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Auditoria Internas
Auditoria Internas
* Decreto 3075/1997.
* Medida de Control Accin o actividad que puede realizarse para prevenir o eliminar un peligro relacionado con la inocuidad de los alimentos o para reducirlo a un nivel Aceptable. * Monitorear (vigilar): llevar a cabo una secuencia planificada de observaciones o mediciones de los parmetros de control para evaluar si un PCC est bajo control. * Verificacin: Aplicacin de mtodos, procedimientos, ensayos y otras evaluaciones, adems del monitoreo, para constatar el cumplimiento del plan HACCP * Validacin: Constatacin de que los elementos del Plan HACCP son efectivos.
Verificacin: Se ejecut el trabajo acorde al plan? (Pasado) Validacin: Funcionara el plan? (Futuro).
Monitoreo: * Proceso continuo de obtencin de informacin en la fase en que se aplica la medida de control. * La informacin establece que la medida est funcionando segn lo previsto. * Son mediciones realizadas en tiempo real.
* Confirmar el desempeo de los Prerrequisitos. * Confirmar el desempeo de los PCC. * Evaluar los procedimientos de monitoreo. * Realizar acciones preventivas y/o acciones correctivas. * Evaluar el nivel de capacitacin y educacin.
* Supervisin . * Revisin de registros. * Inspecciones y auditorias. * Anlisis realizados por laboratorio interno y externo.
2. Determinar Puntos de Control Crticos 3. Establecer Lmites Crticos 4. Definir procedimientos de Monitoreo 5. Definir Acciones Correctivas 6. Establecer sistema de Registro 7. Definir procedimientos de Verificacin
DEFINICIONES
* Peligro: Agente fsico, qumico o biolgico presente en el alimento que pueda causar un efecto adverso para la salud. * Anlisis de Peligros: Proceso de recopilacin y evaluacin de informacin sobre los peligros y condiciones que los originan, para decidir cules estn relacionados con la inocuidad de los alimentos y por lo tanto deben plantearse en el Plan del Sistema HACCP.
* Listar los peligros que puedan afectar la inocuidad del producto (Biolgicos, qumicos y fsicos) * Evaluar la probabilidad real de presentacin de los peligros y la severidad de sus consecuencias.
PELIGROS FSICOS Cuerpos extraos mayores a 7 mm. Ejemplos: * Vidrios * Piedras * Fragmentos de metales * Accesorios
PELIGROS QUMICOS * Micotoxinas * Antibiticos * Hormonas * Metales pesados * Pesticidas * Residuos de jabones
TIPO
AGENTE
CAUSA
* Contaminacin con E. Coli por falta de higiene del manipulador. * Supervivencia de microorganismos patgenos por cada temperatura de coccin. * Presencia de residuos de plaguicidas por manejo agronmico inadecuado .
PCC: Es un punto o etapa del proceso en el que se puede aplicar una medida de control de forma tal que un riesgo puede ser evitado, eliminado o reducido a un nivel aceptable
PC VS PCC
PC: Puntos de Control
Son puntos que controlan otros atributos de calidad diferentes de la inocuidad. Normalmente llamados puntos de control de proceso o de produccin.
* Esta herramienta consiste en una serie lgica de preguntas que se responden por cada riesgo identificado y por cada etapa del proceso. * La utilizacin del rbol hace que se piense de una manera estructurada y garantiza un estudio consecuente de cada etapa. * Tiene el beneficio de facilitar y generar la discusin y el trabajo en equipo.
Los Lmites crticos establecen la frontera entre un producto seguro y otro peligroso.
* Deben ser de rpida medicin para permitir la toma de decisiones en caso de una desviacin. * Si no se tienen datos cuantitativos, es necesario establecer un procedimiento estandarizado para la medicin. Por ejemplo: color, textura, olor. * Si hay desviacin se deben tomar Acciones Correctivas inmediatas. * Deben establecerse de una manera lgica, teniendo en cuenta los recursos disponibles y el flujo del proceso. * Pueden referirse a condiciones de proceso o del producto
Lmites qumicos
Lmites fsicos
(slo
Lmites microbiolgicos
Monitoreo = Vigilancia Es la medida u observacin efectuada en un PCC, que demuestra que el proceso est funcionando dentro de los Lmites Crticos.
El sistema de monitoreo depende de cada LC, el cual deber ser capaz de detectar una prdida de control en un PCC.
determinados.
* Sistemas fuera de lnea: se toman muestras para ser medidas en otro lugar.
En el proceso de monitoreo se debe identificar: * Qu: caractersticas del producto o proceso. * Cmo: mtodo o procedimiento, ligado con el equipo a utilizar. * Cundo: frecuencia. * Quin: responsable de la toma de la informacin. La informacin recolectada debe REGISTRARSE
* MTODO DE MONITOREO * La vigilancia o el monitoreo debe dar resultados rpidos, es decir no debe perderse tiempo en mtodos analticos largos. * No es aconsejable usar la microbiologa, salvo en casos que el proceso lo exija. * Algunas variables que sirven de indicador microbiolgico son: temperatura, pH, color, olor. * Los equipos de monitoreo deben ser sometidos a calibracin y mantenimiento preventivo. * FRECUENCIA DEL MONITOREO
Debe definirse cada cuanto se har la toma datos o lectura del LC. Depende de la naturaleza del PCC y del tipo de vigilancia. La frecuencia puede modificarse de acuerdo con el comportamiento histrico del proceso.
Accin Correctiva: Es el procedimiento que debe seguirse cuando ocurre una desviacin en un Lmite Crtico, detectada en proceso de monitoreo. Deben diferenciarse las acciones para prevenir, de las acciones para corregir.
* QU HACER CUANDO OCURRE UNA DESVIACIN? Se debe actuar rpido, por lo tanto es importante aplicar ciertas medidas: Ajustar el proceso para ponerlo bajo control Tomar medidas con los productos fabricados durante el periodo que ocurri la desviacin Retener el lote producido Reunir al equipo HACCP si es necesario Documentar * Qu hacer con los productos objeto de la desviacin? Definir el destino del producto que no cumple Segregacin Identificacin Decisin Destruccin Reproceso Dirigirlo a otros procesos menos sensibles
llevando adecuadamente. Permitan realizar auditoras adecuadamente. Faciliten los procesos de trazabilidad
* Monitoreo de los PCC (por cada lmite crtico vigilado). * Seguimiento a los PC. * Acciones correctivas. * Actividades planificadas como: Capacitaciones. Fumigaciones. Procesos de limpieza y desinfeccin. Mantenimiento y calibracin de equipos. * Plan HACCP (tablas de anlisis de riesgos, desarrollo de los pcc, entre otros). * Actas de reunin del equipo HACCP. * Historial de revisin por la gerencia. * Historial de actualizaciones y/o modificaciones.
* La verificacin es el uso de mtodos o procedimientos que determinan si el HACCP cumple con lo establecido en el procedimiento documental y tambin para determinar si estos procedimientos han sido implantados eficazmente. * De la verificacin surgen los mejoramientos, actualizacin y modificaciones al sistema.
* Estandarizacin. * Laboratorio microbiolgico. * CEP: Control Estadstico de Procesos. * Auditoras externas. * Indicadores de gestin.
....debe actualizarse el plan y revisar nuevamente el anlisis de riesgos al igual que los PCC.
AUDITORIAS
PLAN DE AUDITORIA
CONTENIDO
Objeto y alcance de la auditoria. Criterios de la auditoria
Es un examen sistemtico y funcionalmente independientemente utilizado para determinar si ciertas actividades y sus efectos cumplen con los objetivos planificados.
Salidas
REALIDAD
PROCESOS
LO QUE SE HACE
Entradas
* Conocer la capacidad del plan HACCP. * para cumplir con los requisitos (Clientes, Sistema HACCP, legales y de la organizacin). * Evaluar las fortalezas y debilidades del Plan HACCP. * Detectar oportunidades para la mejora continua. * Evaluar el compromiso del recurso humano con el sistema. * Validar el uso eficaz y eficiente de los recursos. * Evaluar las relaciones con las partes interesadas. * Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones. * correctivas, preventivas y de mejora.
Generalmente la frecuencia de las auditoras, depender del nmero e importancia de los defectos encontrados Baja confiabilidad en la empresa. Necesidad de capacitacin. Necesidad de reformulacin del plan. Necesidad de mejorar las instalaciones * Preparacin de la Auditora: Con respecto a la organizacin de la auditora, sta se realiza en diversas etapas, que se manifiestan a continuacin.
* Estudio de la documentacin pertinente: anlisis exhaustivo de la documentacin existente (Manual HACCP, Lnea de flujo, PCC y su documentacin correspondiente, Procedimientos de pre-requisitos, Norma de referencia, auditoras anteriores
IMPORTANTE
Antes de comenzar la auditora se procede a realizar una visita en terreno, para observar la ubicacin de las reas a auditar, verificar las lneas de flujo y Lay-out establecidos en el manual HACCP.
* Se realiza un estudio de cada una de las lneas de flujo establecidas en el manual HACCP, para que posteriormente en la etapa de desarrollo de la auditora, sean confirmadas en la lnea de produccin, es decir, la verificacin in situ de los diagramas de flujo de cada producto elaborado por la empresa (Ver figura 1 y 2). * En el caso de los PCC establecidos, se analiza toda la documentacin relacionada con estos (tabla de anlisis de peligros, plan maestro de los PCC, procedimientos de monitoreo y verificacin de cada uno de stos, etc.), * para posteriormente en base a ste plan realizar las preguntas pertinentes y comprobar el efectivo cumplimiento de ste. * En relacin a los procedimientos de pre-requisitos, se estudia el programa escrito que indica el desarrollo, implementacin, monitoreo, acciones correctivas, y verificacin de cada uno de stos, para que en la etapa de desarrollo de la auditora se proceda a confirmar su efectivo cumplimiento
CLASES DE AUDITORA
PRIMERA PARTE
ORGANIZACION
SEGUNDA PARTE
COMPRADOR
TERCERA PARTE
ORGANIZACION
AUDITORIA INTERNA
Objetivo: Determinar si el Plan HACCP: Es conforme con los requisitos planificados Se ha implantado y se mantiene de manera eficaz
AUDITORIA EXTERNA
Objetivo: Evaluar la adecuacin para cumplir eficazmente los requisitos del sistema de gestin de calidad del desarrollo del proveedor. Verificar la aplicacin de disposiciones contractuales
AUDITORIA EXTERNA
Objetivo: Evaluar la capacidad para cumplir con los requisitos mnimos del Sistema HACCP. Disminuir la necesidad de efectuar auditoria por los clientes
Para:
Para:
Para:
1. ELABORARACION DEL PLAN DE AUDITORIA INTERNA. Designar auditor. Establecer objetivos, alcance y criterios. Determinar la viabilidad.
2. PREPARAR LA AUDITORIA DE CAMPO. Preparacin de documentos de trabajo: Plan de Auditoras, Listas de Verificacin, e implementos que considere necesarios para realizar la auditoria. 3. REALIZAR LA AUDITORIA DE CAMPO Reunin de apertura. Recoleccin y verificacin de la informacin. Generacin de hallazgos de auditoria. Preparacin de las conclusiones de la auditoria. Realizacin de la reunin de cierre. 4. PREPARAR, APROBAR Y DISTRIBUIR EL INFORME Preparacin del Informe. Aprobacin y distribucin del informe. 5. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS.
Establecer la poltica y la estrategia general del programa de auditoria junto con el cliente. Seleccionar al personal auditor. Controlar la eficacia y valor de la auditoria Controlar la actuacin individual de cada auditor Controlar y dirigir la coherencia y uniformidad de las auditorias Revisar el proceso continuamente para ver si puede ser mejorado
UTILIDAD Ayuda a la gestin del tiempo, indicando lo que ha de cubrirse en cada proceso
* Suministro de agua. * Limpieza de superficies en contacto con los alimentos. * Prevencin de contaminacin cruzada. * Proteccin de los alimentos de los adulterantes. * Sustancias txicas. * Salud, higiene y conducta del personal. * Control integrado de plagas. * Instalaciones, equipos y utensilios. * Control de qumicos. * Especificaciones de etiquetado. * Control de material extrao. * Control de vidrio y plstico quebradizo. * Control en el transporte. * Evaluacin de insumos en proceso. * Disposicin de desechos. * Inspecciones reglamentarias. * Recall (Retiro de productos del mercado). * Control de calidad del material de envasado y embalaje. * Control de calidad de insumos y/o materias primas. * Procedimiento de verificacin de los puntos crticos de control (limites crticos, sistema de monitoreo, desviaciones, acciones correctivas y/o preventivas de los PCC).
Fuentes de Informacin
PERDER EL TIEMPO
RESPUESTAS LIMITADAS
MUY EMOTIVO
SITUACION NO USUAL
UNA NO CONFORMIDAD REGISTRA LA EVIDENCIA OBJETIVA DE UNA CONCLUSION ADVERSA AL CUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO. ESTO SE APLICA SI LA FALLA ES COMPLETA O PARCIAL DEL SISTEMA
CONTENIDO Objetivo, alcance y criterios Procesos auditados Solicitud de Acciones Correctivas Fechas y lugares de realizacin delas actividades de auditoria Aspectos favorables de la actividad auditada Responsables de las actividades Conclusiones de Auditoria