GUIA PARA FORMULAR EL PLAN

I.INTRODUCCIN
1.1 ANTECEDENTES En nuestro pas se viene implementando la Descentralizacin como la principal reforma del Estado. Han permitido iniciar y avanzar en el proceso de Descentralizacin: la reforma constitucional, del capitulo de Descentralizacin aprobada con la Ley 27680; la aprobacin de normas sustantivas como la Ley de Bases de Descentralizacin, la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgnica de Municipalidades. Todas ellas sirven de soporte en este esfuerzo nacional de cambio. El Gobierno, para impulsar esta reforma, mediante Decreto Supremo N 007-2007-PCM, creo la Secretara de Descentralizacin como rgano dependiente de la PCM, la cual asumi las funciones del ex CND. Luego se aprob por el Decreto Supremo N 036-2007-PCM, el Plan de Transferencia de Funciones para el ao 2007 y de acuerdo a sus facultades la Secretara de Descentralizacin aprob la Directiva N 001-2007-PCM/SD Normas para la ejecucin de la transferencia del ao 2007 a los gobiernos regionales y locales, de las funciones sectoriales incluidas en los planes anuales de transferencia. DENTRO DE ESTE MARCO: La Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros, ha realizado un conjunto de actividades para apoyar la transferencia de funciones sectoriales, teniendo como objetivo, el cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto Supremo N 068-2006-PCM, que dispone la culminacin del proceso de transferencia de funciones al 31 de diciembre del 2007.

1.2 OBJETIVOS DE LA GUA Para apoyar a los gobiernos regionales en todo el proceso de transferencia la Secretaria de Descentralizacin de la PCM, ha previsto realizar talleres a fin de asistir tcnicamente a los funcionarios y profesionales responsables de los gobiernos regionales para la elaboracin de los documentos de gestin precisados en el articulo 7 de la Ley N 28273 Ley del Sistema de Acreditacin. Este apoyo a la transferencia considera la realizacin de actividades que faciliten la elaboracin entre otros del Plan Bsico de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin de las competencias y funciones materia de transferencia, por lo que se ha formulado la presente Gua Metodolgica para facilitar la elaboracin de dicho PLAN1. El presente documento, contiene el desarrollo metodolgico de dicha Gua que debe ser utilizada como instrumento tcnico de orientacin para establecer las acciones necesarias que refuercen las capacidades de los gobiernos regionales en el proceso de transferencia. La Gua busca establecer los procedimientos y herramientas para facilitar a los gobiernos regionales la elaboracin y preparacin del PLAN, que es uno de los requisitos generales que se tiene que cumplir como parte del proceso de acreditacin para la transferencia de funciones.

La Gua tiene como objetivo principal constituirse en una herramienta prctica para facilitar la actividad de capacitacin en la formulacin de los documentos de gestin solicitados, de manera tal que coadyuve a la acreditacin de los gobiernos regionales.

II.-

GENERALIDADES
El desarrollo del PLAN, se llevar a cabo considerando acciones antes, en y despus del proceso de transferencia de funciones y competencias para cada sector. El PLAN debe considerar el proceso de modernizacin del Estado que tiene por finalidad mejorar la gestin pblica y construir un Estado democrtico, descentralizado y al servicio del ciudadano.

Para simplificar la exposicin, en adelante, cuando se escriba PLAN, con maysculas se entender que nos referimos al Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin, de las funciones y competencias materia de la transferencia.

El PLAN se debe enmarcar en lo dispuesto en el D.S.-068-2006-PCM, que dispone la culminacin del proceso de transferencia de funciones sectoriales al 31 de Diciembre del 2007.

2.1 DEFINICIN DEL PLAN El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin, es un instrumento de gerencia, que con un enfoque integral debe establecer acciones focalizadas antes, en y despus del proceso de transferencias de funciones y competencias de los sectores del Gobierno Nacional hacia los gobiernos regionales. El objetivo de estas acciones previstas, debe ser desarrollar capacidades institucionales y de gestin para asegurar se mejore la ejecucin de las funciones sectoriales que son materia de la transferencia del Gobierno Nacional al Gobierno Regional.

El PLAN estar fundamentalmente orientado a mejorar la capacidad institucional y de gestin de las funciones sectoriales que sern transferidas del Gobierno Nacional a los gobiernos regionales.

2.2 ALCANCE La presente Gua, comprende a los gobiernos regionales que se encuentran en el proceso de transferencia establecido por la Ley de Acreditacin N 28273; y regulado para el 2007 por la Directiva de la Secretaria de Descentralizacin N 001-2007-PCM/SD. 2.3 BASE LEGAL Ley N 28273, Ley del Sistema de Acreditacin de los Gobiernos Regionales y Locales. Decreto Supremo N 080-2004-PCM, Reglamento de la Ley del Sistema de Acreditacin. Decreto Supremo 007-2007 que crea la Secretaria de Descentralizacin como rgano dependiente de la PCM. Decreto Supremo N 036-2007-PCM, que aprueba el Plan de Transferencias para el ao 2007. 3

 Decreto Supremo 068-2006-PCM que ordena concluir el proceso de transferencias sectoriales. Directiva N 001-2007-PCM/SD; Normas para la ejecucin de la transferencia del ao 2007 a los gobiernos regionales y locales de las funciones sectoriales incluidas en los planes anuales de transferencia.

III.-

METODOLOGIA PARA ELABORAR EL PLAN

3.1 LINEAMIENTOS PARA EL DESARROLLO DEL PLAN Los aspectos relacionados con el fortalecimiento de las capacidades institucionales vienen alcanzando una creciente importancia en el proceso de descentralizacin. El enfoque de desarrollo de capacidades que orienta la formulacin de sta Gua, parte de precisar que una institucin con capacidades, es aquella que individual y colectivamente hace mejor las cosas, porque ha desarrollado competencias para hacer las cosas cada vez mejor.

En esta lnea, el ncleo de nuestro entendimiento de capacidad es la competencia humana para hacer las cosas y su capacidad para trasmitir lo que se quiere hacer, cmo hacerlo, as como ir compartiendo los avances, para que conjuntamente con el aprovechamiento critico de las experiencias puedan mejorarse las acciones futuras. Es decir desarrollar de manera continua y colectiva competencias humanas.

En este sentido la Gua Metodolgica para formular el Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin en el Proceso de Transferencias de Funciones Sectoriales 2007 para los gobiernos regionales, se orienta a: Desarrollar capacidades desde una mirada sistmica: Los gobiernos regionales, los conceptualizamos como un sistema y un sistema complejo. Como tal, sus diversos procesos, recursos y personas interactan, bajo formas de cambio, y bsqueda de la cooperacin y el consenso. Buena parte de la prctica institucional en la gestin pblica ha discurrido al margen de esta elemental perspectiva sistmica en el proceso de descentralizacin y transferencia.

Desarrollar capacidades institucionales: Son mucho ms que capacidades individuales. Las capacidades individuales de los miembros son muy importantes. Sin embargo las capacidades institucionales son los efectos sinrgicos desarrollados; las infraestructuras fsicas e intangibles de soporte que potencian la utilizacin de recursos; la institucionalidad que da soporte a la gobernabilidad, etc. Apostamos firmemente por el aprendizaje de individuos en sus dimensiones procedimentales, actitudinales y conceptuales, pero remarcamos el aprendizaje institucional. Desarrollar el aprendizaje institucional: Como prctica de reflexin permanente sobre sus experiencias. Entendemos al aprendizaje como un proceso basado fundamentalmente en la reflexin del sujeto que aprende sobre sus experiencias e interacciones. Los gobiernos regionales estn desarrollando, al asumir nuevas funciones y responsabilidades, experiencias valiosas que deben hacer reflexionar sobre las Lecciones aprendidas que permitan efectuar mejoras en el futuro. Considerar la perspectiva situacional: No existen dos gobiernos regionales iguales, por tanto cada intervencin requiere de una especial consideracin por los antecedentes de cada mbito regional: planes, situacin, necesidades, contexto caracterstico y concreto de cada administracin regional. Debemos proponer acciones cuya fortaleza este en su consistencia con el proceso de desarrollo que proponen y la realidad especfica de cada gobierno regional.

3.2 DEL CONTENIDO El PLAN debe contener la siguiente estructura y contendido: 1 Diagnstico situacional del proceso de transferencia 2 Determinacin de objetivos y alineamiento con los planes del Gobierno Regional.

3 Determinacin de metas 4 Priorizacin de metas 5 Estrategias para la ejecucin 6 Programacin 7 Presupuesto y financiamiento 5

8 Monitoreo y seguimiento 3.3 DEL PROCEDIMIENTO a) Cada Gobierno Regional tomando en consideracin las normas sobre el proceso de transferencia, y en base al contenido de sus planes, entre ellos el Plan de Desarrollo Regional Concertado; el Plan Estratgico Institucional; as como el resultado de la evaluacin efectuada contenida en el informe situacional del Gobierno Regional sobre la transferencia de funciones especificas (Anexo 04, Directiva N 01-2007-PCM/SD), elaborar, el PLAN, el mismo que tiene un horizonte para el mediano plazo. b) La programacin de actividades y proyectos contenidos en el PLAN deber establecer relacin directa con el "Plan Operativo Institucional y con los objetivos especficos presupuestados para el presente ao. c) El esquema y contenido especifico de presentacin del PLAN, se precisa en el numeral siguiente: IV Contenido del PLAN, el mismo que tiene una versin electrnica en la pagina Web de la PCM (www.pcm.gob.pe). d) El rea de planificacin, racionalizacin, desarrollo institucional o la que haga sus veces en el Gobierno Regional con la participacin de las gerencias de lnea y de administracin, formular y evaluara el Plan. e) La aprobacin y evaluacin del PLAN se efecta por Resolucin Ejecutiva de la Presidencia del Gobierno Regional. f) El PLAN ser enviado y registrado en la Secretaria de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros. g) El PLAN se dar por recibido una vez que la Secretaria de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros, lo registre. La comunicacin ser hecho a travs del correo electrnico, a sd@pcm.gob.pe o por escrito a Calle 28 de Julio N 873 Cuarto Piso, Miraflores - Lima.

Al concluir el ejercicio fiscal, cada Gobierno Regional proceder a evaluar el PLAN, en cuya accin guardar relacin directa con el PLAN formulado y registrado en la Secretaria de Descentralizacin de la PCM.

IV.-

CONTENIDO DEL PLAN

El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin comprende la formulacin de un diagnstico o anlisis de la situacin actual en relacin a las transferencias, la determinacin de objetivos y su alineamiento con los planes del Gobierno Regional; la determinacin de objetivos, metas y actividades, el diseo de estrategias de ejecucin, la programacin, presupuesto y el monitoreo y seguimiento de la ejecucin del PLAN. A continuacin se desarrolla el proceso y el contenido para elaborar el PLAN.

Diagnstico

Plan

CONTROL

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DIAGNOSTICO SITUACIONAL DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA IDENTIFICACIN DE LA SITUACIN DE LAS TRANSFERENCIAS. Anlisis del efecto de las transferencias en la organizacin, personal y recursos. Anlisis de las fortalezas y debilidades institucionales. plan determinacion de objetivos y Alineamiento con los planes del gobierno regional. determinacion de metas. priorizacin de Metas. Estrategias para la ejecucin. Programacin presupuesto y financiamiento control Monitoreo y seguimiento.

4.1 DIAGNSTICO SITUACIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL PARA EL PROCESO DE TRANSFERENCIA El Diagnstico Situacional del Gobierno Regional focalizado en el proceso de transferencia, nos refiere al esfuerzo por conocer la situacin actual del proceso de transferencias y los efectos que pudieran derivarse sobre la estructura orgnica, la gestin de personal, la infraestructura, el equipamiento, los bienes y servicios y los aspectos institucionales del Gobierno Regional.

El principal propsito de este diagnostico es la localizacin y anlisis de las limitaciones y potencialidades que pudiera tener el gobierno regional para ejercer las funciones materia de la transferencia. Sobre sta base, se plantear el Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin que permita garantizar el mejoramiento del ejercicio de las funciones transferidas del Gobierno Nacional.

El diagnstico o anlisis situacional para los efectos del presente Plan de Desarrollo, comprende: IDENTIFICACIN DE TRANSFERENCIAS LA SITUACIN DE LAS

Identificacin de la situacin actual de las funciones a transferir, por cada Sector del Gobierno Nacional, al correspondiente Gobierno Regional.

ANLISIS DEL EFECTO DE LAS TRANSFERENCIAS Anlisis de los efectos que sobre la estructura orgnica del Gobierno Regional, se producirn como consecuencia de las funciones a ser transferidas desde el Gobierno Nacional. Anlisis de los efectos de las transferencias sobre la gestin de personal del Gobierno Regional. Anlisis de los efectos de las transferencias sobre la infraestructura, el equipamiento y los bienes y servicios del Gobierno Regional. FORTALEZAS Y DEBILIDADES

ANLISIS DE LAS INSTITUCIONALES

Anlisis de las debilidades del Gobierno Regional con respecto a las transferencias a recibir. Anlisis de las fortalezas del Gobierno Regional con respecto a las transferencias a recibir. A continuacin desarrollamos cada uno de estos aspectos: a) Identificacin de la situacin actual de las funciones a transferir, por cada Sector del Gobierno Nacional, al correspondiente Gobierno Regional. Esta actividad, constituye el primero de los esfuerzos, para formular el Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin. La identificacin deber realizarse sobre la base del informe

presentado en el Anexo 04 de la Directiva de la Secretaria de Descentralizacin N 001-2007-PCM/SD. Identificadas las funciones a transferirse, por cada sector del Gobierno Nacional, al correspondiente Gobierno Regional, debe insertarse dichas funciones en la primera columna del Formulario N 1 Situacin del Gobierno Regional ante las Funciones a ser Transferidas. Es objetivo de este cuadro, analizar cual es la situacin de las transferencias previstas y que avances y compromisos hay a la fecha.
FUNCIONES SECTORIALES A TRANSFERIR (1) RESULTADOS DE EVALUACION (2) POR APTO (2.1) POTENCIAR (2.2)

OBSERVACIONES(3)

SECTOR: 1 2.

Este formulario N 1, se encuentra con las instrucciones correspondientes. b) Anlisis de los efectos sobre la estructura orgnica del Gobierno Regional, como consecuencia de las funciones a ser transferidas desde el Gobierno Nacional . Este anlisis tiene por objeto identificar el impacto y las consecuencias que hay que prever puedan producirse sobre la estructura orgnica del Gobierno Regional, al transferirse por cada sector del Gobierno Nacional o por todos los sectores, las funciones y competencias respectivas; y consecuentemente, plantear la necesidad de revisar, adecuar, modificar o reformular los actuales instrumentos de gestin organizacional, tales como: El Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) El Manual de Organizacin y Funciones de un rea, una Direccin o de toda la Institucin. Los Manuales de Procedimientos Administrativos Internos. El Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA). El Cuadro para Asignacin de Personal. La clasificacin o nomenclatura de los cargos. Es previsible que con las transferencias el Gobierno Regional asuma nuevas funciones, altere su estructura, integre oficinas, modifique procedimientos, suprima o cree nuevos cargos, entre otras acciones necesarias.
FUNCIONES SECTORIALES A TRANSFERIR (1) SECTOR: EFECTOS EN LA ESTRUCTURA ORGNICA (2) SUGERENCIA DE ACCIONES A DESARROLLAR (3)

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1 2 SECTOR: 1 2

El anlisis de los efectos sobre la estructura orgnica deber hacerse mediante el Formulario N 02 Anlisis de los Efectos de la Transferencia en la Estructura Orgnica del Gobierno Regional. Este formulario N 2, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. c) Anlisis de los efectos sobre la gestin de personal del Gobierno Regional, como consecuencia de las funciones a ser transferidas desde el Gobierno Nacional. Este anlisis trata de identificar, a partir del estudio de las caractersticas y la magnitud de las funciones a transferirse, los posibles efectos que se produciran sobre la gestin de personal. Involucra prever acciones para asegurar la calidad, dotacin y desarrollo de las capacidades del personal para que se mejore la marcha del Gobierno Regional. Las posibles necesidades que resulten de este anlisis pueden ser: Modificar el Presupuesto Analtico de Personal (PAP) Realizar acciones de desplazamiento interno (Rotacin, nueva asignacin de funciones, transferencias internas, etc.) Desarrollo de programas de capacitacin y asistencia tcnica. Estudios de potenciales de recursos humanos. Seleccin de nuevo personal Contratacin de personal. Efectuar mediciones del clima organizacional y programas de mejora. Efectuar acciones de integracin y trabajo en equipo. Desarrollar programas de motivacin, desarrollo de la creatividad y evaluacin del desempeo.

El anlisis de los efectos de la transferencia sobre la gestin de personal, se realiza en el Formulario N 3 Anlisis de los Efectos de la Transferencia en la Gestin de Personal del Gobierno Regional cuyo modelo se muestra a continuacin.
FUNCIONES SECTORIALES A TRANSFERIR (1) EFECTOS EN LA GESTION DE PERSONAL (2) SUGERENCIA DE ACCIONES A DESARROLLAR (3)

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SECTOR: 1 2 SECTOR: 1 2

Este formulario N 3, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. d) Anlisis de los efectos en la infraestructura, el equipamiento, los bienes y los servicios del Gobierno Regional, como consecuencia de las funciones a ser transferidas desde el Gobierno Nacional. Este anlisis se aplica para verificar en que medida la actual infraestructura, el equipamiento existente y los medios materiales y de servicios con lo que cuenta el Gobierno Regional podran soportar el ejercicio de las nuevas funciones materia de las transferencias y garantizar la mejora en la atencin de dichas funciones con respecto a como se vena desarrollando en el Gobierno Nacional. Los efectos probables que podran producir, sobre el Gobierno Regional, las nuevas funciones a recibir pueden generar entre otras las necesidades siguientes: Determinacin de necesidades de obras, bienes y servicios. La solicitud de mayores presupuestos por crditos suplementarios. Modificaciones del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones. Ejecuciones de de obras por administracin directa para remodelar, refaccionar y construir ambientes, locales y oficinas. La realizacin de procesos de adquisiciones y contrataciones Redistribucin y reasignacin de equipos en funcin a prioridades de atencin. Modificacin en las contrataciones de servicios pblicos como la luz, el agua, el telfono, etc. La contratacin de plizas de seguros, etc.

El Anlisis de los Efectos de la Transferencia en la Infraestructura y el Equipamiento del Gobierno Regional se realizar en el Formulario N 4 cuyo modelo se muestra a continuacin:
FUNCIONES SECTORIALES A EFECTOS EN LA INFRAESTRUCTURA, EL EQUIPAMIENTO, LOS BIENES Y SUGERENCIA DE ACCIONES A

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TRANSFERIR (1) SECTOR: 1 2 SECTOR: 1 2

SERVICIOS (2)

DESARROLLAR (3)

Este formulario N 4, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. e) Anlisis de las debilidades institucionales del Gobierno Regional con respecto a las funciones a recibir. Este anlisis est orientado a identificar las debilidades carencias o deficiencias que presenta el Gobierno Regional y que estn relacionadas con la recepcin de las funciones a transferirse. A manera de induccin sealamos como factores de anlisis: a) La capacidad de Gobierno y Gerencia; b) La capacidad de atencin y de servicios; c) La capacidad de desarrollar institucionalidad; d) La capacidad de formular planes, proyectos y asegurar su financiamiento; y e) La capacidad de desarrollar tecnologas modernas1. Por ejemplo: Carencia de capacidades para formular planes y proyectos de desarrollo. Falta de capacidades para ejercer el gobierno de forma participativa y consensuada. Carencia de tecnologas de informacin mnimas. Prestacin de trmites y servicios engorrosos a la comunidad. Desorden y mala calidad del gasto en la utilizacin de los recursos para ejercer las funciones de gobierno.

El anlisis de las debilidades institucionales permitir establecer los objetivos que estn orientados a reforzar, superar o crear las condiciones suficientes y necesarias para garantizar el mantenimiento o mejoramiento de las funciones transferidas. El Anlisis de las Debilidades Institucionales del Gobierno Regional se realiza en el Formulario N 5. El modelo de formulario a utilizar es el que presentamos a continuacin:
FACTOR DE ANALISIS (1) CAPACIDAD DE GOBIERNO Y GERENCIA 1 2 DESCRIPCION DE LAS DEBILIDADES (2) 1 2 OBJETIVOS/ACCIONES DE REFORZAMIENTO (3)

El detalle de estas capacidades institucionales se describe en el Glosario anexo.

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3 CAPACIDAD DE ATENCION Y DE SERVICIOS CAPACIDAD DE DESARROLLAR INSTITUCIONALIDAD 1 2 3 1 2 3

3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

CAPACIDAD DE FORMULAR 1 PLANES, PROYECTOS Y 2 ASEGURAR SU 3 FINANCIAMIENTO 1 CAPACIDAD DE INCORPORAR TECNOLOGIAS MODERNAS 2 3

Este formulario N 5, se encuentra como Anexo, con las instrucciones correspondientes. f)Anlisis de las fortalezas regionales con respecto a las funciones a recibir. Este anlisis est orientado a identificar las fortalezas y recursos apropiados del Gobierno Regional, que pueden asegurar una buena recepcin de las funciones a transferirse. En tal razn el Gobierno Regional no tendra inconvenientes en ejercitar las nuevas funciones. Como en el caso anterior a manera de induccin sealamos los mismos factores de anlisis. Algunas fortalezas que podran presentarse son por ejemplo: El Gobierno Regional, tiene equipos de cmputo y sistemas que fcilmente podra cubrir las necesidades que plantean las nuevas funciones por asumir. El nivel de Gerencia que tiene es ptimo y le asegura capacidades de gestin. Se tiene cartera de proyectos aprobados y con financiamiento. Se tiene excelente relacin con las organizaciones sociales, que han generado consenso en las polticas de desarrollo regional.

El anlisis de las fortalezas institucionales del Gobierno Regional permitir establecer los objetivos de aprovechamiento orientados a crear las condiciones necesarias favorables para garantizar el mantenimiento o mejoramiento de las funciones transferidas.

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El Anlisis de Fortalezas Institucionales del Gobierno Regional para la Transferencia de Funciones, se realiza en el Formulario N 6. El modelo de formulario a utilizar es el siguiente:
FACTOR DE ANALISIS (1) CAPACIDAD DE GOBIERNO Y GERENCIA 1 2 3 1 2 3 1 2 3 1 2 3 1 DESCRIPCION DE LAS FORTALEZAS (2) OBJETIVOS/ACCIONES DE REFORZAMIENTO (3) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

CAPACIDAD DE ATENCION Y DE SERVICIOS CAPACIDAD DE DESARROLLAR INSTITUCIONALIDAD CAPACIDAD DE FORMULAR PLANES, PROYECTOS Y ASEGURAR SU FINANCIAMIENTO

CAPACIDAD DE INCORPORAR 2 TECNOLOGIAS MODERNAS 3

Este formulario N 6, se encuentra como Anexo, con las instrucciones correspondientes. 4.2 DETERMINACION DE OBJETIVOS Y ALINEAMIENTO CON LOS PLANES DEL GOBIERNO REGIONAL El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin no puede estar al margen de los Planes de Desarrollo Regional Concertado, Estratgico Institucional y Operativo del Gobierno Regional.

Los objetivos que se planteen en el PLAN deben, estar articulados VISIN con los propsitos PLANES DEL mayores del Gobierno Regional. GOBIERNO
REGIONAL OBJETIVOS

La dinmica del proceso de determinacin de objetivos se describe NORMAS DEL en el siguiente diagrama.
PROCESO DE TRANSFERENCIA OBJETIVOS DEL PLAN

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ACCIONES PROPUESTAS EN EL DIAGNSTICO

Los objetivos del PLAN, sern los resultados esperados construidos como producto resultante de la interaccin cualitativa entre: a) La visin y objetivos que se desprenden de los planes del Gobierno Regional (Particularmente el Plan de Desarrollo Regional Concertado, el Plan Estratgico Institucional y el Plan Operativo Institucional). b) Las disposiciones establecidas en las normas del proceso de transferencia (Entre ellas las referidas a la acreditacin y a la conclusin de las transferencias sectoriales). c) Las acciones propuestas en el diagnostico de la situacin del proceso de transferencia desarrollado en esta Gua. A manera de ejemplo, se listan a continuacin, algunos objetivos que podran resultar de los anlisis en cada Gobierno Regional: Desarrollar Acciones de Capacitacin y Asistencia Tcnica para funcionarios y servidores del Gobierno Regional a efectos de reforzar las competencias de gestin. Mejorar los procedimientos y trmites vinculados a la atencin de los principales servicios que se brinda a la ciudadana. Mejorar la infraestructura fsica del Gobierno Regional para dar un mejor soporte a las funciones que le corresponde desempear. Efectuar la reestructuracin orgnica del Gobierno Regional y sus organismos desconcentrados y descentralizados a efectos de adaptar la organizacin a las transferencias. 16

Desarrollar acciones para establecer un apropiado soporte tecnolgico para mejora de los servicios del Gobierno Regional. Promover y construir mecanismos de soporte a la gobernabilidad en el Gobierno Regional. Establecer acciones orientadas a mejorar la calidad del gasto pblico.

EL Proceso de alineamiento consiste en articular los planes del Gobierno Regional con los objetivos del PLAN; lo cual se realiza mediante la vinculacin de los objetivos del Gobierno Regional con los del PLAN, utilizando el Formulario N 7 Alineamiento de los Objetivos del Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestin con los Planes Regionales, cuyo modelo se presenta a continuacin:
OBJETIVOS DEL GOBIERNO REGIONAL (1) 1 2 3 4 5 OBJETIVOS DEL PLAN DE DESARROLLO DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y DE GESTIN (2)

Este formulario N 7, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. Los objetivos deben permitir elaborar Metas Especficas, las mismas que por su naturaleza sern cuantificadas tanto en su magnitud como en el tiempo. Los ejes u objetivos centrales constituyen lneas o cauces temticos, en que se desenvolver el Plan. En tal sentido, su formulacin debe permitir: a) b) Establecer un primer gran ordenamiento estratgico del conjunto de la accin que se prev realizar. Disear estrategias particulares para cada uno de ellos, as como metas especficas.

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Precisar los objetivos que corresponda al PLAN, para asegurar y fortalecer las capacidades institucionales y de gestin de las funciones materia de la transferencia del Gobierno Nacional a los Gobiernos Regionales, comprende identificar los ejes u objetivos centrales, as como las metas especficas que corresponderan a cada objetivo.

4.3 DETERMINACION DE METAS Las metas, son los resultados cuantificables que se espera alcanzar en un periodo de tiempo, que responde a las preguntas Qu se quiere alcanzar? Cunto se debe hacer? En que tiempo se debe hacer?

OBJETIVO

METAS

METAS

INDICADORES

ACTIVIDADES

Al ser derivadas de los objetivos, previamente planteados, las metas operacionalizan la concrecin de stos y pueden desplegarse en dos o ms por cada objetivo planteado. Por ejemplo las metas relacionadas con el objetivo: Mejorar los procedimientos y trmites vinculados a la atencin de los principales servicios que se brinda a la ciudadana; podra desagregarse en las metas siguientes: Simplificar los 50 procedimientos de los sectores, que tienen mayor demanda y estn relacionados con la atencin al pblico, en tres meses. 18

Actualizar los TUPA del Gobierno Regional y sus organismos descentralizados adecundolos a las normas del silencio administrativo, en un plazo de dos meses. Establecer un sistema de trmite integrado en un plazo de seis meses.

Para cada objetivo planteado sern determinadas las metas, en el Formulario N 8 Determinacin de Metas, que a continuacin presentamos.
OBJETIVOS (1) 1 2 3 4 5 6 METAS (2) INDICADORES (3)

Este formulario N 8, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. 4.4 PRIORIZACION DE METAS La priorizacin de metas para el Desarrollo Institucional y de Gestin, consiste en seleccionar las metas previamente determinadas bajo los criterios de congruencia, factibilidad, aceptabilidad y otros que se consideren pertinentes, ponderndolos en escala numrica con la finalidad de ubicarlos en un orden de precedencia entre unas y otras. a) El criterio de congruencia hace referencia a la relacin entre los resultados del diagnostico en trminos de carencias o potencialidades y los objetivos y metas establecidas en el PLAN. b) El criterio de factibilidad considera la existencia o carencia de recursos humanos, materiales y financieros que permitan ejecutar las metas. Es evidente que las limitaciones de capacidades institucionales pueden obligar a establecer la necesidad de focalizar los recursos en las actividades que tengan mayor impacto en sus resultados. c) El criterio de aceptabilidad considera el apoyo o la falta de este por los actores sociales e institucionales que intervienen o son afectados. Nos referimos a las autoridades, trabajadores, organizaciones sociales, etc.

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Estas metas deben ser congruentes con el diagnstico, factibles en trminos de recursos, y aceptables en el sentido de su implementacin en tal sentido se propone ponderar o evaluar las metas para efectos de identificar las que son crticas.

Para la Priorizacin de Metas se utilizar el Formulario N 9, que a continuacin presentamos:

METAS (1) CRITERIOS DE PRIORIZACION (2) CONGRUENCIA FACTIBILIDAD ACEPTABILIDAD 1 2 3 OTROS RESULTADO DE LA EVALUACION

Este formulario N 9, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. 4.5 ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCION El desarrollo de la estrategia de un gobierno regional se orienta a lograr un desempeo superior, a la luz de determinados estndares de eficiencia, calidad, innovacin y satisfaccin del usuario. Los gobiernos regionales necesitan establecer estrategias en el proceso de transferencias a efectos de asegurar el desarrollo de las capacidades institucionales y de gestin que les permita un desempeo superior. Las estrategias deben fundamentarse en sus recursos y capacidades y habilidades distintivas (fortalezas) existentes, as como tambin estrategias que generen recursos y capacidades adicionales (es decir, desarrollar nuevas fortalezas) y, por consiguiente, aumenten su posicin institucional a largo plazo. A manera de ilustracin proponemos estrategias 1, que de manera independiente o combinada pueden implementar los gobiernos regionales en el proceso de transferencias. De lo que se trata es de elegir una estrategia fundamentada en las fortalezas de la organizacin y que corrija sus debilidades.
1

Estrategia de ampliacin de cobertura. Estrategia de concentracin Estrategia de innovacin y calidad Estrategia de reduccin de costos Estrategias de Arrastre

La descripcin de cada una de estas estrategias se encuentran en el Glosario anexo.

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El Formulario N 10 Estrategias de Ejecucin recoger la articulacin de las estrategias con las objetivos y metas especificas. El modelo se presenta a continuacin:
ESTRATEGIAS (1) AMPLIACIN DE COBERTURA OBJETIVOS Y METAS ASOCIADOS (2)

DE CONCENTRACION

DE INNOVACION Y CALIDAD

DE REDUCCION DE COSTOS

DE ARRASTRE

Este formulario N 10, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes. 4.6 PROGRAMACION Definidas y priorizadas las metas y, precisadas las estrategias de ejecucin, corresponde ordenar las metas y actividades en el tiempo para visualizar los lmites de inicio y de trmino de cada una de ellas y poder efectuar la direccin y control. Para el caso, utilizaremos el Formulario N 11 Programacin, cuyo modelo se presenta a continuacin.
METAS/ACTIVIDADES (1) 1. META 1.1 1.2 2. META 2.1 2.2 MESES (2) ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC RESPONSABLE (3)

Este formulario N 11, se encuentra como Anexo con las instrucciones correspondientes.

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4.7 PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO Efectuada la programacin de la ejecucin de metas o por actividades, corresponde asignarle valor a cada una de ellas, entrelazndolo con los grandes grupos genricos del gasto del sistema nacional de presupuesto. 4.8 MONITOREO Y SEGUIMIENTO Deber considerarse los mecanismos que aseguren el cumplimiento del PLAN, y el establecimiento de correcciones peridicas, as como su evaluacin MONITOREO Y SEGUIMIENTO
METAS INDICADOR RESULTADOS

ANLISIS ANLISISY YEVALUACIN EVALUACIN

RETROALIMENTACIN RETROALIMENTACINDE DE PLANES PLANESFUTUROS FUTUROS

Se debe establecer indicadores, como referentes que permitan identificar el cumplimiento de las metas, as como el impacto del PLAN. Los indicadores son parmetros cualitativos y cuantitativos que detallan la medida en la cual un determinado objetivo ha sido logrado. Para medir los Objetivos, metas y actividades podemos utilizar indicadores de Impacto, Resultado y Producto, los cuales en conjunto permitirn medir el PLAN. Indicadores de Impacto: Se asocian al conjunto de los objetivos de nuestro PLAN. Muestra los efectos (directos o indirectos) a mediano plazo producidos como consecuencia de los resultados. Es muy difcil medir estas intervenciones en el corto plazo.

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Indicadores de Resultado: Se asocian a las metas de nuestro PLAN. Indica el progreso en el logro y cumplimiento de nuestras metas. Indicadores de Producto: Se asocian a Acciones y miden los cambios que se van a producir durante su ejecucin. Refleja los bienes y servicios cuantificables previstos por una determinada intervencin. Lnea de Base: Es la primera medicin de los indicadores seleccionados para medir los objetivos de una accin permanente o temporal, debe realizarse al inicio del Plan con la finalidad de contar con una "base" que permita cuantificar los cambios netos ocurridos en razn de su intervencin

V.-

ANEXOS
MATRICES Comprende todos los cuadros y matrices necesarios para desarrollar el PLAN. GLOSARIO Comprende de la terminologa bsica y sus definiciones convencionales para efectos del PLAN.

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