Surgimiento de los principales estados europeos

Los Ensayos Históricos de Encarta reflejan el conocimiento y la visión de destacados historiadores. En este ensayo, R. Bin Wong de la Universidad de California, examina la incipiente formación de los estados europeos actuales y centra su atención en un aspecto clave dentro del delicado equilibrio de poder que va emergiendo: la forma en que los dirigentes concedieron influencia política a sus súbditos a cambio de recursos económicos.

Surgimiento de los principales estados europeos Por R. Bin Wong Entre los siglos XIII y XVIII la organización política de Europa sufrió una dramática transformación, pasando de un conjunto desordenado de unidades gubernamentales pequeñas y fragmentadas a un sistema de naciones-estado centralizadas que se formaron al fusionarse las pequeñas unidades entre sí para constituir estados centralizados. A medida que fueron surgiendo estas nuevas naciones, algunos de los gobiernos resultantes crearon instituciones e ideologías representativas, es decir, un grupo de ciudadanos que representaba las necesidades y los deseos de toda la población era quien adoptaba las decisiones para ésta. Sin embargo, los principios y las prácticas representativos no existieron en todas partes de Europa. El arraigo de la representación se vio fuertemente influido por la naturaleza de la relación entre los dirigentes y las elites (grupos minoritarios urbanos, aristocráticos y eclesiásticos con riquezas e influencia). La forma en que los gobernantes negociaron con las elites para obtener dichos recursos afectaron al posterior desarrollo de los sistemas de gobierno. La relación entre los dirigentes y las elites se basaba en relaciones establecidas entre monarcas, aristócratas de menor rango, burgueses (ciudadanos urbanos) y clero (dignidades eclesiásticas). Entre los siglos XII y XIII los monarcas formaron cuerpos representativos de elites, generalmente terratenientes, para lograr la aprobación de temas de interés básico, concretamente fiscales y bélicos, como fue el caso, por ejemplo, del Parlamento británico y los Estados Generales franceses. Tras la toma de Londres en 1214 por parte de los barones ingleses en señal de protesta contra una fiscalidad cada vez más gravosa y no autorizada por parte del rey Juan Sin Tierra, ambos bandos firmaron un documento conocido como la Carta Magna. Este acuerdo limitaba las exigencias impositivas del monarca, garantizaba las libertades del individuo y garantizaba una justicia ágil para todos los ciudadanos. En justa correspondencia, el rey impuso a sus súbditos de mayor categoría la obligación de representarse a sí mismos en su Parlamento. En Francia, el rey Felipe IV el Hermoso convocó en 1302 pro vez primera los Estados Generales, una institución formada por clérigos, nobles y gobernantes civiles, para aprobar el régimen fiscal de las propiedades de la Iglesia. Desde el siglo XIV hasta principios del XVII, los Estados Generales se reunían periódicamente para debatir diferentes temas, especialmente los relacionados con las finanzas. En el siglo XVI, las elites en Inglaterra, Francia, Prusia y España ya habían consolidado instituciones representativas que conferían la autoridad de la gestión de los impuestos a un gobierno fuerte y centralizado. Características de los estados europeos emergentes En general, en Europa se iban constituyendo los estados de manera definitiva siempre que existía una fuerza centralizadora capaz de unir grandes extensiones de territorio bajo una administración en expansión, abastecida por la acumulación de recursos y respaldada por una

la cantidad de impuestos que un gobernante era capaz de atesorar estaba limitada por los recursos naturales y humanos del país. Mediante la venta. En Polonia y en las Provincias Unidas. las elites neerlandesas formaron instituciones representativas a fin de recaudar el dinero necesario para contratar soldados y derrotar a los ejércitos españoles. los recursos y las poblaciones. El reino de España estaba formado nominalmente por varios reinos como los de Aragón. Polonia fracasó repetidas veces a la hora de hacer frente a los desafíos planteados por otras naciones europeas y finalmente sufrió la pérdida de parte de su territorio. Como consecuencia. aunque modesto. Las instituciones representativas de las Provincias Unidas se convirtieron en instrumentos eficaces mediante los cuales las elites podían adoptar decisiones relativas a la recaudación de impuestos y a la defensa militar. de mayor cantidad de bienes en el mercado internacional recaudaban más dinero para la economía doméstica. Las elites prusianas perdieron la capacidad de controlar los impuestos a través de las instituciones representativas al ser éstas abolidas por un gobernante que cada vez imponía mayores impuestos a las ciudades para poder sostener un ejército en pleno crecimiento. En Aragón. Polonia siempre se caracterizó por gobiernos sin dirigentes poderosos: las elites tenían tanto poder que impedían la aparición de un rey capaz de recaudar impuestos suficientes para formar un ejército y competir con otros creadores de estados. las elites mercantiles holandesas lograron crear y mantener un gobierno eficaz. El Parlamento británico se convirtió en un órgano de representación colectiva para las elites. estaban representadas en el gobierno a través de su aparato administrativo. las poderosas elites impidieron la aparición de una monarquía eficaz. Los órganos representativos solían ser más bien locales o regionales. Para gravar la producción y el comercio crecientes. Durante los siglos XVI y XVII. En Gran Bretaña.estructura militar. Por esta razón. Sin embargo. y además con resultados muy distintos en cada país. Para conquistar su independencia en 1588. pero fueron muy pocas las naciones europeas que lograron crear instituciones similares. Valencia. los gobernantes europeos tenían un interés evidente en estimular una mayor producción económica e incrementar el comercio. y Castilla. así como el posterior papel de dicha relación en el desarrollo de los gobiernos representativos. Esta rivalidad exigía de los gobernantes la recaudación de cantidades cada vez mayores de dinero para consolidar su poderío militar. donde las elites seguían conservando instituciones representativas de carácter regional. En Prusia las elites. por tanto. Los gobernantes crearon cuerpos de funcionarios para recaudar impuestos. España no existía aún como nación con un gobierno central. Parte de los ingresos de Castilla. aumentaba el nivel de empleo del pueblo así como los recursos. no en todas partes de Europa surgieron poderosos gobernantes centralizadores. Esta riqueza adicional permitía nuevas inversiones y. Las relaciones entre gobernantes y elites eran más estables en situaciones análogas a las de Gran Bretaña y Prusia que en España o Francia. la . la Hacienda pública se hallaba bajo control parlamentario y. A lo ancho de toda Europa las elites consiguieron diferentes formas de representación a medida que sus gobernantes construían los estados. Durante los siglos XVII y XVIII fueron surgiendo por toda Europa gobernantes con potencias sólidas y centralizadas que pronto se vieron compitiendo entre sí por los territorios. Esta necesidad fortaleció la relación entre los gobernantes y las elites. junto con Valencia y Cataluña. más que la compra. Las Provincias Unidas surgieron como una unión de siete de las provincias de los Países Bajos que se rebelaron contra el dominio español. contribuía muy escasamente al erario del rey de España. La estabilidad de esta relación constituyó la base de muchas instituciones políticas democráticas surgidas durante el siglo XIX. sin embargo. los logros por parte de las elites en cuanto a representación parlamentaria vinieron a confirmar su capacidad para controlar directamente muchas de las decisiones impositivas del gobierno. Fomentando una floreciente economía comercial dentro de las siete provincias vinculada al comercio con otras partes de Europa y del mundo. los gobernantes a menudo se veían obligados a negociar con las elites para que aprobasen los nuevos impuestos. en su mayoría terratenientes.

sino más bien a la defensa y reafirmación de todas las libertades conquistadas por las ciudades y provincias holandesas en siglos anteriores. el Parlamento castellano. Sin embargo. Durante el siglo XVI. desembocar en levantamientos de mayor envergadura. a veces se les otorgaba exenciones de pago o ciertos favores reales. simplemente no convocaba su parlamento. puso de manifiesto la vulnerabilidad de la monarquía francesa de mediados del siglo XVII frente a la resistencia de las elites. del duque de Borgoña y de los primeros monarcas españoles de la Casa de Habsburgo. La facilidad con que Francia consiguió aumentar la fiscalidad durante el siglo XVII fue consecuencia. Durante la década de 1640. los miembros de los Estados Generales franceses se mostraban remisos a debatir otros temas que no fueran los fiscales. en situaciones especialmente críticas.principal fuente impositiva de la monarquía española. de la concesión regia de mayores libertades o privilegios como contrapartida a la aceptación de tales impuestos. La revuelta del Parlamento entre 1648 y 1653. Durante los siguientes 80 años hubieron de hacer frente a los intentos españoles por recuperar lo que . durante la década de 1620. El rey temía que los Estados Generales reunidos en asamblea pudieran oponerse firmemente a sus deseos fiscales y resultaba más sencillo negociar con las elites a nivel regional. La función de las libertades en los primeros gobiernos representativos Cualquier intento por parte de la monarquía de recaudar nuevos impuestos sin haber sido antes acordado con los órganos de representación podía desencadenar un enfrentamiento con las elites y. así como la incapacidad de éstas para aprovechar tal oposición para dar cauce de forma más institucionalizada a sus opiniones sobre la fiscalidad y otros asuntos de Estado. Cuando el rey pensaba que las elites de una determinada región podían oponerse a nuevos impuestos. en el siglo XVIII el territorio representado por los estados provinciales que votaban sobre los temas fiscales constituía únicamente el 30 por ciento de Francia. estas elites dejaron patente su disconformidad con tales pagos. que consiguió aumentar su autoridad partiendo de la función inicial de negociación de impuestos. intentó obtener fondos adicionales de los Países Bajos. La protección de tales libertades significaba protegerse contra métodos impositivos arbitrarios y defender los privilegios obtenidos por las elites locales y regionales como contrapartida a recaudaciones anteriores. En la Europa del siglo XVII la idea de las libertades tenía que ver más con privilegios que con altos ideales de libertad personal. adquirió mayor relevancia en los asuntos fiscales. En Francia. Mientras estuvieron bajo el dominio nominal del Sacro Imperio Romano Germánico. terratenientes parisinos y nobleza. Las elites apenas tenían conciencia de problemas compartidos entre las diferentes regiones. época en la que el gobierno francés intentaba financiar la guerra contra la dinastía de los Habsburgo mediante la aplicación de nuevos impuestos a funcionarios. Pero Felipe II. conocida como la Fronda. El Parlamento de París exigió una mayor participación a la hora de definir las políticas fiscales de la monarquía. Las organizaciones elitistas implicadas en las decisiones tributarias fueron incapaces de desarrollar una gama más amplia de poderes típica de las formas representativas de gobierno antes de perder esta capacidad más fundamental e importante. dependía de los lingotes de plata procedentes de América. las Cortes. en parte. Los miembros de estos estados eran finalmente convencidos para que apoyaran los nuevos impuestos y a cambio. En el caso de que se resistieran localmente. las ciudades y provincias holandesas habían disfrutado de hecho de una amplia autonomía. A diferencia del Parlamento inglés. La rebelión neerlandesa contra los españoles en 1588 no se debió a ninguna idea genérica de libertad o independencia. su objetivo solía ser proteger tales privilegios contra la intrusión regia. ni el rey ni las elites mostraron ningún interés en preservar las reuniones de los Estados Generales a partir de 1614. Los neerlandeses se organizaron para rechazar el dominio español y formar una república. Felipe IV consiguió recortar el poder de las Cortes en temas impositivos. que deseaba recaudar más dinero para combatir al Imperio otomano. siendo el aspecto más destacable su capacidad de decisión sobre la aplicación y recaudación de los impuestos.

Aunque las ventajas de la situación francesa parecían evidentes durante principios del siglo XVIII. Una crisis fiscal en Francia durante la década de 1780 obligó al rey francés a adoptar medidas desesperadas. especialmente el denominado tercer estado. las personas pagan impuestos en función de sus ingresos. formando una autonomía urbana respecto de las autoridades provinciales y comarcales. aunque por una vía más dramática. Sin embargo. En Prusia. tal vez se hubiera evitado la Revolución Francesa. la lógica de la conexión había cambiado. por ejemplo. Si el rey hubiera logrado el respaldo de los Estados Generales. que no se habían reunido desde 1614. y a medida que cada vez más contribuyentes estaban en condiciones de pagar al menos ciertos impuestos. Por una parte. convocando los Estados Generales. Un elemento central de la política británica (y posteriormente norteamericana) fue la conexión entre el sistema impositivo y el sistema representativo. para recabar su apoyo y aumentar los impuestos. así como de la actitud general respecto a quién debía soportar los impuestos y en qué grado. Muchos estados poseían una única institución representativa constituida por las elites que. el siglo XIX estuvo marcado por la relación entre la democracia. España ofrece un ejemplo similar: 18 ciudades poseían voto en las Cortes castellanas y los centros urbanos habían adquirido libertades para colocarse directamente bajo la autoridad real. En lo referente a los impuestos. el acceso al derecho al voto estaba vinculado a la tributación. por la otra. la libertad significaba proteger las propiedades de la imposición de nuevos impuestos sin un acuerdo previo. La presión fiscal se redujo porque la industrialización consiguió que los sistemas económicos fueran mucho más productivos y porque también disminuyeron los gastos bélicos. En este tipo de sistema fiscal. que puso fin de manera dramática al régimen monárquico en 1789. ya que las elites no estaban organizadas sobre una base común a lo ancho de todo el país. ¿Estas elites debían soportar muchos impuestos porque eran acaudaladas o pocos impuestos debido a su importancia? A medida que los gobernantes se vieron en la necesidad de recaudar cada vez menos recursos de sus florecientes economías. exigía que el rey entablase negociaciones más frecuentes y de menor alcance de lo que en realidad hubiera sido necesario. aunque no en la práctica. la fiscalidad progresiva se fue popularizando en paralelo con un cambio de mentalidad tributaria política y social. los gobernantes siguieron debatiendo cómo gravar impositivamente a las elites. en la década de 1780 la monarquía atravesó una crisis fiscal como consecuencia de su incapacidad para convencer a las elites de que prestaran su apoyo a las políticas tributarias. Anteriormente los gobernantes habían . los franceses llegaron a un vínculo similar. las libertades pertenecían a ciertos grupos de ciudadanos más que a los individuos. Sin embargo. En principio. el rey no podía recaudar fondos para financiar las guerras sin la autorización del Parlamento.los gobernantes tildaban de provincias rebeldes. como un solo grupo. los monarcas franceses negociaron los impuestos con las distintas elites de forma individualizada. En este caso. necesarias para hacer frente a las deudas contraídas durante las guerras. plebeyo y laico. Pero las elites. El siglo XIX también fue testigo del cambio del papel que desempeñaba la fiscalidad en la financiación de los estados. esta situación otorgaba al rey un mayor poder. la idea de la fiscalidad progresiva fue ganando adeptos. negociaban con la monarquía en lo referente a temas de autoridad y poderes. Gracias a la materialización de nuevas ideas políticas surgidas durante la Revolución Francesa. En algunos países la fiscalidad todavía se encontraba ligada al grado de representación. exigían un mayor protagonismo en la toma de decisiones fiscales y el resultado fue la Revolución Francesa. A pesar de dichos cambios. El vínculo entre la representación de las elites y la fiscalidad se fue debilitando a medida que disminuía la presión fiscal. que era quien aprobaba las leyes y autorizaba los impuestos. En la Inglaterra de los siglos XVII y XVIII. la ciudadanía (concepto que plasmaba la pertenencia a una nación) y los derechos del individuo.

la probabilidad de que se establezcan instituciones representativas depende.acudido a las elites para recabar su apoyo en favor de las políticas fiscales y durante el siglo XIX los gobernantes procuraron incorporar a segmentos más amplios de la población. significa bastante más que el mero derecho al voto. La manumisión. Los ideales democráticos pueden resultar atractivos para algunos individuos en prácticamente cualquier conjunto de condiciones sociales. no todas las exigencias dieron sus frutos a un mismo tiempo y la democratización no siempre se hizo presente. El principal motivo de preocupación de un gobierno central ya no podía ser sus relaciones con las elites. a su vez. El proceso de expansión de los estados durante los siglos XIX y XX trajo consigo una gama creciente de exigencias a los gobiernos para intervenir cada vez más en la economía y la sociedad. y ello menos por la contribución tributaria de la población que por temor a una posible ruptura. Las instituciones políticas democráticas surgen con mayor facilidad allí donde los gobiernos se han visto obligados a negociar las políticas fiscales no sólo con las elites. cada vez exigían más a la población. sino también con la ciudadanía en general. es más frecuente allí donde los ingresos del Estado provienen de fuentes domésticas. Sin embargo. la recaudación fiscal y las instituciones representativas coinciden durante el siglo XX con diversas situaciones políticas en todo el mundo. La ampliación de las exenciones. a su vez. así como un mayor número de individuos que planteaban exigencias a sus gobiernos. obviamente. La solidez de esta base a menudo dependía de que dichas instituciones hubieran sido capaces de controlar la más primaria de las incipientes preocupaciones estatales en Europa: el sistema tributario. Los gobiernos centrales ampliaron la oferta de bienes y servicios para sus súbditos. A lo largo del siglo XIX la relación entre los estados europeos y sus súbditos se vio modificada. Las importantes conexiones entre la formación de los estados europeos. donde la industria y el comercio se hallan en vías de desarrollo y donde la riqueza se halla distribuida en la mayor parte de la sociedad. como cuando la gente exigía mejores condiciones de empleo y servicios sociales. . Esto. incluidos la educación y el bienestar social. Sin embargo. Una democracia. la ampliación de los derechos políticos a amplios segmentos de la sociedad europea se produjo en aquellas zonas donde las elites poseían una cierta tradición de representación política institucional. de la existencia de una relación entre constitución del Estado. se produjo en aquellas sociedades europeas en las que las instituciones representativas de las elites habían sido poderosas durante los siglos XVII y XVIII. La democratización sobrevino en el momento en que una mayoría de ciudadanos plantearon reivindicaciones políticas. La concesión a los ciudadanos del derecho al voto constituía un medio de complacer al creciente colectivo de personas que exigían tener voz en la toma de decisiones políticas. era una apelación del gobierno a diferentes segmentos de la población. En el siglo XIX. la probabilidad de que surjan instituciones democráticas es menor. El creciente colectivo de personas que formulaba reclamaciones al gobierno contribuyó a diluir determinadas formas de poder y de autoridad. Los gobiernos. La aparición de nuevos grupos sociales y nuevas formas de organización social planteó a los gobernantes una serie más amplia de retos y estos desarrollaron una mayor capacidad para afrontar dichos retos. Si un gobierno puede confiar en las exportaciones o en las elites agrarias para obtener recursos de la tierra. como en el caso en que los ciudadanos solicitaban mayor participación en la toma de decisiones. A veces las exigencias planteadas a los gobiernos eran de tipo político. sociales y económicas al Estado como parte integrante de los planteamientos para negociar su participación en funciones tanto política como socialmente aceptables. recaudación fiscal e instituciones representativas similares a las que existían en ciertas zonas de la Europa moderna inicial. y otras veces eran de tipo económico. concretamente impuestos y el reclutamiento militar de los jóvenes varones. al menos parcialmente. o la ampliación de la ciudadanía. un componente básico de las democracias representativas.

en Irvine. © 1993-2004 Microsoft Corporation. . entre otras muchas publicaciones. Bin Wong es profesor de Historia y Ciencias Sociales en la Universidad de California. Biblioteca de Consulta Microsoft ® Encarta ® 2005. de China Transformed: Historical Change and the Limits of European Experience. Reservados todos los derechos.Acerca del autor: R. Es autor.

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