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Dr. Gilberto Bejarano Universidad Nacional de Colombia Colombia Prof.

Salvador Armando Borrego Alvarado ITESM, Campus Monterrey Monterrey, N.L. Mxico M. e n C. Ernesto Castro Salazar Instituto Tecnolgico de Veracruz Veracruz, Ver. Mxico Profa. Lissette Fernndez IJniversidad Catlica Andrs Bello Venezuela Prof. Mario J. Franco Garca Instituto Tecnolgico de Chihuahua Chihuahua, Chih. Mxico Lic. Melva E. Herrera, M. Se., MAE Facultad de Administracin de Empresas y Contabilidad Universidad de Panam Prof. Juan Len Instituto Universitario de Mercadotecnia (ISUM) Venezuela L.A.E. Luis Alfredo Moreno Hijuelos Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Autnoma de Yucatn Mrida, Yuc. Mxico

Profa. Ma. Nuncia Medina, Fsica U.N. ASP. Especialista en evaluacin social de proyectos Universidad de los Andes Colombia Lic. Bruno Pecina Mxico, D.F. Dra. Yolanda Portillo Universidad Santa Mara La Antigua Panam Profa. Elda Ramrez Universidad Catlica Andrs Bello Venezuela Prof. Jess Reyes Instituto Universitario de Mercadotecnia (ISUM) Venezuela Profa. Olga Romero Colombia Prof. Francisco Snchez Rizo Universidad Santa Mara Venezuela Prof. Richard Wildt Instituto Universitario de Mercadotecnia (ISUM) Venezuela Psic. Alfredo Zavaleta Brito Universidad Cristbal Coln Veracruz, Ver. Mxico

M. en C. Roberto Hernndez Sampieri


Director del Centro de Investigacin de la Universidad de Celaya y profesor en el Instituto Politcnico Nacional

Dr. Carlos Fernndez Collado


Rector de la Uniersidad de Celaya y profesor en el Instituto Politcnico Nacional

Dra. Pilar Baptista Lucio


Directora de Futurekids de MPxirn. 5.A.

BUENOS AIRES CARACAS GUATEMALA LISBOA MADRID NUEVA YORK SAN JUAN SANTAF DE BOGOT SANTIAGO SAO PAULO LAND LONDRES MILN MONTREAL NUEVA DELHI SAN FRANCISCO SINGAPUR ST. LOUIS SIDNEY TORONTO

Gerente d e producto: Alejandra Martnez vila Supervisora de edicin: Gloria Leticia Medina Vigil Supervisor d e produccin: Zeferino Garca Garca

METODOLOGIADE LA INVESTIGACI~N Segunda edicin

Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra, por cualquier medio, sin autorizacin escrita del editor. DERECHOS RESERVADOS O 1998, 1991, respecto a la segunda edicin por McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES, S. A. de C. V. Una Divisin de The McGraw-Hill Companies, Inc. Cedro Nm. 5 12, Col. Atlampa Delegacin Cuauhtmoc 06450 Mxico, D. F. Miembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Reg. Nm. 736

ISBN 970-10-1899-0 (ISBN 968-422-931-3 primera edicin)

Impreso en Mxico
Esta Obra se termino de imprimir en Febrero de 1998 en Programas Educativos, S A de C V. Calz Chabacano No. 65-A Col. Asturias Delegacion Cuauhtemoc C P 06850 Mxico. D.F. Empresa Certilicada por el Instituto Mexicano de Normalizacin y Cerlificac~on A.C. bajo la Norma 150-9002 1994iNMX-CC-004 1995 con el Num de Registro RSC-048

Printed in Mexico

Se tiraron 40,000 ejemplares

A mis padres Pola y Roberto, por haberme inculcado la tica de trabajo y superacin. A mi esposa

Elisa Costa Aizcorbe, por su apoyo incondicional. Roberto A Iigo y Alonso. Carlos
A mis alumnos.

Pilar

SEMBLANZA DE LOS AUTORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . AGRADECIMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

XIX

XXIII

CAPITULO 1 LA IDEA: NACE UN PROYECTO DE INVESTIGACIN . . 1.1 LCMO SE ORIGINAN LAS IhVESTIGACIONES? . . . . . . . . . . . . . . . . . Fuentes de ideas para una investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo surgen las ideas de investigacin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Vaguedad de las ideas iniciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Necesidad de conocer los antecedentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigacin previa de los temas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Criterios para generar ideas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBL~OGRAFZA SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAPITULO 2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA: OBJETIVOS. PREGUNTAS DE INVESTIGACI~N Y JUSTIFICACIN DELESTUDIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ......... PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACI~N? 2.1 ~ Q [ J ES Criterios para plantear el problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2 ~ Q U ELEMENTOS CONTIENEEL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGA CION? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1 Objetivos de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

VI 11

Contenido

2.2.2 Preguntas de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.3 Justificacin de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin . . . . . . 2.2.4 Viabilidad de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.5 Consecuencias de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAFIA SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CAPITULO 3 LA ELABORACINDEL MARCO TERICO: REVISIN DE LA LITERATURA Y CONSTRUCCINDE UNA PERSPECTIVA TERICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1 LCULESSON LAS FUNCIONES DEL MARCO TERICO? . . . . . . . . . .

Seis funciones principales del marco terico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2 LQUETAPAS COMPRENDE LA ELABORACINDEL. MARCO TERICO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .?..? EN QU CONSISTE LA REVISIN DE LA LITERATURA? . . . . . . . . . . 3.3.1 Deteccin de la literatura y otros documentos . . . . . . . . . . . . . . Diferencia entre fuente secundaria y terciaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inicio de la revisin de la literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2 Obtencin (recuperacin) de la literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.3 Consulta de la literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.4 Extraccin y recopilacin de la informacin de inters enlaliteratura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Libros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Captulos de libros, cuando fueron escritos por varios autores y recopilados por una o varias personas (compiladores) . . . . . . . . . . . Artculos de revistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Artculos periodsticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Videocasetes y pelculas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos yeventossimilares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Entrevistas realizadas a expertos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tesis y disertaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Docuinentos no publicados (manuscritos) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo recopilar informacin a partir de referencias . . . . . . . . . . . . . . . IJna idea extrada de una referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IJna cifra extrada de una referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ilna idea extrada de la referencia ms la opinin del investigador sobre esta idea o alguno de sus aspectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Aiidisis de una idea extrada de una referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . \;,ii.iiis ideas j 7 datos extrados de una referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . I<cpi.oduccintextual de una o varias partes de la referencia . . . . . . . l<cs~iiiicii de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Contenido

IX
34 36 39 39 39 40 41 41 41 42 42 42 43 43 43 43 46 47 48 49 51 52 53 53 53 54

3.4 ~ C M O SE CONSTRUYE EL MARCO TERICO? . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.1 Acepciones del trmino teora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La definicin cientfica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.2 Cules son las funciones de la teora? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Una reflexin sobre la utilidad de las teoras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Funciones de las teoras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.3 Cul es la utilidad de la teora? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.4 Todas las teoras son igualmente tiles o algunas teoras sonmejoresqueotras? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.5 Cules son los criterios para evaluar una teora? . . . . . . . . . . . 1 . Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin . . . . . . . . . . . . 2 . Consistencia lgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . Perspectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Fructificacin (heurstica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Parsimonia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.6 Qu estrategias seguimos para construir el marco terico: adoptamos una teora o desarrollamos una perspectiva terica? . . . . . 1. Existencia de una teora completamente desarrollada . . . . . . . . . . . 2 . Existencia de varias teoras aplicables a nuestro problema deinvestigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Existencia de "piezas y trozos" de teoras (generalizaciones empricas o microteoras) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5 ALGUNAS OBSERVACIONES SOBRE EL MARCO TERICO . . . . . . . . 3.6 HEMOS HECHO UNA REVISINADECUADA DE LA LITERATURA? RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAFIA SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4 DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A REALIZAR: BSICAMENTE EXPLORATORIA. DESCRIPTIVA. CORRELACIONAL O EXPLICATIVA . . . . 4.1 LQU TIPOS DE ESTUDIOS HA Y EN LA I ~ S T I G A C I ~ DEL N COMPORTAMIENTO HUMANO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2 EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLOR ATORIOS? . . . . . . . . . 4.3 EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTNOS? . . . . . . . . . . . Propsito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .;. . . . . . . .

CAPITULO

57 58 58 60 60 61 62 62 63 65 65

Los estudios descriptivos miden conceptos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Los estudios descriptivos: predicciones incipientes . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4 EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES? . . . . . . . Propsito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Valor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Riesgo: correlaciones espurias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.5 EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS? . . . . . . . . . . . Grado de estructuracin de los estudios explicativos . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6 UNA INKS~STIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DIFERENTES TIPOS DE ESTUDIO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.7 DE QU DEPENDE QUE UNA INKS~STIGACIN SE INICIE COMO
EXPLORATORIA. DESCRIPTNA. CORRELACIONAL OEXPLICATNA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.8 ~ C U DELOSCUATRO L TIPOSDEESTUDIOESEL MEJOR? . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAF~A SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAPITULO 5 FORMULACINDE HIPTESIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1 2 QU SON LAS H I P ~ T E S I S ?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2 ~ Q U SON LAS VARIABLES? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3 CMO SE RELACIONAN LAS HIPTESIS,LAS PREGUNTAS Y LOS OBJETIVOS DE IMSTIGACIN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4 DE DNDE SURGEN LAS HIPTESIS? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.5 i QU CARACTERISTICAS DEBE TENER UNA H I P ~ T E S I S.?. . . . . . . . 5.6 ~ Q U TIPOS DE H I P ~ T E S I S HAY ............................. 5.7 LQUSON LAS HIPTESISDE INVESTIGACIN? . . . . . . . . . . . . . . . . 5.7.1 Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va
a observar en u n contexto o en la manifestacin de otra variable . . . . 5.7.2 Hiptesis correlacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.7.3 Hiptesis de la diferencia entre grupos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.7.4 Hiptesis que establecen relaciones de causalidad . . . . . . . . . . . 5.8 ~ Q ~ S O N L A S H I P T E S I S N U L A S.? .......................... 5.9 QU SON LAS HIPTESISALTERNATNAS? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1o LQU SON LAS H I P ~ T E S I S ESTAD~STICAS?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.10.1 Hiptesis estadsticas de estimacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.10.2 Hiptesis estadsticas de correlacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.10.3 Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.11 EN UNA I M S T I G A C I ~ N SE FORMULAN Y ENUNCIAN LAS HIPTESISDE INKS~STIGACIN, NULA, ALTERNATNA Y ESTAD~STICA? 5.12 ~ C U N T A S HIPTESIS SE DEBEN FORMULAR EN UNA INWSTIGACI~N?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.13 EN UNA INKS~STIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESISDESCRIPTIVAS DE UNA VARIABLE, HIPTESIS CORRELACIONALES, HIPTESISDE LA DIFERENCIA DE GRUPOS E H I P ~ T E S I S CAUSALES? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Contenido

5.14 QU ES LA PRUEBA DE H I P ~ T E S I S ? ......................... 5.1 5 CUL ES LA UTILIDAD DE LAS H I P ~ T E S I S ?. . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1 6 ~ Q U OCURRE CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN FAVOR DE LAS HIPTESIS DE NUESTRA I M S T I G A C I ~ N ? . . . . . . . . . . . 5.1 7 DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE LAS VARlABLES DE UNA HIPTESIS COMO PAR TE DE SU FORMULACIN? . . 5.1 7.1 Definicin conceptual o constitutiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1 7.2 Definiciones operacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B I B L I O C ~ ~ ~ A SUGERIDA FA ....................................... EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAPITULO 6 DISENOS EXPERIMENTALES DE INVESTIGACIN: PREEXPERIMENTOS. EXPERIMENTOS "VERDADEROS" Y CUASIEXPERIMENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1 ,j QU ES UN DISEO DE I M S T I G A C I ~ N ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2 DE QU TIPOS DE DISENOS DISPONEMOS PARA INVESTIGAR EL COMPORTAMIENTO HUMANO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3 ~ Q U ES UN EXPERIMENTO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4 ~ C U ES L EL PRIMER REQUISITO DE UN EXPERIMENTO "PURO"? . .

La variable dependiente se mide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Grados de manipulacin de la variable independiente . . . . . . . . . . . . . . .


SE DEFINE LA MANERA EN QUE SE MANIPULARN 6.5 ~ C M O LAS VARIABLES INDEPENDIENTES? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dificultades para definir cmo se manipularn las variables independientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Gua para sortear dificultades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.6 ~ C U ES L EL SEGUNDO REQUISITO DE UN EXPERIMENTO "PURO"? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.7 ~ C U N T A SVARIABLES INDEPENDIENTES Y DEPENDIENTES DEBEN INCLUIRSE EN UN EXPERIMENTO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . L EL TERCER REQUISITO DE UN EXPERIMENTO "PURO"? . 6.8 ~ C U ES

Fuentes de invalidacin interna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El experimentador como fuente de invalidacin interna . . . . . . . . . . . . . . 6.9 LCMO SE LOGRA EL CONTROL Y LA VALIDEZ INTERNA? . . . . . . .
6.9.1 Varios grupos d e comparacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.9.2 Equivalencia d e los grupos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Equivalencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Equivalencia durante el experimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo se logra la equivalencia inicial?: asignacin al azar . . . . . . . . . Un ejercicio para demostrar las bondades de la asignacin al azar . . Otra tcnica para lograr la equivalencia inicial: el emparejamiento . . La asignacin al azar es la tcnica ideal para lograr la equivalencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

XI 1

Contenido

6.1 0 UNA TIPOLOGIASOBRE LOS DISEOS EXPERIMENTALES GENERALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Simbologa de los diseos experimentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1 1 PREEXPERIMENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Estudio de caso con una sola medicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Diseo de preprueba-postprueba con un solo grupo . . . . . . . . . . . . . 6.1 2 EXPERIMENTOS "VERDA DEROS" . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Diseo con postprueba nicamente y grupo de control . . . . . . . . . . . 2 . Diseo con preprueba-postprueba y grupo de control . . . . . . . . . . . . 3 . Diseo de cuatro grupos de Solomon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . Diseos experimentales de series cronolgicas mltiples . . . . . . . . . 5. Diseos de series cronolgicas con repeticin del estmulo . . . . . . . 6 . Diseos con tratamientos mltiples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Diseos factoriales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.13 QUESLAVALIDEZEXTERNA? ............................ Fuentes de invalidacin externa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.14 LCULESPUEDEN SER LOS CONTEXTOS DE EXPERIMENTOS? . . . . 6.15 ~ Q U TIPO DE ESTUDIO SON LOS EXPERIMENTOS? . . . . . . . . . . . . 6.16 EMPAREJAMIENTOENLUGARDEASIGNACI~NALAZAR . . . . . . 6.1 7 QU OTROS EXPERIMENTOS EXISTEN?: CUASIEXPERIMENTOS . . Problema de los diseos cuasiexperimentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Tipos de diseos cuasiexperimentales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1 8 PASOS DE UN EXPERIMENTO O CUASIEXPERIMENTO . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAF~A SUG,FRIDA ....................................... EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

134 135 135 135 136 137 137 142 144 146 155 156 158 16s 166 167 168 169 169 170 171 178 179 180 180 181 181

CAPITULO 7 DISENOS NO EXPERIMENTALES DE INVESTIGACIN. . 7.1 QU ES LA INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL?. . . . . . . . . . . . . . 7.2 LCULESSON LOS TIPOS DE DISENO NO EXPERIMENTALES? . . . . . Tipos de diseos no experimentales de acuerdo con el nmero de momentos o puntos en el tiempo en los cuales se recolectan los datos (dimensin temporal) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 Investigacin transeccional o transversal . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diseos transeccionales descriptivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diseos transeccionales correlacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2 Investigacin longitudinal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diseos longitudinales de tendencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diseos longitudinales de evolucin de grupo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diferencia entre diseos de tendencia y de evolucin de grupo . . . . . Esquema de los diseos de evolucin de grupo . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diseos longitudinales panel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 Comparacin de los diseos transeccionales y longitudinales . .

183 184 186

186 186 187 188 191 192 192 193 194 195 196

Contenido

7.3 ~ C U L ESON S LAS CARACTER~STICAS DE LA INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL EN COMPARACIN CON LA INVESTIGACIN EXPERIMENTAL? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4 ~ Q U RELACIN EXISTE ENTRE EL TIPO DE ESTUDIO. LAS HIPTESIS Y EL DISENO DE LA INVESTIGACIN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAF~A SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CAPITULO 8 LCMOSELECCIONAR UNA MUESTRA? . . . . . . . . . . . . . 8 .1 ~QUINES VAN A SER MEDIDOS? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2 ~ C M O SE DELIMITA UNA POBLACIN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3 ~ C M O SELECCIONAR LA MUESTRA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3.1 Tipos de muestra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ............. 8.4 CMO SE HACE UNA MUESTRA PROBABIL~STICA? 8.4.1 E 1 tamao de la muestra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4.2 Muestra probabilstica estratificada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4.3 Muestreo probabilstico por racimos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5 ~ C M O SE LLEVA A CABO EL PROCEDIMIENTO DE SELECCIN? . . 8.5.1 Tmbola . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.2 Nmeros random o nmeros aleatorios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.3 Seleccin sistemtica de elementos muestrales . . . . . . . . . . . . . . 8.6 LOS LISTADOS Y OTROS MARCOS MUESTRALES . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.1 Archivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.2 Mapas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.3 Volmenes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.4 Horas de transmisin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7 TAMANO PTIMODE UNA MUESTRA Y EL TEOREMA DEL LIMITECENTRAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8 CMO SON LAS MUESTRAS NO PROBABIL~STICAS? ............ 8.8.1 La muestra de sujetos voluntarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8.2 La muestra de expertos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8.3 Los sujetos-tipo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8.4 La muestra por cuotas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . GLOSARIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGRAF~A SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

XI V

Contenido

1. Evidencia relacionada con el contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 ..Evidencia relacionada con el criterio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . Evidencia relacionada con el constructo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.4 ~ C M O SE SABE SI UN INSTRUMENTO DE MEDICIN ES CONFIABLE Y VLIDO? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Clculo de la confiabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Clculo de la validez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.5 LQUPROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pasos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.6 DE QU TIPOS DE INSTRUMENTOS DE MEDICIN O RECOLECCIN DE LOS DATOS DISPONEMOS EN LA INVESTIGACI~N SOCIAL? . . . . . . . . 9.6.1 Escalas para medir las actitudes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Escalamiento tipo Likert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diferencial semntico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Escalograma de Guttman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.6.2 Cuestionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu tipos de preguntas puede haber? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conviene usar preguntas cerradas o abiertas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Una o varias preguntas para medir una variable? . . . . . . . . . . . . . . . . Las preguntas van precodificadas o no? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu caracteristicas debe tener una pregunta? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo deben ser las primeras preguntas de un cuestionario? . . . . . . De qu est formado un cuestionario? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . De qu tamao debe ser un cuestionario? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo se codifican las preguntas abiertas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . En qu contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario? Consejos para la administracin del cuestionario, dependiendo delcontexto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cul es el proceso para construir un cuestionario? . . . . . . . . . . . . . . . 9.6.3 Anlisis del contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu es y para qu sirve el anlisis de contenido? . . . . . . . . . . . . . . . . Usos del anlisis de contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cmo se realiza el anlisis de contenido? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ejemplo de un anlisis de contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cules son los pasos para llevar a cabo el anlisis de contenido? . . . 9.6.4 Observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu es y para qu sirve la observacin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pasos para construir un sistema de observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes . . . . . . . . . . . . . . . . Tipos de observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ventajas de la observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.6.5 Pruebas e inventarios estandarizados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu son las pruebas estandarizadas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.6.6 Sesiones en profundidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu son las sesiones en profundidad? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Contenido

l'asos para realizar las sesiones de grupo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.6.7 Otras formas de recoleccin de los datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu otras maneras existen para recolectar los datos? . . . . . . . . . . . . 9.6.8 Combinacin de dos o ms instrumentos de recoleccin delosdatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Puede utilizarse ms de un tipo de instrumento de medicin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.7 ~ C M O SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDKIN? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Valoresperdidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Codificacin fsica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Generacin de archivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . B~BLIOGRAFIA SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CAP~TULO 10 ANLISIS DE LOS DATOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 o.1 ~ Q U PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA ANALIZAR LOS DA TOS? . 10.2 ~QUANLISISPUEDENEFECTUARSEENLOSDATOS? . . . . . . . . . 1 0 ..3 ESTADIST~CA DESCRIPTNA PARA CADA VARIABLE . . . . . . . . . . . 10.3.1 Qu es una distribucin de frecuencias? . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.2 Qu otros elementos contiene una distribucin defrecuencias? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.3 De qu otra manera pueden presentarse las distribuciones defrecuencias? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.4 Las distribuciones de frecuencias tambin se pueden graficar como polgonos de frecuencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.5 Cules son las medidas de tendencia cenlral? . . . . . . . . . . . . . 10.3.6 Clculo de la media o promedio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.7 Cules son las medidas de la variabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.8 Procedimientos para calcular la desviacin estndar . . . . . . . 10.3.9 La varianza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.1 0 Cmo se interpretan las medidas de tendencia central y de la variabilidad? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.1 1 Hay alguna otra estadstica descriptiva? . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.1 2 Cmo se traducen las estadsticas descriptivas al ingls? . . 10.3.1 3 Nota fina1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.4 PUNTUACIONES "Z" . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.5 RAZONES Y TASAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 o.6 ESTALI~STICA INFERENCIAL: DE LA MUESTRA A LA P O B L A C I ~ N. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.1 Para qu es til la estadstica inferencial? . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.2 En qu consiste la prueba de hiptesis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.3 Qu es una distribucin muestral? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

XVI

Contenido

10.6.4 Qu es el nivel de significancia? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.5 Cmo se relacionan la distribucin muestra1 y el nivel de significancia? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.6 Una vez definido el nivel de significancia, qu hacemos para ver si nuestra hiptesis sobre la media poblacional es aceptada o rechazada? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.7 Por qu es importante otro concepto: el intervalo deconfianza? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.6.8 Se pueden cometer errores al realizar estadstica inferencial? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7 ANLISISPARAMTRICOS ................................. 10.7.1 Cules son los presupuestos o presuposiciones de la estadstica paramtrica? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7.2 Cules son los mtodos o pruebas estadsticas paramtricas msutilizadas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7.3 Qu es el coeficiente de correlacin de Pearson? . . . . . . . . . . 10.7.4 Qu es la regresin lineal? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7.5 Qu es la prueba "tu? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7.6 Qu es la prueba de diferencia de proporciones? . . . . . . . . . . 10.7.7 Qu es el anlisis de varianza unidireccional? (one way) . . . . 10.7.8 Qu es el anlisis factorial de varianza? (ANOVA)(anlisis de varianza de k direcciones) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.7.9 Qu es el anlisis de covarianza? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.8 ANLISISNOPARAMTRICOS .............................. 10.8.1 Cules son las presuposiciones de la estadstica no paramtrica? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.8.2 Cules son los mtodos o pruebas estadsticas no paramtricas ms utilizadas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.8.3 Cul es la ji cuadrada o x2? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.8.4 Qu son los coeficientes de correlacin e independencia para tabulaciones cruzadas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.8.5 Qu otra aplicacin tienen las tablas de contingencia? . . . . . 10.8.6 Qu son los coeficientes y correlacin por rangos ordenados de Spearman y Kendall? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.9 CLCULODEL COEFICIENTE DE CONFIABILIDAD ALFA-CRONBACH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ................................ 10.10 ANLISISMULTWARIADO 10.1 0.1 Qu son los mtodos de anlisis multivariado? . . . . . . . . . . . 10.1 0.2 Qu es la regresin mltiple? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.10.3 Qu es el anlisis lineal de patrones o path anlisis? . . . . . . 10.10.4 Qu es el anlisis de factores? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.1 0.5 Qu es el anlisis multivariado de varianza (MANOVA)? . . 10.10.6 Hay otros mtodos multivariados? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1o.1 1 LCMOSE LLEVAN A CABO LOS ANLISISESTAD~STICOS? .... RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTOS BSICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

368 371

371 374 375 375 376 376 376 379 384 387 388 393 395 400 400 401 401 406 407 409 410 411 411 411 412 414 414 418 318 422 42 3

EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBLIOGKAFIA SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAPITULO 1 1 ELABORACINIIEL REPORTE DE INVESTlGAClON . . 1 1.1 ANTES DE ELABORAR EL REPOR TE DE INVESTIGACIN DEBEMOS DEFINIR AL RECEPTOR O USUARIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1.2 EL REPORTE DE INVESTIGACIN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1.3 c,t 10 SE PRESENTA EL REPORTE DE I N V E S ~ T G A C I ~ N .? ....... RESUMEN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CONCEPTCS B.SICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJERCICfOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BIBL.IOGRAF~A SUGERIDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EJEMPLO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
APNDICE 1 Algunas publicaciones peridicas tiles para consultar

en ciencias sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
APNDICE 2

Principales bancos/bases de datos para consulta de referencias bibliogrficas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Consulta por computadora a bancos/bases de datos . . .

APNDICE 3

APNDICE 4 Respuestas a los ejercicios sin contestar . . . . . . . . . . . . . .

AP~NDICE 5

Tablas estadsticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ROBERTO HERNNDEZ SAMPlERl El maestro en Ciencias Roberto Hernndez Sampieri, adems de la presente obra 1 explorador solitario y Autotransicin es coautor de los libros: Marshall McLuhan: E de empleo. Asimismo, ha escrito diversos artculos para prestigiadas revistas como el International Journal of Intercultural Relations e Investigacin Administrativa, entre otras. Tambin ha elaborado varios captulos para libros de las reas de comunicacin y tecnologa. Es cientifico innovador e investigador reconocido en Iberoamrica, quien ha creado mltiples sistemas y escalas de medicin. Es docente en la Escuela Superior de Comercio y Administracin del Instituto Politcnico Nacional y profesor invitado de diferentes instituciones latinoamericanas, a nivel de postgrado. Asimismo, es conferenciante internacional j 7 un reconocido capacitador. Actualmente est dedicado a la consultora organizacional en la empresa Coniunicometra, S. C., de la cual es director general. Por otro lado, funge como director del Centro de Investigacin de la Universidad de Celaya. CARLOS FERNNDEZ COLLADO El doctor Carlos Fernndez Collado es rector de la Universidad de Celaya y profesor en el Instituto Politcnico Nacional. Ha sido autor de diversos artculos que han aparecido en las revistas cientficas y de divulgacin popular: International journal of Intercultural Relations, Contemporavy Sociology,Journal of Communication, Journalism Quarterly,Journal ofDrug Education, Revista Paraguaya de Sociologa, Libros de Mxico, Plural, Cuadernos de Comunicacin e Investigacin Administrativa. Entre sus libros ms co-

XX

Semblanza de los autores

riocidos destacan La cotnunicacin humana. Ciencia sociul (McGraw-Hill),Cotnunicacin II(McGraw-Hill), La televisin y el nio (O~sis; Colofn!, La comunicacin en las organizaciones (Trillas), Metodologa de la investigacin (McGraw-Hill), Human Cotn,nunication Theory and Research (Wadsworth) y Marshall McLuhan. El explorador solitario (Grijalbo). Asiinisino, ha escrito captulos para diversos libros, tales como Life on Television y Drug Abuse. El doctor Fernndez Collado es pionero en la infwmatica educativa en Iberoamrica, as como en !os estudios de impacto cultural de las nuevas tecnologas de la comunicacin y en el rea de la investigacin organizacional. Ha recibido numerosos reconocimientos nacionales e internacionales, y es considerado uno de los melores conferencistas mexicanos contemporneos. Actualmente preside los corisejos de administracin de Comunicometra, S. C., Futurekids de Mxico, S. A. y Traduccin, Lenguaje y Comunicacin, S. A. de
C.

v.

PILAR BAPTISTA LUCIO La doctora Pilar Baptista Lucio -egres;lda de la Universidad Anahuac de la Ciudad de Mxico y de Michigan State University- ha dirigiao principalmente su investigacin al estudio de la relacin del individuo con la cultura industrial, tecnolgica y de medios de comunicacin. Su trabajo ha sido publicado en los libros Life ori Television (Ablex Press, 1980),La televisin y el nio (Colofn, 1986), La comunicacin en las organizuciones (Trillas, 1990), Young Ptiople and theirOrientation to the Mass Media: An International Study (MSU, 1992),y en publicaciones peridicas como los repor:es CASTLE (Children and Social Television La Learning), la Revisia Paraguaya de Sociologa, Cuadernos de Cotn~nicacin~ Psicologa en Mxico, La IJlaza: Wda Cultural y el suplemento de la UNICEF (El Universal). Directora de una veintena de tesis profesionales, dedica esta obra a sus alumnos, "quienes son el motivo para idear cmo comunicar una determinada materia". Actualmente es directora de Futurekids de Mxico, organizacin donde nios y tecnologa coinciden para lograr una transformacin en el aprendizaje. Adems es colaboradora de la seccin "Universo de la Computacin" del peridico El Universal, donde publica la columna semanal "Nios del futuro".

Los autores deseamos agradecer a la editorial McGraw-Hilly en especial a Javier Neyra y a Jos C. Pecina por su apoyo a nuestra labor, as como a Alejandra Martnez, quien ha contribuido notablemente a la difusin de esta obra. Tambin deseamos agradecer a Mayi Cands y a Antonio Camarena por su ayuda. Asimismo, debemos agradecer a nuestros alumnos de varias generaciones en quienes probamos una y otra vez el material de quienes obtuviinos una valiosa retroalimentacin. Finalmente agradecemos a las instituciones educativas que nos brindaron facilidades para escribir el libro: Escuela Superior de Comercio y Administracin del Instituto Politcnico Nacional, Escuela de Comunicacin de la Universidad Anhuac, Departamento de Comunicacin de la Universidad Iberoamericana y Annenberg School for Communication de la Universidad de Pennsylvania.

Metodologa de la investigacin es un libro escrito con un propsito definido: guiar paso por paso a maestros y estudiantes sobre cmo realizar investigaciones sociales. Se trata de un libro qiie puede usarse en cursos bsicos, intermedios y avanzados en materias y seminarios de investigacin o metodologa. Contiene aplicaciones y ejemplos que lo hacen til para cualquier ciencia social. Adems es un texto completo que trata tanto el enfoque experimental como el no experimental, el cuantitativo y el cualitativo. Abarca desde la concepcin de la idea de investigacin y el desarrollo del marco terico hasta la formulacin de hiptesis, la eleccin del diseo de investigacin, la elaboracin del instrumento de recoleccin de los datos y del reporte de investigacin. Incluye un captulo sobre el anlisis estadstico y otro sobre muestreo. El libro se encuentra diseado y escrito de manera didctica. Al inicio de cada captulo se enuncian los objetivos de aprendizaje y un cuadro sobre el paso del proceso de investigacin al cual corresponde el captulo; y al final se destacan los conceptos bsicos revisados, un resumen, ejercicios, bibliografa sugerida y un ejemplo. Los apartados se titulan a manera de preguntas y se incluyen mltiples ejemplos y diagramas para facilitar la comprensin de conceptos. A los maestros el libro les sirve como una gua completa para sus cursos de investigacin, encontrando en un solo texto todos los temas referentes al proceso de investigacin. A los alumnos el libro les es til para realizar trabajos de investigacin y tesis, adems que puede aclararles sus dudas sobre diferentes aspectos de la metodologa de la investigacin. Es una obra sencilla de leer y actualizada, pues est pensada de acuerdo con la manera en que hoy da se realiza la investigacin, utilizando computadoras. Psiclogos, comuniclogos, socilogos, administradores, educadores, pedagogos, antroplogos y estudiantes de carreras sociales encontrarn en este libro un texto que facilita el aprendizaje de cmo efectuar una investigacin. Cabe mencionar que se incluyen ejemplos aplicables a diferentes ciencias sociales y administrativas.

El libro que a continuacin se presenta trata de los diferentes pasos o etapas al llevar a cabo una investigacin social. Muestra las actividades que un investigador debe realizar en cada etapa de un estudio. Y se refiere a un tipo particular de investigacin: la investigacin cientfica. Este trmino suele provocar en algunos estudiantes escepticismo, confusin y -a veces- molestia. Hay estudiantes que piensan que la investigacin cientfica es algo que no tiene relacin con la realidad cotidiana. Otros estudiantes piensan que es "algo" que solamente se acostumbra hacer en centros muy especializados e institutos con nombres largos y complicados. Tambin hay quien piensa que la investigacin cientfica es propia de personas de edad avanzada, con pipa, lentes, barba y pelo canoso y desaliado. Incluso algunos consideran que la investigacin cientfica es algo complicado, muy difcil de aplicar y que requiere un talento especial. Sin embargo, la investigacin cientfica no es nada de esto. En primer lugar, tiene que ver con la realidad. En ella se abordan temas como las relaciones interpersonales, el inatrimonio, la violencia, la televisin, el trabajo, las enfermedades, las elecciones presidenciales, las emociones humanas, la manera de vestirnos, la familia y otros ms que forman parte de lo cotidiano de nuestras vidas. En resumen, el libro trata de una clase de investigacin, aquella que es social y cientfica. De hecho, todos los seres humanos hacemos investigacin frecuentemente. Cuando nos gusta una persona que conocimos en alguna junta, reunin o saln de clases, tratamos de investigar si le podemos resultar atractivos. Cuando un amigo est enojado con nosotros, buscamos investigar las razones. Cuando nos interesa un gran personaje histrico, investigamos cmo vivi y muri. Cuando buscamos empleo, nos dedicamos a investigar quin ofrece trabajo y en qu condiciones. Cuando nos agrada un platillo, nos interesa investigar los ingredientes. stos son slo algunos ejemplos de nuestro afn por investigar. Es algo que hacemos desde nios, o alguien no ha visto a un beb tratando de investigar de dnde proviene un sonido?

XXVl

Introduccin

Paso 3

Elaborar el marco terico:

Establecer

Revisin de la literatura:

correlacional o

Desarrollar las

Deteccin de la literatura

las variables

Justificar la investigacin y su viabilidad

Obtenciiide la literatura Consulta de la literatura Extraccin y recopilacin de la informacin de inters Construccion del marco terico

Captulo I

Captulo 2

Captulo 3

Captulo 4

Captulo 5

La investigacin cientfica es esencialmente como cualquier tipo de investigacin, slo que ms rigurosa y cuidadosamente realizada. Podemos definirla como un tipo de investigacin "sistemtica, controlada, emprica, y crtica, de proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales" (Kerlinger, 1975, p. 11).Que es "sistemtica y controlada" implica que hay una disciplina constante para hacer investigacin cientfica y que no se dejan los hechos a la casualidad. "Emprica" significa que se basa en fenmenos observables de la realidad. Y "crtica" quiere decir que se juzga constantemente de manera objetiva y se eliminan las preferencias personales y los juicios de valor. Es decir, llevar a cabo investigacin cientfica es hacer investigacin en forma cuidadosa y precavida. La investigacin puede cumplir dos propsitos fundamentales: a) producir conocimieiito y teoras (investigacin bsica) y b) resolver problemas prcticos (investigacin aplicada). Gracias a estos dos tipos de investigacin la humanidad

Paso 7 Seleccin de la muestra:

Paso 8 Recoleccin de los datos:

Paso 9 Analizar los datos: Presentar los resultados:

nmental o cuasi-

Determinar el universo

Elaborar el instrumento de medicin y aplicarlo Calcular validez y confiabilidad del instrumento de medicin Codificar los datos Crear iin archivo que contenga los datos

Seleccionar las pruebas estadsticas Elaborar el problema de andisis Realizar los anlisis

Elaborar el reporte de investigacin Presentar el reporte de investigacin

Extraer la muestra

Captulos 6 y 7

Captulo 8

Captulo 9

Captulo I O

ha evolucionado. La investigacin es la herramienta para conocer lo que nos rodea y su carcter es universal. Como seala uno de los cientficos de nuestros tiempos, Carl Sagan, al hablar del posible contacto con extraterrestres:
Si es posible, pues, comunicarse, sabemos ya de qu tratarn las primeras coinunicaciones: tratarn sobre la nica cosa que las dos civilizaciones tienen de modo seguro en comn, a saber, la ciencia. Podra ser que el inters mayor fuera comunicar informacin sobre su msica, por ejemplo, o sobre convenciones sociales; pero las primeras comunicaciones logradas sern de hecho cientficas (Sagan, 1978, p. 6).

Y la investigacin cientfica es un proceso, trmino que significa dinmico, cambiante y continuo. Este proceso esta compuesto por una serie de etapas, las cuales se derivan unzs de otras. Por ello, al llevar a cabo un estudio o investiga' cin, no podemos omitir etapas ni alterar su orden. Quienes han dudado dc este requisito de la investigacin cientfica, violndolo, han pagado muy caro el pre-

cio: la investigacin resultante no es vlida o confiable, o no cumple con los propsitos por los cuales se realiz, deja de ser cientfica. Por ejemplo, querer elaborar un instrumento para recolectar datos sin haber revisado previamente la literatura sobre el tema lleva inevitablemente al error -al menos- a graves deficiencias en dicho instrumento. La principal caracterstica de la investigacin cientfica es que debemos seguir ordenada y rigurosamente el proceso. Los autores que han publicado libros sobre el proceso de investigacin cientfica aplicado a diversas disciplinas y reas del conocimiento abarcan las mismas etapas. A veces difieren en la manera de nombrarlas, pero en esencia son lo mismo. Los pasos o etapas del proceso de investigacin cientfica son explicados a lo largo de este libro y se presentan de acuerdo al orden en que deben realizarse. A continuacin se resumen grficamente estas etapas y el captulo del libro al que corresponden (figura 1.1). Con la aplicacin del proceso de investigacin cientfica se generan nuevos conocimientos, los cuales a su vez producen nuevas ideas e interrogantes para investigar, y es as como avanzan las ciencias y la tecnologa. El presente libro tiene como objetivos que el lector: 1. Entienda que la investigacin es un proceso compuesto por distintas etapas sumamente interrelacionadas. 2. Cuente con un manual que le permita llevar a cabo investigaciones. 3. Comprenda diversos conceptos de investigacin que generalmente han sido tratados de manera compleja y poco clara. 4. Perciba la investigacin como algo cotidiano y no como algo que solamente le corresponde a los profesores y cientficos. S. Pueda recurrir a un solo texto de investigacin -porque ste es autosuficiente-- y no tenga que recurrir a una gran variedad de obras debido a que unas tratan algunos aspectos y otras explican aspectos que no son incluidos en aqullas. El libro est orientado a cursos de investigacin, metodologa, metodologa de la investigacin, mtodos de anlisis y similares dentro del campo de las ciencias sociales o del comportamiento. Es decir, es til para ciencias o disciplinas como la psicologa, ciencias de la comunicacin, sociologa, antropologa, trabajo social, ciencia poltica, y tambin puede servir para cursos de administracin. Este texto puede utilizarse en cursos introductorios, intermedios y avanzados a nivel de licenciatura (carrera) o en cursos bsicos de metodologa a nivel de posgrado. Los temas ms complejos de los captulos titulados "Recoleccin de los datos" y "Anlisis de los datos" (captulos 9 y 10) pueden omitirse en cursos introductorios e intermedios. Asimismo, los lectores pueden optar por omitir los temas que vayan ms all de los propsitos del curso en el que se utilice el libro.
Roberto Hernndez Sampieri Carlos Fernndez-Collado Pilar Baptista Lucio

PROCESO DE INVESTIGACIN Primer paso


e captulo, capaz de:

CONCEBIR LA IDEAA INVESTIGAR

El captulo plantea la forma como se inician las investigaciones: mediante ideas. Asimismo se habla de las fuentes que inspiran ideas de investigacin y la manera de desarrollarlas,para as poder formular planteamientos de investigacin cientfica.

2
l. I

Metodologa de la investigacin

(CMO SE ORIGINAN LAS INVESTIGACIONES?


Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigacin siempre se necesita una idea; todava no se conoce el sustituto de una buena idea. Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad que habr de investigarse.

i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i

Fuentes de ideas para una investigacin


Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de iwestigacin, entre las cuales podemos mencionar las experiencias individuales, materiales escritos (libros, revistas, peridicos y tesis), teoras, descubrimientos producto de investigaciones, conversaciones personales, observaciones de hechos, creencias e incluso presentimientos. Sin embargo, las fuentes que originan las ideas no se relacionan con la calidad de stas. El hecho de que un estudiante lea u n artculo cientfico y extraiga de l una idea de investigacin no significa necesariamente que sta sea mejor que la de otro estudiante que la obtuvo mientras vea una pelcula o un juego de beisbol en la televisin. Estas fuentes pueden generar ideas, cada una por separado o conjuntamente. Por ejemplo, alguien puede ver sucesos de violencia en los estadios de futbol al asistir a varios partidos y de ah comenzar a desarrollar una idea para efectuar una investigacin. Despus puede platicar su idea con algunos amigos y precisarla u n poco ms o modificarla; posteriormente puede leer informacin al respecto en revistas y peridicos hasta que llegue a consultar artculos cientficos sobre violencia, pnico colectivo, muchedumbres, psicologa de las masas, eventos deportivos masivos, etctera. Lo mismo podra suceder con el caso del sexo, la liberacin de la mujer, la drogadiccin, las relaciones familiares, la amistad, los anuncios publicitarios en radio, las enfermedades generadas por transmisin sexual, el desarrollo urbano y otros temas.

Cmo surgen las ideas de investigacin?


Una idea puede surgir donde se congregan grupos (restaurantes, hospitales, bancos, industrias, universidades y otras muchas formas de asociacin) o al observar las campaas para legisladores y otros puestos de eleccin popular (alguien podra preguntarse: jsirve toda esta publicidad para algo?, tantos letreros, carteles y bardas pintadas tienen algn efecto en los votantes?). Igualmente, las ideas pueden generarse al leer una revista de divulgacin (por ejemplo, al terminar un artculo sobre la poltica exterior norteamericana, alguien puede concebir una investigacin sobre las actuales relaciones entre Estados Unidos y Latinoamrica), al estudiar en casa, al ver la televisin o asistir al cine (la pelcula Annie Hall o Dos extraos amantes, del director Woody Allen, podra sugerirle a alguna persona una idea para investigar algn aspecto de las relaciones heterosexuales), al charlar con otras personas, al recordar alguna vivencia. Por ejemplo, u n mdico que al leer noticias sobre el Virus de Inrnunodeficiencia Humana (VIH)quiere conocer si

La idea

existe o no diferencia en el tiempo que tardan en desarrollar el SIDA entre personas que se contagiaron con el VIH por medio de transfusin sangunea contra las que se contagiaron por transmisin sexual, etctera.
Vaguedad de las ideas iniciales

La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse cuidadosamente para que sean transformadas en planteamientos ms precisos y estructurados. Como mencionan Labovitz y Hagedorn (1976), cuando una persona desarrolla una idea de investigacin debe familiarizarse con el campo de conocimiento donde se ubica la idea. Por ejemplo, una joven al reflexionar acerca del noviazgo puede preguntarse: qu aspectos influyen para que un hombre y una mujer tengan una relacin cordial y satisfactoria para ambos?, y decide llevar a cabo una investigacin que estudie los factores que intervienen en la evolucin del noviazgo. Sin embargo, hasta este momento su idea es vaga y debe especificar diversas cuestiones, tales como si piensa incluir en su estudio todos los factores que pueden influir en el noviazgo o solamente algunos de ellos, si va a concentrarse en personas de cierta edad o de varias edades, si la investigacin Lendr un enfoque psicolgico o uno sociolgico. Para que contine desarrollando su investigacin es necesario que se introduzca dentro del rea de conocimiento en cuestin. Deber platicar con investigadores en el campo sobre las relaciones interpersoilales (psiclogos clnicos, psicoterapeutas, comuniclogos, psiclogos sociales, por ejemplo), buscar y leer algunos artculos y libros que hablen del noviazgo, conversar con varias parejas, ver algunas pelculas educativas sobre el tema y realizar otras conductas similares para familiarizarse con su objeto de estudio. Una vez que se haya adentrado en el tema, estar en condiciones de precisar su idea de investigacin.
Necesidad de conocer los antecedentes

Para adentrarse en el tema es iiecesario conocer los estudios, investigacin y trabajos anteriores. Conocer lo que se ha hecho con respecto a un tema ayuda a:

No invesfigar sobre algn tema que ya ha sido estudiado muy a fondo. Esto implica que una buena investigacin debe ser novedosa, lo que puede lograrse ya sea tratando un tema no estudiado; profundizando en uno poco o medianamente conocido, o dndole un enfoque diferente o innovador a un problema aunque ya haya sido examinado repetidamente (por ejemplo, la familia es un tema muy estudiado; sin embargo, si alguien la analiza desde una perspectiva diferente, digamos la manera en que se presenta en las telenovelas mexicanas, le dar a su investigacin un enfoque novedoso). Estructurar ms formalmente la idea de investigacin. Por ejemplo, una persona al ver un programa televisivo donde se incluyan escenas con alto contenido sexual explcito o implcito, puede interesarse por llevar a cabo una investigacin en torno a este tipo de programas. Sin embargo, no sabe cmo abordar el tema, su idea es confusa y no se encuentra estructurada; consulta

Metodologa de la investigacin

entonces diversas fuentes bibliogrficas al respecto, platica con alguien que conoce la temtica y analiza ms programas de ese tipo; y una vez que ha profundizado en el campo de estudio correspondiente, puede esbozar con mayor claridad y formalidad lo que desea investigar. Vamos a suponer que decide centrarse en un estudio de los efectos que dichos programas tienen en la conducta sexual de los adolescentes o enfocar el tema desde otro punto de vista, por ejemplo, investigar si hay o no una cantidad considerable de programas con alto contenido sexual en la televisin venezolana, por qu canales y en qu horarios se transmiten, qu situaciones muestran este tipo de contenido, en qu forma lo hacen. Y as su idea ha sido precisada en mayor medida. Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordar la idea de investigacin. En efecto, aunque los fenmenos del comportamiento humano son los mismos, pueden ser analizados en diversas formas segn la disciplina dentro de la cual se enmarque fundamentalmente la investigacin. Por ejemplo, si se estudian las organizaciones bsicamente desde el punto de vista comunicolgico, el inters se centrara en aspectos tales como las redes y flujos de comunicacin en las organizaciones, los medios de comunicacin, los tipos de mensajes que se emiten, la sobrecarga de informacin, la distorsin y la omisin de la informacin. Por otra parte, si se estudian ins bien desde una perspectiva sociolgica, la investigacin se ocupara de aspectos tales como la estructura jerrquica en las organizaciones, los perfiles socioeconmicos de sus miembros, la migracin de los trabajadores de reas rurales a zonas urbanas y su ingreso a centros fabriles, las ocupaciones y otros aspectos. Si se adopta un enfoque principalmente psicolgico se analizaran otros aspectos como los procesos de liderazgo, la personalidad de los miembros de la organizacin, la motivacin en el trabajo. Y si se utilizara un encuadre fundamentalmente mercadolgico de las organizaciones, se investigaran, por ejemplo, cuestiones como los procesos de compraventa, la evolucin de los mercados, las relaciones entre empresas que compiten dentro de un mercado. La mayora de las investigaciones, a pesar de que se ubiquen dentro de un enfoque particular, no pueden evitar, en mayor o menor medida, tocar temas que se relacionan con distintos campos o disciplinas (por ejemplo, las teoras de la agresin social desarrolladas por los psiclogos han sido utilizadas por los comuniclogos para investigar los efectos que la violencia televisada tiene en la conducta de los nios que se exponen a ella). Por ello, cuando se comenta el enfoque seleccionado se habla de enfoque principal o fundamental y no de enfoque nico. La eleccin de una u otra perspectiva tiene importantes iinplicaciones en el desarrollo de un estudio. Tambin es comn que se efecten investigaciones interdisciplinarias que abordan un tema utilizando varios enfoques. Si una persona requiere conocer cmo desarrollar un municipio deber einplear una perspectiva urbanstica, donde analizar aspectos como vas de comunicacin, suelo y subsuelo, problemtica econmica de la comunidad, disponibilidad de terrenos, aspectos legales, etctera.

Lo ideo

Investigacin previa de los temas

Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea ser ms eficiente y rpido. Desde luego, hay temas que han sido ms investigados que otros y, en consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra ms estructurado. Estos casos requieren planteamientos ms especficos. Podramos decir que hay:

Temas ya investigados, estructurados y formalizados, sobre los cuales se pueden encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigacin y/o anlisis anteriores. Temas ya investigados pero menos estructurados y formalizados, sobre los cuales se ha investigado pero existen pocos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigacin; el conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser as, habr que buscar las investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como expertos en el tema, profesores, amigos, etctera. Temas poco investigados y poco estructurados, los cuales requieren un esfuerzo para encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso. Temas no investigados.
Criterios para generar ideas
Dankhe (1986)menciona diversos criterios que inventores famosos han sugerido para generar ideas de investigacin productivas, entre las cuales destacan:

Las buenas ideas intrigan, alientan y excitan al investigador de manera personal. Al elegir un tema para investigar y ms concretamente una jdea, es
importante que resulte atractiva. No hay nada ms tedioso que trabajar en algo que no nos interesa. En la medida en que la idea estimule y motive al investigador, ste se compenetrar ms en el estudio y tendr una mayor predisposicin para salvar los obstculos que se le presenten.

Las buenas ideas de investigacin "no son necesariamente nuevas pero s novedosas". En muchas ocasiones es necesario actualizar o adaptar los planteamientos derivados de investigaciones efectuadas en contextos diferentes.

Las buenas ideas de investigacin pueden servir para elaborar teoras y la solucin de problemas. Una buena idea puede conducir a una investigacin
que ayude a formular, integrar o probar una teora o a iniciar otros estudios que, aunados a la investigacin, logren constituir una teora. En otros casos, las ideas dan origen a investigaciones que ayuden a resolver problemas. As, un estudio que se disee para analizar los factores que provocan conductas delictivas en los adolescentes, puede contribuir al establecimiento de programas tendientes a resolver diversos problemas de delincuencia juvenil. Otra muestra se da con el mdico que desea investigar la diferencia entre el tiempo que tarda en desarrollar el SIDA una persona infectada por va sexual

'

Metodologa de la investigacin

contra la infectada por transfusin sangunea. El mdico puede aportar una teora de por qu el SlDA se desarrolla con mayor rapidez entre las personas que han recibido una transfusin.

RESUMEN
*

Las investigaciones se originan en ideas, las cuales pueden provenir de distintas fuentes y la calidad de dichas ideas no est necesariamente relacionada con la fuente de donde provengan. Frecuentemente las ideas son vagas y deben ser traducidas en problemas ms concretos de inves-

tigacin, para lo cual se requiere una revisin bibliogrfica de la idea. Las buenas ideas deben alentar al investigador, ser novedosas y servir para la elaboracin de teoras y la resolucin de problemas.

Ideas de investigacin Fuentes generadoras de las ideas de investigacin Enfoque de la investigacin Tema de investigacin

Estructuracin de la idea de investigacin Perspectiva de la investigacin Innovacin de la investigacin

EJERCICIOS
I D

l . Vea una pelcula romntica y deduzca dos ideas

de investigacin. 2 . Seleccione una revista cientfica (vase el apndice nm. 1)y un artculo de la misma, y deduzca dos ideas de investigacin. 3. Compare las ideas deducidas de la pelcula y del artculo y conteste las siguientes preguntas: Son

fructferas todas las ideas? Cules ideas son ms tiles, las derivadas de la pelcula o del artculo cientfico? Cmo surgieron las ideas? 4. Elija una idea de investigacin que habr de ir desarrollando conforme lea el libro.

B~BL~OGRAFIA SUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

REYNOLDS, P. D. (1971), A primer in theory construction, Indianpolis, Indiana: The BobbsMerrill Company Inc., 1983, pp. 21-43.

Describir los usos que de la televisin hace el nio y las gratificaciones que obtiene al ver programas televisivos.

La idea

EL CONTAGIO DEL SlDA


Encontrar la diferencia entre el tiempo que tarda en desarrollar el SIDA una persona contagiada por va sexual contra una persona contagiada por transfusin sangunea.

DIAGNSTICO MUNICIPAL
Realizar el diagnstico en cuatro municipios del estado de Guanajuato (Mxico) y sentar las bases para una planeacin estratgica del desarrollo.

"eerminar este caotulo. & m n o ser capaz de:


'$.

PROCESO DE INvEsTIGACI~N Segundo paso PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN


Estblecer objetivos de investigacin. Desarrollar las preguntas de investigacin. Justificar la investigaciny analizar su viabilidad.

*-o '

F m u l a r de manera Igica y coherente problemas de investigacin dentinca. Redactar objetivos y preguntas de investigarr6n cientfica. Comprender los critericw para evaluar un proh m a de investigacin cientfica.

En este capitulo se mostrar la manera en que la idea se desarrolla y se transforma en el planteamiento del problema de investigacin cientifica. Es decir, el capitulo trata sobre cmo plantear un probtema de investigacin cientifica.Tres elementos son fundamentales para plantear un problema: objetivos de investigacin, preguntas de investigacn y justificacin de la investigacin. En el capitulo se discuten estos elementos.

10
2.1

Metodologa de lo investigacin

QU ES PLANTEAR EL PROBLEMA D E INVESTIGACIN?


Una vez que se ha concebido la idea de investigacin y el cientfico, estudiante o experto social han profundizado en el tema en cuestin, se encuentran en condiciones de plantear el problema de investigacin. En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin. El paso de la idea al planteamiento del problema puede ser en ocasiones inmediato, casi automtico, o bien llevar una considerable cantidad de tiempo; ello depende de cun familiarizado est el investigador con el tema a tratar, la complejidad misma de la idea, la existencia de estudios antecedentes, el empeo del investigador y sus habilidades personales. Seleccionar un tema o una idea, no lo coloca inmediatamente en la posicin de considerar qu informacin habr de recolectar, con cules mtodos y cmo analizar los datos que obtenga. Antes necesita formular el problema especfico en trminos concretos y explcitos, de manera que sea susceptible de ser investigado con procedimientos cientficos (Selltiz et al., 1976). Como seala Ackoff (1953):un problema correctamente planteado est parcialmente resuelto, a mayor exactitud corresponden ms posibilidades de obtener una solucin satisfactoria. El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el problema sino tambin de verbalizarlo en forma clara, precisa y accesible. En algunas ocasiones sabe lo que desea hacer pero no puede comunicarlo a los dems y es necesario que realice un mayor esfuerzo por traducir su pensamiento a trminos comprensibles, pues en la actualidad la mayora de las investigaciones requieren la colaboracin de muchas personas.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Criterios para plantear el problema

Segn Kerlinger (1975), los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigacin son:
w w

El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigedad como pregunta (por ejemplo, qu efecto?, en qu condiciones. ..?, cul es la probabilidad de ...? cmo se relaciona... con...? El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. Es decir, de poder observarse en la realidad. Por ejemplo, si alguien piensa estudiar cun sublime es el alma de los adolescentes, est planteando un problema que no puede probarse empricamente pues "lo sublime" y "el alma" no son observables. Claro que el ejemplo es extremo, pero nos recuerda que las ciencias trabajan con aspectos observables y medibles en la realidad.

Planteamiento del problema

11

2.2

(QU ELEMENTOS CONTIENE EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACI~N?


Los elementos para plantear un problema son tres y estn relacionados entre s: los objetivos que persigue la investigacin, las preguntas de investigacin y la justificacin del estudio.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

2.2.1

Obietivos de investigacin
I I I I I I I I

I I I I

En primer lugar, es necesario establecer qu pretende la investigacin, es decir, cules son sus objetivos. Hay investigaciones que buscan ante todo contribuir a resolver un problema en especial (en este caso debe mencionarse cul es y de qu manera se piensa que el estudio ayudar a resolverlo) y otras que tienen como objetivo principal probar una teora o aportar evidencia emprica en favor de ella. Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones en el proceso de investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse (Rojas, 1981); son las guas del estudioy durante todo su desarrollo deben tenerse presentes. Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser congruentes entre s. Continuando con el ejemplo de la joven interesada en realizar una investigacin acerca de los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo. Una vez que se ha familiarizado con el tema encuentra que, segn algunos estudios, los factores ms importantes son la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el grado en que cada uno de los novios refuerza positivamente la autoimagen del otro y la similitud entre ambos. Entonces los objetivos de su estudio podran plantearse de la siguiente manera: Determinar si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud tienen una influencia importante en el desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos. Evaluar cules de los factores mencionados tienen mayor importancia en el desarrollo del noviazgo entre jvenes guatemaltecos. Analizar si hay o no diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto a la importancia atribuida a cada uno de los factores mencionados. Analizar si hay o no diferencias entre las parejas de novios de distintas edades en relacin con la importancia asignada a cada uno de los mismos factores. Tambin es conveniente comentar que durante la investigacin pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los objetivos iniciales e incluso ser sustituidos por nuevos objetivos, segn la direccin que tome la investigacin.

2.2.2

Pre~untas de investigacin
I I I I I I I I

I I I I

Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente plantear a travs de una o varias preguntas el problema que se estudiar. Plan-

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Metodologa de la investigacin

tearlo en forma de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de manera directa, minimizando la distorsin (Christensen, 1980). No siempre en la pregunta o preguntas se comunica el problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido. A veces solamente el propsito del estudio es formulado, aunque las preguntas deben resumir lo que habr de ser la investigacin. Al respecto, no podemos decir que haya una forma correcta de expresar todos los problemas de investigacin, pues cada uno de ellos requiere un anlisis particular. Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para esbozar el rea-problema y sugerir actividades pertinentes para la investigacin (Ferman y Levin, 1979). Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigacin concreta como: por qu algunos matrimonios duran ms que otros?, por qu hay personas ms satisfechas en su trabajo que otras?, en qu programas de televisin hay muchas escenas sexuales?, cambian con el tiempo las personas que van a psicoterapia?, los gerentes se comprometen ms con su empresa que los obreros?, cmo se relacionan los medios de comunicacin colectiva con el voto? as preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos. Estas preguntas constituyen ms bien ideas iniciales que es necesario refinar y precisar para que guen el inicio de un estudio. La ltima pregunta, por ejemplo, habla de "medios de comunicacin colectiva", trmino que implica la radio, la televisin, los peridicos, las publicaciones, el cine, los anuncios publicitarios en exteriores y otros ms. Asimismo, se menciona "voto", sin especificar el tipo ni el contexto y sistema social (si se trata de una votacin poltica de nivel nacional o local, sindical, religiosa, para elegir al representante de una cmara industrial o a otro funcionario). Y aun pensando que fuera el voto para una eleccin presidencial, la relacin expresada no lleva a disear actividades pertinentes para desarrollar una investigacin, a menos que se piense en "un gran estudio1'que analice todas las posibles vinculaciones entre ambos trminos (medios de comunicacin colectiva y voto). En efecto, como est formulada la pregunta, origina una gran cantidad de dudas como: se investigarn los efectos que la difusin de propaganda a travs de dichos medios tiene en la conducta de los votantes?, se analizar el papel de estos medios como agentes de socializacin poltica en cuanto al voto?, se investigar en qu medida se incrementa el nmero de mensajes polticos en los medios de comunicacin masiva durante pocas de elecciones?, acaso se estudiar cmo los resultados de una votacin afectan lo que opinan las personas que manejan tales medios? Es decir, no queda claro qu se va a hacer en realidad. Lo mismo ocurre con las otras preguntas, son demasiado generales. En lugar de ellas deben plantearse preguntas mucho ms especficas como: el tiempo que u n matrimonio dedica diariamente a platicar sobre su relacin tiene que ver con cunto tiende a perdurar sta?, cmo estn vinculadas la satisfaccin laboral y la variedad en el trabajo en la gestin gerencia1 en grandes empresas industriales en Venezuela?, las series televisivas estadounidenses traducidas al espaol contienen mayor cantidad de sexo que las series de telenovelas mexicanas?, conforme se desarrollan las psicoterapias aumentan o declinan las expresiones verbales de discusin y exploracin de planes futuros personales que manifies-

Planteamiento del problema

13

tan los pacientes?, existe alguna relacin entre el nivel jerrquico y la motivacin intrnseca en el trabajo, en las empresas gubernamentales de Buenos Aires?, cul es el promedio de horas diarias de televisin que ven los nios colombianos de reas urbanas?, la exposicin por parte de los votantes a los debates en televisin de candidatos a la presidencia de Brasil est correlacionada con la decisin de votar o abstenerse? Las preguntas pueden ser ms o menos generales como se mencion anteriormente, pero en la mayora de los casos es mejor que sean ms precisas. Desde luego, hay macroestudios que investigan muchas dimensiones de un problema y que inicialmente pueden plantear preguntas ms generales. Sin embargo, casi todos los estudios tratan de cuestiones ms especficas y limitadas. Asimismo, como sugiere Rojas (1981),es necesario establecer los lmites temporales y espaciales del estudio y esbozar un perfil de las unidades de observacin (personas, peridicos, viviendas, escuelas, etc.), perfil que aunque es tentativo, resulta muy til para definir el tipo de investigacin que habr de llevarse a cabo. Desde luego, es muy difcil que todos estos aspectos sean incluidos en las preguntas de investigacin, pero pueden plantearse una o varias preguntas y acompaarlas de una breve explicacin del tiempo, lugar y unidades de observacin del estudio.

Un asesor en cuestiones de organizacin puede decidir llevar a cabo un estudio sobre los medios de comunicacin que utiiizan los altos ejecutivos y plantear las siguientes preguntas de investigacin: cules son los medios de comunicacin que utilizan con mayor frecuencia los niveles gerenciales o similares en su trabqjo?, qu tipo de informacin se transmite a travs de dichos medios?, con qu propsitos se usa cada medio? En estas preguntas no se han especificado diversas cuestiones que es necesario aclarar mediante una breve explicacin. En el ejemplo, sta podra ser la siguiente: "La investigacin incluir las siguientes formas de comunicacin en las organizaciones: la interaccin diadica 'cara a cara', las reuniones en grupos pequeos, el telfono, la comunicacin a travs de terceras personas, la correspondencia (cartas, memoranda, avisos, notas, oficios), las reuniones en grandes grupos, los tableros de aviso, las terminales de computadora, el boletn y otras publicaciones de la empresa, y las grabaciones. Se abarcarn solamente los tres niveles jerrquicos mas altos de las empresas que cuenten con ms de mil trabajadores del rea metropolitana de la ciudad de Bogot." Un ejemplo de ingeniera podra ser averiguar cules son los factores que inciden en la rotura de envases de vidrio para refrescos embotellados.

Aplicando lo anterior al ejemplo de la investigacin sobre el noviazgo, las preguntas de investigacin podrian ser:

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Metodologa de la investigacin

..

La atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud ejercen una influencia significativa sobre la evaluacin que hacen los novios de su relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin? Cul de estos factores ejerce mayor influencia sobre la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin? Estn vinculadas entre s la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el reforzamiento de la autoestima y la similitud? Existe alguna diferencia entre los hombres y las mujeres con respecto al peso que le asignan a cada factor en la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin? La edad est relacionada con el peso asignado a cada factor con respecto a la evaluacin de la relacin, el inters mostrado por sta y la disposicin de continuar la relacin?

Ahora bien, con una simple ojeada al tema nos daramos cuenta de que se pretende abarcar demasiado en el problema de investigacin y, a menos que se cuente con muchos recursos y tiempo, se tendra que limitar el estudio, por ejemplo a la similitud. Entonces se podra preguntar: la similitud ejerce alguna influencia significativa sobre la eleccin de la pareja en el noviazgo y la satisfaccin dentro de l?

En el estudio que hemos comentado acerca del desarrolio municipal las preguntas podran ser: con qu infraestructura cuentan ya lo municipios estudiados? Qu se puede ofrecer al inversionista en cuanto a infraestructura, ventajas impositivas y disposicin de recursos humanos? Qu norman las leyes locales que regulan el desarrollo municipal? De qu recursos locales, estatales y federales se podra disponer para impulsar el desarrolio municipal? Al igual que en el caso de los objetivos, durante el desarrollo de la investigacinpuedenmodificarse las preguntas originaleso agregarse otras nuevas; y como se ha venido sugiriendo, la mayora de los estudios plantean ms de una pregunta ya que de este modo se pueden cubrir diversos aspectos del problema a investigar.

2.2.3

Justificacinde la investigacin
Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin es necesariojustificar el estudio exponiendosus razones. La mayora de las investigaciones se efectan con un propsito definido, no se hacen simplemente por capricho de una persona; y ese propsito debe ser lo suficientemente fuerte para que se justifique su realizacin. Adems, en muchos casos se tiene que explicar por qu es conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios que se derivarn de elia: el pasante deber explicar a un comit escolar elvalor de la tesis que piensa realizar, el investigador universitario har lo mismo con el grupo de personas que en su institucin aprueba proyectos de investigacin e incluso con sus colegas, el asesor tendr que explicar a su cliente las recompensas que se obtendrn de un estudio determinado, el subordinado que propone una investigacin a su superior deber dar razones de la utilidad de elia. Lo mismo ocurre en casi todos los casos.

I I I I I I I I I I I I I I I

Planteamiento del problema

15

Criterios para evaluar el valor potencial de una investigacin


Una investigacin puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a resolver un problema social o a construir una nueva teora. Lo que algunos consideran relevante y debe ser investigado puede no serlo para otros. Respecto a ello, suele diferir la opinin de las personas. Sin embargo, se puede establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto, criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son exhaustivos. A continuacin se dan algunos de estos criterios formulados como preguntas, los cuales fueron adaptados de Ackoff (1953) y Miller (1977).Y podemos decir que, cuanto mayor nmero de respuestas se contesten positiva y satisfactoriamente, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su realizacin.

Conveniencia Qu tan conveniente es la investigacin?,esto es, para qu sirve? Relevancia social Cul es su trascendencia para la sociedad?, quines se beneficiarn con los resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen, qu alcance social tiene? Implicaciones prcticas Ayudar a resolver algn problema prctico?, tiene implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos? Valor terico Con la investigacin, se llenar algn hueco de conocimiento?, se podrn generalizar los resultados a principios ms amplios?, la informacin que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teora?, se podr conocer en mayor medida el comportamiento de una o de diversas variables o la relacin entre ellas?, ofrece la posibilidad de una exploracin fructfera de algn fenmeno?, qu se espera saber con los resultados que no se conociera antes?, puede sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a futuros estudios? Utilidad metodolgica La investigacin, puede ayudar a crear un nuevo instrumento para recolectar o analizar datos?, ayuda a la definicin de un concepto, variable o relacin entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras de la forma de experimentar con una o ms variables?, sugiere cmo estudiar ms adecuadamente una poblacin?
Desde luego, es muy difcil que una investigacin pueda responder positivamente a todas estas interrogantes; algunas veces puede slo cumplir un criterio.

2.2.4

Viabilidad de la investigacin
Adems de los tres elementos que conforman propiamente el planteamiento del problema es necesario considerar otro aspecto importante: la viabilidad o factibilidad misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la disponibi-

I I I I I I I I I I I I I I I

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Metodologa de la investigacin

lidad de recursos financieros humanos y materiales que determinarn en ltima instancia los alcances de la investigacin (Rojas, 1981). Es decir, debemos preguntarnos realistamente: puede llevarse a cabo esta investigacin? y cunto tiempo tomar realizarla? Estos cuestionamientos son particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se dispondr de pocos recursos para efectuar la investigacin.

Un caso ilustrativo de este hecho ocurri hace algunos aos, cuando un gmpo de estudiantes de Ciencias de la Comunicacin decidi hacer su tesis de licenciatura sobre el impacto que podra tener introducir la televisin en una comunidad donde no exista. El estudio buscaba, entre otras cosas, analizar si los patrones de consumo cambiaban, las relaciones interpersonales se modificaban y las actitudes y valores centrales de los habitantes (religin, actitudes hacia el matrimonio, la familia, la planificacin familiar, el trabajo) se transformaban con la introduccin de la televisin. La investigacin resultaba interesante porque habia pocos estudios similares y ste aportara informacin til para el anlisis de los efectos de este medio, la difusin de innovaciones y otras muchas reas de conocimiento. Sin embargo, el costo de la investigacin era muy elevado (haba que adquirir muchos televisores y obsequiarlos a los habitantes o rentarlos, hacer iiegar a la comunidad las transmisiones, contratar a bastante personal, realizar considerables erogaciones en viticos, etc.), y superaba, por mucho, las posibilidades econmicas de los estudiantes, aun cuando consiguieran financiamiento. Adems, Nevara bastante tiempo realizarlo (cerca de tres aos), tomando en cuenta que se trataba de una tesis. Posiblemente para un investigador especiaiizado en el rea, este tiempo no resultara un obstculo. El factor "tiempo" vara en cada investigacin; a veces se requieren los datos en el corto plazo, mientras que en otras ocasiones el tiempo no es relevante (hay estudios que duran varios aos porque su naturaleza as lo exige).

2.2.5

Consecuencias de la investigacin
Aunque no sea con fines cientficos, es necesario que el investigador se cuestione acerca de las consecuencias de su estudio. En el ejemplo anterior, suponiendo que la investigacin se hubiera llevado a cabo, hubiera sido conveniente preguntarse antes de realizarla: cmo va a afectar a los habitantes de esa comunidad? Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga muy fuerte, que se usa en el tratamiento de alguna clase de esquizofrenia. Cabra reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la investigacin. Y este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigacin cientfica no estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace, pero ello no implica que un investigador decida no realizar un estudio porque puede tener efectos perjudiciales para otros seres humanos. Aqu se est hablando de sus-

I I I I I I I I I I I I I I I I

Planteamiento del problema

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pender una investigacin por cuestiones de tica personal y no llevar a cabo un estudio sobre aspectos ticos o estticos. La decisin de hacer o no una investigacin por las consecuencias que sta puede tener es una decisin personal de quien la concibe. Desde el punto de vista de los autores, tambin es un aspecto del planteamiento del problema que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de tomarse en cuenta siempre que se va a realizar un estudio.

RESUMEN
9 I -

Plantear el problema de investigacin es afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin, desarrollando tres elementos: objetivos de investigacin, preguntas de investigacin y justificacin de sta. Los tres elementos deben ser capaces de guiar a una investigacin concreta y con posibilidad de prueba emprica. Los objetivos y preguntas de investigacin deben ser congruentes entre s e ir en la misma direccin. Los objetivos establecen qu pretende la investigacin, las preguntas nos dicen qu respuestas deben encontrarse mediante la investigacin y la

justificacin nos indica por qu debe hacerse la investigacin. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigacin son: conveniencia, relevancia social, implicaciones prcticas, valor terico y utilidad metodolgica. Adems debe analizarse la viabilidad de la investigacin y sus posibles consecuencias. El planteamiento de un problema de investigacin cientfico no puede incluir juicios morales o estticos. Pero debe cuestionarse si es o no tico llevarlo a cabo.

CONCEPTOS BSICOS
Planteamiento del problema Objetivos de investigacin Preguntas de investigacin Justificacin de la investigacin

l l i i l l l l l

Criterios para evaluar una investigacin Viabilidad de la investigacin Consecuencias de la investigacin

EJERCICIOS
E E l l

1. Vea una pelcula sobre estudiantes (de nivel me-

dio o superior) y su vida cotidiana, deduzca una idea, despus consulte algunos libros o artculos que hablen sobre esa idea y finalmente plantee un problema de investigacin en torno a dicha idea (objetivos, preguntas y justificacin de la investigacin). 2. Seleccione un artculo de una revista cientfica que contenga los resultados de una investigacin y responda las siguientes preguntas: cules son los objetivos de esa investigacin?, cules las preguntas?, cul es su justificacin?

3. Respecto a la idea que eligi en el captulo 1,transfrmela en un planteamiento del problema de investigacin. Pregntese: los objetivos son claros, precisos y llevarn a la realizacin de una investigacin en la "realidad?, son ambiguas las preguntas?, qu va a lograrse con este planteamiento?, es posible realizar esa investigacin? Adems evale su planteamiento de acuerdo con los criterios expuestos en este captulo. 4. Compare los siguientes objetivos y preguntas de investigacin. Cul de ambos planteamientos es ms especfico y claro?, cul piensa que es menor?

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Metodologa de la investigacin Planteamiento 1 Planteamiento 2 Objetivo: Analizar las variables que se relacionan con proceso de anza-aprendizaje de los nios de edad preescolar. No piensa que el segundo planteamiento es demasiado globai? Y respecto al primero, podra mejorarse? Y si puede mejorarse, de qu manera?

Objetivo: Analizar el efecto de utilizar a un profesor autocrtico versusun profesor democrtico en el aprendizaje de conceptos matemticos elementales en nios de escuelas pblicas ubicadas en zonas rurales. El estudio se realizara con nios que asisten a su primer curso de matemticas. Pregunta: El estilo de liderazgo (democrticoautocrtico) del profesor se encuentra relacionado con el nivel de aprendizaje de conceptos matemticos elementales?

5. Algunos calificativos que no pueden aceptarse en un planteamiento de un problema de investigacin son:


Ambiguo Global General Vasto Injustificable Irracional Vago Confuso Ininteligible Incomprensible Desorganizado Incoherente Inconsistente

Pregunta: Cules son las variables que se relacionan con el proceso de enseanza-aprendizaje?

Prejuicioso

Qu otros calificativos no puede aceptar un problema de investigacin?

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

KERLINGER, EN. (1975),Investigacin del comportamiento: tcnicas y metodologa, Mxico, Nueva Editorial Interamericana, pp. 16-28.

1.
2.

3.
4.

5.
6.

Describir el uso que los nios de la ciudad de Mxico hacen de los medios de comunicacin colectiva. Indagar el tiempo que los nios de la ciudad de Mxico dedican a ver la televisin. Describir cules son los programas preferidos de los nios de la ciudad de Mxico. Determinar las funciones y gratificaciones de la televisin para el nio de la ciudad de Mxico. Conocer el tipo de control que ejercen los padres sobre la actividad de ver televisin de sus hijos. Analizar qu tipos de nuios ven ms televisin.

Planteamiento del problema

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PREGUNTAS DE INVESTIGACI~N

Cul es el uso que los nios de la ciudad de Mxico hacen de los medios de comunicacin colectiva? Cunto tiempo dedican a ver la televisin diferentes tipos de nios? Cules son los programas preferidos de dichos nios? Cules son las funciones y gratificaciones de la televisin para el nio? Qu tipo de control ejercen los padres sobre sus hijos en relacin con la actividad de ver televisin?

Para la mayora de los nios ver televisin, dormir e ir a la escuela constituyen sus principales actividades. Asimismo,la televisin es el medio de comunicacin preferido por los nios. Se estima que en promedio el nio ve televisin tres horas diariamente, y se calcul en un reporte de la agencia de investigacin Nielsen que, al cumplir los 15 aos, un nio ha visto cerca de 15 000 horas de contenidos televisivos. Este hecho ha generado diversos cuestionamientos de padres, maestros, investigadores y, en general, de la sociedad sobre la relacin nio-televisiny los efectos de sta sobre el infante. As, se ha considerado trascendente estudiar dicha relacin con el propsito de analizar el papel que en la vida del nio desempea un agente de socializacin tan relevante como la televisin. El estudio planteado ayudar, entre otros aspectos, a conocer la relacibn nio-televisin, sus impiicaciones para el desarrollo del nio y proporcionar informacin que ser t i l para padres y maestros sobre cmo manejar de modo ms provechoso la relacin del nio con la televisin. Por otra parte, la investigacibn contribuir a contrastar con datos de Mxico, los datos sobre usos y gratificadones de la televisin en el nio encontrados en otros pases. La investigacin es viable, pues se dispone de los recursos necesarios para llevarla a cabo.

EL CONTAGIO DEL SlDA


OBJETIVOS

Conocer la evolucin y evaluar la situacibn actual de los individuos que recibieron sangre o derivados con la posibilidad de estar contaminados (factor de riesgo) adquiridos de "Transfusionesy Hematologa,S.A.", por los Servicios Mdicos de Pemex, en el periodo de enero de 1984 a mayo de 1987 y de sus contactos, con el propsito de tomar las medidas preventivas necesarias para interrumpir la cadena de transmisin y propagacin del Vinis de la Inmunodeficiencia Humana m), as como para fundamentar el manejo administrativo laboral en los casos de trabajadores que hubieran resultado afectados (SIDA con factor de riesgo postransfusin, receptores y contactos (Hemndez Galicia, Gerencia de Servicios Mdicos de la Subdireccin Tcnica Administrativa de Petrleos Mexicanos, 1989).

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Metodologo de lo investigacin

"Un rlmero por determinar de pacientes atendidos entre enero de 1984 a mayo de 1987 en las unidades hospitalarias de Petrleos Mexicanos, as como de sus contactos directos, son portadores del Vims de Inmunodeficiencia Humana (VIH) debido a que por requerimientos propios a su padecimiento, recibieron transfusiones de sangre o sus derivados, posiblemente contaminados, provenientes del banco particular Transfusiones y Hematologa, S.A."
PREGUNTAS DE INVESTIGACI~N

Habr diferencia en el tiempo que tardan en desarrollar el SIDA entre las personas contagiadas por transmisin sexual contra las contagiadas por transfusin sangunea? Se encontrarn diferencias en el tiempo que tardan en desarrollar la enfermedad personas que pertenecen a grupos con diferentes edades? Existen sntomas que evidencien de manera diferente el desarrollo de la enfermedad entre los contagiados por transfusiny los contagiados por transmisin sexual?

Es necesario estudiar los efectos que tienen diferentes formas de adquirir el VIH para establecer medidas que limiten y controlen las posibilidades de transmisin del SIDA. Lo anterior Uevar a implantar acciones en hospitales y clnicas que eviten la transfusin de sangre sin el control requerido. La investigacin es conveniente desde el punto de vista mdico y contribuir al conocimiento del SIDA. Adems permitir un manejo justo y equitativo en casos de infeccin por el ViH.

PROCESO DE INVESTIGACIN Tercer paso

t&ente a un problema &e investigacin cientflca. Charrollar habilidades

Revisin de la literatura Deteccin de la lderatura Obtencin de la literatura Consulta de la literatura Extraccin y recopilacin de la informacin de interks Construccin del marco terico

la base de la revie la literatura, dellar marcos teri-

nder los conrelativos a la axwmccin de teoras.

El capitulo comenta y profundiza la manera de contextualizar un problema de investigacin cientfica planteado: integrando un marco terico o de referencia. En el capitulo se detallan las actividades que un investigador lleva a cabo para tal efecto: deteccin, obtencibn y consulta de la literatura pertinente para el problema de investigacin planteado; extraccin y recopilacin de la informacin de interks; y cohstruccin del marco terico. Asimismo se define el concepto de teorfa y otros relacionados con la construccin de teorias.

22

Metodologa de la investigacin

Una vez planteado el problema de estudio (es decir, cuando ya se poseen objetivos y preguntas de investigacin),y cuando adems se han evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar tericamente el estudio, etapa que algunos autores llaman elaborar el marco terico. Ello implica analizar y exponer las teoras, los enfoques tericos, las investigaciones y los antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto encuadre del estudio (Rojas, 1981).

Seis funciones principales del marco terico


El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre las cuales destacan las siguientes seis:
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios. n efecto, al acudir a los 2. Orienta sobre cmo habr de realizarse el estudio. E

3.
4.

5.
6.

antecedentes, nos podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema especfico de investigacin: qu tipos de estudios se han efectuado, con qu tipo de sujetos, cmo se han recolectado los datos, en qu lugares se han llevado a cabo, qu diseos se han utilizado. Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador para que se centre en su problema evitando desviaciones del planteamiento original. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de someterse a prueba en la realidad. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin (Yurn Camarena, 1980). Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

Si estamos tratando de probar que determinado tipo de personalidad incrernenta la posibilidad de que un individuo sea lder, al revisar los estudios de liderazgo en la literatura respectiva nos daramos cuenta de que tal investigacin carece de sentido, pues se ha demostrado ampliamente que el liderazgo es ms bien producto de la interacn entre tres elementos: caracteristicas del lder, caractersticas de los seguidores (miembros del grupo) y la situadn en particular, y que poseer ciertas caractersticas de personalidad no est necesariamente relacionado con el surgimiento de un ider en un grupo (no todos los "grandes lderes histricos" eran extrovertidos, por ejemplo).

La elaboracin del marco terico

23

3.2

QU ETAPAS COMPRENDE L A ELABORACIN D E L MARCOTERICO?


La elaboracin de marco terico comprende dos etapas que estudiaremos a continuacin:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

La revisin de la literatura correspondiente. La adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica.

EI N QU CONSISTE LA REVISIN DI EL AI LITERATURA? 3.3I I i I I I I I I I I I I I I I I I I I , I I I I


La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser tiles para los propsitos del estudio, de donde se debe extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin. Esta revisin debe ser selectiva, puesto que cada ao se publican en diversas partes del mundo miles de artculos de revistas, peridicos, libros y otras clases de materiales en las reas del conocimiento. Si al revisar la literatura nos encontramos con que, en el rea de inters hay 10 000 posibles referencias, es evidente que se debern seleccionar slo las ms importantes y recientes. A continuacin, analizaremos cada una de las actividades que normalmente se realizan al revisar la literatura.

3.3.1

Deteccin de la literaturay otros documentos


I I I I I I I

I I I I I I I I I I I I I I

Dankhe (1986) distingue tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura: A. Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos de primera mano (Dankhe, 1986). Un ejemplo de stas son los libros, antologas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonios de expertos, pelculas, documentales y videocintas. En el Apndice 1 se ofrece una lista de las publicaciones peridicas ms importantes en el campo de la comunicacin y las ciencias del comportamiento, en general, que contienen un tipo muy importante de fuentes primarias: los artculos cientficos. B. Fuentes secundarias. Son compilaciones, resmenes y listados de referencias publicadas en un rea de conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias). Es decir, reprocesan informacin de primera mano. Por ejemplo: la American Business Communication ~ s s o c i a t i o n y la International Communication Association, publican desde 1974, en forma anual, el libro Organizational Communication, en el cual se mencionan y comentan brevemente los artculos, libros, tesis, disertaciones y otros documentos relevan-

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Metodologa de h investigacin

tes en el campo de la comunicacin en las organizaciones (publicados bsicamente en ingls, aunque tambin se incluyen referencias en otros idiomas). En la figura 3.1 se reproduce un ejemplo de algunas referencias de un ndice hipottico en el rea de la investigacin de la conducta humana.' Es importante aclarar que no en todas las compilaciones, resmenes e ndices ocurre as; en algunos casos no aparecen las referencias comentadas, sino slo las citas. Por otra parte, la mayora se encuentran en idioma ingls, pues en el mundo occidental Estados Unidos es el pas que ha logrado un avance ms significativo en el desarrollo de compilaciones e ndices. Las referencias se listan alfabticamente por autor o autores segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por temas, cronolgicamente, por rea de conocimiento, etctera). Es importante recalcar que se dispone de ndices y sumarios no slo de libros y revistas, sino tambin de otros materiales como cintas de video, pelculas, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, etctera. En el Apndice 2 se listan algunas de las principales fuentes secundarias que se utilizan comnmente en la investigacin del comportamiento.

Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios; nombres de empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios (pertinentes para las ciencias de la conducta; por ejemplo, directorios de empresas que se dedican a cuestiones de recursos humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, etc.); ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de libros bsicos que contienen referencias y datos bibliogrficos; y nombres de instituciones nacionales e internacionales al servicio de la investigacin. Son tiles para detectar fuentes no documentales como organizaciones que realizan o financian estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden dar asesora), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que efectan investigaciones.
Diferencia entre fuente secundaria y terciaria
La diferencia estriba en que una fuente secundaria compendia fuentes de primera mano y una fuente terciaria rene fuentes de segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas [por ejemplo, artculos de satisfaccin laboral: "Different goal setting treatments and their effects on performance and job satisfaction", Academy of Management Journal, 1977 (sept.),vol. 29(3),406-419, articulo de J. M. Ivancevichll; "School climate and its relationshp with principal's effectiveness and teacher satisfaction", Journal o f Psychological Research, 1975 (sept.),vol. 21(3), 105-107, artculo escrito por M. Sharma]. En cambio, una fuente
El ejemplo es ficticio, no as las referencias. Es decir, no se tom dc ningn ndicc cn especial, sino quc fue construido para ilustrar cmo generalmente las fuentes secundarias presentan a las fuentes primarias.

La elaboracin del marco terico


FIGURA 3.1 Ejemplo de un ndice de referencias.

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Kerlinger. E N. (1975). Investigacin del comportorniento: tcnKos y rnetodoiqdo. Mxico, D. F : . Nueva Editorial lnteramericanaPrimera edicin en espaflol. Presenta distintos aspectos de la investigacibn tales como la elaboracibn de hipbtesis, definicinde variables, algunos conceptos estadsticosfundamentales. anlisis de vadanza, diseos de investigacin. investigacibn experimental y de campo. las encuestas. la medii cibn a traves de diversos m&odos,la regresi6nrniMple,el anlisis de factores y el uso de la computadora. Es un libro "cisico" sumamente difundido y que puede utilizarse en cursos intermedios y avanzados. de lo invesrjgaci6n del comportorniento. Mbxico, Kerlinger, E N. (1 979). EntGque ~or~eptual . : Nueva Editorial Interamericanaprimera edlcibn en espaol. D. F S e centra en variables. hipbtesis, relaciones, diseflos estadfst~os de una variable y factoriales, investigacibn experimental y no experimental, investigiicibn por encuestas, y desarrolla los principios de algunos anlisis multivzviados (9nblisis de varhnza, regresibn mltiple, correlacin canbnica,anllsis discriminante y anlisis estructuralde la covarianra). Incluye varias discusiones sobre los mtodos cuantitativos, signlficancia estadlstica y un capftulo introductorio del uso de la computadora en la investigacibn de la conducta. u l t @ k ngression in behovioml researcit. NewYork: Keriinger, F. N. y E.J. Pedhazur (1 973). M Holt Rinehart andWinston. Texto fundamental para d an&lisis de regresin, el anthi univariiado y multivartado de varianza, la regresesh mi5ltipie, el anlisis dtscriminante, la correlaci6n canbnica, an6lisis "path" y otros mtodos rnul~riados.Explica la naturaleza. clculo y aplicaciones de cada mbtodo con detalle e inJuye prqramas de computadora para el anlisis de regresibn mltiple. Krippendorff, K. (198CI),"%lustclMng." En P. R Monge y j. N. Cappella (Eds.), Multivoriate techniqua in humctn m r n t d d o n reseonh, pp. 259-308. New Yo* Academic Press. Desarrolla la tcnica cwtsdlotnur para sctrzrer tipologias, conocida como "agrupamiento" (elwtering) (juntar &jet;or o w i e b f e s que compevten cualidades observadas o dividirlas las en las cualidades oben clases muaiamente.exeluyentes cuyos lazos neflajan servadas). Levine, R. y J. E. Hunter (1971). "Statistical and psychometric inference in principal componwu an&fpW'. Muhiwtm Behavorial Resea&, 6.1OS- I 1 6. Muestra I;r tnwbra & m l k a r Merencias mi e J senrido estadstico y psicom&rico del anA1Us de &xtms par cwnpolpntssprhcipaler

terciaria agrupa compendios de fuentes secundarias (revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral. como: Academy of Management Journal, Journal of Organizational Behavior and Human Performance, Investigacin Administrativa).

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Metodologa de la investigacin

Un ejemplo de fuente terciaria sera Industridata (datos de empresas industriales) o Directorios de medios escritos (datos de peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones). Un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso de Mxico, el catlogo del instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica,
INEGI).

Inicio de la revisin de la literatura


La revisin de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las fuentes primarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce su localizacin, se encuentra muy familiarizado con el campo de estudio (posee informacin completa sobre los artculos, libros u otros materiales relevantes para su investigacin; sabe dnde se encuentran y cules han sido los avances de la disciplina) y tiene acceso a ellas (puede hacer uso de material de bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de informacin). Sin embargo, es poco comn que suceda esto, especialmente en pases donde se cuenta con un nmero reducido de centros de acopio bibliogrfico, donde muchas veces las colecciones de revistas son incompletas o no se encuentran actualizadas y no se dispone de muchos libros y otros documentos. Por lo cumn, es recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o varios expertos en el tema y acudir a fuentes secundarias o terciarias, para de este modo localizar y recopilar las fuentes primarias, que en ltima instancia es el objetivo de la revisin de la literatura. Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias y terciarias son especialistas en el rea y es necesario aprovechar adecuadamente su esfuerzo. Resulta muy aconsejable, en especial para quien no ha hecho antes una revisin de la literatura, acudir a un centro de informacin que est conectado por terminal de computadora a distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa mltiples referencias o fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en especial).Adems, en dichos centros se ofrece orientacin acerca de los bancos a los que resulta conveniente conectarse, segn el problema de investigacin en particular. Por ejemplo, en el caso que hemos venido desarrollando sobre el noviazgo, podramos conectarnos a Psychological Abstracts, que incluye referencias sobre relaciones interpersonales y, entre ellas, evidentemente el noviazgo. Tambin hay bancos de datos que se consultan manualmente, donde las referencias se buscan en libros. En el Apndice 3 se explica el proceso para conectarse a un banco o base de datos por medio de una terminal de computadora en un centro de informacin y la manera de utilizar los bancos de consulta manual. Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria segn la informacin que contenga y la forma en que est organizada cuando constituye una fuente secundaria: temtica, alfabtica o cronolgicamente, por lo que para consultarla resulta conveniente precisar muy bien el tema de la revisin de la literatura y comenzar con el periodo ms reciente, porque esta clase de referencias contienen la informacin ms importante de referencias anteriores, adems de contener datos ms actuales y novedosos.

La elaboracin del marco terico

27

En resumen, para identificar la literatura de inters, que servir para elaborar el marco terico podemos: Acudir directamente a las fuentes primarias u originales cuando se conoce muy bien el rea de conocimiento en cuestin. Acudir a expertos en el rea que orienten la deteccin de la literatura pertinente y fuentes secundarias, para localizar las fuentes primarias, que es la estrategia de deteccin de referencias ms comn. Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse informacin, para detectar a travs de ellas las fuentes primarias de inters.

3.3.2

Obtencin (recuperacin) de la literatura


Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas fsicamente en las bibliotecas, filrnotecas, hernerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren. Desde luego, no siempre se pueden localizar todas las fuentes primarias, a veces no se dispone de ellas. Por ejemplo, supongamos que entre las referencias que requieren ser localizadas est un artculo publicado en una revista cientfica. Puede suceder que ninguna biblioteca de la localidad reciba la revista o que no tenga el nmero que se busca. Por ello casi nunca se dispondr de todas las fuentes primarias que se deben consultar, pero s es importante que se localice y revise la mayora de ellas, sobre todo las ms recientes y las que fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por los expertos ms destacados en el rea de inters. Para obtener fuentes primarias de que no se dispone en la localidad, se puede escribir a alguna biblioteca situada en otra localidad, a la editorial (en el caso de revistas y libros) o a quien haya producido el material para averiguar si lo tienen. Tambin puede intentarse obtener un directorio de los miembros de alguna asociacin cientfica y escribirle a un experto en el tema que nos interesa. La mayora de estas asociaciones tiene el directorio y tal vez algn profesor universitario o investigador que conozcamos la posea. Incluso algunos centros de informacin con acceso a bancos de datos ofrecen el servicio de recuperacin de fuentes primarias y tardan un tiempo razonable en entregarlas.

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3.3.3

Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado fsicamente las fuentes primarias (la literatura) de inters, se procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar las que sern de utilidad para nuestro marco terico especfico y desechar las que no sirven. En ocasiones una fuente primaria puede referirse a nuestro problema de investigacin pero no sernos til, porque no enfoca el tema desde el punto de vista que se pretende establecer, nuevos estudios han encontrado explicaciones ms satisfactorias o invalidado sus resultados o disprobado sus conclusiones, se

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Metodologa de la investigacin

detectaron errores de metodologa, se realizaron en contextos completamente diferentes al de la actual investigacin, etctera). En caso de que la deteccin de la literatura se haya realizado mediante compilaciones o bancos de datos donde se inclua un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de haber elegido una fuente primaria o referencia intil. En todas las reas de conocimiento, las fuentes primarias ms utilizadas para elaborar marcos tericos son libros, revistas cientficas y ponencias o trabajos presentados en congresos, simposios y otros eventos similares, entre otras razones, por ser las fuentes primarias que sistematizan en mayor medida la informacin, generalmente profundizan ms en el tema que desarrollan, cuesta menos dinero obtenerlas y utilizarlas, y son altamente especializadas. En el caso de los libros, para delimitar su utilidad por cuestin de tiempo, conviene comenzar analizando la tabla o ndice de contenido y el ndice analtico o de materias, los cuales proporcionan un panorama muy amplio sobre los temas tratados en la obra. Tratndose de artculos de revistas cientficas, lo ms adecuado es revisar primero el resumen, y en caso de considerarla de utilidad, revisar las conclusiones, comentarios o discusin al final del artculo o, en ltima instancia, todo el artculo. Con el propsito de seleccionar las fuentes primarias que servirn para elaborar el marco terico, es conveniente hacerse las siguientes preguntas: se relaciona la referencia con mi problema de investigacin?, cmo?, qu aspectos trata?, desde qu perspectiva aborda el tema?, psicolgica, antropolgica, sociolgica, comunicolgica, administrativa? La respuesta a esta ltima pregunta es muy importante. Por ejemplo, si se pretende estudiar la relacin entre superior y subordinado en trminos del efecto que la retroalimentacin positiva del primero tiene en la motivacin para el logro del segundo, la investigacin tiene un enfoque principalmente comunicolgico. Supongamos que nos encontramos un artculo que versa sobre la relacin superior o jefe-subordinado, pero trata de las atribuciones administrativas que cierto tipo de subordinados tiene en determinadas empresas. Este artculo resulta obvio que se debe descartar porque enfoca el tema desde otra perspectiva. Ello no significa que no se acuda a otros campos de conocimiento para completar la revisin de la literatura; en algunos casos se encuentran referencias sumamente tiles en otras reas. En lo que se refiere al apoyo bibliogrfico, algunos investigadores consideran que no debe acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque la informacin que presentan y las teoras que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y situacin. Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse tal material; la cuestin es cmo usarlo. La literatura extranjera puede ayudar al investigador nacional de diversas maneras: puede ofrecerle un buen punto de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se le dar al problema de investigacin, orientarlo respecto a los diversos elementos que intervienen en el problema, centrarlo en un problema especfico, sugerirle cmo construir el marco terico, etctera. En muchas ocasiones los resultados de investigaciones efectuadas en el extranjero pueden diferir de los que se obtengan en el propio pas. Hecho que no

La elaboracin del marco terico

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siempre ocurre, puesto que hay diversos fenmenos del comportamiento que presentan varias similitudes en contextos distintos (v. gr. los factores que determinan la inteligencia, la motivacin laboral, la memoria, el aprendizaje de conceptos, la personalidad autoritaria, el desarrollo del noviazgo, la delincuencia juvenil); negarlo significara rechazar que se pueden establecer principios generales de la conducta humana). Pero esto no implica que se tenga que prescindir de dichas investigaciones (a veces las teoras en esencia son las mismas, pero la manera en que se aplican difiere solamente en algunos aspectos e incluso en detalles). Un caso ilustrativo lo fueron los estudios de Rota (1978), cuyo propsito primordial fue analizar el efecto que la exposicin a la violencia televisada tiene en la conducta agresiva de los nios. Cuando el autor citado revis la literatura encontr que prcticamente no se haban realizado estudios previos en Mxico, pero que en Estados Unidos se haban llevado a cabo diversas investigaciones y que, incluso, se tenan distintas teoras al respecto (teora del reforzamiento, teora de la catarsis y las teoras de los efectos disfuncionales). El autor se bas en la literatura estadounidense y comenz a efectuar estudios en nuestro pas. Sus resultados difirieron de los encontrados en Estados Unidos, pero los antecedentes localizados en esta nacin constituyeron un excelente marco de referencia y un punto de partida para sus investigaciones. Una vez seleccionadas las referencias o fuentes primarias tiles para el problema de investigacin, se revisan cuidadosamente y se extrae la informacin necesaria para integrarla y desarrollar el marco terico. Al respecto, es recomendable anotar todos los datos completos de identificacin de la referencia. Podra darse el caso de que estemos revisando una referencia, que por alguna razn resulte necesario devolverla de inmediato y no sea posible recuperarla sino despus de un largo plazo. Ser apropiado anotar los datos necesarios para volver a localizarla, evitando que se nos olviden. Pueden darse algunas situaciones que obliguen anotar, por lo pronto, las referencias completas, para despus recopilar toda la dems informacin que se requiera. En estos casos y si estamos acudiendo a varias bibliotecas para localizar fuentes primarias, tambin conviene anotar el lugar donde se localiza la referencia y, de ser posible, su clave dentro del sistema de clasificacin de la biblioteca, hemeroteca o videoteca.

3.3.4

Extraccin y recopilacin de la informacin de inters

Existen diversas maneras de recopilar la informacin extrada de las referencias, de hecho cada persona puede idear su propio mtodo de acuerdo con la forma en que trabaja. Algunos autores sugieren el uso de fichas (Rojas, 1981; Pardinas, 1975; Garza, 1976; y Becker y Gustafson, 1976). Sin embargo, la informacin tambin puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la graba en casetes. La manera de recopilarlas es lo de menos, lo importante es que se extraigan los datos y las ideas necesarios para la elaboracin del marco terico. En algunos casos nicamente se extrae una idea, comentario o

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Metodologa de la investigacin

cifra, en cambio en otros se extraen varias ideas, se resume la referencia (por ejemplo, los resultados de una investigacin) o se reproducen textualmente partes del documento. En cualquier caso, resulta indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo la informacin segn el tipo de que se trate:

Ttulo y subttulo del libro, nombre(s) de (los) autor(es), lugar y ao de edicin, nombre de la editorial y cuando se trate de una reimpresin, el nmero de sta.

Captulos de libros, cuando fueron escritos por varios autores

y recopilados por una o varias personas (compiladores)


Ttulo, subttulo y nmero del captulo, nombre(s) del (los)autor(es) del captulo, ttulo y subttulo del libro, nombre(s) del (los) compilador(es) o editor(es) (que es diferente al de la editorial), lugar y ao de edicin, pgina del libro en la que comienza el captulo y pgina en donde termina, nombre de la editorial, nmero de reimpresin (si es el caso). Cuando el captulo ha sido publicado anteriormente en otra fuente, la cita completa donde se expuso o public (siempre y cuando lo incluya el libro, generalmente aparece esta cita en alguna parte de l).

Artculos de revistas
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del (los)autor(es),nombre de la revista, ao, volumen, nmero o equivalente; pgina donde comienza el artculo y pgina donde termina.

Artculos periodsticos
Ttulo y subttulo del artculo, nombre(s) del (los) autor(es),nombre del peridico, seccin y pgina(s) donde se public y da y ao en que se public.

Videocasetes y pelculas
Ttulo y subttulo de la videocinta, documental filmado, pelcula o equivalente; nombre del (los)productor(es) y director(es),nombre de la institucin o empresa productora, lugar y ao de produccin.

Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos y eventos similares


Ttulo y subttulo del trabajo, nombre(s) del (los)autor(es),nombre completo del evento y asociacin, organismo o empresa que lo patrocina, mes y ao en que se llev a cabo y lugar donde se efectu.

La elaboracin del marco terico

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Entrevistas realizadas a expertos


Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectu la entrevista, medio a travs del cual se transcribi o difundi. Tema, direccin o lugar y forma en que est disponible (transcripcin, cinta, videocasete, etc.).

Tesis y disertaciones
Ttulo de la tesis, nombre(s) del (los) autor(es),escuela o facultad e institucin de educacin superior donde se elabor la tesis y ao.

Documentos no publicados (manuscritos)


Ttulo y subttulo del documento, (nombre(s) del (los) autor(es), institucin o empresa que apoya al documento (si se trata de apuntes de alguna materia, es necesario anotar el nombre de sta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de la institucin; aunque hay documentos personales que carecen de apoyo institucional); lugar y fecha en que fue producido o difundido el documento y la direccin donde se encuentra disponible. Con el propsito de que el lector observe qu informacin se requiere obtener para diversos tipos de referencia, a fin de incluirlas en la bibliografa, se recomienda consultar las referencias bibliogrficas de este libro.

Cmo recopilar informacin a partir de referencias


Al recopilar informacin de referencias es posible extraer una idea o varias ideas. En las figuras 3.2, 3.3, 3.4, 3.5, 3.6, 3.7 y 3.8 se muestran algunos ejemplos de recopilacin de informacin extrada de fuentes primarias, con objeto de ilustrar la manera en que se realiza esta recopilacin en fichas o notas de trabajo bibliogrfico (obsrvese que en todos los casos se incluye la referencia completa).

Una idea extrada de una referencia


FIGURA 3.2 Ejemplo de una ficha bibliogrfica con una idea.

Primero s e pone el apellido del autor; de este modo la referencia se localiza ms fcilmente en un fichero de biblioteca. Ho* Denis (1982). Mass media and social problems. Oxford. Inglaterra: pergam& Press, p. 52. En una situaci6n de crisis macrorocial (guerra, catbmfe,asesinato de una figura pblica, recesl6n econ6mica), se incrementa la necesidad de la poblacibn por obtener informacin de los medios de comunicaci4n colectiva sobre los eventos de la crisis.

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Metodologa de la investigacin

U n a cifra extrada de una referencia


FIGURA 3.3 Ejemplo de una ficha bibliogrfica con una cifra.

Femndez-Collado.Carlos; btista Pilar; y E k Dborah (1 985). La televisin y el nio. Mxico, D. F :. E d W a l Oasis. p. 33. Los niios de la ciudad de Mxico ven, en promedio, 3 horas diarias de televisin.

U n a idea extrada de la referencia ms la opinin del investigador sobre esta idea o alguno de sus aspectos
FIGURA 3.4

Neisser. Ulrk (1979).The concept of intdligence. En Robertj.Sterinberg y Dougly K. Detterman (editores),Humon intel1igence:penpectives on ts dieory and meosurement. Nomwd, New Jersey..Ablex PublishingCorporation, pp. 179- 1 89,
Idea

La hteUgenciaen si no existe, excepto como el retrato de un prutotipo, pero el concepto de persona inteligente est basado en hechos, por ejemplo, en caracterfsticas humanas genuinamente correlacionadas. La simllitud de un individuo con el prototipo puede ser medida, pero solamente de manera parcial. No todos los atributos relevantes pro~ O K ~ O M por ~ sf mismos una medicln estandarizada.Tal medicin parcial tiende a crear su proplo prototipo y su propia categorla.
Opin6n En este sentido, una alternativa de ia psicometrla es no pretender medir "la inteligencia" como tal y hacer comparaciones enve individuos en cuanto a este prototipo general (que es ambiguo y vada de acuerdo con los diferentes enfoques existentes para su estudio). En cambio, tal vez resultara conveniente medir las caractersticas humanas que algunos han concebido como componentes de la imftgencia (fluidez verbal. orientacin espacial, etc.), y hacer compziraciones entre indfvlduos en cada una de esas caractersticas en particular. Asf, hablaramos de que una persona posee mayor fhridez verbal que otra, e&.; pero no dirlamoi: que es ms inteligente.

Anlisis de una idea extrada de una referencia


FIGURA 3.5 Ejemplo de una ficha bibliogrfica con una idea analizada.

Freedman, Jonathan L.; Sean. David O . ; y Carlsmith, J. Merril (1981). Socio1 psychology. Englewood C l i , New Jersey: Prentice-Han. Cuarta edicin, p. 209. Descubrir similitudes con alguen, prodtke mayor atra~ci6n hacia esa persona. Pero la teorla del balance sugiere que lo opuesto eamMen onirre, cuando alguien nos resulta atraafvo; esperamos conmrpkwr con &a persona en aspeaos de los cuales no hemos habiado aiin con etia. b decir, las variables atraccibn y JimitW estn correlacionadas.La similitud incrementa 1 8 paaibilMad de waefdCm y &versa, Cuando una persona nos resub amctiua, bwcamos lot aqmcm que &#e en comn con uno y les damos una vatencia m& elevada a BisC;crs, trata& pk! mlnimgltr los aspectos disimilares.

La elaboracin del marco terico

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Varias ideas y datos extrados de una referencia


F~GURA3.6 Ejemplo de una ficha bibliogrhfica con varias ideas y datos.

Paniagua j., Mara de la Luz (1 980). Gmdo de ophcucin y mercado de tmbojo de lo mercad* tecnia en Mxico. Centro de Investigacin en Ciencias AdmlnistratiMs de la Seccin de Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administraci6n, Instituto Politecnico Nacional; p. 72, 88.89, 9 1. En un estudio que incluy6 a 124 empresas de la ciudad de Mxico,Guadalajara. Monterrey, San Luis Potosl, Chlhuahua,Wacruz y Saltillo (66% ubicadas en la ciudad de Mxico, I I% en Guadalajara, 8% en Monterrey y 14% de las demis ciudades) se encontr6, entre otros aspectos, lo siguiente:

l. 74% de las empresas no tienen planes futuros de mercadotecnia.

2. Las empresas ms antiguas son las que aplican en mayor medida la mercadotecnia(hay una relaci6n entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado de aplicaci6n de la mercadotecnia).
3. A mayor tarnaiio de las empresas, mayor el grado en que aplican la mercadotecnia 1). (correlaci6n = .40, p < -00 4. A mayor tamaiio de las empresas. ms a b s son los salarios que ofrecen al personal que trabaja en el irea de mertadotcnia

5. Las empresas de mayor tamao presentan ms varledad de profesiones entre su personal del rea de mercadotecnia.
6. A mayor tamaiio de tecnia.

de puestos hay en el hrea de mercado-

Reproduccin textual de una o varias partes de la referencia


FIGURA 3.7 Ejemplo de una ficha bibliogrhfica con reproducci6n textual.

Segovia, R&iel(I 982). ta poditiracin del nio mexicano. Mhxico, D. F.: El Colegio de Mkxi"En la escuela primaria hay una clara tendencia a sealar enemigos entre aqueHos paises sobre los que se tiene una escasa Informaci6n (Francia e Inglatem) que pronto ceden ante aquellos que se empiezan a conocer (la URSS y Cuba), o sea que, en caso de no haber un nuevo eleanento capaz de crear un halo de hostilidad en torno a una naci6n. como el socialismo o el comunismo, la idea de enemistad va desapareciendo." "Pem incluso la enemistad hacia l o s paises socialistas no crece: o s estabiliza o en los grupos de bajo status social, como los obreros y los campesinos, donde e dan

TgY

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Metodologa de la investigacin

Resumen de referencia
FIGURA 3.8

Resumen de una referencia.

Bafmett, George A. y McPhailThomas L. (1980)."An examination of the relationship of UnitedStates tebision and canadian identit)." lntematjonal~oumal oflnterculairnl Rehtions, vol. 4, pp. 2 t 9-232.
La investigacin se centra en analizar el impacto de la impomcn de programas de televisin sobre la identidad nacional de un pals.Concregmente se estudia el efecto que la televisin estadounidense tiene &re la identidad nacional tat)ad'iense.Al analizar los resultados obtenidos en una muestra de 149 estudiantes canadienses inscritos en una Universidad de Ottawa, se encontr que aquellos que ven m h pmgfamas de televisin de Estados Unidos, tienden a percibirse a si mismos ms estadounidenses y menos canadienses. Las personas que ven una cantidad extrema de tslevisibn estadounidense se identificaron ms con el concepto de "Estados Unidos" que con el de"Canadd".

El estudio utilir la tcnica de escalamiento mtrico mukhfimensiond y el programa de computacin Galileo, versin 3.9.Asimism0, los resubdas se basaron en comparaciones en el "yo" y los conceptos "Estados Unidos" y "Canad&".

Wiersman (1986) sugiere una excelente manera de resumir una referencia que incluye: 1. cita o datos bibliogrficos problema de investigacin sujetos 4. procedirniento(s)de la investigacin 5 . resultados y conclusiones
2. 3.

L a figura 3.9 muestra un ejemplo de ello. Una vez extrada y recopilada la informacin que nos interesa de las referencias pertinentes para nuestro problema de investigacin podremos empezar a elaborar el marco terico, el cual se basar en la integracin de la informacin recopilada. El primer paso es ordenar la informacin recopilada, siguiendo uno o varios criterios lgicos y adecuados al tema de la investigacin. Algunas veces se ordena cronolgicamente,otras veces por subtemas o por teoras, etctera. Por ejemplo, si se utilizaron fichas para recopilar la informacin, se ordenan de acuerdo con el criterio que se haya definido. De hecho, hay quien trabaja siguiendo un mtodo propio de organizacin. En definitiva lo que importa es que el mtodo resulte eficaz.

Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la teora existente y la investigacin anterior sugieren una respuesta (aunque sea

La elaboracin del marco terico

35

FIGURA 3.9 Ejemplo de una ficha bibliogrfica sugerida por W. Wiersrnan.

SPURGEON, PETER; HICKS, CAROLYN; yTERRY, ROSALYN."A preliminary investigation into sex differences in reported friendship determinants amongst a group of early adolescents." The Britishjoumal of Social Psychology,Vol. 22. pp. 63-64. Problema: Determinar si hay diferentes tipos globales de relacin amistosa entre sexos y dentro de cada sexo, asl como los determinantes de dichos tipos globales. Sujetos: 26 adolescentes de I 1 a 12 aios de edad (15 de genero femenino y I 1 de genero masculino) que cursan el ltimo aio de escuela bsica (Middle school). Procedimiento: Los sujetos contestaron un cuestionario para avalar un rango de determinantes de la amistad, el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de investigacin sobre las razones ms importantes subyacentes en la formacin y mantenimiento de la amistad. Se incluyeron preguntas cerradas (con escala de cinco puntos) concernientes a razones ambientales, sociolgicas y de personalidad; y preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la relacin amistosa.Asimismo, se les pidi que calificaran a su mejor amigo o amiga en cada pregunta, y a su segundo y tercer amigo o amiga. Resultados y conclusiones En el caso de las mujeres, las razones para vincularse con su mejor amiga son cualitativamente diferentes de las razones para vincularse a su segunda o tercera mejor amiga. Los aspectos ms importantes para la mejor amistad fueron, en 0rden:"jugar juntas","sentarse juntas" y tenerUla misma actitud positiva" hacia la escuela. Menos importante result "vivir cerca". Respecto a la segunda y tercera mejor amiga, los aspectos ms relevantes fueron similares en ambos casos (v. gr.,"actitud positiva" hacia la escuela,"agradar a la maestra" y "sentarse juntas". En carnb10,"visitar el hogar de la otra persona y viceversa" es menos importante. En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jvenes es identico entre los tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugar). Los aspectos ms destacados fueron: "actitud negativa" hacia la escuela, "jugar y sentarse juntos". "Visitar el hogar del otro y viceversa" fue menos importante. Desde un punto de vista global, tas percepciones de ambos sexos en relacin con los determinantes importantes de la amistad son muy similares (r = +.82, p = 0.01). Las respuestas alas preguntas abiertas fueron clasificadas como situacionales, contractuales o psicol6gicamente internas. Los resultados demostraron un paso a vaves de las fases de la amistad. De las relaciones amistosas de las mujeres 97% estn basadas en razones psicolgicas intemas,mientras que para los jvenes se distribuyen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%). Esta investigacin inicial revela que, para ambos sexos, los aspectos ms importantes en la amistad adolescente son similares, pero que hay diferencias en la variacin de niveles de amistad que pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduracin entre ambos sexos.

Metodologa de la investigacin

parcial) a la pregunta o preguntas de investigacin, o bien, provee una direccin a seguir dentro del tema de nuestro estudio (Dankhe, 1986). La literatura revisada puede revelar: Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia emprica2y que se aplica a nuestro problema de investigacin. Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin. Que hay "piezasy trozos" de teora con apoyo emprico moderado o limitado, que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema de investigacin. Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin (Dankhe, 1986). En cada caso, vara la estrategia que habremos de utilizar para construir nuestro marco terico; sin embargo, antes de hacerlo es necesario explicar algunos trminos que se han venido manejando en este apartado; por ejemplo, qu es una teora? y cules son sus funciones? Hagamos pues una pausa y revisemos estos conceptos. Hemos de aclarar que mucho podra decirse acerca de una teora (hay incluso obras completas dedicadas nicamente a hablar de este tema); sin embargo, debido a que no es el propsito principal del libro ahondar en este tema, slo trataremos algunos aspectos de l.

3.4.1

Acepciones del trmino teora


El trmino "teora" ha sido utilizado de diferentes formas para indicar varias cuestiones distintas. Al revisar la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o ambiguas; adems, conceptos como: teora, orientacin terica, marco terico de referencia, esquema terico o modelo se usan ocasionalmente como sinnimos y otras veces con leves matices diferenciales (Sjoberg y Nett, 1980, p. 40). En ocasiones, con ese trmino se indica una serie de ideas que una persona tiene respecto de algo ("yo tengo mi propia teora sobre cmo educar a los hijos"). Otra concepcin ha sido considerar las teoras como conjuntos de ideas no comprobables e incomprensibles, que estn en las mentes de los profesores y los cientficos y que tienen muy poca relacin con la "realidad" (Black y Champion, 1976). Muy frecuentemente, las teoras son vistas como algo totalmente desvinculado de la vida cotidiana. Hay incluso quienes piensan que debido a que no tratan "problemas relevantes" de la vida diaria (por ejemplo, como conseguir
La evidencia emprica se refiere a los datos de la realidad que apoyan o dan tcstimonio dc una o varias afirmaciones. Sc dicc que una teora ha recibido apoyo o evidencia emprica, cuando hay investigaciones cientficas que han demostrado que sus postulados son ciertos en la realidad obscrvablc o medible. Las proposiciones o afirmaciones de una teora pueden tener diversos grados dc cvidcncia cmpuica: a) si no hay evidencia emprica ni en favor ni cn contra dc una afirmacin, a csta sc le dcnomina "hiptcsis";b) si hay apoyo emprico, pero cstc es moderado, a la afirmacin o proposicin sucle denominrsele "generalizacin emprica";y c) si la cvidcncia cmpuica es abmmadora, hablamos dc "lcy"(Rcynolds, 1971, p. 80).

I I I I I I I I I I I I I I I

La elaboracin del marco terico

37

trabajo o hacerse rico, conquistar -a una muchacha, ganar dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz, o superar una tragedia), no son de ninguna utilidad (Blacky Champion, 1976).De acuerdo con este punto de vista, slo cuando las teoras pueden mostrarnos cmo vivir mejor deben seriamente tomarse en cuenta. Tambin, hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales no se han ideado procedimientos empricos relevantes para medirlas. Esta concepcin confiere a la teora cierta cualidad mstica (Black y Champion, 1976). Desde esta perspectiva, la informacin obtenida de la realidad sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada porque no captura toda la "esencia" o el "corazn" u otra cualidad no mensurable del fenmeno que se investiga (Black y Champion, 1976). Una vez que un fenmeno es mensurable u observable, deja de ser importante desde el punto de vista terico. Para los que estn de acuerdo con este enfoque, aparentemente lo terico es lo que no se puede medir, que escapa al escrutinio emprico. En consecuencia, no importa cunta investigacin se lleva a cabo, sta resulta "tericamente irrelevante" o, al menos, de trascendencia secundaria. Estas interpretaciones, a nuestro juicio errneas, han provocado controversias y han conducido a la investigacin por diferentes caminos. Algunos cientficos del comportamiento humano han identificado cualquier clase de conceptualizacin con la teora. Conceptos como: nacionalismo, cultura, medios de comunicacin colectiva, opinin pblica, al ser definidos y utilizados en la interpretacin de materiales de investigacin, son equiparados con la teora social (Sjoberg y Nett, 1980).As se habla de: teora de la opinin pblica, teora de la informacin, teora de la socializacin, etctera. Otro uso del trmino es el de la teora como el pensamiento de algn autor, se identifica la teora con los textos de autores clsicos de las ciencias del comportamiento como Carlos Marx, Max Weber, Emile Durkheim, Burhus Frederic Slunner, Wilbur Schramm, Sigmund Freud. Pero esto significara igualar el concepto "teora" con la "historia de las ideas" (Sjobergy Nett, 1980). Como parte de esta nocin de teora, algunos utilizan el trmino como sinnimo de "escuela de pensamiento1'. Hay quienes conciben la teora como esquema conceptual (Ferman y Levin, 1979). En este sentido la teora se considera un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de una realidad. Por ejemplo, en psicologa social, los esquemas de la figura 3.10 que relacionan varios conceptos, se consideran representaciones de teora motivacionales de la agresin. Como cualquier tipo de esquemas, los esquemas conceptuales que representan teoras no guardan toda la riqueza que stas poseen. Los esquemas de la figura 3.10, si bien relacionan conceptos -incluso secuencialmente- y proporcionan un panorama de las razones por las que surge la agresin, no especifican cmo se relacionan los conceptos entre s, nicamente se seala que cada concepto tiene un efecto sobre otro. Por ejemplo, el tercer esquema (teora del aprendizaje social) no nos indica si las experiencias aversivas y las inducciones del estmulo estn relacionadas; tampoco se menciona cmo se provoca la reaccin final, se sabe que depende de la excitacin emocional y de las consecuencias

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Metodologa de la investigacin

FIGURA 3.10
Esquernatizacin de anlisis rnotivacionales alternativos de la agresin.)

----induccin del consecuencias autoanestesia con

constructiva del

anticipadas, pero no se especifica qu tipo de consecuencias estn asociadas con la dependencia o con la agresin, la resolucin constructiva del problema, etctera); ni se especifica si la cantidad de experiencias aversivas es directamente proporcional a la excitacin emocional. As, el esquema es simplemente una gua para comprender la agresin, pero no da todos los elementos para entenderla a fondo. Lo mismo sucede con los otros esquemas que, aunque son ms sencillos, nicamente relacionan conceptos. El segundo, por ejemplo, no seala si a mayor frustracin corresponde mayor impulso agresivo; o a mayor frustracin, menor impulso agresivo. Evidentemente en este caso, ya sea por nuestra lgica o porque estamos familiarizados con el fenmeno, sabemos que lo primero es lo que ocurre normalmente (a mayor agresin, corresponde mayor impulso agresivo y maExtrado de Bandura (1978, p. 17).

La elaboracin del marco terico

39

yor probabilidad de que se presente una conducta agresiva con ms intensidad). Pero esto se debe a nuestro conocimiento obtenido por otras fuentes, no gracias al esquema.

La definicin cientfica
Finalmente, otros investigadores conceptan la teora como explicacin final. En esta acepcin, la teora consiste en un conjunto de proposiciones interrelacionadas, capaces de explicar por qu y cmo ocurre un fenmeno. En palabras de Kerlinger (1975, p. 9): "una teon'a es un conjunto de constructos (conceptos), definiciones y proposiciones relacionadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y predecir los fenmeno^".^ El significado de teora que adoptaremos en el libro es este ltimo, el cual se encuentra presente, en mayor o menor grado, en diversos autores adems de Kerlinger. Por ejemplo: "Una teora es un conjunto de proposiciones relacionadas sistemticamente que especifican relaciones causales entre variables." (Black y Champion, 1976, p. 56.) "Las teoras no slo consisten en esquemas o tipologa conceptuales, sino que contienen proposiciones semejantes a leyes que interrelacionan dos o ms conceptos o variables al mismo tiempo. Ms an, estas proposiciones deben estar interrelacionadas entre s." (Blalock, 1984, p. 12.) "Una teora es un conjunto de proposiciones interrelacionadas lgicamente en la forma de afirmaciones (aserciones) empricas acerca de las propiedades de clases infinitas de eventos o cosas." (Gibbs, 1976, p. 5.) Un ltimo comentario sobre las teoras como consumacin de la explicacin es que pueden acompaarse de esquemas, diagramas o modelos grficos (incluso muchos autores los usan porque resulta conveniente para fines didcticos y para ilustrar los conceptos tericos ms importantes). El hecho de que un esquema conceptual no especifique varios aspectos de la teora a la que hace referencia y que no sea una explicacin completa del fenmeno, no significa que carezca de utilidad. Simplemente se menciona que es un significado que se ha dado al trmino "teora". Muchos esquemas conceptuales vienen acompaados de explicaciones adicionales que nos ayudan a comprender un fenmeno; tal es el caso de la teora del aprendizaje social y la agresin (v. gr., Bandura, 1977 y 1978).

3.4.2 I I L I I I I I I

*Cules son las funciones de la teora?


U n a reflexin sobre la utilidad de las teoras
Cuando algunos leen la palabra teora en el temario de una materia que van a cursar, se preguntan si ser o no til tratar con teoras y se cuestionan: para qu
Hemos cambiado el trmino "constmccioncs" por cl de "constmctos". como lo han hecho los traductores del libro de Kerlinger cn subsecuentes ediciones.

Metodologa de la investigacin

ver las teoras si no se encuentran vinculadas con la realidad? Aunque cada vez son menos los que dudan de la utilidad de una buena teora, algunos todava no estn seguros de que compenetrarse conlas teoras es algo productivo y fructfero, porque generalmente no han analizado con profundidad la utilidad de una teora ni han vivido la experiencia de aplicarla a una realidad. En ocasiones, lo nico que ocurre es que no se sabe cmo aplicar una teora al mundo real; es decir, no es que la teora no pueda aplicarse sino que somos nosotros quienes no encontramos la manera de hacerlo. Otras veces, dudar de la utilidad de una teora se debe a una concepcin errnea de ella. Sgase este razonamiento: la teora es el fin ltimo de la investigacin cientfica, que trata con hechos reales. Si la investigacin cientfica est interesada en la realidad, entonces por qu persigue como propsito final algo que no guarda relacin con la realidad (la teora)? Porque la teora constituye una descripcin y una explicacin de la realidad.

Funciones de las teoras


1. La funcin ms importante de una teora es explicar: decir por qu, cmo y

cundo ocurre un fenmeno. Por ejemplo, una teora de la personalidad autoritaria debe explicarnos, entre otras cosas, en qu consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por qu una persona autoritaria se comporta de cierta manera ante determinadas situaciones. Una teora puede tener mayor o menor perspectiva. Hay teoras que abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno. Por ejemplo, una teora de la motivacin que pretenda describir y explicar qu es y cmo surge la motivacin en general. Hay otras que abarca slo ciertas manifestaciones del fenmeno; por ejemplo, una teora de la motivacin que busque describir y explicar qu es la motivacin en el trabajo, cmo se origina y qu la afecta. 2. Una segunda funcin es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno o realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra organizado. 3. Otra funcin, muy asociada con la de explicar, es la de prediccin. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una teora adecuada de la toma de decisiones de los votantes deber conocer cules son los factores que afectan el voto y, contando con informacin vlida y confiable respecto de dichos factores en relacin con un contexto determinado de votacin, podr predecir qu candidato habr de triunfar en tal votacin. En este sentido, la teora proporciona conocimiento de los elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual se habr de efectuar la prediccin. Si hubiera una teora adecuada sobre los temblores, se sabra qu factores pueden provocar un sismo y cundo es probable que ocurra. Y en el caso de que alguien familiarizado con la teora observara que estos factores se presentan, podra predecir este fenmeno, as como el momento en que sucediera.

La elaboracin del marco terico

41

Frecuentemente, para la explicacin y prediccin de cualquier fenmeno o hecho de la realidad, se requiere la concurrencia de varias teoras, una para cada aspecto del hecho (Yurn Camarena, 1980).Hay fenmenos que, por su complejidad, para poder predecirse requieren varias teoras: la rbita de una nave espacial, la productividad de un individuo (en donde requeriramos teoras de la motivacin, la satisfaccin laboral, el desarrollo de habilidades, el desempeo), el grado de satisfaccin de los cnyuges en una relacin marital, etctera. Pero es indudable que una teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.

3.4.3

Cul es la utilidad de la teora?


Hemos comentado que una teora es til porque describe, explica y predice el fenmeno o hecho al que se refiere, adems de que organiza el conocimiento al respecto y orienta la investigacin que se lleve a cabo sobre el fenmeno. Alguien podra preguntar: hay teoras "malas o inadecuadas"? La respuesta es un "no" contundente. Si se trata de una teora es porque explica verdaderamente cmo y por qu ocurre o se manifiesta un fenmeno. Si no logra hacerlo, no es una teora. Podramos llamarla creencia, conjunto de suposiciones, ocurrencia, especulacin, preteora o de cualquier otro modo, pero nunca teora. Por ello algunas personas ven poca utilidad en las teoras debido a que leen una supuesta "teora" y sta no es capaz de describir, explicar y predecir determinada realidad (cuando se aplica no funciona). Pero no es que las teoras no sean tiles; sino que esa pseudoteora es lo que resulta intil. Ahora bien, no hay que confundir inutilidad con inoperancia en un contexto especfico. Hay teoras que funcionan muy bien en determinado contexto pero no en otro, lo cual no las hace intiles, sino inoperantes dentro de cierto contexto.

I I I I I I I I I I I I I I I I

3.4.4
I I I

Todas las teoras son igualmente tiles o algunas teoras son mejores que otras?
I I I I I I I I I I Y I I I I I I I I I

Todas las teoras aportan conocimiento y en ocasiones ven los fenmenos que estudian desde ngulos diferentes (Littlejohn, 1983),pero algunas se encuentran ms desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el valor de una teora se cuenta con varios criterios.

3.4.5

Culesson los criterios para evaluar una teora?


Los criterios ms comunes para evaluar una teora, son: 1. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin Consistencia lgica 3. Perspectiva
2.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

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Metodologa de la investigacin

4. Fructificacin (heurstica) 5. Parsimonia

l. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin


Una teora debe ser capaz de describir y explicar el fenmeno o fenmenos a que hace referencia. Describir implica varias cuestiones: definir al fenmeno, sus caractersticas y componentes, as como definir las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que puede manifestarse. Explicar tiene dos significados importantes (Ferman y Levin, 1979). En primer trmino, significa incrementar el entendimiento de las causas del fenmeno. En segundo trmino, se refiere "a la prueba emprica" de las proposiciones de las teoras. Si stas se encuentran apoyadas por los resultados, "la teora subyacente debe supuestamente explicar parte de los datos" (Ferman, Levin, 1979, p. 33). Pero si las proposiciones no estn confirmadas en la realidad, "La teora no se considera como una explicacin efectiva" (Ferman y Levin, 1979, p. 33). La prediccin est asociada con este segundo significado de explicacin, que depende de la evidencia emprica de las proposiciones de la teora (Ferman y Levin, 1979). Si las proposiciones de una teora poseen un considerable apoyo emprico (es decir, han demostrado que ocurren una y otra vez, como lo explica la teora) es de esperarse que en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (como lo predice la teora). As, la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca explica que "a mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca hacia ste". Entonces debe ser posible pronosticar, al menos parcialmente, el nivel de motivacin intrnseca al observar el nivel de variedad en el trabajo. Cuanta ms evidencia emprica apoye a la teora, mejor podr describir, explicar y predecir el fenmeno o fenmenos estudiados por ella.

2.

Consistencia lgica

Una teora debe ser lgicamente consistente. Es decir, las proposiciones que la integran debern estar interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn relacionados entre s), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repeticin o duplicacin),ni caer en contradicciones internas o incoherencias (Black y Champion, 1976).

3.

Perspectiva

Se refiere al nivel de generalidad (Ferman y Levin, 1979). Una teora posee ms perspectiva cuanto mayor cantidad de fenmenos explique y mayor nmero de aplicaciones admita. Como mencionan Ferman y Levin (1979, p. 33), "el investigador que usa una teora abstracta obtiene ms resultados y puede explicar un nmero mayor de fenmenos".

Lo elaboracin del marco terico

43

4.

Fructificacin (heurstica)

Es "la capacidad que tiene una teora de generar nuevas interrogantes y descubrimientos" (Ferman y Levin, 1979, p. 34). Las teoras que originan, en mayor medida, la bsqueda de nuevos conocimientos son las que permiten que una ciencia avance.

5.

Parsimonia

Una teora parsimoniosa es una teora simple, sencilla. ste no es un requisito, sino una cualidad deseable de una teora. Indudablemente las teoras que pueden explicar uno o varios fenmenos en unas cuantas proposiciones sin omitir ningn aspecto son ms tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones para ello. Desde luego, la sencillez no significa superficialidad.

3.4.6

Qu estrategias seguimos para construir el marco terico: adoptamos una teora o desarrollamos una perspectiva terica?
Despus de analizar ampliamente el tema de las teoras, es momento de volver al de la construccin del marco terico. Como se mencion antes, la estrategia para construir nuestro marco de referencia depende de lo que nos revele la revisin de la literatura. Veamos qu se puede hacer en cada caso.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

l.

Existencia de una teora completamente desarrollada

Cuando hay una teora capaz de describir, explicar y predecir el fenmeno de manera lgica y consistente, y cuando rene los dems criterios de evaluacin antes mencionados, la mejor estrategia para construir el marco terico es tomar esa teora como la estructura misma del marco terico. Ahora bien, si se descubre una teora que explica muy bien el problema de investigacin que nos interesa, se debe tener cuidado de no investigar algo ya estudiado muy a fondo. Imaginemos que alguien pretende realizar una investigacin para someter a prueba la siguiente hiptesis referente al Sistema Solar: "Las fuerzas centrpetas tienden a los centros de cada planeta" (Newton, 1983, p. 61). Sera ridculo, porque es una hiptesis generada hace 300 aos, comprobada de modo exhaustivo y ha pasado a formar parte del saber comn. Cuando encontramos una teora slida que explica el fenmeno o fenmenos de inters, debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya est comprobado, plantear otras interrogantes de investigacin, obviamente aquellas que no ha podido resolver la teora. Tambin puede haber una buena teora, pero an no comprobada o aplicada a todo contexto. De ser as, puede ser de inters someterla a prueba emprica en otras condiciones. Por ejemplo, una teora de las causas de la satisfaccin laboral desarrollada y sometida a

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Metodologa de la investigacin

prueba emprica en Japn que deseamos poner a prueba en Argentina o Brasil; o una teora de los efectos de la exposicin a contenidos sexuales en la televisin que nicamente ha sido investigada en adultos, pero no en adolescentes. En este primer caso (teora desarrollada), nuestro marco terico consistir en explicar la teora, ya sea proposicin por proposicin o en forma cronolgica, desarrollando la evolucin de la teora). Supongamos que se intenta resolver el siguiente cuestionamiento: cules son las caractersticas del trabajo relacionadas con la motivacin por las tareas laborales? Al revisar la literatura, se encontrara una teora sumamente desarrollada, designada como la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca. Esta teora puede resumirse en el modelo de la figura 3.11(adaptado de Hackrnan y Oldham, 1980, p. 83). Nuestro marco terico se basara en esta teora, incorporando algunas referencias de inters. As el marco podra tener la siguiente estructura:
Caractersticas del trabajo Estados psicolgicos cn'tcos Resultado

Variedad en el trabajo Identificacin de los resultados Significancia (trascendencia)

Motivacin intn'nseca con respecto al trabajo

onsabilidad experimentada en el

FIGURA 3.1 1
Moderadores de la relacin entre las caractersticas de trabajo y la motivacin intrnseca.

v Moderadores

Conocimientos y habldades Necesidad de crecimiento Satisfactores contextuales

Lo eloboroc~n del marco terico

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1. La motivacin intrnseca con respecto al trabajo. 1.1 Qu es la motivacin intrnseca en el contexto laboral. 1.2 La importancia de la motivacin intrnseca en el trabajo: su relacin con la productividad. 2. Los factores del trabajo. Factores organizacionales (clima organizacional, polticas de la empresa, instalaciones, caractersticas estructurales de la organizacin: tamao, tecnologa, etc.; normas de la organizacin; etctera). (Tratados muy brevemente porque la investigacin est enfocada en otros aspectos.) Factores del desempeo (atribuciones internas, sentimientos de competencia y autodeterminacin, etctera). (Tambin tratados muy brevemente por la misma razn.) Factores personales (conocimientos y habilidades personales, inters inicial por el trabajo y variables de personalidad, necesidades de crecimiento y desarrollo, etctera). (Tambin tratados muy brevemente.) Factores de recompensa extrnseca (salario, prestaciones y otros tipos de recompensas). (Comentados muy brevemente.) Caractersticas del trabajo. 2.5.1 Variedad del trabajo. 2.5.2 Identificacin de las tareas laborales del individuo en el producto final. 2.5.3 Importancia del trabajo. 2.5.3.1 importancia asignada por la organizacin. 2.5.3.2 Importancia atribuida por el individuo. 2.5.4 Autonoma. 2.5.5 Retroalimentacin del desempeo. 2.5.5.1 Retroalimentacin proveniente de agentes externos (superiores, supervisin tcnica y compaeros de trabajo, que tambin constituyen una forma de recompensa extrnseca). 2.5.5.2 Retroalimentacin proveniente del trabajo en s. Otras caractersticas. 3. La relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca. (Aqu se comentara cmo se relacionan entre s dichas caractersticas y la forma en que se vinculan, como un todo, a la motivacin intrnseca. En esta parte del marco terico, las caractersticas del trabajo se tomaran en conjunto, mientras que en el apartado 2.5 se tomaran individualmente. Es decir, se explicara el modelo de los moderadores de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca, a manera de resumen.) Otra alternativa sera agrupar los factores organizacionales, del desempeo, personales y de recompensa extrnseca en un solo apartado, puesto que de ellos slo se hablar en trminos muy generales. As tendramos u n capitulado ms sencillo. Otro enfoque para nuestro marco terico sera el cronolgico que consiste en desarrollar histricamente la evolucin de la teora (ir analizando las contribu-

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Metodologa de la investigacin

ciones ms importantes al problema de investigacin hasta llegar a la teora resultante). Si los desarrollramos cronolgicamente, podramos tener la siguiente estructura para nuestro marco terico: 1. La motivacin intrnseca y la motivacin extrnseca: una divisin de la motivacin hacia el trabajo. 2. Los modelos motivacionales clsicos para estudiar la motivacin intrnseca. 2.1 Antecedentes. 2.2 Victor Vromm. 2.3 Frederick Herzberg. 2.4 Edward E. Lawler. 2.5 Edward L. Deci. 3. El modelo de rediseo del trabajo (R. Hackrnan y G. Oldham).

En los apartados se hablm'a de las caractersticas del trabajo consideradas por cada autor o enfoque en particular, as como su relacin con la motivacin intrnseca. Al final se incluira la teora resultante, producto de aos de investigacin. Ya sea que decidamos construir el marco terico cronolgicamente o desglosar la estructura de la teora (tratando una por una las proposiciones y elementos principales de ella), lo importante es explicar claramente la teora y la forma en que se aplica a nuestro problema de investigacin.

2.

Existencia de varias teoras aplicables a nuestro problema de investigacin

Cuando al revisar la literatura se descubren varias teoras aplicables al problema de investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella paw construir el marco terico (desglosando la teora o de manera cronolgica) o bien tomar partes de algunas o todas las teoras. En la primera situacin, elegimos la teora que reciba una evaluacin positiva (de acuerdo con los criterios que se comentaron antes) y que se aplique ms al problema de investigacin. Si el tema de inters son los efectos que tienen en los adolescentes los programas con alto contenido sexual en televisin, podramos encontrar teoras que explican el efecto de ver sexo en televisin, pero slo una de ellas se tiene que ver con adolescentes. Evidentemente sta debera ser la teora que seleccionaramos para construir nuestro marco terico. En la segunda situacin, se tomara de las teoras slo aquello que se relaciona con el problema de estudio. En estos casos antes de construir el marco terico, conviene hacer un bosquejo, procurando no caer en contradicciones lgicas (hay veces que diversas teoras rivalizan en uno o ms aspectos de manera total; si aceptamos lo que dice una teora debemos desechar lo que postulan las dems). Cuando las teoras se excluyen unas a otras en las proposiciones ms importantes, se debe elegir una sola. Pero si nicamente difieren en aspectos secundarios, se toman las proposiciones centrales que son ms o menos comunes

La elaboracin del marco terico

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a todas ellas y se eligen las partes de cada teora que sean de inters y se acoplan entre s. Si es as, seleccionamos las proposiciones primarias y secundarias de la teora que cuenta con ms evidencia emprica y se aplica mejor al problema de investigacin. Lo ms comn es tomar una teora como base y extraer elementos de otras teoras tiles para construir el marco terico. En ocasiones se usan varias teoras porque el fenmeno de estudio es complejo y est constituido de diversas conductas, y cada teora ve el fenmeno desde una perspectiva diferente y ofrece conocimiento sobre l.

3.

Existencia de "piezas y trozos"de teoras (generalizaciones empricas o microteoras)

Hoy las ciencias de la conducta no disponen de muchas teoras que expliquen los fenmenos que estudian; la mayora de las veces slo se tienen generalizaciones empricas, proposiciones que han sido comprobadas en la mayor parte de las investigaciones realizadas. Al revisar la literatura, es muy probable encontrar este caso. Lo que se hace entonces es construir una perspectiva terica (en los dos casos anteriores se adoptaba una teora). Cuando al revisar la literatura se encuentra una nica proposicin o se piensa limitar la investigacin a una generalizacin emprica, el marco terico se construye incluyendo los resultados y conclusiones a los que han llegado los estudios antecedentes, de acuerdo con algn esquema lgico (cronolgicamente, por variable o concepto de la proposicin o por las implicaciones de las investigaciones anteriores). Si nuestra pregunta de investigacin fuera: los individuos de un sistema social que conocen primero una innovacin estn ms expuestos a los canales interpersonales de comunicacin que quienes la adoptan con poster i ~ r i d a d ?nuestro ,~ marco terico consistira en comentar los estudios de difusin de innovaciones que, de una u otra manera, han hecho referencia al problema de investigacin. Comentar implicara describir cada estudio, el contexto en que se realiz y los resultados y conclusiones a que lleg. Ahora bien, casi todos los estudios plantean varias preguntas de investigacin o una pregunta de la cual se derivan varias proposiciones. En estos casos, el marco terico tambin est constituido por el anlisis de estudios anteriores que se refieren a una o varias de las proposiciones. Los estudios se comentan y se van relacionando unos con otros, de acuerdo con un criterio coherente (cronolgicamente, proposicin por proposicin o por las variables del estudio). En ocasiones se pueden entrelazar las proposiciones de manera lgica para construir tentativamente una teora (la investigacin puede comenzar a integrar una teora que otros estudios posteriores se encargarn de afinar y terminar de construir). Cuando nos encontramos con generalizaciones empricas, es frecuente organizar el marco terico por cada una de las variables del estudio. Por ejemplo,
Extrada de Rogers y Shoemaker (1971). Ejemplos de innovacin son la moda, una nueva tecnologa, los sistemas de trabajo, etctera.

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Metodologa de la investigacin

si pretendemos investigar el efecto que tienen diversas variables estructurales de las organizaciones (niveles jerrquicos o posiciones en la organizacin, tamao de la organizacin, tamao de la unidad organizacional o rea, tramos de control del supervisor, intensidad administrativa, percepcin o concepcin de la jerarqua y jerarquas de lnea y asesora) sobre la comunicacin entre superior y subordinad^,^ nuestro marco terico podra tener la siguiente estructura: 1. La comunicacin organizacional: el enfoque psicolgico centrado en el individuo y la diada versus la tradicin sociolgica enfocada en el grupo y niveles organizacionales. 2. Laestructura organizacional y la comunicacin entre superior y subordinado. 2.1 Jerarqua. 2.2 Tamao de la organizacin. 2.3 Tamao de la unidad organizacional. 2.4 Tramos de control en la supervisin. 2.5 Intensidad administrativa. 2.6 Concepcin de la jerarquizacin: normas, polticas, roles y percepciones. 2.7 Jerarqua de lneas y asesoras. En cada apartado se definira la variable y se incluiran las generalizaciones o proposiciones empricas sobre la relacin entre la variable y la comunicacin entre superior y subordinado. Las generalizaciones empricas que se descubran en la literatura constituyen la base de lo que sern las hiptesis que se sometern a prueba y a veces son las hiptesis mismas. Lo mismo ocurre cuando estas proposiciones forman parte de una teora.

4.

Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin

En ocasiones se descubre que se han efectuado pocos estudios dentro del campo de conocimiento en cuestin. En estos casos el investigador tiene que buscar literatura que, aunque no se refiera al problema especfico de la investigacin, lo ayude a orientarse dentro de l, Paniagua (1985),al llevar a cabo una revisin de la bibliografa sobre las relaciones interpersonales de comprador y vendedor en el contexto organizacional mexicano, no detect ninguna referencia a este tema. Entonces tom referencias sobre relaciones interpersonales provenientes de otros contextos (relaciones superior-subordinado, entre compaeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en general) y las aplic a la relacin comprador-vendedor industrial, para construir el marco terico (por ejemplo, la teora de la pe"dea tomada de Jablin (1982).

La elaboracin del marco terjco

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netracin social y el modelo de cmo una relacin impersonal se convierte en interpersonal; ambos han sido ms bien aplicados a otras reas como el desarrollo de la amistad y el noviazgo, pero que fueron un excelente punto de partida para explorar la dimensin interpersonal comprador-vendedor). Tomemos otro caso para ilustrar cmo puede construirse el marco terico en situaciones donde no hay estudios previos sobre el problema de investigacin. Supngase que se trata de analizar qu factores del contexto laboral afectan al temor de logro7 y a la motivacin de logro de las secretarias que trabajan en la burocracia gubernamental de Costa Rica. Probablemente se encuentre que no hay ningn estudio al respecto, pero tal vez existan investigaciones sobre el temor de logro y la motivacin de logro de las secretarias costarricenses (aunque no laboren en el gobierno) o de jefes de departamentos pblicos (aunque no se ti-ate de la ocupacin que nos interesa especficamente). Si tampoco ocurre esto, quiz haya estudios que tratan ambas variables con ejecutivos de empresas privadas o de secretarias de dependencias pblicas de otros pases. Si no es as, se acude a las investigaciones sobre el temor y la motivacin de logro, a pesar de que probablemente hayan sido realizadas entre estudiantes de otro pas. Y si no hubiera ningn antecedente se recurrira a los estudios iniciales de motivacin de logro de David McClelland y a los del temor de logro (Tresemer, 1976 y 1977; Zuckerman, 1975; Janda, O'Grady y Capps, 1978; Cherry y Deaux, 1978). Y en caso de que tampoco los hubiera, se acudira a estudios generales de temor y motivacin. Pero casi siempre se tiene un punto de partida. Las excepciones en este sentido son muy pocas. Las quejas de que: "no hay nada", "nadie lo ha estudiado", "no s en qu antecedentes puedo basarme" se deben generalmente a una deficiente revisin de la literatura.

"

3.5

A L G U N A S OBSERVACIONES SOBRE EL MARCOTERICO


Siempre es conveniente efectuar la revisin de la literatura y presentarla de una manera organizada (llmese marco terico o marco de referenciahR Nuestra investigacin puede centrarse en un objetivo de evaluacin o medicin muy especfico; por ejemplo, un estudio que solamente pretende medir variables particulares, como el caso de un censo demogrfico en una determinada comunidad donde se medira: nivel socioeconmico, nivel educativo, edad, sexo, tamao de la familia. Sin embargo, es recomendable revisar lo que se ha hecho antes (cmo se han realizado en esa comunidad los censos demogrficos anteriores o, si no hay antecedentes en ella, cmo se han efectuado en comunidades similares; qu problemas se tuvieron, cmo se resolvieron, qu informacin relevante fue excluida, etctera). Esto ayudar a concebir un estudio mejor y ms completo. Lo mismo sucede si nicamente se est tratando de probar un mtodo de recoleccin de datos (un inventario de la personalidad, un cuestionario que mide deter-

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

' Tcmor a scr cxitoso en un trabajo u otra tarea.


Hay quiencs, cuando no hay una teora o un modclo terico cn la literatura prcccdcntc, prcfiercn llamar al marco terico "marco conceptual o de refcrcncia".

50

Metodologa de la investigacin

minado concepto, una pmeba de habilidades, etctera), o recabando informacin acerca de un dato en especial (si en una poblacin se ve o no un determinado programa de televisin, el nmero de nios que asisten a escuelas pblicas, la productividad en una empresa, etctera). Desde luego, hay veces que por razones de tiempo (premura en la entrega de resultados) y la naturaleza misma del estudio, la revisin de la literatura y la construccin del marco terico son ms rpidas y sencillas. Por ejemplo, no sera igual si se tratara de una encuesta sobre el auditorio de un noticiario radiofnico que si se tratara de un estudio sobre la definicin de la realidad social que pueden lograr los noticiarios radiofnicos. Al constmir el marco terico, debemos centrarnos en el problema de investigacin que nos ocupa sin divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco terico no es aquel que contiene muchas pginas, sino el que trata con profundidad nicamente los aspectos relacionados con el problema, y vincula lgica y coherentemente los conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores. ste es otro aspecto importante que a veces se olvida: constmir el marco terico no significa slo reunir informacin, sino tambin ligarla (en ello la redaccin es importante, porque las partes que lo integran deben estar enlazadas, no debe "brincarse" de una idea a otra). Un ejemplo, que aunque burdo resulta ilustrativo de lo que acabamos de comentar, sera que alguien que trata de investigar cmo afecta a los adolescentes el exponerse a programas televisivos con alto contenido sexual, tuviera una estructura del marco terico ms o menos as: 1. La televisin. 2. Historia de la televisin. 3. Tipos de programas televisivos. 4. Efectos macrosociales de la televisin 5. Usos y gratificaciones de la televisin. 5.1. Nios. 5.2. Adolescentes. 5.3. Adultos. 6. Exposicin selectiva a la televisin. 7. Violencia en la televisin. 7.1. Tipos. 7.2. Efectos. 8. Sexo en la televisin. 8.1. Tipos. 8.2. Efectos. 9. El erotismo en la televisin. 10. La pornografa en la televisin. Obviamente esto sera divagar en un "mar de temas". Siempre se debe recordar que es muy diferente escribir un libro de texto, que trata a fondo un rea determinada de conocimiento, a elaborar un marco terico donde debemos ser selectivos.

Lo eloborocin del marco terico

51

3.6

HEMOSHECHO UNA REVISIN ADECUADA D EL A LITERATURA?


En ocasiones puede surgir la duda de si se hizo o no una correcta revisin de la literatura y una buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco terico. Para responder a esta cuestin, pueden utilizarse los siguientes criterios en forma de preguntas. Cuando podamos responder "s" a todas ellas, estaremos seguros de que, al menos, hemos hecho nuestro mejor esfuerzo y nadie que lo hubiera intentado podra haber obtenido un mejor resultado.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de computadora? y pedimos referencias por lo menos de cinco aos atrs? Consultamos como mnimo cuatro revistas cientficas que suelen tratar el tema de inters?, las consultamos de cinco aos atrs a la fecha? Buscamos en algn lugar donde haba tesis y disertaciones sobre el tema de inters? Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas? Consultamos con ms de una persona que sepa algo del tema? Si, aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas, hemerotecas, videotecas y filmotecas, escribimos a alguna asociacin cientfica del rea dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de investigacin? Buscamos en internet? (Foros,bancos de datos, bibliotecas electrnicas, etctera.) Adems, cuando hay teoras o generalizaciones empricas sobre un tema, cabra agregar las siguientes preguntas con fines de autoevaluacin: Quin o quines son los autores ms importantes dentro del campo de estudio? Qu aspectos y variables han sido investigadas? Hay algn investigador que haya estudiado el problema en un contexto similar alnuestro?

Recapitulemos lo comentado hasta ahora y retomemos el ejemplo del noviazgo expuesto en los dos captulos anteriores. Si la joven interesada en investigar cmo influye la similitud en la evaluacin que hace la pareja respecto a su noviazgo, y la satisfaccin que procura siguiera los pasos que hemos sugeridopara elaborar el marco terico, realizara las siguientes acciones:
l.

Acudira a un centro de informacin que estuviera conectado a un banco de datos (con referencias sobre relaciones interpersonales) por medio de computadora o a un banco de datos manual. Buscaria referencias de los ltimos cinco

Metodologa de la investigacin

aos en Psychological Abstructs (que sera el banco de datos indicado), utilizando las palabras "clave" o "gua" interpersonal (interpersonal), relationships (relaciones), similarity (similitud)y complementary (complementariedad). En caso de no tener acceso a un banco de datos, acudira a las bibliotecas y otros centros de informacin de su localidad, buscando referencias en revistas y ficheros. Adems, escribira a alguna asociacin nacional o internacional para solicitar informacin al respecto: nombres y direcciones de expertos en el tema, estudios realizados, instituciones de educacin superior que puedan haber tratado el tema (acudira a la biblioteca universitaria ms cercana, escribira a alguna sociedad de psicologa y otros organismos; a revistas especializadas en psicologa, relaciones humanas, comunicacin y familia. Seleccionara nicamente las referencias que hablaran de similitud en las relaciones interpersonales, particularmente las relativas al noviazgo. Construira su marco terico sobre la siguiente generalizacin emprica, sugerida por la literatura pertinente: "Las personas tienden a seleccionar para sus relaciones interpersonales heterosexuales a individuos similares a ellos en cuanto a educacin, nivel socioeconmico, raza, religin. edad, cultura, actitudes y aun atractivo fsico y psquico." Es decir, la similitud entre dos personas del sexo opuesto, aumenta la posibilidad de que establezcan una relacin interpersonal, como sera el caso del noviazgo.

La revisin de la literatura ha revelado cules estudios se han realizado sobre el problema de investigacin e indicado qu se est haciendo en la actualidad, es decir, ha proporcionado un panorama sobre el estado del conocimiento en que se encuentra nuestra temtica de investigacin. En este punto es necesario volver a evaluar el planteamiento del problema: ahora se conoce la problemtica de investigacin con mayor profundidad puesto que hemos llevado a cabo una revisin completa de la literatura (estamos ms que familiarizados con el tema, como era el caso del planteamiento del problema). Esto es, se debe preguntar: el planteamiento del problema se mantiene vigente o requiere de modificaciones? De ser as, qu debe modificarse?, realmente vale la pena realizar la investigacin planteada?, es posible efectuarla?, cmo puede mejorarse el planteamiento original?, de qu manera es iiovedosa la investigacin?, el camino a seguir es el correcto? Las respuestas a estas preguntas hacen que el planteamiento se mantenga, se perfeccione o sea sustituido por otro. Una vez reevaluado el planteamiento del problema, se comienza a pensar en trminos ms concretos en la investigacin que se va a realizar.

l.

2.

El tercer paso del proceso de investigacin consiste en elaborar el marco terico. El marco terico se integra con las teoras, enfoques tericos, estudios y antecedentes en general que se refieran al problema de investigacin.

3.

Para elaborar el marco terico es necesario detectar, obtener y consultar la literatura y otros documentos pertinentes para el problema de investigacin, as como extraer y recopilar de ellos la informacin de inters.

La elaboracin del marco terico

53

La revisin de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a un banco de datos al que se tenga acceso por computadora. La construccin del marco terico depende de lo que encontremos en la revisin de la literatura: a) que existe una teora completamente desarrollada que se aplica a nuestro problema de investigacin, b) que hay varias teoras que se aplican al problema de investigacin, c) que hay generalizaciones empricas que se aplican a dicho problema, o d) que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin. En cada caso vana la estrategia para construir el marco terico.

Una fuente importante para construir un marco terico son las teoras. Una teora, de acuerdo con F. N. Kerlinger, es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y predecir estos fenmenos. Con el propsito de evaluar la utilidad de una teora para nuestro marco terico podemos aplicar cinco criterios: a) capacidad de descripcin, explicacin y prediccin, b) consistencia lgica, c) perspectiva, 4 fructificacin, y e) parsimonia. El marco terico orientar el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de investigacin.

CONCEPTOS BSICOS
Marco terico Funciones del marco terico Revisin de la literatura Fuentes primarias Fuentes secundarias Fuentes terciarias Esquema conceptual Teora Funciones de la teora Construccin de una teora Criterios para evaluar una teora Generalizacin emprica Estrategia de elaboracin del marco terico Estructura del marco terico Evaluacin de la revisin realizada en la literatura

EJERCICIOS
I I I I I

1. Seleccione un artculo de una revista cientfica que

contenga una investigacin y analice su marco terico: Cul es el ndice (explcito o implcito) del marco terico de esa investigacin?, el marco terico est completo?, est relacionado con el problema de investigacin?, cree usted que ayud al investigador o investigadores en su estudio? 2. Respecto al planteamiento del problema de investigacin que eligi busque, por lo menos, diez referencias y extraiga de ellas la informacin pertinente.

Elija dos o ms teonas que hagan referencia al mismo fenmeno y comprelas de acuerdo con los criterios para evaluar teonas. En relacin al artculo seleccionado en el primer punto, recopile del artculo la informacin en los diversos casos vistos (extraiga una idea, una cifra, una idea ms la opinin del investigador, analice una idea, resuma la referencia, etctera). 5. Construya un marco terico pertinente para el problema de investigacin que eligi.

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
McCORMICK, M . (1986), The New York Times guide to reference materials, Nueva York: Signet (New American Library),impresin de junio de 1986. Todo el libro se recomienda para el tema "Revisin de la literatura".

54

Metodologa de la investigacin

REYNOLDS, P.D. (19831, A primer in theory construction, Indianpolis, Indiana: The BobbsMerril Company Inc., 1lava impresin. Captulos "Statements", "Forms of theories", "Testing theories" y "Strategies for developing a scientific body of knowledge" (cuatro a siete). WIERSMAN, W. (1986), Research methods in education: An introduction, Boston, Massachusetts: Ailyn and Bacon, cuarta edicin. Captulo "The review of the literature" (captulo tres).

~ND~C DEL E MARCOTE~R~CO

1. El enfoque de usos y gratificaciones de la comunicacin colectiva. 1.1 Principios bsicos. 1.2 Necesidades satisfechas por los medios de comunicacin colectiva. 1.2.2 Diversin. 1.2.2 Socializacin. 1.2.3 Identidad personal. 1.2.4 Supervivencia. 1.2.5 Otras necesidades. 2. Resultados de investigaciones sobre el uso que da a la televisin el nio. 3. Funciones que desempea la televisin en el nio y gratificaciones que deriva ste de ver televisin. 4. Contenidos televisivos preferidos por el nino. 5. Condiciones de exposicin a la televisibn por parte del nio. 6. Control que ejercen los padres sobre sus hijos sobre la actividad de ver televisin. 7. Conclusiones al marco terico.

I1

DIAGNSTICO MUNICIPAL
MARCO DE REFERENCIA

Perfil histrico-culturaldel municipio. Geografa. Demografia. Aspecto econmico. 4.1 Sector primario 4.1.1 Agricultura. 4.1.2 Ganadena. 4.1.3 Avicultura. 4.1.4 Apicultura. 4.1 .S Silvicultura. 4.1.6 Forestal. 4.1.7 Pesca.

La elaboracin del marco terico

55

4.2 Sector secundario. 4.2.1 industria. 4.3 Sector terciario. 4.3.1 Comercio y abasto. 4.3.2 Turismo

EL CONTAGIO DEL SlDA


1. 2. 3. 4. 5. 6.

Formas de adquirir el Virus de Inrnunodeficiencia Humana. Tipos de receptores. Legislacin de las transfusiones de sangre en Mxico. Relacin entre la manera de adquirir el VIH y la evolucin de la enfermedad. Mecanismos de capacitacin de los pacientes. Perfil de los pacientes que recibieron sangre o derivados en los Servicios Mdicos de Petrleos Mexicanos.

OBJETIVOS APRENDIZAJE

PROCESO DE INVESTIGACI~N Cuarto paso Definir si la investigacin se inicia como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa y hasta qu nivel llegar

Cernocer los tipos de

El capltulo presenta una tipologfa de investigaciones en ciencias sociales. La tipologa se refiere al alcance que puede tener una investigacin cientifica. La tipologa considera cuatro clases de investigaciones: exploratorias, descriptivas, correlacionales y explicativas. En el captulo se discute la naturaleza y el prop6sito de estos tipos de estudio.

58
4.1

Metodologa de la investigacin

(QUTIPOS DE ESTUDIOS HAY EN LA INVESTIGACI~N DEL COMPORTAMIENTO H U M A N O ?


Si hemos decidido, una vez realizada la revisin de la literatura, que nuestra investigacin vale la pena y debemos realizarla, el siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que efectuaremos. Los autores clasifican los tipos de investigacin en tres: estudios exploratorios, descriptivos y explicativos (por ejemplo, Sellitz, Jahoda, Deutsch y Cook, 1965; y Babbie, 1979). Sin embargo, para evitar algunas confusiones, en este libro se adoptar la clasificacin de Dankhe (1986), quien los divide en: exploratorios, descriptivos, correlacionales y explicativo^.^ Esta clasificacin es muy importante, pues del tipo de estudio depende la estrategia de investigacin. El diseo, los datos que se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestre0 y otros componentes del proceso de investigacin son distintos en estudios exploratorios, descriptivos, correlacionales y explicativos. En la prctica, cualquier estudio puede incluir elementos de ms de una de estas cuatro clases de investigacin. Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno y ordinariamente anteceden a los otros tres tipos (Dankhe, 1986).Los estudios descriptivos por lo general fundamentan las investigaciones correlacionales,las cuales a su vez proporcionan informacin para llevar a cabo estudios explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente estructurados. Las investigaciones que se estn realizando en un campo de conocimiento especfico pueden incluir los tipos de estudio en las distintas etapas de su desarrollo. Una investigacin puede iniciarse como explicatoria, despus ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa, ms adelante se ilustrar esto con un ejemplo. Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: de qu depende que nuestro estudio se inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo?La respuesta no es sencilla, pero diremos que bsicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de investigacin, mostrado por la revisin de la literatura, y el enfoque que se pretenda dar al estudio. Pero antes de ahondar en esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de estudio.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

4.2

(EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?


Los estudios exploratorios se efectan,normalmente, cuando el objetivo es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido abordado antes. Es decir, cuando la revisin de la literatura revel que nicamente hay guas no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio. Por ejemplo, si alguien desea investigar lo que opinan los habitantes de alguna ciudad sobre su nuevo alcalde o gobernador y cmo piensa resolver los
-

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

En este libro se utiiizar el trmino "estudioexplicativo"en lugar de "estudioexperimental" (este ltimo es usado por Gordon Dankhe),ya que consideramos que algunas investigaciones no experimentales pueden aportar evidencia para explicar por qu ocurre un fenmeno ("proporcionar un cierto sentido de causalidadn). Si bien es cierto que la mayora de los estudios explicativos son experimentos. no creemos que deben considerarse como sinnimos ambos trminos.

Definicin del tipo de investigacin a realizar

59

problemas de ella, revisa la literatura y encuentra que se han hecho muchos estudios similares pero en otros contextos (otras ciudades del mismo pas o del extranjero). Estos estudios le servirn para ver cmo han abordado la situacin de investigacin y le sugerirn preguntas que puede hacer; sin embargo, el alcalde y la ciudadana son diferentes, la relacin entre ambos es nica. Adems, los problemas son particulares de esta ciudad. Por lo tanto, su investigacin ser exploratoria, al menos en sus inicios. De hecho, si comienza a preguntarle a sus amigos lo que opinan sobre el nuevo alcalde, est comenzando a explorar. Los estudios exploratorios son como realizar un viaje a un lugar que no conocemos, del cual no hemos visto ningn documental ni ledo algn libro, sino simplemente alguien nos ha hecho un breve comentario sobre el lugar. Al llegar no sabemos qu atracciones visitar, a qu museos ir, en qu lugares se come bien, cmo es la gente; en otras palabras, desconocemos mucho del sitio. Lo primero que hacemos es explorar: preguntar sobre qu hacer y a dnde ir al taxista o al chofer del autobs que nos llevar al hotel donde nos instalaremos, en la recepcin, al camarero del bar del hotel y, en fin, a cuanta persona veamos amigable. Desde luego, si no buscamos informacin del lugar y sta exista, perdimos la oportunidad de ahorrar dinero y mucho tiempo. De esta forma, posiblemente veamos un espectculo no tan agradable y caro, al tiempo que nos perdemos uno fascinante y ms econmico;por supuesto, en el caso de la investigacin cientfica la inadecuada revisin de la literatura tiene consecuencias ms negativas que la frustracin de gastar en algo que finalmente nos desagrad. Los estudios exploratorios sirven para familiarizarnos con fenmenos relativamente desconocidos, obtener informacin sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigacin ms completa sobre un contexto particular de la vida real, investigar problemas del comportamiento humano que consideren cruciales los profesionales de determinada rea, identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones (postulados) verificables (Dankhe, 1986). Esta clase de estudios son comunes en la investigacin del comportamiento, sobre todo en situaciones donde hay poca informacin. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud surgidas de la idea de que los problemas de histeria estaban relacionados con las dificultades sexuales, los estudios pioneros del SIDA, los experimentos iniciales de Ivn Pavlov sobre los reflejos condicionados e inhibiciones, el anlisis de contenido de los primeros videos musicales, las investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la Compaa Western Electric, etctera. Todos realizados en distintas pocas y reas, pero con un comn denominador: explorar algo poco investigado o desconocido. Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en smismos, "por lo general determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen el 'tono' de investigaciones posteriores ms rigurosas" (Dankhe,1986,p. 412). Se caracterizan por ser ms flexibles en su metodologa en comparacin con los estudios descriptivos o explicativos, y son ms amplios y dispersos que estos otros dos tipos. Asimismo, implican un mayor "riesgo" y requieren gran paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.

60
4.3

Metodologa de la investigacin

E N QU C O N S I S T E N LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?


Propsito
Con mucha frecuencia, el propsito del investigador es describir situaciones y eventos. Esto es, decir cmo es y cmo se manifiesta determinado fenmeno. Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis (Dankhe, 1986). Miden o evalan diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno a investigar. Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es, en un estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de ellas independientemente, para as (vlgase la redundancia) describir lo que se investiga.

i i i i i i l i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i

Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo. Su objetivo es medir una serie de caractersticas de un pas en determinado momento: aspectos de la vivienda (nmero de cuartos y pisos, si cuenta o no con energa elctrica y agua entubada, nmero de paredes, combustible utiiizado, tenencia o propiedad de la vivienda, ubicacin de la misma),informacin sobre los ocupantes (sus bienes, ingreso, alirnentacin, medios de comunicacin de que disponen, edades, sexo, lugar de nacimiento y residencia, lengua, religin, ocupaciones) y otras caractersticas que se consideren relevantes o de inters para el estudio. En este caso el investigador elige una serie de conceptos a medir que tambin se denominarn variables y que se refieren a conceptos que pueden adquirir diversos valores y medirse. Los mide y los resultados le sirven para describir el fenmeno de inters. Otros ejemplos de estudios descriptivos seran: una investigacin que determinar cul de los partidos polticos tiene ms seguidores en un pas, cuntos votos ha conseguido cada uno de estos partidos en las itimas elecciones nacionales o locales y cul es la imagen que posee cada partido ante la ciudadana del pas;1 una investigacin que nos dijera cunta satisfaccin laboral, motivacin intrnseca hacia el trabajo, identificacin con los objetivos, politicas y filosofa empresarial, integracin respecto a su centro de trabajo, etc., poseen los trabajadores y empleados de una organizacin; o un estudio que nos indicara cuntas personas asisten a psicoterapia en una comunidad especfica, a qu clase de psicoterapia acuden y si asisten ms las mujeres que los hombres o viceversa. Asimismo, la informacin sobre el nmero de fumadores en una determinada poblacin, el nmero de divorcios anuales en una nacin, el nmero de pacientes que atiende un hospital, el ndice de productividad de una fbrica, el nivel de contenido sexual presente en un programa de televisin y la actitud de un grupo de jvenes, en particular, hacia el aborto, son ejemplos de informacin descriptiva cuyo propsito es dar un panorama lo ms preciso posible del fenmeno al que se hace referencia.
'O Es importante notar que la descripcin del estudio puede ser ms o menos gcncral o detallada; por ejemplo. podramos describir la imagen de cada partido poltico en toda la nacin, en cada estado, provincia o departamento; o en cada ciudad o poblacin (y aun en los tres niveles).

Definicin del tipo de investigacin a realizar

61

Los estudios descriptivos miden conceptos

Los estudios descriptivos miden de manera ms bien independiente los conceptos o variables a los que se refieren. Aunque, desde luego, pueden integrar las mediciones de cada una de dichas variables para decir cmo es y cmo se manifiesta el fenmeno de inters, su objetivo no es indicar cmo se relacionan las variables medidas. Por ejemplo, un investigador organizacional puede pretender describir varias empresas industriales en trminos de su complejidad, tecnologa, tamao, centralizacin y capacidad de innovacin. Entonces mide esas variables para poder describirlas en los trminos deseados. A travs de sus resultados, describir qu tan automatizadas estn las empresas medidas (tecnologa); cunta es la diferenciacin horizontal (subdivisin de las tareas), vertical (nmero de niveles jerrquicos) y espacial (nmero de centros de trabajo y nmero de metas presentas en las empresas, etc.); cunta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y cuntos tienen acceso a la toma de decisiones (centralizacin de las decisiones); y en qu medida pueden innovar o realizar cambios en los mtodos de trabajo o maquinaria (capacidad de innovacin). Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las empresas con tecnologa ms automatizada son aquellas que tienden a ser las ms complejas (relaciona tecnologa con complejidad), ni decirnos si la capacidad de innovacin es mayor en las empresas menos centralizadas (correlacionar capacidad de innovacin con centralizacin). Lo mismo ocurre con el psiclogo clnico que tiene como objetivo describir la personalidad de un individuo. Se limitar a medirlo en las diferentes dimensiones de la personalidad (hipocondra, depresin, histeria, masculinidad-femineidad, introversin social, etc.), para describirla. Desde luego, considera las dimensiones de la personalidad para poder describir al individuo, pero no est interesado en analizar si mayor depresin est relacionada con mayor introversin social; en cambio, si pretendiera establecer correlaciones, su estudio sera bsicamente correlacional y no descriptivo. As como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los descnptfvos se centran en medir con la mayor precisin posible. Como mencionan Sellitz (1965), en esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir qu se va a medir y cmo lograr precisin en esa medicin. Asimismo, debe ser capaz de especificar quines deben estar incluidos en la medicin. Por ejemplo, si vamos a medir variables en empresas es necesario indicar qu tipos de empresas (industriales, comerciales, de s e ~ c i o o s combinaciones de las tres clases, giros, tamaos, etctera). La investigacin descriptiva, en comparacin con, la naturaleza poco estructurada de los estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento del rea que se investiga para formular las preguntas especficas que busca responder (Dankhe, 1986).La descripcin puede ser ms o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la medicin de uno o ms atributos del fenmeno descrito.

62

Metodologa de la investigacin

Los estudios descriptivos: predicciones incipientes

Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean rudimentarias. Por ejemplo,si obtenemos informacin descriptiva del uso que hace de la televisin un grupo caractersticas de nios, tal como el hecho de que en promedio dedican diariamente 3:30 horas a ver la televisin (Fernndez-Collado, Baptista y Elkes, 1986) y si nos encontramos con un nio ("Alonso") que vive en dicha ciudad y tiene 9 aos, podemos predecir el nmero de minutos probables que Alonso dedica a ver la televisin a diario, utilizando ciertas tcnicas estadsticas y sobre la base del promedio del grupo de nios al que Alonso pertenece. Otro ejemplo sera el de un analista de la opinin pblica que, basndose en datos descriptivos obtenidos enuna encuesta llevada a cabo entre todos los sectores de una poblacin de futuros votantes para determinada eleccin (nmero de personas que hjeron que habrn de votar por cada uno de los candidatos contendientes), intenta predecir probabilsticamente qu candidato triunfar en la eleccin.

4.4

;EN OU CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?


Los estudios correlacionales pretenden responder a preguntas de investigacin como stas: conforme transcurre una psicoterapia orientada hacia el paciente, aumenta su autoestima?; a mayor variedad y autonoma en el trabajo corresponde mayor motivacin intrnseca respecto a las tareas laborales?; los nios que dedican ms tiempo a ver la televisin tienen un vocabulario ms amplio que los que ven menos televisin?; los campesinos que adoptan ms rpidamente una innovacin poseen mayor inteligencia que los campesinos que la adoptan despus?; la lejana fsica entre las parejas de novios tiene una relacin negativa con la satisfaccin en la relacin? Es decir, este tipo de estudios tienen como propsito medir el grado de relacin que exista entre dos o ms conceptos o variables (en un contexto en particular). En ocasiones slo se analiza la relacin entre dos variables, lo que podra Y; pero frecuentemente se ubican en el estudio relarepresentarse como X ciones entre tres variables, lo cual se podra representar as: X -

\z/y;

Otras

ve-

ces se incluyen relaciones mltiples: X -Y -W . En este ltimo caso se


F plantean cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones: Xcon Y, X con Z, Y con Z, Ycon Wy Z con F. Obsrvese que no se est correlacionando Xcon F, Xcon W , Ycon F, Zcon W, ni Wcon F ) . Los estudios correlacionales miden las dos o ms variables que se pretende ver si estn o no relacionadas en los mismo sujeto y despus se analiza la correlacin. Por ejemplo, un investigador que desee analizar la relacin entre la motivacin laboral y la productividad en un grupo de trabajadores (digamos, de varias empresas industriales con ms de 1000 trabajadores de la ciudad de Bogot,

\ Z/

Definicin del tipo de investigacin a realizar

63

Colombia),medira la motivacin y la productividad de cada uno, y despus analizara si los trabajadores con mayor motivacin son o no los ms productivos. Es importante recalcar que, en la mayora de los casos, las mediciones en las variables a correlacionar provienen de los mismos sujetos. No es comn que se correlacionen mediciones de una variable hechas en unas personas con mediciones de otra variable realizadas en otras personas." As, no sera vlido correlacionar mediciones de la motivacin de los trabajadores de Bogot con mediciones sobre la productividad hechas a otros trabajadores (de otras empresas o trabajadores argentinos).

Propsito
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacionales son saber cmo se puede comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otras variables relacionadas. Es decir, intentar predecir el valor aproximado que tendr un grupo de individuos en una variable, a partir del valor que tienen en la variable o variables relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el propsito predictivo de los estudios correlacionales,sera correlacionar el tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadstica con la calificacin obtenida en l. En este caso se mide en un grupo de estudiantes cunto dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen y tambin se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en la otra variable);posteriormente se determina si las dos variables estn correlacionadas, ello significa que una vara cuando la otra tambin vara. La correlacin puede ser positiva o negativa. Si es positiva, significa que sujetos con altos valores en una variable tendern a mostrar altos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tendern a obtener una ms alta calificacin en el examen. Si es negativa, significa que sujetos con altos valores en una variable tendern a mostrar bajos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tendern a obtener una calificacin ms baja en el examen. Si no hay correlacin entre las variables, ello nos indica que stas varan sin seguir un patrn sistemtico entre s: habr sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y bajos en la otra, sujetos que tengan altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con valores bajos en una variable y bajos en la otra, y sujetos con valores medios en las dos variables. En el ejemplo mencionado, habr quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el examen de estadstica y obtengan altas calificaciones en l, pero tambin quienes dediquen mucho tiempo y obtengan bajas calificaciones, quienes dediquen poco tiempo y saquen buenas calificaciones, quienes dediquen poco y les vaya mal en el examen. Si dos variables estn correlacionadas y se conoce la correlacin, se tienen bases para predecir, con mayor o menor exactitud, el valor aproximado que tendr un grupo de personas en una variable, sabiendo qu valor tienen en la otra variable.
l 1 Ms adelante, en el capitulo "Anlisis de los datos", se comentarn algunos casos en donde se plantean correlaciones entre variables.

iI

64

Metodologa de la investigacin

Supngase que, en una investigacin con 100 estudiantes del quinto semestre de la carrera de Psicologa Social de una universidad,se encontrarauna relacin fuertemente positiva entre el tiempo dedicado a estudiar para determinado examen de estadstica y la calificacin en dicho examen, y hubiera otros 85 estudiantes del mismo semestre y escuela; qu prediccin podramos hacer con estos otros estudiantes? Sabremos que quienes estudien mas tiempo, obtendrn las mejores calificaciones. Como se sugiri antes, la correlacin nos indica tendencias (lo que ocurre en la mayora de los casos) ms que en casos individuales. Por ejemplo, "Gustavo" puede haber estudiado bastantes horas y conseguir una nota baja en su examen, o "Cecilia" puede haber estudiado muy poco tiempo y lograr una calificacin alta. Sin embargo, en la mayora de los casos, quienes estudien ms tiempo tendern a obtener una calificacin ms alta en el examen. En el captuio referente al anlisis e interpretacin de los datos, se profundizar en el tema de la correlacin e incluso se vern distintas clases de correlacin que no se han mencionado aqu; por ahora basta con que se comprenda cul es el propsito de los estudios correlacionales.

Los estudios correlacionales se distinguen de los descriptivos principalmente en que, mientras stos se centran en medir con precisin las variables individuales (varias de las cuales se pueden medir con independencia en una sola investigacin), los estudios correlacionales evalan el grado de relacin entre dos variables, pudindose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una nica investigacin (comnmente se incluye ms de una correlacin). Para comprender mejor esta diferencia tomemos un ejemplo sencillo.

Supongamos que un psicoanalista tiene como pacientes a una pareja, "Dolores" y "Csar". Puede hablar de elios de manera individual e independiente; es decir, comentar cmo es Dolores (fsicamente, en cuanto a su personalidad, aficiones, motivaciones, etctera) y cmo es Csar; o bien puede hablar de su relacin, comentando cmo se Uevan y perciben su matrimonio, cunto tiempo pasan diariamente juntos, qu actividades realizan juntos y otros aspectos simiiares. En el primer caso la descripcin es individual (si Dolores y Csar fueran las variables, los comentarios del doctor seran producto de un estudio descriptivo de ambos cnyuges),mientras que en el segundo, el enfoque es relacional (el inters primordial es la relacin matrirnonial de Dolores y Csar). Desde luego, en un mismo estudio nos puede interesar tanto describir los conceptos y variables de manera individual como la relacin entre ellas. Otro ejemplo de un estudio correlacional es, en el caso de los abogados, el que indica que los abogadosms viejos trabajan sobre todo con clientes institucionalesy que los abogados recin egresados estn abiertos a aceptar publicidad de y para sus bufetes.

Definicin del tipo de investigacin a reolizor

65

Valor

La investigacin correlacional tiene, en alguna medida, un valor explicativo aunque parcial. Saber que dos conceptos o variables estn relacionadas aporta cierta informacin explicativa. Por ejemplo, si la adquisicin de vocabulario por parte de un grupo de nios de cierta edad (digamos entre los 3 y los 5 aos) se relaciona con la exposicin a un programa de televisin educativo, ese hecho puede proporcionar cierto grado de explicacin sobre cmo los nios adquieren algunos conceptos. Igualmente, si la similitud de valores (religin, sexo, educacin, etctera) en parejas de ciertas comunidades indias guatemaltecas est relacionada con la probabilidad de que contraigan matrimonio, esta informacin nos ayuda a explicar por qu algunas de esas parejas se casan y otras no. Desde luego, la explicacin es parcial, pues hay otros factores relacionados con la decisin de casarse. Cuanto mayor nmero de variables sean correlacionadas en el estudio y mayor sea la fuerza de las relaciones ms completa ser la explicacin. En el ejemplo anterior, si se encuentra que, adems de la "similitud", tambin estn relacionadas con la decisin de casarse las variables "tiempo de conocerse", "vinculacin de las familias de los novios1',"ocupacin del novio", "atractivo fsico" y "tradicionalismo", el grado de explicacin ser mayor. Y si agregamos ms variables que se relacionan con dicha decisin, la explicacin se torna ms completa.
Riesgo: correlaciones espurias
Puede darse el caso de que dos variables estn aparentemente relacionadas, pero que en realidad no lo estn. Esto se conoce en el mbito de la investigacin como correlacin espuria. Supngase que llevramos a cabo una investigacin con nios, cuyas edades oscilaran entre 8 y 12 aos, con el propsito de analizar qu variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y midiramos su inteligencia a travs de alguna prueba. Supngase tambin que se da la siguiente tendencia: "a mayor estatura, mayor inteligencia"; es decir, que los nios con ms estatura tendieran a obtener una calificacin ms alta en la prueba de inteligencia, con respecto a los nios de menor estatura. Estos resultados no tendran sentido. No podramos decir que la estatura est correlacionada con la inteligencia, aunque los resultados del estudio as lo indicaran. Lo que sucede es lo siguiente: la maduracin est asociada con las respuestas a una prueba de inteligencia, los nios de 12 aos (en promedio ms altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para responder a la prueba (comprensin, asociacin, retencin, etc.), que los nios de 11 aos y stos a su vez las han desarrollado en mayor medida que los de 10 aos; y as sucesivamente hasta llegar a los nios de 8 aos (en promedio los de menor estatura), quienes poseen menos habilidades que los dems para responder a la prueba de inteligencia. Estamos ante una correlacidn espuria cuya "explicacin" no slo es parcial sino errnea; se requerira de una investigacin a nivel explicativo para saber cmo y por qu las variables estn supuestamente relacionadas. E l ejemplo cita-

do resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cundo una correlacin carece de sentido.

4.5

;EN QU C O N S I S T E N LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?


Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos a responder a las causas de los eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o por qu dos o ms variables estn relacionadas. Por ejemplo, dar a conocer las intenciones del electorado es una actividad descriptiva (indicar segn una encuesta de opinin antes de que se lleve a cabo la eleccin cuntas personas "van" a votar por los candidatos contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas intenciones con conceptos como edad y sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo propagandstico en los medios de comunicacin colectiva que realizan los partidos a los que pertenecen los candidatos y los resultados de la eleccin anterior (estudio correlacional) es diferente de sealar por qu alguien habr de votar por el candidato 1 y otra por los dems candidatos12(estudio explicativo). Volviendo a hacer una analoga con el ejemplo del psicoanalista y sus pacientes, un estudio explicativo sera similar a que el doctor hablara de por qu Dolores y Csar se llevan como lo hacen (no cmo se llevan, lo cual corresponda a un nivel correlacional).Suponiendo que su matrimonio lo condujeran "bien" y la relacin fuera percibida por ambos como satisfactoria, el doctor explicara por qu ocurre as. Adems, nos explicara por qu realizan ciertas actividades y pasan juntos determinado tiempo.

Los estudios explicativos responderana preguritas tales como: quefectos tiene que los adolescent& peruanos, habitantes de zonas urbanas y de &el socioecon~co elevado,vean videos televisivosmusicales con alto contenido sexual?,aqu se deben estos efectos?,qu variables mediatizanlos efectos y de qu modo?,Lpor que prefieren dichos adolescentes ver videos musicales con altos contenidos sexuales respecto a otros tipos de programas y videos musicales?, qu usos dan los adolescentes al
l2 Como se mencion, puede alcanzarse cierto nivel de explicacin cuando relacionamos diversas variables o conceptos y stos se encuentranvindados entre s(no nicamente dos o tres sino la mayona de ellos). la estructura de variables presenta correlaciones considerablesy adems el investigador conoce muy bien el fenmeno de estudio. Por ahora y debido a la complejidad del tema, no se ha profundizado en algunas consideraciones sobre la explicaciny la causalidad que ms adelantc se discutirn.

Definicin del tipo de investigac~n a realizar

67

contenido sexual de los videos musicales?, qu gratificacin deriva de exponerse a los contenidos sexuales de los videos musicales?, etc. Un estudio descriptivo solamente respondera a preguntas como: cunto tiempo dedican dichos adolescentes a ver videos musicales y especialmente videos con alto contenido sexual?, en qu medida les interesa ver este tipo de videos?; en su jerarqua de preferencias por ciertos contenidos televisivos qu lugar ocupan los videos musicales?,Lprefierenver videos musicales con alto, medio, bajo o nulo contenido sexual?; y un estudio correlacional contestara a preguntas como est relacionada la exposicin a videos musicales con alto contenido sexual por parte de los mencionados adolescentes con el control que ejercen sus padres sobre la eleccin de programas de aqullos?, a mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, mayor manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual?, a mayor exposicin por parte de los adolescentes a dichos videos, se presenta una actitud ms favorable hacia el aborto?, etctera.

Grado de estructuracin de los estudios explicativos


Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que las dems clases de estudios y de hecho implican los propsitos de ellas (exploracin, descripcin y correlacin),adems de que proporcionan un sentido de entendimiento del fenmeno a que hacen referencia. Para comprender lo anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971, pp. 7 4 , que aunque se refiere a un fenmeno natural es muy til para comprender lo que significa generar un sentido de entendimiento. Consideremos la siguiente correlacin: "si el volumen de un gas es constante, a un incremento en la temperatura le seguir un incremento en la presin". Esta afirmacin nos dice cmo estn relacionadas tres variables: volumen, temperatura y presin del gas; y a travs de ella podemos predecir qu ocurre con la presin si se conoce el volumen y la temperatura. Hay, adems, cierto valor explicativo: por qu aument la presin?, debido a que la temperatura se increment y el volumen del gas se mantuvo constante. Pero se trata de una explicacin parcial. Una explicacin completa requerira de otras proposiciones que informaran por qu y cmo estn relacionadas esas variables.

"Un incremento de la temperatura aumenta la energa cintica de las molculas del gas." "El incremento de la energa cintica causa un aumento en la velocidad del mo- , vimiento de las molculas." "Puesto que las molculas no pueden ir ms all del recipiente con volumen constante, stas impactan con mayor frecuencia la superficie interior del recipiente (debido a que se desplazan ms rpido, cubren ms distancia y rebotan en el recipiente ms frecuentemente)." "En la medida en que las molculas impactan los costados del recipiente con mayor frecuencia, aumenta la presin sobre las paredes del recipiente."

68

Metodologa de la investigacin

Esta explicacin, basada en la concepcin de un gas como un conjunto de molculas en constante movimiento, es mucho ms completa que la anterior y genera un mayor entendimiento.

4.6

U N A INVESTIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS D E LOS DIFERENTESTIPOS D E ESTUDIO?


Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa, pero no situarse nicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente exploratorio contendr elementos descriptivos, o bien un estudio correlacional incluir elementos descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de las clases de estudio. Asimismo, como se mencion antes, una investigacin puede iniciarse como exploratoria o descriptiva y despus llegar a ser correlacional y aun explicativa. Por ejemplo, un investigador puede pensar en un estudio para determinar cules son las razones por las que ciertas personas (de un pas determinado) evaden los impuestos. Su objetivo es de carcter explicativo. Sin embargo, el investigador, al revisar la literatura, no encuentra antecedentes que puedan aplicarse a su contexto (los antecedentes a los que se enfrenta fueron hechos en pases muy diferentes desde el punto de vista socioeconmico, la legislacin fiscal, la mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el fenmeno, haciendo algunas entrevistas al personal que trabaja en el Ministerio de Impuestos (o su equivalente), contribuyentes (causantes) y profesores universitarios que imparten ctedra sobre temas fiscales, y a describirlo, obtiene datos sobre niveles de evasin de impuestos, motivos ms frecuentes de ello, etctera. Posteriormente describe el fenmeno con ms exactitud y lo relaciona con diversas variables: cowelaciona grado de evasin de impuestos con nivel de ingresos (quines ganan ms, evaden ms o menos impuestos?), profesin (hay diferencias en el grado de evasin de impuestos entre mdicos, ingenieros, abogados, comuniclogos, psiclogos, etctera?) y edad (a mayor edad mayor o menor grado de evasin de impuestos?). Finalmente llega a explicar por qu las personas evaden impuestos, quines evaden ms y a qu se debe (causas de la evasin). Desde luego, el estudio aunque no puede situarse nicamente en alguno de los tipos citados sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para despus ser descriptivo, correlacional y explicativo.

4.7

DE QU DEPENDE QUE U N A INVESTIGACIN SE INICIE C O M O EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?


Como se mencion anteriormente, son dos los factores que influyen en que una investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Definicin del tipo de investigacin a realizar

69

el conocimiento actual del tema de investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el enfoque que el investigador pretenda dar a su estudio. En primer trmino, la literatura puede revelar que no hay antecedentes sobre .$1 tema en cuestin o que no son aplicables al contexto en el cual habr de desarrollarse el estudio, entonces la investigacin deber iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela guas an no estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el problema de investigacin, la situacin es similar, es decir, el estudio se iniciar como exploratorio. Por ejemplo, si pretendemos realizar una investigacin sobre el consumo de drogas en determinadas prisiones o crceles, con el propsito de analizar si hay o no consumo de estupefacientes en esos lugares, y se da ese consumo, en qu medida se da?, qu tipo de narcticos se consume?, cules ms?, a qu se debe ese consumo?, quines suministran los estupefacientes?, cmo es que son introducidos en las prisiones?, quines intervienen en su distrjbucin?, etctera. Y si encontramos que no existen antecedentes, el estudio se iniciara como exploratorio. En segundo trmino, la literatura nos puede revelar que hay "piezasy trozos" de teora con apoyo emprico moderado, esto es, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas variables. En estos casos nuestra investigacin puede iniciarse como descriptiva, pues hay detectadas ciertas variables en las cuales se puede fundamentar el estudio. Asimismo, se pueden adicionar variables a medir. Si estamos pensando describir el uso que hace de la televisin un grupo especfico de nios, encontraremos investigaciones que nos sugieren variables a medir: tiempo que dedican diariamente a ver la televisin, contenidos que ven ms, actividades que realizan los nios mientras ven televisin, etc. A ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los nios hacen de la televisin; o correlacional,cuando despus de un cuidadoso anlisis de las variables podemos presuponer unas relaciones entre ellas. Por ejemplo, al leer cuidadosamente los estudios realizados sobre la relacin nio-televisin, podemos tener una base para hipotetizar una relacin entre el tiempo que dedican los nios a ver televisin y el control paterno sobre el uso que hacen aqullos de sta, y llevar a cabo una investigacin para aprobar dicha relacin y otras ms. En tercer trmino, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones entre conceptos o variables. En estas situaciones la investigacin se iniciar como correlacional. Por ejemplo, si queremos analizar la relacin entre la productividad y la satisfaccin laboral de ciertos trabajadores de determinadas empresas, y si hay estudios al respecto, la investigacin podr iniciarse como correlativa. En cuarto trmino, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teons que se aplican a nuestro problema de investigacin;en estos casos el estudio puede iniciarse como explicativo. Si pensamos analizar por qu ciertos ejecutivos estn ms motivados intrnsecamente hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos encontraremos con la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca, la cual posee evidencia emprica de diversos contextos. Podramos pensar en llevar a cabo un estudio para explicar el fenmeno en nuestro contexto.

70

Metodologa de la investigacin

Por otra parte, el enfoque que el investigador le d a su estudio determina .cmo se iniciar ste. Si piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente pero dndole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. De este modo, el liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y situaciones (en organizaciones de distintos tamaos y caractersticas, con trabajadores de lnea, gerentes, supervisores, etc.; en el proceso de enseanza-aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros muchos contextos). Asimismo, las prisiones como forma de organizacin tambin han sido estudiadas. Sin embargo, alguien puede pretender llevar a cabo una investigacin para analizar las caractersticas de las lideresas en las crceles o reclusorios de mujeres en la ciudad de Mxico y qu factores hacen que ejerzan ese liderazgo. El estudio se iniciar como exploratorio, suponiendo que no encuentre antecedentes desarrollados sobre los motivos que provocan el fenmeno del liderazgo. Igualmente, un investigador puede pretender slo indicar cul es el nivel de motivacin intrnseca hacia el trabajo y la satisfaccin laboral en un determinado grupo de directores de organizaciones industriales, y aunque exista una teora que explique cmo se relacionan ambos conceptos, el estudio se iniciar y concluir como descriptivo. Si buscara primero describir dichos conceptos y luego relacionarlos, su estudio iniciara como descriptivo y posteriormente sera correlativo. Desde luego, entre ms antecedentes haya, mayor ser la precisin inicial de la investigacin.Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como exploratorio y terminar siendo explicativo.

4.8

CUL D E L O S C U A T R O T I P O S D E E S T U D I O ES EL MEJOR?
Los autores han escuchado esta pregunta en boca de estudiantes, y la respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro tipos de investigacin son igualmente vlidos e importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razn de ser. En este sentido, un estudiante no debe preocuparse si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo;debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir al conocimiento de un fenmeno. Que la investigacin sea de un tipo u otro, o incluya elementos de uno o ms de stos, depende de cmo se plantee el problema de investigacin. La investigacin debe hacerse "a la medida" del problema que se formule, es decir, no decimos a priori "voy a llevar a cabo un estudio exploratorio o descriptivo", sino que primero planteamos el problema y revisamos la literatura y, despus, analizamos si la investigacin va a ser de una u otra clase.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

RESUMEN
I I I I

Una vez que hemos efectuado la revisin de la literatura y afinamos el planteamiento del proble-

ma, pensamos en qu alcance tendr nuestra investigacin: exploratona, descriptiva, correlacional

Definicin del tipo de investigacin o realizar

71

o explicativa. Es decir, hasta dnde, en trminos de conocimiento, es posible que llegue nuestro estudio? Ningn tipo de estudio es superior a los dems, todos son significativos y valiosos. La diferencia para elegir uno u otro tipo de investigacin estriba en el grado de desarrollo del conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados. Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tpico desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para desarrollar mtodos a utilizar en estudios ms profundos.

Los estudios descriptivossirven para analizar cmo es y se manifiesta un fenmenoy sus componentes. LOS estudios correlacionales pretenden ver cmo se relacionan o vinculan diversos fenmenos entre s, o si no se relacionan. Los estudios explicativosbuscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos fenmenos. A nivel cotidiano y personal sera como investigar por qu a Brenda le gusta tanto ir a bailar a una disco o por qu se incendi un edificio. Una misma investigacin puede abarcar fines exploratorios, en su inicio, y terminar siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa: todo segn los objetivos del investigador.

CONCEPTOS BSICOS
I I I I I I I I I I I

Exploracin Descripcin Correlacin

Explicacin Tipo genrico de estudio

EJERCICIOS
I I I I I

Plantee una pregunta de investigacin sobre un problema de investigacin exploratorio, uno descriptivo, uno correlacional y uno explicativo. Las siguientes preguntas de investigacin a qu tipo de estudio corresponden (vanse respuestas en el Apndice 4): A cunta inseguridad se exponen los habitantes de la ciudad de Mxico?, cuntos asaltos ha habido en promedio diariamente durante los ltimos doce meses?, cuntos robos a casa-habitacin?, cuntos asesinatos?, cuntos robos a comercios?, cuntos robos de vehculos automotores?, cuntos lesionados?

Qu opinan los empresarios mexicanos de las tasas impositivas hacendanas? El alcoholismo en las esposas genera mayor nmero de abandonos y divorcios que el alcoholismo en los maridos? (En los matrimonios de clase alta y origen latinoamericano que viven en Nueva York.) Cul es la razn o cules son las razones por las que la telenovela "Nosotros" tuvo el mayor teleauditorio en la historia de la televisin venezolana? Respecto al problema de investigacin que plante en el captulo tres, a qu tipo de estudio corresponde?

DANKHE, G. L. (1976), Investigacin y comunicacin, en C. Fernndez-Collado y G. L. Dankhe (Eds): "La comunicacin humana: ciencia social", McGraw-Hill, Mxico, pp. 385-454.

72

Metodologa de la investigacin

La investigacin se inicia como descriptiva y finalizar como descriptiva/correlacional, ya que pretende analizar los usos y gratificaciones de la televisin en nios de diferentes niveles socioeconmicos,edades, sexo y otras variables (se relacionarn nivel socioeconmico y'uso de la televisin, etctera).

EL CONTAGIO DEL SIDA


Este estudio se inici como exploratono, ya que en su momento poco se sabia del control que ejercan las instituciones de salud y los laboratorios dedicados a la transfusin de sangre. Adems, el conocimientodel desarrollo del VIH adquirido por diferentes mecanismos no era completo ni suficiente. Al fiializarlo, el estudio es tpicamente correlacionalpuesto que aporta elementos para determinar la relacin entre el tiempo en que se desarrolla el SIDA y el medio de contagio.

DIAGNSTICO MUNICIPAL
Se mata de una investigacin descriptiva para determinar cmo se encuentra un municipio en las dimensiones econmicas y otras variables vinculadas al desarrollo social, que servirn para elaborar un plan de desarrollo. Aunque con la informacin obtenida se pueden correlacionar variables y analizar causas.

mAPRENDIZAJE
tsrminar este capitulo,

QBlETIVOS

PROCESO DE INVESTIGACIN Quinto paso


Formular las hiptesis. Detectar las variables. Definir conceptualmente las variables. Definir operacionalmente las variables.

Gbmprender los conde hiptesis, va,definicin conteqbprual y definicin eracional de una va-

El captulo define lo que es una hiptesis. presenta una clasificacin de los tipos de hiptesis en la investigacincientfica, define el concepto de variable y explica maneras de deducir y formular hiptesis. Asimismo se establece la relacin entre el planteamientodel pmblema, el marco terico, el tipo de investigacin y las hiptesis. s contenidas en

74
I

Metodologa de la investigacin

5. i

QU SON LAS HIPTESIS?


I I I L I I I I I I I I

Ya hemos planteado el problema de investigacin, revisado la literatura y contextualizado dicho problema mediante la construccin del marco terico. Tambin hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo, y que como investigadores decidimos hasta dnde queremos y podemos llegar. El siguiente paso consiste en establecer guas precisas del problema de investigacin o fenmenos que estamos estudiando. Estas guas son las hiptesis. En una investigacin podemos tener una, dos o varias hiptesis; y, como se explicar ms adelante, a veces no se tienen hiptesis. Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de probar y pueden definirse como explicaciones tentativas del fenmeno investigado formuladas a manera de proposiciones. De hecho, en nuestra vida cotidiana constantemente elaboramos hiptesis acerca de muchas cosas y luego indagamos su veracidad. Por ejemplo, establecemos una pregunta de investigacin: Le gustar a Ana? y una hiptesis: "Yo le resulto atractivo a Ana." Esta hiptesis es una explicacin tentativa y est formulada como proposicin. Despus investigamos si la hiptesis es aceptada o rechazada, cortejando a Ana. Las hiptesis no necesariamente son verdaderas; pueden o no serlo, pueden o no comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en s. Al formularlas, el investigador no puede asegurar que vayan a comprobarse. Como mencionan y ejemplifican Black y Champion (1976), una hiptesis es diferente de una afirmacin de hecho. Alguien puede hipotetizar que, en un pas determinado, las familias que viven en zonas urbanas tienen menor nmero de hijos que las familias que viven en zonas rurales; y esta hiptesis puede ser o no comprobada. En cambio, si alguien afirma lo anterior basndose en informacin de un censo poblacional recientemente efectuado en ese pas, no establece una hiptesis sino que afirma un hecho. Es decir, al establecer sus hiptesis, el investigador desconoce si sern o no verdaderas. Dentro de la investigacin cientfica, las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.

La proximidad fsica entre los hogares de las parejas de novios est relacionada positivamente con el nivel de satisfaccin que les proporciona su relacin. El ndice de cncer pulmonar es mayor entre los fumadores que entre los no fumadores. Conforme se desarrollan las psicoterapias orientadas en el paciente, aumentan las expresiones verbales de discusin y exploracin de planes futuros personales y disminuyenlas de hechos pasados. A mayor variedad en el trabajo, mayor motivacin intrnseca hacia el. El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadaspor transmisin sexual es mayor que las contagiadas por transfusin sangunea.

Formulacin de hiptesis

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L a roca caliza extrada del subsuelo de Quintana Roo, si es tratada con el procedimiento ECA, es un agregado ptreo de mayor calidad como base para la construccin de carreteras que si no se procesa bajo dicho procedimiento.

Las hiptesis pueden ser ms o menos generales o precisas, e involucrar dos o ms variables, pero en cualquier caso son slo proposiciones sujetas a comprobacin emprica, a verificacin en la realidad. El primer ejemplo, vincula dos variables: "proximidad fsica entre los hogares de los novios" y "nivel de satisfaccin".

5.2 I A I I I

.QU S O N LASVARIABLES?
En este punto es necesario definir qu es una variable. Una variable es una propiedad que puede variar y cuya variacin es susceptible de medirse. Ejemplos de variables son el sexo, la motivacin intrnseca hacia el trabajo, el atractivo fsico, el aprendizaje de conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin Mexicana, la religin, la agresividad verbal, la personalidad autoritaria y la exposicin a una campaa de propaganda poltica. La variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos valores respecto a la variable. Por ejemplo, la inteligencia: las personas pueden clasificarse de acuerdo con su inteligencia, no todas las personas poseen el mismo nivel de inteligencia, varan en ello. Otras variables pueden ser la productividad de un determinado tipo de semilla, la rapidez con que se ofrece un servicio, la eficiencia de un procedimiento de construccin, la efectividad de una vacuna, el tiempo que tarda en manifestarse una enfermedad, etctera (hay variacin en todos los casos). Las variables adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden ser relacionadas con otras (formar parte de una hiptesis o una teora). En este caso se les suele denominar "constructos o construcciones hipotticas".

5.3

(CMO SE RELACIONAN LAS HIPOTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS OBJETIVOS D E INVESTIGACIN?


Las hiptesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de investigacin, la relacin entre ambas es directa e ntima. Las hiptesis sustituyen a los objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio. Por eilo, las hiptesis comnmente surgen de los objetivos y preguntas de investigacin, una vez que stas han sido reevaluadas a raz de la revisin de la literatura.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Si hemos seguido paso por paso el proceso de investigacin, es natural que las hiptesis surjan del planteamiento del problema que, como recordamos, se vuel-

76

Metodologa de la investigacin

ve a evaluar y si es necesario se replantea despus de revisar la literatura. Es decir, provienen de la revisin misma de la literatura. Nuestras hiptesis pueden surgir de un postulado de una teora, del anlisis de sta, de generalizaciones empricas pertinentes a nuestro problema de investigacin y de estudios revisados o antecedentes consultadas. Existe pues, una relacin muy estrecha entre el planteamiento del problema, la revisin de la literatura y las hiptesis. La revisin inicial de la literatura hecha para familiarizarnos con el problema de estudio nos lleva a plantearlo, despus revisamos la literatura y afinamos o precisamos el planteamiento, del cual derivamos las hiptesis. Al formular las hiptesis volvemos a evaluar nuestro planteamiento del problema. Recordemos que los objetivosy preguntas de investigacinpuedenreafinnarse o mejorirse durante el desarrollo del estudio. Asimismo, durante el proceso se nos pueden ocurrir otras hiptesis que no estabaq contempladas en el planteamiento original, producto de nuevas reflexiones, ideas o experiencias; discusiones con profesores, colegas o expertos en el rea; e, incluso, "de analogas, mediante el descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros contextos y la que se posee para la realidad del objeto de estudio" (Rojas, 1981,p. 95).Este ltimo caso ha ocurrido varias veces en las ciencias sociales.Por ejemplo, algunas hiptesis en el rea de la comunicacin no verbal sobre el manejo de la territorialidad humana surgieron de estudios sobre este tema pero en animales; algunas concepciones de la teora del campo o psicologa topolgica (cuyoprincipal exponente fue Kurt Lewin) tiene antecedentes enla teora del comportamiento de los campos electromagnticos.La teora de Galileo,propuesta por Joseph Woelfel y Edward L. Fink (1980)para medir el proceso de la comunicacin,tiene orgenes importantes en la fsica y otras ciencias exactas (las dinmicas del "yo" se apoyan en nociones de la lgebra de vectores).Sellitz et al. (1965,pp. 54-55),al hablar de las fuentes de donde surgen las hiptesis escriben:
"Las fuentes de hiptesis de un estudio tienen mucho que ver a la hora de determinar la naturaleza de la contribucin de la investigacin en el cuerpo general de conocimientos. Una hiptesis que simplemente emana de la intuicin o de una sospecha puede hacer finalmente una importante contribucin a la ciencia. Sin embargo, si solamente ha sido comprobada en un estudio, existen dos limitaciones con respecto a su utilidad. Primero no hay seguridad de que las relaciones entre dos variables halladas en p-~ determinado estudio sern encontradas en otros estudiosm[ ...] "En segundo lugar, una hiptesis basada simplemente en una sospecha no es propicia a no ser relacionada con otro conocimiento o teona. As pues, los hallazgos de un estudio basados en tales hiptesis no tienen una clara conexin con el amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia social. h e d e n suscitar cuestiones interesantes, pueden estimular posteriores investigaciones,e incluso pueden ser integradas ms tarde en una teora explicatoria.Pero, a menos que tales avances teligan lugar, tienen muchas probabilidades de quedar como trozos aislados de informacin."

Y agregan:
"Una hiptesis que nace de los hallazgos de otros estudios est libre en alguna forma de la primera de estas limitaciones. Si la hiptesis est basada en resultados

Formulacin de hiptesis

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de otros estudios, y si el presente estudio apoya la hiptesis de aqullos, el resultado habr servido para confirmar esta relacin de una forma normal"[...] "Unahiptesis que se apoya no simplemente en los hallazgos de un estudio previo, sino en una teora en trminos ms generales, est libre de la segunda limitacin: la de aislamiento de un cuerpo de doctrina ms general."

Las hiptesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo terico abundante


Estamos de acuerdo en que las hiptesis surgidas de teoras con evidencia emprica superan las dos limitaciones que sealan Sellitz y sus colegas (1965), as como en la afirmacin de que una hiptesis que nace de los hallazgos de investigaciones anteriores vence la primera de esas limitaciones. Pero es necesario recalcar que hiptesis til'es y fructferas tambin pueden originarse en planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el cuerpo terico que los sustente no sea abundante. A veces la experiencia y la observacin constante pueden ofrecer potencial para el establecimiento de hiptesis importantes, lo mismo puede decirse de la intuicin. Cuanto menor apoyo emprico previo tenga una hiptesis, mayor cuidado se deber tener en su elaboracin y evaluacin, porque tampoco podemos formular hiptesis de manera superficial. Lo que s constituye una grave falla en la investigacin es formular hiptesis sin haber revisado cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores tales como "hipotetizar" algo sumamente comprobado o "hipotetizar" algo que ha sido contundentemente rechazado. Un ejemplo burdo pero ilustrativo sera pretender establecer la hiptesis de que "los seres humanos pueden volar por s mismos, nicamente con su cuerpo". Definitivamente, la calidad de las hiptesis est relacionada positivamente con el grado de exhaustividad con que se haya revisado la literatura.

5.5

QU CARACTER~TICASDEBETENER U N A HIPTESIS?'
Para que una hiptesis sea digna de tomarse en cuenta para la investigacin cientfica, debe reunir ciertos requisitos: 1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social real. Como argumenta Rojas (1981),las hiptesis slo pueden someterse a prueba en un universo y contexto bien definidos. Por ejemplo, una hiptesis relativa a alguna variable del comportamiento gerencia1 (digamos, la motivacin) deber ser sometida a prueba en una situacin real (con ciertos gerentes de organizaciones existentes, reales). En ocasiones en la misma hiptesis se hace explcita esa realidad ("los nios guatemaltecos que viven en zonas urbanas, imitarn mayor conducta violenta de la televisin; que los nios guatemaltecos que viven en zonas rurales"), y otras veces la realidad se define a travs de explicaciones que acompaan a la hiptesis. As, la hiptesis: "cuanto mayor sea la retroalimentacin sobre el desempeo en el trabajo que proporcione un gerente a sus supervisores, ms grande ser la motivacin intrnseca de stos hacia

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

78

Metodologa de lo investigacin

2.

3.

4.

5.

sus tareas laborales"; no explica qu gerentes, de qu empresas. Y ser necesario contextualizar la realidad de dicha hiptesis, afirmar por ejemplo que se trata de gerentes de todas las reas de empresas puramente industriales con ms de 1 000 trabajadores y ubicadas en Bogot. Es muy frecuente que, cuando nuestras hiptesis provienen de una teora o una generalizacin emprica (afirmacincomprobada varias veces en la realidad), sean manifestaciones contextualizadas o casos concretos de hiptesis generales abstractas. La hiptesis "a mayor satisfaccin laboral mayor productividad" es general y puede someterse a prueba en diversas realidades (pases, ciudades, parques industriales o aun en una sola empresa; con directivos, secretarias u obreros, etc.; en empresas comerciales,industriales, de servicios o combinaciones de estos tipos; giros; etc.). En estos casos, al probar nuestra hiptesis contextualizada aportamos evidencia en favor de la hiptesis ms general. Es obvio que los contextos o realidades pueden ser ms o menos generales y, normalmente, han sido explicados con claridad en el planteamiento del problema. Lo que hacemos al establecer las hiptesis es volver a analizar si son los adecuados para nuestro estudio y si es posible tener acceso a ellos (reconfirmamos el contexto, buscamos otro o ajustamos las hiptesis). Los trminos (variables)de la hiptesis deben ser comprensibles, precisos y lo ms concretos posible. Trminos vagos o confusos no tienen cabida en una hiptesis. As, "globalizacin de la economa" y "sinerga organizacional", son conceptos imprecisos y generales que deben sustituirse por otros ms especficos y concretos. La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil (lgica).Debe quedar claro cmo se estn relacionando las variables y esta relacin no puede ser ilgica. L a hiptesis: "la disminucin del consumo del petrleo en Estados Unidos est relacionada con el grado de aprendizaje del lgebra por parte de nios que asisten a escuelas pblicas en Buenos Aires" sera inverosmil; no podemos considerarla. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellos, deben ser observables y medibles, o sea tener referentes en la realidad. Las hiptesis cientficas, al igual que los objetivos y preguntas de investigacin,no incluyen aspectos morales ni cuestiones que no podemos medir en la realidad. Hiptesis como: "los hombres ms felices van al cielo" o "la libertad de espritu est relacionada con la voluntad creadora" contienen conceptos o relaciones que no poseen referentes empricos; por lo tanto, no son tiles como hiptesis para investigar cientficamente ni se pueden someter a prueba en la realidad. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas. Este requisito est estrechamente relacionado con el anterior y se refiere a que al formular una hiptesis, tenemos que analizar si existen tcnicas o herramientas de la investigacin, para poder verificarla, si es posible desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance. Se puede dar el caso de que existan esas tcnicas, pero por ciertas razones no tengamos acceso a ellas. Alguien podra pretender probar hiptesis referentes a la desviacin presupuestal en el gasto pblico de un pas latinoamericano o la red de narcotraficantes en la ciudad de Miami, pero no dispo-

ner de formas realistas de obtener sus datos. Entonces su hiptesis aunque tericamente puede ser muy valiosa, no se puede probar en la realidad.

5.6
I I

QUTIPOS DE HIPTESIS HAY?


I I I I I I I I 9 I I I I I I

Existen diversas formas de clasificar las hiptesis, pero en este apartado nos vamos a concentrar en la siguiente clasificacin: 1) hiptesis de investigacin, 2 ) hiptesis nulas, 3) hiptesis alternativas y 4) hiptesis estadsticas.

5.7

QU SON LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN?


Lo que hemos venido definiendo como hiptesis a lo largo de este captulo son en realidad las hiptesis de investigacin. stas podran definirse como "proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o ms variables y que cumplen con los cinco requisitos mencionados". Se les suele simbolizar como 0 etc. (si son varias) y tambin se les denomina hiptesis de trabajo. A su vez, las hiptesis de investigacin pueden ser:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

mm
5.7.1
I I I

Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un contexto o en la manifestacin de otra ~ a r i a b l e ' ~
I I 9 I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I 9 I

Hi: "Laexpectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la Corporacin TEAQ oscila entre $50 000 y $60 000 pesos colombianos."

Las hiptesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se formulan hiptesis o que stas son afirmaciones ms generales ("la ansiedad en los jvenes alcohlicos ser elevada", "durante este ao, los presupuestos de publicidad se incrementarn entre 50 y 60%, "la motivacin extrnseca de los obreros de las plantas de las zonas industriales de Guadalajara disminuir", "el nmero de tratamientos psicoteraputicos va a aumentar en las urbes sudamericanas con ms de 3 millones de habitantes"). No es sencillo hacer estimaciones con cierta precisin respecto a fenmenos del comportamiento humano.
l 3 Algunos investigadores consideran estas hiptesis como afirmaciones "univariadas". Argumentan que no se relacionan variables. Opinan que, ms que relacionar las variables, se est planteando cmo se va a manifestar una variable en una "constante" (despus de todo, en los ejemplos el grupo medido de personas u objetos es constante). Este razonamiento tiene validez, y entonces tal vez deberamos decir "relacionan trminos". Sin embargo, consultamos a algunos grupos de estudiantes, quienes manifestaron que les resultaba difcil comprender la nocin de relacionar una variable con una constante. Por ello, se habla de hiptesis descriptivas que relacionan dos variables.

80 5.7.2

Metodologa de lo investigaun

Hiptesis correlacionales
Especifican las relaciones entre'dos o ms variables. Corresponden a los estudios correlaciones y pueden establecer la asociacin entre dos variables ("la inteligencia est relacionada con la memoria", "la exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, est asociada con la manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual"); o establecer la asociacin entre ms de dos variables ("la atraccin fsica, las demostraciones de afecto, la similitud en valores y la satisfaccin en el noviazgo, se encuentran vinculadas entre s", "la inteligencia, la memoria y las calificaciones obtenidas estn relacionadas, en estudiantes uruguayos de postgrado de ciencias sociales"). Sin embargo, las hiptesis correlacionales no slo pueden establecer que dos o ms variables se encuentran asociadas, sino cmo estn asociadas. Alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo.

i i i i i i i i i i i i i

"A mayorexposicin por parte de los adolescentes avideos musicales con alto contenido sexual, mayormanifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para establecer contacto sexual." (Aqu la hiptesis nos indica que, cuando una variable aumenta la otra tambin, y viceversa, cuando una variable disminuye, la otra disminuye.) "A mayor autoestima. menor temor de logro." (Aqu la hiptesis nos indica que, cuando una variable aumenta, la otra disminuye, y i sta disminuye,aqulia aumenta.) "Las telenovelas venezolanas muestran cada vez un mayor contenido sexual en sus escenas." (En esta hiptesis se correlacionan las variables "poca o tiempo en que se producen ias teienovelas" y "contenido sexualn.) "A mayor desempeo entre la poblacin econmicamente activa del municipio de Salvatierra, estado de Guanajuato,mayor percepcin de necesidad de que industrias de todo tipo se instalen en el municipio."

fi

En estos ejemplos, no slo se establece que hay relacin entre las variables, sino tambin cmo es la relacin (qu direccin sigue). Como se comprender, es diferente hipotetizar que dos o ms variables estn relacionadas, a hipotetizar cmo son estas relaciones. En el captulo "Anlisis e interpretacin de los datos" se explica ms a fondo el tema de la correlacin y los tipos de correlacin entre variables. Por el momento diremos que, cuando se correlacionan dos variables, se le conoce como "correlacin bivariada", y cuando se correlacionan varias, se le llama "correlacin mltiple". Es necesario agregar que, en una hiptesis de correlacin, el orden en que coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a la otra; no hay relacin de causalidad).Es lo mismo indicar "a mayor X, mayor Y", que "a mayor Y, mayor X", o "a mayor X, menor Y" que "a menor Y, mayor X".

Formulacin de hiptesis

81

"Quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica, tienden a tener las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometna", es igual que: "los que tienden a tener las puntuaciones ms elevadas en el examen de psicometra son quienes tienen ms altas puntuaciones en el examen de estadstica".

Como aprendimos desde pequeos: "el orden de los factores (variables) no altera el producto (la hiptesis)". Desde luego, esto ocurre en la correlacin mas no en las relaciones de causalidad, donde vamos a ver que simporta el orden de las variables. Pero en la correlacin no hablamos de variables independiente y dependiente (cuando slo hay correlacin estos trminos carecen de sentido). Los estudiantes que comienzan en sus cursos de investigacin suelen indicar en toda hiptesis cul es la variable independiente y cul la dependiente. Ello es un error. nicamente en hiptesis causales se puede hacer esto. Por otro lado, es comn que cuando se pretende en la investigacin correlacionar varias variables se tengan diversas hiptesis, y cada una de ellas relacione un par de variables. Por ejemplo, si quisiramos relacionar las variables "atraccin fsica", "confianza", "proximidad fsica" y "equidad en el noviazgo (todas entre s), estableceramos las hiptesis correspondientes.

H, H, H, H , H,

"A mayor atraccin fisica. menor confianza." "A mayor atraccin fisica, mayor proximidad fisica." "A mayor atraccin fsica. mayor equidad." "A mayor confianza, mayor proximidad fisica." "A mayor confianza, mayor equidad." H, "A mayor proximidad fisica, mayor equidad."

Estas hiptesis deben ser contextualizadas en su realidad (con qu parejas) y sometidas a prueba emprica.

5.7.3

Hiptesis de la diferencia entre grupos


Estas hiptesis se formulan en investigaciones cuyo fin es comparar grupos. Por ejemplo, supongamos que un publicista piensa que un comercial televisivo en blanco y negro, cuya finalidad es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar para que dejen de hacerlo, tiene una eficacia diferente que uno en color. Su pregunta de investigacin podra ser: es ms eficaz un comercial televisivo en blanco y negro que uno en color, cuyo mensaje es persuadir a los adolescentes

I I I I I I I I I I I I I I I I I

82

Metodologa de la investigacin

que comienzan a fumar para que dejen de hacerlo? Y su hiptesis podra quedar formulada as:

Hi: "El efecto persuasivo para dejar de fumar no ser igual en los adolescentes

que vean la versin del comercial televisivo en color que en los adolescentes que vean la versin del comercial en blanco y negro."

Otros ejemplos de este tipo de hiptesis sera:


Hi: Los adolescentes le atribuyen ms importancia que las adolescentes al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales.
Hi: "El tiempo en que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadas por

transfusin sangunea es menor que las que adquieren el VM por transmisin sexual" (las primeras lo adquieren ms rpidamente).

En ambos ejemplos se plantea una posible diferencia entre grupos; slo que en el primero de ellos nicamente se establece que "hay diferencia" entre los grupos que se estn comparando, pero no se afirma a cul de los grupos favorece la diferencia. No establece si el efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que ven el comercial en blanco y negro o los que ven el comercial en color. Se limita a decir que se esperauna diferencia.En cambio, en el segundo, adems de establecer la diferencia, se especifica a cul de los grupos a comparar favorece. (Los jvenes son quienes, segn se piensa, atribuirn mayor importancia al "atractivo fsico".) Cuando el investigador no tiene bases para presuponer en favor de qu grupo ser la diferencia, formula una hiptesis simple de diferencia de grupos (como el primer ejemplo de los comerciales). Y cuando s tiene bases, establece una hiptesis direccional de diferencia de grupos (como el segundo ejemplo). Esto ltimo, normalmente ocurre cuando la hiptesis se deriva de una teora o estudios antecedentes, o bien el investigador est bastante familiarizado con el problema de estudio. Esta clase de hiptesis puede abarcar dos, tres o ms grupos.

Hi: "Las escenas de la telenovela 'Sentimientos' presentarn mayor contenido se-

xual que las de la telenovela 'Luz Angeia', y stas, a su vez, mayor contenido sexual que las escenas de la telenovela 'Mi itimo amor'."14
Por supuesto, los nombres son ficticios. Si alguna telenovela se ha titulado (o en el futuro se titulara) as, es puramente una coincidencia.

Formulacin de hiptesis

83

Algunos investigadores consideran las hiptesis de diferencia de grupos como un tipo de hiptesis correlacionales, porque en ltima instancia relacionan dos o ms variables. El caso de la importancia del atractivo fsico relaciona las variables "sexo" con "atribucin de la importancia del atractivo fsico en las relaciones heterosexuales". La diferencia entre ambas clases de hiptesis estriba en que normalmente en las hiptesis de diferencia de grupos una de las variables (aqulla sobre la cual se dividen los grupos) adquiere un nmero ms limitado de valores (habr tantos valores como grupos se comparen), que los valores que adquieren las variables de las hiptesis correlacionales. Y han sido diferenciadas debido a que, por su nivel de medicin, requieren anlisis estadsticos distintos. Si usted no entendi este ltimo prrafo, no se preocupe, no se ha hablado todava sobre "niveles de medicin". Esta discusin fue introducida porque hay algunos investigadores que difieren en lo comentado. Pensamos que, cuando ya se hayan visto los temas "niveles de medicin" (cap. 9) y "mtodos o pruebas estadsticas paramtricas y no paramtricas" (cap. 10) , se comprender esta discusin. Las hiptesis de diferencia de grupos pueden formar parte de estudios correlacionales, si nicamente establecen que hay diferencia entre los grupos, aunque establezcan en favor de qu grupo es sta. Ahora bien, si adems de establecer tales diferencias explican el porqu de las diferencias, entonces son hiptesis de estudios explicativos. Asimismo, puede darse el caso de una investigacin que se inicie como correlacional y termine como explicativa. En resumen, los estudios correlacionales se caracterizan por tener hiptesis correlacionales, hiptesis de diferencias de grupos o ambos tipos.

5.7.4

Hiptesis que establecen relaciones de causalidad


Este tipo de hiptesis no solamente afirma las relaciones entre dos o ms variables y cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un "sentido de entendimiento" de ellas. Este sentido puede ser ms o menos completo, dependiendo del nmero de variables que se incluyan, pero todas estas hiptesis establecen relaciones de causa-efecto.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Hi: "La desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos."

E n el ejemplo, adems de establecerse una relacin entre las variables, se propone la causalidad de esa relacin Hi: "Todaslas personas que en 1984 recibieron transfusin de sangre o derivados contaminados con el VIH morirn antes de 1994."

Las hiptesis correlacionales pueden simbolizarse como "X Y", las hiptesis causales pueden simbolizarse como:

84

Metodologa de la investigacin

influye en o causa

"X

I- Y"

Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos variables pueden estar correlacionadas sin que ello necesariamente implique que una ser causa de la otra. Supongamos que una empresa fabrica un producto que se vende poco y decide mejorarlo, lo hace y lanza una campaa para anunciar el producto en radio y televisin. Despus observa que aumentan las ventas del producto. Los ejecutivos de la empresa pueden decir que el lanzamiento de la campaa est relacionado con el incremento en las ventas, pero si no se demuestra la causalidad no pueden asegurar que la campaa haya provocado tal incremento. Quiz la campaa es la causa del aumento, pero puede ser que la causa sea en s la mejora al producto, una excelente estrategia de comercializacin u otro factor; o bien todas pueden ser causas. Otro caso es el que se explic en el captulo anterior. Donde la "estatura" "pareca" estar correlacionada con la "inteligencia" en nios cuyas edades oscilaban entre los 8 y 1 2 aos (los nios con mayor estatura, tendan a obtener las calificaciones ms altas en la prueba de inteligencia); pero la realidad era que la "maduracin" era la variable que estaba relacionada con "la respuesta a una prueba de inteligencia" (ms que a la inteligencia en s). La correlacin no tena sentido; mucho menos lo tendra establecer una causalidad, afirmando que la estatura es causa de la inteligencia o que por lo menos influye en ella. Es decir, no todas las correlaciones tienen sentido y no siempre que se encuentra una correlacin puede inferirse causalidad. Si cada vez que se obtiene una correlacin se supusiera causalidad, ello equivaldra a decir, que cada vez que se ve a una seora y un nio juntos, se supusiera que ella es su madre, cuando puede ser su ta, una vecina o una seora que casualmente se coloc muy cerca del nio. Para poder establecer causalidad antes debe haberse demostrado correlacin, pero adems la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo, los cambios de la causa deben provocar cambios en el efecto. Al hablar de hiptesis, a las supuestas causas se les conoce como "variables independientes" y a los efectos como "variables dependientes". Solamente se puede hablar de variables independientes y dependientes cuando se formulan hiptesis causales o hiptesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en estas ltimas se explique cul es la causa de la diferencia hipotetizada. A continuacin se exponen distintos tipos de hiptesis causales:
A. Hiptesis causales bivariadas. En estas hiptesis se plantea una relacin entre una variable independiente y una variable dependiente. Por ejemplo: "Percibir que otra persona del sexo opuesto es similar a uno en cuanto a reli-

Formulacin de hiptesis
FIGURA 5.1 Esquema de relacin causal bivariada.

85

Percepcin de la similitud en religin, valores y creencias

Atractivo fsico

(usualmente la variable independiente se simbol'ua como " X en hiptesis causales, mientras que en hiptesis cdaonales no signifm variable independiente puesto que no hay supuesta causa)

(variable dependiente, se simboliza como "Y")

B.

gin, valores y creencias nos provoca mayor atraccin fsica hacia ella." (Figura 5.1.) Hiptesis causales multivariadas. Plantean una relacin entre varias variables independientes y una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o varias variables independientes y varias dependientes:

"La cohesibn y la centralidad en un gmpo sometido a una dinmica, y el tipo de determlaan l a efectividad de ste para iiderazgo que se ejerza denW del alcanzar sus metas primarias."(Figura 5.25

"Lavariedad y la autonoma en el trabajo, as como la retroalimentacinproveniente del desarrollo de l, generan mayor motivacin intrnseca y satisfaccin laborales." (Figura 5.3.)

Las hiptesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde ciertas variables intervienen modificando la relacin (hiptesis con presencia de variables intewinientes).

86

Metodologa de la investigacin

F I G U R A 5.2 Esquema de relacin causal multivariada.

'

INDEPENDIENTES

DEPENDIENTE

Simbolizada como:

F I G U R A 5.3 Esquema de relacin causal multivariada.

INDEPENDIENTES

DEPENDIENTES

Variedad en d trabajo

Simbolizada cano:

"La paga aumenta l a motivacin intrnseca de los trabajadores, cuando es administrada de acuerdo con el desempeo." (Figura 5.4.)

Puede haber estructuras causales de variables ms complejas, que resulta difcil expresar en una sola hiptesis, porque las variables se relacionan entre s de distintas maneras. Entonces se plantean las relaciones causales en dos o ms hiptesis o grficamente. (Figura 5.5.) El esquema de la figura 5.5. podra desglosarse en mltiples hiptesis; por ejemplo,
H,: "La paga incrementa la satisfaccin laboral." H,: "La integracin, la comunicacin instrumental y la comunicacin formal incrementan la satisfaccin laboral." H,: "La centralizacin disminuye la satisfaccin laboral." H,: "La satisfaccin laboral influye en la reasignacin de personal."

FIGURA 5.4 Esquema causal con variable interviniente.

Motivacin intrnseca

(Variable independiente)

(Variable dependiente)

1
Sim$dizada como:

Condiciones de administracin de la paga

(Variable intoviniente)

88

Metodologa de la investigacin

Centralizacin

I
Cuando se someten las hiptesis causales a anlisis estadstico, se evala la influencia de cada variable independiente (causa) en la dependiente (efecto) y la influencia conjunta de todas las variables independientes en la dependiente o dependientes.

FIGURA 5.5
Estructura causal compleja multi~ariada.'~

5.8

QU S O N LAS HIPTESIS NULAS?I6


Las hiptesis nulas son, en cierto modo, el reverso de las hiptesis de investigacin. Tambin constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables; slo que sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Si la hiptesis de investigacin propone: "los adolescentes le atribuyen ms imporl 5 Las variables fueron extradas de Price (1977). " 1 ' sentido que en este libro se da a la hiptesis nula es el ms comn, el de negacin de la hiptesis de investigacin, que fue propuesto por Fisher (125).No se discuten otras connotaciones o usos del trmino (v.gr., especificar un parmetro de cero) porque pueden crearse confusiones entre estudiantes que se inician en la investigacin. Para aquellos que deseen conocer ms del tema, se recomiendan las siguientes fuentes: Van Dalen y Meyer (1984, pp. 403-404) y sobre todo Henkel(1976, pp. 34-40).

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Fomulaci6n de hiptesis

89

tancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres", la hiptesis nula postulara: "Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las adolescentes." Debido a que este tipo de hiptesis resulta la contrapartida de la hiptesis de investigacin, hay prcticamente tantas clases de hiptesis nulas como de investigacin. Es decir, la clasificacinde hiptesis nulas es similar a la tipologa de la hiptesis de investigacin: hiptesis nulas descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto, hiptesis que niegan o contradicen la relacin entre dos o ms variables, hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan e hiptesis que niegan la relacin de causalidad entre dos o ms variables (en todas sus formas). Las hiptesis nulas se simbolizan as:

Veamos algunos ejemplos de hiptesis nulas, que corresponden a ejemplos de hiptesis de investigacin que fueron mencionados:

Ho: "La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la corporacin TEAQ no oscila entre S50 000 a S60 000 pesos colombianos." (Es una hiptesis nula descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto.) Ho: "Nohay relacin entre la autoestima y el temor de logro." (Hiptesis nula respecto a una correlacin.) Ho: "Las escenas de la telenovela 'Sentimientos' no presentarn mayor contenido sexual que las escenas de la telenovela 'Luz Angela' ni &as mayor contenido sexual que las escenas de la telepwela 'Mi itimo amor'". Esta hiptesis niega diferencia entre grupos y tambien podra formularse as: "No existen diferencias en el contenido sexual entre las escenas de las telenovelas 'Sentimientos', 'Luz hgela' y 'Mi ltimo amor'". O bien "el contenido sexual en las telenovelas 'Sentimientos', 'Luz Angeia' y 'Mi itimo amor' es el mismo". Ho: "La percepcin de la similitud en reiigln, valores y creencias no provoca mayor atraccin fsica." (Hiptesis que niega la relacin causal.)

5.9

~ SON ~ LAS HIPTESIS ALTERNATIVAS?


Como su nombre lo indica, son posibilidades "alternas"ante las hiptesis de investigacin y nula: ofrecen otra descripcin o explicacin distintas a las que proporcionan estos tipos de hiptesis. Si la hiptesis de investigacin establece: "esta silla es roja", la nula afirmar: "esta silla no es roja", y podran formularse una o ms hiptesis alternativas: "esta silla es azul", "esta silla es verde1',"esta silla es amarilla", etctera. Cada una constituye una descripcin distinta a las que proporcionan las hiptesis de investigacin y nula.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

90

Metodologo de la investigacin

Las hiptesis alternativas se simbolizan como Ha y slo pueden formularse cuando efectivamente hay otras posibilidades adems de las hiptesis de investigacin y nula. De no ser as, no pueden existir.

Hi: "El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar entre 50 y 60%de la votacin total." Ho: "El candidato 'A' no obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar 50 y 60%de la votad611 total." Ha: "El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar ms de 60%de la votacin total." Ha: "El candidato 'A' obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar menos de 50%de la votacin total." Hi: "Los jvenes le amuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuaies que las jvenes." Ho: "Los jvenes no le amuyen ms importancia ai atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes." Ha: "Los jvenes le atribuyen menos importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes."

En este ltimo ejemplo, si la hiptesis nula hubiera sido formulada de la siguiente manera:

Ho: "Los jvenes no le atribuyen ms importancialo le atribuyen menos irnportancia) ai atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las jvenes."

No habra posibilidad de formular una hiptesis alternativa puesto que las hiptesis de investigacin y nula abarcan todas las posibilidades. Las hiptesis alternativas, como puede verse, constituyen otras hiptesis de investigacin adicionales a la hiptesis de investigacin original.

Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas en smbolos estadsticos. Se pueden formular slo cuando los datos del estudio que se van a recolectar y analizar para probar o rechazar las hiptesis son cuantitativos (nmeros,porcentajes, promedios). Es decir, el investigador traduce su hiptesis de investigacin y su hiptesis nula (y cuando se formulan hiptesis alternativas, tambin stas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay tres tipos de hiptesis estadstica, que corresponden a clasificaciones

Fonnulocin de hiptesis

91

de las hiptesis de investigacin y nula: 1)de estimacin, 2) de correlacin y 3 ) de diferencias de medias. Hablemos de cada una de ellas dando ejemplos.

5.1 0. I
-

Hiptesis estadsticas de estimacin


m I I I I I I I I I I I I

Corresponden a las que, al hablar de hiptesis de investigacin, fueron denominadas "hiptesis descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto". Sirven para evaluar la suposicin de un investigador respecto al valor de alguna caracterstica de una muestra de individuos u objetos, y de una poblacin. Se basa en informacin previa. Supongamos que, basndose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: "el promedio mensual de casos de trastorno psiconeurtico caracterizados por reaccin astnica, que fueron atendidos en los hospitales de la ciudad de Linderbuck es mayor a 200". Y desea transformar esta hiptesis de investigacin en una hiptesis estadstica. Lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a que su hiptesis hace referencia (en el ejemplo se trata de un promedio mensual de casos atendidos). El segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se simboliza El tercer paso es traducir la hiptesis de investigacin a una forma de como B. estadstica: Hi: 2 > 200 (Promedio mensual de casos atendidos.)

La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior: Ho: X < 200 ("El promedio mensual de casos ... es menor que 200.")

y la hiptesis alternativa sera: Ha: X


=

200

("El promedio mensual de casos ... es igual que 200.")

Posteriormente, el investigador comparar el promedio estimado por la hiptesis con el promedio actual de la muestra que seleccion. La exactitud de su estimacin se evala con esta comparacin. Y como sealan Black y Champion (1976), algunos investigadores consideran las hiptesis estadsticas de estimacin como hiptesis de diferencia, pues en ltima instancia lo que se evala es la diferencia entre unvalor hipotetizado y un valor observado en una sola muestra. La estimacin de estas hiptesis no se limita a promedios; puede incluirse cualquier estadstica (porcentajes, medianas, modas). Para ello se sugiere consultar las estadsticas descriptivas en el captulo "Anlisis e interpretacin de los datos".

5.10.2

Hiptesis estadsticas de correlacin


Estas hiptesis tienen por objeto traducir en trminos estadsticos una correlacin entre dos o ms variables. El smbolo de una correlacin entre dos variables es "r" (minscula) y entre ms de dos variables "R" (mayscula). La hiptesis "a

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

92

Metodologa de la investigacin

mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas primarias" puede traducirse as:
x
#

O (no es igual a cero, o lo que es

la correlacin

lo mismo ambas variables estn correlacionadas)

entre dos variables (cohesin y eficacia) Ho: rv


=O

("Las dos variables no estn correlacionadas; su correlacin es cero.")

Otro ejemplo: Hi: R xyz # O ("La correlacin entre las variables autonoma, variedad y motivacin intrnseca no es igual a cero.") Ho: R xyz = O ("No hay correlacin.")

5.10.3

Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores


En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Supongamos que un investigador plantea la siguiente pregunta de estudio: difieren los peridicos Telex y Noticias en cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial?" Su hiptesis de investigacin podra ser: "Existe una diferencia entre el promedio de editoriales mensuales que dedic, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial el diario Telex, y el que dedic el diario Noticias." La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de Telex, un grupo, y editoriales Noticias, otro grupo) es el promedio (X). La hiptesis estadstica se formulara as: es diferente Hi: X, # X, (promedio del grupo 2) (promedio del grupo uno) Ho = X,
=

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

-4

X, ("No hay diferencia entre los promedios de los dos grupos.")

Con otra estadstica (porcentaje) y tres grupos, se obtendran hiptesis estadsticas como las siguientes:
Nombres ficticios.

l7

Fomolacin de hiptesis

93

Hi: %, # %, # %, ("Los porcentajes de los tres grupos son distintos.") Ho: %, = %, = %, ("No hay diferencias.")

Al respecto no hay reglas universales, ni siquiera consenso entre los investigadores. Se puede leer en un artculo de una revista cientfica un reporte de investigacin donde slo se establece la hiptesis de investigacin; y, en esa misma revista, leer otro artculo donde nicamente se establece la hiptesis nula. Un tercer artculo en el cual se pueden leer solamente las hiptesis estadsticas de investigacin y nula, o nada ms una de ellas. Otro artculo que contiene la hiptesis de investigacin y las alternativas traducidas en trminos estadsticos. Otro ms donde aparecen la hiptesis de investigacin, nulas y alternativas, con sus hiptesis estadsticas correspondientes. Esta situacin es similar en los reportes presentados por un investigador o una empresa dedicada a la investigacin. Lo mismo ocurre en tesis, estudios de divulgacin popular, reporte de investigacin gubernamental, disertaciones doctorales, libros y otras formas para presentar estudios y anlisis de muy diversos tipos. En estudios que contienen anlisis de datos cuantitativos, son comunes las siguientes opciones: 1) hiptesis de investigacin nicamente, 2 ) hiptesis de investigacin ms hiptesis estadstica de investigacin ms hiptesis estadstica nula, 3 ) hiptesis estadsticas de investigacin y nula. Algunos investigadores slo enuncian una hiptesis estadstica (nula o de investigacin) presuponiendo que quien lea su reporte deducir la hiptesis contraria. incluso hay quien omite presentar en el reporte sus hiptesis, pensando que el lector las habr de deducir fcilmente o que el usuario del estudio no est familiarizado con ellas y no le interesar revisarlas, o que no tienen sentido para l. Nuestra recomendacin es que todas se tengan presentes, no slo al plantear las hiptesis sino durante toda la investigacin. Esto ayuda a que el investigador siempre est alerta ante todas la posibles descripciones y explicaciones del fenmeno que estudia; as podr tener un panorama ms completo de lo que analiza. Pero le aconsejamos que anote en su reporte las hiptesis que crea conveniente incluir para que los usuarios, consumidores o lectores de la investigacin comprendan mejor el propsito y alcance de sta. Adems, y como muchas cuestiones en la vida, el contexto o situacin marcan la pauta al respecto. Un maestro puede exigirles a sus alumnos que en sus trabajos de investigacin incluyan todos los tipos de hiptesis; y otro puede pedirles slo un tipo de hiptesis. En este caso, el trabajo (reporte de investigacin del alumno) incluir las hiptesis que pide el profesor. Lo mismo ocurrir en una tesis con los sinodales, en las investigaciones comerciales corrlos clientes, estudios gubernamentales con el superior, en los artculos enviados a una revista cientfica con el reglamento de publicaciones y el comit revisor.

94

Metodologa de la investigacin

Cuando el investigador es el nico que puede decidir, debe pensarlo muy bien pues es su decisin y nada ms (insistimos, no hay normas al respecto). He aqu nuestra recomendacin: "piense en el receptor, en quien va a leer su investigacin".

2-12 i SE DEBEN FORMULAR ~ HIPTESIS ~ ~ E N U N A INVESTIGACIN?


I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Cada investigacin es diferente. Algunas contienen gran variedad de hiptesis porque el problema de investigacin es complejo (v.gr., pretenden relacionar 1 5 o ms variables), mientras que otras contienen una o dos hiptesis. Todo depende del estudio que habr de llevarse a cabo. La calidad de una investigacin no necesariamente est relacionada con el nmero de hiptesis que contenga. En este sentido, se debe tener el nmero de hiptesis necesarias para guiar el estudio, y ni una ms ni una menos. Desde luego, la investigacin del comportamiento humano es compleja y no resulta extrao leer estudios con mltiples hiptesis, pero de ningn modo es un requisito.

5.13

i E N U N A INVESTIGACIN SE PUEDEN FORMULAR HIPTESISDESCRIPTIVAS DE U N A VARIABLE, HIPTESIS CORRELACIONALES, HIP~TESIS DE LA DIFERENCIA DE GRUPOS E HIP~TESIS CAUSALES?
La respuesta puede ser "si".En una misma investigacin se pueden establecer todos los tipos de hiptesis porque el problema de investigacin as lo requiere. Supongamos que alguien ha planteado un estudio en una ciudad latinoamericana y sus preguntas de investigacin son, entre otras: Cul ser a fin de ao el nivel de desempleo en la ciudad de Baratillo? Cul es el nivel promedio de ingreso familiar mensual en la ciudad de Baratillo? LFxisten diferencias entre los distritos (barrios, delegaciones o equivalentes) de la ciudad de Baratillo en cuanto al nivel de desempleo? (Hay barrios o distritos con mayores ndices de desempleo?) Cul es el nivel de escolaridad promedio en los jvenes y las jvenes que viven en Baratillo? y existen diferencias por sexo al respecto? Est relacionado el desempleo con incrementos de la delincuencia en dicha ciudad?

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Fonnvlacin de hiptesis

95

Provoca el nivel de desempleo un rechazo contra la poltica fiscal gubernamental? Las hiptesis del estudio podran ser: "El nivel de desempleo en la ciudad de Baratillo ser de 15%para fin de ao" (Hi: % = 15). "El nivel promedio de ingreso familiar mensual oscila entre 55 000 y 65 000 pesos oro"18(Hi: 65 001 > X > 54 999). "Existen diferencias en cuanto al nivel de desempleo entre los distritos de la ciudad de Baratillo" (Hi: X,# X, # X, # X,).
"A mayor desempleo, mayor delincuencia" (Hi: rw # 0).

"El desempleo provoca un rechazo contra la poltica fiscal gubernamental" (Hi: X+

Y).

En el ejemplo encontramos todos los tipos generales de hiptesis. Asimismo, podemos ver que hay preguntas que no han sido traducidas en hiptesis. Ello puede deberse a que es difcil establecerlas ya que no se dispone de informacin al respecto. Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularn hiptesis descriptivas, los correlacionales podrn establecer hiptesis descriptivas, correlacionalesy de diferencia de grupos (cuando stas no expliquen la causa que provoca la diferencia), y las explicativas podrn incluir hiptesis descriptivas, correlacionales, de diferencia de grupos y causales. No debemos olvidar que una investigacin puede abordar parte del problema descriptivamente y parte explicativamente. Dankhe (1986) seala que los estudios descriptivos no suelen contener hiptesis, y ello se debe a que en ocasiones es difcil precisar el valor que puede manifestar una variable. Los tipos de estudio que no pueden establecer hiptesis son los exploratorios. No puede presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse. Sera como si antes de una primera cita con una persona totalmente desconocida del sexo opuesto, tratramos de "hipotetizar" qu tan simptica es, qu intereses y valores tiene, etctera. Ni siquiera podramos anticipar qu tan atractiva nos va a resultar, y tal vez en una primera cita nos dejemos llevar por nuestra imaginacin, pero en la investigacin esto no debe ocurrir. Si se nos proporciona ms informacin (lugares a donde le agrada ir, ocupacin, religin, nivel socioeconmico, tipo de msica que le gusta y grupos de los que es miembro), podemos hipotetizar en mayor medida, aunque nos basemos en estereotipos. Y si nos dieran informacin muy personal e ntima sobre ella podramos hipotetizar acerca de qu clase de relacin vamos a establecer con esa persona y por qu (explicaciones).
Moneda ficticia.

96

Metodologa de la investigacin

5. i 4

QU ES LA PRUEBA DE HIPTESIS?
Como se ha venido mencionando a lo largo de este captulo, las hiptesis cientficas son sometidas a prueba o escrutinio emprico para determinar si son apoyadas o refutadas de acuerdo con lo que el investigador observa. De hecho, para esto se formulan. Ahora bien, en realidad no podemos probar que una hiptesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que fue apoyada o no de acuerdo con ciertos datos obtenidos en una investigacin particular. Desde el punto de vista tcnico, no se acepta una hiptesis a travs de un estudio, sino que se aporta evidencia en su favor o en su contra.lg Cuantas ms investigaciones apoyen una hiptesis, ms credibilidad tendr; y por supuesto es vlida para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u objetos) en el cual se comprob. Al menos lo es probabilsticamente. Las hiptesis se someten a prueba en la realidad aplicando un diseo de investigacin, recolectando datos a travs de uno o vanos instrumentos de medicin y analizando e interpretando dichos datos. Y como seala Kerlinger (1979, p. 35): "Las hiptesis constituyen instrumentos muy poderosos para el avance del conocimiento, puesto que aunque sean formuladas por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como probablemente correctas o incorrectas sin que interfieran los valores y las creencias del individuo."

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5.1 5

CUL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPTESIS?


Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este captulo queda claro qu valor tienen las hiptesis para la investigacin del comportamiento. Sin embargo, creemos que es necesario ahondar un poco ms en este punto, mencionando las principales funciones de las hiptesis.
1. En primer lugar, son las guas de una investigacin. Formularlas nos ayuda a

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saber lo que estamos tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lgica al estudio. Son como los objetivos de un plan administrativo: "Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al (los) problema(s) de investigacin. Si lo son o no, efectivamente es la tarea del estudio." (Sellitz et al., 1965.) 2. En segundo lugar, tienen una funcin descriptiva y explicativa, segn sea el caso. Cada vez que una hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en
-

'' Aqui se ha preferido evitar la discusin de la lgica de la pmeba de hiptesis, que indica que la nica alternativa abierta en una pmeba de significancia para una hiptesis radica en que se puede rechazar una hiptesis nula o equivocarse al rechazar la hiptesis nula. Pero la frase "equivocarse al y la razn para no incluir esta discusin reside en que, el hacerrechazar" no es sinnimo de "aceptar"; lo, podra confundir ms que esclarecer el panorama al que se inicia en el tema. A quien desee ahondar en la lgica de la pmebade hiptesis, lerecomendan& acudir a Henkel (1976, pp. 34-35) y otras referencias que sustentan filosficamente las posiciones al respecto: Popper (1959 y 1965) y Hanson (1958).

Formulacin de hiDtesis

97

su contra, nos dice algo acerca del fenmeno al cual est asociado o hace referencia. Si la evidencia es en su favor, la informacin sobre el fenmeno se incrementa; y aun si la evidencia es en su contra, descubrimos algo acerca del fenmeno que no sabamos antes (Black y Champion, 1976). 3. La tercer funcin es probar teoras, si se aporta evidencia en favor de una. Cuando varias hiptesis de una teora reciben evidencia en su favor, la teora va hacindose ms robusta; y cuanto ms evidencia haya en favor de aqullas, ms evidencia habr en favor de sta. 4. Una cuarta funcin es sugerir teoras (Black y Champion, 1976).Algunas hiptesis no estn asociadas con teora alguna; pero puede ocurrir que como resultado de la prueba de una hiptesis, se pueda construir una teora o las bases para sta. Esto no es muy frecuente pero ha llegado a ocurrir.

5.16

QU OCURRE C U A N D O NO SE APORTA EVIDENCIA E N FAVOR DE LAS HIPTESISDE NUESTRA INVESTIGACIN?


I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

No es raro escuchar una conversacin como la siguiente entre dos pasantes que acaban de analizar los datos de su tesis (que es una investigacin): Elena: "Los datos no apoyan nuestras hiptesis." Roberto: "Y ahora qu vamos a hacer?, nuestra tesis no sirve." Elena: "Tendremos que hacer otra tesis." No siempre los datos apoyan las hiptesis. Pero que los datos no aporten evidencia en favor de las hiptesis planteadas de ningn modo significa que la investigacin carezca de utilidad. Claro que a todos nos agrada que lo que suponemos concuerde connuestra realidad inmediata. Si afirmamos cuestiones como: "yo le gusto a Brenda", "el grupo ms popular de msica en esta ciudad es mi grupo favorito", "va a ganar tal equipo en el prximo campeonato nacional de futbol", nos resulta satisfactorio que se cumplan. Incluso hay quien formula una presuposicin y luego la defiende a toda costa, aunque se haya percatado de que se equivoc. Es humano. Sin embargo, en la investigacin del comportamiento el fin ltimo es el conocimiento, y en este sentido, tambin los datos en contra de una hiptesis proporcionan conocimiento. Lo importante es analizar por qu no se aport evidencia en favor de las hiptesis y contribuir al conocimiento del fenmeno que se est investigando. A propsito, conviente citar a Van Dale y Meyer (1984, p. 193):
Para que las hiptesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas correctas a los problemas planteados. En casi todas las investigaciones, el estudioso formula varias hiptesis y espera que alguna de ellas proporcione una solucin satisfactoria del problema. Al eliminar cada una de las hiptesis, va estrechando el campo en el cual deber hallar la respuesta.

98

Metodologa de la investigacin

Y agregan:
La prueba de hiptesis falsas" (que nosotros preferimos llamar "hiptesis que no recibieron evidencia emprica") "tambin resulta til si dirige la atencin del investigador o de otros cientficos hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna manera, podran ayudar a resolver el problema.

5.17

DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUALY OPERACIONALMENTE LASVARIABLES D E U N A HIPTESIS C O M O PARTE D E S U FORMULACI~N?


Al formular una hiptesis, es indispensable definir los trminos o variables que estn siendo incluidos en ella. Esto es necesario por varios motivos:
1. Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y, en general, cualquier persona que lea la investigacin le den el mismo significado a los trminos o variables incluidas en las hiptesis. Es comn que un mismo concepto se emplee de maneras distintas. El trmino "novios" puede significar para alguien una relacin entre dos personas del sexo opuesto que se comunican interpersonalmente con la mayor frecuencia que les es posible, que cuando estn "cara" a "cara" se besan y toman de la mano, que se sienten atrados fsicamente y comparten entre s informacin que nadie ms comparte. Para otra persona podra significar una relacin entre dos personas del sexo opuesto que tiene por objeto contraer matrimonio. Para una tercera persona, una relacin entre dos personas del sexo opuesto que mantienen relaciones sexuales ntimas; y alguien ms podra tener alguna de las concepciones anteriores, excepto por "lo del sexo opuesto". Y en caso de que se pensara llevar a cabo un estudio con parejas de novios, no sabramos con exactitud quines podran ser incluidos en l y quines no, a menos que se definiera con la mayor precisin posible el concepto de "novios". Trminos como "actitud", "inteligencia", "aprovechamiento"pueden tener varios significados o ser definidos en diferentes formas. 2. Asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad a travs de los sentidos (posibilidad de prueba emprica, condicin de las hiptesis). 3. Poder confrontar nuestra investigacin con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables, podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber "si hablamos de lo mismo". Si la comparacin es positiva, podremos confrontar los resultados de nuestra investigacin con los resultados de otras. 4. Evaluar ms adecuadamente los resultados de nuestra investigacin, porque las variables, y no slo las hiptesis, han sido contextualizadas. En conclusin, sin definicin de las variables no hay investigacin. Las variables deben ser definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente. A continuacin se explican las dos por separado.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Fonnulan de hiptesis

99

5.1 7.1

Definicin conceptual o constitutiva


Una definicin conceptual define el trmino o variable con otros trminos. As, "inhibicin proactiva" es "la dificultad de evocacin que aumenta con el tiempo" y "comunicacin interpersonal didica" puede definirse como "el intercambio de informacin psicolgica entre dos personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento del otro basados en dicha informacin y establecen reglas para su interaccin que slo ellos conocen", "poder" es "influir ms en los dems que lo que stos influyen en uno". Son definiciones de diccionario o de libros especializados (Kerlinger, 1975 y 1979; Rojas, 1981) y cuando describen la esencia o las caractersticas reales de un objeto o fenmeno se les denomina "definiciones reales" (Reynolds, 1971). Estas ltimas constituyen la adecuacin de la definicin conceptual a los requerimientos prcticos de la investigacin. De esa forma, el trmino "actitud" podra ser definido como "una tendencia o predisposicin a evaluar de cierta manera un objeto o un smbolo de este objeto" (Katz y Stotland, 1959, citado por Kahle, 1984). Si nuestra hiptesis fuera: "Cuanto mayor sea la exposicin de los votantes indecisos a entrevistas televisivas concedidas por los candidatos contendientes, ms favorable ser la actitud hacia el acto de votar", tendramos que contextualizar la definicin conceptual de "actitud" (formular la definicirreal). La "actitud hacia el acto de votar" podra definirse como "la predisposicin a evaluar como positivo el acto de votar para una eleccin". Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de la investigacin, porque no nos relacionan directamente con la realidad. Despus de todo siguen siendo conceptos. Como seala Kerlinger (1979, p. 41): "...los cientficos deben ir ms all. Deben definir las variables que se usan en sus hiptesis en forma tal que puedan ser comprobadas. Esto es posible usando lo que se conoce como definiciones operacionales".

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

5.1 7.2

Definiciones operacionales
Una definicin operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe las actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales, las cuales indican la existencia de un concepto terico en mayor o menor grado (Reynolds, 1971, p. 52). En otras palabras, especifica qu actividades u operaciones deben realizarse para medir una variable.20 Siguiendo la lnea de F. N. Kerlinger, una definicin operacional nos dice que para medir una variable, hay que hacer esto y esto otro. As, la definicin operacional de la variable "temperatura" sera el termmetro; "inteligencia" podra ser definida operacionalmente como las respuestas a una determinada prueba de inteligencia; el conocido "Inventario Multifactico de la Personalidad Minnesota" (MMPI) es una definicin operacional de "la personalidad" en adultos y adolescentes alfabetizados.
20 Kcrlinger (1979) habla dc definiciones operacionales dc medida y expcrimcntalcs. Por ahora nos ocuparemos dcl primcr tipo; cn experimentos se hablar tambin dcl segundo tipo.

I I I I I I I I I I I I I I I

1 00

Metodologa de la investigacin

La variable "ingreso familiar" podra ser operacionalizada haciendo una pregunta sobre el ingreso personal de cada uno de los miembros de la familia y luego sumando las cantidades que cada quien indic. El "atractivo fsico" es operacionalizado en un certamen de belleza aplicando una serie de criterios que un jurado utiliza para evaluar a las candidatas, los miembros del jurado otorgan una calificacin a las contendientes en cada criterio y despus obtienen una puntuacin total del atractivo fsico. Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales, o formas de operacionalizar, de una variable. Para definir operacionalmente la variable "personalidad" se cuenta con varias pruebas psicomtricas, como las diferentes versiones del mencionado MMPI; pruebas proyectivas, como el test de Roscharch o el test de apercepcin temtica (TAT); tcnicas de entrevista directas. La "ansiedad de una persona" puede medirse a travs de la observacin directa, los observadores expertos, que juzgan el nivel de ansiedad de esa persona; con mediciones de la actividad del sistema psicolgico (presin sangunea, respiraciones, etctera) y analizando las respuestas a un cuestionario de ansiedad (Reynolds, 1971, p. 52). El aprendizaje de un alumno en un curso de investigacin puede medirse usando varios exmenes, un trabajo, una combinacin de exmenes, trabajos y prcticas. Cuando el investigador dispone de varias alternativas para definir operacionalmente una variable, debe elegir la que proporcione mayor informacin sobre la variable, capte mejor la esencia de ella, se adecue ms a su contexto y sea ms precisa. Los criterios para evaluar una definicin operacional son bsicamente tres: "adecuacin al contexto", "confiabilidad" y "validez". De ellos se hablar en el apartado "Elaboracin de los instrumentos de recoleccin de los datos". Una correcta seleccin de las definiciones operacionales disponibles o la creacin de la propia definicin operacional est muy relacionada con una adecuada revisin de la literatura. Cuando sta ha sido cuidadosa, se puede tener una gama ms amplia de definiciones operacionales para elegir o ms ideas para crear una nueva. En la formulacin de hiptesis se sugiere cmo habrn de operacionalizarse las variables, pero es en la etapa correspondiente a la elaboracin de los instrumentos de recoleccin de los datos, donde se seleccionan o disean y adaptan al contexto particular del estudio. Algunas variables no requieren que su definicin conceptual sea mencionada en el reporte de investigacin, porque esta definicin es relativamente obvia y compartida. El mismo ttulo de la variable la define, por ejemplo, "sexo" (diferente de "prctica sexual"), "edad", "ingreso". Pero son pocas las variables que no requieran una definicin operacional para que puedan ser evaluadas empricamente, aun cuando en el estudio no se formulen hiptesis. Siempre que se tengan variables, se deben definir operacionalmente. En la figura 5.6, se muestra el ejemplo de una hiptesis con las correspondientes definiciones operacionales de las variables que la integran. El cuestionario de motivacin intrnseca ser desarrollado y adaptado al contexto del estudio en la fase del proceso de investigacin denominada "elaboracin de los instrumentos de recoleccin de los datos"; lo mismo ocurrira con el procedimiento para medir el "ausentismo laboral".

Formulacin de hiptesis

10 1

FIGURA 5.6

Ejemplo de una hiptesis con definiciones conceptuales y operacionales de sus variables. Definiciones conceptuales:

n el trabajo" "Motivacin intrnseca e

"Estado cognitivo refleja el grado en que un trabaador atribuye la fuerza de su comportami&to en el trabajo, a satisfacciones o beneficios derivados de sus tareas laborales en s mismas. Es decir, a sucesos que no estn mediatzados por una fuente externa a las tareas laborales del trabajador. Este estado de motivacibn puede ser sealado como una experiencia autosatisfactoria".

jador no se reporta a trabajar a la hora en que estaba programado para hacerlo"

Definiciones operacionales:

(cuestionario autoadministrado) del Inventario de Caractersticas del Trabajo, versin mexicana".

"Revisin de las tarjetas de asistencia al trabajo, durante el ltimo trimestre".

RESUMEN
I I I I

Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizado~. Las hiptesis contienen variables; stas son propiedades cuya variacin puede ser medida. Las hiptesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisin de la literatura, y algunas veces de teoras. Las hiptesis deben referirse a una situacin real. Las variables contenidas deben ser precisas, concretas y poder observarse en la realidad; la re-

lacin entre las variables debe ser clara, verosmil y medible. Asimismo, las hiptesis deben estar vinculadas con tcnicas disponibles para probarlas. Las hiptesis se clasifican en: a) hiptesis de investigacin, b) hiptesis nulas y c) hiptesis alternativas. A su vez, las hiptesis de investigacin se clasifican de la siguiente manera:
a) Hiptesis descriptivas del valor de variables que

se van a observar en un contexto.

1 02

Metcdobga de la investigacin

b) Hiptesis correlacionales

Hiptesis que establecen simplemente relacin entre las variables

Multivariadas

cmo es la relacin entre las variables (hiptesis direccionales)

Multivariadas

Hiptesis que slo establecen diferencia entre los grupos a comparar c) Hiptesis de la diferencia de grupos

1 Hiptesis que especifican en favor de que


grupo (de los que se comparan) es la diferencia

Bivariadas

d) Hiptesis causales

Multivariadas
C

Hiptesis con varias variables independientes y una dependiente Hiptesis con una variable independiente y varias dependientes Hiptesis con varias variables tanto independientes como dependientes Hiptesis con presencia de variables intervinientes Hiptesis altamente complejas
C

Puesto que las hiptesis nulas y las alternativas se derivan de las hiptesis de investigacin, pueden clasificarse del mismo modo pero con los elementos que las caracterizan. Las hiptesis estadsticas se clasifican en: a) hiptesis estadsticas de estimacin, b) hiptesis estadsticas de correlacin y c) hiptesis estadsticas de la diferencia de grupos. En una investigacin pueden formularse una o varias hiptesis de distintos tipos. Las hiptesis se contrastan contra la realidad para aceptarse o rechazarse en un contexto determinado.

Las hiptesis constituyen las guas de una investigacin. La formulacin de hiptesis va acompaada de las definiciones conceptuales y operacionales de las variables contenidas dentro de la hiptesis. Hay investigaciones que no pueden formular hiptesis porque el fenmeno a estudiar es desconocido o se carece de informacin para establecerlas (pero ello slo ocurre en los estudios exploratorios y algunos estudios descriptivos).

CONCEPTOS BSICOS
I I I I I I I I I I I

Hiptesis Variable

Tipo de hiptesis Hiptesis de investigacin

Formulacin de hiptesis

1 03

Hiptesis descriptivas del valor de variables Hiptesis correlacionales Hiptesis de la diferencia de grupos Hiptesis causales bivariadas Hiptesis causales multivariadas Variable independiente Variable dependiente Variable interviniente Hiptesis nula

Hiptesis alternativa Hiptesis estadstica Hiptesis estadstica de estimacin Hiptesis estadstica de correlacin Hiptesis estadstica de diferencia de grupos Prueba de hiptesis Definicin conceptual Definicin operacional

EJERCICIOS
I I I I

1. La hiptesis: "Los nios de cuatro a seis aos que

dedican mayor cantidad de tiempo a ver televisin desarrollan mayor vocabulario que los nios que ven menos televisin." Es una hiptesis de investigacin 2. La hiptesis: "Los nios de zonas rurales de la provincia de Antioqua, Colombia, ven diariamente 2 horas de televisin en promedio." Es una hiptesis de investigacin 3. Redacte una hiptesis de diferencia de grupos y seale cules son las variables que la integran. 4. Qu tipo de hiptesis es la siguiente? "La motivacin intrnseca hacia el trabajo por parte de ejecutivos de grandes empresas industriales

influye en su productividad y en su movilidad ascendente dentro de la organizacin." 5. Formule las hiptesis que corresponden al diagrama de abajo. 6. Formule las hiptesis nula y alternativa que corresponderan a la siguiente hiptesis de investigacin: Hi: "Cuanto ms asertiva sea una persona en sus relaciones interpersonales ntimas, mayor nmero de conflictos verbales tendr."
7. Formule una hiptesis y defina conceptual y operacionalrnente sus variables de acuerdo con el problema que ha venido planteando a lo largo de los ejercicios anteriores del libro.

socioeconmica Bajas defensas del organismo

1 04

Metodologa de la investigacin

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

KERLINGER, F.N. (1975), Investigacin del comportamiento: Tcnicas y metodologa, Mxico, Nueva Editorial Interamericana, captulo 2 ("Problemase hiptesis").

Algunas de las hiptesis que podran formularse son: Hi: "Los nios de la ciudad de Mxico ven, en promedio, ms de 3 horas diarias de televisin." Ho: "Los nios de la ciudad de Mxico no ven, en promedio, ms de 3 horas diarias de televisin." Ha: "Los nios de la ciudad de Mxico ven, en promedio, menos de 3 horas diarias de televisin." Hi: "El medio de comunicacin colectiva ms utilizado por los nios de la ciudad de Mxico es la televisin."
Hi. "A mayor edad, mayor uso de la televisin."

Hi: "Los nios de la ciudad de Mxico ven ms televisin entre semana que en los

fines de semana." Hi: "Los nios y las nias difieren en cuanto a los contenidos televisivos preferidos."

EL CONTAGIO DEL SIDA


Hi. "El tiempo que tardan en desarrollar el SiDA las personas contagiadas por transfusin sangunea es menor que las que adquieren el ViH por transmisin sexual."

Hi: "El tiempo que tardan en desarrollar el SiDA vara de acuerdo con la edad." Hi: "Los sntomas que evidencien el desarrollo del SIDA sern diferentes entre los contagiados por transfusin y los contagiados por transmsin sexual."

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
AI

PROCESO DE INVESTIGACI~N Sexto paso SELECCIONAR EL DISEODE INVESTIGACI~N APROPIADO

terminar este captulo,

el alumno ser-&capaz de:


Comprender las diferencias entre la investigacin experimental y la invesrigacin no experimental. Analizar los diferentes disebs experimentales Y sus grados de validez. * Comprender los conceptos de validez interna y validez externa. Ralizar experimentos vwos. Evaluar experimentos que hayan sido realizados.

C
Experimento
N o experimento

- Experimento "puro" - Preexperimento

Diseo especfico (De Solomon, factorial, etctera). Diseo especfico. Diseo especfico.

(- Cuasiexperimento

f - Descriptivo.

- Transeccional - Longitudinal

- Correlacional/causal.
Uno o ms grupos.

Uno o ms grupos.

- De tendencia o trend.

- De evolucin de grupo - Panel.


o cohort.

Con el propsito de responder a las preguntas de investigacin planteadas y someter a prueba las hiptesis formuladas se selecciona un diseo especfico de investigacin. Los diseios pueden ser experimentales o no experimentales. En este captulo se analizan diferentes diseos experimentales y la manera de aplicarlos. Asimismo se discute el concepto de validez experimental y cmo lograrla.

1 06

Metodologa de la investigacin

- I I I I I q I I I I I I I I I I I I I I I

6.1

D E INVESTIGACIN? QU ES UN DISEO
Una vez definido el tipo de estudio a realizar y establecidas las hiptesis de investigacin o los lineamientos para la'investigacin (si es que no se tienen hiptesis), el investigador debe concebir la manera prctica y concreta de responder a las preguntas de investigacin. Esto implica seleccionar o desarrollar un diseo de investigacin y aplicarlo al contexto particular de su estudio. El trmino "diseo"se refiere al plan o estrategia concebida para responder a las preguntas de investigacin (Christensen, 1980). El diseo seala al investigador lo que debe hacer para alcanzar sus objetivos de estudio, contestar las interrogantes que se ha planteado y analizar la certeza de las hiptesis formuladas en un contexto en particular. Si la pregunta de investigacin coloquial era: Le gustar a Ana: por qu s y por qu no? y la hiptesis: "Yo le resulto atractivo a Ana porque as me lo ha hecho saber." El diseo sera el plan o la estrategia para confirmar si es o no cierto que le resulto atractivo a Ana (el plan incluir actividades tendientes a encontrar la respuesta a la pregunta de investigacin). En este caso podra ser: "el da de maana buscar a Ana despus de la clase de Estadstica,me acercar a ella, le dir que se ve muy guapa y la invitar a tomar un caf. Una vez que estemos en la cafetera la tomar de la mano, y si ella no retira su mano, la invitar a cenar el siguiente fin de semana y si acepta, en el lugar donde cenemos le dir que ella me resulta atractiva y le preguntar si yo le resulto atractivo. Desde luego, yo pude haber seleccionado o concebido otra estrategia, tal como invitarla a bailar o al cine en lugar de cenar, o bien si conozco a varias amigas de Ana y yo tambin soy amigo de ellas, preguntarles si le resulto atractivo a Ana". En el estudio del comportamiento humano disponemos de distintas clases de diseos o estrategias para poder investigar y debemos elegir un diseo entre las alternativas existentes. Si el diseo est bien concebido, el producto final de un estudio (sus resultados) tendr mayores posibilidades de ser vlido (Kerlinger, 1979). Y no es lo mismo seleccionar un tipo de diseo que otro: cada uno tiene sus caractersticas propias, como se ver ms adelante. No es lo mismo preguntarle directamente a Ana si le resulto o no atractivo que preguntarle a sus amigas, o que en lugar de preguntarle verbalmente, yo prefiera analizar su conducta no verbal (cmo me mira, qu reacciones tiene cuando la abrazo o me acerco a ella, etctera). Como tampoco es igual si le pregunto en presencia de otras personas, que si le pregunto estando slo los dos. La precisin de la informacin obtenida puede variar en funcin del diseo o estrategia elegida.

6.2

DE QUTIPOS D E DISEOS DISPONEMOS PARA INVESTIGAR EL COMPORTAMIENTO H U M A N O ?


En la literatura sobre la investigacin podemos encontrar diferentes clasificaciones de los tipos de diseos. En este libro se adoptar la siguiente clasificacin: investigacin experimental e investigacin no experimental. A su vez, la primera

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Diserios experimentales de investigacin

1 07

puede dividirse de acuerdo con las categoras de Campbell y Stanley (1966) en: preexperimentos, experimentos "puros"(verdaderos) y cuasiexperimentos. La investigacin no experimental ser subdividida en diseos transeccionales o transversales y diseos longitudinales. Dentro de cada clasificacin se comentarn diseos especficos. En trminos generales, los autores de este libro no consideran que un tipo de investigacin sea mejor que otro (experimental versus no experimental). Como menciona Kerlinger (1979): "Los dos tipos de investigacin son relevantes y necesarios, tienen un valor propio y ambos deben llevarse a cabo." Cada uno posee sus caractersticas y la eleccin sobre qu clase de investigacin y diseo especfico hemos de seleccionar, depende de los objetivos que nos hayamos trazado, las preguntas planteadas, el tipo de estudio a realizar (exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo) y las hiptesis formuladas.

6.3

QU ES UN EXPERIMENTO?
El trmino "experimento"puede tener al menos dos acepciones, una general y otra particular. La general se refiere a "tomar una accin" y despus observar las consecuencias (Babbie, 1979). Este uso del trmino es bastante coloquial; as hablamos de "experimentar" cuando mezclamos sustancias qumicas y vemos la reaccin de este hecho o cuando nos cambiamos de peinado y vemos el efecto que provoca en nuestros amigos esta transformacin. La esencia de esta concepcin de "experimento" es que requiere la manipulacin intencional de una accin para analizar sus posibles efectos. La acepcin particular, ms armnica con un sentido cientfico del trmino, se refiere a "un estudio de investigacin en el que se manipulan deliberadamente una o ms variables independientes (supuestas causas) para analizar las consecuencias que la manipulacin tiene sobre una o ms variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin de control para el investigador". Esta definicin puede parecer compleja; sin embargo, conforme se vayan analizando sus componentes se ir aclarando su sentido. Los experimentos "autnticos o puros" manipulan variables independientes para ver sus efectos sobre variables dependientes en una situacin de control. Si tomamos la acepcin general del trmino "experimento", los preexperimentos, los experimentos "verdaderos" y los cuasiexperimentos podran considerarse experimentos, ya que como se detallar ms adelante "toman una accin" y miden sus efectos. En cambio, si tomamos la segunda acepcin (que hemos llamado "particular"), slo los experimentos "puros" seran "experimentos" y ambos conceptos se consideraran equiparables. En este captulo nos centramos en los experimentos "verdaderos o puros".

I I I I I I I I I I I I I I I

6.4

(CUL ES EL PRIMER REQUISITO D E UN EXPERIMENTO "PURO"?


El primer requisito es la manipulacin intencional de una o ms variables independientes. La variable independiente es la que se considera como supuesta cau-

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

1 08

Metodologa de la investigacin

. cado por dicha causa se le denomina variable dependiente (consecuente).


Causa (variabieindependiente)
X

sa en una relacin entre variables; es la condicin antecedente, y al efecto provo-

Efecto (variabiedependiente)

)Y

Y como se mencion en el captulo anterior referente a las hiptesis, el investigador puede incluir en su estudio a dos o ms variables independientes. Cuando realmente existe una relacin causal entre una variable independiente y una dependiente, al hacer variar intencionalmente la primera, la segunda tendr que variar: si la motivacin es causa de la productividad, al variar la motivacin deber variar la productividad. Un experimento se lleva a cabo para analizar si una o ms variables independientes afectan a una o ms variables dependientes y por qu lo hacen. Por ahora, simplifiquemos el problema de estudio a una variable independiente y una dependiente. En un autntico experimento, la variable independiente resulta de inters para el investigador por ser la variable que se hipotetiza, que ser una de las causas que producen el efecto supuesto (Christensen, 1980). Para obtener evidencia de esta relacin causal supuesta, el investigador manipula la variable independiente y observa si la dependiente vara o no. Aqu, manipular es sinnimo de hacer variar o dar distintos valores a la variable independiente.

Si un investigador deseara analizar el posible efecto de los contenidos televisivos antisociales sobre la conducta agresiva de determinados nios, podra hacer que un grupo viera un programa de televisin con contenido antisocial y otro grupo viera m programa con contenido prosocial~l y posteriormente observar cul de los dos grupos muestra una mayor conducta agresiva. La hiptesis de investigacin nos hubiera seiialado algo asi: "La exposicin por parte de los nios a contenidos antisociales tender a provocar un aumento en su conducta agresiva." Si descubre que el grupo que vio el programa antisocial muestra mayor conducta agresiva respecto al grupo que vio el programa prosocial,y si descubre que no hay otra posible causa que hubiera afectado a los grupos de manera desigual, comprobara su hiptesis. El investigador est manipulando o haciendo variar a la variable independiente para observar el efecto en la dependiente, y lo hace dndole dos valores: presencia
-

" En cstc momento no sc explica cl mctodo para asignar a los nios a los dos grupos, lo vercmos cn cl apartado de control y validez interna. Lo que importa ahora cs quc sc comprcnda cl significado dc manipulacin de la variablc independientc.

Diseos experimentales de investigacin

1 09

de contenidos antisociales por televisin (programa antisocial) y ausencia de contenidos antisociales por televisin (programa prosocial). L a variacin es realizada a propsito por el experimentador (no es causal):tiene control directo sobre la manipulacin, crea las condiciones para proveer el tipo de variacin deseado. E n un experimento, para que una variable pueda ser calificada como independiente debe cumplir dos requisitos: que vare o sea manipulada y que esta variacin pueda controlarse.

La variable dependiente s e mide


La variable dependiente no se manipula, sino que se mide para ver el efecto que la manipulacin de la variable independiente tiene en ella. Esto podra esquematizarse de la siguiente manera: Manipulacin de la variable independiente Medicin del efecto sobre la variable dependiente

Las letras o subndices "A, B.. ." indican distintos niveles de variacin de la independiente.

Grados de manipulacin de la variable independiente


La manipulacin o variacin de una variable independiente puede realizarse en dos o ms grados. El nivel mnimo de manipulacin es dos: presencia-ausencia de la variable independiente. Cada nivel o grado de manipulacin implica un grupo en el experimento.

Implica que se expone un grupo a la presencia de la variable independiente y el otro no. Luego los dos grupos son comparados para ver si el grupo que fue expuesto a la variable independiente difiere del grupo que no fue expuesto. En el ejemplo anterior del posible efecto del contenido antisocial de la televisin en la conducta agresiva de ciertos nios, un grupo era expuesto a la variable independiente y el otro no. Al primer grupo se le conoce como "grupo experimental" y el grupo en el cual est ausente la variable se le denomina "grupo de control". Pero en realidad ambos grupos participan en el experimento. A la presencia de la variable independiente muy frecuentemente se le llama "tratamiento experimental" o "estmulo experimental". Es decir, el grupo experi-

1 10

Metodologia de la investigacin

mental recibe el tratamiento o estmulo experimental o, lo que es lo mismo, se le expone a la variable independiente; el grupo de control no recibe el tratamiento o estmulo experimental. Supongamos que pretendemos investigar si un medicamento es o no til para la cura de alguna enfermedad. Al grupo experimental se le administra el medicamento (presencia de la variable independiente o tratamiento experimental) y al grupo de control no; slo se le administra un placebo. Despus se observa si hubo o no alguna diferencia por lo que respecta a la cura de la enfermedad. Ahora bien, el hecho de que uno de los grupos no se exponga al tratamiento experimental no significa que su participacin en el experimento sea pasiva (que mientras el grupo experimental participa en un cierto tratamiento, el grupo de control puede hacer lo que quiera, v.g., irse a algn otro lado y luego regresar, platicar entre s o seguir una rutina cotidiana). Por el contrario, significa que realiza las mismas actividades que el grupo experimental, excepto someterse al estmulo. Por ejemplo, si el grupo experimental va a ver un programa de televisin con contenido violento, el otro grupo podra ver el mismo programa pero sin las escenas violentas (otras versiones del mismo programa). En ocasiones resulta muy difcil definir lo que es no exponerse al estmulo. Si pretendemos probar la eficacia de una nueva psicoterapia, y si al grupo de control lo exponemos a una psicoterapia tradicional, sera difcil afirmar que su nivel es cero, puesto que es muy probable que ambas psicoterapias tengan algo en comn. Por otro lado, si el grupo de control no recibiera ninguna psicoterapia, las diferencias entre los dos grupos bien podran atribuirse al efecto que puede tener que las personas participen por primera vez en una psicoterapia y no al efecto de esa nueva psicoterapia. En general, en un experimento puede afirmarse lo siguiente: si en ambos grupos todo fue "igual" menos la exposicin a la variable independiente, es muy razonable pensar que las diferencias entre los grupos se deban a la presenciaausencia de la variable independiente.

Ms de dos grados
En otras ocasiones, se puede hacer variar o manipular la variable independiente en cantidades o grados. En el caso del anlisis del posible efecto del contenido antisocial por televisin sobre la conducta agresiva de ciertos nios, podra hacerse que un grupo fuera expuesto a un programa de televisin sumamente violento (con presencia de violencia fsica verbal y no verbal); un segundo grupo se expusiera a un programa medianamente violento (nicamente con violencia verbal), y un tercer grupo se expusiera a un programa prosocial. En este ejemplo, se tendran tres niveles o cantidades de la variable independiente, lo cual puede representarse de la siguiente manera:

X1

(programa sumamente violento) (programa medianamente violento) (ausencia de violencia, programa prosocial)

%
-

Diseos experimentales de investigacin

111

Manipular la variable independiente en varios niveles tiene la ventaja de que no slo se puede determinar si la presencia de la variable independiente o tratamiento experimental tiene un efecto, sino tambin si distintos niveles de la variable independiente producen diferentes efectos. Es decir, si la magnitud del efecto (Y) depende de la intensidad del estmulo (X,, X,, X,, etctera). Ahora bien, jcuntos niveles de variacin deben ser incluidos? Una respuesta exacta no puede darse, slo que debe haber al menos dos niveles de variacin y ambos tendrn que diferir entre s. El problema de investigacin, los antecedentes (estudios anteriores) y la experiencia del investigador pueden proveer alguna indicacin sobre el nmero de niveles de variacin que necesita ser incorporado en cierto experimento. Y cabra agregar: Cuantos ms niveles mayor informacin, pero el experimento se va complicando: cada nivel adicional implica un grupo ms (Christensen, 1980).

Modalidades de manipulacin en lugar de grados


Existe otra forma de manipular una variable independiente que consiste en exponer a los grupos experimentales a diferentes modalidades de ella pero sin que esto implique cantidad. Supongamos que un investigador quiere probar el efecto que tienen distintas fuentes de retroalimentacin en el desempeo de la productividad de los trabajadores de una fbrica. La retroalimentacin sobre el desempeo se refiere a que le digan a una persona cmo est realizando su trabajo (qu tan bien o mal lo hace). A un grupo de trabajadores se le proporcionara retroalimentacin slo mediante su supervisor, a otro grupo la retroalimentacin provendra por escrito (sin contacto "cara a cara" con otra persona) y a un tercer grupo se le indicara que entre los compaeros de trabajo se den retroalimentacin entre s (todo en la ejecucin de una determinada tarea); y luego se comparara la productividad de los grupos. En este caso no se est manipulando la presenciaausencia de la variable independiente, ni administrando distintas cantidades de sta, sino que los grupos son expuestos a modalidades de la retroalimentacin del desempeo, no a intensidades. La variacin es provocada por categoras distintas de la variable independiente que no implican en s cantidades. Es el mismo caso de experimentar con diferentes tipos de semillas, vacunas, tipos de argumentaciones de abogados en juicios, procedimientos de construccin o materiales. En ocasiones, la manipulacin de la variable independiente conlleva una combinacin de cantidades y modalidades de sta. Si en el caso anterior tuviramos un grupo al que se le administrara retroalimentacin detallada de su desempeo va el supervisor, un segundo grupo al que se le administrara retroalimentacin dosificada de su desempeo slo en las labores ms importantes y va el supervisor, un tercer grupo al que se le administrara retroalimentacin detallada de su desempeo va un medio escrito, un cuarto grupo con retroalimentacin dosificada por conducto de un medio escrito y un quinto grupo sin retroalimentacin. Esto es, se combinan grado (retroalimentacin detalla, retroalimentacin dosificada y ausencia de retroalimentacin) y modalidad (va superior y medio escrito).

1 12

Metodologa de la investigacin

Finalmente, es necesario insistir que cada nivel o modalidad implica, al menos, un grupo. Si tiene tres niveles (grados) o modalidades, se tendrn tres grupos como mnimo.

6.5

CMOSE DEFINE L A MANERA E N QUE SE MANIPULARN LASVARIABLES INDEPENDIENTES?


Al manipular una variable independiente es necesario especificar qu se va a entender por esa variable en el experimento. Es decir, trasladar el concepto terico a un estmulo experimental en una serie de operaciones y actividades concretas a realizar. Si la variable independiente a manipular es la exposicin a la violencia televisada, el investigador debe pensar en cmo va a transformar ese concepto en una serie de operaciones experimentales. En este caso podra ser: "la violencia televisada ser operacionalizada (transportada a la realidad) mediante la exposicin a un programa donde haya rias y golpes, insultos, agresiones, uso de armas de fuego, crmenes o intentos de crmenes, azotes de puertas, se aterre a personas, persecuciones, etctera". Entonces se selecciona un programa donde se muestren tales conductas (v.g., Miami Vice,El justiciero, Magnum, El precio del deber o una telenovela mexicana, brasilea o venezolana donde se presenten dichos comportamientos). El concepto abstracto ha sido convertido en un hecho real. Si la variable independiente es la orientacin principal del profesor hacia la autonoma o el control, debemos definir qu comportamientos concretos, filosofa, instrucciones al grupo, presentacin, personalidad, etctera, debe mostrar a cada tipo de profesor (y analizar sus diferencias). Si la variable independiente es el tipo de psicoterapia recibida (y se tienen tres tipos, esto es, tres grupos), debemos definir muy especficamente y con lujo de detalles en qu va a consistir cada psicoterapia.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Naves y Poplawsky (1984)disearon un experimento para poner a prueba la siguiente hiptesis: "A mayor grado de informacin sobre la deficiencia mental que presente el sujeto normal, mostrar menos evitacin en la interaccin con el deficiente mental." La variable independiente era "el grado de informacin sobre la deficiencia mental", y la dependiente "la conducta de evitacin en interacciones con deficientes mentales". La primera fue manipulada mediante dos niveles de informacin: 1. informacin cultural y 2. informacin sociopsicolgica. Por lo tanto, haba dos grupos: uno con informacin cultural y otro con informacin sociopsicolgica. El primer grupo no recibi ningn tipo de informacin sobre la deficiencia mental, ya que se supuso "que todo individuo por pertenecer a cierta cultura, maneja este tipo de informacin y est conformada por nociones generales y normalmente estereotipadas sobre la deficiencia mental; de ellos se desprende que si un sujeto basa sus predicciones

Diseos experimentales de investigacin

1 13

sobre la conducta del otro en el nivel cultural, obtendr minima precisin y pocas probabilidades de controlar el evento comunicativo" (Naves y Poplawsky, 1984, p. 119). El segundo grupo acudi a un centro de capacitacin para deficientes mentales, donde tuvo una reunin con ellos, quienes les proporcionaron informacin sociopsicolgica (algunos deficientes contaron sus problemas en el trabajo y sus relaciones con superiores y compaeros, se trataron temas como el amor y la amistad). Asimismo, se intercambiaron experiencias ms personales. Este grupo pudo observar lo que es la deficiencia mental, cmo se trata clnicamente y los efectos en la vida cotidiana de quien la padece. Recibi informacin sociopsicolgica. Despus, todos los sujetos eran expuestos a una interaccin sorpresiva con un supuesto deficiente mental (que en realidad era un actor entrenado para ello y con conocimientos sobre la deficiencia mental). La situacin experimental estaba bajo riguroso control y se filmaban las interacciones para medir el grado de evitacin hacia el deficiente, a travs de cuatro dimensiones: a) distancia fsica, b) movimientos corporales que denotaban tensin, c) conducta visual y 6) conducta verbal. Se comprob la hiptesis, el grupo con informacin cultural mostr mucho mayor conducta de evitacin que el grupo con informacin sociopsicolgica.

Vemos cmo u n concepto terico (grado de informacin sobre la deficiencia mental) fue traducido en el prctica a dos niveles de manipulacin experimental.

Dificultades para definir cmo se,manipularn las variables independientes


En ocasiones no resulta difcil trasladar el concepto terico (variable independiente) en operaciones prcticas de manipulacin (tratamientos o estmulos experimentales). Supongamos que se busca analizar el efecto de utilizar distintas apelaciones publicitarias para promover medicamentos (emotivas versus racionales) en la predisposicin para comprarlos. La variable independiente podra operacionalizarse de la siguiente manera: se elabora u n comercial de televisin sobre un medicamento en particular. El argumento de venta es que se trata de u n producto que ha sido sometido a pruebas cientficas de laboratorio y que demostr su eficacia, adems de que es recomendado por diversas asociaciones mdicas (apelaciones racionales). Se elabora otro comercial cuyo argumento de ventas es que el medicamento es tradicional en muchas familias y desde nuestros abuelos se utilizaba (apelacin emotiva). Los modelos de ambos tipos de comerciales son los mismos: los dos son en color, duran 3 0 segundos y, en fin, la nica diferencia es la apelacin, tanto en el nivel verbal como en el no verbal. Un grupo es expuesto a la manipulacin racional y el otro a la emotiva. Por lo dems, las condiciones de exposicin son similares, y despus se analiza el impacto de la manipulacin en la variable dependiente. Manipular la paga (cantidades de dinero otorgadas), la retroalimentacin, el reforzamiento y la administracin de un medicamento no es tan difcil.

1 14

Metodologa de la investigacin

Sin embargo, a veces es sumamente complicado representar el concepto terico en la realidad, sobre todo con variables internas, variables que pueden tener varios significados o variables que sean difciles de alterar. La socializacin, la cohesin, la conformidad, el poder, la motivacin individual y la agresin son conceptos que requieren un enorme esfuerzo por parte del investigador para ser operacionalizados.

Gua para sortear dificultades


Para definir cmo se va a manipular una variable es necesario:
1.

Consultar experimentos antecedentes para ver si en stos result exitosa la forma de manipular la variable. Al respecto, resulta imprescindible analizar si la manipulacin de esos experimentos pueden aplicarse al contexto especfico del nuestro o cmo pueden ser extrapoladas a nuestra situacin experimental. Bylenga (1977), en un experimento para estudiar la relacin entre las recompensas extrnsecas y la motivacin intrnseca, hizo que los sujetos jugaran al "juego del ahorcado" en una terminal de computadora. En este juego hay que adivinar palabras. Unos sujetos reciban dinero por su buen desempeo y otros no, a unos se les felicitaba por sus logros y a otros no. Hernndez-Sampieri y Corts (1982) replicaron el experimento en Mxico, y como no dispusieron de un programa de computadora que incluyera dicho juego, tuvieron que construir una mquina de madera mecnica que realizaba las mismas funciones que el programa de computadora. 2 . Evaluar la manipulacin antes de que se conduzca el experimento. Hay varias preguntas que el experimentador debe hacerse para evaluar su manipulacin antes de llevarla a cabo: las operaciones experimentales representan la variable conceptual que se tiene en mente?, los diferentes niveles de variacin de la variable independiente harn que los sujetos se comporten diferente? (Christensen, 1980), qu otras maneras hay de manipular una variable?, esta manera es la mejor? Si el concepto terico no es trasladado adecuadamente a la realidad, lo que sucede es que finalmente haremos otro experimento distinto al que pretendemos. Si deseramos averiguar el efecto de la ansiedad sobre la memorizacin de conceptos y nuestra manipulacin es errnea (en lugar de provocar ansiedad, genera inconformidad), los resultados del experimento nos ayudarn tal vez a explicar la relacin inconformidad-memorizacin de conceptos, pero de ninguna manera servirn para analizar el efecto de la ansiedad en la memorizacin. Podra ser que no nos demos cuenta y consideremos que aportamos algo cuando en realidad no lo hicimos. Asimismo, en muchos casos, cuando la manipulacin resulta errnea y generamos experimentalmente otra variable independiente distinta a la que nos interesa, ni siquiera se aporta evidencia sobre el efecto de esa otra variable porque no se estaba preparado para ello. En resumen, si la manipulacin es errnea puede pasar que: 1. el experimento no sirva para nada, 2. vivamos en el error (creer que "algo es" cuando verdaderamente "no es") y

Diseos experimentales de investigacin

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3. tengamos resultados que no nos interesan (si nos interesaran habramos pensado en otro experimento). Tambin, si la presencia de la variable independiente en el o los grupos experimentales es dbil probablemente no se encontrarn efectos, pero no porque no pueda haberlos. Si pretendemos manipular la violencia televisada y nuestro programa no es realmente violento (incluye uno que otro insulto y algunas sugerencias de violencia fsica) y no encontramos un efecto, realmente no podemos afirmar o negar que hay un efecto, porque la manipulacin fue dbil. 3 . Incluir verificaciones para la manipulacin. Cuando se utilizan seres humanos hay varias formas de verificar si realmente funcion la manipulacin (Christensen, 1980). La primera es entrevistar a los sujetos. Supongamos que, a travs de la manipulacin, pretendemos generar que un grupo est altamente motivado hacia una tarea o actividad y el otro no, despus del experimento podemos entrevistar a los participantes para ver si el grupo que deba estar muy motivado realmente lo estuvo y el grupo que no deba estar motivado no lo estuvo. Una segunda forma es incluir mediciones relativas a la manipulacin durante el experimento. Por ejemplo, aplicar una escala de motivacin a ambos grupos cuando supuestamente unos deben estar motivados y otros no.

6.6

CUL ES EL SEGUNDO REQUISITO D E UN EXPERIMENTO "PURO"?


El segundo requisito es medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable dependiente. Esto es igualmente importante y como en la variable dependiente se observa el efecto, la medicin debe ser vlida y confiable. Si no podemos asegurar que se midi adecuadamente, los resultados no servirn y el experimento ser una prdida de tiempo. Imaginemos que conducimos un experimento para evaluar el efecto de un nuevo tipo de enseanza en la comprensin de conceptos polticos por parte de ciertos nios, y en lugar de medir comprensin medimos nada ms la memorizacin, por ms correcta que resulte la manipulacin de la variable independiente, el experimento resulta un fracaso porque la medicin de la dependiente no es vlida. O supongamos que tenemos dos grupos a comparar con mediciones distintas, si encontramos diferencias ya no sabremos si se debieron a la manipulacin de la independiente o a que se aplicaron exmenes distintos. En el captulo sobre "elaboracin de los instrumentos de medicin" se comentan los requisitos para medir correctamente una variable, los cuales se aplican tambin a la medicin de la variable o variables dependientes en un experimento. Asimismo, pueden ser medidas de diversas maneras: cuestionarios, escalas, observacin, entrevistas, mediciones fisiolgicas, anlisis de contenido y otras que se explican en el mencionado captulo. En la planeacin de un experimento se debe precisar cmo se van a manipular las variables independientes y cmo a medir las dependientes.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

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Metodologia de la investigacin

6.7
-

i ~ INDEPENDIENTESY ~ DEPENDIENTES DEBEN INCLUIRSE E N UN EXPERIMENTO?


I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

No hay reglas para ello; depende de cmo haya sido planteado el problema de investigacin y las limitaciones que haya. Si al investigador interesado en analizar cmo utilizar apelaciones emotivas versusracionales en comerciales televisivos afecta a la predisposicin de compra de un producto, slo le interesa este problema, tendr una nica variable independiente y una sola dependiente. Pero si tambin le interesa analizar el efecto de utilizar comerciales en blanco y negro versus en color, agregara esta variable independiente y la manipulara. Tendra dos variables independientes y una dependiente, y cuatro grupos: a) grupo expuesto a apelacin emotiva y comercial en blanco y negro, b) grupo expuesto a apelacin emotiva y comercial en color, c) grupo expuesto a apelacin racional y comercial en blanco y negro, d) grupo expuesto a apelacin racional y comercial en color. O podra agregar una tercera independiente: duracin de los comerciales, y una cuarta: realidad de los modelos del comercial (personas vivas en contraposicin a caricaturas) y as sucesivamente. Claro est que, conforme se aumenta el nmero de variables independientes, aumentan las manipulaciones que deben hacerse y el nmero de grupos requeridos para el experimento. Y entrara en juego el segundo factor mencionado (limitantes), tal vez no puede conseguir las suficientes personas para tener el nmero de grupos que requiere o el presupuesto para producir tantos comerciales. Por otra parte, podra decidir en cada caso (con una, dos, tres o ms variables independientes) medir ms de una variable dependiente para yer el efecto de las independientes en distintas variables. Por ejemplo, medir, adems de la predisposicin de compra, la recordacin del comercial y la evaluacin esttica de ste. Otro investigador podra interesarse en evaluar el efecto de una mayor o menor paga en el desempeo de una tarea laboral en diversas variables: motivacin intrnseca, productividad, satisfaccin laboral y autoestima. Resulta obvio que, al aumentar las variables dependientes, no tienen que aumentarse grupos, porque estas variables no se manipulan. Lo que aumenta es el tamao de la medicin (cuestionarios con ms preguntas, mayor nmero de observaciones, entrevistas ms largas, etctera) porque hay ms variables que medir.

6.8

CUL ES ELTERCER REQUISITO D E UN EXPERIMENTO "PURO"?


El tercer requisito que todo experimento "verdadero" debe cumplir es el control o validez interna de la situacin experimental. El trmino "control" tiene diversas connotaciones dentro de la experimentacin. Sin embargo, su acepcin ms comn es que, si en el experimento se observa que una o ms variables independientes hacen variar a las dependientes, la variacin de estas ltimas se deba a la manipulacin y no a otros factores o causas; si se observa que una o ms independientes no tienen un efecto sobre las dependientes, se pueda estar seguro de

I I I I I I I I I I I I I I I I I

Diseos experimentales de investigacin

1 17

ello. En trminos ms coloquiales, tener "control"significa saber qu est ocurriendo realmente con la relacin entre las variables independientes y las dependientes. Esto podra ilustrarse de la siguiente manera:

Experimento (con control)

Intento de experimento (sin contrd)

X
Causalidad o x No causalidad

Y X Y
Sin conocimiento de causa

Cuando hay control podemos conocer la relacin causal; cuando no se logra el control no se puede conocer dicha relacin (no se sabe qu est detrs del "cuadro negro", podra ser por ejemplo: X-Y, o X Y; es decir, no hay relacin). En la estrategia de la investigacin experimental, "el investigador no manipula una variable slo para comprobar lo que le ocurre con la otra, sino que al efectuar un experimento es necesario realizar una observacin controlada" (Van Dalen y Meyer, 1984). Dicho de una tercer manera, lograr "control"en un experimento es controlar la influencia de otras variables extraas en las variables dependientes, para que as podamos saber realmente si las variables independientes que nos interesan tienen o no efecto en las dependientes. Eilo podra esquematizarse as:

X (De inters, variable


independiente pulw

Vemos su efecto o

Y (Variable dependiente medida)

Es decir, "purificamos" la relacin X (independiente) con Y (dependiente) de otras posibles fuentes que afecten a Y y que nos "contaminan" el experimento. Aislamos las relaciones que nos interesan. Si deseamos analizar el efecto que

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Metodologa de la investigacin

pueda tener un comercial sobre la predisposicin de compra hacia el producto que se anuncia, sabemos que puede haber otras razones o causas por las que las personas piensen en comprar el producto (la calidad del producto, su precio, cualidades, prestigio de la marca, etctera). Entonces, el experimento deber controlar la posible influencia de estas otras causas para que as se pueda saber si el comercial tiene o no algn efecto. De lo contrario, si se observa que la predisposicin de compra es elevada y no hay control, no sabremos si el comercial es la causa o lo son los dems factores posibles. Lo mismo ocurre con un mtodo de enseanza, cuando por medio de un experimento se desea evaluar su influencia en el aprendizaje. Si no hay control, no sabremos si un buen aprendizaje se debi al mtodo o a que los sujetos eran sumamente inteligentes, o que stos tenan conocimientos aceptables de los contenidos o a cualquier otro motivo. Si no hay aprendizaje no sabremos si se debe a que los sujetos estaban muy desmotivados hacia los contenidos a ensear, que eran poco inteligentes o a qu otra causa se pudo deber. De hecho, se busca el control aun para explicar muchas situaciones cotidianas. Cuando alguien nos atrae y tiene un gesto agradable hacia nosotros en un momento dado, pensamos en la posibilidad de que tambin le resultamos atractivos y buscamos obtener "control" sobre nuestra explicacin de por qu esa persona es as con nosotros. Es decir, buscamos descartar otras posibles explicaciones para evaluar si nuestra explicacin es o no la correcta. Tratamos de descartar explicaciones como: "lo que sucede es que esa persona en s es muy corts, muy educada"; "lo que ocurre es que esa persona quiere obtener algo de m"; "tal vez le record a alguien que le simpatizaba"; "fue casual su comportamiento"; "estaba de muy buen humor"; etctera.

Fuentes de invalidacin interna


Existen diversos factores o fuentes que pueden hacer que nos confundamos y ya no sepamos si la presencia de una variable independiente o tratamiento experimental surte o no un verdadero efecto. Se trata de explicaciones rivales a la explicacin de que las variables independientes afectan a las dependientes. En un libro clsico de Campbell y Stanley (1966),se definieron estas explicaciones rivales, las cuales han sido ampliadas y se han agregado otras en referencias ms recientes (v.g., Campbell1975; Mqtheson, Bruce y Beauchamp, 1985; Christensen, 1980; Babbie, 1979). A estas explicaciones se les conoce como fuentes de invalidacin interna porque atentan contra la validez interna de un experimento. sta se refiere a cunta confianza tenemos en que los resultados del experimento sea posible interpretarlos y stos sean vlidos. La validez interna se relaciona con la calidad del experimento y se logra cuando hay control, cuando los grupos difieren entre s solamente en la exposicin a la variable independiente (ausenciapresencia o en grados), cuando las mediciones de la variable dependiente son confiables y vlidas, y cuando el anlisis es el adecuado para el tipo de datos que estamos manejando. El control en un experimento se alcanza eliminando esas explicaciones rivales o fuentes de invalidacin interna. A continuacin se men-

Diseos experimentales de investigacin

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cionan y definen de acuerdo con Campbell y Stanley (1966), Campbell (1975) y Babbie (1979).
l . Historia. Son acontecimientos que ocurren durante el desarrollo del experi-

mento, afectan a la variable dependiente y pueden confundir los resultados experimentales. Por ejemplo, si durante un experimento para analizar el efecto que distintas formas de retroalimentacin en el trabajo tienen en la motivacin, teniendo dos grupos de obreros, a uno le aumentan el salario o se le rene y felicita por su desempeo en el trabajo mientras est llevndose a cabo el experimento. Diferencias en la variable dependiente pueden atribuirse a la manipulacin de la independiente o al acontecimiento que ocurri durante el experimento. t . Maduracin. Son procesos internos de los participantes que operan como consecuencia del tiempo y que afectan los resultados del experimento, como el cansancio, hambre, aburricin, aumento en la edad y cuestiones similares. Si a un grupo de nios se le expone a un nuevo mtodo de aprendizaje durante dos aos, los resultados pueden estar influidos simplemente por la maduracin de los nios durante el tiempo que dur el experimento. En u n experimento los sujetos pueden cansarse y sus respuestas pueden estar afectadas por ello. 3. Inestabilidad. Poca o nula confiabilidad de las mediciones, fluctuaciones en las personas seleccionadas o componentes del experimento, o inestabilidad autnoma de mediciones repetidas aparentemente "equivalentes". Imaginemos que en un experimento sobre memorizacin se tienen dos grupos y al sortearlos, a uno le toca en la maana y a otro en la tarde, y el experimento requiriera de elevada concentracin por parte de los sujetos que participan en l, pudiera ser posible que la concentracin del grupo de la maana fuera diferente del de la tarde (en la maana habra ms ruido, transitar de personas, etctera); y ello podra afectar la interpretacin de los resultados. Tal vez, algunas diferencias en los grupos se deban a diferencias en la concentracin y no a la variable independiente, o es posible que sta s tenga un efecto pero no podemos estar seguros de ello. No tenemos confianza en los resultados. 4 . Administracin de pruebas. Se refiere al efecto que puede tener la aplicacin de una prueba sobre las puntuaciones de pruebas subsecuentes. Por ejemplo, si en un experimento sobre prejuicio de clases socioeconmicas en e.1 cual tenemos un grupo, al que se le aplica una prueba para ver su nivel de prejuicio, luego se le expone a un estmulo experimental (que supuestamente debe disminuir el nivel de prejuicio), y posteriormente se vuelve a medir el prejuicio para evaluar si disminuy o no. Puede ocurrir que en las calificaciones o puntuaciones de prejuicio de la segunda medicin (despus del estmulo) influya la aplicacin de la primera prueba de prejuicio (antes del estmulo). Es decir, la administracin de la primera prueba puede sensibilizar a los participantes del experimento y, cuando respondan a la segunda prueba, sus respuestas podran estar afectadas por esa sensibilizacin. Si disminuye el prejuicio y no hay control, no sabremos cunto se debi al estmulo experimental o variable independiente y cunto a dicha sensibilizacin.

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Metodologa de la investigacin

5. Instrumentacin. Esta fuente hace referencia a cambios en los instrumentos de medicin o en los observadores participantes que pueden producir variaciones en los resultados que se obtengan. Por ejemplo, si queremos ver el efecto de dos diferentes mtodos de enseanza; a un grupo lo exponemos a un mtodo, mientras que a otro grupo al otro mtodo; y despus aplicamos un examen de conocimientos para ver la eficacia de cada mtodo y comparar. Si los exmenes no fueran equivalentes podra presentarse la instrumentacin. Imaginemos que uno es ms fcil que el otro, cmo podremos estar seguros de que las diferencias en las puntuaciones de los exmenes se deben al estmulo (mtodo de enseanza) y no a que se trata de exmenes distintos? 6. Regresin estadstica. Se refiere a un efecto provocado por una tendencia que los sujetos seleccionados sobre la base de puntuaciones extremas, muestran a regresar, en pruebas posteriores, a un promedio en la variable en la que fueron seleccionados. Por ejemplo, si pretendemos evaluar el efecto del liderazgo autocrtico del profesor en la ansiedad de los alumnos y si primero aplicramos al grupo una prueba de ansiedad, para posteriormente exponerlo a un profesor autocrtico y volver a medir su ansiedad. Y los sujetos se encontraran sumamente ansiosos durante la aplicacin de la primer prueba (porque tienen un examen difcil al da siguiente). Podra ocurrir que se observara que estn "menos ansiosos" despus de recibir la manipulacin, "es decir, aparentemente no hubo efecto". Pero en realidad lo que sucedi fue que durante la segunda prueba estaban "retornando" a su nivel comn de ansiedad. La regresin estadstica representa el hecho de que puntuaciones extremas en una distribucin particular tendern a desplazarse (esto es, regresar) hacia el promedio de la distribucin en funcin de mediciones repetidas (Christensen, 1981). Entre una primera y una segunda medicin, las puntuaciones ms altas tienden a bajar y las ms bajas a aumentar. Este fenmeno de regresin se puede presentar porque ambas mediciones no estn perfectamente correlacionadas. Para un anlisis ms detallado de este fenmeno se recomienda Campbell y Stanley (1973, pp. 24-28). 7. Seleccin. Puede presentarse al elegir los sujetos para los grupos del experimento, de tal manera que los grupos no sean equiparables. Es decir, si no se escogen los sujetos de los grupos asegurndose su equivalencia, la seleccin puede resultar tendenciosa. Por ejemplo, si en un grupo se incluyen a los estudiantes ms inteligentes y estudiosos; y en otro grupo a los estudiantes menos inteligentes y estudiosos, las diferencias entre los grupos se debern a una seleccin tendenciosa, aparte del tratamiento experimental o variable independiente. 8. Mortalidad experimental. Se refiere a diferencias en la prdida de participantes entre los grupos que se comparan. Si en un grupo se pierde 25% de los participantes y en otro grupo slo 2%,los resultados pueden verse influidos por ello, adems del tratamiento experimental. Imaginemos un experimento que utiliza como estmulo un programa de televisin antisocial que ha sido visto por una tercera parte del grupo al que se le expondr, mientras que al

Diseos experimentales de investigacin

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otro grupo se le expone un programa prosocial que nadie ha visto. Condiciones agresivas, dolorosas, cansadas, etc., pueden provocar mortalidad diferencial en los grupos, y sta puede ocurrir no slo por el experimento en s sino por el tipo de personas que componen cada grupo o factores externos al 3 experimento. 9 . Interaccin entre seleccin y maduracin. Se trata de un efecto de maduracin que no es igual en los grupos del experimento, debida a algn factor de seleccin. La seleccin da origen a diferentes tasas de maduracin o cambio autnomo entre grupos. Por ejemplo, si seleccionamos para un grupo sujetos que acostumbran alimentarse a cierta hora (12:OO p.m.) y para el otro, personas que se alimentan a otra hora (3:00 p.m.), y el experimentose lleva a cabo de 11:OO a.m. a 14:30 p.m., la seleccin tendenciosa provocar un efecto de maduracin distinto en los dos grupos: hambre. Esto podra ocurrir si en una convencin de una empresa multinacional, experimentamos con ejecutivos de distintos pases latinoamericanos 77 no tomamos en cuenta la interaccin que pueda darse entre la seleccin y la maduracin. 10. Otras interacciones. Pueden darse diversos efectos provocados por la interaccin de las fuentes mencionadas de invalidacin interna. La seleccin puede interactuar con la mortalidad experimental, la historia con la maduracin, la maduracin con la inestabilidad, etctera. Tambin pueden afectar varias de estas fuentes y la validez interna se deteriora ms. Cada vez estamos ms inseguros respecto a las causas que produjeron cambios en las variables dependientes. Si no hubo cambios, no sabemos si se debi a que una o ms fuentes contrarrestaron los posibles efectos. Por ejemplo, el mtodo de enseanza ms exitoso se utiliz con los menos motivados, y el menos exitoso con los ms motivados, y ello provoca que se compensen ambos factores. No sabemos cmo interpretar los resultados. As pues, es necesario eliminar estas fuentes de invalidacin interna mediante el control, para conocer el efecto de la variable independiente (o independientes) sobre la dependiente (o dependientes).

El experimentador como fuente de invalidacin interna


Otra razn que puede atentar contra la interpretacin correcta y certera de los resultados de un experimento es la interaccin entre los sujetos y el experimentador, la cual puede ocurrir de diferentes formas. Los sujetos pueden entrar al experimento con ciertas actitudes, expectativas y prejuicios que pueden alterar su comportamiento durante el estudio. Por ejemplo, no colaborar y ser crticos negativamente, hasta el punto de llegar a ser hostiles. Ello debe tenerse presente antes y durante la investigacin. Debe analizarse qu sujetos pueden arruinar el experimento y eliminarse o en todos los grupos debe haber personas con actitudes positivas y negativas (si quienes tienen actitudes negativas van a un nico grupo, la validez interna estar en problemas). Recordemos que las personas que intervienen en un experimento, de una manera u otra, tienen motivos precisamente para esa participacin y su papel ser activo en muchas ocasiones.

Adems, el mismo experimentador puede afectar lqs resultados de la investigacin. El experimentador no es un observador pasivo que no interacta, sino un observador activo que puede influir en los resultados del estudio (Christensen, 1981). El experimentador tiene una serie de motivos que lo llevan a realizar su experimento y desea probar con l que lo que hipotetiza se demuestra. Desea comprobar su hiptesis. Ello, consciente o inconscientemente, puede conducir a que afecte el comportamiento de los sujetos en direccin de su hiptesis. Por ejemplo, dar explicaciones ms completas a uno de los grupos. Lo anterior debe evitarse, y en varios casos quien debe tratar con los sujetos no debe ser el experimentador sino alguien que no conozca la hiptesis, las condiciones experimentales ni los propsitos del estudio, sino que simplemente reciba instrucciones precisas sobre lo que debe hacer y cmo hacerlo. Tampoco los sujetos que participan en el experimento deben conocer las hiptesis y condiciones experimentales; incluso frecuentemente es necesario distraerlos de los verdaderos propsitos del experimento, aunque al finalizar ste se les debe dar una explicacin completa del experimento. Cuando, por ejemplo, se analizan los efectos de medicamentos, los investigadores hacen creer a un grupo que se les est administrando medicamentos cuando en realidad no es as, sino que se les dan pldoras de azcar. Esto evita la influencia que la expectativa de recibir medicamento pudiera tener en la variable dependiente. A esta sustancia que no tiene efectos se le suele denominar "placebo". Con mtodos de instruccin, por ejemplo, puede ocurrir que el grupo que se habr de exponer al mtodo innovador sea influido por el simple hecho de decirle que se trata de un nuevo mtodo. Lo mismo con pruebas de sabor de un producto alimenticio, programas de televisin, experiencias motivacionales, etctera. Esto debe tomarse en cuenta.

CMO SE L O G R A N EL C O N T R O L Y LAVALIDEZ INTERNA? 6.9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1


El control en un experimento logra la validez interna, y el control se alcanza mediante: 1. varios grupos de comparacin (dos como mnimo) y 2. equivalencia de los grupos en todo, excepto la manipulacin de las variables independientes.

6.9.1

Varios grupos de comparacin


Es necesario que en un experimento se tengan por lo menos dos grupos que comparar. En primer trmino, porque si nada ms se tiene un grupo no se puede saber si influyeron las fuentes de invalidacin interna o no. Por ejemplo, si mediante un experimento buscamos probar la hiptesis de que: "A mayor informacin psicolgica sobre una clase social, menor prejuicio hacia esta clase"; y si decidimos tener un solo grupo en el experimento. Este grupo se expondra a un programa televisivo donde se proporcione informacin sobre la manera como vive dicha clase, sus angustias y problemas, necesidades, sentimientos, aportaciones a la sociedad, etctera; para luego observar el nivel de prejuicio. Este experimento podra esquematizarse as:

I I I I I I I I I I I I I I I I

Diseos experimentales de investigacin

Momento 1
Exposicin al programa televisivo

Momento 2
Observacin del nivel de prejuicio

Todo en un nico grupo. Qu sucede si se observa un bajo nivel de prejuicio en el grupo?, podemos deducir que se debi al estmulo? Desde luego que no. Es posible que el nivel bajo de prejuicio se deba al programa de televisin, que es la forma de manipular la variable independiente "informacin psicolgica sobre una clase social", pero tambin a que los sujetos tenan un bajo nivel de prejuicio antes del experimento y, en realidad, el programa no afecta. Y no lo podemos saber porque no hay una medicin del nivel de prejuicio al inicio del experimento (antes de la presentacin del estmulo experimental); es decir, no existe punto de comparacin. Y aunque hubiera ese punto de comparacin inicial, con un solo grupo no podremos estar seguros de cul fue la causa del elevado prejuicio. Supongamos que el nivel de prejuicio antes del estmulo era alto y despus del estmulo bajo. Pudiera ser que el estmulo es la causa del cambio, pero tambin pudo ocurrir lo siguiente: Que la primera prueba de prejuicio sensibilizara a los participantes y que influyera en sus respuestas a la segunda prueba. As, las personas se concientizaron de lo negativo de ser prejuiciosas al responder a la primer prueba. 2 . Que los sujetos seleccionados se cansaran durante el experimento y sus respuestas a la segunda prueba fueran "a la ligera" (maduracin). 3. Que haya ocurrido un suceso antes del experimento que los prejuici momentneamente hacia esa clase social (una violacin en la localidad a cargo de un individuo de esa clase), pero despus "regresaron" a su nivel de prejuicio normal. 4. Que durante el experimento se salieron sujetos prejuiciosos o parte importante de ellos.
1.

O bien otras razones. Y si no se hubiera observado un cambio en el nivel de prejuicio entre la primera prueba (antes del programa) y la segunda (despus del programa), esto podra significar que la exposicin al programa no tiene efectos, pero tambin podra ser que el grupo seleccionado es muy prejuicioso y tal vez el programa s tiene efectos en personas con niveles comunes de prejuicio. Incluso, podra haber otras explicaciones. Con un solo grupo no podemos estar seguros de que los resultados se deben al estmulo experimental o a otras razones. Siempre quedar la duda. Los "experimentos" con un grupo se basan en sospechas o en lo que "aparentemente es", pero faltan fundamentos. Al tener un nico grupo se corre el riesgo de seleccionar sujetos atpicos (los ms inteligentes al experimentar con mtodos de enseanza, las trabajadores ms motivados al experimentar con programas motivacionales, los consumidores ms acrticos, las parejas de novios ms integradas, etctera) y el riesgo de que intervengan la historia, la maduracin, administracin de prueba, instrumentacin y dems fuentes de invalidacin interna, sin que el experimentador se d cuenta.

1 24

Metodologa de la investigacin

Por ello, el investigador debe tener al menos un punto de comparacin: dos grupos, uno al que se le administra el estmi, - y otro al que no (el grupo de conTal como se mencion al hablar de manipulacin, a veces se requiere tener tr-00.~~ varios grupos, cuando se desea averiguar el efecto de distintos niveles de la variable independiente.

6.9.2

Equivalencia de los grupos


Pero para tener control no basta tener dos o ms grupos, sino que deben ser similares en todo, menos la manipulacin de la variable independiente. El control implica que todo permanece constante menos la manipulacin. Si entre los grupos que conforman el experimento todo es similar o equivalente, excepto la manipulacin de la independiente, las diferencias entre los grupos pueden atribuirse a ella y no a otros factores (entre los cuales estn las fuentes de invalidacin interna). Por ejemplo, si tenemos dos grupos de sustancias "A","B", "C" y "D" para mezclarlas en dos recipientes "1"y "2". La sustancia "A"es la misma para cada recipiente (y en igual cantidad),lo mismo que las otras tres sustancias. Los recipientes tienen el mismo volumen y son idnticos. La presin y temperatura en ambos es igual. Los instrumentos para mezclar son tambin iguales. El lugar y la atmsfera son equivalentes. Y en fin, todo permanece constante. El resultado final: la mezcla, tendr que ser la misma (idnticas caractersticas). Pero si algo se hace variar o se manipula, si es distinto al hacer ambas mezclas en los recipientes "1"y "2" (digamos que a una de las mezclas se le agrega la sustancia "E" y a la otra no). Las diferencias entre las mezclas pueden atribuirse a la presencia de esta nueva sustancia, porque todo es igual con excepcin de que una mezcla contiene la sustancia "E" mientras que la otra no. Tambin puede decirse que, si hay cambios en la mezcla con la nueva sustancia, stos pueden atribuirse a la sustancia "E". Sin embargo, para llegar a esta conclusin fue necesario un grupo de comparacin equivalente. Si nada ms se tuviera una mezcla, no podramos estar seguros de que fue la adicin de la sustancia la que provoc cambios. Tal vez la reaccin de los primeros cuatro elementos fue tarda y el quinto nada tuvo que ver, o bien un aumento en la temperatura fue lo que provoc el cambio u otras cuestiones. Desde luego, en las ciencias qumicas se hace una mezcla y se observa lo que ocurre, se hace otra mezcla y se observa, se hace una tercera mezcla a la que se le agrega otra sustancia y se contina observando, y as sucesivamente. Y si no encontramos diferencias entre la mezcla con la sustancia "E" y la que no la tiene, decimos que "E" no tiene efecto. Lo mismo debe hacerse en la experimentacin de la conducta humana, debemos tener varios grupos de comparacin. Imaginemos que queremos probar si una serie de programas de televisin educativos para nios genera mayor aprendizaje en comparacin con un mtodo educativo tradicional. Un grupo recibe la
22 El grupo de control es til precisamente para tener un punto de comparacin. Sin l, no podremos saber qu sucede cuando la variable independiente est ausente. Su nombre indica su funcin: ayudar a establecer el 'control, colaborando en la eliminacin de hiptesis rivales o influencias de las posibles fuentes de invalidacin interna.

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Diseos experimentales de investigacin

1 25

enseanza por medio de los programas, otro grupo la recibe por medio de instruccin oral tradicional y un tercer grupo dedica ese mismo tiempo a jugar libremente en el saln de clases. Supongamos que los nios que aprendieron mediante los programas obtienen las mejores calificaciones en una prueba de conocimientos relativa a los contenidos enseados, los que recibieron el mtodo tradicional obtienen calificaciones mucho ms bajas y los que jugaron obtienen puntuaciones de cero o cerca de este valor. Aparentemente, los programas son un mejor medio de enseanza que la instruccin oral. Pero si los grupos no son equivalentes, por ejemplo: los nios ms inteligentes, estudiosos y con mayor empeo fueron asignados al grupo que fue instniido por televisin, o simplemente su promedio de inteligencia y aprovechamiento era ms elevado; o la instructora del mtodo tradicional no era una buena maestra, o los nios expuestos a este mtodo tenan mayor carga de trabajo y exmenes los das en que se desarroll el experimento, etctera; no podemos confiar en que las diferencias se deben realmente a la manipulacin de la variable independiente y no a otros factores o a la combinacin de ambos. Cunto se debi al mtodo y cunto a otros factores? Para el investigador la respuesta a esta pregunta se convierte en un enigma. No hay control. Si experimentamos con mtodos de motivacin para trabajadores, y a un grupo enviramos a los que laboran en el turno matutino, mientras que al otro grupo enviramos a los del turno vespertino, quin nos asegura que antes de iniciar el experimento ambos tipos de trabajadores estn igualmente motivados? Pudo haber diferencias en la motivacin inicial porque los supervisores motivan de diferente manera y grado o tal vez los del turno vespertino preferan trabajar en la maana o se les pagan menos horas extra, etctera. Si no estn igualmente motivados podra ocurrir que el estmulo aplicado a los del turno de la maana aparentara ser el ms efectivo, cuando en realidad no es as. Los grupos deben ser equivalentes en todo, excepto en la manipulacin de la variable independiente. Veamos un ejemplo que nos ilustra el impacto tan negativo que puede tener la no equivalencia de los grupos sobre los resultados de un experimento. Qu investigador probara el efecto de diferentes mtodos para disminuir el prejuicio teniendo por una parte a un grupo de miembros del Ku-klux-Han, por otra parte a un grupo de seguidores del idelogo Martin Luther King y un tercer grupo de fascistas, constituyendo cada uno un grupo del experimento. Los grupos deben ser: inicialmente equivalentes y equivalentes durante todo el desarrollo del experimento, menos por lo que respecta a la variable independiente. Asimismo, los instrumentos de medicin deben ser iguales y aplicados de la misma manera.

Equivalencia inicial
Implica que los grupos son similares entre s al momento de iniciarse el experimento. Si el experimento se refiere a los mtodos educativos, los grupos deben ser equiparables en cuanto a nmero de personas, inteligencia, aprovechamiento, disciplina, memoria, sexo, edad, nivel socioeconmico, motivacin, alimentacin, conocimientos previos, estado de salud fsica y mental, inters por los contenidos, extroversin, etctera. Si inicialmente no son equiparables, digamos en

1 26

Metodologa de la investigacin

cuanto a motivacin o conocimientos previos, las diferencias entre los grupos no podrn ser atribuidas con certeza a la manipulacin de la variable independiente. Queda la duda de si se deben a dicha manipulacin o a que los grupos no eran inicialmente equivalentes. La equivalencia inicial no se refiere a equivalencias entre individuos, porque las personas tenemos por naturaleza diferencias individuales; sino a la equivalencia entre grupos. Si tenemos dos grupos en un experimento,es indudable que habr, por ejemplo, personas muy inteligentes en un grupo, pero tambin debe haberlas en el otro grupo. Si en un grupo hay mujeres, en el otro debe haberlas en la misma proporcin. Y as con todas las variables que puedan afectar a la variable dependiente o dependientes, adems de la variable independiente. El promedio de inteligencia, motivacin, conocimientos previos, inters por los contenidos y dems variables, debe ser el mismo en los dos grupos. Si bien no exactamente el mismo, no debe haber una diferencia significativa en esas variables entre los grupos. Supongamos que todas las variables pudieran medirse de 1 a 10, la equivalencia entre grupos podra conceptualizarse como en la figura 6.1. Veamos ejemplos de equivalencia entre grupos respecto a algunos rasgos fsicos para ilustrar el concepto:

Grupo 1
10 hombres de tez morena y ojos cafs. 5 hombres de tez morena y ojos negros. 11 hombres de tez clara y ojos cafs. 5 hombres de tez clara y ojos verdes. 10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara. 8 mujeres de pelo castao claro y tez clara. 5 hombres de pelo castao oscuro y tez clara.

Grupo 2
11 hombres de tez morena y ojos cafs. 4 hombres de tez morena y ojos negros. 12 hombres de tez clara y ojos cafs. 5 hombres de tez clara y ojos verdes. 10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara. 9 mujeres de pelo castao claro y tez clara. 3 hombres de pelo castao oscuro y tez clara.

Equivalencia

Un ejemplo de dos grupos que interculturalmente no seran equivalentes se muestra en la figura 6.2. Desde luego, es prcticamente imposible alcanzar la equivalencia perfecta o ideal, pero no se pueden permitir diferencias iniciales significativas entre los grupos.

Equivalencia durante el experimento


Adems, durante el experimento los grupos deben mantenerse similares en los aspectos concernientes al tratamiento experimental excepto en la manipulacin

Diserios experimentales de investigacin

1 27

F I G U R A 6.1
Esquema para ilustrar la equivalencia inicial de los grupos.

Al nco del experimento


Grupo 1
=8 =4 =6 = 7.2 vs = 10 2 0 mujeres, 2 1 hombres Promedio de edad = 2 5 aos, 6 meses v6 = 2 Vk = K
vi V2 V3 V4

Grupo 2
v i = 7.9 V2 = 4.1 V3 = 6 V4 = 7.4 vs = 9.9 19 mujeres, 22 hombres Promedio de edad = 2 5 aos, 4 meses vfj = 2.1 Vi( = K

V = una variable (V1 = variable I , V2 = variabie 2. ..)

de la variable independiente: mismas instrucciones (salvo variaciones parte de esa manipulacin), personas con las que tratan los sujetos, maneras de recibirlos, lugares con caractensricas semejantes (iguales objetos en las habitaciones o cuartos, clima, ventilacin, sonido ambiental, etctera), misma duracin del experimento, mismo momento y en fin todo lo que sea parte del experimento. Cuanto mayor sea la equivalencia durante su desarrollo, mayor control y posibilidad de que, si observamos o no efectos, estemos seguros de que verdaderamente los hubo o no. Cuando trabajamos simultneamente con varios grupos, es difcil que las personas que dan las instrucciones y vigilan el desarrollo de los grupos sean las mismas. Entonces debe buscarse que su tono de voz, su apariencia, edad, sexo, u otras caractersticas capaces de afectar los resultados sean iguales o similares, y

F I G U R A 6.2
Ejemplo de dos grupos no equivalentes.

Grupo I

3 venezolanos 6 colombianos 5 mexicanos 6 norteamericanos 4 ingleses 7 bolvanos 3 italianos 5 sraeltas 4 afganos 3 cubanos

I venezolano 3 brasileas 2 mexicanos I norteamericano 2 8 franceses I O ingleses 4 rusos 2 alemanes 5 suizos 2 nicaragenses 4 egipcios

1 28

Metodologa de la investigacin

mediante entrenamiento debe estandarizarse su proceder. Algunas veces se dispone de menos cuartos o lugares que de grupos. Entonces, la asignacin de los grupos a los cuartos y horarios se hace al azar y se procura que los grupos no estn muy espaciados (lo menos distantes que sea posible). Otras veces, los sujetos reciben los tratamientos individualmente, no puede ser simultnea su exposicin. Se deben sortear de manera que en un da (por la maana) personas de todos los grupos participen en el experimento, lo mismo por la tarde y durante el tiempo que sea necesario (los das que dure el experimento). Esto podra esquematizarse con tres grupos:

Hora
9:OO

Da 1

Da 2

Cmo se logra la equivalencia inicial?: asignacin al azar


Existe un mtodo ampliamente difundido para alcanzar esta equivalencia: la asignacin aleatoria o al azar de los sujetos a los grupos del experimento (en ingls, randomization).La asignacin al azar nos asegura probabilsticamente que dos o ms grupos son equivalentes entre s. Es una tcnica de control que tiene como propsito dar al investigador la seguridad de que variables extraas, conocidas o desconocidas, no afectarn sistemticamente los resultados del estudio (Christensen, 1981). Esta tcnica diseada por Sir Ronald A. Fisher, en los aos

Diseos experhentoles de investigacin

1 29

cuarenta, ha demostrado durante aos y pruebas que funciona para hacer equivalentes a grupos. Como mencionan Cochran y Cox (1980,p. 24): "La aleatorizacin es en cierta forma anloga a un seguro, por el hecho de que es una precaucin contra interferencias que pueden o no ocurrir, y ser o no importantes si ocurren. Generalmente, es aconsejable tomarse el trabajo de aleatorizar, aun cuando no se espere que haya un sesgo importante al dejar de hacerlo." La asignacin al azar puede llevarse a cabo mediante pedazos de papel. Se escribe el nombre de cada sujeto (o algn tipo de clave que lo identifique) en uno de los pedazos de papel, luego se juntan todos los pedazos en algn recipiente, se revuelven y se van sacando sin ver para formar los grupos. Por ejemplo, si se tienen dos grupos, las personas con papel non pueden ir al primer grupo y las personas con par al segundo grupo; o bien, si hubiera 80 personas, los primeros 40 papelitos que se saquen van a un grupo y los restantes 40 al otro. Tambin, cuando se tienen dos grupos, la aleatorizacin puede llevarse a cabo utilizando una moneda no cargada. Se lista a los sujetos y se designa qu lado de la moneda va a significar el grupo 1 y qu lado el grupo 2. Con cada sujeto se lanza la moneda y dependiendo del resultado se asigna a uno u otro grupo. Este procedimiento est limitado slo a dos grupos, porque las monedas tienen dos caras. Aunque podran utilizarse dados o cubos, por ejemplo. Una tercera forma de asignar los sujetos a los grupos es utilizar tablas de nmeros aleatorios. Una tabla de nmeros aleatorios generada mediante un programa de computadora incluye nmeros del 0 al 9, y su secuencia es totalmente al azar (no hay orden, no patrn o secuencia). En el Apndice 5, se muestra una de estas tablas. Primero, se selecciona al azar una pgina de la tabla (por ejemplo, preguntndole a alguien que diga un nmero del 1 al X, dependiendo del nmero de pginas que contenga la tabla o sorteando nmeros). En la pgina seleccionada se elige un punto cualquiera (bien numerando columnas o renglones y eligiendo al azar una columna o rengln, o bien cerrando los ojos y colocando la punta de un lpiz sobre algn punto de la pgina). Posteriormente, se lee una secuencia de dgitos en cualquier direccin (vertical, horizontal o diagonalmente). Una vez que se obtuvo dicha secuencia, se enumeran los nombres de los sujetos por orden alfabtico o de acuerdo con un ordenamiento al azar, colocando cada nombre junto a un dgito. Pueden asignarse los sujetos nones a un grupo y los pares al otro. Lo mismo da asignar los nmeros del 0 al 5 al primer grupo, y los del 6 al 9 al otro grupo. Si tuviramos cinco grupos, podramos hacer que los sujetos con 0 y 1 fueran al primer grupo, con 2 y 3 al segundo, 4 y 5 al tercero, 6 y 7 al cuarto, y 8 y 9 al quinto grupo. La asignacin al azar produce control, pues las variables que deben ser controladas (variables extraas y fuentes de invalidacin interna) son distribuidas aproximadamente de la misma manera en los grupos del experimento. Y puesto que la distribucin es bastante similar en todos los grupos, la influencia de otras variables que no sean la independiente se mantiene constante porque stas no pueden ejercer ninguna influencia diferencial en la variable dependiente o variables dependientes (Christensen, 1981). La asignacin aleatoria funciona mejor cuanto mayor sea el nmero de sujetos con que se cuenta para el experimento, es decir, cuanto mayor sea el tamao

1 30

Metodologa de la investigacin

de los grupos. Los autores recomiendan que para cada grupo se tengan, por lo menos, 15 personas.23

U n ejercicio para demostrar las bondades de la asignacin al azar


A los estudiantes que se inician en la investigacin a veces les cuesta trabajo creer que la asignacin al azar funciona. Para autodemostrarse que s funciona, es conveniente el siguiente ejercicio: Tmese un grupo de 40 o ms personas (el saln de clases, un grupo grande de conocidos, etctera), o imagnese que existe este grupo. Invntese un experimento que requiera de dos grupos. Imagnese un conjunto de variables que puedan afectar a las variables dependientes. Distribuya a cada quien un trozo de papel y pdales que escriban los niveles que tienen en las variables del punto anterior (por ejemplo: sexo, edad, inteligencia, escuela de procedencia, inters por algn deporte, motivacin hacia algo de uno a 10, etctera). Las variables pueden ser cualesquiera, dependiendo de su ejemplo. Asigne al azar los pedazos de papel a dos grupos, en cantidades iguales. Compare nmero de mujeres y hombres en los dos grupos; promedios de inteligencia, edad, motivacin, ingreso de su familia o lo que haya pedido. Ver que ambos grupos son "sumamente parecidos". Si no cuenta con un grupo real, hgalo tericamente. Usted mismo escriba los valores de las variables en los papeles y ver cmo los grupos son bastante parecidos (equiparables).Desde luego, normalmente no son "perfectamente iguales" pero s comparables. Los resultados de la asignacin aleatoria podran esquematizarse como se muestra en la siguiente pgina. Si la nica diferencia que distingue el grupo experimental y el de control es la variable independiente, las diferencias entre los grupos pueden atribuirse a esta ltima. Pero si hay otras diferencias, no podemos hacer tal atribucin.

O t r a tcnica para lograr la equivalencia inicial: el emparejamiento Otro mtodo para intentar hacer incialmente equivalentes los grupos es el emparejamiento o tcnica de apareo (en ingls matching).Existen diversas modalidades de este mtodo; sin embargo, la ms comn es la que a continuacin se va a describir. El proceso consiste en igualar a los grupos en relacin con alguna vaEste criterio est basado en la experiencia de los autores.

23

Diseros experimentdes de investigacin

13 1

X (Variable independiente)

,Y (Variable dependiente)

Purificamos la relacin. Al controlar todo lo que puede afectar a la variable dependiente (mantenindolo constante), y hacer variar a la independiente, se puede deducir que los efectos se deben a sta, o si no hay efectos se puede atribuir que la variable independiente no los tiene.

riable especfica, que puede influir de modo decisivo en la variable dependiente o las variables dependientes. E l primer paso es elegir a esa variable de acuerdo con algn criterio terico. Es obvio que la variable seleccionada debe estar muy relacionada con las variables dependientes. Si se pretendiera analizar el efecto de utilizar distintos tipos de materiales suplementarios de instruccin sobre el desempeo en la lectura, el apareamiento podra hacerse sobre la base de la variable "agudeza visual". Si el experimento estudiara el impacto que distintas tcnicas de discusin en grupo tienen en su desempeo, el emparejamiento podra hacerse tomando en cuenta la "motivacin para trabajar en grupo". Experimentos sobre mtodos de enseanza pueden emparejar a los grupos en "conocimientos previos", "aprovechamiento anterior en una asignatura relacionada con los contenidos a ensear" o "inteligencia". Experimentos relacionados con actitudes hacia productos o conducta de compra pueden utilizar para aparear a los grupos, la variable "ingreso". En cada caso en particular debe pensarse cul es la variable cuya influencia sobre los resultados del experimento resulta ms necesario controlar y buscar el apareo de los grupos en esa variable. E l segundo paso consiste en obtener una medicin de la variable elegida para emparejar a los grupos. Esta medicin puede existir o puede efectuarse antes del experimento. Vamos a suponer que nuestro experimento fuera sobre mtodos de enseanza, el emparejamiento podra hacerse sobre la base de la inteligencia. Si fueran adolescentes, podran obtenerse registros de inteligencia de ellos o aplicarles una prueba de inteligencia. E l tercer paso consiste en ordenar a los sujetos en la variable sobre la cual se v a a efectuar el emparejamiento (de las puntuaciones ms altas a las ms bajas). Por ejemplo, supngase que se tuvieran 16 personas (recurdese la sugerencia de tener 15 o ms en cada grupo, aqu se incluyen 16 nicamente para no hacer muy largo el ejemplo), se ordenaran de la siguiente manera:

1 32

Metodologa de lo investigacin

Sujeto

Coeficiente de inteligencia (CI)

Sujeto

Coeficiente de inteligencia (CI)

El cuarfopaso es formar parejas de sujetos segun la variable de apareamiento (las parejas son sujetos que tienen la misma puntuacin en la variable o una puntuacin similar) e ir asignando a cada integrante de cada pareja a los grupos del experimento, buscando un balance entre dichos grupos. Supngase que hubiera dos grupos. Sujeto 01 (CI = 129) Sujeto 02 (CI = 127)

Grupo 1

/
Grupo 2

Sujeto 03 (CI = 119)

Sujeto 04 (CI = 119)

/
' K
Grupo 1

Grupo 2

Hasta ahora el grupo 1 lleva dos puntos ms que el grupo 2 (Grupo 1 = 248, Grupo 2 = 246). Hay que compensarlo.

Diseos experimentales de investigacin

1 33

Hasta aqu se ha conservado el balance entre los grupos, van a la par (Grupo 1 = 477 y Grupo 2 = 477). Sujeto 09 (CI = 110) Sujeto 10 (CI = 110)

I + Grupo 1
Sujeto 11 (CI = 108) Grupo 1 Sujeto 13 (CI = 106)

I + Grupo 2
Sujeto 12 (CI = 107)

Grupo 1

I I

Grupo 2 Sujeto 14 (CI = 105)

Grupo 2

Sujeto 15 (CI = 104)

Sujeto 16 (CI = 102)

Grupo 1

Grupo 2

Los grupos quedaran emparejados en inteligencia.


Grupo 1 Grupo 2

Sujeto SO1 S03 S06 S08 S09 S11 S13 S16

CI 129 119 116 113 110 108 106 102

Sujeto

CI

Promedio = 112.87

Promedio = 112.87

Son grupos equivalentes en cuanto a la variable deseada. Este procedimiento puede extenderse a ms de dos grupos.

1 34

Metodologa de la investigacin

Tambin podra intentarse emparejar los grupos en dos variables, pero ambas deben estar relacionadas, porque de lo contrario puede resultar muy difcil el emparejamiento. Expliqumoslo con un ejemplo. Si se deseara aparear dos grupos por aptitud fsica y memoria (y digamos que hubiera 12 sujetos), podra resultar lo siguiente: Sujeto Aptitud fsica 10 10 9 8 7 6 5 5 4 3 2 2 Memoria 1 6 9 2 4 10 2 9 3 1 10 6 (De 1 a 10, recurdese que es slo un ejemplo)

Entonces el emparejamiento ya no sera tan exacto. En ocasiones no se pueden emparejar los grupos. Asimismo, conforme se tienen ms grupos y variables sobre las cuales se pretende aparear a los grupos, el proceso se complica y resulta ms difcil poder emparejarlos.

La asignacin al azar es la tcnica ideal para lograr la equivalencia inicial


La asignacin al azar es un mejor mtodo para hacer equivalentes los grupos (ms l emparejamiento no la sustituye. El apareamiento puede preciso y confiable). E suprimir o eliminar el posible efecto de la variable apareada, pero no nos garantiza que otras variables (no apareadas) no vayan a afectar los resultados del experimento. En cambio, la aleatorizacin garantiza que otras variables (adems de la o las variables independientes de inters para el investigador) no van a afectar a las dependientes ni confundir al experimentador. Como comenta Nunnally (1975),la bondad de la asignacin al azar de los sujetos a los grupos de un diseo experimental es que el procedimiento garantiza absolutamente que en promedio los sujetos no diferirn en ninguna caracterstica ms de lo que pudiera esperarse por pura casualidad, antes de que participen en los tratamientos experimentales.

6.1 O

UNATIPOLOGIA SOBRE LOS DISEOS EXPERIMENTALES GENERALES


A continuacin se presentan los diseos experimentales ms comnmente citados en la literatura sobre experimentacin. Para ello nos basaremos en la tipologa de

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Diseos experimentales de investigacin

1 35

Campbell y Stanley (1966), quienes dividen los diseos experimentales en tres clases: a ) preexperimentos, b) experimentos "verdaderos" y c) cuasiexperimentos. Se utilizar la simbologa que normalmente se ha usado en los textos de experimentos.

Simbologa de los diseos experimentales


Asignacin al azar o aleatonzacin. Cuando aparece quiere decir que los sujetos han sido asignados a un grupo de manera aleatoria (proviene del ingls randomization). Grupo de sujetos (G,, grupo 1;G2,grupo dos; etctera). Tratamiento, estmulo o condicin experimental (presencia de algn nivel de la variable independiente). Una medicin a los sujetos de un grupo (una prueba, cuestionario, observacin, tarea, etctera). Si aparece antes del estmulo o tratamiento, se trata de una preprueba (previa al tratamiento). Si aparece despus del estmulo se trata de una postprueba (posterior al tratamiento). Ausencia de estmulo (nivel "cero" en la variable independiente). Indica que se trata de un grupo de control.
Asimismo cabe mencionar que la secuencia horizontal indica tiempos distintos y cuando en dos grupos aparecen dos smbolos alineados verticalmente, esto seala que tienen lugar en el mismo momento del experimento. Veamos grficamente estas dos observaciones.

Primero, se asigna a los sujetos al azar, al grupo 1. RG, R G 2


X
-

Segundo, se aplica una medicin previa.

Tercero, se administra el estmulo.

Cuarto, se aplica una medicin posterior.

' ambos smbolos estn alineados verticalmente, lo que significa que tienen lugar en el mismo momento.

6.1 1
I I I

PREEXPERIMENTOS
I I I I I I D -

Los preexperimentos se llaman asl; porque su grado de control es mnimo.

l.

Estudio de caso con una sola medicin

Este diseo podra diagramarse de la siguiente manera: G


X
O

1 36

Metodologa de la investigacin

Consiste en administrar un estmulo o tratamiento a un grupo y despus aplicar una medicin en una o ms variables para observar cul es el nivel del grupo en estas variables. Este diseo no cumple con los requisitos de un "verdadero" experimento. No hay manipulacin de la variable independiente (no hay varios niveles de ella, ni siquiera los niveles mnimos de presencia-ausencia). Tampoco hay una referencia previa de cul era, antes del estmulo, el nivel que tena el grupo en la variable dependiente, ni grupo de comparacin. El diseo adolece de los defectos que fueron mencionados al hablar de uno de los requisitos para lograr el control experimental: tener varios grupos de comparacin. No se puede establecer causalidad con certeza. No se controlan las fuentes de invalidacin interna.

2.

Diseo de preprueba-postprueba con un solo grupo

Este segundo diseo se puede diagramar as:

A un grupo se le aplica una prueba previa al estmulo o tratamiento experimental; despus se le administra el tratamiento y finalmente se le aplica una prueba posterior al tratamiento. El diseo ofrece una ventaja sobre el anterior, hay un punto de referencia inicial para ver qu nivel tena el grupo en las variables dependientes antes del estmulo. Es decir, hay un seguimiento del grupo. Sin embargo, el diseo no resulta conveniente para fines cientficos: no hay manipulacin ni grupo de comparacin y adems varias fuentes de invalidacin interna pueden actuar; por ejemplo, la historia. Entre O, y O, pueden ocurrir muchos otros acontecimientos capaces de generar cambios, adems del tratamiento experimental (Campbell y Stanley, 1966), y cuanto ms largo sea el lapso entre ambas mediciones mayor ser tambin la posibilidad de que acte la historia. Asimismo, entre O, y O, puede presentarse la maduracin (fatiga, aburrimiento, etctera). Por otro lado, se corre el riesgo de elegir a un grupo atpico o que en el momento del experimento no se encuentre en su estado normal. Puede presenl tarse la regresin estadstica y diversas interacciones que se mencionaron (interaccin entre seleccin y maduracin, por ejemplo). Asimismo, puede haber un efecto de la preprueba sobre la postprueba. En este segundo diseo tampoco se puede establecer con certeza la causalidad. Los dos diseos preexperimentales no son adecuados para el establecimiento de relaciones entre la variable independiente y la variable dependiente o dependientes. Son diseos que han recibido bastante crtica en la literatura experimental, porque se muestran vulnerables en cuanto a la posibilidad de control y validez interna. Consideramos que deben usarse slo como ensayos de otros experimentos con mayor control. Es decir, si alguien piensa efectuar un experimento en forma, y tiene algunas dudas sobre el estmulo o la manera de administrar las mediciones (por ejemplo, cmo reaccionarn los sujetos al estmulo, cunto tiempo pueden concentrarse en el experimento o cmo debe ser dada la instruc-

Diseos experimentales de investigacin

1 37

cin);puede primero ensayar el experimento mediante un diseo preexperimental (hacer una prueba piloto) y despus realizar su experimento utilizando un diseo ms confiable. En ciertas ocasiones los diseos preexperimentales pueden servir como estudios exploratorios, pero sus resultados deben observarse con precaucin. De ellos no pueden sacarse conclusiones seguras. Son tiles como un primer acercamiento con el problema de investigacin en la realidad, pero no como el nico y definitivo acercamiento. Abren el camino, pero de ellos deben derivarse estudios ms profundos. Desafortunadamente en la investigacin comercial,los diseos preexperimentales se utilizan con mayor frecuencia de lo deseable. Algunos investigadores de mercado toman un grupo, lo exponen a un comercial televisivo y miden la aceptacin del producto o la predisposicin de compra. Si es elevada, deducen que se debi al comercial. Lo mismo ocurre con programas de desarrollo organizacional, introduccin de innovaciones, mtodos de enseanza: se hacen juicios aventurados y afirmaciones superficiales.

6.12

EXPERIMENTOS "VERDADEROS"24
Los experimentos "verdaderos"son aquellos que renen los dos requisitos para lograr el control y la validez interna: 1)grupos de comparacin (manipulacin de la variable independiente o de vanas independientes) y 2 ) equivalencia de los grupos. Los diseos "autnticamente" experimentales pueden abarcar una o ms variables independientes y una o ms dependientes. Asimismo, pueden utilizar prepruebas y postpruebas para analizar la evolucin de los grupos antes y despus del tratamiento experimental. Desde luego, no todos los diseos experimentales utilizan preprueba, pero la postprueba es necesaria para determinar los efectos de las condiciones experimentales (Wiersma, 1986). A continuacin se muestran varios diseos experimentales "verdaderos".

I I I I I I I I I I I I I I I I I I

l.

Diseo con postprueba nicamente y grupo de control

Este diseo incluye dos grupos, uno recibe el tratamiento experimental y el otro no (grupo de control). Es decir, la manipulacin de la variable independiente alcanza slo dos niveles: presencia y ausencia. Los sujetos son asignados a los grupos de manera aleatoria. Despus de que concluye el periodo experimental, a ambos grupos se les administra una medicin sobre la variable dependiente en estudio. El diseo puede diagramarse de la siguiente manera:

24 Deseamos subrayar la importante contribucin que para este apartado tuvo la obra de Wiersma (1986).

1 38

Metodologa de la investigocin

En este diseo, la nica diferencia entre los grupos debe ser la presenciaausencia de la variable independiente. Inicialmente son equivalentes y para asegurarse de que durante el experimento continen siendo equivalentes (salvo por la presencia o ausencia de dicha manipulacin) el experimentador debe observar que no ocurra algo que afecte slo a un grupo. La hora en que se efecta el experimento debe ser la misma para ambos grupos (o ir mezclando un sujeto de un grupo con un sujeto del otro grupo, cuando la participacin es individual), lo mismo que las condiciones ambientales y dems factores mencionados al hablar de la equivalencia de los grupos. Wiersma (1986) comenta que de preferencia la postprueba debe ser administrada inmediatamente despus que concluya el experimento, en especial si la variable dependiente tiende a cambiar con el paso del tiempo. La postprueba se aplica simultneamente a ambos grupos. La comparacin entre las postpruebas de ambos grupos (0, y O,) nos indica si hubo o no efecto de la manipulacin. Si ambas difieren significati~amente~~ (0, + O,), esto nos indica que el tratamiento experimental tuvo un efecto a considerar. Si no hay diferencias (O, = O,), ello indica que no hubo un efecto significativo del tratamiento experimental (X). En ocasiones se espera que 0, sea mayor que O,. Por ejemplo, si el tratamiento experimental es un mtodo educativo que facilita la autonoma por parte del alumno, y si el investigador hipotetiza que incrementa el aprendizaje; cabe esperar que el nivel de aprendizaje del grupo experimental, expuesto a la autonoma, sea mayor que el nivel de aprendizaje del grupo de control, no expuesto a la autonoma: 0, > O,. En otras ocasiones se espera que 0, sea menor que O,. Por ejemplo, si el tratamiento experimental es un programa de televisin que supuestamente disminuye el prejuicio; el nivel de prejuicio del grupo experimental deber ser menor que el del grupo de control, 0, < O,. Pero si O, y 0, son iguales, quiere decir que dicho programa no reduce el prejuicio. Asimismo, puede suceder que los resultados vayan en contra de la hiptesis. Por ejemplo, en el caso del prejuicio, si O, es menor que 0, (el nivel del prejuicio, es menor en el grupo que no recibi el tratamiento experimental, el que no vio el programa televisivo).

LOSestudiantes frccucntcmcntc se preguntan: iqu6 cs una diferencia significativa? Si cl promcdio en la postprueba de un gmpo en alguna variable es dc 10 (por ejemplo), y en el otro es de 12 (por ejemplo); esta diferencia es o no significativa?, puede o no decirsc que el tratamiento tuvo un efecto sobre la variable dependiente? A este respecto, cabe decir que existen pruebas estadsticas que nos dicen si una difercncia entre dos o ms cifras (promedios, porcentajes, puntuaciones totalcs, etctera) cs o no significativa. Estas pruebas toman en cuenta varios aspectos como el tamao de los grupos cuyos valores se comparan, las diferencias entre quienes integran los gmpos (diferencias intragmpo) y otros factores. Cada comparacin cntrc gmpos es distinta y esto lo toman en cuenta dichas pruebas, las cuales sern cxplicadas en el captulo correspondiente al anlisis de datos. Aqu se mencionarn las pruebas estadsticas ms comunes para cada disco, pero no se explicarn. Los lectores que no estn familiarizados con cllas no ticnen por ahora que preocuparsc dc saber qu pmeba se utiliza en cada disco. Para analizar las aplicaciones de las distintas pruebas estadsticas dc diferencias de gmpos a la cxpcrimentacin (Cap. 10). No rcsultara conveniente explicar las pruebas aqu, porque habra quc explicar algunos aspectos cstadisticos en los cuales se basan tales prucbas, lo que podra provocar confusin sobre todo entrc quienes se inician en el cstudio de la invcstigacin dcl comportamiento humano.

Diseos experimentales de investigacin

1 39

La prueba estadstica que suele utilizarse en este diseo para comparar a los grupos es la prueba "t"para grupos correlacionados, al nivel de medicin por intervalos. El diseo con postprueba nicamente y grupo de control puede extenderse para incluir ms de dos grupos (tener varios niveles de manipulacin de la variable independiente). En este caso, se usan dos o ms tratamientos experimentales, adems del grupo de control. Los sujetos son asignados al azar a los grupos, y los efectos de los tratamientos experimentales pueden investigarse comparando las postpruebas de los grupos. Su formato general sera:

Obsrvese que el ltimo grupo no se expone a la variable independiente; es el grupo de control. Si se carece de grupo de control, el diseo puede llamarse "diseo con grupos aleatorizados y postprueba nicamente" (Wiersma, 1986). E n el diseo con postprueba nicamente y grupo de control, as como en sus posibles variaciones y extensiones, se logra controlar todas las fuentes de invalidacin interna. La administracin de pruebas no se presenta porque no hay preprueba, por haber una sola medicin la aplicacin de una prueba no influir en las puntuaciones de pruebas subsecuentes. La inestabilidad no afecta porque los componentes del experimento son los mismos para todos los grupos (excepto la manipulacin o tratamientos experimentales) ni la instrumentacin porque es la misma postprueba para todos, ni la maduracin porque la asignacin es al azar (si hay, por ejemplo, cinco sujetos en un grupo que se cansan fcilmente, habr otros tantos en el otro grupo u otros grupos), ni la regresin estadstica porque si un grupo est regresando a su estado normal, el otro u otros tambin. La seleccin tampoco es problema, porque si hay sujetos atpicos en un grupo, en el otro u otros tambin habr sujetos atpicos, y suponiendo que todos en un grupo sean atpicos, en el otro u otros grupos todos sern atpicos y queda compensado (las diferencias se pueden atribuir a la manipulacin de la variable independiente y no a que los sujetos sean atpicos, pues la aleatorizacin hace equivalentes a los grupos en este factor. Si en los dos grupos hubiera solamente personas sumamente inteligentes y la variable independiente es el mtodo de enseanza, diferencias en aprendizaje pueden atribuirse al mtodo y no a la inteligencia). La mortalidad no afecta, puesto que al ser los grupos equivalentes, el nmero de personas que abandonen cada grupo tender a ser el mismo (salvo que la condicin experimental o condiciones tenga algo en especial que haga que los sujetos abandonen el experimento; por ejemplo, que las condiciones sean amenazantes para los participantes, en cuyo caso la situacin se detecta y anali-

1 40

Metodologa de la investigacin

za a fondo, de todas maneras el experimentador tiene control sobre la situacin debido a que sabe que todo es igual para los grupos con excepcin del tratamiento experimental y puede saber por qu se present la mortalidad). Otras inreracciones tampoco pueden afectar los resultados, pues si la seleccin se controla, sus interacciones operarn de modo similar en todos los grupos. Y la historia se controla si se vigila cuidadosamente que ningn acontecimiento afecte a un solo grupo, si ocurre el acontecimiento en todos los grupos, aunque afecte, lo har de manera pareja en stos. En resumen, lo que influya en un grupo tambin influir de manera equivalente en los dems. Este razonamiento se aplica a todos los diseos experimentales "verdaderos". Ejemplo del diseo con postprueba nicamente, varios grupos y uno de control Un investigador lleva a cabo un experimento para analizar cmo influye el tipo de liderazgo del supervisor en la productividad de los trabajadores. Pregunta de investigacin: Influye el tipo de liderazgo que ejerzan los supervisores de produccin en una maquiladora, la productividad de los trabajadores en lnea? Hiptesis de investigacin: "Distintos tipos de liderazgo que ejerzan los supervisores de produccin tendrn diferentes efectos sobre la productividad" Hiptesis estadstica: E,+ X2#X3 # X4

(y = promedios de productividad).
Noventa trabajadores de lnea de una planta maquiladora son asignados al azar a tres condiciones experimentales: 1. 30 trabajadores realizan una tarea bajo el mando de un supervisor con rol autocrtico, 2.30 realizan la tarea bajo el mando de un supervisor con rol democrtico, 3.30 efectan la tarea bajo el mando de un supervisor con rol laissez-faire(que no supervisa directamente, no ejerce presin, es permisivo y desorganizad^).^^ Finalmente, 30 ms son asignados aleatoriarnente al grupo de control, donde no hay supervisor. En total, 120 trabajadores. Se forman grupos de 10 trabajadores para la ejecucin de la tarea (armar un sistema de arneses o cables para vehculos automotores). Por lo tanto, habr 1 2 grupos de trabajo repartidos en tres tratamientos experimentales y un grupo de control. La tarea es la misma para todos y los instrumentos de trabajo tambin, al igual que el ambiente fsico de trabajo (iluminacin, temperatura, etctera). Las instrucciones son iguales. Se ha instruido a tres supervisores (desconocidos para todos los trabajadores participantes) para que puedan ejercer los tres roles (democrtico,autocrtico y laissez-faire). Los supervisores se distribuyen al azar entre los horarios.
-

2%djetivos utilizados por Sessoms y Stevenson (1981) para calificar a este tipo de liderazgo.

Diseos experimentales de investigacin

14 1

Supervisor Supervisor 1 trabaja a,.. autocrtico 10 sujetos (10:OO a 14:OO hrs., el lunes)

Roles democrtico laissez-faire 10 sujetos 10 sujetos (15:OO a 19:OO hrs., (10:OO a 14:OO hrs., el lunes) el martes)

Supervisor 2 trabaja a,..

10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos (15:OO a 19:OO hrs., (10:OO a 14:OO hrs., (10:OO a 14:OO hrs., el lunes) el martes) el lunes) 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos (10:OO a 14:OO hrs., (10:OO a 14:OO hrs., (15:OO a 19:OO hrs., el martes) el lunes) el lunes) 10 sujetos 10 sujetos 10 sujetos (10:OO a 14:OO hrs., (15:OO a 19:OO hrs., (10:OO a 14:OO hrs., el lunes) el lunes) el martes).

Supervisor 3 trabaja a,..

Sin supervisor

Si se observa, los tres supervisores interacnan en todas las condiciones (ejercen los tres roles), ello con el propsito de evitar que la apariencia fsica o la personalidad del supervisor influya en los resultados. Es decir, si un supervisor es ms "carismtico" que los dems e influye en la productividad, influir en los tres grupos.27 La hora est controlada puesto que los tres roles se aplican a todas las horas en que se lleva a cabo el experimento (10:OO a 14:OO hrs. y 15:OO a 19:OO hrs. el lunes, y 10:OO a 14:OO hrs el martes). Es decir, siempre las tres condiciones estn realizndose en forma simultnea. Este ejemplo podra esquematizarse de la siguiente manera:
RG, RG, RG,
RG4

X, (supervisin con rol autocrtico) X, (supervisin con rol democrtico) X, (supervisin con rol laissez-faire) - (sin supervisin)

O, O,
O3
O4

comparaciones en productividad.

Cada tratamiento (X) es aplicado a tres grupos de trabajo y se ha evitado que un solo supervisor intervenga en un nico grupo.

27 Alguien podria argumentar que es factible que se presente una intcraccin cntrc cl supcrvisor y el rol que adopta; esto es que el supervisor 2 cuando es democrtico "se vuelvc ms carismtico" o quc cl supervisor 1cuando es autocrtico "alcanza ms carisma" y ello eleva an ms la productividad. Esto es cierto, pero puede averiguarse mediante mtodos estadsticos de anlisis y as lograr control, pues este en ltima instancia reside en saber qu ocurre con los resultados. Si se presentara cstc caso, cl invcstigador podria convertir este diseo -a postenon- en factorial y analizar lo que pasa. Ms adelante sc discutirn los diseos factoriales. Otra solucin sera duplicar los sujetos y que cada supervisor tuviera a dos grupos en cada condicin experimental. Ello ayudara a la interpretacin.

1 42

Metodologo de la investigacin

2.

Diseo con preprueba-postprueba y grupo de control

Este diseo incorpora la administracin de prepruebas a los grupos que componen el experimento. Los sujetos son asignados al azar a los grupos, despus a stos se les administra simultneamente la preprueba, un grupo recibe el tratamiento experimental y otro no (es el grupo de control); y finalmente se les administra, tambin simultneamente una postprueba. El diseo puede diagramarse como sigue:

La adicin de la preprueba ofrece dos ventajas: primera, las puntuaciones de las prepruebas pueden usarse para fines de control en el experimento, al compararse las prepruebas de los grupos se puede evaluar qu tan adecuada fue la aleatorizacin, lo cual es conveniente con grupos pequeos. En grupos grandes la aleatorizacin funciona, pero cuando tenemos grupos de 1 5 personas o menos, no est de ms evaluar qu tanto funcion la asignacin al azar. La segunda ventaja reside en que se puede analizar el puntaje ganancia de cada grupo (la diferencia entre las puntuaciones de la preprueba y la postprueba). El diseo controla todas las fuentes de invalidacin interna por las mismas razones que se argumentaron en el diseo anterior (diseno con postprueba nicamente y grupo de control). Y la administracin de la prueba queda controlada, ya que si la preprueba afecta las puntuaciones de la postprueba lo har similarmente en ambos grupos, se sigue cumpliendo con la esencia del control experimental. Lo que influye en un grupo deber influir de la misma manera en el otro, para mantener la equivalencia de los grupos. En algunos casos, para no repetir exactamente la misma prueba, se pueden desarrollar dos pruebas que no sean las mismas pero que s sean equivalentes (que produzcan los mismos r e s u l t a d ~ s )La . ~historia ~ se controla observando que ningn acontecimiento solamente afecte al grupo. Este diseo puede ser extendido para incluir ms de dos grupos. Esto podra diagramarse de una manera general del siguiente modo:29

2 R Hay procedimientos para obtener pruebas "paralelas" o "gemelas",stos nos garantizan la equivalencia y se hablar de ellos en el capitulo "Recoleccinde los datos". Si no se utiliza un mtodo que verdaderamente asegure la equivalencia de las pruebas se corre el riesgo de que stas no sean equiparables y entonces no se pueden comparar las puntuaciones producidas por ambas pruebas. Es decir, se pueden presentar las fuentes de invalidacin interna "inestabilidad","instrumentacin" y "regresin estadstica". ZTomadode Wiersma (1986, p. 111).

Diseos experimentales de investigacin

1 43

Se tienen diversos tratamientos experimentales y un grupo de control. Si ste es excluido, el diseo puede llamarse "diseo de preprueba-postprueba con grupos aleatorizados" (Simon, 1986).

Ejemplo del diseo de preprueba-postpruebacon grupo de control


Un investigador desea analizar el efecto de utilizar videos didcticos con canciones para ensear hbitos higinicos a los nios en edad preescolar. Pregunta de investigacin: Los videos didcticos musicalizados son ms efectivos para ensear hbitos higinicos a los nios en edad preescolar, en comparacin con otros mtodos tradicionales de enseanza? Hiptesis de investigacin: "Los videos didcticos constituyen un mtodo ms efectivo de enseanza de hbitos higinicos a nios en edad preescolar, que la explicacin verbal y los folletos instruccionales."

, Hiptesis estadstica: N,#

N4

(N = nmero de hbitos higinicos aprendidos en promedio por cada grupo).

100 nios son asignados al azar a cuatro grupos: 1) un grupo recibir instruccin sobre hbitos higinicos por medio de un video con caricaturas y canciones, con duracin de 20 minutos, 2) este grupo recibir explicaciones de hbitos higinicos de una maestra instruida para ello, la explicacin durar 20 minutos y no se permiten preguntas, aunque la maestra est muy bien preparada, 3) el tercer grupo leer un folleto ilustrado con explicaciones sobre hbitos higinicos (el folleto est diseado para que un nio promedio en edad preescolar, lo lea en 20 minutos), 4) el grupo de control jugar libremente durante 20 minutos. Los grupos permanecern (simultneamente) en cuatro salones de clase. Todas las explicaciones contendrn la misma informacin y las instrucciones son estndares. Antes del inicio del tratamiento experimental, a todos se les aplicar una prueba sobre conocimiento de hbitos higinicos especialmente diseada para nios, al igual que inmediatamente despus de que hayan recibido la explicacin por el medio que les correspondi. El ejemplo podra esquematizarse de la forma en que lo muestra la figura 6.3.
FIGURA 6.3 Diagrama del ejemplo de diseo de prepruebapostprueba, tres grupos experimentales y uno de control. Video didctico (X,)
O3

Explicacin verbal (X2) Lectura de folleto (X,)


NO

O4

O ,
07 Prueba de conocimientos higinicos

O ,
08 Prueba de conocimientos higinicos

estimulo

1 44

Metodologa de lo investigacin

Las posibles comparaciones en este diseo son: a) las prepruebas entre s (O,, O,, O, y O,), b) las postpruebas entre s para analizar cul fue el mtodo de enseanza ms efectivo (O,, O,, O, y O,) y c) el puntaje-ganancia de cada grupo (O, vs. O,, O, vs. O,, O, vs. O, y Oi vs. O,), as como los puntajes-ganancia de los grupos entre s. Y al igual que en todos los diseos experimentales, se puede tener ms de una variable dependiente (v.g., inters por los hbitos higinicos, disfrute del mtodo de enseanza, etctera). En este caso, las prepruebas y postpruebas medirn varias dependientes. Veamos algunos posibles resultados de este ejemplo y sus interpretaciones.
# O,, 0, # O,, 0, # O,, O, # O,; pero O, # O,, 0, # O,, 0, # 0,. Interpretacin: Hay efectos de todos los tratamientos experimentales, pero son diferentes. 2. Resultado: O, = 0, = 0, = 0, = 0, = 0, = O,, pero O, # 0,. Interpretacin: No hay efectos de X, y X,, pero s hay efectos de X,. 3. R e s u l t a d o : O , = 0 , = 0 , = O , y O , = 0 , = 0 , = O , , p e r o O , , 0 , , O , y O , ~ 0 , , 0 , , 0 , Y o,. Interpretacin: No hay efectos de los tratamientos experimentales, sino un posible efecto de sensibilizacin de la preprueba o de maduracin en todos los grupos (ste es parejo y se encuentra bajo control). El anlisis estadstico, si se tienen dos grupos, puede ser:

1. Resultado: O,

1. Para la comparacin entre prepruebas se utiliza la prueba "t" para grupos

correlacionados (nivel de medicin por intervalos). Lo mismo para la comparacin entre las dos postpruebas. Igual para analizar por separado el puntaje-ganancia de cada grupo (O, vs. O, y O, vs. O,). 4. Anlisis de varianza (ANOVA) para grupos relacionados si se comparan simultneamente O,, O,, O, y O, y el nivel de medicin es por intervalos.
2. 3.

Cuando se tienen ms de dos grupos:


1. Para la comparacin entre s de las prepruebas, las postpruebas o todas las

2.

mediciones (prepruebas y postpruebas); el anlisis de varianza (ANOVA)para grupos correlacionados, con el nivel de medicin por intervalos. Para las mismas comparaciones del punto anterior pero con nivel de medicin nominal, la ji-cuadrada para mltiples grupos y coeficientes para

tabulaciones cruzadas.

3.

Diseo de cuatro grupos de Solornon

R. L. Solomon (1949) describi un diseo que era la mezcla de los dos anteriores (diseo con postprueba nicamente y grupo de control ms diseo de preprueba-

Diseos experimentales de inwstigaan

1 45

postprueba con grupo de control). La suma de estos dos diseos origina cuatro grupos: dos experimentales y dos de control, los primeros reciben el mismo tratamiento experimental y los !gundos no reciben tratamiento. Slo a uno de los grupos experimentales y a uno de los grup6s de control se les administra la preprueba, a los cuatro grupos se les aplica la postprueba. Los sujetos son asignados aleatoriamente. El diseo puede diagramarse as:

El diseo original incluye slo cuatro grupos y un tratamiento experimental. Los efectos pueden determinarse comparando las cuatro postpruebas. Los grupos 1 y 3 so17 experimentales, y los grupos 2 y 4 son de control. La ventaja de este diseo es que el experimentador puede verificar los posibles efectos de la preprueba sobre la postprueba, puesto que a algunos grupos se les administra preprueba y a otros no. Es posible que la preprueba afecte la postprueba o que aqulla interacte con el tratamiento experimental. Por ejemplo, con promedios de una variable determinada podra encontrarse lo que muestra la figura 6.4. Tericamente 0, debera ser igual a O, porque ambos grupos recibieron el mismo tratamiento, igualmente, 0, y 0, deberan tener el mismo valor porque ninguno recibi estmulo experimental. Pero O, + Os y O, # O,, cul es la nica diferencia entre O, y O,, y entre O, y O,? La respuesta es la preprueba. Las diferencias pueden atribuirse a un efecto de la preprueba (la preprueba afecta, aproximadamente, 3 puntos y el tratamiento experimental tambin 3 puntos, poco ms o menos). Vemoslo esquemticamente:
Ganancia con preprueba y tratamiento = 6 Ganancia con preprueba y sin tratamiento = 2.9 (casi tres). Porque la aleatorizacin hace inicialmente equivalentes a los grupos, supuestamente la preprueba hubiera sido para todos cerca de ocho, si se hubiera aplicado a todos los grupos. La "supuesta ganancia" (supuesta porque no hubo
FIGURA 6.4
Ejemplo de efecto de preprueba en el diseo de Solomon.

1 46

Metodologa de la investigacin

preprueba) del tercer grupo, con tratamiento y sin preprueba, es de 3. Y la "supuesta ganancia" (supuesta porque tampoco hubo preprueba) del cuarto grupo es nula, inexistente (cero). Esto indica que, cuando hay preprueba y estmulo, se obtiene la mxima puntuacin de 14, si slo hay preprueba o estmulo la puntuacin es de 11 y cuando no hay ni preprueba ni estmulo de 8 (calificacin que todos deben tener inicialmente por efecto de la asignacin al azar). Tambin podra ocurrir un resultado como el de la figura 6.5. En el caso de la figura 6.5, la preprueba no afecta (vase la comparacin entre O, y O,), el estmulo s (comprese 0, con O,), pero cuando el estmulo o tratamiento se junta con la preprueba se observa un efecto importante (comprese 0, con O,), un efecto de interaccin entre el tratamiento y la preprueba. El diseo de Solomon controla todas las fuentes de invalidacin interna por las mismas razones que fueron explicadas desde el diseo con postprueba nicamente y grupo de control. La administracin de prueba es sometida a anlisis minucioso. La historia la controla si se observa que ningn suceso slo afecte a un grupo. Las tcnicas estadsticas ms usuales para comparar las mediciones en este diseo son la prueba ji-cuadrada para mltiples grupos (nivel de medicin norninal), anlisis de varianza en una sola direccin (ANOVA one way) (si se tiene el nivel de medicin por intervalos se comparan nicamente las postpruebas), y anlisis factorial de varianza (cuando se tiene un nivel de medicin por intervalos y se comparan todas las mediciones: prepruebas y postpruebas).

4.

Diseos experimentales de series cronolgicas mltiples

Los tres diseos experimentales que se han comentado sirven ms bien para analizar efectos inmediatos o a corto plazo. En ocasiones el experimentador est interesado en analizar efectos en el mediano o largo plazo porque tiene bases para suponer que la influencia de la variable independiente sobre la dependiente tarda en manifestarse. Por ejemplo, programas de difusin de innovaciones, mtodos educativos o estrategias de las psicoterapias. En tales casos, es conveniente adoptar diseos con varias postpruebas. A estos diseos se les conoce como series cronolgicas experimentales. E n realidad el trmino "serie cronolgica", se

FIGURA 6.5
Ejemplo del efecto de interaccin entre la preprueba y el estimulo en el diseo de Solomon.

Diseos experimentales de investigacin

1 47

aplica a cualquier diseo que efecte a travs del tiempo vanas observaciones o slo que en este caso se mediciones sobre una variable, sea o no experi~nental,~~ les llama experimentales porque renen los requisitos para serlo. Tambin en estos diseos se tienen dos o ms grupos y los sUjetos son asignados al azar a dichos grupos. Solamente que, debido a que transcurre mucho ms tiempo entre el inicio y la terminacin del experimento, el investigador debe tener cuidado de que no ocurra algo que afecte de manera distinta a los grupos (con o mismo sucede excepcin de la manipulacin de la variable independiente). L cuando la aplicacin del estmulo lleva mucho tiempo (por ejemplo, programas motivacionales para trabajadores que pueden durar semanas). Con el paso del tiempo es ms difcil mantener la equivalencia inicial de los grupos. Un ejemplo de cmo podran ser diagramadas las series cronolgicas experimentales se muestra en la figura 6.6. Las postpruebas pueden ser tantas como se requiera y sea posible aplicar.

FIGURA 6.6
Ejemplos de experimentos de series cronolgicas. Serie cronolgica sin preprueba,con varias postpruebas y grupo de control

Serie cronolgica con preprueba,con varias postpruebas y grupo de control

Serie cronolgica basada en el disefo de cuatro grupos de Solomon

En la terminologa sobre diseo suelen utilizarse dos trminos: "series de tiempo (cronolgicas)" y "estudios panel". Markus (1979) dice que la diferenaa prinapal entre ambas, estriba en que las series de tiempo toman observaciones de un solo ente (individuo,pas, empresa, etctera),un nmero de veces relativamente alto; mientras que en los estudios panel las observaciones se toman de varios entes pero relativamente unas pocas veces (casi siempre cuatro o menos). Por su parte, Kessler y Greenberg (1981) coinciden con estas definiciones, y agregan que la recoleccin de observaciones de series de tiempo en diversos entes o unidades de anlisis, es llamado frecuentemente series mltiples de tiempo o diseo panel de mltiples ondulaciones. En este apartado del libro, los autores han decidido usar el trmino "series cronolgicas mltiples".

1 48

Metodologa de la investigacin

Asimismo, en otras ocasiones se desea analizar la evolucin de los grupos antes y despus del tratamiento experimental. En esta situacin pueden incluirse varias preprueb-- y postpruebas, en cuyo caso se podran tener esquemas como el siguiente:

Un consultor en cuestiones organizacionales est estudiando el efecto que sobre la dedicacin en el trabajo pueda tener que la directiva de una corporacindifunda una serie de valores que considera que deben ser implantados en la empresa. Pregunta de investigacin:Cuanto ms conozca el personal de una corporacin los valores de sta (definidospor su directiva),tendr mayor dedicacin en el trabajo? Hiptesis de investigacin: "E.!mayor conocimiento de los valores corporativos genera mayor dedicatin en el trabqjo." Hiptesis estadstica: r, > O

El consultor selecciona 99 personas de la corporacin, de todos los niveles jerrquicos y los asigna al azar a tres grupos: 1. un grupo participa en una reunin de 2 horas de duracin, en donde se les explican cuidadosamente los valores corporativos con aplicaciones a situaciones especficas de trabajo, despus se les entrega un folleto con explicaciones adicionales; 2. otro grupo asiste a una breve sesin donde se proporciona un folleto con explicaciones nicamente sobre los valores corporativos (no hay explicacin verbal ni discusin o preguntas y respuestas); 3. el tercer grupo asiste a una sesin donde se trata algn aspecto no relacionado con el trabajo o la organizacin (digamos, un tema cultural de inters generalizado). Antes de administrar los tratamientos a todos los sujetos se les aplican tres mediciones de la dedicacin en el trabajo. Y despus de los tratamientos, tambin se les aplican tres mediciones de la misma variable (al corto, mediano y largo plazo). El diseo podra diagramarse como en la figura 6.7. Recurdese que las mediciones son de la dedicacin en el trabajo. Cada grupo estara integrado por 33 personas. Una ventaja del diseo es que se-puede evaluar la evolucin comparativa de los grupos. Por ejemplo, si se encontraran los siguientes resultados con una escala (hipottica) de dedicacin en el trabajo, con valores de O a 2 5:

Diserios experimentales de investigacin FIGURA 6.7 Ejemplo de serie cronol6gica con tres grupos. Quince das antes del tratamiento Un mes despus del tra-

1 49

G,

01

&
0 8 0 1 4

0 3

Sesininfmativa y de discusin folleto

G2

0 7 013

0 9
0 1 5

Fdleto informativo Sesinsobreun tema general

G3

Un mes ant e dd tratamiento

cuatro das antes del tratamiento

Un da despues del tratamiento

Tres meses despues del tratamiento

Vemos que X, tiene un efecto que aumenta con el paso del tiempo, X,, produce un efecto en eicorto plazo pero tiende a desvanecerse con el paso deitiempo. Esto podra graficarse del siguiente modo:

(Tratamiento uno)

o
8
Nivel de la variable dependiente (dedicacin en el trabajo) Nivel de la variable dependiente (dedicacin en el trabajo)
- '

2
o '
6 %

Diseos experimentales de investigacin

1S1

FIGURA 6.8
Ejemplo de un efecto que perdura.

A. Efecto nmedato que perdura y crece

En este caso, debe observarse que no haya sido algn suceso ajeno el que provoque el efecto, en lugar de la manipulacin de la variable independiente. Podra ocurrir que:

Suceso que es

Este diagrama se comparara con el del grupo de control o dems grupos para analizar lo que ocurre. Puede deberse a que no se obtuvo una equivalencia real de los grupos al inicio del experimento. Se tendran tantos diagramas o grficas como grupos o bien podran agruparse los efectos provocados en los distintos grupos en una sola grfica, como se ve en la figura 6.10. Desde luego, si se est midiendo ms de una variable dependiente, se tendrn en el primer caso un diagrama para cada grupo por cada variable dependiente, y en el segundo caso un diagrama por cada variable dependiente.

1 52

Metodologa de la investigacin

FIGURA 6.9
Ejemplo de ausencia de efecto.

B. Efecto no provocado por el tratamento expermental, sino por


una tendencia del grupo independiente al tratamento: El efecto s e produjo antes de ste.

Varios diagramas

Un solo dagrama

Diseos experimentales de investigacidn

1 53

Si el tratamiento es un programa motivacional y las variables dependientes son la motivacin intrnseca, la productividad y la calidad en la produccin (con dos grupos experimentales y uno de control), se tendran las opciones que se muestran en las figuras 6.11 y 6.12.

FIGURA 6.1 I
Ejemplo de varios diagramas para cada variable dependiente.

Varos dagramas para uaros grupos y uarables dependentes

Motivacin intrnseca

Motivacin intrnseca

O 0

O 0

O 0 0

x o o o

Motivacin intrnseca

Produc dad

Productivi-

dad

O O O X

O 0 0

0 0 0 X 0 0 0

154

Meto<iologade la investigacin

F I G U R A 6.1 I (Continuacin).

Calidad

Calidad

F I G U R A 6.12 Ejemplo de un solo diagrama por variable dependiente.

Un solo diagrama por uariable dependiente

Motivacin intrnseca

'

_.,

'

"/. "

,,,

'

GnipoI
Productividad Calidad

m p 0 2

O 0 0

x o o o

0 0 0 X 0 0 0

Diseios experimentales de investigacin

1 55

E n estos diseos de series cronolgicas se controlan todas las fuentes de invalidacin interna, siempre y cuando se lleve a cabo un seguimiento minucioso de los grupos, para asegurarse de que la nica diferencia entre ellos sea la manipulacin de la variable independiente. En algunos casos, puede haber una influencia de la repeticin de las mediciones sobre la variable dependiente (administracin de pruebas mltiples), sobre todo en las pruebas donde el sujeto participa activamente y sabe que est respondiendo a una prueba (cuestionarios, entrevistas, pruebas estandarizadas), no tanto as en las pruebas en que el sujeto es ms pasivo y no se encuentra consciente de que se le mide (v.g., la observacin). De cualquier manera, en caso de que se presente dicha influencia, se presentar de manera similar en todos los grupos (porque son equivalentes y el nmero de pruebas aplicadas es el mismo). Para estos diseos se suelen utilizar diversas tcnicas de estadsticas complejas, dependiendo del nivel de medicin de las variables y el tipo de anlisis e interpretacin que se desee realizar como anlisis de regresin mltiple, anlisis de cambio. Se recomiendan las siguientes fuentes para conocer estos anlisis: Markus (1979),Ostrom (1978),Kessler y Greenberg (1981),Henkel (1976),Siegel (1980),Monge y Cappella (1980),y Kerlinger y Pedhazur (1973).

5.

Diseos de series cronolgicas con repeticin del estmulo

En ocasiones, el investigador anticipa que el tratamiento o estmulo experimental no tiene efecto o es mnimo si se aplica una sola vez, tal como sera hacer ejercicio fsico un solo da, no se puede esperar un cambio en la musculatura; o como sera consumir vitaminas por una nica vez. Tambin a veces el investigador quiere conocer el efecto sobre las variables dependientes, cada vez que se aplica el estmulo experimental. Por ejemplo, en tcnicas de condicionamiento es comn que uno se cuestione: cuntas veces debo aplicar el reforzamiento a una conducta para lograr n estos casos se puede repetir el tratacondicionar la respuesta a un estmulo? E miento experimental y administrar una postprueba despus de cada aplicacin, para evaluar el efecto de cada aplicacin. Los sujetos son asignados al azar a los distintos grupos y a cada grupo se le administra varias veces el tratamiento experimental que le corresponde. Algunos de estos diseos diagramados, se muestran en la figura 6.13.

FIGURA 6.13
Ejemplos de diseos cron01gicos con repeticin del estimulo.

G,
G2

0,
O4

x, -

02 0 5

XI

0 3 06

El mismo tratamiento se aplica dos veces al grupo experimental

1 56

Metodologa de lo investigacin

Cada tratamiento se aplica cuatro veces al grupo respectivo. En algunos casos se podra prescindir de las prepruebas, y el experimentador podra, por alguna justificacin terica o emprica, aplicar postpruebas a intervalos sistemticos diferentes.

O bien, aplicar las postpruebas a intervalos irregulares (por determinada ra-

zn):

Un ejemplo de estos diseos, sera el caso de un publicista que pretende analizar los efectos que un comercial televisivo tiene en la preferencia del producto anunciado, en relacin con otras marcas, y que hipotetiza que una sola exposicin al comercial no tendr efecto. Las pruebas estadsticas usuales para estos diseos son las mismas que para las series cronolgicas mltiples.

6.

Diseos con tratamientos mltiples

A veces, el investigador desea analizar el efecto de aplicar los diversos tratamien-

tos experimentales a todos los sujetos. En estos casos se pueden utilizar los diseos con tratamientos mltiples. La aplicacin de tratamientos puede ser individual o en un grupo y hay distintas variaciones:

A.

Varios grupos

En este caso, se tienen varios grupos a los cuales se asignan los sujetos al azar. A cada grupo se le aplican todos los tratamientos. La secuencia de la aplicacin de tratamientos puede o no ser la misma para todos los grupos y se puede administrar una o ms postpruebas a los grupos (posteriores a cada tratamiento experimental). Dos diagramas de estos diseos son los de la figura 6.14. Con secuencia diferente,el experimentador debe tener cuidado al interpretar las segundas postpruebas y mediciones subsecuentes, ya que puede haber una influencia diferente en los grupos provocada por distintas secuencias de los tra-

Diseos experimentales de investigacin

1 57

FIGURA 6.14
Diseos con tratamientos mltiples, varios grupos. Misma secuencia para los grupos Secuencia diferente

G~ G 2

5 O, 5 '4
O,

X2

"2

X3

"3

X2

Os X 3
O8

'4
"9

R G~ R G 2

5
X,

01 X2 0 4 X 3 O, X2

Oz x3 OS XI 0 8 Xl

"3

0 s 0,

G 3 X,

X,

X 3

R G 3 X 3

tamientos. De hecho, durante el experimento es muy probable que haya diferencias entre grupos, y al finalizar el experimento los resultados se deban en buena medida a la secuencia con que fueron administrados los tratamientos. Los diseos experimentales con tratamientos mltiples y secuencia diferente en los grupos, as como los dos casos que vamos a ver a continuacin (B y C) pueden te-ner distintos efectos que deben analizarse minuciosamente. Algunos tratamientos tienen efectos reversibles, en esta situacin no hay interferencia entre tratamientos y las postpruebas se ven influidas nicamente por el tratamiento inmediato anterior (por ejemplo O,, del diseo con secuencia diferente, se vera afectada por X,, pero no por X? O X,), y ello facilita la interpretacin. Pero frecuentemente los efectos no son reversibles, sino aditivos o interactivos; esto es, los resultados de una postprueba se pueden ver influidos no solamente por el tratamiento inmediatamente anterior sino por los que le antecedieron a ste, y no es fcil saber cunto se debi a X,, cunto a X,, o X,. Para ello, en el anlisis debe incluirse la secuencia como factor.

B.

Un solo grupo

En situaciones donde slo se cuenta con un nmero reducido de sujetos para el experimento, se puede realizar un diseo con tratamientos mltiples y un solo grupo. No hay asignacin al azar puesto que se tiene a un nico grupo. La equivalencia se obtiene puesto que no hay nada ms similar a un grupo que este mismo. El grupo hace las veces de "grupos experimentales" y de "control". Este diseo podra diagramarse as:
G nico X,
O,

X2

O,

O3

X3

O4

O,

X,

O,. . .

Cuando se considere conveniente, se utiliza como grupo de control, por ejemplo, antes de O, y O,, Sin embargo este diseo, est limitado a que los efectos de los tratamientos mltiples sean reversibles; de lo contrario no es un diseo experimental sino cuasiexperimental. Y si en estos diseos se introduce sistemticamente y como variable independiente la secuencia de administracin de los tratamientos, se convierten en factoriales (que se vern a continuacin). Las pruebas estadsticas que se utilizan en estos diseos son las mismas que se tienen para las series cronolgicas y los diseos con repeticin del estmulo. Hasta este punto se han revisado diseos experimentales que manipulan una sola variable independiente (los tratamientos representan niveles de presen-

1 58

Metodologa de la investigacin

cia o manipulacin de sta; X,, X,, X,, X, son variaciones de la misma variable independiente (al menos como han sido concebidos en este libro),' y miden una o ms variables dependientes (v.g., en un experimento con mtodos educativos, en lugar de medir nada ms el aprendizaje, se puede medir adems la motivacin del alumno, su integracin al grupo, etctera; y esto en la preprueba y la postprueba). Normalmente, se miden muchas variables dependientes, para optirnizar el costo, analizando los efectos de la variable independiente sobre varias dependientes. En ocasiones como parte de las postpruebas se incluyen mediciones para verificar qu tanto funcion la manipulacin (verificaciones de la manipulacin o a veces estas verificaciones son independientes de las postpruebas. Ahora hablaremos de los experimentos que incorporan dos o ms variables independientes en el diseo: los diseos factoriales.

7.

Diseos factoriales

Los diseos factoriales manipulan dos o ms variables independientes e incluyen dos o ms niveles de presencia en cada una de las variables independientes. Han sido sumamente utilizados en la investigacin del comportamiento. La construccin bsica de un diseo factorial consiste 9que todos los niveles de cada variable independiente son tomados en combinacin con todos los niveles de las otras variables independientes (Wiersma, 1986, p. 115).

Diseo factorial 2 x 2
El diseo factorial ms simple manipula (hace variar) dos variables, cada una con dos niveles. A este diseo se le conoce como "diseofactorial2 x 2", en donde el nmero de dgitos indica el nmero de variables independientes:
Aigunos autores consideran que cuando se introducen sistemticamente otros elementos a los diseos tales como presencia-ausencia de la preprueba (v.g., el diseo de cuatro grupos de Solomon), secuencias diferentes de tratamientos en varios grupos para ver si las secuencias se relacionan con caractersticas de los grupos (por ejemplo, tener un diseo as: Nios de 80. ao, G, G2 Nios de 60. ano, G, G, Nios de 40. ao, G, G,
X, O, X2 0 3 X, O, X2 O, X, O, X2 "11 X2 Xl X2 XI X, X, O, O, O, 0, O,, O12)l

o el nmero de postpruebas diferentes en los grupos (por ejemplo con un diseo como el siguiente:

se tienen diseos factoriales. Y de hecho, tienen razn porque se estn manipulando como si fueran una variable independiente. Sin embargo, la experiencia ha demostrado a algunos profesores que los alurnnos que ven por primera vez el tema suelen desconcertarse si se analizan como diseos factoriales, a menos que stos se vean primero.

Diseos experimentales de investigacin

1 59

Un dgito (primera variable independiente)

Otro dgito (segunda variable independiente)

Y el valor numrico de cada dgito indica el nmero de niveles de la variable independiente en cuestin. En este caso es "2", esto quiere decir que cada una de las variables tiene dos niveles. Como menciona Wiersma (1986), no es necesario que los valores numricos sean los mismos para todas las variables independientes. En teora, puede haber cualquier nmero de variables independientes con cualquier nmero de niveles cada una. Por ejemplo, el diseo factorial 2 x 2 x 3 indica que hay tres variables independientes, la primera y la segunda con dos niveles, mientras que la tercera con tres niveles. El diseo factorial4 x 5 x 2 x 3, indica una variable independiente con cuatro niveles, otra con cinco, otra ms con dos y una ltima con tres. Un ejemplo de un diseo factorial 2 x 2 sera tener como variables independientes "mtodo de enseanza" y "sexo". La primera con dos niveles: "mtodo de enseanza tradicional-oral" y "mtodo de enseanza por medio de video". La segunda con los riiveles "masculino" y "femenino".

Otros diseos factoriales


El nmero de grupos que se forman en un diseo factorial es igual a todas las posibles combinaciones que surjan al cruzar los niveles de una variable independiente con los niveles de las otras variables. As, en un diseo 2 x 2 tendremos cuatro grupos (2 x 2 = 4); en un diseo 3 x 2 tendremos seis grupos; y en un diseo 3 x 3 x 3 tendremos veintisiete grupos. Debe observarse que el resultado de la multiplicacin es el nmero de grupos resultante. En estos diseos, el nmero de grupos aumenta rpidamente con el incremento del nmero de variables independientes y/o niveles (exponencialmente).Vemoslo:

Ello se debe a que los niveles deben tomarse en todas sus posibles combinaciones. Wiersma (1986) comenta que en los diseos experimentales factoriales, al menos una de las variables independientes debe ser experimental;las dems pueden ser variables organsmicas, introducidas en el diseo con fines de control (v.g., sexo, edad, ao, escolaridad, inteligencia, etctera).

1 60

Metodologa de la investigacin

FIGURA 6.15 Diseo 2 x 2. Dseo 2 x 2

Variable independiente B

Variable independiente A

Para simplificar la forma en que se diagrarnan los diseos factoriales, acudiremos a la simbologa que comnmente se utiliza.,' Para designar a las variables independientes se usan letras (A, B, C,.. ., K) y para los niveles nmeros (1, 2, 3 , ..., K), las combinaciones de letras y nmeros que aparecen en las casillas (o celdas) representan las mezclas de niveles de las variables independientes. Cada celda es un grupo. En la figura 6.15 se diagrama un diseo factorial 2 x 2. Otro ejemplo sera un diseo factorial 2 x 4 x 3 (figura 6.16). Obsrvese en la figura 6.16 que todas las posibles combinaciones de los niveles entre A, B y C estn presentes, adems ninguna combinacin es exactamente igual a la otra. Cada combinacin representa una celda o grupo. Si las tres variables habrn de ser manipuladas deliberadamente (al menos una debe serlo para que hablemos de experimento), los sujetos deben ser asignados al azar a todas las celdas o grupos. Si dos variables habrn de ser manipuladas intencionalmente (v.g., B y C), los sujetos de cada nivel de la variable restante sern asignados al azar a las casillas que les corresponde. Vemoslo con un ejemplo. Si A = Sexo (A,, masculino; A,, femenino), B =Violencia televisada (B, elevada; B,, mediana; B,, baja y B,, nula) y C = Orientacin sobre el programa visto (C,, de
FIGURA 6.16 Diseo 2 x 4 x 3. Dseo 2 x 4 x

'2

V.g., Matheson, Bruce y Beauchamp (1980); Christensen (1980); Arnau-Grass (1981); y Wiersma

(1986).

Diseos experimentales de investigacin

16 1

los dos padres; C,, del padre y C,, de la madre). Si hay 120 nios y 120 nias, los nios (A,) se asignaran al azar a las celdas donde A, est presente (10 nios en cada celda), y las nias (A,) a las doce casillas restantes (donde A, est presente). Si una sola variable es la que se manipula deliberadamente (C por ejemplo), los sujetos de los niveles combinados de las otras dos variables se asignan al azar a los niveles de aqulla (C,, C, y C, en el ejemplo). Los sujetos A, B, seran asignados aleatoriamente a C,, C, y C,, igual los sujetos A, B,, A, B,, etctera. E n los diseos factoriales se puede agregar un grupo de control o vanos (que no se expongan a la variable o variables manipuladas deliberadamente. Por ejemplo:

Utilidad de los diseos factoriales


Los diseos factoriales soii sumamente tiles porque permiten al investigador evaluar los efectos de cada variable independiente sobre la dependiente por separado y los efectos de las variables independientes conjuntamente. A travs de estos diseos se pueden observar los efectos de interaccin entre las variables independientes. En trminos de Wiersma (1986, p. 116),la interaccin es un efecto producido sobre la variable dependiente, de tal manera que el efecto de una variable independiente deja de permanecer constante a travs de los niveles de la otra. El efecto de interaccin est presente si el efecto conjunto de las variables independientes no es igual a sus efectos por separado (aditivos). Ello significa que el efecto de una variable independiente por s mismo no es igual que cuando se toma en combinacin con los niveles de otra variable independiente. Por ejemplo, si el alto contenido de violencia televisada afecta slo cuando hay orientacin sobre el programa por parte de la madre, pero no cuando dicha orientacin est a cargo del padre o de ambos. As, hay dos tipos de efectos que se pueden evaluar en los diseos factoriales: los efectos de cada variable independiente (llamados efectos principales) y los efectos de interaccin entre dos o ms variables independientes (si se tienen cuatro variables, por ejemplo, pueden interactuar dos entre s y otras dos entre s o pueden interactuar tres o las cuatro variables independientes). Los diseos factoriales responden a estructuras entre variables que podran esquematizarse en la siguiente forma:

1 62

Metodologa de la investigacin

VariaMe independiente
X W

VariaMe dependiente

Y analizan el efecto X sobre Y (X ,Y), el efecto de W sobre Y (W ,Y). .. y el de K sobre Y (K ,Y); el efecto conjunto de X y W sobre Y

el efecto conjunto de X y ...K sobre Y sobre Y

[>:y]

[L>d,

el efecto conjunto de W y ...K

; y el efecto conjunto de todas las variables independientes

Chnstensen (1980, pp. 1 8 2 y 1 8 3 ) desarrolla una excelente explicacin de los efectos principales e interactivos en los diseos factoriales, la cual sirve de base para la exposicin de dichos efectos que a continuacin se incluye.

Supongamos una investigacin que tiene como hiptesis: "A mayor exposicin por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, habr una mayor predisposicin para establecer contacto heterosexual." Entonces se disea un experimento para someterla a pmeba. La variable independiente es la exposicin a contenidos sexuales (por medio de la televisin) y la dependiente es la predisposicin para establecer contacto sexual. Se deade agregar otra variable independiente: sexo. Entonces se tiene un diseo factorial con dos variables independientes. La exposicin tendra tres niveles: a) contenido sexuai elevado y m-esto, b) contenido sexual moderado y c) contenido "romntico". S

Diseos evperimentales de investigacin

1 63

Cada video que se elabore tendr, entonces, tres versiones: la msica es la misa nica diferencia es ma, los modelos,la duracin, la historia y el contexto tambin. L el tratamiento sexual de los contenidos verbales y no verbales. E l sexo tendra sus dos niveles: masculino y femenino.

El diagrama del diseo se indica en la figura 6.1 7. Supongamos que, una vez que los grupos han sido expuestos a los videos, se les aplica una postprueba que mide su predisposicin para establecer contacto sexual y se obtiene el promedio de cada grupo (asimismo, pensemos que los resultados que pueden obtenerse en esta prueba oscilan entre O y 30, donde un valor mayor indica una ms alta predisposicin). Analizamos varias configuraciones posibles de resultados (ver figura 6.18). En la configuracin A, no hay diferencias por sexo (cada casilla en cada nivel de sexo es igual a la del otro nivel). En cambio hay diferencias entre los niveles de exposicin en ambos sexos. Los efectos principales (es decir, los de cada variable por separado se pueden ver comparando los promedios de los marginales de los niveles de cada variable. Por eiemplo:

S hay diferencias entre los promedios de los marginales. hubo efecto de la variabie "horizontal" (en el ejemplo, el sexo)

Si hay diferencias entre los promedios de los marginales hubo efecto de la variable "vertical" (en el ejemplo, exposicin)

PrOmed~os de marginales

25

15 Efecto

1 64

Metodologa de la investigacin

FIGURA 6.17 Ejemplo de un diseo factorial 2x3. Exposicin al contenido sexual

Elevada Masculino Sexo Femenino

Moderna

Mnima

FIGURA 6.18 Ejemplos de posibles configuraciones de resultados en un diseo factorial. Fem.

Elev.

Mod.

Mn.

~~1
La variable exposicin tiene efecto, la variable sexo no tiene efecto. No hay efecto de interaccin.

M". Fem.

y7JiJ-q
Elev. Mod. Elev. Mod.

Mn.

Ninguna de las variables tiene efecto por s mismas, pero hay un efecto de interaccin.

Mn.

Las dos variables tienen efecto y hay efecto de interaccin.

Diseos experimentales de investigacin

1 65

En la configuracin B, no hay diferencias por exposicin pero s por sexo. En la configuracin C, las diferencias entre las celdas se explican porque las dos variables interachan (cuando el sexo es masculino y la exposicin elevada, y el sexo es femenino y la exposicin mnima, se obtiene un valor; cuando el.sexo es masculino y la exposicin mnima, y el sexo es femenino y la exposicin elevada, se obtiene otro valor; y finalmente cuando ambos sexos se exponen moderadamente se obtiene un valor distinto a las dems celdas). No hay efectos principales. En la configuracin D, hay cambios verticales y horizontales, provocados por efectos principales pero no efecto de interaccin (ambas variables tienen efecto por s solas, nicamente). En la configuracin E, hay efectos principales (cada variable por s misma afecta) y tambin efecto de interaccin (ste se alcanza si la diferencia entre las medias de los niveles de variacin de una variable independiente cambien en funcin de los niveles de variacin de la otra variable independiente, como tambin ocurri en la configuracin C). En la configuracin F, las diferencias entre todas las celdas es prcticamente nula, no hay ninguna clase de efecto.

Mtodos estadsticos de los diseos factoriales


Los mtodos estadsticos ms usuales para estos diseos son el anlisis de varianza factorial (ANOVA)y el anlisis de covarianza (ANCOVA),con la variable dependiente medida en intervalos, y la ji-cuadrada para mltiples grupos, con esa variable medida nominalmente. Finalmente, a estos diseos se les pueden agregar ms variables dependientes (tener dos o ms) y se convierten en diseos multivariados experimentales que utilizan como mtodo estadstico de anlisis el anlisis multivariado de varia nza (MANOVA).

6.1 3

~ ES~LAVALIDEZ EXTERNA?
Un experimento debe buscar ante todo validez interna, es decir, confianza en los resultados. Si no se logra, no hay experimento verdadero. Lo primero es eliminar las fuentes que atentan contra dicha validez. Pero la validez interna es slo una parte de la validez de un experimento, en adicin a ella es muy deseable que el experimento tenga validez externa. La validez externa se refiere a qu tan generalizables son los resultados de un experimento a situaciones no experimentales y a otros sujetos o poblaciones. Responde a la pregunta: Lo que encontr en el experimento a qu sujetos, poblaciones, contextos, variables y situaciones puede aplicarse? Por ejemplo, si hacemos un experimento con mtodos de aprendizaje y los resultados pueden generalizarse a la enseanza cotidiana en las escuelas de educacin bsica, el experimento tendr validez externa; y si se pueden generalizar

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1 66

Metodologga de la investigacin

a la enseanza cotidiana del pas y la enseanza de nivel medio, an mayor validez externa. As, los resultados de experimentos sobre obediencia a la autoridad que puedan generalizarse a situaciones diarias de trabajo, situaciones familiares, de guerra, etctera; son experimentos con validez externa.

Fuentes de invalidacin externa


Existen diversos factores que pueden amenazar la validez externa, los ms comunes son los siguientes:

l.

Efecto reactivo o de interaccin de las pruebas

Se presenta cuando la preprueba aumenta o disminuye la sensibilidad o la calidad de la reaccin de los sujetos a la variable experimental, haciendo que los resultados obtenidos para una poblacin con preprueba no puedan generalizarse a quienes forma parte de esa poblacin pero sin preprueba (Campbelly Stanley, 1966). Babbie (1979)utiliza un excelente ejemplo de esta influencia: en un experimento diseado para analizar si una pelcula disminuye el prejuicio racial, la preprueba podra sensibilizar al grupo experimental y la pelcula tener un efecto mayor del que tendra si no se aplicara la preprueba (por ejemplo, si se pasara la pelcula en un cine o en la televisin). Esto es, puede suceder que la pelcula slo tenga efecto cuando se administra la preprueba.

2.

Efecto de interaccin entre los errores de seleccin y el tratamiento experimental

Este factor se refiere a que se elijan personas con una o varias caractersticas que hagan que el tratamiento experimental produzca un efecto, que no se dara si las personas no tuvieran esas caractersticas. Por ejemplo, si seleccionamos trabajadores sumamente motivados por un experimento sobre productividad, podra ocurrir que el tratamiento slo tuviera efecto en este tipo de trabajadores y no en otros. Ello podra resolverse con una muestra representativa de todos los trabajadores o introduciendo un diseo factorial y una de las variables fuera el grado de motivacin. Este factor puede presentarse en algunos experimentos donde se recluten voluntarios.

3.

Efectos reactivos de los tratamientos experimentales

La "artificialidad de las condiciones puede hacer que el contexto experimental resulte atpico respecto a la manera en que se aplica regularmente el tratamiento (Campbell, 1975).Por ejemplo, a causa de la presencia de observadores y equipo

Diseos experimentales de investigacin

1 67

los sujetos pueden alterar su conducta normal en la variable dependiente medida, la cual no la alteraran en una situacin comn donde se aplicara el tratamiento. Por ello, el experimentador debe ingenirselas para hacer que los sujetos se olviden que estn en un experimento y no deben saberse observados.

4.

Interferencia de tratamientos mltiples

Si los tratamientos no son de efecto reversible, es decir, si no se pueden borrar sus efectos, las conclusiones solamente podrn hacerse extensivas a las personas que experimentaron la misma secuencia de tratamientos, sean mltiples o repeticin del mismo.

5.

Imposibilidad de replicar los tratamientos

Cuando los tratamientos son tan complejos que no pueden replicarse en situaciones no experimentales, es difcil generalizar a stas. Para lograr una mayor validez externa, es conveniente tener grupos lo ms parecidos posible a la mayona de las personas a quienes se desea generalizar y repetir el experimento vanas veces con diferentes grupos (hasta donde el presupuesto y los costos de tiempo lo permitan). Tambin, tratar de que el contexto experimental sea lo ms similar posible al contexto que se pretende generalizar. Por ejemplo, si se trata de mtodos de enseanza podra resultar muy conveniente que se usen aulas muy parecidas a las que normalmente utilizan los sujetos y que las instrucciones las proporcionen los maestros de siempre. Claro que a veces no es posible. Sin embargo, el experimentador debe esforzarse para que los participantes no sientan, o lo sientan lo menos posible, que se est experimentando con ellos.

6.14

CULES PUEDEN SER LOS CONTEXTOS DE EXPERIMENTOS?


En la literatura sobre la investigacin del comportamiento se ha distinguido entre dos contextos en donde puede tomar lugar un diseo experimental: laboratorio y campo. As, se habla de experimentos de laboratorio y experimentos de campo. Kerlinger (1975, p. 145) define al experimento de laboratorio como: "un estudio de investigacin en el que la variancia" (efecto) "de todas o casi todas las variables independientes influyentes posibles no pertinentes al problema inmediato de la investigacin se mantiene reducida" (reducido el efecto) "en un mnimo". El mismo autor define el experimento de campo como: "un estudio de investigacin en una situacin realista en la que una o ms variables independientes son manipuladas por el experimentador en condiciones tan cuidadosamente controladas como lo permite la situacin" (p. 149). La diferencia esencial entre ambos contextos es la "realidad" con que los experimentos se llevan a cabo, el grado en que el ambiente es natural para los sujetos.

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Metodologa de la investigacin

Por ejemplo, si creamos salas para ver televisin y las acondicionamos de tal .modo que se controle el ruido exterior, la temperatura y otros distractores. Adems, incluimos equipo de filmacin oculto. Y llevamos a los nios para que vean programas de televisin previamente grabados, estamos realizando un experimento de laboratorio (situacin creada "artificialmente"). En cambio, si el experimento se lleva a cabo en el ambiente natural de los sujetos, se trata de un experimento de campo. Los experimentos de laboratorio generalmente logran un control ms riguroso que los experimentos de campo (Festinger, 1975; Kerlinger 19751, pero estos ltimos suelen tener mayor validez externa. Ambos tipos de experimento son deseables. Algunos han acusado a los experimentos de laboratorio de "artificialidad', de tener poca validez externa, pero como argumenta Kerlinger (1975):los objetivos primarios de un experimento verdadero son descubrir relaciones (efectos) en condiciones "puras" y no contaminadas, probar predicciones de teoras y refinar teoras e hiptesis. Y comenta: "Realmente, es difcil saber si la artificialidad es una debilidad o simplemente una caracterstica neutral de las situaciones experimentales de laboratorio. Cuando se prepara deliberadamente una situacin de investigacin para excluir las muchas distracciones del medio, es quiz ilgico designar a la situacin con un trmino que exprese en parte el resultado que se busca. La crtica de la artificialidad no proviene de los experimentadores, quienes saben que las situaciones experimentales son artificiales, proviene de individuos que carecen de una comprensin de las metas de los experimentos de laboratorio (p. 417)." Festinger (1975, p. 139) seala (al responder a la crtica de "artificialidad'): "Esta crtica requiere ser evaluada, pues probablemente sea consecuencia de una equivocada interpretacin de los fines del experimento de laboratorio. Un experimento de laboratorio no necesita, y no debe, constituir un intento de duplicar una situacin de la vida real. Si se quisiera estudiar algo en una situacin de este tipo, sera bastante tonto tomarse el trabajo de organizar un experimento de laboratorio para reproducir dicha situacin. Por qu no estudiarla directamente? El experimento de laboratorio debe tratar de crear una situacin en la cual se vea claramente cmo operan las variables en situaciones especialmente identificadas y definidas. El hecho de que pueda encontrarse o no tal situacin en la vida real no tiene importancia. Evidentemente, nunca puede encontrarse en la vida real la situacin de la mayor parte de los experimentos de laboratorio. No obstante, en el laboratorio podemos determinar con exactitud en qu medida una variable determinada afecta la conducta o actitudes en condiciones especiales o 'puras'."

6.1 5

QU T I P O D E ESTUDIO S O N LOS EXPERIMENTOS?


Debido a que analizan las relaciones entre una o varias variables independientes y una o varias dependientes y los efectos causales de las primeras sobre las segundas, son estudios explicativos (y abarcan correlaciones).

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Diserios experimentales de investigacin

1 69

6.16

EMPAREJAMIENTO E N LUGAR DE ASIGNACI~N ALAZAR


Como ya se coment, otra tcnica para hacer inicialmente equivalentes a los grupos es el emparejamiento. Desde luego, este mtodo es menos preciso que la asignacin al azar. Sin embargo, si se lleva a cabo con rigor, se tienen grupos grandes y se posee informacin que indica que los grupos no son diferentes (por ejemplo, en un experimento sobre mtodos de enseanza, antes de iniciarlo valdra la pena comparar, entre los grupos emparejados, las puntuaciones obtenidas en cursos recientes), se puede lograr un alto grado de equivalencia inicial entre grupos. As, los diseos se representaran con una "E" de emparejamiento en lugar de la " R (aleatorizacin). Por ejemplo:

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6.17

QU OTROS EXPERIMENTOS EXISTEN?: CUASIEXPERIMENTOS


Los diseos cuasiexperimentales tambin manipulan deliberadamente al menos una variable independiente para ver su efecto y relacin con una o ms variables dependientes, solamente que difieren de los experimentos "verdaderos" en el grado de seguridad o confiabilidad que pueda tenerse sobre la equivalencia inin los diseos cuasiexperimentales los sujetos no son asignados cial de los grupos. E al azar a los grupos ni emparejados; sino que dichos grupos ya estaban formados antes del experimento, son grupos intactos (la razn por la que surgen y la manera como se formaron fueron independientes o aparte del experimento). Por ejemplo, si los grupos del experimento son tres grupos escolares existentes que estaban formados con anterioridad al experimento, y cada uno de ellos constituye un grupo experimental. Vemoslo grficamente: Gmpo A (30 estudiantes) Grupo B (26 estudiantes) Grupo C (34 estudiantes) Grupo experimental con X,. Grupo experimental con X,. Grupo de control.

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Otro caso sera el de que en un experimento sobre productividad en una planta, un grupo experimental fuera la cuadrilla No. 1 del turno matutino, otro gmpo fuera la cuadrilla No. 2 del mismo turno, el tercer grupo fuera la cuadrilla No. 1 del turno vespertino y el gmpo de control fuera la cuadrilla No. 2 del turno vespertino. Es decir, se toma a grupos constituidos. Otros ejemplos, seran utilizar grupos teraputicos ya integrados; equipos deportivos previamente formados o grupos de habitantes de distintas zonas geogrficas (que ya estaban agrupados por zona).

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Metodologa de la investigacidn

Problema de los diseos cuasiexperimentales


Estos diseos se utilizan cuando no es posible asignar los sujetos en forma aleatoria a los grupos que recibirn los tratamientos experimentales. La falta de aleatorizacin introduce posibles problemas de validez interna y externa. Como comenta Weiss (1980, p. 89): estos diseos deben luchar "con la seleccin como fuente posible de interpretacin equivocada, lo mismo que con la interaccin de la seleccin y otros factores, as como, posiblemente, con los efectos de la regresin". Asimismo, diversos factores pudieron operar en la formacin de los grupos (que no estn bajo el control del investigador), que impiden afirmar que stos son representativos de poblaciones ms amplias. Y dado que su validez es menor que la de los experimentos "verdaderos", reciben el nombre de cuasiexperimentos. Debido a los problemas potenciales de validez interna, en estos diseos el investigador debe intentar establecer la semejanza entre los grupos, esto requiere considerar las caractersticas o variables que puedan estar relacionadas con las variables estudiadas (Wiersma, 1986).Por ejemplo, si grupos intactos de trabajadores estn involucrados en un experimento sobre motivacin, el turno probablemente tenga que ser introducido como una constante (grupos intactos, todos del mismo turno) o como otra variable independiente (de control). Asimismo, el investigador deber buscar evidencia de que los gnipos son equiparables en salario, productividad, competencia, antigedad en la organizacin y, en general, en todo lo que pueda generar diferencias entre los grupos. Entre mayor informacin se obtenga sobre los gmpos, mayores bases se tendrn para establecer su semejanza. En algunos casos se observar si hay la misma proporcin de mujeres y hombres en los grupos, si la edad promedio es similar, si los grupos no fueron constituidos con base en un criterio que pudiera afectar (v.g., formacin de los salones por inteligencia) y si a los gmpos en el pasado no les ha ocurrido algo que pudiera influir los resultados. Adems, como mencionan Carnpbell y Stanley (1966, p. 70): "Precisamente porque hay falta de control experimental total, es imprescindible que el investigador conozca a fondo cules son las variables particulares que su diseo especfico no controla. As, estar ms pendiente de su posible influencia y tendr mejores elementos para evaluarla." La ausencia de asignacin al azar hace que se ponga especial atencin al interpretar los resultados y se tenga sumo cuidado de no caer en interpretaciones errneas. Las limitaciones deben ser identificadas con claridad, la equivalencia de los gmpos debe discutirse y la posibilidad de generalizar los resultados as como la representatividad, debern argumentarse sobre una base lgica (Wiersma, 1986). Los cuasiexperimentos difieren de los experimentos "verdaderos" en la equivalencia inicial de los grupos (los primeros trabajan con grupos intactos y los segundos utilizan un mtodo para hacer equivalentes a los grupos). Sin embargo, esto no quiere decir que sea imposible tener un caso de cuasiexperimento donde losgrupos sean equiparables en las variables relevantes para el estudio. Si as fuera, los cuasiexperimentos ya hubieran sido desechados como diseos de investigacin. Ms bien quiere decir que en algunos casos, los grupos pueden no
..--A-

Diseos experimentales de investigacin

17 1

ser equiparables; y el investigador debe analizar si los grupos son o no equiparables, en esta ltima situacin el investigador debe declinar hacer la investigacin con fines explicativos y limitarse a propsitos descriptivos y/o correlacionales.

Tipos de diseos cuasiexperimentales


Con excepcin de la diferencia que acabamos de mencionar, los cuasiexperimentos son muy parecidos a los experimentos "verdaderos". Por lo tanto, podemos decir que hay casi tantos diseos cuasiexperimentales como experimentales "verdaderos". Slo que no hay asignacin al azar o emparejamiento. Pero por lo dems son iguales, la interpretacin es similar, las comparaciones son las mismas y los anlisis estadsticos iguales (salvo que a veces se consideran las pruebas para datos no cowelacionados). Es por ello que nos limitaremos a ver slo algunos de los diseos cuasiexperimentales (el resto pueden ser deducidos de sus correspondientes diseos experimentales "verdaderos", quitndoles la "R" de asignacin al azar) y sern comentados brevemente porque las comparaciones, interpretaciones y anlisis son iguales.33Consideramos que no sera adecuado volver a explicar dichas comparaciones, interpretaciones y anlisis.

l. Diseo con postprueba nicamente y grupos intactos


Este primer diseo utiliza dos grupos: uno recibe el tratamiento experimental y el otro no. Los grupos son comparados en la postprueba para analizar si el tratamiento experimental tuvo un efecto sobre la variable dependiente (0, con 0,). El diseo puede diagramarse del siguiente modo:

No hay asignacin al azar ni emparejamiento. Obsrvese que si los grupos no son equiparables entre s, las diferencias en las postpruebas de ambos grupos pueden ser atribuidas a la variable independiente pero tambin a otras razones diferentes, y lo peor es que el investigador puede no darse cuenta de ello. Por ejemplo, supongamos que se lleva a cabo un cuasiexperimento para analizar el efecto de la retroalimentacin que los mdicos dan a sus pacientes (respecto a su conducta en el tratamiento prescrito) sobre la obediencia o apego al tratamiento. Se podra partir de la siguiente hiptesis: "Los pacientes que reciban mayor retroalimentacin de parte de sus mdicos acerca de cmo se estn comportando en el tratamiento prescrito, se apegarn ms a dicho tratamiento." Es decir, los mdicos que informen ms a sus pacientes sobre su conducta en el tratamiento prescrito, propiciarn en los pa33 Si al lector Ic surge alguna duda respccto a qu comparacioncs, intcrprctacioncs y anlisis pucden llevarsc a cabo en un diseo cuasicxpcrimcntal, Ic rccorncndarnos rcvise el diseno expcrimcntal "vcrdadcron correspondiente, recordando que la difercncia es quc cn cl cuasicxpcrimcntal no hay alratorizacin y los gmpos pucden estar no correlacionados.

1 72

Metodologa de la investigacin

cientes un mayor deseo de seguir el tratamiento. Cuestin de motivar al paciente. Entonces, el investigador toma dos grupos de pacientes. Un grupo recibe retroalimentacin sobre su conducta en el tratamiento prescrito y el otro grupo no. Posteriormente se evala qu tanto se apega cada grupo, en lo sucesivo, al tratamiento. Supongamos que obtenemos el siguiente resultado: 0, > O, (el grupo experimental se apega ms al tratamiento); entonces deducimos que la hiptesis fue confirmada. Pero para poder deducir lo anterior, debemos analizar muy cuidadosamente que sea posible comparar a los grupos. Imaginemos que el grupo experimental estaba formado por pacientes que asisten a un hospital donde frecuentemente se dan plticas motivadoras para que los pacientes sigan los tratamientos prescritos, mientras que el grupo de control estaba integrado por pacientes que asisten a un hospital donde no se le asigna importancia a ello. A qu se podran atribuir con certeza: los resultados a la manipulacin de la variable independiente, a que los gnipos de pacientes provienen de diferentes hospitales, a ambos factores, alguno otro? Como los grupos no son razonablemente equiparables, no podemos tener certeza de cul fue la causa o qu tanto contribuyeron los diversos factores involucrados. Hay problema de validez interna. Tambin podra ser que el grupo experimental estuviera compuesto por pacientes que, desde antes del experimento, tuvieran una motivacin elevada para apegarse a tratamientos mdicos; o podran actuar otros factores que provocaran diferencias iniciales entre los grupos. Por ello es importante que los grupos sean inicialmente comparables, y que durante el experimento no ocurra algo que los haga diferentes, con excepcin de la presencia-ausencia del tratamiento experimental (por ejemplo, misma enfermedad y tratamiento mdico, hospital, mdicoque los atiende, mismas instrucciones y lugar, equivalencia como grupos en sexo, edad, avance de la enfermedad, etc. Nada ms imaginemos que el grupo experimental, en promedio, est "ms enfermo" que el de control, y los pacientes lo saben, puede suceder que los ms enfermos se apeguen ms al tratamiento). El criterio de los experimentos "verdaderos" en relacin a mantener la igualdad de los grupos (salvo la manipulacin de la variable independiente), se aplica igualmente a los cuasiexperimentos. Puede extenderse el diseo para incluir ms de dos grupos. Teniendo as diferentes tratamientos experimentales o niveles de manipulacin. Su formato general sera:

El ltimo grupo es de control.

Diseos experhentoles de investigacin

1 73

Un ejemplo de este diseo, sera tomar cuatro grupos escolares de un mismo semestre y carrera en una universidad, como grupos del cuasiexperimento. Vemoslo esquemticamente en la figura 6.19. Recurdese que los grupos son intactos, no se crean, ya se haban constituido por motivos diferentes al cuasiexperimento (en este caso, la eleccin de estudiar una carrera y la asignacin de alumnos a los grupos por parte de la Escuela de Psicologa). Los tratamientos experimentales podran ser mtodos educativos.

2.

Diseo con preprueba-postprueba y grupos intactos (uno de ellos de control)

Este diseo es similar al que incluye postprueba nicamente y grupos intactos, solamente que a los grupos se les administra una preprueba. La cual puede servir para verificar la equivalencia inicial de los grupos (si son equiparables no debe haber diferencias significativas entre las prepruebas de los grupos). Su esquema ms sencillo sera el siguiente:

Aunque puede extenderse a ms de dos grupos (niveles de manipulacin de la variable independiente), lo cual se podra esquematizar as:

FIGURA 6.19 Diagrama de un ejemplo del diseo cuasiexperimental con postprueba nicamente. Universidad del Centro Escuela de Psicologla Tercer semestre

Las posibles comparaciones entre las mediciones de la variable dependiente y las interpretaciones son las mismas que en el diseo experimental de prepruebapostprueba con grupo de control solamente que en este segundo diseo cuasiexperimental, los grupos son intactos y en la interpretacin de resultados debemos tomarlo en cuenta. Recurdese todo lo que se ha venido diciendo de la posible no equivalencia de los grupos. Este aspecto se aplica a todos los diseos cuasiexperimentales.

3.

Diseos cuasiexperimentales de series cronolgicas

En ocasiones el investigador pretende analizar efectos al mediano y largo plazo o efectos de administrar varias veces el tratamiento experimental, y no cuenta con n este la posibilidad de asignar al azar a los sujetos a los grupos del experimento. E caso, pueden utilizarse los diseos cuasiexperimentales salvo que los grupos son intactos. En ambos tipos de diseos se aplican mediciones repetidas de la variable dependiente y se inserta el tratamiento experimental entre dos de esas mediciones en al menos un grupo, mientras que a otro grupo no se le aplica ningn tratamiento en el periodo de "experimentacin". Aunque desde la literatura clsica sobre experimentos (ver Campbell y Stanley, 1966), se reconoce como cuasiexperimento a un diseo que no tiene grupo de control. Bien, hablemos brevemente de estos diseos.

Series cronolgicas de un solo grupo


A un nico grupo se le administran varias prepruebas, despus se le aplica el tratamiento experimental y finalmente varias postpruebas. El diseo podra diagramarse as:

El nmero de mediciones est sujeto a las necesidades especficas de la investigacin que estamos realizando. Un ejemplo muy difundido de este diseo lo constituy la evaluacin de un programa que tena por objeto disminuir la velocidad en carretera del estado de Connecticut (Campbell, 1975).Los investigadores recolectaron informes y datos de accidentes de trnsito correspondientes a varios aos anteriores y ulteriores a la implantacin del programa. Encontraron que despus del programa el nmero de accidentes disminuy, pero como las distintas mediciones haban mostrado una pauta ascendente y descendente inestable durante varios aos, no se podra tener la certeza de que el programa hubiese sido la razn del descenso en el nmero de accidentes (Weiss, 1980). Entonces, fue necesario comparar las estadsticas de Connecticut con las de otros cuatro estados vecinos en los que no se haban efectuado los cambios en los reglamentos de trnsito propuestos por el programa del mencionado estado. Estos otros cuatro estados actuaron como grupos de control. Finalmente, se observ que en los otros estados no se haba

Diseos experimentoles de investigacin

1 75

registrado una disminucin equivalente del nmero de accidentes. Las comparaciones dieron pie para concluir que el programa haba producido efectos (Campbell, 1975; Glass, 1968). Esta investigacin cuasiexperimental en su primera etapa utiliz las series cronolgicas de un solo grupo:

(Estado de Connecticut)

(Programa para disminuir accidentes)

Otro ejemplo de este diseo sera medir las ventas de un producto, durante varios meses, introducir una campaa publicitaria para ese producto y despus medir durante meses el nivel de ventas. Las series cronolgicas de un solo grupo pueden producir diversos patrones de resultados. A manera de ejemplo podramos tener los patrones mostrados en la figura 6.20 (algunos de los cuales fueron expuestos en las series cronolgicas experimentales). En las series cronolgicas de un nico grupo debe tenerse muy en cuenta que no se tiene punto de comparacin (grupo de control); por lo tanto, la interpretacin del patrn en la variable dependiente (o patrones de las variables dependientes) debe ser muy cuidadosa, habr de analizarse si no han actuado o interactuado otras posibles causas adems del tratamiento experimental o variable independiente. La historia y el hecho de que el grupo sea atpico son riesgos que se afrontan en este diseo, al igual que la instrumentacin. Normalmente, este diseo cuasiexperimental se utiliza con propsitos correlacionales y no explicativos.

Series cronolgicas cuasiexperimentales con mltiples grupos


Estos diseos pueden adoptar la estructura de las series cronolgicas experimentales, con la diferencia de que en estas ltimas losindividuos son asignados al azar a los grupos, y en las cuasiexperimentales tenemos grupos intactos. Por lo tanto podramos tener las mismas varia~iones,~"ue se muestran en la figura 6.21.
El lector debc revisar los apartados relativos a las series cronolgicas experimentales antes de lccr este apartado. De hecho, podr notar que los diseos son los mismos, salvo que en los diagramas de las series experimentales aparece el smbolo " R de aleatorizacin o asignacin al azar. Por ello, aqu se omiten cxplicaciones, interpretaciones y ejemplos, de lo contrario pecaramos dc redundantes. nicamente nos limitaremos a esquematizar los diseos, sin explicacin, porquc lo qiic puede decirse es lo mismo que en las series cronolgicas experimentales. Desde luego, debe recalcarsc una vez ms que en las scries cuasiexperimentales los gmpos son intactos y debc observarse que los grupos sean equiparables.

1 76

Metodologa de la investigacin

FIGURA 6.20 Ejemplos de resultados en series cronolgicas de un solo grupo.

Escala de la variable dependiente

Interpretacin: Aparentemente no hay efecto, sino una tendencia de aumento en la variable dependiente que comienza desde antes del tratamiento.

Interpretacin: Posible efecto del tratamiento sobre la variable dependiente.

Interpretacin: Aunque entre la primera y la ltima medicin se aprecien diferencias, no puede concluirse que haya o no efecto, pues el patrn es irregular.

Diseos experimentales de investigacin

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FIGURA 6.21 Ejemplos de diseos cuasiexperimentales con series cronolgicas.

Sin prepruebas y grupo de control

Con prepruebas y grupo de control

Series cronolgicas cuasiexperimentales con repeticin de estmulo


Estas series tambin son similares a sus correspondientes experimentales, pero con grupos intactos. As, tendramos los siguientes diagramas para ilustrarlas:

Series cronolgicas cuasiexperimentalescon tratamientos mltiples


Al igual que en los casos anteriores, estas series son similares a sus correspondientes experimentales slo que con grupos intactos. Por lo tanto podramos tener diagramas como stos:

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Metodologa de la investigacin

6.18

PASOS DE UN EXPERIMENTO O CUASIEXPERIMENTO


A continuacin mencionamos los principales pasos que suelen realizarse en el desarrollo de un experimento o cuasiexperimento.

Paso 1 : Decidir cuntas variables independientes y dependientes debern ser


incluidas en el experimento o cuasiexperimento. No necesariamente el mejor experimento es el que incluye el mayor nmero de variables, deben incluirse las variables que sean necesarias para probar las hiptesis, alcanzar los objetivos y responder las preguntas de investigacin. Elegir los niveles de manipulacin de las variables independientes y traducirlos en tratamientos experimentales. Este paso requiere que un concepto terico sea convertido en una serie de operaciones que habrn de realizarse para administrar uno o varios tratamientos experimentales. Desarrollar el instrumento o instrumentos para medir la(s) variable(s) dependiente(s). Seleccionar una muestra de personas para el experimento (idealmente representativa de la poblacin). Vase el captulo: "Seleccin de la muestra." Reclutar a los sujetos del experimento o cuasiexperimento. Esto implica tener contacto con ellos, darles las explicaciones necesarias e indicarles el lugar, da, hora y persona con quien deben presentarse. Siempre es conveniente darles el mximo de facilidades para que acudan al experimento (si se les puede brindar transporte en caso de que sea necesario, proporcionarles un mapa con las indicaciones precisas, etctera). Tambin hay que darles cartas (a ellos o alguna institucin a la que pertenezcan y que facilite su participacin en el experimento. Por ejemplo, en escuelas a los directivos, maestros y padres de familia), llamarles por telfono el da anterior a la realizacin del experimento para recordarles su participacin en ste. Los sujetos deben encontrar motivante su participacin en el experimento. Por lo tanto, resulta muy conveniente darles algn regalo atractivo (a veces simblico). Por ejemplo a amas de~casa una canasta de productos bsicos, a ejecutivos una canasta pequea con dos o tres artculos, a estudiantes crditos escolares, etctera; y expedirles una carta de agradecimiento. A veces puede resultar adecuado que quien trate con los participantes sean personas que les resulten atractivas o atractivos (si son hombres, un grupo de muchachas bonitas puede ser muy efectivo para manejar a los sujetos en el experimento). Seleccionar el diseo experimental o cuasiexperimental apropiado para muestras, hiptesis, objetivos y preguntas de investigacin. Planear cmo vamos a manejar a los sujetos que participen en el experimento. Es decir, elaborar una ruta crtica de qu van a hacer los sujetos desde que llegan al lugar del experimento hasta que se retiran (paso a paso).

Paso 2:

Paso 3: Paso 4: Paso 5:

Paso 6: Paso 7:

Diseos experimentales de investigacin

1 79

Paso 8: En el caso de experimentos "verdaderos", dividirlos al azar o emparejarlos; y en el caso de cuasiexperimentos analizar cuidadosamente las propiedades de los grupos intactos. Paso 9: Aplicar las prepruebas (cuando las haya), los tratamientos respectivos (cuando no se trate de grupos de control) y las postpruebas.
Asimismo, resulta conveniente tomar nota del desarrollo del experimento, llevar una bitcora minuciosa de todo lo ocurrido a lo largo de ste. Ello nos ayudar a analizar la posible influencia de variables extraas que generan diferencias entre los grupos y ser un material invaluable para la interpretacin de los resultados.

RESUMEN
8 8

En su acepcin ms general, un experimento consiste en aplicar un estmulo a un individuo o grupo de individuos y ver el efecto de ese estmulo en alguna(s) variable(s) del comportamiento de stos. Esta observacin se puede realizar en condiciones de mayor o menor control. El mximo control se alcanza en los "experimentos verdaderos". Deducimos que un estmulo afect cuando observamos diferencias (en las variables que supuestamente seran las afectadas) entre un grupo al que se le administr dicho estmulo y un grupo al que no se le administr, siendo ambos iguales en todo excepto en esto ltimo. Para lograr el control o la validez interna los grupos que se comparen deben ser iguales en todo, menos en el hecho de que a un grupo se le administr el estmulo y a otro no. A veces graduamos la cantidad del estmulo que se administra, es decir, a distintos grupos (semejantes) les administramos diferentes grados del estimulo para observar si provocan efectos distintos. La asignacin al azar es normalmente el mtodo preferible para lograr que los grupos del experimento sean comparables (semejantes). Hay nueve fuentes de invalidacin interna:

e ) Instrumentacin.
f ) Regresin. g) Seleccin.

h) Mortalidad. O Interaccin entre seleccin y maduracin.


Los experimentosque hacen equivalentes a los grupos y que mantienen esta equivalencia durante el desarrollo de aqullos, controlan las fuentes de invalidacin interna. Lograr la validez interna es el objetivo metodolgico y principal de todo experimento. Una vez que se consigue es ideal alcanzar validez externa (posibilidad de generalizar los resultados a la poblacin, otros experimentos y situaciones no experimentales). Hay dos contextos en donde pueden realizarse los experimentos: el laboratorio y el campo. En los cuasiexperimentos no se asignan al azar los sujetos a los grupos experimentales, sino que se trabaja con grupos intactos. Los cuasiexperimentosalcanzan validez interna en la medida en que demuestran la equivalencia inicial de los grupos participantes y la equivalencia en el proceso de experimentacin. Los experimentos "verdaderos" constituyen estudios explicativos, los preexperimentos bsicamente son estudios exploratorios y descriptivos; los cuasiexperimentos son, fundamentalmente, correlacionales aunque pueden llegar a ser explicativos.

a) Historia.
b) Maduracin. C) Inestabilidad. d) Administracin de pruebas.

1 80

Metodologa de la investigacin

Experimento Cuasiexperimento Preexperimento Diseo experimental Variable experimental Variable independiente Variable dependiente Estmulo o tratamiento experimental/manipulacinde la variable independiente Sujetos del experimento Control experimental Validez interna Influencia de variables extraas Validez externa

Diseo con postprueba nicamente y grupo de control Diseo con preprueba-postprueba y grupo de control Diseo de cuatro grupos de Solomon Diseos experimentales de series cronolgicas mltiples Diseos experimentales de series cronolgicas con repeticin del estmulo Diseos experimentales con tratamientos mltiples Diseos factoriales Experimento de campo Experimento de laboratorio Grupos intactos Diseo con postprueba nicamente y grupos intactos Diseo con preprueba-postprueba y grupos intactos Diseos cuasiexperimentales de series cronolgicas

EJERCICIOS ---1. Seleccione una serie de variables y piense en cmo

pueden manipularse en situaciones experimentales. Cuntos niveles podran incluirse para cada variable?, Lestos niveles cmo podran traducirse en tratamientos experimentales?, se tendra un nivel de ausencia (cero)de la variable independiente?, en qu consistira ste? 2. Seleccione un experimento en alguna publicacin cientfica (ver apndice nmero 1). Analice: cul es el planteamiento del problema? (objetivosy preguntas de investigacin),cul es la hiptesis que se pretende probar a travs de los resultados del experimento?, cul es la variable independiente o cules son las variables independientes?, cul es la variable dependiente o son las variables dependientes?, cuntos grupos se incluyen en el experimento?, son equivalentes?,cul es el diseo que el autor o autores han elegido?, se controlan las fuentes de invalidacin interna?, se controlan las fuentes de invalidacin externa?, se encontr algn efecto? 3. Un grupo de investigadores est tratando de analizar el efecto que tiene la extensin de un discurso poltico sobre la actitud hacia el tema tratado y al orador. La extensin del discurso es la variable independiente y tiene cuatro niveles: dos horas, una hora y media, una hora y media hora. Las variables dependientes son la actitud hacia el orador (favorable-desfavorable),las cuales se medi-

rn por pruebas que indiquen dichos niveles actitudinales.En el experimento estn involucradas personas de ambos sexos, edades que fluctan entre los 18 y los 5 0 aos y diversas profesiones de dos distritos electorales. M s t e la posibilidad de asignar al azar a los sujetos a los grupos experimentales. Desarrolle y describa dos o ms diseos experimentales que puedan aplicarse al estudio, considerando a cada una de las fuentes de invalidacin interna (puede alguna afectar los resultados del experimento?).Establezca las hiptesis que podran establecerse para este estudio. 4. Tome un grupo de 5 0 personas, pdale a cada una que anote en un trozo de papel su sexo, edad, nivel educativo, nivel mensual de ingresos, calificacin que hayan obtenido en algn curso anterior y otros aspectos de inters que considere convenientes. Divida al azar a las 5 0 personas en dos grupos de 25 (estrictamente de manera aleatoria).Despus compare cuntos hombres y mujeres hay en cada grupo; y compare los promedios de edad, aos cursados, ingreso mensual, calificacin en el curso elegido, etctera, de ambos grupos. Observar que los grupos son bastante parecidos entre s (equivalentes), las variaciones sern mnimas. El ejercicio sirve para demostrar que la aleatorizacin funciona. 5. Desarrolle un diseo cuasiexperimental de series cronolgicas con al menos tres grupos. Describa

Diseos experimentales de investigad6n

18 1

cada grupo y tratamiento, as como el nmero de ,mediciones que se incluirn y esquematicelo de acuerdo con la simbologa vista. Adems establezca la hiptesis que le corresponde. 6. Considere el siguiente diseo:

mediciones difieren sustancialo significativamente entre s. Considrense slo los resultados que se presentan y tmese en cuenta cada conjunto de resultados por separado, independientemente).
A) 0 , = 0 2 , 0 3 = 0 4 , 0 5 = 0 6 y 0 , = 0 3 = 0 5 . B) O, + O,, O3 # 04,O5 = Os y O2 # 04,O2 + Os. 0 o,=02,03#04,05=06,01=o,=05,04#06,02=o,.

Qu podra concluirse de las siguientes comparaciones y resultados? (los signos de "igual" significan que las mediciones no difieren en sus resultados, los signos de "no igual" significan que las

7. Disee otras situaciones de interpretacin y practique. 8. La investigacin que ha desarrollado a lo largo de los ejercicios del libro, corresponde a un experimento? Responda y explique.

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

CAMPBELL, D.T. (19751, "Reforms as experiments", en EL.Struening y M. Guttentag (Eds.): Handbook of Evaluation Research. Beverly Hills, CA: Sage Publications, pp. 71-100. Reimpresin revisada por el autor de American Psychologist, vol. 24, No. 4 (abril, 1969). CAMPBELL, D.T. y STANLEY, J.C. (1966), Experimental and quasi-experimental designs for research. Chicago, U.: Rand McNally & Company. La primera edicin en espaol (1973) fue publicada por Editorial Amorrortu. CHRISTENSEN, L.B. (1980),Experimental methodology. Boston, Mass.: AUyn and Bacon, Inc. Segunda edicin. INSKO, Ch.A. y SCHOPLER J. (1980),Psicologa Social Experimental. Mxico, D.F.: Editorial Trillas. MATHESON, D.W.; BRUCE, R.L. y BEAUCHAMP, K.L.(1985),Psicoioga experimental: Diseos y anlisis de investigacin.Mxico, D.F.: Compaa Editorial Continental. NUNNALLY, J.C. (1975), The smdy of change in evaluation research: Pr-inciples concerning measurement, experimental design, and analysis, en E.L. Strueningy M. Guttentag (Eds.), op. cit., pp. 101-137. SOLOMON,R.L. (1949),An extension of control-group design. Psychological Bulletin, No. 46, PP. 137-150. WIERSMA, W. (1986),Research methods in education. Newton, Mass.: Ailyn and Bacon, inc. Cuarta edicin.

El estudio planteado como ejemplo a lo largo del libro no es un experimento sino una investigacin no experimental. Un caso de un estudio experimental sobre la

1 82

Metodologa de la investigacin

r televisin y el nio consistira en exponer durante determinado tiempo a un grupo de nulos a 3 horas diarias de televisin, otro a 2 horas diarias, un tercero a 1hora y otro grupo no exponerlo a la televisin. Todo ello para conocer el efecto qhe tiene la cantidad de horas expuestas ante contenidos televisivos (variable independiente) sobre diferentes variables dependientes (v.g., autoestima, creatividad, socializacin).

EL CONTAGlO DEL SlDA


El ejemplo del contagio del SIDA no es una investigacin experimental. Lo sera, si una a muestra de sujetos se le provocara la enfermedad deliberadamente a travs de contacto sexual (grupo 1)y a otra muestra a travs de transfusin sangunea (grupo 2), manipulando como variable independiente "el medio de obtencin del VM" y como variable dependiente "el tiempo en adquirir la enfermedad". Lo cual no es tico y sera un crimen gravsirno. Es aqu donde la ciencia tiene sus lmites y por ello en ocasiones la experimentacin no es factible, aunque tericamente pudiera hacerse.

Un ingeniero civil decide probar que un procedimiento llamado ECA es ms efectivo para lograr bases para carreteras, utilizando roca caliza, que otros procedimientos, aun cuando se use el mismo tipo de roca.

OBJETIVOS D E APRENDIZAJE terminar este captulo, alumno sera capaz de:


n

PROCESO DE INVESTIGACI~N
Sexto paso SELECCIONAR E L DISEOD E INVESTIGACIN A P R O P I A D O

ir

r:

Comprender de las difmncias entre la investigacin experimental y la investigacinno experhental. Analizar los diferentes disaos no experimentales y las posibilidades d& investigacin que ofrece cada uno. Comprender cmo el factor tiempo altera la naturaleza de un estudio. Realizar investigacin no rimental. h l u a r estudios no exprimentales ya efectuados.

- Experimento "puro"
Experimento

Diseo especfico (De Solomon, factorial, etctera). Diseo especfico. Diseo especfico.

i
N o experimento

- Preexperitnento - Cuasiexperimento
(

- Transeccional

J
- Longitudinal

- Descriptivo. U n o o ms grupos. - Correlacionallcausal.


U n o o ms grupos.

- D e tendencia o trend. - D e evolucin d e grupo o cohort. - Panel.

E l captulo presenta una tipologia para clasificar los diseos no experimentales y analiza cada uno de estos diseos: su propsito, naturaleza, usos y aplicaciones. Asimismo, se analizan con profundidad las diferencias entre la investigacin experimental y la no experimental.

1 84

Metodologa de la investigacin

7.1

~ ES ~ LA INVESTIGACI~N NO EXPERIMENTAL?
Es la que se realiza sin manipular deliberadamente variables. Es decir, se trata de investigacin donde no hacemos variar intencionalmente las variables independientes. Lo que hacemos en la investigacin no experimental es observar fenmenos tal y como se dan en su contexto natural, para despus analizarlos. Como seala Kerlinger (1979, p. 116):"La investigacin no experimental o ex post-facto es cualquier investigacin en la que resulta imposible manipular variables o asignar aleatoriamente a los sujetos o las condiciones." De hecho, no hay condiciones o estmulos a los cuales se expongan los sujetos del estudio. Los sujetos son observados en su ambiente natural, en su realidad. En un experimento, el investigador construye deliberadamente una situacin a la que son expuestos varios individuos. Esta situacin consiste en recibir un tratamiento, condicin o estmulo bajo determinadas circunstancias, para despus realizar los efectos de la exposicin o aplicacin de dicho tratamiento o condicin. Por decirlo de alguna manera, en un experimento se "construye" una realidad. En cambio, en un estudio no experimental no se construye ninguna situacin, sino que se observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente por el investigador. En la investigacin no experimental las variables independientes ya han ocurrido y no pueden ser manipuladas, el investigador no tiene control directo sobre dichas variables, no puede influir sobre ellas porque ya sucedieron, al igual que sus efectos.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Tomemos un ejemplo para explicar el concepto de investigacin no experimental y su diferencia con la experimentacin. Vamos a suponer que un investigador desea analizar el efecto que produce el consumo de alcohol sobre los reflejos humanos. Si decidiera seguir un enfoque experimental, asignara al azar los sujetos a varios grupos. Supngase cuatro grupos: un grupo donde los sujetos ingirieran un elevado consumo de alcohol (7 copas de tequla o aguardiente),un segundo grupo que ingiriera un consumo medio de alcohol (4 copas),un tercer grupo que bebiera un consumo bajo de alcohol (una sola copa) y un cuarto grupo de control que no ingiriera nada de alcohol. Controlara el lapso en el que todos los sujetos consumen su "racin" de alcohol, as como otros factores (misma bebida, cantidad de alcohol servida en cada copa, etctera).Finalmente medira la calidad de respuesta de los reflejos en cada grupo y comparara los grupos, para determinar el efecto del consumo de alcohol sobre los reflejos humanos. Desde luego, el enfoque podra ser cuasiexperimental (grupos intactos) o los sujetos asignados a los grupos por emparejamiento (digamos en cuanto al sexo, que influye en la resistencia al alcohol, pues las mujeres suelen tolerar menos cantidades de alcohol que los hombres). Por el contrario, si decidiera seguir un enfoque no experimental,el investigador podra acudir a lugares donde se localicen distintas personas con diferentes consu-

Diseos no experimentoles de investigacin

1 85

rnos de alcohol (por ejemplo, oficinas donde se haga la prueba del nivel de consumo de alcohol, como una estacin de polica). Encontrara personas que han bebido cantidades elevadas, medias y bajas de alcohol, as como quienes no lo han ingerido. Medira la calidad de sus reflejos, Uevara a cabo sus comparaciones y establecera el efecto del consumo de alcohol sobre los reflejos humanos.

Claro est que no sera tico un experimento que obligara a las personas a consumir una bebida que afecta gravemente la salud. El ejemplo es slo para ilustrar lo expuesto. Pero vayamos ms a fondo para analizar las diferencias. En la investigacin experimental se construye la situacin y se manipula de manera intencional a la variable independiente (en este caso el consumo del alcohol), despus se observa el efecto de esta manipulacin sobre la variable dependiente (en este caso la calidad de los reflejos). Es decir, el investigador influy directamente en el grado de consumo de alcohol de los sujetos. En la investigacin no experimental no hay ni manipulacin intencional ni asignacin al azar. Los sujetos ya consuman un nivel de alcohol y en este hecho el investigador no tuvo nada que ver, no influy en la cantidad de consumo de alcohol de los sujetos. Era una situacin que previamente exista, ajena al control directo del investigador. En la investigacin no experimental se eligieron personas con diferentes niveles de consumo, los cuales se generaron por muchas causas, pero no por la manipulacin intencional y previa del consumo de alcohol. En cambio en el experimento, s se generaron los niveles de consumo de alcohol por una manipulacin deliberada de esta variable. En resumen, en un estudio no experimental los sujetos ya pertenecan a un grupo o nivel determinado de la variable independiente por autoseleccin. Esta diferencia esencial genera distintas caractersticas entre la investigacin experimental y la no experimental, que sern discutidas cuando se analicen comparativamente ambos enfoques. Para ello es necesario profundizar en los tipos de investigacin no experimental. L a investigacin no experimental es investigacin sistemtica y emprica en la que las variables independientes no se manipulan porque ya han sucedido. Las inferencias sobre las relaciones entre variables se realizan sin intervencin o influencia directa y dichas relaciones se observan tal y como se han dado en su contexto natural. Un ejemplo no cientfico (y tal vez hasta burdo) para ilustrar la diferencia entre un experimento y un no experimento seran las siguientes situaciones: EXPERIMENTO N O EXPERIMENTAL Hacer enojar intencionalmente a una persona para ver sus reacciones. Ver las reacciones de esa persona cuando llega enojada.

1 86

Metodologa de la investigacin

7.2

CULES S O N LOSTIPOS DE DISEO N O EXPERIMENTALES?


Distintos autores han adoptado diversos criterios para clasificar la investigacin no experimental. Sin embargo, en este libro quisiramos considerar la siguiente manera de clasificar dicha investigacin: Por su dimensin temporal o el nmero de momentos o puntos en el tiempo en los cuales se recolectan datos.
Tipos de diseos no experimentales de acuerdo con el nmero de momentos o puntos en el tiempo en los cuales se recolectan los datos (dimensin temporal)

I I I I I I ~ I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

En algunas ocasiones la investigacin se centra en analizar cul es el nivel o estado de una o diversas variables en un momento dado, o bien en cul es la relacin entre un conjunto de variables en un punto en el tiempo. En estos casos el diseo apropiado (bajo un enfoque no experimental) es el transversal o transeccional. Otras veces, en cambio, la investigacin se centra en estudiar cmo evolucionan o cambian una o ms variables o las relaciones entre ellas. En situaciones como sta el diseo apropiado (bajo un enfoque no experimental) es el longitudinal. Dicho de otro modo, los diseos no experimentales se pueden clasificar en transeccionales y longitudinales.

transeccional Investigacin no experimental longitudinal

7.2.1

Investigacin transeccional o transversal


Los diseos de investigacin transeccional o transversal recolectan datos en un solo momento, en un tiempo nico. Su propsito es describir variables, y analizar su incidencia e interrelacin en un momento dado. Es como tomar una fotografa de algo que sucede. Por ejemplo, investigar el nmero de empleados, desempleado~ y subempleados en una ciudad en cierto momento. O bien, determinar el nivel de escolaridad de los trabajadores de un sindicato, en u n punto en el tiempo. O tal vez, analizar la relacin entre la autoestima y el temor de logro en un grupo de atletas de pista (en determinado momento). O bien, analizar si hay diferencias en contenido sexual entre tres telenovelas que estn exhibindose simultneamente. Estos diseos pueden esquematizarse de la siguiente manera:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Diseos no experimentales de investigacin

1 87

Pueden abarcar varios grupos o subgrupos de personas, objetos o indicadores. Por ejemplo, medir los niveles de aprovechamiento de grupos de primero, segundo y tercer ao de instruccin bsica o primaria. O tal vez medir la relacin entre la autoestima y el temor de logro en atletas de deportes acuticos, de raqueta y de pista. Pero siempre, la recoleccin de los datos es en un momento nico.

Medicin en

1
1 1

Medicin Grupo I Medicin Grupo 2 Medicin Grupo K

1 1

Una mediciG simultnea

A su vez, los diseos transeccionales pueden dividirse en dos: descriptivos y correlacionales/causales.

Descriptivos Diseos transeccionales Investigacin no experimental Correlacionales causales

Diseos longitudinales

Diseos transeccionales descriptivos


Los diseos transeccionales descriptivos tienen como objetivo indagar la incidencia y los valores en que se manifiesta una o ms variables. El procedimiento consiste en medir en un grupo de personas u objetos una o, generalmente, ms variables y proporcionar su descripcin. Son, por lo tanto, estudios puramente descriptivos y cuando establecen hiptesis, stas son tambin descriptivas.

Metodologa de la investigacin

1.

2.

3.

4.

Las famosas encuestas nacionales de opuin sobre las tendencias de los votantes durante periodos de eleccin. Su objetivo es describir el nmero de votantes en un pas que se inclinan por los diferentes candidatos contendientes en la eleccin. Es decir, se centran en la descripcin de las preferencias del electorado. Un estudio que pretendiera averiguar cul es la expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de una empresa. Su propsito es describir dicha expectativa. No pretende relacionarla con la calificacin del trabajador, ni su edad o sexo, el objetivo es descriptivo. Un anlisis de la tendencia ideolgica de los 15 diarios de mayor tiraje en Latinoamrica. El foco de atencin es nicamente describir, en un momento dado, cul es la tendencia ideolgica (izquierda-derecha) de dichos peridicos, no se tiene como objetivo ver por qu manifiestan una u otra ideologa, simplemente describirla. Un estudio del nmero de extranjeros que ingresan a un pas en cierto momento y sus caractersticas (nacin de procedencia, estado civil, edad, motivos del viaje, etctera).El propsito es ofrecer un panorama de los extranjeros que visitan un pas en una poca (descripan).

Los estudios transeccionales descriptivos nos presentan un panorama del estado de una o ms variables en uno o ms grupos de personas, objetos (v.g., peridicos) o indicadores en determinado momento. En ciertas ocasiones, el investigador pretende hacer descripciones comparativas entre grupos o subgrupos de personas, objetos o indicadores (esto es, en ms de un grupo). Por ejemplo, un investigador que deseara describir el nivel de empleo en tres ciudades. El ejemplo que ha venido desarrollndose a lo largo del libro sobre la televisin y el nio de la Ciudad de Mxico es en parte un ejemplo de diseo transeccional descriptivo. En este tipo de diseos queda claro que ni siquiera cabe la nocin de manipulacin puesto que cada variable se trata individualmente, no se vinculan variables.

Diseos transeccionales correlacionales

Estos diseos describen relaciones entre dos o ms variables en un momento determinado. Se trata tambin de descripciones, pero no de variables individuales sino de sus relaciones, sean stas puramente correlacionales o relaciones causales. En estos diseos lo que se mide es la relacin entre variables en un tiempo determinado. La diferencia entre los diseos transeccionales descriptivos y los correlacionales causales puede expresarse grficamente de la siguiente manera:

Diseos no experimentales de investigacin

1 89

Descriptivos Se mide y describe variable (X,) Se mide y describe variable (X,) Se mide y describe variable ( X , )

Correlaciones/causales Se mide y describe relacin (X, - l$) Se mide y describe relacin (X, - XJ Se mide y describe relacin (X, - &+,)

Tiempo nico
El inters es cada variable tomada individualmete

Tiempo nico
El inters es la relacin entre variables sea correlacin;

O bien relacin causal:


XI

[ = )

x 2

Por lo tanto, los diseos correlacionales/causales pueden limitarse a establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad o pueden pretender analizar relaciones de causalidad. Cuando se limitan a relaciones no causales, se fundamentan en hiptesis correlacionales y cuando buscan evaluar relaciones causales, se basan en hiptesis causales.

1.

2.

Una investigacin que pretendiera indagar la relacin entre la atraccin fsica y la confianza durante el noviazgo en parejas de jvenes, observando cun relacionadas estn ambas variables (se limita a ser correlacional). Una investigacin que estudiara cmo la motivacin intrnseca influye en la productividad de los trabajadores de lnea de grandes empresas industriales, de determinado pas y en cierto momento, observando si los obreros ms productivos son los ms motivados, y en caso de que as sea, evaluando por qu y cmo es que la motivacin intrnseca contribuye a incrementar la productividad (esta investigacin establece primero la correlacin y luego la relacin causal entre las variables).

1 90

Metodologa de la investigacin

3.
'

4.

Un estudio sobre la relacin entre la urbanizacin y el alfabetismo en una nacin latinoamericana, para ver qu variables macrosociales mediatizan tal relacin (causal). Una investigacin que analizara cules son las variables que regulan la relacin entre organizaciones proveedoras (vendedores)y organizaciones compradoras (clientes) en las transacciones comerciales en Latinoamrica (con volmenes de intercambio anuales superiores a un milln de dlares), as como estudiar la vinculacin que se da entre dichas variables y las razones que originan tal vinculacin (se correlacionan las variables y se evalan causalmente).

De los ejemplos puede desprenderse lo que se ha comentado anteriormente: que en ciertas ocasiones slo se pretende correlacionar variables, pero en otras se busca el establecer relaciones causales. Debemos recordar que la causalidad implica correlacin, pero no toda correlacin significa causalidad. Primero establecemos correlacin y luego causalidad. Estos diseos pueden ser sumamente complejos y abarcar diversas variables. Cuando establecen relaciones causales son explicativos. Su diferencia con los experimentos es la base de la distincin entre experimentacin y no experimentacin. En los diseos transeccionaies correlacionaies/causaies, las causas y efectos ya ocurrieron en la realidad (estaban dadas y manifestadas) y el investigador las(os) observa y reporta. En cambio, en los diseos experimentales y cuasiexperimentales el investigador provoca intencionalmente ai menos una causa y analiza sus efectos o consecuencias. Un diseo correlacional/causal puede limitarse a dos variables o abarcar modelos o estructuras tan complejas como la siguiente (donde cada letra en recuadro representa una variable):

Diseos no experimentales de investigacin

19 1

O aun estructuras ms complejas como la presentada en el apartado de hiptesis causales multivariadas del captulo cinco ("Establecimiento de hiptesis"). Estos diseos se fundamentan en hiptesis correlacionales y de diferencia de grupos sin atribuir causalidad (cuando pretenden establecer relaciones causales). Asimismo, los diseos correlacionales/causales en ocasiones describen relaciones e n uno o ms grupos o subgrupos y suelen describir primero las variables incluidas e n la investigacin, para luego establecer las relaciones entre stas (en primer lugar, son descriptivos de variables individuales, pero luego van ms all de las descripciones: van a establecer relaciones).

Una investigacin para evaluar la credibilidad de tres conductores de televisin, y relacionar esta variable con el sexo, la ocupacin y el nivel socioeconmico del teleauditorio. Primero, mediramos qu tan creble es cada conductor y describiramos la credibilidad de los tres conductores. Observaramos el sexo de las personas e investigaramos su ocupacin y nivel socioeconmico,y describiramos el sexo, ocupacin y nivel socioeconrnico del teleauditorio. Posteriormente, relacionaramos la credibilidad y el sexo (para ver si hay diferenciaspor sexo en cuanto a la credibilidad de los tres conductores), la credibilidad y la ocupacin (para ver si los conductores tienen una credibilidad similar o diferente entre las distintas ocupaciones)y credibilidad y nivel socioeconmico (para evaluar diferencias por nivel socioeconmico). As, primero describimos y luego correlacionamos.
-

Comentario aclaratorio
Tanto en los diseos transeccionales descriptivos como e n los correlacionales/ causales vamos a observar variables o relaciones entre stas, e n su ambiente natural y e n u n momento en el tiempo. Los diseos transeccionales correlacionales/causales buscan describir correlaciones entre variables o relaciones causales entre variables, en uno o ms grupos de personas u objetos o indicadores y en u n momento determinado.

7.2.2

Investigacin longitudinal
En ocasiones el inters del investigador es analizar cambios a travs del tiempo en determinadas variables o en las relaciones entre stas. Entonces se dispone de los diseos longitudinales, los cuales recolectan datos a travs del tiempo en puntos o periodos especificados, para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y consecuencias. Por ejemplo, un investigador que buscara analizar cmo evolucionan los niveles de empleo durante cinco aos en una ciudad u otro que

I I I I I I I I I -

1 92

Metodologo de la investigacin

pretendiera estudiar cmo ha cambiado el contenido sexual en las telenovelas en los ltimos diez aos. Los diseos longitudinales suelen dividirse en tres tipos: diseos de tendencia (trend), diseos de anlisis evolutivo de grupos (cohort) y diseos panel, como se indica en el siguiente esquema. Diseos transeccionales Diseos no experimentales Diseos longitudinales

De tendencia (trena)

De evolucin de grupo (cohort)

Diseos longitudinales de tendencia

Los diseos de tendencia o trend son aquellos que analizan cambios a travs del tiempo (en variables o sus relaciones), dentro de alguna poblacin en general. Su caracterstica distintiva es que la atencin se centra en una poblacin. Por ejemplo, una investigacin para analizar cambios en la actitud hacia el aborto en una comunidad. Dicha actitud se mide en varios puntos en el tiempo (digamos, anualmente durante 10 aos) y se examina su evolucin a lo largo de este periodo. Se puede observar o medir toda la poblacin o bien tomar una muestra representativa de ella cada vez que se observen o midan las variables o las relaciones entre stas. Estos diseos pueden representar de la siguiente manera:

Tiempo l

Tiempo 2

Tiempo 3

Tiempo K

Diseos longitudinales de evolucin de grupo

Los diseos de evolwcion de grupo o estudios cohort examinan cambios a travs del tiempo en subpoblaciones o grupos especficos. Su atencin son las cohorts o grupos de individuos vinculados de alguna manera, generalmente la edad, grupos por edad (Glenn, 1977).Un ejemplo de estos grupos ("cohorts") sera el for-

Diseos no experimentales de investigacin

1 93

mado por las personas que nacieron en 1930 en Brasil, pero tambin podra utilizarse otro criterio de agrupamiento temporal como: las personas que se casaron durante 1986 y 1987 en Costa Rica o los nios de la Ciudad de Mxico que asistan a instruccin primaria durante el terremoto que ocurri en 1985. Tales diseos hacen seguimiento de los grupos a travs del tiempo. Usualmente en estos diseos se extrae una muestra cada vez que se mide el grupo o subpoblacin ms que incluir a toda la subpoblacin.

Una investigacin nacional sobre las actitudes hacia la dictadura militar de los chilenos nacidos en 1973, digamos cada dnco aos, comenzando a partir de 1985. En este ao se obtendra una muestra de chilenos de 12 aiios de edad y se mediran las actitudes. En 1990, se obtendra una muestra de chilenos de 17 aos y se mediran las actitudes. En 1995, se obtendra una muestra de chilenos de 22 aos y en el ao 2000 una muestra de chilenos de 27 aos, y as sucesivamente. De esta forma, se analiza la evolucin o cambios de las actitudes mencionadas. Desde luego, aunque el conjunto especfico de personas estudiadas en cada tiempo o medicin pueda ser diferente, cada muestra representa a los sobrevivientes del grupo de chilenos nacidos en 1973. Un ejemplo de investigacin longitudinal evolutiva de grupo es el trabajo ya citado que se realiz en Pemex acerca del SIDA. Los datos acerca de la evolucin de los enfermos se recolectaron a travks del tiempo y se analiz la evolucin de los pacientes infectados entre 1984 y 1987 por la sangre o derivados contaminados provenientes de "Transfusiones y Hematologa, S.A.". De este modo se sigui la evolucin de los 49 sujetos que integraron el universo. Cuando tennin el periodo de estudio, 18 de los pacientes haban fallecido, mientras que 31 se encontraban vivos.

Diferencia entre diseos de tendencia y de evolucin de grupo


Su diferencia con los diseos de tendencia puede verse en el siguiente ejemplo tomado de Wiersman (1986, p. 208).

Un investigador este interesado en estudiar las actitudes de los maestros respecto a las asociaciones de profesionales en la Regin "A". Las actitudes son medidas cada tres aos durante un periodo de 15 aos. En cada momento que se hace la medicin, se selecciona de la poblacin de maestros existente en ese momento, una muestra de ellos. La membresia de la poblacin puede cambiar a travks del tiempo al menos parcialmente (algunos pueden dejar de ser maestros o ingresar nuevos maestros), pero en cualquier momento o tiempo la poblacin es la misma: los maestros de la Regin "A" (liarnada poblacin general). ste sena un ejemplo de un diseo de tendencia.

1 94

Metodologa de la investigacin

Si el investigador estuviera interesado en estudiar las actitudes hacia los sindicatos de profesionales por parte de los maestros que se iniciaron como tales en 1986, en la Regin "A", el estudio incluira el anlisis de una subpoblacin o grupo especfico. Tres aos despus, la siguiente muestra se obtendra de lo que queda de esa poblacin, la cual en 1989 estar constituida por maestros con tres aos de experiencia. Desde luego, algunos de los maestros que se iniciaron como tales en 1986 habrn dejado la docencia, y el estudio incluir slo las actitudes del grupo o subpoblacin de maestros que comenzaron a serlo en dicho ao y en 1989 continan en el magisterio (de toda la poblacin de maestros se estudia a una subpoblacin). ste sera un ejemplo de diseo de evolucin de grupo o cohort. En algunas poblaciones que se modifican con relativa facilidad, los miembros actuales de la poblacin pueden cambiar totalmente a travs del tiempo (Wiersman, 1986). Por ejemplo, si se llevara a cabo una investigacin sobre las opiniones polticas de estudiantes graduados en economa cada cinco aos, habra un elevado porcentaje de cambio en los integrantes actuales de esa subpoblacin. Aunque la subpoblacin seguira siendo siempre la misma: los graduados en Economa de tal escuela. Es decir, los nombres de muchas personas cambiaran, la subpoblacin no.

Esquema de los diseos de evolucin de grupo


Los diseos de evolucin de grupo podran esquematizarse de la siguiente manera:

Tiempo I

Tiempo 2

Tiempo 3

Tiempo K

En los diseos de tendencia y de evolucin de grupo se estudia el cambio en subpoblaciones o poblaciones pero debido a que en cada momento o tiempo se mide una muestra diferente aunque equivalente, el cambio se evala colectivamente y no de manera individual (porque las personas pueden cambiar). Si hay cambios, el investigador no puede determinar especficamente qu in dividuos los provocan. En ambos tipos de diseos tal situacin podra graficarse as:

Diseos no experimentales de investigacin

1 95

Juan Fernndez M u r o Dorantes Ana Luisa Miln Carlos Vlez Poblacin o subpoblacin A Tiempo 1

Corina Martnez M u r o Dorantes Javier Hernndez

Poblacin o subpoblacin A Tiempo 2

Es decir, algunos o todos los sujetos pueden cambiar, pero la poblacin subpoblacin es la misma.

Diseos longitudinales panel


Los diseos panel son similares a las dos clases de diseos vistas anteriormente, slo que el mismo grupo de sujetos es medido en todos los tiempos o momentos. Un ejemplo sera una investigacin que observara anualmente los cambios en las actitudes de un grupo de ejecutivos en relacin con un programa para elevar la productividad, digamos durante cinco aos. Cada ao se observara la actitud de los mismos ejecutivos. Es decir, los individuos y no slo la poblacin o subpoblacin, son los mismos. Otro ejemplo, sera observar mensualmente (durante un ao) a un grupo que acudi a psicoterapia para analizar si se incrementan sus expresiones verbales de discusin y exploracin de planes futuros, y si disminuyen sus expresiones de discusin y exploracin de hechos pasados (en cada observacin los pacientes seran las mismas personas). Esto podra expresarse grficamente as:

Tiempo I

Tiempo 2

Otro ejemplo de diseo panel es analizar la evolucin de enfermos de un determinado tipo de cncer (de mama, pongamos por caso) donde se vea qu ha

1 96

Metodologa de la investigacin

pasado con un grupo de enfermas durante cuatro etapas: la primera, un mes despus de iniciar la terapia; la segunda, seis meses despus de iniciar la terapia; la tercera, un ao despus de iniciar la terapia y la cuarta, dos aos despus de iniciar la terapia. En los diseos panel se tiene la ventaja de que adems de conocer los cambios grupales, se conocen los cambios individuales. Se sabe qu casos especficos introducen el cambio. La desventaja es que a veces resulta muy difcil obtener exactamente a los mismos sujetos para una segunda medicinu observaciones subsecuentes. Este tipo de diseos puede estudiar poblaciones o grupos ms especficos y es conveniente cuando se tiene poblaciones relativamente estticas. Por otra parte, deben verse con cuidado los efectos que una medicin pueda tener sobre mediciones posteriores (recurdese el efecto de admuiistracin de la prueba vista como fuente de invalidacin interna en experimentos y cuasiexperimentos, slo que aplicada al contexto no experimental). Los diseos panel podran esquematizarse de la siguiente forma:

Tiempo l

Tiempo 2

Tiempo 3

Tiempo K

Los diseos longitudinales se fundamentan en hiptesis de diferencia de grupos, correlacionales y causales. Los diseos longitudinales recolectan datos sobre variables o sus relaciones, en dos o ms momentos, para evaluar el cambio en stas. Ya sea tomando a una poblacin (diseos de tendencia o trends) a una subpoblacin (diseos de anlisis evolutivo de un grupo o cohort) o a los mismos sujetos (diseos panel).

7.2.3

Comparacin de los diseos transeccionales y longitudinales


Los estudios longitudinales tienen la ventaja de que proporcionan informacin sobre cmo las variables y sus relaciones evolucionan a travs del tiempo. Sin embargo, suelen ser ms costosos que los transeccionales. La eleccin de un tipo de diseo u otro, depende ms bien del propsito de la investigacin. Asimismo pueden combinarse ambos enfoques, por ejemplo: Un investigador puede analizar en un momento dado la productividad en grandes, medianas y pequeas empresas; y ver cmo se modifica (o no se modifica) la productividad de las grandes empresas a los seis meses, al ao y a los dos aos.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Diseos no experimentoles de investigacin

1 97

7.3

CULES S O N LAS CARACTER~TICAS D E L A INVESTIGACIN NO EXPERIMENTAL E N COMPARACIN C O N L A INVESTIGACIN EXPERIMENTAL?


Como se mencion al inicio del captulo sobre experimentos, tanto la investigacin experimental como la no experimental son herramientas muy valiosas de que dispone la ciencia y ningn tipo es mejor que el otro. El diseo a seleccionar en una investigacin depende ms bien del problema a resolver y el contexto que rodea al estudio. Desde luego, ambos tipos de investigacin poseen caractersticas propias que es necesario resaltar. El control sobre las variables es ms riguroso en los experimentos que en los diseos cuasiexperimentales y a su vez, ambos tipos de investigacin tienen mayor control que los diseos no experimentales. En un experimento se analizan relaciones "puras" entre las variables de inters, sin contaminacin de otras variables y por ello podemos establecer relaciones causales con mayor precisin. Por ejemplo, en un experimento sobre el aprendizaje podemos variar el estilo de liderazgo del profesor, el mtodo de enseanza y otros factores. As, podemos saber cunto afect cada variable. En cambio, en la investigacin no experimental, resulta ms complejo separar los efectos de las mltiples variables que intervienen (en un estudio no experimental sobre los daos que provoca el tabaquismo, sera ms difcil saber cunto contribuy el tipo de papel en que se envolvi el tabaco, cunto cada sustancia que compone la mezcla, el nmero de cigarrillos fumados, el grado al que se consume cada cigarrillo, etctera). En la investigacin experimental las variables pueden manipularse por separado o conjuntamente con otras para conocer sus efectos, en la investigacin no experimental no podemos hacerlo. Por lo que respecta a la posibilidad de rplica, los diseos experimentales y cuasiexperimentales se pueden replicar ms fcilmente, con o sin variaciones. Pueden replicarse en cualquer lugar siguiendo el mismo procedimiento. Ahora bien, como menciona Kerlinger (1979), en los experimentos (sobre todo en los de laboratorio) las variables independientes pocas veces tienen tanta fuerza como en la realidad. Es decir, en el laboratorio dichas variables no muestran la magnitud real de sus efectos, la cual suele ser mayor fuera del laboratorio. Por lo tanto, si se encuentra un efecto en el laboratorio, ste tender a ser mayor en la realidad. En cambio, en la investigacin no experimental estamos ms cerca de las variables hipotetizadas como "reales"y consecuentemente tenemos mayor validez externa (posibilidad de generalizar los resultados a otros individuos y situaciones cotidianas). Una desventaja de los experimentos es que normalmente se selecciona un nmero de personas poco o medianamente representativo respecto a las poblaciones que estudian. La mayora de los experimentos utilizan muestras no mayores de 200 personas, lo que dificulta la generalizacin de resultados a poblaciones ms amplias. Por tal razn, los resultados de un experimento deben observarse con precaucin y es a travs de la rplica de ste (en distintos contextos y con diferentes tipos de personas) como van generalizndose dichos resultados.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

1 98

Metodologa de la investigacin

En resumen, ambas clases de investigacin: experimental y no experimental, se utilizan para el avance del conocimiento y en ocasiones resulta ms apropiado un tipo u otro dependiendo del problema de investigacin a que nos enfrentamos.
TABLA 7.1 Correspondencia entre tipos de estudio, hiptesis y diseo de investigacin

conjeturas iniciales.

- Preexperimental. - Preexperimental. - Transeccional descriptivo.

- Descriptiva.

Diferencia de grupos sin atribuir causalidad.

Cuasiexperimental. Transeccional correlacional. - Longitudinal (no experimental).

- Correlacional.

- Cuasiexperimental. - Transeccional correlacional.

- Longitudinal (no experimental).

Diferencia de grupos atribuyendo causalidad.

Experimental. tudinal y transeccional causal (cuando hay bases para inferir causalidad, un mnimo de control y anlisis estadsticos apropiados para analizar relaciones causales).

- Cuasiexperimental, longi-

Causales.

- Experimental.

Cuasiexperimental, longitudinal y transeccional causal (cuando hay bases para inferir causalidad, un mnimo de control y anlisis estadsticos apropiados para analizar relaciones causales).

Diseos no experimentales de investigacin

1 99

7.4

QU RELACIN EXISTE ENTRE E L T I P O D E ESTUDIO, LAS HIPTESISYEL DISEO D E L A INVESTIGACIN?


Anteriormente se coment que el planteamiento del problema y el marco terico nos indican si nuestro estudio o investigacin se iniciara con fines bsicamente exploratorios, descriptivos, correlacionales o explicativos. Asimismo, el tipo de estudio nos lleva a la formulacin de cierta clase de hiptesis y stas a la seleccin de determinado diseo de investigacin. En la tabla 7.1 se muestra esquemticamente esta correspondencia. Algunos problemas de investigacin pueden ser abordados o no en forma experimental. Por ejemplo, si deseramos analizar la relacin entre la motivacin y la productividad en los trabajadores de cierta empresa, podramos seleccionar un conjunto de stos y dividirlos al azar en cuatro grupos: uno donde se propicie una elevada motivacin, otro con mediana motivacin, otro ms con baja motivacin y uno ltimo al que no se le administre ningn motivador. Despus compararamos la productividad de los grupos. Tendramos un experimento. Si se tratara de grupos intactos tendramos un cuasiexperimento. En cambio, si midiramos la motivacin existente en los trabajadores as como su productividad y relacionramos ambas variables, estaramos realizando una investigacin transeccional correlacional. Y si cada seis meses midiramos las dos variables y estableciramos sus correlacin efectuaramos un estudio longitudinal.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

RESUMEN
m -

La investigacin no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente las variables independientes, se basa en variables que ya ocurrieron o se dieron en la realidad sin la intervencin directa del investigador. Es un enfoque retrospectivo.

La investigacin no experimental es conocida tambin como investigacin ex post-facto (los hechos y variables ya ocurrieron) y observa variables y relaciones entre stas en su contexto natural. Los diseos no experimentales se dividen de la siguiente manera:

Descriptivo

Diseo no experimentales

Transeccionales Correlacionales/ Casuales

De tendencia Longitudinales De anlisis evolutivo de grupo

200

Metodologia de la investigacin

Los diseos transeccionales realizan observaciones en un momento nico en el tiempo. Cuando miden variables de manera individual y reportan esas mediciones son descriptivos. Cuando describen relaciones entre variables son correlacionales y si establecen procesos de causalidad entre variables son correlacionales/causales. Los diseos longitudinales realizan observaciones en dos o ms momentos o puntos en el tiempo. Si estudian una poblacin son diseos de tendencia, si analizan una subpoblacin o grupo especfico

son diseos de anlisis evolutivo de grupo y si estudian los mismos sujetos son diseos panel. La investigacin no experimental posee un control menos riguroso que la experimental y en aqulla es ms complicado inferir relaciones causales. Pero la investigacin no experimental es ms natural y cercana a la realidad cotidiana. El tipo de diseo a elegir se encuentra condicionado por el problema a investigar, el contexto que rodea a la investigacin, el tipo de estudio a efectuar y las hiptesis formuladas.

CONCEPTOS BSICOS
I I I I I I I I I I I

Investigacin no experimental Investigacin ex post-facto Diseos transeccionales Diseo transeccional descriptivo Diseo transeccional correlacional/explicativo Diseos longitudinales Diseo longitudinal de tendencia (trend)

Diseo longitudinal de anlisis evolutivo de grupo o evolucin de grupo (cohort) Diseo longitudinal panel Observacin en ambiente natural Tipo de estudio y diseo Tipo de hiptesis y diseo

EJERCICIOS
I I I I I

1. Elija una investigacin no experimental (de algn

3. Construya un ejemplo de un diseo transeccional

libro o revista) y analice: cules son sus diferencias con un estudio experimental?Escriba cada una y disctalas con sus compaeros. 2. Un investigador est intentando evaluar la relacin entre la exposicin a videos musicales con alto contenido sexual y la actitud hacia el sexo. Ese investigador nos pide que le ayudemos a construir un diseo experimental para analizar dicha relacin y tambin un diseo transeccional correlacional. Cmo seran ambos diseos?, qu actividades se desarrollaran en cada caso?, cules seran las diferencias entre ambos diseos?, cmo se manipulara la variable "contenido en el experimento"?, cmo se inferira la relacin entre las variables en el diseo transeccional correlacional y por qu las variables ya hubieran ocurrido si se llevara a cabo?

descriptivo.
4. Construya un ejemplo de un diseo longitudinal

de tendencia, un ejemplo de un diseo de evolucin de grupo y un ejemplo de un diseo panel; y con base en los ejemplos analice las diferencias entre los tres tipos de diseos longitudinales. 5. Si un investigador estudiara cada cinco aos la actitud hacia la guerra de los puertorriqueos que pelearon en Vietnam durante 1968, tendra un diseo longitudinal? Explique las razones de su respuesta. 6. La investigacin que ha venido desarrollndose, corresponde a un diseo no experimental? Responda y explique.

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

GLENN, N.D. (1977). Cohort analysis. Beverly Hills, CA: Sage Publications Inc. Series: "Quantitative Applications in the Social Sciences", nmero 5.

Diseos no experimentoles de investigacin

20 1

KERLINGER, F.N. (1979). Enfoque conceptual de la investigacin del comportamiento. Mxico, D.F.: Nueva Editorial Interamericana. Captulo nmero 8 ("Investigacin experimental y no experimental"). KESSLER, R.C. y GREENBERG,D.F. (1981).Linearpanel analysis: Models of quantitative change. London, UK: Academic Press, Inc. (LONDON)LTD. MARKUS, G.B. (1979).Analyzing panel data. Beverly Hills, CA: Sage Publications Inc: Series: "Quantitative Applications in the Social Science", nmero 18.

Diseo transeccional que implica descripcin de variables y correlaciones.

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

PROCESO DE INVESTIGACIN Sptimo paso SELECCIONAR U N A MUESTRA APROPIADA PARA LA INVESTIGACIN:


Definir los sujetos que van a ser medidos. Delimitar la poblacin. Elegir el tipo de muestra: Probabillstica:simple, estratificada y por racimos. N o probabillstica: sujetos voluntarios, experimentos, sujetos-tipo y por cuotas. Definir el tamaiio de la muestra. Aplicar el procedimiento de seleccin. Obtener la muestra.

M terminar este captulo,

U ahmno ser capaz de:


Enunciar los conceptos de muestra, poblacin y procedimiento de seleccin de la muestra. Identificar los diferentes tipos de muestras, sus caractersticas, las situaciones en que es conveniente utilizar cada uno y sus aplicaciones. Determinar el tamao adecuado de muestra en distintas situaciones de investigacin. Obtener muestras adecuadas desde el punto de vista cientfico, aplicando diferentes mtodos de seleccin.

En el captulo se analizan los conceptos de muestra, poblacin o universo, tamao de muestra, representatividad de la muestra y procedimiento de seleccin. Tambien presenta una tipologa de muestras: probabilsticas y no probabilsticas. Explica cmo definir los sujetos que, van a ser medidos, cmo determinar el tamaiio adecuado de muestra y cmo proceder a obtener la muestra dependiendo del tipo de seleccin elegido.

204

Metodologa de la investigacin

Aqu el inters se centra en "quines", es decir, en los sujetos u objetos de estudio. Esto depende del planteamiento inicial de la investigacin. As, si el objetivo es describir el uso que hacen los nios de la televisin, lo ms factible es que deberemos interrogar a un gnipo de nios. Tambin servira entrevistar a las mams de los nios. Escoger entre los nios o sus mams, o ambos, dependera no slo del objetivo de la investigacin sino del diseo de la misma. En el caso de la investigacin de Fernndez Collado, Baptista y Elkes (1986) donde el objetivo bsico del estudio era describir la relacin nio-televisin, se determin que los sujetos seleccionados para el estudio fueran nios que respondieron sobre sus conductas y percepciones relacionadas con este medio de comunicacin. En otro estudio de Greenberg, Ericson y Vlahos (1972) el objetivo de anlisis era investigar las discrepancias o semejanzas en las opiniones de madres e hijos con respecto al uso de la televisin. Aqu el objetivo del estudio supuso la seleccin de mams y nios, para entrevistarlos por separado, correlacionando posteriormente la respuesta de cada par madre-hjo. Lo anterior puede parecer muy obvio, pues los objetivos de los dos ejemplos mencionados son claros. En la prctica esto no parece ser tan simple para muchos estudiantes que en propuestas de investigacin y de tesis no logran una coherencia entre los objetivos de la investigacin y la unidad de anlisis de la misma. Algunos errores comunes se encuentran en la tabla 8.1. Por tanto, para seleccionar una muestra, lo primero es definir la unidad de anlisis (personas, organizaciones, peridicos, etctera). El "quines van a ser medidos", depende de precisar claramente el problema a investigar y los objetivos de la investigacin. Estas acciones nos llevarn al siguiente paso, que es delimitar una poblacin. En el estudio del SIDA que ya hemos mencionado, la unidad de anlisis fueron los receptores directos de sangre o derivados contaminados con ViH que sobreviven y los contactos de receptores directos (cnyuge e hijos nacidos durante el periodo 1984-1987)tanto si sobreviven como si no.

8.2

CMO SE DELIMITA UNA POBLACIN?


Una vez que se ha definido cul ser la unidad de anlisis, se procede a delimitar la poblacin que va a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados. As, una poblacin es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones (Selltiz, 1974). La muestra suele ser definida como un subgrupo de la poblacin (Sudman, 1976)." Para seleccionar la muestra deben delimitarse las caractersticas de la
"Algunos investigadores usan el trmino universo, pero los autores preferimos utilizar el trmino poblacin, ya que como Kisch (1974), consideramos que universo es ms bien un trmino descriptivo de un conjunto infinito de datos, lo que se aplica a la poblacin.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

[Cmo se~eccionor uno muestro?

205

TABLA 8.1 Quines van a ser medidos?:errores y soluciones.

PREGUNTA DE INVESTIGACION

lNlDAD DE ANLISIS CORRECTA

Discriminana las mujeres en los anuncios de la televisin?

Mujeres que aparecen en los anuncios de televisin. Error: no hay grupo de comparacin.

Mujeres y hombres que aparecen en los anuncios de televisin para comparar si categoras de anlisis difieren entre los dos grupos.

Estn los obreros del rea metropolitana satisfechos con su trabajo?

Computar el nmero de conflictos sindicales registrados en Conciliacin y Arbitraje durante los ltimos 5 aos. Error: la pregunta .propone indagar sobre actitudes individuales y esta unidad de anlisis denota datos agregados en una estadstica laboral y macrosocial. Grupo de adolescentes, aplicarles cuestionario. Error: Se procedera a describir nicamente cmo perciben los adolescentes la relacin con sus padres.

Muestra de obreros que trabajan en el rea metropolitana cada uno de los cuales contestar a las preguntas de un cuestionario.

Grupo de padres e hijos. A ambas partes se les aplicar el cuestionario.

poblacin. Muchos irivestigadores no describen lo suficiente las caractersticas de la poblacin o asumen que la muestra la representa automticamente. Es frecuente que muchos estudios que nicamente se basan en muestras de estudiantes universitarios (porque es fcil aplicar en ellos el instrumento de medicin, pues estn a la mano) hagan generalizaciones temerarias sobre jvenes que probablemente posean otras caractersticas sociales. Es preferible entonces, establecer claramente las caractersticas de la poblacin, a fin de delimitar cules sern los parmetros muestrales. Lo anterior puede ilustrarse con el ejemplo de la investigacin sobre el uso de la televisin por los nios. Est claro que en dicha investigacin la unidad de anlisis son los nios. Pero, de qu poblacin se trata?, de todos los nios del mundo?, de todos los nios de la Repblica Mexicana? Sera muy ambicioso y prcticamente imposible referirnos a poblaciones tan grandes. As en nuestro ejemplo la poblacin fue delimitada de la siguiente manera:

206

Metodologo de la investigacin

FIGURA 8.1

Poblacn nios
mtes d e poblacn Todos los nifios del rea metropolitana, ' de primaria, en que cursen 4', 5' y 6 escuelas privadas y pblicas del turno matutino.

Esta definicin elimin entonces a nios mexicanos que no vivieran en el rea metropolitana del D.F., a los que no van a la escuela y a los menores de 9 aos. Pero por otra parte permiti hacer una investigacin costeable, con cuestionarios contestados por nios que ya saban escribir y un control sobre la inclusin de nios de todas las zonas de la metrpolis, al usar la ubicacin de las escuelas como puntos de referencia y de seleccin. En ste y otros casos, la delimitacin de las caractersticas de la poblacin no slo depende de los objetivos del estudio, sino de otras razones prcticas. Un estudio no ser mejor por tener una poblacin ms grande; la calidad de un trabajo estriba en delimitar claramente la poblacin con base en los objetivos del estudio. Las poblaciones deben situarse claramente en torno a sus caractersticas de contenido, lugary en el tiempo. Por ejemplo, en un estudio sobre los directivos de empresa en Mxico (Baptista, 1983) y con base en las consideraciones tericas del estudio que describe el comportamiento gerencia1 de los individuos y la relacin de ste con otras variables de tipo organizacional se procedi a definir la poblacin de la siguiente manera:

Nuestra poblacin comprende a todos aquellos directores generales de empresas industriales y comerciales que en 1983 tienen un capital social superior a 30 millones de pesos, con ventas superiores a los 100 millones de pesos y/o con ms de 300 personas empleadas.
1

En este ejemplo se delimita claramente la poblacin, excluyendo a personas que no son directores generales, a empresas que no pertenezcan al giro industrial y comercial. Se establece tambin claramente que se trata de empresas medianas y grandes con base en criterios de capital y de recursos humanos. Finalmente se indica que estos criterios operaron en 1983. Los criterios que cada investigador cumpla dependen de sus objetivos de estudio, lo importante es establecerlosclaramente. Toda investigacin debe ser transparente, sujeta a crtica y a rplica, y este ejercicio no es posible si al examinar los resultados, el lector no puede referirlos a la poblacin utilizada en un estudio.

Cmo seleccionar una muestra?

207

8.3

~ SELECCIONAR ~ LA ~ MUESTRA?
Hasta este momento hemos visto que se debe definir cul ser la unidad de anlisis y cules son las caractersticas de la poblacin. En este inciso hablaremos de la muestra o mejor dicho de los tipos de muestra, a fin de poder elegir la ms conveniente para un estudio. La muestra es, en esencia, un subgrupo de la poblacin. Digamos que es un subconjunto de elementos que pertenecen a ese conjunto definido en sus caractersticas al que llamamos poblacin. Esto se representa en la figura 8.2. Con frecuencia leemos y omos hablar de "muestra representativa", "muestra al azar", "muestra aleatoria" como si con los simples trminos se pudiera dar ms seriedad a los resultados. En realidad, pocas veces se puede medir a toda la poblacin, por lo que obtenemos o seleccionamos una muestra y desde luego se pretende que este subconjunto sea un reflejo fiel del conjunto de la poblacin. Todas las muestras deben ser representativas, por tanto el uso de este trmino es por dems intil. Los trminos al azar y aleatorio denotan un tipo de procedimiento mecnico relacionado con la probabilidad y con la seleccin de elementos, pero no logra esclarecer tampoco el tipo de muestra y el procedimiento de muestreo. Hablemos entonces de esto en los siguientes apartados.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

8.3.1

Tipos de muestra
Bsicamente categorizarnos las muestras en dos grandes ramas: las muestras no probabilsticas y las muestras probabilsticas. En estas ltimas todos los elementos de la poblacin tienen la misma posibilidad de ser escogidos. Esto se obtiene definiendo las caractersticas de la poblacin, el tamao de la muestra y a travs de una seleccin aleatoria y/o mecnica de las unidades de anlisis. Imagnese el procedimiento para obtener el nmero premiado enun sorteo de lotera. Este nmero se va formando en el momento del sorteo, a partir de las esferas con un dgito que se van sacando (despus de revolverlas mecnicamente) hasta formar el nmero, de manera que todos los nmeros tienen la misma probabilidad de ser elegidos. En las muestras no probabilsticas, la eleccin de los elementos no depende de la probabilidad, sino de causas relacionadas con las caractersticas del investigador o del que hace la muestra. Aqu el procedimiento no es mecnico, ni con

I I I I

FIGURA 8.2

Parmetros o lmites muestrales

Elementos o unidad

208

Metodologa de la investigacin

base en frmulas de probabilidad, sino que depende del proceso de toma de decisiones de una persona o grupo de personas, y desde luego las muestras seleccionadas por decisiones subjetivas tienden a estar sesgadas. Elegir entre una muestra probabilstica o una no probabilstica, depende de los objetivos del estudio, del esquema de investigacin y de la contribucin que se piensa hacer con ella. Para ilustrar lo anterior mencionaremos varios ejemplos que toman en cuenta dichas consideraciones.

En un primer ejemplo tenemos una investigacin sobre inrnigrantes extranjeros en Mxico (Baptista et al., 1988).El objetivo de la investigacin es documentar las experiencias de viaje, de vida y de trabajo. Para cumplir dicho propsito se seleccion una muestra no probabilstica de personas extranjeras que por diversas razones (econmicas,polticas, fortuitas) hubieran llegado a Mxico entre 1900 y 1960. Las personas se seleccionaron a travs de conocidos, de asilos, de referencias. De esta manera se entrevist a 40 inmigrantes con entrevistas serniestructuradas que permitieron al sujeto hablar libremente sobre sus experiencias. Comentario. En este caso una muestra no probabilstica es adecuada pues se trata de un estudio con un diseo de investigacin exploratorio; es decir, no es concluyente, sino que su objetivo es documentar ciertas experiencias. Este tipo de estudio pretende generar datos e hiptesis que constituyan la materia prima para investigaciones ms precisas.

Como segundo caso mencionaremos el de una investigacin para saber cuntos nios han sido vacunados y cuntos no, y variables asociadas (nivel socioeconmico, lugar donde viven, educacin) con esta conducta y sus motivaciones. Se hizo una muestra probabilstica nacional de 1600 personas y de los datos se tomaron decisiones para formular estrategias de vacunacin y mensajes dirigidos a persuadir la pronta y oportuna vacunacin de los nios. Comentario.Este tipo de estudio, donde se hace una asociacin entre variables, cuyos resultados servirn de informacin para tomar decisiones polticas que afectarn a una poblacin, se logra por medio de una investigacin por encuestas y definitivamente a travs de una muestra probabilstica diseada de tal manera que los datos pueden ser generalizados a la poblacin con una estimacin precisa del error que pudiera cometerse al realizar tales generalizaciones.

Se dise un experimento para medir si los contenidos violentos de la televisin generan conductas antisociales en los nios. Para lograr tal objetivo se seleccion en un colegio a 60 nios de 5 aos de edad de igual nivel socioeconmico e igual nivel intelectual y se asignan aleatoriamente a 2 grupos o condiciones. 30 nios vern

[Cmo seleccionar uno muestro?

209

caricaturas prosociales y otros 30 vern caricaturas muy violentas. Inmediatamente despus de la exposicin a dichos contenidos violentos, los nios sern observados en un contexto de grupo y se medirn sus conductas violentas y prosociales. Comentario. sta es una muestra no probabilstica. Aunque se asignen los nios de manera aleatoria a las dos condiciones experimentales, para generalizar a la poblacin se necesitaran repetidos experimentos. Un estudio as es valioso en cuanto a que el nivel causa-efecto es ms preciso al aislar otras variables, sin embargo los datos no pueden generalizarse a todos los nios, sino a un grupo de nios con las mencionadas caractersticas. Se trata de una muestra dirigida y "clsica" de un estudio de este tipo. La seleccin de la muestra no es al azar, aunque la asignacin de los nios a los grupos s lo es.

En el estudio del SIDA, se encuest a 482 personas de las 2 847 que recibieron transfusiones de sangre o derivados provenientes de "Transfusiones y Hematologa, S. A.". Comentario. La muestra se obtuvo de manera fortuita, rastreando a las personas a travs de archivos mdicos que se encuentran en los hospitales donde los pacientes recibieron los productos hemticos.

8.4

CMO SE H A C E U N A MUESTRA PROBABIL~STICA?


Resumiremos diciendo que la eleccin entre la muestra probabilstica y una no probabilstica se determina con base en los objetivos del estudio, el esquema de la investigacin y el alcance de sus contribuciones. Las muestras probabilsticas tienen muchas ventajas, quiz la principal es que puede medirse el tamao de error en nuestras predicciones. Puede decirse incluso que el principal objetivo en el diseo de una muestra probabilstica es reducir al mnimo este error al que se le llama error estndar (Kish, 1965). Las muestras probabilsticas son esenciales en los diseos de investigacin por encuestas en las que se pretende hacer estimaciones de variables en la poblacin, estas variables se miden con instrumentos de medicin (captulo 9) y se analizan con pruebas estadsticas para el anlisis de datos, donde se presupone que la muestra es probabilstica, donde todos los elementos de la poblacin tienen una misma probabilidad de ser elegidos. Los elementos muestrales tendrn valores muy parecidos a los de la poblacin, de manera que las mediciones en el subconjunto, nos darn estimados precisos del conjunto mayor. La precisin de dichos estimados depende del error en el muestreo, que se puede calcular pues hay errores que dependen de la medicin y estos errores no pueden ser calculados matemticamente. Para hacer una muestra probabilstica es necesario entender los siguientes trminos y sus definiciones:

I I I I I I I I I I I I I I ~ I I I I I -

2 10

Metodologia de la investigacin

m )m3$b
O

La poblacin, a la que llamaremos N, es un conjunto de elementos. La muestra. a la que denominaremos n, es un subconjunto de la poblacin N.

En una poblacin N (previamente delimitada por los objetivos de la investigacin) nos interesa establecer expresiones numricas de las caractersticas de los elementos de N. Nos interesa conocer valores promedio en la poblacin, el cual se expresa como:

Y = es decir se refiere al valor de una variable determinada (Y) que


nos interesa conocer. Tambin nos interesa conocer:

V = es decir la varianza de la poblacin con respecto a determinadas variables.


Como los valores de la poblacin no se conocen, seleccionamos una muestra n y a travs de estimados en la muestra, inferimos valores en la poblacin. Y ser el valor deY el cual desconocemos. En la muestra y es un estimado promedio que podemos determinar. Sabemos que en nuestra estimacin habr una diferencia (Y -7 = ?)es decir, habr un error, el cual depender del nmero de elementos muestreados. A dicho error le llamaremos error estndar = Se Se = es la desviacin estndar de la distribucin muestra1y representa la fluctuacin de (se)= = el error estndar o1 cuadrado, es la frmula que nos servir para calcular la varianza (V) de la poblacin (N). Y la varianza de la muestra (n) ser la expresin S2. S2 = varianza de lo muestro, la cual podr determinarse en terminos de probabilidad donde s2 = p(l- p)

7.

Para una muestra probabilstica necesitamos principalmente dos cosas: determinar el tamao de la muestra (n)y seleccionar los elementos muestrales, de manera que todos tengan la misma posibilidad de ser elegidos. Para lo primero, daremos una frmula que contiene las expresiones ya descritas. Para lo segundo, necesitamos un marco de seleccin adecuado y un procedimiento que permita la aleatoriedad en la seleccin. Hablaremos de ambas cosas en los siguientes apartados.

8.4.1

El tamao de la muestra
Cuando se hace una muestra probabilstica, uno debe preguntarse: dado que una poblacin es de N, cul es el menor nmero de unidades muestrales (personas, organizaciones, captulos de telenovelas, etctera), que necesito para conformar una muestra (n) que me asegure un error estndar menor de .01?

I I I I I I I I I I I I

Cmo seleccionar una muestra?

21 1

La solucin a esta pregunta pretende encontrar la probabilidad de ocurrencia de 7 y que mi estimado de 7 se acerque a ?, el valor real de la poblacin. Si nosotros establecemos el error estndar y fijamos .01, sugerimos que esta fluctuacin promedio de nuestro estimado 7 con respecto a los valores reales de la poblacin Y,no sea > .01, es decir que de 100 casos, 99 veces mi prediccin sea correcta y que el valor de 7 se site en un intervalo de confianza que comprenda el valor de Y. Resumiendo, para una determinada varianza (V) de y, qu tan grande debe ser mi muestra? Esto puede determinarse en dos pasos: S2 varianza de la muestra 1. n ' = - = Tamao provisional de la muestra" = V2 varianza de la poblacin
* Se corrige despus con otros datos, ajustndose si se conoce el tamao de la poblacin.

Pongamos el siguiente ejemplo. En el ejemplo que ya habamos dado en este captulo, delimitamos una poblacin diciendo que para un estudio de directores generales consideramos a "todos aquellos directores generales de empresas industriales y comerciales que en 1983 tienen un capital social superior a 30 millones de pesos, con ventas superiores a los 100 millones de pesos y/o con ms de 300 personas empleadas". Con estas caractersticas se precis que la poblacin era de N = 1 176 directores generales ya que 1 176 empresas reunan las mencionadas caractersticas. Cul es entonces el nmero de directores generales n que se tiene que entrevistar, para tener un error estndar menor de .O15, y dado que la poblacin total es de 1 176?
-

N y Se V2 S2

=
=

=
=

tamao de la poblacin de 1 176 empresas. valor promedio de una variable = 1,un director general por empresa. error estndar = .015, determinado por nosotros. varianza de la poblacin. Su definicin (Se) cuadrado del error estndar. varianza de la muestra expresada como la probabilidad de ocurrencia de 7. n ' = tamao de la muestra sin ajustar. n = tamao de la muestra

Sustituyendo tenemos que:

2 12

Metoddoga de la investigacin

Es decir, para nuestra investigacin, necesitaremos una muestra de 298 directores generales. Esto es el primer procedimiento para obtener la muestra probabilstica: determinar su tamao, con base en estimados de la poblacin. El segundo procedimiento estriba en cmo y de dnde seleccionar a esos 298 sujetos.

8.4.2

Muestra probabilstica estratificada


El ejemplo anterior corresponde a una muestra probabilstica simple. Determinamos en este caso que el tamao de la muesta sera de n = 298 directivos de empresa. Pero supongamos que la situacin se complica y que deberemos estratificar esta n a fin de que los elementos muestrales o unidades de anlisis posean un determinado atributo. En nuestro ejemplo este atributo es el giro de la empresa. Es decir, cuando no basta que cada uno de los elementos muestrales tengan la misma probabilidad de ser escogidos, sino que adems es necesario esrratificar la muestra en relacin a estratos o categoras que se presentan en la poblacin y que aparte son relevantes para los objetivos del estudio, se disea una muestra probabilstica estratificada. Lo que aqu se hace es dividir a la poblacin en subpoblaciones o estratos y se selecciona una muestra para cada estrato. La estratificacin aumenta la precisin de la muestra e implica el uso deliberado de diferentes tamaos de muestra para cada estrato, "a fin de lograr reducir la varianza de cada unidad de la media muestral" (Kish, 1965). Dice Kish (p. 92) en su libro de muestre0 que, en un nmero determinado de elementos muestrales n = C n h, la varianza de la media muestral y puede reducirse al mnimo si el tamao de la muestra para cada estrato es proporcional a la desviacin estndar dentro del estrato. Esto es,

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

En donde la muestra n ser igual a la suma de los elementos muestrales nh. Es decir, el tamao de n y la varianza de 7 ,pueden minimizarse si calculamos "submuestras" proporcionales a la desviacin estndar de cada estrato. Esto es:

En donde nh y Nh son muestra y poblacin de cada estrato y Sh es la desviacin estndar de cada elemento enun determinado estrato. Entonces tenemos que:

Cmoseleccionar uno muestra?

213

Siguiendo con nuestro ejemplo de los directores de empresa, la poblacin es de 1 176 directores de empresa y el tamao de muestra es n = 298. Qu muestra necesitaremos para cada estrato?

De manera que el total de la subpoblacin se multiplicar por esta fraccin constante a fin de obtener el tamao de muestra para el estrato. Sustituyendo tenemos que:

8.4.3

Muestreo probabilstico por racimos


En algunos casos donde el investigador se ve limitado por recursos financieros, por tiempo, por distancias geogrficas o por una combinacin de stos y otros obstculos, se recurre al muestreo por racimos. En este tipo de muestreo se reducen costos, tiempo y energa al considerar que muchas veces las unidades de anlisis se encuentran encapsuladas o encerradas en determinados lugares fsicos o geogrficos a los que se denomina racimos. Para dar algunos ejemplos tenemos la tabla 8.3. En la primer columna se encuentran unidades de anlisis

I I I I I I I I I I I I I I I I I I

TABLA 8.2 Muestra probabilstica estratificada de directores de empresa.

ESTRATO POR GIRO

DIRECTORES GENERALES DE EMPRESA DEL GIRO

TOTAL POBLACIN* (fh) = .2534 Nh (fn) = nh

MUESTRA

Extractivo y siderrgico Metal mecnicas Alimentos, bebidas, tabaco Papel y artes grficas Textiles Elctricas y electrnicas Automotriz Qumico-farmacutica Otras empresas transformacin Comerciales por ejemplo: N h = 53 directores de empresas atractivas corresponde a la poblacin total de este giro. fh = .2534 es la fraccin constante. nh = 13 es el nmero redondeado de directores de empresa del giro extractivo que tendrn que entrevistarse.

Fuente de lnduscridatk 1982.

2 14

Metodologa de lo investigacin

TABLA 8.3 Ejemplos de racimos.

UNIDAD DEANALISIS
Adolescentes Obreros Amas de casa Nios Personajes de televisin

POSIBLES RACIMOS Preparatorias Industrias Mercados Colegios Programas de televisin

que frecuentemente vamos a estudiar en ciencias sociales. En la segunda columna, sugerimos posibles racimos donde se encuentran dichos elementos. Muestrear por racimos implica diferenciar entre launidad de anlisis y la unidad muestral. La unidad de anlisis indica quines van a ser medidos, o sea, el sujeto o sujetos a quienes en ltima instancia vamos a aplicar el instrumento de medicin. La unidad muestra1 (en este tipo de muestra) se refiere al racimo a travs del cual se logra el acceso a la unidad de anlisis. El muestre0 por racimos supone una seleccin en dos etapas, ambas con procedimientos probabilsticos. En la primera, se seleccionan los racimos, siguiendo los ya sealados pasos de una muestra probabilstica simple o estratificada. En la segunda, y dentro de estos racimos se seleccionan a los sujetos u objetos que van a ser medidos. Para ello se hace una seleccin que asegure que todos los elementos del racimo tienen la misma probabilidad de ser elegidos. A continuacin daremos un ejemplo que comprenda varios de los procedimientos descritos hasta ahora y que ilustra la manera como frecuentemente se hace una muestra probabilstica en varias etapas.

Problema de investigacin: Una estacin de radio local necesita saber con precisin a fin de planear sus estrategias cmo usan la radio los adultos de una ciudad de 2 500 000 habitantes. Es decir, qu tanto radio escuchan, a qu horas, qu contenidos prefieren y sus opiniones con respecto a los programas noticiosos. Procedimientos: Se disear un cuestionario que indague estas reas sobre uso del radio. Los cuestionarios se aplicarn por entrevistadores a una muestra de sujetos adultos. Poblacin: Todos aquellos sujetos hombres o mujeres de ms de 21 aos de edad, y que vivan en una casa o departamento propio o rentado de la ciudad X. Diseo por racimos:Los directivos de la estacin de radio desconocen el nmero total de sujetos con las caractersticas arriba sealadas. Sin embargo, nos piden

Cmo seleccionar uno muestra?

215

que diseemos una muestra que abarque a todos los sujetos adultos de la ciudad, adultos por edad cronolgica y por ser jefes de familia, es decir, excluye a los adultos dependientes. Se recurre entonces a la estrategia de seleccionar racimos y se considera el uso de un mapa actualizado de la ciudad, el cual muestra que en dicha ciudad hay 5 000 cuadras. Las cuadras se utilizarn como racimos, es decir como unidades muestrales a partir de las cuales obtendremos en itima instancia a nuestros sujetos adultos. L o primero entonces es determinar: cuntas cuadras necesitaremos muestrear, de una poblacin total de 5 000 cuadras, si queremos que nuestro error estndar sea no mayor de 0.15 y con una probabilidad de ocurrencia del SO%? SZpara una muestra probabilstica simple. Tenemos entonces que n' = SZ n'=-=--

P(l - P) (.O151

v z

.5(1 - .5) = .25

V2

estndar .O0025

n ' = 1111.11

Necesitaremosuna muestra de 909 cuadras para estimar los valores de la poblacin con una probabilidad de error menor a .01. * Sabemos que la poblacin N = 5 000 cuadras est dividida por previos estudios de acuerdo con 4 estratos socioeconmicos, que categorizan esa poblacin segn el ingreso mensual promedio de sus habitantes, de manera que se distribuyen como sigue:

Cmo distribuiremos los 909 elementos muestrales de n, para optimizar la muestra, de acuerdo con la distribucinde la poblacin en los 4 estratos socioeconmicos? En principio tenemos que de 5 000 cuadras se seleccionarn 50 del estrato 1 353 del estrato 2 363 del estrato 3 y 143 del estrato 4. Esta seleccin comprende la selec* Estratificacin de la muestra: fh='Tn-=ksh N

2 16

Metodologa de la investigacin

cin de los racimos, los cuales se pueden numerar y elegir aleatoriamente hasta completar el nmero de cada estrato (ver seccin 8.4.2). En una ltima etapa, se seleccionan los sujetos dentro de cada racimo. Este procedimiento tambin se hace de manera aleatoria, hasta lograr un nmero de sujetos determinados en cada racimo. En el prximo inciso describiremos dicho procedimiento.

8.5

(CMO SE LLEVAA CABO EL PROCEDIMIENTO DE SELECCIN?


Cuando iniciamos nuestra discusin de la muestra probabilstica, sealamos que los tipos de muestra dependen de dos cosas: del tamao de la muestra y del procedimiento de seleccin. De lo primero, hemos hablado con todo detalle, de lo segundo hablaremos ahora. Se determina el tamao de la muestra n, pero cmo seleccionar los elementos muestrales? Se precisa el nmero de racimos necesario y cmo se seleccionan los sujetos dentro de cada racimo? Hasta el momento slo hemos dicho que los elementos se eligen aleatoriamente, pero cmo se hace esto? Las unidades de anlisis o los elementos muestrales se eligen siempre aleatoriamente para asegurarnos de que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. h e d e n usarse 3 procedimientos de seleccin:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

&mo seleccionar una muestra?

2 17

8.5.1

Tmbola
Muy simple y no muy rpido, consiste en numerar todos los elementos muestrales del 1 al n. Hacer fichas, una por cada elemento, revolverlas en una caja, e ir sacando n fichas, segn el tamao de la muestra. Los nmeros elegidos al azar conformarn la muestra. As en la tabla 8.2, tenemos que, de una poblacin N = 53 empresas extractivas y siderrgicas, se necesita una muestra n = 13 de directivos generales de dichas empresas. En una lista se puede numerar cada una de estas empresas. En fichas aparte se sortea cada uno de los 53 nmeros. Los nmeros obtenidos se verifican con los nombres y direcciones de nuestra lista, para precisar los que sern sujetos de anlisis.

------m

8.5.2

Nmeros random o nmeros aleatorios


El uso de nmeros random no significa la seleccin azarosa o fortuita, sino la utilizacin de una tabla de nmeros que implica un mecanismo de probabilidad muy bien diseado. Los nmeros random de la Corporacin Rand, fueron generados con una especie de ruleta electrnica. Existe una tabla de un milln de dgitos, publicada por esta corporacin; partes de dicha tabla se encuentran en los apndices de muchos libros de estadstica. Estas tablas son como lo muestra la tabla 8.4 y el apndice 5.

I I I I I I I I I I I I I I I I -

TABLA 8.4 Nmeros random.

2 18

Metodologa de la investigacin

TABLA 8.4 (Continuacin).

Fuente: Rand Corporation.

Siguiendo el ejemplo del inciso anterior, determinaremos una muestra de 909 manzanas o cuadras, y a partir de este nmero se determin una submuestra para cada estrato. Vase que para el estrato 1,la poblacin es de 270 manzanas. Numeramos en nuestro listado o mapa las 270 cuadras y seleccionamos (a partir de la tabla de nmeros random) los 50 casos que constituirn nuestra muestra. Se eligen aquellos casos que se dictaminen en la tabla de nmeros random, hasta completar el tamao de la muestra. Los nmeros pueden recorrerse hacia arriba, hacia abajo, horizontalmente. Al fin siempre se logra que cada elemento muestra1 tenga la misma probabilidad de ser elegido. Se eligen aquellos nmeros que contenga el listado. Si en nuestro ejemplo la poblacin es de 270, se escogen los 3 ltimos dgitos y se procede de la siguiente manera a seleccionar los casos hasta completar el nmero de elementos muestrales.

Se numera el listado o mapa:

1 Estrato 1 :270Manzanas

Muestra se a

lm

..... . . . . . . . . .E . . . . .
. . . e . .

l.................

Cmo seleccionar una muestra?

2 19

TABLA 8.5 Seleccin muestra basados en la tabla de nmeros random.

8.5.3

Seleccin sistemtica de elementos muestrales


Este procedimiento de seleccin es muy til y fcil de aplicar e implica seleccionar dentro de una poblacin N un nmero n de elementos a partir de un intervalo K. K es un intervalo que va a estar determinado por el tamao de la poblacin y el tamao de la muestra. De manera que tenemos que K = N/n, en donde K = es un intervalo de seleccin sistemtica N = es la poblacin. n
=

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

es la muestra

Ilustramos los conceptos anteriores con un ejemplo. Supongamos que se quiere hacer un estudio sobre varios aspectos de la publicidad en Mxico. Especficamente se pretende medir qu nmero de mensajes informativos y qu nmero de mensajes motivacionales tienen los comerciales en la televisin mexicana. Para tal efecto supongamos que los investigadores consiguen videocasetes con todos los comerciales que han pasado al aire en los diferentes canales de televisin, durante un periodo de tres aos. Quitando los comerciales repetidos, se tiene una poblacin de N = 1 548 comerciales. Se procede con este dato a determinar qu nmero de comerciales necesitamos analizar para generalizar a toda la poblacin nuestros resultados con un error estndar no mayor de .015. Con la frmula que ya hemos dado en la leccin 8.4.3 de este captulo tenemos que si p = .5, entonces S2= p(1 - p) = .5 - (.S) = .25

Si necesitamos una muestra de n = 647 comerciales, podemos utilizar para la seleccin al intervalo K donde: K=-=-N n
548 - 2.39 = 3" (redondeando) 647

El intervalo 1/K = 3 indica que cada tercer comercial 1/K ser seleccionado hasta completar n = 647.
* 2.39 se redondea para que sea un ntegro. Vase Kish (1969),pp. 115-117.

220

Metodologa de la investigacin

La seleccin sistemtica de elementos muestrales 1/K se puede utilizar al elegir los elementos de q para cada estrato y/o para cada racimo. La regla de probabilidad, segn la cual cada elemento de la poblacin debe tener la misma probabilidad de ser elegido, se cumple empezando la seleccin de 1/K al azar. Siguiendo nuestro ejemplo, no empezamos a elegir de los 1 548 comerciales grabados, el 1, 3 , 6, 9... sino que procuramos que el empiezo sea determinado por el azar. As, en este caso, podemos tirar unos dados y si en sus caras muestran 1 , 6 , 9 ,empezaremos en el comercial 169 y seguiremos: 169,172, 175... 1/K .. . volver a empezar por los primeros si es necesario. Este procedimiento de seleccin es poco complicado y tiene varias ventajas: cualquier tipo de estratos en una poblacin X, se vern reflejados en la muestra. Asimismo, la seleccin sistemtica logra una muestra proporcionada, pues por ejemplo tenemos que el procedimiento de seleccin 1/K nos dar una muestra con nombres que inician con las letras del abecedario en forma proporcional a la letra inicial de los nombres de la poblacin.

8.6

L O S LISTADOSY OTROS MARCOS MUESTRALES


Las muestras probabilsticas requieren la determinacin del tamao de la muestra y de un proceso de seleccin aleatoria que asegure que todos los elementos de la poblabin tengan la misma probabilidad de ser elegidos. Todo esto lo hemos visto, pero nos falta discutir sobre algo esencial que procede a la seleccin de una muestra: el listado, el marco muestral. El listado se refiere a una lista existente o a una lista que es necesario confeccionar "ad hoc': con los elementos de la oblacin y a partir de la cual se seleccionarn los elementos muestrales. El segundo trmino se refiere a un marco de referencia que nos permita identificar fsicamente los elementos de la poblacin, la posibilidad de enumerarlos y por ende, procedera a la seleccin de los elementos muestrales. Los listados con base en listas existentes sobre una poblacin pueden ser variados: el directorio telefnico, la lista de miembros de una asociacin, directorios especializados, las listas oficiales de escuelas de la zona, las listas de las canciones de xito publicadas por una revista, la lista de alumnos de una universidad, etctera. En todo caso hay que tener en cuenta lo completo de una lista, su exactitud, veracidad, su calidad y su nivel de cobertura en relacin con el problema a investigar y la poblacin que va a medirse, ya que todos estos aspectos influyen en la seleccin de la muestra. Por ejemplo, para algunas encuestas se considera que el directorio telefnico es muy til. Sin embargo hay que tomar en cuenta que muchos telfonos no aparecern porque son privados o que hay hogares que no tienen telfono. La lista de socios de una asociacin como Canacintra (Cmara Nacional de la Industria de la Transformacin) puede servirnos si el propsito del estudio es, por ejemplo, conocer la opinin de los asociados con respecto a una medida gubernamental. Pero si el objetivo de la investigacin es el anlisis de opinin del sector patronal del pas, el listado de una asociacin no ser adecuado por varias razones, como: hay otras asociaciones patronales, la Canacintra representa sola-

Cmo seleccionar una muestra?

22 1

mente el sector de la Industria de Transformacin, las asociaciones son voluntarias y no todo patrn o empresa pertenece a ellas. Lo correcto en este caso, sera construir una nueva lista, con base en los listados existentes de las asociaciones patronales, eliminando de dicha lista los casos duplicados, suponiendo que una o ms empresas pudieran pertenecer a dos asociaciones al mismo tiempo: como director a la Coparmex (ConfederacinPatronal de la Repblica Mexicana) y como empresa a la ANIQ (Asociacin Nacional de Ingenieros Qumicos). Hay listas que proporcionan una gran ayuda al investigador. Pensamos en directorios especializados como el Industridata que enlista a las empresas mexicanas medianas y grandes, el directorio de la ciudad de Mxico por calles, el directorio de medios, que enlista casas productoras, estaciones de radio y televisin, peridicos y revistas. Este tipo de directorios realizados por profesionales son tiles al investigador pues representan una compilacin (sujetos, empresas, instituciones), resultado de horas de trabajo e inversin de recursos. Recomendamos pues utilizarlos cuando sea pertinente, tomando en cuenta las consideraciones que estos directorios hacen en su introduccin y que revelan a qu ao pertenecen los datos, cmo los obtuvieron (exhaustivamente, por cuestionarios, por voluntarios) y muy importante, quines y por qu quedan excluidos del directorio. En Mxico se cuenta tambin con directorios de anunciantes en publicidad y mercadotecnia como el publicado por Mercamtrica Ediciones, S. A. Frecuentemente es necesario construir listas ad hoc, a partir de las cuales se seleccionarn los elementos que constituirn las unidades de anlisis en una determinada investigacin. Por ejemplo, en la investigacin de La televisin y el nio (Fernndez Collado et al., 1986) se hizo una muestra probabilstica estratificada por racimo, donde en una primera etapa se relacionaron escuelas para en ltima instancia llegar a los nios. Pues bien, para tal efecto se consigui una lista de las escuelas primarias del Distrito Federal. Cada escuela tena un cdigo identificable por medio del cual se eliminaron las escuelas para nios atpicos. Este listado contena adems informacin sobre cada escuela, sobre su ubicacin (calle y colonia), sobre su propiedad (pblica o privada). Con ayuda de otro estudio que catalogaba en diferentes estratos socioeconmicos a las colonias del Distrito Federal con base en el ingreso promedio de la zona, se hicieron 8 listas:
1 escuela pblica clase A 2 escuelas privadas clase A 3 escuelas pblicas clase B 4 escuelas privadas clase B 5 escuelas pblicas clase C 6 escuelas privadas clase C 7 escuelas pblicas clase D 8 escuelas privadas clase D

Cada lista representaba un estrato de la poblacin y de cada una de ellas se seleccion una muestra de escuelas.

Metodologa de la investigacin

No siempre existen listas que permitan identificar nuestra poblacin. Ser necesario recurrir a otros marcos de referencia que contengan descripciones del material, organizaciones o sujetos que sern seleccionados como unidades de anlisis. Algunos de estos marcos de referencia son los archivos, los mapas, volmenes de peridicos empastados en una biblioteca o las horas de transmisin de varios canales de televisin. De cada una de estas instancias daremos ejemplos con ms detalles.

8.6.1

Archivos
Un jefe de reclutamiento y seleccin de una institucin quiere precisar si algunos datos que se dan en una solicitud de trabajo estn correlacionados con el ausentismo del empleado. Es decir, si a partir de datos como edad, sexo, estado civil y duracin en otro trabajo, puede predecirse que alguien tender a ausentarse. Para establecer correlaciones se considerarn como poblacin a todos los sujetos contratados durante 10 aos. Se relacionan sus datos en la solicitud de empleo con los registros de faltas. Como no hay una lista elaborada de estos sujetos, el investigador decide acudir a los archivos de las solicitudes de empleo. Estos archivos constituyen su marco muestra1 a partir del cual obtendr la muestra. Calcula el tamao de la poblacin, obtiene el tamao de la muestra y selecciona sistemticamente cada elemento 1/K (ver seccin 8.5.3), cada solicitud que ser analizada. Aqu el problema que surge es que en el archivo hay solicitudes de gente que no fue contratada, y por tanto, no pueden ser consideradas en el estudio. En este caso y en otros donde no todos los elementos del marco de referencia o de una lista (por ejemplo nombres en el directorio que no corresponden a una persona fsica) los especialistas en muestre0 (Kish, 1965: Sutman, 1976) no aconsejan el reemplazo, con el siguiente elemento, sino simplemente no tomar en cuenta ese elemento, es decir como si no existiera, continundose con el intervalo de seleccin sistemtica.

I I I I I -

Los mapas son muy tiles como marco de referencia en muestras de racimo. Por ejemplo, un investigador quiere saber qu motiva a los compradores en una determinada tienda de autoservicio. A partir de un lista de tiendas de cada cadena competidora marca, sobre un mapa de la ciudad, todas las tiendas de autoservicios, las cuales constituyen una poblacin de racimos, pues en cada tienda seleccionada, entrevistar a un nmero n de clientes. El mapa le permite ver la poblacin (tiendas autoservicio)y su situacin geogrfica, de manera que eligi zonas donde coexistan tiendas de la competencia, para asegurarse de que el consumidor de la zona tenga todas las posibles alternativas.

[Cmo seleccionar una muestra?

223

8.6.3 Volmenes ----En este ejemplo supongamos que un estudioso del periodismo quiere hacer u n anlisis de contenido de los editoriales de los tres principales diarios de la ciudad durante el porfiriato. El investigador va a la Hemeroteca Nacional y encuentra que los diarios son encuadernados por trimestre y ao, lo cual le proporciona un marco de referencia ideal a partir del cual seleccionar n volmenes para su anlisis. Supongamos, sin embargo, que encuentra que el volumen X que contiene el peridico El Hijo del Ahuizote (enero-marzo 1899), falta en la Hemeroteca. Qu hace? Pues redefine la poblacin, manifestando explcitamente que de N volmenes tiene 99% de los elementos y a partir de este nuevo nmero de N calcul su muestra n y la seleccion.

8.6.4

Horas de transmisin
En un estudio de Portilla y Solrzano (1982),los investigadores queran hacer un anlisis de anuncios en la televisin mexicana. Las emisoras no proporcionan una lista de anuncios ni sus horas de transmisin. Por otra parte, saldra muy caro grabar todos los anuncios a todas horas y sera imposible estar frente al televisor para hacerlo. Ante la imposibilidad de tener un listado de comerciales, se hicieron listados que identificaron cada media hora de transmisin televisiva en cada canal 2 , 4 , 5, 9 y 13 de las 7 a las 24 horas durante siete das de una semana de octubre de 1982. La poblacin estaba constituida del nmero total de medias horas de transmisin televisiva, N = 1 190 horas. Esta poblacin se dividi en estratos: maana, medioda, tarde y noche, y se procedi a calcular el tamao de la muestra tomando en consideracin que por cada media hora de transmisin hay 6 minutos de comerciales (De Noriega, 1979). Se calcul el nmero de medias horas que se seleccionaran para obtener una muestra n. Una vez obtenido el tamao de la muestra, se seleccionaron aleatoriamente n medias horas y, por ltimo, se grabaron y analizaron nicamente aquellos comerciales contenidos en las medias horas seleccionadas al azar y que representaron diferentes canales y segmentos del da. El punto en este ejemplo es la construccin concreta de un marco muestra1 que permitiera el anlisis de una muestra probabilstica de comerciales.

TAMAO PTIMO DE UNA MUESTRA YELTEOREMA DEL L~MITE IIIIIIII II I I ICENTRAL IIIII
8.7
Las muestras probabilsticas requieren dos procedimientos bsicos: 1. la determinacin del tamao de la muestra y 2. la seleccin aleatoria de los elementos muestrales. El primer procedimiento, lo hemos descrito en su modalidad ms simple, en la seccin 8.4.1 de este captulo. Precisar adecuadamente el tamao de la muestra puede tornarse muy complejo dependiendo del problema de inves-

224

Metodologa de la investigacin

TABLA 8.6
Muestras frecuentemente utilizadas en investigaciones nacionales y regionales segn rea de estudio.

TIPO DE ESTUDIO Econmicos Mdicos Conductas Actitudes Experimentos de Labatorio

NACIONALES

REGIONALES

tigacin y la poblacin a estudiar. Para el alumno y el lector en general, ser muy til comparar qu tamao de muestra han utilizado otros investigadores en ciencias sociales. Para tal efecto reproducimos las siguientes tablas separadas por Sudman (1976), que indican el tamao de la muestra ms utilizada por los investigadores, segn sus poblaciones (nacionales o regionales) y segn los subgrupos que quieren estudiarse en ellas. En esta tabla vemos que el tipo de estudio en poco determina el tamao de la muestra. Ms bien interviene en la decisin de que sean muestras nacionales o regionales. Las muestras nacionales, es decir, muestras que representan a la poblacin de un pas son por lo comn de ms de 1 000 sujetos. La muestra del estudio "Cmo somos los mexicanos?" (Hernndez Medina, Harro et al., 1987) consta de 1 837 sujetos repartidos de la siguiente manera: Frontera y norte Centro (sin D.F.) Sur-sureste Distrito Federal 696 426 3 16 299 1837

Las muestras regionales (por ejemplo las que representen al rea metropolitana) algn estado del pas o algn municipio o regin son tpicamente ms pequeas con rangos de 700 a 400 sujetos. El tamao de una muestra tiende ms a depender del nmero de subgrupos que nos interesan en una poblacin. Por ejemplo, podemos subdividirla en hombres y mujeres de 4 grupos de edad o, an ms, en hombres y mujeres de 4 grupos de edad en cada uno de 5 niveles socioeconmicos. Si ste fuera el caso estaramos hablando de 40 subgrupos y por ende de una muestra mayor. En la siguiente tabla se describen tpicas muestras segn los subgrupos bajo estudio, segn su alcance (estudios nacionales o estudios especiales o regionales) y segn su unidad de anlisis, es decir se trata de sujetos o de organizaciones, en esta ltima instancia el nmero de la muestra se reduce, ya que stas representan casi siempre una gran fraccin de la poblacin total.

Cmo seleccionar uno muestro?

225

TABLA 8.7 Muestras tpicas de estudios sobre poblaciones humanas y organizaciones.

NMERODE SUBGRUPOS

POBLACI~N DESUJETOS U HOGARES

POBLACIONES DEORGANIZACIONES

Nacionales Ninguno-pocos Promedio Muchos


1000-1500

Regionales
200-500 500-1 O00 1000 +

Nacionales
200-500 500-1 O00 1000 +

Regionales
50-200 200-500 500+

1 500-2500 2500- +

Estas tablas (Sudman 1976: 86-87) fueron construidas con base en artculos de investigacin publicados en revistas especializadas y nos dan una idea de las muestras que utilizan otros investigadores, de manera que pueden ayudar al investigador a precisar el tamao de su muestra. Recordemos que lo ptimo de una muestra depende de cunto se aproxima su distribucin a la distribucin de las caractersticas de la poblacin. Esta aproximacin mejora al incrementarse el tamao de la muestra. La "normalidad" de la distribucin en muestras grandes no obedece a la normalidad de la distribucin de una poblacin. Al contrario, la distribucin de las variables en estudios de ciencias sociales estn lejos de ser normales. Sin embargo, la distribucin de muestras de 100 o ms elementos tienden a ser normales y esto sirve para el propsito de hacer estadstica inferencia1 sobre los valores de una poblacin. A esto se le llama teorema de lmite central. Distribucin normal: esta distribucin en forma de campana se logra generalmente con muestras de 100 o + unidades muestrales y es til y necesaria cuando se hacen inferencias de tipo estadstico.

FIGURA 8.3

226

Metodologa de la investigacin

FIGURA 8.4

sta es la distribucin de una poblacin; es anormal y, sin embargo, la distribucin de una muestra de esta poblacin de ms de 100 casos tender a distribuirse normalmente. Esta tendencia (teorema del lmite central) permite estimar los valores de la poblacin, a partir de la inferencia estadstica.

8.8 IIIIIIIIIIIIIIIIIA II. II

*CMOS O N LAS MUESTRAS NO PROBABIL~STICAS?


Las muestras no probabilsticas, tambin llamadas muestras dirigidas, suponen un procedimiento de seleccin informal y un poco arbitrario. An as se utilizan en muchas investigaciones y a partir de ellas se hacen inferencias sobre la poblacin. Es como si juzgsemos el sabor de un cargamento de limones, solamente probando alguno, como si para "muestra bastase un botn". La muestra dirigida selecciona sujetos "tpicos" con la vaga esperanza de que sern casos representativos de una poblacin determinada. La verdad es que las muestras dirigidas tienen muchas desventajas. La primera es que, al no ser probabilsticas, no podemos calcular con precisin el error estndar, es decir, no podemos calcular con qu nivel de confianza hacemos una estimacin. Esto es un grave inconveniente si consideramos que la estadstica inferencia1 se basa en teora de la probabilidad, por lo que pruebas estadsticas en muestras no probabilsticas tienen un valor limitado y relativo a la muestra en s, mas no a la poblacin. Es decir, los datos no pueden generalizarse a una poblacin, que no se consider ni en sus parmetros, ni en sus elementos para obtener la muestra. Recordemos que, en las muestras de este tipo, la eleccin de los sujetos no depende de que todos tengan la misma probabilidad de ser elegidos, sino de la decisin de un investigador o grupo de encuestadores. La ventaja de una muestra no probabilstica es su utilidad para determinado diseo de estudio que requiere no tanto una "representatividad de elementos de una poblacin, sino una cuidadosa y controlada eleccin de sujetos con ciertas

Cmo seleccionar una muestra?

227

caractersticas especificadas previamente en el planteamiento del problema". Hay varias clases de muestras dirigidas y se definirn a continuacin.

8.8.1

La muestra de sujetos voluntarios


Las muestras de sujetos voluntarios son frecuentes en ciencias sociales y ciencias de la conducta. Se trata de muestras fortuitas, utilizadas tambin en la medicina y la arqueologa donde el investigador elabora conclusiones sobre especmenes que llegan a sus manos de manera casual. Pensemos, por ejemplo, en los sujetos que voluntariamente acceden a participar en un estudio que monitorea los efectos de un medicamento o en el investigador que anuncia en una clase que est haciendo un estudio sobre motivacin en el universitario e invita a aquellos que acepten someterse a una prueba proyectiva TAT. En estos casos la eleccin de los individuos que sern sujetos a anlisis depende de circunstancias fortuitas. Este tipo de muestra se usa en estudios de laboratorio donde se procura que los sujetos sean homogneos en variables tales como edad, sexo, inteligencia, de manera que los resultados o efectos no obedezcan a diferencias individuales, sino a las condiciones a las que fueron sometidos.

I I I I I I I I I I I I I I I I I

8.8.2

La muestra de expertos
En ciertos estudios es necesaria la opinin de sujetos expertos en un tema. Estas muestras son frecuentes en estudios cualitativos y exploratorios que para generar hiptesis ms precisas o la materia prima del diseo de cuestionarios. Por ejemplo, Bn un estudio sobre el perfil de la mujer periodista en Mxico (Barrera et al., 1989) se recurri a una muestra de q = 2 2 7 mujeres periodistas pues se consider que eran los sujetos idneos para hablar de contratacin, sueldos y desempeo de las mujeres periodistas. Estas muestras son vlidas y tiles cuando los objetivos del estudio as lo requieren.

I I I I I I I I I I I I I

8.8.3

Los sujetos-tipo
Tambin esta muestra se utiliza en estudios exploratorios y en investigaciones de tipo cualitativo, donde el objetivo es la riqueza, profundidad y calidad de la informacin, no la cantidad ni la estandarizacin. En estudios de perspectiva fenomenolgica donde el objetivo es analizar los valores, ritos y significados de un determinado grupo social, el uso tanto de expertos como de sujetos-tipo es frecuente. Por ejemplo, pensamos en los trabajos de Howard Becker (El msico de jazz, Los muchachos de blanco) que se basan en grupos de tpicos msicos de jazz y tpicas estudiantes de medicina para adentrarse en el anlisis de los patrones de identificacin y socializacin de estas dos profesiones: la de msico y la de mdico. Los estudios motivacionales, los cuales se hacen para el anlisis de las actitudes y conductas del consumidor, tambin utilizan muestras de sujeto-tipo.

I I I I I I I I I I

2 28

Metodologa de la investigacin

Aqu se definen los grupos a los que va dirigido un determinado producto (por ejemplo jvenes clase socioeconmica A y B, amas de casa, clase B, ejecutivos clase A-B) y se construyen grupos de 8 o 10 personas, cuyos integrantes tengan las caractersticas sociales y demogrficas de dicho subgrupo. Con ese grupo se efecta una sesin: un facilitador o moderador dirigir una conversacin donde los miembros del grupo expresen sus actitudes, valores, medios, expectativas, motivaciones hacia las caractersticas de determinado producto o servicio.

8.8.4

La muestra por cuotas Este tipo de muestra se utiliza mucho en estudios de opinin y de mercadotecnia. Los encuestadores reciben instrucciones de administrar cuestionarios con sujetos en la calle, y al hacerlo van conformando o llenando cuotas de acuerdo con la proporcin de ciertas variables demogrficas en la poblacin. As, en un estudio sobre la actitud de la poblacin hacia un candidato poltico, se dice a los encuestadores "que vayan a determinada colonia y entrevisten a 150 sujetos. Que el 2 5%sean hombres mayores de 30 aos, 2 5%mujeres mayores de 30 aos; 25%hombres menores de 25 aos y 25%mujeres menores de 25 aos". As se construyen estas muestras, que como vemos dependen en cierta medida del juicio del entrevistador. Para el caso de los infectados con el VIH se realiz una muestra no probabilstica (porque se encuest y se analiz a cuantas personas se pudieron localizar, lo

I I I I I I I I I I I I

TABLA 8.8 Tipos de muestra.

MUESTRAS PROBABIL~STICAS

STRAS DIRIGIDAS

(Estudios descriptivos, diseos de investigacin por encuestas, censos, raitings, estudios para toma de decisionesl. ~uesira probabilstica simple.

Sujetos voluntarios (diseos experimentales, situacin de laboratorio).

Muestra probabilstica estratificada. Muestra probabilstica estratificada y por racimos.

Muestras de experimentos. Muestras de sujetos-tipo estudios cudlitativos, investigacin motivacional. Muestras por cuotas. Estudios de opinin y de mercado.

Resultados. Las conclusiones se generalizan a la poblacin, y se conoce el error estndar de nuestros estimados.
l

Las conclusiones difcilmente pueden generalizarse a la poblacin. Si esto se hace debe ser con mucha cautela.

[Cmo seleccionar una muestra?

229

que represent un 18%de los receptores de sangre o derivados provenientes del laboratorio "Transfusiones y Hematologa, S . k " que haban sido atendidos en los servicios mdicos de Petrleos Mexicanos y no se analiz a posibles portadores del VIH que hubieran adquirido el virus de otra manera). La muestra se obtuvo de tres fuentes bsicas: a) presentacin espontnea por sntomas, b) captado por exmenes de rutina o contractuales y e) tras la aplicacin de una encuesta serolgica a 482 receptores de sangre y plasma provenientes del laboratorio de referencia. Dicho de otra manera: no se pudo detectar a todos los infectados con el VIH contenido en la sangre o derivados provenientes del laboratorio aludido, pero, con el 18%de stos se pudo establecer que 1.7 de cada 100 casos habran sido infectados con el VIH. A manera de conclusin, en la tabla 8.8 se esquematiza los tipos de muestra y los estudios que se usan con mayor frecuencia.

RESUMEN
9 9

En este captulo describimos cmo seleccionar una muestra. Lo primero que se debe plantear es quines van a ser medidos, lo que corresponde a definir la unidad de anlisis. Se procede despus a delimitar claramente la poblacin con base en los objetivos del estudio y en cuanto a caractersticas de contenido, de lugar y en el tiempo. La muestra es un subgrupo de la poblacin y puede ser probabilstica o no probabiistica. Elegir qu tipo de muestrase requiere depende de los objetivos del estudio y de1 esquema de investigacin. Las muestras probabilsticas son esenciales en los diseos de investigacin por encuestas donde se pretenden generalizar los resultados a una poblacin. La caracterstica de este tipo de muestra, es que todos los elementos de la poblacin tienen al inicio la misma probabilidad de ser elegidos, de esta manera los elementos muestrales tendrn valores muy aproximados a los valores de la poblacin, ya que las mediciones del subconjunto, sern estimaciones muy precisas del conjunto mayor. Esta precisin depende del error de muestreo, llamado tambin error estndar. Para una muestra probabilstica necesitamos dos cosas: determinar el tamao de la muestra y seleccionar los elementos muestrales en forma aleatoria. El tamao de la muestra se calcula con base en la varianza de la poblacin y la varianza de la muestra. Esta ltima expresada en trminos de probabilidad de ocurrencia. La varianza de la poblacin

se calcula con el cuadrado del error estndar, el cual determinamos. Entre menor sea el error estndar, mayor ser el tamao de la muestra. Las muestras probabilsticas pueden ser: simples, estratificadas y por racimos. La estratificacin aumenta la precisin de la muestra e implica el uso deliberado de submuestras para cada estrato o categora que sea relevante en la poblacin. Muestrear por racimos implica diferencias entre la unidad de anlisis y la unidad muestral. En este tipo de muestre0 hay una seleccin en dos etapas, ambas con procedimientos probabilsticos. En la primera se seleccionan los racimos escuelas, organizaciones, salones de clase en la segunda y dentro de los racimos a los sujetos que van a ser medidos. Los elementos muestrales de una muestra probabiistica siempre se eligen aleatoriamente para asegurarnos de que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Pueden usarse tres procedimientos de seleccin: 1.Tmbola, 2. Tabla de nmeros random y 3. Seleccin sistemtica. Todo procedimiento de seleccin depende de listados, ya sea existentes o construidos ad hoc. Listados pueden ser: el directorio telefnico, listas de asociaciones, listas de escuelas oficiales, etctera. Cuando no existen listas de elementos de la poblacin se recurren a otros marcos de referencia que contengan descripciones del material, organizaciones o sujetos seleccionados como unidades de anlisis. Algunos de stos pueden ser los archivos, hemerotecas y los mapas.

230

Metodologa de la investigacin tras dirigidas son vlidas en cuanto a que un determinado diseo de investigacin as los requiere, sin embargo los resultados son generalizables a la muestra en s o a muestras similares. No son generalizables a una poblacin. En el teorema de lmite central se seala que una muestra de ms de cien casos, ser una muestra con una distribucin normal en sus caractersticas, sin embargo la normalidad no debe conjuntarse con probabilidad. Mientras lo primero es necesario para efectuar pruebas estadsticas, lo segundo es requisito indispensable para hacer inferencias correctas sobre una poblacin.

Las muestras no-probabilsticas, pueden tambin llamarse muestras dirigidas, pues la eleccin de sujetos u objetos de estudio depende del criterio del investigador. Las muestras dirigidas pueden ser de varias clases: 1. Muestra de sujetos voluntarios, frecuentemente utilizados con diseos experimentales y situaciones de laboratorio. 2. Muestra de expertos frecuentemente utilizados en estudios exploratorios. 3. Muestra de sujetos tipo o estudios de casos, utilizados en estudios cualitativos y motivacionales y 4. muestreo por cuotas frecuentes en estudios de opinin y de mercadotecnia.Las mues-

GLOSARIO
I I I I

Elementos muestrales: Casos o unidades que conforman una muestra. Error estndar: Error en el muestreo, definido como la desviacin promedio de un estimado de los valores reales de la poblacin. Listados: Lista o marco de referencia del cual se obtienen los elementos muestrales. Muestra: Subconjunto de elementos de la poblacin. Muestra probabilstica: Subconjunto donde todos los elementos de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser escogidos. Muestra no probabilstica: Muestra dirigida, donde la seleccin de elementos dependen del critero del investigador. Poblacin: Conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones. Seleccin aleatona: Seleccin probabilstica de los elementos de una poblacin. Seleccin sistemtica: Seleccin de elementos de una poblacin a partir de un intervalo. Teorema del lmite central: Proposicin de que aun en muestras de tamao moderado (ms de 100 casos), la distribucin ser aproximadamente normal. Unidad de anlisis: Quienes van a ser medidos en una investigacin. Unidad muestral: El racimo a travs del cual se logra el acceso a la unidad de anlisis. Varianza: Fluctuacin o variabilidad promedio de un determinado valor de la poblacin.

EJERCICIOS
I I I I I

,
2. Como secuencia del ejercicio anterior se propo-

1. Se forman grupos de 3 o 4 personas. Cada grupo dispone de 15 minutos, para formular una pregun-

ta de investigacin. El problema puede ser de cualquier rea de estudio. Lo que conviene aqu, es que sea algo que realmente inquiete a los estudiantes, algo que ellos consideren un fenmeno social importante. Las preguntas de investigacin se van anotando en el pizarrn. Despus y junto a cada una de estas preguntas se define quines van a ser medidos? Discutir por qu y por qu no son correctas las respuestas de los estudiantes.

nen los siguientes temas de investigacin. Supongamos que en otro curso, estudiantes de un taller de investigacin sugirieron los siguientes temas para investigar. Decir en cada caso quines van a ser medidos, para lograr resultados en las investigaciones propuestas. Tema 1. Cul es el impacto que sobre los jvenes tienen los anuncios de bebidas alcohlicas?

Cmoseleccionar una muestra?

23 1

Tema 2. Hace tres meses que se implant en una fbrica de motores un programa de crculos de calidad. Ha tenido xito dicho programa? Tema 3. Los nios que asistieron en la primaria a escuelas laicas y rnjxtas, tienen un mejor desempeo acadmico en la universidad que los que provienen de escuelas religiosas de un solo sexo? Tema 4. Qu diferencias significativas existen entre los comerciales de la televisinmexicana, la estadounidense y la venezolana?
3. Seleccione 2 estudios de alguna publicacin cientfica (ver apndice 1)y 2 tesis de licenciatura (que curse o que ya curs). Obviamente los 4 estudios tienen que entrar en la categora de estudios exploratorios, descriptivos y/o experimentales: Analice los siguientes aspectos: a) Cul es el problema de investigacin? b) Cul es la muestra? c) Cmo fue elegida? d)Es adecuada la muestra y el procedimiento de muestre0 para el problema

que se investig? e) Cules son los principales resultados o conclusiones? f ) Dichos resultados son generalizables a una poblacin mayor? g) Con base en la muestra, pueden tomarse como serias dichas generalizaciones? Evale la solidez de los 4 estudios, tomando como criterios los aspectos a, b, c, d, e, f Y g. 4. Supongamos que trabaja en un despacho que hace investigaciones sociales y que diversos clientes le preguntan que los asesore en estudios de diferente ndole. Qu tipo de muestra sugerira para cada uno? Fundamente su sugerencia. (Vase cuadro.) 5. Supongamos que una asociacin iberoamericana de profesionales cuenta con 5 000 miembros. La junta directiva ha decidido hacer una encuesta (por telfono o por fax) a los suscritos para indagar, entre otras cosas, lugar de trabajo, puesto que ocupa, salario aproximado, carrera cursada, generacin, estudios posteriores, oportunidades de avance percibidas, etc. En resumen, se piensa publicar un perfil profesional actualizado con propsitos de retroalimentar a los asociados. Como sera muy

Cliente I Clnica de terapias psicoemocionales.

Necesidad Pacientes con cncer que siguen la terapia reaccionan mejor a los tratamientos medicos usuales que los enfermos de cncer que no toman la terapia. Definir cules son nuestros empleados y obreros, anteriores y presentes, que tienen menos ausentismo. E s decir, hayun perM del ausentista? Quenociones tienen las jvenes (de 15 a 20 aios) sobre su arreglo personal y cuidado de su cutis. Funcionaria crear una lnea de productos exclusivamente para ellas? Que quejas tienen los niios sobre los juguetes del mercado?,jse rompen?, son peligrosos?,jaburridos?, durabilidad, etcktera. Por cul candidato a gobernador votarn los ciudadanos de determinado Estado?

Tipo de muestm

4.2

Empresa en el giro qumico.

4.3

Empresa de cosmetologa.

4.4

Grupo que defiende los derechos del consumidor. Partido poltico.

4.5

232

Metodologa de la investigacin

costoso llegar a los 5 000 miembros repartidos en Espaa, Iberoamrica y Estados Unidos, qu tamaiio de muestra se necesita, si queremos un error estndar no mayor de .015? Una vez definido el tamao de la muestra, cmo sera el proceso de seleccin, de manera que los resultados obtenidos con base en la muestra puedan ser generalizados a toda la poblacin? Es decir, se pretende reportar un perfil certero de los 5 000 socios de dicha asociacin profesional. 6. Una institucin quiere lanzar por televisin mensajes de prevencin de uso de sustancias dainas

(alcohol y drogas). Los productores no saben realmente el grado de realismo que deben contener estos mensajes ni su tono, es decir si deben apelar al miedo, a la salud o a los problemas morales que se desencadenan en las familias. Se sabe con certeza que se debe realizar esta campaa, pero no se tiene idea clara de la forma de estructurar el mensaje para que sea ms efectivo. En resumen, para conceptualizar y poner en imgenes dichos mensajes, se necesita informacin previa sobre la relacin sujeto-sustancia. Qu se aconsejara aqu? Qu tipo de muestra se necesitara para recabar dicha informacin?

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I

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Para el estudio, primero se realiz un estudio exploratorio y una prueba piloto con 60 ninos de diversos estratos socioeconmicos. Con base en ello se corrigi el cuestionario y se procedi al estudio definitivo. El cuestionario fue administrado a 2 048 nios de 30., 40., 50. y 60. de educacin primaria o elemental contenidos en una muestra probabiistica de 32 escuelas primarias privadas y gubernamentales, mixtas y no mixtas, ubicadas en diversas colonias que incluyeron a todas las delegaciones (municipios) del Distrito Federal (Ciudad de Mxico).

O@JETlVOS APRENDIZAJE
mmtnar este captulo, n o ser capaz de: Canrprender el significada de "medir" en cieneM sociales. Comprender los requisitos que toda medicin M e cumplir: confiabiliy vabdez Rwanocer los principakinstrumentos de me&in disponibles en ciencias sociales. @&orar y aplicar difem g e s instrumentos de medicin. * Preparar datos para su ml?llsSs.

PROCESO DE INVESTIGACI~N Octavo paso


RECOLECTAR LOS DATOS
Definir la forma idnea de recolectar los datos de acuerdo al contexto de la investigacin. Elaborar el instrumento de medicin. Aplicar el instrumento de medicin. Obtener los datos. Codificar los datos. Archivar los datos y prepararlos para su anlisis.

El captulo presenta una definicin de medicin en el contexto de las ciencias sociales,as como los requisitos que todo instrumento de medicin debe reunir: confiabilidad y validez Diversos mtodos para determinar la confiabilidad y validez son revisados. Adems, el captulo analiza y ejemplifica las principales maneras de medir en ciencias sociales: escalas de actitudes, cuestionarios, anlisis de contenido, observacin, pruebas estandarizadas, sesiones en profundidad y utilizacin de archivos. Finalmente, en el captulo se presenta el procedimiento de codificacin de los datos obtenidos y la forma de prepararlos para el anlisis.

23 4
9. i

Metodologa de la investigacin

QU IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCIN DE LOS DATOS?


Una vez que seleccionamos el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada de acuerdo con nuestro problema de estudio e hiptesis, la siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre las variables involucradas en la investigacin. Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre s:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

a) Seleccionar un instrumento de medicin de los disponibles en el estudio del comportamiento o desarrollar uno (el instrumento de recoleccin de los datos). Este instrumento debe ser vlido y confiable, de lo contrario no podemos basarnos en sus resultados. b) Aplicar ese instrumento de medicin. Es decir, obtener las observaciones y mediciones de las variables que son de inters para nuestro estudio (medir variables). C) Preparar las mediciones obtenidas para que puedan analizarse correctamente (a esta actividad se le denomina codificacinde los datos).

9.2

QU SIGNIFICA MEDIR?
De acuerdo con la definicin clsica del trmino, ampliamente difundida, medir significa "asignar nmeros a objetos y eventos de acuerdo con reglas" (Stevens, 1951). Sin embargo, como sealan Carmines y Zeller (1979), esta definicin es ms apropiada para las ciencias fsicas que para las ciencias sociales, ya que varios de los fenmenos que son medidos en stas no pueden caracterizarse como objetos o eventos, puesto que son demasiado abstractos para ello. La disonancia cognitiva, la alienacin, el producto nacional bruto y la credibilidad son conceptos tan abstractos para ser considerados "cosas que pueden verse a tocarse" (definicin de objeto) o solamente como "resultado, consecuencia o producto" (definicin de evento) (Carmines y Zeller, 1979, p. 10). Este razonamiento nos hace sugerir que es ms adecuado definir la medicin como "el proceso de vincular conceptos abastractos con indicadores empricos", proceso que se realiza mediante un plan explcito y organizado para clasificar (y frecuentemente cuantificar) los datos disponibles (los indicadores) en trminos del concepto que el investigador tiene en mente (Carminesy Zeller, 1979, p. 10). Y en este proceso, el instrumento de medicin o de recoleccin de los datos juega un papel central. Sin l no hay observaciones clasificadas. La definicin sugerida incluye dos consideraciones: la primera es desde el punto de vista emprico y se resume en que el centro de atencin es la respuesta observable (sea una alternativa de respuesta marcada en un cuestionario, una conducta grabada va observacin o una respuesta dada a un entrevistador). La segunda es desde una perspectiva terica y se refiere a que el inters se sita en el concepto subyacente no observable que es representado por la respuesta (Carmines y Zeller, 1979).As, los registros del instrumento de medicin representan valores observables de conceptos abstractos. Un instrumento de medicin ade-

I I I I I I I I I I I I

Recoleccin de los dotos

23 5

cuado es aquel que registra datos observables que representan verdaderamente los conceptos o variables que el investigador tiene en mente. En toda investigacin aplicamos un instrumento para medir las variables contenidas en las hiptesis (y cuando no hay hiptesis, simplemente para medir las variables de inters). Esa medicin es efectiva cuando el instrumento de recoleccin de los datos realmente representa a las variables que tenemos en mente. Si no es as nuestra medicin es deficiente y por lo tanto la investigacin no es digna de tomarse en cuenta. Desde luego, no hay medicin perfecta, es prcticamente imposible que representemos fielmente variables tales como la inteligencia, la motivacin, el nivel socioeconmico, el liderazgo democrtico, la actitud hacia el sexo y otras ms, pero es un hecho que debemos acercarnos lo ms posible a la representacin fiel de las variables a observar, mediante el instrumento de medicin que desarrollemos.

9.3

(QU REQUISITOS DEBE CUBRIR UN INSTRUMENTO D E MEDICIN?


Toda medicin o instrumento de recoleccin de los datos debe reunir dos requisitos esenciales: confiabilidad y validez. La confiabilidad de un instrumento de medicin se refiere al grado en que su aplicacin repetida al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados. Por ejemplo, si se midiera en este momento la temperatura ambiental mediante un termmetro e indicara que hay 2ZC:Un minuto ms tarde se consultara otra vez y el termmetro indicara que hay S0C. Tres minutos despus se observara el termmetro y ste indicara que hay 40C. Ese termmetro no sera confiable (su aplicacin repetida produce resultados distintos). Igualmente, si una prueba de inteligencia se aplica hoy a un grupo de personas y proporciona ciertos valores de inteligencia; se aplica un mes despus y proporciona valores diferentes, al igual que en subsecuentes mediciones, tal prueba no es confiable (analcense los valores de la figura 9.1, suponiendo que los coeficientes de inteligencia puedan oscilar entre 95 y 150).Los resultados no son consistentes; no se puede "confiar" en ellos.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

FIGURA 9.1 Ejemplo de resultados proporcionados por un instrumento de medicin sin confiabilidad.

Primera aplicacin Martha hura Arturo Luis Marco Rosa Mara Chester Teresa

Segunda aplicocin hura Luis Marco Arturo Chester Teresa Martha Rosa Mara 131 130 127 1 20 118 118 115

Tercero

aplicacin
Luis Teresa Martha Rosa Mara hura Chester Arturo Marco

1O 7

236

Metodologa de lo investigacin

La confiabilidad de un instrumento de medicin se determina mediante diversas tcnicas, las cuales se comentarn brevemente despus de revisar el concepto de validez. La validez, en trminos generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que pretende medir. Por ejemplo, un instrumento para medir la inteligencia vlido debe medir la inteligencia y no la memoria. Una prueba sobre conocimientos de historia debe medir esto y no conocimientos de literatura histrica. Aparentemente es sencillo lograr la validez. Despus de todo, como dijo un estudiante, "pensamos en la variable y vemos cmo hacer preguntas sobre esa variable". Esto sera factible en unos cuantos casos (como lo sera el "sexo" de una persona). Sin embargo, la situacin no es tan simple cuando se trata de variables como la motivacin, la calidad de servicio a los clientes, la actitud hacia un candidato poltico y menos an con sentimientos y emociones, as como diversas variables con las que trabajamos en ciencias sociales. La validez es una cuestin ms compleja que debe alcanzarse en todo instrumento de medicin que se aplica. Kerlinger (1979, p. 138) plantea la siguiente pregunta respecto a la validez: Est midiendo lo que cree que est midiendo? Si es as, su medida es vlida; si no, no lo es. La validez es un concepto del cual pueden tenerse diferentes tipos de evidencia (Wiersma, 1986; Gronlund, 1985): 1. evidencia relacionada con el contenido, 2. evidencia relacionada con el criterio y 3. evidencia relacionada con el constructo. Hablemos de cada una de ellas.

l.

Evidencia relacionada con el contenido

La validez de contenido se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio especfico de contenido de lo que se mide. Es el grado en que la medicin representa al concepto medido (Bohrnstedt, 1976).Porr ejemplo, una prueba de operaciones aritmticas no tendr validez de contenido si incluye slo problemas de resta y excluye problemas de suma, multiplicacin o divisin (Carmines y Zeller, 1979). O bien, una prueba de conocimientos sobre las canciones de The Beatles no deber basarse solamente en sus lbumes Let it Be y Abbey Road, sino que debe incluir canciones de todos sus discos. Un instrumento de medicin debe contener representados a todos los tems del dominio de contenido de las variables a medir. Este hecho se ilustra en la figura 9.2

2.

Evidencia relacionada con el criterio

La validez de criterio establece la validez de un instrumento de medicin comparndola con algn criterio externo. Este criterio es un estndar con el que se juzga la validez del instrumento (Wiersma, 1986). Entre ms se relacionen los resultados del instrumento de medicin con el criterio, la validez del criterio ser mayor. Por ejemplo, un investigador valida un examen sobre manejo de aviones, mostrando la exactitud con que el examen predice qu tan bien un grupo de pilotos puede operar un aeroplano.

Recoleccin de los datos

23 7

FIGURA 9.2 Ilustracin de un instrumento de medicin con validez de contenido versus uno que carece de ella.

Domino de uariable

contenido

de contenido

Si el criterio se fija en el presente, se habla de validez concurrente (los resultados del instrumento se correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto del tiempo). Por ejemplo, un cuestionario para detectar las preferencias del electorado por los distintos partidos contendientes, puede validarse aplicndolo tres o cuatro das antes de la eleccin y sus resultados compararlos con los resultados finales de la eleccin. Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva. Por ejemplo, una prueba para determinar la capacidad administrativa de altos ejecutivos se puede validar comparando sus resultados con el futuro desempeo de los ejecutivos medidos.

3. Evidencia relacionada con el constructo


La validez de constructo es probablemente 35 la ms importante sobre todo desde una perspectiva cientfica y se refiere al grado en que una medicin se relaciona
i

La explicacin se basa en Carmines y Zeller (1979).

23 8

Metodologa de lo investigacin

consistentemente con otras mediciones de acuerdo con hiptesis derivadas te-

ricamente y que conciernen a los conceptos (o constructos) que estn siendo


medidos. Un constructo es una variable medida y que tiene lugar dentro de una teora o esquema terico. Por ejemplo, supongamos que un investigador desea evaluar la validez de constructo de una medicin particular, digamos una escala de motivacin intrnseca: "el Cuestionario de Reaccin a Tareas", versin mexicana (HernndezSampieri y Corts, 1982). Estos autores sostienen que el nivel de motivacin intrnseca hacia una tarea est relacionado positivamente con el grado de persistencia adicional en el desarrollo de la tarea (v.g., los empleados con mayor motivacin intrnseca son los que suelen quedarse ms tiempo adicional una vez que concluye su jornada). Consecuentemente, la prediccin terica es que a mayor motivacin intrnseca, mayor persistencia adicional en la tarea. El investigador administra dicho cuestionario de motivacin intrnseca a un grupo de trabajadores y tambin determina su persistencia adicional en el trabajo. Ambas mediciones son correlacionadas. Si la correlacin es positiva y sustancial, se aporta evidencia para la validez de constructo del Cuestionario de Reaccin a Tareas, versin mexicana (a la validez para medir la motivacin intrnseca). La validez de constructo incluye tres etapas: 1. Se establece y especifica la relacin terica entre los conceptos (sobre la base del marco terico). 2. Se correlacionan ambos conceptos y se analiza cuidadosamente la correlacin. 3. Se interpreta la evidencia emprica de acuerdo con el nivel en que clarifica la validez de constructo de una medicin en particular. El proceso de validacin de un constructo est vinculado con la teora. No es posible llevar a cabo la validacin de constructo, a menos que exista un marco terico que soporte a la variable en relacin con otras variables. Desde luego, no es necesaria una teora sumamente desarrollada, pero s investigaciones que hayan demostrado que los conceptos estn relacionados. Entre ms elaborado y comprobado se encuentre el marco terico que apoya la hiptesis, la validacin de constructo puede arrojar mayor luz sobre la validez de un instrumento de medicin. Y mayor confianza tenemos en la validez de constructo de una medicin, cuando sus resultados se correlacionan significativamente con un mayor nmero de mediciones de variables que tericamente y de acuerdo con estudios antecedentes estn relacionadas. Esto se representa en la figura 9.3. Para analizar las posibles interpretaciones de evidencia negativa en la validez de constructo, se sugiere consultar a Cronbach y Meehl (1955) y Cronbach (1984).

Validez total = validez de contenido + validez de criterio + validez de constructo


As, la validez de un instrumento de medicin se evala sobre la base de tres tipos de evidencia. Entre mayor evidencia de validez de contenido, validez de

Recoleccin de los datos

23 9

FIGURA 9.3 Presentacin grfica de un instrumento con validez de constructo.

INSTRUMENTO MIDE CONSTRU Teora (Investigaciones hechas) encontraron que " A se relaciona positivamente con " D . Y negativamente con "W'. Si el instrumento mide realmente " A sus resultados deben retacionane positivamente con los resultados obtenidos en las mediciones de "B,"Cn y "D; y relacionarse negativamente con los resultados de " W .

El instrumento parece realmente medir " A .

criterio y validez de constructo tenga un instrumento de medicin; ste se acerca ms a representar la variable o variables que pretende medir. Cabe agregar que un instrumento de medicin puede ser confiable pero no necesariamente vlido (un aparato, por ejemplo, puede ser consistente en los resultados que produce, pero no medir lo que pretende). Por ello es requisito que el instrumento de medicin demuestre ser confiable y vdido. De no ser as, los resultados de la investigacin no pueden tomarse en serio.

Factores que pueden afectar la confiabilidad y validez


Hay diversos factores que pueden afectar la confiabilidad y la validez de los intrumentos de medicin. El primero de ellos es la improvisacin.Algunas personas creen que elegir un instrumento de medicin o desarrollar uno es algo que puede tomarse a la ligera. Incluso algunos profesores piden a los alumnos que construyan instrumentos de medicin de un da para otro, o lo que es casi lo mismo, de una semana a otra. Lo cual habla del poco o nulo conocimiento del proceso de elaboracin de instrumentos de medicin. Esta improvisacin genera casi siempre instrumentos poco vlidos o confiables y no debe existir en la investigacin social (menos an en ambientes acadmicos).

240

Metodologo de la investigacin

Aun a los investigadores experimentados les toma cierto tiempo desarrollar un instrumento de medicin. Es por ello que los construyen con cuidado y frecuentemente estn desarrollndolos, para que cuando los necesiten con premura se encuentren preparados para aplicarlos, pero no los improvisan. Adems, para poder construir un instrumento de medicin se requiere conocer muy bien la variable que se pretende medir y la teora que la sustenta. Por ejemplo, generar o simplemente seleccionar un instrumento que mida la inteligencia, la personalidad o los usos y gratificaciones de la televisin para el nio, requiere amplios conocimientos en la materia, estar actualizados al respecto y revisar cuidadosamente la literatura correspondiente. El segundo factor es que a veces se utilizan instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido validados a nuestro contexto: cultura y tiempo. Traducir un instrumento, aun cuando adaptemos los trminos a nuestro lenguaje y los contextualicemos, no es ni remotamente validarlo. Es un primer y necesario paso, pero slo es el principio. Por otra parte, hay instrumentos que fueron validados en nuestro contexto pero hace mucho tiempo. Hay instrumentos que hasta el lenguaje nos suena "arcaico". Las culturas, los grupos y las personas cambian; y esto debemos tomarlo en cuenta al elegir o desarrollar un instrumento de medicin. Otro factor es que en ocasiones el instrumento resulta inadecuado para las personas a las que se les aplica: no es emptico. Utilizar un lenguaje muy elevado para el encuestado, no tomar en cuenta diferencias en cuanto a sexo, edad, conocimientos, capacidad de respuesta, memoria, nivel ocupacional y educativo, motivacin para responder y otras diferencias en los entrevistados, son errores que pueden afectar la validez y confiabilidad del instrumento de medicin. El cuarto factor que puede influir est constituido por las condiciones en las que se aplica el instrumento de medicin. El ruido, el fro (por ejemplo en una encuesta de casa en casa), un instrumento demasiado largo o tedioso, son cuestiones que pueden afectar negativamente la validez y la confiabilidad. Normalmente en los experimentos se puede contar con instrumentos de medicin ms largos y complejos que en los diseos no experimentales. Por ejemplo, en una encuesta pblica sera muy difcil poder aplicar una prueba larga o compleja. Por otra parte, aspectos mecnicos como que si el instrumento es escrito, no se lean bien las instrucciones, falten pginas, no haya espacio adecuado para contestar, no se comprendan las instrucciones, tambin pueden influir de manera negativa.

En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta. Generalmente se tiene un grado de error. Desde luego, se trata de que este error sea el mnimo posible. Es por esto que la medicin de cualquier fenmeno se conceptualiza con la siguiente frmula bsica:

Recoleccin de los datos

24 1

Donde "X" representa los valores obsewados (resultados disponibles), "t" son los valores verdaderos y "e" es el grado de error en la medicin. Si no hay error de medicin ("e" es igual a cero), el valor observado y el verdadero son equivalentes. Esto puede verse claramente as:

Esta situacin representa el ideal de la medicin. Entre mayor sea el error al medir, el valor que observamos (en el cual nos basamos) se aleja ms del valor real o verdadero. Por ejemplo, si medimos la motivacin de un individuo y esta medicin est contaminada por un grado de error considerable, la motivacin registrada por el instrumento ser bastante diferente de la motivacin real que tiene ese individuo. Por ello es importante que el error sea reducido lo ms posible. Pero, cmo sabemos el grado de error que tenemos en una medicin? Calculando la confiabilidad y validez.

Clculo de la confiabilidad
Existen diversos procedimientos para calcular la confiabilidad de un instrumento de medicin. Todos utilizan frmulas que producen coeficientes de confiabilidad. Estos coeficientes pueden oscilar entre O y l . Donde un coeficiente de O significa nula confiabilidad y 1 representa un mximo de confiabilidad (confiabilidad total). Entre ms se acerque el coeficiente a cero (O), hay mayor error en la medicin. Esto se ilustra en la figura 9.4. Los procedimientos ms utilizados para determinar la confiabilidad mediante un coeficiente son:
1. Medida de estabilidad (confiabilidad por test-retest). En este procedimiento

un mismo instrumento de medicin (o tems o indicado re^)^^ es aplicado dos o ms veces a un mismo grupo de personas, despus de cierto periodo. Si la
FIGURA 9.4 Interpretacin de un coeficiente de confiabilidad.

CONFIABILIDAD

Muy beja

Bajo

Regular

Aceptable

Elevado

0% de confiabilidad en la medicin (la medicin est contaminada de error)

100% de confiabilidad en la medicin (no hay error)

' W n tem es la unidad mnima que compone a una medicin; es un reactivo que estimula una rcspuesta en un sujeto (por ejemplo, una pregunta, una frase, una lmina, fotografa, un objeto de descripcin).

242

Metodologa de lo investigacin

2.

3.

4.

5.

correlacin entre los resultados de las diferentes aplicaciones es altamente positiva, el instrumento se considera confiable.Se trata de una especie de diseo panel. Desde luego, el periodo de tiempo entre las mediciones es un factor a considerar. Si el periodo es largo y la variable susceptible de cambios, ello puede confundir la interpretacin del coeficiente de confiabilidad obtenido por este procedimiento. Y si el periodo es corto las personas pueden recordar cmo contestaron enla primera aplicacin del instrumento, para aparecer como ms consistentes de lo que son en realidad (Bohrnstedt, 1976). Mtodo de formas alternativas o paralelas. E n este procedimiento no se administra el mismo instrumento de medicin, sino dos o ms versiones equivalentes de ste. Las versiones son similares en contenido, instrucciones, duracin y otras caractersticas. Las versiones (generalmente dos) son administradas a un mismo grupo de personas dentro de un periodo de tiempo relativamente corto. El instrumento es confiable si la correlacin entre los resultados de ambas administraciones es significativamente positiva. Los patrones de respuesta deben variar poco entre las aplicaciones. Mtodo de mitades partidas (split-halves). Los procedimientos anteriores (medida de estabilidad y mtodo de formas alternas), requieren cuando menos dos administraciones de la medicin en el mismo grupo de individuos. En cambio, el mtodo de mitades-partidas requiere slo una aplicacin de la medicin. Especficamente, el conjunto total de tems (o componentes) es dividido en dos mitades y las puntuaciones o resultados de ambas son comparados. Si el instrumento es confiable, las puntuaciones de ambas mitades deben estar fuertemente correlacionadas. Un individuo con baja puntuacin en una mitad, tender a mostrar tambin una baja puntuacin en la otra mitad. El procedimiento de diagrama en la figura 9.5. La confiabilidad vana de acuerdo con el nmero de tems que incluya el instrumento de medicin. Cuantos ms tems mayor es la confiabilidad. Esto resulta lgico, vemoslo con un ejemplo cotidiano: Si se desea probar qu tan confiable o consistente es la lealtad de un amigo hacia nuestra persona, cuantas ms pruebas le pongamos, su confiabilidad ser mayor. Claro est que demasiados tems provocarn cansancio en el respondiente. Coeficientealfa de Cronbach.Este coeficiente desarrollado por J. L. Cronbach requiere una sola administracin del instrumento de medicin y produce valores que oscilan entre O y l. Su ventaja reside en que no es necesario dividir en dos mitades a los tems del instrumento de medicin, simplemente se aplica la medicin y se calcula el coeficiente. La manera de calcular este coeficiente se explica en el siguiente captulo. Coeficiente KR-20. Kuder y Richardson (1937) desarrollaron un coeficiente para estimar la confiabilidad de una medicin, su interpretacin es la misma que la del coeficiente alfa.

Clculo de lo validez
Resulta complejo obtener la validez de contenido. Primero, es necesario revisar cmo ha sido utilizada la variable por otros investigadores. Y con base en dicha

Recdecoon de los datos


FIGURA 9.5 Esquema del procedimiento de mitades-partidas.

243

El instrumento de medicin se aplica a un gruP O

Los tems se dividen en dos mitades (el instrumento se divide en dos)

Cada mitad se califica independientemente

Se correlacionan puntuaciones y se determina la confiabilidad

'

Resultados (puntuaciones)

Resultados (puntuaciones)

Al dividir los tems, stos se emparejan en contenido y dificultad.

revisin elaborar un universo de tems posibles para medir la variable y sus dimensiones (el universo debe ser lo ms exhaustivo que sea factible). Posteriormente, se consulta con investigadores familiarizados con la variable para ver si el universo es exhaustivo. Se seleccionan los tems bajo una cuidadosa evaluacin. Y si la variable est compuesta por diversas dimensiones o facetas, se extrae una muestra probabilstica de tems, ya sea al azar o estratificada (cada dimensin constiniira un estrato). Se administran los tems, se correlacionan las puntuaciones de los tems entre s (debe haber correlaciones altas, especialmente entre tems que miden una misma dimensin) (Bohrnstedt, 1976), y se hacen estimaciones estadsticas para ver si la muestra es representativa. Para calcular la validez de contenido son necesarios varios coeficientes. La validez de criterio es ms sencilla de estimar, lo nico que hace el investigador es correlacionar su medicin con el criterio, y este coeficiente se to-

244

Metodologa de la investigacin

ma como coeficiente de validez (Bohrnstedt, 1976). Esto podra representarse


La validez de constructo suele determinarse mediante un procedimiento denominado "anlisis de factores". Su aplicacin requiere slidos conocimientos estadsticos y un programa estadstico apropiado de computadora. Para quien desee compenetrarse con esta tcnica recomendamos consultar Harman (19671, Gorsuch (1974), Nie et al. (197% On-Kim y Mueller (1978a y 1978b) y Hunter (1980).Asimismo, para aplicarlos se sugiere revisar a Nie et al. (197% Cooper y Curtis (1976)y, en espaol, Padua (1979).Aunque es requisito conocer el programa estadstico para computadora. Esta tcnica se describe en el apartado 10.10.4.

9.5

QU PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICI~N?


Existen diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas diferentes. Sin embargo, el procedimiento general para construirlos es semejante. Antes de comentar este procedimiento, es necesario aclarar que en una investigacin hay dos opciones respecto al instrumento de medicin: 1. Elegir un instrumento ya desarrollado y disponible, el cual se adapta a los requerimientos del estudio en particular. 2. Construir un nuevo instrumento de medicin de acuerdo con la tcnica apropiada para ello. En ambos casos es importante tener evidencia sobre la confiabilidad y validez del instrumento de medicin. El procedimiento que sugerimos para construir un instrumento de medicin es el siguiente, especialmente para quien se inicia en esta materia. Pasos
a) Listar las variables que se pretenden medir u observar. b) Revisar su definicin conceptual y comprender su significado. Por ejemplo, comprender bien qu es la motivacin intrnseca y qu dimensiones la integran.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

" Vase el tema de correlacin en el siguiente captulo.

Recoleccin de los datos

245

c) Revisar cmo han sido definidas operacionalrnente las variables, esto es, cmo se ha medido cada variable. Ello implica comparar los distintos instrumentos o maneras utilizadas para medir las variables (comparar su confiabilidad, validez, sujetos a los cuales se les aplic, facilidad de admnistracin, veces que las mediciones han resultado exitosas y posibilidad de uso en el contexto de la investigacin). d) Elegir el instrumento o los instrumentos (ya desarrollados) que hayan sido favorecidos por la comparacin y adaptarlos al contexto de la investigacin. Para este caso slo deben seleccionarseinstrumentos cuya confiabilidad y validez se reporte. No se puede confiar en una forma de medir que carezca de evidencia clara y precisa de confiabilidad y validez. Cualquier investigacin seria reporta la confiabilidad y validez de su instrumento de medicin. Recurdese que la primera vara de O a 1 y para la segunda se debe mencionar el mtodo utilizado de validacin y su interpretacin. De no ser as no podemos asegurar que el instrumento sea el adecuado. Si se selecciona un instrumento desarrollado en otro pas, deben hacerse pruebas piloto ms extensas (vase el paso G). Tampoco no debe olvidarse que traducir no es validar un instrumento, por muy buena que sea la traduccin.
FIGURA 9.6 Ejemplo de desarrollo de tems.

O en caso de que no se elija un instrumento ya desarrollado sino que se prefiera construir o desarrollar uno propio, debe pensarse en cada variable y sus dimensiones, y en indicadores precisos e tems para cada dimensin. La figura 9.6 es un ejemplo de ello:

Coordinacin entre organizaciones compradoras y proveedoras, desde el punto de vista de las primeras.

Grado percibido mutuo de esfuerzo invertido para no provocar problemas a la otra parte al interferir en sus deberes y responsabilidades.

Gradopercibidode mutuo de inters y buena voluntad de ambas partes.

Coordinacin de conflictos.

Cuntoseesfuerza su empresa por no provocar problemas con sus proveedo-

1. S e esfuerza al mi-

2. S e esfuerza poco.
3. S e esfuerza medianamente. 4. Se esfuerza mu-

5. Se esfuerza al
mximo posible. Cuntose esfuerzan sus proveedores

246

Metoddoga de la investigacin (Continuacin). Definicin opemcional

FIGURA 9.6

Variable

lndicodores

Dimensiones

tems

Coordinacin de no interferencia.

Coordinacin de objetivos.

l . Se esfuerzan al mnimo posible. 2S e esfuerzan poco. 3. S e esfuerzan medianamente. 4. S e esfuerzan mucho. 5. Se esfuerzan al mximo posible. iCunto se esfuerza su empresa por no interferir en los deberes y responsabilidades de sus proveedores? 5. Se esfuerza al mximo posible. 4. Se esfuerza mucho. 3. S e esfuerza medianamente. 2. Se esfuerza poco. l. S e esfuerza al mnimo posible. iCuhnto se.esfuerzan sus proveedores por no interferir con los deberes y responsabilidades de su empresa? 5. Se esfuerzan al mximo posible. 4. S e esfuerzan mucho. 3. S e esfuerzan medianamente. 2. Se esfuerzan poco. l. Se esfuerzan al mnimo posible. Cuntose esfuerza la empresa por trabajar junto con sus proveedores, de manera constante,

Recoleccin de los datos

247

FIGURA 9.6

(Continuacin).

5. Se esfuerza al

3. Se esfuerza

Coordinacibn de objetivos.

Coordinaci6n de minas.

l.Se esfuerza al minimo posible. ~CUWO se esfuerzan los proveedores por trabajar junto con su empresa, de manera constante, para alcanzar objetivos comunes? 5. Se esfuerzan al mximo posible. 4. S e esfwnan mucho. 3. Se esherzan medianamente. 2.Se estuerzanpoco. l. Se esfuerzan al mhimo posible. En general. qu tan bien establecidas estan las rutinas para el trato de la empresa con sus proveedores? 5. Muy bien establecidas. 4. Bien establecidas. 3. Medianamente establecidas. 2. Mal establecidas. l . Muy mal estabtecidas. Estableciendo un promedio apruximado conqu frecuencia recibe su

Frecuencia de la interaccin entre organizaciones.

Lapsos de interacciones entre organiraciones.

Lapso maximo en-

tre interaccines de
comunicaci6n.

Visitas de representantes.

248

Metodologio de la investigacin (Continuacin).

FIGURA 9.6

Variable

Definicin opemcional

lndicadores

Dimensiones

tems empresa la visita de los representantes de sus proveedores verdaderamente importantes? 13. Varias veces al dia. 12. Una vez al dla. 1 l.Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana 9. Una vez a la semana. 8.Tres veces al mes 7. Dos veces al mes. 6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al aiio. l . Otra (especifique). Estableciendo un promedio aproximado jcon qu6 frecuencia recibe su empresa la visita de los representantes de sus proveedores poco importantes? 1 3. Varias veces al dla. 12. Una vez al dla. 1 l.Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana, 9. Una vez a la semana. @.Tresveces al mes 7. Dos veces al mes.

Recoleccin de los datos

249

FIGURA 9.6

(Continuacin). Definicin @emcional

Variable

Indicadores

Dimensiones

tems
6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al ano. l. O t r a (especifi-

Llamadas telefnicas.

que). Estableciendo un promedio aproximad o jcon qu frecuencia le llaman p o r telfono a su empresa los representantes de sus proveedores ms importantes? 13. Varias veces al da. 12. Una vez al da. I l. Tres veces por semana. 10. Dos veces por semana. 9. Una vez a la semana. 8.Tres veces al mes 7. Dos veces al mes. 6. Una vez al mes. 5. Una vez cada dos meses 4. Una vez cada cuatro meses. 3. Una vez cada seis meses. 2. Una vez al ao. l. O t r a (especifique).

250

Metodologa de la investigacin

En este segundo caso, debemos asegurarnos de tener un nmero suficiente de tems para medir todas las variables en todas sus dimensiones. Ya sea que se seleccione un instrumento previamente desarrollado y se adapte o bien, se construya uno, ste constituye la versin preliminar de nuestra medicin. Versin que debe pulirse y ajustarse, como se ver ms adelante. e) Indicar el nivel de medicin de cada tem y, por ende, el de las variables. Existen cuatro niveles de medicin ampliamente conocidos.
1.

Nivel de medicin nominal. En este nivel se tienen dos o ms categoras del tem o variable. Las categoras no tienen orden o jerarqua. Lo que se mide es colocado en una u otra categora, lo que indica solamente diferencias respecto a una o ms caractersticas. Por ejemplo, la variable sexo de la persona tiene slo dos categoras: masculino y femenino. Ninguna de las categoras tiene mayor jerarqua que la otra, las categoras nicamente reflejan diferencias en la variable. No hay orden de mayor a menor.

Si les asignamos una etiqueta o smbolo a cada categora, esto identifica exclusivamente a la categora. Por ejemplo:

= =

Masculino Femenino

Si usamos numerales es lo mismo:

Los nmeros utilizados en este nivel de medicin tienen una funcin puramente de clasificacin y no se pueden manipular aritmticamente. Por ejemplo, la afiliacin religiosa es una variable nominal, si pretendiramos operarla aritmticamente tendramos situaciones tan ridculas como sta:
1 = Catlico 2 = Judo

Recoleccin de los datos

25 1

3 = Protestante 4 = Musulmn 5 = Otros

Un catlico + un judo (no tiene sentido)

= protestante?

Las variables nominales pueden incluir dos categoras (dicotmicas), o bien, tres o ms categoras (categricas).Ejemplos de variables nominales dicotmicas sera el sexo y el tipo de escuela a la que se asiste (privada-pblica); y de nominales categricas tendramos a la afiliacin poltica (Partido A, Partido B,.. .), la carrera elegida, la raza, el departamento o provincia o estado de nacimiento y el canal de televisin preferido.
2.

Nivel de medicin ordinal. En este nivel hay varias categoras, pero adems stas mantienen un orden de mayor a menor. Las etiquetas o smbolos de las categoras s indican jerarqua. Por ejemplo, el prestigio ocupacional en Estados Unidos ha sido medido por diversas escalas que reordenan a las profesiones de acuerdo con su prestigio, por,gjempi0:38 Profesin
Ingeniero qumico Cientfico de ciencias naturales (excluyendo la qumica) Actor Operador de estaciones elctricas de potencia Manufactureros de tabaco

Valor en la escala
90 80 60 5O
O2

90 es ms que 80, 80 ms que 60, 60 ms que 50 y as sucesivamente; es decir, los nmeros (smbolos de categoras) definen posiciones. Sin embargo, las categoras no estn ubicadas a intervalos iguales (no hay un intervalo comn). No podramos decir con exactitud que entre un actor (60) y un operador de estaciones de poder (50) existe la misma distancia en prestigio que entre un cientfico de ciencias naturales (80) y un ingeniero qumico (90).Aparentemente en ambos casos la distancia es 10, pero no es una distancia real. Otra escala3gclasific el prestigio de dichas profesiones de la siguiente manera:

Valor en la escala
98 95 84 78
13

Profesin
Ingeniero qumico Cientfico de ciencias naturales (excluyendo la qumica) Actor Operador de estaciones elctricas de potencia Manufactureros de tabaco

" Duncan, 1961.


Nam e t al. (1975).

252

Metodologa de la investigacin

Aqu la distancia entre un actor (84)y un operador de estaciones (78) es de 6, y la distancia entre un ingeniero qumico (98) y un cientfico de ciencias naturales (95) es de 3. Otro ejemplo sera la posicin jerrquica en la empresa: Presidente Vicepresidente Director general Gerente de rea Subgerente o superintendente Jefe Empleado A Empleado B Empleado C Intendencia Sabemos que el presidente (10) es ms que el vicepresidente (9), ste ms que el director general (8), a su vez este ltimo ms que el gerente (7) y as sucesivamente; pero no puede precisarse en cada caso cunto ms. Tampoco podemos utilizar las operaciones aritmticas bsicas: no podramos decir que 4 (empleado A) + 5 (jefe)= 9 (vicepresidente),ni que 10 (presidente) t 5 (jefe) = 2 (empleado C). Sera absurdo, no tiene sentido. 3.

Nivel de medicin por intervalos. Adems del orden o jerarqua entre categoras, se establecen intervalos iguales en la medicin. Las distancias entre categoras son las mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo constante, una unidad de medida.

Intervalo constante

---------1

I 2

I 4

I 5

1O

Por ejemplo: Una prueba de resolucin de problemas matemticos (30 problemas de igual dificultad). Si Ana Cecilia resolvi 10, Laura resolvi 20 y Brenda 30. La distancia entre Ana, Cecilia y Laura es igual a la distancia entre Laura y Brenda. Sin embargo, el cero (O) en la medicin, es un cero arbitrario, no es real (se asigna arbitrariamente a una categora el valor de cero y a partir de sta se construye la escala). Un ejemplo clsico en ciencias naturales es la temperatura (en grados centgrados y Fahrenheit):el cero es arbitrario, no implica que realmente haya cero (ninguna) temperatura (incluso en ambas escalas el cero es diferente).

Recoleccin de los datos

253

Cabe agregar que diversas mediciones en el estudio del comportamiento humano no son verdaderamente de intervalo (v. g., escalas de actitudes, pruebas de inteligencia y de otros tipos), pero se acercan a este nivel y se suele tratarlas como si fueran mediciones de intervalo. Esto se hace porque este nivel de medicin permite utilizar las operaciones aritmticas bsicas y algunas estadsticas modernas, que de otro modo no se usaran. Aunque algunos investigadores no estn de acuerdo en suponer tales mediciones como si fueran de intervalo.
4.

Nivel de medicin de razn. En este nivel, adems de tenerse todas las caractersticas del nivel de intervalos (intervalos iguales entre las categoras y aplicacin de operaciones aritmticas bsicas y sus derivaciones), el cero es real, es absoluto (no es arbitrario). Cero absoluto implica que hay un punto en la escala donde no existe la propiedad.

Ejemplos de estas mediciones sera la exposicin a la televisin, el nmero de hijos, la productividad, las ventas de un producto y el ingreso. Desde luego, hay variables que pueden medirse en ms de un nivel, segn el propsito de medicin. Por ejemplo, la variable "antigedad en la empresa": Nivel de medicin Categoras En das (O a K das) Bastante antigedad Antigedad regular Poca antigedad

- De razn
-

Ordinal

Es muy importante indicar el nivel de medicin de todas las variables e tems de la investigacin, porque dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipo de anlisis estadstico (por ejemplo, la prueba estadstica para correlacionar dos variables de intervalo es muy distinta a la prueba para correlacionar dos variables ordinales). As, es necesario hacer una relacin de variables, tems y niveles de medicin.
f ) Indicar cmo se habrn de codificar los datos en cada tem y variable. Codi-

ficar los datos significa asignarles un valor numrico que los represente. Es decir, a las categoras de cada tem y variable se les asignan valores numricos que tienen un significado. Por ejemplo, si tuviramos la variable "sexo" con sus respectivas categoras, "masculino"y "femenino1', a cada categora le asignaramos un valor. ste podra ser:

254

Metodologa de la investigacin

Categora
-

Codificacin (valor asignado)

Masculino Femenino

As, Carla Magaa en la variable sexo sera un "2". Luis Gerardo Vera y Rubn Reyes seran un "l", Vernica Larios un "2" y as sucesivamente. Otro ejemplo sera la variable "horas de exposicin diaria a la televisin", que podra codificarse de la siguiente manera: Categora
-

Codificacin (valor asignado)

No ve televisin Menos de una hora Una hora Ms de una hora, pero menos de dos - Dos horas - Ms de dos horas, pero menos de tres - Tres horas - Ms de tres horas, pero menos de cuatro - Cuatro horas - Ms de cuatro horas

Es necesario insistir que cada tem y variable debern tener una codificacin (cdigos numricos) para sus categoras. Desde luego, hay veces que un tem no puede ser codificado a priori (precodificado)porque es sumamente difcil conocer cules sern sus categoras. Por ejemplo, si en una investigacin furamos a preguntar: "Qu opina del programa econmico que recientemente aplic el gobierno?" Las categoras podran ser muchas ms de las que nos imaginemos y resultara difcil predecir con precisin cuntas y cules sern. En estos casos la codificacin se lleva a cabo una vez que se aplica el tem ( a posterion). La codificacin es necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar anlisis estadstico). A veces se utilizan letras o smbolos en lugar de nmeros (*, A, Z).
g) Una vez que se indica el nivel de medicin de cada variable e tem y que

se determina su codificacin, se procede a aplicar una "prueba piloto" del instrumento de medicin. Es decir, se aplica a personas con caractersticas semejantes a las de la muestra o poblacin objetivo de la investigacin.
En esta prueba se analiza si las instucciones se comprenden y si los tems funcionan adecuadamente. Los resultados se usan para calcular la confiabilidad y, de ser posible, la validez del instrumento de medicin.

Recoleccin de los datos

25 5

La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definitiva). Los autores aconsejamos que cuando la muestra sea de 200 o ms, se lleve a cabo la prueba piloto con entre 2 5 y 60 personas. Salvo que la investigacin exija un nmero mayor.

h) Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica, ajusta y se mejora, los indicadores de confiabilidad y validez son una buena ayuda, y estaremos en condiciones de aplicarlo. Este procedimiento general para desarrollar una medicin debe adaptarse a las caractersticas de los tipos de instrumentos de que disponemos en el estudio del comportamiento, que estudiaremos a continuacin.

9.6

DE QUTIPOS D E INSTRUMENTOS DE MEDICIN O RECOLECCIN D E LOS DATOS DISPONEMOS E N LA INVESTIGACINSOCIAL?


En la investigacin del comportamiento disponemos de diversos tipos de instrumentos para medir las variables de inters y en algunos casos pueden ser combinados varios mtodos de recoleccin de los datos. A continuacin los describimos brevemente.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

9.6.1

Escalas para medir las actitudes


Una actitud es una predisposicin aprendida para responder consistentemente de una manera favorable o desfavorable ante un objeto de sus smbolos (Fishbein y Ajzen, 1975; Oskamp, 1977). As, los seres humanos tenemos actitudes hacia muy diversos objetos o smbolos, por ejemplo: actitudes hacia el aborto, la poltica econmica, la familia, un profesor, diferentes grupos tnicos, la ley, nuestro trabajo, el nacionalismo, nosotros mismos, etctera. Las actitudes estn relacionadas con el comportamiento que mantenemos en torno a los objetos a que hacen referencia. Si mi actitud hacia el aborto es desfavorable, probablemente no abortara o no participara en un aborto. Si mi actitud es favorable a un partido poltico, lo ms probable es que vote por l en las prximas elecciones. Desde luego, las actitudes slo son un indicador de la conducta, pero no la conducta en s. Por ello las mediciones de actitudes deben interpretarse como "sntomas" y no como "hechos" (Padua, 1979). Si detecto que la actitud de un grupo hacia la contaminacin es desfavorable, esto no significa que las personas estn adoptando acciones para evitar contaminar el ambiente, pero s es un indicador de que pueden irlas adoptando paulatinamente. La actitud es como una "semilla", que bajo ciertas condiciones puede "germinar en comportamiento". Las actitudes tienen diversas propiedades, entre las que destacan: direccin (positiva o negativa) e intensidad (alta o baja), estas propiedades forman parte de la medicin.

I I I I I I I I I I I I I I I I

256

Metodologa de lo investigacin

Los mtodos ms conocidos para medir por escalas las variables que constituyen actitudes son: el mtodo de escalamiento Likert, el diferencial sernntico y la escala de Guttman. Hablemos de cada mtodo.

Escalamiento tipo Likert40


Este mtodo fue desarrollado por Rensis Likert a principios de los treinta; sin embargo, se trata de un enfoque vigente y bastante popularizado. Consiste en un conjunto de tems presentados en forma de afirmaciones o juicios ante los cuales se pide la reaccin de los sujetos. Es decir, se presei-Js cada afirmacin y se pide al sujeto que externe su reaccin eligiendo uno de los cinco puntos de la escala. A cada punto se le asigna un valor numrico. As, el sujeto obtiene una puntuacin respecto a la afirmacin y al final se obtiene su puntuacin total sumando las puntuaciones obtenidas en relacin a todas las afirmaciones. Las afirmaciones califican al objeto de actitud que se est midiendo y deben expresar slo una relacin lgica, adems es muy recomendable que no excedan de 20 palabras.

Objeto de actitud medido


El voto

Afirmacin

"Votar es una obligacin de todo ciudadano responsable"

En este caso la afirmacin incluye 8 palabras y expresa una sola relacin lgica ( X - Y). Las alternativas de respuesta o puntos de la escala son cinco e indican cunto se est de acuerdo con la afirmacin correspondiente. Las alternativas ms comunes se presentan en la figura 9.7. Debe recordarse que a cada una de ellas se le asigna un valor numrico )t.~lo puede marcarse una opcin. Se considera un dato invlido a quien marque dbs o ms opciones. Asimismo, pueden hacerse distintas ccdnbinaciones como "totalmente verdadero" o "completamente no". Y las alterpativas de respuesta pueden colocarse horizontalmente, como en la figura 9.7, o verticalmente.

( (

) Muy de acuerdo

l De acuerdo

Para profundizar en esta tcnica se recomienda consultar a Likert (1976a o 1976b),Sciler y Hough (1976) y Padua (1979).

Recolecun de los dotos

257

( ) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo ( ) En desacuerdo ( ) Muy en desacuerdo

O bien utilizando recuadros en lugar de parntesis:

1
1-1
1-1

1 Definitivamente s
Probablemente s Indeciso Probablemente no

1-1
FIGURA 9.7 Alternativas o puntos en las escalas Likert.

Definitivamente n o

Es indispensable sealar que el nmero de categoras de respuesta debe ser el mismo para todas las afirmaciones.

Alternatua I :

m
Muy de acuerdo

"Afirmacin"

Alternatua 2:

"Afirmacin"

1
Alternatua 3: "Afirmacin"

desacuerdo

Alternatua 4:

"Afirmacin"

Direccin de las afirmaciones


Las afirmaciones pueden tener direccin: favorable o positiva y desfavorable o negativa. Y esta direccin es muy importante para saber cmo se codifican las alternativas de respuesta. Si la afirmacin es positiva significa que califica favorablemente al objeto de actitud, y cuanto los sujetos estn ms de acuerdo con la afirmacin, su actitud ser ms favorable.

El Ministerio de Hacienda ayuda al contribuyente a resolver sus problemas en el pago de impuestos.

Si estamos "muy de acuerdo" implica una actitud ms favorable hacia el Ministerio de Hacienda que si estamos "de acuerdo" . En cambio, si estamos "muy en desacuerdo" implica una actiud muy desfavorable. Por lo tanto, cuando las afirmaciones son positivas se califican comnmente de la siguiente manera:
(5) Muy de acuerdo (4) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (1)Muy en desacuerdo

Es decir, estar ms de acuerdo implica una puntuacin mayor. Si la afirmacin es negativa significa que califica desfavorablemente al objeto de actitud, y entre los sujetos que estn ms de acuerdo con la afirmacin, su actitud es menos favorable, esto es, ms desfavorable.

El Ministerio de Hacienda se caracteriza por obstaculizar al contribuyente en el pago de impuestos.

Si estamos "muy de acuerdo" implica una actitud ms desfavorable que si estamos de "acuerdo" y as sucesivamente. En contraste, si estamos "muy en desacuerdo" implica una actitud favorable hacia el Ministerio de Hacienda. Rechazamos la frase porque califica negativamente al objeto de actitud. Un ejemplo cotidiano de afirmacin negativa sera: "Luis es un mal amigo", entre ms de

Recoleccin de los datos

259

acuerdo estemos con la afirmacin, nuestra actitud hacia Luis es menos favorable. Es decir, estar ms de acuerdo implica una puntuacin menor. Cuando las afirmaciones son negativas se califican al contrario de las positivas.

(1)Totalmente de acuerdo (2) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (4) E n desacuerdo (5) Totalmente en desacuerdo
-

E n la figura 9.8 se presenta un ejemplo de una escala Likert para medir la actitud hacia un organismo tributario."'
FIGURA 9.8 Ejemplo de una escala Likert.

Los afnmaciones que voy a leer son opiniones con las que algunas personas estn de acuerdo y o t m en desacuerdo. Voy a pedirle que me diga, por fmr, que tan de acuerdo est usted con cada una de estas opiniones.

l. U personalde la m h x D i l. Muy de acuerdo 2. De acuerdo

Geneml de Impuestos Nacionaleses grosero o 1 atender al pblico.

3. Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

2. La Direccin Geneml de Impciestos Nacionales se camaeriza por la deshonestidadde sus funcionarios.


l.Muy de acuerdo 2. De acuerdo

3. Ni de acuerdo. ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

3. Los servicios que presta la Direccin Geneml de Impuestos Nacionales son en geneml muy buenos.

5. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

3. Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 2. En desacuerdo

l.Muy en desacuerdo

4. La Direccin Geneml de Impuestas Nacionales infirma dammente sobre cmo, dnde y cudndo pagar los impuestos. l.. Muy de acuerdo 2. De acuerdo
-

3. Ni de acuerdo. ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

El ejemplo fue utilizado en un pas latinoamericano y su confiabilidad total fue de 0.89; aqu se presenta una versin reducida de la escala original. El nombre del organismo tributario que aqu se utiliza es fcticio.

FIGURA 9.8 (Continuoun).

5. La Direcon Genemi de fmpuestm Nacionales .es muy lenta en la devolucin de impuestas


pogados en exceso. l.Muy de acuerdo 2. De acuerdo

3. Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

6. La DirecUn GenemI de Impuestos Nacionales infoma oporainamente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos.
S. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

3. Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 2. En desacudo

l.Muy en desacuerdo

7. La DirecUn Geneml de ImpueJtos Nacionales tiene normas y prwzdhientos bien definidos


pom el pago de unpue~tos.

5. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

3. Ni de acuerdo. ni en desacuerdo 2. E n desacuerdo

l.Muy en desacuerdo

8. La DirecO6n General de lmpuestos Nacionales tiene malas relaciones con la gente porque &m impuestos muy altw.

l . Muy de acuerdo 2. De acuerdo

3. Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 4. E n desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

Como puede observarse en la figura 9.8, las afirmaciones 1, 2, 5 y 8 son negativas (desfavorables)y las afirmaciones 3 , 4 , 6 y 7 son positivas (favorables).

Forma de obtener las puntuaciones


Las puntuaciones de las escalas Likert se obtienen sumando los valores obtenidos respecto a cada frase. Por ello se denomina escala aditiva.La figura 9.9 constituira un ejemplo de cmo calificar una escala de Likert: Una puntuacin se considera alta baja segn el numero de items o afirmaciones. Por ejemplo, en la escala para evaluar la actitud hacia el organismo tributario la puntuacin mnima posible es de 8 ( l + l + l + l + l + l + l + ly ) la mxima es de 40 (5+5+5+5+5+5+5+5), porque hay ocho afirmaciones. La persona del ejemplo obtuvo "12", su actitud hacia el organismo tributario es ms bien sumamente desfavorable, vemoslo grficamente:

Recoleccin de los datos FIGURA 9.9 Ejemplo de c6mo calificar una escala Likert.

26 1

l. U personal de l a Direcci6n Geneml de impuestas NaawMles es grosero al atender al pbh. X M u y de acuerdo 2. De acuerdo 3. Ni en acuerdo, ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

2 . Lo Direccin Geneml de lmpuestos NaaOnoles se comcteriza por b deshonestidad de sus


Fncionarios. l. Muy de acuerdo X D e acuerdo 3. Ni en acuerdo, n i en desacuerdo 4. E n desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

3. Los servidos que presta la Direccin Geneml de Impuestos Nacionales son en geneml muy
buenos.

5. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

3. Ni en acuerdo, ni en desacuerdo 2. En desacuerdo

X ~ u en y desacuerdo

4. Lo Direcci6n Geneml de lmpuestos Nacionales informa dammente sobre cmo, dnde y CU&R
do pagar los impuestos.

5. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

XN~ en acuerdo, ni en desacuerdo


2. En desacuerdo
l. My en desacuerdo

5. Lo Direccin Geneml de ImpuesdDs Nadmles es muy knm en la devoluaon de impuestas pagados en exceso.
X M u y de acuerdo 2. De acuerdo 3. Ni en acuerdo, ni en desacuerdo 4. En desacuerdo 5. Muy en desacuerdo

6. Lo Direccin Genwol de Impwtos Nacionales informa oportunomente sobre cmo, dnde y cundo pagor las impuestos.

5. Muy de acue 4. D e acuerdo

uerdo, ni en desacuerdo
X ~ u en y desacuerdo Nacionales tiene normas y pmcedimientos bien definidas

7. Lo Direccin Geneml
pam el pago de impuertD3.

5. Muy de acuerdo 4. De acuerdo

3. Ni en acuerdo, ni en desacuerdo X E n desacuerdo

l. Muy en desacuerdo

8. Lo Direccin Generol de lmpuestos Nacionales tiene mahs refoaones con -la gente paque
cobm impuestos muy a h . X M u y de acuerdo 2. De acuerdo 3. Ni en acuerdo, ni en desacuerdo 4. En desacuerdo

5. Muy en desacuerdo

Valor= 1 + 2 + 1 + 3 + l + l + 2 + 1 = 1 2

262

Metodologh de lo investigacin

Si alguien hubiera tenido una puntuacin de 3 7 (5+5+4+5+5+4+4+5) su actitud puede calificarse como sumamente favorable. En las escalas Likert a veces se califica el promedio obtenido en la escala mediante la sencilla frmula PT/NT (donde PT es la puntuacin total en la escala y NT es el nmero de afirmaciones), y entonces una puntuacin se analiza en el continuo 1-5 de la siguiente manera, con el ejemplo de quien obtuvo 12 en la escala (12/8 = 1.5):

La escala Likert es, en estricto sentido, una medicin ordinal, sin embargo, es comn que se le trabqje como si fuera de intervalo. Asimismo, a veces se utiliza un rango de O a 4 de -2 a +2 en lugar de 1 a S. Pero esto no importa porque se cambia el marco de referencia de la interpretacin. Vemoslo grficamente.
-

(4) Totahnente & acuerdo

(3) De acwrdo

(2) Totaimte de acuerdo

(1) De acuerdo (-2) Totaimente e n desacuerdo

Simplemente se ajusta el marco de referencia, pero el rango se mantiene y las categoras continan siendo cinco.

Otras consideraciones sobre la escala Likert


A veces se acorta o se incrementa el nmero de categonas, sobre todo cuando los respondientes potenciales pueden tener una capacidad muy limitada de discriminacin o por el contrario muy amplia.

Recoleccjn de los datos

263

(1)De acuerdo (3) De acuerdo

(O) En desacuerdo (2) Ni de acuerdo,

(1)En desacuerdo

(7) Totalmente

ni en desacuerdo (6)De acuerdo

(5) Indeciso, pero

de acuerdo (4) Indeciso, ni de acuerdo ni en desacuerdo ( 2 ) En desacuerdo

ms bien de acuerdo (3) Indeciso, pero ms bien en desacuerdo (1) Totahente en desacuerdo

Si los encuestados tienen poca capacidad de discriminar pueden incluirse dos o tres categoras. Por el contrario, si son personas con un nivel educativo elevado y capacidad de discriminacin, pueden incluirse siete categoras. Pero debe recalcarse que el nmero de categoras de respuesta debe ser el mismo para todos los tems, si son tres, son tres categoras para todos los tems o afirmaciones. Si son cinco, son cinco categoras para todos los tems Un aspecto muy importante de la escala Likert es que asume que los tems o afirmaciones miden la actitud hacia un nico concepto subyacente, si se van a medir actitudes hacia varios objetos, deber incluirse una escala por objeto aunque se presenten conjuntamente, pero se califican por separado. En cada escala se considera que todos los tems tienen igual peso.

Cmo se construye una escala Likert


En trminos generales, una escala Likert se construye generando un elevado nmero de afirmaciones que califiquen al objeto de actitud y se administran a un grupo piloto para obtener las puntuaciones del grupo en cada afirmacin. Estas puntuaciones se correlacionan con las puntuaciones del grupo a toda la escala (la suma de las puntuaciones de todas las afirmaciones), y las afirmaciones cuyas puntuaciones se correlacionen significativamente con las puntuaciones de toda la escala, se seleccionan para integrar el instrumento de medicin. Asimismo, debe calcularse la confiabilidad y validez de la escala. Preguntas en lugar de afirmaciones En la actualidad, la escala original se ha extendido a preguntas y observaciones. Por ejemplo:

COMOCONSIDERA USTED A L CONDUCTOR QUE APARECE EN LOS PROGRAMAS? Muy buen conductor Mal conductor Buen conductor

131 Regular

[ Muy mal conductor

264

Metodologa de la investigacin

Esta pregunta se hizo como parte de la evaluacin de un video empresarial. Otro ejemplo sera una pregunta que se hizo en una investigacin para analizar la relacin de compra-ventaen empresas de la ciudad de Mxico (Paniagua, 1986).De ella se presenta un fragmento en la figura 9.10.

FIGURA 9.10 Ejemplo de la escala Likert aplicada a una pregunta para elegir sus proveedores, qu tan importante es ...?

Recoleccin de los datos

265

FIGURA 9.10 (Continuacin).

1 - Informacin que 1
sobre el producto proporcione el

- Tiempo de
trabajar con el proveedor

- Entrega del
producto en las condiciones acordadas
I

- Calidad del

1 - Personalidad de
los vendedores

1 Las respuesta se califican del mismo modo que ya hemos comentado.


Maneras de aplicar la escala Likert
Existen dos formas bsicas de aplicar una escala Likert. La primera es de manera autoadministrada: se le entrega la escala al respondiente y ste marca respecto a cada afirmacin, la categora que mejor describe su reaccin o respuesta. Es decir, marcan su respuesta. La segunda forma es la entrevista; un entrevistador lee las afirmaciones y alternativas de respuesta al sujeto y anota lo que ste conteste. Cuando se aplica va entrevista, es necesario que se le entregue al entrevistado una tarjeta donde se muestran las alternativas de respuesta o categoras. El siguiente es un ejemplo que se aplica a la pregunta de la figura 9.10:

Indispensable

Sumamente . a n t e

Mdanamente importante

Poco
importante

No s e toma
e n cuenta

266

Metodologa de la investigacin

Al construir una escala Likert debemos asegurar que las afirmaciones y alternativas de respuesta sern comprendidas por los sujetos a los que se les aplicar y que stos tendrn la capacidad de discriminacin requerida. Ello se evala cuidadosamente en la prueba piloto.

Diferencial s e r n a n t i c ~ ~ ~
El diferencial semntico fue desarrollado originalmente por Osgood, Suci y Tannenbaum (1957) para explorar las dimensiones del significado. Pero hoy en da consiste en una serie de adjetivos extremos que califican al objeto de actitud, ante los cuales se solicita la reaccin del sujeto. Es decir, ste debe calificar al objeto de actitud en un conjunto de adjetivos bipolares, entre cada par de adjetivos se presentan varias opciones y el sujeto selecciona aquella que refleje su actitud en mayor medida.

y que entre ellos hay siete Debe observarse que los adjetivos son "extremos" opciones de respuesta. Cada sujeto califica al candidato "A" en trminos de esta escala de adjetivos bipolares. Osgood, Suci y Tannenbaum (1957) nos indican que, si el respondiente considera que el objeto de actitud se relaciona muy estrechamente con uno u otro extremo de la escala, la respuesta se marca as:

o de la siguiente manera:

Si el respondiente considera que el objeto de actitud se relaciona estrechamente con uno u otro extremo de la escala, la respuesta se marca as (dependiendo del extremo en cuestin):

42 Para profundizar en el diferencial semntico se recomienda consultar Osgood, Suci y Tannenbaum (1957), 1976a) y (197613);as como Heise (1976).

Recoleccin de los datos

267

Si el respondiente considera que el objeto de actitud se relaciona mediante con alguno de los extremos, la respuesta se marca as (dependiendo del extremo en cuestin):

Y si el respondiente considera que el objeto de actitud ocupa una posicin neutral en la escala (ni justo ni injusto en este caso), la respuesta se marca as:

justo: : -:

:-.

.:

: injusto

Es decir, en el ejemplo, cuanto ms justo considere al candidato "A" ms me acerco al extremo "justo", y viceversa, entre ms injusto lo considero ms me acerco al extremo opuesto. Algunos ejemplos de adjetivos se muestran en la figura 9.11. La figura 9.11presenta slo algunos ejemplos, desde luego hay muchos ms que han sido utilizados o que pudieran pensarse. La eleccin de adjetivos depende del objeto de actitud a calificar, los adjetivos deben poder aplicarse a ste.

Codificacin de las escalas


Los puntos o categoras de la escala pueden codificarse de diversos modos, que se presentan en la figura 9.1 2.
FIGURA 9.1 1 Ejemplos de adjetivos bipolares.

I
I

grande-pequeo bonito-feo alto-bajo claro-oscuro caliente-frio costoso-barato activo-pasivo seguro-peligroso bueno-malo dulce-cido profundo-superficial

poderoso-impotente vivo-muerto joven-viejo rpido-lento gigante-enano perfecto-imperfecto agradable-desagradable bendito-maldito arriba-abajo til-intil favorable-desfavorable agresivo-tmido

268

Metodologa de la investigacin

FIGURA 9.12 Maneras comunes de codificar el diferencial semntico.

:
e S . . : :

Adjetivo favorable (v.g., fuerte, bonito, activo, e&.)

-1

-2

-3

Adjetivo desfavorable (v.g., dbil, feo, pasivo, etc.)

En los casos en que los respondientes tengan menor capacidad de discriminacin, se pueden reducir las categoras a cinco opciones. Por ejemplo: sabroso
:

.
5

P 4

.
2
1

desabrido

3
o

-I

-2

o aun a tres opciones (lo cual es poco comdn): bueno malo

Tambin pueden agregarse calificativos a los puntos o categorias de la escala (Babbie, 1979. p. 41 1). Totalmente activo

Bastante 4

regular

bastante

totalmente

pasivo

Codificar de 1 a 7 o de -3 a 3 no tiene importancia, siempre y cuando estemos conscientes del marco de interpretacin. Por ejemplo, si una persona califica al objeto de actitud: candidato "A" en la escala justo-injusto, marcando la categora ms cercana al extremo "injusto", la calificacin puede ser "1"o "-3". justo : :: -1 7 6

5
4

:2

: injusto

Recoleccin de los dotos

269

Pero en un caso la escala oscila entre 1 y 7 y en el otro caso entre -3 y 3. Si deseamos evitar el manejo de nmeros negativos utilizamos la escala de 1 a 7.

Maneras de aplicar el diferencial sernntico


La aplicacin del diferencial semntico puede ser autoadministrada (se le proporciona la escala al sujeto y ste marca la categora que describe su reaccin o considera conveniente) o mediante entrevista (el entrevistador marca la categora que corresponde a la respuesta del sujeto). En esta segunda situacin es muy conveniente mostrar una tarjeta al respondiente, que incluya los adjetivos bipolares y sus categoras respectivas. La figura 9.13 muestra parte de un ejemplo de un diferencial sernntico utilizado en una investigacin para evaluar la actitud hacia un producto (Comunicometra, 1988). Las respuestas se califican de acuerdo con la codificacin. Por ejemplo, si una persona tuvo la siguiente respuesta:

y la escala oscila entre 1 y 7, esta persona obtendra un siete (7). En ocasiones se puede incluir la codificacin en la versin que se les presenta a los respondientes con el propsito de clarificar las diferencias entre las categoras. Por ejemplo:
sabroso:-:-:-:-:-:-:: inspido

Pasos para integrar la versin final


Para integrar la versin final de la escala se deben llevar a cabo los siguientes pasos: 1. Generamos una lista de adjetivos bipolares exhaustiva y aplicable al objeto de actitud a medir. De ser posible, resulta conveniente que se seleccionen adjetivos que hayan sido utilizados en investigaciones similares a la nuestra (contextos parecidos).
FIGURA 9.13 Ejemplo parcial de un diferencial sernntico para medir la actitud hacia un producto comestible.

barato sabroso dulce limpio rico suave propio completo

caro inspido amargo sucio pobre spero ajeno incompleto

270

Metodologa de la investigacin

2.
3.

4.

5.

6.

Construimos una versin preliminar de la escala y la administramos a un grupo de sujetos a manera de prueba piloto. Correlacionamos las respuestas de los sujetos para cada par de adjetivos o tem. As, correlacionamos un tem con todos los dems (cada par de adjetivos contra el resto). Calculamos la confiabilidad y validez de la escala total (todos los pares de adjetivos). Seleccionamos los tems que presenten correlaciones significativas con los dems tems. Naturalmente, si hay confiabilidad y validez, estas correlaciones sern significativas. Desarrollamos la versin final de la escala.

La escala final se califica de igual manera que Likert: sumando las puntuaciones obtenidas respecto a cada tem o par de adjetivos. La figura 9.14 es un ejemplo de ello. Su interpretacin depende del nmero de tems o pares de adjetivos. Asirnismo, en ocasiones se califica el promedio obtenido en la escala total. Puntuacin total . Se pueden utilizar distintas escalas o diferenciales semntinmero de tems cos para medir actitudes hacia varios objetos. Por ejemplo, podemos medir con cuatro pares de adjetivos la actitud hacia el candidato "A", con otros tres pares de adjetivos la actitud respecto a su plataforma ideolgica y con otros seis pares de adjetivos la actitud hacia su partido poltico. Tenemos tres escalas, cada una con distintos pares de adjetivos para medir la actitud en relacin a tres diferentes objetos. El diferencial semntico es estrictamente una escala de medicin ordinal, pero es comn que se le trabaje como si fuera de intervalo.

Escalograma de Guttman4'
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por Luis Guttman. Se basa en el principio de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensi-

FIGURA 9.14
Ejemplo d e c m o calificar un diferencial semntico.

-.-:-'-:-:-: sabroso : -: . X . . - . - . . . . . . rico suave ::A:-:-:-:-:-: .AL:-:-:-:-:-. balanceado : .


a

inspido

pobre
spero desbalanceado

" Para profundizar en esta escala se sugiere consultar Nie e t al. (1975),Black y Champion (1976), Guttman (1976),Lingoes (1976), Dotson y Sumers (1976) y Padua (1979).

Recoleccin de los datos

27 1

dad de la actitud. La escala est constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que en el caso de Likert. Pero el escalograma garantiza que la escala mide una dimensin nica. Es decir, cada afirmacin mide la misma dimensin de la misma variable, a esta propiedad se le conoce como "unidimensionalidad". Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de actitudes, es una tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones renen los requisitos de un tipo particular de escala (v.g., Edwards, 1957). Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones pertinentes al objeto de actitud. stas deben variar de intensidad. Por ejemplo, si pretendiramos medir la actitud hacia la calidad en el trabajo dentro del nivel gerencial, la afirmacin: "La calidad debe vivirse en todas las actividades del trabajo y en el hogar" es ms intensa que la afirmacin: "La calidad debe vivirse slo en las actividades ms importantes del trabajo". Dichas afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Y una vez administradas se procede a su anlisis. Cabe agregar que las categoras de respuesta para las afirmaciones, pueden variar entre dos ("de acuerdo-en desacuerdo", "s-no", etctera) o ms categoras (v.g., las mismas categoras que en el caso de Likert).

Tcnica de Cornell
La manera ms conocida de analizar los tems o afirmaciones y desarrollar el escalograma es la tcnica Cornell (Guttman, 1976). En ella se procede a:

1. Obtener el puntaje total de cada sujeto en la escala. 2. Ordenar a los sujetos de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de manera vertical descendente). 3. Ordenar a las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda a derecha).
4.

Construir una tabla donde se crucen los puntajes de los sujetos ordenados con los tems y sus categoras jerarquizados. As, tenemos una tabla donde los sujetos constituyen los renglones y las categoras de los tems forman las columnas. Esto se representa en la figura 9.15. 5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de intensidad de la escala.

Supongamos que aplicamosuna escala con 4 tems o afirmaciones a 14 sujetos. Cada afirmacin tiene dos categoras de respuesta ("deacuerdo"y "endesacuerdo",codificadas como 1 y O respectivamente).Los resultados se muestran en la tabla 9.1.

272

Metodologia de la investigacin

FIGURA 9.15 Manera de disponer los resultados para el anlisis de tems mediante la tcnica de Cornell. Personas

items

B
M6s intenso Categoras Puntajes Menos intenso

De
acuerdo
con su
puntaje

Menor

Como puede observarse en la tabla 9.1, los sujetos estn ordenados por su puntuacin en la escala total. Asimismo, las frases deben estar ordenadas por su intensidad (en el ejemplo, A tiene mayor intesidad que B, B mayor que C y C mayor que D) y tambin sus categoras se encuentran jerarquizadas de acuerdo con su valor de izquierda a derecha. Hay que recordar que si la afirmacin es
TABLA 9.1 Ejemplo de la tcnica de Cornell para el anlisis de tems o afirmaciones.

SUJETO

DA (1)
1 2
3 4

ED (0)

D A (1)
X

X X

X
X X X X X X X X X X X
X X X X

5 6 7
8 9

1o II 12
13 14

DA = De acuerdo o I,ED = I

Recoleccin de los dotos

273

negativa, la codificacin se invierte ("La calidad es poco importante para el desarrollo de una empresa", "de acuerdo" se codificarn con cero y "en desacuerdo" con uno). En el ejemplo de la tabla 9.1 tenemos cuatro afirmacioiies positivas. Los sujetos que estn "de acuerdo" con la afirmacin "A", que es la ms intensa, muy probablemente tambin lo estn con las afirmaciones "B", "C" y "D", ya que su intensidad es menor. Los individuos que respondan "de acuerdo" a la afirmacin "B", tendern a estar "de acuerdo" con "C" y "D" (afirmaciones menos intensas), pero no necesariamente con "A". Quienes estn "de acuerdo" con "C", lo ms probable es que se encuentren "de acuerdo" con "D", pero no necesariamente con "A" y "B". Debe observarse que el sujeto nmero 1 estuvo "de acuerdo" respecto a las cuatro afirmaciones. Los sujetos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaLos sujetos 4,s y 6 obtuvieron una ciones de todos ellos equivalen a 4 (1+1+1+1). puntuacin de 3, pues estuvieron "de acuerdo" con tres afirmaciones y as sucesivamente (los ltimos dos sujetos estuvieron "en desacuerdo" respecto a todas las afirmaciones). Idealmente, los sujetos que obtienen una puntuacin total de 4 en esta particular escala han respondido "de acuerdo" a las cuatro afirmaciones. Los individuos que alcanzan una puntuacin total de 3 han respondido estar "en desacuerdo" con la primera afirmacin pero estn "de acuerdo" con las dems afirmaciones. Quienes reciben una puntuacin de 2 manifiestan estar "en desacuerdo" con los dos primeros tems pero "de acuerdo" con los dos ltimos. Los sujetos con puntuacin de 1, han respondido "en desacuerdo" a las tres primeras afirmaciones y "de acuerdo" a la ltima. Finalmente aquellos que hayan estado "en desacuerdo" respecto a las cuatro afirmaciones, tienen una puntuacin total de O. Los sujetos se escalan de manera perfecta, sin que nadie rompa el patrn de intensidad de las afirmaciones: si estn "de acuerdo" con la afirmacin ms intensa, tambin lo estn con las menos intensas. Por ejemplo, si estoy de acuerdo con la afirmacin: "Podra casarme con una persona de nivel econmico diferente al mo", seguramente estar de acuerdo con la afirmacin: "Podra viajar en un automvil con una persona de nivel econmico diferente al mo" (casarse es ms intenso que viajar). Cuando los individuos se escalan perfectamente respecto a las afirmaciones, esto quiere decir que los tems verdaderamente varan gradualmente en intensidad. Es la prueba emprica de que estn escalados por su intensidad. Se le denomina "reproductividad' al grado en que un conjunto de afirmaciones o tems escalan perfectamente segn su intensidad. Esto significa, que el patrn de respuesta de una persona en relacin a todos los tems puede ser reproducido con exactitud, simplemente conociendo su puntuacin total en toda la escala (Black y Champion, 1976). La reproductividad ideal se da cuando nadie rompe el patrn de intensidad de la escala. Sin embargo en la realidad, slo unas cuantas escalas del tipo de Guttman renen la reproductividad ideal, la mayora contienen inconsistencias o rupturas al patrn de intensidad. El grado en que se alcanza el patrn perfecto de intensidad de la escala o reproductividad, se determina analizando el nmero de personas o casos que rompen dicho patrn, que es el quinto paso para construir el escalograma de Guttman.

274

Metodologa de la investigacin

Anlisis del nmero de errores o rupturas del :patrn ideal de intensidad de la escala
Un error es una inconsistencia en las respuestas de una persona a una escala, es un rompimiento con el patrn ideal de intensidad de la escala. La tabla 9.2 muestra tres ejemplos de error encerrados en crculos, y como puede verse son inconsistencia~ al patrn ideal. El segundo sujeto respondi "de acuerdo" a los tems ms intensos o fuertes y "en desacuerdo" al tem menos intenso. El cuarto sujeto manifest estar "de acuerdo" con las afirmaciones "B" y "C" (supuestamente ms intensas) pero "en desacuerdo" con "D" (supuestamente menos intensa). El quinto sujeto estuvo "en desacuerdo" con los tems menos intensos pero "de acuerdo" con el ms intenso. Son inconsistencias o errores. Si un escalograma presenta diversos errores significa que los tems no tienen verdaderamente distintos niveles de intensidad. Los errores se detectan analizando las respuestas que rompen el patrn y para ello se establecen los "puntos de corte" en la tabla donde se cruzan las afirmaciones y sus categoras con las puntuaciones totales. En el ejemplo de la tabla 9.1 los "puntos de corte" seran los que se muestran en la tabla 9.3. No se aprecia ninguna inconsistencia. En cambio, en la tabla 9.4 se aprecian cuatro inconsistencias o errores, las respuestas estn desubicadas respecto a los puntos de corte, rompen el patrn de intensidad (los errores estn encerrados en un crculo). Como se ha mencionado anteriormente, cuando el nmero de errores es excesivo, la escala no presenta reproductividad y no puede aceptarse. La reproductividad se determina mediante un coeficiente. La frmula de este coeficiente es:
Coeficiente de reproductividad = Nmero de errores o inconsistencias Nmero total de respuestas

TABLA 9.2 Ejemplo de errores o inconsistencias en un escalograma de Guttman.

I
1
SUJETO

I
1
A
B

AFIRMACIONES

PUNTUACIONES

Recoleccin de los datos

275

TABLA 9.3 Ejemplo de establecimiento de los puntos de corte en la tcnica de Cornell.

AFIRMACIONES SUJETO A

PUNTUACIONES

DA = D e acuerdo o l. ED = En desacuerdo o O

TABLA 9.4 Ejemplo de errores respecto a los puntos de corte.

AFIRMACIONES SUJETO

- - - - - - - = puntos de corte (lneas punteadas)

donde el nmero total de respuestas = nmero de tems o afirmaciones X nmero de sujetos. Por lo tanto, la frmula directa sera: Coeficiente de reproductividad = Nmero de errores (nmero de tems) (nmero de sujetos)

En el ejemplo de la tabla 9.4 tendramos que el coeficiente de reproductividad es:

El coeficiente de reproductividad oscila entre O y 1 , y cuando equivale a .90 o ms nos indica que el nmero de errores es tolerable y la escala es unidimensional y se acepta. Cuando es menor que .90 no se acepta la escala. Originalmente Guttman recomend administrar un mximo de 10 a 12 tems o afirmaciones a un mnimo de 100 persosnas (Black y Champion, 1976). Una vez determinado el nmero ae errores aceptable mediante el coeficiente de reproductividad, se procede a aplicar la escala definitiva (si dicho coeficiente fue de .90 o ms, esto es, el error permitido no excedi a 10%)o a hacer ajustes en la escala (reconstruir tems, eliminar tems que estn generando errores, etctera). Los cinco pasos mencionados son una especie de prueba piloto para demostrar que la escala es unidimensional y funciona.

Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versin definitiva de la escala los resultados se codifican de la misma manera que en la escala Likert, dependiendo del nmero de categoras de respuesta que se incluyan. Y al igual que la escala Likert y el diferencial semntico, todos los tems deben tener el mismo nmero de categoras de respuesta. ste es un requisito de todas las escalas de actitud. Asimismo, se considera una respuesta invlida a quien marque dos o ms opciones para una misma afirmacin. El escalograma de Guttman es una escala estrictamente ordinal pero que se suele usar como si fuera de intervalo. Puede aplicarse mediante entrevista (con uso de tarjetas que contengan las opciones o categoras de respuesta) o puede ser autoadministrada.

9.6.2

Cuestionarios
Tal vez el instrumento ms utilizado para recolectar los datos es el cuestionario. Un cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto a una o ms variables a medir.

I I I I I I I I I

Recdeccn de los datm

277

Qu tipos de preguntas puede haber? El contenido de las preguntas de un cuestionario puede ser tan variado como los aspectos que mida. Y bsicamente, podemos hablar de dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas. Las preguntas cerradas contienen categoras o alternativas de respuesta que han sido delimitadas. Es decir, se presentan a los sujetos las posibilidades de respuesta y ellos deben circunscribirse a ellas. h e d e n ser dicotmicas (dos alternativas de respuesta) o incluir varias alternativas de respuesta. Ejemplos de preguntas cerradas dicotmicas seran: Estudia usted actualmente?
( ) ( )

s No s No

Durante la semana pasada vio la telenovela Los amantes?


( ) ( )

Ejemplos de preguntas cerradas con varias alternativas de respuesta seran: Cunta televisin ves los domingos?
( ( ( ( ( (
) ) ) ) ) )

No veo televisin Menos de una hora 1 o 2 horas 3 horas 4 horas 5 horas o ms Director generalpresidente o director Gerente/Subdirector Subgerente/Superintendente Coordinador Jefe de rea Supervisor Empleado Obrero Otro

Cul es el puesto que ocupa en su empresa?


( ( ( ( ( ( ( ( ( ) ) ) ) ) ) ) ) )

Si usted tuviera eleccin, preferira que su salario fuera de acuerdo con su productividad en el trabajo?
( ) ( ) ( )

Definitivamente s Probablemente s No estoy seguro

278

Metodologa de la investigacin

( ) Probablemente no ( ) Definitivamente no

Como puede observarse, en las preguntas cerradas las categoras de respuesta son definidas a priori por el investigador y se le presentan al respondiente, quien debe elegir la opcin que describa ms adecuadamente su respuesta. Las escalas de actitudes en forma de pregunta caeran dentro de la categora de preguntas cerradas Ahora bien, hay preguntas cerradas, donde el respondiente puede seleccionar ms de una opcin o categora de respuesta.

Esta familia tiene:

0 Radio? 0 Televisin? 0 ~Videocasetera? 0 Telfono? 0 Automvil o camioneta? 0 Ninguno de los anteriores

Algunos respondientes pudieran marcar una, dos, tres, cuatro o cinco opciones de respuesta. Las categoras no son mutuamente excluyentes. Otro ejemplo sera la siguiente pregunta: De los siguientes servicios que presta la biblioteca, cul o cules utilizaste el semestre anterior? (Puede sealar ms de una opcin.)

De la sala de lectura:
O No entr O A consultar algn libro i A consultar algn peridico i A estudiar i A pasar trabajos a mquina O A buscar a alguna persona i Otros, especifica
De la hemeroteca:

i No entr 0 A consultar algn peridico


O A usar las videocaseteras i A estudiar

Recoleccin de los datos

279

i A hacer trabajos i A sacar copias i A leer algn libro i Otros, especifica


Del mostrador de prstamos:

i No fui
O A solicitar algn libro 0 A solicitar alguna tesis i A solicitar algn peridico i A solicitar diapositivas i A solicitar mquinas de escribir i A solicitar equipo audiovisual i A solicitar asesora para localizacin de material 0 Otros, especifica
En otras ocasiones, el respondiente tiene que jerarquizar opciones. Por ejemplo: cul de los siguientes conductores de televisin considera usted el mejor?, cul en segundo lugar?, cul en tercer lugar?44

O LEM

i BCC 0 MME
O bien debe asignar un puntaje a una o diversas cuestiones.

CUANTOLE INTERESA DESARROLLAR? (Indique de 1 a 10 en cada caso segn sus intereses.) Administracin de sueldos y compensaciones. Salud, seguridad e higiene. Administracin y negociacin de contratos. Relaciones con sindicatos. Habilidades de comunicacin ejecutiva. Programas y procesos sobre calidad/productividad. Calidad de vida en el trabajo. Teora de la organizacin. Administracin financiera. Desarrollo organizacional/innovacin. Tcnicas de investigacin organizacional. Estructura organizacional (tamao, complejidad, formalizacin).
-"

Conductores ficticios.

280

Metodologa de la investigacin

Sistemas de informacin y control. Auditoria administrativa. Planeacin estratgica. Sistemas de computacin. Mercadotecnia y comercializacin. Otros (especificar):

En otras se anota una cifra: Cuntas casas habitacin terminadas existen en el municipio de Aizcorbe?

o
En cambio, las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de respuesta. Por lo cual el nmero de categoras de respuesta es muy elevado; en teora, es infinito:

Por qu asiste a psicoterapia?

Qu opina del programa de televisin Los cazadores?

De qu manera la directiva de la empresa ha logrado la cooperacin del sindicato para el proyecto de calidad?

Conviene usar preguntas cerradas o abiertas?


Cada cuestionario obedece a diferentes necesidades y problemas de investigacin, lo que origina que en cada caso el tipo de preguntas sea diferente. Algunas veces se incluyen solamente preguntas cerradas, otras veces nicamente preguntas abiertas y en ciertos casos ambos tipos de preguntas. Cada clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas. Las cuales se mencionan a continuacin. Las preguntas cerradas son fciles de codificar y preparar para su anlisis. Asimismo, estas preguntas requieren de un menor esfuerzo por parte de los

Recoleccin de los datos

28 1

respondientes. stos no tienen que escribir o verbalizar pensamientos, sino simplemente seleccionar la alternativa que describa mejor su respuesta. Responder a un cuestionario con preguntas cerradas toma menos tiempo que contestar a uno con preguntas abiertas. Si el cuestionario es enviado por correo, se tiene una mayor respuesta cuando es fcil de contestar y requiere menos tiempo completarlo. La principal desventaja de las preguntas cerradas reside en que limitan las respuestas de la muestra y, en ocasiones, ninguna de las categoras describe con exactitud lo que las personas tienen en mente, no siempre se captura lo que pasa por la cabeza de los sujetos. Para poder formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles alternativas de respuesta. De no ser as es muy difcil plantearlas. Asimismo, el investigador debe asegurarse que los sujetos a los cuales se les administrarn, conocen y comprenden las categoras de respuesta. Por ejemplo, si preguntamos qu canal de televisin es el preferido, determinar las opciones de respuesta y que los respondientes las comprendan es muy sencillo. Pero si preguntamos sobre las razones y motivos que provocan esa preferencia, determinar dichas opciones es algo bastante ms complejo. Las preguntas abiertas son particularmente tiles cuando no tenemos informacin sobre las posibles respuestas de las personas o cuando esta informacin es insuficiente. Tambin sirven en situaciones donde se desea profundizar una opinin o los motivos de un comportamiento. Su mayor desventaja es que son ms difciles de codificar, clasificar y preparar su anlisis. Adems, pueden presentarse sesgos derivados de distintas fuentes; por ejemplo, quienes tienen dificultades para expresarse oralmente y por escrito pueden no responder con precisin lo que realmente desean o generar confusin en sus respuestas. El nivel educativo, la capacidad de manejo del lenguaje y otros factores pueden afectar la calidad de las respuestas (Black y Champion, 1976). Asimismo, responder a preguntas "abiertas" requiere de un mayor esfuerzo y tiempo. La eleccin del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende del grado en que se puedan anticipar las posibles respuestas, los tiempos de que se disponga para codificar y si se quiere una respuesta ms precisa o profundizar en alguna cuestin. Una recomendacin para construir un cuestionario es que se analice variable por variable qu tipo de pregunta o preguntas pueden ser ms confiables y vlidas para medir a esa variable, de acuerdo con la situacin del estudio (planteamiento del problema, caractersticas de la muestra, anlisis que se piensan efectuar, etctera).

Una o varias preguntas para medir una variable?


En ocasiones slo basta una pregunta para recolectar la informacin necesaria sobre la variable a medir. Por ejemplo, para medir el nivel de escolaridad de una muestra, basta con preguntar: Hasta qu ao escolar curs? o cul es su grado mximo de estudios? En otras ocasiones es necesario elaborar varias preguntas para verificar la consistencia de las respuestas. Por ejemplo, el nivel econmico puede medirse preguntando: cul aproximadamente es su nivel mensual de ingresos? y preguntando: cuntos focos elctricos tiene aproximadamente en su

282

Metodologo de la investigacin

casa?45 Adems de preguntar sobre propiedades, inversiones, puesto que ocupa Ia fuente principal de ingresos de la familia (generalmente, el padre), etctera. Al respecto, es recomendable hacer solamente las preguntas necesarias para obtener la informacion deseada o medir la variable. Si una pregunta es suficiente no es necesario incluir ms. No tiene sentido. Si se justifica hacer varias preguntas, entonces es conveniente plantearlas en el cuestionario. Esto ltimo ocurre con frecuencia en el caso de variables con varias dimensiones o componentes a medir, donde se incluyen varias preguntas para medir las distintas dimensiones. Se tienen varios indicadores.

La empresa Comunicometra, S.C., reaiiz una investigacinpara la Fundacin Mexicana para la Calidad Total, A.C. (1988), con el propsito de conocer las prcticas,

tcnicas, estructuras,procesos y temticas existentes en materia de Calidad Total en Mxico. El estudio fue de carcter exploratorio y constituy el primer esfuerzo por obtener una radiografa del estado de los procesos de calidad en dicho pas. En esta investigacin se elabor un cuestionario que meda el grado en que las organizaciones mexicanas aplicaban diversas prcticas tendientes a elevar la calidad, la productividad y la calidad de vida en el trabajo. Una de las variables importantes era el "grado en que se distribua la informacin sobre el proceso de calidad en la organizacin". Esta variable se midi a travs de las siguientes preguntas:
A. Por lo que respecta a los programas de informacin sobre calidad, cules de

las siguientes actividades se efectan en esta empresa?


1. Planeacin del manejo de datos sobre calidad. 2. Formas de control. 3. Elaboracin de reportes con datos sobre calidad. 4. Evaluacin sistemtica de los datos sobre calidad. 5. Distribucin generalizada de informacin sobre calidad. 6. Sistemas de autocontrol de calidad. 7. Distribucin selectiva de datos sobre calidad.

B.

Slo a quienes distribuyen selectivamente datos sobre calidad: A qu niveles de la empresa?

4r En varios estudios se ha dcmostrado quc el nivcl dc ingresos cst relacionado con cl nmero de focos dc una casa/habitacin. El nmero de focos cst vinculado con cl nmero dc cuartos de la casa, extensin dc sta, prcsencia de focos cn cl ~ a r d i n de la casa, candiles y otros factorcs.

Recolecci6n de los datos

283

C. Slo a quienes distribuyen selectivamente datos sobre calidad: A qu funciones?

D. Qu otras actividades se realizan en esta empresa para los programas de informacin sobre calidad?

En este ejemplo, las preguntas "Bu y "C" se elaboraron para ahondar en los receptores o usuarios de los datos en aspectos del control de calidad distribuidos selectivamente. Se justifica hacer estas dos preguntas, pues ayuda a tener mayor informacin sobre la variable. Cuando se tienen varias preguntas para una misma variable se dice que se tiene una "batera de preguntas".

Las preguntas van precodificadas o no?


Siempre que se pretendan efectuar anlisis estadsticos es necesario codificar las respuestas de los sujetos a las preguntas del cuestionario,y debemos recordar que esto significa asignarles smbolos o valores numricos. Ahora bien, cuando se tienen preguntas cerradas, es posible codificar a pnori o precodificar las alternativas de respuesta e incluir esta precodificacin en el cuestionario (como lo hacamos con las escalas de actitudes).

Tiene usted inversiones en la Bolsa de Valores?

Cuando se enfrenta usted a un problema en su trabajo, para resolverlo recurre generalmente a:


1. 2. 3. 4. 5.

Su superior inmediato Su propia experiencia Sus compaeros Los manuaies de polticas y procedimientos Otra fuente (especificar)

En ambas preguntas, las respuestas van acompaadas de su valor numrico correspondiente, han sido precodificadas. Obviamente en las preguntas abiertas

284

Metodologa de la investigacin

no puede darse la precodificacin, la codificacin se realiza posteriormente, una :vez que se tienen las respuestas. Las preguntas y alternativas de respuesta precodificadas tienen la ventaja que su codificacin y preparacin para el anlisis son ms sencillas y requieren menos tiempo.
Qu caractersticas debe tener una pregunta?
Independientemente de que las preguntas sean abiertas o cerradas y de que sus respuestas estn precodificadas o no, hay una serie de caractersticas que deben cubrirse al plantearlas:
A. Las preguntas deben ser claras y comprensibles para los respondientes. De-

B.

C.

D.

E.

ben evitarse trminos confusos o ambiguos y, como menciona Rojas (1981, p. 138), no es nada recomendable sacrificar la claridad por concisin. Es indispensable incluir las palabras que sean necesarias para que se comprenda la pregunta. Desde luego, sin ser repetitivos o barrocos. Por ejemplo, la pregunta: ve usted televisin? es confusa, no delimita cada cunto. Sera mucho mejor especificar: acostumbra usted ver televisin diariamente? o cuntos das durante la ltima semana vio televisin? y despus preguntar los horarios, canales y contenidos de los programas. Las preguntas no deben incomodar al respondiente. Preguntas como: Lacostumbra consumir algn tipo de bebida alcohlica?,tiende a provocar rechazo. Es mejor preguntar: algunos de sus amigos acostumbran consumk algn tipo de bebida alcohlica? y despus utilizar preguntas sutiles que indirectamente nos indiquen si la persona acostumbra consumir bebidas alcohlicas (v.g., cul es su tipo de bebida favorita?, etctera). Y hay temticas donde a pesar de que se utilicen preguntas sutiles, el respondiente se sentir molesto. En estos casos, pueden utilizarse escalas de actitud en lugar de preguntas o aun otras formas de medicin. Tal es el caso de temas como homosexualismo, prostitucin, pornografa, anticonceptivos y la drogadiccin. Las preguntas deben referirse preferentemente a un solo aspecto o relacin lgica. Por ejemplo, la pregunta: acostumbra usted ver televisin y escuchar radio diariamente?, expresa dos aspectos y puede confundir. Es mucho mejor dividirla en dos preguntas, una relacionada con la televisin y otra relacionada con la radio. Las preguntas no deben inducir las respuestas. (Rojas, 1981, p. 138). Preguntas tendenciosas o que dan pie a elegir un tipo de respuesta deben evitarse. Por ejemplo: considera a Ricardo Hernndez el mejor candidato para dirigir nuestro sindicato?, es una pregunta tendenciosa, induce la respuesta. Lo mismo que la pregunta: los trabajadores mexicanos son muy productivos? Se insina la respuesta en la pregunta. Resultara mucho ms conveniente preguntar: Qu tan productivos considera usted, en general, a los trabajadores mexicanos? Las preguntas no pueden apoyarse en instituciones, ideas respaldadas socialmente ni en evidencia comprobada. Es tambin una manera de inducir res-

Recoleccin de los datos

285

puestas. Por ejemplo, la pregunta: La Organizacin Mundial de la Salud ha realizado diversos estudios y concluy que el tabaquismo provoca diversos daos al organismo, usted considera que fumar es nocivo para su salud? Esquemas del tipo: "La mayora de las personas opinan que...", "La Iglesia considera...", "Los padres de familia piensan que.. .", etctera, no deben anteceder a una pregunta, sesgan las respuestas. F. En las preguntas con vanas alternativas o categoras de respuesta y donde el respondiente slo tiene que elegir una, puede ocurrir que el orden en que se presenten dichas alternativas afecte las respuestas de los sujetos (v.g., tiendan a favorecer a la primera o a la ltima alternativa de respuesta). Entonces resulta conveniente rotar el orden de lectura de las alternativas de manera proporcional. Por ejemplo, si preguntamos: cul de los siguientes tres candidatos presidenciales considera usted que lograr disminuir verdaderamente la inflacin? Y el 33.33%de la veces que se haga la pregunta se menciona primero al candidato "A", el 33.33%se menciona primero al candidato "B" y el restante 33.33%al candidato "C". G. El lenguaje utilizado en las preguntas debe ser adaptado a las caractersticas del respondiente (tomar en cuenta su nivel educativo, socioeconmico, palabras que maneja, etctera). Este aspecto es igual al que se coment sobre las escalas de actitudes.

Cmo deben ser las primeras preguntas de un cuestionario?


En algunos casos es conveniente iniciar con preguntas neutrales o fciles de contestar, para que' el respondiente vaya adentrndose en la situacin. No se recomienda comenzar con preguntas difciles o muy directas. Imaginemos un cuestionario diseado para obtener opiniones en torno al aborto que empiece con una pregunta poco sutil tal como: Est de acuerdo en que se legalice el aborto en este pas? Sin lugar a dudas ser un fracaso. A veces los cuestionariospueden comenzar con preguntas demogrficas sobre el estado civil, sexo, edad, ocupacin, nivel de ingresos, nivel educativo, religin, ideologa, puesto en una organizacin o algn tipo de afiliacin a un grupo, partido e institucin. Pero en otras ocasiones es mucho mejor hacer este tipo de preguntas al final del cuestionario, particularmente cuando los sujetos puedan sentir que se comprometen al responder al cuestionario. Cuando construimos un cuestionario es indispensable que pensemos en cules son las preguntas ideales para iniciar. stas debern lograr que el respondiente se concentre en el cuestionario.

Metodologa de lo investigacin

De qu est formado un cuestionario?


Adems de las preguntas y categoras de respuestas, un cuestionario est formado por instrucciones que nos indican cmo contestar, por ejemplo: Hablando de la mayora de sus proveedores en qu medida conoce usted A RESPUESTA EN CADA CASO). (MOSTRAR TARJETA UNO Y MARCAR L Tiene este ejido o comunidad, ganado, aves o colmenas que sean de propiedad colectiva? (CIRCULE LA RESPUESTA)

(contine)

(pase a 30)

Se ha obtenido la cooperacin de todo el personal o la mayora de ste para el proyecto de calidad?


1 S 2 No

(pase a la pregunta 26)

(pase a la pregunta 2 7)

Recoleccin de los datos


FIGURA 9.16 Ejemplos de cartas.

28 7

Buenos das (tardes): Estamos trabajando en un estudio que servir para elaborar una tesis profesional acerca de la Biblioteca de la UniversidadAnhuac. Quisiramos pedir tu ayuda para que contestes a unas preguntas que no llevarn mucho tiempo.Tus respuestas sern confidenciales y annimas. Las personas que fueron seleccionadas para el estudio no se eligieron por su nombre sino al azar. Las opiniones de todos los encuestados sern sumadas e incluidas en la tesis profesional, pero nunca se comunicarn datos individuales. Te pedimos que contestes este cuestionario con la mayor sinceridad posible. No hay respuestas correctas ni incorrectas. Lee las instrucciones cuidadosamente, ya que existen preguntas en las que slo pueden responder a una opcin; otras son de varias opciones y tambih se incluyen preguntas abiertas. Muchas gracias por tu colaboracin

BUENOS DAS (TARDES) DE COMUNICOMETRA ESTA HACIENDO UNA ENCUESTA CON EL PROPSITO CONOCER LAS OPINIONES QUE SETIENEN ACERCA DE ESTA EMPRESA,Y PARA ELLO LE PEDIRIA FUERATANAMABLE DE CONTESTAR UNAS PREGUNTAS. N O L E TOMARA MAS DE 20 MINUTOS. LA INFORMACIN QUE NOS PROPORCIONE SERA MANEJADACON LA MASESTRICTA CONFIDENCIALIDAD. DESDE LUEGO, N O HAY PREGUNTAS DELICADAS.

Las instrucciones son tan importantes como las preguntas y es necesario que sean claras para los usuarios a quienes van dirigidas. Y una instruccin muy importante es agradecer al respondiente por haberse tomado el tiempo de contestar el cuestionario. Tambin, es frecuente incluir una cartula de presentacin o una carta donde se expliquen los propsitos del cuestionario y se garantice la confidencialidad de la informacin, esto ayuda a ganar la confianza del respondiente. En la figura 9.16 se presentan algunos textos ilustrativos de cartas introductorias a un cuestionario. La manera en que pueden distribuirse las preguntas, categoras de respuesta e instrucciones es variada. Algunos prefieren colocar las preguntas a la iz-

288

Metodologa de la investigacin

quierda y las respuestas a la derecha, con lo que se tendra un formato como el Siguiente:

Otros dividen el cuestionario por secciones de preguntas y utilizan un formato horizontal.

1 Presentacin

Preguntas sobre motivacin intrnseca:

Preguntas sobre satisfaccin laboral

Otros combinan diversas posibilidades, distribuyendo preguntas que miden la misma variable a travs de todo el cuestionario. Cada quien puede utilizar el formato que desee o juzgue conveniente, lo importante es que sea totalmente comprensible para el usuario: que las instrucciones, preguntas y respuestas se diferencien; que el formato no resulte visualmente tedioso y se pueda leer sin dificultad.

Recoleccin de los datos

289

De qu tamao debe ser un cuestionario?

No existe una regla al respecto; pero, como menciona Padua (1979), si es muy corto se pierde informacin y si resulta largo puede resultar tedioso. En este itimo caso, las personas pueden negarse a responder o, al menos, lo respondern en forma incompleta. El tamao depende del nmero de variables y dimensiones a medir, el inters de los respondientes y la manera como es administrado (de este punto se hablar en el siguiente apartado). Cuestionarios que duran ms de 3 5 minutos deben resultar tediosos a menos que los respondientes estn muy motivados para contestar (v.g., cuestionarios de personalidad, cuestionarios para obtener un trabajo). Una recomendacin que puede ayudarnos a evitar un cuestionario ms largo de lo requerido es: "No hacer preguntas innecesarias o injustificadas."

Cmo se codifican las preguntas abiertas? Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos todas las respuestas de los sujetos a las cuales se les aplicaron o al menos las principales tendencias de respuestas en una muestra de los cuestionarios aplicados. El procedimiento consiste en encontrar y darles nombre a los patrones generales de respuesta (respuestas similares o comunes), listar estos patrones y despus asignar un valor numrico o smbolo a cada patrn. As, un patrn ~0nstitUir una categora de respuesta. Para cerrar las preguntas abiertas se sugiere el siguiente procedimiento, basado parcialmente en Rojas (1981, pp. 150151):

Seleccionar determinado numero de cuestionarios mediante un mtodo adecuado de muestreo, asegurando la representatividad de 10s sujetos investigados. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta a la pregunta. Elegir las respuestas que se presentan con mayor frecuencia (patrones generales de respuesta). Clasificar las respuestas elegidas en temas, aspectos o rubros, de acuerdo con un criterio lgico, cuidando que sean mutuamente excluyentes. Darle un nombre o titulo a cada tema, aspecto o rubro (patrn general de respuesta). Asignarle el cdigo a cada patrn general de respuesta.
Por ejemplo, en la investigacin de Comunicometra (1988) se hizo una pregunta abierta: De qu manera la alta gerencia busca obtener la cooperacin del personal para el desarrollo del proyecto de calidad? Las respuestas fueron mltiples pero pudieron encontrarse los siguientes patrones generales de respuesta:

290

Metoddogia de la investigacin

Categoras (patrones o respuesta con mayor frecuencia de rnenci6n) lnvolucrando al personal y comunicndose con el. Motivacin e integracin. Capacitacin en general. lncent~osl recompensas. Difiindiendo el valor "calidad" o la filosofa de la empresa. Grupos o sesiones de trabajo. Posicionamiento del rea de calidad o equivalente. Sensibilizacin. Desarrollo de la calidad de vida en el trabajo. Incluir aspectos de calidad en el manual de induccin. Enfatizar el cuidado de la maquinaria. Trabajando bajo un buen clima laboral. Capacitacin"en cascada". Otras

Nmero de frecuencia de medicin

Como varias categoras o patrones tenan solamente dos frecuencias, stos a su vez pudieron reducirse a:

Motivacin e integracin1mejoramiento del

Incentivos1recompensas. Difundiendo el valor "calidad" o la filosofa Grupos o sesiones de trabajo.

Recoleccin de los datos

29 1

Al "cerrar" preguntas abiertas y ser codificadas, debe tenerse en cuenta que un mismo patrn de respuesta puede expresarse con diferentes palabras. Por ejemplo, ante la pregunta: Qu sugerenciaspodra hacer para mejorar al programa Estelar? Las respuestas: "mejorar las canciones y la msica", "cambiar las canciones", "incluir nuevas y mejores canciones", etc., pueden agruparse en la categora o patrn de respuesta "modificar la musicalizacin del programa".

En qu contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario?


Los cuestionarios pueden ser aplicados de diversas maneras:

Autoadministrado. El cuestionario se proporciona directamente a los respondientes, quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan ellos. Por ejemplo, si los respondientes fueran una muestra de los estudiantes de la Licenciatua en Comunicacin de Bogot, se acudira a ellos y se les entregaran los cuestionarios. Los estudiantes se autoadmnistraran el cuestionario. Obviamente que esta manera de aplicar el cuestionario es impropia para analfabetas, personas que tienen dificultades de lectura o nios que todava no leen adecuadamente. Por entrevista personal. Un entrevistador aplica el cuestionario a los respondientes (entrevistados).El entrevistador va hacindole las preguntas al respondiente y va anotando las respuestas. Las instrucciones son para el entrevistador. Normalmente se tienen varios entrevistadores, quienes debern estar capacitados en el arte de entrevistar y conocer a fondo el cuestionario, y no deben sesgar o influir las respuestas. Por entrevista telefnica. Esta situacin es similar a la anterior, slo que la entrevista no es "cara a cara" sino a travs del telfono. El entrevistador le hace las preguntas al respondiente por este medio de comunicacin. Autoadministrado y enviado por correo postal, electrnico o servicio de mensajera. Los respondientes contestan directamente el cuestionario, ellos marcan o anotan las respuestas, no hay intermediario. Pero los cuestionarios no se entregan directamente a los respondientes ("en propia mano") sino que se les envan por correo u otro medio, no hay retroalimentacin inrnediata, si los sujetos tienen alguna duda no se les puede aclarar en el momento. Consejos para la administracin del cuestionario, dependiendo del contexto Cuando se tiene poblacin analfabeta, con niveles educativos bajos o nios que apenas comienzan a leer o no dominan la lectura, el mtodo ms conveniente de administracin de un cuestionario es por entrevista. Aunque hoy en da ya existen algunos cuestionarios muy grficos que usan escalas sencillas. Como por ejemplo:

29 2

Metodologo de lo investigacin

En desacuerdo

Neutral

De acuerdo

Con trabajadores de niveles de lectura bsica se recomienda utilizar entrevistas o cuestionarios autoadministrados sencillos que se apliquen en grupos con la asesora de entrevistadores o supervisores capacitados. En algunos casos, con ejecutivos que difcilmente puedan dedicarle a un solo asunto ms de 20 minutos, se pueden utilizar cuestionarios autoadministrados o entrevistas telefnicas. Con estudiantes suelen funcionar los cuestionarios autoadministrados. Asimismo, algunas asociaciones hacen encuestas por correo y ciertas empresas envan cuestionarios a sus ejecutivos y supervisores mediante el servicio interno de mensajera o por correo electrnico. Cuando el cuestionario contiene unas cuantas preguntas (su administracin toma entre 4 y 5 minutos), la entrevista telefnica es una buena alternativa. Ahora bien, sea cual fuere la forma de administracin, siempre debe haber uno o varios supervisores que verifiquen que se estn aplicando correctamente los cuestionarios. Cuando un cuestionario o escala es aplicado(a) de forma masiva suele denominarse "encuesta" Cuando se utiliza la entrevista telefnica se debe tomar en cuenta el horario. Ya que si hablamos slo a una hora (digamos en la maana), nos encontraremos con unos cuantos subgrupos de la poblacin (v.g., amas de casa). Cuando lo enviamos por correo o es autoadministrado directamente, las instrucciones deben ser muy precisas, claras y completas. Y debemos dar instrucciones que motiven al respondiente para que contine contestando el cuestionario (v.g., ya nada ms unas cuantas preguntas, finalmente). Asimismo, cabe sealar que cuando se trata de entrevista personal, el lugar donde se realice es importante (oficina, casa-habitacin, en la calle, etc.). Por ejemplo, Jaffe, Pasternak y Grifel (1983) realizaron un estudio para comparar, entre otros aspectos, las respuestas obtenidas en dos puntos diferentes: en el hogar y en puntos de venta. El estudio se interesaba en la conducta del comprador y los resultados concluyeron que se pueden obtener datos exactos en ambos puntos, pero la entrevista en los puntos de compra-venta es menos costosa. Las entrevistas personales requieren de una atmsfera apropiada. El entrevistador debe ser amable y tiene que generar confianza en el entrevistado. Cuando se trata de entrevistados del sexo masculino, mujeres simpticas y agrada-

Recoleccin de los datos

293

bles suelen resultar excelentes entrevistadoras. Quien responde a una entrevista debe concentrarse en las preguntas y estar relajado. Y despus de una entrevista debe prepararse un informe que indique si el sujeto se mostraba sincero, la manera como respondi, el tiempo que dur la entrevista, el lugar donde se realiz, las caractersticas del entrevistado, los contratiempos que se presentaron y la manera en que se desarroll la entrevista, as como otros aspectos que se consideren relevantes. La eleccin del contexto para administrar el cuestionario deber ser muy cuidadosa y depender del presupuesto de que se disponga, el tiempo de entrega de los resultados, los objetivos de la investigacin y el tipo de respondientes (edad, nivel educativo, etctera). Estas maneras de aplicar un cuestionario pueden hacerse extensivas a las escalas de actitudes, slo que es mucho ms difcil en el caso de que se administren por telfono (pocas frases y alternativas claras de respuesta). Cuando los cuestionarios son muy complejos de contestar o aplicar, suele utilizarse un manual que explica a fondo las instrucciones y cmo debe responderse o ser administrado.

Cules el proceso para construir un cuestionario?


Siguiendo los pasos para construir un instrumento de medicin tendramos la figura 9.17. Un aspecto muy importante que es necesario mencionar, reside en que cuando se construye un cuestionario (al igual que otros instrumentos de medicin) se debe ser consistente en todos los aspectos. Por ejemplo, si se decide que las instrucciones vayan en maysculas o algn tipo de letra especial, todas las instrucciones debern ser as. Si se prefiere que los cdigos de las categoras de respuesta van en recuadro, todas debern ajustarse a esto. Si no se es consistente, algunos respondientes o entrevistadores pueden desconcertarse.

9.6.3

Anlisis del contenido


Qu es y para qu sirve el anlisis de contenido?
De acuerdo con la definicin clsica de Berelson (1952), el anlisis de contenido es una tcnica para estudiar y analizar la comunicacin de una manera objetiva, sistemtica y cuantitativa. Krippendorff(1982)extiende la definicin del anlisis de contenido a una tcnica de investigacin para hacer inferencias vlidas y confiables de datos con respecto a su contexto. Algunos autores consideran al anlisis de contenido como un diseo. Pero t i l para analizar los procems all de cmo lo definamos, es una tcnica muy sos de comunicacin en muy diversos contextos. El anlisis de contenido puede ser aplicado virtualmente a cualquier forma de comunicacin (programas televisivos o radiofnicos, artculos en prensa, libros, poemas, conversaciones, pinturas, discursos, cartas, melodas, reglamentos, etctera). Por ejemplo, puede

I I I I I I I I I I I I )

294

Metodologa de la investigacin

FIGURA 9.17 Proceso para construir un cuestionario.

las mismas varables que pretendemos medir en la investigacin.

de cuestionarios anteriores.

Elaborar la versin final del

1-

contexto

Recoleccin de los dotos

295

servir para analizar la personalidad de alguien, evaluando sus escritos; conocer las actitudes de un grupo de personas mediante el anlisis de sus discursos; indagar sobre las preocupaciones de un pintor o un msico; compenetrarse con los valores de una cultura; o averiguar las intenciones de un publicista o propagandista.

Usos del anlisis de contenido


Berelson (1952) seala varios usos del anlisis de contenido, entre los que destacan:
1 . Describir tendencias en el contenido de la comunicacin. 2. Develar diferencias en el contenido de la comunicacin (entre personas, grupos, instituciones, pases). 3 . Comparar mensajes, niveles y medios de comunicacin. 4. Auditar el contenido de la comunicacin y compararlo contra estndares u objetivos. 5. Construir y aplicar estndares de comunicacin (polticas, normas, etctera). 6. Exponer tcnicas publicitarias y de propaganda. 7 . Medir la claridad de mensajes. 8 . Descubrir estilos de comunicacin. 9. Identificar intenciones, apelaciones y caractersticas de comunicadores. 10. Desci/?ar mensajes ocultos y otras aplicaciones a la inteligencia militar y a la seguridad poltica. 11. Revelar "centros"de inters y atencin para una persona, un grupo y una comunidad. 12. Determinar el estado psicolgico de personas o grupos. 13. Obtener indicios del desarrollo verbal (v.g., en la escuela, como resultado de la capacitacin, el aprendizaje de conceptos). 14. Anticipar respuestas a comunicaciones. 15. Reflejar actitudes, valores y creencias de personas, grupos o comunidades. 16. Cerrar preguntas abiertas.

El anlisis de contenido puede utilizarse entre otras cosas, para ver si varias telenovelas difieren entre s en cuanto a su carga de contenido sexual; para conocer las diferencias ideolgicas entre varios peridicos (en trminos generales o en referencia a un tema en particular); para comparar estrategias propagandsticas de partidos polticos; para contrastar a travs de sus escritos a diferentes grupos que asisten a psicoterapia; para comparar el vocabulario aprendido por nios que se exponen a mayor contenido televisivo en relacin con nios que ven menos televisin; para analizar la evolucin de las estrategias publicitaras a travs de algn medio respecto a un producto (v.g., perfumes femeninos de costo elevado); para conocer y comparar la posicin de diversos presidentes latinoamericanos respecto al problema de la deuda externa; para comparar estilos de escritores que se sealan como parte de una misma corriente literaria; etctera.

296

Metodologa de la investigacin

Cmo se realiza el anlisis de contenido?


El anlisis de contenido se efecta por medio de la codificacin, el proceso en virtud del cual las caractersticas relevantes del contenido de un mensaje son transformadas a unidades que permitan su descripcin y anlisis preciso. Lo importante del mensaje se convierte en algo susceptible de describir y analizar. Para poder codificar es necesario definir el universo, las unidades de anlisis y las categoras de anlisis.

Universo
El universo podra ser la obra completa de Franz Kafka, las emisiones de un noticiario televisivo durante un mes, los editoriales publicados en un da por cinco peridicos de una determinada ciudad, todos los captulos de tres telenovelas, los discos de Janis Joplin, Jimi Hendrix y Bob Dylan, los escritos de un grupo de estudiantes durante un ciclo escolar, los discursos pronunciados por varios contendientes polticos durante el ltimo mes previo a la eleccin, escritos de un grupo de pacientes en psicoterapia, las conversaciones grabadas de 10 parejas que participan en un experimento sobre interaccin matrimonial. El universo, como en cualquier investigacin, debe delimitarse con precisin.

Unidades de anlisis
Las unidades de anlisis constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son caracterizados para ubicarlos dentro de las categoras. Berelson (1952) menciona cinco unidades importantes de anlisis:

La palabra. Es la unidad de anlisis ms simple, aunque como seala Kerlinger (1979, puede haber unidades ms pequeas como letras, fonemas, smbolos. As, se puede medir cuntas veces aparece una palabra en un mensaje (v.g.,veces que en un programa televisivo de fin de ao se menciona al presidente). 2. El tema. Se define a menudo como una oracin, un enunciado respecto a algo. Los temas pueden ser ms o menos generales. Kerlinger (1975, p. 552) utiliza un excelente ejemplo para ello: "Las cartas de adolescentes o estudiantes de colegios superiores pueden ser estudiadas en sus expresiones de autorreferencia. ste sera el tema ms extenso. Los temas que constituyen ste podran definirse como cualesquiera oraciones que usen "yo", "m" y otros trminos que indiquen referencia al yo del escritor. As, se analizara qu tanta autorreferencia contienen las cartas. Si los temas son complejos, el anlisis del contenido es ms difcil, especialmente si se complica al incluirse ms de una oracin simple. 3. El tem. Tal vez es la unidad de anlisis ms utilizada y puede definirse como la unidad total empleada por los productores del material simblico (Berelson
1.

Recoleccin de los datos

297

1952). Ejemplos de tems pueden ser un libro, una editorial, un programa de radio o televisin, un discurso, una ley, un comercial, una carta amorosa, una conversacin telefnica, una cancin o la respuesta a una pregunta abierta. En este caso lo que se analiza es ei material simblico total. 4 . El personaje. Un individuo, un personaje televisivo, un lder histrico, etctera. Aqu lo que se analiza es el personaje. 5. Medidas de espacio-tiempo. Son unidades fsicas como el centmetro-columna (por ejemplo, en la prensa), la lnea (en escrito), el minuto (en una conversacin o en radio), el periodo de 20 minutos (en una interaccin), el cuadro (en televisin), cada vez que se haga una pausa (en un discurso).

Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categoras, esto podra representarse de la siguente manera:

Categora I

Subcategoras

Categora 2

Respecto a la pregunta: qu unidad debe seleccionarse? Esto depende de los objetivos y preguntas de investigacin. Sin embargo, Berelson (1952) sugiere lo siguiente: En un solo estudio se puede utilizar ms de una unidad de anlisis. Los clculos de palabras y las unidades amplias, como el tem y las medidas de espacio-tiempo, son ms adecuadas en los anlisis que dan nfasis a asuntos definidos. Las unidades amplias y las ms definidas son vlidas para la a'ceptacin o rechazo en una categora. Las unidades amplias generalmente requieren de menos tiempo para su codificacin que las unidades pequeas, referidas a las mismas categoras y materiales.

298

Metodologa de la investigacin

'

e) Debido a que los temas u oraciones agregan otra dimensin al asunto, la mayora de las veces son ms difciles de analizar que las palabras y las unidades amplias. f ) El tema es adecuado para anlisis de significados y las relaciones entre stos.

Categoras
Las categonas son los niveles donde sern caracterizadas las unidades de anlisis. Como menciona Holsti (1968), son las "casillas o cajones" en las cuales son clasificadas las unidades de anlisis. Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista, como liberal o conservador. Un personaje de una caricatura puede clasificarse como bueno, neutral o malo. En ambos casos, la unidad de anlisis es categorizada. Vemoslo esquemticamente:

Unidad de anlss
Categora I

Categora 2

Categora I

Categora 2
L

Categora I

Catcgora 2

RecolecOn de los datos

299

Es decir, cada unidad de anlisis es categorizada o encasillada en uno o ms sistemas de categoras. Por ejemplo, en un estudio citado por Krippendorff (1982) se analizaron 2 430 actos de violencia televisada, en cada acto el personaje principal (unidad de anlisis) era categorizado como:
Bueno, neutral o malo (sistema 1). Asociado con hacer cumplir la ley, no era relacionado con la ley o era presentado como un delincuente o crinlinal (sistema 2). En este caso la unidad de anlisis es el comportamiento del personaje durante el acto televisivo, y las categoras eran dos: bondad del personaje y carcter involucrado. A su vez, las subcategoras de la bondad del personaje eran tres: bueno, neutral y malo. Y las subcategoras del carcter involucrado tambin eran tres: asociado con cumplir la ley, no relacionado con la ley y un criminal. Esto podra representarse as:

Unidades Acto l Acto 2 Acto 3 Acto 4

Categoras

- bondad del

Sucategoras bueno neutral

Acto 2430

carcter involucrado

fl

asociado con cumplir la ley no relacionado con la ley criminal

pi

La seleccin de categoras tambin depende del planteamiento del problema.

Tipos de categoras
Krippendorff (1982) seala cinco tipos de categoras:
1. De asunto o tpico. Se refieren a cul es el asunto, tpico o tema tratado en el

contenido (de qu trata el mensaje o la comunicacin?).

300

Metodologa de la investigacin

Analizar el itimo informe del secretario o ministro de Hacienda o Finanzas. Categora: Tema financiero Subcategoras: Deuda Impuestos Planeacin hacendaria Inflacin Etctera 2 . De direccin. Estas categoras se refieren a cmo es tratado el asunto (Lpositiva o negativamente?, favorable o desfavorable?, nacionalista o no nacionalista?, etc.). Ejemplo: Comparar la manera en que dos noticiarios televisivos hablan de la posibilidad de una moratoria unilateral en el pago de la deuda externa de Latinoamrica.

Categora: Tono en el tratamiento de la deuda externa Subcategoras: A favor de la moratoria unilateral. En contra Neutral
3 . De valores. Se refieren a categoras que indican qu valores, intereses, metas,

deseos o creencias son revelados. Ejemplo: Al estudiar la compatibilidad ideolgica de matrimonios, se podra analizar la ideologa de cada cnyuge pidindoles un escritorio sobre temas que puedan reflejar valores (sexo, actitud hacia la pareja, significado del matrimonio). Categora: Ideologa del esposo. Subcategoras: Muy tradicional Ms bien tradicional Neutral Ms bien liberal Muy liberal
4 . De receptores. Estas categoras se relacionan con el destinatario de la comu-

nicacin (a quin van dirigidos los mensajes?).

Analizar a quines se dirige ms un lder sindical en sus declaraciones a los medios de comunicacin durante un periodo determinado.

Recoleccin de los datos

30 1

Categora: Receptores a quienes dirige el mensaje. Subcategoras: Opinin pblica en general Presidente Gabinete econmico Gabinete agropecuario Gobierno en general Sector empresarial Obreros afiiiados a su sindicato Obreros no afiliados a su sindicato Subcategoras: Obreros en general (afiliados y no afiliados) Etctera

5. Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de anlisis. De posicin pueden ser, por ejemplo, la seccin y pgina (en prensa), el horario (en televisin y radio). De duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un programa de radio, un discurso), los centmetros/colurnna (en prensa), los cuadros en una pelcula, etc. No se deben confundir las medidas de espacio-tiempo con las cateogras fsicas. Las primeras son unidades de anlisis, las segundas constituyen categoras.

Cada periodo de 10 minutos de una telenovela se van a considerar la unidad de anlisis.

'

unidad I IOm

'

IOm

'

IOm

'

4
IOm

'

iom

'

IOm

'

IOm

'

k IOm

'

w
duracin de la telenovela

L a unidad 1 la coloco en categorias. L a unidad 2 la coloco en categoras. La unidad K la coloco en categoras. Los minutos (cada 10)los considero una unidad Pero puedo tener categorias de tiempo. Por ejemplo, para analizar comerciales en radio:

302

Metodologa de la investigacin

Categoria: Duracin &a comercial. Subcategoras: 10 segundos o menos 11-20 segundos 2 1-30 segundos Ms de 30 segundos

En ambos casos se usa el tiempo, pero en el primero como unidad y en el segundo como categora. Es muy diferente.

Requisitos de las categoras


En un anlisis de contenido se suelen tener varias categoras, que deben cumplir los siguientes requisitos:
1. Las categoras y subcategoras deben ser exhaustivas. Es decir, abarcar todas

las posibles subcategoras de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora "Ideologa del esposo" no podra prescindir de la subcategora "Neutral". 2 . Las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de anlisis puede caer en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un personaje no puede ser "bueno" y "malo" a la vez. Pero las categoras no siempre son mutuamente excluyentes. Por ejemplo, al analizar comerciales televisivos podramos tener, entre otras categoras, las siguientes: Categoras Presencia de color

Subcategoras color 2;-negro Hambre Sed Sexo Respiracin (oxgeno) Abrigo Sueo

Necesidad fisiolgica a que se apela principalmente

Una unidad de anlisis (un comercial) puede caer en una subcategora de "Presencia de color" y en otra subcategora de la categora "Necesidad fisiolgica a que se apela" (color y sed). Pero no puede caer en dos subcategoras de la misma categora "hambre" y "sed", a menos que generramos la subcategora "hambre y sed": En ciertos casos especiales, puede interesar al analista un sistema de categoras donde stas no sean mutuamente excluyentes. Pero no es lo normal.

Recoleccin de los datos


3.

3 03

Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y una profunda evaluacin de la situacin.

Ejemplo de un anlisis de contenido


Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin de categoras se acudir a un estudio de Greenberg, Edison, Korzenny, FernndezCollado y Atkin (1980). El estudio consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las tres grandes cadenas de Estados Unidos: ABC, CRS y NBC. Se analizaron diversos programas durante tres periodos de 1975 a 1978, para evaluar el grado en que la televisin estadounidense mostraba actos prosociales y antisociales como medida de la violencia televisada. Las categoras y subcategoras eran las siguientes: El estudio consider como unidad de anlisis la conducta, cada vez que una conducta se presentaba era codificada. Cuando se crean las categoras, stas deben ser definidas con precisin y es necesario explicitar qu se va a comprender en cada caso y qu habr de excluirse. El anlisis de contenido consiste en asignar cada unidad a una o ms categoras. De hecho, el producto de la codificacin son frecuencias de categoras. Se cuenta cuntas veces se repite cada categora o subcategora (cuntas unidades de anlisis entraron en cada una de las categoras). Por ejemplo, Greenberg et al. (1980, p. 113) encontraron los resultados que se muestran en la Tabla 9.5
TABLA 9.5

Ejemplo de los resultados de la codificacin de acuerdo con el estudio de Greenberg et al.


( 1 980).

E ACTOSANTISOCIALES E N LOSTRES PERIODOS INCIDENCIA D

304

Metodologa de la investigacin

FIGURA 9.18 Ejemplo de categoras.

Actos prosociales

Altruismo

(definido como un acto en el cual humanos o animales comparten, se ayudan y cooperan, siempre y cuando no participen en un acto ilcito). (referido a ofrecer o exhibir abiertamente emociones positivas hacia humanos y animales). (consiste en afirmaciones verbales que explican los sentimientos, pensamientos o acciones de uno mismo ("YO), y que tienen como propsito lograr un resultado positivo). (consiste en afirmaciones verbales que explican los sentimientos, pensamientos o acciones de los dems y que tienen como propsito lograr un resultado positivo).

Mostrar afecto Explicacin de los sentimientos de uno mismo Explicacin de los sentimientos de uno y otros

- Asalto con algn objeto (arma, un libro, un lpiz, etc.) Agresin fsica (referida a cualquier conducta manifiesta cuya intencin es daar, asustar, lesionar o injuriar a uno mismo o a otro individuo, animal o propiedad). Actos antisociales Agresin verbal (el envo de mensajes nocivos tales como rechazos, amenazas verbales, insultos o frases hostiles). Robo (la accin de tomar intencional y deliberadamenteuna propiedad que pertenece a otra persona o institucin, sin derecho o permiso). Engao (engao intencional de alguien con el propsito de provocar en detrimento de un individuo, grupo o institucin (v.g., fraude, mentiras. asumir la identidad de otros).

Asalto sin un objeto (v.g., utilizando las manos).

- Amenaza fsica (ponen en peligro el


-

bienestar o la integridad de alguien).

Disparar a alguien con un arma de fuego.

Recoleccin de los datos

305

iCules son los pasos para llevar a cabo el anlisis de contenido?


Ya hemos mencionado tres: 1. Definir con precisin el universo y extraer una muestra representativa. 2 . Establecer y definir las unidades de anlisis. 3 . Establecer y definir las categoras y subcategoras que presenten a las vana-

bles de la investigacin.
Los dems pasos son:
4 . Seleccionar los codificadores. Los codificadores son las personas que habrn

de asignar las unidades de anlisis a las categoras. Deben tener un nivel educativo profesional (estudiantes a nivel de licenciatura como mnimo). 5 . Elaborar las hojas de codificacin.Estas hojas contienen las categoras y los codificadores anotan en ellas cada vez que una unidad entra en una categora o subcategora. En la figura 9.19 se muestran los elementos de una hoja de codificacin. Las hojas de codificacin pueden incluir elementos ms precisos para describir el material. Por ejemplo, para analizar artculos de peridicos: nombre del peridico, fecha de publicacin, tipo de artculos (reportaje, entrevista, editorial, artculo de fondo, carta, insercin pagada, articulo general), signatario del articulo, seccin donde se public, pgina, volumen de publicacin tamao (en centme(aos, nmero o equivalente), ubicacin,

tros/columna), nombre del codificador, da de codificacin, etctera. Una hoja puede servir para una o varias unidades, segn nos interese o no tener datos especficos de cada unidad (normalmente se prefiere tener la informacin por unidad). Asimismo, las categorias y subcategoras deben estar codificadas con sus respectivos valores numricos. En la hoja de codificacin de la figura 9.19, 1 significa acto prosocial y 2 acto antisocial (y 1.1.0 es "altniismo", 1.2.0 "mostrar afecto", etctera). Tres cifras en cada caso porque, como se ver en el apartado sobre codificacin, una variable debe tener el mismo nmero de columnas para sus categoras. 6 . Proporcionar entrenamiento de codificadores.Este entrenamiento incluye que los codificadores se familiaricen y compenetren con las variables, comprendan las categoras y subcategoras y entiendan las definiciones de ambas. Adems, debe capacitarse a los codificadores en la manera de codificar y debe discutirse ampliamente con ellos las diferentes condiciones en que puede manifestarse o estar presente cada categora y subcategora. Asmimiso, los codificadores deben comprender completamente en qu consiste la unidad de anlisis.

306

Metoddoga de h investigacin

FIGURA 9.19 Elementos de una hoja de codificacin.


Descripcin del material que se Indicador de quin codific Frecuencias h

Fecha en que se codific el material6

EXPLICACIN D EL O S SENTIMIENTOS D E

subcategoras

Otros

ROBO (2.3.0.)

..
Al reverso pueden solicitarse comentarios del codificador.

Total de frecuencias o unidades

Recoleccin de los dotos

307

7. Calcular la confiabilidad de los codificadores. Una vez que se lleva a cabo el entrenamiento, los codificadores realizan una codificacin provisional de una parte representativa del material (el mismo material para todos los codificadores), para ver si existe consenso entre ellos. Si no hay consenso no puede efectuarse un anlisis de contenido confiable. Para lo anterior se calcula la confiabilidad de cada codificador (individual) y la confiabilidad entre codificadores. El clculo de la confiabilidad individual de los codificadores depende de si tenemos uno o varios de stos.
A. Si se dispone de un solo codificador(porque el material es reducido), se obser-

van las diferencias de la codificacion del mismo mensaje hecha por el codificador en dos tiempos diferentes. Si las diferencias son muy pequeas, el codificador es individualmente confiable. Este tipo de confiabilidad es llamado "confiabilidadintracodificador". La cual mide la estabilidad de la prueba y reprueba de un codificador a travs del tiempo. Otro mtodo consistira en que el codificador trabaje una parte representativa del material y despus aplicar a su codificacin (resultados) la siguiente frmula: Nmero de unidades de anlisis catalogadas correctamente por el codificador Confiabilidad individual Nmero total ue unidades de anlisis Suponiendo que un mensaje conste de 20 unidades y se logren correctamente 20, la confiabilidad ser de 1 sera de 0.75
B.

codificador slo pudo codificar adecuadamente 1 5 de los 20, la confiabilidad

, rol

, que es el mximo de confiabilidad. Si el

[g]

Si se dispone de vanos codificadores, la confiabilidad individual puede determinarse as: se pide a todos los codificadores que codifiquen el mismo material, se toman los resultados de todos menos los de uno y se compara la codificacin de ste contra la del resto. As se procede con cada codificador.

Tambin puede aplicarse a todos los codificadores la frmula mencionada para calcular la confiabilidad individual y quien se distancie del resto se considera un caso poco confiable.

1
1

Codificador A 0.89

Codificador B 0.93

Codificador C 0.92

Codificador D 0.67

E i codificador " D . tiene baja confiabiiidad

3 O8

Metodologa de la investigacin

El clculo de la confiabilidad intercodificadores se realiza por pares de codificadores (parejas). Se pide a cada pareja formada que codifique el material, se comparan los resultados obtenidos por las parejas, se cuenta el nmero de acuerdos entre las parejas, se determina el nmero de unidades de anlisis y se aplica la siguiente fniiula: Confiabilidad - Nmero total de acuerdos entre dos parejas entre parejas Nmero total de unidades de anlisis codificadas Despus se suman los resultados de esta frmula y se divide entre el nmero de comparaciones, que depende del nmero ue parejas. Vemoslo con un ejemplo: Las parejas codifican el material: Codificador A Pareja 1+Codificacin de material = Resultado 1 Codificador B Cohficador C Pareja 2 - 4 Codificador E Codificador D Pareja 3 +Codificacin de material = Resultado 3 Codificador F Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas codifican en la misma categora a una misma unidad de anlisis): Codificacin de material
= Resultado

Pareja

Nmero de unidades de anlisis codificadas

Nmero de acuerdos entre parejas


Entre parejas 1 y 2 = 1 7 Entre parejas 1 y 3 = 16 Entre parejas 2 y 3 = 16

Se aplica la frmula de confiabilidad entre parejas

Recoleccin de los datos

3 09

Debe observarse que no hubo consenso total entre cuntas unidades de anlisis podan distinguirse en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades y las parejas 1 y 2 distinguieron 18).En este caso se toma en cuenta para la f d a de confiabilidad entre parejas, el mximo de unidades de anlisis codificadas por alguna de las parejas. Si fuera:

Pareja

Nmero de unidades de anlisis codificadas


se toma el mximo
= -= 0.84

Nmero de acuerdos entre parejas

22

La frmula sera C ,

21 25

Se obtiene la confiabilidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el nmero de comparaciones). En nuestro ejemplo:

No es conveniente tolerar una confiabilidad menor que 0.85 (ni total ni entre dos parejas) y de ser posible debe superar el 0.89. Al igual que con otros instnimentos de medicin, la confiabilidad oscila entre 9 (nula confiabilidad) y 1 (confiabilidad total). En el anlisis de contenido una confiabilidad baja puede deberse a que las categonas y/o unidades de anlisis no han sido definidas con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o a inhabilidad de los codificadores. Cuando se obtiene una baja confiabilidad debe detectarse y corregirse el problema. Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con el material codificado)y al finalizar sta.
8 . Efectuar la codificacin.Lo que implica contar las frecuencias de repeticin

'

de las categoras (nmero de unidades que entran en cada categora). 9. Vaciar los datos de las hojas de codificaciny obtener totales para cada categora. 10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados.

9.6.4

Obsewacin Qu es y para qu sirve la observacin?


La observacin consiste en el registro sistemtico, vlido y confiable de comportamiento o conducta manifiesta. Puede utilizarse como instrumento de medicin

I I I I I I I I

3 10

Metodologa de la investigacin

en muy diversas circunstancias. Haynes (1978)menciona que es un mtodo ms utilizado por quienes estn orientados conductualmente. Puede servir para determinar la aceptacin de un grupo respecto a su profesor, analizar conflictos familiares, eventos masivos (v.g.,la violencia en los estadios de futbol), la aceptacin de un producto en un supermercado, el comportamiento de deficientes mentales, etctera. Como mtodo para recolectar datos es muy similar al anlisis de contenido. De hecho, es una forma de observacin del contenido de comunicaciones. Es por ello que en este apartado algunos conceptos slo sern mencionados, pues han sido tratados en el apartado sobre anlisis del contenido.

Pasos para construir un sistema de obsewacin


Los pasos para construir un sistema de observacin son:
1. Definir con precisin el universo de aspectos, eventos o conductas a observar.

Por ejemplo, si nuestro inters es observar los recursos con que cuentan las escuelas de un distrito escolar debemos definir lo que concebimos como "recurso escolar". Un universo podra ser el comportamiento verbal y no verbal de un grupo de alumnos durante un semestre. Otro universo sera las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o equipos para la calidad, en un periodo de un ao. O bien las conductas agresivas de un grupo de esquizofrnicos en sesiones teraputicas. 2 . Extraer una muestra representativa de los aspectos, eventos o conductas a observar. Un repertorio suficiente de conductas para observar. 3. Establecer y definirlas unidades de observacin. Por ejemplo, cada vez que se presenta una conducta agresiva, cada minuto se analizar si el alumno est o no atento a la clase, durante dos horas al da (7:00 a 9:00 horas), el nmero de personas que leyeron el tablero de avisos de la compaa, etctera. El concepto de unidad de anlisis es el mismo que en el anlisis de contenido, slo que en la observacin se trata de conductas, eventos o aspectos. 4 . Establecer y definir las categons y subcategonas de observacin. Estas categoras son similares a las definidas para el anlisis de contenido. Y la observacin tambin consiste en asignar unidades a categoras y subcategoras de observacin.

E n el caso del estudio citado (al hablar de la manipuiacionde varables Wpendientes en experimentos> para probar la Mpdt%s&:*A mayor grordo d&-infomtacin sobre la deflcfenciamental que el syiero normal maneje. mostrar menor evitacin en la intertltcidn con el deficiente mental* ves y Pophmky, k 9 W Las unidades de

Recdeca'n de los dotos

31 1

anlisis eran cada 10 segundos. L a interaccin entre la persona normal y el actor que haca el papel de "deficientemental" duraba tres minutos. L a variable dependiente fue "evitacinde la interaccin"y las categoras fueron cuatro (Naves y Poplawsky, 1984, pp. 107-109).

Distancia fsica: se refiere a si el sujeto experimental aumenta o disminuye su distancia hacia el interlocutor a partir de la distancia que inicialmente deba ocupar; esta distancia inicial estuvo delimitada por los asientos que el actor y el sujeto deban ocupar y, segn la teora, es la distancia en la que dos extraos en una situacin de comunicacin,pueden interacnm cmodamente. Las dimensiones que esta variable adquiere son: el acercarse (afiliacin) con valor de "1"o el alejarse (evitacin)del actor (deficiente mental) con valor de "O", mediante inclinaciones corporales o bien modificando por completo su distancia. Movimientos corporales que denotan tensin: esta variable se orienta a captar los movimientos que el sujeto est realizando como ndice de tensin (evitacin)con valor de "O" o de relajacin (afiliacin)que experimenta, con valor de "1". En esta variable especficamente se analizan movimientos de pies y piernas a un ritmo acelerado, ademanes con brazos y manos (como estar rascando, picando, etc.) y la postura en general del sujeto. Conducta visual del sujeto: que segn lo estipula en esa investigacin adquiere dos dimensiones:
a) dirigida hacia el interlocutor (afiliacin),con valor de "1" b) dirigida hacia cualquier otra parte (evitacin),con valor de "O".

Conducta verbal: este indicador est compuesto por el contenido verbal del discurso del sujeto hacia el deficiente y se orienta primordialmente al formato del discurso; incluye dos modalidades: a) frases u oraciones completas (afiliacin),con valor de "1". b) frases dictomas y silencios (evitacin),con valor de "O".
La modalidad de frases dictomas incluye respuestas monosilbicas (s, no), murmullos, sonidos guturales: los silencios que se interpretan como respuestas dictomas (respuesta de evitacin) son los silencios no naturales en el discurso, en los que expresamente el sujeto se queda en silencio. La conducta verbal se mide a travs del dilogo que sostenga el sujeto para con el deficiente mental; es decir, en respuesta al guin que el actor interpreta para con cada sujeto (que es idntico para todos) y en las intervenciones que el propio sujeto realice. En principio se pens que adems de medir la conducta verbal en cuanto a su formato, convendra medirla en cuanto a su contenido tambin; es decir, si las frases emitidas por l en respuesta a lo expresado por el deficiente revelaban un contenido positivo o negativo. Esta modalidad no fue incluida por la dificultad que presenta el obtener una medicin objetiva.

3 12

Metodologa de la investigacin

Finalmente, cabe establecer que en los cuatro indicadores (variables)adoptados para medir la evitacin en la interaccin se establecieron dimensiones cuya medicin fuese dicotmica; es decir, las opciones de respuesta para cada variable nicamente podan ser codificadas bajo la escala de O - 1;esto es, evitacin o no evitacin. Las variables no adquieren ms opciones de respuesta por la dificultad de detectar conductas de evitacin tanto verbales como no verbales.

Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes


Las subcategoras pueden ser escalas del tipo Likert, Guttman o diferencial semntico.

Categona

Subcategoras

- Atencin del alumno

Elevada (3) Media (2) Baja (1) Nula (O) Completa (3) Aceptable (2) Media (1) Indisciplina (O)

- Disciplina del alumno

O bien agresividad del nio:

Muy alta (5) Alta (4) Regular (3) Baja (2) Inexistente (1)
0, al hablar del desempeo laboral observado en coordinadores de escuelas o asociaciones:
::::. -:: Improductividad productividad : -

(5)

(4)

(3)

(2)

(1)

(O)

Actitud de servicio

.
(5)

.
(4)

.
(3)
(2)

(O)

: Actitud de no servicio

Cumplimiento-incumplimiento Etctera

Recoleccin de los datos

3 13

Seleccionar a los observadores. Los observadores son las personas que habrn de codificar la conducta y deben conocer las variables, categoras y subcategoras. Elegir el medio de observacin. La conducta o sus manifestaciones pueden codificarse por distintos medios: puede observarse directamente y ser codificada, puede grabarse en videocinta y analizarse (con o sin audio, dependiendo del hecho de que se evale o no la conducta verbal). En algunos casos el observador se oculta y observa (por ejemplo, a travs de un espejo de doble vista). Otras veces participa con los sujetos y codifica. En ciertas ocasiones se codifican manifestaciones de la conducta y la observacin es a posteriori (por ejemplo, un estudio para evaluar las condiciones higinicas de una comunidad o la infraestructura con que cuenta una poblacin). El medio a travs del cual se observe depende de la investigacin en particular. Elaborar las hojas de codificacin. Su formato es el mismo que se present en el apartado sobre anlisis de contenido. En el caso de Naves y Poplawsky (1984) la hoja de codificacin fue la que se muestra en la figura 9.20. Proporcionar entrenamiento de codificadores (en las variables, categoras, subcategoras, unidades de anlisis y el procedimiento de codificar, as como sobre las diferentes maneras como puede manifestarse una categora o subcategora de conducta). Calcular la confiabilidad de los observadores (intraobservador e interobservadores). Los procedimientos y frmulas pueden ser las mismas que las vistas en el apartado sobre el anlisis de contenido, lo nico que cambia es la palabra "codificadores", "codificacin", "codificadas"; por "observadores", "observacin", "observadas".
Por ejemplo: Nmero de unidades de anlisis catalogadas correctamente por el observador Confiabilidad individual Nmero total de unidades de anlisis parejas Confiabilidad - Nmero total de acuerdos entre dos entre parejas Nmero total de unidades de anlisis observadas Haynes (1978,p. 160)proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre observadores o el grado de acuerdo interobsewadores (Ao).

Donde "Ia" es el nmero total de acuerdos entre observadores e "Id" es el nmero total de desacuerdos entre observadores. Un "Acuerdo" es definido como la codificacin de una unidad de anlisis en una misma categora por distintos observadores. Se interpreta como cualquier coeficiente de confiabilidad (O a 1).

3 14

Metodologa de la investigacin

Nombre Fecha

Grupo

Nota: Se agregaron las subcategoras "esttico" en la categora "distancia fsica" y "ninguno" en la categora "movimientos corporales".

FIGURA 9.20 Ejemplo de una hoja de codificacin para observar conducta.

10. Llevar a cabo la codificacin por observacin. 1 1 . Vaciar los datos de las hojas de codificaciny obtener totales para cada cate-

gora.
1 2 . Realizar los anlisis apropiados.

Tipos de observacin
La observacin puede ser participante o no participante. En la primera, el observador interacta con los sujetos observados y en la segunda no ocurre esta

Recoleccin de los datos

3 15

interaccin. Por ejemplo, un estudio sobre las conductas de aprendizaje de nios autistas, en donde una instructora interacta con los nios y al mismo tiempo codifica.

Ventajas de la observacin
Tanto la observacin como el anlisis de contenido tienen varias ventajas:
1 . Son tcnicas de medicin no obstructivas. En el sentido que el instrumento de medicin no "estimula" el comportamiento de los sujetos (las escalas de actitud y los cuestionarios pretenden "estimular" una respuesta a cada tem). Los mtodos no obstructivos simplemente registran algo que fue estimulado por otros factores ajenos al instrumento de medicin. 2 . Aceptan material no estructurado. 3 . Pueden trabajar con grandes volmenes de datos (material).

9.6.5

Pruebas e inventarios estandarizados


Qu son las pruebas estandarizadas?
En la actualidad existe una amplia diversidad de pruebas e inventarios desarrollados por diversos investigadores para medir un gran nmero de variables. Estas pruebas tienen su propio procedimiento de aplicacin, codificacin e interpretacin, y se encuentran disponibles en diversas fuentes secundarias y terciarias, as como en centros de investigacin y difusin del conocimiento. Hay pruebas para medir habilidades y aptitudes (v.g., habilidad verbal, razonamiento, memoria, inteligencia, percepcin, habilidad numrica), la personalidad, los intereses, los valores, el desempeo, la motivacin, el aprendizaje, el clima laboral en una organizacin, etctera. Tambin se puede disponer de pruebas clnicas para detectar conducta anormal, pruebas para seleccionar personal, pruebas para conocer las percepciones y/o opiniones de las personas respecto a diversos tpicos, pruebas para medir la autoestima y, en fin, otras muchas variables del comportamiento.46 El problema en el uso de estas pruebas es que la mayora ha sido desarrollada en contextos muy diferentes al latinoamericano, y en ocasiones su utilizacin puede ser inadecuada, invlida y poco confiable. Cuando se utilice como instrumento de medicin una prueba estandarizada es conveniente que se seleccione una prueba desarrollada o adaptada por algn investigador para el mismo contexto de nuestro estudio y que sea vlida y confiable (debemos tener informacin a este respecto).
JG Para conocer la diversidad de estas pmebas y sus aplicaciones se recomienda Anastasi (19821, Thorndike y Hagen (1980), Cronbach (1984) y Nunnally (1970). Son obras clsicas sobre medicin y el manejo de pniebas estandarizadas.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

3 16

Metodologia de la investigacin

En caso de que elijamos una prueba diseada en otro contexto, es necesario adaptarla y aplicar pruebas piloto para calcular su validez y confiabilidad, as como ajustarla a las condiciones de nuestra investigacin. El instrumento o prueba debe demostrar que es vlido y confiable para el contexto en el cual se va a aplicar. IJn tipo de pruebas estandarizadas bastante difundido lo constituyen las "pruebas proyectivas", las cuales presentan estmulos a los sujetos para que respondan a ellos; despus se pueden analizar las respuestas tanto cuantitativamente como cualitativamente y se interpretan. Estas pruebas miden, proyecciones de los sujetos, como por ejemplo, la personalidad. Dos pruebas proyectivas muy conocidas son el test de Rorschach (que presenta manchas de tinta en tarjetas o lminas blancas numeradas a los sujetos y stos relatan sus asociaciones e interpretaciones en relacin a las manchas) y el test de apercepcin temrtica (que con un esquema similar al de Rorschach presenta a los sujetos cuadros que evocan narraciones o cuentos y las personas deben elaborar una interpretacin). Bastantes pruebas estandarizadas (v.g., las proyectivas) requieren de un entrenamiento considerable y un conocimiento profundo de las variables por parte del investigador que habr de aplicarlas e interpretarlas. No pueden aplicarse con superficialidad e indiscriminadamente. La manera de aplicar, codificar, calificar e interpretar las pruebas estandarizadas es tan variada como los tipos existentes.

9.6.6

Sesiones en profundidad
Qu son las sesiones en profundidad?
Un mtodo de recoleccin de datos cuya popularidad ha crecido son las sesiones en profundidad. Se rene a un grupo de personas y se trabaja con ste en relacin a las variables de la investigacin. Pueden realizarse una o varias reuniones. El procedimiento usual es el siguiente.

I I I I I I I I I I I I

Pasos para realizar las sesiones de grupo


1. Se define el tipo de personas que habrn de participar en la sesin o sesiones.
2.

3. 4.

Se detectan personas del tipo elegido. Se invita a estas personas a la sesin o sesiones. Se organizan la sesin o sesiones. Cada sesin debe efectuarse en un lugar confortable, silencioso y aislado. Los sujetos deben sentirse cmodos y relajados. Asimismo, es indispensable planear cuidadosamente lo que se va a tratar en la sesin o sesiones (desarrollar una agenda) y asegurar los detalles (aun las cuestiones ms sencillas como servir caf y refrescos). 5. Se lleva a cabo cada sesin. El conductor debe ser una persona entrenada en el manejo o conduccin de grupos y debe crear rapport en el grupo (clima de confianza). Asimismo, debe ser un individuo que no sea percibido como "dis-

Recoleccin de los datos

3 17

tante" por los participantes de la sesin y debe propiciar la participacin de todos. La paciencia es una caracterstica que deber tener. Durante la sesin se pueden pedir opiniones, hacer preguntas, administrar cuestionarios, discutir casos, intercambiar puntos de vista, valorar diversos aspectos. Es conveniente que cada sesin se grabe en cinta o videocinta y despus realizar anlisis de contenido y observacin. El conductor debe tener muy en claro la informacin o datos que habrn de recolectarse y evitar desviaciones del objetivo planteado. 6 . Elaborar el reporte de sesin. El cual incluye principalmente datos sobre los participantes (edad, sexo, nivel educativo y todo aquello que sea relevante para el estudio), fecha y duracin de la sesin, informacin completa del desarrollo de la sesin, actitud y comportamiento de los paticipantes hacia el conductor y la sesin en s, resultados de la sesin y observaciones del conductor, as como una bitcora de la sesin. 7 . Llevar a cabo la codificacin y anlisis correspondiente.

Algunos ejemplos de la aplicacin de este mtodo podran ser las sesiones en donde se evale a un nuevo producto, digamos un dulce. En estas sesiones se podra pedir a los participantes opiniones sobre sabor, color, presentacin, precio, cualidades del producto; discutir a fondo las propiedades, cualidades y carencias del producto; administrarle una escala de actitudes o un cuestionario,y hacer preguntas abiertas a cada participante. O bien sesiones para analizar la popularidad de varios candidatos polticos, evaluar el servicio y la atencin recibida en un supermercado, indagar la percepcin de un grupo de estudiantes sobre la calidad de la enseanza recibida o conocer la opinin de los sectores de una comunidad sobre una reforma electoral. Tambin se pueden organizar sesiones con diferentes tipos de la poblacin y mixtas. Por ejemplo, los autores participaron en un estudio para evaluar un programa televisivo que acababa de salir al aire con un nombre y formato nuevos. Adems de realizarse una encuesta telefnica se organizaron varias sesiones (algunas con amas de casa, otras con estudiantes, tambin con trabajadores, empleados de oficina, ejecutivos, profesores, publicistas y otros grupos tipo; as como reuniones donde participaban,por ejemplo, un ama de casa de ms de 60 aos, un ama de casa de 50 aos, una ama de casa ms joven, un empleado de una oficina pblica, una secretaria, un profesor, un dependiente de supermercado, un ejecutivo y dos estudiantes. En las sesiones se profundiz en el formato del programa (msica, manejo de cmaras, duracin, manejo de comerciales, sonido, manera de presentar invitados, los conductores, el contenido, etctera). Normalmente en las sesiones participan de ocho a quince personas. No debe excederse de un nmero manejable de sujetos. El formato y naturaleza de la sesin o sesiones depende del objetivo y las caractersticas de los participantes.

3 18
9.6.7
I I I I

Metodologa de lo investigacin

Otras formas de recoleccin de los datos


I L I I I I I l i . I I I I I I I l

Qu otras maneras existen para recolectar los datos?


En ocasiones puede acudirse a archivos que contengan los datos. Por ejemplo, si nuestra hiptesis fuera: "La violencia manifiesta en la ciudad de Mxico es mayor que en la ciudad de Caracas", podemos acudir a la alcalda de algunas ciudades para solicitar datos relacionados con la violencia: nmero de asaltos, violaciones, robos a casa-habitacin, asesinatos; etc. (datos por habitante, distrito y generales). Tambin podramos acudir a los hospitales y las diferentes procuraduras, etc. Otro ejemplo, sera consultar los archivos de una universidad y tomar los datos de inteligencia, personalidad u otras variables que nos interesen. Desde luego, a veces esta informacin no es accesible. En Mxico, hay un organismo que proporciona datos (incluso grabados en disco para computadora) sobre estadsticas nacionales, el instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI). Asimismo, pueden utilizarse datos recolectados por otros investigadores, a lo que se conoce como anlisis secundario. En este caso es necesario tener la certeza de que los datos son vlidos y confiables, as como conocer la manera en que fueron codificados. El intercambio de stos es una prctica comn entre investigadores. Adems, existen mtodos propios de las diferentes ciencias sociales como el anlisis de redes para evaluar cmo se manifiesta la comunicacin en un sistema social (quin se comunica con quin, quines distorsionan la informacin, cmo fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos, etc.), sistemas de medicin fisiolgica, escalas multidimensionales que miden a los sujetos en varias dimensiones (v.g., el sistema Galileo de J. Woelfel y E. L. Fink,1980), como medir la distancia psicolgica entre los conceptos "patria", "madre", "presidente" y "nacin", etctera, tomando en cuenta dimensiones cognitivasy emocionales.Y en fin otros mtodos que escapan al nivel introductorio de este libro. Para el manejo de archivos se recomienda consultar a Webb, Campbell y Schwartz (1966), para el anlisis de redes a Rogers y Kincaid (1981) y para escalas multidimensionales a Norton (1980),Woelfel y Danes (1980)y, desde luego, las obras clsicas de Torgerson (1958)y Rurnrney, Shephard y Nerove (1972).

9.6.8
I I I

Combinacin de dos o ms instrumentos de recoleccin de los datos


I I 9 9 I I I I I I I I I I I I I

Puede utilizarse m6s de un tipo de instrumento de medicin?


En algunos casos, el investigador utiliza varias formas de medicin para tener diferentes enfoques sobre las variables. Por ejemplo, el clima laboral en una organizacin puede medirse a travs de una encuesta utilizando un cuestionario, pero adems pueden realizarse varias sesiones en profundidad para solicitar opiniones sobre el clima laboral y los problemas existentes, observarse el comportamiento de los trabajadores y analizar el contenido de sus mensajes dirigi-

Recoleccibn de los datos

3 19

dos a la organizacin (cartas de sugerencias, letreros pintados en los baos, quejas en sus reuniones, etctera).

9.7

i ~ SE C O D I F I~ C A N LAS ~ RESPUESTAS A UN I N S T R U M E N T O D E MEDICIN?


Hemos dicho que las categoras de un tem o pregunta y las categoras y subcategoras de contenido u observacin deben codificarse con smbolos o nmeros. Y deben codificarse porque de lo contrario no puede efectuarse ningn anlisis o slo se puede contar el nmero de respuestas en cada categora (v.g., 25 contestaron "s" y 24 respondieron "no"). Pero el investigador se interesa en realizar anlisis ms all de un conteo de casos por categora y la mayora de los anlisis se llevan a cabo por computadora. Para ello es necesario transformar las respuestas en smbolos o valores numricos. Los datos deben resumirse, codificarse y prepararse para el anlisis. Tambin se coment que las categoras pueden ir o no precodificadas (llevar las codificacin en el instrumento de medicin antes de que ste sea aplicado) y que las preguntas abiertas no pueden estar precodificadas. Pero en cualquier caso, una vez que se tienen las respuestas, stas debern codificarse. La codificacin de las respuestas implica cuatro pasos:
1. Codificar las categoras de tems, preguntas y categoras de contenido u ob-

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

servacin no precodificadas. 2. Elaborar el libro de cdigos. 3. Efectuar fsicamente la codificacin 4. Grabar y guardar los datos en un archivo permanente. Veamos cada paso con algunos ejemplos.

Codificar
Si todas las categoras fueron precodificadas y no se tienen preguntas abiertas, el primer paso no es necesario. ste ya se efectu. Si las categoras no fueron precodificadas y se tienene preguntas abiertas, deben asignarse los cdigos o la codificacin a todas las categoras de los tems, preguntas o de contenido u observacin. Por ejemplo:

Pregunta no precodificada
Practica usted algn deporte por lo menos una vez a la semana?

Se codifica
1 = S

O=No

320

Metodologa de la investigacin

Frase no precodificada
"Creo que estoy recibiendo un salario justo por mi trabajo"
( )

Totalmente
( ) En desacuerdo

( ) De acuerdo

(1
ni en desacuerdo

( ) Totalmente en desacuerdo

Se codifica
5 = Totalmente de acuerdo 4 = De acuerdo 3 = Ni de acuerdo, ni en desacuerdo 2 = En desacuerdo 1 = Totalmente en desacuerdo

Tratndose de preguntas abiertas ya se expuso cmo se codifican.

Libro de cdigos
Una vez que estn codificadas todas las categoras del instrumento de medicin, se procede a elaborar el "libro de cdigos". El libro de cdigos es un documento que describe la localizacin de las variables y los cdigos asignados a los atributos que las componen (categoras y/o subcategoras) (Babbie, 1979). Este libro cumple con dos funciones: i) es la gua para el proceso de codificacin y ii) es la gua para localizar variables e interpretar los datos durante el anlisis (Babbie, 1979).El libro de cdigos puede conducirnos a los significados de los valores de las categoras de las variables. Los elementos de un libro de cdigos son: variable, pregunta /tem/ tema, categoras-subcategoras, columna(s). Supongamos que tenemos una escala Likert con tres tems (frases): "La Direccin General de Impuestos Nacionales informa oportunamente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos"
( 5 ) Muy de acuerdo (4) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (2) En desacuerdo (1)Muy en desacuerdo

"Los servicios que presta la Direccin General de Impuestos Nacionales son en general muy buenos"
(5) Muy de acuerdo (4) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo

Recoleccin de los datos

32 1

(2) En desacuerdo (1) Muy en desacuerdo "La Direccin General de Impuestos Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus funcionarios" (1) Muy de acuerdo (2) De acuerdo (3) Ni de acuerdo, ni en desacuerdo (4) En desacuerdo ( 5 ) Muy en desacuerdo El libro de cdigos sera el que se muestra en la figura 9.2 1. En el caso del estudio por observacin de Naves y Poplawsky (1984) (figura 9.20), el libro de cdigos sera el que se muestra en la figura 9.22. Es decir, el libro de cdigos es un manual para el investigador y los codificadores. Los cuestionarios contestados, las escalas aplicadas, las hojas de codificacin, las pruebas respondidas o cualquier otro instrumento de medicin adrninistrado son transferidos a una matriz, la cual es el conjunto de datos simblicos o numricos producto de la aplicacin del instrumento. Esta matriz es lo que habr de analizarse. El apartado "columna"dentro del libro de cdigos tienen
FIGURA 9.2 1 Ejemplo de un libro de cdigos con una escala de actitud tipo Likert (tres tems).

- Muy de acuerdo - De acuerdo ' - Ni de acuerdo, ni

- En desacuerdo

en desacuerdo

- De acuerdo - Ni de acuerdo. ni
en desacuerdo

- En desacuerdo

- Ni de acuerdo, ni - En desacuerdo - Muy en desacuerdo


en desacuerdo

322

Metodologia de la investigaci6n

FIGURA 9.22 Ejemplo de un libro de cdigos en el caso del estudio de naves y Poplawsky

v a w

Categorias de

SubcotegorEos

Cdigos Ola30 (hubo 30 sujetos)

Columnas ly2

- Nmero
sujeto

- Sujetos

- Tratamiento - Grupo cultural


experimental psicolgico evitacin

I
I

- Grupo socio- 1

O
4

- Distanciafsica -Alejamiento - Acercamiento

2
1

- Esttico
- Movimientos - Tensin
corporales

- Relajacin 1 - Ninguno - Conducta vi- - Al sujeto


sual

2
1 1
I O

1
6

- A otra parte
- Conducta ver- - Frases complebal

I
O 1 2

tas

- Frases dictomas o silencios

- LRE - LEMM
- CFT

sentido en la matriz;veamos por qu. L a matriz tienen renglones y columnas;los renglones representan casos o sujetos en la investigacin,las columnas son los lugares donde se registran los valores en las categoras o subcategoras. Esto podra esquematizarse as:
" Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de "conductade evitacin"obtenan esta codificacin cada 10 segundos (cada unidad de anlisis),y sumaban el nmero de 1 (unos) y lo transformaban en porcentaje. Aqu suponemos que toda la interaccin con el deficiente mental puede categorizarse y subcategorizarse.

Recoleccin de los dotos

3 23

Columna I Caso I Caso 2 Caso 3 Caso 4 Caso K

Matriz de datos Columna 2

Columna 3

Valores de categoraslsubcategoras

Los resultados del instrumento de medicin se transfieren a la matriz por medio del libro de cdigos. El proceso puede representarse as:
Matriz Instrumento de

Instrumento de

324

~etoddoga de la investigacin

Sin el libro de cdigos no puede llevarse a cabo la transferencia. Vamos a suponer que hubiramos aplicado la escala de actitud con tres tems de la figura 9.2 1 a cuatro personas, obteniendo los siguientes resultados:

Persona 1
A continuacin.. .
l. "La Direccin General de Impuestos Nacionales informa El sujeto obtuvo:

claramente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos''


(5) Muy de acuerdo (3) Ni de acuerdo, (2) Endesacuerdo ni en desacuerdo M De acuerdo (1) Muy en desacuerdo
4 (de acuerdo)

2. "Los servicios que presta la Direccin General de Impuestos Nacionales son en general muy buenosn Muy de acuerdo (3) Ni de acuerdo, (2) En desacuerdo ni en desacuerdo (1) Muy en desa(4) De acuerdo cuerdo
3. "La Direccin General de Impuestos Nacionales se caracteriza por la deshonestidad de sus funcionarios" (5) Muy de acuerdo (4) De acuerdo
-

5 (muy de acuerdo)

M Ni de acuerdo,

(4) En desacuerdo ni en desacuerdo (1) Muy en desacuerdo

3 (ni de acuerdo, ni en

desacuerdo)

Persona 2 Obtuvo respectivamente: Persona 3 Obtuvo respectivamente: Persona 4 Obtuvo respectivamente:

3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo) 4 (de acuerdo) 3 (ni de acuerdo, ni en desacuerdo)

De acuerdo con el libro de cdigos (figura 9.21), tendramos la matriz de la (figura 9.23).

Recoleccin de los dotos FIGURA 9.23 Ejemplo de matriz de datos para el libro de cdigos de la figura 9.2 1 . Persona I Persona 2 Persona 3 Persona 4
m
m

3 25

5 o

U t;=- U

% L E

=.E

E ~2 2 2

m V> m m u c c
U

05%
1

6 %Z os+

--

Casos (en el ejemplo, sujetos)

Valores de los sujetos en los tems (en el ejemplo, frases) (categoras en las que cayeron transformadas a sus valores numricos, e s decir, codificadas)

En el ejemplo de Naves y Poplawsky (figura 9.22), la matriz sera la de la figura 9.24 El libro de cdigos indica a los codificadores qu variable, tem/categora/ subcategora van en cada columna y qu valores debe anotar en cada columna, as como el significado de cada valor numrico.
FIGURA 9.24 Ejemplo hipottico de matriz de datos para el libro de cdigos de la figura 9.22.

-*
U

51.5 E.5.z 5 e & = zM S Z M =+


U

2: o

,-,=

E
U

23

2B.E

el,

-9

58$ = S & ' " 1


3
3

;.~ff 3 -

E i& 56% >


U

,m 6
U

53

12

3 26

Metoddoga de la investigacin

Con el libro de cdigos sabemos que el sujeto 1 es el "Ol", que pertenece al "grupo cultural" ("1" en la tercer columna), que tuvo una conducta de alejamiento en su distancia fsica ("0" en la cuarta columna), que sus movimientos corporales fueron de tensin ("0" en la quinta columna), que su conducta visual fue a otra parte, no vio al sujeto ("O" en la sexta columna), que dijo frases dictomas y/ o silencios ("O" en la sptima columna) y que fue codificado por LRE ("1" en la octava columna). Y as con cada sujeto. Obsrvese que, sin el libro de cdigos, no se puede codificar y una matriz de datos carece de significado. La siguiente matriz no nos dice nada sin el libro de cdigos. Por ejemplo:

Qu significa cada columna, cada dgito? Est en clave y slo podemos tener acceso a ella mediante el libro de cdigos. En el libro de cdigos y en la matriz de datos, una variable, tem, categora o subcategora puede abarcar una, dos o ms columnas, dependiendo de lo que est indicando. Veamos el libro de cdigos y la matriz correspondiente de la figura 9.25.

Valores pedidos
Cuando las personas no responden a un tem o contestan incorrectamente o no puede registrarse la informacin (v.g., no se pudo observar la conducta), se crea una o varias categoras de valores perdidos y se les asignan sus respectivos cdigos.

Recoleccin de los datos

327

No=2 No contest 3 Contest incorrectamente = 4

No-2
O

Valor perdido por diversas razones = 9

Hasta el momento se han presentado, por razones didcticas, ejemplos resumidos de libros de cdigos. Desde luego, un libro de cdigos normalmente tiene
FIGURA 9.25 Ejemplo de la variabilidad que pueden tener las columnas libro de cdigos.

Columna

- Nmero de sujeto

000 a 128
masculino femenino

I,2y3

- Sexo del respondiente

I
2

4
5 ~ 6

- Edad del
pondiente pondiente

res-

00 a 77
No respondi6

00 a 77 99
I

- Ingresosdel res- - Salario mnimo o menos

- De dos a tres veces el salario


mnimo

2 3 4

- De cuatro a cinco veces el salario mlnimo

- De seis a ocho veces el salario mlnimo - Nueve a once veces el salario


.-

mlnimo

- Doce a quince veces d salario

6
7
9

- Tamao del lugar en que vive (m3

mnimo 16 o ms veces el salario ml-

- No respondi6
0000 a 9998
NOrespondi6

(N00 a 9998
9999

8,9, IOy l l

3 28

Metodologa de lo investigacin

FIGURA 9.25

(Continuacin).

ms variables o categoras y consecuentemente ms columnas (al igual que la matriz de datos). Hay matrices que pueden tener 500 o ms columnas. Asimismo, debe recordarse que los renglones son casos (sujetos, escuelas, series de televisin, etctera), y a veces es necesario extender las columnas a otro rengln u otros renglones (en computadoras limitadas a manejar 80 columnas). Esto podra representarse as:
4
etc...

c o l .80 c o l . 160 c o l .240 c o l .320 l c o l .80 c o l . 160

84
164

e t c . . . e t c . . .

I
Col.241

m...

84
Col. 1 6 1 Col.24t 162 1 6 3

Recoleccin de los dotos

3 29

Codificacin fsica
El tercer paso del proceso de codificacin es la codificacin fsica de los datos, es decir, llenar la matriz de datos. Esta codificacin la efectan los codificadores, a quienes se les proporciona el libro de cdigos. As, cada codificador va vaciando las respuestas en la matriz de datos, de acuerdo con el libro de cdigos. El vaciado de la matriz de datos puede hacerse en "hojas de tabulacin", las cuales tienen columnas yrenglones. Enla figura 9.26 semuestraunejemplo deuna de estas hojas. Si no alcanza una hoja de tabulacin, se utilizan las hojas necesarias para vaciar los datos de todos los casos. Por ejemplo, la primera hoja puede alcanzarnos para 24 casos, pero si tenemos 200 casos, habremos de utilizar 9 hojas. Cada hoja estar llena de dgitos. Aunque actualmente, en la mayora de las investigaciones ya no se usan las hojas de codificacin. Lo comn es transferir los datos directamente de los ejemplares del instrumento de medicin a la matriz de datos creada como archivo en la computadora. Esta tarea de captura debe ser realizada de manera muy cuidadosa para evitar cometer errores y alterar los resultados. Tambin existen enla actualidad sistemas de lectura ptica, los cuales pueden leer los datos directamente de los cuestionarios (uotros instrumentos de medicin) o de hojas de tabulacin. Algunos requieren tintas o cierto tipo de lpiz, otros copian la informacin mediante un escner. Desde luego, stos son sistemas costosos.

Generacin de archivos
En cualquier caso, se crea la matriz de datos y se archiva, as se genera un file o archivo, el cual debe ser nombrado y contiene los datos codificados en valores numricos. Hemos generado un archivo con los datos recolectados y codificados. El archivo puede almacenarse en el disco duro, un disquete o un CD-rom. El proceso se muestra en la figura 9.27.

Recoleccin de los datos

33 1

FIGURA 9.27 Proceso para crear de datos (archivarla matriz de datos).

As, los datos han sido capturados en un archivo permanente y estn listos para ser analizados mediante un programa de computadora. El proceso va desde la respuesta de los sujetos hasta un archivo que contiene una matriz (que es una matriz de valores numricos que significan respuestas). La conducta y los valores de las variables han sido codificados.

En el caso de personas infectadas por el VM tras recibir sangre o sus derivados provenientes del laboratorio "Transfusiones y Hematologa, S.A.", los datos de la evolucin de los pacientes se recolectaron a travs del tiempo mediante la aplicacin de anlisis de laboratorio,reconocimientos mdicos, presentacin de sintomatologa. De esta forma se cuantificaron datos (el ms relevante, ver que de los 49 infectados

3 32

Metodologa de la investigacin

entre 1984-1987, en 1990 18 haban fallecido y 31 seguan vivos). Adems se observ que, de los 49 afectados:

a) 25 eran trabajadores de Pemex y 24 familiares de los mismos. b) La edad de los afectados oscilaba de los 2 aos hasta los 74. C) 25 eran hombres y 24 mujeres. d) Que en grado 1 tenan O pacientes; en grado Ii, 6; en grado DI, 16, y en grado IV,
9, adems de los 18 fallecidos.

e) La tasa de transfusiones con VIH fue de 1.7 por cada 100.


A travs de estos datos no se puede asegurar la evolucin de los pacientes infectados que no entraron en la muestra de los 49 porque, aunque los instrumentos para medir los datos que se acaban de presentar son los mismos que se utilizan en otras instituciones, no permiten la predictibilidad respecto a pacientes no analizados directamente. Lo que s se puede asegurar es que los datos arriba descritos son ciertos, puesto que se obtuvieron de mecanismos de medicin aceptados por la comunidad mdica como vlidos.

/
-

RESUMEN
m -

Recolectar los datos implica seleccionar un instrumento de medicin disponible o desarrollar uno propio, aplicar el instrumento de medicin y preparar las mediciones obtenidas para que puedan analizarse correctamente. Medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, mediante clasificacin y/o cuantificacin. En toda investigacin medimos las variables contenidas en la hiptesis. Un instrumento de medicin debe cubrir dos requisitos: confiabilidad y validez. La confiabilidad se refiere al grado en que la aplicacin repetida de un instrumento de medicin al mismo sujetou objeto,produce igualesresultados. La validez refiere al grado en que un instrumento de medicin mide realmente la(s) variable(s) que pretende medir. Se pueden aportar tres tipos de evidencia para la validez: evidencia relacionada con el contenido,evidencia relacionada con el criterio y evidencia relacionada con el constructo. Los factores que principalmente pueden afectar la validez son: improvisacin, utilizar instrumentos desarrollados en el extranjero y que no han sido validados a nuestro contexto;poca o nula empata, factores de aplicacin.

No hay medicin perfecta, pero el error de medicin debe reducirse a lmites tolerables. La confiabilidad se determina calculando un coeficiente de confiabilidad. Los coeficientes de confiabilidad varan entre O y 1 (O = nula confiabilidad, 1 = total confiabilidad). Los procedimientos ms comunes para calcular la confiabilidad son la medida de estabilidad, el mtodo de formas alternas, el mtodo de mitades partidas, el coeficiente alfa de Cronbach y el coeficiente KR-20. La validez de contenido se obtiene contrastando el universo de tems contra los tems presentes en el instrumento de medicin. La validez de criterio se obtiene comparando los resultados de aplicar el instrumento de medicin contra los resultados de un criterio externo. La validez de constructo se puede determinar mediante el anlisis de factores. Los pasos genricos para construir un instrumento de medicin son:
-

Listar las variables a medir. cionales.

- Revisar sus definiciones conceptuales y opera- Elegir uno ya desarrollado o construir uno pro-

pio.

Recoleccin de los dotos


-

3 33

Indicar niveles de medicin de las variables (nominal, ordinal, por intervalos y de razn). - Indicar cmo se habrn de codificar los datos. - Aplicar prueba piloto. - Construir versin definitiva.

d) Observacin. e) Pruebas estandarizadas (procedimiento estn-

t) Sesiones en profundidad.
g) Archivos y otras formas de medicin.

dar)

En la investigacin social disponemos de diversos instrumentos de medicin:


a) Principales escalas de actitudes: Likert, Dife-

Las respuestas se codifican. La codificacin implica:


a) Codificar los tems o equivalentes no precodi-

rencial semntico y Guttman. b) Cuestionarios (autoadministrado,por entrevista personal, por entrevista telefnica y por correo). c) Anlisis de contenido.

ficados. b) Elaborar el libro de cdigos. C) Efectuar fsicamente la codificacin. d) Grabar y guardar los datos en un achivo permanente.

CONCEPTOS BSICOS
I I I I I I I I I I I

Recoleccin de datos Medicin Instrumento de medicin Confiabilidad Validez Coeficiente de confiabilidad Niveles de medicin Medida de estabilidad Mtodo de formas alternas Mtodo de mitades partidas Coeficiente alfa de Cronbach Coeficiente KR-20 de Kuder-Richardson Evidencia relacionada con el contenido Evidencia relacionada con el criterio Evidencia relacionada con el constructo Escalas de actitudes

Escala Likert Diferencial semntico Escalograma de Guttman Cuestionarios Anlisis de contenido Observacin Pruebas estandarizadas Pruebas proyectivas Sesiones en profundidad Codificacin Codificador Hojas de codificacin Matriz de datos Hojas de tabulacin Archivo de datos

EJERCICIOS
1. Busque una investigacin en algn artculo cient-

fico de una revista en ciencias sociales (ver Apndice 1) donde se incluya informacin sobre la confiabilidad y la validez del instrumento de medicin. El instrumento es confiable?, qu tan confiable?, qu tcnica se utiliz para determinar la confiabilidad?, es vlido?, cmo se determin la validez? 2. Responda y discuta con ejemplos la diferencia entre confiabilidad y validez.

3. Defina ocho variables e indique su nivel de medicin. 4. Suponga que alguien est tratando de evaluar la actitud hacia el presidente de la Repblica, construya un cuestionario tipo Likert con 10 tems para medir dicha actitud e indique cmo se calificara la escala total (5 tems positivos y 5 negativos). Finalmente indique la dimensin que cada tem pretende medir de dicha actitud (credibilidad,presencia fsica, etctera).

5. Construya un cuestionario para medir lo que us-

ted considere conveniente (con preguntas demogrficas y, por lo menos, 10 preguntas ms), apliquelo a 20 conocidos suyos, elabore el libro de cdigos y la matriz de datos y vacela en una hoja de tabulacin elaborada por usted. Finalmente lea de la hoja de tabulacin el significado de los dgitos de todas las columnas correspondientes a los 5 primeros casos. 6. Plantee una sesin en profundidad (indique objetivos, procedimientos, sujetos tipo, agenda, etc-

tera) y organcela con amigos suyos. Al final, autoevale su experiencia. 7. Disee una investigacin (planteamiento del problema, hiptesis, diseo) donde utilice por lo menos dos tipos de instrumentos de medicin para recolectar los datos. 8. Cmo se podran aplicar el anlisis de contenido y las sesiones en profundidad para la evaluacin de un programa educativo a nivel superior?

BIBLIOGRAF~ASUGERIDA
I I I I I I I I I I I I

ANASTASI, A. (1982).Psychological testing. Nueva York, N i ' : MacMillan Publishing Co., Inc. 5a. edicin. BABBIE, E. R. (1979). The practice of social research. Belmont, CA.: Wadsworth Publishing Co., Inc. CARMINES, E.G. y ZELLER, R.A. (1979). Reliability and validity assesment. Beverly Hill, CA: Sage Publications, Inc. Series: Quantitative Applications in the Social Sciences. Vol. 17. CRONBACH, L.J. (1984).Essentials of psychological testing. Nueva York, NY: Gardner Press, Inc. KRIPPENDORFF, K. (1982). Content analysis. Beverly Hills, CA: Sage Publishing Co., Inc. MILLER, D.C., (1977). Handbook o f research design and social measurement. Nueva York, NY: Longman, Inc. 3a. edicin. NNNALLY, J.C. (1970).Introduction to psychological measurement. Nueva York, NY:McGrawHill, Inc. THORNDIKE, R.L. y HAGEN, E. (1980). Tests y tcnicas de medicin en psicologa y educacin. Mxico, D.F.: Editorial Trillas. WEBB, E.J.; CAMPBELL, D.T. y SCHWARTZ, R.D. (1966). Unobstrusive measures: nonreactive research in the social sciences. USA: Rand McNally College Publishing Co. WIERSMA, W . (1986).Research methods in education. Newton, Mass: Allyn and Bacon, Inc. 4a. edicin, captulo 11 ("Measurement and data collection").

Cuestionarios que se suministraron a los nios del Msnito Federal para el ejemplo de "La televisin y el nion(se incluye parcialmente en versin precodicada)
1. Cada cuando lees un peridico?

casi nunca (O) una vez al mes (1) una vez cada semana (2) 2 o 3 veces a la semana (3)

Recoleccin de los dotos

335

diario (5)

4 o 5 veces a la semana (4)

2. Cada cundo vas al cine? una vez por semana (4) una cada dos semanas (3) una vez al mes (2) una vez cada 2 o 3 meses (1) casi nunca (O)
3. Cunto tiempo oyes el radio cada da? no oigo el radio (O) menos de 1 hora al da (1) de 1 a 2 horas al da (2)

de 2 a 3 horas al da (3) ms de 3 horas al da (4) 4. Durante la semana pasada, cuntos cuentos de monitos has ledo? (nmero) 5. Durante la semana pasada, cuntas revistas has ledo, sin tomar en cuenta los cuentos de monitos? (nmero)
6. Sin contar los libros que hayas ledo para la escuela, cuntos libros has ledo

durante el mes pasado? (nmero)


7. Ves tele todos los das?

-No
(1)

(2)

8. En los das que vas a la escuela, cunto tiempo ves televisin?

no veo televisin (0)


menos de 1 hora (1) 1o 2 horas (2) 3 o 4 horas (3) 5 horas o ms (4)
9. Como cunto tiempo ves televisin los sbados? no veo televisin (0) menos de 1 hora (1) 1o 2 horas (2) 3 o 4 horas (3) 5 horas o ms (4)

336

Metodologa de la investigacin

10. Cunta televisin ves los domingos? no veo televisin (0) menos de 1 hora (1) 1 o 2 horas (2) 3 o 4 horas (3) 5 horas o ms (4) 11. Qu programas de televisin viste ayer?

12. Cundo ves ms televisin? entre semana (1) los fines de semana (2) siempre (3) 13. Cundo te gusta ver ms televisin? en la tarde (1) en la noche (2) 14. Qu prefieres hacer cuando no ests en la escuela? estar con tus paps (1) jugar (2) leer (3) salir a la calle (4) ver la televisin (5) 15. Qu haces cuando vas a ver televisin? prendo la televisin para ver lo que hay (1) veo la gua de programas o el peridico, para ver qu programas hay en la televisin (2) ya me s de memoria lo que hay en la televisin (3) prendo la televisin y veo lo que sea (4) 16. Mientras ests viendo la televisin, qu es lo que haces generalmente? como, juego, dibujo o hago cualquier cosa (1) hago la tarea (2) veo varios programas a la vez, cambiando de canal (3) 17. De la siguiente lista de programas marca con una palomita los que t ves, y adems qu tanto te gustan.

Recoleccin de los datos

33 7

M e gusta mucho
(1)

M e gusta un poco (2)

No lo veo (0) (3)

1 1 1

Porky Mi marciano favorito Mundo de juguete Variedades vergel El hombre nuclear Noticiario Domeca O~eracin convivencia Futbol Los Pica~iedra Hechizada Ven conmigo La criada bien criada Kojack En punto Plaza Ssamo El Oso Ruperto Locos Adams Una muchacha llamada Milagros Los polivoces Viaie al fondo del mar 24 horas Universo 5 Clsicos infantiles Nany y el profesor Barata de primavera El chavo del 8 El llanero solitario Deporteve Platcame un libro 18. Generalmente con quien ves la televisin? solo (1) con mi pap (2) con mi mam (3) con mis hermanos (4) con mis primos (S) con mis amigos (6) con la sirvienta (7)

1 1 1

1 1 1

1
1

338

Metodologa de la investigacin

19. La mayora de las veces, quin escoge los programas? YO (1) pap (2) mam (3) hermanos (4)

primos (5) amigos (6) sirvienta (7)


20. Marca con una palomita, si ests de acuerdo o no, con las siguientes frases.
Mi pap o mi mam me regaan cuando veo mucha televisin.

A veces me castigan sin ver televisin

Mi pap o mi mam me prohen ver algunos programas de televisin.

Y o me voy a dormir a la hora que quiero

21. Veo la televisin porque me ro mucho. siempre (2) a veces (1) casi nunca (O) 22. Veo la televisin porque es muy divertida. siempre (2) a veces (1) casi nunca (O) 23. Veo la televisin porque se me pasa el tiempo volando. siempre (2) a veces (1) casi nunca (O) 24. Veo la televisin porque me entretiene mucho. siempre (2) a veces (1) casi nunca (O)

Recoleccin de los datos

3 39

2 5. Veo la televisin porque nunca me aburro. siempre (2) a veces (1) casi nunca (O)
26. Cuando ves la televisin por las razones de arriba, qu tanto te gusta? muchsimo (4) mucho (3)

regular (2) un poco (1) casi nada (O)

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
terminar este captulo,

PROCESO DE IMVESTIGACI~N Noveno paso ANALIZAR LOS DATOS


Decidir que pruebas estadfsticas son apropiadas para analizar los datos, dependiendo de las hiptesis formuladas y los niveles de medicin de las variables. Elaborar el programa de computadora para analizar los datos: utilizando un paquete estadfstico o generanda un programa propio. Correr el programa. Obtener los amilisis requeridos. Interpretar los anlisis.

d alumno ser capaz de:


Enunciar el concepto de prueba estadstica. justificar la aplicaci6n de las oruebas estadsticas. Mancianar las principales pruebas estadsticas desarrolladas para las r i e n d a s sociales, as como sus aplicaciones, ~ltuaciones en las que se &&a cada una y formas de interpretarlas. titntificar los procedimientos para analizar los la interrelacin w e distintas pruebas estadsticas. nciar entre esta-

S~NTESIS
El captulo presenta b s procedimientos generales para efectuar anlisis estadstico por computadora.Asimismo, se comentan, analizan y ejemplifican las pruebas y anlisis estadsticos ms utilizados en ciencias sociales; incluyendo estadisticas descriptivas, anlisis paramtricos, no paramtricos y multivariados. En la mayora de estos anlisis el enfoque del captulo se centra en los usos y la interpretacin de la prueba ms que en el procedimiento de calcular estadsticas. debido a que actualmente los anlisis se realizancon ayuda de computadoray no manualmente, muy pocas veces es necesario que el investigador haga sus d c u los a mano basndose en las frmulas disponibles. En la actualidad, las frmulas ayudan a entender los conceptos estad&cos. pero no a calcular estadlsticas. El captulo tambkn proporciona una introduccin general a los anlisis multivariados.

34 2
10. I

Metodologo de la investigacin

QU PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA ANALIZAR LOS DATOS?


Una vez que los datos se han codificado, transferido a una matriz y guardado en un archivo, el investigador puede proceder a analizarlos. En la actualidad el anlisis de los datos se lleva a cabo por computadora. Ya nadie lo hace de forma manual, especialmente si hay un volumen de datos considerable. Por otra parte, prcticamente en todas las instituciones de educacin superior, centros de investigacin, empresas y sindicatos se dispone de sistemas de cmputo para archivar y analizar datos. De esta suposicin parte el presente captulo. Es por ello que el nfasis se centra en la interpretacin de los mtodos de anlisis cuantitativo y no en los procedimientos de clculo.48 El anlisis de los datos se efecta sobre la matriz de datos utilizando un programa de computadora. El procedimiento de anlisis se esquematiza en la figura 10.1. Veamos paso por paso el procedimiento mencionado.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.2

QU ANLISIS PUEDEN EFECTUARSE EN LOS DATOS?


Los anlisis dependen de tres factores:

I I I I I I I I I 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 I 1 1 1 1 1 1 1 I

a) El nivel de medicin de las variables. b) La manera como se hayan formulado las hiptesis. C) El inters del investigador.
Por ejemplo, no es lo mismo los anlisis que se aplican a una variable nominal que a una por intervalos. Se sugiere recordar los niveles de medicin vistos en el captulo anterior. El investigador busca, en primer trmino, describir sus datos y posteriormente efectuar anlisis estadsticos para relacionar sus variables. Es decir, realizar anlisis de estadstica descriptiva para cada una de sus variables y luego

FIGURA 10.1
Procedimiento usual de anPlisis de l o s datos.

T~ma de decisiones respecto a los anlisis a realizar (pruebas esta

48 Aquellos lectores que deseen conocer los procedimientos de clculo de los mtodos de anlisis cuantitativo se recomienda Wright (1979),Nie et al. (1975),Levh (1979),Downie y Heath(1973),Kerlinger y Pedhazur (1973)y los diferentesvolmenes de la serie "QuantitativeApplications in the Social Sciences" publicados por Sage hiblications, Inc. Adems, cualquier libro de estadstica social contiene dichos procedimientos de clculo.

Anlisis de los datos

343

describe la relacin entre stas. Los tipos o mtodos de anlisis son variados y se comentarn a continuacin, pero cabe sealar que el anlisis no es indiscriminado, cada mtodo tiene su razn de ser y un propsito especfico,no deben hacerse ms anlisis de los necesarios. La estadstica no es un fin en s misma, es una herramienta para analizar los datos. Los principales anlisis que pueden efectuarse son:
-

Estadstica descriptiva para las variables, tomadas individualmente. Puntuaciones "Z". Razones y tasas. Clculos y razonamientos de estadstica inferencial. - Pruebas paramtricas. - Pruebas no paramtricas. - Anlisis multivariados.
A continuacin hablaremos de estos distintos anlisis.

10.3

ESTADISTICA DESCRIPTIVA PARA CADAVARIABLE


La primera tarea es describir los datos, valores o puntuaciones obtenidas para cada variable. Por ejemplo, si aplicamos a 2 048 nios el cuestionario sobre los usos y graficaciones que tiene la televisin para ellos (Fernndez-Collado,Baptista y Elkes, 1986), cmo pueden describirse estos datos? Describiendo la distribucin de las puntuaciones o frecuencias.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.3.1

Qu es una distribucin de frecuencias?


Una distribucin de pecuencias es un conjunto de puntuaciones ordenadas en sus respectivas categoras. La tabla 10.1 muestra un ejemplo de una distribucin de frecuencias.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

TABLA 10.1 Ejemplo de una distribucin de frecuencias.

344

Metodologa de la investigacin

TABLA 10.2 Ejemplo de una distribucin que necesita resumirse.

TOTAL

A veces, las categonas de las distribuciones de frecuencias son tantas que es necesario resumirlas. por ejemplo, examinaremos detenidamente la distribucin de la tabla 10.2. Esta distribucin podra resumirse o compendiarse como en la tabla 10.3.

10.3.2

Qu otros elementos contiene una distribucin de frecuencias?


Las distribuciones de frecuencias pueden completarse agregando las frecuencias relativas y las frecuencias acumuladas. Las frecuencias relativas son los porcenta-

I I I I I I I I I I I I . I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Anlisis de los dotos

3 45

TABLA 10.3 Ejemplo de una distribucin resumida.

jes de casos en cada categora, y las frecuencias acumuladas son lo que se va acumulando en cada categora, desde la ms baja hasta la ms alta. La tabla 10.4 muestra un ejemplo con las frecuencias relativas y acumuladas. Las frecuencias acumuladas constituyen lo que se acumula en cada categora. En la categora "s se ha obtenido la cooperacin", se han acumulado 91. En la categora "no se ha obtenido la cooperacin", se acumulan 96 (91 de la categora anterior y 5 de la categora en cuestin). En la ltima categora siempre se acumula el total. Las frecuencias acumuladas tambin pueden expresarse en porcentajes (entonces lo que se va acumulando son porcentajes). En el ejemplo de la tabla 10.4 tendramos, respectivamente:
TABLA 10.4 Ejemplo de una distribucin de frecuencias con todos sus elementos.

VARIABLE: COOPERACIN DEL PERSONAL PARA EL PROYECTO DE CALIDAD DE LA EMPRESA

11

- Si se ha
obtenido la cooperacin - N o se ha obtenido la cooperacin - N o respondieron TOTAL

1 22 100.0%

346

Metodologa de la investigacin

Categora
-

Cdigos

Frecuencias acumuladas relativas (%)

s no no respondieron Las frecuencias relativas o porcentajes pueden calcularse as: nc (100) Porcentaje = N,

Donde Nc es el nmero de casos o frecuencias absolutas en la categora y N, es el total de casos. En el ejemplo de la tabla 10.4 tendramos: Porcentaje = 9 1= 74.59 = 74.6% 122
5 Porcentaje = = 4.09 = 4.1% 122

Porcentaje = 2 6 = 21.31 = 21.3% 122 Resultados que corresponden a los porcentajes de la tabla 10.4. Al elaborar el reporte de resultados, una distribucin puede presentarse con los elementos ms informativos para el lector y la verbalizacin de los resultados o un comentario, tal como se muestra en la tabla 10.5. COMENTARIO. Prcticamente tres cuartas partes de las organizaciones s han obtenido la cooperacin del personal. Llama la atencin que poco ms de una quinta parte no quiso comprometerse con su respuesta. Las organizaciones que
TABLA 10.5 Ejemplo de una distribucin para presentar a un usuario.

$E HA OBTENIDO LA COOPERACI~N D E L PERSONAL PA@ EL PROYECTO D E CALIDAD?

N o respondieron

TOTAL

26 -

1 22

Anlisis de los datos

347

no han logrado la cooperacin del personal mencionaron como factores al ausentismo, rechazo al cambio y conformismo. En la tabla 10.5 pudieron haberse incluido solamente los porcentajes y elirninarse las frecuencias. En los comentarios de las distribuciones de frecuencias pueden utilizarse frases como "la mitad de los entrevistados prefiere la marca X" (con un 50%), "poco menos de la mitad de la poblacin mencion que votarn por el candidato X (por ejemplo, con un 48.7%),"casi la tercera parte ..." (por ejemplo, con un 32.8%),"cuatro de cada diez seoras..." (40%),"solamente uno de cada diez.. ." (lo%),"la mayora.. ." (96.7%), etctera.

10.3.3

iDe qu otra manera pueden presentarse las distribuciones de frecuencias?


Las distribuciones de frecuencias, especialmente cuando utilizamos las frecuencias relativas, pueden presentarse en forma de histogramas o grficas de otro tipo. Algunos ejemplos se presentan en la figura 10.2.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

FIGURA 10.2 Ejemplos de grficas para presentar distribuciones.

HISTOGRAMAS
Cursos, seminarios o talleres sobre calidad y areas relacionadas en que han participado los niveles directivos y gerenciales (1 22 = 100%).

Porcentaje

(%) 50
40 30 20
1o

CATEGOR~AS
122 = 100%

348

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.2 (Continuacin).

En casi la mitad de las empresas (48.4%). los niveles directivos y gerenciales no han participado en cursos, talleres o seminarios sobre calidad y reas relacionadas.

GRAFICAS CIRCULARES
Cooperacin de todo el personal (o la mayora) para el proyecto de calidad (122 = 1 00%).

Prcticamente tres cuartas partes de las empresas han obtenido la cooperacin de todo el personal (o la mayora) para el proyecto de la empresa. Pero llama la atencin que poco ms de una quinta parte no quiso comprometerse con su respuesta. Los cinco motivos de no cooperacin con dicho proyecto fueron: ausentismo, falta de inters, rechazo al cambio, falta de concientizacin y conformismo. OTROS TIPOS DE GRAFICAS Control paterno sobre el uso que lo nios hacen de la televisin.

Hay contrd

Regaan cuando el nio ve mucha televisin. A veces castigan al nino sin ver televisin. Prohiben que vea algunos programas. Imponen la hora de irse a la cama.

hay %rol

Anlisis de los datos

349

Las grficas circulares pueden trazarse con un transportador y mediante la frmula: Grados necesarios para graficar la categora = Con el ejemplo de la tabla 10.5, tendramos: Grados categora "s" = 74'5 360 1O0 Grados categora "no" = 4'1
360 1O0
= =

Procentaje de la categora x 360 100

268.56" 14.76" 76,680

Grados categora "no respondieron"

360 100

As, vemos en el transportador cuntos grados corresponden y graficamos. Los histogramas se pueden elaborar con regla y transformando a nuestra escala los porcentajes. Sin embargo, hoy se dispone de una gran variedad de programas y paquetes de computadora que elaboran cualquier grfica, a colores y utilizando efectos de movimientos y tercera dimensin.

10.3.4

Las distribuciones de frecuencias tambin se pueden graficar como polgonos de frecuencias


Los polgonos de frecuencias relacionan las puntuaciones con sus respectivas frecuencias. Es propio de un nivel de medicin por intervalos. La forma de construir un polgono de frecuencias es la siguiente: a) En el eje horizontal (X), se colocan las categoras o intervalos. b) En el eje vertical (Y), se colocan las frecuencias, dependiendo de cul es el mayor nmero posible de frecuencia. C) Se determinan los puntos medios de cada categora o intervalo. Por ejemplo, si los intervalos fueran 25-29, 30-34, 35-39, etc.; los puntos medios seran 27, 32, 37, etctera. 4 Se ve cuntas frecuencias tiene cada categora y se traza un punto en la interseccin de las frecuencias y los puntos medios de las categoras o intervalos. e) Se unen los puntos trazados en las intersecciones.
Un ejemplo de la elaboracin de un polgono de frecuencias se muestra en la figura 10.3.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

350

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.3
Ejemplo de la elaboracin de un polgono de frecuencias.

'i i
f

50

LL

20

22.5 25

27.5 30

32.5 35

37.5 40

42.5 45

47.5 50

52.5 55

Intervalos o categoras

VariaMe: motivacin hada el trabajo

2 0

25

3 0

35

4 0

45

5 0

55

El polgono de frecuencias obedece a la siguiente distribucin:

Categoras/intewalos
20-24.9 25-29.9 30-34.9 35-39.9 40-44.9 45-49.9 50-54.9 TOTAL

Frecuencias absolutas

Anlisis de los datos

35 1

Los polgonos de frecuencia representan curvas tiles para describir los datos, ms adelante se hablar de eilo. En resumen, para cada una de las variables de la investigacin se obtiene su distribucin de F.ecuencias y, de ser posible, se grafica y se traza su polgono de frecuencias correspondiente. Pero adems del polgono de frecuencias deben calcularse las medidas de tendencia central y de variabilidad o dispersin.

10.3.5

iCules son las medidas de tendencia central?


Las medidas de tendencia central son puntos en una distribucin, los valores medios o centrales de sta y nos ayudan a ubicarla dentro de la escala de medicin. Las principales medidas de tendencia central son tres: moda, mediana y media. El nivel de medicin de la variable determina cul es la medida de tendencia central apropiada. La moda es la categora o puntuacin que ocurre con mayor frecuencia. En la tabla 10.5, la moda es "1" (s se ha obtenido la cooperacin). Se utiliza con cualquier nivel de medicin. La mediana es el valor que divide a la distribucin por la mitad. Esto es, la mitad de los casos caen por debajo de la mediana y la otra mitad se ubica por encima de la mediana. La mediana refleja la posicin intermedia de la distribucin. Por ejemplo, si los datos obtenidos fueran:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

la mediana es 38, porque deja cuatro casos por encima (43,45,50 y 57) y cuatro casos por debajo (35,35,31y 24). Parte a la distribucin en dos mitades. En general, para descubrir el caso o puntuacin que constituye la mediana de una dis9 + 1 =5, tribucin, simplemente se aplica la frmula: N l. Si tenemos 9 casos, 2 2 entonces buscamos el quinto valor y ste es la mediana. En el ejemplo anterior es 38. Obsrvese que la mediana es el valor observado que se localiza a la mitad de la distribucin, no el valor 5. La frmula no nos proporciona directamente el valor de la mediana, sino el nmero de caso en donde est la mediana. La mediana es una medida de tendencia central propia de los niveles de medicin ordinal, por intervalos y de razn. No tiene sentido con variables nominales, porque en este nivel no hay jerarquas, no hay nocin de encima o debajo. Tambin, la mediana es particularmente til cuando hay valores extremos en la distribucin. No es sensible a stos. Si tuviramos los siguientes datos:
+

la mediana sigue siendo 38. Para ejemplificar la interpretacin de la mediana, se incluye un artculo al respecto en la figura 10.4.49

352

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.4 Ejemplo de interpretacin de la mediana.

Qu edad tiene? Si teme contestar no se preocupe, los perfiles de edad difieren de un pas a otro. En base al informe anual sobreUElestado de la poblacin mundial" que dio a conocer las Naciones Unidas, la poblacin mundial lleg en 1987 a los cinco mil millones de habitantes. El documento seala que la edad media mundial es de 23 aos, lo que significa que la mitad de los habitantes del globo terrestre sobrepasa a esta mediana y el otro medio es ms joven. Sin embargo, la mediana de edad de la poblacin mundial se modificar6 con los aos y de acuerdo a las estadisticas recabadas por la ONU l a edad central ser4 de 27 &os para el ao 2000; y de 3 1 aos en el ao 2025. Buena noticia para el actual ciudadano global medio, porque parece ser que se encuentra en la situacin de envejecer ms lentamente que los dems. Cabe sealar que la mediana varia de un lugar a otro, en los pases en desarrollo la mediana de edad es de 21 aos, mientras que en los pases industrializados es de 33. Sucede tambin que en los pases pobres la mediana se mantiene ms joven pero al mismo tiempo la esperanza de vida es baja. Para ilustrarlo con un ejemplo, en Kenya la edad promedio de vida es de slo 54 aiios de vida, en comparacin con Estados Unidos que es de 75 aos. El informe destaca que los jvenes y ancianos se consideran un grupo dependiente, esto significa que son consumidores ms que productores de riqueza, y dependen para su sustento de la poblacin eminentemente activa, la cual se encuentra entre los 15 64 aos de edad. Este factor predominaen los pases industrializados,losjvenes y ancianos requieren en gran medida de los servicios gubernamentales que se mantienen con la paga de la poblacin trabajadora. El primer grupo lo necesita durante el trayecto de su escolaridad en tanto que los segundos tienen derecho a pensiones estatales y a una asistencia mdica las ms de las veces prolongadas. As por ejemplo,en pases como Francia,el gasto pblico de salud anual por persona es de 694 dlares en tanto que en Filipinas es de seis dlares. En Inglaterra las tasas de natalidad son casi nulas, su poblacin envejece y esto puede traer consecuencias econmicas serias. Debido al encanecimiento de su poblacin, como sucede en la gran mayora de los pases europeos, se topan con la difcil situacin de atender la fuerte demanda de servicios de salud. El cuadro de pases pobres an no queda claro, ya que ni los jvenes ni los ancianos llegan a depender fuertemente de sus gobiernos porque atiende una mnima parte de los servicios sociales requeridos.As tenemos que, los nios de esta parte del mundo asisten a la escuela, adems de trabajar en las calles para ayudar a su familia al pago de sus tiles escolares;en las tribus de lndonesia las abuelas se dedican a las tareas domsticas mientras el resto de la familia trabaja en el campo. Vemos entonces que la dependencia adopta formas distintas segn el tipo de poblacin. Hoy en da se calcula que la tasa de dependencia global es de 65 por cada 100 adultos. Y nuwamente encontramos diferencias marcadas de la relacin de dependencia en los paises ricos y pobres: en los primeros es de 50 por cada 100 adultos y en los segundos es de 70 dependientes por cada 100 adultos. De la informacin que arrojan las estadsticas de poblacin mundial se deduce que los "perfiles de edad son cruciales para cualquier gobierno en lo que se refiere al rubro de gasto pblico, porque como hemos visto, los paises conformados de gente joven requieren de mayor inversin en salud y educacin para poblacin infantil y juvenil. Por el contrario, para los conglomerados de ancianos, el gobierno tendr que destinar dinero para las pensiones y los servicios de salud de larga duracin. El informe mundial de poblacin concluye diciendo que la calidad de los servicios de salud. educacin y condiciones de vivienda mejoraran notablernmte si las tasas de la poblacin dependiente fueran menos elevadas.

Anlisis de los datos

35 3

La media es la medida de tendencia central ms utilizada y puede definirse como el promedio aritmtico de una distribucin. Se simboliza como X,y es la suma de todos los valores dividida por el nmero de casos. Es una medida solamente aplicable a mediciones por intervalos o de razn. Carece de sentido por variables medidas en un nivel nominal u ordinal. Su frmula es:

Por ejemplo, si tuviramos las siguientes puntuaciones:

la media sera igual a:

La frmula simplificada de la media es:

El smbolo "Y indica que debe efectuarse una sumatoria, "X" es el smbolo de una puntuacin y "N" es el nmero total de casos o puntuaciones. En nuestro ejemplo:

La media s es sensible a valores extremos. Si tuviramos las siguientes puntuaciones:

la media sera:

10.3.6

Clculo de la media o promedio


Cuando en una distribucin de frecuencias, los datos estn agrupados en intervalos, la media se calcula as:

354

Metodologa de la investigocih

1. Se obtiene el punto medio de cada intervalo:

In tervalos
13-15 10-12
7-9

Puntos medios
14 11 8 5 2

Frecuencias
3 4
9

4-6 1-3 2.

2 1

Se multiplica cada punto medio por las frecuencias que le corresponden:

Intervalos

= Puntos

medios

Frecuencia (0

fx

Zfx es la sumatoria de la ltima columna, que corresponde a los puntos medios multiplicados por sus respectivas frecuencias (14 x 3 = 4 2 y as sucesivamente). 3. Se aplica la siguiente frmula, para el clculo de la media con datos agrupados de una distribucin de frecuencias:

-En nuestro ejemplo tenemos:

10.3.7

Culesson las medidas de la variabilidad?


Las medidas de la variabilidad indican la dispersin de los datos en la escala de medicin y responden a la pregunta: dnde estn diseminadas las puntuaciones o valores obtenidos? Las medidas de tendencia central son valores en una distribucin y las medidas de la variabilidad son intervalos, designan distancias o un nmero de unidades en la escala de medicin. Las medidas de la variabilidad ms utilizadas son el rango, la desviacin estndar y la varianza. El rango tambin llamado recom'do es la diferencia entre la puntuacin mayor y la puntuacin menor, indica el nmero de unidades en la escala de medicin necesario para incluir los valores mximo y mnimo. Se calcula as: X, - X, (puntuacinmayor menos puntuacin menor). Si tenemos los siguientes valores:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Anlisis de los dotos

355

el rango ser: 33-17 = 16. Cuanto ms grande sea el rango, mayor ser la dispersin de los datos de una distribucin. La desviacin estndar es el promedio de desviacin de las puntuaciones con respecto a la media. Esta medida es expresada en las unidades originales de medicin de la distribucin. Se interpreta en relacin con la media. Cuanto mayor es la dispersin de los datos alrededor de la media, mayor es la desviacin estndar. Se simboliza con: "S"o la sigma minscula (o)y su frmula esencial es:

Esto es, la desviacin de cada puntuacin respecto a la media es elevada al cuadrado, se suman todas las desviaciones cuadradas, se divide entre el nmero total de puntuaciones y a esta divisin se le saca raz cuadrada.

1 0.3.8

Procedimientos para calcular la desviacin estndar


El procedimiento para calcularla es el siguiente:
1. Se ordenan las puntuaciones. Por ejemplo:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

variable: Calificacin en estadstica social


X (Puntuaciones)

2.

Se calcula la media:

3.

Se determina la desviacin de cada puntuacin con respecto a la media:

3 56

Metodologo de la investigacin

x-i

4.

Se eleva al cuadrado cada desviacin y se obtiene la sumatoria de las desviaciones elevadas al cuadrado o X (X - %)z.

5.

Se aplica la frmula:

Cuando los datos estn agrupados en una distribucin de frecuencias, se procede as:
1. Se obtiene el punto medio de cada intervalo y se determina la media de la

distribucin (con la frmula para datos agrupados):

Intervalos

Puntos medios

Frecuencias

fi

Anlisis de los datos

357

2.

Se eleva la media al cuadrado:

3.

Se multiplica la columna fx por los puntos medios y se obtiene una columna que llamaremos fx2,as como obtener la sumatoria de esta ltima columna:

Intervalos

Puntos medios

fx

fx2

Obsrvese que cada valor de la ltima columna (fx2)se obtiene multiplicando un punto medio por su respectivo valor en la columna "fx". 4. Se aplica la siguiente frmula para la desviacin estndar con datos agmpados en una distribucin de frecuencia^:^^

La desviacin estndar se interpreta como "cunto se desva, en promedio, de la media un conjunto de puntuacionesJ'. Supongamos que un investigador obtuvo para su muestra una media de ingreso familiar de $8 000 (ocho mil pesos) y una desviacin estndar de $1000 (mil pesos). La interpretacin es que los ingresos familiares de la muestra se desvan, en promedio, respecto a la media en mil pesos. La desviacin estndar slo se utiliza en variables medidas por intervalos o de razn.

1 0.3.9

La varianza
La varianza es la desviacin estndar elevada al cuadrado y se esimboliza as: s2. Es un concepto estadstico sumamente importante, ya que muchas de las prue-

I I I I I I I

358

Metodobgm de la investigacin

bas cuantitativas se fundamentan en l. Diversos mtodos estadsticos parten de la descomposicin de la varianza. Sin embargo, con fines descriptivos se utiliza preferentemente la desviacin estndar.

1 0.3.1 O

Cmose interpretan las medidas de tendencia central y de la variabilidad?


Cabe destacar que al describir nuestros datos, interpretamos las medidas de tendencia central y de la variabilidad en conjunto, no aisladamente. Tomamos en cuenta todas las medidas. Para interpretarlas, lo primero que hacemos es tomar en cuenta el rango potencial de la escala. Supongamos que aplicamos una escala de actitudes del tipo Likert para medir la "actitud hacia el presidente" de una nacin (digamos que la escala tuviera 18 tems y sus resultados fueran promediados). El rango potencial es de 1 a 5:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Si obtuviramos los siguientes resultados: Variable: actitud hacia el presidente Moda: 4.0 Mediana: 3.9 4.2 Media (X): Desviacin estndar: 0.7 Puntuacin ms alta observada (mximo): 5.0 Puntuacin ms baja observada (mnimo): 2.0 Rango: 3 Podramos hacer la siguiente interpretacin descriptiva: la actitud hacia el presidente es favorable'. La categora que ms se repiti fue 4 (favorable).El 50% de los sujetos est por encima del valor 3.9 y el restante 50%se sita por debajo de este valor. En promedio, los sujetos se ubican en 4.2 (favorable).Asimismo, se desvan de 4.2, en promedio, 0.7 unidades de la escala. Ninguna persona calific al presidente de manera desfavorable (no hay "1"). Las puntuaciones tienden a ubicarse en valores medios o elevados. En cambio, si los resultados fueran:

Anlisis de los datos

3 59

FIGURA 10.5
Ejemplo de interpretacin grfica de las estadsticas descriptivas.

Acttud muy desfauorable

Variable: actitud hacia el presidente Moda: 1 Mediana: 1.5 1.3 Media (X): Desviacin estndar: 0.4 Varianza: 0.16 Mximo: 3.0 Mnimo: 1.0 Rango: 2.0 La interpretacin es que la actitud hacia el presidente es muy desfavorable. En la figura 10.5 vemos grficamente la comparacin de resultados. La variabilidad tambin es menor en el caso de la actitud muy desfavorable (los datos se encuentran menos dispersos). En la tabla 10.6 se presenta otro ejemplo de interpretacin con una prueba de motivacin intrnseca aplicada a 60 sujetos de un experimento (HernndezSampieri y Corts, 1982).La escala tiene 17 tems (con cinco opciones cada uno, 1 a 5) y mide la motivacin intrnseca al ejecutar una tarea. El nivel de motivacin intrnseca exhibido por los sujetos tiende a ser elevado, como lo indican los resultados de la escala. El rango real de la escala iba de 17 a 85. El rango resultante para esta investigacin vari de 40 a 81. Es por lo tanto evidente que los sujetos se inclinaron hacia valores elevados en la medida de motivacin intrnseca. Adems, la media de los participantes es de 66.9 y la mediana de 67.8, lo cual confirma la tendencia de la muestra hacia valores altos de la escala. A pesar de que la dispersin de las puntuaciones de los sujetos es alta (la desviacin estndar es igual a 9.1 y el rango es de 41), esta dispersin se manifiesta en el rea ms elevada de la escala. Vemoslo grficamente:

3 60

Metodologa de la investigacin

TABLA 10.6 Ejemplo de interpretacin de una distribucin de frecuencias.

VARIABLE: MOTIVACI~N INTR~NSECA

VALORES REGISTRADOS EN LA ESCALA DE

FRECUENCIAS

FRECUENCIAS RELATIVAS

FRECUENCIAS AJUSTADAS

FRECUENCIAS ACUMULADAS

40 44 48 51 52 56 58 59 60 61 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 Total Mediana = 67.833 Varianza = 83.020 Rango = 41 .O00 Sumatoria = 4 0 1 3.000

Moda = 61.O00 .S87 Curtosis = Mnimo = 40.000

s = 9.1 12 Asimetra = -.775 Mximo = 81.000

Anlisis de los datos

36 1

Rango resuitante
L

X = 66.9 Mediana = 67.8


1

Escala de motivacin intrnseca (datos ordinales, supuestos como datos en nivel de intervalo).

Es decir, aunque las puntuaciones varan de 40 a 81 y la desviacin estndar es de 9:l (la media sobre la cual gravita "S"es de 66.9), esta variacin se da en la parte de los valores ms altos de la escala. En resumen, la tarea result intrnsecamente motivante para la mayora de los sujetos, slo que para algunos result muy motivante; para otros, relativamente motivante, y para los dems, medianamente motivante. Siendo la tendencia general hacia valores altos (observamos la columna de frecuencias acumuladas y notamos que 80%obtuvo puntuaciones superiores a 60). Ahora bien, qu significa un alto nivel de motivacin intrnseca exhibido con respecto a una tarea? Significa que la tarea fue percibida como atractiva, interesante, divertida, categorizada como una experiencia agradable. Asimismo, implica que los sujetos al estar ejecutndola, derivaron de ella sentimientos de satisfaccin, goce y realizacin personal. Generalmente, quien se encuentra intrnsecamente motivado hacia una labor, la habr de disfrutar, ya que obtendr de la labor per se, recompensas internas como sentimientos de logro y autorrealizacin. Adems de ser absorbido por el desarrollo de la tarea y, al tener un buen desempeo, la opinin de s mismo mejorar o se ver reforzada.

10.3.1 1

Hayalguna otra estadstica descriptiva?


S, la asimetra y la curtosis. Los polgonos de frecuencia suelen representarse como curvas (figura 10.6) para que puedan analizarse en trminos de probabilidad y visualizar su grado de dispersin. De hecho, en realidad son curvas. Dos elementos son esenciales para estas curvas o polgonos de frecuencias: la asimetra y la curtosis. La asimetn es una estadstica necesaria para conocer cunto se parece nuestra distribucin a una distribucin terica llamada "curva normaP1(la cual se representa en la figura 10.6)y constituye un indicador del lado de la curva donde se agrupan las frecuencias. Si es cero (asimetra = O), la curva o distribucin es simtrica. Cuando es positiva quiere decir que hay ms valores agrupados hacia la izquierda de la curva (por debajo de la media). Cuando es negativa significa que los valores tienden a agruparse hacia la derecha de la curva (por encima de la media).

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

3 62

Metodologa de lo investigacin

FIGURA 10.6 Ejemplos de curvas o distribuciones y su interpretacin.

Distribucin simtrica (asimetra = O), con curtosis positiva y una desviacin estndar y varianza medias.

Distribucin con asimetra positiva, curtosis positiva y desviacin estndar y varianza mayores.

Distribucin con asimetra positiva, curtosis negativa y desviacin estndar y varianza considerables.

Distribucin con asimetra negativa, curtosis positiva y desvjacih estndar y d a n z a menores.

Distribucin simtrica. curtosis positiva y desviacin estndar y varianza bajas.

Curva normal, curtosis = 0, asimetra = O y desviacin estndar y varianza promedios.

La curtosis es un indicador de lo plana o "picuda" que es una curva. Cuando es cero (curtosis = O), significa que se trata de una "curva normal". Si es positiva, quiere decir que la curva o distribucin o polgono es ms "picuda" o levantada. Si es negativa, quiere decir que es ms plana. La asimetra y la curtosis requiere mnimo de un nivel de medicin por intervalos. En la figura 10.6 se muestran ejemplos de curvas con su interpretacin.

Anlisis de los datos

363

10.3.12

Cmose traducen las estadsticas descriptivas al ingls?


Algunos programas y paquetes estadsticos para computadora pueden realizar el clculo de las estadsticas descriptivas y los resultados aparecen junto al nombre respectivo de stas, muchas veces en ingls. A continuacin se indican las diferentes estadsticas y su equivalente en ingls.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Estadstica
-

Equivalente en ingls
Mode Median - Mean - Stanard deviation - Variance - Maximum - Minimum - Range - Skewness - Kurtosis
-

Moda Mediana Media Desviacin estndar Varianza Mximo Mnimo Rango Asimetra Curtosis

10.3.13

Nota final
Debe recordarse que en una investigacin se obtiene una distribucin de frecuencias para cada variable y se calculan las estadsticas descriptivas para cada variable: se calculan las que se necesiten de acuerdo con los propsitos de la investigacin.

10.4

PUNTUACIONES "Z"
Las puntuaciones "z" son transformaciones que se pueden hacer a los valores o puntuaciones obtenidas, con el propsito de analizar su distancia respecto a la media, en unidades de desviacin estndar. Una puntuacin "Z" nos indica la direccin y grado en que un valor individual obtenido se aleja de la media, en una escala de unidades de desviacin estndar. Como mencionan Nie et al. (1975),las puntuaciones "Z" son el mtodo ms comnmente utilizado para estandarizar la escala de una variable medida en un nivel por intervalos. Su frmula es:

I I I I I I I I I -

Donde 'Y es la puntuacin o valor a transformar, 2 "es la media de la distribucin" y "S" la desviacin estndar de sta. El resultado "z" es la puntuacin transformada en unidades de desviacin estndar.

364

Metodologo de la investigacin

Supongamos que en una dmribucin de frecuencias obtuvimos una media de 60 y una desviacin estndar de 10, y deseamos comparar a una puntuacin de "50" con el resto de la distribucin. Entonces, transformamos esta puntuacin o valor en una puntuacin "z". Tenemos que:

La puntuacin "z"correspondiente a un valor de "50" es:

Podemos decir que el valor "50" est localizado a una desviacin estndar por debajo de la media de la distribucin (el valor "30" est a tres desviaciones estndar por debajo de la media). Estandarizar los valores permite comparar puntuaciones de dos distribuciones diferentes (la forma de medicin es la misma, pero se trata de distribuciones distintas). Por ejemplo, podemos comparar una distribucin obtenida en una preprueba con otra obtenida en una postprueba (en un contexto experimental). Supongamos que se trata de un estmulo que incrementa la productividad. Un trabajador obtuvo en la preprueba una productividad de 130 (la media del grupo fue de 140 y la desviacin estndar de 10). Y en la postprueba obtuvo 135 (la media del grupo fue de 140 y la desviacin estndar de 9.8). Mejor la productividad del trabajador? Aparentemente la mejora no es considerable. Sin transformar las dos calificaciones en puntuaciones "z" no podemos asegurarlo porque los valores no pertenecen a la misma distribucin. Entonces transformamos ambos valores a puntuaciones "z",los transformamos a una escala comn, donde la comparacin es vlida. El valor de 130 en productividad es en trminos de unidades de desviacin estndar igual a:

Y el valor de 135 corresponde a una puntuacin "z"de:

Como podemos observar, en trminos absolutos 135 es una mejor puntuacin que 130, pero no en trminos relativos (en relacin a sus respectivas distribuciones). La dieribucin de puntuaciones "z" no cambia la forma de la distribucin original, pero s modifica las unidades originales a "unidades de desviacin

Anlisis de los datos

365

FIGURA 10.7 Distribucin de puntuaciones "z"

estndar" (Wright, 1979).La distribucin de puntuaciones "z" tiene una media de O (cero) y una desviacin estndar de 1 (uno).La figura 10.7 muestra la distribucin de puntuaciones "z". Las puntuaciones "z" tambin sirven para comparar mediciones de distintas pruebas o escalas aplicadas a los mismos sujetos (los valores obtenidos en cada escala se transforman a puntuaciones "z" y se comparan).No debe olvidarse que en la frmula se trata de la media y la desviacin estndar que corresponde al valor a transformar (de su misma distribucin). Tambin, las puntuaciones "z" sirven para analizar distancias entre puntuaciones de una misma distribucin y reas de la curva que abarcan estas distancias o sopesar el desempeo de un grupo de sujetos en varias pruebas. Las puntuaciones "z" son un elemento descriptivo adicional que podemos agregar para analizar nuestros datos.

10.5

RAZONESYTASAS
Una razn es la relacin entre dos categoras. Por ejemplo:
Categoras
Masculino Femenino
60 La razn de hombres a mujeres es de -= 2. Es decir, por cada dos hombres 3O hay una mujer. Una tasa es la relacin entre el nmero de casos, frecuencias o eventos de una categora y el nmero total de observaciones, multiplicada por un mltiplo de 10, generalmente 100 o 1 000. La frmula es:

I I I I I I I I I I I

Frecuencias absolutas

3 66

Metodologa de la investigacin

Tasa = Nmero de eventos durante un periodo Nmero total de eventos posibles Ejemplo:

100 o

000

Nmero de nacidos vivos en la ciudad Nmero de habitantes en la ciudad

000

Tasa de nacidos vivos en Tingindn: l o OoO x 1 000 = 33.33 300 O00 Es decir, hay 33.33 nacidos vivos por cada 1 000 habitantes en Tingindn.

10.6

ESTAD~TICA INFERENCIAL: DE LA MUESTRA A LA P O B L A C I ~ N


Paraqu es til la estadstica inferencial?
Frecuentemente, el propsito de la investigacin va ms all de describir las distribuciones de las variables: se pretende generalizar los resultados obtenidos en Los datos casi siempre son recolectados de la muestra a la poblacin o universo.51 una muestra y sus resultados estadsticos se denominan "estadgrafos", la media o la desviacin estndar de la distribucin de una muestra son estadgrafos. A las estadsticas de la poblacin o universo se les conoce como "parmetros". Los parmetros no son calculados, porque no se recolectan datos de toda la poblacin, pero pueden ser inferidos de los estadgrafos, de ah el nombre de "estadstica inferenciar'. El procedimiento de esta naturaleza de la estadstica se esquematiza en la figura 10.8. La inferencia de los parmetros se lleva a cabo mediante tcnicas estadsticas apropiadas. Estas tcnicas se explicarn ms adelante.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.6.1

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

FIGURA 10.8 Procedimiento de la estadstica inferencial.

51

Los conceptos de muestra y poblacin fueron explicados en el captulo 8.

Anlisis de los datos

3 67

La estadstica inferencial puede ser utilizada para dos procedimientos (Wiersma, 1986, p. 335):

a) Probar hiptesis.
b) Estimar parmetros.

10.6.2

En qu consiste la prueba de hiptesis?


Una hiptesis en el contexto de la estadstica inferencial es una proposicin respecto a uno o varios parmetros, y lo que el investigador hace a travs de la prueba de hiptesis es determinar si la hiptesis es congruente con los datos obtenidos en la muestra (Wiersma, 1986).Si es congruente con los datos, sta es retenida como un valor aceptable del parmetro. Si la hiptesis no lo es, se rechaza (pero los datos no son descartados) (Wiersma, 1986).Para comprender lo que es la prueba de hiptesis en la estadstica inferencial es necesario revisar el concepto de distribucin muestrals2y nivel de significancia.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.6.3

Qu es una distribucin muestral?


Una distribucin rnuestral es un conjunto de valores sobre una estadstica calculada de todas las muestras posibles de determinado tamao (Wiersma, 1986, p. 337). Las distribuciones muestrales de medias son probablemente las ms conocidas. Expliquemos este concepto con un ejemplo. Supongamos que nuestro universo o poblacin son los automovilistas de una ciudad y deseamos averiguar cunto tiempo pasan diariamente "al volante". De este universo podra extraerse una muestra representativa. Vamos a suponer que el tamao adecuado de muestra es de quinientos doce automovilistas (n = 512). Del mismo universo se podran extraer diferentes muestras, cada una con 5 12 personas. Tericamente, incluso podra hacerse al azar una vez, dos, tres, cuatro y las veces que fuera necesario hasta agotar todas las muestras posibles de 512 automovilistas de esa ciudad (todos los sujetos seran seleccionados en varias muestras). En cada muestra se podra obtener una media del tiempo que pasan los automovilistas manejando. Tendramos pues, una gran cantidad de medias, tan, %,,... %). Y con estas medias potas como las muestras extradas. (%,, g2,&, % dramos elaborar una distribucin de medias. Habra muestras que, en promedio, pasan ms tiempo "al volante" que otras. Este concepto se representa en la figura 10.9. Si calculramos la media de todas las medias de las muestras, obtendramos el valor de la media poblacional. Muy rara vez se obtiene la distribucin muestral (la distribucin de las medias de todas las muestras posibles). Es ms bien un concepto terico definido por la estadstica para los investigadores. Lo que comnmente hacen es extraer una sola muestra.
5 2 Distribucin muestral y distribucin dc una muestra son conceptos difercntcs, esta ltima es resultado de los datos de nuestra investigacin.

I I I I I I I I I I I I I I I I I -

368

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.9
Distribucin muestral de medias.

En el ejemplo de los automovilistas, slo una de las lneas verticales de la distribucin muestral presentada en la figura 10.9 es la media obtenida para la nica muestra seleccionada de 5 12 personas. Y la pregunta es, nuestra media est cerca de la media de la distribucin muestral? (o lo que es igual: la media de la muestra est cercana a la media de la distribucin muestral?), debido a que si est cerca podremos tener una estimacin precisa de la media polacional (el parmetro poblacional es prcticamente el mismo que el de la distribucin muestral). Esto se expresa en el teorema central del lmite, el cual se explic en el captulo de muestreo. Recordemos que dice: "Si una poblacin (no necesariamente normal) tiene de media m y de desviacin estndar o (S), la distribucin de las medias en el muestreo aleatorio realizado en esta poblacin tiende, al aumentar n, a una distribucin normal de media m y desviacin estndar o/-n, donde 'n' es el tamao de muestra." El teorema especifica que la distribucin muestral tiene una media igual a la de la poblacin, una varianza igual a la varianza de la poblacin dividida por el tamao de muestra (su desviacin estndar es o / C ) y se distribuye normalmente (Wiersma, 1986, p. 337). o es un parmetro normalmente desconocido, pero puede ser estimado por la desviacin estndar de la muestra. El concepto de distribucin normal es importante otra vez y se ofrece una breve explicacin en la figura 10.10.

10.6.4

Qu es el nivel de significancia?
Wiersma (1986, pp. 337-388)ofrece una explicacin sencilla del concepto, la cual nos basaremos para analizar su significado. La probabilidad de que un evento ocurra oscila entre O y 1,donde O significa la imposibilidad de ocurrencia y 1 la certeza de que ocurra el fenmeno. Al lanzar al aire una moneda no cargada, la probabilidad de que salga "cruz" es 0.50 y

I I I I I I I I I I I I I I

Anlisis de los datos

369

FIGURA 10.10 Concepto de curva o distribucin normal.

Inteligencia Debido a ello, se cre6 un modelo de probabilidad llamado curva normal o distribuci~n normal. Como todo modelo es una distribucin terica que difcilmente se presenta en la realidad tal cual, pero si se presentan aproximaciones a ste. La curva normal tiene la siguiente configuracin:

Media = O

Desviacin estndar (S) = I

68.26% del rea de la curva normal es cubierta entre -1 s y + IS, el 95.44% del rea de esta curva es cubierta entre -2s y +2s y el 99.74% se cubre con -3s y +3s. Las principales caractersticas de la distribucin normal son:

370

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.10

l. Es unimodal, una sola moda. 2. La asimetra es cero. La mitad de la curva es exactamente igual a la otra mitad. La distancia entre la media y +3s es la misma que la distancia entre la media y -3s. 3. E s una funcin particular entre desviaciones con respecto a la media de una distribucin y la probabilidad de que estas ocurran. 4. Lo base est dada en unidades de desviacin estndar (puntuaciones"z"),destacando las puntuaciones -1 S, -2s, -3s, + 1 S, +2s y +3s (que equivalen respectivamente a -1 .OOz, -2.002, -3.002, + I. O O z +2.00z, +3.00z). Las distancias entre puntuaciones "z" representan reas bajo la curva. De hecho, la distribucin de puntuaciones "z" es la curva normal. 5. Es mesodrti'ca (curtosis de cero). 6. La media, la mediona y la moda coinciden en el mismo punto.

la probabilidad de que la moneda caiga en "cara" tambin es de 0.50. Con un dado, la probabilidad de obtener cualquiera de sus lados al lanzarlo es de 1/6 = 0.1667. La suma de posibilidades siempre es de 1. Aplicando el concepto de probabilidad a la distribucin muestral, podemos tomar el rea de stz como 1.00,y consecuentemente, cualquier rea comprendida entre dos puntos de la distribucin corresponder a la probabilidad de la distribucin. Para probar hiptesis inferenciales respecto a la media, el investigador debe evaluar si es alta o baja la probabilidad de que la media de la muestra est cerca de la media de la distribucin muestral. Si es baja, el investigador dudar de generalizar a la poblacin. Si es alta, el investigador podr hacer generalizaciones. Es aqu donde entra el nivel de significancia o nivel alfa (nivel a: en un nivel de la probabilidad de equivocarse y se fija antes de probar hiptesis inf erenciales. Se explicar esto con un ejemplo coloquial. Si usted fuera a apostar en las carreras de caballos y tuviera 95%de probabilidades de atinarle al ganador, contra slo un 5% de perder, apostara? Seguramente s, siempre y cuando le aseguraran ese 95%en favor. O bien, si le dieran 95 boletos de 100 para la rifa de un automvil, tendra confianza en que va a estrenar vehculo? Seguramente s. No tendra la certeza total, sta no existe en el universo, al menos para los seres humanos. Pues bien, algo similar hace el investigador social. Obtiene una estadstica en una muestra (v.g., la media) y analiza qu porcentaje tiene de confianza en que dicha estadstica se acerque al valor de la distribucin muestral (que es el valor de la poblacin o parmetro). Busca un alto porcentaje de confianza, una probabilidad elevada para estar tranquilo. Porque sabe que puede haber error de muestreo, y aunque la evidencia parece mostrar una aparente "cercana" entre el valor calculado en la muestra y el parmetro, esta "cercana" puede no ser real y deberse a errores en la seleccin de la muestra. Y con qu porcentaje tiene confianza el investigador para generalizar?, para suponer que tal cercana es real y no debida a un error de muestreo? Existen dos niveles convenidos en ciencias sociales:

Anlisis de los datos

37 1

a) El nivel de significancia de 0.5, el cual implica que el investigador tiene 95% de seguridad para generalizar sin equivocarse,y slo 5%en contra. En trminos de probabilidad, 0.95 y .O5 respectivamente, ambos suman la unidad. b) El nivel de significancia de .01, el cual implica que el investigador tiene 99% en su favor para generalizar sin temor y 1%en contra (0.99 y 0.01 = 1.00).
A veces el nivel de significancia puede ser todava ms riguroso y confiable (v.g.,0.001,0.00001,0.00000001).Pero lo mnimo es .OS, no se aceptaunnivel de .O6 (94%a favor de la generalizacin confiable).Porque se busca hacer ciencia, no intuicin. El nivel de significancia es un valor de certeza que fija el investigador a priori. De certeza respecto a no equivocarse. Sobre este punto volveremos ms adelante.

10.6.5

iCmo se relacionan la distribucin muestral y el nivel de significancia?


El nivel de significancia se expresa en trminos de probabilidad (.O5 y .01) y la distribucin muestral tambin se expresa como probabilidad (el rea total de sta como 1.00). mies bien, para ver si existe o no confianza al generalizar acudimos a la distribucin muestral, probabilidad apropiada para la investigacin social. El nivel de significancia lo tomamos como un rea bajo la distribucin muestral, como se muestra en la figura 10.11, dependiendo de si elegimos un nivel de .O5 o de .0l. As, el nivel de significancia representa reas de riesgo o confianza en la distribucin muestral.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.6.6

Una vez definido el nivel de significancia, iqu hacemos para ver si nuestra hiptesis sobre la media poblacional es aceptada o rechazada?
Antes de estudiar el procedimiento es necesario hacer las siguientes consideraciones:
a) Recordar que la distribucin muestral es una distribucin normal de puntuaciones "z", la base de la curva son puntuaciones "z" o unidades de desviacin estndar. b) Las puntuaciones "z" son distancias que indican reas bajo la distribucin normal. En este caso reas de probabilidad. C) El rea de riesgo es tomada como el rea de rechazo de la hiptesis y el rea de confianza es tomada como el rea de aceptacin de la hiptesis. d) Se habla de una hiptesis acerca del parmetro (en este caso, media poblacional).

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

372

Metodologa de la investigacin

FIGURA 10.1 1 Niveles de significancia en la distribucin muestral.

Nivel de significanda del .O1

99% dd rea 0.5% del rea 99% de confianza y I % de riesgo


Notas: l. podemos expresarlo en proporciones (0.025,0.95 y 0.025, respectivamente) o porcentajes como est en la grfica. 95% representa el rea de confianza y 2.5% representa el rea de riesgo (2.5% + 2.5% = 5%) 2.5% en cada extremo. porque en nuestra estimacibn de la media poblacional podemos pasamos hacia valores ms altos o bajos. Nivel de significanda del 0.5

O.5% del rea

2.

Partiendo de estas consideraciones el procedimiento es: 1. Sobre bases firmes (revisin de la literatura e informacin disponible) establecer una hiptesis acerca del parmetro poblacional. Por ejemplo: "El promedio de horas diarias que se exponen los nios de la ciudad de Celaya en fin de semana es de 3.0." 2. Definir el nivel de significancia. Por ejemplo, a = .05. 3. Recolectar los datos en una muestra representativa. Vamos a suponer que obtuvimos una media de 2.9 horas y una desviacin estndar de 1.2 horas, la muestra incluy 312 nios. 4. Estimar la desviacin estndar de la distribucin muestra1 de la media, utilizando la siguiente frmula:

Anlisis de los datos

3 73

Donde "SI' es la desviacin estndar de la distribucin muestral de la media, "S"representa la desviacin estndar de la muestra y "n" el tamao de la muestra. En el ejemplo:

5.

Transformar la media de la muestra en una puntuacin "z", en el contexto de la distribucin muestral. Con una variacin de la frmula ya conocida para obtener puntuaciones "z":

Donde "X" es la media de la muestra (recordemosque la distribucin muestral es de medias y no de puntuaciones). "X" es la media hipotetizada de la distribucin muestral (parmetro poblacional). "SX" es la desviacin estndar de la &Stribucin muestral de medias. As tenemos:

6. En la tabla de reas bajo la cuma normal (apndice cinco, tabla uno), buscar aquella puntuacin "z" que deje a 2.5%por encima de ella, que es 1.96. En la tabla uno se presenta la distribucin de puntuaciones "z", slo la mitad, pues debemos recordar que es una distribucin simtrica y se aplica igual para ambos lados de la media. As se incluye en los textos de estadstica social. Se busca el 2.5%porque la tabla slo abarca la mitad de la distribucin y el riesgo que estamos afrontando es de 5%(2.5%del extremo de cada lado). La tabla contiene cuatro columnas: la primera, indica puntuaciones "z", la segunda, expresa la distancia de la puntuacin "z" a la media; la tercera, el rea que est por debajo de esa puntuacin desde el comienzo de la distribucin y la cuarta, el rea que est por encima de esa puntuaLas reas estn expresadas en proporciones. Lo que cin .buscamos es una puntuacin "z" que deje por encima un rea de .O250 o 2.5% (la buscamos en la cuarta columna de la tabla), esta puntuacin "z" es 1.96. Siempre que nuestro nivel de significancia es .O5 tomamos la puntuacin "z" 1.96. 7. Comparar la media de la muestra transformada a puntuacin "z" con el valor 1.96, si es menor aceptar la hiptesis y si es mayor rechazarla. Veamos en el ejemplo: Media de la muestra transformada a "z" 1.47 Nivel de significancia de1 .O5 1.96

374

Metodologa de la investigacin

Decisin: Aceptar la hiptesis a un nivel de significancia del .O5 (95%a favor y 5% de riesgo de cometer un error). Si la media obtenida, al transformarse en "z" hubiera sido: 3.2 5, 7.46 o un valor mayor Por ejemplo: Media de la muestra = 2.0 Desviacin estndar de la muestra = 0.65

Rechazar la hiptesis

La media est situada a ms de 40 desviaciones estndar de la media, se localiza en la zona crtica (ms all de 1.96 desviaciones estndar) rechazar la hiptesis.

10.6.7

Porqu es importante otro concepto: el intervalo de confianza?


Se ha hablado de la distribucin muestral por lo que respecta a la prueba de hiptesis, pero otro procedimiento de la estadstica inferencia1 es construir un intervalo donde se localiza un parmetro (Wiersma, 1986, p. 340). Por ejemplo, en lugar de pretender probar una hiptesis acerca de la media poblac~onal, puede buscarse obtener un intervalo donde se ubique dicha media. Esto requiere un nivel de confianza, al igual que en la prueba de hiptesis inferenciales. El nivel de confianza es al intervalo de confianza lo que el nivel de significancia es a la prueba de hiptesis. Es decir, se trata de una probabilidad definida de que un parmetro se va a ubicar en un determinado intervalo. Los niveles de confianza utilizados ms comnmente en la investigacin social son 0.95 y 0.99. Su sentido es el de 0.95, quiere decir que tenemos 95% en favor de que el parmetro se localice en el intervalo estimado, contra 5%de elegir un intervalo equivocado. El nivel del 0.99 seala 99%de probabilidad de seleccionar el intervalo adecuado. Estos niveles de confianza se expresan en unidades de desviacin estndar. Una vez ms se acude a la distribucin muestral, concretamente a la tabla de reas bajo la curva normal (Apndice 5, tabla l), y se selecciona la puntuacin "z" correspondiente al nivel de confianza seleccionada.Una vez hecho esto, se aplica la siguiente frmula: Intervalo de confianza

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

estadgrafo

Puntuacin "z" que expresa el nivel de confianza elegido

][

Desviacin estndar de la distribucin muestra1 correspondiente.

Anlisis de los datos

3 75

Donde el estadgrafo es la estadstica calculada en la muestra, la puntuacin "z" es 1.96 con un nivel de .95 y 2.58 con un nivel de .99 y el error estndar depende del estadgrafo en cuestin. Vemoslo con el ejemplo de la media en el caso de la exposicin diaria a la televisin (en fin de semana)por parte de los nios de Celaya: Media = 2.9 horas
S=

1.2 horas

(desviacin estndar de la distribucin muestra1 de la media). Nivel de confianza Intervalo de confianza


= =

.95 (z = 1.96) 2.9

+ (1.96) (0.0679)

Intervalo de confianza: la media poblacional est entre 2.767 y 3.033 horas, con 95% de probabilidades de no cometer error.

10.6.8

Se pueden cometer errores al realizar estadstica inferencial?


Nunca podemos estar completamente seguros de nuestra estimacin. Trabajamos con altos niveles de confianza o seguridad y, aunque el riesgo es mnimo, podra cometerse un error. Los resultados posibles al probar hiptesis pueden ser
1. Aceptar una hiptesis verdadera (decisin correcta). 2. Rechazar una hiptesis falsa (decisin correcta). 3. Aceptar una hiptesis falsa (error conocido como del Tipo II o beta). 4. Rechazar una hiptesis verdadera (error conocido como de Tipo 1 o error alfa).

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Ambos tipos de error son indeseables y puede reducirse la posibilidad de que se presenten mediante:
a ) Muestras representativas probabilsticas. b) Inspeccin cuidadosa de los datos. C ) Seleccin de las pruebas estadsticas apropiadas. d) Mayor conocimiento de la poblacin.

Hay dos tipos de anlisis que pueden realizarse: los anlisis paramtricos y los no paramtricos. Cada tipo posee sus caractersticas y presuposiciones que lo sustentan y la eleccin de qu clase de anlisis efectuar depende de estas presu-

3 76

Metodologa de la investigacin

posiciones. Asimismo, cabe destacar que en una misma investigacin pueden llevarse a cabo anlisis paramtricos para algunas hiptesis y variables, y anlisis no paramtricos para otras.

10.7.1

ilules son los presupuestos o presuposiciones de la estadstica paramtrica?


Para realizar anlisis paramtricos debe partirse de los siguientes supuestos: La distribucin poblacional de la variable dependiente es normal: el universo tiene una distribucin normal. 2 . El nivel de medicin de la variable dependiente es por intervalos o razn. 3. Cuando dos o ms poblaciones son estudiadas, tienen una varianza homognea: las poblaciones en cuestin tienen una dispersin similar en sus distribuciones (Wiersma, 1986, p. 344).
l..

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

10.7.2

ilules son los mtodos o pruebas estadsticas paramtricas ms utilizadas?


Las pruebas estadsticas paramtricas ms utilizadas son:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Coeficiente de correlacin de Pearson y regresin lineal. Prueba "t". Prueba de contraste de la diferencia de proporciones. Anlisis de varianza unidireccional (ANOVA Oneway). - Anlisis de varianza factorial (ANOVA). - Anlisis de covarianza (ANCOVA).

10.7.3

Qu es el coeficiente de correlacin de Pearson?


Definicin:
Es una prueba estadstica para analizar la relacin entre dos variables medidas en un nivel por intervalos o de razn. r Correlacional, del tipo de "A mayor X, mayor Y", "A mayor X, menor Y", "Altos valores en X estn asociados con altos valores en Y", "Altos valores en X se asocian con bajos valores de Y". Dos. La prueba en s no considera a una como independiente y a otra como dependiente, ya que no se trata de una prueba que evala la causalidad. La nocin de causa-efecto (independiente-dependiente)se puede estable-

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Se simboliza: Hiptesis a probar:

Variables:

Anlisis de los dotos

377

cer tericamente, pero la prueba no considera dicha causalidad. El coeficiente de correlacin de Pearson se calcula a partir de las puntuaciones obtenidas en una muestra en dos variables. Se relacionan las puntuaciones obtenidas de una variable con las puntuaciones obtenidas de otra variable, en los mismos sujetos.

Nivel de medicin de las variables: Interpretacin:

Intervalos o razn. El coeficiente r de Pearson puede variar de -1.00 a +1.00 donde: -1.00 = correlacin negativa perfecta ("A mayor X , menor Y" de manera proporcional. Es decir, cada vez que X aumenta una unidad, Y disminuye siempre una cantidad constante). Esto tambin se aplica "a menor X, mayor Y". -0.90 = Correlacin negativa muy fuerte. -0.75 = Correlacin negativa considerable. -0.50 = Correlacin negativa media. -0.10 = Correlacin negativa dbil. 0.00 = No existe correlacin alguna entre las variables, +0.10 = Correlacin positiva dbil. +0.50 = Correlacin positiva media. +0.75 = Correlacin positiva considerable. +0.90 = Correlacin positiva muy fuerte. +1.00 = Correlacin positiva perfecta. ("A mayor X, mayor Y" o "a menor X, menor Y" de manera proporcional. Cada vez que X aumenta, Y aumenta siempre una cantidad constante). El signo indica la direccin de la correlacin (positiva o negativa) y el valor numrico, la magnitud de la correlacin. Los principales programas de anlisis estadstico en computadora reportan si el coeficiente es o no significativo, de la siguiente manera:
S = 0.001 0.7831

significancia valor de coeficiente

Si "S" es menor del valor .OS, se dice que el coeficiente es significativo al nivel de .O5 (95%de confianza en que la correlacin sea verdadera y 5% de probabilidad de error). Si "S" es menor a .01, el coeficiente es significativo al nivel de .01 (99%de confianza de que la correlacin sea verdadera y 1%de probabilidad de error).

Consideraciones:

Cuando el coeficiente r de Pearson se eleva al cuadrado (r2), e1 resultado indica la varianza de factores comunes. Esto es, el porcentaje de la variacin de una variable debido a la variacin de la otra variable y viceversa. Por ejemplo: La correlacin entre "productividad" y "asistencia al trabajo" es de 0.80.

"La productividad" constituye a o explica 64% de la variacin de "la asistencia al trabajo". "La asistencia al trabajo" explica 64%de "la productividad". En los artculos de revistas cientficas o textos, se suele indicar la significancia as:

Quiere decir que el coeficiente es significativo al nivel de .05. La probabilidad de error es menor de 5%. Si p < .01, el coeficiente es significativo al nivel de .01. Tambin suele sealarse con asteriscos, de la siguiente manera:

Siendo X, Y, Z y W variables.

Hi: Resultado: Interpretacin:

"A menor motivacin intrnseca, mayor puntualidad."

r = .721
S = 0.0001

Se acepta la hiptesis de investigacin al nivel de .01. La correlacin entre la motivacin intrnseca y la productividad es considerable.

Anlisis de los datos

3 79

Hi: Resultado:

"A mayor ingreso, mayor motivacin intrnseca."

r = .214 S = 0.081 Se acepta la hiptesis nula. El coeficiente no es significativo: 0.081 es mayor que 0.05 y recordemos que 05 es el nivel mnimo para aceptar la hiptesis. Recurdese lo referente a correlaciones espreas que se coment en el captulo de tipos de estudio.

Interpretacin:

Nota precautoria:

10.7.4

;Qu es la represin lineal?


Definicin:
Es un modelo matemtico para estimar el efecto de una variable sobre otra. Est asociado con el coeficiente r de Pearson. Correlacionales y causales. Dos. Una se considera como independiente y otra como dependiente. Pero para poder hacerlo debe tenerse un slido sustento terico. Intervalos o razn. La regresin lineal se determina con base en el diagrama de dispersin. ste consiste en una grfica donde se relacionan las puntuaciones de una muestra en dos variables. Vemoslo con un ejemplo sencillo de 8 casos. Una variable es la calificacin en filosofa y la otra variable es la calificacin en estadstica, ambas medidas hipotticamente de O a 10.

Hiptesis: Variables:

Nivel de medicin de las variables: Procedimiento e interpretacin:

Sujetos

Puntuaciones filosofa (X)

Estadstica (Y)

Metodologa de la investigacin

El diagranza de dispersin se construye graficando cada par de puntuaciones en un espacio o plano bidimensional. Sujeto "1" tuvo 3 en X y 4 en Y:

Y (eie vertical)

1o 9 8 7 6 5 4 3 2

o
O 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0

As, se grafican todos los pares:

X (eje horizontal)

Anlisis de los datos

38 1

Correlacin positiva muy fuerte: la tendencia es ascendente. altas puntuaciones en X, altas puntuaciones en Y.

Cowelacin negativa considerable

Ausencia de correlacin
As, cada punto representa un caso y un resultado de la interseccin de las puntuaciones en ambas variables. El diagrama de dispersin puede ser resumido a una lnea (producto de las medias de las puntuaciones).

Conociendo la lnea y la tendencia, podemos predecir los valores de una variable conociendo los de la otra variable.

Metodologio de la investigacin

Esta lnea se expresa mediante la ecuacin de regresin lineal: Y=a+bX Donde "Y" es un valor de la variable dependiente que se desea predecir, "a" es la ordenada en el origen y "b" la pendiente o inclinacin. Los programas y paquetes de anlisis estadstico de computadora que incluyen la regresin lineal proporcionan los datos de "a" y 'lb". "a" o "intercepi"y "b" o "slope". Para predecir un valor de "Y" se sustituyen los valores correspondientes en la ecuacin.

a (intercept) = 1.2 b (slope) = 0.8 Entonces podemos hacer la prediccin: a un valor de 7 en filosofa qu valor en estadstica le corresponde?
y = -1.2

u u u ,la,, 'lb,, 'y

(7) + -(0.8) -

Y = 6.8

Predecimos que a un valor de 7 en X le corresponder un valor de 6.8 en Y.

Consideraciones:

La regresin lineal es til con relaciones lineales, no con relaciones cuwilineales de los tipos que se muestran en la figura 10.12.

Hi: "La autonoma laboral es una variable para predecir la motivacin intrnseca en el trabajo. Ambas variables estn relacionadas." Las dos variables fueron medidas en una escala por intervalos de 1 a 5.

Resultado:

a (intercept) = 0.42 b (slope) = 0.65

Anlisis d e los dotos

3 83

FIGURA 10.12 Ejemplos de relaciones curvilineales.

Las relaciones curvilineales son aquellas en las cuales la tendencia vara: primero es ascendente y luego descendente o viceversa. Por ejemplo: se ha demostrado que una estrategia persuasiva con niveles altos de apelacin al temor, por ejemplo, como un comercial televisivo muy dramitico, provocan una baja persuasibilidad, lo mismo que una estrategia persuasiva con niveles muy bajos de apelacin al temor. La estrategia persuasiva mis adecuada es la que utiliza niveles medios de apelaci6n al temor. Esta relacin es curvilineal, se representaria as:

Elevada Persuasibilidad

Media Baja Baja Meda Alta

Apelacin al temor (X)


Otras grficas de relacones curulineales seran:

Interpretacin:

Cuando X (autonoma) es 1, la prediccin estimada de Y es 1.07; cuando X es 2, la prediccin estimada de Y es 1.72;cuando X es 3, Y ser 2.37;cuando X es 4, Y ser 3.02;y cuando X es 5, Y ser 3.67.

384

Metodologa de la investigacin

10.7.5
I I I

Ques la prueba "t"?


L I I I I I I I I I

Definicin:

Es una prueba estadstica para evaluar si dos grupos difieren entre s de manera significativa respecto a sus medias. t De diferencia entre dos grupos. La hiptesis de investigacin propone que los grupos difieren significativamente entre s y la hiptesis nula propone que los grupos no difieren significativamente. La comparacin se realiza sobre una variable. Si hay diferentes variables, se efectuarn varias pruebas "t" (una por cada variable). Aunque la razn que motiva la creacin de los grupos puede ser una variable independiente. Por ejemplo: un experimento con dos grupos, uno al cual se le aplica el estmulo experimental y el otro grupo el de control. Intervalos o razn.
El valor "t" se obtiene en muestras grandes mediante la frmula:

Se simboliza: Hiptesis:

Variable:

Nivel de medicin de la variable: Interpretacin:

Donde X, es la media de un grupo, X, es la media del otro grupo, S: es la desviacin estndar del primer grupo elevada al cuadrado, N, es el tamao del primer grupo, S; es la desviacin estndar del segundo grupo elevada al cuadrado y N, es el tamao del segundo grupo. En realidad, el denominador es el error estndar de la distribucin muestral de la diferencia entre medias. Para saber si el valor "t" es significativo, se aplica la frmula y se calculan los grados de libertad.La prueba "t" se basa en una distribucinmuestral o poblacional de diferencia de medias conocida como la distribucin "t" de Student. Esta distribucin es identificada por los grados de libertad, los cuales constituyen el nmero de maneras en que los datos pueden variar libremente. Son determinantes, ya que nos indican qu valor debemos esperar de "t" dependiendo del tamao de los grupos que se comparan. Entre mayor nmero de grados de libertad se tengan, la distribucin "t"de Student se acerca ms a ser una distribucin normal y usualmente, si los grados de libertad exceden los 120, la distribucin normal es utilizada como una aproximacin adecuada de la distribucin "t" de Student (Wiersma, 1986).

Anlisis de los datos

3 85

Los grados de libertad se calculan as: gl = ( N , + N , )

-2

N , y N , son el tamao de los grupos que se comparan.

TJna vez calculados el valor "t" y los grados de libertad, se elige el nivel de significanciay se compara el valor obtenido contra el valor que le correspondera en la Tabla 2 del Apndice 5 (tabla de la distribucin "t"de Student). Si el valor calculado es igual o mayor al que aparece en la tabla, se acepta la hiptesis de investigacin. Pero si es menor, se acepta la hiptesis nula. En la tabla se busca el valor con el cual vamos a comparar el que hemos calculado, basndonos en el nivel de confianza elegido (0.05 o 0.01)y los grados de libertad. La tabla contiene los niveles de confianza como columnas y los grados de libertad como renglones. Los niveles de confianza adquieren el significado del que se ha hablado (el .O5 significa 95% de que los grupos en realidad difieran significativamente entre s y 5% de posibilidad de error). Cuanto mayor sea el valor "t" calculado respecto al valor de la tabla y menor sea la posibilidad de error, mayor ser la certeza en los resultados. Cuando el valor "t" se calcula utilizando un paquete estadstico para computadora, la significancia se proporciona como parte de los resultados y sta debe ser menor a .O5 o .O1 dependiendo del nivel de confianza seleccionado. Consideraciones: La prueba "t" puede utilizarse para comparar los resultados de una preprueba con los resultados de una postprueba en un contexto experimental. Se comparan las medias y las varianzas del grupo en dos momentos diferentes:
O bien para comparar las prepruebas o

postpruebas de dos grupos que participan en un experimento:

"t"
O son las postpruebas

Hi: "Los varones le atribuyen mayor importancia al atractivo fsico en sus relacio-

nes heterosexuales que las mujeres."

3 86

Metodologa de la investigacin

Ho: "Los varones no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relacioes heterosexuales que las mujeres." La variable atractivo fsico fue medida a travs de una prueba estandarizada y el nivel de medicin es por intervalos. La escala vara de O a 18. La hiptesis se somete a prueba con los estudiantes de clase media de dos universidades de la ciudad de Monterrey.
N, (hombres)= 128 N, (mujeres) = 119

Resultados:

E, (hombres = 15
X, (mujeres) = 12 S, (hombres) = 4 S, (mujeres) = 3

Al acudir a la tabla de la distribucin "t" de Student (Apndice 5, Tabla 2), buscamos los grados de libertad correspondientes y elegimos en la columna de que se selecciona siempre que se tienen ms de 200 grados "gl", el rengln "a", de libertad. La tabla contiene los siguientes valores:

a (mayor de 200)

1.645

2.326

Nuestro valor calculado de "t" es 6.698, resulta superior al valor de la tabla en un nivel de confianza de .O5 (6.698 > 1.645).Entonces, la conclusin es que aceptamos la hiptesis de investigacin y rechazamos la nula. Incluso, el valor "t" calculado es superior en un nivel de confianza del .O1 (6.698 > 2.326). Comentario: Efectivamente, en el contexto de la investigacin, los varones le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres.

Anlisis de los datos

387

Si tuviramos 60 grados de libertad y un valor "t" igual a 1.87, al comparar este valor con los de la tabla obtendramos:

El valor "tucalculado es menor a los valores de la tabla. Se rechaza la hiptesis de investigacin y se acepta la hiptesis nula.

10.7.6

Ques la prueba de diferencia de proporciones?


Definicin: Hiptesis: Variable:
Es una prueba estadstica para analizar si dos proporciones difieren significativamente entre s. De diferencia de proporciones en dos grupos. La comparacin se realiza sobre una variable. Si hay varias, se efectuar una prueba de diferencia de proporciones por variable. intervalos o razn, expresados en proporciones o porcentajes. Se obtienen las proporciones de los grupos. Se aplica la siguiente frmula:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Nivel de medicin de la variable: Procedimiento e interpretacin:

La puntuacin "z" resultante se compara con la puntuacin "z" de la distribucin de puntuaciones "z" (normal) que corresponda al nivel de confianza elegido. El valor calculado de "z" (resultante de aplicar la frmula) debe ser igual o mayor que el valor de la tabla de reas bajo la curva normal correspondiente (Tabla 1,Apndice 5). Si es igual o mayor, se acepta la hiptesis de investigacin. Si es menor, se rechaza.

3 88

Metodologa de lo investigacin

Hi: "El porcentaje deiiberales en la ciudad de Arualm es mayor que en Linderbuck"


% de liberales en Arualm % de liberales en Linderbuck

55%
N, = 410

48%
N,= 301

Los porcentajes se transforman en proporciones y se calculan q, y q,:

Arualm

Linderbuck

a = .O5 = 1.96 z (puntuacin "z" que como se ha explicado anteriormente correspon-

de al nivel alfa del .05)

Como la "zn calculada es menor a 1.96 (nivel alfa expresado en una puntuacin "z"), aceptamos la hiptesis nula y rechazamos la de investigacin.

10.7.7

Ques el anlisis de varianza unidireccional?(one way)


Definicin: Es una prueba estadstica para analizar si ms de dos grupos difieren significativamente entre s en cuanto a sus medias y varianzas. La prueba "t"es utilizada para dos grupos y el anlisis de varianza unidireccional se usa para tres, cuatro o ms grupos. Y aunque con dos grupos, el anlisis de varianza unidireccional se puede utilizar, no es una prctica comn. De diferencia entre ms de dos grupos. La hiptesis de investigacin propone que los grupos difieren significativamente entre s y la hiptesis nula propone que los grupos no difieren significativamente. Una variable independiente y una variable dependiente. La variable independiente es categora y la dependiente es por intervalos o razn.

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Hiptesis:

Variables: Nivel de medicin de las variables.

Anlisis de los datos

389

El que la variable independiente sea categrica significa

que se pueden formar grupos diferentes. Puede ser una variable nominal, orduial, por intervalos o de razn (pero en estos ltimos dos casos la variable debe reducirse a categoras). Por ejemplo: Religin. Nivel socioeconmico (muy alto, alto, medio, bajo y muy bajo). - Antigedad en la empresa (de O a 1 ao, ms de un ao a cinco aos, ms de cinco aos a diez, ms de diez aos a 20 y ms de 20 aos).
-

Interpretacin:

El anlisis de varianza unidireccional produce un valor conocido como "F' o razn "F", que se basa en una &Stribucin muestral, conocida como la distribucin F, que

es otro miembro de la familia de distribuciones muestrales. La razn "F" compara las variaciones en las puntuaciones debidas a dos diferentes fuentes: variaciones entre los grupos que se comparan y variaciones dentro de los grupos. Si los grupos difieren realmente entre s, sus puntuaciones variarn ms de lo que puedan variar las puntuaciones entre los integrantes de un mismo grupo. Vemoslo con un ejemplo cotidiano. Si tenemos tres familias "A", "B" y "C". La

3 90

Metodologa de la investigacin

familia "A" est integrada por Felipe, Anglica, Elena y Jos Luis. La familia "B" est compuesta por Chester, Pilar, igo, Alonso y Carlos. Y la familia "C" est integrada por Rodrigo, Laura y Roberto. Qu esperamos? Pues que los integrantes de una familia se parezcan ms entre s que a los miembros de otra familia. Esto podra graficarse como en la pgina anterior. Es decir, esperamos homogeneidad intrafamilias y heterogeneidad interfamilias. Qu sucedera si los miembros de las familias se parecieran ms a los integrantes de las otras familias que a los de la suya propia? Quiere decir que no hay diferencia entre los grupos (en el ejemplo, familias). Esta misma lgica se aplica a la razn 'Y,la cual nos indica si las diferencias entre los grupos son mayores que las diferencias intragrupos (dentro de stos). Estas diferencias son medidas en trminos de varianza. La varianza es una medida de dispersin o variabilidad alrededor de la media y es calculada en trminos de desviaciones elevadas al cuadrado. Recurdese que la desviacin estndar es un promedio de desviaciones respecto a la media (X - ?) y la varianza es un promedio de desviaciones respecto u la media elevadas al cuadrado (X L a varianza por eso se simboliza como "SZ" y su frmula es - X)Z/N. Consecuentemente, la razn "F", que es una razn de varianzas, se expresa as:

Z(X

F=

Media cuadrtica entre los grupos Media cuadrtica dentro de los grupos

Donde media cuadrtica implica un promedio de varianzas elevadas al cuadrado. La media cuadrtica entre los grupos se obtiene calculando la media de las puntuaciones de todos los grupos (media total), despus se obtiene la desviacin de la media de cada grupo respecto a la media total y se eleva al cuadrado cada una de estas desviaciones, despus se suman. Finalmente se sopesa el nmero de individuos en cada grupo y la media cuadrtica se obtiene con base en los grados de libertad intergrupales (no se calcula con base en el nmero de puntuaciones). La media cuadrtica dentro de los gnipos se calcula obteniendo primero la desviacin de cada puntuacin respecto a la media de su grupo, posteriormente esta fuente de variacin se suma y combina para obtener una media de la varianza intragrupal para todas las observaciones, tomando en cuenta los grados de libertad totales (Wright, 1979). Las frmulas de la media cuadrtica son: Media cuadrtica entre grupos
=

Suma de cuadrados entre grupos Grados de libertad entre grupos

Los grados de libertad entre grupos = K - 1 (donde K es el nmero de grupos). Media cuadrtica dentro de los grupos = Suma de cuadrados intragrupos Grados de libertad intragrupos

Anlisis de los datos

39 1

TABLA 10.7 Elementos para interpretar un anlisis de varianza unidireccional realizado con un paquete estadstico.

Los grados de libertad intragrupos = N - K (N es el tamao de la muestra, la suma de los individuos de todos los grupos y K recordemos que es el nmero de gmpos). Para el procedimiento de clculo manual de la razn "F" se recomiendan Levin (1979) o cualquier texto de estadstica social. Pues bien, cuando "F" resulta significativa, quiere decir que los grupos difieren significativamente entre s. E s decir, se acepta la hiptesis de investigacin y se rechaza la hiptesis nula. Cuando se efeca el anlisis de varianza por medio de un programa de computadora o se utiliza un paquete estadstico, se genera una tabla de resultados con los elementos de la tabla 10.7. El valor a (alfa)o probabilidad a elegir es una vez ms .O5 o .01. Si es menor que .O5 es significativo a este nivel, y si es menor que .O1 es significativo tambin a este nivel. Cuando el programa o paquete estadstico no incluye la significancia se acude a la Tabla 3 del Apndice 5 (tabla de la distribucin 'F?.Esta tabla contiene una lista de razones significativas (razones "F") que debemos obtener para poder aceptar la hiptesis de investigacin en los niveles de confianza de .O5 y .01. Al igual que en caso de la razn "t" el valor exacto de "F" que debemos obtener depende de sus grados de libertad asociados. Por lo tanto, la utilizacin de la tabla se inicia buscando los dos valores gl, los grados de libertad entre los grupos y los grados de libertad intragrupos. Los grados de libertad entre grupos se indican en la parte superior de la pgina, mientras que los grados de libertad entre grupos se indican en la parte superior de la pgina, mientras que los grados de libertad intragrupos se han colocado al lado izquierdo de la tabla. El cuerpo de la tabla de la distribucin "F" presenta razones 'Y significativas a los niveles de confianza de .O5 y .01. Si "F" Gl entre Gl intra
= =

1.12 2 = 60

SUMAS DE

GRADOS DE

MEDIAS SlGNlFlCANClA

SS entre IGI
entre intra

M C entre M C intra

SS entre +

GI entre +

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Metodologa de la investigacin

Este valor "F" se compara con el valor que aparece en la tabla de la distribucin "F" que es 3.1 5 y como el valor "F"ca1culado es menor al de dicha tabla, rechazaramos la hiptesis de investigacin y aceptaramos la hiptesis nula. Para que el valor "F" calculado sea significativo debeser igual o mayor al de la tabla.

Hi: "Los nios que se expongan a contenidos de elevada violencia televisiva exhibirn una conducta ms agresiva en sus juegos, respecto a los m o s que se expongan a contenidos de mediana o baja violencia televisada." Ho: "Los nios que se expongan a contenidos de elevada violencia televisiva no exhibirn una conducta ms agresiva en sus juegos, respecto a los nios que se expongan a contenidos de mediana o baja violencia televisada." La variable independiente es el grado de exposicin a la violencia televisada y la variable dependiente es la agresividad exhibida en los juegos, medida por el nmero de conductas agresivas observadas (intervalos). Para probar la hiptesis se disea un experimento con tres grupos:
G, X, G, X , G, X, G, -

(elevada violencia) (mediana violencia) (baja violencia) (conducta prosocial)

O O

Nmero de actos agresivos

En cada grupo hay 25 nios. La razn T" result significativa:se acepta la hiptesis de investigacin.La diferencia entre las medias de los grupos es significativa, el contenido altamente violento tiene un efecto sobre la conducta agresiva de los nios en sus juegos. El estmulo experimental tuvo un efecto. Esto se corrobora comparando las medias de las postpruebas de los cuatro grupos. Porque el anlisis de varianza unidireccional solamente nos seala si la diferencia entre las medias y las distribuciones de los grupos es o no significativa, pero no nos indica en favor de qu grupos lo es, esto puede hacerse comparando las medias y las distribuciones de los grupos. Y si adicionalmente queremos comparar cada par de medias (2,con&, 2, con%, & con%,,etctera) y determinar exactamente dnde estn las diferencias significativas,podemos aplicar un contraste a posteriori, calculando una prueba "t" para cada par de medias o bien, a travs de algunas estadsticas que suelen ser parte de los anlisis efectuados mediante paquetes estadsticos para computadoras. Estas estadsticas se incluyen en la figura 10.13.

TABLA 10.8 Ejemplo hipottico de resultados de la tabla 10.7.

MEDIAS SlGNlFlCANClA GRADOS DE FUENTE DE SUMAS DE "F" DE "F" LIBERTAD C U A D ~ T I C A S R A Z ~ N VARIACI~N CUADRADOS

Entre grupos lntragrupos Total

150.18 857.64 1007.82

3 96 99

50.06 8.93

5.6

0.00 1

Anlisis de los datos


FIGURA 10.13 Estadsticas para contrastes a posteriori en el anlisis de varianza unidireccional, realizado con el paquete estadstico ms conocido en Latinoamrica: SPSS.53

3 93

Nombre

Abreviatum

Nivel de confianza en que se utiliza Cualquier nivel

- Diferencia significativa mnima - Student-Newman-Kenls


rangos

LSD DUNCAN S NK TUKEYB T U K N (o DSH en algunos paquetes en espatiol) LSDMOD SCHEFFE

- La prueba de Duncan de mltiples

.lo,
.O5 .O5

.OS, .O1

- Procedimiento alternativo deTukey

- Diferencia significativa honesta - LSD modificado


- Procedimiento de Scheffe

.O5 Cualquier nivel Cualquier nivel

10.7.8

Qu es el anlisis factorial de varianza?(ANOVA) (anlisis de varianza de k direcciones)


Definicin:
Es una prueba estadstica para elevar el efecto de dos o ms variables independientes sobre una variable dependiente. Responde a esquemas del tipo:

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

Constituye una extensin del anlisis de varianza unidireccional, solamente que incluye ms de una variable independiente. Evala los efectos por separado de cada variable independiente y los efectos.conjuntos de dos o ms variables independientes.
Paquete Estadstico para las Ciencias Sociales, el cual se comentar cuando se hable de paquetes estadsticos.

3 94

Metodologa de la investigacin

Variables: Nivel de medicin de las variables:

Dos o ms variables independientes y una dependiente. La variable dependiente (criterio) debe estar medida en un nivel por intervalos o razn, y las variables independientes (factores) pueden estar en cualquier nivel de medicin, pero expresadas de manera categrica.

~-YW,
Hi: "La similitud en valores, la atraccin fsica y el grado de retroalimentacin posi-

tiva son factores que inciden en la satisfaccin sobre la relacin en parejas de novios cuyas edades oscilan entre los 24 y los 32 aos." El ANOVA efectuado mediante un paquete estadstico para computadora produce los siguientes elementos bsicos:
Fuente de la variacin (source of variation). Que es el factor que origina variacin en la variable dependiente. Si una fuente no origina variacin en la dependiente, no tiene efectos. Efectos principales (main effects).Es el efecto de cada variable independiente por separado,no est contaminado del efecto de otras variables independientes ni de error. La suma de todos los efectos principales suele proporcionarse. Interacciones de dos direcciones (2-way interactions).Repr