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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios

La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

La Lucha contra la Corrupcin en el Per


El Modelo Peruano: La Experiencia de las Procuraduras Anticorrupcin

Coordinadores: Jan-Michael Simon William Ramrez

LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN EN EL PER


El Modelo Peruano : La Experiencia de las Procuraduras Anticorrupcin
Derechos reservados. Material gratuito, prohibida su venta. Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores. Los autores son responsables de la seleccin y presentacin de los hechos contenidos en este libro, as como de las opiniones expresadas.

Elaboracin de contenidos: Alfredo Etcheberry Antonio Maldonado Carlos Chvez Carlos Ramos Csar San Martn Enrique Piedra Ivn Meini Jan-Michael Simon Jaris Mujica Jos Antonio Caro Coordinadores: Jan-Michael Simon Correccin y Estilo: Carlos Landeo Supervisin y Correccin: Carlos Tamani

Jos Reao Jos Pelez Jos Ugaz Julio Csar Arbizu Luis Vargas Rafael Castillo Ral Pariona Vctor Quinteros Susana Silva William Ramrez William Ramrez

William Ramrez

Responsable de la contribucin de GIZ: Hartmut Paulsen Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per: N 2012-15343 Tiraje: 1,000 ejemplares Primera Edicin, Diciembre del 2012 Edicin y Revisin de Contenidos: Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional GIZ Por encargo del Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo BMZ Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado. Proyecto Consolidacin de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administracin de la Justicia en el Per Pasaje Bernardo Alcedo N 150 Piso 5 El Olivar San Isidro Lima 027 Per Telfono +51 (1) 421-1333 Fax +51 (1) 421-4540 Pgina Web www.giz-gobernabilidad.org.pe Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Scipin Llona N 350 Miraflores Lima 018 Central telefnica : + 51(1) 204-8020 Correo: webmaster@minjus.gob.pe Impreso por : Editora y Librera GRIJLEY E.I.R.L. Jirn Azngaro N 1075 Of. 207 - Lima RUC N 20118117795

La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

Nos comprometemos a afirmar, en la sociedad y el Estado, principios ticos y valores sociales que promuevan la vigilancia ciudadana y que produzcan niveles crecientes de paz, transparencia, confianza y efectiva solidaridad. Con este objetivo el Estado: ... (b) velar por el desempeo responsable y transparente de la funcin pblica, promover la vigilancia ciudadana de su gestin y el fortalecimiento y la independencia del Sistema Nacional de Control; (c) desterrar la impunidad, el abuso de poder, la corrupcin y el atropello de los derechos; ... (e) promover una cultura de respeto a la ley, de solidaridad y de anticorrupcin, que elimine las prcticas violatorias del orden jurdico, incluyendo el trfico de influencias, el nepotismo, el narcotrfico, el contrabando, la evasin tributaria y el lavado de dinero; y (f) regular la funcin pblica para evitar su ejercicio en funcin de intereses particulares.
ACUERDO NACIONAL, Poltica N 26

ndice
Presentacin.......................................................................................... 15 Prlogo................................................................................................. 19 Introduccin.......................................................................................... 23

El Modelo Peruano: La Experiencia de las Procuraduras Anticorrupcin Hacia una historia de la criminalidad de cuello y corbata: Una aproximacin inicial a la corrupcin en la dcada de los ochenta
Carlos Ramos Nez

I............................................................................................................ 29 II........................................................................................................... 37 III......................................................................................................... 45 IV......................................................................................................... 58 Bibliografa ........................................................................................... 59

La lucha contra la corrupcin en el Per

La lucha contra la corrupcin en el Per: El proceso, la experiencia y las lecciones


Ral Pariona Arana

Introduccin ......................................................................................... 65 Captulo Primero Inicio, auge y ocaso de la corrupcin en la dcada de los noventa............ 68 I. El escenario propicio: corrupcin, crisis econmica y terrorismo....... 68

1. El contexto econmico, social y poltico en la dcada de los noventa........................................................................ 68 2. Elecciones democrticas y autogolpe de Estado....................... 71 II. El control de las instituciones del Estado y la alianza con los poderes de facto............................................................................. 72 1. El sometimiento de las Fuerzas Armadas ............................... 72 2. El control del Congreso de la Repblica................................. 74 3. El control del Poder Judicial y el Ministerio Pblico................ 76 4. El control del Jurado Nacional de Elecciones.......................... 79 5. La alianza con el sector empresarial........................................ 79 6. La alianza con los medios de comunicacin............................ 80 III. La resistencia a la dictadura y la cada del rgimen.......................... 83 1. La temprana oposicin a la dictadura...................................... 83 2. El fortalecimiento de la resistencia y la cada del fujimontesinismo................................................................... 89 Captulo Segundo El retorno a la democracia y la lucha anticorrupcin en el Per............... 92 I. El retorno a la democracia, las reformas institucionales y las decisiones polticas en materia de corrupcin del ex presidente Valentn Paniagua........................................................................... 92 II. La Justicia Anticorrupcin.............................................................. 94

ndice

1. La Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin................................ 95 2. Las fiscalas anticorrupcin..................................................... 98 3. Los juzgados y salas anticorrupcin........................................ 99 4. El rol del Tribunal Constitucional........................................... 101 III. Limitaciones del sistema penal y obstculos en la lucha contra la corrupcin: La necesidad de reformas......................................... 104 1. El sistema de justicia penal al inicio de la lucha anticorrupcin....................................................................... 104 2. Reformas normativas............................................................. 105 IV . Casos emblemticos de la lucha contra la anticorrupcin en el Per......................................................................................... 111 1. Corrupcin poltica................................................................ 111 2. Corrupcin judicial................................................................ 113 3. Corrupcin militar................................................................. 114 4. Corrupcin empresarial y de propietarios de medios de comunicacin.................................................................... 116 5. Los casos de corrupcin de Fujimori ..................................... 117 6. Violacin de derechos humanos.............................................. 118 V . Fin del Subsistema Anticorrupcin ................................................ 121

Captulo Tercero Balance de la lucha contra la anticorrupcin............................................ 126 I. Los logros de la lucha contra la anticorrupcin............................... 126 II. Limitaciones y debilidades.............................................................. 130 III. Testimonio de los actores............................................................... 136 1. Jos Ugaz Snchez-Moreno.................................................... 136 2. Antonio Maldonado............................................................... 139 3. Vctor Cubas Villanueva......................................................... 142

La lucha contra la corrupcin en el Per

4. Pablo Snchez Velarde. .......................................................... 149 Captulo Cuarto Lecciones de la experiencia peruana anticorrupcin................................ 152 I. Lecciones aprendidas...................................................................... 152 II. Propuestas para un sistema anticorrupcin...................................... 154 Anotacin final...................................................................................... 159 Bibliografa............................................................................................ 159

La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin


Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios

I.

Primera etapa: reaccion inmediata (2000-2001).............................. 168 1. Creacin del Subsistema......................................................... 168

II. Segunda etapa: evolucin (2002-2010).......................................... 174 1. Ampliacin y reduccin de las competencias asignadas............ 174 2. Sala Penal Especial de la Corte Suprema: Juzgamiento de Alberto Kenya Fujimori Fujimori........................................... 183 3. Creacin de un verdadero Subsistema Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios.................................. 185 III. Tercera etapa: vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal................. 187 1. Liquidacin de los casos Fujimori-Montesinos........................ 189 IV . Cuarta etapa: creacin de fiscalas supraprovinciales (2012)............ 190 1. Subsistema Anticorrupcin Distrital....................................... 191 2. Subsistema Anticorrupcin Nacional ..................................... 192 V . Corolario: desarrollo de la jurisprudencia del Sistema Anticorrupcin.... 193

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ndice

La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica: Reparaciones civiles / investigacin / sistema de informacin


Jaris Mujica / Vctor Quinteros Rafael Castillo / Carlos Chvez

1. Los objetivos de la Procuradura Anticorrupcin: el cobro de reparaciones civiles ................................................................... 198 2. Qu tipo de casos litiga la Procuradura Anticorrupcin?............... 202 3. La lucha contra la corrupcin desde la Procuradura: entre la pequea corrupcin y la investigacin especializada............ 207 4. Las reparaciones civiles: grandes deudas, pequeos cobros ............. 215 5. Consideraciones finales .................................................................. 218 Bibliografa ........................................................................................... 221

Corrupcin y castigo: el sistema peruano y sus desafos


Julio Csar Arbizu / Enrique Piedra Len

I.

Los aos de la corrupcin y el inicio del subsistema de lucha contra la corrupcin....................................................................... 225 1. La corrupcin en el Per durante el ltimo decenio del Siglo XX: accin y reaccin............................................... 226 2. El Subsistema Anticorrupcin y la Procuradura Ad Hoc.................................................................................. 227 3. El declive del combate a la corrupcin desde la defensa del Estado.............................................................................. 228

II. Un nuevo compromiso: la Procuradura unificada y su proyecto de reforma....................................................................... 231 1. La inteligencia en favor de la lucha contra la anticorrupcin.... 231 2. Algunas consecuencias del cambio.......................................... 234

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La lucha contra la corrupcin en el Per

III. Problemticas y desafos vigentes.................................................... 236 1. El Cdigo Procesal como instrumento necesario..................... 237 2. Principales problemas de interpretacin del CPP..................... 239 3. Problemas en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal.............. 244 4. Principales problemas logsticos.............................................. 245 5. Otros problemas que inciden en la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal.................................................. 246 6. Recomendaciones................................................................... 247 III. Conclusiones.................................................................................. 251

Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento


Jan-Michael Simon / Jos Antonio Caro John

I. Preliminares................................................................................... 253 II. Diagnstico del funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin.............................................................................. 255 1. Breve balance de la actuacin de la Procuradura..................... 255 2. Estructura organizativa de la gestin de casos......................... 258 III. Propuestas de optimizacin de funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin.......................................................... 265 1. Estructura organizativa para la gestin de casos...................... 267 2. Creacin de un sistema de prevencin de corrupcin y de inteligencia........................................................................ 276 3. Redefinicin del manejo administrativo de la Procuradura Anticorrupcin...................................................................... 277 IV . Recomendaciones........................................................................... 282 1. Recomendaciones generales.................................................... 282

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2. Recomendaciones para la gestin de casos.............................. 282 3. Recomendaciones para el cumplimiento de los otros objetivos de la Procuradura................................................... 282 4. Recomendaciones para el manejo administrativo de la Procuradura Anticorrupcin.................................................. 283

La Lucha Contra la Corrupcin: El Modelo Peruano Seminario Internacional Lima, 7 y 8 de junio del 2012
Una obligacin de los Estados Joachim Christoph Schmillen......................................................... 287 Tenemos que producir soluciones Juan Jimnez Mayor....................................................................... 289

I. EL DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL ANTICORRUPCIN


1. La reforma de la ley penal, creacin y desafos del subsistema anticorrupcin Csar San Martn........................................................................... 293 2. El marco normativo nacional anticorrupcin. Estado actual y propuestas para su consolidacin Ral Pariona Arana........................................................................ 303 3. Casos emblemticos de la lucha contra la corrupcin Jos Antonio Caro John................................................................. 314 4. El marco normativo internacional anticorrupcin Ivn Meini Mndez........................................................................ 323 5. Autora y participacin: Responsabilidad del extraneus en delitos especiales propios Jos Reao Peschiera...................................................................... 331 6. De la corrupcin pblica a la corrupcin entre particulares Klaus Tiedemann........................................................................... 341

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La lucha contra la corrupcin en el Per

II. La Experiencia de la Lucha peruana anticorrupcin


1. 2. Aporte y el valor histrico de la Procuradura Anticorrupcin Jos Ugaz Snchez-Moreno............................................................ 347 La experiencia de la Procuradura Anticorrupcin y la recuperacin del dinero ilcito Luis Vargas Valdivia....................................................................... 356 La Procuradura Anticorrupcin y la extradicin de altos funcionarios del Estado Antonio Maldonado Paredes........................................................... 364 La extradicin como mecanismo de cooperacin judicial internacional en la lucha contra la corrupcin: el caso peruano Alfredo Etcheberry Orthusteguy..................................................... 373 Desafos y logros del Ministerio Pblico y las Fiscalas Anticorrupcin Jos Pelez Bardales........................................................................ 385

3.

4. 5.

III. Instituciones anticorrupcin


1. La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) como eje articulador en el desarrollo de una cultura anticorrupcin Susana Silva Hasembank................................................................ 388 La Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin y el nuevo compromiso de la lucha contra la corrupcin Julio Arbizu Gonzlez.................................................................... 396

2.

IV. Conclusiones
Lecciones aprendidas William Ramrez Fernndez............................................................ 400 El modelo peruano: Perspectivas sobre la persecucin penal de la corrupcin y la gobernabilidad en el Per Juan Jimnez Mayor....................................................................... 407 Discurso de clausura / Ollanta Humala Tasso.......................................... 411

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

Presentacin
Para quienes conocen los progresos y dificultades de las polticas e iniciativas de lucha contra la corrupcin en nuestro pas, existe un criterio comn con respecto al histrico proceso de combate contra este flagelo iniciado a partir de la instauracin del gobierno de transicin democrtica a fines del ao 2000. Este proceso y estoy convencido la presente publicacin ayudar a recordarlo involucr una serie de iniciativas desde el Estado (Poder Ejecutivo, Poder Judicial, Congreso de la Repblica y Ministerio Pblico), que hicieron posible, en aquel entonces y por una firme e indiscutible decisin poltica, iniciar la compleja tarea de desmontar lo que termin revelndose como una gran red de corrupcin digitada desde las ms altas esferas del poder del rgimen fujimorista (1990-2000). Los hallazgos revelados desde entonces dieron cuenta de una corrupcin sistemtica sin precedentes en la historia de la Repblica. Esto ha llevado a muchos a afirmar que durante aquellos aos existi en nuestro pas una forma de hacer gobierno que hizo del ejercicio del poder un medio para satisfacer ambiciones personales y lucrar en perjuicio del patrimonio del Estado y de los ms pobres del pas. Lo particular de este proceso fue la forma en que se document la miseria humana de funcionarios, empresarios, periodistas en el momento mismo en que reciban los sobornos que as explicaron la forma en que variaron sus conductas o posiciones afines al gobierno y contrarias al concepto de valor pblico, siendo plenamente lesivas al Estado de Derecho. No import traicionar la voluntad popular para cambiar de lnea poltica; no import la

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Juan F. Jimnez Mayor

seguridad nacional en temas sensibles como la compra de armas; no import afectar las relaciones internacionales con pases vecinos; no se pens siquiera lo grave que era afectar los derechos de ciudadanos opositores usando el sistema judicial como una vil herramienta de persecucin o del sistema tributario para afectar el desarrollo empresarial; tampoco lesionar la libertad de expresin por quienes eran dueos de medios de comunicacin y de los lderes polticos que usaron instrumentalmente los medios para ultrajar y ofender. A diferencia de otros regmenes, esta vez las pruebas de los ilcitos se sustentaron en videos y grabaciones que registraron los actos ilcitos en los que incurrieron funcionarios del gobierno de aquella dcada, lo que desencaden una crisis poltica que termin con la cada del rgimen y la restauracin democrtica. Han pasado ms de doce aos desde el inicio de este proceso que implic un movimiento de trascendencia histrica por sus implicancias y resultados en donde, por primera vez, funcionarios de alto rango del Estado fueron objeto de investigaciones y sanciones ejemplares. Ministros, congresistas, jueces, fiscales, miembros de la fuerza armada y polica, empresarios, periodistas, quienes participaron en la red de corrupcin, pagaron caro los ilcitos cometidos. Lo distinto de todo lo referido es que se trat de toda una organizacin criminal o de diversas orientaciones de una misma organizacin que, desde el propio Estado, estructuraron una oscura forma de intervencin que lesion el propio sistema poltico buscando el enriquecimiento personal. El reto para ello fue la construccin de un sistema de lucha contra la corrupcin. Ms an, cualquier experiencia previa result insuficiente para asumir el desafo de investigar y sancionar los latrocinios, y fue necesario, a partir de la decisin poltica que inici el gobierno de Valentn Paniagua, estructurar una base de trabajo distinto con la creacin de la Procuradura Fujimori-Montesinos y el subsistema anticorrupcin conformado por varios equipos de fiscales y jueces. De hecho intervino el Congreso de la Repblica a travs de investigaciones y la aprobacin de los procesos de antejuicio constitucional contra los altos funcionarios, as tambin en la aprobacin de importantes leyes como la de colaboracin eficaz y las normas de limitacin de derechos en los casos de altos funcionarios, entre otras.

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Presentacin

La actuacin de jueces, fiscales y los abogados del Estado tuvo como reto estructurar criterios jurisprudenciales y legales de punibilidad tales como la posibilidad de la imputacin de un delito especial propio del funcionario pblico elegido, aun cuando este no hubiese juramentado el cargo; la extensin del plazo de detencin sin sentencia en casos de causas complejas, sin salir de estndares razonables; el ttulo de imputacin del privado en delitos de funcionarios pblicos; la posibilidad de imponer medidas cautelares a nivel de la investigacin preliminar (levantamiento del secreto de las telecomunicaciones, levantamiento del secreto bancario, detenciones preventivas), entre otros. As pues, a partir de esta valiosa experiencia, se busca extraer lecciones que redunden en una renovada e igualmente efectiva lucha contra la corrupcin, hacer frente a quienes tambin en la actualidad pretenden atentar contra los intereses del Estado y el correcto funcionamiento de la administracin pblica. En ese sentido, estas mismas lecciones constituyen la base y fundamento de las estrategias anticorrupcin que el actual gobierno viene implementando en el mbito de la prevencin y, principalmente, de la persecucin penal de los delitos de corrupcin. El renovado impulso y pblicos logros de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin son expresin de este trabajo. La misma experiencia marca la pauta del trabajo reciente y el futuro del Poder Judicial y el Ministerio Pblico, cuyos desafos son expuestos por sus propios titulares. El presente libro tambin da cuenta de ello. A travs de sus diversos artculos el libro matiza la dimensin acadmicojurdica, con la histrica, as como aquella que es propia de la Ciencia Poltica, en tanto aporta insumos valiosos para el diseo y anlisis de polticas pblicas en el mbito de la lucha contra la corrupcin. Su especial valor como fuente de consulta, no solo radica en la calidad de los acadmicos y funcionarios pblicos convocados para su elaboracin, sino tambin en que algunos de ellos fueron o an son actores directos de muchos de los procesos descritos, tanto los pasados iniciados a fines de 2000, como los ms recientes que corresponden a la nueva gestin de gobierno. Concluyo esta breve presentacin felicitando a las instituciones que desde el Estado hicieron posible la presente publicacin y las actividades complementarias que coadyuvaron a su realizacin, especficamente al

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Fiscala Supraprovincial Especializada Juan F. Jimnez en Delitos Mayor de Corrupcin de Funcionarios

Ministerio de Justicia y la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin. Tambin a quienes contribuyeron con sus artculos y a quienes de una u otra manera brindaron su apoyo. Asimismo, un agradecimiento especial a la Embajada de Alemania, a la Agencia de Cooperacin Alemana (GIZ) y al Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional por su fundamental colaboracin. Lima, Diciembre de 2012. Juan F. Jimnez Mayor
Presidente del Consejo de Ministros

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

PRLOGO
Es un motivo de especial satisfaccin presentar el libro: La Lucha contra la corrupcin - El Modelo Peruano. Este libro constituye un motivo de gran satisfaccin, por dos razones: la primera, porque representa la culminacin de una laboriosa tarea. En este trabajo, que se inici aproximadamente hace 18 meses, se han visto implicadas numerosas personas, tanto del equipo del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos del Per, como del equipo de Cooperacin Alemana y de la empresa AMBERO, ambos en el marco del Proyecto Consolidacin de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administracin de la Justicia en el Per. Esta es una expresin ms de la buena cooperacin entre el Per y Alemania. La segunda razn por la cual es una gran satisfaccin, es el hecho que el Estado peruano demuestra, las aportaciones a este libro, su clara y decidida posicin contra la corrupcin. La corrupcin fomenta niveles bajos de confianza poltica; erosiona la legitimidad del Estado y de sus instituciones. Simultneamente, la falta de confianza en los dems y en las instituciones polticas, es un importante factor de corrupcin que crea, a menudo, un elevado grado de tolerancia hacia la mala conducta oficial y alimenta permanentemente expectativas de tal comportamiento en la sociedad. En otras palabras, los bajos niveles de confianza alimentan la corrupcin, que a su vez socava la confianza de la sociedad hacia el gobierno y viceversa.

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Jan-Michael Simon

La causalidad va, por lo tanto, en ambas direcciones: de la corrupcin hacia la reduccin de la confianza y de la falta de la confianza social hacia la corrupcin. Este es precisamente el crculo vicioso en los pases que sufren de corrupcin sistmica. Una situacin con importantes consecuencias para las perspectivas de la lucha contra la corrupcin e incluso para evaluar la eficacia de las medidas de lucha contra la corrupcin. Este crculo vicioso gira en torno de una mala administracin corrupta que conlleva a la desconfianza en las diversas realizaciones de los derechos de cada ciudadano, lo que conduce a buscar soluciones individuales a los problemas de cada uno. Es lo que fomenta la tendencia a pagar sobornos, lo que produce demanda de corrupcin, dando lugar a respuestas individualizadas a los problemas a travs de sobornos. Lo cual tiende a elevar la percepcin social de la mala administracin corrupta y as sucesivamente. Este crculo vicioso impide la adopcin de una tica universal y de comportamiento socialmente cooperativo y favorece, en cambio, planteamientos instrumentales e individualistas para enfrentar los problemas. Desde la perspectiva social, la sociedad queda entonces atrapada entre los elementos de este crculo vicioso. Un crculo que genera la expectativa de un comportamiento corrupto entre nosotros, alimentando as permanentemente la participacin individual en la corrupcin. Desde otra perspectiva, la de la gobernabilidad de un pas, la falta de confianza en el Estado y sus instituciones debido a la corrupcin, transforma a los ciudadanos en clientes, en sobornadores que buscan la proteccin privada para tener acceso a quienes toman las decisiones. Este sistema del clientelismo, donde prevalece la idea de que todos lo estn haciendo, reduce enormemente el riesgo de deteccin y castigo, por lo tanto, crea un desincentivo grande a seguir las reglas escritas, o sea, las leyes. Bajo esas condiciones, las personas que interactan con las instituciones pblicas tienden a menospreciar los riesgos de ofrecer sobornos. Es precisamente aqu donde est el rol del Derecho Penal, del Poder Judicial y muy especialmente el de la Procuradura Anticorrupcin de un Estado.

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Prlogo

Por ltimo, quiero expresar en nombre del Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional, el agradecimiento a todas las personas e instituciones que han sido fundamentales para el xito de este libro. Jan-Michael Simon
Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional

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Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

introduccin
La corrupcin es un flagelo que atenta contra los pilares bsicos del Estado de Derecho, y, de acuerdo a su magnitud, puede derivar en violaciones graves a los derechos humanos, cuando forma parte de una poltica sistemtica de desviar o transferir los fondos destinados a satisfacer las necesidades bsicas de la poblacin hacia cuentas personales y para beneficios particulares. Por ello, las instituciones que componen un Estado de Derecho legtimo, deben crear o fortalecer los mecanismos de control, supervisin, investigacin y sancin para prevenir la comisin de actos de corrupcin por parte de los servidores pblicos, y los mismos deben formar parte de una poltica integral de lucha contra este flagelo. Para disear esta poltica integral, es necesario analizar el fenmeno de la corrupcin en su totalidad y complejidad, desde los aspectos culturales, sociales y antropolgicos, hasta los componentes normativos y reglamentarios, pues una visin parcial reduccionista no permitir enfrentar el problema con las herramientas adecuadas. De igual manera, para una lucha efectiva contra la corrupcin, es necesario conocer la historia de los hechos que dieron origen o propiciaron la misma, quines fueron sus actores y de qu mecanismos se valieron para su provecho, as como tambin es necesario el anlisis de las estrategias o formas que las instituciones estatales crearon y aplicaron para el combate de las mismas. Este anlisis histrico permitir observar y determinar cules fueron los aciertos u errores cometidos, y ver las lecciones aprendidas para que, a partir de las mismas, se diseen y operativicen los planes estratgicos hacia el futuro.

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Hartmut Paulsen

El presente material tiene como finalidad aportar elementos de este anlisis histrico. Y lo efecta a partir del funcionamiento del sistema de administracin de justicia, es decir, es un anlisis histrico-jurdico de las estrategias de lucha contra la corrupcin en la primera dcada del dos mil. En el mencionado perodo se crearon e implementaron mecanismos y normas para enfrentar el fenmeno de la corrupcin acaecido en la etapa anterior, y que, de acuerdo con documentos histricos y sentencias judiciales emitidas, consisti en el copamiento de las instituciones democrticas estatales por un grupo de personas inescrupulosas quines aprovechndose de su estada en el poder, organizaron un sistema para aprovecharse de manera sistemtica de los recursos del Estado y efectuar violaciones de derechos humanos. Dichos actos de corrupcin y violaciones contra los derechos humanos, que para muchas personas pueden ser considerados como actos cometidos a travs de una organizacin criminal estatal, fueron investigados y sancionados los autores en sentencias sin precedentes en la historia peruana, lo que constituye un ejemplo para las otras naciones de Latinoamrica. Es por este motivo que se efecta esta publicacin, para aportar elementos de anlisis y reflexin de las decisiones polticas y jurdicas asumidas en el mencionado perodo que dieron origen a lo que algunos denominan el modelo peruano de lucha anticorrupcin. El material consta de dos bloques de trabajo. En el primero de ellos, se inicia de manera sucinta con el anlisis histrico-jurdico del fenmeno de la corrupcin desde la dcada de los ochenta. Posteriormente se analizan los diferentes aspectos de la estrategia y los mecanismos contra la corrupcin que se emplearon a partir de la Procuradura Ad Hoc creada para el efecto, y cules fueron los resultados obtenidos con los mismos. Se aade en esta parte las normas internas diseadas por el Ministerio Pblico para enfrentar esta situacin. En este mismo bloque se efecta un anlisis del estado en el que se encontr la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos en el ao dos mil diez y cules han sido los mecanismos que esta administracin ha diseado para fortalecerla y darle funciones adicionales para adecuarla a las nuevas formas de lucha contra la corrupcin.

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Introduccin

El segundo bloque es la presentacin de las ponencias presentadas en el Seminario Internacional: El Modelo Peruano de Lucha Contra la Corrupcin, realizada en la ciudad de Lima en el mes de agosto del presente ao. En este seminario los actores nacionales e internacionales que integraron las diferentes unidades o equipos que se formaron para hacer efectiva la estrategia de lucha contra la corrupcin diseada, dieron sus aportes y emitieron sus juicios respecto a las buenas y malas prcticas que ocurrieron en el camino, los obstculos y problemas que se dieron y los resultados obtenidos. En este seminario tambin, se presentaron los aportes del Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional, para el diseo de una nueva estructura y funciones de la Procuradura especializada anticorrupcin. Esperamos que esta material se convierta en una herramienta de consulta para los operadores del sistema de justicia, estudiantes, universitarios y pblico en general, y que la sistematizacin y propuesta ofrecida sirva para el diseo y aplicacin de polticas pblicas de lucha contra la corrupcin. De igual forma, es importante resaltar la labor y las decisiones polticas asumidas desde el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos para fortalecer la labor de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin y a todo el equipo de la mencionada procuradura por el empuje que vienen demostrando. Agradecemos a los coordinadores de la presente publicacin, a los autores de los diferentes artculos que se presentan as como a los ponentes del evento internacional, y a todas las personas, que de una u otra manera han contribudo para la elaboracin del presente material. En especial agradecemos a los miembros de la Procuradura Especializada en delitos de corrupcin del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, quines estn impulsando una nueva lgica de trabajo en aras de un pas ms transparente y libre de corrupcin. Hartmut Paulsen
Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado

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El Modelo Peruano: La Experiencia de las Procuraduras Anticorrupcin

Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios

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Hacia una historia de la criminalidad de cuello y corbata

Hacia una historia de la criminalidad de cuello y corbata: Una aproximacin inicial a la corrupcin en la dcada de los ochenta
Carlos Ramos Nez (*)

I
A juicio de Jorge Basadre tres seran los grandes enemigos del pas: los congelados, los incendiarios y los podridos. Los congelados se encierran en s mismos; los incendiarios se consumen en el pesimismo y los podridos, vale decir, los corruptos, prostituyen cualquier ideal en beneficio propio y buscan convertir al Per en un fango, en una charca.(1) Si uno revisa nuestra historia y nuestra geografa pareciera que los podridos hubieran logrado su propsito. A lo largo del tiempo nuestro territorio se ha visto minado por este flagelo. Una de las expresiones ms divulgadas es la de Manuel Gonzles Prada: El Per es un organismo enfermo: donde se aplica dedo brota la pus.(2) Y no es casual que la frase se haya extendido tanto y sea hasta hoy una de las ms parafraseadas. Sucede as porque es verdad.
(*) Profesor (1) Basadre,

de Historia del Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Jorge. La promesa de la vida peruana y otros ensayos. Lima: Editorial Juan Meja

Baca, 1958, p. 50.


(2) Gonzles Prada, Manuel. Propaganda y Ataque, Pginas libres. Lima: Ediciones Cop, 1985, tomo 1, volumen 1, p. 171.

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Carlos Ramos Nez

El impenitente trfico de nuestros recursos, a travs de un pacto infame (otro trmino de la prosa panfletaria de Gonzales Prada), el guano, el salitre, la quina, el caucho, el petrleo, la harina de pescado, el azcar, el algodn, el cobre, el oro y el gas graba el registro histrico. El Estado nacional puede ser concebido como una inmensa torta de la que todos los poderosos buscan obtener una tajada. Primero los vales de la deuda interna, pomposos papelitos, muchos de ellos falsificados, extendidos por los oficiales del ejrcito patriota en las guerras de la independencia y pagados despus con los recursos del guano, bajo el gobierno de Rufino Echenique.(3) Poco despus, la conversin de dichos vales en deuda externa para presionar al erario pblico. En breve lapso, bajo el gobierno de Ramn Castilla, la gran feria fiscal de los propietarios de esclavos que cobraron 300 pesos por cada siervo manumitido, no obstante que muchos de estos ya eran inexistentes, ya haban sido emancipados, o carecan de valor comercial. En el siglo XX, las exacciones al fisco, mediante las obras pblicas de Augusto B. Legua, Manuel A. Odra y Manuel Prado Ugarteche, o a travs del Certex en el segundo gobierno de Fernando Belaunde, y mediante el llamado Dlar Muc en el primer gobierno de Alan Garca fueron cuantiosas.(4) Una conducta corrupta es contraria, incompatible y hasta destructiva de un orden pblico o civil tanto ms en un pas de desarrollo todava incipiente. Curiosamente pareciera que la corrupcin campea precisamente y hace escarnio all donde se extiende la pobreza. El corrupto ejerce en forma indebida su autoridad. Acepta u ofrece dinero cuando solo tiene que cumplir un deber. Se colude y favorece a quien lo soborna. En cada una de sus decisiones prevalece el inters personal, de familia o de grupo. La corrupcin es el abuso de autoridad pblica para obtener ventajas privadas. El perfil del corrupto trazado sobre la base de nuestra realidad y con anlisis emprico, es atroz. Un individuo desleal, demagogo y arribista, sin escrpulos, capaz de ubicarse a cualquier precio en una buena posicin. Alguien que piensa que cada cosa que emprenda debe reportarle un beneficio econmico o una mejora de

(3) Quiroz Morris, Alfonso. La deuda defraudada. Consolidacin y dominio econmico en el Per. Lima: Instituto Nacional de Cultura, 1987. (4) Una visin de conjunto en el estupendo libro de Quiroz, Alfonso. Corrupt circles. A History of unbound graft in Peru. Washington DC: Woodrow Wilson Center Press, 2008.

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status.(5) En fin, un individuo con el que podemos cruzarnos cotidianamente por un pasillo, encontrarlo en una oficina o verlo en la televisin, incluso, para nuestra sorpresa, no en la seccin criminal, sino en el segmento poltico de un peridico o, sin rubor alguno, en las pginas sociales de una revista. Ahora bien, la corrupcin no significa necesariamente que el sospechoso o el acusado terminen en prisin. En el mundo moderno, que ha escindido la esfera moral de la dimensin jurdica, se puede ser perfectamente un inmoral pero, al mismo tiempo, respetuoso, si as puede llamarse, de la normativa legislativa. Como se sabe en la doctrina, los crmenes de cuello blanco se hallan a medio camino entre lo criminal y lo tico. La corrupcin es un mal endmico en el pas que se remontara al trgico recuerdo de nuestro violento mestizaje. La conquista cruenta habra quedado grabada inconscientemente en el imaginario colectivo. Este traumatismo histrico generara a la larga una cultura del crimen.(6) Propiciara tambin una cultura de la impunidad, principalmente cuando se trata de sancionar a los poderosos. En efecto, se asent una cosmovisin local del cinismo y la desvergenza. Emergi as el trmino criollo conchudez, que describe muy bien el clima espiritual de la corrupcin. Se institucionaliz de este modo la transgresin sistemtica de la ley. Y en un tono complaciente y hasta festivo el orden corrupto acaba por aceptarse. Comentarios del jaez como roba pero trabaja, toditos son ladrones, nadie se salva, empleados para justificar las conductas de los gobernantes o, por el contrario, con el propsito de desacreditar a gente valiosa y colocar a todos en el mismo nivel, estn profundamente arraigados en todos los niveles de la sociedad. Para comprobarlo solo se necesita escuchar las charlas de caf, las conversaciones en el interior de un taxi o detenerse en las palabras de algn poltico. Por ejemplo, en los consejos desafortunados de una parlamentaria: No seas envidioso. Haz como yo, mtete a la poltica;(7) o en la frase poco santa y
(5) Gazzolo, Ana Mara. El peruano del que debemos cuidarnos, Materiales de la Maestra en Psicologa de la Universidad San Martn de Porres, 2012. (6) Pea, Sal. Prlogo. Vargas Haya, Hctor. 184 aos de corrupcin e impunidad. Lima: Alberto Soler Pea y Antonio de la Puente Uceda editores, 2005, pp. 11-25. Vase tambin el libro de Sal Pea. Psicoanlisis de la corrupcin. Lima: Peisa, 2003. (7) Respuesta de la congresista Enith Chuquival de Per Posible, el 15 de agosto del 2006, ante una pregunta de un periodista del diario Per21, sobre el pago de gastos operativos y de instalacin.

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hasta alentadora de un mandatario a un periodista lenguaraz con sueos de estadista: No seas cojudo, hombre. La plata llega sola!;(8) o en el juramento infeliz y jocoso, que confirma la certidumbre popular de que la incursin en poltica se debe a un inters particular: Por Dios y por la plata.(9) Zavalita, ese entraable personaje de Conversacin en la Catedral de Mario Vargas Llosa, ensaya una variante nacional de una expresin mexicana muy extendida. Los mexicanos dicen: Al que no chinga, lo chingan. La versin de Zavalita es: Al que no jode, lo joden. Sobre el mismo tema, un dicho popular es harto conocido: Camarn que se duerme se lo lleva la corriente. Ambas frases encarnan, en un sentido negativo, la conciencia social del aprovechamiento del otro y, si se trata de las arcas del Estado, mejor. Todos tienen que avivarse, acriollarse cualquiera sea su rango social, su origen geogrfico o su color de piel. El costeo, mejor todava si es blanco, es el prototipo del criollo, lo cual no solo es un dato tnico, sino tambin un carcter, un modo de ser. Segn el significado peruano del trmino, es un pendejo. Esa suerte de paradigma de la contracultura asoma como digna de imitarse por los sectores populares. Tulio Loza, un cmico peruano que interpretaba el papel de Nemesio Chupaca, el indiecito pobre e ingenuo que baja (esa es la expresin) de los Andes, se transforma, se acriolla, casi inevitablemente, en un avivado, en un costeo ms. El propio cmico en trminos personales sigui ese derrotero. Se trata del imperativo de una tica contrahecha que conduce a sentirse libres y sin ataduras a cualquier sentimiento moral. El escritor Luis Felipe de Angell, el afamado Sofocleto, escriba lo siguiente como si fuera una prescripcin de conducta: Cualquier cosa pero no cojudo.(10) Cuentan que, cuando era estudiante de Derecho, el futuro Sofocleto colocaba a sus compaeros en la parte externa del traje un papelito con una de estas
(8) El presidente Alan Garca Prez, mientras exhortaba que tentara su candidatura para la presidencia del Per en las elecciones generales del ao 2011. Vase Bayly, Jaime. La plata llega sola. Per 21, 6 de diciembre de 2010. (9) Gerardo Saavedra en su juramentacin como Congresista de Per Posible, por la regin de Lambayeque, el mes de julio del ao 2000. No sera el nico. Se registraron juramentos similares en Chota, Tacna y Ucayali. En todo caso era un acto fallido, un lapsus linguae muy elocuente y que no provocaba la indignacin o el escndalo, sino la risa cmplice del pblico. (10) Sofocleto. Los cojudos. Lima: Iberia, 1976. En contraposicin a este libro Sofocleto escribira Los conchudos. Lima: Monterrico, 1999.

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frases: Eres cojudo o No eres cojudo. Por supuesto, todos esperaban que le colocasen el segundo cartelito y no el primero.(11) Podra decirse que en la cultura criolla, hasta hoy, esta es otra de las divisiones, y quiz una de las ms importantes, de la sociedad peruana, la cual, curiosamente, cientficos sociales y juristas han soslayado. Si una persona con su vehculo est detenida frente a un semforo en rojo y no pasan transentes delante, el conductor de atrs impulsado por un resorte le gritar: No seas cojudo! No ves que no hay nadie!. Cuando en la pista alguien tiene necesidad de voltear a la izquierda o la derecha y hace uso de las luces de seales (tremendo error!), el de su costado no disminuir la velocidad para facilitarle el paso; por el contrario, ya sea que conduzca un carro de lujo, ya un coche modesto y hasta precario, acelerar para impedirle virar. Por qu?, se preguntar un conductor incauto (generalmente extranjero). Simplemente porque la gente no quiere ser clasificada en el grupo de los cojudos. Esa suerte de homi homini lupus criollo divide a la sociedad en lobos y corderos: los que aprovechan y los que son incapaces de hacerlo. Si el reglamento de trnsito no se cumple, como tampoco el simple estatuto de la propiedad horizontal de un edificio por departamentos, puede decirse lo mismo del sistema normativo en general y hasta de la ms decorativa de todas las leyes, no obstante ser la ms importante: la Constitucin. En esa suerte de anomia social y de ineficacia legislativa la corrupcin halla el mejor caldo de cultivo. La costumbre no condena la transgresin, se alinea con ella. La buena fe se hallar siempre burlada, especialmente por los poderosos. Si la atroz severidad de las sanciones haca difcil, mas no imposible, la corrupcin en el mundo precolombino,(12) esta habra de extenderse como un cncer en la sociedad colonial.(13) Podran enumerarse varios motivos, pero
(11) Ramos Nez, Carlos. Crnica de claustro. Historia de la Facultad de Derecho de la PUCP. Lima: 2009, pp. 179-180. (12) Vargas, Javier. Historia del Derecho peruano. Lima: Universidad de Lima, 1993, pp. 212214. Javier Vargas sistematiza los textos de Cieza de Len, Cristbal de Molina, Fray Martn de Mora, Guamn Poma de Ayala y del Inca Garcilaso. La apropiacin de recursos del Estado y de las poblaciones se sancionaba con la pena de muerte. Respecto de los pueblos conquistados, ni les tomaban una mazorca de maz, sostiene Cieza. Los azotaban harto ms que en Espaa, agrega el fiel cronista. (13) Quiroz, Alfonso. Corrupt circles. A History of unbound graft in Peru. Washington DC: Woodrow Wilson Center Press, 2008, pp. 334-347.

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quiz los ms importantes fueron la enorme distancia frente a la metrpoli que haca impensable el cumplimiento de las reales cdulas y ordenanzas, la discrecionalidad de las autoridades locales, y el abismo social entre los conquistadores y los conquistados que evitaba mecanismos de control. Las normas se emanaban en las ciudades de Toledo, Sevilla o Madrid, llegaban a Lima y no se ejecutaban necesariamente. De all la irnica expresin criolla: La ley se acata pero no se cumple.(14) Es cierto adems que era una prerrogativa de la autoridad local aplicarla o no.(15) Esas leyes que se dictaban en Europa, tan alejadas del nuevo continente, destinadas a no ejecutarse, a carecer de existencia prctica, eran llamadas hostias sin consagrar.(16) A la larga, en los trminos de la cultura popular, las normas del Derecho Indiano o colonial no eran otra cosa que papel mojado o letra muerta. El orden jurdico republicano no escap de ese rasgo: su ineficacia.(17) El Estado y el Derecho son como el sello y la cara de una moneda; el frente y el anverso. Si el orden jurdico indiano era fallido, la administracin colonial espaola llevaba el sino de la corrupcin. En los reinos ultramarinos abundaba mucho el queso, y mucho ms los ratones.(18) Hacer las Amricas tambin significaba enriquecerse a costa del erario pblico.(19) En una tpica

(14) Garca Hamilton, Jos Ignacio. El autoritarismo latinoamericano y la improductividad. Buenos Aires: Sudamericana, 1998. (15) Tau Anzotegui, Vctor. La ley en Amrica hispnica, del descubrimiento a la emancipacin. Buenos Aires: Academia Nacional de Historia, 1992. (16) Palma, (17)

Ricardo. Tradiciones peruanas completas. Madrid: Aguilar, 1961, pp. 637-639.

Sobre el Derecho republicano, vase Ramos Nez, Carlos. Historia del Derecho civil peruano. Siglos XIX y XX. Lima: Fondo Editorial PUCP, 2000-2012, 7 tomos, 10 volmenes.
(18) Citado por Portocarrero, Gonzalo. Rostros criollos del mal. Cultura y transgresin en la sociedad peruana. Lima: PUCP, Universidad del Pacfico, IEP, 2004, p. 196. (19) De Sousa Santos, Boaventura. Towards a New Common Sense Law, Science and Politics in the Paradigmatic Transition New York: Routledge, 1995, pp. 499-506. El profesor portugus de Sociologa Jurdica ha atribuido al ritual del barroco durante los siglos XVI y XVII la fuerza suficiente para soportar sobre su eje todo el peso del Estado colonial. Dicha forma excntrica de modernidad permita sostener una estructura estatal frgil; carente, en realidad, de poder militar o fuerza coercitiva, alejada como estaba de la metrpoli. El barroco dramatizaba, legitimaba al poder medio del arte, el espectculo y las fiestas laicas y religiosas. La sensibilidad esttica y el deslumbramiento, la excentricidad y la grandiosidad neutralizaban cualquier iniciativa de rebelin o de resistencia subversiva. Paradjicamente, el barroco toleraba o, mejor dicho, se haca de la vista gorda de transgresiones como el mestizaje.

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manifestacin de irona popular, hacia 1776, cuando Manuel de Amat y Junient deba abandonar Lima despus de su larga estancia de quince aos, aparecieron inscripciones en las paredes del palacio virreinal que decan: Ju, ju, ju. Se te acab el Per. No tard en aparecer una rplica ms candente que la primera: Ji, ji, ji. Cinco millones me llevo de aqu.(20) La corrupcin halla tambin sus races en el Estado patrimonial: la idea de que los bienes del aparato pblico le pertenecen a quien detenta el poder como si fueran una extensin de sus dominios. Como lcidamente lo explica Gonzalo Portocarrero: el privilegio implica una excepcin, una prerrogativa que favorece a un linaje o individuo o corporacin.(21) En efecto, se ha configurado en el Per con precisin casi matemtica el modelo terico que atribua Max Weber, en su clsico libro, Wirtschaft und Gesellschaft o Economa y Sociedad [1921-1922] al dominio poltico tradicional y premoderno que anticipa al reino autnomo de la ley.(22) Se trata de un esquema explicativo perfectamente aplicado para el Per colonial y republicano. En el Derecho Indiano los cargos se compraban en pblica subasta: la propia encomienda colonial consista en una merced, en un regalo, en una gracia de la Corona a favor de los conquistadores. As, si uno deseaba ser corregidor y la plaza estaba vacante, pagaba por ello. Adems los puestos se transmitan por herencia. La Repblica mediante leyes, cdigos y constituciones quiso poner coto a la compra venta de los empleos en propiedad. Sin embargo, hasta el da de hoy se asociar el alto cargo con los bienes que lo circundan: caudales, oficina, vehculos y, por qu no?, hasta los trabajadores subalternos acababan siendo parte de la chacra. Las caractersticas del Estado Peruano y de sus gentes estn precisamente marcadas por esa herencia colonial. Desafortunadamente, la corrupcin tambin se transmite de generacin en generacin. El rasgo patrimonial del Estado hunde sus races en las diferentes prebendas con que se beneficiaron los conquistadores de los recursos del Nuevo Mundo y del trabajo indgena y africano. Esta

(20) Palma, (21)

Ricardo. Tradiciones peruanas completas. Madrid: Aguilar, 1961, p. 920.

Portocarrero, Gonzalo. Los rostros criollos del mal. Lima: PUCP, Universidad del Pacfico, IEP, 2004.
(22) Weber,

Max. Economa y Sociedad. Mxico D.F.: FCE, 1974, p. 810.

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apropiacin privada de lo pblico, como indica Manuel Dammert, configurar el aparato estatal del siglo XX.(23) As, la posesin de un cargo pblico es la ocasin para el sbito enriquecimiento. Es opinin casi generalizada que quien asume un puesto y no roba, es un tonto. Una antigua frase limea lo sintetiza de este modo: Aprovchate, gaviota, que despus de esta no hay otra. Cotidianamente cualquiera de nosotros es testigo de cmo se levantan fortunas de la nada. El puesto pblico resulta en muchos casos la esperanza de la familia y de los amigos del favorecido. El presidente Snchez Cerro, natural de la pobrsima Manganchera en Piura, quien se alz en Arequipa contra la dictadura de Augusto B. Legua, sostena con alegra pueril: En el Per todos somos compadres. Su sucesor, tras el asesinato del comandante, Oscar R. Benavides, amigo personal de Francisco Franco, deslizaba una frase que hizo fortuna: A mis amigos todo, a mis enemigos la ley. En ese contexto el premio al mrito es casi extico. En efecto, no importa cunto sabes, sino a quin conoces. La vida de cualquier peruano est infestada de experiencias de este gnero. Nuestra literatura ofrece, as mismo, sobrada muestra de corruptelas e injusticias.(24) La proliferacin de la corrupcin, uno de los rostros del mal de la sociedad peruana, se agudizara, sin embargo, en las ltimas dos dcadas del siglo XX.(25) El texto que presentamos procura reconstruir, siquiera parcialmente, ese perodo de nuestra historia. Varias son las ventajas de emplear la historia del Derecho para reconstruir una historia de la corrupcin. Por un lado, se encuentra el conocimiento tcnico del tema, por otro, la tcnica reconstructiva del historiador. No se trata ciertamente de lograr la condena de los protagonistas. Desgraciadamente, estos casos prescribieron. La justicia se pronunci en esos trminos, por lo menos en el plano patrimonial. Sin embargo, quedan an los expedientes y los archivos; muchos de los miembros de las comisiones parlamentarias, de los jueces y fiscales de entonces an estn vivos. Por lo que es posible reconstruir crticamente los hechos y presentarlos al lector para una

(23) Dammert Ego Aguirre, Manuel. Fujimori-Montesinos, El Estado mafioso: el poder imagocrtico en las sociedades globalizadas. Lima: Ediciones el Virrey, 2001, p. 111. (24) Vid. Ramos Nez, Carlos. La pluma y la ley. Abogados y jueces en la narrativa peruana. Lima: Fondo Editorial de la Universidad de Lima, 2006. (25) Portocarrero, Gonzalo. Rostros criollos del mal. Cultura y transgresin en la sociedad peruana. Lima: PUCP, Universidad del Pacfico, IEP, 2004.

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valoracin que no es propiamente judicial, sino ms bien jurdica y tambin moral de los protagonistas. Se trata en todo caso de ofrecer informacin a los lectores, quienes actuarn como una especie de tribunal de la opinin pblica. La subsistencia de estos repositorios histricos y su adecuada conservacin habr de permitir en un futuro cercano trabajos ms exhaustivos. Simplemente se trata de mantenerlos en adecuadas condiciones y libres de cualquier amenaza que pretenda desaparecerlos.

II
El retorno al sistema democrtico cont con un amplio respaldo. Accin Popular, con el slido apoyo del Partido Popular Cristiano, se hallaba en condiciones para gobernar. Constituan ambos grupos una apabullante mayora parlamentaria en las cmaras legislativas. Emerga, sin embargo, un terrible enemigo: el terrorismo. Las reformas sociales impulsadas por el general Velasco se desmantelaran y el ministro de Economa, Manuel Ulloa, impulsaba un modelo liberal que gener grandes resistencias en los sectores como el manufacturero que, desde los aos sesenta, dependan de una poltica de proteccin del Estado. A diferencia del primer belaundismo, su segundo perodo gubernativo no estaba vido de reformas sociales. Al cabo de cinco aos, el gobierno concluy con una inflacin acumulada del 200 por ciento, algo impensable entonces, pero que no sera nada a lo que vendra en los aos siguientes. La devaluacin de la moneda redujo significativamente el valor del sol (alrededor del mil por ciento), el cual que debi ser sustituido por el inti. La clase media, que haba crecido durante el primero gobierno de Fernando Belaunde, comenzara a deteriorarse en su segundo mandato. El terrorismo, que justamente emergi con el gobierno democrtico, fue combatido de modo dubitativo. Despus de considerarlos simples abigeos pasaron al otro extremo: el presidente Belaunde tom la decisin de permitir que los militares asumieran el control de las provincias andinas sujetas a emergencia. La violencia se exacerb y se traslad a otras regiones. Sendero Luminoso result fortalecido, especialmente en el Alto Huallaga, aliado con el narcotrfico. La Polica, por otro lado, en nada colaboraba. Sus jefes ineptos y corruptos, como Eduardo Ipinze y Jos Jorge, vinculados estrechamente con el crtel de trfico de drogas de Reynaldo Rodrguez Lpez, El Padrino, en

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muchos casos acabaron en prisin o prfugos. Otro mafioso influyente, Carlos Langberg, un traficante de drogas que haba financiado la campaa del Partido Aprista en el ao 1980, distribua en forma gratuita un libelo, PM, en el que acusaba a sus adversarios polticos de toda clase de crmenes. La Constitucin de 1979, al permitir el nombramiento de los jueces al Presidente de la Repblica, caus estragos al sistema de justicia. Se produjo una cada en picada del prestigio de la judicatura. Adems muchos magistrados honestos y competentes como Csar Mansilla Novella y el penalista Jos Hurtado Pozo, despus profesor en Suiza, fueron separados de sus cargos, solo por haber sido nombrados durante el gobierno militar.(26) En 1980, el acaudalado narcotraficante Guillermo Crdenas Dvila, Mosca Loca, asombr al mundo con la promesa de pagar nuestra cuantiosa deuda externa, si lo dejaban trabajar tranquilo. Un ao ms tarde, hacia 1981, mientras se hallaba detenido en la prisin de El Sexto que haba sido inmortalizada por Jos Mara Arguedas en la novela del mismo nombre, en espera de un juicio ante la Corte Suprema, ocurri un tremendo escndalo judicial. Cinco vocales supremos, entre ellos Csar Barros Conti, no encontraron pruebas suficientes para condenar a Crdenas Dvila, quien era obviamente culpable. Dispusieron su inmediata libertad y el archivamiento de todos los cargos. Tal fue la presin judicial y meditica que la Corte Suprema se vio obligada a revertir su decisin, condenando a Mosca Loca a veinte aos de prisin. Mientras cumpla su sentencia, Mosca Loca, en 1984, durante un

(26) Luego de la promulgacin de la Constitucin de 1979 exista un procedimiento para el nombramiento de los magistrados. Una vez que se conformaban las ternas despus de las evaluaciones haba que buscar el apoyo poltico. Se trataba de hablar con un poltico cercano al oficialismo. Sin embargo, durante el gobierno del presidente Garca, un vocal de la Corte Superior de Lima, muy prximo al jefe de Estado, decida prcticamente la designacin de los jueces. A veces se presentaban situaciones hasta cmicas como la siguiente: Un joven abogado haba ocupado el primer lugar en la terna. Le dijeron que hablara con el famoso magistrado, quien despachaba en la Oficina de Control de la Magistratura del Palacio de Justicia. Su propsito era insistir que se respetara el orden de mritos. Una vez que estuvo en su oficina, el vocal de la Corte Superior le pidi el carn. El abogado le alcanz, sin entender a lo que se refera, su carn del Colegio de Abogados de Lima. El vocal insisti casi gritando, consciente del gran poder del que se hallaba investido, superior incluso al Presidente de la Corte Suprema: Le he dicho su carn!. El abogado exhibi entonces, ingenuamente, su carn de la Federacin de Colegios de Abogados. Ya al borde de la desesperacin, el vocal le espet: Le estoy pidiendo el carn aprista!. Bueno, este... No tengo, atin a decir el letrado. Ya gritando, el poderoso vocal dijo: Entonces, para qu ha venido!.

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atroz motn carcelario, fue victimado en prisin. En un momento dado, Mosca Loca comparti en El Sexto una celda con el idelogo de Sendero Luminoso, Antonio Daz Martnez.(27) La administracin de las prisiones que, tradicionalmente haba sido responsabilidad del Ministerio del Interior, con el retorno del gobierno democrtico pas a manos del Ministerio de Justicia. Se crea entonces que haba sido una movida de Javier Alva Orlandini, dirigente de Accin Popular, para perjudicar la imagen de su aliado, pero rival en las justas electorales, el Partido Popular Cristiano, dndole un sector francamente complicado. En efecto, el presidente Belaunde concedi ese puesto ministerial a sus aliados del PPC. El ahora desaparecido Enrique Elas Laroza, catedrtico de Derecho Comercial de la PUCP y socio de una poderosa firma legal, el Estudio Rodrigo, fue nombrado ministro de Justicia en el perodo 1981-1982. El personaje central de la novela de Alonso Cueto, Demonio del Medioda, el exitoso abogado Ricardo Borda, parece inspirado en el diestro letrado.(28) La criminalidad haba aumentado y la poblacin crecido. Se precisaban construir y equipar nuevos centros de detencin. La decisin fue parte de un acuerdo de asistencia crediticia entre los gobiernos peruano y espaol. Durante su mandato como ministro, Elas Laroza suscribi importantes contratos para la construccin y equipamiento de las nuevas crceles con la empresa espaola Guvarte. El alto costo de $55 millones para las nuevas crceles y sus supuestas deficiencias levant sospechas de corrupcin. El contralor general, Miguel ngel Cussianovich, de las filas de Accin Popular, present cargos contra Elas Laroza y sus colaboradores por presunta malversacin de fondos pblicos. Se sigui un antejuicio constitucional contra el ex ministro Enrique Elas Laroza, conforme el artculo 183 de la Constitucin de 1979. La comisin estuvo entonces presidida por el diputado de Accin Popular, Ernesto Ocampo, e integrada por el diputado de Izquierda Unida, Manuel Dammert, y los
(27) Quiroz, Alfonso W. Corrupt Circles, cit., p. 338. Ramos Nez, Carlos. Historia de la Corte Suprema. Lima: Fondo Editorial del Poder Judicial, 2009. El tomo II, en donde se narra todo el caso, se encuentra indito, pero el presidente de la Corte Suprema, Csar San Martn, ha anunciado que existe el propsito de publicarlo. (28) Ramos Nez, Carlos. La pluma y la ley. Abogados y jueces en la narrativa peruana. Lima: Universidad de Lima, 2006, pp. 42-52.

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diputados Beatriz Seoane Cisneros y Guillermo Balczar Rioja. Estos dos ltimos del Partido Aprista. La acusacin se basaba en la irregular adquisicin de equipamiento para los centros penitenciarios. Esta acusacin se retras durante cuatro aos. Fue vista a partir de julio de 1985 y sigui un curso extrao. Fue remitida por la Cmara de Diputados al Senado, que hizo suyo el dictamen del senador aprista Carlos Enrique Melgar. Posteriormente, la acusacin regres a la cmara de Diputados con el propsito de que se aclarasen los trminos de la imputacin. El Senado haba abdicado de su legtima obligacin de pronunciarse a favor o en contra. Por ltimo, el caso fue archivado. Entretanto, Elas Laroza haba adquirido inmunidad parlamentaria despus de que fuera elegido diputado en 1985. En su defensa ante el Congreso sostuvo que las denuncias en contra de l eran parte de una conspiracin poltica de la izquierda marxista y de ciertos sectores de Accin Popular. Quiz para desvanecer dudas le convena al brillante abogado que las investigaciones siguieran su curso.(29) Meses despus del archivo del caso Guvarte, apareci en la cmara de diputados una acusacin constitucional contra el ex ministro de Economa del gobierno aprista, Luis Alva Castro, por los llamados papeles de la deuda externa. Elas Laroza, no obstante ser un diputado de la oposicin, actu como defensor del ministro. Ech mano de todo su talento. La acusacin contra Alva Castro tambin qued archivada. A juicio de Vargas Haya: Ningn miembro de la mayora aprista lo hubiese hecho mejor que un adversario.(30) La Compaa Peruana de Vapores (CPV), una compaa estatal, que alguna vez fue prspera, adquiri en Italia las naves Pachitea y Mantaro en junio de 1981. La irregular operacin se llev a cabo el 15 de diciembre del mismo ao, bajo la forma de fletamento de casco desnudo, con opcin de compra. La adquisicin se realiz sin estudios tcnicos de factibilidad exigidos por la legislacin, y con la intermediacin de empresarios panameos, quienes doblaron los importes. El Estado asumi la deuda de la Corporacin Peruana de Vapores sin respetar los procedimientos para el endeudamiento externo. Tampoco convoc a licitacin alguna antes de admitir la compra de los barcos.(31)

(29) Vargas

Haya, Frustracin democrtica. Lima: Milla Batres, 1994, pp. 130-131. p. 130. Alfonso. Corrupt Circles, cit., pp. 339-340.

(30) Ibdem., (31) Quiroz,

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Los ministros Fernando Chvez Belaunde y Carlos Pestana Zevallos avalaron el alquiler-compra de las dos naves por la suma de 36 millones de dlares cada una, con lo cual la presunta defraudacin ascenda a 72 millones de dlares. La cifra era fabulosa. En realidad, segn las pericias practicadas, no podan costar sino la mitad.(32) Por tan gigantesco fraude que increment la deuda del Estado, los ministros Fernando Chvez Belande y Carlos Pestana Cevallos fueron acusados constitucionalmente por la Cmara de diputados, segn seala el memorioso Vargas Haya, el 26 de mayo de 1986, sobre la base del dictamen de acusacin N 123 del 26 de diciembre de 1985, suscrito por los diputados Alfredo Montenegro Oliva, Jorge Snchez Farfn, Jos Luis Alvarado Bravo y Enrique Chipoco Tovar.(33) La acusacin se bas en el hecho de que el ministro Pestana suscribi el Decreto Supremo 053-83-TC con el que convalid los actos cometidos en la CPV, y en su oportunidad el ministro Chvez Belande no efectu investigacin alguna de los asuntos que eran de su conocimiento, con lo que, a tenor del dictamen de la comisin acusadora, se cometi delito de concusin en el ejercicio de sus funciones ministeriales.(34) En el Senado, cuenta Vargas Haya, testigo de excepcin, una comisin integrada por los parlamentarios Judith de la Mata, Alfredo Santa Mara Caldern, Justo Enrique Debarbieri Rioja y Urbino Julve Ciriaco, emiti el dictamen 2689/89-S, a favor de la acusacin y la apertura de instruccin en la Corte Suprema, pero el trmite se paraliz. Trece senadores de diferentes bancadas, a fin de favorecer a los ministros, como es frecuente en una nefasta prctica parlamentaria, abandonaron el hemiciclo. La acusacin se trunc, puesto que no se logr el qurum necesario para formar la denuncia por concusin y defraudacin.(35) En el curso de la investigacin se descubri que el acuerdo se negoci en Trieste. Intervinieron como intermediarios los bancos American Express y
(32) Cit., (33)

pp. 315-317.

Ibdem, pp. 132-134. Tambin, Vargas Haya. 184 aos de corrupcin e impunidad. Cit., pp. 315-317.
(34) Ibdem, (35) Ibdem.

pp. 315-317.

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Chemical Bank, ambos con sede en Panam. Curiosamente, Sandro Arbul Doig, quien tambin se desempeaba como director general de la CPV, se hallaba vinculado a dichos bancos, pero nunca se excus de participar.(36) Hacia fines del ao 1982, el Banco Comercial del Per (Bancoper) fue declarado en estado de falencia debido a su mala administracin y prdida de capital. No obstante hallarse quebrado, se practicaron operaciones en agravio del Banco de la Nacin hasta por la suma de treinta millones de soles. De lo que se trataba era de salvarlo con fondos del Estado. Hasta all, pese a la irregularidad, suele ser una prctica comn en la actividad econmica de las naciones. Precisamente, con ese propsito el ministro de Economa, Manuel Ulloa, haba diseado la constitucin de una sociedad de cartera con la participacin de todo el sistema bancario, a fin de incrementar el capital del banco a 39 mil millones de soles.(37) El nuevo ministro a cargo de la cartera de economa, Carlos Rodrguez Pastor, conforme relata Vargas Haya, aval los actos de su antecesor, e inclusive un supuesto acuerdo del consejo de ministros, del 23 de diciembre de 1982, que, en realidad, no figuraba en las actas. Rodrguez Pastor prosigui con los trmites y ratific la decisin de reflotar el Banco Comercial. El estado de quiebra tampoco fue tomado en cuenta por el superintendente de Banca y Seguros, Juan Klingerberger Lomellini. Este se encarg de aprobar una liquidacin, firmando un convenio con el Banco Central de Reserva, cuyo gerente general era el controvertido Brian Jensen Rubio, quien tambin operaba en el Banco de la Nacin, obligndose as a cubrir el pasivo de Bancoper.(38) Lamentablemente, el reflotamiento de Bancoper fracas y los 30 millones de dlares no regresaron al fisco. En realidad, se usaron para beneficiar a los acreedores extranjeros, desvindose el dinero para un fin no previsto ni autorizado. El Estado, a travs del Banco de la Nacin, durante el ao 1983, realiz varios giros al Bankers Trust Company de New York, hasta completar la suma de 25 millones quinientos mil dlares. Los cinco millones restantes se pagaron al grupo peruano Bertello y Ca.
(36) Ibdem. (37) Quiroz, (38) Vargas

Alfonso. Corrupt Circles. Cit., p. 339.

Haya, 184 aos de corrupcin e impunidad. Cit., p. 316.

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La comisin investigadora, hacia el ao 1987, emiti tres informes. Uno de mayora suscrito por los diputados Hctor Vargas Haya, quien presida la comisin, Luis Alvarado Contreras, Jorge Alegra Haya, Manuel Danmert Egoaguirre, Agustn Haya de la Torre, Flavio Nez Izaga y Carlos Rivas Dvila, a favor de la acusacin contra los ex ministros Manuel Ulloa y Rodrguez Pastor, y Juan Klingenberger, superintendente de banca y seguros. Y dos informes singulares de los diputados Francisco Belande Terry, de Accin Popular, y Javier Bedoya de Vivanco, del PPC, discrepantes del dictamen en mayora y a favor de los presuntos responsables. La acusacin constitucional qued dormida en el Parlamento. Pero quiz el caso ms escandaloso de abuso fue el uso fraudulento de los incentivos fiscales de CERTEX o certificado a las exportaciones no tradicionales, con la complicidad o colusin con funcionarios de Aduanas. Exportadores sin escrpulos reciban pagos en efectivo del Estado por el envo de contenedores falsos o inexistentes. Este fondo estmulo a las exportaciones, que fue pensado para consolidar el desarrollo de una burguesa nacional, fomentar el empleo y diversificar la economa, sirvi para la formacin de riquezas ilcitas. Se adulteraban las plizas y se llenaban los contenedores de piedra, vidrio y papel. La defraudacin consista en organizar empresas fantasmas en el exterior, a las que convertan en destinatarias de las supuestas mercancas enviadas por exportadores mafiosos, simulando cargamentos de productos textiles, por los que, al presentar las falsas plizas de consumo ante el BCR, cobraban por concepto de Certex sin que existiera el producto no tradicional.(39) Una de esas empresas, probablemente la ms grande, fue la denominada Exportaciones Carolina, de la empresa industrial y comercial FRG S.A., a la que la comisin investigadora de aduanas le descubri 49 plizas de exportacin con destino a Panam. Segn ellas, se trataba de contenedores portadores de textiles, cuando en realidad solo contenan piedras, arena, vidrios rotos, desechos y ropa deteriorada.(40)

(39) Ibdem,

pp. 313-314.

Alfonso W. Corrupt Cirles. Cit., p. 140. Ver tambin: Vargas Haya, Hctor. 184 aos de corrupcin e impunidad. Cit.

(40) Quiroz,

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Como relata Hctor Vargas Haya, el dolo fue descubierto el 18 de marzo de 1983 debido a un hecho fortuito. En momentos en que se realizaba un embarque, uno de los contenedores cay y se abri exhibiendo el basural que, en las plizas, conocimientos de embarque y los manifiestos de carga, figuraba como mercadera noble. Una comisin de la contralora verific la existencia de contenedores declarados en estado de abandono en Panam, Miami y Los ngeles, pues sus destinatarios eran empresas fantasmas. En realidad se trataba solo de cmplices, encargados de devolver las plizas certificadas y convertidas en testimonios falsos de la recepcin.(41) Segn indica Vargas Haya, con informacin documentada, de 1978 a 1983, se efectuaron 1,279 embarques que superaron los sesenta millones de dlares. La negligencia administrativa y judicial hizo imposible imponer sanciones.(42) Otra modalidad de defraudacin a travs del Certex era el dumping. Se llev a cabo por ciertos exportadores textiles. Internaban en el mercado norteamericano textiles peruanos a precios inferiores de los establecidos en los convenios bilaterales. Para ello inventaron empresas fantasmas en Panam, supuestas compradoras de los tejidos al doble valor real, para luego cobrar en el Banco Central de Reserva un beneficio doble de alrededor del 32 por ciento sobre el monto de la exportacin. Estas dolosas operaciones les permitan vender su mercadera en los Estados Unidos muy por debajo del valor pactado y en desleal competencia con los industriales de ese pas.(43) Las autoridades norteamericanas descubrieron el fraude y decidieron alzar los aranceles. Increblemente, los empresarios de conducta delictiva protestaron. Acusaban a los Estados Unidos de infringir el convenio bilateral. Sin embargo, el fraude qued al descubierto. Apoyados en el Certex, varios comerciantes inescrupulosos forjaron millonarias riquezas sin producir ni exportar lo que declaraban.(44) A diferencia de la corrupcin de la dcada de los noventa, la cual estuvo asociada al crecimiento y auge de la economa peruana, la corrupcin durante el
(41) Cit. (42) Ibdem. (43) Ibdem. (44) Ibdem.

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segundo gobierno de Fernando Belaunde correspondera a aquello que la teora econmica ha denominado corrupcin antigua o tradicional.(45) Por otro lado, nunca se prob que el jefe de gobierno estuviera involucrado en dichos actos. Como Pirola, a quien admiraba, era de una honestidad acrisolada. Pas sus ltimos das en un departamento de clase media, sin ningn lujo y con su pensin de profesor universitario. Propios y extraos, amigos y adversarios, lo consideraron siempre un hombre honesto que viva simplemente de su trabajo y en forma sencilla. Tal vez debi haber sido inflexible con los cortesanos que lo rodeaban. En las caricaturas de poca, lo dibujaban en las alturas, subido en una nube, sin interesarle lo que ocurra en el mundo terrenal.

III
La toma de mando de Garca en julio de 1985 fue recibida con grandes expectativas. Era la primera vez en su tortuosa historia que el viejo Partido Aprista llegaba al Poder Ejecutivo con un presidente joven y con una rotunda mayora parlamentaria. No tard, sin embargo, en crecer el descontento entre la poblacin por el precario manejo de la economa. Los propios militantes apristas criticaban la creciente distancia ideolgica y moral que separaba a Garca de Haya de la Torre. La declaracin de pas inelegible por el Fondo Monetario Internacional tuvo un enorme impacto. Si bien Garca la emple polticamente para hablar de un apartheid financiero, no dej de afectarlo. Dira en una ocasin a modo de amenaza: Yo no me quemo solo.(46) Uno de los primeros escndalos, a juicio de un antiguo militante aprista, Hctor Vargas Haya, se vincul a la fbrica de billetes. Los estudios tcnicos consideraban que era conveniente que el BCR adquiriese maquinaria para fabricar billetes. Se trataba de la empresa Rue Giori. Sin embargo, los directores Gonzales Posada, Pedro Arnillas y Luis Giulfo se oponan.

(45) Jean Cartier-Bresson, citado por scar Ugarteche. Notas sobre la nueva corrupcin econmica en el Per finisecular: desde la mafia, el mercantilismo y la teora econmica. Portocarrero, Felipe (Editor). El pacto infame. Estudios sobre la corrupcin en el Per. Lima: Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Per, 2005, p. 101. (46) Reyna, Carlos. La anunciacin de Fujimori. Alan Garca 1980-1990. Lima: DESCO, 2000, pp. 71-72.

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Desde luego nadie los pudo convencer; ni la intervencin del Parlamento. La fuerza estaba en otra parte.(47) Segn scar Ugarteche, mientras ms pblica es la persona, ms responsabilidad tiene de decir la verdad y de pagar la consecuencia de contravenirla. En este sentido, la persona se transforma en un ejemplo nacional y de compromiso con su sola palabra.(48) Esto no ocurri con el presidente Garca. No hubo durante su gobierno una voluntad clara para acabar con la corrupcin. Al final, cuando deba enfrentar las preguntas de las comisiones y de la justicia, respondi a los procedimientos con argumentos polticos, no fcticos; de este modo, descalificaba a los parlamentarios, no el hecho cuestionado. De all que Vargas Haya sostenga en tono dramtico que ser honesto en el Per es como ser leproso. A l mismo le recomendaban que no investigase y que dejase las cosas como estaban, pues de lo contrario se sumira en una lucha solitaria contra el mundo.(49) Podra explicarse la corrupcin durante el primer gobierno de Alan Garca en la naturaleza misma de la organizacin poltica. John Crabtree califica al Apra de partido jerarquizado y autoritario.(50) En efecto, un abismo separaba a los lderes de sus seguidores y militantes de base. En una explicacin feliz se ha atribuido al aprismo ms el carcter de una secta religiosa que de una estructura partidaria moderna.(51) A juicio de Quiroz Norris la corrupcin en el perodo 1985-1990 fue de tal magnitud que, en la historia de Amrica Latina, marcha paralela a la que en esa misma poca ocurri en Venezuela bajo el gobierno de Carlos Andrs Prez y en Brasil en el rgimen de Collor de Mello.(52) scar Ugarteche se refiere a una suerte de concepcin y estructura mafiosas. Rolando Ames y Samuel Rotta estiman, sin embargo, que esa corrupcin no era sistmica como en la dcada de
(47) Vargas (48)

Haya, Frustracin democrtica y corrupcin, cit., p. 130.

Ugarteche, scar. Notas sobre la nueva corrupcin econmica en el Per finisecular: desde la mafia, el mercantilismo y la teora econmica. En: Portocarrero, Felipe (Editor). El Pacto Infame. Lima: Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Per, 2005, pp. 99-110.
(49) Entrevista a Hctor Vargas Haya por Jos Gabriel Chueca. Per 21 N 246, 19 de enero 2006. (50) Crabtee,

John. Alan Garca en el Poder. Per 1985-1990. Lima: Peisa, 2005, p. 39.

(51) Vega-Centeno, Imelda. Aprismo popular: Cultura, religin y poltica. Lima: Cisepa, PUCP,

Tarea, 1991. Quiroz, Alfonso. Costos histricos de la corrupcin en el Per republicano. El pacto infame. Estudios sobre la corrupcin en el Per. Lima: Universidad del Pacfico, PUCP, IEP, 2005, pp. 75-95.
(52)

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los noventa.(53) Vargas Haya, quien conoce por dentro la estructura partidaria, considera que en su interior se desarrollaron camarillas corruptas.(54) La alianza con los empresarios, sobre todo con aquellos que representaban los grandes intereses econmicos, fue gestada por el gobierno a travs del acceso privilegiado a subsidios en las divisas (Mercado nico de Cambio o dlares MUC). Se beneficiaron principalmente una docena de grupos nacionales, conocidos por su vinculacin con el gobierno y por el apelativo de los doce apstoles. El dlar MUC era una moneda subsidiada que acab con nuestras reservas y sirvi para acumular fortunas.(55) Signific una de las formas de corrupcin ms refinadas, porque benefici a los especuladores y contrabandistas. Paradjicamente, el sistema irregular que estableci un solo valor del dlar para fines sociales, gener discriminacin y favoritismo. Con esta moneda no se haca sino aparentar un mayor valor adquisitivo del devaluado signo monetario peruano. Se ofreca una sensacin aparente de prosperidad con el derroche de nuestras reservas.(56) Segn las indagaciones de Francisco Durand, el propio presidente Garca llamaba por telfono a los directores del BCRP a fin de que asignaran el dlar MUC a ciertos importadores. Curiosamente, la especulacin se precipit a finales de gobierno, justo cuando haca falta la moneda norteamericana. El ministro de Economa de aquel entonces, Rivas Dvila, traslad centenas de partidas arancelarias al MUC. Segn la investigacin de Durand, las sumas transadas eran astronmicas: llegaron a US$1.162 millones de dlares. Los dos primeros beneficiarios eran el Estado y las Fuerzas Armadas, y el tercero Alfredo Zanatti Ca. de Aviacin Faucett, quien obtuvo dlares abaratados por un total de $35 millones. Entre los favorecidos figuraban tambin varios medios de comunicacin.(57)
(53) Ames, Rolando y Samuel Rotta Castilla. Corrupcin, sociedad y crisis del Estado en el Per, Vicios pblicos. Poder y corrupcin. Lima: Fondo de Cultura Econmica y SUR, 2005, scar Ugarteche, compilador, pp. 289-290.

Vargas Haya, Hctor. Frustracin democrtica y corrupcin en el Per. Lima: Editorial Milla Batres, 1994.
(55) Ibdem,

(54)

p. 68. Alfonso. Corrupt Circles. Cit., pp. 343-344.

(56) Quiroz, (57)

Durand, Francisco. Dinmica poltica de la corrupcin y participacin empresarial. El pacto infame. Estudios sobre la corrupcin en el Per. Felipe Portocarrero, editor. Lima: PUCP, Universidad del Pacfico, IEP, 2005, pp. 301-302.

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El caso del dlar MUC fue investigado por el Congreso durante el primer gobierno de Fujimori. No culmin, sin embargo, en acusaciones ante la fiscala. Se logr capturar al empresario Alfredo Zanatti. Posteriormente, como resultado de investigaciones en el extranjero, un empresario italiano revel haberle pagado una coima al presidente Garca y brind informacin sobre el banco y la cuenta donde fue depositado el dinero, en el Gran Caimn.(58) El empresario italiano era nada menos que un intermediario de una compaa italiana proveedora del tren elctrico, el siciliano Sergio Siragusa. Otro de los escndalos que sacudi al gobierno de Garca provino del alzamiento y consecuente represin en varias prisiones estatales. Militantes encarcelados de Sendero Luminoso, la mayora de los cuales estaban a la espera de un juicio, convirtieron a las crceles en verdaderos bastiones. En la vspera de la Conferencia Internacional Socialista, celebrada en Lima en junio de 1986, durante el cual Garca se propona desempear un papel estelar, los prisioneros de Sendero Luminoso coordinaron el levantamiento de tres crceles de Lima. Garca orden a las fuerzas armadas hacerse cargo de la situacin. La accin militar dej cerca de 300 presos muertos. Muchos de ellos fueron ejecutados despus de rendirse, segn numerosos testimonios. Era preciso que se impusiera la autoridad, pero no a ese precio. El presidente dio marcha atrs en su desafo inicial, el cual condens en la frase me voy yo o se van ellos, y procedi a culpar a la Guardia Republicana, la ms dbil de las instituciones castrenses.(59) Carlos Reyna, uno de los estudiosos ms serios de ese perodo, ha sealado que Garca abdic en materia de Derechos Humanos.(60) Tal juicio es cierto. Su poltica antisubversiva, sobre todo durante la gestin del ministro del Interior, Agustn Mantilla, fue severamente cuestionada. Uno de los casos ms sensibles fue el de Cayara, pueblo ubicado en Vctor Fajardo, Ayacucho. Reyna lo detalla as: En mayo de 1988 unos veintiocho pobladores haban sido asesinados a mansalva por patrullas militares que pretendan responder de esa manera a una emboscada que haban sufrido

(58) Ibdem. (59) Quiroz, (60)

Alfonso. Corrupt Circles, cit., pp. 344-345.

Reyna, Carlos. La anunciacin de Fujimori. Alan Garca 1980-1990. Lima: DESCO, 2000, pp. 74.

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en los das anteriores en un lugar cercano. Ante la denuncia, el general Csar Valdivia, responsable de la zona, sostuvo que los campesinos muertos eran dieciocho y que haban cado como miembros de las columnas senderistas que se enfrentaban a las patrullas del Ejrcito. El caso fue encargado al fiscal Carlos Escobar, cuyo rigor en la investigacin de este tipo de casos ya era conocido. Paralelamente se form una comisin investigadora del Congreso, presidida por el senador aprista Carlos Enrique Melgar. Como punto de partida se contaba con el testimonio de cinco testigos del hecho. Desde el comienzo Escobar enfrent dificultades y amenazas para que desistiera de la investigacin. El senador Melgar, en lugar de apoyarlo, rest importancia a las protestas del fiscal y cuestion pblicamente su labor. El 22 de agosto de 1988 Melgar dijo: si le pasa algo al seor fiscal, pues que le pase, habra relevo, ese es el riesgo. En el curso de las investigaciones varios de los testigos fueron asesinados. El informe del fiscal Escobar seal que haba elementos suficientes para abrir proceso al propio general Valdivia, jefe del comando poltico militar de Ayacucho. Escobar fue relevado de su cargo y vivi bajo constante amenaza hasta el final del gobierno de Garca y opt por asilarse en el extranjero. El general Valdivia no fue procesado.(61) Vladimiro Montesinos ya asomaba en los tiempos del gobierno de Alan Garca como colaborador en la sombra de Cucharita Daz. El futuro asesor de Fujimori se desempe nada menos que como abogado de Evaristo Porras Ardilla, poderoso lugarteniente de Pablo Escobar. Porras Ardilla, despus de fugar del Per, asesinara a Rodrigo Lara, ministro de Justicia de Colombia y tenaz perseguidor de los carteles mafiosos. El capo fue capturado en Lima, en 1978, mas no permaneci mucho tiempo en prisin. Trasladado a un hospital, fug previo soborno y escap del Per a bordo de una avioneta. De todos
(61) Reyna, Carlos. La anunciacin de Fujimori. Alan Garca 1985-1990. Lima: DESCO, 2000, p. 205.

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modos, qued un expediente judicial comprometedor que hubiera podido servir, como casi sirvi, para una extradicin futura. Montesinos asumi el caso, despus de que el abogado anterior sufriera un misterioso atentado que lo persuadi a dejar el patrocinio. Luego, el expediente fue extraviado por un secretario de juzgado allegado al ex capitn. Dicho secretario denunci un robo. Curiosamente, el nico expediente sustrado era el de Porras Ardilla. En 1979, Vladimiro Montesinos ya haba sido abogado de otro narcotraficante, Jaime Tamayo. Por estos motivos, Manuel Dammert considera, recogiendo fuentes de primera mano, que la red de corrupcin de Montesinos fue construida en la dcada de los ochenta.(62) Las revelaciones ms importantes sobre la mala gestin y la corrupcin en el gobierno de Garca se llevaron a cabo despus de que este dejara el cargo en julio de 1990. Una serie de acusaciones y cargos complicados que condujeron las investigaciones del Congreso. Garca respondi con el apoyo incondicional de sus asesores polticos y jurdicos, y se defendi tambin con exhibiciones de destreza oratoria.(63) Segn indica Alfonso Quiroz, en este contexto apareci una nueva generacin de lucha contra la corrupcin poltica. Este esfuerzo estuvo protagonizado por los diputados Fernando Olivera, Lourdes Flores y Pedro Cateriano, entre otros, quienes se unieron para privar a Garca de su inmunidad parlamentaria.(64) As, a comienzos de la dcada del 90, en la Cmara de Diputados se cre la Comisin Olivera, la cual tena el encargo de investigar los presuntos actos de corrupcin cometidos por Alan Garca Prez durante su primer gobierno (1985-1990). A dicha comisin pertenecieron Fernando Olivera, Pedro Cateriano, Luis Alvarado Contreras, Jorge del Castillo, Fausto Alvarado Dodero, Jorge Baca Luna y Lourdes Flores Nano. El propsito que los guiaba no era juzgar a Alan Garca Prez, sino encontrar indicios razonables que permitieran acusar al ex presidente ante el Poder Judicial, el cual se encargara

(62) Dammert Ego-aguirre, Manuel. Fujimori-Montesinos, El Estado mafioso: el poder imagocrtico en las sociedades globalizadas. Lima: Ediciones el Virrey, 2001, pp. 279-282. (63) Carranza Valdivieso, Humberto. El asesinato jurdico de Alan Garca (5 de abril de 1992).

Lima: Centro de Estudios Tierno Galvn, 2000.


(64) Quiroz,

Alfonso. Corrupt Circles, cit.., p. 348.

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de procesarlo y sentenciarlo. La Comisin Olivera se vio obligada a detener sus labores a causa del autogolpe de Estado perpetrado por Fujimori Fujimori, el 5 de abril de 1992. Las primeras sospechas que se tejieron en torno a Garca se fundaron en el contraste entre sus bajos ingresos como funcionario pblico y la ostentacin que implicaba ser propietario de una casa en Chacarilla del Estanque. Fernando Olivera fue el primero en denunciar a Garca Prez por la subvaluacin de la compra de dicho inmueble.(65) Garca respondi sosteniendo que hizo esta adquisicin luego de vender su departamento de la Avenida Pardo y un terreno ubicado en Chaclacayo. A todo esto le aadi un crdito que sac de la Mutual Puerto Pueblo. A muchos legisladores, no obstante, les gener extraeza que, el mismo da en que Garca Prez realiz las sealadas ventas, adquiriera tambin la casa de Chacarilla.(66) Poco despus se descubri en un anuncio publicado en el diario El Comercio que el inmueble de Chacarilla era ofrecido por 200 mil dlares. Esto despert ms suspicacias, puesto que Garca Prez haba sostenido que compr el inmueble por la mitad del mencionado precio. Por otra parte, no resultaban verosmiles las explicaciones de Garca Prez, quien argumentaba que, debido al momento poltico en que realiz la adquisicin (fin del segundo gobierno de Belaunde), los antiguos propietarios decidieron hacerle una rebaja del 50% sobre el monto que solicitaban al principio. Cabe aadir que el Cuerpo Tcnico de Tasaciones del Per, en junio de 1985, cuantific el mismo inmueble en $ 203,632 dlares.(67) La Comisin Olivera sum un hallazgo tras otro, algunos de los cuales, aunque eran menores en trminos econmicos, reafirmaban cada vez ms la idea de que el crecimiento patrimonial de Garca Prez era injustificado. Se encontr, por ejemplo, que el ex presidente se hizo socio capitalista de la Constructora Las Oropndolas S.A. en 1982. Sin embargo, era inexplicable cmo haba realizado dicho aporte de capital.(68)

(65) Cateriano (66) Ibdem. (67) Ibdem. (68) Ibdem.

Bellido, Pedro. El caso Garca. Lima: Ausonia S.A., 1994, p. 9.

p. 45. p. 63. p. 62.

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La Comisin Olivera tuvo muchas dificultades en su camino. Una de ellas aconteci cuando quiso conocer los ingresos y egresos que, oficialmente, haba declarado Garca Prez. Esta informacin era manejada por Juan Carlos Hurtado Miller, entonces presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Economa y Finanzas, quien se neg a colaborar con la comisin investigadora, manifestando que no estaba facultado para proporcionar las declaraciones juradas de Garca, porque stas se hallaban protegidas por el secreto tributario.(69) Los cargos principales contra Garca en 1991, incluidos el enriquecimiento ilcito de funcionarios pblicos como consecuencia de ingresos no declarados de origen dudoso, fueron su participacin directa en los casos del BCCI y los aviones Mirage.

El BCCI y el BCRP
El Banco Internacional de Crdito y Comercio (BCCI) fue un banco que quebr a inicios de la dcada del 90. Estuvo vinculado con operaciones ilcitas a nivel internacional. Mediante sus operaciones econmicas lavaba dinero del narcotrfico, realizaba transacciones de compra y venta ilegal de armas de guerra y corrompa a funcionarios de distintos gobiernos del mundo para fundar sus filiales. El BCCI no se preocupaba por las tendencias polticas de sus clientes ni mucho menos por la licitud de su dinero. As, hizo negocios con gobiernos democrticos, dictaduras y monarquas. La revista time public varios reportajes en los que se detallaba el entramado de influencias y beneficiarios que, dentro y fuera de los EE.UU., haba ido construyendo el BCCI. Los rganos internacionales de control y supervisin bancarios no haban cumplido con hacer los seguimientos adecuados y dar las sanciones que correspondan a los actos de corrupcin evidentes. Se abrieron investigaciones en varios pases del mundo por fraude, colusin, evasin tributaria y lavado de activo. La acusacin ms conocida fue formulada en 1991 por el fiscal de Manhattan, Robert Morgenthau, pues estuvo dirigida a Agha Hasan Abedi, fundador del BCCI. Esta acusacin involucraba indirectamente a funcionarios

(69) Ibdem.

p. 59.

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del BCRP debido al depsito de nuestras reservas internacionales y la compra de los aviones Mirage.(70) Durante el segundo gobierno de Fernando Belaunde Terry, el BCCI quiso ingresar al pas adquiriendo algn banco ya existente. Como esto no pudo realizarlo, solicit la autorizacin respectiva al Banco Central de Reserva (BCRP) y a la Superintendencia de Banca y Seguros para establecer y organizar una sucursal propia. El visto bueno a dicha solicitud fue prorrogado varias veces, pues se esperaba que el BCCI suscriba el capital requerido y que arribara la informacin de entidades extranjeras de calificacin bancaria que respaldara el inicio de sus operaciones. Sin embargo, el BCCI no logr constituir el capital mnimo necesario y las noticias que llegaron sobre sus actividades no fueron alentadoras.(71) El cuidado que se tuvo con el BBCI durante el segundo gobierno de Belaunde Terry cambi drsticamente iniciado el primer gobierno de Garca Prez. El Per deposit un grueso porcentaje de su reserva monetaria en la filial panamea del BCCI. Garca explicaba este hecho como un acto decidido exclusivamente por los funcionarios del BCRP, quienes haban tomado dicha decisin por el contexto internacional en el que se encontraba el pas. Garca Prez haba sostenido que la primera responsabilidad de su gobierno era con los peruanos; de modo que, motivado por esa lgica, haba decidido dejar de pagar la deuda externa. En seguida, para evitar cualquier embargo sobre sus cuentas en bancos del extranjero, el BCRP debi buscar instituciones bancarias que le aseguraran la intangibilidad de sus reservas y el crdito a gran escala. Extraamente, el BCCI fue una de las instituciones bancarias elegidas. Muchos documentos internos del BCRP alertaban sobre la mala situacin financiera y la poca confianza que generaba la contabilidad del BCCI, la cual se caracterizaba por encubrir sus operaciones con un lenguaje apcrifo o encriptado y por no revelar las verdaderas cifras con las cuales se trabajaban. Sin embargo, pese a estas advertencias, el BCRP decidi depositar parte de las reservas peruanas en dicho banco, en la sede de Panam. Las sospechas no se hicieron
(70)

Malpica Silva Santisteban, Carlos. Pjaros de Alto Vuelo. Alan Garca, el BCCI y los Mirage. Lima: Minerva, 1993, pp. 97-105.
(71) Ibdem,

pp. 79-87.

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esperar. Algunos sealaron que esta decisin se fundaba en la relacin amical que haba entre Garca y el dictador panameo Manuel Antonio Noriega.(72) A lo largo de la investigacin de la Comisin Olivera, Garca neg cualquiera relacin con el BCCI: neg haber tenido depsitos personales en dicho banco,(73) como neg tambin todo vnculo cercano con los funcionarios de esa institucin. Desde la bancada aprista, la defensa de Garca (encabezada por el diputado Del Castillo) repiti un nico argumento: el BCRP haba optado por realizar los depsitos en el BCCI de modo independiente a la voluntad Garca Prez. No obstante, tal como lo recuerda Pedro Cateriano, de acuerdo a la constitucin (de 1979), el presidente de la Repblica nombra al presidente del BCRP y a sus directores, y el senado los ratifica; razn por la cual la funcin que realizan no es realmente tcnica sino poltica.(74) Esto quiere decir que los directivos del BCRP actuaron bajo la direccin o con el consentimiento de Garca Prez. Debido a los escndalos relacionados al BCCI, se abri otra comisin, la Comisin Vega Alvear. Esta investig a Hctor Neyra y Leonel Figueroa, ex directivos del BCRP. Leonel Figueroa declar el 5 de agosto de 1991, para la revista Caretas: los presidentes siempre estn al tanto de lo que sucede con las reservas internacionales.(75) La defensa a favor de Garca retruc. La ex gerente de operaciones internacional del BCRP, Ana Mara Tenembaum de Retegui, declar que el depsito que hizo el BCRP al BCCI no era de conocimiento de Garca, sino solo de Hctor Neyra. Poco tiempo despus sus palabras perdieron credibilidad,

(72) Cit. p. 153. Manuel Antonio Noriega no solo haba convertido a Panam en un narcoestado, sino tambin lavaba su dinero mediante instituciones internacionales de muy mala reputacin. Al parecer, Noriega fue el vnculo entre Garca Prez y los funcionarios del BCCI. Al caer el dictador mand a colocar a media asta la bandera peruana del Palacio de Gobierno. Las autoridades panameas lograron capturar al Pa Vesta. Ver: Cateriano Belllido, Pedro. El caso Garca. Lima: Ausonia S.A., 1994. pp. 153 y 154. Cabe aadir que para otros fue ms bien el ex presidente de Venezuela, Carlos Andrs Prez, quien gest la relacin entre Garca Prez y el BCCI. Ver: Malpica Silva Santisteban, Carlos. Pjaros de Alto Vuelo. Alan Garca, el BCCI y los Mirage. Lima: Minerva, 1993, pp. 7-13. (73) Ibdem, (74) Ibdem, (75) Ibdem,

p. 55. p. 172. p. 178.

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pues se hall un memorndum de la misma Tenembaum en donde dejaba constancia de que Garca haba recomendado que las reservas se colocaran en la sucursal del BCCI de Pars.(76) Desde el extranjero, muchos denunciaron, entre otras actividades del BCCI, la relacin de funcionarios de este banco con Garca Prez. El fiscal de Manhattan, Robert Morgenthau, quien cumpli una impecable labor, libre de prejuicios polticos, denunci al BCCI por sus actividades ilegales a nivel mundial, puesto que se dedicaba al trfico de armas, lavado de dinero proveniente del narcotrfico y de corromper a distintos estados para obtener depsitos. Adems, Morgenthau seal que Leonel Figueroa, expresidente del Banco Central de Reserva del Per, y Hctor Neyra, exgerente general del mismo, estaban acusados por el Gran Jurado del estado de Nueva York, de aceptar sobornos por tres millones de dlares, a cambio de que el BCRP colocara parte de sus reservas en el BCCI. El mismo fiscal crea que Garca tuvo conocimiento de los sobornos y depsitos.(77) A esta denuncia desde el extranjero, se le sum otra que se incluy en un libro publicado por los periodistas espaoles Jos Daz Herrera y Ramn Tijeras. En este libro de investigacin periodstica, se sostena que Garca peda comisiones ilegales a las empresas del estado espaol que tenan inversiones en el Per. Garca aprovechaba las fiestas de San Isidro, en Madrid, en las cuales se reunan los funcionarios importantes de dichas empresas, para pedirles adelantos.(78)

Los aviones Mirage 2000


En el segundo gobierno de Fernado Belaunde Terry (1980-1985) se firmaron con el gobierno de Francia los contratos Jpiter I y II. Mediante estos, el Per adquira por 4,960 millones de francos, veintisis aviones Mirage 2000.(79) Estos aviones eran necesarios para modernizar los equipos de combate de la
(76) Ibdem, (77) Ibdem,

p. 185. p. 163.

socialista. Madrid: Cambio 16, 1991.


(79) Ibdem,

(78) Daz Herrera, Jos y Ramn Tijeras. El dinero del poder. La trama econmica de la Espaa

p. 208.

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Fuerza Area. Sin embargo, Garca Prez, en su discurso de asuncin del mando presidencial, el 28 de julio de 1985, seal que renegociara los contratos Jpiter para as disminuir el nmero de aviones Mirage que se iban a adquirir. De esta manera, Garca afirmaba que el Estado Peruano no solo mostrara su vocacin pacifista, sino tambin utilizara el dinero ahorrado en obras de desarrollo para el pas. Sin embargo, la reduccin del nmero de aviones (de veintisis a doce) no cumpla los requerimientos tcnicos necesarios, pues, tal como se lo seal Csar Enrico Praelli, presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, a Garca Prez, lo mejor era efectuar una reduccin de veintisis a dieciocho aviones, ya que diecisis unidades conforman un escuadrn de combate, y las dos restantes se mantienen como reserva.(80) Por otra parte, alrededor de la adquisicin de los Mirage 2000, empezaron a despertarse sospechas. Al parecer, los catorce aviones que no recibi el Per haban sido vendidos por Garca Prez a un comerciante ilegal de armas, Abderramn El Assir. Eran muchos los indicios que apuntaban en esa direccin. Hctor Delgado Parker, quien particip directamente en la ltima negociacin con los franceses, seal que lo raro fue que los aviones ya haban sido terminados y pagados a los fabricantes franceses por el seguro de crdito a la exportacin.(81) La comisin Vega Alvear confirm que Garca dispuso que el mencionado Csar Enrico Praelli se reuniera con El Assir, quien estaba interesado en los catorce aviones Mirage 2000.(82) Segn el testimonio de Enrico Praelli, el Seor El Assir quera tener la informacin; datos relacionados con los contratos Jpiter I y Jpiter II. Saber un estimado de los precios de los aviones; el plazo de entrega; cuntos meses iba a demorar la entrega y qu porcentaje haba que pagar al gobierno francs.(83) Otra declaracin implicaba nuevamente a Garca Prez. El coronel FAP Alfredo Raygada, quien fuera edecn del ex presidente, confirm ante la Comisin Vega Alvear que Garca se haba reunido con El Assir, en la
(80) Ibdem, (81) Ibdem, (82) Ibdem, (83) Ibdem,

p. 187. p. 208. p. 187. p. 188.

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ciudad egipcia de Luxor, aprovechando el viaje, en 1986, a la Cita Cumbre de los Pases No Alineados, en Zimbabwe.(84) Segn el mismo Raygada, esta reunin dur aproximadamente dos das y se realiz a bordo del yate Cleopatra, de El Assir, acoderado en el ro Nilo.(85) A la relacin de El Assir con Garca se sumaba un tercer elemento, el BCCI. Segn el fiscal de Nueva York, Morgenthau, era muy probable que el BCCI hubiera actuado como brker en el convenio de la reduccin de la compra de aviones Mirage 2000. En palabras de Pedro Cateriano, quien subscriba lo dicho por el fiscal adjunto de Nueva York, John Moscow, lo ms probable es que los catorce aviones que el Per renunci a comprar, fueran adquiridos por algn pas del Medio Oriente con la probable intermediacin del BCCI de Londres, que realizaba las operaciones emitiendo documentos falsos sobre materiales y equipos blicos.(86) Pero, a la gravedad de estos hechos, le sigui otro ms. El fiscal Morgenthau afirm que el Per haba perdido alrededor de 100 millones de dlares en la transaccin que implic reducir la compra de los Mirage 2000.(87) Cuando el gobierno peruano firm con el francs el contrato de reduccin, en junio de 1986, el valor de cada Mirage se haba incrementado en el mercado de 12 a 37 millones de dlares. Es decir, el Per pudo haber vendido estos aviones, obteniendo una enorme utilidad a su favor.(88) Garca Prez trat de justificar el incremento de su patrimonio. En 1987 declar que por la venta de su libro Un futuro diferente haba recibido S/ 1,200,000 intis. Sin embargo, se constat que, tal como se detallaba en los documentos presentados por Enrique Miranda, representante de EMINSA (la empresa que edit y public el libro), el pago por los derechos de autor haba ascendido solo a la suma de S/450,000 intis. Al parecer se adulteraron las cifras del contrato que se haba firmado entre Garca y EMINSA.(89)
(84) Ibdem, (85) Ibdem, (86) Ibdem, (87) Ibdem, (88) Ibdem, (89) Ibdem,

p. 189. p. 190. p. 209. p. 164. p. 208. p. 65.

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Hubo un hecho que revel de modo muy grfico las contradicciones del gobierno de Garca Prez. Varios de sus cercanos hicieron ingresar a EEUU montos en efectivo que iban de los $5,000 hasta los $400,000 dlares. Entre las personas que realizaron esta actividad estuvieron: Rmulo Len Alegra, Luis Gonzales Posada, Remigio Morales Bermdez y Alfredo Zanatti. En muchos casos, estos montos no correspondan a los ingresos que podan haber tenido esas personas por haberse dedicado primordialmente a la actividad poltica.(90) Garca actuaba sin tomar en cuenta sus propias palabras: Haba despotricado de los peruanos que, preferan llevarse su dinero a Miami, amenazndolos constantemente con investigarlos. Es ms, durante su gobierno estaba prohibido hacer depsitos en bancos extranjeros.(91)

IV
Aunque este ha sido un rpido recuento de los actos de corrupcin acontecidos en los gobiernos peruanos de la dcada de 1980, creemos que hemos recogido los casos ms graves y, por ende, ms sensibles para el grueso de la ciudadana. En el Per suele decirse que en todas partes se cuecen habas. Csar Moro, el fino poeta, para ello tena una respuesta: en el Per solo se cuecen habas. Esperamos, sin embargo, que la definicin de historia de Lope de Vega, como ejemplo y aviso de los presente y advertencia de los porvenir, pueda presentar a las nuevas generaciones tiempos mejores. No debe haber nadie por encima de la ley, ni fuera de ella. Este debe ser un principio vivo de ciudadana.

(90) Ibdem, (91) Ibdem.

pp. 168 y 169. p. 168.

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La lucha contra la corrupcin en el Per: El proceso, la experiencia y las lecciones

La lucha contra la corrupcin en el Per: El proceso, la experiencia y las lecciones(*)


Ral Pariona Arana(**)

Introduccin
Est escrito que la accidentada historia del Per ha estado marcada por dictaduras civiles y militares e igualmente est comprobado que en estos gobiernos con las valiosas excepciones del caso se produjeron numerosos actos de corrupcin: desde las pilleras de uno y otro presidente, hasta la accin ms infame de aquel que huy con los dineros destinados a la compra de armas para la defensa de la patria durante la guerra del pacfico. Sin embargo, lo ms grave para el pas llegara con el autogolpe de Estado perpetrado por Alberto Fujimori y su asesor Vladimiro Montesinos. Este rgimen vendra a consolidar dos de los grandes males o vicios que tanto dao le hicieron al pas: dictadura y corrupcin; pero esta vez superando
(*) El presente trabajo acadmico que registra la experiencia peruana anticorrupcin es la materializacin de la consultora que la Cooperacin Alemana a travs de Ambero nos ha confiado. Quiero agradecer aqu a todas las personas e instituciones que han prestado su colaboracin para la realizacin del presente trabajo, en especial a Carlos Ramos Nez por su apoyo con las entrevistas, a Walter Pariona Arana por su apoyo en la redaccin del documento y a la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin por la informacin brindada. (**) Profesor de Derecho Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y de la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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y perfeccionando todo lo acontecido hasta aquel entonces, llegando a constituir toda una compleja organizacin criminal. Durante el rgimen fujimorista, no estuvimos ante un presidente o algunos funcionarios y autoridades que incurrieron en corruptelas desde los resquicios y vericuetos de la administracin pblica; sino ms bien ante una organizacin que naci y fue tejiendo su telaraa desde el centro mismo del poder y que se extendi a casi todas las entidades del Estado. Los golpistas, que contaron con el respaldo de la fuerza militar y empresarial, siguieron y ejecutaron un plan cuidadosamente elaborado que no se detuvo ante nada: coparon el Congreso, intervinieron y corrompieron el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, asediaron y persiguieron a sus opositores. Para sostener el rgimen, se recurri a las prebendas, el chantaje y el miedo, que a su vez encontraron terreno fecundo en la ambicin y cobarda de muchas personas que se sumaron con entusiasmo al rgimen o se sometieron incondicionalmente al mismo. Pero no todos se sometieron. As como la levedad y chatura moral afloraron por doquier; tambin relumbraron las actitudes de coraje y entereza tica de un buen nmero de peruanos. Como la gota de agua golpeando la piedra, de a pocos, las fuerzas de resistencia y oposicin, que constituan la reserva moral del pas, se fueron sumando hasta socavar la dictadura. El punto de quiebre nunca imaginado fue nada menos que un vdeo difundido oportunamente, cuando el rgimen fujimorista, todava fuerte, empezaba a trastabillar, por la oleada de indignacin y protesta a causa de la segunda e ilegal reeleccin presidencial de Fujimori. Recuperada la democracia, una de las primeras medidas adoptadas por el presidente Valentn Paniagua fue juzgar los actos de corrupcin y violacin de derechos humanos. La tarea estara llena de dificultades y el camino por recorrer sera largo. El Estado Peruano y sus instituciones no estaban preparados para afrontar el procesamiento y juzgamiento de crmenes de esta magnitud. Por un lado, las limitaciones del marco normativo e institucional de aquel entonces y, por otro lado, el enorme poder acumulado por los integrantes del fujimontesinismo, entre otros, fueron los grandes obstculos por superar. La estructura del sistema de justicia estaba diseado para procesar delitos comunes y actos de corrupcin aislados; sin embargo, no estaba preparado para juzgar a organizaciones compuestas por numerosos integrantes, encontrndose muchos

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de ellos protegidos por la inmunidad constitucional. De igual forma, el diseo normativo adoleca de una serie de limitaciones y vacos, al punto de no contar con una ley de colaboracin eficaz. Otro de los obstculos, si bien extrajurdicos, pero no por ello menos importante, fue la tenaz oposicin de los integrantes del fujimorismo. Encumbrados polticos, militares de alta graduacin y empresarios hicieron uso de todo su poder buscando influir en los procesos judiciales y la opinin pblica, particularmente a travs de varios medios de comunicacin. Casi logran su propsito de implantar en el imaginario popular estas ideas centrales: que en realidad no se trat de una dictadura, sino de un gobierno legtimo que haba recurrido a algunas medidas excepcionales, que solamente se haban cometido algunos errores y no delitos, y que todo se trataba de una venganza y persecucin poltica. En este nuevo escenario, con el concurso de polticos, jueces, fiscales y profesionales honestos, se constituy el llamado Subsistema Anticorrupcin, integrado por la procuradura Ad Hoc, las fiscalas especializadas en delitos de corrupcin, as como los juzgados y salas superiores anticorrupcin; y se promulg un conjunto de normas que facilitaron el procesamiento y juzgamiento de los implicados. El resultado: se lleg a imponer sentencias ejemplares a Fujimori y Montesinos y a muchos de sus cmplices. Y lo ms importante, el juzgamiento se hizo en el marco de procesos impecables, con pleno respeto de sus derechos fundamentales y las garantas del debido proceso. Esa es una de las grandes lecciones de una autntica democracia y Estado de derecho. El presente trabajo tiene por objeto contar la historia reciente de esta lucha contra la corrupcin que se libr en el Per. Se abarca el surgimiento, auge y cada de la dictadura que, como se recuerda, es el contexto en el que se inici formalmente la lucha contra la corrupcin; se narra el camino que sigui la instauracin y actuacin del Subsistema Anticorrupcin; se realiza un balance de la lucha sealando los resultados; y, finalmente, se extraen las lecciones de esta lucha como un referente ms para las presentes y futuras generaciones del pas. Recordar y aprender las lecciones que ha dejado la lucha anticorrupcin es hoy una tarea ineludible. Tanto como tener presente que todava falta mejorar el marco normativo e institucional, a fin de prevenir y combatir con eficiencia los rezagos y nuevos brotes de corrupcin. Se debe tener en cuenta

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que las tentaciones autoritarias siempre estn en ciernes, al igual que las dictaduras; y ms an la corrupcin, que en sus distintas modalidades, no deja de afectarnos en forma cotidiana. Por consiguiente, la tarea pendiente para el Estado peruano es la elaboracin (y sobre todo la puesta en marcha) de un sistema integral de prevencin y lucha contra la corrupcin, en el que adems de considerar la educacin y otros aspectos vitales, se incida en las reformas penales, procesales e institucionales necesarias a fin de sancionar ejemplarmente las conductas corruptas, como un mecanismo de prevencin general, puesto que no hay nada ms daino para una sociedad que la impunidad o la imposicin de una sancin simblica, producto de un deficiente marco normativo e institucional. La impunidad, no debe olvidarse, incentiva a la corrupcin y desmoraliza a la sociedad generando desconfianza de la ciudadana en el Estado.

Captulo Primero Inicio, auge y ocaso de la corrupcin en la dcada de los noventa

I. El escenario propicio: corrupcin, crisis econmica y


terrorismo

1. El contexto econmico, social y poltico en la dcada de los noventa


Cuando la mayora de peruanos se aprestaba a conciliar el sueo, a travs de los canales de televisin, el presidente Fujimori anunci el cierre del Parlamento Nacional y la intervencin del Poder Judicial. Era el 5 de abril de 1992. Salvo algunas reacciones aisladas en la capital, no se registraron masivas movilizaciones o manifestaciones contra el autogolpe de Estado, muy por el contrario, dicha accin fue bien recibida por la mayora de peruanos. De acuerdo a un sondeo del 11 de abril de 1992, el 80 % de los encuestados en Lima respald la disolucin del Parlamento Nacional.(1)
(1) Informe de opinin de Apoyo del 10 de mayo de 1992. Citado en Prez Crespo, Carlos: Democracia autoritaria: Alberto Fujimori y la opinin pblica. Revista Latinoamericana de Opinin Pblica, nmero cero, p. 13. http://www.waporlatinoamerica.org/descargas/revista/n0/perezcrespo_democracia.pdf.

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Qu haba ocurrido para que la mayora de peruanos acepte tranquilamente otro golpe de estado cuando el pas haca apenas diez aos atrs haba recuperado la democracia? Una de las respuestas ms razonables es que en esos momentos la ciudadana se encontraba agobiada por los graves problemas econmicos, cansada de los actos de corrupcin en las esferas pblicas y, en medio de todo, sufriendo el flagelo y la creciente amenaza terrorista. Hacia 1988, a poco de culminar el primer gobierno del presidente Alan Garca Prez, el pas atravesaba por una severa recesin econmica del orden del 12% del PIB y una inflacin anual del 2.773%, a lo que se deba agregar la deuda externa cuyo monto sobrepasaba los 2.200.000 millones de dlares.(2) En lo poltico y social, los grupos terroristas Sendero Luminoso y Movimiento Revolucionario Tpac Amaru, continuaban con su arremetida, causando zozobra, sembrando muerte y dolor, y ocasionando grandes prdidas econmicas producto de atentados contra la infraestructura pblica, como torres de alumbrado elctrico y puentes. Las Fuerzas Armadas no haban sido capaces de acabar con este flagelo y ms bien eran acusadas de incurrir en prcticas de violacin de los derechos humanos. Ms an, a lo largo de aquel perodo presidencial, se sucedieron varias denuncias de corrupcin comprometiendo al entorno del presidente Alan Garca Prez; verdaderos escndalos documentados oportunamente en los medios periodsticos y ms tarde en los tribunales de justicia. Un cuadro de malestar general se extenda peligrosamente entre la ciudadana a causa de las esperanzas frustradas, el temor ante el crecimiento de la violencia terrorista, la desazn por las corruptelas en la administracin pblica y la fuerte crisis econmica que se dejaba sentir cotidianamente en las mesas y los bolsillos de la mayora de peruanos. La democracia y los partidos polticos no haban sido capaces de revolver los problemas que aquejaban al pas. Esa era la idea general que se haba asentado entre la ciudadana y, hasta cierto punto, tena razn. En este ambiente nada grato y de fuerte tensin, una vez ms, los peruanos acudieron a las urnas a elegir democrticamente a su tercer presidente en los ltimos diez aos de continua democracia. Aquel 10 de junio de 1990,
(2) Centro de Estudios y Documentacin Internacional de Barcelona. Biografa de Fujimori. En: http://www.cidob.org/es/documentacion/biografias_lideres_politicos/america_del_sur/

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el ganador de las elecciones presidenciales fue un candidato que recin haca pocas semanas haba dado un sorprendente salto hacia las primeras pginas de los diarios y las encuestas sobre intencin de voto, con un discurso apoltico y un lema contundente y eficaz: Honradez, tecnologa y trabajo. Era precisamente lo que la mayora de peruanos esperaba y que los gobiernos anteriores no pudieron cumplir. En las nforas, el candidato Fujimori obtuvo el 62.5% de los votos derrotando al laureado escritor Mario Vargas Llosa, quien alcanz el 37.50% de votos. A poco de juramentar, el 28 de julio, el flamante presidente incumpli su primera promesa de campaa de no aplicar un shock econmico y decret la aplicacin del llamado paquetazo econmico, medida ms radical que la anunciada en plena campaa electoral por su contendor Mario Vargas Llosa, e incluso yendo ms all de lo que el FMI se habra atrevido a prescribir.(3) El coloquialmente llamado paquetazo econmico o fujishock cogi por sorpresa al Partido Aprista Peruano y a la izquierda parlamentaria, que inmediatamente se enfrentaron al Gobierno y acusaron a Fujimori de traicin y agresin al pueblo. En los hechos, dichas medidas del Gobierno agravaron la situacin econmica de quienes ya vivan en situacin de pobreza y pobreza extrema, sumindolos en la desesperacin y angustia. En las horas siguientes al anuncio gubernamental, Lima sufri una ola de disturbios y saqueos que fueron reprimidos por la Polica con un balance de varios muertos y ms de 6,000 detenidos.(4) El nuevo gobernante, habiendo demostrado ya lo fcil que le resultaba incumplir sus promesas tanto como a los polticos tradicionales, a los que tanto haba atacado, no tardara en dar otra seal de lo que sera la caracterstica distintiva de su gobierno: la corrupcin. Para sorpresa de propios y extraos, a poco de cumplirse un ao del gobierno, la primera dama, Susana Higuchi, denunci el irregular manejo de las donaciones de ropa provenientes del Japn. Como respuesta, Fujimori habra ordenado que la mantengan encerrada en Palacio de Gobierno, hecho que posteriormente fue motivo de una denuncia por secuestro y tortura.(5)
(3) Ibdem. (4) Ibdem. (5) Todo comenz a raz de la denuncia que hizo Higuchi en marzo de 1992 por el mal uso de la ropa donada de Japn. Por orden del entonces presidente Alberto Fujimori, seal, la mantuvieron

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La lucha contra la corrupcin en el Per: El proceso, la experiencia y las lecciones

2. Elecciones democrticas y autogolpe de Estado


La noche del 5 de abril de 1992, entre la perplejidad y la sorpresa, la mayora de peruanos escuch el discurso del presidente Fujimori en los siguientes trminos: El caos y la corrupcin, la falta de identificacin con los grandes intereses nacionales de algunas instituciones fundamentales como el Poder Legislativo y el Poder Judicial, traban la accin de gobierno orientada al logro de los objetivos de la reconstruccin y el desarrollo nacional. A la inoperancia del Parlamento y la corrupcin del Poder Judicial se suma la evidente actitud obstruccionista () de las cpulas partidarias. Estas cpulas, expresin de la politiquera tradicional, actan con el nico inters de bloquear las medidas econmicas () Igualmente, hay grupos a quienes interesa que fracase la Estrategia de Pacificacin porque no se atreven a tomar posicin clara frente al terrorismo.(6) Con esta justificacin, que forma parte del mensaje presidencial previamente gravado y difundido la noche del 5 de abril de 1992, el presidente Fujimori perpetr el autogolpe de Estado, anunciando la instalacin del Gobierno de Reconstruccin Nacional y disponiendo, entre otras medidas, la clausura del Parlamento Nacional y la intervencin y reorganizacin del Poder Judicial, el Ministerio Pblico y el Tribunal de Garantas Constitucionales. En realidad, y ahora se sabe, el Parlamento no era un obstculo, sencillamente al cumplir su funcin de control y fiscalizacin pona en evidencia los oscuros manejos del gobierno, al tiempo que impeda las iniciativas autoritarias. Mientras se transmita la grabacin, Fujimori permaneca a buen recaudo en las instalaciones del Pentagonito (sede del Cuartel General del Ejrcito, en Lima); a esa hora, tanques y tropas del Ejrcito y la Polica, siguiendo las instrucciones impartidas, tomaban las calles, los medios de comunicacin y detenan a dirigentes polticos, sindicales y periodistas. Luego se sabra que, en esos precisos
encerrada en Palacio de Gobierno y la Comandancia General del Ejrcito, donde fue objeto de diferentes maltratos. Despus de diez aos, la ex agente de inteligencia Leonor La Rosa Bustamante declar que, efectivamente, Higuchi fue golpeada en las instalaciones del Cuartel General. En respuesta, el 22 de febrero pasado, Higuchi confirm la versin de La Rosa y le mostr a la prensa las supuestas cicatrices de la golpiza. Diario la Repblica, 21 de octubre de 2002.
(6) Mensaje a la Nacin del 5 de abril de 1992. En: http://www.congreso.gob.pe/museo/mensajes/Mensaje-1992-1.pdf.

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momentos, el mandatario golpista se encontraba reunido con los propietarios de tres canales de televisin de los ms importantes de ese tiempo.(7) Aunque se desconoce la fecha exacta en que Fujimori habra decidido romper el orden constitucional, se sabe, por versin del el ex comandante general de la Segunda Regin Militar, Jos Valdivia, que dos das antes del autogolpe de Estado Fujimori convoc a Vladimiro Montesinos Torres, junto a los ministros de Defensa e Interior, as como a los altos mandos de la Polica Nacional y del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN). En dicha reunin, realizada en la casa del general Nicols Hermoza, les anunciara el autogolpe.(8)

II. El control de las instituciones del Estado y la alianza con


los poderes de facto

1. El sometimiento de las Fuerzas Armadas


Cuando no son militares los que encabezan un golpe de Estado, los golpistas civiles necesariamente deben contar con el respaldo, si no del total, por lo menos de una parte importante de las Fuerzas Armadas, para que por la fuerza de las armas impongan el orden. Para esto, los golpistas civiles llegan a un acuerdo de recprocas concesiones con las cpulas militares. Precisamente, la habilidad de Fujimori fue la de establecer prestamente una alianza(9) con las Fuerzas Armadas. No cabe duda de que la presencia del asesor presidencial Vladimiro Montesinos (antiguo militar expulsado del Ejrcito) fue clave para el acercamiento a la cpula militar, de tal forma que comprometi su apoyo al golpe de Estado, lo que en la prctica la convertira en cmplice de las atrocidades cometidas durante esa poca.(10)
(7) Lo

que no viste del 5 de abril, reportaje de Sifuentes, Marco. En: http://www.desdeeltercerpiso.com/cat/golpe-de-estado.

(8) De acuerdo a informacin recogida por la agencia EFE y publicada en el portal: http://www.soitu.es/soitu/2008/04/17/info/1208390500_778011.html Fujimori habra anunciado el autogolpe de Estado de 1992 a los jefes militares dos das antes de ejecutarlo. (9) Grompone, Romeo: Al da siguiente: el Fujimorismo como proyecto inconcluso de transformacin poltica y social. En: El fujimorismo. Ascenso y cada de un rgimen autoritario, Instituto de Estudios Peruanos, Lima 2000, p. 97.

Fernando: La corrupcin organizada desde el Estado. En: Fundacin Friedrich Ebert (editor). Corrupcin y control ciudadano. Recopilacin de ponencias presentadas en el Foro, Lima, 24 de abril de 2001, p. 6.

(10) De la Flor,

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Tras haberse concretado la alianza, Fujimori, como jefe supremo de las Fuerzas Armadas, y Montesinos, como su asesor principal, lograron mantener el control del Ejrcito, la Fuerza Area y la Marina de Guerra, manipulando y pervirtiendo los mecanismos institucionales y formales de reconocimientos, mritos y sanciones. Los ascensos (a oficiales mediocres), los pases al retiro (a oficiales de prestigio incmodos al rgimen) o la designacin para ocupar puestos importantes,(11) fueron utilizados para premiar o castigar las lealtades o las oposiciones. El mismo manejo se daba en la Polica Nacional. Otro mecanismo fue el de la inamovilidad en el cargo, sin importar los mritos o la antigedad; debe tenerse en cuenta que durante la dcada del fujimorismo se mantuvieron tres comandantes por cada arma.(12) Como si la alianza de hecho no fuese suficiente, los altos mandos de las Fuerzas Armadas y Policiales se sometieron hasta lo impensable, llegando a suscribir sucesivas actas de sujecin. Estas actas no eran otra cosa que documentos de respaldo al rgimen dictatorial representado por Fujimori y su socio Montesinos; y al mismo tiempo, un compromiso de respaldo mutuo entre los militares (en realidad se trataba de una perversin del sentimiento y expresin del espritu de cuerpo). Con la firma de esos documentos, ya no quedaban dudas del sometimiento de la cpula militar y policial. De acuerdo a una publicacin del Ideele, dichos documentos se firmaron entre los aos 1998 y 2000.(13) En una de las actas firmadas el 13 de marzo de 1999,(14) los firmantes del documento afirman y se comprometen en estos trminos: 1. La participacin de las Fuerzas Armadas, de la Polica Nacional del Per y de los estamentos del Sistema de Inteligencia Nacional
(11) Pease Garca, Henry: La Autocracia fujimorista: Del Estado Intervencionista al Estado mafioso, Fondo Editorial de la PUCP y Fondo de Cultura Econmica del Per, Lima, 2003, p. 321. (12) De La Flor, (13) Boletn (14)

Fernando, cit., p. 7.

Ideelemail N 651 del Instituto de Defensa Legal de fecha 14 de julio del 2010.

Ibdem. De acuerdo a la citada investigacin, dicha reunin se realiz con la presencia del ministro de Defensa, General EP Julio Salazar Monroe; el ministro del Interior, General EP Jos Villanueva Ruesta; el presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas y comandante General del Ejrcito, General EP Csar Saucedo Snchez; el comandante general de la Marina de Guerra del Per, Almirante Amrico Ibrcena Amico; el comandante general de la Fuerza Area del Per, General del Aire Elesvn Bello Vsquez; el director general de la Polica Nacional del Per, General Fernando Dianderas Ottone; el jefe del SIN Contralmirante Humberto Rozas Bonicelli y el asesor del presidente, Vladimiro Montesinos Torres.

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en la decisin adoptada por el gobierno del seor Presidente de la Repblica, el 5 de abril de 1992, fue un acto consciente y serenamente meditado, por lo que el respaldo y apoyo brindado a tal decisin fue la expresin de la voluntad institucional unnime (). 3. Las Fuerzas Armadas, la Polica Nacional del Per y los estamentos del Servicio de Inteligencia Nacional conjunta e institucionalmente defendern y protegern a sus miembros en el caso de que se pretendiera responsabilizarlos individualmente por el apoyo institucional otorgado a la decisin del 5 de abril de 1992, lo cual se considerara como una ofensa contra las instituciones tutelares, que obligar a los respectivos comandos en el futuro a defender irrestrictamente al miembro comprometido de manera institucional ().

2. El control del Congreso de la Repblica


Dentro de su estrategia de copamiento y acumulacin de poder, el control del Congreso fue un asunto de capital importancia para el fujimontesinismo, puesto que en esta instancia los planes y decisiones de los golpistas se transformaran en leyes, convalidando la ms de las veces, los atropellos del rgimen. Por lo tanto, era imprescindible tener mayora en el Parlamento. En las elecciones que siguieron al autogolpe y debido a las condiciones favorables, el fujimorismo obtuvo la mayora requerida para llevar adelante su programa trazado. As, en las elecciones para el Congreso Constituyente Democrtico, celebradas el mes de noviembre de 1992, el fujimorismo obtuvo 44 escaos de un total de 80. Debe tenerse en cuenta que este Congreso se desempe cumpliendo una doble funcin: como Asamblea Constituyente (elaborando la nueva Constitucin) y, paralelamente, como congreso ordinario(15) hasta 1995. Posteriormente, en las elecciones presidenciales y parlamentarias de 1995, el fujimorismo logr 67 escaos de un total de 120 en disputa. Sin embargo, en su afn de tener el control absoluto del Congreso, el rgimen de Fujimori habra recurrido a prebendas, chantajes e incluso a la compra de parlamentarios. Estas prcticas se evidenciaron en el ao

(15) Vargas Haya, Hctor: Per: 184 aos de corrupcin e impunidad, Editorial Roco, Lima 2005, p. 334.

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2000 con el caso de Alberto Kouri Bumachar. En la historia parlamentaria nunca antes se haban producido tantos casos de transfuguismo,(16) esto es, congresistas que sin justificacin valedera abandonan sus partidos para pasarse a los partidos contrarios, en este caso a las filas del fujimorismo. El congresista Javier Diez Canseco recuerda que los parlamentarios del fujimorato votaban por beeper, con mensajes que reciban de Palacio y del SIN, donde les escriban los discursos. Obtenan prebendas, licencias, crditos y concesiones, pero tambin eran chantajeados, filmados en las Suites de Barranco y sometidos ().(17) A decir del ex parlamentario y socilogo Henry Pease Garca, durante el fujimorismo el Congreso fue la sucursal de la mafia, donde sus operadores polticos implementaron un conjunto de decisiones con tres objetivos concretos: garantizar la reeleccin de Fujimori, asegurar la impunidad de los operadores de la mafia y subordinar la justicia y todas las instituciones autnomas a los designios de la dictadura.(18) Con esos objetivos y otros ms, el Congreso se vio embarcado en un esquizofrnico proceso de aprobacin de normas, incurriendo en lo que ms tarde se llamara corrupcin normativa. Esta modalidad de corrupcin, segn Manuel Olivera, no es otra cosa que la gestacin de normas dolosas por intereses creados (crematsticos o de poder), afectando las reglas de juego social as como intereses colectivos y/o la moral social.(19) Es oportuno recordar que una de las justificaciones de Fujimori para asestar el golpe de Estado, fue que la mayora parlamentaria constitua un continuo

diario La Repblica, en su edicin del 28 de abril de 2011, informa que el ao 2000, 18 congresistas electos por otras agrupaciones fueron adheridos al oficialismo fujimorista, a cambio de dinero. En el SIN firmaron papeles de sujecin o, en otros casos, fueron sometidos a presin y chantaje. A Jorge Pollack Merel, electo por Solidaridad, se le entreg 490 mil dlares y prebendas para su emisora radial.
(17) Diario (18) Pease,

(16) El

La Repblica, Ibdem. Henry, cit., p. 260.

en: Corrupcin judicial: mecanismos de control y vigilancia ciudadana. Comisin Andina de Juristas (CAJ), Lima, 2003, p. 99. En el mencionado estudio se refiere que con la justificacin de la reforma judicial emprendida durante el fujimorismo, se dio todo un proceso de corrupcin normativa en el Poder Judicial. Nosotros consideramos que la corrupcin normativa es ms significativa en el caso del Congreso, porque ah es donde se gestaron las normas para el control de los otros poderes del Estado, incluido el Judicial.

(19) Citado

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obstculo a sus iniciativas. Tras el autogolpe, contaba no solo con una amplia mayora, sino con un buen nmero de congresistas serviles y sin mayor experiencia poltica; en definitiva, era un Congreso a su medida cuyo aporte a la consolidacin de la dictadura fue fundamental debido a que, en primer lugar, las principales leyes para el copamiento e intervencin de los otros poderes del Estado, y el recorte u otorgamiento de facultades a las distintas instancias de la administracin pblica, se aprobaron gracias a esa mayora de congresistas. En segundo lugar, la funcin de control poltico y fiscalizacin, que es una de las razones de ser del Poder Legislativo, fue dejada de lado de acuerdo a la conveniencia del rgimen, mostrndose el Legislativo, por el contrario, siempre presto a atender los encargos y requerimientos del Ejecutivo. En tercer lugar, en manos del fujimontesinismo, este congreso se convirti en un arma de presin, cuando no de chantaje y amenaza, de lo que pueden dar fe los integrantes del Tribunal Constitucional, quienes fueron acusados constitucionalmente por manifestar su desacuerdo con la famosa ley de interpretacin autntica. Esta ley, como se ver luego, permita la postulacin de Fujimori a una segunda reeleccin.

3. El control del Poder Judicial y el Ministerio Pblico


Hasta donde se recuerda, en el Per el Poder Judicial no ha gozado de las simpatas de la opinin pblica. Esta situacin fue hbilmente aprovechada por Fujimori, quien sataniz an ms a este poder del Estado, acusndolo de corrupto e incompetente. Fue la misma estrategia utilizada contra el parlamento y los partidos polticos: primero, una sostenida campaa de desprestigio como paso previo al golpe; y despus del zarpazo, la promesa del inicio de la moralizacin(20) y del supuesto cambio. Eso explicara, en cierta medida, por qu a poco tiempo de ocurrido el autogolpe, la ciudadana recibi casi con normalidad la informacin sobre el masivo cese de vocales supremos y superiores y jueces de los distintos distritos judiciales del pas. Similar medida se adopt en el Ministerio Pblico. La esperanza de la ciudadana era que, tras la intervencin, se ejecute la reorganizacin y, como parte de ella, se convoque a un concurso abierto y transparente a fin de que los

(20) Moralizar radicalmente el Poder Judicial y las instituciones ligadas a l fue el objetivo b prometido por Fujimori en el mensaje a la nacin en que se anunciaba el golpe de Estado.

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ms capaces y honestos pasen a ocupar las plazas vacantes de magistrados. La pregonada reforma no fue otra cosa que un instrumento de sometimiento de la magistratura a los designios de una camarilla corrupta y vida de perpetuarse, por va autoritaria y fraudulenta, en el Poder Judicial.(21) Sin embargo, lo peor an estara por venir. El 16 de noviembre de 1995 se aprob la Ley N 26546, mediante la cual se cre la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial. Pocos meses despus, con la ley de creacin del Consejo de Coordinacin Judicial,(22) Ley N 26623, del 18 de junio de 1996, se dio nacimiento a la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico. De esta manera el rgimen fujimorista tuvo el control total de la administracin de justicia y no como lo anunciara Fujimori para iniciar la moralizacin, sino con otros propsitos, tal como se ver en la siguiente transcripcin, que incorpora el ex congresista Pease en su libro La autocracia fujimorista, citando parte del Informe de la Comisin Investigadora de la influencia irregular ejercida por Fujimori en el sistema de justicia: Alberto Fujimori intervino el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y otras instituciones vinculadas a la administracin de justicia para implementar toda una red de magistrados que favoreciera los intereses polticoscriminales: proyecto de reeleccin presidencial, garantizar la impunidad de sus actos, someter a los opositores al rgimen, favorecer intereses de terceros.(23) El mismo autor refiere que tras el autogolpe, mediante los Decretos Leyes N 25505 y N 25506, se nombr a Blanca Nlida Coln como fiscal de la Nacin y a otros Fiscales Supremos provisionales. Coln presidira ms adelante, desde su creacin y hasta el final, la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico. En el ao 2003, Blanca Nlida Coln, la otrora figura principal del Ministerio Pblico, fue sentenciada a 10 aos de pena privativa de libertad por los delitos de encubrimiento personal, omisin de denuncia y enriquecimiento ilcito, al haberse comprobado que no investig al entonces asesor presidencial Vladimiro Montesinos por supuestos cobros de cupos al narcotrfico y por el vladivideo en el que aparece sobornando a Alberto Kouri.(24)
(21) Comisin Andina de Juristas (CAJ): Corrupcin judicial: mecanismos de control y vigilancia ciudadana, Lima, 2003, p. 99. (22) Pease, (23) dem, (24)

Henry, cit., p. 287. p. 288.

Durante el proceso de juzgamiento se revel tambin que tanto Matilde Pinchi Pinchi, como la ex secretaria de Montesinos, Mara Anglica Arce, han sostenido que Montesinos les haca

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Se ha concluido que para el sometimiento e instrumentalizacin de la judicatura, el fujimorismo se sirvi especialmente de las siguientes medidas: (I) la suspensin de las principales disposiciones de la Ley Orgnica del Poder Judicial; (II) el recorte de las atribuciones del Consejo Nacional de la Magistratura para la seleccin, nombramiento y destitucin de jueces; (III) el mantenimiento de los miembros de la judicatura en condicin provisoria; (IV) la homologacin entre magistrados provisionales y titulares; (V) la creacin de juzgados y salas transitorias en las diversas instancias del Poder Judicial; (VI) la conformacin y cooptacin de jurisdicciones especializadas, integradas verticalmente, que estuvieron controladas de modo directo por los detentadores del poder (rganos especializados en trfico ilcito de drogas, delitos tributarios y aduaneros y el fuero de Derecho Pblico, especialmente).(25) Destacndose que el mecanismo ms eficaz de control fue la elevada provisionalidad, pues en 1996, el 80% del total de miembros de la judicatura eran magistrados suplentes y provisionales.(26) El sistema de justicia, despus de casi diez aos de rgimen fujimorista, no fue conducido por el camino de la eficiencia, la transparencia ni la legalidad como se justific a la hora de romper el orden constitucional. Si bien algo se haba avanzado en la sistematizacin, producto de la fuerte inversin econmica, la corrupcin segua campeando y la independencia de los jueces casi se haba extinguido. Esta situacin fue reflejada por el Departamento de Estado norteamericano en uno de sus ltimos informes sobre los derechos humanos en el mundo, donde se afirmaba que en el Per pese a que la Constitucin estipula la existencia de un Poder Judicial independiente, () en la prctica el sistema judicial es ineficiente, con frecuencia corrupto, y fcilmente manipulado por el Ejecutivo.(27)

preparar sobres mensuales conteniendo US$ 10 mil para ser entregados a la ex fiscal a cambio de los favores recibidos a travs del Ministerio Pblico. Caretas, edicin N 1757, 20 de enero de 2003.
(25) Comisin (26) dem, (27)

Andina de Juristas (CAJ), cit., pp. 106-107.

p. 107.

Cuya, Esteban: La dictadura de Fujimori: marionetismo, corrupcin y violaciones de los derechos humanos, 1999. Centro de Derechos Humanos de Nuremberg. http://www.derechos.org/diml/doc/cuya4.html.

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4. El control del Jurado Nacional de Elecciones


Para mantenerse en el gobierno el fujimorismo requera controlar el Jurado Nacional de Elecciones (JNE), y ello se hara posible controlando el Poder Judicial y el Ministerio Pblico. Ocurre que con la Ley N 26898, que form parte del paquete de normas destinadas a facilitar la intervencin de estos poderes, se otorgaron facultades de voto a los magistrados provisionales; as estos podan elegir a dos de los cinco delegados del rgano electoral, como efectivamente ocurri con la designacin de Luis Serpa Segura y Carlos Bringas Villar(28) como integrantes de este poder del Estado. A esto debe agregarse la Ley N 26954, a travs de la cual se estableci que seran necesarios cuatro de los cinco votos de los integrantes del JNE para la procedencia de inscripciones, impugnaciones y tachas.(29) Aqu no mencionamos lo ocurrido con el Tribunal Constitucional, pues consideramos que, gracias a la entereza y coraje de tres de los magistrados del mximo intrprete de la Constitucin, el fujimorismo no lleg a controlar este rgano como s lo hizo con los otros poderes e instituciones del Estado. El que la mayora del Congreso los defenestrara, por oponerse a la ley de interpretacin autntica, no significa que hubieran logrado el control del TC, como veremos posteriormente.

5. La alianza con el sector empresarial


Distintos estudios revelan que el sector empresarial no mostr resistencia para establecer una tcita alianza con el rgimen fujimontesinista. Se indica que la Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas (CONFIEP) apoy el autogolpe, invocando el restablecimiento del orden(30) en el pas, y que el fujimorismo estableci una relacin especial con algunos empresarios acostumbrados a realizar negocios fciles con el Estado gracias a la colusin.(31)

(28) Pease,

Henry, cit., p. 312. Romeo, cit., p. 103.

(29) Ibdem. (30) Grompone,

El pacto infame. Red para el Desarrollo de la Ciencias Sociales en el Per, Lima 2005, p. 254. Cfr. tambin las actas de la Comisin Investigadora encargada de analizar los delitos econmicos financieros perpetrados en el perodo 1990 al 2001. Departamento de transcripciones, sesin del 31 de octubre de 2001.

(31) Zapata, Antonio: La corrupcin bajo el fujimorismo. En: Portocarrerro, Felipe (editor).

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El historiador Antonio Zapata destaca el importante rol jugado por el neoliberalismo durante el rgimen de Fujimori, quien careca de partido, plan de gobierno e incluso de cuadros tcnicos y profesionales. Seala que el neoliberalismo sostuvo el rgimen fujimorista, le provey de profesionales competentes y le ayud a obtener apoyo internacional.(32) Tal es el caso, por ejemplo, del economista Hernando de Soto. Gracias al reconocido economista, Fujimori consigui contar con el respaldo de los organismos multilaterales y del sistema financiero nacional e internacional.(33) Por lo visto, no es difcil concluir que estos profesionales provenientes de las canteras del neoliberalismo, contribuyeron en gran medida a limpiarle el rostro al rgimen de Fujimori, sobre todo al inicio, cuando no se prevea la dimensin de su accionar. Cierto es que hubo algunos sectores discrepantes al interior de la CONFIEP, que se hicieron notar con fuerza en las elecciones internas del gremio de gremios, en el ao 1998. Este comportamiento de los empresarios, sin una visin del pas a largo plazo, que antepusieron sus intereses econmicos sin importarles el rgimen poltico, no puede dejar de llamar la atencin; ms si se tiene en cuenta los asesores que posean y la gran preparacin acadmica con la que contaban, a diferencia de los empresarios que los precedieron. Esa es la atinada observacin de Grompone, quien puntualiza que la lite empresarial peruana parecera vivir el da a da, armando y desarmando lobbies, lejos de contar con un proyecto de desarrollo.(34)

6. La alianza con los medios de comunicacin


Pan y circo para el pueblo fue la prctica recurrente en las dictaduras. El fujimorismo provea el pan a travs de los programas de apoyo social, disponiendo de presupuestos millonarios provenientes de la privatizacin de las empresas estatales. Para poner el circo en marcha, requera controlar los medios de comunicacin, especialmente los canales de televisin. Y a esa tarea se aboc desde el da del autogolpe y continu durante toda la dictadura. En el

(32) Zapata, (33)

Antonio, cit., p. 251.

Cotler, Julio: La gobernabilidad en el Per: Entre el autoritarismo y la democracia. En: El fujimorismo. Ascenso y cada de un rgimen autoritario, Instituto de Estudios Peruanos, Lima, 2000, p. 24.
(34) Grompone,

Romero, cit., p. 105.

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documentado informe Lo que no viste el 5 de abril,(35) se relata que, mientras se transmita el mensaje presidencial del autogolpe, en el Pentagonito, Fujimori se encontraba acompaado por los propietarios de los tres canales de televisin ms importantes de ese entonces. No estamos aqu, como se seal en el acpite anterior, ante el acercamiento y alianza del rgimen y la lite de empresarios acostumbrados a una relacin mercantilista con los gobiernos, sino ms bien estamos frente a propietarios de algunos medios de comunicacin que no tuvieron reparos en sumarse y formar parte de la red fujimontesinista. Ah tenemos el caso de los propietarios de varios canales de televisin;(36) y como para que no queden dudas, se tiene el video en el que Jos Francisco Crousillat aparece recibiendo de manos de Montesinos, en la famosa salita del SIN (lugar donde Montesinos sola reunirse y filmar a sus invitados), la suma de un milln ochocientos mil soles por poner a disposicin de la dictadura su canal de televisin, el canal 4. En otro video tambin se observa a Ernesto Schutz, negociando por una mensualidad de trescientos cincuenta mil dlares, la venta de la lnea editorial de Panamericana, canal 5. No fueron los nicos beneficiados; lo mismo hizo el propietario del canal 9, Julio Vera Abad; en tanto que los hermanos Samuel y Mendel Winter recibieron todo el apoyo del gobierno para despojar del canal 2 a Baruch Ivcher; y al mismo tiempo se dispuso la compra de Cable Canal de Noticias.(37) En el informe de la comisin investigadora presidida por el parlamentario Mauricio Mulder, se menciona que adems de dinero en efectivo por los servicios prestados, estos empresarios solicitaron y fueron apoyados con sus deudas tributarias ante la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) y la gestin de sus deudas con algunas entidades crediticias.(38) En la investigacin de Sonia Luz Carrillo, Actuacin poltica de los medios de comunicacin, sobre el comportamiento de los medios de comunicacin en
(35) En el referido reportaje de Marco Sifuentes puede verse a los principales broadcasters de la televisin peruana de entonces, vase cit. http://www.desdeeltercerpiso.com/cat/golpe-de-estado/ (36) Pease, (37) dem,

Henry, cit., p. 338. p. 339.

(38) Ibdem.

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las elecciones de los aos 2000 y 2001, se ha sealado que tan cuestionable actitud de los propietarios de los grandes medios de comunicacin se debi, sobre todo, a la fragilidad jurdica y econmica que los agobiaba debido a la crisis econmica: A fines de 1999, segn un informe del Instituto Prensa y Sociedad, de los siete canales de seal abierta, cuatro estaban bajo administracin designada por el Poder Judicial intervenido. El quinto canal es de propiedad estatal; en el sexto, Frecuencia Latina, el principal accionista, el empresario judo-peruano Baruch Ivcher fue despojado de la nacionalidad y de la administracin ().(39) Un negociado parecido al de los canales de televisin se hizo con los propietarios de algunos medios escritos, lase peridicos y revistas. En otros casos el rgimen de Fujimori, contando con todos los recursos disponibles, procedi a la creacin de algunos medios escritos siempre de acuerdo a la ocasin y las necesidades del rgimen. El diario Expreso fue puesto a disposicin del fujimorismo por su entonces accionista mayoritario y director, Eduardo Calmell del Solar.(40) Entre los nuevos diarios que se crearon cabe mencionar El Chino, La Yuca, La Chuchi, La Repdica, entre otros que, por su contenido y calidad, pasaran a formar parte de la llamada prensa de alcantarilla o prensa amarilla. Esos numerosos libelos y panfletos eran puntualmente subvencionados y debidamente controlados por Montesinos.(41) En qu consista el servicio que deban prestar estos medios de comunicacin? Bsicamente, en amortiguar y acallar las crticas al rgimen; tejer campaas de distraccin o las llamadas cortinas de humo; promover campaas de desprestigio y demolicin contra los opositores al rgimen; y por
detalle del comportamiento y manejo de los medios, vase en: Actuacin poltica de los medios de comunicacin peruanos. Elecciones generales del 2000 y 2001. De: Carrillo, Sonia Luz. Revista electrnica Razn y Palabra. N 26, abril-mayo 2002. En: http://www.razonypalabra.org.mx/anteriores/n26/sluz.html
(40) A fines de 1999, Eduardo Calmell del Solar, entonces director del diario Expreso, haba recibido, en distintas armadas, ms de tres millones de dlares del ex asesor Vladimiro Montesinos. Segn el vladivideo protagonizado por Calmell del Solar y propalado en el Congreso de la Repblica, en julio de este ao, las entregas se hicieron en el Servicio de Inteligencia Nacional, en los meses de septiembre, octubre y noviembre de 1999. Informe de la Agencia de Noticias Per.Com, 21 de octubre de 2001, http://agenciaperu.com/investigacion_arch.htm. (41) Vargas (39) El

Haya, Hctor, cit., p. 358.

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supuesto, pregonar a los cuatro vientos los logros y bondades del gobierno. En la preparacin del material periodstico participaban desde periodistas asalariados de los mismos medios de comunicacin, hasta personal del propio SIN, desde donde se dictaban las rdenes para el tratamiento de informaciones delicadas y se dictaban los titulares de primera plana y se diriga la programacin de algunos canales de televisin.(42) Por eso, no se vio ni se supo sino hasta mucho despus lo ocurrido durante el autogolpe. En las televisoras del pas, no se transmiti cmo Felipe Osterling, presidente de la cmara de senadores, al igual que Roberto Ramrez del Villar, presidente de la cmara de diputados, eran detenidos en sus propias viviendas y cmo el decano del Colegio de Abogados de Lima, Ral Ferrero, era agredido y detenido por las fuerzas del orden.(43) Lo que s vimos y lemos hasta el hartazgo fueron los cotidianos ataques a los opositores y contrincantes polticos, sazonados con los informes sobre las vrgenes que lloran o los asesinos de los cerros. No solo eso. El rgimen fujimorista se sirvi de los medios de comunicacin para desatar toda una campaa propagandstica de sometimiento y chantaje permanente a la ciudana: sin Fujimori en el gobierno, la crisis econmica y la violencia terrorista(44) volveran a causar estragos como antes. En un pas asolado por estos dos males, esta estrategia les fue de suma utilidad al punto que Fujimori fue visto como el artfice de la derrota del terrorismo y la recuperacin econmica.

III. La resistencia a la dictadura y la cada del rgimen


1. La temprana oposicin a la dictadura
Pese al poder de la fuerza prepotente y del dinero mal habido, el rgimen fujimontesinista no pudo comprar ni pervertir todas las conciencias, ni tampoco
(42) Grompone, (43)

Romeo, cit., p. 101.

Cfr. El autogolpe del 5 de abril tras 17 aos de ocurrido. Diario El Comercio, 5 de abril de 2009. Igualmente, en el informe de Sifuentes antes referido y disponible en varias pginas de internet se revelan incidencias poco conocidas del autogolpe.
(44) Santuc, Vicente: tica, legislacin y mecanismos de control. En: Fundacin Friedrich Ebert

(editor): Corrupcin y control ciudadano. Recopilacin de ponencias presentadas en el Foro, Lima, 24 de abril de 2001, p. 25.

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atemorizar a todos los que quiso. La dcada de los noventa, si bien registra reiterados y continuos episodios de infamia, abuso y crimen; tambin atesora actos de valenta, de integridad y de honor. Actos protagonizados por las organizaciones de la sociedad civil y por muchos peruanos, quienes desde las instituciones copadas o intervenidas, o desde los medios de comunicacin, no tuvieron temor en enfrentarse a la dictadura aun con el riesgo de perder la vida. A continuacin, haremos una sucinta narracin de estos actos de resistencia, ejemplares, dignos de admiracin y que no deben olvidarse. El fin no justifica los medios. Por eso, desde un principio, muchos peruanos no se creyeron las justificaciones esgrimidas por Fujimori en el mensaje a la Nacin para quebrar el Estado de Derecho, y por lo mismo reaccionaron en contra. En lneas generales puede decirse que las primeras reacciones reflexivas y sostenidas contra la dictadura se dieron en algunos medios de comunicacin. Hemos descrito los tratos corruptos del rgimen con los propietarios de varios medios de comunicacin; sin embargo, para honra del periodismo (como ejercicio de tica y verdad) y de los medios de comunicacin (como actividad de servicio pblico) no todos se dejaron corromper. Basta recordar a algunos periodistas, entre estos, a Gustavo Gorriti y Csar Hildebrandt, quienes sin hacer concesiones criticaron y cuestionaron permanentemente las actuaciones de la dictadura. El primero incluso fue secuestrado por las fuerzas militares al decretarse el autogolpe. Por su parte, Hildebrandt fue uno de los primeros en revelar que Fujimori no era tan honesto como pretenda mostrarse durante la campaa(45) que lo llev a la presidencia en 1990. No solo eso, durante toda la dcada de la dictadura denunci los continuos actos de corrupcin desde sus sucesivos programas de televisin y luego, al ser expulsado de los canales por

(45) En una de sus columnas, Hildebrandt cuenta que fue a raz de una de sus denuncias que Fujimori conoci a Montesinos, este es un extracto: Sucede que a Fujimori este columnista le haba sacado a la luz una lista de 34 transacciones inmobiliarias en las que el candidato haba incurrido en sendas subvaluaciones con el fin de no pagar los impuestos correspondientes. El asunto haba salido en el programa de televisin que por aquel entonces yo mantena en Canal 4 y, por diversas fuentes, se saba que haba exasperado al hombre del lema Honradez, tecnologa y trabajo (). El hecho es que Loayza [uno de los asesores de Fujimori] convenci a Fujimori de que Montesinos era el hombre que la circunstancia requera. En tres semanas limpi todo sin dejar huellas y sin cobrar ni un solo centavo, contara Loayza. De evasor de impuestos, Fujimori pas a ser contribuyente ejemplar. Diario La Primera, 30 junio de 2008. http://www.diariolaprimeraperu.com/online/noticia.php?IDnoticia=18836.

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presin del gobierno, desde las pginas del Diario Liberacin y cuanto medio estuvo a su alcance. Medios desde donde libr una dura batalla al punto que se habra planificado su muerte a travs del denominado Plan Bermuda.(46) En el mismo sentido, el diario La Repblica (con su extinto director Gustavo Mohme Llona, quien a la vez fuera parlamentario) se enfrent sin tregua a la dictadura como pueden dar fe las cotidianas informaciones, denuncias y, especialmente, informes de investigaciones aparecidas en sus pginas; lo mismo que sus notas de opinin. Este diario supo resistir con entereza los acosos de la dictadura empeada en asfixiarlo econmicamente negndole la publicidad estatal distribuida a manos llenas a los medios adictos al rgimen. En una actitud menos decidida, pero igualmente comprometida con la democracia, se desempe el diario El Comercio. Una de las revistas ms prestigiosas y que ya haba tenido encontrones con otras dictaduras, no poda en estas horas decisivas guardar silencio y, en efecto, no se cay ni pudieron callarla. Nos referimos a la revista Caretas, cuyo director Enrique Zileri fue llevado hasta los tribunales por Montesinos, por llamarlo Rasputn. El otro frente de frrea resistencia a la dictadura se dio en el Congreso de la Repblica. Los parlamentarios de oposicin no cejaron en sus esfuerzos de cumplir con sus funciones de control poltico y fiscalizacin, a diferencia de la mayora gobiernista que, haciendo odos sordos a los argumentos de la oposicin, acataba las rdenes de Montesinos y Fujimori. Las cifras son elocuentes. El ex congresista Henry Pease apunta que, entre los aos 1993 y 2000, se presentaron un total de 169(47) mociones solicitando la conformacin de comisiones investigadoras: con el objeto de esclarecer denuncias sobre violaciones de derechos humanos (37 mociones), sobre corrupcin (67, siendo las ms

(46) En diciembre de 1996 se publicaron reveladoras informaciones en el diario La Repblica acerca de los planes del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), denominados Narval y Bermuda dirigidos a asesinar al periodista Csar Hildebrandt, director de En Persona, espacio sumamente crtico al rgimen, y a amedrentar a otros periodistas y medios de comunicacin, independientes y crticos del rgimen. Estos datos fueron confirmados el 19 de junio de 1997 por la ex-agente del Servicio de Inteligencia Leonor La Rosa. Coordinadora nacional de derechos humanos. La situacin de los derechos humanos en el Per. Informe Presentado ante la Subcomisin de prevencin de discriminaciones y proteccin de minoras de las Naciones Unidas. http://www.derechos.net/cnddhh/informes/sub.html#5. (47) Pease,

Henry, cit., p. 270.

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numerosas), sobre el proceso de privatizacin (14), as como sobre denuncias vinculadas al narcotrfico (24 mociones) y sobre el fraude reeleccionista (27). Como es de imaginar, por trabas de la mayora fujimontesinista muchos de estos pedidos no prosperaron, y cuando se logr formar alguna comisin investigadora conclua con informes a favor de los integrantes del gobierno. En algunos casos la resistencia a la dictadura se manifest en las distintas instituciones tan pronto se dio el autogolpe, en otros casos fue lentamente madurando, tal como ocurri en las Fuerzas Armadas. Quiz pocos recuerdan a los comandos Len Dormido o Comaca, grupos clandestinos que se dieron a conocer a la opinin pblica denunciando manejos irregulares. A sus denuncias se debera el descubrimiento de los autores de los crmenes de Barrios Altos y La Cantuta.(48) Otros militares optaron por el desafo abierto, tal es el caso del movimiento del 13 de noviembre de 1992, encabezado por el general Jaime Salinas Sed. Fue tal el afn de venganza de Montesinos, que se ensa con dureza tambin contra el general Alberto Arciniegas, pasndolo al retiro, por oponerse, como presidente de la Sala de Guerra del Consejo Supremo de Justicia Militar, a que los militares comprometidos sean enviados a un penal comn como Canto Grande.(49) Aos despus, el 29 de octubre del 2000, se producira el levantamiento liderado por Ollanta Humala Tasso (elegido presidente el ao 2011) exigiendo la renuncia de Fujimori. De hecho, como veremos ms adelante, las organizaciones de la sociedad civil todava tardaran en reaccionar; sin embargo, algunos intelectuales y uno que otro poltico actuaron rpidamente llegando a formar, en 1993, el Foro Democrtico. Una de sus fundadoras, Mara del Pilar Tello, rememora: El Foro Democrtico que fundamos en 1993, con un pequeo grupo de demcratas un ao despus del autogolpe del 5 de abril de 1992, libr dura

(48) Grompone, (49) Como

Romeo, cit., p. 100.

se recordar, Arciniegas se haba ganado una enorme reputacin por su novedosa estrategia en la lucha contra la subversin y el narcotrfico, nada menos que en el Alto Huallaga entre 1988 y 1990. () Por tal actitud fue expeditivamente pasado al retiro un 21 de diciembre de 1992 () y ms an, ya como civil, por denunciar estos hechos y exigir la renuncia del comandante general del Ejrcito, Nicols Hermoza Ros, y la del asesor Vladimiro Montesinos, se le hostiliz de tal manera que se vio obligado a buscar asilo en Argentina. Revista Caretas N 1497, 26 de diciembre de 1997.

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y resuelta batalla contra la dictadura fujimorista en las peores condiciones de marginacin, persecucin y hostilizacin. Enfrentar el abuso de poder no es fcil y menos cuando estuvo tan concentrado y pervertido durante dos quinquenios continuados en los que se corrompi masivamente las instituciones de gobierno, en que se asesin y se viol derechos humanos y se rob y depred sin pudores ni fiscalizacin.(50) Entre otras actividades, el Foro Democrtico haba iniciado una campaa de recoleccin de firmas, llegando a recabar hasta 1998 un total de un milln 440 mil firmas, vale decir, ms de las 240 mil firmas exigidas por la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE) para la realizacin de un referndum contra la ley de interpretacin autntica,(51) referndum que se vera frustrado por las maniobras en el Congreso de la Repblica. Confiados en la amplia ventaja lograda en las elecciones de 1995 (Fujimori obtuvo 64.4% de votos contra los 21.8% de Javier Prez de Cuellar), al ao siguiente el fujimontesinismo adelant sus fichas hacia una segunda reeleccin. As, aprovechando su amplia mayora, los congresistas oficialistas aprobaron la Ley N 26657, ms conocida como Ley de Interpretacin Autntica; pero no todo lo tenan bajo control. En enero de 1997, el Tribunal Constitucional, con el voto de tres de sus siete magistrados, emiti una sentencia declarando la inaplicabilidad de dicha ley. Con dicha sentencia, jurdicamente se cerraban las posibilidades de Fujimori para ir a una segunda releccin.(52) La represalia de la dictadura no se hara esperar. En el Congreso se form una comisin investigadora y, bajo el cargo de usurpacin de funciones,(53) la mayora oficialista aprob la acusacin constitucional, defenestrando a los magistrados
(50) Tello, Mara del Pilar: El relanzamiento del Foro Democrtico, domingo, 22 de mayo de 2011. http://www.generaccion.com/magazine/1707/relanzamiento-foro-democratico. (51) Cfr.

Biografa de Fujimori. cit.

(52) La citada Constitucin [de 1993] autoriz la posibilidad de la reeleccin inmediata para un

perodo adicional, con lo cual poda llegarse a un mximo de diez aos consecutivos o dos perodos presidenciales. Definitivamente, la norma no permite que alguien permanezca en la presidencia por 15 aos continuos. Esto demuestra la ausencia de base constitucional de la ley de interpretacin autntica, pues ella permite que el actual mandatario alcance tres perodos presidenciales. Lmites constitucionales de una segunda releccin presidencial. Abad, Samuel, Revista Ideele N 125, febrero de 2000.
(53) Pease,

Henry, cit., pp. 316-319.

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Manuel Aguirre Roca, Delia Revoredo Marsano y Guillermo Rey Terry.(54) Puede decirse que, dada la catadura de la mayora de congresistas oficialistas, la destitucin ms bien signific un premio concedido a estos magistrados por cumplir a cabalidad sus funciones de guardianes supremos de la Constitucin. Lo perpetrado no era poca cosa y de inmediato la indignacin ciudadana busc la forma de manifestarse e, inclusive, los jvenes que parecan dormidos desde 1990(55) se sumaron a la protesta. Vctor Vich apunta lo siguiente: Por ello, trabajadores, estudiantes universitarios y algunos polticos de la oposicin salieron a marchar por las calles y, de esta manera, establecieron un acto que por fin rompa el miedo, la abulia y el discurso antipoltico que haba conseguido impregnarse en el pas casi desde el inicio de la dcada del noventa. Desde ese entonces las protestas fueron hacindose cada vez ms presentes y poco a poco las calles fueron convirtindose en verdaderos espacios generadores de opinin popular y de diversas formas de intercambio poltico entre los ciudadanos.(56) Para ese entonces, las voces de desaprobacin se hacan ms fuertes y la calle empezaba a poblarse de manifestaciones, ms an con el atropello contra los magistrados del Tribunal Constitucional. De todos modos, estas expresiones de descontento y resistencia an no lograban articularse. Sin embargo, Fujimori y su socio Montesinos empezaban a perder el control de la situacin, en tanto la oposicin se iba fortaleciendo y avanzando, sin quedarse solo en la denuncia, sino con un conjunto de propuestas econmicas y sociales.(57)

(54) El Congreso de la Repblica efectiviz la destitucin el 28 de mayo de 1997, mediante las Resoluciones Legislativas N 002-97-CR, N 003-97-CR y N 004-97-CR. Por otro lado, en el punto 10 de la sentencia de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos se considera que [...] el Estado peruano, al destituir a los [m]agistrados () por presuntas irregularidades en la tramitacin de la aclaratoria a la sentencia que declar la inaplicabilidad de la Ley Nro. 26.657, [...] vulner la garanta esencial de independencia y autonoma del Tribunal Constitucional (artculo 25 de la Convencin Americana); el derecho al debido proceso (artculo 8.1 de la misma Convencin) y la garanta de permanencia en las funciones pblicas (artculo 23.c de la Convencin). Caso del Tribunal Constitucional vs. Per. Sentencia de 31 de enero de 2001. (55) Pease, (56) Vich,

Henry, cit., p. 316.

Vctor, Desobediencia Simblica. Performance, participacin y poltica al final de la dictadura fujimorista. En: La cultura en las crisis latinoamericanas, IEP, p. 63. http://bibliotecavirtual.clacso.org.ar/ar/libros/grupos/grim_crisis/05desobediencia.pdf
(57) Grompone,

Romeo, cit., p. 153.

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Por su parte, los polticos de oposicin, incluidos los congresistas en funciones, comprendieron que su lucha contra el fujimorismo no poda restringirse a la sede congresal, era indispensable dejar los escaos y emprender otras formas y estrategias de lucha por la recuperacin de la democracia. En este sentido, una iniciativa destacable fue la promovida por el fallecido parlamentario Gustavo Mohme, quien en 1999 convoc a las distintas agrupaciones polticas a suscribir el Acuerdo de Gobernabilidad. Aos antes, el incansable poltico haba logrado la formacin del Comit Cvico por el No, con el objetivo de impedir en el referndum la aprobacin de la constitucin fujimorista.(58) El movimiento sindical (casi extinguido por el fujimorismo gracias a la flexibilizacin laboral y a las privatizaciones de las empresas, lo que posibilit masivos despidos) igualmente empezaba a sobreponerse y a participar ms activamente en la resistencia. As fue como el 28 de abril de 1999, la Confederacin General de Trabajadores del Per (CGTP) convoc a una huelga general de masiva participacin y concurrencia. Ese mismo ao tambin se registraran otras protestas y enfrentamientos.

2. El fortalecimiento de la resistencia y la cada del fujimontesinismo


En el ao 2000, ao electoral en el que Fujimori busca su tercera reeleccin, la situacin poltica y social en el pas se convulsion an ms. Al rgimen fujimorista se le complican las cosas y no consigue hacerse de la presidencia en la primera vuelta de las elecciones celebradas el 9 de abril del ao 2000. En medio de las denuncias de fraude electoral, de falsificacin de firmas, manejo irregular de los recursos del Estado y las denuncias de inocultables actos de corrupcin, el 12 de abril la ONPE anunci los resultados definitivos: el 49,8% de votos eran para Fujimori y el 40,3% para el candidato Alejandro Toledo.(59)

(58) La dictadura de Alberto Fujimori y Vladimiro Montesinos lo atac inclementemente por muchos aos, insultndolo, calumnindolo, pero l, sobre la base de una fuerza moral muy grande, desarroll primero el Comit Cvico por el No, donde lo acompa, y despus el Comit Cvico por la Democracia, donde tambin estuvimos juntos y que tuvo su punto ms alto cuando se firm el Pacto de Gobernabilidad del ao 1999, que fue el prolegmeno de la transicin a la democracia del gobierno de transicin que encabez Valentn Paniagua. Testimonio de Nicols Lynch, diario La Repblica, 25 de abril de 2011. (59) Cfr.

Biografa de Fujimori, cit.

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En este contexto el rechazo a la dictadura se acrecienta an ms, lo mismo que los enfrentamientos entre los seguidores de Toledo con los fujimoristas, trascendiendo de los mtines y movilizaciones partidarias. El mismo da de las elecciones, el 9 de abril de 2000, un grupo de artistas decide enfrentar al fujimorismo, sumndose al movimiento de La Resistencia que se haba ido formando a lo largo de los aos; haciendo de las expresiones artsticas y los smbolos sus mejores armas: campaas como el Lavado de la bandera, Pon la basura en la basura o El muro de la vergenza fueron algunas de las iniciativas surgidas de esos colectivos ciudadanos.(60) Se ha sealado que el antecedente de La Resistencia puede ubicarse en 1996, cuando un grupo de artistas, entre estos el escultor Vctor Delfn, participaron en manifestaciones de protesta cuando el Congreso aprob la ley de amnista para los militares comprometidos en delitos de violacin de derechos humanos. En esa oportunidad, se dara vida al movimiento Todas las sangres, todas las artes,(61) comprometido en la lucha contra la dictadura y por la recuperacin de la democracia. La segunda vuelta electoral fue fijada para el 28 de mayo. Y ante la negativa de la ONPE controlada por el rgimen de postergar las elecciones hasta el 18 de junio, Alejandro Toledo decidi no participar en esos comicios, por lo que Fujimori se reeligi nuevamente. El 28 de julio, Fujimori juramentaba el tercer mandato presidencial, sin perturbase siquiera por las protestas en el centro de Lima, protagonizadas por miles y miles de manifestantes llegados de distintas partes del pas en la denominada Marcha de los Cuatro Suyos. Aquel da, infiltrados del SIN, provocaron desmanes y actos de violencia, incluyendo el incendio del local del Banco de la Nacin. El saldo: seis personas muertas, varios heridos y cuantiosas prdidas econmicas. Fujimori y sus seguidores no haban terminado de celebrar su nuevo triunfo, cuando un mes despus, el 14 de setiembre del 2000, se mostr al pas entero la prueba ms contundente de las prcticas corruptas de ese rgimen. En este primer video hecho pblico despus apareceran innumerables se observa a Montesinos sobornando con 15 mil dlares al entonces congresista Alberto Kouri, para pasarse a la bancada del oficialismo. Desde ese momento,

(60) Vich,

Vctor: cit., pp. 66-73.

(61) Ibdem.

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el fujimontesinismo y el panorama poltico del pas cambiaron por completo, ha reseado con acierto el diario El Comercio.(62) Era, pues, el comienzo del fin. No obstante, hay quienes sostienen que el elocuente video fue solo el pretexto esperado y que EE.UU ya tena en la mira a Montesinos por el trfico de armas a las FARC.(63) Quiere decir que la suerte de los socios de la dictadura ya estaba echada tiempo atrs,(64) solo era cuestin de esperar el momento propicio. Sea como fuere, al verse acorralado, dos das despus de la presentacin del video, Fujimori anunci la desactivacin del todopoderoso Servicio de Inteligencia Nacional (SIN) y la convocatoria a nuevas elecciones en el que no participara como candidato. El 13 de noviembre viaj a Brunei con la excusa de participar en el foro del APEC; de ah se trasladara al pas de sus ancestros, el Japn, desde donde envi va fax su renuncia a la presidencia del gobierno del Per.(65) Consciente de la gravedad de sus numerosos delitos, Fujimori prefiri huir y no dar la cara. Estos hechos lo pintaban de cuerpo entero. En esos das de agitacin e incertidumbre, el 23 de noviembre sesion el Congreso y, como era de esperar, no acept la renuncia de Fujimori, declar la vacancia de la Presidencia y a la vez design a Valentn Paniagua como presidente de la Repblica. Se trat de un gobierno temporal, cuya misin fue garantizar la transicin democrtica y convocar a elecciones.(66) Formalmente, esa era su misin, pero en los hechos tuvo que afrontar enormes desafos. Con el nuevo gobierno, deba empezar la reconstruccin democrtica, el saneamiento
(62) El

Comercio, 14 de septiembre de 2010. Romeo, cit., p.153.

(63) Grompone, (64)

Se ha sostenido que, al verse descubiertos por los servicios de inteligencia de EEUU e Inglaterra, Fujimori y Montesinos no tuvieron mejor idea que convocar, el 21 de agosto de 2000, a una conferencia de prensa para revelar detalles del plan Siberia. Efectivamente, en esa ocasin Alberto Fujimori y Vladimiro Montesinos anunciaron la desarticulacin de una banda que le venda armas a las FARC. Caretas, edicin N 1768, 16 de abril de 2003.
(65) Despus de un silencio sepulcral de tres das, el 13 de noviembre, y sin mayor anuncio, Fujimori abandon Palacio de Gobierno para abordar el avin presidencial mientras sus voceros desviaban a los periodistas hacia la casa de verano de Montesinos. Oficialmente, el presidente viajaba a Brunei para participar en el Apec, y luego a Panam para estar en la Cumbre Iberoamericana de Jefes de Estado. Sin embargo, Fujimori no viaj a Panam y slo permanecera un da en Brunei para finalmente detenerse en Japn, donde hara valer su condicin de ciudadano japons. Diario La Repblica, 19 de noviembre de 2010. (66) Vargas, Hctor,

cit., p. 369.

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econmico y moral del pas, lo que implicaba, ineludiblemente, el juzgamiento de los integrantes del rgimen fujimorista que haban incurrido en actos de corrupcin y crmenes de lesa humanidad.

Captulo Segundo El retorno a la democracia y la lucha anticorrupcin en el Per

I. El retorno a la democracia, las reformas institucionales


y las decisiones polticas en materia de corrupcin del ex presidente Valentn Paniagua

Valentn Paniagua haba demostrado honestidad, sencillez y frreo compromiso con la democracia a lo largo de su vasta trayectoria como docente y poltico. Estas virtudes no hicieron ms que reafirmarse al asumir la conduccin del Gobierno Transitorio el 22 de noviembre del ao 2000. Es as que, al ser designado para el breve perodo de ocho meses, afirm yo faltara a la verdad si dijera que en esta etapa podemos transformar como con una varita mgica la situacin del Per.(67) Ese mismo da, ante el pleno del Congreso, seal: Proclamamos, pues, y hacemos nuestros los principios de la tica incaica de laboriosidad, veracidad y honestidad.(68) Esos fueron los principios y prcticas que marcaron su gestin gubernamental durante aquellos das de incertidumbre y, a la vez, de esperanza. El presidente Paniagua no se qued en el discurso y el claro mensaje de lucha sin tregua contra la corrupcin muy pronto se tradujo en acciones concretas. Apenas asumi el cargo, dispuso las medidas pertinentes para situar al pas dentro del marco de institucionalidad, devolviendo a los poderes del Estado sus facultades y autonoma, tal como ocurri con el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, donde se crearon los Consejos Transitorios respectivos, a fin de que se encarguen de desmontar todo el aparato organizado que haba sido formado por la dictadura y as dar paso a la recuperacin de estas entidades.
(67) Valentn

Paniagua: Tiempo Nuevo para el Per. Cfr. BBC Mundo.com http://www.bbc.co.uk/spanish/news/news001123paniagua.html

(68) Discurso del presidente Valentn Paniagua ante el Congreso de la Repblica, pronunciado el 22 de noviembre de 2000.

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Del mismo modo, impuls el fortalecimiento de la Procuradura Ad Hoc y la creacin y consolidacin del subsistema anticorrupcin, a travs del cual se inici el arduo proceso de juzgamiento de los integrantes del rgimen fujimontesinista. En suma, se adoptaron un conjunto de medidas a fin de contar con un sistema integral de justicia anticorrupcin, especialmente en aspectos relativos a la organizacin del sistema as como al mbito procesal penal.(69) Todo esto dentro del pleno respeto de la democracia que es la condicin esencial a toda reforma(70) seria, responsable y duradera. Al respecto, Javier de Belande Ruiz de Somocurcio ha destacado que la lucha anticorrupcin librada en el breve Gobierno de Transicin, signific una etapa de reconstruccin moral para el pas: El breve Gobierno de Transicin es ejemplar. Es una etapa de reconstruccin moral. Son ocho meses de intensa labor, en los que hay que destacar principalmente la lucha contra la corrupcin. Paniagua se encontr as plenamente con la historia, prosiguiendo una coherente trayectoria poltica de lucha por el Estado de derecho. Su afn por reinstitucionalizar al pas sobre bases jurdicas y ticas nos permite afirmar que el suyo fue el gobierno de la reconstruccin moral, en el cual se demostr al pas que se puede gobernar con respeto a los derechos fundamentales y que se puede hacer poltica con decencia, que la tica pblica es un valor republicano fundamental y que la poltica solo tiene sentido si se persigue el bien comn.(71) En esos das, Susana Villarn, ministra del presidente Paniagua, resumi con acierto los grandes desafos del Gobierno Transitorio al comentar que La transicin slo podr ser asegurada con una Comisin de la Verdad, con una comisin anticorrupcin, con una estrategia concertada de lucha contra la pobreza y con una concertacin para la reinstitucionalizacin constitucional del pas.(72) En lneas generales, a esas grades tareas se avoc el gobierno transitorio liderado por el presidente Paniagua. Por eso se ha dicho con justicia
(69) Procuradura (70) Arce

Pblica Ad Hoc-Anticorrupcin: Memoria y Balance, cit.

Ortiz, Elmer: Bases para una autntica reforma de la justicia. En este artculo el autor afirma que la cultura democrtica es siempre un paso previo a toda reforma. Cfr. Ideele N 151, diciembre de 2002, p. 52.
(71) De Belande Ruiz de Somocurcio, Javier: Valentn Paniagua y la reconstruccin moral. En: Diario La Repblica, 3 de noviembre de 2007. (72) Entrevista a la ministra Susana Villarn titulada Fueron autoritarios, mafiosos y, adems, absolutamente ineficientes. En: Revista Ideele N 137, mayo, 2001.

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que si alguna herencia nos va a dejar este gobierno breve de transicin es que por primera vez hay generales, empresarios, polticos que la pagan; o sea, hasta antes de noviembre del 2000, en este pas la tradicin era que slo caan los peces chicos. Creo que este gobierno transitorio est colaborando a romper este crculo vicioso. Ojal el siguiente gobierno que elijamos logre convertirlo en un crculo virtuoso.(73) Lamentablemente, como veremos ms adelante, este anhelo del reconocido socilogo Carlos Ivn Degregori no se cumplira, pues los gobiernos siguientes no continuaron con el mismo nfasis la tarea emprendida por Valentn Paniagua.

II. La Justicia Anticorrupcin


Luego de cada la dictadura, el proceso de saneamiento moral, institucional y de juzgamiento de la corrupcin empez a darse paulatinamente. Desde antes de la cada se conform la Procuradura Ad Hoc, luego las fiscalas y juzgados anticorrupcin, y las salas y la polica anticorrupcin, llegando a conformarse el denominado Subsistema Anticorrupcin al que otros investigadores han denominado justicia anticorrupcin,(74) que permiti una eficaz lucha contra la corrupcin del rgimen fujimorista.(75) La existencia del subsistema anticorrupcin permiti tramitar de manera centralizada los casos de corrupcin evitando su dispersin en los distintos juzgados y salas del Poder Judicial y las diferentes instancias del Ministerio Pblico. Como ha sealado Eduardo Dargent, si los casos de corrupcin se hubieran dejado al conocimiento de las fiscalas y juzgados ordinarios tradicionales, sin trabajo coordinado y centralizado, el proceso anticorrupcin muy probablemente habra fracasado, tanto por presiones externas como por carencias internas de la justicia penal.(76) Con esta estrategia, los rganos del
Por primera vez se est rompiendo el crculo vicioso en el que slo caan los peces chicos. Entrevista a Carlos Ivn Degregori. Revista Ideele N 135, febrero, 2001.
(74) De Belande Lpez de Romaa, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, En el camino correcto? Fundacin Konrad Adenauer e Instituto Peruano de Economa Social de Mercado, Lima, 2006, p. 108. (75) Ibdem. (73)

Eduardo: Juzgando a los seores. Reflexiones sobre los procesos anticorrupcin en el Per. En: Portocarrero, Felipe (Editor). El Pacto Infame - Estudios sobre la corrupcin en el Per. Red para el Desarrollo de las Ciencias Sociales en el Per, Lima 2005, p. 391.

(76) Dargent,

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sistema de justicia adoptaron un sistema de blindaje(77) para los integrantes del subsistema anticorrupcin, caso contrario habran sido sometidos a presiones externas, aun cuando en algunos casos los hechos demostraron que esta proteccin no funcion perfectamente. El procesamiento de los casos en un sistema especializado que posibilitaba la coordinacin de los rganos integrantes Procuradura, Poder Judicial y Ministerio Pblico permiti alcanzar logros importantes en la lucha contra la corrupcin. Hay varios aspectos por destacar, uno de estos es el funcionamiento eficaz del subsistema en una lucha contra el tiempo. La creacin del subsistema anticorrupcin se hizo sobre la marcha y con urgencia, no fue fruto de un proceso planificado con meses o aos de antelacin y, pese a ello, es uno de los esfuerzos ms serios, fructferos e importantes de lucha contra la corrupcin emprendida en el pas. Por eso, coincidimos con quienes manifiestan que el subsistema judicial anticorrupcin representa en cierto modo una reforma judicial en los hechos, una demostracin de que, pese a que se trabaja en condiciones adversas, se puede ofrecer una justicia confiable y de calidad a la ciudadana.(78) En el contexto antes descrito, esta fue la manera como se enfrent a la corrupcin gestada al interior del gobierno fujimorista y que se extendi a casi todos los estamentos y reparticiones del Estado. Ms adelante, daremos detalles de las funciones especficas y el trabajo conjunto realizado por las instancias conformantes del subsistema anticorrupcin.

1. La Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin


Al estallar el escndalo tras la difusin del video Kouri-Montesinos, con la idea de calmar la indignacin ciudadana, el presidente Fujimori dispuso la creacin de la Procuradura Ad Hoc,(79) que deba defender los intereses del Estado en las investigaciones por el delito de enriquecimiento ilcito cometido
(77) Ibdem. (78) Estos y otros datos valiosos pueden verse en la investigacin, Lucha anticorrupcin: avances, retrocesos, riesgos. Agosto de 2004. Trabajo presentado en formato power point. El trabajo corresponde a la autora de Vallejos Siles, Abraham; Esteban Delgado, Sara; Ramrez Varela, Lilia y Ramrez Parco, Gabriela. Cfr. http://www.justiciaviva.org.pe/ (79) Resolucin

Suprema N 240-2000-JUS del 3 de noviembre de 2000.

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por Vladimiro Montesinos Torres. Das despus se ampli el mandato de la procuradura, posibilitando que pueda hacerse cargo de las acciones legales no solo contra Vladimiro Montesinos, sino contra todos los que resulten responsables por delitos de Corrupcin de Funcionarios y los dems delitos que se establezcan.(80) Con estas medidas Fujimori, ante la opinin pblica, aparentaba estar desvinculado de los actos delictivos cometidos por su asesor, lo que se vio reforzado, momentneamente, con el impresionante y meditico despliegue policial dirigido por el propio presidente Fujimori en pos de la captura del prfugo Vladimiro Montesinos. Segn informaron los medios, se sabra despus que la prisa de Fujimori no se deba a su inters por capturar a su ex asesor, sino a su desesperacin por encontrar y desaparecer las pruebas que podran haberlo comprometido en actos de corrupcin. Tras la cada del rgimen fujimorista, result atinada la decisin del presidente Valentn Paniagua de no cambiar al equipo de trabajo de la Procuradura. En efecto, al asumir el cargo, Paniagua ratific como procurador al prestigioso abogado y profesor universitario Jos Ugaz Snchez-Moreno y a su equipo, al mismo tiempo que ampli el mandato de la Procuradura asignndole competencia para conocer de los casos de corrupcin que comprometan a Fujimori(81) y a los funcionarios de su gobierno. Al Procurador Jos Ugaz Snchez-Moreno (2000-2002) le siguieron en la direccin de la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin, en los aos siguientes, Luis Vargas Valdivia (2002-2004), Antonio Maldonado Paredes (2004-2006), Carlos Briceo Puente (2006-2008) Pedro Gamarra Johnson (2008-2011), Julio Arbizu Gonzales (2011). La Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin tuvo un rol fundamental en la lucha contra la corrupcin en el Per. Fue ella quien formul las denuncias penales contra Fujimori, Montesinos y los integrantes de su gobierno que haban incurrido en actos de corrupcin. Las primeras denuncias se hicieron incluso cuando Fujimori an se encontraba en el poder. Hoy se conoce que, a la semana del nombramiento de Jos Ugaz, Fujimori pidi su renuncia, pues el procurador, en cumplimiento del mandato constitucional de lucha
(80) Resolucin Suprema N 241-2000-JUS. Cfr. tambin Marco General de la Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 1. (81) Cfr. Marco General de la Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 13. Cfr. Tambin Procuradura Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

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contra la corrupcin, actuara sin importar quienes eran los responsables, caiga quien caiga.(82) Dentro de la justicia anticorrupcin, fue la Procuradura quien impuls la lucha anticorrupcin, puesto que la mayor parte de investigaciones penales seguidas contra los integrantes de la organizacin de Montesinos y Fujimori fue iniciada por la Procuradura y luego denunciada ante el Ministerio Pblico. En este aspecto, se ha observado que el rol de la Procuradura fue fundamental en los primeros aos de lucha contra la corrupcin, pues el Ministerio Pblico, titular de la accin penal, pareca no salir an del trance en que se encontraba debido al paso de la dictadura a la democracia, motivo por el cual no fue el Ministerio Pblico quien iniciara de oficio las investigaciones por los mltiples casos pblicos de corrupcin del rgimen fujimorista. Los logros obtenidos por la Procuradura en la lucha contra la corrupcin fueron favorecidos por distintas circunstancias. Dargent destaca que una de las ventajas de la Procuradura Ad Hoc, en comparacin a la de otros pases, es que esta tuvo competencia horizontal(83) entre todas las entidades del Estado. Esto quiere decir que tuvo a su cargo los casos de corrupcin al margen del sector pblico en que hayan ocurrido y el perodo de gobierno en el que se hayan perpetrado los actos corruptos. Normalmente, y de acuerdo a la ley del sistema de defensa judicial del Estado, cada sector pblico, por ejemplo Salud o Transportes, contaba con sus respectivos procuradores, encargados de velar por sus intereses en todos los actos irregulares, incluidos los de corrupcin. Todo ello cambi a partir de la conformacin de la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin y de la ampliacin de sus competencias. Otro de los factores de capital importancia para una efectiva lucha contra la corrupcin desde la Procuradura fue su autonoma. Dargent ha sealado sobre este punto que es all donde radica su fortaleza; y ello, a pesar de que, formalmente, no cuente con autonoma institucional ni salvaguardas que la garanticen.(84) Ciertamente, la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin dependa
(82) Cfr. Un ao de lucha anticorrupcin: Balance de la Procuradura Ad-Hoc. Ugaz SnchezMoreno, Jos. Revista Idele N 143, diciembre de 2001. (83) Dargent, (84) Ibdem.

Eduardo, cit., p. 393.

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funcional y administrativamente del Ministerio de Justicia; sin embargo, goz de una amplia autonoma en la lucha contra la corrupcin. Esta autonoma se debi al respeto de las formas democrticas e institucionales cultivadas durante el Gobierno Transitorio y heredadas para su actuacin en el futuro; y, sobre todo, se debi a la actitud de los procuradores que supieron defender y hacer respetar esta autonoma.(85)

2. Las fiscalas anticorrupcin


Las primeras denuncias penales por corrupcin de la Procuradura se presentaron ante las fiscalas comunes. Sin embargo, pronto se vio la necesidad de crear fiscalas especializadas para conocer exclusivamente de los casos de corrupcin, pues el nmero de denuncias, al igual que el nmero de investigados, se incrementaba; los casos versaban sobre actos de corrupcin organizados y planificados y que comprometan a un gran nmero de organizaciones del Estado. Las fiscalas comunes no se encontraban preparadas para enfrentarse a este nuevo tipo de corrupcin y criminalidad organizada desde el gobierno, por lo que se haca necesaria una restructuracin de sus rganos con la finalidad de adecuarlos, sobre la marcha, a los nuevos retos y exigencias. Atendiendo a ello, por Ley N 27380 de diciembre de 2000, se autoriz a la Fiscala de la Nacin a nombrar, mediante las correspondientes resoluciones administrativas, un equipo de Fiscales Provinciales Penales y Adjuntos, quienes deban cumplir sus labores bajo la coordinacin de un Fiscal Superior.(86) Habindose designado como Fiscal Superior Coordinador de las seis fiscalas provinciales anticorrupcin a Pablo Snchez Velarde. Siguiendo el proceso de reestructuracin, a travs de la Resolucin de la Fiscala N 111-2003(87)
(85) Dado el carcter crtico que siempre implica la lucha anticorrupcin y el enfrentamiento de no pocos obstculos, los medios han dado cuenta de varios intentos de interferencia en la autonoma de la Procuradura Ad Hoc. Cfr. Procurador Maldonado: Gobierno no tiene poltica de lucha anticorrupcin. Boletn de Justicia Viva, 14 de abril de 2005. (86) Ibdem. (87) Resolucin de la Fiscala N 111-2003-MP-FN, que convierte transitoriamente la Fiscala Superior Penal en Fiscala Superior Anticorrupcin (El Peruano, 30/01/03). Resolucin de la Fiscala N 282-2004-MP-FN, que convierte, crea y conforma dos Fiscalas Superiores Anticorrupcin: 1 y 2 (El Peruano, 11/02/04). Resolucin de la Fiscala N 498-2004-MP-FN, por la que se cre la 3 Fiscala Superior Anticorrupcin (El Peruano, 01/04/04). Resolucin Fiscal N 069-2005-MP-FN-JFS, por la que se crearon tres fiscalas superiores anticorrupcin y dos fiscalas provinciales. Lucha anticorrupcin: avances, retrocesos, riesgos, agosto del 2004.

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se transforma transitoriamente la Fiscala Superior Penal en Fiscala Superior Anticorrupcin. Al ao siguiente, con la Resolucin N 282-2004 se crean y conforman dos Fiscalas Superiores Anticorrupcin, vale decir la 1 y 2; dos meses despus se cre la 3 Fiscala Superior Anticorrupcin con la Resolucin N 498-2004. Este proceso habra de continuar en noviembre del 2005, cuando por Resolucin N 069-2005, se procedi a la creacin de tres nuevas Fiscalas Superiores y de otras dos Fiscalas Provinciales Anticorrupcin.(88) Paralelamente a la creacin y conformacin de las Fiscalas Anticorrupcin, el Ministerio Pblico, a travs de sendas resoluciones, dispuso la ampliacin de las facultades de estos rganos, enfrentando de esa manera las dificultades y necesidades que se fueron presentando de acuerdo a las denuncias e investigaciones de los ilcitos cometidos durante el gobierno fujimorista. Entre estas podemos mencionar la Resolucin N774-2005-MP-FN, mediante la cual se ampli la competencia de las Fiscalas Especializadas Anticorrupcin, a fin de que pudieran intervenir cuando los delitos fuesen perpetrados por una pluralidad de personas y cuando la entidad pblica afectada o a la que perteneciera el imputado tuviera alcance nacional.(89) En esta misma lnea, en mayo del 2005, con la Resolucin N 1262-2005-MP-FN, se dispuso que en adelante la fiscala provincial especializada en delitos contra los derechos humanos, as como la fiscala provincial especializada en trfico de armas, trfico ilcito de drogas y lavado de dinero, tambin podran conocer de las denuncias y procesos por delitos que fuesen de competencia de las fiscalas penales especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios pblicos.(90)

3. Los juzgados y salas anticorrupcin


Al igual que en el caso de las fiscalas, en el Poder Judicial se present tambin la necesidad de crear rganos especializados en el procesamiento de delitos de corrupcin. Las razones eran las mismas: la necesidad de cumplir con el mandato constitucional de administrar justicia en forma rpida y eficaz frente a casos de corrupcin no tradicional, sino corrupcin organizada de un gran nmero de altos funcionarios pblicos, empresarios y polticos.
(88) Conforman nuevas fiscalas anticorrupcin. Boletn de Justicia Viva, 1 de diciembre del 2005. (89) Amplan

facultades a fiscalas anticorrupcin. Boletn de Justicia Viva, 14 de abril del 2005. fiscalas anticorrupcin. Boletn de Justicia Viva, 2 de junio del 2005.

(90) Aumentan

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Puede decirse que marca un hito importante la Resolucin Administrativa N024-2001-CT-PJ del 31 de enero del 2001. A travs de esta resolucin el Consejo Transitorio del Poder Judicial autoriz al presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima, Sergio Salas Villanueva, a crear seis juzgados y una Sala Penal Superior Anticorrupcin, con el fin de atender adecuadamente los procesos ya instaurados y los que se instauren como consecuencia de las investigaciones que se estn realizando en diversos niveles en torno del ciudadano Vladimiro Montesinos Torres.(91) La autorizacin se dio atendiendo el pedido del Procurador Pblico Ad Hoc Jos Ugaz y del Juez del Cuadragsimo Primer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima.(92) Posteriormente, se dispuso la creacin y composicin de la Sala Superior Anticorrupcin, mediante la Resolucin Administrativa N0088-2001-CSJL/ PJ. En noviembre del 2003, con la Resolucin Administrativa N0456-2003, se dispuso dividir la Sala Anticorrupcin en dos nuevas salas: A y B. Al ao siguiente, se cre la Sala Superior C. No seran los nicos cambios. En febrero del 2005, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial dispuso la constitucin de tres nuevas Salas Anticorrupcin de la Corte Superior de Lima, se trata de la 4, 5 y 6 Sala; pasando a denominarse en adelante, como: 1, 2, 3, 4, 5 y 6 (anteriormente eran distinguidos como sala A, sala B, etc.); disponiendo, asimismo, el funcionamiento de dos Juzgados Anticorrupcin adicionales.(93) Siete meses despus, la Corte Superior de Justicia de Lima public mediante la Resolucin Administrativa N 313-2005-P-CSJLI/PJ la nmina de los vocales designados para integrar las tres nuevas salas anticorrupcin, de tal forma que, en septiembre del 2005, el subsistema anticorrupcin ya contaba con seis salas superiores en pleno funcionamiento.(94)

(91) Gamarra, Ronald; Ramrez, Lilia; Silva del Carpio, Cruz: Balance del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin (2000-2006). En: Consorcio Justicia Viva, Lima, 2007, p. 17. (92) Marco General de la Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 3. En dicho estudio tambin se puede encontrar informacin completa sobre los jueces designados e integrantes de la Sala Penal Especial. (93) Balance (94)

del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, p. 44.

Conforman nuevas salas anticorrupcin: Quines son los elegidos? Boletn de Justicia Viva, 1 de septiembre del 2005.

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4. El rol del Tribunal Constitucional


El Tribunal Constitucional (TC) cumpli un papel destacado en la lucha contra la corrupcin, afinando y delimitando las libertades y derechos de los procesados en los juicios entablados, velando por el cumplimiento y respeto de las garantas y principios del debido proceso, as como de los beneficios penitenciarios, en suma, resguardando la legitimidad de la lucha anticorrupcin. En efecto, los procesos anticorrupcin y su cuestionamiento en va constitucional han servido para que el supremo intrprete de la Constitucin delimite y precise el contenido de algunos de los derechos fundamentales relacionados al mbito penal y procesal penal.(95) Justicia Viva (96) ha formulado un resumen que da cuenta de la jurisprudencia constitucional producida en el marco de los procesos anticorrupcin, que a continuacin reproducimos: Debido proceso y juez natural (Sentencia N 1076-2003-HC del 09/07/03)

Se trata del recurso extraordinario interpuesto contra una sentencia que declara improcedente el hbeas corpus solicitado por supuesta violacin al principio de juez natural, al ser juzgado por un juez especial nombrado despus de haber ocurrido los hechos y despus que se iniciara el proceso judicial. El TC concluy que la subespecializacin (anticorrupcin) en la justicia penal es legtima y no puede ser cuestionada por los procesados por corrupcin, ya que fue creada por una norma legal que le dio jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la actuacin judicial, y busca proteger otros bienes constitucionales relevantes. Como fundamentos, se indica que el derecho a la jurisdiccin predeterminada por ley evita que un individuo sea juzgado por rganos jurisdiccionales de excepcin, y exige que el juzgador sea un juez u rgano que tenga potestad jurisdiccional; por lo que la nocin prohibida de juez excepcional no debe confundirse con la de jurisdicciones especializadas
(95) Se ha informado que, hasta junio del 2011, la defensa de Fujimori haba presentado 18 hbeas corpus. El abogado de Alberto Fujimori, Csar Nakasaki, ha presentado 18 recursos de hbeas corpus a favor de su cliente. El fujimorismo busca su futuro tras la derrota electoral. Diario El Pas, 7 de junio del 2011. http://internacional.elpais.com/internacional/2011/06/07/actualidad/1307397616_850215. (96) Lucha

anticorrupcin: avances, retrocesos, riesgos, agosto del 2004, cit.

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y jueces especializados existentes en el Poder Judicial, cuya competencia se restringe a determinadas materias, tal es la situacin de la jurisdiccin anticorrupcin; se precisa que la jurisdiccin y competencia del juez deben ser predeterminadas por ley y con anterioridad al inicio del proceso; y que las reglas de competencia, objetiva y funcionalmente, sean previstas por ley orgnica; e igualmente se considera que la exigencia de la predeterminacin legislativa del juez no puede ser entendida en trminos absolutos, sino bajo los alcances del principio de concordancia prctica, porque ningn derecho tiene tal cualidad al existir otros bienes y principios que tambin exigen ser optimizados.(97) Beneficios penitenciarios (Sentencia N 2196-2002-HC del 10/12/03)

Se trata de un recurso extraordinario contra una sentencia que declara improcedente el hbeas corpus en el que se alega que al recurrente le es aplicable el D. Ley N 25824, y no la Ley N27553, que modific el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal. Al respecto el TC sostuvo que, sobre el conflicto en la aplicacin temporal de las normas de ejecucin penal, especficamente de determinados beneficios penitenciarios, por no tratarse de una ley penal material, sus disposiciones deben considerarse como normas procedimentales, por cuanto a travs de ellas se establecen los presupuestos que fijan su mbito de aplicacin, la prohibicin de beneficios penales y la recepcin de beneficios penitenciarios aplicables a los condenados; en consecuencia, para las normas de beneficios penitenciarios, es aplicable la norma vigente a la fecha en que se presenta la solicitud con la cual se inicia el procedimiento para obtener determinado beneficio penitenciario; salvo, que una nueva ley sea ms favorable al interno; quiere decir que la aplicacin de los beneficios penitenciarios no procede automticamente por el solo hecho de su solicitud, o por cumplir con los requisitos de la norma: su otorgamiento estar librado a la evaluacin judicial de si el condenado se encuentra apto para ser reincorporado a la sociedad. El colegiado concluye que si, en plena vigencia de la Ley N 27770, el interno que purga condena por delitos de corrupcin solicita beneficios penitenciarios, la resolucin de su peticin quedar sujeta a los alcances de esta ley y no de otra, a menos que una nueva norma sea la ms favorable.(98)
(97) Ibdem. (98) Ibdem.

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Plazo mximo de detencin (Sentencia N 2915-2004-HC del 23/11/2004)

Con esta sentencia, el TC resuelve un recurso extraordinario contra sentencia que declara improcedente el hbeas corpus mediante el cual se solicit la libertad de un procesado por estar detenido por ms tiempo del que indica la ley. El mximo intrprete dispuso que la fijacin de un plazo mximo legal de detencin, es decir de 36 meses, no es un elemento determinante para establecer si la prrroga de este plazo es razonable o vulnera el derecho a la libertad; en consecuencia, todo juez que pretenda prolongar el plazo de detencin provisional por ms de 36 meses no slo debe indicar que se ha vencido el plazo legal, sino que adems debe analizar y considerar los siguientes criterios, a saber: a) si el juez penal ha procedido con la diligencia especial debida en la tramitacin del proceso, esto es, el grado de celeridad, evitando las dilaciones y tardanzas indebidas e injustificadas; b) la complejidad del caso, aqu debe analizarse la naturaleza y gravedad del delito, hechos investigados, as como el nmero de procesados; y c) la actividad procesal obstruccionista del procesado.(99) El arresto domiciliario no es equiparable a la prisin efectiva (Sentencia N 019-2005-PI/TC del 21/07/2005)

Al resolver la demanda de inconstitucionalidad interpuesta por 31 congresistas contra la Ley N28568, conocida como Ley Wolfenson, la cual dispona la equiparacin de un da de detencin domiciliaria con un da de prisin efectiva, el Tribunal Constitucional concluy que no se pueden equiparar las figuras de detencin domiciliaria con la de prisin efectiva, y en consecuencia la retroactividad benigna sustentada en una ley inconstitucional carece de efectos jurdicos. Entre otros fundamentos, el TC consider que la cuestionada ley, al equiparar supuestos de diferente naturaleza, viola el principio de igualdad el cual prohbe que el legislador d idntico trato a dos instituciones sustancialmente distintas, sin base objetiva y razonable; adems, la Constitucin exige el cumplimiento de las penas preventivas de la libertad en un establecimiento penal, a efectos de lograr los fines del rgimen penitenciario, esto es, la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad.(100)

(99) Ibdem. (100) Ibdem.

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III. Limitaciones del sistema penal y obstculos en la lucha contra la corrupcin: La necesidad de reformas
1. El sistema de justicia penal al inicio de la lucha anticorrupcin
Si hay algn aspecto en el que hay plena coincidencia entre los investigadores es que, al momento de iniciarse el proceso anticorrupcin, nuestro sistema de justicia no estaba preparado ni era el adecuado para enfrentar tal fenmeno. Adicionalmente, distintas circunstancias y factores hicieron sinuoso el camino anticorrupcin, el cual no estuvo exento de dificultades de distinto orden y envergadura. Sin embargo, pese a un conjunto de limitaciones y carencias, la justicia anticorrupcin supo superar la adversidad e iniciar un arduo proceso de juzgamiento a la corrupcin. Hacia finales del ao 2000, tras los fragores del derrumbe del rgimen fujimontesinista, se daba inicio en el pas a un proceso nunca antes visto de investigaciones y posterior procesamiento de los implicados en actos de corrupcin. No obstante ello, al poco tiempo, se empezaran a manifestar las limitaciones y obstculos que ponan en riesgo el xito del proceso de lucha contra la corrupcin. El modelo de proceso penal, diseado en el antiqusimo Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, tena una serie de falencias que hacan lento el proceso de juzgamiento; de igual modo, el Cdigo Penal tena vacos y omisiones, al igual que el Cdigo de Ejecucin Penal. En general, estas deficiencias atentaban contra la eficacia de los procesos de investigacin y juzgamiento, lo que era aprovechado por la defensa de los numerosos procesados por corrupcin. A este conjunto de dificultades debe agregarse otro problema central. La organizacin y estructura del Poder Judicial y el Ministerio Pblico no eran las adecuadas para investigar y enjuiciar a esta novedosa forma de criminalidad pblico-privada en la que estaban involucradas numerosas personas y que comprometa, adems, a funcionarios y autoridades de la ms alta jerarqua, empezando por el ex Presidente de la Repblica, Ministros y generales. El sistema de justicia que dicho sea de paso arrastraba de antiguo sus propios problemas como la sobrecarga de expedientes y la provisionalidad(101) estaba
(101) Segn la revista Ideele N 142, noviembre del 2001, el Consejo Transitorio del Poder Judicial que surgi de la Mesa de Dilogo de la OEA luego de la desactivacin de la Comisin

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preparado, a lo ms, para enjuiciar a las bandas comunes y no a toda una organizacin insertada en el aparato estatal. Ante este panorama, era urgente la tarea de poner en marcha un conjunto de reformas penales y procesales, y paralelamente ejecutar los cambios estructurales tanto en el Poder Judicial como en el Ministerio Pblico, con el objetivo de asumir el difcil desafo de investigar y sancionar a los implicados en los actos de corrupcin. Eso es lo que se hizo con el valioso aporte de los procuradores, jueces y fiscales anticorrupcin. Tamaa empresa tambin cont, sin duda, con el respaldo de autoridades y funcionarios de los gobiernos de turno, aunque no siempre con el mismo nfasis y compromiso.

2. Reformas normativas
Las deficiencias del proceso penal, lento y engorroso, ya se haban puesto de manifiesto en la tramitacin de innumerables procesos comunes, por lo que ya haca tiempo se vena debatiendo en el pas sobre la necesidad de contar con un nuevo cdigo procesal que instaure un nuevo modelo de proceso. El modelo vigente al ao 2001 literalmente toc fondo cuando se inici el proceso de juzgamiento a la corrupcin imperante. Dada la antigedad del Cdigo de Procedimientos Penales que data de 1940, en la dcada de los noventa se llegaron a plantear hasta tres propuestas de un nuevo cdigo adjetivo,(102) las cuales sencillamente no llegaron a concretarse, pese a que no cesaban las crticas al modelo de proceso previsto en el Cdigo
Ejecutiva interventora, integrado por magistrados y juristas, lleg a hacer un riguroso y drstico diagnstico sobre el estado en que la reforma judicial de Fujimori y Montesinos dej al Poder Judicial. En el mismo artculo se anotan algunas conclusiones del referido diagnstico: i) Nmero de jueces en 26 distritos judiciales: 1,611 jueces, de los cuales slo 254 son titulares y el resto, 1357, provisionales o suplentes. De los 1,318 fiscales a nivel nacional slo 179 son titulares: ii) Carga procesal en Lima (agosto del 2001): en los Juzgados Civiles haba una carga de 28,111 expedientes judiciales, de los cuales se resolvieron 5,188; en los Juzgados Penales, 57,810 expedientes, de los cuales se resolvieron 3,405. Cfr. De Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, p. 46. Seala adems que nuestra demora en insertarnos en este proceso de reforma se debe a una historia de postergaciones. En efecto, el 27 de abril de 1991 se promulg el Decreto Legislativo 638 que contena al Cdigo Procesal Penal, teniendo vigencia (hasta la fecha) slo en 22 artculos, encontrndose su articulado restante en vacatio legis; posteriormente se elabor un Proyecto de Cdigo en 1995 y otro en 1997, que no tuvieron acogida.
(102)

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de Procedimientos Penales. As, Javier de Belande ha sostenido que el modelo se ha centrado sobre el proceso sumario, lo que es violatorio de las garantas procesales: un juez parcial porque investiga y juzga, en un proceso sin juicio oral pblico y contradictorio, con excesiva importancia del atestado policial que se reproduce en la sentencia, etc.(103) Del mismo modo se ha precisado que los procedimientos tradicionales previstos en dicho Cdigo fueron concebidos para la tramitacin de delitos menores, configurados por el accionar individual no concertado del sujeto activo, y no para supuestos de criminalidad organizada desde el Estado que involucran a una multiplicidad de personas, actividades transnacionales, uso del sistema financiero, entre otros factores que dificultan la accin de la justicia.(104) Las limitaciones de este modelo procesal no hicieron ms que dificultar el juzgamiento de los procesados por corrupcin. En consecuencia, era necesario contar con un Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP), el cual recin se promulg en julio del 2004, establecindose que entrara en vigencia en forma progresiva en los distintos distritos judiciales de acuerdo a un cronograma establecido por la Comisin Especial de Implementacin. En aquel momento se dispuso que el NCPP entrara en vigencia a inicios del ao 2007 en el distrito judicial de Huaura para luego culminar la implementacin en el ao 2011 en Lima.(105) No es solo el Cdigo de Procedimientos Penales el que presentaba limitaciones, sino tambin el Cdigo Penal de 1991, particularmente en las penas previstas para los delitos cometidos por los funcionarios pblicos, por ejemplo, para el delito de concusin la pena va de 2 a 6 aos y en el delito de peculado doloso era de 4 a 8 aos de pena privativa de la libertad. Estas penas, comparadas a las de otros delitos, eran demasiado benignas pese a las graves consecuencias que generan los actos de corrupcin. Por eso, la reforma del sistema penal requiere, adems de la modificacin del proceso, el establecimiento de una poltica criminal clara para prevenir, reprimir y sancionar de la manera ms eficaz y adecuada las faltas o ilcitos ().(106)

(103) dem,

p. 45. Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

(104) Procuradura (105) Cfr.

De Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, cit., p. 48. p.49.

(106) dem.

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A esto cabe agregar el problema de las deficiencias y vacos presentados en el cdigo sustantivo, como sucede en el caso de los delitos econmicos. As, el destacado economista scar Ugarteche observ este problema en estos trminos: Lamentablemente, en materia de delitos econmicos, el Cdigo Penal es una tomadura de pelo. No puedes acusar al abogado que negoci la deuda externa y a la vez fue abogado de los acreedores, porque ya pasaron dos aos. El plazo para la Comisin de tica del Colegio de Abogados es de dos aos. De la misma manera, tampoco se puede abrir juicio a Jorge Camet, porque ya prescribi el cargo de colusin. Nuestro sistema de castigo es absolutamente insuficiente.(107) A causa de estas limitaciones, en el 2002, el Congreso cre la Comisin Especial encargada de revisar el texto del Cdigo Penal para su adecuacin a los delitos previstos en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional y dems instrumentos internacionales. Esta Comisin tiene el encargo de elaborar el Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal.(108) A lo descrito lneas arriba sobre las limitaciones del proceso previsto en el Cdigo de Procedimientos Penales, que no contribuyen a la celeridad de los procesos, cabe agregar que eso se explica en parte por la preponderancia de las actuaciones escritas, la duplicidad de las diligencias en las fases del proceso, los lmites al papel que le corresponde al Ministerio Pblico respecto a la investigacin del delito y su discrecionalidad para evaluar el delito ().(109) Esta problemtica ha sido descrita con ms detalle en el informe de la Comisin Especial de Alto Nivel para el Fortalecimiento de la Jurisdiccin Penal Especial del 2004, segn el cual las limitaciones del Estado se derivan de la ausencia de normas de carcter penal, procesal, penitenciario y administrativo, que permitan una rpida imposicin de sanciones ejemplares. A fines del ao 2000 nuestro sistema jurdico prcticamente careca de reglas especiales aplicables a casos de criminalidad organizada estatal.(110)
(107) Entrevista a scar Ugarteche. El reconocido economista form parte del equipo de investigacin sobre delitos econmicos y financieros durante los diez aos del gobierno de Fujimori. Delitos econmicos made in Per. Revista Idele N 148, agosto 2002. (108) De

Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, cit., p. 49. Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005). General de la Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 9.

(109) Procuradura (110) Marco

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A causa de estas dificultades fue necesario un paquete de normas sin las cuales habra resultado difcil, si no imposible, la investigacin, acopio de pruebas y procesamiento de los implicados en caso de corrupcin. Esta tarea fue acometida sobre todo durante el Gobierno Transitorio del presidente Paniagua y el gobierno de Alejandro Toledo donde se aprob un paquete de medidas anticorrupcin. As, desde fines del 2000, el Estado adopt una serie de acciones de contenido bsicamente penal, que le permiti un manejo centralizado y ms eficiente de las investigaciones;(111) aunque como veremos luego, el apoyo durante el gobierno de transicin fue ms constante y decisivo que en los sucesivos gobiernos. Debe resaltarse en este punto, referido a las reformas normativas, el rol proactivo de la Procuradura, cuyo equipo de trabajo fue el que prepar los distintos proyectos de ley que luego fueron aprobados por el Congreso tras el debate correspondiente.(112) A continuacin, resumimos algunas de estas normas relevantes en la lucha contra la corrupcin. Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, Ley N27378 (promulgada el 20 de diciembre del 2000). De acuerdo a su artculo 3, la informacin que proporcione el colaborador debe permitir evitar la continuidad o consumacin del delito, conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, identificar a los autores y partcipes; as como averiguar el paradero o destino de los bienes, efectos y ganancias del delito; y entregar a las autoridades los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos. Los beneficios que podrn concederse por colaboracin eficaz son exencin de la pena, la disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena privativa de libertad de hasta cuatro aos, o liberacin condicional. Esta Ley de colaboracin eficaz fue de suma importancia en el desbaratamiento de la organizacin delictiva.(113)
(111) Balance

del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, cit., p. 7.

Ad-Hoc. Revista Ideele N143, diciembre del 2001.


(113) Balance

(112) Ugaz Snchez-Moreno, Jos: Un ao de lucha anticorrupcin: Balance de la Procuradura

del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, cit., p.22.

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Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares, Ley N 27379 (promulgada el 20 de diciembre del 2000). Esta norma permita a los Fiscales solicitar justificadamente las medidas que se requera, para el xito de la investigacin preliminar. La ley previ las siguientes medidas: detencin preliminar, impedimento de salida del pas o de la localidad donde domicilia el investigado, incautacin e interceptacin de documentos privados, embargos, levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria, exhibicin y remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas, allanamiento de inmuebles, inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales.

Ley N 27399 (promulgada el 12 de enero del 2001) que regula la posibilidad de imponer medidas cautelares personales a los funcionarios con derecho a antejuicio constitucional. Los resultados beneficiosos de este primer paquete de normas fueron resaltados en su momento por el propio procurador Jos Ugaz: Como hemos venido documentando a lo largo de los informes mensuales, gracias a los procedimientos de negociaciones derivadas de las solicitudes de acogimiento a los beneficios propuestos por la Ley 27388, ha sido posible conocer un conjunto de acciones delictivas de singular importancia que permanecan ocultas, identificar a los principales responsables de estos hechos, determinar la dinmica y estructura de la organizacin criminal investigada, acopiar pruebas que documentan suficientemente la existencia de los delitos, detectar sumas de dinero y otros bienes producto del delito y proceder a su repatriacin o incautacin.(114) Ya en el camino y conforme fueron avanzando los procesos se encontraron otros obstculos, lo que amerit la aprobacin de normas(115) con la finalidad,
(114) Ugaz Snchez-Moreno, (115)

Jos: Un ao de lucha anticorrupcin, cit.

Otra de las dificultades que hizo necesaria la expedicin de una norma fue aquella referida a la dificultad en el cobro de las reparaciones civiles. Es por ello que se expidi la Resolucin Suprema N 110-2005-JUS que autoriz a los defensores del Estado a interponer las acciones de naturaleza civil que resulten necesarias para garantizar el cobro de la reparacin fijada en la sentencia. Segn un informe de la Procuradura Ad Hoc a marzo del 2005 () Cerca de 100 encausados han sido sentenciados y, de estos, ms de la mitad ha sido encontrado culpable de los delitos que se le imputaban () slo se ha pagado 12 millones y medio, aproximadamente, de los cerca de

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sobre todo, de evitar problemas dilatorios (116) del proceso, buscando contrarrestar las maniobras de la defensa de los procesados y sus abogados. As, por ejemplo, se emitieron las siguientes normas: a) Ley N 27652 (24-02-2002), la cual modific las disposiciones del Cdigo de Procedimientos Penales sobre los incidentes de recusacin a los magistrados.(117) b) Ley N 27697 (12-04-2002), la cual otorg facultades al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados.(118) c) Ley N 27994 (06-06-2003), la cual modific el CPP con la finalidad de abreviar o agilizar el informe final del juez instructor.(119) d) Ley N 28177 (10-12-2003) de celeridad y eficacia procesal, con el objeto de reducir la carga procesal buscando neutralizar las maniobras dilatorias. En el Balance del Subsistema Anticorrupcin se puntualiza que en total, () se emitieron veintitrs normas penales con el fin de fortalecer los procesos contra una mafia gestada durante ms de diez aos. Las normas penales sustantivas fueron 7; las normas procesales (fuera de la aprobacin del nuevo Cdigo Procesal Penal), 13; y las leyes referidas al sistema de ejecucin penal, 3.(120) Aqu es oportuno mencionar otras iniciativas propuestas con la finalidad de mejorar y fortalecer la lucha contra la corrupcin. Nos estamos refiriendo a la propuesta de Ley anticorrupcin y contra el crimen organizado, presentada el ao 2005 por el Ministerio Pblico, en la que se propone incrementar las penas en los delitos de corrupcin de funcionarios y que se asocien para desfalcar al Estado; mientras la otra propuesta apunta a modificar el artculo 41 de la Constitucin para que los delitos de corrupcin de funcionarios no prescriban.(121)
51 millones de soles que orden pagar el subsistema anticorrupcin por reparacin civil. Es decir, menos de la cuarta parte. Cfr. La reparacin civil, un problema del sistema anticorrupcin y de la justicia peruana, Boletn de Justicia Viva, 18 de agosto del 2005.
(116) Procuradura (117) Ibdem. (118) Ibdem. (119) Ibdem. (120) Balance (121) De

Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, cit., pp. 23-24.

Belande, Javier, cit., p. 114.

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IV. Casos emblemticos de la lucha contra la anticorrupcin en el Per


La lucha contra la corrupcin no podra valorarse si no se conoce, por lo menos, una muestra de los casos ms significativos; algunos de los cuales pasaron casi desapercibidos para la opinin pblica. En consecuencia, corresponde presentar algunos de los casos ms representativos de corrupcin y violacin de derechos humanos.

1. Corrupcin poltica
El objetivo fundamental de Fujimori y Montesinos era conservar el poder; as mantendran el estado de cosas que los favoreca y garantizaban su impunidad. Para concretar este objetivo deban controlar el Congreso y los partidos polticos o, por lo menos, tener aliados en estas esferas; no importndoles si para ello deban entregar permanentes favores o recurrir al chantaje. Esto explica el reclutamiento de congresistas de otros partidos, siendo el caso ms emblemtico, pero no el nico, el del soborno del congresista Alberto Kouri. Otro importante caso es el de la entrega de dinero a Agustn Mantilla, ex ministro del Interior y hombre de gran influencia en el Partido Aprista. La justicia anticorrupcin conoci de muchos otros casos. Aqu reseamos slo el referido al caso Kouri-Montesinos: A poco de celebrarse las elecciones del ao 2000, Alberto Kouri Bumachar, electo congresista por el partido Per Posible, se reuni en la famosa salita del Servicio de Inteligencia Nacional con el asesor presidencial Vladimiro Montesinos con la intencin de negociar su pase a las filas del partido fujimorista. Se dice que una imagen vale ms que mil palabras y, en este caso, tenemos la contundencia de las imgenes y las palabras: Montesinos: Ya tenemos la mayora, pero yo no quiero tener esa mayora simple de 70, 75. Kouri: All hay una objecin Puede ser setiembre? O tiene que ser necesariamente agosto?

Montesinos: Tiene que ser agosto (...) Porque tenemos que votar en una eleccin del presidente del Congreso. El presidente, una mesa directiva.

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() Montesinos: Cunto quiere usted? Ac hay diez. Usted, dgame. Kouri: Yo veo la posibilidad de quince, veinte. Montesinos: Bueno. Kouri: Quince. Montesinos: Diez y cinco, quince.(122) Con esta prueba fehaciente vendran a confirmarse las reiteradas denuncias de transfuguismo y corrupcin poltica, pues solo en el ao 2000 casi una veintena de congresistas, sospechosamente, se pasaron al oficialismo.(123) Se ha especulado mucho sobre cmo se obtuvo este video. Lo concreto es que el 14 de setiembre del 2000 fue presentado en conferencia de prensa por los integrantes del Frente Independiente Moralizador. Tal como se resume en el dilogo transcrito, en la cinta de video se observa a Montesinos entregando 15 mil dlares a Alberto Kouri Bumachar como parte de la operacin de reclutamiento de congresistas trnsfugas, que el rgimen fujimorista haba montado, con el propsito de lograr mayora en el Congreso.(124) Tras el proceso judicial, Alberto Kouri fue sentenciado por los delitos de enriquecimiento ilcito y cohecho pasivo propio en agravio del Estado y se le impuso una pena de seis aos de prisin y el pago de S/. 500.000 por concepto de reparacin civil.(125)
Extracto transcrito en el artculo titulado: El video que destap la corrupcin. Diario La Repblica, lunes 7 de noviembre de 2005.
(123) Cfr. Diario La Repblica, 28 de abril de 2011: En siete aos el Congreso fujimorista aval excesos y actos de corrupcin. Segn el diario, el ao 2000, 18 congresistas electos por otras agrupaciones fueron adheridos al oficialismo fujimorista, a cambio de dinero. En el SIN firmaron papeles de sujecin o, en otros casos, fueron sometidos a presin y chantaje. A Jorge Pollack Merel, electo por Solidaridad, se le entreg 490 mil dlares y prebendas para su emisora radial. Recibieron prebendas Jos Luna Glvez, Eduardo Farah, Luis Cceres Velsquez y su hijo Rger. El caso ms sonado fue el de Luis Alberto Kouri, quien recibi de Montesinos 15 mil dlares. El video de esta accin inici la cada del gobierno fujimorista. En lista tambin figuran Jos Luis Elas, hoy electo en Fuerza 2011 por Ica, Waldo Ros (FIM), Ruby Rodrguez (Apra), Gregorio Ticona, Milagros Huamn y Antonio Palomo (Per Posible). (124) Base de Datos lanzada por el Programa de Democracia y Derechos Humanos del Centro de Derechos Humanos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile. http://www.transparenciacdh.uchile.cl/corrupcion/pdf/Casos_Peru.pdf. (125) Ibdem. (122)

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Las consecuencias de la difusin del video fueron catastrficas para el rgimen. En menos de una semana, despus de su difusin, Fujimori convoc a nuevas elecciones presidenciales anunciando que l no sera candidato. Luego huira a la tierra de sus ancestros, el Japn.

2. Corrupcin judicial
Se ha afirmado que, en un primer momento, el inters del rgimen fujimorista al controlar el sistema de justicia era asegurarse impunidad, sin embargo, tambin fue utilizado como un instrumento de acoso y persecucin. Son emblemticos de este amplio grupo de casos de corrupcin de magistrados el caso de la ex fiscal de la Nacin, Blanca Nlida Coln, y el juez supremo, Alejandro Rodrguez Medrano. El rgimen de Fujimori y Montesinos utiliz a Blanca Nlida Coln, como una de las principales piezas de control del sistema de justicia. Casi durante toda la dictadura ella se mantuvo como Fiscal de la Nacin y luego como titular de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico protegiendo y encubriendo desde su posicin de poder los delitos cometidos por el rgimen fujimorista. As se sabe que cuando el programa televisivo Contrapunto revel que Montesinos, de acuerdo a documentos de la SUNAT, perciba al ao ms de 750 mil dlares, la reaccin inmediata fue pretender descalificar la denuncia aduciendo que la informacin fue obtenida ilegalmente. Y la inefable Blanca Nlida Coln, () prcticamente lo sacrament en un programa periodstico dominical.(126) Por otro lado, la ex fiscal de la Nacin, tampoco pudo explicar cmo es que logr adquirir una mansin con piscina incluida avaluada en 750 mil dlares cuando, de acuerdo a sus ingresos mensuales, no poda cubrir dicha suma. Por estas y otras irregularidades, la ex fiscal de la Nacin, Blanca Nlida Coln, fue sentenciada a 10 aos de pena privativa de la libertad que se le impuso por los delitos de enriquecimiento ilcito, omisin de denuncia y encubrimiento personal.(127)

(126) Cfr. (127)

El Fiscal no se casa con nadie, Revista Caretas N 1601, 13 de enero de 2000.

Blanca Nlida Coln pidi perdn al abandonar penal de Chorrillos. El Comercio, mircoles, 8 de enero de 2008.

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El mecanismo de control reseado tambin se reprodujo en el Poder Judicial. Segn informaron los medios y se descubri durante las investigaciones, uno de los principales operadores del rgimen en el Poder Judicial fue el juez supremo Alejandro Rodrguez Medrano, quien se encarg de coordinar la remocin y permanencia de los magistrados de acuerdo a los intereses del rgimen. En una de las tantas acusaciones que fueron judicializadas, el ex presidente de la Corte Superior de Lima, Rodrguez Medrano, fue procesado por haber coaccionado a la jueza Rosario Encinas para que emitiera una sentencia favorable a los hermanos Samuel y Mendel Winter en un juicio contra la esposa de Baruch Ivcher. En igual sentido se supo que presion a la jueza Sonia Medina Calvo solicitndole fallar a favor del director de la revista Gente, Enrique Escard, quien haba interpuesto una querella contra el periodista Hugo Guerra Arteaga; y, ante la negativa de la valiente jueza, acab removindola del cargo.(128) Por estos hechos, el 26 de febrero del 2003, Alejandro Rodrguez Medrano fue condenado a 8 aos de privacin de la libertad y al pago de una reparacin civil de 500 mil soles, por la comisin de los delitos de corrupcin activa de funcionarios y trfico de influencias. De acuerdo a la sentencia impuesta por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema, Rodrguez Medrano, pese a su condicin de vocal supremo provisional, era quien decida las designaciones y cambios de los jueces en el Poder judicial.(129) En otro proceso, en octubre del 2007, la Sala Penal Especial sentenci al otrora todopoderoso operador judicial a cuatro aos de prisin suspendida por la comisin de los delitos de asociacin ilcita y corrupcin de funcionarios.(130)

3. Corrupcin militar
Una parte importante de los recursos econmicos para las actividades de sostenimiento del rgimen, por ejemplo, la compra de congresistas y medios de comunicacin, as como para provecho propio, provino del presupuesto de las
(128) Rodrguez

Medrano sali libre tras cumplir condena. Diario El Comercio, 17 de julio

de 2008. Caso Rodrguez Medrano. Buscando nuevamente la impunidad. Boletn electrnico de Justicia Viva, lima, 10 de agosto del 2006.
(130) Rodrguez (129)

Medrano sali libre, cit., Diario El Comercio, 17 de julio de 2008.

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Fuerzas Armadas. Para esto se sustrajeron y se desviaron fondos del Ministerio del Interior, del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas y del Ministerio de Defensa al Servicio de Inteligencia Nacional, contando con la participacin y complicidad de mandos militares y policiales. Sin embargo, como han revelado las investigaciones, ingentes recursos provinieron igualmente de las millonarias licitaciones para la compra de material blico. Se sabe ahora que entre 1990 y el 2000 se gastaron alrededor de 4 mil millones de dlares en compras militares que no fueron debidamente fiscalizadas ni supervisadas.(131) El conflicto con el Ecuador fue una de las justificaciones para las grandes adquisiciones de armas durante el rgimen fujimorista. El historiador Antonio Zapata apunta que debido a que las tensiones aumentaban entre el Per y el vecino pas, entre 1995 y 1998 se dio un proceso monumental de adquisiciones de material de guerra, hasta constituir las mayores compras relativas de la historia nacional, habindose invertido US$ 1 885 millones de dlares. Agrega que los gastos fueron inconvenientes, porque se adquiri material militar chatarra. En realidad, el soterrado inters del gobierno y de los altos mandos militares era beneficiarse de las millonarias coimas, como lo demostraran las millonarias cuentas del ex general Hermoza Ros.(132) Por estas adquisiciones irregulares, el lunes 16 de mayo del ao 2005 la Tercera Sala Anticorrupcin de la Corte Superior de Lima, sentenci al ex presidente del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas y ex Comandante General del Ejrcito, Nicols de Bari Hermoza Ros, condenndolo a ocho aos de pena privativa de la libertad y al pago de cinco millones de soles por concepto de reparacin civil a favor del Estado. El ex general fue sentenciado por la comisin de los delitos de peculado, asociacin ilcita para delinquir y enriquecimiento ilcito, al habrsele encontrado responsable de licitaciones irregulares para la compra de armamento con lo que lleg a amasar una fortuna de 22 millones de dlares.(133)
(131) grupo de trabajo contra la corrupcin (GTCC): Informe Anual sobre la Lucha contra la Corrupcin en el Per, 2010. p.126. Investigacin realizada por ngel Paz, a solicitud del GTCC. Ver informe completo en: http://www.corrupcionenlamira.org/portal/?p=107.

ZAPATA, Antonio: La corrupcin en el Per de los noventa. Revista Ideele N 152, febrero del 2003.
(133) Hermoza Ros recibe su primera condena. Boletn de Justicia Viva, Lima 19 de mayo del 2005.

(132)

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4. Corrupcin empresarial y de propietarios de medios de comunicacin


La relacin de la dictadura con parte del sector empresarial estuvo marcada por la lgica mercantilista. En muchos casos se fue incluso ms lejos, traspasando la relacin de favores recprocos o lobbys para incurrir en verdaderos actos delictivos. Este es el caso, por ejemplo, de Crousillat. En un vladivideo difundido en marzo de 2001, aparece Jos Enrique Crousillat recibiendo de manos de Montesinos miles de soles en varios fajos de billetes. Como inform el Diario La Repblica, en los hechos, el pago sera por la venta de la lnea editorial del canal 4, lo que se pretendi disfrazar mediante un Contrato de Locacin, en cuya cuarta clusula se da a los Contratantes (Fujimori-Montesinos) el control absoluto del medio y sus periodistas para el fin supremo de la reeleccin. Inicialmente se crey que el monto total pagado ascenda a unos 10 millones de dlares; sin embargo, una rigurosa investigacin vendra a demostrar que el monto fue de 22 millones 666 mil dlares, puesto que los pagos habran empezado el ao 2008 y no en octubre de 2009 como se crea.(134) Al conocerse el video, Crousillat y su hijo Jos Francisco, que se desempeaba como directivo del canal, huyeron del Per refugindose en Argentina, de donde fueron extraditados en el ao 2006 para luego ser sentenciados por la Segunda Sala Penal Anticorrupcin, la cual los conden a ocho aos de prisin y al pago de una reparacin civil de 80 millones de soles.(135) La sentencia luego fue confirmada por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia condenando a Jos Enrique Crousillat por delito de peculado por apropiacin, y contra Jos Francisco Crousillat por corrupcin activa de funcionarios, peculado y asociacin ilcita para delinquir.(136) En el ao 2010, Jos Enrique Crousillat fue indultado, por supuestas razones humanitarias, por el presidente Alan Garca, y al revocar luego la gracia concedida, el empresario de televisin pas a la clandestinidad, siendo nuevamente capturado e ingresado a la crcel para cumplir la pena impuesta.

(134) Venta de lnea editorial de Canal 4TV en tiempos de Crousillat-Montesinos. Diario La Repblica, 3 de mayo de 2011. (135) Base

de Datos lanzada por el Programa de Democracia y Derechos Humanos, cit.

electrnico del Poder Judicial de Estado Peruano. http://historico.pj.gob.pe/noticias/noticias.asp?codigo=3770&opcion=detalle.

(136) Portal

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5. Los casos de corrupcin de Fujimori


El ex presidente Alberto Fujimori Fujimori tambin fue declarado culpable de la comisin de delitos de corrupcin. Si bien las penas ms enrgicas le fueron impuestas por los delitos de lesa humanidad (Barrios Altos, La Cantuta y los secuestros de Gustavo Gorriti y Samuel Dyer), por los que fue condenado a 25 aos de prisin, no son menos importantes los actos de corrupcin en los que incurri. Ante la firmeza y contundencia de las pruebas en su contra por los casos de corrupcin, el ex presidente termin aceptando los cargos y se allan en todos estos procesos: a) El ex presidente fue sentenciado a seis aos de pena privativa de la libertad por los casos de compra de congresistas trnsfugas, as como por la compra de Cable Canal de Noticias (CCN), e igualmente por interceptacin telefnica.(137) b) A igual pena, seis aos de prisin, fue sentenciado por el allanamiento ilegal de la casa de Trinidad Becerra, esposa de Vladimiro Montesinos.(138) Como se recuerda el allanamiento se produjo despus de la difusin del video Kouri-Montesinos, cuando despus de la fuga de su asesor de confianza, Fujimori se habra entregado a la tarea de obtener antes que nadie los videos o cualquier prueba que pudiera comprometerlo en actos de corrupcin. c) Otro hecho, directamente relacionado con este ltimo caso, fue el pago realizado a Montesinos como Compensacin por Tiempo de Servicios (CTS). De acuerdo a las investigaciones, tras la difusin del video KouriMontesinos, y en el proceso de negociacin con su ex asesor para que deje el poder y seguramente abandone el pas, el ex presidente Fujimori le habra ofrecido una jugosa retribucin econmica. Es as que, contando con el apoyo de los ministros de Economa, Carlos Boloa, y de Defensa, Carlos Bergamino, procedi a retirar unos 52 millones de nuevos soles del Banco de la Nacin, aduciendo que necesitaba reforzar la frontera con Colombia por la amenaza de las FARC. Cuando lo cierto es que dicho dinero fue utilizado para el pago de 15 millones de dlares como Compensacin por

(137) Diario

El Comercio, 14 de setiembre del 2010.

(138) Ibdem.

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Tiempo de Servicio (CTS) de Vladimiro Montesinos.(139) Sin embargo, algunos integrantes de su gabinete ministerial, presidido entonces por Federico Salas, le hicieron notar que dicho pago careca de sustento legal, por lo que Fujimori se fue a su cuarto en Palacio de gobierno y extrajo unas bolsas llenas de dlares donde repuso el dinero () Al reponer el dinero, Fujimori entreg billetes con distinta numeracin a la que se haba entregado a Montesinos, y que motiv el inicio del proceso contra el gobernante.(140) En opinin del ex ministro del Interior, Fernando Rospigliosi, el dinero que Fujimori le entreg a Montesinos no fue una liquidacin por los servicios laborales prestados sino un soborno con el fin de que no hablara en su contra, ni presentara ninguna prueba que lo incrimine.(141) Finalmente, el 20 de julio del 2009 Fujimori fue sentenciado a siete aos de pena privativa de la libertad por los delitos contra la administracin pblica, peculado (hurto de bienes pblicos) doloso por apropiacin, y contra la fe pblica por falsedad ideolgica en agravio del Estado, y al pago de 1.250 millones de dlares por concepto de reparacin civil, dicha suma deba ser pagada en forma solidaria con los ex ministros Carlos Boloa, Federico Salas y Carlos Bergamino.(142)

6. Violacin de derechos humanos


El ex presidente Fujimori justific el quiebre del orden constitucional, entre otras razones, porque exista la necesidad de luchar eficazmente contra el terrorismo. Sin embargo, como ha sealado la Comisin de la Verdad y Reconciliacin (CVR), se ha constatado que, a partir de 1992, la nueva estrategia contrasubversiva puso nfasis en la eliminacin selectiva de las organizaciones poltico-administrativas (OPA) de los grupos subversivos. Vinculado a Vladimiro Montesinos actu un escuadrn de la muerte denominado Colina, responsable de asesinatos, desapariciones forzadas, y masacres con

(139) Base de Datos lanzada por el Programa de Democracia y Derechos Humanos, cit., http://www.transparenciacdh.uchile.cl/corrupcion/pdf/Casos_Peru.pdf. (140) Terra Magazine. Informe de Paola Ugaz, 21 de julio del 2009. http://www.ar.terra.com/terramagazine/interna/0,,EI8867-OI3885532,00.html. (141) Ibdem. (142) Base

de Datos lanzada por el Programa de Democracia y Derechos Humanos, cit.

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crueldad y ensaamiento. La CVR posee indicios razonables para afirmar que el presidente Alberto Fujimori, su asesor Vladimiro Montesinos y altos funcionarios del SIN tienen responsabilidad penal por los asesinatos, desapariciones forzadas y masacres perpetradas por el escuadrn de la muerte denominado Colina.(143) El 8 de enero de 1991, el entonces senador Ral Ferrero, presidente de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos ya sealaba: slo en los primeros 5 meses del gobierno haban desaparecido alrededor de 200 personas en el departamento de Huancavelica. Finalmente, durante 1990 y 1991, varias decenas de estudiantes de la Universidad Nacional del Centro (Huancayo) fueron desapareciendo progresivamente. Sin embargo, en ninguno de los casos se ahond en investigaciones ni en asuncin de responsabilidades.(144) En el Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin (CVR) se dan detalles escalofriantes de cmo actuaron los criminales en el caso Barrios Altos. El hecho ocurri en el Jirn Huanta No. 840, en Barrios Altos, zona ubicada en el centro de la ciudad de Lima. En esta quinta, el 3 de noviembre de 1991, efectivos paramilitares asesinaron a balazos a 15 personas, entre ellos un nio de 8 aos. Las vctimas sobrevivientes de la matanza de Barrios Altos declararon: aproximadamente a las 10:30 de la noche, entre 6 y 10 individuos armados con pistolas ametralladoras y con los rostros cubiertos con pasamontaas irrumpieron en el patio del inmueble donde realizaban la reunin y amenazaron con sus armas a alrededor de 20 concurrentes. Narran que a golpes, insultos y entre forcejeos, obligaron a todos a tenderse boca abajo, e inmediatamente y sin discriminar, dispararon rfagas hacia las cabezas y las espaldas. Los mismos sobrevivientes y las posteriores pericias balsticas y forenses confirmaron que los autores remataron a los moribundos con un fatal tiro de gracia.(145)

(143) Cfr. Conclusin nmero 100 de conclusiones generales del Informe Final de la CVR. http://www.cverdad.org.pe/ifinal/conclusiones.php. (144) Cfr. Informe Final de la CVR. Tomo III, Captulo 2: Los actores polticos e institucionales. La dcada del noventa y los dos gobiernos de Alberto Fujimori, p. 73.

Final de la CVR, pp. 475-476. http://www.cverdad.org.pe/ifinal/pdf/TOMO%20VII/Casos%20Ilustrativos-UIE/2.45.%20 BARRIOS%20ALTOS.pdf.

(145) Informe

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Otro crimen emblemtico de la dictadura es el caso La Cantuta. Tres meses despus del autogolpe de Fujimori, el 18 de julio de 1992, integrantes del grupo Colina ingresaron a la Universidad Enrique Guzmn y Valle, conocida como La Cantuta, y secuestraron a nueve estudiantes y un profesor de la referida universidad. Las investigaciones determinaron que los diez secuestrados fueron llevados hasta la altura del kilmetro 1,5 de la autopista Ramiro Prial, donde los torturaron salvajemente y luego los asesinaron y enterraron en fosas que antes de la ejecucin los haban obligado a cavar. Buscando borrar todo rastro, das despus de la ejecucin, los restos de las vctimas fueron desenterrados y llevados al distrito de Cieneguilla, lugar donde incineraron los cadveres. Un ao despus, el 8 de julio de 1993, gracias a informaciones que les fueron filtradas y tras una escrupulosa investigacin, la revista S revel el lugar donde fueron enterradas las vctimas.(146) Meses antes del hallazgo, el 1 de abril de 1993, el congresista Henry Pease Garca, manteniendo en reserva su fuente de informacin denunci que las vctimas de la Cantuta haban sido ejecutados por un Equipo de Operacin Especial de la Direccin de Inteligencia del Ejrcito (DINTE), contando para ello con la aprobacin de mandos superiores del Ejrcito. Al mes siguiente, el 6 de mayo de 1993, la denuncia del congresista Pease fue corroborada por el General EP (r) Rodolfo Robles Espinoza, quien mediante una carta pblica acus a los altos mandos del Ejrcito de mantener a un comando operativo, el mismo que tambin habra cometido la matanza de Barrios Altos.(147) Al iniciarse las investigaciones de estos hechos ante la justicia comn, los militares plantearon una contienda de competencia ante la Sala Penal de la Corte Suprema con la finalidad de que los hechos sean investigados por la justicia militar. La votacin de la Corte Suprema qued tres a dos, a favor del fuero militar, sin alcanzar los votos suficientes para decidir el caso, pues se requeran cuatro votos vlidos. En este marco, el 10 de febrero de 1994 el gobierno promulg la llamada Ley Cantuta, segn la cual las contiendas de competencia se entienden resueltas con mayora simple, es decir, segn la nueva ley, bastaban tres votos para decidir, con lo que el caso pas al fuero militar. La justicia militar conden a ocho integrantes del Ejrcito, aplicando
(146) Las matanzas de Barrios Altos y La Cantuta. Diario El Comercio, 12 de diciembre del 2007. (147) Informe

Final de la CVR, pp. 483-484.

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penas que fluctuaban entre uno y 20 aos de prisin. No obstante, once meses despus, el 13 de junio de 1995, el Congreso de la Repblica aprob una Ley de Amnista que liberaba de responsabilidad penal a todos los autores de los crmenes descritos,(148) asegurndoles impunidad. Solo con la cada de Fujimori y el retorno a la democracia, la justicia pudo nuevamente conocer de este caso y procesar a los autores de los crmenes de Barrios Altos y La Cantuta. En el proceso judicial seguido contra el ex presidente Fujimori, a los casos Barrios Altos y la Cantuta se acumularon tambin los de secuestro agravado contra el periodista Gustavo Gorriti y el empresario Samuel Dyer. El juicio contra el ex mandatario iniciado el 10 de diciembre de 2007 culmin el 7 de abril del 2009 con la sentencia de 25 aos de pena privativa de la libertad contra Fujimori como autor mediato de los delitos de homicidio calificado de los estudiantes de La Cantuta y las vctimas de Barrios Altos, y secuestro agravado de los ciudadanos Dyer y Gorriti. La Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia fue presidida por el juez Csar San Martn Castro e integrada por los vocales supremos Vctor Prado Saldarriaga y Hugo Prncipe Trujillo.(149)

V. Fin del subsistema anticorrupcin


Jos Ugaz, cuenta que, a la semana de asumir el cargo de Procurador Ad Hoc, el entonces presidente Fujimori, quien precisamente lo haba designado para investigar a Montesinos, ya haba solicitado su renuncia porque el flamante defensor de los intereses del Estado vena declarando que investigara la corrupcin caiga quien caiga,(150) lo que a todas luces no era del agrado del entonces presidente. Esta situacin que, en otras circunstancias, no pasara

Cronologa: El caso de las matanzas de Barrios Altos y La Cantuta. Diario El Comercio, 12 de diciembre del 2007.
(149) Condenan a Fujimori a 25 aos de prisin por delitos de lesa humanidad. Diario El Comercio, 7 de abril del 2009. (150) Como ha sido de pblico conocimiento por declaraciones del exministro de Justicia, doctor Alberto Bustamante Belande, a la semana de haber designado al Procurador AdHoc, Fujimori convoc al ministro a su despacho para exigirle la renuncia del Procurador por considerar que no obedeca sus instrucciones y reiteraba en sus declaraciones que las investigaciones avanzaran caiga quien caiga, lo que Fujimori consideraba una insinuacin que lo comprometa. Un ao de lucha anticorrupcin: Balance de la Procuradura Ad-Hoc. Jos Ugaz Snchez-Moreno. Revista Idele N 143, diciembre del 2001.

(148)

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de ser una simple ancdota, demuestra que, desde su creacin, el sistema anticorrupcin ha sido vctima de mltiples y continuos ataques. En efecto, siempre estuvo presente la intencin de socavar al gobierno de transicin(151) y dinamitar la lucha contra la corrupcin emprendida en el pas. Era previsible este tipo de ataques por parte de los integrantes del rgimen fujimorista. Sin embargo, los ataques no slo provinieron de esta lnea, sino tambin de otros sectores polticos ubicados en el Poder Ejecutivo, el Congreso y algunos medios de comunicacin. Se demand incluso la creacin de una Comisin Especial investigadora de los excesos de la justicia anticorrupcin, a nivel del Congreso de la Repblica, y se pidi que juzguemos a los jueces totalitarios.(152) Acaso porque inicialmente asumieron el protagonismo en la lucha contra la corrupcin, los ataques ms encarnizados se dirigieron contra los integrantes de la Procuradura Ad Hoc para luego extenderse a los otros rganos que conformaban el sistema anticorrupcin, especialmente a los integrantes de los juzgados y salas, as como a los fiscales anticorrupcin. Como los medios dieron cuenta, se mont una campaa con acusaciones infundadas contra el ex procurador Jos Ugaz, provenientes de un sector de la prensa. Lo mismo ocurri con el procurador Luis Vargas Valdivia, quien sucedi a Jos Ugaz en el cargo, cuando se dispuso a investigar no slo la corrupcin de la dcada de la dictadura, sino tambin los presuntos actos de corrupcin de integrantes del gobierno del ex presidente Alejandro Toledo.(153) Segn un balance del subsistema anticorrupcin, durante el gobierno del presidente Alan Garca no cesaron las crticas al sistema anticorrupcin, pues a la sombra del APRA se ha activado un fuego cruzado al subsistema, as como a correctos magistrados anticorrupcin, a quienes desde las tribunas parlamentaria y polticas se tilda de inconstitucionales y a quienes se les imputan supuestos excesos, tropelas, persecucin poltica y la instrumentalizacin de la justicia con propsitos arbitrarios.(154)
(151) Cfr.

Informe de Medio Ao de 2001. Sociedad Interamericana de Prensa. http://www.sipiapa.org/espanol/pulications/mid3-peru.cfm.


(152) Balance del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin. Cit., pp. 8 y ss. En dicho trabajo puede encontrarse informacin pormenorizada de los ataques al sistema anticorrupcin. (153) Revista

Ideele N 167, diciembre del 2004, p. 22. del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin. Cit., pp. 8-9.

(154) Balance

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Se ha reconocido unnimemente que, desde su creacin, la Procuradura Ad Hoc asumi un rol protagnico en la lucha contra la corrupcin. Ello obedece a una serie de factores, como la coyuntura en la que fue creada, la solvencia profesional y moral de sus integrantes, y el profundo compromiso con que asumieron sus funciones. Lo que fue impulsado en cierta medida por el decidido respaldo del gobierno transitorio del presidente Valentn Paniagua, de los medios de comunicacin y de la sociedad en general. Este respaldo no se habra mantenido sin los logros obtenidos al poco tiempo de su creacin. Como han reconocido los estudios sobre la justicia anticorrupcin, la labor de la Procuradura fue bastante proactiva al inicio, determinando la estrategia a seguir, logrando importantes avances en la captura de personajes, identificando cuentas en el extranjero, develando la realidad de la magnitud de los delitos de corrupcin y violacin de derechos humanos, identificando a sus responsables. Estructur la estrategia a seguir, la misma que se ha mantenido en los grandes casos iniciados.(155) Teniendo en cuenta lo acontecido, se comprende que una de las recomendaciones de la CERIAJUS haya sido precisamente la permanencia del sistema anticorrupcin. De esta manera los juzgados, fiscalas y procuradura anticorrupcin se haran cargo de la investigacin y procesamiento de la corrupcin ocurrida tanto durante la dictadura fujimontesinista como en los gobiernos siguientes.(156) En la lucha contra la corrupcin, el respaldo poltico del gobierno es imprescindible. Este respaldo, ms all de la promesa o del discurso, debe traducirse indefectiblemente en acciones concretas. Durante el gobierno del presidente Paniagua, el sistema anticorrupcin recibi un decidido apoyo, que se puso de manifiesto en primer trmino cuando, como se anot antes, al hacerse cargo del gobierno dispuso la ratificacin de los procuradores anticorrupcin. Otra seal importante de decidido compromiso con la lucha contra la corrupcin fue la entrega que hizo Paniagua al electo presidente Alejandro Toledo del Informe del grupo Iniciativa Nacional Anticorrupcin. Dicha entrega la realiz el 24 de junio del 2001, a los pocos das de dejar
(155) Marco

General de la Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 11.

Lilia: Corrupcin y sistema de justicia. En: Informe anual sobre la lucha contra la corrupcin en el Per-2010. Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin (GTCC), p. 44.

(156) Ramrez,

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el cargo, con una invocacin puntual: cumplir con la implementacin de las recomendaciones del referido informe.(157) En esta lnea, se esperaba que el presidente Toledo continuase con las acciones adoptadas en el Gobierno Transitorio y, a la vez, impulsase otras iniciativas con la finalidad de consolidar el proceso de lucha contra la corrupcin emprendida en el pas tras el derrumbe de la dictadura. En los primeros tramos de su gobierno esa fue efectivamente la orientacin, pero con el devenir de los aos el impulso inicial fue decayendo hasta la desidia, trayendo como consecuencia el decaimiento de la lucha contra la corrupcin. Por qu este paulatino desinters? Es probable que el inicial respaldo al sistema anticorrupcin se haya extinguido al ver amenazados a integrantes de su gobierno envueltos en actos que tenan visos de corrupcin, encontrndose comprometidos desde familiares del presidente hasta funcionarios y gente de su confianza. Aquello habra determinado el consiguiente cambio en la actitud del Gobierno, ahora hostil, hacia las tareas del subsistema anticorrupcin ().(158) La falta de respaldo poltico se dejara sentir en el plano judicial. Ello fue advertido en su oportunidad y se seal que en el escenario propiamente judicial, el ao 2004 registra un avance reducido y limitado. Desde luego, es comprensible la dificultad de trabajar contra poderosas fuerzas que buscan la impunidad de los corruptos, y en un contexto general adverso (falta de respaldo poltico, escasez de medios materiales, ausencia de apoyo profesional y tcnico calificado, herramientas legales anticuadas, decisiones cuestionables de la Corte Suprema, etctera).(159) Lo que vendra despus, durante el gobierno del presidente Alan Garca, sera aun peor. La falta de apoyo se acentu, llegndose incluso a otorgar amnista por razones humanitarias al empresario de televisin Francisco Crousillat, a quien pudimos ver, gracias a los famosos vladivideos, recibiendo fajos de dlares de manos de Montesinos por la venta de la lnea editorial del
El nuevo gobierno debe elaborar una ley de responsabilidad de funcionarios pblicos, con el propsito de establecer sanciones en caso de que cometan actos de corrupcin, propuso ayer el presidente de la Repblica, Valentn Paniagua. Al hacerle entrega del informe del grupo Iniciativa Nacional Anticorrupcin, Paniagua invoc a Toledo a ejecutar esa tarea, la cual, dijo, debe ser cuidadosamente elaborada por una comisin de alto nivel que se dedique a su preparacin. Paniagua, entrega informe de Iniciativa Nacional Anticorrupcin a presidente electo Alejandro Toledo. Diario La Repblica, 25 de julio de 2001.
(158) Revista (159) dem, (157)

Ideele N 167, diciembre del 2004, p. 22.

pp. 22 y ss.

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canal 4. Durante este tiempo se produjo tambin el desmantelamiento de la Procuradura Ad Hoc, al reducir de un total de 54 profesionales a solo 13 abogados y un contador, con las consabidas consecuencias que genera una reduccin de personal en la defensa judicial de los intereses del Estado frente a la corrupcin.(160) Con razn se ha dicho que si bien la reduccin de la fuerza de este rgano se vena padeciendo desde la poca del presidente Toledo, la estocada final la ha dado la administracin aprista.(161) Una iniciativa del gobierno aprista fue la creacin de la Oficina Nacional Anticorrupcin (ONA), sin embargo, desde su nacimiento, esta entidad careci de los recursos necesarios para un adecuado cumplimiento de sus funciones, no tuvo respaldo poltico y represent una importante superposicin de funciones con la Contralora General de la Repblica, todo lo cual origin su ocaso. Con la llegada del gobierno del presidente Ollanta Humala Tasso, en julio del ao 2011, asistamos ya al fin del ciclo de la lucha contra la corrupcin liderada por la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin. Ya antes se haba anunciado en el Poder Judicial (Resolucin Administrativa N 177-2010-CEPJ) la creacin de una Sala Penal Nacional Especial para casos de corrupcin, todo lo cual parece llevar inexorablemente al fin del Subsistema Anticorrupcin,(162) para dar lugar a un sistema ms grande, de competencia nacional y con carcter permanente. Justamente en esta lnea, durante la presentacin de su gabinete al pleno del Congreso, el premier Salomn Lerner, dio a conocer un conjunto de medidas en materia de corrupcin;(163) entre estas, la reestructuracin y unificacin de
(160) Ramrez, Lilia: Aos sin lucha contra la corrupcin: Balance del 2011. En: Balance de la Justicia y de los Derechos de los Pueblos Indgenas en el Per del 2011. Instituto de Defensa Legal 2012, p. 28. Cfr. tambin: Ejecutivo anuncia creacin de ente anticriminal. Diario La Repblica, mircoles, 28 de septiembre de 2011. (161) Ramrez, (162) Ibdem. (163) Estos fueron los anuncios del ex premier Salomn Lerner durante la presentacin de su Gabinete, el 25 de agosto del 2011: (i) reestructuracin y unificacin de las Procuraduras Anticorrupcin; (ii) imprescriptibilidad de la persecucin penal para los delitos de corrupcin cometidos por los altos funcionarios; (iii) inhabilitacin perpetua para los que cometan actos de corrupcin; (iv) los condenados por corrupcin pagarn sus gastos de permanencia en crcel, pues se incluirn en la reparacin civil; (v) se crear una procuradura general para casos de corrupcin y criminalidad para altos funcionarios del Estado; (vi) fortalecimiento de la Contralora; (vii) reorganizacin del organismo supervisor de las compras del Estado (OSCE); y, (viii) inicio de investigacin de las denuncias realizadas en torno al Banco de Materiales. Ramrez, Lilia. Aos sin lucha contra la corrupcin, cit., p. 33.

Lilia: Corrupcin y sistema de justicia, cit., p. 45.

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las procuraduras anticorrupcin y la creacin de una Procuradura General para casos de corrupcin y criminalidad de altos funcionarios del Estado.(164) Sobre los avances en la creacin de esta Procuradura, el entonces ministro de Justicia, Francisco Eguiguren, seal que en los prximos das(165) se daran detalles; sin embargo, al poco tiempo se dispuso la renovacin del gabinete ministerial, desconocindose hasta ahora el destino de este proyecto. En octubre del ao 2011, el gobierno procedi a la unificacin de las procuraduras anticorrupcin (la Procuradura Ad Hoc Anticorrupcin y las Procuraduras Pblicas Descentralizadas Anticorrupcin), cerrando con este acto el ciclo de lucha contra la corrupcin desde la Procuradura Ad Hoc que marc un hito en nuestra reciente historia nacional.

Captulo Tercero Balance de la lucha contra la anticorrupcin


Corresponde ahora hacer un balance de la experiencia peruana en la lucha contra la corrupcin. Si bien es cierto que, judicialmente, esta lucha comenz el ao 2000 con el advenimiento del Gobierno de Transicin del presidente Valentn Panigua, es de justicia afirmar que esta lucha comenz mucho antes, en las oficinas de muchos polticos, en las redacciones de algunos medios de comunicacin, en las universidades, en las calles, para luego, despus de haber logrado el retorno a la democracia, llevar a los responsables ante los tribunales de justicia. Al realizar este balance presentamos, adems de datos sobre el nmero de procesos, sentencias y dems logros numricos, sobre todo los logros cualitativos de este proceso, no siempre cuantificables.

I. Los logros de la lucha contra la anticorrupcin


Entre las muchas urgencias se prioriz en la agenda nacional la lucha anticorrupcin. Pese a que, durante la dcada de los noventa, un amplio
(164) Radio Programas del Per. http://www.rpp.com.pe/2011-08-25-gobierno-creara-procuraduria -anticorrupcion-para-altos-funcionarios-noticia_397705.html. (165) El ministro de Justicia, Francisco Eguiguren Praeli, revel ayer que en los prximos das dar detalles de la creacin de una procuradura para casos de corrupcin de funcionarios de alto rango. La norma que dar pie a la creacin de esta entidad que se llamara Procuradura General Anticorrupcin recin saldra en un mes mediante la publicacin de un decreto supremo. Ejecutivo anuncia creacin de ente anticriminal. Diario La Repblica, mircoles, 28 de septiembre de 2011.

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sector de la ciudadana mantuvo una actitud tolerante con la corrupcin fujimontesinista, con el tiempo la situacin se hizo insostenible y la chispa que incendi la pradera fue la difusin del vladivideo Kouri-Montesinos. Entonces la indignacin contenida se tradujo en un clamor general: priorizar la lucha contra la corrupcin, lo que implicaba enjuiciar a los responsables. Reclamo que, dicho sea de paso, era un clamor reiterado desde tiempo atrs por numerosos crticos, analistas y organizaciones de la sociedad civil. Es por ello, y sobre todo por la conviccin tica y la autoridad moral del presidente Valentn Paniagua y quienes lo acompaaron en su breve gobierno, que se prioriz por primera vez en la agenda nacional la lucha contra la corrupcin. Como resultado de ese ordenamiento de las prioridades se constituy el Subsistema Anticorrupcin. Desde nuestro punto de vista, ste, en s mismo, es el logro ms significativo y trascendente del largo proceso de lucha contra la corrupcin que, como se ha dicho, va ms all del mbito judicial. A su vez, con la puesta en marcha de este subsistema (que en su momento de apogeo abarc seis juzgados y seis salas anticorrupcin y similar nmero de fiscalas anticorrupcin) se inicia en el pas la lucha judicial contra la corrupcin, dndose inicio a un proceso nunca antes visto de juzgamiento y sancin a los responsables de las mltiples fechoras cometidas durante la dcada de los noventa, una de las ms oscuras y nefastas de la azarosa historia del pas. Por otra parte, el inicio formal de la lucha contra la corrupcin, contribuy a devolverle cierta credibilidad al tan desprestigiado sistema de justicia. En efecto, al poco tiempo de ponerse en marcha el subsistema anticorrupcin, empezaron a obtenerse los primeros resultados: se dieron las primeras capturas de los integrantes del rgimen fujimorista, se logr la deteccin y recuperacin de decenas de millones de soles de cuentas secretas y se judicializaron los primeros casos, dando comienzo a los primeros procesos penales. Este conjunto de acciones ejecutadas en simultneo por las entidades integrantes del subsistema que, de lejos, contrastaba con la habitual desidia y burocratismo de la administracin pblica ha tenido la virtud de influir positivamente en la ciudadana y, consecuentemente, el prestigio del que goz inicialmente el sistema anticorrupcin tambin se extendi al sistema de justicia. La ciudadana empez a confiar en el Poder Judicial. Salvo algunas excepciones, lo positivo fue observar que la ley se aplic sin distinciones. Este fue uno de los aspectos que contribuy positivamente al

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optimismo de la ciudadana y a la credibilidad en el sistema de justicia, pues pudo constatar que por primera vez en la historia peruana se detena, procesaba y sancionaba a los peces gordos. Ex ministros, generales, empresarios y polticos que haban incurrido en actos de corrupcin eran sentados en el banquillo de los acusados; el mismo destino que ms tarde seguiran el expresidente Alberto Fujimori y su ntimo asesor Vladimiro Montesinos. Pareca entonces materializarse en la realidad el principio de igualdad ante la ley,(166) haciendo que todos aquellos que haban cometido delitos sin importar su estatus en la sociedad o su poder econmico o poltico respondan por igual. En este marco, el rol jugado por la Procuradura Ad Hoc fue fundamental, su creacin y fortalecimiento fue crucial y decisivo para la lucha anticorrupcin. Esta entidad en trabajo coordinado con la polica, los juzgados, salas y fiscalas anticorrupcin llev adelante las investigaciones y procesos judiciales, venciendo obstculos de toda ndole, incluyendo acciones de socavamiento. Por ello se ha destacado la institucionalizacin de la Procuradura Ad Hoc como un ente especializado en casos de criminalidad organizada y/o gubernativa con competencia horizontal en todos los mbitos del Estado, lo cual le ha permitido concentrar sus competencias y elaborar una estrategia centralizada(167) para una adecuada defensa de los intereses del Estado peruano. La eficiencia e integridad de quienes conformaron la Procuradura Ad Hoc, sin duda, ha sido la clave para que esta asuma el liderazgo en la lucha contra la corrupcin. Del mismo modo, debe destacarse la creacin de la Unidad Financiera como parte de la Procuradura Ad Hoc en el ao 2001. En el 2005, dicho ente es reorganizado y pasa a denominarse Unidad Financiera Estratgica y de Cooperacin Internacional (UFEC).(168) El valioso aporte del equipo de especialistas de esta unidad ha permitido la ubicacin de las cuentas secretas y la recuperacin de los recursos econmicos ilcitamente sustrados de las arcas del Estado. Igualmente debe subrayarse que el procesamiento de los implicados en casos de corrupcin lo que supone investigacin, acopio de pruebas y enjuiciamiento no habra dado los resultados satisfactorios hoy conocidos, si
(166) Dargent,

Eduardo: Juzgando a los seores, cit., 388. Pblica Ad Hoc-Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

(167) Procuradura (168) Ibdem.

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no se hubiesen llevado adelante las reformas legislativas de la normatividad penal y procesal. En este periodo, se llegaron a emitir ms de 25 normas orientadas a facilitar la obtencin de pruebas, agilizar el proceso de juzgamiento previsto y regulado por el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, el pago de reparaciones civiles y el cumplimiento de las respectivas sentencias, entre otros aspectos. Otro avance notable en la lucha formal contra la corrupcin y la violacin de los derechos humanos se dio a nivel jurisprudencial. Lneas arriba y a modo de muestrario hemos dado cuenta de las sentencias ejemplares impuestas por la justicia anticorrupcin en distintos procesos de corrupcin y por delitos de lesa humanidad, siendo algunas de las ms notables las impuestas por el delito de corrupcin a Alberto Kouri y Vladimiro Montesinos, y por el delito de asesinato en los casos de las matanzas de Barrios Altos y La Cantuta a Alberto Fujimori. Estas sentencias se emitieron en impecables procesos judiciales con pleno respeto de los derechos de los procesados y todas las garantas, lo que fue observado y reconocido por veedores nacionales e internacionales. En el proceso anticorrupcin peruano no menos importantes fueron los pronunciamientos del Tribunal Constitucional. Muchos procesados por actos de corrupcin, luego de recibir fallos adversos en la justicia ordinaria, recurrieron a la jurisdiccin constitucional a travs de demandas de hbeas corpus y amparo. Frente a esta situacin, salvo algunas excepciones, el TC supo actuar con solvencia e integridad, emitiendo pronunciamientos y sentencias mediante las cuales contribuy a la delimitacin, alcance y contenido de los derechos fundamentales y de los principios del debido proceso. Esta jurisprudencia constituye un gran aporte a la lucha anticorrupcin en su vertiente constitucional. Por ltimo, en lo cuantitativo, uno de los estudios ms completos sobre el balance de la lucha anticorrupcin, preparado por el equipo de Justicia Viva, registra que el sistema anticorrupcin tuvo en curso 246 procesos judiciales con un total de 1.173 procesados; debiendo recordarse que, al empezar la lucha contra la corrupcin en el ao 2000, existan 43 procesos con 195 procesados.(169) De igual forma los nmeros indican que hasta el ao 2006

(169) Balance

del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, cit., pp. 28 y ss.

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hubo 87 condenados, de los cuales 51 fueron condenados a prisin efectiva y 36 fueron condenados con pena suspendida. En tanto el nmero de sentencias firmes llega a 40, con un promedio de duracin de los procesos terminados de 34 meses.(170) Sobre el dinero recuperado, se informa que desde el ao 2001 a diciembre del 2006 se ha logrado repatriar 173954,043 dlares; habiendo quedado por repatriar 46017,704.78 de dlares.(171)

II. Limitaciones y debilidades


Aunque, a primera vista, puede parecer que la voluntad poltica no tiene mayor relacin con las limitaciones y falencias de la lucha contra la corrupcin, es por el contrario un aspecto fundamental. La voluntad poltica puede manifestarse de muchas formas: cuando se trata de transmitir gestos inequvocos a la ciudadana, cuando se trata de respaldar polticamente a los integrantes del subsistema y, fundamentalmente, cuando se trata de adoptar determinadas decisiones orientadas a fortalecer la lucha contra la corrupcin. Salvo el presidente Valentn Paniagua, los gobernantes que ms tarde dirigieron los destinos del pas no tuvieron la voluntad poltica para emprender, liderar o siquiera respaldar la lucha contra la corrupcin.(172) Esta falta de voluntad no permiti que la lucha anticorrupcin se consolide con los aos, al frustrarse, en el camino, varias iniciativas y medidas que debieron aprobarse en forma oportuna, a fin de fortalecer al subsistema anticorrupcin y coadyuvar al cumplimiento de sus funciones. Este desinters y desidia lamentablemente tendra impactos concretos en desmedro del subsistema anticorrupcin y la lucha emprendida en el ao 2000.
(170) Ibdem. (171) Ibdem. (172) Por mencionar, desde la recuperacin de la democracia se ha ensayado un conjunto de planes anticorrupcin sin que alguno se haya llegado a implementar. En el 2001 se elabor la Iniciativa Nacional Anticorrupcin: Por un Per Sin Corrupcin; en el 2005 el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin el cual no fue aprobado; el ao 2006 se retom ese plan presentndose como el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin y tica Ciudadana, este plan tampoco fue aprobado; posteriormente tras el escndalo de los petroaudios, el premier Yehude Simon, recogi nuevamente el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin elaborado en el 2005 y, luego de algunas modificaciones, lo present en diciembre del 2008, aunque tampoco fue aprobado. Cfr. Arias, Ins: Planes Nacionales y Polticas Anticorrupcin: Comparando iniciativas. En: Informe Anual sobre la Lucha contra la Corrupcin en el Per, 2010. Grupo de Trabajo contra la Corrupcin (GTCC), p.198.

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Fallos cuestionables

Un factor que ha significado un traspis en la lucha contra la corrupcin fue tambin la emisin de algunos fallos cuestionables como, por ejemplo, el archivamiento del caso de falsificacin del milln de firmas o la resolucin mediante la cual se dispuso la libertad de Montesinos en uno de los procesos seguidos en contra de l. Hay quienes al referirse a esta debilidad de la justicia anticorrupcin han manifestado que se trataba de falta de transparencia y contradiccin en las decisiones. La lentitud del sistema de justicia

Otra de las deficiencias que tambin puede verse como un obstculo en la tramitacin de los procesos judiciales ha sido la lentitud y demora, ms all de los plazos establecidos por ley; eso ha impedido el oportuno juzgamiento y aplicacin de la sancin correspondiente. Esta situacin produce una sensacin de ineficacia distrayendo a la vez la atencin de la ciudadana de aquellos casos y delitos de suma gravedad y especial resonancia.(173) Como consecuencia de esta lentitud, varios procesados fueron puestos en libertad por exceso de carcelera y, ms grave an, otros delitos llegaron a prescribir. Cierto es que las normas penales y procesales no ayudaban mucho al desenvolvimiento de un proceso gil y dinmico, problema que se busc superar con las reformas legislativas; pero tambin es verdad que, en parte, la lentitud de los procesos responda a las prcticas anquilosadas y formalismos extremos de los operadores de justicia. Al comentar este problema se ha dicho que: No obstante ello, los principales responsables por estas dilaciones son los propios magistrados (jueces y fiscales), pues la excesiva formalidad en el uso de las leyes, la poca imaginacin y la falta de apoyo material y humano (peritos capacitados en temas especficos como narcotrfico, anlisis contables, especialistas forenses, entre otros temas) han ocasionado que las taras permanentes del sistema de justicia se reproduzcan en el subsistema con terribles consecuencias.(174)

(173) De

BelandE, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, cit., p.109. del subsistema anticorrupcin a seis aos de su creacin, cit., p. 33.

(174) Balance

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Sanciones benignas para los delitos cometidos por funcionarios pblicos

Las penas previstas en el Cdigo Penal para los delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos son ostensiblemente benignas en comparacin a las previstas para otros ilcitos. Los distintos gobiernos han tendido a incrementar penas para delitos comunes como el robo agravado, la extorsin, el secuestro, la violacin sexual, llegndose al extremo de proponer la pena de muerte para los presuntos violadores; y, sin embargo, no se ha visto igual entusiasmo frente a los delitos cometidos por los funcionarios pblicos, pese a la gravedad y nocividad social de estos ilcitos. Cul es la consecuencia de esta situacin? Las penas no producen el efecto inhibitorio evitando que los funcionarios se abstengan de cometer delitos de corrupcin. La prescripcin de los delitos de corrupcin

Aunado al problema anterior referido a las penas leves, la prescripcin constituye un factor de impunidad y un claro obstculo en el enjuiciamiento de los delitos de corrupcin de funcionarios pblicos. Si las penas previstas en el ordenamiento jurdico penal para los funcionarios pblicos son de corta duracin, estas prescribirn rpidamente, evitando que los procesos concluyan con una sentencia. Este problema fue advertido tempranamente y, por lo mismo, desde el ao 2001 hasta el 2011, en el Congreso se presentaron 52 proyectos de ley tendientes a extender los plazos de prescripcin(175) sin que hasta la fecha se apruebe una ley en esta materia. El rol poco activo del Ministerio Pblico

Otra deficiencia en el proceso anticorrupcin ha sido el defecto estructural de la organizacin del Ministerio Pblico y su rol poco activo en los procesos enmarcados por el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Segn las prcticas tradicionales (y pese a lo dispuesto en las normas y la Constitucin, donde se les asigna el rol estelar en la investigacin), en buena parte los fiscales dejaron a la Polica Nacional la direccin real de las investigaciones, cuando

Ramrez, Lilia: Imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin, la eterna propuesta. En: Balance de la Justicia y de los Derechos de los Pueblos Indgenas en el Per del 2011. Instituto de Defensa Legal 2012, p. 35.

(175)

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como titulares de la investigacin y la denuncia a ellos les corresponda un papel ms activo en la lucha contra la corrupcin como s lo hicieron algunos fiscales quienes tuvieron una encomiable actuacin. El nuevo modelo procesal penal trae retos importantes al Ministerio Pblico en la conduccin e impulso de la persecucin del delito. Escasas atribuciones de la Procuradura Anticorrupcin y falta de ordenamiento de las funciones del sistema de defensa judicial del Estado

Otra limitante de las acciones de la Procuradura Ad Hoc fueron las escasas atribuciones conferidas a la procuraduras en general, limitndolas a perseguir la reparacin civil en va penal, lo que se trat de superar con la aprobacin de algunas normas. Sin embargo, el problema radica en la norma que regula la representacin y defensa del Estado en juicio y la dispersin de normas mediantes las cuales se busc subsanar el problema, sin que hasta la fecha se cuente con una normativa que unifique, ordene y defina con claridad el sistema de defensa judicial del Estado.(176) Falta de un ente formal de coordinacin en el subsistema anticorrupcin

Se ha observado que no hubo una adecuada coordinacin dentro del marco de autonoma y rol constitucional que les corresponde entre las entidades conformantes del subsistema, lo que de alguna forma ha afectado el buen funcionamiento del sistema. De Belande apuntaba que falta una coordinacin eficiente de todas las entidades involucradas de uno u otro modo en la lucha contra la corrupcin como la Contralora, Consucode, la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), el Ministerio Pblico, la Superintendencia de Banca y Seguros, etc., que les permita desde intercambiar informacin hasta identificar las debilidades y reas con mayor urgencia para abordarlas conjuntamente.(177) En el proceso anticorrupcin se careci de un ente formal de coordinacin de carcter permanente entre los distintos actores y rganos del sistema de justicia.

(176) Marco (177) De

General de Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 18.

Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, cit., p. 109.

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Falta de recursos econmicos

La escases, de recursos econmicos tambin ha sido un obstculo en la lucha anticorrupcin. Si este es un problema que tradicionalmente ha afectado al sistema de justicia, en la lucha anticorrupcin se hizo an ms evidente. La falta de presupuesto afect a todo el subsistema limitando en tiempo y eficacia el juzgamiento de los numerosos procesados. En realidad, tuvo un impacto limitado en varias reas y aspectos: i) No se pudo contar con infraestructura adecuada para que los integrantes de la Procuradura y de los otros integrantes del subsistema anticorrupcin puedan desempear sus funciones con un mnimo de comodidad; ii) No se cont con el equipamiento necesario como computadoras y otros equipos, sin mencionar los muebles bsicos. Se cuenta por ejemplo, que la jueza anticorrupcin Cecilia Pollack, tuvo que dejar su oficina y caminar por toda la avenida Arenales hasta una cabina de internet y grabar el Cdigo Civil de Argentina a fin de tramitar la extradicin del ex ministro Jorge Baca. Qu haba ocurrido? A falta de pago, los juzgados anticorrupcin se encontraban sin internet;(178) III) Pese a los continuos requerimientos de los fiscales, jueces y vocales anticorrupcin, no se cont con el apoyo de rganos de auxilio en nmero suficiente y, menos, con un gabinete o equipo permanente. Se ha informado que, desde el ao 2000 a enero del 2005, se habran realizado en promedio 2,000 pedidos de peritos contables.(179) Esto, sin mencionar peritos en otras especialidades; IV) No se cont con el nmero necesario de personal de apoyo, de especialistas y de asesores en temas novedosos como los relacionados a deteccin y recuperacin de recursos de cuentas secretas; V) Tampoco se cont con el nmero suficiente de trascriptores para pasar las actas de los juicios orales, y el personal policial encargado de la custodia de los procesados con arresto domiciliario y los testigos o colaboradores eficaces.(180) La inexistencia de Unidad de Inteligencia Financiera

Otra de las dificultades con las que tropez el subsistema anticorrupcin en la recuperacin de recursos ilcitamente desviados ha sido la la complejidad
(178) Como (179)

Juzgar a Montesinos. Revista Ideele, N 153, Lima, 2003.

De Belande refiere que, segn el diario Per.21 (25-01-205), desde el ao 2000 se habran realizado aproximadamente 2,000 pedidos. La Reforma del Sistema de Justicia, cit. p.110.
(180) dem.,

p. 111.

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de los aspectos financieros.(181) Pues los fiscales y jueces carecan de la capacitacin suficiente en temas de transferencias financieras, pedido de informacin sobre cuentas en el extranjero, repatriacin de recursos de cuentas en el exterior, etc. Estas dificultades hicieron que la Procuradura Ad Hoc opte por constituir una unidad financiera.(182) Falta de continuidad en la dacin de las normas contra la corrupcin

El marco normativo de ese entonces ha sido igualmente un obstculo en la lucha anticorrupcin. Si bien fue acertada la aprobacin del paquete de normas penales y procesales emitidas para facilitar la investigacin y juzgamiento, esta reforma normativa no se desarroll en forma permanente a fin de realizar los ajustes necesarios y oportunos. Despus del impulso inicial debido sobre todo a la iniciativa de la Procuradura Ad Hoc, se cay en una suerte de inercia. La morosidad del antejuicio constitucional a los altos funcionarios y autoridades

El lento y complejo proceso de antejuicio constitucional de los altos funcionarios ha sido otro obstculo. Por mandato constitucional, determinados funcionarios y autoridades gozan del derecho a antejuicio; no obstante, esta inmunidad, mal utilizada, trajo dificultades en la lucha contra la corrupcin, ocasionando demoras y hasta la fuga de algunos investigados, falencia que se intent superar con la ley de medidas limitativas. Se ha explicado al respecto que el problema se debe a la inadecuada regulacin de dos figuras distintas: el procedimiento de antejuicio para evaluar si se levanta o no la inmunidad y, por otro lado, el procedimiento de sancin poltica cuya procedencia tambin requiere de acusacin constitucional.(183) Entonces, si lo que se quiere es autorizar el juzgamiento, el trmite debe ser rpido, evitando que el trabajo parlamentario duplique las diligencias que se realizarn en el Ministerio Pblico y el Poder Judicial. En la actualidad el procedimiento incluye diversas diligencias al interior del Parlamento y las demoras han sido considerables.(184)
(181) Procuradura (182) Ibdem. (183) Procuradura (184) Ibdem.

Pblica Ad Hoc-Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005). Pblica Ad Hoc-Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

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Falta de preparacin en la tramitacin de los pedidos de extradicin

Al saberse responsables de los ilcitos investigados, muchos de ellos, entre otros, el mismo expresidente Fujimori, optaron por huir del pas. Esta situacin motiv que la justicia inicie los procedimientos de extradicin. En la tramitacin de los pedidos de extradicin se presentaron serias dificultades, pues no se contaba inicialmente con un equipo especializado y con experiencia. En los procedimientos realizados, se pudo observar voluminosos cuadernos de extradicin que muchas veces no contenan la informacin relevante, ni la fundamentacin debida. La normatividad en materia de extradicin fue igualmente un obstculo, pues incurre en un detallismo excesivo, cuando solo sera necesario para el pedido de extradicin un expediente breve que contenga informacin precisa sobre la responsabilidad del reclamado y las pruebas que lo vinculan con el hecho, tal como lo recomendaron las autoridades de Estados Unidos de Norteamrica.(185)

III. Testimonio de los actores


Como se indic inicialmente, la presente investigacin tiene por objeto contar la historia reciente de la lucha contra la corrupcin que se libr en el Per, hacer un balance y extraer las lecciones para el presente y futuro. En este marco, hemos recogido el testimonio de los actores de este proceso, de los procuradores, jueces y fiscales, a fin de conocer de primera fuente el significado del proceso anticorrupcin, los obstculos encontrados, los logros alcanzados y las lecciones que deben ser aprendidas.

1. Jos Ugaz Snchez-Moreno. Exprocurador. Procuradura Ad Hoc Fujimori-Montesinos


Cul es el significado del proceso anticorrupcin en el Per?

Creo que su importancia reside en varios aspectos. Tuvo la ventaja de hacer visible, a travs de los videos incautados a Montesinos, mltiples actos de corrupcin en los que aparecen involucrados personajes del ms alto nivel en el ejercicio del poder poltico y econmico. Igualmente, permiti conocer las consecuencias que acarrea para un pas la captura del Estado por una red criminal
(185) Procuradura

Pblica Ad Hoc-Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

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enquistada en el poder. La reaccin de la reserva moral del pas expresada en la voluntad poltica del presidente Paniagua, impuls un proceso anticorrupcin en el que, por primera vez, se investig, proces y sancion a una cantidad representativa de personas sin importar su poder poltico o econmico. En suma, por un lado, visibiliz los altsimos niveles de corrupcin en que haba cado el Per, y por otro, fue ejemplar en mostrar lo que se puede lograr en trminos de sanear el pas cuando existe voluntad poltica. Cul fue el rol que desempe, usted, en el proceso anticorrupcin?

Mi responsabilidad fue organizar la defensa penal del Estado Peruano frente a los latrocinios cometidos por la red criminal de Fujimori y Montesinos. Dado que el Estado haba sido capturado por esta red y que el propio sistema punitivo estaba contaminado por la organizacin criminal, correspondi a la Procuradura Ad Hoc a mi cargo, impulsar las investigaciones, presentar denuncias y promover procesos penales para que los delitos no queden en la impunidad. La Procuradura tambin jug un rol importante en la recuperacin del dinero robado al Per, habindose logrado hasta la fecha la repatriacin de aproximadamente US$ 250 millones de dlares. Qu obstculos encontr en la lucha anticorrupcin?

Al inicio se hizo evidente la falta de normas penales y procesales adecuadas para la lucha contra el crimen organizado. En algunos casos tambin fue un obstculo la falta de cooperacin interinstitucional, debido a que frecuentemente las diferentes autoridades prefieren afincarse en su cuota de poder institucional antes que articularse con otras entidades del Estado en un plan de mayor alcance a favor del pas. Cules cree, usted, que fueron los mayores logros obtenidos en el proceso anticorrupcin en el Per?

Creo que permiti tomar conciencia de los niveles de corrupcin a los que lleg el pas. Por otro lado, el Per hoy es un caso de estudio debido a los resultados que se consiguieron como consecuencia del proceso anticorrupcin: ms de 1,500 procesados, de ellos aproximadamente el 10% en prisin, una cantidad significativa de dinero y otros activos recuperados de manos de los corruptos. Lamentablemente no se pudo asegurar la sostenibilidad del proceso

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y la poblacin, a pesar de lo visto a lo largo de esos aos, sigue teniendo un nivel de tolerancia inaceptable frente a la corrupcin. Tiene, usted, algn recuerdo de algn episodio importante o especial (ancdota, situacin especial, evento relevante o de significado) de los tiempos del proceso anticorrupcin?

En un acto sin precedentes, en un solo da se captur a una decena de generales de las Fuerzas Armadas, comprometidos en actos de corrupcin, sin disparar un solo tiro y sin comprometer la democracia. No deja de ser relevante que entre los detenidos y condenados hayan estado el Presidente de la Repblica, el Comandante General de las Fuerzas Armadas, el Presidente del Congreso, diversos Ministros, la Fiscal de la Nacin, Magistrados de la Corte Suprema, del Tribunal Electoral, Alcaldes, Generales de las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional, dueos de canales de televisin, banqueros, entre otros. Cules cree, usted, que son las lecciones que se pueden extraer de la lucha anticorrupcin en el Per, para nuestro pas y para la comunidad internacional?

Ningn proceso anticorrupcin puede ser exitoso sin voluntad poltica. La independencia de las autoridades encargadas de las investigaciones es indispensable. La prensa de investigacin seria es un gran aliado de los investigadores. Es necesario establecer canales de cooperacin interinstitucional en el interior del Estado. En casos de corrupcin global, es necesario contactar personalmente con las autoridades extranjeras a fin de hacer posible la asistencia mutua. Hay que adecuar la normatividad interna para que est a la altura del reto que impone el crimen organizado (las frmulas premiales o de colaboracin eficaz son muy importantes en casos de corrupcin organizada del poder). Qu medidas de largo alcance cree, usted, que se deben adoptar para prevenir y luchar contra la corrupcin en el futuro?

En materia de prevencin es necesario facilitar el acceso de la ciudadana a la informacin y a los procesos de toma de decisiones a fin de asegurar una

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fiscalizacin pblica vigilante. Es necesario reducir la discrecionalidad de los funcionarios pblicos y aumentar la oferta de servicios para reducir los monopolios de la burocracia. Hay que implementar sistemas que permitan la denuncia annima de casos de corrupcin e interrumpir las rutinas corruptas. La ruptura de la impunidad como regla debe ser una realidad; la ciudadana debe constatar que se sanciona a los responsables de estos delitos sin importar su cercana al poder o su nivel social o econmico. En materia de compras pblicas debe alentarse el comercio electrnico, la transparencia y poner a disposicin de los ciudadanos amplios mecanismos de fiscalizacin y denuncia. Alguna reflexin final?

Creo que el Per ha demostrado que es posible luchar eficazmente contra la corrupcin organizada y enquistada en las ms altas esferas del poder. Sin embargo, ello no garantiza un resultado permanente hacia el futuro, siendo la sostenibilidad del esfuerzo un reto constante. A pesar de los logros obtenidos, los niveles de corrupcin siguen siendo altos, lo que evidencia que si el desarrollo del proceso anticorrupcin y la implementacin de polticas preventivas no se prolonga en el tiempo y se adeca a las nuevas realidades, el riesgo de la denominada recorrupcin se har realidad. Es necesario desplegar serios esfuerzos en el mbito educativo a fin de formar a las nuevas generaciones con valores de integridad que permitan sentar las bases para el desarrollo de una cultura de la legalidad que reduzca los espacios en los que se alimenta la corrupcin y elimine la tolerancia frente a este pernicioso fenmeno.

2. Antonio Maldonado. Exprocurador. Procuradura Ad Hoc Fujimori-Montesinos


Cul es el significado del proceso anticorrupcin en el Per?

El significado del proceso anticorrupcin se encuentra en las propias races de la historia republicana peruana. Los militares que nos dieron la independencia, no todos aunque s muchos, se pagaron con las haciendas y otros bienes confiscados o dejados por los espaoles godos que migraron a Espaa con todo su oro. Los gobiernos posteriores trataron a la hacienda

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del Estado como uno ms de sus bienes. Y a partir de la riqueza del guano, empezaron todo tipo de latrocinios para desfalcar al Estado. Sigui esta bola de corrupcin, que encontr en el gobierno de Fujimori su ms maquiavlico y elaborado desarrollo. El pueblo peruano de antes y ahora quiere ver un Estado fuerte en el sentido de hacer sentir su presencia en todo el territorio, y que los gobernantes sean capaces de llevar al pas por una senda de desarrollo, no de crecimiento, retomando nuestro gran pasado. Cul fue el rol que desempe, usted, en el proceso anticorrupcin?

Los ejes sobre los cuales desarroll mi accin fueron: i) modificar la estructura de la Procuradura dndole ms flexibilidad y agilidad; ii) ordenar y clasificar la documentacin de las investigaciones, procesos judiciales, extradiciones, la asistencia judicial internacional y la documentacin administrativa; hacer que la labor principal recaiga en los equipos de litigio para avanzar las investigaciones y los procesos judiciales; iii) capacitacin a todos los integrantes de la Procuradura con exposiciones de tratadistas y penalistas reconocidos; iv) preparar a la Procuradura para enfrentar un eventual proceso de extradicin de Fujimori y preparar a la Procuradura para iniciar, si se requera, la demanda contra el Estado Japons ante la negativa de entregar a Fujimori a la justicia peruana; v) plantear la solicitud y la estrategia para la extradicin de Alberto Fujimori cuando lleg a Chile, la cual dio el resultado esperado; vi) que el procurador sea el nico vocero meditico de la Procuradura; vii) coordinacin constante con las entidades gubernamentales encargadas de la fiscalizacin y control de las acciones del gobierno de Fujimori. Qu obstculos encontr en la lucha anticorrupcin?

Fueron muchos: poder econmico del grupo fujimorista, la prensa fujimorista, las presiones de sectores ligados directa o indirectamente a Fujimori. Cules cree, usted, que fueron los mayores logros obtenidos en el proceso anticorrupcin en el Per?

Los mayores logros fueron en importancia: i) La solicitud y estrategia de la extradicin de Fujimori, que result positiva en su resultado, agrupando los procesos en dos grandes grupos: violaciones a derechos humanos y actos de corrupcin, todos ellos debidamente sustentados con pruebas contundentes

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e irrefutables; ii) La agilidad y flexibilidad de respuesta de la Procuradura, dado su mejor ordenamiento interno; iii) El orden, disciplina y dedicacin al trabajo de los miembros de la Procuradura; iv) Mecanismos de control interno de todos los procesos de investigacin y judiciales, as como la centralizacin de su documentacin; v) Centralizacin en una sola persona de la labor meditica. Tiene usted algn recuerdo de algn episodio importante o especial (ancdota, situacin especial, evento relevante o de significado) de los tiempos del proceso anticorrupcin?

Por supuesto, quiz una de las ms significativas fue cuando el propio Ministro de Justicia de ese entonces, el Dr. Alejandro Tudela Chopitea, felicit a todos los miembros de la Procuradura cuando se culmin con la presentacin de las solicitudes de extradicin de Fujimori a las autoridades de Chile, as como de las respectivas pruebas. Fue un momento altamente emotivo, pues era el reconocimiento al trabajo colectivo que cristaliz el aporte de la experiencia y conocimiento individual de todos sus miembros. Cules cree, usted, que son las lecciones que se pueden extraer de la lucha anticorrupcin en el Per, para nuestro pas y para la comunidad internacional?

Las lecciones las resumo as: i) Pueden existir organismos o entidades, permanentes o temporales, que realmente logren el procesamiento y enjuiciamiento de cualquier autoridad por ms rango que tenga, que haya cometido actos de violacin a los derechos humanos y actos de corrupcin; ii) Se puede lograr condenas ejemplares para que no vuelva a repetirse esos actos, para lo cual es necesaria la voluntad poltica de los gobernantes; iii) Que las organizaciones polticas y sociales deben estar atentas a los actos de los gobiernos que sean contrarios a las normas legales de la nacin, a los derechos y al bien comn de todos los peruanos. Qu medidas de largo alcance cree, usted, que se deben adoptar para prevenir y luchar contra la corrupcin en el futuro?

Ellas pueden ser: i) Que organismos como la Contralora General de la Repblica sean entidades realmente autnomas y con contralores profesionales,

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honestos y elegidos dentro de una oposicin responsable; ii) Fortalecer las procuraduras anticorrupcin; iii) Asimismo, las fiscalas y la polica anticorrupcin; iv) Tener y afinar los mecanismos legales para, gilmente, enfrentar con xito los complejos procesos de corrupcin; v) Transparencia en todas las esferas del Estado; el secreto de Estado debe ser cuidadosamente conceptuado y definido; no pueden existir organismos superiores independientes de los rganos de control; v) Todo debe ser colgado en las pginas web de los rganos del Estado. Alguna reflexin final? Cuando los mecanismos de control interno y externo de los rganos del Estado realmente sean eficientes y eficaces, es decir, funcionen, ir disminuyendo la corrupcin, y las grandes sumas que ella roba del Estado sern aplicadas al desarrollo del pas.

3. Vctor Cubas Villanueva. Fiscal Superior Coordinador de las Fiscalas Anticorrupcin


Cul es el significado del proceso anticorrupcin en el Per?

Lo primero que hay que decir es que el gobierno de Fujimori, desde los primeros meses de 1992, destruy los rganos de control constitucional y con ello facilit la comisin de actos de corrupcin y la violacin sistemtica de derechos humanos. Luego, sobre todo durante el segundo periodo de 1995 al 2000, haba indicios de un grave fenmeno de corrupcin que se estaba produciendo y paralelamente a ello, en el ao 1996, se dieron las disposiciones que determinaron la intervencin del Poder Judicial y del Ministerio Pblico, que se llamaron eufemsticamente de reforma del Sistema de Administracin de Justicia, pero que en el fondo propiciaban la intervencin de estas instituciones y eran claramente visibles los objetivos que quera alcanzar: en el fondo, era fomentar y mantener un estado de corrupcin, entonces esta fue una alerta que tuvimos muy en cuenta. Meses despus, uno de los primeros casos de corrupcin del que dieron cuenta los medios de comunicacin en nuestro pas, fue un desfalco de grandes sumas de dinero en la Compaa de Seguros y Reaseguros Popular y Porvenir, y hubo una investigacin a nivel fiscal en contra de los directivos de esa institucin, entre ellos el presidente de directorio Miguel Miyagusuku. Esta investigacin, como consecuencia de la intervencin y el control del Ministerio

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Pblico que tena Montesinos, cay en manos de un fiscal provincial que termin archivndola definitivamente, es decir, sosteniendo que no se haba acreditado la comisin de ningn ilcito penal; contra esa decisin se interpuso un recurso de queja, que le toc resolver a la Dcimosegunda Fiscala Superior en lo Penal de Lima, que estaba a mi cargo. Luego de revisar exhaustivamente la denuncia y la resolucin que haba emitido el Fiscal Provincial, nosotros decidimos declarar fundada la queja y, en consecuencia, dispusimos que el Fiscal Provincial formalizara la correspondiente denuncia, para que se lleve a cabo el proceso penal correspondiente. Pero el Fiscal Provincial, lejos de formalizar la denuncia, elev los actuados en consulta a la Fiscala Suprema en lo Penal, trmite que no estaba previsto en el ordenamiento jurdico y el fiscal supremo Dr. Pedro Pablo Gutirrez, declar nula la resolucin de segunda instancia porque, presuntamente, violaba los derechos fundamentales de los investigados y confirm el archivo definitivo. Este hecho nos llev a tener mayor expectativa frente al fenmeno de corrupcin que se estaba produciendo en el pas; por esos mismos das se conocieron otros hechos de corrupcin, pero, lo que es ms grave, se conoci que en el avin presidencial y en un barco de la Armada se haban encontrado sendos alijos de droga. Las investigaciones de estos casos nunca llegaron a resultados positivos. Esto pona en evidencia el grave estado de la corrupcin y la descomposicin moral en que estaba nuestro pas, ya que desde las altas esferas del gobierno se estaban utilizando el poder del Estado para traficar con drogas. En los meses posteriores se determin una serie de otros hechos como la intervencin del Jurado Nacional de Elecciones, y este hecho tambin afect al Ministerio Pblico, porque al interior del mismo se nombraron fiscales provisionales y el nombramiento recay en personas que en ese momento no reunan los requisitos legales para ejercer estos cargos, uno de ellos lleg a integran la institucin antes citada. La intencin era clara, controlar esa institucin para fomentar el fraude electoral, como en efecto ocurri en las elecciones del ao 2000, en las cuales postul ilegalmente Fujimori, luego que el Congreso aprobara la denominada Ley de Interpretacin Autntica. Paralelamente a ello se haba destituido a tres Magistrados del Tribunal Constitucional y obstaculizaba el funcionamiento del Consejo Nacional de la Magistratura, dando lugar a la renuncia irrevocable de todos sus integrantes titulares. Entonces, el gobierno haba logrado destruir todos los rganos constitucionales de control, esto es sumamente grave pues, por un lado, se facilita mantener el estado de corrupcin generalizada, pero

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por otro lado se utiliza el poder del Estado para perseguir a quienes considera sus opositores. Fujimori, con la complicidad de los mandos militares, el 28 de julio del 2000 logr asumir el gobierno para un tercer mandato, pese al fraude electoral que haba cometido. El 16 de setiembre marca un hito en la historia del Per. En horas de la tarde se difunde un video que demostraba la compra de un congresista de la oposicin para obtener mayora parlamentaria, ello da lugar al anuncio de convocar a nuevas elecciones y de desactivar el Servicio de Inteligencia Nacional. Das despus, el Embajador de Suiza informa sobre millonarias cuentas de Montesinos en bancos de ese pas y, como consecuencia de ello, en noviembre de 2000 se produce la cada de Fujimori, quien fuga y se refugia en Japn, desde donde renuncia a travs de una comunicacin remitida por fax. A partir de ese momento se elige al nuevo Presidente de la Repblica, se repone a los integrantes del Tribunal Constitucional, en el Ministerio Pblico se elige a la Fiscal de la Nacin. Para entonces ya se haba formulado una denuncia contra Montesinos y, das despus, comienzan a implementarse en el Ministerio Pblico, Fiscalas que se encargarn de investigar los casos de corrupcin que se haban producido y adems los casos de violacin a derechos humanos y de trfico ilcito de drogas en que estaban involucrados Vladimiro Montesinos y los altos funcionarios del Estado. Se decide la conformacin de Fiscalas Especializadas que se encarguen de la investigacin de tales casos, el problema en esos momentos era arduo no solamente por la misma gravedad de los hechos, sino por las precarias condiciones en que se encontraba el Ministerio Pblico, inclusive haba dificultad para poder encargar la investigacin de estos casos. El gobierno haba nombrado al distinguido jurista Jos Ugaz Snchez Moreno como Procurador Pblico para que se encargue de las denuncias contra Montesinos. Como consecuencia de ello y ante las denuncias que se empiezan a formular al interior del Ministerio Pblico, nos preocupamos por determinar quin iba a ser el Fiscal que se encargue de la investigacin de estos casos y la nica persona, la ms indicada para desempear el cargo era, sin duda, la Dra. Ana Cecilia Magallanes Cortez, ella se encarg de las primeras investigaciones y actu por un tiempo considerable como Fiscal anticorrupcin con un desempeo profesional ejemplar, eficiente, digno de todo elogio, y se implement la Fiscala para conocer los casos de corrupcin.

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La lucha contra la corrupcin en el Per: El proceso, la experiencia y las lecciones

En los primeros meses del ao 2001, la Corte Interamericana de Derechos Humanos se haba pronunciado sobre el caso Barrios Altos y haba declarado que las leyes de amnista son inejecutables jurdicamente, entonces se form otra Fiscala para que se encargue de los casos de violacin de derechos humanos y luego se constituy otra Fiscala para que se encargue de la investigacin de los casos de trfico ilcito de drogas. En los meses posteriores se constituy una Fiscala Superior al amparo de lo dispuesto por una ley que incorpor a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, los artculos 80a y 80b, en virtud de los cuales el Fiscal de la Nacin poda formar equipos de investigaciones para encargarse de casos complejos. Se form un subsistema de Fiscalas anticorrupcin y fui nombrado como Fiscal Superior Coordinador de las mismas, y empezamos a hacer un trabajo que fue muy importante, que avanz considerablemente en las denuncias de los ms grandes casos de corrupcin que se han conocido en el Per, al mismo tiempo que los casos de violacin de derechos humanos y de trfico ilcito de drogas; en consecuencia, este hecho fue de suma importancia, sin lugar a dudas fue uno de los primeros actos de lucha en serio contra la corrupcin en la existencia del Per como Repblica, y demostr que cuando hay voluntad se puede investigar, inclusive a los funcionarios de ms alto nivel; en este proceso de investigacin estuvieron comprendidos congresistas de la Repblica, ministros de Estado, altos jefes de las Fuerzas Armadas, banqueros, periodistas, empresarios, dueos de medios de comunicacin, etc. Cul fue el rol que desempe usted en el proceso anticorrupcin?

Fui nombrado Fiscal Superior Coordinador de las Fiscalas Anticorrupcin, me encargu de coordinar el trabajo que realizaban las fiscalas provinciales a las que se les haba encomendado la investigacin de esos casos. Tuve el honor de proponer una forma de organizacin de las Fiscalas que empezaron a funcionar desde el ao 2000 y que subsisten hasta ahora como un subsistema, encargado de la investigacin y procesamiento de los casos de corrupcin. Qu obstculos encontr en la lucha anticorrupcin?

Como en toda actividad humana, y ms en una lucha contra la corrupcin, los obstculos fueron grandes. En primer lugar, no tenamos rganos que se encarguen de la investigacin de estos casos; en segundo lugar, en el Poder

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Judicial no haban rganos jurisdiccionales para encargarse del juzgamiento de estos casos, tuvimos que coordinar con el Presidente de la Corte Superior, el Dr. Sergio Salas Villalobos en ese entonces, para que constituyeran juzgados que se encargaran de estos temas, las coordinaciones fueron muy estrechas y encontramos mucha comprensin por parte de este magistrado, nos comprometimos real y efectivamente en una lucha anticorrupcin. Otro obstculo fue la ausencia de disposiciones legales, no haban disposiciones legales que coadyuvaran a la lucha contra la corrupcin. Felizmente el nuevo gobierno presidido por el Dr. Valentn Paniaga Corazao tuvo una frrea voluntad poltica y apoy sin reservas la lucha anticorrupcin, lo primero que se hizo en los primeros meses de gobierno fue aprobar un paquete de leyes, por ejemplo, la ley de colaboracin eficaz, la ley que permita restringir los derechos fundamentales durante la etapa de investigacin preliminar, la ley que concedi facultades al Fiscal de la Nacin para investigar a los altos funcionarios que tuvieran la prerrogativa legal de antejuicio; eran instrumentos esenciales para la lucha contra la corrupcin, fueron disposiciones legales de suma importancia, esto ayud a vencer los obstculos. Por otro lado, en un pas donde hay privilegios es difcil luchar contra la corrupcin, hay personas que se consideran intocables y un fiscal no estaba exento de presiones de todo tipo, pero la decisin del Ministerio Pblico, de los rganos jurisdiccionales integrados por Jueces que se distinguan por su rectitud, llev adelante el proceso, venciendo todos los obstculos que se presentaban. Otro de los obstculos indudablemente era la falta de recursos para adelantar las investigaciones, se estaba enfrentando a una verdadera mafia formada desde las ms altas esferas del poder, y los jueces y fiscales no tenan los medios necesarios, carecan de ambientes, de los medios necesarios para investigar, necesitbamos por ejemplo televisores que tuviesen al mismo tiempo la posibilidad de pasar cintas de video y no contbamos con ellos, en los primeros momentos tuvimos que solicitar a Radio Televisin Peruana que nos permitiera usar sus equipos para poder ver los videos que ya haban sido incautados, carecamos de recursos logsticos mnimos para poder hacer un proceso de investigacin, carecamos de movilidad y de seguridad frente a los grandes riesgos que afrontbamos. Cules cree, usted, que fueron los mayores logros obtenidos en el proceso anticorrupcin en el Per?

Yo creo que inicialmente hubo muchos logros. El primero, sin duda, desarticular una organizacin delictiva formada en el interior del Estado desde

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el Servicio de Inteligencia Nacional; su jefe Vladimiro Montesinos tuvo que abandonar el pas fugndose; se desactiv el SIN, se instauran procesos de investigacin contra muchos funcionarios del ms alto nivel, ex ministros de Estado, jefes militares y policiales, congresistas, empresarios, los dueos de los canales de televisin 2, 4, 5, 9 y algunos periodistas que haban servido por dinero a los intereses de Montesinos; esos procesos se iniciaron, unos han concluido, otros estn vigentes a la fecha. Pero lo importante es que este movimiento de lucha contra la corrupcin en nuestro pas no se ha vuelto a repetir, los casos que nosotros iniciamos en ese tiempo han sido concluidos, otros estn pendientes, pero no hay nuevos casos a pesar de que la corrupcin campea, no se han denunciado nuevos casos de corrupcin. El lado negativo es que el Per perdi la oportunidad de aprovechar esa lucha anticorrupcin para mantenerla permanentemente abierta en el tiempo, para fortalecer los sistemas de control, y esta inactividad del Estado ha trado como consecuencia que la corrupcin recupere posiciones, se recomponga y actualmente estamos viendo casos de corrupcin todos los das, en todos los mbitos. Tiene, usted, algn recuerdo de algn episodio importante o especial (ancdota, situacin especial, evento relevante o de significado) de los tiempos del proceso anticorrupcin?

Uno de los aspectos que recuerdo como episodio importante, especial, es que el ao 2001, cuando me desempe como Fiscal Anticorrupcin, comenzaron una serie de ataques personales con la finalidad inocultable de desprestigiarme y sobre todo con la finalidad de evitar que se profundice la lucha anticorrupcin; ello dio lugar a que a fines de mayo de ese ao, se dieran por concluidos mis servicios en la Fiscala Superior Anticorrupcin; despus de ello empez una serie de acusaciones infundadas que al principio no alcanzaba a comprender de donde provenan. Solo despus de unos aos determin objetivamente que fueron fomentadas desde el interior del Ministerio Pblico, y en tal campaa estuvieron involucrados el Fiscal Provisional encargado de la Fiscala de Control Interno y su adjunto, ste se encarg de hacer una campaa en mi contra y para el efecto se coludi con un periodista del diario Correo de Lima, a quien le proporcion documentos que eran publicados bajo grandes titulares, presentndome como una persona que haba estado involucrada en actos de corrupcin, eso dio a lugar a que no me ratificaran en el cargo de Fiscal Superior en el ao 2002 y a que se practicara una investigacin. Luego, a pedido

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mo y renunciando a que se declare la prescripcin, solicit que se formalice denuncia penal y el caso concluy con una resolucin firme que declar no ha lugar a la apertura de instruccin. Posteriormente, en el ao 2007, cuando fui reincorporado y llamado nuevamente al proceso de ratificacin descubr que en el expediente haba una serie de documentos fraguados, falsificados, y que la informacin haba sido proporcionada por el Fiscal Adjunto Supremo que trabajaba en la Oficina de Control a los medios de comunicacin, pero esta informacin haba sido convenientemente sesgada con el fin de causar dao y perjudicar la lucha anticorrupcin. Fue el episodio ms significativo que me ha ocurrido, que de ninguna manera ha mermado mi posicin de lucha contra la corrupcin, en todo momento y en tanto tenga las posibilidades de hacerlo. Cules cree usted que son las lecciones que se pueden extraer de la lucha anticorrupcin en el Per, para nuestro pas y para la comunidad internacional?

Creo que la leccin fundamental que podemos sacar es que el conocimiento que hemos tenido del fenmeno de la corrupcin nos ha llevado a la conclusin de que todo gobierno dictatorial, autoritario, es proclive a la corrupcin, concentrando poder, destruyendo los rganos de control, precisamente para obtener impunidad en los actos de corrupcin, como ha ocurrido en el Per. Entonces lo ms importante es que no debemos permitir un gobierno que altere el orden constitucional, no debemos permitir un gobierno autoritario que elimine los sistemas de control, porque ello trae graves consecuencias de carcter poltico, social, econmico. La otra leccin importante, que no puedo dejar de mencionar, es que hemos demostrado que s se puede luchar contra la corrupcin cuando hay una decisin poltica, quienes estn comprometidos en los actos de corrupcin no son todas las personas, son grupos en todo caso minsculos que pueden y deben ser procesados y sancionados. El Estado debera ver siempre lo que ocurri el ao 2000-2001, como un ejemplo para continuar luchando contra la corrupcin en el futuro. Qu medidas de largo alcance cree usted que se deben adoptar para prevenir y luchar contra la corrupcin en el futuro?

Lo que se requiere para luchar contra la corrupcin es mantener un sistema de divisin de poderes fortalecido, mantener un sistema en el que funcionen los rganos constitucionales, cumpliendo estrictamente su rol: Ministerio Pblico, Tribunal Constitucional, Defensora del Pueblo, Contralora General

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de la Repblica. Evitar que el gobierno concentre poder, fomentar un respeto escrupuloso a la vigencia plena de los derechos humanos, de la libertad de expresin, de tal manera que el periodismo, sobre todo el de investigacin, est vigilante y denuncie los actos de corrupcin, y frente a cada denuncia, que haya un proceso de investigacin que permita esclarecer los hechos, procesar y sancionar a los responsables. Alguna reflexin final?

Yo creo que la lucha contra la corrupcin debe mantenerse en todos los niveles, que debe fomentarse una cultura de transparencia, pero fundamentalmente debe fomentarse una cultura de valores y eso tiene que hacerse desde la escuela, desde los primeros aos de formacin de las personas.

4. Pablo Snchez Velarde. Fiscal Superior Especializado para los casos de corrupcin
Cul es el significado del proceso anticorrupcin en el Per? El sistema de justicia dio un paso muy importante frente a hechos de corrupcin tan groseros. El sistema reaccion muy eficazmente, fue un paso muy importante y decisivo, se gener una reaccin inmediata de la sociedad civil por lo que la creacin de un subsistema de corrupcin fue necesaria para hacer frente a este problema, adems a travs de los aos este sistema ha ido generando una mstica de lucha contra la corrupcin en forma permanente. Cul fue el rol que desempe, usted, en el proceso anticorrupcin?

Yo fui designado Fiscal Superior Especializado para los casos de corrupcin, conoca de los casos, de incidencias, apelaciones, formulaba las acusaciones y participaba en las audiencias, a la vez se me design como Fiscal Superior Coordinador de las Fiscalas anticorrupcin de la ciudad de Lima, fue un reto. Para construir el subsistema, se elabor un plan de trabajo; se disearon los reglamentos de trabajo, se coordin con cada una de las Fiscalas Provinciales Especializados, se procur que tuvieran apoyo logstico, se les dio pautas sobre la forma de investigar manteniendo la reserva de los casos que tenan los fiscales; adems de esto tena a mi cargo la supervisin de los casos de colaboracin eficaz, los mismos que daban como resultado acusar o no acusar en funcin del principio de legalidad y la existencia o no de pruebas.

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Qu obstculos encontr en la lucha anticorrupcin?

Problemas de apoyo logstico. Me encontraba con la fiscal de la Nacin Nelly Caldern, casi no tuve obstculos al interior de la institucin y afuera tampoco, porque las Fiscalas Anticorrupcin eran debidamente respetadas, se form un ambiente de respeto, no hubo cuestionamientos respecto de nuestro trabajo, adems haba un equipo especializado de la polica que trabajaba con nosotros, nos permita obtener los elementos necesarios para continuar con nuestras investigaciones. Cules cree, usted, que fueron los mayores logros obtenidos en el proceso anticorrupcin en el Per?

Desde el punto de vista del trabajo fiscal, yo creo que el primer gran logro fue crear un sistema especializado, con fiscales honestos, conocedores de su trabajo, que hicieron una buena labor de investigacin. Se promovi la acusacin cuando se tuvo que acusar y cuando no haba pruebas no se acus, tal como debe ser. Otro gran logro fue que detener a muchas personas involucradas en hechos delictuosos de distinta naturaleza, delitos cometidos por funcionarios pblicos relacionados con el patrimonio del Estado, delitos de lesa humanidad cometidos por funcionarios pblicos como el caso La Cantuta y el Grupo Colina. Otro importante logro fue generar toda una mstica de trabajo fiscal-judicial a favor de la lucha frontal contra la corrupcin en el Per, a la que obviamente se aadan las intenciones de la sociedad civil; entonces, al margen de las sanciones penales a los involucrados en estos delitos, yo creo que hay que valorar ese ambiente que la sociedad requiere para luchar contra los casos de corrupcin, que hasta ahora se mantiene, es ms, se han formado ONGs en pro del mismo objetivo. Tiene, usted, algn recuerdo de algn episodio importante o especial (ancdota, situacin especial, evento relevante o de significado) de los tiempos del proceso anticorrupcin?

Tengo bastantes, lo que pasa es que los guardo conmigo, son detalles que puedo decir genricamente, quiz; la forma de investigacin en algunos casos, la forma en que se presentaban en el proceso de colaboracin eficaz, los abogados que venan a ofrecer la colaboracin eficaz y planteaban sus pretensiones, qu tipo de informacin manejaban ellos. Luego, las audiencias ante un tribunal

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especializado, un solo fiscal y a veces 15 o 18 abogados al frente, y del lado derecho 50 o ms procesados, esa imagen no la olvido; ahora se conoce la intervencin fiscal colegiada, en que el fiscal va con dos o tres fiscales, pero entonces solo iba un fiscal a la audiencia a enfrentarse a la defensa desde el punto de vista procesal, y eso es algo que marca el trabajo. Luego ancdotas personales y de colegas tengo bastantes, no las quisiera mencionar, de todo calibre, positivas y negativas, pero es parte de la experiencia de trabajo que los fiscales hemos adquirido. Cules cree, usted, que son las lecciones que se pueden extraer de la lucha anticorrupcin en el Per, para nuestro pas y para la comunidad internacional?

La experiencia es importante y cuando se ha transmitido por medio de mi persona o de otra persona que ha trabajado en el sistema especializado en eventos nacionales y extranjeros, ha captado mucho la atencin por la forma en que hemos trabajado nosotros y, de alguna manera, se ha contribuido al conocimiento de cmo y de qu manera se encontraba la corrupcin enraizada en nuestro pas. Yo creo que si bien es cierto es uno de los retos ms duros que puede enfrentar un pas, ha servido como un filn de experiencia para poder mejorar nuestro sistema judicial, transmitir las experiencias que hemos adquirido ac en los casos que hemos investigado y hemos juzgado, incluso los procuradores pblicos que trabajaron estos casos, dieron conferencias en el extranjero. Yo particip en la Convencin de las Naciones Unidas de lucha contra la corrupcin de Viena, cuyo documento se firm en Mrida (Mxico), es decir, aportamos de alguna manera a esta Convencin. Qu medidas de largo alcance cree usted que se deben adoptar para prevenir y luchar contra la corrupcin en el futuro?

Yo creo que hay que trabajar mucho ms en temas de una poltica criminal enfocada en los casos de corrupcin, una poltica integral que no solamente intervenga cuando haya que sancionar a alguien que cometi delitos, sino que adems prevenga la conducta. La poltica criminal no es sino la forma en que el Estado reacciona ante la delincuencia, es una parte de la poltica criminal que, segn entiendo, hasta ahora no se concreta; hay muchos deseos de trabajar, pero no se materializa en una poltica especializada en la lucha contra la corrupcin

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que involucre a las instituciones vinculadas al sector de justicia, a las ONGs y a todas las instituciones que internamente e interinstitucionalmente deben contribuir al planeamiento de la lucha contra la corrupcin en el pas. La corrupcin no solamente se da cuando un funcionario pblico comete un delito, porque tambin hay entidades, personas privadas y particulares que igualmente pueden hacerlo, la corrupcin no es solamente pblica, tambin puede ser privada y ah se trabaja muy poco. Entonces creo que hay que formar ya que diagnstico tenemos una poltica integral de lucha contra la corrupcin. Alguna reflexin final? Yo felicito que se realice este tipo de trabajos, mediante encuestas o entrevistas sobre estos temas que se abordan en algunos foros, pero no son materia de investigacin, me parece que es muy importante que se trabaje. Nosotros, desde el punto de vista de la fiscala, ponemos un grano de arena en contribucin a la lucha anticorrupcin, de nuestra parte siempre van a encontrar a alguien que pueda aconsejar, opinar u orientar en temas de esta naturaleza.

Captulo Cuarto Lecciones de la experiencia peruana anticorrupcin

I. Lecciones aprendidas
Para un pas sumido en los escombros morales de la corrupcin, con sus instituciones arrasadas y apenas reconstruidas, fue todo un desafo emprender la lucha contra la corrupcin extendida a niveles extremos. Este arduo proceso ha estado marcado por la oportunidad y, a la vez, por un cmulo de dificultades y obstculos, por la conquista de logros concretos y tambin de frustraciones. Es por ello que al momento de reflexionar sobre el aprendizaje del proceso de lucha contra la corrupcin son varias las lecciones que pueden extraerse de tan valiosa experiencia. Siempre es posible luchar contra la corrupcin y los corruptos. Solo se requiere la firme voluntad de querer hacerlo. Estas decisiones pueden provenir de quienes estn en el gobierno, de las agrupaciones de oposicin, de la sociedad

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civil, de las instituciones del sistema de justicia o de la confluencia de todas ellas, como ocurri en la experiencia peruana. No importan los obstculos que se opongan, como tampoco la persecucin y el hostigamiento contra quienes lideran la lucha anticorrupcin. La voluntad de lucha contra la corrupcin siempre se ha de abrir paso. Para obtener logros concretos contra la corrupcin se debe contar con ciertas condiciones mnimas e indispensables. Por ello, aquella voluntad poltica debe traducirse en la construccin de una institucionalidad, de una normativa adecuada, y en el respaldo que permita el sostenimiento de un sistema capaz de enfrentar, por lo menos en regulares condiciones, a la corrupcin. Solo con esas condiciones mnimas e indispensables podr efectivizarse la persecucin y sancin enrgica de la corrupcin; de lo contrario, se corre el riesgo de quedarnos en las buenas intenciones y la indignacin se diluya hasta otro escndalo de corrupcin. No es suficiente contar con un sistema eficiente en la persecucin y sancin de la corrupcin, igualmente se requiere incidir en la tarea preventiva. Ocurre que apenas se trasiega una accin corrupta, otras van brotando por doquier. Por lo mismo, la lucha contra la corrupcin tiene que ser una tarea permanente y sostenida, lo cual implica que esta lucha se libre paralelamente en dos campos: el preventivo y el represivo. Construir una sociedad en la que la honestidad, como regla de conducta, sea la prctica cotidiana entre la ciudadana y quienes desempean cargos pblicos, no puede lograrse solo con la sancin y represin. Ello requiere la siembra de valores donde la educacin tiene un desafo; la creacin de mecanismos que limiten al mximo los incentivos a la corrupcin; y tambin, claro est, se requiere de un sistema de justicia eficaz en la persecucin y la sancin. Es un proceso a construir en el tiempo, con objetivos y metas a mediano y largo plazo. Por ello, la lucha contra la corrupcin tiene que ser integral, requirindose para esto de polticas pblicas,(186) planes y programas en los que se plasmen la voluntad y el compromiso de nuestras autoridades. Si se quiere, eso implica un nuevo contrato social entre los distintos sectores: polticos, empresarios y
(186) Olivera Prado, Mario: Hacia reales polticas anticorrupcin, Revista Probidad, edicin N 24, setiembre del 2003, p. 1.

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representantes de las organizaciones de la sociedad civil. Cabe recordar que todos estos actores sociales y polticos ya se encuentran presentes en el Foro del Acuerdo Nacional, espacio donde se aprobaron 31 polticas de Estado, siendo la vigsimosexta poltica la que se refiere a la corrupcin,(187) sin embargo, como toda poltica, es preciso condensarla en planes y programas concretos.

II. Propuestas para un sistema anticorrupcin


El presente trabajo ha tenido por objeto hacer un recuento de la historia reciente de la lucha contra la corrupcin librada por el subsistema anticorrupcin. Por ello, sin descuidar el contexto general en el que se desenvuelve este proceso, nos hemos centrado ms especficamente en dar cuenta de los logros y frustraciones, fortalezas y debilidades de esta lucha librada por el subsistema conformado por la Procuradura Ad Hoc, determinados juzgados y salas del Poder Judicial y fiscalas provinciales y superiores del Ministerio Pblico. En coherencia con ello, las propuestas planteadas en este subcaptulo estarn referidas a un sistema anticorrupcin o justicia anticorrupcin; sin por ello obviar las ideas valiosas para una lucha integral contra la corrupcin. A estas alturas hay consenso general entre los especialistas y organizaciones de la sociedad civil de la necesidad de construir un Sistema Nacional Anticorrupcin, lo que debe complementarse con un Plan de Lucha contra la Corrupcin, a fin de que en este marco se elabore y coordine la implementacin
(187) 26.- Promocin de la tica y la transparencia y erradicacin de la corrupcin, el lavado de dinero, la evasin tributaria y el contrabando en todas sus formas. Nos comprometemos a afirmar, en la sociedad y el Estado, principios ticos y valores sociales que promuevan la vigilancia ciudadana y que produzcan niveles crecientes de paz, transparencia, confianza y efectiva solidaridad. Con este objetivo el Estado: (a) enfatizar los principios ticos que refuercen el cumplimiento ciudadano de las normas; (b) velar por el desempeo responsable y transparente de la funcin pblica, promover la vigilancia ciudadana de su gestin y el fortalecimiento y la independencia del Sistema Nacional de Control; (c) desterrar la impunidad, el abuso de poder, la corrupcin y el atropello de los derechos; (d) desarrollar una cultura de paz, de valores democrticos y de transparencia, que acoja los reclamos genuinos y pacficos de los distintos sectores de la sociedad; (e) promover una cultura de respeto a la ley, de solidaridad y de anticorrupcin, que elimine las prcticas violatorias del orden jurdico, incluyendo el trfico de influencias, el nepotismo, el narcotrfico, el contrabando, la evasin tributaria y el lavado de dinero; y (f) regular la funcin pblica para evitar su ejercicio en funcin de intereses particulares. http://www.acuerdonacional.pe/AN/politicas/textoi26.htm

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de polticas pblicas dirigidas a eliminar la corrupcin.(188) Adems, este sistema deber contar con un rgano rector que goce de autonoma administrativa, constitucional y funcional,(189) ya que es la nica manera de garantizar su actuacin independiente frente al gobierno de turno y los poderes de facto. En lo referente a las polticas pblicas anticorrupcin, Mario Olivera propone que la definicin de polticas pblicas debe implicar necesariamente cuatro aspectos: una adecuada conceptualizacin y tipificacin del fenmeno de la corrupcin, as como el anlisis y tratamiento de los factores que posibilitan la corrupcin; el reajuste de la legislacin que trata el fenmeno de la corrupcin a nivel de cada pas, y por ltimo, la accin internacional concertada, lo que incluye normatividad supranacional.(190) Atendiendo a todo lo expuesto, una efectiva lucha contra la corrupcin debera contemplar las siguientes pautas: 1. Un sistema anticorrupcin. La existencia de un sistema anticorrupcin, con carcter permanente, es fundamental para la lucha contra la corrupcin en el pas. La experiencia ha demostrado que el trabajo conjunto y coordinado de la Fiscala, el Poder Judicial, la Procuradura y la Polica especializada en delitos de corrupcin es importante para una verdadera lucha anticorrupcin.(191) No obstante, el nuevo y renovado sistema anticorrupcin debera superar los problemas que aquejaron al subsistema. La implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en todo el pas contribuir en este sentido. Se tendr un rol ms activo del Ministerio Pblico, que dirigir e impulsar las investigaciones; los jueces resolvern oralmente, lo cual agilizar los procesos; las facultades de la procuradura,

(188) Informe (189) Ibdem.

Anual sobre la Lucha contra la corrupcin en el Per, 2010, cit., p. 205.

(190) Olivera Prado, Mario, cit., p. 3. En el mismo estudio se explica que estas polticas deben partir de un marco de referencia, que no es otra cosa que un diagnstico, y deben tener objetivos medibles a travs de resultados. (191) Sin embargo, las autoridades del Poder Judicial decidieron eliminar este subsistema y modificarlo por otro. A su vez, las procuraduras anticorrupcin especializadas en los casos de Fujimori y Montesinos fueron cerradas y las Fiscalas Anticorrupcin, sin sus pares en el Poder Judicial, no se conoce cul ser su suerte. La Reforma Judicial Pendiente. Hoja de ruta. Programa Justicia Viva, Instituto de Defensa Legal 2011, p. 36.

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en tanto representa al agraviado, se amplan, lo cual facilita su rol en la lucha contra la corrupcin. 2. Procuradura Anticorrupcin autnoma y permanente. Debe hacerse lo necesario para contar con una Procuradura Anticorrupcin autnoma, que no dependa del Ministerio de Justicia. Entre los estudiosos de la corrupcin existe consenso sobre este aspecto.(192) Para esto se requiere una nueva ley de defensa judicial del Estado y las acciones necesarias para el fortalecimiento de esta Procuradura, la que debe contar con todos los instrumentos tendientes a facilitar el cumplimiento de su rol.(193) 3. Creacin de una instancia de coordinacin del sistema anticorrupcin. Crear una instancia formal de coordinacin entre las entidades que conforman el sistema anticorrupcin. De esta manera, tal como se apunt lneas arriba, podrn proponer en forma conjunta las propuestas y estrategias de investigacin, procesamiento y lucha contra la corrupcin. 4. Creacin del Consejo Nacional de Justicia. La legislacin en materia de corrupcin (penal, procesal penal y de ejecucin penal) debe responder a una poltica criminal concertada. Para ello es imperativo seguir la recomendacin de la CERIAJUS que ha considerado de urgencia replantear de manera sistemtica y orgnica las bases de una poltica criminal, para lo cual considera una pieza clave la creacin del Consejo Nacional de Justicia Penal (CONAJUPE) como ente coordinador de los operadores de justicia penal, que evaluar y aprobar los anteproyectos de normas de polticas de Estado respecto del sistema penal.(194) 5. Poltica criminal en materia de corrupcin. Se debe consolidar una instancia del Estado encargada de establecer la poltica criminal del Estado en materia de corrupcin. As, el Estado no ofrecer simplemente reacciones desorientadas ante el reclamo acuciante de los medios, sino una respuesta estudiada y eficaz a la criminalidad de corrupcin de funcionarios. Una prctica arraigada en nuestro pas es que los proyectos de ley en materia

(192) As, Abraham Siles en Revista Ideele N 174, diciembre del 2005 y Ronald Gamarra en Revista Ideele N 168, marzo del 2005, entre otros. (193) Marco (194) De

General de Actuacin de la Procuradura Ad Hoc, p. 31.

Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, cit., p. 53.

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penal se aprueban de acuerdo a la urgencia y sin mayor estudio, vale decir, la modificacin de las normas penales no responde a una poltica criminal estructurada y programtica, sino ms bien a un tratamiento aislado o coyuntural de determinados tipos de delitos.(195) 6. Reformas al Cdigo Penal e incorporacin de nuevos ilcitos sobre corrupcin. Existen evidentes vacos en la legislacin penal sobre nuevas modalidades de corrupcin(196) y es necesario el incremento de penas para muchos de los delitos de corrupcin. Tambin es importante considerar un programa de agravantes de los distintos tipos penales cuando los delitos de corrupcin son cometidos por funcionarios encargados de supervisar o perseguir los actos de corrupcin. 7. Ampliacin de los plazos de prescripcin de los delitos de corrupcin. Las penas previstas en la ley para los delitos de corrupcin no son altas, lo cual debido a la excesiva duracin de los procesos judiciales, trae como consecuencia que muchos de estos delitos prescriban, liberando de la persecucin penal a sus autores y dejando una sensacin de impunidad en la sociedad. Por ello es necesario que se realice una reforma legislativa orientada a la ampliacin de los plazos de prescripcin de los delitos de corrupcin. Una frmula que ayudara sera la duplicacin de los plazos de prescripcin para todos los delitos cometidos por funcionarios pblicos con abuso de cargo o poder. Sin embargo, consideramos excesiva y contraproducente la propuesta de declarar imprescriptibles estos delitos. 8. Adecuacin de la legislacin nacional a la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin. Para una efectiva lucha contra la corrupcin, es necesaria la implementacin en la legislacin nacional de las disposiciones de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC).(197) El
(195) Idem,

p. 50. Prado, Mario, cit., p. 6.

(196) Olivera (197)

Es de resaltar que de acuerdo al artculo III de CICC, Los propsitos de la presente Convencin son: 1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin; y 2. Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio (Los resaltados son nuestros).

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Per aprob y ratific la referida Convencin en 1997, sin embargo en el proceso de adecuacin e implementacin de sus disposiciones falta acometer los puntos de mayor relevancia. Con ese propsito entre el 2007 y el 2008, se aprob el Plan de Accin para la implementacin de las recomendaciones del comit de expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Convencin Interamericana contra la corrupcin (MESICIC).(198) Sin embargo, el retraso contina, por lo que el propio Comit ha expresado su preocupacin porque la mayor parte de recomendaciones no han sido absueltas por parte del Estado peruano.(199) 9. Mejorar la normativa para el levantamiento de la inmunidad. Se requiere una norma que agilice el levantamiento de la inmunidad para el procesamiento judicial de funcionarios que gozan de dicha prerrogativa constitucional. Conforme se ha explicado, actualmente existen dificultades debido a la demora y a los requisitos cuando se trata de juzgar a los funcionarios protegidos por esta prerrogativa. A este respecto se ha informado que ya existe un proyecto de resolucin del Congreso, a fin de abreviar los requisitos exigidos para que un funcionario sea puesto a disposicin del Poder Judicial. Igualmente se ha dicho que existe un proyecto de resolucin legislativa que prev un procedimiento ampliatorio abreviado para todos aquellos casos en los que es necesario hacer nuevos cargos contra aquel funcionario sometido a acusacin constitucional. 10. Modernizacin de la normativa sobre extradicin y cooperacin internacional. La prctica jurdica y el reglamento de la actual Ley de Extradicin, disponen varios requisitos que hacen poco eficiente el procedimiento de extradicin y el pedido de cooperacin internacional. Por lo que sera recomendable una revisin y modificacin del reglamento y, de ser necesario, tambin de la misma ley. 11. Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal. A inicios del ao 2011 se dispuso la vigencia del Cdigo Procesal Penal del 2004 en todo el pas para el procesamiento de los delitos de corrupcin de funcionarios.

Arias, Ins: Planes Nacionales y Polticas Anticorrupcin: Comparando iniciativas. En: Informe Anual sobre la Lucha contra la Corrupcin, p. 199.
(199) La

(198)

Reforma Judicial Pendiente. Hoja de ruta, cit., p. 35.

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Esta ha sido una medida trascendental en la lucha contra la corrupcin, pues permitir procesar de manera gil y rpida los actos de corrupcin, posibilitando que la sociedad perciba eficacia en la sancin de los corruptos.

Anotacin final
Analizada en perspectiva histrica la experiencia peruana anticorrupcin, debemos concluir que esta ha sido exitosa. El recorrido nos ha permitido tener presente la importancia de esta lucha y extraer lecciones para el futuro. El inicio de la lucha contra la corrupcin y sus iniciales xitos ha tenido la virtud de devolver a la ciudadana la confianza y la fe en la democracia y el sistema de justicia, creando un clima de esperanza.

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin


Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios(*)

La difusin por los medios de comunicacin de un video donde se apreciaba al ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres, entregando dinero al ex congresista Alberto Kouri el da 14.09.00, marc un hito en la historia de la persecucin de los delitos de corrupcin de funcionarios. Estos hechos generaron una grave conmocin nacional y ameritaron una respuesta inmediata por parte del poder ejecutivo con la creacin de la Procuradura Ad Hoc y a partir de ah la creacin de Fiscala y Jueces especializados en estos temas. Luego de la fuga del pas del ex presidente Alberto Fujimori, en los meses siguientes fueron apareciendo ms videos(1) y con ello ms denuncias, por lo

(*) Este informe ha sido preparado por el Equipo de la Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios integrado por los fiscales supraprovinciales Fany Quispe Farfn (Coordinadora) y Walther Delgado Tovar, con la participacin de los seores asistentes de funcin fiscal Lyceth Luisa Flor Sanchez Ponce, Rodrigo Rodrigo Milton Zegarra Cajo y Rodil Padilla Bernab.

En los cuales figuran militares, congresistas, ministros, alcaldes, jueces, fiscales, vocales, empresarios, periodistas y artistas (tales como Ernesto Gamarra, Agustn Mantilla, Luis Bedoya de Vivanco, Alex Kouri, Eduardo Calmell, Carlos Boloa, Dionisio Romero, Genaro Delgado Parker,

(1)

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que el sistema de justicia penal se vio saturado por la complejidad de los hechos objetos de procesamiento, que implicaba juzgar a funcionarios de alto rango y del ncleo de gobierno. Es de sealar que antes de estos hechos, en el Per no exista un sistema anticorrupcin (Procuradura, Fiscalas, jueces ni polica especializados en estos temas), por lo que a efectos de brindar una respuesta oportuna a las diferentes investigaciones y procesos penales instaurados se exigi una respuesta multisectorial por la necesidad de contar, con rganos avocados al conocimiento exclusivo de dichas causas; naciendo el subsistema anticorrupcin. Posteriormente, con la aplicacin del modelo del Cdigo Procesal Penal del 2004 para los casos de delitos de corrupcin de funcionarios nacieron nuevas necesidades de organizacin. A continuacin, presentamos un recuento de la gestacin y evolucin del sistema anticorrupcin:

i. PRIMERA ETAPA: REACCIN INMEDIATA (2000-2001) 1. Creacin del Subsistema


a) Ministerio de Justicia Con motivo de los hechos descritos, el 03.11.00 mediante Resolucin Suprema N 240-2000-JUS, el ex presidente Alberto Fujimori design un Procurador Pblico Ad Hoc, para que en representacin de la defensa de los derechos e intereses del Estado, interponga las acciones legales pertinentes contra Vladimiro Montesinos Torres, por los presuntos delitos de enriquecimiento ilcito en agravio del Estado. El 04.11.00, al advertirse que Vladimiro Montesinos Torres estara vinculado a la comisin de otros delitos, perpetrados tambin en agravio del Estado Peruano, mediante Resolucin Suprema N 241-2000-JUS, se ampli
Jos Enrique y Jos Francisco Crousillat, Samuel y Mendel Winter, Ernesto Shutz, etc.), en reuniones secretas con Montesinos en el local del SIN, y que demostraban el grado de corrupcin que existi durante el decenio de Fujimori-Montesinos.

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las facultades conferidas al Sr. Procurador Pblico Ad Hoc,(2) a fin que interponga las acciones legales pertinentes contra el Sr. Vladimiro Montesinos Torres y los que resulten responsables, por los delitos de Corrupcin de Funcionarios y los dems delitos que se establezcan; asimismo, se design Procuradores Pblicos Adjuntos Ad Hoc,(3) para los mismos fines y con las mismas facultades. b) Ministerio Pblico Ante las sucesivas denuncias presentadas contra Vladimiro Montesinos Torres y dada la gravedad y complejidad de los hechos, con fecha 15.11.00 el Ministerio mediante resolucin de la Fiscala de la Nacin N 020-2000-MP-FN design Fiscales Provinciales Especializados y a dedicacin exclusiva para que se avoquen al conocimiento de todas las investigaciones y procesos que se encuentren en trmite y los que se inicien contra Vladimiro Montesinos Torres, as se nombr: Un Fiscal Provincial Especializado en los delitos del Libro Segundo Ttulo XVIII (delitos contra la administracin pblica) y dems delitos conexos;(4) Un Fiscal Provincial Especializado en los delitos del Libro Segundo Ttulo I (delitos contra la vida, el cuerpo y la salud), Ttulo XIV (delitos contra la tranquilidad pblica) y Ttulo XIV-A (delitos contra la humanidad), y dems conexos,(5) Un Fiscal Provincial Especializado en Delitos del Libro Segundo Ttulo XII (delitos contra la seguridad pblica).(6)

A efectos del establecimiento de equipos de fiscales, el 21.12.00 se promulg la Ley N 27380 Ley que faculta al Fiscal de la Nacin a designar equipo de fiscales para casos complejos y fiscales para determinados delitos, que introdujo los artculos 80-A y 80-B(7) a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
(2) Dr. (3)

Jos Carlos Ugaz Snchez Moreno.

Dr. Luis Gilberto Vargas Valdivia, Dr. Csar Lino Azabache Caracciolo y Dr. Ronald Gamarra Herrera.
(4) Dra. (5) Dra. (6) Dr.

Ana Cecilia Magallanes Cortez. Flor de Mara Alba Lpez.

Alejandro Espino Mndez.

(7) Designacin de Fiscales Especializados para determinados delitos: El Fiscal de la Nacin, previa aprobacin de la Junta de Fiscales Supremos, podr designar Fiscales para que

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a fin de que el Fiscal de la Nacin, designe un equipo de Fiscales Provinciales Penales y Adjuntos para que bajo la coordinacin de un Fiscal Superior se avoque a la investigacin preliminar y participe en el proceso penal en la etapa correspondiente; siempre que: Los hechos delictivos estn sancionados con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos. Exista conexin entre las mismas. Se sigan contra ms de diez investigados, o en agravio de igual nmero de personas. Por las caractersticas de los hechos se advierta una especial dificultad en la bsqueda de pruebas.

El artculo 80-B previ la creacin de Fiscalas Especializadas, ante hechos delictivos vinculados entre s o que presentan caractersticas similares. Por otro lado, en virtud a que en el resultado de las investigaciones preliminares efectuadas se identificaron a terceras personas vinculadas con Vladimiro Montesinos Torres, el 01.12.00, se public la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 053-2000-MP-FN, ampliando la competencia de las Fiscalas Provinciales Especializadas para que se avoquen al conocimiento de las investigaciones contra terceras personas que resulten implicadas. Finalmente, con Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 141-2000-MPFN del 21.12.00, se ampli las facultades de la Fiscala Provincial Especializada Anticorrupcin, a fin que conozca las investigaciones y procesos que se encuentran en trmite contra Vladimiro Montesinos Torres, por los delitos comprendidos en el Ttulo XIX del Libro Segundo del Cdigo Penal (delitos contra la fe pblica). Por otro lado, el 10.01.01 mediante Resolucin N 025-2001-MP-FN, se design al Fiscal Superior Coordinador del Equipo de Fiscales Provinciales Penales,(8) para que participe en las etapas correspondientes de los procesos penales instaurados contra Vladimiro Montesinos Torres.
intervengan, segn su categora, en la investigacin y juzgamiento de todos aquellos hechos delictivos vinculados entre s o que presentan caractersticas similares y que requieran de una intervencin especializada del Ministerio Pblico.
(8) Se

design al Dr. Vctor Cubas Villanueva.

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En el marco de la instauracin del subsistema anticorrupcin, y dada su naturaleza, el 20.12.00, se emiti la Ley N 27378 Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, que desarrolla el otorgamiento de beneficios(9) por derecho penal premial, a cambio de la informacin de calidad brindada por los procesados. Asimismo, se reglament mediante DECRETO SUPREMO N 020-2001-JUS Reglamento de Medidas de Proteccin de Colaboradores, Testigos, Peritos y Vctimas, a que se refiere la Ley N 27378, del 06.07.01, el procedimiento para el otorgamiento de las medidas de proteccin de los rganos de prueba; crendose para ello la Unidad Especial de Investigacin, Comprobacin y Proteccin - UECIP(10) de la Polica Nacional, como entidad adscrita a la Fiscala de la Nacin, encargada de llevar a cabo, bajo la conduccin del Fiscal respectivo, las investigaciones y comprobaciones para el otorgamiento de los beneficios a los colaboradores eficaces, as como de proteger a los colaboradores, vctimas, testigos y peritos que brinden, segn el caso, informaciones, declaraciones o informes en el marco de lo establecido en la Ley N 27378. En atencin a lo previsto en el artculo 9(12) de dicha Ley N 27378, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 086-2001-MP-FN, del 24.01.01,(11)se design al Fiscal Superior Coordinador Anticorrupcin como

(9) Dentro de estos beneficios se contemplaba: 1. Exencin de la pena. 2. Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal. 3. Suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena privativa de libertad de hasta cuatro aos, o liberacin condicional, siempre que se cumplan los requisitos estipulados en la ley de la materia. 4. Remisin de la pena para quien est cumpliendo la pena impuesta. (10) La UECIP tena por funciones: a) Realizar las indagaciones que le encargue el Fiscal sobre las informaciones dadas por las personas que quieran acogerse a los beneficios por colaboracin eficaz; b) Elevar informes al Fiscal sobre las indagaciones sealadas anteriormente; c) Ejecutar directamente o, en su caso, coordinar con las Unidades Policiales que por razones funcionales u operativas deban intervenir, las medidas de proteccin que les conciernan, dispuestas por el juez o fiscal a favor de los colaboradores, testigos, peritos o vctimas; d) Someter a consideracin del Fiscal de la Nacin los Planes y Programas de proteccin de colaboradores, testigos, vctimas y peritos que elaboren, as como informar puntualmente de la situacin general de personas sujetas al programa de proteccin; e) Cuidar que se preserve la identidad y la imagen de las personas que son objeto de proteccin; f) Dar cuenta al Fiscal y al rgano jurisdiccional acerca de la ejecucin e incidencias de las medidas de proteccin que se hubieren dictado; y g) Las dems funciones que le encargue la Fiscala de la Nacin, dentro del mbito de la Ley. (11) Los Fiscales Provinciales o Superiores, en coordinacin con el Fiscal Superior Coordinador, podrn celebrar acuerdos sobre beneficios con las personas investigadas, procesadas o condenadas, en virtud de la colaboracin eficaz que presten a la justicia penal. Con esta finalidad,

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Fiscal Superior Coordinador en los procesos en que se apliquen beneficios de colaboracin eficaz, en el mbito de la Criminalidad Organizada. c) Poder Judicial El procesamiento de Vladimiro Montesinos Torres gener una situacin especial en el Poder Judicial dada la pluralidad de delitos: corrupcin de funcionarios, trfico de armas, delitos contra la humanidad, etc., que comprendan un elevado nmero de personas, pues se encontraron investigadas, aproximadamente, 500 personas entre todos los rganos de administracin de justicia y en las que se dictaron ms de 160 medidas limitativas,(12) lo que conllev a que el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima solicitar al Consejo Transitorio del Poder Judicial la creacin de rganos jurisdiccionales especializados. Mediante Resolucin Administrativa N 024-2001-CT-PJ del 01.02.01, el Consejo Transitorio del Poder Judicial dispuso autorizar la creacin de 6 Juzgados Especializados en lo Penal para atender adecuadamente los procesos ya instaurados y los que se instauren como consecuencia de las investigaciones que se estaban realizando en diversos niveles en torno al ciudadano Vladimiro Montesinos Torres. Asimismo, se cre una Sala Penal Especial para el conocimiento exclusivo de los procesos atendidos por los juzgados especializados en lo penal. Mediante Resolucin Administrativa N 047-2001-CT-PJ del 02.02.01, se design a los 6 Jueces Penales Especiales,(13) sin que se sealara competencia especfica por tipos penales a diferencia de lo previsto por el Ministerio Pblico. Dada la cantidad de medidas limitativas solicitadas y a efectos de que el mismo Juez que la dispuso se avoque al conocimiento del proceso, mediante Resolucin Administrativa N 073-2001-P-CSJL/PJ, del 24.02.01, se

el Fiscal competente, en cualquiera de las etapas del procedimiento, podr celebrar reuniones con los colaboradores, cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados y con el Procurador Pblico cuando el agraviado es el Estado, para acordar la procedencia de los beneficios.
(12) Considerandos (13) Dra.

de la Resolucin Administrativa N 024-2001-CT-PJ del 01.02.01.

ngela Magali Bscones Gmez-Velsquez, Dra. Mara Jimena Soledad Cayo RiveraSchereiber, Dr. Marco Antonio Lizrraga Rebaza, Dr. David Enrique Loli Bonilla, Dra. Luz Victoria Snchez Espinoza y Dr. Sal Pea Farfn.

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

precis que los jueces que durante la investigacin preliminar conozcan de la solicitud de una medida limitativa, conocern tambin del proceso penal derivado de la misma, en concordancia con la Ley N 27379 Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares.(14) Por otro lado, el 08.03.01, por Resolucin Administrativa N 0088-2001-P-CSJL/PJ, se conform la Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, para el conocimiento exclusivo de procesos judiciales iniciados o por iniciarse contra Vladimiro Montesinos Torres.(15) d) Ministerio del Interior PNP El 16.08.01, el Estado Mayor General de la Polica Nacional del Per recomend al Ministerio del Interior la creacin de la Unidad Especial de Polica de Lucha contra la Corrupcin;(16) a fin de dotar de una mayor consistencia y organicidad a este apoyo para potenciar la lucha contra la corrupcin; en ese sentido, el 17.08.01, mediante Resolucin Ministerial N 1000-2001-IN-PNP, se cre la Direccin de Polica contra la Corrupcin, como rgano especializado de la Polica Nacional del Per, encargada de prestar el apoyo tcnico profesional que le requieran las autoridades del Poder Judicial y Ministerio Pblico que investiguen casos de corrupcin; y considerada como Unidad de Alto Riesgo.(17) Es interesante destacar que el artculo 3 de la indicada Resolucin Ministerial, precis que: El Personal PNP, perteneciente a los rganos de Ejecucin de la Direccin de Polica contra la Corrupcin, depender funcionalmente de los respectivos Jueces y Fiscales Anticorrupcin.

(14) Emitida (15)

el 20.12.00.

Presidida por Dra. Ins Felipa Villa Bonilla e integrada por los vocales Dr. Roberto Barandiarn Dempwolf, Dra. Ins Tello de ecco y Dr. Marco Antonio Lizrraga Rebaza.
(16) Hoja (17)

de Recomendacin N 011-EMG de 16.08.01.

Su estructura orgnica estaba conformada por rgano de Direccin (Direccin), rgano de Control (Inspectora), rganos de Apoyo (Secretara, Oficina de Administracin, Oficina de Apoyo Tcnico y Oficina de Instruccin), rganos de Ejecucin (Divisin de Anlisis, Divisin de Apoyo al Poder Judicial, Divisin de Apoyo al Ministerio Pblico).

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II. SEGUNDA ETAPA: EVOLUCIN (2002-2010) 1. Ampliacin y reduccin de las competencias asignadas
Instaurado el incipiente subsistema anticorrupcin y conforme avanzaba la formalizacin de nuevas causas que tuvieron como origen los procesos instaurados contra Vladimiro Montesinos Torres y los videos de la salita del SIN,(18) se gener la necesidad de: Crear ms rganos jurisdiccionales Ampliar o uniformizar las competencias, respondiendo a distintos criterios (delitos objeto de conocimiento, personas investigadas, jurisdiccin de la entidad, fecha en que se suscitaron los hechos, entre otros).

a) Ministerio Pblico Conforme al posterior resultado de las investigaciones y la existencia de terceros vinculados; la competencia de las Fiscalas Provinciales Especializadas se fue ampliando; como se detalla a continuacin: Competencia y Creacin de las Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Primera ampliacin de la competencia: autorizacin del procesamiento de terceros vinculados: con Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 988-2002-MP-FN, del 13.06.02, se ampli el artculo 2 de la Resolucin N 20-2000-MP-FN, precisndose que la competencia de las Fiscalas Provinciales Especializadas abarca tambin todas las investigaciones preliminares y judiciales que se encuentren en trmite y las que se inicien contra ex altos funcionarios vinculados con el ex presidente Alberto Fujimori Fujimori y terceras personas que resulten vinculadas a las personas antes mencionadas, por los ilcitos penales que se indican, en la citada resolucin; exceptundose, nicamente los altos funcionarios con prerrogativa vigente de antejuicio constitucional.

(18) La Salita del SIN como fue conocida por la opinin pblica, hace referencia a la sala del Servicio de Inteligencia Nacional donde numerosos personajes fueron filmados recibiendo dinero del ex asesor presidencial Vladimiro Montesinos. Vase al respecto http://www.larepublica.pe/1105-2011/la-salita-del-sin-el-producto-mas-siniestro-del-gobierno-fujimorista.

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

Mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1707-2003-MP-FN, del 10.11.03; naci la denominacin de Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios; designndose cuatro Fiscales Provinciales, para cada fiscala provincial. Segunda Ampliacin de competencia: incorporacin de ms delitos: Por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 182-2004-MP-FN, del 27.01.04, se ampliaron las facultades de las Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, a fin de que se avoquen al conocimiento de las investigaciones por los delitos contra la administracin pblica y corrupcin de funcionarios (Libro Segundo Ttulos XVII(19) y XIX(20) del Cdigo Penal). Los alcances de esta resolucin fueron aclarados mediante la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 206-2004-MP-FN, del 28.01.04, indicndose que eran competentes para conocer los delitos contemplados en los Ttulos VIII(21) y XIX del Libro Segundo del Cdigo Penal; siendo as, competentes para conocer las denuncias por los delitos contra la administracin pblica y corrupcin de funcionarios, que se interpongan a partir de la fecha de publicacin de la presente Resolucin. Sin embargo, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 309-2004-MP-FN, del 13.02.04, se precis: a) que la competencia de las Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios alcanzaba a los delitos comprendidos en el ttulo XVIII(22) del Libro Segundo del Cdigo Penal, correspondiente a las secciones II,(23) III,(24) y IV(25) del captulo Segundo y seccin I(26) del captulo tercero; y

(19) Delitos (20) Delitos (21) Delitos (22) Delitos

contra los derechos intelectuales. contra la fe pblica. contra el patrimonio cultural. contra la administracin pblica.

(23) Concusin. (24) Peculado. (25) Corrupcin (26) Delitos

de Funcionarios.

contra la funcin jurisdiccional.

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b) que la competencia del Fiscal Superior Coordinador comprende los dems delitos precisados en la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 206-2004-MP-FN; c) se excluye de la competencia el conocimiento de los delitos contemplados en el Ttulo XIX(27) del Libro Segundo del Cdigo Penal. La Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1065-2004-MP-FN, del 27.07.04, volvi a precisar la competencia de las Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, indicndose que son competentes: a) en el mbito territorial del Distrito Judicial de Lima, para efectuar las investigaciones indagatorias en las denuncias por los delitos imputados a funcionarios pblicos, previstos en las Secciones II, III y IV , Captulo II, Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal; b) en las situaciones de concurso, asumir competencia la Fiscala que conoce el delito ms grave; sin perjuicio de las investigaciones ya iniciadas; c) disponindose que las causas que no son objeto de competencia sean remitidas al rgano competente. Tercera ampliacin de competencia: unificacin con los rganos jurisdiccionales: con Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 774-2005-MP-FN, del 08.04.05, se homolog la competencia de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios a los Juzgados y Salas Penales Especiales; as, se precis que las Fiscalas Especializadas, se avoquen dentro del mbito de su competencia, al conocimiento de las denuncias y procesos penales por delitos contra la administracin pblica previstos en las secciones II (concusin), III (peculado) y IV (corrupcin de funcionarios) del captulo II, Delitos cometidos por funcionarios pblicos, Libro Segundo del Cdigo, en el caso que: a) se perpetren por una pluralidad de personas; y b) siempre que el rgano pblico afectado o al que pertenece el imputado tenga carcter
(27) Delitos

contra la fe pblica.

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nacional; as como los delitos conexos, incluso si tienen prevista una pena superior. Disponindose que las investigaciones preliminares en trmite, que no estn dentro de la competencia definida, se remitan a la Mesa de Partes nica de las Fiscalas Provinciales en lo Penal de Lima, para que se proceda a su distribucin aleatoria. Recalcando que, en el caso de procesos penales en trmite, corresponder avocarse a su conocimiento al Fiscal homlogo del Juzgado o Sala Penal correspondiente, salvo que exista acusacin. Al haber uniformizado la competencia de los rganos jurisdiccionales y fiscales del sistema anticorrupcin, result necesario que se homologuen tambin en nmero, as por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1262-2005-MP-FN, del 25.05.05, se ampli la competencia de la Fiscala Provincial Especializada en Delitos contra los Derechos Humanos y de la Fiscala Provincial Especializada en Trfico de Armas, Trfico Ilcito de Drogas y Lavado de Dinero, para que conozcan tambin de las denuncias y procesos penales por delitos que son competencia de las Fiscalas Provinciales Penales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, pasando a formar parte de dicha subespecialidad. Disposicin que estuvo vigente hasta el 16.02.07, fecha en la que se emiti la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 225-2007-MP-FN, que dispuso que las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios conozcan los procesos en giro de los respectivos Juzgados Especializados Homlogos; as como que la Fiscala Provincial Especializada en Trfico de Armas se avoque al conocimiento de la etapa de investigacin preliminar de los delitos de su competencia. La Resolucin N 069-2005-MP-FN-JFS, del 20.10.05 dispuso crear (3) Fiscalas Superiores y (2) Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios en el Distrito Judicial de Lima, a fin que despachen con sus homlogos del Poder Judicial, haciendo un total de (6) Fiscalas Superiores y (6) Fiscalas Especializadas. Cuarta Ampliacin de Competencia: Fiscalas de criminalidad a gran escala: Finalmente, con fecha 03.05.10, por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 798-2010-MP-FN, se precis que las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios son competentes para conocer las denuncias y procesos penales por delitos contra la administracin pblica

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(concusin, peculado y corrupcin de funcionarios), as como los delitos conexos incluso si tienen prevista una pena superior; dentro del mbito territorial del departamento de Lima y Callao; en el caso que: Se perpetren por una pluralidad de personas Siempre que el rgano pblico afectado o al que pertenece el imputado tenga carcter nacional.

Adems tendrn competencia para conocer casos trascendentes o complejos que requieran de una investigacin especializada, previa determinacin del Fiscal Superior Coordinador. La Fiscala de la Nacin les podr atribuir, excepcionalmente, el conocimiento de procesos sobre hechos trascendentes o complejos acontecidos a nivel nacional, que requieran de una investigacin especializada. Competencia y Creacin de las Fiscalas Superiores Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios Por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 111-2003-MP-FN, del 28.01.03, se cre la Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, la que seguira siendo Coordinadora del Equipo de Fiscales Provinciales Penales y en los procesos en los que se apliquen los Beneficios por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada. Con Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 282-2004-MP-FN, del 10.02.04, se cre la Primera y Segunda Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios. Se precis mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 360-2004-MP-FN, del 23.02.04, que la Primera Fiscala Superior conociera los procesos judiciales correspondientes a la Sala A de la Sala Penal Especial de Lima; y que la Segunda Fiscala Superior conociera los procesos judiciales de la Sala B de la Sala Penal Especial. Por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 498-2004-MP-FN, del 31.03.04, se cre la Tercera Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios.

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La Resolucin N 069-2005-MP-FN-JFS, del 20.10.05 dispuso crear (3) Fiscalas Superiores y (2) Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios en el Distrito Judicial de Lima, a fin de que despachen con sus homlogos del Poder Judicial, haciendo un total de (6) Fiscalas Superiores y (6) Fiscalas Especializadas.

b) Poder Judicial Con Resolucin Administrativa N 024-2001-CT-PJ del 31.01.01, suscrita por los miembros del Consejo Transitorio del Poder Judicial,(28) se dispuso acceder a la solicitud del Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima, autorizndole a designar en el seno de su Corte, seis (6) Jueces Especializados en lo Penal, con la finalidad de que atiendan adecuadamente los procesos ya instaurados y los que se instauren como consecuencia de las investigaciones que se estaban realizando en diversos niveles en torno al ciudadano Vladimiro Montesinos Torres; as como a conformar en la Corte Superior de Lima una Sala Penal Especial para el conocimiento exclusivo de los procesos atendidos por los Juzgados antes mencionados. Con Resolucin Administrativa N 047-2001-P-CSJL/PJ del 01.02.01, suscrita por el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima,(29) se design a (6) Jueces Titulares Especializados en lo Penal de Lima como Jueces Penales Especiales,(30) a efectos de que conozcan en forma exclusiva los procesos ya instaurados y los que se instauren como consecuencia de las investigaciones que se estaban realizando en diversos niveles en torno al ciudadano Vladimiro Montesinos Torres; as como de las denuncias y los procesos que por razn de conexin se puedan acumular ante los Juzgados Especiales conforme a las reglas del Cdigo de Procedimientos Penales. Asimismo, se les encomend a los seores Jueces Penales Especiales, su
(28)

Entre ellos: Dr. Luis Ortiz Brenardini, Dr. Hugo Sivina Hurtado, Dr. Carlos Montoya Anguerry, Dr. Juan Vergara Gotelli.
(29) En (30)

ese entonces: Sergio Roberto Salas Villalobos.

Entre ellos: Angela Magalli Bscones Gmez-Velsquez (Primer Juzgado Penal Especial), Mara Jimena Soledad Cayo Rivera-Schreiber (Segundo Juzgado Penal Especial), Marco Antonio Lizrraga Rebaza (Tercer Juzgado Penal Especial), David Enrique Loli Bonilla (Cuarto Juzgado Penal Especial), Luz Victoria Snchez Espinoza (Quinto Juzgado Penal Especial) y Sal Pea Farfn (Sexto Juzgado Penal Especial).

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cooperacin en la prctica de diligencias de visualizacin, audicin y resumen de seiscientos cincuenta (650) cintas de video en la Causa N 7853-2000, que vena instruyendo en ese entonces el juez penal Sal Pea Farfn, el mismo que tena el deber de coordinar con los dems jueces las referidas actuaciones judiciales, en su condicin de director de dicha instruccin. Con Resolucin Administrativa N 059-2001-P-CSJL/PJ del 14.02.01, suscrita por el entonces Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima, dispuso que los procesos penales instaurados contra Vladimiro Montesinos Torres y los que se encuentren investigados con l o por razones de conexin procesal, se deban remitir a la Mesa de Partes de los Juzgados Penales Especiales, la misma que los distribuir entre los (06) seis Juzgados Penales Especiales en forma aleatoria y equitativa. En cuanto a las denuncias formuladas por el Ministerio Pblico sin detenido se remitan a la Mesa de Partes de los Juzgados Penales Especiales, y con detenido seran atendidas por el Juez Penal Especial que se encuentre de Turno. Por otro lado, los jueces antes mencionados deban conocer adems los procesos en los que se planteaban beneficios por colaboracin eficaz(31) y medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares.(32) Asimismo, se estableci un rol de Turno de los Jueces Penales Especiales. Con Resolucin Administrativa N 088-2001-P-CSJL/PJ del 07.03.01, suscrita por el entonces Vocal Decano(33) encargado de la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima, y luego de la conclusin de la fase de visualizacin de los 1,175 videos y 465 formatos de audio incautados, dispuso la conformacin en la Corte Superior de Justicia de Lima de una Sala Penal Especial(34) para el conocimiento exclusivo de los procesos ya instaurados o por instaurarse como consecuencia de las investigaciones
(31)

Ley N 27378.- Ley que establece beneficios de colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.
(32) Ley N 27379.- Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares. (33) En

ese entonces: Jaime lvarez Guilln.

compuesto por 4 vocales, entre ellos: Dra. Ins Felipa Villa Bonilla (Presidente), Dr. Roberto Barandiarn Dempwolf (Vocal Titular), Dra. Ins Tello de ecco (Vocal Titular) y el Dr. Marco Antonio Lizrraga Rebaza (Vocal Provisional).

(34) Colegiado

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que se estaban realizando en torno a Vladimiro Montesinos Torres, y que estaban siendo conocidos por Jueces Penales Especiales; siendo que los expedientes antes mencionados y que estaban siendo conocidos por otras Salas Penales Superiores deban ser remitidos a la Sala Penal Especial en breve trmino.(35) Por Resolucin Administrativa N 0129-2003-P-CSJL/PJ del 17.10.03, suscrita por los miembros del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y estando a que muchos de los procesos instaurados en los Juzgados Penales Especiales, se encontraban a vsperas de ser elevados a la Sala Penal Especial para el correspondiente Juicio Oral, asimismo dada su complejidad y el nmero de procesados involucrados en cada uno de ellos; se dispuso que dicha Sala se encuentre conformada por dos colegiados: Sala A y Sala B, con tres vocales cada una, siendo adems que el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima deba incorporar dos vocales ms a la mencionada Sala Penal Especial. Por otro lado, el ingreso de causas a ambos colegiados se realiz aleatoriamente. Con Resolucin Administrativa N 0478-2003-P-CSJL/PJ del 11.11.03, suscrita por el entonces Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima, se dispuso que en caso de discordia o impedimento de uno o ms vocales de la Sala Penal Especial de Lima, el Presidente del Colegiado proceder a llamar al Vocal menos antiguo, conforme el siguiente detalle: La Sala A llamar al vocal menos antiguo de la Sala B y viceversa; y , en caso que el Vocal antes mencionado no pudiera intervenir por abstencin, excusa o recusacin, debidamente comprobada y aceptada, se proceda a llamar al Magistrado de la misma Sala que le preceda en antigedad. Con Resolucin Administrativa N 024-2004-CE-PJ del 18.02.04, suscrita por los integrantes del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y estando a que los Juzgados Penales Especiales, informaron que an estn por elevarse a las Salas Penales Especiales considerable nmero de procesos; se increment la carga procesal, la misma que tena carcter complejo y con cantidad de procesados involucrados; por lo que se dispuso constituir la Sala Penal
(35)

No estaban comprendidos: a) Los procesos que se encuentran en audiencia pblica continuada, los que deban proseguir hasta su culminacin y b) Los dems que se encuentren al voto, los que deban ser resueltos en los plazos sealados por la Ley.

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Especial C (36) de la Corte Superior de Justicia de Lima, la misma que asumira principalmente el juzgamiento en procesos con reos libres o en los que existan varios acusados y slo uno de ellos se encontraba en crcel. Constitucin de Seis Salas Especiales: Con Resolucin Administrativa N 041-2005-CE-PJ del 17.02.05, suscrita por los integrantes del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y estando a la visita realizada a las Salas y Juzgados Penales Especiales de la Corte Superior de Justicia de Lima, y el informe presentado por el colegiado C, se advirti la existencia de procesos complejos con multiplicidad de procesados, agraviados y testigos, los mismos que determinaron la formacin de numerosos tomos para su tramitacin, numerosas denuncias ampliatorias formuladas por el Ministerio Pblico sustanciadas por los rganos jurisdiccionales, acumulacin de procesos por razones de conexin, las mismas que dieron lugar a mltiples diligencias que sobrepasaron la capacidad del rgano jurisdiccional; se constituyeron la 4, 5 y 6 Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, por lo que se denomin a las Salas Penales Especiales A, B y C como 1, 2 y 3 Sala Penal Especial respectivamente; asimismo, se dispuso el funcionamiento de 2 Juzgados Penales Especiales adicionales, as como la inmediata designacin de cuatro jueces penales; ordenndose adems que la carga procesal existente en las Salas Penales Especiales, se distribuya en su oportunidad entre las 6 Salas, excluyndose los procesos que se encontraban en el desarrollo de juicio oral, los que continuaran en el respectivo colegiado hasta su conclusin. Conforme lo descrito se crearon en total: 1. 6 Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios 2. 6 Fiscalas Superiores Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios 3. 6 Juzgados Penales Especializados 4. 6 Salas Penales Especiales
(36) Sala C compuesta por: Aracelli Denyse Baca Cabrera (Presidente), Carlos Alfredo Escobar Antezano y Susana Yns Castaeda Otsu.

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2. Sala Penal Especial de la Corte Suprema:(37) Juzgamiento de Alberto Kenya Fujimori Fujimori(38)
El da sbado 22.9.07, se informo al Poder Judicial, por conducto oficial la concesin de la extradicin, solicitada por el Per, del ex Presidente Alberto Fujimori Fujimori. De conformidad con el art. 34.4 de la TUO LOPJ y 17 del Cdigo de Procedimientos Penales, se conform la Sala Penal Especial,(39) a cargo de los casos contra el ex presidente. Por la complejidad e importancia de las causas la Sala solicit al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, a fin de no detener el normal desenvolvimiento de la actividad jurisdiccional de la Sala Penal Permanente, que disponga se designe a sus integrantes a dedicacin exclusiva. A la fecha indicada, exista en trmite un proceso en el caso denominado Congresistas Trnsfugas,(40) el Colegiado a cargo de la citada causa dispuso mediante resolucin del 26.09.07, la desacumulacin del cargo contra el ex presidente Fujimori, generndose un proceso independiente que fue remitido a la Sala Penal para que corra paralelo con los seis procesos que giraban ante la misma. Revisados los seis procesos, cuya extradicin se autoriz, se dict la resolucin de fecha 01.10.07 que decidi: Acumular las causas a partir de tres grandes ejes temticos que permitirn un adecuado trabajo de las audiencias y que son los siguientes: 1. Caso Cantuta - Barrios Altos y Stanos SIE. 2. Caso interceptacin telefnica, medios de comunicacin y congresistas trnsfugas.
(37) Es de precisar que las Salas Penales de la Corte Suprema no tienen competencia especial anticorrupcin, las causas llegan a stas por atribucin general de competencia, de conformidad con los artculos 30 y 34 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. (38) Si bien se integraron otras Salas Penales Especiales (vid: Caso contra el ex vocal Palacios Villar), nos centramos en el caso del ex Presidente, en razn a la trascendencia de la causa. (39) Presidida por el vocal supremo Csar San Martn Castro, e integrada por Hugo Prncipe Trujillo y Vctor Prado Saldarriaga. (40) El caso de los Congresistas trnsfugas materia del Cuaderno de Extradicin N 1205 Caso de los congresistas trnsfugas hace referencia a los pagos ilegales a diversos congresistas electos en los comisios del 2000 con el objeto de que se cambien de bancada oficialista u obtener sus votos mantenindose en sus respectivas agrupaciones.

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3. Caso quince millones. Remitir las causas a la Fiscala para que esta adece su acusacin a los estrictos trminos de la sentencia de extradicin de la Corte Suprema de Justicia de Chile, acorde con el denominado principio de especialidad. Comunicar a las partes la conformacin del Colegiado que iniciar el juzgamiento a los efectos que ellas tengan el derecho y la oportunidad de formular las objeciones, recusaciones, peticiones y presentacin de pruebas, que considere pertinente a sus derechos e intereses legtimos. Primera condena contra un ex Presidente

Se inici el juicio el 26 de noviembre del ao 2007 con el caso conocido como Barrios Altos La Cantuta, Stanos del SIE. Las audiencias se realizaron los das lunes, mircoles y viernes a partir de las 09:00 a.m., como hora promedio y en jornadas completas. El 07.04.09 se dict sentencia en la causa condenndolo a 25 aos de prisin al ex presidente Alberto Fujimori, como autor mediato de la comisin de los delitos de homicidio calificado, asesinato, lesiones graves y secuestro. Caso 15 millones: primera condena contra un Ex Presidente por actos de corrupcin Conforme el objeto del presente informe, es de resaltar la condena lograda por el Ministerio Pblico contra el ex Presidente de la Repblica, Alberto Fujimori Fujimori, por la comisin de los delitos de peculado doloso y falsedad ideolgica, en agravio del Estado; imponiendo siete aos y seis meses de prisin; dos aos y diez meses de inhabilitacin; y fijaron en tres millones de nuevos soles por concepto de reparacin civil que deber pagar a favor del Estado. Siendo esta sentencia, la primera condena lograda contra un ex Presidente de la Repblica del Per, por actos de corrupcin, los hechos materia de condena se circunscriban a que el ex Presidente conjuntamente con Carlos Boloa Behr Ministro de Economa y Finanzas, Carlos Alberto Pergamino Cruz Ministro de Defensa, y Luis Federico Salas Guevara Presidente del Consejo de Ministros, utilizando al efecto una va normativa, como es el Decreto de Urgencia N 081-2000, se apropiaron de la suma de

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cincuenta y dos millones quinientos mil nuevos soles, que apartaron de las arcas pblicas ; dinero con el que se adquiri dlares americanos un total de quince millones y que fue entregado, por orden del ex Presidente Fujimori, a Vladimiro Montesinos Torres.(41) A la fecha, la sentencia se encuentra ejecutoriada mediante Ejecutoria Suprema del 18.07.11 emitida por la Sala Penal Transitoria.

3. Creacin de un verdadero Subsistema Especializado en Delitos de corrupcin de Funcionarios


a) Ministerio Pblico Como se ha indicado ut supra es en el ao 2004, por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 182-2004-MP-FN, del 27.01.04, que se ampli las facultades de las Fiscalas Provinciales Especializadas en Delitos de corrupcin de Funcionarios, a fin de que conozcan los casos de corrupcin general, y ya no slo los generados por Vladimiro Montesinos Torres y Alberto Fujimori Fujimori. Los alcances de esta resolucin fueron aclarados mediante la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 206-2004-MP-FN, del 28.01.04, precisados por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 309-2004-MP-FN, del 13.02.04, Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1065-2004-MP-FN, del 27.07.04, y por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 774-2005-MP-FN, del 08.04.05. No obstante, es con la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 798-2010 MP-FN, que se configur un sistema de corrupcin a gran escala.(42)

(41) Considerando (42)

47 de la Sentencia emitida el 20.07.09.

Se precis que las Fiscalas Especializadas en Delitos de corrupcin de Funcionarios son competentes para conocer las denuncias y procesos penales por delitos contra la administracin pblica (concusin, peculado y corrupcin de funcionarios), as como los delitos conexos incluso si tienen prevista una pena superior; dentro del mbito territorial del departamento de Lima y Callao; en el caso que se perpetren por una pluralidad de personas, siempre que el rgano pblico afectado o al que pertenece el imputado tenga carcter nacional. Adems tendrn competencia para conocer casos trascendentes o complejos que requieran de una investigacin especializada, previa determinacin del Fiscal Superior Coordinador. La Fiscala de la Nacin les podr atribuir excepcionalmente, el conocimiento de procesos sobre hechos trascendentes o complejos acontecidos a nivel nacional, que requieran de una investigacin especializada.

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b) Poder Judicial Con Resolucin Administrativa N 0154-CE-PJ del 13.08.04, suscrita por el entonces Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y estando a que la creacin de los Juzgados y de las Salas Penales Especiales, obedeci a una situacin social y jurdica de emergencia, de carcter extraordinario, por darse elementos que conferan connotacin y complejidad en numerosos casos; y advirtindose que se venan produciendo hechos relacionados con la Administracin Pblica, se dispuso que los Jueces y Salas Penales Especiales, dentro del mbito de su competencia territorial, se avocarn al conocimiento: i) De las denuncias por delitos contra la Administracin Pblica previstos en las secciones II (Concusin), III (Peculado) y IV (Corrupcin de Funcionarios) del Captulo II, Delitos cometidos por Funcionarios Pblicos del Libro Segundo de la Parte Especial del Cdigo Penal, en el caso que se perpetren por una pluralidad de personas y siempre que el rgano pblico afectado o al que pertenece el imputado tenga carcter nacional, y ii) Los delitos conexos a los anteriormente sealados, incluso si tienen prevista una pena superior; por otro lado, se facult al Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima para que designe cuatro jueces penales adicionales para que tambin conozcan los casos antes mencionados. Con Resolucin Administrativa N 0328-2004-P-CSJLI-PJ del 16.09.04, suscrita por el entonces Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima, y estando a que los Juzgados Penales Especiales, venan soportando una carga procesal mnima no fue necesario la designacin de Jueces Penales adicionales; por lo que se dispuso que la ampliacin de la competencia de los Juzgados Penales Especiales y las Salas Penales Especiales creadas por Resoluciones Administrativas N 024-2001-CT-PJ, N 129-2003-CE-PJ y N 024-2004-CE-PJ, se efecte con el conocimiento de las causas a las que se contrae el artculo primero de la Resolucin Administrativa N 154-CE-PJ; adems que la Mesa de Partes de los Juzgados Penales Especiales recepcionen y distribuyan las denuncias a que se refiere el artculo primero de la Resolucin N 154-CE-PJ de manera equitativa y aleatoria; por otro lado que los procesos que se venan tramitando en los juzgados penales de la Corte Superior de Justicia de Lima y que se referan a los delitos consignados en la Resolucin N 154-CE-PJ, sigan siendo conocidos en los rganos jurisdiccionales donde se incoaron, hasta su culminacin.

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III. TERCERA ETAPA: VIGENCIA DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL


El modelo establecido en el Cdigo Procesal Penal de 2004, de aplicacin progresiva en varios distritos judiciales que se caracteriza principalmente por el rol del fiscal como director de investigacin, la separacin de funciones requirientes y decisorias travs de la figura de Juez de Investigacin Preparatoria y la introduccin de audiencias preliminares, fue introducido de modo adelantado para los casos de delitos de corrupcin de funcionarios. Mediante Ley N 29574 se dispuso la aplicacin inmediata del Cdigo Procesal Penal para delitos cometidos por funcionarios pblicos, para los delitos tipificados en las Secciones II, III y IV , artculos del 382 al artculo 401, del Captulo II, del Ttulo XVIII, del Libro II del Cdigo Penal. Posteriormente mediante Ley N 29648, se modific dicha Ley, estableciendo la entrada en vigencia del nuevo modelo slo para investigaciones preliminares, segn el siguiente cronograma: En el Distrito Judicial de Lima, el 15 de enero de 2011. En los Distritos Judiciales de Lima Norte, Lima Sur y Callao, el 1 de abril de 2011. En los dems distritos judiciales en los que el Cdigo Procesal Penal an no ha entrado en vigencia integralmente, el 1 de junio de 2011.

La implementacin del Cdigo Procesal Penal para los casos de corrupcin de funcionarios, requiri la constitucin de diversos rganos en todos los sectores de la administracin de justicia: a) Ministerio Pblico El 12.02.11, por Resolucin N 031-2011-MP-FN, se crearon: La Primera, Segunda, Tercera y Cuarta Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, a fin de que conozcan los procesos, las apelaciones y los recursos en queja de los casos en liquidacin y adecuacin. La Quinta Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, a fin de que conozca los procesos, las apelaciones

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y los recursos en queja que se tramitan conforme al nuevo Cdigo Procesal Penal. La Primera y Segunda Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima, a fin de que conozca los procesos en liquidacin y adecuacin hasta su culminacin, luego de lo cual pasar a conocer las causas que se tramitan conforme el nuevo Cdigo Procesal Penal.(43) La Tercera Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, a fin que conozca los casos que se inician conforme el nuevo Cdigo Procesal Penal.

Es de sealar que dada la vigencia del Cdigo Procesal Penal para los delitos de corrupcin de funcionarios la competencia de estas Fiscalas Especializadas fue para todo tipo de casos, ya sean simples o complejos. b) Poder Judicial Por Resolucin Administrativa N 390-2010-CE-PJ se dispuso: a) Convertir la Cuarta Sala Penal Especial en Sala Penal de Apelaciones. Su carga procesal pendiente, a excepcin de la que est para sentencia, se distribuirequitativa y aleatoriamente entre laPrimera, Segunda, Tercera y Cuarta Salas Penales Liquidadoras. b) Convertir el Primer y Segundo Juzgados Penales Especiales enel 1 y 2 Juzgados de Investigacin Preparatoria. La carga procesal pendiente del Primer Juzgado Penal Especial a excepcin de la que est para sentencia, se remitir al Primer Juzgado Penal Liquidador Transitorio. La carga procesal pendiente del Segundo Juzgado Penal Especial a excepcin de la que est para sentencia, se remitir al Segundo Juzgado Penal Liquidador Transitorio. c) Convertir el Tercer y Cuarto Juzgados Penales Especiales en Primer y Segundo Juzgados Penales Unipersonales, conformando con el Tercer
(43) Es de resaltar que dado que se encomend la adecuacin de las investigaciones preliminares en curso, tanto la Primera y Segunda Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios aplicaron el Cdigo Procesal Penal del 2004 desde su creacin y por disposicin interna a partir de julio del 2011 recibieron denuncias nuevas.

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Juzgado Penal Unipersonal, cuando lasnecesidades del servicio lo requieran, el Juzgado Penal Colegiado. La carga procesal pendiente del Tercer JuzgadoPenal Especial a excepcin de la que est para sentencia, se remitir al Tercer Juzgado Penal Liquidador Transitorio. La carga procesal pendiente del Cuarto Juzgado Penal Especial, a excepcin de la que est para sentencia, la cual ser distribuida equitativa y aleatoriamente entre el Primer, Segundo y Tercer Juzgados Penales Liquidadores Transitorios. Existiendo as (2) Juzgados de Investigacin Preparatoria, (3) Juzgados Unipersonales que juntos integran un Colegiado, y una Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima. En los dems distritos judiciales se constituy (1) Juzgado de Investigacin Preparatoria, (3) Juzgados Unipersonales y una Sala Penal de Apelaciones en adicin a sus funciones.

1. Liquidacin de los casos Fujimori-Montesinos


Al entrar en vigencia el Cdigo Procesal Penal del 2004 en todo el pas, para el conocimiento de los delitos contra la administracin pblica (artculo 382 al 401 del Cdigo Penal) y estando an en trmite y principalmente en juicio las causas contra Vladimiro Montesinos Torres y vinculados (Caso Chavn de Huantar), se vio la necesidad de liquidar dichas causas tramitadas bajo el Cdigo de Procedimientos Penales, as: a) Se transform la Primera, Segunda y Tercera Salas Especiales, en Salas Penales Liquidadores; que vendran conociendo su propia carga procesal independiente; as como las causas de la ex Cuarta Sala Penal Especial que ser distribuida equitativamente. b) Se transform la Quinta Sala Especial en la Cuarta Sala Penal Liquidadora, que conocera su carga propia; as como las causas de la ex Cuarta Sala Penal Especial que ser distribuida equitativamente. c) Se constituyeron el Primer, Segundo y Tercer Juzgado Penal Liquidador Transitorio. Las Fiscalas Superiores Especializadas en Delitos Corrupcin de Funcionarios, que previnieron en las causas materia de competencia de las Salas Penales Especiales, conocieron de las mismas hasta su culminacin.

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Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios

IV. CUARTA ETAPA: CREACIN DE FISCALAS SUPRAPROVINCIALES (2012)


El 02.11.2011 se suscribi en Lima, el convenio marco tripartito Anticorrupcin entre el Ministerio Pblico, Poder Judicial y Contralora General de la Repblica con el objeto de establecer un espacio de mutua cooperacin para que desde el mbito de sus respectivas competencias y tomando como premisa el respeto de la autonoma de cada una de las instituciones, se busque promover una accin interinstitucional articulada. En la evaluacin de las medidas de lucha contra la corrupcin, el Poder Judicial el Ministerio Pblico y la Contralora general de la Repblica suscribieron el 17.07.2012 un convenio especfico que tiene por objeto la implementacin de acciones concretas entre dichas entidades, para la actuacin conjunta, eficaz y eficiente en casos de corrupcin de funcionarios, con especial nfasis en los delitos calificados como graves, complejos y de repercusin nacional. De esta manera, el Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 136-2012 del 09.07.12, ampli la competencia de la Sala Penal Nacional y de los Juzgados Penales Supraprovinciales, a fin de que conozcan los delitos contra la administracin pblica, siempre y cuando generen repercusin nacional y el proceso sea complejo, referido a los siguientes delitos: colusin agravada, peculado doloso, cohecho pasivo propio, soborno internacional pasivo y cohecho pasivo impropio; cohecho pasivo especfico, cohecho activo transnacional, cohecho activo especfico; negociacin incompatible, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito. Constituyndose, para ello, al interior de la Sala Penal Nacional: (1) Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional, (3) Juzgados Penales Unipersonales Nacionales que formarn un Juzgado Penal Colegiado Nacional, y una Sala Penal de Apelaciones. Por su parte, el Ministerio Pblico mediante Resolucin N 1833-2012-MP-FN, emitida el 24.07.12, dispuso convertir la Primera Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, en la Fiscala Superior Nacional Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, y convertir la Primera Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, en la Fiscala Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, cuya competencia est circunscrita al conocimiento de los delitos contra la administracin pblica

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cometidos por funcionarios pblicos, atendiendo a su gravedad y complejidad, y cuando sus efectos tengan repercusin nacional o superen el mbito de un distrito judicial.(44) Con ambas resoluciones, por vez primera, nace un sistema de persecucin de corrupcin distrital y nacional; cuya delimitacin es la siguiente:

1. Subsistema Anticorrupcin Distrital


Se encuentra circunscrita a los rganos de persecucin en un distrito judicial, as se tienen: 1. Fiscalas Provinciales y Superiores Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de los Distritos Judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur, Callao, Ancash, Santa, San Martn, Pasco, Hunuco, Ucayali, Loreto, Apurmac, Huancavelica, Cajamarca, Ayacucho, y Junn.(45) 2. Fiscalas Provinciales Penales Corporativas, que conocen de los procesos en de los Distritos Judiciales donde se encuentra vigente el Nuevo Cdigo Procesal Penal, como Huaura, Lambayeque, Puno, Cuzco, La Libertad, Tacna, entre otros.(46) Ambos rganos son competentes para conocer la corrupcin distrital, conforme su competencia territorial, y cuyos hechos no tengan repercusin nacional. Los rganos jurisdiccionales competentes, son en el primer caso: el Juzgado de Investigacin Preparatoria, los Juzgados Unipersonales y Sala Penal Especial de Apelaciones de la Corte Superior, respectiva al Distrito Judicial; ya que no se crearon rganos especializados; salvo, en los casos donde no se encuentra vigente el Nuevo Cdigo Procesal Penal, donde los Juzgados no son especializados, pero por competencia funcional, solo conocen los delitos tipificados en los artculos 382 al 401 del Cdigo Penal.
(44) Cuyos conceptos son precisados en los considerandos del 1 al 4 de la indicada Resolucin. (45) Donde (46)

al 15.01.11 no se encontraba vigente el D. L. 957.

rganos que fueron creados en distritos judiciales donde no estaba vigente el Cdigo Procesal Penal.

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2. Subsistema Anticorrupcin Nacional


Las Fiscalas Supraprovinciales y Nacionales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, as como la Sala Penal Nacional tienen competencia para conocer las causas graves, complejas y que generen repercusin nacional, o cuyos efectos superen el mbito de un Distrito Judicial, o que se cometan por organizaciones delictivas. Se entiende por delito grave aquel cuya pena privativa de la libertad a aplicarse sea no menor de cinco aos o que atente contra bienes jurdicos de notoria importancia; considerndose como delitos graves a los siguientes tipos: colusin agravada, peculado doloso, cohecho pasivo propio, soborno internacional pasivo, cohecho pasivo impropio; cohecho pasivo especfico, cohecho activo transnacional, cohecho activo especfico; negociacin incompatible, trfico de influencias y enriquecimiento ilcito; as como los dems delitos previstos en la Seccin IV del Captulo II del Ttulo XVIII del Cdigo Penal, sobre corrupcin de funcionarios. Un proceso complejo atiende a la causa en que se presentan las circunstancias descritas en el artculo 342 del Cdigo Procesal Penal.(47) Se entiende por repercusin nacional al delito que, independientemente del lugar donde se hubiere cometido, trasciende a la generalidad de la colectividad o a gran parte de ella, generando un dao o puesta en peligro determinante a los bienes jurdicos de especial importancia objeto de tutela penal, o a los recursos o bienes del Estado, produciendo una grave perturbacin de la actividad estatal, y por ende, de la Nacin en general, o que sus efectos superen el mbito de un Distrito Judicial.

La organizacin delictiva es aquel grupo estructurado y permanente, no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito, jerarquizado o colegiado o desconcentrado, o en red criminal nacional o internacional, compuesto por tres o ms personas, que acten concertadamente con el
a) requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin; b) comprenda la investigacin de numerosos delitos; c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictivas; e) demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos; f) necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o, g) deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
(47)

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propsito de cometer delitos graves, destinada a obtener beneficios econmicos o de otra ndole y que eventualmente, podran utilizar la violencia u otros tipos de intimidacin. La Sala Penal Nacional est integrada por una Sala Penal de Apelaciones,(48) 3 Juzgados Unipersonales, y un Juzgado de Investigacin Preparatoria. La Fiscala Nacional est integrada por un Fiscal Superior Nacional Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios,(49)(50) con el apoyo de 2 Fiscales Adjuntos Superiores; y de una Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios (a cargo de dos Fiscales Supraprovinciales(51)(52) y con el apoyo de 4 Fiscales Adjuntos). Mediante Directiva N 004-2012- MP-FN, aprobada por Resolucin N 1910-2012, delimit la competencia de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de Lima (distritales) y las Fiscalas Nacionales Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios. En dicha directiva se precis que el conocimiento de las causas ser asumido previa evaluacin del Fiscal Superior Nacional Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, para tal efecto las Fiscalas Penales y Especializadas a nivel nacional, que, en adelante tomen conocimiento de un hecho sujeto de la competencia de las Fiscalas Nacionales y Supraprovinciales debern emitir un informe sustentatorio de los hechos, remitirlo al Fiscal Superior Nacional, sin perjuicio de realizar los actos procesales urgentes e inaplazables, hasta que esta determine la competencia.

V. COROLARIO: DESARROLLO DE LA JURISPRUDENCIA DEL SISTEMA ANTICORRUPCIN


La consolidacin del sistema anticorrupcin en el Per con la persecucin de mltiples casos signific adems para nuestro pas un significativo desarrollo jurisprudencial en torno a estos temas.
(48) Presidida (49) Dr.

por el vocal superior Mg. Ricardo A. Brousset Salas. por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1868-2012-MP-FN. por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1870-2012-MP-FN.

Gustavo Quiroz Vallejos. Fany Soledad Quispe Farfn y Dr. Walther Javier Delgado Tovar.

(50) Designados (51) Dra.

(52) Designados

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En este sentido, el Tribunal Constitucional coherente con los postulados que dimanan de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin(53) seal que la lucha contra esta constituye un bien constitucional. En efecto, a partir de la sentencia del Pleno Jurisdiccional N 0019-2005-PI/TC(54) se desarroll la relevancia constitucional que supone el combate contra la corrupcin frente a hechos graves que debilitan la misma esencia de una sociedad democrtica. Asimismo ha sealado expresamente: la lucha contra la corrupcin es un mandato constitucional que se desprende de los artculos 39 y 41 de la Constitucin y como tal, los rganos jurisdiccionales deben reafirmar una actitud decidida hacia dicho fin; tutelando derechos fundamentales, pero tambin salvaguardando otros valores y principios constitucionales como la lucha contra la corrupcin.(55) Siguiendo el desarrollo jurisprudencial, se advierte que el Tribunal Constitucional, en su afn de sentar las bases de defensa del orden democrtico contra los flagelos de la corrupcin ha elevado este esfuerzo a la categora de principio constitucional,(56) de este modo, el principio de proscripcin de la corrupcin informa y fundamenta el ordenamiento nacional. Dicha tendencia jurisprudencial fue confirmada, al pronunciarse sobre la inconstitucionalidad de Ley N 29703, que en su momento modific, entre otros, la estructura tpica del delito de colusin. En esta sentencia, nuevamente el Tribunal Constitucional en sintona con la normativa internacional como es la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin,(57) afirm que el trmino patrimonialmente carece de efecto jurdico, por cuanto los bienes jurdicos que protege el delito de colusin no solo son de orden

Ratificado por el Estado peruano mediante Decreto Supremo N 012-97-RD de fecha 24 de marzo de 1997.
(54) Sobre la demanda interpuesta por el 25% del nmero legal de miembros del Congreso de la Repblica contra la Ley N 28568, cuyo Artculo nico modifica el artculo 47 del Cdigo Penal, con dicha modificacin un da de arresto domiciliario se computaba por un da de pena privativa de libertad.

(53)

Resolucin Exp. N 006-2006-PCC/TC Lima, de fecha 23 de abril de 2007, fundamento jurdico 11.
(56) Sentencia del Pleno Jurisdiccional Exp. N 0009-2007-PI/TC y N 0010-2007-PI/TC (acumulados) de fecha 29 de agosto de 2007, fundamentos jurdicos 55-58. (57) Ratificado por el Estado peruano mediante Decreto Supremo N 075-2004-RE, de fecha 20 de octubre de 2004.

(55)

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patrimonial, sino tambin protege principios constitucionales que rige la contratacin pblica.(58) Por otro lado, en la jurisprudencia ordinaria tambin tenemos decisiones judiciales que han marcado pautas de interpretacin respecto de figuras jurdicas penales que no se encontraban desarrolladas, entre las que tenemos: definicin del funcionario pblico, funcionario de facto, intervencin del particular (extraneus) en los delitos contra la administracin pblica, entre otros. A partir del caso Montesinos-Kouri,(59) la jurisprudencia nacional interpret el concepto de funcionario pblico en concordancia con la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, segn el cual para los efectos penales, funcionario pblico no solo es aquel que desempea el cargo asumido previamente con todas las formalidades de ley, sino tambin estn incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos. En este sentido, de conformidad, al inciso 6) del artculo 425 del Cdigo Penal, artculo 55 de la Constitucin (que seala los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional) es perfectamente posible la imputacin delictiva a los funcionarios an no investidos y por lo mismo sin ejercicio funcional del cargo, como ocurri en el caso antes citado. En la sentencia de fecha 29.05.2003,(60) el Poder Judicial estableci que el tipo penal de peculado no solo sanciona al funcionario o servidor pblico de iure (formalmente competente) sino tambin a aquellos que ostenten la funcin de facto, pues, es suficiente que el funcionario o servidor pblico integre el sector pblico y ostente dominio fctico del mbito administrativo, siendo confirmado en el mismo sentido por la Corte Suprema y por el Tribunal Constitucional.(61)
(58) Sentencia del Pleno Jurisdiccional Exp. N 00017-2011-PI/TC Lima, de fecha 3 de mayo de 2012, fundamentos jurdicos 14-21 y 29-30. Demanda de inconstitucionalidad presentada por el Fiscal de la Nacin, Dr. Jos Antonio Pelez Bardales. (59) (60)

Vocala de Instruccin 06-2001-AV, delito cohecho pasivo propio, de fecha 22 de mayo de 2012.

Exp. N 010-2001-SPE/CSJL. Procesado: Vladimiro Montesinos Torres y otros, Delito: Peculado. En Barandiarn D., Roberto y Jos Atonio Nolasco V. Jurisprudencia penal genera en el subsistema anticorrupcin. Corrupcin gubernamental. Tomo II, Palestra Editores, 2006, p. 691-704.
(61) Exp. N 2758-2004-HC/TC Lima, caso Luis Guillermo Bedoya de Vivanco, fundamento jurdico 10.

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Tambin la jurisprudencia nacional(62) ha enfrentado otro desafo ms: la imputacin jurdico-penal del tercero o particular que sin tener la cualidad requerida (funcionario pblico) por el tipo penal, ha sido sancionado a ttulo de partcipe. En este sentido, sostiene la Corte Suprema, la participacin del extraneus a ttulo de complicidad en los delitos especiales est dada por el ttulo de imputacin, por lo que la conducta de los intervinientes (instigacin y complicidad) debe enmarcarse al mismo tipo penal cometido por el autor, caso contrario, se afectara el ttulo de imputacin y el principio de accesoriedad limitada. En definitiva, se han desplegado esfuerzos a fin de afianzar lneas jurisprudenciales sobre temas relacionados a los delitos de corrupcin; sin embargo, an quedan muchos retos que afrontar. Ciertamente el desarrollo jurisprudencial tanto constitucional como ordinario ha tenido avances positivos, pero tambin se han dado casos aislados en los que las decisiones judiciales, incluidas las decisiones del mximo intrprete de la Constitucin, han sido cuestionadas o, por lo menos, discutibles.(63) Ms an con la vigencia del Cdigo Procesal Penal y las nuevas exigencias para el procesamiento para los delitos de corrupcin, se puede sealar que hay mucho camino por recorrer.

(62) Ejecutoria Suprema de fecha 14 de enero de 2003, Exp. 3203-2002-Lima. En: Salazar Snchez, Nelson. Delitos contra la administracin pblica. Jurisprudencia penal. Lima: Jurista Editores, 2004, p. 231. (63) Por ejemplo, podemos mencionar el Caso Chacn. Sentencia del Tribunal Constitucional de 19 de octubre de 2009. Expediente N 3509-2009-HC/TC.

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La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica: Reparaciones civiles / investigacin / sistema de informacin


Jaris Mujica(*) Vctor Quinteros(**) Rafael Castillo(***) Carlos Chvez (****)

Si bien la discusin sobre la definicin del trmino corrupcin implica diversas posiciones y un intenso debate (Rose-Ackerman, 2009; Abed & Gupta, 2002; Charap, 1999; Tanzi, 1998; 1997; Klitgard, 1990), el trmino tiene un uso concreto y preciso respecto a aquello que involucra la defensa jurdica del Estado en el mbito de la lucha anticorrupcin. La lista de tipos de actos de corrupcin que involucran a funcionarios pblicos est dispuesta en las secciones II, III y IV del Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal. Esta lista marca el conjunto de delitos sobre los que la Defensa Jurdica del Estado investiga en materia anticorrupcin y son el eje
(*) Jaris Mujica. Candidato a Doctor en Ciencia Poltica, Mster en Ciencia Poltica y Licenciado en Antropologa por la Pontificia Universidad Catlica del Per. jmujica@pucp.edu.pe. (**) Vctor Manuel Quinteros. Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per, egresado de la Maestra en Ciencia Poltica en la misma casa de estudios. vquinteros@pucp.edu.pe. (***) Rafael Castillo. Licenciado en Sociologa por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, egresado de la Maestra en Sociologa de la Universidad Catlica. r.castillo@pucp.edu.pe. (****) Carlos Chvez Silva. Licenciado en Sociologa por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, cursa una Maestra en Sociologa en la Universidad Catlica. carlos.chavezs@pucp.pe.

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de trabajo sobre el que se delinean los objetivos y las metas de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin (Procuradura Anticorrupcin). Cul es la funcin de la Procuradura y cul es la situacin de su trabajo respecto de su funcin especializada? Este artculo tiene como objetivos los siguientes: I) describir en lneas generales la funcin central de la Procuradura Anticorrupcin, concentrada en el cobro de las reparaciones civiles de los casos de corrupcin litigados en defensa del Estado; ii) mostrar el panorama cuantitativo actual de la Procuradura respecto a la labor de litigio y la concentracin de los casos que lleva; III) mostrar las caractersticas generales de los casos en litigio en una estadstica bsica; iv) determinar la situacin actual del cobro de reparaciones civiles y; finalmente, V) dar cuenta, a partir de estos datos, de los principales problemas en el ejercicio de las funciones de la Procuradura Anticorrupcin.

1. Los objetivos de la procuradura anticorrupcin: el cobro de reparaciones civiles


Segn el Decreto Legislativo N 1068 y su Reglamento (aprobado por Decreto Supremo N 017-2008-JUS), la representacin y defensa jurdica de los intereses del Estado en los mbitos local y regional, en sede administrativa, arbitral, militar y constitucional, y ante las cortes nacionales e internacionales, est a cargo de los procuradores pblicos. Los procuradores integran el Sistema de Defensa Jurdica del Estado, cuyo ente rector es el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, y actan segn los diversos temas que afectan a las entidades de la cual dependen administrativamente (ministerios, gobiernos regionales y locales, organismos constitucionales autnomos, etctera). Tambin pueden ejercer dicha representacin segn criterios de especialidad: por designacin especial del Consejo de Defensa Jurdica del Estado o por razones de necesidad o gravedad. En este caso, la defensa jurdica del Estado est a cargo de los procuradores pblicos especializados, uno de los cuales es el Procurador Anticorrupcin. Las competencias del Procurador Anticorrupcin estn precisadas en el artculo 46 del Decreto Supremo N 017-2008-JUS, el cual delimita sus mbitos de intervencin a toda investigacin preliminar, preparatoria o proceso judicial relacionado con los ilcitos penales contemplados en las secciones II, III

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y IV del Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal.(1) En estos casos, el objetivo central de la defensa jurdica del Estado es asumir y defender la pretensin reparatoria generada por el delito de corrupcin materia de juzgamiento (Artculo 97 del Cdigo Procesal Penal). A partir de este objetivo central, la labor del Procurador Anticorrupcin se diferencia del rol que corresponde al Ministerio Pblico a travs de sus Fiscales Anticorrupcin. A los Fiscales, como defensores de la legalidad y el inters pblico, les corresponde la titularidad del ejercicio de la accin penal y la persecucin pblica del delito (Artculo 60 y siguientes del Cdigo Procesal Penal). En tanto que al Procurador, constituido como actor civil para tal efecto, le corresponde la titularidad de la accin civil (Artculo 11.1 del Cdigo Procesal Penal). Aun cuando la ley faculta inicialmente al Ministerio Pblico a asumir la titularidad de esta ltima, dicha legitimacin cesa cuando el principal perjudicado por el delito interviene en el proceso penal a ttulo de actor civil. En el caso de delitos de corrupcin el principal perjudicado es el Estado y, por ello, corresponde al Procurador Anticorrupcin la titularidad de la pretensin reparatoria. En atencin a tal titularidad, el Procurador Anticorrupcin asume como finalidad principal una defensa tcnica orientada a salvaguardar el derecho del Estado a la imposicin y cobro de la reparacin civil generada por los actos de corrupcin cometidos en su agravio. Tal finalidad requiere a su vez de otra adicional referida a los actos de colaboracin, a travs de los cuales el mismo Procurador Anticorrupcin contribuye con los actos de investigacin a cargo del Ministerio Pblico dirigidos al esclarecimiento del hecho delictivo y la determinacin de sus responsables. Esta forma de participacin, adems de permitir que se acredite el derecho a la reparacin que asiste al Estado,

(1) mbito de competencia precisado en el Decreto Legislativo 1068, se refiere a los siguientes delitos tipificados en el Cdigo Penal: concusin (382), cobro indebido o exaccin ilegal (383), colusin (384), patrocinio ilegal (385), responsabilidad de peritos, rbitros y contadores particulares (386), peculado (387), peculado por uso (388), malversacin (389), retardo injustificado de pago (390), rehusarse a la entrega de bienes depositados o puestos en custodia (391), peculado por extensin (392), cohecho pasivo propio (393), cohecho pasivo impropio (394), cohecho pasivo especfico (395), corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales (396), cohecho activo genrico (397), cohecho activo especfico (398), cohecho activo transnacional (397-A), negociacin incompatible o aprovechamiento indebido del cargo (399), trfico de influencias (400) y enriquecimiento ilcito (401).

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constituye un medio para lograr la finalidad principal que sirve de direccin a su actuacin procesal (imposicin y cobro). En resumen: no hay cobro sin condena y, en ese sentido, la colaboracin del Procurador Anticorrupcin con las pesquisas fiscales adquiere singular relevancia. El Cdigo Procesal Penal, al precisar las funciones del actor civil en el proceso penal, hace referencia, en trminos genricos, a estas dos finalidades en sus artculos 104 y 105, cuya lectura, conforme al prrafo precedente, debe entenderse aplicada a las funciones de representacin del Procurador Especializado en Delitos de Corrupcin: Artculo 104.- Facultades del actor civil.- El actor civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen al agraviado, est facultado para deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participar en los actos de investigacin y de prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos impugnatorios que la Ley prev, intervenir cuando corresponda en el procedimiento para la imposicin de medidas limitativas de derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su derecho. Artculo 105.- Facultades adicionales del actor civil.- La actividad del actor civil comprender tambin la colaboracin con el esclarecimiento del hecho delictivo y la intervencin de su autor o partcipe, as como acreditar la reparacin civil que pretende. No le est permitido pedir sancin. Para acreditar el derecho a la reparacin civil que asiste al Estado no existe, sin embargo, un criterio uniforme que integre consideraciones de orden patrimonial (pero tampoco hay criterios que marquen un mecanismo para el clculo cuando se trata de un dao de carcter tico, de desprestigio poltico o confianza en las instituciones democrticas, o de elementos cuya determinacin cuantitativa no sea directa y evidente).(2) Un ejemplo evidente
Hay un problema en tanto se sobrepasan consideraciones patrimoniales reducidas a clculos basados en el dao emergente, lucro cesante o la exigencia de obligaciones contractuales previamente cuantificadas. Para el estudio de los elementos referidos a este problema ver: Granados
(2)

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se refiere a delitos como el trfico de influencias, los que podran no tener elementos objetivos para desarrollar este tipo de clculo; pero sin duda se trata de un tipo penal que en todos los casos implica un uso indebido del cargo pblico y una expresin concreta de quiebre de los principios elementales de la tica pblica. Cmo determinar la reparacin a acreditar?, cmo cuantificar y defender criterios ms amplios de valoracin del dao? Aun cuando esto se determine mediante un estudio preciso y un acuerdo institucional, cul es el tipo y monto de reparacin civil que debe buscar la Procuradura Anticorrupcin? Hasta ahora, la labor del Procurador Anticorrupcin implica todos los casos y todos los montos de reparacin civil. Cul es el problema de esta situacin? No hay que olvidar que, dada su calidad de procuradura especializada, es la propia ley la que fija sus competencias segn consideraciones de necesidad y/o gravedad ante una situacin determinada. El Decreto Legislativo N 1068, en su artculo 15, seala las razones de necesidad y gravedad que justifican la creacin, entre otras, de una Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin. Sin embargo, el artculo 46 del Decreto Supremo N 017-2008-JUS precisa su mbito de competencia a partir de un universo finito de delitos contemplados en el Cdigo Penal, aunque sin especificar en qu supuestos se cumple la exigencia de necesidad y/o gravedad establecida por ley. Por ejemplo, en el caso de delitos como cohecho pasivo propio, el Procurador Anticorrupcin asume la defensa del Estado respecto de actos de corrupcin que implican graves perjuicios patrimoniales al Estado, as como casos que involucran nfimas coimas que equivalen al valor de una gaseosa o el almuerzo de los ocasionales funcionarios involucrados en estos delitos. Similar situacin se aplica en el caso de la calidad de los inculpados, pues el mismo mbito de competencia exige al procurador intervenir en casos donde se investiga a altos funcionarios del Estado, como a servidores de nivel operativo. Cules son los criterios de gravedad o importancia que determinen la intervencin de la Procuradura Anticorrupcin? Por ahora se consideran en el espectro de intervencin todos los casos y todos los tipos de funcionarios.

Prez, 2010; Galain, 2010; Reyna Alfaro, 2009; Retegui Snchez, 2009; Glvez Villegas, 2005; Roig Torres, 2000; Alastuey, 2000.

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As, la ley vigente no diferencia la importancia de los casos ni seala la especializacin de las funciones del Procurador. Ello trae como consecuencia un amplio espectro de casos que la Procuradura Anticorrupcin debe asumir, que al mismo tiempo le generan limitaciones para ejercer un tipo de litigio estratgico orientado al aseguramiento y cobro efectivo de reparaciones civiles relevantes y a la finalidad adicional de colaboracin dirigida al esclarecimiento de los hechos y sus circunstancias. Por esta razn, procuradores y abogados se ven obligados a atender casos cuyo monto de reparacin civil es mnimo, en los que estn comprometidos servidores de bajo rango, y que generan altos costos logsticos y de personal. No obstante, esta situacin problemtica no es inherente a todos los sistemas de procuraduras y unidades especializadas en la lucha contra la corrupcin en otros pases. Es ms, la lgica recurrente en los ltimos aos ha tendido a focalizar y especializar esfuerzos y capacidades, de modo que las unidades e instituciones especializadas en el combate y persecucin se dediquen a la gran corrupcin, y otras instituciones especializadas se dediquen a la prevencin de la pequea corrupcin.(3) En resumen: i) la funcin de la procuradura tiene como objetivo principal el cobro de las reparaciones civiles; ii) la labor de investigacin y litigio se constituyen y definen en orden a su objetivo principal; iii) el criterio de cobro de reparacin civil no est uniformizado, ni formalizado ni establecido como criterio oficial; iv) no est determinado el carcter de gravedad o importancia de los casos sobre los que la Procuradura Anticorrupcin interviene, de modo que litiga casos de montos mnimos de cobro de reparacin as como grandes casos. Cules son las consecuencias de esta situacin?

2. Qu tipo de casos litiga la Procuradura Anticorrupcin?


En una base de datos elaborada a inicios del 2012 (Procuradura Anticorrupcin, 2012), la Procuradura construy un mecanismo de clasificacin segn cuatro categoras generales de importancia de casos (A, B, C, D) que

(3) Para ello, ver el ejemplo de Hong Kong (OECD, 2010), Suiza (Schmid, 2010), Rumania (Anghel, 2010), Ucrania (Turovski, 2010) y otros (OECD, 2008).

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incluye entre otras variables: i) el monto del dao;(4) ii) el rango de importancia del funcionario implicado de acuerdo al cargo que ocupaba cuando se cometi el presunto acto de corrupcin;(5) y iii) el impacto meditico del caso.(6) La ponderacin de estas variables permite una clasificacin general que muestra la situacin de los 1,775 casos que litiga la procuradura en Lima (activos durante el primer trimestre del 2012).(7) Esta situacin concreta resulta til, a su vez, para aproximarnos a la situacin ms general de los 15,496 casos que conoce la procuradura anticorrupcin a nivel nacional.

Grfico 1:
Distribucin de casos en litigio de la Procuradura Anticorrupcin de Lima, segn importancia, hasta marzo del 2012

A 13.7 % D 38.1 %

B 22.5 %

C 25.7 %

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia


(4) Para la generacin de estas variables se determina el monto del dao de acuerdo a la estimacin (5) Se

que hace el fiscal o el abogado de la procuradura que figura en los escritos de cada expediente.

consideran funcionarios de alto nivel, de mediano nivel y de bajo nivel. Por ejemplo, en la lista de funcionarios de alto nivel estn: Presidente de la Repblica, Congresistas, Ministros y Vice Ministros de Estado, Miembros del Tribunal Constitucional, Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, Magistrados de la Corte Suprema, Fiscales Supremos, Defensor del Pueblo, Contralor General de la Repblica. Asimismo, Presidentes de las Cortes Superiores y Fiscales Decanos de Regin, Presidentes Regionales, Alcaldes Provinciales, funcionarios designados con resolucin suprema, Director General de la PNP y Comandantes Generales de la FF.AA.
(6) Se determina por la cantidad de veces que aparece la noticia sobre el hecho en los medios de comunicacin y por la ubicacin relativa de esta noticia en el medio. (7) El 56% de estos casos se litiga con el nuevo Cdigo Procesal Penal. El 44% restante an se litiga con el Cdigo de Procedimientos Penales.

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As, solamente el 13.7% de los casos implica un caso de alta importancia (A). En estos casos, incluso cuando la reparacin civil pueda ser escasa (lo que tiende a no suceder), la importancia del funcionario y el criterio meditico aparecen como temas fundamentales de clasificacin (pues son casos emblemticos de la lucha contra la corrupcin). En consecuencia, hay casos de mucha importancia (por el funcionario implicado o por el impacto meditico) que implican un ejemplo en la lucha contra la corrupcin, emblemas que no tienen montos altos de reparacin. Los casos B (22.5%) siguen esta lgica: hay casos que, a pesar del impacto meditico o el bajo rango de los funcionarios implicados, tienen altos montos de reparacin civil. Por ende, puede haber casos con montos altos pero que impliquen menor impacto meditico y cargos menos importantes. Qu es lo relevante? Que los casos A y B son aquellos que marcan el inters central de la lgica de las Procuraduras Anticorrupcin en varios ejemplos comparados (UNODC, 2004: 24), pues resultan casos relevantes debido al monto de la reparacin civil o a su carcter emblemtico. El problema es que el 63.8% de los casos que la Procuradura investiga se concentra en los casos C y D. Ello implica casos de funcionarios de bajo rango, esto es, que no son emblemticos (UNODC, 2004: 24-25); como tambin casos que involucran montos escasos o nulos de reparacin civil y de escaso o ningn impacto meditico. Si el grfico anterior muestra la situacin de Lima, la proyeccin del registro cuantitativo muestra que en las otras regiones del pas esto se hace ms grande y los casos A o B tienden a cubrir menos del 15% de las funciones de investigacin de las Procuraduras Descentralizadas; as, estas dedican el 85% de su tiempo y esfuerzo a los casos C y D. Adems de esta situacin hay que considerar un sesgo, pues el total de casos para Lima incluye los casos de la ex Procuradura Ad Hoc FujimoriMontesinos (fusionada con la Procuradura Anticorrupcin en el 2011), la cual tiene activos, para el primer trimestre del 2012, an 177 casos. El sesgo radica en que estos casos han sido considerados como del tipo A, aspecto que debe tomarse en cuenta en la cuantificacin reflejada en el grfico 1. La alta importancia de estos casos debido a los montos de reparacin civil implicados y lo emblemtico de la situacin para la lucha anticorrupcin (Barandiarn Dempwolf, 2006; Ugarteche, 2006; Congreso de la Repblica, 2006) da cuenta tambin de un conjunto de casos que estn concluyendo o estn en reserva (debido a la condicin de prfugos de algunos de los inculpados, o al rechazo

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La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

o no presentacin de solicitudes de extradicin para lograr su juzgamiento en el Per).(8) As, si bien estos 177 casos son de alta importancia, solamente alrededor del 60% estn en litigio activo a inicios del 2012. Ahora, cul es la funcin de la Procuradura respecto a los 63.8% de casos que tiene bajo su responsabilidad actualmente y que son casos de tipo C o D? Opiniones autorizadas en el tema indican que las procuraduras anticorrupcin o las unidades especializadas de investigacin anticorrupcin no deben detenerse en casos que no tengan importancia como emblema o que no tengan importancia debido al cobro posible de la reparacin civil relevante (Anghel, 2010; Pocius, 2010; Schmid, 2010; Turovski, 2010; OECD, 2008). La literatura referida argumenta que los casos C y D seran poco relevantes para la atencin de una procuradura por las siguientes razones: i) debido al costo que implica llevar a cabo una investigacin de este tipo; ii) debido al tiempo que implica la investigacin en cada uno de estos casos para un cuerpo de litigio limitado; iii) debido a la dificultad para investigar casos de microcorrupcin por la gran cantidad de denuncias y la escasez de pruebas y elementos objetivos de demostracin de los hechos en el litigio; iv) debido al escaso promedio de xito del litigio de estos casos y, finalmente, v) debido al nfimo monto de reparaciones civiles por cobrar en caso de sentencias condenatorias. As, durante el 2011 y el 2012 el costo promedio asumido por el Estado para financiar la investigacin de un caso de corrupcin al ao ha sido de aproximadamente S/. 6,000 (US$ 2,200).(9) Por su parte, debido a la gran cantidad de casos litigados, cada abogado invierte en promedio general 13.2 minutos al mes por cada uno de los casos en litigio,(10) lo que impide realizar investigaciones profundas o anlisis rigurosos, y limita el xito relativo en el litigio. Por ello, litigar casos cuyo monto estimado de reparacin civil es menor

(8) Ejemplos de casos en reserva son aquellos referidos a Fujimori, en los extremos no solicitados

en el procedimiento de extradicin que motiv su retorno forzado al Per, en setiembre de 2007.


(9) Asumiendo el costo anual de litigio de un caso (CPAL) como el promedio del sueldo promedio mensual (SP) entre el nmero promedio de casos por abogado al mes (NC), ms el costo promedio mensual de transporte (T), papelera (P), mensajera (M) y presin de servicios (S) multiplicado por 12 meses al ao: [(SP/NC) + T + P + M + S] x 12 = CPAL. (10) Esta determinacin se hizo considerando el promedio de casos por cada abogado en el ltimo trimestre 2011 y segn el promedio de diligencias semanales de cada abogado.

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a S/. 6,000 y que no constituyen emblemas para la lucha contra la corrupcin en el Estado genera un monto escaso en el cobro de reparaciones civiles, lo que determina que el Estado gasta ms de lo que recibe como ingreso por reparaciones civiles. Con ello, el objetivo y la funcin de la Procuradura no se estaran cumpliendo con precisin. La investigacin de casos de microcorrupcin (Mujica, 2010; Huber, 2008; Poole, 2006; Hibou & Tozy, 2002; Olivier de Sardan, 1999) resulta un asunto complicado, pues este tipo de casos de la vida cotidiana de los ciudadanos, normalmente relacionados a servicios del Estado, como educacin, salud, justicia, seguridad, etctera (Yamada, 2011; Mujica, 2010; Huber, 2008; Poole, 2006), se producen en el trajn de la burocracia cotidiana y no tienen una planificacin especfica (por lo que no implican una estrategia que deconstruir), ni un monto considerable de dinero en juego (por lo que es difcil o imposible aplicar tcnicas de anlisis e inteligencia financiera) o prueba material clara y evidente del desvo de bienes, servicios o funciones (por lo que la coleccin de pruebas es ms difcil que en grandes casos). Los problemas son que si no tienes una prueba de audio o video el caso es un dicho contra el otro dicho, es difcil encontrar pruebas, o bueno, no siempre aparecen o no siempre es tan claro. [] adems hay que considerar que muchas de estas denuncias no vienen con indicios claros y se archivan en la investigacin preliminar (Abogado de la Procuradura Anticorrupcin) Varios problemas, pero sobre todo es que hay muchos casos pequeos, tantos que no dejan tiempo a la investigacin, o casos que son poco relevantes [] o sea, los pueden dejar para el seguimiento o para que los lleve el Fiscal o para que los tome el Procurador de la institucin agraviada, pero son tantos que se pierde la especializacin de la procuradura en casos pequeos. (Abogado de la Procuradura Anticorrupcin). Eso genera un alto porcentaje de casos en litigio que no se ganan, que se pierden o que se archivan, pues es difcil mantener una investigacin constante y profunda en condiciones como las descritas. En una muestra correspondiente a las sentencias definitivas de casos de la Procuradura Anticorrupcin entre el

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2010 y el 2011, se evidencia el porcentaje de casos que llegan a pena privativa de la libertad (suspendida o efectiva). Grfico 2:
Porcentajes de Sentencias Definitivas registradas por la Procuradura Anticorrupcin segn tipo de sentencia emitida en el periodo 2010-2011

11 %

Sentencias de nitivas absolutorias Sentencias de nitivas con Pena Privativa de Libertad Suspendida Sentencias de nitivas con Pena Privativa de Libertad Efectiva

31 %

58 %

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

Asimismo, hay que considerar un gran volumen de casos que terminan con un no ha lugar a formalizar denuncia pero que implican un periodo de investigacin preliminar (tiempo y recursos humanos) que salen del sistema en el camino. Aun sin considerar ese volumen, solo de los casos litigados el 42% tiene una sentencia condenatoria (porcentaje que se reduce si se calcula el ndice de casos que ingresan a la procuradura por el ndice de casos que concluyen con sentencia u otras modalidades que determinan su archivo) Cul es entonces la situacin de la carga procesal y cules son sus caractersticas especficas?

3. La lucha contra la corrupcin desde la Procuradura: entre la pequea corrupcin y la investigacin especializada
La carga procesal que la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin concentra en casos de pequea corrupcin o petty corruption (UNODC, 2004:24), genera sobrecarga en el sistema y dificultad para la concentracin y las funciones especializadas de investigacin y litigio. De

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esta manera, la mayor parte de los casos que la Procuradura litiga no se han iniciado por iniciativa propia (accin de la procuradura), sino por la derivacin de otra institucin (normalmente una procuradura institucional) o se han iniciado por la notificacin de la Fiscala: Grfico 3:
Cmo se inicia una investigacin de la Procuradura Anticorrupcin, en porcentajes, segn los casos registrados entre noviembre del 2011 y mayo del 2012

4%

21 %

75 %

Noti cacin

Derivacin

Accin de la Procuradura

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

Estas cifras evidencian dos situaciones: por un lado, que la Procuradura tiene poca posibilidad de iniciativa para emprender una investigacin (solo 4% se inician por accin de la Procuradura), lo que sugiere que las fuentes por las que se entera de los casos y da pie a las denuncias son las otras instituciones, que sus fuentes no son especializadas, que no hay un sistema de informantes y que no hay mecanismos para organizar denuncias. Pero, por otro lado, tambin es muestra de que ha estado funcionando como acompaante de las labores del Fiscal, lo que dificulta su carcter especializado y su lgica de investigacin (75% de los casos se inician por notificacin de Fiscala). Finalmente, es tambin una evidencia que gran parte de los casos que llegan por derivacin son casos C y D, lo que hace que se produzca sobrecarga en la labor de litigio y se pierda la especializacin en casos de alto nivel.

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La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

Cules son las instituciones en las que se registran ms denuncias litigadas por la Procuradura Anticorrupcin? Estos casos se concentran en tres instituciones que agrupan el 54.4% del total de denuncias: Ministerios, Municipalidades distritales y la Polica Nacional. Hay que considerar, sin embargo, que las denuncias no son un indicador que mida necesariamente dnde hay ms corrupcin, pues muchas veces implican dnde hay ms o mejores posibilidades de denunciar. Lo que s permite mostrar es un panorama general bastante claro sobre la concentracin de la carga procesal de la Procuradura, en donde instituciones como el Congreso apenas aparecen con 1.1% de la carga de litigio. Grfico 4:
Tipos de instituciones afectadas por actos de corrupcin segn los casos registrados entre noviembre del 2011 y mayo del 2012 litigados por la Procuradura Anticorrupcin.
30 25 20 14.8% 15 10 5 Municipalidades Distritales Polica Nacional del Per Ministerios Instituciones Educativas Instituciones Militares Poder Judicial 0 13.6% 9.8% 6.6% 5.5% 1.7% 1.6% 1.5% 1.1% 1.1% 0.1% 0.8% Municipalidades Provinciales Centros de Salud Pblicos Congreso de la Repblica Gobiernos Regionales INPE Municipalidad Metropolitanade Lima SUNAT Otros 13.7% 27%

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

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Qu otro asunto muestra esta concentracin? Una segunda lectura muestra que la mayor parte de las denuncias en estas instituciones corresponden a casos C y D, y, por lo tanto, a funcionarios y servidores de rangos bajos en los organigramas institucionales o de bajos montos de reparacin civil. Una manera de mostrar esto es que la concentracin de los casos est dispuesta sobre tres tipos de delitos que agrupan el 57.2% de todos los casos: peculado, colusin y cohecho pasivo propio. Qu significa esto? Entre la apropiacin de recursos pblicos y la concertacin para buscar beneficios del Estado o las coimas para agilizar procesos es evidente que la concentracin en la gran mayora de casos pasa por el carcter procedimental de la funcin pblica (y la concentracin de la carga deja poco espacio y tiempo para estudiar los casos de malversacin, enriquecimiento ilcito, negociacin incompatible, trfico de influencias, que muchas veces son indicadores de grandes casos de corrupcin). Grfico 5:
Tipo de delito de corrupcin cometido segn los casos registrados entre noviembre del 2011 y mayo del 2012 litigados por la Procuradura Anticorrupcin.
35 30 25 20 15 10 5
Colusin Cohecho Pasivo Propio Enriquecimiento ilcito Peculado

30.6%

15.7% 10.9% 8.4% 5.5% 5.2% 4.2% 3.5% 3.2% 3.0%


Cohecho Pasivo Espec co Malversacin Tr co de In uencias

1.4% 0.9% 0.9% 0.7% 0.4% 0.4% 0.2%


Cohecho Pasivo Impropio Cobro indebido o Exaccin Ilegal Cohecho Activo Espec co Peculado por extensin Retardo injusti cado de pago Corrupcin Pasiva de Auxiliares Jurisdiccionales Peculado de uso

2.9% 2.1%
An no registra No corresponde

Negociacin incompatible o Aprovechamiento indebido de cargo

Conclusin

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

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Cohecho Activo Genrico

La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

Ahora, en la compartimentacin interna de los tipos de delitos segn cada institucin se muestra el panorama ms claro y la concentracin de casos C y D en estos. Por ejemplo, los tipos de delitos que implican el 53.4% de los casos asociados a la Polica Nacional estn concentrados en cohecho pasivo propio y cohecho activo genrico, es decir, cuando un miembro de la polica recibe o pide una ddiva o dinero para incumplir con sus funciones, o cuando un ciudadano ofrece una ddiva o dinero a un miembro de la polica. El asunto es que estas denuncias estn concentradas en los casos de coimas en la vida cotidiana normalmente asociadas a la Polica de Trnsito o a resultados de operativos de la institucin, que generan una sobrecarga del sistema especializado. En cuanto a los Ministerios y Municipalidades Distritales, la mayora de casos estn relacionados con delitos de peculado y colusin, es decir, cuando el funcionario aprovecha el cargo para beneficiarse patrimonialmente, o en casos en los que en el marco de una licitacin o concurso pblico hay concertacin con los interesados en beneficio propio y en perjuicio de los intereses del Estado. Esto muestra tambin la concentracin de los funcionarios y la importancia de estos casos segn las variables descritas antes: que en el caso de la Polica se trata, en abrumadora mayora, de pequeos casos asociados sobre todo a la Polica de Trnsito, y en el caso de los Ministerios y las Municipalidades Distritales, de funcionarios de bajo rango asociados a la logstica y a cargos administrativos. Tabla 1:
Porcentaje de casos por delitos de corrupcin segn la institucin afectada y segn los casos registrados entre noviembre del 2011 y mayo del 2012 litigados por la Procuradura Anticorrupcin
Ministerios Delito de corrupcin Peculado Colusin Cohecho Pasivo Propio Negociacin incompatible Enriquecimiento ilcito Trfico de Influencias Otros Total general Porcentaje 35,2% 19,7% 10,5% 6,7% 5,0% 4,4% 18,5% 100%

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Polica Nacional del Per Delito de corrupcin Cohecho Pasivo Propio Cohecho Activo Genrico Concusin Peculado Colusin Enriquecimiento Ilcito Otros Total general Porcentaje 35,0% 18,4% 11,5% 9,8% 6,0% 5,1% 14,1% 100% Municipalidades Distritales Delito de corrupcin Peculado Colusin Enriquecimiento Ilcito Negociacin incompatible Malversacin de Fondos Concusin Otros Total general Porcentaje 35,5% 13,6% 12,1% 7,9% 7,9% 7,2% 15,8% 100%

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

En trminos generales, de los casos litigados por la procuradura en Lima, algunos ejemplos evidencian esta lgica y el argumento central: gran concentracin de casos de pequea corrupcin, gran concentracin de casos de escaso monto de reparacin civil y gran cantidad de casos que involucran a funcionarios de bajo rango. A continuacin, presentamos una sntesis de los hechos investigados en este tipo de casos: El Jefe de la Oficina General de Administracin del Ministerio de Economa y Finanzas da cuenta al rgano de Control Institucional de la sustraccin de dos rejas de bronce por parte de [nombre del implicado], se determinaron los hechos que hacen presumir la existencia de indicios razonables de la comisin de delito (caso correspondiente al Ministerio de Economa y finanzas litigado por la Procuradura Anticorrupcin). Se le atribuye al Fiscal Superior [nombre del implicado], el haber hecho uso indebido del vehculo del Ministerio Pblico para trasladar a sus menores hijos a su centro de estudios (caso correspondiente a la Fiscala litigado por la Procuradura Anticorrupcin). Siendo el 2 de mayo del ao en curso el denunciado se encontraba conduciendo el vehculo de transporte pblico de

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placa [nmero de placa] cuando el SOB-PNP [nombre del efectivo] al percatarse que se encontraba recogiendo pasajeros en un lugar prohibido, le solicit sus documentos, a lo que el imputado le entreg dentro de los documentos una moneda de S/. 5.00 nuevos soles para que no le imponga una papeleta por la infraccin. (Caso correspondiente a la Polica Nacional litigado por la Procuradura Anticorrupcin) Mediante Informe N [nmero del informe] de fecha 07 de mayo del 2011, [nombre de la implicada], responsable del rea de juventudes comunica a la Sub Gerencia de Educacin, Cultura, Deporte y Juventud de la Municipalidad Distrital de Villa el Salvador, que al realizarse un inventario en la Casa de la Juventud, con fecha 28 de febrero del 2011, se evidencia que faltan algunos implementos como una cmara digital marca Samsung de 12 megapxeles, una enciclopedia de religin, una enciclopedia de las enfermedades entre otros textos. (Caso correspondiente a una Municipalidad distrital litigado por la Procuradura Anticorrupcin) Es que estos casos no son importantes en la lucha contra la corrupcin? Pues es evidente que se trata de casos fundamentales y que afectan directamente a la ciudadana (Defensora del Pueblo, 2010), sobre todo en el acceso a servicios (Yamada, 2011). Es evidente que este tipo de casos son los que generan las percepciones sobre el incremento de la corrupcin en el Per (Transparencia Internacional, 2011) y que afectan a la ciudadana, al libre ejercicio de sus derechos, al acceso a los servicios del Estado, a la imagen de un Estado efectivo y eficiente. Pero tambin es cierto que en la lucha contra la corrupcin se requiere una divisin de funciones y especializacin (OECD, 2008; UNDOC, 2004) y que no todos los tipos de casos se pueden investigar, analizar o combatir con la misma estrategia. As, el trabajo sobre la microcorrupcin tiende a concentrarse, al menos en la experiencia comparada, en una funcin preventiva (OECD, 2008: 117-140); pues el costo de la investigacin, del cobro de la reparacin, de la inversin de tiempo, recursos, dinero y capital humano es tan grande, y la expansin del fenmeno es tanta, que medidas represivas terminan siendo

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poco eficientes, poco rentables y de poco impacto. Cul es la funcin de la Procuradura especializada en este tipo de casos? Pues debido al mandato que tiene debe investigarlos y buscar el cobro de la reparacin civil como en cualquier otro caso (de gran corrupcin). Pero cul es la cantidad de bienes y recursos que se pueden recuperar de casos como estos? Cul es el mondo del dao de este tipo de casos? Grfico 6:
Rangos de montos de dao en casos de corrupcin de la Polica de Trnsito segn los casos registrados entre noviembre del 2011 y mayo del 2012 litigados por la Procuradura Anticorrupcin

10.6 % 10.6 % 78.8 %


Menos de S/. 20 Ms de S/. 20 y menos de S/. 100 Ms de S/. 100 y menos de S/. 300

Fuente: Procuradura Anticorrupcin, elaboracin propia

Estos son los tipos de montos de reparacin civil que implican el 63.8% de casos de la Procuradura? Pues, s. Entonces, es evidente que esta amplia fragmentacin genera escasa posibilidad de concentracin y escasos montos de cobro de reparaciones civiles, dificultades de investigacin y concentracin de especialidades. Si bien el ejemplo de la Polica Nacional (Polica de Trnsito) muestra uno de los casos extremos de dao por actos de corrupcin, es una muestra til para indicar la situacin general de los casos y los montos que estn en litigio, as como la posibilidad de cobro de reparaciones civiles que, muchas veces, terminan siendo de montos pequeos Cunto ha cobrado la Procuradura por reparaciones civiles? Cules son los tipos de casos que han generado grandes cobros?

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La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

4. Las reparaciones civiles: grandes deudas, pequeos cobros


El cobro de las reparaciones civiles son el objetivo central de la Procuradura y bajo esa lgica hay un elemento central que medir en perspectiva comparada: cul es la deuda por reparaciones civiles, cunto se ha cobrado por reparaciones civiles, quines son los que pagan reparaciones civiles, quines son los que adeudan pagos por reparaciones civiles, segn la informacin de la Procuradura Anticorrupcin? Si bien la informacin disponible est dispersa y los datos han aparecido de manera desordenada en los archivos de la Procuradura, hay varios elementos que considerar, algunos de los que se sintetizan en el siguiente grfico: Grfico 7:
Evolucin de los montos de cobro de reparaciones civiles en nuevos soles entre 2005 y 2011 de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin y la ex Procuradura Ad Hoc Fujimori Montesinos
4000.000 3026.239 3000.000 3081.751

2000.000 1287.361 1000.000 880.668 20.64 0 2005 301.504 266.322 2006 500 2007 100 2008 878.009 100 2009 1047.671 103.939 2010

291.323 2011

Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin Procuradura Ad Hoc

Fuente: Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012:4,(11) elaboracin propia.

(11) Como se indica en el Informe N 003-2012 PPEDC/UAFP/RC, estos datos implican todos los cobros correspondientes a Reparaciones Civiles sustentados en Certificados de Depsitos

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Qu es lo que evidencian estos datos? i) La irregularidad de los montos de cobro, lo que se debe en parte a la ausencia de unidades especializadas de cobro de reparaciones civiles, y en parte a la ausencia de medidas especficas para cumplir esta funcin. De hecho, entre el 2007 y 2008 aparentemente no haba en la Procuradura un encargado de cobro de reparaciones civiles, de ah que en 2007, 2008 y 2009 tan solo se cobr S/. 500.00, S/. 100.00 y S/. 100.00 respectivamente (Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 2-4). ii) Esto evidencia tambin otro asunto: que los picos de cobro se deben a cobros ocasionales de grandes casos y no a la sumatoria de casos pequeos o casos medianos. Es evidente que los grandes casos (A y B), que implican grandes montos de reparacin civil, son los que generan los picos de cobro. iii) Es evidente tambin que en este periodo no es posible indicar una progresin, ni una evolucin consistente, ni una regularidad de cobros; no hay, por lo tanto, rastro de una estrategia ni concentracin o especializacin en este tema. Si bien la cifra indicada es lo que se ha cobrado, la deuda (lo no cobrado) representa una cifra abrumadora. En efecto, solo se ha cobrado en este corte de tiempo el 1.07% de la deuda por reparaciones civiles y, por lo tanto, el 98.03% de la deuda no ha sido pagada. En un corte de deuda actualizado al primer trimestre del 2012, la deuda por cobrar por concepto de reparaciones civiles era de S/. 1,066676,387.00 (ms de mil millones de nuevos soles no pagados) (Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 6).

Judiciales, fsicamente ubicables con sus respectivos oficios de transferencia a la Oficina General de Administracin y anteriormente transferidos directamente al tesoro pblico. Esta informacin ha sido recopilada de los archivos y legajos correspondientes a las gestiones anteriores y que han sido incorporadas [a la base de datos de la Unidad de Anlisis financiero de la Procuradura] (Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 2).

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La procuradura anticorrupcin en perspectiva crtica

Grfico 8:
Porcentaje de deuda pendiente de cobro por concepto de reparaciones civiles en casos litigados por la Procuradura Anticorrupcin actualizado a abril del 2012.

1.3 %

Procuradura Ad Hoc Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin

98.7 %

Fuente: Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 4, elaboracin propia

La abrumadora parte de esta deuda (el 98.7%) se deriva de los casos litigados por la ex Procuradura Ad Hoc Fujimori-Montesinos y solo el 1.3% corresponde a la deuda de los sentenciados por casos de la Procuradura Especializada. Esta cifra muestra adems dos situaciones relevantes: i) por un lado, que el 86% de la deuda de los sentenciados por casos que litig la ex Procuradura Ad Hoc se concentra en 9 personas. Entre ellas, un ex presidente, un ex asesor del servicio de inteligencia, un ex comandante de las fuerzas armadas, un ex broadcaster de televisin, etctera; S/. 907640,560.00 (ms de novecientos millones de soles) son deuda por cobrar a estos 9 grandes deudores, casi todos en prisin y con pocas posibilidades de pago (Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 7-11). El 14% restante de la deuda se divide en fragmentos diversos de montos medios y pequeos entre varias decenas de sentenciados. ii) Por otro lado, en el caso de la deuda ante la Procuradura Especializada, el 50% de la deuda se concentra en 25

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personas, cuyas deudas oscilan entre los S/. 80,000.00 y S/. 2000,000.00 (Unidad de Anlisis Financiero de la Procuradura Anticorrupcin, 2012: 7-11). Evidentemente, en ambos casos, los cobros vienen de los grandes casos de corrupcin (A y B) y las deudas provienen tambin de los casos grandes. Del mismo modo, el 56.6% del total del porcentaje de los cobros (que incluyen pagos por acuerdo de terminacin anticipada, pagos voluntarios y ejecuciones forzadas) vienen de solo 51 casos. As, es claro que no solamente son pocos los grandes deudores, sino tambin pocos los grandes pagadores. El resto del espectro de casos representa cobros mnimos que en muchas ocasiones oscilan entre S/. 100.00 y S/. 200.00. Una vez ms, la concentracin de montos altos de dao, cobros altos y deudas altas muestra la importancia de unidades especializadas de investigacin y de un cuerpo de litigio para grandes casos.

5. Consideraciones finales
La Procuradura Anticorrupcin es un rgano de investigacin y de combate de la corrupcin que busca el cobro de las reparaciones en los procesos penales en donde interviene como parte civil. Este objetivo central se ha visto afectado por diversos problemas que desvan la atencin de su principal funcin y por la alta demanda de los casos de pequea corrupcin que aparecen de manera recurrente y voluminosa en su carga. Estos datos permiten algunas consideraciones finales a modo de elementos para la discusin: Primera consideracin. La funcin central de la Procuradura est dispuesta sobre el objetivo del cobro de las reparaciones civiles. Se supone tambin que sobre este objetivo se organizan los equipos de litigio, se establecen criterios estratgicos de litigio y se establecen criterios de investigacin e inteligencia. Este objetivo, sin embargo, no se ha cumplido a cabalidad, pues la gran carga dedicada a casos de pequea corrupcin genera una severa interferencia en el tiempo, recursos presupuestales y recursos humanos para la atencin de los casos de gran corrupcin. Segunda consideracin. Desde el cuarto trimestre del 2011 se establecieron dos unidades especializadas en la Procuradura Anticorrupcin (una unidad de informacin u Observatorio y una Unidad de Anlisis Financiero). Estos cuerpos tienen la funcin de organizar los datos de casos y generar

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las estrategias para el cobro de reparaciones y recuperacin de activos. La misin de estas unidades internas ha permitido dar cuenta de la situacin actual de la Procuradura Anticorrupcin y de su historia reciente: que ms del 60% de casos que litiga son casos de pequea corrupcin, que estos casos arrojan un escaso monto de reparacin civil, y que en sumatoria desconcentran la labor central de especializacin de los casos. Tercera consideracin. La situacin de estos casos requiere la determinacin formal de aquello que resulta de la labor especializada, y por lo tanto un elemento o conjunto de elementos que permita determinar qu casos se consideran de importancia para los fines de la defensa jurdica del Estado y la gravedad de estos. Variables cuantitativas sobre el monto de reparacin civil, sobre el tipo de funcionario implicado, sobre el impacto meditico u otras variables complementarias podran ayudar a configurar un mecanismo de discriminacin efectiva y especializacin de la institucin. Cuarta consideracin. En los pases con medianos y altos ndices de percepcin de corrupcin (como el Per), es la pequea corrupcin una de las variables ms importantes para explicar este fenmeno. La gran cantidad de delitos de corrupcin de pequeo monto, cometidos por funcionarios de rango bajo y sin ningn impacto meditico, concentra este tema. Sin embargo, es una evidencia que resulta, al menos, difcil combatir de manera frontal este tipo de prcticas: porque son mecanismos para lubricar la burocracia, porque son formas institucionalizadas en las prcticas locales, porque son mecanismos que no dejan huella en el sistema financiero, etctera. Sobre las formas de pequea corrupcin, la tendencia es a construir mecanismos preventivos, lgicas que desde mecnicas de accountability horizontal, vertical y societal permitan regular la prctica. Por lo tanto, las instituciones que tienen un carcter de investigacin especializada, de represin o combate poco pueden hacer respecto de esta forma del fenmeno. Quinta consideracin. En los fenmenos asociados a la gran corrupcin (altos montos, altos funcionarios, etctera) s es posible establecer un mecanismo especializado de combate e investigacin: unidades especializadas, mecanismos de inteligencia aplicada, etctera. No obstante, esto no es posible con una cantidad tan grande de casos como los que maneja actualmente la Procuradura Anticorrupcin. El modelo de Procuradura Ad Hoc Fujimori-Montesinos (actualmente fusionada) funcion con efi-

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ciencia durante sus primeros aos (2001-2006), en parte, porque haba un nmero controlado de casos y delimitacin especializada de sus funciones. Una lgica similar puede ser construida actualmente para la produccin de una dinmica de alta especializacin y focalizacin de las unidades de investigacin y el cuerpo de litigio de la Procuradura Anticorrupcin. Sexta consideracin. Para generar una lgica de especializacin se necesita un criterio unificado para el clculo del monto de dao ocasionado por el delito de corrupcin y, por lo tanto, para el clculo de la reparacin civil solicitada y estimada. Esto es necesario para poder determinar la cuantificacin monetaria de importancia de un caso, pero tambin para tener criterios estables de predictibilidad de cobro de reparaciones civiles despus de las sentencias y para poder estimar recursos e inversin de capital humano y presupuesto en la investigacin anticorrupcin. Sptima consideracin. Es fundamental entender que la corrupcin tiene muchas formas y muchos tipos. Por lo tanto, es indudable que las estrategias anticorrupcin requieren tipos especializados y estrategias de acuerdo a las caractersticas del fenmeno. Contra qu tipo de corrupcin se ha estado combatiendo? Uno de los problemas reside en que se ha asumido que la corrupcin implica una sola forma y se trata de un fenmeno homogneo cuyos compartimentos son parte de la misma estructura. Los datos mostrados en este artculo evidencian que la funcin especializada del Procurador tiene actualmente en su carga de responsabilidad un enorme contingente de casos de pequea corrupcin, y que su objetivo (el cobro de reparaciones civiles) se ha concentrado en la recaudacin de pequeos volmenes de dinero. En atencin a ello, queda la pregunta Qu tipo de corrupcin es la que se pretende combatir y qu tipo de corrupcin es la que se pretende prevenir?

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Corrupcin y castigo: el sistema peruano y sus desafos

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Julio Csar Arbizu(*) Enrique Piedra Len(**)

I. Los aos de la corrupcin y el inicio del subsistema de lucha contra la corrupcin


Para nadie es un secreto que el despliegue de la corrupcin durante el decenio fujimorista liquid las instituciones pblicas, configurando intrincadas redes en cada una de ellas. La consecuencia directa de aquello fue la crisis de gobernabilidad en que se sumi el pas en los aos posteriores, pero un fenmeno todava ms nocivo fue apareciendo y, aun hoy, se presenta como un grave efecto de esos aos: el ciudadano ha visto decaer la garanta de sus derechos fundamentales, labor que le compete constitucionalmente al Estado, pero a la que muchas veces ha abdicado por la precariedad institucional en que ha estado sumido. Este efecto genera, a su vez, una terrible consecuencia: la deslegitimacin y deterioro progresivo de la imagen de la administracin pblica frente a los ciudadanos.

(*) Procurador (**)

Pblico Especializado en Delitos de Corrupcin.

Jefe de la Unidad de Litigio y Coordinador Nacional de la Procuraduria Anticorrupcin.

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Este ensayo pretende ocuparse de presentar la nueva estrategia de lucha contra la corrupcin, desde una dimensin que le compete a la Defensa Jurdica del Estado, sin perder de vista lo ocurrido en el pasado reciente, sino ms bien tomando los ejemplos que la experiencia de los primeros aos del subsistema anticorrupcin nos presenta. Utilizar ese enfoque nos obliga, en primer trmino, a hacer una breve resea de lo ocurrido en la ltima dcada del siglo pasado, relatar la singularidad del sistema de justicia en los primeros aos despus de la cada del rgimen de Alberto Fujimori y las principales reformas que se impulsaron. Tambin nos confronta con el pasado ms reciente para hacer un diagnstico preliminar de cmo se comportaron los sucesivos gobiernos en la lucha contra la corrupcin. Finalmente se presentar el nuevo modelo que se pretende impulsar y las principales dificultades que deber enfrentar.

1. La corrupcin en el Per durante el ltimo decenio del Siglo XX: accin y reaccin
El 14 de setiembre de 2000, canal N, un canal de televisin por cable que se haba caracterizado por ser uno de los pocos medios opositores al rgimen de turno, difundi una conferencia de prensa en la que se presentaba el registro flmico de una reunin entre el asesor presidencial Vladimiro Montesinos Torres y el congresista electo Alberto Kouri Bumachar. El vdeo daba cuenta de la entrega de quince mil dlares que haca Vladimiro Montesinos a Alberto Kouri para que este ltimo apoyara, con su voto en el parlamento, al partido de gobierno. La escena registrada dio vuelta al mundo y supuso el inicio de la cada del rgimen de Alberto Fujimori, sobre cuyo gobierno, se haban expandido indicios y rumores de numerosos actos delictivos. El vdeo, adems de confirmar esos rumores, dio lugar a la difusin de cientos de otros vdeos que registraban similares escenas y que empezaron a revelar la presencia de una organizacin criminal que obedeca a la ms alta autoridad del gobierno y que encabezaba Vladimiro Montesinos. La reaccin del Estado frente a esta revelacin se estrell contra una realidad inobjetable: el marco jurdico peruano no estaba preparado para enfrentar la aparicin de un fenmeno, si no nuevo, s de dimensiones inditas en la historia republicana.

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2. El Subsistema Anticorrupcin y la Procuradura Ad Hoc


La creacin de la Procuradura Ad Hoc para el caso Vladimiro Montesinos cuyas competencias fueron ampliadas posteriormente para investigar tambin al ex presidente Alberto Fujimori Fujimori (12) , represent una pieza del engranaje concebido para enfrentar a la mafia que haba asaltado a casi todas las instituciones pblicas. Poco a poco, el diseo fue afinndose de tal manera que las fiscalas y juzgados que haban conocido los primeros procesos contra Vladimiro Montesinos y varios de sus cmplices cedieron competencia a las fiscalas y juzgados especializados para hacerse cargo estas, con exclusividad, de las causas derivadas de las denuncias contra la organizacin criminal. A este diseo siguieron una serie de reformas legislativas que prepararon el escenario procesal para combatir con eficacia los casos complejos que derivaban de la actuacin de funcionarios pblicos y personas del mbito privado que actuaban en estrecha coordinacin. Se establecieron mecanismos como el de la colaboracin eficaz(13) y la solicitud de medidas cautelares de carcter real y personal, antes del inicio del proceso judicial.(14) Se modific la legislacin para solicitar la nulidad de cualquier transferencia de bienes luego de la comisin del presunto acto delictivo y se plantearon interpretaciones a las normas para conseguir que se imputaran delitos especiales a los privados que hubiesen intervenido en las conductas tpicas a ttulo de partcipes. Es preciso resaltar que muchas de estas medidas, dictadas en su momento como una respuesta coyuntural, pronto formaran parte de la reforma procesal penal que se expresara en el Cdigo Procesal

(12) Mediante las Resoluciones Supremas N 240-2000-JUS y 241-2000-JUS, publicadas el 3 y 4 de noviembre del 2000 respectivamente, se nombr como Procurador Ad Hoc al Dr. Jos Ugaz Snchez-Moreno y como Procuradores Adjuntos a los abogados Luis Vargas Valdivia y Csar Azabache Caracciolo. Posteriormente, el 20 de febrero fue nombrado Ronald Gamarra como tercer Procurador Adjunto. (13) Ley N 27378, del 27 de diciembre de 2000, que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada. (14) Ley N 27379, del 20 de diciembre de 2000, Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares.

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Penal de 2004, hoy vigente para el procesamiento de los delitos contra la administracin pblica.(15) Los primeros aos de vigencia de este subsistema anticorrupcin fueron prdigos en resultados concretos de carcter punitivo: se formalizaron cientos de denuncias que dieron lugar a la apertura de igual nmero de procesos penales contra personas vinculadas a la red criminal instaurada en los noventa. Gran parte de los procesados fue a parar preventivamente a prisin y se embargaron tambin preventivamente sus bienes. En simultneo, el impacto de la escandalosa cada del rgimen de Alberto Fujimori (que impuso la consecuencia de la colaboracin de distintos pases en atencin a los cnones de la asistencia mutua internacional y el trabajo primigenio de la novsima Unidad de Anlisis Financiero) permitieron la repatriacin de grandes cantidades de dinero en cuentas del extranjero, producto de actividades ilcitas cometidas en el Per. La captura de Vladimiro Montesinos y el apresamiento de los principales protagonistas de su red, as como la posterior extradicin y sentencia del ex presidente Alberto Fujimori, desbarataron la organizacin en su presentacin jerarquizada y piramidal, pero ya haban dejado enquistadas en la instituciones del Estado, redes de corrupcin que se nutran unas a otras, y cuyos integrantes, como piezas fungibles se fueron sucediendo, dejando una impronta que sufrimos hoy en la administracin pblica. El xito inobjetable del subsistema en los primeros aos, revela que ste sirvi de modo inequvoco para enfrentar la coyuntura, pero a la creacin de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin en junio del ao 2008, qued claro que la estrategia deba ser distinta.

3. El declive del combate a la corrupcin desde la defensa del Estado


El Decreto Supremo N 17-2008-JUS (Reglamento de la Ley que crea el Sistema de Defensa Jurdica del Estado) seala en su artculo 46
(15) El adelanto de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004, para los delitos de corrupcin, se dispuso en las Leyes N 29574 y 29648, y ha dado lugar, como veremos ms adelante, a una serie de discusiones en torno a la conveniencia o inconveniencia de su aplicacin a los casos complejos que generalmente involucran los procesos por corrupcin.

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que la competencia de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin se circunscribe a las investigaciones preliminares, investigaciones preparatorias y procesos judiciales por la comisin de los ilcitos penales contemplados en las secciones II, III y IV del Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal, como consecuencia de una denuncia de parte, el conocimiento de una noticia criminal o por la intervencin del Ministerio Pblico. Es decir, la creacin de esta Procuradura abre una etapa en la que conviven, con direcciones distintas, la Procuradura Ad Hoc para los casos Fujimori y Montesinos, y la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin. Durante el periodo inicial de esta convivencia ocurri con cada vez ms evidencia un deterioro en la capacidad operativa de la Procuradura Ad Hoc para los casos Fujimori y Montesinos (expresado en la disminucin progresiva del personal especializado y en los recursos econmicos y logsticos), a la par de un descuido por la actividad fundamental de la defensa jurdica del Estado (la recuperacin de fondos y cobro de indemnizaciones) en la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin.(16) Por otro lado, ha sido evidente en los ltimos aos la escasez de protagonismo que ha caracterizado a los Procuradores, relegando su participacin al nivel de un mero acompaante en los procesos, dejando de lado el mpetu inicial de la Procuradura Ad Hoc que, entre otras cosas, permiti la repatriacin de cerca de 200 millones de dlares, provenientes de actividades ilcitas, depositados en bancos del extranjero, en virtud de polticas de asistencia mutua internacional.(17) An hoy, despus de varios aos de su descubrimiento y congelamiento preventivo, subsisten en el extranjero las cuentas que detalla el siguiente cuadro:
(16) Segn estadsticas de la Unidad de Anlisis Financiero y Pericial de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin, el cobro de la reparacin civil en los aos 2008 y 2009 (dos aos despus de la promulgacin del Decreto Legislativo N 1068) fue de apenas cien soles cada ao. (17) El dinero repatriado de Suiza, Estados Unidos y de Islas Gran Caymn supuso el empleo de mecanismos de negociacin directa con las autoridades de los pases donde se encontraban las principales cuentas de la organizacin criminal. Sin embargo, en los ltimos aos es muy escaso el impulso que se ha dado, desde la defensa jurdica del Estado a herramientas como la asistencia mutua internacional contenidas en los tratados internacionales sobre lucha contra la corrupcin.

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PROCESO

TITULAR

CUENTA

SUMA A REPATRIAR

PAS

ESTADO DEL PROCESO Caso Madre: Ejecucin de Sentencia Mig 29: Ejecucin de sentencia.

CASO MADRE / MIG 29

VCTOR ALBERTO VENERO GARRIDO

N 021053-6 BANCO BBVA SUIZA A NOMBRE DE LA EMP. WILBORN INT.CORP THE HUDSON TRUST CUENTA RAZ: 792466 BANCO FORTIS DE LUXEMBURGO THE BLUE RIDGE TRUST: CUENTA RAZ: 792462 BANCO FORTIS DE LUXEMBURGO

USS 12686,917.98

SUIZA

USS 4080,052.63

LUXEMBURGO Caso Madre: Ejecucin de Sentencia Mig 29: Ejecucin de sentencia.

CASO MADRE / MIG 29

VLADIMIRO MONTESINOS TORRES

USS 4332,544.22

LUXEMBURGO

MALCA VILLANUEVA

VCTOR MALCA VILLANUEVA

N Cta. 86100948171-000 Pagare N 961009448917-7000 BANCO HSBC DE MXICO

USS 1,688,682.03

MXICO

Reservado respecto del titular. Tiene investigacin pendiente en Mxico por no haber justificado el origen ilcito del dinero, si no existe coherencia entre las actividades de la persona y el dinero que tiene (militar y luego embajador de Per en Mxico)

Fuente: Unidad de Anlisis Financiero y Pericial de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin.

Desde otra perspectiva, en simultneo a ese declive, el fenmeno de la corrupcin se empezaba a abordar tambin desde la academia, la cooperacin internacional comenz a inyectar fondos para el estudio sobre otras formas de combatir la corrupcin. Pero lamentablemente estos estudios no han aterrizado en medidas preventivas concretas ni en recomendaciones de polticas pblicas efectivas o en diagnsticos certeros que nos hablen de las dimensiones reales de la corrupcin y no de la percepcin del ciudadano sobre su incidencia.

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A lo largo de estos ltimos aos se han repetido las actividades simblicas de performance, como si esa fuera un arma de combate, iniciativas que se han desarrollado sin conexin con los decisores de la poltica pblica (pasacalles, conciertos, festivales o eventos acadmicos sin conclusiones o compromisos concretos). Estas estrategias suponen memoriales o smbolos que debieran implementarse cuando el problema ha sido superado, pero no pueden convertirse en una estrategia de erradicacin.

II. Un nuevo compromiso: la Procuradura unificada y su proyecto de reforma


Al iniciarse este nuevo periodo de gobierno el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos recibe el encargo de reestructurar las procuraduras anticorrupcin. La situacin inicial era catica: no exista una base de datos que diera cuenta del nmero real de procesos de corrupcin en los que intervena la defensa jurdica del Estado, no se saba la situacin jurdica de los procesados ni cuntos de ellos haban pagado las reparaciones civiles (exigidas en sus sentencias), ni cmo deba hacerse la distribucin de las causas entre un escaso nmero de abogados y una logstica precaria. Frente a esta realidad el Ministerio de Justicia impuls e impulsa todava la ejecucin de tres medidas fundamentales: a) La fusin de la Procuradura ad hoc para los casos Fujimori Montesinos y la Procuradura Pblica Especializada en delitos de corrupcin (la naturaleza temporal de la primera no poda prolongarse por mucho tiempo ms, y la necesidad de contar con una sola base de datos era un requerimiento urgente). b) Creacin de una Unidad de Anlisis financiero y un observatorio de la corrupcin, para incorporar unidades de inteligencia ajenas a la labor de litigio. c) Una nueva estrategia de defensa nacional, recomponer el sistema descentralizado desmantelado en los aos previos.

1. La inteligencia en favor de la lucha contra la anticorrupcin


La Procuradura tiene como fines fundamentales la recuperacin de los bienes o activos producto de la corrupcin y la persecucin del pago de las reparaciones civiles por concepto de indemnizacin por el dao infligido al

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Estado. Estos objetivos no pueden consolidarse con la existencia solitaria de una unidad de litigio. Si no conocemos la presencia, dimensiones, estrategias y movimientos del enemigo, la guerra empieza perdida. En los primeros das de la nueva gestin de la Procuradura Pblica Especializada en delitos de corrupcin el Ministerio de Justicia solicit apoyo a la cooperacin internacional para la reformulacin de la nueva oficina de la Procuradura. Es as que la GIZ (Cooperacin Alemana) propone una nueva estructura que excede la unidad de litigio que en los aos previos haba constituido el ntegro de los esfuerzos de la defensa jurdica del Estado en materia anticorrupcin. De esta forma, se plantea la creacin de dos rganos de apoyo absolutamente funcionales al propsito sealado: Una Unidad de Anlisis Financiero y Pericial, que volviera la vista a la necesidad de ir tras la ruta del dinero defraudado al Estado o el que se negaba a ser devuelto por los condenados en el sistema. Esta unidad debera prever un doble esquema: por un lado, un rea dedicada a ejecutar los embargos trabados en aos anteriores para asegurar el pago de las reparaciones civiles y proponer nuevos mecanismos para obligar a los morosos (sujecin de beneficios penitenciarios al pago de la reparacin civil, muerte civil para el deudor, imprescriptibilidad de las deudas por reparacin civil, etc.); y por otro, un rea dedicada a la deteccin y repatriacin de fondos provenientes de actividades ilcitas (decomiso e incautacin). La idea del observatorio es revolucionaria por donde se le mire: nunca antes se haba decidido la constitucin de un grupo de personas que, con enfoque multidisciplinario, fuera funcional a la intervencin de la defensa del Estado en los procesos y adems trascendiera esa tarea mostrndonos al enemigo tal cual es para saber cmo enfrentarlo, colaborando en hacer cada vez ms espordica su presencia. Estos dos rganos de apoyo forman hoy parte de la nueva Procuradura. El Observatorio cumple con tres mandatos: primero, sistematiza la informacin existente y sale al campo para detectar la concentracin y distribucin de la

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corrupcin; segundo, construye indicadores que permitan valorar los casos de acuerdo a su importancia para definir estrategias de afrontamiento; y, tercero, desarrolla polticas pblicas de prevencin a partir de la informacin analizada (trascendiendo al objetivo meramente punitivo). Este desempeo necesita de un enfoque distinto del puramente legalista por lo que el Observatorio ha desarrollado un prisma diferente para comprender el fenmeno de la corrupcin. Por un lado, vinculndola con los derechos afectados para discriminar la importancia y valoracin de cada caso; y, por otro, con el convencimiento terico de que se enfrentan los estertores de una organizacin criminal que asalt al Estado, para lo cual es necesaria una mirada histrica que apunte, en ltima instancia, al objetivo de consolidar una democracia puesta en suspenso. La Unidad de Anlisis Financiero y Pericial es un rgano especializado que busca el cobro de las reparaciones civiles y la repatriacin de activos. En este sentido es importante sealar que mucho del dinero congelado en el extranjero todava no se recupera, lo que hace urgente contar con un equipo consolidado que permita avanzar en los procesos de ayuda legal mutua establecidos en los mecanismos internacionales de lucha contra la corrupcin y lavado de activos suscritos por nuestro pas. Empeos como la inclusin del Estado Peruano en el captulo anticorrupcin de la OCDE y la adopcin de la Convencin contra el soborno transnacional no deben detenerse. Tambin es tarea fundamental de esa unidad el cobro efectivo de las reparaciones civiles adeudadas al Estado. No es posible que mientras las entidades financieras, las tiendas por departamento, las compaas de telfono y otras entidades comerciales establecen mecanismos de cobro de deuda que incluyen acoso permanente y la inclusin del deudor en centrales de riesgo, las deudas del Estado no cuenten con ningn mecanismo de coercin para su cobro. El acreedor en un caso es un empresario, generalmente transnacional, empeado en conseguir mejor rendimiento producto de su actividad, la deuda por reparaciones civiles tiene por acreedor a la sociedad en su conjunto, es decir, es dinero de todos los peruanos. La ecuacin es muy fcil de dilucidar. Por otro lado, la situacin de las Procuraduras Descentralizadas Especializadas en Delitos de Corrupcin no era mucho mejor. Las visitas a las sedes regionales revelaron el profundo deterioro en que estaba sumido el sistema de defensa jurdica a nivel nacional. Existan al inicio de esta gestin veintisiete Procuradores Pblicos y una subsede a nivel nacional.

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Los Procuradores Descentralizados se encontraban principalmente en locales ocupados en virtud de convenios interinstitucionales, ubicados en stanos, estacionamientos o altillos de las sedes de diferentes instituciones pblicas. La dotacin logstica con la que contaban era precaria y no obedeca a ningn criterio de necesidad, pues no se haba realizado un estudio previo que establezca un estndar de requerimientos mnimos para el trabajo. Por otro lado, en la medida en que el esquema nacional de las Procuraduras Descentralizadas replica el modelo de distritos judiciales, cada Procurador deba desplazarse a las provincias bajo su jurisdiccin (que en promedio eran ocho por cada oficina descentralizada), afrontando un promedio de 800 casos en total. Si tenemos en cuenta que, en la mayora de los casos, la oficina de la Procuradura Descentralizada nicamente contaba con el concurso del Procurador, la cobertura del total de las diligencias de manera eficaz era una empresa imposible. Hoy, gracias a una transferencia de fondos de S/. 3780,000 nuevos soles de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos, se ha iniciado un profundo proceso de reforma que plantea la creacin de once Procuraduras Descentralizadas (en las regiones con carga procesal ms numerosa y compleja), debidamente equipadas y a cargo del monitoreo de la funcin de 17 coordinadores regionales en las provincias circundantes. Para evitar que los desplazamientos afecten la tarea, se ha previsto la contratacin de 91 abogados itinerantes en las diferentes provincias de cada regin, los que debern responder a cada coordinador regional, en un esquema que permita el mantenimiento de una base de datos unificada a nivel nacional.

2. Algunas consecuencias del cambio


El nuevo modelo requiere herramientas prcticas que permitan mejorar fundamentalmente en el cumplimiento del objetivo primordial de la defensa jurdica del Estado, que es la recuperacin del dinero desfalcado del erario pblico y la indemnizacin por el dao causado. En atencin a esa necesidad y a la constatacin de que el monto que se ha estado pagando por las reparaciones civiles fijadas a los principales condenados por el sistema, es mnimo en comparacin con la deuda total, se han tomado una serie de medidas a nivel del Ministerio de Justicia.

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Mediante el Decreto Supremo N 03-2012-JUS, se dispone que todos los condenados por corrupcin, terrorismo, traicin a la patria y otros delitos graves, como homicidio calificado, extorsin o secuestro seguidos de muerte o lesiones graves, debern pagar el total de la reparacin civil, para acceder a la excarcelacin por redencin de pena por trabajo o educacin. De esta forma, se estar obligando al condenado por corrupcin a pagar el ntegro de la reparacin civil para acceder a cualquier beneficio penitenciario.(18) De igual forma, la nueva Ley de Prdida de Dominio (Decreto Legislativo N 1104) permitir que los bienes producto del delito pasen a titularidad del Estado en aquellos casos en los que es imposible continuar la accin penal contra un imputado de delitos graves. A esos delitos graves se han sumado, entre otros, los delitos de corrupcin. El Ministerio de Justicia, adicionalmente, anunci el 25 de abril la creacin del Registro de Deudores de Reparaciones Civiles por Delitos en Agravio del Estado (REDEE), que busca contar con informacin consolidada sobre las deudas que, por concepto de reparaciones civiles a favor del Estado, hayan incurrido en morosidad y proceder a su cobranza. En esa lista, por supuesto, aparecern los deudores de reparaciones civiles condenados por delitos de corrupcin. Todas estas medidas generan un impacto positivo en la recaudacin, en la medida que tienden a mejorar los mecanismos de cobro de manera directa, pero tambin se convierten en herramientas de persuasin, para aquellos que no quieren sufrir las consecuencias de una morosidad prolongada. Estas medidas pueden explicar el siguiente cuadro comparativo del promedio de pago de reparaciones civiles en los tres primeros meses del ao 2011 y los tres primeros meses del ao en curso.

(18) Es pertinente recordar que la Ley N 27770, que modific el Cdigo de Ejecucin Penal estableci que para los delitos contra la administracin pblica operan 5 das de redencin de trabajo por uno de redencin de pena y sujetaba la concesin de los beneficios de la redencin al pago de la reparacin civil. El Decreto Supremo 03-20120-JUS unifica los criterios para el acceso a todos los beneficios penitenciarios.

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REPARACIONES CIVILES
COMPARATIVO AO 2011 VS AO 2012 (Expresado en Nuevos Soles) MESES ENERO FEBRERO MARZO TOTALES 2011 70,757 69,930 60,261 200,948 % 35.21% 34.80% 29.99% 100.00% 2012 101,655 99,540 112,377 313,572 % 32.42% 31.74% 35.84% 100.00%

PROM/mes

33,491

52,262

INCREMENTO

35.92%

Fuente: Unidad de Anlisis Financiero y Pericial de la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin.

Existen todava numerosos retos que enfrentar para consolidar una lucha eficaz contra la corrupcin desde el mbito de la competencia de la Procuradura. Quiz uno de los ms serios sea el de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal de 2004 a los procesos por delitos de corrupcin. El siguiente apartado seala algunas de las principales singularidades de ese desafo.

III. Problemticas y desafos vigentes


En nuestro medio se han realizado varios anlisis sobre la respuesta del Poder Judicial al fenmeno de la corrupcin, ejemplo de ello tenemos el Informe Anual sobre la Lucha contra la Corrupcin en el Per, elaborado por el Grupo de Trabajo contra la Corrupcin (G.T.C.C).(19) Sin embargo, hasta el momento no se ha realizado una labor de indagacin teniendo como referente
(19) Ramrez Lilia: Mecanismos y sistemas existentes y vigentes, corrupcin y sistema de Justicia. En: Informe Anual sobre la lucha contra la corrupcin en el Per, 2010, p. 27.

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a los especialistas en Derecho, actores de nuestros procesos penales; es por ello que a fin de tener una apreciacin objetiva del tema a abordar, al margen de nuestra experiencia como actores de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin, hemos recogido la opinin de fiscales, jueces, abogados y profesores que vienen trabajando en este subsistema especializado.(20) El Cdigo Procesal Penal, segn cronograma establecido, entrar en vigencia para el distrito de Lima recin a partir del 2013. Sin embargo, el 17 de septiembre del 2010 se public la Ley N 29574 y luego la Ley N 29648, que estableca el 15 de enero del 2011, (faltando seis meses para que culmine el gobierno anterior), como fecha de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Penal para los delitos contra la administracin pblica. Si bien es cierto surgieron voces de alerta que, con algn acierto, sealaron la inconveniencia de adelantar la vigencia del nuevo modelo procesal para este tipo de delitos,(21) lo cierto es que ya pas un poco ms de un ao y cuatro meses, tiempo necesario para analizar de manera concisa cules son las principales dificultades que enfrenta este nuevo modelo en el Distrito Judicial de Lima, as como sus posibles soluciones frente a las dificultades de persecucin penal de estos graves hechos que atentan contra el propio Estado Social de Derecho.

1. El Cdigo Procesal como instrumento necesario


Sobre las ventajas de contar ahora con el Cdigo Procesal Penal para los delitos contra la administracin pblica, podemos mencionar entre otras las siguientes: 1. El cambio era necesario pues el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 es un instrumento obsoleto. 2. El sistema de audiencias que establece el Cdigo Procesal Penal permite que, en la prctica, rijan los principios de inmediatez y celeridad, la posibilidad
(20) Agradecemos la colaboracin a nuestras entrevistas de los Fiscales Alcides Mario Chinchay

Castillo, Fanny Soledad Quispe Farfn, Hamilton Castro Trigoso. Jueces: Carlos Morales Crdova, Rafael Vela Barba, profesores-abogados: Mario Rodrguez Hurtado, Roger Yon Ruesta.
(21) Ver artculo de Glvez Rivas Anbal: Festejan los corruptos con el Nuevo Cdigo Procesal Penal? http://www.justiciaviva.org.pe/notihome/notihome01.php?noti=530

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de que el grueso de casos sea resuelto en menor tiempo que el que se emplea con el actual cdigo de procedimientos, es una gran ventaja; as como discutir de manera fluida, en intercambio y enfrentamiento de argumentos, las diversas pretensiones de cada parte. Ello evita la engorrosa lectura de los innumerables e inacabables escritos en una denominada pelea de papeles, con lo cual el juez obtiene informacin de calidad a fin de tener un mejor conocimiento de los hechos y teoras sobre el caso. En las audiencias y, de forma inmediata, el juez puede pedir las aclaraciones que considere, por lo que la informacin es de mejor calidad que en el viejo modelo y permite resolver en un mismo acto lo peticionado por las partes. 3. Otra es la clara definicin de funciones y roles: en este modelo procesal no hay juez instructor (que instruye o investiga), lo que posibilita una mejor defensa y exposicin de cargos sin tener al juez que se encuentre prejuiciado o contaminado con su funcin de investigar. 4. A diferencia del modelo anterior, que supona la presencia de un magistrado a puerta cerrada, ahora se cuenta con un sistema de audiencias pblicas, que se realizan inmediatamente, lo que constituye una garanta de transparencia para todos los sujetos procesales. 5. Est garantizada la igualdad procesal, segn el Artculo I inciso 3 del Ttulo Preliminar; que establece que los jueces deben allanar todos los obstculos que impidan o dificulten dicha vigencia, incluso se puede establecer el cambio de abogado debido a una indefensin real por mal asesoramiento, igual con el Ministerio Pblico. 6. Hay un claro avance en los derechos de las personas investigadas, lo cual se expresa por ejemplo en la audiencia de Tutela de Derechos, que en muchos casos ha remplazado a los innumerables habeas corpus que se presentaban en el mbito constitucional. 7. Ya no se duplican las vas procesales sumaria y ordinaria sino ahora todo se rige por el denominado proceso comn, este proceso al ser uno solo es ms rpido, ms flexible, ms eficaz y ms eficiente. 8. Poco a poco se est avanzando en el nmero de sentencias conformadas, lo cual determina una pronta resolucin del conflicto y evidente descarga procesal. Como ejemplo, en el ltimo turno un despacho fiscal de la 1

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Fiscala Corporativa ha propuesto cerca de 15 terminaciones anticipadas, previo acuerdo de las partes. 9. A diferencia del anterior modelo, el Fiscal tiene un mayor protagonismo, siendo la etapa de investigacin la que demanda especial atencin, porque es ah donde los fiscales tienen que encuadrarse en el proceso comn estableciendo una estrategia que les permita confirmar o rechazar ciertas hiptesis, porque es el fiscal el que construye el proceso y l va a decidir si hay acusacin o no. 10. En los casos nuevos (que ingresan con carga cero) los plazos de las investigaciones y juicios son mucho ms cortos que con el antiguo modelo, lo que permite tener una respuesta ms rpida a los justiciados y agraviados. Muestra de ello es que ya existan elementos objetivos de medicin. Bajo este sistema, durante el primer ao de vigencia se obtuvieron sentencias en primera instancia de varios procesos, y a la fecha tenemos varias de segunda instancia. 11. A diferencia del cdigo de 1940, el Cdigo Procesal Penal no establece para el Ministerio Pblico la ruptura de estamentos entre la etapa de investigacin y juzgamiento, siendo el mismo Fiscal que desde un principio investiga los hechos delictuosos, el encargado de sostener su pretensin en el juicio oral, lo cual permite y obliga al Fiscal a tener un mayor conocimiento y compromiso con el caso hasta obtener sentencia, si as lo amerita. En el viejo modelo, el fiscal que investigaba no era el mismo que sostena la acusacin y mucho menos el encargado de ir a juicio oral. 12. Existe mayor celeridad del proceso establecida precisamente en torno a que es un mismo rgano encargado de investigar, presentar la acusacin y sostener el juicio, reduciendo el tiempo que se inverta antes en que un Fiscal Superior tomara conocimiento de lo actuado en instruccin.

2. Principales problemas de interpretacin del CPP


Sobre este punto existen diversas opiniones, ello se debe a lo que hemos observado en nuestro trabajo diario y a la situacin procesal particular de cada entrevistado, muchas veces partes antagnicas en el litigio. Entre ellas, tenemos: 1. No existe una adecuada interpretacin de las normas del Cdigo y muchos magistrados las asumen como reglas que se cumplen s o no,

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sin evaluar el caso o ponderar su aplicacin con los principios y lgica que tiene este nuevo modelo procesal. Como ejemplo de ello vemos que la Sala de Apelaciones estableci que resulta necesario, segn el articulado del Cdigo, realizar una audiencia para obtener registros o listado de llamadas, aun cuando la obtencin de este tipo de registros es de mnima intervencin al derecho del secreto de las comunicaciones y, a pesar de que para una mxima intervencin, como es la escucha telefnica, no se requiere de audiencia. 2. Por Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ-116(22) se ha establecido que es obligatorio en todos los casos, llevar a cabo una audiencia para la Constitucin del Actor Civil, ello incluye el absurdo de realizar estas audiencias, con la presencia del juez, fiscal, personal del juzgado y todos los abogados de los procesados, as no se cuente con la oposicin de ninguna de las partes procesales,(23) lo cual en la prctica genera la prdida de tiempo de los actores procesales y gastos de horas hombre, de instalacin, y el uso de una sala en detrimento de otros casos. 3. Un Juzgado Unipersonal estableci que se requiere orden judicial para la grabacin en lugar cerrado, de conformidad con el Artculo 207.3 del Cdigo Procesal Penal, sin diferenciar entre espacio privado y espacio pblico, por lo que esta postura en la prctica impide que los Fiscales sin autorizacin judicial realicen operativos con grabaciones en lugares pblicos, pero que son cerrados (restaurantes, tiendas, etc.). Ms an, siguiendo la lgica de la resolucin analizada, de encontrarse realizando una grabacin en un lugar abierto y la persona ingresar a uno cerrado, aunque sea pblico no sera posible seguir grabando. Dicha posicin judicial tendra por consecuencia que se cuestionen incluso grabaciones de vdeo que por seguridad se realizan con cmaras dentro de tiendas, centros comerciales u otros espacios pblicos. 4. Se ha establecido un control de la investigacin preliminar en virtud de lo sealado en el Art. 334.2 del Cdigo Procesal Penal. Sin embargo, no se
(22) Disponible en: http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/SalasSupremas/SPP/documentos/ acuerdo_05_Actor_civil.pdf (23) Es decir, cuando se corre traslado del escrito de la Procuradura a fin de que se le incorpore como Actor Civil, todas las partes se encuentran de acuerdo con dicha incorporacin.

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evala el carcter de la investigacin preliminar ni la legitimidad de quien deduce el control, es decir, la ley seala quien se considere afectado sin que ello signifique necesariamente que sea cualquier denunciado. Un control de plazos excesivamente formal en esta etapa preliminar, donde an no hay imputados, genera entrampamientos a la labor fiscal; es de sealar que solo debe existir control de plazos cuando se afecte el derecho de una persona determinada a obtener decisin en un plazo razonable. 5. Existe una lectura literal por parte de algunos magistrados del Art. 330.2 CPP que seala que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados por lo que exigen que esta sea lo ms rpida, sin embargo, se olvida que la exigencia para iniciar un proceso penal establecido en el Art. 336.1 CPP seala que debe contarse con indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no se encuentre prescrita, se haya individualizado al imputado y, de ser el caso, se cumplan requisitos de procedibilidad, todo lo cual debe hacerse necesariamente en una investigacin preliminar. 6. Se establece que el abogado debe estar presente necesariamente en cualquier entrevista al imputado. Esto responde a una lectura literal del Artculo 68.1 l). Sin embargo, dicho numeral se ha establecido para diligencias que realice la Polica sin presencia del Fiscal; el Art. 71d) Derecho a abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor est presente en su declaracin. Sin embargo, dicho numeral est establecido como un deber de informacin que corresponde a las autoridades, y por ltimo lo establecido en el Art. 86.2: prestar declaracin ante el Fiscal, con la necesaria asistencia de su abogado defensor, cuando ste lo ordene o cuando el imputado lo solicite. De esta manera, a pesar de que el Fiscal acredite que inform de su derecho a guardar silencio, cualquier declaracin obtenida sin presencia de su abogado no podr usarse en contra del mismo, lo que contraviene lo desarrollado en la doctrina sobre la libertad de declarar, por lo que debiera interpretarse la ltima parte del Art. 86.2 cuando el imputado lo solicite no solo a la solicitud de declaracin sino a la solicitud de abogado. Una lectura literal no permite a la Fiscala ni a la polica obtener informacin voluntaria del imputado ni utilizar ninguna informacin que pida introducir la persona que permita, por ejemplo, revelar un delito en curso.

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7. Con respecto al monto de la reparacin civil sealado en las sentencias, no existen criterios uniformes para su determinacin; siendo las ms de las veces un monto fijado al libre arbitrio del juzgador. 8. An no existen criterios jurisprudenciales sobre cmo se articula la responsabilidad en la empresa y desde la empresa, de cara a incluir a la persona jurdica como tercero civil responsable y como pasible de medidas aplicables, segn el artculo 105 del Cdigo Penal. 9. En un principio, un Juzgado seal que pese a la incorporacin del actor civil con una pretensin resarcitoria, era necesario que el Fiscal seale en su acusacin y sostenga durante el juicio, el monto de la reparacin civil, siguiendo a pie juntillas lo establecido en el artculo 349 inciso g), sin tener en consideracin que el artculo 11 del mismo Cdigo Procesal sealaba que si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso. Dicha posicin ya fue corregida por el propio juez. 10. No est determinado normativamente que se debe citar al actor civil o agraviado para llevar a cabo las terminaciones anticipadas, sin embargo, varios despachos(24) citan al actor civil a fin de llegar a acuerdos conjuntos entre el investigado, la fiscala y la procuradura, ello facilita el trmite, pues cuando se realiza la audiencia no surgen oposiciones o impugnaciones frente al acuerdo planteado. 11. Cuando hay varios condenados, no existe un criterio uniforme para determinar si procede fijar montos individuales de reparacin civil o fijar un solo monto a pagar solidariamente por los condenados. 12. En el sistema anticorrupcin an no se establece algn pago de reparacin civil cuando se emita sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento y se haya comprobado un dao ocasionado por hecho ilcito (artculo 12 inciso 3 del Cdigo Procesal Penal). 13. Otro tema, poco trabajado, relacionado al actor civil es la posibilidad de que el juez declare en abandono al actor civil por ausencia o inconcurrencia

(24) En este sentido cabe resaltar la actividad desplegada por el cuarto despacho de la tercera fiscala corporativa.

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de este en la etapa intermedia o en el juicio, sin embargo, de darse el caso el Fiscal debe seguir con dicha pretensin civil, no quedando claro si el Fiscal debe proponer su propia pretensin sobre el objeto civil o hacer suya la propuesta por la Procuradura, ya que no se puede dejar al agraviado sin una accin resarcitoria. 14. No hay un criterio uniforme en los casos de absolucin de acusados donde la fiscala no apela la sentencia. Es posible que el actor civil pueda apelar la sentencia absolutoria? o est impedido de hacerlo ya que interpretando el artculo 12 inciso 3, la absolucin o sobreseimiento, no impide que el juez fije el monto de la reparacin civil? Se debe tener en consideracin que el artculo 95 seala que el agraviado puede impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria, y que el artculo IX del Ttulo Preliminar del Derecho de Defensa, establece en su inciso 3 que el proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su condicin. 15. En los casos de enriquecimiento ilcito, los peritos de la Fiscala de la Nacin emiten informes contables o financieros, que no tienen todas las caractersticas de pericias, estos constituyen indicios que pueden ser ratificados mediante testigos tcnicos, pero se cuestiona que puedan constituir una prueba material para determinar desbalances, enriquecimiento o perjuicio, por lo que en la actualidad el Ministerio Pblico cuenta con un grupo de peritos que estn realizando este trabajo. 16. La Fiscala Superior desaprueba con cierta frecuencia archivos liminares dictados por las fiscalas provinciales, ordenando se realicen diligencias en casos que de antemano se sabe que no tienen futuro, simplemente por dar el mensaje a los justiciables que se agota todos los esfuerzos para investigar lo denunciado. Sin embargo, luego de realizar la investigacin, se ordena el archivo, ocasionando un gasto innecesario de recursos y horas hombre. 17. Se critica estos archivos de un inicio, ya que dicen que eso genera la impunidad, pero esta apreciacin olvida lo que es la acumulacin de conocimiento, se debe trabajar con base en la experiencia acumulada, pero aqu se prohbe hacer juicios sobre la base de la experiencia, por eso pasan muchos casos improbables. Esos son mecanismos dentro del proceso.

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18. Solo debe existir control de plazos cuando se encuentre imputada una persona, ya que mientras no se haya individualizado al investigado, no deben correr los plazos establecidos para las diligencias preliminares, toda vez que el solo transcurso del tiempo no es un agravio.

3. Problemas en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal


La poca preparacin de muchos de los abogados litigantes del nuevo sistema procesal, en la teora del caso, estrategia y tcnicas de litigacin oral, lo cual hace ms engorroso el trmite de investigaciones y juicios. La poca predisposicin por parte de imputados y defensa de llegar a soluciones conformadas con el fiscal. Se seala que muchos casos de corrupcin, por el nivel de informacin, por la gran cantidad de personas y empresas investigadas, por las pericias a realizar entre otros problemas, los plazos de investigacin resultan muy cortos, que no es lo mismo investigar un hurto y una colusin. En algunos casos (los menos) vemos que no existe una verdadera estrategia de investigacin, lo que lleva a realizar diligencias inocuas. Se establecen las mismas exigencias normativas a la investigacin en diligencias preliminares de la preparatoria, a pesar de que tiene otra naturaleza. Se dispone de 15 das para realizar el requerimiento acusatorio sin diferenciar si se trata de un caso simple o complejo. No existe una evaluacin preliminar de las audiencias de tutela, por lo cual los fiscales han sido convocados a las mismas en casos manifiestamente improcedentes, con la consiguiente prdida de tiempo y recursos. Demasiado formalismo de parte de algunos fiscales, creados a partir de las exigencias de los jueces de control, tales como notificar a cada una de las partes todas los actos de investigacin que se practican, a pesar de que el Art. 84-7 seala que el abogado tiene acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso y sin que se tengan en cuenta los deberes de los abogados de hacer seguimiento a los casos y de verificar la informacin obtenida. De no adoptarse lo recomendado se debe contar con mayor personal para realizar dicha labor.

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La conclusin de la etapa de investigacin pareciera que impide al Fiscal continuar con los actos de investigacin, sin embargo, al igual que en cualquier parte del mundo, nuestro modelo ha establecido que se puede ofrecer en el juicio prueba nueva obtenida despus del control de acusacin; en la prctica, esto no ser operativo si es que el Fiscal piensa que tiene alguna prohibicin de practicar actos de investigacin o recabar informacin. No existe plazo total para la etapa intermedia, lo que en la prctica se traduce en que actualmente muchos casos queden estancados en ella, con duracin inclusive igual a la destinada a la investigacin preparatoria. El Ministerio Pblico tiene el problema de investigaciones que nacieron con el antiguo cdigo, hasta el da de hoy seguimos teniendo casos de los aos 90, con un evidente deterioro del nivel probatorio por el paso del tiempo. Antes del actual nombramiento del equipo que existe en la Procuradura Anticorrupcin, exista la tendencia a impugnar la gran mayora de archivos, sobreseimientos y absoluciones, sin realizar un anlisis sobre la viabilidad del caso.

4. Principales problemas logsticos


a) El Ministerio Pblico debe contar con peritos especializados, en nmero suficiente y bien remunerado, para que puedan realizar las pericias que se requieren, de carcter contable, financiero. Siendo que los peritos judiciales muchas veces fueran cuestionados por su poca preparacin y nivel de corrupcin. b) No existe el suficiente nmero de peritos en las sedes de provincia, muestra de ellos es que peritos como los grafotcnicos tengan que realizar pericias a nivel nacional, con la sobrecarga que esto conlleva. c) La solicitud indiscriminada de copias por parte de los abogados, que aun pagando la tasa, significa destinar gran cantidad de tiempo y personal a dicha tarea, lo cual se simplificara, si el expediente se encontrara digitalizado. d) Las notificaciones para cada una de las partes y cada acto de investigacin genera tener personal destinado exclusivamente para fines de notificacin y capacitados para ello, lo que se simplificara si se exigiera casilla virtual a los abogados.

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e) El sistema de Gestin Fiscal (SGF) no refleja la realidad de los casos anticorrupcin al tratar la carga de modo uniforme sin que se diferencie entre casos simples y complejos, no refleja el nmero de actos de investigacin que demanda un caso, ni el nmero de medidas restrictivas de bsqueda de pruebas que se hace, no permite la asignacin de un caso por equipo, etc. f) La ubicacin fsica de los despachos as como del personal asignado a los mismos, no permite el trabajo corporativo ni que el Fiscal Provincial tenga inmediatez sobre las diligencias que llevan los Fiscales Adjuntos.

g) La disposicin de las Salas de Audiencia: como ya los procesos han ido madurando hay ms juicios, y al haber ms juicios los jueces requieren de un mayor nmero de salas de audiencias, en el caso de los jueces unipersonales esta falta de salas puede determinar dentro de poco un grave problema. h) Para la realizacin de audiencias, se debe contar a nivel nacional con un sistema audiovisual y no solo de audio como hay en algunos distritos judiciales en el interior del pas. i) Se debe prever la obtencin de sistemas de cmputo con mayor potencia para cuando el CPP entre en vigencia a nivel nacional para todos los delitos.

5. Otros problemas que inciden en la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal
1. Se debe analizar el nivel de fracaso de audiencias, ya sea por inasistencia de las partes o por falta de una debida notificacin. Se deben impulsar las notificaciones por correos electrnicos. 2. Se debe mejorar la relacin polica-fiscal para una adecuada investigacin preliminar, porque eso es clave para recopilar los elementos probatorios a fin de tener un caso y que el fiscal determine acusar. No es extrao que en muchos casos los fiscales realicen ellos mismos las investigaciones sin contar con el apoyo de la Polica Anticorrupcin, y uno de los factores que inciden en ello es la poca confianza que existe en ella por indicios de corrupcin de sus miembros. 3. Falta manejo de tcnicas de litigacin oral, de preparacin de testigos. El nuevo modelo implica la construccin de una teora del caso, adems en la prctica los operadores jurdicos confunden la manera de actuacin de

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algunos medios de prueba, por ejemplo, pretenden oralizar documentos, que son perfectamente contradichos con la presencia de testigos. 4. El principio de la entrega de la documentacin no se cumple, es decir, las entidades a la que pertenecen los funcionarios estn obligadas a entregar la informacin que requiere el Ministerio Pblico de manera inmediata. Esto tambin es clave para las procuraduras. 5. Los operativos policiales a veces no cumplen con su finalidad de manera correcta, un operativo no es necesario realizarlo solo para que haya entrega dineraria, porque el aceptar o recibir es otra modalidad, no es que la solicitud ha de consumarse con el recibir, no es as, entonces muchas veces por un prurito de confirmar la hiptesis uno monta un operativo y eso podra ser en buena cuenta un delito provocado. Un operativo puede dar origen a problemas de cuestionamiento de lo obtenido bajo el argumento que no hubo orden judicial, pudindose obtener, por eso se debe preparar cuidadosamente. 6. Se debi anunciar de una manera ms realista la puesta en vigencia del Cdigo Procesal Penal para esta clase de delitos, pues se gener una falsa expectativa por parte de la poblacin, que a la postre puede verse defraudada. El combate contra la corrupcin no solo se da en el campo normativo procesal, sino con medidas de corte preventivo en varios mbitos, implementadas desde el Ejecutivo con resultados de mediano y largo plazo. Debiendo quedar claro para la comunidad que la respuesta punitiva es posterior a la consumacin de los hechos delictivos.

6. Recomendaciones
Finalmente, es necesario sealar medidas que son necesarias para mejorar. Entre otras que ya se han ido adelantando a lo largo de nuestro anlisis, debemos sealar las siguientes: Lo ms importante de este Nuevo Cdigo Procesal Penal es que los operadores del sistema, tanto la Polica Nacional como el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, comprendan dos cosas centrales en el cdigo y la reforma: los principios que la animan (que es la forma de tener una gua de interpretacin) y que tengan manejo y dominio del Proceso Comn.

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Se debe contar a nivel Fiscal con un mayor nmero de peritos bien remunerados, ya que segn las caractersticas de los delitos de corrupcin, la mayor parte de las veces requiere de este instrumento para un sustento tcnico del monto defraudado. Los archivos provisionales deben continuar en un equipo de la Fiscala, que pueda hacer el seguimiento de los casos, averiguar y recabar informacin, siempre que el caso se archive debido a que no existen elementos suficientes para individualizar al autor, solo en el caso que se determine que no hay delito se debe dar por cerrado el caso y pasarlo a la congeladora. Si hay elementos, pero no se puede individualizar, estos casos deben continuar. El propio Ministerio Pblico, a travs del observatorio de la criminalidad o una rea del sistema anticorrupcin, debe realizar peridicamente el anlisis cualitativo a travs de muestras aleatorias sobre casos archivados, a fin de determinar las causas de los archivos de investigaciones, lo que sin duda contribuir a proponer medidas al interior de la investigacin y de gestin, como propuestas legislativas para impedir la impunidad de estos graves delitos. Son necesarios los estudios sobre cifras de respuesta de nuestro sistema punitivo frente a los delitos de corrupcin. Esto nos permitir realizar anlisis sobre la efectividad del sistema. En esta medida, sera importante el anlisis de las cifras anuales a nivel judicial, fiscal y de procuraduras, sobre sentencias, denuncias, archivos, monto de reparaciones civiles cobradas por el Estado, para evaluar el desempeo de dichas instituciones y proponer los cambios normativos y de gestin que fuesen necesarios.(25) Debe existir un mayor control sobre las investigaciones llevadas a cabo por la polica anticorrupcin. Se debe tener mayor celo en admitir causas sin futuro, ello permitir descongestionar la carga procesal a fin de tener un mejor manejo sobre las causas que merecen investigacin. Se debe evitar audiencias innecesarias como, por ejemplo, la de constitucin en actor civil cuando no existe oposicin de las otras partes.

(25) A modo de ejemplo: la capacidad del sistema judicial colombiano para dar resultados en delitos de connotacin social. En http:// www.justiciaviva.org.pe/notihome/notihome01.php?noti=530.

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En casos donde se acumula una serie de hechos e investigaciones, es decir, en investigaciones complejas, se puede proceder a la autonomizacin, realizando una divisin ordenada, por reas de participacin de cada investigado, lo cual permitir tener investigaciones y juicios ms giles con imputaciones precisas.

Compartimos lo sealado en reciente conferencia por el profesor Dr. Jos Mara Asencio Mellado,(26) al sugerir que para estos delitos el legislador podra establecer en obligaciones procesales a los investigados, toda vez que, por ejemplo en Espaa y otros pases europeos, la corrupcin inmobiliaria y en el sector de crditos hipotecarios ha generado una crisis econmica muy seria, crisis que tiene su base en los problemas de corrupcin, ya sea a nivel de la elaboracin y aprobacin de los planes urbansticos que se aprueban por los ayuntamientos, y en algunos casos los bancos estn implicados. El maestro espaol ha sido enftico al sealar que en estos casos el Estado necesita defenderse contra el propio Estado; y seala algunas obligaciones procesales que podran incorporarse dentro del proceso penal frente a los funcionarios pblicos que incurren en delitos de corrupcin: En caso de enriquecimiento ilcito, el funcionario debera tener la obligacin de acreditar de dnde provienen todos sus ingresos, sealar cul es el origen de los mismos. Por su propia categora de funcionario pblico, esta obligacin procesal se podra y debera establecer. La obligacin de declarar, seala Asencio Mellado, que no se permitira que un poltico tuviera derecho al silencio y si lo tiene pues que dimita, porque hay una contradiccin de rgimen, ya que un poltico tiene la obligacin de informar a los ciudadanos que lo han elegido, si es imputado no puede decir que guarda silencio, ya que tiene que informar como poltico, por lo tanto que elija, o se queda como funcionario y habla, o se retira y guarda silencio.

Levantamiento del velo y la obligacin del funcionario investigado de declarar quines son los titulares reales de las sociedades que se investigan.
(26) Ponencia realizada el 19 de mayo de 2012 en el Colegio de Abogados del Callao, Diplomado Internacional de Especializacin en Desafos del Nuevo Sistema Procesal Penal y de la Litigacin Oral, organizado por el Taller de Dogmtica Penal de la UNMSM y la Academia Peruana de Ciencias Penales.

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En el caso de los testaferros, la obligacin de decir quines son los autnticos propietarios; obviamente todas estas obligaciones procesales tienen como correlato las sanciones penales en caso que no se cumplan. Seala asimismo que si bien es cierto en la actualidad a nivel probatorio no existe este tipo de obligaciones procesales, en la prctica s ocurre, por ejemplo, en los procesos de delitos por colusin enriquecimiento ilcito, como el investigado no pruebe el origen de los bienes, el resultado para sus intereses sera nefasto. Aade el profesor espaol que se pueden imponer ms obligaciones a las mencionadas, ya que son medidas realmente necesarias, permitindose un rgimen excepcional para luchar contra la corrupcin de los funcionarios pblicos, ya que es un mal peligroso para el Estado de Derecho, para el desarrollo y supervivencia del Modelo de Estado Social, porque se dilapidan fondos necesarios para el Estado que luego la sociedad en pleno lo paga con atraso en educacin, sanidad, infraestructura, etctera; el Estado no puede aprovecharse de sus propios derechos, tiene que defender los derechos de los dems; se impone un rgimen excepcional ya que el funcionario lo ha aceptado voluntariamente, ya que a l nadie lo llama para ser concejal o congresista, si va es porque quiere, y si va pues lo acepta; sino que se quede como particular, si quiere ser poltico, pues esto es lo que hay; nadie lo ha llamado, sera una aceptacin voluntaria de este rgimen. Se debe impulsar la imprescriptibilidad de los procesos por delitos de corrupcin de funcionarios; en la actualidad existe una serie de proyectos que an no ven la luz. Ya que en muchos de estos casos se llega a poner en juicio el propio Estado de Derecho. Tambin sera interesante que se difundan los casos, que se permita mayor debate acadmico, a efecto de perennizar el principio pro investigacin si es que resulta evidente que las prcticas o actos realizados no atentan contra derechos fundamentales. Se requiere mayor capacitacin en tcnicas y estrategias de litigacin por parte de jueces, abogados, fiscales y procuradores. Y medir los resultados para los juicios por corrupcin. En trminos de poltica jurisdiccional y poltica criminal se debe reflexionar si fue lo mejor empezar por aplicar

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el nuevo Cdigo Procesal Penal a los delitos de corrupcin, que son ms complejos y donde hay menos carga que otros procesos.

III. Conclusiones
Durante la dcada de los 90 se institucionaliz en el pas un sistema de corrupcin que no solo da el patrimonio nacional, sino que involucr el atropello de los derechos de todos los ciudadanos y ciudadanas del Per. A la cada del rgimen de Fujimori, se va instaurando paulatinamente el subsistema anticorrupcin, que consigue grandes logros revolucionando el sistema de justicia durante los primeros cinco aos del siglo. La vigencia simultnea de dos Procuraduras dedicadas a combatir la corrupcin rest fuerza al proceso de persecucin a la corrupcin y abri un periodo de declive, en comparacin con el protagonismo de los actores clave del sistema en sus primeros aos. En los inicios del presente periodo se unifican la Procuradura Ad Hoc para los Casos de Fujimori y Montesinos, y la Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin, buscndose un nuevo empuje, con un enfrentamiento del problema desde tres enfoques: litigio, financiero y de anlisis; para hacerlo posible se crean el Observatorio de delitos de corrupcin y la Unidad de Anlisis Financiero y Pericial. Los problemas de la persecucin de los delitos contra la administracin pblica no terminan en la dificultad de encontrar pruebas o iniciar procesos, la propia carga de la administracin de justicia y la puesta en marcha del nuevo Cdigo Procesal Penal implican dificultades en el mbito de la interpretacin, aplicacin y logstica; sin embargo, existe la plena conciencia de su necesaria aplicacin. De este modo, urge buscar formas apropiadas de apoyar este proceso para capacitar mejor a jueces y fiscales, adems de establecer evaluaciones serias que permitan a los hacedores de polticas pblicas mejorar la implementacin de estas.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento


Jan-Michael Simon(*) Jos Antonio Caro John(**)

I. Preliminares
Las Procuraduras de defensa de los intereses estatales han existido desde hace mucho tiempo, al amparo de la Ley de Representacin y Defensa del Estado (D.L. 17537), las cuales han sido especializadas en un determinado subsector de la administracin pblica. Este sistema de Procuraduras, sobre todo cuando se trataba de temas muy sensibles, se ampliaba con la creacin de Procuraduras ad hoc, cuyo nico objetivo era defender los intereses del Estado en el caso asignado, disolvindose al culminar el litigio. Durante la dcada de 1990 a 2000, se crearon diversas Procuraduras ad hoc. Este sistema privilegiaba los intereses de defensa del Estado en los casos de corrupcin mediticos, sobre aquellos que no lo eran. De esta forma, se creaba, tcitamente, una unidad de lite de carcter temporal. Con esta misma lgica de lite, se cre por disposicin del ex presidente Alberto Fujimori Fujimori, a fines del ao 2000, una Procuradura ad hoc, para defender los intereses del
(*) Jefe de Seccin para Amrica Latina del Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional. (**) Profesor de Derecho Penal de la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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Estado en las investigaciones penales de los delitos cometidos por Vladimiro Montesinos Torres. Posteriormente, a solicitud de su primer Procurador, el Dr. Jos Ugaz Snchez-Moreno, se ampli la competencia de esta Procuradura para investigar tambin a Alberto Fujimori y los casos de corrupcin relacionados con las dos personas nombradas. Finalmente, se cre una nueva Procuradura ad hoc que se especializ en los casos de corrupcin ocurridos durante el gobierno de Alejandro Toledo y Alan Garca. Actualmente lo cual ha sido acertado a nuestro juicio, pues permite una mejor gestin de los casos se ha optado por la unificacin de todas las Procuraduras Anticorrupcin en una sola. La misma concentra todos los casos en los cuales el Estado ha sido vctima de un acto de corrupcin. Si bien este es un gran paso en el camino de optimizacin del sistema de defensa estatal en materia de corrupcin de funcionarios, no debe de perderse de vista que es tan solo un primer paso. La creacin de un sistema eficiente de defensa estatal requiere de una serie de medidas externas e internas, destinadas a mejorar las operaciones de la Procuradura. En el presente informe, luego de hacer una constatacin in situ en la Procuradura Anticorrupcin, tiene como objeto determinar cul sera ese conjunto de medidas que posibilitarn que esta institucin pueda desarrollar de forma ms eficiente la defensa del Estado. Cabe resaltar que las medidas se restringen nicamente al mbito interno de la Procuradura, pues el anlisis del conjunto externo de medidas requiere de un mayor tratamiento emprico, el cual excede los lmites de esta investigacin. La primera, realizada sobre la base de un mtodo emprico, recoge el estado actual del funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin. La segunda recoge las propuestas planteadas para optimizar la labor de la Procuradura. Los indicadores de gestin comunes a ambas partes son: a) la gestin del caso, en la cual se analiza el conjunto de operaciones realizados por la Procuradura para litigar los casos que son de su competencia; b) la labor de prevencin e inteligencia, donde se analiza qu pasa con la experiencia obtenida en materia anticorrupcin de la Procuradura; y c) la gestin administrativa, cuyo mbito de anlisis es el manejo interno de las operaciones relativas al funcionamiento de la institucin. Sobre la base de estos indicadores se realiza todo el anlisis operacional de la Procuradura.

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Es preciso sealar que estos tres indicadores no son los nicos que sirven para saber el estado actual de la institucin. Un anlisis ms detallado requerira de un estudio de la imagen institucional de la Procuradura y un anlisis del sistema financiero. No abordamos el primer indicador aludido, porque pese a tener conocimiento de la importancia de este punto el mismo no incide directamente en el trabajo de la Procuradura, por lo que escapa del mbito de anlisis del presente informe. El financiamiento de la Procuradura tampoco ha sido abordado, porque, al ser esta una institucin pblica, es sostenida por el Estado, que le asigna anualmente un presupuesto para su funcionamiento. Por tanto, no precisa de la generacin de fondos para su sostenibilidad; sin embargo, ello no quiere decir que no sea necesario que se creen mecanismos para mejorar la captacin de fondos de la institucin. Por ltimo, aunque no por ello menos importante, deseamos agradecer el valioso apoyo de Jaris Mujica, del Observatorio Anticorrupcin, por los datos brindados; y, del joven investigador Daniel Huamn Castellares, quien con sus valiosos comentarios contribuy a enriquecer el presente trabajo.

II. Diagnstico del funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin 1. Breve balance de la actuacin de la Procuradura
Una caracterstica que debe ser resaltada en la Procuradura es su falta de institucionalidad. Son pocas las instituciones en las cuales, por razones principalmente atribuibles al diseo de la organizacin y no directamente a las personas que las conforman, se puede evidenciar este fenmeno. Una muestra de lo afirmado se observa en la gestin de las funciones de la Procuradura, la cual se realiza sobre la base de las disposiciones individuales (fundamentalmente del Procurador que la dirige) y no sobre la base de disposiciones institucionales. En buena cuenta, cada vez que un nuevo equipo de procuradores ingresa a la institucin, se inicia un nuevo sistema de organizacin interna para la gestin de la institucin. La presente hiptesis se confirma al constatar que la Procuradura no posee procedimientos operativos estandarizados (POE) para ninguna de sus actuaciones. Los procedimientos mencionados son el conjunto de operaciones que tiene

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que realizar un operador para poder cumplir una actividad determinada. Por ejemplo, en el caso concreto de la decisin sobre la constitucin en actor civil de la Procuradura, esta accin no es de ninguna manera resultado del azar o una obligacin, sino que dicha decisin requiere de un anlisis del caso, por un determinado conjunto de personas, y finalmente de la adopcin de la decisin. Como resulta evidente, la importancia de los procedimientos operativos estandarizados es fundamental, pues permite que las actividades de una institucin puedan ser ejecutadas por cualquier miembro que no est familiarizado con la actividad, lo cual ahorra costos de aprendizaje y genera seguridad en la labor desempeada. La falta de institucionalidad en pro de la gestin individual ha tenido serias repercusiones en el desempeo de la Procuradura Anticorrupcin. Ello se evidencia especialmente en el caso de la ex Procuradura ad hoc para los casos Fujimori-Montesinos. La eficiencia de la Procuradura, en trminos de inicio de procesos, investigacin, capturas de funcionarios y recuperaciones de activos procedentes de la corrupcin, alcanz un auge en su primer periodo. Es posible que ello pueda deberse a la cercana entre el inicio de operaciones de la Procuradura y la presencia de varios de los principales implicados en los casos de corrupcin; sin embargo, sera mezquino reducir dicho logro solo a estos factores. No cabe duda de que el xito en el periodo inicial de la institucin se debe al impulso originario del equipo que construy la Procuradura ad hoc. Especficamente durante el primer ao de la misma, se produjeron resultados como los que cabe mencionar: se logr detener y procesar a distintos miembros del rgimen de Alberto Fujimori, fundamentalmente a altos dignatarios (el Jefe de la ONPE, la Fiscal de la Nacin, Vocales Supremos, entre otros); se produjo el mayor aparato normativo de lucha contra la corrupcin, generndose una serie de normas que ampliaron las facultades de la Procuradura, tanto en el proceso penal ordinario como en la justicia penal negociada. Como consecuencia directa de la unidad de inteligencia financiera se lograron recuperar 63.2 millones de dlares y congelar en cuentas de los investigados 216,4 millones de dlares. Los resultados fueron percibidos por la poblacin en general, lo que redund en una imagen positiva de la Procuradura: que estaba cumpliendo cabalmente los objetivos que se propuso.

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Surge entonces la pregunta: A qu se debe estos resultados? La respuesta parecer sencilla, pero as de sencilla es: a la gestin! El primer Procurador tiene una amplia experiencia en la gestin de casos, dado que al momento de ser contratado (lo es hasta la actualidad) era socio de uno de los estudios de abogados ms importantes del Per y diriga el rea penal ms afamada. Esta experiencia en la gestin fue trasladada hacia la Procuradura ad hoc, organizando el trabajo en la institucin tal como lo haca en el despacho de abogados que diriga. De esta forma, sus procuradores adjuntos venan a dirigir un rea de casos, para lo cual contaban con un equipo de abogados a los que se les encargaba la gestin directa. Para esta labor contaban con el apoyo de asistentes y practicantes preprofesionales, los cuales complementaban la labor que desempeaban los procuradores. El mtodo de trabajo era el mismo que se segua en su despacho de abogados, es decir, la gestin individual de casos, pero supervisada directamente por l o un jefe de equipo. Asimismo, los recursos humanos con que contaba la Procuradura eran ptimos, por lo que era previsible que el equipo estuviera integrado por destacados litigantes, profesores de Derecho Penal y Procesal Penal, consultores especializados en diversas materias, entre otros. Pasada esta experiencia surge la pregunta: Sera posible aplicar actualmente, incluso mejorar, el esquema de dicha gestin? Para contestar esa pregunta tenemos que determinar si es que en la actualidad el mbito de actuacin de la Procuradura Anticorrupcin presenta los mismos factores que en aquella poca. Como consecuencia de la unificacin de las procuraduras anticorrupcin, el nmero de casos ha aumentado significativamente. Este factor es fundamental, pues la estructura de trabajo descrita tuvo xito porque estuvo diseada para ser un equipo personal, de lite, que se especializaba en la gestin de casos sensibles y no en la gestin masiva. Por ello, no precisaba de procedimientos operativos estandarizados o la divisin de las funciones en reas, y la gestin global poda ser encargada al Procurador. En este nuevo escenario, tiene que descartarse de plano un manejo personal de los casos, para dar paso a un manejo institucional. Por otro lado, los casos actuales de la Procuradura no abarcan slo casos sensibles, tambin comprenden una serie de casos de menor complejidad. La complejidad del caso se determina en razn del nmero de procesados y el tipo de acto de corrupcin ejecutado. Una unidad de lite, como fue diseada la Procuradura ad hoc, no puede analizar casos poco complejos, pues ellos no requieren de destrezas especiales.

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No menos importante es destacar que el presupuesto asignado a la institucin era mucho mayor que el recibido con posterioridad, lo cual evidentemente redund en el desempeo que la misma pudo tener. Tambin es necesario destacar que ello se debi, en parte, a la inadecuada disposicin de los activos del FEDADOI. Este conjunto de factores evidencia que las condiciones en las cuales operaba la Procuradura Anticorrupcin ad hoc, difieren de las que tiene actualmente la Procuradura Anticorrupcin. Por ello, el sistema de gestin tiene que ser distinto, pues debe trabajarse sobre la base de un manejo institucional de la Procuradura, el cual debe trascender a las personas que la integran. Ahora bien, esto no significa que deba descartarse por completo la organizacin planteada. Por el contrario, varias de las prcticas utilizadas en ese periodo han sido reformuladas, adecuadas a una visin institucional y son presentadas como recomendaciones en el presente informe.

2. Estructura organizativa de la gestin de casos


Como consecuencia de la falta de un manejo institucional, en sus ltimos aos, la Procuradura Anticorrupcin no posee un sistema organizado de casos que responda a las necesidades que ahora afronta. El actual sistema confa plenamente en la capacidad de sus integrantes, a quienes les asigna una determinada carga procesal, para que ellos segn los mtodos y formas que ms crean convenientes puedan gestionar los casos que les han sido asignados. De forma peridica, y especialmente cuando se trata de casos complejos, se produce una reunin entre los integrantes de la Procuradura, a efectos de discutir estos casos. Esta falta de institucionalidad a su vez tiene consecuencias directas en la inexistencia de lneas diferenciadas y especializadas de trabajo, falta de un sistema de gestin de casos, lo que origina una serie de problemas, como observamos a continuacin. a) Las lneas de trabajo en la Procuradura El primer gran paso en la definicin de una institucin es la definicin de cules son las lneas de trabajo con las que pretende alcanzar sus objetivos. En el caso de la Procuradura Anticorrupcin debera sealarse cul es el conjunto de reas diferenciadas, con las que se pretende gestionar el caso que le ha sido

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asignado. Por ejemplo, un esquema organizativo de las lneas de trabajo en la gestin de casos penales podra diferenciar las labores segn la etapa procesal en la que se encuentre el caso, pudiendo as tener reas dedicadas a la investigacin preliminar, a la generacin de la sentencia firme, o a la ejecucin de la sentencia. En la actual Procuradura Anticorrupcin no existe este trabajo por reas. Hemos comprobado que la gestin de casos, al basarse en un esquema individual de gestin, es encargada directamente al abogado al momento que le es asignada la carga procesal. De esta forma, es una sola persona quien se encarga de la elaboracin de una teora del caso, la actuacin de la misma en el proceso penal y la recuperacin de los activos provenientes de la corrupcin. Concentrar todas estas etapas en una misma persona tiene consecuencias negativas directas en la labor que aquella desempea. De esta manera, no se puede esperar que un abogado especializado en la prctica penal, sea a su vez un especialista en anlisis financiero y pueda detectar los activos que garantizarn el pago de la reparacin civil. De la misma forma, la ejecucin de la sentencia penal, en el extremo civil, requiere que el abogado sea un especialista en estas recuperaciones, para que pueda ejercer cabalmente su funcin. Un aspecto que cabe resaltar en la actual Procuradura Anticorrupcin, que ciertamente viene desde la primera gestin de la Procuradura ad hoc, es la existencia de una unidad especializada en el rastreo y la deteccin de activos provenientes de la corrupcin de funcionarios. Esta unidad ha sido denominada actualmente como Unidad de Accin Financiera (UAF). b) Sistema de gestin de casos Al no existir procedimientos operativos estandarizados, ni lneas de trabajo diferenciadas, la gestin de casos es realizada por cada abogado segn su habilidad personal y el sistema que posea para litigar un caso. Este sistema de gestin individual puede tener xito cuando el caso, por su complejidad especial, requiera de un anlisis y litigio especial. Sin embargo, cuando estamos frente a casos poco complejos, la gestin individual de casos es una desventaja. De forma grfica. Si se procesa a un conjunto de personas por una operacin de salvataje financiero, realizado con fondos del Estado Peruano como aval, estamos frente a un caso complejo en razn de la materia analizada (una operacin financiera sumamente compleja). Por ello, se requerir de una estra-

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tegia especial y nica para este caso en concreto. No sucede lo mismo cuando nos encontramos frente a un conjunto de casos que guardan similitud entre s, que son los denominados casos de cartera. En estos, debido a que la estrategia y la tctica utilizadas para litigarlos es idntica, pueden plantearse estrategias conjuntas o masivas. c) Principales problemas en la gestin de casos

La inexistencia de criterios objetivos para la asignacin de un caso En la constatacin in situ efectuada en los ambientes de la Procuradura Anticorrupcin, se pudo observar que el reparto de la carga procesal entre los abogados de la Procuradura Anticorrupcin obedeca a un criterio de proporcionalidad y equidad numrica, sin considerar otros criterios, como el de la complejidad o gravedad que, a lo mejor, en algn supuesto pudo haber justificado llevar un caso en vez de dos o tres de pequea importancia. Esta asignacin era realizada por el encargado del archivo, quien, en funcin de su experiencia y la proporcionalidad matemtica proceda al reparto de los nuevos casos. A pesar de que el reparto de casos responda inicialmente a una proporcionalidad numrica, con el paso del tiempo se perda esta proporcionalidad. Esto es as porque, luego, los abogados no reportaban qu casos haban sido concluidos, qu otros casos estaban en situacin de reserva y cules todava seguan en trmite. Se detect como prctica negativa que para algunos abogados era ms conveniente no descargar ni sincerar el listado de casos para no recibir ms carga procesal. Esta situacin ocasiona una desventaja para el Estado, sobre todo en los casos con sentencia firme, en los que es imperioso proceder a la recuperacin de bienes. Como ejemplo de la gravedad del problema tenemos el siguiente: se descubri que un abogado no haba sincerado su carga procesal, de manera que en uno de los casos que llevaba, sometido a juicio oral, hace un ao atrs se haba emitido una sentencia anticipada contra uno de los procesados que se acogi a esta forma de conclusin del proceso. El inculpado haba quedado condenado, mediante una sentencia consentida. Pero como el abogado no inform a la procuradura, no se hizo nada para ejecutar la sentencia en el aspecto del cobro de la reparacin civil. Naturalmente, esto afecta enormemente el rol de la procuradura. Como no hay control, para evitar llevar ms carga el abogado

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no actualiza su reporte de casos con la situacin real para evitar asumir ms trabajo. As es fcil, por ejemplo, mostrar un caso como si estuviera en trmite, cuando en lo real se encuentra en reserva. No existe un sinceramiento de los casos en giro. Se presume que actualmente existen unos 12,000 casos a nivel nacional y 3,000 en Lima. Pero como no se sabe a ciencia cierta de qu se tratan, cules son los ms sensibles frente a otros, en realidad, los abogados presentan un listado con una cantidad inabarcable para ser litigada con apropiada eficiencia y eficacia. El Observatorio comparti la informacin con nosotros de que en un clculo hecho por ellos, y estando a la enorme carga litigiosa, cada abogado cuenta apenas con 3 minutos para dedicarse a cada caso. Esta situacin se da porque cada caso sigue un solo orden numrico. Se presume que hay casos en donde el monto posible de la recuperacin puede ser de S/.100.00, lo que significa una carga estril de trabajo. La poca capacidad de ejecucin civil de la sentencia penal Actualmente un problema que aqueja a la Procuradura es la imposibilidad de ejecutar la sentencia penal, en el extremo civil. Los orgenes de este problema residen en la poca especialidad del personal en la ejecucin civil de la sentencia, y la dificultad de ubicar bienes sobre los cuales ejecutar el extremo civil de la sentencia. Por un lado, la falta de especialidad puede ser suplida contratando personal especializado en la recuperacin de activos, fundamentalmente abogados con conocimientos de Derecho Procesal Civil. Por otro lado, la deteccin de bienes sobre los cuales pueda ejecutarse la reparacin civil es complicada, pues mediante operaciones de lavado de activos, muchas de ellas altamente sofisticadas, los involucrados en casos de corrupcin se han esforzado en dificultar la bsqueda de sus bienes. De ah que la creacin de la Unidad da Accin Financiera resulta fundamental, pues ella es la que se dedica precisamente a este rastreo de bienes. Estado administrativo de la procuradura 1. Estado actual El diseo actual de la administracin de la Procuradura Anticorrupcin es limitado a la gestin ordinaria de una institucin. Sin embargo, si bien este sistema de gestin garantiza que se satisfagan sus necesidades bsicas, como el pago a los funcionarios y el personal de apoyo, el manejo econmico para la

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gestin de casos (viticos, traslados, ente otros), no es un sistema destinado a fortalecer a la Procuradura como institucin. Un manejo institucional de la administracin de la Procuradura requiere que el desempeo de sus labores administrativas est separado de la gestin de casos. Asimismo, que su funcin no solo se limite a aspectos puramente ordinarios, sino que se encargue de los procesos de institucionalizacin. Asimismo, la administracin es la encargada de brindar las herramientas necesarias para que los miembros de la Procuradura desempeen sus funciones. Por ello, es preciso que dirija el soporte de datos, a nivel fsico e informtico, lo cual no viene sucediendo en la actualidad, como describiremos. 2. Principales problemas en el manejo administrativo de la Procuradura a) La inexistencia de una lnea de carrera En la actualidad hacer una carrera en la Procuradura Anticorrupcin no es posible, porque no existen lneas que definan cules son las polticas de ascenso del personal. A esto debe agregarse que el personal de la institucin no es de carcter estable, lo cual es mucho ms claro en el caso de los altos directivos como el Procurador principal y sus adjuntos, quienes pueden ser removidos por el Ministro de Justicia en cualquier momento. La inexistencia de una lnea de carrera tiene como consecuencia directa la falta de personal con experiencia en materia anticorrupcin. Resulta comprensible, aunque claramente ello no es deseable, que el personal de la Procuradura ingrese a la institucin sabiendo que su paso por la misma no es permanente, o al menos por un largo periodo, sino que es de carcter temporal. Este problema afecta seriamente el proceso de institucionalizacin que se pretende para la Procuradura, pues los costos de capacitacin y aprendizaje de nuevo personal se incrementan si es que el personal con experiencia no permanece laborando en la institucin. b) La necesidad de un sistema centralizado de informacin para el seguimiento de casos y toma de decisiones En la forma actual como viene operando la Procuradura Anticorrupcin no existe un sistema adecuado que permita corroborar con certeza cuntos casos

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tiene a su cargo la defensa jurdica del Estado. En gran medida esta situacin se debe a que no existe un registro ni base de datos que permita contabilizar los casos en trmite, en reserva y en ejecucin. El flujo de informacin es tan variable, que impide, cuanto menos, saber una cifra exacta de los casos penales. Hay que diferenciar la situacin de la procuradura general anticorrupcin de la procuradura ad hoc para los casos Fujimori-Montesinos. Esta ltima, recientemente fusionada a la procuradura general anticorrupcin, por encontrarse especializada a los casos de corrupcin cometidos en estricto en el rgimen de Fujimori, y, habida cuenta que ya han transcurrido ms de 10 aos de su creacin, tiene menor carga, estando parte de ella en situacin de reserva. Un dato importante a considerar es que la mesa de partes estaba ubicada en la parte posterior del edificio de la procuradura, y no al ingreso, como debe corresponder. Esto ocasionaba inseguridad de la documentacin misma de la procuradura y sus instalaciones, afectando el flujo normal de la informacin dentro de la procuradura (el flujo de ingreso y registro se vea seriamente afectado), y este ingreso era para todo tipo de documento (documentos administrativos, oficios, invitaciones, etc.). El horario de recepcin de documentos era hasta las 4:30 pm, sin embargo, la prctica diaria gener la disponibilidad de la mesa de partes para recibir escritos ms all de esa hora, pudindose poner incluso en la recepcin del documento la fecha del da siguiente. Existe un ambiente destinado al archivo de casos que al visitarlo pudimos verificar que se encontraba en completo desorden, en un cuarto reducido con archiveros que sobrepasaban su capacidad de contener documentacin. A ello se agrega que las carpetas de casos penales estn enumeradas en un orden correlativo, segn su ingreso, desde la fecha de creacin de la procuradura. Es el nico sistema de clasificacin, no existe un registro segn un orden alfabtico, ni por temas. El archivo cuenta con una base de datos bastante primaria, que toma en cuenta en lo bsico los nombres de las partes, algunas actuaciones procesales, sin contener toda la informacin de los casos. Se pudo comprobar que la administracin del registro de casos, como el reporte de informacin, dependa de la buena memoria del encargado del archivo. Esta persona tiene a su cargo la designacin de la responsabilidad de

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los casos a los abogados bajo un criterio de equidad numrica, debiendo todos los abogados llevar la misma cantidad de casos, sin considerar la envergadura e importancia de los mismos. Tampoco hay actas o constancias de entregas del cargo cuando los abogados dejan de trabajar para la procuradura, de manera que no hay un informe sobre el estado de los casos desde que lo asumieron hasta cuando lo dejaron. De esta manera, el abogado nuevo que asume el encargo solo contina el trabajo en el estado que encuentra el caso, lo que dificulta, de cara a una futura auditora, identificar los segmentos individuales de responsabilidad, ante un supuesto de mal manejo del encargo. Solo queda acudir al criterio temporal, para calcular en qu tiempo estuvo uno u otro abogado trabajando para la procuradura llevando el caso concreto. Como el espacio del archivo es pequeo y precariamente organizado, los abogados llevan su propio archivo de casos. De esta manera, especialmente en los casos en trmite, es normal ver que cada abogado tiene sus falsos expedientes en anaqueles dentro de su espacio de trabajo con un orden que le dicte su buen criterio. A causa de la demasiada personalizacin en la forma de llevar los casos, esta organizacin ha trado como desventaja que solo se pueda conocer el estado de un caso cuando el propio abogado lo reporta. Hay abogados que conocen de memoria sus casos, por lo que al no descargar su memoria en una base de datos, ante la urgencia por saber sobre el estado de un proceso, se depende directamente de l. Ha habido situaciones en que luego de cesar la relacin laboral, el abogado que se fue de la procuradura se llev consigo toda la informacin relevante sobre los casos a su cargo. En el ambiente de la Procuradura Ad Hoc para los casos FujimoriMontesinos la situacin no es mejor. Hay una base de datos que recoge la informacin sobre la situacin de casos. Pero no est actualizada. Esto ocurre porque cada abogado lleva su propia carga, sin un control adecuado por no existir un rgano supervisor. El abogado entrega sus informes mensuales de casos, y se confa en que estn elaborados correctamente. No existe un registro de archivo, cada abogado tiene su paquete de casos en su propio espacio. Slo el abogado conoce la situacin del caso. Si hay cambio de abogados, el nuevo tiene que hacer un recuento de todo, y all se han dado sorpresas. Ejemplo: hace unos meses fue despedido un abogado, la nueva abogada que asumi uno de los

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casos dejado por el abogado anterior descubri que el file del expediente falso no tena la informacin actualizada. En el estado procesal, estaba a punto de terminar el juicio oral, pero el falso expediente no contaba con una informacin mnima como una fotocopia de la acusacin fiscal, ni un resumen de la misma. Esto demuestra una falta de compromiso con el caso encomendado. En el conjunto de la procuradura anticorrupcin no existe un sistema informtico, menos una red interna que lleve un control del nmero de casos, estado del proceso, distribucin de carga, clasificacin de delitos, diferenciacin entre casos sensibles y no sensibles, casos donde la recuperacin de bienes sea la mayor prioridad, etc. El manejo de la informacin de los casos en la actualidad pretende ser canalizado en el Observatorio de la Procuradura, precisamente con el objetivo de generar informacin sobre los casos existentes, el estado en el que se encuentran y diversos detalles perifricos a ellos. Estos datos, con posterioridad, servirn para realizar un anlisis estadstico de la marcha de la Procuradura y la verificacin del cumplimiento de metas.

III. Propuestas de optimizacin de funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin


El ejercicio profesional del abogado, independientemente del lugar en el cual ejerciera la profesin (sea en el sector pblico o privado), no tena mayor problema administrativo hasta mediados del siglo pasado. Se trataba de un momento en el cual la carga procesal poda perfectamente ser asumida por un abogado, y si fuera necesario poda contarse con ms personas para poder lidiar con ella, a los cuales se asociaba o se contrataba, segn sea el caso. Asimismo, la especializacin era muy poco frecuente, lo que obligaba al abogado a conocer todas las materias del Derecho e intervenir en todas las fases de resolucin de los casos que gestionaba. Sin embargo, este esquema casi artesanal del ejercicio de la profesin no es el esquema que rige en la actualidad, sobre todo en instituciones que tienen a su cargo un nmero de casos cada vez mayor, las cuales requieren de nuevos mtodos para poder desempear su funcin de forma ms eficiente. Grficamente, la situacin antigua del abogado era equivalente a la de un artesano de inicios del siglo XVIII. El artesano personalmente era quien realizaba

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todos los actos destinados a la elaboracin de la joya. Poda contar con un equipo de apoyo, pero este equipo se limitaba a realizar labores simples para auxiliar a su labor. Sin embargo, con el transcurrir de los aos la demanda de productos manufacturados comenz a crecer, lo que obligaba al artesano a replantear su esquema personalsimo de trabajo. As, comenz a asociarse con otros artesanos, para que entre todos pudieran aumentar la produccin de joyas. Sin embargo, la asociacin, para que no sea simplemente una conjuncin de artesanos, impuso que los artesanos replantearan sus mtodos de trabajo y se especializaran en un rea determinada, tanto del proceso productivo como del producto. En el Per, actualmente vivimos un fenmeno estructuralmente similar al ejemplo descrito del artesano. El abogado tradicionalmente ha ejercido su profesin de forma muy personal, lo que en buena cuenta se tradujo en que el abogado sea el encargado directo de ver todos los asuntos relativos a su centro laboral, sea cual fuera la especialidad, incluso los que se encontraban directamente vinculados al manejo administrativo de la misma. Pero un gran avance que actualmente se vive en todos los sectores del ejercicio profesional es la desindividualizacin y una autntica profesionalizacin del mismo, lo cual se ha concretado en ciertos paradigmas. Entre los principales, aunque no los nicos, se encuentra la especializacin del abogado en una rama del derecho, que exige que el mismo se dedique a una rea determinada y acabe de una vez por todas con la exigencia de que el abogado domine todas las materias; la separacin entre el ejercicio de la profesin y el manejo administrativo que ella exige, el cual es un rasgo fundamental que implic que sea un especialista en administracin quien se encargue directamente del funcionamiento de la institucin; la progresiva especializacin en razn de la fase del proceso, la cual se aprecia por ejemplo en el Ministerio Pblico. Si bien este proceso de progresiva optimizacin del ejercicio profesional del abogado ha presentado claros e importantes avances, todava no se encuentra lo suficientemente consolidada. Existen an factores que impiden que las instituciones puedan alcanzar un mejor rendimiento en la gestin de los casos que tienen encomendados y en su gestin administrativa misma. La seccin anterior tuvo como objeto diagnosticar la situacin actual del funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin. Dicha investigacin nos sirve como punto de base para saber el estado actual del manejo administrativo

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de la mencionada institucin. Si bien podemos observar que la misma ha tenido un importante desarrollo en el sistema de defensa estatal, su funcionamiento claramente corresponde a una visin individual del ejercicio de la profesin. Por ello, la Procuradura tiene un serio problema del manejo de la gestin de casos y la gestin administrativa, debido a que el enfoque con el cual fue creada e implementada, no responde a sus actuales necesidades. Una muestra de lo afirmado es que no se cuente con un sistema nico de datos que permita hacer un seguimiento centralizado a los casos, lo que impide la toma de decisiones o la supervisin del aparato; o que no exista una especializacin en el manejo del caso por etapas, siendo la principal consecuencia de ello que se desatienda algunas etapas en pro de otras. En esta seccin, partiendo de la base de que el paradigma actual no es la gestin individual de casos, sino la gestin masiva de los mismos, daremos algunas propuestas que sirvan para optimizar el rendimiento de la institucin y garantizar que la misma pueda desempear su labor de forma ms eficiente.

1. Estructura organizativa para la gestin de casos


La gestin de casos puede verse de dos formas. Desde un plano individual, nos hace referencia directa a un aspecto sustantivo, nos referimos a la conocida teora del caso, que en buena cuenta es la estrategia a seguir para obtener los resultados deseados en un determinado proceso. Desde un plano organizacional y plural, la gestin de casos hace referencia al esquema organizativo con el que una institucin, independientemente de su carcter pblico o privado, afronta la carga laboral que tiene. El anlisis practicado al sistema de gestin de casos de la Procuradura Anticorrupcin arroj como primer y ms saltante problema la inexistencia de una estructura organizativa de trabajo. La institucin encomienda directamente la gestin del caso a cada abogado, quien por sus propios mtodos y generalmente solo o con un reducido equipo de colaboradores (practicantes preprofesionales fundamentalmente), es quien se encarga de litigar los casos asignados. En este esquema, un slo abogado realiza las tres etapas de la gestin del caso, es l quien crea la estrategia para ganar un caso, es quien se encarga de litigarlo y finalmente es quien realiza las acciones destinadas a lograr la ejecucin de la sentencia.

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La gestin actual de casos de la Procuradura tendra xito en un escenario donde la carga laboral fuera reducida, porque al tener pocos casos que no fueran de una especial envergadura, no se requerira de una mayor especializacin o separacin de funciones. Sin embargo, como hemos podido observar analizando la estadstica generada sobre los casos del sistema anticorrupcin, la carga procesal es sumamente grande. Por ello, se hace imprescindible que se d un proceso de especializacin en reas de gestin del caso. Debido a que las personas tienen perfiles distintos y capacidades distintas, su desempeo no es el mismo en todas las etapas de la gestin del caso. Grficamente, una persona que tenga habilidades de oratoria o de comunicacin verbal podra tener un excelente desempeo y potenciar su rendimiento en un rea donde la oratoria sea fundamental (el rea de litigios). De igual manera, una persona que tenga una buena formacin dogmtica, tanto sustantiva como procesal, pero no haya desarrollado habilidades de comunicacin oral, podra ser de suma utilidad al momento de elaborar la estrategia del caso. Como podemos observar, la especializacin es fundamental para que las personas puedan potenciar sus habilidades, lo que a su vez se traducir en una mejora global de la eficiencia en la gestin de casos. Ahora bien, en el marco de la gestin de casos para el sistema anticorrupcin esta necesidad de especializacin ha de concretarse en tres grandes reas: la creacin de casos, la litigacin del caso y la recuperacin. La primera propuesta que planteamos se enmarca dentro de esta necesidad de redefinir el sistema actual de gestin de casos. Somos de la opinin de que es necesario redistribuir el personal de la Procuradura Anticorrupcin en departamentos, los cuales estn orientados a realizar una de las tres etapas de la gestin del caso. De esta forma, existiran tres grandes departamentos, claro est no en las mismas dimensiones, los cuales tendran tres funciones especficas. Estos seran los siguientes: a) El primero es el Departamento de investigacin, cuyo objeto es la creacin del caso, siendo el responsable de crear la estrategia jurdica y la tctica que permita ganar un caso. b) El segundo es el Departamento de litigacin, debido a su importancia deber ser el ms grande de todos, y tiene como objetivo ejecutar la estrategia y las tcticas para lograr obtener una sentencia condenatoria en materia de corrupcin de funcionarios. C) Por ltimo, el tercero es el Departamento de recuperacin, cuya finalidad es que la

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sentencia condenatoria, en su extremo civil, se ejecute, logrando recuperar los activos obtenidos producto de la corrupcin y cobrar la reparacin civil del caso. Como podemos observar, cada Departamento tiene una finalidad determinada que hace que sean diferentes entre s. Por ello, es necesario contar con personal para cada rea y que el mismo sea de carcter estable, a fin de que el personal pueda especializarse en realizar la labor que le ha sido asignada. El principal beneficio de contar con reas diferenciadas y con especialistas en un determinado sector de la gestin del caso es la mejora en la eficiencia de la institucin, generada por la potenciacin de habilidades. A su vez, la especializacin tiene como ventaja la generacin de experiencia en el personal, el cual al estar mejor preparado para la funcin, habr de reducir el tiempo de realizacin de la misma y aumentar la calidad del trabajo, cuando dependa de l esta accin. 1. El Departamento de investigacin La primera etapa de la gestin del caso es la determinacin de la estrategia para poder ganarlo. Precisamente esta accin es la labor del Departamento de investigacin: generacin de estrategias para lograr ganar los casos presentados a la Procuradura, y la creacin de tcticas que permitan que la estrategia sea ejecutada. En cuanto al esquema estructural del departamento, el mismo debe tener a una persona como jefe de departamento, siendo sus funciones las siguientes: Conceptualizar, organizar y coordinar el departamento de investigacin y las relaciones interinstitucionales de acuerdo a su funcin. Desarrollar y monitorear la implementacin de procedimientos estandarizados de operaciones del departamento, sus objetivos, mtodos y herramientas, conforme a las decisiones del consejo directivo de gestin de casos. Decidir sobre casos a ser investigados y la notitia criminis, guiar y monitorear el avance de la investigacin. Proponer al Consejo Directivo la decisin de la constitucin como actor civil de la Procuradura. Preparar informes de avance mensuales.

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El personal que integrar este departamento debe contar indispensablemente con slidos conocimientos sustantivos y procesales, los cuales puedan concretarse en la elaboracin de estrategias y tcticas. a) Unidad de anlisis tcnico-estratgico La estrategia es entendida como el conjunto de acciones a travs de las cuales se pretende conseguir un objetivo. La generacin de una estrategia se da en todos los campos, incluso en el litigio penal. En este sector se le conoce como teora del caso, y es considerada como el anlisis fctico, sustantivo y probatorio por el cual se pretende que el Juez emita una condena penal. En el caso de la Procuradura Anticorrupcin, el objetivo es tener xito en los casos en materia de corrupcin de funcionarios, el cual se concreta en la obtencin de condenas de los funcionarios comprometidos en estos actos y la recuperacin de los activos procedentes de la corrupcin. Para lograr ese objetivo se necesita desarrollar estrategias en las investigaciones, las cuales se traduzcan en teoras del caso. De ah que esta unidad tenga como labor fundamental el desarrollo de la teora del caso de las investigaciones que lleguen a ella. Sus dos labores concretas seran: Crear la teora del caso de cada investigacin. Brindar orientacin estratgica de la investigacin, basada en los lineamientos generales de investigacin y en la evaluacin crtica y objetiva de la informacin de todas las fuentes. Preparar informes semanales que den cuenta de su gestin.

b) Unidad de implementacin tctica Como complemento de la estrategia se encuentra la tctica. Es gracias a ella que se puede definir el conjunto de pasos que ha de asumirse para poder realizar la estrategia. Al interior de un litigio penal las tcticas son las acciones concretas con las cuales el litigante pretende ejecutar su teora del caso. Por ejemplo, si se seala que una prueba determinada es fundamental para probar un cierto aspecto de la teora del delito, habr que desarrollar una tctica para lograr obtener dicha prueba e introducirla dentro del proceso penal.

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Las tcticas se definen previamente pero no de forma inflexible, pues al ser el cauce del proceso incierto, obliga a repensar constantemente los pasos concretos. Precisamente por este carcter variable del proceso se necesita que esta unidad est en estrecho contacto con la Unidad de Anlisis Tcnico-Estratgico. Las funciones concretas de esta unidad seran: Recibir informacin de la Unidad de Anlisis Tcnico-Estratgico (fundamentalmente teoras del caso) y desarrollar las tareas especficas para poder realizar la estrategia, siendo este trabajo realizado sobre la base de los lineamientos generales de investigacin. Realizar las tareas de investigacin. Entregar informacin a la Unidad de Anlisis Tcnico-Estratgico que pudiera modificar la estrategia adoptada, para que esta unidad analice pormenorizadamente la informacin. Preparar informes semanales que den cuenta de su gestin.

2. El Departamento de litigio Una vez definida cul es la estrategia del caso y las tcticas que se usarn para poder realizar la estrategia, se requiere la actuacin y realizacin de las mismas en la investigacin penal. Es ah donde se requiere de un nuevo departamento cuya funcin sea precisamente la ejecucin material de las teoras del caso, para obtener una condena penal y la reparacin civil. El Departamento de Litigios debe contar con un jefe, cuyas funciones bsicas seran las siguientes: Conceptualizar, organizar y coordinar el Departamento de Litigio y las relaciones interinstitucionales de acuerdo a su funcin. Desarrollar y monitorear la implementacin los procedimientos estandarizados de operaciones del litigio, sus objetivos, mtodos y herramientas. Preparar casos seleccionados, en materia penal, a travs de estrategias amplias, a fin de apoyar tanto la persecucin penal y los intereses propios de la Procuradura.

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Crear los equipos de trabajo. Decidir sobre la conduccin del litigio y la interposicin de recursos legales, guiando y monitoreando el avance de los casos, para lo cual deber analizar los informes semanales entregados por las unidades dependientes. Preparar informes de avance mensuales

El perfil del Jefe de este Departamento es una persona, con experiencia comprobada, en la gestin corporativa de casos, sea en el mbito privado o pblico. Asimismo, se requiere que esta persona tenga experiencia en el manejo de equipos de trabajo. El nuevo modelo procesal penal, de corte acusatorio, privilegia a la oralidad como la forma de comunicacin al interior del proceso. Por ello, se requerir que los integrantes del presente departamento tengan habilidades orales y de comunicacin verbal muy destacadas, para que puedan llevar adecuadamente los casos que les sern encomendados. a) Unidad de litigio de casos Actualmente el diseo de la estrategia y la realizacin del litigio son efectuadas por una misma persona. Sin embargo, como anteriormente hemos sealado, este esquema no responde a las necesidades actuales de la Procuradura Anticorrupcin. Por ello, se opt por realizar una divisin de funciones, escindiendo por un lado el diseo de estrategia y la ejecucin de la misma. La unidad de litigios de casos se ocupa de la ejecucin de la estrategia para obtener una condena en materia de corrupcin de funcionarios, la devolucin de los bienes resultantes del acto de corrupcin y una reparacin civil por los daos ocasionados. Las funciones de la unidad de litigio seran las siguientes: Preparar los casos de acuerdo a los lineamientos generales de investigacin y a las decisiones del Jefe del Departamento de Litigio, ejecutando las estrategias de litigio, sus objetivos, sus mtodos. Litigar los casos que les hayan sido encomendados, tanto en la investigacin como en la etapa de recursos.

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Preparar de acuerdo a los lineamientos generales del litigio y a las decisiones del Jefe del Departamento de Litigio los recursos, interponerlos y litigarlos. Preparar informes de avances semanales.

Al romper la tradicional forma de trabajo de la Procuradura Anticorrupcin, de un trabajo individual a un trabajo grupal, se hace necesario implementar algunas polticas que permitan un trabajo mejor coordinado y ms eficiente: Crear equipos de trabajo. Hemos podido comprobar que existen muchos casos similares entre s. Por ello, la similitud de los casos, podra generar la necesidad de crear un grupo de trabajo que se encargue solamente de un determinado tipo de casos. El efecto deseado es que el grupo se especialice en la litigacin de un determinado tipo de casos, lo que redundar en un mejor rendimiento a mediano plazo. Un ejemplo de ello es la litigacin en casos de delitos de colusin de funcionarios en procesos derivados de procesos de licitacin de las Fuerzas Armadas. Los casos que tengan este tipo de relacin pueden agruparse y ser designados a un equipo de trabajo. Realizacin de directorios para exponer los resultados del trabajo. La comunicacin entre los miembros de la Procuradura es fundamental para tener un alcance del estado de los casos. Por ello, es necesario que semanalmente exista una reunin entre sus miembros. La finalidad de la misma es exponer, sucintamente, los resultados obtenidos y solicitar opiniones en asuntos sobre los cuales se tengan dudas.

Debido a que el personal del Departamento de Litigo es numeroso, no es posible que todos sus miembros se renan de forma simultnea. Por ello, la reunin slo debera contar con los jefes de los equipos de trabajo y el Jefe de todo el Departamento. b) Unidad de casos especiales No todos los casos son de la misma envergadura, ni de la misma importancia simblica. Existen casos que son de especial relevancia para los objetivos de la Procuradura Anticorrupcin, por su simbolismo o su manejo

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meditico. Asimismo, tambin existen casos que no necesariamente pueden ser tan mediticos, pero debido a su especial complejidad requieren una dedicacin ms especial. Debido a la existencia de estos casos sensibles y complejos se requiere de una unidad que se especialice en los mismos. Precisamente esa, es la esencia de esta unidad. Las funciones especficas seran las siguientes: Litigar los casos de especial relevancia para los objetivos de la Procuradura. Formular los recursos correspondientes Preparar informes de avances semanales.

3. El Departamento de Recuperacin La recuperacin de los activos obtenidos como consecuencia de la corrupcin de funcionarios es una de las principales misiones de la Procuradura Anticorrupcin. Sin embargo, como hemos podido comprobar, es escaso el trabajo que se ha realizado para poder recuperar los activos y lograr el pago de la reparacin civil. Por ello, es necesario escindir del Departamento de Litigio esta labor y darle un espacio totalmente autnomo, para que esta fase de la gestin del caso tome la importancia que merece. El Jefe del Departamento tendra las siguientes funciones: Conceptualizar, organizar y coordinar el Departamento de Recuperaciones y las relaciones interinstitucionales de acuerdo a su funcin. Desarrollar y monitorear los procesos estandarizados de operaciones de la recuperacin, sus objetivos, mtodos y herramientas, conforme a las decisiones del Consejo Directivo. Decidir sobre las acciones de recuperacin, guiar y monitorear el avance de la recuperacin. Preparar casos seleccionados a fin de litigar los intereses de la Procuradura en materia de recuperacin de bienes. Preparar informes de avances mensuales.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

El personal del Departamento de Recuperacin tiene que tener especializacin en la investigacin. Asimismo, deber tener habilidades de anlisis de informacin, fundamentalmente de carcter contable y financiero, a efectos de poder rastrear los bienes y calcular la reparacin civil. a) Unidad de rastreo La realizacin de un acto de corrupcin no tiene sentido si es el mismo no produjera un beneficio indebido para el funcionario pblico. La experiencia ensea que mientras mayor sea el acto de corrupcin, son tambin mayores las medidas realizadas para dificultar la ubicacin de los activos resultantes de ella. Por esta razn, se requiere de una unidad especializada en la bsqueda y rastro de los bienes, con la misin de identificarlos. De igual manera, a efectos de procurar el pago de la reparacin civil, la presente unidad tiene la misin de realizar una bsqueda de los bienes actuales del procesado. Las funciones especficas de esta unidad seran las siguientes: Buscar, a travs de distintas fuentes y de distintas formas, informacin que permita detectar activos provenientes de la corrupcin, y los bienes de los involucrados en actos de corrupcin. Planifica la estrategia de rastreo y realiza las tareas correspondientes. Preparar informes de avances semanales.

b) Unidad de recuperacin Ubicada la informacin sobre los bienes provenientes de un acto de corrupcin y los bienes personales del involucrado en estos actos, la presente unidad tiene que tomar las medidas destinadas a asegurar que los mismos puedan retornar al erario pblico. Las funciones que tendra esta unidad seran las siguientes: Recibir la informacin de la unidad de rastreo y concretar esta informacin en tareas especficas de aseguramiento (embargo), decomiso (in personam y/o in rem) y repatriacin.

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Iniciar y organizar procedimientos civiles de recuperacin directa (en el exterior). Preparar informes de avances semanales.

2. Creacin de un sistema de prevencin de corrupcin y de inteligencia


La corrupcin es un fenmeno presente en todo Estado. Sin embargo, su presencia en uno u otro pas vara en funcin de distintos factores. Uno de ellos, quiz el ms importante, es la labor de prevencin realizada por el Estado para acabar con este flagelo. Mientras el sistema de prevencin sea ms eficiente, la realizacin de actos de corrupcin decrecer. En nuestro pas la lucha contra la corrupcin tiene dos instituciones que poseen una valiosa experiencia en la investigacin sobre los actos de corrupcin: la Fiscala y la Procuradura Anticorrupcin. Ambas instituciones, debido a las funciones que vienen desempeando, tienen una valiosa experiencia en materia de corrupcin. Sin embargo, esa experiencia no se traduce en la realizacin de propuestas para poder mejorar la lucha contra la corrupcin. Por ello, es necesario que la Procuradura Anticorrupcin cuente con una unidad en la cual se canalice toda la informacin que tiene y la experiencia adquirida, para proponer mejoras en el sistema de prevencin. a) La seccin de inteligencia La seccin de inteligencia es la principal dependencia de esta unidad. Ella se encarga fundamentalmente de recoger toda la informacin que tiene la Procuradura en materia de corrupcin, sistematizarla y con ella desarrollar estrategias de prevencin contra la corrupcin. Esta seccin tendr un Jefe cuyas funciones seran las siguientes: Conceptualizar, organizar y coordinar las labores de inteligencia y las relaciones interinstitucionales de acuerdo a su funcin. Desarrollar e implementar los procedimientos estandarizados de operaciones del ciclo de inteligencia contra la corrupcin, sus objetivos, mtodos y herramientas, conforme a las decisiones del Consejo Directivo.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

Preparar informes de avances semanales.

b) Seccin de asesora legal y cooperacin internacional Las labores de inteligencia no slo deben quedar plasmadas en acciones concretas de carcter estratgico, sino que deben aspirar a convertirse en marcos normativos que sirvan para luchar contra la corrupcin. Asimismo, al ser la corrupcin un fenmeno global, la misma no tiene fronteras, por lo que se requiere que exista una seccin especializada que se encargue de las relaciones internacionales con otros organismos en el exterior, para que a travs de ella puedan seguirse las acciones (tanto reales como personales) contra involucrados en investigaciones de corrupcin. Esta unidad deber tener un Jefe, cuyas funciones seran las siguientes: Conceptualizar, organizar y coordinar la Seccin de Asesora Legal y Cooperacin Internacional, y las relaciones interinstitucionales de acuerdo a su funcin. Desarrollar e implementar los procedimientos estandarizados de operaciones de la Asesora Legal y de Cooperacin Internacional, sus objetivos, mtodos y herramientas, conforme a las decisiones del Consejo Directivo. Preparar informes de avances semanales.

3. Redefinicin del manejo administrativo de la Procuradura Anticorrupcin


Toda labor de gestin de caso o de prevencin en materia de corrupcin no podra ser eficientemente realizada si es que no se cuenta con un aparato administrativo lo suficientemente organizado e implementado, pues es en este aparato que recaer el soporte de todas las actividades de la Procuradura Anticorrupcin. Hemos podido comprobar que el actual manejo administrativo de la Procuradura no es del todo eficiente, porque el trabajo est enfocado a atender las necesidades individuales de cada abogado y no las necesidades de la Procuradura como institucin. Ello se comprueba fcilmente al verificar que no existe ningn sistema unificado de gestin de casos uniforme, el cual permitira supervisar cuntas horas hombre se invierten en los casos, su estado actual, y poder redistribuir mejor el trabajo.

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Una visin institucional del manejo administrativo nos obliga a repensar el esquema actual de toma de decisiones y reforzar la necesidad de centralizarlo en un solo rgano. De igual manera, se hace evidente la necesidad de unificar los procesos de operaciones de la procuradura y generar modelos de trabajo unitarios. 1. El consejo directivo El primer paso en la reforma de la Procuradura Anticorrupcin es la creacin de un Consejo Directivo, el cual funcionar como el mximo rgano de gobierno de la institucin. En este rgano se concentra la toma de decisiones de los aspectos ms importantes de toda la institucin. La presidencia del Consejo directivo est a cargo del Procurador Anticorrupcin, quien se encarga directamente de la gestin, fundamentalmente operativa de la Procuradura. Como antes sealbamos, una de las grandes reformas en las instituciones donde se ejerce profesionalmente el Derecho es la separacin entre el ejercicio jurdico y las actuaciones administrativas. Por ello, es imperativo que el Consejo Directivo tambin responda a esta separacin de funciones y a su vez tenga una divisin en funcin a uno de los dos aspectos antes mencionados. a) Consejo directivo de gestin de casos y prevencin de corrupcin La gestin de casos y la prevencin de actos de corrupcin son la esencia de la labor de la Procuradura Anticorrupcin. Mientras que gracias a la primera se logra la condena de implicados en actos de corrupcin y la recuperacin de los activos provenientes de esta, en la segunda, se logra plasmar toda la experiencia adquirida en la lucha contra la corrupcin para evitar la realizacin de nuevos actos de corrupcin. Sin embargo, este trabajo no es resultado del azar o de la improvisacin, sino que es fruto de un esfuerzo conjunto y coordinado de sus miembros. El presente Consejo tiene como objeto fijar las directivas de funcionamiento de la institucin en tres reas especficas: la gestin poltica y la gestin operativo- sustantiva. En cuanto a la gestin poltica, el Consejo Directivo tiene la labor de fijar la poltica anticorrupcin de la institucin, las metas a alcanzar en la labor y evaluar permanentemente el cumplimiento de estas metas.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

En lo referente a la gestin operativo-sustantiva, el Consejo Directivo es la mxima autoridad en el diseo, ejecucin, y evaluacin del funcionamiento de la Procuradura Anticorrupcin. Sus mbitos de competencias son los siguientes: Aprueba el informe sobre el monitoreo del cumplimiento de las funciones de todas las unidades, que es emitido por la unidad de monitoreo. Decide si la Procuradura habr de constituirse o no como actor civil en los casos evaluados por el Departamento de Investigacin. Toma la decisin de solicitar o no cooperacin internacional. Toma las decisiones finales en los casos presentados a ella por la unidad de casos especiales.

Debern integrar el presente consejo el Procurador Pblico Anticorrupcin; los jefes de los departamentos de investigacin, litigacin y recuperaciones; el jefe de las secciones de inteligencia y de asesora legal; y el jefe de la seccin de monitoreo institucional. b) Consejo directivo de gestin administrativa La administracin de la Procuradura es vital para que la misma pueda cumplir cabalmente sus funciones, para lo cual se requiere un rgano diferenciado que se encargue de la toma de decisiones que incidan en el funcionamiento de la institucin. Este rgano ser el encargado de dos aspectos de la gestin: el plano operativo-organizativo y el vinculado a los recursos humanos. Con la gestin operativo-organizativa hacemos referencia directa a la organizacin de todo el aparato administrativo de la Procuradura, siendo sus principales atribuciones: Ejecutar las decisiones de carcter operativo-administrativo. Decidir la estructura operativa de la administracin y realizar los procedimientos estandarizados de procedimientos administrativos. Encargarse de las relaciones interinstitucionales en el mbito de su competencia. Evaluar el desempeo de la administracin.

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Por otro lado, el Consejo Directivo de gestin administrativa se encarga del manejo de los recursos humanos, siendo sus funciones las siguientes: Dirigir la lnea de carrera de la institucin. Gestionar los procesos de capacitacin que sean dispuestos por el Consejo directivo de gestin de casos y de prevencin.

Los integrantes de este Consejo Directivo sern el Gerente General de la Procuradura Pblica Anticorrupcin; el jefe de la seccin de monitoreo administrativo; y el representante del Consejo Directivo institucional. 2. La creacin de un sistema nico de gestin de procesos y de despacho Existe un avance significativo al haberse creado un archivo central de casos; sin embargo, las exigencias actuales de gestin evidencian que no solo es necesaria la existencia de un soporte fsico de datos, sino que es necesaria su informatizacin para un mejor control de los mismos. La nica forma de poder controlar a cabalidad el trabajo de toda la Procuradura es contar con un sistema que informatice la actuacin de sus miembros. Siguiendo con la separacin entre ejercicio profesional y gestin administrativa, debern crearse dos sistemas: uno para la gestin de procesos y otro para la gestin de despacho. Cabe resaltar que los sistemas deben encontrarse debidamente informatizados, a efectos de poder acceder a los mismos desde cualquier punto de conexin dentro de la red interna de la Procuradura. El primer sistema es el de gestin del proceso. Se debe dirigir fundamentalmente a los miembros de la gestin de casos. En l se han de registrar los siguientes tems: Casos de la procuradura, distinguindose el estado en que se encuentran (investigacin, litigio y recuperacin). Responsable del caso.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

Acciones tomadas en el caso y horas invertidas para la accin. La teora del caso y las tcticas para poder ejecutarla.

El segundo sistema es el de gestin de la prevencin, dirigido a los miembros de la seccin de asesora legal y cooperacin internacional. En l se ha de registrar lo siguiente: Acciones realizadas de inteligencia y su respectivo correlato en una norma o en una actuacin particular. Responsable de la accin. Acciones concretas adoptadas y horas invertidas en su realizacin.

El tercer sistema es el de gestin del despacho. Se dirige fundamentalmente a la administracin y sirve para controlar las metas de trabajo de la misma, as como para el manejo administrativo de la procuradura. 3. Creacin de un sistema de monitoreo Para garantizar que las metas fijadas por el Consejo Directivo se estn cumpliendo, se deber crear un sistema que permita el monitoreo de todos los sistemas de la Procuradura Anticorrupcin. Este sistema ser realizado por una unidad independiente que tendr las siguientes funciones: Analizar los procesos estandarizados operativos de los Departamentos, Unidades y Secciones, y verificar in situ si los mismos vienen siendo cumplidos por el personal. En caso de encontrar algn defecto operacional, o un desempeo incorrecto, la presente unidad lo deber consignar en el informe mensual a entregar al Consejo Directivo. Elaborar recomendaciones para que los Departamentos, Unidades y Secciones puedan cumplir sus metas. Elaborar un informe mensual donde se consignen las acciones realizadas.

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IV. Recomendaciones 1. Recomendaciones generales


Reforzar la institucionalidad de la Procuradura Anticorrupcin, dejando el trabajo individual para pasar a un trabajo institucional (colectivo). Separar el manejo administrativo de la Procuradura del cumplimiento de las funciones de la misma. Especializar el trabajo de la procuradura en Departamentos, los cuales a su vez deben tener reas, para optimizar el desempeo de la institucin.

2. Recomendaciones para la gestin de casos


Escindir la gestin del caso en tres departamentos: investigacin, litigio y recuperaciones. El Departamento de Investigacin deber tener la funcin de crear la teora del caso (estrategia) y determinar cules son las acciones para que esta sea concretada (tctica). El Departamento de Litigio debe tener como funcin la obtencin de una condena y una reparacin civil en casos de corrupcin de funcionarios. El Departamento de Recuperaciones debe ser creado para ubicar y recuperar los activos provenientes de la corrupcin.

3. Recomendaciones para el cumplimiento de los otros objetivos de la Procuradura


Crear una seccin de inteligencia, a fin de recolectar toda la experiencia en la lucha contra la corrupcin. Crear una seccin de asesora legal y cooperacin internacional para que se encargue de plasmar en propuestas normativas los documentos entregados por la seccin de inteligencia. Asimismo, para gestionar la cooperacin internacional en la Procuradura.

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Procuradura Anticorrupcin: Diagnstico actual y propuestas de optimizacin de su funcionamiento

4. Recomendaciones para el manejo administrativo de la Procuradura Anticorrupcin


Separar las funciones de gestin de casos y previsin de las de administracin propiamente dicha. Crear el Consejo Directivo para la gestin de casos y prevencin, que deber tener a su cargo la gestin poltica y la gestin operativo-sustantiva. Crear el Consejo Directivo para la administracin de la Procuradura, que tendr a su cargo la gestin operativo-organizativa y el manejo de los recursos humanos de la institucin. Implementar un sistema nico de gestin de procesos para controlar las acciones adoptadas en los casos; un sistema de gestin de las labores de prevencin; y un sistema de gestin de despacho, para analizar la marcha de toda la institucin. Crear la unidad de monitoreo para controlar el cumplimiento de los objetivos fijados para la gestin de casos, prevencin y la administracin de la Procuradura.

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La Lucha Contra la Corrupcin: El Modelo Peruano


Seminario Internacional
Lima, 7 y 8 de Junio del 2012

Palabras de Inauguracin

Una obligacin de los Estados


Joachim Christoph Schmillen(*)

El famoso canciller alemn Otto von Bismarck dijo hace 150 aos: Todas las instituciones creadas por el hombre son imperfectas, sobre todo las estatales. Estas acertadas palabras nos recuerdan la fragilidad de las instituciones y la importancia de velar por ellas, as como de establecer mecanismos de control justo y verdadero en la prevencin, investigacin y la sancin de hechos de corrupcin. Con total conviccin puedo asegurar que la corrupcin daa la gobernabilidad de un Estado y frena el desarrollo de toda sociedad. As tambin, produce enormes costos sociales; juega fuertemente en contra de la efectiva agencia de los derechos humanos. Los actos de corrupcin generan, a su vez, mecanismos oscuros que van corrompiendo los valores de una sociedad, construyendo nefastas y poderosas alianzas estratgicas entre funcionarios pblicos y organizaciones criminales. Es por ello que la lucha contra la corrupcin y el control de los actos de gobierno son temas de vital importancia en un Estado de Derecho, siendo un aporte imprescindible a uno de los mayores desafos de nuestras sociedades: la labor conjunta entre ciudadanos y gobernantes para construir una sociedad ms justa e inclusiva. Es por ello que esta lucha es y debe ser una obligacin de los Estados y de sus pueblos para garantizar la calidad de la prestacin de los servicios pblicos, el cumplimiento impecable de las funciones gubernamentales y la vigencia absoluta e irrenunciable de los derechos de los ciudadanos.
(*) Embajador

de Alemania

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Joachim Christoph Schmillen

La experiencia nos muestra que para la lucha efectiva contra la corrupcin se requiere de un enfoque total que abarque todas las instituciones de prevencin, control y fiscalizacin destinadas a este propsito en el pas. En el mismo contexto, consideramos de vital importancia que las instituciones del gobierno diseen sistemas y formas de cooperacin entre sus diversas sedes y que a su vez el Estado cree mecanismos adecuados, tanto para la prevencin, como tambin para la investigacin y sancin de los responsables. De igual forma, el Estado debe ocuparse de dotar de suficientes recursos materiales, tcnicos y humanos a dichas instituciones. Para fortalecer a estas instituciones es imprescindible comenzar por hacer un estudio detallado de cules son sus problemas, cmo han funcionado y cules han sido los xitos y fracasos de la lucha anticorrupcin en el Per hasta hoy. Por este motivo considero este libro de vital importancia, ya que ha convocado y reunido a gran parte de los actores del sistema anticorrupcin. Me parece igualmente relevante mencionar que en este libro la actual administracin del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, presentar a la comunidad nacional e internacional los cambios que se estn realizando en la Procuradura Anticorrupcin. Hace algunos aos que Alemania viene acompaando el proceso de fortalecimiento de las instituciones de control, fiscalizacin e investigacin de las diferentes unidades anticorrupcin en el Per. Un buen ejemplo de ello es que, en la coordinacin con el Instituto Max Planck para el Derecho Penal Extranjero e Internacional, Alemania contribuy directamente en el proceso de anlisis y posterior fusin entre la ex Procuradura Ad Hoc y la actual Procuradura Anticorrupcin. Finalmente, quisiera agregar que este libro, toma el conocimiento adquirido en estos ltimos aos de lucha anticorrupcin y pretende al final crear nuevas estrategias de trabajo por parte del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos en la lucha contra la corrupcin. Esperamos, por lo tanto, que este Seminario cumpla con todos sus objetivos y que constituya un gran paso hacia adelante en la defensa de los derechos ciudadanos y en la eficaz erradicacin de la corrupcin. Muchas gracias por su atencin.

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Tenemos que producir soluciones


Juan Jimnez Mayor(*)

Cuando un camin cisterna va a la refinera La Pampilla a proveerse de gasolina para llevarla a Pucallpa, y con lo nico que viaja es con papeles y no con la gasolina, estamos hablando de un hecho de corrupcin tremendamente grave y esto est pasando en el Per hoy en da. Cuando proveedores del Estado realizan colusin de precios y efectan transacciones que buscan no la competencia, sino la seleccin por turnos en los procesos de licitacin pblica, estamos hablando de corrupcin. Cuando estamos frente a situaciones en donde no se cumple la ley y en donde cada uno de nosotros, funcionarios pblicos, no hacemos lo correcto y debido, estamos en escenarios de corrupcin. La corrupcin nos enfrenta a nuestra realidad, nos enfrenta a nuestro propio entorno. Cada uno de nosotros tiene que preguntarse si efectivamente estamos haciendo lo correcto. La corrupcin est corroyendo nuestra comunidad. La corrupcin est viniendo de muchos mbitos. Entonces, tenemos que preguntarnos y tenemos que saber, cmo vamos a enfrentar este problema. Ya no podemos seguir hablando o preguntndonos qu pasa; tenemos que hacer y tenemos que producir dentro del Estado soluciones a estos graves problemas. Este libro plantea justamente cmo podemos enfrentar este problema. Por qu hablamos de un Modelo Peruano? Creo que es importante que podamos decirlo en este momento para que logremos entender un poco cul es el hilo

(*) Presidente

del Consejo de Ministros, ex Ministro de Justicia y Derechos Humanos.

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Juan Jimnez Mayor

conductor de este libro que creo ilustrativo de lo que estamos haciendo y lo que vamos a seguir haciendo. El Per, a fines del ao 2000, entr en un proceso de recomposicin moral, buscando efectivamente enfrentar un fenmeno de alta criminalidad que socav la legitimidad misma del modelo poltico. El problema de corrupcin que enfrent en ese momento el pas plante la posibilidad de soluciones radicales, de soluciones muy importantes para poder devolver la fe a los peruanos. Valentn Paniagua el presidente que lider este movimiento, la persona que ense con su vocacin democrtica, con su pasin por la decencia pblica, por esa austeridad republicana que siempre pregon cuando fue presidente por escasos ocho meses, plante la importancia de poder manejar la cosa pblica bajo otros estndares. Pero l plante, asimismo, la necesidad de enfrentar este problema con decisin, con voluntad poltica. Si no existe voluntad poltica para enfrentar la corrupcin, todo est perdido. Si no existe esa necesidad de enfrentar el problema desde las altas esferas del poder, todo est perdido. Enfrentamos en el Per entonces, en ese momento, este problema. Se plante una serie de estrategias de carcter procesal, se plante una estructura de un subsistema anticorrupcin necesario en ese momento, porque inevitablemente exista todava un Poder Judicial y una Fiscala tomadas, en cierta forma, por estas redes de corrupcin. Se busc una seleccin de lo ms importante, de las personas ms idneas en ese momento en el Poder Judicial para conducir este proceso. Por supuesto, se cre desde el Poder Ejecutivo una Procuradura que pueda impulsar, encaminar, inicialmente este proceso. Este subsistema de alguna u otra manera todava subsiste. Ha sido en realidad la mejor prctica que hemos tenido en estos aos para poder enfrentar este problema. Hoy da tenemos una serie de elementos nuevos, una serie de prcticas que hemos venido realizando, pero hay que decir tambin que pese a los resultados exitosos que se tuvieron en su momento, la lucha contra la corrupcin ha tenido tambin momentos graves de vaco, sobre todo en los ltimos cinco aos. Cuando hablamos del Modelo Peruano, estamos refirindonos a un elemento central que justamente el profesor Jan Michael-Simon del Instituto Max Planck, de Alemania, formulaba al Per. Fue justamente el profesor Simon, quien

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Palabras de Inauguracin

nos deca: Oigan, en Europa, en otros pases de Amrica Latina, se mira con mucho respeto lo que el Per hizo en su momento. Se aprecia con expectativa cmo ustedes pudieron enfrentar un fenmeno de alta criminalidad con un paquete normativo, bastante pequeo en realidad e inclusive con un viejo Cdigo que an aplicamos en gran parte del pas. No se tenan los elementos suficientes, pero se tena una gran vocacin, eran justamente los funcionarios que tenan en s la voluntad poltica de enfrentar el problema. Y este Modelo tuvo resultados exitosos: casi 200 millones de dlares en recuperacin de activos, ms de 600 personas procesadas, casi 200 personas condenadas, 17 personas extraditadas con xito. Son estndares importantes, porque adems eran altos funcionarios del Estado y personas influyentes quienes fueron sujetos a investigaciones, procesos y condenas: congresistas, ministros, militares de alta graduacin, periodistas, empresarios. Entonces, lo que tenemos que valorar es cmo efectivamente el Per (como en su caso lo han hecho pases como Italia en el proceso Manos Limpias) puede tambin exhibir un proceso exitoso. Un proceso que, creo tiene que enorgullecernos a todos los peruanos, porque alcanzamos un importante estndar de cumplimiento, de persecucin penal y de dignidad en nuestra justicia para poder enfrentar un problema que jams, sin decisin poltica, se hubiera podido llevar a cabo. Eso nos motiva a plantear ahora la decisin del Gobierno de reimpulsar esta tarea. Nosotros hemos elaborado un Modelo, hemos planteado una serie de nuevos elementos de lucha contra la corrupcin. La nueva Ley de Lavado de Activos, la Ley de Prdida de Dominio, la futura Ley del Crimen Organizado que estamos trabajando en el Ministerio de Justicia, y el planteamiento de poder efectivamente mantener con mucha fuerza el combate a este problema que nos afecta a todos. La corrupcin est hoy da teniendo prcticas inusuales. Estamos enfrentando un problema de alta criminalidad en el pas y creo que ha llegado el momento de plantear una solucin integral. En el libro se presenta una serie de productos que hemos realizado desde el Ministerio de Justicia para transparentar toda la informacin que existe en nuestros registros en relacin a los temas de corrupcin. Los lectores van a poder ver los registros que hemos llamado Registros de la Corrupcin. Uno de ellos, por ejemplo, es el Registro de Reparaciones Civiles No Cobradas por el Estado.

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Juan Jimnez Mayor

Como se ha sealado ya en varias ocasiones, los casos de corrupcin que ha enfrentado el Per con sentencias firmes, que implican el pago de reparaciones civiles, alcanza la cifra de mil millones de soles, mil millones de soles que no han sido todava pagados en su integridad, solo se han pagado 10 millones de soles, o sea, el 1% del total de reparaciones civiles y esto es un escndalo. Esto en realidad plantea que existe efectivamente una pata dbil dentro de este Modelo y tenemos que plantear las soluciones tambin en este punto. Vamos a presentar el Registro de las Deudas por Reparaciones Civiles con los nombres, apellidos y montos que le debe al Estado cada una de las personas condenadas; el Registro de Procesados por Delitos de Corrupcin, el Registro de Prfugos de la Corrupcin, hay 76 prfugos en este momento, prfugos en situacin de contumacia o ausencia, lo que plantea evidentemente una cuestin de impunidad. Quiero aprovechar para felicitar al Tribunal Constitucional por haber corregido una resolucin que planteaba la posibilidad de que muchsimos casos de estos prfugos pudieran ser archivados, al establecer que los delitos no prescriben en el caso de los contumaces. Esto es importante porque plantea la imposibilidad de la prescripcin de delitos de corrupcin para aquellos que hayan sido declarados reos contumaces. Me refiero a personas que han cometido delitos y no se han sometido a la justicia: Malca, Villanueva, Borobbio, Calmell del Solar, entre otras personas. En estos casos el delito no prescribe, el delito es imprescriptible. Ponerlos ante la justicia es el trabajo que sigue haciendo la Procuradura con el Poder Judicial y el Ministerio Pblico. Con este libro vamos a abrir una continuidad en la estrategia peruana con todos los actores que han participado en ella. Tenemos una publicacin que est recogiendo y sistematizando este planteamiento del Modelo Peruano con una serie de elementos importantes, recorremos los hitos que han planteado una serie de sentencias, la jurisprudencia de la Corte Suprema, del Tribunal Constitucional, en los temas de la prueba, del derecho de defensa, del juez natural y otros aspectos que fueron discutidos en su momento y que fueron construyendo todo este edificio que hoy da permite que podamos perseguir estos delitos de manera eficaz. Tenemos el marco y tenemos las condiciones, la cuestin es ahora emprender la tarea con nuevos bros y con nfasis en la decisin poltica y en la necesidad de que los operadores de justicia, los jueces, los fiscales, los procuradores, los abogados, los defensores, podamos tambin emprender esta tarea con decisin.

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I. EL DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL ANTICORRUPCIN

1. La reforma de la ley penal, creacin y desafos del subsistema anticorrupcin


Csar San Martn(*)

Quiero fijar puntualmente algunas grandes ideas vinculadas a la necesidad de construir una persecucin procesal de la corrupcin en el Per, que nos permita avanzar de modo consistente en el combate contra este fenmeno criminal. Empezar con dos ideas generales y luego me voy a circunscribir a algunas perspectivas procesales vigentes y planteamientos de futuro, que creo pueden servir para garantizar eficacia en la lucha contra la corrupcin, pero tambin garantas para los ciudadanos que se ven envueltos en procesos por corrupcin. Una primera idea general es que, cuando hablamos de corrupcin, necesariamente tenemos que referirnos ya sea a un delito que forma parte del Cdigo Penal o a delitos que forman parte del Derecho Internacional Penal convencional. Esto es muy importante, porque ante una normatividad apresurada dictada durante la administracin anterior en materia de reforma de estos delitos, se puede entender que los delitos de corrupcin no requieren la generacin de un dao patrimonial. El artculo 3 de la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin as lo ha establecido, como tambin la Convencin Interamericana. Y creo que esto es muy importante, porque nos va a permitir generar, desde una perspectiva dogmtica, la configuracin de delitos de peligro antes que delitos de dao, y lo que en buena cuenta significa facilitar su probanza y la sancin.
(*) Presidente

del Poder Judicial.

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Csar San Martn

Cuando uno anticipa la punicin lo que est buscando es generar mecanismos de flexibilizacin en la obtencin y maduracin de la evidencia. La corrupcin antes que un tipo legal concreto es, como deca el maestro Jos Hurtado Pozo, una forma de cometer delitos, que incluye una amplia gama de conductas, funciones y contextos, y que engloba ms bien una cultura delictiva de raz histrica y de expresin poltico-social, cuyo punto neurlgico, ya lo sabemos, es el uso desviado del poder pblico o de la potestad administrativa. La corrupcin se expresa a travs de varias figuras delictivas que ya estn identificadas en el Derecho Internacional Penal y a los Estados que han suscrito y aprobado esta convencin, como es el Per, corresponde desarrollarla. La tarea pendiente a nivel de poltica penal es, casualmente, desarrollar las exigencias, sobre todo, las que corresponden a la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin. Una segunda lnea general que me parece importante destacar, es que la nocin misma de corrupcin presenta cinco caractersticas esenciales que es bueno recordar a fin de ver con claridad el alcance y las caractersticas o naturaleza de este fenmeno global: Primero, el acto de corrupcin implica la violacin del deber posicional, de quien tiene una posicin determinada. Importa la transgresin de algunas de las reglas que rigen el cargo que ostenta el agente pblico o la funcin que cumple. Segunda caracterstica, y hay que reconocerlo, es la existencia de un sistema normativo que sirva de referencia al acto de corrupcin. En tercer lugar, un acto de corrupcin no siempre entraa una accin penalmente antijurdica. Ello va a depender del tratamiento que el sistema punitivo ofrezca a la regla del sistema normativo de referencia. Esto ltimo ya est esclarecido a partir de las exigencias que plantea, repito, el Derecho Internacional Penal. Una cuarta caracterstica es la vinculacin a una expectativa de obtener un beneficio extraposicional, fjense todo lo que ya se ha avanzado en el tema a partir de la complejidad del fenmeno, la dificultad de su esclarecimiento y sancin.

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La reforma de la ley penal, creacin y desafos del subsistema anticorrupcin

En quinto lugar, los actos de corrupcin tienden a realizarse en secreto o al menos en un marco de discrecin para garantizar que pasen inadvertidos. De ah que las tcnicas de ruptura en lo que respecta a la investigacin y descubrimiento son especialmente importantes, tales como proteccin de testigos, colaboracin eficaz, derecho premial, etctera, buscando y aprovechando siempre la implosin que siempre una organizacin criminal finalmente genera y esto hay que tenerlo claro, es ley de la historia. Toda organizacin criminal tiene un ciclo de crecimiento y luego tiene un periodo de corrupcin interna y de implosin. Y ah es donde generalmente se puede lograr garantizar mejores estrategias en el combate contra la corrupcin. Ahora bien, en cuanto a los bloques normativos que actualmente tenemos en la materia, voy a hacer primero referencia a lo que se llama El derecho funcional procesal, o sea las reglas de procedimiento que nos pueden permitir trabajar con mejor nimo y perspectiva un fenmeno de esta magnitud y dimensin, y luego vamos a exponer lo que se denomina El derecho orgnico procesal, o sea las instituciones, caractersticas, vinculaciones, colaboraciones entre ellas, que permitan el xito de esta tarea, que fue lo que de uno o de otro modo se hizo cuando se present el fenmeno de megacorrupcin que ya todos conocemos de los aos 90. Ahora bien, aunque creo que nos falta trabajar los llamados protocolos especficos, que dan un contenido de viabilidad, rapidez y de profesionalismo que nos permita avanzar ms rpido. Pregunto cules son los instrumentos que el Derecho Internacional Penal ya tiene claro y que en el Per ya estn debidamente regulados? Primero, est la proteccin de colaboradores, testigos, peritos y vctimas. Al respecto se tiene un rgimen procesal hasta ahora bipartito, el cdigo antiguo y el cdigo nuevo. El nuevo Cdigo Procesal Penal ya est vigente como sabemos en 21 distritos y nos faltan 10, e ntegramente para delitos de corrupcin a partir de la Ley N 29648 que se dict el ao 2011. Tambin esta la Ley N 27378 y su Decreto Supremo N 020-2001-JUS, as como los artculos 247 al 252 del nuevo Cdigo Procesal Penal, que son muy parecidos entre s, y que se centran en un desarrollo del artculo 32 de la Convencin de Naciones Unidas contra la corrupcin.

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Csar San Martn

El artculo 33 de esta convencin internacional exige que se crea un sistema de proteccin de denunciantes. El Per ha dictado la Ley N 29542 en junio de 2010, pero solo se circunscribe, ah su error y limitacin, al mbito administrativo, pero es interesante esta ley porque involucra en el tema a la institucin especializada, para proteger los recursos pblicos, la Contralora General de la Repblica. Todo el sistema de proteccin de denunciantes est a cargo de la Contralora General de la Repblica. Esta norma ha sido luego debidamente reglamentada por el Decreto N 038-2011-PCM de abril de 2011 y contiene unos protocolos que han desarrollado los auditores gubernamentales de la Contralora que son realmente interesantes, porque tienen apoyo internacional, y les adelanto que pronto se vern resultados muy importantes en la elaboracin de lo que se denomina en la legislacin de control informes especiales. Un informe especial es aquella pericia institucional de carcter penal que realiza la Contralora para poder poner hechos presuntamente delictivos en conocimiento de la autoridad penal, esto es, del Ministerio Pblico. Sin embargo, si bien se puede asignar el concepto de denunciante al de testigo con facilidad, la propia situacin sui generis del denunciante requerir, creo yo, una lgica de ampliacin de esta Ley N 29542 y por cierto tambin, del Cdigo Procesal Penal, que no tiene nada en esta materia. Hay, pues, una tarea pendiente para nosotros. Igualmente la doctrina internacional es consistente en la necesidad de contar con mecanismos de colaboracin eficaz. Estamos hablando bsicamente de organizaciones, de la gran corrupcin, no en la corrupcin de pacotilla, sino en aquella que compromete estructuras serias del aparato del Estado y genera grandes perjuicios. Y aqu hay igualmente, una ley base, la Ley N 27378, as como una serie de normas complementarias y modificatorias que forman un bloque normativo integrado por siete grandes normas que estn debidamente estructuradas. Todas normas con rango de ley, pero insisto, el problema es que nosotros no tenemos la experiencia y no tenemos la lgica del trabajo con colaboradores. Siempre en nuestra memoria del sistema eurocontinental prim el principio de justicia absoluta, no el criterio preventivo del Derecho Penal. Siempre creamos que no podamos negociar con el diablo y cualquier negociacin

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La reforma de la ley penal, creacin y desafos del subsistema anticorrupcin

con un delincuente, un bandido, generaba sospechas inmediatas contra los fiscales o contra los jueces, sobre todo en este ambiente nuestro donde se ha profundizado una cultura de la sospecha contra los funcionarios. Este es un tema que tambin tenemos que tener presente, porque genera una suerte de pnico colectivo, que lo que hace es paralizarnos en vez de activarnos a seguir trabajando en una lnea eficaz anticorrupcin. En lo que son los nuevos modelos en estos 21 distritos judiciales, el Cdigo Procesal Penal tiene en sus artculos 472 al 481, normas sobre colaboracin desde todo el punto de vista coherentes, e incluso varias normas dictadas con posterioridad al ao 2004, desde luego que tambin son aplicables, pero ha sido tanto el tema de superposicin normativa que muchas veces el legislador no entendi que haba dos modelos paralelos, que hay una gran confusin de cul es la norma vigente. Eso habra que corregirlo a travs de textos nicos ordenados, ni siquiera pido una nueva ley, un texto nico ordenado podra mejorar mucho el tema y ya se sabe cules son todas las doctrinas que hay en materia de lo que es un texto nico ordenado. Otro tema que me parece central, tiene que ver con el rol que debe cumplir la Contralora y el Ministerio Pblico en la deteccin, investigacin y acusacin, con el consiguiente procesamiento de los delitos de corrupcin. Hay una entidad pblica como la Contralora General de la Repblica que tiene un cuerpo de peritos especializados, que se denominan auditores gubernamentales, con experiencia, tcnica y calidad, ah tenemos que generar cuerpos forenses que ayuden al proceso de investigacin penal y al proceso penal sobre todo en la etapa de enjuiciamiento. No se puede trabajar fenmenos vinculados a la corrupcin sin una lgica pericial eficiente. Y por eso es que yo celebro la nueva ley de lavado de activos, porque lo que hace es decir dos cosas centrales: primero, que los informes de agencias financieras tienen carcter pericial, o sea, son pericias, pericias institucionales; en segundo lugar, obliga, impone a estos expertos concurrir y a colaborar en los juicios para el examen contradictorio que corresponda. El mrito mayor, y tiene muchos mritos la ley, a mi juicio es este. Si estamos perdiendo muchos casos por lavados de activos, ha sido porque no hemos previsto un cuerpo pericial forense que directamente est garantizado desde el poder estatal, esa es la causa, entre otras por supuesto, pero esa es la ms importante.

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Csar San Martn

Hay casos que se estn cayendo, quin hace las pericias? Ac hay un problema y creo que esto se est estudiando muchsimo ahora, porque hay un convenio que se ha dado entre el Ministerio Pblico y la Contralora que va a permitir que la Contralora genere, dentro de sus auditores gubernamentales, peritos forenses que apoyen en la construccin de los casos. El informe especial va a estar construido con la intensa intervencin de la Fiscala, es la nica forma. La jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia ya ha sido clara en el tema. El informe especial es una pericia institucional de carcter mltiple: pericia econmica, puede ser una pericia financiera, es, adems, un instrumento que puede servir de base para el procesamiento, puede contener otras pericias, sobre todo pericias de tasacin, etctera. O sea, cuando se califica un dictamen de pericia institucional, se est diciendo que es prueba oficial, es una pericia oficial, y, en consecuencia, contradecirla le corresponde a las partes a quienes perjudica a travs de peritos de parte y no al revs. Hay otro delito que tambin es gravsimo y que en esta misma lnea me parece importante destacar, que son los delitos aduaneros y tributarios. Que s creo yo, hay normas de escndalo. La ley de delitos aduaneros y tributarios, la Ley N 28008, dice en su artculo 21 lo que es una pericia institucional y un cuerpo especializado de peritos. Qu dice la ley de delitos aduaneros en su artculo 21? Para efecto de la investigacin en el proceso penal, los informes tcnicos o contables emitidos por los funcionarios de la divisin aduanera, que es un cuerpo especial de carrera, tendrn valor probatorio. Igual, lo que dice la ley ltima de lavado de activos. Veamos su reglamento, voy a sealar lo que han puesto: Los informes tcnicos o contables emitidos por funcionarios de la divisin aduanera se sustentan en las acciones administrativas realizadas sobre la base de facultades conferidas en la legislacin aduanera y el cdigo tributario y fjense el escndalo y tienen el valor probatorio de pericias de parte. Cmo va a ser pericia de parte algo estipulado por un reglamento? Esto hay que cambiarlo, es absurdo y un juez no puede darle valor a este decreto supremo, tiene que hacer un control de jerarqua normativa. No se puede permitir tampoco que los jueces nombren peritos contables para trabajar un cargo que se sustenta en un informe especial de Contralora; no se va a poner peritos en un proceso que se sustente en un informe de la divisin tributaria o aduanera, porque esos son peritos institucionales. No se

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puede. Salvo que el juez quiera ampliar y la ampliacin requiere, cuando es institucional, que sea la propia institucin la que remita otros peritos. Poner que es un perito oficial y que el juez lo nombra, es sencillamente un desconocimiento absoluto del concepto de pericia institucional y del concepto de trabajo efectivo, que regule un modelo que haga de los expertos estatales el vehculo ms importante en el combate contra el crimen. Igualmente, en trminos de derecho procesal funcional, ya tenemos normas sobre el secreto bancario, cuya flexibilizacin exige el artculo 40 de la convencin y el cdigo, siguiendo el modelo italiano, modificando o abrogando la ley bancaria, establece qu se debe entender por secreto bancario y hasta dnde debe ir. El Cdigo Procesal Penal es mucho ms amplio que la ley especial bancaria y tambin el levantamiento de la reserva tributaria es ms amplio, la fija en el mismo cdigo, que las leyes tributarias. Y ahora, que tenemos por fin una autorizacin para modificar la legislacin tributaria y aduanera, tanto los delitos como los procesos, hay una tarea muy grande, para hacer cambios efectivos para generar eficacia. No se trata de crear tipos penales, me parece muy bien mejorarlos, pero sin el proceso penal el tipo legal es una hoja de papel y ah est tirada, tenemos que darle contenido. Si los rganos centrales de la justicia no generan protocolos de investigacin adecuados, de nada valen leyes. Este es nuestro gran problema. Finalmente, el derecho orgnico procesal. Cuando implosion el rgimen de hace ms de una dcada, la nica frmula por razones obvias, no era cambiar la ley penal material, no tena sentido, no sera aplicada, porque los hechos eran anteriores, pero lo que s se poda hacer era modificar la ley procesal, porque en vigencia es diferente a la ley material. Una tiene que ver el hecho punible y la otra tiene que ver el hecho del proceso, que son cosas distintas. El factor de aplicacin es diferente, por eso es que se dio un gran impulso a las normas y todas fueron normas procesales, no se poda trabajar la ley material, porque de nada serva en trminos inmediatos y concretos. Entonces es que disearon un sistema anticorrupcin. Y aqu tambin parto de una idea que es central y que felizmente el Tribunal Constitucional aprob en su da. Siempre, ante fenmenos graves de delincuencia, la forma inmediata de combate, de tener dinmicas rpidas y consecuentes, esto es, crear rganos

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Csar San Martn

especializados y centralizados. Eso para empezar. Tenemos ahora ms de tres mil jueces y 31 distritos judiciales. No se puede trabajar fenmenos masivos y gravsimos sin concentrar la persecucin y sobre todo la inversin o el gasto. Siempre me pregunto, cuando hay una ley, cunto cuesta? Una primera pregunta de todo administrador Esta norma tan bonita, cunto cuesta? La puedo sufragar? No, no puedo, entonces no sirve el proyecto, as sea muy lindo, as sea copiado de la ley alemana, es que no se puede, tan sencillo como eso. Adems, el modelo americano es claro, cuando empezaron a luchar contra la mafia se concentraron en determinados tribunales federales y punto, sino no se poda, ese es el ejemplo mundial. Siendo as es que se mont el sistema anticorrupcin y ac no hay violacin de lo que se llama juez natural, que dicho sea de paso es incorrecto eso de juez natural, en Per se dice juez ordinario predeterminado por la ley, juez natural es otra cosa, tiene otro concepto aadido que no lo tiene el concepto de juez ordinario predeterminado por la ley, es diferente. Adems, hay una excepcin que est reconocida, que viene de la judicatura italiana, se puede sacar causas que estn diseminadas y traerlas siempre y cuando el criterio sea objetivo. Eso est aceptado y fue aprobado por el Tribunal Constitucional: la creacin de todos los subsistemas, eso debe quedar muy claro. Pues bien, Qu hay que hacer ahora? Nosotros tenemos tres ideas orgnicas, dos de ellas podemos implementarlas y la otra est en el Congreso. La creacin de una Corte Superior Nacional que permita con mayor solvencia que determinados delitos, entre ellos los de corrupcin, por su gravedad, o por la persona del presunto delincuente, pasen a este rgano central. Y eso est ah en el Congreso, pero paralelamente la ley orgnica permite al Poder Judicial, al rgano de gobierno que es su Consejo Ejecutivo, crear, como lo hemos hecho, la Sala Penal Nacional y darle competencias, a partir del artculo 14 del antiguo Cdigo de Procedimientos Penales o 24 del nuevo Cdigo Procesal Penal, para ver determinados delitos y la idea es trabajar los delitos ms graves de corrupcin. Ahora, como sabemos, en corrupcin tenemos un sistema judicial especial, es el modelo del Per. Muchos procesados son funcionarios aforados, o sea, segn algunos, su juez natural es la Corte Suprema de Justicia. Hay otros

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para los que su juez natural es la Corte Superior de Justicia, porque tienen una prerrogativa que es el aforamiento. Y viene otro estamento de los comunes, los otros, y esto nos genera un problema maysculo, porque tenemos que construir dos sistemas. Lo importante es concentrar esfuerzos. No se puede trabajar bajo una lnea absolutamente descentralizada fenmenos graves y masivos, se los digo yo que estoy 30 aos bregando. En consecuencia, hay que fijar lneas. Sealo el xito que ha tenido y est teniendo la Sala Penal Nacional, es importante. Pero a ello agrego un tema, gracias a Dios, ya en la Contralora se tiene claridad sobre la necesidad de este sistema de peritos, auditores, que apoyen en las causas por delitos de lavado de activos, tenemos los peritos de la Unin de Inteligencia Financiera, adems, se ha creado internamente en el Poder Judicial un cuerpo especial de peritos que hemos determinado para que ingresen a un curso especializado en una institucin de prestigio. Ellos ayudarn al Poder Judicial en determinados casos emblemticos. Lo paga el Poder Judicial, son peritos forenses del Poder Judicial, funcionarios del Poder Judicial que colaboren en esta tarea. Tal vez habr que pensar en otro modelo cuando trabajemos delitos econmicos asociados a la corrupcin, al lavado de activos, y que los jueces tengan lo que en Alemania se llama relatores econmicos. O sea, un cuerpo de expertos que ayuden, que estn al costado del juez y le proporcionen informacin calificada para que puedan guiarlos en el enjuiciamiento de estos delitos y el anlisis de la evidencia pericial, y que les ayuden a examinar con mayor efectividad a los peritos cuando concurren al juicio. Esa es la idea y eso es un imperativo categrico de todos nosotros. Para concluir, creo que es absolutamente importante generar un sistema eficiente de persecucin procesal, primero que respete todos los derechos fundamentales, es algo que no est en discusin. El proceso es el instrumento neutro de la jurisdiccin, no debe ser ofensivo y tiene que tener lineamientos claros, pero tampoco debe ser pasmado o debe llegar a lo absurdo. Se debe tener todo un conjunto de instrumentos y los rganos del Estado vinculados a la represin tienen que interactuar, tienen que colaborar, tienen que trabajar en equipos de investigacin conjunta. Hay que aprender a trabajar

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Csar San Martn

conjuntamente, superando la cultura de la distancia, de la sospecha, y generando cultura de mutua cooperacin, si eso no se hace, que se dicten leyes necesarias sino no se va avanzar. Necesitamos trabajar estas lneas, porque creo absolutamente y de modo indispensable que, si as no se procede, vamos a caer en una lgica muy latinoamericana: Qu bellas leyes tenemos, hemos cumplido con todo, pero al final las leyes estn ah colgadas, estn en un cuadro bonito, pero no le damos contenido. Por qu? No porque no haya inteligencia, sino porque no hay voluntad poltica o institucional, que en rigor, es el alma que le da impulso y coherencia a una persecucin del crimen, que sea razonable, no indiscriminada, porque eso sera antidemocrtico. Que sea precisa con respeto a las garantas, la presuncin de inocencia, pero tambin que sea eficaz. Para ello hay que montar toda la estructura de apoyo que le d consistencia y fuerza al Ministerio Pblico, que tiene la gran responsabilidad institucional de obtener la evidencia. Alguien deca: al fiscal pdanle que aporte la evidencia, por la cantidad y calidad es responsable el fiscal, y por la calidad de la argumentacin y la valoracin de la evidencia y la rectitud del juicio el juez es el responsable finalmente. Esa es una divisin de roles que tenemos que reconocer, tenemos que potenciar a cada uno en lo suyo, pero hay lneas de colaboracin y lneas de independencia. Necesariamente el crimen ofende a todos y la corrupcin es, como siempre he dicho, un crimen de Estado. Y si es crimen de Estado, los criterios para la valoracin de la normatividad que se dicte para mesurar las medidas restrictivas, las medidas instrumentales, sirven de mucho. Es una tarea pendiente de la dogmtica procesal penal desarrollar qu significa proporcionalidad frente a crmenes de Estado.

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2. El Marco Normativo Nacional Anticorrupcin


Estado actual y propuestas para su consolidacin
Ral Pariona Arana(*)

I.

Consideraciones previas

1.- La corrupcin es uno de los problemas fundamentales que afecta no solo a los regmenes de facto, sino tambin a las democracias constitucionales. El dao que causa al Estado y a la sociedad es de sumo grave: afectacin al correcto funcionamiento de la administracin pblica, al patrimonio del Estado, al carcter pblico de la funcin, la moral en el ejercicio de funciones pblicas.(1) La corrupcin supone un peligro para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley.(2) La corrupcin genera en la sociedad el descrdito del Estado y la democracia. Producto de la corrupcin se inserta en el colectivo social la idea de que la funcin pblica se vende al mejor postor. La corrupcin socava la legitimidad del Estado y con ella el fundamento del Estado democrtico de Derecho.
de Derecho Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
(1) En el Per, segn los estudios, la gravedad de la percepcin de la corrupcin ha llegado a desplazar a todos aquellos otros grandes problemas que an aquejan el pas, como la pobreza, el desempleo y la inseguridad ciudadana, cfr. Montoya Vivanco, Yvan: La responsabilidad penal del funcionario superior en los delitos contra la administracin pblica cometidos por sus subordinados, en: 20 aos de vigencia del Cdigo Penal peruano, Lima, 2012, p. 551. (2) Convencin (*) Profesor

de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. Prembulo.

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Ral Pariona Arana

2.- Es por ello que los Estados han emprendido una lucha contra la corrupcin al interior de sus fronteras y con acciones concertadas internacionalmente. Las Naciones Unidas en su Convencin contra la Corrupcin han sealado claramente en este sentido, que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son responsabilidad de todos los Estados y que estos deben cooperar entre s, para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces. Existe pues, consenso generalizado sobre la nocividad del fenmeno de la corrupcin y la necesidad de enfrentarla decididamente.(3) 3.- Para enfrentar a la corrupcin se requiere de la voluntad poltica de los gobiernos. Luego, se necesita que esta voluntad poltica se traduzca en medidas concretas para implementar un sistema de lucha contra la corrupcin y para ello se requiere establecer un marco normativo adecuado que posibilite la prevencin, el control y la represin de los actos de corrupcin. 4.- El marco normativo ms eficaz en la lucha contra la corrupcin es aquel que est orientado a la prevencin y control de la corrupcin en la administracin pblica.(4) El Estado debe incidir en medidas preventivas orientadas a la transparencia en el ejercicio de la funcin pblica y en el gasto del tesoro pblico; y, adems, debe dar nfasis a los controles formales de la actividad del funcionario pblico. En este contexto, al sistema penal le correspondera una tarea menos ambiciosa: reprimir los actos de corrupcin que ya se han producido. En cierta medida, como han sealado algunos estudios, la actuacin del Derecho Penal es una constatacin del fracaso del Estado en la prevencin y control de la corrupcin. Sin embargo, pese a la modesta labor del Derecho Penal en la lucha contra la corrupcin, su importancia es fundamental, pues el sistema penal ser el encargado, como el ltimo bastin, de salvaguardar el mensaje tico social que seala que el Estado no tolera los actos de corrupcin; y, con ello, el Derecho Penal permitir resguardar en la conciencia de los ciudadanos la idea de que

(3) Rojas (4)

Vargas, Fidel: Delitos contra la administracin pblica, Lima 2007, p. 620 y s.

Este principio tiene su sustento en el principio de subsidiariedad y de ultima ratio del control penal. Cfr. Garca Cavero, Percy: Lecciones de Derecho Penal. Parte General, Lima 2008, pp. 92 y ss.

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El marco normativo nacional anticorrupcin

el Estado sanciona los actos de corrupcin. Con la actuacin del Derecho Penal se salvaguarda la legitimidad del Estado. Por ello, es importante para las democracias constitucionales contar con un sistema penal que garantice efectivamente la sancin de aquellos funcionarios que han incurrido en delitos de corrupcin; y, para ello es importante contar con un marco normativo que posibilite y facilite esta tarea.

II. Marco normativo que regula la respuesta penal a la corrupcin


5.- Con la cada del rgimen de facto del presidente Fujimori en el ao 2000 y el inicio de la lucha contra la corrupcin en el Per, se evidenci por vez primera, de manera dramtica, la deficiencia del marco normativo anticorrupcin vigente en aquel entonces. Por eso, si hay algn aspecto en el que existe plena coincidencia entre los investigadores, es que al momento de iniciarse el proceso anticorrupcin, nuestro sistema de justicia penal no estaba preparado ni era el adecuado para enfrentar el fenmeno de la corrupcin en grandes dimensiones. 6.- Al poco tiempo de iniciarse los procesos anticorrupcin, se empezaran a manifestar las limitaciones y obstculos que ponan en riesgo el xito del proceso de lucha contra la corrupcin. El modelo de proceso penal diseado en el antiqusimo Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, tena una serie de falencias que obstaculizaban la investigacin y juzgamiento de los actos de corrupcin por la preponderancia de las actuaciones escritas, la duplicidad de las diligencias en las fases del proceso, el rol casi marginal del Ministerio Pblico, entre otros problemas.(5) Las deficiencias del proceso penal, lento y engorroso, ya se haban puesto de manifiesto en la tramitacin de los innumerables procesos comunes, por lo que ya haca tiempo se vena debatiendo en el pas sobre la necesidad de contar con un nuevo Cdigo Procesal con el que se instaure un nuevo modelo de proceso. Sin embargo, el viejo modelo procesal, literalmente toc fondo cuando se inici el proceso de juzgamiento a la corrupcin del rgimen fujimorista.(6)

(5) Procuradura

Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005).

(6) Cfr. De Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia En el camino correcto?, Fundacin

Konrad Adenauer e Instituto Peruano de Economa Social de Mercado, Lima, 2006, pp. 46 y ss.

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7.- A causa de estas dificultades, fue necesario un marco normativo sin el cual habra resultado difcil, si no imposible, la investigacin, acopio de pruebas y procesamiento de los implicados en casos de corrupcin. Esta tarea fue emprendida sobre todo durante el gobierno transitorio del presidente Valentn Paniagua y el gobierno de Alejandro Toledo, en los cuales se aprob un importante paquete de medidas anticorrupcin. Resaltan de este grupo de normas las siguientes: a) Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, Ley N27378 (promulgada el 20 de diciembre del 2000). Segn la norma, la informacin que proporcione el colaborador debe permitir evitar la continuidad o consumacin del delito, conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, identificar a los autores y partcipes; as como averiguar el paradero o destino de los bienes, efectos y ganancias del delito; y entregar a las autoridades los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos.(7) Esta Ley de colaboracin eficaz fue de suma importancia en el desbaratamiento de la organizacin delictiva. b) Ley de procedimientos para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares, Ley N 27379 (promulgada el 20 de diciembre del 2000). Esta norma permiti la detencin preliminar, impedimento de salida del pas, incautacin e interceptacin de documentos privados, embargos, levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria, exhibicin y remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas, allanamiento de inmuebles, inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales, aun antes que se inicie un proceso penal. Esta norma fue igualmente fundamental para el proceso anticorrupcin peruano. c) Las normas orientadas a evitar los problemas dilatorios como: Ley N 27399 (promulgada el 12 de enero del 2001) que regula la posibilidad de imponer medidas cautelares personales a los funcionarios con derecho a antejuicio constitucional.

(7) Ugaz Snchez-Moreno, Jos: Un ao de lucha anticorrupcin: Balance de la Procuradura Ad-Hoc, Revista Ideele N 143, diciembre del 2001.

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El marco normativo nacional anticorrupcin

Ley N 27652 (promulgada el 24 de febrero del 2002) la cual modific las disposiciones del Cdigo de Procedimientos Penales sobre los incidentes de recusacin a los magistrados. Ley N 27697 (promulgada el 12 de abril del 2002) la cual otorg facultades al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados. Ley N 27994 (promulgada el 6 de junio del 2003) la cual modific el Cdigo de Procedimientos Penales con la finalidad de abreviar o agilizar el informe final del juez instructor. Ley N 28177 (promulgada el 10 de diciembre del 2003) de celeridad y eficacia procesal con el objeto de reducir la carga procesal buscando neutralizar las maniobras dilatorias.

En el Balance del Subsistema Anticorrupcin,(8) se puntualiza que en total, se emitieron veintitrs normas penales con el fin de fortalecer los procesos anticorrupcin. 8.- Los resultados de este paquete normativo favorecieron de manera importante a la lucha contra la corrupcin. Como han sealado los estudios,(9) gracias a este marco normativo ha sido posible conocer un conjunto de acciones delictivas que permanecan ocultas, identificar a los principales responsables de estos hechos, determinar la dinmica y estructura de la organizacin, acopiar pruebas que documentan suficientemente la existencia de los delitos, procesar a los responsables e imponerles sanciones penales.

III. Medidas legislativas pendientes para consolidar el marco normativo anticorrupcin - Propuestas
9.- Como se ha sealado inicialmente, la medida ms importante para la lucha contra la corrupcin es la voluntad poltica. Sin esta, cualquier esfuerzo es vano.
(8) Cfr. (9)

Procuradura Pblica Ad Hoc Anticorrupcin: Memoria y Balance (2000-2005)

Cfr. Gamarra, Ronald/ Ramrez, Lilia/Del Carpio, Silva: Balance del subsistema anticorrupcin, en: Consorcio Justicia Viva, Lima 2007; De Belande, Javier: La Reforma del Sistema de Justicia, En el camino correcto? Fundacin Konrad Adenauer e Instituto Peruano de Economa Social de Mercado, Lima, 2006; Ugaz Snchez-Moreno, Jos: Un ao de lucha anticorrupcin: Balance de la Procuradura Ad-Hoc, Revista Ideele N 143, diciembre del 2001.

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Con voluntad poltica, incluso con el marco normativo actual, se alcanzaran logros importantes. A continuacin presentamos algunas propuestas que bien podran ayudar a consolidar an ms el marco normativo actual para la lucha anticorrupcin.

1. Concepto de funcionario pblico


10.- Una tarea pendiente para consolidar el marco normativo de la lucha contra la corrupcin es el referido a la necesidad de regular debidamente en el Cdigo Penal el concepto de funcionario pblico a efectos penales. Este ha sido uno de los problemas que se viene arrastrando desde la dcada pasada. Recordemos el caso Kouri-Montesinos del famoso video que dio lugar a la cada del rgimen fujimorista. Durante el juzgamiento judicial la defensa afirm que el congresista electo no era funcionario pblico, por lo que su conducta no se subsuma en el tipo penal del delito de corrupcin. En la doctrina exista un sector que respaldaba la tesis de la defensa y otro sector que sealaba que un congresista electo s era considerado funcionario pblico a efectos penales.(10) La jurisprudencia de nuestro pas resolvi esta controversia, sealando que un congresista electo s era funcionario pblico a efectos penales y, en consecuencia, procedi a declarar culpable del delito de corrupcin al congresista Kouri. 11.- Con el objeto de evitar dudas en la interpretacin y lograr seguridad jurdica en la solucin de casos similares, se requiere de una reforma legislativa del art. 425 del Cdigo Penal orientada a modificar y ampliar el concepto de funcionario pblico para comprender expresamente en esta categora a quienes asumen cargo por eleccin popular, aun cuando no hayan sido investidos o juramentado al cargo.(11) Esta medida legislativa consolidara el marco normativo necesario que debe acompaar a la lucha contra la corrupcin. Adems, as se estara ms acorde con el marco establecido por la Convencin Interamericana contra la Corrupcin que considera funcionario pblico a efectos penales a
(10) Cfr. Abanto Vsquez, Manuel: Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano, Lima, 2003, pp. 25 y ss. (11) En esta lnea tambin Abanto Vsquez, Manuel: Los delitos contra la Administracin Pblica, p. 26.

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El marco normativo nacional anticorrupcin

todas aquellas personas que han sido seleccionadas, designadas o electas para desempear actividades o funciones a nombre del estado o a su servicio.(12)

2. Tipificacin del comportamiento del interesado en el delito de colusin (art. 384 CP) y trfico de influencias (art. 400 CP)
12.- El delito de colusin es un delito de participacin necesaria. Supone siempre la participacin de dos partes en una suerte de contrato donde se compra y vende la funcin pblica. El legislador ha sancionado en el art. 384 del Cdigo Penal el comportamiento del funcionario pblico que se colude con los interesados para defraudar al Estado. Sin embargo, el legislador no ha tipificado expresamente en un tipo penal de la Parte Especial del Cdigo Penal la conducta del interesado, de aquel particular o empresario que propicia la colusin para favorecerse con los contratos del Estado. En estos casos, la jurisprudencia ha procedido aplicando las reglas generales de la parte general para comprender estas conductas como supuestos de participacin(13) (instigacin o complicidad) en el delito de colusin, aun cuando renen contenido de injusto propio. En la literatura existen serios cuestionamientos a la legalidad de este procedimiento. Por ello, con el objetivo de consolidar el marco normativo anticorrupcin, el legislador debera proceder a tipificar el comportamiento del interesado en un artculo independiente en la Parte Especial del Cdigo Penal, de modo similar a como lo ha hecho al tipificar el cohecho activo. 13.- El mismo problema presenta el delito de trfico de influencias, puesto que al igual que el caso anterior, se trata de un delito de participacin necesaria donde el traficante vende sus influencias a un interesado. El legislador sanciona la conducta del traficante en el art. 400 del Cdigo Penal. Sin embargo, ha dejado un vaco en la Parte Especial del Cdigo Penal respecto al merecimiento de pena del interesado que es el que incentiva y se ve favorecido por el trfico de influencias. En el caso del delito de trfico de influencias se ha producido en la

(12) Convencin (13) Garca

Interamericana contra la Corrupcin.

Cavero, Percy: Aspectos Dogmticos esenciales del delito de colusin desleal, en: Garca Cavero, Percy / Castillo Alva, Jos: El delito de colusin, Lima 2008, pp. 52 y ss.

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doctrina nacional un intenso debate sobre la relevancia penal de la conducta del interesado.(14) Un sector minoritario de la doctrina ha sealado que el silencio del legislador deba interpretarse como la voluntad de considerar impune el comportamiento de los interesados. Otro sector de la doctrina ha sealado que este silencio debe entenderse como la voluntad del legislador de dejar a las reglas generales de la complicidad o de la instigacin, la comprensin del comportamiento del interesado. Al enfrentarse a estos casos, la jurisprudencia de nuestro pas ha optado por la solucin segn la cual el interesado en el delito de trfico de influencias respondera como partcipe del delito, es decir, como cmplice o instigador del delito. Se ha consolidado la doctrina jurisprudencial que fundamenta la relevancia penal de la conducta del interesado cuando ste realiza un comportamiento que rebasa el rol neutral de ciudadano que se motiva por la legalidad en su actuar y superando un mnimo necesario provoca, favorece o contribuye a la realizacin del delito. Sin embargo, a efectos de evitar cuestionamientos de legalidad, lo adecuado para la consolidacin del marco normativo anticorrupcin que debe acompaar toda accin decidida del Estado contra la corrupcin, es la tipificacin del comportamiento del interesado en un artculo independiente de la Parte Especial del Cdigo Penal, del mismo modo como hemos planteado para el interesado en el delito de colusin. El legislador debera tipificar en la Parte Especial el comportamiento del traficante y del interesado como lo ha hecho con el cohecho pasivo y cohecho activo.

3. La reforma legislativa orientada a ampliar los plazos de prescripcin de los delitos cometidos por funcionarios pblicos con abuso de cargo o funcin
14.- Finalmente, es necesario una reforma legislativa orientada a ampliar los plazos de prescripcin, pues es frecuente ver que los procesos penales se ven truncados por imperio de la prescripcin, generando en la sociedad la sensacin de impunidad generalizada de los actos de corrupcin: roban, dilatan sus procesos, y salen libres a disfrutar el fruto de su delito se repite frecuentemente.

(14) Cfr.

Abanto Vsquez, Manuel: Los delitos contra la Administracin Pblica, p. 535.

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a) Regulacin actual de la prescripcin para los delitos de corrupcin 15.- Las reglas de prescripcin aplicables a los delitos de corrupcin, salvo el caso cuando estas acciones afectan al patrimonio del Estado, son las mismas reglas generales aplicables a todos los delitos. El delito prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena prevista para el delito. Extraordinariamente el delito prescribir cuando el tiempo transcurrido supere en una mitad al plazo ordinario de prescripcin (arts. 80 y 83 CP).(15) Sin embargo, debido a que por lo general los delitos cometidos por lo funcionarios pblicos no tienen penas altas y por la duracin de los procesos, la regulacin actual favorece la prescripcin de los delitos de corrupcin, truncando los procesos en marcha. b) Regla especial para delitos contra el patrimonio del Estado 16.- El legislador ha previsto una regla especial de prescripcin para los delitos cometidos por funcionarios pblicos contra el patrimonio del Estado: La duplicacin de los plazos de prescripcin (art. 80 in fine CP). Esta medida es correcta, pero insuficiente! Est bien que se amplen los plazos de prescripcin para casos de delitos cometidos por funcionarios pblicos, pues estos generalmente utilizan su posicin de poder, sus conocimientos del sistema de justicia, sus recursos para huir de la accin de la justicia y hacer que sus delitos prescriban. Sin embargo, tal como est estipulada esta regla especial, solo ser aplicable a algunos delitos cometidos por los funcionarios pblicos: a los que afecten el patrimonio del Estado.(16) En la prctica ser nicamente al delito de peculado y malversacin de fondos. En la discusin sobre la amplitud de la aplicacin de esta regla especial donde se discuta la ampliacin de la prescripcin a delitos como el de cohecho, enriquecimiento ilcito y otros, la Corte Suprema ha zanjado la discusin sealando que la regla especial se aplica nicamente al delito de peculado. En consecuencia, con esta regla y con esta interpretacin, no se ha avanzado en la ampliacin de los plazos de prescripcin para todos los delitos cometidos por funcionarios pblicos.
(15) Sobre los fundamentos de la prescripcin y sus modalidades cfr. Meini, Ivn: Sobre la prescripcin de la accin penal, en Imputacin y responsabilidad penal, Lima 2009, pp. 277 y ss.

trabajo La prescripcin en los delitos contra la administracin pblica publicado en: Gaceta Penal N 10, abril 2010, pp. 149 y ss.

(16) Sobre la problemtica del mbito de aplicacin de la regla especial de prescripcin, cfr. mi

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c) Es la imprescriptibilidad la solucin a los problemas de impunidad? 17.- Ante este panorama, distintos juristas y polticos han planteado la imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin. Dado que es intolerable en un Estado de Derecho que los actos de corrupcin prescriban dejando maniatada a la justicia, es necesario declarar imprescriptibles los delitos de corrupcin, reza su discurso. Se apoyan en el rechazo que provoca en la sociedad la impunidad por prescripcin y porque es bien recibida por los electores la promesa de imprescriptibilidad de la corrupcin, como lo es tambin el fusilamiento de los corruptos. En la actualidad existen diversos proyectos de ley que pretenden declarar imprescriptibles los delitos cometidos por los funcionarios pblicos. 18.- Pese a todo, consideramos que la medida de la imprescriptibilidad es contraproducente para el propio Estado de Derecho, por lo que debera dejarse de lado tal propuesta a efectos de consolidar el marco normativo anticorrupcin. Considerar a los delitos de corrupcin como imprescriptibles, significara equipararlos con los delitos de lesa humanidad, lo cual a mi parecer rompe gravemente el principio de proporcionalidad y la recta evaluacin del contenido del injusto de estos delitos. El acto de apropiacin de 1,000 o 10,000 soles que realiza un funcionario pblico, no puede ser equiparado con el acto de torturar, asesinar y desaparecer personas lesionando la dignidad del ser humano como valor universal. Con la tesis de la imprescriptibilidad tambin se pone en cuestin el principio de proporcionalidad del ordenamiento jurdico penal, pues se pretende declarar imprescriptibles actos de corrupcin y no se hace lo propio con delitos mucho ms graves como el asesinato, la extorsin o la violacin sexual de menores. El programa poltico criminal que trajo consigo el Cdigo Penal de 1991 se vera as desbordado, generndose ms bien un abanico de normas penales no sistematizadas en funcin de los valores o bienes jurdicos. El ordenamiento penal se convertira as en un cmulo de normas penales que responden nicamente a las exigencias sociales, de los electores o a presiones de los medios de comunicacin. Declarar imprescriptibles los delitos de corrupcin podra llevar tambin a soluciones contraproducentes para la misma lucha legtima contra la corrupcin. As, una solucin semejante al problema de la impunidad y la necesidad

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El marco normativo nacional anticorrupcin

legtima de ampliar la prescripcin podra convertirse en una solucin aparente e incluso polticamente injusta, con el consiguiente peligro de abrir el camino a un Derecho penal sin garantas: Si la potestad de perseguir del Estado no se extinguiera nunca, puede mantenerse las causas de por vida, como una espada de Damocles para los adversarios polticos.(17) Adems, se generara un incentivo negativo que llevara a relevar al Estado de su deber de resolver la situacin de los procesados con prontitud. d) Propuesta de solucin 19.- Por todas las razones expuestas, no soy de la opinin de declarar imprescriptibles los delitos de corrupcin. S soy partidario de ampliar los plazos de prescripcin. Se requiere de una reforma legislativa que ample los plazos de prescripcin de manera general para todos los delitos de corrupcin. Propongo duplicar los plazos de prescripcin para todos los delitos cometidos por funcionarios pblicos con abuso de cargo o funcin. El plazo que se posibilita con esta medida, sera ms que suficiente para investigar y juzgar los delitos de corrupcin en sentido amplio. Es un plazo razonable. Esta medida aunada a la vigencia actual del Nuevo Modelo Procesal Penal en materia de corrupcin que agiliza la investigacin y juzgamiento, y suspende la prescripcin cuando se formaliza la investigacin preparatoria (art. 339 NCPP), sera de mucha ayuda para consolidar un marco normativo anticorrupcin eficiente y garantista; y se hara innecesaria una persecucin ad infinitum. 20.- Adems, con esta medida que propongo se hara innecesario modificar la Constitucin para posibilitar la imprescriptibilidad, con la consabida dificultad que una reforma constitucional implica. Con la duplicacin del plazo de prescripcin se hara patente, prctica y viable la voluntad poltica de evitar la impunidad por prescripcin de los actos de corrupcin, pues para su puesta en marcha basta con una ley. Con esta medida se gana en rapidez, eficacia y legitimidad. Sera una respuesta rpida al clamor social, y se hara dentro de los mrgenes de legitimidad democrtica que toda lucha contra la corrupcin siempre debe resguardar.

(17) Clemente,

Jos/Ros, Carlos: Cohecho y trfico de influencias, Crdoba, 2011, p. 57.

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3. Casos emblemticos de la lucha contra la corrupcin


Jos Antonio Caro John(*)

Son cuatro los casos emblemticos que he escogido, que permiten un recuento acerca de la lucha contra la corrupcin y el trabajo arduo de los procuradores, los magistrados, los fiscales, que han hecho avanzar nuestra ciencia penal en algunos institutos muy precisos, que incluso llaman la atencin en el extranjero. En primer lugar, el caso Kouri, que histricamente es el caso emblemtico con el que se inicia la lucha anticorrupcin. Todos sabemos que el seor Alberto Kouri Bumachar fue elegido congresista por el partido Per Posible. Cuando todava l no entraba en funciones, esto es, habiendo sido elegido pero antes de juramentar el cargo, recibi 15 mil dlares mensuales de Vladimiro Montesinos Torres a cambio de votar a favor de la bancada oficialista. Un video obtenido posteriormente, prob justamente la existencia de este acuerdo. Hasta ese momento, en la lucha anticorrupcin todava no se tena en claro el concepto de funcionario pblico. Si Kouri an no haba juramentado y no haba entrado en funciones, la pregunta que nos hacamos en aquella poca era: se le poda imputar el delito de cohecho pasivo propio? Si todava no haba entrado en funcin, cmo poda considerrsele funcionario pblico? Gracias al trabajo de la Procuradura, que desarroll con fuerza en aquella poca la teora del acuerdo previo, se consider que no era necesario el ejercicio actual; bastaba el ejercicio futuro. Si bien esta teora, desde el
(*) Miembro

de la Comisin de Reforma Penal del Ministerio de Justicia.

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Casos emblemticos de la lucha contra la corrupcin

plano dogmtico, es criticable, sirvi en su poca para llevar a esta persona a proceso y obtener su condena. El acuerdo previo se basa en un concierto anterior al hecho que sirve de base para una posterior ejecucin. Hoy por hoy, en el sistema anticorrupcin ya no existe problema alguno en reconocer que estas personas perfectamente pueden ser consideradas funcionarios pblicos, sobre todo porque en el sistema anticorrupcin se tiene muy presente a este respecto la Convencin Interamericana contra la Corrupcin cuyo artculo primero avala esta interpretacin al incluir en el concepto de funcionario pblico a aquellos que no han juramentado, pero que ya comunican expectativas ante la sociedad; justamente esta es una razn para que se les considere funcionarios pblicos. Segn nuestro derecho nacional, se es funcionario pblico por tres causas: por ley, por designacin o por eleccin popular. Cuando una persona es elegida para un cargo pblico, ya comunica expectativas ante la sociedad. Aqu quiero valerme del filsofo Hegel, que en su obra La Filosofa del Derecho desarroll un concepto en torno a lo que es la cultura funcionarial. l considera que el Estado, si bien est para dar servicios al ciudadano, por cuanto es la razn de ser del Estado, no necesariamente puede desprenderse de ello una eticidad del Estado. l desarrolla entonces la nocin de un Estado tico. El funcionario pblico que acta correctamente dentro del mbito de su competencia, fomenta la estabilizacin de una cultura funcionarial, que no es otra cosa que el cabal desempeo de los actos de representacin del Estado frente a los administrados, llevando a buen equilibrio los intereses del Estado y la expectativa del ciudadano de una buena administracin de los asuntos pblicos. Por ello, dice Hegel, del cumplimiento de tales funcionarios depende la grandeza del Estado. Entonces, sobre esta base conceptual, se legitima de manera clara que no existe razn alguna para excluir del concepto de funcionario pblico a quienes no obstante no haber juramentado, pero habiendo sido elegidos, ya comunican esa expectativa social. Ese fue el caso Kouri, que a mi juicio contribuy a esclarecer este concepto que luego fue aplicado en los aos posteriores por el sistema anticorrupcin. Un segundo caso emblemtico es el de Bedoya de Vivanco. Es un caso en el cual la discusin es mucho ms dogmtica, mucho ms referida a la teora de la imputacin. El seor Bedoya de Vivanco recibi de Vladimiro Montesinos,

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la suma de 25 mil dlares para financiar su campaa a la alcalda del distrito de Miraflores. En este caso hubo un video filmado por Montesinos, sin conocimiento de Bedoya, con el que se prob la existencia de ese acuerdo. Por esta razn Bedoya de Vivanco fue condenado a cinco aos de pena privativa de libertad como cmplice de delito de peculado. Y aqu viene la cuestin, los problemas jurdicos que vamos a resaltar. La primera cuestin es cmo poda ser condenado el seor Bedoya de Vivanco como cmplice, si el autor, Vladimiro Montesinos, era un administrador de hecho, que oficialmente no ostentaba la condicin de funcionario competente para custodiar los caudales pblicos? La conclusin fue que Montesinos s era funcionario pblico, aunque de facto. A este respecto es interesante cmo el sistema anticorrupcin recogi las aportaciones de la Procuradura. Tratndose de un delito de infraccin del deber, lo que el funcionario quebranta son expectativas institucionalizadas reconocidas a l. En el ejercicio de su competencia institucional, el funcionario tiene una esfera de dominio, en este caso un dominio material del caudal. Basta que materialmente tenga el dominio, la posibilidad de dominio del caudal, para que normativamente se le reconozca a ttulo de funcionario y fundamentar su responsabilidad a ttulo de autor. La defensa de Bedoya de Vivanco cuestion cmo poda imputrsele complicidad, cuando el peculado ya estaba consumado: el autor haba consumado su delito al coger los fondos del Estado; despus se los haba dado. Bedoya de Vivanco sostena que el momento consumativo del delito de peculado se da precisamente con la salida de los fondos pblicos, ah es que se da la consumacin. De tal forma que la participacin es posible antes o durante la consumacin, pero no posteriormente a l. Por lo tanto, en su caso estbamos ante un hecho post ejecutivo. Segn los argumentos de Bedoya de Vivanco, l no tena que responder como cmplice del hecho porque el tipo penal no le incluye a l sino al funcionario, tendra que crearse una tipificacin aparte donde se castigue a la persona particular. Ante esto, la Sala Penal Anticorrupcin ciment, de manera categrica, la teora de la unidad del ttulo de imputacin. Mediante la teora de la unidad del ttulo de imputacin, la sala estableci que la participacin del extraneus a ttulo de cmplice es perfectamente posible. En una pretensin funcional, tanto el intraneus como el extraneus actan en sociedad, no actan aparte, ambos comunican expectativas.

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Entonces, ah donde el particular tiene un pleno dominio del acontecer junto con el funcionario, en este caso respecto a la manipulacin de los destinos de los caudales del Estado, no excluye la participacin en el delito, por cuanto el tipo penal, si bien expresamente va dirigido al autor, en virtud de las reglas de la accesoriedad engloba al partcipe. A partir de esta sentencia, se consolid en el subsistema anticorrupcin la posibilidad de la condena sobre la base de la teora de la unidad del ttulo de la imputacin. Un tercer caso interesantsimo es el de los 15 millones de dlares pagados a Montesinos. Los hechos relevantes dan cuenta que en este caso Alberto Fujimori dispuso el otorgamiento de 15 millones de dlares a Vladimiro Montesinos bajo el concepto de compensacin de tiempo de servicios. Como tapadera se utiliz el traslado de fondos del Ministerio de Economa al Ministerio de Defensa para frenar el ingreso de las FARC a nuestro territorio a travs de la frontera con Colombia. Con posterioridad a la entrega del dinero a Montesinos, y al complicarse las cosas Fujimori devolvi los 15 millones y dispuso que sean regresados al tesoro pblico. Cabe resaltar que estos fondos no eran los mismos que se entregaron, lo que qued demostrado por la numeracin distinta de los billetes. Cul es el problema jurdico en torno a este caso? Este es un asunto que tiene que ver con la teora de la imputacin objetiva. La restitucin del dinero al erario pblico exime de responsabilidad a los autores? La defensa sostiene que como el dinero ya ha sido devuelto al Estado, si no se da la exencin de la pena, al menos que se la atene. Pero la respuesta es clara, la teora de la imputacin objetiva nos seala que toda persona que cruza la lnea, quien cruza la frontera de lo prohibido, quien cruza la frontera del tipo penal, para l ya no cabe ninguna posibilidad de una compensacin. Esto es, las compensaciones estn excluidas en el Derecho Penal, quien cruz la lnea ya no tiene regreso. La compensacin en el mbito penal no es aplicable en la medida en que justamente la conducta ya ha comunicado socialmente defraudacin de expectativas, quebrantamiento de normas, quebrantamiento de prohibiciones. Las variaciones que haga el funcionario, en este caso: pero el dinero lo devolv, esa conducta no altera el hecho que normativamente ya se comunic a la sociedad una defraudacin de expectativas. Salvo en dos excepciones: hay dos casos donde las compensaciones son posibles en el mbito del Derecho Penal.

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El primer caso, es cuando la ley as lo establece y dentro de esta concepcin se engloba, por ejemplo, todo lo que incluyen las prcticas de la justicia negociada, por ejemplo, la colaboracin eficaz, porque el colaborador eficaz antes tambin quebrant la norma, cruz el lmite del riesgo permitido, pero por razones de persecucin del delito se establece una excepcin, se alivia su condicin a cambio de que colabore con el esclarecimiento de los hechos, pero se necesita de una ley que regule esta excepcionalidad. Otra posibilidad tambin es el del principio de oportunidad. Porque en el principio de oportunidad justamente se negocia con la persona la posibilidad de que no se le procese; no es que el Estado le est disculpando, la punibilidad solamente queda en este caso, retirada, y es un supuesto especial, pero a cambio la persona tiene precisamente que aceptar su responsabilidad y colaborar. El segundo supuesto es cuando estamos ante una actuacin conjunta con la propia vctima, donde la propia vctima decide de manera autnoma respecto a sus bienes jurdicos protegidos. Casos muy triviales son, por ejemplo, en los lugares en donde existe un puente peatonal y a media cuadra hay una persona que para ahorrarse la fatiga de subir al puente cruza la avenida y es atropellada, pues al cruzar la avenida ya renunci prcticamente a toda proteccin penal; de manera autnoma ella est decidiendo sobre el destino de sus bienes. En ese caso desaparece el aspecto penal del problema y todo se traslada al mbito administrativo, civil. Si el conductor, por ejemplo, super la velocidad permitida o estuvo ebrio, responder por eso, pero no respecto a la decisin autnoma de la vctima que da lugar a su lesin. Fuera de esos dos supuestos no cabe la compensacin. Claro, todos sabemos que cuando el seor Fujimori fue llevado a proceso, se acogi a la conclusin anticipada, por lo cual el hecho no tuvo mayor resonancia, pero lo importante es que este caso nos dice que cuando alguien quebranta la norma y supera el riesgo permitido, no existen compensaciones que valgan. El ltimo caso es el de los petroaudios. Los hechos relevantes nos informan que en un canal de televisin se difundi una conversacin telefnica entre Alberto Qumper y Rmulo Len. En ella comentaban su intervencin en un proceso de licitacin de lotes petroleros, cuyo ganador fue la empresa Discovery Petroleum. Posteriormente se emitieron otros audios que involucraron a ms personas del gobierno de Alan Garca en presuntos actos de corrupcin.

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Esta cuestin nos lleva a la pregunta: los audios obtenidos pueden ser considerados prueba ilcita? Los interlocutores no dieron su consentimiento para que la conversacin que sostenan pudiera ser registrada. Por tanto, si fue una grabacin sin el consentimiento de ellos, hecha por un tercero, entonces se ha violado el secreto de las comunicaciones. Debemos responder de manera categrica: s, por supuesto, claro que es una prueba ilcita. Y como prueba ilcita, entonces, es utilizable? Aqu viene la cuestin, s es utilizable. Esto es, no es inutilizable segn la lgica de la prueba ilcita, y por una razn fundamental, si bien este caso no est resuelto del todo, pero est claro que dentro del progresivo desarrollo de la lucha anticorrupcin en todos los Estados, las excepciones a la admisin de la prueba ilcita estn convirtindose en un factor ideal en la lucha contra la corrupcin. Claro, la idea es que las excepciones tengan un lmite y no se conviertan en una regla. El Derecho Penal ya no es ms un sistema aislado. La visin que conceba el Derecho Penal como un sistema autnomo, autorreferencial, en la actualidad es una visin desfasada. Y esto es por una razn concreta: porque el Derecho Penal en sus normas no se comunica solamente en el mbito de su propio sistema, sino que lo hace con otros subsistemas jurdicos, con la misma Constitucin y con la propia sociedad. Es por ello que ha llegado la hora de reflexionar que detrs de los tipos penales no solamente existen elementos normativos, elementos descriptivos, detrs de los tipos penales tambin existen derechos fundamentales. Entonces, si hay derechos fundamentales detrs, la reflexin a la que nos conduce este caso es en torno a si existen conflictos en el mbito de los derechos fundamentales. El Estado de Derecho no es como la montaa Huascarn, que se mantiene inmutable, que no se mueve con el paso de los siglos, aunque el hecho de verlo cada vez menos blanco por el calentamiento global, nos muestra que la naturaleza tambin puede sufrir cambios. Y El Estado De Derecho tambin atraviesa cambios y eso de manera obligada, segn el espritu de la poca. En una concepcin absoluta de los derechos fundamentales, como si el Estado de Derecho fuese inamovible, obviamente este tipo de prueba sera completamente inutilizable. Pero nuestro propio Tribunal Constitucional en la sentencia 019-2005, fundamento 12, ha establecido que ningn derecho fundamental es ilimitado.

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En efecto, dice el TC: Por alta que sea su consideracin dogmtica y axiolgica, ningn derecho fundamental tiene capacidad de subordinar en toda circunstancia el resto de derechos, principios o valores a los que la Constitucin tambin concede proteccin. Entonces, aqu se reconoce un conflicto entre el derecho, en este caso a la inviolabilidad del secreto de las comunicaciones, y el inters ciudadano en la persecucin de los actos de corrupcin. Cul es la solucin a adoptar? Hay muchas teoras, aqu solamente resumir tres. Una primera concepcin, la de la posicin preferente, hunde sus races en una concepcin absoluta en el Derecho Penal de los derechos fundamentales. Esta teora seala que hay derechos que siempre pesan ms que otros, o sea derechos naturales. Por ejemplo, la vida, es un derecho absoluto, que no admite ninguna restriccin, y siempre pesar ms que cualquier otro derecho en todo contexto. Obviamente es una teora ya superada, el mejor ejemplo es la legtima defensa, el estado de necesidad, en donde muchas veces se sacrifica la vida por la libertad y se quiebra esta lgica. Ya esto nos muestra que una concepcin como esa no es posible, al menos no en la sociedad de nuestra poca. Una segunda concepcin es la que distingue en los derechos fundamentales un contenido esencial. El secreto de las comunicaciones o la inviolabilidad de ese secreto forma parte del derecho a la intimidad de las personas, entonces hay que definir esa intimidad. Sobre esto, en Alemania se discuti y se formul al respecto la teora de las tres esferas: la privacidad, la intimidad y el secreto. Estas forman dos grandes categoras o contenidos: un contenido esencial y un contenido accesorio. Al contenido esencial en las tres esferas correspondera el secreto, lo ms ntimo, pero a lo accesorio corresponderan la privacidad y la intimidad. La privacidad forma parte de aquellos datos, aquella informacin, aquello que se dice, por ejemplo, dentro del entorno familiar, es lo privado. Lo segundo, esto es la intimidad, tiene que ver con las cuestiones mucho ms personales, los datos personales, por ejemplo, la proteccin de los cdigos y claves, en este caso los correos electrnicos de una persona. Y lo tercero, el secreto, eso ya se hunde, segn esta teora, en lo ms ntimo de la persona que se ubica dentro del concepto de dignidad. Este es el nico aspecto, segn la teora del contenido esencial, que no debe tocarse, es inviolable. Pero los otros, en la medida en que exista inters pblico, podran a lo mejor ser afectados. A mi

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Casos emblemticos de la lucha contra la corrupcin

juicio, es una teora que debe ser superada, porque hoy en da es imposible diferenciar dentro de los derechos fundamentales cul es el contenido esencial y cul es el contenido accesorio. Eso se resuelve con una teora relativa de los derechos fundamentales, que es la teora de la ponderacin. Esto es, todos los derechos en conflicto no tienen mayor peso, el peso se va a decidir justamente en el contexto donde colisionan, donde se tiene que decidir por cul tengo que optar. A este respecto, la teora constitucional es muy amplia, se ha desarrollado un test de proporcionalidad donde tendran que sopesarse varios criterios. El tema central aqu es: Rmulo Len y Alberto Qumper, hablando por celular, qu aspecto de ello, de esa intimidad no sera afectable? Pues lo nico que no se podra afectar y esto calza perfectamente con una concepcin relativa en la ponderacin, es que el inters de la sociedad, el inters pblico en la lucha contra la corrupcin no puede sacrificar, por ejemplo, cuestiones de opcin sexual; aquello que define la esencia del concepto de persona en el mundo del derecho. O sea, aquello que define la estructura del concepto de persona es lo inaceptable a sobrepasar, pero no porque sea su contenido esencial, sino porque en el contexto determinado no puede sacrificarse a este respecto, por ejemplo, el inters pblico de luchar contra la corrupcin. Pero a su vez la lucha contra la corrupcin no tiene el peso como para afectar algo tan ntimo, tan privado, como a este respecto sera la opcin sexual. Sin embargo, es interesante, la sociedad s podra tener inters cuando ya no se trate a lo mejor de un tema de corrupcin, pero s cuando se trate de un tema de derechos humanos, cuando se trate de una cuestin, por ejemplo, de desaparicin forzada, ah la cuestin cambia. Por eso es que la doctrina constitucional, a este respecto, es muy rica cuando nos dice que todo es perfectamente ponderable. Hay un caso que ocurri en Alemania en el ao 1985. Mientras una seora descansaba sobre el csped en el patio de su casa, fue asesinada por la espalda con un hacha. Se sospech que el autor era un vecino que la frecuentaba y se inici una investigacin a esta persona. En un registro domiciliario, se le encontraron unas notas personales, un diario personal, donde l precisamente habra registrado estas cuestiones. La corte suprema alemana confirm la condena de esta persona, considerando

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Jos Antonio Caro John

que la importancia del asesinato para la colectividad, y el deber del Estado de sancionarlo, pesan ms en este caso que ese secreto o ese derecho a la intimidad. O sea, realmente es un juicio de ponderacin. Esto fue elevado al tribunal constitucional, donde la votacin fue dividida: 4 a 4, pero en el derecho alemn cuando ocurre un empate en la votacin, esto equivale a declarar la constitucionalidad de la afectacin reclamada. Entonces, qu podemos concluir de todos estos casos. Podemos darnos cuenta desde el primer caso, el caso Kouri, pasando por el caso de los 15 millones, el caso Bedoya, el caso de los petroaudios, que la lucha contra la corrupcin siempre ha marchado al filo de la navaja. Los dogmas, por ejemplo, que no es posible que se incluya a un particular en el delito de un funcionario; que no es funcionario quien an no ha juramentado; que toda prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales es inutilizable, pues se relativizan. Y es necesario que se relativicen: esa necesidad viene precisamente de lo que habl en principio, de lo que en filosofa desarrolla Hegel, que es necesario fomentar una cultura funcionarial tica. Porque de la cultura funcionarial, lo dice el propio Hegel, depende la prosperidad y la grandeza de una nacin.

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4. El marco normativo internacional anticorrupcin


Ivn Meini Mndez(*)

I
La corrupcin como fenmeno criminal tiene un tratamiento legislativo y tiene que presuponer un tratamiento poltico criminal. El marco normativo internacional del tratamiento de la corrupcin es muy vasto y me he tomado la libertad de elegir dos aspectos que considero relevantes por generar algn tipo de controversia prctica en el tratamiento de la corrupcin. En primer lugar hablar sobre el concepto penal de funcionario pblico. El art. 425 del Cdigo Penal vigente establece una lista abierta de a quines se les considera funcionarios pblicos, de manera que, en principio, uno podra pensar que sobre este tema queda poco por decir. Veremos que no es as. El segundo tema lo formulo como pregunta: acaso el perjuicio patrimonial tiene que ser un elemento tpico en los delitos de corrupcin, de manera que si el delito no genera perjuicio patrimonial al erario pblico no se consuma o comete? La tesis que esbozar responde a la interrogante de forma negativa.

II
Pues bien, empiezo por lo primero: el concepto de funcionario pblico. Hace unas semanas preguntaba a alumnos de pregrado sobre el concepto de
(*) Profesor

de Derecho Penal de la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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Ivn Meini Mndez

funcionario pblico en Derecho Penal. La lgica de los estudiantes, que se asienta en su sentido comn, les llev a responderme que funcionario pblico es la persona que ejerce funcin pblica. Lo que es bastante obvio y suficiente para responder la pregunta, pero tambin solo retrasa la respuesta pues lo relevante ser definir a la funcin pblica en el Derecho Penal. Para lo cual habr que apartarse de las definiciones formales que provienen del Derecho Administrativo. Ya el Cdigo Penal y el marco normativo internacional han dado pasos en este sentido. Histricamente se ha trabajado con un concepto formal, poco flexible, de funcin pblica, y por ende de funcionario pblico, que proviene del Derecho Administrativo. Al Derecho Administrativo le interesa regular el mbito de actuacin del funcionario pblico en su relacin con el Estado y los administrados. Pero cuando el Derecho Penal intenta dotar de contenido al concepto de funcin pblica, y por ende al de funcionario pblico, el tipo de relacin que le interesa entre dicho sujeto y el Estado es distinta o ms amplia de la que le interesa al Derecho Administrativo. El Artculo 1 de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin y el Artculo 1 de la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin definen al funcionario pblico prescindiendo de su ubicacin jerrquica al interior del Estado, con independencia de la terminologa que se emplea en cada pas, con independencia de la antigedad, del rgimen laboral, con independencia de si es una actividad remunerada o ad honorem, es decir, prescindiendo absolutamente de todos los requisitos formales que podran tener sentido en otras ramas del derecho. El Derecho Penal dota de contenido al concepto funcionario pblico sobre la base de un concepto o un criterio material. Ese concepto material puede ser definido en pocas palabras como la capacidad para vincular al Estado con las decisiones que toma el sujeto. Quines tienen capacidad para vincular al Estado? Por supuesto, las personas que han asumido lcita y legalmente el cargo. Pero probablemente tambin algunas personas que sin haber cumplido con las formalidades que establece el Derecho Administrativo (juramentacin o requisitos administrativos para poder ser vlidamente titular del cargo en sentido administrativo) tienen en algunos casos capacidad para vincular al Estado con sus actos. En este sentido la Convencin Interamericana contra la Corrupcin y la Convencin de Naciones

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El marco normativo internacional anticorrupcin

Unidas establecen que es funcionario pblico la persona que ha sido elegida o designada para ocupar cargos antes de que juramente o antes de que asuma formalmente el cargo. Es decir, ya a nivel del marco normativo internacional se establece que se es funcionario pblico aun cuando no se hayan cumplido ciertos requisitos formales. La definicin de funcin pblica y de funcionario pblico que recogen las convenciones y tratados suscritos por el Per en materia de corrupcin son parte de su derecho interno, y son clusulas autoaplicativas. Dicho de otra forma, no se requiere una ley que incorpore o desarrolle expresamente las clusulas de un tratado o convenio, las mismas forman parte de la legislacin interna con la sola suscripcin. Despus de este prembulo breve, quisiera formular la tesis que tengo a este respecto: no es necesario regular un concepto de funcionario pblico en Derecho Penal. Es un concepto que se deriva directamente de los tipos de la Parte Especial del Cdigo Penal y, por ende, un artculo como el 425 del Cdigo Penal vigente es declarativo y en ausencia de l nada se perdera. Son muchas las razones que sostienen esta tesis, pero por cuestiones de tiempo me limitar a esbozar solo dos: La primera razn tiene que ver con el propio concepto de autora vigente en nuestro sistema jurdico. Un sistema jurdico penal como el nuestro, que distingue entre autores y partcipes, conduce a pensar que el partcipe es una figura accesoria de la autora, esto es, necesita un autor para responder criminalmente, mientras que el autor no. Sobre lo dicho hay consenso, como tambin lo hay sobre que el art. 23 del Cdigo Penal, que regula la figura de autora, es una clusula declarativa, pues se acepta que los comportamientos de autores se prevn y prohben directamente por los tipos de la Parte Especial. Para decirlo de otro modo, los tipos de la Parte Especial describen comportamientos de autora. En este escenario, las clusulas de participacin criminal que regulan los artculos 24 y 25 del Cdigo Penal son clusulas que extienden el universo de sujetos responsables, pues las conductas de estricta participacin no estn descritas expresamente en los tipos de la Parte Especial. Sin estas clusulas de extensin de complicidad y la instigacin seran atpicas.

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Ivn Meini Mndez

Si el artculo de autora del Cdigo Penal es declarativo y no constitutivo es lgico inferir que tambin en los delitos especiales contra la Administracin Pblica cometidos por funcionarios pblicos, el concepto de autor que estos delitos requieren est contenido en cada uno de los tipos penales que protegen el bien jurdico general correcta administracin pblica. La virtud que podra tener un concepto de funcionario pblico en Derecho Penal como el que se proclama el art. 425 del Cdigo Penal sera educativa o didctica, porque pretendera aglutinar todas y cada una de las caractersticas y elementos que deberan tener las personas que pudieran responder como autores para cada uno de los delitos que tipifica el Cdigo Penal como delitos contra la administracin pblica. Sin embargo, estas ventajas descriptivas no enervan el hecho de que el concepto de funcionario pblico est contenido en cada tipo penal de la Parte Especial que prohbe conductas que lesionen o pongan en peligro la administracin pblica. La segunda razn que me lleva a pensar que el concepto de funcionario pblico se desprende de cada tipo penal es la propia interpretacin del art. 425 del cdigo penal peruano vigente, que, como sabemos, considera funcionarios pblicos a los sealados en una lista abierta de supuestos. Digo abierta porque el ltimo inciso del artculo 425 estipula: () y otros que estable la Constitucin y la Ley. Cualquier ley que desarrolle este concepto o cualquier tratado, convenio, ampliacin o modificatoria del Cdigo Penal tiene cobertura legal en el art. 425 para poder ampliar las fronteras del concepto de funcionario pblico.

Pues bien, si ya el propio derecho vigente (art. 425) establece que tambin son funcionarios pblicos los que seala la ley, los tipos de la Parte Especial tambin son ley. Con lo cual la propia clusula de la Parte General habilita y este es un argumento ya legal para que el concepto de funcionario pblico pueda ser construido en funcin a las particulares necesidades polticocriminales de cada delito. Desde el punto de vista garantista resulta interesante tener un concepto general de funcionario pblico. Pero tambin desde el punto de vista garantista garantista para el Estado es interesante que cada delito pueda ser funcional y racionalmente aplicado. Y un delito contra la administracin pblica cometido

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El marco normativo internacional anticorrupcin

por un funcionario pblico requiere que para su aplicacin funcional y racional en los supuestos para los cuales fue creado, se tenga absoluta claridad sobre quin puede responder como autor. Siendo esto as, la pregunta quin puede responder como autor de cada delito? tendra que responderse en funcin a los propios elementos objetivos que estructuran el comportamiento tpico de cada delito. Probablemente el autor del peculado no tenga necesariamente las mismas caractersticas que el autor de cohecho, ni que el autor del delito de enriquecimiento ilcito. Pues en el peculado se trata del administrador de un bien que no necesariamente es de propiedad del Estado pero sobre el cual el Estado asume la administracin, en el cohecho de un funcionario que vende su actividad y en el enriquecimiento ilcito de un funcionario que incrementa su patrimonio sin poder justificarlo y para el cual es irrelevante si administra o no un bien Para intentar cerrar esta primera hiptesis dir, a modo de sntesis, que el concepto de funcionario pblico en Derecho Penal se deriva de cada tipo contra la Administracin Pblica. Esto permitira aplicar funcional y racionalmente cada delito en la Parte Especial, porque se tendra la oportunidad de responder a la pregunta originaria de cada delito para qu fue creado?, o qu supuestos de hecho se quieren sancionar con ese delito? Y estas preguntas deben ser absueltas teniendo en cuenta solamente los propios mrgenes del comportamiento tpico que regula el Cdigo Penal. No voy a entrar a la discusin sobre si esta tesis favorece o habilita la admisin del concepto de funcionario pblico de hecho; me atrevera a decir que s y creera que no vulnera el principio de legalidad. Ya en el mbito del Derecho Penal Econmico, el concepto de administrador de hecho (durante tantos aos cuestionado y ahora admitido prcticamente de manera unnime), al menos para los delitos societarios, es un perfecto ejemplo de la tendencia que podra seguirse en el Derecho Penal de la Funcin Pblica con el concepto de funcionario pblico de hecho: la capacidad para vincular al Estado con los actos del sujeto podra dar lugar a la aplicacin del supuesto de funcionario pblico de hecho. Cmo quedan los partcipes? Un partcipe en un delito especial propio, en tanto no tenga la cualidad que requiere el tipo legal para responder como autor solo podr responder como cmplice o instigador. Nuestra jurisprudencia y doctrina, de manera mayoritaria, asumen la tesis de la unidad del ttulo de

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Ivn Meini Mndez

imputacin, en cuya virtud el partcipe, aun cuando no sea funcionario pblico, responde por el mismo delito realizado por el autor. La aplicacin de una tesis como la de la unidad del ttulo de imputacin podra generar algunos problemas de cara al principio de proporcionalidad de la responsabilidad penal. Pues si se permite que el partcipe responda por el delito especial cometido por el autor, la consecuencia inmediata ser que el marco de pena sea el mismo para ambos sujetos (art. 25 CP) a pesar de que la cualidad especfica que legitima un mayor reproche solo recaiga en el autor y no sea compartida por los partcipes. Ya el Cdigo Penal alemn tiene una respuesta en su pargrafo 28, y tambin la tiene el Anteproyecto de Parte General del Cdigo Penal peruano del ao 2010 que zanja cualquier discusin o duda que pueda haber en la aplicacin de la tesis de la unidad del ttulo de la imputacin: todos responden por el mismo delito que comete el autor, pero a los no cualificados se les atena la pena (faltara discutir el grado de atenuacin). Adems, en virtud del art. 46-A del Cdigo Penal que regula una circunstancia agravante genrica por el aprovechamiento de la funcin pblica para delinquir, si el cmplice se aprovecha de su cargo para delinquir pero no el autor, la lgica indica que esa circunstancia agravante se le aplique a l y no al autor, pues lo que implica mayor responsabilidad es el aprovechamiento del cargo para delinquir y eso no debera ser patrimonio exclusivo del autor. Debera ser una circunstancia que pueda ser aplicada a cualquier interviniente en el delito.

III
La segunda idea que deseo presentar se refiere a la relevancia del perjuicio patrimonial en los delitos contra la Administracin Pblica. Siempre se ha sostenido de manera mayoritaria que los delitos contra la Administracin Pblica cometidos por funcionarios pblicos deben generar, adems de la lesin al bien jurdico correcta administracin pblica, un perjuicio patrimonial. Este requisito tpico se incorpor incluso mediante una ley modificatoria del delito de colusin, pretendiendo establecer un requisito a la colusin en el sentido de que era necesaria, adems de su comisin, el perjuicio patrimonial.

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El marco normativo internacional anticorrupcin

Sin embargo, cuando uno se pregunta cul es el rol del perjuicio patrimonial contra el Estado en los delitos contra la Administracin Pblica la respuesta que se d tiene que estar a la luz del bien jurdico protegido: la correcta administracin pblica, el cumplimiento oportuno, objetivo, leal, de los deberes que asume el funcionario pblico. La tesis que sostengo es que el perjuicio patrimonial para el Estado que se pueda generar como resultado de un delito no es un elemento tpico de los delitos contra la Administracin Pblica y su exigencia contraviene el principio de legalidad por ser un aadido judicial extra legem. Debe empezarse recordando que, en todo caso, el perjuicio patrimonial tiene el mismo tratamiento cuando se da en perjuicio del Estado o de un particular. Entre otras razones porque el Cdigo Penal regula una serie de delitos contra el patrimonio que tienen por funcin prohibir y sancionar comportamientos en perjuicio del patrimonio de terceras personas, incluido el Estado. Desde el punto de vista poltico criminal, en principio no habra ninguna diferencia entre la proteccin penal que ha de merecer el patrimonio estatal y la proteccin que ha de merecer el patrimonio de un particular, salvo que ese patrimonio tenga una afectacin distinta para fines sociales, pero esta circunstancia se regula como circunstancia agravante, pero, por lo mismo, no como elemento del tipo. Es decir, el propio bien jurdico protegido en los delitos vinculados a la correcta administracin pblica (y no a la proteccin del patrimonio del Estado) debera ser suficiente para decir que el perjuicio patrimonial no es un elemento tpico de los delitos contra la administracin pblica. Incluso cuando uno revisa el comportamiento tpico de cada uno de los delitos la Administracin Pblica y analiza cmo se lesiona o pone el riesgo el bien jurdico, salta a la vista que el perjuicio patrimonial est ausente de las tipificaciones. As por ejemplo, el delito de enriquecimiento ilcito no exige la afectacin al patrimonio del Estado para su configuracin; en el peculado el perjuicio patrimonial se dar solo cuando el bien pertenece al Estado pero el peculado admite modalidades y formas en las cuales el bien incluso pertenece a un particular pero es administrado o custodiado por el Estado. En la malversacin no existe un perjuicio patrimonial, simplemente la afectacin de partida presupuestal a un fin distinto al establecido. En el delito de negociacin incompatible con el cargo tampoco se exige un perjuicio patrimonial. En el

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cohecho, que quiz sea el delito ms grave en el mbito de la Administracin Pblica tampoco se requiere perjuicio patrimonial. Y as sucesivamente. Sin embargo, el perjuicio patrimonial, de darse, cumple algunas funciones: tendr que ser cuantificado para efectos de la reparacin civil, y debera dar lugar a un concurso de delitos, pues la comisin de un delito contra la Administracin Pblica y uno contra el patrimonio deber ser tipificada en funcin a los delitos que el Cdigo Penal recoja. Excluir el perjuicio patrimonial como elemento del tipo penal, tal como aqu se hace, niega cualquier justificacin poltico-criminal respecto a ampliacin del plazo de prescripcin cuando el delito cometido por algn funcionario o servidor pblico lesiona el patrimonio del Estado, pues en realidad esta clusula aplica un requisito ajeno a la naturaleza de la conducta que se intenta sancionar. Por ello, la extensin del plazo de prescripcin tan solo se legitima con la constatacin de que el delito fue cometido por un funcionario pblico y no en virtud del patrimonio lesionado, sino en virtud de los deberes y obligaciones que competen a quien tiene la capacidad de vincular con sus actos al Estado.

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5. Autora y participacin: responsabilidad del extraneus en delitos especiales propios


Jos Reao Peschiera(*)

El tema que se me ha asignado tiene un profundo calado dogmtico, pero ciertamente notables consecuencias prcticas, al punto que casos idnticos podran presentar soluciones judiciales totalmente divergentes en funcin a cul sea la doctrina que aplique el operador del sistema de justicia criminal. Se trata de la responsabilidad penal del extraneus, es decir, de los no obligados, o de los particulares en los delitos especiales, tema que junto a otros tantos como los de la punicin del interesado en el delito de trfico de influencias, la punibilidad de la estructura de la complicidad psquica en el delito de enriquecimiento ilcito, suscit encendidos debates y el desarrollo de una importante lnea jurisprudencial en el marco de los procesos seguidos contra la organizacin criminal de Vladimiro Montesinos. Sin duda, aunque suene a irona, el desarrollo dogmtico que ha experimentado en la doctrina y jurisprudencia peruanas el tema materia de esta ponencia, fue propiciado por la ausencia de una legislacin penal idnea para sumir comportamientos cuya gravedad era claramente percibida a ojos del profano, pues se trataba de conductas que erosionaban seriamente la confianza social en las instituciones gubernamentales, pero cuya subsuncin en los tipos penales en aquel momento vigentes, se tornaba como algo de difcil concrecin.
(*) Profesor

de Derecho Penal de la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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Jos Reao Peschiera

Un dato sintomtico de este dficit legislativo se encuentra en la gnesis misma del caso Montesinos, que solo fue posible gracias a la accin de la fiscal suiza Cornelia Cova, quien dio cuenta a las autoridades peruanas, en noviembre del 2000, de la inmovilizacin de millonarios depsitos que el ex asesor de inteligencia mantena en el sistema financiero de ese pas y cuyo bloqueo se efectu en el marco de una investigacin por lavado de activos provenientes de la corrupcin y que dicha fiscal inici en el cantn de Zurich. En aquel momento la legislacin peruana slo criminalizaba el blanqueo de capitales provenientes del narcotrfico. Fue por ello que tuvo que hacerse un gran esfuerzo dogmtico para poder subsumir determinados comportamientos, especialmente cuando se trataba de procesar a los particulares que se haban beneficiado con los caudales del Estado administrados por los funcionarios responsables de estos, en los tipos legales previstos en el Ttulo del Cdigo Penal dedicado a los delitos contra la administracin pblica, conductas que bien podran haberse encuadrado dentro de las figuras que contempla la legislacin de lavado de activos actualmente vigente, pero que en aquel momento solo tena por delito precedente o fuente al narcotrfico y no a la corrupcin de funcionarios. Transcurridos casi doce aos, la situacin legislativa es otra. Cualquier observador forneo que eche una mirada a nuestra normatividad vigente en materia de represin de lavado de activos y de reglas procesales para la persecucin de los actos de corrupcin rpidamente notar su enorme capacidad de rendimiento. Solo faltan ms jueces y fiscales decididos a aplicarla eficazmente, lo que naturalmente implica conocer detalladamente sus alcances y fundamentos. Para ello resulta decisiva la labor que vienen realizando los magistrados de las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia en materia de adopcin de acuerdos plenarios, en los que se establecen importantes pautas interpretativas como doctrina legal de carcter vinculante. Pero vayamos a lo nuestro: la responsabilidad del extraneus en los delitos especiales propios. Cul era la situacin de esta materia, la responsabilidad del particular en los delitos contra la administracin pblica, con anterioridad al procesamiento de la organizacin criminal de Vladimiro Montesinos? Pues bien, convivan las teoras de la ruptura y de la unidad del ttulo de la imputacin, se poda leer sentencias tales como: [] el particular no puede

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Autora y participacin: responsabilidad del extraneus en delitos especiales propios

ser cmplice de delito de peculado, pues no rene la calidad de funcionario ni de servidor pblico. [] Tampoco los empleados de un grifo de gasolina de propiedad estatal pueden ser cmplices de peculado, slo un funcionario o servidor pblico puede ser partcipe de dicho delito. Se tratan de ejecutorias supremas de 1985 y 1982, respectivamente. Pero tambin se encontraba jurisprudencia en sentido contrario, as destaca un fallo de 1980 donde se seala que [] tratndose de la concurrencia de varias personas en la comisin de delito de peculado y no de un concurso de delitos, tanto autores como partcipes responden por el mismo y nico ilcito penal cometido. En conclusin, podemos decir que tena determinado arraigo la tesis de la ruptura del ttulo de la imputacin, segn la cual el delito especial solamente poda ser configurado por el funcionario que ostentaba las cualidades especiales requeridas por el tipo penal, y el extraneus que dolosamente colaboraba en su perpetracin deba ser sancionado por un delito comn homlogo al delito especial, pero no era posible que este extraneus participara del hecho configurado; se trataba por ello de la ruptura del ttulo de la imputacin, de la no accesoriedad de la participacin. As, por ejemplo, si un funcionario pblico con dominio del hecho se apropia de caudales que debe administrar, con ayuda de un particular, el funcionario ser autor de un delito de peculado, mientras el particular slo podra ser responsable de un delito de hurto, que es el delito homlogo al de sustraccin de los caudales pblicos. Por el contrario, si en la apropiacin de caudales el dominio del hecho lo detentara el extraneus, y el funcionario nicamente colabora con aquel sin dominio del hecho, el particular respondera como autor de un hurto y el funcionario como partcipe de un delito de peculado. Es decir, que la ruptura del ttulo de imputacin generaba que se aplicara a un mismo hecho dos tipos penales distintos, cuando en la realidad era solamente un delito el que se haba cometido. Esta situacin jurisprudencial vari notablemente con posterioridad a los procesos seguidos contra la organizacin de Vladimiro Montesinos. As, podemos concluir que actualmente en la jurisprudencia peruana predominan absolutamente las teoras de la unidad del ttulo de imputacin, de la accesoriedad de la participacin y de la incomunicabilidad relativa de las circunstancias personales.

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Jos Reao Peschiera

Por ejemplo, podemos encontrar ejecutorias supremas como una del ao 2003 (asunto Calmell del Solar, materia de peculado), donde se seala expresamente que [] la participacin del extraneus a ttulo de complicidad en los delitos especiales, est dada por el ttulo de imputacin, por lo que la conducta de todos los intervinientes en el evento delictivo, autores y cmplices, debe ser enmarcada en el mismo nomen juris delictivo. Rige el principio de la accesoriedad limitada. As mismo, tenemos ya un acuerdo plenario de reciente publicacin, que se public el 30 de mayo del 2012, con los ponentes el seor Lecaros Cornejo y seora Barrios Alvarado, sobre los nuevos alcances de la prescripcin. En este acuerdo plenario se seala expresamente en su fundamento jurdico 11, que en este tipo de delitos refirindose a los delitos de infraccin de deber se restringe el crculo de autores, pero se admite la participacin del extraneus que no ostenta la condicin especial como partcipe, sea como inductor o como cmplice. As, este acuerdo plenario, en su fundamento jurdico 12, toma posicin por la tesis de la unidad del ttulo de imputacin, lo cual guarda absoluta coherencia con la clusula de incomunicabilidad de las circunstancias de participacin previstas en el Cdigo Penal. En esta tesis de la unidad del ttulo de imputacin, a diferencia de la tesis de ruptura, si bien el hecho principal es configurado por el funcionario pblico que ostenta la calidad especial requerida por el delito, se admite que el particular pueda co-configurar el hecho principal; no lo puede hacer directamente, sino que accede a l a travs del autor. Por eso es que se dice que la participacin del extraneus es accesoria, porque su aporte al hecho no es directo, sino que se encuentra mediatizado por el autor (funcionario pblico titular del deber). As tambin, la accesoriedad es limitada porque la punicin del extraneus requiere que el intraneus haya configurado, cuando menos, un hecho tpico y antijurdico, aunque no resulte culpable, porque podra concurrir una causa absolutoria o de no punibilidad e incluso podra prescribir por la edad que tuviera el funcionario pblico, pero si el hecho es tpico y antijurdico, es suficiente para sustentar la punicin del extraneus. En la regulacin nacional, los autores que critican la tesis de la unidad a ttulo de imputacin, lo hacen a la luz del artculo 26 del Cdigo Penal, que regula la denominada clusula de incomunicabilidad de las circunstancias modificatorias de responsabilidad. Segn este precepto normativo, las

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Autora y participacin: responsabilidad del extraneus en delitos especiales propios

circunstancias y cualidades que afectan la responsabilidad de algunos autores y partcipes no modifican la de los otros autores o partcipes en el mismo hecho punible. Es una lectura que podra sugerir la siguiente interpretacin: la condicin personal de funcionario pblico no puede ser transmitida a los colaboradores particulares, por lo cual, al no comunicarse esa circunstancia personal no se podra fundamentar la punicin del particular en el delito especial. Sin embargo, esta clusula no se refiere a las cualidades personales que fundamentan la imputacin, sino solamente a aquellas que la modifican. Por ejemplo, la imputabilidad restringida: si en un delito interviene una persona que tenga menos de 21 aos o ms de 65 aos, esa condicin personal modificatoria de responsabilidad solo se le aplica al que la ostenta, no rige para el resto de los intervinientes. Lo mismo ocurre con la situacin de parentesco en los delitos patrimoniales, digamos, si el autor del delito es hijo de la vctima, se aplica la una causa absolutoria del artculo 208 del Cdigo Penal, pero esa circunstancia especial de parentesco no se transmite a los cmplices que haya podido tener este autor, a quienes s se les sanciona. Pero son circunstancias que modifican la responsabilidad, no aquellas que la fundamentan, y la condicin de funcionarios pblicos en los delitos especiales de infraccin del deber fundamenta la punibilidad, no la modifica, atenundola o agravndola, sino que la fundamenta; sin esa condicin no hay delito de funcionario pblico o delito contra la administracin pblica. Por eso, es que hace bien el acuerdo plenario antes mencionado al interpretar la clusula de incomunicabilidad en el sentido descrito y admitir, por lo tanto, la unidad de ttulo de imputacin. En cierta legislacin comparada la punicin de la complicidad del extraneus en los delitos especiales se encuentra expresamente reconocida. As, el pargrafo 28 del Cdigo Penal alemn contiene la siguiente regla: Si faltan las caractersticas especiales personales en el partcipe, instigador o cmplice, que fundamenten la punibilidad del autor, entonces se debe reducir la pena conforme al pargrafo 49, inciso 1 del cdigo penal alemn. Asimismo, el Cdigo Penal espaol, en su artculo 65, numeral 3, seala que: cuando en el inductor o el cooperador necesario no concurran las condiciones, cualidades o relaciones personales que fundamentan la culpabilidad del autor, los jueces o tribunales podrn imponer una pena inferior en grado a la sealada por la ley para la infraccin de que se trate.

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Es decir, que se prev sancin para el particular extraneus que interviene conjuntamente con el sujeto obligado en la comisin de un delito especial, aunque dicha responsabilidad es ciertamente atenuada en comparacin a la que le corresponde al sujeto cualificado, toda vez que los deberes que infringe el extraneus no son tan intensos como los que ostenta el funcionario. Ntese que en ambas legislaciones comparadas mencionadas, se admite expresamente la responsabilidad penal del particular que interviene como cmplice en delitos especiales de infraccin de deber, y a la par se reconoce que en este no se presentan las condiciones personales que fundamentan la punibilidad del autor. He sealado cul ha sido la situacin jurisprudencial anterior a los casos vinculados a la organizacin de Montesinos, y la posterior, pero ahora veamos hacia dnde va el tratamiento dogmtico de la participacin del extraneus en los delitos especiales. Podemos decir que existe en la doctrina un reconocimiento de la distincin entre delitos especiales y delitos comunes, y que dicha distincin est basada nicamente en criterios formales. Como es sabido por todos, el delito comn es aquel en el que el tipo de la Parte Especial no exige una cualidad especial para ser autor; puede serlo cualquiera, como ocurre en el delito de lesiones, por ejemplo. Delitos especiales, en cambio, son aquellos que s exigen una cualidad especfica. A su vez pueden ser propios e impropios. Delitos especiales impropios son aquellos que, si la cualidad no se presenta, pueden ser reconducidos como un delito comn, como el caso del peculado. Digamos que si los caudales son sustrados por el administrador, y en el supuesto concreto el administrador no rene la calidad de funcionario pblico, puede aplicarse el delito de apropiacin ilcita. Delitos especiales propios son aquellos en los que, si no concurre la circunstancia especial, el hecho no se puede reconducir a un delito comn, de modo que si no se presenta en el caso concreto la condicin especial, el hecho es impune por atpico. Por ejemplo, el delito de prevaricato que sanciona al juez o el fiscal que dicte resolucin contraria a la ley o apoyada en hechos falsos o citando pruebas inexistentes. Si en el autor no concurre la cualidad de juez o fiscal, porque, digamos, es un miembro de un Tribunal Administrativo, una comisin de defensa de la competencia del INDECOPI, no podr prevaricar, no

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existe en el Per un delito de prevaricacin administrativa, como por ejemplo lo hay en Espaa, con lo cual al no ostentar el miembro del Tribunal Administrativo la calidad especial de juez o fiscal, el hecho quedara en la impunidad. Hay un reconocimiento doctrinal de que esta distincin formal entre delitos especiales y delitos comunes carece de sentido para imputar responsabilidad. Lo importante para imputar la responsabilidad es ms bien si el autor est vinculado con la vctima de una manera negativa o de una manera positiva. Cuando se vincula de manera negativa, el mandato del derecho es no daes a otro, mantnganse las esferas separadas. Si surge un resultado lesivo, de una esfera a otra, es dicha lesin la que se sanciona como delito de dominio. Pero hay otros delitos donde, ms bien, el ordenamiento jurdico tiene la expectativa de que el destinatario de la norma acte de manera positiva, son esferas que estn vinculadas, hay una obligacin institucional: la responsabilidad penal se fundamenta en la obligacin institucional del autor con la vctima. Son pocas las instituciones que imponen estos deberes, una de ellas es la institucin paternofilial, el deber que tienen los padres, respecto de los hijos, de actuar. El padre que encuentra a su hijo pequeo en peligro de muerte porque se est ahogando en una piscina, y ve cmo se ahoga, pudiendo salvarlo, sin correr riesgo propio, responde como autor de un parricidio en comisin por omisin, aunque el padre no lo haya empujado. En cambio, si el espectador no tiene una relacin paterno-filial con la vctima, es un tercero ajeno y no ha empujado al nio, ni es su niera, no responde por homicidio, responder a lo sumo por un delito de omisin del deber de socorro, por un comportamiento insolidario, pero no por un delito de homicidio como s lo hace el padre. La relacin de los funcionarios con la administracin pblica tambin se puede asimilar a este modelo. El funcionario pblico tiene deberes con la administracin pblica, se ve claramente en el caso de los militares adscritos a un instituto armado. El militar no puede abandonar el cargo sin consecuencias, comete delito de desercin tipificado en el Cdigo de Justicia Militar. Si maana yo me voy del estudio de abogados en el que trabajo no cometo ningn delito, mis socios se enfadarn conmigo, pero no me podran denunciar penalmente por dicho acto de renuncia; pero el militar o el juez que decide apartarse de su cargo sin haber seguido el trmite y tener la correspondiente autorizacin del Consejo Nacional de la Magistratura cometera delito de incumplimiento de actos funcionales.

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A partir de este reconocimiento, en mi opinin, el tratamiento del extraneus va a ir hacia una distincin de grados o subcategoras dentro de los delitos de infraccin del deber. La Corte Suprema acepta la tesis del delito de infraccin del deber, por ejemplo, en la sentencia expedida por la Sala Penal Nacional en el caso de Alberto Fujimori por peculado, ponente el seor San Martn Castro; all seala que el delito de peculado es un delito especial o de infraccin del deber: [] el agente pblico quebranta imperativos funcionales asumidos en razn del cargo. La consideracin de un tipo penal como delito especial atiende exclusivamente a su estructura formal [], dice el Tribunal Supremo, [] mientras la clasificacin como delito de infraccin del deber despliega sus efectos a nivel de las estructuras materiales de imputacin []. Los delitos especiales pueden ser reformulados como un delito especial de dominio, donde la condicin especial no fundamenta el tipo, por ejemplo, el delito de apropiacin ilcita, o como un delito de infraccin de deber, que puede tener elementos de dominio, por ejemplo, el peculado, donde para cometerlo no basta ostentar la condicin de administrador de caudales, sino que se requiere un acto de apropiacin, un acto de desplazar un bien de la esfera de custodia patrimonial del Estado e incorporarlo a una esfera patrimonial privada, o un acto organizativo como en la colusin desleal, donde se requiere que el particular, el interesado en un proceso de contratacin con el Estado se coluda con el funcionario pblico para obtener un beneficio indebido. Pero hay otros delitos de infraccin de deber en sentido estricto que no permiten ningn tipo de organizacin con terceros, por ejemplo, el caso paradigmtico del delito de prevaricato, que solamente lo puede cometer un juez o un fiscal, el juez no puede delegar su funcin, el secretario judicial no puede dictar sentencia o emitir un auto por delegacin del juez. Es una obligacin intuitu person que es intransferible y que no admite una participacin a niveles de complicidad, s de instigadores ms no de cmplices. A partir de esta distincin de dos niveles: delitos de infraccin del deber con elementos de dominio, o delitos de infraccin de deber en sentido estricto, podemos concluir que en los delitos de infraccin de deber con elementos de dominio s se admite la complicidad, siempre y cuando el aporte del particular ocurra en fase previa a la lesin del deber. Obviamente, si el funcionario pblico ya quebrant su deber y el particular interviene en un momento posterior, ya

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no podr ser cmplice de ningn delito de infraccin del deber, porque ese delito ya se consum, ser autor de un delito de receptacin, de lavado de activos, pero para que sea cmplice su aporte tiene que concurrir en fase previa o de ejecucin de la infraccin del deber, porque el deber lo ostenta siempre el intraneus, es el nico que lo puede quebrantar. El intraneus responde como autor y el extraneus como cmplice, a mi juicio, con una atenuacin fundamentada en el artculo 46.3 del Cdigo Penal, segn el cual el juez, al momento de fijar la pena, tiene que atender entre otros criterios a la importancia de los deberes infringidos. Si en el peculado la pena es de 2 a 8 aos, al funcionario se le puede poner 8 aos, pero el particular entiendo que no debera tener la misma pena en la medida en que no es el titular del deber infringido, a lo mejor 5, 6, 7 aos, dependiendo de la configuracin del hecho, pero como sugiere la legislacin comparada, alemana, espaola, debera tener un grado de atenuacin. Cabe la instigacin en estos delitos, sin ningn inconveniente, pero en los delitos de infraccin de deber en sentido estricto debe hacerse una precisin. No se admite la complicidad del extraneus porque en este tipo de delitos solamente el intraneus ostenta el deber intransferible, indelegable, como es el caso de los fiscales o jueces en caso de prevaricato. El colaborador no puede lesionar un deber ajeno en la medida en que el tipo penal no reconoce una posibilidad de organizacin conjunta, no hay cmo el extraneus pueda organizarse con el intraneus, por eso, se rompe la accesoriedad. Esto no ocurre con los delitos de infraccin de deber que s admiten actos de organizacin, como el peculado y la colusin desleal, ah el particular, s se puede ser punible como cmplice. En el delito de infraccin de deber en sentido estricto, en cambio, el particular no puede ser imputado a ttulo de cmplice. La solucin legislativa es la que apuntaba mi colega Ral Pariona en su ponencia, crear tipos penales que subsuman estos comportamientos de particulares. Pero estos delitos de infraccin de deber en sentido estricto s admiten la instigacin, porque la instigacin es una categora de participacin distinta a la complicidad. En la instigacin, el partcipe acta en fase previa determinando dolosamente al intraneus a cometer el delito. As, por ejemplo, si el particular soborna al juez para que dicte resolucin apoyado en prueba inexistente, entonces el funcionario pblico, el juez,

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responde como autor de prevaricato, y el particular responde como instigador de prevaricato, adems del cohecho perpetrado. Es decir, el particular puede instigar estos delitos, pero no intervenir en su comisin, porque la punicin se fundamenta en el quebrantamiento de deberes inherentes al intraneus, sin admitir la posibilidad de organizacin conjunta, como s sucede con los delitos especiales de dominio y con los delitos especiales de infraccin de deber con elementos de dominio.

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6. De la corrupcin pblica a la corrupcin entre particulares



Klaus Tiedemann(*)

Me alegro muchsimo de estar de nuevo en el Per y es para m un honor muy particular participar en este seminario internacional sobre corrupcin en el que se presenta este nuevo Modelo Peruano de lucha contra esta forma de criminalidad tan extendida en el mundo econmico y globalizado. Antes quisiera plantear, desde una perspectiva de derecho comparado, si el nuevo Cdigo Penal peruano contiene los instrumentos necesarios para una prctica eficaz en materia de corrupcin. Sin entrar en la larga discusin filosfica y poltica sobre la corrupcin como factor de desintegracin y degeneracin de la sociedad, hay que constatar hoy da que el lenguaje criminolgico e internacional se sirve muchas veces de un concepto muy amplio de corrupcin que incluye actos unilaterales, como las defraudaciones o los abusos de poder econmico. Para los penalistas, al contrario, es ms tradicional la limitacin a los comportamientos bilaterales de funcionarios o servidores pblicos, magistrados y parlamentarios, lo que en los convenios internacionales puede llamarse el sector pblico. Una gran parte

(*) Catedrtico emeritus de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y Criminologa de la Universidad Alberto-Ludovico de Friburgo en Brisgovia.

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Klaus Tiedemann

de este sector se refiere a la vida econmica, por ejemplo, cuando se trata de otorgar permisos y autorizaciones, conceder crditos pblicos o subvenciones, conceder contratos pblicos, etctera. Pero en las economas modernas, aunque sean llamadas de libre mercado, el Estado interviene en muchsimos campos, sobre todo de necesidades bsicas como agua, electricidad, comunicacin, transporte, salud pblica y minera. Muchos Estados permiten, para cumplir con tales tareas, servirse del derecho privado, es decir, de sociedades mercantiles donde los directores o gerentes no son funcionarios pblicos. De ah la idea de una equiparacin de los primeros con los ltimos, idea considerada anglosajona, porque ha sido desarrollada en Gran Bretaa desde 1906. La mayora de los Estados europeos han seguido este ejemplo, con matices. Cules son los casos prcticos para averiguar si en Per son necesarios tipos penales nuevos para captar la corrupcin activa y pasiva de empleados y encargados de empresas privadas? Dar unos ejemplos recientes de la prctica penal europea. Primer caso, el caso FRAPORT. El aeropuerto de Frankfurt se explota por una sociedad annima, FRAPORT, cuyas acciones las tiene la Repblica Federal de Alemania, la ciudad de Frankfurt y la provincia de Essen. Un empleado, que llamaremos X, era competente para obras de construccin en el terreno del aeropuerto, y recibi pagos de medio milln de euros de parte de varias empresas por favorecer a estas en una subasta de licitacin y ocultar que no haban sido efectuados unos trabajos mencionados en las cuentas. El Tribunal Federal Supremo Alemn, decidi que X no era funcionario pblico y confirm la condena por la Audiencia de Frankfurt, por corrupcin entre particulares. Trasladado al Per, el caso evidentemente no sera sancionable como acto fraudulento en la administracin de una persona jurdica, Artculo 198 del Cdigo Penal peruano, porque el empleado no era Director-Gerente o Administrador de la Sociedad Annima. Si hay estafa o complicidad en la estafa o defraudacin de los empresarios, depende de la organizacin, de la composicin, dentro de la sociedad annima.

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Como no haba actos indebidos tpicos en concurso, tampoco es relevante el delito econmico del Artculo 241 del Cdigo Penal peruano. Es verdad que, en todo caso, la sociedad annima FRAPORT ha sufrido un dao financiero. No es as en el segundo caso que ahora expongo. Es el caso de la Cruz Roja, no muy agradable este caso. El Gerente General de la Cruz Roja en Munich exigi a una sociedad dedicada a servicios relativos a la donacin de sangre, la realizacin de pagos y otros beneficios a cambio de comprarles sangre y en este contexto prescindir de la prctica de exmenes de SIDA. El Tribunal Federal confirm la condena por corrupcin entre particulares. Claro que aqu hay la adulteracin de la calidad de un producto, me refiero, por ejemplo, al artculo 235 del Cdigo Penal peruano, y hay engao concluyente o explcito en la venta posterior de sangre a clnicas u otros centros mdicos, y sobre todo dao o peligro corporal a los pacientes. Pero eso es un efecto no tpico ms o menos casual en este caso en particular. Lo relevante para una reforma legislativa se descubre en el caso internacional siguiente, que es el caso de la multinacional alemana SIEMENS, sociedad annima que produce aparatos electrnicos y pagaba sobornos a empleados de empresas en casi todo el mundo. Para vender turbinas de gas a la empresa italiana ENEL, por un precio total de 130 millones de euros, un alto empleado de SIEMENS pag casi 3 millones de euros al Gerente y a un miembro del Consejo de Administracin de la ENEL quienes haban planteado este soborno. El Tribunal Federal alemn no ha mantenido la condena por corrupcin entre particulares, porque los hechos haban sido cometidos antes del 2002, antes de que entre en rigor la reforma de este tipo penal con su extensin a la competencia en el extranjero. Pero s fue condenado el empleado alemn, por la llamada infidelidad patrimonial, tipo con tradicin en Alemania y que ha sido introducido en el Cdigo Penal Peruano, segn el ejemplo espaol de 1995, con el artculo 198, inciso 8. En todo caso, no es nada seguro que exista en nuestro caso perjuicio a la persona jurdica, porque el soborno ha tenido el efecto econmico positivo de celebrar negocios ventajosos con ganancia considerable. Tampoco el empleado alemn ha sido administrador de la SIEMENS. No es tanto el perjuicio financiero, sino la competencia limpia y el principio de lealtad en la vida econmica lo que est en juego y que tiene relevancia

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para determinar el bien jurdico protegido de la corrupcin entre particulares. As el prembulo de la decisin marco de la Comisin Europea del 22 de junio del 2003, estima que la corrupcin en el sector privado distorsiona la competencia respecto de la adquisicin de bienes o servicios comerciales e impide un desarrollo slido. Por eso, la Unin Europea ha obligado a todos los Estados miembros a incriminar las conductas de corrupcin privada siguiendo el esquema tradicional de la corrupcin pblica y previendo, adems, la responsabilidad penal de las personas jurdicas de las cuales salen estas conductas. Esta decisin marco europea del 2003, define la corrupcin privada activa como: el hecho de prometer, ofrecer o entregar directamente o a travs de un intermediario a una persona que desempee funciones directivas o laborales de cualquier tipo para la entidad del sector privado una ventaja indebida del cualquier naturaleza para dicha persona o para un tercero para que ste realice o se abstenga de realizar un acto incumpliendo sus obligaciones. La corrupcin privada pasiva consiste en pedir, recibir o aceptar la promesa de la ventaja indebida. Y mismo, la Convencin de las Naciones Unidas contra la corrupcin del 2003, que habla de la falta del empleado al deber inherente a sus funciones. Espaa ha introducido desde el 23 de diciembre del 2010 el nuevo artculo 286 del Cdigo Penal, el cual define como autores de la llamada corrupcin entre particulares, a los directivos, administradores, empleados o colaboradores de una empresa mercantil o de una sociedad, asociacin u organizacin. Acepta literalmente el criterio de la decisin marco europea y el actor acta incumpliendo sus obligaciones. La ventaja debe ser no justificada. El prrafo 4 hace aplicable lo dispuesto a los deportistas y directivos empleados de entidades deportivas, as como los rbitros. La crtica, sobre todo espaola e italiana, antes de la reforma mencionada, subrayaba principalmente que el nuevo tipo penal, nuevo nicamente para los Estados romnicos de la Unin Europea, se refiere y se basa sobre la moralidad, de la cual el Derecho Penal moderno se deslinda, por ejemplo, en materia sexual. Es verdad que la confianza y la lealtad en los negocios son nociones y

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criterios de la tica econmica o mercantil. Pero esta no nicamente tiene una larga tradicin histrica fomentada por la Iglesia y los pensadores del Siglo de las Luces, tambin la vuelta ms reciente a cdigos ticos para la conducta de empresas muestra que, junto con principios constitucionales se necesita directivas y valores que prohben la mentira, la amenaza, la violencia, la usura, el abuso del poder econmico, etctera. Muchas de estas prohibiciones han sido en sus principios, nicamente penales, como, por ejemplo, la prohibicin moderna de las prcticas restrictivas de la competencia, que encuentra su origen en la legislacin de la Revolucin Francesa. As, en muchos sectores de la vida econmica el Derecho Penal juega un rol de pionero para garantizar el marco de la seguridad jurdica. El Derecho Econmico o Civil tiene que llenar este marco para producir las finas delimitaciones de detalle. As, la disposicin del derecho francs revolucionario tuvo que ser refinada por las legislaciones modernas sobre monopolios y proteccin de la competencia. De manera comparable, la legislacin penal anglosajona sobre corrupcin privada o pblica fue precisada durante todo el siglo por los tribunales ingleses y, por ejemplo, la legislacin civil alemana sobre competencia desleal, seguida por muchos Estados europeos, ha determinado qu ventajas se consideran legales o ilegales. El ltimo caso se refiere a la jurisprudencia del Tribunal de la Unin Europea en el caso de la multinacional suiza ROCHE, por conceder descuentos considerables para algunos compradores de sus productos farmacuticos. En este caso, se decidi que no es legtimo para un vendedor escalonar el descuento segn el criterio de si el cliente satisface su necesidad total o parcialmente con la empresa suiza. El ejemplo de las rebajas altas demuestra que puede ser difcil determinar si una ventaja es justificada o no. La praxis penal europea se contenta con condenas en casos graves y evidentes, lo que corresponde a una prctica penal conforme al Derecho Constitucional. Para concluir, la primera etapa de la lucha contra la corrupcin, fomentada por la Organizacin de Estados Americanos (me refiero a la Convencin de la OEA del 29 de marzo de 1996) se centr en la administracin pblica nacional, objeto de corrupcin sobre todo por empresas extranjeras.

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La segunda etapa se refiere al mercado mundial y, sobre todo, a los pases exportadores. El Convenio de la Organizacin para la Cooperacin Econmica y el Desarrollo, de 1997, obliga a los Estados miembros a incriminar los pagos ilcitos a funcionarios, parlamentarios o personas con actividades de inters pblico en el extranjero, as como en organizaciones pblicas internacionales. La tercera etapa vuelve a la corrupcin nacional, pero incluyendo la internacional, y se refiere a las relaciones econmicas entre particulares. La Unin Europea, el Consejo de Europa y las Naciones Unidas recomiendan esta reforma para garantizar la confianza, la estabilidad y la lealtad en la vida econmica. A mi juicio, despus de combatir la corrupcin en la administracin pblica, un Estado social de Derecho en va de ser una economa de mercado estable, tendra tambin que pensar en abordar legislativamente la lucha contra la corrupcin en el sector privado.

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ii. La Experiencia de la Lucha peruana anticorrupcin

1. Aporte y el valor histrico de la Procuradura Anticorrupcin


Jos Ugaz Snchez-Moreno(*)

Voy a hablar un poco de la experiencia prctica de lo que fue la Procuradura Ad Hoc para el caso Fujimori y Montesinos en sus inicios. En el ao 2000 recib una llamada de mi ex profesor y amigo, entonces Ministro de Justicia, Alberto Bustamante Belande, quien me convoc a su casa y, preocupado, me inform que el presidente Fujimori le haba encomendado a l la ubicacin y captura de Vladimiro Montesinos, que ya estaba fugado del pas a raz del video Kouri-Montesinos. Alberto era un especialista en Derecho Administrativo, no saba mucho de Derecho Penal, segn me confes en ese momento, y por eso requera de consejo sobre cmo enfrentar esta situacin. Hablamos de algunas opciones y me retir ofrecindole la ayuda que haba solicitado. Al da siguiente recib una nueva llamada suya, indicndome que la cosa se haba deteriorado tremendamente porque haba llamado el embajador suizo a comunicarle al canciller Trazegnies, que se haban encontrado 45 millones de dlares en una cuenta de Montesinos en la banca de Zurich. El ministro senta que la situacin se complicaba tremendamente y peda consejo de qu hacer. En ese momento la sugerencia fue salir a una conferencia de prensa a dar cuenta del hallazgo e instruir al Procurador del Ministerio de Justicia para que inicie las acciones penales e investigaciones destinadas a recuperar ese dinero, ubicar a Montesinos y capturarlo.
(*) Ex

Procurador Anticorrupcin.

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Jos Ugaz Snchez-Moreno

El ministro se fue a hablar con el presidente y, a eso de las 8 de la noche, me volvi a llamar y me dijo: He hablado con el Presidente, y el Presidente considera que efectivamente hay que hacer una conferencia de prensa y autorizar al Procurador, la nica variante es que yo te pedira que el Procurador seas t. Le ped que me dejara pensarlo y que le contestara al da siguiente. No, no, eso tiene que ser ahora, porque a las 9 de la noche, es decir, en media hora, tengo conferencia de prensa y ya est arreglado con RPP para salir en vivo, fue su respuesta. No hubo mucha opcin y luego de una rpida consulta con alguno de mis socios, acept el encargo. Y es as como se public al da siguiente el Decreto Supremo que crea la Procuradura Ad Hoc para impulsar las investigaciones contra Montesinos y perseguir su ubicacin y captura. Posteriormente ese Decreto Supremo fue ampliado a las 48 horas, nombrando como Procuradores Adjuntos a los doctores Luis Vargas Valdivia y Csar Azabache, y ampliando la persecucin ya no solamente contra la persona de Montesinos, sino tambin contra personas de su entorno, que estuvieran comprometidas en actos ilcitos, lo cual nos dio una apertura mayor del mandato. El primer objetivo de la Procuradura, como organismo encargado de la Defensa del Estado especficamente para el caso Montesinos, era tratar de descubrir la verdad. Obviamente, todos queramos saber qu haba pasado. En segundo lugar, debamos dedicarnos a recuperar los fondos robados al Estado (empezando por los 45 millones de dlares congelados en la banca suiza). Haba, por supuesto, que identificar y sancionar a los responsables y ubicar a Montesinos, repatriarlo si es que estaba fuera del pas y someterlo a la justicia peruana, y finalmente desarticular la organizacin criminal, aunque en ese momento no tenamos muy claro que se trataba de una organizacin. En las primeras reuniones que tuvimos en condiciones de bastante precariedad (no tenamos ni local, nos reunamos en mi oficina o en la oficina del doctor Azabache), creamos una estructura bsica que sostenga nuestro trabajo y planteamos el primer organigrama de la Procuradura Ad Hoc, que consista en el Procurador y sus dos Adjuntos, quienes a su vez, asuman funciones: uno, para investigar los casos que implicaban violacin a los derechos humanos, casos de corrupcin judicial y poltica y, el otro, el resto de los casos de corrupcin. Posteriormente se cre una unidad financiera, porque la cantidad de dinero que

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empez a aparecer en el extranjero y que se captur en el Per haca necesario realizar investigaciones especializadas con alguien que tuviera conocimiento de lavado de activos, repatriacin de dinero, etctera. Una vez que empezamos las primeras indagaciones, en la segunda semana, aproximadamente, tenamos tantos nombres que aparecan y que la prensa de investigacin haba documentado durante tantos aos, que decidimos empezar a cortar papelitos con estos y pegarlos en una pizarra para tratar de ubicarlos en un mapa de la organizacin del Estado que nos permitiera visualizar cul haba sido el impacto de estas personas en el aparato estatal. Fue as, al ver que los nombres se repartan prcticamente por todo el sector pblico que tomamos conciencia sbitamente, en una suerte de insight, que no estbamos hablando de un grupo de corruptos que haban actuado individualmente, sino de una verdadera organizacin criminal. Entonces, procedimos a tratar de darle organicidad a esta informacin y sali un primer cuadro. Nuestro nombramiento se produjo el 3 de noviembre del ao 2000 y aproximadamente en el mes de enero del 2001 se present este primer cuadro. Lo interesante es que la hiptesis de trabajo, pese al tiempo transcurrido, no vari sustantivamente y fue corroborada en los hechos. Si ustedes observan este cuadro que presentamos en nuestra primera conferencia de prensa, lo que nosotros dijimos en esa oportunidad, es que estbamos frente a una organizacin piramidal, que en el vrtice superior tena a Alberto Fujimori Fujimori, presidente de la Repblica, a Vladimiro Montesinos Torres, su asesor personal encargado de la Seguridad del Estado y la lucha contra el narcotrfico, y a Nicols Hermoza Ros, Comandante General de las Fuerzas Armadas. Estos tres estaban en la parte superior de la pirmide y debajo vena un conjunto de altos funcionarios que encabezaban instituciones muy importantes del Estado. En el extremo izquierdo apareca Alipio Montes de Oca, alias Alipito, segn lo llaman en el vdeo donde recibe dinero de Montesinos. Era el presidente del Tribunal Electoral, y aparece recibiendo 10 mil dlares como retribucin mensual, adicional a su sueldo. Para qu? Para que en el mbito electoral se desarrolle una campaa contra los opositores al rgimen y se impida la eleccin de cualquiera que no fuera Fujimori. El objetivo fundamental en el mbito electoral era asegurar la reeleccin del dictador.

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A la derecha estaba el que, de facto, era el presidente de la Corte Suprema, aunque no estaba nombrado como tal, Alejandro Rodrguez Medrano, hoy condenado, cuya misin era poner el Poder Judicial al servicio de la organizacin, cumpliendo bsicamente tres objetivos: Primero, asegurar la impunidad. Para eso estaba en primer lugar la Fiscala, con Blanca Nlida Coln a la cabeza para asegurarse de eso, pero si fallaba, Alejandro Rodrguez Medrano se encargaba de bloquear cualquier contingencia que surgiera en el sistema judicial. En segundo lugar, el Poder Judicial era el doberman del rgimen. Si alguien se atreva a oponerse, le soltaban a los jueces penales. Ah estn la doctora Delia Revoredo, Baruch Ivcher y muchos otros que pueden dar fe de cmo se hizo la persecucin judicial y las formas de aniquilamiento o neutralizacin judicial de los opositores. En tercer lugar, era una mquina de extorsiones. Cuando aparecan juicios importantes, siempre haba un delegado de Montesinos o de Rodrguez Medrano para cobrar por conseguir resultados judiciales favorables. El caso de la minera Newmont fue un caso emblemtico donde se exigieron varios millones de dlares por un arreglo corrupto al interior del sistema judicial. En el centro del cuadro aparece Vctor Joy Way, Presidente del Congreso de la Repblica, encargado de asegurar la manipulacin en el mbito legislativo y otros aspectos de la poltica. Su funcin era coordinar con los medios de comunicacin y controlar a los congresistas de la mayora fujimorista a efecto de que, al sonido del beeper, todos estuvieran alineados para tomar las decisiones que la organizacin criminal requera. El calvo que aparece a su derecha es Alberto Venero Garrido, encargado de las operaciones financieras. Era el hombre que manejaba los fondos que se robaban de la Caja de Pensiones Militar y Policial para luego, a travs de una serie de testaferros, sacar el dinero con Valencia Dongo y otros al extranjero. Hay un famoso video donde aparece un banquero dicindole a Montesinos: Es muy fcil sacar dinero del Per, creamos un par de offshores y eso sale sin que nadie se entere. Venero y compaa eran los encargados de esta parte del ilcito negocio. Finalmente, la ltima foto refleja que en el mbito militar la organizacin criminal tambin tena un control absoluto, bsicamente para lograr dos

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objetivos: poner en practica un aparato represor al que se llam grupo Colina, encargado de los asesinatos y torturas que se produjeron a travs del Servicio de Inteligencia del Ejrcito; y cobrar cupos al narcotrfico valindose del control que ejercan en la zona de emergencia donde se produce buena parte de la coca del mundo. Prueba de ello es la imputacin del narcotraficante Vaticano a Montesinos, a quien acusa de recibir maletines repletos de dinero en efectivo que venan de la zona del narcotrfico. En la parte superior del cuadro se advierte el soporte administrativo de la organizacin, consistente en abogados, personal de inteligencia, asesores financieros, etctera, que desde el Servicio de Inteligencia Nacional hacan que esto funcionara realmente como una maquinaria. Esto plante a la Procuradura un primer reto. La situacin sala del marco de una corrupcin administrativa extendida, que tradicionalmente ha existido en el Per, y pasaba cualitativamente a una situacin ms grave, que la Iniciativa Nacional Anticorrupcin calific tiempo despus como corrupcin sistmica, que es la que se da cuando el ncleo del poder es tomado por una organizacin criminal para poner el Estado y sus instituciones al servicio de la corrupcin. Esto se refleja en lo que llamamos nosotros en aquella poca la galera de nuestros presos notables. Cuando toc el cambio de Procurador en enero del ao 2002, haba 1,259 personas procesadas, de las cuales 71 estaban procesados con orden de detencin en prisin y haba 111 prfugos. De esos 1,259 procesados, 286 estaban sometidos a investigaciones fiscales y 973 ya haban sido judicializados en aproximadamente 200 procesos penales. Es decir, tenamos una carga judicial y fiscal muy grande con un conjunto masivo de investigados y procesados que luego superaron los 1,500. Se nos acus en algn momento de ser carceleros, perseguidores irracionales, brazo poltico de represin. La prueba de que no fue as es que sobre un universo de 1,500 inculpados, solamente fueron a prisin aproximadamente 150 en el momento ms lgido, lo cual es una cifra muy razonable. Entre los procesados que fueron a prisin estn los tres dirigentes mximos de la organizacin: el ex presidente, su asesor personal y el excomandante general de las Fuerzas Armadas. A la fecha los tres siguen privados de libertad y condenados a 25 aos de crcel.

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Vern ustedes que entre los detenidos haban representantes de todos los poderes del Estado. Del Poder Ejecutivo, 4 ministros; del Poder Legislativo, el Presidente del Congreso y varios congresistas; del Poder Judicial, varios vocales de la Corte Suprema, Vocales Superiores y Jueces. En el sistema electoral, el Jefe de la ONPE, el Jefe del Jurado Nacional de Elecciones. En el Ministerio Pblico, nada menos que la Fiscal de la Nacin y varios fiscales de distintos niveles. Tal vez la cifra ms importante, es la de 14 generales de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional, muchos de los cuales todava estn en prisin, lo que se logr sin que se haya disparado un solo tiro, lo que habla claramente de la voluntad poltica que en ese momento imprimi el gobierno de transicin del presidente Paniagua. Por supuesto, del sector privado haba tambin dueos de canales de televisin, directores de medios de prensa, banqueros, empresarios, que en su momento fueron procesados y algunos de ellos tambin enviados a prisin. Esto creo que nos da una idea clara de que el Estado Peruano fue capturado, literalmente. Se suele hablar de captura del Estado cuando grupos econmicos tienen influencia sobre los resortes que dirigen a un pas. Bueno, en este caso no fue una captura simblica, sino una captura real por una red criminal, una organizacin que tom por asalto el Estado Peruano. En trminos de activos, simplemente para darles una magnitud, esto es lo que se logr recuperar en aquellos aos. Hoy presumo que la cifra estar bordeando los 250 o 300 millones de dlares. Buena parte de este dinero se trajo del extranjero y fue canalizado a travs del FEDADOI, fondo que se cre para destinar los dineros recuperados de la corrupcin y evitar que volvieran al crculo de la corrupcin. El esfuerzo que se tuvo que hacer para repatriar dinero y extraditar a los culpables fue tremendo. Se enviaron en aquellos tiempos, 150 cartas rogatorias a distintos pases del mundo, como Argentina, Bahamas, Colombia, Francia, Mxico, Luxemburgo, Singapur, Suiza, Panam, Japn y Jordania. Todo esto da cuenta de lo que ya se mencion hace un momento y que aparece como un elemento fundamental: la voluntad poltica para iniciar y sostener un proceso anticorrupcin complejo pese a que el Estado Peruano haba colapsado en su integridad.

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Aporte y el valor histrico de la Procuradura Anticorrupcin

Cmo fue posible esto? En primer lugar por la determinacin, la confianza que puso el Estado en los operadores del sistema anticorrupcin y la independencia con la que dot a estas instituciones para que pudieran salir adelante. Jams, en los aos que a m me toc estar al frente, recib una sola llamada de interferencia de quienes fueron ministros durante mi gestin (fueron tres, el propio Bustamante, Diego Garca-Sayn y Fernando Olivera). Nunca hubo un intento de interferir en la independencia de la Procuradura y creo que ese fue un elemento indispensable para el logro de nuestros objetivos. En segundo lugar, el equipo creo que tuvo mucho que ver, y cuando hablo de equipo no solamente hablo de la Procuradura, sino de quienes trabajaron desde la Fiscala, el Poder Judicial y otras instancias del Estado; gente motivada, gente joven, gente no contaminada que hizo posible que este esfuerzo saliera adelante. Un tercer elemento fue el de los instrumentos legales. Como ha dicho el doctor Pariona, la falta de normas para luchar contra el crimen organizado exiga un cambio urgente. Nos dimos cuenta de que tenamos leyes obsoletas diseadas para lidiar con el crimen tradicional, pero no para el crimen organizado, y eso oblig a proponer un paquete de normas, que dotar de instrumentos modernos a los operadores jurdicos. Esta s fue una propuesta de la Procuradura que llevamos de la mano con el ministro Garca-Sayn al Congreso y que fue aprobada sin mayor trmite. En este paquete se aprob la ley que permiti cerrar la puerta a los prfugos a travs de medidas cautelares fuera de proceso, as como la ley de colaboracin eficaz que fue un instrumento fundamental para romper con la estructura interna de esta organizacin. Un elemento fundamental tambin fue la cooperacin internacional. Nosotros logramos establecer contacto con autoridades de fuera que fueron muy valiosas. Algunos recordarn a la fiscal Cornelia Cova de Suiza. Tambin trabajamos con un equipo especial del FBI que fue puesto a nuestra disposicin, con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y otras autoridades del extranjero. A nivel interno, aunque no fue una tarea fcil, logramos finalmente articular con la Superintendencia de Banca y Seguros, con la SUNAT y con otras instituciones afines, para poder avanzar en el proceso y captacin de la informacin.

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Jos Ugaz Snchez-Moreno

Un aliado indispensable fue la prensa de investigacin seria, que nutri nuestras investigaciones de mucha informacin valiosa que se haba venido acumulando a lo largo de los aos. Paralelamente a la creacin de la Procuradura, el Poder Judicial y la Fiscala reaccionaron en igual sentido y crearon un subsistema anticorrupcin, designando a seis jueces jvenes encargados de estos casos, seis fiscales provinciales, una Sala Superior y un Fiscal Superior Coordinador. Este subsistema permiti que se procesaran con velocidad y tiempo adecuado y con la eficiencia necesaria todos estos casos. Para terminar, simplemente listar algunas de las dificultades que permitirn luego sacar algunas lecciones para el futuro. La cooperacin interinstitucional al interior del Estado Peruano es un reto permanente. Es frecuente que los funcionarios pblicos se concentren en la defensa de sus propias cuotas de poder antes que en el logro de objetivos nacionales de beneficio comn para el Estado y la sociedad. Mientras las redes criminales no creen en fronteras ni espacios vitales, el Estado sigue compartimentado y hace que sea muy difcil avanzar aun cuando existe voluntad poltica por parte del gobierno. En segundo lugar, hay instituciones tradicionales como el asilo, el secreto bancario, la inmunidad parlamentaria, que han sido distorsionados. Hay que repensarlos. El asilo se ha convertido en un instrumento de impunidad; no el instrumento para el cual fue diseado, que era evitar la persecucin poltica. El secreto bancario ya no es ms usado como una proteccin al espacio de reserva de la privacidad, sino que se ha convertido en un manto de cobertura de quienes mueven capitales ilcitos. Las cartas rogatorias se llaman as, porque uno tiene que ponerse de rodillas y rogarle a otro Estado para que haga lo que debera hacerse prcticamente en un abrir y cerrar de ojos. La voluntad poltica no siempre es sostenible. La que hubo en el gobierno de transicin fue flaqueando a lo largo de los aos hasta que colaps en el rgimen anterior de Alan Garca. Hoy se est recuperando y vemos una Procuradura remozada, pero es un reto mantener una voluntad poltica sostenida en el tiempo, ms an cuando empiezan a producirse resultados judiciales cuestionables y sospechosos.

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Aporte y el valor histrico de la Procuradura Anticorrupcin

Luego, por supuesto, estn las contracampaas. Los corruptos tratan de deslegitimar a quienes se empean en este esfuerzo enviando el mensaje de que todos somos corruptos, todos somos iguales y por lo tanto nadie tiene la legitimidad moral para luchar contra la corrupcin. Cules son las lecciones vitales? El liderazgo y la voluntad poltica son indispensables. Si este liderazgo no est instalado en los niveles ms altos del Estado, y hablo del Presidente de la Repblica y quienes inmediatamente le suceden, cualquier proceso anticorrupcin va camino al fracaso. Por otro lado, se necesitan instancias judiciales reformadas que permitan trabajar con honestidad, eficiencia y creatividad para poder vencer los ritualismos y avanzar en los retos que la moderna corrupcin impone el da de hoy. Ya no se est lidiando con las mafias tradicionales, hoy da hay que enfrentarse a redes criminales muy veloces, muy flexibles, sin afincamiento territorial. Finalmente, creo que es necesario institucionalizar un sistema anticorrupcin. Primero se nos ofrecieron los zares anticorrupcin y terminaron fracasando en sus cometidos; luego se propuso un procurador para casos emblemticos de corrupcin y nunca ms hemos vuelto a or esa propuesta. Hay que encontrar la frmula que permita mantener un esfuerzo sostenido de promocin de la integridad y la transparencia y de persecucin de la corrupcin, pues esta es una tarea permanente, un esfuerzo sin fin.

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2. La experiencia de la Procuradura Anticorrupcin y la recuperacin del dinero ilcito


Luis Vargas Valdivia(*)

Me han pedido que exprese las experiencias que tuvimos en la Procuradura Ad Hoc respecto de los temas financieros. Permtanme recordar brevemente lo que fue la organizacin delictiva montada por el ex presidente Fujimori y su asesor Montesinos. Una megaorganizacin delictiva que logr capturar el poder por la corrupcin y para la corrupcin. La finalidad fue mantenerse en el poder a efecto de cooptar y seguir manteniendo el sistema de corrupcin, y, para eso, lograron establecer su red en diversas entidades tanto en el sector pblico, las cuales coparon casi totalmente; as como en dos mbitos sumamente importantes del sector privado: los medios de comunicacin, que les sirvi para materializar el proceso de reeleccin e impunidad, pero sobre todo el sistema financiero, incluidas las superintendencias y entre ellas la Superintendencia de Banca y Seguros, a fin de garantizar el efectivo goce de los dineros y beneficios ilcitamente obtenidos del erario nacional. Esto oblig a que la Procuradura originalmente contara con una Unidad de Indagacin Financiera; sin embargo, a fines del 2002 e inicios del 2003, tuvimos que hacer un pequeo reajuste, estableciendo cuatro grandes mbitos de intervencin: i) derechos humanos; ii) corrupcin judicial; iii) trfico ilcito de drogas y corrupcin poltica; y, iv) la unidad financiera se

(*) Ex

Procurador Anticorrupcin.

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La experiencia de la Procuradura Anticorrupcin y la recuperacin del dinero ilcito

convirti en unidad financiera-estratgica, a efectos de coordinar las acciones y consolidar tanto las pruebas como la informacin obtenida por los diversos integrantes de la Procuradura a fin de poder as mostrar a los Fiscales y Jueces en las investigaciones preliminares y procesos judiciales, cmo esos hechos que ellos conocan de manera independiente se engarzaban en realidad en la actividad de una megaorganizacin delictiva, a fin de que tuvieran en cuenta, al momento de resolver, la verdadera magnitud y gravedad de los ilcitos atribuidos a los acusados. Dado que estbamos frente a una megaorganizacin delictiva y no exista en el pas experiencia en afrontar investigaciones y procesos judiciales sobre este tipo de organizaciones, de manera muy rpida tuvimos que estudiar y analizar experiencias de otros pases, entre ellos: Italia, Alemania, Espaa y por supuesto el sistema anglosajn, con la finalidad de tener en claro cules iban a ser las lneas matrices de accin de la Procuradura, impulsar las investigaciones preliminares de la fiscala y poder intervenir debida y adecuadamente en los procesos judiciales, as como tambin en las investigaciones que se llevaban en el Congreso de la Repblica. Cules eran las modalidades de lavado de dinero? Muchos millones de dlares terminaron como certificados al portador, y los testaferros, a fin de eludir los sistemas de control de las entidades supervisoras del exterior, lo que hicieron fue, en la gran mayora de casos, utilizar el denominado mtodo hormiga. Esto es, los certificados al portador eran entregados a correos que viajaban a parasos fiscales, bsicamente en el Caribe, abran cuentas cifradas o a nombre de empresas offshore y procedan a efectuar los depsitos de estos certificados. Cuentas que eran manejadas por Vladimiro Montesinos y los dems integrantes de la cpula delictiva. La otra modalidad es aquella que utilizan los funcionarios que intervienen en compras de bienes o avituallamiento en el exterior. Se materializan los contratos de adquisicin, se procede al pago de los montos estipulados en los mismos en las cuentas extranjeras de los proveedores, y de las mismas los vendedores transfieren, a su vez, las comisiones que previamente han acordado con los funcionarios a las cuentas que con tal finalidad, estos ya han abierto en bancos en el exterior. Esta modalidad prim en las adquisiciones que se

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Luis Vargas Valdivia

realizaron durante el gobierno de Fujimori y Montesinos, en especial en lo concerniente a material para las Fuerzas Armadas y Polica Nacional. No se ha podido cuantificar exactamente el monto del perjuicio econmico causado al Estado por el rgimen de Fujimori. Hay que tener en cuenta que cuando el condenado ex presidente accede al poder, una de sus principales lneas de poltica fue la privatizacin de las empresas del Estado; por esa poltica de privatizacin obtuvo aproximadamente 12 mil millones de dlares. Cuando el gobierno de Transicin accedi al poder, de esos 12 mil millones de dlares quedaban slo 900 millones de dlares aproximadamente. El resto fue utilizado en un boom de adquisiciones e inversiones durante toda la dictadura, que utiliz este sistema precisamente para beneficiarse mediante comisiones ilegales que terminaban en cuentas privadas en el extranjero, las cuentas cifradas o a nombre de offshores, manejadas directamente por los responsables de la organizacin delictiva. La tercera modalidad eran las transferencias indirectas. Esta se utiliz bsicamente para los denominados mandos medios de la organizacin delictiva montada por Vladimiro Montesinos y Alberto Fujimori. La Superintendencia de Banca y Seguros autoriz al Pacific Industrial Bank, banco de mediano o pequeo nivel de Panam, a abrir una representacin en el Per nicamente para la promocin de servicios. La falta de control por parte de la Superintendencia de Banca y Seguros permiti que esta entidad pudiera ofrecer un producto denominado plan de inversiones futuras. En qu consista? Se constituyeron dos empresas, a travs de las cuales se ofertaban inversiones en diversas entidades u operaciones en el exterior. Los supuestos depsitos eran cargados a tarjetas de crdito expedidas por el Pacfic Industrial Bank en nuestro pas, a pesar de no contar con la autorizacin de la Superintendencia de Banca y Seguros. De esta manera, bajo las supuestas inversiones en realidad se transferan fondos al extranjero, bsicamente a cuentas que el Pacfic Industrial Bank manejaba en Gran Caimn. Es interesante saber cmo tuvimos acceso a esta informacin porque eran operaciones que se manejaban de manera reservada. La esposa de uno de los generales encargados de determinadas actividades de adquisicin de bienes para el Estado, se present un da en la Procuradura denunciando que su esposo la

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La experiencia de la Procuradura Anticorrupcin y la recuperacin del dinero ilcito

haba abandonado y haba decidido rehacer su vida con una jovencita 20 aos menor que ella. La seora haba quedado muy indignada, pues su esposo haba abandonado la casa, reiniciado su vida y haba decidido dejarla a ella de lado. La seora entreg a la Procuradura los documentos que permitieron establecer este tipo de operaciones. Gracias a esta informacin y con la colaboracin de la Superintendencia de Banca y Seguros, pudimos iniciar los rastreos respectivos y los Juzgados Anticorrupcin lograron inmovilizar las diversas sumas que formalmente se encontraban en Gran Caimn, pero en realidad estaban tanto en el Pacific Industrial Bank, sede Miami y sede Panam. La ltima modalidad utilizada fue el denominado esquema de adeudado. Una entidad bancaria peruana, que tena una sucursal offshore en Gran Caimn, ofreci un producto destinado especficamente a aquellas personas que deseaban eludir los controles de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la SUNAT, alguna obligacin que tuvieran o quisieran tener acceso a los dineros mal habidos. En qu consista esta operacin? En Lima, esta entidad bancaria tena una pequea oficina que representaba a su sucursal offshore de Gran Caimn, las personas interesadas llegaban con dinero o con certificados bancarios en moneda extranjera a esta oficina en Lima y suscriban contratos de depsito en ingls, como si estos dineros, o certificados hubieran sido depositados ese mismo da y a esa hora en la sucursal de Gran Caimn. Estos fondos luego ingresaban a las cuentas del banco, el que a su vez los remita al banco corresponsal en Estados Unidos, especficamente en Nueva York, Estados Unidos de Norteamrica, y este contablemente efectuaba la transferencia al banco offshore peruano en Gran Caimn. Por qu decimos contablemente? Porque el mismo da y en horas de la madrugada se produca lo que se denominaba operacin de adeudado. El banco ubicado en Nueva York, siguiendo indicaciones del banco offshore de Gran Caimn, proceda a devolver el dinero al banco en Lima, en mrito a una supuesta operacin de endeudamiento de crdito del banco offshore en Gran Caimn al banco local. Gracias al procedimiento de colaboracin eficaz, tuvimos acceso a esta informacin y se inici un largo proceso de investigacin y diversas gestiones con las autoridades de Gran Caimn, pues nosotros siempre consideramos que el dinero se encontraba all, es ms, las autoridades de Gran Caimn tambin

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consideraban que el dinero se encontraba en la isla porque revisaron los registros contables del banco offshore y, en efecto, constataron contablemente que los millones de dlares estaban registrados. Como hemos sealado, gracias a colaboracin eficaz tuvimos acceso a uno de los contratos. Luego de analizarlo detenidamente con expertos de la Superintendencia de Banca y Seguros, pudimos detectar que el dinero nunca haba salido del pas, fsicamente siempre se haba mantenido en el Banco de nuestra capital. Esto permiti iniciar procesos de recuperacin y todo el dinero materia de este esquema de adeudados finalmente pudo ser recuperado. Lo anecdtico del caso es que, cuando logramos determinar todo esto, las autoridades de Gran Caimn se dieron cuenta finalmente de que el dinero no se encontraba fsicamente en la isla, porque nunca haba salido de Lima, y nos buscaron para iniciar conversaciones a efectos de poder lograr ellos un porcentaje del dinero recuperado. Identificadas estas modalidades de lavado de dinero, procedimos de inmediato a la segunda etapa, la inmovilizacin de fondos. Para esto recurrimos a las operaciones de asistencia judicial internacional. Debemos resaltar que contamos con la efectiva colaboracin del Ministerio de Relaciones Exteriores, con quien trabajamos estrechamente en todas estas operaciones de cooperacin internacional. Lo que se hizo fue implementar en el pas este tipo de procedimientos con respecto a los cuales los jueces y fiscales no estn acostumbrados porque rara vez se haban producido en el pas. Se solicitaron y obtuvieron de los Juzgados las cartas rogatorias, que fueron cursadas a las autoridades del extranjero y se logr la inmovilizacin de los fondos, para luego, al concluir los procesos penales y una vez que se obtuvieron las sentencias condenatorias, se procedi tambin, va solicitud de colaboracin internacional, a lograr que las autoridades judiciales de los diversos pases donde se encontraban los fondos, especficamente Suiza y Luxemburgo, convalidaran las resoluciones judiciales. Eso requiri de un arduo procedimiento, pues debemos tener en cuenta que las autoridades en Europa, particularmente en Suiza y Luxemburgo, son muy meticulosas respecto de los estndares que deben reunir los procesos judiciales, respecto de lo que es el debido proceso.

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La experiencia de la Procuradura Anticorrupcin y la recuperacin del dinero ilcito

Estos procesos judiciales fueron debida y minuciosamente examinados por expertos que llegaron a la conclusin de que cumplan largamente los estndares internacionales exigidos por la Unin Europea, pero sobre todo por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, respecto al debido proceso y a los dems derechos de los imputados. Esto permiti que estas sentencias fueran convalidadas y permiti a su vez que el gobierno y las autoridades suizas pudieran tramitar otras solicitudes de cooperacin internacional de otros pases e identificar debida y adecuadamente estos fondos. Finalmente los fondos fueron transferidos al Banco de la Nacin y luego puestos a disposicin del Poder Judicial, que a su vez los transfiri a la entidad creada en ese entonces para su administracin que fue el Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del Estado (FEDADOI). Con respecto a la modalidad de adeudados el procedimiento fue mucho ms sencillo, pues identificados los fondos en el banco local en Lima, simplemente se hizo la solicitud, a travs de la Fiscala, directamente a los juzgados penales para que procedieran a inmovilizar los fondos y posteriormente procedieran a transferirlos directamente al Banco de la Nacin. Este mandato fue cumplido de inmediato por los funcionarios del banco involucrado en la maniobra dolosa, que luego fueron comprendidos en los procesos judiciales como cmplices de estos delitos. La penltima modalidad de cooperacin internacional que se utiliz respondi bsicamente a los supuestos de colaboracin eficaz. La ley de colaboracin eficaz fue uno de los instrumentos legales ms importantes con los que se cont para poder combatir debida y adecuadamente a esta organizacin delictiva. Diversos procesados se acogieron a la colaboracin eficaz y, entre muchas otras cosas, reconocieron los fondos que ellos tenan depositados en diversas cuentas abiertas en parasos fiscales y otros pases. Lo que se les exigi, como parte del proceso de colaboracin eficaz, es la renuncia a estos dineros y su entrega inmediata al pas. Ellos firmaron autorizaciones, que son en realidad rdenes al banco donde se encontraban las cuentas para que procediera a transferir los fondos al Banco de la Nacin.

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Luis Vargas Valdivia

Este procedimiento que aparenta ser sencillo, en realidad, no lo es tanto. Por qu? Porque haba que tramitar estas rdenes bancarias a travs de los jueces utilizando, tambin, los sistemas de cooperacin internacional. A su vez estas solicitudes tenan que ser convalidadas por las autoridades de Suiza, Luxemburgo y los dems pases donde se encontraba el dinero, a efecto de determinar que los titulares de las cuentas en el exterior no haban sido presionados, o sus derechos no haban sido conculcados, ni obligados a suscribir estas autorizaciones. Confirmada la validez de estas rdenes de transferencias, finalmente el banco destinatario procedi a transferir los fondos al Banco de la Nacin, que los puso a disposicin del juzgado. Finalmente estos pasaron al FEDADOI. El ltimo caso que se trabaj fue la transferencia de 20 millones de dlares que fueron encontrados en los Estados Unidos, depositados por los testaferros Venero y Rojas Godnez. Es un procedimiento interesante porque difiere de los anteriores. Aqu se utiliz solo inicialmente el proceso de cooperacin judicial. Cuando las autoridades del Departamento de Justicia en coordinacin con el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos detectaron que Venero Garrido y Rojas Godnez tenan una cuenta en un banco de Miami, La Florida, con 20 millones de dlares, procedieron a comunicar esto a las autoridades peruanas. Lo que se hizo fue solicitar a travs de carta rogatoria el bloqueo del dinero. Luego de una serie de tratativas, conversaciones y gestiones con la colaboracin del Ministerio de Relaciones Exteriores, se logr que finalmente desde Estados Unidos no slo bloquearan las cuentas, sino que se iniciara un proceso de incautacin definitiva del dinero. En los Estados Unidos, en el sistema anglosajn, existe un procedimiento especial que consiste en la reversin de la carga de la prueba, en mrito del cual las personas que tienen dineros o bienes cuya procedencia resulta sospechosa como ilcita se encuentran obligados a probar la licitud de estos bienes, de estos dineros. El Departamento de Justicia inici el procedimiento que finalmente concluy con una sentencia en la que se declar que estos dineros haban sido obtenidos ilcitamente, por lo tanto se haba violado la ley, y en la sentencia se resolvi la incautacin definitiva del dinero, que fue transferido al Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, fue confiscado.

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El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, a travs de la Secretara de Estado, suscribi un convenio con el Ministerio de Relaciones Exteriores del Per, en mrito del cual procedi a la transferencia, va donacin, de esos 20 millones de dlares al Estado Peruano, lo que permiti que el dinero llegase a la Cancillera y fuera puesto a disposicin del Poder Judicial, para luego ingresar a la cuenta del FEDADOI. Esas operaciones permitieron, hasta el ao 2004, repatriar 174 millones de dlares y congelar aproximadamente 60 millones de dlares, muchos de los cuales tambin fueron posteriormente repatriados siguiendo precisamente tambin estas operaciones. Estas diligencias de coordinacin judicial tuvieron en los Estados Unidos la cooperacin del Departamento de Estado, del Departamento del Tesoro, pero sobre todo del Departamento de Justicia, a travs de funcionarios, lo que permiti finalmente una adecuada y oportuna cooperacin sobre todo para el esclarecimiento de los hechos materia de las investigaciones y procesos judiciales. En Europa contamos con la cooperacin de Suiza y Luxemburgo, pero sobre todo con la cooperacin de EUROJUST. El Per y Mxico son los dos nicos pases que contaban con un convenio con EUROJUST, que es la entidad de la Unin Europea encargada de tramitar solicitudes de cooperacin judicial de manera gil, rpida y oportuna. De suerte tal que los pedidos de colaboracin judicial que en ese momento se cursaron a diversos pases de Europa, no solo respecto a temas financieros, sino tambin respecto incluso de extradiciones u rdenes de captura, o cualquier otro supuesto, lograron un trmite rpido. EUROJUST tiene la particularidad de aglutinar a todos los sistemas judiciales. Los diversos poderes judiciales de los estados comunitarios tienen un representante de EUROJUST, de suerte tal que cuando llega una solicitud de cooperacin judicial y existe alguna duda o alguna falla, esta es solucionada de inmediato, sin seguir los canales formalistas que implicaran devolver el cuaderno de extradicin para la correspondiente subsanacin. Se genera un dilogo oficial entre las autoridades del Estado requiriente, y EUROJUST, de tal suerte que se solucionan los problemas y se obtiene la informacin a corto plazo.

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3. La Procuradura Anticorrupcin y la extradicin de altos funcionarios del Estado


Antonio Maldonado Paredes(*)

Pretendo desarrollar este tema, que he titulado especficamente: Cmo llevar a un dictador ante la justicia? La histrica extradicin de Alberto Fujimori, en los siguientes puntos: en primer lugar, voy a hacer una breve introduccin, una expresin de objetivos e intereses en esta exposicin. Voy a hacer una brevsima referencia al contexto histrico; voy a hacer un recuento de los esfuerzos previos que hizo el Estado Peruano cuando Fujimori estaba en Japn. Voy ciertamente a referirme a la estrategia del Estado Peruano en el marco de la extradicin de Fujimori desde Chile. Finamente me referir a la trascendencia histrica de la extradicin de Fujimori. Sobre la introduccin, en el marco del espritu de este foro, nos parece muy importante dar cuenta de parte de un registro histrico de un hecho como la extradicin, que ahora se da por descontado, se le toma muchas veces por gratuito, pero que tuvo un tremendo y enorme significado. Que fue la causa eficaz que permiti el procesamiento y la condena de Fujimori en el Per. En ese sentido, considero que es muy importante presentar algunos aspectos claves de la extradicin de Fujimori, y que la extradicin de Fujimori, como reitero, no sea tomada como un hecho gratuito.

(*) Ex

procurador Anticorrupcin

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La Procuradura Anticorrupcin y la extradicin de altos funcionarios del Estado

En cuanto al contexto histrico, debo referirme a algunos aspectos que los peruanos recordamos muchas veces con dolor. Recuperada la democracia en 1980 y una nueva Constitucin, de pronto, esa democracia sufri el ataque y la amenaza terrorista. En ese contexto, Fujimori fue elegido como el gobernante que prometi resolver los grandes problemas del pas. Sin embargo, el autogolpe del 5 de abril de 1992 fue una tentativa de establecer un rgimen totalitario bajo la justificacin de una medida temporal y de emergencia. Entre las medidas adoptadas por el gobierno de Fujimori, tiene particular importancia el grupo Colina. Ciertamente es parte de la historia del Per que el grupo Colina no fue creado en el contexto del gobierno de Fujimori, exista en el Estado Peruano mucho antes. Sin embargo, Fujimori lo reorganiz, lo fortaleci y lo apoy financiera y logsticamente. En esencia fue un grupo protegido por el gobierno fujimorista. Era un escuadrn de la muerte, un grupo clandestino e ilegal, infiltrado dentro del Estado Peruano, diseado para implementar estrategias y tcticas contrainsurgentes abiertamente violatorias de los derechos humanos. En resumen, se trata de un rgimen que estableci una poltica de Estado para la impunidad. Una expresin de esa poltica del Estado para la impunidad y la violacin de derechos humanos fueron los emblemticos casos de Barrios Altos y de La Cantuta, como es de todos conocido, y como ha sido ya sealado por la sentencia de la Corte Interamericana de los Derechos Humanos. Tras la tercera eleccin fraudulenta de Fujimori, el video Kouri-Montesinos y los escndalos que enfurecen a la nacin, se produce la cada de Fujimori, que huye al Japn. En noviembre del ao 2000, utilizando su ascendencia japonesa, Fujimori empieza una nueva y protegida vida en Tokio. Las razones por las cuales Fujimori escoge Japn an no son materia de estudio histrico profundo, sin embargo, hay especulaciones acadmicas, por ejemplo, se sostiene que Fujimori viaj al Japn protegido por la derecha japonesa, que simpatiza con estilos personales autoritarios y militaristas, adems se aprovech el sentimiento de gratitud que haba en Japn por Fujimori, por el rescate de los rehenes en la embajada de Japn. Por supuesto que haba un sentimiento previo de admiracin en Japn por Fujimori, por el hecho de ser una persona de ascendencia japonesa que haba logrado la primera magistratura en una nacin en Amrica del Sur.

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Pero Fujimori no estuvo pasivo en Japn disfrutando de su vida. Sostenemos que reorganiz la red criminal. Sostenemos que fortaleci sus contactos polticos y estuvo permanentemente complotando contra la democracia desde el Japn. La reaccin a la fuga de Fujimori al Japn, por supuesto fue rigurosa. El Congreso declar a Fujimori moralmente incapaz, le prohibi asumir cargos pblicos por muchos aos y los gobiernos, tanto de Paniagua como de Toledo, realizaron acciones para investigar y sancionar la corrupcin de la era de Fujimori. Es importante recordar que durante la gestin de mi predecesor, el doctor Vargas Valdivia, el Estado Peruano, en los aos 2003 y 2004, present ya pedidos de extradicin de Fujimori a Japn, basados en los casos Barrios Altos y La Cantuta, y el caso de los 15 millones pagados a Montesinos. Los planteamientos implicaban a Fujimori en los casos, pero Japn sostena que no lograban presentar una evidencia suficiente que justificase la aceptacin de los planteamientos de extradicin. El Estado Peruano en diferentes foros internacionales y, por supuesto, en su relacin bilateral con el Japn, presion para que Japn aceptara los pedidos de extradicin. Recordemos que los pedidos de extradicin de Per a Japn, fueron sistemticamente demorados e ignorados por Japn. Cabe sealar para el registro histrico, que el gobierno de Japn nunca acept ni rechaz explcita y oficialmente los pedidos de extradicin formulados por el Per. La parte japonesa invoc la ausencia de un tratado bilateral de extradicin como justificacin de su postura frente a los pedidos. A este respecto recordemos el pronunciamiento oficial del Ministerio de Relaciones Exteriores del Japn. La tctica dilatoria del Japn consisti en pedir permanentemente al Per informacin suplementaria con el nico y exclusivo fin de demorar el proceso de extradicin. Como hemos sealado, an no hay estudios de por qu Japn protegi a Fujimori, pero ciertamente hubo una proteccin poltica bastante clara. En la relacin con el gobierno de Japn, en particular con la embajada de Japn en Per, ya ramos protagonistas para esa poca de la responsabilidad de extraditar a Fujimori y sentimos esta proteccin y la presin del Japn hacia el Per. En diciembre del 2004, fecha en que asumimos el cargo, reiniciamos los esfuerzos del Estado Peruano para traer a Fujimori desde Japn. En lo interno,

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creamos un grupo especial de trabajo en la Procuradura. Se cre la unidad de extradiciones, que estuvo a cargo del doctor Ivn Montoya de Vivanco. Esta unidad fue muy exitosa no slo en la extradicin de Fujimori, tambin en otras extradiciones como la de los Crousillat. En lo que se refiere a la estrategia poltica, hubo una buena sinergia con el Presidente de la Repblica, en particular con el Ministro de Relaciones Exteriores y el Ministro de Justicia. En particular quisiera destacar la creacin de una comisin multisectorial que integr a la sociedad civil. Eso es muy importante, porque consideramos que las vctimas eran hasta ese momento las que haban llevado el peso de la lucha contra la impunidad al denunciar en Fujimori de manera permanente. El gobierno del presidente Toledo, por intermedio de su ministro de Relaciones Exteriores Oscar Martua, llam al embajador de Japn, en una reunin en la que estuvimos presentes con el entonces Ministro de Justicia Tudela; le dijo al embajador que a partir de ese momento no se dara ms informacin suplementaria al gobierno de Japn. Adems, se pona fin a las comunicaciones que se solan traducir al idioma japons para dar respuesta a los pedidos de informacin suplementaria. Fue una comunicacin que el Embajador de Japn tom como una ofensa muy seria. Se empezaron los preparativos de la demanda contra el Japn ante la Corte Internacional de Justicia, se identific y casi se estuvo a punto de contratar a una importante empresa de abogados internacionales, con base en Washington, para la asesora del Estado Peruano. Aprendimos de otras experiencias de litigio que podran ser aplicadas al Per en demandas ante la Corte Internacional de Justicia. En particular nos reunimos con autoridades del gobierno de Mxico, que haban tenido un exitoso litigio internacional contra los Estados Unidos, y fundamos la estrategia en la invocacin del principio de derecho internacional consuetudinario aut dedere aut iudicare, sobre el deber de extraditar o juzgar. La estrategia comprendi la invocacin de un tratado internacional, la Convencin Internacional contra la Tortura, sobre la base de un caso que se estaba procesando en el Per. En estas circunstancias, Fujimori viaja sorpresivamente a Chile. La idea que quiero transmitirles es que esta iniciativa inesperada por parte de Fujimori

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no sorprenda sin alternativas al Estado Peruano. ste era un Estado que estuvo trabajando fuertemente para lograr la extradicin de Fujimori desde el Japn. Ciertamente el hecho mismo del viaje por unas horas s signific que Fujimori tom una ventaja, pero vamos a demostrar que eso fue al final absolutamente irrelevante. La idea que quiero transmitir es que los rganos del Estado Peruano, en particular su Procuradura Anticorrupcin, tanto la de mis predecesores como la ma, estuvieron realizando una serie de medidas conducentes a la eficacia de lograr la extradicin de Fujimori desde Japn. O sea, no era un Estado negligente ni un Estado que no hubiera tomado posiciones combativas y de lucha para la extradicin de Fujimori. En efecto, Fujimori toma la ventaja, llega al aeropuerto internacional de Santiago de Chile un da domingo 5 de noviembre del ao 2005, produciendo en efecto una sorpresa internacional, pero el Estado Peruano reacciona y por medio de la unidad de extradiciones que tambin se haba creado en la Cancillera, inmediatamente activa el tratado de extradicin vigente entre Per y Chile, de 1932, y solicita la detencin preventiva de Fujimori con fines de extradicin. Esta foto que presento muestra a Fujimori una vez detenido, cuando la polica de investigaciones de Chile lo ha sacado del hotel Marriot. Eran las 10:30 de la noche, aproximadamente, hora de Chile, del da domingo 5 de noviembre del ao 2005. Ocho y treinta, hora peruana. Tampoco hay un estudio de por qu Fujimori escogi Chile, hay especulaciones, hay valoraciones, probablemente pens que Chile estaba ms cerca de la realizacin de sus ambiciones polticas. Probablemente pens que en Chile hubiera subido a los hombros de sus huestes polticas con mayor facilidad por la frontera de Tacna. Seguramente tom en consideracin los rechazos que la Corte Suprema de Chile haba hecho de los pedidos de extradicin de personas vinculadas a la corrupcin del rgimen de Fujimori. Recordemos los casos de Borobio, Calmell del Solar. Quin sabe? En todo caso hay un viaje, que pedimos al Ministerio Pblico investigar, porque es muy fcil de investigar. Es un viaje donde el alquiler del avin se pag con una tarjeta de crdito americana, donde las personas estn perfectamente identificadas y hasta el da de hoy, hasta donde yo s, esa investigacin no ha prosperado absolutamente.

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La Procuradura Anticorrupcin y la extradicin de altos funcionarios del Estado

La detencin provisional de Fujimori se dio con base en los procesos Barrios Altos, La Cantuta y 15 millones. Ac quisiera destacar a un protagonista muy importante, que debe ser reivindicado, el embajador Jos Antonio Meier, entonces embajador de Per en Santiago de Chile. El embajador Meier fue el primer funcionario del Estado Peruano que se enter, por informacin de un famoso lobbista chileno, de que Fujimori estaba en Chile. Es Meier quien llama al entonces canciller chileno Walker y le dice: Jos Ignacio, Fujimori est en Chile; el canciller Walker le dice: no puede ser. Los domingos se reuna en el palacio presidencial, en Santiago, el presidente Lagos con un pequeo comit asesor, el equivalente al Ministerio del Interior era uno de los participantes y tambin el canciller Walker. El canciller Walker llama a Meier una hora despus y le confirma que, en efecto, Fujimori estaba en Santiago de Chile. Para esto, Meier viaja del lugar donde estaba, a unos 80 kilmetros de Santiago, en direccin a la embajada, sin comunicacin con el gobierno peruano, y toma una decisin ejecutiva afortunada. Le dice a Ignacio Walker, al canciller, que le exige que el gobierno de Chile expulse a Fujimori o tome alguna medida frente a l. Y eso tambin es materia del juicio histrico, el presidente Lagos, durante varias horas, parece ser que estuvo discutiendo o reflexionando con este crculo ntimo, qu hacer con Fujimori. Es entonces cuando, ms o menos a las 6:30 o 7 de la noche, la entonces candidata presidencial Michelle Bachelet se pronuncia en trminos absolutamente enrgicos y rigurosos, dicindole a su gobierno que era inaceptable que el gobierno de Lagos no hiciera absolutamente nada en ese momento y que el gobierno de Chile deba tomar una decisin. Es ah cuando el canciller Walker llama a nuestro embajador Meier y le dice: Jos Antonio, Per puede activar el tratado de extradicin. El presidente Toledo dispone nuestro viaje a Chile, el viaje se produce muy temprano al da siguiente. El Estado Peruano tuvo la fortuna de tomar una decisin histrica y estratgica fundamental, que fue someter el caso a consideracin del doctor Alfredo Etcheberry y su equipo de abogados integrado por el doctor Jaime de Larraechea y el doctor Ren Garca. Y don Alfredo Etcheberry asume la defensa del Estado Peruano. El proceso de extradicin valora no solo aspectos jurdicos, sino tambin aspectos polticos, el estado de las relaciones diplomticas entre Per y Chile.

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Los fundamentos jurdicos se basan esencialmente en el tratado bilateral de 1932 y en el Cdigo Bustamante. El estndar probatorio estaba sealado por el Cdigo Bustamante, haba que presentar indicios razonables de culpabilidad. Ese era el estndar probatorio y el Per construy su estrategia concreta gracias a la asesora del doctor Etcheberry, tanto en la fase de extradicin activa como en la fase de extradicin pasiva. Quisiera destacar, adems, la alianza que ya se haba construido con las vctimas de violaciones de derechos humanos y la difusin internacional del proceso de extradicin, entre los cuales destaca el informe titulado Causa Probable, publicado en diciembre del ao 2005. El 3 de enero del ao 2006, presentamos ante el Estado de Chile, ante el canciller Walker, la solicitud formal de extradicin. Los temas jurdicos que hubo que decidir en el proceso fueron el relativo al estndar de prueba, cmo vincular los hechos y la evidencia a los perpetradores no necesariamente o no directamente presentes, etctera. El Per satisfizo esencialmente los requisitos contenidos en el tratado de extradicin: que las infracciones estuvieran sancionadas en Chile, pas requerido, con una pena mayor a un ao de prisin; que no se tratara de delitos polticos, segn la legislacin chilena, y que los hechos por lo que se solicitaba la extradicin estuvieran sancionados en ambos pases conforme al principio de la doble incriminacin, y que no hubieran prescrito ni hubiesen sido motivo de sentencia absolutoria, indulto o amnista. Quisiera destacar que fue la Procuradura Anticorrupcin la que sostuvo una tesis de responsabilidad penal que luego fue acogida plenamente en la sentencia de extradicin. Esta tesis fue aportada por una abogada de la Procuradura, que el da de hoy hace parte de la procuradura de lavado de activos, la doctora Janet Briones. Esta tesis nos pareci la ms comprensiva e idnea para explicar la responsabilidad de Fujimori, la evidencia bajo el principio de indicios razonables de responsabilidad incluy desde el informe de la Comisin de la Verdad, sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, adems de los testimonios y una serie de documentos que mostraban claramente esta responsabilidad.

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La Procuradura Anticorrupcin y la extradicin de altos funcionarios del Estado

Al da siguiente de hacerse pblica la sentencia de extradicin, el diario chileno El Mercurio dijo lo siguiente: Llama la atencin que por unanimidad los magistrados acojan expresamente sin matices una controvertida tesis de un penalista alemn sobre autora mediata, relativa a los aparatos organizados de poder, la que slo ha tenido hasta ahora una acogida parcial en la doctrina y en la jurisprudencia comparada. En este punto la sala ha hecho una interpretacin riesgosa. Y ac quisiera detenerme y con esto espero concluir. En primer lugar, quisiera destacar la existencia de una sola voluntad poltica. Esa voluntad poltica, infortunadamente, ya no la apreciamos nosotros despus del 28 de julio del ao 2006. Sostenemos, sin embargo, que para satisfacer a sus aliados polticos, el nuevo gobierno habra tenido que retirar la demanda de extradicin de Chile y habra tenido que despedir al doctor Etcheberry, y eso habra significado un costo poltico elevadsimo que el nuevo gobierno del seor Garca no estaba dispuesto a pagar. El caso Fujimori es un caso que expresa cmo, cuando existe de un lado la voluntad poltica y de otro lado la capacidad tcnica, puede lograrse un objetivo, el famoso s se puede, que en este caso se aplica totalmente. El modelo peruano es un modelo de justicia nacional, no es un tribunal ad hoc internacional, no es una Comisin Internacional contra la Impunidad como en Guatemala, no ha costado millones de dlares, lo ha hecho un Estado y un pueblo con su voluntad y su decisin. Recordando a un historiador, digo que no hay que tomar este hecho como gratuito ni dormirnos en los laureles, porque como bien se seala, en el Per no hay interpretaciones histricas que distingan de manera uniforme al hroe del villano, ni al triunfo de la tragedia.

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4. La extradicin como mecanismo de cooperacin judicial internacional en la lucha contra la corrupcin: el caso peruano
Alfredo Etcheberry Orthusteguy(*)

Debo comenzar por agradecer las referencias, todas muy elogiosas, que han dirigido a mi persona los oradores que me han precedido. Como esta es la ocasin en la que voy a intervenir pblicamente, no puedo dejarla pasar por alto sin manifestar la ms viva gratitud personal por estos elogios, que los tomo ms bien como muestra del reconocimiento de un esfuerzo que no fue, estuvo muy lejos de serlo, solamente personal, sino de un grupo muy numeroso de colegas tanto peruanos como chilenos, que trabajamos denodadamente en este caso apasionante desde el punto de vista jurdico, desde el punto de vista poltico, desde el punto de vista histrico. La forma tan interesante en que mi colega Antonio Maldonado ha relatado esto, por momentos produca una impresin como una pelcula de suspenso, cuya continuacin van a escuchar ustedes ahora a travs de mis palabras, en las cuales se van a ir entremezclando evidentemente conceptos que son bsicamente jurdicos, con el da a da de los acontecimientos, tal como fueron presentndose en Chile y en la tramitacin ante la Corte Suprema.

(*) Abogado

del Estado Peruano en el proceso de extradicin de Fujimori.

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La extradicin como mecanismo de cooperacin judicial internacional en la lucha contra la corrupcin

La decisin del Gobierno de Per de solicitar a Chile la extradicin del ex presidente Fujimori, sorpresivamente llegado por su propia voluntad a Chile, porque fue sorpresa para todo el mundo, supuso la decisin de sobreponerse a ciertos factores que tornaban bastante incierto el resultado de la gestin. En primer trmino, sin poder ofrecer un panorama estadstico exacto de la tendencia de los fallos de extradicin ante la justicia chilena hasta ese momento, pareca ser bastante restrictiva y ms aun era una tendencia que se iba acentuando con un frecuente rechazo de las demandas presentadas por Estados extranjeros. Particularmente se apreciaba que, en contra de la tendencia ms moderna, la jurisprudencia chilena se vena haciendo ms estricta en cuanto al material probatorio acompaado por el Estado requiriente. En el sistema de extradicin chileno, modificado en algo desde que se adopt el nuevo procedimiento penal, pero bsicamente sigue siendo as, las extradiciones son un asunto puramente judicial. El Poder Ejecutivo, al menos en la ley, no tiene ninguna intervencin ms que de recibir la demanda del Estado extranjero, verificar su correccin formal y enviarla a la Corte Suprema, y lo que la Corte Suprema decida falla definitivamente la extradicin. Si la Corte Suprema dice s, se extradita; y si dice no, no se extradita. No hay, como en casi todos los pases, una instancia del Poder Ejecutivo que pueda atender a la mayor o menor conveniencia diplomtica o poltica para efectuar la entrega. En cuanto al procedimiento mismo, la ley chilena prev una etapa de investigacin y una de discusin, seguidas del fallo, que es apelable, hay dos instancias. El cdigo de procedimiento penal en su artculo 647 establece que la investigacin que realiza el magistrado instructor tiende a comprobar, primero, la identidad del procesado. Segundo, si en derecho el delito por el cual se pide la extradicin es de aquellos que permiten la extradicin segn los tratados o los principios de derecho internacional. Y tercero, y esta ha sido la piedra de toque en la mayor parte de los casos a que me refiero, acreditar si la persona acusada, cuya extradicin se pide, ha cometido o no el delito que se le atribuye. Evidentemente, si tomamos en consideracin literalmente esta exigencia, parecera que el tribunal de extradicin chileno se sustituye en el fondo al tribunal natural que debera juzgar el caso, y a travs de un procedimiento que no prejuzga sobre el fondo del asunto estara decidiendo si la persona cometi o no cometi el delito por el cual se pide su entrega.

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La verdad es que la Corte Suprema, que es el tribunal que en Chile se ocupa de las extradiciones, nunca ha llegado a ese extremo de interpretacin. Siempre apoyada en esto por importantes instrumentos internacionales, como es sobre todo el Cdigo Bustamante o Cdigo de Derecho Internacional Privado, ha estimado que aquella exigencia de comprobar si el acusado ha cometido o no el delito, significa en la prctica si el material que se ha acompaado como prueba para justificar el pedido establece o no cierto nivel de probabilidad, indicios racionales de culpabilidad, cualquiera que sea la frmula indicada, que no exige una certeza tal como la que se exige para condenar, pero s presunciones fundadas de culpabilidad, y ah es donde ha estado, como he dicho, la piedra de toque que dificultaba la obtencin de extradiciones por parte de la justicia chilena. El nivel de apreciacin crtica de los medios probatorios paulatinamente se haba vuelto ms exigente por la Corte Suprema de Chile, y aunque nunca lleg, repito, a exigir una certeza completa de culpabilidad, de todas maneras se haba ido haciendo ms exigente en cuanto al peso que deberan tener los documentos o dems antecedentes que se acompaaran al pedido de extradicin. Todo esto era muy difcil de satisfacer en los casos en que se solicitaba una extradicin respecto a simples inculpados, cuando no haba podido dictarse en contra de ellos un auto formal de prisin o notificarlo siquiera de los cargos debido a su fuga, y las investigaciones en el pas solicitante estaban todava en pleno desarrollo, que en gran medida era lo que ocurra con el caso de Fujimori. Este era el primer obstculo, que haca mirar con cierta cautela, por no decir cierto pesimismo, el resultado de la peticin de extradicin. El segundo obstculo estaba constituido por los precedentes histricos. En diversos casos de mucha notoriedad, sea por la calidad o la identidad de las personas imputadas o por la gravedad y naturaleza de los delitos que se les atribuan, la Corte Suprema de Chile haba rechazado la solicitudes de extradicin. Tal cosa haba ocurrido, por ejemplo, en las peticiones de la Repblica Argentina, en el caso contra Hctor Cmpora y otros, en el ao 1957, relativa a seis altos dirigentes del gobierno de Pern, encarcelados a la cada de este y refugiados en Chile luego de fugarse de la crcel en Argentina. Ocurri igualmente en la peticin de Alemania Federal para la extradicin de Walter Rose, en 1963, cuya extradicin se solicitaba para ser juzgado por

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crmenes de guerra consistentes en el exterminio de 97 mil personas de etnia juda durante la segunda guerra mundial. Ocurri tambin en el rechazo de la demanda de extradicin formulada por el gobierno de Estados Unidos en relacin con Manuel Contreras Seplveda, en 1978, formulada para la entrega del ex jefe de la polica secreta y de seguridad de Chile, acusado de haber ordenado el asesinato en Estados Unidos del ex embajador de Chile, Orlando Letelier, y de la ciudadana norteamericana Ronni Moffitt. Aunque hay que tomar en cuenta, naturalmente, que esta ltima demanda se present durante la vigencia del rgimen militar en Chile. En ninguno de estos casos, sin embargo, a pesar de su enorme importancia internacional, haba tenido el inculpado el cargo de jefe de Estado en el pas que ahora demandaba su extradicin para ser juzgado por actos realizados durante su periodo como gobernante. El desenlace del caso es conocido. Despus del rechazo en primera instancia de la solicitud de extradicin, a cargo de un ministro instructor de la Corte Suprema designado por un turno establecido de antemano, el fallo de apelacin dictado por la Sala Penal de la Corte Suprema la otorg, aunque no respecto de todos los captulos de acusacin. Es interesante en esta oportunidad resumir, entonces, cmo se dio el debate judicial y cmo fue resuelto en definitiva. La extradicin de Fujimori fue solicitada por dos grupos de delitos. Uno, contra los derechos humanos o contra garantas individuales: los casos de allanamiento, interceptacin telefnica, stano del SIE y lo ms grave: Barrios Altos y La Cantuta. Y los otros, de corrupcin o de abuso de poder en busca de la concentracin ilegtima del mismo o del enriquecimiento propio o ajeno, los casos: SUNAT, Borobio, Faisal, tractores chinos, soborno a medios de comunicacin, medicinas chinas, 15 millones, congresistas trnsfugas, desviacin de fondos, decretos de urgencia. Veamos, primero, las defensas generales que plante la asesora judicial de Fujimori. De haber sido aceptada alguna de estas defensas generales no habra sido necesario entrar al anlisis pormenorizado de cada caso, sino que habran hecho rechazar de inmediato el pedido. Prcticamente todas estas defensas fueron rechazadas, tanto en primera como en segunda instancia, aunque en la sentencia de alzada a veces la fundamentacin fue distinta.

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Primera defensa, la inmunidad de jurisdiccin. La defensa de Fujimori sostuvo que este gozaba de esa inmunidad por la calidad de jefe de Estado que ostentaba cuando habra cometido los delitos por los cuales se le acusaba, sea de derecho mientras fue presidente constitucional, sea cuando lo fue de facto despus del autogolpe. La sentencia de primera instancia rechaz esta alegacin sobre la base de que esa inmunidad no est prevista en el tratado bilateral de extradicin entre Chile y Per, ni en el Cdigo Bustamante que une a ambas naciones, ni siquiera en el ordenamiento interno de Chile, y que, por aadidura, Per haba levantado respecto de Fujimori la inmunidad constitucional. Agrega la sentencia que, en materia de violaciones de los derechos humanos, la Convencin contra la Tortura y el Derecho Internacional, no consideran admisible la exencin de responsabilidad del jefe del Estado por la sola circunstancia de detentar esa calidad. El fallo de segunda instancia, adems, hace referencia a la inmunidad diplomtica establecida en la Convencin de Viena e invoca la expresin de motivos de esa convencin, donde se reconoce textualmente que tales inmunidades y privilegios se conceden no en beneficio de las personas, sino con el fin de garantizar el desempeo eficaz de las funciones que les corresponden llevar a cabo en calidad de representantes del Estado. La siguiente defensa fue la falta de notificacin y de procesamiento. La defensa de Fujimori sostuvo que al no habrsele notificado en Per de los supuestos cargos, se habran violado las exigencias de un debido proceso y requisitos formales e indispensables en una extradicin. Para la sentencia de primera instancia esas alegaciones deberan ser formuladas ante los propios tribunales peruanos y no correspondera acogerlas en Chile en un proceso de extradicin. La sentencia de segunda instancia confirm el rechazo, pero por estimar que no exista ese quebrantamiento de garantas, ya que tanto en Per como en Chile, Fujimori haba contado con asesora letrada y haba podido controvertir las pruebas y las acusaciones, con lo cual se cumplen las exigencias de un juicio racional y justo. Aparte de esa alegacin, la defensa de Fujimori adujo que l no haba sido condenado ni formalmente sometido a un proceso en Per por los delitos que motivaban la extradicin y que estas exigencias eran indispensables ante la ley

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chilena. En efecto, en la ley chilena, es necesario antes de llegar a una condena un formal procesamiento, para lo cual es indispensable tambin que se haya tomado declaracin indagatoria al inculpado. El fallo de primera instancia rechaz esta alegacin por considerar que correspondera a los tribunales peruanos decidir si haba existido o no un procesamiento vlido para la ley peruana. El fallo de segunda instancia confirma igualmente este rechazo, pero por estimar que se trata de un imputado: que se refugi en el extranjero para sustraerse de la justicia de su patria. Nuestro ordenamiento interno (el chileno) exige su declaracin previa. No es posible valerse de una exigencia del derecho interno chileno, la declaracin previa antes de ser procesado, para por esa va sustraerse al cumplimiento de lo dispuesto en el tratado bilateral. Lo que, adems, est vedado por el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el derecho de los tratados, segn el cual una parte no podr invocar las disposiciones de su derecho interno como justificacin para el incumplimiento del tratado. Otras defensas tambin fueron invocadas por Fujimori y sus asesores. Invoc tambin la supuesta infraccin de diversos principios generales: el de ultima ratio, el de proporcionalidad, el de especialidad y, particularmente, el de reiteracin, en el sentido de que unos mismos hechos formaban parte integrante de diversos captulos de incriminacin, con lo cual se violara el principio bsico non bis in idem. Tanto la sentencia de primera como la de segunda instancia, estiman que se trata tambin de excepciones de fondo que deben ser planteadas en el juicio mismo, o sea, ante los tribunales peruanos. No obstante, la sentencia de segunda instancia agrega que debe velar por el respeto de tales principios, lo que har, y efectivamente hace, al analizar cada captulo de la acusacin. Mencionaremos todava algunas defensas no opuestas, porque llama la atencin que la defensa de Fujimori no haya opuesto dos excepciones generales que eran de esperarse. La de que los cargos imputados representaban delitos polticos y, por lo tanto, exentos de la extradicin, y la de tratarse de hechos beneficiados con leyes de amnista.

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En previsin de que pudieran ser opuestas, en nuestro escrito de fundamentacin del pedido de extradicin formulado por el Estado Peruano recalcamos que no se trataba de delitos polticos, incluso segn la jurisprudencia ms acreditada de la Corte Suprema de Chile en otros casos de extradicin. Y en referencia a los casos Barrios Altos, La Cantuta, stanos del SIE, que conforme al mismo tratado bilateral de Chile con el Per, aunque se alegue un motivo o fin poltico, ello no ser obstculo para la extradicin si el hecho consiste principalmente en delitos comunes graves, de los cuales se mencionan especficamente el homicidio y las lesiones graves. Por lo que toca a los delitos de corrupcin, la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, que liga jurdicamente tanto a Chile como a Per, obliga a considerar los delitos comprendidos en ella como susceptibles de extradicin tanto en los pases que tienen tratado vigente y que actualmente no la contemplan, como en los pases que no estn unidos por tratados bilaterales de extradicin. No obstante, como acabamos de decir, la excepcin relativa a los delitos polticos no fue planteada por la defensa de Fujimori ni fue considerada de oficio por el tribunal, de tal modo que no hubo pronunciamiento al respecto. En cuanto a la eventual amnista de los delitos materia de los cargos, fundada en las leyes 26479 y 26492 del Per, promulgadas por el propio Fujimori despus del autogolpe, probablemente su defensa no consider procedente invocarlas, dado que ambas leyes haban sido invalidadas como consecuencia de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso Barrios Altos y La Cantuta. Aparte de las defensas generales ya sealadas, la representacin de Fujimori hizo otras alegaciones relativas a las exigencias particulares del tratado bilateral, algunas de las cuales son requisitos ya comunes en general a toda la institucin de la extradicin universalmente. Hizo valer, ante todo, la falta de requisito de doble incriminacin, esto es que los hechos tengan carcter delictivo tanto en el pas que solicita la extradicin como en el pas requerido; argumentando sobre la distinta denominacin que las respectivas legislaciones dan a delitos similares, lo cual es efectivo. Los delitos no se hallan de la misma manera en el Cdigo Penal de Per que en el Cdigo Penal chileno, particularmente los de corrupcin. Pero la sentencia de primera y de segunda instancia, reiteran la doctrina tradicional de que lo decisivo en esta materia es que los hechos mismos

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sean contemplados como delito en uno y otro pas, cualquiera que sea el nomen iuris o la denominacin especfica con que se lo llame en uno y en otro caso. Donde el fallo contiene consideraciones interesantes e innovadoras en lo que haba sido la jurisprudencia de la Corte Suprema de Chile hasta entonces, es en materia de prescripcin de todos o al menos de alguno de los delitos fundantes de la extradicin. Dos, son aqu los puntos relevantes. En primer lugar, la defensa de Fujimori hizo presente que, conforme a las disposiciones legales chilenas, el plazo de prescripcin se empieza a contar desde la comisin del delito y se suspende en virtud de la interposicin de una accin judicial contra el culpable y no por un procedimiento de carcter constitucional, que sera el antejuicio que en el Per levant la inmunidad jurisdiccional a Fujimori. El fallo de primera instancia no se pronuncia claramente sobre este punto, dando a entender que la suspensin pudo haberse producido por una o por otra va y que en todo caso no permitira tener por transcurridos los plazos de prescripcin. Sobre este particular razonan los considerandos noveno a decimotercero del fallo de segunda instancia, de acuerdo con los cuales, cuando el tratado bilateral dispone que la prescripcin de la accin penal debe juzgarse de acuerdo con la legislacin del Estado requerido, o sea, de Chile en este caso, se est refiriendo no solamente a los plazos, sino al conjunto de disposiciones que reglamentan la prescripcin en la legislacin nacional. De este modo, el fallo considera aplicable al caso la regla del artculo 100 del Cdigo Penal chileno, conforme a la cual si el reo se ausenta del territorio de la Repblica durante el plazo de prescripcin, se contarn dos das por uno para el cmputo de los aos. O sea, en otros trminos, el plazo termina por duplicarse si la persona se ha fugado al extranjero y ha permanecido ah todo el plazo necesario. Esto es un delito que tiene cinco aos de prescripcin, si todo este tiempo el autor ha estado fuera del pas, son diez aos en vez de cinco. Por consiguiente, dice la sentencia, cuando se trata de un delito cometido en el Per, cuya eventual extradicin debe juzgarse conforme a la ley chilena, el cmputo de plazo debe duplicarse durante el tiempo en que Fujimori ha estado ausente del Per y debe empezar a contarse en esta forma, dice textualmente, desde que el requerido se sustrajo de la accin de la justicia del otro pas. El

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contenido intrnseco de la disposicin, dice el fallo, se justifica porque la prescripcin corre en la medida en que el Estado quiera y pueda perseguir el delito e imponer la pena. Y se justifica porque cuando el afectado sale del territorio estatal su persecucin se dificulta, y como en un Estado de Derecho no se puede realizar un juzgamiento definitivo en ausencia del acusado, es lgico que se hagan exigencias temporales ms estrictas para la consolidacin de la situacin jurdica del inculpado. Prosigue el fallo sealando que si se niega la aplicacin del artculo 100 en las extradiciones pasivas que se soliciten en Chile, se contravendran, dice textualmente, principios bsicos del Derecho Internacional, como son el de entera igualdad de los Estados soberanos y el de la reciprocidad en las relaciones entre naciones derivada de esa propia igualdad enfocada, tambin, en el prembulo del tratado bilateral de extradicin entre Chile y Per. No contento con eso, contina el fallo diciendo en los considerandos duodcimo y decimotercero que, conforme al Derecho Internacional aceptado expresamente por los artculos 647 y 651 del cdigo de procedimiento penal chileno, la finalidad de la extradicin es evitar que un delito quede sin sancin por la fuga del responsable del ilcito. Y que, en fin, de acuerdo con la Convencin de Viena sobre el derecho de los tratados, que liga tambin a Chile y a Per, un tratado deber interpretarse de buena fe conforme al sentido que haya de atribuirse a los trminos del tratado teniendo en cuenta su objeto y fin. El principio de la buena fe, sostiene el fallo, obliga a las partes a aplicar el tratado de modo tal que su fin pueda ser logrado, del que deriva el dogma de la eficacia. Esto es, cuando una disposicin de la convencin se presta a dos interpretaciones, una de las cuales permite darle efecto y la otra no, debe preferirse la primera. Estas reflexiones del fallo, que he citado in extenso, tienen mucha importancia porque, aunque formuladas a propsito de la excepcin particular y especfica de prescripcin, afirman de manera expresa la doctrina de preeminencia del derecho internacional sobre el interno y proclaman de primordial importancia, al analizar un tratado, la consideracin del principio de la buena fe en su cumplimiento conforme a las finalidades que las partes tuvieron al suscribirlo y del principio de eficacia que prima sobre la ineficacia de una interpretacin.

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Y el otro aspecto en que esta jurisprudencia resulta muy innovadora en Chile, radica en que al juzgar en 1963 el caso que cit al comenzar esta disertacin, el de Walter Rose, pedido por Alemania Federal, por aquel delito contra la humanidad del exterminio de 97 mil judos, el fallo de segunda instancia en ese caso rechaz la extradicin nicamente por estimar que el delito estaba prescrito conforme al derecho interno chileno, pero computando solamente el plazo y sin aplicar el artculo 100 de duplicacin de plazo cuando ha existido fuga. O sea, fue un cambio absoluto y total que habra permitido, si se hubiera aplicado entonces, acceder a la extradicin pedida para Walter Rose. En cuanto al momento de suspensin del plazo de prescripcin, al ocuparse del caso Allanamiento en particular, la sentencia decide y la suspensin ocurre cuando se presenta una denuncia penal por la Fiscala de la Nacin y en cuanto a la aplicabilidad de la regla del artculo 100, la de duplicacin de los plazos, este empieza a aplicarse desde que el requerido se sustrajo de la accin de la justicia de su pas. En fin, la sentencia de segunda instancia revoc la de primera en el caso stano del SIE en el sentido de que, respecto de los dos delitos que se estimaron acreditados, los de Gorriti y Dyer, no se consider la prescripcin de los mismos en virtud de haberse producido, a su respecto, la interrupcin del plazo por la comisin de nuevos delitos, conforme a la regla que para ese caso da la ley chilena, de que por la comisin de un nuevo delito se interrumpe la prescripcin de los anteriores y se pierde todo el tiempo transcurrido. Puede apreciarse hasta aqu que, en verdad, la gran mayora de las argumentaciones esgrimidas por la defensa de Fujimori fueron rechazadas tanto en primera como en segunda instancia, y que la sentencia de primera instancia termin rechazando la extradicin pedida en relacin con los captulos de cargo exclusivamente por estimar no probada la participacin personal de Fujimori en los ilcitos denunciados. Es ms, esa sentencia de primera instancia no solamente rechaz las defensas de carcter general a que me he venido refiriendo, sino que incluso tuvo por suficientemente probada la existencia de los delitos mismos. Solamente estim que no haba suficientes antecedentes de la intervencin personal de Fujimori en ello. Este criterio vari en segunda instancia y fue el que permiti que, en definitiva, se otorgara la extradicin. Al analizar uno por uno los diversos cargos

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en materia de extradicin, el fallo va sealando los antecedentes acompaados que a juicio de los sentenciadores acreditan suficientemente las presunciones fundadas de culpabilidad de Fujimori en los mismos. Lo que le permite revocar la resolucin de rechazo de las extradiciones. Pero sin duda, la parte de mayor inters e importancia en el fallo la constituyen sus razonamientos para tener por acreditada la participacin culpable de Fujimori en los delitos comprendidos en el cuaderno Barrios Altos, La Cantuta, que rene los dos casos ms importantes de violacin de los derechos humanos, comprendidos en el pedido de extradicin, cuya comisin se atribuy al llamado Grupo Colina. La sentencia de segunda instancia tiene por establecidos indicios claros de participacin de Alberto Fujimori en esos delitos, dado que despus del autogolpe el extraditable obtuvo paulatinamente la concentracin de todos los poderes del Estado y el mando superior de las Fuerzas Armadas y servicios de inteligencia. Ciertamente no desconoca, sino que haba fomentado la creacin del grupo especial dentro de las Fuerzas Armadas para realizar operaciones en contra de personas sospechosas de subversin o en contra de enemigos ideolgicos del rgimen. Ello demuestra su conocimiento de la existencia y finalidad del grupo Colina y de sus acciones, ratificado por los premios, ascensos y condecoraciones otorgadas a los miembros del mismo, as como testimonios de las rdenes que daba a Montesinos y l las transmita al Grupo Colina. Ello permite, dice el fallo, sustentar presunciones de su participacin como autor inmediato, luego discurre sobre el concepto de autor mediato que enlaza despus con la del dominio del hecho. Para concluir que, en el Estado actual de la doctrina, la nocin de autor mediato es compatible con la de un autor ejecutor responsable. Si bien el autor mediato no realiza por s mismo la conducta tpica, mantiene el dominio de la realizacin del hecho por un tercero cuya voluntad se somete a sus propsitos. Hay que aadir el dominio de la voluntad ajena por medio del aparato organizado de poder. Y concluye el fallo y sus disquisiciones sobre estos conceptos diciendo: Es claro que el autor mediato ser aquel que tenga el poder de ordenar y conducir el sistema sobre una voluntad indeterminada, ya que cualquiera sea el ejecutor de la orden delictiva, el hecho se producir.

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La extradicin como mecanismo de cooperacin judicial internacional en la lucha contra la corrupcin

El fallo entra, de esta manera, derechamente en el campo de la doctrina ms reciente de una manera no habitual en sentencias de extradicin, si bien este razonamiento es formulado de manera explcita en el campo de los delitos contra los derechos humanos. Dado que en los otros casos se estimaron suficientes los elementos de prueba para fundamentar las presunciones de participacin de Fujimori, nada obsta a que este razonamiento sea valedero tambin en lo que respecta a los delitos de corrupcin, ya que todos ellos pudieron cometerse gracias a la concentracin progresiva de la totalidad de los poderes en Fujimori. Se realizaron mediante decretos u rdenes del Estado, del Ejecutivo, que tenan por finalidad afianzar ese poder o enriquecer ilcitamente a costa del Estado al extraditable, a sus parientes o sus secuaces. Vemos, de este modo, cmo la sentencia finalmente dictada sent un precedente nuevo al otorgar la extradicin del exjefe de Estado por actos cometidos durante su administracin de hecho o de derecho, al insistir en que los tratados y particularmente los de extradicin no deben interpretarse restrictivamente, sino al revs, procurando que se logren sus objetivos, el ms importante de los cuales es evitar la impunidad, para lo cual es esencial el principio de la buena fe. El reconocer de manera explcita la supremaca del Derecho Internacional sobre el derecho interno y, en fin, el admitir la llamada responsabilidad por el mando o para actuar a travs de un grupo organizado de poder, otorgan a esta sentencia, sin ser perfecta, un especial sello progresista y actualizado en la lucha contra la impunidad internacional.

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5. Desafos y logros del Ministerio Pblico y las Fiscalas Anticorrupcin


Jos Pelez Bardales(*)

La corrupcin es un fenmeno mundial y se da en todo tipo de sociedad. Ah donde hay un conglomerado humano, aparece la corrupcin. Este fenmeno mundial tiene graves consecuencias no solamente en lo tico, en lo moral, tambin en lo econmico, social y poltico. La corrupcin crea, primero, inestabilidad gubernamental. Genera un clima de inestabilidad. Tambin produce un debilitamiento del Estado de Derecho. Como consecuencia, se altera el normal desarrollo de las actividades de un Estado. La corrupcin reduce las oportunidades de educacin, salud, trabajo, lo cual afecta a los ms necesitados, a los ms pobres de la sociedad. Tambin afecta la paz y la seguridad ciudadana. Cuando la corrupcin afecta a los que administran justicia, bsicamente el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, los sistemas judiciales se vuelven ineficientes y la sociedad percibe a estas entidades en forma negativa y tiene una apreciacin negativa del sistema judicial. La democracia es la fuente de los principios morales. La democracia permite que se constituyan e instauren Estados slidos y fuertes; este sistema permite que se genere un respeto irrestricto a las leyes, primero a la Constitucin del Estado y a todo el ordenamiento jurdico de un pas. La democracia
(*) Fiscal

de la Nacin.

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Desafos y logros del Ministerio Pblico y las Fiscalas Anticorrupcin

tambin genera respeto a las instituciones pblicas y privadas. Tambin como consecuencia del ejercicio de la democracia, se forja el respeto hacia las personas. La democracia tambin permite que los hechos delictivos no queden impunes y esto fortalece la accin de la justicia. Cuando hablamos de corrupcin estamos hablando no solamente de delitos contra la administracin pblica, que estn en nuestro Cdigo Penal consignados en el ttulo 18, sino tambin del trfico ilcito de drogas, la trata de personas, el lavado de activos, el terrorismo, el trfico de armas, el trfico de moneda nacional o extranjera, que tambin constituyen el fenmeno de la corrupcin. Ahora entremos al tema en concreto, respecto de la labor o la intervencin del Ministerio Pblico, es decir, las fiscalas, en la lucha anticorrupcin. El primero de junio del ao 2011, se dict el dispositivo mediante el cual se dispuso la entrada en vigencia al Nuevo Cdigo Procesal Penal, que constituye un nuevo modelo de pronunciamiento, en el que predomina el sistema oral en las intervenciones de la fiscala, de la defensa y as mismo del juez que debe resolver inmediata y oralmente los pedidos formulados por las partes. Adems atribuye roles muy definidos a los actores del proceso, esto es al fiscal le asigna el rol de ser el ente investigador, para descubrir e identificar al autor o autores del hecho y acopiar el material probatorio que le va a servir para fundamentar una acusacin. Se concibi que las fiscalas anticorrupcin tuvieran un fiscal superior penal y fiscalas provinciales corporativas. Esto de las fiscalas penales corporativas es una nueva composicin, una nueva organizacin que permite que un fiscal provincial tenga varios fiscales adjuntos que trabajen en forma corporativa, esto es, llevando los casos y la discusin de ellos en el seno de esta fiscala corporativa para que todos aporten con sus ideas, con su conocimiento, al desarrollo del proceso, trazando la estrategia que debe aplicarse para manejar el caso que es materia de investigacin. Bsicamente estas fiscalas corporativas estn compuestas de un fiscal provincial y cinco adjuntos, que podran ser incluso ms, dependiendo de la complejidad del caso que es materia de investigacin. En los delitos de corrupcin de funcionarios, se presentan casos que son investigados por las fiscalas provinciales del subsistema anticorrupcin, que funciona con el nuevo Cdigo Procesal Penal por mandato legal.

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Jos Pelez Bardales

La investigacin preliminar tiene un trmino, un plazo. El Tribunal Constitucional mediante una sentencia ha permitido que este plazo en los delitos de corrupcin pueda prolongarse hasta un mximo de ocho meses. Esta investigacin sirve para establecer la identidad del responsable y acopiar el material probatorio que va a servir para sostener una investigacin preparatoria. Una investigacin preparatoria se lleva a cabo con conocimiento del juez, la investigacin preparatoria es la que autoriza todas las medidas que pudieran dictarse contra el investigado, medidas cautelares y otras medidas que pudieran ser solicitadas por el Ministerio Pblico. Tenemos otro organismo que investiga a los altos funcionarios que tienen la prerrogativa del antejuicio, por delito de enriquecimiento ilcito. Esto pertenece al rea de la Fiscala de la Nacin. Hay un rea de investigacin nmero uno, que se encarga de efectuar la investigacin preliminar y la investigacin preparatoria cuando concluye, porque debe continuarse con la segunda etapa de esta investigacin que es de conocimiento de la Fiscala Anticorrupcin correspondiente. La Fiscala de la Nacin tambin cuenta con otra rea de investigacin a jueces y fiscales por delitos cometidos en acto de funcin. Esta es el rea de investigacin nmero dos, que tambin lleva a cabo la investigacin preliminar y la investigacin preparatoria, a cargo de las fiscalas correspondientes anticorrupcin. La investigacin a funcionarios por la fiscala provincial se efecta bajo las reglas del Nuevo Cdigo Procesal. Podemos sealar que el procedimiento que se sigue es: se recibe la declaracin del imputado; eventualmente podra consultarse su identidad a travs de la conexin que tenemos con RENIEC (Registro Nacional de Identidad); luego se indaga sobre los bienes del imputado y para ello se consulta con las notaras, con la Unidad de Inteligencia Tributaria, Registros Pblicos, Registro Vehicular; Las pericias son bsicamente contables y financieras, se realizan por los peritos asignados, no solamente con los que cuentan las fiscalas anticorrupcin, sino tambin la Fiscala de la Nacin Estos llevan a cabo las pericias para determinar, por ejemplo, el desbalance patrimonial que podra existir entre los ingresos y egresos del imputado.

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Desafos y logros del Ministerio Pblico y las Fiscalas Anticorrupcin

Luego se realizan pesquisas, la polica fiscal puede intervenir, la polica nacional tambin puede participar a pedido del fiscal. Se pueden llevar a cabo acciones de inteligencia como la interceptacin telefnica, para lo cual tenemos que hacer participar a la Direccin Nacional Antridrogas de la Polica Nacional del Per (DINANDRO); el fiscal solicita al juez previamente la interceptacin de una lnea telefnica y luego opera la DINANDRO. Tambin podemos utilizar la videovigilancia, luego tambin podemos utilizar lo que se llama el agente encubierto, preservando su identidad; podra ser un polica u otro colaborador. En materia de enriquecimiento ilcito, en total se han visto 327 investigaciones sobre funcionarios de todos los niveles. En cuanto a denuncias contra altos funcionarios, denuncias ingresadas en el 2011: 64; e ingresadas en el 2012: 37; y en total 101. Denuncias por delito de enriquecimiento ilcito 137 hubo en el 2011; y en lo que va del 2012, 70 denuncias; en total 207. Casos resueltos y en trmite de las fiscalas superiores y provinciales especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios de Lima Centro, Lima Sur, Lima Norte y Callao: en trmite tenemos 866; resueltos 2.386; total de la carga, 3,552. En Lima Norte, Lima Sur y el Callao hemos obtenido sentencias condenatorias en 22 casos, con terminacin anticipada 13, casos de flagrancia 13, casos emblemticos 7, en total 55 casos. En Lima Centro, Lima Norte, Lima Sur: en calificacin 82 casos, archivo se han registrado 1,301, esto es por falta de pruebas suficientes para incriminar a la persona denunciada. Casos derivados de investigacin preliminar tenemos 583, en investigacin preparatoria 193, sobreseimiento 43, en etapa de juzgamiento 50 casos, con terminacin anticipada tenemos 39 casos, en ejecucin de sentencia 32, con dictamen ya, estos son los casos de liquidacin 262, con el cdigo anterior. En sentencias 79 y la carga asignada 3,552.

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iIi. Instituciones anticorrupcin

1. La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) como eje articulador en el desarrollo de una cultura anticorrupcin
Susana Silva Hasembank(*)

En este seminario, hemos tenido la oportunidad de recordar lo que fue la corrupcin en la dcada de los 90, aquella que cont con la participacin de una organizacin criminal enraizada en el poder. Frente al televisor muchos de nosotros nos mostramos incrdulos y nos preguntbamos unos a otros: qu pas?, en qu momento dejamos que las autoridades y funcionarios llegaran a tales niveles de corrupcin? La respuesta del Estado, sin embargo, fue rpida y contundente, lo que nos permiti sentirnos reivindicados en nuestra identidad de peruanos. Dicha respuesta se plasm, principalmente, en la creacin de la Procuradura Ad Hoc para los casos Fujimori-Montesinos, la creacin de subsistemas anticorrupcin en el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional; as como en la expedicin de normas penales y procesales. El xito fue tal que hasta el da de hoy en los espacios internacionales se reconocen los mritos de una poltica anticorrupcin punitiva que logr encarcelar a buena parte de la lite de la poltica peruana. Sin embargo, una poltica anticorrupcin no se restringe a un enfoque punitivo, sino que requiere de una mirada integral con un enfoque, tambin, preventivo. Teniendo en
(*) Coordinadora

General de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN).

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La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

cuenta ello, el gobierno del doctor Paniagua encarg la elaboracin de un diagnstico que analizara las causas estructurales y coyunturales que dieron lugar a niveles impensados de corrupcin. Es as como en el 2001 nace la primera iniciativa anticorrupcin en el Per, a la cual se denomin Iniciativa Nacional Anticorrupcin (INA). La INA estuvo conformada principalmente por personalidades de reconocida trayectoria y solvencia moral, y tuvo a su cargo la elaboracin de uno de los estudios ms interesantes que en materia anticorrupcin se haya realizado en Per, no solo por la riqueza de la investigacin y anlisis que por vez primera revelaba de manera descarnada a cunto pudimos llegar como peruanos, sino, tambin porque dise el camino a seguir en la lucha anticorrupcin a travs de un conjunto de acertadas recomendaciones y lineamientos de un plan anticorrupcin. Precisamente, uno de estos lineamientos tena como eje la institucionalizacin de la lucha contra la corrupcin a travs de un espacio de articulacin de esfuerzos y que tuviera como eje una poltica anticorrupcin. Dicho ente articulador deba caracterizarse por ser autnomo, desarrollar una cultura anticorrupcin y fomentar la vigilancia ciudadana. La vida de la INA fue corta y transitoria al igual que el gobierno que la impuls. As, una vez concluido el periodo de transicin, se dio paso a una segunda iniciativa anticorrupcin con la creacin de la Comisin Nacional de Lucha contra la Corrupcin y la Promocin de la tica y la Transparencia en la Funcin Pblica y en la Sociedad (conocida como La Comisin Anticorrupcin y tica). Esta Comisin se cre en noviembre del 2001, a inicios del gobierno del ex presidente Toledo, y estuvo conformada por un representante del Presidente de la Repblica, la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), el Ministerio de Justicia, la Contralora General de la Repblica, la Defensora del Pueblo, la Conferencia Episcopal Peruana y representantes de la sociedad civil. Entre las funciones de la Comisin se encontraba el denunciar casos de corrupcin, lo que en su momento propici crticas por parte de algunos sectores. Si bien en trminos formales la comisin funcion casi hasta el 2006, en la prctica tuvo muy poco tiempo de vigencia, debido, principalmente, a que permaneci acfala, luego de la renuncia prematura de su presidente.

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Susana Silva Hasembank

Una tercera iniciativa anticorrupcin se dio con la creacin del Consejo Nacional Anticorrupcin (CNA). A diferencia de la Comisin que estuvo adscrita a la PCM, el CNA estuvo en el Ministerio de Justicia. En cuanto a su conformacin, el CNA mantuvo a los miembros de la Comisin, sin embargo, incluy la participacin de otros sectores como: el Ministerio de Educacin, el Ministerio de Relaciones Exteriores, el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, etctera. Es en este periodo cuando se empez a trabajar el primer Plan Nacional Anticorrupcin, labor que no estuvo a cargo del CNA, sino de un grupo multisectorial que coexisti con l. Este plan, si bien se concluy, no se lleg a implementar ni a publicar, pues se estaba ad portas de la culminacin del mandato del presidente Toledo. Posteriormente, en octubre del 2007 se cre la Oficina Nacional Anticorrupcin (ONA), cuya adscripcin regres a la PCM. A diferencia de las experiencias anteriores, en la ONA no existi un rgano colegiado, es decir, un conjunto de instituciones que de manera articulada pudieran tomar decisiones en materia de lucha contra la corrupcin. As, su direccin se concentr en una sola persona o jefatura a la que se le encarg la prevencin, vigilancia, coordinacin e investigacin de denuncias. Lamentablemente, esta Oficina fue muy cuestionada debido a las funciones que le fueron conferidas, pues colisionaban de alguna manera con funciones que les correspondan a organismos constitucionalmente autnomos. Sin embargo, es importante destacar, que aun cuando la ONA tuvo un periodo de vigencia de solo nueve meses, con esta Oficina se empez a impulsar de manera muy activa y con liderazgo los temas vinculados a la poltica de transparencia y acceso a la informacin. Cules son las caractersticas comunes que podemos advertir de estos distintos esfuerzos que el Estado ha emprendido en materia de lucha anticorrupcin? En primer lugar, se puede observar que la composicin de las iniciativas anticorrupcin se caracteriz por ser multisectorial, concentrada en un principio, bsicamente, en las entidades del Poder Ejecutivo. Es recin en el ao 2006, cuando se crea el CNA, que se da apertura a la participacin del Ministerio Pblico, el Poder Judicial y la Contralora General de la Repblica. Sin embargo, es de precisar que esta participacin no fue obligatoria, sino que estuvo sujeta a la consideracin de dichas entidades, conforme se precis en su norma de creacin.

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La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin

En segundo trmino, dos de las iniciativas anticorrupcin reseadas tuvieron funciones de denuncia e investigacin. Ello trajo consigo fuertes crticas de autoridades que sealaron que dichas funciones colisionaban con aquellas que les haban sido conferidas a determinados organismos constitucionalmente autnomos. Otras caractersticas de las iniciativas anticorrupcin importantes de resaltar son que: a) no contaron con una estrategia o un plan sobre el cual articular su trabajo; b) la titularidad de su presidencia recay en personas y no en instituciones; y c) la participacin en estos espacios de articulacin recay en representantes y no en los titulares de cada entidad, lo que gener problemas para la toma de decisiones. A partir del anlisis de qu funcion y qu no, en enero del ao 2010, se conform la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN), la cual est adscrita a la PCM y tiene vigencia hasta el da de hoy. Si se observa en perspectiva, este es uno de los espacios de articulacin anticorrupcin que mayor tiempo de vigencia ha tenido. A diferencia de sus antecesoras, la CAN est compuesta por los titulares de las principales instituciones del sector pblico, de la empresa privada y de la sociedad civil. Entres sus miembros no solo est el Poder Ejecutivo a travs de la PCM y del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, sino tambin el Poder Judicial, el Tribunal Constitucional, el Consejo Nacional de la Magistratura, la Fiscala de la Nacin, el Acuerdo Nacional, la Municipalidad de Lima, la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales, la Asociacin de Municipalidad del Per, entre otros. Asimismo, cabe resaltar la incorporacin a la CAN desde enero del 2012 de la Contralora General de la Repblica, en calidad de invitada. La CAN tiene una presidencia rotativa, de un ao de vigencia, que recae en una de las instituciones que la integra. Asimismo, cuenta con una Coordinacin General, que constituye su apoyo tcnico. En cuanto a sus funciones, la CAN es la encargada de articular los esfuerzos en la prevencin y sancin de la corrupcin, as como de actualizar y monitorear el Plan Nacional Anticorrupcin. Es importante precisar que la CAN no investiga ni formula denuncias en respeto de las autonomas y competencias que corresponden a cada una de las instituciones que la conforman.

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En cuanto al Plan Nacional Anticorrupcin, es una herramienta para la articulacin de los objetivos y acciones que desarrollan las instituciones pblicas, el sector privado y la sociedad civil. En ese sentido, es la va que marca el derrotero y la visin de un pas frente a la lucha contra la corrupcin, para ello ciertamente es necesario volcar en l las acciones preventivas y de sancin que se requieren a fin de dar una respuesta integral al fenmeno de la corrupcin y permitir, a travs de un mecanismo de seguimiento transparente, el escrutinio de la ciudadana sobre los avances por parte del Estado. En nuestro pas, el primer esfuerzo en la elaboracin de un plan anticorrupcin se produjo en el ao 2004, durante la presidencia del seor Carlos Ferrero en el Consejo de Ministros, con el desarrollo del Plan de Accin contra la Corrupcin. Aun cuando este plan no fue aprobado oficialmente mediante una norma, es interesante resaltarlo pues constituye un reconocimiento de la necesidad de contar con un plan en el marco de una estrategia anticorrupcin. Respecto a las propuestas planteadas en el Plan de Accin, cabe destacar la aprobacin de la Ley Marco del Empleo Pblico y la Ley de Contrataciones del Estado. Otra iniciativa interesante la realiz el grupo de trabajo encargado de proponer propuestas para fortalecer la lucha contra la corrupcin, durante la gestin del ex ministro Baldo Kresalja en la cartera de Justicia. Esta iniciativa si bien no se plasm en un plan, tuvo por finalidad con el apoyo de personalidades de primer nivel de la sociedad civil, proponer un plan anticorrupcin sobre la base de las conclusiones y recomendaciones formuladas por la INA. Posteriormente, en diciembre del 2008, en el marco de un escndalo meditico, se public el Plan Nacional Anticorrupcin 2008-2011, construido como se mencion anteriormente sobre la base de aquel elaborado en el ao 2006. Lamentablemente, este plan tampoco fue aprobado mediante una norma; sin embargo; es importante resaltar la conformacin de una comisin multisectorial encargada de hacer el seguimiento de su implementacin por parte de las entidades del Estado. Una crtica que hacen muchos estudiosos del PNA 2008-2011 es que no contaba con una planificacin estratgica adecuada, lo que se tradujo en el establecimiento de acciones con enfoques distintos, unas de contenido estratgico y otras de contenido operativo, as como en una construccin poco eficiente de sus indicadores. Ello, motiv a que en el seno de la CAN, encargada

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de implementar y hacer seguimiento al Plan, se decidiese trabajar un plan priorizado anticorrupcin a efectos de acotar mucho ms y mejor los alcances de la estrategia anticorrupcin. La vigencia del referido Plan culmin en diciembre del 2011, por lo que en este momento la CAN viene elaborando el Plan Nacional Anticorrupcin cuyo periodo de vigencia comprender del 2012 hasta el 2016. Como seal anteriormente, la importancia de contar con un Plan Nacional Anticorrupcin radica en que este documento debe plasmar una estrategia claramente definida de cul es la visin que tiene el Estado frente a la lucha contra la corrupcin. Esta visin debe ser construida a partir de un diagnstico que permita saber en qu se ha avanzado, en qu no y dnde se encuentran las principales vulnerabilidades y riesgos tanto en las instituciones como en el Estado en su conjunto. Se requiere tambin, y es lo que la CAN plantea, la incorporacin de las acciones del Plan en los planes operativos institucionales de cada entidad del gobierno, a fin de contar con el presupuesto necesario para su implementacin. En ese sentido, un elemento importante que plantear la CAN, posteriormente a la aprobacin del Plan 2012-2016, sern lineamientos para la elaboracin de planes anticorrupcin institucionales, pues cada entidad conoce mejor que nadie cules son sus procesos de riesgo y, por tanto, cules seran las respuestas para ello. Siguiendo esa misma lgica, al da de hoy, de los 18 ministerios, 7 han presentado planes sectoriales, algunos de los cuales han recibido el apoyo tcnico de la CAN. Respecto a las caractersticas especficas del Plan Nacional Anticorrupcin 2012-2016, es importante destacar el proceso eminentemente participativo con el que viene siendo construido. Para su elaboracin, no solo se ha contado con el apoyo de los miembros de la CAN, sino tambin de otras entidades del Estado, el sector empresarial y la sociedad civil. Asimismo, dicho plan se caracterizar por poseer un enfoque preventivo y un enfoque sancionador claramente definidos. En esa lnea, los objetivos especficos trazados en el plan son: 1) Lograr la eficaz articulacin interinstitucional.- Se debe tener en cuenta que ninguna institucin tiene la frmula ganadora para luchar contra la corrupcin, por ello, se requiere del esfuerzo articulado tanto de las

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entidades del Estado como de la sociedad civil. En ese sentido, saludo la propuesta, formulada por la Comisin de Fiscalizacin y Contralora del Congreso de la Repblica, de incluir a este Poder del Estado como miembro de la CAN. 2) Fortalecimiento de los mecanismos de prevencin.- En este objetivo, el Plan hace referencia a aspectos que se han venido trabajando como la mejora del marco normativo sobre declaraciones juradas, transparencia y acceso a la informacin. Al respecto, cabe indicar que la CAN tiene previsto implementar un observatorio sobre riesgos de corrupcin con un enfoque netamente preventivo, que medir, entre otros, el cumplimiento de dichas normas por parte de las instituciones pblicas. Asimismo, este objetivo incluye acciones referidas a un tema sumamente importante y sensible en materia anticorrupcin, como es las compras del sector pblico.

3) Investigacin y sancin oportuna y eficaz de la corrupcin.- En este objetivo, ciertamente, la batuta la tendrn el Ministerio de Justicia a travs de la Procuradura Anticorrupcin, el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional. A este respecto, la CAN considera importante trabajar en la estandarizacin de los mecanismos de denuncia. Esto, debido a que segn la sexta encuesta nacional de APOYO encargada por Protica, realizada en el ao 2010, el 55% de la ciudadana desconoce cules son los mecanismos de denuncia que tiene a su disposicin para reportar un caso de corrupcin. Asimismo, un porcentaje muy alto piensa que los mecanismos de denuncia existentes no tienen una eficacia que los anime a denunciar y, eso, definitivamente lo tenemos que cambiar. Si observamos los mecanismos de denuncia que existen en el aparato pblico, veremos que el Poder Judicial y el Ministerio Pblico tienen muy efectivos sistemas de denuncias. Sin embargo en el Poder Ejecutivo, de los 18 ministerios que existen, 13 de ellos tienen su propio sistema con distintos procedimientos, criterios y formas de presentar una denuncia por parte de la ciudadana. En ese sentido, si queremos garantizar la participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin, tenemos necesariamente, como Estado, la

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responsabilidad de garantizar mecanismos de participacin y de acceso suficientemente claros, y garantizar, al mismo tiempo, la rendicin de cuentas, es decir, la respuesta al ciudadano. Otra accin que se enmarca dentro de este objetivo, est referida a la adecuacin de la normatividad penal a estndares internacionales. Al respecto, existe una propuesta elaborada en el Congreso de la Repblica que debe ser impulsada.

4) Promocin y articulacin de la participacin activa de la ciudadana, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupcin.- Para el cumplimiento de este objetivo, una de las acciones que la CAN tiene previsto desarrollar es una campaa de valores que no busca tener al ciudadano en una posicin pasiva escuchando spots que pueden ser bonitos e interesantes, sino que propicie su participacin activa y anime su involucramiento en la lucha contra la corrupcin. 5) Posicionamiento del Per en los espacios internacionales de lucha contra la corrupcin.- Sobre este objetivo quiero precisar que, adems, de la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin y la Convencin Interamericana, existen otros espacios internacionales donde nuestro pas debe participar activamente, a fin de mejorar su imagen en dicho mbito y atraer con ello beneficios, incluso de tipo econmico, representados en el turismo y el comercio. Permtanme terminar esta exposicin con la frase que ayer pronunci el doctor Csar San Martn, haciendo referencia justamente al nivel de articulacin necesario que tiene que haber en nuestras instituciones: Se debe realizar un trabajo conjunto de mutua cooperacin respetando las independencias y autonomas de las instituciones, porque la corrupcin es un crimen de Estado.

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2. La Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin y el nuevo compromiso de la lucha contra la corrupcin


Julio Arbizu Gonzlez(*)

Es muy emotivo para m presentar esta ponencia. La experiencia de la Procuradura ha marcado mi vida profesional. Yo efectivamente, me inici en la Procuradura ad hoc para los casos Fujimori-Montesinos, cuando asumi su direccin el doctor Jos Ugaz Snchez Moreno y vuelvo ahora despus de cinco aos a la Procuradura Especializada, que se encarga de los casos que en algn momento tuvimos a cargo varios de quienes hoy nos encontramos en el auditorio. Ayer se habl de esa etapa primigenia de construccin del subsistema anticorrupcin, de la instauracin de la Procuradura y de los rganos especializados de lucha contra la corrupcin en el seno de los rganos jurisdiccionales, y recordamos los xitos de ese subsistema para hacer frente a una gran organizacin criminal. Una organizacin criminal que prcticamente captur el Estado, ms bien desde adentro, y que supuso la instauracin de una estructura criminal bicfala, representada por el seor Fujimori y su asesor Vladimiro Montesinos Torres, y una base atravesada por una burocracia instruida en la persecucin de una doble intencin: por un lado, perpetuar el rgimen del presidente de entonces; por el otro, asegurar constantes beneficios para el crculo criminal.

(*) Procurador

Anticorrupcin

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La Procuradura Especializada en Delitos de Corrupcin ...

La organizacin criminal enquistada en el gobierno en la dcada de los noventa tena una estructura jerrquica, de modo tal que una vez que su cpula cay, la estructura de la organizacin se resquebraj y sus miembros fueron desenmascarados. Lo emblemtico del modelo primigenio del subsistema anticorrupcin fue la captura y el castigo de los principales responsables de esa organizacin criminal. Las consecuencias del despliegue de esa organizacin criminal an las sufrimos hoy. Eso es fundamental de entender para saber a qu nos enfrentamos en el presente. Porque lo que esa organizacin criminal de los aos 90 nos deja como herencia son redes segmentadas de corrupcin en cada una de las instituciones del Estado, es decir, ncleos constituidos por aquellas personas que en algn momento se beneficiaron de los nichos corruptos construidos al interior de las instituciones pblicas. Hoy no existe una organizacin mafiosa, ni un crtel, ni un clan, pero acaso estas redes segmentadas son aun ms difciles de combatir. El Observatorio de Lucha contra la Corrupcin, de la Procuradura ha permitido primigeniamente ordenar las cifras, de tal manera que nos ha revelado, por ejemplo, esto que les comento y, adems, establecer un mapa de la corrupcin, cosa en la que estamos embarcados actualmente. Un mapa que nos permite establecer dnde estn focalizados algunos tipos de corrupcin. Es decir, podremos dentro de muy poco tiempo saber con certeza dnde se localizan determinados tipos de corrupcin. Si constatamos, por ejemplo, que en el norte hay mayor incidencia de casos de peculado, pues habr que poner mayor atencin en la administracin de fondos por parte de quienes los detentan o administran. Si en el sur tenemos una mayor incidencia de casos de colusin, sabremos que desde la Procuradura debemos atender con mayor rigor los casos de compras o contratacin de servicios desde el Estado. Esa certeza no solamente nos sirve a nosotros para poder combatir la corrupcin eficazmente desde el litigio en la Procuradura, sino que adems, nos ofrece la oportunidad de entregarle a otras instituciones del Estado insumos para elaborar polticas pblicas anticorrupcin de carcter preventivo en cada sector especfico. La funcin de este Observatorio es de vital importancia para conocer adems el nivel de complejidad y la necesidad de atencin para los casos que

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se litigan a nivel nacional, teniendo en cuenta factores como la expectativa de reparacin civil, la importancia del funcionario involucrado, etc. Solamente un adecuado anlisis de la informacin nos permitir avanzar con ms estrategia que simplemente ir dando palos de ciego. Pero es obvio que para analizar la informacin, antes hay que obtenerla, y en esa direccin avanzamos. Cul es la misin de la Procuradura? La misin esencial de la Procuradura es cobrar las reparaciones civiles y para ello es necesario, ciertamente, acompaar al Ministerio Pblico, pero, adems, tener certeza de cunto se le debe al Estado en estos casos. Al ingresar a la Procuradura no tenamos certeza alguna de a cunto ascenda la deuda que los condenados por delitos de corrupcin tenan con el Estado. Ahora lo sabemos: la deuda asciende a ms de mil millones de soles, de los cuales se han pagado nicamente 10 millones, es decir, escasamente el 1%. Por otro lado, quiero referirme a algo que se ha venido tocando en las intervenciones anteriores, y es que necesitamos intercambiar informacin y convertirnos en un sistema integrado que comparta informacin, estrategias de investigacin, entrenamiento y formacin de personal especializado; esto es fundamental. Si no hay espacios de coordinacin, si no hay espacios de cooperacin, todo estar perdido, no habr forma de enfrentarse a la corrupcin con eficacia. Ahora paso a hacer algunas reflexiones en torno a cmo estaba construido el sistema y cmo hemos pretendido dar un giro. Luego referir, para terminar, algunos logros que ya se perciben en la Procuradura precisamente a raz de estos cambios: tenemos algunos resultados que ofrecer. Hoy podemos decir que los cambios que empezaron a operar en octubre del 2011 han generado resultados concretos. En principio, en cuanto a la labor fundamental de la Procuradura, que es el cobro de las reparaciones civiles y la incautacin de bienes producto del delito, se ha incrementado considerablemente el cobro de reparaciones civiles. Si se compara el monto cobrado en los meses de enero, febrero y marzo del 2011 con lo obtenido en los meses de enero, febrero y marzo del 2012, se ver que el incremento es de un 35,92%. Este cambio se refleja, por ejemplo, en los registros que hemos elaborado y dado a conocer en la web del Ministerio de Justicia. All estn los registros de deudores y veremos que hay una dinmica de pagos diferente a partir del inicio del 2012.

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Este ao se ha cobrado, en lo que va del ao, casi medio milln de soles en reparaciones civiles producto de actos de corrupcin. Se ha identificado, adems, como les deca, el monto exacto de la deuda total y la deuda de cada sentenciado. Antes no sabamos cunto nos adeudaban los condenados por delitos de corrupcin y esto es inslito, porque si no lo sabamos, pues no tenamos cmo cobrarles, no sabamos quin nos deba y quin haba pagado el ntegro de la reparacin civil. Ahora lo sabemos. Tampoco se haba establecido ningn mecanismo coercitivo para asegurar ese pago. Hoy tenemos varios mecanismos que nos estn, seguramente, llevando a estos incrementos en el cobro de reparaciones civiles. Hemos iniciado tambin las coordinaciones para repatriar cerca de 20 millones de dlares que tenemos todava congelados en bancos del extranjero. Cuando asumimos la gestin, esto nos pareci inslito. Haban pasado ms de cinco o seis aos sin que nadie moviese o se valiese de instrumentos de colaboracin internacional para repatriar los 20 millones que todava estn en bancos de Luxemburgo y Suiza. Hemos iniciado ya el contacto con autoridades de esos pases para repatriar el dinero y estamos litigando aqu, en los procesos que conciernen a esas cuentas. Tambin hemos obtenido, en lo que va del ao, ms de 50 sentencias condenatorias en los dos grupos de litigio que tenemos en la Procuradura, que son 50 sentencias al amparo del nuevo Cdigo Procesal Penal. La falta de tiempo no me va a permitir comentar algunos problemas que tenemos con el cdigo, pero quiero dejar sentado que si bien el cdigo es una gran herramienta para luchar contra la corrupcin, en alguna medida puede convertirse tambin, si no es adecuadamente interpretado, en uno de sus principales obstculos. Ciertamente hay ms resultados, que se irn comunicando en breve. Hay mucho trabajo detrs de eso. Yo quiero sealar que hemos recibido algunas amenazas, algunos regalos, como un animal dejado la semana pasada en la puerta de la Procuradura. Sin embargo, tenemos un equipo humano que nos est posibilitando estos cambios sin hacer caso de amenazas.

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Conclusiones

Lecciones aprendidas
William Ramrez Fernndez(*)

Voy a tratar de hacer mi mejor esfuerzo y rescatar lo que hemos venido escuchando en estos dos das de trabajo. En un primer momento quiero resumir lo que se ha dicho respecto del contexto histrico en el cual se encontraba el Per hace aproximadamente 15 aos y que ha dado lugar, especficamente, a esta propuesta de lucha anticorrupcin. Haba un resquebrajamiento completo del orden constitucional y legal, y un presidente autoritario que implement un sistema corrupto a gran escala, originando una crisis de valores en toda la sociedad, no solamente en las instituciones estatales, sino tambin a nivel de las relaciones interpersonales, en las relaciones de las propias empresas. Esta crisis de valores todava la estamos viviendo. Se usaba sistemticamente el poder estatal para lograr la impunidad de todos los actos delictivos que se estaban cometiendo, lo cual afect a todas las instituciones democrticas: Tribunal Constitucional, Poder Judicial, Ministerio Pblico, Ministerio de Estado, Fuerzas Armadas, Polica Nacional, Poder Legislativo. Se busc copar sistemticamente las instituciones y valerse de ello para asegurar la impunidad de los actos de corrupcin y violaciones a los derechos humanos que se estaban cometiendo.

(*) Catedrtico de Derecho Penal Internacional en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Asesor Principal del Proyecto Justicia AMBERO-GIZ.

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Haba una normativa ineficaz, ineficiente e insuficiente. El sistema jurdico, los mecanismos de control, los mecanismos de investigacin y sancin, en ese momento eran completamente ineficientes para investigar procesar y sancionar adecuadamente este nuevo fenmeno criminal totalmente enquistado en la estructura estatal y que form parte de una poltica sistemtica. Tenamos estructuras orgnicas y funcionales inadecuadas, obsoletas, originadas en periodos anteriores al actual proceso de globalizacin, que no permitan detectar los fenmenos criminales a su debido tiempo. Y una desconcentracin completa de las actividades del sistema de justicia, que no tena un diseo adecuado para combatir estos fenmenos criminales de corrupcin estatal y de nuevas modalidades de crimen organizado. A la situacin anterior, se le suma la inoperatividad y la descoordinacin entre las instituciones del sector pblico. Esto era bsicamente producto de lo anterior. Sistemticamente se evitaba que existiera coordinacin, las propias autoridades deliberadamente se abstenan de toda coordinacin de acciones para el combate a la corrupcin. Haba muy poca experiencia a nivel nacional en utilizar mecanismo dentro de la investigacin criminal tradicional que implicaran recuperar fondos de gran magnitud, asistencia jurdica internacional, casos de extradicin, de solicitud de embargos internacionales, entre otras. En cuanto, a la tramitacin de delitos complejos, tambin haba todo un problema a nivel del sistema de justicia, porque la mayora de operadores estaban siendo formados, capacitados, en mecanismos de investigacin para delitos de carcter comn y simples, pero no se tena un sistema de formacin, de capacitacin especializada, para delitos con niveles altos en complejidad. Todo esto es lo que, en resumidas cuentas, nos dejaron los gobiernos hasta la dcada de los 90. En este seminario tambin hemos escuchado sobre las experiencias y las acciones realizadas por las diferentes autoridades al enfrentar la corrupcin. Quiero hacer tambin un breve resumen de esto y exponer aparte algunos anlisis que venimos realizando desde la Cooperacin Alemana.

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Primero, los cambios slo son posibles si existe verdadera voluntad, en todo sentido: voluntad poltica, voluntad de accionar, voluntad de coordinar; debe haber voluntad poltica de las propias autoridades, pero tambin debe haber voluntad poltica de los operadores, voluntad poltica para que autoridades y operadores empiecen a entablar mecanismos de confianza entre s. Actualmente, como lo veremos ms adelante, hay mecanismos de confianza o desconfianza entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per. Debe haber una voluntad poltica para empezar a confiar; los operadores tenemos que empezar a confiar en cada una de las autoridades estatales. Deben confluir todos los sectores. Alguno dir que no, porque no se puede buscar la confluencia de los sectores que cometieron los actos de corrupcin o que estn apoyando o apoyaron en determinado momento a quienes cometieron esos actos. La madurez poltica implica, no obstante, llegar a determinados mecanismos de consenso, sin olvidar que determinadas acciones delictivas cometidas por las personas independientemente de su cargo anterior o actual deben ser sancionadas, especialmente si se trata de delitos tan graves como los de corrupcin, que afectan tambin derechos fundamentales y la gobernabilidad del Estado. Para establecer y mantener un Estado de Derecho, son necesarias acciones concretas y permanentes. Por acciones concretas y permanentes se entiende planes de accin, protocolos de trabajo llevados a cabo, no solamente un documento declarativo que no se hace operativos la actividad o los compromisos asumidos. Estas acciones concretas tienen que ir de la mano con polticas pblicas completamente definidas. De lo contrario, todo puede quedar en simples papeles o buenas intenciones. Tambin vimos que en el proceso de reconstruccin de las instituciones democrticas, deben prevalecer las garantas de los derechos fundamentales de la persona por sobre las consideraciones ms bien de carcter econmico o poltico. La primaca debe ser de los derechos fundamentales y, por lo tanto, deben disearse mecanismos o sistemas para la efectiva proteccin de tales derechos. Para todo cambio institucional y para generar acciones y planes de investigacin, debe existir un respaldo institucional hacia los propios operadores, a los que van a efectuar los cambios, a los que van a realizar la coordinacin, porque con frecuencia hemos visto que se hacen planes de trabajo, se elaboran

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manuales institucionales, se fijan objetivos, pero cuando los operadores empiezan a trabajar, a actuar en funcin de ellos, y surge algn problema, la autoridad les priva de respaldo y no los protege. Entonces, es necesario que las instituciones confen en sus operadores y les den el respaldo necesario para que puedan actuar libremente dentro de sus funciones y el marco legal pertinente. Esto significa, que debe haber un riguroso proceso de seleccin de profesionales con solidez tica y probada capacidad. Deben disearse mecanismos de profesionalizacin y bsqueda tica en todas las instituciones estatales. Cada institucin estatal debe tener mecanismos especficos para seleccionar perfiles de las personas que van a prestar servicio pblico, que deben tener una definida solidez moral como ejemplo para la comunidad. De lo que hemos visto en este seminario, tambin debo rescatar el concepto de que, ante los nuevos fenmenos delictivos como la corrupcin o el crimen organizado, es necesario, primero, analizar el fenmeno de manera integral y no restringirse nicamente a los casos de naturaleza penal. El fenmeno de la corrupcin, el fenmeno de criminalidad organizada, bsicamente se nutren de deficiencias en los mecanismos previos a la sancin penal, en los mecanismos administrativos fundamentalmente. Para plantear una poltica de Estado frente a la corrupcin, no cabe limitarse al anlisis de los casos de corrupcin que estn en el Sistema de Justicia, se debe hacer un anlisis integral. Deben crearse las instituciones, unidades y mecanismos administrativos de prevencin y deteccin. Debe trabajarse y fortalecerse, por ejemplo, la accin coordinada de la SUNAT, la Contralora General, la Superintendencia de Bancos, deben crearse mecanismos en el sistema de aduanas, que den la posibilidad de detectar a tiempo actos de corrupcin. La participacin de la sociedad civil es muy importante, pero hemos visto que hasta el momento no ha sido muy consistente. Por eso es fundamental la actora social sostenible, buscando generar mecanismos de transparencia y buen gobierno. En una lucha integral contra la corrupcin, la sociedad civil es muy importante, porque son los que pueden iniciar movimientos, impulsar y proseguir denuncias, apoyar a los denunciantes, apoyar a los entes investigadores. Deben disearse polticas estatales, especialmente una poltica estatal anticorrupcin. Hasta el momento ha habido propuestas de comisiones, de

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unidades dentro de determinados organismos como el Ministerio de Justicia o la PCM, pero no hay una poltica integral contra la corrupcin, tampoco hay una poltica integral contra la criminalidad organizada que sea avalada por el Congreso de la Repblica. Deben disearse tambin, a partir de una poltica criminal integral, una poltica de persecucin penal por parte del Ministerio Pblico y polticas de seguridad por parte de la Polica. La poltica debe ser un marco general y para eso se necesita o se debe profundizar en la propuesta de una comisin que abarque no solo a instituciones del Ejecutivo, tambin a instituciones de los otros sectores del Estado, con participacin de la sociedad civil. Como lo dijo el doctor Csar San Martn, en materia de justicia es importante contar con un sistema centralizado y especializado en fenmenos complejos de criminalidad. Esto posibilitara optimizar el uso de los recursos econmicos y aplicar mejor los mecanismos de asistencia y proteccin de vctimas y testigos, as como una especializacin de los operadores de justicia frente a hechos delictivos complejos. Estos mecanismos centralizados y especializados deben tener competencia a nivel nacional, porque permitiran dar mayor movilidad y eficacia de su personal. Tal como est diseado, por ejemplo, el Ministerio Pblico, consideramos que debe tener una restructuracin interna, porque si bien es cierto tiene una unidad contra el crimen organizado, una fiscala anticorrupcin y una fiscala especializada en lavado de dinero, no hay interconexin entre ellas, no hay mecanismos a travs de los cuales puedan trabajar coordinadamente casos que tienen relacin. Una reestructuracin orgnica y funcional debe permitir que estas unidades, ahora dispersas, puedan trabajar de una manera uniforme y concentrada frente a fenmenos criminales de naturaleza no convencional. Debe adecuarse la normatividad penal y procesal penal a la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, la Convencin de las Naciones Unidas contra la Criminalidad Organizada Transnacional (llamada Convencin de Palermo). Hay instituciones jurdicas y mecanismos procesales actualmente vigentes en el nuevo Cdigo Procesal Penal y en leyes dispersas que podran mejorarse y reestructurarse con un diseo ms integral y eficaz para el combate a la criminalidad organizada, la corrupcin, la trata de personas y el lavado de dinero, que estn ntimamente relacionados.

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Debe organizarse un cuerpo especializado de peritos. En ciertas experiencias, como la de Guatemala, se cre una entidad autnoma pericial; otros pases todava tienen tal funcin en el Ministerio Pblico, en la Polica o en el Poder Judicial. En realidad, la ubicacin institucional de un cuerpo de peritos es una cuestin que depende mucho de las caractersticas y la historia del pas, pero es indudable que debe existir un cuerpo especializado de peritos que apoyen los trabajos de investigacin y persecucin penal. Es necesario que se realice una revisin de la normativa actual sobre inmunidades. El privilegio de antejuicio debe ser objeto de revisin para evitar que los actos delictuosos cometidos por funcionarios pblicos queden en la impunidad. Se debe seguir fortaleciendo y apoyando la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Sabemos que es perfectible, que puede ser objeto de modificaciones, pero de hecho es un sistema mucho mejor, que permite mejores garantas que el sistema anterior y que, adems, permite mayor participacin de las vctimas en el proceso penal. Deben prepararse protocolos y manuales de trabajo interinstitucionales, especialmente entre la Polica Nacional y el Ministerio Pblico, para superar muchos problemas cotidianos en la coordinacin de actividades de investigacin. Debe fortalecerse un sistema de asistencia y proteccin integral a personas que todava no estn dentro de un proceso penal (por ejemplo, los denunciantes de algn hecho que merece investigarse) y personas que ya estn involucradas en un proceso penal: vctimas, testigos, peritos, fiscales, abogados. El sistema que actualmente tiene el Ministerio Pblico, a pesar de que se estn haciendo todos los esfuerzos por mejorarlo, no es el ms adecuado y no cuenta con todos los recursos necesarios. El Estado debe aportar los recursos humanos, logsticos y econmicos para lograr los cambios arriba mencionados. Un cambio de sistema, por ejemplo, de un cdigo inquisitivo a un cdigo acusatorio, implica un presupuesto muy alto. Un sistema de proteccin de testigos implica un costo muy alto. Un sistema de peritos especializados implica un costo muy alto. Todos estos costos tienen que ver con el Ministerio de Economa y Finanzas, que debera formar parte de todas las comisiones anticorrupcin y contra la criminalidad organizada

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existentes o que se formen, porque si dicho Ministerio no forma parte de las decisiones, uno puede proponer muchas cosas, pero quienes deben proveer los medios econmicos para hacerlo son ellos. Se deben fortalecer los mecanismos u rganos de control interno de las instituciones, y no solamente las instituciones de justicia. Adems deben simplificarse los procedimientos. Por ejemplo, los procedimientos actuales para imponer medidas disciplinarias son muy engorrosos y complicados; deben simplificarse y fortalecerse las unidades encargadas de aplicarlos. El fortalecimiento de la Procuradura Anticorrupcin es una cuestin fundamental. Pero debe concentrarse en casos emblemticos. La Procuradura no tiene por qu conocer todos los casos; actualmente tiene una avalancha de casos que podran conocerse en otras instituciones. Deben crearse, fortalecerse o mejorarse los sistemas de recuperacin de fondos y de asistencia de carcter internacional. El trabajo coordinado debe tener planes y objetivos definidos a travs de una poltica criminal o de persecucin penal. La formacin y capacitacin del personal debe ser especializada, ya no se deben trabajar sobre la delincuencia comn, sino sobre la delincuencia organizada, de acuerdo al tipo de trabajo que han venido desarrollando desde su constitucin. Una cuestin muy importante es contar con tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) en los sistemas de lucha anticorrupcin y contra la criminalidad organizada. Se deben crear bases de datos adecuadas, que permitan la interconexin. De nada sirve que cada institucin tenga bases de datos muy buenas, si no hay interconexin e intercambio de informacin entre ellas para lograr detectar a tiempo, investigar y sancionar este tipo de actos delictuosos. Espero haber resumido fielmente, a grandes rasgos, lo que se ha discutido en estos dos das de nuestro seminario internacional.

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El modelo peruano: Perspectivas sobre la persecucin penal de la corrupcin y la gobernabilidad en el Per


Juan Jimnez Mayor
Presidente del Consejo de Ministros

Hubo una primera etapa de aprendizaje. En ese sentido, la Fiscala, el Poder Judicial, el Ministerio de Relaciones Exteriores, la Polica Nacional tuvieron que construir elementos importantes de anlisis e investigacin preparatoria. El Congreso de la Repblica, hay que decirlo, sin los antejuicios aprobados en el Congreso no se hubiera podido avanzar. Todo esto que ha sido condensado en lo que se llama la decisin poltica, la necesidad de que todos estemos enfocados en el objetivo, tanto el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, el Congreso, el Poder Ejecutivo, para conducir este proceso. Pero luego hemos tenido una segunda etapa. Esta etapa responde al enfrentamiento con una estructura de organizacin criminal centralizada bsicamente en el Estado, una organizacin dirigida por funcionarios pblicos, desde la alta esfera del poder, dirigida directamente por gente muy poderosa dentro del Estado. Producida la debacle de aquel gobierno, se entabla un proceso de investigacin y sancin ejemplar a todas estas personas, ya no voy a repetir los datos, todos ustedes los conocen. Luego viene la etapa que aqu Jan-Michael Simon conoce muy bien. l vino a Lima en octubre del ao pasado, a pedido del gobierno del Per a travs de la Cooperacin Alemana, y plante la idea de generar cambios en el enfoque de la lucha contra la corrupcin.

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Juan Jimnez Mayor

Qu se encontr entonces? Una procuradura sumamente debilitada y, en general, desorientacin en el mbito del Ministerio Pblico y del Poder Judicial. Lo que se encontr entonces era que tenamos una procuradura dentro del Ministerio de Justicia, que bsicamente era una unidad de litigio, es decir, una oficina que se dedicaba a hacer juicios, una oficina que se dedicaba a hacer apelaciones, a hacer denuncias de vez en cuando, a seguir procesos y a veces sin ni siquiera ir a las audiencias, haba muchos procuradores que no iban a las audiencias. Se plante entonces cmo enfrentar esto. No podamos tener una procuradura solamente como una unidad de litigio. El diseo que se plante, el diseo que est funcionando hoy da, va ms all de una unidad de litigio, es una unidad de inteligencia, un comit de direccin, una unidad de anlisis financiero, un observatorio a travs del cual se ha podido sistematizar informacin. Cuando llegamos al gobierno lo nico que se encontr fue una serie de carpetas de documentos, no haba sistemas informticos actualizados, no se saba lo que haba. Eso felizmente ya est superado, ya tenemos una base de datos muy importante, estamos trabajando en consolidar nuestro avance para armar un espacio de interoperatividad del sistema de justicia, para poder intercambiar informacin con el Poder Judicial, el Ministerio del Interior y la Polica, con la Fiscala, y poder enfrentar el desafo de la corrupcin. A esto le estamos llamando la tercera etapa, el reimpulso a la lucha contra la corrupcin que plantea este modelo que queremos presentarles a ustedes como una posibilidad importante para enfrentar el fenmeno de la corrupcin. No queremos anclarnos en el pasado, no queremos que se siga viendo el tema de la corrupcin solamente como un tema que viene de los aos 90, porque la corrupcin hoy da existe en el Per y no podemos negarlo. Est extendida, est funcionando, est operando en diversas agencias del Estado, promovida fundamentalmente por el mbito privado. Si en los aos 90 tenamos una red de corrupcin como una organizacin criminal desde el Estado, hoy da la corrupcin se encuentra estimulada bsicamente por el mbito privado. Los funcionarios son operadores del mbito privado en el tema de la corrupcin, no se trata de una organizacin criminal desde el Estado, sino de organizaciones criminales diversas, distintas, que funcionan desde fuera del Estado y que empujan a los funcionarios a cometer ilcitos penales.

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El modelo peruano

Los sistemas de compra, los sistemas de adquisiciones del Estado, estn fuertemente enfrentados a este problema, en todo el Per, en el gobierno central, en los gobiernos regionales y en los gobiernos locales. Los sistemas de compra de alimentos, los sistemas de adquisicin de servicios, los sistemas de adquisicin de medicinas, productos, bienes o servicios ofrecidos por el sector privado bajo esquemas de monopolio o de concertacin de precios, o de manipulacin de las licitaciones y concursos de precios, resultan afectados, y con ellos, los principios de competitividad y de transparencia dentro de la gestin pblica. Estamos hablando de redes, de mafias, de pequeas mafias que estn en todo el territorio nacional o en regiones determinadas. Un aspecto muy preocupante, por ejemplo, es el sistema de arbitraje. El Estado pierde el 70 u 80% de arbitrajes, adems, hay rbitros seleccionados directamente por los postores, rbitros que estn operando como abogados de los postores, como abogados de las empresas, sin que se plantee el principio de independencia. Realmente estn destruyendo el arbitraje en el Per, y eso es una barbaridad. Estamos hacindonos cargo en el Ministerio para poder cambiar esta legislacin. No es posible que tengamos en los tribunales arbitrales a las mismas personas que fallan siempre contra el Estado. Esta es una prctica que viene de muchos aos atrs y que tiene que ser controlada. Felizmente hace unos das se ha presentado una plataforma informtica donde podemos ver los rcords arbitrales, quines son los rbitros, en qu casos y cules son los laudos que han emitido. Y hay que leer esos laudos. El control que debe tener la ciudadana va en funcin de ver qu estn haciendo estas personas y esto es muy importante que lo podamos hacer. Esta tercera etapa nace con el fin de otra, el fin de la Procuradura ad hoc para los casos Fujimori-Montesinos. Creemos que despus de 11 aos de funcionamiento de esta Procuradura, no tena sentido mantener una procuradura ad hoc que, por principio, tena carcter temporal, existiendo, al mismo tiempo una Procuradura Anticorrupcin a la que deberamos darle mucha fuerza. Fusionamos las procuraduras, ese fue el primer objetivo. Para poder utilizar la fortaleza de ambas y enfrentar el delito con una sola unidad orgnica. Es importante decirlo, muchas de las procuraduras, inclusive las procuraduras emblemticas: la de narcotrfico, la de lavado de activos, la de terrorismo, no coordinan entre s. La idea es que podamos hacerlo. La idea es que podamos efectivamente hacer un trabajo coordinado.

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Juan Jimnez Mayor

Hemos instalado desde el ao pasado en el Ministerio de Justicia el grupo de trabajo sobre crimen organizado y lucha contra la corrupcin. Es un grupo para hacer trabajos operativos, donde estn, adems de nuestras procuraduras, la SUNAT, la Unidad de Inteligencia Financiera, la Fiscala de Crimen Organizado, el Poder Judicial. El objetivo de esta entidad es poder, efectivamente, intercambiar informacin y trabajar casos concretos en donde podamos, efectivamente, golpear a la corrupcin y al crimen organizado. Esto es lo que tambin quisiera yo sealarles. El fenmeno de la corrupcin, hoy da, es un fenmeno de crimen organizado, es un fenmeno que trabaja no solamente como la corrupcin, sino fundamentalmente a partir de la conexin con otros delitos graves vinculados al crimen organizado, me estoy refiriendo al narcotrfico, al lavado de activos, a la trata de personas, a la minera ilegal. A partir de estos delitos tambin se generan actos de corrupcin o sistemas de corrupcin que penetran dentro del Estado para operar con impunidad. Estamos enfocados en plantear un modelo que permita trabajar sobre el crimen organizado. Tenemos una serie de productos que mostrar. El seor Presidente de la Repblica va a presentar tambin algunos elementos nuevos. Pero nuestra tarea es que podamos trabajar por el pas y poder enfrentar este problema, ya no de manera aislada, sino efectivamente de manera conjunta. Este modelo plantea un trabajo interconectado que estamos realizando ya, no son solamente palabras, estamos trabajando en casos concretos. Hay mafias que estn enquistadas tambin en el Poder Judicial conjuntamente con el sector privado. La estrategia de crimen organizado que funciona hoy da en el pas viene impulsada desde el mbito privado, por eso, es muy importante que miremos a ese sector para poder trabajar en esta lnea: la ley de lavados de activos, la ley de prdida de dominio, son leyes muy importantes dadas en este gobierno y plantean, justamente, la manera de enfrentar este problema tambin desde el mbito privado. Seores, vamos a recibir al Presidente de la Repblica.

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Discurso de clausura
Ollanta Humala Tasso
Presidente de la Repblica del Per

Buenas noches a todos. Me da mucha alegra asistir a este seminario internacional en el tema de lucha contra la corrupcin. Creo que el hecho de que haya todo este pblico muestra que hay gente interesada en luchar contra la corrupcin. Creo que hay algunos temas que es necesario puntualizar. Las personas condenadas por delito de corrupcin nos deben ms de mil millones de nuevos soles por reparaciones civiles; se imaginan cuntas fuentes de empleo se podran generar con ese dinero, cuntas aulas podramos implementar, cuntos policas ms y mejor pagados podramos tener en las calles? La corrupcin le roba al Estado, le roba al pueblo, a cada uno de los peruanos y peruanas. La voluntad poltica para combatir a este enemigo que ataca desde adentro se fue apagando en los ltimos aos. Esto hay que decirlo con claridad, porque existe responsabilidad en quienes han debilitado los sistemas de control en el Estado, permitiendo que esta lacra siga conviviendo entre nosotros. Lamentablemente, las primeras grandes acciones que derivaron en crcel para los corruptos y la repatriacin de sus millones no se replicaron para los nuevos casos de corrupcin y el sistema se sumi en un letargo imperdonable, por ejemplo, en el cobro de las reparaciones civiles. La poca difcil de la corrupcin generalizada en el Estado y la sociedad de nuestro pas no debe ser olvidada. Nos debe servir esto como un referente para identificar las diversas

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Ollanta Humala Tasso

formas que adquiere este mal, que es como un virus que muta, se hace resistente y carcome el tejido social, y cuando los fiscales, jueces y procuradores perciben que desde las ms altas esferas de la nacin no existe una poltica clara para atacar este problema, y cuando los gobernantes permiten la corrupcin o fomentan la impunidad frente a ella, esta tiende a reproducirse y extenderse por todos lados. Por eso hoy, en primer lugar, quiero ratificar que la lucha contra la corrupcin es un compromiso del que no vamos a abdicar de ninguna manera. No habr retrocesos en este objetivo y quiero que en ello me acompae todo el pas, todas las personas buenas y decentes que felizmente son la mayora en el Per. Por eso, una de las primeras reformas que emprendimos fue el fortalecimiento de una procuradura anticorrupcin, con la inyeccin de un nuevo presupuesto para crear un verdadero sistema nacional de procuraduras que defiendan los altos intereses del Estado y denuncien todos los actos de corrupcin. El compromiso del gobierno en esta materia se expresa en una serie de acciones que venimos efectuando y que continuaremos en los prximos meses. En el Per no debe haber lugar para la corrupcin y, por eso, en primer lugar, solicito a todos los poderes del Estado que retomen con fortaleza la lucha contra la corrupcin, sin contemplaciones, sin ambigedades, con decisin. Colaboraremos todos con la justicia y buscaremos con firmeza a quienes incluso utilizan el crimen organizado para sus bajos propsitos que daan al pas. En segundo lugar, exhorto a los jueces a ser muy cuidadosos en su accionar. Los jueces son, finalmente, la ltima trinchera de la decencia, y si no actan a la altura de las circunstancias, la lucha contra la corrupcin no es viable. No podemos construir un pas con justicia, si malos jueces venden sus sentencias, como refieren muchos ciudadanos en todo el pas. Exhorto, como presidente de la Repblica, a que las instituciones comiencen a funcionar de forma debida y, si los jueces no cumplen lo que la nacin les exige, que los rganos de control apliquen todo el peso de la ley, que el Consejo Nacional de la Magistratura los destituya rpidamente. Tercero, confirmo la voluntad del gobierno para construir un mejor marco legal que impida la impunidad en delitos de corrupcin. Dada la necesidad

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Discurso de clausura

de que el Congreso apruebe la ley de imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin, es importante tener en cuenta lo que venimos haciendo. Se ha aprobado la norma mediante la cual ninguna persona condenada por delitos de corrupcin puede salir de prisin antes del cumplimiento efectivo de su condena, si no cancela el ntegro de su reparacin civil. Se ha promulgado la ley de prdida de dominio, que permitir la incautacin de bienes provenientes, ahora tambin, por delitos de corrupcin. Estos bienes sern administrados a travs de la comisin nacional de bienes incautados, adscrita a la PCM. Est la nueva ley de lavado de activos, norma precursora que ha tenido los mejores comentarios de las Naciones Unidas y gobiernos amigos, que plantea la posibilidad de investigacin de estos delitos sin necesidad de un delito prexistente; adems, se han ampliado las competencias de la Unidad de Inteligencia Financiera y se han dado medidas para establecer las responsabilidades de quienes no brinden informacin al sistema de control de operaciones sospechosas. Creo, sin lugar a dudas, que la corrupcin estar muy nerviosa con esta ley. Anuncio la pronta presentacin de la primera ley contra el crimen organizado, que permitir la persecucin penal, incluidos los casos de corrupcin para impulsar la desarticulacin de mafias, con sistemas punitivos muy fuertes. Finalmente, anuncio la adopcin de medidas desde la Presidencia de Consejo de Ministros, donde crearemos un programa de lucha contra la corrupcin que apoyar a la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin en polticas de prevencin y represin contra este flagelo. Las acciones a tomarse, entre otras, sern la suscripcin de pactos ticos contra pago de sobornos; la creacin del sistema central de intercambio de informacin de las entidades encargadas de la lucha contra la corrupcin; la implementacin de los registros de la corrupcin, el reforzamiento de mecanismos de denuncia para que la ciudadana cuente con la debida proteccin al denunciar los actos de corrupcin; la creacin de la unidad de lucha contra la corrupcin en el sistema de justicia, que funcionar en la Procuradura Anticorrupcin, dentro del marco del ms absoluto respeto a la autonoma e independencia del Poder Judicial y el Ministerio Pblico. Mi compromiso personal y el de mi gobierno es no desmayar en esta lucha, es posible ganarle a la corrupcin, ello requiere del compromiso de todos los

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Ollanta Humala Tasso

peruanos y peruanas, pero especialmente, como nos lo dice la historia reciente, de la voluntad de sus gobernantes y autoridades para impulsar con seriedad y firmeza el combate a la corrupcin. Nosotros estamos dispuestos y pido, como presidente del Per, que cada uno de nosotros, desde la funcin o nivel que tengamos, desde el papel que cumplamos, desde el mbito de la administracin pblica o de la funcin privada, hagamos lo correcto, apuntemos a la honestidad, para de verdad hacer la diferencia. Hagmoslo todos juntos.

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La Experiencia Peruana en la gestacin y evolucin del Sistema Anticorrupcin

Se termin de imprimir en los talleres grficos de Editora y Librera Jurdica Grijley EIRL <info@grijley.com>, en el mes de diciembre de 2012.

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