Surgimiento de los principales estados europeos

Los Ensayos Históricos de Encarta reflejan el conocimiento y la visión de destacados historiadores. En este ensayo, R. Bin Wong de la Universidad de California, examina la incipiente formación de los estados europeos actuales y centra su atención en un aspecto clave dentro del delicado equilibrio de poder que va emergiendo: la forma en que los dirigentes concedieron influencia política a sus súbditos a cambio de recursos económicos.

Surgimiento de los principales estados europeos Por R. Bin Wong Entre los siglos XIII y XVIII la organización política de Europa sufrió una dramática transformación, pasando de un conjunto desordenado de unidades gubernamentales pequeñas y fragmentadas a un sistema de naciones-estado centralizadas que se formaron al fusionarse las pequeñas unidades entre sí para constituir estados centralizados. A medida que fueron surgiendo estas nuevas naciones, algunos de los gobiernos resultantes crearon instituciones e ideologías representativas, es decir, un grupo de ciudadanos que representaba las necesidades y los deseos de toda la población era quien adoptaba las decisiones para ésta. Sin embargo, los principios y las prácticas representativos no existieron en todas partes de Europa. El arraigo de la representación se vio fuertemente influido por la naturaleza de la relación entre los dirigentes y las elites (grupos minoritarios urbanos, aristocráticos y eclesiásticos con riquezas e influencia). La forma en que los gobernantes negociaron con las elites para obtener dichos recursos afectaron al posterior desarrollo de los sistemas de gobierno. La relación entre los dirigentes y las elites se basaba en relaciones establecidas entre monarcas, aristócratas de menor rango, burgueses (ciudadanos urbanos) y clero (dignidades eclesiásticas). Entre los siglos XII y XIII los monarcas formaron cuerpos representativos de elites, generalmente terratenientes, para lograr la aprobación de temas de interés básico, concretamente fiscales y bélicos, como fue el caso, por ejemplo, del Parlamento británico y los Estados Generales franceses. Tras la toma de Londres en 1214 por parte de los barones ingleses en señal de protesta contra una fiscalidad cada vez más gravosa y no autorizada por parte del rey Juan Sin Tierra, ambos bandos firmaron un documento conocido como la Carta Magna. Este acuerdo limitaba las exigencias impositivas del monarca, garantizaba las libertades del individuo y garantizaba una justicia ágil para todos los ciudadanos. En justa correspondencia, el rey impuso a sus súbditos de mayor categoría la obligación de representarse a sí mismos en su Parlamento. En Francia, el rey Felipe IV el Hermoso convocó en 1302 pro vez primera los Estados Generales, una institución formada por clérigos, nobles y gobernantes civiles, para aprobar el régimen fiscal de las propiedades de la Iglesia. Desde el siglo XIV hasta principios del XVII, los Estados Generales se reunían periódicamente para debatir diferentes temas, especialmente los relacionados con las finanzas. En el siglo XVI, las elites en Inglaterra, Francia, Prusia y España ya habían consolidado instituciones representativas que conferían la autoridad de la gestión de los impuestos a un gobierno fuerte y centralizado. Características de los estados europeos emergentes En general, en Europa se iban constituyendo los estados de manera definitiva siempre que existía una fuerza centralizadora capaz de unir grandes extensiones de territorio bajo una administración en expansión, abastecida por la acumulación de recursos y respaldada por una

El Parlamento británico se convirtió en un órgano de representación colectiva para las elites. la . En Gran Bretaña. Las elites prusianas perdieron la capacidad de controlar los impuestos a través de las instituciones representativas al ser éstas abolidas por un gobernante que cada vez imponía mayores impuestos a las ciudades para poder sostener un ejército en pleno crecimiento. Esta necesidad fortaleció la relación entre los gobernantes y las elites. contribuía muy escasamente al erario del rey de España. Esta riqueza adicional permitía nuevas inversiones y. La estabilidad de esta relación constituyó la base de muchas instituciones políticas democráticas surgidas durante el siglo XIX. Durante los siglos XVII y XVIII fueron surgiendo por toda Europa gobernantes con potencias sólidas y centralizadas que pronto se vieron compitiendo entre sí por los territorios. Parte de los ingresos de Castilla. En Polonia y en las Provincias Unidas. y Castilla. Por esta razón. Polonia siempre se caracterizó por gobiernos sin dirigentes poderosos: las elites tenían tanto poder que impedían la aparición de un rey capaz de recaudar impuestos suficientes para formar un ejército y competir con otros creadores de estados. más que la compra. estaban representadas en el gobierno a través de su aparato administrativo. la cantidad de impuestos que un gobernante era capaz de atesorar estaba limitada por los recursos naturales y humanos del país. En Aragón. Las instituciones representativas de las Provincias Unidas se convirtieron en instrumentos eficaces mediante los cuales las elites podían adoptar decisiones relativas a la recaudación de impuestos y a la defensa militar. Como consecuencia. junto con Valencia y Cataluña. España no existía aún como nación con un gobierno central. por tanto. y además con resultados muy distintos en cada país. Esta rivalidad exigía de los gobernantes la recaudación de cantidades cada vez mayores de dinero para consolidar su poderío militar. Sin embargo. las elites mercantiles holandesas lograron crear y mantener un gobierno eficaz. donde las elites seguían conservando instituciones representativas de carácter regional. pero fueron muy pocas las naciones europeas que lograron crear instituciones similares. Valencia. El reino de España estaba formado nominalmente por varios reinos como los de Aragón. En Prusia las elites. Los órganos representativos solían ser más bien locales o regionales. así como el posterior papel de dicha relación en el desarrollo de los gobiernos representativos. en su mayoría terratenientes. aumentaba el nivel de empleo del pueblo así como los recursos. las poderosas elites impidieron la aparición de una monarquía eficaz. Para conquistar su independencia en 1588. Las Provincias Unidas surgieron como una unión de siete de las provincias de los Países Bajos que se rebelaron contra el dominio español. las elites neerlandesas formaron instituciones representativas a fin de recaudar el dinero necesario para contratar soldados y derrotar a los ejércitos españoles. Las relaciones entre gobernantes y elites eran más estables en situaciones análogas a las de Gran Bretaña y Prusia que en España o Francia. Mediante la venta. aunque modesto. Los gobernantes crearon cuerpos de funcionarios para recaudar impuestos. Polonia fracasó repetidas veces a la hora de hacer frente a los desafíos planteados por otras naciones europeas y finalmente sufrió la pérdida de parte de su territorio. los gobernantes europeos tenían un interés evidente en estimular una mayor producción económica e incrementar el comercio. A lo ancho de toda Europa las elites consiguieron diferentes formas de representación a medida que sus gobernantes construían los estados. sin embargo. Durante los siglos XVI y XVII. los logros por parte de las elites en cuanto a representación parlamentaria vinieron a confirmar su capacidad para controlar directamente muchas de las decisiones impositivas del gobierno. de mayor cantidad de bienes en el mercado internacional recaudaban más dinero para la economía doméstica. no en todas partes de Europa surgieron poderosos gobernantes centralizadores. los gobernantes a menudo se veían obligados a negociar con las elites para que aprobasen los nuevos impuestos. los recursos y las poblaciones. la Hacienda pública se hallaba bajo control parlamentario y. Fomentando una floreciente economía comercial dentro de las siete provincias vinculada al comercio con otras partes de Europa y del mundo.estructura militar. Para gravar la producción y el comercio crecientes.

Las elites apenas tenían conciencia de problemas compartidos entre las diferentes regiones. época en la que el gobierno francés intentaba financiar la guerra contra la dinastía de los Habsburgo mediante la aplicación de nuevos impuestos a funcionarios. de la concesión regia de mayores libertades o privilegios como contrapartida a la aceptación de tales impuestos. La protección de tales libertades significaba protegerse contra métodos impositivos arbitrarios y defender los privilegios obtenidos por las elites locales y regionales como contrapartida a recaudaciones anteriores. desembocar en levantamientos de mayor envergadura. así como la incapacidad de éstas para aprovechar tal oposición para dar cauce de forma más institucionalizada a sus opiniones sobre la fiscalidad y otros asuntos de Estado. En el caso de que se resistieran localmente. Los neerlandeses se organizaron para rechazar el dominio español y formar una república. el Parlamento castellano. su objetivo solía ser proteger tales privilegios contra la intrusión regia. siendo el aspecto más destacable su capacidad de decisión sobre la aplicación y recaudación de los impuestos. conocida como la Fronda. en situaciones especialmente críticas. En la Europa del siglo XVII la idea de las libertades tenía que ver más con privilegios que con altos ideales de libertad personal. que deseaba recaudar más dinero para combatir al Imperio otomano. durante la década de 1620. La facilidad con que Francia consiguió aumentar la fiscalidad durante el siglo XVII fue consecuencia. adquirió mayor relevancia en los asuntos fiscales. Mientras estuvieron bajo el dominio nominal del Sacro Imperio Romano Germánico. El rey temía que los Estados Generales reunidos en asamblea pudieran oponerse firmemente a sus deseos fiscales y resultaba más sencillo negociar con las elites a nivel regional. que consiguió aumentar su autoridad partiendo de la función inicial de negociación de impuestos. del duque de Borgoña y de los primeros monarcas españoles de la Casa de Habsburgo. Cuando el rey pensaba que las elites de una determinada región podían oponerse a nuevos impuestos. en parte. sino más bien a la defensa y reafirmación de todas las libertades conquistadas por las ciudades y provincias holandesas en siglos anteriores. los miembros de los Estados Generales franceses se mostraban remisos a debatir otros temas que no fueran los fiscales. a veces se les otorgaba exenciones de pago o ciertos favores reales. en el siglo XVIII el territorio representado por los estados provinciales que votaban sobre los temas fiscales constituía únicamente el 30 por ciento de Francia.principal fuente impositiva de la monarquía española. puso de manifiesto la vulnerabilidad de la monarquía francesa de mediados del siglo XVII frente a la resistencia de las elites. El Parlamento de París exigió una mayor participación a la hora de definir las políticas fiscales de la monarquía. dependía de los lingotes de plata procedentes de América. Pero Felipe II. Sin embargo. Durante los siguientes 80 años hubieron de hacer frente a los intentos españoles por recuperar lo que . Los miembros de estos estados eran finalmente convencidos para que apoyaran los nuevos impuestos y a cambio. Durante la década de 1640. Las organizaciones elitistas implicadas en las decisiones tributarias fueron incapaces de desarrollar una gama más amplia de poderes típica de las formas representativas de gobierno antes de perder esta capacidad más fundamental e importante. intentó obtener fondos adicionales de los Países Bajos. simplemente no convocaba su parlamento. La rebelión neerlandesa contra los españoles en 1588 no se debió a ninguna idea genérica de libertad o independencia. terratenientes parisinos y nobleza. La función de las libertades en los primeros gobiernos representativos Cualquier intento por parte de la monarquía de recaudar nuevos impuestos sin haber sido antes acordado con los órganos de representación podía desencadenar un enfrentamiento con las elites y. estas elites dejaron patente su disconformidad con tales pagos. La revuelta del Parlamento entre 1648 y 1653. Felipe IV consiguió recortar el poder de las Cortes en temas impositivos. las Cortes. ni el rey ni las elites mostraron ningún interés en preservar las reuniones de los Estados Generales a partir de 1614. las ciudades y provincias holandesas habían disfrutado de hecho de una amplia autonomía. A diferencia del Parlamento inglés. En Francia. Durante el siglo XVI.

aunque por una vía más dramática. negociaban con la monarquía en lo referente a temas de autoridad y poderes. las personas pagan impuestos en función de sus ingresos. Aunque las ventajas de la situación francesa parecían evidentes durante principios del siglo XVIII. exigían un mayor protagonismo en la toma de decisiones fiscales y el resultado fue la Revolución Francesa. En la Inglaterra de los siglos XVII y XVIII. esta situación otorgaba al rey un mayor poder. y a medida que cada vez más contribuyentes estaban en condiciones de pagar al menos ciertos impuestos. En este caso.los gobernantes tildaban de provincias rebeldes. Por una parte. las libertades pertenecían a ciertos grupos de ciudadanos más que a los individuos. la lógica de la conexión había cambiado. Anteriormente los gobernantes habían . la idea de la fiscalidad progresiva fue ganando adeptos. En Prusia. los monarcas franceses negociaron los impuestos con las distintas elites de forma individualizada. los franceses llegaron a un vínculo similar. A pesar de dichos cambios. que era quien aprobaba las leyes y autorizaba los impuestos. en la década de 1780 la monarquía atravesó una crisis fiscal como consecuencia de su incapacidad para convencer a las elites de que prestaran su apoyo a las políticas tributarias. que puso fin de manera dramática al régimen monárquico en 1789. el rey no podía recaudar fondos para financiar las guerras sin la autorización del Parlamento. que no se habían reunido desde 1614. necesarias para hacer frente a las deudas contraídas durante las guerras. como un solo grupo. En este tipo de sistema fiscal. Si el rey hubiera logrado el respaldo de los Estados Generales. para recabar su apoyo y aumentar los impuestos. aunque no en la práctica. el siglo XIX estuvo marcado por la relación entre la democracia. Sin embargo. Muchos estados poseían una única institución representativa constituida por las elites que. formando una autonomía urbana respecto de las autoridades provinciales y comarcales. El vínculo entre la representación de las elites y la fiscalidad se fue debilitando a medida que disminuía la presión fiscal. En algunos países la fiscalidad todavía se encontraba ligada al grado de representación. especialmente el denominado tercer estado. la ciudadanía (concepto que plasmaba la pertenencia a una nación) y los derechos del individuo. ya que las elites no estaban organizadas sobre una base común a lo ancho de todo el país. Gracias a la materialización de nuevas ideas políticas surgidas durante la Revolución Francesa. ¿Estas elites debían soportar muchos impuestos porque eran acaudaladas o pocos impuestos debido a su importancia? A medida que los gobernantes se vieron en la necesidad de recaudar cada vez menos recursos de sus florecientes economías. En lo referente a los impuestos. la libertad significaba proteger las propiedades de la imposición de nuevos impuestos sin un acuerdo previo. el acceso al derecho al voto estaba vinculado a la tributación. Sin embargo. Una crisis fiscal en Francia durante la década de 1780 obligó al rey francés a adoptar medidas desesperadas. los gobernantes siguieron debatiendo cómo gravar impositivamente a las elites. plebeyo y laico. El siglo XIX también fue testigo del cambio del papel que desempeñaba la fiscalidad en la financiación de los estados. Un elemento central de la política británica (y posteriormente norteamericana) fue la conexión entre el sistema impositivo y el sistema representativo. En principio. la fiscalidad progresiva se fue popularizando en paralelo con un cambio de mentalidad tributaria política y social. España ofrece un ejemplo similar: 18 ciudades poseían voto en las Cortes castellanas y los centros urbanos habían adquirido libertades para colocarse directamente bajo la autoridad real. convocando los Estados Generales. Pero las elites. por ejemplo. exigía que el rey entablase negociaciones más frecuentes y de menor alcance de lo que en realidad hubiera sido necesario. así como de la actitud general respecto a quién debía soportar los impuestos y en qué grado. tal vez se hubiera evitado la Revolución Francesa. La presión fiscal se redujo porque la industrialización consiguió que los sistemas económicos fueran mucho más productivos y porque también disminuyeron los gastos bélicos. por la otra.

la ampliación de los derechos políticos a amplios segmentos de la sociedad europea se produjo en aquellas zonas donde las elites poseían una cierta tradición de representación política institucional. La ampliación de las exenciones. Los ideales democráticos pueden resultar atractivos para algunos individuos en prácticamente cualquier conjunto de condiciones sociales. como cuando la gente exigía mejores condiciones de empleo y servicios sociales. sociales y económicas al Estado como parte integrante de los planteamientos para negociar su participación en funciones tanto política como socialmente aceptables. al menos parcialmente. Los gobiernos. El principal motivo de preocupación de un gobierno central ya no podía ser sus relaciones con las elites. y otras veces eran de tipo económico. A lo largo del siglo XIX la relación entre los estados europeos y sus súbditos se vio modificada. sino también con la ciudadanía en general. la probabilidad de que se establezcan instituciones representativas depende. incluidos la educación y el bienestar social. es más frecuente allí donde los ingresos del Estado provienen de fuentes domésticas. . recaudación fiscal e instituciones representativas similares a las que existían en ciertas zonas de la Europa moderna inicial. y ello menos por la contribución tributaria de la población que por temor a una posible ruptura. la recaudación fiscal y las instituciones representativas coinciden durante el siglo XX con diversas situaciones políticas en todo el mundo. la probabilidad de que surjan instituciones democráticas es menor. A veces las exigencias planteadas a los gobiernos eran de tipo político.acudido a las elites para recabar su apoyo en favor de las políticas fiscales y durante el siglo XIX los gobernantes procuraron incorporar a segmentos más amplios de la población. un componente básico de las democracias representativas. concretamente impuestos y el reclutamiento militar de los jóvenes varones. La democratización sobrevino en el momento en que una mayoría de ciudadanos plantearon reivindicaciones políticas. Sin embargo. Los gobiernos centrales ampliaron la oferta de bienes y servicios para sus súbditos. se produjo en aquellas sociedades europeas en las que las instituciones representativas de las elites habían sido poderosas durante los siglos XVII y XVIII. Sin embargo. El proceso de expansión de los estados durante los siglos XIX y XX trajo consigo una gama creciente de exigencias a los gobiernos para intervenir cada vez más en la economía y la sociedad. La manumisión. no todas las exigencias dieron sus frutos a un mismo tiempo y la democratización no siempre se hizo presente. En el siglo XIX. de la existencia de una relación entre constitución del Estado. obviamente. a su vez. Las importantes conexiones entre la formación de los estados europeos. La solidez de esta base a menudo dependía de que dichas instituciones hubieran sido capaces de controlar la más primaria de las incipientes preocupaciones estatales en Europa: el sistema tributario. como en el caso en que los ciudadanos solicitaban mayor participación en la toma de decisiones. La aparición de nuevos grupos sociales y nuevas formas de organización social planteó a los gobernantes una serie más amplia de retos y estos desarrollaron una mayor capacidad para afrontar dichos retos. Esto. a su vez. era una apelación del gobierno a diferentes segmentos de la población. cada vez exigían más a la población. El creciente colectivo de personas que formulaba reclamaciones al gobierno contribuyó a diluir determinadas formas de poder y de autoridad. Las instituciones políticas democráticas surgen con mayor facilidad allí donde los gobiernos se han visto obligados a negociar las políticas fiscales no sólo con las elites. La concesión a los ciudadanos del derecho al voto constituía un medio de complacer al creciente colectivo de personas que exigían tener voz en la toma de decisiones políticas. donde la industria y el comercio se hallan en vías de desarrollo y donde la riqueza se halla distribuida en la mayor parte de la sociedad. Una democracia. significa bastante más que el mero derecho al voto. o la ampliación de la ciudadanía. Si un gobierno puede confiar en las exportaciones o en las elites agrarias para obtener recursos de la tierra. así como un mayor número de individuos que planteaban exigencias a sus gobiernos.

en Irvine. © 1993-2004 Microsoft Corporation. .Acerca del autor: R. entre otras muchas publicaciones. Es autor. Reservados todos los derechos. Biblioteca de Consulta Microsoft ® Encarta ® 2005. de China Transformed: Historical Change and the Limits of European Experience. Bin Wong es profesor de Historia y Ciencias Sociales en la Universidad de California.

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