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La caja de herramientas
del joven investigador
jocelyn Ltourneau
LA CAJA DEHERRAMIENTAS
DELJOVEN INVESTIGADOR
Gua de iniciacin al trabajo intelectual
Traduccin de Jos Antonio Amaya
Profesor asociado, Depart amento de Historia, Universi dad Naciona l de Colombia
La Ca rret a
Edi tores JU J.
Medelln, 2009
Ltourneau, [ocelyn, 1956
La caja de herramientas de l joven invest igador : gua de
ini ciacin al tr abajo intelect ual / [ocel yn Ltourneau ; tr aduccin
Jos A ntonio Amaya. -- Me delln : La Ca rreta Editore s, 2007.
266 p. : il.; 16,5 x 24 cm. -- (col eccin Ariadna)
T tu lo original : Le coffre aou ti ls du che rcheur d butant : guide
d' initi ati on au travail intellectuel [2006].
1. Redaccin de escritos tcnicos 2. Investi gaci n - Metodologa
3. Metodologa cien tfica 1. Amaya, Jos An tonio, tr. 11. Tt. III. Serie.
00 1.42 cd 21 ed.
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CEP-Ban co de la Repblica-Bibliotec a Luis ngel A rango
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BmUOTECA . F1.ACSO
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ISBN : 958-98167-1-4
2009 [ocelyn Ltourneau
2009 La Ca rreta Edi tor es E.U.
La Carreta Editores E.U.
Edi tor: C sar A. Hurtado Orozco
E-mail: lacarreta@un e.net. co
lacarr et a.ed @gmail.com
Telfono : (57) 4 250 0684.
Medelln, Colombia.
T tulo original: Lecoffre aoutils du chercheur dbutant. Cuide, d'initiatianau tmvailintellectuel, Qu bec,
Les Editions du Boral , 2006.
Pri mera edi cin: abril de 2007
Primera reimpresin: enero de 2009 .
Cartu la: di seo de lvaro V lez.
Impr eso y hecho en Colomb ia / Printed and made in Co lomb ia
por Nomos Impresores, Bogot .
Queda rigurosamente prohibida, sin la au torizac in escrita de los titul are s del copyright , baj o las
sanciones establec idas en las leyes, la reproducci n total o parcial de est a obra por cualquier medio o
procedimiento, comprendidas las lect uras universi tarias, la reprografa y el tra ta miento informtico, y
la di stribucin de ejemplares de ell a med iante alquiler pbli co .
orECA FLACSO . E(
t . . o?> . Z..oJ: : ~
Contenido
Introduccin del traductor ; 7
Prefacio a la nueva edicin 11
Presentacin 13
Recomendaciones al usuario 17
PRIMERA PARTE. Los saberes prcticos
Captulo 1. Cmo elaborar un informe de lectura
Jocelyn Ltourneau 21
Captulo 2. Cmo documentarse en la era electrni ca
Tristan Landry, Jocelyn Ltoumeau, Gaetasv Orolet. 35
Captulo 3. Cmo interpretar una fuente escrit a: el comentario de documento
Jocelyn Ltourr;eau, con la colaboracin de Sylvie Pelletier 77
Captulo 4. Cmo analizar un documento iconogrfico
Oidier Prioul 95
Captulo 5. Cmo analizar un objeto
lacques Marhieu, con la colaboracin de John R. Poner y Georges P Lonidoff 111
Captulo 6. Cmo analizar y comentar un mapa antiguo
Claude Boudreau 119
Captulo 7. Cmo entender y utilizar un cuadro est adstico
Jocelyn Ltoumeau 133
Captulo 8. Cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin
Jocelyn Ltoumeau, con la colaboracin de Sylvie Pelletier 149
Captulo 9. Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas
Oiane Vincent 167
SEGUNDA PARTE. De la definicin de un tema de investigacin a la
redaccin de un trabajo extenso
Captulo la. Realizar un trabajo de investigacin: un procedimiento en cuatro etapas
Jocelyn Ltoumeau 181
Captulo 11. Cmo delimitar un tema de investigacin
Jocelyn Ltourneau 189
Captulo 12. Como disear un a estrategia de investigaci n 197
Captulo 13. Cmo exponer los resultados de una inv estigaci n en funcin de
un objetivo definido: el plan de trabajo
Jocelyn Ltourneau, con la colaboracin de H ne Gaudreau 205
Captul o 14. Saber comunicar el pensamiento por escrito
Jocelyn L toumeau, con la colaboracin de Hlene Gaudreau 21 9
Apndice 1. Cmo presentar referenci as bibliogrficas
Jocelyn Ltourneau, con la colaboracin de Jean -Guy Violette y Tristan Landry 233
Ap ndice n. Cmo referirse a un documento
Jocelyn Ltoumeau, con la colaboracin de Jean-Guy Violette y Triswn Landry 249
Lista de co laboradores 259
ndice general 261
Introduccin del traductor
Co no c el Coffre aoutils du chercheur dbutanc hacia el ao 2000, grac ias al
profesor Roch Littl e, mi colega en el Departamento de Hi st oria de la Universidad
Naciona l de Colombia, sede Bogot. Me refiero a la primera edicin de la obra,
realizada en Toronto (Ca nad), bajo los auspicios de Oxford University Press en
1989. En su natal Canad, el profesor Little haba tenido el privilegio de ser alum
no, en la Universidad de Laval, del autor de la obra, profesor ]ocel yn Ltourneau.
Al emigrar a Colombia, a mediados de la dcada de 90, el profesor Little trajo en
sus valijas un ejemplar del Coffre, el mismo que pude consulta r por generosidad
suya.
Desde el primer momento me cautiv el vigor sinttico de la obra, su variedad
y pert ine ncia temtica, exigencias y calidad didct ica. Empec a utili zarl a en mis
cursos de Mt odos en el pregrado de Hi stori a de la Universidad Nacional de Co
lombia. Confirm esta impresin a lo largo de varios semestres de prctica doce nte.
A veces me dedicaba al divertimento de tr adu cir prr afos enteros de la obra para
mis clases. Puede decirse que la voluntad de tradu cir La cajadeherramientas surgi
de manera espontnea para responder a las necesidades de una prctica docente.
Espero que aho ra la obra sea til en un espacio incomparablemente ms amplio,
me refiero el mbito ibrico e iberoamericano. Aunq ue la obra fue concebida para
los est udiantes del college y de los pregr ados en Canad , estoy convenci do de que
su lectura sera provechosa y en algunos captulos indispensable para los estudian
tes de las maestr as e incluso de los doct or ados, al menos en Colombia; me refiero
en particul ar al captulo 2, "Cmo docu mentarse en la era elect rnica".
Cuando quise tener mi propio ejemplar del Coffre, lo busqu en los Estados
Unidos yen Eur opa: agotado. En tonces me dirig al autor y aprovech la oportuni
dad par a pre sentarle mi proyecto de tr aducci n. De inmediato , el profesor
Ltou meau me envo una copia de su gua de investigacin y me autoriz a co
menzar la tr adu ccin de "La caja de herramientas del joven inves tigador". Corra
el ao 2004. Desde en tonces no he cesado de recibir el apoyo del profesor
Ltourneau, en particul ar cuando se public la segunda edicin de su Coffre, a
principios de 2006, en la casa Boral de Montreal.
Estoy conve nc ido de que la obra viene a llenar un vaco en el mbito universi
tari o del mundo hispnico. As lo sugiere el hecho de que a finales de 2006 una
decena de editores manifestaron el deseo de publicar la presente traduccin. Con
La caja de herramientas del joven investigador La Ca rreta inaugura su coleccin
Ariadna, consagrada a la metodologa.
Para nadi e es un secreto que la debilidad metodolgica es uno de los rasgos de
la cult ura uni versitaria en Hi spanoamrica. Mi experiencia docente me ha demos
tr ado que las falencias de mtodo a menudo echan a perder o comprome ten la
calidad de empresas intelectu ales est ratgicas para el futu ro de nuest ros pueblos. Es
7
necesario que nuestros jvenes investigadores entiendan que el mtodo no forma
parte ni de un saber infuso, ni del sentido comn. La preparacin de un texto con
calidad universitaria requiere el dominio de unos saberes y de unas tcnicas. No
cabe duda de que el rigor y la claridad son condiciones que facilitan la disemina
cin de la cultura cientfica en nuestras sociedades nacionales y en las comunida
des cientficas.
La traduccin de un texto de metodologa plantea unas exigencias peculiares.
Una buena gua de investigacin no est hecha para ser leda: los estudiantes de
ben apropirsela, porque es un componente fundamental de su formacin. As por
ejemplo, un profesional de cualquier disciplina debe haber interiorizado y "llevar
consigo", en todo momento, los criterios para elaborar un informe de lectura; estos
criterios deben formar parte, por as decirlo, del mobiliario de su inteligencia. Lo
mismo ocurre con las pautas para documentar un problema, comentar un docu
mento escrito, o analizar una iconografa, entre otros temas tratados por el profesor
Ltourneau y su equipo de colaboradores.
Por otra parte, puede considerarse que la traduccin, en particular la de un
texto de metodologa, debe ser tan espontnea como sea posible, para que produz
ca el menor grado de extraeza entre los jvenes lectores y lectoras. Sin embargo,
la bsqueda de la naturalidad es una empresa complicada que nunca se logra por
completo. Al traducir el Coffre quisimos "naturalizar" en el mbito hispano este
texto bsico escrito en francs quebequense. El trabajo se adelant con un equipo
de estudiantes del pregrado en Historia de la Universidad Nacional de Colombia.
Compart con ellos, durante largas horas, la tarea de encontrar la palabra justa, el
matiz adecuado, la construccin previsiblemente castellana. La traduccin es un
arte de aproximaciones sucesivas en que cualquier precipitacin compromete sin
falta el resultado. En vista de ello, siempre optamos por laborar con una calma
dinmica, sin afanes ni atropellos, con la esperanza de contribuir a la formacin de
los jvenes investigadores del mundo hispano con una versin clara y simple. Para
reforzar el objetivo de una versin probada en un medio universitario y con la
autorizacin del profesor Ltoumeau, se distribuyeron sucesivas versiones prelimi
nares de la traduccin entre los estudiantes de varios cursos de la Universidad
Nacional. En este sentido el profesor Peter Preminger nos colabor en la Universi
dad Dstrital "FranciscoJos de Caldas" de Bogot. As, puede decirse que antes de
ver la luz pblica esta traduccin ha sido probada por un micropblico de jvenes
universitarios.
En un primer momento se intent adaptarle ejemplos locales a la traduccin.
Sin embargo se opt por respetar las ilustraciones canadienses. Slo en el captulo
2, "Cmo documentarse en la era electrnica" se hizo un intento de adaptacin al
mundo hispano. Para colombianizar el texto se ha organizado el coloquio "Herra
mientas metodolgicas para el joven investigador", que se realizar en el Museo
Nacional de Colombia, entre el 18 y el20 de abril de 2007, bajo los auspicios del
Museo, el Departamento de Historia de la Universidad Nacional y el Instituto de
Estudios Sociales y Culturales Pensar de la Pontificia Universidad javeriana. En
8
este evento que se organiza con motivo del lanz amiento de Lacaja de herramientas
del joveninvestigador, distinguidos profesores movilizar n di versas metodologas par a
analizar una iconografa, un mapa antiguo, una entrevist a, un cuadro estadstico,
entre otras temticas tr at adas por el profesor Ltourneau.
No puedo finali zar esta introduccin sin expresar mis agradecimientos al profe
sor Peter Preminger, ahora en la Univer sidad de la Sabana de Bogot, y a los est u
di antes del Departamento de Historia de la Univer sidad Naci onal, Yezid Al ejan
dro Prez Jerez, Jos Ricardo Pulido Gmez, Juan Gabriel Ramrez Bolvar, Di ego
Armando Varil a Cajamarca y j air o Enriqu e H ernndez Salcedo por su colabora
cin durante la prepar aci n de la pr esente traduccin. YezidAlejandro Pr ez Jerez
me acompa durante todo el proceso. Los investigadores de la Cur adura del Arte
e Hist or ia del Museo Nacional de Colombia, bajo la direccin de Cristina Lleras
Figuer oa , leyer on las pruebas de imprenta.
Jos Antonio Amaya,
Bogot , D. C, 2 de abril de 2007
9
Prefacio a la nueva edicin
Le coffre a ouuls du chercheur dbutant fue publicado por primera vez en 1989,
desde entonces ha sido reimpreso en varias ocasiones. Comparado con las obras de
su gnero, ha sido muy bien acogido por estudiantes y profesores. La obra se ha
impuesto en el mercado y ha figurado entre los libros de referencia de las bibliogra
fas de un amplio nmero de cursos . Esta gua de factura simple y modestas ambi
ciones ha gustado, porque ha respondido de manera eficaz a las expectativas prc
ticas del pblico previsto al momento de concebir la obra.
En esta nueva edicin de la obra hemos querido ser fieles al espritu y la letra
del proyecto que nos anim al comienzo. Por esta razn, no se le introdujeron
modificaciones importantes al libro, aunque su contenido ha sido objeto de una
revisin sistemtica. De nada sirve cambiar una frmula que ha demostrado sus
ventajas. No obstante, cada uno de los captulos ha sido sometido a un trabajo de
reescritura parcial y de correccin en algunos casos. De la misma manera, la pre
sentacin editorial de la obra ha sido modificada en aras de facilitar su consulta.
Sin embargo, la misma preocupacin didctica que nos anim al momento de
concebir el libro ha guiado nuestra empresa de actualizacin. Al recorrer la obra, el
lector tendr la impresin de reencontrar el calvero apacible que sola frecuentar;
ahora el lugar se ha limpiado, adornado y remodelado en bsqueda de lo mejor.
El captulo 2 es el que ms cambios ha sufrido, al punto de que su ttulo ha sido
modificado. Resulta fcil comprender el porqu. La inve stigacin documental por
va electrnica se ha vuelto la norma en el mundo de la educacin superior desde
comienzos de la dcada de 1980. La informacin en lnea disponible en Internet
constituye un formidable capital de recursos documentales que no se puede igno
rar. Sin embargo, se hace necesario aprender a aprovechar en beneficio propio esta
masa de informacin. En estas condiciones, con el captulo 2 se busca indicarle al
joven investigador vas ciertas que puede seguir para evitar que se pierda en los
laberintos de las autopistas, las avenidas y las callejuelas de la red. Como es natural,
muchos otros captulos del libro han sido revisados, incluidos los que figuran en los
apndices, teniendo en cuenta las posibilidades que crea el acceso a los datos o su
tratamiento informtico. Vale la pena recordar que el contenido de esta gua se
apoya en la presentacin de procedimientos primarios o fundamentales; de la mis
ma manera sucede en las matemticas, donde el dominio de las operaciones ele
mentales de la aritmtica es requisito para poder escribir ecuaciones en diez lneas.
Nadie debe molestarse, puesto que, como se sabe, en un primer momento, los
matemticos ms clebres del mundo aprendieron a contar. ..
La esperanza invertida en cada una de las pginas de esta obra permanece tan
noble y elevada como aquella que nutri la primera edicin del libro y que consiste
en ayudar al estudiante a perfeccionar sus mtodos y tcnicas con el fin de que
logre cada vez mejores resultados.
Jocelyn Ltourneau, noviembre de 2005
11
Presentacin
Est a gua de iniciacin al trabajo intelectual, bautizada de manera significativa
con el ttulo "La caj a de herramientas de! joven investi gador", se destina a todos
los estudiantesI que dan sus primeros pasos en el universo de la investigacin pro
fesion al en la universidad o en e! college',
Esta gua se limita a la enseanza de ciertos saberes prcticos elementales que
debe conocer y dominar todo estudiante que frecuente los medi os de la educacin
superior o bien los de la investigacin organizada. En ella no se exponen los mt o
dos propios de las ciencias humanas ni los de las ciencias sociales. Tampoco se
propone en sus pginas una reflexin epistemolgica sobre los modos de produc
cin del saber cientfico. La ambicin de la obra consiste ms bien en ofrecerle al
estudiante algunos medios par a que adq uiera una educacin cientfica y e! hbito
de la investigacin profesional. Este objetivo no implica que el autor y sus colabo
radores rechacen formas de saber por fuera de la ciencia, muy por el contrario.
Tampoco supone que adhieran al principio por completo contestable que asegura
que slo la formacin cientfica es la garanta de una objetividad de las prcticas
asociadas con la produccin de conocimiento. Aqu se reconoce simplemente que
el saber fundado sobre procedimientos metdicos y asociado con las convenciones
de uso es un saber vlido, que puede permitirle a la comunidad de hombres y
mujeres de nuestro tiemp o beneficiarse con una mejor comprensin de su pasado y
de su presente.
Esta gua no fue concebida in abstracto. Se apoya en experiencias de enseanza
que han tenido lugar a lo largo de varios aos. Ms importante quiz, es que ha
sido concebida a partir de las preocupaciones, de las limit aciones y de los proble
mas que suelen experimentar los estudiantes durante sus aprendizajes. Es lo que le
imprime su originalidad; es tambi n lo que le fija unos lmites. En efecto, esta gua
no es un tratado en que se establecen principios universales de mtodo. Es ante
todo una caja de herramientas de la cual se pueden extraer ideas, elementos de
mtodo, tcnicas, medios, o habilidades de carcter operativo, para desarrollar con
xito ciertos ejercicios que suelen ser los ms solicitados por los profesores a los
1. El genrico masculino empleado en esta obra no pret ende otra cosa que aligera r el texto.
2. En la est ructura educativa del Ca nad , el college se sita a continuaci n de la educa
cin secundar ia, que se prolonga durante cinco aos, y antes de la uni versit ari a. Es una suert e de
cicl o preu niversitario que dura dos aos y que en Amric a Latina se ha tr atado de implementar
con el nomb re de cicl o bsico. En estas condicione s, se entiende que un libro como La caja de
herramientas del joven investigador se dest ine, en Canad, a los estudiant es universitar ios y del
ltimo ao de college y, en el mundo hispan ohabl an te, a los estudiantes de los pregrados universi
tari os (N. del T. basada en una comunicacin person al del profesor Roch-Charles Little, de la
Uni versidad Naci onal de Colombia, Bogot, 2007-02-24] .
13
estudiantes en ciencias humanas, en ciencias sociales, en ciencias de la gestin, en
derecho... , e incluso en ciencias naturales.
Si se consulta la tabla de contenido, se ver que la gua comprende catorce
captulos y dos apndices. El contenido de estos captulos y apndices responde
con suficiencia a los objetivos de formacin intelectual que se buscan en los
primeros aos de la universidad, en la mayor parte de los establecimientos edu
cativos y programas respectivos. En estas condiciones, se puede decir que los
ejercicios de aprendizaje que integran el contenido de esta gua se parecen a los
procedimientos intelectuales que desarrolla el estudiante inscrito en los ciclos
superiores de estudio.
Grosso modo, cuatro objetivos generales han inspirado nuestro proyecto:
en primer lugar, preparar una gua esencialmente prctica, inscrita en una di
nmica de aprendizaje tan pedaggica y didctica como ha sido posible;
en segundo lugar, adaptar el contenido de la gua a las tendencias actuales de la
investigacin;
en tercer lugar, redactar una obra con objetivos exigentes de aprendizaje;
en cuarto lugar, disear la gua de manera que pueda ser utilizada por estudian
tes inscritos en diferentes disciplinas.
A continuacin se considerarn los efectos que ha producido la prosecucin
de estos objetivos generales tanto sobre el fondo corno sobre la forma de la obra.
L Una gua esencialmente prctica
El objetivo de hacer de esta gua un apoyo esencialmente prctico del aprendi
zaje se concret de tres maneras por lo relativo al mtodo observado:
la deconstruccin de los procedimientos propuestos en secuencias lgicas y
progresivas;
la preparacin de textos explicativos y esquemas;
la incorporacin de ejemplos.
Este plan se sigue en la mayora de los captulos de la gua. Como es evidente,
esta preocupacin pedaggica y didctica explica la extensin de la obra. Creemos
sin embargo que la minucia empleada en la descripcin de los procedimientos
sugeridos se justifica a plenitud. Diversas experiencias de enseanza nos han mos
trado que, cuando sale del aula de clase, el estudiante, tambin llamado en estas
pginas "joven investigador", se siente con frecuencia abrumado ante la abundan
cia de elementos de explicacin que le ha brindado el profesor. En estas condicio
nes, se encontr que poda ser muy til e incluso ayudar a consolidar la confianza
del estudiante en s mismo, recurrir a diferentes obras de referencia para afinar y
fortalecer sus procedimientos y elecciones y, en esta medida, favorecer el desarrollo
de su autonoma. En cierto sentido, la utilidad de esta gua radica en que desempe
a de modo simultneo el papel de obra de consulta y apoyo de trabajo, bien sea
que el estudiante se halle inscrito en un marco definido de aprendizaje, bien sea
que se desempee corno autodidacta.
14
2. Una gua que considera las tendencias actuales de la investigacin
Entre las tareas intelectuales inscritas en el programa de todo joven investiga
dor figuran, entre las ms urgentes, el uso de fuentes no convencionales de infor
macin, la lectura e interpretacin de cuadros estadsticos y de mapas histricos, el
desarrollo de investigaciones con la colaboracin de personas entrevistadas, la ad
quisicin de hbitos propios de los procedimientos interdisciplinarios.
El objetivo tendiente a asociar el contenido de la gua con el de algunas ten
dencias ms destacadas de la investigacin actual se tradujo en la incorporacin al
texto de seis ejercicios de aprendizaje especficos, a saber:
cmo analizar un documento iconogrfico (captulo 4);
cmo analizar un objeto (captulo 5);
cmo analizar y comentar un mapa antiguo (captulo 6);
cmo entender y utilizar un cuadro estadstico (captulo 7);
cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin (captulo 8);
cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas (captulo 9).
Como es apenas natural, la informacin que figura en cada uno de estos cap
tulos reenva a saberes prcticos, a mtodos y a prescripciones de carcter elemen
tal. Nadie pretende que alguien se vuelva un analista de datos cuantitativos de la
noche a la maana, ni que uno pueda meterse a utilizar mapas antiguos o autobio
grafas sin un conocimiento profundo de las particularidades y sorpresas que suelen
reservar estos documentos. Sin embargo, consideramos que durante su aprendizaje
el joven investigador debe ser formado en las diversas maneras de producir y tras
mitir el saber, y conducido a experimentar con estas maneras, aunque slo sea de
manera limitada. Este propsito ha inspirado la preparacin de estos seis captulos.
El segundo aspecto sobre el cual quisiramos insistir se relaciona con la plurali
dad y complementariedad de los saberes prcticos que aqu se exponen. La primera
parte de la gua es especialmente rica desde este punto de vista puesto que en ella
se proponen ejercicios de aprendizaje que pueden interesar en diverso grado a
historiadores, gegrafos, socilogos, antroplogos e historiadores de arte. Por ello
creemos en la pertinencia de ensear esta pluralidad y complementariedad de los
saberes prcticos ; el hecho de que estos saberes sean presentados unos al lado de
otros en una misma obra brinda la posibilidad de suscitar inters por los procedi
mientos interdisciplinarios. Con frecuencia, uno puede abrirse a la riqueza de la
aproximacin interdisciplinaria, realizando ciertos aprendizajes fundamentales aso
ciados con las disciplinas vecinas; de esta manera se enriquecen los procedimien
tos cientficos de la propia disciplina.
3. Una gua con objetivos de aprendizaje exigentes
Se espera que esta gua sea til sobre todo para los estudiantes que desean ini
ciarse en los procedimientos profesionales. Estos procedimientos estn lejos de ser
fciles; es indudable que su dominio exige tiempo, mucho trabajo y ambicin.
15
Por este motivo no hemos tolerado nin guna concesin. Con los procedimien
tos propuestos, los mtodos descritos y los secretos comunicados no hemos busca
do, ni mucho menos, simplificar el aprendizaje. El objetivo deliberado que siempre
nos ha guiado es el de hacer posible el dominio profesional de unos saberes. De
hecho, a la hor a de definir los objetivos especficos de aprendizaje de cada uno de.
los captulos, hemos sido tan exigentes como nos ha sido posible. No hemos aho
n ado ningn esfuer zo para precisar las rutas, para descomponer los procedi mientos
y para consider ar las etapas en tod a su complejidad. En efecto, creemos que la
excelencia debe proponerse para el aprendizaje universitari o, que es con frecuen
cia la ltima et apa en la formacin intelectual de miles de individuos. Este objetivo
se justifica hasta parecer evidente en la presente coyuntura. En efecto, la compe
tencia que atra viesa los medios laboral es contribuye a renovar las normas del es
fuer zo y la eficacia. La bsqueda de criterios de excelencia ha orient ado nuest ras
opciones durante la prepar acin de los captul os de est a gua.
4. Una gua destinada a los estudiantes de diferentes disciplinas
Los ejercicios de aprendizaje que figuran en el contenido de esta gua han sido
concebidos de modo que puedan ser aprovechados por estudiantes de distintas
disciplinas y diferentes orientaciones cientficas. Por fuerza de necesidad, todo jo
ven investi gador, sea que se especi alice en literatura, sociologa, administr acin ,
fsica, medicina o ingeniera, debe saber preparar un informe crtico de lectura,
analizar y contex t ualizar un testimonio escrito, leer y analizar un cuadro estadsti
ca, saber documentarse en la era electrnica, saber definir un terna de investiga
cin, saber comunicar el pensamiento.
De he cho, antes , mucho antes de enco nt rar en una disciplina particular su
fuente , unid ad y pertinencia, est a gua las descubre en cat orce actividades de apren
dizaje a las cuales se halla habitualmente sometido el estudiante.
16
Recomendaciones al usuario
Como oc urre con los diccionarios, la presente gua no se lee de pasta a past a,
sino que se consulta. En efecto, cada uno de sus cap tulos es autnomo; cada uno
corresponde a una actividad de aprendi zaje o describe un procedimiento de inves
tigacin. Fue concebida de mod o que el usuario pueda consultarla en uno de sus
capt ulos cuando se halle inter esado en resolver un problema particular o un con
junto de problemas. As por ejemplo, el estudiante que necesi te presentar un infor
me de lectura slo debe leer el primer capt ulo. De la misma ma nera, si se le pide
que defina un tema de investigacin, puede limi tarse a asimilar el contenido del
capt ulo 11.
En la medida de lo posible, los cap tulos se ha n complementado con esquemas ,
figuras, o rec uadros, en los que se recapitul an los pr incipales aspectos de los temas
tratados. Desde un punto de vista didctico, estas representaciones visuales son
muy valiosas. Sin embargo, con frecuencia brindan una visin simplificadora, cuando
las cosas en realidad suelen ser mu cho ms complejas o mat izadas. Por esta razn,
se le recomienda vivamente al lector cons ultar los esquemas, las figur as o los
recuadros a medida que va conocie ndo el texto, de modo que la memor ia visual y
la lectura informada interact en para producir un efecto pti mo de comprensin.
Para ayudar a la asimilaci n de los procedimientos propuestos se han introduci
do ejemplos de manera reiterada. Estos ejemplos no deben confundirse con mode
los idea les. Mediante los ejemplos slo se ha querido bri ndar referenc ias a los estu
diantes deseosos de ver cmo investigadores ms experimentados han tra tado
prob lemas ms o menos asimilables a los ejercicios que ahora ellos deben resol ver.
Los ejemplos pueden revel arse como apoyos muy eficaces del aprendizaje; sobre
todo cuando en ellos se respetan de manera rigurosa los m todos enseados .
El lector no tardar en notar ciertas reit eraciones de los contenidos. Se tra ta de
reiteraciones deliberadas. En primer lugar, porque dados los anlisis efect uados, se
haca inevit able retoma r ciertas afirmaciones . En seguida, por que un h bito slo se
adquiere repiti endo, reiterando, en un conti nuo recomenzar progresivo. Cuando
se nos repite la misma cosa solemos descubrir la importancia de un a ensea nza que
se asimila de maner a gradual.
El tex to de ciertos captu los fue complementado con refere ncias bibl iogrficas.
En ellas se le indican al lector algunas obras o artculos muy apropiados para pro
fundizar en los temas tratados en la gua.
Por lt imo, es necesari o puntualizar que un ejer cicio de aprendizaje o un pro
cedi miento de investigacin siemp re plantean problemas especficos que no pue
den ser resueltos con las prescripciones que se enunci an en una gua. A nte seme
jantes problemas, el mtodo ms eficaz consiste en recurrir a la propia imaginacin,
en beneficiarse de los consejos y de la experiencia de los especia listas y en justificar
a plenitu d cada una de las decisiones tomadas. En definit iva, esta gua producir
17
un efecto ptimo si se la usa como soporte de trabajo y no como un model o rgido
o un libro de recetas. Ante todo, el objetivo de la obra consiste en ayudar al estu
diante a que consolide su autonoma y a que descubra procedimientos propi os.
Est a gua no es ms que un medi o complementario que puede emplear el estudian
te para alcanzar resultados deseables, esto es, la produccin de trabajos de una
mejor calidad.
18
Primera parte
Los saberes prcticos
Captulo 1
Cmo elaborar un informe de lectura
Uno de los primeros ejercicios que se le pide a un estudiante universit ario con
siste en que se aplique al anlisis concienzudo y comentado de una obra. Las ven
tajas de este ejercicio son mltiples y lo conducen a descubrir los trabajos de un
autor, a apreciar los matices de su pensamiento, a ponerse a tono con la ciencia, a
asimilar nuevos conocimientos, a familiarizar se con maneras de hacer, con mto
dos de trabajo y con procedimientos de anlisis.
El joven investigador suele estudiar obras que le son sugeridas en las aulas uni
versitarias mediante la elaboracin de informes de lectura. Es evidente que se trata
del mejor ejercicio para que el estudiante adquiera un saber y se inicie en los
requerimientos de los procedimientos metdicos y rigurosos, aguce su capacidad
crtica y desarrolle su autonoma intelectual.
El objetivo de este captulo consiste en presentar los requerimientos que plan
tea la redaccin de un informe de lectura. Una vez se precise en qu consiste este
ejercicio intelectual (apartado 1), se brindarn algunas recomendaciones que per
miten realizarlo de manera adecuada (apartado 2). Tales recomendaciones toma
rn dos formas, a saber: la exposicin de un procedimiento metdico y sistemtico
de trabajo, as como la indicacin desprevenida de algunos artificios eficaces. El
captulo ser ilustrado con dos ejemplos de informes redactados conforme a las
recomendaciones prescritas (seccin 3). En un recuadro se recapitularn los prin
cipales logros adquiridos gracias a la lectura de este captulo.
1. En qu consiste un informe de lectura
La finalidad principal de un informe de lectura consiste en presentarle al lector
eventual la tesis y la argumentacin centrales que se sostienen en una obra, tratan
do de resaltar su inters o banalidad, la fuerza y las lagunas de esta tesis y de esta
argumentacin y, en consecuencia, de la obra objeto de anlisis.
El informe de lectura representa un medio eficaz de difusin del saber en los
medios en los que se practica la investigacin, porque pone al corriente al lector
del contenido y del inters de una obra sin que este ltimo tenga que conocerla de
manera exhaustiva. Se trata de un medio que permite mantenerse al da, resear
un mximo de obras (o de publicaciones) en un tiempo mnimo, en una poca en
que el volumen de la produccin cientfica sobrepasa por mucho las capacidades
de lectura del especialista ms dedicado. En estas condiciones, puede decirse que
se trata de uno de los medios ms eficaces para incrementar la productividad inte
lectual del investigador.
21
El informe de lectura es un ejercicio que exige una atencin enorme, mucho
rigor, un gran esfuerzo de sntesis y un espritu crtico desarrollado. Tambin re
quiere de parte del reseador un buen conocimiento del contexto en que se pro
dujo la obra evaluada, un dominio mnimo del perfil intelectual de su autor o
autores, y una comprensin amplia y profunda del debate (terico, metodolgico,
historiogrfico y poltico) en el seno del cual se inscribe la obra.
El informe de lectura se diferencia del simple resumen de lectura por la distan'
cia relativa que debe tomar el reseador en relacin con la obra objeto de evalua
cin. En efecto, el informe de lectura no consiste en una mera repeticin conden
sada del contenido de un libro. Mediante su prctica se trata ms bien de acceder
a la estructura fundamental de un libro, de establecer sus propiedades distintivas,
as como algunas de sus caractersticas no perceptibles a simple vista: la tesis que se
desarrolla, la intencin del autor, la progresin de su razonamiento, entre otros
aspectos. Esta distancia relativa supone que el reseador domina varios niveles de
lectura, de los cuales aqu se tratarn tres, a saber: lectura de asimilacin, lectura
de comprensin y lectura crtica. Ms adelante, en este captulo, se tratar por
separado cada uno de estos niveles.
Un buen informe de lectura suele dividirse en tres partes. En la primera se sita
la obra; en la segunda se la analiza minuciosamente, develando su contenido; en
la tercera se la valora.
2. La redaccin de un informe de lectura
La asimilacin de un procedimiento metdico de trabajo . . .
De entrada, hay que declarar que no existe un mtodo universal por excelen
cia, superior a los dems y aceptado por el conjunto de los investigadores para
preparar un buen informe de lectura. Sin embargo, la experiencia demuestra que
en la gran mayora de los informes de lectura se encuentra un conjunto de caracte
rsticas comunes. En el procedimiento que se propone en estas pginas se toman
en cuenta estas caractersticas recurrentes, de manera ordenada, siguiendo 'un pa
trn lgico que va de lo general a lo particular.
Primera parte: contexto y origen dela obra
En la primera parte de un informe de lectura se debe ubicar la obra objeto de la
resea, as como a su autor o autores, identificando los objetivos y los lmites que
stos le fijaron a su proyecto y el camino que eligieron para realizarlo, precisando
los aspectos distintivos de la obra.
Ubicar una obra de manera adecuada significa en primer lugar identificar el
tema que aborda. En este caso, la finalidad consiste en precisar de qu trata el libro,
cul es el asunto general del que se ocupa el autor de la obra, cul es el tema
fundamental que se expone y debate en la publicacin.
22
En segundo lugar, ubicar una obra de manera adecuada supone brindarle al
lecto r una cierta cantidad de infor macin acerca del contexto en que la misma se
produjo. En estas condiciones, es necesario precisar a qu pblico se dirige la obra;
en qu coyuntura polti ca, social o intelectual fue preparada; de qu corr iente te
rica, met odolgica o historiogrfica la resca ta su autor.
Ubicar de manera adecuada al autor de una obra significa, llegado el caso,
indicar por qu una obra - que bien puede haber sido preparada por uno o varios
autores- posee por el hecho mismo de la autor a indi vidual o colectiva un inters
nuevo y singular, as como una orientacin original.
Identificar los objetivos y precisar los lmites que el autor le fij a su proyecto
y el camino que eligi para realizarlo significa, en primer lugar, destacar la perspec
tiva elegida por el autor para acercarse a su objeto de est udio, defini r su marco de
anlisis, y delimit ar el espacio pertinente de su argume ntacin. Significa tambi n
reconocer el proced imiento que utiliz el autor para adelantar su demost racin.
Por ltimo, significa esclarecer las opciones bsicas que funda men tan la gestin
intelectu al del auto r: sus mtodos, sus procedimientos de anlisis, el tipo de prue
ba, el tono de su texto, entre otros aspectos. La identificacin de los obje tivos y la
precisin de los lmites de una obra son condiciones indispensables cuando se de
sea evitar comentarla en funcin de criteri os insost enibl es y ligeros que t raicionan
el proyecto del autor.
Precisar las particularidades de una obra significa resalt ar aquellos rasgos que
la carac terizan y diferencian , impri mindole originalidad, pert inencia e inters.
Segunda parte: esquema y anlisisde laobra
El objetivo de la segunda parte de un infor me de lectura consiste en introdu cir
al lector en los procedimientos de razonamiento y en el contenido de la obra.
Idealmente esta segunda parte se descompone en tres subsecciones que corres pon
den a un nmero equivalente de prrafos:
desentraar la tesis que se desarrolla en la obra;
identificar el hilo conductor y las diferentes articulaciones de la demostracin
realizada;
establecer el desarrollo gradual de la argumentacin, cuida ndo de diferenciar
10 esencial de lo secundario.
En esta parte el reseador le presentar al lector las principales hiptesis formu
ladas, los puntos fuer tes de la demostracin , la originalidad y audacia de las aseve
racione s, la profundidad del anlisis, la agudeza de las observaciones, la pertinen
cia de los ejempl os y el alcance de las conclusiones. Como es apenas natural, la
extensin de un informe de lect ura depende del espacio de redaccin que se le fije
al est udiante.
En esta segunda parte, el joven investigador debe ser respetuoso en extremo
con el razonamiento del autor y con la complejidad de su argumentacin, evitan
do caricaturizar y trivializar sus tesis y sus anlisis. De hecho, debe buscar un equi
23
librio entre la sntesis y los ma tices, resalt ando la riqu eza de los argumentos. De ah
que el informe de lectura de una obra exij a del reseador una comprensin profun
da del documento que tiene entre sus manos.
Tercera parte: balance y evaluacin crtica delaobra
En la tercera parte de un informe de lectura se incl uye el balance y la evalua
cin crtica de la ob ra. Durante la prepar acin del bal ance y la evaluacin se debe
ser respetuoso de los objetivos y lmites que el autor le fij a su proyecto cientfico.
El fundamento del balance consiste en la evaluaci n crtica e inteligente de la
obra. La evaluacin de un libro debe ser algo ms que una sarta de intenciones
ind ulgentes, ftiles y obsequiosas.
En esta tercera parte resulta crucial resaltar de modo claro y conciso los siguien
tes aspectos:
lo que debe retenerse de la obra reseada, y
aquello por lo que la obra merece o no ser leda; en ot ras palabras, se tr at a de
sea lar sus puntos fuertes y sus puntos dbiles.
En un primer prr afo el estudiante precisar de qu modo la obra evalu ada
representa un aporte a la comprensin de un asunto intel ectual, o bien a la
profundi zaci n de un debate terico o metodolgico. El joven investi gador esta
blecer en qu sentido la obra aporta una respuesta a los probl emas planteados en
el or igen por el autor o presenta perspectivas nuevas en rel acin con el debate en
qu e se inscrib e.
En un segundo prrafo el joven investigador incluir una apreciacin global y
crtica de la obra. La apreciaci n puede apoya rse sobre los aspectos propios de la
obra (en est e caso se trata de una evaluacin interna) , o bien en la perspectiva
exterior a ella (se habla entonces de una evalu aci n externa). Nad a impi de que el
reseador explote ambas posibilidades. En el caso de una evalu aci n interna, el
reseador se interrogar sobre asuntos tales como: Plantea el autor de manera
clar a los problemas en su obra?, su argumentacin se funda menta en infor macin
confiable ", sus objetivos y razonamientos se pl antean y desarrollan de manera
lgica y coherente?, sus concl usiones son originales? y as por el estilo. En el caso
de una evaluacin ext erna, el estudiante evaluar la ob ra en rel acin con el aporte
de otros tr abajos de temtica similar o en los que se aplica una aproximacin
metodolgica comparable.
Hay qu e pre cisar qu e tambin se pueden formular algunos juicios crticos de
manera puntual, en lugares diferentes del final de un informe de lectura, para lla
mar la atencin sobre un a laguna, un a contradicci n, una incohe rencia, un error,
un gazapo o una errata.
... y conocer ciertos secretos
Si la asimil aci n y el dominio de un procedimiento metdico de trabajo es una
condicin ne cesari a par a la red ac cin de un informe de lectura, el cono cimiento
24
de algunos secretos que brinda la experiencia contribuye a mejorar la calidad ge
neral del ejercicio, en contenido y forma.
Antes dela lectura
Contrario a lo que se piensa, el trabajo preliminar a la lectura atenta e integral
de la obra reseada es muy importante y en ciertos casos determinante.
Resulta esencial conocer al autor de la obra reseada, aunque sea de manera
somera, a travs de sus trabajos, de los temas sobre los que escribe, de su carrera
intelectual, de las redes intelectuales a las que pertenece, entre otros aspectos. Se
trata de asuntos que pueden dar cuenta de varias caractersticas internas de la obra,
tales como el tono del texto, el estilo, la aproximacin metodolgica elegida, los
asuntos que aborda, el tipo de prueba que utiliza. Una obra de Condolezza Rice
sobre la intervencin militar estadounidense en Irak no puede ser evaluada de la
misma manera que un trabajo sobre la materia escrito por un tercermundista decla
rado o, an ms, por un universitario que, sin adhesin partidista precisa, se propo
ne considerar todas las facetas que supone un anlisis matizado.
Es cierto que no siempre es fcil encontrar informacin sobre el autor de una
obra. Sin embargo, se puede salir del trance explotando diversas fuentes de infor
macin incluidos los recursos de Internet que permiten hallar el nombre de un
autor mediante motores de bsqueda conocidos (Google, Yahoo, Altavista,
Infomine, entre otros). Pinsese por ejemplo en la nota biogrfica que aparece con
frecuencia en las solapas o en las pginas introductorias de un libro . De la misma
manera, se puede echar mano del catlogo electrnico de las grandes bibliotecas
que en la "rbrica" autor presenta de manera ms o menos exhaustiva la lista de
obras publicadas por el mismo. Tambin se puede recurrir a la bibliografa incorpo
rada por el autor en la propia obra objeto de la resea, donde es frecuente que
aparezca una lista de los trabajos (publicados o inditos) del mismo. Por ltimo,
algunos repertorios y diccionarios especializados, por ejemplo el Diccionario biogr
fico y bibliogrfico de Colombia en dos volmenes (Bogot, Editorial guila, 1939),
presenta informacin biogrfica de una multitud de autores ms o menos conoc
dos'. Es indudable que un investigador diligente siempre tendr a su alcance un
diccionario de nombres propios. Por ltimo, debe recordarse que algunas grandes
bibliotecas poseen catlogos centralizados de notas biogrficas que pueden ser de
gran ayuda para el estudiante.
Una manera rpida de identificar el tema de una obra, de desentraar con
precisin las intenciones de su autor, de identificar la metodologa que utiliza, de
conocer el pblico al que se dirige y de tener una idea del plan de trabajo que sigue
y de la articulacin de las partes del libro, consiste en leer de manera atenta la
introduccin. Una buena introduccin suele ofrecer y justificar este tipo de infor
macin. La lectura juiciosa de la introduccin es el requisito indispensable de una
1. Ver en el captulo 2 el apartado titulado 'compendios biogrficos', en la seccin denomina
da "Un a cibercaja de herramientas documentales".
25
lectura comprensiva de un libro. En ciert os casos, esta lectura de la introduccin
puede complet arse con el anlisis minucioso de la tabl a de con teni do, sobre todo si
sta apa rece det allada.
Por lt imo, antes de emprender la lectura integral de la obr a, el estudiante
advertido tendr en cuenta un conj unto de detalles insignificantes a primera vista,
tal es como la fecha de publicacin de la prime ra edi cin de la obra, que permite
identificar la coyuntura poltica, social e int electual en la cual el libro fue escrito; la
coleccin en la que fue publ icado, que revela los lmites editoriales del proyecto
del autor (una obra publicada en una coleccin existente debe conformarse a cier
tas exigencias que influyen de manera decisiva en su contenido y forma); los traba
jos citados en las referencias, que dicen mucho acerca del esfuerzo de investigacin
del autor y del tipo de informacin con el cual dec idi prepara r su obra.
Durante la lectura
El estudia nte encargado de resear una obra debe pract icar tres niveles de lec
tura para pene trar de modo adecuado el contenido de un libro. Con la experiencia
est e trabajo puede hac erse de un slo golpe.
En el primer nivel de lectura se asimila el contenido de la obra. Aqu el objeti
vo central consiste en entender, en informarse, en saber escuchar al autor. Despus
de esta lectura, el estudiante deber estar en capacidad de responder a la siguiente
pregunta elemental: Al fin de cuentas, qu es lo que sostiene el autor en la obr a?
Este primer ni vel de lectura debe conducir a un "desciframiento" de la obra, traba
jo impor tante que permite la identificacin de las principales afirmaciones que
figuran en los encabezamientos de los prrafos, alrededor de las cuales se estru ctura
yse desarrolla el objetivo; la identificacin de las pruebas que fundamentan aque
llas afirmaciones; la localizacin de las incoherencias de la argumentacin; la ano
tacin sistemtica de los errores, de las erratas, de las faltas de est ilo, de las frases
pesadas, entre ot ros aspectos . En lo posible, el estudiante debe reconstituir la arma
zn de cada uno de los cap t ulos en hojas apa rte, resumiendo en una frase o con
una palabra clave lo esencial de un prr afo, de un bloque de prrafos, o de una
seccin. Este trabajo resulta fundamental, pues permite que nada se olvide y hace
posible diferenciar de modo inmediato lo esencia l de lo accesorio. En el ejemplo de
lectura de asimilacin que figura en la pgina siguiente se presenta un ejer cicio de
desciframiento.
En el segundo nivel de lectura la finalidad consiste en comprender los pro
cedimientos seguidos por el autor, en reconocer y aceptar sus opciones e inten
ciones, en captar la lgica de su argumentacin y de su demostracin. Al final de
esta lectura el estudiante esta r en capacidad de responder las siguientes pregun
tas: Cmo se las ingeni el autor para enunciar sus ide as? Qu camino tom
par a alcanza r su objetivo ? De qu mane ra circunscri bi su propsito ? De qu
premisas part i? Esta lectura comprensiva le per mit e al joven inve stigador acce
der a la estructura de la obra e instalarse en el corazn del pensami ento del autor.
26
15
Lectura de asimilacin y tr abajo de desciframiento de un texto!
Enca bezamiento
de prrafo
1cr el emento de
prueba
2.10 elemento
Jer eleme n to
4'0eleme nto
)'0 elemento
Concl usi n del
prra fo
Encab ezamiento
de prrafo
1er elemento de
prueba
2
do
el emento de
pr ueba
Encabezamiento
de prrafo
1" elemento de
pru eb a
2
do
eleme nto de
prueba
3'" elemento de
pr ueba
Co ncl usi n del
prr afo
[No cabe duda qu e du rante las rcadas de 1940 y 1950, la pobla
cin de Q uebec pudo be ne ficiarse de ambiciosos progra mas te
seguridad y asiste ncia social implementad os por el gobierno fede
ral y a los cu ales co ntrib uyeron finan cieramente las provinc as.]
De ert e modo , a partir de 1940, cie rtas categor as de tra bajad ores
que se se hall aban fuera de la producci n econmi ca pud iero n
acceder a benefici os de segur o contra el desempleo. Por su lado, a
partir de 1944, las familias con nios a cargo pudieron beneficiarse
de subsidios familiare s. A partir de 1951, las per son as mayores de
70 aos pud ieron disponer de pres taciones de seguridad para la
vejez, y las pe rsonas entre 65 y 70 aos, de subsidio de asistencia a
la vejez. Los ciegos y los invlidos, por su parte pudieron benefi
cia rse, a partir de 1951 y de 1954, resp ect iva mente, de una amplia
cin de los criteri os de admisi bilida d a los progra mas de asiste nci a
fina nciera que se les reser varon . Por ltimo, a pa rtir de 1959, las
per sonas nec esita das y desprov istas de emple o, pudie ron contar
co n los be neficios de asiste nc ia al dese mpleo. [Hist ri camente,
todos est os progr amas tuvieron po r consec uencia la disminucin
de la parte de los riesgos inher entes a la vida di ari a y favo recer el
con sumo de bienes por parte de categoras soci ales con dificultades
para adquirir en el mercado las co ndiciones de su reproduccin.]
[Sin embargo, a comienzos de la dcada de 1960, los dat os funda
mental es relaci onados co n el problema de la dependencia econ
mica no cambi aron en rea lidad en la provinci a.] En efec to, ms
del 30% de la pob lacin continu padeci endo la insufici encia de
ingresos y, en consecuencia, a vivir en el ni vel de la pobreza . Si se
utilizan otros crite rios par a medir el ni vel de vida , resul ta que la
pro porcin de indi viduos y de hogar es qu e vivan mome nt ne a o
regul arm ente en sit uacin de pobreza creci hasta sob repasar, par a
cie rtas ca tegoras de edad, el 50%.
[Las razones de est a sit uaci n son mltipl es. Aqu se enumerarn
aquellas que se hallan asociadas co n la administ raci n de los pro
gramas para asegurar los ni vel es de ingreso de la poblacin] . De
est a manera, en esta poca, los montos asigna dos a los programas
existe ntes de seguridad del ingreso eran muy bajos; sobre todo,
estos montos no se halla ban ind exados al cost o de la vida . En
ciertos casos, los criterios de admis ibilida d a los beneficios fuero n
particul armente restrictivos, al punto de que un gran n me ro de
indi vidu os y hogar es pe rma neciero n excluidos de los be neficios
de los progra mas. Por l timo y en virt ud de mlt iples razones, una
de las cuales se rel aci ona co n la du dosa idoneidad de los fun cio
narios encargados de administrar y coordina r los programas de
asistencia socia l, el acceso de los indi vidu os y de los hogar es a las
prestaciones se mantuvo muy desigua l entre las regiones, las ciu
dades y los pueb los. [En co njunto, los programas par a asegura r los
ni veles de ingres o, tal como fueron impl ementados en Quebec a
co mie nzos de la dcada de 1960, perman ecieron inadecu ados
par a resolver el muy import ante proble ma de la insufi ciencia de
los ingresos en la pro vincia ].
Id
Id
<p
fuen tes?
2. La revisin tcnica de este rec uadro est uvo a cargo del seor Petcr Preminger, Ad minist ra
do r de Empresas de la Universidad de Mi ami (Florida) .
27
Es la condicin indispensable para tomar la famosa distancia con relacin a la
obra, de la cual se habl antes. Tal distancia le permite al estudiante alejarse del
texto, evitndole caer en el resumen y en el riesgo de traicionar el proyecto del
autor, su razonamiento o su estrategia de demostracin.
En el tercer nivel de lectura se trata de examinar la obra de manera crtica.
Esta lectura le permite al estudiante responder a las siguientes preguntas: lcul es el
alcance y la envergadura de las ideas sostenidas por el autor?, lnde radica el
valor e inters y tambin las debilidades de sus tesis? En verdad su esfuerzo es
original, novedoso y estimulante? Por este camino, aprovechando los resultados de
sus lecturas precedentes, el joven investigador logra una evaluacin pertinente,
matizada y fundamentada de la obra.
Al momento de laredaccin
Llegado el momento de redactar un informe de lectura importa observar tres
principios:
1. En primer lugar, hay que reflexionar. Una mala resea es casi siempre el fruto
del trabajo de un estudiante distrado que lee sin asimilar ni comprender las
pginas que devora, alguien que no permite que su lectura se decante antes de
concentrarse en la escritura, y que redacta de forma mecnica su texto creyen
do que la observancia inflexible de un mtodo de trabajo puede eximirlo de un
esfuerzo de inteligencia.
2. Enseguida, es indispensable utilizar un diccionario ideolgico para encontrar
la palabra justa y el matiz apropiado y para imprimirle belleza a la expresin
escrita.
3. Por ltimo, se trata de que el reseador cuide su propio estilo, busque la sn
tesis y se esfuerce siempre por situar de modo adecuado al lector en relacin
con el desarrollo de su propio texto. Esta puesta en escena puede efectuarse
recurriendo a ciertas frases consagradas por el uso. Por ejemplo: "El asunto
de que trata esta obra es... "; "El objetivo del autor es:"; "Esta tesis se descom
pone en... partes"; "En el texto reseado se destacan los siguientes resulta
dos:", entre otras.
3. Ejemplos de reseas
Para ilustrar las recomendaciones precedentes, se plantearn dos ejemplos de
informe de lectura en las pginas que siguen. Mientras el primer ejemplo se basa en
un texto corto, el segundo trata de una obra en el pleno sentido de la palabra. Con
el deseo de maximizar el efecto didctico, se han sealado, al margen de las dos
reseas, los tems ms usuales del contenido de un informe de lectura. Hay que
precisar que estos ejemplos no son modelos perfectos, sino que representan ms
bien, de una manera simple, formas adecuadas de realizar el ejercicio.
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Antes de terminar, se impone hacer una observaci n. Desde hace un cierto
tiempo ha venido multiplicndose el nmero de obras colectivas. Se sabe que una
obra colectiva nunca es fcil de resear, dada la frecu ente heterogeneidad de los
textos que la componen. Sin embargo, se ofrecen dos posibilidades al joven inves
tigador, a saber: proceder de manera convencional, dest acando lacontribucin de
cada uno de los autores al tema central de la obra , o bien sealar un cierto nmero
de subtemas que informan acerca de la materia del libro, matizando el aporte de
algunos textos en relacin con uno o varios temas.
3. Mauri ce Le Noblet Duplessis (1890-1959) , primer minist ro de la Provinci a de Quebec en
dos ocasiones, de 1936 a 1939 y de 1944 a 1959. Su gobierno se caracteriz por las posiciones
nacionalistas frente al gobierno federal de Ot tawa y la defensa de ideas pol ticas conservadoras.
4. Apelaci n peyorativa util izada por los intelec tua les progresist as opuestos al rgimen de
Duplessis y por los histori adores francocan ade nses de los aos 1960 y 1970.
5. Nombre dado al gobierno progresista liderado por el primer minist ro liberal [ ean Lesage
(1912-1980). Durante su gobierno, de 1960 a 1966, se adelantaro n importantes refor mas estr uct urales
del Est ado.
Las notas 3, 4 y 5, corr espondientes al recu adro de la pgina siguiente,fuero n preparadas con la
asesora del profesor Roch -Ch arles Little, del Departamento de Historia de la Universidad Nacional
de Colombia, Bogot.
29
Resea de un texto corto*
Robe rt , [ean-Cl aude . Du Canada [tancais au Qubec libre: hisroire d'un mouvemem indepndantisre [Del Canada fra ncs al
Quebec libre: his toria de un movimiento ind epend entist a], Pa rs, Flamrnarion, 1975, 323 p., mapas, biblogr., pp. 199-206.
Reeditad a co n el ttulo "La Rvolution rranquille", en: LeQubec en rexres, 1940-1980, tex tos compilados y prese ntados por
Gra rd Boismenu, Laurent Mailhot et [acques Roullard, Montreal, Boral Express, 1980,574 p., cuadros, cronol., biblog.,
pp. 207-213.
Contexto y ori gen
Gne ro del texto (ind ica
los lmit es del texto)
Competenci as de! au tor
Intencin de l autor y
tema q ue aborda
Obj e tivos especficos del
text o
Tipo de anlisis
Int1uencia de la
coyunt ura sobre los
asuntos que se tra t an
Esquema y an lisis
Tesis propuesta
Desarr ollo de la tesis
Hilo conductor
Elementos esenc iales de
la argument acin
Bal ance
Principales en sea nzas
del text o
En este texto de sntesis prepar ado sobre todo para un pb lico francs,
[ean-Claude Robe rt , histori ador reconocido y autor de varias obras sob re la histor ia de Quebe c
y la de Mo nt rea l,
se propone determina r y defi ni r las pri ncipales ca ract erstic as de la Revolucin Tranqu ila,
episodio clebre de la hist or ia rec iente de Quebec.
Su objetivo es tr iple y consi st e en identificar los principales cambi os que se produjer on en el
seno de la soc ieda d q uebeq uense desde 1960 hasta 1966, en destacar las d iscon tinuidades
apa rent es entre el periodo de la Revol uci n Tr an qu ila y e l del rgimen de Duplesss' : ade ms
propone una cronologa de los aconte cimientos que pautaron la Revolucin T ranquila.
El autor adel anta para este periodo un an lisis qu e es descript ivo en lo esencia l y una
interpretaci n bastante clsica.
El text o de Robert fue preparado en un a coyunrura polt ica y social ca racte rizada por la
efer vescenci a de un nacionalismo agresivo y el ascenso del proyec to auronomista quebequense,
y se inscribe e n una corriente hist or iogr fica que se propo ne dar cue nt a del largo proce so de
afirmacin de la sociedad quebequense como sociedad dist inta e ntegra.
Par a Robert, la Revol uci n Tr an quila es "e l conjunto de transformaciones que experiment la
provincia de Q uebec entre 1960 y 1966".
Segn Robert, estas transformacion es son de tre s tipos, a saber: la creciente responsabi lidad co n
la que los quebeq uense s se intere saron por los asuntos de su gobierno, la afirmacin de un
pluralismo ideolgico y e! ad venimien to de un nuevo naciona lismo.
Est as tr ansformac iones distinguen de man era clara e! per iodo 1960-1966 con respec to a los
aos ant eri ores, calificados de manera ca ricatura! aunque significativa como los a os de la
"Grande Noir ceur" (Gran Oscu ridad)'. Lejos de hab er surg ido del azar, estas tran sformaciones
fueron provoc adas por nuevos sec tores soci ales que logra ron desplazar a las ant iguas lites.
Para Robert, las cara cte rsticas ms sobresa lientes del peri odo 1960-1966 son la intervencin
cad a vez mayor del Est ado en materia de desarrollo econmico y socia l, la voluntad de
democratizar la vida poltica , en part icular la apertura de la cultu ra qu ebequen se a la cult ura
francesa, la decade ncia de la rel igin y la emergencia de un nuevo na cional ismo combat ivo. La
Revol ucin Tranqui la' fue pautada por vari os acontecimien tos impo rtantes qu e revelan su
carcte r renovador (adveni miento de los libe ra les al poder, aparicin de l1lSo[ences du[rere Uruel
["Insolenc ias del Fraile Fulano de Tal "], comisin Parenr, inauguracin de la Dl;ationgnmle
du Qubec [Delegacin General de Qu ebec] en Pars, nacionalizac in de la electricidad). Este
movimien to fue sofocado a parti r de 1964.
Del tex to de Robert se desprende la co ncl usin de qu e con la Revolucin T ranquila se inaugura
una nueva fase de la evoluc in histr ica de Que be c. Est a fase se ca racte riza por la interve ncin
crec iente \' generali zada del Est ado y por la voluntad de los quebequcnscs de aseg urar y asumir
su destino colectivo.
* Vanse [as notas de este recuadro en la pgina ant erior
30
Resea de una obra completa
Ltoumeau,[ocelyn. Resea de K.J. Rea, TheEconomic History of Ontario, 1939-1 975, Ta ranta,
University ofToronto Press, 1985, Revued'hiscoiredel'AmriquefraTlfaise, vol. 40, n"4, primavera
de 1987, p. 618-622.
Esta obra es la primera entrega de una serie de tres volmenes de prxima aparicin
en que se trata la historia econmica de Ontar io. En los dos volmenes restantes se
S it uac in
de la obra
considerarn periodos anteriores al que estudi a el autor. Este tra bajo de snt esis
Gnero de
preparado por un eco nomista prestigioso de la Universidad de Toronto se destina a
la obra
un pblico amplio. No es avent urado suponer el aprecio que se le reservar, en
Asunto principal
par ticular por los investigad ores deseosos de encontr ar, en una sola obra, un
que se tr ata
panorama bastante completo de las principales facetas del desarrollo econmico de
en la ob ra
Ontario despu s de 1939.
El objetivo que se propone el autor apa rece en unciado con clari dad en el prefacio. All
Objetivo que se
se da cuenta de las principales caract ersticas del desar rollo eco nmico de Ontario
propone
durante el periodo 1939-1975, y se destaca el papel del Estado en la organizaci n y
el auto r
regulacin de la vida econmic a. Se dej de lado el aport e del sector privado a este
desa rrollo. El objet ivo del auto r det ermina la organizacin general del libro. De once
captulos (incluyendo las conclusiones), tres se ocup an de la incidencia de disti ntos
factores al crecimiento econmico ont ariensc, cuatro trazan la evolucin de los principales
sectores de la acti vidad econmica de la provincia yotros dos destacan la importancia
Organizaci n
creciente del papel del Estado en la administracin de la mano de obra, la asignacin de
general
recursos y la regulaci n econmica. En el captulo introductorio el autor esboza las
de la obra
condicione s econmicas de Ontario dur ante la posguerr a. All sea la los princi pales
desafos que hubieron de enfrentar los elegidos de aquel entonces y reconstruye algunas
posturas importantes que se defendieron en los debates pb licos.
En conjunto , la argumentacin es sobre todo descripti va. Ah radica el principal mr ito
del libro, de all emana todo su inters. El autor evita fundamentar su objetivo en un
Metodologa
modelo explicito de anlisis econmico. Es claro que Rea no se propon e construir su
tesis sobre una consideracin axiomtica del funcionamiento de una economa nacional.
En la prcti ca, retoma las clasificaciones convencionales que apar ecen en la mayora de
Lmites de la
los manu ales de economa. Sin embargo, este mt odo en nada le resta int ers a la obra',
disc usin cuyo objetivo prior itar io cons iste en informa r y documentar y no en interpre tar y
debatir. Muy prudente con lo que se propone, deplorando en todo momento la carencia
de pruebas concluyentes, el autor se reh sa a asumir una posicin que lo obligue a ser
tajante, El aspecto ms evident e, que como es natural aparece con frecuencia, consiste
en saber si la int ervencin reguladora del Est ado ha tenido efectos positivos en el
crecimiento econmico de la provincia. Aunq ue uno de los supuestos de la poca
inspirado en la apropiacin local de las ideas kevnesianas - se incl inaba por la tesis de los
efec tos positivos de la intervencin del Estado, el anli sis econmico por su parte slo
en rarsimas ocasiones lleg a demostr ar la realidad de estos efectos.
Carac te rsticas
Escrita en un estilo sobrio, apoyada en una documentacin procedent e en lo esencial de
distintivas
archivos ministeriales, en informes de comisiones de estudio, en compilaciones estadsticas
de la ob ra
y en estudios especializados, la obra se halla enri quecida con un ndice provisto de
utilidad. El texto va acompaado de cinc uenta y un cuadros. Una bibliografa y algunos
mapas le hubieran permitido sin dud a al lector visualizar la configur acin cambiante del
espacio econmico ontariense. No obstante, la obra forma parte de una serie que incluye
una gua bibliogrfca (O IgaB. Bshop er al., Biblographyoi OntarioH5tOTy , 1867-1976:
Cultural, c o ~ o m i c , Pouucai, Social, 2 v. 1980) y un atla s histrico (R. Louis Gentilcore
et C. Grant Head, Cntario's Hswryn Maps , 1984).
31
Tesis propuesta
Eleme ntos
principales
de la demos tracin
Tesis propuesta
Elementos
pr incipales
dela
demostraci n
Balance cr tico
Primer aspecto
criticable
La argumentacin que desarrolla el autor se organiza alrededor de dos lneas directrices
qu e se entrel azan una y ot ra vez. Los puntos ms destacados de esta argume ntacin se
pueden resumir de la siguiente man era:
1. Despus de la guer ra, Ontario, en part icula r la regin del Sudeste, consolid su
posicin como primer centro industrial y financiero del Ca nad. Varios fact ores explican
este fenmeno: un crecimiento demogrfico considerable asociado con movimientos
migrat or ios, int ern acion ales e inrerprovincial es, bene ficiosos para la provinci a; una alta
tasa de participacin de la mano de obra en las act ividades remuneradas, en particul ar
de la mano de obra femenina; una expans in del espacio eco nmico existen te, gracias
al domi nio de nue vas tecnologas que posibilita ron la explotacin ren table del potencial
minero y forestal de la provincia; un vol umen muy elevad o de inversiones privadas y
pblicas, en partic ular en el sector de la construccin residencial y comercial, en las
infr aest ructuras de l transpor te y en la exp lot aci n del potencial hid roelctr ico; un
aumen to constante de la demanda de bienes de eq uipamiento y ser vicios, expl icable
por el au men to de los ingresos reale s, por la mejora de las condiciones de la oferta y la
trasformacin de las moda lidades del cons umo popular. Las consecuenci as que originaron
est as tendencias de fondo sobre la estr uctura industr ial de Ontario fueron notables. ~
produjo un cre cimiento cons iderable de l sec tor de los servi cios, del come rcio y de las
finanzas, as como del turismo; un descenso relativo de las actividades asociadas con los
sectores de la agricultura, la pesca y las pieles como fuen te de ingresos y de empleo; una
consolidacin de la importancia de las actividades mineras y forestales, generadoras de
un desa rrollo notable en las regiones ubi cadas ms al norte de la provincia; el
mantenimien to de la industr ia manufacturer a como fuente importante de empleo,
ingresos y valor agregado.
2. Dur ante el per iodo considerado, la intervencin regul adora del Estado se manifest
de modo gradual en casi todas las esferas de la actividad eco nmica. Sin embar go, es
necesario precisar que est a presencia del Estado tiene menos alcance en Ontar io que en
otras provinci as. Entre los aspectos que confirman la importanci a adqui rida por el
Estado figura la bsqueda de un cierto ordenamiento de las relaciones intercapital istas
por medio de la regulacin de los mercados, el objetivo de administrar la mano de obra,
la ampliacin de la legislacin laboral, la fina lidad de ejercer un control relativo sobre
las condiciones de explotacin de las riquezas naturales med iante la insta uracin de
medidas preventivas, la poltica de regular hasta cierto punto las condiciones de vida de
la poblacin, asumiendo una parte de los costos in herentes a la reproduccin de las
par ejas y de los particulare s (educac in, salud, bienestar) . Segn el autor, esta
intervencin creciente del gobierno en la vida econmica y social tiene su origen en
cuatro razones princ ipales, a saber: la reivindicacin crecie nte de Estado por parte de
casi todos los sector es soci ales, las presiones generadas por la indust rial izacin y la
urbanizacin, la determinacin de los rb itros pb licos onrarienses de resisti r a las
pretensiones del gobierno federal, int eresado en asumir una responsabilidad cada vez
mayor en la organizacin de la vida econ mic a, lo mismo que la idea cada vez ms
expandida, en todos los sectores de la sociedad, de la necesidad de una intervencin
est abilizado ra del Estado, es deci r, lo que ot ros autores han llamado la difusin de una
cul tura social est atista.
Aunque la obra de Kenneth Rea es una referencia ind ispensab le para apr eciar en sus
grandes lnea s el desarrollo econmico de Ontari o durante el periodo de la posguerra,
presenta un cierto nmero,de debilidades, sin relacin necesaria con el gn ero de la
obr a.
En primer lugar, el autor no relacion el desarrollo econmico de Ontar io con loque yo
llamara la economa polt ica del federalismo rent able en Canad, ni con el mbito de
competencia espec fica en el cual se int egra la provincia, ni con las gran des tendenci as
que se manife st aron en est a poca en el seno del espacio norteamerican o. En est as
32
FLAC50 :c!iJ C
Segundo aspecto
criticable
Tercer aspecto
criticable
A porte
principal
condi ciones, el de sarrollo econmico de Ont ario apa rece como el resultado de la dinmica
de un cie rto nmero de factores capaces de prod uc ir creci miento en un espacio cerrado
en la prct ica . Aunque se hi cieron algunas alusiones al respec to , en ve rdad carent es de
significacin sobre la argume ntacin principa l, e l hecho es que no se adelant ningn
an lisis esp ecfico sob re los efectos generados en el espacio econmico ontariense por la
estrategia de crecimiento que despleg el gobiern o feder al al final de la Seg unda Gu er ra
mun di al. Ade ms, el desarrollo ec onmico de Ont ario cas i nunca se rel acion co n la
din mica indust rial peculia r de la regin de los Grandes Lagos (med io econ mico y de
compete nci a al que sin la menor duda pe rt enece e n lo fun damental la provi ncia) . Por
ltimo, el de sarrollo econmico de Ontario tampoco se analiza a la luz de la di visin
eco nmi ca de l t rab ajo que se impone a lo largo del conti nente norteameri cano despus
de la Guerra (efectos gene rado s por aquello que va rios a utor es han llamado integracin
continenta l de pend enre) . De esta manera se desconoc e toda la contribu cin conceptual
y analt ica de investigadores tales como Wall ace Clernenr, Glen Williams y David Wolfe,
para nom bra r sl o a ellos. Au nque es indudable que est e hecho resul ta de una deci sin
del ibe rada del a utor, no es me nos c ierto que tal opcin le imp ide ac ceder a un nive l de
lectu ra ms fino del desarrollo econ mico de Ontari o y empobrece su an lisis emprico.
En segundo lugar, no se entiende bie n por qu el auto r ana liza la regul acin estata l de l
produc to salarial" en un captulo en el qu e el inters principal gir a alrededor de los
movi mientos de la poblacin, la tasa de participacin de la ma no de obra, su co mpos icin
y dist ribuci n en los grandes sec to res eco n micos (captu lo 2) . El estudi o de la ampliacin
del sist ema de rel aci one s ind ust riales y del pape l del Est ado en el establec imien to de
nuevas normas sal ariales y en la de terminacin de las cond ic iones de tra bajo podran
haber sido tra tad os en un capitul o independien te , dada la impo rtancia de es tos aspect os
en el marco de los esfuerzos de regulacin macrosocial y macr oeconmica qu e desplegaron
las dive rsas insta ncias de l gobi erno despus de la gue rra .
En terce r lugar, el ca p t ulo 10,e n e l cual el a utor se inter esa por e! papel econmico de l
gobierno pro vincia l de ja al lecto r en las mismas. Es indudable que se t rata de un asun to
muy dif c il de dominar. Sin embar go, era de espe ra r una ar gu mentaci n ms rica, por lo
menos ms sugestiva, sobre la dinmica de la expansi n del gasto publico en sus comienzos.
El cr eci mi ento de! papel econmico del gobi erno se interpre ta como e! resul tado
impr evisible de presi ones coyunt ur ales y conti nge nc ias, pa ra las cua les es imposible
enco ntrar en la prctica un pr incipio coo rdi nador, una coher en c ia de conjunto. Quiz e!
autor est en lo cierto. Si n embargo, uno queda co n el sentimie nto de qu e su int erpretacin
es ms bie n el resultado de una renu ncia al desafo de comprender, de una reflexin en
exceso supe rfic ial comparada con el problema planteado. En ningn cas o el Estado se
conside ra co mo un apa rato qu e posee una c iert a a utono ma institucional y que ac ta de
manera positiva co n la mira de influir sobre las tendenc ias o de inter venir en la ori entacin
del futu ro. Es probable qu e ia pobreza del anlisis efec tuado en el capt ulo lOse expli que
en la deci sin del autor de limi tarse a un anl isis emprico srriccosensu, yen su renuencia
a aprovec ha r cierta s pro blem ticas de sarrolladas por la cie nc ia pol ti ca y la sociologa
contemp ornea s. Tambin pued e se r que el t ipo de pr ueba qu e se co nside ra vlido en
est as disciplinas no satisfaga al economista incapaz de re nu nciar de veras al pa radigma de
la cuanti ficacin.
En co nj unto , la ob ra de Kenne t h Rea const itu ye una base slida a par ti r de la cua l es
posib le empre nde r nu merosos est udios so bre la hist oria econ mic a de O ntar o , Si la
argumentacin qu e all se des arrolla no es suficientemente audaz, dada la gran prudencia
del auto r, tiene al me nos el mri to de establecer ciertos pun tos de referencia que es
imposi ble ignorar. La obra cumplir su objeti vo cua ndo ot ros autores, ms afort un ados,
deci dan inc ursionar el universo siempre ar riesga do de las interpre tac iones apoyndose
sobre la contri buci n de l au to r.
33
La elaboracin de un informe de lectura
Objetivos del
Revelar su contenido Evaluarla Situar la o b r a
in for m e
Tem a de l libro
.Cul es la tesi s que se
Proceder al
Asunto especifico que
plantea en la obra !
balance:
aborda el autor
i Cmo la desa rro lla el auto r
-priucipales
Qu in es el au to r?Se le
(<<el autor: estruct ur a su
aportes de la
reconoce como espe cialista
tesis en. .. partes): sigue la
obra .
En el tema? O bservaciones
siguiente progresin .. .;
-evaluaci n
sobre su ca rrera
comienza e n primer lugar
crtica (interna yl
intelect ual.
por. . . )
o externa)
Qu in tenciones y
Cules son los puntos ms
-aquello que
objeti vos se revel an en su
dest acados de la
justifica leer o
obra!
argu me ntacin (destacar las
Elementos
bien no leer la
i A qu pblico se diri ge ?
princ ipales afirmaci ones y
de in formacin obra.
Cul es son las opciones
concl usiones -que, llegado
pa ra el fundamentales que
el caso, ta mbin comentar
sub yace n en su tr abajo
el rese ador).
(m todos; procedimientos
de an lisis; tipos de
pru ebas; estilo; to no del
texto ; entre otra s) ?
Carac ter stica s distin tivas
de la obra, por ejemplo:
pr esen ta una bibliografa,
ndices, cuadros?
Lmi tes de la obra, tanto
los qu e se fija el prop io
au to r como los que le fijan
las polticas edi toriales.
lector
Pasos previos: A provechar
Leer con de tenimiento la
In formarse sobre el auto r
Concent rarse en tres nivel es las lecturas
introdu ccin de la obra de lectura de la obra: precedentes
Anali zar la ta bla de -Lectura de asimilaci n (iqu Consul tar en
co nt enido es lo que dic e el a utor") caso nec esario
Secretos
-Lectura de comprensin una sn tesis
de la
Examinar la bibliografa
(cmo se las ingenia para sob re el tema
decirlo ?)
Ident ificar los autor es
citados en la obra del libro, co n
Per ca tarse de la fecha de
prctica
-Lect ura crt ica (i cul es el la fina lidad de
publicacin de la obra y de valor y el alca nce de lo q ue eva lua r de
la co lecci n a la cual dice?) manera
pertenece Cmo recordar tod os los adecuada su
Ide nt ificar el gnero de l aspectos import ant es ? co ntr ibuci n,
libro: de sntesis, de Utilizar el mtodo de pal abras aporte y
di vulgacin, manual, obra claves para rec onstr uir la ori ginalidad.
terica, compilaci n, entre armazn de la argumentacin
otros. desa rrollada por el autor
Tomar ate nta not a de los
aspec tos impo rtantes a
medida que avanza la lectura.
Precauciones tiles al momento de la redaccin
. Cuidar el est ilo Uti lizar un dicciona rio ideol gico Implicar al lector en la
Preferir la economa de pal abras trama
34
Captulo 2
Cmo documentarse en la era electrnica*
Las tecnologas a las que tenemos acceso influyen de manera decisiva sobre
nuestras maneras de entender el mundo. Marshall MacLuhan mostr cmo la in
vencin del libro revolucion de alguna manera el planeta, al facilitar el acceso al
texto y por ende al conocimiento disponible.'. De hecho, el paso del rollo de perga
mino al libro se tradujo en el abandono de una cierta relacin con el texto y con el
conocimiento. Como se sabe, leer un texto en un rollo O en un libro implica ma
neras diferentes de "desplazarse" en el texto, formas distintas de apropiar su conte
nido y de aprovechar la informacin. En el primer caso, se debe desenrollar o
enrollar el papel para avanzar o retroceder en el texto, con pocos o ningn punto
de referencia. Este procedimiento, que es largo y fastidioso, dificulta la tarea de
interrelacionar los datos contenidos en el texto. En el segundo caso, se puede abrir
el libro en la pgina deseada y colocar un registro en las hojas que se consideren
pertinentes. De esta manera, las posibilidades de interactuar con el conocimiento
se multiplican. Comparada con el libro, puede decirse que Internet representa una
innovacin tecnolgica tan radical como la que signific el libro en relacin con
el rollo de pergamino. La utilizacin de este medio extiende, facilita y democratiza
de manera singular la circulacin de la informacin. La utilidad de Internet es an
mayor, pues le permite al usuario interactuar con la informacin de una manera
que slo puede equipararse con la imaginacin de la persona que digita, hace clic
y navega. En la prctica, ya no hay lmites para la socializacin del conocimiento;
nuestra relacin con el mundo del saber se ha transformado de modo irreversible.
Liberador en muchos sentidos, Internet es tambin un ogro que puede
devorarnos con facilidad -algunas veces puede engaar, cuando no se lo utiliza
con espritu crtico-o De la misma manera, Internet es un laberinto donde cual
quiera puede perderse; de hecho, la navegacin en la red exige competencias es
pecficas. Esta exploracin requiere del usuario una conciencia aguda de las ven
tajas y de los inconvenientes de este medio". Cmo puede el joven investigador
aprovechar los recursos de Internet sin caer prisionero en la red y sin ser ahogado
por la masa documental que all se encuentra?
* La profesora Margarit a Amaya de Heredia , de la Univer sidad Nacional de Colombia,
adelant gent ilmente la rev isin tcnica del presente capt ulo.
1. Marshall MacLuhan , La galaxia Gutenberg: gnesis del "Horno Typographicus", trad. del in
gls por Juan Novella, prlogo de Javier Echavarra, Barcelona, Crculo de Lectores, [1998] [1962],
441 p., biblog., 22 cm. Col. Bibl ioteca Universal. Ensayo contemporneo.
2. Laura J. Gura k, Cyberliteracy: Navigatinghe Internet with Awareness , New Haven (Conn.),
Yale University Pre ss, 200 1, 194p., il., bibl iog., indexo
35
El objetivo de este captulo consiste en conducir al estudiante a aprovechar los
recursos de las grandes bibliotecas donde se conservan considerables colecciones
de documentos en soporte papel yen soporte electrnico. Para lograrlo, se presen
ta un mtodo de bsqueda documental en seis etapas (seccin 1). El mtodo que
se describe a continuacin tiene por objeto permitirle al investigador iniciado apro
vechar los bancos de datos informatizados y los recursos de Internet a los cuales
tiene acceso de manera continua. Por lo dems, en el contexto de la revolucin
ciberntica contempornea, se le indican al joven investigador algunos secretos
que le permitirn optimizar su trabajo en las bibliotecas y aprovechar las ventajas
de Internet (seccin 2). A sabiendas de que una de las claves de acceso a los
recursos documentales de las grandes bibliotecas es el conocimiento de las princi
pales obras de referencia, de indizac n y de recuperacin de la informacin que
all se encuentran, incluidos, claro est, los documentos electrnicos, se propondr
una lista que, aunque incompleta, resulta suficiente para facilitar las bsquedas del
investigador principiante en ciencias humanas. Esta lista se presenta bajo la forma
de una "caja virtual de herramientas documentales" y se incluye al final de captulo
(seccin 3).
1. Un procedimiento metdico para recuperar la documentacin
En relacin con un tema determinado, lcul es el procedimiento que debe
seguirse cuando se trata de elaborar una bibliografa, preparar un balance crtico de
la literatura cientfica pertinente que se ha producido o simplemente actualizar los
conocimientos?
Existen numerossimas opciones. Aqu se sugiere un procedimiento en seis eta
pas, de las cuales las tres primeras son las siguientes: la formulacin precisa de un
tema de investigacin (primera etapa); la definicin de un conjunto de conceptos
que expresen toda la riqueza del tema y de su problemtica subyacente (segunda
etapa); una estrategia documental mediante lacual se logre aprovechar la variedad
y la complementariedad de los diferentes herramientas de trabajo disponibles en
las bibliotecas, incluida Internet (tercera etapa). Este procedimiento inicial halla
su culminacin en las operaciones siguientes: el acopio minucioso de la informa
cin documental (cuarta etapa), el anlisis de la misma (quinta etapa) y la v a l u a ~
cin del proceso de bsqueda documental en su conjunto (sexta etapa). En la
pgina 59 se presenta una sinopsis de las diferentes etapas del procedimiento
descrito.
Las etapas iniciales de labsqueda documental
Primera etapa: la formulacin precisa de un temade investigacin
Antes de emprender una investigacin documental es indispensable fijarse un
objetivo. El punto de partida de este objetivo es un tema que ha sido tratado de
modo preliminar. (Aqu pueden aprovecharse las recomendaciones que se ofrecen
36
en el captulo 11 de esta gua, relacionadas con la definicin de un tema de inves
tigaci n) .
Desde un punto de vista documental , la etapa de la formulacin del tema con
siste en escribir un primer enunciado del tema de investigacin. Tal enunciado
debe ser tan preci so y conciso como sea posible. Es preferible expr esarlo en una
frase, mximo en unas pocas lneas. As por ejemplo:
"Formas de ayuda mutua para mujeres vctimas de violencia conyugal";
"La au toimagen en los nios que han sufrido malos tr at os".
Los trminos emple ados en el enunciado deben ser significativos. Por esta ra
zn se recomienda err adicar las pal abra s vacas de contenido y los conceptos utili
zados en sentido figurado. En suma, un investigador que elija par a su trabajo un
ttulo confuso o poco significativo se expone a que su enunci ado no pueda ser
reseado en la masa documental. Se recomienda que el investigador adquiera el
hbi to de formul ar su marco terico (estructura conceptual) en lengua inglesa,
dado que la mayora de las bases de datos se disean en el mundo angloparlante.
Hay que subrayar que para recuperar la informacin, ciertos sistemas documentales
se apoyan de manera excl usiva en las palabr as del ttulo, como ocurre con algunos
compendios en CD-ROM o en ciert as bases de datos en lnea.
Segunda etapa: el establecimiento de un marco terico (plan de conceptos)
En la etapa siguiente se considera un tema de investigacin en sus mltiples
facetas y problemtica de fondo. En est a segunda etapa se trata de est ablecer un
marco terico adecuado para el tema, que sea susceptible de expre sar la riqueza de
la probl emtic a asociada, con apoyo en el enunciado original del mismo tema
(ejemplo: "Las formas de ayuda mutua para mujeres vctimas de violencia conyu
gal") . En pocas palabras, se busca establecer correspondencia entre un tema - y la
probl emtica de investigacin asoci ada- y un conjunto de palabras claves? torna
das del lengu aje corriente. El asunto consiste en inventariar, mediante las palabras
claves pertinentes, los diferentes aspectos del tema y de la problemtic a de investi
gacin, a partir de los conceptos que se le ocurren al investigador.
Aunque el vocabulario de las cienci as humanas y sociales contina sin ser nor
malizado, hay que esforzarse por elegir trminos precisos mediante los cuales pueda
darse cuenta de los aspectos del tema y de la problemtica seleccionados. El crite
ro que debe observarse es que sern nec esarias tantas palabras claves como signifi
caciones figuren en el enunciado del tema y en la problemtica de la investiga
cin. La prudencia es de rigor para controlar las diversas acepciones de los trminos
empleados segn las disciplinas, las reas geogrficas y las lenguas, pues en las cien
3. Las palabras claves corresponde n a descriptores de orden temt ico, onomst ico, geogrfico,
a nombres tcnicos y vern cul os, en tre otros, que son caractersticos o representati vos de un texto y
que han sido recuperados en bases de datos mediante la aplicacin de tcnicas de normalizacin .
[Comunicacin personal de la bibliotecloga Clelia Maverly Castblanco Surez, de la Divisin de
Archivo y Correspondencia de la Universidad Nacional de Colombia. Bogot, 2007-0 1-28] .
37
cias humanas y socia les es frecuente que un mismo concepto abarque significacio
nes diferentes.
En las palabras seleccionadas debe reflejarse el contenido de la pregunta que se
plantea, as como la informacin que se desea obtener. Se seleccionarn todos los
sinni mos posibles; de la misma manera, si hay lugar para ello, los trminos en
espaol y sus eq uivalentes en ingls, en francs y en otras lenguas.
El marco conceptual que podra generar el enunciado preliminar del tema de
investigaci n ("Las formas de ayuda mutua para mujeres vct imas de la violencia
conyuga l") figura a manera de ejemplo a continu acin.
Formas de ayuda mutua para mujeres vctimas de viol encia conyugal
A. Primer grupo de conceptos B. Segundo grupode conceptos
En espaol En ingls Enfrancs En espaol En ingls En francs
gru pos de self-he lp groups groupes muj eres batter ed worn en femmes
ayud a mu t ua d'entra de golpea das victimes de
violence
grupos de mutua l support groupes de maltrato a la wife abuse femmes
apoyo sout ien esposa battues
red de ayuda he lp network s) rseau naturel maltrato a la abuse of women fernrnes
mujer viol entes
Los esfuerzos orientados a precisar y a enriq uece r el voca bulario y los concep
tos pertinentes a la definicin del tema nu nca son intiles, a pesar de las dificulta
des que plantean. Est a lista de palabras claves, aunque imperfecta en su versin
preliminar, debe brindar acceso a la documentacin disponible sobre un tema. Las
palabras claves funcionarn como tr minos de bsqueda al momento de utilizar las
herr amientas de recuperacin de informacin.
A partir de est a etapa, se recomi enda seleccionar y consultar algunas obras
bsicas, por ejemplo diccionarios y enci clopedias de carcter especializado", dispo
nibles con frecuencia en soporte electrn ico, para asegurarse que el campo con
ceptual de la problemtica de investigacin ha sido cubierto en su totalidad y de
modo adecuado. De la misma maner a, llegado el caso, se revisarn los ttul os y los
encabezados de captulos de las obras especializadas, seleccionadas o localizadas
gracias a los artc ulos que figur an en dicciona rios y enciclopedias. Ha de notarse
que la bsqueda en Internet -que se inicia justo desde el momento en que se
establece el marco terico- , siempre apor ta informaci n suplementaria y la posibi
lidad de establecer vnculos perti ne ntes' . Dicho lo anterior, es necesario precisar
que en esta etapa el objetivo no consiste en elaborar una bibliografa exha ustiva,
sino en imprimirle un carcter definitivo a la lista de palab ras claves.
Tambin merecen examen otras variables cuya formulacin puede contribuir a
fijar mejor los lmit es del objeto de estudio e influir en todo el proceso de investiga
cin documental. La lista de preguntas que figuran en el cuest ionario de la pgina
siguiente le ayudar al investi gador a dete rmina r ciertos it inerarios documentales
que deben ser explorados o descartados desde el comienzo y lo estimular a em
prend er un an lisis adicional de su objeto. Es evidente que estas variables no se
aplican de manera automti ca a tod as las investigaciones; ms bien, se propone
considerarlas, con la finalidad de asegurarse que el cubrimiento de la documenta
cin est de acuerdo con el en uncia do del tema y con los dist int os aspectos de la
problemt ica seleccionada.
Al responder estas preguntas, el investigador se ver obligado a precisar e in
cluso a redefinir, en ciertos casos de modo radical, la formulacin inicial de su tema
de investigacin. Segn las particularidades de la problemtica selecc ionada, le
surgirn otras preguntas que tambin deber responder. Conviene recordar que
esta operacin de definicin y red efinici n del tema se vuel ve ms productiva
4. En la seccin "Una caja virt ual de herramientas doc umen tales", (p. 67-76) se ofrecen
referenci as precisas.
5. Como se sabe, los motores de bsqueda ms populares son: Google, Yahoo, Alta vsta, entre
otros. El invest igador deseoso de acceder de ma ne ra inmediata a listas de sit ios ms espec ializados
util izar mot ores de bsq ueda orientados de prefere ncia a la prod ucci n cie nt fica : Infomine
(infornine.uc r.edu/) , Academic Info (www.academicinfo.ne t/ table.h tml) . Resource Guide for So
ci a l Sc iences (www.j isc. ac .u k/subje c t / so scil) , Gu ide s to Spe c ia liz ed Se arch En gines
(www.searchabi lity.com ) .
Algunas di reccion es electrnicas que se ofrecen en este captu lo y ms en general en esta obra
son de libre acceso, otr as requieren suscri pcin. En este lti mo caso, se recomienda al joven investi
gador averiguar si las bibliotecas instituciona les de que es mie mbro cuentan con la suscripci n corres
pondiente. [N. del T ] .
39
cuando se la somete a la crtica de personas con experiencia en documentacin.
Las grandes bibliotecas del mundo ofrecen a sus usuarios los servicios de asesores
aptos para ayudar en este sentido a los jvenes investigadores.
El itinerario descrito en esta segunda etapa puede parecer laborioso; sin embar
go, resulta indispensable, puesto que los esfuerzos invertidos en la definicin del
tema sern recompensados en las etapas ulteriores. Debe quedar claro que la bs
queda documental depende de los objetivos que se le han fijado a la investigacin.
Mientras mejor yde modo ms preciso se enuncie el tema, ms fcil ser la bsque
da documental.
Tercera etapa: La bsqueda documental propiamente dicha
Una vez conocidos los diversos componentes del tema, seleccionadas las pala
bras claves y establecido el marco terico, se aprovecharn las numerosas obras de
referencia, de indizacin y recuperacin de informacin, en soporte papel o en
soporte electrnico, que se conservan en las bibliotecas. Estas herramientas de
trabajo brindan la clave de acceso a la documentacin que all se conserva. Sin
embargo, su utilizacin no se hace al azar, al ritmo de lo que se va topando, dentro
de una lgica carente de una estrategia definida de bsqueda documental. En cier
to modo, cada herramienta de trabajo brinda un "servicio especializado" (ver el
recuadro de la pgina siguiente), por ello tiene una importancia estratgica en
tiempo y espacio. Por regla general, el uso de estas herramientas de trabajo se halla
determinado por la lgica progresiva de la investigacin documental (no se lee un
artculo de una publicacin seriada antes de haber consultado un diccionario o
una enciclopedia) y por los problemas especficos que enfrenta el investigador en
su procedimiento documental.
De manera general, el procedimiento de bsqueda documental se hace confor
me a la siguiente progresin lgica: se aprovechan los catlogos de las bibliotecas;
se consultan las enciclopedias, los diccionarios cientficos y las guas de investiga
cin; se explota la documentacin ya constituida y se aprovechan ciertas obras de
referencia y de indi zacin; se avanza en la investigacin documental seleccionan
do una buena obra; se completa la bsqueda documental explotando otras obras
de referencia.
Aprovechar los catlogos de las bibliotecas
Sea en tarjetas, en microfichas o accesible por computadora, el catlogo de una
gran biblioteca o de un centro de documentacin sigue siendo el instrumento por
excelencia para acceder casi de inmediato dentro de los fondos documentales de una
institucin. Presenta la ventaja de indicar los documentos disponibles en el lugar.
La revolucin ciberntica ha cambiado de modo crucial las condiciones de la
bsqueda documental. As por ejemplo, si antes un investigador deseaba encon
trar informacin sobre el tema de la "autoimagen de los nios maltratados", deba
consultar la tabla de materias y el ndice de todas las publicaciones indicadas bajo
la rbrica "Nios maltratados". As, al tratar de localizar documentacin acerca de
"autoimagen de los nios maltratados", consultando el catlogo de una biblioteca,
40
J: tJ r ~ " . o ; ." . Dr:.
Variables para cubrir un campo documental
1. Ne cesito una d o cumentacin co rrie n te o Publi ca ci on es gu bernamentales [ ]
reciente ? r ] Artcu los d e prensa [ ]
N ecesi to un a documentaci n retr ospec ti va o O t ro (s):___ [ ]
hist rica? [ ] Documen tacin a ud iov isual [ 1
Me son suficien tes las pu blicacio nes del lti mo D ia posit ivas [ ]
a o , de los cinco o d e los d iez ltim os a os ? [ I Pel cu las [ 1
Pe riodo qu e deb o cub rir: [ ] V id eos [ J
Fotografas [ ]
2. Exis ten unos lmites geogrficos pa ra mi tem a ? [ J O t ro (s) : __ [ ]
La documentacin so bre e l tema ex istente en D ocu mentac in ca rt ogrf ica [ ]
Bogo t es sufic ient e ? [ 1 Documentaci n e lec tr nica [ 1
zona (s) geogrfica (s) : [ ] Sit ios In ternet [ J
O rra ls) [ ] CD -ROM [ ]
Bolet ines informat ivos r ]
3. zLa doc ume nt acin slo se e nc ue nt ra en cie rtas Notas e lectrn icas [ ]
le nguas ? [ 1 G rup os d e di sc usin [ ]
La docume ntacin en len gua espao la es O tro s: [ ]
sufic ie nt e? [ J
O tr a (s) lenguat s) : [ ] 9 . Q u so port es de info rmacin parecen ms
adec uados?
4. La bsqueda de informacin se insc ribe en Pr stam o de docu mentos or igin ales [ ]
fron teras dis cipli na rias precisas' [ J Foto cop ia d e art c ulos [ ]
Discip lina s): [ ] Doc um en tos en mic ro fic has o e n mic rofi lme s [ J
Doc umentos en lnea [ ]
5. Uso ; pre vistos d e la info rm acin: O t ro (s) [ J
Trabajo para un cur so o par a una tesis de
d oc tor ado r J 10. La visita a asociacio nes, a o rgan ismos
Trab ajo de inves t igaci n [ ) privad os , gube rna me nta les o se rnio fc iales p uede
De c isi n admin istrativa [ ] con tr ibui r a co mpletar mi bsq ueda d e
Inters pe rso na l/ profesio na l [ ] informaci n? [ ]
O t ro (s) uso (s) [ ] N om b res de las asoc iacio nes u organ ismos:
[ ]
6. De q u t ipo es la infor macin de seada o
efec tiva men te e nco n tr ada ? 11. Puede n pr everse d ific ultades de acceso a
Informaci n terica [ J los doc um e nt os? []
Informaci n e mprica [ ] A q u d oc umentacin pert in ente puedo
Infor macin hist rico [ ] acc ede r de in medi a to , e n su luga r de
Infor macin estad stic a [J co nservacin , en mi bibliotec a o e n mi centro
Infor mac in cie n t fica \' tcnica [ J d e do cu men taci n? [J
Inform acin d e divu lgaci n [ J De bo recu rrir al pr st amo in terbibliorecario ? [ ]
O t raf s) : _ [ ] De bo d esp lazarme a otr as bibliotecas, ce n tr os
d e d oc umen taci n, e n tre ot ro s lugar es ? [ 1
7. .S e p rivilegia rn las fue nt es pri marias (ob ras
fu nd ame n ta les, tex tos o rigina les, materi ales 12. Restricc iones financi er as q ue deben
bsicos) , o las fue nt es sec und a rias (a nlisis, cons ide rarse [ ]
co menta rios, es tudios de G 1SO, crticas) ? [ ] Costos d e una bsq ued a bibli ogrfi ca especia l [ ]
T e ngo necesida d d e realiza r u na snt esis O un C ostos de las so licit udes d e prstamo
anlisis pro fundo d e los doc ume n tos pertine n te s? [ ] in terbi blioteca rio , de las fotoco pia s de a rt cu los
C ul es la a m plit ud de la documen t acin O d e lib ros, de la im presin d e d oc ume ntos
existen te sobre el te ma? [ ] elec t rn ico s []
La informacin es escasa o a bund a n te ' [ ] O t ro ts) cos ro (s). _ []
. La docum en tacin es t rad icional o elec t rni ca ? [ )
13. Q u lmites de t ie mpo d eb e n co nsid er a rse ' [ J
8. Qu tip o d e d ocumentos se privi legia rn ? A l men os t en go el t iempo necesari o pa ra
Docu men tos imp resos [ ] ad ela nt ar mi investigacin y prod uci r el
Lib ros, man ua les, tr at ad os [ 1 result ado q ue espe ro? [ ]
A rt cul os de pu blicaci o nes seriad as [ ] zQu pu edo razonab lem ente rea lizar e n el lapso
Info rmes de in vestigaci n
lJ
que me he fijado ? [J
Mon ogr afas o tesis [ J
41
Apr eciar la diversidad y la utilidad de las herramientas de bsqueda
Las obras de referencia se dividen en dos categoras, segn el tipo de informaci n que ofrezcan:
- Aquellas que brindan datos exactos, informaci n propiamente dicha, ya sea una direccin, una
definicin, una nota biogrfica, una fecha, entre otras. Pertenecen a esta categora los anuarios, los
diccionarios, las enciclopedias, los tratados, los manuales, los compendios biogrficos, entre otros.
- Aquellas que ofrecen los medios para acceder a la informacin brindando la referencia
bibliogrfi ca del documento buscado. Es el caso de las biblografas, de los ndices de publicaciones
seriadas, de las bases de datos bibliogrficos, de los catlogos de bibliotecas, ent re otros. En este caso, el
usuario debe consultar el documento reseado (un artculo de una publicacin seriada, un libro, una
tesis) para encontrar la informacin que desea.
Para facilitar la determinacin de las herramientas de bsqueda por parte del investigador, resulta
fecundo reagruparlas en obras de referencia bsicas y en obras de referencia complementarias. Las
obras de referencia bsi cas son las herramient as de trabajo que se utilizan con mayor frecuencia. Es
natural que se las consulte antes que las obras de refer enci a complementarias; estas ltimas son
empleadas de manera ms espordica y circunst ancial. Resultan indispensables para ciert as bsquedas de
implicaciones documentales complejas; sin embargo, debe precisarse que para una bsqueda
det erminada, ciertas herramientas consideradas como complementarias pueden convert irse en bsicas.
Por ltimo, hay que tene r en cuenta que los t rmi nos seleccionados en el momento de plantear el tema
de investigacin determinan los tipos de obras de referencia que deben consultarse. Dicho de otra
manera, la amplitud de la investigacin y la naturaleza de la informacin deseada inciden sobre la
seleccin de las fuent es de informacin que deben ser consultadas.
En el recuadro siguiente se presentan los tipos de herramientas de trabajo que los investigadores utilizan
de ordinari o, en el marco de una gestin documental (estas herramientas son cada vez ms accesibles por
medios elect rnicos en la era de la revolucin ciberntica; a veces sin costo en Int ernet, a veces
consultando bases de datos digitalizadas de las bibliotecas) :
Herramient as
Obras de refer encia bsicas Obras de referencia complementarias
que ofrecen
Diccionarios Tratados
informacin de
Enciclopedias Manuales
manera directa
Anuarios
Compendios biogrficos
O bras de snt esis
Monografas
Herramient as Catlogos de bibliotecas Bibliografas de bibliografas
que ofrecen Guas bibliogrficas (guas de BibliograRas generales
medios para investigacin) Bbl ograasespecializadas
acceder a la ndices de publicaciones seriadas Compendios de tesis
informacin ndices de prensa Compendios de publicaciones gubernamentales
Compendios de publicaciones de organismos
internac ionales
Compendios de publicaciones estadsticas
Compendios de materi ales cartogrficos
Compendios de documentacin audiovisual
Compendios de pruebas, compendios de informes
Compendi os de recursos de Inte rnet
42
en la prctica se vea obligado a pasar revista de todas las publicaciones relaciona
das con el tema de los nios maltratados, al no existir un encabezamiento ms
explcito en el catlogo. La conversin de los catlogos tradicionales de las biblio
tecas a sistemas accesibles por computadora ha disipado hasta cierto punto este
inconveniente. Multiplicando los puntos de acceso (mediante la computadora, la
bsqueda puede hacerse por autor, ttulo o tema, y tambin por lengua, fecha de
publicacin, subttulo, entre otros) y ofreciendo el recurso de operadores de bs
queda booleana (que permite delimitar la recuperacin al posibilitar la puesta en
relacin de dos O ms palabras claves) -ver el recuadro en la pgina 45-10s progra
mas de gestin documental han aumentado de manera considerable la capacidad
de revisin y recuperacin de informacin de los catlogos de las bibliotecas.
Dicho lo anterior, es preciso subrayar que si la tecnologa facilita el trabajo de
los investigadores, stos deben considerarla, ante todo, como una etapa en el ca
mino de la consecucin de una documentacin que pueda consultarse en un mo
mento dado, de manera efectiva y concreta, en el espacio laboral del investigador.
De hecho, los catlogos electrnicos permiten identificar casi de inmediato la exis
tencia de una obra. Sin embargo, hoy por hoy no le proporcionan al investigador
un contacto material con el libro . Es verdad que un artculo de una publicacin
seriada puede ser ledo en lnea; sin embargo, el monitor no ofrece la suficiente
comodidad visual para consultar la totalidad del texto de una monografa. Ade
ms, el espacio virtual creado por Internet no reemplaza el espacio fsico de la
biblioteca, ni sus recursos documentales, ni la orientacin y asesora que ofrecen
sus empleados. La biblioteca es un lugar de encuentros e intercambios. Antes,
durante o despus de una bsqueda por computadora, el investigador debera po
der contar con el apoyo y las orientaciones de un personal competente.
Los tipos de publicaciones reseadas en un catlogo varan de una biblioteca a
otra. En la mayora de los catlogos se mencionan libros, informes de investigacio
nes, monografas y tesis; algunos presentan tambin documentacin audiovisual,
publicaciones gubernamentales nacionales y de organizaciones internacionales.
Aunque gracias a Internet, la mayor parte de los catlogos de bibliotecas se han
vuelto accesibles desde todos los puntos del globo, se aconseja que el investigador
adelante su bsqueda documental en la biblioteca de su universidad. La razn es
simple y consiste en que por lo general las bibliotecas adquieren para sus usuarios
derechos para acceder a servicios de Internet, poniendo a la disposicin de stos
una gran variedad de CD-ROM accesibles en lnea"; hay que precisar que las bi
bliotecas pagan por estos derechos. Dicho esto, es posible que una biblioteca, aun
que rica en colecciones diversas, no posea todos los documentos que figuran en
6. En Quebec, la reciente inauguraci n de la Gran Biblioteca (Grande Bibliorheque) agr ega
un corpus documental al que puede acceder el investigador interesado en la evo lucin histrica y
actual de la sociedad qu ebequens e. En efecto , la Gran Biblioteca ofrece a sus usuarios la "Coleccin
Nacional" que rene todo lo que se ha publicado en y sobre Quebec en el mundo, junto con todas las
publicaciones en que al menos uno de sus creadores es originario de Quebec, y todo ello de sde la
poca de la Nueva Francia. Se puede acceder al portal de la Gran Biblioteca con la direccin
www.bnquebec.ca .
43
una lista bibliogrfica resultante de una bsqueda electrnica, en cuyo caso ser
necesario recurrir al prstamo interbibliotecario.
Precisemos por ltimo que en la era electrnica las referencias bibliogrficas
completas (autor, ttulo, direccin bibliogrfica, fuente, tipo de documento, len
gua de la publicacin) y los elementos que describen el contenido de este docu
mento (resmenes, palabras claves o descriptores) se convierten en otras tantas
claves que permiten acceder a la bsqueda de un documento particular, trtese de
un libro, de un artculo de una publicacin seriada, de una tesis, de un informe, de
una pelcula, entre otros.
Como es evidente, los catlogos de las bibliotecas no slo ofrecen ventajas.
Una de las desventajas que presentan consiste en que brindan muy poca informa
cin sobre el contenido de las publicaciones que analizan. As, al momento de su
anlisis, una obra sobre la historia de Quebec, con diez captulos sobre diez temas
diferentes, no recibir ms de dos o tres palabras claves sacadas de las listas de
encabezamientos de materia en que se basa el catlogo temtico de la biblioteca.
Para este libro en particular, los captulos relativos a la historia de Gaspesia o de los
Cantones del Este no recibirn por fuerza de necesidad un tratamiento especfico,
y por esta razn no sern recuperables en el catlogo.
Por lo dems, suele ocurrir que antes de emprender una bsqueda documental
se conozca muy mal el tema de la bibliografa que debe prepararse. El hecho de
consultar nicamente el catlogo de materias de la biblioteca (ilos ms apresurados
ni siquiera imaginan la posibilidad de elaborar un marco te ricol) expone a una
percepcin demasiado estrecha de un tema y, por consiguiente, a empobrecer la
bsqueda documental. Al final, el tratamiento del tema resulta comprometido. En
efecto, se debe saber que los catalogadores elaboran los encabezamientos de mate
ria a partir de una lista de trminos establecidos de antemano, y cuya funcin
consiste en cubrir el conjunto de conocimientos y campos de inters. Mediante
este vocabulario pluridisciplinario, los documentalistas analizan las obras que lle
gan a la biblioteca y les asignan dos o tres palabras claves. En principio, el objetivo
consiste en hacer del catlogo algo prctico y coherente; no podra ser de otra
manera, dado el volumen de documentos tratados. Sin embargo, esta operacin
genera un vaco importante. Es natural que en los encabezamientos de materia se
omitan las dinmicas de los cuestionamientos intelectuales por medio de los cuales
los investigadores construyen su objeto, en razn del contenido enciclopdico de
estas herramientas de trabajo. Por esta razn, a pesar de ser indispensable, la con
sulta del tema en el catlogo de materias debe tomarse como una actividad com
plementaria de la bsqueda documental. Desde un principio, otras rutas deben ser
igualmente exploradas.
La consulta de enciclopedias, diccionarios cientficos y guas de investigacin
Una de las etapas iniciales de un procedimiento documental llevado a cabo de
manera metdica consiste en informarse de manera general sobre el tema de la
investigacin, con la finalidad de enriquecer el marco terico ya establecido y de
explotar mejor la bsqueda por tema.
44
termedio de biblioteclogos que se desempean en las bibliotecas, o gracias al apo
yo de los profesores- ofrecen cada vez ms, en formas a veces muy elaboradas, guas
de recursos bibliogrficos dedicadas en particular a los jvenes investigadores. As
por ejemplo, el estudiante de archivstica hallar en la gua preparada por la Uni
versidad de Quebec en Montreal una lista de vnculos importantes, una presenta
cin de las principales herramientas de bsqueda propias de su disciplina, una
tipologa de los archivos, junto con la descripcin de los servicios que ofrece la
Divisin de Archivo de este establecimiento lO. Lomismo ocurre con el estudiante
del Departamento de Historia de la Universidad de Laval, que puede consultar en
lnea una "Gua de recursos en Internet'!".
Utilizar la documentacin ya constituida y aprovechar las obras de referencia e
indi zacin
Por fuerza de necesidad, encontrar una obra implica que por medio de ella se
encontrarn otras. De esta manera los ttulos que complementan los artculos de
las enciclopedias y los diccionarios permiten constituir una primera lista de obras
generales y especializadas sobre un tema determinado. Consultar estas obras, la
mayor parte de las veces provistas de bibliografas ms o menos exhaustivas, hace
posible el descubrimiento de otros ttulos; de ah en adel ante se repite el mismo
procedimiento que produce el efecto bola de nieve.
Sin embargo, esta manera de proceder no agot a todas las posibilidades que
ofrece una gran biblioteca, puestoque comporta el riesgo de producir una acumu
lacin enorme y desigual de ttulos. Otro medio consiste en aprovechar tres tipos
de obras de referencia, a saber: las bibliografas generales y especializadas (ver la
tipologa que figura en el recuadro anterior, los compendios de indi zacin, as como
los compendios especializados.
Las bibliografas generales presentan list as exhaustivas de ttulos clasificados
por perodos cronolgicos, territorios geopolticos, grandes temas (economa, so
10. Disponible en la direccin www.archives.uga m.ca/. En la Univ ersidad de Laval (Qu ebec),
el sitio Icarish ("Iniciarion critique aux ressources Internet en Sciences Humaines" [Iniciacin crt ica a los
recursos de Internet en Ciencias Humanas], accesible en la direccin www.f1 .ul aval. ca/icarishl)
tiene la finalidad mltiple de presentar a los estudiantes en ciencias humanas los recursos existent es
en Internet para las disci plinas respec tivas, indicarles los medios ms eficaces par a locali zar y util izar
esos recur sos y fomentar en ellos el espritu crtico frente a esos recursos. Por otra parte y en el mismo
sitio de la Universidad de Laval, se encuentra una rbrica titul ada "Ressources pour vous" [ que ofrece
listas conside rables de ttulos o de sitios que permiten al estu di ante empr ender una bsqueda docu
mental por disciplina, por tipo de documento o de informacin.
11. Disponible en la direccin www.hst.ul aval.calInternet /. Esta gua fue preparada por Don ald
Fvson y comprende cuat ro secciones, a saber: un directorio virtual, donde se agrupan los vnculos
haci a las manifestaciones virtuales de organismos que presentan inters para los miembros del Depar
tamento de Hi storia ; una biblioteca virtual, donde se brind a acceso a ciertos recursos bibliogrficos
importantes para los estud iantes de historia, a saber: los catlogos y los sitios Web de las bibliote cas, los
libros y las revistas electrnicas, los bancos de datos bibliogrficos y algunas herramientas de referen
cia; un archivo y un museo virtuales donde se presentan las fuent es electrnicas en Internet: los
sitios Web de los archivos y de los museos, los documentos, imgenes y mapas electrnic os, los bancos
de daros cualitativos y las fuentes estadst icas; por ltimo, compendios de sitios Web especializa
dos, donde se reagrupan los vnculos haci a divers os compendios Web especi al izados (pginas de
47
Los tipos de bibliografas
En las bibliografas se presentan documentos sobre un tema determinado, segn criterios mltiples
y variados . Las bibliografas pueden ser genera les o especializadas, en cu rso/ recentes' Io
retr ospect ivas, descriptivas' J o analticas, nacionaleso internacionales. Cuando aparecen en soporte
papel, pueden presentarse bajo la forma de un documento autnomo, de una serie de documentos,
del anexo de un documento , o de una parte de un documento. Cuando aparecen en soport e
elec trnico consisten en bancos (o bases) de datos que se presentan con frecuencia bajo la forma
de CD-RM. A con tinuacin se ofrece una tipol oga somera:
Bibliografa general Bibliografa esp ecializada
Lista de pub licaciones en la que se Lista de publicac iones en la que se
renen toda suerte de tex tos sin renen tex tos que tratan de un solo
distincin de temas. tema o campo del conocimiento.
Bibl iografa en curso/re ciente Biliografa retrospectiva
Bibliografa peri dica en la que se Bibliografa en la que se renen y
present an y descr iben documentos a descrinem documentos publicados
medida que se van publicando. dur an te un per odo de termi nado.
Bibliograf a descriptiva Bibliografa analti ca o comen ta da
Bibliografa en la que slo se presenta Bibliografa en la que cada refer en cia
la referencia bibliogrfica de los apaece segui da de un resumen o de un
documen tos. breve anlisis.
Bibliografa n acional Bibliografa internaci onal
Bibliografa que rene y describe Bibliografa en que se renen y
documentos publicados en el te rritorio describen documentos sin importar
de un pas o de un Estado. el idioma ni el pas.
ciedad, poltica, instituciones, cultura, entre otros) y subternas. Descriptivas o co
mentadas, estas bibliografas se han compilado a partir de la recopilacin sistemti
ca de una gran part e de la prod uccin cientfica relacionada con un perodo hist
rico, una identidad nacional o una disciplina. Su consulta integral le permite al
investigador un conocimiento profundo de la documentac in disponible relacio
nada con un tema. Tambin lo instruye de manera implcita acerca de la orie nta
cin y la producci n cientfica asociada con un tema o una disciplina 14.
12. Courzmres, en el original en francs [N. del T ].
13. Signaltiques, en el original en francs [N. del T] .
14. Las bibliografas generales se presentan cada vez ms bajo la forma de bancos de da tos
informatizados. El estudiante de historia se ver favorecid o con la consulta de los bancos: America:
Histo1"Yand Life, Historical Abstraets, Francis y, si se especializa en histor ia ant igua, Lanne philologique.
El que se interesa por la lite ratur a o la lingstica puede dirigi rse a MLA Bibliography. El estudiante
de economa tendr que dirigir se a Econlit, el de sociologa a Sociological Abstracts, el de cienci as
polti cas a PAIS international y el de educacin a ERIe. Las grandes bibliote cas ofrec en a sus
usuarios, en su sit io y clasificadas bajo diferentes rbricas (disciplinas, ti po de document acin
analizada, entre otr os), la lista - a menudo considerable- de bancos de da tos a los que se encuen
tra n abon adas.
48
Las bibliografas especializadas permiten ir todava ms lejos en la consulta de
los recursos documentales de una biblioteca de dimensiones considerables. En efecto,
estas bibliografas brindan listas de ttulos clasificados por rbricas y relacionados
con un slo tema integrador: las ideologas, las relaciones de trabajo, los gneros de
vida, el mundo obrero, las mujeres, entre otros. Estas bibliografas son prepar adas
de ordinario por especialistas en un tema y tienen la ventaja de reunir en una
publicaci n nica de fcil acceso cientos de ttulos cuya compilacin resulta de
una larga y minuciosa bsqueda. La bibliografa especializada dispensa al investiga
dor de revisar la produccin cientfica existente, evitndole" reinventar la rueda".
De la misma manera, le brinda una idea bastante precisa de la abundancia o de la
esca sez relativa de los escritos sobre un tema. Sin embargo, es necesario tener en
cuenta que no existen bibliografas especializadas sobre todos los temas o sobre
todas las problemticas de investigacin. Hay que subrayar que estos documentos
pueden presentarse en soporte papel o en soporte electrnico'>.
Es importante ech arle una ojeada a la introduccin y al prefacio de las biblio
grafas especializadas, como suele hacerse con otros tipos de obras de referencia.
Este procedimiento instruye al investigador acerca del modo de empleo de la he
rramienta que tiene en la mano y adems le indica la metodologa seguida en la
recoleccin de los ttulos, la amplitud de la investigacin documental y los lmites
de esta herramienta de trabajo. En el recuadro de la pgina 47 se le ofrecen al
inve sti gador ciertos consejos que deber poner en prctica antes de utili zar una
obra de referencia.
El investigador puede descubrir una gran cantidad de publicaciones COrre
lacionadas con un tema determinado a partir de las bibliografas generales y espe
cializadas que se pueden recuperar mediante las herramientas denominadas biblio
grafas de bibliografas 16. Sin emb argo, para que esto sea posible se hace necesario
que el tema corresponda de manera aproximada a las rbricas de clasificaci n de
los ttulos en los compendios bibliogrficos; de lo contrario, el investigador corre el
riesgo de eternizarse en la consulta.
15. Ca da ve z ms las bi bli ografas especializadas LOma n [a forma de ba nco s de dato s
informati zados, tal como ocurre con Women's Studies International; Histor)' 01 Medicine in Pubmed;
Famib and Societ)' Studies Worldwide; Art ic and Antarctic Regions on Biblioline o Av ery Index ro
Architectural Periodicals.
16. En estos instrumen tos de bsqueda se levanta el inventario de las bibliografas que ya han
sido constitu idas. Sealan las bibliografas qu e han aparecido bajo la for ma de monografas o de
artcu los de pub licacio nes seriadas. Cada vez ms se enc uentran en lnea. El catlogo de la Bibliot eca
Nacional de Quebec, hoy en da baj o la responsabilidad de la Grande Bibliotheque, per mite local izar
estos documentos.
49
Servirse al mximo de las herramientas de trabajo al alcance de la mano
Es aconsejable conocer algunas pau tas generales sobre el uso de las herramientas de trabajo que se han
logrado identi ficar con el fin de aprovecharlas al mximo. Estas pautas han sido tomadas de la obra de
Marcelle Beaudiquez (Guide de bibliographie gnrale: mthodologie et pratique, nueva edic in revisada y
puesta al da, Munich , K. G. Sa ur , 1989 [1983], 277 p., bibliogr., col. "Bibliot heq ues et organ isrnes
docu mentaires") .
1. Leer las instrucciones de uso. Esta recomendacin puede parecer infantil ; sin embargo, cu ntos
investigadores demasiado apresurados consider an in t il leer las "In strucciones de uso" que suelen ir en
el prefac io o en la introduccin de las herramientas de trabajo? En efecto, en las pginas introductorias
de este t ipo de obras suele aparecer informacin ind ispensable sobre las modalidades de uso de estas
herramientas. Los investi gadores que se toman el trabajo de co nsultar las instr ucci ones de uso ahorran
tiempo y energa y se evita n no pocas frust raciones y dese nca n tos. Sobra dec ir que las bsquedas
real izadas sobre bases de dat os ta mbin exigen por parte del inves tigador un conoci miento de las
modalidades de funci on amiento y utilizacin de los herr amientas electrni cas que se van a consult ar.
Con frecuencia, estas informaciones.se hallan disponibles en lnea en los sitios de la biblioteca, bajo la
rbrica "Gua para el uso de las bases de datos".
2. Ojear el conten ido de la herramienta. Antes de util izar un co mpe ndio, as figure en ve rsin
electrn ica, resulta pr ude nt e invertir algunos min utos en su examen preliminar. Esta pauta incl uye los
siguientes aspectos:
La ide nti ficacin de los autores individuales o corporati vos (edi tor es) que han intervenido en
su elaboracin;
el examen de las secciones de la obra (o de la base de datos), a saber: prefacio, introduccin,
tabla de materi as det allada , apndices, list a de abreviat uras usad as;
la consulta det allada de algunas secci ones de la obra, sea que aparezca en soport e papel, sea
que aparezca en soporte elect rnico (organizacin del cont enido, clasificaciones principal y
sec undarias, contenido de los ndices y criterios con los que se han cons truido, actua lizacin
del contenido, reed ci n, entre otros aspectos) ;
la consideracin del perodo que abarca el co mpendio;
la identificacin de l pas de origen del compendi o y de los document os en l ci tados;
la determinacin de la naturaleza de los documentos indizados o reseados (tipos de
documentos, lengua en que se hallan escri tos) ;
la identificacin del nivel analtico de las referencias bibliogrficas (si son completas o
abreviadas y si brindan resmenes de los documentos , en tre otros) .
3. Re conocer qu e pueden pr esentarse callejones sin salida en una investigaci n documental.
Ninguna investigac in documental es por fuerza de necesidad prod uctiva, exitosa o definitiva. Incluso
puede suceder que la ca rencia o la escasez de informacin obliguen al investigador a modi ficar su
temt ica. La cons ult a atenta de varias herramientas de recuperacin lo conduci r a reconocer est a
sit uacin.
4. Tomarse el tiempo necesar io. El tiempo emp leado en el conocimiento y manejo de una
herramienta documental es una inversin a largo plazo. De este modo, el aprendizaje de las
mod alidades de utilizacin de un ndice anal tico en lnea de art culos de publicaciones seri adas en
lengua espaola, como por ejemplo, Fuente acadmica, colecc in latinoamerican a suscrita en lnea de
publi caci ones seriadas acadmicas y especializadas de conoc idos edito res latinoamericanos y espaoles;
esta base contiene el te xto ntegro de 150 revist as en espaol, cuyo co ntenido lo proporcionan
edi toria les respe tadas en todo el mundo. Se trata de una ope racin que se conviert e en un insumo para
toda invest igacin ulterior. En efecto , la mayora de las herr amientas de trabajo son suscep t ibles de ser
ut ilizadas una y otra vez por el investigador , a condicin de que ste las conozca y sepa manejarlas.
50
De all proviene la util idad de los compendios de indizacin de artculos de
publicaci ones seriadas (a vec es denominado s abstraets) y de los compendios de
indizaci n de artculos de prensa. En estos compendios se efecta una clasificaci n
muy minuciosa de la produccin cientfica, qu e tiene en cuenta los nu evos
cuestion amientos y problemticas explorados por los investigadores.
De manera general, los ndices de publicaciones seriadas proceden de la
indi zacin sistemtica de los artcul os que aparecen en un nmero determinado de
publicaci on es seriadas selecciona das con base en ciertos criteri os, a saber: el lugar
de su publicaci n (Canadian Periodicals Index / Index des priodiques canadiens,
America: History and Life), la disciplina con la cual se rel acionan (Social Sciences
Abstracts, PsychInfo, Philosopher's lndex), o bien con un campo especi alizado de
investigacin (Women's Studies International, First Nations Periodical Index). Un gran
nmero de estos ndices son ya acc esibles en lnea o est n llamados a serl o en un
futu ro pr xirno".
Los ndices de publicacion es seriadas aparecen con intervalos regulares. Su ac
tualizaci n es frecuente, lo que le permite al investigador estar a la vanguardia de
la produccin cientfica corriente. Mltiples compendios electrnicos, articulados
con preexist entes en soporte papel , sea lan artculos publicados desde hace 40 o
50 aos, ofrec iendo de esta manera una documentaci n retrospectiva de car cter
exhausti vo,
Ciertos ndices de publicaciones seriadas se llaman tambin abstt acts. Adems
de brindar la referencia bibli ogrfica de los artculos, los abstracts proponen un
an lisis o bien un resumen de ellos. La presencia de un resumen de un artculo
aceler a el procedimiento documental del investigador, puesto que le permite co
nocer de manera instantnea el contenido de un texto. Ciertos ndices de publica
cion es seriadas relacionados con un a disciplina ofrecen a veces resmenes de diez
a quince lneas de extensin.
Adems de los artculos de publicaciones seriadas, en ciertos ndices se presen
tan otros tipos de publicaci ones, a saber: tesis, informe s, libros, entre otros. Es el
caso del Bulletin signaltique, publicado por el Centro de Documentacin en Ci en
cias Humanas del CNRS (Pars), accesible en lne a gracias a la base de datos Francis.
Lo mismo ocurre con la herramienta de indizaci n denominada Historical Abstracts ,
que le permite al historiador establecer de manera muy rpida el estado de la docu
mentaci n relacionada con un tema, y ello en mltiples lenguas.
En el momento de utili zar un ndice de publicaciones seriadas o un abs traet, se
recomienda tener en cuenta las carac tersticas particul ar es de est as herramientas
de t rabajo (ver el recuadro de la pgina 52).
17. De aqu a algunos aos, la mayor parte de las revistas cientficas, si no todas, estarn
disponibles en sopor te electrnico. Ya el contenido de un gran nmero de revistas cientficas es
accesible en lnea, a partir de bancos digi talizados. El jove n investigador podr darse cuent a de la
amp litud de la documentacin existente consultando los bancos JSTR, History Cooperative, PCI
FullText, ProQuest, rudit , Project Muse, Repre y ScienceDirect. Hay que mencionar que el acceso a
estos bancos es de ordina rio limitado a los usuarios adsc ritos a una bibliotec a. En los ca tlogos de las
51
Recomendaciones para la consulta de los ndices de publica ciones seriadas
1. Los ndices de publi caciones seriadas y los abstxacts, ya figuren en soporte papel, en CD- RM
o en forma de base datos accesibles en Int ernet de manera dir ect a, suelen incluir la lista de las
revistas que han sido objeto de desglose o an lisis de contenido. Con esta lista se puede verificar
si los ar t culos de una publicac in seriada determinada apa recen reseados o analizados de
ma ner a sistemtica en el compendio, o si este ltimo presenta a la vez los artculos de revistas
cientficas y los art culos de otros t ipos de revistas {cartas de informacin electrnicas (/ettres
d ' information) o boletines informati vos (newsletters) , revistas divul gati vas o de carc ter popular,
entre otros}.
2. Del hecho de que el ttul o de un compendio aparezca en ingls (como ocurre con Sociological
Abstracts o PsychInfo), no se puede inferir que todos los artculos cit ados en su contenido estn
escritos en lengua inglesa. Con frecuencia, la resea internacional de estas he rramientas permite
identificar artculos redact ados en otras lenguas, entre ellas el espaol o el francs. Sin embargo,
es necesario tener en cuenta que los resme nes de los artculos escri tos originalmen te en espaol
suelen ser preparados en la lengua del compendio.
3. Las bibliotecas y los centros de doc umentacin no siempre se hallan abonados a las revistas
citadas o analizadas en los ndices de publicaciones seriadas o en los abstiacts, La disponibilidad
de una publicacin seriada en una bibliot eca puede verificarse cons ulta ndo el cat logo de la
misma.
4. En buen nmero de ndices o de absttacts la referencia a los ttul os de las revistas se indica de
manera abre viada, en aras de economizar espacio. Siempre se deben preferir las abreviaturas
adoptadas de manera oficial por las' insti tuciones o los centros concernientes. Sin embargo, los
ttulos completos de las revistas pueden obtenerse consultando la "List a de las revistas
analizadas", que suele figurar al principio o al final del ndice; as por ejempl o:
Anthropol. Soc.: Anchropologie er Socits
Cah. Socio. Dm. Md. : Cahiers de sociologie et de dmographie mdicales
]. Amer Folk.: Joumal of American Folklore
5. Es necesario tener cu idado con las repeticiones, pues una revist a importante puede ser
ana lizada de manera simultnea en varios ndices de publicacione s seriadas o de abstiacts. Por
consiguiente, artculos idnticos podran ser objeto de anlisis en varias de estas herr amientas.
6. Tambi n es necesario prestarle atenc in a la compl ementariedad. Los artculos de
publicaciones seriadas poco conoci das, como ocurre con frecuen cia con las revistas en lengua
espaola o francesa, no sern analizados sino en contadas herr ami en tas.
7. Por ltimo, es necesario estar pen diente de las revisiones anuales, qui nque nales e incluso
decenales, Las revisiones y reimpresion es anuales de los ndice s de publicaciones seriadas le
ahorran al joven invest igador la consulta uno tras otro, de todos y cada uno de los nmeros
individuales correspondientes a un ao en particular. La mayor parte de los ndic es o abstiacts
incluyen todos los temas tratados durante el ao en un ndice que se conoce como Arinual Subieci
Index o Cumulative Subject Index. Es evidente que este aspecto no es pertinente cuand o se trata de
ndices electrnicos en los que la pues ta al da de las referencias y de los asientos suele ser muy
frecuente.
grandes bibliotecas suele aparecer informacin a los usuarios acerca de la existencia de una revista en
lnea. Una reflexin sobre el asunto de las revistas cient ficas en lnea aparece en: Grard Boismenu
yGuylaine Beaudry, Lenouveau mondenumrique: le casdes revues universitaires, Pars, La Dcouvert e,
2002, 178 p., bibliog., webographi e, col. "Recherche/ La Dcou verte".
52
Los compendios de indizacin de artculos de prensa constituyen un medio
de acceso a la informacin difundida en los principales diari os. La mayor parte de
los grandes diarios canadienses se hall an indi zados en la base de datos CBCA Com
plete (proquest.umi.com) . En nue str o tiempo, los diarios importantes publi can su
propio ndice en lnea. Una buena parte de la edi cin cotidiana de vari os di arios es
accesible en el sitio Web de la empresa de prensa correspondiente. En numerosos
casos, un mot or de bsqueda permite explorar los archivos de prensa'". Por lo ge
neral, la lectura del artc ulo archivado se hace por compra en lnea. Dicho lo
anterior, las bibliotecas universitarias obtienen a veces para sus usuar ios un dere
cho de acceso a los archivos de uno O varios diari os. Debe not arse que los nmeros
anteriores a los aos 1980-1990 rar a vez se hall an digitali zados.
Un a manera de accede r a documentacin que puede confirmar de modo direc
to la pertinencia de un tema de invest igacin consiste en consult ar ciertos com
pendios especializados, tal es como los compendios de tesis, los compendios de
publicaciones oficiales o de organismos internaciona les, los compendios de publi
caciones estadsticas, los compendios de documentacin cartogrfica y audiovisual
o los compendios de pruebas.
En los compendios de tesis aparece la lista exha ustiva de las tesis depositadas
en las universidades de diversos pases durante un perod o determinado. El cono
cimiento de las tesis consti t uye un aspecto muy importante de la bsqueda docu
mental. Quin no desea, de manera rpida, informarse acerca de los trabajos
originales realizados en el campo que le interesa? En ciencias sociales y h umanas,
las tesis de doctor ado suele n contener un captulo terico y metodolgico prepara
do con bastante rigor al que se agrega una revisin exha ustiva de la produccin
cientfica perti nente. Estas caractersticas las convie rten en herramientas de preci
sin para el investigador.
Las referencias bibliogrficas de las tesis estadounidenses son accesibles en la
publicacin en lnea ProQuest Dissertations and Theses (proqu est. umi. com). Por
ltimo, vale la pena tener en cuenta que por lo general las descripciones bibliogr
ficas van acomp aadas de un resumen del contenido de la tesis.
Los compendios de publicaciones gubernamentales brindan acceso a una do
cumentaci n rica, voluminosa y a veces desconocida. Dada la import ancia que
han adquirido las diversas instancias de los gobiernos en la organizacin y regula
cin de las act ividades de las sociedades contemporneas, la documentacin de los
organismos pblicos y semipblicos parece indispensable para todo aquel que quier a
tener la medida de la evol ucin del mundo o de los estados consti t uidos.
Los compendios de publicaciones de organismos internacionales con
ti enen docu mentos de tod a ndol e que son publicados por esos orga nismos .
18. De la misma manera, ciertos bancos de dat os tienen esta func in, tal y como ocurre con
Eureka. En efecto , Eureka per mite realizar bsque das en los diarios, los semanarios, y las publicaciones
mensuales canadienses-france ses, canadienses-i ngleses, y francfonos europeos, y obte ne r incl uso el
da de aparicin del texto de los ar t culos.
53
Cada org anismo suele publicar en lnea su propio compendio anual y cumu
lativo ".
En los compendios (o catlogos) de publicaciones estadsticas se levanta el
inventario de documentos estadsticos disponi bles. Muchos datos son hoy en da
accesible s en lnea bajo la forma de formatos electrnicos, susceptibles de ser
visualizados mediante ciert os procesadores de palabra (Excel , por ejemplo) .
Los compendios de documentacin cartogrfica posibilitan el acceso a fuen
tes invaluables de informacin tales como mapas geogrficos, atlas, mapas anti
guos, entre otros. Se sabe que en estos documentos figuran multitud de temas y
fenmenos econmicos, polticos, histricos y culturales susceptibles de ser repr e
sentados en el espacio . As, una investigacin sobre la situacin de las mujeres o
sobre la de los indgenas puede ser enriquecida mediante la consult a de un atl as, tal
como el Atlas 01American Women o el Atlas 01 North American Indians . Cad a vez
ms se hallan disponibles en lnea atl as, mapas, planos y fot ografas de inters
cartogrfico". Hay que subrayar que muchas bibliotecas en el mundo ofrecen a sus
usuari os los servicios de personal especializado en informacin cartogrfica. Este
personal sabe guiar con gran probidad al investigador en el uso de los compendios
y de los materiales cartogrficos apropiados.
En los compendios de documentacin audiovisual se clasifica, en funci n de
temas muy precisos, la documentacin disponible en soportes no impresos, tal como
ocurre con las pelculas, los discos, las grabaciones sonoras, las diapositivas, los
conjuntos multimedia y los videos. Se trata de una documentacin que puede ser
consultada con provecho para fines investigat ivos. Adems de la lista de docu
mentos audi ovisuales que ofrecen las bibliotecas, algunos compendios le permiten
al investi gador localizar de manera rpida una produccin audiovisual muy
diversificada. La base David figura entre estos compendios. En la actu alidad, el
patrimonio de esta base de datos asciende a unas 80.000 referencias, que se
incrementan cada ao en cerca de 2.500 correspondientes a videocasetes, discos
comp actos y ot ros documentos audiovisuales de la ms diversa procedencia en
todos los campos y para todos los pblicos. Tambi n existen en la Web los bancos
multimedi a donde pueden ser telecargadas las fotografas, las pelcul as y los archi
vos sonoros.
Por ltimo, los compendios de pruebas permiten a los psiclogos, a los educa
dores, a los trabajadores sociales, y an a los especialistas del mundo del trabajo
seleccionar y evaluar diversos instrumentos de medid a relacionados con las actitu
des y los comportamientos" .
19. En el sitio Internacional Agencies and inforrnation on che Web, diseado y act ualizado por la
bibliot eca de la Universidad de Mich igan (www.lib.umich.ed u/govdocs/int l.html). se ofrece la di
reccin electrnica de sitios o portales Internet de un gran n mero de organis mos inte rnacionales.
20. Un sitio (The Worldof Maps, www.maps.ethz.chl) comporta un gran nmero de referencias
a mapas en lnea.
21. En psicologa -disciplina en la que el uso de las prue bas es enorme- , los compendios de
pruebas pueden ser localizados a tr avs del banco de da tos Psychlnfo. En ciencias de la educacin se
puede recurrir a la base ERIe.
54
Ir ms lejos en la bsqueda documental: saber elegir la obra adecuada
Una vez que ha compilado diez, veinte o treinta publicaciones gracias a las
herramientas de trabajo que ha examinado, al investi gador le es necesario tod a
va seleccio na r aquellas publicaciones que utilizar real y efectivamente para la
real izaci n de su bsqueda documental. El problema es simple: el investigador
no puede leer todas las obras, artculos y documentos que ha encontrado, puesto
que el tiempo no le alcanza. Sin emb argo, tampoco puede elegir de manera arbi
traria las que retendr con fines de consulta y lectura en profundidad. Cmo
puede resolver esta sit uac in? Entregndose a un a observacin minuciosa de
cada una de las obras. Tambin deber buscar reseas o informes de lectura.
Cmo saber si una obra ha sido objeto de una resea cr t ica, y cmo saber
donde apareci esta resea?
El mejor medio par a desentraar est a informacin consiste en recurrir a los
compendios de reseas . Estos compendios permiten localizar en poco tiempo las
obras y publ icaciones que han sido reseadas en diversas publicaciones seriadas
cientficas u otras. Medi ante la comparacin de dos o tres informes de lectura de
obras, el investigador puede descubrir en poco tiempo cmo y hasta qu punto una
obra en particular puede ser til para el desarrollo de su trabajo.
Varias disciplinas poseen, en versin papel o en versin electrnica, su propi a
revist a especializada en la crtica de obras cientficas, videos, proces adores de pala
bra, entre ot ros instrumentos. Entre estas revist as pueden cit arse Contemporary
Sociology: A ]ournal of Reviews, Anthropology Review Database, Revue canadienne
des camptesrendus en philosophie. Otros compendios ms generales sealan las rese
as que han aparecido en diferentes revist as cientficas. Adems de facilitar la re
cuperacin de las reseas de obras, ciertas revistas de indi zacin proponen anlisis
(o resmenes, o breves reseas) de esas obras. En algunas ocasiones presentan
anlisis originales, en otras, reproducen fragmentos de una resea publicada en
otra parte. Es el caso en particular de Book Review Digest. Como es lgico, la mul
tiplicacin del nmero de revistas disponibles en lne a por el canal de bibliotecas
digitali zadas -que permiten a sus usuarios acceder de manera muy rpida al conte
nido de sus nmeros, a partir de una palabra clave (autor, titul o)- facilita en gran
medida la bsqueda de reseas.
Junto con los abstracts, los compendios de reseas lepermiten al investigador
alcanzar un conocimiento operativo y utilitario de una parte de la documentacin
que ha recuperado o compilado. En estas condiciones, puede discriminar su docu
mentacin de manera informada, antes de haber ledo integralmente las obras y los
artculos compilados.
Complementar la bsqueda documental consultando obras de referencia
alternati vas
Varias obras tiles en diver sos senti dos permiten acumular otros detalles bsicos
para documentar un tema. As ocurre con los compendios biogrficos, con los
ss
anuarios (cronolgicos o estadsticos), con los compendios de organismos, con
los tratados y con los manuales. Est as obras se pueden encontrar con ayuda de
guas bibliogrficas (o guas de investigaci n) y de catlogos electrni cos de diver
sas bibliot ecas. Si n embargo, el investigador aveza do construir muy rpido una
lista personal que utilizar en funci n de sus necesidade s puntuales.
Los compendios biogrficos permiten obte ne r informacin biogrfica sobre
personalidade s vivas o muertas, personajes hist ricos, autores importantes, entre
otros. Se dest acan los diccionarios biogrficos (estudio e historia de per son ajes co
nocidos) de Who's Who, en donde se describen los aspectos ms dest acados de los
currculos de las personalidades ms contemporneas.
Existe una variedad considerable de Who's Who y de diccionari os biogrficos
de alcance internaci onal (Current Biography, The international Who's Who, Who's
Who in the World) , nacion al (Who's Who, Who's Who in America. .. in France.. . in
Germany) o de carcter especializado (Dictionnaire biographique de tous les temps et
de tous les pays, Dietionnaire des personnalits historiques de tous les temps) y que
cubren casi todas las esferas de la actividad profesional.
La mayor parte de los compendios cuyo ttulo comienza por la den ominaci n
Who's Who apar ecen mencionados en el catlogo de ttulos de las bibliotecas. Los
ndices de biografas han sido objeto de publicaci n, en razn del gran nmero de
compendios biogrficos que circula en el mercado de la edicin. Puede cit arse en
particular el Biography Index y Bio-Base (consult ables en microfichas). Adems de
brindar informacin biogrfica directa sobre una gran cantidad de personaj es, en
estos ndices se cit a un gran nmero de libros sobre temas biogrficos, indicand o de
esta manera referencias preci sas a las fuentes, lo que le permite al investigador
agregar informaci n biogrfica a las not as a menudo bastante exiguas que figuran
en los compendios. Por ltimo, hay que subraya r que la revi st a de indi zaci n Bio
Base (tambi n disponible en lnea bajo el nombre de Biography Master lndex) brin
da acce so a casi tres millones de notas biogrficas que figuran en ms de quinientos
compendios biogrficos diferentes. Se aconseja utilizar esta formidable herramien
ta, si la bibli oteca dispone de l.
Como su nombre lo indica, los anuarios se publican una vez al ao y presentan
informacin que vara de una edicin a ot ra. La informacin aparece sea de mane
ra descriptiva, sea de manera estadstica. Buen nmero de entidades poltico-geo
grficas poseen su propio anuario", por ejemplo l'Annuaire de l'Afriquedu Nord, el
Statisucal Abstraet ofLatin America, l'Annuaire statistique de la France. Por su parte,
l'Annuairedes Nations Unies ilustra bien la riqueza informativa que los organismos
internacionales han puesto a disposicin de los investigadores. Por lo dems, estos
organismos publican numerosos anuarios y boletines est adsticos en los que apare
cen compilados datos relativos a sus esfer as de actividad o a sus campos de nter
22. Debe notar se que estos instrumentos de t rabajo son cada vez ms disponibles en CD
ROM.
56
vencin. Entre los ms conocidos puede sealarse l'Annuai7'estatistiquey l'Annuaire
dmographique de las Naciones Unidas".
En el cat logo "temtico" del motor de bsqueda de las bibliotecas aparecen las
publicaciones estadsticas cons agradas a un pas o a una regin (o a una subdivi
sin de ese pas o de esa regin), por ejemplo: ASIA -Estadstcas, ]APON- Esta
dsticas. En el ndice de estadsticas, una herramienta muy elaborada, aparece
informacin que figura en un gran nmero de publicaciones est adsticas. A modo
de ejemplos de ndices similares, pueden cit arse el Current Index to Statistics Exten
ded Daiobase, el FedStats y el World'f,'ade Database'".
El anuario constituye una herramienta de trabajo muy til
25
para los investiga
dore s que desean conocer las principales caractersticas sociolgicas, histricas,
polticas, econmicas y culturales de un pas o de una regin.
Las herramientas de trabajo denominadas compendios de organismos facili
tan la bsqueda de datos puntuales sobre un organismo o una persona. La expre
sin compendio de organismos designa un gran nmero de obras de referencia. Se
mencionarn entre otros los compendios de direcciones y de instituciones, de di
rectorios telefnicos, los anuarios de asociaciones profesionales, los anuarios admi
nistrativos, algunas guas de informacin generala especi alizada, obras que son
cada vez ms accesibles en lnea" .
Los compendios de organismos van desde los ms generales (World of Learning,
Encyclopedia of Associations, Yearbook of Internacional 0 7ganizations) a los ms espe
ciali zados (Annuaire des CLSC, Guide to Graduate Departments of Sociology). Por
ltimo, algunos organismos privados o pblicos publican guas que por su conteni
do se asimilan a los compendios. Pinsese en particular en la Guide des jeunes [Gua
de los jvenes], en la Guide desafns [Gua de las per son as mayores] yen la Guide
d'information pour lesfemmes [Gua informtica para las mujeres].
En su calidad de obras de sntesis, los tratados dan cuenta de un camp o det er
minado del conocimiento de una manera tan complet a corno es posible. En la
prctica, desempean el papel de autnticas enciclopedi as. Imagnese por ejemplo
el Trait desociologie, el Trait du social, el Handbookof Social Methods , el Handbook
23. El porta l electrnico de la Organ izacin de las Naciones Uni das (ONU) brinda acceso en
lnea a un gran nmero de sus publicaciones. Dirigirse a la direccin lib-unique.un.orgllib/unique.nsf.
24. En Inte rne t existe un sitio que, como su nombre lo indica, brinda acceso a un gran nu mero
de fuent es y de recursos estadst icos en lnea (Statistical Resources on the Web, Universitv ofMich igan
Library, [en linea], www.lib.umich.edu/govdocs/sta tsnew.html ) .
25. Ediciones Boral de Mont real pub lica desde 1981 una obra cau t ivante que lleva por ttulo,
U ta du monde: annuaire conomique er gopolitique mondial [El estado del mundo: anuario mundial
econmico y geopoltico]. De la misma ma ne ra, hay que sealar que Le Monde y The Economist
pu blican anuarios geogr ficos y geoec onmicos int ernacionales disponi bles en lnea mediante abono.
26. A con tinuacin se ofrecen dos refer encias inter esantes, a saber: Associations Unlimited,
[Cfr-ROM], Detroit, Gale Resear ch, 1998, don de se prese ntan ms de 125.000 asoci aciones y orga
nizaciones inte rna cionales; The World of Learning: The Internacional Guide to the Academic World,
[en lnea], www.worldoflearn ing.com. donde figura un gran nmero de sociedades cientficas y
est ableci mien tos relacionados con el conocimiento en el mundo entero.
57
oi North American Indians, el Handbook oi Agingin the Social Sciences. Por lo gene
ral, estos instrumentos presentan ms de mil pginas y son redactados por grupos
de autores que trabajan en colaboracin. A veces aparecen en varios volmenes y
cada vez ms en versin CD-ROM. Es de lamentar que los tratados no hayan
cubierto todos los campos del conocimiento.
El manual presenta de manera muy didctica las nociones esenciales de un
arte, una ciencia o una tcnica. Con frecuencia, su contenido se halla asociado de
manera estrecha con las exigencias de los programas de los cursos. La estructuracin
de su contenido le permite al usuario determinar rpidamente un tema. Sin embar
go, este tipo de obras de fcil acceso a los estudiantes requiere actualizaciones pe
ridicas. En el marco de una bsqueda documental, el manual brinda informacio
nes muy generales. Puede ayudar a contextualizar una obra ya veces ofrece algunas
indicaciones bibliogrficas. Sin embargo, para profundizar en un tema, el investi
gador no puede limitarse al contenido de los manuales. El manual se complementa
bien con las obras de sntesis. stas, sobre todo cuando se dirigen a un pblico ya
iniciado en los fundamentos de una disciplina o de un tema, presentan por lo
general una informacin mucho ms slida, anlisis ms profundos, investigacio
nes de punta; de la misma manera, abren pistas para estudios ulteriores. A menudo,
las obras de sntesis hacen parte de colecciones especializadas, cuyo objetivo pri
mordial consiste en levantar el balance de los conocimientos sobre un tema o en
presentar el panorama de las investigaciones en curso en una disciplina o en un
campo de estudio. A ttulo de ejemplo puede mencionarse la coleccin Quadrige,
publicada bajo los auspicios de Presses universitaires de France (PUF), que en la
actualidad cuenta con ms de 460 obras sobre mltiples aspectos de las ciencias
humanas y sociales". La monografa, definida en el diccionario francs titulado
Petit Robert, como un "estudio completo y detallado que se propone agotar un tema
preciso relativamente restringido", completa el cuadro de los recursos eruditos. Debe
precisarse que aunque algunas obras notables han aparecido en soporte electrni
co, la comunidad cientfica duda en adoptar este nuevo medio yen abandonar el
libro, en el caso de obras de sntesis y de monografas".
27. La coleccin se divide en cuatro secciones, a saber; dicos poche (diccionarios, historia
general), grandes textos, debates/ ensayos, manuales. De la misma manera, PUF publica la coleccin
"Que sais-je?", donde se han editado ms de 3.600 ttulos; representa por ello una de las bases
internacionales de datos ms grandes construida para el gran pblico por especialistas.
28. En el momento actual existe un proyecto de edicin internacional dirigido por el motor de
bsqueda Google, cuyo objetivo consiste en poner en lnea, de aqu a algunos aos, entre 15 y 20
millones de obras procedentes de diferentes bibliotecas anglosajonas consideradas entre las mejores
provistas del planeta.
ss
Ayud a nemot cnica para la inv esti gaci n documental
(Los nmeros en tre parntesis indican las pginas correspondie ntes en esta gua)
,... informacin
que se necesita
formulacin
inicial de la
pregun ta (36)
defini cin de la
pregun ta (36)
formu lacin
definitiva de l
tema (36)
establec
miento de un
marco te rico
(37)
estra tegia de
investigacin
docu ment al
(37)
determin acin
de las
herramien tas
documentales
(39)
apro vec ha
miento de las
he rramientas
docu mentales
...
...
ca t logos de bibliot ecas y
bases de datos bibliogrficas
(44)
dicc iona rios y enciclopedias
(46)

guas bibliogrficas (guas de
...
..
fto
~
~
~
inves tigacin) (46)
bibliografas de bibliografas,
bibliografas generales,
bibliografas espec ializadas
(48, 49)
ndices de pub licaciones
ser iadas , ndices de di ar ios
(51)
compendios de tesis (53)
compendios de publicaciones
gube rna mentales y de
organismos internacionales
(53)
compendios de publicaciones
estadsticas; de
documentacin cart ogrfica;
de documentacin audi ovisual
(54)
compendios de pruebas (54)
Hcompendios de informes (55)
compendios biogrficos,
anuarios, compendios de
fto
organismos (56, 57, 58)
,trat ados, manuales, obras de
sntesis (57, 58)
acopio de
- ~
informacin (60)
t
bsqueda de
f-
~
f-
informacin
suplemen taria?
f-
f-
f
-
-
~
-

anlisis de la
informacin (60)
evaluacin del
procedimiento (61)
Aprovecha miento
de la informaci n
59
Las etapas finales de la bsqueda documental
Sera errneo pensar que la bsqueda documental se agot a con la consulta de
las obras de referencia, de indizacin y de recuperacin de inform acin. Todava se
hace necesario cotejar de manera minuciosa la informacin documen tal, evaluar
de modo somero el contenido de los documentos compilados, asocindolos con las
finalidades que se vislumbran en la investigacin, e interrogarse acerca de la efica
cia del procedimiento adelantado. Ahora se vern las cosas ms de cerca.
Cuarta etapa: el acopiode informacin documental
La finalidad de esta etapa consiste en compilar la infor macin tal como apare
ce en las obras de referencia que el investigador ha consultado. Se trata de selec
cionar las referencias que se adec uen mejor con el tema definido de manera previa.
Ya se ha visto hasta qu punto los compendios de reseas incluyen a un mismo
tiempo apreciaciones crticas de las obras identificadas y pueden ayudar a efect uar
esta operacin de seleccin. La adec uada definicin de un tema facilita en gran
medida la seleccin de los doc ume ntos dignos de ret enerse.
La bsqueda docume ntal es un trabajo de precisin ; en ste, la anotac in mi
nuciosa de las referencias bibliogrficas constituye una ope racin fundamental. En
efecto, pocas cosas son tan frustrantes como el verse obligado a consultar de nuevo
el catlogo electrnico de una bibliot eca para completar una direccin bibliogrfi
ca mal anotada. Para evitar molestias como sta, se recomi enda consignar la refe
rencia bibliogrfica completa de un documento y anotar tamb in, aunque sea de
manera abreviada, las caracters ticas principales de las herr amientas de trabajo
mediante las cua les se ha n recuperado los documentos. Como es apenas lgico, la
anotacin de la referencia - direccin electrni ca de un sitio, por ejemplo- reviste
mayor importancia cuando se trat a de investigaciones efectuadas en bases de datos
o directamente en Internet, grac ias a mot ores de bsqueda. En efecto, para un
ciberinvestigador, la direccin electrnica se parece al guijarro blanco de Pulgarcito,
en cuanto que le es indispensable para ordenar los hilos a menudo enmaraados
de la red y encontrar su camino hacia la fuente de datos recnditos.. .
Quinta etapa: el anlisis de la informacin compilada
La capacidad de analizar y de sintetizar los mltiples aspectos de la informacin
reunida en el momento de la compilacin de los documentos sigue siendo un a
operacin intelectual y personal que vara de un investigador a otro.
Aqu el objetivo principal consiste en evaluar el contenido de los documentos
compilados , en relacin con los objetivos que se vislumbran, con la problemt ica
inicia l, con los aspectos del asunto que se aborda y con la estrategia de demostra
cin que adopte el investigador. Esta operacin de anlisis de la informacin com
pilada le per mite al investigador proceder a una seleccin todava ms especfica
de su doc umentacin. En ciertos casos, el tema de investigacin puede sufrir cier
tas modificaciones relacionadas con su definicin y formulacin, segn las limit a
ciones doc umentales y el ava nce de los trabajos sobre el asunto.
60
Sextaetapa: laevaluacin general de la investigacin documental
Esta etapa conduce al investigador a interrogarse sobre la eficacia de su proce
dimiento documental. De manera ideal, en este balance se aprovechan los comen
tarios, las opiniones de los colegas, de los profesores y de los documentalistas. Los
asuntos a la orden del da son entonces los siguientes:
Tengo necesidad de volver sobre ciertas et apas del proc eso?
Considerando mis objetivos iniciales, he consultado todos los recursos huma
nos disponibles?
He inspeccionado las fuentes de informacin ms pertinentes?
Debo documentar nuevas variables para mi trabajo, rede finir incl uso mi tema
de investigacin, amplindolo o rest ringindolo?
En relacin con el alcance de mi proyecto de investigacin, ltengo informa
cin suficiente en cantidad y calidad?
Esta operacin de evaluacin puede ser efectuada en cualqu ier momento del
proc edimiento, aun si aqu se la presenta como la ltima et apa del proceso de
investigacin documental. En efecto, nada obliga al investigador a esperar hasta el
final para proceder a efectuar el balance de su itinerario.
En el diagrama que aparece en la pgina S9 se reconst ituyen las principales
etapas de la investigacin documental, tal como acaba de ser descrita.
2. Veintisis estrategias para maximizar el trabajo de biblioteca en la
era electrnica
Existe un procedimiento metdic o y lgico que permite documentarse en la
era elect rnica y dominar la masa considerable de documentos, escritos u otros,
que contiene una gran biblioteca. Este procedimiento - que acaba de ser descrito
no es sin embargo exclusivo. El invest igador avezado debe explorar otras vas,
incluida la de utili zar algunos secretos, con el fin de maximizar su procedimiento
de invest igacin documental. A continuacin se presenta una list a de estas estr a
tegias, descubiertas a partir de exper ienci as vividas.
1. Elaboraruna lista propia de herramientas documentales. Si descubre, como
resultado de una bsqueda o por casualidad, en una biblioteca o en la red, una
enciclopedia, un diccionario cientfico, un ndice de public aciones seriadas, un
anuario cualqui era, regstrelo y ordnelo en su "caja de herramientas" personal.
Quiz con moti vo de una nueva investigacin documental, est a herr amienta de
trabaj o pueda revelarse como indi spensable para documentar su terna" .
29. Hay que subrayar que en los sitios de las grandes bibliot ecas (en partic ular de las bibliot ecas
universitar ias), se encuentran cient os de referencias prcticas suscep tibles de ayuda r a adelanta r
investi gaciones documentales precisas y amp lias, eficaces y confiables. A travs del portal Universities
Worldwide (univ.cc/) se puede acceder a los porta les de la mayora de las universidades del mundo y
por end e a los sit ios de sus bibliotecas.
61
2. Establecer un registro bibliogrfico de todas y cada una de las publicacio
nes identificadas, utilizadas y consultadas. Una memoria indi vidual es incapazde
registr ar todas las referencias bibliogrficas que un invest igador descubre en la bi
bliot eca. La nica maner a de ser eficaz consiste en ano tar esas publi caciones, si
guiendo ciertas conve nciones consagradas por el uso. De esta manera, no slo se
economi za tiempo considerable (puesto que cuando emprende la redaccin de su
bibliografa, el investigador evita verifica r de nu evo la direccin bibliogrfica o la
coleccin a la que pertenece un volumen que ha consultado) , sino que se puede
disponer de manera rpida de un banco de ttulos propio para investigaciones ult e
riores sobre el mismo tema o sobre temas conexos. Cuando se dispone de una
computador a por tti l, la recoleccin de datos en la biblioteca se torna ms prcti
ca. De regreso a casa, el investigador puede ingresar a su computadora los registros
recuperados durante la jornada, organizarlos mediante un procesador y construir
de esta manera, al cabo de los aos, un autntico banco personal de datos que le
har ganar mucho tiempo.
3. Llegado el caso, "copiar-pegar" el ttulo y el resumen de una obra o de un
artculo encontrado en lnea y anexarlos al registro bibliogrfico de la base de
datos personal del investigador. De esta manera se est seguro de recordar las
grandes lneas del contenido pertine nte, incl uso varios meses despus de haber
ledo el artculo o la obra.
4. Seleccionar algunas publicaciones seriadas cientficas relacionadas de
manera directa con sus intereses investigativos y leer de modo sistemtico las
secciones tituladas "Reseas de libros/ Comptes rendus/ Book Reviews" y "Li s,
ta de obras recibidas en la revista" . Se trata del mejor medio para actualizarse con
el volumen de publi caciones cientficas que llegan sin cesar al mercado del cono
cimiento. Tambin se trata de un excelente medi o para alcanzar de manera rpida
una apreciacin lcida e informada de los nuevos tt ulos.
5. Seleccionar una o dos revist as bibliogrficas en que se analicen los nue
vos ttulos y consultarlas de manera peridica. Desea conocer lo que se publi ca
sobre histori a, sociologa o ciencia poltica en los Estados Unidos, Francia o Gran
Bretaa? La cons ulta regular de revistas bibliogrficas como Bulletin critique du
livre franqais (en CD-ROM) o Britis h Book News (en sopor te papel exclusivamen
te) permite conocer reseas de obras recientes, est udios bibliogrficos especializa
dos, as como comentarios de expertos en el mercado de la edicin cientfica y
general". Para enterarse de los nuevos ttul os y de los que estn por aparecer, puede
consultar listas de ttul os como Forthcoming Books (www.locusmag.com/
Forthcoming-Books.html) y The Publisher's Trade List Annual (en soporte papel
exclusivamente) .
30. El joven investigador serio que ade ms de infor marse sobre los nuevos ttulos y de leer
resea s de alta cal idad, desea toma rle el pulso al mundo inte lectual est adounidense, britnico y
franc s, con sultar tan rpido como le sea posible y de mane ra regular las revist as siguientes: TheNcw .
York Review of Books, The London Review of Books, Le Monde des livres, Magazine littraire.
62
6. Desconfiar de la trillada "falta de documentacin". Antes de concl uir una
bsqueda que ha resultado infru ctuosa y de deprimirse ante la supuesta falta de
documentacin sobre un tema, se recomienda consultar uno o dos ndices de pu
blicaciones seriadas de reconocida importancia por un lapso de algunos aos. Qui
z descubra por este medio un tesoro escondi do ...
7. Recordar que con frecuencia un autor es un especialista en un tema y que
cue nta con varias publicaciones en su produccin. Usted encuentra que una
obra es interesante? Consta ta que un autor es citado con frecuencia en los libros
que le interesan? Sin prdida de tiempo, consulte el ca tlogo por autor o un ndice
de publicaciones peridicas. Usted puede tener suerte y descubrir, bajo el nombre
de este auto r, varios otros ttulos indispensables para su investigacin. Adems, si
se trata de un auto r conocido, usted podra descubrir en el catlogo temtico obras
relacionadas con su persona, bajo su nombre o por el de su teora.
s. Aprovechar los recursos bibliogrficos que ofrecen los profesionales de
las bibliotecas. Las grandes bibliotecas suelen ofrecer a sus usuarios los servicios de
personal suficiente en cantidad y capacitacin. De manera peridica, este persona l
prepara documentos que contienen volmenes extensos de informacin bibliogr
fica, tales como guas bibliogrficas, bibliografas selec t ivas, listas de adquisiciones
recientes, comunicaciones a los usuarios, hojas informat ivas de diverso tipo, "ordino
guas" (ordino-guides ). Con frecuencia estos documentos se ofrecen en lnea a ttu
lo grat uit o a quienes los solicitan o a quienes se inscriben a los boletines de vncu
los electrnicos institucionales.
9. Consultar la seccin "Nuevas Adquisiciones". Usted est en la biblioteca
y se siente exha usto, somnoliento . . . por qu no hace una pausa que le sea renta
ble desde el punto de vista intelectual cons ultando la seccin de Nuevas Adquisi
ciones? Es usual que una gran biblioteca comunique a sus usuarios los ttulos de sus
nuevas adquisiciones (que se cuentan por decenas cada da) , antes de procede r a
clasificarlos de modo permane nte en los estantes.
10. Nunca se debe ol vidar que las publicaciones se clasific an por temas y
que por esta razn una obra se ubica siempre entre dos publicaciones de conte
nido similar en los estantes de la biblioteca. Dirigirse a los estantes con el nico
inters de cons ultar la obra de la que se tiene referencia no es la mejor manera de
utili zar una biblioteca. Uno de los libros vec inos del que se busca podra revelarse
genial o al menos til. ..
11. Fotocopiar o imprimir las bibliografas que figuran en las obras especia,
lizadas. Cuando una obra especializada en un tema contiene una bibliografa no
table por su volume n, puede ser interesante reproducirla para tenerl a siempre a
mano, aunque aparezca en Internet .
12. Leer artculos que ofrezcan "balances historiogrficos", "estados del arte"
o "anlisis de conjunto de la produccin cientfica en curso. En efecto, tal es
artculos brindan copiosa informacin bibliogrfica, contextualizan las nuevas pro
63
ducciones en relacin con el estado del conocimiento acerca de un tema det ermi
nado y brindan apreciaciones cr ticas de las publicaciones reseadas. Este tipo de
artculos, que suele publicarse en las revistas especializadas, le per miten al investi
gador seguir la evolucin de los debat es cientficos.
13. Consultar a los profesionales de las bibliotecas. En muchos casos, recurrir
a la asesora de profesionales hace gana r tiempo y permite conocer opi niones inte
ligentes e informadas sobre la forma de documentarse.
14. Vi sitar las libreras y consultar la red con frecuencia. Se trat a de una
manera agradable de encontrar y conocer nuevos ttulos. La consulta atenta de la
tabla de mat erias, de la introduccin general de un volumen (que a veces tambin
apa rece en lnea) y de la infraestruct ura logstica de una obra (referenci as, biblio
grafa, mapas , ndices, cuadros, entre otros ) ayuda con frecuencia a identificar lo
que la distingue de otras. Hoy en da se puede comprar y vender libros (nuevos o
de segunda mano) por medi o de Internet . Llegado el caso, es necesario calcular el
plazo de entrega y los costos del envo. Por lo general, la ofert a es muy amplia y
mediante los motores de bsqueda se pueden encontrar ttulos muy interesantes.
15. Extender y consolidar la red personal de colaboradores. Se trat a de una
va adicio nal de bsqueda e invest igacin doc umental que no se debe relega r. En
efecto, este canal de comunicacin permite obtener informacin original de modo
ms rpido que por medi o de cualquier instrumento de referencia. La comunica
cin con los colegas es un medio privilegiado para transmi tir o recibir informacin,
tanto para el est udiante como para el investigador experimentado.
16. Conocer los motores de bsqueda ms visitados en la red. Al consultar
un ca tlogo de biblioteca en lnea o simplemente al navegar en Internet , el joven
investigador debera estar informado de las "preferencias" (en el sentido informtico
del trmino) del motor de bsqueda que utiliza. Esta informacin figura en la car
peta "Preferencias" del progr ama que usa. De la misma manera, debera conoce r
los lmites del motor de bsqueda que emplea. Los grandes mot ores de bsqueda se
dirigen a grupos muy ampl ios de usuarios y benefician nicamente los sitios ms
visitados, por esta razn pueden reenviar a sitios comerciales como primeros resul
tados de una bsqueda en la red. Suele suceder que los sitios ms interesantes
acerca de un tema no son por necesidad los que encabezan la lista, ni los que se
encuentran con mayor facilidad. Un buen trab ajo de documentacin suele ser el
resul tado de un esfuerzo sistemtico de bsqueda.
17. Consultar los enlaces de las asociaciones profesionales. Teniendo en
cuenta que ciertos sitios son verdaderos arcanos reservados a los iniciados, el inves
tigador puede volverse sin limitaciones hacia los recursos que ponen a su disposi
cin las asociaciones profesionales de las disciplinas en que se ha formado o por las
que sien te alguna pred ileccin. El ciberna uta suele enco ntrar en los sitios Web de
las asociaciones una pgina con los enlaces hacia diversos sitios de induda ble int e
rs para la disciplina, segn la opinin de los especialistas.
64
18. No minusvalorar los recursos electrnicos, sean cuales fuer en. Los re
cursos elect rnicos pueden hacerle economizar mucho tiempo al estudioso. Ya
existen tutoriales en la red. Se trata de programas informticos capaces de animar
se, a travs de Internet, con los catlogos electrnicos de las bibliotecas, lo que
permite a los investigadores acelerar sus bsquedas documentales. Bien programa
dos, con estos tutoriales se puede establecer la bibliografa sobre un tema en pocos
minutos. Como es de esperarse, la calidad de los resultados depende de la precisin
de los trmi nos empleados en la formul acin del tema y de la amplit ud del barrido
informtico realizado. Como es natural, el recurso de los tutoriales no excluye otros
tipos de investigacin bibliogrfica. En estas condiciones, las nuevas tecnologas
de la informacin y la comunicacin (NTIC) le ofrecen al ciberinvestigador ml
tiples posibilidades.
19. Consultar los foros electrnicos que exi sten sobre un tema. Los foros
elect rnicos no gozan de gran aprecio en el mundo de las ciencias sociales. Los
est udiantes no suelen frecuentarlos. Por su parte, los profesores que se desempean
en departa mentos vinculados a facultades de ciencias humanas ven con poca sim
pat a las publicaciones en lnea, cont rario a lo que sucede con los especialistas en
ciencias naturales que ya han dado el viraje electrnico. Importantes revistas de
ciencias naturales publican en lnea la totalidad de sus artculos, y muchos investi
gadores que trabajan en laboratorios muy distantes unos de otros , permanecen en
con tacto por medio de foros electrni cos. Estos foros pueden dedicarse por entero
a realizar intercambios sobre un problema cientfico. Por este medio, los partici
pantes en un foro electrnico se benefician casi de inmediato de sus descubrimien
tos recprocos. Este aspecto prctico debera motivar la frecuentacin de los foros"
en el campo de las ciencias sociales. .
20. Abonarse a boletines informativos electrnicos (e-newsletters). La cien
cia avanza en la medida en que renueva sus certezas. Cientfico es aquel que se
mantiene informado de lo que acontece en el mundo del conocimiento, cualquie
ra que sea la di sciplina a la que se halle vinculado. Los boletines informativos
electrnicos, tambin llamados e-newsletters, son un buen medio para estar infor
mado del flujo continuo de los conocimientos. Por ejemplo, el politlogo o el est u
diante de periodismo que se especializa en la regin de los Balcanes tendr todo el
int ers en abonarse a la carta electrnica Couirier des Balkans. Una o varias veces
a la semana, el abonado recibe en su buzn de correo referenci as de obras y artcu
los publicados por la prensa int ernacional o redact ados por periodistas en pasanta
31. A ttulo de ejemplo se encuentra en el sit io Web del diari o Le Monde (forums .lernonde.fr/
per l/wwwthe reads.pl) ca ntidad de foros donde se discu ten temas de candente act ualidad. Pinsese
slo en los foros titulados "Irak: la guerra" o "Euro pa: las elecciones brit nicas". Para tener una idea
de la dimensin de estos foros, pue de menci on arse que el con sagrado a las elecciones britn icas
celebradas el 6 de mayo de 2005 cont ena en la fecha del 5 de mayo del 2005 , 1.361 debates y 21.16 1
mensajes . Tambin se encuen tran foros dedi cados a zonas geogrficas precisas, por ejemplo el del
Courn er c1es Balkans, donde especialistas y aficionados de la regin pueden discut ir sobre la act uali
dad y hast a en contrar un compaero de viaje ... (www.hei lkans.e u.org/art icle l 038.hrml) .
65
de formacin, que cubre la actua lidad ms candente. Varias organi zaciones no
gubernamentales (ONG) ofrecen servicios de noticias en lnea.
21. Visitar y crear blogs . El lugar de las NTIC (nue vas tecnologas de la infor
macin y la comunicacin) en la educacin del maana depende en amplia medi
da de la actitud de los estudiantes de hoy. No hay que dudar en solicitar al profesor
publicar en Internet una agenda electrnic a. Gracias a este recurso, los participan
tes de un curso o de un seminario pueden seguir con facilidad el calendario y
cumplir los plazos programados. De esta manera, el profesor puede hacer accesible
en lnea una parte del material de su curso e incluso publicar all los mejores traba
jos de los estudiantes. Se trat a slo de algunos ejemplos que ilustran la riqueza del
blog (del ingls blog, abreviatura de "Weblog"), que puede convertirse en una
autentica creacin colectiva de los estudiantes, creacin que integra archivos so
noros y visuales e incluso breves videos (.mpeg) . De igual forma, para establecer un
balance sobre una cuestin precisa, un blog puede elevarse al rango de herramienta
bibliogrfica para otros investigadores yestudiantes de cualquier parte del mundo".
22. Crear grupos de discusin. La publicacin de un blog suele generar gastos,
contrario a lo que ocurre con la creacin de un grupo de discusin en Internet, que
es un servicio gratuito. Un grupo de discusin se present a bajo una forma doble, a
saber: una direccin electr nica para receptores mltiples, y un sitio Web donde un
moderador admini stra el grupo (por ejemplo, Yahoo-groups). La ventaja de crear
tales grupos consiste en que los estudiant es pueden comunicarse de manera instant
nea entre s, para mantenerse al corriente del calendario de los cursos y compartir su
experiencia investigat iva; de la misma manera, los descubrimientos fortuitos de los
otros estudiantes pueden hacerle ganar tiempo en sus investigaciones bibliogrficas.
23. Informarse a travs de la prensa electrnica. Una buena parte de cada
diario matutino puede consultarse en Internet a ttulo gratuito. La consulta de un
sitio como www.lemonde.fr brinda acceso a los artculos del da en menos tiempo
del que se necesitara para comprar el diario, que por lo dems no siempre se halla
a la venta en las tiendas del lugar. Adems, la edicin electrnica de un diario se
halla por lo general saturada de vnculos hipertextuales. A la hora de informarse,
siempre hay que preferir las public aciones electrnicas de los grandes medios ofi
ciales cuya reputacin garantiza (salvo excepciones... ) la validez de la informa
cin publicada. Tambin existen los llamados sitios colectivos de informacin. En
principio, cualquier persona puede publicar all su visin y versin de lo que ocu
rre. Sin embargo, en el caso de un sitio como Indymedia, ninguna autoridad con
trola la veracidad de lo que all se afirma. Ycircula el rumor. ..
24. Recelar el plagio electrnico. Con la proliferacin de text os electrni cos
publicados en Internet se vuelve tentador para el estudiante copiar-pegar textos y
32. Desde este punto de vista presenta particular inters el blog de la ChaiTe de reclierciie du
Canada en Historie compar e de la m morre [Ctedra de Investi gaci n de l Canad en Hi stori a
Comparada de la Memoria], disponible en la direccin www.ana mne ss.fl.ulava l.ca/,
66
entregarlos a sus profesores, presentndolos como si fueran de su propia autora.
Quienes se exponen a este riesgo deben atenerse a las consecue nci as. Hay que
saber que , de hecho, ya existen herr amientas pedaggicas especializadas que les
permiten a los profesores examinar un documento y determinar si se trat a de un
plagio parci al o total.
25. Recodar que la mayor parte de las bases de datos son de creacin relati
vamente reciente. La mayor parte de las bases de datos empezaron a construirse a
principios de los aos 1970. Por est a razn no permiten adel antar investigaciones
retrospectivas por largos perodos, a menos que se les integre la informacin que
figura en publicaciones anteriores en soporte papel.
26. Utilizar registros electrnicos. Las ventajas de la investigacin en Internet
pueden optimizarse agregando a Favoritos las pginas Web que parecen ms perti
nentes y a las cual es se puede regresar con mayor facilidad por este medio. En
ciertos casos, incluso cuando se utilizan computadoras en un sitio pblico (por
ejemplo, en un aeropuerto o en una estacin), se pueden continuar gestionando
los registros personales por intermedio de un proveedor gratuito de servicios de
Internet (por ejemplo, Yahool) , lo que permite al investigador crear y visualizar los
registros desde el lugar del mundo donde se encuentre.
3. Una cibercaja de herramientas documentales
En esta seccin no se aspira a la exhaustividad. Dado que la red care ce de
bordes y de lmites, sera imposible responder a las expect ativas de todas y cada una
de las personas en el mundo, aun si las referencias se multiplic aran hasta el infinito.
Por realismo y por modestia, hemos puesto el acento en listas de herramientas
electrnicas de trabajo (sitios de Internet, CD-R M, bases de dat os) que le ofre
cen al joven investigador medios de acceso a la informacin o a la documentacin
en la masa de las publicaciones accesibles en lnea hoy por hoy.
Por lo dems y con la finalidad de abrirse camino en la Web, el estudiante har
bien desplegando toda su iniciativa para consultar los sitios de las bibliotecas univer
sitarias que suelen ofrecer a sus usuarios - clasificados por disciplinas cientfi
cas - , campos de investigacin , tipos de publicaciones y bancos de sitios que abren
la puerta a autnticas bibliote cas virtuales. Con frecuenci a, los documentalistas de
las grandes bibliotecas ofrecen en lnea listas de obras generales (guas bibliogrfi
cas, enciclopedias, diccionarios, cronologas, entre otros) que, clasificadas por do
minios o temticas de investigacin, le permiten al estudiante novicio emprender
investigacion es sobre un nmero muy grande de ternas".
33. Del mismo modo, hay que recor dar que con gran frecuencia las publicaciones electrnicas,
incluidos los compe ndios de todo tipo, se hallan disponibles en soport e papel. Por lo dems, Int ernet no
ha desca rtado al papel como soporte de informacin. Es una perogr ullada decir que el estudiante
debera conserva r el reflejo de consultar obras tr adicionales -con frecuencia excelentes- en el curso
de sus investigaciones doc umentales.
67
r:
Nuestra apuesta ser ganada si, en desarrollo de sus investigaciones documen
tal es, los jve nes investigadores confeccionan una cibercaja de herramientas que
incluya ciertas referencias que aqu se mencionan y, sobre todo, si trat an de satisfa
cer sus necesidades particul ares y propias del momento de des arr ollo que viven
como investigadores o como profe sionales en formacin.
Pre cisemos que slo se ofrece al lector la direccin en lnea de los sitios de
Internet". En el caso de los CO -ROM, la direccin bibliogrfica slo contiene los
elementos esenciales de identificacin. Una breve descr ipcin acompaa la men
cin de la mayora de los compendios, con la finalidad de que el investigador per
ciba al rompe la utilidad de la herramienta bibliogrfica. Por ltimo, debe sealarse
que, salvo excepcin, las obras citadas son accesibles por suscripcin directa del
usuario o por intermedio de una suscri pcin adquirida por un centro de investiga
cin o una bibli oteca.
1. Catlogos en lnea de algunas bibliotecas3
5
Bibliot eca del Congreso de los Estados Unidos de Amrica (Library of Congress):
www.loc.gov/ndex.html/
Bibliot eca Nacional de Francia (Bibliotheque nationale de France):
www.bnf.fr/
Bibliot eca Brit nica (The British Library):
www.bl.uk/
Bibliot eca Nacional de Colombia
www.bibliotecanacona l.gov.co/
Biblioteca Naciona l del Ca nad
ami cus.nlc-bnc.ca/aaweb/a miloginf.htm
Bibliot eca Nacional de Espaa
www.bne.es/
Bibliot eca Luis-ngel Arango (Bogot , D. C.)
www.lablaa.org/h orne.html
2 . Enciclopedias
Enciclopedia Universalis
Versin en lne a de la gran enciclopedia, www.universalis-edu.corn/ . Tambi n disponible en
versin CD-RM.
34. Con gran frecuencia se trata de la di reccin del proveedor del servicio. El usuario de una
biblioteca accede de ordinario a la base de datos di rect amente, por medio de una conexin Internet
a su estab lecimiento. .
35. En la segunda edicin de l Coffre aoutils du chercheur dbutant (Montreal, Boral, 2006),
objeto de la presente traduccin, el lect or puede encontrar instr umentos de trabajo quebequenses, que
tratan sobre Quebec O que present an recursos docume ntales en francs, en partic ular en la seccin que
aqu se inicia. En la traduccin que ahora se presenta se han conservado los instrumentos de importan
cia reconocida en el mund o int ernacional de la investigacin . Por otra parte, doa Clara Lucy Valenzuela,
de la Biblioteca Cen tra l de la Universidad Na ciona l de Colombia , sede Bogot, ha brindado informa
cin sobre algunas bases de datos pertinentes para el mundo hispanohablante [N. del T ].
68
Enciclopedia Britnica
Versin en lnea de la gran enc iclope dia, www.search.eb.com/. Tambin disponi ble en ver
sin CD-ROM.
Enciclopedia Encarta
Destinada a un pblico amp lio; sin embargo, contiene 30.000 artculos y una mediateca con
12 000 en tradas. [En lnea) , fr.encar ta.msn .com/
Enciclopedia de l'agora
Se ofrece en lnea a ttul o grat uito. Contiene ms de 6.000 artculos y documentos sobre
mul titud de temas relacionados con el arte, la historia, la vida, el universo, entre otros.
[En lnea), agora.qc.ca/mot.nsf
Gale Virtual Reference Library
Compuesto por una valiosa coleccin de enci clopedias, almanaques, manuales, ndi ces, di
rectorios, anuarios, actas de congresos, en tre otros tipos de publicaciones, que suman
ms de 85 obras de consulta disponi bles a travs de una interfaz de bsqueda. Los usua
rios pueden realizar bsquedas en una sola obra o en la coleccin completa y pueden
navegar en la colecci n, ya que dispone de hipervnculos al contenido de las obras de
consulta, as como a sitios web relacionados. Entre las formas de navegacin se encuen
tran tablas de contenido e ndices. Cu bre entre ot ros los siguientes temas: arte , antropo
loga, biografas, cie nc ias sociales, filosofa y rel igin , derecho, edu cacin , est udios
multicul turales, historia y liter atura, leyes / gobierno, medi o ambiente, psicologa.
OxfordReference on line
Esta base de datos -que es actua lizada tres veces por ao- reagrupa todas las obras de referen
cia publicadas por Ediciones Oxford. [En lnea), oxfordreference.com
3. Bibliografas generales
La Bibliot eca Nacional de Espaa y las bibliotecas nacionales de los diferentes Estados de
Iberoamrica y Sudamrica suelen tener catlogos en lne a en que se presentan las bi
bliografas nacionales correspo ndientes cuya prepar acin corre bajo la responsabilidad
de las mismas bibliotecas.
4. ndice de publicaciones seriadas o abstracts
America: History and life
Compendio bibliogrfico de artcul os aparecidos en ms de 2 000 publicaciones seriad as de
carct er cientfico en el mundo, y que se relaciona n con el campo general de la histori a
(con excepcin de la del Ca nad y Estados Uni dos). [En lnea), serials.abc -clio.corn.
Arts Abstracts
Base de dat os en que se inde xan y resumen los ar tculos de ms de 300 publicaciones seriadas
sobre arte. [Cd . Rom).
69
CurrentContents
Banco de da tos compilados por el Instituto par a la Informacin Cientfica. All se ana lizan
casi 8.000 publicaciones cientficas internaci onales qu e se ocupan de todos los ca mpos
del conocimiento. [En lnea] , isiknowledge.com
RIC
Contiene resm enes de art culos aparecidos en ms de 750 revistas cientficas entre las
cuales se encuentran Current Index to loumals in Education y Resources in Education. [En
lnea], www.eric.ed. gov/
Finance and Development
Publicacin del Fond o Monet ario Internacional. ndice trimestr al de las publicaciones seriadas
que tratan sobre la ayuda econmica y las fin anzas internaci onal es. [En ln ea],
pcft .chadwyck.com
Francis
Compendio publicado por el Centro Nacional de la Investigacin Cientfica (Centre nauonal
de la recherche scientifique) de Pars. Base de datos bibliogrficos y multidisciplinarios
rnultlinge en ciencias humanas. Bastante til par a los estudiantes de hist ori a del art e.
[En lnea], webspirs
Historical Abstraets
Co mpendio bibliogrfico de artculos que apar ecen en ms de 2.000 publicaciones seriadas
del mundo, que trat an sobre el campo general de la hist ori a (con exc epcin de la del
Cana d y de la de los Est ados Unidos) . [En lne a], serials.abc- clio. corn
HumanitiesAbstracts
Resmenes sobre dive rsos sectores de las ciencia human as, en particular la arqueologa, la
alimentacin, la filosofa, el arte, el periodismo, la reli gin, las humanidades, la lings
tica, el espacio, el cine, la msica, la histori a mundial, el folclor, las artes del espectculo,
la literatura mundial. [En lnea], newfrstsearch.oclc. org
Linguistic abstraets on line
Base de dat os en que se incluyen resmenes ana lticos que cubren el ca mpo general de la
lingstica. [En lne a], www.blackwellpublishing.com/
National Periodical Library's Guide to Social Science and Religion
ndice de publicaciones seri adas en ciencias sociales en que se integra la documentacin
relacionada con las cues tiones religiosas. [En lne a], www.nplguide.com
Pais International
Referencia un gran n mero de publicaciones seri adas rel acion adas en part icular con el cam
po de las pol t icas pblicas, las rela ciones internacionales y todo aquello que de man era
general tiene un impacto pol tico o presenta inters par a la ciencia poltica. [En lne a],
www.ocl oc.org
70
Psychlnfo
Presenta refe renc ias y res menes de art culos de pu blica ciones seriadas , de capt ulos de
libros, de libros e informes tcnicos rel acionados co n el amplio campo de la psicol oga.
[En lnea], www.apa.org/psyc hi nfo/
Repere: ndice analticode articulas de publicaciones seriadas en lengua francesa
Artculos de publicaciones seriadas de Francia y de Quebec en todos los campos, a part ir de
1972. [En lnea ], repere.s drn.qc. ca
Revues.org
Rese as elaboradas a partir del an lisis de revist as francesas y quebequenses en ciencias
soci ales y humanas. [En lnea], revues.or g
Social Services Abstracts
Referencia y resume los tra bajos de invest igacin act ua les en un gra n nmero de di sci plinas
rela cionadas con las ciencias sociales. [En lnea] , www.csa.corn
Sociological Abstracts
ndice de la produccin cientfica internacional en sociologa. Incl uye art culos de pu blica
cio nes seriadas des de 1963, lo mismo que libros, tesis y comu nicaciones cientficas. [En
lnea] , www.csa. com
Women's Studies International
Reagrupa bases de da tos multidisciplinarias sobre la condi cin femeni na. [En lnea],
www.scienc edirec r.co rn/science
5. ndice de peridicos
Eureka
Base de datos qu e permite realizar bsqued as en los diar ios, los semanarios y las rev istas
mensuales fran cfonas europeas, canadienses-francesas y canadienses-inglesas; asmis mo,
per mite obtene r el texto de los artculos el mismo da de su apa ricin. La informacin se
hall a repartida en tres bases de datos. Actua/i tfrancophone (C anad ) reagr upa los text os
de diarios, de pu blica cio nes seriadas y de publicaciones de negocios de lengua francesa ,
entre los cuales se encuentran La Presse, Le Soled, Le Devoir, LActualit, Les Affaires y
Affaires plus, as como una rbrica intitulada "Slectianaudio Universia" , que pr esenta la
tr anscri pci n audio de algunas emi siones de la Sociedad Radio -Canad . Actualit
anglophane (Ca na d) es un banco de datos tex tual que reagrupa varias publi caciones
canadienses de lengua inglesa. Contiene los artculos de Toranta Star as como los de la
agencia de pr ensa Canadian Press. Actualit francophone (Europa) es un banco de da tos
t extual en que se reagru pan varias publicaciones de la Europa fra ncfona, en pa rt icu lar
LeMonde, LeMonde Diplomatique, LExpress y Libration. [En lnea] .
Le Monde diplomatique
Recurso elec trnico publicado en Quebec por CEDE ROM-SIN des de 2001; br inda acceso a
los ar tculos aparecidos en la revis ta . [Cd rom] .
71
Nacional Newspaper Abstracts
Base de datos que ofrece los resmenes analticos de artculos apa recidos en New York Times,
USA Today y The Wall Stseei iowmal. [En lnea], proquest .umi.corn
ProQuest Historical Newspapers: New York Times
Brinda acceso en formato POF a todos los nmeros del New York Times desde 1851, sal vo los
de los dos ltimos aos. [En lnea], proquest .umi.corn
6. Resmenes de la actualidad
Current History
Revi st a de actua lidad internacional que se conc ent ra en el estudio de un pas o de una zona
geogr fica . [En lnea], pcit.chadwyck.com
Institute for War and Peace Reporting
Consagrado a la promocin de la democracia y la paz en el mundo, este instituto se carac
teriza por sus boletines de noticias preparados por periodist as en formacin. Dado que
el inters primordial del Instituto gira alrededor de los pr oblemas locales, brinda in
formacin diferente de la que ofrecen las agenci as de prensa internacional, en la me
dida en qu e cubre aspectos micro-polticos y micro -sociale s qu e esca pan con frecuen
cia a los periodist as que viven a la caza de la act ua lida d poltica e incluso del
sensacionali smo. Adems, el sitio ofrece mapas interactivos y nmeros especiales. [En
lnea] , www.iwpr.net
Radio Free Europe/ Radio Liberty
Est a radio tiene por objetivo favorecer la democr acia en el mundo y ha logrado estructurar
un importante servicio de noticias internacionales (e-newsletters). En estas condiciones,
el investigad or recibir en su buzn, de manera regul ar, un correo que contiene la actua
lidad ms reciente sobre la regin o el pas que le interesa. [En lne a], www.rferl.org
7. Compendios generales de tesis
ProQuest Dissertations and Theses
En esta base de datos se ofrecen resmenes analticos de tesis y de escritos universitarios
est adounidenses desde 1861 hasta nuestros da s. Aparece tambin en CO-ROM bajo el
ttulo Dissertation Abstracts Ondisc. [En lnea], proquest.umi.corn
8. Compendios generales de reseas
Book Review Digest
Mensual. Pre senta reseas de libros recientes escritos en ingl s, tr tese de obras de ficci n o
de otros libros, con excepc in de manuales, de publicaciones ofic iales y de libros especia
lizados en ciencias jurdicas y en ciencias. [En lnea], newfirst sear ch .ocl c.org
72
Magill Book Reviews
Ofrece resm enes de la literatura clsica y de besH ellers. Cada ao se agrega n ms de 500
reseas. [En lnea], search.epnet.com
Music Index Online
Base de dat os qu e incluye ms de 700 publicaciones seriadas y en la que se resean los
a r t c ulos q ue t ocan de lejos o de ce rca al mundo de la m si ca. [En lne a] ,
www.hp pmusicindex. com
Reference ReoJiews
ndice de crt icas de obras que han apa recido en di ver sas publica ciones. [En lnea] ,
www.erneral dinsigh t .corn
9. Repertorios biogrficos
36
BriographyInd
Dat os biogrficos recogidos en publ icaciones seriadas y en libr os en ingls en los ms di ver
sos ca mpos, yque apare cen ana lizados en los ndices de H. W Wilson. ndice de artculos,
de libros y de autobiografas sobre temas biogrficos desde la A ntigeda d hast a nu estros
das. Biografas individ uales y colectivas en todos los campos y naciona lida de s. [En
lnea], newfirst search. ocl c. org
10. Banco de revistas en lnea
3
?
A cademic Search Premier
Acade mic Search Premier es la base de dat os acadmica mult idisciplin ari a ms grande del
mundo. Co ntie ne el text o completo de ms de 4.45 0 publicac iones aca dmicas , de las
cuales ms de 3.500 son publ icaciones arbitradas . Abarca vir tua lme nte todas las reas de
est udio aca d mico y cuenta co n info rma cin fechada desde 1975. Su ac tualizacin es
dia ria.
Cambridge University PressJournals on Line
Per mite el acceso en lnea a un a plyade de revistas cientficas publi cadas por la clebre casa
britnica de edicin. [En lnea] 1 journals.carnbridge.org
DON ( Directory of Open AccessJournals)
Reposit or io de revist as electrnicas que pertenece al mbito Open Acess, lo que significa que
los artcu los integrantes de esta compilacin:
36. Ntese que The Intemational Who's Who (Londres, Europa, 1935' '") cont ina apareciendo
en soporte papel.
37. Salvo excepcin, las revistas en lnea son accesibles mediante suscripcin. De la misma
manera, se puede acceder a su contenido pasando por bancos de artculos digitalizados. Esta subseccin
propone una lista de estos bancos donde ha sido "depositado" un gran nmero de artculos que
provienen de un stock considerable de revistas cient ficas en todos los campos de las ciencias.
73
son acces ibles de manera uni versal y en forma gratu ita va Internet.
Que los auto res o propietarios de los derechos de autor gara n tizan a las tercer as partes
que no hay errores sustantivos en el proceso de publicacin y que las atribuciones de
autora, as como la identificac in bibliogrfica de las contrib uciones son proporcion a
dos en la fuen te (si algn art culo es reproducido o diseminado en parte, es obligacin de
la persona que realiza tal accin, indicar de manera clara e inequvoca la procedencia del
mismo).
Fuente Acadmica
Fuente Ac admi ca es una coleccin de revistas especi alizadas de conocidos editores latinoa
mericanos, sudamerica nos y espaoles. Esta base de dat os contiene el texto ntegro
(incluido PDF) de ms de 150 revist as acadmicas y espec ializadas en espa ol. El conte
nido en espa ol lo propo rciona n editoriales conocidas en todo el mund o.
History Cooperative
Texto integral de las contr ibuciones apareci das en ao s recientes en 18 revistas de historia
en lengua inglesa. [En lnea] , www.historycooper at ive.org
]STOR
Texto integral de ms de 300 revistas cientficas en lengua inglesa, desde su lanzamiento y
con excepcin de los lti mos aos. [En lnea], www.jstor.org
Oxford]ournals
Brinda acceso a las revistas cientficas publicadas por la casa editorial uni versitaria ms
important e del mundo. [En lnea], www.i.o up.co. uk/jnls/
PC1 Full1ext
Texto int egral de ms de 350 revistas de ciencias humanas ysocia les y que apa rece n indexadas
en el Periodical Conterus Index. [En lnea] , pc fr.chadwvck .com/pc fr/sea rch
Projeet Muse
Ofrece ms de 250 revist as cient ficas que cubren varios campos de las cienc ias humanas y
sociales. [En lnea] , muse.jhu.edu/journals/index.html
ProQuest
Texto integral de varios miles de revistas de lenguas, la mayora hasta los nmeros ms
recientes. [En lnea], proquest.urni.com
Repere
Inclu ye 410 000 referencias de artc ulos de publicaciones seriadas en lengua francesa (1980)
con el texto int egral de 21.000 artc ulos y las direcciones de 10.000 artc ulos en texto
integral en interner. [En lnea] , repere2.sdm.qc.ca
74
Science Direet
Texto integral de publicaciones seriadas sobre todos los campos. [En lnea] , www.sciencedi rect.
com/science /jo urna ls
11. Anuarios, compendios de publicaciones estadsticas y bancos de datos
estadsticos
e IA World Factbook/ Reference Maps
Compendio de datos de tipo geogrfico, econmico, demogrfico y poltico confeccionado
por la bien conocida agencia estadounidense. [En lnea], www.cia.gov/cia/publicat ions/
factbook/
FedStats
Portal de compendio de dat os esta dsticos producidos por ms de 100 agencias y organismos
feder ales estadounidenses. [En lnea] , www.fedst at s.gov/
International Financial Statistics
Versin electrni ca de la princi pal publicacin estadstica de! Fondo Monetario Internacio
nal (FMI) que aparece cada mes desde 1948. Trat a temas como el balance de pagos, las
cuentas nacio na les, la demografa, el empleo, las finanzas pbli cas e internacionales.
Publi cada con juntamente por el FMI y e! Banc o Mundial. [C D-ROM, 1990]
Fuente OCDE
Base de datos bibliogrfica y de text os integrales de las publi caciones de la Organizacin de
Coo peraci n y de Desarr ollo Econmicos (OCDE). Aspect os trat ados: agricult ura y
alimentacin, desarrollo, eco nomas emergen tes, empleo, energa, ciencias ambientales
y desarrollo durable, finanzas e inversiones, seguros, economa, comercio, industri a y
servicios, problemas sociales, migraciones, fuentes y mtodos estadsticos, tasacin, trans
portes, en tre otros. All se encuentran art cul os de publicaciones seriadas, monografas,
informes, estudios por temas, estadsticas. [En lnea ], cer es.sourceoecd.org
Survey of Current Business
Publicacin estadou nidense en que se inde xan las publicaciones seriadas y las publicaciones
estadsticas relacionadas con el comercio. [En lnea], sear ch. epnet.com
Estadsticas de la Naciones Un idas/ United Nati ons Statistics
Portal estadst ico de la ONU. [En lnea], unst art s.un .org/un sdl
World Economic Outlook (WEC) Dat abase
Banco de datos (indicadore s econmicos) publicado por e! Fondo Monetar io Internacional.
[En lnea ], www.imf. or g
World Trade Da tabase / La base de datos sobre el comercio mund ial
Esta base de dat os es preparada por Statistique Canada desde 1993 y ofrece inform acin cuan
titativa de los int ercambios come rciales para ms de 600 productos y servicios entre los
160 pases miembros de las Naciones Un idas. [CD-ROM] .
75
12. Compendios de documentacin audiovisual
Architeeture and Building Net Resources
Compilacin preparada por [eanne Brown de un gran nmero de sitios en arquitectura;
incluye el diseo urbano. Acceso gratuito.
[EILlnea], library.nevada.edu/arch/rsrce/webrsrcelcontents. html
Internet Archive
Biblioteca numrica que moviliza cientos de servidores, por lo que puede decirse que es una
verdadera memoria de Internet. Archiva sitios Web, an despus que han cesado de ser
accesibles en lnea. [En lnea], www.archive.org
El Louvre
El sitio ofrece una visita virtual del museo y brinda acceso a una base de datos que permite ver
las obras y consultar su descripcin. Es digno de notar que muchos de los grandes museos
ofrecen este tipo de servicios. [En lnea], www.louvre.fr
Pathe Film Archive
Permite el acceso a 3.500 horas de pelculas que cubren la actualidad internacional, el depor
te y la historia social desde 1896 hasta 1970. [En lnea], www.britishpathe.com
76
Captulo 3
Cmo interpretar una fuente escrita:
el comentario de documento
El uso de fuentes escritas a modo de fuentes primarias' es una prctica comn
de los investigadores de todas las disciplinas cientficas. Tal es el caso de los histo
riada res que consultan archivos, algunas veces muy antiguos, donde encuentran
por ejemplo inventarios posr-mortern de los primeros colonos espaoles establec
dos en el Nuevo Reino de Granada; estos documentos resultan tiles para recons
truir gneros de vida de los primeros inmigrantes europeos a estas tierras. Los eco
nomistas por su parte consultan documentos publicados por diversas instancias
gubernamentales con el fin de comprender y prever los movimientos coyunturales.
Cul es el politlogo que no utiliza la prensa como insumo de sus anlisis y para
reconstruir los principales debates que agitan las sociedades a lo largo de su desa
rrollo?
Qu actitud debe adoptar el investigador frente a una fuente escrita que se
propone explotar en funcin de un objetivo de investigacin? Cmo debe inte
rrogarla para obtener la mayor cantidad de informacin? Hasta qu punto debe
proseguir su investigacin para esclarecer los enigmas que le plantea su documen
to? En pocas palabras, lcmo debe orientar el proceso de interpretacin del testi
monio escrito?
En el presente captulo se propone un procedimiento simple y general para
interpretar una fuente escrita. Este procedimiento suele encontrar su forma ms
acabada ypresentable en aquello que suele denominarse comentario de documento.
De entrada, debe puntualizarse que no se trata de un ejercicio fcil. En reali
dad, el comentario de texto exige del investigador una atencin y una vigilancia
sostenidas, un buen conocimiento del origen y contexto de produccin del docu
mento, as como una probada capacidad de interrogacin e imaginacin. No hay
duda de que existe un vnculo estrecho entre la imaginacin del investigador, sus
conocimientos acumulados y su aptitud para establecer correlaciones, encadena
mientas o vnculos entre ciertos elementos de informacin alejados en apariencia
unos de otros.
1. En las pginas sigui entes no se consideran los estudios especializados sobre fuentes prima
rias, en el marco de una investigacin de tipo historiogrfico o epi stemolgico. Tambin es necesa
rio precis ar que los elementos de mt odo que se definen en este capt ulo no son otra cosa que
principi os generales. Tampoco se aborda n en este captulo los problemas de mtodo que surgen con
mot i.vo de la utili zacin de fuentes muy particulares, por ejempl o inscripciones en piedra o caligra
fas ant iguas.
77
Usualmente, el comentario de documento se realiza en cuatro etapas principa
les que se suceden de manera lgica. Tales etapas se hallan precedidas de un traba
jo crtico de interrogacin, lectura y documentacin; en conjunto, este trabajo
incide de manera decisiva en la calidad del comentario final.
Las secciones que siguen se organizan alrededor de tres puntos, a saber: una
explicacin del procedimiento previo al comentario de texto (seccin 1); una des
cripcin de las cuatro etapas del comentario (seccin 2); la consideracin de un
ejemplo con el que se busca ilustrar y recapitular los elementos del mtodo expues
to (seccin 3) .
1. El procedimiento previo al comentario
Cualquier persona que emprenda un comentario de documento sin haber rea
lizado un conjunto de procedimientos intelectuales previos se arriesga a empobre
cer de modo considerable su trabajo ulterior de interpretacin. Este procedimiento
previo suele comprender tres etapas, a saber: la crtica de autenticidad del docu
mento, la lectura atenta del texto y la documentacin.
La crtica de autenticidad
Tiene por objetivo la verificacin y la validacin del documento antes de proce
der a utilizarlo. Consiste en el examen minucioso del documento mediante un cues
tionario. En la prctica, este procedimiento se asemeja al trabajo de un detective.
Aunque en la vida real es imposible establecer una lista de preguntas con vali
dez universal para verificar la autenticidad de un documento, puesto que cada
documento exige un cuestionario especfico, quiz las siguientes preguntas resul
ten pertinentes para la mayora de ellos/:
Quin escribi el documento, un individuo, un grupo de personas?
Cundo fue escrito el documento? Dnde? Cmo?
Por qu caminos lleg hasta nosotros?
Se conserva disponible el documento tal y conforme lo escribi su autor?
Se trata de un original? De una copia? De una copia de copia?
En caso de que se trate de una copia : sta es fiel o es falsa?
Durante el proceso de redaccin del documento, pudo el autor cometer algu
na equivocacin?
El autor se autocensur? Acaso fue obligado a censurarse?
El autor es un testigo directo, o recogi su informacin de testigos anteriores?
Es evidente que para brindar respuesta a estas cuestiones se requiere un cono
cimiento muy profundo de un corpus archivstico o documental, as como un com
2. El cuestionario ha sido adaptado a partir de la obra de Henri-Irne Marrou, De laconnaisance
histoiique, Paris, le Seuil, 1954, p. 72. En la ltima traduccin al espaol por A. Dez, El conocimiento
histrico, Barcelona, Idea Books, 1999, p. 85- 86 [N. del T.].
78
pleto dominio de la literatura cientfica relacionada con ese corpus. De hecho, el
trabajo de verificacin de la autenticidad de las fuentes primarias no se hall a al
alcance de todos los investigadores. No cabe duda de que se trata de un trabajo
propio de especialist as o al menos de aficionados eruditos.
Por fortuna, la crtica de autenticidad es una etapa discrecional para casi todas
las fuentes, en la medida en que la veracidad de st as no plantea dudas. En los
casos en que se torne necesaria la crtica de autenticidad, la situacin se complica
para el investigador principiante, que suele trabajar con fuentes publicadas. Aca
so los editores han introducido modific aciones en los documentos originales?Por
casualidad el texto ha sido objeto de una revisin sintctica o gramatical? Se trata
de una traduccin? Por suerte se han retocado pasajes incomprensibles?Qui z se
han alt erado o mutilado del documento original? Se trata de preguntas que con
frecuencia no se pueden responder, sobre todo si los editores o los responsables de
la publicacin omiten referirse al trat amiento que le han dado a los originales. En
la prctica, la crtica de restitucin se revela tan difcil como la crtica de autentici
dad' . Por esta razn, es difcil que el investigador principi ante, aunque sea conciente
del problema, pueda ir hasta el fondo del asunto.
Para terminar, debe precisarse que las informaciones recogidas cuando se prac
tica la crtica de autenticidad de un documento se retoman en el ejercicio del
comentario propiamente dicho.
Lectura atenta del documento
Una vez realizada la crtica de autenticidad del documento, el investigador
puede pasar a la segunda etapa de su procedimiento previo, es decir, a la lectura
minuciosa del texto.
El objet ivo de est a lectura consiste en tomar nota de todos los aspectos del
documento que parezcan lo bastante significativos como par a que merezcan ser
elucidados: personas citadas, lugar es mencionados, situaciones evocadas, expre
siones recurrentes, imprecisiones del texto, suposiciones ambigu as, matices de vo
cabulario, entre otros. Es importante no leer demasiado rpido las expresiones,
nociones O palabras que parecen banales. De hecho, no es seguro que la significa
cin dada en el texto sea la misma que la que atraviesa la mente del investigador
cuando lee el documento. Por ltimo, y hasta donde sea posible, hay que estar
atentos a las palabras "solapadas y traidoramente hipcritas" -como dira Balzac
que caracterizan el texto de numerosos documentos.
Este ejercicio de desciframiento, de deconstruccin y"desnudamiento" del tex
to, que implica un anlisis ulterior, podra ser llevado muy lejos. Le corresponde al
3. Par a pe rcibir la enve rgadur a del desafo, pueden leer se co n provecho los trabajos de Ral
Ouellet. En est e sentido, puede consultarse Le grand voyage du pays des Hurons, de Gabriel Sagard,
texto esta blecido por Ral O ue llet, int roducci n y notas por Ral O uellet y[ ack Warwi ck , Mont real,
Bibliot heque qu b coise, 1990, 383 p., il., bibliog., col."Lit t rat ure". Tambi n puede verse Des Sauvages,
de Samuel de Charnplain, text o establecido anotado y pr esent ado por Al ain Beaulieu y Ral Ouellet ,
Montreal, Typo, 1993,282 p., il., biblog., mapas, col. "Typo "o
79
investigador insistir, en func in de sus objetivos de investigacin y de bsqueda,
en aquello que le parece importa nte, digno de inters, suficientemente significati
vo al punto de merecer una atencin especial. De hecho, un documento puede
hablar en cien idiomas, ser interr ogado de mil y una maneras, ofrecer diez mil
respuestas. El cuestionario elaborado para un texto revela en parte el contenido de
ese texto. Sin embargo, este cuestionario debe ser lo suficientemente abierto, flexi
ble y complejo como para que evite que se olviden elementos del contenido que,
como consecuencia de su riqueza o de su singul aridad, podran obligar al investiga
dor a modificar o a revisar sus objetivos de bsqueda y en consecuencia sus hipt e
sis implcitas.
La documentacin
El sealamiento de las part icularidades y de los mat ices de una fuente primaria
exige que se la documente. En otras palabr as, se trat a de crear las condiciones
necesarias para comprender y analizar los elementos de informacin que figur an
en la fuente y que han sido percibidos por el investigador. Se torna entonces nece
sario elaborar una bibliografa informativa y ana ltica.
En un primer mome nt o, esta bibliografa incluye obras de referencia tales como
enciclopedias y diccionarios especializados, obras de sntesis (manuales o compen
dios), dos o tres obras especializada s donde se tr ate de manera ms o menos ex
haust iva el episodi o que se relata en la fuente; event ua lmente, uno o dos ar tculos
de revista y, como es natural, la consulta de algunos sitios de documentacin elec
trnica. Tales lecturas ayudan a instalarse en el terreno y a despejar vas. A med ida
que el investigador profundiza en su anlisis, esta bibliografa puede enriquecerse
con una cantidad ms o menos grande de lecturas compl ementarias. Sin embargo,
est as ltimas no se realizan sino en una segunda et apa. Concluida est a etapa de
documentacin, el tr abajo de interpretacin puede comenzarse.
2. El comentario propiamente dicho
Puede decirse que el comentario de documento consiste en el ordena miento
del proceso de interpretaci n de un testimonio escrito; tal ordenami ento debe
revestir una forma pr esentable. Se trata de un ejercicio de contextualizacin, an
lisis y explicacin de las particularidades de una fuente escrita, ejercicio que se
pract ica con la perspect iva de resolver un cuestiona rio inicial planteado por el
invest igador. Un comentario de texto desprovisto de curiosidad investigati va es un
ejercicio intelectual imposible en la prctica, en la medida en que podra ser condu
cido demasiado lejos y en ml tiples direcciones a un mismo tiempo, todo ello con
el riesgo de caer en detalles irrelevant es desde un punto de vista he urstico. El
comentar io de documento suele descomponerse en cuatro etapas principales".
4. Se inv ita al lector a conocer el procedimiento propue sto estableciendo continuamente el
para lelo con el estudio didctico de! texto de dol a Saint-[ean que figura al final de este capitu lo.
so
Primera etapa: la contextualizacin del documento asociada conel problema planteado
De manera general, el objetivo que se persigue en esta etapa consiste en situar
e! documento en relacin con un cuestionario de partida, un campo de estudio, o
un rea de bsqueda.
Antes de pasar al anlisis propiamente dicho del documento parece oportuno
que se identifique y precise la cuestin intelectual que se plantea, e! debate o el
problema general que aparece en el documento. De la misma manera, debe resaltarse
el inters particular de este documento, con miras a profundizar uno O varios as
pectos de la cuestin o del problema identificado.
Un comentario de documento carece de sentido cuando es ajeno a un proyec
to de investigacin, a una interrogacin inicial, a un problema subjetivamente
planteado por un investigador. Es este proyecto, esta cuestin, este problema lo
que debe resaltarse en esta et apa, con e! fin de brindar una orientacin, un objeti
vo, una unidad de conjunto al ejercicio de! comentario.
Segunda etapa: la detenninacin del marco histrico y origen del documento
El objetivo de la segunda etapa del comentario consiste en situar histricamen
te e! documento objeto de anlisis, lo que implica brindar tanta informaci n perti
nente y circunstanciada corno sea posible acerca de las condiciones de su produc
cin yde los aspectos polticos, sociales, econmicos, ideolgicos y culturales, de la
coyuntura en que se inscribe tal documento.
Con este objetivo, el investigador moviliza toda la informacin que ha logrado
acopiar, incluso la relacionada con la crtica de autenticidad del documento, cuan
do las circunstancias lo exigen. En caso de no haberlo hecho, tratar de responder
a las siguientes preguntas":
Quin es el autor del documento? Era persona conocida? Tena prestancia
social al momento de redactar e! documento? Qu importancia y qu credibi
lidad merece su testimonio? Acaso e! autor representaba una corriente, un
movimiento, una idea en boga cuando escribi e! documento?
~ Cul era el objetivo declarado o implci to del autor al preparar el documento?
Acaso el documento objeto de anlisis presenta un inters suplementario o
particular por el hecho de haber sido elaborado por talo cual autor?
En qu circunstancias y en qu coyuntura apareci el documento? Cui es su
contexto histrico original? Se puede, a partir de estas circunstancias y de esta
coyuntura, comprender las caractersticas formale s, de contenido, tono, pre
sentacin, discurso, y organizacin genera l del documento?
~ lA quin iba dirigido eventualmente el documento? Qui n era su destinata
rio inicial? Pueden comprenderse mejor las particularidades y los matices del
mensaje que se comunica a tra vs dei documento medi ante la identificacin
de su destinatario?
5. Est as pregunta s pueden resultar pertinent es para inter rogar un gran nmero de docurnen
cOS, aunque en rigor no a todos los documen tos.
81
Cul es en realidad el valor testimonial del documento? Cmo se diferencia
de otros documentos similares y por qu debe concedrsele una importancia
particular?
Qu precauciones deben tomarse eventualmente para analizarlo?
Tercera etapa: la reconstitucin del esquema y el anlisis del documento
En la tercera etapa del comentario de documento se analizan los datos y las
particularidades contenidas en el documento, se intenta elucidar las suposiciones;
explicitar los indicios que ofrece; resolver sus imprecisiones; comentar las situacio
nes que trae a colacin; descifrar los matices de vocabulario que contiene, respe
tando en todo momento los significados propios de la poca; determinar e identi
ficar las personas citadas, entre otros aspectos. En todo caso, esta etapa del comentario
debe hacerse echando mano de la documentacin previamente compilada.
Esta etapa suele dividirse en dos partes, a saber: una presentacin esquemtica
de las partes principales del documento, y el anlisis propiamente dicho de las
particularidades y de los matices del texto.
Con la presentacin esquemtica se busca establecer la lgica estructurante del
texto, dicho de otra manera, cmo se organiza la argumentacin, cul es su hilo
conductor, cmo se desarrolla, y a qu conduce. En cierta forma, la presentacin
esquemtica es la reconstitucin razonada del plan del texto.
En el anlisis del documento se busca seguir una progresin lgica y acumulativa.
Usualmente va de lo general a lo particular. Por ejemplo, en un primer momento,
el investigador puede concentrarse en el anlisis de las situaciones descritas en el
documento, para pasar enseguida a la identificacin de las personas puestas en
escena, al estudio minucioso de los trminos de argot que contiene, entre otros
aspectos. En verdad, no existe un modelo capaz de agotar la realidad. A fin de
cuentas, la forma que adquiere el comentario depende del contenido del docu
mento yde las preocupaciones del investigador. Debe respetarse el principio gene
ral de clasificar y reagrupar de manera lgica los elementos de contenido que se
asemejan o aproximan. Todas las fuentes utilizadas para la explicacin de una u
otra de las particularidades del texto deben citarse a medida que el investigador se
sirve de ellas. Las referencias bibliogrficas se hacen conforme a las pautas expues
tas en el apndice 2 de la presente gua.
Cuarta etapa: el balance
En la cuarta etapa del comentario de documento se busca permitir al joven
investigador que aproveche el procedimiento precedente con miras a emitir un
juicio de conjunto sobre las cualidades intrnsecas y extrnsecas del documento. El
investigador puede estar interesado en responder a las siguientes cuestiones:
Qu enseanzas pueden obtenerse del texto analizado? Qu vale la pena
retener del documento?
A qu dudas brinda el contenido elementos fundamentales de respuesta?
82
Acaso revela aspectos importantes de un episodio o de una situacin ?
Cmo esta huell a permite comprender mejor la sociedad que la produjo?
En conjunto, el documento objeto de anlisis es fiable e importante ? O no
ser acaso un documento marginal, secundario, desprovisto de pertinencia?
Puede utilizarse la informacin contenida en el documento para enunciar
una hiptesis, o para brindar una explicacin?
El balance es indispensable por dos razones. En primer lugar, porque permite
evaluar con lucidez el documento que se tiene a la mano, en funcin de la calidad
del comentario realizado; adems, el balance permite utilizar este documento en el
marco de un proyecto de investigacin e incluso dentro de una estrategia de res
puesta a una pregunta inicial.
3. Presentacin de un ejemplo simple de comentario de documento
A Contextualizacin del documento en relacin con un problema intelectual
El discurso de Idola Saint-[ean"sobre el derecho al voto de las mujeres tiene un
inters mltiple. En primer lugar, brinda informacin acerca del poco conocido
perodo de entreguerras en la historia de Quebec. Sobre todo, constituye un docu
mento de primera importancia para trazar la historia de las mujeres. En virtud de su
contenido, permite entender una de las principales reivindicaciones de las femi
nistas durante la primera mit ad del siglo XIX. De la misma manera, el discurso de
Idola Saint- Jean deja entrever la amargura de muchas mujeres ante la
marginalizacin de todo tipo que ellas experimentaban en la vida cotidiana y, en
particular, aquella que les era impuesta por la discriminacin propia del rgimen
del matrimonio engastado en el Cdigo Civil de Quebec. A comienzos de la dca
da de 1930, el obst culo jurdico continuaba siendo uno de los principales mec a
nismos que impedan la emancipacin de las mujeres. La autora se hallaba empe
ada en denunciar esta situacin. Puede decirse que el discurso de Idola Saint-Jean,
difundido a tra vs de la radio, es muy revelador para los investigadores, pues les
permite entender las contingencias de un a lucha y los rasgos de las mentalidades
de una poca.
B. Notas sobre el marco histrico y el origen del documento?
Laautora
La historiografa presenta a Idola Saint-jean (1880-1945) como una de las
primeras grandes feministas de Quebec. Hija de un criminalista, tuvo sobre todo
6. Aqu no es necesaria en modo algun o la crtica de autenticidad del text o, puesto que la
transcripci6n integral de su contenido original ha sido garantizada por los autores de la obra donde
fue reproducido (vase la referencia completa de la obra, en la p. 91 de esta gua donde aparece
tr aducido) . Por otra parte, el text o puede ser consultado en internet, en la di reccin www.
cybersolidaires.org/histoire/docs/1933 1 (pgina consultada el IS de abril de 200S) .
7. El abogado Luis Fernando Osario Uma a, egresado de la Un iversidad de Santo Toms
(Bogot), colabor en la revisi6n tcni ca del siguient e text o.
83
una formacin en lengua francesa y se desempe en la Universidad McGill, en el
Depart amento de Estud ios Franceses. Durante toda su vida luch por la emancipa
cin jurdica de las mujeres. Feminista militante, particip en 1922 en la fundacin
del Comit Provincial en Favor del Sufragio Femenino. Cinco aos ms tarde,
insatisfecha con el itinerario de este movimiento, lo abandon y se dedic a pro
mover la creacin de la Alianza Canadiense por el Vot o de las Mujeres en Quebec,
organizacin integrada por feminist as francfonas procedentes sobre todo de los
estratos populares". En 1930, y con motivo de una eleccin federal , Idola Saint
[ean convoc al electorado con su candidatura independiente por la circunscrip
cin de Saint-Denis Dorion. Fue la primera vez que una mujer se present a las
elecciones federales de Quebec", y aunque fue derrotada, obtuvo 3.000 votos10.
El discurso
En 1931, al momento de pronunciar este discurso![, el proyecto de ley sobre el
voto femenino ya haba sido sometido ante la Asamblea Legislativa de Quebec, en
cuatro oportunidades sin ser aprobado". Idola Sant-[ean pronunci su discurso
con el propsito manifiesto de presentar y promover las ideas de los principales
grupos feministas de la poca (la Liga por los Derechos de la Mujer, la Federacin
Nacional San Juan Bautista, la Alianza Canadiense en Favor del Voto de las Muje
res en Quebec) l3 y con la finalidad de sensibilizar a los diputados acerca del impor
tante papel que poda desempear la mujer en la esfera de los asuntos pblicos. El
discurso estaba destinado al gran pblico, a los hombres como es natural, y a ciertas
mujeres que continuaban oponindose al proyecto de ley sobre el voto femenino".
8. Ca t he ri ne L. Cleve rdon, The Woman Suffrage Movement in C anada, int rod . de Ramsay
Cook, Toronto, University of Toronto Press, 1974 [1950], p. 232. Vase tambin bilan .usher-brooke.ca/
bilan/pagesbi ographies/291html (pgina consultada el I de abril de 2005) .
9. Se debe recordar que aunque las mujeres de Quebec obtuvieron el derecho al voto a nivel
provincial slo hasta 1940, lograron sin embargo ejerce r esta responsabil idad a nivel federal desde 1918.
10. Fuentes de informa ci n biogrficas: Robert Pr vost, Qubcoises d'hier et d'aujourd 'hui ,
Montreal, Stank, 1985 , p. 200 ; Cl everdon, cap. 7; Mi cheline Dumont er al. [Coll ectif Clio] , Lhistoire
des femmes au Qubec depuis quatre sicles, Mont real , Les Quinze, 1982, cap. 11.
11. Nada permite asegura r que este discurs o radiodifundido en febrero de 1931 corresponde
integralmente a la primera versi n escrita por la autora. Hubiera sido interesante saber si Idola Saint
Jean se vio obligada a censurar su discurso, por inici ativa propia u obligada por terceros para difundirlo
a tr avs de la radio.
12. En 1927 ,51 votos contra 13; en 1928, 39 vot os cont ra 11; en 1929, 50 votos co nt ra 16; por
ltimo, en 1930,44 vot os co ntra 24.
13. Par a una hist ori a de las organizaciones femi nista s en Quebec durante los tr einta primeros
aos del siglo xx, vanse, Dumont er al.; Susan Mann Trofimenkoff, Visions nationales: une tustoite du
Qubec, Montreal, Trcarr, 1986 [1983]; Marie Lavigne et al "La Fdration nationale Saint-jean
Baptiste a les revendications fministes au debut du xx' siecle", Revu e d'histoire de l'Amrique franc;aise,
v. 29, N 3, di ciembre de 1975, p. 353-373; Yol ande Pinard, "Les dbut s d u mouvement des femmes",
en Marie Lavigne et Yolande Pinard , bajo la dir, de , Las femm es dans la socit qu b coise: aspects
bistotiques, Montreal, Boral Expr ess, 1977 , p. 61-87.
14. A cont inuaci n se brinda n algunos ejemplos. En 1921, con motivo de un debat e sobre el
voto femenino, la Federacin de Mujeres Canadie nses-Francesas de la regin de Hull, con Madame
84
Por otra parte, hay que subraya r que a comienzos de la dcada de 1930 las ferninis
ras se servan de la radio como soporte de difusin de sus mensajes, en el marco de
una estrategia tendiente a unir a su cau sa a las mujeres que vivan en las zonas
rur ales. En este sentido puede deci rse que Threse Casgrain, presidenta de la Liga
por los Derechos de la Mujer, diriga una emisin semanal, Femina, en las ondas de
CKAC; los propietarios del peridico La Presse corran con los costos de esta erni
sin. Idola Saint-[ean, por su parte, animaba una emisin llamada Actualic fminine
(Actualidad Femenina) l5.
De la misma manera, en su di scurso, Idola Saint- [e an se diriga a los legisla
dores [sic]!", a los polticos y a los juristas. Estos ltimos eran menos vi sibles
aunque no menos importantes para mantener a las muj eres bajo tutela. Se sabe
que uno de los objetivos primordiales de las or ganizaciones feminist as consista
en hacer evolucionar las leyes, en particul ar aquellas que regan la situacin de la
mujer en el marco de la par eja. En efecto, el sistema jurdico era considerado
como una de las causas m s importantes de la dependencia de las mujeres y del
papel secunda rio que se les asignaba en la esfera de los asuntos p blicos " . Por
ltimo, al pronunciar su discurso a travs de la radio, Idola Sant- Jean esperaba
menoscabar la influencia de otros di scursos, en particular el del clero y el de los
pol ticos. Dado que la radio poda penetrar en el espaci o de la vida privada de la
mayora de las mujeres, se trataba sin duda del medio ms apropiado para ir al
encuentro de ellas, all donde los sermones y los di scursos no lo podan hacer, en
todo caso no de manera di recta":
Rose Ar chamb ault a la cabeza, present un memorial al primer ministro Taschereau solicit ndole
vot ar contra el proyecto, puesto que "el voto femenino es un principio subversivo del orden, contrario
al derecho di vino, al derecho natural y al derecho social". Fragmentos publi cados en La Presse, 3 de
febrero de 1921, p. 1 y citados en Daniel Latouche , en cola b. con Diane Poliquin-Bourassa, textos
compilados y comentados por Le manuel de la parole: manifestes qu ocois , tomo n. 1900 a 1959,
Montreal , Bor al Express, 1977, p. 111. Tambin mere ce mencion arse la int er vencin de Rola nde
Dsilet s (portavoz del Crcul o de Granjeras) que, al margen de los tra bajos de la Comisin de Inves
tigacin sobre los Derechos Cvil es de las Mujeres, (Comisin Dorion, 1930), desaprob radi calmente
la lucha de las feminist as en pro del mejoramiento de las condiciones jurdicas de las mujeres. Por
ltimo, debe precisarse que Francoi se Gaudet-Smet , cuya influencia sobre las mujeres del sector
rur al no es despreciable, tambin se opuso al voto femenino. Sobre este tema, vase Dumont et al., p.
337-338 y p.347-348. Vas e tambin , Ghislaine Desja rdins, "Les Ce rcles des ferrnieres et l'acti on
fminine en milieu rur al, 1915-19 44" , en Lavigne y Pinard, p. 217-243.
15. Cleverdon, p. 240.
16. Es necesario precisar que la auto ra util iza incorrect amen te el trmino "legisladores", puesto
que se refiere a la Dipu tacin. En lengua francesa el tr mino "legislador " se emplea para designa r a
una per sona o a una autoridad (por ejemplo una asamblea legislat iva) que legisla, que elabora las
leyes. Adems, este trmino nunca se emplea en plural,
17. Sob re este asunto, vase ]ennifer Stoddart , "Qu and des gens de robe se pen chet sur les
droits des femmes: le cas de la Comisin Dorion, 1929-1931", en: Lavign e y Pinard, p. 307 -3J5.
18. Para un an lisis de l fenmeno de pen et racin de la rad io en los hogares que bequenses
antes de 1940, vas e el tra bajo cls ico de Elzar Lavoie , "Lvolut ion de la radio au Ca nada francais
avant 1940", Recherches sociographiques, v. 12, N 1, enero-abril 1971 , p. 17-43.
ss
El objetivo
Idola Saint-[ean se propona convencer a la poblacin en general y a la dipu
tacin en particular, ace rca de las bondades del proyecto de ley mediante el cua l se
reivindicaba el derecho al sufr agio femeni no en la provincia de Quebec. Su discur
so se presenta como una defensa de los derechos fundamentales de las mujeres. En
su argumentacin alude a la recti tud y abnegacin, nociones reconocidas en la
mujer; a la respetabilidad de las madres, de las esposas y de las hijas; al car cter
sagrado ya la primaca de los principios cri stianos [9, sentimientos arraigados en las
me ntalidades y en las prcticas individua les de la poca. De la misma ma nera, el
an lisis minucioso de las afirmaciones de la autora sugiere que buscaba movilizar su
auditorio a partir de un argumento bsi co - el de la promocin e igua ldad de los
canadienses de ori gen francs en el seno de la Federacin canadiense- qu e tr as
cenda muchos secta rismos exist entes en la provincia de Quebec de aquella poca.
Ade ms, algunos argumentos esgrimidos por la autora prueban que las feminis tas
canadienses de or igen francs siempre oscilaron entre el reformismo, las cre encias
religiosas y los principios nacionales. Por est e motivo, mu chas de ellas optaron por
el feminismo crist ano" . Uno de los elementos bsicos de las afirmaciones de la
autora" es la nocin vaga - aunque esti mulante y uni ficadora- de "orgullo nacio
nal", qu e ella reforzaba con la referencia a algunas figuras mayores del panten
nacional (Madame de Repentigny, Marie Rollet, [ eanne Mance, Marguer it e
Bourgeoys, Madeleine de vercheres, la madre de Louis-[ oseph Papineau). Por lti
mo, la autora hace referencia a un panten femenino en proceso de cons ti tucin
al mencionar en su texto a dos heronas, A nne Macd onald Langst aff y Marthe
Peinad, qu e contribuyeron a la conquista de una igualdad de acceso de las muj eres
a ciertas profesiones reconocidas . Con la evocacin de estas figur as busca ba exalt ar
a las gene raciones de mujeres en busca de ernanc pac n" .
19. Par a ilustrar la imagen est eriot ipada e ideal izada de la mujer de la dcada de 1930, vase
"La femme canad enne -francase", entrega especia l de ralmanach de la langue [taticaise, Mon treal,
Ediciones Albert Lvesque, 1936.
20. Sobre las relaciones amb iguas aunque no por ello menos claras entre el feminismo y el
nac iona lismo a comienzos de! siglo xx, vase Trofimenkoff, cap. 12.
21. La exacerbacin de un sentimient o de orgullo nac ional es un recurso ut ilizado de manera
bas tante frecu en te por las feminis tas, en particular frente a los nacional istas y al clero, para obtener la
aprobacin de ciertos asun tos. De ello es testimonio, por ejemplo, la carta de Mare Lacos te Grin
Lajoie a la superiora de la Congrgation de No tre -Darne , sor Anne-Mar ie, donde se queja que las
canadienses-franc esas son obligadas a ir a la Universid ad McGill , a los Estados Unidos o a Europa a
completar sus estudios. Se trata de un argume nto de peso, puesto que la Escuela Superior, que ofreca
a las nias los cuat ro l timos afias del curso clsico, haba sido abierta e! 8 de oc tubre de 1908. Sobre
este asunto va se Dumont et al., p. 32 1-3 22.
22. Annie Macdonald Langst aff fue la primer a mujer diplomada de la Facultad de De recho de
la Univers idad McGill , en 1911. Sin emb argo, slo hasta 1942 las mujeres fueron admitidas en el for o
para litigar en la Corte. Mar th e Pelland fue, por su parte, la primera mujer qu e logr, en 1931, el
der echo de pr act icar la medicina en la provinc ia . V ase, bil an.Usherbrooke.calbil an/ pages/
evenements/Jdd.htrnl (pgin a consultada e! 1 de abri l de 2005).
86
c. Reconstitucin del esquema y anlisis del document o
El discurso de Idola Saint-jean se divi de en dos part es principales. En la pri me
ra, se justifica el inters y la necesidad de conceder a las mujeres el derecho al voto,
con fundame nto en un conjunto de hechos histricos establecidos y rea lidades
objetivas. En la segunda parte se dirige de maner a dire cta a los hombres de Quebec,
y los exhorta a aprobar el proyecto de ley que sera radicado al da siguiente. Trata
de persuadir con razones de estricta equidad cristiana, desarrollo colectivo y
complementariedad de hombres y mujeres en sus capacidades fsicas y morales. El
argumento central del discurso aparece formulado desde el comienzo del texto y se
rel aciona con el retardo de Quebec, en rel acin con las otr as pro vincias de la
Feder acin, en la democratizacin de su espacio poltico y de sus libertades indivi
du ales y colectivas " .
En primer lugar, Idola Sant-Jean se propuso legitimar sus afirmaciones insis
tiendo en el papel central desempeado por las muj eres en la historia canadiense
(en particular en el periodo de la nueva Francia, considerado por las lites tradi
cionales como una edad de oro") . En los di fciles aos de la dcada de 1930, le
atribuye a la canadiense de origen francs abnegaci n, valenta, sabidura, inteli
gencia y dignidad . La evocacin de aq uellos valores contribua a magnificar el
compromi so de las mujeres con el destino canadiens e" . Buscaba asociar el derecho
al vot o de las mujeres con un reconocimiento explcito por parte de la comunidad
masc ulina de la incalculable contr ibuci n de las mujeres a la construcc in del
Canad. Idol a Saint-Jean fundament su argumento ms incisivo en un a clebre
frase de la madr e de Louis-[ oseph Papineau" , que us de maner a hbil para recor
23. Se sabe que Quebec fue el ltimo Estado de Amrica de l Norte que acord el derecho de
voto a las mujeres.
24. Sobre este asunto, vase Serge Gagno n, Le Qubec et ses historiens de 1840 a 1920: la
Nouvelle -France de Gameau aGroulx, Sainte- Foy, Presses de l' Universit Lava l, 1978.
25. Arg umento irnico car act erstico del discurso de Idola Saint-[e an, que podra retradu cirse
en los siguientes trminos: "Vosotros reco noc is en las mujeres much as cualidades, pero cuando llega
la ocasin de acordarles el menor derecho real, os echis para at rs, os oponis, no soisconsecuent es".
Otros pasajes, part icularmente aquellos donde presenta algunas heronas del panten nacional, tie
nen significaciones de segundo grado muy explcitas. Se los podra decodificar de la siguiente mane
ra: "No hace mucho tiemp o, en la poca en que una gran mayora de los hombres viva en los
bosques, las mujeres constituan el gobie rno real de la colon ia: ministras de Comercio, de la Asisten
cia Pblica, de Educ acin y de Finanzas. y las cosas funcio naban!". Vale la pena menciona r que
est a versin, en la que se insiste sobre el papel fundamental de las mujeres en la organizacin de la
colonia, se halla corroborada por las opiniones del Consej o Sobe rano de la Nueva Francia. Para un
panorama de la inicia tiva empresarial femenina' en Quebec, vase Francine Harel Giasson y Marie
Francoise Marchis-Mou ren, "Les gestionnaire s qu b coi ses : de Mar guerte Bou rgeoys au Bottin des
fernmes", Questions de culture, v. 9, 1986, p. 129-144.
26. Rosalie Che rrier, madr e del ilustre patriota entonces diputado, adhiri a su hijo en la elec
cin de 1809. Segn la prctica del voto oral en aquella poca y de acuerdo con el senador bigrafo
L.-O. David, ella exclam: "Por mi hijo, ya que creo que es un buen y fiel vasallo". Se puede notar la
import ante digresin existente entre la intervencin de Che rrier recogida por L.-O.David y lo nar ra
do por 1dola Saint-Jean . Fuent e: L.-O.David, Les deux Papineau, Montreal, Ensebe Sncal et Fils,
1896, p. 28.
87
dar cmo las mujeres haban ejercido con "concienc ia y dignidad" el derecho al
voto durante el per iodo 1791-1834
27
Por lt imo y para hacer ms convincentes
sus afirmacion es, Idol a Saint-l ean recuerda las condiciones objetivas de vida de las
mujeres a comienzos de la dcada de 1930
28
, cada vez ms parecidas a las del hom
bre. En este sentido, consider aba que el tr abajo de la mujer en tod as las esferas de
la vida econmica exiga una modificacin de las jerarquas tr adici onales y una
democrati zacin de los espacios de poder. Idola Saint-l ean concl uye la primera
parte de su discurso con una frase que revel a la ambigedad de un tipo de discur so
feminista de la poca, el "feminismo correcto", apoyado por el clero y promovido
en particular por la Federacin Nacional San] uan Bautist a (FNS]B), que presida
Marie Lacost e G rin-Lajoie ?". En la frase interrogativa, "zrio se tr at a en este caso
de probl emas que la muj er comprender siempre mejor que el hombre?", se revel a
de cierta manera el discurso equvoco que sostienen muchas feministas inspiradas
a un mismo tiempo en una voluntad reformista y en una ideologa conservador a.
Se trata sin duda de un discurso que recl ama la igualdad, pero una igualdad funda
da en el reconocimiento de los atributos distintivos de las mujeres. En pocas pala
bras, una igualdad justificada en la compl ementaried ad de los sexos, que es contra
dictori a con una actit ud gualitarsta".
La segunda parte del manifiesto de Idola Saint-l ean es todava ms incisiva.
Para inclinar el voto de los diputados, la auto ra se sirve de la sensibilidad masculi
27. De be precisars e que la ausencia de un a interdi ccin for mal del derecho de voto de las
mujeres en el Ac ta Constit ucional de 1791 fue inter pret ada co mo una autorizacin a votar. Tambin
se debe subraya r que esta poltica de derecho de voto a las mujeres er a aplicada de manera de sigual
a lo largo de Quebec. En 1834, en el ma rco de una revisin de la ley elec toral, fue aceptada por las dos
asambleas y reci bi la sancin rea l una proposicin de enmienda qu e negaba especficamente el
derecho de voto a las muj eres. Por lt imo, en 1849, se experiment la necesidad de pro hi bir de
ma nera oficia l la pa rticipac in electoral de las mujeres. Da tos recogidos en Fra ncine Fourn ier, "Les
femmes et la vic polit ique au Qubec", en Lavigne y Pina rd, p. 339 y ss.
28. Nt ese que la autora recu rre aqu a un arg umento ut ilizado frec uentemente por los parti
darios del derecho de voto para las mujeres. Adems , este argumento ser recogido por los dos
di putados que presentarn, al da siguiente del discurso de Idola Sai nt-l ean, el proye cto de ley sobre
el voto feme nino, lo mismo que por At hanase David, a propsito del proyecto de ley sobre la admisin
de las muj eres en el foro (que no fue aprobado por la Asamblea Legislati va, el 26 de marzo de 1931 ,
por 34 votos co ntra 32) .
29. Se sabe que la FNS]B, que e ra al co mienzo un reagrupami ent o de va rias soci edades afilia
das, gozaba de una co lum na en Le Devo ir, que le permi ta di fun dir las ac tividades de sus asoc iacio
nes. Esto significa que el refor mismo de esta feder acin no era anti p tico a los naci on alistas ni a
ciertos conservador es; tal es el caso de Henri Bour assa, reconocido, sin embargo, como antiferninista.
30. Mar ie Lavigne, Yolande Pinard y [ennfer Stoddart agregan, refirindose a la ideo loga de
la FNS] B: "La un animidad ope ra alrede do r de la primaca del papel ma te rnal de las mujere s; la
repartic in de papeles ent re hombres y mujeres es cuestion ada rar a vez. Algunas feministas co nti
n an habl ando de la co mpleme ntarieda d innat a entre el hombr e y la muje r [.. . ], y el pape l soci al de
la mujer se define en funci n de esta misma compleme ntariedad. Pa reci era qu e se contentaran
atacando los efectos discriminator ios que produce esta reparticin de tareas entre los dos sexos, sin
interrogarse acerca del sentido de esta desigualdad, y la reflexiones de estas feminist as no se or ientan
hac ia un a reconsider acin de la femineidad y sus efectos opresivos", en Lavigne et al. , p. 202 .
88
na, del culto a la familia, en particular a la madre y a la hija, de los preceptos del
cristianismo y del orgullo nacional. En esta parte del texto se revelan con particu
lar claridad las principales "fuentes de inspiracin" que influenciaron en aquella
poca las acciones y decisiones de los hombres de la vida poltica. Las palabras del
gran Maestro, los escritos de Vctor Hugo, las verdades evanglicas, los destinos
excepcionales de algunas mujeres de accin se invocan una y otra vez para com
prometer los votos en favor del sufragio femenino. Adems, el voto positivo se
presenta como un acto liberador que encuentra su legitimidad ms elevada en la
voluntad compartida de un desarrollo cada vez mayor de la provincia de Quebec,
una manera de poner a esta entidad poltica al diapasn de las ocho restantes
provincias canadienses, donde las mujeres gozaban del derecho al voto desde 1922.
El contenido y el tono del discurso de ldola Saint-[ean se explican en buena me
dida por la coyuntura en la cual fue preparado. Algunos elementos de la
contextualizacin histrica permitirn identificar mejor sus particularidades.
La lucha porel sufragio femenino
En Quebec, la lucha de las mujeres por el derecho al voto se haba iniciado
mucho antes de la difusin del discurso de ldola Saint-[ean. Sin embargo, slo
hasta abril de 1940se les concedi este derecho, bajo el gobierno liberal de Adlard
Godbout". A lo largo de catorce aos, el proyecto se present catorce veces y
moviliz a algunas de las activistas ms notables de la poca: Th rese Casgrain,
Mare Lacoste G rin-Lajoie (ysu hija del mismo nombre), ldola Saint-[ean, Carrie
M. Derick, Madame Walter Lyman, Madame [ohn Scott, entre otras. Vale la pena
recordar que para ser presentado en el parlamento, el proyecto de ley sobre el
sufragio femenino deba ser presentado por un diputado, es decir por un hombre.
En 1931, Irne Vautrn, diputado liberal por la circunscripcin de Montreal-Saint
[acques, present el proyecto de ley ante la asamblea legislativa, que fue apoyado
por dos diputados conservadores, Martin Beattie Fisher (Huntingdon) y Charles
Allan Smart (Westmount) 32.
La oposicin al voto femenino
Las peticiones para que se les concediera a las mujeres el derecho al voto eran
persistentes en Quebec: sin embargo, la oposicin era feroz. El clero y los hombres
de la vida poltica, que encarnaban la resistencia ms intransigente, se apoyaban
en la dudosa nocin del "derecho natural". Sin embargo, ldola Saint-[ean se diri
ga en particular a los juristas, un grupo que escapaba en gran medida a la mirada
de la opinin pblica. El hecho de que los opositores al proyecto de ley se obstina
ran en fundamentar su argumentacin en principios de doctrina explica quiz la
insistencia de la autora en basar sus afirmaciones en ciertos escritos selectos, sagra
J 1. Sin embargo, slo en las elecciones de 1944 las mujeres pudieron ejercer por primera vez su
derecho al voto.
32. Cleverdon, p. 238 Yss.; Yves Beaulieu el al., Rpertoire des parlamenlaires qubcois, 1867
1978, Quebec, Biblioteca de la Legislatura, Servicio de Documentacin Poltica, 1980.
89
dos o profanos. Ahora es necesario co ntex t ua lizar el di scurso de Idola Sain t-Jean
en relacin con la publicacin, en 1930, del informe de la Comisin Dorion, en
car gad a de investi gar el estado de los derechos civiles de la mujer. Idol a Saint- Jean
haba presentado un memor ial ante esta comisin. Por otra parte, entre el18 y el
30 de noviembre de 1929, es decir en el momento mismo en qu e se ce lebraban las
sesiones de la Comisin en Montreal, diriga una crnica co tidiana, de dos pginas
de extensin, en el Montreal Herald, peridico que simpatizab a con la ca usa ferni
nist a. Adems, vale la pena sabe r que la Comisin Dorion fundamentaba gran
parte de sus recomendaci ones en una diferencia entre el papel (y las aptit udes) de
mu jer es y hombres; la comisin basaba el conjunto de sus recomendaciones en el
respeto de esta dferencia'".
Los principales opositores del proyecto
En tre los detractores del proyecto se encontra ba la mayora de los hombres de
la vid a poltica de la poca; entre ellos , el primer minist ro Louis-Alexandre
Taschereau, era uno de sus ms feroces enemigos. "Si alguna vez las muj ere s obtie
nen el derecho al voto, no ser yo qu ien se los habr concedido' !", hab a declarado
en 1922. La oposicin apoyaba en gra n medida al gobierno en este asunto. Al
respecto es interesante citar una decl ar acin de Threse Casgrain: "Taschereau no
vea ni siquiera la utilidad de recurrir a un voto de partido?". De la misma manera,
una mayora muy fuerte del clero luchaba contra este proyecto. Monseor Louis
Adolphe Paquet, clebre portavoz de la Iglesia, escriba en 1919: "Bajo el nombre
de feminismo, un mo vimiento perverso, una ambicin fal az, se arrast ra fuera de su
ca mino a la ms elegante mitad de nuestra especie, y se ponen en riesgo las bases
mismas de la famil ia y la sociedad'?". En Henri Bourassa, director del di ario Le
Devoir, se encuentra quiz uno de los mejores condensad os de la arg ume n tacin
antiferninista de la poca. Gran ca tlico, se fortaleci comba tiendo al movimiento
feminist a que, "como el socialismo, [est ] en oposicin rad ical con el concepto
cr istiano de la familia y de la soc ieda d, ordenadas segn la ley natural y la ley de
Cr isto?". Bourassa asociaba el feminismo con el protestantismo y sos tena que "el
sufragio femenino tendra co nsecuencias nefastas sobre el matrimonio, la familia,
la educacin de los nios y la sit uacin moral y social de la mujer' ?". Con toda esta
33. Par a un anlisis del contexto que pres idi la organizacin de la comisin y para un estudio
de sus recomendacio nes, vase St odd ar t .
34. Afirmacin ci tada por Threse Cas grain en Une femme chez les hommes, Montreal, dicions
du [ou r, 1971 , p. 77.
35. Casgrai n, p. 83.
36. Lou s-Adol ph e Paque t, "Le fminsme", en tudes et apprciaeions: nouveaux mlanges
canadiens, Qu bec, Imprimer ie fracisc aine mission naire, 1919; reimpreso en Mich le [e an, textos
seleccionados y present ados por, Qubcoises du xxe sicie , Montreal, diti ons 'du [our, 1974, p. 47-48.
37. He nri Bourassa, Femmes-hommesou hommes er femmes? eudes abr1eons romtJUs sur lefminisme ,
Montreal, l mprimerie du Devoir, 1925, p. 4.
38. Mchele lean, p. 193. Para un an lisis ms profundo de las ideas de Henri Bourassa sobre las
mujeres, vase Susan Mann Trofimen koff, "Henr i Bourassa et la question des femrnes'', en : Lavigne
y Pinar d, p. 293-306.
90
informacin se comprende mejor la estrategia discursiva de Idola Saint-Jean en su
defens a del sufragio femenino.
D. Balance
El manifiesto de Idola Sai nt-Jean ofrece informacin sobre el discurso femini s
ta de la poca y sobre la argumentacin antiferninista utili zada para combatirlo. A
pesar de ello, es difcil evaluar la influencia de este discurso sobre las mentalidads
de los aos 30. Se sabe que en 1931 el proyecto de ley pas sin ser aprobado una
vez ms, por una mayora de 26 votos, 47 contra 21. No obstante, en los aos
siguientes, de manera gradual, se adoptaron ciertas medidas relacionadas con el
estatus jurdico de las mujeres" . Puede pensarse que este discurso, como muchas
otras acc iones de diferente naturaleza, contribuy modesta pero seguramente a la
deconstruccin de un espacio de desigualdades fundadas en el sexo, a la reunin
de energas diseminadas y a la afirmacin de una voluntad inquebrantable de las
mujeres por conquistar sus derechos". El discur so de Idola Saint-[ean, que reson
hasta los confines de las cocinas por medio de las ondas radiales, adquiere el valor
de un smbolo en la spera lucha que libraron las feministas",
Idala Saint-Jean
Discurso radio difundido bajo los auspicios de la Alianza canadiense en favor
del voto de las mujeres de Quebec, la vsper a de la presentacin del Proyecto de
Ley sobre el Sufragio Femenino'! (1931).
39. En 1934 , en part icular gracias a los esfuerzos de Idol a Sa int-[ean , la mujer casada obtuvo el
derecho de abrir una cuenta ban car ia a su nombre. En 1945, el art culo 279 de l C digo Civ il fue
mod ificado para permit irle a la mujer casada reci bir inde mniz aci ones por concepto de da os y
perjuicios. En 1951 , la mujer obtuvo el de rec ho de ejercer sus derechos civiles a t tulo per sonal y no
bajo el nombre de su marido. En 1954, luego de prol on gadas discusiones, se reti r el nombre de la
muje r de la list a de "perso nas ci vilment e incapaces" (artc ulo 986 ). En 1964 , un a nueva ley recon oci
a la mujer plena capacida d jurdica. "bajo reserva de las restri cci ones co nsecue ntes del rgimen
matri monial ". Ento nces ella alcanz la ciu dadana cas i en el plen o sent ido de la palabra, puesto que
todava le falta, en pa rticular, el pe rmiso de su marido para adhe rir a un sind ica to (!) .
40. Diane Lamoureux, "Ido la Saint-[e an et le radi cal isrne frniniste de l'entre -deux-guerres",
Recherches fministes, v. 4, N 2, 1991, p. 45-60.
41. Par a ent ender la amplitud de la lucha de las mujeres por el reconoci miento de sus derechos
antes de la Segunda Guerra mundial, vase Micheline Du mont y Louise Toupin, antologa prepar ada
por, La pense fministe au Qubec, Montrea l, ditions du Re rnue -M nage, 2003. Vase tambin
Gouverne me nt du Qu bec, Co nse il du sta t ut de la femme, La constante progression des femmes:
historique des droits des femmes, Qu bec, 2003, di sponibl e e n la direcci n www.cs f.gouv.qc.ca/
tel echargement/ publication s/ InfoConst anteProgressionFemmes2003.pdf (pgi na co ns ultada el 15
de abril de 200S) .
42. Inicial ment e publicado por l'Allance canadi enne pour le vot e des femmes de Q ubec,
Album souvenir 1931; reproducido en Da niel Latouche, co n la colabor acin de Diane Poli qu in
Bourassa, textos compilados y comentados por, Le manuel de la parole: manifestes qubcois, t . 1I: 1990
a1959. Mont real, Boral Exp ress, 1978. p. 111- 113.
91
Seoras y seores,
Maana la legislatura considerar por quinta vez el proyecto de ley sobre el sufragio para
las mujeres de esta provincia. Demanda justa y legtima que, de ser al fin aprobada,
colocar a las mujeres de Quebec en pie de igualdad con sus hermanas de las ocho restan
tes provincias del Canad.
Las mujeres de Quebec fueron las primeras en la tarea. Si se consultan las primeras
paginas de nuestra historia, se las ve trabajando con ardor en la obra admirable de la
colonizacin. En todas las esferas de la vida social ellas han sido las compaeras de los
hombres, trabajando siempre, ofreciendo lo mejor de s mismas para construir un pas
llamado a desempear un gran papel en la historia del mundo. Puedan nuestros legisla
dores maana, cuando sern convocados a emitir un voto que dir si s o no debemos ser
admitidas a participar en nuestra vida poltica, recordar que la primera fbrica de tejidos
del Canad fue fundada, en 1705, por iniciativa de Madame de Repentigny; puedan
repasar una vez ms en sus memorias la obra de Marie Rollet, gran patrona de nuestros
agricultores canadienses; Marie Rollet import el primer arado a nuestro pas; luego
]eanne Manee se constituy en la Tesorera Municipal de Ville-Marie y encontr los
recursos pecuniarios para traer aqu un regimiento encargado de defender a los colonos
de los desastrosos ataques de los iroqueses. Fundadoras de los primeros hospitales, fun
dadoras de las primeras escuelas, mujeres fueron aquellas a las que tenemos la gloria de
llamar nuestras antepasadas, la una ministra de Comercio, las otras ministras de la
Asistencia Pblica, ministra de Educacin y me atrevera a decir ministra de Finanzas;
desempeando este ltimo puesto se destacaban sobre buen nmero de hombres, gracias
a sus capacidades para la organizacin y la ciencia econmica. Ningn hombre, testigo
de lo que nuestras pioneras hacan en los albores de nuestra historia, les hubiera rehusa
do el acceso al parlamento, de haber existido parlamento entonces. Estas mujeres inte
ligentes y sabias eran consultadas en todos los asuntos; gracias a la cooperacin de
hombres y mujeres de esta poca gozamos hoy de progreso y desarrollo en nuestro Cana
d. Por lo dems, este derecho que nosotras reclamamos ahora, acaso no lo tuvimos
hasta 1834? Acaso no lo ejercimos con conciencia y dignidad? Para convencernos del
escrpulo con el cual nuestras abuelas cumplieron su deber de votantes basta recordar
las palabras que pronunci la Madre de Louis-[oseph Papineau al depositar su papeleta
de voto. "Yo voto, dijo ella, por Louis-]oseph Papineau, mi hijo, no porque sea mi hijo,
sino porque lo creo cualificado para representar a nuestra raza con dignidad". Nos en
contramos frente a una poltica inteligente y sana. Seoras y seores, me parece que
nosotras no hemos perdido mrito; hoy en da se nos encuentra en todos los campos de
la caridad y del trabajo. Las condiciones econmicas nos lanzan a la industria, al comer
cio, a la enseanza, en una palabra, a todos los campos de la actividad social. Si debemos
trabajar para vivir, por qu se nos condena a ocupar slo puestos subalternos? Por qu
se nos impide el acceso a las profesiones y a los parlamentos donde se elaboran las leyes
que conciernen a la mujer como al hombre? Os pregunto seores, por qu cuando se
discute una ley sobre nuestras escuelas no se nos deja aportar, en razn de nuestra calidad
de educadoras? Por qu las madres no tienen el derecho a votar cuando la Cmara
estudia una ley sobre el bienestar de los nios, de la familia, etc.? No se trata en estos
casos de problemas que la mujer comprender siempre mejor que el hombre? Decidnos,
seores, con toda sinceridad, acaso no hay asuntos que vuestras madres, vuestras espo
sas, vuestras hijas pueden entender, aunque tengan una instruccin muy rudimentaria?
92
Decidnos, desprovistos de vuestro egosmo, que os brinda menos felicidad de lo que
parecis creerlo, io agradara que un da la mujer se proclamara en soberano rbitro
vuestro y se encargara, como vosotros lo haci s piadosamente desde hace siglos, de
dictaros la totalidad de vuestra conducta yse constituyera en el juez supremo de vuestros
destinos? Protestarais, con todo derecho, contra semejant e estado de cosas, no es
cierto? Inspiraos en las palabras del Maestro Todopoderoso, "Haced a los ot ros aquello
que desearais que ellos os hicieran", y permitidnos elegir a nuestros legisladores. Noso
tras somos seres humanos responsables, tratadnos en consecu encia.
Si una mujer comete un delito vuestras leyes la cast igan; no es el mar ido el que sube al
patbulo, es ella quien exp a su falta . En est as condicione s, no os parece soberanament e
injus to que , adems , los cdigos establezcan que una buena madre, una buena esposa no
tiene derecho a hacer una transaccin sin haber obtenido previamente la firma de su
marido, sea st e bueno o malo? Os dais cuenta que, segn vuestras leyes, una madre
separada de su marido, a quien la Corte ha confi ado la custodia de sus hijos, no tiene ni
siquiera el derecho de aprobar su matrimonio, porque este derecho le est reservado al
padre exclu sivamente, an si es indigno de este nombre? Se trata de leyes de un pas que
se pret ende cristiano? Hace mucho tiempo el gran Vctor Hugo dijo que la felicidad del
hombre no poda nutrirse de los sufrimientos de la mujer. El egosmo es la causa de todos
los males que sufre la humanidad. Trabajar por estab lecer nuestra sociedad sobre bases
justas es la mejor manera de trabajar por su bienes tar. Seores legisladores nuestros,
maana cuando se os pida el acceso de las mujeres a la poltica y al trabajo libre, pensad
en las grandes verdades del Evangelio, puesto que el proyecto de ley para la admisin de
las mujere s al foro tambin ser discu tido maana. En lugar de tratarnos como a rivales
peligrosas, permitid que nos convirtamos en vuestras compaeras en todas las esferas de
actividad. Permaneced orgullosos de nuestras aptitudes y dejadnos poner nuestro talen
to al servicio de nuestra provincia. El orgullo naci onal de todos los corazones
autnticamente canadienses debe ser halagado con los xitos de los nuestros, sean hom
bres o mujere s. En 1914, la universidad McGill le concedi el primer diploma de Dere
cho a una canadiense, Madame Langstaff, que obtuvo el primer puesto en dere cho crimi
nal y en derecho de corporaciones, las dos asignaturas ms difci les de la facul tad. El ao
pasado, la seora Marthe Peinad obtuvo el primer lugar en la Facultad de Medicina de la
Universidad de Montreal. Aqu pod ra citar a muc has otras valientes y brillantes. Si
hubieran nacido en otra provincia, estas mujeres podran aspirar a las ms altas respon
sabilidades; sin embargo, Quebec las tiene bajo tutela y les impide ofrecer su trab ajo a
nuestra sociedad.
Seores, pensad en todas estas mujeres y que vuestro voto de maana sea liberador. En
inters de todos y de todas, abrid con magnanimidad a las mujeres la puerta de la arena
poltica y profesional; las dignas descendientes de las [e anne Manee, de las Marguer ite
Bourgeoys, de las Made leine de Verchres y de tantas otras que han contribuido al desa
rrollo de nuestro pas sabrn comportarse en la vida pblica como lo hacen en la vida
privada. Todas las voluntarias y la legin de trabajadoras son unnimes cuando reclaman
sus derechos polticos y su derecho al trabajo libre; no carguis por ms tiempo, seores,
la responsabilidad de tenerlas reducidas a la inutilidad en la vida poltica de la provincia
que es la suya y que ellas aman y al bienestar de la cual ellas quiere n con sagrarse.
93
Captulo 4
Cmo analizar un documento iconogrfico*
Los histori adores de arte no son los nicos que monopolizan e! privilegio de las
imgenes. Por e! contrario, lo comparten y de forma cada vez ms ampli a con
investigadores de las ms dive rsas disciplinas. As, de una Historia ilustradadelvino
a la Historia de lavidaprivada, pasando por e! Universo de las formas, la imagen y su
iconografa han respondi do a difer entes necesidades y son util izadas en funcin de
variados props itos.
En los prrafos que siguen se brinda una serie de criterios que se consideran
necesarios para e! buen desa rrollo de un anlisis iconogrfico. Conviene precisar
que se parte de la suposic in de que el destinatario de est a serie de pautas no se
halla familiarizado con las formas de trabajo de los historiadores de arte.
Tres puntos integran este captulo, a saber:
una breve presentacin de lo que es e! documento iconogrfico (seccin 1) ;
la exposicin de! procedimiento de anlisis y la contex tualizacin del docu
mento (seccin 2);
la exposicin didct ica de un ejemplo (seccin 3).
1. Qu es un documento iconogrfico?
Antes de continuar, es indispensable definir lo que se entiende por iconografa,
por anlisis iconogrfico, por imagen y por documento iconogrfico.
En su sentido ms amplio, iconografa es el "est udio de las representaciones
relacionadas con un tema deterrnnado'". Poco importa que el tema aparezca bajo
la forma de un indiv iduo histrico singular (por ejemplo, Francisco Jos de Ca l
das), o se ample a un conjunto como el tema de la familia en la regin del Cagun
durante la segunda mi tad del siglo xx. En ambos casos lo que cuenta es que el
asunto se asocia con imgenes diversas. Estas imgenes, estas representaciones
particulares de un tema constituyen el objeto del anlisis iconogrfico.
* Carolina Vanegas Ca rrasco, ngela Gmez Cely y Juan Ricardo Rey Mrq uez, invest iga
dores de la Curadura de art e e historia del Museo Nacion al de Co lombia, colabo raron en la revisin
tcnica del presente capt ulo.
1. An dr Bguin, Diaioaoiie technique er critique du dessin, Bruxell es, Oyez, 1978, p. 323. En el
Petit Roben se puede encont rar una definicin similar. Una acepcin ms especializada de la iconogra
fa, pued e con sult arse en los Essaisd'iconologie de Erwin Panofsky, Pars, Gallimard, 1967, p. 13-31.
95
2. Un procedimiento metdico para analizar y contextuali zar un
documento iconogrfico
Para entender cmo se efecta el an lisis iconogr fico resulta til echar mano
de la met fora de un buzo que retorna a la superficie tras haber agotado las diferen
tes etapas de su descompresin. Se definirn tres etapas previas para la plena com
prensin de un documento iconogrfico. En la primera, se obs erva el documento;
en la segunda, se identifica el contenido de la imagen; en la tercera, se establece la
red de relaciones en que se inscribe un documento particular', por medio de la
context ualizacin.
Primera etapa: observar el documento
Esta etapa preliminar es indispensable para todo trabajo ult erior. Se trata de un
ejercicio detenido de observacin del documento, que en todo caso debe ser com
pletado con informacin recogida en catlogos, ficheros , bancos de diapositivas,
inventarios de museos y obras digitalizadas.
En primer lugar, hay que tener presente en todo momento un principio funda
mental, a saber, que por buena que sea, la memoria de una persona puede fallar.
Este ejercicio de observacin contribuye a que el investigador sea cada vez ms
cauteloso consigo mismo y con los errores. El sentido com n puede ser suficiente
para transcribir las inscripciones de un cuadro. Sin embargo, no es seguro que este
sentido comn se revele de inmediato cuando se trat a de describir los colores de un
leo. Hoy en da, cuando es posible aprovechar el considerable apor te de los ban
cos de obras digitalizadas' , result a prudente no depositar toda la confia nza en ellos
cuando se trata de restituir la verdad de un original. El contacto directo con el
doc umento iconogrfico es una condicin indispensable, un medio insuperable,
para llevar a cabo un tr abajo cualificado de observacin. La preparacin de fot o
grafas fieles y ntidas", la toma de notas frente al doc umento, la compilacin de la
informacin contenida en los ficheros pertinentes y, si el caso lo exige, la vuelta al
doc umento con fotografas y notas para una confrontacin rigurosa, representan
otros medios suplementari os para completar y enr iquece r el tr abajo de observa
cin. De la misma manera, si se desea realizar un anlisis iconogrfico de un monu
2. Para los objetivos de esta discusin, se da por descontado que el investigador ya tiene a la
mano el docu mento sobre el que tratar su trabajo de an lisis. En este captulo no se abordar el
asunto de la seleccin del documento iconogrfico. Adem s, hay que precisar que los trminos
imagen y documento iconogrfico se toman cmo sinnimos. Dado que se deja entre parntesis el
valor est tico del doc ume nto , no se insistir en sus propiedades como obr a de arte.
3. A modo de ejempl o, por lo que a Francia con cierne, se recomienda consultar el sitio de la
agencia fotogrfica de la reun in de museos nacionales (www. foto.rmn.fr/cflh tmlhome.aspx).
4. Ha de seal arse que es muy importante produci.r un documento de trabajo claro que se
ajuste al. original. En el caso de una imagen escul pida (relieve o iotuie-bosse) , se recomienda tom ar
varios registros fotogrficos, clesde ngulos diferentes, con el fin de repre sent ar mejor el aspecto
global de la obra objeto de anlisis. Adems, mediante croquis explicativos pueden suplirse las even
tuales faltas de claridad de l registr o fotogrfico.
96
mento o de una escul tura integrada a un edificio, slo la visita personal al lugar
donde se en cuentra la obra puede permitir que se perciban en la realidad sus di
mensiones y las relaciones con el medi o que la rodea. No obstante, si el trabaj o de
observacin se efecta a partir de una reproduccin, es indispensable mencionar el
tipo de reproduccin , precisando si se ha visto o no el origina l.
Los imponderables pulul an a manera de acechanzas contra un trabajo de ob
servacin cualificado. La fuente primaria, el documento iconogrfico indispensa
ble para la investigacin, puede pertenecer a una coleccin privada, a un museo, a
un archivo de acceso difcil, o bien conservarse en el extranj ero, entre otras even
tualidades. En estas condiciones, slo sern tiles las notas de trabajo. Por ello,
debe extremarse la minuciosidad a la hora de preparar la ficha descriptiva del
doc umento. En ella se sistematiza y ordena el trabajo de observacin. Se reco
mienda que en la ficha descriptiva (vase el ejempl o de la pgina siguiente) se
incluya informacin que vaya ms all o que sobrepase los estrictos objetivos de la
bsqueda del investigador. Elaborada de esta manera, sin que importe que su sopor
te sea fsi co o magnt ico, la ficha permanecer siempre como un instrumento de
referencia seguro y definitivo.
Puede decirse que el investigador conoce el documento a partir del momento
en que se siente seguro de no haber olvidado nada porque sabe que ha realizado
una observacin minuciosa. Entonces puede pasar a la et apa siguiente del anlisis
iconogrfico.
Segunda etapa: identificacin de los componentes y de las diversas significaciones
del documento
Si en la primera etapa se trat aba de dar cuenta cabal del aspecto fsico global
del documento, en la segunda el investigador se confronta de mane ra directa con
lo que se halla representado en la iconografa.
El anlisis iconogrfico de una imagen nunca se efect a de un slo golpe. Un
vistazo nunca ser suficiente para captar los elementos que compone n la obra, ni
la red de relaciones en que sta se halla inscrita.
Por este camino, pueden identificarse tres grandes momentos en esta segunda
etapa del anlisis iconogrfico:
.. antes que todo, debe realizarse un trabajo de nomenclatura;
enseguida, hay que describir,
.. y, slo al final, se pa sar a la etapa de identificacin de las significaciones
del documento.
A continuacin se trat ar pr separado cada uno de estos momentos.
La nomenclatura
A primera vista se trata de una operacin de exclusivo car cter descriptivo. En
efecto, el objetivo de esta et apa consiste en inventariar todos los elementos que
componen el documento iconogrfico objeto de estudio. Sin embargo, en la prc
97
La ficha descriptiva
En la ficha descri ptiva se presentan, en ord en metdico, el conjunto de datos factuales recogidos por el
investigador sobre una obra. El modelo que se prop one enseguida slo contiene las rbricas esenciales; se
obvian en l las parti cularidades relati vas a los diferentes tipos de documentos iconogrficos; por ejemplo, no
se indica la man era de describir el soporte tcnico de la obra o de transcri bir las inscripciones que figuran en
un cuadro, en un dibujo, en una escultura, entre ot ros. En muchos catl ogos de exposiciones se ofrecen
excelent es ejemplos sobre la mat eria, que el investigador utilizar segn sus necesidades.
1. Nombre del autor
Han de indi carse en todo caso las diferentes
at ribuciones con las cuales se ha conocido el
documento.
3. Localizaci n(es)
En este tem se indica el lugar donde se localiza el
documen to en la actualidad, junto con sus lugares de
conservacin anteriores. Tambi n debe indi carse el
nmero de inven tario, si exist e.
5. Dimensiones
Usualmente, la indi cacin de lo alto precede a la de
lo ancho. Se utili zar el sistema mtri co par a tomar
las medidas.
7. Estado de cons ervacin
En este campo se describir el estado actual de la
obra y las diferentes restauraciones de que ha sido
objeto.
9. Obras rel aci onadas con el documento
Ind icar los di bujos preparatorios, los grabados y las
copias relacionadas con el docu mento principal.
11. Bibliografa
2. Ttulo del documento
Se indicar el ttul o actual del documento, sin olvidar
que tambin deben incluirse todos y cada uno de los
ttul os con los cua les ha aparecido o aparece todava
identi ficada la obra.
Slo se recogern las referenci as en que se haga
mencin expresa del documento o de su reproduccin.
4. Tcnica (medi o) y soporte tcnico
Aqu se indica si se trat a de un leo, una aguada, una
acuarela, un pastel, et c. De la misma mane ra, hay que
mencion ar si la obra ha sido preparada sobr e tela,
cart n, madera, papel, en tre ot ros; si se trat a de una
lmina, un grabado, una fotografa, una reproduccin...,
o una imagen esculpida (en bajo, medio o alto relieve,
ronde-bosse
5
) .
6. Inscripciones
Se precisar el lugar do nde apare cen en la obr a y el
med io que se ha utili zado para pintarl as o grabarlas.
En la medid a de lo posible, se ide nt ificarn las
diferentes manos que han intervenido en la obra y las
diversas caligrafas que en ella figuran, determinando
las personas que escribieron todos y cada uno de los
text os que aparecen en la obra. Por ltim o, hay que
recoge r las inscripciones tr anscribin dolas en su
int egridad.
8. Registro fot ogr fic o
Se indicar el nombre del fotgrafo con la finalidad
de respetar la legislacin sobre dere chos de autor.
10. Historia
Indi car las di versas procedencias del doc umento,
remontndose has ta su or igen.
12. Exposiciones
Se citarn las divers as exposiciones en las que el
doc umento ha sido prese ntado.
5. La ex presin iotvie-bosse carece de equi val ente en espaol y sign ifica los el emen tos decora
tivos que rod ean una escultura, por ejemplo unas hoj as de parra que ci en una columna. [N. del T.J.
98
tica de esta primera aproximacin se superponen dos momentos de observacin
descriptiva, a saber:
- En un primer momento, basta la-experiencia personal para percibir los elemen
tos identificables de modo inmediat o. Poco importa que el documento sea una
publicidad contempornea o un grabado del siglo XVI, lo que all se reconoce de
manera inmediat a puede ser un hombre o un animal, un navo o una planta.
En un segundo momento se refina este primer nivel de observacin. All co
mienza en verdad la identificacin de los componentes de la imagen. El asunto
puede ilustrarse con un ejemplo muy simple. La experiencia personal no suele
repre sentar ninguna ayuda para saber si el sombrero que luce un personaje
masculino es un tricornio, una chi stera, o un clac. Por ello, en esta segunda
etapa se requiere la utilizacin de obras de referencia. Est as son numerosas y
diversas'': enciclopedias generales y especi alizadas; diccionarios antiguos; his
torias del vestido, de la marina, de las armas, del mobili ario, et c. Por sorpren
dente que pueda parecer, es muy rar o que el objeto de la imagen no correspon
da a un trmino de uso descr ito y documentado en una obra de referencia.
Esta etapa de documentacin ser ms o menos larga segn la cantidad y com
plejidad de los elementos que entran en la composicin iconogrfica; sin embargo,
es indispensable rem atarla . i Se comprende sin dificultad que una identificacin
deficiente de los elem entos impedir proponer una significac in segura !
La descripcin
Aunque en el anlisis iconogrfico propiamente dicho est a etapa es interme
dia, ella resulta indispensable como trabajo prel iminar de tod a inter pretacin.
Durante la descripcin se trata de analizar el documento como un todo, plan
tendose como objet ivo el percibir su significacin de conjunto. Este sentido se
desc ubre cuand o se identifican los vnc ulos que unen los elementos que han sido
inventariados en la etapa precedente, por ejemplo: las actitudes y las relaciones
que rigen los comportamientos de los personaj es; los vncul os de edad y de condi
cin social; las expresiones de los personajes y la atmsfera de conjunto que se
respira en la escena (alegr a, tristeza, etc.) .
El trabajo de descripcin no implica la util izacin de obras de referencia en
particular. Sin embargo, exige del investigador un razonamiento lgico y un proce
dimiento coh erente.
El trabajo de identificacin de las significaciones del documento
Se supone que en esta etapa ha sido coronado el trabajo de identificacin de
los compone ntes del documento, esto es, que se ha puesto en relacin el docu
mento iconogrfico con sus hipotticas fuentes de inspiracin: un episodio bbli
co, un acontecimiento histrico, una epopeya mitific ada, un texto literario, un
6. Hoy por hoy existen en soporte electrnico varias enci clopedias y diccionarios especializa
dos. Un cierto nmero de estas obras pueden cons ultarse en el sitio Art History Resources on che Web
en la direccin witcombe.sbc. edu/ARTHLinks.html.
99
acontecimiento vivido por el autor del documento, un vestido, etc. Aunque el
documento sea rico en datos pertinentes, para su comprensin se recomienda con
sultar ot ras fuentes de informacin con la mira de enriquecer el procedimiento de
identificacin de sus significaciones.
Los vnculos pueden establecerse casi de inmediato cuando se trata de temas
fcilmente identificables: una crucifixin, una batalla clebre o un episodio hist
rico reciente. Aqu la cultura general del observador es suficiente para descubrir la
relacin entre la fuente de inspiracin y la imagen que figura en el documento. Sin
embargo, como no siempre este es el caso, la etapa de identificacin puede requerir
investigaciones largas y minuciosas.
Se considerarn dos casos. Si el documento es un grabado o una fotogr afa
ant igua en que se ilustra un hecho particular (huelga, catstrofe, acontecimiento
poltico) hay que hacer una investigacin en los archivos y en los peridicos para
determinar el origen y el desarrollo del hecho en cuestin, con el fin de precisar el
momento especfico que aparece registrado en el documento. En el caso de un
texto literario es indispensable verificar el grado de adecuacin entre la edici n
correspondiente y la imagen del documento. Las dist ancias resultantes son con
frecuencia significativas y no siempre dependen de la improvisacin o de la natu
raleza de la inspiracin del creador.
El estudio de la simbologa que aparece contenida y expresada en la imagen de
un documento es otro aspecto del trabajo de identificacin. El investigador proce
de entonces a poner en rel acin la imagen con un concepto, por ejemplo el de la
justicia, el de la libertad o el de la fe; en este caso, una investigacin bibliogrfica
resulta pertinente cuando no indispensable. Diccionarios de smbolos, tratados
acerca de los atributos propios de un personaje u obr as de her ldica pueden ser de
gran uti lidad.
Aunque las recomendaciones para una buena interpretacin del documento
iconogrfico pueden variar hast a el infinito, existe un punto de convergencia:
deben evitarse a toda costa las conclusiones prematuras.
Tercera etapa: contextualizacin del documento
En la etapa precedente tod as las averiguaciones se concentraban en el docu
mento, con la finalidad de explicitarlo cada vez mejor. El documento se transfor
maba entonces en objeto de desciframiento luego de haber sido objeto de obser
vacin en la primera etapa. En est a tercera etapa del an lisis iconogrfico, el
documento se torna objeto de cuestionamiento. De este modo se lo integra a una
red de relaciones cuya estructura conviene esclarecer.
Los momentos en que se divide esta tercera etapa del an lisis iconogrfico son
una contextualizacin restringida del documento seguida de una contextualizacin
ampliada. Ahora se tratar de ver con ms detalle el asunto.
Contextualizacin res tringida
Mediante ella se trata de retomar la ficha descriptiva del documento all donde
la observacin primera la haba dej ado . En esta etapa se busca determinar aquello
100
que se halla ausente del documento y de lo que sin embargo ste depende en alt o
grado.
En el caso de un cuadro, de un grabado , de una escult ura, et c., deben buscarse
los dibuj os preparatorios de la obra final, los estudios de composicin, ya falta
de ellos, deben ordenarse anlisis de laborator io (radiografas, fotografas al in
frarrojo, etc .):
se averiguar si el documento es producto de diversas influencias o si se inspir a
en un modelo determinado. Acaso se trata de un mosaico de prstamos?Acaso
es el result ado de un encargo fonnul ado con ciertas y determinadas condiciones?
- Se reubicar el documento aislado al interior de una secuencia ms amplia, tal
y como ocurre con un cuadro de una serie de obras cuyas imgenes carecen de
mritos estticos dest acados, o un documento publicitario en relaci n con la
evolucin de un tema.
Aqu se trat a slo de seguir algun as pistas, puesto que las fuentes anteriores y los
lazos de dependencia de un documento son a no dudarlo numerosos y variados, al
punto de poderse decir que el procedimiento de contextualizacin restringida con
siste en algo as como desenrollar una pel cula para localizar las secuencias prece
dentes y subsiguientes a aquella que nos interesa.
La contextualizacin ampliada
Se la debe basar en el trabaj o precedente con el propsito de que la supere.
Aqu el desafo consiste en evidenciar las maneras en que los contextos poltico,
econmico, social, cultural e ideol gico se expresan y se particularizan en un do
cumento indi vidual. Dicho en otros trminos, se trat a de probar la historicidad de
un documento, de destacar lo que en l pertenece a una poca, a un momento
circunstanciado susceptible de ser fechado con base en su contenido -variaciones,
escenas, personajes-o De esta manera, el documento se analiza como un sntoma,
como un arqu et ipo de los contextos que posibilitaron su aparicin y que se con
densan en ste de una forma peculi ar.
Aqu el investigador se ocupar por ejemplo del creador del documen to, empe
nd ose en identificar las redes sociales en que se ubica e interrogndose en parti
cul ar sobre la influencia de su medi o cul tural ysocial en su manera de afirmarse por
med io de la imagen.
Una vez ms, se debe recordar que es posible plantearse interrogantes hast a el
infinito. La calidad, rique za y pertinencia del procedimiento de interrogacin
dependen de la perspicaci a, erudicin e inteligenci a del investigador.
En esta etapa del procedimiento de anlisis, los instrumentos de trabajo son
muy variados. Lo que se busca es documentar de manera exhaustiva las coyunturas
histricas en el momento de la produccin del documento original. En el esquema
que figura a continuacin se recapitul an y sintetizan los momentos cruciales del
procedimiento descrito.
101
Etapas
Obser var
el docum ento
Identi ficar
los
compone ntes
y las significac iones
del documento
1
Contextualizar /
el documento
Anlisis de un documento iconogrfico
Cuadro recapitulativo
Qu hacer? Cmo hacerlo?
~
Levant ar su ficha ~
Observacin de visu
descri pt iva
Explotacin de los ca tlogos e
inventarios de museos , de los
catlogos especializados, de los
ba ncos de di apositiv as, entre
ot ros
Designar los componentes Movilizar la exper ienc ia
del doc ume nto person al
/
-
-
Describir el doc umento como
Utilizar buenas obras de
~
un conjunto referencia
Relacionar el
Ad optar un proced imiento lo
~ documento ms lgico posible
con sus hipot ticas
fuen tes
Consulta r obras especia lizadas
de inspiracin -
Contextualizacin '''''ingir
Exige un a investi gacin
El documento en su red pacient e y atenta
inmediata de dependencia
~ Contextualizacin ampliada Requi ere la util izacin de
El documento como arquet ipo buenas obras especializadas
de un momento de la hist ori a
3. Estudio de un caso particular
No se conoce en el campo de la iconografa un ejemplo ideal que resuma todos
los detalles de un a aproximacin terica. En el estudio que se presenta a continua
cin no se intenta en modo alguno adelantar un anlisis detall ado de un modelo
de este tipo. Se trata de algo ms simple, que consiste en aislar algunos aspectos del
proceso analtico con la fina lidad de ilustrar una aplicacin particular.
En estas condiciones, la seleccin propuesta, el MonumentoShort- Walick, ubi
cado en la plaza del Mane ge militar de Quebec (hoy plaza Jorge V), es por comple
to arbitraria. Sin embargo, podra servir como soporte ilustrativo o testimonio de
102
una poca en una historia acontecimen ta l de la ciudad de Quebec a finales del
siglo xx, en particul ar la del barrio San Salvador. As, despus de haber estudiado
un documento iconogrfico significativo en s mismo, e! investigador puede inte
rrogarlo en funcin de sus objetivos especficos de investi gacin.
Aqu slo se emprender un anlisis iconogrfico stricto sensu. Los principales
aspectos que se abordarn son tres: nomenclatura y descripcin; identificacin de las
significaciones; contextualizacin. De manera deliberada, no se incluye la ficha des
criptiva del Monumento Short-Walick. Como se ha dicho ms arriba, slo se trat a de
ilustrar el itinerario posible del procedimiento analtico. Sobre todo, no se tr ata de
volver este ejemplo par ticular en un caso tpico susceptible de generalizacin.
La nomenclatura y la descripcin
7
El monumento a la memoria del mayor Charles[ohn Short y del sargento George
Walick fue concebido para ser visto en posicin frontal (ver figura 1). Se presenta como
un conjunto organizado y homogneo de dos bustos de medio cuerpo que coronan un
pedestal, y de una figura femenina sentada, que se apoya en la base del pedestal.
El pedestal de plano cuadrado se compone de tres partes. La base con un pelda
o oc upa un tercio de la altura total. En el ce ntro, sobre una plan cha sin graba r, se
encuentr a una placa de bronce en la que se lee la siguiente inscr ipcin:
To the Memory of / Major CharlesJohn Short, A.D.e , and Sergeant GeorgeWalick
/ "BI! Battery Regiment CanadianArtillery / 1889. Who Lost Their Lives, Whilst in the
Performance of Their Duty. 1891 / at the GTeat Fire in St-Sauveur /on Thursday the
16'11 of May 1889. / This Monument is Erected by the Citizens of Quebec / in Grateful
Remembrance ofTheir Noble and Heroic Conduct
fA la memoria de / Mayor Charles }ohn Short A.D.e),delSargentoGeorge Walick
/ Batera "BI! del Regimiento de la ArtilleraCanadiense / 1889. Queperdieronsus vidas
en cumplimientode su deber. 1891 / en elgran incendio de San Salvador / el jueves 16 de
mayode 1889. / Estemonumentofue erigido por losciudadanos deQuebec / en recuerdo
agradecido de su noble y heroica conducta.]
El cubo que constituye la parte central del pedestal es achaflana do. Soporta
un a cornisa moldurada, separada del cubo por un hilo de bronce.
Co ronan el pedest al dos bustos de medio cuerpo en ronde- bosse
8
con la parte
correspondiente de los brazos. El primer o es un mil itar en uni forme de gala, ves
tido con una capa de alamare s y cuell o alt o. Una casaca de gruesos botones cae
sobre su hombro derecho. El rostro, minuciosame nte det all ado, revela e! carc
ter decidido y elevado de! personaje: mi rar direct o y der echo, rasgos finos y
angulosos, cabello corto y bigote. El segundo militar, ubicado haci a atrs y a la
derecha del primero, se diferencia de l por dos detalles mayores. Por un lado, los
rasgos de su rostro son ms juveniles; por el otro, en lo simple de su uniforme se
adivina un grado inferi or.
7. Est as dos etapas, que suelen presentarse por separado, se han reagrupado en una sola, en
aras de la simplificacin y an te la escasez de elemen tos cons ti tutivos de la obra.
8. Ver la nota 5 del presen te captulo [N. del T].
103
La figura femenina est sentada en el borde saliente ubicado al comienzo de los
chaflanes del cubo; sus pies reposan sobre la parte superior de la plancha sin graba r.
Viste ca misn con escote al sesgo, ceido a la cint ura; una tir anta se de sliza por su
hombro izqui erd o descubrindole parcialmente el seno. Gira su cuerpo haci a la
derecha para presentar el asta de una bander a a la derecha de los dos militares,
envolvindolos de esta manera con el pendn. La postura de la cabeza echada
hacia atrs acompaa esta fuerza asce nsional. El rostro agraciado y la cabeller a
recogida hacia arriba en un moo detrs de la cabeza. Esta ltima se halla ceida
por una corona que imita un art efacto formado por una serie de almenas
entrecortadas por torres. Par a hacer contrapeso al movimiento hacia la derecha, la
figura femenina se apoya con la mano izqui erda sobre un escudo de forma triangu
lar (ver la figura 2). En el co razn cir cular de este escudo aparece otra figura feme
nina sentada sealando el panor ama co n el br azo izquierdo. Su brazo derecho, qu e
se apoya sobre un escudo ado rnado co n un len, sostiene un cuerno de la abun
dancia. A sus lados se encuentra una colme na, ya sus pies , un castor. Dos hojas de
arce entrecruzadas y anudadas con un cordn ado rnan la punta de este blasn,
mientras que algunos tr boles tril obul ados oc upan los flancos y los cantones dies
tro y siniestro.
Por ltimo, hay que pr ecisar qu e el mo nume nto esta firmado y datado sobre el
drapeado del camisn que cae por encima de la plancha sin grabar: "L. P. H bert I
1891".
La identificacin de las significaciones
La significacin de conj unto del monumento no plan tea mayores problemas.
La inscr ipcin brinda las claves principales:
Los nombres de los militares y sus grados: el mayor Short luce uniforme de
gala y el sargento Walick aparece a su lado.
Elcontexto: murieron en servicio heroic amente durante el incendio del barrio
San Salvador, el16 de mayo de 1889.
Para detalles de este incendio pueden co nsultarse peridicos de la poca". As,
un artculo titulado "Conflagracin en San Salvador" , Lejournal de Qubec (16 de
mayo de 1889, p. 2) permite ofrecer el resumen siguiente:
Un incendio redujo a cenizas va rios centenares de casas del barrio San Salva
dor, en la noche del 15 al16 de mayo de 1889. Par a evita r la propagacin de las
llamas se volaron varias casas, colocando en ellas barriles de pl vor a, el 16 de mayo
9. Es evide nte que una investigacin ms comp leta exige la consulta del conjunto de peridi
cos de la poca, tant o los franc fonos como los anglfonos. Para una contex tua lizacin ms amplia
del acontecimiento en relacin con otras probl emtica s (por ejemplo las medidas de proteccin
contra incendios que imperaban en la ci udad de Quebec en aquella poca, los mat er iales con los
cuales se ha llaban construidas las casas de l barrio San Salvador) , deben consulta rse estudios de
sntesis.
104
a la madrugada. La explosin no se produjo en una de ellas. Sin embargo, el barril
explot en el momento en que el mayor Short y el sargento Walick entraron para
verificar el estado de la mecha: el primero muri instantneamente; el segundo,
algunas horas ms tarde en el hospital.
Falta el personaje femenino. Sus atributos permiten afirmar que se trata de una
figura alegrica:
La corona corresponde a un modelo bien definido cual es el de la corona mural
de un escudo de ciudad.
El escudo (vase la descripcin, figura 2): el corazn corresponde al distintivo
de la ciudad de Quebec, conforme fue dibuj ado por [oseph Lgar y aceptado
por el Consejo Municipal el 24 de mayo de 1834. Los trboles corroboran la
interpretacin de conjunto del monumento. Las formas trifoli ada s se utilizan
en el arte cristi ano para simbolizar la Trinidad. En este caso, se trata de una
trinidad profana conformada por la ciudad de Quebec, el mayor Short y el
sargento Walick.
La figura femenina es un intermediario fsico y simblico a un mismo tiempo.
Por su representacin de cuerpo entero (que la hace ms parecida a los humanos)
y por su ubicacin entre el espectador y el objeto de su ideal (los per sonajes repre
sentados en busto que coronan el monumento) . En estas condiciones, la clave
principal que permite un desciframiento exacto de la disposicin del conjunto de
la obra. Al elegir este monumento, los ciudadanos de la ciud ad de Quebec testi
moniaron su reconocimiento a los dos militares muertos en el incendio del barri o
San Salvador, el 16 de mayo de 1889. E12 de diciembre de 1890, el escultor Louis
Philippe Hbert (1850-1917) recibi el encargo para hacer la obra. Concibi un
conjunto en que la ciudad de Quebec, bajo la forma de una figur a femenina que
simboliza la totalidad de los ciudadanos, abra za a los dos hroes en los pliegues de
una bandera que les extiende para acogerlos en su seno.
La contextualizacin
Para no alargar desmesuradamente este anlisis, aqu solo se considerarn las
per spectivas principales. Segn las necesidades definidas en una investigacin, al
gunas de estas per spectivas se analizan, mientras que otras se dej an de lado.
Lacontextualizacin restringida
En relacin con el encargo:
Identificar a los promotores de la idea de erigir el monumento.
Precisar si los fondos necesarios para la ereccin del monumento proceden de
una suscripcin popular. (Si tal es el caso, sera til conocer el nombre de los
suscriptores.)
Precisar las condiciones del encargo: Acaso Louis Philippe Hbert lo obtuvo
mediante concurso? (En cuyo caso sera importante conocer el nombre de los
otros participantes).
105
Determinar si existe un contrato que obligue al escultor con la persona o enti
dad que hace el encargo. Cules son las exigencias que figuran en tal contrato
acerca de los planos de la iconografa, las dimensiones, el emplazamiento, en
tre otras?
Ubicar el presupuesto. En muchos casos, un monumento es objeto de dos pre
supuestos independientes. La ejecucin del pedestal, incluso la concepcin del
mismo, se le suele encargar a un arquitecto.
En relacin con la concepcin de la obra:
Determinar las etapas de la creacin (bocetos, maqueta, entre otras.) (No se
ha sealado un trabajo preparatorio para el caso del Monumento Short-Walick.)
Precisar las fuentes utilizadas para la preparacin de los retratos de los dos mili
tares: descripciones, dibujos o fotograf as.
Verificar si el escultor se inspir en modelos preexistentes para la concepcin
del conjunto y para el dibujo de las partes.
No desaprovechar las pistas que puedan conducir al descubrimiento de monu
mentos conexos que suelen resultar importantes. El Monumento Short-Walick
es un buen ejemplo de ello. El Archivo Nacional de Quebec conserva, en el
fondo Eugene-tenne Tach (inventario p. 286), la transcripcin de una car
ta de Tach, fechada el 10 de diciembre de 1890 y dirigida a Ernest Pacaud,
miembro del comit organizado para la construccin del monumento. Pacaud
desea recibir la opinin del arquitecto sobre el dibujo que Lous-Phlippe Hbert
acaba de presentarle. Tach critica con acritud el proyecto, en especial la pos
tura elegida por el escultor para representar la alegora de la ciudad de Quebec:
Ella ni se levanta, ni est
de pie, ni sentada (.. .) Esta postura supone alas,
que el seor Hbert le ha quitado (. .. ),
alas como las que se le atribuyen
a ciertos personajes,
mitad ngeles, mitad mujeres, que forman parte
de monumentos anlogos al que nos ocupa,
que se construyen hoy por hoy en Francia y en Italia.
Adems, ella hace un esfuerzo (s610 con los brazos,
obsrvese bien) para levantarse y alcanzar el
pedestal donde reposan los bustos Short & Walick con el propsito de
izar all una bandera.
Esta bandera no tiene, creo,
raz6n de ser para conmemorar el triste
suceso del 16 de mayo de 1889.
(fol. 304 r )
Tach adjunta a su concepto un boceto que le parece pertinente (ver figura 3),
insistiendo en el aspecto "ms natural, ms calmado y sobre todo ms afn a las
tradiciones de la estatuaria antigua" (fo1. 30S r) de su figura femenina.
106
Con respecto a la ejecucin:
La obra fue fundida por el artista? Acaso la ejecucin del trabajo se le encar
g a un artesano especializado? (Louis- Philppe Hbert sola mandar fundir sus
esculturas a Francia.)
La contextualizacin ampliada
Aunque el monumento puede ser consider ado desde muchos puntos de vista,
aqu se proponen cuatro, que se relacionan con los siguientes aspectos:
1. El artista
Precisar qu lugar ocupa la obra en la carrera de Louis-Ph ilippe Hbert.
Est ablecer cmo se incorpor a esta obra en la historia del arte local.
Precisar el lugar que ocupa el artist a en su poca y en su medio.
20 El gnero de monumento conmemorativo (comparaciones con Francia, Gran
Bretaa e Italia)
(En este contexto, las crticas de Tach se vuelven una herramienta investigativa
importante. El resultado final - ver la figura 3- deja entrever cuales de entre ellas
no fueron suficientemente seguidas. )
3. El contexto soci al: el monumento como cat alizador de sentimientos popu
lares.
(Ejemplo: el tema del monumento a los muertos que se desarrolla a finales del
siglo XIX: glor ificacin/ smbolo.)
El tema subyacente del pat riotismo: la rel acin fue est ablecida con motivo de
la ina ugur acin del monumento, el 12 de noviembre de 1891 (vase Le
Canadien, 13 de noviembre de 1891, p. 2) .
El tema de la concordia: expr esa la dicotoma francfonos / angloparl antes,
cat licos / protest antes.
4. El contexto poltico: Sir Adolphe Caron, teniente-gobernador y ministro
de la milicia, se rehus a asistir a la inauguracin del monumento (Le Canadien,
11,12 y 13 de noviembre de 1891). Este gesto debe ser rel aci onado con la atribu
cin del contrato para la construccin del ferrocarril de la baie des Chaleurs y el
escndalo consiguiente. Ernest Pacaud, tesorero del Partido Liberal y miembro del
comit organizador pro Monumento Short-Walick, se hall aba particularmente com
prometido con la realizacin del proyecto.
Al final de est a contextualizaci n, que se apoya en el anlisis descriptivo ade
lantado en la etapa precedente, se puede hacer un balance. En est e ltimo se
recapitulan las pr incipales ense anzas del an lisis iconogrfico y se las relaciona
con los objetivos de la investigacin adelant ada. Slo entonces se habr comple
tad o el procedimiento.
107
Figura 1
El Monumento Short-Walick
Louis-Philippe Hbert, Monumento ShoTt-Walick, 1891, Quebec (Plaza Jorge V), bronce
(Fotografa: Archivo de la Ciud ad de Quebec, negativo 14666) .
Figur a 2
El Monumento Short-Walick
Detalle del escudo
(Fotografa: Didier Prioul)
Figura 3
Eugene-Etienne Tach
Proyecto para el monumento
Short-Walick
Eugene -tenne Tach, Proyecto para el monumento Short-Walick. 1890, pluma y tinta negra sobre papel
cebo lla. Quebec, Archivo Nacional de Quebec, invent ario p. 286. fo!. 302 (fotografa: Didie r Prioul).
Captulo 5
Cmo analizar un objeto*
Es indiscutible que en nuestros das la prctica cientfica se ha tornado plural y
compleja. Cada vez ms, los investigadores se sirven de una gran variedad de fuen
tes documentales para enriquecer y profundizar su comprensin de la sociedad:
textos, ilustraciones, mapas, testimonios orales, objetos, etc. Por ello, resulta fun
damental que los jvenes investigadores, incluidos los estudiantes de bachillerato,
se abran a aquello que se conoce comnmente como la prctica interdisciplinaria.
Mediante sta se plantea un problema intelectual y se construye un objeto de
estudio que desborda el campo tradicional de una disciplina. La prctica
interdisciplinaria tambin permite capitalizar las cualidades y la riqueza de diversos
tipos de documentos para aprehender una realidad en mltiples facetas.
En este captulo se intenta familiarizar al investigador iniciado con un procedi
miento metdico de anlisis del objeto. Este procedimiento se divide en dos gran
des partes, a saber: en primer lugar, una definicin del objeto, definicin que debe
ser operativa en lo posible (secciones 1 y 2) y, en segundo lugar, la presentacin de
un mtodo pertinente para adelantar el ejercicio de anlisis de una manera siste
mtica (seccin 3). El texto va acompaado de varios grficos.
1. Qu es un objeto
En rigor, el objeto carece de una definicin de validez universal. Segn el Petit
Robert, un objeto "es algo slido, provisto de unidad e independencia, y que ha
sido elaborado para cierto uso". Aunque todos -o casi todos- parecen estar de
acuerdo cuando identifican la movilidad como la condicin esencial en la defi
nicin del objeto, las opiniones divergen cuando se trata de relacionar el tama
o o el volumen que ste debe tener. Al intentar identificar los mdulos ideales
mediante los cuales buscaba situar al hombre en relacin con su medio, Le
Corbusier en su Modular estableca que las dimensiones del objeto deben fluc
tuar entre lmm y 86 cm, en un caso y lmm y 39 cm, en el otro'. No obstante,
* Carolina Vanegas Carrasco, ngela Gmez Celv y Juan Ricardo Rey Mrquez, investiga
dores de la Curadura de art e e historia del Mu seo Nacional de Colombia, colaboraron en la revi sin
tcnica del presente capt ulo.
l. Charles-douard Le Corbusier, Le modulor: Essai sur une mesure harmonique al'chelle humaine
applicab!e univeTsellement alamcanique, ~ edicin, Pars, Denoi-Gonthiner, 1977 [1948], 221 p., n.,fac
sim, col. "Bbl orheques rnditations", 108. Trad. al espaol: El modulor: ensayo sobre una medida amW
nicaa escalahumanaaplicable universalmente a laarquitectura y a la mecnica. Traduccin del francs por
Marta Llorente. Arganda del Rey (Madrid): Apstrofe, [2005]. 2 v. (261,344 p.), n., 15 x 15 cm.
111
para algunos expertos inspirados en una visin ciertamente ms amplia del ob
jeto, como ocurre con Pierre Boudon, un avin o un automvil pueden ser con
siderados como objetos'.
Abraham Moles por su lado introduce un aspecto capital cuando considera la
intervencin humana. Segn l, un objeto es un "elemento del mundo exterior
fabricado por el hombre, que ste puede tomar O manipular'". As, como l mismo
lo precisa, "un hacha de slex es un objeto, mientras que el slex no lo es" y agrega
que en ltima instancia una piedra puede convertirse en objeto cuando se la pro
mueve al rango de pisapapeles.
Vale la pena retener los siguientes elementos de la definicin de objeto:
Puede decirse que hay objeto cuando ste es mvil e independiente, no siendo
indispensable un lmite de tamao o volumen.
De la misma manera, puede aseverarse que hay objeto cuando ste es el resul
tado de una intervencin humana, por mnima que pueda parecer.
Finalmente, puede afirmarse que hay objeto cuando ste posee un uso y una
funcin.
2. El objeto: un fenmeno social total
Dado que un objeto no es algo desprovisto de significado, una suerte de mate
ria inerte, se lo ha descrito como un "fenmeno social total", esto es, huella y
reflejo de la actividad humana. Ms all de su aspecto formal, del uso y la funcin
que se le asignan, el objeto porta una multitud de informacin relacionada tanto
con la tecnologa al alcance de su productor y con la habilidad de ste para elabo
rarlo o fabricarlo, como con el estatus social de su destinatario o de su propietario
final. Ms an, el objeto es un testimonio excepcional de una sociedad, de cuya
historicidad l mismo da cuenta.
En estas condiciones, el objeto es un portador de sentidos, de representaciones,
de evocaciones y de simbolismos mltiples y complejos que expresan con mucho la
cultura material y espiritual de las comunidades humanas. En la feliz expresin de
Abraham Moles, el objeto "no est simplemente para ser, sino para representar".
En efecto, el objeto es, momento tras momento, un objeto-memoria que desempea
papeles y ejerce poderes. Se halla investido de valores, de una moral, de una est ti
. ca, de una capacidad de comunicacin que nunca llegan a ser definitivos, pues
varan con el tiempo segn los individuos y los medios concernidos. Tambin puede
decirse que posee vidas que se abrevian o se prolongan conforme a los consensos
de una poca. Henry Glassie sola decir que si bien es cierto que el objeto brinda
un ndice del contexto y del medio material y cultural en los cuales se encuentra,
no es menos cierto que este contexto y este medio le infunden sentido". As, puede
2. "Sur un statut de l'objet: dffrer l' objet de l'objet", Communication s, 13, 1969, p. 6587.
3. "Objet et communication", Commu nications, 13, 1969, p. 5.
4. "Folk Art ", en: Thornas, J. Schlereth (comp. y ed.), Material Culture Studi es in America,
Nashville (Tenn.), The American Association for St ate and Local Hist orv, 1981, xvAl9 p., bibliog.,
p.125140.
112
decirse que el objeto es doblemente significativo en s mismo: en relacin con el
sistema de objetos y con el sistema cultural en que se encuentra ubicado.
De est a breve discusin emerge un principio rector, a saber: en todo proc edi
miento analtico el objeto debe ser considerado en el aspecto material y formal as
como en el aspecto simblico, teniendo siempre presentes las relaciones din rni
cas entre estos aspectos. De la misma manera, el anlisi s del objeto exige que se
consideren los factores externos (denominados ambientales) que pueden haber
influido sobre l. En otras palabras, si la observacin formal constituye un momen
to importante del proce so de anlisis del objeto, el estudio antropolgico y sociol
gico de este objeto tambin resulta fundament al. El procedimiento de anlisis se
torna cada vez ms complejo a medida que el investigador establece relaciones
dinmicas entre varios niveles de lectura y de apreciacin del objeto.
En la siguiente seccin se propone un mtodo fecundo y operati vo de anlisis
del objeto en que se respeta el criterio central de considerarlo en su doble dimen
sin material y antroposociolgica.
3. Un procedimiento metdico de anlisis del objeto
En la figur a 1 se ha intentado visualizar el mtodo que aqu se propone para
apreciar y analizar un objeto. La pertinencia de este mtodo radica en que permite
un procedimiento de inteligibilidad mediante el cual se busca brindar informacin
acerc a del objeto propi amente dicho y de lo que repre senta, reconstituyendo su
historia y su genealoga y evidenciando sus principales contextos de significacin.
Figura 1. Un mtodo para el anlisis del objeto
Objeto
El Tiempo y las
Temporalidades
Medios
sociales
Valor es
culturales
Contextos de significado
113
En conjunto, este mtodo puede equipararse con un esquema ptimo de lectu
ra del objeto. Tal esquema contiene la gama de los principales aspectos que pueden
considerarse en el momento del anlisis, precisando de antemano que slo en raras
ocasiones se hallan todos reunidos. Abierto y complejo, este mtodo de lectura del
objeto se presta para ser utilizado de forma parcial, en funci n de los propsitos del
investigador y de los objetivos especficos de su trab ajo. Combinado con un ejerci
cio de contextu alizacin, permite situar al objeto en conjuntos cualitativos cada
vez ms amplio s.
En el mtodo propuesto se sugieren tres niveles de lectura del objeto. A cada
escaln de la pirmide le corr esponde uno de estos niveles, cada uno de los cuales
tiene una existencia propi a y autnoma y hace referencia a elementos de informa
cin y contextualizacin equivalentes y comparabl es en importancia.
La interpr et acin del objeto como un fenmeno social total obliga al investi
gador a realizar una lectura vertical de la pirmide , y lo constrie a considerar cada
uno de los niveles de anlisis, con la finalidad de reconstituir el medio que rodea al
objeto e identificar al mximo los significados que comporta este medio . Si los
objetivos del proyecto (o las limit aciones documentales) pueden persuadir al in
vestigador a privilegiar un ngulo de anlisis, la calidad de la interpretacin del
conjunto reside sin embargo en las relaciones dinmic as que se establezcan entre
todos los elem entos de todos los niveles.
Hechas est as precisiones, ha llegado el momento de profundizar en cada uno
de los lugares de observacin que sugiere el mtodo.
El objeto
El primer momento del procedimiento de anlisisy el primer nivel de lectura se
relacionan con el objeto propi amente dicho, sin la menor duda.
En este caso, el cuestionario que utili za el investigador tiende a hacer emerger
las caractersticas morfol gicas y estilst icas del objeto, el gnero y el tipo a los
cuales pertenece, sus tcnicas de construccin, sus usos y funciones primarias y
secundarias, su procedencia y modo de adquisicin, los usos que ha recibido en
diferentes lugares y tiempos, sus relaciones con otros objetos. En la figura 2 se
enumeran los elementos de informacin que resulta pertinente averiguar acerca
del objeto, par tiendo de las preguntas apropiadas . En conjunto, est as informacio
nes permiten clasificar el objeto en un encadenamiento taxonmico. De igual
manera, permiten identificar, de modo preliminar aunque significativo, algunas de
sus condicione s simblicas intrnsecas. No es seguro, sin embargo, que los elemen
tos de informacin que aparecen en cada una de las secciones del crculo represen
tado en la figur a 2 permitan encontrar todos los valores con los que ha sido inves
tido el objeto. Por lo dems, es eviden te que estas cuestiones no pueden formularse
de maner a mecnica a todos los objetos, y tampoco pueden conducir a una lectura
que refleje la tot alidad de ese objeto.
En vista de todo lo anterior sera imprudente callar una recomendacin, vlida
en todas las et apas del anlisis. En la prctica, el investigador dirige su atencin
hacia aquellos elementos descripti vos que se relacionan con sus objetivos de inves
114
Figura 2. Interrogar el objeto
tigaci n. Por formal que pueda llegar a ser, el anlisis de un objeto siempre se halla
asociado con unos fines precisos de investigacin. De hecho, existe un vnc ulo y
una concordancia continua entre las preoc upacio nes intelectu ales del investiga
dor, su procedimiento de an lisis del objeto y los objetivos que persigue con su
proyecto de investigacin. Un procedimiento global de anlisis (y de con,
textualizacin) encuentra su unidad, su coherencia, su justificacin y su perti
nencia en las preocupaciones intelectuales del investigador y slo en ellas. Sin
duda, estas preocu paciones, restringid as por definicin, marcan los lmites de un
procedi miento de anlisis. Sin embargo, el investigador no tiene porqu cargar
con las consecuencias de la na turaleza limitada de su procedimiento, siempre y
cuando sea consciente de ello y lo declare con franqueza. Por lo dems, es imposi
ble e impensa ble extraer la totalidad de los mensaj es potenciales que porta un
objeto. Por ello, es apenas nat ural que el invest igador quiera instalar su trabajo en
un contexto particular de significacin, limitndose a considerar una sola faceta
del objeto.
Los productores y los propietarios
Con elsegundo momento del procedimiento de anlisis se busca iluminar ciertos
elementos descriptivos propios de los productores del objeto, de una parte, y de sus
115
Figura 3. Algo ms sobre los productores del objeto...
Figura 4... Ysobre sus propietarios
116
propietarios, de otra. Las informaciones recogidas en este nivel son funda mentales,
pues en ellas se narra la vida del objeto , se documenta la historia de su creacin yde
su util izacin, as como sus eventuales reutili zaciones. Esta informacin permite
asociarlo con una serie de objetos similares o directamente complementarios. A par
tir de este momento se torna posible identificar las reas de circulacin del objeto y
establecer con mayor claridad los sentidos que se le atribuyen. Documentand o de
manera adec uada el contexto de adquisicin del objeto, las intenciones y motivacio
nes de la persona que lo adqu iri, y an ms, la forma en que el productor entendi
las necesidades yel encargo de su cliente, el investigador podr proceder a un anlisis
mucho ms creble y cohe rente de la pieza objeto de su int ers, diferenci and o de
modo ms informado las funciones utilit arias, estticas ysimblicas del objeto.
Los datos ms tiles que deben recogerse sobre los productores (ver figura 3) se
relacionan con eda d, escolaridad, formacin, influencias recibidas, carrera profe
sional, fuentes de inspiracin, tcnicas de fabricacin, etc. Estos datos son dete r
minantes a la hor a de ofrecer una eventual definicin de las corrientes estt icas y
artsticas o de las cade nas tecnolgicas que influyeron en el diseo y produccin
del objeto estudiado. Estos dat os tambin permiten identificar ciertas causas direc
tas de la existencia del objeto (lr esultado de un encargo especfico", est rategia de
un artesano para diversificar su produccin ?, producto de la exper imentacin?,
entre otros) . Todas las anteriores informaciones permit en contextualizar mejor las
cualidades intrnsecas del objeto.
Con los datos relacionados con los propi et arios (ver figura 4) se busca ret ener
ciertos elementos descriptivos de primera mano para una eventual identificacin
de los usos y de las funciones simblicas del objeto. De hecho, existe una relacin
estrecha entre las car actersticas distintivas de la persona que detenta un objeto
(origen tnico, edad, personalidad, situacin mat erial, estatus social, redes a las
que pertenece, en tre otros) y el sistema sociolgico de los significados en los cuales
el objeto ha sido emplazado. A travs de este cuest ionario el investigador busca
documentar cada vez mejor el conjunto de motivaciones que explican la adquisi
cin de un objeto por parte de su propiet ario.
Loscontextos de significacin
En la tercera parte del procedimiento de anlisis se abordan los contextos de
significacin del objeto y, mejor an, sus contextos indirectos de existencia. Es
evidente que estos ltimos son numerosos. Con el mtodo que se propone se enfatiza
la importancia de cuatro de ellos, a saber:
Los espacios , es decir los contextos de evolucin espacial del objeto: su con
texto de local izacin inmediata y ampliada , y tambin sus relaciones con el
medio salvaje y con el medio civilizado, fsico y simblico, domstico y profe
sional, cultura l y geogrfico, social e intelectual, etc. Los significados de un
objeto siempre se hallan deter minados en parte por el lugar donde ha sido
ubicado. As, una mscara muisca en una sala bur guesa de Bogot puede dar
testimonio de la adhesin de su propiet ario a un peculiar sistema de representa
ciones, de valores y de evocaciones que habr necesidad de explor ar para apre
117
hender el sentido con el que se halla investida la pieza. Lo mismo ocurre con
un libro que, segn se lo encuentre en una biblioteca pblica, en una sala
elegante o en el cuarto de un universitario, en una institucin financiera o en
una estacin de transporte pblico tendr significados diferentes en relacin
con universos simblicos distintos .
El tiempo y las temporalidades, es decir los contextos temporales de evolu
cin del objeto (lo cotidiano, los ciclos estacionales, los ciclos humanos de
vida, entre otros por una parte, y los tiempos propios del objeto (de su fabrica
cin y tambin de sus usos, de sus funciones utilitarias ysimblicas, y finalmen
te de sus valores agregados).
Los medios sociales, es decir el espacio-relacional en el seno del cual evolucio
na el objeto: el individuo en sus relaciones sociales: familia, vecindario, grupos
de pertenencia, sean de tipo asociativo, profesional, religioso, tnico, entre otros.
Los valores culturales, es decir el sistema implcito de representaciones en
que ha sido emplazado el objeto, en pocas palabras, el imaginario con que
ste se halla investido, que puede ser el de un sistema social, una ideologa,
normas y cdigos, ritos y costumbres, creencias y fiestas, etc. As, una hoz y un
martillo colocados sobre un pedestal evocarn representaciones que pueden
ser resultado de consensos que slo encontrarn su significacin definitiva en
la medida en que sean contextualizados en relacin con la figura visual que se
ha dado una sociedad poltica -en este caso la identificacin de esta sociedad
con los ideales del comunismo.
Hay que precisar que aqu apenas se ha esbozado el contenido de estos cuatro
contextos de significacin, y que por ello este contenido no es exhaustivo ni se ha
circunscrito de una vez por todas. Por lo dems, en la prctica del anlisis estos
cuatro contextos deben permanecer abiertos, en relacin estrecha unos con otros,
sin que ninguno de ellos se vuelva exclusivo. La riqueza del anlisis de un objeto
material depende del dinamismo de las relaciones que se logren establecer entre los
elementos de los contextos.
El mtodo propuesto tiene la doble funcin de ser un marco conceptual y un
cuestionario elemental. Es flexible porque es adaptable (en todo caso debe ser
adaptado) a toda circunstancia, segn el objeto, la curiosidad o la meta de investi
gacin propuesta. En estas condiciones, al investigador le resultar cmodo mo
verse dentro de los lmites de este mtodo. Ampliar o restringir el ngulo de su
mirada, u optar por efectuar las combinaciones que a su criterio resulten ms
pertinentes, segn los temas que se plantee o los objetos que seleccione. Tendr
libertad para privilegiarlosaspectos tangibles o intangibles, materiales o inmateriales,
explcitos o implcitos del objeto. Podr privilegiar la consideracin, bien de su
materia, bien de su funcin evocadora, o de sus valores simblicos. As, este mto
do hace posible un cuestionamiento ptimo del objeto que se coloca bajo la pers
pectiva de miradas cruzadas desde diferentes ngulos de observacin. Se busca en
primersimo lugar que el objeto libere la quintaesencia de sus mensajes. Ninguna
aplicacin mecnica ser vlida: toda intervencin supone buen juicio e idonei
dad. En estas condiciones, e! mtodo y e! cuestionario que ste supone pueden
permitir leer e! objeto, leer a travs de! objeto y hacerlo hablar.
118
Captulo 6
Cmo analizar y comentar un mapa antiguo
Desde siempre, los hombres han intentado repre sentar el espacio donde viven
y se desarr ollan . Poco a poco, los mapas se fueron revelando como un medio de
singular at ractivo para ilustr ar los paisajes y las comarcas conforme a su existencia
real, tal y como se deseaba que fuesen, y tambin segn las concepciones de viaje
ros, cartgrafos y goberna ntes.
De hecho, un mapa no es otra cosa que un soporte de representacin del espa
cio, un ojo mgico a travs del cual se pueden percibir las aspiraciones razonables,
visionarias e idealist as de un a sociedad poltica.
En este captulo se quieren evidenciar las posibilidades que ofrece el mapa an
tiguo como fuente documental para investigaciones de carcter histrico (seccin
1). De la misma manera, se presenta un mtodo de anlisis y validacin del mapa
antiguo, tomando como fund amento un ejercicio amplio de contextualizacin (sec
cin 2) . Este mtodo se respalda e ilustra con el mapa del Bajo Canad levantado
por [oseph Bouchett e en 1831 (seccin 3) l .
1. Utilidad del mapa antiguo para el anlisis histrico
Entre las tendencias ms destacadas que desde hace unos veinte aos informan
la renovacin de las investigaciones en ciencias humanas hay una que es caract e
rstica, que se manifiest a en la mayora de los invest igadores yque se halla asociada
con la relacin que estos ltimos establecen con los docum entos. Algunos investi
gadores han explor ado nuevas fuentes. Desde los aos 1970 por ejemplo, los histo
riadores han venido manifestando un inters crecie nte por los registros notariales;
otras veces, han reconocido el valor de los testimonios orales. Por su parte, los
etngrafos se han orientado cada vez ms hacia los documentos autobiogrficos,
con la finalidad de reconstituir universos materia les desde la ptica de las prcticas.
Numerosos investigadores han empr endido una relectura crtica de los documen
tos tradici onales con la perspectiva de aplicarles cuestionarios diferentes. As , los
diarios de viaje o de exploradores han dej ado de ser utili zados para reforzar la ima
gen de personalidades convertidas en hroes. El valor descriptivo, en ot ras pala
bras, la dimensin etnogrfica, ha just ificado la consulta de estos documentos. Sin
1. En est e captulo se retoma, unas veces de modo int egral, ot ras, en forma condensada, el
contenido de una obra de Claude Boudreau titu lada, lnalyse de la carteancienne, essaimthodologique:
la carte du Bas-Canada de 1831 de Joseph Bouciieue, Quebec, CELAT, 1986, vlI-169 p., il., cuadros ,
bibliog., col. "Rapports et mmoires de recherche du CELAT", N 7.
119
embargo, los investigadores que ut ilizan estos mat eriales no han tardado en identi
ficar ciertos problemas metodolgicos mayores que plantea el tratamiento de los
diarios de viaje. Aunque es indudable que estos documentos ofrecen descripciones
nicas, no es menos cierto que revelan casi siempre un slo punto de vista, una
percepcin nica y particular. Al otro, es decir aquel que es descrito, no se lo
considera sino a partir de una indi vidualidad, y a travs de est a individualidad, en
sus conocimientos, sus experiencias e incluso en sus valores.
Con escasas diferencias, se trat a de lo mismo que plantea la utilizacin del
mapa antiguo. En efecto, este ltimo es un instrumento de identificacin, de des
cripcin, de delimitacin y, en rigor, de apropiacin. Se trat a de un instrumento de
poder. Para convencerse es suficiente constatar el gran nmero de mapas encarga
dos por el gobierno colombi ano para conocer mejor sus posesiones, el est ado de
desarroll o del territorio bajo su control, la localizacin de los establecimientos mi
litares, comerciales y civiles, et c. El mapa antiguo es un material histrico de rique
za extraor dina ria, infort unadamente mal aprovechado. Ya desde los albores de los
aos 1980 algunos trabajos de archivstica revelaron la existencia de numerosos
documentos cartogrficos antiguos, cuyo det erioro se atribua ms al tiempo que a
la manipul acin humana, lo que no deja de producir estupor' .
Aunque el mapa antig uo representa un medi o para conocer el pasado, su valor
permanece desconocido. Francois de Dainville escriba al respecto: "[el mapa anti
guo apor ta] una multitud de informaciones locali zadas, una sntesis de hechos y de
relaciones sobre toda clase de objetos, bosques, rutas, industri as, instituci ones mili
tares, civiles y relgosas'", En el mapa antiguo tambin se revela el contexto social,
poltico y econmico de una poca. Es lo que deja entender Georges Kish al inti
tul ar su obra Lacarte, image descivilisations
4
[El mapa, imagen de las civilizaciones].
Cl aude Raffestin va ms lejos al cal ificar el mapa como un inst rumen to de poder y
del poder, una representacin del espacio que traduce a un mismo tiempo percep
ciones e intenciones por parte de sus autores' .
Aunque el valor del mapa antiguo est fuera de duda para algunos , permanece
confinado con alta frecuencia a un uso restringido, de carcter ilustrativo, cuando
no reducido a la mer a decor acin. Por ello, la afirmacin de Yves Tessier conserva
toda su vigencia cuando estima que "el problema del mapa antiguo gira alrededor
del escollo que plantea la credibilidad del documento?", En efecto, del examen de
2. ]. Brian Harley, "Ancient Maps: Waiting ro Be Read", Geographical Magazine, vol. 53 ,1981 ,
p.313-3 17.
3. Le Langage des gographes, termes, signes, coleurs des cartes anciennes, Pars. Pica rd, 1964, xx
384 p., il., mapas, facsim., p. VIII.
4. Par s, Se uil, 1980 .
5. Ver su obra Pour une gographie du pouvoir, prefac io de Roger Brunet , fot ografas de Cyril
Kobler, Pars, Litec, 1980, x-249 p., il., bibliog., col. "G ographie conornique et sociale", NQ13.
joseph Bouchette, A TopographicalDictionaryoI he Province oI Lower Canada, London, Longma n,
Ree s, Orme, Brown, Green and Longrnan, 1832, 358 p.
6. "La carte ancienne et l'autornation'' , mmoire de maitrise, Quebec, Univer sidad de Lava],
Depart amento de Geografa, 1971, p. 40.
120
un mapa antiguo surgen buen nmero de interrogan tes. As, un mapa de 1755 en
que se ofrece informacin sobre el ao de 1712 : lrepresenta la realidad de 1755 o
bien la de 1712? Acaso se describe en l una sit uacin real o ms bien se tr at a de
una proye cci n del autor ? Acaso la seleccin de los elementos cartografiados se
halla en funcin de los conocimientos del autor, de las exigencias del destinatar io,
o de ambos ? Estos interrogantes y muchos otros a los cuales resulta muy difcil
responder explican quiz el papel limitado del mapa antiguo en la investigaci n
histrica.
De hecho, no existen demasiados m todos de an lisis y va lida cin del mapa
antiguo. En el an lisis de su contenido se debera, desde el comienzo, ec ha r man o
de una metodologa propia, con la finalidad de des entraar mejor su valor docu
mental, funcional e ideolgico. Por otra parte, el mapa antiguo de bera constrei r
al investigador a dotarse de un lenguaje cientfico de carcter operativo con el
objeto de proceder a un a lectura precisa de este documento especfi co.
En la seccin siguiente se le presenta al joven investigador este mt odo y este
lenguaje.
2. Un procedimiento metdico de lectura y anlisis del mapa antiguo
Leer un mapa antiguo no consiste slo en enterarse de las informaciones evi
dentes que figuran en l. Se trata ms bien de considerarlo como testimonio de una
poca, de intentar co mprende r por qu una mencin figura en l y por qu otra
no. El desafo cons iste en penetrar su contenido, con la expectativa de captar los
mensajes ideolgicos que at raviesan el conjunto de detalles que lo co nstituyen.
Slo el ttulo del artculo de]. B. Harley, mencionado ms arriba, ilustra bien la
aparicin de nuevas pre ocupaciones en historia de la cartografa durante los lti
mos aos . Trabajos recientes en el ca mpo de la cartografa antigua subraya n el
contenido documental y socio-ide olgico del mapa, sin desdear ni mucho menos
el estudio de la evolucin de las tcnicas ca rtogrficas (detalles y forma del dibuj o,
smbolos, etc.). El valor del contenido radica sin duda en la informacin bruta que
brinda el mapa y, an ms, en las significacio nes y proyecciones que se tr ansmiten
por intermedi o suyo.
De hecho, el procedimiento de lectura del mapa que se propone a conti nua
cin toma en cuenta las tendencias recientes en mat eri a de an lisis car togrfico.
Este procedimiento incluye tres niveles de lectura, cada uno de los cuales responde
a motivaciones cientficas diferentes.
En el primer ni vel , la atencin se concentra en el aspecto formal del mapa, es
decir, en su continente. De ordina rio, el examen atento de la elaboracin de un
mapa permite asociarlo con un tipo especfico de produccin cartogrfica, un a
poca o un lugar. De la misma manera, puede brindar informacin acerc a de los
medios de produccin y rep roduccin de los mapas, as co mo de las tc nicas de
grabado y dibujo empleadas por su autor. De hecho, aqu se tr ata de considerar el
map a como la suma toria de intervenciones manuales y tcnicas que se movilizaron
121
en su fabricacin. Este examen se efecta tanto sobre la cal idad del papel y del
lienzo como sobre los detalles de la caligrafa.
Los dos niveles restantes de lectura se relacionan de manera ms espec fica con
el contenido del mapa. En primer lugar, existe el contenido documental que pue
de ser interesante , en particul ar para los histori adores, para los antroplogos y para
los etnlogos, puesto que para un punto determinado permite responder a pregun
tas como: l nde est aba situado, cul era su dist ancia con respecto a.. . ?La obser
vacin del mapa permite responder con cierta precisin estos interr ogantes, segn
la escala y la calidad del contenido de la pieza cartogrfica. Sin embargo, hay que
desconfiar en cada momento. Slo medi ante una buena crtica interna y externa
del documento se podr establecer la fiabilidad de la informacin que presenta.
ALGUNAS DEFINICIONES UTILES
A continuaci n se expone n algunas nociones elementales que debera conocer el investigador
principiante int eresado en el universo de la cartografa.
Segn la Commission sur l'enseignemenret la formar on de cartographes [Comisin para la enseanza y
la formaci n de cartgrafos] , la car togra fa "comprende el con junto de estudios y de operaciones
cientficas, artst icas y tcnicas que int ervien en en la elaborac in y establ ecimiento de mapas,
plan os u otros modos de exp resin , as como de su utilizacin , a partir de los resultados de
observaci ones dire ctas o de la consulta document al". En trminos ms simples, se trata del arte y las
tcnicas de concebir, levantar, redacta r y difundir los mapas.
El mapa es el resul tad o de est as operaciones. Constituye la represent acin sobre una superficie
plana de la superficie terrestre o de una de sus partes.
La relacin de similitud ent re el mapa y el terreno se exp resa a travs de la esca la. Por lo gener al,
esta ltima se presenta bajo forma grfica o medi an te una fracci n numrica . Por ejemplo: 1:
250.000 significa que una uni dad de medi da sobre el mapa equivale a 250.000 unidade s similares
sobre el terreno. Mien tras ms grande sea el denominador, ms pequea ser la esca la y por
cons iguien te, menos detalles figurarn en el mapa. La presen tacin de la escal a en un mapa es
esencial para indicarle al lecto r la amplit ud del espacio cartografiado.
Adems del mapa, con frecuencia existen planos. Se los reconoce por su escala, que es grande. Por
lo general, repre sen tan pequeas superficies y por con siguien te no plan tean problemas de
proyeccin.
Est a ltima nocin designa el mt odo de represen tac in cartogrfica de la superficie terrestre.
Siendo imposi ble repre sentar de manera exac ta una superficie circul ar sobre una superficie plana,
los diferentes tipos de proyeccin que se generan a part ir de operaciones geomtricas implican
siempre deformacin, por el mismo motivo. De ah que la eleccin de un tipo de proyeccin deba
hacerse en funci n de las necesid ades de l usuario.
Por ltimo, puede con sider arse la na t uraleza de los mapas, es decir sus tipos. Sin ent rar en detalles,
conviene distinguir los mapas de tipo topogrfico de los llamados ma pas temticos. En los
primeros el inters se concentra en la representacin ms exact a posible de las formas de la
superficie terr estr e. Los segundos tie nen por objeto la repr esentacin, sobre un fondo de referencia,
de todo fenmeno de dist ribucin espaci al, con ayuda de smbolos cuanti tativos y cualita tivos. En
estas condiciones, puede haber tantos mapas temticos como temas hay por t ratar.
Debe precisarse que esta clasificaci n de los tipos de mapas no es siempre rigurosa, pues muchos
mapa s antiguos son el produc to combinado de mapas topogrficos, hidrogrficos y temt icos.
122
Por ltimo, existe un tercer nivel de lectura en que se indaga en particular
sobre el por qu del mapa. Aqu se trat a de percibir el mensaje ideolgico que
oper a modo de fuente e inspiraci n de la produccin cartogrfica. De hecho, son
raros los mapas que han sido conce bidos sin una finalidad determinada, ya que
suelen responder a necesidades precisas". Puede decirse que los mapas no se rela
cionan simplemente con la localizacin y la descripcin de un territorio.
En la prcti ca, est os tres niveles de lectura son indisociables cuando se analiza
un documento cartogrfico antiguo. Y aunque no en todos los estudios en este
terreno se los ut ilizade manera clara y distinta, estn presentes sin embargo, as sea
de modo implcito, en los procedimientos de mltiples investigadores. De hecho,
segn los objetivos que persiguen estos ltimos, se acentuar un nivel de lectura en
particular e incluso, en ciertos casos, un componente especfico, por ejemplo el
estudio de las tcnicas de grabado empl eadas en mapas de una poca determinada.
A pesar de lo fecundo de las aproximaciones recientes, el estudio de la produc
cin cartogrfica antigua plantea al menos un problema relacionado con su reali
zacin. De hecho, no existe un mtodo especfico para e! anlisis del contenido de
un mapa antiguo. Las maneras de proceder varan segn los objetivos planteados,
los campos disciplinares y las competencias de los investigador es. Algunas precau
ciones deben sin embargo jalonar la mayor part e de los procedimientos cientficos
que impliquen la utilizacin de uno o de varios mapas antiguos. Aqu se define este
procedimi ento en dos tiempos, a saber: el trabajo preparat orio de investigacin y
de cont ext ualizacin y el anlisis propi amente dicho de! mapa.
El trabajo preparatorio
Los procedimientos relacionados con la organizacin del anlisis de un docu
mento cartogrfico se ilustr arn con un mapa del Bajo Canad que levant [oseph
Bouchette en 1831
8
La fotografa de la plancha que aparece en la pgina siguiente
permite an alizar en detalle este mapa.
Ant es de proceder al anlisis propi amente dicho del documento cartogrfico,
el investigador recopil ar cuatro tipos de informac in.
En primer lugar, como suele hacerse en todo trabajo de investigacin, pasar
revista de la documentacin especializada relacionada con la cartografa, su his
toria, mtodos y aplicaciones. Este ejerci cio le permitir relativizar la importancia
del mapa est udiado relacion ndolo con la produccin cartogrfica precedente,
contempornea y subsiguient e.
7. Este comentar io vale para los mapas contemporneos como para los mapas ant iguos. Por ello
es apenas natural que numerosos aspectos contemp lados en este captulo se apliquen al anlisis de
mapas actua les. Los avances tecnolgicos en mat eria de reconoci miento topogrfico y de elaboracin
de mapas no pueden hacer olvida r que det rs de toda empresa cartogrfica se esconden apues tas
polticas e inclus o militare s.
8. En la plancha 1 (p. ) pued e observarse un detalle de est e mapa. El lector int eresado en
profund izar el mtodo aqu descrito puede consultar la obra de Claude Boudr eau mencionada antes.
123
El investigador se informar enseguida acerca de ciertos elementos del con,
texto. En efecto, las circunst ancias inmediatas y de naturaleza social que rodean la
produccin de un map a pueden haber influenciado su co ntenido de manera deci
siva. Ubicar el mapa en su medio histrico permite inter pretar mejor las informa
ciones que brinda. Poner en contexto un mapa hist rico en relaci n con otras
fuentes de la poca, por ejemplo censos , diar ios de viaje, peridicos y an en cier
tos casos actas notariales, es sin duda un medio en extremo fecundo para juzgar la
calidad de su contenido.
Efectuada esta contextualizacin, el investigador acopiar informacin de or
den biogrfico sobre el autor del mapa. Para aproxi marse a la persona de Bouchette
se ha adoptado un procedimiento similar al que suelen utilizar los historiadores.
As, todos los escritos relacionados con Bouchette han sido exa minados con mi
nucia, lo mismo que su correspondencia privada y la de algunos de sus contempo
rneos. Estos doc umentos revelaron gran riqueza y brindaron informacin sobre la
manera de tr abajar del autor, as como sobre las dificultades personales y profesio
nales que pautaron su vida. En el caso de Bouch ette, este procedimiento permiti
establece r el impo rta nte papel que desempe en la hist or ia de la agrimens ura y la
cartografa canadi enses. Bouchett e se desempe como Agrimensor general del
Bajo Canad desde 1803 hasta 1840; adems, fue uno de los raros francfonos que
ocuparon un alto cargo en la administracin colonial inglesa de lapoca. Autor de
un n mero impresionante de mapas y de planos, se consagr a la preparacin de
publicaciones que hoy en da se consideran como las primeras obras de geografa
gener al canadiense.
Adems de las informaciones biogrficas sobre el autor, es nece sario consultar o
al menos conocer lo rest ante de su produccin cartogrfica y literar ia. El anlisis de
la produccin intele ct ual de un autor suele reservar sorp resas.
As, en el caso de Bou chette, se sabe que public tr es obras escritas con la
intencin de complementa r el mapa del Bajo Canad. Una de ellas, el diccionario
topogr fico", se revel determinan te para el estudio y la compresin del mapa. En
efect o, laetapa de acomodamiento y de sntesis de la informacin necesaria para el
levantamiento del map a necesit, de parte de Bouchette, una seleccin de ele
men tos que aparec ieron al fina l en su documento. Dado el volumen considerable
de informacin que hab a logrado reunir, opt por reagrupar esta informacin en
un a obra apar te donde complet la descripcin fsica y econmica que haba ini
ciado en el mapa, con la finalidad de ofrecer una imagen que contribuyera a hacer
ms inteligible la desc ripcin del terr itorio de estudio. Por est a razn, el dicciona
rio puede verse como un complemento no slo til sino esencial para la compren
sin adecuada de la imagen que Bouchette acert a proyectar. El diccionario care
ce de paginacin; all se describen en orden alfabtico los distritos, los condados,
los cantones, las seoras, los feudos, el ro, los afluentes, los lagos y las islas. A cada
elemento corresponde una descripcin a la que se agrega, en el caso de las divisio
9. [oseph Bouchett e, A Topographical Dictionary of tlie Ptooince of Lower Canada, London,
Longrnan, Rees, Orme, Brown, Oreen and Longman, 1832, 358 p.
124
nes administrativas, un fragmento de las escrituras de propi edad, as como un cua
dro en que se presentan las prin cipal es est ad st icas de orden socioe conmico (po
blacin, iglesias, molin os, produ ccin agrcola, etc. ) . En estas condiciones, el dic
ciona rio constituye un instrumento indi spensable para la interpretacin de la
informacin que aparece en el mapa.
Por ltimo, una ojeada a los mapas levantados por Bouchette hacia la misma
poca o un poco antes facilitar la comprensin del documento estudiado. En
efecto, no es raro que un mismo mapa haya sido objeto de varias ediciones, con o
sin mejor as y en lapsos a veces bastante alejados unos de otros. En est as condicio
nes ha de verificarse que el contenido del mapa corr esponda con la fecha inscrita
en el documento. Por lo dems , este estudio de la obra cartogrfica de un autor
permitir determinar hasta qu punto su mapa es novedoso y qu tom de las
contribuciones precedentes.
Concluido est e trabajo de contextualizacin puede emprenderse el anlisis del
mapa.
Plancha 1. joseph Bouchette. El mapa del Bajo Canad de 1831 *
(detalle del distrito de Quebec)
* El mapa del Bajo Canad de 1831 incluye en realidad dos mapas. El primero cubre la tota lidad
del distrit o de Montreal y figura en una sola hoja, cuyas dimensiones son de 102 x 234 cm. El segundo
cubre los dist ritos de Tres Riveras, de Qu ebec , as como los dist ritos inferiores de San Francisco y de
Gasp . Este ltimo mapa est del ineado en dos hojas, la una mide 132 x 96,5 cm y la otra, 132 x 127
cm. Obsrvese que el distr ito de Gasp es objeto de un mapa disti nt o incluido en un cartapacio, en el
interior del cuadro de l mapa de Quebec. Este cartapacio mide 68,5 x 48 cm. Fuente: Archivo Pbl ico
de Canad, Coleccin Nacional de Cartas y Planos, NMC0017998.
__ro
..
.
.
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-
Anlisis del mapa
El anlisis del mapa comprende dos etapas, a saber: la observacin del docu
mento en su conj unto y la lect ura de su contenido documental; enseguida viene la
interpretacin del contenido sociosimblico.
Observar un mapa consiste en tratar de percibir de un vista zo - es decir, en
conj unto- lo que ste represen ta. En el caso del documen to de Bouchette, el desa
fo consiste en percibir la extensin del territorio repr esentado en sus componen
tes principales.
En efecto, su mapa de 1831 cubre la ecmene de Quebec en la poca, con
excepcin de las regiones del Saguenay- Lago de San Juan y de la Costa Norte. De
la misma manera, en l se ha lla representada una par te de las regiones vecinas del
valle de San Lorenzo (Alto Ca nad, Nuevo Brunswick, Estados Unidos) . As,
puede decirse que la atenci n de Bouch ette se concentra en el valle de San Loren
zo con su llan ura y sus contrafuertes rocosos, su ro y sus numerosos afluentes; en
pocas palabras, el espacio desarrollad o y desarr ollable en aqu ella poca. En un
primer vistazo se puede observar el inters de Bouche tt e por las fronteras y los
lmites de los condados. Se trata de los nicos elementos cuya representacin se
resalta mediante colores que se aplican a lo largo de las lneas10. En el caso de los
condados, el propio t tulo del mapa anuncia la import ancia que se les reserva. Se
comprende con facilidad la preocupacin de Bouchette por tales lmites. En su
condicin de agrimensor general, sus vnculos con el poder poltico son directos;
por lo dems, nadie contestara la importancia de los lmites territori ales desde el
punto de vista poltico y econmico. De la misma manera, la relacin de Bouch ette
con el poder colonial explica su insistencia por represe ntar de manera muy clar a la
frontera canadiense-americana. En efecto, se dira que la cuesti n de las fronteras
lo preoc up a lo largo de su carrera como agrimensor general.
Luego de esta aproximacin de conjunto, se puede emprender un anlisis deta
llado de los componentes del mapa. Se tr ata de empadronar todos y cada uno de
los elementos que figuran en la composicin del mapa. Para facil itar el resumen se
pueden agrupar estos elementos en cuatro categoras:
- los elementos de elaboracin del mapa (componentes del ttulo, escala, orien
tac in; grabados; marco; letreros o rtulos, etc.):
- los lmites administrativos que se extienden desde las front eras de la provincia
hasta los lmites de los lotes, pasando por las seoras, los ca ntones , las parro
qui as, etc. ;
- los elementos antrpicos , es decir todo aque llo que resulta de la acci n huma
na, tr tese de rutas, edificios, muelles, barreras, etc.;
- los elementos naturales, es decir las montaas, las llanuras, las corrientes de
agua, los rabiones, los cabos , las bahas , etc.
10. La lnea fronteri za que separa el Bajo Ca nad de los Estados Unidos se puede recono cer
con facilidad en el mapa de Bouchette por su trazo grueso punteado, marcado por un trazo con tinuo
de color rosa par a el lado canadiense y verde para el americano.
126
a. El investigador anotar co n cuidado, para ca da uno de los elementos enumerados, su
repre sent aci n en el mapa, su identificacin , el nmero de veces que apa rece, su localizaci n y su
distr ibuci n. Si lo juzga opo rt uno , agrega r un come nta rio per sonal, por ejemplo:
Elem ento Representacin Identifica cin Nmer o Ubi cacin Distribucin Comentario
Gra njas y
cas as
Moli nos de
har ina
~
~ ~
Molino de maz
187
Per miten delimitar la ec mene, en la
med ida en que se hall an d istr ibuidas
en todo el territor io
26 en Monrr eal, 19 en Tres River as y
47 en Qu ebecAcom paados a veces
de un top rurno
b. El doctor Jos Agustn Blanco Barros, profesor honor ari o de la Universidad Nacional de
Colomb ia, revi s y complet la ver sin en espa ol de este glosario (Bogot , D. c.,28 de julio de 2006).
c. Incluye los ele mentos siguientes : hoj as, marco y ca rta pac io.
d. Inclu ye los elemen tos sigui entes: desti nat ario, territori o, naturaleza del mapa, dedicat or ia,
autor, grabador, editor, ao de edi ci n.
Fuente: Boudreau, Lanalyse de la carte ancienne, apndice 1.
En el cuadro sinpt ico siguiente se levanta una lista de componentes que pue
de ser til identificar en un mapa, llegado el caso. En prin cipio, esta lista se esta
bleci a partir del anlisis del contenido del mapa de Bouchette; por esta razn, no
es necesariamente pertinente par a todo s los mapas. Sin embargo, se puede pens ar
que este resumen constituye un punto de partida de particular riqueza para la lec
tura de la mayor a de los mapas antiguos, en la medida en que nos hemos apoyado
en un cierto nmero de otras obr as relacionadas con la estructura y composicin
de los mapas antiguos y contemporneos 11.
3. Una lectura dinmica del mapa de joseph Bouchette
Aunque la lectura dinmica de un mapa se apoya en un resumen exhaustivo de
sus componentes ycontenido, esta lectura siempre es el resultado del planteamien
to explcito de una probl emtica por parte del investigador. Imagnese por ejemplo
que se desea entender las motivaciones que decidieron a Bouchette a repr esentar
el espacio del Bajo Canad, como en efecto lo hizo.
Como se ha dicho, Bouchette estaba vinculado de modo estrecho con la admi
nistracin colonial. Es indudable que su posicin influy para hacerlo configurar el
espacio en funci n de las aspiraciones sociales, polticas y econmicas del poder
11. Entre estas ob ras pued en citarse las siguientes: Jacques Bertin, con la colaboracin de Marc
Barbu t et al., Smiologie graphique: les diagrammes, les rseaux, les cartes, 3 edicin aumentada con un
prefacio y un capt ulo sobre los gr ficos, Par s, EHESS, 1999 [1998] , 431 p. il., mapas, facsimil. , co l.,
" Rimpression des dit ions de l'Ecol e de s hautes t udes en sci ences sociales" ; Serge J3onin, Initiatian
graphique, prefaci o de Jacques Bertin, Pars, pi , 1975, 170 p., il., bi bl og., col. "Pass et prsent",
Glossaire de cartographie, Par s, Comit francais de ca rtograpphie, 1990 [1970], 171p ., co l. "Bullet in
du Comit francais de cartographie", p. 123- 124; Sylvie Rrnbert, Can es et graphiques: initiation irla
castograplue applique aux sciences tiumauies, Pa rs, Sedes, 1964, 236 p., il.
127
Gl osario de interpretacin de un mapa antiguo"
1 Elabor acin del map a" 3.2.5 Puentes
3. 2.6 Vad os, pasos en un a corrien te
4.1.1 Monta as y montes
1. 1 Descrip cin gen era l" 4.1.2 Colinas
1.2 T arjas de l tt ulo'' 3.3 C omu nicaci on es 4.1.3 Valles
1.3 Descripcin tcnica 3.3.1 T elgrafo
3.4 H bitat
3.4 . 1 C iudades
3.4 . 1 Villas
3.4 .3 Costas
3.4.4 At rac tivos (turst icos) de esta-
blecimientos (asen ta mientos) humanos
4. 1.4 Llanuras
1.3 .1 Esca la 4.1.5 Tierras altas, tierr as baj as
1.3 .2 Proyecc in 4.2 Hid rografa, relieves ma rinos
y litorales
1.3.3Decl inacin magntica 4. 2. 1 Ro
1.3.4 Coordenadas zeoar fc as 4.2.2 Est uario, ieha ?
1.3.5 Orientacin 4.2.3 C anales
l A Leye nda o cartela 3A .5 Haciendas, fincas 4. 2.4 C uen cas (fluviales)
1.5 Let reros o rtul os 3.4.6 Propie dades
3.4. 7 Mans ione s
3.4 .8 Mansiones y casas
4.2.5 C anales de riego, aceq uias
1.6 G rabados 4.2.6 Corr ientes
1.7 Comentarios y ano taciones 4.2.7 Mar eas
1.8 C arta pacio 3.4 .9 4.2.8 Bahas
2 Lmit es ad min istr ativos 3.4.1OCapillas
3 .4.11 Conventos
3.4.12 Co legios
4.2.9 Ensena das
2.1 Fro nt eras internacionales 4.2.10 Puertos de mar, rada s,
abras
2.2 Front eras provincia les 4.2.11 Islas
2.3 Lmit es de dist rito 3.4.1.3 H osp ital
3.4 .14 Ermitas
3.4 .15 Cabaas
3.4 .16 Ventas, posadas, hostales
4.2 .12 Penn sulas
2.4 Lmit es de condad o 4.2.13 Ca bos
2.5 Lmit es de seo ras, de
canton es y de feud os
4.2. 14 Puntas
2.6 Lmites de parr oquia 4.2.15 Costas
2.7 C at egoras , rangos, jerarquas y
zconces ones i
3.5 Come rcio e indu stria
3.5. 1 Rut as ter restr es
4.2.l6 Franj a entre ma reas
2.8 Lo tes 4.2.17 Playas
3 Elemen tos ant rpic os 3.5 .2 T abernas
3.5.3 Aserr ad eros
3. 5.4 Molin os de harina, de tri go
4.2. liJ Bancos de aren a, bancos
cor alinos, bajos
3. 1 Tran sporte marrimo 4.2.19 Escollos
3. 1.1 Ru ras martim as 4.2.20 Lagos
3. 1.2 Paso 3.5.5 Molinos de pape l 4.2.2 1
3 .1.3 C rucero 3.5.6 Molin os de viento
3.5 .7 H erreras
3.5 .8 Fbricas de pot asa
4.2.22 Pantan os, ci n agas de
agua dulce
3 .1.4 Faros 4.2.23 Marismas, salinas mar inas
3. 1.5 Seales y balizas? 4.2.24 Riveras
3 . 1.6 Fond eaderos, atracaderos, en
los map as coloniales del Nuevo
Reino de G ranada, hoy Colombia
3.5.9 Zacati nes
3.5.10 Fbr ica o manufacturas de lan a
4.2.25 Riachuelos, arroyos
3 .1. 7 Puertos y de sembarcad eros 4.2.26 Cadas
3 . 1.8 Canales 3.5. 11 Pesque ras
3 .6 Ut ilizacin del sue lo
4.2.27 Rpid os
3. 1.9 Esclu sas 4 .3 Vegetacin
3.1. 10 Presas? 3.7 Obras milit ares 4.3.1 Bosq ues
3 .2 T ransport e terrestre 3.7.1 Fuertes
3.7. 2 Fortines
4.3.2 Sabanas
3. 2. 1 Rutas terrestres 4.3.3 Palmares
3.2 .2 Rut as de invie rno 3.8 Eleme ntos efmer os 4.3.4 Monte firme
3. 2.3 Sende ros 4 Elemen tos naturales 4.3.5 Bosques de pantano
3.2.4 Pontazgos, peajes 4. 1For mas del t erreno 4.4 Sue los, desde el punto de
vist a agron mico
128
Plancha 2. Tramo de la frontera del Canad con los Estados Unidos
Fuente: Detalle de Caree du Bas-Canada de 1831 de Joseph Boucbcue. tomado de Claude
Bourdreau , IAnalyse de la carte ancienne, essai mthodologiquc, Qu bec, CELAr, col. "Rapp ort et
mmoircs de recherc he du CELAT ' , 1986, p. 100. La reprod uccin en blanco y negro impide visualizar
el uso que hada Bouchette del color para realzar el tra zado de la frontera.
J) I T l' 11 . '
britnico. En efecto, Bouchette determin las fronteras y cuadricul el territorio,
represent las redes de transporte y de comunicaciones en general, junto con di
versas formas de expl otacin de los recur sos. Brind una representacin muy selec
tiva del territorio del Bajo Ca nad por medio de una imagen sin duda sesgada por
las expe ct ativas del destinatario, es decir, la administracin colon ial.
Raffestin sugiere que "el mapa es el punto de encuentro entre las intenciones
del Estado y sus reali zacion es". Si ello es cierto, debe ser posible ilustrar mediante
un ejemplo cmo se manifiestan aquellas "intenciones" en el mapa de Bouchette.
En est e sentido , las cuestiones que se plantean son las siguientes: cmo expli
car la presencia o la ausencia de talo cual elemento en el mapa?, cmo entender
la atencin reservada a la presentacin de cier tos elementos y la indi ferencia hacia
otros?
Tmese el caso de la frontera canadi ense americana (ver la plancha 2). Ade
ms de ser repres entada de manera clara con una lnea punteada, su tr azo fue
reforzado mediante el dibuj o de la serie de cumbres que atraviesa. Por qu tanta
insistencia en la determinaci n de la lnea fron teriza?
Retomemos algo de la hist ori a de esta front era. Con posterioridad a la declara
cin de ind ependencia de los Estados Unidos (4 de julio de 1776) numerosos
realistas emigraron a Canad. Las rel aciones entre Inglat erra y los Estados que
129
haban logrado inde pendizarse en fecha reciente no eran las mejores por aq uel
entonces. Inglaterr a ejer ca presin poltica y econmica sobre las ant iguas colo
nias de la costa atl nt ica, resultndole esencial sustr aer a Canad de la influencia
independentista de los nuevos estados. Quiz Bouchette fuese bast ante sensibl e a
los problemas latentes susceptibles de degenerar en un conflicto armado. De he
cho, tuvo ocasin de expresar sus inquietudes a sus interlocutores britnicos con
motivo de su primer viaje a Inglat erra en 1807. Parece claro que para Bouchett e la
expansin de la colonizacin de los canadi enses hacia el sur y de los americanos
hacia el nort e generara de manera inevitable una zona de contacto permanente
entre las dos pobl aciones. Si est a zona quedaba mal definida podra generarse un
perjuicio para la administracin de las regiones fronteri zas y, an ms, crearse una
nueva fuen te de conflictos. En un caso semejante, esta zona sera difcil de defen
der, puesto qu e se hall aba mal definida y peor conocida, por no haber sido
cartografiada.
La guerra de 1812 entre Inglaterra y los Est ados Unidos vino a confirmar los
temores de Bouchette. El conflicto demostr la necesidad de una delimitacin
precisa del espacio fronteri zo. Bouchette contribuy en persona al establecimiento
de un tr azado fronterizo que permiti aislar a los leales vasallos de Su Majest ad
de las "ma las influencias ind ependentist as ame rica nas". Lleg a ser el encargado
de la misin de cuadricular el territor io nuevamen te circunscrito. Para responder
a estos encargos produjo en 1820 un mapa de la provincia en el cual casi no
figuran sino las divisiones admini strativas (el cuadriculado del poder) y las igle
sias (puntos de referencias fsicos, aunque tambin sociales, puesto que se locali
zan en el centro de la red de rel aciones entre los habitantes) representadas sobre
un fondo ca rtogrfico qu e apenas incluye las orillas del ro y algunos de sus
principales afluentes.
Esta pieza no es otra cosa que una etapa en el proceso de adecuacin de la
herramienta de poder que constituye el mapa de Ca nad de 1831 , produccin que
marca el momen to culminante de la carrera de Bouchette. All el cuadriculado del
suelo es llevado a su punto culminante (puesto que se trazan los lmites nacionales,
provinciales, condales, y seoriales), junto con las redes de oc upacin y de explo
tacin del terr itorio que tambi n son representadas. Ms que una imagen est t ica
de la realidad, con el mapa de 1831 Bouchette proyecta su interpretacin de lo
que es y de lo que podra ser el Bajo Canad.
Con est e ejemplo se ilustr a la importancia de la fase preparatori a del anlisis
propiamente dicho del mapa. Las explicac iones adelantadas resul tan de una revi
sin de la produccin cientfica que, por su lado. permite sit uar el context o de
produccin del documento cartogrfico. Las pesquisas sobre el autor ayudan a com
prender mej or sus intenciones y sus objetivos. Por ltimo, el estudio de la produc
cin cartogrfica de Bouchette permite ubicar su mapa del Bajo Ca nad de 1831
en un continuum intelectual y poltico en el cual se destaca como la pieza ms
aca bada .
130
I n"o ' I=\ihli t"!r::
Dos con stat aciones pueden hacerse a partir de las con sideracion es expu estas
en este cap tul o. La primera se rel aciona con la riqueza de contenido del mapa
antiguo; la segunda, con las exi gencias metodolgicas de su tr atamiento.
Sin esfuerzo se descubre que hay dos maneras de aborda r el mapa antiguo. Es
posible preconizar un an lisis formal del mapa con la mira de sit uarlo en la hist ori a
de la cartografa. En este caso el acento se pone en el continente del mapa. De la
misma manera, se puede estudiar el contenido o la materi a informati va del mapa ,
considerndolo como testigo y testimonio de una sociedad. En la prctica, result a
en extremo difcil disoci ar el an lisis del continente del an lisis del contenido. Sin
embargo, es posible insistir sobr e uno u otro de estos aspectos.
De la misma manera, puede decirse que el mapa antiguo, fuente de conoci
miento hist rico, es produ cto de una poca . En este sentido, es inseparable del
con texto de su produccin, en particular del contexto institucion al. Como toda
produccin esttica o erudi ta, a imagen ysemejanza de los objetos , de las represen
taciones icon ogrficas o de las creaciones artsticas, el mapa tambin reflej a las
preocupaciones de su diseador, sus motiv aciones, habilidad, tecnologa que ma
nej a, objetivos que s propone, no men os que su saber.
El estudio del mapa antiguo abre multitud de pistas de investigacin interesan
tes que se relacionan con la hist oria toponmica y con el desarrollo socioeconmico,
tanto como con las estrategias militares y la comprens in poltica del territorio. El
mapa antiguo aparece como un testigo privilegiado de la historia, ya que represen
ta una imagen de la distribucin de una sociedad en el espacio. Es evidente que no
todos los mapas antiguos tiene n la calidad ni la riqueza del de Bouchette. Sin
embargo, nunca ningn mapa ha sido concebido sin finalidad implcita. En su
elaboracin como en su contenido, el mapa antiguo - como ocurre por ciert o con
el mapa ms act ual- es portador de un proyecto que es necesar io desentraar.
En este captulo se ha mostrado hast a qu punto es necesari o ser consciente de
los mltiples aspectos de un mapa cuando llega el momento de interpretarlo. No es
suficiente conocer los mapas y las tcnicas cartogrficas, tambi n es necesario co
noc er a los autores y a las sociedades que les son contemp orneos.
Con la bibliografa somera que aparece a continuac in se busca que el joven
inves tigador profundice en el anlisis de los mapas antiguos siguiendo la perspecti
va aqu expuesta.
131
Para aprender ms sobre el anlisis de un mapa antiguo
Blac k, [ er ernv. Maps and History: Constructing lmages of the Pasto New H aven
(Conn.), Yale University Press, 2000 [1997], 267p., il., mapas.
Black, Jer emy. Regards sur le monde: une histoire des cartes, versin inglesa de
Chrstine Char eyre, Pars, Octopus-Hachetre, 2004 [2003], 175p., mapas, pl anos, u. ,
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Blakemore, M. J., et J. B. Harley. Concepts in the History of Cartography : A Review
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en colaboracin con la Bibliotheque publique d'information, Pars, Ce ntre Georges
Pompidou, Centre de cration industrielle, 1980, xv-479 p., bibliogr., il., mapas.
Dainvill e, Francois de (s.j.) . La cartographie, rej1et de l'histoire, compilaci n de ar tculos
presentados por Miche1 Mollat du [ourdain, con la participacin de Lucie Lagarde,
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planos, bibliogr,
Dainville, Francos de (s.j.). Le langage des gographes : termes, signes, couleurs des
cartes anciennes, Par fs, Picard, 1964, xx-384 p., il, mapas, fac simil.
Harley, ].B., et David Woodward. The History of Cartography, vol. 1: Cartography in
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University of Chicago Press, 1987, 599 p., bbliogr., il., fig., tablas, mapas.
Heidenrei ch, Conrad E. Explorations and Mapping of Samuel de Champlain, 1603
1632, Ta ranta, University of Taranta Press, 1976, xiv- 140 p., 5 feuilles de pl anches
pli es, il., graph ., map as, col. Cartograph ica Monograph " , n" 17.
Kish, Geor ges. La carte, image des civilisations, Pars, Seuil , 1980, 287 p. , il., mapas.
Libeault, Andr . Histoire de la cartographie, Pars, Choix, 1968, 86 p.
Pickles, [ohn. A History of Spaces : Cartographic Reason, Mapping and the Geo-coded
World, Londres, Routledge, 2004, 256 p., il., bbliogr., mapas, col. Frantiers of
Human Geography
Robinson, Arthur H., et Barbara B. Petchenk. The Nature of Maps : Essays toward
Understanding Maps and Mapping, Ch icago , Universiry of Ch icago Press, 1976, xi
138 p., bibliogr., fig., esquemas.
Woodward, David (dir.) . de. Art and Cartography: Six Historical Essays,
Chicago, University of Chicago Press, 1987 , xvi-249 p., ill. , bibliogr., mapas, co l.
Ken neth Nebenzal, Lectures in the History of Cartography.
132
Captulo 7
Cmo entender y utilizar un cuadro estadstico"
Los cuadros estadsticos hacen parte del aire que respir a la inmensa ma yor a de
los investigadores, lo que indica hast a qu pun to se han conver tido en un punto
de co nvergenc ia de los procedimientos cientficos. A riesgo de ser descalificado, el
investi gador debe adquirir una serie de hbitos para poder leerlos, par a aprovechar
lo que medi ante ellos se evidenc ia, pa ra captar sus sut ilezas, para marcar sus lmites
y tambin para desmontar sus artificios. La finalidad de este ca pt ulo co nsiste en
presentar los proble mas que plantean la lectura y el anlisis de los cuadros estads
ticos. Ms qu e en ensearle al joven investigador a leer todos los tipos de cuadros,
el objetivo consiste en indicarle cmo analizar el conteni do de un cuadro den tro
de una est rategia de demostr acin cie ntfi ca . Conside rando qu e rara vez se utiliza
un cuadro est adstico de manera aislada, el anlisis multivariado de datos se t ratar
de ma nera pun t ua l.
En este capt ulo se tratarn de modo suces ivo cuatro puntos, a saber: una breve
pr esentacin de lo que es un cuadro est adst ico (seccin 1) ; una alusin a cie rtas
precauciones rel acionad as con su empleo (seccin 2); la exp licacin de un proce
dimiento de lectura y anlisis de un cu adro esta dstico (seccin 3) ; el estudio di
dctico de un ejempl o (sec cin 4).
1. En qu consiste un cuadro estadstico
Un cuadro est adstico es una forma de clasificaci n, distribucin y presenta
cin de datos numr icos brutos o sometidos de modo previo a un cie rto nme ro de
operaciones estads ticas simples o complejas.
La funcin principal de un cuadro est ad stico consiste en relacionar da tos cuan
titativos con una problemtica cu alitativa, organizando los res ultados para qu e
sea n legibles de maner a inmediata. Los datos cu antitativos pueden proceder de un
ejercic io original de inven ta rio, enumer acin, empad ronamiento, etc., o tambin
pueden ser el resultado de un esfue rzo de homogeneizacin o de compilacin de
da tos disponibles de antemano, con mi ras a obte ner una nueva co mposicin esta
dstica.
De manera general, un cu adro estadstico ilustra una regularidad estadstica
(distribucin de frec ue ncias), o una estimacin tr ansversal (asociacin de mlti
ples variables con mir as a establecer su interdependencia o su correlacin) . Las
* El doctor Jorge Eduardo Ortiz Pinil la, profesor del Depart amento de Estadstica de la Uni
versida d Nacional de Colombia, sede Bogot, tuvo la gent ileza de revisar el presen te captulo.
133
series cronolgicas son quiz las que mejor representan la enumeracin de cant ida
des, de repeticiones, de cade ncias, de ocurrencias , etc., que ca racterizan una o
varias variable s a lo largo de un lapso determinado. Por ejemplo, el nmero de
habitantes de Quebec entre 1901 y 1981, o la tasa de desempleo anual de Canad
entre 1965 y 1975. La estimacin transversal designa la asociacin de al menos dos
variables, con la finalid ad de comprender la naturaleza de sus relaciones en un
momento dado. Por ejemplo, el lugar (rur al o urbano) de nacimiento o de residen
cia en relacin con el desempleo; los ingresos anuales por unid ad de consumo en
relacin con el desempleo, etc . En los ejemplos que aparecen en los cuadros de la
pgina siguiente se brinda una ilustr acin de estos dos tipos de cuadros.
Cu ando se los integra en un plan de argumentacin y de demostr acin en un
proceso de investigaci n, los cuadros estadsticos suel en cumplir tres funciones
principales:
Pueden ser utilizados a modo de argument o par a respald ar una tesis. Se los
empl ea par a documentar aspectos de una argumentacin que slo pueden
enunciarse de manera cuan titativa. En este caso, se los asimila a un elemento
de pru eba.
Pueden servir para reforzar una argumentacin de carcter cualitativo. Cuan
do se los utiliza para demostr ar cualquier aspecto de la informaci n , slo acom
paan la intencin demostrativa que se apoya de modo parcial en ellos, sin
agotar por ello la demostr acin . En este caso, sus propiedades informat ivas e
ilustr ativas no son explotadas a fondo.
Pueden ser utilizados como punto de par tida de un trabajo de anlisis y de
reflexin. Entonces se convierten en elemento bsico de una interpretacin y
son la piedra fundamental de una demostracin. Son el cen tro de toda la estra
tegi a explicativa, sin impedir que puedan ser complementados con una argu
mentacin de tipo cualitativo.
Debe puntualizarse que los cuadros son un modo de presentacin de datos
cuantitativos, que tienen unas propiedades y unos lmites muy preci sos. Existen
otras formas de presentacin de datos tales como el grfico y el diagrama. La op
cin final del investigador para presentar sus datos depende de las dificultades que
pueda plantearl e la transmisin de la informacin; aunque su opcin tambin de
pende de los objetivos de comunicacin que se haya propuesto.
2. Precauciones que deben tomarse al utilizar un cuadro estadstico
A menudo se olvida que un cuadro estadst ico es mucho ms que lo que dej an
ver las presentaciones formales. Su preparacin resul ta en efecto de un procedi
miento metodolgico ms o menos complejo, pautado por todo un conjunto de
elecciones cualitativas que establecen lmites al ejercicio de la cuantificacin. Con
las observaciones que se presentan a cont inuaci n se busca recordar ciertas pre
cauciones que deben tomarse para utili zar de manera conveniente la informacin
que ofrece un cuadro estadstico.
134
El adagio miente: un cuadro estadstico no baila al son que le toquen
1
Contrar io a lo que pudiera creerse, un cuadro estadstico carece en absoluto de
valor universal y es impos ible que sirva a todas las inter pretaciones imaginables.
Tampoco puede prest arse a tod as las utilizaciones posibles. Siemp re perma necer
limi tado por la problemtica intelectual, los procedimientos metodolgicos y el
tipo de tratamiento elegidos al comienzo de la inves tigacin. UQu se propona el
investigado r disponie ndo los da tos de una forma y no de otra?, cmo pro cedi
para encontrar los da tos" , qu definiciones utiliz", a qu operaciones estadsti
cas some ti los da tos de que di spona? , etc.) . La problem tica previa a la prepara
cin propi amente dich a del cu adro est adstico puede habe r sido amplia y la meto
dol oga flexible. Tambin es posible que el cuadro sea util izado con fines diferentes
de aq uellos para los cuales fue concebido. Sin emba rgo, las nu evas finalidades de
ben integrars e en la continuida d de los objetivos or iginalm ente propuestos; en
ningn caso deben falsear la metodol oga elegida por la persona responsable de la
recoleccin o del empadronamiento. Quien qui era.reu tilizar con fines di ferentes el
contenido (o una parte del contenido) de un cuadro debe ser prudente en extre
mo. Todo desco nocimiento de los lmites in herentes a la composicin or iginal
encarna riegos. Si se desconoce este lmite, la argumentacin puede tornarse inve
ros mil y perd er toda credibilidad.
Alerta: detrs de cada dato se oculta toda una gama de elecciones cualitativas
Es evidente qu e hay datos verda de ros y datos falsos, como hay cuadr os est ads
ticos bu enos y malos. Sobre todo, hay preguntas pertinentes y otras que se relacio
na n ms bien con la fabulacin. Hay metodologas razonables y proba das, mien
tras que ot ras se fund amentan en criterios dudosos. Hay opera ciones estadst icas
que respetan las convenciones de uso y otras que resultan de ma nipulaciones dis
cutibles o inapropiada s. Hay, en fin, cuadros bien presentados, de fcil lec tura y
consulta, y otros que son incomprensibles en la pr ct ica. Llegado el caso, ms que
en los da tos, la crti ca del observador debe co ncentrarse en la probl emtica or igi
na l, en la metodologa utilizada, en las operaciones estads ticas o en la ma nera de
prese ntar la infor macin. Los datos no son ms que la consu macin de un largo
proc eso de investigacin integrado por todo un conj unto de elecci ones cua lita ti
vas. En definit iva, este proceso y estas elecciones de terminan la ca lidad de los
datos. Laforma de recoger los datos y de organizar su muestreo , la definicin operativa
de los conce pt os y de las nociones utilizadas, las tcnicas de clculo, de co mpila
cin y de asociacin de los da tos, la adecuacin entre las defin iciones de los inves
tigadores y las de los prod uctores de los dat os constituyen otros de los aspectos
sobre los cuales puede aplicarse la crtica del obser vador. La crtica de los datos
debe conducir a la iden tifica cin de errores de clcul o, trascr ipcin y compilaci n.
l . La expresin france sa atotttes les sauces, que significa de cualquier modo, est integrada en el
subttulo original de esta seccin: " Ladage menr : on ne peut usiuset un rableau srarisrique aroures les sauces
" (el adagio miente: no se puede utilizar un cuadro estad stico con cualquier salsa) [N. del T ] .
13S
Dos tipos de cuadros estadsticos
La distribucin de frecuencias
Cu adro l . Tasa de des empleo de Canad y Quebec, medias anuales, 1965-1975 (por centaje)
Fuente: "Taux de chrnage, par rgion , moyennes armuelles, 1946-1975", Staiistiques historiques
du Canada, series D-491-497, [en lnea], www.statcan.ca/franca is/freepub/ 11-S16-XlF/sectiondJD49 1
497 csv (pgina consultada el 15 de abr il de 2005)].
La estimacin transversal
Cu adro 2. Lugar de nacimi ento y residenci a en rel acin. con el de sempleo
El jefe naci en el medio El j efe reside ahora
en el medio
Porcentaje de las familias
afectadas por el desempleo"
Ru ral Ru ral 47 %
Urbano Ru ral 30%
Rural Ur bano 22%
Urbano Urbano 18 %
a. De mane ra continua o de manera int ermitente en el curso de los doce ltimos meses.
En el cuadro 2 se relaciona el porce nt aje de las familias cuyo jefe ha quedado dese mpleado en
el curso de los lt imos doce meses, el origen rural o urbano de este ltimo y su lugar actual de
residen cia. Segn sus autores, en el cuadro se aprecian tres rel aciones:
El lugar actual de residencia es el principal factor asociado con el dese mpleo. Cualqu iera
que sea el lugar de nacimiento, el asalariado que reside en el medi o rural est ms expues to al
desempleo que el que reside en la ciudad.
Si el asalariado ha nacido en el campo t iene ms riesgo de verse desempleado que si ha
nacido en la ciudad. As , el emigrant e urbano se halla menos preparado para enc on trar un empleo
estable que el asalariado urbano nacido en la ciudad.
Cuan do los asalariados de origen rur al emigran a la ciudad ve n redu cidas de manera
considerable sus probabilidades de verse desempleados.
Fuente: Marc -Ad lard Tremblay y Grald Fortn, Les comportements conomiques de la famille
salarie du Qubec : ne tude eles conditions de vie, des besoins et des aspirations de lafami/lecanadienne
[tancaise d'aujourd'hui, Sainte -Foy, Presscs de l'Uni vesit Laval, 1964, p. 237-238.
136
Desconfiar de los espejismos estadsticos
Por lo que toca a los datos que no aparecen necesariamen te en el cuadro, siempre
es import ante contextualizar los vnculos, las cons tatac iones y las conclusione s que
surgen del simple hecho de relacionar los dat os cuantitativos. El inves tigador nunca
debe imaginar que la explicacin completa de una aparente correlacin est en las
dos series de datos que encuentra o pone en paralelo. Esto es cierto en particular
para los cuadros con distribuciones de frecuencia, donde a menudo el recolector de
datos no ha manifestado ninguna intencin funda mentada de relacionar variables.
En el cuadro 3 r.parece bien ilustr ado este aspecto. A primera vista, parecera existir
una cierta relacin entre la tasa de desemple o y los pagos net os a los beneficiarios
directos del subsidio de desempleo. En realidad, el incremento de estos pagos podra
result ar de la combinacin de varios factores, a saber: un incremento del subsidio,
una redefinici n de las modalidades de acceso al programa, una ampliacin de las
categoras de trabajadores con derecho al subsidio, un aumento rpido de las tasas de
inflacin, etc. Adems, es importante mencionar que el hecho de relacionar nme
ros reales (pagos) con n meros relativos (tasa de desempleo) alt era en parte el juego
de las interacciones entre las variables. Podra darse el caso por ejemplo que los pagos
se incrementen en relacin con el nmero real de desempleados, teniendo en cuen
ta que el nmero de desempleados crece en funcin de la poblacin econmicamen
te activa. De hecho, por lo que toca a este caso, slo una contextualizacin amplia ,
fundada en la consideracin y el anlisis de mltiples variables, permitira enunciar
una proposicin lo bastan te slida como para formular una hipt esis. Dicho en po
cas palabr as, la bsqueda de relaciones entre vari ables y, en consecuencia, el anlisis
causal, desborda la lectu ra restringida de un cuadro y obliga a entrar en el terreno del
anlisis estadstico multivariado, que implica relacion ar, conforme a reglas precisas,
datos o variables que proceden con frecue ncia de varios cuadros .
El es pejis mo es tadstico
Cuadro 3. Pagos netos a los benefic iarios directos del subsidio de desempleo
y tasa de desempleo"Pas fictici o: 1965-1975
Aos T asa a nua l de desempleo Pagos"
1965 3.9 314 199
1966 3.6 250 461
1967 4.1 349 627
1968 4.8 4321 51
1969 5.2 495 923
1970 5.9 679457
1971 6.4 872 923
1972 6.6 1 758 167
1973 6.7 1 842 253
1974 6.8 1 918765
1975 6.9 2 8712 22
a. Datos ficticios.
b. En miles de dlares corrientes (lo que qui ere decir que en 1965 los pagos de subsidio por
desempleo se elevaron a 3 14. 199.000 dlares y en 1975, a 2.871.222.000 dlares) .
137
No obligar al cuadro estads tico a decir lo que no quiere decir
En principio, un cuadro estadstico adquiere sentido en rel acin con la probl e
mtica previa del cual es resultado. De la misma manera, adquiere sentido en rela
cin con la interpretacin de conj unto en la que se inscribe y de la cual es algunas
veces el pretexto principal. Esta inter pretacin puede sobrepasar con facilidad las
posibilidades de ilustr acin de un cuadro. De igual for ma, puede exceder sus pro
piedades intr nsecas de demos tracin y de explicacin. En esta sit uacin, el inves
tigador debe adoptar una actit ud de vigilanc ia rigurosa. Con demasiada frecuencia
el investigador pasa por alt o la diferencia entre el examen de los datos y la lectura
correcta de un cuadro, por una parte, y el an lisis ca usal y la interpretacin de esos
datos, por la otra. De hecho, las respuestas a los interrogantes que plantea el an
lisis de los datos que aparecen en un cuadro rara vez se encuentra n en el cuadro
mismo, lo que obliga casi siempre a efect uar otras compilaciones que implican la
ut ilizacin de nuevas variables. En mlti ples casos , el an lisis causal obliga a com
plementar el procedimiento cuanti tativo con un conj unto de elementos cualita
tivos de context ualizacin. Aunque el cuadro estadstico sea la piedra funda men
tal de una interpretac in, rara vez resulta suficiente para estab lecer una tesis de
manera definitiva.
3. Leer y analizar un cuadro estadstico: un procedimiento metdico
Servirse de un cuadro estads tico elaborado de antemano, con la finalidad de
ut ilizarlo en el marco de un ejercicio de demostr acin , supone que se procede de
manera lgica y por etapas, cuidndose de sucumbir a los espejismos de la cifra, por
un a parte, y evitando en todo momento la exageracin de las posibilidades
ilustrativas y explicativas de l cuadro, por la otra. Veamos las cosas de manera ms
det enida.
Aprovechar las indicaciones que ofrece un autor: mesurar el alcance del contenido
de sus cuadros
Es importante en primer lugar de tenerse en la consideracin de los lmites que
plan tea el uso de un cuadro estadstico.
Un cuadro estadstico revela por s mismo sus secretos cuando su presentacin
es adecuada . El ttulo, los encabezados mediante los cuales se ordena n y disponen
los dat os, las notas pertinentes, las fuentes a parti r de las cuales ha sido preparad o,
son algunas de las indicaciones que orientan ace rca de los alcances y lmit es que le
ha asignado su auto r.
A menos que tenga una mera funcin ilustrativa, es decir, que su papel se limite
a acompaar un text o, los autores suelen presentar sus cuadros estadsticos resu
miendo los aspec tos centrales de la metodologa que han ut ilizado para elaborarlo,
138
definiendo de manera explicita los trminos de los encabezados y preci sando los
lmit es de la composicin estadstica que han adoptado.
El investigador que consulta est obligado a enterarse de todas y cada una de
las indic aciones que brind a el autor de un cuadro est adstico: tanto aquellas que
acompaa n el cuadro, como las que aparec en en las pginas precedentes o subsi
guientes, sin olvidar las que figuran en los apndices de la publi cacin. Cuando se
pasan por alt o tal es indi caciones se corre el riesgo de trai cionar el sentido de la
composicin estadstica. Servirse de ellas equi vale a aprovechar la mayor cantidad
de oportunidades para comprender la composicin estadstica y explotar su poten
cial demostrativo de manera adecuada.
Compenetrarse con el cuadro: inspeccionar su contenido
La segunda etapa del procedimiento de lectura y de an lisis de un cuadro est a
dstico consiste en el examen minucioso de su naturaleza.
Este examen implica que el invest igador relega por un momento el conjunto
de interrogantes que lo rondan para concentrarse slo en el cuadro. Lo que impor
ta destacar aqu no es lo que busca o quiere encontrar el investigador que consult a,
sino aquello que revel a el cuadro, la informacin que en l se ofrece. En est a eta pa,
leer un cuadro con int errogantes en la cabeza significa "recuperar" los datos, con
todo lo peyorativo que contiene esta expresin -recuperacin tiene aqu un senti
do anlogo al de recuperar tiempo perd ido, por ejernplo-. En pocas pal abras, no se
le debe hacer decir a un cuadro lo que ste no quiere decir. Est a predisposicin a
desconocer el sent ido y los lmites de un cuadro explica en gran parte las numero
sas interpretaciones, con frecuencia contradictorias, sobre la naturaleza de una
composicin estadstica.
El comentario de las parti cularidades de un cuadro se efecta de ordinario de
una manera bastante simple, resalt ando todo lo que se considera significativo como
para mere cer anlisis. Estos comentarios pueden relacionarse con diferentes aspec
tos de la informacin cuantitativa que ofrece el cuadro, esto es: la desviacin estndar
de los datos en relacin con una media ; las recurrencias; la dispersi n de los datos
en una misma serie; el efecto que provoca sobre los resultados la ponderacin de
los dat os gracias a diferentes ndices, etc. Una vez ms, es importante comentar lo
que se ve de hecho en el cuadro y no aquello que se cree ver en l. Sucumbir a los
espejismos de un cuadro estadstico nos hara caer en el terreno de las interpreta
ciones carentes de fund amen to.
Analizar un cuadro: explicar su contenido
El anlisis de un cuadro estadstico se asemej a al an lisis de un documento.
Tras el examen minucioso de su contenido infor mativo, se procede a explicar e
interpretar las particularidades ya anotadas de la composicin estadstica , a la luz
139
de informaciones empricas o tericas conocidas por otros medios. Por lo general,
este ejercicio de expli cacin y contextualizaci n exige la preparaci n de una bi
bliografa pertinente y, dependiendo de los propsitos del invest igador, puede ne
cesitarse una investigacin cua nt itat iva y clculos estadsticos suplementarios.
El anlisis de un cu adro puede ser de tipo ce rrado o de tipo abierto. En el caso
de un an lisis ce rr ado, el investigador se limita de manera rigu rosa al an lisis de los
datos del cuadro, que constituyen el punto de partida y el punto de llegada de toda
su argumentacin. En la prctica, su obj etivo consiste en de scribir lo que revelan
los datos en un primer momento, sin echar mano del recurso interpretativo. Para el
caso de un an lisis abierto, el invest igador parte en efecto de los datos contenidos
en un cuadro, pero , interesado en contextualizar e incluso en explicar ciertas rea
lidades revel adas en el mismo cuadro, apoya su argumenta cin con elementos in
formativos procedentes de otras fuentes . El punto de llegada de su argume ntaci n
pu ede ser una conclusin ap enas relacionada con el cuadro or iginal; sin embargo,
si se conforma con el material informativo de un solo cu adro, el investigador no
pod r ir muy lejos en su interpretacin. El investi gador no slo permanece confi
nado dentro de los lmites asignados a la composicin est adstica de la que se sirve,
sino que tambin se halla impedido para proponer una exp licacin de tipo causal,
a menos que realice clculos complejos de correlaciones o interdependencias, lo
qu e implica el uso de otras variables. En otr as palabras, el abani co de interrogantes
a los cu ales puede brindar respuesta a partir del material de un cuadro es restringi
do, lo que explica porqu la explotacin de los materiales de un solo y nico cu a
dr o es siempre decepcionante para el investigador vido de interpretaci ones que
causen impresin.
El anlisi s de un cuadro suele hacerse segn tres eje s, a saber:
a) yendo de lo general a lo particular;
b) de la evidencia a la sutileza;
e) del est udi o de un dato al est udio simultneo de vari os datos.
Lo ms frecuente es que el anlisis de un cuadro estadstico consist a en un
procedimiento relacional por parte del investigador, que procede a establecer rela
ciones, a poner en paralelo, a comparar variables con la finalidad de explorar sus
asociaciones o sus correlaciones. Se trata de lo que los especialistas llaman el an
lisis multivariado de datos. La ventaja de esta operacin consiste en evidenciar
realidades que las simples di stribuciones de frecuencia no revelan. El ejemplo del
cu adro 4 ilustra bien nuestro punto de vista.
Por ltimo , el anlisis de un cuadro sigue una progresin compleja que se cons
truye a partir de ell a mi sma. El anlisis debe ser lgico y razonado. No puede saltar
etapas, a riesgo de desorientar al lector y de ap arecer incompleto. As, de manera
ide al, un elemento de anlisis se apoya sobre el precedente y anunc ia el subsi
guiente, de modo que los encadenamientos pe rmitan avanzar haci a consideraci o
ne s cada vez ms sutiles.
Es eviden te que el anl isis de un cuadro puede conducir al investigador hacia
un nivel superior de trabajo intelectual, persua dindol o a retranscribir en una for
140
ma grfica algunas informaciones revel adas en un cuadro. En ciertos casos, esta
retranscripcin permite resol ver el probl ema de un a cantidad excesi va de datos,
que sue1e obstaculizar la lectura del cuadro. De la misma manera, esta retranscripcin
puede contr ibuir a destaca r evidencias (vari aciones, disper siones, unidad de los
datos) difciles de apreciar con las cifras.
Por ltimo, el anlisis de los datos cuantita tivos que aparecen en un cuadro
pue de inspirar oper aci ones ms o menos sofist icadas que el manejo informtico
especi alizado permite conduci r a niveles insos pechados de complejidad. Sin em
bargo, tales procedimientos slo se utilizan en la perspectiva de un an lisis estads
tico multivariado.
Explotar el contenido de un cuadro: relacionar la problemtica inicial con lo que el
cuadro revela
El investigador conoce los lmites de un cuadro y sabe con precisin lo que ste
revela, cuando ha asimilado el contenido informa tivo y ha documentado las parti
cul aridades del mismo. En est as condiciones, puede proceder a interrogarlo con sus
propi as preguntas. En otras palabras, a relacionar aq uello que busca probar o ilus
tr ar y lo que en est e sentido revela el cuadro. La dial ctica que se est ablece entre la
problemtica, por una part e, y los dat os que existen efectivam ente, por otra, no
tiene riesgo de ser falseada puesto que, siguie ndo est e procedimiento, el investiga
dor se interroga de manera operativa, en funcin de los dat os concretos del cua
dro. As , al integrar en un a estr ategia demostrativa los datos que revela un cuadro,
se llega al punto culminante del procedimiento qu e aqu se presen ta.
A continuacin se retoman estos momentos principales con ayuda de un ejemplo.
Un ejemplo de anlisis multivariado de datos y bsqueda de rel aciones causales
En el cuadro 4 se inten ta medi r las privacion es experimentadas por cada una de las familias encuestadas por
Marc-Ad lard Trembl ay y Grald For tn en el marco de su investigaci n sobre las condicion es de vida, las
necesidades y las aspirac iones de la famil ia canad iense- francesa. Elaborad o con base en unos cin cuenta
indicadores escogidos en tre los diferent es element os el e su enc ues ta, el cuadro permite est ablece r una
relacin bastan te clara entre las privaciones y la co ndicin de desempleo. De hec ho, cuan to ms nu merosas
son las privac iones, ms grande es la proporcin de trabajadores sin empleo en un moment o u otro del ao
(195 9). A contrario, el porcenta je de familias que no experime ntan el dese mpleo y sin emba rgo sufren
privaciones tiende a decrecer con el aumento de las neces idades no sat isfechas.
Cuad ro 4. ndice de pr ivaciones reales y desempleo (po rcenta je)
T ipos de familia Peso en el ndice'
0-5 10-13 14- 23
Familias afectadas
6-9
12 26 31 43
por el desempleo
Otras famili as 88 69 57 74
T otal 100 100 l OO 100
(4 16)" (368 ) (463) (313)
a. 0-5 : muy poco privado; 6-9: poco privado; lO- U: privado; 14 y +: muy privado.
b. Nme ro real de familias que fueron enc uestadas.
Fuen te: Tremblay y Fort n, p. 245.
141
4. Ejemplo de un procedimiento de lectura y anlisis de un cuadro
estadstico
En el cuadro S figuran enumerados algunos ele mentos de confort con que se
ha llaba n dotadas las viviendas de Quebec dura nte el lapso comprend ido entre
1941 y 197 1. De manera implcita, en este cuadro aparece el proceso gradual de
invasin del espacio privado de los hogares por toda una gama de nuevos bienes
que algunos / describen como merca ncas centra les de la no rma social de consumo
que se impone en los principales pases industrializados al finalizar la Segunda Guerra
Mundial.
Antes de integrar la informacin que proporci ona el cuadro en el ma rco de
una estrategia de demostracin, import a agot ar tres etapas preliminares, a saber: en
primer lugar, consi derar los lmites propios del documento infor mati vo; enseguida ,
informarse de aquello que revela el docume nto, y por lt imo, ana lizar su conteni
do, es decir, contextualizar, explicar y comprender el conjunto de datos que ofrece.
En el curso de esta ltima etapa el investigador intenta inte rpretar el co ntenido del
cuadro y par a ello necesita ec har mano del anlisis multivari ado de datos.
Considerar los lmites del cuadro como documento informativo
Un cuadro no lo dice todo; tampoco permite argumentar todo lo que uno
imagina encontrar en l, segn la ptica de lectura qu e adopte.
En el cuadro S, par a algunos aos compre nd idos entre 1941 y 197 1, se enume
ran ciertos elementos de confort que hacan parte de la dotacin de las viviendas
de Quebec. N ada se dice en l acerca de los hbitos de compra de sus habitantes,
ni de la asimilacin de normas de consumo. En ma nera alguna este cuadro informa
sobre la capacidad fina nciera efectiva de los hogares de Quebec. Por ltimo, tam
poco indica nada seguro sobre las tendencias del comercio al det al en Quebec
durante el periodo consi derado. Sin embargo, si este cuadro se asoc iara con un
an lisis cuali ta t ivo y cuant ita tivo, se podra recuperar su conte nido con la finali
dad de documentar uno o alguno de estos temas. Sin embargo, el investigador
debera ser lcido a la hor a de consi derar las potencialidades reales de l cuadro
como documento informativo.
2. Sobr e este tema se puede ver, [e an-Pierre Cha rland , Systeme technique et bordieu: domestique.
Rmunmtion, consommation ei pauVTet au Qubec, 1920-1960, Qu bec, Institut de rec herche sur la
cultu re, 1992, 273 p., il., bibliog. col. "Documents de recherche de ['IQRC", N 28; [ocelyn Ltou rneau,
"Accumulati on , rgulat ion et scurit du revenu au Qubec au dbut des an nes 1960", tesis de
doctorado, Sa inre- Fov, Universidad de Lava l, Departamento de Hi st ori a, 1985, ca p. 8.
142
Cuadro 5. Viviendas provistas de algunos bienes, Provincia de Quebec,
1941,197 P (porcentaje)
1941 b 1948< 1951 d 195 5( 196 1g
19 71
h
Radi o 70.6 93.9 93 .5 95.7 97.6
Televisor 48.5 88 .7 97.0
Dos televisores O ms 3.7
Au tomvil 18.8 27.0 38.9 57.5 72.2
Dos au tomvi les o ms 1.9 2.8 11.6
Telfono 32.5 58.2 71. 0 83.7
Refrigerador 17.2 26.6 46.7 80.9 91.8 99 .0
Congelador 9.4 22. 2
Estufa elctrica 8.4 16.7
Lavadora 65.9 75.1 84 .0
Secado ra 39.0
Aspirado ra elctr ica 17.8 26.4 33 .0 42.6
Mqu ina de coser 74.0
e
73.4
Mquina lavaplat os 26.2
a. En relacin con el nme ro tot al de las viviendas ce nsadas o en relacin con el nmero total
de las viviendas repre sentadas en la muestra. Se toman en cuenta todos los tipos de hogares. Los
espacios en blanco indican que no hay datos disponibles, sea porque los bienes mencionados no han
sido objeto de compil acin. sea porqu e no estaban disponib les en el mercado en el momento de la
invest igacin .
b. RecensemencduCanada, 1941 , v. I, cap. 15, cuadro 17, p.421.
c. Bureau fd ral de la statistique, Accessoires mnagers. noviembre de 1948 (catlogo 64
202) . Las est imaciones se basan en una muestr a de 25 mil hogares entrevistados. Se excl uyeron de
la enc uesta los hogares cuyo jefe de famili a pertenece a las fuerzas armadas, los que habitan en las
reservas indgenas o en las regiones alejadas y los que viven en cent ros institucionales. campos, clubes
y hoteles.
d. Recensement du Canada, 1951, v. 1II , cuadro 40.
e. Bureau fd ral de la statistique, A ppareils mnagers. junio de 1950 (catlogo 64-202) . cua
dro 9, p. 18. Estimaciones basadas sobre una muestr a de 40 mil hogares. Se conservan las restricciones
menci onadas en la not a c.
f. Dominion Bureau of Statistics, Household Facilities and Equipment, Sept iembre de 1955
(catlogo 64- 202) . Est imaciones basada s sobre una muestra de 30 mil hogares.
g. Recensement du Canada, 1961 (cat logo 93-527, cuadro 56, y catlogo 93- 529, cuadro 80).
Estimaciones basadas sobre una mues tr a del 20% de los hogares censados.
h. Recensement du Canada, 1971 (cat logo 93-737) . Est imaciones basadas sobre una muest ra
de 33 1/3% de las viviendas censadas.
Veamos cules son los lmites del cuadro en este sentido.
Compuesto en lo esencial a parti r de datos provenientes de diversos censos o
encuestas especia les de Statistque Cana da , el cuadro permite captar, de manera
inmediata, la proporcin de viviendas dotadas de ciertos bienes disponibles en el
mercado desde hace largo tiempo (radio, automvil, telfono), o que aparecieron
en el curso del periodo considerado (estufa elctrica, televisor, congelador, lavapla
tos elctrico) .
143
Todos los datos se expresan en porcentaj es. Fueron obtenidos como resultado
de una operacin bastante simple que consisti en dividir el nmero de hogares
que posean cualqui era de estos bienes entre el nmero total de hogares de Quebec
ce nsados o incl uidos en la muestra, multiplicando el cociente por cien.
Para los aos del censo, el cuadro brinda informacin sobre el total de los ho
gares. Esta categora incluye los hogares urbanos y rurales, agrcolas y no agrcol as,
sin consideracin del nmero de personas. Los datos disponibles para los aos del
censo resul tan algunas veces de una compilacin sobre todos los hogares censados
(como ocurre con los aos 1941 y 1951) , ot ras veces son el resultado de estimacio
nes basadas en el anlisis de muestras de hogares (como ocurre para los aos de
1961 y 1971). Las pautas para determina r el nmero de hogares censados en cada
provincia obedecen a criterios de repre sentacin proporcional y a leyes est adsti
cas. Es evidente que el uso de muest ras genera ciertas imprecisiones. En conjunto
y de acuerdo con Statistique Canada, estas impr ecisiones no traicionan sin embargo
las cifras que habr an aparecido como consec uencia de una compilacin de todos
los hogares.
Los dat os disponibles para los aos de 1948 y de 1955 se obtuvieron como
result ado de encuestas especiales aplicadas sobre una mue stra repr esentativa de los
hogares de Quebec . En 1948, 25.000 hogares fueron entrevistados en desarrollo
de la encuesta , cifra que aument a 30.000 en 1955. En ambos casos, ni los entre
vistados vivan en las reservas indgenas, ni los miemb ros de las fuerzas armadas
participaron en la encue st a. De la misma manera, las familias con domi cilio en
campamentos, cl ubes, est ablecimientos u hoteles fueron excluidas de la encuesta.
Los espacios en blanco indican que no hay dat os disponibles. Esta carenc ia de
datos se explica de dos maneras. Por una parte, no tod as las categoras de bienes
fuero n necesariamente objeto de inventario en cada censo. Por otra parte, algunos
bienes no se hall aban disponibles en el mercado cuando se reali zaron ciertas en
cuestas. Es el caso del aparato de televisin que comenz a ser comercializado slo
a partir de 1952.
Precisemos por ltimo ciertas definiciones. Para los propsitos del censo, una
vivienda es un conjunto de locales de habitacin diferenciados desde el punto de
vista est ructura l, con su entrada independiente desde el ext erior por un pasaje o
un a escaler a comn en el edificio. Se accede a l o se sale de l sin at ravesar los
locales ha bitad os por otras per sonas. Un hogar se ha lla integrado por una persona
o un grupo de personas que habitan una vivienda y de ordina rio consiste en un
grupo familiar con o sin inquilinos, empleados del servicio domsti co, etc. De igual
forma, puede estar constit uido por un grupo de person as sin parentesco, por dos o
ms famili as que comparten vivienda, o por una persona que vive sola.
Concluido este an lisis crtico de las condiciones de produccin y de construc
cin del cuadro estadst ico puede asegur arse que ofrece una representacin fiable
de la proporcin de viviendas de Quebec dotadas de ciertos bienes para unos aos
seleccionados. Sin embargo, por s mismo el cuadro no revela nada ms. Toda
argumentacin que transgreda est e lmi te informativ o del cuadro dara lugar a un
ejercicio de espec ulaci n ms o menos plausi ble por parte del investigador.
144
Conocer lo que revela el cuadro
Cu les son los puntos pri ncipales del cuad ro?
En 1951, la proporcin de hogares de Quebec que decl ara poseer un aparato
de radio (93.5%) es ya muy elevada. En 1961, sta proporcin alcanza en la prc
tica el punto de saturacin (97.6%).
En relacin con 194 1, en 1961 el triple de hogares dispone de un automvil, y
en 197 1 la cifra casi se cuad ruplica. Debe notarse que la posesin de un segundo
automvil es un fenmeno que llega a ser importante en el curso de los aos 1960.
En efecto, entre 1961 y 1971 la proporc in de hogares que dispone n de al menos
dos au tomviles pasa de 2.8% a 11.6%.
En veinte aos, de 1941 a 1961, el telfono penetr en la gran mayor a de
hogares de Quebec. En efecto, 32. 5% de los hogares posea este aparato cuando la
Segunda Guerr a Mundial haca estragos. Dos dcadas ms tarde esta proporcin
alcanza el 83. 7%.
La adquisicin de un apara to de televisin por parte de los hogares quebeque nses
testimonia una fascinacin indudable de los consumidores por este bien. Tres aos
despus de su apar icin en el mercado, 48.5% de los hogares se equipan con este
aparato. Seis aos ms ta rde, en 1961, esta proporcin se ha incremen tado de
manera notabl e hasta alcanzar el 88.7%. En 1971 , la saturacin se logra en la
prctica con una tasa de posesin del 97%. Se destaca que 3.7% de los hogares de
Quebec poseen ya un segundo televisor en 1961.
Es interesante constatar hasta que punto la adquisicin de una nevera progres
con rapidez en el curso de veinte aos . En 1941, 17.2%de los hogares de Quebec
posean est e aparato. En 1961, est a proporcin alcanza casi el 92%. De hecho, en
1971 puede decirse que la nevera se enc uent ra en todos los hogares de la provincia
de Quebec.
En 1948, slo un 8.4% de las viviendas se hallan equipadas con una estufa
elctrica. Sin embargo, en el espacio de siete aos esta proporci n se cuadrupl ica,
al punto de alcanzar el 34.9%.
En 1951, la lavadora mecnica es un aparato con el cual estn equipadas las
tres cuar tas partes de los hogares de Quebec. Cuatro aos ms tarde, esta propor
cin se inc reme nta en nueve puntos porcentuales. La secadora automtica apare
ci en el mercado mucho ms tarde y se extendi de modo grad ual en los hogares
a lo largo de la dcad a de 1960; en 1971,39%de los hogares posean este aparato.
El congelador es un bien que conoc e un cierto atractivo por parte de los con
sumidores de Quebec. En efecto, durante los diez aos transcurridos entre 1961 y
1971, la proporcin de los hogares equipados con este apa rato pas de 9.4% a
22.2%. De la misma mane ra, ciert os da tos revelados por los censos permiten saber
que son principalment e los hogares que viven en la regin rural los que disponen
de un congelador.
El lavaplat os elctrico es otro aparato que los consumidores de Quebec adopta
ron rpidamente. De hecho, en 1971 ms de un cuarto de los hogares se hall an
equipados con este bien.
145
Emprender el anlisis del cuadro
El procedimiento de anlisis se efecta en tres niveles, a saber:
el de la contextualizacin de los datos que aparece n en el 'cuadro, es decir
tr at ando de explicar por qu en tal ao tantos o tan pocos hogares est aban
equipados con det erminado bien ;
el de la organizaci n de los datos de manera cro nolgica tr ata de explicar las
ten dencias evolutivas que se evidencian en el equipamiento de los hogares, y
el de la comparaci n y explicacin de la rapidez con que fueron adquiridos los
diferentes bienes en los hogares.
Como es apenas natural , el hecho de conducir el anlisis de esta manera impli
ca una investigacin cualitativa y cu antitat iva bast ante exha ustiva. Veamos qu
interroga ntes debera esforzarse por responde r el investigador :
a. Si opta por concentrarse en una investigacin cualita tiva:
Por qu la est ufa elctrica tard ms que la nevera en penetrar en los hogares?
Por qu los hogares adquirieron tan rpido un apara to de televisin ?
Qu significa el hecho de que el 11.6 % de los hogares poseyeran dos autom
viles o ms en 1971?
b. Si el investi gador decidiese concentrarse en una investigacin cuantitativa
(cruce de los datos incluidos en el cuadro 5 con otros dat os disponibles en otr as
fuent es):
Por qu la mayora de las viviendas se hallaba equipada con un apa rato de
radi o en 1941? Acaso este hecho se halla asociado con el bajo precio del
aparato?Quizs con el deseo en los hogares de estar bien informad os en tiem
pos de guerra?
Es evidente que despus de la guerra los hogares quebequenses adquieren un
automvil. Por qu? En razn del aumento de sus recursos financieros? De
un incremento menos rpido en el precio de los automviles comparado con el
de otr os bienes? Del impacto de la "cultura del automvil" ? Del placer de
movilizarse? De un mejor dominio del espac io comercial por parte de los con
cesionarios de automviles? De la ampliacin y el mejoramiento de la red de
carreteras de Quebec?
Es posible relacion ar el proceso de electrificacin rur al con el aumento rpido
de la proporcin de hogares que posean ciertos bienes de equ ipamiento?
La calidad y la ca ntidad de los bienes distribuidos en el mer cado pudo favore
cer su compra por parte de los consumidores?
Integrar los logros del anlisis de un cuadro enun plan de demostracin
En definitiva impor ta saber, a qu probl emti ca apo rta elementos de respuesta
el contenido del cuadro analizado?
El investigador interesado en el estudio de las tr ansformaciones que se produj e
ron en la cotidianidad de los hogares de Quebec podra sin duda util izar el co nte
146
nido y el anlisis contextual de dat os de l cuadro para docume ntar el fenmeno de
la sumisin al reino de la mercanca del espacio privado de las familias y de las
personas solas. De igual modo, sin transgredir las posibilidades ilustrativas ydemos
tra tivas del cuadro, podr a relaciona r la adquisicin por parte de los hogares de
ciertos bienes de dot acin dom st ica, con la adhesin de tal es hogares a un nuevo
aba nico de normas, de ac titudes y de prcti cas en materia de cons umo, de estilos
de vida y de aspir aciones. Enri quecido con un anlisis cualitativo ampliado , el
contenido informativo del cuadro podra nu trir de esta manera un inters sobr e la
transformacin del espacio domstico de la mujer en el hogar ysobre la taylorizacin
del trabajo de la casa. Por ltimo, el cuadro podr a conducir a una investigacin
sobre la ampliacin del volumen de las ventas al de tal en el Quebec de la Posgue
rra. En cualquier caso, el cuadro analizado no servira sin embargo para demostrar
una tesis inextenso. Segn el objeto de estudio analizado, podra ilustrar un proc e
so, fundamentar una parte de la interpret acin, corroborar una afirmacin cualita
tiva, hacer ver un mismo fenmeno bajo un aspec to di ferente.
En todo caso, un cuadro puede tener mlti ples funciones en una est rategia de
argumentacin, aunque lo importante consiste en no exagerar su contenido, su
sent ido y sus propiedades rea les de demostracin .
147
Captulo 8
Cmo utilizar un documento autobiogrfico
en una investigacin
Desde hace unos quince aos la investigacin en ciencias humanas y en cien
cias sociales se ha orientado hacia nuevos objetos de estudio. Pinse se por ejemplo
en los fen menos de identidad y de memorias colectivas, en los imaginarios socia
les y en las representaciones mentales, o en las formas de solidaridad que se mani
fiest an en los grupos marginados, entre otros temas de este tipo. Del mismo modo,
nuevos "temas" han aparecido en el campo de las investigaciones sociales; entre
ellos figuran el de los pobr es, los criminales, los campe sinos. En pocas palabras, el
conj unto de aquellos y aquell as de quienes difcilmente puede reconstituirse el
uni verso de las prcticas y de los sentimientos slo con base en documentos tradi
ciona les.
La profundizacin en estos nuevos objetos de estudio, por una parte, y la at en
cin prestada a estos tema s fuera de lo ordina rio, por otra, han sensibilizado a los
investigadores acerca de los lmites de los tradicionales documentos escritos y han
renovado su inters hacia ciertas fuentes eclipsadas por la dominacin de las aproxi
maci ones cuantitativas que imper durante los aos 1960-1 980. Los cuentos y las
leyendas populares, los diarios ntimos y los recuerdos personales, las historias de
vida y las autobiografas se han revel ado como preciosos testimonios para explot ar
las maneras de decir y de hacer de categoras sociales de las que no se conoca con
frecuencia ms que una faceta de su modo de vida y cultura, es decir aqulla que
nos haba brindado la hist oria o la sociologa tradicionales, o aqulla que se les
haba atribuido como resultado de un ejerci cio a menudo inconsciente de deduc
cin, resultado de la declinacin de un model o ideal, bien fuera el del prol etario, el
del excluido o el del marginado.
El objetivo de este captulo consiste en destacar el inters por explotar una de
esas "nuevas" fuentes -la autobiografa-, en el marco de un procedimiento que
tiende a reconstituir el universo material y mental de categoras sociales que con
frecuencia no han sido las principales generadoras de la percepcin que se tiene o
se conserva de sus experiencias. Est clar o que la autobiografa no es el nico tipo
de documento relevante de la literatura personal que posibilita el acceso a las vi
vencias ntimas de los actores sociales. Para el estudiante que no se puede involu
crar en una act ividad de investi gacin fundada en la conve rsacin biogrfica o en
la recuperacin sistemtic a de documentos personales, el empleo de autobiografas
escritas y ya publicadas repres enta con frecuencia una solucin alternativa envi
diable para adentrarse en el universo privado de actores relegados hasta entonces
al rango de invitados de piedra de los fenmenos macrosociales.
149
El obje tivo que se persigue en este captulo no consiste ni mucho menos en
exponer un mt odo consumado y exclusivo de trabajo para manejar el doc umento
autobiogrfico. Este asunto complej o y vasto, que de por s merecera una obra
completa, nos llevara demasiado lejos con respecto a los objetivos que se persi
guen con esta gua. En efecto, en las pginas que siguen, el lector encontrar ms
bien una argumentacin acerca del inters y los lmites de este tipo de documento
(seccin 1). Del mismo modo, el lect or encontrar expuesto un procedimiento de
utilizacin de la autobiografa en que se consideran las car actersticas particulares
de este documento. Este procedimiento ser ilustr ado con un caso ficticio (seccin
2). En lneas generales, el objetivo se orienta a iniciar al estudiante en el reconoci
miento de las cualidades de un tipo de documento desdeado con demasiada fre
cuencia por los investigadores.
1. El documentos autobiogrfico
Enqu consiste una autobiografa
La auto biografa designa una narracin introspec tiva y retrospectiva que una
persona hace por escri to de su propia vida, sin la presencia de interloc utores o
int ermediarios exteriores. Tal y como lo ha sealado Philippe Lejeune', esta defini
cin excluye ciertos gneros literarios, a saber: la biografa redactada por una ter ce
ra persona, la novela que se evade voluntariamente de la realidad del pasado, las
narraciones que se limitan a describir lapsos o circunstancias de vida (recuerdos de
infancia, descripcin de un episodio particular de la vida adult a, entre ot ros) y los
dia rios ntimos.
Si se trata de identificar el elemento capital de la autobiografa, puede decirse
que consiste en una narracin elaborada por un individuo a modo de reinterpretacin
de su propia vida, con la finalidad de encontrarle un sentido. En estas condicione s,
est claro que el acto de escribir es inseparable de un a toma de conciencia (impl
cita o explcita) que efec ta una persona de su propia vida, y que resulta de un
esfuerzo de int egraci n de diversos episodios de su existencia, cada uno de ellos
vivido de manera especfica y que no es posible inscribir en un proyect o de vida
completo y lgico.
En otras pal abras, la autobiografa es siempre, de manera impl cita, un proceso
int eligente, realizado por un individuo, de poner su vida en un orde n, una relectura
razonada y raci onalizada de su propi o pasado, un esfuerzo por hacer coherentes de
un golpe cientos de tanteos cotidianos que suelen no encajar bien los unos con los
otros. En cierta forma, para el actor se trata de percibirse como la culminacin
lgica de un designio en el que cada mom ento de su vida adquiere sentido en
relacin con una problemtica exist encial redefinida. Hasta cierto punto, este de
signio y esta problemt ica le imprimen un ord en a la vida del sujeto. A tr avs del
1. Moi aussi, Pars, Seuil, 1986, 346 p., bibliog., n., p. 265, col. "Po tiq ue" ,
150
prisma de lo que ste ha llegado a ser, logra encadena r todos los momentos de su
vida, procesar la continuidad de su exist encia y definirla en su coherencia. Vivien
do su propi a hist ori a por segunda vez, el individuo recompone lo que ha vivido
como una tot alidad dotada de sentido, razonada y razonable , cuyo resultado final
no es otro que l mismo.
Esta naturaleza ambivalente del ejercici o autobiogrfico, que se fundamen ta
en el establecimiento de una relacin dinmi ca y compleja entre el hecho vivido y
el hecho construido (y reconstruido) , revela el inters y los lmites de este tipo de
documento como fuente de informacin.
Pertinencia y lmites de la autobiografa como fuente de informacin en un
procedimiento de investigacin convencionaF
A pesar de lo que pudiera creerse, el uso de la autobiografa como fuente prima
ria de invest igacin contina siendo una prctica marginal. De hecho, muy pocos
investigadores han rentabili zado de manera intensiva estos documentos para re
consti tuir fragmentos de vida, rede s de relacio nes o una cultura de lo cotidia no.
Hasta hace poco, la autobiografa era conside rada como una fuente de documen
t acin complementaria del documento oficial. Es evide nt e que esta manera de
concebir y utili zar la autobiografa sur ge como consecuenc ia de la obsesin por la
cien tificidad que persigue a numerosos investigadores interesados en inscribir sus
tr abajos en uno u otro de los paradigmas que Daniel Bertau ha calificado de
cuantita tivistas. Sin embargo, la reserva que se experi me nta frente al documento
autobiogrfico se relaciona con el carc ter ambiguo dela informacin que se trans
mite a tr avs de un contenido de tal ndol e. De hecho, la autobiografa ofrece
representaciones del pasado que se hallan sobredetermnadas o medi ati zadas por la
posicin que oc upa una persona en el mom ento que prepara su narr acin. As, la
autobiografa posibilita la tr ansposicin de los datos acumulados en la memoria de
un individuo. Al mismo tiempo, ella tambin es un trabajo sobre la memoria,
trabajo que puede ser ms o menos consciente, ms o menos profundo. Co mo
ocur re con toda argume ntacin o descripcin de carcter emprico, incluso con
aqullas que resultan de un proced imiento cientfico, la autobiografa no es una
trascripcin neutra, ni siquiera objet ivada de una realidad desapar ecida; en el me
jor de los casos, la autobiografa es una interpretacin informada con pretens iones
de ser un a narr acin desinteresada.
En estas circunsta ncias puede decirse que la autob iografa nos pone en presen
cia de reconstrucciones. Se trata de un documento susceptible de acl arar la poca
en que fue escrito, y tambin la poca de la que se propone habl arnos. Si se decide
2. Por ello entendemos un procedimiento de verificaci n y de docume nta cin de una hipte
sis inicial. En lo esencial, [a investigacin consiste en encont rar el corpus re unid o en funci n de un
proyec to explcito de infor maciones susceptibles de confirmar la intuic in ini cial de un investigador.
A partir de all el pri ncipal problema metodolgico consiste en saber buscar [a informaci n dese ada en
el corpus biogrfico . En este ca pt ulo no se abordan los problemas especficos plan tead os por la ut iliza
cin de una sola au tobi ografa como fundame nto de una inves t igaci n.
151
evaluar la autobiografa a partir de las reglas admitidas par a valid ar un documento
(ver el captulo 3 de est a gua), debe admitirse que en este tipo de fuente se revela
un saber creble en relacin con las experiencias vividas, percibidas e interpreta,
das por un testigo que se ha convertido en escritor. Sin embargo, sera err neo
suponer que se trata de un saber desprovisto de validez. Por lo dems, el probl ema
no se plantea en estos trminos. La calidad de un documento autobio grfico no se
mide por la veracidad absoluta de los hechos en l narrados, sino por la capacidad
de un escritor par a captar la complejidad de su relacin interactiva con el mundo
que lo circunda. Esta capacidad se revel a en la habilidad de un escritor para com
prender la significacin y la coherencia de sus experiencias pasadas. Tambi n se
manifiesta en la preo cupacin por el detalle y en la calidad de la introspeccin
personal, considerando adems que la experiencia individual revela prcticas so
ciales ms amplias. Por esta razn, el investigador interesado en el documento
autobiogrfico le reservar particular atencin al "esfuerzo de memoria" del escritor
ya la necesidad de controlar la interpretacin que hace de los epi sodi os de su vida
que se despli ega en forma de narracin. A pesar de est a ambigedad, que es indis
pens able consider ar cuando se utilizan las autobiografas como fuentes de informa
cin, el inters de estos documentos contina siendo considerabl e, an en el m
bito de una investigacin convencion al, al menos por dos razones. En primer lugar,
porque las autobiografas suelen abrir nuevas perspe ctivas de investigacin, lo que
puede conducir a pensar el pasado de otra manera, a desmenuzar de mod o diferen
te la sustancia histrica, a romper las periodizaciones tradicionales asociadas con
los grandes acontecimientos, para optar por los ritmos generacionales, por las esca
las de duracin que tienen como referente tempor al la vida de los hombres yde las
mujeres. En segundo lugar, porque estos documentos son a veces el nico medio
que brinda acceso al universo material y mental de categoras sociales para las
cuales se posee escasa informacin que no haya sido mediatizada por la percepcin
de otras categoras sociales. Con el ejemplo de las costumbres sexuales vigentes en
la sociedad de Quebec anterior a 1960 (sociedad que durante largo tiempo se ha
ba consider ado prisionera de las prohibiciones religiosas y de la autoridad patriar
cal, como consecuencia de la per cepcin que deja ron las elites de la poca) se
ilustr a bien el inters por utilizar el documento autobiogrfico para apr ehender y
poner en evidencia otra realid ad social, esto es, la de mujeres que vivan en priva
do y de manera intensa su sexualidad por fuer a de los modelos estereotipados de
moralidad femenina.
Dicho lo anterior, no hay que exager ar el alcance revolucionario de las auto
biografas como fuente histrica. En efecto, la renovacin de los problemas y de las
visiones de la historia que ha provocado el uso de las autobiografas es apenas
parcial. Cu ando se habla de la autobiografa se debe saber que se trata de un gnero
literario por lo esencial relacionado con el desarrollo del individualismo en Occi
dente. Tamb in debe reconocer se que en su mayor a, las autobiografas proceden
de repr esent antes de clases acomodadas y educadas, cuando no cultivadas de la
poblacin. El caso es que sobre estas clases existen muchos datos que encuentran
152
su origen en variadas fuentes de informacin. De la misma manera, cu ando una
narracin procede de una agrupacin minoritaria, son mayores las posibil idades de
que ha ya sido redactada por una elite de este grupo. Al fin y al cabo quienes deci
den escribir para la posteridad son hombres y mujeres excepcionales. Es indudable
que los autores de autobiografas no son necesariamente seres car acterizados por
un destino singular o en quienes la calidad de la experiencia se revela superior. Sin
emb argo, escribir es una manera de exteriorizarse que indica un a voluntad de e:(
presividad que no corresponde a la maner a de hacer y de vivir de casi todos. Esto
permite subrayar como punto capital el de ser prudente en extremo con las gene
ralizaciones y las conclusiones qu e se pueden formular a par tir de las aut obiogra
fas. Como ocurre con cualquier otro tipo de documento y en la persp ectiva utili
zarlas en el marco de una investigacin convencional , las autobi ografas deb en ser
somet idas a una crtica tanto interna como externa, y complementadas con otras
fuentes de informacin.
2. Uso del documento autobiogrfico en el marco de una investigacin
convencional
La pregunta que surge ahora es en sust ancia la siguiente: lc mo constituir un
corpus de autobi ografa s y cmo buscar informacin en ese corpus, cuando de en
trada se tiene un problema terico o un a hiptesis que se desea comprobar?
En primer lugar hay que precisar que el investigador deseoso de utili zar la auto
biogr afa como fuente de informacin debe ser consciente de ciertos problemas
relacionados con el uso de este tipo de documento. El investigador debe someter la
autobiografa a una contextualizacin, que con frecuencia toma la forma de una
crtica interna y externa del documento (ver el captulo 3), para aprovecharla en
el marco de un procedimiento ordina rio de invest igaci n convenciona l. Este ejer
cicio de crtica le permitir documentar el contexto de produccin y difusi n de
cada autobiografa, lo que contribuir a enr iquecer las conclusiones que obtenga
como resultado de su an lisis. Sin embargo, el investigador tambin debe rec ordar
que la autobiografa es un documento en que se comunica una experi encia singu
lar, un documento en que se revela una totalidad. soci al desde los meandros de la
compl ejidad y diversidad de la misma . Es por ello que el investigador no puede
aplicarle a su corpus ciertas metodologas de eficacia reconocida para otros tipos de
documentos, como ocurre con el an lisis serial, par a citar slo un ejemplo. Por
ltimo, la perspectiva a partir de la cual optar por estudiar su documento depen
der en gran medida de los objetivos de su investigaci n. Este estudio se concen
trar en el contenido manifiesto de la narracin (aquello que el text o dice de
man era explcita) o sobre el contenido latente de la autobiografa (aquello que el
texto dice en segundo grado y que sin embargo resulta accesible para un lector
informado y cur ioso).
153
La seleccin de las autobiografas
Para estudiar el tema que le interesa, el investigador se beneficiar compilando
un corpus de autobi ografas tan exhaustivo como le sea posible, dado que una au
tobi ografa es siempre la narracin de prcticas singulares que revelan una totali
dad social en su het erogeneidad y disonancias. La compilacin de un corpus de
autobiografas no es tarea fcil, sobre todo cuando el inves tigador carece de obras
de referencia que le permitan identificar con rapi dez tales documentos. Entonces
deber recurrir a asesores especializados o a conocedores del medio, entre los que
figuran archivistas, responsables de centros especializados en historia, animadores
de grupos popul ares, directores de centros de investigacin, entre otros, que cono
cen con frecuencia la existencia de autobiografas publicadas (a menudo de difcil
acceso) o indi tas.
Adems, una vez conformado el corpus yen caso de que ste resulte volumino
so, se deber n selecciona r las auto biografas que en efecto sern objeto de anlisis
y est udio. Est a seleccin implica una lectur a previa de todas las autobiografas, lo
que permitir ident ificar las que parezcan ms ricas, desde el punto de vista de su
contenido como desde el punto de vista de las expect ativas del inves tigador. Aun
que esta lectura puede adel antarse con rapidez, deber ser lo bastante atenta como
para que permita identificar todas y cada una de las piezas import antes. Una vez
terminada esta etapa de reconocimiento del corpus, el investigador puede proceder
a efectuar la seleccin definit iva de las auto biografas a cuyo estudio reservar una
atenci n de privilegio. En lt ima inst ancia, esta seleccin depende de la calidad
de los doc umentos y tambin de los objet ivos que se plantee el investigador en su
proyecto. De hecho, la seleccin de las autobiografas debe ser el resultado de un
equil ibrado compromiso entre las expect ativas explcitas del investigador y las sor
presas que siempre acechan en un corpus doc umental.
Ahora se ilustrar esta etapa de seleccin de los documentos autobiogrficos
con ayuda de un ejemplo. Puede imaginarse una investigacin sobre el tema de la
asimilacin de la cultura de la modernizacin por parte de cult ivadores asentados
en una regin perifrica de Quebec a principios de la dcada de 1960.
Inspirado en una problemt ica de moda, el inves tigador comienza por plant ear
la hiptesis de un retardo cult ural de los campesinos con respecto a las nor mas
vigentes en el med io urbano en particular, retardo que se hall a por lo dems en la
fuente de los problemas de pobreza que azotan las regione s rur ales alejadas de los
grandes centros. Cree confirmar esta hiptesis cua ndo, con apoyo en estadsticas,
toma nota de l grado de mecanizacin de las fincas en los pueblos que estudia, de la
posesin de bienes de equ ipamiento moderno por part e de los hogares (est ufa de
gas, apara to de televisin, entre otros) , de sus hbi tos de gasto y ahorro (capitaliza
cin de las fincas, utilizacin de los servicios bancarios, etc.): y de su cultura pol
tica (formas asocia tivas que los cultivadores se dan para hacerse reco nocer sus de
rechos frente al Estado) . Aunq ue este est udio cuantitativo le permite obser var
diferencias de grados , de niveles y de prcti cas, no le brinda respuesta a su interro
gacin principal que consiste justamente en cmo explicar estas diferencias y dn
154
de identificar el origen de las mismas. Es natural que nuestro investigador tenga
intuiciones que tod ava enuncia de manera simple o en forma preliminar. Est as
intuiciones van de la "mentalidad tradicional de los cultivadores" a "la existencia
de dos sistemas cult ura les paralelos, uno urbano el otro campesino, sistemas que
aunque sin duda se relacionan, en rigor no son comparables".
Para calmar su sed de explicar, le hace falt a consultar otros corpus con informa
cin pertinente. Tambin le es imprescindible ir ms all de la entrevista tradicio
nal fundada en cue stionarios cerrados . La historia de vida y la entrevist a biogrfica
le par ecen una solucin. Sin embargo, preferira acceder con sus interlocutores a
un nivel de intimidad que no haya sido comprometido por las expectativas de un
entrevistador. En est a perspectiva, la autobiografa se revela como un documento
interesante de estudio. Es verdad que el investigador no ignora que al red actar su
narraci n el escritor se halla animado por el inters de qu e su trabaj o sea ledo por
otros, definiendo as su propsito en funcin de las expectativas que supone. Tam
poco ignora que la autobiografa es una na rraci n cargada de ancdo tas y de he
chos ms o menos crebl es, que se halla organizada alrededor de una trana aplica
da a posteriori, con frecu encia al final de una vida. Sin embargo y dependiendo de
la riqu eza de las narraciones, el investigador considera la autobiografa como reve
ladora de prcticas compartidas. An ms, sabe que en el proceso intelectual de
narraci n de sus hechos de vida, el escritor brinda sus impresiones, explica sus
acciones de modo patente o no, y devela el sentido oculto de sus preferencias
cotidianas. En otros trminos, le facilita al lector la comprensin de cmo l, actor
social ahora escritor, pens y vivi sus compromisos cotidianos. Para el investiga
dor, el documento' autobiogrfico se revel a en es te caso preciso como un medio
para acceder a una cultura original que es importante no considerar ni caracterizar
a partir de categoras de otras matrices de pensamiento, para el caso aqulla de la
"modern idad avanzada".
Para encontrar sus autobiografas, el investigador puede echar mano de ciertas
obras de referencia en que a veces se presentan listas exha ustivas de tal es docu
mentes". Tambin puede asesorarse de especiali st as. Finalmente, si cuenta con los
medi os y el tiempo necesari os, puede diri girse al lugar, entrevistar vecinos de la
localidad y pregunt arles acerca de la existencia de autobiograf as publicadas (que
se le hubiesen escapado) o inditas. Al trmino de su bsqueda de autobiografas,
habr recogido unos veinte documentos, por lo esencial narraciones retrospectivas
escritas por los cultivadores. Una simple ojeada a su corpus le revela documentos de
calidad desigual.
Una vez su corpus reunido, debe proceder a la selecci n definitiva de las auto
biografas que considere ms pertinentes. Est a elecci n est muy ligada a sus obje
tivos de investigaci n. Si qui ere adelantar un estudio detallado de las prcticas de
2. Para Quebec, ver Yvan Larnonde, le me souviem : la uu raiuse personnele au Qubec (1860
1980), Qubec, Institut qubcois de recherche sur la culture, 1983, 275 p., col. " Instrurnents de
trava il "; Yvan Lamonde y Mari e-Pierre Tur cot, La tiu ratute personneUe au Qubec, 1980-2000,
Mont real, Bblotheque nati on ale du Q ubec, 2000, LOO p.
155
los cultivado res en la regin per ifrica y aprehe nde r el mayor nmero de prcticas
singul ares (y a partir de ellas acceder a un mximo de significaciones de est as prc
ticas), debe estudiar sus veinte documentos. En efecto, cada autobiograf a es espe
cfica; es decir, puede revelar sistemas de accin y de significacin de esas prcticas,
que son ni cas y que, a su manera, dan testimonio cabal de la riqueza y de la
complejidad de la cultura de los cultivadores asentados en la regin perifrica. Si su
tiemp o y sus medi os de inves tigac in son limitados, podr proceder a un a selec
cin razonada de autobi ografas. En nuestro caso, puede admitirse que esta selec
cin se efecte confor me al criterio de la riqueza de contenido de un docu mento.
Resulta difcil aplicar la pauta de la representatividad en la seleccin de las auto
biografas. En efecto, el recurso al documento autobiogrfico en un a inve stigacin
tiene por objetivo impedir la propensin a asociar o a reducir, qu e genera
autom ticamente el uso de las aproximaciones cuantita tivas o macroscpicas. En
principio, un estudio en que se aprovecha n las autobiografas tiene el mr ito de
poner a la luz del da la pluralidad de las experiencias cotidianas.
Ahora, un a vez efectuada la seleccin (imagnese que el investigador decide
estudia r con minu cia todo su corpus), pasar a la etapa de elaboracin de una
metodologa para analizar sus documentos.
La elaboracin de una metodologa de anlisis
Entendemos por metodologa de anlisis un conjunto de procedimient os que
permiten entrar en relaci n cientfica con el conte nido de las autob iografas.
Co mo se ha dicho ms arrib a, la autobiografa es una narracin de prcticas
singulares que si bien brinda acceso a un a cierta tota lida d social condensada en la
persona de un individuo no revel a prcticas reductibles a esa totalidad. En otros
trminos, la autobiogra fa posibilita el acceso a una totalidad soci al considerada en
sus manifestaciones singulares; sin emb argo, est a totalidad carece de valor axiom
tico. En primer lugar, no existe una totalidad social que recubra ml tiples prcticas,
lo que existen son mltiples prcticas que incit an a percibir la totalidad social
como una realidad plural, compleja e irreducible. Por est a razn es inapropiado
someter el documento autobiogrfico a anlisis de cuantificacin, de categorizac in
rigurosa o de tipificacin. La especificidad del ma terial autobiogrfico se funda
menta en historias irregulares y diversas que pueden reconstituirse a partir de tal
materi al. Por est a razn , metod ologas como el anlisis ser ial - que insiste just o
sobre lo que hay de recurrente, de unitario y de converge nte en un corpus docu
mental- no son en rigor adecuadas par a el anlisis del documento autobiogrfico.
El uso de las autobiografas no est destinado a reconstituir un a experien cia
esta nda rizada, sino que sirve por el contrario para desentraar las significacio nes
totalizadoras de la hist oria personal. Tambin es adecuado cuando se trata de reve
lar el proceso continuo de dec onstruccin y reconstitucin de la realidad socia l al
que el individuo se entrega en su proceso reflexivo. Es indudabl e que existen in
vestigadores para qui enes el an lisis seri al resulta por completo apropiado para el
est udio de un corpus autobiogrfico. Estos invest igadores deben saber que perrna
156
necen pri sioneros de una operacin convencional, justo porque no han renuncia
do a la lgica de la medida y las relaciones entre variables. Su objetivo impl cito
contina siendo la reconstitucin de una realidad macrosoci al a partir del anlisis
de un conjunto de itinerarios individuales, consider ados cada uno como variantes
degradadas de un tipo ideal. En este contexto, mientras el actor perman ece siem
pre como un cadver, el investigador se transfor ma en una sanguijuela vida de
construir su objeto deshumanizado. De esta manera, nos encontra mos al extre mo
opues to de la voluntad de generar un procedimiento fund amentado par a el uso de
las autobiografas.
Para descubrir la metod ologa ms apro piada, el joven investigador debe recu
rri r a un procedimiento de tipo emprico que incl uye cu atro etapas :
Primera etapa: iden tificar en el corpus reu nido sit uaciones, prcticas, episodios,
reflexiones y as por el estilo. Sobre todo, se -evitar leer las autobiografas a
partir de un modelo cerr ado de accin socia l o de una estructura clasificat ori a
rgida de comport amientos hi potticos. El objetivo no consiste en ca tegorizar
la mat eri a de las narraciones o en tipificar las experiencias, sino en observa r la
realidad social en sus ml tiples dime nsiones, desde la per spectiva de las prcti
cas individuales.
- Segunda etapa: resumir de manera breve, en fichas de papel o en soporte
informtico (bloc de notas elect rnico), las prcticas y las sit uaciones revela
das, respeta ndo con escrpulo el contexto en que fueron incluidas por el autor
de la na rracin.
Tercera etapa: intentar desentr aar las significaciones totalizadoras que atra
viesan las prcticas o las situaciones identificadas. Es frecuente qu e el propio
escritor brinde estas significaciones. De esta manera pueden ser decodificadas a
partir de un ejercicio de contextua lizacin ms amplio con el qu e se busca
establecer lo que se sabe de la realidad hi stri ca y sociolgica de la comunidad
extensa a la cua l pertenece el escritor ; lo que se ha aprendido gracias a la lectu
ra de otros documentos autobiogrficos del corpus recopilado; lo que puede
suponerse de manera razonable a partir del an lisis al cual se consagraron otros
investigadores que tra bajaron sobre documentos autobi ogrfi cos ms o me nos
comparab les; lo qu e se sabe a partir de otras fuentes documentales (est udi os
espec ializados, investigaciones antropolgicas o sociolgicas, entre otras).
Cuarta etapa: interpretar de forma pre limina r las prcticas y las situaciones a la
luz de los conocimientos que se tienen sobre el gnero autobiogrfico en una
poca determinada, sobre la economa poltica de una sociedad, sobre su histo
ria, entre otros aspectos. Por encima de todo, evitar reducir un a prctica o una
sit uaci n a un caso particul ar, a un epifen meno; por el contrario, se cons ide
rar la complejidad de una totalidad social a partir del anlisis de lo especfico
de un a sit uacin.
El investigador consi derar en sus anlisis las particularidades de la autobiogra
fa como tipo documental, puesto que con l trabaja. Con est o se quiere expresar la
lucidez que debe te ner sobre ciertas formas o te ndencias propias de la narraci n
autobiogrfica . En tre ellas se puede n me nciona r la auto -just ificacin impl cita del
157
autor, el deseo de trascender su destino ordinario, la const ruccin de sus propsitos
bajo una modalidad sociogr matica' , la ilusin retrospectiva, entre otras. El inves
tigador debe ser sensible a esto s aspectos y apro vecharlos de manera ptima. En
efecto, las manas de los escritores no comprometen en absoluto la ca lidad de los
documen tos. Todo lo contrario, nos brindan la oport unidad de est udiar los imagi
narios individuales y los aspectos subjetivos de la cult ura, entre otros aspec tos. De
hecho, el investigador que procede con base en el uso de autobiografas no tiene
por qu implicarse en un procedimie nto de validacin y cr tica de contenido como
e! que se le suele aplicar al documento tradicional. Es indudable que la autobiogra
fa revela prcticas singulares, y es justo la singularidad de las prc ticas lo que inte
resa al inves tigador, y no e! carcter ms o menos representativo que puedan tener.
Es natural que la autobiografa brinde un saber que no est sometido a las exigen
cias de la prueba documental. Sin embargo, lo que interesa al est udioso es justo e!
hecho como realidad que ha sido sentida, pensada y vivida, al mismo tiempo que
revelada y narrada. Retomando las palabras de Ni cole Gagnon puede decirse que
"lo que fascina al observador es el impacto que experimenta e! individuo cuando se
inserta en la historia'". Por ltimo, la autobiografa es una narracin subjetiva ex
plcita que no respeta en modo alguno las reglas de obje tivacin cientfica, y que
por aadidura toma la forma de un discur so de sentido. Incluso en este caso se trat a
de una ven taja, pues to que lo que cautiva al investigador es la naturaleza de la
narracin como nudo y fuente de significac iones y como consciencia histrica
subjetiva de! autor.
De hecho, el uso de autobiografas, implica una ruptura con las maneras con
vencionales de tratar e! documento. Esta ruptura no es slo de orden metodolgico
(manera de utili zar y analizar e! documento), sino tambin y hasta un cierto punto
de orden epistemolgico (manera de considerar e interpretar). Consideremos una
vez ms nuestros propsitos sobre la metod ologa de anlisis, est a vez a la luz de!
ejemplo que hemos comenzado a est udiar.
Aho ra se proseguir sin olvidar el hilo conductor. Nuest ro investigador ha de
cidido cons ervar sus vei nte autobiog rafas para analizarlas con minucia. Enuncia
do a partir de una perspectiva exterior, su objetivo de investigacin consiste en
comprende r la razn por la cual los cultivadores no asimilan las nor mas de la mo
dernidad avanzada tal y como se imponen en el seno de la sociedad. El investiga
dor considera que aprehender las experiencias de los cultivadores desd e el "inte
rior", gracias a las autobiog rafas, podra aportarle elementos de respues ta no
contaminados por la matriz de pensamie nto a par tir de la cual l mismo considera
la realidad que observa.
3. Por "sociograma " se ent iende aquellas tramas narrativas que predisponen, estruct uran y
encierran hasta un cierto punto el despliegue de una narracin en un orden determinado. En el
mundo occidental, el "sociogr ama" del self-made-man, del individuo que se constru ye y crece solo a
partir de su propi a determinacin, es una de las tr amas ms comnmente utilizadas por aquell os que
estiman subje t ivamente hab er alcanzado el estadio del xito social. Exist en otros sociograrnas: el de
la vctima continua, el de l eterno "pequeo de linc uente ", etc .
4. Expr esin tomada de Gagnon, p. 200.
158
Comienza por leer tod as sus autobiografas tr atando de identificar en ellas los
pasajes que, conforme a sus intereses especficos, expresan una sit uacin de "r e
chazo a la modernizacin". Sin embargo, una lectura at enta de los documentos
pronto lo persuade a redefi nir sus miras. En efecto, esta lectura lo obliga a suspen
der la bsqueda de situaciones de rechazo a la modernizacin, para concentrar la
atencin en el descubrimiento de sit uaciones episdicas que, a su manera, revelan
sistemas de prcticas que escapan a las aproximaciones conven cionales de carcter
cuantitativo. La comprensin que tiene el investigador de estos sistemas de prcti
cas es nul a; por el momento, se revela incapazde construir teric amente su objeto
de estudio, e inc apaz tambin de tr ansformar su intuicin en una representacin
mental de carcter operativo. En estas condiciones, el investigador no puede valo
rar el contenido de su corpus documental a partir de un modelo sociolgico acep
tado. Slo es consciente de que en las prcticas de los cultivadores se le ha revel a
do una realidad diferente y or iginal, en la que sera ingenuo identificar un sistema
ideal de acciones. El investigador sabe que para aprehender este sistema de accio
nes en sus manife sta ciones singula res debe recor rer todo el contenido de su corpus
de autobiografas. A corto plazo, no se trat a para l de construir una teora tot alizante
de los sistemas de acciones sociale s en las regiones perifricas. A lo sumo podr
describir un cierto nmero de prcticas que a continuacin interpret ar a la luzde
su experiencia, de sus conocimientos, de las problemticas a las cuales adhiere,
entre otros aspectos.
Sigue una met odologa bastante simple que consiste en identificar en las narra
ciones la descripcin de todas las situaciones que le parecen caractersticas de un
sistema original de acciones sociales. Siendo todava incapaz de identificar las ra
mificaciones de este sistema de acciones sociales, opta por definirl o de modo provi
sional como un conjunto de acciones que le parecen incomprensibles (o que cali
fica eleinmediato de irracionales o de tradici onales) cuando las sita en su propi a y
personal matrizde pensamiento. Esta definicin le permite descubrir muchas situ a
ciones que habr a ignorado si se hubiera atenido a su problema inicial.
Procede entonces a describir de manera breve estas situac iones en ficha s de
papel o en un bloc de notas electrnico, lo que luego le permitir considerar las
prcticas en sus semeja nzas y diferencias, y avanzar una interpretacin rica y mati
zada de la realidad que observa a tra vs de los documentos autobiogrficos. De
manera escrupulosa tamb in observa y toma nota del contexto de las situ aciones
evocadas por el escritor, tales como: dnde aparece cada una de ellas en la narr a
cin, cmo se la presenta y por qu, con qu conjunto de elementos se halla aso
ciada en un aparta do preciso y as por el estilo. Todos estos detalles son indispens a
bles a la hor a de emprender una interpretacin meditada de un a situacin, si se
desea acceder a la conciencia que tiene el escritor tanto de los hechos como de las
acciones y de los epi sodi os que describe en su narr acin.
As, al cabo de una lectura atenta y un tr abajo sistemtico de identificacin, el
investigador se encuentra con un centenar de fichas que pueden asimilarse a mini
expedientes informatizados en que describe tantas situaciones cuantas considera
159
caractersticas de un sistema de acciones sociales cuya comprensin se le escapa.
En una de estas fichas (o en uno de estos expedientes informatizados) podra en
contrarse el pasaje siguiente extractado de la autobiogr afa de Donald Leclerc:
Desde que mi muchacho cumpli sus quinc e aos , en el ver ano de 1959, siemp re
se iba par a el pueblo a en contrar a sus ami gos, segn dec a. No regresaba tarde ni
parec a experimentar incomodidad. Si n embargo, este tipo de salidas me intriga
ba. Un a noche dec id seguirl o. Lo vi entrar en la casa de Arstides. .. Saba que
Arstides tena tel evisin, se necesit ar a ser ci ego para no saberlo. Desde que
aquella caja haba entrado a su ranchos siempre haba invitados que aparecan
cada noche para visita r la familia.. . , y niit as en los peldaos de la puerta pri nci
pal. ..
Aq uella noche, tuve que regaa r a mi muchacho cuando regres. Le dije que la
televisin er a buena para la gente que ten a tiempo que perder. No me dej ter
minar. No recuerd o lo que me respondi pero recuerdo que discutimos feo, muy
feo. Al cabo de un tiempo las cosas no fueron como antes entre mi hijo y yo. Sin
embar go, recuerdo que casi me insult aq uella noche. Aq uello me produjo un
gran dolor. No comprend o como un hijo se atreve a insult ar a su padre. Me acost
con dolor de estmago. Aq uello me marc. Me ac uerdo como si hubiera sido ayer,
me pareca que el mundo no era igual. Un hijo insulta ndo a su padre .. . ?
En otra ficha, procedente de la autobiografa Arthur Latraverse se puede leer :
Ellos qu eran educarnos. Quera n ense ar nos cmo trabaj ar nu estra t ierra. Re
cuerdo al dedillo el trmino que empleaban : rac iona lmente. Repet an esta pala
bra en todo lo que decan. Sobre todo, queran que uno gast ara, que uno compra
ra: mqu inas, abonos, her rami entas. Para produ ci r ms, segn decan. Si yo hubiera
compr ado ot ro tra ct or, que haca todo ms rpido, mi muchacho se habra ido y
no hubier a aprendido nada, pues yo hubiera podi do hacer el trabajo solo. Por otro
lado, eso me habra significado gastar par a otro tractor. Me hubiera metido en las
finanzas. A m no me gustan los bancos. Uno pierde su independenci a. Por ot ra
part e, a m me gusta trabajar sin afanes . Poco a poco se llega lejos. Con la mqui
na que el los queran que yo comprara, me hubiera quedado con las manos vacas.
Mi muj er no lo hubiera tolerado, a ella no le gusta que yo le moleste la vida, y a
m tampoco. Un tiempo para cada cosa, y cada cosa a su tiempo, como se dice. En
todo caso, ellos no lo lograron . Yo no lo lamento, pues me hubier an cogido por el
cuello. Es verdad que no tengo gran cosa, pero todo lo que tengo me pertenece.
Dos situaciones se pueden entrever en la probl emtica inicial formulada por el
investigador acerca del rechazo a la modernizacin y a las pautas de la sociedad de
la abundancia y del cambio. En un caso, el rechazo al aparato de televi sin; en el
ot ro, al tractor. Estos pasajes son interesantes en la medida en que dej an ver las
razones de la act itud de los actores . Tomemos el primer caso. Todo el episodio
parece desarrollarse alrededor de la dificultad del padre para comprender el modo
como el hijo se divierte con la televisin. Sin embargo, varios indicios sugieren que
5. La palabra baraque es en francs un sinnimo informal de casa [N. de! T].
160
la preocupacin del padre radica en la deconstruccin de un espacio de autoridad
paternal. En este sentido, el aparato de televisin no es el principio ni el fin de la
historia. Aquello que perturba al padre es la distancia flagrante del hijo con respec
to a una cierta tradicin en que la referencia bsica de la figura paterna contina
desempeando el papel de un educador privilegiado que imparte las normas. En
este caso, al aparato de televisin no es ms que el soporte en que se concreta un
conjunto de prcticas sociales a las que adhiere el joven yque contradicen aquellas
que haba asimilado el padre. Buscando una causa tangible de la cual agarrarse
para argumentar su recriminacin, el padre toma el pretexto del televisor para
recuperar el espacio tradicional de autoridad que rechaza el hijo. Algunos diran
que se trata del drama caracterstico de la adolescencia. Situacin paradigmtica
de la transformacin de las relaciones intergeneracionales en una comunidad en
proceso de transicin, diran otros. Al final, poco importa la explicacin que brin
de el investigador. Lo cierto es que no podr contentarse interpretando el episodio
del televisor como la manifestacin de un rechazo a la modernizacin. Deber
contextualizar esta actitud especfica en relacin con lo que se sabe acerca de las
relaciones intergeneracionales en las familias rurales de Quebec a finales de la d
cada de 1950. Tambin deber contextualizarla en relacin con toda una gama de
informaciones puntuales procedentes de otras autobiografas que posee o de otros
documentos que conoce; todo ello con la finalidad no de corroborar los hechos,
sino de enriquecer las situaciones relacionndolas unas con otras. Por ltimo, lle
gado el caso, el investigador podr sacar provecho de otras investigaciones funda
das en autobiografas donde se analizan prcticas ms O menos similares. En mate
ria de anlisis autobiogrfico, cada estudio de prcticas contiene aportes que
enriquecen el procedimiento en su conjunto. Leer estudios basados en el uso de
autobiografas resulta esencial para cualquier investigador interesado en este tipo
de documento. Todo esto se hace no para encontrar modelos de anlisis, sino para
descubrir la plur alidad de las prcticas individuales.
El investigador deber repetir de manera exhaustiva este procedimiento de
anlisis para todas y cada una de las situaciones que ha identificado. Una vez ms,
en el segundo caso (Arthur Latraverse), no es el rechazo a la modernizacin lo que
est en juego, sino la independencia del cultivador, que ste valoriza en alto grado
y que no est dispuesto a negociar. Tampoco est dispuesto a perder su estatus de
educador de privilegio. Quiere conservar la capacidad de gestionar parcialmente el
futuro de su primognito. No est dispuesto a renunciar a la manera de considerar
su trabajo (un modo de vida y una vocacin y no una mera actividad profesional).
Un tractor no es slo una mquina, sino el origen de un conjunto peculiar de
relaciones sociales yde una dinmica econmica diferente. El cultivador entiende
bien todo esto. Pero como l no ve cmo el tractor podra reforzar la cohesin de
su familia, la mquina no le parece ventajosa. Esto no lo comprende el agrnomo
(ni el tecncrata), que concibe la realidad y la condicin del agricultor con la
ayuda de otra matriz de pensamiento, de otro universo normativo, de otro paradig
ma socioeconmico.
161
La construccin de una int erpretacin
En una investigacin convencional, el anlisis no es ms que una etapa inter
medi a en el camino hacia la interpr etacin. La interpretac in es la fase final del
proce so intelectual, mom ento en el que el invest igador reconqui st a su espacio de
libertad y de imagina cin. El investigador bien puede comenzar con una materia
br uta sobre la cual nu nca pudo imprimir su huella, y en el intento de desc ubrir las
significaciones totalizador as de una prctica, especul a en alguna med ida sobre una
real idad que debe recomponer de manera parcialmente abstrac ta. Esta espec ula
cin puede ser ms o menos creble, plausible, informada, compleja, razonable o
legtima, y no cabe duda que se ha lla asocia da con la calidad de los docu men tos.
En lt ima instancia, sin embargo, la interpr et acin vale lo que vale el investigador.
Una vez concluido el an lisis de las autobi ografas, el investigador podr co
menzar a tr azar las grandes lneas de su interpretacin . Con esta ltima se persigue
sacar el mayor prove cho de los anlisis, de las contex tualizaciones y de todas las
infor mac iones compiladas para construir una argumentacin. El objetivo no con
siste ni mucho menos en llegar a un a sntesis general que supere y contenga las
prcti cas identificadas. Se trat a ms bien de recomponer una cierta tot alidad social
en la pluralidad de sus manifestaciones. Las prcticas indi vidu ales no son la con
densacin ni el residuo de la totalidad. La tot alidad no existe ms que como un
con junto de experi encias irredu ct ibles. El actor es el punto de or igen y el punto de
llegada del esfuerzo de inteligencia del investigador. Sin embargo, el actor indivi
dual del comienzo del estudio se transforma en actor social al final del an lisis. Si la
metodologa seleccionada posibilita las condiciones de una convers in del mate
rial en un dat o sociolgica mente per tinente, la interpre tacin comienza entonces
en el mome nto en que se puede emprender una sociologa de las experiencias. Sin
embargo, esta sociologa no debe ser un pretexto para justificar la deshumanizacin
de los actores . . .
En el caso que nos ocupa, interpret ar consiste en constr uir una argumentacin
de conjunto, cuyo objetivo principal es poner en paralelo o en relacionar situacio
nes decodi ficadas y analizadas, para recomp oner al final prcticas que se conside
ran esclarecedoras de una experiencia que hab a permaneci do has ta entonces en
la sombra .
De ordina rio, la inter pretacin se constr uye para enriquecer o matizar, y en
todo caso para documentar una hiptesis inicial. Progresa segn un plan lgico y
obedece a una est rat egia de demost racin yde persuasin (ver los capt ulos 13 y 14
de esta gua) . Aunque la interpret acin es subsidiaria del ejercicio previo de an li
sis, aparece ahora de manera mucho ms ordenada , alrede dor de un tema unifica
dor, por ejemplo. El investigador que se propone establecer la originalidad del sis
tema de acciones sociales en el seno de una comunidad rur al podr de esta manera
identificar el tema de las relaciones int rafamil iares y esclarecerlo a parti r de prcti
cas precisas. Su argum entacin podra ser la siguiente:
162
Las relaciones intrafamiliares
A tr avs de sus narraciones, varios escritores abordan el tema de las relaciones
intrafamiliares. Las autobiografas analizadas presentan una variedad de pr cti
cas, de relaciones y experiencias que nos permiten acceder a ciertas significacio
nes importantes de las actitudes y de las opciones de los cultivadores asentados
en sectores rur ales. El anlisis informado de estas significaciones nos lleva a des
..cubrir un mundo complejo cuya coherencia es puesta a prueb a sin cesar por las
incitaciones, las informaciones y las exigencias que provienen de la sociedad en
su conjunto. A travs de sus narracione s, los cultivadores apar ecen como indivi
duos que buscan resolver los problemas planteados por una sociedad en transi
cin. Vist as desde el exterior, est as soluciones se presentan como un rechazo a la
mod erniz acin. De hecho, se tr ata de elecciones maduras , condicionadas por el
objetivo fund amental de mantener a tod a cost a la cohesin de la famili a. Veamos
cmo la bsqueda de esta cohesin familiar se expresa en ciertas prcticas.
La toler ancia y la reprobacin en las relaciones intergeneracionales
El mantenimiento de un espacio definido de autoridad tradicional y de mejor a
personal traza la lnea de demarcacin entre la tolerancia y la reprobacin pater
nal es. Citemos el caso de Donald Leclerc narrando un episodio en que desaprue
ba a su hijo que va a ver la tel evisin en casa de una familia vecina del pueblo. La
tel evisin preocupa al pad re porque est e aparato trasl ada al hijo a un medi o so
cial y cultural donde otras normas despliegan su poder de atracci n. A partir de
entonces la referencia central que encarna el padre puede ser contestada , como
de hecho lo hace el hijo Lecl erc. En particular, el pas aje deja pensar que las
salidas del hijo no habran importunado al padr e si el primero se hubiera oc upado
en actividades inocuas par a la cohesin familiar tradicional: "No regresaba tarde
ni pareca experimentar incomodid ad". Por lo dems, muchas familias de cu ltiva
dores desprovista s de los medi os necesari os terminaron procurndose un aparato
de televisin, par a "mantener a los hijos en casa". Encuestas sociolgicas as lo
han demostr ado. De es te modo puede verse hast a qu punto la cohesin famili ar
era un valor central en la lgica de las deci siones de los cultivadores asentados
en la regin de... .
Colaboracin en el trabajo y unidad famili ar
La negati va de A rthur Latraverse a comprar un tractor se interpret a tambi n , en
parte, como una manera de mantener una fuert e cohesin y una gran solida ridad
entre los miembros de su famili a. De haber compra do un tractor, Arthur Latraverse
habra modificado por completo las formas de colaboracin entre el padre, la madre
y los hijos en la organizacin cotidiana del traba jo en el mbito de la finca. De la
misma manera, estas formas de colaboracin que refuerzan sin la menor duda la
unidad familiar, tienen la consecuencia de convertir en indispensable a cad a uno
de los miembros de la familia, lo que es esencial par a nutrir la autoest ima de cada
uno y permitir que la familia contine funci on ando como un tod o.
En los pargrafos precedentes se nota que el investigador construye su argu
mentacin mezclando el anlisis de las prcticas, citando pasajes esclarecedores de
163
las biografas y recurriendo a una informacin recogida por otros medios. Al final,
el investigador no saca conclusiones generales. Su objetivo principal consiste en
establecer ycomprender de manera razonable una pluralidad de prcticas que puestas
en paralelo permiten captar experiencias singulares, en toda la complejidad e
historicidad que les son propias.
Es evidente que se puede ir ms lejos en el procedimiento intelectual y desem
bocar en la construccin de modelos con un alto nivel de abstraccin que repre
sentan un sistema de acciones bajo un aspecto ideal, tipificado. Pero este procedi
miento que resulta de la veleidad no declarada que consiste en descubrir leyes de
funcionamiento de lo social a partir de las cuales, a rengln seguido, los comporta
mientos se juzgan con frecuencia como coherentes o irraci onales, nos conduce al
terreno de la ciencia probabilista donde los sujetos actan como objetos dotados
de escasa autonoma y donde las estructuras tienen un abrumador poder
condicionante. Una realidad bastante diferente de aquella que la autobiografa
ensea a descubrir . . .
En la bibliografa que aparece a continuacin se citan varios clsicos del anli
sis biogrfico y autobiogrfico, cuya consulta le permitir al investigador ir ms
lejos en el camino de conocimiento del documento autobiogrfico.
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165
Captulo 9
Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas"
La investigacin en colaboracin con pers onas entrevistadas (informateurs) 1 es
un procedimiento corriente que practican los estudiosos in tere sados en tra baj ar
con informacin sobre ciertos aspectos de la vida de personas "ordinarias". Sin
embargo, entrevist ar a un individuo es un a t area compleja. Adems de plantear
prob lema s de tica que no se pueden despachar alegremente, esta prctica cient
fica exige del investigador una preparacin rigurosa, un buen conocimiento de las
tcnicas de la entrevist a, as como un dominio de los pri ncipios de conservacin
de los documentos.
El objetivo de este captulo consiste en presentarle al joven investi gador el mto
do de la entrevi sta en sus diferen tes aspec tos. En primer lugar, se describe de manera
sucinta en qu consiste esta act ividad de investigacin (seccin 1), para abordar
luego cada una de las et apas del procedimiento de la entrevista (seccin 2)2.
1. En qu consiste el mtodo de la entrevista
Con frecuenc ia se asimila al entrevistador en campo con un periodista desen
vuelto que entrevista con idntica faci lidad a un desconocido dura nte un paseo,
que a un personaje de la vida pblica a quien le for mul a un cues tionario improvi
sado. De hecho , la realidad suele ser ms comp leja, cualquiera sea el tipo de en tre
vista que se realice con fines cientficos. La entrevista no representa sino la parte
ms visible y espectacular de un procedimiento que va de la concepcin del pro
::: La antroploga Claudia Plararrueda, de la Universidad Nacional de Colombia, sede Bogo
t, colabo r en la revisin tc nica y estilsti ca del presente captulo.
1. Info rmante, trad uccin literal de la palabr a informatcur tiene, al menos en espa ol colom
biano, dos conn otaciones problemtica s. Por un lado , reduce al ent revistado a fuente mecnica de
informaci n , negnd ole su papel de interlocutor y sus previsibles contribuci on es a la construcci n de
conocimiento. Existe una abundante literatu ra sobre est e tema, suficient eme nt e con ocida como para
citarla aqu . Por otro lado, la pala bra informante port a el estigma de la infide nci a. [Comunicacin de
Claudi a Plat arrueda, Bogot , 2007-03 -O1].
2. En la seccin 3 de este captul o se ha omitido la transcripcin de una ent revista pertene
ciente al corpus del franc s hab lado en Montre al en 1984, por la impos ibilidad de traduci r estas
variaciones lingst icas; ta mbin se ha omitido un cdigo de transcripcin para facilitar el manejo de
textos, cuya versin en espao l significa poco y nada sin el refer ente de la entrevista. Para dimensionar
la amplitu d del tra bajo de tr anscrip cin , el profesor Lrourneau recomi enda la lect ura de Pierret te
Thbault et Diane Vincen t , "La transcription ou la standardsation des prod ucti on s orales" LlN X, n
18, Pars, Ce ntre de recherches linguist iqu es de l'Universit de Paris X-Nant err e, 1988, p. 19-33;
Pierre tte Thiba ult et Diane Vincent, Un corpus de [iaiicais parl, Quebec , CIRAL, 1990, 145 p., co l.
"Recherches sociolinguistiques" (N. del T ].
167
yect o a la preparacin personal del investigador, pasando por la recuperacin do
cumental y la definicin de un marco de interaccin.
La metodologa de la entrevista es un procedimiento que exige un tiempo y
una energa que el investigador debe estar dispuesto a invertir. Se recurre a la en
trevista cuando se desea obtener informacin y conocer los siguientes campos:
la cultura oral; por ejemplo, los cuentos, las canciones, los mitos.
Las artes manuales; por ejemplo, las tcnicas de fabricacin de pan artesanal.
Las formas cotidianas de vida; por ejemplo, la distribucin de las tareas doms
ticas en el seno de una familia.
Las reacciones, las percepciones o las actit udes frente a un hecho social ; por
ejemplo, el vestido y el lenguaje de los adolescentes.
La lengua hablada; por ejemplo, el uso espontneo del subjuntivo.
Por regla general, los antroplogos, los socilogos y los lingist as se sienten a
sus anchas cuando realizan investigaciones en colaboracin con personas entre
vistadas. En efecto, los datos provenientes de conversaciones sistem ticas consti
tuyen con frecuencia la materia prima de sus anlisis.
Todos los investigadores -historiadores, gegrafos, filsofos, incluso, en nue s
tros das, los trabajadores sociales, los ergnomos, los especiali stas en publicidad o
en ciencias de la salud- que se nutren de testimonios de individuos para comprender
un hecho, una situacin, un comportamiento o un gusto, recurren cada vez ms a
mtodos que incluyen las entrevistas personales. Esto indica hasta qu punto este
procedimiento marca una tendencia fuerte en la investigacin contempornea.
2. Las etapas de un procedimiento de entrevista
Existe una gran variedad de prcticas de investigaci n ; cada una de ellas se
define en funcin de los objetivos de diferentes investigaciones concretas. Por esta
razn, la preparacin que se necesita para compilar cuentos y leyendas no es la
misma que se precisa para preparar entrevistas sobre la situacin de los huelguist as
en un conflicto laboral, ni sobre la representacin del dolor en un cierto grupo de
pacientes. De hecho, sera inadecuado proponer una frmula uni versal de entre
vist a, vlid a para todas las situaciones de investigacin. El procedimiento de la
entrevista nada tiene que ver con la forma de una receta. Por este motivo nuestro
propsito consistir ms bien en brindar un conjunto de indicaciones, de sugeren
cias y de llamados de atencin que pueden ser tiles al momento de preparar y
realizar una entrevista . En primer lugar se tratarn los aspectos comunes de todo
procedimiento de entrevista, luego se abordarn los aspectos especficos.
Aspectos comunes a todo procedimiento de entrevista
Necesidad de tenerobjetivos especficos deinvestigacin
La investigacin en colaboracin con personas entrevistadas slo es legtima
cuando responde a objetivos precisos. La calidad de la informacin y del conoc
168
miento dependen de la precisin con que se formulen los objetivos. Cuando un
procedimiento de ent revista carece de planificacin y justificacin es improducti
vo, ineficazy contrario a la tica. Durante mucho tiempo ha operado la tendencia
a recoger testimonios y narr aciones al modo como se coleccionan ant igedades.
Por lo dems, hasta hace poco tiempo no era raro que los datos fueran identificados
y archi vados bajo el nombre del entrevistador, como ocurre con la apelacin "Cor
pus Marshall". Hoy por hoy, los resultados obtenidos de esta manera se consideran
deplorables desde e! punto de vist a de la gestin y e! uso de la informacin. Los
archi vos se hallan atestados de masas de documentos sonor os que en la prct ica
son inutilizables, porque no se dispone de informacin suficiente acerca de las
condiciones en que se reali zaron las entrevistas.
Por lo dems, se piensa con razn que las personas mayores poseen un saber y . .
una experiencia que vale la pena reunir, interpretar y difundir. Sin emba rgo, este
saber y esta experiencia no constit uyen por s mismos una probl emtica de investi
gacin. Es evidente que las llamadas "operaciones de salvamento" permiten aco
piar considerables cantidades de informacin ; sin emba rgo, realizadas al calor de
las urgencias de! momento, con frecuencia se hallan desprovistas de preocupacio
nes cientficas yobjeti vos precisos, vacas de sentido e incluso insignificantes, puesto
que no pueden generar un trabajo de an lisis ulterior. Los documen tos sonoros
deben ser recogidos en funci n de un objeti vo preciso, sometidos a un cuestiona
rio y a una crtica razonada en relacin con los avances del conoci miento en un
campo determinado de la investigacin , para que se vuelva n til es y utilizabl es,
como ocurre con los escritos y con los objet os. An ms, deben ser contextu alizados
y acompaados de un documento en que se precisen sus caractersticas propias.
Dado que en el captulo 11 de esta gua se aclara la manera de circunscribir un
tema de investigacin yde definir un objeto de est udio, resultara reiter ativo abor
dar tales asuntos en e! presente captulo. Ahora se pasar ms bien a los problemas
ticos que plantea toda entrevista.
Losaspectos ticos
La tica abarca los principios morales que gobierna n la conducta de todo in
vestigador. En lo relativo a la entrevista, estos prin cipios se traducen en normas de
comportamiento fundamentadas en e! respeto a las personas entrevistadas. La ti
ca profesional implica que el investigador atiende a un conjunto de prescri pciones
que rigen la conducta bajo la forma de pautas interiorizadas: "no hacer esto", "pres
tar at encin a aquello", "evitar tal reflejo o tal mana", entre otras.
Con cierta frecuencia se observa que e! investigador que realiza entrevistas
antepone su investigacin al respeto de la tranquilidad e intimidad de las gentes.
Aunque la persona entrevistada puede ser considerada en su papel de actor socia l
o bien puede ser objet ivada como sujeto- testigo, no es un objeto-testigo en nin
gn caso. La vaguedad en la definicin de los objetivos de una investigacin, una
preparacin insuficiente o una actitud alti va por parte del investigador pueden
molestar, herir o frustr ar al entrevistado. La sencillez y una preparacin adec uada
169
para el encuentro son reglas elementales de buena educa cin. En primer lugar, el
investigador se inmiscuye (algunos dir an que es un intruso) en la intimidad del
entrevistado ; adems, el entrevi st ado revela amplios contenidos de su saber sin
obtener nada en contraprestac in. Se trat a de aspec tos que siempre se deben tener
presentes.
Tambin es necesario ser honesto con la persona entrevistada, revel ndole los
motivos de la investigacin. Llegado el momento, se le darn a conocer los equi
pos de regist ro de la informacin o sele explicar el sistema empleado para la toma
de notas. Como es apenas natural, la autorizacin del entrevistado es ind ispensa
ble en ambos casos. Por regla gene ral, el investigador tiene el deber de preservar el
anonima to de sus fuent es y garant izar que la informacin obtenida sirva slo a los
fines par a los cuales fue colec tada. En los casos en que se requiere revel ar la identi
dad de los entrevistados, la autori zacin pertinente es de rigor. Del mismo modo, el
investigador deb e velar porque ningn tercero pueda utili zar los dat os obtenidos
de manera malintencionada o vej atoria para el entrevist ado.
Por ltimo, es necesario sea lar que ningn investigador puede obligar a un
individuo a contestar total o parcialmente una entrevista - ciertas preguntas en
particular-, pues rehusarse a colabora r es un derecho fund amental de las personas.
Por ello, tod a accin investi gativa adelantada sin que los involucrados lo sepan es
contraria a la tica profesional.
La preparacin de los entrevis tadores
Al gunos psiclogos han dicho que la calidad de una rela cin de una persona
con otra se define durante los cuatro primeros minutos de un encuentro o de una
conversacin. Aunque resulte caricaturesco, queda claro que el contacto inicial
sirve para establecer un vnc ulo de confianza necesario par a un intercambio sati s
factorio entre las partes.
Se necesita poco tiempo para que una persona entrevistada se vuelva esc pti
ca , reacia e incluso hostil; muy poco tiempo tambin para que el investigador des
cubra que la informac in que ha obtenido no se halla a la altura de sus expectati
vas iniciales. Aunque es cierto que el investigador como el entrevistado pueden
hacerse una idea falsa el uno del otro, el primero tiene mucho que perd er cuando
se produce una interaccin discordante. Suele ser raro encontrar malos informan
tes en las entrevist as; en cambio, es bast ante frecuente toparse con invest igadores
mediocres. La en trevista es un oficio que se aprende. Antes de embarcarse en una
entrev ista el inves tigado r debera realizar varios ensayos con personas de su propio
entorno.
La investigacin con base en entrevist as es un procedimiento que descansa
sobre la buena voluntad de individuos poco sensibilizados en general con los obje
tivos del investigador. Por esta razn, la investigacin no puede ser adelantada con
xito si el investigador no es solcito con las personas entrevist adas . En est as con
dici ones, las cualidades de un buen entrevistador son la curiosidad, la disponibili
dad y la flexibilid ad. T odo investigador experimenta la tensin de dos aspectos
170
contradictorios. Por una parte, debe obtener tanta informacin pertinente y ver
dica como le sea posible; por la otra, no puede forzar a la persona entrevistada a
brindarle informacin que no tiene o no quiere ofrecer. As, el investigador debe
aprender a formular preguntas que inviten al individuo a compartir sus experien
cias o su mirada sobre una situacin. Se trata de una conversacin entre dos perso
nas y no de un interrogatorio que un investigador aplica a su objeto de estudio. El
entrevistador debe anticipar los lmites del informante. Toda persona entrevistada
desea estar a la altura de las expectativas puestas en su persona -que por lo dems
puede brindar las respuestas que considera ms adecuadas para satisfacer al investi
gador-. Compete al investigador no encasillar a priori las respuestas del entrevista
do ni encerrarlo en imgenes preconcebidas.
En suma, la calidad de una entrevista es proporcional a la calidad de escucha
del investigador y a su capacidad para entablar una conversacin armoniosa en la
que no se controle el contenido de las intervenciones de la person a entrevistada.
As , los resultados alcanzados se hall an en estrecha relacin con las cal idades hu
manas del investigador y con el profesionalismo de sus procedimientos. La prepa
racin de un encuentro con una persona dispuest a a colaborar con un a investiga
cin exige un buen conocimiento de los materiales de la entrevista, desde el
cuestionario y las fichas tcnicas hasta los equipos par a registr ar la informacin.
Por regla general, mientras mejor conozca el investigador sus equipos, mayor ser
su disponibilidad durante la entrevista. Esto suele influir sobre el comportamiento
de la persona entrevistada, que en virtud de ello se vuelve ms espontnea. En este
sent ido, es primordial relati vizar la tcnica para que no se vuelva un foco de dis
traccin. Tambin se debe evitar la consulta repetida del text o del cuestionario.
Asestarle un micrfono en las narices al entrevistado o perderse entre unos papeles
en desorden compromete la calidad de la interaccin. Dicho esto, el uso mesurado
del magnetfono presenta una ventaja importante, pues le evit a al investigador
tomar nota de lo que dice el entrevistado. En est as condiciones, los interlocutores
se instalarn en una relacin ms natural.
De la misma manera, es esencial conocer bien los lmites de la tecnologa em
pleada . As por ejemplo, el uso de un magnetfono ordinario hace imposible dis
cernir las palabras de varios individuos que hablan a un mismo tiemp o. Se reco
mienda que el investigador haga grabaciones que no impliquen a ms de dos o tres
personas. Un grupo ms numeroso crea serios problemas. Por una parte, la identi
ficacin a posteriori de la voz de cada uno se logra con dificultad; por otra, varias
conversaciones simultneas pueden provocar una suerte de cacofona. Por ltimo,
vale la pena mencionar algunos principios elementales de mtodo. Es preferible
grabar con un micrfono externo, ojal en un pequeo recinto cerr ado, sobre todo
cuando la buena calidad de la grabacin es esencial para los anlisis subsiguientes
o para la difusin de los resultados de una investigacin.
Se debe prever un sistema para consignar la informacin general de la entrevis
ta. Se registra el nombre del investigador y sobre todo, en forma codificada, el de la
persona entrevistada . Tambi n se anota la edad de la persona entrevistada , su sexo,
ocupacin, grado de escol aridad, origen ; adems, el lugar de la entrevista, las per
171
sanas presentes durante su realizacin, los contactos precedentes y subsiguientes a
la entrevista, los hechos ms significativos de la misma y en general las impresiones
generales del investigador. En pocas palabras, los aspectos susceptibles de tener
cualquier tipo de incidencia en la interpretacin del desarrollo de la entrevista.
Esta informacin puede volverse indi spensable, porque puede contribuir a expli
car global o parcialmente un comportamiento acaecido durante la entrevista.
Por ltimo, ha de tenerse en cuenta que las entrevistas deben realizarse en
condiciones similares de modo que, llegado el momento, sea posible la puesta en
par alelo o la comparacin del comportamiento de las distintas personas entrevista
das . De ah la importancia de prever este aspecto de la investigacin al momento
de preparar la entrevista .
Algunos aspectos especficos del procedimiento de la entrevista
Aqu se entra en el vasto y espinoso terreno de las elecciones metodolgicas.
Entre los interrogantes que surgen figuran los siguientes: a qui n dirigirse? Cmo
abordar a las personas entrevistadas? Cmo recoger la informacin? En los objeti
vos de la investigacin se encuentran las respuestas pertinentes, puesto que la pro
blemtica de la investigacin determina el mtodo y no a la inversa.
El muestreo
A cuntas personas es necesario entrevistar para que la investigacin sea cre
ble y vlida desde un punto de vist a cientfico? Es indispensable atenerse de modo
nico y exclusivo a lo que en realidad podr ser objeto de anlisis! Entrevistar a
cien personas y no poder analizar sino diezentrevistas es un grave error metodolgico
y, lo que es peor, una falta de respeto flagrante hacia las personas que han col abor a
do con la investigacin. Sin embargo, no se puede determinar de mod o arbitrario
el nmero necesario de entrevistas para validar una investi gacin . Recurdese que
a medida que las entrevistas son ms largas y abiertas, el material recogido se hace
ms voluminoso, y mayor el tiempo necesario para procesar la informacin. Por el
contrario, cuando las entrevistas son breves y cerrada s -como ocurre con los son
deos-, el anlisis se vuelve mecnico y simplificado. En caso de que un inve stiga
dor opte por entrevistas largas puede ser aconsejable reunirse con un nmero res
tringido de personas dispuestas a ofrecer informacin. En caso de un procedimiento
similar al sondeo, es posible y ventajoso para el inve stigador recurrir a un mayor
nmero de informantes.
Los objetivos que se plantea el investigador determinan en amplia medida la
forma y el nmero de entrevistas que deben realizarse . En el evento de que opte
por reali zar prcticas individuales, cad a narracin valdr su peso en oro. Pero si se
propone objetivos comparativos, por ejemplo comprender el desarrollo diferencia
do de un comportamiento o de una prctica, se ver obligado a constituir una
mue stra ms grande. En este caso, la estadstica exige que mientras mayores sean
los parmetros exteriores considerados (edad, sexo, escolaridad, origen), mayor
172
debe ser la muestra, puesto que es imposible que un solo individuo represente todas
las caractersticas de un grupo.
Laeleccin de las personas quesern entrevistadas
La eleccin de las personas que sern entrevistadas tambin depende de los
objetivos de la investigacin y de los lmites inherentes a ella. Por ejemplo, si un
investigador desea recoger las impresiones de testigos de un acontecimiento (una
catstrofe natural, una huelga, entre otros), debe dirigirse al lugar de los hechos o
a la residencia de los testigos. Para identificar a los informantes, puede acudir a los
servicios comunitarios locales (asociaciones de personas mayores, grupos de inter
vencin) o consultar los diarios. Por ltimo, el denominado mtodo de la "bola de
nieve", que consiste en encontrar un informante que presente a un segundo infor
mante y as en lo sucesivo, suele resultar muy eficaz, aunque la prudencia es de
rigor para no quedar atrapado en una red social. Cuando la poblacin contempla
da para un estudio es menos especfica o restringida, el investigador puede utilizar
los mtodos estadsticos del muestreo al azar. Tambin puede tratar de controlar
este azar aplicando criterios de seleccin (por ejemplo el de la reparticin socol
gica de las personas que se van a entrevistar por edad, sexo, etnia, entre otros
atributos). Por ltimo, hay que tener en cuenta que el investigador puede conciliar
varios mtodos de muestreo.
Tipos de entrevista
Existen diferentes mtodos de entrevista. El eje de algunos de ellos son los
cuestionarios cerrados en los que las personas responden con una seleccin
predefinida de respuestas; otros consisten en entrevistas muy largas, abiertas y es
pontneas. Un mtodo no reemplaza al otro, pues los objetivos de la investigacin
determinan el tipo de entrevista que debe realizarse.
La entrevista semidirigida
La entrevista semidirigida es el mtodo ms utilizado para discernir el conoc
miento de una persona acerca de un aspecto especfico de su vida cotidiana. Toma
la forma de una conversacin que gira alrededor de un cuestionario abierto relacio
nado con un campo preciso de investigacin. Con frecuencia el cuestionario slo
contiene los temas que se abordarn. En caliente, el investigador prepara en forma
definitiva las preguntas pertinentes, tanto las principales como las secundarias.
En el caso de una entrevista semidirigida, el investigador que la realiza desem
pea un papel determinante, puesto que debe coger al vuelo las pistas que la perso
na entrevistada le brinde, respetando en todo momento los temas incluidos en el
cuestionario. La entrevista ser tanto ms difcil de realizar cuanto ms se aborden
temas personales e ntimos. En este sentido, para una persona es menos compro
metedor hablar del acuerdo de libre comercio entre Canad y Estados Unidos que
responder a preguntas sobre las escenas de violencia que presenci cuando se ha
llaba en prisin.
173
La entrevista dirigida
La entrevista dirigida reposa en una lista de preguntas preestablecidas en que
las respuestas se hallan sugeridas en la propia formulacin de las preguntas. El son
deo corresponde al uso tpico del cuestionario cerrado. Se utiliza para identificar
los estereotipos compartidos por un gran nmero de individuos. Las respuestas
esperadas son breves y ms bien homogneas, en razn de lo restringido del abani
co de respuestas posibles.
La observacin participante
En la observacin participante el investigador interviene como espectador de
un acontecimiento. Asiste al despliegue de cuentos, canciones o mitos, en presen
taciones privadas o pblicas, frente a auditorios ms amplios que los que suelen
conformar los investigadores. Lo mismo ocurre con las fiestas, los debates o las
conversaciones ordinarias donde no interviene de manera directa en la produc
cin discursiva. Sin embargo, puede encontrarse con las personas antes o despus
de los eventos o las presentaciones, aunque por lo general se limita a registrarlos.
La conservacin de los documentos y la preparacin de los anlisis
Antes de emprender el anlisis de las entrevistas, el investigador debe elaborar
un sistema para procesar los datos. As, preparar una copia de las grabaciones y
colocar los originales en lugar seguro. Fotocopiar y pondr a salvo la informacin
escrita. Clasificar, identificar y codificar todos los documentos. En el siguiente
recuadro aparece un ejemplo de ficha de registro de documentos.
Ejemplo de ficha de grabacin
Entrevistado: (cdigoN) Entrevistador: (iniciales)
Sexo: Fecha de la entrevista:
Edad: Nmero de casetes:
Nivel de escolaridad: Tiempo de grabacin:
Ocupacin:
Ocupaciones anteriores:
Lugar de origen:
Personas presentes durante la entrevista:
Observaciones generales:
En la mayor parte de los casos se debe prever una etapa de transcripcin para
facilitar el anlisis de los documentos grabados. Dado que esta etapa es larga y
costosa en extremo, es razonable prever entre quince y veinte horas para la trans
cripcin exhaustiva de una hora de grabacin. Cuando la investigacin no exige
una transcripcin integral del contenido, se pueden identificar pasajes en las gra
baciones y proceder a transcribirlos. En este caso, es preferible transcribir en lugar
174
de resumir las decl araciones de las personas entrevist adas, teniendo en cuenta que
son demasiados los riesgos de una mala interpretacin. Por expedito que sea, un
sistema de an lisis o de indizacin del material grabado representa una gran venta
ja par a la utilizaci n efica z y ptima de un banco de entrevistas.
3. La entrevista sociolingstica
En esta seccin del captulo se busca describir el procedimiento que preside el
desarrollo de una entrevista sociolingstica.
La definicin de los objetivos de la investigacin y la preparacin de un plan de
entrevistas
El pro blema metodolgico que se le plantea al inves tigador es cmo obtener
informaci n representati va y comparable entre s acerca de la comunidad francfona
de Montreal, considerando que es indispensable qu e la situacin de la entrevista
tenga un grado de formal idad que no comprometa la espontaneidad necesaria par a
que las muest ras recogidas representen el "habl ar corriente" de las gentes, por una
parte, y para que las opiniones de las personas entrevistadas sean pertinentes desde
el punto de vista soci olgi co, por la otra. En otras palab ras, el investigador debe ser
capaz de crea r un a situacin de entrevista que le permita alcanzar sus obj etivos
cientficos (objetivaci n de las situaciones) , permaneciendo tan poco impositivo
como le sea posible para qu e las per sonas entr evistadas puedan expresarse "con
naturalidad". El procedimiento metodolgico del investigador ser entonces:
zCul es la estr uctura de entrevista que posibilita una mayor espontaneidad en
la expresin or al del entrevist ado?
Qu tipos de per sonas deben privilegiarse par a realizar las entrevistas?
Cmo selecciona r y reunir a las personas que se van a entrevistar?
Cmo conser var las grabaciones y cmo conservar las entrevistas ?
La entrevista
Par a recoger muestras de lengua hablada espontnea se usan diferentes m to
dos. En todos ellos la grabacin es indispensabl e. Las conversaciones naturales se
pueden grabar, claro est; sin embargo, los problemas tcnicos resultantes son nu
meros os. Adems, los corpus obtenidos de esta manera son muy heterogn eos y los
datos nunca son comparables de una entrevista a otra. Es indudable que la entre
vist a sernidirigida constituye el mtodo ms eficaz cuando se quiere constituir un
corpus de datos lingsticos comparables y analizables desde una perspectiva
socioling stic a. Permite recoger, en un a o dos horas, el discurso de un individuo
col ocado en una situacin ms bien informa l. Por ltimo, dado qu e la situaci n de
entrevist a es la misma para todas las person as qu e colaboran en la investigaci n, el
peso de las limitaciones propias de la entrevista resulta neutralizado en el momen
to del an lisis.
175
En el plano de la interacci n, la calid ad de la ent revista descansa sobre los
hombros del investi gador, qu e debe perma necer mu y at ento a la conversacin de
las pers onas entrevistadas . El investi gador debe saber callar en ciertos momentos.
De la misma maner a, debe saber ca pta r las pist as qu e el informante le brinda, a
veces de manera improvisad a. Viene al caso saber qu e en las entrevistas que inte
gran el corpus del francs hablado en Mo ntreal' , una muj er se refiere en tres ocasio
nes a su prime r encue n tro con su fut uro mar ido. Slo ha sta la tercera mencin del
episodio el entrev istador se dirige a la dama dicindole: "Cunteme cmo oc urri
eso". Resultado ? Un monlogo de la per sona entrevistada de ms de die z minutos
de duracin, que repre senta un o de los ejemplos ms bellos de discurso narr ativo
que aparec e en todo el corpus.
En el aspecto temtico, el informante estar tanto ms cmodo cu anto los
temas abord ad os le permitan expresa r mejor su co mpetencia, y en la medida en
que los asuntos tcnicos sean eli minados o dejados con sutileza para el fina l de la
conversac in. Para responder al objetivo de una colecta de datos destinada a an
lisis lingsti cos se puede echar mano de todo un conjunto de tare as susceptibles de
conduci r al informante a habl ar de manera espont nea. Las preguntas sobre el
pasado (los buenos viejos tie mpos. . .) , el matrimonio, la enfermedad y los acciden
tes (trgicos o cmicos) incitan con frecuenc ia al informante a contar ancdo tas o
hist orias. Las preguntas relaci onadas con acontecimien tos polticos lo incitarn
ms bien a argumentar ya discutir, para hacer valer su punto de vista . Sin embargo,
este tipo de preguntas , que con frecuencia generan di scursos y emociones, no de
ben suscitar polmicas que pueda n indispone r a la persona entrevistada. Por lo
dems, pue sto que el obje tivo tambin consist e en estimular la formulacin de
opiniones y el recuento de experiencias, en este caso sobre la percepcin de la
lengua y de los contactos lingsticos, el cuestiona rio debe incluir preguntas sobre
estos temas. En este sentido , se recomienda formular preguntas simples, desde las
ms gene rales ha sta las ms especficas .
En el caso de estudios socioli ng sti cos, tal y como ocurre con la mayor parte
de los restantes tipos de investigacin, es esenc ial recoger cie rtas infor ma ciones de
carcter personal sobre las personas entrevistadas . El or igen geogrfico o el grado
de escol ar idad de las personas entrevistadas, de sus cnyuges o de sus padres, pue
den revela rse como factores de termina ntes para explicar un comportamiento lin
gstico. Resulta apropiado recoger la informacin de tipo perso na l al principi o de
la entrevista. De hecho, una "conversacin" que se inicia con la solici t ud de datos
personales rompe con frecuencia el hielo ent re la persona entrevistada y el inves
tigador que se familiari zan de est e modo con la sit uacin de un a entrevist a que
incluye la interaccin con un desconocido.
3. Constituido en 1971, este corpuses descrito en sus parmetros generales , mtodos de muestreo
y tra tami ento infor mti co en David Sankoff et al., "Mt hodes d' chan ti llonage et ut ilisa t ion de
l'ordinateur dans l' tude de la va riation ling uistique", Cahiers de linguistique de l'Universit du Qubec,
n06 ,1976,p.85 -12S.
176
El muestreo
El muestr eo siempre se realiza en funcin de los objetivos que se persiguen con
la entrevista. En el caso que nos ocupa, puesto que el investigador est interes ado
en describir el comportamiento del conj unto de una poblacin, se utili zar un
muestreo de mtodo sociolgico basado en el azar, aunque ciertos parmetros son
objeto de control, para garantizar la representat ividad del corpus (edad, sexo, nivel
socioeconmico, entre otros atributos) 4. Se descart arn a todos los interlocutores
no franc fonos, lo mismo que a todos aquellos que no son originar ios de Montreal.
Adems, se eliminarn los barrios residenciales donde la poblacin no es francfona
en su mayora, ya que la proximidad con una mayora angloparlante o alfona
puede influenciar el comportamiento lingst ico de los francfonos. De hecho,
estos criterios de muestro son fund amentales si el investigador quie re captar la
distribucin socia l de las vari aciones que le int eresa est udiar. Por ejemplo, en el
mome nto del anlisis puede observar que una forma determi nada o que una posi
cin frente a un fenmeno social se mani fiesta n con mayor frecue ncia en un grupo
que en otro. Suele ser raro que un muestr eo representativo de una comunidad
lingstica sea proporci onal a la importancia numrica de los subgrupos considera
dos. Por ejemplo, si se qui ere constituir un corpus repr esentat ivo desde el punto de
vista del criterio de las clases socioeconmicas, es preferible tener un nmero equ i
valente de individuos para cada grupo antes que una representacin proporcional.
Segn ciertas estimaciones, la burguesa representa menos del cinc o por ciento de
la poblacin. En un corpus de cien entrevistas, cinco de entre ellas podran prove
nir de representantes de esta clase socia l. Si se privilegiaran ade ms ot ros criterios
(edad y sexo, por ejemplo) , el nmero de repre sentantes en ciertos subgrupos de la
burguesa (por ejemplo un burgus de sexo masculino nacido entre 1930 y 1935)
podra aproximarse a uno, lo que es inconcebible desde el punto de vist a de la
repr esen tati vidad. En estas condiciones , las posibilidades de interpret acin se ve
ran comprometidas. Por ello, para el caso que nos ocupa, tiene ms sentido un
sistema de muestr eo donde todos los subgrupos estn representados por igual.
Ahora se ret omar el ejempl o principal. Con base en estudios comparables, el
investigador estima que puede establecer su muestreo a partir de cinco personas
por subgrupo. Si considera slo la variable sexo, debera entrevistar a diez perso
nas. Sin embargo, puesto que desea analizar dos grupos de edad entre las personas
entrevis tadas, su muest reo debe incluir a veinte personas. Dado que est ima que el
grado de escolaridad es tambin un factor determin ante en la produccin de cier
tas formas lingst icas y que desea contrastar las ms escolarizadas con las menos
escolarizadas, debe entrevistar a cuarenta personas.
Una vez establecida la compos icin de la muestra, todav a se hace necesario
encontrar individuos que correspondan a los criterios seleccionados. Si estos crit e
rios son la edad, el sexo, el grupo social o el nivel de ingresos, se recomiend a selec
cionar ciertos barrios donde pueden encontrarse ms individuos pertenecientes al
4. Ve r Sankoff er al.
177
grupo social o al nivel de ingresos buscado, dado que hombres y mujeres, jvenes y
mayores cohabitan. Enseguida, mediante el mtodo del azar (directorio telefnico,
puerta a puerta), se identificarn individuos con atributos pertinentes de edad y
sexo. Por el contrario, si se desea estudiar los hechos de lengua en un solo subgrupo,
por ejemplo entre adoles centes de familias obreras, se podr aprovechar la existen
cia de redes formale s o informales. Estas redes suelen encontr arse en lugares pbli
cos tpicos (casas de jvenes, bares, parques, lugares de diversin, entre otros), lo
que posibilita que se pueda acceder a las personas que ser n entrevistadas de ma
nera ms segura, ms eficaz y ms rpida. Procediendo conforme a este mtodo, el
investigador podr matar dos pjaros de un tiro. En primer lugar, podr acceder a
las prcticas de la lengu a relacionadas con el lenguaje de losadolescentes y, en
segundo lugar, estudiar el funcionamiento de sus redes informales de pertenencia.
Latranscripcin
Las tr anscripciones socio lingsticas deben hacerse de manera integral y con
gran minucia y rigor. El investigador interesado en adelantar un estudio muy preci
so que ya tiene en su cabeza (por ejempl o sobre los pronombres sujeto) sabe muy
bien que otros estudios propios o ajenos vendrn a continuacin, de ah el inters
y la importanci a de tr ans cribir y editar bien sus materiales. Adems, las transcrip
ciones podrn permitir diferentes tratami entos, por ejemplo el establecimiento de
la lista de todas las palabras del corpus, junto con su frecuencia. En el caso de corpus
multifuncionales, se recomienda recurrir a transcripciones ortogrficas estndar.
La tica
Es probable que el investigador que ha prep arado el procedimiento de la entre
vist a -desde el muestreo hasta la manera de transcribir, siempre conforme a objeti
vos cientficos precisos-, evale a lo largo del desarroll o de su estudio las responsa
bilidades que lo comprometen con las personas entrevi stadas. Si ha optado por
callar el objetivo real de las entrevistas, en este caso el anlisis lingstico, estiman
do que la naturalidad del comportamiento del entrevistado podra haberse visto
comprometida, al final de la entrevista informar sin falta lo pertinente a las perso
nas concernidas. Ser el garante del anonimato de las per sonas entrevistadas y se
comprometer a no divul gar la informacin contenida en la entrevistas ni a publi
carl as jams sin los permisos de rigor. Sobre todo, velar porque los datos sean
utilizados conforme a los fines convenidos. El investigador es responsable de la
informacin que ha obtenido en circunstancias particulares y tiene la obligaci n
de guardar el control de su banco de datos.
La entrevista en colaboracin con personas no se improvisa. Todas las opci o
nes metodolgicas deben responder a los objetivos de la investigacin, sin olvidar
en ningn momento que ms all de los datos que se buscan se encuentran seres
humanos que revelan una parte de su saber, con frecuenci a ntimo. Cada una de
las elecciones metodolgicas comporta lmites y posibilidades. Compete al investi
gador evaluar con justeza las consecuencias de sus opciones.
178
Segunda Parte
De la definicin de un tema de investigacin
a la redaccin de un trabajo extenso
Captulo 10
Realizar un trabajo de investigacin:
un procedimiento en cuatro etapas
En el curso de sus estudios, llega un momento en que el estudiante se ve inst a
do a trat ar un tema de manera profunda. Debe entonces ocuparse de una investi
gacin, analizar la documentacin pertinente, poner en orden sus ideas y producir
un trabajo ms o menos extenso. Es indudable que se trat a de un ejercicio difcil
cuyo dominio exige un largo aprendizaje.
En la prctica, la realizacin de una inve stigacin comporta mltiples aspec
tos. Es natural que el investigador haga un inventario de los conocimientos que ha
adquirido y, sobre todo, que los organice segn una estr ategia cientfica y juiciosa
destinada a informar e interesar al lector. Al momento de construir su tesis y su
argumentacin debe respetar la conexin emprica de los hechos; de la misma
manera, debe demostr ar que posee una imaginacin frtil para interrogar su tema,
para descubrir nue vas relaciones entre los hechos, para reconstituir una realidad e
imprimirle a su investigacin un cierto alcance uni versal. Por ltimo, aunque el
investigador debe disponer de un mtodo probado para hacer verosmil su procedi
miento, no debe experimentar temor a la hora de exponer sus elecciones persona
les para fijar el espacio aceptable de su argumentacin.
En este captulo se examinan de manera cuidadosa las et apas de preparacin y
de realizacin de un trabajo de investigacin. En este sentido, se presenta un pro
cedimiento simpl e, lgico y acumulativo que permite alcanzar resultados satisfac
torios. Este procedimiento se organi za alrededor de cuatro etapas principales, a
saber:
la eleccin de un tema inici al, la delimitacin aproximada de un proyecto y la
formulacin de una pregunta;
la determinacin de una estrategia de investigacin fundada en la consulta
intel igente del corpus documental, el logro de un posicionamiento preciso frente
al problema y el estudio crtico de la documentacin compil ada;
la elaboracin de un plan de exposicin de los resultados de la investigacin
con la finalid ad de brindar una respuest a a la pregunta inicial;
la comunicacin final de los resultados.
El captulo va ilustrado con un esquema en el cual se muestra la progre sin
habitual del procedimiento para realizar un trabajo de investigacin. Debe precisarse
que cada una de las etapas que regulan este procedimiento es objeto de una expo
sicin detallada en los prximos captulos.
181
1. Las etapas de preparacin y de realizacin de un trabajo de
inves tigacin
El procedimiento para realizar un trabajo de investigacin no siempre sigue un
recorrido lineal, sino que revi ste siempre un carc ter en parte artesana l, en parte
improvisado, pautado con frecuencia por fases de avance yde retroceso, por pero
dos de parlisis y perodos de dud a, por momentos de incert idumbre y momentos
de descubrimientos estimulantes. A vece s este proceso avanza m ovido por una
especie de big bangs; con frecuencia, se halla puntuado por halos de creacin! in
tensos e indete rminados; en fin, se nutre de audacia y de coraje tanto como de
mtodo y de disciplina. Se trata de una aventura llena de riesgos, cuya trayectoria
precisa resulta difcil formalizar. Sin embargo, pareciera que en la mayora de los
casos este proceso siguiera una evolucin bast ante lgica, cuyos momentos decisi
vos corresponden a las cuatro et apas siguientes.
Primera etapa: la eleccin de un tema inicial, la delimitaCin aproximada de un
proyecto y la formulacin de una pregunta
Al emprender una investigacin, el estudiante suele comenzar por elegir un
tema y por fij arle de manera aproximada unos lmites a su proyecto. Est a eleccin
y esta delimit acin no surgen del azar, sino que se hallan asociadas de manera
estrecha con sus int ereses personales, con sus conocimientos empricos, con sus
interrogaciones tericas y, claro est, con su imaginacin. De la misma manera,
stas se hallan vincul adas a otras dos limit aciones que sera imprudente descono
cer: el tiempo disponible y la documentacin existente (es decir, lo que le permiti
rn hacer y decir sus obras de referencia o sus fuentes primari as, si las consulta y
apro vech a) .
Al comienzo de su investigacin, el estudiante procede a compilar un a bi
bliografa sel ec ti va (ver captulo 2). En est a etapa resultan sufici entes unos diez
ttulos (obr as, art culos, sitios de internet), pues no se trata de dej arse saturar por
la documentaci n. Concluida esta operaci n, el investigador se concentra en la
lectura de las publicaciones seleccionadas, con la finalidad de determinar o iden
tificar un a o vari as preguntas precisas alrededor de las cuales podr orienta r su
reflexin y su investigacin. Sus lecturas le abren acceso a uno o varios campos
de estudio, al mismo tiempo que le abren profundizar su conocimiento de la
documentaci n exist ente, lo que es esencial para la definicin de un tema que
sea susceptible de una investigacin concreta. La formulacin de un ttulo preli
minar, que anuncie e insine las intenciones de la investigacin, y que opere a
modo de inspir aci n durante el proceso, marc a la culminacin de esta primera
etapa.
1. Flous craceurs en el original (N. del T.).
182
Segunda etapa: la detenninacin de una estrategia de investigacin fundada en la
consulta inteligente del corpus documental, la identificacin de un posicionamiento
claro frente al problema y el estudi crtico de la documentacin compilada
Despus de haber efectuado un primer reconocimiento de sus fuentes primarias
y secundarias, el investigador debe formular de manera precisa la pregunta sobre la
cual desea concentrar sus esfuer zos. A continuacin, disear una estrategia de
investigacin, que se compone de tres momentos principale s:
la identificacin de un ngulo de acercamiento a partir del cual le ser cmodo
abordar de una manera concreta el asunto que le interesa el probl ema ;
la formulacin de una respuesta factible y abierta a est a pregunta (hiptesis
inicial) ;
la determinacin de los medios prcticos y operativos que deben ser moviliza
dos para responder de manera concreta la pregunta inicial (metodologa) .
Por medio de la estrategia de investigacin, el estudiante consulta la documen
tacin ya compilada y por compilar, que de otra manera lo absorbera por su volu
men. De la misma forma, el estudiante puede imprimirle una direccin de conjun
to a su cometido intelectual, gracias a esta estrategia, que funci ona como un
autntico programa de investigaci n y de lectura.
Saber aprovechar las lecturas
La ficha documental es sin dud a el medio ms acc esible del joven inve stigador para clasificar su
doc umentacin , en funcin de una estrate gia de investigac in; hoy por hoy, la ficha documental
puede tomar forma elect rni ca.
Existen tres tipos de fichas documentales. En pri mer lugar , aquell as en que el inve stigador resume
con sus propias palabra s la argumentacin de un autor ; en segundo lugar , aquellas en que se citan
las afirmac iones de un autor , y en ter cer lugar, aqu ellas en que se expresa una idea personal y
slo una. La ficha es un bue n instrumento para consignar y clasificar la informa cin, porque hace
posible tratar los dat os en la continuidad del tiempo, dependiend o de los cambios y
modificacio nes que suele experiment ar una estrate gia de investigac in. Sin embargo, es nec esario
saber que la ficha es un instrume nto de trabajo bastan te pesado, cuya elaboracin consume una
gran cant idad de tiempo. Por ello, el joven investigador que trabaja a partir de una
doc umentacin de fcil acceso o bien con fuent es impre sas, con frecuencia encontrar que es
ms rentable fot ocopiar un artculo de peridico o las pginas per tinent es de un volumen ; an
ms, puede apoyarse en ex pedientes docume nt ales. Esta manera de proceder no dismi nuye en
nada la utilidad de la ficha. Sin embargo, la elecc in de este instrument o de trabajo debe ser
moderada por diferentes factores, en parti cul ar por el tipo de docum entaci n utili zado, el
volumen de la doc umentac in que debe consultarse, el tratamiento que se le debe aplicar a esta
documentacin o las posibilidade s real es de recuperar la informacin consignad a para una u ot ra
investigacin .
El conjunto de consideraciones que permi ten precisar el ngulo de acerca
miento, la respuesta factible y abierta, junto con los medios prcticos y operativos,
se denomina posicionamiento frente al problema. Este posicionamiento frente al
183
problema le permite al lector percibir la serie de elecciones en que reposa la inves
tigacin efectuada y los lmites que se le asignan. En un trabajo ext enso, el inves
tigador expone, de ordina rio en la introduccin , su est rategia de investigacin de
manera detallada y presenta su posicionamiento frent e al problema.
La manera en que se formula el problema evoluciona de forma constante du
rante el desarr ollo de la investigacin. Las lecturas, la reflexin y las discusiones
con los colegas enr iquecen esta manera de formular el problema que, en algunos
casos extremos, incluso puede cambiar en el momento de la redaccin . Med iante
sus lecturas, seleccionadas y organizadas en funcin de su estrategia de investiga
cin (ver el recuadro anterior), el investigador mantiene un dilogo constante
con su pregunta inicial, que reformula y precisa de man era cada vez ms adecua
da, que transforma y hace ms compleja, y que incluso puede eliminar en un mo
mento determinado par a reemplazarla por otra. Dicho en pocas palabras, lee en
filigrana con una finalidad, unos interrogantes y unos obj etivos precisos, y ada pta
su problemt ica, sus hipt esis ysu met odologa a su corpus documental, aunque sus
interrogantes y objetivos permanecen abiertos en todo momento, frente a hechos
que l desconoca o no poda adivinar. En est as condiciones, puede decirse que la
invest igacin es un proceso infinito pautado por avances y retrocesos en relacin
con los logros. De la eleccin inicial de un tema, el invest igador pasa a la interro
gacin y al trat amiento minucioso de los hechos, luego procede a la reconst itucin
parci al de su objeto. Validada o invalidada por ot ras investigaciones, esta reconsti
tuci n parcial se torna cada vez ms compleja, sin que por ello el proceso sea
necesariamente lineal o acumulativo.
Al mismo tiempo que culmina sus elecciones y perfecciona su estrategia de
investigacin, el estudiante profundiza en el conocimiento de su tema medi ante
un plan de lecturas. Si el estudio reposa sobre la consulta de fuentes primarias, en
este mom ento el estudioso procede al anlisis minucioso de ellas, a partir de una
metodologa que l mismo ha est ablecido. Este anlisis le permite efectuar compa
raciones, pract icar cortes, hacer constataciones, llegar a una reconstitucin parcial
o complej a de la realidad que est udia; en pocas palabr as, le permite construir una
interpretacin. Es evidente que este anlisis no se reali za en un vaco de reflexio
nes, sino que depende de los interrogantes del investigador y de los objetivos que
ha planteado en su proyecto. Durante este ejercicio de an lisis ms o menos pro
fundo, la hipt esis inicial se refuerza o se modifica, se mati za o se enr iquec e. A
part ir de ese momento puede ser formulada de una manera mucho ms segur a.
Al mismo tiempo que consulta, estudia y analiza de manera minuciosa su docu
mentacin, el investigador completa y perfecciona su bibliografa. As, de modo
gradual, van tomando forma en su int eligencia los puntos de argumentacin y las
cadenas argumentativas. Comienzan a emerger ciertas maneras de agrupar los datos
y la informacin . De modo simultneo con sus lecturas, el investi gador empieza a
imaginar una posible estructuracin de las diferentes partes de su trabajo y est able
ce un plan provisional de exposicin de los resultados de su investigacin.
184
Tercera etapa: la elaboracin de un plan de exposicin de los resultados de la
investigacin con la finalidad de brindar una respuesta a la pregunta inicial
La pregunta central y la estrat egia de investigaci n orientan y guan el proceso
que adopta el investigador frente al problema que estudia. De la misma manera,
sopor tan la estructura de su demost raci n cuando elabor a el plan de exposicin de
los resultados de su inve stigacin (o plan de redaccin del trabajo), al momento de
concluir su esfuerzo de reflexin, su plan de lectura y sus operaciones de anlisis.
La demostracin es un ejercicio ordena do de argumentacin que enlaza la in
formacin y las explicaci ones en un a estr uctura lgica y razonada. Constituye el
principio de construccin de la interpretacin. Por su parte, el plan aporta claridad
y cohe rencia suplementarias al ejercicio de la demostracin y permite que el inves
tigador se comunique de manera ms espontnea con sus lectores.
A med ida que el investigador avanza en su intento de demostraci n (ypor esta
va en la construccin de su interpret acin) puede adelantar a gusto lecturas com
plementarias destinadas a pul ir y perfeccionar su argumentacin; adems y gracias
a ellas podr agregar ejemplos o identificar detalles faltantes. Debe tenerse en cuenta
que estas lecturas complementarias pueden hacerse en el momento de la redaccin
del trabajo. De hecho, nunca es demasiado tarde para enriquecer lademostr acin
con nuevos elementos, siempre y cuando stos no se aparten de la argumentaci n
central.
Cuarta etapa: la comunicacin final de los resultados
Una vez que haya organizado el plan (es decir, la estruct ura razonada conforme
a la cual se exponen los resultados de la investigacin), el estudiante se halla listo
para escribir el texto, cuya cualidad primordial debe ser la claridad; un texto en que
se busque la concisin y que sea redactado en un a lengua correcta; un texto pre
sentado segn normas tcnicas, de modo que el lector se sienta cmodo consultn
dolo.
En estas condiciones, puede decirse que el procedimiento tpico de reali zacin
de un informe de investigacin ha concluido. En el esquema siguiente se recapitula
este procedimiento en su progresin.
185
2. Procedimiento para realizar un trabajo de investigacin
Primer momento: la delimitacin de un tema
Definicin ini cial y tentativa de un tema de investigacin
La elecci n del tema depende de los focos de inters, de la cultura persona l y de los
int errogan tes del investigador.
Lecturas pr eliminares
Estas lect uras permi ten situar el tema en un contexto intelect ual e histor iogrfico ms
amplio; adems, permiten conocer las investigaciones que se han realizado en est e terr eno
(enciclopedias, diccionarios, manua les de coleccin de importancia reconocida, obras de
sntesis, sitios int erne t).
Reconocimiento general del corpus documental
Una vez que el investigador ha identificado sus fuente s documentales, debe ade lantar un
reconocimiento general que le permita eva luar de manera inte ligente el pote ncial
informativo de las mismas; si no tiene a mano las fuentes documentales, debe buscarlas,
siempre con refere ncia al tema que ha definido de manera tent ativa. Ntese que la
investigacin de fuent es y la definicin de un tema forman parte de un proce so de
adecuacin recproca que se funda en la preocupacin por el rigor intelect ual.
Definicin corroborada de un tema de investigacin
De objeto de est udio, el tema se conv ierte en un problema especfico que debe resolverse.
Ttulo pr eliminar
El ttu lo pre limina r es una declar acin general de intenciones de una invest igacin ; oper a
como pun to de referencia y de inspiracin.
186
Segundo momento: la estrategia de investigaci n, el posicionamiento frent e
al pr oblema, el estudio cr tico y el an lisis de la documentaci n
Lecturas sist emticas
Con estas lectur as el joven investigador busca documentarse de la manera ms
exhaustiva posible (obras especializadas, artc ulos de peridicos, sitios Internet).
Reconocimiento pormenorizado del corpus de fuentes
El invest igador asimila el cont enido de sus fuentes con la finalidad de explotarlas
en relaci n direct a con los objetivos que le ha asignado a su investigacin.
Problemtica
Consiste en plantearle un conjun to de pregunt as al tema seleccionado, en aclarar
la perspectiva de estudio, y en elegir el ngulo de acercamiento adec uado.
Ttulo signifi cativo
El problema y el conjunt o de preguntas asociadas con l se articul an mediante
una fras e escla recedo ra . (El t tul o puede ser modificado cuant as veces sea
necesario; opera como pun to de referencia, de faro; es la inspiraci n de un
programa de inves tigacin, de lectura y de demostracin).
Hiptesis inicial
Es la respuesta intuitiva que se consi de ra factible y abierta al probl ema planteado;
define un progra ma de inves tigacin y de lecturas; le impr ime al proye cto una
orien tacin de conj unto.
Metodologa
Es el conjunto de los medios concret os y operati vos que se despliegan para verificar
la hiptesis o para explota r el corpus doc umental, en funcin de los objetivos de la
investigacin; ade ms, permite identificar con claridad los problemas cuya solucin
se busca en el curso de la investigacin.
Formalizacin del posici onamiento frente al problema
Se trata de la presentacin y de la justificacin de la estrategia de inves tigacin
por la que se ha optado: problema, hipte sis, metodologa (equivale a la redaccin
de la introduccin en su primera versin).
Elaboracin de un pl an provi sionalSe es tab lece un programa ope rativo de
investigacin y de lectura est rec ha mente rel acion ado con los objetivos de la
inves tigacin (carta de navegacin).Estudio pormenori zado y anli sis del corpus
do cumental
Se estudia la doc umen tacin en funcin de los objetivos de la inves tigacin y
segn un procedimi e nto de termin ad o (metodo log a ). Se pr oc ede a la
identificaci n sistemt ica y a la cl asificaci n de la info rmacin pe rti nente
co n t enida en el corpus docu men tal de base; se explot a la doc umen tacin
complementaria; se int enta relacionar los elementos de informacin con la finalidad
de reconstit uir una realidad; se establecen constataciones generales; se confronta n
estas co nst a t aci ones co n la hi pt es is inicial, la c ual es obje t o de un
enr iquecimiento continuo y por ello toma una forma cada vez ms slida.
187
Tercer momento: elaboracin de un plan de redaccin
Elaboracin de una estrategia de exposicin de los resultados de la investigacin a
partir de un plan pormenorizado
Se presenta y se justifica la respuesta aportada al asunto planteado; se analizan de manera
lgica y razonada los elementos de la demostracin; se clasifican los diferentes tipos de
argumentos utilizados; se distingu e entre ideas principales e ideas secunda rias (tener un
obj etivo en la cabeza consiste en hacer progresar los argumentos en una sola direccin).
Lecturas complementarias
Estas lectur as permiten introducir una preci sin, mati zar una argumenta cin, agregar un
ejemplo .
Cuarto momento: la comunicacin final de los resultados
Redaccin del trabajo en una primera versin
Se identifi can y se relacionan los pun tos de la argumentacin y se const ruyen las cadenas
argumentativas; se ubican los elementos pertinentes de la documentacin en relacin con
la estrategia de demostracin (con una idea en la cabeza, se trata de informar y de
convence r al lector) .
Redaccin del trabajo en forma definitiva
Deben respet arse las convenciones de uso para la transmisin de los conocimientos; hacer
uso sistemt ico de los diccionarios; buscar la claridad de la expresin (la consigna consiste
en int eresar, incluso en seducir al lector) .
188
Captulo 11
Cmo delimitar un tema de investigacin
Se considera que un trabajo de investigacin comporta en lo esencial tres eta
pas, a saber: recuperacin de la documentacin, organizacin lgica de la informa
cin recuperada y redaccin de un texto de contenido slido y forma agradable.
En realidad, estas etapas se hallan precedidas por dos operaciones intelectuales
bsicas en la prosecucin de una investigacin: la delimitacin de un tema preciso
y que pueda ser objeto de una investigacin concreta, as como la determinacin
de una estrategia de investigacin, que tambin se denomina posicionamiento
frente al problema.
En este captulo se propone un procedimiento simple para delimitar un tema
de investigacin (seccin 1). Este procedimiento se descompone en dos momen
tos, a saber: una etapa tentativa de interrogacin y de documentacin preliminar
(seccin 2), y una etapa de razonamiento ordenado e informado (seccin 3). En
dos cuadros se esquematizan los criterios aqu expuestos.
1. Precisiones y recomendaciones para delimitar un tema de investigacin
La definicin del tema es una etapa importante en la realizacin de un trabajo
de investigacin. Sera ingenuo pensar que esta operacin se agota en la eleccin
de un ttulo. Definir un tema consiste ms bien en concentrarse en un ejercicio
sistemtico de interrogacin. Se trata de transformar un tema de estudio o una idea
de investigacin en un problema que es necesario resolver. De alguna manera, el
desafo consiste en imprimirle forma a la imaginacin y a las intuiciones persona
les, en convertir la curiosidad intelectual en algo dinmico.
Definir un tema de investigacin es un ejercicio complejo para el cual no exis
te receta milagrosa. Aqu se propone un procedimiento en dos momentos, a saber:
una etapa de interrogacin tentativa y de documentacin preliminar, necesa
ria para la maduracin del tema, y
una etapa de razonamiento ordenado e informado, indispensable para lograr
un posicionamiento claro frente al problema.
Ahora se vern las cosas ms de cerca.
2. La etapa de la interrogacin tentativa y de documentacin preliminar
La etapa de interrogacin tentativa y de documentacin preliminar marca el
acercamiento inicial a un tema de estudio. Corresponde al momento cuando las
189
impresiones subjetivas y desorganizadas que por fuerza de necesidad tienen los
investigadores frente a sus temas iniciales, se transforman en conjuntos de ideas
bastante precisas y claro est, relativamente bien documentadas. En algunos casos,
estas ideas corresponden a orientaciones concretas de investigacin. El camino
por el cual se efecta esta transformacin puede ser reconstituido de la manera que
aparece indicada en el recuadro de la pgina 192.
Partir de las inquietudes personales frente a un tema general
Las inquietudes iniciales del investigador guan en un comienzo el procedi
miento mediante el cual define un tema de investigacin. An ms, lo incitan a
poner el acento sobre tal aspecto o tal dimensin del tema inicial, a seguir una
pista para escudriarla. En algunos casos, le permiten experimentar simpata e in
cluso atraccin apasionada por su tema. Estas inquietudes personales expresan la
subjetividad del investigador, que es inherente a todo trabajo intelectual. Sera
errneo reprimirlas con el pretexto de la inexperiencia. Los jvenes investigadores
tienen ventajas sobre los investigadores ms experimentados, porque suelen no
hallarse movidos por ideas fijas y porque son capaces de ver el mundo, es decir que
pueden abordar con ojos nuevos sus objetos de estudio.
Cualquiera que sea su tema inicial, el investigador siempre tiene para abordar
lo, profundizarlo y analizarlo un cierto acervo de intuiciones, de concepciones
previas, de ideas generales (a veces un poco confusas). Estas intuiciones, concep
ciones e ideas no son fruto del azar, sino que dependen en algunas ocasiones del
itinerario intelectual del investigador (lo que ha escrito hasta ese momento), de
sus focos de inters, de sus interrogaciones existenciales, de sus posiciones polti
cas, del estado de avance de los conocimientos acerca del tema que le interesa, de
la influencia que tienen sobre l otros investigadores. Antes de definir con preci
sin su tema inicial, el investigador ya cuenta con un razonamiento lgico, deduc
tivo y subjetivo sobre el mismo. Sin embargo, se trata de un razonamiento incom
pleto y abierto, en el sentido que todava no ha sido esclarecido por un corpus
documental amplio y slido. Sin embargo, definir un tema de investigacin sobre
la base de un razonamiento semejante arriesgara al investigador a incursionar en
un callejn sin salida. En efecto, este razonamiento puede comenzar a volverse
objeto de una investigacin concreta en la medida en que es validado y fecundado
por un conjunto de datos de diferente naturaleza (empricos , tericos,
metodolgicos). En estas condiciones, se torna indispensable que el investigador
documente su tema inicial.
Documentarse sobre el tema inicial
Esta operacin documental (cuya realizacin puede verse facilitada por la ela
boracin de un plan de conceptos -ver captulo 2-) es indispensable por tres razo
nes, a saber:
190
porque permite obtener un mximo de informacin, de detalles y de precisio
nes sobre un tema;
porque permite descubrir ciertas aproxi mac iones o perspecti vas a partir de las
cuales los investigadores han abordado el tema;
porque permite captar varios aspectos o dimensiones de este tema , es decir
percibirlo en toda su complejidad.
No es neces ario que esta documentacin sea exhaustiva. Bast a que incluya
una o dos obras de sntesis, artc ulos procedentes de enciclopedias y dicci onarios
especializados, un a obr a de car cter historiogrfico que le permita establecer un
balance de conoci mientos sobre un tema o un campo de investigacin y uno o dos
sitios de Internet. Se debe recordar que el objetivo aqu no consiste en acumular
conocimi entos. Con est a operacin documental se busca ms bien el siguiente
objetivo:
Formular ciertas preguntas preliminares aunque susceptibles de ser investigadas
y que conduzcan a la elaboracin de una perspectiva de acercamiento al tema
propuesto
Defin ir un tema de investigacin no se reduce, en modo alguno, a encontrar
un ttulo. Consiste en plantear un problema, en formular una pregunta princi
pal , en construir un campo de investigacin, en funcin de una serie de intuicio
nes iniciales.
Plantear un problema consiste en elegir una manera de abordar un tema de
investigacin , en adoptar y del imitar una perspecti va a partir de la cual uno pueda
acercarse , examina r y comprender un tema de estudio. Esta delimitacin puede
fund amentarse en ca tegoras tradici onales de espacio y tiempo, por ejemplo "La
Revoluci n tranquila en Quebec, 1960-1966". En realidad, el espacio y el tiempo
no son categoras iniciales o de referencia obl igatoria para la delimitacin de un
tema de investigacin . Un tema puede ser definido en relacin con un problema
terico explcito (por ejemplo: "Crisis del gobierno duplessist a y extensin de la
intervencin est at al") o a un mtodo particular (por ejempl o: "El crecimiento del
gasto pblico en Quebec durante los aos 1960: verificacin economtrica de un
modelo completo de gobierno"; "Anlisis del discurso de la intelectualidad
quebequ ense acerca del episodio de la Revolucin tranquil a") . .
De hecho, definir un tema de invest igacin equivale a construir intelectual
mente un objeto de estudio, a partir de un conjunto de preguntas que poseen una
cierta unidad o cohesin emprica, terica o met odolgica. Sin embargo, esta cons
truccin es progresiva. En estas condiciones, de un conjunto de preguntas prelimi
na res, se pasa a interroga ntes de creciente precisin que brindan acceso a dimen
siones cad a vez ms complejas del objet o construido.
El objeti vo de este ejercicio de cuest ionamiento prelimi nar consiste en llegar a
la formulacin de orientaciones concretas de investigacin.
191
Formular orientaciones concretas de investigacin
Estas cuestiones preliminares se fundan:
en el acervo de informacin del investigador (es decir, en la documentacin
que ha consultado y asimil ado, yen el tr abajo de reconocimiento general de las
fuentes que ha adelan tado);
en sus motivaciones per sonales (es decir, lo qu e l de sea investigar, a pesar de
todo lo que eventualmente habra por investigar) ; y sobre las pri meras compro
baciones de ind icios, de elementos de comprensin y de informaciones que ha
acopiado de maner a implcita leyendo y tomando nota de las obr as.
As, las pre guntas prel imi na res le permiten al investigador ide ntificar cie rtas
orientaciones a partir de las cuales puede aprehe nder y exa mi na r co n rigor cre
ciente su tema de investigacin. En este sentido puede 'decirse que slo sabe quien
es capaz de formular las pregu ntas pertinentes l . Como es evid ente, est as or ienta
cio nes puede n revel arse como no susce ptibles de un a investigacin co nc reta, in
tiles e incl uso conducentes a callejones sin salida. Por est a razn, el investigador
debe replantearlas y confronta rlas sin cesar, estable cie ndo una relacin dialc tica
con la nueva informacin con que se enriquece cada vez su corpusde conocimientos.
En el cu ad ro siguiente se resume lo esenci al de las ltimas afirmaciones que se
han expuesto.
Etapa inicial orientada a la definicin de un tema de investigacin
Ideas
Tema inicial
confusas
Int uiciones di versas
y
Elementos de razonamien to lgico y deductivo
desordenadas
Co ncepcione s previas
Ideas generales
Conoci mientos dispersos, ms o men os precisos
Filtro de las Cul es el aspecto del tema general
mot ivaciones que ms me interesa?
personales Q u cau tiva ms mi simpata?
Etapa de lecturas preliminares
(obr as de sntesis, enciclopedias, diccionari os especializados. obras de histori ogr afa,
Filtro de la uno o dos sitios Int ernet)
documen taci n Reconocimiento general del corpus de fue ntes (si es del caso)
Refinamient o, eliminacin de int uicion es, concepciones e ideas iniciales
Ideas ms precisas
Filt ro del Formul acin de preguntas preliminares y de car ct er oper ativ o
pensamiento Inicio de la con struccin de un objeto de est udio
informado que es al mismo tiempo un problema que debe resol verse
Pensamiento Determinacin de orientacio nes
ord ena do y concretas de investigacin
fundamentado
Formulacin de un ttu lo sugere nte
1. El dicho de que "seul possde le savoir qui formu le bien les que stions" es quiz int raducible
al espaol como tal [N. del T.J .
192
3. Etapa de razonamiento ordenado e informado
Cuando el investigador agot a la etapa de interrogacin tentativa y documen
tacin preliminar queda en disposicin de formular ciertas ideas bastan te precisas
sobre la manera de acercarse a su tema inicial. De esta manera logra imprimirle a su
investigaci n ciertas orientaciones concret as y susceptibles de ser investigadas. El
tema de investigacin sobre el cual le gust ara trabajar se preci sa. Ms an, slo
entonces puede decirse que el investigador ha emprendido seriamente la construc
cin de su objeto de estudio.
Sin emba rgo, debe tenerse en cuenta que la informacin que ha recolect ado y
las not as que ha tomado no han sido objeto todava de una organizacin sistem
tica en el marco de un texto coherente. Aunque es indudable que ahora la re
flexin es mucho ms ordena da que al principio y, sobre todo, que se funda en un
conjunto de datos verificados, no es menos cierto que todava no permite una
formalizacin defini tiva. sta se construye mediante un razonamiento ordenado e
informado. Este razonamiento represen ta la manera ms fecunda de reorganizar
todos los elementos de la informacin y de la reflexin que el investigador tiene en
su cabeza, y ello en funcin de un objetivo orientado a precisar, esclarecer y justi
ficar su tema de investigacin.
Como es natural, cada investigador tiene una manera bastante personal de
conducir este razonamiento. Sin embargo, muchos inves tigadores siguen lo que se
ha convenido en denominar un razonamiento por contraste, de manera implcita
o explcita . Esta manera de proceder consiste en definir y situar un tema o un
problema en relacin con lo que otros investigadores han hecho y en relacin con
el estado de ava nce de los conoci mien tos en un campo de estudios. En estas con
diciones, cuatro interrogantes estruct uran el razonamiento:
Cul es el tema inicial", qu probl emas sugiere?
Cul es el aporte de otros investigadores al est udio de ese tema? (zqu proble
mas especficos han sido abordados o estudiados hast a ahora?)
Cmo se pueden hacer avanzar los conocimientos relacionados con este tema?
(zcules son los nuevos problemas por definir, las nuevas preguntas por respon
der?)
Qu razones justifican el inters y la import ancia de mi contribucin? ({ Dn
de rad ica el inters del problema que me interesa estudiar?)
Este procedimi ento intelectual se describe en los prrafos siguientes. Se ordena
en cuatro etapas (vase el cuadro siguiente).
Fonnular un titulo preliminar
El ttul o per mite precisar un subtema en el marco de un tema ms amplio. A
travs de reformulaciones sucesivas se vuelve indicati vo de un tema circunscrito y
pensado.
El ttulo articula en una frase esclarecedora el problema y el conjunto de
preguntas asociadas . Un ttul o marca una etapa en el proceso de definicin de un
193
tema de investigaci n. Divide las fase s de asimilaci n y de profundizaci n de un
problema o de un asunto por parte del investigador. El ttulo puede reformularse
varias veces a medida que se precisa la reflexin del investigador. Sin embar go, en
todos los casos, es el hil o co nd uctor de una intencin, de un proyecto en cons t ruc
cin. El ttulo debe operar como un faro en la noche . Por es ta razn es preferible,
cuando se inicia el proceso de definici n de un tema de investigacin , utilizar un
ttulo largo cuyas palabras sugie ran de inmediato las intenciones del proyecto. Este
t tulo preliminar se acor tar a medida qu e el inves tigado r asimile y domine su pro
yecto. Al final de una investigacin, el ttulo podr tomar un a forma ms sofisticada ,
ms abs tracta, ms imaginativa, si el caso lo requiere. A conti n uacin se brindan
algunos ejemplos de ttulos:
- "Prcticas de autosubsistencia y consumo de mercancas generadas por la pro
duccin cap ita lista en los sec tores rura les de Quebec a mediados del siglo
XVII" ;
- "La impor tancia de la autoproduccin y de la compra de bienes manufactura
dos en la vida cotidiana de los hogares rur ales de Quebec a mediados del siglo
XIX";
- "El habitante y el mercado: un estu dio de las prcticas de consumo en los
sectores rurales de Quebec a mediados del siglo XIX" ;
- "El ciclo de la reproduccin natural del habitante de Qu ebec a media dos del
siglo XIX";
- "Acabar con el mito del habitante recluido y autrquico: una imagen dinmica
del espacio rural de Qu ebec a mediados del siglo XIX" .
Determinar el estado de avance de los conocimientos relativos al tema inicial
Aqu se tr ata de establecer la contribucin que los investigadores han apor tado
al est udio de un te ma: los princi pales aspectos que han sido abor da dos, las pist as
qu e han sido abiertas, las avenidas que quedan por explorar, etc .
De hecho, importa precisar el campo de investigacin en el cua l se sit a el
inves tigador y de informar al lector el esta do de avance de los tr abaj os en este
ca mpo, insistiendo en los puntos fuertes y circunscribiendo las lagunas de los estu
dios existentes. En este momento el inves tigador prepar a el terreno en qu e se po
dr dis ti ngui r su investigacin en el conjun to de los tr abaj os de otros investigado
res qu e labor an o han labor ad o en este ca mpo.
A continuaci n se citan algunas frases cons agradas por el uso y qu e son indica
tivas de la intencin:
Hasta aqu los investigadores han abo rdado este tema de est udio de ta l y tal
mane ra. Han resalt ado los problemas siguientes; se han interesado en particular
en os siguientes aspectos . Han uti lizado talo cua l procedimiento metodolgico;
han optado por tal o cual problema, han privilegiado este o aquel aspecto, etc.
194
Precisar la manera de interrogar el tema inicial: descubrir gradualmente el tema
Aqu el invest igador presenta de la forma ms clara posible el conjunto de
interrogantes relativos a su tema inici al. Este conjunto de interrogantes define su
propi a perspectiva de acercamiento al tema; en otras palabras, le permite descubrir
en un primer momento un tema de investigacin. Este tema se presenta bajo la
forma de un problema que debe ser resuelto. Llevado ms lejos, este conjunto de
interrogantes permite delimitar y precisar an ms el tema de investigacin. El
objetivo consiste en resalt ar la especificidad y por qu no la originalidad del pro
yecto considerado. -
Las siguientes frases consagradas por el uso permiten captar el sentido de lo que
aqu se propone:
Creo que interrogando de esta man era el tema ini ci al llegar a pl antear una
nueva maner a, o al menos una man era difer ente de circunscribirlo. Llegar a
descubrir el tema siguiente:
Etapa final orientada a la definicin de un tema de investigacin
Etapa fin al orie ntada a la definicin de un tema de investigacin
Formulacin de un ttulo sugestivo
(indica tivo de la ex istencia de un tem a)
Precisiones sobre el ca mpo de la inve stigacin, el terreno de la bsqueda, el debat e
historiogrfico, me todol gico y terico en el cual se sit a (o se presen ta) el tema inicial
Determinaci n de un cierto n mero de problemas de estudi os que ha venido planteando el tem a
inicial
Resaltar el apo rte de o tros inves tigadores al est udio de l tem a inicial
Estado del arte
Esclar ecimiento de LI n conjun to de preguntas person alizadas, informadas y unificadas
Formalizaci n de una perspectiva de acercamiento al tema inicial
Definicin y justificacin de un te ma de in vestigacin que se present a bajo la form a de un
problema que es necesari o resolver
Justificar la pertinencia del conjunto de preguntas relativas al tema inicial y el
inters por el tema elegido
Ahora se tr ata de que el investigador esclarezca las razones que lo mue ven a
interrogar su tema tal y conforme ha decidido hacerlo y no de otra manera. De la
misma forma, para l se trata de justificar el inters del tema que ha elegido. As
por ejemplo:
Qu just ifica este conjunto de preguntas a la luz de preocupaciones precisa s, de
informacin indita, de nuevos conceptos operativos, de una met odologa parti
cula rmente fecunda, etc. ? El tema que he circunscrito tras este ejercicio de inte
195
rrogaci n mltiple es cautivante porqu e hasta aqu nadie se haba inte resado en
este tema, porque nunca se haba abordado este tema desde este ng ulo terico,
emprico, etc.
Mediant e estas operaciones intelectuales el inves tigador circunscribe un tema
de invest igacin de una manera que nada tiene que ver con el proceder titu
beante del improvisador. Selecciona de manera justificada, sus opciones siempre
son susceptibles de investigacin conc reta, entiende el fundamento de sus op
ciones en sus lmit es y alca nces. De esta manera puede decirse que todas las
condiciones conc urren para que adopte un posicionamiento esclarecido frent e
al probl ema. Parte del razonamiento ordenado e informado al que acaba de con
sagrarse, pero va ms all presentando con claridad otros elementos que orien
tan de modo decisivo el avance de una investigacin. La introduccin es el lugar
por excelencia para forma lizar el posicionamiento frente al problema, como se
ver en el prximo captulo.
196
Captulo 12
Como disear una estrategia de investigacin
Antes de emprender una investigacin, es primordial proveerse de una estrate
gia de investigacin. El asunto puede parecer una simpleza. Sin embargo, lcuntos
estudiantes vctimas del afn comienzan a trabajar sin saber lo que buscan, sin
saber cmo encontrar lo que buscan, sin tener una idea ms o menos definida de
los problemas que debern afrontar y sin saber por qu avanzan en un terreno
determinado? Al proceder de esta manera imitan a un piloto de carreras que con
fiado en llevarse la victoria con la mano en alto, considera superfluo darle una
vuelta preliminar a la pista para tomar nota de los obstculos del recorrido; tampo
ca se ejercita en el anlisis de los efectos del viento, ni establece un punto de
referencia ficticio para fijar el sitio donde comenzar el pique final. Quin aposta
ra por la victoria de un corredor semejante?
La elaboracin de una estrategia de investigaciri supone un conjunto de dec
siones de carcter operativo que orientan de manera decisiva el desarrollo de una
investigacin y la hacen avanzar hacia un objetivo prioritario. El posicionamiento
frente al problema es el elemento central de una estrategia de investigacin. Se
trata de un ejercicio analtico y justificado de presentacin de un proyecto, me
diante el cual se consagra la suficiencia intelectual de un investigador en la defini
cin de su cometido. El posicionamiento frente al problema se expone de ordina
rio en la introduccin de un trabajo de investigacin.
El objetivo de este captulo consiste en establecer la importancia de la estrate
gia de investigacin y del posicionamiento frente al problema en el curso de la
realizacin de un trabajo investigativo. El propsito que aqu se expone se divide
en dos partes, a saber: por un lado, una breve presentacin de lo que se entiende
por estrategia de investigacin y por posicionamiento frente a un problema (sec
cin 1), y por otro, una descripcin de los componentes que se movilizan de ordi
nario en el diseo de una estrategia de investigacin (seccin 2). La perspectiva
que aqu se expone se ilustra con un ejemplo (seccin 3).
1. La estrategia de investigacin y el posicionamiento frente al problema
El diseo de una estrategia de investigacin es una de las etapas cruciales en la
realizacin de un trabajo de investigacin. Permite que el autor domine su provee
to y oriente el proceso investigativo hacia la culminacin de sus etapas finales .
Durante esta etapa, el investigador precisa sus ambiciones, formula con claridad el
asunto que le interesa, determina sus objetivos principales y secundarios, plantea
su tema en relacin con el estado del arte en su campo, le fija unos lmites a su
197
proyecto, proce de a las definiciones concept uales de rigor, delimita el espacio acep
table de su argumentacin e indica las precauciones que debe tomar a la hora de
saca r las conclusiones.
Por una part e, el posicionamiento frente al problema consiste en una argumen
tacin analtica. En el curso de la elaboracin de esta argumen tacin el investiga
dor tr ansforma su objeto de estudio en un problema que es necesario resolver. Al
mismo tiempo, explica y legit ima su proyecto en relacin con otros trabajos ya
realizados o simplemente posibles. Por otra parte, se trata de una argumentacin
informada mediante la cual el investigador define y justifica su manera de aproxi
marse a su problema intelectual, propone una respuesta parcialmente intuitiva a su
pregun ta inic ial (hiptesis), y describe el conjunto de medios que se propone des
plegar para responder a esta pregunta, para verificar su hiptesis y para construir su
demostr acin (metodologa).
2. El diseo de una estrategia de investigacin
El diseo de una estra tegia de invest igacin es un ejerc icio intelectual que
exige del investigador una gran coherencia en la formalizacin de sus intenciones.
Integra de ordina rio cerca de ocho componen tes principales, a sabe r: un pro
blema bien definido; un proyecto de estudio delimitado en relacin con los traba
jos existentes; un objetivo preciso de investigacin; un cues tionario fecundo, es
cl arecedor y est imulante; una hipt esis suscept ible de ser investi gada; una
metodologa; un diagnstico lcido de los lmit es de la investigacin, y un anuncio
de la etapas del plan de la demostracin.
A continuac in se precisarn estos componentes uno por uno. Como se ha
dicho, la estrategia de investi gacin y el posicionamiento frente al prob lema se
presentan en la introduccin de un trabaj o invest igat ivo. A ttulo de ejemplo y
para facilitar laasimilacin de las indicaciones expuestas, al final de est e cap tulo se
reproduce la introduccin del .libro de Louise Dechene, Habitants et marchands de
Montralau XVII
e
siecle [Habitantesy mercaderesde Montreal enel siglo XVII ] (Montreal,
Boral, 1988 [1974], 532 p., il., col. "Boral cornpact", n 5.
Un problema bien definido
Ante todo, el diseo de una estrategia de investigacin equivale a fijar el punto
de partida de la empresa intelectual vista en conjunto. En la prctica, el investiga
dor debe establecer de manera clara la pregunta general que lo motiva; al mismo
tiempo, debe definir el problema intelectual que lo inspira. Sobre tod o, el diseo
de una estrategia de investigacin consiste en most rar cmo un tema de investiga
cin es tambin un problema que requi ere solucin. De la misma manera, consiste
en definir el campo del debate cientfico en el cual se quiere situar la investigacin
emprica, que a par tir de este momento se er ige como un med io para profundizar,
renovar y estimular el debate intelectual.
198
As por ejemplo, el tema del libro de Louise Dechene gira alrededor de los
habitantes y los merc aderes de Montreal en el siglo XVII. El problema subyacente
que interesa a la historiadora es "la formacin de una sociedad coloni al que emergi
como conse cuencia combinada del traslado de una poblacin europea sometida a
la influencia del despl azamiento, la tradicin y la nueva experiencia en Amrica".
Se trat a de un problema terico cuyo alcance trasciende los lmit es de laciudad de
Montreal.
De esta manera, toda la investigacin de la autora se hall a inspir ada en una
dialctica entre un objeto de estudio que debe profundizarse (los habitantes y los
mer caderes de Montreal en el siglo XVII) y un problema intelec tual que debe ana
lizarse (la adaptacin de pobl aciones a un nuevo espacio geogr fico que las limit a
hasta cierto punto, y la formacin de una sociedad colonial).
Un proyecto definido en relacin con los trabajos exist entes
Elaborar una estr at egia de investigaci n consiste en tomar conciencia de lo
que se est haciendo en relacin con lo que otros investigadores ya han hecho.
Supone un cierto conocimiento de la produccin cientfica que se ha generado
alrededor de un objeto de estudio determinado. De la misma manera, impl ica una
consulta ms o menos atenta de los trabajos de algunos autores. As, de manera
directa o indi rect a, el investigador apr ende a conocer su propi o tema, logra sit uarlo
en relacin con los escritos de otros investigadores y establece la originalidad o el
aporte complementario de su proyecto. Por este camino se logra responder los si
guientes interrogantes: Qu han hecho otros investigadores en este campo? Qu
puedo hac er yo - o qu debe hacerse ahora-? Cmo puedo con mi proyecto con
tribuir al avance del conocimiento o al enriquecimiento de un debate ?Cuando se
responden est os interrogantes, se justifica un tema y se aclara un proyect o de cara
al lector.
En la introduccin de Louise Dechene est e ejercicio de contextualizacin y de
justificacin se encuentra enseguida de la definicin del problema, e incluye tres
elementos claves: .
- "Problema de mud anza y adaptacin, al que la historiografa canadiense- que
suele volar demasiado alt o- no le ha reservado toda la atencin que merece".
"Para ar ticular est a imagen con la de los habitantes [. . .]".
" [. .. ] es necesario reconstruir, etapa por etapa [... ]".
Un objetivo definido de investigacin
Al mom ento de elaborar su estrategia de investigacin, el investigador debe
enunciar de manera clara cul es, por encima de todos los objetivos que persigue,
aqul que busca en primer lugar, aqul que le imprime sentido a todos los dems; en
s ma, aqul al que todos los dems deben subordinarse.
Loui e Dechene se propone como objetivo principal la consideraci n de la
soci dad canadiense como una realidad dinmica y multiforme. Por esta razn
199
plantea la hiptesis de que esta sociedad se aparta del modelo francs de Antiguo
Rgimen.
Un cuestionamiento fecundo, esclarecedor y estimulante
Elaborar una estra tegia de investigacin consiste en interrogar un objeto de
est udio medi ante un cuestiona rio, esto es, con ayuda de un conjunto de preguntas
que presentan una cierta unidad terica o emprica, o que tienen fund amento en
una metodologa particular. La elaboracin del cuestionario, que debe hacerse en
estrecha relacin con un reconocimiento y una cr tica de las fuentes (manera de
saber lo que esas fuentes revel an en efecto) , determina el ngulo de aproximacin
al tema. Adems, fij a la perspectiva en que se ubica ste. Por ltimo, establece los
aspec tos que privilegia el invest igador y sobre los cuales realizar su trabajo. Este
ejercicio de cuestiona miento corresponde a la elaboraci n de 1problema, tal como
se la conoce de ordina rio.
En la introduccin de Louise Dechene se privilegia un cuestionarniento que se
funda en las lagunas e insuficiencias de la historiografa en relacin con la sociedad
canadiense del siglo XVII. Este cuestionamiento encuentra su unid ad en el objetivo
que persigue la autora, el cual consiste en reconstru ir esta sociedad a partir de una
perspecti va en la que se privilegia el protagonismo del colono y de la socied ad
local, junto con el an lisis de las limit aciones relativas que impone el espacio geo
grfico de asentamiento. Tamb in encuentra su unidad en el procedimiento
metodolgico desarrollado por la red de investigadores en el seno de la cual se
form la historiadora. Esta red se propuso expl ot ar el potencial informativo de
documentos seriados, privilegiand o el estudio de fenmenos macroscpicos (mo
vimientos pobl acionales, estr at ificacin social, condiciones de la produccin eco
nmica y del comercio, uni verso de las repre sentaciones mentales).
Una hiptesis susceptible de ser investigada
Al elaborar su estrategia de investigacin , el est udioso propone una hipt esis
para resolver el interrogante que inspira su labor. Una hipt esis consiste simple
mente en una respuesta probable, plausible o posible a una interr ogacin inici al.
En su formulacin bsica, al comi enzo del trabajo intelectual, la hiptesis impuls a
y orienta la invest igacin. A lo largo de modificaciones y redefiniciones sucesivas,
le descubre al investigador vetas que debe excavar y direcciones que debe -seguir,
En su versin ms acabada, la hiptesis es el sillar sobre el cual se despliega una
estrategia de demostr acin. Mientras ms se prolongue ei trabajo, ms aspectos se
abordarn en la investigacin y mayor ser el nmero de hiptesi.s formuladas. Por
otra parte, aunque una hiptesis puede afirmarse y conducir a una interpretacin
concluyente, tambi n puede revesti r un carcter parci al, provi sional o incluso
exploratorio. En todo caso, el investigador est obligado a hacer explcita su hip
tesis, a fij arle unos lmites y unos grados de pertinencia a las respuest as que propo
200
neoNunca debe olvidarse que una hiptesis jams debe operar como un par de
anteojeras que le impidan al investigador ver la realidad en su complejidad y mati
ces. Hasta el fina l de la investigacin, la hiptesis debe ser considerada como un
medio heurstico y jams como un axioma.
Louise Dech ene propone una hiptesis implcita en la introduccin de su obra.
En efecto, considera que la sociedad canadie nse del siglo XVII se aparta del mod elo
francs de Antiguo Rgimen, a pesar de que ciertas funciones y prcticas y de que
ciertos crculos de influencia se asemejaban a los que operaban en la metrpoli. La
autora tambin plantea la hiptesis de que Montreal constituye un microcosmos
de la sociedad canadiense de la poca.
Una metodologa
Elabor ar una estrategia de investigaci n tambin supone qu e el investigador
sabe prever, recon ocer y resolver, hast a donde las condiciones se lo permi tan, los
principales obst cul os que puede n pr esen t arse durante el desarrollo de la inves
tigacin (obstc ulos asociados por ejemplo con la formacin de un corpus docu
mental vlido y cre ble, con la definicin de conceptos y de nociones, con los
lmites impl citos de un mt odo de anlisis). En concreto, el invest igador debe
ser capaz de responder a los siguient es interrogantes que l mismo se plan te a:
Qu medios, qu estr ategia debo util izar para verificar la hiptesis enunciada al
comienzo de mi investig acin? Cul es el mejor medio para hacer ava nzar el
debate en este ca mpo pr eciso de la investigacin cien t fica ? Cmo supe rar los
problemas concretos qu e plantea el est udio de mi tema? De esta maner a define
su metodologa.
Este ejercicio de definicin metodolgica es el aspecto mejor elabora do en la
introdu ccin de Louise Dechene. La autora enfatiza tres puntos, a saber:
una presentac in del procedimiento que considera adecuado para reconstituir
la sociedad canadi ense del siglo XVII, tal como ella se lo propone , es decir, en
funci n de sus objetivos como investigadora;
una justificacin de la selec cin de Mo ntreal como unidad socioeconmica
representativa de la sociedad canadiense del siglo XVII, unidad que es lo bast an
te significa tiva como para per mitir un an lisis de ambiciones ms amplias;
una argumentacin sobre la naturaleza, riqueza y lmit es de las fuentes utili
zadas.
201
3. La formalizacin de una estrategia de investigacin y de un
posicionamiento frente a un problema: un ejemplo!
Problema
intelectual
inicial
Distanciamiento
crtico con la
historiografa
existente
Superacin del
corpus de
estudios
disponibles:
enunciado
inicial del
proyecto
Explicacin y
justificacn del
procedimiento
elegido;
principales
etapas del
proyecto
Conversin del
problema
intelectual en
objetivo y en
objetode
estudio
Justificacin
En la base de es te estu di o se plantea el problema de la formacin de un a soc iedad colo ni al q ue
emergi como co nsec ue ncia combinada del tr aslado de una poblacin eu rop ea sometida a la
influe ncia del desplazami ento, la tr adicin y la nu ev a experie nci a en Amrica. Se trata de un
pro blema de mudanza y adaptacin, al que la historiografa canadie nse -que suele volar dema
siado alto-- no le ha reservado toda la ate nc in que mer ece, co ncent rada co mo ha est ado en los
proy ec tos impe ria les , e n las ri val idades metropolita nas y en las dec isiones administrativas.
Q uie nes se han inclinado por el estudi o de la soci edad de rgimen francs han privilegiado la
observacin de esa brev e tregua entre dos guerras que es el siglo XVIII , peri odo durante el cual los
pa rti cularismos co loniales se definieron casi por completo. Los acontecimientos pol t icos y
militar es junto co n los gran des pe rsonaj es protagonizan la escena durante e l peri od o de ges ta
cin precede nte; a ll los colonos apenas apa recen, pi ntados con los ras gos de cazad or es de los
bosques que las auto ridades se esforzab an en vano por sedentar izar, Para articular esta imagen
co n la de los habitantes que cien aos ms ta rde defe ndieron de l invasor e l pa s que haban
logrado organiza r - resst endo pa lmo a pa lmo de trs de sus gra njas-, es necesari o reconstruir,
eta pa por eta pa, la evolu cin de una soc ieda d qu e dej huellas diferentes a las impr esiones de un
puado de administ radores , de memoriali stas desentendidos de lo cotidiano, de viaj eros a la
caza de lo pintoresco, fuentes que han sido reeditadas hasta el cansancio, segn las preocupacio
nes de ml tipl es autores .
El it inera rio del a n lisis debe integrar un es tu dio de la in migracin y de los di fere nt es espacios
en q ue se produjo el des pla zamie nto; en seguida , se jus ti fica una indagacin de las cat egoras
socio-profesionales qu e emergiero n en el contexto colonial, del mo nto de los ingresos y de los
gneros de vida. Acaso proce der de esta ma nera ga rantiza que se co no zcan las nu ev as realida
des oc ultas bajo las etiqu etas ant iguas, e n ot ras palabras, el fundam ento de es ta es tructu ra social
dotada de caracte rsticas especficas? Describir no es sufi ciente. En e fecto, si un anlisis ms
profundo co nfi rma que la sociedad canadiense se aparta del modelo francs de ant iguo rgi men,
ha bra que pr oceder a expli car esta situacin. La prime ra inv est igacin consiste e n acl ar ar los
proc esos de produccin y de in te rc ambio en la co lon ia, as co mo las rel aciones en t re estos dos
sec tores, para llegar a descubrir el verdadero lugar que ocupan sus age ntes. De la misma man era,
est a in vest igac in con sider ar los vnculos extraecon rnicos, de rivados co n frecuencia de un
mo do de produ ccin extranj ero, implantado, y qu e se integr de modo gradual en la organiza
cin loca!.
El inv es tigador no se hall a frente a un reto fcil, su mido ent re la econo ma , la geografa, el
uni verso mental de los in migrantes, las pautas qu e les fueron impuestas y la respu esta col ectiva
en sus manifest aciones ms duraderas, los complej os circui tos de influencias y el des arroll o
pr ecipitado, propio del tiempo cor to en Amrica. Captar est a rea lidad dinmica y mul ti forme
es un proyect o ambicioso, que yo no hubier a podi do cu lminar en la escala de la Nueva Francia.
A pesar de se r poco numer osos, los colonos se hall aban di sper sos, tant o como [as fuent es que
permiten estudia rlos. Por es ta razn, el tr abajo tom la forma de una monografa sobre la isla de
Montreal. Un es t udio local se torna significat ivo cuando logr a ide nt ificar en este territor io los
atributos pr inc ipa les de una regin ms amplia. Mont real res ponde a es te requer imiento por ser
un espacio de co nflue nc ia. El co me rcio de pieles es el prime r ingredi ente en la creacin de est e
ase ntamiento in terior, au nque la agricu ltu ra se desarrollab a all de modo paralelo, en con dicio
nes bastant es similares a las de l resto de la colonia. As se perfila un buen punto de observaci n
par a estudiar los vnculos entr e la ci udad mercantil y los campos. Se tr ata sin duda de una
pequea unidad de ci nco mil habita ntes empad ronados en 1720, y q ue sin emba rgo representa
ban un a q uin ta parte en el co njunto de la pobl acin ca nad iense. En es tas co ndiciones, la
muestr a adquie re una import ancia rela ti va . En este espacio bien de finido se vue lve posible
recoger una documentac in lo bast ante sustancial co mo para es t ud iar con pro fundidad un
problema que tr asciende en amplia medida los lmi tes de aq ue l espacio.
1. Lo uise Deche ne, Habitants et marchands de Montral au XVII' siecle, Montrea l, Boral, 1988
[1974], S3 2 p. , iI. , col. "Bor al co rn pac t" , N S, p. 7-11.
202
Esclarecimiento
del
procedimiento
metodolgico
Ejercicio de
critica de
[uentes
Delimiracin del
estudio
Justificacin de
los lmites del
estudio
Es pre ciso recordar que no existen estads ticas par a el conjunto de la colonia, co n excepcin
de los censos irr egul are s y pa rcos en infor macin, sob re todo los rel ativos al siglo xvu, No
existe informacin alguna sobre los movimientos migrator ios, ni sobre el volumen del comer
cio an tes de 1729, ni sobre la ocupacin efec tiva de las tie rra s, ni sob re los rendimientos
agrcolas; tampoco datos catastral es ni de ca pitac in, ni me rcuriales, ni registros de tal a. La
correspondencia gene ral, que es el equivalente de los fondos de los intende nt es en las prov in
cias francesas, es muy incompleta pa ra las primeras dcadas y en todo caso de una po breza
pro verbial sobr e los det alle s de la vida mat erial. Por el contr ario, las fuentes cuant ita t ivas,
ent re ot ras, son bastante numerosas para el territorio bien admi nistrado de la isla de Montreal :
listas de in migrantes, va rios censos y regist ros de cot izacin, los arc hivos de l Tri bunal del
Goberna do r y la correspon de ncia de los seores. Tam bin pude efectuar un somero anlisis de
los regist ros par roqu ial es, con el q ue qu ise establece r la rel aci n en t re los parcialme nte
co noc idos comportamie ntos demogr ficos y los fundam entos de la exis tencia. El uso de la
informacin sobre los movimientos migr at ori os es compl icado, en razn del volumen de tal es
movimien tos. Por ot ra pa rte, hu biera sido int il querer pr eceder a los dem grafos de la
Uni versidad de Montreal en la empresa de reco nsti tu ir la totalida d de la poblacin ca nadien
se, labor que ini ciaron hace varios aos.
Recog los ma te ria les para la presente obra en las minut as no tariales sobre todo. Logr
reconstitui r la natura leza y la evol ucin de l sector comercial, conside rando de maner a siste
mt ica todos los contratos de las socie dades , las obli gaciones, los compromisos y los invent arios
de los comerciantes. De la misma ma nera, una vez que han sido seriados, los ac t ivos relaci o
nados con la agricultu ra, los pagos de composicin (acensements), las ventas de t ierras, los
arrendam ientos rur ales, empadronamientos, proyect an una nueva claridad sobre la vida de los
ca mpos . En los arc hi vos no ta riales ta mbin encontr tes t imonios sobre los gru pos y las
relaciones soc iales, as co mo sobre la organizac in familiar. Tuve que manipul ar miles de
regist ros, y aunque con frec uenc ia los resultados no estuv iero n a la al tu ra de mis expectativas,
esta masa de documentos contrac tuales siempre bri nda ele mentos de explicacin cu ando se la
yux tapone co n o tras fuentes.
Falta explicar los restantes lmit es del estudio. La fronter a cronolgica se impone de modo
na tu ral. Se trat a de la hist ori a de la implantac in de una organ izacin econmica, de la forma
cin de una sociedad, proceso que culmin en el primer cuarto del siglo xvu. Co n ello en t iendo
que concluy la fase ini cial de adaptacin, de tr ansformacion es rpi das, tr as unos comienzos
ten tativos y an rquicos , hasta la organizacin de unas estructuras. No es qu e la col on ia haya
cesado des de ent on ces de evolucio na r, sino que el ritmo se estabiliz, ciertos rasgos de carcter
durade ro se vol vieron una adquisicin.
Este tr abajo no pretende ser un es tudio exh austi vo de los pro blemas q ue surgen en Ca nad
durante estos tr es cuartos de siglo. Au nque es indud able que la hi sto ria poltica de Montrea l
est ligada de manera ntima con los destinos del imperio francs, debo precisar que no abor do
esta dimensin. Otros lo han hech o an tes que yo, y lo han hecho bien; les agradezco el
haberme brindado las cl aves par a co mp re nder la tr ama de los aco ntecimientos . Tampoco se
encuentra n aqu reflexi ones sobre los fact or es que han impedido un crecimiento par alelo al de
los estableci mientos ingleses. Las razones se hallan en o tra pa rte, a sabe r: en las decisiones que
condujeron a un a ubi cacin desafortunada, y en la Francia de Luis XIV, que no se ca racte riza
por ser ex port adora de hombre s. S610 me importa conside rar la vida econmica tal como fue
y no como hubier a podido ser en otros lugar es y ci rcunstancias. Aunque el pun to de obse rva
ci n es claro, la obs erva cin misma escapa en parte a mis in vest igaciones, puesto q ue los
principales vnculos entre Francia y Canad se interrumpen en Quebec. En es te sentido, me
parece que habra que comenzar por establece r las art iculaciones int er iores, pues to que en una
perspec ti va de larga d ur acin no son las co mpa as met ropolitanas las qu e cue nta n, sino la
organ izacin local la que eng endra una sociedad nueva. Tampoco me ha pa recido de ut ilidad
reto ma r los aspectos gener ales de las instituciones civiles, militares y reli giosas. Sl o me he
detenido en la consideracin de aq uel lo q ue toca de ce rca la vida de las comun idades de
Monrrea], oc upndome apenas de lo conocido y privilegiando lo menos conocido, a saber, las
seoras, las fami lias y las parroquias.
203
En resumidas cuentas, esta obra rene vari as investigaci on es que co nve rgen en un mismo
punto. Cada una de ellas ha sido ade lan tada con el mayor rigor posible, aunque del conjunto de
inter rogantes planteados slo algunos reciben una respuesta concluyente . Por lo dems, cuando
el caso se presenta, planteo hiptesis y adelan to interpretac iones, sin disimular nunca las
debilid ades de las demostraciones. Acaso no es as como la historia procede y prest a sus
servicios? El trabajo hab r sido til si mis insuficiencias tien en por resul tado cond ucir a ot ros
investigadores por estas mismos send as/o
Valorar con lucidez los lmites de un estudio
Al momento de disear una estrategia de investigacin, el estudiante debe ser
conciente de sus opciones. As podr, de cara al lector, fijarle unos lmites a su
proyecto. Procediendo de este modo demostrar su capacidad para discernir el
alcance efectivo de su anlisis y conclusiones. Llegado el momento, sabr recono
cer que ciertos aspectos de sus anlisis no son ms que una exploracin, que el
valor de sus conclusiones es apenas hipottico, que su argumentacin tiene el al
cance de una sugerencia. Slo en los tres ltimos prrafos de su introduccin Louise
Dechene le revela esta intencin al lector.
La exposicin de las etapas del plan de demostracin
Por ltimo, elaborar una estrategia de investigacin supone que el estudiante
conoce los pormenores de las etapas de su proyecto. Significa que es capaz de
prever los aspectos principales de la evolucin de sus intenciones (plan de demos
tracin y de argumentacin). Indica que sabe lo que es necesario hacer, lo que
debe documentar y cmo proceder para alcanzar los objetivos que se ha propuesto.
Mltiples sorpresas pueden producirse durante el desarrollo de una investigacin.
En repetidas ocasiones, las opciones iniciales requerirn ajustes, incluso cambios.
Sin embargo, un investigador que carece de una visin de conjunto de un proyec
to, renuncia a considerarlo como un todo, le niega la posibilidad de tener un futu
ro...
Aunque en su introduccin Louise Dechene no insiste sobre el plan de argu
mentacin y de demostracin que sigue, en el pargrafo que comienza con la frase
"el itinerario del anlisis debe integrar .. . " anuncia con brevedad las etapas que
desarrolla en su plan de trabajo.
La formalizacin de una estrategia de investigacin y de un posicionamiento
frente a un problema constituye una etapa importante en el proceso de realizacin
en un trabajo de investigacin. Una vez concluida esta operacin, el investigador
puede pasar a otra etapa del proceso, a saber: la compilacin definitiva y el anlisis
minucioso de su corpus documental.
2. Los agradecimientos que apa recen al fin al de la int roduccin no se han rep roducid o.
204
Captulo 13
Cmo exponer los resultados de una investigacin
en funcin de un objetivo definido: el plan de trabajo
Trte se de un ejercicio de descripci n o de un ejercicio de demostracin, el
trabaj o de investigacin es un todo organizado. La razn es simple. El investigador
debe ordenar de manera inteli gente y lgica las etapas de su razonamiento, de su
argumentacin y de sus pruebas, de manera que incite sin cesar al lector a realizar
un esfuerzo de inteligenci a. La aplicacin de este procedimiento depende de un
objetivo que consiste en establecer la justeza de la hiptesis planteada en el origen.
De la misma manera, el procedimiento depende de una finalidad implcita me
diante la cual se busca persuadir al lector.
La mejor manera de desplegar este procedimiento consiste en elaborar un plan.
En cierto modo, este plan es una maqueta, un medi o que permite verificar a priori
la coherencia de una estrategi a de demostracin . Por otra parte, el plan es tambi n
la columna vertebral, la estructura sobre la que descansa un texto. Cuando falta el
plan, la estructura no ser ms que un agregado de prrafos, frases y palabras desar
ticulados y sin perspectiva. De ah la importancia del plan en el desarrollo de una
investigacin.
En este captulo se propone un mt odo para elaborar un plan de trabajo. Una
vez se defina en qu consiste este ejercicio intelectual (seccin 1), se formul arn
algunas recomendaciones que el investigador debera seguir al momento de elabo
rar un plan (seccin 2). El objetivo culminar con el estudio didctico de un ejem
plo (seccin 3) .
1. Organizar de manera lgica las ideas: la importancia del plan
En qu consiste un plan de trabajo
El plan de trab ajo es una et apa capital durante la realizacin de un trab ajo de
investigacin. Es el momento en que la reflexin y la recuperacin documental
funcionan y se organizan en forma equilibrada, ordenada, progresiva y acumulativa.
La elaboracin de un plan de trab ajo es un ejercicio de articulacin del pensa
miento. Por parte del investigador, supone dominio y asimilacin de su tema de
estudio. De la misma manera, consiste en un trab ajo de gestin de las ideas, de
clasificacin de los diversos tipos de argumentos, de reagrupamiento de los ele
mentos de informacin en funcin de un objetivo definido. Elaborar un plan
consi ste en poner a punto una estrategia, en organizar los materiales disponibles
con miras a alcanzar un objetivo.
205
Funciones de ciertos planes de trabajol
Durante la elaboracin de un plan detallado de trabajo, el investigador se pro-
pone dos grandes objetivos:
en primer lugar, planificar una estrategia de demostracin hast a en los menores
detalles, lo que significa:
organizar de manera lgica el encadenamiento de los diferentes argumentos;
desarrollar la demostracin de manera progresiva;
matizar y ponderar las afirmaciones, armonizndolas con los diferentes ele
mentos de la argumentacin.
Enseguida, presentar al lector las afirmaciones de la manera ms coherente
posible, lo que significa:
evitar las repeticiones y las redundancias;
evitar los choques violentos y la acumulacin confusa de ideas;
asegurarse de que los diferentes elementos del razonamiento se disponen de
manera gradual.
En ambos casos, el plan de trabajo sirve para que la investigacin, el anlisis y
la demostracin avancen en una direccin precisa. De hecho, durante el trabajo
de redaccin, el plan se revela muy til par a los investigadores, por tres razones
principales:
El plan de trabajo le indica al investigador "por dnde debe comenzarse", por
que le permite est ablecer un orden en la sucesin de las ideas expuestas. De
este modo, se mitiga la consabida angustia de algunos investigadores ante la
pgina en blanco.
En la medida en que las ideas se integran a partir de ahora en un plan progre
sivo, no corren el riego de ser olvidadas o deformadas en una argumentacin
demasiado rpida o mal estructurada. De esta manera, la redaccin gana en
coherencia y claridad.
El peligro de repetirse disminuye de modo considerable, gracias al esfuerzo de
organizacin y sntesis. De la misma manera, las transiciones y los encadena
mientos se facilitan, porque la relacin entre las ideas que se refuerzan unas
con otras ha sido establecida de antemano.
2. Cmo elaborar un plan de trabajo detallado
Tres grandes etapas marcan el procedimiento de elaboracin de un plan: en
primer lugar, un trabajo de ordenamiento de la documentacin recuperada; ense
1. Debe not arse que no resulta intil elaborar el plan de trabajo antes de finalizar la recupera
cin de la doc ument aci n. En esta et apa de la inves tigacin, el plan debe operar a modo de carta de
navegacin, de br jula, de mecanismo de orientacin y art iculacin del proyect o. En este sentido no
se debe ser demasiado estr icto. De hech o, el plan puede tomar la forma de un esbozo que puede
precisarse de mane ra cont inu a. A med ida que el investigador domina su proyecto y asimila su
documentacin, el plan se convierte en un pilar sobre el cual se cons tr uye la obra. De un escena rio
preliminar de desa rrollo se transforma en un plan det allado de construccin .
206
guida, un trabajo de poda; por ltimo, una etapa de gestin. Ahora se vern las
cosas con ms detalle.
Primera etapa: el ordenamiento de la documentacin
Antes de emprender la elaboracin de un plan detallado de trabajo, el invest
gador ya tiene en la cabeza un cierto nmero de ideas, de argumentos, de elemen
tos de informacin y de ejemplos que se propone movilizar para alcanzar un obje
tivo. El objetivo consiste en responder a una pregunta inicial, en demostrar la
justeza de unos objetivos, intentando por todos los medios informar, persuadir,
interesar y seducir al lector. Estas ideas, argumentos, elementos de informacin y
ejemplos constituyen la materia prima que ahora se debe ordenar.
Durante el desarrollo de la primera etapa de un plan de trabajo, el investigador
rene, agrupa con inteligencia, ordena y clasifica los diversos elementos de infor
mac n que se propone incluir en la estrategia de demostracin que ha concebido.
Este trabajo de formalizacin es todava rudimentario, se trata de algo as como de
la prefiguracin de la estructura de un rompecabezas. En desarrollo de esta etapa,
se enuncian los ttulos de las secciones y se precisan las ideas principales que se
desarrollarn en cada una de las secciones y subsecciones. De modo previo, se
vierten los elementos de informacin en fichas o en un cuaderno electrnico,
clasificndolos de manera preliminar, es decir reunindolos alrededor de una idea
central. Luego se clasifica la documentacin. Por ltimo, se definen las transicio
nes y los encadenamientos entre secciones y subsecciones,
Segunda etapa: la poda
En la segunda etapa se busca identificar y conservar en el plan detallado de
trabajo slo las ideas que se juzguen esenciales para la realizacin del objetivo
central del plan de trabajo. Este objetivo central permite determinar la unidad
del conjunto en desarrollo. En estas condiciones, el investigador no debe dudar
en suprimir cualquier idea, argumento, informacin o ejemplo que represente una
digresin en relacin con la unidad de conjunto de su objetivo central. En efecto,
la coherencia del texto es uno de los principios fundamentales del ejercicio de
redaccin.
Tercera etapa: la disposicin
En la tercera etapa se busca escribir las ideas, los argumentos, los elementos de
informacin, los ejemplos y los datos de toda ndole en el marco de un razona
miento lgico, progresivo y acumulativo. En suma, se trata de construir un texto
a partir de elementos dispersos que carecen de unidad inmanente. Por tal razn
esta unidad debe ser construida. Como puede verse, el plan de trabajo desempea
un papel determinante en esta operacin de construccin.
207
El ordenami en to de los hechos, de las ideas y de los argumentos obedece a
ciert as reglas consagradas por el uso. A pesar de no ser uni versales ni formales,
est as reglas cumplen una funcin fund amental en el equilibrio de un texto.
De esta manera, result a por completo oport uno proceder al ordenamiento de
los hechos, de las ideas y de los argumentos de modo que se valoricen unos con
otros. Est a manera de proceder implica que el inves tigador identi fique los pasajes
cruciales de su argumentacin y oriente su estr at egia de modo que ganen cada vez
en importancia.
La idea que el investigador se propone desarr ollar suele aparece r formul ada al
comienzo, como encabezamiento de prrafo, de seccin o de capt ulo. Esta idea
puede apoyarse en argumentos de orden lgico. En este caso, la finalidad es teri
ca en esencia , pues la argumentacin se construye sobre s misma. Esta idea tam
bin puede apoyarse en argumentos de carcter emprico. En este caso el argu
men to se funda por lo esencial en el examen de los hechos. Como es evidente, el
investigador puede construir su objetivo utilizando de manera simultnea estos dos
tipos de argumentos. Los ejemplos que sirven para apuntalar una estr at egia suelen
ir enseguida de la enunciacin de la idea y de la organizacin de los argumentos.
La idea principal precede a la idea o ideas secundarias. Es el eje alrededor del
cual giran los enunciados complementarios, cuya finalidad consiste en apuntalar,
expl icitar y reforzar la idea principal. El argumento principal suele preceder el
argumento o argumentos secundarios. Por ltimo, ha de tenerse en cuenta que el
ejemplo ms convincente y flagrante debe aparece r en primer lugar. Sin embargo,
ciert os investigadores reservan a veces para la ltima part e de su texto la exposi
cin de su argumento ms fuert e, ms curi oso, ms original o ms paradjico, en la
medida en que suponen que el lector recuerda y reacciona con mayor espontanei
dad ante aquello que ha impactado su ate ncin de manera ms reciente. Todo
depende de la estrategia de seduccin que adopte el investigador. Esta puede ser
construida alrededo r de una provocacin continua al lector, de un razonamien to
implacable dotado de una lgica demoledora, de una argumentacin fundamenta
da con hechos, y as sucesivamente.
Sea como fuere, hay un principio esencial que no debe olvidarse . De hecho, el
valor de las ideas no slo depende de su pertinencia sino, an tes que nada, de su
ordenami ento. Una idea rode ada de un ambiente argumentativo pobre pierde
fuerza y limita el alcance del objetivo desarrollado por el inves tigador.
3. Un ejemplo de plan de trabajo
En las pginas siguientes se le propone al lector un ejempl o de plan de tr abajo
det allado. Este plan va seguido de un texto elaborado conforme al mismo plan .
Para facilitar la asimilacin del mt odo descrito en este captul o se han est able
cido, en la margen del plan, los elementos centrales de la estr at egia de redaccin
adoptada por el investigador. Estos elemen tos son por lo principal: estruct uracin y
desarrollo de la argumentacin; designacin y ordenamiento de las ideas princi pa
les en relaci n con las ideas secundarias, y de las proposiciones principales en rela
20S
ci n con las proposiciones complementarias, as como el recurso a diferentes ca te
goras de argumentos.
Es evidente que este ejemplo no puede tomarse como un modelo uni versal.
Sin embargo, se espera que contribuya al entendimiento de cmo se construye un
plan de trabajo y qu utilidad comporta. Por otra par te, permite percibir la estr e
cha relacin que existe entre el plan y la elaboracin definitiva del texto.
Redactado hac e unos veinte aos' , el texto utili zado a manera de ejemplo tie
ne una construccin muy elaborada y fcilmente analizable.
El plan de trabajo
Itinerario de un debate: afirmacin, apogeo y declive del concepto de modo de
Ttulo del texto
producc n'
Introducci n
Ident ificacin de un
En la actualidad, se pone en duda el concepto de modo de prod uccin como
herr amie nta par a en tende r la organizacin econmica y socia l de las soci edades
africa nas. Por qu!
problema inicial
Pone r en evidencia las razones extracientfi cas del declive de los problemas asoci ados
Objetivos del texto con los modos de prod uccin; reconstr uir la hi st oria de las condiciones de
con solidaci n , apogeo y declive de estos prob lemas en conjunto.
Una de las razones que exp lican el declive de l concepto de modo de producci n se
Hiptesis
relaciona con el descubrimiento de los lmites inherentes a este concepto cuando se lo
aplica para reconst ruir la realidad. Una segunda razn resulta de l uso abus ivo que los
inves tigado res le han dado a este concepto. Existe n otras razon es asoci adas con la
evol ucin de la coyunt ura poltico-intelectual en la Francia de la dcada de 1980,
cuando se ret iraron del debate algunos de los principales tericos que haban alimentado
el prob lema de los modos de producci n, y con el reordenarniento de las relaciones de
fuerza que se desplegaban en el mbito universitario parisino, as como con el
engolosina miento de los investigadores jvenes por el universo tra nquilizador de lo
fctico.
2. [ocelyn Ltourneau, "L' It in ra tre d'u n dba t : atfirmatio n , apoge et d clin du concept de
mode de product ion'' , Revue canadienne des tudes c[iicaines] Canadianjournal of African Studies, v. 19,
nl , 1985,p. 141 - 147.
3. En ben eficio de los lec tores ms jv enes debe precisarse qu e dura nte la d cad a de 1960 y
sobre tod o d ura n te la de 1970, el modo de prod ucci n fue uno de los conceptos centrales para
cons iderar y represe ntarse la organizaci n y el devenir de las sociedades humanas. Luego es te con
cepto fue ampliamente aba ndonado. A medi ados de la d cada de 1980, es deci r en el mo mento de
la redacci n del a rtculo, par ec a in teresa nte de te ne rse a co nsidera r las razones que explicaban el
apogeo y declive del concepto de modo de producci n como instrume nto de comprensi n y anlisis
de la evol ucin hi strica de las soc iedades. En la medida en que en el me rcado de las idea s todos los
co nceptos co noce n fluct uaciones, a l punto de que a veces son ex pulsados del de bate uni ver sitari o y
soc ial, el mismo eje rcici o po dra ser llevado a cabo en relac in con otros co nc eptos qu e estn hoy en
da a la mo da y que de aqu a alg n ti empo pasarn con toda pr obabilidad al limbo de la cienci a o de
la poltica.
209
Metodologa
Naturaleza y lmites
del texto
Titulo de seccin
I idea principal
Argumentos de
carcter
demostrativo
2 idea principal
Argumentos de
carcter
demostrativo
3 idea principal
A rgumentos de
carcter
demostrativo
Balance parcial
Titulo de seccin
I idea In-inci pal
Reconst ruir el itinerar io de un debat e intelect ual, de staca ndo sus momentos
culminantes ysus principales inflexiones, asocindolo de manera amplia con la dinmica
pol tica e intelectu al que pau ta el rit mo de sus evol uciones.
Poner el acento en el deba te tal yconfo rme se produjo en Francia, puesto que fue justo
all donde se desplegaron sus aspectos principales.
Ejercicio exploratorio; conjunt o de hiptesis abier tas; percepci n modelada por la
posicin que yoocupaba durante la dcada de 1970, esto es, la de un joven investigador
int eresado de manera marginal en frica, consumidor de ideas nuevas, para quien la
antropologa econmica representaba un movi miento intelectu al esti mulante en
relac in con los prob lemas que yo trabajaba entonces.
1. Ladcada de 1960: el redescubrimiento del concepto de modo de produccin
1.1 La coyuntura inte lectu al caracterstica de la Franc ia de finales de la dcada de
1950 era propic ia para una ampliac in de los int errogantes que planteaba el
problema de la transicin al capit alismo y el de las sociedades precapit alistas.
el impacto del proceso de desesta linizacin;
el adveni miento de las colonias al rango de Estados independient es;
la publicaci n de un texto fundamental de Claude Meillassoux,
1.2 Durante la dcad a de 1960, la reflexin sobre las sociedades precapitalisras se
haca principa lmente en tres direccio nes:
el Ce ntro de Estudios e Invest igaciones Marxistas (CERMA) y el debate
sobre el modo de produccin asit ico;
el impacto de los trabaj os de Claude Meillassoux;
el advenimiento de nuevas figur as en el campo de la antropologa econmica
marxista (Georges Dupr , Pierre-Philippe Rey, Catherine Coquerv-Vidrovitch,
Emmanuel Terray, Sarnir Amin).
1.3 El ocasode la dcada de 1960 se carac terizpor un contexto poltico-intelectual
propicio a la difusin de los pro blemas teri cos y de los principales conceptos
de la ant ropologa econmica marxis ta:
un saber que respondiera a las aspi raciones de los jvenes;
la existencia de diversos movimient os socia les carac terizado s por un
de nominad or com n, a saber: el cuestiona miento del "idealismo cientfico
burgus y del imperi alismo .
El desar roll o de la antropologa econmica ma rxista forma part e de un movimien to
poltico e intelec tua l ms amplio.
2. La d cada de 1970: apogeo de los es tudios rel acionados con el modo de
produccin
2.1 El comienzo de est a dcada estuvo marcado por la efervescencia de los deba tes
tericos. La reflexin de los inve stigadores gir alrededor de un cierto nmero
de conceptos: modos de produccin, art iculacin de los modos de produccin,
expl otacin , relacin de dependencia y au toridad, clases sociales, Estado,
revolu cin social. La antropologa econmica marxis ta desemp e un papel
de pri mera lnea en la prod uccin de conceptos norma tivos a part ir de los
cual es fue considerada la real idad de las sociedades africanas.
210
2
g
idea principal
Argumentos de
car cter
demostra tivo
3
g
idea principal
jemplos de carcter
ilustrativo
4
g
idea principal
A rgumenros de
carcter.
demostra tivo
Balanceparcial
Ttulo de la seccin
1g idea principal
Argumentos de
carcter
demostrativo
2
g
ideaprincipal
Argumentosde
carcter
demos trativo
Balanceparcial
2.2 Condiciones extracient ficas qu e hic ieron posible la difus in de los principales
conceptos de la ant ropol oga econ mica marxi st a:
el brillo in tern aci onal de sus principal es voceros;
las respu est as a las expectati vas y a las in te rrogaci ones plantea das por los
invest igadores jvenes;
conceptos y un probl ema de aquel tiempo: pensar el cambio y transfor mar el
mund o.
2.3 El impacto de los t rabajos de la antro pologa econmica marxista en el mu ndo
cientfico :
- en Gran Bretaa; en Canad ; e n los Est ados Unidos .
2.4 Laevolu cin de la ant ropologa econmica mar xista en la segunda mitad de la
dcada de 1970:
los efectos de la cri sis general de l marxi smo y el cuest ionamiento de los
par adigmas alt husse rianos;
los de safos pl anteados por las investigac iones emp ricas;
el reto rno a un debate elegante entre uni ver sit arios.
En la dcad a de 1970 se produce el apogeo de! debate sobre los modos de
produ cc in, tal y como fue llevad o a cabo en lo princi pal po r la antrop ol og a
econmi ca ma rxista. Sin embargo, ya existan a lgunas cond iciones que
deter minaban la prd ida al me nos pa rcial de la vi ta lidad e inte nsidad de este
debate.
3. El declive de la problemtica de los m odos de produccin
La cri sis de la antropol oga econmica marxist a y el declive del problema de
los modos de produccin: las causas ext racientficas:
- el debilitami ento de la coy untura poltico -intel ec tua l;
- el re tiro de ciert os tericos imp ortan te s;
las relac iones de fue rza en el seno del medio universitario;
el rede sc ubrimiento del univer so tranquili zador de lo e mprico y de lo
fcti co.
La sofocacin del de bate cientfico:
la ba na lizac in y empob recimien to de los princ ipales conceptos de la
antropologa econmica mar xista;
la tendencia a la inte rpretacin deductiva y a la ti polog a.
El deba te sob re los modos de producc in se agot y no pud o seg uir
rep resentando un lugar de estmulo in telectua l pa ra mu chos investigadores,
pues carec a de fuer za in t rnseca par a co ntinuar desa rrollndose por s mismo,
as co mo de l apoyo de un movimiento social ms amplio.
Conclusin:
Acaso el deb at e sobre el con cepto de modo de pr oduccin puede renacer ?
Sintetizar y re tomar con otr as pa lab ras los ba lan ces de las secciones.
Los est ud ios fundados e n el conce pto de modo de pro du cci n.
211
Definicin de un
problema inicial
Hiptesis
bjetivo del texto y
metodologia
emlJleada
Na turaleza y lmites
de la investigacin
1 idea principal
1<' Argumento
Para que resur jan, los estudios basados sobre el concepto de modo de produccin
debern ser est imul ados por un nuevo movimiento intelectual. En efecto , el
conocimiento progresa porque se alimen ta de problemas e hipt esis formulados
por investigadores que reciben el estmulo de un contexto social impregnado
por el anhe lo de ca mbio y novedad.
El text o definiti vo
El itiner ario de un debat e: consolida ci n, apogeo y declive del concepto de mod o
de pr oduccin.
[Du rante los lt imos a os, la cr t ica di rigida a los est udios adelant ados sobre el modo
de produccin se ha vuelto ms frecuente e inco ndicional. Desde hace poco tiempo,
est a crtica ha tendido incluso a expresarse en forma de generalizaciones provocadoras.
Varias razones explican la actual prdida de inters de los invest igadores hacia el
problema de los modos de produ ccin.] [La ms in mediata y evid ente se relacion a
sin duda co n el descubrimiento de los lmites inherentes al co ncepto de modo de
produccin como herramienta para reconstit uir el movimiento his trico y la
organizacin social en su complejidad. Sin embargo, esta no es la nica razn . Podra
pensarse incluso que sta no fue la razn ms importante. Son justo otras razones las
que yo qu isiera exponer en las pginas siguien tes ] .
[El objet ivo que se per sigue en es te art culo consiste en reconstruir el it ine rar io
sinuoso de un debat e apasionante y apa sionado, yen aprehender la amplia di nmica
polrico-intelectual que ha pau tado su evolucin. Por lo dems, este texto se inte resa
en el debate tal y como se desa rroll en Francia, lo que no significa que las discusiones
sob re el concepto de modo de produccin no se hayan dad o allende el He xgono;
nu merosas pub licaciones as lo prue ban. Sin embargo, en la med ida en que las
discusiones fuera de Fran cia tuvieron por lo gene ral un ca rc te r ms disemin ado,
resultan por lo mismo ms difciles de ap rehe nder, ms resisten tes a una interpretacin
unitaria. En estas condi ciones, es imposible dar cuenta de ellas en. estas pginas.] [Por
lti mo, este texto es an te todo un ejercicio de exploracin. Presenta un conjunto de
hi pt esis muy abi ertas que una investigacin ms profunda per mitira matizar y
profundizar y, en ciertos casos, qu iz, refu ta r. Mi percepcin del debat e sobre el
co ncepto de mod o de produccin es tribut ari a en amplia medida de la posicin que
yo ocupaba en la segunda mitad de la dcada de 1970. Entonces yo era un joven.
investigador interesado de manera marginal en. frica, consumidor de ideas novedosas,
para qu ien la antropologa eco nmica rep resentaba un.movimiento int electual muy
estimulante en razn. de los problemas que gcner. ]
1. La dcad a de 19 60: el redescubrimiento del concepto de modo de produccin
[A fina les de la dcada de 1950, la coyuntura poltico-intelectual predomin ant e en
Francia era muy propicia pa ra una ampliacin.de los inter rogantes sobre el problema
general de la t ransici n al capi talismo y sobre otro problema, ms espec fico, como era
el de la naturaleza particular de las sociedades preca pitalistas.] [Si n.embargo, en. los
albores de la dcada de 1960 , el impacto generado por el proceso de desestalinizac n
comenzaba a hacerse sen tir en el sen o de los medios int electu ales relacionados con el
Partido Co munista Francs (PCF).] [Durant e el mismo per iodo, el ad veni mient o
gradual de las col onias al rango de Est ados inde pendien tes gener un. vivo inter s en
todos los estratos de la soc ieda d fra ncesa, por la din mica econ mica y polt ica
origina l de sociedades que hasta entonces haban sido analizad as a travs de l prisma de
lo ex tico, del tradi cional ismo y del retard o co rnparativo.] [Por lti mo, j usto en.
212
3" argumento
2 idea pincipal
1" puma del
desarrollo
2
do
puma del
desarrollo
3" puma del
desarrollo
1" ejemplo
2
do
ejemplo
1960, ap ar eci en Cahicrsd'tudcsafricaines, un brev e art culo de Cla ude Meillassoux,
investigad or de it inerario intel ectual no slo un iversitar io quien, in fluido por el
ma te rialismo his trico y los t rab ajos de la escu e la sustantivista ame ricana, deseaba
separarse del marco con st rict ivo que caract erizaba tod ava en aqu ella po ca la reflex in
de muc hos a utor es so bre el evol ucionismo h istrico inspi rado en el mar xismo.]
[En el curso de la dcada de 1960, los estudios so bre las soci edades pr ecapitalist as
africa nas se adelanta ban con t res orientaciones di feren tes .]
[La primera, alimentada por a lgunos investi gadores muy prxi mos al PCF, muy activa
en el seno de l Centro de Estudi os e In vest igaci ones Marxi stas (C ERMA) , giraba
alrede do r de un deb ate terico en lo esencial, cuyos aspec tos ms des tacados co nsist an
en verifica r la utilidad del co ncepto de modo de produccin asitico". para entende r
la reali dad de las soci edades precap tal ist as, entre ellas las africa nas, co nfrontando
es te concepto con el est ado del co noc imi e nto de las socied ades no me rca nt iles y
ex tendiendo, medi ante el concepto de modo de prod uccin, el materialismo hist rico
a un campo de estu dio hasta enton ces explorado por e l funcio na lismo, el estruct uralismo
y las grandes corrientes de la antropologa econmica anglosajona, a saber: el formalismo
y e l sustantiv ismo. En es te debate, que alca nz un vigor indi scut ible hacia 1966
1967, se implicaron de manera ac tiv a mu chos historiador es de Europa del Este . La
reflex in sobr e el modo de produccin asitico" conoci luego un decli ve ma nifiesto,
al me nos en la producci n ant ropolgica francesa, por que resul t incapazde renovarse
con es tudios de campo, y porqu e se e ngarz a menudo en ge ne ra lidad es est riles.]
[A medi ados de la dcada de 1960, los tr abajos de Claude Meillassoux co me nzaron a
ejercer una influe nci a conside ra ble en e l seno de la ant rop ol oga econmica. Se
t rataba de la segunda orientac in hacia la cua l se diriga en Fran cia la refle xin sobre
[as sociedades precapitalist as. Con Mellassoux, [a investigacin sobre estas sociedades
cobr fuerza nueva. Tributa rio de la soci ologa del de sarrollo din mico de sa rroll ad a
por Georges Balandier y Pcrre Mer cier e inspirado en los esc ritos de Karl Marx, el
proyecto de Meillassou x er a ambicioso . El a uto r t rata ba de co ns t rui r un modelo
socioeco nmico de las comunidades autrquicas, ela bora ndo una teor a de l de sarrollo
econmico aplica ble a los pa ses su bdesarroll ados y afi na ndo un m to do de
investigacin funda do ms en la co nsiderac in de un conjunto de problemas que en la
especializacin disciplinaria. La importancia de Claude Me illassoux en la ant ropologa
econmica francesa se mide por la propia ambicin de este proyecto de investigacin
que buscaba colonizar un ter reno nuevo a la luzde problemas or igina les; desarro llando
nuevas pe rspectivas invest igativas y vinc ulando las prct icas profesionales con las
prcticas polt icas. Aunque discutibles en algunos puntos, los t rabajos de Meillassoux
rep resentaron pa ra mu chos jvenes ant roplogos fra nceses un fu ndamento mu y
pe rt ine nte para emp render e l es t udio de las soc iedades precapit ali st as.]
[En efecto, un ci ert o n me ro de jvenes inves tigadores esbozaron un provecto
ambic ioso de forj ar nu evos conceptos normativos para es tu diar las soc iedades
precapital stas africanas, estimulados por los trabajos teri cos de este pionero, deseando
profundizar y verificar sus hiptesis en el marco de es t udios de campo, e influenciados
de manera profunda po r la lectura de las obras de Marx e n el canon a lthusseriano.
Est a es la ter cera direccin que tom, en Francia, la refl exin sobre las sociedades
preca piralistas africanas durante la dcada de 1960.J [just o despus de su permanencia
en el Congo, Ge orges Dupr y Pierre-Philipp e Re y de sar ro llaron e l concepto de
modo de produccin fundado en el lin aje, ju nto con el de la articul aci n de los
modos de prod ucci n- i] [Du ra nte el mismo peri odo, e n 1969, pa ra ser ms precisos,
Ca thern Ccquerv-Vid rovitch, formul un nuevo co ncepto no rmat ivo; el de modo
de producci n afri can o" , de cepcionada ant e la insuficiencia del concep to de modo de
213
3" ejemplo
4'" ejemplo
3
g
idea principal
/" argumento
2
Jo
argumenro
Balance parcial
'"idea principal
/" argumento
2
Jo
argumento
3" argumento
/" ejemplo
2
JQ
ejemplo
produ cci n asi tico para entender de manera adecuada la real idad especfica de las
soc iedades afric an as.] [De la misma man era , tambin en 1969, luego de una est ada
en Costa de Marfil , Emrnanuel Terray, muy influenciado por Louise Al rhusser, propuso
un marco general para la relectura materialista de las llamadas soci edades primiti vas .
El pi vote de est a lect ur a es el concep to de modo de producci n y el de formacin
soci al. ] [Por lt imo, hacia la misma poca, influido por la escuela de pende ntisra
lat inoamericana, Samir Amnint egr dos de los pr incipa les proble mas que se afirmaban
en el seno de los medios intel ect uales progresist as, a saber: aquella de los modos de
produccin y aquella de l desarrollo desigual y dependiente. ]
[La dcada de 1960 se clausu ra en Francia con una coyunt ura polt ico-intelect ual
favorable a la difusin de los problemas te ricos y de los principal es co nceptos de la
antropologa econmica mar xist a, y ell o por do s razones pr incipales] [Por un a parte ,
los investigadores implicados en esta cor riente de pensamiento se rehusaban a dejarse
encerrar en los procedimientos empiristas. Su ambicin consista ms bien en abr ir
pistas, en plantear interrogantes, en construi r nue vos conceptos y en re novar el
debate . En pocas palabras, se proponan produci r un saber nuevo. Sin embargo, en
el conte xto poltico social del ocas o de la dcada de 1960 en Francia este sa be r
renovado y rei nventado co rresponda con las aspiraciones intel ectuales de numerosos
jvenes invest igadores. Par a est os lt imos, los conceptos y los problemas de la
an tropologa econmica marxista son seducto res porque ofrecen nuevas vas que
ampl an los horizon tes de la investigacin y brind an respuestas, no slo en lo rel ati vo
a las sociedades precapiralistas africanas, sino por lo tocante al movimiento histrico
de larga duraci n de! capi tal isrno.] [Por otra parte, a unque la antropologa econmica
mar xist a estaba a la moda a finales de la d cada de 1960, ella no era slo una corriente
de pensamiento a la cual adher a un cierto nmero de investigadores. La antropologa
econmica marxista se transform en un movimiento in te lectual (y de ah, en ciertos
aspectos, en una moda intelect ual) que operaba y actuaba de manera simultnea en el
terreno universit ari o y en el sociopoltico.] [A fina les de la dc ada de 1960, la
antropolog a econmi ca marxista se asoci co n un arma de contesta cin con tra el
idealismo burgu s y contr a el imperialismo, nada rnenos.]
2. La dcada de 1970: apogeo de los es t udios sobre el modo de pro duccin.
[A principios de la dcada de 1970 la an tropologa econmica ma rxista se co nsoli d
cada vez ms produciendo conceptos no rmativos gracias a los cua les se emprendi el
estudio de las formaci ones sociales africanas. Si hasta entonces la refle xin se haba
fundamentado en trabajos de ca mpo todava recientes, hacia los aos 1972 -1973 se
inici un deba te que tendi a encerrarse cada vez ms en teoras circul ares yen la
di al ctica de los conceptos.] [En efecto, los conceptos, en par ticular los de modo de
produccin y art icul acin de los modos de produccin, se constituyeron con frecuencia
en el punto de partida y en el punto de llegada de los an lisis.] [El sistema de
conceptos descubierto por Ma rx (zacaso Althusser no lo record en una Advertencia
clebre?) abre ni ms ni menos el continente de la historia al conocimient o cenrfco-]
[Duran te este per odo, los antropl ogos marxistas se ocuparon en el esta blecimiento
de las consecuenci as tericas de sus escri tos anteriores.] [De est a manera, Perre
Phi lippe Rey desemboc en el co ncepto de explotacin para caracte rizar las
relaci ones de dependencia y autoridad operantes en el seno de las sociedades que
investig] . [Por su parte, Cl aude Mei llassou x produj o un conju nto de tex tos donde
se ocup de esquemati zar el modo de funcionamiento de las sociedades de aut rqu icas.]
[Por ltimo, Emmanuel Ter ray se inte rrog sobre el proceso de surgimiento del
214
3" ejemplo
2 ~ idea principal
1" argumento
2
do
argumento
3" argumento
1idea fundamental
del texto
3 idea principal
1" ejemplo
ilustrativo
2
d
" ejemplo
Est ado en e l seno de las soc iedades prec apita listas y sobre la naturaleza de las clases
sociales que en l se reproduce n.)
[A medi ados de la dc ada de 1970, la ant ropologa econmica marxista incr em ent
de ma nera considerab le su audi encia, infl uencia y credib ilidad en el plan o
nternacon al.] [Muchos de sus principales voceros fueron invit ados por uni versidades
extranj eras. O tros , int egrantes de comit s edi tor iales de revist as influven tes, eran
responsabl es de cole ccion es de obr as o pu blicaban de modo regular en las pginas de l
peridico Le Monde. Por ltimo, mu chos de ell os vieron sus obras traducidas al
ingls. Estos son algunos ind icado res "de capital de poder y prest igio centfco para
retomar una ex presin de Pierre Bourdieu .] [Tod ava hay ms. Par a numerosos
jvenes investi gad or es (inte resad os en la antropolog a y en frica solo de ma nera
indirect a) Rey, Terray vMeillassoux encarn aban la novedad y el cambio, la cap acidad
de cu esti onar y la cr t ica suti l. Una especie de apa reamien to simblico, cu ando no
poltico, par eca es ta blece rse ent re los problemas de la an tro pologa eco nmica, sus
au tores, el sistema conce pt ua l sobre el cua l se apoya ba n, por un a parte, y e]
cuestionamiento de un orden poltico ins tituciona l existent e (al que era usual llamar
burgus) , por otra parte.] [Adems, un Guy Leclerc o un [e an Copans, qu e
tr at ab an de es tablecer en sus obras los vn culos en tre la antropologa aplicada y la
dominacin imperialista, ace ntua ron an ms el imp acto de los tr abajos de la
antro pologa econmica mar xist a que, como se sabe, se sitan de manera resuelt a en
la perspectiv a de un a denuncia del orden neocolonial.] [A med iados de los aos 1970
el campo de estudio y las preocupac iones generales de la antropolog a econmica no
se limitaban a frica, ni a las sociedades precap italistas, ni a la crtic a de la an tropologa
funcion alist a y estruc turalista , sino que eran de otro orden y se rel acionaban con la
puest a a pu nto de problemas un iver sales, con la produccin de una nuev a ciencia
social y con la construccin de una soc iedad difer ente, en los pases del Tercer Mu ndo
en parti cular. En este cont exto gen er al , que tr asciende en ampli a medida el mer o
aspecto metodolgico ycientfico de los co nceptos, tienden a consolidarse los estud ios
adelantados sobre el modo de producci n. ]
[El impacto cientfico de los trabajos de la ant ropologa econmica ma rxista y de sus
principales problemas se dej sentir en primer lugar] en [Gran Bretaa, gra cias a la
au die ncia que le reser varon vari as revistas (Economy and Society, The [oum alo!
Peasant Studies, The Journal of Contemporary Asia, New Left Rewiev, Critique of
An thropology y gracias tambin a los ensayos muy discutidos (y discutibles) de Barry
Hindess y Paul Q. Hirst] [En Cana d, [os tra bajos de la antropo loga econ mica
marxist a fueron cit ados con amplitud. Las obras de Maurice God elier, Rey, Terray,
Meillassou x y Cop ans (para cit ar slo los a utores ms conocidos) apar ec ieron de
man er a sistemtica en las bibliografas de los cursos universita rios.] [En los Estados
Unidos, los pro blemas de [a antropologa econ mica mar xist a penetraron de modo
ms lento los mbi tos de la inv esti gacin. El formalismo y el substant ivisrno
per manecieron dominantes en ampli a medida como corrientes tericas y metodolgicas.
Sin embargo, muchos investigador es influyentes -Marshall Sahlns, Eric WolfySigmund
Diarnon d, por ejemplo-le reser varon un a gran at en cin a los trabajos producidos por
esta corrien te de pensamiento . Los escritos de Kat hleen Gough , qu e vinie ron a
sumarse a los de [ean Copans, tuvi eron adems la ventaja de llevar el debate al mbito
incomodo de la poltic a. Por lt imo, la aparicin de tres peri dicos ded icados a la
difusin del mar xismo (Dialectical Anthropology, The lnsurgent Sociologist, Ufahamu)
produjo el efecto de catalzar numerosos esfuer zos aislados y dinanuzar, en los Estad os
Unidos, el debate sobre los modos de produccin y la dependencia econmica del
Terc er Mu ndo.)
215
3" ejemplo
4
g
idea principal
cv argumento
2"0 argumento
3" argumento
2
g
idea fundamental
del texto
g idea principal
A rgumentos
Explicaci6n de los
argumentos: g idea
[H ast a el fin al de la dcad a de 1970, los es tu dios adelantados sobre el modo de
produccin co n tinuaron desarrollndose co n vigor, aunqu e comenza ron a sufr ir la
cri sis ge nera l del marxismo o, para ser ms pr eci sos, la crisis de los par adigmas
alt husserianos.] [De modo gra dual, es tas investigaciones tendier on a regenerarse a
pa rti r de nu e vos trabaj os de ca mpo . El deba te no fue slo terico, si no q ue se
a lime nt de es tu dios em pricos en volume n considerab le. Esta sit uaci n influy de
ma nera decisiva sob re el inters reservado a l proble ma de los modos de prod uccin
tal y co mo se haba desarrollado hast a e ntonces . En efecto, es tas inves tigaciones
empr icas ge ne raron en muchos casos el cuest ionamiento de hiptesis, de concl usio nes
y de cier tas formulaciones tem pran as a las q ue haban llegado los pioneros de la
ant ro pologa eco n mica mar xista en frica, e n la primera mi tad de la dcada de
1970. A la larga, estas in vestigacio nes empricas demos t raron lo inadecuado de los
co nc e pt os normativos y la ambigedad de los mtodos de sa rrollados po r la
an tropologa econ mica marxist a. De la misma ma ne ra, estas inves t igaciones tuvieron
por co nsecuencia sus t rae rle a los paradi gmas alth usseria nos e l as unto de los modos de
produccin.] [De mod o par adj ico, en vez de ayuda r a dinamizar el debate sobre los
modos de produccin, las nurnerossirnas invest igaciones e mpricas de finales de la
dcada de 1970 contri buyeron a hacerlo resba lar en un a infinidad de ma tices ,
consideraciones de caso y su tilezas que no genera ro n ningn esfuer zo terico nu evo.
A par ti r de ento nces, las condi ciones q ueda ro n definidas para que los co nceptos
desarr oll ados por la antropolog a econmica mar xista fueran utili zados pa ra des igna r
realidades dive rsas en extremo; incapaces de continuar evolucionando en su contenido,
perdieron su capacidad ana ltica y se convirtie ron en me ros instrumentos de
clasific ac in . Las razones se juntaron hasta t ransfor mar un debate agudo y apasionado
en un a disc usin bien educada entre un iversitarios, carente por ello de tod a vtaldad.]
3. El decl ive de la problemtica de los modos de producci n
[A comi enzos de la dcada de 1980 la ant rop ologa econmica ma rxista se hallaba en
crisis . La reflex in terica de sus pensadores ms brill antes pareca haberse agotado .
Cmo exp lica r esta crisis y este ago ta mie nto? Varios factores entran aq u en juego.
Cuatro salta n a los ojos, a saber: 1) el debilitamiento de lacoyuntura pol tico intelectua l
que haba favorecido el desar rollo y la rp ida difusi n, en ciertos medios, de l prob lema
de los modos de pro duccin, desp us de mediados de la d cada de 1970.
2) la desaparicin y el retiro de algun os de los ms br illa ntes pensadores de la corr ien te
altusseria na (y se sabe bien hast a qu punto la reflexin sobre los modos de produccin
se nut ri de la lectura de las obras de Mar x e n el ca no n a lt usse riano):
3) la co nfiguracin de rel aciones de fue rza en el se no del medi o uni ve rsitario parisino
y la dificultad de los caciques de la antropologa econmica marxista para posici onarse
en e l seno de la invest igaci n institucional fra ncesa ;
4) la movilizacin general de los invest igadores, e n particular de los ms jvenes ,
hacia el universo tranquilizador de lo fctico (reificacin y fetichizacin del empirismo)] .
[De hecho, a mediados de la dcada de 1980, e l cuest ionamiento de la pertinencia de
los es tud ios adela ntados sobre el modo de prod uccin no estaba asociado slo con la
validez terica y me todo lgica de l concepto.] [Este cu estionarniento t iene tambin
su orige n en la e mergencia de una coyuntura po ltica en la c ual predominaba n las
co rrien tes conservadoras y util itarist as, asf como en la cr isis de un mod o histricamente
da tado de co ns tr uccin del sa ber (primaca de l saber teri co sobre e l emprico) y e n
la dificulta d para los a nt ro p logos ma rxistas par a imponer su sistema no rma t ivo de
pensamiento ( o s u hegemon a concept ual) a los estudios y prob lemas empricos,
216
2 idea
3 idea
2 idea principal
1" argumento
2
d
, argumento
Prosecucin de las
ideas fundamentales
del texto
Argumentacin
abierta
1" argumen
el n ~ O hlio eca
plantead os y de sarr ollados por los jv enes investi gad ores ms prorne tedores.] [El
concepto de mod o de producci n y los proble mas derivados logr aron sin du da crear
una audiencia en los med ios univer sit arios por qu e es timu laron de maner a formidabl e
la reflexin sobre las sociedades precapitalist as. De la misma manera, se benefici aron
de una difusin bast ante ampl ia en ci ert os me di os ligad os a la inv est igacin, po rque
est uvieron asoc iados a un vasto movi mie nto intelectual que enca rnaba, en su disc urso
yen sus prcticas, la critica y una voluntad de carnbio.] [Sin embargo, a mediados de
la dcada de 1980 , tales disc ur sos y tales pr cticas goza ban de una aceptacin
decreciente. Ca rente de energa pa ra renovar se y remodelarse por sucesores deseosos
de reconstr uir en cl ave terica el problema de los modos de produccin , el de ba te
iniciado y co nducido durante un tiempo por la ant ropologa econmica marxi sta se
diluy y es ta ll bajo los fuegos a limentados por la cr itica e mpi rista y se encerr y
comenz a dar vue lcasen las redes uni versit arias.] [El co ncepto de modo de prod ucc in
y los problemas deri vados cau tivan poco ahor a, porque slo sirven para alime ntar un
co nj unto de investigaciones bie n ade lan tadas, impec ables desde e l punto de vista
met od ol gico, y ad he rida s a las particularidades de los ca sos. Sin e mba rgo, en la
prc tica no hay ms huellas de de bat es teri cos, ni renovacin de conceptos, ni
producci n de un sab er nuevo.]
[Es ev idente qu e si la coy un tura pol t ico-intel ectual pred ominante en la Francia de
hoy", si la su misin de las pr ob lemticas de la antropologa eco nmica ma rxis ta a los
pa radigmas del empi rismo y elel ecl ect icismo ayuda n a entender la des afecci n de los
investi gadores haci a los estud ios ade lan tados sobre el modo de prod uccin, es tos
as pectos sin embargo no pueden considerar se como los nicos fact ores explicati vos.]
[La razn principa l y ms in mediata debe ser busc ada en aq uello que Georges Dupr
y Emmanuel Terray ident ifican como la reduccin, el empobrecimient o y la canalizacin
de los proble mas asoc iados co n los modos de produccin .] [Dura nte la dcada de
1970, var ios trabajos sobre es te probl ema haban encont rado en principio su resultado
en el disc urso dedu cti vo, es dec ir en la explicitaci n de conclusiones ya co ntenidas en
una ser ie de axiomas planteados a pri ori, aunque el pri nci pal desafio que confrontaba
a muchos investigadores haba sido e l de rec onstituir un modo de prod uccin para
ens eguid a in tegrarlo en una tipologa pre cisa . El inters de est e ejercicio se esfum
c ua n do se percibieron los limites de este procedi mie n to , su dudosa calidad
metodo lgica y su impacto exe nto de significacin en el terreno poltico.]
4. Acaso el debate sobre el concepto de mod o de producci n puede renacer
algn da?
[A pesar de ciertas in novaciones inte resa ntes, e l esta do de l debat e sobre e l concepto
de modo de produ ccin presenta tod os los sin tomas del esta ncamiento, en la medida
en qu e apenas evol uciona en su asp ect o terico. Como movim iento intelectual, lo
que fue la an tropo loga econmica ma rxista dura nte la dcada de 1970 lleg sin duda
a sus limites. Y, en los limites de est e movimiento intelectual, e l concepto de modo de
produccin conoci tambi n los suyos, sin duda alguna.] [Par a volver a ser de actua lidad,
para volve r a ser ta n es timula ntes como lo fuer on durante los aos 1970, los est udios
adel antados sobre el modo de produccin no deber n co ntentarse co n tomar la forma
de anlisis estrec hos. Aunque ya ha ce diez aos que tal es es t udios siguen es ta va en
los pases anglosaj ones, no por e llo el prob lema de los modos de producci n ha dej ado
de ser conside rad o, por muchos, co mo in til y supe rado. Par a revital izarse, los estudios
4. El lector debe recor dar qu e el prese nte tex to fue escrito y publicad o en 1985.
217
2
Ju
argumento
3'" argum ento
adelantados sobre e l mod o de pro duccin deb ern ser estimulad os por un nuevo
movimi ento intelectual .] [Si la compre nsi n de las socieda des mediante sistemas
co ncept uales se na revel ado siempre como un procedimiento insuficiente e incompleto
en todo caso, los est udios empricos por su lado no ha n desembocado sino rara vez en
una ren ovacin de los mod os de percepcin social , es decir, en un ren acimiento de las
imgen es mediante las cua les las sociedade s so n representadas. ] [De hecho, el
co noci miento progresa porque se alimenta de los problemas y de las hip tesis que
pr oducen investigadores inspirados po r un co ntexto social cargado de vo luntad de
ca mbio y de seo de novedad. Como tal es, los a n lisis empricos pr ovocan pocos
debates importantes. En la mayora de los casos , no na cen sin o es te rilizar y plan tear
las co ndiciones para qu e nuevos debates nazc an en otras par tes, alime ntados por
nu evos ac tores y nuevas sit ua ciones. La es pe ra nza de un renacimiento del debate
sobre el concepto de mo do de produccin reside precisamente en la posibilidad de
co lonizar ca mpos que no nos son farnlares.]
218
Captulo 14
Saber comunicar el pensamiento por escrito
Algunos creen que la calidad de un trabajo de investigacin se mide en primer
lugar por la riqueza de la argumentacin, la credibilidad de los ejemplos moviliza
dos a modo de prueba , la originalidad de los objetivos, lo exhaustivo de las obras
ci tadas en la bibliografa. Segn este pun to de vista, la calidad de una investiga
cin dependera de la "solidez" del text o y de la amplitud de la documentacin
recuperada durante la preparacin del mismo.
En realidad, se tra ta apenas de un aspecto para evaluar la calidad de un trabajo
de investigacin. Existen otros tan import antes como el anter ior. La claridad de la
argume ntacin, la lgica del razonamiento, la belleza de la expresin escrita y la
capacidad para mantener el int ers del lect or, representan cuatro elementos que
tienen una incidencia determinante en la cali dad final de un trabajo de invest iga
cin. El investigador ms talentoso se arriesga a permanecer toda su vida en la
sombra si no sabe comunicar sus conocimien tos de forma que cautive la at encin
de sus colegas y seduzca a la nutrida comunid ad de los cientficos.
El objetivo de este capt ulo consiste en indicar algunos principios, sugerir cier
tas reglas y comunicar algunos secretos que permiten adel antar con xito la comu
nicacin final del conocimiento, que es un a fase estratgica en la realizacin de un
trabajo de inves tigacin.
El dominio de esta fase se concreta en tres planos, a saber: la organizacin
lgica de las ideas, la est ruct uracin equil ibrada del texto y la capacidad para con
vencer yseducir al lector. En el captulo precedente se estableci el papel protagnico
del plan de trabajo en el ordena miento lgico del razonamiento y la argumenta
cin. Ahora se insisti r sobre los otros dos aspectos previos a la presentacin de un
texto de calidad.
1. Estructurar el texto de forma equilibrada
La multiplicacin de los medios de comunicacin electrnicos no ha generado
ni mucho menos la desaparicin del texto como soport e funda mental de transmi
sin del saber y del conoci miento. La capacidad de algunos candidatos para expre
sarse bien por escrito, para organizar las ideas y comunica r de manera clara y sucin
ta el pensamiento constituye un factor de terminante de xito y promocin no slo
en los reci ntos acadmicos, sino en los organismos pblicos y en el mbito de los
negocios. Como es evidente, el arte de comunicarse por escrito no se apre nde
como se apre nde una regla de ortografa, ni se ensea como se ensea un a asigna
tura. Se trata de un modo de expresin que se puede mejorar, pul ir y enriquecer
mediante un ejercicio continuado, respet ando siempre ciertos principios bsicos,
219
siendo consciente de las propias limitaciones y leyendo mucho para enriquecer el
vocabul ario y mejorar el estilo.
Como se ha visto en el captulo precedente, el plan de trabajo desempea un
papel protag nico en la estructuracin coherente y equilibrada de un text o. Sin
embargo, el investigador preocupado por la calidad de su produccin debe trabajar
en otro plano, menos espectacular y con gran frecu encia considerado como secun
dario. Consiste en dominar el manejo de los elementos bsicos de un texto, a
saber: la oracin, el prrafo, la puntuacin y la redaccin de los ttulos de las secciones
y subsecciones. Este aspecto primario de la comunicacin por escrito es sin embargo
determinante. Ahora se examinar ms de cerca el conjunto de estos elementos.
La oracin y el prrafo son el ncleo de la produccin del texto
Un texto es en primer lugar una sucesin de or aciones, de prrafos y de seccio
nes organizada de manera coherente. En cierto sentido, la puntuacin desempea
el papel de gendarme en esta sucesin, puesto que pauta el flujo del conte nido,
gua al lector a travs de los meandros del pensamiento del autor, marca las bifurca
ciones, reglamenta las pausas, establece una progresin en el desarrollo de la argu
mentacin, entre otros aspectos.
No exi sten recetas milagrosas para redactar un buen texto. Sin embargo, el
respeto de ciertos principios elementales permite transmitir una idea con la expec
tativa de establecer un mximo de comunicacin entre el autor y el lector. A con
tinuacin se exponen est os principios.
Una idea, una oracin
La or acin es el soporte y el lugar de enunciacin de una idea. Una idea
compleja puede descomponerse en varios segmentos y dar lugar a varias oraciones.
Adems, varias oraciones pueden gene rar el desarrollo y la profundizacin de una
misma idea principal. En este caso las oraciones se agrupan en forma de prrafo.
Siempre se debe tener presente un principio bsico, a saber: el investigador
principiante tendr el ms vivo inters en enunciar una idea y slo un a en cada
oracin. Para desarrollar y profundizar una idea es preferible construir vari as ora
ciones coordinadas unas con otras de la manera ms simple posible, y unidas por
un hilo conductor.
La utilidad delas construcciones sintcticas simples
Una oracin se puede construir de varias maneras. La variedad de las construc
ciones puede generar creaciones literarias interesantes. Sin emba rgo, la vari edad
de las cons tr ucciones sintcticas no genera por necesidad una mayor coherencia
del texto. Por ello nunca se debe olvidar que un trabajo cientfico o un informe de
investigacin exigen del redactor la bsqueda de un nivel mximo de coherencia
y claridad, puesto que obligan al lector a un esfuerzo continuo de comprensin.
Por esta razn, la or acin simple, compuesta de sujeto, verbo y complemento, es
preferible a toda otra construccin sintctica para expresar un a idea compleja.
220
Claridad y simplicidad siempre van de la mano! El manejo de la construccin
sint ct ica elemental, por una parte, y el manej o de un modo de estructuracin cohe
rente de las frases simples, por otra, pueden -llegado el caso- conducir a la experi
mentacin de construcciones sintcticas ms complejas. Sin embargo, siempre se
debe aconsejar al joven investigador no aventurarse en experimentos de creacin
literaria antes de dominar los principios elementales de la construccin sintctica.
Preconizar una estructura lgica de redaccin
Las ideas suelen enlazarse unas con otras. De ah que cada oracin suela inscri
birse en una est ruct ura lgica de redaccin . Cada nueva oracin debe anunciarse
en la oracin antecedente y anunciar a su vez la oracin siguiente. Una oracin
que no ha sido anunciada en la anterior no prefigura la subsiguiente; de la misma
manera, una frase que no se inscribe en una estructura lgica y progresiva de redac
cin, dispersa en gran medida el pensamiento, rompe el ritmo de la argumentacin
y desva al lector.
A continuacin se ilustra con un ejemplo el caso de una estructura lgica de
reda ccin:
Est claro que las motivaciones para optar por la memoria no consiste n en reducir
el pasado al silencio. El problema consiste ms bien en tr atar de amas ar con el
pasado un capital que permit a construir un futuro, teniendo en cuenta las sit ua
ciones que definen la vida de los contemporneos . Cuando falta esta bsqueda
de valor es positivos, el presente permanece de manera inexorable en la sombra de
un pasado que secr eta su memoria funesta . Exist en memorias que reducen a sus
herederos a la impoten cia, memor ias que vampirizan el fut uro, memorias que
consume n el ardor y las ambiciones de los contemporneos. Sin emba rgo, en nin
gn caso el pasado puede ser un factor que destruya u oscur ezca el futuro de los
descendientes. Una casa no se organi za en funcin de los objetos hered ados. Es
mejor que alguien situado en un nuevo cont exto reimprima sentido para perpe
tuar la presencia del ayer en la construccin del maana. Lo mismo sucede cuan
do se hereda la casa completa. Si esta casa no se renueva, pronto se convierte en
un atad para sus habit an tes. Por falta de renovacin, el tiempo se apode ra de su
construccin y la desintegra. Se produce entonces una degrada cin creciente e
insoportable. Ren ovar no significa traicionar el pasado; significa ms bien actua
lizar lo antiguo en funcin de los desafos y apremios del presente ; es lo que ga
rantiza que lo viejo perdure. Los afanes del ahora debe n determinar los usos de lo
antiguo. Como es fcil entender, lo antiguo muere para siempre si no se lo recupe
ra en el presente, lo que es sin dud a deplorable. Sin pasado, el presente se trans
forma inva riableme nte en ausencia . Si n embargo, cuando el pasado invade por
entero el presente genera una espiral de repeticiones viciosas. Ilustr es pensadores
lo han repetido ad nauseam: existe un arte de heredar que consiste en actualizar
lo que ha sido t ransmitid o con la fina lidad de que se co nse rve . Slo en estas
condiciones la herencia se conviert e en factor de libertad l.
1. [ ocelyn Ltou rnea u, "Se souvenir d'o l'on s'en va: l' histoire et la mmo ire comme
reconnaissance et dstanc e", en Passer a['avenir: bisioire, mmoire, ietuu dans le Qubec d'auiourd'hui,
Montral, Boral, 2004 [2000] , p. 29.
221
De la oracin al prrafo
El prrafo es un conjunto de varias oraciones que se con struyen y enlazan
mediante la enunciacin y desarrollo de una idea principal. El prrafo es funda
mental en la estructuracin de un texto, puesto que est ablece coherencia, orien ta
cin, ritmo y unidad en la progres in de la argumentacin. El prrafo ideal se halla
integrado por tres part es, a saber:
un encabezamiento en que la idea principal se formula de manera clara y con
cisa;
un cuerpo en que la idea principal se desarrolla de manera lgica y acumulati va;
ciertas conjunciones adverbiales (en primer lugar, luego, por lt imo, et c.) pautan
est a progresin;
un final en que se efecta algo as como un bal ance sumario que permite re
situa r la argumentacin en relacin con el desar rollo del discur so en su conj un
to y asegura el paso a ot ra red argumenta tiva.
En el ejemplo siguiente se ilustran estos aspectos de manera pertinente .
Encabezamiento
[A partir de 1946, se inaugura en Quebec un perodo de prosperidad econmica
de prrafo
incomparable en amplitud y regularidad con los que all se conoc ieron ent re
1900 y 1944. Sin emba rgo, cuando se aborda el tema de manera tan general, se
For mulacin de la
pierden de vista var ios aspectos analticos . De hecho, cuando se est udian en
idea principal
detalle las condiciones mat eriales de existencia de los trabajadores asalariados,
se puede ver que esta imagen de prosperidad general debe matizarse en muchos
aspectos. ] [Ent re 1946 y 1959, los salarios nomi nales y el ingreso per cap it a
Cuerpo
aumentaron en Quebec. No obs tante , la diferencia de ingresos en tre un
l idea
trabajador de Quebe y uno de Ontario, con empleo idnt ico, todava segua
siendo importante al finalizar este periodo.] [Por lo dems, an en Quebec, los
ingresos provenientes del trabajo que perciban los asalariados de sexo masculino
2 idea
y origen franc fono eran muy infer iores a la media gene ral de los ingresos de
trabajo que reciban los asalariados de otros orgenes t nicos. ] [En tercer lugar,
a comi enzos de la dcada de 1960, la proporcin de los indi viduos y de las
3idea
familias con ingresos insuficientes era todava alta en la provincia , en part icular
en las regiones alejadas de los grandes cent ros.] [Por ltimo, la reparticin de
los ingresos en Que bec segua siendo muy des igual y discri minator ia, en
4 idea
partic ular para las mujeres, los trabajadores agrcolas y los obreros que laboraban
en los sectores blandos de la ind ust ria quebequense.] [En suma y segn los
ind icadores considerados, la prosperidad que pareci caracterizar a Quebec
Final del prrafo
bajo la administracin de Duplessis' fuesin duda vivida de manera muydiferente
Balance resumido
por las diversas categoras sociales"]
2. Maur ice Le Noblet Duplessis (1890-1959), abogado y poltico, Primer Ministro de Quebe c
(1936-1939) y (1944-1959) . Duran te su primera administracin se aprobaron dos leyesde envergadura:
la del crdito agrcola y In de electrificacin rural. Durante su segunda administracin se cre el
Ministerio de Bienestar /Social y de la Juventud. Algunos pretenden que las races de la Revolucin
Tranq uila de los aos 1960, en Quebec, durante la cual la mayora francfona abandon su herencia
religiosa ycolonial, tuvo suorigen en el descontento general que produjo sugobierno. (http://agora.gc.ca/
mot.ns flDossierslMaur ice Duplessis y llttp:((fr.wikipedia.org/wikilMauri ce Duplessis). [N. del T ].
3. [ocelyn Ltourneau, ''A.ccumulation, rgulation et scurit du revenu au Qu becau dbut des
annes 1960", tesis doctoral, Quebec, Universidad de Laval, Departamento de Historia, 1985, p. 409.
222
.
Articular las ideas principal es par a imprimirle una sensacin de co n ti nuida d al discurso
Palab ras de en lace" Efecto de enlace buscado
y
tambin
an ms
adem s
igualmente
de la misma manera
aparte de ello
en efec to
paralelamen te
Contribuyen a reforzar las ideas preceden tes
pero
aunque
ahora bien
a pesar de
sin emba rgo
no obstan te
empero
ms bien
por otra parte
por otro lado
en cambio
Produce contras te o inflexin en relacin
con las ideas precedentes
de conformidad con
en consecuencia
de donde
de este modo
es por ello que
por esta s razones
en suma
en resumen
Suma to tal o conclusin
El encadenamiento de los prrafos
En la oracin la idea cobr a forma. El prr afo es un conjun to de varias oraciones
enlazadas por el hilo conductor de una idea principal. A su vez, los prrafos se
encadenan de manera lgica para formar una subseccin o, en un sentido todava
ms amplio, una seccin. Subseccin y seccin suelen ser el lugar de enunciacin
y demost racin de un elemento fundamental de la hiptesis planteada en la in,
traduccin de un trabajo de envergadura. De est e modo resulta que el hilo con
ductor de un conjunto de prr afos que integran una subseccin o una seccin es
uno de los elementos de la hipt esis que el auto r selecciona para profund izar.
De la misma manera que una oracin se integra en una estruct ura lgica pro
gresiva y acumulativa de reflexin, el prrafo tiene un lugar preciso en el desarroll o
4. Mots de raccordement en el original [N. del T] .
223
general de la demostr acin. De lo contrario, se rompe el ritmo de la argumenta
cin. Sin embargo, uno de los objet ivos fundament ales que se busca con la escrit u
ra cientfica es justamente la continuidad del discur so. En efecto, el texto debe dar
la impresin de "fluidez", es decir debe desarr ollarse sin rupturas, desperdicios, ni
digresiones. Se pueden utili zar di versos secretos para brindar esta impresin de
continuidad. De esta manera, la primera o la ltima oracin de un prr afo pueden
servir de puentes con el prrafo precedente o el subsiguiente. Algunas palabr as de
enlace o algunas expresiones de cpul as pueden ace nt uar la impresi n de conti
nuidad de un texto. Por ejemplo; "Pero eso no es todo", "Vayamos ms lejos". De
hecho, las posibilidades son muy numerosas, como puede verse en el cuadro prece
dente. Slo debe recordarse que un texto cientfico es un a construccin por eta
pas, ninguna de las cuales se pueden saltar, a riesgo de echar a pique la argumenta
cin y, adems, que cada inflexin importante de la argumentacin suele dar lugar
a una nueva subseccin o seccin.
Secciones y subsecciones: los momentos cruciales de la demostracin
Un texto equilibrado est compuesto por secciones y subsecc iones bien desig
nadas en los ttul os. Cada una de estas secciones corresponde a una parte de l plan
de trabajo que el autor ha preparado al comienzo. De algn modo, en los tt ulos se
condensa la idea principal desarrollada en los diez o veinte prrafos que suelen
integrar una seccin. De la misma manera, le permiten al lect or sit uar el conj unto
de prrafos en relacin con los momentos precedentes y subsiguien tes de la demos
tracin. Por ltimo, representan para el autor puntos de referencia tiles que orien
tan su proceso de reflexin y escritura.
En un texto largo, los ttulos de las secciones y de las subsecciones son las
seales mediante las cuales se pauta el desarrollo de una demostr acin , los corre
dores donde se efectan las bifurcaciones fundamentales de un discurso, los nudos
donde se operan los pasajes de un punto a otro de la argumentacin. La eleccin
de las palabr as que componen el ttulo de una secci n o de una subseccin debe
ser minuciosa en extremo. En efecto, en los ttulos se deb e indicar el objetivo
propuesto. En ellos se resume la susta ncia, el arquetipo.
Puestos unos al iado de los otros, estos ttulos ysubttulos constituyen la colum
na vertebr al de un text o; se asimilan a los soport es sobre los que se sostienen los
msculos (puntos de argumentacin) y la carne (elementos de informacin).
La puntuacin: el pulso del texto
Sin una puntuacin adec uada el text o se torna ilegible. Se convierte en un
derroche de palabras desprovistas de carcter y fuerza que se atropellan unas con
ot ras. En este caso, no son ms que pensamiento enunciado que no ha sido objeto
de formalizacin, un fondo no comunicable, un contenido no transmisible. La
5. Expressions de cadrage en el original [N. del T].
224
puntuacin le imprime significado al texto, le brinda personalidad. Le insufla vida
a lo que sin ella sera una hemorragia de palabras.
Ejemplo de puntuacin deficiente
En febrero de 1949 cerca de 5.000 trabajadores desencadenaron un a huelga, en las
dos ci udades mineras de Asbestos y Thetford Mines sit uadas, aproximada ment e a
100 kilmetros al sudeste, de Montreal. En la memoria colectiva de los habitantes
de Q uebec nut rida en buena medida por la memoria cie ntfica, este aconteci
miento fue considerado, como el primer lance de una autntica rebelin de la base
de la soc ieda d contra la cumbre. La histor iografa y la soc iografa, en particular las
de las dcadas de 1960 y 1970 suelen presentar aquel movimiento como un epi so
dio du rante el cual la col ectividad quebeq uense, se jug y defini su futuro hacia
el progreso, y abandon a sus figuras tradicionales. De manera gener al el recuerdo
qu e se conserv de la huelga fue el de un movi miento unnime por par te de los
trabajadores, y el de una accin tri unfal, por parte de la clase obrera. Pero cul fue
la significacin que tuvo esta huel ga para aq uellos y aq uellas que la llevaron a
cabo, y que, pagaron el pre cio en forma de ta ntos desgarramien tos; dicho de otra
maner a la representacin hab itu al de la hu elga del amianto coincide con la de los
tr abajadores, que vivie ron el confli cto en lo cotidiano, como un episodio que no
era necesari amente la surnatoria exac ta de los desafos plantea dos por una socie
dad que todava estaba por construir.
Ejemplo de puntuaci n correcta
En febrero de 1949 cerca de 5.000 tr abajadores desencadenaron una huelga en las
dos ciudades mineras de Asbestos y T hetford Mines, situadas aproximadamente a
100 kilmetros al sudes te de Montreal. En la memoria colectiva de los ha bitantes
de Quebec, nu t rida en buena medida por la me moria cie ntfica, este aconteci
miento fue considerado como el primer lance de una autntica rebelin de la base
de la sociedad contra la cumbre. La historiografa y la sociografa, en particular las
de las dcadas de 1960 y 1970, suelen present ar aquel movimiento como un episo
dio duran te el cual la colectividad quebequense se jug y defini su fut uro hacia
el progreso, y abandon a sus figuras tradicionales. De manera general, el recuerdo
que se conserv de la huelga fue el de un movimiento unnime por parte de los
trabajadores , y el de una acc in triu nfal por parte de la clase obrera. Pero cul fue
la significacin que tu vo est a hue lga para aquellos y aquellas que la llevaron a
cabo, y que pagaron el precio en forma de tantos des garramientos? Dic ho de ot ra
manera, la representacin habit ual que se da de la huelga del amianto coincide
con la de los trabajador es, que viviero n el conflicto en lo cotidiano, como un epi
sodi o que no era necesariamente la sumaroria exacta de los desafos planteados por
un a sociedad que todava est aba por const ruir,"
Puntuar un texto no solo significa poner aqu una coma, all un punto. Se trata
m s bien de orga nizar el texto buscando un mximo de sent ido y efecto sobre el
22S
lector. La puntuaci n es un sistema comp lejo de signos que tiene por efecto regla
me nt ar el flujo de las palabras, marcar las pausas, est ablecer las divisiones, definir
ciertas relaciones sintcticas. Para la cons tr uccin de una oracin, la puntuacin
es tan necesaria como las palabras. Ah radica su importancia.
Todos conocemos los signos de puntuacin: el punto, el punto y coma, los dos
puntos, los puntos suspe ns ivos, los signos de interrogacin, los signos de exclama
cin, la coma, el guin, los corchetes, los parntesis y las comillas. La principal
dificult ad consist e en utilizarlos de modo adecuado y oport uno. Un signo de pun
tuacin mal puesto traiciona el sentido de una oracin, des na tura liza una idea e
interrumpe una argumentac in. Utilizados de mane ra correcta, contr ibuyen al dis
curso, pone n en evidencia un a idea, acentan o minimizan un elemento de infor
macin. La punt uacin hace habl ar al texto, pauta el tono de l discurso, acelera o
retarda el tempo de una discusin, establece las relaciones entre los diferentes pun
tos de argumentacin. La puntuacin es el pulso del text o.
Los dos ejempl os precedentes permiten percibir, por una parte, la ambiged ad
e incoherenc ia de un texto mal puntuado, y, por otra parte, la cla ridad y el efecto
de continuida d de este mismo text o provisto de una puntuacin adecuada.
Sin embargo, la redacci n de un bue n tex to no resul ta slo ni muc ho menos
del dominio de los principios elemental es de la comunicacin escrita; hay que ir
todava ms lejos. El objetivo preciso de la prese nte seccin consiste en conducir
nos all.
2. Redactar para convencer y seducir
La fase de la redaccin sue le asociarse con una dosis mayor o me nor de angus
tia por part e del investigado r. Si ste procede a partir de un plan de trabaj o, su
angustia desaparece en gran medi da, puesto que l sabe cmo va a desarroll ar su
argumentacin. De la misma man er a, sabe como efectu ar las transiciones en su
demostracin.
Sin embargo, queda por resolver el asunto de la escritura del texto. Al gunos
multiplican las versiones preliminares t ratando de mej or ar y profundizar cada vez
ms en los objetivos , contenido y for ma. Existe un mtodo ms racional , qu iz ms
rpido, que consiste en red actar un texto en dos tiempos:
en pr imer lugar, redactar par a convencer al lector ;
enseguida, retomar el texto para seduci r al lector, es decir, para cautivar su
inters de man era sostenida.
En ambos casos, el autor debe propone rse la claridad como objetivo funda
mental. En el recuadro siguiente aparecen cie rtos secretos para lograrla.
Ahora se examinar ms de cerca el mtodo sugerido.
6. [ocelyn Lrourneau, "La greve de l' amiante entre ses mrnoires et I'h store", Joumal of he
Oral History of Canada [Dalhousie University, Nou velle- cosse], n" 11, 1991, p. 8.
226
Redactar para convencer al lector
La redaccin prel iminar es la fase en que el investigad or se interesa principal
mente por la calidad de los argumentos que moviliza, las pruebas que esgrime, la
informaci n qu e orga niza. Es la etapa en qu e se esfuerza por ser co nv incente, or
denando de la manera ms inteligente posible su documentacin; es el momento
en que lo invade la pr eocupacin por vol ver indiscutible la parte informativa de su
te xto; es tambin el momento en que busca organizar sus reflexiones, sus ide as y su
documentacin en funcin de una estrategia de demostracin. De alguna manera
todo este proceso se asemeja al escenario de una just a intelectual con el lector.
Esta redaccin preliminar no implica por fuerza el mej oramiento de la forma
del te xto. Sin embargo, contrario a lo que ocurr e con el mtodo de las versiones
sucesivas, implica un trabajo laborioso de poda y organizacin del contenido de un
te xto.
Objetivo: la claridad
Redactar un texto perfectamente comprensible para el lect or es una operacin ms
delicada de lo que parec e. No debe olvidarse que vivimos en una poca en que la
comunicaci n oral ocupa un lugar importante. Sin embargo, con demasiada fre
cuencia se tiende a olvidar que lengua escrita y lengua habl ada son dos formas de
expresin diferentes.
En efecto, no se puede escribir como se habla . El gesto, la mirada, la entonacin y
el contexto de conjunto contribuyen a la int eligenci a del discurso del locutor en la
comunicacin oral. Este ltimo tiene la posibilidad de verificar de inmediato el
efect o de sus palabr as y de reformular lo que su int erlocu tor no parece haber en
tendido segn se deja ver en el frunc ido de su ceo. En el escr ito se produc e un
texto de una vez por todas. En este caso, el texto es el nico intermediario entre el
emisor y el recept or. ste permane ce como el nico sustrato que puede interrogarse
a propsito de aseveraciones que algunas veces adolecen de incoherencia.
Como es obvio, no se pretende que la expresin oral deba ser descuidada, se trat a
ms bien de subrayar hast a qu punto la claridad es la cualidad princ ipal de un
buen texto. Para alcanzar esta calidad es necesario en primer lugar dominar un
tema. Ello implica considerar la import anci a de cada una de las etapas del trabajo
intelectual que van de la definicin del tema hasta la organizaci n del materi al
colectado, en el marco de un plan de trabajo coherente. En ningn caso la escritu
ra puede llenar los vacos de las etapas precedentes. El adecuado desarrollo de
cada una de estas etapas es lo que permite, en ltima instanci a, que el joven
inve stigador pueda conce ntrarse en la calidad de la lengua, respetand o las con
venciones que la regulan.
Estas convenciones tienen nombres propios, a saber : gramtica , ortografa, sintaxis,
vocabulario y puntuacin. Se trata de un cdigo complej o que el joven investiga
dor debe adoptar para comunicarse con eficacia mediante un text o. Mientras ms
se respete tal cdigo, mayor es la probabilidad de que el pensamiento sea aprehen
227
dido por lo que es. A la inver sa, el lector debe interpretar y adivi na r cuando la
forma traiciona el sen tido. En estas condiciones, queda sin entender la idea enun
ci ada .
. Ciertos sec retos confirmados en mlt iples ocasiones contribuye n a garantizar la
clarid ad de un tex to:
pra cti car una serie de lecturas y relecturas en las que el objetivo consiste en
observar un slo aspecto, a saber: las convenci ones lingsticas;
dej ar decanta r la edicin prelimina r, lo que genera dist ancia en relacin con el
pensami ento propio y permite coloca rse en la posicin de quien leer el text o
por primer a vez.
Darle el text o a un colega de confi anza par a que lo lea. st e puede, con frec uencia
mejor que el propio autor, desen traar las incohe rencias de la argumentac in, los
errore s de estilo, las digresiones , entre otros aspec tos.
Leer el texto en voz alta. Algunas falta s, en particul ar las de sintaxis, se detectan
con mayor facilidad mediante la escucha .
Redactar para seducir al lector
La segunda etapa es el momento en que el investigador se interesa principal
mente en la comunicacin de su pensamiento. Entonces equilibra y perfecciona
su texto en funcin de una estrat egia de seduccin inte lectual del lect or. Momento
en que el investigador se preocupa por la exactitud de sus formul aciones, la belleza
de su estilo, la precisin de sus trminos, la articulacin funcional de sus oraciones,
el desarr ollo lgico de su texto, la concisin y claridad de su escritura. Momento en
que se torna indispensable el recurso a una gramtica ya diccionarios especializa
dos. En el recuadro de la pgina 229 se brindan algunos ttulos muy pertinentes
para este propsito.
Con su texto, el investigador debe brindar la impresin de que domina su
tema con la misma suficiencia con que lo formul. El empl eo de un estilo vigoro
so y seguro, la sutileza para expresar los matices, el apoya rse en una documenta
cin rica y abundante y lacapacidad para desplegar el vocabul ario especializado de
algunas disciplinas son exigencias de un ideal digno de ser alcanzado. El investiga
dor tambi n debe dar la impre sin de que ha obtenido placer adelantando la in
vestigacin que ahora entrega al pblico. Se trata de una manera eficazde suscitar
la simpata del lect or hacia su trabajo.
En tod o caso, el investigador que redacta un texto debe mantener presentes
ciertas paut as que le ayudarn a comunicar mejor su pensamiento y por ende a
cautivar el inters del lector. A continuacin se enumeran diez de ellas:
228
l . Emplear la palabr a adec uad a para expresar una buena idea.
2. Utilizar los trminos precisos que eviten dudas de sentido; en algunos casos,
definir las noci ones y los conceptos que se utilizan en el text o.
3. Utilizar un vocabul ari o simple, ms fcil de manejar que una terminologa ela
bor ada cuyos matices semnticos se hall an a menudo fuera de nuestro alcance.
4. Vari ar las formulaciones sintcticas y estil sticas para evitar las repet iciones
molestas y la monotona del texto.
S. Prefer ir el modo activo al pasivo, porque aligera el texto y facilita la comunica
cin del pensamiento.
6. Evit ar la prolifer acin de adjetivos califica tivos, adverbios y pronombres relati
vos en un a misma oraci n, por que la tornan pesada y a veces confunden y
comprometen la continuidad del discurso.
7. Trat ar de asoci ar la argumentacin abstracta con la argumentacin emprica,
con la finalidad de que se valoricen y refuercen mutu amente.
8. Colocar las palabra s en la oracin de modo que la idea se dest aque, un tono se
imponga, los argumentos cobren contrast e, etc.
9. Elimin ar sin vacilaciones toda palabra o segmento de oracin intil a la com
prensin de la idea expresada . Evit ar la verborrea, de la que nunca estn exen
tos los especialistas, incl uso los ms consagrados .
10. Prepar ar un a versin preliminar del texto antes de corregirlo.
Dominar el arte de la expresin escrita:
aprender a conocer los "verdaderos amigos"?
Poner por escrito los resultados de la invest igacin y la reflexin se conviert e en un
aut ntico placer cuando las palabras dejan de ser enemigas par a volverse cmpli
ces. Aunque el art e de escr ibir, a la manera de los mejore s escritores, no se halla al
alcance de todos, el dominio de las tcnicas de expresin escrita s puede adquirirse
mediante la prctica regul ar.
Dominar las diferentes convenciones de una lengua consiste, ante tod o, en saber
manejar, cada vez ms y mejor, los instrumentos de tr abajo: los diccionarios y las
gramticas. Es indudable que estos volmene s pesados y ridos no se leen de pasta
a past a, pues no est n con cebidos para leer se como si fueran un a novela. Sin em
bar go, se deben manej ar con efi cacia para dominar el ejercicio de la esc ritura.
Existen varios tipos de diccionarios y gramticas, entre los cuales son indispensa
bles los siguientes:
7. El texto de este recuadro fue adapt ado por el profesor Clebu lo Sabogal C rdenas , jefe de
la Oficina de Divul gacin de la Academia Colombiana de la Lengua.
229
El diccionario de lengua
Se recomienda provee rse de un dicciona rio de lengua (diccionario lingstico o
di ccionari o general definitorio) , por ejemplo, el Diccionario de la lengua espaola, de
la Real Acade mia Espaola", oficia l en todos los pases de habl a hispana, o, en su
defecto, de un o no acadmico, co mo el Gran diccionario de la lengua espaola
(Laro usse) , el Diccionario Salamanca de la lengua espaola o Lema. Diccionario de la
lengua espaola, entre otros. As imismo, exist en importantes y va liosos lexicones
des criptivos o de uso que , como su nombre lo di ce, co ntienen los vocablos ms
usuales de un idioma en una poca determinada (est n ace ptados o no por la Real
Academia) , por ejemplo, el Diccionario de uso del espaol, de Mara Moliner, cuya
segunda edicin es de 1998; el Gran diccionario de uso del espaol actual, publicado
por la Sociedad General Espaola de Librera en el 200 1; Clave. Diccionario de uso
del espaol actual;9el Diccionario de uso del espaol de Amrica y Espaa
1o
; y el Diccio
nario Planeta de la lengua espaola usual. Todos ellos presentan las acepciones pro
pias y figur adas de las palabras y su uso corr iente en el idio ma . Algunos incluyen
cuadros de conjugacin, dan sin nimos y parnimos o suministran info rmacin gra
mat ical y etimolgica.
Recientemente, la Real Academia Espaola, co n el nimo de acerca r ms a los
hispanohabl antes al vocabulario, ha lanzado dos lexicones muy senci llos, con pala
bras y locuciones tpicas del lxico actual: el Diccionario del estudiante (2005) y el
Diccionario esencial de la lengua espaola (2006). Ambas obras estn enr iquecidas
con ejemplos y orientaciones gramaticales o lxicas.
En otro plano estn los dicciona rios enciclopdicos, "propios de pases latinos como
Francia, It alia, Portugal y Espaa", u donde se mezclan un diccionari o de lengua y
otro de materias o cosas" . El ms amplio de ellos en nu estro idio ma , y el ms grande
del mundo, es la Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana, "ms conocida
popularmente por Enciclopedia Espasa", 13 pero cuyo nombre de enciclopedia "no pa
rece muy adecuado, pues se t rata sin ningn gne ro de du das de un di ccionario
encclop dco'l " ; ac t ualmente (200 7) tiene 117 volmenes. Cabe me nc iona r tam
bin la Nueva enciclopedia Larousse, publicada por la editorial Planeta, que, "pese a
su ttulo, [es] un diccionario enciclopdico" 15.
8. Se puede consulta r en la pgina de la Academia: www.rae .es
9. Se puede consulta r en lu tp.z/clave .Iibrosvivos.net
10. Dispon ible para su consulta en www.diccionar ios.com
llo Jos Mart nez de Sousa, Diccionario de lexicografa prctica, 'Barce lona, Bibliog., 1995, p.
178.
12. Cfr. Jos Martnez de Sousa, Diccionario de bibliologa y ciencias afines, 2 ed ., Madrid,
Fundacin Germn Snchez Ruiprez/ Pirmide, 1993, p. Z l ,
13. Diccionario de lexicografa prctica, p. 137.
14. Ibd., p. 138.
15. Jos Mar tnez de Sousa , Manual de estilo de la lengua espaola, 2 ed., Gij n, Trea, 2003 ,
p. 330.
23 0
La gramtica
Una gram tica suele ser un manual donde aparece n las reglas que regulan el em
pleo de los diferentes tipos de vocablos. All es t n descritas todas y ca da una de las
partes del discurso, expresin consagrada que desi gna las voces segn su naturale
za: sustantivo, verbo, adjetivo, preposici n, entre otras. All tambin se exponen
los principios de concordancia, " segn el papel que los trminos cumplen en la
oracin: suje to, complemento, atributo, etc. Asimismo, se aprende qu cl ase de
pal abras no var an nunca y c mo la ndole y la funci n de ot ras influyen sobre la
concordancia.
La gram tica ofici al de nuestro idioma ha sido la de la Real Academia Espaola.
Una nueva edicin de ella fue presentada y aprobada en e! XIII Congreso de Aca
demias de la Lengua Espaola , e! cual se verific en Med elln del 21 al 24 de marz o
de 2007.
El diccionario de dificultades
El diccionario de dificultades facilita y completa el uso de la gramtica. Las regla s
y las palabras que plantean mayores inconvenientes ap arecen clasificadas por or
den alfabtico (de ah el apel ativo de diccionario), lo que simplifica su consulta.
Varios lexicones de este tipo se han escrito. En la actualidad, el ms import ante es
e! Diccionario panhispnico de dudas, de la Real Academia Espaola y la As ociacin
de Academias de la Lengua Espaola, publicado en octubre de 2005. Antes que
ste saliera a luz, el ms til, compl eto y conocido er a e! Diccionario de dudas y
dificultades de la lengua espaola, del acad mico espaol Manuel Seco Reymundo,
muchas veces editado y reimpreso por la editorial Espasa 17. Mencin especial me
rece el Diccionario de usos y dudas del espaol actual, de Jos Mar tnez de Sousa,
cuya tercer a y ltima edicin es de! ao 2001, publicado por la editorial Spes.
El diccionario de anglicismos
De sde final es del siglo XIX, el elemento ingls es el que ms ha influido en la
lengua espaola, pues antes lo fue el francs: ''Ayer imper el galicismo. Hoy con
templ amos el reinado del anglicismo"18. Por eso, hoy ms que nunca debemos estar
atentos para evitar el empleo innecesa rio de voces extranjeras, pues "en lo que se
16. Desde la Antiged ad se le daba much a importancia a este tema, por eso el filsofo latino
Sneca sost uvo: "Decir lo que sentimos, sentir lo que decimos, concordar las palabras con la mente".
y en Colombia, don Marco Fidel Surez, uno de los tres grandes fillogos de este pas, afirm: "En
ningn otro departamento del lenguaje son tantas y tan caprichosas las variedades del uso".
17. Un a nueva edicin resumida y actualizada de est a obra se public en e1200S: Gua prctica
del espaol actual; Diccionario breve de dudas y dificultades, donde Manuel Seco es coautor junto con
Elena Hernnd ez.
18. Ricardo J. Alfara, Diccionario de anglicismos, Madrid, Gr edas, 1964, p. 7.
23 1
habla y se escribe , por desconocimiento de lo propio se mendiga tanto a lenguas
extraas, que se hace apa recer la nuestra como una zarra pastrosa nutrida slo por
lo que ot ras le dan"!", sin olvidar, cl aro est, qu e "el tr mino ext ran jero ha de
ace ptarse cuando no hay ms remedio, pero nunca cuando en castellano podemos
hallar equivalentes castizos' ?",
El ms representativo de este tipo de lexicones es el Diccionario de anglicismos, del
panameo Ricardo ]. Alfare, editado por Gredas, del qu e se conocieron tres edi
ciones, la lti ma sali en 1986. Once aos ms tarde (1997) , esta misma edi torial
sac a la luz el Nuevo diccionario de anglicismos, cuyos autores son Flix Rodrguez
Gonzlez y Antonio Lillo Buades. Un buen complemento de est os dos vocabularios
es el Diccionario de palabras y frases extranjeras , de Art uro del Hoyo, cuya tercera y
ms reci en te edic in es de l ao 2002.
IPreccuci n!
Debe tenerse en cuenta que la integracin de diccionarios y gramticas a los pro
gramas corrientes de procesam iento de texto no eximen al autor de un escrito de
una revi sin lingstica metdica y sistemtica de su obra. Esto se explica , al me
nos, de dos maneras. Por una parte, la inteligencia peculiar de los escritos descon
cierta con frecuenci a las lgicas ortogrficas y gramatica les de los programas de
procesamiento de texto, hasta el punto de que muchos "errores" son ignorados o
identificados de manera inadecuada por los programas electrnicos, incl usive los
ms sofistic ados. Por otra, la experiencia demuestra que los programas elec trnicos
no se hallan exentos de er rores y olvidos. Vale la pena controlar siempre el trabajo
mecnico de la mqui na , pues "los cri terios de correccin gramatical que contem
plan los correctores gramaticales no incluyen todas las especificaciones real izadas
por la gramticas nor mativas, por lo que pasan por alto err ores o, por el contrari o,
subray an como err neas estructuras que no lo son'? ' .
19. Roberto Resrrepo, Apuntaciones idiomticas y correcciones de lenguaje, 2 ed., Bogot , Im
prenta Nacional, 1955, p. 9.
20. Humberto Toscano, Hablemos del lenguaje, Nueva York, [osh ua Powers, Inc ., 1965 , p. 21.
21. Estrella Mon tol o (coo rd), Manual prctico de escritura acadmica, Barcelona, Ariel, 2000 , v.
11I , p. 185.
23 2
Apndice 1
Cmo presentar referencias bibliogrficas
El lect or conoce la importancia de un a referencia bibliogrfica prec isa y com
pleta, aunque slo sea para identificar ult eriormente la publicac in ci tada por un
autor. Por desgracia, el investigador lo olvida con frecuencia o se muestra negligen
te a este respecto. En este apndice se propone un mtodo para presentar referen
cias bibliogrficas, que incl uye las referencias a los documentos jurdicos y a los
documentos electrnicos. En este mtodo se asocia la precisin con la concisin y
el sentido prctico.
En materia de presentacin de referencias bibliogrficas no existe una maner a
nic a que goce de aceptacin universal. De hecho y cada vez con mayor frecuen
cia, los investigadores utilizan sistemas abreviados que reducen de forma conside
rable la infor macin bibliogrfica que acompaa la mencin de un documento.
Este modo de proceder contribuye a complicar los problemas de la comunicacin
cientfica y aumenta, a veces de manera muy significativa, el tiempo necesario par a
reubicar las referencias en los ca tlogos de las grandes bibliotecas o en Internet.
En este apndice se propone un sistema razonado de presentacin de referen
cias bibliogrficas. Nos inspira el deseo de sensi bilizar al joven investigador acerca
de la necesidad de asimilar un cdigo de conducta en materia de comunicacin
cientfica. En el sistema propuesto se aprovechan las ventajas de los modelos de
presentacin existentes; adems, se incluyen aportes que han sido objeto de con
senso durante los ltimos aos. Con el sistema sugerido no se pr etende la
exhaustividad, slo se trata de prever los casos ms frecuentes que debe enca rar el
investigador principiante':
1. Cinco obras no s han ayudado a ela borar las referencias bibliogrfica s que aparece n en las
pginas siguientes , incluyendo las de los documentos elect rnicos: Benoit Bernier, Guide de prsentation
d'un travail de recherche, Sillery, Pr esses de l' Uni versit d u Q ubec,1979 [1973]; Te rry Cook eL al.,
Rfrences aux documents d'arcluoes, Otawa, Archives pub liques du Cariada, 1983; Ka te L. Turabian,
A Manual for \X!riLers of Term Papers: Theses and Dissenauoos, S ed., Chicago, University of Chicago
Press, 198 7 [1937]; [ ea n-Guy Volette, bajo la dr de, Guide pour la rdaetion et la prsentation des
mmoires er theses, l a ve rsin, Q ue bec, Univer sit Laval , D part ement d 'hsto ire, 198 7; Rosair e Caron,
"Cornrnent cit er un do cument lec t ro ni q ue ?", Universi t Laval, Bibliot h que, site de la Bibl io t h q ue
de l'Uni versit Laval, [en ligne], www.bibl.ulaval. ca/doelec!citedoce.html (pgina consultada el 27
de marzo de 2005) [N. del T ]: Aqu se han respe tado los criterios del profesor L to urn eau y la
bibliografa por l br indada. El lecto r inter esado en bibli ogr afa correspondi ente par a el mundo hi spa
no pu ede consultar, entre otras obras, Reglas de catalogacin angloamericanas I pre paradas bajo la
direcc in del [ oint St eering Cornm ittee for Revi sion of AACR un co mit de American Library
Assoc cuon .. . [ez al].. . [trad ucci n y revisin genera l Ma rga rita A maya de Heredi a, 2 ed. rev. en
2002, actualizaci n 2003 ], Bogot: Rojas Eber hard Editor es, 2004, XX, 702 p. en paginac in variada, l.
233
1. Los libros
La autora
Un autor
2
Amaya, Jos Antonio. Mutis, apstol de Linneo: historia de la botnica en elvirreinato de Nueva
Granada, 1760-1 783, Bogot , Instituto Col ombi ano de Antropol og a e Hist ori a
(ICANH) , 2005, 2 V., il. , cuad ros, bi bli og,
Dos autores
Hob sbawm, Eric ]., y M arc Weitzmann. 1968, Magnumen el mundo /Textos EricJ. Hobsbawm,
Marc Weitzmann, Barcelona, Lunwer g [1998], 271 p., il.
Tres autores
Lorenzi, [ean-Herv , Oli vier Pastr y Joell e Toledano. Lacrise du xX" sicle, Pars, Economica,
1980,387 p., cua dros , grfs., di agr.
Ms detres autores
Weitzmann, Kurt, et al. The lean, tr ad . del it al iano, New York, Knopf, 1982 [ed. it al. , 1981],
41 9 p., pl., ndice.
Autor corporativo
3
Universidad Nacional de Colombia, Depa rta men to de Pl ane acin. Quimbaya: plande ordena
miento, Bogot, Universidad Nacional de Colombia, [197?], 123 h., il. , cu adros, grfs.,
m apas, planos .
Por ot ra part e, la profesora Margarita Amaya de Here dia, de la Universidad Nac ional de Colombia,
revis la tradu ccin del presente apnd ice. Adems, Alej and ra Orozco, de Patr imoni o Flmico Co
lombi ano, Clara Lucy Valenzuela Gmez, de la Biblioteca Ce ntr al de la Universidad Nacional,
Carolina Vanegas Carrasco, de la Cur adura del Museo Nacional de Colombia, Jaime Duart e Castro,
del Instituto Geogrfico Agustn Codazzi, Yezid Alejandro Prez Jerez, de la Universidad Nacional
de Colombia y Maur icio Tovar Gonzlez colaboraron en la identificacin de los ejemplos de este
apnd ice.
2. Todas las referencias bibliogrficas que apa recen en est e apndice ci tadas a modo de
ejemplos se presentan en forma compl eta. En la referencia se incluyen las car act ersticas externas y
fsicas de una obr a: nmero de pginas, ilustr aciones, mapas, planos, entre otras. Estas caractersticas
suelen indicarse de modo abreviado. Los significados de las abreviaturas de uso comn en las referen
cias son los siguientes: p. (pgina-s) , t. (tomo) , v. (volumen), bibliog. (bibliografa), col. (coleccin) ,
facsim., facsimis. (facsmile, -es) , diagr., diagrs. (diagrama , -s) , il. (ilust racin, -s), foIl. (folleto), fase.
(fascculo), grabo (grabado, -s), apend. (apndice) , anexo(anexo) , ca p. (captul o) , ms. (manu scrito ),
mss. (manu scritos), litogr, (litografa). Las ant er iores abreviaturas y sus significados se han tomado de
Reglas de catalogacin angloamericanas, ed. cit., Apndice B-l.
3. Si el nombre procede de inst anci as de un organismo (servicio, direccin, oficina, entre
otras) , es necesario cit ar en orden jerrquico las unidades per tinentes.
234
Entidad gubemamental
4
Colombia, Depar tamento Nacional de Plan eacin, Di visin de Inversin Ext ranj er a. A Bu
sinessGuidefor Foreign Investment inColombia, San taf de Bogot, Departamento Naci o
nal de Planeaci n, 1992, 167 p., il.
Entidades sinnombre
Gloria, arte y humor:en [os Mara Espinosa elabanderado de Nario, Bogot, Banco Cafetero, ca.
1968 ,116 p., il.
El ttulo
Ttul o
Braudel, Fernand. El Mediterrneo y el mundo mediterrneo en la poca de Felipe n, tr ad. del
francs de Mari o Monteforte Toledo, Wencesl ao Roces y Vicente Simn, 2 ed., 1 reimp.,
Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1980, 2 v., il., ndices, co l. Secci n de Obras de
Historia.
Ttulo y subttulo
5
Obregn Torres , Dian a. Batallas con tra lalepra: Estado, medicinay cienciaen Colombia, Medelln
[Colombi a] , Banco de la Repblica / Fondo Editorial Uni versidad EAFIT, 2002, 422 p.,
[12] p. de lm.
Ttulo escrito en una lengua extranjera ms o menos conocidade los lectotes"
Volb ach, Wolfgang Fritz. Elfenbeinarbeitender Spdtantike und des frhen Mittelalters [Marfile s de
fina les de la Antige da d y de la Alta Edad Media], 3 ed. rev. y corr., Magunci a, Philipp
von Zabern, 1976 [191 6], 154 p., 1 h., 116 h. de lm.
4. Existe otr a forma de describir los documentos de ent idades gubernamentales, que puede
ser aceptada. En este caso, se designa como autor a la persona que ha preparado la monografa. El
organismo se convierte entonces en editor de la obra. Ejemplo: Morin, Andr. D penses et rmunration
dans les aministratums publiques: volwion et importance relative [Gast os y remuneracin en la admi
nist racin pblica] (Quebec, Ontario, Canad, 1969-1979), Que bec, Conseil du trsor, Bureau de la
recherche sur la rmunration, 1982, 73 p., rabl., ano
5. El uso consagrado aconseja trans cribir y subrayar el subttulo de una publicacin. Para
marcar la separacin entre el ttulo y el subttulo se recomienda el uso de los dos puntos. Mediante los
dos puntos se indica que el subttulo aclara, especfica o desarrolla el ttul o. A lo largo de un trabajo
se debe adoptar la misma manera de indicar la relacin entre el tt ulo y el subttulo.
6. La regla bsica relacionad a con los ttulos en lengua espaola, francesa e italiana es la
siguiente: despus de la primera palabr a del ttul o slo se usa mayscula para los nombres propios. En
lengua inglesa se escribe con mayscula la primera letra de todas las palabras, salvo los artculos, las
preposiciones y las conjunciones. En alemn, se escribe con mayscula la primera letr a de todos los
sustantivos, incluidos los sustantivos comunes. En todos los casos la primera palabra de un ttul o se
escribe con mayscula inicial.
235
Ttulo paralelo
Sa n Po Aladrn, Mara Pilar (scientific editor) . Mutis y laReal Expedicin Botnicadel Nuevo
Reyno de Granada/1'vf utisand theRoyal Botanical Expeditionof the Nuevo Reynode Granada,
Bogot (Colombia), Villegas/ Barcelona, Lunwerg, 1992, 2 v., il.
Ttulo de un tomo de una obra de un mismo autor
Kolakowski, Leszek. Las principalescorrientesdel marxismo, t. 2: La edadde oro, tra d. de l polaco
de Jorge Vigil, 2 ed., Ma drid, Alianza, 1985 [1978], 542 p.
Ttulo de un tomo de una obra de diferentes autores
Body-Gendrot , Sophie, et al. De la PrimeraGuerraMundial a nuestros das, t . 5 de Historia de la
vida privada, bajo la di reccin de Philippe Aries y Georges Duby; traduccin del franc s
de Jos Luis Checa Cremades, Madrid, Taurus, 1989,634 p., il., bibliog., ndice.
Ac tas de un coloquio
Fiestas y liturgia: actas del coloquio celebrado en la Casa de Velsquez / Ftes et liturgie : actes du
colloque tenualaCasadeVelsquez (Madrid, 12-14 de diciembre de 1985), Madr id, Casa de
Velsquez / Universidad Complutense, 1988,312 p., u.,bibliog., col. Casa de Velsquez, 4.
Amaya, Jos Antonio, y Oiga Rest repo Forero (coords. de la ed. ) . Ciencia y representacin:
dispositivos en laconstruccin, la circulaciny lavalidacindel conocimientocientfico / II Colo
quio sobre Ciencia , Tecnologa y Cultura (Bogot, 1995) , Sa ntaf de Bogot, Universi
dad Nacional de Colombia, 1999 , 452 p.
Catlogo de una exposicin
Exposicin el regreso de Humboldt (2001, Qui to). El regreso de Humboldt, ca tlogo de la
exposicin en el Museo de la Ciudad de Quito, junio-agos to de 2001 , Quito, Museo de la
Ciudad de Q uito, 2001, 207 p., il. , bibliog.
Participaciones diversas en la preparacin de una obra
Director, editor, compilador, coordinador, entreotras
Rodrguez, Pablo (coord.). La familia en Iberoamrica: 1550-1 980, Bogot, Convenio And rs
Bello / Universdad Externado de Colombia, 2004, 526, [40] p. de lms., il., bbliogs., col.
Confl uencias.
Traduccin
Lrourneau , Jocelvn. La caja de herramientas del joven investigador: gua de iniciacin al trabajo
intelectual, tra d. del francs por Jos Antonio Amaya, Medell n, La Carre ta, 2007 , 260 p.,
il., col. Ariadna.
236
Direccin de un nmero monogrfico de una publicacin seriada
Lcournea u, [ ocelyn, y Bogumi l ]e wsiewicki (bajo la direccin de) . "Politique de la m moire",
Politique et socits, v. 22, N 2, nm ero monogrfico, 2003, 101 p.
Prlogo, prefacio, introduccin, entreotros
Abascal, ] uan Manuel. La ciudad hispano-romana: privilegio y poder, prl ogo de ] ulio Caro Baraja,
Logro o (Espaa), Cole gio Oficial de Aparej adores y A. T de la Rioja, 1989, 254 p., il.,
bibliog., ndi ces, col. Ibercaja Rioja, 3.
Caractersticas de la edicin
Nueva edicin
Lt ourneau, [ocelyn. Lecoffreaoutils dHchercheur dbwant : guide d'initiation au travail intellectuel,
nueva ed. rev., aum. y puesta al da, Montreal , Bor al, 2006, 259 p., il, recuadros , esquemas,
bibliog .
neimpresin por lamisma editorial
Bloch, Mar c Lopold Benjamn. Apologie pour l'histoire ou mtier d'historien, Pars, Armand
Co lli n, 1952 [1949], 110 p., co l. Cahiers desannales.
Reimpresinporotra editorial
Gmez Hoyos, Rafael. La revolucingranadinade 181 0: ideariode una generacin y deuna poca,
1781- 1821 , Bogot, Temis, 1962, re impresin, Bogot, Instituto Colombiano de Cultura
Hispnica, 1982, 2 V. , bibliog.
Direccin bibliogrfica
Varios lugares de edicin
7
Baxandall , Michael. Pauerns oi Intention: On the Historical Explanation oi Pictures, Londres/
New Haven, Yale University Pr ess, 1985, 148 p., pl., ndice.
7. Si el nombre de un lugar de edicin es ambiguo, al punto de crear riesgo de confusin ent re
dos ciudades, es preferi ble agregar, despus del nombre de la ciudad, el nombre del pas, de la
provincia o del Estado donde se encuent ra la ciudad. Esta aclaracin se hace de modo abreviado y va
entre parnt esis. Ejemplos: Ca rnbrigde (Mass.) : Cambrigde (R. U.). Si el lugar es poco conocido, es
mejor precisarlo. Cuando el lugar de edicin aparece escrito en una lengua extra njera, debe traducirse
al espaol. As, se escribe "Quebec" en lugar de "Qubec", "Montreal" en lugar de "Montr al",
"Florencia" en lugar de "Firenze''. Por ltimo, si el lugar de edicin no aparece en la publicacin, se
escribir "s.l.", que quiere dec ir "sin lugar".
23 7
Dos editores
8
Silva, Ren n . Los ilustrados de Nueva Granada, 1760-1808: genealoga de una comunidad de
interpretacin, Bogot, Banco de la Repblica / Medelln, Fondo Edit orial Uni ver sidad
EAFIT, 2002, 674 p., bibliog., ndice.
Edicin escalonada en el tiempo9
Ricoeur, Paul. 1emps et i cu, Pars, Seuil, 1983-1985, 3 L, col. "I' ord re philosophique",
Casos particulares
Monografa o tesis
Meja, Sergio Andrs. "La Historia eclesisticay civil de Jos Manu el Groot (1800-1878)" , tesis
de maestra, Bogot, Universidad Nacional de Colombia, Depart amento de Hi storia,
2004, 285 h., bibliog.
Resea
Prez Zapat a, Sant iago. Resea de la obra de David Bushnell, Ensayos de historia polftica de
Colombia, siglos XIX y xx, Medell n, La Carreta, 2006, 195 p. , Historia)' Sociedad (Medel1n ,
Colombia), N 12, noviembre de 2006, p. 353-362.
2. Artculos
Artculo de publicacin seriadalO
Amaya, Jos Antonio. "Cuestionamentos internos e impugnaciones desde el flanco milit ar
a la Expedi cin Botnica", Anuariocolombiano dehistoria social y de lacultura (Bogot) , N
31, 2004,p. 75-118.
Volumen, nmero, mes, ao
Restrepo Forero, Oiga. "En busca del orden: ciencia y poder en Colombia", Asclepio (Ma
drid) , 1998, v. 50, N 2, p. 33- 75.
8. Es preferibl e reducir el nombre de la editorial a su ms simple expres in, a condicin de que
este cr iterio no genere problemas de identificacin. No se conservarn las expres iones de carcter
come rcial tales como "& Ca", "S. A.", "Ltda .". De la misma manera, se pueden suprimir expresiones
como "Editores", "Ediciones", etc. Si la mencin de la editorial no apa rece, se escribir "s.n.", que
significa "sin nombre".
9. Cuando se trat a de una publi cacin de ms de dos volmenes o tomos, se indica la fecha
del primer volumen (o tomo) y la del ltimo.
10. Cuando en un ttul o figuran comill as, se transcri ben. Sin embargo, cuando las comillas van
al comienzo o al final de l ttul o, no se emplean dobles comillas.
238
Artculo de peridico 11
Restrepo, Gab riel. "Un mundial Colombia que no fue (1986) y ot ro que puede ser (2018)" , El
Tiempo (Bogot), 23 de julio de 2006, p. 15.
Artculo en una obra colectiva
Amaya, Jos Antonio. "Mutis y la historia natural espaola, primera parte: 1749-1760", en
San Po Aladr n, Mar a Pilar (ed.). Mutis y la Real ExpedicinBotnicadel Nuevo Reynode
Granada, Bogot (Colombia) , Villegasl Barcel ona, Lunwerg, 2 v., 992, v. 1, p. 90-119.
Artculo reimpreso, compilacin
Braudel, Fernand. "Histoir e et sciences sociales. La Longue dur e" , Annales E. S. e, NQ4,
octubre- diciembre de 1958, Dbats et Combats, p. 725-753, reproducido en Braudel,
Fernand, crits sur l'hiswire, Pars, Flammarion, 1969, p. 41- 83.
Artculo de una enciclopedia, de un diccionario
Chaussinand-Noga ret, Guy. "Histoire des lites'', Enciclopedia Universalis, Pars, Enci clopsedia
Un iversalis, corpus 11, 1994, p. 495-497.
Parte de una obra
Ari as de Greiff, Jorge. "Hi storia de la astr onoma en Colombia", en Colciencias, Historia
social de lacienciaen Colombia, t. 2: Matemticas, astronoma y geologa, Bogot, Colciencias,
1993, p. 173-269.
3. Otros documentos
Grupo de tamboras y cantadoras de Arenal er al. Los olvidados. Resistenciacultural enColombia.
Universidad Autnoma de Bucaramanga (UNAB), Centro de Documentacin, Museo
Nacional de Colombia, CD-043, 5 y 6 de junio de 2003, 1 CD, 1 cuadernillo (fotografas
en b y n, 8 p.) .
11. En la referencia completa de un ar tculo de una publicaci n seriada se suele mencionar el
nombre de la publi cacin seriada, seguido de! nombre de la ciudad entre par nt esis. Sin embargo, e!
nombre de la ciud ad se puede omitir si es suficientemente conocido por los lectores. No se lo indi ca
si figura en e! nombre del diario (ejemplo: New York Times) . Si el nombre de la ciud ad se prest a a
confusin con el de otra ciudad, o es muy poco conoc ido, es mejor incluir el nombre del Est ado, la
provincia o el pas (ejempl o: El Imparcial (Son ora, Mxico).
12. La descripcin incluye los siguientes elementos: nombre de! au tor, ttulo compl eto, mencio
nes especia les (si figuran en la fuente)' compaa disquera, nmero de iden tificaci n del disco,
fecha (si figura en la fuent e), descripcin fsica.
239
Pelcula
l3
Osorio Gmez, Jaime . Confesin a Laura. Pel cula cin ematogrfica. Melies Producciones.
Colombia, 1990. Copia en exhibicin con sonido ptico (CEX-OPT) : 9/9 C (7.516-4
pies, 1 h 23 mino30 seg.) ; 35 mm. : SAF, CL, Sd . ; Estad o: 4 / DC73-519 17-51918-51 924
51925 -5192 1-SW5-4-A /Copia de consulta en Vide o (VHS) : 1 (90 min.): 1/2 Pulg. : Cl
(NTSC), Sd . ; Est ado: 1 / CV77-026941.SF5 -2.
Acevedo Vall arino, Art ur o. Bajo el cielo antioqueo. Cinta cinematogrfica. Comp aa
Filmadora de Medelln, Fundacin Cinemateca Colombiana, Medelln, 1925 . Funda
cin Pat rimonio Flmic o Colombian o, Sopor te SAF, 63 rollo s, 14 ci ntas magnticas,
2h ., 15 min., 15 seg., pel cula silente, blanco y negro, formato de 35 mm!",
Pelcula conservada en videocasete
15
Osor io Gmez, Jai me. Confesin a Laura. Pel cula cinematogrfica. Melies Producciones.
Colo mbia, 1990. Copiadeconsultaen Video (VHS): 1/3 (90 min.) : 1/2 Pulg. : Cl (NTSC),
Sd .; Estado: I /CV77-026941.SF5-2.
Triana , Jorge Al. Tiempo de morir. Grabacin en video, Colombia. Mini sterio de Cultu ra.
Direccin de Cinematografa, Fundacin Patrimonio Flmico Colombiano, Prorngenes
en movimiento, 200 1, 1 case te: 91 min, sonido, color, VHS
I
6.
Serie documental para televisin17
Seales devida. Bogot en la mi ra 11. Magntico. Dir ecci n: Ma dy Sa rnper. Bogot . Minister io
de Cultura . Direccin de Comunicaciones. 1994. Copia de Consu lta en OVO: 111 (29
mino 52 seg.) : Cl (NTSC) , Sd. ; Estado: I / CV77 -026941 -SF5-2.
Mapa de un atlas
Colombia, Instituto Ge ogrfico "Agust n Codazzi''. "Depart amento del Cauca" , [1: 1.100
000] 1 mapa, 3 1,5 x 44,5, en : Instituto Geogrfico "Agustn Codazzi", Atlas de Colombia,
2 ed., Bogot, Instit uto Geogrfico Ag ustn Codazzi, 1969, p. 142.
13. La descripcin incluye los siguientes elementos : nombre del autor, ttul o, soport e, crditos
(si figuran en la fuent e) , el O los product ores, el lugar de produccin, el ao de produccin, la entidad
responsable de la produccin, la descripcin fsica.
14. Tomado de Instructivo para Inventario de Bienes Culturales Muebles. Grupo Documental,
Subgrupo Audiovisual, Bogot, Ministerio de Cultura, Direccin de patrimonio, 2005, anexo 2.
15. Se describe igual que una pelcula.
16. Tomado de Ministerio de Cultura. Direccin de Cinematografa, La Maleta: pelculas co
lombianas n. (l5 videos), Colombia, Ministerio de Cultura, Direccin de Cinematografa, 2001 Cen
tro de Documentacin del Museo Nacional de Colombia, reg. AA-061. [Comunicacin de Carolina
Vanegas Carrasco, Bogot, 2007-03-19].
17. Si la emisin pertenece a una serie, el tit ulo de esta emisin se asimila a un subttulo.
240
Fotografa area
l B
Colombia, Instit uto Geogrfico Agus tn Codazzi. N 00 1: Boyac, Cundinamarca, fotografa
area tomada con cmara mt rica RC30 , 1: 40.000 (escala aproximada) , N C-2800,
Bogot, Inst itu to Geogrfico Agustn Codazzi, 2007.
Mapa digital
Colombia. Insti tu to Geogrfico Agus tn Codazzi . Plancha 151-1D4C (Giba, Santander), 1: 2
000 (Mapa topogrfico con precisin de 0. 5 mm a la escala de l mapa, en for mato digital
e impreso), Bogot, Instituto Geogrfico Agust n Codazzi, 2006.
4. Documentos de archivo "?
Documento de archivo
2o
Archivo General de la Nacin - Colombia. Seccin Col oni a, Fondo Milicias y Marin a,
Legajo 39, {alias 391 - 447. Flix Verguido , subteniente de Milicias de Panam, casado en
Cdz. orden que se le dio para que regresara a dicha ciudad a atender a sus obligaciones
matr imon iales, olvidada s por unos amores culpables en Panam, 1786.
Documento de archivo en rncrojlme:"
[Colombia]. Fondo Restrepo, {onda 1, v. 18, {alias 187-296, Arc hivo Ge neral de la Nacin
Colombia, Seccin Repblica, Fondo Restrepo, rollo 10, {onda 1, v. 18, {alias 187-296,
Ca rtas de un ame ricano sobre las ventajas de los gobie rnos republicanos federativos,
1826.
18. En el ejempl o que aparece en la segunda edicin franc esa de la present e gua (Communaut
urbaine de Qubec, Se rvice de l'a mnagernent du territoire, N 7, phot ograp hie a rierine, [1 ; 50
000), N CUQ92-01, Qu bec, 1992) se siguen las normas que se ofrecen en Comment citer des
docurnents cartographiques, Bib liotheque de l' Unive rs t t La va l (www.bibl. ulaval.ca/adele/
cart obibl. hat ml) [N. del T] .
19. Est a secci n se fund amenta en ampli a medid a en el documento publicado por el Archivo
de l Canad, "Rfrences aux documents d'archives" (Ott awa, 1983), preparado bajo la dir eccin de
Terry Cook. Sin embargo, se han int roducido ciert as modificaci ones a los modelos propuestos en la
publicacin del Ar chivo del Canad.
20. La referencia bibliogrfica de un documento de archi vo comprende dos grandes secciones,
a saber: la loca lizacin y la descripcin del documento. Este cr iterio se aplic a en todos los casos. Los
elementos que deben menci on arse son los siguientes: archivo, nombre del fondo , n mero to pogrfico
del fondo, legajo, folios, descripcin de l documento. Tamb in es necesario tener en cuenta que en la
descri pcin de un docu mento de archivo el ttulo se reproduce de manera textual. Este lti mo puede
ser trascrito en cur siva o subr ayado , si el documento ha sido publicado, o en tre comillas, si se trata de
un docu mento indito. No se deben destacar los t t ulos dados por el investigador y que no correspon
den con los t tulos oficiales.
21. Si se utiliza una copia de un documento de archivo que se conserva en otr o archivo, la
referencia debe ser la de l archivo donde se conserva el origina l, seguida de l nmero topogrfico y del
nmero de bobina del documento repro ducido.
241
Documento sonoro
22
Fundacin Pa t rimonio Flmico Colombiano . 1. Entrevista a Hernando Salcedo Silva. 2.
Entrevist a a Hernando Martne z Pardo. s.f. Casete audio: 1/1 (30 min.) : l/4 pul g; Veloci
dad : 2.4 / DS0015-049975-SF3-5-C.
Ce nt ro de documentacin del Mu seo Nacional de Colombia, Gra baciones en VHS de los
eventos realizados en el Museo Nacional de Colombia, 1, PNUD-AA-020- Cas.1, Taller
"Misin y visin del Museo Nacional de Colombia " rea lizado en la Casa del Parque de El
Chic. Gr abado en formato Hi -8, disponible para consulta o adquisicin en formato
VHS, 27 de octubre de 1999, 6 h.
tem cartogrfico manuscrito
23
Moreno y Escand n, [Fr ancisco] Antonio. "Descripcin geogrfica que compre nde la visita
practicad a por el seor doctor Antonio Moreno y . . . [blanco] . . . fiscal del crimen de la
Real Audiencia de Santaf de Bogot, a consecuencia de la Real Cdula fec ha a tre s de
agosto de 1774. Leb antado y delineado en Santaf de Bogot a 26 de marzo de 1781 por
Francisco Javier [Caro]", 1: 900.000, 26 de marzo de 1781, 75 cm x 35 cm, Archivo
General de la Nacin, Bogot, Biblioteca, N 111.
Cort s, Santiago. Car ta geog rfica de Cundinamarca , [1: 405.000), Bogot, ca. 1910, 1 ma pa:
a tint a iluminado, 71 ,4 cm x 61 cm. Mu seo Nacional de Colombia, rea de documentos
histri cos, subrea ca rtografas, registro 5831.
tem cartogrfico impreso
24
Arrowsmith, J. British NorthAmerica, [1: 9504000], Londres, J. Arrowsmith, 15 de febrero de
1832, 1 mapa: iluminado a mano, 49 cm x 64 cm, segn el cat logo de la coleccin
nacional de mapas y planos, 1 versin, Archivo Pblico del C anad , Col eccin na cio
nal de mapas y planos, NMC 9799.
22. La referencia incl uye la ubica cin del documento (archivo, nombre del fond o, nmero de
entrada, nmero topogrfico y nmero de conservacin, si est a informacin figura en la fuente), la
desc ripcin de l documento, la fech a de grabacin o de difusin , la duracin de la grabacin.
23. La descripcin incluye: nombre del autor, ttul o, edic in o versin (si figur an en la fuente) ,
esca la, fecha de prepa racin del mapa, soport e y nmero de un idades, las restantes carac tersticas
fsicas tale s como dimensiones, seri e (si esta informacin figura en la fuente) I ubicacin. Los corche
tes ([]) se usan para indicar que ha sido imposibl e identificar con cert eza un elemento de la descrip
cin. Nt ese que el ttulo de un tem cartog rfico manu scrito siempre se transcribe entre comillas. Por
lt imo, la ubica cin y la descripcin van invertidas.
24. La descripcin incluye los elementos siguientes: nombre del autor, ttulo, edici n o versin
(si figura en la fuente), esca la, lugar de publicacin, nombre del edit or, fech a de publicacin, soporte
y nmero de unida des, otras caractersticas fsicas, las dimensiones, la serie (si figur a en la fuente), la
ubicacin. Es necesario tener cuenta que el ttul o de un tem cartogrfico impreso siempre va subra
yado. Por ltimo, en caso de que un tem cartogrfico tenga vari as versiones, esta informacin se debe
agregar al final de la descri pcin del tem.
242
Plano arquitectnico
z5
E. Ruiz F. "Hospital Nacional de Puerto Berro (Antioquia, Colombia), escala 1: 20 Detalles
de las Fund aciones", agosto de 1944, 1 plano: 85 cm x 60 cm, Archivo General de la
Nacin, Colombia, Fondo Inva s, distrito Antioquia, Plano 1, Proyect o Hospit al Na
cional de Puerto Berro, Carpeta 1.
Proyect o de rest aur acin int egral del edificio (1989- 2001). Fachada posterior, cort e O-O'
(General Ala norte y Rotonda) y corte A -A: (Aud itor io), 1:50 [1987] , 1 plano: 100 x 55
cm, Centro de Documentacin del Museo Nacional de Colombia, Planoteca, referencia
PL001- G6-C6 .
Fotografa de un archivo pblico
26
"Guadalupe Salcedo con retrato de su padr e", Casa nare, Colombia, 1995, fot ografa de Jorge
Mario M nera, Copia en gelatina sobre papel de fibra, 39,8 cm x 30 cm, Museo Nacional
de Colombia, registro 5364 . Al rever so, en la parte inferior, manuscrito: "Guadalupe
Salcedo con retrat o de su padr e / 1995 / JM. Mnera". Derechos reservados de autor.
Fotografa de un archivo privado
"Juan de la Cruz Varela", ca. 1958, fotografa de Nereo Lpez, copia en gelat ina sobre papel :
25,2 x 20,4 cm, Archivo de Juan de Dios Vareta, Bogot . Der echos reservados de autor.
5. Referencia de objetos."
Referencia de una fotografa que se conserva en un museo
28
Peregrino Rivera Arc e. Recuerdos de campaa, 1900, lpiz compuest o sobre papel: 16,5 x 10,3
x 0,8 cm, Bogot, Museo Nacional de Colombia, reg. 3355 (fot o: Bogot , Museo Nacio
nal de Colombia) .
25. La descripci n incl uye los siguientes elementos: nombre del autor, ttulo, edicin o versin,
escala, lugar de publicacin, nombre del editor, fecha de publicacin, soporte, nmero de unidades,
otra s caractersticas fsicas, las dimensiones, la serie (si figura en la fuent e) , la ubicacin. Debe tenerse
en cue nta que el ttu lo de un plano impreso siempre va subrayado. Por ltimo, en el caso de que un
plano tenga varias versiones, se debe agregar esta informacin al final de la descripcin del tem.
26. La informacin que debe aparecer en la descripcin bibliogrfica correspondient e es la
siguiente: tt ulo del tem, lugar, fecha, nombre del fot grafo, tipo de fotografa , dimensiones (alto y
anc ho), nombre del fondo o de la coleccin, nmero de entrada , serie, nmero del tem, inscripcio
nes (si figuran en la fuente), las restr icciones relat ivas a la reproduccin y al uso (por ejemplo la
mencin de los derechos de autor) , otras not as (si figur an en la fuente) . Debe tenerse en cuenta que
el ttulo dado por el fot grafo va entre comillas. No deben destacarse los ttulos no oficiales.
27. Est a secc in ret orna casi integralmente las especificaciones que apa rece n en la obra reali za
da bajo la dir eccin de [ean-Guy Violette, Guide POUT la rdaction et la prsentation des mmoires et
theses, l ere ver si n, Qu bec, Universit Laval, D parternent d ' h sto re , 1987. Las referenci as de la
presente traducci n fueron preparadas por Ca rolina Vanegas Ca rrasco , de la Curadura del Museo
Na cional de Colombia, Bogot , D. C.
28. La descripcin correspondiente incluye los siguientes elementos: nombre del autor (si apa
rece en la fuent e) , titulo de la obra (o tema de la obra) , fecha de la obr a (o la dat acin corr espondien
243
Referencia de una fotografa de una pintura tomada de una obra
R. Coope r. El autor en el traje de viaje del pas, 1825, grabado en cobre: 22 x 14 cm, Bogot ,
Museo Nacional de Colombia (foto tomada de Charles Stuart Cochrane. Journal of a
residence and travels in Colombia during theyears of 1823 and 1824, 1825, Londres, Henr y
Colburn, ed., 1825) .
Referencia de una fotografa de una pintura atribuida a un autor
Jos Mara Espinosa Pr ieto (atribuido) . Simn Bolvar, ca. 1830, leo sobre tela: 113 x 67 cm,
Bogot, Mu seo Nacional de Colombia, reg. 346 (foto: Bogot, Museo Nacional de Co
lombi a) .
Referencia de una fotografa de una escultura
Feliza Burszryn, Sin ttulo, 1970, Ensamb laje en hierro: 139 x 180 x 93 cm, Bogot, Museo
Nacional de Colombi a, reg. 3574 (foto: Juan Camilo Segura, Bogot, Museo Nacional de
Colombia) .
Referencia de una fotografa de un objeto
A nnimo. Silla de ejecutivo quemada, procedente del Palacio de Justicia [Bogot ], fabri cacin
industria l (madera y cuero) : 47,8 x 74,5 x 61,5 cm, Bogot, Museo Nacional de Co lom
bia, reg. 3855 (foto: Bogot, Museo Nacional de Colomb ia).
Referencia de una fotografa de una construccin arquitectnica
29
Annimo. Edificio Pedro A. Lpez, Ca. 1930, Fotografa en blanco y negro, Soc iedad de Mejo
ras y Ornato (fotografa tomada de Martha Segura, ItinerariodelMuseo NacionaldeColom
bia 1823-1994. Historia de las sedes. Tomo 11. Bogot: Institu to Colombiano de Cultura,
Museo Nacional de Co lombia, 1993) .
te), lugar donde. la obra fue realizada y se conserva todava, o lugar de donde proviene, el soporte,
dimensiones, lugar do nde se conserva (si la obra no se conserva in situ), con la coleccin correspon
diente de un museo (si se puede obtene r esta informacin) y el nmero de inventario (si se puede
brindar est a informacin) , fuen te de la fotog rafa, nmero del negativo (si se puede obtener est a
infor macin) . Si la fotografa es del auto r, se escribe (fotografa: autor) . Si la fot ografa ha sido
ofrecid a por una institucin , se indica la ciudad y el nombre de la insti tucin. Cuando una fotografa
es tomada de una pub licacin se referencia de la siguient e manera: (fotografa tomada de Weitzman
et al., The lcon , New York, Knopf, 1982 [1981], p. 186) .
29. La descripcin suele comprender el nombre del arquitecto (si se pued e bri ndar est a infor
mac in) , el nombre de la constr uccin arquitect ni ca (o su funci n) , la ci udad donde el edificio se
encuent ra ubicado, la fecha (o la da tacin) , la vista particular que figura en la fotografa o la parte
del edificio que ha sido fot ografiad a, la fuen te de la fotografa. Debe notarse que est os elemen tos
pueden ordena rse de vari as maneras, dep endiendo de los element os de descripcin conocidos y
disponibles, y de lo que se qui ere destacar.
244
6. Los documentos jurdicos"
Constitucin poltica
Colombia. Const it ucin poltica 1991, Gaceta Constitucional (Bogo t), N 114, 7 de j ulio de
1991, p. 3,29.
Proyecto de reforma constitucional
Colombia. Const itucin poltic a 1991, Proyecto de ac to legislativo 1 de 2002 [incluye:
rgimen de los pa rti dos, est ruc t ura del Estado, fun cionamie nto del Congreso, rgim en
electoral], Senad o, Gaceta del Congreso (Bogot ) , N 303, 29 de julio de 2002, p. 1,7.
Debate de un proyecto de reforma constitucional
Colombia. Congreso de la Repblica. Comisin Primer a. Primer de bate [de lo que fue apro
ba do como Acto Legislativo 1 de 2003], Gaceta del Congreso (Bogot), N 406, 1 de
oc t ubre de 2002, p. 1,13.
Acto legislativo
Colombia. Congreso de la Repblica . A cto Legislati vo 1de 2003, Diario Oficial (Bogot), N
45237, 3 de juli o de 2003, p. lA.
Decreto
Colombia. Minist er io del Interior y de Just ici a, Decr eto 2000 de 2003 por el c ual se co nvo
ca a un refe rencia co nstitucional, Diario Oficial (Bogot), N 45251 , 17 de j ulio de
2003, p. l .
Ley
Colombia . Congreso de la Repbl ica, Ley 1110 de 2006 aproba toria del Pr esupuest o para
2007, Diario Oficial (Bogot), N 46494 , 27 de diciembre de 2006, p. 1,30.
30. Para refer enciar docume nt os jurdi cos de manera completa y det all ada, el profesor
Ltourneau recomienda: Didier Luelles, Guidedes rfrences pourla t daaum iusuuquc, 6 ed., Montreal,
Th mis, 2000, "una obra de reconocida autoridad en la mat eria". Adems, para referenciar normas
jurdicas publicadas en soporte electrnico, recomienda a Denis Le May, Comment cit er un docurnent
l ct ro niq ue, [en lnea], www.bibl.ulaval.cai ressidroi t/butonS.html# 4.6.3 (pgina consul tada el 3
de abril de 2005) . Para est ablecer un mt odo de referencia de docum entos jur dicos del rea
hispanoparl ante se hubiera requerido la colaboracin de investigadores de los Estados del rea, lo que
sobre pasara los lmites del presente trabajo. Por esta razn nos hemos conformado con brindar algu
nos ejemplos relacionados con Colombia [N. del T].
245
7. Los documentos electr nicos"
Sitio Web
Biblioteca Nacional de Francia. Sitio de la Biblioteca Naci onal de Francia, [en lnea],
www.bnf.fr (pgina consultada el 12 de mar zo de 2007).
Catlogo de biblioteca
Uni ver sidad Libre de Berln. Bibliot eca. Opac: catlogo de la bibli oteca , [en lne a],
www.opac. fu-berlin.de
CD-ROM32
Landry, Tristan. "Des personnages de conte aux hros qui incarnent les valeurs de la socit
nationale: les folkl oristes et le conte national au XIX' siecle" [De los personajes de cuento
a los hroes que enc arnan los valores de la sociedad naci onal], Sminairevirtuel en sciences
sociales, 2003-2004, Mmoires historiques d'i ci et d'ailleurs:regardscroiss, [Memorias hist
ricas de aqu y all: miradas cruzad as] {CO-ROM], Quebec, Agencia Universitaria para la
Franc ofona / C tedra de investigacin del Ca nad en historia comparada de la memoria
/ Escuela de Altos Estudios en Ciencias Sociales, 2004, 1 CO-ROM [VCO].
Artculo electrnico [en lnea]
Fisher, John. "The Royalist Regime in the Viceroyalty of Peru, 1820-1824", Journal of Latn
Amercan Studies, [en lnea], v. 32. N. 1, entrega sobre el rea andina, febrero 2000, p. 55
84, http://1inks.j st or.org/sici?sici=0022-216X%28 200002%293 2%3A1%3 C55 %
3ATRRITV%3E2.0.CO%3B2-0 (pgina consul tada el 16 de mar zo de 2007).
Direccin electrnica [CD-ROM]
"Jos Cel estino Mutis. " Mcrosoft Encarta 2006 [OVO] . Microsof t Corpor ation,
2005.
31. Preparada por Tristan Land ry, est a seccin se inspira en el documento producido por Rosaire
Ca ron, "Comment citet un document iecuotuque!" Universidad de Laval , Bibliot eca, sitio de la Biblio
teca de la Un iversidad de Lava l, [en lnea], www.bibl.ulaval.c a/doelec/citedoce .html (pagina con
sultada el 27 de marzo de 2000) . N tese que la manera de citar un documento electrnico sigue una
lgica general probada, mediante la cua l se trata de facilitarl e al lector que encuentre la fuente
consultada. La referencia bibliogrfica debe ser tan clara como sea posible: la identificacin del autor
debe ser correcta; el titulo del docu mento debe dest acarse; la direccin electrn ica debe ser comple
ta, ojal transcrita en una lnea. Por lt imo, se men cionar de manera expresa la fecha (dd, mm y aa),
en que co nsult del sit io, la pagina Web o el documento elect rni co (un correo electrnico por
ejemplo).
32. En un documento HTML, si el nombre del autor no aparece indicado en la direccin
electrnica, puede ser inscr ito en el documento fuente. Se visualiza este lt imo, pidiendo al procesador
"Mostr ar la fuente".
246
Base de datos [en lnea]
Colombia. Departamento Nacional de Estadstica (DANE) . Censos de poblacin y vivienda
1993 , 1985, 1973 y 1964, [en lnea], http: //www.dane.gov.co/index.php?option=
com content&task=section&id= 16&Itemid=39 (pgina consultada el 16 de marzo
de 2007) .
Base de datos [CD-ROM]
Drapeau, Marielle, y Richard Mailhot. SST Plus (Folio Bound VIEWS, ver sin 3.l a), [CD
ROM], Farnharn, Publications CCH/FM, 1995, noviembre, N 2-175.
Mensaje deun grupo virtual
Landry, Tristan. "Les repr sentations sociales du folklore al'heure lctronique" , Gtoupe de
recherche sur l'ethnologie europenne, [en lnea], 3 de marzo de 2004, direccin de correo
electrnico: recherchefolklore@yahoogroups.ca
Boletines informativos electrnicos [e-newsletter]
Balkan Crisis Repon, N 509, (2004,30 de julio), [correo electrnico A. A. Anonvmov], [en
lnea], direccin por correo electrnico: info@iwpr.net
Correo electrnico
Amaya, Jos Antonio. Lanzamiento dellibro (2007, 16 de marzo) [correo electrnico a Andrea
Garca, Jairo Enrique Hern ndez, YezidAlej andro P rez, Jos Ricardo Pulido, Juan Gabriel
Ramrez Bolvar, Diego Varila ], [en lnea], direccin de correo electrnico:
jaamaya@unal.edu.co
Entrada de blog
Bonill a, Heraclo. "Independence and the coloni al question" [en lnea], http://historia
economica.wordpress.com!independence-and- the -colonial-question!
Procesador de palabra
Digi tal Publi shing English: pourune maftrisse parfaite du vocabulaire : versi n 4 (Windows 95,
[procesador de palabra] (2001), en venta en digitalpublishing.ubi soft.fr
247.
Apndice II
Cmo referirse a un documento
Un trabajo de investigacin suele generar nume rosas notas a pie de pgina . Se
les llama notas de contenido cuando con ellas se trat a de matizar o detallar el texto
principal. Otras se refieren a documentos que el inves tigador ha utilizado para
const ruir su argumentacin o fundamentar su texto; se las denomina not as de refe
ren cia.
En este apndice se propo nen algunas normas para la presentacin de notas de
referencia. Dado que la simplicidad y la claridad de la nota es el objetivo central de
este apndice, no se ret omar la totalidad de las prescripciones del sistema conven
cional.
El apndice comprende cinco secciones que tratan respect ivamente de la pri
mera referencia a un documento (seccin 1) , de las referencias subsiguientes (sec
cin 2), de casos particulares de referencias bibliogrficas (seccin 3), de las refe
rencias a doc umentos jurdicos (seccin 4) , y de la refer encia a documentos
elect rnicos (seccin 5). Debe precisarse que para la elaboracin de las tres prime
ras secciones de este apndice se ha consultad o ampliamente, Guide pour la rdaction
et la prsentation des mmoires et thses (bajo la direccin de [ean- Guy Violette,
Quebec, Universidad de Laval, Departamento de Histor ia, 1987), y la peq uea
obra del Ar chivo Pblico del Ca nad, Rferences aux documents d'archives (prepa
rada bajo la direccin de Terry Cook, Ot tawa, APC, 1983).
1. La primera referencia a un documento
Reglas bsicas
La puntuacin
Cada elemento de la referencia debe estar sepa rado de los dems por una coma,
nunca por un punto. Se trata de una convencin internacional que debe aplicarse
de manera estricta .
Laprimera referencia
Debe ser suficientemente completa, es decir, debe incl uir los elementos esen
ciales de la descripcin. Esta manera de proceder concuerda con los criterios gene
rales que presiden la preparaci n de las notas, esto es, la econom a y la simplicidad
de la lectura. Sin embargo, cuando una referencia no aparece en la bibliografa, se
prep arar una descripcin ms elabor ada .
249
Los elementos esenciales de la descripcin en el caso . ..
.. . de un libro
l
Diana Obregn Torre s, Batallas contralalepra: Estado, medicina y ciencia en Colombia, Medelln
[Colombia], Banco de la Repblica / Fondo Editorial Universidad EAFIT, 2002.
.. .de un libro reeditado'
j acques Le Goff, Lacivilisation del'Occident mdival, 4 ed., reed., Pars, Arthau d, 1972 [1964] .
.. .de una reimpresin con otro editor'
Rafael G mez Hoyos, La revolucingranadina de 1810: ideario de una generacin y de una poca,
1781-1821, Bogot, otra edi torial, Inst it uto Colombiano de Cultur a Hispni ca, 1982.
. .de dos autores
Eric Hobsbawm y Marc Weit zmann, Magnum en el mundo, Barcelona , Lunwerg [1998] [1968] .
. .deuna direccin, de una edicin, de una compilacin, deuna coordinacin
Pablo Rodr gue z, bajo la coo rdinacin de, La familia en 1beroamrica: 1550-1980, Bogot ,
Conve nio Andrs Bello / Univer sidad Externado de Co lombia, 2004.
. .de una obra con subttulo
4
Ltourneau, [ocelyn, La caja de herramientas del joveninvestigador: guade iniciacin al trabajo
intelectual, trad. del francs de Jos Antonio Amaya, Me dell n, La Carreta, 200 7.
. .de un libro en varios tomos
Kolakowski, Leszek, Lasprincipalescorrientes del marxismo, t. 2: La edad de aYO, trad. del polaco
de Jorge Vigil, 2 ed ., Madrid, Alianza, 1985 [1978] .
. . .de varios tomos, con diferentesautores
Sophie Body-Ge ndrot et al., De la Primera Guerra Mundial a nuestros das , t . 5 de Historiade la
vida privada, bajo la direccin de Phil ippe Aries y Geor ges Duby; trad uccin del fran cs
de Jos Luis Checa Cremades, Madrid, Taurus, 1989.
1. En una nota a pie de pgina, el nombre siempre precede al apellido del autor. Ningn signo
de pu ntuacin se usa par a sepa rar los dos elementos. Esta regla es vlida par a todo tipo de doc umento.
2. La informacin sobre la ed icin debe incluir la men cin de la fecha de la primera edicin
de la obra. De la misma man era, ciertos datos relativos a las par ticul ar idade s de la edicin (revisada
y corregida, aument ada , puest a al da, etc. ) tambin de beran aparece r. Ejemplo: [ocelvn Ltourneau,
Le coffre aoutils du chercheur dbutant : guid e d'initiation au tra vail inte llectuel, nueva ed. rev., aurn .
y pue sta al d a, Montreal, Boral, 2006 [1989].
3. No es necesario indicar, llegado el caso , el editor responsable de la edi cin ant erior (en este
caso , Temis, 1962).
4. Se puede dejar de lado el subttu lo cuando la informacin en l incluida ca rece de impor
tancia pa ra la compresin de la referencia (o de las referencias subsiguientes) . Si n embargo, si se trata
de un ttulo bilinge se menci on an los ttulos en las dos lenguas . Ejemplo: Bogumi l ] ewsiewicki en
colabor acin con [ocelyn Ltourneau, Mode of Production: The Challenge of Africa / Les modes de
production: les dfis aiiicains, Quebec, Saf, 1985.
250
. .de un pasaje citado
5
Juan Manuel Abascal , La ciudad hispano-romana: privilegio y poder, Colegio Oficial de
Aparejadores y A. T de la Ri oja, 1989, p. 123.
..de un artculo de publicacinseriada
OIga Restrepo Forero, "En busca del orden : ci encia y poder en Colombia", A sclepio (Madrid),
1998, v. 50, N 2, p. 33-75.
.. .de un artculode peridico
Daniel Garca-Pea Jar amillo, "El paramilitarismo", El Espectador (Bogot), 17 de marzo de
2007, p. 54-55.
.. de un artculoen una obracolectiva
Sharon Stichter, "De Forrnation of a Working Cl ass in Kenya", en: Richar d Sandbrook y
Robin Cohen, bajo la dir. de, The Developmentof an African Working Class: Studies inClass
Formation and Action, Toronto, University of Toronto Pre ss, 1975, p. 21-48.
.. de artculo de enciclopedia
Guy Chaussinand-Nogaret, "Histoire des lites", Enciclopedia Universalis , Paris, En ciclopsedia
Univer sali s, corp us 11, 1994, p. 495-497.
" .deun artculoreeditado en una compilacin
6
Fernand Braudel, "H istoire et scie nces sociales. La Longue dure", en Braudel, Fernand,
crits sur l'histoire, Pars, Flammarion, 1969, p. 41-83.
. .de una resea
Santiago Prez Zapata, Resea de la obra de David Bushnell, Ensayos de historia poltica de
Colombia, siglos XIX y XX, Historia y Sociedad (Medell n, Colombia), N 12, noviembre de
2006, p. 353-362.
" .de una monografa o de una tesis
Sergio Andrs Me ja, "La Historia Eclesistica y Civil de Jos Manuel Groot (1800-1878) ",
te sis de mae stra, Bogot, Universidad Nacional de C olombia, D epartamento de Hist o
ria,2004.
5. Es important e mencionar con precisin el pasaje que ha sido uti lizado, es decir, la pgina o
las pginas que aparecen citadas. Si la obra viene en varios volmenes se debe menciona r el volumen
correspondient e. Ejemplo: Gertrud Schiller, Iconography of Christian Ar t, t. 2, Greenwich (Conn.),
Graphic Society, 1972, p. 101. Tambin es posible cit ar una seccin o un captulo de una obra.
Ejemplo: Marc Bloch, Lasocit foMle, Pars, Albin Michel , 1973 [1939], t. 1, 1 parte, cap. 2. Si se
quiere indicar una referencia que comienza en una pgina sin cit ar la pgina donde termina, se debe
usar la abreviatura "ss" (que quiere decir "y las pginas siguientes"). Ejemplo: p. 665 y ss. Por ltimo,
si se quiere indicar que la informacin se encuentra distribuida aqu y all a travs de una parte de
text o, se puede utilizar el trmino latino passim (que quiere decir "aqu y all") . Ejemplo: p. 665-700
passim.
6. No es necesario indicar la referenc ia de la primera publicacin.
251
.. de las actas de un coioquio'
Jos Antonio Amaya y Olga Rest repo Forero (coords. de la ed.), Ciencia y representacin:
dispositivos en laconstruccin, lacirculacin y lavalidacin del conocimientocientfico / II Co lo
qui o sobre Ciencia, Tecnologa y Cultura (Bogot, 1995) , Santaf de Bogot, Universi
dad Nacional de Co lombia, 1999.
.. de catalogo de una exposicin
s
Exposicin el regreso de Humboldt (2001, Q uito). El regreso de Humboldt, ca tlogo de la
expos icin (Museo de la Ciudad de Quito, juni o-agosto de 200 1), Quito, Museo de la
Ciudad de Quito, 2001.
. . .de un disco
Grupo de tamboras y cantadoras de Arena l et al, Los olvidados . Resistencia cultural en Colombia,
Unive rsidad Autnoma de Buca ramanga (UNAB), Centro de Doc ume ntacin, Museo
Naciona l de Colombia, CD-043, 5 y 6 de juni o de 2003, 1 CD.
. . de una pelcula
Jaime Osorio Gmez , Confesin a Laura, pelcula cinematogrfica, Melies Prod uccion es.
Colombia, 1990, copia en exhibicin con son ido ptico (CEX, OPT) : 9/9 C (7.516-4
pies, 1 h 23 mino30 seg.); 35 mm. : SAF, Cl., Sd. / Copia de consulta en Video (VHS) : 1
(90 min.): 1/2 Pulg.: Cl, (NTSC) , Sd.; Estado: 1 /CV77-02694 1.SF5-2 .
.. .deun programa/emisin de televisin
Seales de vida, Bogot en la mira Il , mag nt ico, di reccin: Mady Sarnper, Bogot, Mini ster io
de Cult ura, Direccin de Comunicaciones, 1994, copi a de Co nsulta en OVO: 1/1 (29
mino 52 seg.); Cl. (NTSC), Sd.; Est ado: 1 / CV77-026941 -SF5 -2.
.. .deun documentode archivo
9
APC, Fondo W. L M. King, v. 20, folios 18601-18603, King a Fisher, 15 de agosto de 1913.
... deun mapa manuscritoJO
[Francisco] A ntonio Moreno y Escandn, "Descripci n geogrfica que comprende la visita
prac ticada por A. M. y . .. [blanco] . .. fiscal del crimen de la Real Au diencia de Santaf de
Bogot, a consecuencia de la Real Cdula fecha a tres de agost o de 1774, levantado y
7. La mencin de [as fechas del coloquio es facultat iva. Si se juzga pert inente indicarlas debe
colocrse las entre parntesis para most rar con claridad que con ellas slo se agrega infor macin
suplementaria en relacin con el coloquio.
8. La mencin de las fechas del catalogo de exposicin es faculta tiva. Si se juzga pertinente
indicarlas, se las colocar entre parntesis par a mostrar con clari dad que ellas no hacen sino agregar
una informacin en relacin con el catlogo.
9. En la medida en que la referencia de un documento de archivo apa rece a lo largo de la
bibliografa que acompaa todo tr abajo de investiga cin, esta referencia puede ser presentada de
manera abre viada en el cuerpo del texto. Se tendr cuid ado de mencionar los elementos de informa
cin indispensab les relativos a la localizacin y la descripcin del doc umento. En el prese nte caso,
AGN es la abreviatura de Archivo General de la Nacin - Colombia.
10. No ticia abr eviada de una referencia que se presenta a lo largo de la bibliografa.
252
delineado en Sanraf de Bogot a 26 de marzo de 1781 por Franc isco Javier [Caro]" , 1 :
900 000, 26 de marzo de 1781, 75 cm x 35 cm, AGN, Biblioteca, N 111.
.. de un mapaimpresoI ]
Colombia, Instituto Geogrfico "Agust n Codazzi", "Departa mento del Ca uca'' , [I : 1 100
000] 1 mapa, 31,5 x 44,5, en: Instituto Geogrfico "Agustn Codazzi", Atlas de Colombia,
2" ed., Bogot, Insti tuto Geogrfico Agustn Codazzi, 1969, p. 142.
.. deuna fotografa area
Colombia, Instituto Geogrfico Agustn Codazzi, N 001: Boyac, Cundinamarca, fotografa
area tomada con c mara mtrica RC30, 1 : 40 000 (escala aproximada) , N C- 2800,
Bogot, Instituto Geogrfico Agustn Codazzi, 2007.
.. de un mapadigital
Colombia, Institu to Geog rfico Agustn Codazzi, Plancha 151-1D4C (Oiba, Santander), 1: 2
000 (mapa topogrfico con precisin de 0.5 mm a la esca la del mapa, en formato digital
e impreso), Bogot , Instituto Geogrfico Agust n Codazzi, 2006.
.. de un documentosonoro
Fundacin Patr imonio Flmco Co lombiano, 1. Entrevista a H ernando Salcedo Silva; 2.
Entrevista a H ernando Martnez Pardo. s.f. casete audio: 111(30 mn .); Y4 pul g; Veloci
dad : 2.4 / DS0015 -049975 -SF3-5- C.
. . .deun plano arquitectnico
E. Ruiz E, "Hospital Nacional de Puerto Berro (Antioquia, Colombia) , escala 1: 20 Detalles
de las Fundaci ones", agost o de 1944, 1 plano: 85 cm x 60 cm, Archivo Gener al de la
Nacin, Colombia, Fondo Invas, dist rit o Antioquia, Plano 1, Proyect o Hospit al Na
cional de Puerto Berro, Carpeta 1.
. .deuna fotografia
"Guada lupe Salcedo con retrato de su padr e", Casana re, Co lombia, 1995, fotografa de Jorge
Mari o Mnera, copia en gelatina sobre papel de fibra, 39,8 cm x 30 cm, Museo Nacional
de Colombia, registro 5364, al reverso, en la parte inferior, manu scrito: "Gu adalupe
Salcedo con retrat o de su pad re / 1995 / JM. Mnera". Derechos reservados de autor.
2. Las referencias subsiguientes
Se ofrecen en forma abreviada . En el mtodo habitual se hace uso de varias
abreviaturas de expresiones latinas: ibd. (de ibdem, en el mismo lugar), d. (de
dem, el mismo autor) , op. cit. (de opere cuato, en la obra citada) y loc. cit. (de loco
citato, en el lugar ci tado). La abreviat ura op. cit. se utili za slo cuando se trat a de la
referencia a un libro. Reemplaza el ttulo y toda la informacin relativa a la edi
cin, incluida la direccin bbliografca. La abreviatura loc. cit. se reserva para las
11. El empleo de corchetes indica que la informacin que se ofrece en ellos no aparece en el
mapa.
253
referencias de los artc ulos (o su equivalente) . Como es evidente, las expresiones
op. cito Y loe. cito slo se pueden utili zar cuando entre la primer a referencia y una
referencia subsiguiente, no se cita un libro o un artculo del mismo autor. En est e
caso , la referencia subsiguiente debe incluir el titulo del libro o del artculo. Sin
embargo, est e ttulo deber ser abr eviado si es medianamente largo. Por ltimo, se
abandona el uso de las abreviaturas op. cit, y loc. cito cuando la primera refer encia se
encuentra muy alejada de una referencia subsiguiente, por ejemplo una veint ena
de pginas. En este caso, se repite el ttulo de la publicacin.
El mtodo que aqu se propone simplifica este sistema al no conservar sino la
expr esin ibd. , que guarda su significacin convenc ional de "en el mismo lugar ",
es decir, "en la misma obra", "en el mismo artculo", etc. En caso de que se presente
confusin entre los t tul os, se repite el ttulo en forma abreviada. Cuando no existe
riesgo de confusin, basta con indi car el nombre del autor. Puede ser suficiente
indicar el nombre del autor cuando en las notas slo se menciona una de sus publi
caciones. Sin emb argo, se hace necesario repetir el ttulo cuando la referencia sub
siguiente se halla alejada de la primera referencia.
El mtodo habitual
37. Jos Antonio Amaya, Mutis, apstol de Iinneo: historia de la botnica en el virreinato de Nueva Granada, 1760
1783, Bogot , Instituto Colombiano de Antropologa e Histori a (ICANH), 2005 [1999], 2 v., v. 1, p. 67.
38.1bid.
39. OIga Restrepo For ero, "En busca del orden: cienci a y poder en Colombia", Asclepio (Ma drid) , 1998, v. 50, n
2, p. 33-7 5.
40. Amaya, op. cit., p. 90.
41. 1bid., p. 92.
42. Rest repo, loc: cii. , p. 45.
43. Ibid., p. 74.
44. Amaya, Jos Antonio. "Cuestionamientos internos e impugnaciones desde el flanco mil ita r a la Expedicin
Bot n ica" , Anuario colmbicmo de historia social y de la cultura (Bogot), n 3 1,2004, p. 78.
45. Rest repo, loe. CiL, p. 34.
46. Amaya, Mutis, apstolde Iinneo, op. cit., p. 119.
47. Id., "C uestionarnient os internos", loc. cu., p. 100 .
48. Id., p. 86 .
El mt odo que se propon e en la presente gua
37. Jos Anto nio Amaya, Mutis, apstol de Ii nneo: historia de la botnica en el virreinato de Nueva Granada, 1760
1783, Bogot, Inst ituto Col ombiano de Ant ropologa e Histor ia (lC ANH), 2005 [1999], 2 V. , v. 1, p. 67.
38.1bid.
39. O iga Restrepo Forero, "En busca del orden: cienc ia y pode r en Colombia", Asclepio (Madrid) , 1998, v. 50, n
2, p. 33 -75.
40. Amaya , p. 90.
4 1. Ibid., p. 92.
42. Restrepo, p. 45.
43. Ibid., p. 74 .
44. Amaya, Jos Ant onio. "Cuestionamienros intern os e impugnaciones desde el flanco milita r a la Expedicin
Botn ica" , Anuario colombiano de historia social y de la cultura (Bogor) , n 31 ,2004, p. 78.
45. Restrepo, p. 34.
46. Amaya, Mutis, apstol de Iinneo, p. 119.
47. Amaya, "Cuestionarnient os internos ", p. 100.
48. Ibid., p. 86.
254
En el mtodo habitual que aqu se propone, se abrevia el ttulo de la siguiente
manera:
Di ana Obregn Torres, Batallas contra lalepra: Estado, medicina y ciencia en Colombia, Medelln
[Col ombia] , Banco de la Repblica / Fondo Editorial Universidad EAFIT, 2002.
Se co nviert e en:
Obregn, Batallas contra la lepra.
Restrepo Forero, OIga. "En busca del orden: ciencia y poder en Col ombia", Asclepio, 1998, v.
50, N 2, p. 33-75.
Se co nviert e en:
Restrepo, "En bu sca del orden".
En los dos ejemplos que aparecen en la pgina 254 se ilustra uno yotro sistema
de referencias. El segundo ejemplo corresponde a la manera que se recomienda en
esta gua, y cuya simplicidad es notoria.
La referencia abreviada tambi n se aplica a los documentos de archivo. En este
caso, la abreviatura ibd. reemplaza a todos los elementos comunes de una referen
cia que le sigue inmediatamente a otra. Ejemplo:
1. Archi vo Pblico del Canad, Archi vo del Ministerio de Agricultura, RG 17, v. 1631,
carpeta 1097 A, [ohn Lowe a H ctor Fabre, 14 de septiembre de 1885 .
2. ibid., Lowe a Henry [ones, 13 de marzo de 1888. [Indica otra carta qu e se conserva en el
mismo volumen y en la misma -carpeta que la carta indicada en la referencia numero 1.]
3. Ibid ., 18 de marzo de 1888. [Indica una segunda carta de Lowe a [ones que se conserva en
el mismo volumen y en la misma carpeta que la cart a indicada en la referencia numero
1.]
4. Ibid., [Indica una segunda cita tomada de la carta del 18 de marzo de 1888, de la qu e se
hace mencin en la referencia nmero 3.]
3. Casos particulares de referencias bibliogrficas
La referencia parcial
Cu ando algunos elementos de la referencia bibliogrfica se incluyen en el tex
to principal, estos elementos no se retoman en la nota. Esta regla se aplica al nom
bre del- autor tanto como al nombre del autor acompaado del ttulo de la obra.
Por ejemplo, si en el texto principal, se trata de Jacques Le Goff o de Jacques Le
Goff y de su obra La civilisation de l'Occident mdival , las notas tomaran respecti
vamente la forma siguiente:
1. Lacivilisation de l'Occident mdival, Paris, Arthaud, 1972 [1964], p. 600 .
2. Pari s, Arthaud, 1972 [1964], p. 600.
La doble referencia
Cuando una referencia a una obra ha sido tomada de otra obra, es necesario
mencionar las dos referencias. Se trata de la doble referencia. En este caso se utili
255
zan las expres iones "citado en", "citado por". Se puede hacer uso de l pu n to y coma
para separar las dos pa r tes de la refer enci a. Ejemplo :
1. W H. [oping , Handbookof Leprosy, Londres, 1984, p. 18; citado en: Robert Cochrane yT.
Fran k Davey, Leprosy in Theoryand Ptactice, Bristol, [ohn Whight & Sons, 1964, p. 280.
Varias referencias en una nota
Para evitar la proliferaci n de n otas, se recomienda incl uir va rias referencias en
una sola nota, cu ando se refieren a un mismo lugar del texto. Se puede utili zar el
pun to y coma para separar las diversas refe rencias. Ejempl o:
1. Marc Bloch, La socitfodale, Pars, Albn Michel, 1973 [1939], p. 195;[acques Le Goff,
La civilisation de 1' Occidental mdival, ParisArthaud, 1972 [1964], p. 300; Georges Duby,
Adolescencede lachrtientoccidentale, 980- 1140, G neve, Skira, 1967, p. 57.
Notas de contenido y notas de referencia
Ciertas notas son a un mismo tiempo notas de contenido y notas de refe rencia.
En este caso, la referencia va precedida o no de una introduccin. Para in troduci r
de manera breve una refer encia, se puede n usa r los trminos " vase" o "ej. " (abre
viatura del imp er a tivo la t ino confer, que significa "compare" ) . Ejemplo:
1. Sobre este asunt o, la argumentacin de Boubacar Barry retoma la de Paul y Laura
Bohannan, en su obra Tiv Economy, Evanston (11[) , Nort hwestern University Press, 1968,
p. 17. Cf. tambin el artculo de P. Bohannan "Sorne Principies of Exchange and
Investment arnong the Tiv", American Anthropologist , v. 57, N 1, parte 1, febrero de
1955, p. 60-69.
4. Las referencias a documentos electrnicos
Con la fina lida d de facili tar la asimilacin de un mtodo siste mtico de refere n
cia a doc umentos electr nicos , se ha optado por repro ducir a continuaci n un
texto (ficticio) en qu e aparecen los usos de t ales documentos referidos en las notas
de pie de pgina.
Contrario a lo que piensa la mayora de la gente, las tradiciones nacionales, que
tambin se denominan folclore, se fundamentan a veces en la invencin pura y
simple U . Ocu rre lo mismo co n los hroes naci onal es, pe rsonajes concretos
reconsiderados una y otra vez en sus atribut os, hechos y proezas, porque encarnan
los valores nacionales que los poderes est ablecidos juzgan esenc ial trasmitir a la
12. Ben ed it Ander son, Limagin aire nat ional: rflexions sur l'origine et l'essor du nat ionali sme,
tr ad. del ingls de Perre-Ernmanuel Da uzat, Pars, La Dcou verte, 2002, 212 p., bibliog., co l. "La
Dcouverte/Poche". Para un vist azo sobre estos asuntos en [a poca ci berntica, vase: Tristan Landry,
"Les repr sentati ons soci ales du fol klor e l'h eure lect ronique", Groupe de recherch.e sur l'et hnologie
e uro pe n ne , [e n l nea] , 3 de ma rzo de 2004 , direcc in de cor reo el ec tr nico:
rec h. erc hefol klore@yah. oogrOtlRs.ca
256
posteridad 13. Incluso a las edificaciones elevadas al rango de monumentos colec
tivos se les atribuyen "rasgos" nacionales en su arquitectura formal y en el
simbolismo que se les asigna 14, sea en el momento de su construccin o a posteriori.
El hecho de que la nacin en su conjunto sea una referencia inventada no impli
ca que no contribuya a estructurar en el plano de lo real el campo de lo social y de
lo poltico. Lo mismo ocurre con la llamada memoria colectiva. Cuan tos conflic
tos del pre sente no se arraigan en reminiscencias seculares que los contempor
neos son incapaces de superar'"? En un informe reciente" que recib por va elec
tr nica 17 y que reenvi a un colega 18 me comunicaron las intenciones de un soldado
que estuvo a punto de liquidar a un pri sionero y que justificaba en una arenga de
ndole vindicativa su propsito de esta manera: "Vay a matarlo hoy para vengar el
asesinato de mi bisabuelo a manos de su to tatarabuelo. De esta manera, mi hijo
ser liberado del dolor que hered al nacer". En estas condiciones, sur ge la pre
gunta de como ser posible un da trascender al futuro. Tarda demasiado la supe
racin de aquello que [ohann Herder " denomin nacionalismo tnico, definido
como una pertenencia fuerte de los individuos a una comunidad de sangre,
especie de fratra histrica exclusiva en el terreno de la identidad.
13. Trist an Landry, "Des personnages de conte aux h ros qui inca rnent les valeurs de la socit
nation ale: les folkloristes et le conte nation al au XIX' secle", Sminaire virtud en sciences sociales, 2003
2004. Mmoires historiques d'ici et d'ailleurs: regards croiss, [CO-ROM], Qubec, AUF/CRC en histoi re
compare de la mmoirelEHESS, 2004.
14. Trstan Landry, "Lieu de pouvoir et micropolitique de la mmoire: l'exernple de la cat hdrale
du Christ-Sauveur, Moscou" , Politioue et Socits, v. 2, N 2, 2003, p. 75-101 , [en ln ea],
www.erudit.orgrevue/ps/2003/v221n2/i ndex.html (pgina consultada el 5 de mayo de 2005).
15. H. Sundhaussen, Confiits de mmoireen Serbie, [discusin], [en lnea], 19 de enero de 2002.
16. Balkan Crisis Report , N 509, 30 juillet 2004.
17. Tristan Landrv, FWO: Bal1wn Crisis Repon , N 509, 9 de mayo de 2005 [Tristan Landry
reen va [ocelvn Ltourne au este elect rnico enviado or iginalmente por Holm Sundhaussen el 8 de
mayo de 2005].
18. [o celyn Ltourn eau FWO: Balkan Crisis Repon , N 509 , 9 de mayo de 2005 [Jocel yn
Ltourn eau reenva este correo electrni co a Bogumil [ewsiewicki : este correo electrni co fue remi
tido originalment e por Tristan Landry, el 9 de mayo de 2005] .
19. "Herder, [ohann Gottfried (1744-1803)", en Microsoft EncaTw 2006 [OVO]. Microsoft
Corporation , 2005.
257
Lista de colaboradores de la segunda edici n en francs de esta gua
Claude Bo udreau
Gaetan Drol et
H lene Gaudreau
Georges-P. Lonidoff
[ acques Mathieu
Sylvie PeUet ier
JOM R. Porter
Didie r Prioul
Diane Vincent
[ean-Guy Violet te
Doctor en Geog rafa, Universidad de Lava l
Asesor en Docu mentacin jubil ado, Universidad de Laval
Doctora en Liter atura, Universidad de Laval
Histori ador de Arte
Profesor del Dep art amento de Hi stor ia, Universidad de Laval
Magster en Hi stor ia, Un iversidad de Lava!
Hi storiador de Arte, Director General del Museo Nacional de
Bellas Artes de Qu ebe c
Historiador del Arte, profesor del Dep artamento de Historia,
Universidad de Laval
Profesora del Departamento de Lingstic a, Uni versidad de Laval;
cod irectora del CIRAL
Profesor jubilado del Depart amento de Hi stori a, Un iver sidad de
Laval
Lista de colaboradores que revisaron la traduccin al espaol
Margarita Amaya de Heredi a
Jos Agust n Blanco Barr os
Clelia Mayerly Cast blanco Su rez
ngela Gmez Cely
Jorge Eduardo Ortiz Pinill a
Claudia Plat arrueda Vanegas
Juan Ricardo Rey Mrq uez
Cleobul o Sabogal Crdenas
Carolina Va negas Ca rrasco
Magster en Bibliot ecologa, Universidad de Chicago;
Profesor a jubil ada del Dep artamento de Ling stica de la
Universidad Nacional de Col omb ia, Sede Bogot
Doctor en Geografa; Profesor jubil ado del Dep artamento
de Geogra fa de la Universidad Nacion al de Colombi a,
Sede Bogot
Bblotec loga T. G., Pontificia Uni versidad [averiana,
Di visin de archivo y correspondencia, Universidad
Nacional de Colombia, sede Bogot
Artista Plstic a de la Universidad Nacional de Colombia;
Investigadora de la Curadura de arte e historia, Museo
Nacional de Colombi a (Bogot)
Doct or en Est adstica, Universidad de Nancv I, Profesor
jubilado del Departamento de Est adstica de la Univers idad
Nacional de Colombi a, Sede Bogot
Ant roploga de la Universidad Nacion al de Co lombia,
profesor a de la Universidad San Martn (Bogot)
Art ista Plstico de la Uni versidad Nacional de Colombia,
Investigador de la Curadura de arte e histori a, Museo
Nacional de Col ombi a (Bogot )
Licenciado en Filosofa y Letras y Jefe de Informacin y
Divul gacin de la Academia Co lombiana de la Lengua
Art ista Plst ica de la Universidad Nacional de Colombia,
Invest igadora de la Curadura de arte e historia, Museo
Nacional de Co lombia
259
ndice general
Introdu ccin del traductor 7
Prefaci o a la nueva edic in 11
Presentacin 13
1. Una gua esencialmente prctica 14
2. Una gua que considera las tendencias actua les de la inves tigacin 15
3. Una gua con objetivos de aprendizaje exigentes 15
4. Una gua desti nada a los est udiantes de diferentes discipl inas 16
Recomendaciones al usuario 17
PRIMERA PARTE. Los saberes prcticos
Captulo 1. Cmo elabora r un informe de lect ura 21
1. En qu consiste un informe de lectura 21
2. La redacci n de un infor me de lectura 22
La asimilacinde un procedimiento metdico de trabajo.. . . 22
... y conocer ciertos secretos 24
Durante la lectura 26
3. Ejemplos de reseas 28
Captulo 2. Cmo documentarse en la era electrnica 35
1. Un procedimiento metdico para recupe rar la documentacin 36
Lasetapas iniciales de la bsqueda documental 36
Lasetapas finales de la bsqueda documental 60
2. Veintis is est rat egias para maximizar el tra bajo de biblioteca en la era
elect rnica 61
3. Una cibercaja de herr ami entas doc umentales 67
1. Catlogos en lnea de algunas bibliotecas 68
2. Enciclopedias 68
3. Bibliografas generales 69
4. ndicede publicaciones seriadas o abstracts 69
5. ndice deperidicos 71
6. Resmenes de laactualidad 72
7. Compendios generales de tesis 72
261
8. Compendios generales de reseas 72
9. Repertorios biogrficos 73
10. Banco de revistas en lnea 73
11 . Anuarios, compendios de publicaciones estadsticas y bancos de datos
estadsticos 75
12. Compendios de documentacin audiovisual 76
Captulo 3. Cmo interpretar una fuente escrita: el comentario de documento 77
1. El procedimiento previo al comentario 78
Lacrtica de autenticidad 78
Lecturaatentadeldocumento 79
Ladocumentacin 80
2. El comentario propiamente dicho SO
Primera etapa: lacontextualizacin del documento asociada con el problema
planteado 81
Segunda etapa: ladeterminacin del marco histrico y origen del documento 81
Tercera etapa: lareconstitucin del esquema y el anlisis del documento 82
Cuarta etapa: el balance 82
3. Presentacin de un ejemplo simple de comentario de documento 83
A. Contextualizacin del documento en relacin con un problemaintelectual 83
B. Notas sobre el marco histrico y el origen del documento 83
C. Reconstitucin del esquema y anlisis del documento 87
D. Balance 91
Captulo 4. Cmo analizar un documento iconogrfico 95
1. Qu es un documento iconogrfico? 95
2. Un procedimiento metdico para analizar y contextualizar un documento
iconogrfico 96
Primeraetapa: observar el documento 96
Segunda etapa: identificacin de los componentes y de las diversas significaciones
del documento 97
Lafichadescriptiva 98
Terceraetapa: contextualizacin deldocumento 100
3. Estudio de un caso particul ar 102
Lanomenclatura y la descripcin 103
La identificacin de las significaciones 104
La contextualizacin 105
262
Captulo 5. Cmo analizar un objeto 111
1. Qu es un objeto 111
2. El objeto: un fenmeno soci al total 112
3. Un procedimiento metdi co de anlisis del objeto 113
El objeto 11 4
Los productores y los propietarios 11 5
Los contextos designificacin 11 7
Captulo 6. Cmo analizar y comentar un mapa antiguo 119
1. Utilidad del mapa antiguo para el anlisis histri co 119
2. Un procedimiento met di co de lectura y anlisis del mapa antiguo 121
El trabajo preparatorio 123
Anlisis del mapa 126
3. Una lectura dinmica del map a de ]oseph Bouchette 127
Captulo 7. Cmo entender y utilizar un cuadro est adstico 133
1. En qu consiste un cuadro estadstico 133
2. Precauciones que debe n tomarse al utili zar un cuadro est adst ico 134
El adagio miente: un cuadro estadstico no baila al sonque le toquen 135
A lerta: detrsdecada dato seoculta toda una gama de eleccionescualitativas .. 135
Desconfiar de los espejismos estads ticos 137
No obligar al cuadroestads tico a decirlo que no quieredecir 138
3. Leer y analizar un cuadro estadstico: un procedimiento metdico 138
Aprovechar las indicaciones que ofrece un autor: mesurar el alcance del
contenidodesuscuadros 138
Compenetrarse con el cuadro: inspeccionar su contenido 139
Analizar un cuadro: Explicarsu contenido 139
Explotar el contenido de un cuadro: Relacionar la problemtica inicial con lo
que el cuadro revela 141
4. Ejemplo de un procedimiento de lectura y anlisis de un cuadro estadstico 142
Considerar los lmites del cuadro comodocumento informativo 142
Conocer lo que revelael cuadro 145
Emprenderel anlisis del cuadro 146
Integrar los logros del anlisis de un cuadro en un plan dedemostracin 146
Captulo 8. Cmo utilizar un documento autobiogrfico en una investigacin 149
1. El documentos autobiogrfico 150
En qu consiste una autobiografa 150
263
Pertinencia y lmites de la autobiografa como fuente de informacin en un
procedimiento de investigacin convencional 151
2. Uso del documento autobiogrfico en el marco de una investigacin .
convencional 153
La seleccin de las autobiografas 154
La elaboracin deuna metodologa deanlisis 156
La construccin de una interpretacin 162
Bibliografa 164
Captulo 9. Cmo adelantar una investigacin mediante entrevistas 167
1. En qu consiste el mtodo de la entrevista 167
2. Las et apas de un procedimiento de entrevista 168
Aspectos comunes a todo procedimiento deentrevista 168
Algunos aspectos especficos del procedimiento dela entrevista 172
3. La entrevista sociolingstica 175
La definicin de los objetivos de la investigacin y la preparacin de un plan
deentrevistas 175
Laentrevista 175
El muestreo 177
La transcripcin 178
La tica 178
SEGUNDA PARTE. De la definicin de un tema de investigacin a la
redaccin de un trabajoextenso
Captulo 10. Realizar un trabajo de investigacin: un procedimiento en
cuatro etapas 181
1. Las et apas de preparacin y de realizacin de un trabajo de investigacin 182
Primera etapa: la eleccin deun tema inicial, la delimitacin aproximada deun
Segunda etapa: ladeterminacin deuna estrategia deinvestigacin fundada
en la consulta inteligente del corpus documental, la identificacin de un
posicionamiento claro frente al problema y el estudio crtico de la
Tercera etapa: la elaboracin deun plandeexposicin de los resultados de la
proyecto y laformulaci n deuna pregunta 182
documentacin compilada 183
investigacin con la finalidad debrindar una respuesta a la pregunta inicial 185
Cuarta etapa: lacomunicacin final delos resultados 185
2. Procedimiento para realizar un trabajo de investigacin 186
264
Captulo 11. Cmo delimitar un tema de investigaci n 189
1. Precisiones y recomendaciones para delimitar un tema de investigacin 189
2. La etapa de la interrogacin ten tati va y de documentacin preliminar 189
Partir de las inquietudes personales frente a un tema general 190
Formular ciertaspreguntas preliminaresaunquesusceptibles deserinvestigadas
y queconduzcan a la elaboracin de una perspectiva de acercamiento al tema
Documentarse sobre el tema inicial 190
propuesto 191
Formular orientaciones concretas de investigacin 192
3. Etapa de razona miento orde nado e informado 193
Formular un ttulo preliminar 193
Determinar el es tadode avance de los conocimientos relativos al tema inicial 194
Precisar lamaneradeinterrogar el tema inicial: descubrirgradualmenteel tema 195
Captulo 12. Como disear un a estrategia de invest igacin 197
1. La estr ategi a de investigacin y el posicionamiento frente al probl ema 197
2. El diseo de una estra tegia de investigacin 198
Un problema bien definido 198
Un proyecto definido en relacin con los trabajos existentes 199
Un objetivo definido de investigacin 199
Un cuestionamiento fecundo, esclarecedor y estimulante 200
Una hiptesis susceptible de ser investigada 200
Una metodologa 201
3. La forma lizacin de una estrategia de investi gacin y de un
posicionami ento frente a un problema: un ejempl o 202
Valorar con lucidez los lmites de un estudio 204
La exposicin de las etapas del plan de demostracin 204
Captulo 13. Cmo exponer los resultados de una investigacin en funcin
de un objeti vo definido: el plan de trabaj o 205
1. Organizar de manera lgica las ideas: la import ancia del plan 205
En qu consiste un plan de trabajo 205
Funciones de ciertos planes de trabajo 206
2. Cmo elaborar un plan de trabajo det allado 206
Primeraetapa: el ordenamientode ladocumentacin 207
Segunda etapa: lapoda 207
Tercera etapa: ladisposicin 207
3. Un ejemplo de plan de trabajo 208
265
Captulo 14. Saber comunicar el pensamiento por escri to 219
1. Estructurar el texto de forma equilibrada 219
La oracin y el prrafo son el ncleo de la produccin del texto 220
Secciones y subsecciones: los momentos cruciales de lademostracin 224
La puntuacin: el pulso del texto 224
2. Redactar para convencer y seducir 226
Redactar para convencer al lector 227
Redactar paraseduciral lector 228
Apndice 1. Cmo presentar referencias bibliogrficas 233
1. Los libros 234
La autora 234
El ttulo 235
Participaciones diversas en lapreparacin de una obra 236
Caractersticas de laedicin 237
Direccin bibliogrfica 237
Casosparticulares 238
2. Artculos 238
3. Otros docu mentos 239
4. Documentos de archivo 241
5. Referencia de objetos 243
6. Los documentos jurdicos 245
7. Los documentos electrnicos 246
Apndice Il. Cmo referirse a un docum ento 249
1. La primera referencia a un documento 249
Reglas bsicas 249
2. Las referencias subsiguientes 253
3. Casos parti cul ares de referencias bibliogrficas 255
La referencia parcial 255
La doblereferencia 255
Varias referencias en una nota 256
Notas de contenidoy notas de referencia 256
4. Las referencias a documen tos electrnicos 256
Lista de colaboradores 259
266
Est e libro
se termin de imprimir en los
tall eres grficos de Nomos Impr esores
Bogot , Colombia.
267