ISO 14001 (SGMA) Rial

GESTIÓN AMBIENTAL APLICADA EN LAS EMPRESAS
TEMA DE ESTUDIO:
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Norma NTC ISO 14001 versión 2004
Instituto Tecnológico Metropolitano - ITM

Mayo de 2009
1
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
GESTIÓN AMBIENTAL APLICADA EN LAS
EMPRESAS
QUIÉN ERES, QUÉ PIENSAS,

QUÉ ESPERAS …
Presentación
Experiencia en GA, SGA
Expectativas
2
Acuerdos para el aprendizaje del tema
Documentos e
Información
Participación activa
Respeto a las ideas
e intervenciones
Cumplimiento
del horario
3
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL. NTC-ISO 14001
Objetivos:
• Presentar la norma NTC ISO 14001:2004

• Aportar elementos para la implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental
• Aportar elementos básicos para la formación de
auditores internos de Sistemas de Gestión
Ambiental
Metodología:
Explicación del docente, videos, análisis de documentos,
talleres y presentaciones de material en el Blog.
4
Alcance del tema de estudio:
PARTE 1:
Conceptos básicos sobre ambiente, gestión Marzo 10
2.5 horas
ambiental y sistemas de gestión ambiental
PARTE 2:
Planificación, implantación, operación y mejora Marzo 11
5.5 horas
de sistemas de gestión ambiental
Norma NTC ISO 14001
5
Contenido
1. Introducción
2. Sistemas de Gestión Ambiental
(NTC ISO 14001: 2004)
4. Implantación del SGA en una organización
3.1 Planificación del SGA
3.2 Implementación y operación del SGA
3.3 Mejora del SGA (verificación y ajuste)
8. Recapitulación
9. Cierre del módulo
6
1. INTRODUCCIÓN
Reflexión:
“Moda o necesidad de
los sistemas de
gestión integrados
para una organización”
7
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
1. ISO 9001:2000 (procesos)
Mejora continua del

SGC
Cliente Responsabilida Clientes

s d de la
dirección
Medición, Satisfacció
Gestión de n
los recursos análisis y
mejora
Requisito Entrada Realización Requisito

s s del producto s
Producto
Servicios
ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en procesos 8

2. ISO 14001:2004 (P-H-V-A)
Mejora Continua
Política Ambiental
Revisión por
la dirección Planificación
Implementación
Verificación
y Operación
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA para la norma ISO

9
14001:2004
3. NTC- OHSAS 18001:2007 (SYSAO)
Mejoramiento Continuo
Política de S&SO
Revisión por parte
de la gerencia Planificación
Implementación
Verificación y
y Operación
Acción Correctiva
OHSAS 18001:2000 - Elementos de una gestión exitosa de

10
S&SO
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
BASADO EN EL CICLO P-H-V-A
Política
Revisión por
la Dirección
Planificació Planear Actuar
n
Mejora continuaPlanear
Implementació Hacer Verificar Medición y

n y operación seguimiento
11
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
BASADO EN LA CALIDAD INTEGRAL DE PROCESOS
Enfoque y principios de la calidad integral

ISO 9001 Calidad del producto - servicios Cliente
Eficacia y satisfacción
Control de aspectos y
minimización de impacto ambientales Sociedad
ISO 14001 Entorno
Eficacia, eficiencia y (Partes
prevención de la contaminación Interesadas)
Control de peligros y
minimización de riesgos Empleados
OHSAS 18001 Accionistas
Productividad y
prevención de riesgos
12
BASADO EN PROCESOS Y CICLO P-H-V-A
Mejora continua del SG
Partes Necesidades
Responsabilida A Partes
Interesadas
Interesadas Oportunidade d de la
s
Cliente
P dirección
Capacidad
para cumplir
Sociedad V
Entorno
Gestión de Medición, Satisfacció
Trabajadore
los recursos análisis y n
s
Accionistas mejora
Gobierno
Autoridades
Otros
H
Entrada Realización Producto
Requisito Requisito
s s del producto Impacto s
Riesgo
Adaptación de ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en 13

CALIDAD INTEGRAL
Basados en
modelos ISO y
OHSAS
Calidad S & SO
Comunes
NORTE: POLÍTICAS Y
Ambiental OBJETIVOS DE LA
ORGANIZACIÓN
Apoyar un sistema con respecto al otro es una decisión

de la organización
14
ALGUNAS VENTAJAS
• Mayor vinculación de los SG con

la estratégica de la empresa
• Gestión por procesos
• PHVA
• Mejoramiento continuo
• Optimización de recursos
• Disminución de costos
• Aprovechar sinergia
• Crecimiento de las personas
• Nueva cultura de la organización
• Empresa más Competitiva
• Aumento de la eficacia y eficiencia
• MEJORA LA CALIDAD DE LA GESTIÓN
15
AFINIDADES Y ELEMENTOS COMUNES
Programa de
Acciones
mejoramient
Política correctivas y
o
s preventivas
Responsabilida Revisión por la
d de la dirección
dirección
Auditorías
Entrenamient internas
o, conciencia
y Control de equipos
competencia medición y ensayo
Control procesos, Control de

control documentos y
operacional registros
16
EJEMPLO
Enfoques: ISO 9001 (calidad) + ISO 14001 (ambiental)

+ OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional)
Desde ISO 9001 (calidad) Tienda:
Producto: El café COMO LO QUIERA
Cliente: El que lo compró y consumió EL APETECIDO
Desde ISO 14001 (ambiental)

“Productos”: Los subproductos desde calidad:
El desechable, el ripio del café
Aspecto: Generación de residuos sólidos
Impacto: Contaminación del suelo
Parte Interesadas – afectadas: La comunidad
Desde OHSAS 18001 (S&SO)

Factor de riesgos: Manipulación de elementos y líquidos calientes
Riesgo: Quemaduras por derrames agua caliente, Proceso:
intoxicación por agua o café contaminados Elaboración
Parte Interesadas - afectadas: Empleado, dueño, el que lo consumió de café
17
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
BASADO EN LA CALIDAD INTEGRAL DE PROCESOS
TALLER:
Identificar otros ejemplos
sobre gestión integral de
procesos:
• Proceso
• Enfoque CALIDAD
• Enfoque AMBIENTAL
• Enfoque SALUD
OCUPACIONAL (SEGURIDAD
INDUSTRIAL)
18
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA
19
Conceptos básicos
TALLER
Construir los conceptos de:
• Ambiente
• Aspecto Ambiental
• Impacto Ambiental
• Contaminación
• Prevención de la contaminación
• Partes interesadas
• Organización
• Gestión Ambiental
20
Conceptos básicos
Definición de AMBIENTE por ISO
Entorno en el cual una organización opera, incluidos aire,

agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y
su interrelación (entorno desde el interior de la organización
hasta el sistema global). Fuente: NTC ISO 14001:2004
21
Conceptos básicos
Definición de AMBIENTE
NATURAL SOCIAL
Suelo Aire Agua Político Económico
Fauna Vegetación Demográfico Cultural
FÍSICOS / BIÓTICOS / ANTRÓPICOS

Concepto integral = natural + social
22
Conceptos básicos
Definición de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL por ISO
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
Causa Efecto
Elementos de las actividades, Cualquier cambio en el medio

productos o servicios de una ambiente, sea adverso o benéfico,
organización que pueden interactuar como resultado en forma total o
con el medio ambiente. parcial, de las actividades, productos
o servicios de una organización.
ENFOQUE PREVENTIVO: ENFOQUE CORRECTIVO:

SE CONTROLAN SE MANEJAN
Generación de residuos Contaminación del suelo

23
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004 Fuente: NTC ISO 14001:2004
Conceptos básicos
Definiciones de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL
Aspecto ambiental
(actividad – causa)
Impacto (efecto)
Proyecto Cambios en (+)

condiciones (-)
ambiente ambientales
Es el efecto, positivo o negativo, parcial o total, progresivo

o permanente y a veces irreversible que ocasiona un cambio
en las estructuras de un ecosistema en particular, originados
generalmente por una actividad antrópica.
24
Conceptos básicos
Definición de CONTAMINACION
• Es un elemento que se halla disponible en concentraciones
excesivas respecto al nivel óptimo que puede resistir un organismo
sin que sufra un perjuicio.
• Es un cambio perjudicial en las características químicas, físicas o
biológicas del ambiente.
• Afecta o puede afectar la vida de los organismos y en especial la
humana.
• Actualmente constituye uno de los factores más limitantes para
el desarrollo de la humanidad.
• Elemento de control: Legislación ambiental y prácticas ambientales.
Tipos
Contaminación atmosférica Contaminación hídrica
Contaminación del suelo Contaminación sónica
Contaminación radioactiva Contaminación visual
25
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION por ISO
Procesos / Prácticas /
Técnicas / Materiales /
UTILIZACIÓN
Productos / Servicios /
Maquinaria / Energía
ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN Evitar,
APLICADAS AL CONTROL DE LOS reducir,
ASPECTOS AMBIENTALES controlar
• 3Rs
• Recuperación, aprovechamiento,
CONTAMINACIÓN
tratamientos
• Cambios de procesos, productos o Reducir
servicios
• Mecanismos de control IMPACTOS AMBIENTALES
• Uso eficiente de recursos
• Sustitución de materiales o energía
26
Conceptos básicos
Definición de PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION
Residuos y Fácilmente biodegradable

su biodegradabilidad Menos de 1 año
Cáscara de banano 2 a 3 meses Medianamente
Corazón de la manzana 6 meses biodegradable
Hoja de papel servilleta 6 meses Entre 1 y 50 años
Hoja de cuaderno 8 a 12 meses Difícilmente

biodegradable
Pila 50 años
Más de 50 años
Chicle 5 años
Vaso plástico 100 años
Pañal Más de 100 años
Botella de vidrio Está en su mayor estado
Lata de aluminio 10 a 15 años 27
Conceptos básicos
Cualquier objeto, material, sustancia o elemento,

en forma sólida, semisólida, líquida o gaseosa, que no
RESIDUO tiene valor de uso directo y que es descartado por
quien lo genera. Tiene valor para un tercero.
BASURA Lo que iría en última instancia al relleno sanitario,

no tiene valor para ningún proceso industrial o natural.
Clasificación Ejemplos:
 Especial, no especial  No especial: Orgánicos (Restos de comida, jardines)
 Peligroso (RESPEL)
 Especial: Chatarra, electrodomésticos
 Especial Aprovechable: Chatarra, plásticos, vidrios
 Aprovechable o no
aprovechable
 No Especial No Aprovechable: Servilletas, papel higiénico

No Especial Aprovechable: Papel (oficina, periódico), cartón
 Combinaciones
 Peligrosos Aprovechables: Aceites, combustibles
 Peligrosos ¿no Aprovechables?: Baterías, pilas,
grasas, resinas, químicos, trapos impregnados, envases 28
Conceptos básicos
Teoría de las 3 R’s

Utilización (uso eficiente) de los recursos
Reducción Reuso Reciclaje
De (+) a (-) El mismo uso Transformación
29
Conceptos básicos
Elemento clave para el

Manejo Integral de Residuos
SEPARACIÓN EN LA FUENTE
Guía Técnica 024 ICONTEC

30
Conceptos básicos
Aplicación de la PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
La gestión ambiental contribuye al

control, disminución de costos, ahorro
y uso eficiente de los recursos.
Ejemplo práctico para las centrales de

generación:
Manejo ambiental de estopas y liencillos
impregnados de aceite y otras sustancias
químicas peligrosas.
31
PARA EL ÁREA METROPOLITANA
Manejo ambiental de estopas y liencillos
ESTOPA + ACEITE ALGUNOS DE LOS

LIENCILLO + ACEITE RESIDUOS PELIGROSOS
CONSUMO CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004

ESTOPA 670 Kg COSTO 2´776.480
LIENCILLO 265 ML = 23Kg COSTO 729.015
TOTAL INSUMOS 693 Kg COSTO TOTAL 3´505.495
PROMEDIO CONSUMOS X MES = 53Kg
DISPOSICIÓN FINAL CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004

RESIDUOS APROX. (3 VECES EL INSUMO) TOTAL = 2.097 Kg
TRANSPORTE TRIMESTRAL 640.000
CARACTERIZACIÓN (1 VEZ X AÑO) 230.000
PROCESO DE INCINERACIÓN 3´093.500
COSTO TOTAL 3´963.500
PROMEDIO RESIDUOS X MES = 173Kg
32
Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS por ISO
Persona o grupo que tiene interés o está

afectado por el desempeño ambiental de
una organización.
Desempeño ambiental: Resultados

medibles de la gestión de una organización
respecto a los elementos del SGA como
política, objetivos y metas.
33
Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS
Partes interesadas
externas:
Autoridades
Comunidades en el área de influencia
Universidades, colegios, escuelas
Proveedores
Clientes
Medios de comunicación
Grupos ambientalistas (ONG´s)
34
Conceptos básicos
Definición de PARTES INTERESADAS
Partes interesadas internas:
Empleados
Contratistas
Accionistas
Corporativo
35
Conceptos básicos
Definición de ORGANIZACIÓN por ISO
Definición de ORGANIZACIÓN
“Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad
o institución, o parte o una combinación de ellas,
sean o no sociedades, pública o privada, que tiene
sus propias funciones y administración”.
Nota: Para organizaciones con más de una unidad

operativa, una unidad operativa por sí sola puede
definirse como una organización.
36
Conceptos básicos
Definición de GESTIÓN AMBIENTAL para EPM
Conjunto de acciones que debe

desarrollar EPM para lograr una
adecuada inserción de los
proyectos, obras o actividades en el
medio natural y social de las
localidades donde éstos se ubican y
que tienen como propósito contribuir
al funcionamiento de los negocios y el
cumplimiento de la normatividad
ambiental del país y las políticas de la
organización, todo ello dentro de un
marco de actuación que permita la
competitividad empresarial.
37
AMBIENTAL (SGA)
• Generalidades
ISO 14001
• Pasos para la
38
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
Generalidades
• Familia de normas ISO

14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001
39
SGA - Generalidades
¿Qué son las normas ISO 14000?
• Familia, serie o conjunto de normas

• Armonizar el medio ambiente y la industria
• Objetivo global: Prevención y control de la
contaminación ambiental
• Enfoque sistémico similar a calidad (proceso – PHVA)
• Carácter internacional
ISO 14001: Sistemas de gestión ambiental.

Requisitos = “debes”
40
SGA – Generalidades
Historia de los Sistemas de Gestión
Año ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

Ley Inglesa de Salud
1802 Ocupacional
Ley Alemana de Salud
1880 Ocupacional
Ley Americana de Salud
1915 Ocupacional
1970 Se habla de Control

Total de Pérdidas
Comisión Brundtland -
1987 Se publica la serie ISO Desarrollo Sostenible
9000
Declaraciones OIT
1988 (seguridad y salud en el
trabajo)
Comisiones de trabajo en
1990 S&SO en Inglaterra
1991
Cumbre de la Tierra - Se
gesta la idea de ISO
1992 14001
Se publica la BS 7750 en
Inglaterra
41
Historia de los Sistemas de Gestión
Año ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Se publica EMAS para la Se adopta
1993 Unión Europea “Responsabilidad
Se adopta Integral” en Colombia -
“Responsabilidad Integral” Códigos 1,2,3,5 y 6
- Cód. 4 en Colombia
Primera revisión de la Se revisa la BS 7750 en
1994 serie ISO 9000 Inglaterra
Se publica la ISO 14001 Se publica la BS 8800 en
1996 y se adopta en Colombia Inglaterra
Se publica OHSAS 18001
1999 y OHSAS 18002
Segunda revisión de la Se adopta OHSAS 18001
2000 serie ISO 9000 en Colombia
Unificación normas de Unificación normas de
2002 auditoría: serie ISO auditoría: serie ISO
19000 19000
Primera revisión de la
2004 ISO 14001 e ISO 14004
Tercera revisión de la Se publicará Primera
2005 serie ISO 9000 revisión serie OHSAS
18000
Comité Técnico de la ISO – TC 207, Gestión Ambiental
42
SGA - Generalidades
SERIE ISO 14000 – GESTIÓN AMBIENTAL (+20)
Normas Orientadas a la Normas Orientadas al

Organización / Proceso Producto
Sistema de Gestión Evaluación del Ciclo

Ambiental: Req, dir, met de Vida
Evaluación y comunicación Rotulado Ambiental

Desempeño Ambiental (ecoetiquetado)
Aspectos Ambientales en
Auditorías Ambientales normas de Producto
Guías técnicas NTC
43
SGA - Generalidades
¿Cuántas empresas están certificadas en la

norma ISO 14001 y en qué países?
• En ISO 14001 la cantidad de empresas certificadas es

menor que en calidad.
• Alrededor de 36.000 empresas están certificadas en
ISO 14001 en el mundo.
• Japón es el país que tiene mayor número de
empresas certificadas en ambiental (8.000).
• En Colombia existen 80 empresas certificadas en
ambiental.
Fuente: Seminario Internacional del ICONTEC,
Agosto de 2004
44
Generalidades

14000
organizaciones
ISO 14001
45
SGA - Generalidades
¿Qué motiva a las organizaciones a realizar

gestión ambiental?
IMPERATIVO IMPERATIVO ÉTICO

COMERCIAL
ORGANIZACIÓN
IMPERATIVO LEGAL
IMPERATIVO ECONÓMICO
IMPERATIVO SOCIAL
46
Actitudes de las organizaciones
Reactivo Responsable Proactivo Competitivo
Resistirse a Cumplir con Administrar los Administrar

cumplir hasta las leyes y aspectos los aspectos
ser obligado. regulaciones ambientales, ambientales
ambientales. incluso con enfoque
algunos no de ventaja
regulados. competitiva.
Fuente: Arthur D’Little, 1996
¿Cuál es la actitud de nuestra organización, de nosotros?

47
Generalidades

14000
organizaciones
ISO 14001
48
Beneficios de un Sistema de Gestión Ambiental
Cumplir la
legislación
Reducir los ambiental
impactos Mejorar la GA que se
ambientales realiza
Incentivar la
Mejorar la
conciencia
utilización de
ambiental SGA recursos
Mejorar la
imagen Mejorar los
Facilitar la procesos
competenci productivos
a
Reducir los
riesgos de
responsabilidad 49
Norma ISO 14001 - Propósitos
• Herramienta de gestión basada en el ciclo PHVA.

• Útil para controlar las actividades de la organización (cualquier
tipo y tamaño) que producen impactos sobre el ambiente
(aspectos ambientales – causas).
• Enfocada en el manejo de los impactos ambientales asociados
o relacionados con los productos y procesos de la organización
(impactos ambientales – efectos).
• Considera la legislación ambiental cada vez más exigente y
cambiante y el aumento de la preocupación de las partes
interesadas (comunidades, autoridades ambientales, clientes,
proveedores) por los temas ambientales y el desarrollo sostenible.
SGA – Herramienta administrativa que soporta la gestión

ambiental en una organización, contribuye al mejor desempeño
ambiental y a promover una mayor conciencia ambiental
50
Coexistencia y articulación de SG
Interacción del SGA con otros Sistemas de la
Organización
Gestión Criterios a
Humana
Salud ocup. Sistema
considerar
y seguridad de calidad
industrial • Tamaño y
estructura de la
Cliente y SISTEMA DE
Sistema
de riesgos
organización.
comunidad GESTIÓN y conting.
AMBIENTAL • Formación y
conocimiento de los
Control Regulación sistemas de
Interno
gestión.
Finanzas
Modelo de • Experiencia en
costos
implantación y
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004 mantenimiento de 51
Generalidades

14000
organizaciones
Ambiental según la
norma ISO 14001
52
¿Qué es un sistema de gestión?
SISTEMA
GESTIÓN
Conjunto de elementos
interrelacionados con un
propósito específico
Planificación Control Aseguramiento Mejora
Eficacia Eficiencia
53
Mejor
Mejora
desempeño
posible en el
mundo del P A
mañana Gestión
Mejor
desempeño
H V P A
posible hoy en
el mundo H V Aseguramiento
Mejor
desempeño
posible hoy en
el país
54
• Parte del sistema de gestión de la

organización
• Método de trabajo
• Que se adopta
• Para administrar los asuntos ambientales
• Consta de:
• Estructura organizativa
• Planificación
• Responsabilidades
• Prácticas, procedimientos y procesos
• Recursos
55
SGA - Generalidades
Sistema de gestión AMBIENTAL según la norma ISO 14001
Estructura
Organizacio
nal
+ Planificación
de las
actividades
+ + Responsabilidad
es
Prácticas
+ Procedimientos
+ + Proceso
s
Recurso
s
Establece e Gestiona Cumplir

implementar r
LA ASPECTOS OBJETIVOS
POLÍTICA
Adriana María Torres Velásquez
* Manejar los impactos ambientales
Módulo SGA ISO 14001:2004
* Metas ambientales y económicas 56
AMBIENTAL (SGA)
• Generalidades
• Presentación de la
norma ISO 14001
• Pasos para la
57
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
Sistemas de Gestión Ambiental.

Requisitos con orientación para su uso.
• Estructura de la norma
• Modelo
• Requisitos
58
Estructura de la norma
• CAPÍTULOS 1, 2 y 3: Introductorios
• Objeto y campos de aplicación
• Referencias normativas
• Términos y definiciones
• CAPÍTULO 4: Requisitos del SGA - “debes”
• ANEXOS:
• Orientación para el uso de la norma
• Correspondencia entre ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004
• Bibliografía
59
Modelo
Mejora Continua
A
Política Ambiental
Revisión por P
Implementación
V Verificación
y Operación
H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
60
Requisitos
4.2 Política Ambiental P
A Mejora 4.3 Planeación
Continua - Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
4.6 Revisión por - Objetivos, metas y programas H
la dirección
ORGANIZACIÓN4.4
-
Implementación y Operación
Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
V 4.5 Verificación - Competencia, formación y
- Seguimiento y medición toma de conciencia
- Evaluación del cumplimiento legal - Comunicación
- No conformidad, acción correctiva, - Documentación
acción preventiva - Control de documentos
- Control de registros - Control Operacional
- Auditoria interna - Preparación y respuesta
ante emergencias
61
AMBIENTAL (SGA)
• Generalidades
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un
SGA
62
PASOS PARA LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA
• Secuencia de la
implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001
63
Pasos para la implantación de un SGA
¿Cómo se implanta el sistema de gestión ambiental?
P • Contar con el apoyo de la dirección.

• Hacer la planeación del sistema y redactar la
documentación.
H • Poner en práctica lo escrito.
V • Hay que auditar para verificar que lo escrito

corresponde a la realidad.
• Revisión y mejora. Llevar a cabo las acciones
A correctivas y preventivas necesarias para
asegurar que el sistema esté vivo.
64
Secuencia de la implantación A
Diseñar el SGA
P Decidir la implementación P Planificar el SGA
Hacer un diagnóstico y Implementar el SGA

establecer la brecha H Operar y mantener el SGA
Definir el compromiso hacia Realizar ciclo de auditoría al SGA

el medio ambiente V Verificación del SGA
Revisión por la dirección

Elaborar plan de acción A Nuevos objetivos
A Certificación
65
• Secuencia de la
implantación
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001
66
Consideraciones iniciales
¿Estamos listos para empezar la implantación del

Sistema de Gestión Ambiental?
• ¿Cuenta con el apoyo de la ALTA DIRECCIÓN?
• ¿Se ha asignado la responsabilidad, la autoridad y
las funciones a una persona o a un grupo –
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN?
• ¿Dónde estamos hoy?
Revisión Ambiental Inicial (RAI)

67
¿Qué es una revisión ambiental inicial (RAI)?

• No es un requisito de la norma ISO 14001.
• Es un diagnóstico que permite conocer la posición o estado
actual de la organización frente al medio ambiente.
• Recopilación de información ambiental relevante para
establecer el Sistema de Gestión Ambiental (SGA):
• Procesos, actividades, tareas
• Requisitos legales y reglamentarios (asociados a los aspectos ambientales)
• Aspectos ambientales
• Impactos ambientales (emisiones, vertimientos, contaminación de la tierra)
• Prácticas ambientales existentes
• Relaciones con la comunidad vecina
Condiciones de operación
• Incidentes
normales, anormales y de
• Consumo de recursos, residuos emergencia
• Indicadores de gestión
68
Alcance de la RAI Junta Dirección

Directiva Ejecutiva
Planeación
Relación con estratégica
comunidades Directrices
corporativas
Recursos
humanos Relación con
Protección autoridades
ambiental
Activos fijos
Seguridad
industrial Finanzas
Aseguramiento Mercadeo y
de calidad ventas
Almacenamiento, Investigación &

transporte y Mantenimiento desarrollo
Compras
distribución
Fabricación
69
¿Cómo se realiza una revisión ambiental inicial (RAI)?
1. Preparación o planeación
• Definir cronograma y los recursos (participantes)
• Definir la metodología a emplear:
• Lista de chequeo
• Entrevistas
• Visitas
• Medición e inspección GTC 93:1993, Guía para la
• Estudio de documentos ejecución de la revisión
ambiental inicial –RAI- y el
• Resultados de laboratorio análisis de diferencias –
2. Recolección de información GAP Analysis-, como
parte de la implementación
3. Evaluación y reporte y mejora de un SGA.
70
• Secuencia de la implantación
Aplicación de la ISO 14001
71
Objeto y campo de aplicación

• Considera los aspectos ambientales que se pueden controlar y aquellos
sobre los que puede tener influencia.
• No establece criterios específicos (niveles) de desempeño ambiental.
• Aplicable a cualquier tipo de organización que quiera establecer,
implantar, mantener y mejorar un SGA articulado a los demás SG, demostrar
conformidad con la norma
• Nivel de detalle, complejidad, alcance de su aplicación y documentación
depende de:
• La política ambiental de la organización
• La naturaleza de sus actividades, productos, servicios
• Condiciones de operación
• Localización y tamaño de la organización
¿SGA de toda la empresa o de parte de ella?

¿Comenzamos con un proyecto piloto o involucramos a toda la
organización desde el principio?
72
Antes de la implantación de un SGA
RESUMEN
Puntos de partida para la Planificación de un SGA
• Definir la organización
• Definir la Alta Dirección
• Justificar la decisión de
implantar un SGA
• Definir el Representante de la
Dirección para el SGA
73
• IMPLANTACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)
3.1 Planificación
3.2 Implementación y
operación
3.3 Mejora (verificación
y ajuste)
74
ISO 14001:2004
Requisitos legales y otros
Impacto requisitos (convenios,
Aspecto
Control de documentos y registros

Impacto norma empresarial)
Actividades Impacto Valorar significancia

Productos Aspecto Criterio: A B C D
Impacto _ _ _ _
Servicios
Impacto Aspectos e Riesgos /
Política Ambiental
Aspecto Sit. pot.

. de
Impacto impactos
significativos emergencia
Si ¿Desempeño ¿Prevención Si
Cambios en satisfactorio? requerida?
el entorno Revisión por No No
la dirección
Cambios en Objetivos, metas y programas
la empresa
Acciones Control operacional
Recursos
Auditorías sobre el
Seguimiento y medición Preparación /
Internas al SGA SGA Respuesta ante
Evalu. cumplimiento legal emergencias
Responsabilidades Personal Competente Comunicaciones NC, Acciones
funciones y autoridad formación, conciencia internas y externas Correctivas y Preventivas 75
P
3.1 PLANIFICACIÓN DEL SGA

(ISO 14001: 2004)
• Conceptos
• Talleres de aplicación
76
P Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
D
otros requisitos
la dirección
4.4 Implementación y Operación
ORGANIZACIÓN - Recursos, funciones,
V 4.5 Verificación - Competencia, formación y
- No conformidad, acción correctiva, - Documentación
- Control de registros - Control Operacional
ante emergencias
77
D
MEJORAR
CONTINUAMENTE ESTABLECER
otros requisitos
la dirección
ORGANIZACIÓN 4.4 Implementación y Operación
V
DEBE
4.5 Verificación
SGA - Recursos, funciones,
DOCUMENTAR
- Competencia, formación y
- No MANTENER
conformidad, acción correctiva, - Documentación
- Control de registros IMPLEMENTAR
- Control Operacional
ante emergencias
78
D
Alcance del SGA en las organizaciones
DEBE definir:
Pozo A
1. Plano de ubicación del Parque Natural
perímetro de estudio Eco - Pueblo 1
Planta
Entorno (geográfico – ubicación)
Pueblo 2 Río Limpio
Vestier Compresores Calderas Depósito

de basura
Tanques Almacén General
mantenimiento
2. Diagrama de
Sub-estación
combustible
Talleres de
distribución de planta Línea de fabricación ABC
Jardines
Infraestructura (plana) Oficinas
Laboratorio
Planta de
Parqueaderos Jardines tratamiento
79
D
Alcance del SGA en las organizaciones
DEBE definir:
3. Diagrama de flujo de los Act.3 Act.4
procesos Act.1 Act.2 Act.8 Act.n
Act.5 Act.6 Act.7

Procesos
4. Estructura organizacional
Gente
80
RESUMEN
Inicio de la Planificación de un SGA
Vestier Compresores Calderas Depósito
de basura
Definir el alcance del SGA Tanques Almacén General
mantenimiento
Sub-estación
combustible
Talleres de
Línea de fabricación ABC
Jardines
• Entorno (geográfico,
Oficinas
Laboratorio
Planta de
Parqueaderos Jardines tratamiento
ubicación) Act.3 Act.4
• Infraestructura (planta)
Act.1 Act.2 Act.8 Act.n
Act.5 Act.6 Act.7
• Procesos
• Estructura organizacional
(gente)
81
POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)

4.3
Planificación
4.3.1 Aspectos 4.3.2 Requisitos
Ambientales legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos,
Metas y
Programas
Fuente: Grupo Regional ISO,

U de A
82
4.2 Política ambiental
Declaración de la empresa
Intenciones y Principios
Desempeño Ambiental Global
Marco para:
El actuar diario Definir objetivos
de la y metas
organización
83
DEBE definir la política

ambiental de la organización
Debe expresar compromisos con:

 Mejora continua
 Prevención de la contaminación
 Cumplir con los requisitos legales aplicables (legislación) y con
otros que la organización suscriba (convenios, acuerdos,
lineamientos internos)
Debe asegurarse que sea:
 Apropiada a la naturaleza, magnitud e impacto
ambiental de sus actividades, productos,
servicios.
 Marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y las metas
ambientales.
84
Debe asegurarse que:
 Se documente
 Se implemente y se
D
mantenga actualizada
 Se comunique a los
empleados y contratistas
 Esté disponible para el
público
85
4.2 Política Ambiental
TALLER
• Revisar una Política
Ambiental.
• Evaluar el cumplimiento de
los requisitos del numeral
4.2 Política Ambiental de la
Norma ISO 14001:2004. Política Ambiental de EPM
Compromisos
• Manejo integral del ambiente
• Mejoramiento continuo
• Interacción con partes interesadas
86
4.3.1 Aspectos ambientales
Alcance del SGA
IDENTIFICAR
DEBE
r r
DETERMINAR
D
ne nta
er
nte e
Aspectos Ambientales
lec
Ma plem
significativos
tab
Im
Mantener actualizada Es Generen o puedan
y registrar cambios: PROCEDIMIENTOS generar impactos
• Tecnología significativos al ambiente
• Procedimientos
• Procesos
ESTABLECER
Normales
Anormales (no permanentes) Objetivos, metas
CONDICIONES Nuevas actividades y programas
Nuevos productos
Situaciones potenciales de emergencia
87
P
Aspectos e impactos
ASPECTO IMPACTO
Hace parte de la actividad Cambio en el medio ambiente
Causa Efecto
Generación de residuos Contaminación del suelo (-)
Vertimiento de aguas de Contaminación del agua

(-)
proceso
Emisiones al aire Contaminación del aire (-)
Generación de Energía Transferencias / empleo (+)
88
P
Aspectos e impactos
ISO 14001
Impacto real (+)
Actividad
ASPECTO Impacto real (-)
Producto
Impacto potencial
Servicio
¿Qué consume? ¿A dónde va?

Lo que ¿Qué genera? ¿De dónde viene?
hacemos
¿Qué podría causar? ¿Consecuencias
para el ambiente?
89
P
Aspectos e impactos
E. PREVENTIVO:
SE CONTROLAN Generación de:
Consumo de: Aspectos Erosión
Vertimientos
Materia Prima Emisiones
Salidas
Residuos
Entradas
Insumos
Riesgos
Agua Actividad
Aire Modificación de:
Recursos Nat. Topografía
Energía Paisaje
Presión sobre Daños

Impactos
los recursos Contaminación
E. CORRECTIVO: Afectación
SE MANEJAN
Incremento de gestión
90
P
Aspectos e impactos
Ejemplo
Planta Planta
Diesel Diesel
Actividad Aspecto
A1: Generación de gases de
Generación de combustión
energía eléctrica A2: Consumo de producto
con plantas Diesel derivado de combustible fósil
A3: Generación de ruido
Impacto
?
I1.1: Contaminación I2: Agotamiento de I3.1: “Potencial” efecto
atmosférica recursos no dañino sobre la salud del
I1.2: Cambio climático renovables personal de la planta
I3.1: Molestias a la
comunidad vecina 91
P
Aspectos e impactos
Ejemplo
Papel original
(calidad 1A)
No contiene
material
reciclado
Actividad Aspecto
Documentación Uso de papel no reciclado
general
Impacto
Presión sobre los RRNN o
Agotamiento de los RRNN por
mayor consumo de recursos
92
P
Aspectos e impactos
Ejemplo
Servicio Aspecto
Mantenimiento del “Potencial” escape de gas CFC´s
sistema de aire
acondicionado
Impacto
Efectos en la capa de
ozono
93
P
Aspectos e impactos
TALLER
• Asimilar el concepto de
aspecto e impacto ambiental y
comprender su diferencia
94
4.3.1 Aspectos ambientales
TALLER
Planificación de un SGA
• Determinar los aspectos e
impactos ambientales
significativos de una
organización, los cuales
requieren control o manejo a
través de programas y
prácticas ambientales
95
TALLER: Identificar aspectos e impactos y
determinar los significativos
Seleccionar áreas físicas
Identificar procesos y actividades para cada área
Identificar aspectos ambientales para cada

operación (diferentes estados)
Identificar los impactos ambientales para cada

aspecto ambiental
Evaluar la significancia (grado de importancia)
¿Cuáles de ellos son significativos? (priorizar)

96
Seleccionar áreas físicas
Zona 1 Zona 2 Zona 3
Entradas Zona 4 Zona 5 Zona 6 Salidas
Zona 7 Zona 8 Zona 9
Diagrama de distribución de planta
97
Identificar procesos y actividades

por área
Recomendación: Seleccionar actividades comunes
Aquellas que consumen y generan lo mismo,
independiente de la zona donde se realicen
Almacenamiento de materiales
Ejemplos
Transporte interno de materiales

Transporte y distribución de productos
Mantenimiento de maquinarias
Aseo de instalaciones industriales
Funcionamiento de oficinas
Manejo de campamentos
Relaciones con la comunidad vecina
98
Identificar procesos y actividades

por área
Condiciones de operación
Operación normal
Operación anormal (no permanente)
Arranque y paradas programadas
Mantenimiento
Situaciones potenciales de emergencia
99
Identificar aspectos e impactos para cada

ASPECTO operación IMPACTO
Hace parte de la actividad Cambio en el medio ambiente
Causa Efecto
Existen múltiples metodologías de identificación

• Listas de chequeo
• Diagramas de redes de interacción proyecto – ambiente
• Matrices de interacción 100
Identificar aspectos e impactos para cada

operación
Recomendación: Seleccionar aspectos e
impactos ambientales comunes
Para establecer más adelante prácticas ambientales para
controlar los aspectos y acciones para manejar los impactos,
independiente del proceso y la zona donde ocurren
ASPECTO IMPACTO
• Vertimiento de aguas industriales • Contaminación del agua

Ejemplos
• Emisión de gases • Incremento de molestias a la comunidad

• Producción de residuos no • Aumento de la cantidad de residuos a
aprovechables manejar
• Exposición del suelo a agentes • Contaminación del agua
erosivos
101
Evaluar la significancia de los

impactosde identificación
Existen múltiples metodologías
Definir los factores a calificar
• Matriz de Leopold
Establecer la escala y la definición
• Método de Batelle de cada rango de esa escala
• Método Conesa
Definir el algoritmo de calificación
• Método EPM o Arboleda
y la escala de significancia
• Método INALCE - EPM
Calificar
102

impactos
SIGNIFICANCIA:
SIGNIFICANCIA: Factores de interés Ambiental
Legal  Escala del impacto (puntual, regional)
 Severidad del impacto
Ambiental  Probabilidad de ocurrencia
 Permanencia del impacto
Partes interesadas  Reversibilidad del impacto
Empresarial  Recuperabilidad condiciones amb.
 Existencia de requisitos legales
Algunos factores  Cumplimiento de requisitos legales
para la  Área de influencia
 Costos
valoración  Sinergia
103

impactos
Método EPM o Arboleda
 Obtener la calificación ambiental (Ca) de cada impacto,
mediante el cálculo de la siguiente expresión:
Ca = C(P (a E M + b D)), 0<Ca<=10
 Obtención de la importancia ambiental “Ia”, dependiendo
del valor obtenido de Ca.
Cinco parámetros o criterios: Dos constantes:
 Clase  a =7.0
 Presencia  b =3.0
 Evolución
 Magnitud
 Duración
104
Establecer prioridades que

como mínimo permitan:
Cumplir legislación ambiental otros
y/o
Limitar fuentes de problemas
y/o
Hacer más eficiente el uso de

recursos
105
La definición de prioridad
queda a discreción de la
empresa
Ejemplos
Descargas o emisiones por encima de límites
regulatorios
Uso de recursos naturales en conflicto con otros
usuarios
Emisiones que ocasionen quejas serias de la
comunidad
Descargas accidentales con impacto potencial severo
106
4.3.2 Requisitos legales y otros
Alcance del SGA
Identificar y
r r
ne nta
tener acceso
er
nte e
lec
Ma plem
tab
Im
Es
Requisitos
legales
aplicables y
DEBE PROCEDIMIENTOS
otros
Determinar
ASPECTOS AMBIENTALES como se aplican
Actividades, productos,
servicios 107
Para cada aspecto e impacto ambiental identificado

determinar:
 Legislación ambiental aplicable
 Compromisos voluntarios
Para conocer los cambios en la legislación y “otros”:
 Identificar fuente de información
 ¿Quién establece aplicabilidad?
 Determinar cómo se integra la nueva legislación
al SGA
108
Identificar la legislación aplicable en materiales y

productos (utilizados, a utilizar, fabricados, a fabricar):
 Sustancias químicas y peligrosas
 Uso de recursos renovables
 Uso de recursos no renovables
Asociar la legislación aplicable a actividades que
generen, por ejemplo:
 Emisiones al aire (partículas, sustancias, gases, ruido,
olores, etc.)
 Efluentes o vertimientos líquidos.
 Residuos sólidos, peligrosos, especiales.
 Riesgos para el ambiente.
109
Revisar la legislación
Nacional
Normas y conceptos emitidos por las autoridades
ambientales competentes
Tratados internacionales a los cuales se haya
suscrito Colombia y que apliquen a las
actividades de la empresa
Compromisos que se adquieren a través de estos
tratados
110
¿Dónde se puede consultar la LEGISLACIÓN
AMBIENTAL colombiana?
 Diarios Oficiales del Congreso, Consejo y Asamblea
 Compendio de normatividad LEGIS, o CARs (CORANTIOQUIA, CORNARE)
 Página Web del MAVDT o las CARs
http://www.dama.gov.co

http://www.minambiente.gov.co

http://www.corantioquia.gov.co

http://www.cornare.gov.co

http://www.metropol.gov.co

 IDEAM http://ideam.gov.co
 Asociaciones o gremios:
 http://www.acodal.com
http://www.acolgen.com

 Oficina Jurídica de la organización

111
Adriana María Torres
Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Legislación Ambiental Colombiana
Normas más relevantes
 Ley 23 de 1973
 Decreto Ley 2811 de 1974 (Código de los recursos
naturales)
 Decreto 1541 de 1978 (aguas)
 Ley 9 de 1979 (Código sanitario nacional)
 Decreto 1594 de 1984 (vertimientos)
 Constitución 1991
 Ley 99 de 1993 (creación MINAMB)
 Decreto 948 de 1995 (aire)
 Decreto 1220 de 2005 (licencias ambientales)
112
Identificar y tener acceso para:
ASPECTO NORMA ARTÍCULO OBSERVACIONES
AMBIENTAL LEGAL APLICABLE
Vertimiento Decreto 1594 45 y 47 Establece
de agua de 1984 “Por características de
medio del cual vertimientos
se regulan industriales y fija los
vertimientos... parámetros de pH,
Emisiones al Decreto 948 15 Clasifica los niveles
” ...
aire de 1995, de ruido para las
reglamenta la zonas residenciales,
protección y comerciales e
control de industriales.
calidad del
Matrizaire
de Requisitos Legales Aplicables
113
Identificar los permisos – pagos ambientales aplicables
• Concesión de aguas
AGUA • Vertimiento de aguas residuales
• Ocupación de cauce
• Explotación materiales construcción
(canteras)
SUELO
• Disposición final de desechos sólidos y
escombreras
• Aprovechamientos forestales
FLORA • Salvoconducto forestal
AIRE • Emisiones atmosféricas
• Licencia ambiental (pólizas de cumplimiento)

GRAL. • Pagos por obligaciones de ley ($)
• Seguimiento de autoridades ambientales ($) 114
Otros requisitos (de carácter VOLUNTARIO)

 Requisitos casa matriz (Caso EMGESA)
 Código de conducta (responsabilidad AE, SE)
 Código de prácticas (Procedimientos, Norma Imp. Com.)
 Requisitos comerciales (Con entidades financieras - Caso BID –
Porce III, con clientes)
 Acuerdos con autoridades ambientales (Convenio P+L)
 Acuerdos gremiales (Cámara de Comercio, ANDI, CASEC)
 Acuerdos con partes interesadas (Regionales, sectoriales, con
comunidades, ONGs)
115
Según aplique, cumplir

con:
GESTIÓN GESTIÓN
OBLIGATORIA VOLUNTARIA
LEGISLACIÓN
AMBIENTAL REQUISITOS
CASA MATRIZ
CÓDIGOS DE
CONDUCTA
LICENCIAS
PMA PERMISOS
ACUERDOS CON
PAGOS
PARTES
INTERESADAS
AUTOS
116
Requisitos
complementarios
4.3.2 Identificación requisitos legales
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
117
V Mejora del SGA
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
Alcance del SGA
r r
ne nta
er
nte e
lec
Ma plem
Evaluar R
tab
Im
periódicamente
Es
DEBE PROCEDIMIENTOS
Cumplimiento de
los requisitos
ASPECTOS AMBIENTALES
legales aplicables
y otros que se
Actividades, productos, suscriban
servicios
118
Conceptos legales
JERARQUÍA DE LAS NORMAS LEGALES
1. Constitución Nacional
2. Ley, Decreto Ley
1
1. Actos Administrativos
2 • Decretos reglamentarios
• Ordenanzas
3 • Acuerdos
• Resoluciones
CRITERIOS 4. Jurisprudencia (espíritu de la
• La Constitución es norma de normas ley, sentencias Corte
• Lo especial prima sobre lo general Constitucional)
• Lo posterior prima sobre lo anterior
119
Constitución Nacional – 1991: Derechos y Deberes
Primera Segunda Tercera

generación generación generación
Fundamentales Sociales Colectivo
Individuo, ciudadano Trabajadores Comunidad

• Vida niños, ancianos • Ambiente sano
• Intimidad • Salud • Participación en
• Desarrollo de la personalidad • Educación decisiones
120
Objetivo de la legislación ambiental
 Prevenir y controlar la contaminación del medio ambiente
 Buscar el mejoramiento, conservación y restauración de los
recursos naturales renovables para defender la salud y el
bienestar de todos los habitantes del territorio nacional.
Importancia de la legislación ambiental

 Se constituye en instrumento esencial de planificación del
desempeño económico y social.
 Plasma los derechos y deberes colectivos e individuales
en cuanto al uso y aprovechamiento de recursos naturales y
el desarrollo de las comunidades. 121
Autoridades ambientales
 Ministerio del Ambiente, Vivienda y Orden
Desarrollo Territorial Administrativo
 Corporaciones Autónomas Regionales
 Departamentos (asambleas)
 Municipios de más de 1 millón de
habitantes
Orden Territorial
 Distritos
 Entidades delegatarias de las
corporaciones autónomas regionales
122
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Alcance del SGA
r r
ne nta
En cada nivel y
er
nte e
lec
Ma plem
funciones
tab
pertinentes
Im
Es
DEBE OBJETIVOS Y METAS
documentados
D
• Medibles “cuando sea factible”
• Coherentes con la política ambiental
• Coherentes con los compromisos:
• Prevención de la contaminación
• Cumplimiento de requisitos
legales aplicables y otros
• Mejora continua
123
Aspectos Requisitos Opiniones

ambientales legales y otros Partes
significativos Interesadas
Objetivos y metas
ambientales
Opciones tecnológicas y requisitos financieros,

operacionales y comerciales
124
Alcance del SGA
r r
ne nta
Alcanzar sus
er
nte e
lec
Ma plem
objetivos y metas
tab
Im
Es
DEBE PROGRAMA (s)
D?
¿Qué?: Actividades Debe aplicar a:
¿Cuándo?: Plazos Proyectos nuevos
¿Quién?: Responsable Actividades nuevas o modif.
¿Cómo?: Medios y recursos Productos o servicios
125
Definición de objetivo ambiental

Fin ambiental de carácter global coherente con la
política ambiental, que una organización se
establece.
Definición de meta ambiental
Requisito de desempeño detallado aplicable a la

organización o a partes de ella, que tiene su origen
en los objetivos ambientales y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
Fuente: ISO 14001:2004
126
Se definen objetivos, metas y programas

para:
Garantizar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros acuerdos voluntarios.
Fortalecer aquellas áreas de cumplimiento que

presenten debilidades.
Prevenir la contaminación.
Mejorar el desempeño ambiental.
Crear / fortalecer la conciencia ambiental del

personal.
127
Definición
S Significative (dirigido a los impactos significativos)
M Measurable (mensurable)
A Achievable (lograble)
R Responsability (con responsables asignados)
T Time scale (con un tiempo definido)
Ejemplo: Fábrica de conservas.
“Reducir durante el año 2001, en un 5%, el consumo de
agua para el lavado de botellas (medida en litros/unidad),
respecto al valor promedio consumido en el año 2000.”
Fuente: Grupo Regional ISO U de A.
128
PLANIFICACIÓN DEL SGA EN UNA ORGANIZACIÓN
Política: Requisito a cumplir en el SGA

Voluntad de la empresa
Objetivo: Propósito global - para qué

Crea conciencia
Meta: Propósito detallado - cuánto, cuándo

Lleva al logro del objetivo
Programa: Plan de acción - cómo (actividad,

responsable, plazo, recursos)
129
Ejemplo: Fábrica de conservas

Objetivo: Reducir el consumo de energía eléctrica.
Meta: Reducir en un 10% el consumo de energía
eléctrica por unidad producida, respecto al
año anterior.
Programa:
Actividad Responsable Recursos Tiempo Indicador
Cambiar el sistema Jefe de Presupuesto Seis meses Consumo de energía
eléctrico de procesamiento Mantenimiento $25 millones (Kwh/unidad producida)
de alimentos (cocción) por
un sistema a gas
Instalación de sensores en Jefe de Presupuesto Dos meses Consumo de energía
corredores, baños, cocinetas
para controlar el consumo de Servicios $5 millones (Kwh/unidad producida)
energía eléctrica Generales
Fuente: Grupo Regional ISO,

U de A
130
TALLER
Para los aspectos ambientales
significativos:
• Determinar objetivos
• Determinar metas
• Elaborar un programa que
atienda uno de los objetivos y
su meta correspondiente
131
H
3.2 IMPLEMENTACIÓN Y
OPERACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)
• Conceptos
• Ejemplos de aplicación
132
H Implementación y operación del SGA
Aseguran que los requisitos del SGA:  Establezcan

 Implementen
4.4.1 Recursos, funciones,
 Mantengan
 Mejoren
4.4.2 Competencia, formación
y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y
respuesta ante emergencias
133
DEBE
Identificar y planificar toda actividad asociada con los aspectos
ambientales significativos para asegurar que se realicen bajo
condiciones especificadas (controladas)
Establecer, implementar y mantener procedimientos documentados para

controlar situaciones cuya ausencia pueda llevar a desviaciones de la
política, objetivos y metas ambientales
Establecer criterios operacionales en los procedimientos PD

Establecer, implementar y mantener procedimientos relacionados con
aspectos ambientales significativos identificados en los bienes y servicios
utilizados por la organización y comunicar procedimiento y requisitos
aplicables a proveedores y contratistas
134
Se busca asegurar que las operaciones y

actividades cumplen satisfactoriamente:
condiciones especificadas, normas de
desempeño y/o requisitos de carácter legal.
mg/m3 Partículas,
Chimenea 1
Meta: Máximo
Semana N°
135
Pasos a seguir
Identificar todos los aspectos ambientales significativos
Identificar toda actividad y operación asociada con estos

aspectos
Establecer procedimientos de control que cubran PD

situaciones cuya ausencia pueda llevar a desviaciones
de la política ambiental y los objetivos y metas.
136
Temas del control

operacional
Mercadeo, revisión requisitos del cliente y ventas
Diseño de productos, procesos e infraestructura
Compras, evaluación de proveedores
Recepción e inspección de productos, insumos y equipos
Producción, mantenimiento, servicios a la producción
Almacenamiento y transporte interno de materiales,
equipos, productos en proceso y productos terminados
Transporte y entrega de productos al cliente
137
Aspecto Ambiental Control al final del tubo /

Significativo manejar el impacto
Operaciones que generan Control operaciones /

el aspecto mantenimiento
Materiales que generan el Control a materiales (recepción,

aspecto almacenamiento, manejo)
Actividades relacionadas Compras, ventas,

con el aspecto contrataciones
Alternativas de Diseño, proyectos, tecnología,

eliminación del impacto cambio de procesos, cambio de
materiales
138
Ej.: Control de aspectos ambientales

(control ambiental)
Almacenamiento
Producción
Consumo (sustancias químicas agresivas
Consumos (materia prima, para personas y medio natural), derrames
RRNN, E), residuos, de sustancias químicas
vertimientos, emisiones, ruido, peligrosas, residuos,
situaciones potenciales de vertimientos, situaciones
emergencia, etc. potenciales de emergencia, etc.
Mantenimiento
Consumos, residuos, vertimientos,
Variables derrames de sustancias químicas
ambientales peligrosas, situaciones potenciales
de emergencia, etc.
139
Ej.: Aspectos ambientales que deben controlarse

mediante prácticas ambientales
Consumo de Consumo de
recursos sustancias
naturales, E químicas
Residuos Emisiones y ruido
Vertimientos
QUE HACER
(identificación) 140
Los procedimientos pueden

incluir:
Criterios específicos de operación
Prácticas de mantenimiento
Prácticas ambientales específicas
Equipos para controlar la contaminación
Formatos para reportes, legislación aplicable, control

proveedores
Proceso de producción, cuando debe ser manejado dentro
de ciertos parámetros para alcanzar metas específicas (Ej.:
menor consumo de energía)
141
Ej.: Procedimientos para el control operacionalPD

– prácticas ambientales documentadas
Residuos Consumo de
Programa e sustancias químicas
instructivo Programa e instructivo
Manejo Integral de Manejo de Sustancias
Residuos (Gestión de Químicas
Residuos)
Vertimientos
Consumo de
Programa e recursos naturales
instructivo
Manejo de Programa uso racional de
Vertimientos
Emisiones y Ruido los recursos
Programa orden y aseo
Criterios de
operación  CÓMO HACERLO
(documentación) 142
Aspecto ambiental significativo
Generación de residuos
El control operacional debe considerar:
 Ubicación sitios de generación de residuos
 Compra de canecas, bolsas, construcción centro de acopio, señalización
Ejemplo
 Talleres de divulgación
 Clasificación y separación de residuos en la fuente
 Recolección y transporte interno
 Si el residuo es especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento proveedor
 Si el residuo es especial no aprovechable: Acopio temporal y disposición final
 Si el residuo es no especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento
proveedor
 Si el residuo es no especial y no aprovechable: Acopio y disposición final
 Informe de gestión mensual
143
Aspecto ambiental significativo
Generación de residuos
El control operacional debe considerar temas
relacionados como:
Compras
Contrataciones
Ejemplo
Gestión humana - capacitación

Manejo de sustancias químicas
Control proceso – mantenimiento
Uso racional de los recursos
Transporte
144
TALLER
• Para los aspectos
ambientales significativos
identificar las prácticas
ambientales que los
mantendría bajo control
145
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Alcance del SGA
r r
ne ta
er
nte en
DEBE PROCEDIMIENTOS
lec
Ma plem
tab
Es
Im
 Identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que puedan causar impactos ambientales y
 Cómo responder ante ellos
 Responder ante ellos cuando sean reales y prevenir o mitigar los impactos
ambientales
 Revisar los procedimientos periódicamente y después de la ocurrencia de
accidentes o situaciones de emergencia. Modificar los procedimientos
cuando sea necesario
 Probar periódicamente los procedimientos (planes de respuesta ante
emergencias), cuando sea factible
 Definir e implementar medidas preventivas
146
Procesos y PREVENCIÓN
actividades
Identificación Control
de situaciones operacional
Identificación
de aspectos e potenciales de
impactos emergencia –
evaluación del RESPUESTA
RIESGO Preparación y
Identificación
de requisitos respuesta ante
legales emergencias
Algunas situaciones potenciales de emergencia (similar a aspecto ambiental)

que pueden ser consideradas en esta evaluación son:
 Incendios  Fugas (gases)  Colapso estructural
 Explosiones  Emisiones  Sismos
 Derrames Accidente transito  Inundaciones
 Intoxicación
147
Condiciones o situaciones potenciales de

emergencia = Causas de impactos ambientales
potenciales
La naturaleza de las sustancias químicas (inflamables,
gases comprimidos, CRETIV)
Defecto, falla u operación defectuosa
Ejemplos
Incendio en planta o que afecte la planta

Explosión en planta o explosión externa que afecte la planta
Descomposición de una sustancia en proceso o
almacenada
Escorrentía de agua de extinción de incendios
Derrames de materiales por accidente durante el transporte
Desastres naturales
Terrorismo, etc.
Ejemplo
Accidente o situación
Actividad potencial de emergencia
Manipulación de Posible derrame por uso de
sustancias peligrosas equipo de transporte
en el almacén de inadecuado
materiales
Impacto potencial
Contaminación de la
“Quebrada La Sucia” con
una sustancia peligrosa
149
Procedimiento general para identificar

peligros y evaluar riesgos
Identificar peligros asociados a las actividades (metodologías)
Evaluación de riesgos y estimación de consecuencias
(metodología)
Definir e implementar medidas preventivas
Definir plan de respuesta ante emergencias (incluye protocolos
de actuación y manejo de los impactos ambientales)
Comunicar el riesgo (empleados, contratistas, visitantes)
Entrenar al personal y evaluar la eficacia
Probar planes de respuesta a través de simulacros o en
situaciones reales de emergencia
Evaluar efectividad del procedimiento para definir AC - AP
150
Los planes de emergencia pueden incluir

 Organización y responsabilidad
 Lista del personal clave
 Detalles de servicios de emergencia
 Plan de comunicación interna y externa
 Acciones a tomar ante diferentes tipos de emergencia
 Rutas de evacuación y puntos de encuentro
 Información sobre materiales peligrosos, impacto ambiental
potencial y medidas a tomar en caso de fugas, derrames,
emisiones, etc.
 Planes de entrenamiento y ensayo. Evaluación eficacia
 Acciones para controlar los impactos ambientales
 Evaluación posterior de accidentes y atención para definir
AC-AP
151
Ejemplos de preguntas a responder

 ¿Qué hacer en caso de fuego?.
 ¿Qué hacer en caso de terremoto?
 ¿A quién comunicar o acudir en caso de emergencia?
 ¿Se cuenta con un plan de evacuación?
 ¿Qué hacer con los clientes en una emergencia?
 ¿Cómo responder a los medios de comunicación?
 ¿Se realizan simulacros en la organización?
 ¿Quiénes actúan para controlar los impactos
ambientales?
 ¿Cómo controlar los impactos ambientales durante y
después del evento?
152
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
 Disponibilidad y asignación de recursos para el SGA:

 Humanos, incluye el
representante de la dirección
 Infraestructura
 Financieros
 Tecnológicos
DEBE  Habilidades especializadas
 Definir, documentar y comunicar:
 Funciones
 Responsabilidades
 Autoridades D
Medios para lograrlo
 Matriz de responsabilidades  Procedimientos
 Manual del sistema  Manual de funciones
153
 Definir, documentar y comunicar:

D
Funciones Responsabilidades Autoridades
Actividad Resultados Toma de decisiones y

asignación de recursos
Cada empleado debe conocer cual es su rol y su

responsabilidad en el SGA
La responsabilidad por el funcionamiento y mejoramiento
del SGA es de la dirección y NO se delega
154
El reto de la empresa
Integrar lo ambiental y el manejo de las operaciones
(procesos para la producción o prestación de
servicios).
Las áreas ambientales son consultoras para la

organización, el soporte de la línea de producción.
El control de los aspectos ambientales y la prevención

de la contaminación, son responsabilidad de la línea
de producción.
155
Representante de la dirección
Uno o varios representantes de la dirección.
(No es necesario, pero preferiblemente miembro (s)
del equipo de dirección).
Lidera implementación del SGA (con funciones,
responsabilidad y autoridad).
Asegura el establecimiento, implantación,
mantenimiento y mejoramiento del SGA.
Mantiene informada a la alta dirección sobre el
desempeño del SGA y las recomendaciones de
mejora.
156
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Alcance del SGA

 Asegurar que el personal (propio o contratado)
cuyo trabajo pueda causar un impacto
significativo, deba ser competente en términos de
educación, formación o experiencia adecuados.
 Mantener los registros asociados.
DEBE
R
 Identificar las necesidades de formación
(aspectos ambientales y SGA).
 Proporcionar formación o emprender otras
acciones. Mantener los registros asociados.
R
er
r
ne
lec
PROCEDIMIENTOS para que sus empleados y

nte
tab
contratistas tomen conciencia de los asuntos

Ma
Es
ambientales relevantes.
157
FORMACIÓN CONCIENCIA
Tocar el cerebro Tocar el corazón
 Suministrar conocimientos  Para generar compromiso
para cumplir las tareas y se requiere entender el
responsabilidades por qué de los hechos.
 Desarrollar habilidades  Motivar el mejoramiento.
 Base para contar con  Base para contar con
personal competente personal comprometido
COMPETENCIA
Educación, Formación o Experiencia
Son comportamientos que demuestran la aplicación de
conocimientos, habilidades y actitudes, que distinguen a la
gente con un desempeño superior (cumplimiento de objetivos).
158
Personal cuya labor pueda

•Revisar criterios generar impacto significativo
•Formar, Entrenar
•Cambiar personal Establecer criterios para determinar
competencia del personal
Educación Formación Experiencia

•Escolaridad •Cursos, entrenamiento •En la empresa
•Universidad •Asistencia •En la actividad
•Post-grado •Evaluación •En medio ambiente
Aplicar criterios
R
No cumple Cumple
Resultado Mantener
159
Necesidad
Formación
Lo que Para lograr Según Según Expectativas

requiere el objetivos y plan de resultado de del
cargo metas carrera auditorías empleado
Evaluación Para Para crear Cambios en

desempeño actualizarse conciencia procedimientos
Programa de Formación
R
Ejecución del Programa
No eficaz
R Eficaz
Evaluación eficacia Fin
160
Toma de conciencia sobre:

Aspectos e impactos Política Ambiental,
ambientales procedimientos y
requisitos del SGA
Aspectos e impactos
significativos reales o Importancia de cumplir
potenciales
Cómo controlar el aspecto Funciones y
Responsabilidades
Beneficio ambiental del
mejoramiento del Con respecto a política,
desempeño personal procedimientos y requisitos SGA
Consecuencias de no
seguir los procedimientos Situación de emergencia
operativos
Qué hacer
Medir el grado de conciencia es muy difícil, lo que si se puede establecer es si hay o
no conciencia: planta limpia, bien mantenida, residuos separados en la fuente, etc.
161
Competencia
Educación -
Conocimiento
Delegada Otorgada
Formación - Habilidad
Asumida Reconocida
Experiencia
Función Responsabilidad Autoridad

162
4.4.3 Comunicaciones
Alcance del SGA
r r
Comunicaciones
ne nta
er
internas y externas
nte e
lec
Ma plem
tab
Im
Es
En cuanto a aspectos
ambientales y el SGA
DEBE PROCEDIMIENTOS
COMUNICACIONES
Internas Externas
Nivel y funciones Partes interesadas Empresa R?

Directivo externas (reciben, documentan y
Operativo (comunicaciones) responden lo pertinente)
163
Comunicación interna
Nivel directivo
Política, objetivos,
metas, programas
Comunicación
Sugerencias del día a día
Resultados,
Recolección
y reporte de
Coordinación información
ambiental
Nivel operativo
164
Para cada procedimiento del SGA preguntarnos:
¿Se requiere comunicar algo? Si la respuesta es SI,
responder las siguientes preguntas:
Qué A quién Quién lo Por qué Con qué
medio Registro Confiden
comunicar comunicarlo comunica frecuencia cialidad
Registro
Gerente, Memorando, Divulgaciones, Asistencia No aplica
Política Toda la Representante carteleras, cuando hay divulgac.
organización , Grupo GA charlas cambios
En cada procedimiento En una matriz general

ó
documentado para el SGA
165
Conocer las reuniones de la empresa permite establecer
cómo funcionan las comunicaciones internas
Reunión Propósito Agenda Respon- Partici- Regis- CuándoDónde Duración

sable pantes tro
Uno de los mecanismos para evaluar la eficacia de las

comunicaciones, es a través de la revisión del
cumplimiento de los compromisos adquiridos en las
reuniones
166
Comunicación interna (del día a

día)
Es importante tener en cuenta:
Es importante tener en cuenta:
¿Para qué se va a utilizar la información?
¿Para tomar decisiones?
¿Para tomar acciones para cumplir con
requisitos legales?
¿Para hacer seguimiento al desempeño
ambiental?
LA COMUNICACIÓN SIEMPRE DEBE TENER UN
PROPÓSITO
167
Comunicación externa
Sociedad
Solicitudes,
quejas, reclamos Responde
EMPRESA
Aspectos ambientales significativos
Sociedad
168
Mecanismos para recibir, documentar y dar R?
respuesta a las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas
Comunicaciones Inquietudes de
Solicitudes de la autoridad la comunidad
Comunicaciones
•Información • •Sugerencias clientes
Información
•Visitas •Requisitos
•Requerimientos •Quejas
•Reportajes •Quejas
•Sanciones
Verbales Escritos
•Telefónico •Carta, fax
•Personal •e-mail
169
Alcance del SGA

 Decidir si comunica o no
externamente información
acerca de sus aspectos
ambientales significativos
 Documentar su decisión
D
DEBE  Si decide hacerlo debe
establecer e implementar
métodos para realizarla
EMPRESA
Aspectos ambientales significativos
Sociedad 170
Es decisión de la empresa comunicar sus
aspectos ambientales significativos D
Tener en cuenta:
Información a suministrar R?
A quién va dirigida la información
Medio de comunicación a utilizar
Responsable por revisar la información

171
Implementación y operación del SGA
H 4.4.5 Control de documentos
V 4.5.4 Control de registros
Alcance del SGA
r r
• Control de
ne nta
er
nte e
documentos
lec
Ma plem
• Establecer y
tab
Im
mantener registros
Es
ISO 9001:2000
DEBE PROCEDIMIENTOS
La clave de la documentación
Diga lo que hace Documéntelo
Haga lo que dijo Aplique procedimientos
Demuestre que lo hizo Elabore y conserve

Muestre los registros
Adriana María resultados
172
Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004
Información
Actualizable No actualizable
Controlar que la versión Acceder fácilmente a la

vigente esté disponible información cuando se
dónde se requiere requiere
Control de versión Control de archivo
Control de documentos Control de registros

173
La documentación
facilita:La concientización
Ahora y El logro de objetivos
a se qu
é es el
SGA y
cual es
ambientales
respon mi
sabilida
d
La evaluación del
SGA
El seguimiento al
desempeño ambiental
Unificar prácticas
El mejoramiento
174
¿Cuándo documentar?
La ausencia del documento causa

problemas
Preservar “know how”
Alta rotación del personal
Se requiere tener una base para
entrenamiento
175
¿Qué tan detallado documentar?

Depende del perfil del usuario de
la documentación
¿Cómo documentar?
Manual
Procedimientos
Instrucciones
Especificaciones, MSDS, planos,
documentos externos, etc.
Registros
176
Los registros permiten:

Demostrar conformidad con los requisitos SGA y
el funcionamiento del mismo.
Demostrar conformidad con los requisitos de ISO
14001.
Demostrar que se cumplen las regulaciones
ambientales.
Demostrar resultados.
Demostrar el seguimiento y revisión del SGA.
Soportar la toma de decisiones ambientales.
177
V 4.4.4 Documentación Vs. Registros
Debes D Información Debes

R
• Política, objetivos, metas • Autorizaciones legales: permisos, LA, etc.
• Competencias del personal (educación,
• Descripción alcance SGA formación o experiencia)
• Descripción elementos principales • Necesidades de formación, formación
proporcionada u otras acciones, evaluación
SGA y su interacción, la referencia a de la eficacia de la formación y otras
los documentos relacionados acciones
• Control metrológico de los equipos de
• Documentos y registros requeridos seguimiento y medición (calibraciones o
en la norma verificaciones)
• Resultados evaluaciones períodicas del
• Documentos y registros cumplimiento legal y otros
determinados por la organización • NC y resultados AC y AP tomadas
como necesarios para asegurar la
• Los necesarios para demostrar conformidad
eficacia de la planificación, con requisitos del SGA y norma y para
operación y control de procesos demostrar resultados logrados
relacionados con los Aspectos • Informe de auditorías
Ambientales significativos • Informe revisión por la dirección 178
V
A
3.3 MEJORA (VERIFICACIÓN

Y AJUSTE) DEL SGA
(NTC-ISO 14001)
• Conceptos
179
V
A Verificar (V) y Ajustar (A)
Aplicable a sistemas calidad, ambiental, salud
REGISTROS
Corrección
Seguimiento
y medición No Acción 1
¿Cumple? correctiva
Si Revisión por
Auditorías la Dirección
Internas Si
¿Incumplimiento Acción
potencial? preventiva
1
No Cambios
empresa,
Continuar, mejorar 1 entorno
180
V
A Verificar (V) y Ajustar (A)
TALLER
Herramientas para la mejora continua
• Identificar los elementos más relevantes.
• Socializar el trabajo.
Herramientas (requisitos norma):

• Seguimiento y medición
• No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
• Auditoría interna
• Revisión por la dirección
181
V Mejora del SGA - Verificación
4.5.1 Seguimiento y Medición
Alcance del SGA
r r
ne nta
er
DEBE PROCEDIMIENTOS
lec
nte e
Ma plem
tab
Es
Im
Hacer seguimiento y medir periódicamente:
 Las características claves de las operaciones y actividades
que puedan tener un impacto significativo.

 El desempeño, los controles operacionales y el
cumplimiento de objetivos y metas. D R?

 Cumplimiento de los requisitos legales y otros
aplicables.
Realizar el control metrológico de los equipos de
seguimiento y medición para asegurar la validez de los
resultados. R
182
El seguimiento periódico permite:

 Conocer los resultados del control operacional y el control
de las variables ambientales

 Identificar áreas débiles
 Encontrar oportunidades de mejoramiento
 Determinar cómo se están logrando los objetivos y metas
 Determinar cómo se está mejorando
Conocer de forma sistemática el

desempeño ambiental de la
organización
183
Definición de desempeño ambiental
Resultados medibles de la gestión que hace una

organización de sus aspectos ambientales.
Los resultados se pueden medir respecto a la
política ambiental, los objetivos ambientales y las
metas ambientales de la organización y otros
requisitos de desempeño ambiental.
Fuente: ISO 14001:2004
184
Listado o cuadro que permita

conocer:
Variable a la cual hacer seguimiento (indicador)
Límite a cumplir
Frecuencia del seguimiento
Si hay mediciones: Internas ó externas
Responsabilidades
Planificación de la medición y seguimiento
185
Matriz medición, seguimiento e

1 2 indicadores
3 4 5 6
Aspecto amb. Indicador Fórmula del Parámetro o Unidad Lugar de
significativo indicador variable medición
Producción de Residuos (1 – residuos Cantidad Kg Centro de
residuos aprovechables para Relleno residuos para acopio
Sanitario / Relleno
residuos Sanitario
generados Cantidad
totales)*100% residuos
generados
7 8 9 10 11 12
Parámetro de Equipo Método Frecuencia Responsable Registro
referencia
Separación de Báscula Lectura Semanal Gestor Informe
residuos Ambiental mensual de
(Resolución gestión del
526/2004 del programa MIR
Área Metropol.)
186
En caso de mediciones internas

considerar:
Muestreo y/o medición (si es requerido):
 Equipo de muestreo y/o medición utilizado
(descripción que permita verificar su idoneidad)
 Método de muestreo y/o medición
(instrucciones de trabajo interna o referenciación a un
método estándar)
 Registros del muestreo y/o medición (cuando apliquen)
 Procedimiento de calibración del equipo de muestreo

y/o medición (cuando aplique)
 Registros de la calibración del equipo de muestreo
y/o medición (cuando aplique)
En caso de contratar mediciones

considerar:
Definir el procedimiento para seleccionar,
evaluar y hacer seguimiento a los proveedores
de estos servicios
En las especificaciones de compra establecer:
 El método de muestro y medición a ser
utilizado
 La solicitud de registros de calibración de los
equipos previo a la medición
 Forma como se debe registrar la información
188
Es conveniente establecer claras responsabilidades

sobre la definición de métodos de muestreo y
medición, así como para seleccionar y evaluar a
los proveedores.
También es importante reconstruir el histórico

para cada una de las variables seleccionadas
(cuando esto es posible) considerando un
período de dos o tres años. Lo anterior da la
base para establecer tendencias y definir los
límites de control a utilizar.
189
Los métodos de muestreo y

análisis:
En la mayoría de los casos están normalizados
En algunos casos, están incluidos en la
legislación ambiental
MÉT
EST ODOS
AND
AR
- EP A
LEG
ISL
AMB ACIO
IEN N
TAL

Algunas sugerencias
Concentrarse en aquello que lo motivó para
implementar ISO 14001.
Focalizarse en aquellas áreas donde desea

mejorar. Hacer comparaciones periódicas.
Seleccionar indicadores simples y claros.
Usar varios indicadores para medir los esfuerzos

de la empresa en el área ambiental.

Generación de Costos
Emisiones Cumplimiento ambientales
al aire, desechos de requisitos
ruido legales
Vertimientos Eficiencia de
Aguas sistemas de
industriales y
Medir y hacer tratamiento
pluviales
seguimiento a:
Uso / consumo Emisiones no
de agua planificadas
Uso / consumo Uso / consumo

Productos Uso / consumo Recurso
químicos de energía renovables
Fuente: Guía de ISO 14000 - J. Cascio -
1997
192
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Alcance del SGA

• Tratar las NC
r r
ne ta
er
nte en
reales, potenciales
lec
Ma plem
tab
Es
Im
• Tomar AC y AP
ISO 9001:2000
PROCEDIMIENTOS
DEBE
Corrección de NC
Existente Identificarla Acciones para
evitar que vuelva
a ocurrir - AC
No Conformidad
R
Potencial Identificarla Acciones para
prevenir que
ocurra - AP
193
Fundamental
Tratar el problema puntual e investigar las causas y
atacarlas.
Manejar los impactos ambientales.
Realizar acciones con el fin de prevenir que vuelva a

ocurrir.
Revisar la eficacia de las acciones.
Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud del

problema y a los impactos ambientales.
Incorporar en la documentación del SGA cualquier

cambio necesario.
Adriana María Torres Velásquez Módulo SGA ISO 14001:2004 D 194
Fuentes de acciones correctivas Fuentes de acciones preventivas
Aprender de los problemas y Prevenir los problemas

actuar para que no se vuelvan a potenciales y actuar para que no
presentar se presenten
• Incumplimiento de la • Proyectos o modificaciones de

legislación y otros ley
• Quejas o reclamaciones • Tendencias desfavorables de
• No conformidades en indicadores
auditorías y en procesos • Incidentes
• Accidentes y emergencias • Hay una nueva evidencia
• Fallas repetitivas científica
• Acciones correctivas en otras
plantas
195
4.5.5 Auditoría Interna
Alcance del SGA
r r
ne nta
er
lec
nte e
Ma plem
NORMA
tab
Es
Im
ISO 19011:2002
DEBE PROCEDIMIENTOS
Lu Ma Mi Ju Vi Sa Do
Elaborar el programa de auditorías internas del SGA

Auditorías a intervalos planificados
Contar con personal competente e independiente del

área a auditar para llevar a cabo las auditorías internas y
asegurar la objetividad e imparcialidad
Registrar los resultados de las auditorías,

R entregarlos a la dirección y divulgarlos
196
V Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
PROPÓSITOS: - Determinar conformidad del SGA

- Determinar si el SGA se ha implantado
adecuadamente y se mantiene
- Identificar oportunidades de mejora
Determinar la conformidad del sistema con respecto a:

• Los requisitos de la norma ISO 14001:2004
• Los requisitos establecidos por la organización
• Las disposiciones planificadas del SGA
• Las disposiciones planificadas para la gestión ambiental
197
PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA INTERNA
Organización
Los resultados
conveniencia
eficiencia
Comparar
eficacia
Las Lo planeado
prácticas adecuación
actuales 198
Etapas del proceso de auditoría

1. Planeación de la auditoría
2. Solicitud de la documentación
3. Reunión de apertura
4. Ejecución agenda de auditoría
5. Reunión de cierre
6. Elaboración y presentación del informe de
auditoría
7. Seguimiento de las acciones correctivas
8. Cierre de las no conformidades
199
Resultados de la auditoría interna

• Concluir: (informe)
• Conveniencia (pertinencia y beneficio) R
• Adecuación (cumplimiento de requisitos)
• Eficacia (cumplimiento de objetivos)
• Identificar:
• Fortalezas (conformidades)
• Oportunidades de mejora
• No Conformidades - Observaciones
200
Tipos de Auditorías
Ambientales
Auditorías al SGA
Auditorías de cumplimiento:
Legal
Política ambiental corporativa,
objetivos y metas
Técnicas (desempeño)
Comerciales
Evaluación de riesgos
Certificación

Las auditorías pueden ser útiles

para:
Establecer el cumplimiento con respecto a la
política ambiental y los requerimientos de
carácter legal.
Tener una base confiable que sirva para
proporcionar información a las partes interesadas
externas sobre el desempeño ambiental de la
empresa.
Identificar oportunidades de mejoramiento.
Identificar riesgos para los empleados, la
comunidad y el ambiente.
COMPETENCIAS DEL AUDITOR Conocimiento

sy
habilidades
Calidad S & SO específicas
en:
Comunes
Ambiental
Educación Experiencia Formación Experiencia

Laboral como auditor en auditorías
Atributos personales
203
Competencias
específicas del auditor
ambiental
Formación y experiencia en:
Técnica ambiental: Identificación de aspectos e
impactos ambientales y prácticas ambientales,
manejo de impactos ambientales.
Legislación ambiental.
El auditor ambiental debe contar con los

conocimientos y experiencia suficientes que le
permitan emitir conceptos específicos ante
situaciones particulares.
A Mejora del SGA – Ajuste o Actuar
4.6 Revisión por la dirección
DEBE
Revisar el SGA con una frecuencia
definida para:
- Asegurar la eficacia, adecuación y conveniencia del SGA
- Evaluar las oportunidades de mejora
- Evaluar la necesidad de cambiar la política, objetivos,
metas y otros elementos del SGA
Documentar los resultados y

R conservar los registros
Recopilar la información para realizar

la revisión
205
Propósitos de la revisión del SGA

Asegurar adecuación, Identificar
conveniencia y eficacia oportunidades de
continuas del SGA mejoramiento
adoptado
Mejorar el desempeño ambiental

Tener procesos eficaces
Racionalizar el uso de los recursos
Optimizar el costo
Actuar para mejorar y mantener

vigente el SGA
206
El alcance de la revisión
Puede ser lo suficientemente amplio y
profundo para cubrir:
Las dimensiones ambientales de las

actividades, productos y servicios
Su impacto en el desempeño
financiero
Su repercusión en la posición
competitiva de la organización
207
Etapas de la revisión del SGA

1. Recolección de información
2. Consolidación de la información y
elaboración de informe
3. Citación a la revisión por la dirección
4. Reunión de revisión por la dirección
5. Resultados de la revisión por la dirección
6. Plan de mejoramiento
7. Recomendaciones
208
Información a considerar R
Última revisión al SGA, acciones definidas y
resultados de su ejecución
Cumplimiento de objetivos, metas y programas
Desempeño ambiental alcanzado
Resultados evaluaciones de cumplimiento (legal)
Hallazgos en las auditorías al SGA
Incidentes ambientales, no conformidades y

acciones correctivas y preventivas
209
Información a considerar R
Comunicaciones con las partes interesadas

externas, incluidas las quejas
Recomendaciones para la mejora
Cambios del entorno, evolución de los requisitos

legales y otros relacionados con los aspectos
ambientales
210
Cambios internos que puedan

influir en la política, objetivos y
metas
Nuevas plantas y modernizaciones
Nuevos productos, actividades o servicios.
Modificaciones a productos, actividades o

servicios existentes.
Posición financiera y competitiva de la

empresa.
211
Cambios en el entorno que puedan

influir en la política, objetivos y
metas
Nueva legislación o modificación de la
existente
Nuevas expectativas o cambios de

opinión de partes interesadas (quejas).
Avances en ciencia y tecnología.
Preferencias del mercado.
212
Considerar
R
Indicadores que faciliten medir el progreso en el
desempeño ambiental.
Información para la revisión que facilite el análisis y la
toma de decisiones.
Situaciones de no conformidad resumidas por
categorías y por causas comunes.
Acciones correctivas y cambios al SGA (si se requieren)
propuestos para prevenir nuevas ocurrencias.
Mecanismos para hacer seguimiento y lineamientos para
evaluar la efectividad.
Propuestas de mejora.
213
Para identificar los logros:

¿Se han cumplido las expectativas relevantes de las
partes interesadas?
¿Se podrán atraer nuevos clientes por el mejoramiento de
los resultados ambientales?
¿Se está haciendo un uso más racional de los recursos?
¿Se ha aumentado la eficacia y eficiencia de los procesos?
¿Se han reducido los costos por tener procesos más
eficientes y un uso más racional de los recursos?
¿Se ha mejorado el desempeño ambiental?
¿Se ha aumentado la conciencia ambiental del personal?
214
Resultados de la revisión por la dirección (Informe)

• Concluir:
• Conveniencia (pertinencia y beneficio) R
• Adecuación (cumplimiento de requisitos)
• Eficacia (cumplimiento de objetivos)
• Aprobar (decisiones o acciones):
• Oportunidades de mejora
• Cambios:
• Política ambiental
• Objetivos y metas
• Otros elementos del sistema (recursos)
• Proyectar la gestión para el siguiente período
215
4. RECAPITULACIÓN
SGA - ISO 14001:2004
216
Modelo de Sistema Integrado de Gestión
Basado en procesos y ciclo P-H-V-A
Mejora continua del SG
Partes Necesidades
Responsabilida A Partes
Interesadas
Interesadas Oportunidade d de la
s
Cliente
P dirección
Capacidad
para cumplir
Sociedad V
Entorno
Gestión de Medición, Satisfacció
Trabajadore
los recursos análisis y n
s
Accionistas mejora
Gobierno
Autoridades
Otros
H
Entrada Realización Producto
Requisito Requisito
s s del producto Impacto s
Riesgo
Adaptación de ISO 9001:2000 - Modelo de un SGC basado en 217

Basado en la calidad integral de PROCESOS
Enfoque y principios de la calidad integral
ISO 9001 Calidad del producto - servicios Cliente

Eficacia y satisfacción
Control de aspectos y
Minimización de impacto ambientales
Sociedad
ISO 14001
Eficiencia, Eficiencia y Entorno
prevención de la contaminación
Control de peligros y
minimización de riesgos Empleados
OHSAS 18001 Accionistas
Productividad y
prevención de riesgos
218
Semejanzas entre las normas
ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001
• Siguen el ciclo P H V A
• Basadas en procesos
• Elementos (requisitos) comunes
• Responsabilidad de la dirección
• Revisión por la dirección
• Control de documentos y de registros
• Control de equipos, medición y ensayo
• No conformidad, acción correctiva y preventiva
• Auditorías internas
• Competencias (educación, formación, experiencia
sensibilización, entrenamiento, habilidades)
• Comunicaciones
219
Sistema de Gestión Ambiental – SGA
ISO 14001:2004
Es una herramienta de gestión basada en el ciclo PHVA, útil

para controlar las actividades y manejar los impactos de estas
sobre el ambiente en el contexto de la legislación cada vez
más exigente.
Basado en: Proporciona elementos Con el propósito
para: de:
Manejo integral del
Requisitos legales Desarrollar e ambiente
implementar la
Otros requisitos que se política Cumplimiento legal y
asuman (convenios) otros
Alcanzar objetivos y
Aspectos e impactos metas a través de Proteger el ambiente y
significativos programas evitar la contaminación
Relación con las partes Establecer y aplicar Mejoramiento continuo
interesadas prácticas del desempeño ambiental
ambientales Comunicación con las
partes interesadas
HERRAMIENTA ORIENTADA AL CUMPLIMIENTO LEGAL
CONTRIBUYE A LA VIABILIDAD OPERATIVA DE LAS
220
Adriana María Torres Velásquez ORGANIZACIONES
Modelo
Mejora Continua
A
Política Ambiental
Revisión por P
Implementación
V Verificación
y Operación
H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
221
Secuencia de la implantación A
Diseñar el SGA
P Decidir la implementación P Planificar el SGA
Hacer un diagnóstico y Implementar el SGA

establecer la brecha H Operar el SGA
Definir el compromiso hacia Realizar ciclo de auditoría al SGA

el medio ambiente V Verificación del SGA
Revisión por la dirección y

Elaborar plan de acción A Nuevos objetivos
A Certificación
222
ISO 14001:2004
Requisitos legales y otros
Impacto requisitos (convenios,
Aspecto
Control de documentos y registros

Impacto norma empresarial)
Actividades Impacto Valorar significancia

Productos Aspecto Criterio: A B C D
Impacto _ _ _ _
Servicios
Impacto Aspectos e Riesgos /
Política Ambiental
Aspecto Sit. pot.

. de
Impacto impactos
significativos emergencia
Si ¿Desempeño ¿Prevención Si
Cambios en satisfactorio? requerida?
el entorno Revisión por No No
la dirección
Cambios en Objetivos, metas y programas
la empresa
Acciones Control operacional
Recursos
Auditorías sobre el
Seguimiento y medición Preparación /
Internas al SGA SGA Respuesta ante
Evalu. cumplimiento legal emergencias
Responsabilidades Personal Competente Comunicaciones NC, Acciones
funciones y autoridad formación, conciencia internas y externas Correctivas y Preventivas223
< Cubrimiento >
>
medición
Monitoreo y
Actuamos sobre lo
que las mediciones
dicen que no está
bien
Acciones
preventivas
correctivas y
Evaluamos si las

acciones que se
toman son eficaces y
eficientes
al SGA
Frecuencia seguimiento
Auditorías
Actuamos sobre el
SGA con base en las
desviaciones
Fuentes del mejoramiento continuo
encontradas y en las
<
oportunidades de
la dirección
mejora identificadas
Revisión por
224
CONCLUSIÓN
Política Planificación Implementación Verificación Revisión SG

Exitoso
X Planificación Implementación Verificación Revisión Sin Rumbo
Política X Implementación Verificación Revisión Ineficacia
Política Planificación X Verificación Revisión Ineficiencia
Política Planificación Implementación X Revisión Desconocimiento
Política Planificación Implementación Verificación X Estancamiento
225
5. CIERRE
TALLER
Conceptos sobre Sistemas de
Gestión Ambiental - ISO 14001
Retroalimentación
226
DIPLOMADO
GESTIÓN INTEGRAL DE PROCESOS
MÓDULO
Norma NTC ISO 14001 versión 2004
GRACIAS POR
SU ATENCIÓN Y
PARTICIPACIÓN
227
PLAN D E MA NEJ O AMBIEN TA L - PMA
Es el documento que producto de una evaluación

ambiental establece, de manera detallada, las acciones
que se implementarán para prevenir, mitigar, corregir o
compensar los impactos y efectos ambientales negativos
que se causen por el desarrollo de un proyecto, obra o
actividad. (Decreto 1180 de 2003)
Incluye:
• Medidas de manejo
• Planes de seguimiento y
monitoreo
• Planes de contingencia
• Planes de abandono
HERRAMIENTA DE PLANIFICACIÓN Y
SEGUIMIENTO
ES OBLIGATORIO Y CONTRIBUYE AL CUMPLIMIENTO 228
EJEMPLO
Enfoque ISO 9001 (calidad) Vs. ISO 14001 (ambiental)

Vs. OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional)
Desde ISO 9001 (calidad)
Producto: Mantenimiento eficaz, eficiente, a tiempo y Central
maquina disponible para operación
Cliente: Proceso Operación
Hidroeléctrica
Desde ISO 14001 (ambiental)
“Productos”: Los subproductos desde calidad:
Estopas y liencillos, partes inservibles, aceite
Aspecto: Generación de residuos sólidos y líquidos
Impacto: Contaminación de agua, suelo
Partes interesadas “afectadas – involucradas”: La comunidad,
seres vivos (animales, plantas), la autoridad ambiental
Desde OHSAS 18001 (S&SO)

Factor de Riesgo (peligro): Manipulación de químicos Proceso:
(aceites dieléctricos, resinas, líquidos reveladores), Mantenimiento del
manipulación de equipos de alza generador
Riesgo: R. químico (intoxicación, quemaduras), R. físico (golpes)
Partes interesadas “afectadas – involucradas”: Empleados, contratistas,
Jefe de la Central (responsable de los afectados y daños)
229

ISO 14001 (SGMA) Rial

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GESTIÓN AMBIENTAL APLICADA EN LAS EMPRESAS

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Cliente Responsabilida Clientes

Requisito Entrada Realización Requisito

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Control procesos, Control de

Enfoques: ISO 9001 (calidad) + ISO 14001 (ambiental)

Desde ISO 14001 (ambiental)

Desde OHSAS 18001 (S&SO)

Entorno en el cual una organización opera, incluidos aire,

Suelo Aire Agua Político Económico

Fauna Vegetación Demográfico Cultural

FÍSICOS / BIÓTICOS / ANTRÓPICOS

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Elementos de las actividades, Cualquier cambio en el medio

ENFOQUE PREVENTIVO: ENFOQUE CORRECTIVO:

Generación de residuos Contaminación del suelo

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