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Anexo CME 15 Anexo de la Resolucin Directoral 008-2012-EF/63.01 CONTENIDOS MINIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA PARA LA INSTALACION DEL SERVICIO DE READAPTACIN SOCIAL EN ESTABLECIMIENTOS PENITENCIARIOS
El presente contenido mnimo especfico ser aplicable a los estudios de preinversin a nivel de perfil de los proyectos de inversin pblica para la Instalacin del Servicio de Readaptacin Social en Establecimientos Penitenciarios (EP). 1. RESUMEN EJECUTIVO A. Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). B. Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, acciones de la alternativa seleccionada). Sealar las alternativas evaluadas. C. Determinacin de la brecha oferta y demanda (proyecciones de demanda, oferta, brecha, supuestos y parmetros utilizados). D. Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis de localizacin, tamao y tecnologa; definicin de metas a lograrse en la fase de inversin) E. Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). F. Evaluacin Social (beneficios sociales del PIP, flujos de beneficios y costos sociales indicando supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y resultado del anlisis de sensibilidad). G. Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, participacin de los usuarios, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). H. Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). I. Plan de Implementacin cronogramas y recursos asignados para su ejecucin. J. Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). K. Marco Lgico (hasta el nivel de componentes) 2. 2. 1 ASPECTOS GENERALES Nombre del Proyecto y localizacin Consignar el nombre del PIP, cuya naturaleza ser la de Instalacin. El objeto de intervencin ser el Servicio de Readaptacin Social1 y la localizacin. Localizacin del PIP (incluir mapa de microlocalizacin y macrolocalizacin). 2. 2 Institucionalidad Identificar a la Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora propuesta, sustentando la competencia funcional y capacidades operativas, y de ser el caso, considerar el rgano Tcnico de la Entidad que se encargar de la fase de ejecucin del PIP. Marco de referencia En este punto se deber especificar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes e hitos relevantes del PIP. La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis en la que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional y en el marco de la normativa vigente, en particular la Ley 29951 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013. IDENTIFICACIN Diagnstico de la situacin actual Se realizar con informacin de fuente primaria (informacin de campo), complementada con informacin de fuente secundaria2. El diagnstico contendr informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: 3.1.1 rea de influencia y rea de estudio. Definir el rea de influencia y el rea de estudio. En el rea de influencia, analizar aquellos aspectos que permitan el diseo adecuado del PIP tales como, perspectivas de desarrollo urbano, accesibilidad (vas y medios de transporte),
Comprende las acciones orientadas a la direccin y control del sistema penitenciario, construccin y funcionamiento de establecimientos penales, para la custodia, reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin social del interno. 2 Por ejemplo, las proporcionadas por el INPE, las Oficinas Regionales y de los Establecimientos Penitenciarios.
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2. 3
3. 3.1
3En
el caso de no contar con los terrenos, se deber realizar un estudio inmobiliario o similar para evaluar alternativas de localizacin que minimicen riesgos que pudieran generarse en la disponibilidad de terrenos y licencia social para los casos de implementacin de Establecimientos Penitenciarios.
4. 4.1 4.2
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4.5
Por ejemplo m2 de construccin o nmero de ambientes por tipo de atencin, nmero y tipo de equipos. Considerando el cumplimiento del Reglamento Nacional de Edificaciones y Normas Tcnicas pertinentes aprobadas por el Sector. 7 Si el proyecto considera intervencin en atencin de albergue, considerar la elaboracin de un cuadro resumen que muestre la cantidad total de ambientes de albergue planteadas y su distribucin por grupo beneficiado, por cada pabelln, por celda, por cuadra, por piso, precisando la cantidad de m2 que ocupara en promedio un PPL. 8 Por ejemplo costo por m2 de construccin, costo por tipo de equipos o mobiliario. 9 Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado.
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c) d)
4.6
Anlisis de sostenibilidad Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados a lo largo de su vida til. Deber incluir los siguientes aspectos: a) Los arreglos institucionales previstos para la fase de operacin y mantenimiento. b) La capacidad de gestin de la organizacin encargada del PIP en sus etapas de ejecucin y operacin. c) Financiamiento de la inversin del proyecto y de los costos de operacin y mantenimiento. Definir la fuente de los recursos requeridos para la ejecucin del proyecto, as como, los acuerdos entre las instituciones que formen parte del financiamiento si se diera el caso. Asimismo describir las fuentes de financiamiento previstas para la etapa de operacin y mantenimiento, con los documentos que sustentan las iniciativas de financiamiento. Se deber contar con los documentos que sustenten la sostenibilidad del proyecto, entre los cuales est: Acta de compromiso de la unidad orgnica a hacerse cargo de los costos de operacin y mantenimiento precisando la fuente y el rubro de gastos que sern asumidos por esta Unidad y otros asumidos por la Sede Central del INPE. Precisar otros convenios, los alcances y las restricciones con la finalidad de no afectar la sostenibilidad del PIP.
4.7
Impacto ambiental De acuerdo a la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/11, gestionar la calificacin de la Autoridad Ambiental Competente, previo a la declaratoria de viabilidad. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto en la fase de inversin, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin del PIP. Describir las fuentes de financiamiento y su estructura, previstas para la inversin y para la etapa de operacin y mantenimiento. Organizacin y Gestin En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, analizar detalladamente las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de la Unidad Ejecutora a cargo del proyecto para poder llevar a cabo las funciones asignadas. Asimismo deber elaborarse un organigrama indicando los especialistas requeridos para la ejecucin del proyecto, mencionando si se cuenta con personal interno que logra cubrir los requerimientos del proyecto, o se prev contratar personal externo temporal parcial e indicar otros recursos que sean necesarios para cumplir adecuadamente con las funciones y ejecucin del proyecto, mencionando si la dedicacin de los recursos ser a tiempo completo o tiempo parcial. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin, indicando un nivel de desagregado. En el caso que la entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del proyecto sea distinta a la Unidad Formuladora se requiere contar con la opinin favorable de dicha entidad, de manera previa a la declaracin de viabilidad del proyecto.
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Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Generales Pginas 2-4 http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Itemid=100900&lang=es.
5.
6.