METODOLOGA DE FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

MHCP

Direccin General de Inversiones Pblicas

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n
Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas rbol de Objetivos Alternativas de solucin Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Principales variables del diagnstico del rea de influencia Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia

Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n
Grupos afectados por el problema o por el proyecto

Diagnstico del rea de influencia

Diagnstico de los involucrados

Diagnstico del servicio rbol de Problemas rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Caracterstica s sociales, econmicas, culturales, polticas

Intereses colectivos e individuales de los grupos

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia

Diagnstico de los involucrados

Diagnstico del servicio rbol de Problemas rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Pobladores Mdicos

Hacinamient o en reas de espera; prolongada espera para ser atendidos Equipamient o falla durante las consultas

Mejorar condiciones del centro de salud Entregar/reci bir atenciones de mayor calidad

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados

Diagnstico del servicio

rbol de Problemas rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio

rbol de Problemas
rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n Reducida capacidad de atencin en el centro de salud Infraestructur a deteriorada e insuficiente

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio

rbol de Problemas
rbol de Objetivos Alternativas de solucin

Equipamiento en mal estado

Mal uso del equipamiento por parte del personal mdico y no mdico

Mantenimient o inadecuado del equipamiento

Mal uso de la infraestructura por parte de los usuarios

reas del centro de salud con hacinamiento

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Reduccin de la calidad de vida de la poblacin

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio

Deterioro de la salud de la poblacin

rbol de Problemas
rbol de Objetivos Alternativas de solucin
Deterioro del desempeo del centro de salud Reducida capacidad de atencin en el centro de salud Traslado de pacientes a otros centros/puesto s

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas

rbol de Objetivos
Alternativas de solucin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n
Mejorada la capacidad de atencin en el centro de salud

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas

rbol de Objetivos
Alternativas de solucin

Equipamiento en condiciones adecuadas para las atenciones

Infraestructura en buen estado y suficiente para las atenciones

Personal mdico y no mdico hace buen uso del equipamiento

El equipamiento est en buen estado y recibe mantenimiento oportuno

Infraestructura es cuidada por los usuarios

El centro de salud tienen suficiente espacio para las atenciones

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Mejora de la calidad de vida de la poblacin

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas

Mejora de la salud de la poblacin Disminucin del traslado de pacientes a otros centros/puesto s

rbol de Objetivos
Alternativas de solucin

Mejora del desempeo del centro de salud Mejorada capacidad de atencin en el centro de salud

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Identificaci n

Diagnstico del rea de influencia Diagnstico de los involucrados Diagnstico del servicio rbol de Problemas rbol de Objetivos

Alternativas de solucin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Anlisis de la demanda
Anlisis de Demanda
Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Definicin de Determinacin Proyeccin de los bienes y/o de la la cantidad servicios del poblacin demandada proyecto demandante

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Poblacin demandante efectiva: mujeres embarazadas que acuden a la casa materna Poblacin demandante potencial: mujeres embarazadas Poblacin de referencia: mujeres en edad frtil Poblacin total

Anlisis de Demanda
Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Capacidad actual de produccin de bienes y servicios Medidas de optimizacin
Factores de produccin: humanos, tecnolgicos, equipamiento e infraestructura

Anlisis de Demanda

Anlisis de Oferta
Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Proyeccin de la oferta optimizada

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Oferta
Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta

Demanda

Brecha O-D
Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D

Anlisis Tcnico
Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

El anlisis de localizacin tiene el fin de elegir el sitio de ubicacin ms conveniente para el proyecto, es decir, el que maximice el bienestar de los usuarios del proyecto, y/o minimice el costo social.
Ubicacin de materias primas e insumos

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D

Anlisis Tcnico
Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Vas de acceso y medios de transporte

Caracters -ticas topogrficas

Localizacin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

El tamao se refiere a la capacidad de produccin de bienes o servicios por el proyecto en un periodo determinado. El anlisis de tamao de un proyecto tiene el propsito de dimensionar la capacidad efectiva de produccin y su nivel de uso, al inicio del proyecto y durante su operacin.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D

Anlisis Tcnico
Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

El tamao se expresa en las unidades que mejor expresen la capacidad de produccin del proyecto. De hecho, esas unidades son las mismas que las establecidas para el anlisis de demanda y de oferta.
Todo proyecto es escalable y, por lo tanto, puede determinarse el tamao ptimo..

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

La tecnologa ha de entenderse como la forma en que el proyecto produce el bien o servicio para el que ha sido concebido. Ms formalmente es el conjunto de conocimientos, tcnicas, mtodos e instrumentos aplicados para la transformacin de insumos en productos.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D

Anlisis Tcnico
Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Como ha podido notarse la decisin de localizacin, tamao y tecnologa del proyecto es interdependiente, es decir, una condiciona a la otra. En todo caso dos variables dictan en buena parte la decisin: el dficit ofertademanda y las caractersticas del bien o servicio que se producir con el proyecto.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

DECISIONES DE ACTORES EN PROCESOS DE DESARROLLO Y PRCTICAS COTIDIANAS
Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico

PELIGROS
(Fenmenos potencialmente dainos) Naturales Socionaturales Tecnolgicos

VULNERABILI DAD
Exposicin Fragilidad Resiliencia
Grado o nivel de exposicin, fragilidad y capacidad de recuperacin

Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Probabilidad de ocurrencia del peligro con determinadas caractarsticas

Factores no controlables peligros naturales

Factores controlables Exposicin, fragilidad, resilencia

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

El anlisis de riesgos a desastres tiene el fin de determinar los riesgos a desastres ante la ocurrencia de amenazas o peligros en el sitio seleccionado, sea por vulnerabilidad del sitio o provocadas por el mismo proyecto; adems de identificar las medidas de prevencin y mitigacin (medidas de reduccin de riesgo) pertinentes.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico

Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Tempranamente, en el mismo diagnstico situacional se ha sugerido estudiar y determinar los riesgos de desastres presentes e histricamente acaecidos en el rea de influencia del proyecto, esto con el fin de hacer integral este anlisis en las diferentes secciones del proyecto.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico

Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Anlisis de emplazamiento

Anlisis de Vulnerabilidad

Valoracin del desastre

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

k: Ocurre situacin de riesgo

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico

Beneficios del proyecto

Prdida de beneficios

Beneficios del proyecto

Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Costos O&M
Inversin

Reconstruccin

Costos O&M

k+m

k+n

Horizonte de evaluacin

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Organizacin para la ejecucin del proyecto, que corresponde a la realizacin de las inversiones fsicas, inversiones en maquinaria y equipo, y otras actividades previas a su puesta en marcha; debe existir una organizacin ad hoc, que tenga el propsito de poner a punto el proyecto para que inicie su operacin segn lo planificado.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin
Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Organizacin para la operacin. El proyecto en su fase de operacin se convierte en un productor de bienes o servicios, durante un periodo finito, en el que rutinariamente debern realizarse actividades conducentes al logro del propsito del proyecto.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres

Organizacin
Aspectos legales Costos de Inversin GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin

Aspectos legales
Costos de Inversin GO&M

Se refieren al marco legal que regir la accin del proyecto, su origen, ejecucin y operacin; puesto que ste marco legal le impondr beneficios y costos, relevantes para la decisin de inversin.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Administraci n Infraestructu ra Equipamient o Estudios diseos

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales

Supervisin

Costos de Inversin
GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Los gastos de operacin son todos aquellos incurridos para desarrollar el proceso productivo de los bienes y/o servicios producidos por el proyecto una vez est en operacin (despus de la inversin). Entre los gastos de operacin pueden identificarse ms relevantemente los sueldos y salarios, y los materiales e insumos, adems de servicios bsicos.

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin

GO&M

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Brecha O-D Anlisis Tcnico Anlisis de riesgo a desastres Organizacin Aspectos legales Costos de Inversin

GO&M

Por lo concerniente a los gastos de mantenimiento, son todos los incurridos para preservar o mantener la capacidad de produccin o nivel de servicio de la infraestructura y de la maquinaria y equipamiento que participa en el proceso de produccin de los bienes y servicios entregados por el proyecto

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin

Evaluacin privada vs social

Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

La evaluacin privada busca la rentabilidad de la inversin del propietario, en cambio la evaluacin social busca determinar si a la sociedad (al municipio) le conviene llevar a cabo el proyecto, es decir, valorar los beneficios y costos sociales que perciben todos los habitantes del municipio.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social

Beneficios sociales
Costos sociales Factores de correccin Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Los beneficios sociales estn dados por el valor que tienen para la comunidad los bienes y/o servicios que generar el proyecto. Se debe tener mucho cuidado en no confundir los ingresos que genera el proyecto con los beneficios sociales.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales

Costos sociales
Factores de correccin Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Los costos sociales estn referidos al valor econmico de los recursos que se emplean en la produccin de los bienes y/o servicios generados/entregados por el proyecto, esto es diferente de la evaluacin privada, en la que interesa conocer los egresos monetarios.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Costo a precio de mercado Factor de conversin Costo social

Factores de correccin
Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Precios sociales bsicos de Nicaragua

Recurso Mano de obra calificada (MOC) Mano de (MONC) Divisa obra no calificada

Factor de correccin (o precio social) 0.82 0.54 1.015 8%

Capital (Tasa Social de Descuento)

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Valor Actual Neto (VAN)
Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin

Si VAN(TSD) > 0, ejecutar el proyecto

Tasa Interna de Retorno (TIR)

Si TIR > TSD, ejecutar el proyecto En un proyecto con flujos bien comportados, ocurre que: Si VAN(TSD) > 0, entonces, TIR > TSD Si VAN (TSD) = 0, entonces, TIR = TSD Si VAN (TSD) < 0, entonces, TIR < TSD

Indicadores de rentabilidad
Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin

Indicadores de rentabilidad
Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad

Alternativamente si es complejo medir los beneficios, pueden construirse indicadores de costo-efectividad para las diferentes alternativas Se elige la alternativa con I(C/E) menor!

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin Indicadores de rentabilidad

Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Evaluacin
Evaluacin privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de correccin Indicadores de rentabilidad Anlisis de sensibilidad

Anlisis de sostenibilidad

El anlisis de sostenibilidad retoma elementos tcnicos y financieros analizados en el captulo de formulacin (organizacin y gestin del proyecto, estimacin de gastos de operacin y mantenimiento); por lo que en esta seccin la tarea es mostrar cmo se han estructurado acciones en la formulacin que hagan sostenible el proyecto frente a riesgos de gestin y administracin o de desastres, as como delinear alguna estrategia de financiamiento, ya sea que el proyecto genere recursos para financiar parcialmente su operacin o no genere ningn recurso.

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Muchas gracias por su atencin!

Rger Vega Rodrguez

Director de Preinversin rvega@snip.gob.ni