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Auditoria Por Procesos

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AUDITORÍAS POR PROCESOS

MP-22I-V1

ISO 9000:2000

AUDITORÍAS POR PROCESOS
Objetivos

Normas Aplicadas
NTC – ISO 190011

à à

Duración
8 horas

Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecución verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad orientadas a los procesos. Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de auditoría y la aplicación de las técnicas de la auditoría interna de calidad orientadas a los procesos.

Contenido
; El proceso de auditoría interna de calidad en la organización y su interrelación con los diferentes procesos de la organización. ; Metodología de planeación, ejecución verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad . ; Preparación de documentos de auditoría orientados a la evaluación de procesos. ; Técnicas de conducción de la auditoría orientada a los procesos

Requisito
• Formación en ISO 9001:2000 • Formación como Auditor en ISO 9001:1994

Dirigido a:
Auditores con formación en técnicas de auditoría basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las técnicas de auditorías orientadas a los procesos.
MP-22I-V1

Derechos reservados –ICONTEC-

2

PROCESOS DE EVALUACIÓN
AUDITORÍA PROCESO AUDITORÍA PRODUCTO

REVISIÓN DIRECCIÓN AUDITORÍA SISTEMA

MP-22I-V1

Derechos reservados –ICONTEC-

3

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTIÓN

ALTA DIRECCIÓN

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

'
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
MP-22I-V1

SGC
EFICAZ Y EFICIENTE

Derechos reservados –ICONTEC-

4

PROGRAMA DE AUDITORÍA GESTIÓN ESTABLECIMIENTO MEJORAMIENTO IMPLEMENTACIÓN ACTIVIDADES AUDITORÍA COMPETENCIA AUDITORES SEGUIMIENTO Y REVISIÓN MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 5 .

COMPETENCIA COMPETENCIA DE DE LOS LOS AUDITORES AUDITORES MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 6 .

COMPETENCIA COMPETENCIA AUDITORES AUDITORES CALIDAD CONOCIMIENTOS GENÉRICOS Y REGLAS AMBIENTAL EDUCACIÓN EXPERIENCIA DE TRABAJO ENTRENAMIENTO EN AUDITORÍAS EXPERIENCIA EN AUDITORÍAS ATRIBUTOS PERSONALES MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 7 .

ACTIVIDADES ACTIVIDADES DE DE AUDITORÍA AUDITORÍA MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 8 .

ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORÍA PREPARACIÓN ACTIVIDADES POSTERIORES AUDITORÍA DE CAMPO SEGUIMIENTO AL PROCESO MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 9 .

alcance y criterios • Determinar la viabilidad • Seleccionar el equipo auditor • Establecer contacto con auditado P MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 10 .ETAPAS DE LA AUDITORÍA INICIO DE LA AUDITORÍA • Designar al auditor líder • Definir los objetivos.

ETAPAS DE LA AUDITORÍA REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN • Revisar documentos pertinentes • Determinar adecuación con respecto a criterios de auditoría PREPARACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO • Preparar Plan de Auditoría • Asignar trabajo al equipo auditor • Preparar documentos de trabajo MP-22I-V1 P Derechos reservados –ICONTEC- 11 .

ETAPAS DE LA AUDITORÍA REALIZACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO • Realizar Reunión de apertura • Definir los canales de comunicación • Definir papel y responsabilidades de los guías y observadores • Recopilar y verificar la información • Generar los hallazgos de auditoría • Preparar las conclusiones de la auditoría • Realizar la Reunión de cierre MP-22I-V1 H Derechos reservados –ICONTEC- 12 .

ETAPAS DE LA AUDITORÍA PREPARACIÓN. APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA • Preparación Informe • Aprobación y distribución informe de auditoría • FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA MP-22I-V1 V A Derechos reservados –ICONTEC- 13 .

REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- MA NU AL 14 .

Conocer la configuración del SGC. Derechos reservados –ICONTEC- 15 . OBJETIVOS: • Verificar la adecuación de la documentación o información. Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad. MP-22I-V1 • Requisitos: DEBES.1.

.1 7. . .2. HACER 7.5. . .2.2. .4 8.2 8.2 7.2.2.1 . . Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 16 . . VERIFICAR 8. . . .1 6.2 . . . .5.2. .5.3 8. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL PLANEAR 5.3 . ACTUAR 8.4.3 8.1 .

Debilidades 3. INFORME DE LA REVISIÓN 1. MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 17 . Observaciones De carácter general respecto a la configuración y administración de cada proceso.3. Fortalezas 2.

PLAN DE LA AUDITORÍA POR PROCESOS Secuencia de las actividades en campo: 1. Procesos de la cadena de valor 5. Estructura del sistema de gestión de la calidad 3. Procesos de verificación 6. Reunión de cierre Auditor líder MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 18 . Despliegue estratégico 4. Reunión de apertura 2. Procesos de acciones y toma de decisiones 7.

LISTA DE VERIFICACIÓN POR PROCESOS CON ENFOQUE DE EFICACIA Responsable: Equipo Auditor MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 19 .

PROCESO P PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL H V A P GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO H V A P COMPRAS H V A P AUDITORÍAS INTERNAS H V A MP-22I-V1 LISTA DE VERIFICACIÓN Derechos reservados –ICONTEC- 20 .

. ? CÓMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA..? MUÉSTREME EL ACTA DE DIVULGACIÓN EN DONDE SE DEMUESTRA LA REALIZACIÓN DE .... PERMÍTAME LOS REGISTROS DE ..? CÓMO LO IMPLEMENTA ? CÓMO LO MIDE ? CÓMO LO HA MEJORADO? MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 21 .....ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS PREGUNTA ESPECÍFICA PREGUNTA DE ENTREVISTA PREGUNTAS AUXILIARES DESCRIBA EL PROCESO DE. CÓMO LO PLANIFICA ? CÓMO FUNCIONA EL PROCESO DE ..

AUDITORÍA DE CAMPO Responsable: Auditor Líder y Equipo Auditor MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 22 .

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EJEMPLOS DE EVIDENCIAS EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO CONDICIONES DE OPERACIÓN REGISTROS MEDICIÓN OBSERVACIÓN CONDICIONES DE ENSAYO ESTADÍSTICAS (DATOS) CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 23 .

PROCESO DE ENTREVISTA SECUENCIA ESCUCHAR OBSERVAR ANALIZAR PREGUNTAR EVALUAR REGISTRAR RETROALIMENTAR MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 24 .

Recopilado frente a los criterios de la auditoría. MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 25 .HALLAZGO DE LA AUDITORÍA evidencia criterio hallazgo + - Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría.

AUDITORÍAS POR PROCESOS Talleres MP-22I-TALLERES-V1 1 .

TALLER 1 OBJETIVO Identificar auditorías como proceso dentro de la organización y su enfoque de gestión a través del programa de auditorías. METODOLOGÍA • Leer el capítulo 5 de la norma NTC-ISO 19011 • Identificar su aplicación y enfoque por procesos • Presentar según instrucciones del docente MP-22I-TALLERES-V1 2 .

AUDITORÍA A V P H MP-22I-TALLERES-V1 3 .

METODOLOGÍA • Analizar los procesos presentados y su alcance de acuerdo con los objetivos. • Presentar según instrucciones del docente MP-22I-TALLERES-V1 4 .TALLER 2 OBJETIVO Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los procesos del sistema de gestión de la calidad. • Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso siguiendo la metodología presentada.

5 COMPRAS AUDITORÍAS INTERNAS MP-22I-TALLERES-V1 . Suministrar materiales.TALLER 2 PROCESO PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO OBJETIVO Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados. insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la organización Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los procesos de la organización. Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la organización y promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.

PROCESO: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 6 .

PROCESO: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 7 .

PROCESO: COMPRAS PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 8 .

PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 9 .

METODOLOGÍA • Revisar documentación • Preparar preguntas (PHVA) basadas en requisitos y la documentación suministrada los MP-22I-TALLERES-V1 10 .TALLER 3 OBJETIVO Adquirir habilidades para elaborar los documentos correspondientes a la preparación de la auditoría.

Requisitos de producto .PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados. DUEÑO: Gerente General ENTRADAS SALIDAS CLIENTES • Propósito de la empresa (Misión y Visión) • Análisis del entorno • Informes sectoriales • Requisitos Legales • Requisitos del cliente .Requisitos de las partes interesadas Analizar la información Definir estrategias Establecer procesos y directrices de calidad Realizar despliegue a la organización • Mapa de procesos • Política de Calidad • Objetivos de Calidad • Indicadores de Gestión TODOS LOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS No aplica INDICADORES •Cuadro de Mando Integral COMUNICACIÓN •Reuniones del Comité de Gerencia 11 MP-22I-TALLERES-V1 .

PROCESO FECHA: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL EVIDENCIA REGISTROS Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 12 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

Perfiles de cargos .Planificación estratégica de la organización Seleccionar Realizar inducción Capacitar Evaluar desempeño Recurso humano competente y comprometid o con la calidad TODOS LOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS Procedimiento de selección de personal Procedimiento de capacitación Procedimiento de evaluación del desempeño INDICADORES • Cumplimiento del programa de capacitación •Eficacia del entrenamiento COMUNICACIÓN •Convocatorias •Carteleras informativas •Memorandos MP-22I-TALLERES-V1 13 . Jefe de personal ENTRADAS SALIDAS CLIENTE S .Requisiciones de personal .GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO OBJETIVO: organización y DUEÑO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.

PROCESO FECHA: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO EVIDENCIA REGISTROS Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 14 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la Gerente Administrativo ENTRADAS SALIDAS CLIENTES .Requisiciones de materiales .Requisiciones de insumos . Insumos y Servicios •Cumplimiento en compras COMUNICACIÓN •Notificaciones por correo electrónico 15 MP-22I-TALLERES-V1 .COMPRAS OBJETIVO : organización DUEÑO: Suministrar materiales.Nuevos productos .Requisiciones de servicios Selección y evaluación compra Recepción e inspección reevaluación • materiales • Insumos • Servicios • Cumpliendo requsisitos de la organización TODOS LOS PROCESOS INDICADORES PROCEDIMIENTOS Procedimiento de Selección de proveedores Procedimiento de Compras Procedimiento de Evaluación y Reevaluación de Proveedores Procedimiento de Inspección de Materiales.

LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No. PROCESO COMPRAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA: Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 16 .

Programa de implementación del SGC .Indicadores de desempeño de los procesos .Resultados de auditorias previas Programar Planificar y ejecutar auditorias Tomar acciones para mejorar SGC Hacer seguimiento de las acciones -mejoramiento de la eficacia del SGC Planificación organizacional PROCEDIMIENTOS INDICADORES COMUNICACIÓN • Correo electrónico Procedimiento de Auditorias Internas • Eficacia en la implementación de acciones Procedimiento de Acciones Correctivas MP-22I-TALLERES-V1 17 . Representante de la dirección SALIDAS CLIENTES .AUDITORIAS INTERNAS OBJETIVO: procesos DUEÑO: ENTRADAS Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los de la organización.

PROCESO AUDITORÍAS INTERNAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA: Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 18 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

MP-22I-TALLERES-V1 19 .TALLER 4 OBJETIVO Evaluar la metodología de entrevista aplicando ciclo PHVA y el manejo de situaciones METODOLOGÍA • Ver video • Analizar según instrucciones del docente.

TALLER 4 MP-22I-TALLERES-V1 20 .

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