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Guia Elaboracion Arbol de Problemas Objetivos

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HERRAMIENTAS

METODOLOGÍA PARA ELABORAR EL ÁRBOL DE PROBLEMAS Y DE OBJETIVOS
El Árbol de Problemas es una herramienta de análisis en la fase de planificación de los procesos de fiscalización operativa y evaluativa. Dicha herramienta se puede aplicar ya sea después de utilizar el Diagrama de Entorno, como también luego de la determinación de las áreas criticas, justo antes de iniciar la formulación de los programas específicos de trabajo. El Árbol de Problemas es un apoyo metodológico, cuya aplicación coadyuva al establecimiento de los objetivos general y específicos de un determinado programa de trabajo. Esto permitirá visualizar y establecer las alternativas de solución, y estructurar tales objetivos de una forma más expedita y fácil.

1.

Definición y partes de un problema o asunto de estudio.

El problema se refiere a una situación que denota inconveniencia, insatisfacción, o un hecho negativo. Se puede resumir por la carencia de algo bueno o la existencia de algo malo. Conocer del problema consta de al menos dos partes: • Conocer su importancia, sus incidencias, el peligro que representa para la organización, es decir, los efectos que ocasiona, los cuales deben estar claramente identificados. Este examen sistemático permite verificar que el problema merece ser resuelto. Identificar la razón de ser del problema, es decir, se deben también identificar las causas que lo generan. Esto permite visualizar el camino que se debe seguir para la búsqueda de soluciones.

2.

Identificación de la mejor opción para un proyecto de fiscalización.

Los criterios para decidir entre una u otra opción para desarrollar un proyecto de fiscalización se seleccionan según mejor impacten el problema. Dos parámetros comúnmente utilizados son la factibilidad y la viablidad del proyecto; el primero se orienta directamente al problema, y la viabilidad se relaciona con las orientaciones del área de fiscalización de la DFOE respecto del asunto en estudio.

3.

Árbol de Objetivos.

Este árbol permite que el problema, redactado en términos positivos, se convierta en el objetivo general para un determinado proyecto de fiscalización. De la misma manera, los efectos de primer y más niveles se utilizan para la formulación de los objetivos específicos.

4.

Alternativas de solución.

Las alternativas de solución sirven para establecer más acertadamente los beneficios que se obtendrían con la ejecución de los proyectos de fiscalización.

DFOE-ST Actualizado al: 30/06/2004 Versión: 1.1

3220-NIH-P-06

Gonzalo Elizondo y Rolando Castro. Identifique adecuadamente el problema. Alex Monge. A continuación coloque en el primer nivel (inmediato superior al problema) los efectos directos. Si a un efecto concurre como causa otro efecto de primer nivel ya representado. identificados como una consecuencia del problema.1 1 . Los efectos pueden ser de dos tipos: l os que ya se vienen percibiendo efectivamente y los que constituyen una amenaza o peligro si el problema no es manejado oportunamente. que puedan derivarse de ese efecto. ambos deben identificarse y a la vez priorizar su importancia en torno al problema. cada efecto directo nace del problema. de este procedimiento. de Agosto 2003.HERRAMIENTAS 5. se debe identificar las repercusiones encadenadas del problema. e. b. DFOE-ST 3220-NIH-P-06 Actualizado al: 30/06/2004 Versión: 1. este consiste en representar gráficamente hacia arriba los efectos priorizados en el punto b. Mainor Montero. debe aplicarse el siguiente procedimiento: a. d. por lo que se representa con una flecha desde el problema hasta cada efecto directo o de primer nivel. A continuación se presenta un ejemplo1 de lo mencionado hasta el punto e. Represéntelos en un segundo nivel. para ello se elabora el árbol de efectos. Para elaborar el Árbol de problemas. Así sucesivamente para los otros niveles. derivándolos con flechas de abajo hacia arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa. como parte del “Curso Formulación y Evaluación de Proyectos”. Luego de tener un orden de importancia de todos los efectos. Pregúntese si para cada efecto de “primer nivel” existe alguno o varios efectos superiores importantes Ejemplo tomado del documento “ Conformidad de la infraestructura tecnológica de la DFOE con los requerimientos de procesos y sistemas de información asociados a la fiscalización”. preparado por: Alejandra Peraza. Empleo de la herramienta Árbol de Problemas. Evelyn Mora.. indique la interdependencia con una flecha. dentro de la órbita geográfica o institucional donde se tiene competencia o posibilidades de intervención. Randall Montes. Elabore una lluvia de ideas acerca de los posibles efectos que se pueden generar para el problema determinado en el punto a. c. hasta llegar a un nivel que se considere como el superior.

1 3220-NIH-P-06 .HERRAMIENTAS Carencia de información oportuna para la toma de decisiones Ineficiencia en el uso de tiempo efectivo del usuario Mayores costos en procesos de fiscalización los Desactualización de la información de las bases de datos existentes Subutilización de los Sistemas de Información Institucionales Duplicación en el ingreso y consulta de información en bases de datos paralelas Altos tiempos de respuesta de las aplicaciones informáticas utilizadas Pérdida de información por equipos poco robustos Falta de oportunidad en el ingreso y acceso de la información Detrimento de la Calidad de los proyectos de Fiscalización No conformidad de la infraestructura tecnológica con los requerimientos de los procesos y sistemas asociados a la fiscalización DFOE-ST Actualizado al: 30/06/2004 Versión: 1.

FORMULACIÓN DEL OBJETIVO GENERAL. mantenimiento y actualización de la infraestructura tecnológica Desvinculación de infraestr. El siguiente paso. A continuación se presenta un ejemplo para el establecimiento de las causas que originan el problema. y así sucesivamente.HERRAMIENTAS f. ESPECÍFICOS. tec. Se trata de colocar en términos positivos todas las causas y efectos del árbol de problemas.1 3220-NIH-P-06 . obsoletos y desactualizados Limitaciones presupuestarias para la compra. los efectos de primer y demás niveles identificados. se debe proceder a identificar las posibles causas que dan origen al problema. DFOE-ST Actualizado al: 30/06/2004 Versión: 1. Represéntelas en un segundo nivel derivándolas con flechas de arriba hacia abajo desde el problema hasta las causas de primer nivel. consiste en construir el árbol de objetivos para la solución. OPCIONES Y ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN No conformidad de la infraestructura tecnológica con los requerimientos de los procesos y sistemas asociados a la fiscalización Desvinculación de la infraestructura tecnológica con los procesos Desvinculación de la infraestructura tecnológica con los sistemas de información Insuficiente cantidad de equipos portátiles y acceso a red Equipos dañados. Si una causa es originada por otra causa. Una vez que tiene el problema. con las funciones de los funcionarios Inadecuada planificación de la adquisición de infraestructura tecnológica Inadecuada planificación del mantenimiento y actualización Insuficiente programación presupuestaria Inadecuada Distribución Equipos de g. indique la interdependencia con una flecha. A continuación para el ejemplo anterior se presenta el correspondiente árbol de objetivos. para ello: Pregúntese si para cada causa de “primer nivel” existen alguno o varias causas inferiores importantes que puedan derivarse de ella. El árbol de objetivos será el flujo interdependiente de propósitos y fines para la solución de un problema o asunto determinado.

con las funciones de las personas Correcta planificación de la adquisición de infraestructura tecnológica Correcta planificación del mantenimiento y actualización Correcta programación presupuestaria Adecuada Distribución de Equipos Alternativas de solución h. mantenimiento y actualización de la infraestructura tecnológica Vinculación de infraestr. k. j. DFOE-ST Actualizado al: 30/06/2004 Versión: 1. oportunidad y calidad de la información para la toma de decisiones Eficiencia en el uso de tiempo efectivo del usuario Menores costos en los procesos de fiscalización Basesde datos actualizadas Optimización en el uso de los Sistemas de Información Institucionales Unificación en el ingreso y consulta de información en las bases de datos existentes Bajos tiempos de respuesta de las aplicaciones informáticas utilizadas Minimización de la pérdida de información de los equipos a través de una capacidad adecuada Oportunidad en el ingreso y acceso de la información Lograr el mejoramiento continuo de los procesos de fiscalización realizados. específicamente en la sección donde se redactó el problema en términos positivos. Conformidad de la Infraestructura tecnológica con los requerimientos de los procesos Vinculación de la infraestructura tecnológica con los procesos Vinculación de la infraestructura tecnológica con los sistemas de información Suficiente cantidad de equipos portátiles y acceso a red Modernización y actualización de equipos Suficiente presupuesto para la compra. para cumplir con el objetivo primordial de ejercer un control superior de la Hacienda Pública de manera eficaz y oportuna. Identifique alternativas de solución.1 3220-NIH-P-06 . Para formular el objetivo general de un determinado proyecto de fiscalización. tec. este se toma del árbol de objetivos. Para cada base del árbol de objetivos plantee una alternativa que lo concrete efectivamente. i.HERRAMIENTAS Suficiencia. éstos se toman de los efectos de primer y demás niveles en el árbol de objetivos. estas son acciones para solucionar el problema. Para formular los objetivos específicos. Las alternativas de solución sirven para mencionar cuales pueden ser los beneficios a obtener si se ejecuta el proyecto de fiscalización.

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