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I. Premisas de anlisis
Aspecto ontolgico definitorio del ser humano (Eduardo Nicol).
Expresin
Formas diversas
SISTEMA JURDICO
ORDEN NORMATIVO Derecho Otros
Retrica
Argumentacin
Persuasin
Codificacin Binaria: 1. Sistema econmico (dinero) 2. Sistema judicial 3. Sistema poltico (justicia) (poder) Pago impago Legal ilegal Poder oposicin
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Modificacin
Aspecto Estructural
Funcionalidad
Ser
Deber Ser
2. ETAPA DE INVESTIGACIN
(16-13) -14, 1/Jun/09I. ATRIBUCIN MINISTERIO PBLICO. JUEZ DE CONTROL: CONTROL DE SU LEGALIDAD (16-13) -14, 1/jun/09 Medidas cautelares. Providencias precautorias. Tcnicas de investigacin.
Una vez ejercida la accin penal con detenido, el juez de control celebrar las siguientes audiencias.
Declaracin (20-B-III)
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a) Exista denuncia o querella de un hecho sealado como delito, sancionado con pena privativa de libertad.
b) Derivado de la investigacin, existan datos que establezcan que se ha cometido el hecho y exista la probabilidad de que el imputado intervino. 13
c) Cuando el hecho materia de la accin penal sea grave o se trate de alguno de los establecidos en el prrafo segundo del artculo 19 Constitucional; asimismo, cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado por delito doloso; o bien, cuando no actualizndose alguno de estos supuestos, las circunstancias del caso as lo ameriten (tal pronunciamiento se har de manera fundada y motivada). De lo contrario, el Ministerio Pblico deber solicitar orden de citacin para audiencia de imputacin.
Si se ordena aprehensin o citacin, una vez cumplimentada, se retomar el trmite establecido para el ejercicio de la accin penal con detenido.
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3. PRISIN PREVENTIVA
(19-2)
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NO EXISTE BASE CONSTITUCIONAL QUE SUSTENTE LA ETAPA QUE MEDIA ENTRE LA AUDIENCIA DE VINCULACIN A PROCESO Y EL JUICIO ORAL; SIN EMBARGO, DE LA INTERPRETACIN SISTEMTICA DE LA CONSTITUCIN, CON APOYO EN LA DOCTRINA Y EL DERECHO COMPARADO NACIONAL Y EXTRANJERO, ES FACTIBLE ESTABLECER QUE EXISTEN DOS ETAPAS QUE MEDIAN ENTRE AMBAS DILIGENCIAS, EN EL CASO, LAS SIGUIENTES: a) Perfeccionamiento de la investigacin como base de la acusacin. b) A partir de la acusacin para preparar los trminos, alcances y materia del juicio oral. Por tanto, se infiere que la segunda fase corresponde a la que la doctrina identifica como ETAPA INTERMEDIA.
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2. INMEDIACIN (20-A-II)
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II. REQUISITOS
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III. LA ETAPA INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO. ASPECTOS DOCTRINARIOS Y PERSPECTIVA LEGAL
Concepto: Es el conjunto de actos procesales que median desde la presentacin de la acusacin hasta la resolucin que decide la posible apertura de la causa a juicio oral.
Finalidad: Depurar, supervisar y controlar los presupuestos o bases de la imputacin y de la acusacin, primero por el propio rgano investigador y luego por el rgano judicial.
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FASE INTERMEDIA
(Cdigo Federal de Procedimientos Penales) Inicia desde la formulacin de la acusacin y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
OBJETO:
* El acusador tiene el derecho de supervisar lo actuado y ordenar si as lo estima necesario y hubiere tiempo procesal para ello, la prctica de diligencias complementarias hasta que considere completo el sumario.
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Si el director de la investigacin considera completas las diligencias sumariales, proceder a solicitar al tribunal que corresponda el sobreseimiento de la causa, si de la investigacin no se desprende responsabilidad penal para los imputados, en caso contrario, proceder a formular la acusacin.
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REQUISITOS DE LA ACUSACIN
Contendr la descripcin pormenorizada del hecho imputado. Consideraciones pertinentes sobre autora.
Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal. Perfiles sociales y de conducta del acusado previos al delito en cuestin.
REQUISITOS DE LA ACUSACIN
(Cdigo Federal de Procedimientos Penales)
2. Relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica de los hechos atribuidos (expresando circunstancias de tiempo, modo y lugar), as como su calificacin jurdica.
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6. Medios de prueba que el Ministerio Pblico pretende presentar en el juicio y, en su caso la prueba anticipada que se haya desahogado en la etapa de investigacin.
11. En su caso, solicitud de que se aplique alguna forma de terminacin anticipada del proceso.
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Cuando el fiscal ha dirigido la investigacin, le corresponde declarar concluido el sumario, al hacerlo deber adoptar cualquiera de las dos soluciones mencionadas (solicitar al tribunal el sobreseimiento de la causa o formular la acusacin), o bien, en las legislaciones que lo establecen podr:
a) Intentar cualquier arreglo entre las partes basado en la admisin de los hechos por el imputado; o,
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Estn obligados a supervisar el cumplimiento de las garantas constitucionales y procesales en la fase preparatoria, pero tambin son los encargados de dar la ltima palabra en la fase intermedia, pues cualquiera de las decisiones que adopte la parte acusadora deber ser revisada por un tribunal.
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1. Acuerdo reparatorio.
2. Procedimiento simplificado.
4. Procedimiento abreviado.
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Es la consecuencia directa de la aceptacin que de la acusacin hace el juez encargado de la fase intermedia. Solucin procesal que se considera la ms importante para poner fin a la fase intermedia del proceso penal acusatorio, porque resulta consustancial a la ratio essendi de ste.
Es decir, todo proceso penal correctamente incoado, en el que la detencin o incriminacin en libertad de una persona se ha producido sobre firmes elementos de conviccin que aportan una slida base a la acusacin, debe terminar irremisiblemente en juicio oral.
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Porque el acusador seguro del resultado de la fase preparatoria decide formular la acusacin y solicitar el enjuiciamiento, a su vez, el tribunal correspondiente da por bueno ese planteamiento y decide llamar a juicio oral. Cuando rechazada por el tribunal cualquier propuesta de sobreseimiento, arreglo o suspensin condicional del proceso, el rgano judicial obliga al titular de la pretensin pblica punitiva a formular la acusacin y solicitar la apertura a juicio. En este caso, si el fiscal insistiera en su negativa de formular cargos, el tribunal podra ofrecer el ejercicio de la accin penal a la vctima u ofendido.
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b) SOBRESEIMIENTO O PRECLUSIN
Cuando el hecho que motiv la apertura de la averiguacin resulte ser inexistente; No aparezca suficientemente probado; Resulte no ser constitutivo de delito; No conste la intervencin de los imputados; y Cuando se compruebe la existencia de causas que impidan continuar el procedimiento o sancionar el delito (muerte del acusado, perdn de la vctima, prescripcin de la accin penal, etc.).
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Sobreseimiento
* El sobreseimiento, en general, debe ser solicitado por el acusador cuando est convencido de que existen los motivos que lo justifiquen; pero de no hacerlo, puede ser acordado de oficio por el tribunal competente o a instancia del acusado y su defensor, del tercero civilmente responsable, de la vctima o de un defensor del pueblo, cuando haya.
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Por tanto, se dice que aqul es una forma anticipada de terminacin del proceso penal.
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c) REAPERTURA DE LA INVESTIGACIN
Consiste en la revocacin de la acusacin o del auto de conclusin de la fase preparatoria, con la consecuente orden de que se realicen nuevas diligencias encaminadas a comprobar el delito o a determinar el grado de intervencin de las personas detenidas.
* La reapertura del sumario puede ser ordenada por el fiscal cuando no ha sido el director de la investigacin sumaria, o por el tribunal competente, cuando la ley lo permita, para precisar los trminos de la acusacin en funcin de la verdad material.
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* Esta solucin se considera una de las posibles para poner fin a la fase intermedia por los efectos retroactivos o de reposicin que supone, pero en realidad no es un verdadero modo de terminacin del proceso, ya que despus de practicar las diligencias ordenadas por el tribunal, la causa deber cursar nuevamente por la fase intermedia.
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* Esta otra forma anticipada de terminacin del proceso penal acusatorio, es la homologacin o aprobacin por el tribunal competente de los arreglos a que puedan haber llegado los acusadores, los acusados y sus defensores, es ms que todo una caracterstica de los pases del common law, por ejemplo, en Estados Unidos de Amrica ms del 25% de las causas se resuelven por esta va.
Por otra parte, en Venezuela existe la figura de los acuerdos reparatorios, que son aquellos que liberan de responsabilidad al imputado que resarza ntegramente a la vctima en los delitos que no supongan violencia sobre las personas o ataque al patrimonio pblico.
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Esta solucin la prevn pases como Argentina, Venezuela, Chile, Paraguay, Bolivia y Costa Rica.
Es una solucin por la que el tribunal competente, an considerando bien fundada la acusacin, por ende, con mrito para acceder al juicio oral, difiere la celebracin de ste por un lapso que puede ir desde uno hasta diez aos, siempre en concordancia con los lapsos de prescripcin del delito, con objeto de observar la conducta del acusado, que no slo no ser juzgado, sino sobresedo libremente o declarado exento de responsabilidad penal, s finalizado el lapso de prueba ha observado conducta intachable.
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Esta solucin puede adoptarse por solicitud de la parte acusadora, del acusado, sus defensores o an de oficio, con la condicin de que el acusado satisfaga inmediatamente, si no lo ha hecho ya, la responsabilidad civil derivada del delito.
* No obstante, la suspensin del curso del proceso sin que medie admisin plena de la responsabilidad penal o declaracin judicial de sta, parece violacin de la presuncin de inocencia.
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Es aquella en la que el acusado admite su responsabilidad en la audiencia preliminar, y en consecuencia, es inmediatamente condenado por el tribunal, generalmente con una rebaja de la pena por su contribucin a la economa procesal.
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1. Confiere la palabra al fiscal para que exponga los hechos de la acusacin y la calificacin que les haya dado, junto con su solicitud concreta sobre el ulterior curso del proceso. 2. Posteriormente, se oir al acusador privado y al acusador popular, si los hubiere y la ley los permitiere, quienes expresarn con claridad los hechos atribuidos, su calificacin y mostrarn las pruebas que dispusieren. 3. Luego, se oir al acusado y sus defensores, a la vctima y al tercero civilmente responsable, si existieren y fuere de ley orlos.
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El acusado, el tercero civilmente responsable y sus respectivos defensores podrn oponer tantos hechos cuantos fueren necesarios para desvirtuar la acusacin, las irregularidades que estimaren cometidas en la sustanciacin de la investigacin, su criterio sobre la legalidad de la obtencin de la prueba y cualquier otra circunstancia que consideren conveniente.
El tribunal cuidar muy bien de verificar si en la preparacin de la acusacin se han observado todas las reglas del debido proceso y, en particular, si han sido debidamente comprobadas o descartadas las coartadas y los descargos del acusado y si las evidencias han sido obtenidas conforme a derecho.
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Lo relevante de este trmite de audiencia preliminar es su celeridad y confiabilidad, pues aqu es posible discutir cara a cara con todas las partes la solvencia de la acusacin, la legalidad de la prueba, la posible violacin de los derechos humanos, constitucionales y procesales de los acusados y, sobre todo, obtener una decisin inmediata.
Las decisiones judiciales emanadas de la audiencia preliminar son, en general, apelables en las mismas circunstancias y por iguales causas que las que se producen en la fase intermedia del sistema acusatorio mixto.
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AUDIENCIA INTERMEDIA
(Cdigo Federal de Procedimientos Penales)
Deber realizarse en un plazo que no sea menor a 20 ni exceda de 30 das al momento de la citacin.
Al acusado, vctima u ofendido se les entregar copia de la acusacin y quedarn a su disposicin para consulta, los antecedentes del asunto.
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I.
II. Sealar vicios formales de la acusacin y requerir su correccin. III. Ofrecer pruebas que estime necesarias para complementar la acusacin. IV. Solicitar el pago de la reparacin del dao y cuantificar el monto.
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Si la vctima u ofendido se adhiere se le tendr como parte en el juicio; por ello, deber formular su gestin por escrito y le sern aplicables, en lo conducente, las formalidades previstas para la acusacin del Ministerio Pblico.
Tal intervencin de la vctima u ofendido como acusador coadyuvante, no altera las facultades del Ministerio Pblico ni lo exime de sus responsabilidades.
Si la vctima u ofendido estima que existen vicios formales en la acusacin lo har saber al Juez, quien a su vez lo informar al Ministerio Pblico, pero si ste persiste en su acusacin, se dar vista al Procurador, quien dentro del plazo de 3 das podr modificar la acusacin.
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Al inicio de la audiencia de preparacin del juicio, el acusado por s o por conducto de su defensa podr:
I. Deducir cuestiones sobre competencia, cosa juzgada, extincin de la accin penal y falta de requisitos de procedibilidad.
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IV. Ofrecer pruebas para la audiencia del juicio oral y observaciones que estime pertinentes al procedimiento de descubrimiento de elementos probatorios.
V. Ofrecer pruebas relativas a la individualizacin de las penas o procedencia de sustitutivos o beneficios alternos.
VI. Proponer mecanismos alternos de solucin o aceptar la determinacin anticipada del procedimiento ofrecido por el Ministerio Pblico.
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II. Que el Ministerio Pblico y defensa enuncien la totalidad de las pruebas que ofrecen para la audiencia de juicio oral.
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III. Que las partes manifiesten las observaciones que estimen pertinentes al procedimiento de descubrimiento de elementos probatorios, en especial, sobre la prueba anticipada.
IV. Que las partes manifiesten si tienen inters en llegar a acuerdos probatorios (caso en el cual se decretar un receso por el tiempo que el juez estime conveniente que no podr exceder de tres horas, enseguida se reanudar la audiencia y el Ministerio Pblico y defensa se pronunciarn al respecto).
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DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
(Cdigo Federal de Procedimientos Penales)
La audiencia intermedia ser dirigida por el juez de control, quien la presidir en su integridad y se desarrollar oralmente.
Requisito de Validez:
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EL acusador coadyuvante tambin deber concurrir, pero su inasistencia no suspende el acto, aunque si sta fue injustificada permite tener por desistida su acusacin. Cuando sea procedente algn mecanismo alternativo de solucin, la vctima u ofendido deber ser convocado para que intervenga en la audiencia. Cada parte har una exposicin sinttica de sus argumentos. Se otorgar primero al ministerio pblico, al acusador coadyuvante (quienes resumirn los fundamentos de hecho y de derecho que sustenten sus peticiones), al defensor y al imputado (quienes manifestarn lo que estimen pertinente en defensa de sus intereses) si quieren hacer uso de ella. El juez evitar que se discutan aspectos propios del juicio oral.
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CONCILIACIN EN LA AUDIENCIA
(Cdigo Federal de Procedimientos Penales)
Al inicio de la audiencia, cuando la naturaleza del delito lo permita, el juez exhortar a la vctima u ofendido y al acusado:
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Cuando el ministerio pblico formule diversas acusaciones que el juez considere conveniente someter a una misma audiencia del debate, siempre que ello no perjudique el derecho de defensa, podr:
Unirlas y decretar la apertura de un solo juicio, si ellas estn vinculadas por referirse a un mismo hecho, acusado o porque deben ser examinados los mismos medios de prueba.
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Cuando, de ser conocida en una sola audiencia del debate, pudiera provocar graves dificultades en la organizacin o el desarrollo de la audiencia del debate o afectacin del derecho de la defensa.
Si el acusador coadyuvante se opusiere, el juez determinar si es fundada y motivada la oposicin, de lo contrario el ministerio pblico podr realizar el acuerdo probatorio.
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El juez de control autorizar el acuerdo probatorio, siempre y cuando lo considere justificado por existir antecedentes de la investigacin con los que se acredite el hecho.
En estos casos, el juez indicar en el auto de apertura del juicio los hechos que tendrn por acreditados a los cuales deber estarse durante la audiencia del juicio oral. 63
a) Fundadamente que se excluyan de ser rendidos en la audiencia de juicio oral, aquellos medios de prueba impertinentes y los que tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios.
b) En el caso que estime que la prueba testimonial y documental produciran efectos dilatorios en la audiencia del debate, dispondr que la parte que la ofrezca reduzca el nmero de testigos o documentos (en los casos en que se pretenda acreditar los mismos hechos o circunstancias que no guarden 64 pertinencia sustancial con la materia que se someter a juicio).
En el caso que el juez excluya, rechace o inadmita una prueba deber fundar y motivar oralmente su decisin.
Contra esta decisin procede el recurso de apelacin, el cual deber ser admitido en efecto suspensivo.
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Antes de finalizar la audiencia, el juez dictar la resolucin apertura de juicio, donde deber indicar: I. II.
de
El juez competente para celebrar la audiencia de juicio oral; Individualizacin de los acusados;
III. La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que se hubieren realizado; el hecho o hechos materia de la acusacin, as como su calificacin jurdica, que podr ser distinta a la establecida en el auto de vinculacin a proceso o en la acusacin;
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V. Los medios de prueba que debern desahogarse en la audiencia de juicio, la prueba anticipada;
VI. Las pruebas que, en su caso, deban desahogarse en la audiencia de individualizacin de las sanciones y de reparacin del dao;
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VII. Las medidas de resguardo de identidad y datos personales que procedan en trminos de este cdigo;
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La resolucin de apertura de juicio es irrecurrible. El juez de control har llegar el auto de apertura al juez competente dentro de los tres das siguientes de haberse dictado y pondr a su disposicin los registros, as como al acusado.
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Concepto de parte, desde la perspectiva de sus atribuciones y funciones que desempean cada una de ellas.
Vctima u ofendido, posible titular de la accin penal privada. Ministerio Pblico (acusador) -alcances, facultades y lmites-. Reconocimiento de la vctima u ofendido como acusador coadyuvante (alcances, atribuciones, obligaciones y lmites).
Concepto de Constitucional.
accin
derivado
del
artculo
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Concepto de acusacin.
En el sistema de justicia actual, se finca despus de haberse desahogado el material probatorio, despus del cierre de instruccin y como punto inicial de la etapa de juicio. En el nuevo sistema constituye base para desahogar las pruebas y establecer sus alcances; marca la apertura de la etapa intermedia, donde se establecen lineamientos de preparacin al juicio, es decir, no apertura la fase de juicio. En el nuevo sistema existen diversos requisitos para la formulacin de la acusacin.
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