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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

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guía práctica

Presentación
LUIS A. BRAMONT-ARIAS TORRES

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PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

:710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2010-02163 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-74-7 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
E-mail: ventas@gacetajuridica.com.pe
Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

Presentación
En primer lugar, quisiera agradecer a Gaceta Jurídica por permitirme presentar esta obra referida a los procesos especiales establecidos en el ordenamiento jurídico procesal penal. Las disposiciones en materia procesal nos demuestran que existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos; mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos. El Código adjetivo de 2004 ha identificado los siguientes procesos especiales: inmediato, por razón de la función pública, de seguridad, por delito de ejercicio privado de la acción penal, de terminación anticipada de proceso, por colaboración eficaz, y el proceso por faltas. En la presente obra se desarrollan estos procesos especiales, comenzando por el proceso inmediato –regulado únicamente en el Código Procesal Penal de 2004, mas no en el Código de 1940–. Este proceso, que supone la eliminación de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la investigación preliminar a la etapa de juicio oral, es una forma de simplificación procesal. Se da cuando el fiscal tiene suficientes elementos de convicción sobre la responsabilidad penal del imputado, como sucede en los casos de flagrante delito, confesión del imputado o cuando de las diligencias preliminares se haya demostrado plenamente
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el encausado deberá ser sometido a juicio oral. el cual consiste en dar respuesta a la querella iniciada directamente por el presunto agraviado ante el órgano jurisdiccional. Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política del Perú como en el artículo 454 del Código Procesal Penal de 2004. el sujeto activo presenta un estatus particular que amerita la realización de un proceso especial. 6 . el ejercicio público de la acción penal no se materializa a través de una acusación. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. como ocurre en el proceso inmediato.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal la culpabilidad de aquel. para que el órgano jurisdiccional la imponga. que de ser concedido. quedando los autos expeditos para la audiencia de juicio oral. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias. pero no es culpable al ser considerado inimputable –por padecer de un trastorno mental permanente o transitorio–. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). también son objeto de tratamiento por la vía de los procesos especiales materia de este capítulo. el cual se desarrollará con exclusión del público. su fundamento consiste en supuestos de excepción por razón de la persona. Este proceso descansa en la idea de que el encausado ha cometido una conducta típica y antijurídica. sino por medio del requerimiento –que realiza el Ministerio Público– de imposición de una medida de seguridad. En estos casos. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. este dictará acumulativamente los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. por el contrario. siendo la excepción a esta regla los delitos comunes atribuidos a los congresistas. En el segundo capítulo se examinan los procesos por razón de la función pública. aunque al presentar peligrosidad criminal requiere de la imposición de una medida de seguridad como es el internamiento o el tratamiento ambulatorio. En el cuarto capítulo se analiza el proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal. es decir. Seguidamente se estudia el denominado proceso de seguridad –cuya regulación solamente se encuentra en el Código adjetivo de 2004–. previo interrogatorio. conllevará que el fiscal formule acusación y luego. que cometan delitos en el ejercicio de la función pública. y que a pesar de tratarse de ilícitos comunes no relacionados con el ejercicio de la función pública. Aquí. sin embargo.

como beneficio de este proceso. en audiencia. es decir. por sí o por su representante legal. Se parte de la premisa de que la colaboración eficaz. Este proceso parte del modelo del principio de consenso. 7 . permanencia o consumación del delito o a disminuir las consecuencias de su ejecución. Este proceso se establece dado que el ordenamiento jurídico sustantivo penal clasifica al hecho punible en delitos y faltas. de acuerdo con lo establecido en el Código Procesal Penal de 2004. el ofendido por el delito de acción privada se constituirá en querellante particular. en el cual se toma una vez más. y. como referencia. que se conozcan las circunstancias en las que se planificó o ejecutó. se analiza el procedimiento de homologación o aprobación judicial que realiza el juez de la investigación preparatoria. Sucede cuando el responsable de la comisión de un delito realiza actos de delación que son corroborados por la autoridad correspondiente y el Derecho Penal premia a dicho sujeto con la atenuación o exención de pena. o a los integrantes de las organizaciones delictivas. al texto adjetivo de 2004. Las faltas son infracciones a la ley penal que implican sanciones de menor intensidad que los delitos. e implica la existencia de un acuerdo entre el fiscal y el imputado en cuanto a la pena y a la reparación civil. Por último. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. quien presenta pretensiones de sanción y de indemnización. ante el Juzgado Penal Unipersonal. el directamente ofendido por el delito formulará querella. que se verifique la entrega de los instrumentos. así como las atribuciones que este tiene en el citado proceso. desde la perspectiva material. ganancias o bienes delictivos. a la vez que disminuye la carga procesal. Se alega por la doctrina. La información está dirigida a evitar la continuidad. según el artículo 459 del Código Procesal Penal de 2004. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. Asimismo. De este modo. efectos. según corresponda. en el acusador. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. en el cual el imputado admite el delito cometido. En el capítulo sexto se aborda el proceso por colaboración eficaz. finalmente. se identifique a su autor o partícipe. Al respecto. el hecho de que evita la publicidad negativa del proceso penal y la posibilidad de sufrir pena privativa de libertad efectiva. la obra concluye con el proceso por faltas.Presentación En efecto. A continuación se examina el proceso de terminación anticipada del proceso y su tramitación conforme al texto adjetivo de 2004.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal debe recordarse que el citado proceso posee un esquema procedimental de carácter sumario. y que se conocen como faltas o contravenciones. con exclusión del Ministerio Público. la cual será de mucha utilidad tanto para los operadores como para los estudiosos del Derecho. No queda más que entregar esta obra a la comunidad jurídica. abril de 2010 Luis Alberto Bramont-Arias Torres Catedrático de Derecho Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 . tramitado ante los órganos de justicia de paz. con el propósito de ventilar la presunta comisión de ilícitos penales que no representan mayor relevancia o gravedad. Monterrico.

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Concepto El proceso inmediato es un proceso especial que se lleva a cabo cuando concurre una circunstancia extraordinaria que permite abreviar el proceso penal. Como se puede apreciar. con lo cual los autos estarán listos para ser pasados a la audiencia de juicio oral. al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado). los autos de enjuiciamiento y de citación a juicio. en este caso no desarrollando las fases de investigación preparatoria e intermedia. el que. permitirá la formulación de la acusación. este dictará. en forma unilateral y sin afectar el derecho a la defensa. acumulativamente. producto de las diligencias de investigación iniciales o preliminares se han obtenido los elementos de convicción necesarias. busca 11 . por la confesión del imputado o porque. el fiscal de la investigación preliminar.Capítulo 1 El proceso inmediato I. en el proceso inmediato. Además de ello. el proceso inmediato tiene por finalidad la simplificación y celeridad del proceso en aquellos casos en los que el fiscal no requiera de mayor investigación para concretar los cargos. el fiscal podrá requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. y cuando aparezcan suficientes elementos que le permitan formular acusación. En ese sentido. si es concedido. Luego. requerirá el inicio de este proceso especial en tanto es innecesaria la investigación preparatoria. Ya sea por una situación de flagrancia delictiva.

se busca hacer más eficiente el servicio de fiscalías y órganos jurisdiccionales en la medida que estos filtros o salidas tienen el propósito final de ofrecer una solución al conflicto que surge del delito sin que sea necesario recorrer todas las etapas del proceso penal común[1].Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal evitar que la investigación preparatoria se convierta en un procedimiento burocrático. Con ello se busca también que el sistema esté en la capacidad de dar pronta solución a los conflictos que surgen del delito. imponer la sanción luego de “descubrir la verdad” sobre los hechos y su autor. b) El requerimiento fiscal de inicio del proceso inmediato. e) Auto de enjuiciamiento y de citación a juicio. g) La sentencia. No es un fin del proceso inquisitivo resolver el conflicto entre víctima y agresor. así como racionalizar la carga de trabajo de las unidades fiscales y jurisdiccionales. de modo que solo ingrese a juicio aquello que sea estrictamente necesario en función de su gravedad. Todo esto de una manera oral y. cuyo trámite se reduce los siguientes pasos: a) Recepción del informe policial o realización de las diligencias de investigación iniciales. En estos. II. Naturaleza jurídica Con este nuevo proceso penal se podrá emitir sentencia en un plazo más breve en caso de delitos flagrantes y en los demás supuestos que ha establecido el Código Procesal Penal de 2004 (CPP de 2004). c) La decisión del juez de la investigación preparatoria sobre la aplicación del proceso inmediato. importancia y relevancia social. donde 12 . por lo tanto. [1] La ausencia de mecanismos de selección de casos es una de las características de los modelos inquisitivos. f) El juicio oral. d) La acusación fiscal. En efecto. Por esta razón se concibe el proceso como una serie de pasos de inevitable realización en orden al descubrimiento de la verdad. el proceso penal busca. rutinario e innecesario cuando están dadas las condiciones para formular acusación. esencialmente. mucho más rápida.

son de aplicación los artículos 446 (supuestos de procedencia del proceso inmediato). y previo interrogatorio del imputado. sean evidentes. así como los artículos 392 al 403 (sentencia) y 404 y siguientes del referido código (impugnación). c) Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares. basta que cualquiera de ellos se configure para que el fiscal solicite al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. Pese a que es un proceso especial que permite abreviar el proceso penal. La falta de mecanismos de selección es una de las principales causas de sobrecarga y dilación procesal en los modelos de inspiración inquisitiva. IV. el artículo 446 del CPP de 2004 ha establecido que el fiscal podrá solicitar la vía del proceso inmediato. no solo se persigue el ahorro de tiempo y de recursos humanos. se enfatiza y sobrevalora la fase de instrucción. Supuestos de procedencia del proceso inmediato Para la simplificación del proceso penal. las cuales se encuentran contempladas en los artículos 356 al 391 del CPP de 2004.Procedimientos especiales El proceso inmediato no solo tiene una inspiración utilitaria. materiales y financieros de las instituciones del sistema penal. Debido a ello. cuando: a) El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito. 447 (requerimiento fiscal) y 448 (resolución judicial) del CPP de 2004. Normativa aplicable en el proceso inmediato En principio. Como se puede apreciar estos supuestos son alternativos. III. b) El imputado ha confesado la comisión del delito o. sino que está inspirado principalmente en la necesidad de fortalecer la posición de las personas agraviadas por el delito a través de fórmulas expeditas de solución del conflicto penal. es decir. no impide que el delito sea objeto de juzgamiento por lo que se aplican las disposiciones previstas para esta etapa. 13 .

respecto de la relación de causalidad (hecho-autor). visto por muchas personas[2]. p. al haberse observado que se incurrió en aquel o por haberse percibido concretas y suficientes evidencias de la actuación ilícita. En España aparece un registro de la palabra flagrante en el año 1444. Actualmente. el concepto de lo flagrante identifica solamente a lo notorio (como el inglés flagrant) de la autoría. En el caso peruano. con seguridad meridiana. Como adjetivo. En alguna oportunidad Escriche entendió que el delito flagrante era aquel cometido públicamente y. Modernamente. flagrantis. pues ya figuraba en el año 533 en el Código de Justiniano. Esta suficiencia. como veremos infra. 2001. Al menos hoy existen tres conceptualizaciones de la flagrancia. MOMETHIANO SANTIAGO. según Joan Corominas. Lima. se habla de flagrante delito o delito flagrante o simplemente de flagrancia. Javier Ysrael. Derecho Procesal Penal. 98. del latín flagrans. participio activo de flagrare: arder. en las cuales el delito es un acontecimiento [2] Cfr. Flagrante es un modo adverbial que significa “en el mismo acto de estarse cometiendo un delito” y equivale a infraganti. debe entenderse en términos del conocimiento común y no en los términos técnico-jurídicos propios de la actividad judicial. se analizarán cada uno de estos tres supuestos. histórica y normativamente. por ello. aparece en el artículo 119 de la Constitución Política de 1826. aludiendo con ello al “delito que se está ejecutando en el momento que resulta sorprendido su autor”.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. la palabra flagrante define a lo que se está ejecutando actualmente. Según Franco Cordero “Los códigos anteriores a la unificación de Italia distinguían entre el hecho de sorprender a la persona en el momento de la comisión del delito y otras circunstancias semejantes próximas. La locución infraganti crimine de la que deviene el uso actual de infraganti. Fecalt. 1. resulta antigua. podemos identificar a la vertiente italiana. esto es. la flagrancia. al hecho ilícito que. 14 . Respecto a la antigüedad de estas formas de entender a la flagrancia. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva La palabra flagrante proviene. puede ser atribuido a una o varias personas en particular.

Procedimientos especiales que está muy cerca. se indica que al hecho de que pueda encontrarse en poder del inculpado instrumentos o productos del delito se le suma la posibilidad de que aparezcan huellas o indicios. 15 . se contemplan los casos de flagrancia. CORDERO. con tal que esto suceda en un tiempo próximo o inmediato al del delito”. y el que se halle con objetos. En Colombia. el caso en que el inculpado sea acusado por el clamor público. que dice: “A los efectos constitucionales resulta inexcusable reconocer la arraigada imagen de la flagrancia como situación práctica en la que el delincuente es sorprendido –visto directamente o percibido de otro modo– en el momento de delinquir o en circunstancias inmediatas a la perpetración del delito (…)”[3]. instrumentos o papeles que hagan presumir ser el autor o cómplice del delito. instrumentos o huellas. En México. [3] Cfr. reconociendo formalmente la realidad de las expresiones de la flagrancia. cuando el autor está siendo perseguido. por ejemplo. Resulta ilustrativa. citada por César San Martín. la sentencia del Tribunal Constitucional español Nº 341/1993. p. Santa Fe de Bogotá. de los cuales aparezca fundadamente que momentos antes ha cometido un hecho punible o participado en él o cuando es perseguida por la autoridad o cuando por voces de auxilio se pide su captura”. artículo 193. en el artículo 41 del Código de Procedimiento Criminal. Temis. Franco. 2000. armas. En República Dominicana. que hagan presumir fundadamente su participación. 408. En la última reforma. Iguales manifestaciones de la flagrancia han sido reconocidas en la jurisprudencia española. Se reputa también flagrante delito. en el artículo 370 del Código Procesal Penal se puede leer que: “(…) hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el momento de cometer un hecho punible o cuando es sorprendida con objetos. Procedimiento penal. en el Código Federal de Procedimientos Penales. Capítulo IV del Título V. de 18 de noviembre. en ese sentido. o también cuando lo indiquen señales o huellas muy recientes”. se conceptúa la flagrancia de la siguiente manera: “Se comete en la actualidad o acaba de cometerse.

esto es. que ya ha iniciado la fase ejecutiva o externa del delito. Lima. diversos autores han expresado que no existen parámetros claros respecto a lo que debe entenderse como flagrancia. En el Código de Procedimientos Penales de 1940. en un sentido tradicional estricto. subsistiendo interpretaciones amplias. no existe una definición de flagrancia. las cuales son: a) La flagrancia tradicional estricta Nuestra legislación. restrictivas e intermedias[4]. Derecho Procesal Penal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En el caso peruano. p. Cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el hecho punible. un efectivo policial en las precisas circunstancias en que se ejecuta la comisión de un ilícito penal. 16 . Volumen II. Grijley. SAN MARTÍN. En la actualidad. los supuestos de flagrancia son los siguientes: Cuando el sujeto agente es descubierto realizando el hecho punible. 806. que lo está en plena ejecución o a punto de consumar el hecho delictivo. hace depender la configuración de la flagrancia a la aparición de. El hallazgo del agente de un ilícito penal en circunstancias que configuran flagrancia supone que aquel ha superado con su actuación las fases internas del íter criminis y. se encuentra regulada en el CPP de 2004 y consiste en el descubrimiento del autor cuando está cometiendo el delito. como la de muchos países. cuando menos. 1999. En un momento posterior al inicio [4] Cfr. por ende. Estos diferentes supuestos han llevado a la doctrina a distinguir diversas modalidades o clases de flagrancia. César. La flagrancia. Cuando es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de cometer el hecho punible. y como consecuencia de la modificación que realizó la Ley Nº 29372 de 9/06/2009 al artículo 259 del CPP de 2004. En este caso de flagrancia resulta definitoria que el agente policial perciba el hecho ilícito y al agente. vigente en algunos distritos judiciales. Esta fue definida en el artículo 4 de la Ley Nº 27934 de 12/02/2003.

y. En rigor. Adicionalmente. esto no significa que estemos ante una “casi flagrancia”. La concurrencia personal del policía. ingresar a un inmueble donde advirtió la ruptura de la cerradura de la puerta. b) La flagrancia material Llamada también cuasiflagrancia. ya sea por el agraviado o 17 . gr. que debe tratar de detener a la persona descubierta (conforme lo dispone la Constitución Política) o interrumpirla durante la comisión del ilícito. aparece del otro lado la escena de un asalto. podría tratarse de un encuentro casual. En consecuencia. Esto es así. de diversos modos (v. ii) la aparición coincidente y sorpresiva de la policía. y del autor de un ilícito en plena acción delictiva determina la actitud del primero. deberá hacer las observaciones pertinentes para recoger la mayor cantidad de elementos de prueba. Este último puede efectuar el descubrimiento. Aparecen como elementos identificables: i) la comisión actual de un hecho ilícito.Procedimientos especiales de la ejecución del delito se presenta la coincidencia temporal entre la realización del hecho ilícito y la aparición sorpresiva del policía. como cuando se dobla una esquina y sorpresivamente. iv) la clara individualización del agente. La policía tiene por obligación fundamental efectuar las pesquisas o averiguación respecto de la comisión del delito y de sus circunstancias. solo para tratar de verificar el estado de cosas. que coge desprevenido al agente. irrumpir ante los gritos de quien podría estar siendo atacado sexualmente). incluso para el policía. haciendo memoria de cuanto detalle sea útil para los fines de la probanza del hecho y de la responsabilidad de su autor. encargado de perseguir el delito. el conocimiento y/o experiencia que aquel posea será relevante para la solución judicial del caso. Las circunstancias pueden convertir al policía no solo en un órgano de prueba (con su ulterior testimonio) sino en el único testigo del hecho. en tanto el agente es descubierto durante la ejecución del hecho o su consumación. Sin embargo. puesto que será su responsabilidad preparar y disponer los elementos para que el fiscal y el juez lleven a cabo una mejor actuación. sino que nos encontramos ante una verdadera flagrancia. iii) la relación de causalidad material agente-hecho ilícito. Si el agente policial observa por sí mismo la comisión del delito no tendrá duda de ello. empezando por verificar si es verdad que se cometió.

muy cercano. muy pronto o enseguida. En estos casos. El tema de la continuidad de la persecución en el espacio y tiempo puede presentarse complejo en el caso de la flagrancia material. la inmediatez hace referencia a lo que sucede de modo contiguo. pudiendo aprehenderlos). al acudir la policía. pero puede resolverse. únicamente a partir de las descripciones físicas y/o de vestimenta del perseguido. Es claro que para que los miembros de la institución policial realicen la persecución deben observar una situación rápidamente identificable. debe existir una cercanía o proximidad entre el policía y el hecho delictivo. Sin embargo. Igualmente. pero podría ocurrir también que este hubiera logrado ocultarse momentáneamente mientras es perseguido. como veraz y razonable. obviamente. sino por la persecución iniciada inmediatamente después de cometido este. 18 . que inician la persecución (incluso. y. subsisten los temas del tiempo y de la “no pérdida de vista” del perseguido. podemos imaginar el caso de quien inicia la persecución de un delincuente con su vehículo a quien pierde de vista momentáneamente pero lo captura después pocas calles después. desde el sentido común. Es decir. intervendría en la persecución. continuidad o cercanía ocurre a partir del hecho de la persecución o captura del agente. Evidentemente. en este caso. muchas veces puede ocurrir que se pierda de vista al perseguido para recuperarla posteriormente (v. en nuestra opinión. debe tenerse mucho cuidado para no afectar a terceros inocentes. En consecuencia. El policía en este caso resulta habilitado para detener al agente. la inmediatez. En estos casos sería absurdo sostener la inexistencia de flagrancia solo porque se dejó de ver al agente por unos momentos. el ladrón que sea oculta en medio de los automóviles de una avenida muy transitada). una inmediatez temporal Según Julio Casares. no por haber observado el hecho ilícito. o recibir de modo coherente y creíble noticia de ella. Podría existir inmediatez personal en el sentido de que el policía podría haber observado al perseguido en su huida. gr. indicadas por quienes iniciaron la persecución. orientándonos por un criterio de razonabilidad. Por lo tanto.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal terceros en general.

para una persona media. Aquí. que vinculan a una persona con la comisión de un hecho ilícito. Algunos hablan de horas. otros. como puede observarse. debe tenerse en cuenta que el artículo 259 del CPP de 2004 refiere que en los tres casos de la flagrancia debe haber una actualidad del hecho (flagrancia estricta) o una inmediatez temporal en tanto menciona que debe ser perseguido y capturado inmediatamente después de haber realizado el acto punible (cuasi flagrancia). Resulta relevante distinguir en términos temporales hasta qué momento puede hablarse flagrancia. a simple vista. pues no existen medidas fijas en términos de tiempo.Procedimientos especiales c) La flagrancia evidencial Se configura con la presencia de evidencias materiales inobjetables. ¿Cuánto es el tiempo transcurrido desde el hecho delictivo que permite seguir configurando una situación de flagrancia? Las respuestas en la doctrina son diversas. En todo caso. Pese a ello debe tenerse en cuenta que.2 del CPP de 2004 señala que este tipo de flagrancia se configura cuando el agente “(…) es sorprendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo”. como Momethiano. en tanto título habilitante excepcional de la 19 . motivos suficientes para hacerle creer que se halla ante el autor de un ilícito temporalmente próximo. impedirá que pueda efectuarse una detención en tanto no existiría flagrancia. aparece con más claridad en el caso de la flagrancia evidencial. o con huellas u objetos que revelan que acaba de ejecutarlo (flagrancia evidencial). respecto del cual existe una significativa proximidad temporal. lo que se aprecia es la aparición de datos indiciarios objetivos que constituyen. El artículo 259. sostienen que hasta el día siguiente (24 horas) puede existir flagrancia. Aquí lo relevante será el tiempo transcurrido desde la comisión del ilícito. Cuando se presentan denuncias por hechos recientísimos puede aún apreciarse un supuesto de flagrancia evidencial. Esta modalidad también es denominada “presunción legal de flagrancia” o “presunción de flagrancia”. lo cual justificará su inmediata aprehensión. El problema. en tanto los indicios son los que deben hacer presumir la proximidad del hecho ilícito. El caso paradigmático lo constituirá la observación inmediata. Evidentemente la ausencia de la proximidad temporal. de los indicios claros de vínculo del agente con el delito.

para convertirse en una declaración que el imputado es libre de prestar y que se encuentra revestida de los principios y garantías procesales. En la actualidad es otro el valor jurídico de la confesión del imputado. corroborada por otros medios probatorios. la referencia a la proximidad temporal del hecho delictivo que presumiblemente ha sido realizado por el agente debe interpretarse en sentido estricto. Esto permite superar la errónea regulación del CPP de 2004 (previa a la modificación realizada por el artículo 1 de la Ley Nº 29372 del 09/06/2009[5]. y. y el magistrado aplicaba la pena en forma inmediata: confesus pro iudicatio habetu. la confesión constituye una declaración estratégica de responsabilidad penal. un magistrado realizará una valoración probatoria. ya sea que confiese o no. el Derecho Canónico la consideró no solo como prueba idónea para la condena. en forma libre y razonada. es decir. ha dejado de ser la prueba plena que establece responsabilidad. 20 . es decir. 2. No obstante. en los primeros tiempos del proceso penal romano no era prueba suficiente para la condena del procesado. En efecto. En el medioevo. sobre la cual. El imputado ha confesado la comisión del delito La confesión fue considerada durante muchos años como la regina probationum. sino también un deber cristiano útil al hombre para descargar su conciencia y alcanzar la indulgencia divina. [5] Que puso en vigencia en todo el país los artículos 259 y 260 del CPP de 2007 a partir del 01/07/2009.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal detención. Luego. en la práctica ocurrió todo lo contrario. y que permitirá al imputado conseguir un beneficio procesal: la atenuación de la pena por confesión sincera. es que ella sea consecuencia de la estrategia de la defensa. La importancia de la declaración del imputado. de su teoría del caso. Por tal razón. cuando confesaba el procesado se omitía el indiciu. los historiadores del Derecho señalan que aunque así fue proclamado. en la que se hacía referencia a la posibilidad de extender la flagrancia al periodo comprendido por las 24 horas siguientes al hecho delictivo.

para hacer cualquier recomendación en torno al contenido. el defensor dialoga con su patrocinado y este le describe una escena de legítima defensa. por esta razón. valore. la que se ejerce precisamente con la inactividad del sujeto sobre el que recae o puede recaer una imputación. iv) las aptitudes y opinión del imputado. así como a los aspectos de forma. a la hora de declarar. es decir. incluso considerando cualquier ventaja que la ley otorga. en el lugar de los hechos si no existe prueba incriminatoria. La prohibición de cualquier acto que perturbe o vicie esta voluntad de declarar o de no hacerlo y las salvaguardas necesarias para cautelar esta libertad es lo que se conoce como el derecho a la no 21 . por más convencido que se encuentre el defensor de esta versión. puede optar por defenderse en el proceso en la forma que estime más conveniente para sus intereses. si no aparecen los testigos situando al procesado en el lugar. que está protegido por la presunción de inocencia y que la carga de la prueba le corresponde al fiscal. un relato ilógico o exagerado tiene efectos tan devastadores como una actitud irónica o prepotente. ii) la necesidad. el defensor debe interiorizar el proceso y determinar cuán imprescindible resulta para el éxito del litigio la declaración del imputado. en consecuencia. iii) si la versión del acusado resulta plausible. b) Si considera más ventajosa para la defensa la posibilidad de declarar. un proceso judicial toma su tiempo y una manifestación típica del derecho de defensa es brindar la oportunidad al imputado para declarar en cualquier fase. por ejemplo. c) La posibilidad de ejercer el derecho a guardar silencio. sin que en ningún caso pueda ser forzado o inducido. por esa razón el defensor deberá valorar muy bien el momento para hacerlo. por lo que para que el imputado decida confesar debe evaluar. quien. el defensor deberá escuchar al imputado antes de ponerlo a declarar. no hay por qué exponerlo a una confesión que puede ser reconocida como verosímil solo en parte (la comprobación de que quien causó la muerte fue el imputado).Procedimientos especiales Debe resaltarse el hecho de que constituye una declaración estratégica. Si. lo siguiente: a) Nunca situarse. i) la oportunidad. bajo constricción o compulsión alguna a declarar contra sí mismo o a confesarse culpable. La no incriminación es una modalidad de autodefensa pasiva. conjuntamente con su abogado defensor. considerar que nadie lo puede obligar a declarar.

esta declaración es la confesión. por lo tanto. Precisamente. Una declaración voluntaria que el inculpado realice en su contra no infringe el derecho a la no incriminación. Una mirada analítica nos obliga además a enmarcar el derecho a la no incriminación dentro de la libertad a declarar del ciudadano. una positiva y otra negativa. en principio. Ahora bien. El silencio del acusado durante el juicio permite una imputación de sentido solo a través de otros elementos probatorios.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal incriminación. Esta libertad tiene dos expresiones. Visto así. si aun con la confesión del acusado el Ministerio Público tiene que acreditar la imputación penal. Esta última es lo que se conoce como el derecho a guardar silencio. Así. la libertad de declarar y de no hacerlo. es decir. esto es. por sí mismo. En ese sentido. tanto en el hecho de declarar cuanto en el contenido de sus declaraciones. la invalidez de lo obtenido por vías directa o indirectamente vulneratorias de aquellos derechos. Supone. debido a las múltiples interpretaciones que es posible atribuirle. el silencio es. con mayor razón tendrá que hacerlo cuando el acusado no presta declaración alguna. cualesquiera que sean. más que resaltarse el silencio del acusado debe enfatizarse en la estrategia del Ministerio Público dirigida a presentar su caso con los medios probatorios requeridos para acreditar la imputación. la cual. al concentrar la argumentación en el hecho de que el imputado haya guardado silencio como elemento central de la convicción de culpabilidad. cuando guarda silencio. poco significativo. no es concluyente ni excluyente de la actividad probatoria del Ministerio Público. En este caso la solución debe apuntar a preservar la presunción de inocencia exigiendo que el fiscal pruebe su caso y centre su análisis en esto. Este derecho exige la prevalencia de la libertad y espontaneidad del declarante y el necesario respeto a sus derechos y garantías constitucionales. 22 . el fiscal podría presentar un caso muy débil e incapaz. la finalidad de dicho derecho es excluir la posibilidad de obligar al imputado de cooperar activamente en la formación de la convicción sobre sí mismo y la forma de conseguirlo es mediante la prohibición de utilizar en el proceso cualquier declaración del inculpado que haya sido conseguida mediante la violación del derecho del cual nos ocupamos. para conducir a una sentencia condenatoria. En consecuencia.

Procedimientos especiales El silencio del imputado. que prefiera preparar su defensa de la mejor manera o que considere que la imputación en sí misma no le hace daño y prefiere no validarla haciéndose cargo de ella. v) el imputado también será informado de que puede solicitar la actuación 23 . ambiguo. a fin de ejercer su derecho de defensa y responder a los cargos formulados en su contra. una de ellas será la de que la persona no tiene defensa que exponer porque. los elementos de convicción existentes y las disposiciones penales que se consideren aplicables. puede constituir un elemento que corrobore la versión acusadora en el contexto de un caso sólido. Asimismo. La multiplicidad de explicaciones impide que prima facie se pueda deducir algo del silencio por sí mismo. se le instruirá que tiene derecho a la presencia de un abogado defensor y que si no puede nombrarlo se le designará un defensor de oficio. se le comunicará detalladamente el hecho objeto de imputación. su utilización no debe transformarse en una especie de inversión de la carga de la prueba por medio de la cual el caso del fiscal aparezca siempre validado por el silencio del imputado. son: i) el imputado tiene derecho a prestar declaración y a ampliarla. es culpable de lo que se le imputa. Por cierto. Sin embargo. en principio. iii) antes de comenzar la declaración del imputado. admite más de una explicación. con la necesaria asistencia de su abogado defensor. Las reglas del nuevo texto adjetivo. d) Conocer las reglas de la declaración del imputado que ha señalado el Código Procesal Penal de 2004. en su caso. previstas en los artículos 86 al 89. a pedir la postergación de la misma. por ejemplo. el hecho de que la persona prefiera no entrar a discutir el asunto en el escenario en que se plantea porque no lo considera apropiado. entonces. en efecto. Las ampliaciones de declaración procederán cuando sean pertinentes y no aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso. Pero existen otras igualmente válidas como. De igual modo se procederá cuando se trate de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de convicción. cuando este lo ordene o cuando el imputado lo solicite. ii) prestará declaración ante el fiscal. iv) se advertirá al imputado que tiene derecho a abstenerse de declarar y que esa decisión no podrá ser utilizada en su perjuicio. es decir. El silencio de cualquier persona frente a una imputación en cualquier contexto de la vida social es. el imputado tiene derecho a consultar con él antes de iniciar la diligencia y. Si el abogado recién se incorpora a la defensa.

quién los posee y a qué título. Si el imputado se niega a declarar. sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para dichos actos. de ser posible o de considerarlo oportuno. ix) a continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por conveniente sobre el hecho que se le atribuye y a que indique. los actos de investigación cuya práctica demande. dónde están ubicados. durante la investigación preparatoria. b) si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o por otros. La diligencia en dicha etapa finalizará con la lectura y firma o. d) sus relaciones con los otros imputados y con el agraviado. edad. hasta que ellos desaparezcan. de personas. del acta por todos los intervinientes. de voces o sonidos y de cosas. sobrenombre o apodo. cónyuge e hijos y de las personas con quienes vive. Durante la diligencia no podrá coactarse en modo alguno al imputado. la declaración será suspendida. profesión u ocupación. x) luego se interrogará al imputado. si lo tuviere. podrá hacer ver al imputado los beneficios legales que puede obtener si coopera al pronto esclarecimiento de los hechos delictuosos. vii) el fiscal. xiii) durante la investigación preparatoria el acta que contenga la declaración del imputado reproducirá del modo más fiel posible lo que suceda en la diligencia. viii) la diligencia de toma de declaración del imputado se inicia requiriendo al imputado a declarar respecto a: a) nombre. En la etapa de investigación preparatoria lo harán directamente el fiscal y el abogado defensor. apellidos. así como dictar su declaración durante la etapa de investigación preparatoria.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de medios de investigación y de que puede efectuar las aclaraciones que considere convenientes durante la diligencia. ni se le hará cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesión. no podrán formularse preguntas ambiguas. El imputado está autorizado a dictar sus respuestas. principales sitios de residencia anterior. se hará constar 24 . xii) si por la duración del acto se notan signos de fatiga o falta de serenidad en el imputado. proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos seguidos en su contra. En el interrogatorio las preguntas serán claras y precisas. en su caso. ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad. así como nombres y apellidos de sus padres. vi) solo se podrá exhortar al imputado a que responda con claridad y precisión las preguntas. estado civil. c) si tiene bienes. capciosas o sugestivas. y si se encuentran libres de gravamen. la impresión digital. xi) podrá realizarse durante la toma de declaración del imputado las diligencias de reconocimiento de documentos. lugar y fecha de nacimiento. domicilio real y procesal. total o parcialmente.

salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisión de los cargos en atención a los elementos probatorios incorporados en el proceso. Claro está que dentro de la normativa del CPP de 2004 se señala que el fiscal tiene veinte días naturales para realizar las diligencias 25 . el fiscal. sino que conlleva la atenuación de la probable pena a imponer. Sin embargo. Tampoco. Dicha confesión solo tendrá valor probatorio cuando: i) esté debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción. para ser tal. con el resultado de las diligencias iniciales de investigación. Este supuesto es el que mejor manifiesta la importancia de las iniciales diligencias de investigación. debe consistir en la admisión del imputado de los cargos o imputación formulados en su contra. f) La confesión sincera no solo permite el inicio del proceso inmediato. iii) sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado defensor. si la confesión. e) Que la sola confesión no basta. 3. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes En este tercer supuesto no existe flagrancia. es sincera y espontánea. y. Según el artículo 161 del CPP de 2004. consigue suficientes evidencias que justifican no continuar con las investigaciones y optar por requerir al juez de la investigación preparatoria el inicio del proceso inmediato. adicionalmente. solo será válida si cumple determinados requisitos (vide infra). Según el artículo 160 del CPP de 2004.Procedimientos especiales en el acta. especificando los motivos que lo hacen necesario podrá disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal. En ese sentido. la confesión. el juez. xiv) si el fiscal cita al imputado para que preste su declaración y este confiesa ser el responsable de los hechos materia de investigación. Si rehusare suscribirla se consignará el motivo. pese al interrogatorio del imputado. lo que el fiscal debe indagar es la presencia de indicios básicos sobre la existencia de un hecho delictivo y la identificación de sus presuntos responsables. existe confesión. durante las investigaciones preliminares o iniciales. ii) sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psíquicas del agente.

26 . Para ello. Obtener la ficha de identificación de los presuntos responsables. por ejemplo: Estudiar la escena del delito. Tomar las declaraciones del denunciante. Si el fiscal tiene la necesidad de realizar otras diligencias de investigación más complejas y que sobrepasen. salvo que ello perjudique al debido esclarecimiento de los hechos o la acumulación resulte indispensable. instrumentos o efectos del delito. debemos señalar que durante las diligencias iniciales de investigación el fiscal no puede aspirar a realizar todos los actos de investigación previstos por la ley. de las diligencias de investigación iniciales. aun. por ejemplo. el plazo de veinte días señalado en el CPP de 2004. además. en exceso. Por el contrario. por ejemplo.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación. por la misma naturaleza de estos actos indagatorios (“iniciales”) está mandado a realizar las diligencias de averiguación más urgentes e inaplazables como. seguirán la vía procedimental que corresponda (por ejemplo. puede trabajar en la construcción de su teoría del caso. y conseguir suficiente evidencia que permita fundamentar su futura acusación. Luego de haber realizado ello podrá decidir qué diligencias de investigación iniciales debe realizar. deberá entonces redefinir su estrategia o diseño de investigación. El caso especial de pluralidad de imputados Si se trata de una causa seguida contra varios imputados. el denunciado y si es posible de un testigo presencial de los hechos materia de denuncia. a través de las pericias. V. que le sirve de brújula en el desarrollo. iniciales o preliminares. Asimismo. Los delitos conexos en los que estén involucrados otros imputados no se acumularán. es decir. solo será posible el proceso inmediato. si a todos ellos les es aplicable uno de los supuestos de procedencia de este proceso especial y. el proceso penal común). Analizar el objeto. si están implicados en el mismo delito.

El requerimiento del fiscal 1. puede solicitar medidas de coerción personales menos graves. O bien. si el fiscal advierte la presencia de un peligro de fuga o bien el peligro de ocultamiento o destrucción de las evidencias. 27 . en otro supuesto. acompañadas con la declaración del imputado. puede solicitar al juez el arresto domiciliario. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato De acuerdo con el artículo 447. Así. manifiestan. su confesión (corroborada con otras evidencias) o las diligencias de investigación que. El texto adjetivo no exige formalidades para este requerimiento. O. el fiscal se dirigirá al juez de la investigación preparatoria formulando el requerimiento o solicitud de proceso inmediato. adviertan la presencia de suficientes evidencias que hacen innecesaria la continuación de las investigaciones. como es el caso del impedimento de salida. sufre de alguna incapacidad física permanente o bien es una mujer en estado de gestación. el CPP de 2004 establece que el requerimiento del Ministerio Público deberá estar respaldado por los actuados que obran en el expediente fiscal. en consecuencia.Procedimientos especiales VI. al momento de requerir al juez el inicio del proceso inmediato solicite también la aplicación de las medidas de coerción en contra del imputado. por ejemplo.1 del CPP. puede solicitar la imposición de prisión preventiva. si advierte que a pesar de la presencia de estos peligros. que acrediten la detención del imputado en flagrancia delictiva. solo la indicación de que se ha configurado alguno de los supuestos de procedencia del proceso inmediato a los que se ha hecho referencia supra. y. es mayor de 65 años de edad. Sin embargo. que la fiscalía está apta para formular acusación. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción El referido artículo 447.1 del CPP de 2004 permite que el fiscal. 2. el imputado adolece de enfermedad grave e incurable.

se comentarán ambos supuestos. cuando el Ministerio Público toma conocimiento de la presunta comisión de un delito –donde el ejercicio de la acción penal es público– tiene que reunir los elementos básicos que generen convicción de que se está ante un caso probable. es decir. Resulta suficiente que cuente con indicios básicos relacionados con la presencia de un hecho que escapa del mero acontecer fortuito y que reviste las características de un hecho delictivo. en su defecto. En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se regula la forma en la que deben llevarse a cabo las diligencias preliminares. Al finalizar el atestado policial sin prueba suficiente para denunciar. según ley. se aconseja que el fiscal despliegue una estrategia de investigación (o como en Colombia se dice. a) Al culminar las diligencias preliminares En principio. En este último caso. el delito que tipifican y la pena con que se sanciona. No se exige al fiscal que posea toda la información que sustente su pretensión acusatoria. y comunicarlo al juez (ya sea mediante la formalización de la denuncia. el Fiscal lo declarará así. Solo se cuenta con lo indicado en el inciso 2) del artículo 94 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato El artículo 447. antes de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. A continuación. o cuando se hubiese reunido la prueba que estimase suficiente 28 . abrir investigación policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor. o bien a través de la formalización de la investigación preparatoria en el sistema procesal en el que se encuentra el CPP de 2004). alternativamente. que a la letra dice: “Si el Fiscal estima procedente la denuncia. un planteamiento metodológico) que lo oriente en sus indagaciones.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal 3. la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente.1 del CPP de 2004 indica que el requerimiento se presentará luego de culminar las diligencias preliminares o. en el sistema procesal al que se adscribe el Código de Procedimientos Penales de 1940. puede. expondrá los hechos de que tiene conocimiento. de un caso que probablemente reúna los elementos configuradores de un ilícito penal. Para ello.

solo prevé las diligencias de investigación que puede llevar a cabo la policía. Por otro lado.Procedimientos especiales procederá a formalizar la denuncia ante el Juez Instructor como se deja establecido en el presente artículo”. el citado texto procesal estructura las diligencias preliminares de la siguiente forma: Dirección: Ministerio Público. la solicitud de detención preliminar y su convalidación judicial. no se prevén los lineamientos básicos respecto a cómo deben desarrollarse las diligencias preliminares orientadas a que el fiscal decida si ejerce la acción penal. podrá constituirse inmediatamente al lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios para efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y. ii) individualizar a las personas involucradas en su comisión. la Ley Nº 27934 del 12/02/2003. a asegurarlas debidamente. Como se puede apreciar. Diligencias a realizar: se realizan las diligencias o actos de investigación más urgentes o inaplazables orientadas a: i) determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad. Objetivo: determinar si formaliza o no la investigación preparatoria. esta última puede citar a las personas hasta en tres oportunidades. y. En el caso de investigaciones delegadas por el fiscal a la policía. Incluye el estudio de la escena del delito: el fiscal al tener conocimiento de un delito cuya persecución penal es pública. Formas de realización: el Ministerio Público realiza las diligencias de investigación preliminares por sí mismo o con la colaboración de la policía. incluyendo a los agraviados. y. que regula la intervención del Ministerio Público y la policía en la investigación preliminar del delito. y asegurar los elementos materiales de su comisión. En ese sentido. Por el contrario. solicitada por el fiscal al juez penal (vide infra). dentro de los límites de la ley. el CPP de 2004 señala que el fiscal inicia los actos de investigación cuando tiene conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. en su 29 .

c) El nombre del agraviado. El fiscal podrá. Asimismo. si fuera posible. se dispondrá la formalización y la continuación de la investigación preparatoria. adjuntando copia de la citada disposición. del informe policial o de las diligencias preliminares realizadas por el fiscal aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito. Esto significa que el fiscal emitirá la disposición de formalización de la investigación preparatoria que deberá contemplar: a) El nombre completo del imputado. Asimismo. indicando los motivos de esa calificación. si fuera el caso. d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse. el fiscal estaba 30 . la formalización de la investigación suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal. es decir. una vez que se han realizado las diligencias iniciales o preliminares de investigación y si de la denuncia. c) Requiera la imposición de medidas coercitivas. el fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial. el fiscal. sin perjuicio de su notificación al imputado. esta potestad del fiscal de decidir formalizar o no la investigación preparatoria es obligatoria cuando: a) Deba requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias. b) Al formalizarse la investigacion preparatoria. Sin embargo. se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. b) Pretenda la actuación de prueba anticipada. y eso lo veremos al final de este acápite.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal caso. comunica la disposición de formalización al juez de la investigación preparatoria. que se ha individualizado al imputado y que. el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato Tomando en cuenta el CPP de 2004. se tiene que la acción penal no ha prescrito. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación. b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. cuando estaba en fase de diligencias iniciales o preliminares de investigación. impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito. Además. si fuera el caso.

cuando la investigación es compleja puede durar hasta ocho meses. y para ello comunica su disposición al juez de la investigación preparatoria. Su término.Procedimientos especiales facultado. Sin embargo. cabe precisar que los veinte días que el CPP de 2004 señala para la realización de las diligencias iniciales o preliminares de investigación no forman parte del plazo procesal de cuatro meses (ni de su ampliación) que la norma de 2004 fija para la investigación preparatoria propiamente dicha. Para ello. Sin embargo. Sin embargo. - - - 31 . No obstante. será este último quien decida sobre el sobreseimiento (o archivo judicial) de la causa. Es informal. el fiscal emite la disposición de conclusión de la investigación preparatoria. es decisión del Ministerio Público. si ha vencido el plazo procesal para investigar y el fiscal aún no ha dado por concluida la investigación preparatoria. y dentro del marco del respeto de los principios y garantías procesales. esta distinción ya ha sido establecida por una sentencia casatoria de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. quien previo control del plazo procesal durante la celebración de una audiencia puede dar por concluida esta fase procesal emitiendo el respectivo auto. prorrogables por el fiscal. prorrogables por el juez de la investigación preparatoria a ocho meses más. cuando estima haber cumplido con los objetivos de la investigación. Se inicia cuando el fiscal emite la disposición de formalización de la investigación preparatoria. porque el fiscal estructura la investigación preparatoria en torno a la teoría del caso que ha formulado. las partes pueden recurrir al juez de la investigación preparatoria. a dos meses más. Tiene un plazo de duración de cuatro meses. de acuerdo con el resultado de sus diligencias para archivar todo lo actuado. Es reservada. en principio. Las características de la investigación preparatoria son: Su inicio es decisión del Ministerio Público. si formaliza la investigación preparatoria. las personas ajenas a la investigación preparatoria no tienen acceso a sus actuaciones. El director y responsable de su realización es el Ministerio Público.

el juez de la investigación preparatoria correrá traslado al imputado y a los demás sujetos procesales por el plazo de tres días. Finalmente. que justifique el inicio del proceso inmediato. y volviendo al tema del proceso inmediato. previsto en el artículo 344. por ende. VII.1 de este texto adjetivo. 32 . por lo que se infiere que rige el plazo genérico de quince días. a fin de que se pronuncien sobre la solicitud de inicio del proceso inmediato. dispondrá que el fiscal formule acusación. el trámite frente al requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato es el siguiente: Recibido el requerimiento fiscal. los escritos e informes han sido reemplazados por audiencias y actas. Obviamente. en el caso del imputado. en el plazo de tres días. el CPP de 2004 no establece un plazo específico. Si se ha dado el supuesto de detención por flagrancia es obvio que el fiscal no tiene por qué esperar la formalización de la investigación preparatoria con sus 30 días para requerir el inicio del proceso inmediato. este alegará el incumplimiento de alguno de los tres presupuestos de procedencia del proceso inmediato y. juntamente con la declaración del investigado. la continuación de la causa en su vía procedimental. En este caso. en lugar de un expediente judicial en esta etapa procesal se contará con un expediente fiscal. En ese sentido. No obstante. su resolución puede ser materia de apelación con efecto devolutivo. Sin embargo. una vez que el fiscal ha emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria tendrá treinta días para decidir y presentar la solicitud o requerimiento de inicio del proceso inmediato. si procede el proceso inmediato o si se rechaza el requerimiento fiscal. o bien las suficientes evidencias. se considera que el plazo de 30 días que la ley establece se orienta a que el fiscal obtenga la confesión del imputado más las evidencias inculpatorias complementarias. Trámite y resolución judicial Tomando en cuenta el artículo 448 del CPP de 2004. En caso de que el juez de la investigación preparatoria declare fundado el requerimiento fiscal y dé por iniciado el proceso inmediato. cualquiera que sea el pronunciamiento del juez. el juez de la investigación preparatoria decidirá.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Es oral. Vencido el plazo de traslado.

en caso de que el juez de la investigación preparatoria rechace el inicio del proceso inmediato. En cambio. ya sea en el común como en los especiales. acumulativamente. observando los requisitos establecidos en el artículo 349 del CPP. Todas estas omisiones pueden originar un estado de indefensión para los sujetos procesales. en el plazo de diez días emitan algún tipo de observación a la acusación fiscal o planteen algún tipo de incidente. los que son: a) traslado a los demás sujetos procesales para que. gr. dado que la ley establece que ofrecerá sus pruebas a través de su acusación. si la solicitud del fiscal para el inicio del proceso inmediato se presentó al concluir las diligencias iniciales y es rechazada deberá emitir la disposición de formalización de la investigación preparatoria. no hace mención del momento procesal que tienen los sujetos procesales para ofrecer sus medios probatorios. situación a la que escapa el fiscal. el auto de enjuiciamiento y de citación a juicio.Procedimientos especiales Una vez que el fiscal ha formulado acusación. si el requerimiento fiscal ha sido presentado luego de formalizada la investigación y es rechazado. 33 . el juez de la investigación preparatoria remitirá los actuados al juez penal que llevará a cabo el juicio oral a fin de que dicte. dado que una vez que el fiscal formula la acusación se remiten los autos al juez penal que prepara los actuados para el inicio del juicio oral. y una vez que le notifique al fiscal esta decisión. en el contenido de la acusación). Por otro lado. Ello sin mencionar el hecho de que el artículo 448 del CPP de 2004. De lo descrito en el párrafo anterior se advierte la inexistencia de la etapa intermedia. entonces el fiscal tendrá que emitir la disposición de continuación de la investigación preparatoria. En efecto. afectando con ello el principio del debido proceso. cuya observancia es obligatoria en todos los tipos de procesos penales. La falta del desarrollo de una etapa intermedia puede conllevar el riesgo de llegar al juicio oral con algún defecto o vicio procesal que afecte el desarrollo de la fase de juzgamiento (v. y b) la realización de la audiencia preliminar o control de la acusación. que regula el trámite del proceso inmediato. con lo cual se omiten los actos procesales propios de la etapa intermedia. el representante del Ministerio Público dictará la disposición que corresponda disponiendo la formalización o la continuación de la investigación preparatoria.

es decir. El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada El artículo 448. señalará fecha para la realización de la audiencia de terminación anticipada.3 del CPP de 2004 indica que. a fin de que se dicte la respectiva sentencia. el imputado tiene la posibilidad de solicitar la terminación anticipada. se aplicará lo dispuesto en el artículo 468 del CPP de 2004. si la fiscalía y defensa llegan a un acuerdo. habiendo previamente puesto en conocimiento de todos los sujetos procesales el referido acuerdo a fin de que se pronuncien en el plazo de cinco días. y en la posterior homologación del juez de investigación preparatoria. Para ello debe evaluarse si. En caso contrario. intermedia y juzgamiento. Esto significa que cuando el juez de investigación preparatoria notifica a las partes que se ha dado por iniciado el proceso inmediato. Si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. ante la posibilidad de una sentencia condenatoria. durante la audiencia de terminación anticipada. Si esta evaluación es certera. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. antes de la formulación de la acusación.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de emitida la referida disposición fiscal. la posibilidad de llegar a un acuerdo con la fiscalía respecto a la pena. VIII. la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. En el caso contrario. la pena a establecerse en juicio oral puede ser mayor a aquella que se puede acordar con la fiscalía. en el término de ley que tiene el fiscal para formular su acusación. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. de ser pertinente. entonces a la defensa le convendrá optar por la terminación anticipada del proceso. la reparación civil y las consecuencias accesorias. En ese sentido. el juez de la investigación preparatoria. deberá esperar que el proceso inmediato 34 . cuya decisión corresponde al imputado y a su defensa. de conformidad con lo acordado. el proceso continúa con las reglas del proceso penal común. Esta posibilidad de incoarse la terminación anticipada dentro del proceso inmediato constituye una decisión estratégica. agotándose las etapas de investigación preparatoria. a pedido del imputado puede instarse la iniciación del proceso de terminación anticipada.

3. siempre el proceso inmediato será primero y la terminación anticipada con posterioridad a ello. reparación civil y consecuencias accesorias. 5. 2. Cuando el juez ampara la procedencia del proceso inmediato. En el proceso inmediato no existe acuerdo alguno. por lo que luego de que el fiscal solicita al juez dicho proceso y este es aceptado. como sujeto en quien recae la imputación. por ser titular de la acción penal. El proceso inmediato no. La terminación anticipada genera un cuaderno aparte (cuaderno incidental). dado que ambos procesos especiales presentan las siguientes diferencias: 1. mientras que en la terminación anticipada. 4. a pesar de lo dispuesto en el artículo 448. al ser devueltos los autos al fiscal para su acusación. con la formulación de la acusación fiscal y la remisión de los actuados al juez penal que llevará a cabo el juzgamiento. En la terminación anticipada tienen iniciativa el fiscal.3 del CPP de 2004. mientras que en el proceso Inmediato la iniciativa solamente corresponde al fiscal. En la terminación anticipada existe un acuerdo entre el fiscal y el imputado respecto a la pena. En caso de darse ambas figuras jurídicas en el proceso. 6. cuando son varios imputados. IX. recién emite acusación. porque al solicitarse dicha figura el fiscal remite el requerimiento junto con la carpeta fiscal. Sin embargo. mientras que en la terminación anticipada no es factible el proceso inmediato. no se debe confundir la terminación anticipada con el proceso inmediato. y el imputado. podrán acogerse solo algunos de ellos (acuerdos parciales). Excurso: la acusación directa La acusación directa es el instituto procesal que le permite al fiscal acusar directamente solo con el resultado de la subetapa de las diligencias 35 .Procedimientos especiales siga su curso. el imputado puede solicitar la terminación anticipada hasta antes de la acusación. El proceso inmediato contra varios imputados solo es aplicable cuando todos estén en la situación señalada en el inciso 1 del artículo 446 del CPP de 2004.

p. este salto –de las diligencias preliminares a la acusación directa– puede implicar que el fiscal no dicte la disposición de formalización de la investigación preparatoria. cuando los actos de investigación que ha realizado le permiten establecer suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión[6]. Frezia Sissi. Pues bien. 36 . porque no pueden ser restringidos y porque el derecho de defensa se extiende a todo estado del procedimiento[8]. p. VILLAVICENCIO RÍOS. al exonerarse al fiscal del dictado de la disposición de formalización de la investigación preparatoria y su puesta en conocimiento al juez y al imputado. Ídem. 171. y afecta importantes derechos como el derecho a un plazo razonable para la preparación de la defensa y a la intervención en plena igualdad de condiciones en la actividad probatoria. “Los problemas en la aplicación de la acusación directa y el derecho de defensa”. Es decir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de investigación preliminares. obviando la subetapa de la investigación preparatoria formalizada. debe tutelar (previamente a su acusación) que el imputado ejerza esos derechos. si el fiscal decide acusar directamente. con el resultado de la subetapa de diligencias preliminares[7]. Para Julio Espinoza Goyena. [6] [7] [8] Cfr. 172. hace desaparecer uno de los principales actos procesales garantistas. Es decir. porque el objeto del procedimiento ha sido suficientemente esclarecido en fase preliminar. porque considera que su dictado carece de objeto en tanto no necesita de la subetapa de la investigación preparatoria formalizada porque se cumplió con el objeto de la investigación. Tomo 180. Lima. esta posibilidad implica como presupuesto que se hayan realizado actos de investigación en la subetapa preliminar y que exista suficiencia probatoria en grado de alta probabilidad. En: Actualidad Jurídica. le permite acusar directamente. como es la puesta en conocimiento de la imputación fiscal al denunciado para que se defienda y designe su abogado defensor particular o uno de oficio. Ibídem. Gaceta Jurídica. La desformalización del proceso con la acusación directa. sino que acuse directamente solo con los actuados de las diligencias preliminares. 2008.

lo que se simplifica es solo la etapa de investigación preparatoria.Procedimientos especiales A nivel jurisprudencial. los actuados serán remitidos por el juez de la investigación preparatoria al juzgado penal (unipersonal o colegiado) para que dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citación a juicio. de acuerdo con las reglas del proceso penal común. Este extremo de la citada resolución judicial es interesante porque permite diferenciar el proceso inmediato con la acusación directa. una vez emitida la acusación. con presencia obligatoria del imputado. el cual en el caso del proceso inmediato implica no llevar a cabo ni la etapa de investigación preparatoria ni la intermedia. pues si el fiscal plantea una acusación directa se llevarán a cabo la etapa intermedia y el juzgamiento. si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión. supuestos que sí permiten el requerimiento de un proceso inmediato (vide supra). pues esta no admite los supuestos de flagrancia o confesión. la acusación directa se plantea al concluir las diligencias preliminares que llevaron a la convicción de responsabilidad del imputado. en la legislación comparada se ha previsto que aquella se efectúe en audiencia. volviendo a la citada resolución judicial. la cual en su fundamento Nº 5 señala que la figura de la acusación directa está reconocida en el artículo 336. para que se dé inicio a la audiencia del juicio oral. el fiscal puede decidir plantear el requerimiento de inicio del proceso inmediato al concluir las diligencias iniciales o dentro de los treinta días de formalizada la investigación preparatoria. Otra diferencia radica en el procedimiento. En el proceso inmediato. que indica que “El Fiscal. 37 . También se les puede diferenciar por el momento procesal donde se inician. cuenten necesariamente con la previa declaración del imputado. En cambio. en cambio. ni tampoco que las diligencias que han producido convicción al fiscal. en la acusación directa. Sin embargo.4 del CPP de 2004. el fundamento jurídico Nº 6 señala que debido a que en la acusación directa no existe formalización de la investigación preparatoria que posibilite el conocimiento de los cargos imputados por el órgano persecutor del delito. Para el caso del proceso inmediato. se tiene la Resolución Nº 13 del proceso común con acusación directa Nº 2008-00300 de la Sala Penal de Apelaciones de Huaura. podrá formular directamente acusación”.

para que ejercite la defensa técnica. devolviéndose los actuados al fiscal provincial. en su caso.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Por lo tanto. si fuere el caso. con el fin de no vulnerar la garantía constitucional del debido proceso (previsto en el artículo 139. vide supra) y dar cumplimiento a las mínimas garantías de un proceso justo tales como hacer conocer al imputado de manera inmediata y comprensible los cargos formulados en su contra. Asimismo. entonces no será posible formular acusación directa. por un abogado de oficio. en el fundamento Nº 8 se precisa que la formalización de la investigación no solamente se realiza para acopiar actos de investigación. de conformidad con lo establecido en sus artículos 150 literales a) y d). en el fundamento Nº 7 de la referida sentencia se acota que en los supuestos en los que el imputado no concurra a la citación del fiscal o no sea habido. se habrá vulnerado su derecho de defensa reconocido en el artículo IX del Título Preliminar del CPP de 2004 y. para que proceda la acusación directa. puesto que no se conocerá el domicilio procesal ni del abogado del imputado para dar cuenta de la acusación directa. el fiscal previamente tendrá que garantizar el derecho del imputado a la defensa material y técnica. en consecuencia. entonces se habrá vulnerado flagrantemente el derecho a ser defendido por un abogado en todo momento. para requerir la intervención del juez de investigación preparatoria para que declare ausente o contumaz al imputado y designe al abogado de oficio o al propuesto por la defensa. sino también con la finalidad de que el imputado conozca los cargos imputados. que tiene derecho a ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor y otros. Finalmente. porque previamente deberá ser declarado reo ausente o contumaz.3 de la Constitución Política). De no proceder así. lo que se hará constar en acta firmada por el imputado y la autoridad correspondiente. 38 . debiendo. asimismo. Igualmente. se deberá declarar la nulidad de todo lo actuado. citar al investigado para que reciba su declaración (exigido en el proceso inmediato. y sin haber sido el imputado asistido por un abogado de su elección o. con la finalidad de que se designe abogado defensor de oficio o el que la familia del imputado proponga. en el fundamento Nº 9 se señala que al haber formulado el fiscal acusación directa sin que se haya comunicado de inmediato y detalladamente la imputación formulada en contra del procesado. retrotrayendo el proceso hasta la etapa donde se produjo el agravio.

como el de defensa. quien dicta acumulativamente los autos de enjuiciamiento y citación a juicio Se continúa con las reglas del proceso penal común Desarrollo de la audiencia del juicio oral y sentencia 39 . salvo que el imputado incoe el inicio de la terminación anticipada Fiscal emite disposición de formalización o continuación de la investigación preparatoria Se remiten los actuados al juez penal. bajo sanción de declarar la nulidad de todo lo actuados a partir del momento en que se produjo el agravio o afectación. Esquema procedimental del proceso inmediato Requerimiento fiscal para el inicio del proceso inmediato dirigido al juez de investigación preparatoria Juez de investigación preparatoria notifica del requerimiento a los demás sujetos procesales Al finalizar las diligencias o iniciales de investigación Dentro de los 30 días de haber formalizado la investigación preparatoria Absolución del traslado por los sujetos procesales 3(d) Fundado el requerimiento Infundado el requerimiento Fiscal formula acusación. X. ya sea en la modalidad del proceso inmediato como en la acusación directa. no impide que se respeten los principios y garantías procesales.Procedimientos especiales De la resolución comentada se colige que la simplificación del proceso.

.

La excepción. a pesar de ser ilícitos comunes. su fundamento radica en la calidad personal del imputado. confesión corroborada o suficiencia de evidencias incriminatorias como ocurre en el proceso inmediato. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. también pueden ser objeto de tratamiento de los procesos especiales materia de este capítulo. al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal Constitucional. 43 . Por el contrario. sin relación con el ejercicio de la función pública.Capítulo 2 Los procesos por razón de la función pública I. Concepto Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios de flagrancia delictiva. es decir. el sujeto activo presenta un estatus especial que amerita el cumplimiento de determinadas reglas de procesamiento. Clasificación Los procesos especiales por razón de la función pública previstos en el Código Procesal Penal de 2004 son: a) El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios públicos. Este es el caso de aquellos funcionarios públicos señalados tanto en el artículo 99 de la Constitución Política así como en el artículo 454 del CPP de 2004 que por regla general incurren en delitos en ejercicio de su función. II. los cuales. la constituyen los delitos comunes atribuidos a los congresistas.

Administrar. IV. porque ejecutan las leyes. con su teoría de los cuerpos autónomos. No obstante. es ejecutar la ley. Hans. lo que se cumple en las ramas ejecutiva y judicial. Maggiore.F. 240-241. III.. pensamos que el concepto de Administración Pública no puede regirse por un concepto personal sobre unidad administrativa sino por el más genérico de unidad nacional. Es así como se administra todo el territorio nacional y a toda la nacionalidad peruana. sostiene que por administración del Estado debe entenderse toda gestión cumplida por comunidades totales. Además. a las que llama autónomas. La Administración Pública denota dinámica o actividad estatal. México D.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. 1973. quien sigue conceptos de Arturo Rocco. pero no en la legislativa. emanadas de la totalidad de una nación o de parcialidades de ella. como lo es la municipal. Y si Gobierno es sinónimo de Administración Pública. distribuye el llamado poder político en las tres conocidas ramas: ejecutiva. pues. pero representando a la totalidad comunitaria. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. al extremo de que su independencia la aparta completamente de la Administración Pública[9]. hay dos tipos de gobierno del Estado: el ejecutivo y el judicial. KELSEN. pp. Cfr. Normativa aplicable Los procesos especiales por razón de la función pública se encuentran regulados en los artículos 449 al 455 del CPP de 2004. Fundamento: la función pública 1. lo que no deja de ser cierto. distingue los grados o jerarquías de Gobierno: un gobierno superior que está [9] Sostiene que no se puede lograr una auténtica unidad administrativa integrada si cada municipio funciona autónomamente no solo respecto de los demás municipios. Administración Pública es administración del todo estatal. Kelsen rompe con las administraciones localizadas. c) El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos. legislativa y judicial. 44 . que se limita a hacerlas. Editorial Nacional. sino de la misma nación. Teoría General del Estado. La Administración Pública Kelsen.

la Administración Pública comprenderá a las funciones y competencias específicas de los órdenes legislativo. 1995. p. gobierno menor. Delitos contra la Administración Pública. Ricardo. el que desde luego cumple el Estado por medio de todos sus servidores. Bogotá. p. señalando que administrar proviene del latín ministerk. por su parte. organismos autónomos del Estado (Ministerio Público. Buenos Aires. y un gobierno subordinado. Temis. aquel al que otorga el nombre de administrativo o administrador. [12] LEVENE. gobiernos locales y regionales). Ferreira. el Poder Legislativo y el Poder Judicial. Traducción de José Ortega Torres. p. incluso también comprende el régimen municipal[12]. Por consiguiente. tanto nacional como provinciales. como también le sirven quienes las ejecutan o las aplican[11]. Consejo Nacional de la Magistratura. sirven al público en representación del Estado quienes hacen leyes. que quienes ejecutan las órdenes de gobierno son los que verdaderamente realizan la Administración Pública[10]. cuando Levene advierte que es función que se cumple por todo el conjunto de órganos del Estado y por todos los sujetos empleados suyos (porque a todos se encargó la posibilidad de lograr el bienestar común). Tribunal Constitucional. electoral. Zavalía. Bogotá. aclara que administrar es servir. o sea. esto es. Para Fidel Rojas. Derecho Penal. Entonces. [11] FERREIRA. 1976. que deriva de minus y significa menos. Giuseppe. Asimismo. MAGGIORE. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Banco Central de Reserva. no interesa su jerarquía. 487 y ss. así. Temis. si bien en el terreno del Derecho Administrativo existe tendencia a circunscribir la Administración Pública al estricto ámbito de la actividad del aparato ejecutivo. judicial. inclusive con poder dirigente o de gobierno. ejecutivo. No importa la rama. Tomo III. 3ª edición. y demás instituciones [10] Cfr. 126 y ss.Procedimientos especiales encargado de regirlo en su existencia total o unitaria y que debe identificarse con el régimen constitucional o legislativo. 1976. 3. no obstante. Administración Pública es servicio público. Resulta. afirma que se ha empleado la expresión Administración Pública en un sentido amplio. Parte Especial. comprensivo de los tres poderes del Estado: el Poder administrador o Ejecutivo. Defensoría del Pueblo. Francisco. en cuanto desarrollo de funciones y servicios públicos. actualmente prima una perspectiva más amplia para dejar incluida en ella al todo estatal. 45 .

15 y ss. Lima. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. La preposición ad rige en acusativo. 1958. y antes de presentar nuestra posición. Tomo VII. [19] ÁLVAREZ–GENDIN Y BLANCO. 1979. [18] PEÑA CABRERA. p. p. 2002. el concepto de poder público o actuación del Estado a través de sus diversos organismos para vincularse con los particulares o para desarrollar sus propios planes o proyectos de desarrollo[15]. [17] PATRÓN FAURA. Tomás. Sabino. organización (ordenar económicamente los medios de los que se dispone y usarlos convenientemente para proveer las propias necesidades[14]). 15 y ss. Lima. Fernando y FRISANCHO APARICIO. p. Delitos contra la Administración Pública. Delito de enriquecimiento ilícito. p. [13] ROJAS VARGAS. Raúl y Luis FRANCIA ARIAS. Un amplio sector de la doctrina nacional señala que administración es ante todo. de donde resultará administrationem (acerca del servicio administrativo. Gálvez Villegas.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal especializadas donde se desarrolle función pública a cargo de agentes oficiales (funcionarios y servidores públicos). régimen. gobierno)[19]. Bosch. queda fuera del ámbito de la Administración Pública las funciones privadas ejercidas por bancos y empresas mixtas y estatales al régimen jurídico privado[13]. 16. Tratado general de Derecho Administrativo. 3ª edición. Grijley. órganos o entidades dotadas de una esfera de atribuciones o competencias[16]. estos entes u organismos. Dichos fines y objetivos buscan en concreto la prestación de un servicio público eficaz y eficiente[17]. Driskill. Al respecto. 21. 46 . [15] ÁNGELES GONZÁLES. Tomo I. Por su parte. de la preposición ad y del verbo ministro-are (administrar. 44. ejecutar. Barcelona. Hugo. Lima. Manuel. acto de servir). Fidel. [16] GÁLVEZ VILLEGAS. se estará vinculando a la idea de manejo. Buenos Aires. Lima. Grijley. 1998. es menester precisar que la palabra administración proviene del latín. p. p. y si se le adiciona el adjetivo “pública”. gestión o gobierno. Ediciones Jurídicas. y en abstracto. Derecho Administrativo y Administración Pública en el Perú. etc. 7ª edición. Lima. Idemsa. 54. En: Enciclopedia Jurídica Omeba. en ejercicio de sus atribuciones o potestades conferidas. 2001. “Administrar”.) y más singularmente del sustantivo ministratio-ministrationes (servicio. servir. [14] CHARNY. 483. esto es. p. Ediciones Jurídicas. 1993. Obviamente. 1998. Delito de enriquecimiento ilícito. realizan una serie de actividades o acciones orientadas a cumplir sus fines y objetivos que justifiquen su existencia dentro del quehacer público o estatal. sostiene que la Administración Pública es el conjunto de poderes. Código Penal. el bien común de los miembros de la sociedad[18].

Administración Pública es el orden de órganos estatales.Procedimientos especiales En el no siempre fácil terreno de las definiciones existe. es el conjunto de actividades llevadas a cabo por los agentes públicos y que constituye el desarrollo. 1970. poder u organismo. Esta situación evidencia que en el interior del sistema administrativo no todo culmina con una prestación de servicios sino que se comparten mecanismos de regulación entre sus propias entidades y con sus propias instancias. ejecutiva. Desde este punto de vista puede ser afectado por terceros. aunque aún desde una perspectiva genérica. Esto no quiere decir que se deba privilegiar las relaciones de la Administración Pública con el objetivo de proteger los intereses del Estado y crear un círculo de hierro. porque menoscaba sus principios. que participa activamente de la vida social y establece relaciones múltiples entre las propias entidades estatales y paraestatales o con entidades particulares y los ciudadanos. Manual de Derecho Administrativo. Ejecutivo y Judicial).. 47 . la Administración Pública deberá ser tratada con las mismas prerrogativas que le alcanzan a cualquier entidad privada o a cualquier ciudadano. cargos y oficios delimitados en su competencia[20]. Con base en el principio de igualdad. Barcelona. Una propuesta de esta naturaleza vertical. la dinámica de la función misma. Por su parte. la concepción subjetiva se fundamenta en la división de poderes con prescindencia de sus funciones (Poder Legislativo. 28. la Administración Pública es un sistema dinámico. 11-12. lo que implica niveles.F. Tomo I. jerarquías. Renato. Subjetivamente. Esto es. [20] ALESSI. entidades. en cambio. p. un nivel plausible de consenso para concebir la Administración Pública en un doble sentido. 1990. objetivamente estará constituida por los actos o actividades de los poderes u organismos que ejercen función pública. pp. Objetivamente. estará constituida por la propia entidad. Roberto. cada uno con sus numerosos órganos y planos jerarquizados y con asignaciones propias de cargos y competencias. subjetivamente. BÁEZ MARTÍNEZ. dirigido. Bosch. Frente a ello. Trillas. arbitraria y abusiva no puede tener asidero en un Estado Democrático de Derecho. Instituciones de Derecho Administrativo. México D. sin embargo. judicial). La concepción objetiva está así basada en la división material de funciones estatales fundamentales (legislativa.

Sus procedimientos deben caracterizarse por la transparencia en el uso de los recursos públicos. 1081 y ss. Por otro lado. ABBAGNANO. la Administración Pública) como un conjunto de elementos organizados.. Barcelona.F. administrativa. La Administración Pública presenta las siguientes características: Organización y funciones. sometidos a una jerarquía en todos sus órganos. mediano y largo plazo. Nicola. con funciones. Román. Bosch. En consecuencia. Porrúa. Aproximación crítica. funcionando y con fines y objetivos precisos. REYES. es precisa e indispensable la acción dinámica y permanente de un complejo de entidades con múltiples funciones. ya que de esta forma se podrá establecer la tutela penal con más o menos acierto. Es bajo estas condiciones que la Administración Pública concurre en el entramado social como fundamento del sistema o pilar básico del sistema que el Estado ha erigido[21]. Diccionario de Filosofía. para que el Estado pueda cumplir eficazmente sus fines y objetivos: lograr el bienestar integral de la colectividad. Terminología científico-social. 1988. 48 . 2000. debe entenderse por Administración Pública toda actividad cumplida por quienes están encargados de poner en funcionamiento el Estado para el cumplimiento de sus fines y funciones. Sin embargo. precise el marco de valoración de su actividad. y que goza de un grado de autonomía en su funcionamiento. adecuadas y técnicamente coordinadas entre sí. en su trato interno con entidades de su mismo rango y naturaleza y en su relación con el conjunto de la sociedad. México D. depende de la eficacia social y de la moralidad de ese factor humano. judicial). La Administración Pública presenta un cuadro organizacional donde quedan establecidas las líneas jerárquicas y la forma y modo de presentación de su servicio. Cfr. al cual se denomina burocracia. El Estado de Derecho no puede prescindir del funcionamiento ni de la instrumentalización de la Administración Pública para la obtención de sus objetivos. El éxito que la Administración pueda alcanzar a corto. [21] El término sistema aquí utilizado se refiere a una entidad real (Estado. Es necesario que la Administración Pública en sus variadas facetas singularice su función (legislativa. responde expresamente a normas de carácter vinculante que afectan todas las esferas en las que se desenvuelve. 908 y ss.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal No cabe duda que la Administración Pública concentra características propias que le dan forma y sentido. p. p.

[24] PATRÓN FAURA. cit. según sea el caso. p. en cualquiera de sus niveles jerárquicos. Manuel. p. los trabajadores públicos (servidores y funcionarios) y el resto de la colectividad sobre la base del principio de eficacia social. Lima. Palestra. Patrón Faura. la idea nuclear que define lo que es un funcionario público viene dada por la participación en funciones públicas[23]. La Administración Pública cuenta con un cuerpo normativo que regula sus funciones y las relaciones que genera con los administrados. Función pública Para un sector de la doctrina el punto de referencia del concepto de funcionario público se establece materialmente en virtud de la función pública[22]. remunerada u honoraria. 1996.Procedimientos especiales - Normas y procedimientos. Ob. los cuales asumen responsabilidad por las funciones que ejercen que puede consistir. p. y al realizarse conforme a los fines concretos y abstractos de la administración [22] ABANTO VÁSQUEZ. aconseja o asume una responsabilidad. Aranzadi. La Administración Pública cuenta con agentes dentro de su organización. 24 y ss. Comentarios al nuevo Código Penal. Pedro y Pedro PATRÓN BEDOYA. Gonzalo. en responsabilidad administrativa o penal. Mediante este se orienta y determina el ambiente político y social que rodea a la Administración y a la coyuntura que se presenta en el momento de resolver.. Potencial humano. realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus entidades. Contexto histórico-social. Circunstancia o coyuntura en que le corresponde actuar al funcionario que va a tomar una decisión respecto a la eficiencia o conveniencia de una acción administrativa en la que se resuelve. Así. 49 . Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal peruano. [23] QUINTERO OLIVARES. acota que la función pública es la práctica concreta en la cual debe intervenir el gobierno. compromiso y participación[24]. Las actividades o acciones de las entidades u organismos estatales a la vez constituyen la perspectiva objetiva de la Administración Pública. Pamplona. 2001. 291. 23. De esta forma. - - - 2. la Convención Interamericana contra la Corrupción (29/03/1996) estima que la función pública es toda actividad temporal o permanente.

Valencia. pp. [26] GONZÁLEZ CUSSAC. Tirant lo Blanch. tal vez por la convicción de que las sucesivas “medidas de reforma” han quebrado los principios jurídicos que sostuvieron un día la concepción estatutaria de la función pública. 274. De esta forma. Valencia. 20 y 21. 1997. que es uno[25]. ejecutivo. cit. 93. Alejandro Nieto ha dicho que “El Derecho de la Función Pública se ha convertido en la cenicienta del Derecho Administrativo”[29]. Volumen I.. la función pública consta de tres elementos: subjetivo (función pública es la actividad llevada a cabo por un ente público). independientemente de cuál sea el órgano o nivel de la estructura del Estado donde aquel ejerce funciones[27]. al servicio de las personas y propender a la generación de mejores condiciones para el desarrollo y perfeccionamiento de la vida humana[26]. [27] ROJAS VARGAS. objetivo (función pública es la actividad realizada mediante actos sometidos al Derecho Público). 10. 1996. El delito de prevaricación de autoridades y funcionarios públicos. y lo que es más importante. 1992. Tirant lo Blanch. Atlántida. esto es. Alberto. los principios sociológicos de la burocracia profesional del Estado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal conforman la llamada función pública. GÁLVEZ VILLEGAS. Ob. Los estudiosos se han alejado del Derecho funcionarial. 50 . Lima. [28] VIVES ANTÓN. p..M. Fidel. Ello ha propiciado la sucesiva “huída” del Derecho [25] RUIZ-ELDREDGE. p. La función administrativa es una actividad de poder. [29] “Prólogo” al libro de TRAYTER. Editorial Civitas. José. La Constitución comentada de 1979. Tomás. Madrid. y teleológico (función pública es aquella que persigue fines públicos)[28]. p. La función pública puede ser estudiada desde una perspectiva amplia y conceptualizada genéricamente como la esfera de asuntos del Estado que deben ser gestionados bajo un debido marco legal y reglamentario por personas especialmente ligadas a la Administración Pública y bajo su servicio. Manual de Derecho Disciplinario de los funcionarios públicos. cit. p. Ob. administrativo y jurisdiccional. Comentarios al Código Penal de 1995. p. J. Esta función comporta una actividad inclusive muy amplia de todos los órganos del Estado y por eso se hace referencia a la función de los órganos legislativo. 17. Puede ser igualmente analizada en función a las específicas competencias de los oficios o cargos asumidos por los funcionarios públicos (perspectiva concreta). 23. La función pública debe estar orientada hacia el bien común. 1980.

si todos los empleados públicos deben sujetarse a ese régimen o solo aquellos que ejerzan determinadas funciones. es decir. Un funcionario que ocupe una jefatura en un ministerio no tendrá [30] PARADA. 51 . y aun de los cometidos que se le asigne. [32] LÓPEZ GANDIA. [31] FALLA. Se han manejado muchos criterios. p. 397 y ss. pero sobre todo es potencialmente muy restrictivo por las razones que luego se comentarán. [33] ENTRENA CUESTA.Procedimientos especiales de los funcionarios en la carrera de la Administración para alejarse del Derecho Público. Reus. II. 1043. En todo caso. Homenaje al Profesor García de Enterría. cuando alguien personifica ante terceros la voluntad de la Administración se estará ante un funcionario. vol. López Gandia[32] y entrena Cuesta[33] más matizadamente subrayan que algunas funciones típicamente públicas deben ser atendidas por funcionarios y no por personal laboral. p. “El régimen estatutario de los funcionarios públicos como postulado constitucional” En: Estudios sobre la Constitución española. “Las relaciones colectivas en el empleo público y la Constitución española”. 420 y ss. 8ª edición. Juan. Este último criterio resulta de difícil aplicación en el actual sistema de función pública. Aunque existan cuerpos de funcionarios. Vol. Naturalmente este criterio tiene una dificultad de determinación. Rafael. Madrid. Editorial Derecho Privado. 1994. 2599 y ss. pero no cuando se desempeña un puesto con relevancia ad intra de la Administración. III. b) Los que se identifican orgánicamente con la Administración Pública a través de actos administrativos. p. Es decir. existen muchas dudas sobre la delimitación de las funciones públicas que ineludiblemente deben ser ejercidas por funcionarios. De modo que un empleado público aparecerá o no personificando a la Administración Pública en función del puesto de trabajo que desempeñe. Madrid. Tomo II. Garrido Falla[31]. Garrido. Es el consagrado en el artículo 33 de la Ley Fundamental de Bonn y que hace referencia al ejercicio de funciones de autoridad o de soberanía. Doctrinalmente existen dos opciones bien definidas. Comentarios a la Constitución. Ramón Parada[30] explica que la Constitución española exige un estatuto funcionarial para todo empleado público. importa estudiar los ámbitos a los que afecta la función pública. Ramón. 1980. p. Derecho Administrativo. En: Revista de Derecho Público. Sentado lo anterior. Año 07. entre los que destacan: a) El ejercicio de potestades públicas. Organización y empleo público. la mayoría de los puestos de trabajo de la Administración del Estado no están reservados a un cuerpo o subgrupo de funcionarios. Madrid.

Así. no obstante. en cuya virtud a cada cuerpo se le atribuye el ejercicio de unas determinadas funciones públicas. si al mismo funcionario. en cuyo caso la aplicación del criterio lo excluiría del régimen funcionarial. lo que es incompatible con el carácter general al que debe aspirar cualquier criterio que debe servir para aplicar uno u otro régimen jurídico. debido a lo cual el Derecho Penal no lo ha convertido en un [34] Inmaculada Valeije señala que la determinación de la función pública puede reconducirse a tres opciones: a) criterio teleológico que se forma en relación con los fines que persigue el Estado para su existencia. pues. en una aplicación personalizada del régimen funcionario o laboral que regiría en razón del cometido que tuviera cada funcionario en cada momento. Sin embargo. sin cambiar de puesto de trabajo. Al igual que el anterior. El criterio más depurado para distinguir si se ejerce o no una potestad pública no está exento de problemas. interés colectivo o social o que satisfacen necesidades colectivas. b) criterio formal que indica que son funciones públicas aquellas que se realizan mediante actos de Derecho Público. reside en que nuestra función pública no se fundamenta realmente en los cuerpos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a su cargo normalmente facultades resolutorias. El problema. se le atribuye el cometido de que instruya un expediente disciplinario o se le delega o atribuye facultades resolutorias. sino de mera propuesta. Lo esencial no es tanto la finalidad privada o pública de la acción realizada. Puede entonces distinguirse entre funciones públicas en las que se manifiesta una potestad pública y aquellas que no. La aplicación del criterio comentado devendría. Las dificultades se han puesto de manifiesto en las dos ocasiones en las que el legislador se ha visto compelido a definir positiva o negativamente las áreas de los puestos públicos. sino el régimen jurídico al que están 52 . Incluso el Código Penal considera como funcionario público a quien no ejerce función pública. Serán funciones públicas las que tienden al bien común. este criterio sirve siempre que la legislación siga un riguroso sistema corporativo. en tanto los puestos de trabajo más importantes son de adscripción indistinta. resulta enormemente complicado poder distinguir aquellas funciones que requieran el estatuto funcionarial y aquellas que pueden desempeñarse por otro personal. estaría sujeto al estatuto funcionarial. Asimismo. Todas estas cuestiones implican la necesidad de matizar la afirmación de que es la función pública la que otorga contenido material al concepto de funcionario público. a pesar de que la Administración Pública reconoce fines a la función pública. su determinación constituye un tema arduo y teóricamente complejo[34].

Por tal razón. al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infracción de la Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de que hubieran cesado en estas. juzgar y ejecutar mediante las cuales el Estado persigue sus fines. 88 y 89 del Texto Único Ordenado del Reglamento del Congreso. asimismo. c) el criterio mixto es una variante de los dos criterios anteriores: teleológico y formal. VALEIJE. luego. 362 de la Ley Orgánica de Elecciones. Cfr. aceptando la relación funcionario público-función pública pero aceptando también un concepto penal de funcionario público prescindiendo de ella. los artículos 449 al 451 del Código Procesal Penal de 2004. [35] Este dispositivo constitucional es concordado con los artículos 16. pp. 8 y 21 literal c) de la Ley Orgánica del Consejo Nacional de la Magistratura y 18 de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional. Inmaculada. 15. 464 y 465. V. a los fiscales supremos. 86. Es decir este proceso penal es la continuación del antejuicio político a los que los referidos funcionarios son sometidos en el Congreso. función pública y personas que desempeñan una función pública”. Antejuicio político Según el artículo 99 de la Constitución Política[35]. 53 . 51 y 66 de la Ley Orgánica del Ministerio Público. con los artículos 33 y 34 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. “Reflexiones sobre los conceptos penales de funcionario público. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Este tipo de proceso penal especial es el seguido contra los altos funcionarios públicos taxativamente designados en el artículo 99 de la Constitución Política por los delitos que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años después de haber cesado en él. En este sentido. la norma penal ha matizado el concepto de funcionario público. antes de comentar este proceso especial es menester examinar la figura del antejuicio político.Procedimientos especiales elemento sustantivo y definitorio para entender el concepto de funcionario público. a los vocales de la Corte Suprema. Madrid. a los Ministros de Estado. corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la República. a los miembros del Consejo Nacional de Magistratura. 43. Nº 62. a los representantes del Congreso. se definen las funciones públicas como aquellas manifestaciones de la actividad del Estado que consisten en legislar. 1987. a los miembros del Tribunal Constitucional. En: Cuadernos de Política Criminal. 1. sometidas dichas actividades.

Chirinos Soto indica que el antejuicio político no es otra cosa que la antesala de un proceso jurisdiccional que involucra la imputación y prueba de responsabilidades penales que. 161. f. En virtud de dicho privilegio. así como su subsunción en un(os) tipo(s) penal(es) de orden funcional. Para García Chavarri a través del antejuicio se busca levantar la inmunidad o prerrogativa funcional de un alto funcionario por probables delitos cometidos en ejercicio de sus funciones. Constitución de 1993. donde será finalmente el Congreso el llamado a determinar si el funcionario cuestionado tiene responsabilidad penal. El antejuicio constituye una especie de antesala parlamentaria o congresal de un proceso judicial. 54 . sin que medie un procedimiento con las debidas garantías procesales ante el Congreso de la República y la consecuente acusación de este. los referidos funcionarios públicos (mencionados taxativamente por el artículo 99 de la Constitución Política) tienen el derecho a no ser procesados penalmente por la jurisdicción ordinaria. el Congreso no aplica ninguna sanción al funcionario acusado. Editorial Peidul.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Para el Tribunal Constitucional el antejuicio es una prerrogativa funcional de la que gozan determinados funcionarios con el propósito de que no puedan ser procesados ante la judicatura penal por los delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones. en el cual el cuerpo legislativo debe haber determinado la verosimilitud de los hechos que son materia de acusación.j. El procedimiento mediante el cual se efectiviza el antejuicio es la acusación constitucional. Este modelo de antejuicio surgió en la Francia posrevolucionaria como una forma de tratamiento diferenciado de la criminalidad de los ministros. sino que se limita a decidir si se habilita o no la competencia penal de la judicatura ordinaria para iniciarse el proceso penal respectivo contra [36] Vide Exp. si no han sido sometidos previamente a un procedimiento político-jurisdiccional debidamente regulado ante el Congreso de la República. Lectura y comentario. como puede observarse. p.1995. Nº 0006-2003-AI/TC de 01/12/2003. previa e inequívocamente establecido(s) en la ley[36]. En la doctrina. si bien son inicialmente valoradas por el Congreso. Lima. [37] CHIRINOS SOTO. 3. tiene como propósito habilitar la posterior intervención del Poder Judicial para que la Corte Suprema se avoque a la causa y aplique sanciones puramente penales[37]. Enrique. El antejuicio. difiere del juicio político. pues en el primer caso.

inspirado en el modelo francés. por haber infringido la Constitución. acusación constitucional en el sistema del gobierno peruano”. la que a su vez resolverá sobre su juzgamiento o.htm>. En suma. además de sancionar [38] GARCÍA CHÁVARRI. p. luego de una previa investigación. En: La Constitución de 1993. antejuicio o juicio político?”. decide ponerlos a disposición de la Fiscalía de la Nación con el objeto de que esta última formule denuncia ante la Corte Suprema. es aquel procedimiento llevado a cabo por el órgano legislativo para. Asimismo. Análisis y comentarios. 137. inhabilitación o destitución. Tomo II. “¿Acusación constitucional. como explica Valentín Paniagua.derechoycambiosocial. Aquí pueden presentarse hasta tres variables: i) el Congreso de la República. mientras la inmunidad parlamentaria tiene vigencia desde que se es elegido en el cargo hasta un mes después de haber cesado (artículo 93). Lima. no todos los que gozan de esta tienen inmunidad. [39] PANIAGUA CORAZAO. De otro lado. posteriormente. sin estimar que hubo conductas de índole penal por parte de los altos funcionarios. si existen indicios suficientes para levantarle el fuero a un determinado funcionario y para que sea procesado por la comisión de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones[38]. 161 y 201 de la Constitución Política). investigar a un funcionario por la presunta comisión de un delito y. ii) el Congreso. El Congreso acuerda o no.com/rjc/Revista14/juicio. Mientras que todos los funcionarios que gozan de inmunidad (artículos 93. el antejuicio clásico. Sin embargo. “Juicio político. Valentín. Comisión Andina de Juristas. el antejuicio político presenta las siguientes diferencias frente a otras instituciones: a) Con la inmunidad parlamentaria. y iii) el Congreso de la República. Abraham. la prerrogativa funcional del antejuicio permanece vigente hasta cinco años después de haber cesado en el cargo (artículo 99). Disponible en: <www. tienen a su vez la prerrogativa de antejuicio (artículo 99).Procedimientos especiales el referido funcionario. 1995. en su caso. las causales de procedencia del antejuicio en el Perú son dos desde 1828: delitos cometidos en el ejercicio de funciones e infracciones a la Constitución[39]. sanción. antejuicio. les imponga sanciones de suspensión. b) Con el juicio político. 55 . ponerlo a disposición del Poder Judicial. en virtud de la función de control que este ostenta. sin estimar que hay infracción a la Constitución pero sí la comisión de un delito por parte de funcionarios de alto rango.

el Fiscal de la Nación o cualquier persona que se considere directamente agraviada pueden presentar denuncia constitucional contra los altos funcionarios del Estado comprendidos dentro de los alcances del artículo 99 de la Constitución Política. en su defecto. El procedimiento de acusación constitucional se desarrolla observando las siguientes reglas: a) Los congresistas. como consecuencia de la determinación de responsabilidad penal. la indicación del lugar donde dichos documentos se encuentren. b) Las denuncias presentadas son derivadas inmediatamente a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para su calificación. c) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales es el órgano encargado de calificar la admisibilidad y procedencia de las denuncias constitucionales presentadas. Documentos que la sustenten o. Fecha de presentación. y con relación al procedimiento de antejuicio político que se sigue ante el Congreso.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a aquellos funcionarios de primer nivel por infringir la Constitución. poner a disposición del Fiscal de la Nación a un funcionario a efectos de promover la denuncia correspondiente en la vía judicial penal. Fundamentos de hecho y de derecho. emitiendo el informe 56 . de ser el caso. Copia simple del documento oficial de identificación del denunciante. en caso de que la denuncia no provenga de un congresista o del Fiscal de la Nación. así como de realizar la investigación en los procesos de acusación constitucional. dispone. el artículo 89 del Reglamento del Congreso señala lo siguiente: “Mediante el procedimiento de acusación constitucional se realiza el antejuicio político de los altos funcionarios del Estado comprendidos en el artículo 99 de la Constitución Política”. Firma del denunciante o denunciantes. La denuncia se presenta por escrito y debe contener: Nombre del denunciante y domicilio procesal. Por otro lado.

La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales presentará su informe de calificación a la Presidencia de la Comisión Permanente. o si esta se encuentra o no vigente. Que se refieran a hechos que constituyan infracción de la Constitución y/o delitos de función previstos en la legislación penal. Los informes que contengan la calificación positiva de admisibilidad y procedencia de una denuncia constitucional deberán indicar además. Si el delito denunciado no ha prescrito.Procedimientos especiales final correspondiente. La calificación sobre la admisibilidad y/o procedencia de las denuncias se realizará en un plazo máximo de diez (10) días hábiles. conforme a los siguientes criterios: Que hayan sido formuladas por persona capaz. Esta 57 . Está integrada por diez (10) congresistas. Que la persona que formula la denuncia sea agraviada por los hechos o conductas que se denuncian. Si en dicho plazo el denunciante no llega a subsanar las referidas omisiones. entre ellos su presidente. la denuncia se enviará al archivo. designados por la Comisión Permanente. Que cumpla con los requisitos señalados en el segundo párrafo del literal a) precedente. la posibilidad de acumulación con alguna denuncia que se encuentre en estado de investigación. por sí o mediante representante debidamente acreditado. Los congresistas que integran la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales están impedidos de presentar denuncias constitucionales. Las que son declaradas inadmisibles serán notificadas al denunciante para que en el plazo no mayor de tres (3) días hábiles subsane las omisiones a que hubiere lugar. Si a la persona denunciada le corresponde o no la prerrogativa funcional del antejuicio. si es que así se estima pertinente. Las denuncias constitucionales por delitos de acción privada son declaradas inadmisibles de plano. dejando a salvo su derecho. - Las denuncias que son calificadas improcedentes se remitirán al archivo.

la Subcomisión podrá delegar en uno de sus integrantes la realización. se le notifica. prorrogable por el término que disponga la Comisión Permanente por una sola vez. se podrá fijar un plazo mayor cuando el proceso a investigarse sea susceptible de acumulación con otra u otras denuncias constitucionales. se tiene por absuelto el trámite y de existir pruebas o indicios suficientes que hagan presumir la comisión de un delito o una infracción constitucional. en un plazo no mayor 58 . A la notificación se adjuntan los anexos correspondientes y se otorga al denunciado un plazo de cinco (5) días hábiles para formular su descargo por escrito y presentar u ofrecer los medios indiciarios y/o probatorios que considere necesarios.2) Para el proceso de investigación. En este caso se continuará la investigación respecto a los extremos que no sean materia del informe parcial. adjuntando un breve resumen de la denuncia a través del diario oficial El Peruano. sobre la base del informe de calificación y con la mayoría de sus miembros presentes. d. El plazo antes referido se computa a partir del día siguiente de la sesión en la que el pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales toma conocimiento de la notificación del plazo acordado por la Comisión Permanente. del plazo aprobado para realizar su investigación.1) La denuncia es notificada al denunciado por el Presidente de la Subcomisión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la toma de conocimiento.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal aprobará. El plazo dentro del cual la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realizará la investigación y presentará su informe no podrá ser mayor de quince (15) días hábiles. d) La Subcomisión de Acusaciones Constitucionales realiza su función conforme al siguiente procedimiento: d. En caso de que el denunciado no tenga domicilio conocido o se encuentre fuera del país. la subcomisión podrá emitir el informe final o parcial correspondiente. Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto. Excepcionalmente. por parte del pleno de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. en su página web y en el portal del Congreso.

salvo las licencias previamente autorizadas.Procedimientos especiales de cinco (5) días hábiles. a continuación. La evaluación sobre la pertinencia de las pruebas y/o indicios y la recomendación para la actuación de otros medios probatorios que sean necesarios. salvo que los denunciados manifiesten su conformidad con la publicidad de esta.3) En la fecha y hora establecidas se realizará la audiencia con la asistencia obligatoria de todos los miembros de la Subcomisión. a fin de que expongan su denuncia. Es reservada. dejando constancia de la presencia de los demás miembros de la subcomisión y de las inasistencias por licencias.4) La audiencia se desarrolla de la siguiente forma: Es pública. en los casos en que la investigación verse sobre presuntos delitos. En el caso de que la denuncia provenga del Fiscal de la Nación. - - 59 . otorga el uso de la palabra a los denunciados para que expongan sus correspondientes descargos. Una vez determinados los hechos que son materia de la investigación y las pruebas e indicios que se han de actuar. denunciado. el presidente de la subcomisión concede el uso de la palabra a los denunciantes. d. La inasistencia del denunciado a la audiencia no será impedimento para continuar con las actuaciones. El presidente de la subcomisión da inicio a la audiencia. d. este podrá designar a un fiscal para que intervenga en la audiencia. los siguientes actos procesales: La determinación de los hechos materia de la investigación. en mérito de lo cual se convocará. posteriores al acto de delegación. los testigos y peritos. en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles. a sesión para realizar la respectiva audiencia y notificará al denunciante. el congresista delegado dará cuenta por escrito a la presidencia de la subcomisión sobre estos actos. en los casos en que la denuncia verse sobre infracción a la Constitución Política. Seguidamente.

7) Durante todo el proceso de investigación a que hace referencia este inciso. el cual será debatido y aprobado. a más tardar. se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido determinadas por el congresista al que se le delegó esta función. los miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales gozan de licencia de pleno derecho en los órganos del Congreso a los que estén obligados a asistir. conforme con lo establecido en el literal g) del presente artículo. en la sesión que para el efecto convoque el presidente de la subcomisión. y debe ser remitido a la Comisión Permanente. No es admisible otro tipo de conclusiones y/o recomendaciones. d. A continuación.5) Concluida la audiencia y actuadas todas las pruebas. En todo momento las partes se dirigirán al presidente de la subcomisión. en cuyo caso el contrario tiene derecho a una dúplica. El denunciante o el denunciado puede solicitar una réplica al presidente de la subcomisión. el presidente encargará al congresista a quien se delegó la determinación de los hechos materia de la investigación y la pertinencia de las pruebas. la elaboración de un informe para que lo presente. El presidente concederá el uso de la palabra a los miembros de la subcomisión para que formulen sus preguntas a los testigos y posteriormente hará las propias. d. - - - - - d.6) El informe final puede concluir con la acusación del investigado o el archivamiento de la denuncia. no estando permitido el debate directo entre ellas. se procede a escuchar a los peritos que hayan presentado informe y se formularán las preguntas pertinentes. Es obligatoria la presencia de todos los miembros de la subcomisión. o rechazado. La audiencia finaliza con las preguntas que formulen los miembros de la subcomisión al denunciado y al denunciante. En lo 60 . dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la audiencia.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal - Seguidamente. salvo que se trate de licencias autorizadas.

la subcomisión evitará sesionar a la misma hora que lo haga el Pleno del Congreso. el cual queda sujeto a juicio. En ambos casos el expediente de la denuncia constitucional se remite al archivo. publicada el 17 de octubre de 2007.. Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. según ley. la que no se realiza antes de los dos (2) días útiles siguientes. el Pleno del Congreso debate y vota. el Presidente de la Comisión Permanente ordena su distribución entre los miembros y convoca a sesión. f) Si el informe propone el archivamiento o la improcedencia de la denuncia constitucional se vota previo debate. la Comisión Permanente nombra una Subcomisión Acusadora integrada por uno o más miembros de la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales. En casos excepcionales dicha sesión puede coincidir con el día en que sesiona el Pleno del Congreso. si se suspende o no al congresista acusado en el ejercicio de sus derechos y deberes funcionales. el Consejo Directivo decide la fecha y hora. Cuando son varias las personas comprendidas en la investigación. pronunciándose por la acusación o no ante el Pleno. pronunciándose en el sentido de si hay o no lugar a la formación de causa a consecuencia de la acusación. otorgándole prioridad en la agenda de la sesión correspondiente. Si. a efectos de que sustente el informe y formule acusación en su nombre ante el Pleno del Congreso. por el contrario.Las presentes modificaciones al 61 . g) Si el informe que propone la acusación es aprobado. se incluye la siguiente Disposición Complementaria: “Única. En el primer caso. el Pleno del Congreso vota. En la citada resolución. se debatirá el informe y se votará. propone la acusación ante el Pleno del Congreso. En el segundo caso. i) Luego de la sustentación del informe y la formulación de la acusación constitucional por la subcomisión acusadora y el debate. e) Recibido el informe. propuestos por su presidente al momento de presentar el informe final. así como las reglas a ser aplicadas para el debate de la acusación constitucional. en la misma sesión. el expediente se archiva[40].Procedimientos especiales posible. [40] Párrafo modificado. h) Aprobada la acusación por la Comisión Permanente. la votación se efectúa en forma separada por cada uno de los denunciados.

j) El expediente con la acusación constitucional es enviado al Fiscal de la Nación. calificada por la Mesa Directiva. El acuerdo aprobatorio de sanción de suspensión. 62 . El acuerdo aprobatorio de suspensión requiere la misma votación[41]. se debatirá y votará la acusación constitucional. En este caso. El debate de la acusación constitucional ante el Pleno no se suspenderá por la inasistencia injustificada. sin participación de los miembros de la Comisión Permanente. previos a su entrada en vigencia”. del acusado o de su defensor. Si un congresista solicitara. [41] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR del 17 de octubre de 2007. el presidente accederá a su petición sin debate. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. o al procedimiento de acusación constitucional. que una acusación sea votada por separado. en un juicio político previsto en el primer párrafo del artículo 100 de la Constitución Política se adopta con la votación favorable de los 2/3 del número de miembros del Congreso. siguiendo el principio de razonabilidad señalado por la Comisión de Constitución y Reglamento en su informe. la aplicación de la sanción impuesta por el Congreso es inmediata. quien procederá conforme a sus atribuciones y a lo que dispone la Constitución. k) Durante las diferentes etapas del procedimiento de acusación constitucional el denunciado puede ser asistido o representado por un abogado. En esta eventualidad y previa verificación de los actos procesales que acrediten la debida notificación al acusado y su defensor. inhabilitación o destitución por infracción constitucional. como consecuencia de la pluralidad de denunciados. sin participación de la Comisión Permanente. [42] Modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 030-2003-CR del 4 de junio de 2004.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El acuerdo aprobatorio de una acusación constitucional por la presunta comisión de delitos en ejercicio de sus funciones requiere la votación favorable de la mitad más uno del número de miembros del Congreso. Los acuerdos del Pleno que ponen fin al procedimiento sobre acusación constitucional o juicio político deben constar en resolución del Congreso[42]. Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos. presentado el 27 de enero del 2004 y aprobado por el Pleno del Congreso el 28 de enero del mismo año.

será de aplicación para aquellas denuncias en trámite que se encuentran pendientes de remisión a la Comisión Permanente. así como las contempladas en el artículo 143 del Código Procesal Penal..El procedimiento para las denuncias constitucionales que se aprueba en el artículo 1 de la presente Resolución Legislativa. en su caso. no pueden volver a interponerse hasta el siguiente periodo anual de sesiones. y con relación al número de votos necesarios para acusar constitucionalmente. al momento de notificar a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales sobre el plazo de la investigación. para la designación de los miembros de las Subcomisiones Investigadoras. requiriendo la presentación de nueva prueba que sustente la denuncia. Finalmente. que se impongan.Procedimientos especiales l) En cualquier momento. del 15 de noviembre de 2003. le comunicará –sobre la base de su informe de calificación– del acuerdo aprobatorio de acumulación. durante los procedimientos de acusación constitucional respecto a los funcionarios comprendidos en el primer párrafo del artículo 93 de la Constitución. en cualquiera de sus etapas. m) Las denuncias declaradas improcedentes o que tengan informe de archivamiento y que pongan fin al procedimiento de acusación constitucional. según corresponda. la O ficialía Mayor.. la Comisión Permanente o el Pleno del Congreso. y N° 015-2003-CR. desde el plazo señalado en el inciso d) del presente artículo. remitirá en un plazo máximo de veinte (20) días hábiles. En caso contrario son rechazadas de plano. se incluye la siguiente disposición final y transitoria: “Primera. La actual Comisión de Constitución y Reglamento y. las denuncias que se encuentren en dicho estado a la Subcomisión de Acusaciones Constitucionales para los fines reglamentarios correspondientes”. con excepción de las previstas en su inciso 1) y el impedimento de salir de la localidad en donde domicilie o del lugar que se le fije establecido en su inciso 2).Denuncias Constitucionales presentadas. la Comisión Permanente. en la Resolución Legislativa del Congreso Nº 015-2003-CR. pueden solicitar al vocal titular menos antiguo de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la República. el Tribunal Constitucional señala que el hecho [43] Modificado por las resoluciones legislativas Nº 014-2000-CR del 18 de enero de 2001. cesen o modifiquen las medidas limitativas de derechos establecidas en el artículo 2 de la Ley N° 27379. Asimismo. n) En caso de existir nueva denuncia que tenga relación con una que es materia de investigación. en cuyo caso la Comisión Permanente podrá prorrogar el plazo de investigación conforme con lo dispuesto en la parte final del primer párrafo del literal d) del presente artículo”[43]. 63 .

Esta disposición será comunicada a la Sala Penal de la Corte Suprema a fin de que designe entre sus miembros al vocal supremo que actuará como juez de la investigación preparatoria y a los integrantes de la Sala [44] Exp.1 del CPP de 2004. expresamente previsto por el artículo 200 de la Constitución y proyectado hacia todo el ordenamiento jurídico. ff. 01/12/2003. el Fiscal de la Nación.jj. Nº 0006-2003-AI/TC. a efectos de evitar incongruencias que puedan desprenderse del propio orden constitucional.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal de que el artículo 99 de la Constitución no precise cuál es el número mínimo de votos congresales necesarios para acusar constitucionalmente a los funcionarios públicos enumerados en la disposición no implica que la regulación legal de la institución de la acusación constitucional pueda expedirse al margen del principio de razonabilidad. En ese sentido. para determinar el número necesario de votos para realizar la acusación constitucional se deberá tomar en cuenta que los artículos 157 y 161 de la Constitución establecen que para la remoción del Consejo Nacional de la Magistratura y del Defensor del Pueblo se requiere el voto conforme de los 2/3 del número legal de miembros del Congreso. 2. en el plazo de cinco días de recibida la resolución acusatoria de contenido penal y los recaudos correspondientes. o en su caso. Si ello es así. emitirá la correspondiente disposición. no sea menor a los 2/3 del Congreso. Posteriormente. 8 y 23. para inhabilitarlo hasta por diez años en el ejercicio de la función pública. El proceso penal seguido después del antejuicio político Según el artículo 450. mediante la cual formalizará la investigación preparatoria y designará a los fiscales supremos que conocerán las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. sin la participación de la Comisión Permanente[44]. es necesario que el número de votos para destituir del cargo a los otros funcionarios previstos en el artículo 99 de la Constitución. por infracción de la Constitución. 64 . la resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso a raíz del antejuicio político constituye un requisito de procedibilidad para el inicio del proceso penal especial en contra de altos funcionarios por la comisión de delitos en ejercicio de la función pública.

Asimismo. la necesidad de ampliar el objeto de la investigación por nuevos hechos delictivos cometidos por el alto funcionario en el ejercicio de sus funciones públicas requiere resolución acusatoria del Congreso. a cuyo efecto el fiscal de la investigación preparatoria se dirigirá al Fiscal de la Nación para que formule la denuncia constitucional respectiva. Si de la investigación se advierte que la tipificación de los hechos es diferente a la señalada en la resolución acusatoria del Congreso.Procedimientos especiales Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. Retomando el esquema procedimental se tiene que. el artículo 450 numeral 5) del CPP de 2004 ha señalado que el cuestionamiento de la naturaleza delictiva de los hechos imputados o del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad. el fiscal emitirá una disposición al respecto (estableciendo la adecuada calificación jurídico-penal) y requerirá al vocal de la investigación preparatoria que emita la resolución aprobatoria correspondiente. en el plazo de cinco días. quien se pronunciará previa audiencia con la concurrencia de las partes. así como lo relativo a la extinción de la acción penal podrá deducirse luego de formalizada y aprobada la continuación de la investigación preparatoria. un auto motivado aprobando la formalización de la investigación preparatoria. debe tenerse en cuenta que la disposición del Fiscal de la Nación y el auto del vocal supremo de la investigación preparatoria respetarán los hechos atribuidos al funcionario y la tipificación señalada en la resolución del Congreso. es decir. 65 . no hay hechos nuevos sino una incorrecta calificación jurídica en la resolución acusatoria del Congreso. En este caso no se requiere la intervención del Congreso. con los actuados remitidos por la Fiscalía de la Nación. el vocal supremo de la investigación preparatoria. sin perjuicio de solicitar al vocal supremo las medidas de coerción que correspondan y los demás actos que requieran intervención jurisdiccional. dictará. En lo que respecta a las estrategias de defensa. como por ejemplo. disponiendo las diligencias que deban actuarse. Luego. con citación del Fiscal Supremo encargado y del imputado. el fiscal supremo designado asumirá la dirección de la investigación. notificado el auto aprobatorio del vocal supremo de la investigación preparatoria. las cuestiones previas y las excepciones. Por otro lado. mediante los medios de defensa técnicos.

contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. luego. de oficio o a pedido del Ministerio Público o de otro sujeto procesal. es decir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Luego de todas estas precisiones. previsto en el artículo 99 de la Constitución Política. remitirá copia de lo actuado a la Fiscalía de la Nación para que se proceda a la formulación de la denuncia constitucional correspondiente. previa audiencia con la intervención de estos. generan la reposición de los derechos políticos del procesado. cuando el hecho sea atribuido a varios imputados y solo alguno de ellos debe ser sujeto al 66 . y. el procedimiento continúa bajo las reglas del proceso común. es decir. que será emitida por la Sala Penal Especial Suprema. Por otro lado. se debe tomar en cuenta que vencido el plazo de cinco años. mediante resolución inimpugnable y previa audiencia con asistencia de las partes. la presencia de un auto de sobreseimiento o el que ampara una excepción u otro medio de defensa que enerva la pretensión acusatoria. así como la sentencia absolutoria. La sala resolverá. sin que sea necesario acuerdo de Congreso en este sentido. el dictado de la respectiva sentencia. la casación penal. Finalmente. Contra la sentencia procede recurso de apelación. 3. Acumulación procesal Según el artículo 451 numeral 2) del CPP de 2004. Sin embargo. Conversión de proceso común al proceso especial Según el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004. que será de conocimiento de la Sala Suprema prevista por la Ley Orgánica del Poder Judicial. si en el curso de un proceso penal común se determina que uno de los imputados está incurso en el artículo 99 de la Constitución Política. el ex alto funcionario público estará sometido a las reglas del proceso penal común. con el desarrollo de las etapas de investigación preparatoria. es decir. siempre que no se haya incoado el proceso penal. en tanto adquieran firmeza. intermedia y de juzgamiento. Si el Fiscal de la Nación no está conforme con la resolución judicial. los supuestos de falta de condena en contra del imputado. 4. el juez de la causa. solicitará la intervención de la Sala Penal de la Corte Suprema para que se pronuncie al respecto.

para que proceda conforme lo dispone el artículo 451 numeral 1) del CPP de 2004. Se remitirá copia certificada de lo actuado al Fiscal de la Nación contra los restantes. Si el Congreso emite resolución acusatoria. Esquema procedimental Resolución acusatoria de contenido penal aprobada por el Congreso.Procedimientos especiales procedimiento parlamentario de acusación constitucional. según las reglas del proceso común Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) 67 .Designación de los fiscales ción de la investigación supremos de la investigapreparatoria ción y juzgamiento Sala Penal de la Corte Suprema nombra Vocal supremo de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Auto de aprobación de la formalización de la investigación preparatoria (5d) Desarrollo bajo su dirección del juicio oral Desarrollo de las etapas de investigación preparatoria e intermedia. la causa deberá separarse para que se continúe en la jurisdicción ordinaria contra quienes no corresponda la incoación de este procedimiento. luego del procedimiento de ante-juicio político Fiscalía de la Nación (5d) Disposición de formaliza. 5. las causas deberán acumularse y serán tramitadas según las reglas especiales del artículo 450 del texto adjetivo.

este proceso especial está vinculado a la figura de la inmunidad que a continuación analizaremos.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VI. En consecuencia. así como los altos funcionarios que gozan del antejuicio político. serán sometidos a la vía procedimental del proceso común. el Defensor del Pueblo o algún magistrado del Tribunal Constitucional. el Código Procesal Penal ha establecido un proceso especial previsto en los artículos 452 y 453 del CPP del 2004. Sin embargo. incluyendo los mencionados en el párrafo anterior. Así. La razón es la siguiente. deben pasar por un proceso especial al cometer un delito en ejercicio de la función pública. el Defensor del Pueblo y los magistrados del Tribunal Constitucional que al cometer un delito común serán sometidos al proceso que en este punto se analizará. los titulares de la inmunidad son: 68 . 1. La inmunidad La inmunidad es una prerrogativa procesal establecida por la Constitución a determinados funcionarios públicos y consiste en requerir la autorización del órgano respectivo para el procesamiento penal o la detención de determinados funcionarios. los que gozan de inmunidad son los congresistas. el Contralor General o los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura) incurren en un delito común. el del presente acápite gira en torno a delitos comunes. Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios A diferencia del proceso especial visto en el punto anterior. no vinculados con la función pública. tal como lo señala el artículo 99 de la Constitución Política y al proceso analizado en el acápite anterior. cuando el presunto responsable es un congresista. si los otros funcionarios que gozan del antejuicio político mas no de inmunidad (como por ejemplo. si los mencionados funcionarios cometen un delito en ejercicio de la función pública serán sometidos al antejuicio político. Obviamente. No obstante. por lo que la vía procedimental que corresponde es la del proceso penal común. los que gozan de inmunidad también deben ser sometidos a un proceso especial a pesar de haber incurrido en un delito común. Así.

cuya estricta observancia constituye un elemento de especial importancia del procedimiento preestablecido por la ley y. en Inglaterra se eximía de arrestos a los parlamentarios (inclusive a su familia y servidores) por la comisión de delitos civiles con pena de prisión. excepto por delito flagrante. b) El Defensor del Pueblo. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. un atributo integrante del derecho al debido proceso[46]. el Tribunal Constitucional ha señalado que la inmunidad parlamentaria es una prerrogativa de los miembros del Poder Legislativo. los miembros del Tribunal Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas que los congresistas. Es decir. 1. Según el tercer párrafo del artículo 161 de la Constitución Política. [46] Vide Exp. En ese orden de ideas. De este modo.j. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. consistente en la imposibilidad de que sean procesados o detenidos salvo flagrante delito previo. En ese sentido. los parlamentarios no pueden ser procesados ni presos sin autorización del Congreso o de la Comisión Permanente.Procedimientos especiales a) Los congresistas. Nº 1011-2000-HC/TC. de 18/01/2001. desde tal perspectiva. debido a una especial posición en el sistema estatal. 69 . la inmunidad parlamentaria aparece como una condición que ostenta un individuo. f. se configura como un impedimento procesal para la apertura de la instrucción penal. que se fundamenta en la imposibilidad de persecuciones injustificadas desde el Ejecutivo contra sus adversarios y les impide tomar parte en los debates[45]. De los dispositivos constitucionales se puede colegir que la inmunidad constituye una garantía procesal penal de carácter político que poseen los congresistas (y otros funcionarios públicos). el Defensor del Pueblo goza de la misma inmunidad y de las mismas prerrogativas de los congresistas. caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente dentro de las 24 horas. con antecedentes ya en el siglo XV. c) Magistrados del Tribunal Constitucional. la protección del funcionario termina siendo la de su institución. Según el segundo párrafo del artículo 201 de la Constitución Política. [45] Partiendo del freedom from arrest. Según el último párrafo del artículo 93 de la Constitución.

de 01/12/2003. en el caso de los delitos funcionales sin importar de quién haya provenido la denuncia. tan solo. con todo lo señalado en los párrafos anteriores.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Se trata de una garantía procesal penal de carácter político de la que son titulares los cuerpos legislativos de un Estado a favor de sus miembros. es posible diferenciar dentro de esta situación dos supuestos. el Parlamento no pretende acreditar la responsabilidad penal del recurrente. sino estrictamente verificador de la ausencia de contenido político en la acusación. f. En efecto. Por otro lado. 5. siempre será [47] Vide Exp. el Congreso no asume un rol acusatorio.j. la regla constitucional es clara al establecer que resulta indispensable la autorización del Congreso para procesar penalmente a un congresista. Sin embargo. en el procedimiento para el levantamiento de la inmunidad parlamentaria. el constituyente ha extendido la garantía de la inmunidad parlamentaria al Defensor del Pueblo y los miembros del Tribunal Constitucional. su trámite es a través del antejuicio político. sino. Su objeto es prevenir aquellas detenciones o procesos penales que. Asimismo. el Congreso tiene el deber de levantar la inmunidad al imputado[47]. En este caso. descartar los móviles políticos que pudieran encubrirse en una denuncia. cuando se pretende iniciar el proceso penal con posterioridad a la elección del congresista denunciado. a diferencia de lo que ocurre con el privilegio del antejuicio político. Una vez determinada la ausencia de toda motivación política en la acusación. La inmunidad es una prerrogativa procesal que puede levantarse haciendo posible que su titular sea procesado en materia penal por la presunta comisión de un delito común. sobre bases estrictamente políticas. En efecto. sin la aprobación previa del Parlamento. Un análisis lógico permite deducir que la garantía de la inmunidad parlamentaria opera solo respecto de delitos comunes. En efecto. 70 . se debe señalar el espacio temporal en el que la inmunidad surte efecto: desde que se produce la elección del congresista hasta un mes después de haber dejado el cargo. Nº 0006-2003-AI/TC. de forma tal que estos no puedan ser detenidos ni procesados penalmente. En estos casos. El primero. pretendan perturbar el debido funcionamiento del Congreso o alterar su conformación.

puesto que en este caso el proceso penal debe archivarse[48]. también se deberá solicitar el levantamiento de la inmunidad del Congresista electo para procesarlo. En este caso. En ese sentido. La petición para que se levante la inmunidad parlamentaria y se autorice a tramitar un proceso penal contra un congresista. será formulada por una Comisión conformada por Vocales Titulares de la Corte Suprema de Justicia designada por su Sala Plena. Nº 5291-2005-HC del 21/10/2005. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. En efecto. el artículo 16 del Reglamento del Congreso de la República indica el procedimiento de levantamiento de la inmunidad parlamentaria. salvo el caso de que el proceso penal venga durando en exceso y existan pendientes de resolver pedidos de extinción de la acción penal que favorezcan al congresista. 71 . caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o de la Comisión Permanente a más tardar dentro de las veinticuatro horas.Procedimientos especiales necesario para procesar al congresista requerir al Congreso que le levante la inmunidad y autorice su procesamiento. El segundo supuesto es aquel en el que a un ciudadano se le procesa y durante ese lapso resulta electo. a que se refiere el tercer párrafo del artículo 93 de la Constitución Política. con anterioridad a su elección. el citado artículo dispone lo siguiente: “Los Congresistas no pueden ser procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de la Comisión Permanente. 24 y 25.jj. ff. excepto por delito flagrante. que se ejerzan en su contra. Ahora bien. a fin de que se autorice o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento. Dicha Comisión evalúa que la solicitud de levantamiento de [48] Vide Exp. los que no se paralizan ni suspenden[49]. La inmunidad parlamentaria no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la penal. [49] Párrafo modificado por la Resolución Legislativa del Congreso N° 015-2005-CR del 3 de mayo de 2006. no habrá necesidad de solicitar el levantamiento de la inmunidad si es manifiesta la extinción de la acción penal. ni respecto de los procesos penales iniciados ante la autoridad judicial competente.

o según sea el caso. . al pedido de 72 2. Admitida la solicitud. religiosa o de otra naturaleza discriminatoria. Dicho informe será presentado por escrito. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria evalúa los actuados y determina que solo exista motivación de carácter legal y no de índole política. tanto en la investigación policial. con firma legalizada o fedateada. El procedimiento parlamentario es el siguiente: 1. racial. al Congreso de la República. tiene un plazo de cuatro (4) días útiles para admitir la solicitud de levantamiento de inmunidad. la pone en conocimiento de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria compuesta por cinco (5) congresistas elegidos por el Pleno del Congreso.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal fuero que se presenta al Congreso de la República esté acompañada de una copia autenticada de los actuados. 3. dentro de las veinticuatro horas siguientes. Los pedidos que no se encuentren dentro de los supuestos establecidos en el presente artículo serán rechazados de plano y devueltos a la Corte Suprema de Justicia. pedir a la Corte Suprema de Justicia que se subsanen los defectos o vicios procesales de dicha solicitud y sus anexos. el Presidente de la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria convoca a sesión dentro de los tres (3) días hábiles siguientes y cita al congresista para que ejerza personalmente su derecho de defensa. En el supuesto que el Congresista se allane por escrito. fiscal y judicial. Recibida la solicitud. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria sin referirse al fondo del asunto. con el voto de la mitad más uno de su número legal. pudiendo ser asistido por letrado. respecto del o de los supuestos delitos en los que estaría involucrado el congresista. acompañado de la solicitud de levantamiento de fuero. Se señalarán dos (2) fechas con intervalo de un (1) día para el ejercicio del derecho de defensa del parlamentario. la Presidencia del Congreso. La inasistencia del parlamentario no suspende el procedimiento.

. 4. 73 . observando el procedimiento antes señalado. La Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictamina en un plazo máximo de quince (15) días útiles. contados a partir del día siguiente de la realización de la sesión en la que se citó al congresista denunciado para su defensa. en cualquiera de las instancias. Lo resuelto por el Pleno es comunicado a la Corte Suprema de Justicia”. [50] Párrafo adicional incorporado por Resolución Legislativa del Congreso N° 008-2007-CR. recibir oportunamente el dictamen respectivo. así como ser asistido por letrado. del levantamiento de la inmunidad tanto de congresistas como del Defensor del Pueblo. Dentro de los dos (2) días hábiles de emitido el dictamen por la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria.Las presentes modificaciones al Reglamento del Congreso de la República no resultan de aplicación a los hechos.Procedimientos especiales levantamiento de inmunidad parlamentaria. El congresista aludido en la solicitud de levantamiento de fuero tiene derecho a usar hasta 60 minutos en su defensa. del 17 de octubre de 2007. situaciones jurídicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas. previos a su entrada en vigencia”. Ahora bien. la trascripción de las intervenciones que realice. en un plazo máximo de tres (3) días hábiles siguientes al allanamiento. la cual podrá realizarse en la misma sesión o a más tardar en la subsiguiente. aprobándolo o rechazándolo[50]. la Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria dictaminará. el Consejo Directivo del Congreso lo consignará en la agenda del Pleno de la sesión siguiente a la fecha de su recepción a fin de someterlo al debate y votación correspondiente. a criterio del Presidente del Congreso. el Congreso es el órgano encargado. o al procedimiento de acusación constitucional. El levantamiento del fuero procede con los votos conformes de la mitad más uno del número legal de congresistas. En la citada resolución que adiciona este párrafo. En el caso de los magistrados 5. se incluye la siguiente disposición complementaria: “Única.

el juzgamiento lo realizará siempre el Juzgado Penal Colegiado. dado que la audiencia del juicio oral será dirigida por un juzgado colegiado. si por el contrario. en estos casos. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios Según el artículo 452 del CPP de 2004. según el artículo 28. lo autorice expresamente. desde que son elegidos hasta un mes después de haber cesado en sus funciones. para el proceso especial materia de estudio. el artículo 453 del CPP de 2004 acota que el proceso penal. no pueden ser objeto de investigación preparatoria y enjuiciamiento hasta que el Congreso. sea cual fuese el monto de la pena en su extremo mínimo. el pleno de esta entidad es el responsable de decidir por el levantamiento de la inmunidad de sus miembros. Asimismo. a fin de que inmediatamente autorice o no la privación de libertad y el enjuiciamiento. si el extremo mínimo de la pena del delito materia de proceso supera los seis años.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del Tribunal Constitucional. el juicio oral será dirigido por el Juzgado Penal Unipersonal. no supera este límite. lo ordinario del proceso penal se rompe en el caso del juzgamiento. desarrollándose el proceso bajo las etapas de investigación preparatoria. se seguirá bajo las reglas del proceso común. siguiendo el procedimiento parlamentario –o el administrativo en el caso del Tribunal Constitucional– que corresponda. los delitos comunes atribuidos a los congresistas. levantada la inmunidad. o el Pleno del Tribunal Constitucional en el caso de sus miembros. En ese sentido. al Defensor del Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. No obstante. 2. intermedia y juzgamiento. el juzgamiento será llevado a cabo por el Juzgado Penal Colegiado. los recursos impugnatorios que se interpongan tanto a la sentencia de primera como de segunda instancia procederán según las disposiciones comunes. numerales 1) y 2) del CPP de 2004. Sin embargo. Si el funcionario ha sido detenido en flagrante delito deberá ser puesto en el plazo de veinticuatro horas a disposición del Congreso o del Tribunal Constitucional. En efecto. el presunto responsable será tratado como una persona común y corriente. y de acuerdo con lo señalado en numeral 1) del artículo 453 del referido texto adjetivo. Por otro lado. 74 . según el caso.

elevará los actuados respecto de aquel al Presidente de la Corte Superior correspondiente para que por su conducto se eleven las actuaciones al Congreso o al Tribunal Constitucional. el juez. según el caso. se reservará lo actuado en ese extremo a la espera de la decisión de la autoridad competente. que autoriza el levantamiento de la inmunidad Fiscalía formaliza la investigación preparatoria Etapa intermedia Etapa del juicio oral dirigida por el Juzgado Penal Colegiado Sentencia Apelación (5d) Sentencia de vista Casación (10d) Sentencia casatoria 75 . Esquema procedimental Resolución del Pleno del Congreso o del Tribunal Constitucional. a fin de que se expida la resolución de autorización de procesamiento. 3. Desde el momento en que se dicte la resolución. previa audiencia.Procedimientos especiales Finalmente. si al calificar la denuncia el informe policial o las indagaciones preliminares. de oficio o a petición de parte. que es inimpugnable. sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados. o si en el curso del proceso se advierte que el imputado está incurso en las disposiciones del proceso penal especial materia de estudio.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema. previa indagación preliminar. que conocerá la Sala Suprema que prevé la Ley Orgánica del Poder Judicial. Reglas procesales Según los artículos 454 y 455 del CPP de 2004. el que en el plazo de veinticuatro horas será conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior correspondiente. al fiscal provincial y al fiscal adjunto provincial. así como a otros funcionarios que señale la ley. al juez de paz letrado. según los casos. corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el conocimiento de los delitos de función atribuidos al juez de primera instancia. a los vocales y fiscales superiores y al Procurador Público. el Fiscal de la Nación hará lo propio respecto a los fiscales supremos que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento. respectivamente. al Procurador Público y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Público requieren que el Fiscal de la Nación. La disposición del Fiscal de la Nación no será necesaria cuando el funcionario haya sido sorprendido en flagrante delito. En lo que respecta a la competencia fiscal y judicial para dirigir la investigación preparatoria y participar en las demás etapas del proceso. Contra la sentencia de vista no procede recurso alguno. al vocal para la investigación preparatoria y 76 . Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos 1. así como a otros funcionarios que señale la ley. el conocimiento de los delitos de función atribuidos a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. emita una disposición que decida el ejercicio de la acción penal y ordene al fiscal respectivo la formalización de la investigación preparatoria correspondiente. para la formalización de la investigación preparatoria. y. entre los miembros de la Sala Penal competente. los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los vocales y fiscales superiores. Por otro lado. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Suprema procede recurso de apelación. En estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designará entre sus miembros al vocal para la investigación preparatoria y a la Sala Penal Especial que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero. En estos casos la Presidencia de la Corte Superior designará. a los miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar.

y otros que señale la ley Juez de primera instancia. 2. fiscal adjunto provincial y otros que señale la ley Diligencias de investigación preliminares Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal. el Fiscal Superior Decano hará lo propio respecto a los fiscales superiores que conocerán de las etapas de investigación preparatoria y de enjuiciamiento.Procedimientos especiales a la sala penal Especial. remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. el proceso penal en estos casos se regirá por las reglas del proceso común. juez de paz letrado. Esquema procedimental Delito en ejercicio de la función cometido por: Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar. vocales y fiscales superiores. Finalmente. salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial 77 . Procurador Público. que conocerá la Sala Penal de la Corte Suprema. con las particularidades ya señaladas. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de apelación. Contra esta última sentencia no procede recurso alguno. fiscal provincial. y. que se encargará del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelación contra las decisiones emitidas por el primero.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) Apelación (5d) Apelación (5d) Sentencia de vista (inimpugnable) Sentencia de vista) (inimpugnable) 78 .

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Esta 81 . de acuerdo a lo establecido en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004. Concepto de medidas de seguridad La aparición de las medidas de seguridad fue el resultado de un proceso de crisis y de cambio en el paradigma de las ciencias penales[51]. el momento de consolidación y auge de las doctrinas etiologistas de la criminalidad y del positivismo naturalista y sociológico[52]. es decir. [51] Cabe resaltar que el origen de las medidas de seguridad. Si para este Derecho Penal liberal. Ellas reflejan. está íntimamente relacionado con el problema de los enfermos mentales. tal como hoy las entendemos. II. en concordancia con lo dispuesto por los artículos 72 y siguientes del Código Penal. sanción propia del Derecho penal liberal.Capítulo 3 El proceso de seguridad I. para el positivismo el castigo debía fundamentarse en la peligrosidad social de ciertos sujetos determinados a la realización de conductas desviadas. con los supuestos de inimputabilidad por razones de enfermedad mental. Concepto El proceso de seguridad es un proceso penal especial que gira en torno a la probabilidad de que al procesado se le imponga una medida de seguridad. Las medidas de seguridad 1. [52] Bustos afirma que en la historia del control social penal las medidas de seguridad aparecieron hacia mediados del siglo XIX de la mano del pensamiento positivista como una alternativa a la Pena. inspirada en el pensamiento ilustrado. sobre todo. el fundamento del castigo radicaba en la culpabilidad y esta se sostenía desde el libre albedrío.

Por eso. Lombroso. sin que fuera necesaria una definición previa de ella como delito. La reacción penal. Madrid. De esta forma el pensamiento positivista al atacar el concepto de culpabilidad basado en el libre albedrío. en estas condiciones. invitando a dejar las anteriormente entendidas consideraciones metafísicas ancladas en el Derecho Natural. actuando sobre el sujeto. Ferri– complementarían intentando incluir factores sociales que. ya fuera para recuperar al desviado en el caso que fuera recuperable. p. 2005. Lima. bien sea de carácter biológico o bien en los procesos de socialización. en lugar de pena. de volver al delincuente. acientífico. como sujeto con determinadas características que el primer positivismo criminológico se encargó de estudiar con la fiebre clasificadora propia de la época. para neutralizarlo definitivamente. entre otros objetivos. De un Derecho Penal de hecho. el libre albedrío era indemostrable y. Las consecuencias jurídicas del delito. Vaccaro. [53] Cfr. que hace tambalear hasta al mismo principio de legalidad. Se trata. La base de la reacción social ya no sería el determinación de ciertas personas a la realización de conductas contrarias al orden social podía provenir de defectos del individuo. al peligroso social debía aplicársele una medida de seguridad. p. ARA Editores. 200. 1996. 3ª edición. se podía pasar fácilmente. Cubi y Soler serían los paradígmicos corifeos de esta línea. habrían de determinar su peligrosidad”[53]. BUSTOS RAMÍREZ. Para el positivismo. “Las medidas de seguridad”. MAPELLI CAFFARENA. se fundamentaba en la peligrosidad social del sujeto y no en el mal uso de su (presunta) libertad de actuación. por lo tanto. 82 . En: Obras completas. consideraba que de lo que se trataba era de defender el orden social frente al socialmente peligroso. señalan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: “El nacimiento de las medidas de seguridad responde a coordenadas bien conocidas: desde la segunda mitad del siglo XIX y hasta bien entrado el XX el positivismo científico penetra en la reflexión penal. Tomo I. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. que otros –Prins. a un Derecho Penal de autor. La medida de seguridad podía imponerse así frente a cualquier conducta que se estimara socialmente molesta.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Al respecto. por lo tanto. 721. Cfr. o bien. lo haría con los fundamentos mismos del sistema de penas del Derecho Penal. Civitas. llevada al extremo. concepto por lo demás vago y amplio. Esta línea de pensamiento. sin duda la mayor conquista garantista del pensamiento ilustrado. Juan.

Hans-Heinrich. este punto de partida caracteriza no solo las construcciones doctrinales sobre peligrosidad y medidas de seguridad. un sistema bipartito de penas y medidas de seguridad. Barcelona. hacer disminuir o desaparecer las causas que convertían al agente en un ser peligroso. Volumen primero. tal como había sido concebida por los viejos códigos. Estos recursos fueron denominados medidas de seguridad y al completar o suplantar a la pena debían cumplir con la prevención especial. JESCHECK. Culpabilidad y peligrosidad social. pero también a los “útiles”. La legislación admitiría junto a la pena las medidas de seguridad. hicieron que irrumpieran en la legislación y en la doctrina una serie de recursos tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes de acuerdo a su personalidad. el otro. Asimismo. Bosch. por primera vez. 1981. es decir. la preeminencia que alcanzó la tesis de la prevención especial y la ineficacia de la pena retributiva. los “integrados”. En algunas ocasiones con forma de pena y en otras como medida de seguridad. y. que cede ante la funcionalidad de la justicia de bata blanca o de las necesidades de defensa de la sociedad. [54] Cfr. ii) el desprecio por las garantías propias de la justicia de togas negras. p. sino el autor mismo por su presunta capacidad. Esta lucha de escuelas del siglo XIX terminó con lo que podríamos llamar un compromiso. convivirían para fundamentar la reacción social. entendiéndose por esta a los “normales” o los “sanos”. Y fue a través de un Anteproyecto de Código Penal de 1893 que el ingenio y pragmatismo del penalista suizo Carl Stoos presentó.Procedimientos especiales hecho realizado por el autor. el enfermo. 114. sino también los primeros textos legislativos que las acogieron y que presentan dos características: i) la consideración del peligroso como anormal. pese a ser conceptos antinómicos. En efecto. Tratado de Derecho Penal. 83 . el marginal. por la conducción de su vida. mediante el cual estas complementaban a las primeras[54]. La posibilidad de reunir penas y medidas de seguridad es otro resultado de los intentos de la Escuela de la Política Criminal por superar las limitaciones y excesos de las tendencias del libre albedrío y del determinismo absoluto.

1993. Y esto era así. a finales del siglo XIX y comienzos del XX la pena dejaba de ser la única solución posible para luchar contra el fenómeno de la delincuencia. no podía hacer frente a un importante sector de la delincuencia protagonizado por los delincuentes menores de edad y por los enfermos mentales que se encontraban en una situación de inimputabilidad. En ambos casos. De esta manera surgían las medidas de seguridad. entre otras razones. p. José. la pena resultaba inaplicable pues faltaba uno de sus presupuestos fundamentales para su aplicación: el de la imputabilidad o capacidad de culpabilidad del autor del hecho punible. de delincuentes juveniles y de enfermos mentales. En ese contexto histórico. En: Política Criminal y Reforma Penal. entendida en un sentido retributivo y dentro de una concepción clásica del Derecho Penal. Agustín. Con penas para los sujetos con capacidad de culpabilidad y con medidas de seguridad para aquellos que carecían de ella pero que resultaban peligrosos. inte- [55] JORGE BARREIRO. como resume Jorge Barreiro. 1944. porque la pena. como un nuevo recurso punitivo del Estado para luchar contra el delito. p. en el que la pena no podía satisfacer las necesidades político-criminales de la lucha contra el delito se discutía enconadamente entre las escuelas del Derecho Penal si la pena había de ser retribución o defensa (prevención social o individual). sino en el peligro que aquel manifestaba con su proclividad a cometerlos. 84 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De esta manera el jurista helvético atendió la necesidad de dotar al Derecho Penal de otras sanciones que no tuvieran su justificación exclusiva en la culpabilidad del autor de un hecho punible. Universidad de Salamanca. el ordenamiento jurídico-penal aparece integrado por dos fórmulas: la del delito-pena y la del estado peligroso-medida de seguridad. Salamanca. En efecto. Madrid. 106. Editoriales de Derecho Reunidas. “Las medidas de seguridad en la reforma penal española”. [56] ANTÓN ONECA. 726. Surge así un sistema de sanciones dualista o de doble vía. llegándose en el plano legislativo a la solución de compromiso de introducir nuevas sanciones penales –junto a las penas– fundadas en la peligrosidad criminal del sujeto[56]. Así se llega a una solución de compromiso en cuanto se respeta la esencia retributiva de la pena y se introduce los nuevos medios preventivo-especiales de lucha contra el delito[55]. La prevención general y especial en la teoría de la pena. De este modo.

un adecuado equilibrio entre los intereses de protección estatales y los intereses de libertad del justiciable. Lima. 483. con peligrosidad criminal de futuro cuya desvirtuación requiere un tratamiento singularmente adecuado a su personalidad. Nº 02. Derecho Administrativo sancionador. así como la pena es una reacción frente a un menoscabo de la autoridad de la norma. 38. En efecto. No obstante. Günther. p. [57] POLAINO NAVARRETE. Miguel y Miguel POLAINO-ORTS. Derecho de policía. En: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. para el jurista alemán. como se verá más adelante... posibilita ciertamente. ob. que se asienta en la medida de la culpabilidad. Grijley. [58] JAKOBS.. “¿Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Reflexiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre el fundamento y clases de las medidas de seguridad”.)[57]. p. esta posición. por regla general.. objetivado en el hecho[58]. modernas y minoritarias tendencias dogmáticas –especialmente la representada por Jakobs– tienden a extraer del Derecho Penal las medidas de seguridad y ubicarlas en otras instancias normativas o medios jurídicos de represión (ej. Sin embargo. cit. la medida de seguridad es una reacción a un peligro de repetición. A tenor de la discusión de las teorías penales se comprenden las razones por las que un Derecho Penal vinculado al principio de culpabilidad necesita la segunda vía de las medidas de seguridad: la autorrestricción de la intervención coactiva del Estado. que aún una pena ajustada a la culpabilidad no bastaría para protegerla suficientemente de sus ataques a la colectividad. 85 .Procedimientos especiales grándose –con su particular presupuesto de aplicación (el estado personal de peligrosidad criminal del sujeto) y con su exclusiva finalidad de prevención especial junto a las penas en el marco del nuevo sistema de sanciones del moderno Derecho Penal. sin embargo. etc. Derecho Penal. 2001. la peligrosidad de un sujeto podría ser tan grande para la colectividad. no puede compartirse pues la medida de seguridad es la consecuencia jurídica del injusto típico cometido por un sujeto inimputable incurso en una causa de inimputabilidad (enfermedad mental) o imputabilidad relativa (sujeto con capacidad de culpabilidad disminuida o incompleta).

tampoco [59] BRAMONT ARIAS. en cambio. Lima. sin embargo. 1995. cit. Estudio programático de la parte general. el uso de la expresión medidas de seguridad se ha mantenido desde la vigencia del Código Maúrtua[63]. se les designa como “medidas de corrección y seguridad”[62]. es decir. Antolisei intenta incidir en las propias medidas al considerar que estas son ciertos medios orientados a readaptar al delincuente a la vida social libre. p. Ob. Antón Oneca señala que tienen por finalidad evitar la comisión de delitos que se aplican en función del sujeto peligroso y se ordenan a la prevención especial. [60] GRACIA MARTÍN. [63] PEÑA CABRERA. 483. 2a edición. En la legislación y doctrina nacionales.. [61] JORGE BARREIRO. Dada la generalidad de esta definición. Javier. 1113. 267. Ob. Volumen segundo. p. a promover su educación o curación. VILLA STEIN. según tenga necesidad de una o de otra. Para Bramont Arias y Bramont-Arias Torres. p. cit. o como “medidas de seguridad criminales”[61]. Luis. cit. p. p. Hans-Heinrich. Tirant lo Blanch. Lima. pues similar contenido podría ser admitido por la configuración actual de la pena. Agustín. Las consecuencias jurídicas del delito en el nuevo Código Penal español. 725 y ss. Valencia. Grijley.. Ob. El concepto no es suficiente para delimitar el ámbito de las medidas. Buscar una definición de medida de seguridad es tanto como indagar en las diversas concepciones que sobre esta consecuencia del delito existen. En el Derecho Penal alemán. [62] JESCHECK. 1995. las medidas de seguridad son tratamientos dirigidos a evitar que un sujeto peligroso llegue a cometer un nuevo delito[59]. Tomo I.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Las medidas de seguridad son sanciones que se aplican judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho punible. cuando existe el peligro potencial de que puedan incurrir en el futuro en actos similares. 1996. Tratado de Derecho Penal.. y Luis Alberto BRAMONT-ARIAS TORRES. 86 . Raúl. Luis A. 306 y ss. 555. Código Penal anotado. p. Algunos autores se refieren a ellas con otras denominaciones derivadas como “medidas de seguridad y reinserción social”[60]. San Marcos.

1997. p. no es sino cavar un foso entre la ciencia del Derecho Penal y el sentido común. impuesta jurisdiccionalmente por el Estado con un fin reeducador. La argumentación de Beristain es generosa y positiva. la razón al jurista colombiano. dice. la realidad es otra: la medida de seguridad conlleva de alguna manera una privación de bienes jurídicos al ser impuesta por el Estado al individuo. Beristain Ipiña. por su parte. Barbero Santos. Derecho Penal. otorga una comprensión aglutinadora de todos los caracteres que. a su juicio. Bogotá. Olvidar esto. cuya generalidad y paternalismo no solo resulta vacío. y mientras aquel fin no se cumpla. aplicados por los órganos jurisdiccionales a las personas peligrosas para lograr la prevención especial. inocuizador o curativo a una persona socialmente peligrosa con ocasión de la comisión de un delito. Parte general. 87 . Sin embargo. clarifica su ambigua definición y estima que las medidas de seguridad suponen una disminución de los bienes del individuo y generalmente una discriminación de la libertad personal. critica que se persista en un concepto meramente formal de las medidas de seguridad. pues la experiencia latinoamericana da. con dramáticos ejemplos. de forma similar las entiende como la privación de bienes jurídicos. aceptar la medida de seguridad como privación de bienes jurídicos no conlleva en absoluto algún menosprecio a las finalidades preventivas de tratamiento y de readaptación que persigue esta institución jurídica. sino que encubre una realidad material que se ha caracterizado por el abuso y la arbitrariedad[64]. se presentan en las medidas de seguridad. Compartimos plenamente dicha posición. Velásquez. y así las refiere como los medios asistenciales consecuentes a un hecho típicamente antijurídico. De cualquier forma. 97 y ss. Sin embargo. 3a edición. Fernando.Procedimientos especiales parece ajustada a las exigencias de estos medios. En el Perú también se ha denunciado en el pasado los excesos inhumanos y los efectos perjudiciales de las medidas de seguridad de internación que [64] VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. Temis.

“Las consecuencias jurídicas del delito: las medidas de seguridad”. cit. 557. asistencial y socialmente integrador. En torno a su naturaleza jurídica. Parte general. PEÑA CABRERA. que se determina en razón de la peligrosidad criminal y se impone con la finalidad de evitar futuros delitos. Tomo 81. Si bien se les suele regular en la legislación contemporánea como mecanismos asistenciales o de aseguramiento. Curso de Derecho Penal español. Al igual que la pena.. 5ª edición.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal se aplicaron a los enfermos mentales que incurrieron en un hecho punible en el Perú[65]. las medidas de seguridad. Son. es correcto sostener que si se considera la intervención punitiva del Estado desde una perspectiva político-criminal y no como algo inherente a la naturaleza de las cosas. En: Actualidad Jurídica. Madrid. la condición punitiva de las medidas de seguridad es indiscutible. Ob. Introducción”. 88 . 2000. p. la autonomía de la persona y su indemnidad personal. terapéutico. mientras que las medidas. De allí que los intentos de la doctrina por señalar diferencias esenciales entre unas y otras resulten siempre vanos. al igual que las penas. Que las primeras procuran la retribución. p. Lima. 1996. penas y medidas solo se diferencian en que las primeras no ofrecen cooperación alguna a la persona para resolver sus conflictos futuros. [65] Cfr. 98. De modo entonces que los principios garantistas de penas y medidas son los mismos: la protección de bienes jurídicos. Gaceta Jurídica. en tanto que las segundas se orientan solo por un objetivo de prevención[66]. educativo. Víctor. CEREZO MIR. Por consiguiente. por principio y concepto. I.. José. 35. PRADO SALDARRIAGA. p. un medio de control social formal con graves efectos restrictivos en la libertad de las personas. p. han de contener algún tipo de ofrecimiento al respecto. consisten siempre en una privación o restricción de bienes jurídicos. Tecnos. Ob. 267. a través del tratamiento más adecuado a las características de la personalidad del sujeto. pues. [67] Cfr. que conforme a su naturaleza y fines es de carácter prevalentemente curativo. [66] BRAMONT ARIAS / BRAMONT-ARIAS TORRES. cit. la medida de seguridad consiste en una privación de bienes jurídicos del autor del injusto típico[67]. o se limiten a reiterar que las penas se basan en la culpabilidad y las medidas de seguridad en la peligrosidad.

89 . ROXIN. Precisamente por ser su destinatario. ha sostenido que el hecho de que la medida de seguridad haya de ser acorde a la personalidad del autor. una cuestión discutida en la doctrina es el sistema al que responde la medida de seguridad: al modelo del Derecho Penal de acto o al modelo del Derecho Penal de autor. la aplicación de un tratamiento asistencial y terapéutico adecuado a su personalidad. De otro lado. 189. Derecho Penal de acto (y no de autor ni de la voluntad). Derecho Penal. 1997. Claus. porque el fundamento de la medida de seguridad es tanto la peligrosidad criminal del sujeto como la realización de un injusto típico. propio de los regímenes autoritarios[68]. Parte general. Esta corriente. Como se verá más adelante. Tomo I. sin lugar a dudas. tiene acogida entre ciertos penalistas. es decir. generalmente. un sujeto inimputable o imputable relativo al que no puede ser atribuida plenamente la acción realizada no se le podrá imponer una pena. A nuestro juicio.Procedimientos especiales No obstante. Así. Manzini titula el capítulo de su tratado dedicado a las medidas con la denominación de “Las medidas administrativas de [68] Cfr. Madrid. un grupo de autores opina que las medidas de seguridad no deben incluirse en el Derecho Penal. indica que estas medidas se inspiran y rigen por el sistema del Derecho Penal de autor. es un Derecho Penal que sanciona al autor por lo que este ha hecho y por la su real predisposición que su personalidad revela y no por los pensamientos ni predisposiciones subjetivas. Por otro lado. sino una medida de seguridad. Del hecho de que la medida de seguridad sea acorde a la personalidad del autor no puede deducirse que el sistema jurídico-penal de medidas de seguridad se inspira en un Derecho Penal de autor. sorprendentemente. no podría imponérsele jamás una medida de seguridad. Grispigni las entiende como medidas de Derecho Administrativo comprendidas dentro de la función de policía de seguridad. Algún autor como Roxin. esta opinión es errónea: el Derecho Penal moderno (en el que se integran las medidas de seguridad) es. con fines curativos y de mejoramiento. debido a que son medios de tutela preventiva de carácter administrativo contra las causas del delito. p. Civitas. defendida por eminentes administrativistas. de modo que si el sujeto no realiza este. las medidas de seguridad se orientan a la personalidad del sujeto al que se imponen.

Ob. 90 . cit. Esto constituye un importante avance de nuestra legislación que por mucho tiempo no estableció normas al respecto[69]. las medidas de seguridad solo pueden aplicarse conforme a los siguientes principios y reglas que a continuación analizaremos. 2. Esta aseveración propicia una nítida separación entre medidas de seguridad predelictuales (tanto criminales como sociales) que pueden pensarse en el ámbito administrativo como hacen algunos de los autores mencionados y las medidas de seguridad posdelictuales de cuya pertenencia al sector punitivo no puede dudarse. por lo tanto. ni sometido [69] Cfr. MAPELLI CAFFARENA. al menos sobre las medidas de seguridad. como medidas de policía de naturaleza administrativa. Por su naturaleza sancionadora y por las graves restricciones que pueden imponer a la libertad de las personas. estimándolas. 207. p.. pues. El Código Penal precisa al respecto en el artículo II de su Título Preliminar que: “Nadie será sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión. aparecen integradas dentro de la definición de Derecho Penal desde el momento en que son aceptadas como una consecuencia jurídica del delito aplicable al individuo que ha realizado una conducta observada por la ley penal como infracción y que revela una determinada peligrosidad criminal. Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. Coincidimos con la mayoría de penalistas que estas aparecen en el derecho punitivo como medio de lucha contra el delito y. Nuestra posición difiere de cualquier planteamiento administrativista.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal seguridad”. Principios para la aplicación de las medidas de seguridad El Código Penal ha incorporado un conjunto de presupuestos y garantías para la aplicación judicial de las medidas de seguridad. a) Legalidad Solamente se pueden imponer las medidas de seguridad que se encuentran definidas en la ley con anterioridad al hecho punible. Soler no las considera sanciones y Rocco las cita como medios de defensa social de naturaleza administrativa.

las medidas de seguridad se vinculan con el principio de legalidad de la siguiente forma: Las medidas de seguridad y la garantía criminal. Asimismo. de acuerdo con las leyes procesales. Es decir. 91 . Sin embargo. que significa que la ley establece taxativamente las medidas de seguridad a imponer. Significa que tampoco podrá ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma que la prescrita por la ley y el reglamento que la desarrollan. lo que además se complementa con el principio de proporcionalidad. Tampoco se pueden aplicar medidas de seguridad por analogía (artículo III del Título Preliminar) ni retroactivamente si resultan desfavorables al agente del delito. Por la garantía jurisdiccional no se podrá ejecutar pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el juez o tribunal competente. con la carencia de efectos retroactivos de las leyes que establecen medidas de seguridad. Esto se vincula con la lex praevia. Las medidas de seguridad y la garantía de ejecución. ni con otras circunstancias que las expresadas en su texto. Por otro lado.Procedimientos especiales a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella”. se refiere a la lex certa. Significa que las medidas de seguridad solo podrán aplicarse cuando concurran los presupuestos establecidos previamente por la ley. las exigencias propias del Estado de Derecho y de la Constitución han llevado al legislador penal a establecer límites máximos temporales a las medidas de seguridad. que a partir del hecho y de las circunstancias personales del sujeto se revelen dificultades futuras del sujeto para solucionar sus conflictos sociales y su alta probabilidad de incurrir en nuevos delitos. Estos serían la peligrosidad criminal del sujeto y un previo hecho delictivo. es decir. Asimismo. Las medidas de seguridad y la garantía jurisdiccional. La ejecución de la pena o de la medida de seguridad se realizará bajo el control de los jueces y tribunales competentes. Las medidas de seguridad y la garantía penal. las exigencias de seguridad jurídica podrían dar a entender que las medidas de seguridad tienen una duración indeterminada. debido a lo cual se extenderían tanto como el estado de peligrosidad criminal del sujeto.

c) Necesidad Del mismo modo que la pena. PEÑA CABRERA. realiza un hecho atribuible a un tipo penal y no amparado por una causa de justificación. Lamentablemente.. la medida de seguridad se impone cuando resulta imprescindible controlar y prevenir un futuro accionar delictivo del sentenciado. p. es requisito. se haya acreditado que el imputado es autor del hecho punible En ese sentido Peña Cabrera señalaba que: “Las medidas de seguridad constituyen siempre una sanción penal que solo ha de aplicarse cuando se ha demostrado la comisión de un delito”[70].Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal b) Jurisdiccionalidad El juez penal competente es la única autoridad del Estado que puede imponer medidas de seguridad a través de una sentencia y luego de un juicio en el cual. 556. No es. con observancia de las pautas de un debido proceso. a la concurrencia de los elementos del injusto típico y de la peligrosidad criminal. esto es. [70] Cfr. en la legislación peruana no se han definido indicadores concretos de peligrosidad criminal que permitan al juez reconocer la necesidad de una medida de seguridad y luego razonar y argumentar la calidad y extensión de la que debe imponer. demanda que el pronóstico de peligrosidad indique la probabilidad de la comisión de “delitos considerablemente graves”. es decir. se le impondrá una medida de seguridad. pero si hay un pronóstico de que vuelva a cometerlo en el futuro. suficiente que el agente inimputable o imputable relativo haya cometido un delito. Raúl. Ob. la aplicación de una medida de internación. Esto significa que si alguna de las personas llamadas inimputables. En efecto. cuando se ha acreditado un pronóstico de peligrosidad criminal que justifica la medida. 92 . aquellas respecto de las cuales el sistema no puede exigir responsabilidad. que en el futuro él pueda incurrir en nuevos hechos punibles. está exento de responsabilidad penal. además. la aplicación de una medida de seguridad está sujeta a su necesidad. pues. Esto es. cit. Es más. como se mencionó anteriormente.

En ese sentido se ha señalado que la proporcionalidad refleja un sentido retributivo propio de la culpabilidad y que resulta implicante con el efecto preventivo que demanda la peligrosidad del infractor.Procedimientos especiales Frente a estos vacíos de la ley la experiencia judicial demuestra que las decisiones en dicho dominio quedan subordinadas a lo que se informa en la pericia siquiátrica correspondiente. En la doctrina española se ha cuestionado también que la peligrosidad futura pueda servir para indicar la proporcionalidad de las medidas de seguridad. medida de seguridad o consecuencia 93 . Nuestra doctrina tampoco ha dado a conocer criterios de interpretación idóneos que permitan superar esta deficiencia. En todo caso. pues. pero es siempre una decisión judicial. d) Proporcionalidad La peligrosidad del agente del delito es también un factor determinante para medir la proporcionalidad de la medida a imponer. Esta observación no nos parece acertada. 3) El pronóstico de peligrosidad debe fundarse en los resultados de las evaluaciones que los realicen peritos al infractor. que para lograr una mayor vinculación con las exigencias del principio de legalidad hubiese sido preferible mantener en el Código de 1991 una disposición similar a la que contenían los proyectos de 1985 (artículo 81) y de 1986 (artículo 80). 2) La declaración de peligrosidad debe expresarse como un pronóstico de probabilidad (y no de mera posibilidad) de la comisión de nuevos delitos. su modalidad de ejecución y la evaluación psicológica y siquiátrica del agente. que se mide hacia el futuro. nosotros reiteramos que para identificar la necesidad de imponer una medida de seguridad por la peligrosidad del agente se debe partir de las siguientes consideraciones: 1) La peligrosidad delictual refleja un pronóstico integral que debe hacerse sobre la base del delito cometido. En lo esencial porque la exigencia de proporcionalidad es un límite necesario a toda sanción ya sea pena. la que si bien reporta un estado de enfermedad mental en el sujeto imputado. rara vez se pronuncia sobre su condición peligrosa o por la naturaleza de su posible tratamiento. De allí.

sino. [72] Por ejemplo. [71] Como indica Cuello Contreras. como a la peligrosidad del futuro. expresada en el delito cometido. Sin embargo. Pero también por la concreta necesidad de internación o tratamiento ambulatorio que el estado personal del infractor requiere. las legislaciones penales modernas de nuestro orbe cultural[72] han tenido en cuenta el principio de proporcionalidad en el ámbito de las medidas de seguridad. 27. 2ª edición. A través de este principio se trata de proteger los derechos fundamentales del sujeto peligroso. Por lo tanto. en el caso de las medidas de seguridad. cuya duración en buena lógica debería depender del cese o no del estado pasional de peligrosidad criminal del sujeto. limitando la afectación que en ellos produce la aplicación de las medidas de seguridad. Madrid. en principio. y que en nuestra legislación se asocia –respecto de la internación– a la duración de la medida[73]. Derecho Procesal Penal. Nociones introductorias. p. las exigencias propias de un Estado de derecho –como las garantías de certeza y seguridad jurídica–. tendrían las medidas de seguridad y la grave incidencia de estas en los derechos fundamentales del sujeto peligroso. Teoría del delito. Joaquín. porque a través de ella. 104 y ss. 1996. 94 . Luego. Lima. expresada en el pronóstico sobre los hechos que pueda cometer. por un hecho delictuoso pasado. CUELLO CONTRERAS.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal accesoria[71]. Tomo II. De allí que el artículo 73 del Código Penal demanda que se evalúe la naturaleza del delito cometido y la de aquellos cuya comisión se pronostica si no se somete al agente la medida de seguridad. El Derecho Penal español. teniendo en cuenta el carácter indeterminado que. Se trata pues de una proporcionalidad condicionada no solo por hechos futuros. César. Cfr. también y sobre todo. la peligrosidad que se considera a efectos de la medida es la misma que se considera a los efectos de la pena: la que cabe extraer del anterior delito cometido y no la que pueda tener su origen en una suerte de añadido asociado a la personalidad anormal del autor o a sus circunstancias sociales. p. el parágrafo 62 del Código Penal alemán y el artículo 40 inciso 3) del Código Penal portugués. compartimos lo expuesto por San Martín Castro cuando señala que el principio de proporcionalidad tiene un definido acento garantista y se expresa en una referencia tanto a la peligrosidad del pasado. Parte general. Civitas. no se persigue retribuir un daño sino equilibrar en lo cualitativo y cuantitativo las dimensiones de la reacción estatal. 1999. [73] SAN MARTÍN CASTRO. Curso de iniciación.

p. Tirant lo Blanch. 536. Gonzalo. pues. como señala Rodríguez Mourullo. En: Comentarios al Código Penal de 1995. 1974. 22 y 23. La referencia expresa al “delito” en diversos preceptos reguladores de las medidas de seguridad. pp. Entonces. “La regulación de las medidas de seguridad”. absolutamente proscritas de nuestra legislación las medidas de seguridad predelictuales. f) Control judicial El juez competente está obligado a controlar la ejecución de las medidas de seguridad que imponga. SILVA SÁNCHEZ. Tomo I. [75] SÁNCHEZ ILLERA. sin requerirse la culpabilidad del sujeto (que sí es necesaria para la imposición de una pena). Por otra parte. pues en tales casos no se podrá fundamentar un pronóstico de peligrosidad criminal. Valencia. esto es. está vinculado a ellas por una obligación de inmediación que no debe sucumbir –como desafortunadamente ocurre con frecuencia– a la rutina de la eventualidad. se cumple una triple función garantizadora: se refuerza el pronóstico de peligrosidad. La doctrina penal ha señalado. Bosch. Valencia. la improvisación o la falta de diligencia. [74] RODRÍGUEZ MOURULLO. la exigencia de la previa comisión de un hecho delictivo hace referencia a un hecho típicamente antijurídico. con razón. a quien se ha comportado conforme a Derecho.Procedimientos especiales e) Posdelictualidad Toda medida de seguridad se impone cuando se ha acreditado procesalmente la comisión de un delito. es decir. 1996. Tirant lo Blanch. con exclusión de las faltas[75]. Barcelona. “Las medidas de seguridad”. pp. se fortalece la vigencia del principio de legalidad. debe ser entendida como delito en sentido estricto. Están. y se reduce a límites tolerables la función preventiva del Estado. al condicionar la aplicación de la medida a la previa comisión de un hecho previsto objetivamente por la ley como delito. Jesús María. 363 y 364. Ignacio. 95 . por lo tanto. En: El Código Penal: cinco cuestiones fundamentales. 1997. al eliminarse las medidas predelictivas[74]. la imposibilidad de aplicar una medida de seguridad al sujeto que ha actuado lícitamente. “Medidas de seguridad y Estado de Derecho”. pues el sujeto ya ha demostrado su energía criminal al haber cometido un hecho abstractamente punible. únicamente a partir de la realización de un injusto –aun cuando su autor no sea culpable– es posible activar la intervención represiva o preventiva del Estado y de sus sanciones penales. Él. En: Peligrosidad y medidas de seguridad. De esta manera.

Por lo demás. que estiman que nuestro legislador nacional debió incorporar un elenco con mayores opciones. Esto ha sido cuestionado por algunos juristas nacionales. Las medidas de seguridad son sanciones. como en el Derecho Penal colombiano. Esto es. tales medidas. solo un control efectivo y con periodicidad razonable sobre las medidas de internación permitirá al juez decidir con certeza y eficiencia sobre su reducción o cese en los casos que autoriza la ley. a) Internamiento La medida de internación se encuentra prevista en el artículo 74 del Código Penal y se aplica a los inimputables. se orientan. se analizarán las dos medidas de seguridad previstas en nuestro ordenamiento jurídico y que persiguen esa prevención especial. pese a sus ostensibles mejoras con relación al Código Penal de 1924. Conforme al artículo IX del Título Preliminar. Solo excepcionalmente la ley autoriza que ella también alcance a los imputables relativos o 96 .Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal La autoridad judicial debe planificar y programar adecuadamente sus visitas a los centros de internación o donde se estén ejecutando medidas de tratamiento ambulatorio y así poder recibir con criterio de oportunidad los reportes correspondientes. 3. El Código Penal de 1991. Por eso su ejecución no debe quedar librada a las decisiones y actuaciones exclusivas del órgano administrativo o sanitario. no desarrolló normas. tienen funciones curativas. hacia objetivos de prevención especial. de tutela y de rehabilitación. Esta carencia no fue superada por el Código de Ejecución Penal lo que ha determinado que todo lo concerniente a este delicado dominio dependa de la discrecionalidad de las decisiones que adopte el servicio psiquiátrico a donde es remitido el enfermo mental autor de delito por la autoridad judicial. cuando menos generales. como Hurtado Pozo. contempla únicamente dos tipos de medidas de seguridad: la internación y el tratamiento ambulatorio. Ello debe practicarse con responsabilidad y no como un evento episódico a cumplir con prolongados intervalos de tiempo. sobre la ejecución y supervisión de las medidas de seguridad. En este punto. siguiendo el modelo brasileño. formalmente. Las clases de medidas de seguridad El Código Penal de 1991.

En: Revista Peruana de Ciencias Penales. lesiones. en el agente del delito[76]. “La autoridad del centro de internación deberá remitir al juez una pericia médica a fin de darle a conocer si las causas que hicieron necesaria la aplica- [76] JORGE BARREIRO. Es una medida de seguridad privativa de libertad y de función eminentemente curativa. cit. la cual. se señala que ello no es adecuado en tanto la medida de internación surge de un pronóstico sobre la peligrosidad latente del inimputable infractor. “Las medidas de seguridad aplicables a los enfermos mentales en el Código Penal español de 1995”. Cabe señalar. Por su naturaleza y efectos se trata de una medida de seguridad grave. por lo tanto.Procedimientos especiales a los imputables que han incurrido en delito por su dependencia al alcohol o las drogas. Lima. 2000. Nº 9. la ley dispone que cada seis meses. La duración de la medida de internación no puede ser indeterminada. un sector cuestiona la limitación de la duración de la medida de internación a los indicadores cuantitativos de la pena privativa de libertad conminada o concreta que corresponda al tipo de delito cometido. 97 . sin embargo. El juez. Luis. En efecto. la probable duración de una pena privativa de libertad aplicable al mismo caso solo podría razonarse a partir de una culpabilidad que no es posible medir. En lo esencial. 316 y ss. 89 y ss. En cambio. Agustín. en ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad que se hubiera aplicado al procesado si hubiese sido imputable. como se infiere del artículo 75 del Código Penal. Ob. debe definir en la sentencia su extensión temporal. Afecta la libertad ambulatoria del sentenciado e implica que este ingrese y permanezca en un centro “hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado. debido a lo cual nuestra legislación precisa que solo podrá imponerse cuando concurra el peligro de que el sentenciado cometa otros delitos considerablemente graves (homicidio. que la duración de la medida de internación que se fijó en la sentencia puede ser modificada durante su etapa de ejecución. p. por su condición personal. con fines terapéuticos o de custodia”. violación). GRACIA MARTÍN. p. y sin perjuicio de que el órgano jurisdiccional lo requiera.. En la doctrina española.

esta medida se aplica a los inimputables dentro de instituciones especializadas en el tratamiento de estos sujetos. La medida de seguridad que estamos analizando consiste en el sometimiento obligatorio del sentenciado a un régimen ambulatorio de [77] SAN MARTÍN CASTRO. Los establecimientos especiales de internación. cit. los que cuentan con local con guardería infantil. Centro para madres con hijos. Centros geriátricos. En suma. Se trata de una medida de seguridad no privativa de libertad y que tiene una función predominantemente de rehabilitación. 98 . b) Tratamiento ambulatorio El tratamiento ambulatorio es la segunda clase de medida de seguridad que contempla nuestra legislación. Sin embargo. De constatarse dicho resultado exitoso “el juez hará cesar la medida de internación impuesta”. según el Código de Ejecución Penal son: Centros hospitalarios. Esta medida se aplica exclusivamente a los imputables relativos. Centros para la ejecución de medidas de seguridad determinadas por el Código Penal. Ob. La duración de esta medida no puede exceder el máximo de la pena privativa de libertad que hubiera correspondido aplicarle por el delito cometido. La autoridad del centro de internación debe rendir un informe cada seis meses al juez. Como señala San Martín Castro ello es plenamente compatible con la función curativa que se asigna a esta clase de medida de seguridad[77]. con fines terapéuticos o de custodia. 26.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ción de la medida han desaparecido”. César. Centros psiquiátricos. Se encuentra regulada en el artículo 76 del Código Penal. p. en el artículo 178 del Código Penal se consideran también formas especiales de tratamiento ambulatorio para los imputables que han cometido delitos contra la libertad sexual..

142. psicológico o de otra especialidad que su estado personal requiera. requerirá la apertura de juicio oral y formulará el correspondiente requerimiento de imposición de medidas de seguridad. 1997. pues. “Las medidas de seguridad y rehabilitación social”. III. si estima que estas han cumplido su objeto. este no puede exceder el plazo de la condena impuesta al agente del delito. Pontificia Universidad Católica del Perú. Normativa aplicable al proceso de seguridad El proceso de seguridad está regulado en los artículos 456 al 458 del CPP de 2004.Procedimientos especiales atenciones de carácter médico. aplicando en lo pertinente lo dispuesto para la acusación fiscal con la indicación precisa de la medida de seguridad que solicita. tendrá lugar paralelamente al cumplimiento de la pena. y tomando en cuenta lo señalado en el artículo 456 del CPP de 2004. En: II Congreso Internacional de Derecho Penal. 99 . p. según el estado de la causa realizará las actuaciones de investigación imprescindibles o. o cuando al culminar la investigación preparatoria considere que solo corresponde imponer al imputado una medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Título IV del Libro I del Código Penal. Instauración del proceso de seguridad En el aspecto procesal. Pérez Arroyo asume una posición diferente considerando que la aplicación conjunta de la medida de seguridad terapéutica y rehabilitadora se realiza de modo accesorio a una pena cuya aplicación es principal[78]. luego de haberse dictado la resolución donde se declara al procesado como inimputable. En todo caso. Como se puede apreciar. La ley no estipula un límite temporal para la realización del tratamiento ambulatorio. cuando el fiscal. el inicio del proceso de seguridad gira en torno a las diligencias de investigación del Ministerio Público en las que haya podido reunir las evidencias que acrediten la peligrosidad criminal del [78] PÉREZ ARROYO. Lima. IV. Miguel. Su ejecución.

De igual manera. el CPP de 2004 distingue entre acusación y requerimiento de imposición de medidas de seguridad. V. Contra esta resolución procede recurso de apelación con efecto suspensivo. Reglas especiales del proceso de seguridad Tomando en cuenta el artículo 457 del CPP de 2004. En este caso. las reglas especiales del proceso de seguridad son: 1. en cambio. El juez de la investigación preparatoria podrá rechazar el requerimiento de imposición de medidas de seguridad formulado por el fiscal si considera que corresponde la aplicación de una pena. entonces se desacumulará el extremo de los cargos que se le imputan. Por el contrario. 2. luego de procederse conforme al artículo 75 de este mismo código. no se interrogará al imputado. si el imputado sujeto a una probable medida de seguridad está procesado con otros imputados que no están en aquella situación. con quien se entenderán todas las actuaciones. Para el proceso de seguridad se aplican las disposiciones sobre el proceso común. incoándose una causa independiente. 5. Una de esas reglas son las condiciones que la ley exige para que el fiscal emita su requerimiento de imposición de medidas de seguridad. 100 . si fuere imposible su cumplimiento. Cuando el imputado se encuentre en la situación prevista en el inciso 2 del artículo 20 del Código Penal. El proceso de seguridad no podrá acumularse con un proceso común. 3. que le harían merecedor no de una pena sino de una medida de seguridad. sin perjuicio de las reglas especiales previstas en esta sección. la segunda a uno de los tipos de medidas de seguridad que el Código Penal ha establecido. salvo los actos de carácter personal. En el juicio será representado por su curador. El juicio se realizará con exclusión del público. también podrá realizarse sin la presencia del imputado si fuere imposible en razón a su estado de salud o por motivos de orden o de seguridad. donde la primera gira en torno a la probable aplicación de una pena. así como. sus facultades serán ejercidas por su curador o por quien designe el juez de la investigación preparatoria. su inimputabilidad. 4.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal procesado. En ese contexto.

así como la prevista en el numeral anterior. 9. rigen. Asimismo. así como las reglas sobre correlación entre acusación y sentencia. la ampliación de dicho dictamen por el mismo u otro perito.Procedimientos especiales 6. Cuando no pueda contarse con la presencia del imputado. Esta actuación solo será posible si lo permite la condición del imputado. a juicio del perito. Es imprescindible que en el acto oral se interrogue al perito que emitió el dictamen sobre el estado de salud mental del imputado. es decir. En este caso se suspenderá el acto oral y se reiniciará antes del plazo previsto en el numeral 3 del artículo 360 del CPP de 2004. de ser el caso. en persona. dándole la oportunidad de defenderse. con la intervención y orientación de un perito. 101 . se deberán repetir aquellas partes del juicio en las que el inculpado no estaba presente. por estarse ante una situación excepcional. en la audiencia del juicio oral. como consecuencia del debate. el inimputable está exento de prestar su declaración. el juez advierte que no es aplicable el proceso de seguridad y que es posible aplicar una pena al imputado. si después de la instalación del juicio oral. análogamente. La sentencia versará sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad. Además. Si no es posible la presencia del imputado en el acto oral. las reglas sobre acusación ampliatoria si el fiscal considera que se presenta lo establecido en el párrafo anterior. 7. antes de la realización del juicio podrá disponerse el interrogatorio del imputado. Sin embargo. que por regla general es presencial. VI. 8. Esta es una excepción a la forma de actuación de la prueba. dictará la resolución de transformación del proceso y advertirá al imputado de la modificación de su situación jurídica. sin perjuicio de dar intervención a las partes. se podrán leer sus declaraciones anteriores. sin perjuicio de disponerse. si se ha deliberado en ausencia del imputado en virtud del artículo 457 del CPP de 2004. Transformación al proceso común Según el artículo 458 del CPP de 2004. que el órgano de prueba emite su declaración ante el juez.

Sin embargo. el juez de la investigación preparatoria podrá ordenar la internación preventiva del imputado en un establecimiento psiquiátrico. que el imputado sea llevado y observado en un hospital psiquiátrico público. después de recibir una comunicación motivada de los peritos. Rigen análogamente los artículos 269 y 270 del CPP de 2004. razonablemente.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal VII. que es autor de un hecho punible o partícipe en él y probablemente será objeto de una medida de seguridad de internación. instada de oficio o a pedido de parte. podrá disponer –a efectos de la preparación de un dictamen sobre el estado psíquico del imputado–. el internamiento previo no puede durar más de un mes. la medida de coerción aplicable al caso de un inimputable es la internación preventiva. previa comprobación. Para adoptar esta decisión deberá tomar en cuenta si existen elementos de convicción razonable de la comisión del delito. el juez de la investigación preparatoria informará al juzgado penal competente para dictar la decisión final sobre su inimputabilidad e internación y lo pondrá a su disposición. Por otro lado. En efecto. por dictamen pericial. b) La existencia de una presunción suficiente de que no se someterá al procedimiento u obstruirá un acto concreto de investigación. El juez de la investigación preparatoria. Medida de coerción aplicable a un inimputable Tomando en cuenta los artículos 293 y 294 del CPP de 2004. cuando medien los siguientes presupuestos: a) La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener. 102 . de que sufre una grave alteración o insuficiencia de sus facultades mentales. previa audiencia con asistencia de las partes legitimadas. si se establece que el imputado está incurso en el inciso dos del artículo 20 del Código Penal. que lo tornan peligroso para sí o para terceros. siempre que guarde relación con la importancia del asunto y que corresponda esperar una sanción grave o la medida de seguridad de internamiento.

salvo en casos de flagrancia delictiva COMPETENCIA COMPETENCIA Fiscal Judicial Fiscal Judicial Fiscalía Suprema Vocal supremo de la investigación preparatoria Fiscal superior Vocal superior de la investigación preparatoria Sala Penal Especial Sala Penal Suprema Superior (dirigirá (dirigirá el juicio el juicio oral) oral) 103 . remitiendo los actuados al fiscal respectivo para que formalice la investigación preparatoria. Esquema procedimental del proceso de seguridad Culminación de la investigación preparatoria o resolución judicial que declara al procesado como inimputable Requerimiento fiscal para la imposición de una medida de seguridad Juez de la investigación preparatoria decide Infundado el requerimiento fiscal Fiscalía de la Nación emite disposición autorizando el ejercicio de la acción penal.Procedimientos especiales VIII.

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y luego a la fase de juzgamiento. sus familiares o cualquier persona que tenga conocimiento de la presunta comisión de un ilícito penal. que es una declaración de voluntad dirigida 107 . el que luego de las diligencias iniciales o preliminares de investigación. conducida por el juzgado penal unipersonal o colegiado. dirigida por el juez de la investigación preparatoria. continuando con la dirección de los actos de investigación hasta la formulación de su acusación.Capítulo 4 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I. en el ejercicio privado de la acción penal ya no se habla de denuncia sino de querella. como titular del ejercicio público de la acción penal. Esta denuncia es comunicada al Ministerio Público. En cambio. Así. si fuese el caso. Concepto Es el proceso penal especial consistente en dar respuesta a la querella interpuesta por el presunto agraviado de un delito. la dicotomía entre ejercicio público y privado de la acción penal ha conllevado a la autonomía del proceso penal materia de este capítulo. cuyo ejercicio de acción penal es privado. la cual es presentada por la presunta agraviada de un delito. para el primer tipo de ejercicio de la acción penal se ha estructurado toda una vía procedimental. En efecto. decidirá por la formalización de la investigación preparatoria. quien dictará la respectiva sentencia. donde se resalta la figura de la denuncia. momento en el que se ingresa a la denominada etapa intermedia.

desestimará la querella cuando los hechos en que se funda no constituyan delito o cuando no se considere competente para instruirlos. que puede ser tácito para los delitos privados. Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004. Diferencias entre denuncia y querella La denuncia puede ser presentada por cualquier persona. III. la querella se interpone directamente ante el juez sin intervención del representante del Ministerio Público. De otro lado. y su desarrollo procedimental está regulado en los artículos 459 al 467 del CPP de 2004 y que es materia del presente capítulo. dado que el titular del ejercicio privado de la acción penal es el querellante. las que deberán ser denegadas a través de resolución motivada. innecesarias o perjudiciales para el objeto de la querella. la querella se presenta ante el juez. además de poner en conocimiento de aquel la notitia criminis ejercita la acción penal. En efecto. La denuncia se interpone ante la policía o la fiscalía. no puede hablarse de desistimiento en la denuncia (puesto que una vez presentada el denunciante ni está obligado ni tiene facultades para realizar actividad procesal alguna. en cambio la querella solo puede ser presentada por el presunto agraviado o su representante legal. en cambio. En cambio. el órgano jurisdiccional competente después de admitirla mandará a practicar las diligencias propuestas en ella. cuya omisión equivaldrá al desistimiento. II. salvo las que considere contrarias a las leyes. En la querella. que según el CPP de 2004 es el juez unipersonal. 108 . Por otra parte. el querellante puede verse obligado a realizar actividades posteriores.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal al órgano jurisdiccional competente por la que una persona. a diferencia de la denuncia. ya que no es parte). que es una comunicación al fiscal.

109 . el directamente ofendido por el delito formulará querella. y todos los medios de defensa y requerimientos que existen. en su caso. por sí mismo o a través de su representante legal. ofrecer prueba de cargo sobre la culpabilidad y la reparación civil. d) El ofrecimiento de los medios de prueba correspondientes. Asimismo. el acusador. de su representante. Esta designación no lo exime de declarar en el proceso. quien concentra las pretensiones de sanción y de indemnización. nombrado con las facultades especiales establecidas por el Código Procesal Civil. el querellante particular podrá intervenir en el procedimiento a través de un apoderado designado especialmente a estos efectos. con la justificación correspondiente. también del poder correspondiente. Por otro lado. en los delitos sujetos a ejercicio privado de la acción penal. bajo sanción de inadmisibilidad: a) La identificación del querellante y. b) El relato circunstanciado del hecho punible y exposición de las razones fácticas y jurídicas que justifican su pretensión. es decir. c) La precisión de la pretensión penal y civil que deduce. con indicación expresa de la persona o personas contra la que se dirige. Al escrito de querella se acompañará copias para cada querellado y. en salvaguarda de sus derechos.Procedimientos especiales IV. la querella deberá cumplir con los siguientes requisitos. Interposición de la querella Según el artículo 459 del CPP de 2004. el querellante particular está facultado para participar en todas las diligencias del proceso. en su caso. con indicación en ambos casos de su domicilio real y procesal. interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso. De acuerdo con el artículo 109 del CPP de 2004. y de los documentos de identidad o de registro. El directamente ofendido por el delito se constituirá en querellante particular. ante el juzgado penal unipersonal.

a fin de que este ejerza la acción penal. Recuérdese que a mérito del artículo 332 del CPP de 2004. precisa y circunstanciadamente el delito fuere imprescindible llevar a cabo una investigación preliminar. por medio de auto especialmente motivado. la Policía Nacional elevará al juez penal unipersonal un informe policial dando cuenta del resultado de la investigación preliminar ordenada. Por otro lado. VI. o verse sobre hechos punibles de acción pública. el querellante solicitará al juez penal unipersonal en su escrito de querella su inmediata realización. Investigación preliminar Según el artículo 461 del CPP de 2004. aclare o subsane la omisión respecto a los puntos que él señale. fijando el plazo correspondiente. indicando las medidas pertinentes que deben adoptarse. con conocimiento del Ministerio Público. En ese sentido el auto que dispone el archivo de la querella genera efectos de cosa juzgada. El juez penal unipersonal. dentro del tercer día. En este último supuesto. el juez.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V. si el juez considera que la querella no es clara o está incompleta. dispondrá que el querellante particular. o cuando para describir clara. se expedirá resolución dando por no presentada la querella y ordenando su archivo definitivo. la relación de las diligencias efectuadas y 110 . está prohibido renovar la querella sobre el mismo hecho punible. si correspondiere. Concluida las diligencias de investigación. o la acción está evidentemente prescrita. se considera que el querellante tiene expedito el camino para formular denuncia ante el Ministerio Público. ordenará a la Policía Nacional la realización de la investigación en los términos solicitados por el querellante. Si el querellante no lo hiciera. Consentida o ejecutoriada esta resolución. podrá rechazar de plano la querella cuando sea manifiesto que el hecho no constituye delito. el informe policial contendrá los antecedentes que motivaron su intervención. Control de admisibilidad de la querella Según el artículo 460 del CPP de 2004. cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se quiere dirigir la querella.

recontraexamen. Se acompañará a la indicada resolución. si la querella reúne los requisitos legales. sin perjuicio de poder ser interrogado. Igualmente.Procedimientos especiales el análisis de los hechos investigados. contraexamen. deberá completar la querella dentro del quinto día de notificado. en el curso del juicio oral el querellado puede formular tales medios de defensa. En cualquiera de los casos. Si no lo hiciere oportunamente caducará el derecho de ejercer la acción penal. En el referido plazo. el informe policial adjuntará las actas levantadas. Auto de citación a juicio y audiencia Según el artículo 462 del CPP de 2004. podrá ejercer las modalidades de interrogatorio de testigos y peritos: examen directo. siguiendo en lo pertinente las reglas del juicio oral. En ese sentido. vencido el plazo de contestación. para que conteste y ofrezca la prueba que corresponda. VII. sin perjuicio de dejar constancia en el acta de las razones de su no aceptación. y según fuese el caso. las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputación. el juez penal unipersonal expedirá un auto admisorio y correrá traslado al querellado por el plazo de cinco días hábiles. una vez notificado de la recepción del documento policial. 111 . La audiencia deberá celebrarse en un plazo no menor de diez días ni mayor de treinta. copia de la querella y de sus recaudos. Por otro lado. continuará la audiencia en acto público. en sesión privada. los referidos medios se resolverán en la sentencia. absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. reexamen. a que concilien y logren un acuerdo. así como la comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados. en lo que respecta a la actuación de pruebas. Si no es posible la conciliación. La defensa tiene las mismas facultades. producida o no esta. El querellante. el querellado puede interponer medios técnicos de defensa. y en el escrito de contestación. el querellante particular tendrá las facultades y obligaciones del Ministerio Público. Instalada la audiencia se instará a las partes. Por otro lado. las manifestaciones recibidas. asimismo. se dictará el auto de citación a juicio.

En cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir. la justa causa deberá acreditarse. a prestar su declaración o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. se sobreseerá la causa. el querellante particular podrá desistirse expresamente de la querella en cualquier estado del procedimiento. en caso contrario. injustificadamente. VIII. no asiste a la audiencia o se ausenta durante su desarrollo. las restricciones solo serán impuestas cuando existan fundamentos razonables acerca de un peligro de fuga o de entorpecimiento de la actividad probatoria por parte del querellado. 112 . En los casos de incomparecencia. no asiste al juicio oral o se ausenta durante su desarrollo. sin perjuicio del pago de costas. Abandono y desistimiento Según el artículo 464 del CPP de 2004. Medidas de coerción personal Según el artículo 463 del CPP de 2004. simple o restrictiva. Si se opta por la segunda modalidad de comparecencia. se le declarará reo contumaz y se dispondrá su conducción compulsiva. Si el querellante. dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella. Se considerará tácito el desistimiento cuando el querellante particular no concurra sin justa causa a las audiencias correspondientes. IX. Si el querellado. únicamente podrá dictarse contra el querellado la medida de comparecencia. la inactividad procesal durante tres meses produce el abandono del proceso. Así. consideramos que. reservándose el proceso hasta que sea habido. debidamente notificado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Asimismo. según corresponda. el cual será declarado de oficio. en forma excepcional el juez penal unipersonal podrá interrogar a fin de tratar un tema no abordado en los interrogatorios realizados por las partes. de ser posible. tomando en cuenta el artículo 110 del texto adjetivo. antes del inicio de la diligencia o.

Rigen las reglas comunes para la admisión y trámite del citado recurso. no podrá intentarla de nuevo. contra la sentencia procede recurso de apelación. si comparecen dentro de los treinta días siguientes de la muerte o incapacidad. a solicitud del querellante particular y a costa del sentenciado. Contra la sentencia de la Sala Penal Superior no procede recurso alguno. según el caso. muerto o incapacitado el querellante antes de concluir el juicio oral. XII. XI.Procedimientos especiales El que se ha desistido de una querella o la ha abandonado. Muerte o incapacidad del querellante Según el artículo 465 del CPP de 2004. podrá ordenarse la publicación o lectura. X. en los delitos contra el honor cometidos mediante la palabra oral o escrita o la imagen por cualquier medio de comunicación social. de las sentencias condenatorias firmes. Recursos impugnatorios Según el artículo 466 del CPP de 2004. cualquiera de sus herederos podrá asumir el carácter de querellante particular. 113 . Publicación o lectura de la sentencia De acuerdo con el artículo 467 del CPP de 2004.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal Rechazo de plano Control de admisibilidad Aclaración/subsanación (3d) Informe policial Presentación de la querella ante el juez penal unipersonal Investigaciones preliminares Completar la querella (5d) Auto admisorio Contestación de la querella (5d) Audiencia Auto de citación a juicio Sentencia Recurso de apelación Sentencia de vista (inimpugnable) 114 .

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Juan. 135.Capítulo 5 La terminación anticipada del proceso I.pe/Facultades/ derecho/documentos/produccionjuridica/2007-I/ARTICULOJUNIO2007-USS. [80] Cfr. sobre el procedimiento. 116. 117 . Madrid. CUBAS BRAVO. Concepto Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo. La conformidad en el proceso penal. Barona Villar sostiene que el consenso opera de modo básico sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y. consensualmente aceptado.uss. en todas sus dimensiones[81].pdf>. lo que a nuestro juicio revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad. Terminación anticipada del proceso. [81] Cfr. BARONA VILAR. Silvia. como efecto reflejo. Valencia. p. 1994. Para Butrón Baliña no importa negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente. La conformidad del acusado en el proceso penal. Tirant lo Blanch. deja a las partes un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso[79]. p.edu. al determinar una particular clausura de este[80]. Disponible en: <www. Mc Graw Hill. 1998. Según el Tribunal Constitucional la terminación anticipada es un acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de alguno o [79] Cfr. BUTRON VILAR. Desde una lógica propia del procedimiento acusatorio. Pedro. y en el cual la premialidad correlativa a su celebración incentiva su funcionamiento.

César. la pena (calidad y cantidad). la terminación anticipada es el resultado de una estrategia defensiva que. Ob. La idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio de consenso. c) los preacuerdos y negociaciones colombianos. El procesado. mediante una fórmula de consenso o acuerdo. Se basa en el Derecho Penal de transacción que busca. aunque respetando el principio de legalidad procesal. previa audiencia y homologación por el juez de la investigación preparatoria. excepciones y a la tramitación de la causa. II. por su parte. b) el patteggiamento italiano. llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria hasta antes de que el fiscal formule acusación. Tomo II. p. A continuación. y. En suma.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal algunos cargos que se formulan. 118 . permitiéndole al encausado la obtención de la disminución punitiva[82]. y sobre la base de haber establecido un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. [82] Vide Expediente N° 855-2003-HC/TC. con el objetivo de hacerse acreedor a los beneficios que entraña. realiza el imputado para llegar a un acuerdo con la fiscalía a través del cual renuncia a la defensa. [83] SAN MARTÍN CASTRO. Antecedentes jurídicos La doctrina nacional considera que tres son los antecedentes de la terminación anticipada: a) el plea bargaining norteamericano. César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida y eficaz. 1384. la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer[83]. cit. lo que significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible. evitar el periodo de la instrucción y los juzgamientos innecesarios para conseguir una sentencia anticipada. analizaremos cada una de estas figuras. obtiene una reducción de la pena. Pablo Sánchez Velarde señala que este proceso aparece como un mecanismo de simplificación del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas.

en ningún caso podrá superar los cinco años. “El proceso de terminación anticipada en el Código Procesal Penal de 2004”. secuestro.Procedimientos especiales 1. Las partes legitimadas para solicitar el patteggiamento son dos: el imputado y el Ministerio Público. “Plea bargaining y terminación anticipada. 2006. Gaceta Jurídica. Yolanda. Lima. que constituye el máximo exponente de la justicia negociada en el ordenamiento italiano. profesional o reincidente. Plea bargaining El plea bargaining es el acuerdo negociado norteamericano. p. terrorismo. Aproximación a su problemática fundamental”. [85] Cfr. Patteggiamento El Código Procesal Penal italiano consagra la figura del patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes. 131. Para acogerse a los beneficios del patteggiamento será preciso cumplir con dos requisitos. p. Luis Miguel. El primero es el quantum de la pena objeto del acuerdo que. Tomo 149. Lima. el texto adjetivo de Italia precisa que el imputado y el fiscal solicitan al juez que tras el reconocimiento de la responsabilidad penal por el delito. Es una suerte de transacción judicial previa al inicio del juzgamiento en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Público y acusado) se otorgan recíprocas concesiones: el imputado negocia el reconocimiento de su culpabilidad y el Ministerio Público negocia una posible reducción considerable de la pena[84]. [84] Cfr. En: Actualidad Jurídica. 119 . Se trata de un mecanismo premial. no habiendo participación de la víctima o del agraviado. asociación de tipo mafioso. En efecto. en virtud del cual el imputado no solo obtiene una reducción de la pena sino que también podrá disfrutar de otros beneficios[85]. Gaceta Jurídica. REYNA ALFARO. extorsión. imponga la pena prevista en el Código Penal reducida en un tercio. 2. contra la personalidad individual. tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio. ni esté inmerso en la comisión del delito de asociación para delinquir. En: Actualidad Jurídica. 2007. DOIG DIAZ. 107. Tomo 150. violación de menores o pornografía infantil. El segundo consiste en que el imputado no haya sido declarado delincuente habitual.

diseñado para los casos de flagrancia o de confesión del imputado. y en el certificado penal y el certificado de procesos pendientes. así como se omite el registro de aquella en el certificado general del casellario judicial. que de ser homologado judicialmente será recogido en la sentencia.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. El requerimiento puede ser formulado por el imputado. Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares. en los que se suprime la fase de investigación para practicar el juicio oral. 120 . Con relación a la primera fase. el patteggiamento podrá solicitarse. el procedimiento consta de dos fases: i) el requerimiento. entendido como la petición dirigida al juez de las indagaciones preliminares. el juez fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento. tras la reducción de un tercio[86]. por el Ministerio Público o por ambos. ii) el consenso. Si se formula en la audiencia preliminar será oral. [86] Ídem. consistente en la solicitud de imposición de una pena determinada. Cuando se trata del juicio directísimo –similar al proceso inmediato peruano–. Tramitado un juicio inmediato en virtud del cual el Ministerio Público solicita que se practique el juicio sin concluir con las indagaciones preliminares y a la vista de la prueba reunida. el requerimiento se podrá plantear hasta la presentación de las conclusiones del Ministerio Fiscal y la defensa. A la regulación del margen temporal del patteggiamento se añaden las directrices en torno a la formalidad del requerimiento. dentro de los quince días de notificado el decreto que dispone la celebración del juicio inmediato. donde se reduce a un tercio la pena impuesta. La segunda fase parte del consenso al que arriban los sujetos procesales y de su aprobación por el juez. de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria. y. y en el resto de casos será un requerimiento escrito. con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación. sujeta siempre al límite de cinco años. que dicta la respectiva sentencia. el límite temporal fijado para el patteggiamento es el de la declaración de apertura del juicio.

Procedimientos especiales Otros beneficios de esta figura son: i) la sentencia no recogerá pronunciamiento sobre las costas del proceso. implica situarse en el marco genérico del procedimiento penal tradicional cuyo funcionamiento 121 . Se agrega que aprobado el preacuerdo por el juez. III. salvo que ellos desconozcan o quebranten las garantías fundamentales. para obtener pronta y cumplida justicia. ii) no le serán impuestas al agente ni penas accesorias. cuya finalidad es humanizar la actuación procesal y la pena. este procederá a convocar la audiencia para dictar la sentencia correspondiente. dentro de su alegación conclusiva. ni medidas de seguridad. en este país ya se cuenta con un nuevo código que data del 2004 y en el que no se ha considerado el proceso de terminación anticipada. expresar su naturaleza jurídica. Los beneficios de los preacuerdos giran en la reducción de hasta una mitad de la pena imponible. Preacuerdos y negociaciones Sánchez Velarde señala que la terminación anticipada del proceso tiene como antecedente inmediato el artículo 37 del Código de Procedimientos Penales de 1991 de Colombia. señalando la norma que los preacuerdos celebrados entre la fiscalía y acusado obligan al juez. 3. salvo la incautación del dinero respectivo y las sanciones de naturaleza administrativas que pueden ser impuestas. tipificar la conducta por parte del fiscal. y. de modo que la infracción cometida no podrá ser computada a efectos de la declaración de reincidencia. sino que se ha legislado los denominados preacuerdos y negociaciones entre la fiscalía y el imputado o acusado. de una forma específica con miras a disminuir la pena. habitualidad o profesionalización. es decir. la posibilidad de eliminar de la acusación alguna causal de agravación punitiva o algún cargo específico. activar la solución de los conflictos sociales que genera el delito. Sin embargo. siempre y cuando el imputado no cometa el mismo delito en un plazo determinado. propiciar la reparación integral de los perjuicios ocasionados con el injusto y lograr la participación del imputado en la definición de su caso. iii) se extinguen los efectos penales del delito. Naturaleza jurídica Entender la razón de ser de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal.

La organización de los Estados nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas enraizadas por la religión católica institucionalizada. que jugó un enorme poder político durante varios siglos. V. de esta forma. para absolver el traslado que el juez de [87] PEÑA CABRERA. la cual viene siendo acogida ampliamente en el Derecho Comparado. una seria desconfianza en el órgano jurisdiccional[87]. Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas. se convierte en el gran detentor del poder penal. Sin embargo. por un lado. la víctima o parte civil no tiene legitimidad para requerir el inicio de este tipo de proceso especial. Este proceso especial es aplicable a cualquier delito. los sujetos con legitimación para solicitar la terminación anticipada al juez de la investigación preparatoria son el fiscal y el imputado. Solo está facultado. no siempre el poder punitivo fue ejercido de esta forma. Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada De acuerdo con el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. sentando como regla definitiva la del monopolio persecutorio del Estado. el monopolio de la persecución penal por parte del Estado que. Así. en consecuencia. 2003. Luego. Normativa aplicable La terminación anticipada está regulada por los artículos 468 al 471 del CPP de 2004 vigentes en todo el país. Terminación anticipada del proceso. Solo basta recordar a la Inquisición. Alonso y Manuel FRISANCHO APARICIO. indudablemente. Siguiendo el modelo italiano del patteggiamento. el liberalismo triunfante del siglo XVIII propició la transformación del Derecho Penal. Jurista Editores Lima. 51. IV.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal ha generado un malestar generalizado en la sociedad y. p. es evidente que una de las características que prevalecen en nuestro sistema de administración de justicia penal es. como la figura que se analiza en este capítulo. 122 .

Con la condición de que la celebración de esta audiencia no impide la continuación del proceso. tiene atribuida la defensa del interés público y de los derechos de los ciudadanos. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada Según el numeral 1 del artículo 468 del CPP de 2004. la solicitud de inicio de este proceso especial. cit. pudiendo formular sus pretensiones. p. de una audiencia de terminación anticipada de carácter privado. 110. Yolanda. 123 . pues actúa normalmente impulsado por hipotéticos sentimientos de venganza. La solicitud de inicio de la terminación anticipada Asimismo.Procedimientos especiales la investigación preparatoria ordena con relación a la solicitud de inicio de la terminación anticipada. con la presentación de la solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada se formará un cuaderno aparte.. la solicitud de inicio del proceso especial de terminación anticipada puede plantearse una vez que se haya emitido la disposición fiscal de formalización de la investigación preparatoria y hasta antes que el representante del Ministerio Público formule acusación. VI. DOIG. el Ministerio Público. así como por intereses económicos. mientras que la posición del perjudicado es distinta. en tanto sometido a los principios de legalidad e imparcialidad. gira en torno al requerimiento para la celebración por una sola vez. o cuando menos. Ob. Además. y por otro. Para Yolanda Doig. para poder impugnar la sentencia de terminación anticipada que le causa perjuicio o agravio. [88] Cfr. de tal suerte que su intervención en el consenso podría derivar en la puesta a disposición de los perjudicados de un arma a través de la cual poder ejercer presiones al imputado a fin de que satisfaga. acepte la indemnización reclamada en concepto de reparación civil[88]. VII. y según el citado artículo.

el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado se pondrá en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. p. se debe mencionar que la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal. consistente en dar cuenta del contenido de la investigación a las partes y a sus abogados debidamente acreditados. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. Finalmente. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada Según el numeral 3 del artículo 468 del CPP de 2004. el juez de investigación preparatoria fijará fecha y hora para la celebración de la audiencia de terminación anticipada. con la posibilidad de disponer de copia simple de las actuaciones de las que deberán mantener reserva[89]. una vez vencido el plazo de absolución del traslado. IX. el fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. VIII. es evidente que estará informado por el principio de publicidad relativa. formularán sus pretensiones. Ahora bien. dado que la terminación anticipada constituye un acto de postulación realizado por el imputado o el Ministerio Público en el marco de unas diligencias preparatorias. [89] Ibídem. 124 . 112. según el numeral 2 del artículo 468 del CPP. La audiencia de terminación anticipada Según el numeral 4 del artículo 468 del CPP de 2004. en su caso. según sea el caso. están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal De otro lado. Además.

o rechazarlos (a pesar de que el imputado.. por lo tanto. Su aplicación en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Código Procesal Penal de 2004”. que el primer paso en la audiencia consiste en que el fiscal. convencido de que tiene un caso. La figura italiana supone una ausencia de comprobación de la culpabilidad. [90] Cfr. Se observa. Yolanda.Procedimientos especiales Esta audiencia se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Luego. practicado con intervención de su abogado o con la presencia del juez de investigación preparatoria. no se haya opuesto al desarrollo de este proceso especial). el fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado y este tendrá la oportunidad de aceptarlos. sustentándolos con los respectivos elementos de convicción que deben ser suficientes. Gaceta Jurídica. siendo mejor si presenta pruebas preconstituidas o pruebas anticipadas. siendo facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. 113. expone al juez los cargos que como consecuencia de la investigación preparatoria han surgido contra el imputado. [91] Cfr. p. en todo o en parte. Víctor Hugo. Lo anterior supone una diferencia con el patteggiamento. Lima. REYES ALVARADO. DOIG. el fiscal informa al juez que ha sostenido reuniones con el imputado y como producto de estas han llegado a un acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil que se debe imponer[90]. 2006. cit. En: Actualidad Jurídica. 125 . Tomo 156. puesto que exige que los hechos delictuosos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio. como el reconocimiento que del imputado ha hecho la víctima. Acto seguido. Ob. similar al nolo contendere americano. el juez de investigación preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo. a través del cual el acusado manifiesta su voluntad de renunciar a debates del juicio oral sin contestar a la acusación y sin afrontar el tema de su culpabilidad o inocencia[91]. p. Acto seguido. “El proceso especial de terminación anticipada. inicialmente. 142.

de la reparación civil[92] y de las consecuencias accesorias a imponer (incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal) lo declararán ante el juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer. de la pena. el imputado se pronunciará al respecto. el cual puede tener como base el acuerdo provisional realizado entre el fiscal. numeral 1) del Código Procesal Penal estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil. pero deberá continuar el mismo día. X. por lo que esta última norma. o realizarse sin acuerdo previo. se debe tener presente que en la audiencia de terminación anticipada no está permitida la actuación de pruebas. como consecuencia del debate. si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible. dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada. el juez de investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. de conformidad con lo acordado. solamente cuando se trata de este proceso especial en el que el fiscal está facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparación civil. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo entre las partes procesales. cesa la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del proceso. por el lugar de su ubicación es la que se debe preferir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal A continuación. En el proceso especial de terminación anticipada. pudiendo suspender la audiencia por breve término. el código establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre la circunstancias del hecho punible. a que lleguen a un acuerdo. el juez de investigación preparatoria instará a las partes. la reparación civil y las consecuencias [92] El artículo 11. el imputado y su abogado defensor. situación que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminación anticipada del proceso. así como los demás sujetos procesales asistentes. son razonables y obran elementos de convicción suficientes. y de acuerdo al numeral 6 del artículo 468 del CPP de 2004. Posteriormente. Finalmente. si el juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer. Asimismo. En ese sentido. de la pena. La sentencia de terminación anticipada En principio. 126 .

[93] Cfr. los demás sujetos procesales. 144.Procedimientos especiales accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. no se indica si la citada sentencia es apelable. cit. La razón de ello. es que cuando apelan el fiscal o el imputado. en este último caso. pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y. esta sentencia es apelable. en los procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados se requerirá del acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos incriminados a cada uno de ellos. Al respecto. 127 . en su caso. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. No obstante. la sala no puede pronunciarse sobre el fondo. ordenando que otro juez continúe con la audiencia. la sala resolvió declarando la nulidad de la sentencia y reponiendo las cosas al estado anterior. la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. En el Distrito Judicial de Huaura se han apelado sentencias aprobatorias porque se desnaturalizó el proceso o el acuerdo al que llegaron las partes procesales. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados Tomando en cuenta el artículo 469 del CPP de 2004. En ese orden de ideas. y en aplicación supletoria del numeral 1 del artículo 416 del texto adjetivo. si se cumple alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004.. según su ámbito de intervención procesal. Ob. el citado dispositivo legal faculta al juez de investigación preparatoria a dictar sentencia de absolución. Por otro lado. REYES HURTADO. finalmente. el monto de la reparación civil. Víctor. p. nos explica Reyes Hurtado. sino que solo puede declarar la nulidad de la sentencia y ordenar que otro juez se pronuncie sobre el fondo para dar la oportunidad a que el juez que dicte la otra sentencia subsane los vicios materia de nulidad[93]. XI.

cuando varias personas aparezcan como autores o partícipes del mismo hecho punible. Ahora bien. entraña la vulneración de otros principios. si el hecho que sirvió de base para la condena de algunos de los sujetos se considerara inexistente para los discrepantes del acuerdo original. resulta paradójico constatar que la decisión de sustanciar por separado delitos conexos. ii) conexidad objetiva. que determina la procedencia de la acumulación de dos instrucciones seguidas contra personas que tienen la condición jurídica de denunciantes en una instrucción y de imputadas en otra. si tuvieran analogía o relación entre sí. los siguientes supuestos: los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución y. reparación civil y las consecuencias accesorias. iii) conexidad mixta o analógica. salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta indispensable. la pena. además se vulneraria la cosa juzgada. Sin embargo. el juez tendrá que analizar si la supresión del nexo o elemento común que conecta los hechos o a los imputados no lesiona la presunción de inocencia ni supone una vulneración de la cosa juzgada respecto del delito que no es sometido a la terminación anticipada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal El rechazo a la posibilidad de que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anticipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento. el juez de investigación preparatoria podrá aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos[94] y en relación con los otros imputados. los delitos cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. con el [94] El artículo 31 del CPP de 2004 indica cuatro modalidades de delitos conexos: i) conexidad subjetiva. Para decidir si unos imputados pueden ser enjuiciados de un modo independiente. como el de economía procesal. y. y. y de acuerdo al artículo 469 del CPP de 2004. cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. se atentaría contra el derecho a la presunción de inocencia de aquellos procesados que mostraron su desacuerdo y que podrían verse perjudicados por las declaraciones de los que sí lo prestaron. tras comprobar que no se produce una lesión de los anotados principios. también. 128 . que presenta. de modo que debe existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible. que se presenta en tres supuestos: cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos. y. que hace referencia a los delitos que se imputan a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos. De lo contrario. a juicio del tribunal. si dichas instrucciones se refieren a hechos ocurridos en un mismo lugar y al mismo tiempo. iv) la imputación recíproca. que resulta afectado cuando se tramitan por separado causas que podrían sustanciarse en un mismo proceso.

Procedimientos especiales consiguiente ahorro de tiempo y de costes. Ob. debido. lo cierto es que el principio de economía procesal no sufriría perjuicio alguno. No obstante lo anterior. fundamentalmente. no pudiéndose solicitar la celebración de otra audiencia. aun cuando solo pueda beneficiar a alguno de los procesados[95]. Sin embargo. Esto debe ser concordado con la posibilidad de emitir sentencia absolutoria. XII. En lo referente al auto que desaprueba el acuerdo. b) Sentencia declarando la absolución del imputado. cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado. y aun cuando en un principio podría llegarse a tal conclusión. c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado. p. cit. son tres los tipos de pronunciamientos que el juez puede formular. no se indica si es apelable. que establece que es apelable el auto que pone fin al procedimiento. no es otra que la de agilizar el proceso penal mediante su conclusión en la fase de investigación preparatoria. cuando se configure alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del CPP de 2004.. a la finalidad a la que tiende el proceso de terminación anticipada que. aquí es de aplicación supletoria el literal b del numeral 1 del artículo 416 del CPP de 2004. La declaración inexistente en la terminación anticipada Según el artículo 470 del CPP de 2004. según las resultas de la audiencia de terminación anticipada: a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. [95] Cfr. así como la inexistencia de la declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de terminación anticipada. Por tal razón. lo que conlleva que el proceso penal continúe su curso. Yolanda. DOIG. 111. la declaración formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra. 129 .

cit. Al respecto Liza Ramos señala que la restricción para optar la terminación anticipada en la audiencia preliminar no es compatible con la lógica de reducción de la carga procesal. Más aún cuando el código establece las actuaciones que se pueden realizar durante la audiencia preliminar. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. Ello ha originado la cuestión de solicitar el inicio de este proceso especial en la audiencia de control de la acusación fiscal. por lo que el beneficio de reducción de la pena por confesión en la terminación anticipada debe ser aplicado en todos los casos valorándolo de forma tal que facilite al fiscal la negociación del acuerdo en todos los casos[96]. La implementación del nuevo Código Procesal Penal en Huaura: Algunos problemas y propuestas de solución”. [97] Cfr. Tomo 156. 142. 2006. 136. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada Según el artículo 471 del CPP de 2004. siendo distinta a la confesión sincera del artículo 161 del texto adjetivo. [96] Cfr. Liza. Ob. RAMOS DÁVILA. REYES HURTADO. Lima. el imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de una sexta parte de la pena. pues de esta forma se valora la renuncia que ha hecho de su derecho a no incriminarse. “La fase intermedia. XIV. Víctor. Esto es así.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal En el CPP de 2004 existen limitaciones a la incoación del proceso de terminación anticipada. En este último caso Reyes Hurtado acota que esta confesión se refiere a la aceptación de los cargos que hace el imputado para acogerse al proceso de terminación anticipada. 130 . p. señala que las partes pueden instar la aplicación de un criterio de oportunidad[97]. En: Actualidad Jurídica. p. confesión que lo hace merecedor de la reducción de la pena.. Gaceta Jurídica. porque puede solicitarse antes que el fiscal formule acusación y después de formalizada la investigación preparatoria.

Ya en la práctica. con lo que no puede dejarse la ejecución de este acto procesal a la voluntad del imputado. Tomo 173. por lo que el juez puede ordenar su conducción compulsiva para estos efectos. “La terminación anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de la acusación. VILLAVICENCIO RIOS. [98] Cfr. en algunos procesos. sin conseguirlo. Algunos problemas y propuestas de solución”. Esta práctica determina que el fiscal. Esta equivocada interpretación genera que el juez ordene la devolución del acuerdo a la fiscalía. formule acusación. porque este acto omisivo demostraría esta disconformidad. a las que muchas veces no acude. lo cual sucede normalmente con la anuencia del fiscal requirente y la del abogado defensor del imputado. si concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusación. 131 . Lima. hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminación anticipada y. Esto determina que sea la audiencia preliminar el momento propicio para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminación anticipada. Y no se toma en cuenta que la presencia del imputado es obligatoria para la instalación de esa audiencia. Gaceta Jurídica. buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado. c) El imputado. entre otras razones porque el imputado no se presenta a sus llamados. para lo que lo citan a reuniones. en cambio. En: Actualidad Jurídica. p. luego de agotar los esfuerzos para llegar con éxito a un acuerdo provisional con el imputado. Fresia. b) La errónea interpretación o conclusión acerca de que la inasistencia del imputado a la audiencia de terminación anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo. previo a requerir al juez la terminación anticipada del proceso. 118. 2008.Procedimientos especiales Para Fresia Villavicencio los factores que contribuyen a que los fiscales tengan que requerir la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación son[98]: a) En muchos casos el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el imputado para la terminación anticipada del proceso en su sede y el plazo de la investigación preparatoria ha concluido. los fiscales.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XV. formulando sus pretensiones (5d) Audiencia de terminación anticipada Resolución judicial (48 hrs. Esquema procedimental de la terminación anticipada Juez de investigación preparatoria corre traslado a los demás sujetos procesales Solicitud de celebración de la audiencia de terminación anticipada Fiscal o imputado Formalizada la investigación hasta antes que el fiscal acuse Absolución del traslado.) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado Sentencia de absolución Auto que desaprueba el acuerdo llegado entre el fiscal y el imputado 132 .

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II. que están siendo procesados o que ya fueron sentenciados. criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organización criminal. desde la perspectiva material. proporcione información útil y valiosa para la persecución penal de determinados ilícitos penales a cambio de beneficios legales. es expresión del Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada. Objetivo: lucha contra el crimen organizado La colaboración eficaz surgió como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado. esté o no procesado o sentenciado. Por crimen organizado tenemos varias definiciones. Concepto La colaboración eficaz. como fuente directa de información para detener las actividades ilícitas de tales organizaciones. que más que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad 135 .Capítulo 6 El proceso por colaboración eficaz I. a través del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones. así tenemos: Para Bottke.

48. Granados (dir. político. Además. 23. Lima. “Conjeturas sobre la criminalidad organizada”. Es una estructura organizativa disciplinada y jerárquica. asimismo. En: Delincuencia Organizada. “Posición de la Unión Europea sobre el crimen organizado”. Huelva. [100] Citado por: ANARTE BORRALLO. denota una actuación planificada y con división de trabajo. con independencia de que esos delitos constituyan un fin en sí mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y. Jurista Editores. en uno o más países. implica. la realización de negocios legales o ilegales íntimamente conectados y adaptados en cada momento a las necesidades de la población. 121. p. estable y persistente de una pluralidad de personas. Enrique. Cuadernos de Derecho Judicial . LÓPEZ BARJA DE QUIROGA. Kaiser precisa que es la asociación duradera. p. 2001. En: La criminalidad organizada.II. 2002. para la realización de delitos considerados graves. mediático o en general social.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal criminal como si fuera un proyecto empresarial.). p. Luis Miguel. [99] Citado por: REYNA ALFARO. Ferré (dir. establecida durante un periodo de tiempo y que actúa de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un máximo de al menos cuatro años como mínimo o con una pena aún más severa. mediante un sistema de división de funciones. Madrid. estén implicadas en alguna organización delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado[101]. 1999. Así pues. en este ámbito deberán incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crímenes graves. Jacobo. 136 . haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales[100]. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada “industrial”[99]. [101] Cfr. Comentarios a la legislación anticorrupción. para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pública. Para López Barja se entiende por organización delictiva a aquella asociación estructurada de dos o más personas. una organización criminal implica una agrupación de al menos tres personas que actúan de forma estructurada. en su caso.) Universidad de Huelva. concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtención de ganancias e incluso a posiciones de poder económico. Es indiferente que estos delitos sean fines en sí mismos o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios públicos. Consejo General del Poder Judicial.

vi) actividad internacional.. tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economía legítima”. xi) ánimo de lucro. Las Naciones Unidas desde el VII Congreso Mundial sobre Prevención del Delito celebrado con Milán. iii) permanencia. c) Formular medidas de transparencia a los sectores comerciales y bancarios. aprobándose resoluciones que instaban a los estados miembros a tareas concretas entre las que cabe mencionar. tales como las organizaciones mafiosas. En la Propuesta de Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se señala que el concepto de organización criminal no estará limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera. iv) control interno. v) sospechosas de la comisión de un delito grave. por delincuencia organizada se entenderán: “(. b) Concretar medidas contra el blanqueo de capitales y la utilización del producto del delito. le dio especial atención a la delincuencia organizada. para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categoría.. se exigen como mínimo seis características de las enunciadas en la siguiente lista.) las actividades colectivas de tres o más personas unidas por vínculos jerárquicos o de relación personal. ix) blanqueo de dinero. ii) distribución de tareas entre ellas. x) presión sobre el poder público. 137 . viii) uso de estructuras comerciales o de negocio. y. e) Prestar asistencia mutua a los países facilitando personas y pruebas en los casos del delito organizado. vii) violencia. de las cuales serán obligatorias al menos tres: i) más de dos personas. De conformidad con la Resolución 52 / 85 de la Asamblea General de Naciones Unidad. el lavado de dinero y la corrupción. la intimidación o la corrupción. Italia en 1985 y luego en su IX Congreso de 1995 llevado a cabo en El Cairo. especialmente sus vínculos con el narcotráfico. que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados. nacionales o extranjeros mediante la violencia. a) Desarrollar la legislación nacional contra las organizaciones delictivas. d) Elaborar técnicas de instrucción y acusación uniformes y eficaces contra las organizaciones delictivas. el terrorismo.Procedimientos especiales En el seno de la Unión Europea.

además. evite efectos delictivos o ayude a la recuperación de lo ilícitamente obtenido. quiénes son sus autores y partícipes. sea por escrito o en acta levantada. y está vigente en aquellos distritos judiciales donde aún no se aplican los dispositivos del CPP de 2004. En esta norma. Además de verificada la información. v) que la fiscalía comience la verificación de lo expresado por el colaborador. i) que el colaborador se acerque por sí mismo o por otro ante el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad). En suma. Para ello se requiere. si aparecen elementos de juicio básicos para el ejercicio de la acción penal. al parecer poco conocido. Antecedentes El procedimiento de colaboración eficaz se creó mediante la Ley Nº 27378 del 20 de diciembre de 2000. ciertas consideraciones procesales. Existen. pudiéndose contar con el auxilio de la policía especializada. iii) que se le asigne una clave o código para cuidar su identidad. si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. corrobore información. distinto al proceso ordinario de investigación. Se trata de un procedimiento especial. iv) que se reciba su declaración inicial en la cual proporciona la información o hace entrega de la documentación o pruebas que sustentan su dicho. El beneficio debe guardar relación con la colaboración prestada. el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos. o posibilite su detención. Existen directivas de la Fiscalía de la Nación y un reglamento que lo regula. si fuera el caso. reducción de pena y remisión de pena. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que. aporte pruebas. hay beneficios de orden penal: exención de pena. facilite ubicaciones. se procederá de inmediato o en su caso se abrirá investigación preliminar por el mismo fiscal o por el 138 . desarticular la red delincuencial. la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. de manera oportuna y eficaz. ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento. A cambio de ello.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal III. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o partícipe de un delito a cambio de la información que brinde a la justicia.

En el procedimiento por colaboración se precisa día y hora para proceder a la diligencia. si existiera. la colaboración debe ser oportuna y eficaz. a fin de que proceda a su incorporación. admite o no contradice. libre y expresamente. es necesario que la información proporcionada se verifique. IV. está regulado en los artículos 472 al 481. Normativa aplicable El proceso de colaboración eficaz en el Código Procesal Penal de 2004. y a su defensor (se convoca también al procurador si el Estado es el agraviado). o si el proceso penal ya se encuentra abierto. se subsana la omisión. Según la Ley N° 27378. iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso sancionando a los responsables. V. El colaborador El colaborador es quien. se asegure la prueba. si está libre. Por ello. se remitirá lo pertinente a dicho juzgado o fiscalía. De allí que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal. pues lo que se pretende. Si el juez aprueba el acuerdo. los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos 139 . se cita al colaborador. es posible la impugnación ante la sala superior). La cautela y la reserva son importantes en estos casos. El colaborador y el acuerdo de beneficios 1. La colaboración aprobada tiene la calidad de cosa juzgada. si lo desaprueba. y sea útil en otro proceso o para iniciar una nueva investigación. especialmente el pago de la reparación civil. Fijados los términos del acuerdo y levantada el acta. el colaborador se libera del resto del proceso penal. asegurar el caudal probatorio. se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa. puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia.Procedimientos especiales que sea competente. luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas. es descubrir la verdad. se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. en esencia.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente), presentándose al fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de procesado, e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculación con un hecho delictivo señalado en la ley y con la información que pueda proporcionar para mejorar la eficacia de la persecución penal. En ese sentido, se puede hablar de “colaborador no imputado”, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y partícipe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando información veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sanción de dichos delitos

2. Figuras afines al colaborador
a) El agente provocador Esta es la figura que más se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva haciéndose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilícito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el policía toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas críticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio el agente encubierto se infiltra en una organización para obtener información, no realizando ningún tipo de instigación. En este último caso, hay una actitud pasiva, de simple receptor de información. La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este último hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigación; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes
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Procedimientos especiales

están cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposición de estos para cometer delitos. Hay diferencia también respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador, y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasionó por medio de otro. b) El informante Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que está dispuesto a colaborar con la policía en forma confidencial, entregándole información necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos países, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff señala que: “Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de policía y se infiltra en la organización criminal con encargo y con autorización de su servicio, y el informante que, sin ser policía, actúa por otras razones, ‘como si fuese agente encubierto’”. Los civiles son más utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversión que ello conlleva y además porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y características del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el policía. Mario Montoya se refiere al hecho de que la policía debe ser extremadamente cuidadosa al recibir información de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la policía, o ser un doble agente. c) El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial información significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se

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cometan los delitos, beneficiándose con la reducción o exención de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la única manera de obtener información desde el mismo interior de la organización delictiva es contar con la colaboración de uno de sus integrantes. d) El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigación de cierto tipo de delitos con características comunes: continuados en el tiempo, de difícil pesquisa, que transgreden bienes jurídicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actúan de un modo organizado mediante la intromisión de un agente policial en ellas. Esta forma de investigación se asocia a delitos de tráfico de drogas, pero también puede vincularse con otra clase de ilícitos cuyo modo de operar es a través del crimen organizado, como lo son: el tráfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilización respecto al tráfico de drogas es la más frecuente. Esta técnica de investigación es concebida, desde el punto de vista legal, como un sistema útil para lograr desarticular redes de narcotráfico que operan tanto en el ámbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajo nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar tráfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayoría de los países del mundo. La doctrina de los diferentes países han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto. Edwards define al agente encubierto como: “Un empleado o funcionario público que, voluntariamente, y por decisión de una autoridad judicial, se infiltra en una organización dedicada al tráfico ilícito de estupefacientes, a fin de obtener información sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, etc., de la misma”[102].

[102] Cfr. EDWARDS, Carlos. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires, 1996, p. 53.

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su preparación e informar sobre dichas circunstancias. 01. Madrid. sorprendiendo al abordado infractor. tanto jurídica como psicológica[105]. muchas veces. Simultáneamente. participa activamente en la comisión del hecho punible. p. FLORES MONARDES. 143 . La Ley. El agente encubierto en el Estado de Derecho. saca a la luz su comportamiento incriminable”[103]. Moscato de Santa María señala que: “El agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigación dentro de una organización criminal. ordinariamente integrado en la fuerza pública. 2000. en consecuencia. Santiago. 31. De todos estos conceptos surgen los elementos básicos que presenta la figura del agente encubierto: a) Una investigación previa tendiente a identificar a quienes han participado en algún delito y a obtener pruebas contra ellos. c) Un funcionario policial que se introduce en una organización delictiva. 2000. [103] SOTO NIETO. Academia de Policía de Investigaciones de Chile. bajo una identidad modificada. a fin de tomar conocimiento de la comisión de delitos. en algunos casos se encuentra autorizado también a participar de la actividad ilícita”[104]. se requiere una preparación especial. para lograr así convencer a los integrantes de la organización sobre su interés de obtener algún tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. 1989. lo que supone una actitud representada o teatralizada. [104] Cfr. para así proceder a su descubrimiento. que. p. lleva a término un despliegue actuacional que.Procedimientos especiales Para Soto Nieto es: “Aquel sujeto. [105] Cfr. Hortensia. Trivium. Esta tarea es compleja. b) Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo. Francisco. El delito de tráfico ilícito de drogas. debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurídicas a los infractores de la ley. Claudia. El agente encubierto se presenta como un policía que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organización criminal dedicada a cometer ilícitos. p. MOSCATO DE SANTA MARÍA. Buenos Aires. 6. Fundamentación y límites del agente encubierto. aplicando sus conocimientos legales. Por lo tanto.

está regulada en la parte especial del Código Penal. El acuerdo de beneficios está sujeto a la aprobación judicial. Rainieri indica que es la unión voluntaria y permanente de una pluralidad de personas. la participación delictiva amplía los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autoría. lavado de activos. el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociación ilícita con la participación delictiva[106]: a. son los siguientes: a) Asociación ilícita. 144 . es necesario señalar que mientras la asociación ilícita es un delito. en virtud de la colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. El acuerdo de beneficios Según el artículo 472 del CPP de 2004. y. los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboración eficaz. Asimismo. la participación delictiva está prevista en la parte general del Código. 20 al 22. el Ministerio Público podrá celebrar un acuerdo de beneficios y colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal. así como con quien ha sido sentenciado. 3. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz Según el artículo 473 del CPP de 2004. VI. sin perjuicio de los que establezca la ley. contra la humanidad En lo que respecta a la asociación ilícita. con el propósito común de cometer varios delitos. con exclusividad o no. Los órganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Público podrán establecer jueces y fiscales para el conocimiento. N° 4118-2004-HC. incorporándose la complicidad y la inducción. por lo tanto. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en función de un autor.jj. [106] Exp. de este proceso. ff.. terrorismo. En primer lugar.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal d) Identidad oculta del policía.

Así. Mediante el Decreto Ley N° 25475 se regula el delito de terrorismo: A. materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbación de la tranquilidad pública o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado. 145 . la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. se debe mencionar que consiste en provocar. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idóneos para causar esos estragos. mientras la asociación ilícita constituye un delito en sí. Otro aspecto en el que es posible diferenciar la participación delictiva del delito de asociación ilícita. requiere la realización de actos contra la vida.Procedimientos especiales b. Terrorismo básico. de una vocación de permanencia. la configuración de este delito requiere que el agente forme parte de una organización de dos o más personas destinada a cometer delitos. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. torres de energía o transmisión. la participación delictiva requiere de la comisión de otro delito a título de autoría. instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio. El delito de asociación ilícita requiere. por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sanción por dicho delito. asimismo. el cuerpo. además. la que puede operar perfectamente en un delito aislado. Consiste en: Actos contra la vida. empleándose armamentos. de acuerdo con lo establecido por el artículo 317 del Código Penal. el cuerpo. Actos contra la seguridad de los edificios públicos. torres de energía o transmisión. contra la seguridad de los edificios públicos. con relación al terrorismo. alarma o temor en la población o en un sector de ella. vías o medios de comunicación o de transporte de cualquier índole. la salud. es el hecho de que. la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio. Por otro lado. crear o mantener un estado de zozobra. la salud. c. Dicha vocación de permanencia no se presenta en la participación delictiva.

El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos terroristas. favoreciendo materialmente la comisión del delito de terrorismo. robo. Obstaculización de la acción de la justicia. La cesión o utilización de cualquier tipo de alojamiento. Consiste en la afiliación en una organización terrorista. Instigación al terrorismo. La fabricación. secuestro o cause lesiones graves a terceras personas B. sustracción. Si el agente es líder o miembro de grupo de aniquilamiento. La organización de cursos o conducción de centros de adoctrinamiento. 2. Entre los actos de colaboración tenemos: Suministrar documentos o información. E. La falsificación. Asociación terrorista. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas. 146 . D. Ayuda económica o financiamiento a actividades terroristas. Colaboración al terrorismo. Consiste en obstruir. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. adulteración y obtención ilícita de documentos de identidad. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. Reclutamiento de personas. F. se vale de la extorsión. tenencia. adquisición.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Agravantes: 1. almacenamiento o suministro de armas. dificultar o impedir la acción de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. Se vale de menores. C. pacta con organizaciones dedicadas al tráfico ilícito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actúan en el extranjero. Si el agente es miembro de una organización terrorista nacional o internacional. 3.

los cuales. tortura. o la ilegalidad de su procedencia o de su destino. La Ley N° 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: A. Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas. administra o transporta dentro del país o introduce o retira del mismo. El delito de lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones. religiosos. guarda. efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificación de su origen. tráfico de menores.Procedimientos especiales Con relación al lavado de activos. persecución por motivos políticos. bienes. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir y dificulta la identificación de su origen. custodia. deportación o desplazamiento forzoso. a fin de simular su auténtica naturaleza y así conseguir que parezcan legítimos. El agente adquiere. Finalmente. se tienen los delitos de lesa humanidad. étnicos u otros 147 . incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. B. delitos contra la Administración Pública. según las leyes y normas reglamentarias. oculta. Actos de conversión o transferencia. encarcelación. esterilización forzada. según lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. mantiene. omite comunicar a la autoridad competente. debemos señalar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas naturales o jurídicas. Actos de ocultamiento o tenencia. Aquí el agente. ideológicos. utiliza. proxenetismo. las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado. delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilícitas a excepción del delito de receptación. encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos. defraudación tributaria. Conforme a lo establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos. dinero bienes. su incautación o decomiso. violación. C. raciales. El agente convierte o transfiere dinero. exterminio. Es un proceso a través del cual se oculta la existencia de ingresos. tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. prostitución forzada. los delitos precedentes del lavado son el: tráfico ilícito de drogas. su incautación o decomiso. recibe. son las conductas tipificadas como asesinato. secuestro.

Su principal argumento radica. 156. El fundamento de la punibilidad del delito de secuestro se halla en el menoscabo de la libertad corporal. desaparición forzada. los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente. p. siempre que dichas conductas se cometan como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil y con conocimiento de dicho ataque. la calidad de la víctima o el propósito que persigue el sujeto activo con la comisión del delito. 2004. 152. un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente[107].Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal definidos expresamente. que el agente se haya conducido con la intención específica de tomar a la víctima y afectar su libertad personal. abigeato agravado. en principio. 8a edición. siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva Con relación al delito de secuestro. Derecho Penal. Parte Especial. el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble. Francisco. tenemos el delito de robo agravado. secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o física de quien los sufre. Valencia. MUÑOZ CONDE. Derecho Penal. Asimismo. SERRANO GÓMEZ. Parte Especial. siendo para ello esencial la concurrencia del elemento subjetivo. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar. Tirant lo Blanch. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas. Dykinson. 9a edición. esto es. 1990. 148 . con animus lucrandi. siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la víctima. robo agravado. privándola de esta. consumándose con el [107] Cfr. en el hecho de que la consumación del injusto típico puede puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situación antijurídica de lesión al bien jurídico [delito permanente]. Por otro lado. b) Secuestro agravado. o por medio de una pluralidad de personas. es decir. la propia naturaleza de los ilícitos penales mencionados en este grupo. el aprovechamiento y sustracción del lugar donde se encuentre. Madrid. exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales. por un lado. Alfonso. p.

deben cometerse en el marco de una organización criminal. siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas En lo referente a la concusión. c) Concusión. se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisión del producto estupefaciente. La concusión se configura cuando un funcionario o servidor público. obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente. un bien o un beneficio patrimonial. aduaneros. peculado. sino también al transporte e incluso a la tenencia que. destrucción de plantaciones. aun no implicando transmisión. Finalmente. Aquí. etc.Procedimientos especiales apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. el CPP de 2004 menciona que estos ilícitos penales. para si o para otro. el Estado. 149 . La lucha contra el tráfico de drogas ha llevado a ejercer presión permanente sobre las vías de introducción y tránsito de sustancias estupefacientes y psicotrópicas y de productos químicos esenciales. abusando de su cargo. cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado. delitos tributarios. para que sean tratados dentro del proceso de colaboración eficaz. suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo. aprehensión de traficantes. estos son ilícitos penales que atentan contra el bien jurídico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario. detección de pistas de aterrizaje clandestinas. favorecer o facilitar el consumo. contra la fe pública y contra el orden migratorio. lugares de distribución y de comercialización de drogas e insumos. en lo referente al tráfico ilícito de drogas. detección de consumidores. Por otro lado. siendo el titular del bien jurídico. realización de análisis químicos de substancias. corrupción de funcionarios. establecido en la ley. hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario público. ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover. Con relación a los delitos monetarios. con relación al abigeato agravado. cuya pena se agrava según la intensidad de la conducta típica del sujeto activo.

(utilización) se refiere al aprovechamiento del 150 . por lo tanto. apartándolo de la esfera de la función de la Administración Pública y colocándose en situación de disponer de estos. los que deben contener ciertos elementos para su configuración: a) Existencia de una relación funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. aquella posibilidad de libre disposición que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor público. La norma. es necesario tener en cuenta los comportamientos típicos que la norma en análisis nos señala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. debe tener. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurídica. La custodia. Asimismo. al describir la acción dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos típicos del sujeto activo: apropiar o utilizar. no es más que la acción de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lícita. En el primer caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado. debe señalarse que para su configuración no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le han confiado por razón de su cargo. En el segundo caso. La disponibilidad se encuentra íntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario público. una competencia funcional específica. confianza en el funcionario en virtud del cargo. es decir. el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. c) Apropiación o utilización. b) La percepción. competencia del cargo. Se entiende por relación funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente típico. esto es. que importa la típica posesión que implica la protección. La administración. que implica las funciones activas de manejo y conducción. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado el bien jurídico se desdobla en dos objetos específicos merecedores de protección jurídico-penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administración Pública y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor público que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal Respecto al peculado. conservación y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos públicos.

se refiere al acto de traslado del bien. debe precisarse que dicha figura no esta referida a la sustracción por el propio funcionario o servidor público de los caudales o efectos. que son aquellos ilícitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. Cuando es para otro. En ese sentido. carente del propósito final de apoderarse para sí o para un tercero. se trata de una culpa que origina (propiciando. Cuando es para sí. con relación a la corrupción de funcionarios. debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtención de un acuerdo injusto e ilegal. d) El destinatario. se tiene la siguiente clasificación: 151 . cosas o bienes que representan un valor patrimonial público. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor público que no tenga la percepción. el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario público y un particular dirigido al intercambio de prestaciones recíprocas: las dádivas o presentes. permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. por un lado. facilitando. No se castiga la sustracción de caudales o efectos. José Peco sostenía que en el auténtico cohecho hay una captación de la voluntad del funcionario público sobre la base de una dádiva que muestra por modo inequívoco el apetito descompuesto de codicia. aprovechándose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor público. Respecto a la conducta culposa. e) Caudales y efectos. Los efectos son todos aquellos objetos. están los delitos tributarios. Es decir. de un dominio parcial y de tránsito al dominio final del tercero.Procedimientos especiales bien. incluyendo los títulos valores negociables. son bienes en general de contenido económico. incluido el dinero. administración o custodia de los bienes sustraídos. el sujeto activo puede actuar por cuenta propia. y el acto propio del cargo. por otro. Por otro lado. En lo que respecta a los delitos aduaneros. Por otro lado. sino que hace referencia directamente a la sustracción producida por tercera persona. Los primeros. apropiándose él mismo de los caudales o efectos.

La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos El numeral 2 del artículo 473 del CPP de 2004 indica que no será obstáculo para la celebración del acuerdo de beneficios cuando se trate de 152 . el engaño o la violencia. Finalmente.Defraudación de rentas de aduanas. y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. Las víctimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaños (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engañosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde serán explotadas.Tráfico de mercancías prohibidas o restringidas. VII. reprimir y sancionar la trata de personas. están mencionados los delitos contra el orden migratorio. con relación a los delitos de falsedad.Contrabando. violencia. transporte. Asimismo. . . etc. que vendría a constituirse como el bien jurídico protegido. consistente en la captación. etcétera. coacción. a fin de que pueda incoarse el proceso de colaboración eficaz. el CPP de 2004 también exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisión. En relación con estos ilícitos penales. y que se vería afectado cuando se insertan documentos falsos al tráfico jurídico.Delitos aduaneros propiamente dichos. las víctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas. En los lugares de explotación. resaltando la figura delictiva de la trata de personas. . estos afectan el correcto funcionamiento del tráfico jurídico. .Receptación. el uso de fuerza o engaño u otras formas de coacción con fines de explotación. El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal . especialmente mujeres y niños es el instrumento que contiene la definición de trata de personas acordada internacionalmente.

los siguientes beneficios: a) Exención de la pena. efectos. el colaborador podrá obtener. c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento. Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador Según el numeral 1 del artículo 474 del CPP de 2004. impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva. o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. averiguar el paradero o destino de aquellos.Procedimientos especiales concurso de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior. o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. permanencia o consumación del delito. b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito. ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva. o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. con la facultad conferida por la ley al órgano jurisdiccional para dispensar de toda sanción al autor de un hecho delictivo. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador De acuerdo con el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. es una condena sin pena. Esto es. ni tampoco la confesión sincera. b) Disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal. alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad. d) Entregar los instrumentos. VIII. la información que proporcione el colaborador debe permitir. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdón judicial. Para Prado Saldarriaga. Aquí se está ante una rebaja de la sanción cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos. Asimismo. 153 . IX. teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho.

Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultáneamente ambas denominaciones. para un sector doctrinal resulta más adecuado el término suspensión de la ejecución de la pena. d) Liberación condicional. en los procedimientos de sursis aplicados en Francia y Bélgica. con diversos nombres. 1943. 1990. 38. y a través de reformas en el Código de Procedimientos Penales. Luís Felipe. puesto que. En consecuencia. Para Federico de Córdova. La liberación o libertad condicional es una institución que. c) Suspensión de la ejecución de la pena. 233. el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial. Lecciones de Derecho Penal. el Código Penal peruano (artículos 57 y 58). por el Código Penal de 1924. señalan. De esta manera. DE CÓRDOVA. aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos. fundamentalmente. nos encontramos ante una libertad preparatoria. La Habana. [109] Cfr. Puig Peña señala que la libertad condicional es aquella que se concede al pe- [108] Cfr. Editorial Cuzco. p. La libertad condicional. ambos beneficios no operan automáticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que señala la ley. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitación de las penas cortas privativas de libertad. Lo único que se deja en suspenso es la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado[108]. p. él queda en libertad pero sometido a un régimen de reglas de conducta. Su concesión depende. Sin embargo. como condena condicional. Su operatividad consiste en suspender la ejecución efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. al igual que en la semilibertad. Los orígenes de la suspensión de la ejecución de la pena se ubican a finales del siglo pasado. pero las más admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensión de la ejecución de la pena. Se le conoce con distintas denominaciones. la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnización civil. Federico. Sin embargo. se amplió su aplicación a toda condena a penas privativas de libertad no superiores a dos años y siempre que el agente no fuere reincidente. VILLAVICENCIO TERREROS. En el Derecho Penal peruano fue introducido. con posterioridad.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal sino la información brindada por el colaborador para desarticular las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. anticipada y revocable[109]. Lima. Editorial Cultural. de la evolución favorable del proceso de readaptación o resocialización del interno. es reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento penitenciario. por ejemplo. 154 .

f) Conversión de pena privativa de libertad por multa. siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artículo 57 del Código Penal. desaparece. Y. el juez podrá variarlo por el de comparecencia. A diferencia de la exención de la pena que es la eliminación de la pena.Procedimientos especiales nado bajo la condición de que por determinado tiempo su conducta será irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley. Asimismo. b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización delictiva. en cambio. imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artículo 288 del CPP de 2004. prestación de servicios o limitación de días libres. Federico. el beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena. constituye el complemento lógico de los modernos sistemas penitenciarios[110]. En la remisión. la remisión es un beneficio o premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminación de su condena brinda valiosa y útil información para la desarticulación de organizaciones criminales. 155 . en ese sentido. Madrid. e) Remisión de la pena para quien la está cumpliendo. Finalmente. Derecho Penal. p. Por otro lado. Asimismo. si bien no está mencionado en el numeral 2 del artículo 474 del CPP de 2004. porque esta es expresión de la gracia presidencial. 374. PUIG PEÑA. la remisión se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto. fenece. debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. disponiendo su excarcelación. 1955. la pena impuesta se cancela. cuando el colaborador tiene mandato de prisión preventiva. la exención y la remisión de la pena exigirán que la colaboración activa o información eficaz permita: a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad. sí es señalado por el numeral 3 del artículo 478 de este cuerpo normativo. se diferencia del indulto. [110] Cfr. Tomo II. inclusive la medida de detención domiciliaria. Este beneficio.

como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de colaboración del solicitante. en caso contrario. con sus abogados. por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva. XI. o de los instrumentos. cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. o. el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado. estas reuniones deben tener un carácter reservado. está autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detención contra ellos. Por otro lado. en cualquiera de las etapas del proceso. únicamente podrá acogerse al beneficio de disminución de la pena. efectos. que en este caso solo podrá reducirse hasta un tercio por debajo del mínimo legal. el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz Según el numeral 5 del artículo 474 del CPP de 2004. Obviamente. X. el fiscal. La única limitación es para el colaborador imputado sujeto a medida de coerción personal de detención. sin que corresponda suspensión de la ejecución de la pena. Sin embargo. Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios Según el artículo 475 del CPP de 2004. para acordar la procedencia de los beneficios. dará curso a la etapa de corroboración disponiendo los actos de investigación necesarios para establecer la eficacia de la información proporcionada. Sin embargo. y como indica el numeral 2 del citado artículo 475 del CPP de 2004. salvo la liberación condicional y siempre que haya cumplido como mínimo la mitad de la pena impuesta. por un lado. en este caso. ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización. el fiscal. al manifestar su intención 156 . la voluntad de cooperación del colaborador con la justicia penal. De este dispositivo se desprende. no podrán acogerse a ningún beneficio premial los jefes.

realice las indagaciones previas y eleve un informe policial. Asimismo. Para ello. así como por el sistema de justicia penal. Este último funge como un preacuerdo entre el fiscal y el colaborador. mientras no se llegue a estos objetivos. en un futuro inmediato coadyuvará el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales. pero sobre todo para el colaborador. y. No obstante. los cuales. donde se precisan los beneficios. las causas penales a las que está sujeto deberán seguir su trámite o curso. Asimismo. mecanismos de aportes de información y de corroboración de información. para la realización de los actos de indagación tendientes a corroborar la información dada por el colaborador. incluyendo las investigaciones preparatorias. obligaciones. en función a la validez de la información que ha proporcionado. los procesos. Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscalía. por otro lado. para la suscripción del convenio preparatorio se tendrá en cuenta la calidad de la información ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputación o no contradicción. la responsabilidad del fiscal en corroborar la información brindada por el colaborador. XII. El convenio preparatorio El CPP de 2004 en materia de colaboración eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal. sino los datos que el colaborador ha proporcionado. 157 . que tendría la certeza de la magnitud del compromiso asumido por él. debe elaborar una estrategia o plan de trabajo. Ello se debe a que recién la aplicación de los beneficios por colaboración eficaz se dará en función a la corroboración y eficacia de la información que el colaborador proporcionó. que se siguen contra el solicitante continuarán con su tramitación correspondiente. a fin de diseñar los actos de investigación no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal.Procedimientos especiales de acogerse a un acuerdo de beneficios. el fiscal podrá requerir la intervención de la policía para que. bajo su conducción.

resguardar al colaborador como a su familia de los riesgos originados por su situación en el proceso. razonabilidad e indispensabilidad. b) Cambio de residencia. Las medidas de protección que pueden adoptarse son las siguientes: a) Protección policial. garantizar que las diligencias de corroboración de la información dada por el colaborador sean desarrolladas. o sus ascendientes.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIII. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicación al colaborador que interviene en un proceso penal. Ello. y cualquier otro dato que pueda servir para su 158 . se entiende que el colaborador es un imputado. por ley. la conclusión exitosa del proceso y su seguridad personal. así como. impedimento de salida o arresto domiciliario). por un lado. será sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el éxito de las investigaciones. d) Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen. En lo referente a las medidas de protección. el fiscal requerirá al juez de la investigación preparatoria el dictado de la medida de coerción que considere más adecuada (ejemplo. pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. el colaborador. de ser el caso. establecer la veracidad de los datos brindados. descendientes o hermanos. respetando siempre los principios de proporcionalidad. Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador Según el numeral 4 del artículo 475 del CPP de 2004. porque el fundamento de las medidas de protección es la presencia de un peligro grave para el colaborador. dado que tales medidas. y por otro. solo se aplican cuando se ha formalizado la investigación preparatoria. son de aplicación supletoria los artículos 247 al 252 del CPP. a diferencia de las medidas de coerción. su cónyuge o su conviviente. c) Ocultación de su paradero. mientras dure el proceso. En lo que respecta a las medidas de coerción personal. En ese orden de ideas. Al respecto. debemos señalar que las medidas de aseguramiento permiten. consideramos que.

al menos. nueve capítulos y dos disposiciones. Esta medida se adoptará para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de defensa de las partes. la sede de la fiscalía competente. agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal. Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo Nº 003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Protección a testigos. según fuese el caso. g) Utilización de procedimientos tecnológicos. el cual cuenta con veintisiete artículos. previstas en los numerales 5 y 6 del artículo 475 del texto adjetivo. el dictado.Procedimientos especiales identificación. XIV. confidencialidad. responsabilidad y de fundamentos de la protección (“Todo procedimiento de protección se fundamentará necesariamente en la verificación de los nexos entre participación procesal. f) Fijación como domicilio. siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementación. e) Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en las diligencias que se practiquen. La norma señala que para el dictado de esas medidas se respetarán los principios de consentimiento. ha establecido dos diligencias de carácter obligatorias que el representante del Ministerio Público debe realizar. tales como la videoconferencias u otros adecuados. El dictado de las medidas de coerción como de protección será en forma reservada y en coordinación con el fiscal. amenaza y riesgo”). también es cierto que. Estas diligencias. peritos. pudiéndose utilizar para esta un número o cualquier otra clave. Asimismo. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador Si bien es cierto. de la respectiva medida de protección. a efectos de citaciones y notificaciones. son: 159 . temporalidad. el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idóneos y eficaces para la corroboración de la información brindada por el colaborador. a la cual se las hará llegar reservadamente a su destinatario. el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez.

en la colaboración eficaz. remitirán a la fiscalía requirente la citada información. sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del acuerdo de colaboración aprobado judicialmente. Los órganos requeridos. se le interrogará acerca de sus pretensiones y se le hará saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la información y documentación que considere pertinentey. el artículo 476 del CPP de 2004 señala que el fiscal.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal a) El fiscal requerirá a los órganos fiscales y judiciales mediante comunicación reservada. firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio. 160 . la concesión del beneficio premial está condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado aquel. Informará sobre los hechos. así como tenía la facultad de impugnar la resolución judicial que le causaba perjuicio. XV. Con relación a las obligaciones del colaborador. El acta de colaboración eficaz Para la celebración del acuerdo de beneficio y colaboración. inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como. Esta última diligencia permite establecer un papel activo del agraviado. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. y tomando en cuenta el artículo 479 del CPP de 2004. si considera procedente la concesión de los beneficios que correspondan. el agraviado está potestado para participar y firmar en el acuerdo de beneficios. sin trámite alguno y reservadamente. como tal. en su momento. En cambio. también llamado el acta de colaboración eficaz. deberá ser citado en la etapa de verificación. elaborará un acta con el colaborador en la que constará: a) El beneficio acordado. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en los casos que esta se produjere. b) El agraviado. conlleva la imposición de una o varias obligaciones. en la terminación anticipada. copia certificada o información acerca de los cargos imputados al solicitante. culminados los actos de corroboración de la información brindada por el colaborador. por ejemplo. Asimismo.

la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboración proporcionada. b) Ejercer oficio. siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputación falsa. g) Observar buena conducta individual. para los fines legales correspondientes. Es decir. Por otro lado. c) Reparar los daños ocasionados por el delito. f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite. así como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizarán mediante caución o fianza.Procedimientos especiales Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia. profesión u ocupación lícitos. si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas. familiar y social. por 161 . Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes. las circunstancias de tiempo. el fiscal deberá informarle de su identidad. que al efecto tendrá un registro de los beneficiados y designará al personal policial necesario dentro de su estructura interna. salvo imposibilidad económica. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado. corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Público. e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas. modo y lugar en que se cometió. si las posibilidades económicas del colaborador lo permiten. si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva. será materia de la correspondiente investigación y decisión por el Ministerio Público. i) j) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas. Sin embargo. Además. con la intervención del órgano especializado de la Policía Nacional. h) No salir del país sin previa autorización judicial. en los casos en los que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador. a efectos de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables.

y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyó la comisión de un delito. por lo que. es decir. se le iniciará proceso penal en su contra. esta protección desaparece si se está ante un colaborador que engañó al sistema de justicia penal e imputó. si el fiscal estima que la información proporcionada no permite la obtención de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales. por tales razones. denegará la realización del acuerdo y dispondrá se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigación que ordenó realizar. y si estuviese ya condenado. puede darse una situación inversa a la señalada en los párrafos anteriores. Debe tenerse en cuenta que esta disposición no es impugnable. por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen. a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan. así como la falsedad genérica. la primera en agravio del Estado. Por otro lado. el proceso penal ya iniciado seguirá su curso hasta el dictado de una sentencia firme. si es un colaborador imputado. 162 . ante la falta de corroboración o veracidad de la información brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboración eficaz. es decir. Ahora bien. ha incurrido en la comisión de ilícitos penales tales como: la denuncia calumniosa. Esto significa que. falsamente a una persona la comisión de un ilícito penal. por el contrario. a través de la investigación preparatoria. se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador. aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mención anteriormente. todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya información no ha sido corroborada. deberán ser mencionadas en una disposición por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el “supuesto” colaborador y que desarrolló las diligencias de corroboración que a la postre no dieron ningún resultado positivo. si es un colaborador no imputado. sino que además el supuesto colaborador tendrá que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan. entonces continuará cumpliendo la pena que se le ha impuesto.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal razones de seguridad de la integridad tanto de él como de su familia.

o si. la homologación es realizada por el juez de investigación preparatoria. está aún en la etapa de investigación. y que. En ese sentido. y es así porque esta es realizada por el juez de investigación preparatoria. después que el colaborador ha sido sentenciado. cuando el proceso por colaboración eficaz está referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigación o incluso si no existe investigación. A continuación. el acuerdo de beneficios y colaboración se remitirá al juez de la investigación preparatoria. cuya causa está aún en la etapa de investigación. el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologación: a) Si se firmó el referido acuerdo. Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz En principio. 1. se analizarán cada una de estas situaciones de homologación.Procedimientos especiales XVI. por la información brindada y corroborada. podrá formular observaciones al contenido del acta 163 . c) Si se firmó el citado acuerdo. aprobado. este debe ser homologado. no existiendo aún un proceso penal en contra del colaborador. Esta es la situación de aquel colaborador no imputado. cuando el proceso penal seguido contra el colaborador está en la etapa de juicio oral. Es lo que se conoce como la homologación durante la etapa de investigación. la homologación será efectuada por el juez penal que está llevando el juzgamiento. b) Si se firmó el acuerdo de beneficios y colaboración. ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y colaboración. por el juez. existiendo. para el control de legalidad respectivo. quien en el plazo de cinco días. así como de aquel colaborador procesado. el referido acuerdo deberá ser remitido al juez de la investigación preparatoria. La homologación durante la etapa de investigación Según el numeral 1 del artículo 477 del CPP de 2004. es decir. cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboración. mediante resolución inimpugnable. conjuntamente con los actuados formados al efecto. Sin embargo.

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y a la concesión de los beneficios[111]. En ese caso, la misma resolución ordenará devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria, según el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigación preparatoria, dentro del décimo día, celebrará una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondrá los motivos y fundamentos del mismo. Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador público –en los delitos contra el Estado– podrán interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantará un acta donde constarán resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer día dictará, según el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobándolo. Ambas resoluciones son susceptibles de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior. Además, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendrá derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobará e impondrá las obligaciones que correspondan. La sentencia no podrá exceder los términos del acuerdo. Si el acuerdo aprobado consiste en la exención o remisión de la pena, así lo declarará, ordenando la inmediata libertad y la anulación de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminución de la pena, declarará la responsabilidad penal del colaborador y le impondrá la sanción que corresponda según los términos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes.

[111] Por ejemplo, al acordarse el otorgamiento de un beneficio de colaboración no establecido en la ley, o de uno que no se adecua a la situación jurídica del colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al señalado en la norma procesal.

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Procedimientos especiales

2. La homologación durante la etapa de juicio oral
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artículo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboración eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal –previo los trámites de verificación correspondientes– remitirá el acta con sus recaudos al juez penal, que celebrará para dicho efecto una audiencia privada especial. El juzgado penal procederá, en lo pertinente, conforme a lo descrito en el punto anterior. La resolución que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelación, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior.

3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado
Tomando en cuenta el numeral 3 del artículo 478 del CPP de 2004, si la colaboración se inicia con posterioridad a la sentencia, el juez de la investigación preparatoria a solicitud del fiscal, previa celebración de una audiencia privada en los términos de los casos señalados anteriormente, podrá conceder la remisión de la pena, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, conversión de pena privativa de libertad por multa, prestación de servicios o limitación de días libres, conforme a las equivalencias previstas en el artículo 52 del Código Penal. En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolución se indicarán las razones que motivaron su decisión. La resolución –auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria– que dicta el juez es susceptible de recurso de apelación, siendo también de conocimiento de la Sala Penal Superior.

XVII. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz
Tomando en cuenta el artículo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la indagación previa iniciada al respecto, podrá solicitar al juez que otorgó el beneficio premial su revocatoria. Es decir que, si a pesar de que en un inicio el fiscal consideró corroborada la información brindada por el colaborador, así como si ya homologado
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el acuerdo de beneficios y colaboración surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la información, tornándose en inveraz la información proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correrá traslado de la solicitud por el término de cinco días, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboración, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboración eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa. Con su contestación o sin ella, se realizará la audiencia de revocación de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboración. La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedirá la continuación de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrará un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensión. Escuchada la posición del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidirá inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres días. Contra esta resolución procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocación de los beneficios de colaboración, y esta decisión haya quedado firme, se originará cualquiera de las siguientes situaciones: a) Cuando la revocatoria se refiere a la exención de pena se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas del proceso penal común en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule acusación y pida la pena que corresponda según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aquí el CPP de 2004 establece la acusación directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficio y colaboración homologado, o de aquel que ha sido beneficiado con la colaboración eficaz, cuando su causa penal
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Procedimientos especiales

estaba en la etapa de investigación. La acusación directa opera por el hecho de que se le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboración eficaz, en concreto, la de exención de pena. Esta acusación directa se presenta ante el juez penal, quien llevará a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que se le ha revocado el mencionado beneficio de colaboración eficaz. 2. El juez penal inmediatamente celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, para lo cual dictará el auto de enjuiciamiento correspondiente y correrá traslado a las partes por el plazo de cinco días, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinación de la sanción y de la reparación civil. Aquí se observa un cambio en las reglas del proceso penal común en torno a la etapa intermedia; es decir, según las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los demás sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y según fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exención de pena por colaboración eficaz, luego de la acusación fiscal se celebra la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recién posibilita que estos, en el plazo de cinco días, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba se emitirá el auto de citación a juicio señalando día y hora para la audiencia. En ella se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinación de la pena y la reparación civil. Previos alegatos orales del fiscal, del Procurador Público y del abogado defensor, y concesión del uso de la palabra al acusado, se emitirá sentencia. Este es el desarrollo típico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos iniciales, luego la etapa de actuación de pruebas, a continuación los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que conocerá la Sala Penal Superior. Como no señala plazo, entonces son de aplicación las reglas comunes de la apelación, debido a lo cual el plazo para apelar sentencias será de cinco días.
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b) Cuando la revocatoria se refiere a la disminución de la pena, una vez que queda firme la resolución se seguirá el siguiente trámite, sin perjuicio de la aplicación de las reglas comunes en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirán los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensión de condena correspondiente, según la forma y circunstancias de comisión del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formulará acusación, modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que había sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mínimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboración eficaz alcanzado y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrará una audiencia pública con asistencia de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco días formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisión de los medios de prueba, se llevará a cabo la audiencia, donde se examinará al imputado y, de ser el caso, se actuarán las pruebas admitidas. La sentencia se dictará previo alegato oral del fiscal y de la defensa, así como de la concesión del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelación, que será de conocimiento de la Sala Penal Superior. c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisión de la pena, una vez que queda firme la resolución, el juez penal en la misma resolución que dispone la revocatoria ordenará que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aquí no hay juzgamiento que realizar, porque la remisión de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y está purgando la pena, situación que se había eliminado con el acuerdo de colaboración eficaz que logró suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.

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d) Cuando la revocatoria se refiere a la suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, detención domiciliaria o comparecencia se regirá en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecución penal

XVIII. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo
Según el artículo 481 del CPP de 2004 si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboración, así como la prueba documental, los informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrán su validez y podrán ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mérito y a lo dispuesto en el artículo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoración judicial de las pruebas[112]. Igualmente, rige, en todo caso, lo establecido en el artículo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

[112] Código Procesal Penal de 2004 “Artículo 158.- Valoración 1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados. 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, solo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. 3. La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio esté probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes”.

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Absolución del traslado por parte de los sujetos procesales (5d) Audiencia Auto (apelable: 3d) 170 . 2. encausado o no en un proceso penal. primigeniamente. darse supuestos que justifican que el fiscal solicite al juez la revocatoria del referido acuerdo. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. es responsable de la comisión de ilícitos penales taxativamente señalados en la ley para el acogimiento de los beneficios de colaboración eficaz. pueden. Esquema procedimental de la colaboración eficaz Reuniones celebradas entre el fiscal y el colaborador. posteriormente. aprobado. Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes. así como. y que. pero las evidencias encontradas pueden ser valoradas en el proceso penal respectivo. presuntamente. Suscripción de un convenio preparatorio Medidas de aseguramiento Diligencias de corroboración de la información brindada por el colaborador Resultados negativos Resultados positivos 1. se le han imputado.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIX. por los cargos delictivos que. El colaborador hará frente al proceso penal que se plantee en su contra tanto en lo referido a la imputación falsa que ha realizado en contra de una persona. de beneficios y colaboración. A pesar de que ha quedado firme la sentencia aprobatoria. Celebración del Acuerdo de Beneficios y Colaboración Homologación judicial Durante la etapa de investigación (juez de investiPosterior a la sentencia (Juez de investiDurante el juzgamiento gación preparatoria) gación preparatoria) La homologación judicial puede originar: Auto desaprobando el acuerdo (apelable) Sentencia aprobatoria (apelable) Las declaraciones del colaborador se consideran inexistentes.

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[113] Cfr. siendo el objeto de este proceso especial. que ventilan la presunta comisión de ilícitos penales de menor relevancia o gravedad. p. sino meramente cuantitativa[113]. Por ende. “Las contravenciones o faltas”. 959. como se pretende. 173 . debemos. estas pueden ser delitos o faltas. Luis. Las faltas En atención a la gravedad de las infracciones penales. Son faltas aquellos ilícitos penales que lesionan derechos personales. con exclusión del Ministerio Público. II. JIMÉNEZ DE ASÚA. y que se conocen como faltas o contravenciones. analizar estas infracciones. tramitado ante los órganos de justicia de paz. las faltas. en primer lugar. y consiste en el esquema procedimental de carácter sumariado. Buenos Aires. 1949. Jiménez de Asúa acota que entre las faltas y los delitos propiamente dichos no hay diferencia cualitativa.Capítulo 7 El proceso por faltas I. Concepto El proceso por faltas es el último proceso penal especial regulado por el nuevo Código Procesal Penal. patrimoniales y sociales pero que por su escasa intensidad no alcanzan a constituir delitos. En: La Ley.

Temis.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal García Rada refiere que teniendo como base las dos grandes categorías que sanciona el Código Penal. pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias de tipo cuantitativo. San Martín Castro señala que las faltas son simples injustos menores en relación con los delitos. Siguiendo el criterio adoptado por la legislación penal española.. Ob. Para Machuca Fuentes.)”[115]. pues sus elementos son exactamente iguales. Se justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las infracciones de escasa relevancia social y sancionadas con penas leves... tomando en cuanto la gravedad de la infracción y de la pena señalada en la ley. sino también desde el de la pena imponible. las faltas encierran un concepto más amplio y no solo el de delitos veniales. dependiendo del juicio que en torno a ello emita el respectivo legislador histórico. Fernando. [115] Cfr. Velásquez Velásquez indica acertadamente que: “(. Entre ambas no hay diferencias cualitativas. César. no solo desde el punto de vista del injusto. y están referidas a vulneraciones de bienes jurídicos de menor intensidad. Bogotá.) la verdad es que no existe un criterio sólido para distinguir el delito de la contravención penal. si se tiene en cuenta que todos los criterios cualitativos ensayados han demostrado su más absoluto fracaso. por ello. SAN MARTÍN CASTRO.. todo lo afirmado en relación con el delito desde los planos formal y material es igualmente predicable con la contravención penal (. Tomo II. sino también a las contravenciones (que están constituidas por amenazas de daño a un bien jurídico tutelado) y a las desobediencias. deben ser tratadas distintamente en función a esa simple diferencia cuantitativa[114]. se podría definir a las faltas como actos u omisiones menores con contenido penal contrarios a Derecho que comprenden toda actividad que lesiona o amenaza con lesionar un bien jurídico siempre [114] Cfr. 110. pero comoquiera que las faltas tienen sanciones más leves. se sometan a un procedimiento rápido y sencillo. Parte General. 1261. 2002. p. cit. Manual de Derecho Penal. Esto se funda en un criterio cuantitativo. VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. 174 . lo único que podría decirse en cuanto a la distinción es que las contravenciones penales son una especie de conducta punible de menor gravedad que el delito. p. existen los procesos por delitos y los procesos por faltas. Así las cosas.

Lima. Sin embargo. La declaración del imputado se tomará de inmediato. Carlos. respecto de los delitos. “El proceso por faltas en el nuevo Código Procesal Penal”. entiende que las faltas únicamente encuentran distingo. al fiscal provincial correspondiente. se señala que el juez de paz letrado examinará lo actuado por la autoridad policial.Procedimientos especiales que se encuentre contemplado en la ley y no esté tipificado como delito. p. tan pronto aquel se constituya en la dependencia policial. 112. a las que no legisló. MACHUCA FUENTES. En la citada norma se dispone que los jueces de paz letrados investigarán y juzgarán en los procesos por faltas. cualitativa. En caso contrario. con el detenido. con el respectivo parte de remisión. En suma. el grueso de la doctrina nacional. Asimismo. dictará el auto de apertura de instrucción. los delitos menores sin mayor gravedad. el juez correrá traslado de los actuados. comunicará de inmediato el hecho al juez de paz letrado. e incluso foránea. será presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial. Si el hecho constituye delito. En los casos de flagrancia que originen la detención del agente por presumirse la comisión de delito. que regula el procedimiento en caso de faltas en aquellos distritos judiciales donde aún no entra en vigencia el Código Procesal Penal. no ha sido este el criterio del legislador peruano quien solo ha mantenido en el Código Penal las faltas delictivas. es decir. dejando por sentado que. Gaceta Jurídica. sin perjuicio de su derecho a ser asistido por un abogado [116] Cfr. Así pues. con el afán de evitar la excesiva tipificación de conductas antijurídicas[116]. Antecedentes El antecedente más cercano es la Ley Nº 27939. III. dejando de lado las contravenciones y desobediencias. De existir solo denuncia escrita u oral. 175 . y pondrá al detenido a su disposición. la policía. por el quantum de la pena atribuible. esencial y ontológicamente no existe distinción alguna. el criterio de distinción cuantitativo es el argumento que prevalece en la doctrina. Tomo 173. El juez desestimará de plano la denuncia cuando sea manifiesto que el hecho denunciado no constituye falta. En: Actualidad Jurídica. 2008.

el juez especializado en lo penal señalará fecha para la vista de la causa dentro de los cinco días de recibidos los autos. La actuación probatoria se llevará a cabo en audiencia. En ella se escuchará al agraviado y al procesado. Cuando el procesado no reconozca su responsabilidad. 176 . Si el procesado reconoce espontáneamente su responsabilidad y no se estima necesario la actuación de otras diligencias. se recibirá su declaración dentro del tercer día de notificado por la autoridad judicial. Recibida la apelación. la instrucción no podrá exceder de veinte días. salvo prórroga excepcional hasta de diez días adicionales. el juez notificará al procesado para que comparezca en la fecha que señale. La sentencia es susceptible de apelación dentro del plazo de un día de efectuada la lectura de sentencia. bajo apercibimiento de ser conducido de grado o fuerza. Los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen convenientes. Al término de estos plazos se citará para audiencia de lectura de sentencia. recibidos los alegatos y sin más dilación será dictada la sentencia. La audiencia se realizará en un solo acto. Los autos serán elevados en el día al juez especializado en lo penal correspondiente. siempre que sean de actuación inmediata. Por otro lado. En los casos que el imputado no se encuentre detenido. la audiencia se realizará en un solo acto y sin interrupción alguna. Realizada la vista de la causa. salvo causas de fuerza mayor. se menciona que las cuestiones previas. excepciones y cuestiones de competencia se podrán deducir hasta antes de pronunciarse la sentencia. sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. señalando la pena y la reparación civil. cuestiones prejudiciales. Los medios de defensa citados en el párrafo anterior se resolverán en la sentencia. En ambos casos. En el caso que en el proceso sean necesarias la realización de otras diligencias. Además. el juez de paz letrado actuará la prueba ofrecida de inmediato. En el mismo escrito se propondrán los medios de prueba que correspondan. quien podrá disponer su conducción de grado o fuerza. o fueren necesarias otras diligencias.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal defensor. el juez resolverá en el plazo improrrogable de tres días. el juez dicta de inmediato la sentencia que corresponda.

el Código Procesal Penal de Uruguay permite la intervención del fiscal en el juicio. constituyéndose en querellante particular. en los lugares donde no exista juez de paz letrado. la Ley de Enjuiciamiento Criminal permite la intervención del fiscal en los procedimientos donde la acción se inicie de oficio (faltas contra la vida. El Código Procesal Penal de Chile. las respectivas cortes superiores fijarán anualmente los juzgados de paz que pueden conocer de los procesos por faltas. VI. Por otro lado. el cuerpo y la salud. VII. Iniciación Tomando en cuenta el artículo 483 del CPP de 2004. en España. por ejemplo). en forma excepcional. Normativa aplicable En el CPP de 2004 el proceso por faltas está previsto en los artículos 482 al 487. Competencia Según el artículo 482 del CPP de 2004 los jueces de paz letrados conocerán de los procesos por faltas. el agraviado puede desistirse o transigir. hasta antes de dictada la resolución de segunda instancia. el recurso de apelación contra las sentencias es de conocimiento del juez penal. permite la activa participación del fiscal en el proceso por faltas. conocerán de este proceso los jueces de paz.Procedimientos especiales Finalmente. para ello. situación que no ocurre en la legislación comparada. Igualmente. Sin embargo. Así. al ocuparse de las faltas como proceso simplificado. con lo que se dará por fenecido el proceso V. la citada norma indica que en cualquier estado de la causa. la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la Policía o dirigirse directamente al juez comunicando el hecho. 177 . En materia de recursos impugnatorios. no se permite la participación del Ministerio Público en el proceso de faltas.

siempre que estén presentes el imputado y el agraviado. Audiencia Según el artículo 484 del CPP de 2004 la audiencia se instalará con la presencia del imputado y su defensor.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal En este último supuesto. siempre que estime indispensable una indagación previa al enjuiciamiento. Contra esta resolución procede recurso de apelación ante el juez penal. dando por concluida las actuaciones. con la concurrencia del querellante y su defensor. En caso contrario dictará auto archivando las actuaciones. De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia. El auto de citación a juicio puede acordar la celebración inmediata de la audiencia. 178 . salvo que en el lugar del juicio no existan abogados o estos resulten manifiestamente insuficientes. Cuando se encontrare presente el agraviado. remitirá la denuncia y sus recaudos a la policía para que realice las investigaciones correspondientes. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye. la acción penal no haya prescrito y existan fundamentos razonables de su perpetración y de la vinculación del imputado en su comisión. en el auto se fijará la fecha más próxima de instalación del juicio. Si se produce. se homologará la conciliación o el acuerdo. así como sí lo están los demás órganos de prueba pertinentes a la causa o. Recibido el informe policial. al agraviado y a los testigos que corresponda. por el contrario. si el juez considera que el hecho constituye falta y la acción penal no ha prescrito. no ha de resultar imprescindible su convocatoria. VIII. el juez instará una posible conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. convocándose al imputado. y de ser el caso. apenas recibido el informe policial. el juez dictará el auto de citación a juicio siempre que los hechos constituyan falta. Acto seguido el juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen del informe policial o de la querella. Las partes también podrán asistir acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer.

se preguntará al imputado si admite su culpabilidad. cuando resulte imprescindible la actuación de algún medio probatorio. y no fueran necesarios otros actos de prueba. X. si es que el recurrente no 179 . y si fuera necesario se ordenará la prisión preventiva hasta que se realice y culmine la audiencia. Transcurrido el plazo. En ese sentido. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días. se recibirán las pruebas admitidas y las que han presentado las partes. seguidamente. Recurso de apelación Según el artículo 486 del CPP de 2004 contra la sentencia procede recurso de apelación. el imputado no admite los cargos. Cuando el imputado no se presente voluntariamente a la audiencia. luego se hará lo propio con la persona ofendida si está presente y. siguiendo las reglas ordinarias. por el solo mérito de lo actuado. Si lo hace. de inmediato se le interrogará. podrá hacérsele comparecer por medio de la fuerza pública. aun a falta del testigo o perito requerido. Solo podrá suspenderse por un plazo no mayor de tres días. Recibida la apelación. el juicio deberá proseguir conforme a las reglas generales. el juez penal resolverá en el plazo improrrogable de diez días. Por otro lado. Escuchados los alegatos orales. el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente la sentencia correspondiente. IX. Medidas de coerción Tomando en cuenta el artículo 485 del CPP de 2004 el juez solo podrá dictar mandato de comparecencia sin restricciones contra el imputado. adecuadas a la brevedad y simpleza del proceso por faltas. la cual se celebrará inmediatamente. de oficio o a pedido de parte. La audiencia constará de una sola sesión.Procedimientos especiales De no ser posible una conciliación o la celebración de un acuerdo. los autos serán elevados en el día al juez penal. el juez dictará sentencia en ese acto o dentro del tercero día de su culminación sin más dilación.

con lo que se dará por fenecido el proceso. XII. Esquema procedimental de las faltas Policía Comunicación de la presunta comisión de una falta Juez Paz Paz letrado Investigación e informe policial Auto de citación a juicio Audiencia Sentencia Apelación Sentencia de vista emitida por el juzgado penal 180 . sin perjuicio del informe oral que puedan realizar en la vista de la causa. la que se designará dentro de los veinte días de recibos los autos. los abogados defensores presentarán por escrito los alegatos que estimen. el agraviado o querellante puede desistirse o transigir. en cuyo caso se procederá conforme a las reglas comunes. en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Asimismo. Desistimiento o transacción Tomando en cuenta el artículo 487 del CPP. XI.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal expresa la necesidad de una concreta actuación probatoria. en cualquier estado de la causa. Contra la sentencia del juez penal no procede recurso alguno. Su ejecución corresponderá al juez que dictó la sentencia de primera instancia.

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LOPJ–. acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal. y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. trece de noviembre de dos mil nueve Los Jueces Supremos de lo Penal. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. del 5 de agosto de 2009. han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I.Anexo Acuerdo Plenario Nº 5-2009/CJ-116 Fundamento : Artículo 116 TUO LOPJ Asunto : Proceso de terminación anticipada: Aspectos esenciales Lima. mediante Resolución Administrativa número 221-2009-P-PJ. al amparo de lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial –en adelante. 183 . integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Antecedentes 1. con la autorización del Presidente del Poder Judicial. con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales. reunidos en Pleno Jurisdiccional.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal

2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con los señores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el ámbito de las materias que debían abordarse, luego de una previa revisión de los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoración de las preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretaría Técnica, luego de los debates correspondientes, se estableció el día de la fecha para la realización del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolución Administrativa número 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integrarían el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se designó a los señores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusión de cada punto sometido a deliberación y de elaborar el proyecto de decisión. Además, se estableció que el Juez Supremo designado sería el ponente del tema respectivo en la sesión plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidió tomar como referencia las distintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de terminación anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia del proceso común u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicación del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances de la aplicación de la atenuación excepcional por confesión sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelación del auto que desaprueba el acuerdo de terminación anticipada y de la sentencia anticipada. 4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determinó que en la sesión plenaria se procedería conforme a lo dispuesto en el artículo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atención a la complejidad y singulares características del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusión, se decidió redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurídicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvió decretar su carácter de precedente vinculante, en concordancia con la función de unificación
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Procedimientos especiales

jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y máxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberación y votación se realizó el día de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votación efectuada, por unanimidad, se emitió el presente Acuerdo Plenario. Se ratificó como ponente al señor Neyra Flores, quien, con la intervención del señor San Martín Castro, expresa el parecer del Pleno.

II. Fundamentos jurídicos § 1. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada
6. La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulación, en sus aspectos esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos 468/471, del Nuevo Código Procesal Penal –en adelante, NCPP–. Frente al proceso común del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales –en adelante, ACPP–, se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel. Por tanto, la regla hermenéutica que es del caso utilizar será aquella que establece la aplicación supletoria del proceso común u ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

§ 2. El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP
7. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias. Así fluye de lo dispuesto en el artículo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos –ámbito de aplicación general– y sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las
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disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008–, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo como se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20. 8. El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que van desde la calificación de la solicitud de terminación anticipada –sin que para ello o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al imputado– [fase inicial], hasta la realización de la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria]. Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se ventile públicamente. Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de terminación anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Además, el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente después de la presentación de los cargos por la fiscalía–. El consentimiento del imputado, visto el carácter dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario –sin presiones o amenazas–, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor y con pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo. 9. Si es que las partes arriban a un acuerdo –que tiene como presupuesto la afirmación de la responsabilidad penal del imputado y, como condición, la precisión de las consecuencias jurídico-penales y civiles correspondientes, en perfecta armonía con el principio de legalidad–, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. 10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos diferentes:
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El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo.Procedimientos especiales A. C. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico-penal. en atención a los mecanismos reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal. Por consiguiente. atento a lo expuesto. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. a su correspondencia con los parámetros. la atipicidad de la conducta atribuida u otra situación similar. B. el principio de proporcionalidad. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base suficiente –probabilidad delictiva– (i) de la comisión de los hechos imputados y de su vinculación con el imputado. El ámbito de la legalidad de la pena y. que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos. se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima. y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. 11. 12. rechazado el acuerdo. que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es. en su caso. Es claro. lo que se denomina “pena básica”–. solo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo. El análisis que corresponde al juez penal para homologar el acuerdo que le presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen jurídico-penal que hace el juez en el proceso común luego del juicio oral. con relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. Lo correcto en estos casos es que. mínimo y máximo. En este último el juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado. los cargos se diluciden en el proceso 187 . También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposición sobre el objeto civil– y de las consecuencias accesorias. El juez ha de realizar una valoración que evite que se vulnere. por exceso o por defecto. lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminación anticipada.

Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal común. Es un contrasentido. de ahí que es lógica la disposición procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminación anticipada y. El artículo 471 del NCPP estipula una reducción adicional acumulable de la pena de una sexta parte. es que ha de operar la reducción en una sexta parte –es una pauta de disminución fija y automática. El acuerdo podrá consignarla. una vez definida. siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad–. Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada 13. Sobre esta. corresponde realizar al juez. El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada. pero en todo caso siempre diferenciándola de la pena concreta y final. es decir. Esta última es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carácter genérico y excepcional. Cabe puntualizar que la última frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestión es adicional y se acumulará al que reciba por confesión. no encuentra obstáculo a su acumulación. en atención al ámbito del control jurisdiccional del acuerdo. que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente. por tanto. que se busque una absolución o una decisión que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo objeto de control jurisdiccional. la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte se refiere a la pena concreta o final. como al establecimiento de la pena concreta o final –que es el resultado de la aplicación de los factores de individualización estipulados en los artículos 45 y 46 del Código Penal. del resultado final como consecuencia del beneficio aludido. cuyo examen. bajo las pautas señaladas líneas arriba –juicios de legalidad y razonabilidad de la pena–. sean agravantes y/o atenuantes–. Ahora bien. 188 . en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal (artículo 161 del NCPP). a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensión. § 3. La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos tanto a la configuración de la pena básica –definida como la configuración del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad genérica. 14. tasada–.

pues está diseñado para cada situación específica.b) y e) NCPP. El artículo 468.1. causa un gravamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial. Entender que no es así. en su caso. Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. la sentencia anticipada respete los límites del acuerdo–. que determina como objeto impugnable en apelación los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia –literal b)– o.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada. No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del artículo 416. debe demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolución que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de excluir el perjuicio invocado. que estipula que la admisión de todo recurso está condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. 16. respecto de estos últimos. lo que es propio del principio de singularidad. así como infringiría el debido proceso en el ámbito del derecho al recurso –pluralidad de la instancia– respecto de las decisiones que causan estado.1 NCPP. 189 . cada recurso tiene su propia regulación. pues la desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de terminación anticipada y. La admisión de un recurso está condicionada a que perjudique el derecho o interés legítimo de la parte procesal concernida o impugnante.Procedimientos especiales § 4. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo. Recursos en el proceso especial de terminación anticipada 15. vulneraría el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos. como consecuencia del principio dispositivo –eje esencial del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales–. los que causen gravamen irreparable –literal e)–. Sin embargo. es de tener en consideración la regla general establecida por el artículo 416. que debe provenir de la parte resolutiva de la resolución judicial. Uno de los principios que regulan el régimen jurídico de los recursos es el de taxatividad. por lo demás. aprobatoria del acuerdo. En este sentido. puede ser apelada por los demás sujetos procesales –se entiende fuera del fiscal y del imputado. Esta. El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carácter subjetivo del recurso. además. en tanto en cuanto. en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro.

el proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal (artículo 468.e) NCPP autoriza a las partes procesales. entendido en sentido amplio. Además. El objeto del principio de oportunidad. 18. como tal. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el proceso común. El artículo 350. si fuere el caso. en clave material. entonces. distintas del fiscal. y. solo 190 .1 NCPP) y la audiencia especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos. Una de las funciones más importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigación preparatoria. a mayor abundamiento. acto de postulación que. es aquel que busca. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciación y con una estructura singular –etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso común. Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común. según nuestras normas procesales. muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusación. instar la aplicación. la etapa intermedia es imprescindible. no existe en la terminación anticipada. mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento –en la medida de lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de que está investido el órgano jurisdiccional– de la pretensión punitiva del Ministerio Público. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal. basado en el principio estructural de contradicción y no en el de consenso que informa al primero–. Dentro de la estructura del proceso común. de un criterio de oportunidad. Se discute si esta norma permitiría que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminación anticipada.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal § 5. para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral. Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común 17. el procedimiento principal. bajo el entendido de que este último expresa un criterio de oportunidad procesal. la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal.1.

que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”. conformidad procesal y colaboración eficaz). pues como señala el artículo 468. tal referencia. 19. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podría aplicarse. La confusión se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación anticipada. Desde la perspectiva de los demás sujetos procesales también se producen inconvenientes. precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reducción de la pena de una sexta parte. sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la función de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento. Su aceptación obligaría a fijar otra audiencia. el artículo 471 NCPP por no cumplir su finalidad político criminal. que no tiene las características. pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado. con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. 20. sería imposible desarrollar la audiencia de terminación anticipada. la incorporación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia del proceso común no solo desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podrían oponer a la realización de esta audiencia. La audiencia preliminar de control de la acusación no está diseñada para concretar la terminación anticipada del proceso. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados. por su propia especificidad y singularidad.1. es de acotar que cuando el citado artículo 350. solo remite al artículo 2 NCPP. los cuales.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud 191 . en sus propios términos. A mayor abundamiento. son los supuestos previstos en el mencionado artículo 2 del NCPP. Por otro lado. mientras que la audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar. como se observa de su tenor. están sometidos a un procedimiento determinado. alcances y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación. sistemáticamente.Procedimientos especiales puede estar destinada a la aplicación de los supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2 NCPP.

por unanimidad. reunidas en Pleno Jurisdiccional. 24. no será posible.Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días. Decisión 22.14 de la Constitución. Empero. ESTABLECER como doctrina legal. LECAROS CORNEJO. SS. GONZALES CAMPOS. PRÍNCIPE TRUJILLO. III. los criterios expuestos en los fundamentos jurídicos 7 al 21. comprendido a su vez en la garantía de defensa procesal reconocida en el artículo 139. BARANDIARÁN DEMPWOLF. ZEVALLOS SOTO 192 . las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la República. formular sus pretensiones.1 del Título Preliminar NCPP. ACORDARON: 23. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. MOLINA ORDÓÑEZ. aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artículo 116 del estatuto orgánico. ausente de base legislativa y sustento jurídico procesal. indispensable. El indicado principio y la garantía procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitución. reconocido en el artículo I. De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación pretoriana de la terminación anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradicción procesal. En atención a lo expuesto. Hágase saber. y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 116 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. que podrían afectarse seriamente si se permite tan insólito proceder. CALDERÓN CASTILLO. SAN MARTÍN CASTRO. PRADO SALDARRIAGA. 25. VALDEZ ROCA. RODRÍGUEZ TINEO. BIAGGI GÓMEZ. BARRIENTOS PEÑA. BARRIOS ALVARADO. en su caso. sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo párrafo del artículo 22 de la LOPJ. al aplicar la terminación anticipada en la etapa intermedia tal trámite. NEYRA FLORES. 21. desarrollada en el artículo IX del Título Preliminar NCPP. quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales.

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................ Fundamento: la función pública .............................................................................. V................................................... VII........................... Clasificación .......................... 2....... 3............................................... Supuestos de procedencia del proceso inmediato ............................................ IV..... IV............. El imputado ha confesado la comisión del delito ................. El caso especial de pluralidad de imputados .................................... II................................... El requerimiento del fiscal ... Normativa aplicable ................ VI................................................................... VIII......... Normativa aplicable en el proceso inmediato ......................................... Concepto ....... Trámite y resolución judicial .................................................................................. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes .................................................................................................................. 11 12 13 13 14 20 25 26 27 27 27 28 32 34 35 39 Los procesos por razón de la función pública I......... La Administración Pública ............ III........................... Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato ................ 2.............. 43 43 44 44 44 49 203 ....................................................... CAPÍTULO 2 I... X... El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva . 3............... 2........................................ El proceso inmediato y su relación con el proceso de terminación anticipada ............... 1................................................................................................ III............................. La titularidad del Ministerio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato ........ 1................ Naturaleza jurídica ... Excurso: la acusación directa ............................... La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción ....Procedimientos especiales ÍNDICE GENERAL CAPÍTULO 1 Proceso inmediato Concepto .......................................................................... Función pública ............................................................................... IX. II..... 1.......... Esquema procedimental del proceso inmediato ...............

....................... Normativa aplicable al proceso de seguridad ................. 1...........................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal V............................................... 2.... VI................................................ Reglas procesales............................................................... Reglas especiales del proceso de seguridad................. 107 II......... CAPÍTULO 4 81 81 81 90 96 99 99 100 101 102 103 El proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal I.............. Esquema procedimental.... La inmunidad ................. Concepto .......... El proceso penal seguido después del antejuicio político........................................... 3..... 1... Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios ................................. 2............................. Las medidas de seguridad ..................... Concepto ....................... Concepto de medidas de seguridad .... VIII.... Diferencias entre denuncia y querella ........................................................................... Esquema procedimental ......... Esquema procedimental ............................. V.............................................. 1................................ Las clases de medidas de seguridad .................................... Esquema procedimental del proceso de seguridad ........................................... VI................................. 2....................... 3........ 3. VII................ Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios ............ VII........ Acumulación procesal ........ Medida de coerción aplicable a un inimputable .............................. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios...................................................... III................. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos................ II.... 108 204 ................................................................................................. 2. Conversión de proceso común al proceso especial . 4............ Principios para la aplicación de las medidas de seguridad ................................................................. Antejuicio político ......... CAPÍTULO 3 53 53 64 66 66 67 68 68 74 75 76 76 77 El proceso de seguridad I.......................................... IV.............. 1........................... Instauración del proceso de seguridad ................................ Transformación al proceso común ............. 5........................

........................... VI...................................................................... VIII....... 117 118 119 119 121 121 122 122 123 123 124 124 126 127 129 130 205 ................................................................. Investigación preliminar ................................................................... Preacuerdos y negociaciones ...................... CAPÍTULO 5 108 109 110 110 111 112 112 113 113 113 114 La terminación anticipada del proceso I........................................................................................ IV.............................................................................................................. Publicación o lectura de la sentencia ............. Control de admisibilidad de la querella .......... 2. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ..................................................................................... II........................................... Naturaleza jurídica ........................... Muerte o incapacidad del querellante ................................ XII............ Interposición de la querella ....................... XI................Procedimientos especiales III............... X................................... Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados .................... Medidas de coerción personal ................... Abandono y desistimiento ........... Normativa aplicable ..... XI................................................ Normativa aplicable al proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal ............... V............ X................................................................................... La declaración inexistente en la terminación anticipada ............................ Patteggiamento ............... Concepto .................... IV.. Recursos impugnatorios ........................... Momento procesal para solicitar la terminación anticipada ...................... La solicitud de inicio de la terminación anticipada ........................ VI............................................................. Auto de citación a juicio y audiencia ....... VII............................. IX.................. La sentencia de terminación anticipada ............. 1................................. XIII...................... VII........................ XII.......................... III.. Plea bargaining ............... IX............................................................ Esquema procedimental del proceso por delito de ejercicio privado de la acción penal......... XIII... VIII... 3..... La audiencia de terminación anticipada ..... Sujetos legitimados para solicitar la terminación anticipada . V........................................................................... Antecedentes jurídicos ........ Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada .................

........ Figuras afines al colaborador ....... El convenio preparatorio ............................................. VI.......... La homologación durante la etapa de juicio oral ......................................... La homologación durante la etapa de investigación ............................Guía práctica Nº 4 / Gaceta Penal XIV............................... XIV........................................ 135 135 138 139 139 139 140 144 144 152 153 153 156 156 157 158 159 160 163 163 165 165 165 206 ........ Objetivo: lucha contra el crimen organizado .... Esquema procedimental de la terminación anticipada ... El acta de colaboracion eficaz ........... Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusacion fiscal .................... La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado.......................... Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador ........................ IX.................................................................................................................. 130 XV..... XVI............................................................................... Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios ........... Normativa aplicable .. III............................ XVII...................... X...... Revocación de los beneficios por colaboración eficaz ... Requisitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador ... V............................................. XIII.............. XII............................ I......................... VIII................................ 132 CAPÍTULO 6 El proceso por colaboración eficaz Concepto ........... El colaborador............... 3........... XI............. 2................................................. Procedencia del acuerdo de beneficios en concurso de delitos ................................................. Antecedentes .......... IV......................................................................................................... 3......... VII.................................. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz ............... Homologación judicial del acuerdo de colaboracion eficaz ..................... Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador . XV............. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz .... Las medidas de aseguramiento personal como instrumento para garantizar el éxito de las averiguaciones de la información proporcionada por el colaborador ................ 1........... II...................................... 2........................... El acuerdo de beneficios ................. El colaborador y el acuerdo de beneficios ........................................................................... 1.........

.... Medidas de coerción ........................ Antecedentes .................... II......Procedimientos especiales XVIII................. Fundamentos jurídicos ................................. III........................................................ V.................... § 1........ ANEXO 173 173 175 177 177 177 178 179 179 180 180 Acuerdo Plenario Nº 5-2009/Cj-116 I................................................................................................................................................................................................................... § 4.................................... Las faltas ............................................. II.................................... 170 CAPÍTULO 7 El proceso por faltas I........ Beneficios en el proceso especial de terminación anticipada ..................................................... IX.......................................................................... Esquema procedimental de las faltas ............................. X.................................... Recurso de apelación .................................................................................. VI... VII............................... Recursos en el proceso especial de terminación anticipada ........................................................................................................................................................ 183 185 185 185 188 189 190 192 Bibliografía ............................... Proceso de terminación anticipada y etapa intermedia del proceso común ........ Iniciación .................................... XII........... Desistimiento o transacción ............................... Normativa aplicable ............................... Competencia ................. III........................ Esquema procidemental de la colaboración eficaz ... 169 XIX. Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada ................................................. Antecedentes ................ 195 207 ....................................... § 5............................................................................................. § 2................... El tratamiento legal del proceso de terminación anticipada en el NCPP............... VIII... Concepto ......... Audiencia......... Decisión ....... XI.............................. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el acuerdo . § 3.........................................................

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