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En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica y del proceso de descentralizacin, el Ministerio de Agricultura ha iniciado un programa de capacitacin y asistencia tcnica en la preparacin de proyectos de inversin pblica. En ese sentido, se han elaborado guas metodolgicas especficas que ayuden y orienten a las Unidades Formuladoras en la elaboracin de proyectos. Al considerar las prioridades del sector, la asistencia tcnica es una de las herramientas ms poderosas para alcanzar uno de los objetivos estratgicos del Sector Agricultura: Lograr la rentabilidad y competitividad del agro, con bajos costos de produccin, productos de calidad, mercados agrarios fortalecidos y desarrollados y organizaciones agrarias modernas y eficientes. Los proyectos de asistencia tcnica desarrollados en esta gua parten de un enfoque de demanda, y apuntan a resolver problemas especficos de la actividad agropecuaria, ya sea a nivel de la produccin, de la transformacin o la comercializacin. Por ello, la Oficina General de Planificacin Agraria del Ministerio de Agricultura ha elaborado la Gua metodolgica para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de asistencia tcnica como herramienta que brinde los instrumentos necesarios para la correcta formulacin de proyectos de inversin pblica en asistencia tcnica. En este enfoque de demanda, se promueve la elaboracin de proyectos con la formulacin de planes de negocios, una slida organizacin y compromiso de los agricultores, as como la provisin privada del servicio. Agradecimiento: Esta gua manual fue elaborado por un equipo de consultores de GEN PERU por encargo de la Oficina de Inversiones de la Oficina General de Planificacin Agraria del MINAG. En su preparacin se hicieron numerosas reuniones de trabajo con diversas instituciones que ejecutan proyectos de asistencia tcnica. Especial participacin tuvo el equipo tcnico del proyecto INCAGRO, de quien recibimos valiosos aportes.
Introduccin
PRE-INVERSIN
INVERSIN
POST-INVERSIN
Perfil
Ciclo de Proyectos
CICLO DE PRE-INVERSIN
PERFIL
Pre Factibilidad
Factibilidad
Ejecucin
Evaluacin Ex Post
PRE FACTIBILIDAD Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir riesgos de decisin y encontrar las mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo. Permite acotar las alternativas que se evaluarn en el nivel de factibilidad.
FACTIBILIDAD Estudio donde se perfecciona la informacin referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objeto es identificar la mejor alternativa del Proyecto de Inversin Pblica en estudio.
Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero de alternativas.
Recomendaciones
1. Es recomendable leer toda la gua y hacer una lista de toda la informacin que se va a necesitar para formular un proyecto. Ser necesario que al momento de utilizar una cifra, ya sea como supuesto o simplemente como dato, se cite la fuente de donde se obtuvo. La revisin de este punto ser muy rigurosa por parte de los evaluadores 3. En el caso de estudios de perfil las fuentes de informacin sern secundarias, es decir de las oficinas del ministerio de agricultura, otros proyectos y/o diagnsticos, universidades, institutos, libros, etc. Siempre que se utilice informacin secundaria, se deber registrar la fuente de donde se tom. En el caso de estudios de prefactibilidad, las fuentes de informacin secundarias deben ser combinadas junto con informacin primaria para algunos datos, lo cual se lograr a travs de trabajos en campo. 5. En el caso de estudios de factibilidad, las fuentes debern ser prioritariamente primarias, mantenindose los datos de informacin secundaria para algunos casos justificados.
2.
4.
I. GENERALIDADES
DIAGNOSTICO
PROBLEMA
PROYECTO
I. GENERALIDADES
2. Problema - Proyecto
Si bien la secuencia (diagnstico problema proyecto) es la manera lgica de generar ideas de proyectos, lo que se da en la realidad es el flujo de anlisis a la inversa (proyecto problema diagnstico), es decir primero se tiene la idea del proyecto y, dado que la ley del SNIP lo obliga, se piensa en el problema a solucionar y luego se debe realizar un diagnstico de la zona para justificar la existencia del problema. Dado que el flujo de anlisis (proyecto problema diagnstico) es costumbre, se recomienda identificar de manera general tanto el proyecto como el problema, y luego con esta idea se puede pasar a elaborar un diagnstico. En ese sentido es necesario hacerse las siguientes preguntas: CUL ES EL PROYECTO? , lo cual llevar a preguntarse QU SE BUSCA CON EL PROYECTO? , POR QU SE QUIERE LOGRAR ESTO?, CUL ES EL PROBLEMA QUE SE QUIERE SOLUCIONAR?, CUL ES LA OPORTUNIDAD QUE SE QUIERE APROVECHAR?.
I. GENERALIDADES
3. Marco General
Antes de iniciar el desarrollo de la identificacin, formulacin y evaluacin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) es necesario tener una nocin de lo que se pretende lograr, debe asignarse un nombre al proyecto, de manera tal que sirva como identificacin del mismo a lo largo del tiempo de evaluacin de la etapa de preinversin. Asimismo, se debe sealar la Unidad Formuladora (Entidad Responsable), que es aquella entidad que elaborar el estudio de preinversin del Proyecto de Inversin Pblica propuesto, as como el sector al que pertenece. Del mismo modo debe designarse a la Unidad Ejecutora, que es la entidad encargada de la ejecucin del proyecto.
LA REVISIN DE LA PRESENTE GUA PERMITIR AL EQUIPO FORMULADOR EL COMPLETAR TODOS LOS PASOS REQUERIDOS PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE UN PROYECTO DE ASISTENCIA TCNICA. SIN EMBARGO ES NECESARIA LA REVISIN DE LOS CONTENIDOS MNIMOS REQUERIDOS PARA LA PRESENTACIN DEL PROYECTO AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA. LOS CONTENIDOS MNIMOS FORMAN PARTE DEL PROGRAMA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (LEY 27293).
I. GENERALIDADES
4. Preguntas Frecuentes
CUNDO UN PROYECTO ES CONSIDERADO DE ASISTENCIA TCNICA? UN PROYECTO ES CONSIDERADO DE ASISTENCIA TCNICA CUANDO IMPLICA QUE SE BRINDE UN SERVICIO DIRIGIDO A LOS AGRICULTORES ORGANIZADOS (BENEFICIARIOS DIRECTOS), CON EL PROPSITO DE OBTENER RESULTADOS QUE ELEVEN LA PRODUCTIVIDAD DE SUS CAMPOS Y CALIDAD DE SUS PRODUCTOS QUE PERMITAN ELEVAR LA RENTABILIDAD DE SU INVERSIN Y GUIARLOS HACIA LA COMPETITIVIDAD EMPRESARIAL. PARA QU SE BRINDA LA ASISTENCIA TCNICA? PARA INCREMENTAR LA PRODUCTIVIDAD DE LOS CULTIVOS Y CRIANZAS PARA MEJORAR EL CONTROL SANITARIO DE LOS CULTIVOS Y CRIANZAS PARA AUMENTAR LA RENTABILIDAD DEL CAPITAL INVERTIDO PARA REDUCIR LOS COSTOS DE PRODUCCIN PARA MEJORAR LA CALIDAD DE LOS PRODUCTOS PARA MEJORAR LA ARTICULACIN AL MERCADO
CUNTO DEBE DURAR UN PROYECTO DE ASISTENCIA TCNICA? EL PLAZO DE EJECUCIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA EN ASISTENCIA TCNICA NO DEBE EXCEDER DE 3 AOS. AS, STE PUEDE SER DESDE UNA CAMPAA, UN AO, O PUEDE TRATARSE UN SERVICIO ESPECIALIZADO PARA LA SOLUCIN DE UN PROBLEMA CONCRETO.
I. GENERALIDADES
4. Preguntas Frecuentes
QUIN DEBE DECIDIR QUE TIPO DE ASISTENCIA TCNICA BRINDAR? TODO PROYECTO DE INVERSIN PBLICA DEBE ATENDER LA DEMANDA DE SERVICIOS DE ASISTENCIA TCNICA DEFINIDA POR LOS BENEFICIARIOS DIRECTOS, QUIENES DEBEN DECIDIR QU ACTIVIDAD REQUIEREN MEJORAR. AS, PARTIR DE ESTA DEMANDA SE RECONOCE LA CAPACIDAD DE LOS BENEFICIARIOS DE EXPRESAR SUS NECESIDADES Y SUS PROBLEMAS. QUIN PROVEER EL SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA? LA PROVISIN DEL SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA DEBE PROVENIR DEL SECTOR PRIVADO, NICAMENTE EN CASOS JUSTIFICADOS, LA PROVISIN DEL SERVICIO PODR SER HECHA POR ALGUNA DEPENDENCIA DEL SECTOR PBLICO. CUL DEBE SER LA FUNCIN DEL ESTADO EN UN PROYECTO DE ASITENCIA TCNICA? UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA AYUDAR A LOS AGRICULTORES A PARTICIPAR EN EL MERCADO DE ASISTENCIA TCNICA VA UN APORTE DE DINERO QUE PERMITA CUBRIR UN PORCENTAJE DEL COSTO TOTAL DEL PROYECTO PARA PODER CONTRATAR EL SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA.
UN PROYECTO DE EXTENSIN SE PUEDE CONSIDERAR COMO DE ASISTENCIA TCNICA? NO, YA QUE EXTENSIN AGRARIA ES EL CONJUNTO DE ACTIVIDADES ORGANIZADAS Y ARTICULADAS PARA TRANSFERIR TECNOLOGA E INFORMACIN, SOBRE MEJORAS DE MTODOS Y TCNICAS EN EL MANEJO DE CAMPO, CON EL PROPSITO DE MOTIVAR A LOS AGRICULTORES QUE LAS APLIQUEN EN SUS PREDIOS POR CUENTA PROPIA O CON ASISTENCIA TCNICA. POR LO QUE UNO DE LOS FINES DE LA EXTENSIN ES ESTABLECER LAS BASES PARA EL DESARROLLO DE UN SERVICIO DE ASISTENCIA TCNICA (SENSIBILIZACIN DE LA DEMANDA).
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MDULO I MDULO II
: :
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA. FORMULACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA. EVALUACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA. EVALUACIN DE IMPACTO DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA.
Estructura General
MDULO III
MDULO IV
MDULO V
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Indice
MDULO I. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL I. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO 1. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO 2. PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO 1. ZONIFICACIN Y POBLACIN BAJO ESTUDIO 2. ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL 3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN 4. RESULTADOS DEL DIAGNSTICO 5. PLANES ESTRATGICOS MDULO II. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA I. DEFINICIN DEL PROBLEMA 1. DEFINICIN DEL PROBLEMA 2. DELIMITAR LA ZONA GEOGRFICA 3. DELIMITAR LA POBLACIN AFECTADA 4. ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA 5. ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA 6. ELABORACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS 7. IMPORTANCIA DE LA CAUSA CRTICA II. DEFINICIN DEL PROYECTO 1. DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO 2. DEFINIR MEDIOS Y FINES 3. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS FINES 4. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES 5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN POSIBLES 6. DETERMINAR PREVIABLIDAD DE LAS ALTERNATIVAS MDULO III. FORMULACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA I. ANLISIS DE MERCADO DE ASISTENCIA TCNICA 1. OFERTA DE SERVICIOS 2. DEMANDA DE SERVICIOS II. DETERMINACIN DE LOS PARTICIPANTES DEL PROYECTO 1. PROVEEDOR DE ASISTENCIA TCNICA ELEGIDO 2. BENEFICIARIOS DIRECTOS (ORGANIZACIN DE PRODUCTORES) 3. ENTIDADES COOPERANTES 4. COMPROMISO ORG AGRIC PAT - ENTIDADES III. PROGRAMACIN DE ALTERNATIVAS 1. CRONOGRAMA DE ACCIONES DE CADA ALTERNATIVA IV. BENEFICIOS Y COSTOS 1. CONCEPTOS GENERALES 13 14 14 15 16 16 17 18 23 24 25 26 26 28 29 30 31 32 33 34 34 35 36 37 38 41 42 43 43 45 46 46 47 47 48 49 49 51 51 V. COSTOS DEL PROYECTO 1. COSTOS DEL PROYECTO 2. COSTOS A PRECIOS PRIVADOS 3. COSTOS A PRECIOS SOCIALES VI. APORTES POR ENTIDAD 1. APORTES POR ENTIDAD VII. PLAN DE NEGOCIOS 1. ANLISIS DE OFERTA 2. ANLISIS DE DEMANDA 3. ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIN VIII. VALOR DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA 1. ANLSIS DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN 2. SITUACIN SIN PROYECTO 3. SITUACIN CON PROYECTO 4. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL MDULO IV. EVALUACIN DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA I. EVALUACIN DEL PROYECTO 1. CLASES Y METODOLOGAS II. EVALUACIN PRIVADA 1. EVALUACIN POR ENTIDAD III. EVALUACIN SOCIAL 1. METODOLOGA COSTO BENEFICIO 2. ANLISIS DE SENSIBILIDAD 3. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD 4. COMPARACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE INVERSIN IV. MATRIZ DE MARCO LGICO 1. DEFINICIN DE MARCO LGICO 2. CONTENIDO DEL MARCO LGICO 3. ESTRUCTURA DEL MARCO LGICO 4. ELABORACIN DEL MARCO LGICO MDULO V. EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL I . IMPACTO AMBIENTAL 1. IMPORTANCIA Y CARACTERSTICAS 2. VENTAJAS Y REQUERIMIENTOS 3. METODOLOGA 4. ESQUEMA DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL ANEXO METODOLOGA DE COSTO EFECTIVIDAD GLOSARIO DE TERMINOS BIBLIOGRAFA 52 52 55 56 59 59 62 62 64 65 66 66 67 71 74 75 76 76 79 79 81 81 83 85 88 90 90 91 92 94 95 96 96 97 98 100 101 103 108
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MDULO I
PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
PLANES ESTRATGICOS
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2. Problemas y Oportunidades
Para ser capaces de definir cules son los principales problemas que afectan el rea bajo estudio, ser necesario trabajar directamente con los beneficiarios directos e indirectos. Se ha dado el caso que en diversos proyectos no se ha realizado un diagnstico adecuado de la situacin actual, producto de no haber trabajado de una manera amplia con la poblacin. Resultado de ello fueron contratiempos en la ejecucin de los proyectos por presentarse en el camino reclamos por parte de otros sectores poblacionales, reajustes costosos en el planeamiento de los proyectos, conflictos entre grupos locales, subutilizacin del sistema, insuficiente capacidad de convocatoria, etc. Todo ello previsible en gran medida, si es que se hubiera hecho un buen diagnstico en torno a las fuerzas, voluntades, capacidades y recursos existentes en el rea objeto del estudio. Se recomienda que en la medida que uno de los problemas principales sea la existencia de conflictos entre grupos de la poblacin, debe esperarse a la resolucin de estos, por iniciativa propia de las partes en conflicto, antes de iniciar todo tipo de trabajo.
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PARA ESTE NIVEL DE ANLISIS SE PUEDE UTILIZAR LA INFORMACIN CONTENIDA EN CENSOS, DOCUMENTOS DE ANLISIS DE LA REGIN PREVIOS, ESTADSTICAS DIVERSAS, ETC.
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Asimismo, debe realizarse un anlisis de la situacin actual en la parte PRODUCTIVA Y/O COMERCIAL, describindose: rendimientos por hectrea de los principales cultivos, destino de la produccin, relaciones comerciales, precios, oferta de agua para riego, niveles de acceso al mercado, porcentajes de mermas, etc. EL PUNTO DE PRODUCCIN DESARROLLADO AQU PERMITIR, MS ADELANTE, UN MEJOR ANLISIS DEL INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA.
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3. Participacin de la Poblacin
REQUISITO FUNDAMENTAL Los proyectos deben reflejar las necesidades de los interesados claves (beneficiarios directos) y no solo las necesidades internas de las instituciones formuladoras y/o ejecutoras.
LAS TAREAS DE IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA Y DEL PROYECTO DEBEN REALIZARSE CON LA PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO. ES NECESARIO INCENTIVAR LA PARTICIPACIN DE LA POBLACIN CON EL FIN DE ACLARAR LAS DEMANDAS Y PROBLEMAS DE LOS SECTORES SOCIALES CON LOS QUE SE VA A TRABAJAR.
METODOLOGA Se debe precisar cules son los grupos con los que se va a elaborar el diagnstico. Estos grupos sern los interlocutores directos que proporcionarn los datos que se necesitan conocer para definir la estrategia de trabajo. Es recomendable contactar y hablar previamente con algunos dirigentes y autoridades de la zona, de tal manera que se conviertan en responsables directos del diagnstico. Tanto los beneficiarios del proyecto como las autoridades locales, debern pronunciarse sobre la prioridad que tendra dicha intervencin estatal. TCNICAS PARA FOMENTAR LA PARTICIPACIN DE LA POBLACIN Se debe definir las metodologas que se utilizarn para el trabajo con los beneficiarios. Por lo general en los diagnsticos se utiliza encuestas, entrevistas personales, grupos focales, talleres participativos, cuestionarios, observacin directa, etc.
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3. Participacin de la Poblacin
TCNICAS PARA RECOGER INFORMACIN DE LA POBLACIN
Diagnstico tradicional
NO
OPININ NO RECOGIDA
Entrevista Personal
HOLA! YO SOY JUAN Y USTED?
SI
INVITA AL DIALOGO
Diagnstico participativo
SI
NO
EVITAR ASUMIR UNA POSICIN PEDANTE
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3. Participacin de la Poblacin
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3. Participacin de la Poblacin
Los beneficiarios directos pueden estar organizados o no, en muchos casos el grado de organizacin es variable. Generalmente, se cuenta con niveles como cooperativas, agrupaciones, asociaciones, comits, etc. PARA LLEVAR A CABO UN PROYECTO DE ASISTENCIA TCNICA SER NECESARIO QUE LOS AGRICULTORES ESTN DEBIDAMENTE ORGANIZADOS. ROL DE LA MUJER Dentro de los beneficiarios identificados anteriormente, el formulador no debe olvidar recoger la opinin de los grupos tradicionalmente marginados en las metodologas de trabajo de diagnstico. As, debe asegurarse la participacin de las mujeres debido al importante rol que juegan en la esfera econmico-productiva de los hogares rurales, en especial en lo que respecta a la actividad ganadera, comercio y artesana. Es evidente que la mujer del campo enfrenta diversos problemas especficos como (i) analfabetismo, (ii) falta de capacitacin y reconocimiento como sujeto productivo, (iii) limitaciones para acceder al conocimiento tcnico, (iv) condicin precaria como sujeto de crdito, (v) inestabilidad de los programas y polticas que la apoyan, y (iv) falta de informacin y capacitacin para un mejor desempeo en su rol como productora, entre otros, por lo que sus opiniones enriquecern mucho el diagnstico.
LA IMPORTANCIA DE TODO PROYECTO PBLICO QUE AYUDE A MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DE LAS MUJERES DEL CAMPO REPERCUTE INDISCUTIBLEMENTE EN SUS HIJOS Y POR ENDE EN EL CAPITAL HUMANO DEL CAMPO.
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3. Participacin de la Poblacin
El siguiente cuadro pretende sintetizar las caractersticas de los distintos grupos de la sociedad:
GRUPO PARTICIPANTE Beneficiarios directos organizados Beneficiarios directos no organizados Mujeres beneficiarias del proyecto Beneficiarios indirectos Afectados negativamente Alcaldes provinciales Intelectuales Artistas Partidos polticos Comites vecinales Ganaderos Otros grupos de la sociedad
PROBLEMAS Y NECESIDADES
EXPECTATIVAS INTERESES
Mientras ms opiniones se haya recogido, se tendr una mejor visin de los problemas presentes en el rea objeto del diagnstico.
DEPENDIENDO DEL PROYECTO SE PUEDE SEGUIR AGREGANDO OTROS GRUPOS PARTICIPANTES, AS COMO CARACTERSTICAS DE ESTOS GRUPOS PARA AMPLIAR LA VISIN DEL ESTUDIO. EN MUCHOS CASOS ES MUY TIL EL TRABAJAR EN TALLERES MIXTOS CON DIVERSOS GRUPOS, DE TAL FORMA QUE SE PUEDAN CONFRONTAR OPINIONES Y ELABORAR UNA LISTA DE PROBLEMAS Y NECESIDADES PRIORIZADOS.
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PROBLEMA
MAGNITUD
GRAVEDAD
MEDIDO COMO GRADO DE RIESGO DE PRDIDAS IRREPARABLES, SEAN DE PRODUCTOS, RECURSOS NATURALES, ETC.
1. 2. 3. 4. 5.
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Es muy importante indicar la presencia de alguna entidad poltica o social especfica o institucin que se encuentre trabajando por el desarrollo de la zona.
5. Planes Estratgicos
Asimismo, debe realizarse una revisin de los planes y proyectos de inversin pblica estratgicos para el rea. Este punto es de suma importancia para evitar duplicidad de funciones entre instituciones. En muchos casos, la existencia de planes o proyectos de desarrollo brindarn informacin importante para la elaboracin del diagnstico.
LA MAYORA DE LAS REGIONES CUENTAN CON PLANES, TALES COMO LOS DE LAS MESAS DE CONCERTACIN, ES DENTRO DE ESTE MARCO DONDE SE DEBE EVALUAR SI EL PROYECTO PRESENTADO SIGUE LOS LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA REGIN.
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MDULO II
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
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EL PROBLEMA DEBI IDENTIFICARSE DENTRO DE LA LISTA DE PROBLEMAS Y NECESIDADES DE LA POBLACIN EN EL MDULO DE DIAGNSTICO. ADEMS DEBE RESPONDER A POR QU AFECTA A LA POBLACIN EL QUE NO SE BRINDE LA ASISTENCIA TCNICA?. COMO PUEDE APRECIARSE, EN ESTE PUNTO ES NECESARIO APLICAR EL CRITERIO DE LOS FORMULADORES Y LA OPININ DE LA POBLACIN PARA DETERMINAR SI EL PROBLEMA TENDR COMO UNA POSIBLE SLUCIN LLEVAR A CABO UN PROYECTO DE ASISTENCIA TCNICA.
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PROBLEMA ESPECFICO
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REA AFECTADA POR EL PROBLEMA SE DEBE ANEXAR UN MAPA, QUE POSIBILITE A TERCEROS UBICARSE FCILMENTE. REA ATENDIDA POR EL PROYECTO
MAPA TOMADO DEL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD DEL PROYECTO DE IRRIGACIN SUTUNTA
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Problema Central
B. CLASIFICAR LAS CAUSAS Del anlisis anterior se ha conseguido una serie de causas, sin embargo, an se debe hacer una clasificacin de stas para facilitar el anlisis. As, las causas pueden ser: 1. Causas Directas, 2. Causas Indirectas, aquellas que realmente son causas relacionadas a otra causa superior, 3. Aquellas que NO son causas, y 4. Aquellas que son causas efectivamente pero no son relevantes para
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
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Efecto Indirecto 1
Efecto Indirecto 2
Efecto Indirecto 3
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Problema Central
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Se debe unir en uno solo el rbol de Causas Preliminar y el rbol de Efectos Preliminar. EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA QUE LOS EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A CONCLUSIONES IMPORTANTES A PARTIR DE L.
Efecto Indirecto1
Efecto Indirecto 2
Efecto Directo 1
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
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Causa Directa 2
Se deber sealar la severidad de la causa crtica, para lo cual ser necesario el uso de indicadores comparativos de los factores crticos bajo anlisis con los de otra zona o regin, de similares caractersticas, donde se obtienen mejores resultados. Por ejemplo, si la causa crtica es LOS BAJOS RENDIMIENTOS DEL CULTIVO X, se debe mostrar un comparativo de rendimientos.
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PROBLEMA
OBJETIVO GENERAL
TIPO DE OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL Es el lado opuesto del problema, es decir el problema solucionado. El objetivo general debe ser nico. OBJETIVOS ESPECFICOS Son todas las metas que se deben alcanzar para poder solucionar el problema central. Son componentes del objetivo general.
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Al igual que en el rbol de causas, existirn medios relacionados directamente con el objetivo general (medios de primer nivel) y medios relacionados indirectamente (medios fundamentales). Los medios fundamentales ayudarn a definir las acciones y alternativas para solucionar el problema. EFECTO DIRECTO EFECTO INDIRECTO FIN DIRECTO FIN INDIRECTO
LOS FINES DEL PROYECTO SON LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS QUE SE ESPERA LOGRAR CON LA SOLUCIN DEL PROBLEMA.
La manera ms sencilla de definir los fines del proyecto es a travs de la identificacin de los efectos deseados tras la solucin del problema.
FIN LTIMO: ES UN OBJETIVO DE DESARROLLO. ES EL CAMBIO SOCIAL EN EL MBITO CERCANO AL PROYECTO AL CUAL STE BUSCA CONTRIBUIR EN EL MEDIANO PLAZO.
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Fin Indirecto 1
Fin Indirecto 2
Fin Directo 1
Objetivo Central
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PARA PLANTEAR ACCIONES ES BUENO REVISAR PREVIAMENTE DOCUMENTOS DE ENTIDADES DE LA LOCALIDAD QUE HAYAN EFECTUADO ESTUDIOS DE PREINVERSIN PARA PROYECTOS SIMILARES, AS COMO ESCUCHAR LA OPININ DE EXPERTOS DE LA LOCALIDAD.
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(ii) AREA ATENDIDA POR EL PROYECTO. Es importante detallar la ubicacin del proyecto en la regin indicando el rea comprendida por las actividades del mismo (en nmero de hectreas), as como su localizacin fsica (incluyendo las coordenadas geogrficas y/o UTM). Se debe mostrar el porcentaje del rea afectada por el problema que ser atendida por el proyecto. (iii) METAS. Nmero de Hectreas o Cabezas de ganado a ser atendidas por el proyecto. Poblacin atendida. (iv) DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO. Medios que se van a implementar, incluyendo las actividades por realizar y los productos esperados de cada una. Las actividades del proyecto deben estar descritas de acuerdo con el servicio que se va a ofrecer (ASISTENCIA TCNICA), y debe estar sustentada en trminos de los aspectos crticos de la produccin, procesamiento y/o comercializacin de los productos a mejorar (dependiendo cual sea el caso). En este punto se recomienda revisar las cadenas de produccin, procesamiento o comercializacin para identificar los cuellos de botella que existen y se requieren solucionar con la provisin del servicio de asistencia tcnica.
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1 er abonamiento Riego
Cosecha
2 do abonamiento Riego
Control de malezas
CADENA DE PROCESAMIENTO
PRE CLASIFICACIN LAVADO Y DESINFECTADO
ACOPIO
TRASLADO
RECEPCIN
SECADO
ENCERADO
CLASIFICACIN
CALIBRADO
ESCURRIDO
PESADO
ETIQUETADO Y EMBALAJE
COMERCIALIZACIN
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PRODUCTOR
MAYORISTA RURAL
MINOR ISTAS
CONSUMIDOR
ACOPIADOR RURAL
LAS TRES CADENAS AQU MOSTRADAS SON A MODO DE ILUSTRACIN, NO CONSTITUYEN UN ANLISIS DE UN PRODUCTO REAL.
PARA PODER CONTINUAR CON LA PRESENTE GUA, LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN DESCRITAS DEBEN ESTAR REFERIDAS A LA PROVISIN DE SERVICIOS ORIENTADOS A SATISFACER LA DEMANDA POR ASISTENCIA TCNICA, QUE PERMITIRN APLICAR CONOCIMIENTOS ESPECIALIZADOS PARA RESOLVER PROBLEMAS EN LA PRODUCCIN, POSTCOSECHA, PROCESAMIENTO O TRANSFORMACIN Y COMERCIALIZACIN DE LOS PRODUCTOS AGROPECUARIOS. FORMAN PARTE TAMBIN DE ESTOS SERVICIOS ESPECIALIZADOS, LOS ORIENTADOS A MEJORAR LA ADMINISTRACIN Y GESTIN DE LAS UNIDADES PRODUCTIVAS, AS COMO LAS ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES.
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MDULO III
CRONOGRAMA DE ACCIONES
APORTES TOTALES
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1. Oferta de Servicios
La primera pregunta que uno debe hacerse es : EXISTE OFERTA DE ASISTENCIA TCNICA EN LA ZONA BAJO ESTUDIO? S EXISTE OFERTA 1. IDENTIFICACIN DE LA OFERTA. QUINES SON? Se recomienda revisar el siguiente listado para identificar a los posibles Proveedores de Asistencia Tcnica (PATs): Instituciones Privadas. Empresas de servicios agrarios, empresas agroindustriales con una unidad de servicios no financieros, organizaciones no gubernamentales (ONGs), institutos privados agropecuarios, nacionales y regionales, institutos superiores tecnolgicos, universidades privadas con unidades de promocin y extensin, laboratorios privados con especialistas en las reas que abarca el problema, casas comerciales, etc. Asociaciones Profesionales. Asociaciones profesionales del rea agropecuaria y forestal, y asociaciones de profesionales en general. Firma consultoras. Instituciones y corporaciones que realicen trabajos de asistencia tcnica. Organizacin de Productores. Las organizaciones de productores podrn ser contratadas en la medida que demuestren experiencia y capacidad en la prestacin de servicio de asistencia tcnica. Estas pueden ser: grupos de productores, comunidades campesinas, comunidades nativas, gremio de productores, cooperativas de produccin, entre otras. Independientes. Profesionales, bachilleres, tcnicos agropecuarios o productores destacados de la zona bajo estudio que manifiestan una voluntad para vender sus servicios de asistencia tcnica. Instituciones Pblicas. Institutos nacionales y regionales, estaciones experimentales dependientes de institutos pblicos o universidades, organismos pblicos descentralizados y no descentralizados, proyectos especiales dependientes del Ministerio de Agricultura, universidades del Estado, centros de desarrollo con fondos pblicos entre otras.
EL OBJETIVO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA EN ASISTENCIA TCNICA ES QUE LA PROVISIN DEL SERVICIO SEA BRINDADA POR EL SECTOR PRIVADO. SIN EMBARGO, EN CASOS JUSTIFICADOS SE PUEDE CONSIDERAR A ORGANISMOS DEL SECTOR PBLICO COMO PROVEEDORES DE ASISTENCIA TCNICA.
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1. Oferta de Servicios
2. CMO REALIZAN LA PROVISIN DEL SERVICIO? Se debe realizar una descripcin de las tcnicas de provisin utilizadas por los Proveedores de Asistencia Tcnica en el rea atendida por el proyecto. Se deber incluir un comentario de la idoneidad de las tcnicas utilizadas. (Por ejemplo: charlas, seminarios, visitas a campo, etc.) 3. CON QU CULTIVOS O CRIANZAS TRABAJAN PRINCIPALMENTE? Se debe indicar con que cultivos trabajan principalmente los PATs antes identificados. Ser importante al momento de seleccionar a la entidad o profesional que brindar la asistencia tcnica, la experiencia previa con los cultivos que se requieren mejorar. 4. CUL ES EL PRECIO DE VENTA DE ESTE SERVICIO Y EN QUE MOMENTO SE CANCELA? Se debe mostrar una breve descripcin en los mecanismos de asignacin del servicio. Se deber especificar si la asignacin se realiza a travs de precios de mercado, de precios subsidiados, a travs de cuotas, etc. Al mismo tiempo se deber especificar si este mecanismo de asignacin permite o no cubrir los costos provisin de este servicio. La situacin ms clara ser cuando el servicio se da gratis (Precio = 0), donde evidentemente los PATs no cubren costos, sin embargo se entiende que tienen motivaciones particulares para operar de esta forma. En caso que el mecanismo de asignacin no permita cubrir los costos de la provisin se presentar un problema de ineficiencia econmica.
NO EXISTE OFERTA En muchos casos, la oferta privada de asistencia tcnica se ve limitada por diversas razones, ya sea por un contexto institucional desfavorable o la inexistencia de demanda, lo cual no crea incentivos econmicos para la participacin del sector privado. Debe considerarse todas las posibles razones por las cuales no es posible identificar una oferta de servicios de asistencia tcnica en la zona bajo estudio.
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2. Demanda de Servicios
LA DEMANDA EN UN MERCADO DE ASISTENCIA TCNICA EST REPRESENTADA POR TODAS LAS ORGANIZACIONES DE AGRICULTORES O AGRICULTORES INDEPENDIENTES DEL REA ATENDIDA POR EL PROYECTO QUE MANIFIESTAN UNA VOLUNTAD PARA LA CONTRATACIN DE ASISTENCIA TCNICA. La primera pregunta que uno debe hacerse es: EXISTE UNA DEMANDA POR ASISTENCIA TCNICA? S EXISTE DEMANDA En cuyo caso existen dos posibilidades: (i) Que se tenga un mercado activo, es decir que la demanda es satisfecha a travs de la contratacin de asistentes tcnicos. En este caso ser necesario conocer bajo que caractersticas y a que costo se dio la provisin del servicio. Asimismo, debe quedar claro si se dio bajo el apoyo de alguna institucin, proyecto o si se dio bajo un contrato privado producto del mismo mercado. (ii) Que aunque exista la demanda, sta no llegu a hacerse efectiva debido a diversas limitaciones, como puede ser la escasa disponibilidad del dinero necesario para la adquisicin del servicio o la falta de una oferta latente en la zona. En caso que la escasa disponibilidad de dinero sea uno de los factores que determinan la escasa utilizacin del servicio, ser importante considerar este hecho al momento de determinar el futuro precio de venta del servicio, o considerar la cofinanciacin entre el Estado, Entidades Participantes y los agricultores. NO EXISTE DEMANDA Lo cual se da en casos en que los agricultores consideran que su forma de trabajo en campo es la correcta y que no necesitan el servicio de terceros o, simplemente, por el desconocimiento de las cualidades de contar con servicios de este tipo. En caso que esto ltimo sea uno de los factores que impiden la formacin de la demanda, se recomienda que antes de elaborar un perfil para proyectos de asistencia tcnica, se lleven a cabo programas o acciones de divulgacin y promocin de las cualidades de este tipo de servicios.
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TODA PROPUESTA DE LAS PATs INTERESADAS DEBER PRESENTARSE POR ESCRITO Y SER ANEXADA AL PERFIL DEL PROYECTO.
Una vez analizadas las propuestas de los PATs, la Organizacin de Agricultores en coordinacin con la Unidad Formuladora y Ejecutora, debe elegir a la entidad que se considere ideal para brindarle la provisin del servicio de asistencia tcnica. Se debe presentar un perfil del PAT seleccionado donde se detalle informacin sobre la naturaleza de la entidad (indicar si se trata de una entidad con o sin fines de lucro), su organizacin, capacidad de gestin, recursos humanos (especialmente en cuanto al equipo tcnico encargado de la provisin en campo), recursos fsicos/infraestructura, su experiencia de trabajo en campo en los ltimos aos, indicando el rea de trabajo primordial, productos y/o servicios con los cuales trabaja, zonas de trabajo, socios comerciales, socios estratgicos, y toda dems informacin que se considere til conocer de la entidad.
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3. Entidades Cooperantes
Entidades cooperantes son aquellas instituciones pblicas o privadas que mediante aportes en efectivo o en insumos, permiten un mejor diseo del proyecto incrementando sus posibilidades de xito. Ejemplos de entidades cooperantes pueden ser empresas de agroqumicos que aportan insumos, ya sea para ser utilizados como materiales demostrativos, como parte del mantenimiento de las parcelas demostrativas o para el uso en campo de los beneficiarios. Asimismo pueden ser entidades cooperantes, el SENASA o el INIA, que colaboran mediante capacitacin en prevencin sanitaria o instalacin de parcelas demostrativas, o puede ser una empresa agroindustrial que mediante su aporte permita cubrir algunos costos de la capacitacin dado un inters por aumentar la calidad de los cultivos y/o crianzas. Se debe presentar un perfil de las entidades cooperantes, en los mismos trminos definidos para el perfil del PAT, indicando adems cual es el fin o propsito que persigue la entidad al participar en el proyecto, ya que este puede ser econmico, de responsabilidad social, entre otros.
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CARTA DE COMPROMISO
LA IDEA DE ESTA CARTA ES EL GARANTIZAR EL COMPROMISO DE LA ORGANIZACIN DE AGRICULTORES DE PARTICIPAR EN EL PROYECTO, DADO QUE ELLOS FUERON LOS DECISORES ACERCA DE QUE ENTIDAD CONTRATAR, POR LO QUE NATURALMENTE SE SENTIRN IMPULSADOS A MONITOREAR Y APLICAR LOS CONOCIMIENTOS APRENDIDOS.
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III. PROGRAMACIN DE ALTERNATIVAS A PARTIR DE ESTE PUNTO TODO EL ANLISIS DEBE REALIZARSE PARA CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIN PLANTEADA EN EL MDULO DE IDENTIFICACIN.
1. Cronograma de Acciones
Ser necesario definir el tiempo de ejecucin del proyecto, indicndolo en meses, trimestres, semestres o aos. Asimismo, tendr que indicarse las fechas tentativas de inicio y finalizacin del proyecto. METODOLOGA: 1. Definir una escala de tiempo: Ao, Mes, Das o combinaciones de ellos. Se recomienda para los proyectos de asistencia tcnica, utilizar una escala trimestral. 2. Listar las acciones que componen la alternativa de solucin. 3. Determinar el tiempo de duracin de cada accin, es decir se debe definir el inicio y el final, considerando si alguna de ellas tiene tiempo lmite de ejecucin. 4. El conjunto de acciones se debe distribuir en el tiempo en este cronograma. Se debe considerar que ciertas actividades son independientes entre s, es decir que no les afecta el orden de ejecucin. LA DETERMINACIN DEL HORIZONTE DEL PROYECTO ES UNA DECISIN IMPORTANTE DENTRO DEL ANLISIS, YA QUE AL AGREGAR O QUITAR PERODOS SE EST DEJANDO DE RECONOCER INGRESOS Y/O GASTOS QUE PUEDEN MODIFICAR LOS RESULTADOS.
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GRFICO
Terminada
Restante
A O =
"
&
'
AC CI N 1
Tarea 1
AC CI N 2
Tarea 2
LA EJECUCIN DEL PROYECTO NO DEBE EXCEDER DE 3 AOS. AS, STE PUEDE SER DESDE UNA CAMPAA, UN AO, O PUEDE TRATARSE UN SERVICIO ESPECIALIZADO PARA LA SOLUCIN DE UN PROBLEMA CONCRETO. MIENTRAS QUE LA EVALUACIN DEL PROYECTO DEBE HACERSE EN UN HORIZONTE DE 5 AOS.
A CC I N " n"
HOJA DE CLCULO
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1. Conceptos Generales
1. El anlisis de todos los costos y beneficios del proyecto se realiza en trminos incrementales, es decir cunto ms cuesta implementar un proyecto respecto a uno que se encuentra actualmente en ejecucin o cunto ms van a ganar los productores agropecuarios por la implementacin del proyecto respecto de lo que actualmente ganan. 2. Existen dos tipos de beneficios y costos a lo largo del proyecto: INGRESOS DEL PROYECTO. Son los beneficios directamente atribuibles a la puesta en marcha del proyecto. Por ejemplo, en proyectos de infraestructura de riego un ingreso del proyecto est referido a la venta del agua para riego. En los casos de proyectos de asistencia tcnica no se contar con este tipo de ingreso, con excepcin de los casos en que se venda el servicio de asistencia tcnica a cada productor y se registren ingresos a favor de la Unidad Ejecutora. As se har referencia a los INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO, a la diferencia entre lo que se ganar por la venta de servicios y lo que actualmente se gana por ese concepto. COSTOS DEL PROYECTO. Son los costos directamente atribuibles a la puesta en marcha del proyecto. Estos estn referidos a la suma de costos involucrados en la provisin del servicio de asistencia tcnica, como pueden ser: honorarios del PAT, operacin, administracin, infraestructura, mantenimiento, etc. As, se har referencia a los COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO, cuando a los costos del proyecto se les deduzca los costos de la situacin sin proyecto, es decir aquellos costos en que incurre la Organizacin de Productores por tener hoy el servicio de asistencia tcnica. INGRESOS POR LA VENTA DE PRODUCTOS. Esta referido al Valor Bruto de la Produccin Agropecuaria, que es el monto producto de la produccin vendida. El VALOR BRUTO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL mide el diferencial de ingresos producto de la puesta en marcha del proyecto. COSTOS DE PRODUCCIN. Son los costos directamente atribuibles a la produccin agropecuaria de los cultivos o crianzas objeto del proyecto de asistencia tcnica. As, se har referencia a los COSTOS DE PRODUCCIN INCREMENTALES, al monto en que se ve incrementado el costo de produccin por la puesta en marcha del proyecto. Este punto se discutir ms adelante.
ATRIBUIBLES A LA PRODUCIN
ATRIBUIBLES AL PROYECTO
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LOS COSTOS DEBEN CALCULARSE A PRECIOS DEL AO BASE, TOMANDO COMO PERODO BASE EL MES EN QUE SE EVALA EL PROYECTO. ESTOS PRECIOS DEBEN MANTENERSE A LO LARGO DE TODO EL HORIZONTE DE EVALUACIN.
La clasificacin de costos segn los posibles componentes de un proyecto de asistencia tcnica sern: 1. ESTUDIOS Incluye los gastos en que se incurrir por la realizacin de estudios de Prefactibilidad y Factibilidad (si es que stos son requeridos), y expediente tcnico necesarios para iniciar las acciones del proyecto. Es importante mencionar que los costos ya efectuados (la realizacin del perfil) no sern incluidos como costos del proyecto, ya que se consideran costos hundidos 2. HONORARIOS DEL(os) PAT(s) Los honorarios son los que se les deber pagar al PAT por proveer el
servicio. Este punto debe ser tomado a partir de la propuesta presentada por la PAT elegida. Debe desagregarse o justificarse de acuerdo al nmero de especialistas involucrados en la provisin. 3. COSTOS DE OPERACIN Se refiere a los gastos derivados de llevar adelante el proyecto. Estos pueden ser combustibles, viticos, mantenimiento de equipos y vehculos, comunicacin telefnica, etc. Estos sern gastos en que necesariamente incurrir el PAT o la Unidad Ejecutora. Asimismo, en este rubro se costear la realizacin de Pasantas, Das de Campo, Cursos Cortos y/o Visitas Guiadas para los beneficiarios directos dado que sus componentes de costos estn referidos a movilidad, alimentacin, etc.
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LA UTILIZACIN DE INSUMOS Y DE EQUIPO QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA DE ASISTENCIA Y QUE DEBEN SER APLICADOS EN LA PARCELA DEMOSTRATIVA SE REGISTRARN EN EL RUBRO 4: MATERIALES DE EXTENSIN. 7. ADMINISTRACIN DEL PROYECTO Se refiere a los gastos de administracin durante el perodo en que se ejecutan las acciones del proyecto. Bajo ningn concepto este costo puede exceder al 10% del costo total del proyecto. Dentro de este rubro deben estar considerados los gastos de Monitoreo y Evaluacin Ex Post del Proyecto. (SE DEBE REVISAR LA GUA PARA EVALUACIN EX POST DE PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA).
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1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
ESTUDIOS HONORARIOS DEL PAT COSTOS DE OPERACIN MATERIALES DE EXTENSIN INFRAESTRUCTURA MANTENIMIENTO ADMINISTRACIN DEL PROYECTO
54
AO 1 COSTO IGV
AO 2 COSTO IGV
AO 3 COSTO IGV
Multiplicando el costo total de cada ao por su correspondiente factor de actualizacin, se le convertir en su equivalente de costos del ao base, por lo que al realizar la suma horizontal de todos los aos se obtendr el Valor Actual de los Costos del Proyecto a Precios Privados. El FA vara ao tras ao y se consigue aplicando la siguiente formula:
FAn =
1 (1 + TPD )n
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EL PRECIO SOCIAL DE UN BIEN, SERVICIO, INSUMO O FACTOR PRODUCTIVO, ES IGUAL AL PRECIO PRIVADO CORREGIDO POR UN FACTOR DE AJUSTE O DE CONVERSIN QUE REPRESENTA LAS DISTORSIONES E IMPERFECCIONES DEL MERCADO PERTINENTE. Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el MEF ha calculado FACTORES DE CONVERSIN para algunos rubros de costos, por lo que el primer paso es desagregar cada uno de los ocho componentes del costo del proyecto en cada uno de estos rubros. Una vez desagregada la informacin, se deben aplicar los Factores de Conversin para determinar los precios sociales. EL FACTOR DE CONVERSIN SE APLICA SOBRE EL PRECIO PRIVADO SIN CONSIDERAR EL IGV. PARA AQUELLOS COSTOS EN QUE NO SE TENGA UN FACTOR DE CONVERSIN DEBE UTILIZARSE SIMPLEMENTE EL PRECIO PRIVADO SIN CONSIDERAR IGV.
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V. COSTOS DEL PROYECTO Para conocer los factores de conversin vigentes en el momento del desarrollo de cada proyecto de inversin debe visitarse la pgina del Ministerio de Economa (www.mef.gob.pe) y entrar al rea de la Programacin Multianual (Ex Oficina de Inversiones).
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FAn =
n = ao
1 (1 + TSD )n
AO 1
(a)
AO 2
(b)
FACTOR DE COSTO A PRECIOS SOCIALES CONVERSIN AO 1 AO 2 (c) (d) = (a) x (c) (e) = (b) x (c)
TOTAL
(f) = (d) x (e)
Equipos Transable No transanble Insumos o materiales Transable No transanble Mano de Obra Calificada No Calificada Servicios y otros TOTAL COSTOS DEL PROYECTO (1) Factor de Actualizacin (2)
VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (3) = (1) x (2)
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VI. APORTES
59
VI. APORTES
Lo que se debe hacer es dividir el costo total a precios privados entre las distintas entidades que van a asumir los costos del proyecto. Se debe mencionar explcita y detalladamente los aportes de cada una y en que componente del costo se aplicar el aporte. Asimismo, es necesario que se programe en el tiempo los aportes de las entidades. sta programacin debe hecerse considerando el cronograma previamente elaborado. Una vez presentado los aportes segn el ao en que se efectuarn ser necesario encontrar el Valor Actual de los Aportes para cada entidad participante, para lo cual se debern utilizar los factores de actualizacin de cada ao.
RUBROS
Estudios Detalle Honorarios del PAT (s) Detalle Costos de Operacin Detalle Materiales de Extensin Detalle Infraestructura Detalle
PROGRAMACIN ANUAL AO 1 AO 2 AO 3
APORTES VALOR ACTUAL ESTADO BENEFICIARIOS DIRECTOS ENTIDAD COLABORADORA 1 ENTIDAD COLABORADORA 2 TOTAL TOTAL
Mantenimiento Detalle Administracin del Proyecto Detalle TOTAL APORTES DE LA ENTIDAD (1) Factor de Actualizacin (2)
Luego de hallados estos valores es necesario presentar un cuadro resumen con los valores actuales de los aportes.
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Nota
UNA VEZ IDENTIFICADO EL PROBLEMA, LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN Y SUS COSTOS, ES NECESARIO REALIZAR UNA EVALUACIN DE LA VIABILIDAD DE STAS DENTRO DE UN ENFOQUE DE DEMANDA DE LOS PRODUCTOS FINALES. ES DECIR, QUE LOS PRODUCTOS (CULTIVOS O CRIANZAS) OBJETO DE LA ASISTENCIA TCNICA, DEBEN CONTAR CON OPCIONES CLARAS DE MERCADO, LO CUAL PERMITIR QUE SEAN COMERCIALIZADOS Y AS MEJORAR EL INGRESO NETO DE LOS PRODUCTORES. EL PLAN DE NEGOCIOS ES LA HERRAMIENTA QUE SE UTILIZAR PARA REALIZAR LOS ANLISIS DE MERCADO. NO SE JUSTIFICA REALIZAR UNA INVERSIN EN PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA SI ES QUE LOS CULTIVOS O CRIANZAS QUE CONTEMPLE EL PROYECTO NO TIENEN VIABILIDAD DENTRO DE UNA ESTRATEGIA DE MERCADO.
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1. Anlisis de Oferta
a. CARACTERSTICAS DEL PRODUCTO FINAL A partir de los servicios de asistencia tcnica que el proyecto proveer a los beneficiarios directos, se espera contar con un producto de determinadas caractersticas, es decir, que se obtendr un producto con caractersticas distintivas del producto original (aquel que requiri de asistencia tcnica). EN EL CASO DE PROYECTOS QUE INVOLUCREN UNA MEJORA DE LA CALIDAD DEL PRODUCTO FINAL, SE DEBE ESPECIFICAR LAS CUALIDADES DE ESTA MEJORA. EN EL CASO DE PROYECTOS QUE INVOLUCREN UN INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS, SE DEBE ESPECFICAR EL VOLUMEN INCREMENTADO. EN EL CASO DE PROYECTOS QUE INVOLUCREN EL DARLE VALOR AGREGADO AL PRODUCTO FINAL MEDIANTE ALGN PROCESO, DEBE ESPECFICARSE LAS CARACTERSTICAS DEL NUEVO PRODUCTO, AS COMO LOS BENEFICIOS ECONMICOS QUE CONLLEVA. EJEMPLO EN EL CASO DE UN PRODUCTO QUE TIENE CUATRO CALIDADES Y QUE EN LA ACTUALIDAD LOS PRODUCTORES OBTIENEN 40% DE PRIMERA, 50% DE SEGUNDA Y 10% DE TERCERA; SE PUEDE PLANTEAR QUE EL PROYECTO BUSQUE ALTERAR LOS PORCENTAJES DE TAL MANERA QUE SE OBTENGA 25% DE EXTRA, 65% DE PRIMERA Y 5% DE SEGUNDA.
CALIDAD
EXTRA PRIMERA SEGUNDA TERCERA
COLOR
ROJO INTENSO ROJO MENOS INTENSO ELPTICA
FORMA
ELPTICA NO TAN PERFECTA
DIMETRO
4.4 cm 3.6 cm 2.9 cm
ALTURA
7.6 cm 5.2 cm 4.9 cm
PESO
90 g 70 g 40 g 30 g
S/. x Kilo
1.20 1.00 0.85 0.60
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1. Anlisis de Oferta
b. VOLMENES DE PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN Es necesario conocer tanto la produccin, la superficie sembrada y los rendimientos de cada cultivo o crianza objeto de la asistencia tcnica dentro de la provincia y regin donde se ubica el proyecto; asi mismo, se debe presentar informacin sobre la evolucin de estas variables a lo largo de los ltimos aos. De ser posible se deber incluir informacin sobre exportaciones o importaciones. EJEMPLO
Campaa agrcola: 2000-2001* / 2001-2002* agosto - febrero
ESTA INFORMACIN PUEDE PRESENTARSE EN GRFICOS O CUADROS. ALGUNAS REFERENCIAS DE FUENTE DE INFORMACIN OFICIALES SON: INEI www.inei.gob.pe MINAG www.portalagrario.gob.pe AS COMO PUBLICACIONES DE UNIVERSIDADES, ONGs Y DEMS INSTITUCIONES LIGADAS A LA AGRICULTURA.
EJEMPLOS:
VOLUMEN DE PRODUCCIN NACIONAL DE PAPA BLANCA
50000
40000
30000
20000
10000
0 ENE FEB MAR AB R MAY JUN JUL AGO S ET OCT NOV DIC
1999 (T M)
2000 (T M)
2001 (T M)
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2. Anlisis de Demanda
a. IDENTIFICACIN DEL MERCADO DEL PRODUCTO FINAL Se debe plantear hacia donde ser dirigida la produccin luego del programa de asistencia tcnica. Asimismo, se debe sealar si esta plaza es la misma que en la situacin sin proyecto o no, sus caractersticas distintivas y el porqu de un posible cambio. Se debe caracterizar a los compradores del producto final, ya sea a nivel de volumenes comprados o destino de su produccin (agroindustria, exportacin, otros mercados). Este mercado para el bien mejorado debe ser analizado en el sentido de: situacin actual del mercado, tamao, competencia actual y potencial, perspectivas de cambio, etc. Para el caso de proyectos que contemplen destinar la produccin hacia la exportacin, se debe considerar las estrategias para superar las barreras arancelarias y para-arancelarias (sanitarias, de calidad, etc) para el acceso a dichos mercados.
b. PROYECCIN DE LA DEMANDA Es necesario que se presente una proyeccin de la demanda, es decir cunto se estima que crecer el mercado identificado en el punto anterior, la demanda por los productos y la participacin de la produccin del proyecto en esta demanda. c. ANLISIS DE PRECIOS Es necesario conocer los distintos precios para el producto: en Chacra, al Mayorista, al Minorista y/o para la agroindustria. Esta informacin debe ser presentada de manera histrica para los ltimos cinco aos (el nmero de aos depender de la informacin disponible para cada cultivo). Es importante que se muestre el precio que actualmente se obtiene por la produccin, as como una sustentacin clara del precio que se obtendr por el bien mejorado.
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3. Estrategia de Comercializacin
En la agricultura, un punto que no debe ser descuidado es la cadena de comercializacin que deben seguir los productos, ya que posiblemente en sta se produzcan cuantiosas prdidas econmicas por un manejo deficiente de la misma. Asimismo, se debe considerar que no sirve de nada invertir en un proyecto de asistencia tcnica para aumentar la produccin y calidad si es que no se tiene claro cul es la estrategia de comercializacin.
EN ESTE PUNTO DEBE REVISARSE CUIDADOSAMENTE LA GESTIN DE LOS CANALES DE DISTRIBUCIN DEL PRODUCTO Y LA FORMA EN QUE SER ENTREGADO EL PRODUCTO A LOS COMPRADORES. NO SE DEBE PERDER DE VISTA EL HECHO QUE UN CAMBIO EN LA ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIN PUEDE ACARREAR NUEVOS COSTOS, LOS CUALES DEBEN SER NECESARIAMENTE IDENTIFICADOS Y ASUMIDOS POR LOS PRODUCTORES.
Dentro de este anlisis debe hacerse mencin a si el producto forma parte de alguna CADENA PRODUCTIVA, que como se sabe, es la forma en que el MINAG busca promover los cultivos. Aquellos productos que formen parte de una cadena productiva ya tienen una ventaja con relacin a aquellos que no, puesto que ya se tiene un mercado pre identificado e incluso se puede preveer compromisos de produccin y dems. Lo mismo suceder con las organizaciones de agricultores que cuenten con contratos de Compra Venta de sus productos, lo cual les garantiza un mercado. Asimismo, si se conoce de algn proyecto o intencin de una futura instalacin de una empresa agroindustrial, ya sea por los potenciales beneficiarios o terceros, debe mencionarse, ya que esto genera un sentimiento de seguridad para la siembra de determinados cultivos asociados a dicha agroindustria. Sin embargo, este futuro proyecto de agroindustria no debe enfatizarse como necesario para tomar una determinacin de lo provechoso del proyecto, no debe cuantificarse para incluirlo en el proyecto, a menos que desde un inicio forme parte del proyecto de inversin.
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+
COSTOS DE PRODUCCIN VALOR NETO DE LA PRODUCCIN
+
COSTOS DE PRODUCCIN VALOR NETO DE LA PRODUCCIN
LA DIFERENCIA DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA CON PROYECTO MENOS EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA SIN PROYECTO DA EL INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE PRODUCCIN.
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67
COSTO UNITARIO
SITUACION SIN PROYECTO
FAC. CONVERSIN 2 P . SOCIAL 1x2
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NMERO DE HECTREAS
VBP
8. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN (VNP) El clculo para obtener el Valor Neto de la Produccin es el siguiente:
VALOR BRUTO DE PRODUCCIN
COSTO TOTAL
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CONCEPTO
Nmero de Hectreas (Cabezas) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Rendimientos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Precio de Venta Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Porcentaje destinado al mercado Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Bruto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costo Total Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Neto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP
AO 1
AO 2
PROGRAMACIN ANUAL AO 3 AO 4 AO 5
VALOR ACTUAL
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COSTO UNITARIO
SITUACION CON PROYECTO
FAC. CONVERSIN 2 P . SOCIAL 1x2
3. RENDIMIENTOS POR CULTIVO Este rubro tambin se ver alterado respecto a la situacin sin proyecto, de darse el caso que se busque incrementar los rendimientos a travs de un programa de asistencia tcnica. Al igual que en la situacin sin proyecto, estos rendimientos deben registrarse ao a ao.
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CONCEPTO
Nmero de Hectreas (Cabezas) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Rendimientos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Precio de Venta Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Porcentaje destinado al mercado Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Bruto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costo Total Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Neto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP
AO 1
AO 2
PROGRAMACIN ANUAL AO 3 AO 4 AO 5
VALOR ACTUAL
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AO 1
AO 2
PROGRAMACIN ANUAL AO 3 AO 4 AO 5
VALOR ACTUAL
IMPORTANTE UNA VEZ REALIZADO EL CLCULO DEL VALOR ACTUAL DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA INCREMENTAL, NICAMENTE SI EL RESULTADO OBTENIDO ES POSITIVO DEBE CONTINUARSE CON LA PRESENTE GUA. DE HABERSE OBTENIDO UN RESULTADO NEGATIVO DEBE REDEFINIRSE EL PROYECTO.
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MDULO IV
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
MARCO LGICO
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1. Clases y Metodologas
La evaluacin puede ser de dos tipos: 1. EVALUACIN PRIVADA La evaluacin privada consiste en el anlisis de las ventajas y desventajas de llevar a cabo el proyecto, para cada uno de los agentes que intervienen en l. En esta evaluacin es necesario utilizar la metodologa del COSTO BENEFICIO. EN EL FLUJO DE CAJA DE LA EVALUACIN PRIVADA, TANTO LOS BENEFICIOS COMO LOS COSTOS, DEBEN ESTAR EXPRESADOS EN PRECIOS PRIVADOS. METODOLOGA COSTO - BENEFICIO Se utiliza para comparar los beneficios versus los costos por poner en marcha el proyecto. Slo es posible utilizarla cuando los beneficios se pueden expresar en terminos monetarios. Esta metodologa trabaja a travs de la construccin de un FLUJO DE CAJA, y sus indicadores son: 1. VALOR ACTUAL NETO (VAN) Es el valor presente de los beneficios netos que genera un proyecto a lo largo de su vida til, descontados a una tasa de inters (costo de oportunidad del capital). El VAN mide, en moneda de hoy, cunto ms rico sern los inversionistas si realiza el proyecto en vez de colocar su dinero en actividades que le brinden como rentabilidad la tasa de descuento. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su VAN es mayor a cero.
VAN =
t =0
Flujot B0 (1 + TPD ) t
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1. Clases y Metodologas
2. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) La TIR de un proyecto mide la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en l. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su TIR es mayor al costo de oportunidad del capital. La TIR es la tasa de descuento que hace cero el VAN.
VAN =
t =0
Flujot =0 (1 + ) t
3. EL RATIO BENEFICIO / COSTO ( B/C ) El B/C es un indicador que relaciona el valor actual de los beneficios (VAB) de proyecto con el de los costos del mismo (VAC). La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su B/C es mayor a uno.
B/C =
VAB =
t =0
Beneficiost (1 + TPD ) t
VAC =
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1. Clases y Metodologas
2. EVALUACIN SOCIAL La evaluacin social es un procedimiento tcnico cuyo objetivo es cuantificar la contribucin de determinado proyecto de inversin al crecimiento econmico del pas. Desde un punto de vista metodolgico, nicamente difiere de la evaluacin privada en que LA EVALUACIN SOCIAL SE REALIZA CONSIDERANDO PRECIOS SOCIALES, para aquellos productos en que el MEF tiene un factor de ajuste, para los que no, se utilizan precios privados. A diferencia de la evaluacin privada donde se analiza por separado a las entidades participantes del proyecto, en la evaluacin social no tiene sentido hacer una evaluacin separada, sino que se busca medir el aporte conjunto de todas las entidades participantes involucradas en el proyecto hacia la sociedad en general. Para realizar la evaluacin social es posible utilizar dos metodologas: METODOLOGA COSTO BENEFICIO Ver hoja anterior. METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD Con esta metodologa se busca elegir la alternativa con el menor costo posible, con respecto a alguna variable determinante del proyecto. nicamente se utiliza cuando, de ninguna manera, los beneficios del proyecto no se pueden representar en trminos monetarios. VER ANEXO DE PREFERENCIA SIEMPRE SE DEBE UTILIZAR LA METODOLOGA COSTO BENEFICIO, SOLO EN CASOS DEBIDAMENTE SUSTENTADOS SE PUEDE UTILIZAR LA METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD.
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ESTADO INGRESOS:
EGRESOS:
El Estado no tiene ingresos contables por la realizacin del proyecto. Se reconoce que el Estado se beneficia con la inversin por un tema de crecimiento de la economa en el largo plazo, pero esto no es observable ni medible por cada proyecto en que participe. Es inutil cualquier medicin de beneficio privado pues ya se conoce el resultado. El dinero que recibe el PAT por concepto de gastos de operacin no es un ingreso propio, adems de que debe ser integramente gastado por lo cual tiene un efecto nulo. No se puede medir el beneficio privado dado que se desconoce la estructura de costos del PAT. Adems es obvio que si participar en el proyecto no le generar un beneficio econmico, no hubiera presentado su propuesta.
PROVEEDOR DE ASISTENCIA TCNICA INGRESOS: HONORARIOS RECIBIDOS COSTOS PRIVADOS DEL PAT POR PARTICIPAR EN EL PROYECTO
EGRESOS:
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I. EVALUACIN PRIVADA
AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 ACTUAL
PROGRAMACIN ANUAL
VALOR
(-)
4.FLUJONETODELAPARTICIPACINDELOSBENEFICIARIOSDIRECTOS(1+2-3)
Para calcular el Valor Actual Neto (VAN) de los Beneficiarios, se debe utilizar los Factores de Actualizacin (FA) a partir de la Tasa Privada de Descuento. Adems del VAN se debe obtener la TIR y el RATIO B/C.
5. Factor de Actualizacin 6. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) (4 x 5) 6. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) 7. RATIO B / C
VAN
Se dispone de los recursos necesarios para financiar los gastos que genera el proyecto.
NO se dispone de los recursos necesarios para financiar los gastos que genera el proyecto.
DADO QUE NO ES SOSTENIBLE LA PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS, SE DEBE ESPECFICAR EL PORQU DE SU POSIBLE PARTICIPACIN A PESAR DEL RESULTADO.
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BENEFICIARIOS
INCREMENTO DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA. COSTOS ASUMIDOS.
ENTIDADES COOPERANTES
COSTOS ASUMIDOS.
Al igual que en la evaluacin privada, los ingresos y costos del PAT no deben ser tomados en cuenta en la evaluacin social, pues los primeros son cubiertos con los aportes asumidos por las otras entidades participantes del proyecto y los segundos forman parte de la estructura organizacional particular del PAT. Asimismo, se registra el ahorro de los costos de la situacin sin proyecto, dado que es el ahorro generado por los beneficiarios por no seguir pagando los actuales servicios de asistencia tcnica (como ya se discuti previamente, en la mayoria de los casos este componente ser cero).
LA INTERPRETACIN DE ESTA CUADRO, QUE RESUME LA FILOSOFA DE LOS PROYECTOS DE ASISTENCIA TCNICA, ES QUE UN PROYECTO DE ASISTENCIA PODR SER DECLARADO VIABLE SIEMPRE QUE TENGA UN VAN SOCIAL POSITIVO, LO QUE EQUIVALE A DECIR QUE, TODO PROYECTO DE ASISTENCIA TCNICA DEBE GENERAR UN INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN MAYOR A LOS COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO.
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Toda la informacin referida a la evaluacin social se debe registrar en un cuadro parecido al siguiente:
AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 ACTUAL
PROGRAMACIN ANUAL
VALOR
Estudios Honorarios del PAT Costos de Operacin Materiales de Extensin Infraestructura Mantenimiento Administracin del Proyecto Costos de la Situacin sin Proyecto
(-)
4. FLUJO NETO DEL PROYECTO (1 + 2 - 3) 5. Factor de Actualizacin 6. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) (4 x 5) 6. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) 7. RATIO B / C
Para calcular el Valor Actual Neto (VAN), se debe utilizar los Factores de Actualizacin (FA) a partir de la Tasa Social de Descuento. Adems del VAN se debe obtener la TIR y el RATIO B/C.
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2. Anlisis de Sensibilidad
Todos los proyectos de inversin estn expuestos a riesgos, no necesariamente controlables por los ejecutores u operadores del proyecto, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado. El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor Actual Neto a precios sociales (VAN SOCIAL), ante cambios en los rubros ms importantes de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el proyecto deje de ser rentable. METODOLOGA PROPUESTA 1. Identificar las variables de costos e ingresos que se considera tienen mayor influencia en la determinacin del VAN SOCIAL, por lo que posibles cambios en sus valores afecten la rentabilidad del proyecto. 2. Algunos factores que pueden afectar son: PRECIOS DE PRODUCTOS AGROPECUARIOS. Esta variable nos indica los posibles efectos de un shock de demanda o uno de oferta que alteren los precios. PRECIOS DE INSUMOS. Va un aumento de los costos de produccin agropecuaria o de aquellos costos contemplados como costos del proyecto (operacin, infraestructura, mantenimiento). RENDIMIENTOS. Alterar el volumen de produccin. DESTINO AL MERCADO. Es el porcentaje de la produccin que se destina para la venta.
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3. Se debe establecer posibles variaciones porcentuales, tanto hacia arriba como abajo, se recomienda que la misma proporcin que se considere hacia arriba, tambien se considere hacia abajo.
2. Anlisis de Sensibilidad
POR EJEMPLO SI SE ESTABLECE VARIACIONES DE 30%, 20% Y 10% EN LA VARIABLE SELECCIONADA, SE ESTA ASUMIENDO QUE LOS NUEVOS VALORES DE LA VARIABLE SERN EL 70%, 80%, 90% Y 130%, 120%, 110% DE SU VALOR INICIAL O ESPERADO.
4. Reestimar el VAN SOCIAL, la TIR y el RATIO B/C para cada variacin planteada en el caso anterior.Es importante mencionar que cada sensibilidad se hace afectando nicamente una variable, es decir, el resto permanece constante como se plantearon al inicio del proyecto. Existen programas o tcnicas que permiten realizar anlisis de sensibilidad multivariados, los cuales brindan aproximaciones ms exactas de lo que podra ocurrir ante cambios simultneos en diversas variables.
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3. Anlisis de Sostenibilidad
SOSTENIBILIDAD ES LA HABILIDAD DE UN PROYECTO PARA MANTENER UN NIVEL ACEPTABLE DE FLUJO DE BENEFICIOS A TRAVS DE SU VIDA ECONMICA LA CUAL SE PUEDE EXPRESAR EN TRMINOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS. Es un caso comn que muchas obras o proyectos de inversin pblica no hayan generado los beneficios que de ellas se esperaba, esto puede deberse a la interrupcin en la operacin y/o deterioro de las relaciones institucionales generadas para el proyecto. Es por esto ltimo que es importante que todo proyecto realice un anlisis de sostenibilidad para identificar qu mecanismos internos permitirn que el proyecto sea rentable a lo largo del tiempo. Todo anlisis de sostenibilidad pasa por seis aspectos importantes: 1. VIABILIDAD DE ARREGLOS INSTITUCIONALES. Si bien este punto ex ante es solucionado via la presentacin de la carta de compromiso de las entidades participantes en el proyecto, es importante que se presente una estrategia para mantener slida esta relacin entre los participantes, no solo a lo largo del perodo de ejecucin, sino ms all. 2. SOSTENIBILIDAD DE LA ETAPA DE OPERACIN. Se debe hacer mencin en este punto de la capacidad tcnica y logstica con que cuenta el PAT y la Unidad Ejecutora. Esta informacin debe ser un resumen de lo consignado en el perfil del PAT. 3. AMENAZAS Y RIESGOS. Es importante mencionar las amenazas y riesgos que enfrentar el proyecto durante su ejecucin o su puesta en marcha, para as poder contar con mayores herramientas de decisin.
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3. Anlisis de Sostenibilidad
4. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS. Es importante que el perfil muestre la voluntad y el inters por parte de los beneficiarios por participar en el proyecto. Es muy importante que se identifique qu se espera y qu se necesita de ellos. El anlisis del incremento en el Valor Neto de la Produccin Agropecuaria se sustenta en el hecho de que para algunas variables se deben cumplir algunos supuestos. Es as que si se proyect en el anlisis de la situacin con proyecto, que el rendimiento de un cultivo pase de 40 a 50 Toneladas por hectrea, es de esperar que esto suceda siempre y cuando el costo de produccin por hectrea tambin se vea alterado. En caso de que el costo de produccin se incremente, es necesario conocer la voluntad de los beneficiarios de asumir este costo en sus futuras producciones, pues de no ser as no se elevaran los rendimientos, y el proyecto habra fracasado en alcanzar sus objetivos. Este COSTO DE PRODUCCIN INCREMENTAL, que ya fue previamente calculado, es un compromiso que deben asumir los productores, por lo cual es necesario que se plantee la estrategia a seguir para lograr que efectivamente se realize este desembolso en cada campaa. 5. ANTECEDENTES DE VIABILIDAD DE PROYECTOS SIMILARES. Si se cuenta con informacin confiable del desempeo de proyectos similares es importante analizar cules han sido los niveles de sostenibilidad alcanzados. En caso de haber existido problemas en su ejecucin deben proponerse acciones que logren evitarlos. 6. BENEFICIOS INDIRECTOS. Muchos proyectos afectan a individuos que no necesariamente estn comprendidos dentro de la poblacin beneficiaria. Estos efectos pueden ser beneficiosos como perjudiciales, es labor de todo formulador capturar estos efectos en la concepcin del proyecto.
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3. Anlisis de Sostenibilidad
7. CONTRIBUCIN AL MERCADO DE ASISTENCIA TCNICA. Todo proyecto de asistencia tcnica debe sensibilizar al beneficiario acerca de la necesidad y beneficio de contar con este servicio, de manera particular, en el futuro. Para esto se deber sealar cual es la contribucin del proyecto en el desarrollo de un mercado privado y particular de asistencia tcnica. En este punto ser importante, que en el futuro los beneficiarios puedan asumir el costo de este servicio, para lo cual ser importante conocer el costo real de la provisin de asistencia tcnica del proyecto, en lo que corresponde a parcela por parcela, es decir lo que enfrentaria el agricultor o ganadero independientemente.
COSTO DE LA PROVISIN DEL SERVICIO DEL COSTO TOTAL DE LA PROVISIN DEL SERVICIO SE DEBE CONSIDERAR SOLO AQUELLOS RELACIONADOS A LA PARTE PRODUCTIVA-COMERCIAL EN SI. ES DECIR HONORARIOS Y OPERACIN
DIVIDIR ENTRE EL NMERO DE HECTREAS BENEFICIADAS
EL PROYECTO SER SOSTENIBLE EN LA MEDIDA QUE EL AGRICULTOR RECONOCE QUE LA ASISTENCIA TCNICA NO ELEVA CONSIDERABLEMENTE SU COSTO DE PRODUCCIN Y QUE EN EL FUTURO, DADO LOS BENEFICIOS QUE OBTENDR, PODR ASUMIR EL COSTO PRIVADO DE ESTE SERVICIO.
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EN CASO DE HABERSE UTILIZADO LA METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD, SE ELIGE LA ALTERNATIVA QUE POSEA EL MENOS NDICE
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COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO COSTOS INCREMENTALES DE PRODUCCIN COSTO TOTAL DEL PROYECTO
COSTO DE PRODUCCIN CON PROY ECTO MENOS COSTO DE PRODUCCIN SIN PROYECTO
Valor Actual Neto (Precios Sociales) Tasa Interna de Retorno (Precios Sociales) Ratio B / C Costo por Hectrea Total Costo por Hectrea por Beneficiarios Costo por Hectrea aporte Estado
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UTILIDAD: Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones. Permite visualizar posibles soluciones al problema. Plantea claramente los objetivos y medicin de logros de dichos objetivos. Identifica explcitamente potenciales problemas. Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el proyecto . Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex - post.
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Para una mejor explicacin de los indicadores, revisar el Manual ex Post de Proyectos de Riego Grandes y Medianos.
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Objetivos
FILAS FILAS 1. Impacto social del proyecto en un mediano plazo, ltimo nivel del rbol de medios y fines. (General para todas las alternativas) 2. Cambio que generar el proyecto o el objetivo central a su trmino. El propsito del proyecto debe ser nico. (General para todas las alternativas) 3. Lneas de accin del proyecto o medios fundamentales. (Especfico para cada alternativa) 4. Acciones que permiten el logro de los medios fundamentales. (Especfico para cada alternativa)
Indicadores
Fuentes
Supuestos
1. 2. 3. 4.
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Las flechas rojas simbolizan la lgica vertical, establecen la relacin de causa - efecto con el nivel superior. Muestran la concordancia entre un nivel y otro, es decir muestran la lgica interna del Proyecto.
Supuestos para el desarrollo Supuestos para el O de D Supuestos para el Propsito Supuestos para los Productos
Las flechas azules simbolizan la lgica horizontal del proyecto, es decir, permite establecer las relaciones causales entre los objetivos del proyecto y los factores del entorno. Asegura la viabilidad del proyecto en el contexto global del mbito pertinente. UN BUEN PROYECTO EXIGE UNA LGICA PERFECTA: LA PERFECCIN SE LOGRA CUANDO LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN CADA NIVEL SON NECESARIAS Y SUFICIENTES PARA ALCANZAR EL NIVEL SIGUIENTE.
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Objetivos
A B 3 1 5 7
Indicadores
4 2 6 8
Fuentes
9 9 9 9
Supuestos
10 10 10 10
Elaboracin del Bloque A: 1. Definir el Objetivo Central. 2. Definir los Indicadores del Obj. Central 3. Definir el Objetivo de Desarrollo. 4. Definir los Indicadores del Obj. de Des.
! " #
Elaboracin del Bloque C: Identificacin de fuentes; es decir, para cada una de las filas de los indicadores se exploran las fuentes de informacin existentes y/o por elaborar. Elaboracin del Bloque D: Establecimiento de los Supuestos. Los supuestos que se utilicen deben ser consistentes con el Marco Multieconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio de preinversin. Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes.
Elaboracin del Bloque B: 5. Definir los Productos. 6. Definir los Indicadores de los productos. 7. Definir las Actividades. 8. Definir los Indicadores de las actividades.
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MDULO V
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I. IMPACTO AMBIENTAL
1. Importancia y Caractersticas
El concepto de desarrollo sostenible resalta la necesidad de incorporar las variables ambientales en una concepcin global, y postula que no puede haber progreso slido y estable si no existe una preocupacin por la conservacin ambiental. Bajo esta perspectiva, la proteccin ambiental no puede plantearse como un dilema frente al desarrollo, sino como uno de sus elementos. Se entiende como Evaluacin de Impacto Ambiental a un proceso de anlisis que anticipa los futuros impactos ambientales negativos y positivos de acciones humanas, permitiendo seleccionar las alternativas que maximicen los beneficios y disminuyan los impactos no deseados, a la vez que cumplen con los objetivos propuestos. La Evaluacin de Impacto Ambiental constituye una herramienta que, apoyada por una institucin coherente con las necesidades de cada pas, fortalece la toma de decisiones a nivel de polticas, planes, programas y proyectos, al incorporar variables que tradicionalmente no han sido consideradas, adems debe siempre ser flexible y acorde con las realidades locales.
Caractersticas de todo proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental: 1. Permitir establecer un conocimiento tcnico - cientfico amplio e integrado de los impactos ambientales de las acciones humanas analizadas. 2. Identificar anticipadamente los efectos ambientales negativos y positivos de acciones humanas y disear en forma oportuna acciones que minimicen los efectos ambientales negativos y que maximicen los efectos positivos. 3. Permitir a la autoridad tomar decisiones de aprobacin, rechazo o rectificacin con pleno conocimiento de los efectos negativos y positivos. 4. Permitir a la autoridad ejercer un debido control sobre la dimensin ambiental de las acciones. 5. Lograr la participacin coordinada de los distintos actores involucrados
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I. IMPACTO AMBIENTAL
2. Ventajas y Requerimientos
VENTAJAS u Complementa el anlisis de alternativas, permitiendo una mayor transparencia. u Previsin de los impactos negativos y positivos de una accin sobre la poblacin y el medio ambiente. u Conocimiento o entendimiento de las principales acciones humanas para lograr una comprensin profunda y extensa en una determinada localizacin. u Racionalizacin de la toma de decisiones. u Coordinacin adecuada, ya que permite una interaccin multidisciplinaria para abordar los impactos desde un punto de vista global. u Flexibilidad para estudiar los efectos ambientales de una accin concreta en una determinada localizacin, y aplicar medidas correctivas ajustadas a un entorno dado. u Eficiencia en el uso de los recursos, reduciendo la necesidad de destinar recursos en acciones correctivas. Participacin ciudadana, evitando los impactos de carcter negativo sobre su entorno inmediato y conflictos posteriores. REQUERIMIENTOS Debe ser documentado y fundamentado en todas sus etapas, de tal manera que sea serio y confiable. Debe realizarse sobre la base de la globalidad de la actividad propuesta, por lo tanto debe ser nico. Debe estar basado en un sistema preestablecido con estndares de calidad ambiental. La etapa de revisin debe permitir la participacin activa y directa para los diferentes actores protagnicos. Debe ser pblico y absolutamente transparente. Debe permitir un seguimiento al proyecto evaluado.
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I. IMPACTO AMBIENTAL
3. Metodologa
Segn la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (Ley N 27446) con fecha 23 de abril de 2001, los proyectos de inversin pblica y privados que impliquen actividades, construcciones u obras que puedan causar impactos ambientales negativos, no podrn iniciarse, ni autorizarse o aprobarse si no cuentan previamente con la certificacin ambiental contenida en la Resolucin expedida por la respectiva autoridad competente. A nivel de estudios de perfil, se considera necesaria la identificacin de los principales impactos directos, positivos y negativos del proyecto, y el planteamiento de medidas de mitigacin que permitan eliminar o minimizar los potenciales impactos negativos (costo de mitigacin), adicionalmente, es recomendable iniciar a nivel de perfil la caracterizacin de los impactos. METODOLOGA PARA LA IDENTIFICACIN DE IMPACTOS Dada la diversidad de metodologas y el tipo de proyectos que se espera sean formulados, slo ser relevante la aplicacin de las siguientes tcnicas: 1. LISTAS PRE-FABRICADAS. Normalmente se desarrollan a partir de listas amplias de actividades o rasgos ambientales que deben investigarse. Pueden variar de complejidad y propsito, as como de escalas y pesos. Estas listas no son efectivas para identificar impactos indirectos o de la interrelacin entre impactos. Para utilizar este mtodo el proyectista debe tener experiencia previa en la formulacin de proyectos de la misma naturaleza. 2. REDES DE INTERACCIN. Permite realizar un anlisis causa efecto de los impactos ambientales. 3. MATRIZ DE INTERACCIN (MATRIZ DE LEOPOLD)
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I. IMPACTO AMBIENTAL
REQUIERE MAS DATOS
A continuacin se presenta una lista pre-fabricada aplicable para proyectos agrcolas en general:
ASPECTOS
PREGUNTAS 1. Requerir de la conversin del uso de la t ierra en reas extensas, (por ejemplo ms de 50 hectreas)? 2. Requerir de la limpiez a o nivelacin de grandes reas de tierr a (por ejemplo ms de 50 hectreas), o de t ierra que es significat ivamente inclinada (por ejemplo, ms de 5%)?
SI
NO
FUENTES DE IMPACTOS
3. Requerir de un uso significat ivo de fert ilizantes o pesticidas (su significancia depender del tipo de qumicos, de los volmenes / coeficientes de aplicacin, de la experiencia de los usuarios)? 4. Requerir alojamiento, servicios o tierras de cultivo par a mant ener a los trabajadores agrcolas (por ejemplo, ms de 100 trabajador es)? 5. Requerir un incremento de la capacidad de procesamiento agrcola (por ejemplo, ms del 25%)? 6. Convertir tierras que permiten la conservacin de valiosos ecosistemas, flora y fauna (por ejemplo, bosque tropical, habitat crti-
cos, especies en peligr o de extincin) o reas que son de importancia histrica o cult ural? 7. Entrar en conflicto con usos actuales/existentes de la tierra, el uso de suministr os de agua potable, demandas laborales? 8. Provocar erosin de suelos, degr adacin de suelos, cada de los rendimientos de los cult ivos, etc., debido a la incompatibilidad entr e las prcticas de manejo de tierras y el uso idneo de las mismas ? 9. Provocar alteraciones importantes en los medios (mtodos) de subsistencia/sustento de la poblacin (su significancia depender de la escala y tipo de impacto socio-econmico, por ejemplo, la inercia al
IMPACTOS AMBIENTALES
cambio, beneficios desiguales)? 10. Presentar riesgos de polucin, debido a la transferencia de pesticidas o fertiliz antes a cuerpos de agua que per mitan la conservacin de valiosos ecosistemas o especies; o significativos st ocks comercializables de pescado? 11. I nducir el desarrollo no planificado a travs de la construccin de caminos / rutas de acceso? 12. Requerir de una significativa provisin de servicios de extensin para est ablecer o sostener el proyecto (por ejemplo, largo plaz o de
MEDIDAS DE MI TIGACIN
ms de 2 aos, entrenamient o intensivo)? 13. Requerir medidas de mit igacin que hagan que el proyecto sea financiera o socialmente aceptable?
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I. IMPACTO AMBIENTAL
1 2 3 4 5 6 7 8
Factor de Actualizacin
VALOR ACTUAL DE COSTOS DE IMPACTOS
En caso de preverse efectos negativos que NO pueden ser evitados, es importante evaluar la magnitud esperada de dichos efectos e identificar estrategias encaminadas a minimizar su impacto. Los costos de tales estrategias tambin debern ser includos en el proyecto.
VALOR ACTUAL A PRECIOS SOCIALES VALOR ACTUAL DE COSTOS DE IMPACTOS VALOR ACTUAL A PRECIOS SOCIALES SIN IMPACTOS NEGATIVOS
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DEBE CONSIDERARSE EL COSTO INCREMENTAL TOTAL DE CADA ALTERNATIVA, ES DECIR SE DEBEN SUMAR LOS SIGUIENTES COMPONENTES: 1. COSTOS TOTALES INCREMENTALES DEL PROYECTO
COSTO INCREMENTAL
CEALT1 =
LOS INDICADORES DE PRODUCTO O RESULTADO DEBEN ESTAR REFERIDOS A LOS COMPONENTES DEL PROYECTO. NO SE DEBE USAR INDICADORES DE IMPACTO O COBERTURA (UNIDADES ATENDIDAS) YA QUE ESTOS ESTAN REFERIDOS A EVALUACIONES COSTO EFICAZ, APLICABLE NICAMENTE A EVALUACIONES EX POST.
ESTE VALOR DEBE SER TOMADO DE LAS PRIMERAS FILAS DEL CUADRO DEL VALOR NETO DE PRODUCCIN AGROPECUARIA
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Glosario de Terminos
ANLISIS COSTO BENEFICIO Es una metodologa de evaluacin de proyectos que se aplica en los casos en que es necesario y conveniente identificar, cuantificar y valorar tanto los costos como los beneficios pertinentes generados por el proyecto. ANLISIS COSTO EFECTIVIDAD Es una metodologa de evaluacin de proyecto que se aplica en los casos en que no es posible valorar monetariamente los beneficios. Esta variante del anlisis costo beneficio se basa en expresar los beneficios en unidades no monetarias que permitan medir el costo de lograr los objetivos del proyecto. CONTENIDOS MNIMOS Los Contenidos Mnimos establecen los criterios de identificacin, formulacin y evaluacin de los proyectos. Detallan una serie de requisitos que debern desarrollarse en cada uno de los estudios de preinversin, tales como la identificacin del problema, monto de inversin y anlisis de las alternativas. ESTUDIO DE FACTIBILIDAD Estudio donde se perfecciona la informacin del estudio de prefactibilidad referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objetivo es identificar la mejor alternativa del proyecto. ESTUDIO DE PRE FACTIBILIDAD Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir los riesgos de decisin y encontrar las mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo. EVALUACIN PRIVADA La evaluacin privada de proyectos analiza el proyecto desde el punto de vista del agente econmico interesado en establecer su viabilidad.
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Glosario de Terminos
EVALUACIN SOCIAL Procedimiento tcnico cuyo objetivo es medir la contribucin de los proyectos al crecimiento econmico del pas. FACTOR ANUAL DE ACTUALIZACIN (FA) Es el valor utilizado para traer a valor actual el flujo de ingreso futuro del ao n. Los factores anuales de actualizacin se construyen a partir de las tasas de descuento. FACTOR DE CONVERSIN El factor de conversin de un bien o servicio es el recproco del promedio ponderado de las distorsiones e imperfecciones que afectan el precio de mercado de dicho bien o servicio. Es utilizado para convertir los precios privados en precios sociales. INEI Instituto Nacional de Estadstica e Informacin. MARCO LGICO La matriz de marco lgico es una herramienta de identificacin de proyectos, que sistematiza informacin clave incorporando indicadores que sern evaluados a lo largo de la ejecucin. MEF Ministerio de Economa y Finanzas. MINAG Ministerio de Agricultura. ODI Oficina de Inversiones. Su nombre fue cambiado por Direccin General de Programacin Multianual. rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
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Glosario de Terminos
OPI Oficina de Programacin de Inversiones. rgano del Sector (Agricultura) al que se le design la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversiones y velar por el cumplimiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica. PAT Proveedor de Asistencia Tcnica. Toda persona natural o jurdica que se encuentra en condiciones de participar en el mercado de asistencia tcnica, ofertando sus servicios. PERFIL Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero de alternativas. PLAN DE NEGOCIO El Plan de Negocios es una herramienta que permite conocer las posibilidades de mercado de determinados productos. Se sustenta en anlisis de oferta y demanda de los productos finales. As, el Plan de Negocios permite contar con elementos que sustentan la rentabilidad y viabilidad del proyecto, y por tanto su conveniencia. PRECIO PRIVADO El precio privado de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es aquel que se encuentra vigente en el mercado. PRECIO SOCIAL Tradicionalmente, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio privado (de mercado) corregido por un factor de conversin o ajuste que representa las distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente.
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Glosario de Terminos
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP) Proyecto de Inversin Pblica. Toda intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuytos beneficios son independientes de los otros proyectos. RATIO BENEFICIO / COSTO El cociente beneficio/costo se obtiene dividiendo el valor actual del flujo de beneficios entre el valor actual del flujo de costos. Si el cociente es mayor a 1, ello indica que el valor actual de los beneficios supera el valor actual de los costos y por tanto quedara un excedente positivo. SOSTENIBILIDAD Es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica el cual se puede expresar en trminos cuantitativos y cualitativos. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) Tasa Interna de Retorno. Expresada en porcentaje, la TIR representa la rentabilidad promedio por perodo generada por un proyecto. La TIR es la tasa de descuento requerida para que el VAN sea igual a cero. TASA PRIVADA DE DESCUENTO (TPD) La tasa privada de descuento se usa para calcular el valor actual de los flujos futuros de efectivo generados por un proyecto de inversin. TASA SOCIAL DE DESCUENTO (TSD) La tasa social de descuento refleja el costo social del capital invertido por el Gobierno. UNIDAD EJECUTORA (UE) Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que tienen a su cargo la ejecucin del proyecto, as como a las Empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecutan proyectos de inversin pblica.
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Glosario de Terminos
UNIDAD FORMULADORA (UF) Unidad Formuladora. Las Entidades y Empresas del Sector Pblico No Financiero que elaboran estudios de preinversin de proyectos de inversin pblica. VALOR ACTUAL NETO (VAN) El valor actual neto se obtiene descontando el flujo de ingresos netos del proyecto, usando para ello la tasa de descuento que represente el costo de oportunidad de los recursos econmicos que requiere el proyecto.
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AMAT Y LEON, CARLOS; BELTRN ARLETTE; BENAVENTE, MIYARAY; CHAVEZ, ANTONIO; FLORES, ROSA; GMEZ, ROSARIO; HUAMN, JOSEFINA y YAMADA, GUSTAVO. Seguridad Alimentaria, Cuaderno de Investigacin 24, Universidad del Pacfico, 1996. BACA URBINA, GABRIEL. Evaluacin de proyectos. 3ra edicin, Mc Graw Hill, Mexico 1995. BEAUDOUX, E.; DOUXCHAMPS, F.; CROMBRUGGHE, G.; GUNEAU, M.C.; NIEUWERK, M.. Gua Metodolgica de Apoyo a Proyectos y Acciones para el Desarrollo. Centro de Estudios y Proyectos; Centro de Investigacin y Promocin del Campesinado. BELTRN, ARLETTE y CUEVA, HANNY. Ejercicios de evaluacin privada de proyectos. 2da edicin, Apuntes de Estudio 26, Universidad del Pacfico, Lima, 1997.
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n PROGRAMA DE EXTENSIN EN RIEGO Y ASISTENCIA TCNICA EN PRCTICAS CULTURALES EN LOS VALLES DE LA COSTA PERUANA - PERAT. MINISTERIO DE AGRICULTURA n INNOVACIN Y COMPETITIVIDAD PARA EL AGRO PERUANO - INCAGRO. MINISTERIO DE AGRICULTURA n DIRECCIN DE PROGRAMACIN MULTIANUAL (EX OFICINA DE INVERSIONES) MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS. n FONDO INTERNACIONAL DE DESARROLLO AGRCOLA FIDA.
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