Apuntes Procesal ES 12-13 PDF

2012-2013 Derecho Procesal Penal I
Sento Profesor: Jos Martn Pastor 2012-2013
Leccin 1. Introduccin
La realizacin jurisdiccional del Derecho Penal
Leccin 1. Introduccin____________________________________________________________ 4
La realizacin jurisdiccional del Derecho Penal__________________________________________________________ 4 Los sistemas procesales penales _____________________________________________________________________ 5 Sistema mixto o acusatorio formal ___________________________________________________________________ 6 La constitucionalizacin de la regulacin esencial del proceso penal ________________________________________ 7
Leccin 2. Jurisdiccin y competencia ________________________________________________ 9

Los Tribunales y su competencia _____________________________________________________________________ 9 Extensin y lmites de la jurisdiccin penal espaola _____________________________________________________ 9 La competencia genrica (jurisdiccin) de los tribunales penales ________________________________________ 15 Anexos ________________________________________________________________________________________ 27
Leccin 3. rganos del Estado de persecucin penal ___________________________________ 30

El Ministerio Fiscal en el proceso penal ______________________________________________________________ 30 La polica judicial ________________________________________________________________________________ 32
Tema 4. Partes del proceso penal __________________________________________________ 34

Clasificacin de las partes en el proceso penal _________________________________________________________ 34 Partes activas en el proceso penal __________________________________________________________________ 35 Parte pasiva en el proceso penal ____________________________________________________________________ 37
Tema 5. El procedimiento preliminar _______________________________________________ 40

Introduccin ____________________________________________________________________________________ 40 Funciones ______________________________________________________________________________________ 41 Contenido _____________________________________________________________________________________ 43 El procedimiento preliminar judicial _________________________________________________________________ 44 Normas generales sobre los actos del procedimiento preliminar __________________________________________ 47 Actividad de la polica judicial en el procedimiento preliminar ____________________________________________ 50 Investigacin preliminar del Ministerio Fiscal __________________________________________________________ 50 Intervencin de las partes en el procedimiento preliminar _______________________________________________ 51 Anexos ________________________________________________________________________________________ 53
Tema 6. Actos de iniciacin del proceso penal ________________________________________ 59

Inicio del procedimiento preliminar _________________________________________________________________ 59 Iniciacin del oficio ______________________________________________________________________________ 59 Iniciacin por noticia de terceros ___________________________________________________________________ 61 Anexos ________________________________________________________________________________________ 70
Tema 7 8. Los actos de investigacin ______________________________________________ 74

1. Diferencias entre los actos de investigacin no judiciales y actos de prueba _______________________________ 74 2. Diferencias entre los actos de investigacin judiciales y actos de prueba __________________________________ 74
Tema 9. La imputacin ___________________________________________________________ 77

Regulacin legal _________________________________________________________________________________ 77 Clases de imputacin _____________________________________________________________________________ 78 Imputacin y derecho de defensa ___________________________________________________________________ 80 Tiempo y traslado de la imputacin _________________________________________________________________ 80 Forma de la imputacin ___________________________________________________________________________ 81 Auto de procesamiento ___________________________________________________________________________ 82 Actos de imputacin judicial en el procedimiento ante el jurado __________________________________________ 85 Actos de imputacin judicial en el procedimiento abreviado______________________________________________ 85 La imputacin en el juicio de faltas __________________________________________________________________ 85
Tema 10. Las medidas cautelares __________________________________________________ 86

Cuestiones generales _____________________________________________________________________________ 86 Medidas cautelares personales _____________________________________________________________________ 90 El habeas corpus ________________________________________________________________________________ 97 La prisin provisional _____________________________________________________________________________ 98 La libertad provisional ___________________________________________________________________________ 100 Otras medidas cautelares? ______________________________________________________________________ 101 Otras medidas limitativas de derechos ______________________________________________________________ 103
Pgina 2 de 152
Derecho Procesal Penal I
Tema 11. La terminacin del proceso preliminar ____________________________________ 104

Cuestiones previas _____________________________________________________________________________ Terminacin del procedimiento preliminar __________________________________________________________ La llamada "fase intermedia" _____________________________________________________________________ El sobreseimiento en el proceso ordinario __________________________________________________________ El juicio oral como proceso de declaracin __________________________________________________________ 104 104 110 111 119
Casos Prcticos _______________________________________________________________ 122

Caso prctico 1 17/10/12 - La competencia objetiva de los tribunales penales ____________________________ 122
Prcticas ____________________________________________________________________ 123

Practica 1 - La competencia objetiva de los tribunales penales __________________________________________ Cuestionario de la Prctica 1 _____________________________________________________________________ Prctica 2 ____________________________________________________________________________________ Prctica 3 - Denuncia annima____________________________________________________________________ Efectos querella defectuosa ______________________________________________________________________ Actos de investigacin, inspecciones, registros e intervenciones corporales ________________________________ Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 1 Convocatoria. Febrero de 2012 ________________________________ Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 2 Convocatoria. 2011/2012 _____________________________________ Preguntas de examen extra ______________________________________________________________________ Mdulo prctico. Primera convocatoria. Enero 2012 __________________________________________________ 123 125 127 129 131 134 136 147 148 151
Exmenes ___________________________________________________________________ 136
Notas sobre la asignatura ______________________________________________________ 152
Pgina 3 de 152
El proceso penal tiene tres fases (instruccin, fase intermedia, juicio oral). Nos vamos a centrar en las dos primeras, la tercera parte se analizar en Penal II. La realizacin jurisdiccional del Derecho Penal La garanta jurisdiccional en la actuacin del derecho penal Monopolio jurisdiccional de la actuacin del Derecho penal. o El Derecho penal solo puede actuarse por los tribunales. Monopolio procesal de la actuacin del Derecho penal. o El Derecho penal ha de actuarse por los tribunales por medio del proceso. El proceso penal tiene una caracterstica fundamental que lo diferencia del resto de ramas del derecho. El titular del ius puniendi del derecho penal es del estado y lo otorga a la jurisdiccin penal. El derecho penal, a diferencia del resto de ramas del derecho, nunca lo podr aplicar el particular Monopolio jurisdiccional de la actuacin del derecho penal. La Administracin puede imponer sanciones, pero no penas, las sanciones administrativas nunca pueden llevar privacin de libertad. En un juicio penal se podra acordar la pena mediante conformidad, pero ese acuerdo de las partes no es decisivo, lo decisivo es que esa conformidad la acepte el Juez o Tribunal y que dicte sentencia. Si el derecho penal solo se puede aplicar por los jueces penales, estos no pueden aplicarlo de cualquier forma, deber de ser siguiendo el procedimiento previsto para ello, ha de dictarse en el marco de un proceso penal Monopolio procesal de la actuacin del derecho penal. Para ser un especialista en el mbito del derecho procesal penal hay que saber derecho penal, jurisdiccin penal y proceso penal. INTERRELACION.
Pgina 4 de 152
Los sistemas procesales penales
Los sistemas procesales penales Grandes alternativas de configuracin del proceso penal Sistema inquisitivo Sistema acusatorio En la historia han habido dos grandes formas de articular el proceso penal, el inquisitivo y el acusatorio. Veremos que el proceso actual es el resultado de la combinacin de los dos modelos. El sistema acusatorio era un proceso entre particulares (entre pares) que se asemejaba bastante al proceso civil actual. Este sistema acusatorio planteaba el problema de que no se persegua todos los delitos, haban situaciones de impunidad (cuando la vctima no denunciaba), que es lo que trat de solucionar el sistema inquisitivo. En el sistema inquisitivo prevaleca el Juez, que adems era acusador, un rgano pblico que poda actuar de oficio, evitando las situaciones de impunidad. El problema era que se perda imparcialidad.
Sistema acusatorio
El proceso es una contienda entre las partes situadas en pie de igualdad, frente a un juez que acta como tercero imparcial supra partes. El acusador es un ciudadano, el ofendido por el delito u otro cualquiera. Asimilacin del proceso penal al proceso civil. El proceso penal se pondr en marcha nicamente cuando un particular formule acusacin. El Juez no puede incoar el proceso penal de oficio La acusacin privada es la que determina el mbito subjetivo y el objetivo del proceso penal En el sistema acusatorio no viene delimitado a quin se acusa y porqu Principio de aportacin de parte El ofendido ser el que deba conseguir y presentar las pruebas.
Sistema inquisitivo
El proceso deja de ser una contienda entre las partes ante un juez imparcial, predominando en el mismo el juez, que es al mismo tiempo acusador, con un acusado situado en situacin de desigualdad. Resuelve el tema del inters pblico en la persecucin de delitos. Aunque cabe que un particular formule acusacin, la iniciacin del proceso penal depende de la decisin del juez. El Juez puede iniciar de oficio el proceso penal. La delimitacin subjetiva y objetiva de la acusacin queda en manos del Juez (es el que decide si puede acusar y porqu hechos) Principio de investigacin oficial El Juez puede buscar las pruebas de oficio.
Concepto de cada sistema
Iniciacin del proceso penal
Delimitacin objetiva y subjetiva del proceso penal Facultades materiales de direccin del proceso
Pgina 5 de 152
Sistema mixto o acusatorio formal
Sistema acusatorio
Correlacin entre la acusacin y la sentencia Relacin entre acusacin y sentencia Si acusamos a X por homicidio, el Juez no podr condenar por asesinato a Y, slo podr determinar si X es, o no, el responsable del homicidio. El acusador marca los lmites al juez
Sistema inquisitivo
No cabe hablar de correlacin entre acusacin y sentencia, pues el juez puede alterar en cualquier momento la acusacin. En el inquisitivo, dado que el Juez puede acusar, podra acusar a Y por asesinato. El Juez no est limitado por la acusacin. No rigen los principios de contradiccin e igualdad (hay una parte, el Juez, con muchos poderes) Prisin preventiva Prdida de la imparcialidad del juez al sentenciar
Principios del proceso Situacin del acusado Inconveniente
Principios de contradiccin e igualdad. El acusado permanece en libertad La persecucin de los delitos afecta al inters pblico
Sistema mixto o acusatorio formal Se mantiene el principio del inters pblico en la persecucin de los delitos. El proceso penal se configura con una estructura que salvaguarda la imparcialidad del juez. Manifestaciones inquisitivas: El principio de oficialidad. o La fase de instruccin puede iniciarse por denuncia, querella, atestado o de oficio por el juez. o La primera fase se puede iniciar de oficio, pero para la segunda fase hace falta un escrito de acusacin. Podrn acusar: El ofendido El Ministerio Fiscal (rgano pblico que garantiza la persecucin del delito distinto del Juez) La acusacin popular (cualquier ciudadano) El procedimiento preliminar Manifestaciones acusatorias La distincin entre juez instructor y juez decisor. El juez que instruye no juzga La contradiccin en el juicio oral
Pgina 6 de 152
La constitucionalizacin de la regulacin esencial del proceso penal
La constitucionalizacin de la regulacin esencial del proceso penal Cuando se redact la constitucin varias partes del proceso penal se constitucionalizaron como efecto de acabar de finalizar una dictadura en Espaa. De la Jurisdiccin o Principio de independencia (art.117.1 CE1) o Principio de juez legal predeterminado (art.24.2 CE 2). El Juez debe preexistir antes de que se produzca el delito, de manera que no se pueda favorecer o perjudicar a nadie con el nombramiento de un Juez especial. o Principio de imparcialidad (art.24.2 CE) o Jurado (arts.125 CE3, 83 LOPJ y LOTJ) De la accin o La accin no puede concebirse con un derecho a la tutela jurisdiccional concreta sentencia condenatoria-, sino como un derecho al proceso. o En el proceso penal la tutela judicial efectiva tambin se produce cuando el rgano jurisdiccional sin llegar a dictar sentencia, se pronuncia motivadamente considerando que los hechos imputados no son constitutivos de delito o falta. El derecho al proceso no est condicionado por valoraciones relativas al fondo del asunto y por valoraciones de tipo procesal. o El derecho al recurso en el proceso penal forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva (art.24.1 CE4) Del proceso (Principios comunes) o Dualidad o Contradiccin Garantas genricas: Derecho a un proceso con todas las garantas (art.24.2 CE) Derecho de defensa y prohibicin de indefensin (art.24.1 CE) Garantas especficas Derecho a ser informado de la acusacin (art.24.2 CE y 118, II LECrim). Saber porqu es investigado, de que se le acusa) Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa (art.24.2 CE)
1
Art.117.1 CE. La justicia emana del pueblo y se administra en nombre del Rey por Jueces y Magistrados integrantes del poder judicial, independientes, inamovibles, responsables y sometidos nicamente al imperio de la Ley. Art.24.2 CE. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la Ley, a la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las garantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s mismos, a no confesarse culpables y a la presuncin de inocencia. Artculo 125. Los ciudadanos podrn ejercer la accin popular y participar en la Administracin de Justicia mediante la institucin del Jurado, en la forma y con respecto a aquellos procesos penales que la Ley determine, as como en los Tribunales consuetudinarios y tradicionales. Artculo 24.1.CE. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin.
4 3 2
Pgina 7 de 152
La constitucionalizacin de la regulacin esencial del proceso penal
o Igualdad Igualdad de los ciudadanos ante la ley procesal (art.24 CE). Igualdad ante la ley procesal e igualdad de las partes a lo largo del proceso penal. Igualdad de los ciudadanos en el proceso (art.24 CE) Del Proceso (Reglas especficas) o Preprocesales Prohibicin de la tortura y los malos tratos inhumanos o degradantes (arts.15 CE 5 y 11.1 LOPJ). Estos sistemas dejaron de ser vlidos para obtener confesiones. Garantas de la detencin policial (art.17.2 y 3 CE)6 Prohibicin de la entrada y registro domiciliarios no judiciales (art.18.2 CE7) Prohibicin de la intervencin de las comunicaciones personales no judicial (art.18.3 CE8) o Procesales Procesales Obligacin de comparecer ante el rgano jurisdiccional cuantas veces sea citado, pero con derecho a no declarar ni de confesarse culpable (art.24.2 CE) Derecho a la presuncin de inocencia, lo que influye en las reglas de carga de la prueba (art.24.2 CE). En los casos de duda se absuelve al acusado. Procedimentales La oralidad del procedimiento y sus principios consecuencia (arts.24.2 y 120.1 y 2 CE): inmediacin, concentracin y publicidad. La constitucionalizacin del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas (arts.17.49 y 24.2 CE)
Artculo 15 CE. Todos tienen derecho a la vida y a la integridad fsica y moral, sin que, en ningn caso, puedan ser sometidos a tortura ni a penas o tratos inhumanos o degradantes. Queda abolida la pena de muerte, salvo lo que puedan disponer las Leyes penales militares para tiempos de guerra. Artculo 17 CE 2. La detencin preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente necesario para la realizacin de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el plazo mximo de setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad judicial. 3. Toda persona detenida debe ser informada de forma inmediata, y de modo que le sea comprensible, de sus derechos y de las razones de su detencin, no pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales y judiciales, en los trminos que la Ley establezca. Artculo 18.2 CE. El domicilio es inviolable. Ninguna entrada o registro podr hacerse en el sin consentimiento del titular o resolucin judicial, salvo en caso de flagrante delito. Artculo 18.3 CE. Se garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial. Artculo 17.4 CE. La Ley regular un procedimiento de habeas corpus para producir la inmediata puesta a disposicin judicial de toda persona detenida ilegalmente. Asimismo, por la Ley se determinar el plazo mximo de duracin de la prisin provisional.
9 8 7 6
Pgina 8 de 152
Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Los Tribunales y su competencia

Los Tribunales y su competencia Concepto de competencia La competencia surge por la existencia de varios juzgados y tribunales. Si hubiera un nico rgano jurisdiccional, ste tendra atribuido el conocimiento de todo tipo de procesos y resultara innecesario plantearse el estudio de la competencia. Distincin entre jurisdiccin y competencia: Jurisdiccin Potestad jurisdiccional. Potestad de juzgar y hacer juzgar lo juzgado. Todo juez tiene potestad jurisdiccional?, pues si, pero un juez civil puede juzgar en cualquier mbito?, no, slo en el mbito civil, en el mbito, el sector, en el que es competente. Competencia mbito sobre el que se ejerce la potestad jurisdiccional. La distribucin del mbito de ejercicio de la potestad jurisdiccional se realiza mediante una serie de normas de competencia. La competencia es el conjunto de reglas que determinan la atribucin de un asunto concreto a un rgano jurisdiccional particularizado. Relevancia constitucional Art.117.3 CE. El ejercicio de la potestad jurisdiccional corresponde a los juzgados y tribunales segn las normas de competencia que las leyes establezcan. Art.24.2 CE. Ese conjunto de reglas son las que permiten identificar cul es el juez ordinario predeterminado por la ley que debe conocer de un cierto asunto. (las reglas han de ser anteriores al delito).
Proceso penal Examen de las normas de competencia limitndolas al mbito penal. La competencia es un presupuesto del proceso penal: Examinable de oficio (lo primero que debe de comprobar el Juez es si es competente, ya que si luego no lo es, todo lo juzgado ser declarado nulo) Su falta puede generar la nulidad de lo actuado. Extensin y lmites de la jurisdiccin penal espaola Extensin Lmites Objetivos Territoriales Subjetivos Tratamiento procesal Derecho Procesal Penal I Pgina 9 de 152

Extensin y lmites de la jurisdiccin penal espaola
Extensin Ejercicio de la potestad jurisdiccional. Art.9.3 LOPJ. Los (Juzgados y Tribunales) del orden jurisdiccional penal tendrn atribuido el conocimiento de las causas y juicios criminales, con excepcin de los que correspondan a la jurisdiccin militar. Remisin a competencia genrica Ley de Enjuiciamiento Criminal. Los Jueces podrn conocer de: Causas criminales Acciones civiles acumuladas. Esto sera el caso de un delito de lesiones, la vctima tiene dos vas, la penal por el ilcito y la civil para la indemnizacin. La accin civil acumulada lo que permite es que en un solo proceso puede conseguir que se castigue al culpable y que dicten indemnizacin, salvo renuncia (no quiere indemnizacin) o reserva (reclamar la indemnizacin en un proceso civil). Cuestiones prejudiciales. El Juez puede que tenga que decidir algo previo al juicio penal, puesto que si no lo hace no podr juzgarlo. Ej. Parricidio. Tendr que comprobar antes del juicio si realmente son padre e hijo, de no hacerlo no podr juzgar el hecho. EXAMEN. Un juez penal puede entender de cuestiones civiles. a) Si b) No c) En algunos casos (accin civil acumulada) Lmites objetivos La jurisdiccin penal abarca el enjuiciamiento de las conductas tipificadas como delito o falta por la Ley Penal sustantiva. El carcter tasado de las infracciones penales facilita la determinacin del mbito objetivo de aplicacin de la jurisdiccin penal. Hay que saber distinguir entre: Ilcito civil Ilcito penal. Conductas culposas Lo penal Lo administrativo. Potestad sancionadora de la Administracin Pblica. Problema de la delimitacin del mbito de la Jurisdiccin y de la Administracin. Conflicto de jurisdiccin (arts.38 LOPJ10, y 2 y ss. LOCJ)
10
Artculo 38.LOPJ 1. Los conflictos de jurisdiccin entre los Juzgados o Tribunales y la Administracin sern resueltos por un rgano colegiado constituido por el Presidente del Tribunal Supremo, que lo presidir, y por cinco vocales, de los que dos sern Magistrados de la Sala de lo Contencioso-administrativo del Tribunal Supremo, designados por el Pleno del Consejo General del Poder Judicial, y los otros tres sern Consejeros Permanentes de Estado, actuando como Secretario el de Gobierno del Tribunal Supremo.
Pgina 10 de 152

Jurisdiccin penal Jurisdiccin laboral. Proceso civil acumulado. La jurisdiccin penal puede extender su conocimiento a la accin civil derivada del hecho que es delito y a la resolucin de cuestiones prejudiciales de naturaleza diversa. Jurisdiccin penal ordinaria Jurisdiccin penal militar. Junto a la Jurisdiccin penal ordinaria, existe una jurisdiccin especial, la Jurisdiccin militar, limitada al mbito estrictamente castrense respecto de los hechos tipificados como delitos militares por el Cdigo Penal Militar y a los supuestos de estado de sitio. Conflictos de jurisdiccin entre juzgados y Tribunales ordinarios y Jurisdiccin Militar (art.39 LOPJ11 y Cap. II LOPCJ)
Lmites territoriales En este caso se da la coexistencia de varios principios: Principio de territorialidad Principio de personalidad o nacionalidad Principio real o de proteccin Principio de Justicia mundial o universalidad Principio de territorialidad El ejercicio de la jurisdiccin penal es una manifestacin de la soberana del Estado. Para conocer de los delitos cometidos en territorio nacional sern competentes los juzgados espaoles, indiferentemente de la nacionalidad del sujeto que los comete. A cada Estado le corresponde, en principio, conocer de todos los hechos punibles cometidos en su territorio, cualquiera que sea la nacionalidad del sujeto activo del delito y del bien jurdico protegido. Art.23.1 LOPJ. Orden Penal. En el orden penal corresponder la jurisdiccin espaola el conocimiento de las causas por delitos y faltas cometidos en territorio espaol o cometidos a bordo de buques o aeronaves espaoles, sin perjuicio de lo previsto en los tratados internacionales en que Espaa sea parte.
2. El Presidente tendr siempre voto de calidad en caso de empate. 11 Artculo 39.LOPJ 1. Los conflictos de jurisdiccin entre los Juzgados o Tribunales de cualquier orden jurisdiccional de la jurisdiccin ordinaria y los rganos judiciales militares, sern resueltos por la Sala de Conflictos de Jurisdiccin, compuesta por el Presidente del Tribunal Supremo, que la presidir, dos Magistrados de la Sala del Tribunal Supremo del orden jurisdiccional en conflicto y dos Magistrados de la Sala de lo Militar, todos ellos designados por el Pleno del Consejo General del Poder Judicial. Actuar como Secretario de esta Sala el de Gobierno del Tribunal Supremo. 2. El Presidente tendr siempre voto de calidad en caso de empate.
Pgina 11 de 152

Principio de personalidad o nacionalidad Cada ciudadano se halla siempre sometido a la Jurisdiccin de su pas, bien se perpetre el delito en el propio territorio o fuera de sus fronteras Espaa tendr jurisdiccin para conocer de los delitos cometidos por los espaoles en el extranjero, siempre y cuando se cumplan las condiciones que figuran. Art. 23.2 LOPJ. Orden penal. Asimismo, conocer de los hechos previstos en las leyes penales espaolas como delitos, aunque hayan sido cometidos fuera del territorio nacional, siempre que los criminalmente responsables fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido la nacionalidad espaola con posterioridad a la comisin del hecho y concurrieren los siguientes requisitos: a) Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que, en virtud de un tratado internacional o de un acto normativo de una Organizacin internacional de la que Espaa sea parte, no resulte necesario dicho requisito b) Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales espaoles c) Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o, en este ltimo caso, no haya cumplido la condena. Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta para rebajarle proporcionalmente la que le corresponda Principio real o de proteccin Se basa en la nacionalidad del bien jurdico lesionado por el delito, bien se perpetre ste en el propio territorio o fuera de sus fronteras. Estamos hablando de delitos cometidos fuera de Espaa por ciudadanos extranjeros, que atenten contra algunos intereses espaoles tipificados en la ley. Art. 23.3 LOPJ. Orden penal. Conocer la jurisdiccin espaola de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la Ley penal espaola, como alguno de los siguientes delitos: a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado. b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente. c) Rebelin y sedicin. d) Falsificacin de la Firma o Estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos pblicos u oficiales. e) Falsificacin de moneda espaola y su expedicin. f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e introduccin o expedicin de lo falsificado. g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles. h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra la Administracin Pblica espaola. i) Los relativos al control de cambios. Pgina 12 de 152 Derecho Procesal Penal I

Art. 23.5 LOPJ. Si se tramitara causa penal en Espaa por los supuestos regulados en los anteriores apartados 3 y 4, ser en todo caso de aplicacin lo dispuesto en la letra c del apartado 2 del presente artculo. Principio de Justicia mundial o universalidad Como el delito atenta contra intereses de los cuales son solidarios todos los Estados, son competentes los Tribunales de Justicia del territorio en que el presunto delincuente sea detenido, cualquiera que sea su nacionalidad y el lugar donde el delito se hubiera cometido. Independiente de donde se hayan cometido, nacionalidad de la vctima y del autor, pueden ser perseguidos en cualquier pas del mundo. Art. 23.4 LOPJ. Orden penal. Igualmente, ser competente la jurisdiccin espaola para conocer de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la Ley espaola, como alguno de los siguientes delitos: a) Genocidio y lesa humanidad. b) Terrorismo. c) Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves. d) Delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores e incapaces. e) Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes. f) Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores. g) Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa. h) Cualquier otro que, segn los tratados y convenios internacionales, en particular los Convenios de derecho internacional humanitario y de proteccin de los derechos humanos, deba ser perseguido en Espaa. Sin perjuicio de lo que pudieran disponer los tratados y convenios internacionales suscritos por Espaa, para que puedan conocer los Tribunales espaoles de los anteriores delitos deber quedar acreditado que sus presuntos responsables se encuentran en Espaa o que existen vctimas de nacionalidad espaola, o constatarse algn vnculo de conexin relevante con Espaa12 y, en todo caso, que en otro pas competente o en el seno de un Tribunal internacional no se ha iniciado procedimiento que suponga una investigacin y una persecucin efectiva, en su caso, de tales hechos punibles. El proceso penal iniciado ante la jurisdiccin espaola se sobreseer provisionalmente cuando quede constancia del comienzo de otro proceso sobre los hechos denunciados en el pas o por el Tribunal a los que se refiere el prrafo anterior.
Modificacin realizada a raz de declarar la Justicia espaola culpables a algunos militares Chilenos, Espaa comenz a recibir querellas contra Bush, Israel, por lo que se aadi este prrafo a fin de evitar la oleada de querellas que estaba llegando.
12
Pgina 13 de 152

Art. 23.5 LOPJ. Si se tramitara causa penal en Espaa por los supuestos regulados en los anteriores apartados 3 y 4, ser en todo caso de aplicacin lo dispuesto en la letra c del apartado 2 del presente artculo. Lmites territoriales Estos principios atribuyen una amplia extensin de facultades enjuiciadoras a los Tribunales espaoles que podran colisionar con la soberana de otros Estados. La solucin de estos hipotticos conflictos entre Estados pasa por la aplicacin de los Tratados internacionales y del principio de reciprocidad (segn lo que hagas t hago yo), sin perjuicio del carcter residual del principio de territorialidad Ejemplo: Un francs agrede a un italiano en territorio espaol. Los tres estados podran querer juzgar el caso. Lmites subjetivos Regla general. Estn sometidos a la Jurisdiccin penal espaola tanto los nacionales como los extranjeros (art. 21 LOPJ) Art. 21.1 LOPJ. Competencia territorial de rganos judiciales. Los Juzgados y Tribunales espaoles conocern de los juicios que se susciten en territorio espaol entre espaoles, entre extranjeros y entre espaoles y extranjeros con arreglo a lo establecido en la presente Ley y en los tratados y convenios internacionales en los que Espaa sea parte Excepciones: Exenciones a la jurisdiccin de Derecho Interno Absolutas Relativas: inviolabilidad e inmunidad Ejemplos: o Art. 56.3 CE: inviolabilidad del Rey o Art. 71.1 CE: inmunidad parlamentaria o Art. 22 LOTC: magistrados TC Exenciones a la jurisdiccin de Derecho Internacional Art. 21.2 LOPJ. Competencia territorial de rganos judiciales. Se exceptan los supuestos de inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin establecidos por las normas del Derecho Internacional Pblico Estas excepciones o lmites de la Jurisdiccin estn fundadas, por lo general, en causas objetivas o razonables, pero deben ser interpretadas restrictivamente en cuanto constituyen excepciones al principio de igualdad.
Pgina 14 de 152

La competencia genrica (jurisdiccin) de los tribunales penales
La competencia genrica (jurisdiccin) de los tribunales penales Tratamiento procesal Art. 238 LOPJ. Casos de nulidad de actos judiciales. Los actos procesales sern nulos de pleno derecho en los casos siguientes: 1. Cuando se produzcan por o ante tribunal con falta de jurisdiccin o de competencia objetiva o funcional El Estado tiene que tener jurisdiccin y el Juez tiene que ser competente Art. 9.6 LOPJ. Ejercicio de la potestad jurisdiccional. La jurisdiccin es improrrogable. Los rganos judiciales apreciarn de oficio la falta de jurisdiccin y resolvern sobre la misma con audiencia de las partes y del Ministerio Fiscal. En todo caso, esta resolucin ser fundada y se efectuar indicando siempre el orden jurisdiccional que se estime competente Respecto de competencia genrica Falta una norma respecto a la jurisdiccin de un juez espaol frente a un juez extranjero No debe ser descabellado pensar que el juez est obligado a vigilar de oficio su jurisdiccin cuando interviene un elemento extranjero No haciendo uso por parte del juez de esta posibilidad o desechndola, las partes deben utilizar la denominada doctrinal y jurisprudencialmente "declinatoria internacional", de acuerdo con lo previsto en el proceso penal para los artculos de previo pronunciamiento
Competencia genrica Ahora no habrn elementos de extranjera. Estamos ante delitos cometidos por espaoles a espaoles en territorio nacional. Determinar: a) si el asunto debe ser sometido a un rgano jurisdiccional ordinario o a un rgano jurisdiccional especial Ej. En el mbito penal la ordinaria es la que se aplica a cualquier ciudadano. Luego est la especial que ser la militar. b) Por qu vas se llega a la atribucin concreta de un asunto a un orden jurisdiccional concreto. La justicia ordinaria incluye cuatro rdenes jurisdiccionales: - Civil - Penal - Contencioso - Administrativo - Social Si nos restringimos al orden penal: TS TSJ AP
Pgina 15 de 152

Competencia genrica penal o Art. 9.3 LOPJ: "causas y juicios criminales" o Art. 44 LOPJ. Preferencia del orden penal. El orden jurisdiccional penal es siempre preferente (se celebrar antes el juicio penal que el civil). Ningn Juez o Tribunal podr plantear conflicto de competencia a los rganos de dicho orden jurisdiccional o Ejercicio de la accin civil acumulada: arts. 108, 111, 112 ... LECrim Organizacin jurisdiccional en el orden penal y los criterios de atribucin de la competencia Una vez definido el objeto de la jurisdiccin penal, su mbito de actuacin y especificadas las personas a ella sometida, nos encontramos con la existencia en el orden jurisdiccional penal de diversos rganos a los que se atribuye el ejercicio de la potestad jurisdiccional rganos jurisdiccionales penales Unipersonales (un solo juez) Juzgados de Paz (arts. 99 y 100.2 LOPJ) Juzgados de (Primera Instancia e) Instruccin (arts. 84, 87 y 89 LOPJ) Juzgados de Violencia sobre la Mujer (arts. 87 bis y ter LOPJ) Juzgados Centrales de Instruccin (art. 88 LOPJ) Juzgados de lo Penal (art. 89 bis LOPJ) Juzgados Centrales de lo Penal (art. 89 bis.3 LOPJ) Juzgados de Menores (arts. 96 y 97 LOPJ) Juzgados Centrales de menores (art. 96.2 LOPJ) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (arts. 94 y 95 LOPJ) Colegiados (formado por varios magistrados) Audiencia Provincial (arts. 80, 81 y 82 LOPJ) Jurado (rgano jurisdiccional especial, no ordinario). Se constituye en el mbito de las AAPP Tribunal Superior de Justicia -Sala de lo Civil y Penal- (arts. 70, 71, 72 y 73 LOPJ) Jurado (art. 83 LOPJ). Aforados Audiencia Nacional -Sala Penal- (arts. 62, 63 64 y 65 LOPJ) Tribunal Supremo -Sala Penal- (arts. 53, 54, 55 y 57 LOPJ) Jurado (art. 83 LOPJ). Aforados Tribunal Supremo -Sala Especial- (arts. 61.4 y 61.2 LOPJ)
Pgina 16 de 152

Criterios de atribucin de la competencia Entre los diferentes rganos jurisdiccionales de un mismo orden jurisdiccional -penalReglas que distribuyen entre los rganos jurisdiccionales penales el ejercicio de la potestad jurisdiccional en materia penal Criterios Objetivo Territorial Funcional
Competencia objetiva Consiste en la distribucin que hace el legislador entre los distintos tipos de rganos jurisdiccionales que se integran en el orden penal, para el enjuiciamiento en primera instancia de los hechos por los que se procede. Primera instancia es donde se juzga por primera vez, antes de los posibles recursos. Sabiendo quien entiende en primera instancia sabremos quin juzgar y dictar sentencia y quin entender de sus recursos.
Pgina 17 de 152

Los parmetros utilizados para ello en el orden penal son tres: Competencia ratone personae Competencia ratone materiae Competencia ordinaria o comn Los dos primeros parmetros son, por su carcter especial, de aplicacin preferente Competencia ratione personae Atendiendo a la cualidad de la persona encausada o imputada Fuero y aforados Al derecho (y deber) que tienen ciertas personas (aforadas) de ser juzgadas por un tribunal diferente -generalmente superior- al que correspondera de aplicarse las reglas generales se denomina fuero Doctrina del TC Es necesaria una justificacin objetiva y razonable No es un privilegio o beneficio personal, sino una garanta del desarrollo libre e independiente de funciones consideradas esenciales para la marcha del estado Constituyen excepciones al principio de igualdad y al del Juez ordinario predeterminado por la ley, por lo que su reconocimiento legal ha de interpretarse restrictivamente Problema: sera posible renunciar a esta competencia? Se responde afirmativamente respecto a los aforados ante el TS, ya que por la imposibilidad de recurso, la decisin del TS sera irrecurrible. Personas aforadas
Miembros del Gobierno de la Nacin Miembros de las Cortes Generales Miembros del CGPJ Magistrados del TS Magistrados del TC Magistrados de la AN Magistrados de los TSJ Fiscal General del Estado Fiscales de Sala del TS Miembros del Tribunal de Cuentas Miembros del Consejo de Estado Defensor del Pueblo Parlamentarios autonmicos y miembros de Gobierno autonmico cuando as lo disponga el Estatuto de Autonoma Jueces, Magistrados y Fiscales no aforados ante el TS
Regulacin
Art. 57.1.2 LOPJ Art. 57.1.2 LOPJ ATS 20-12-90 Art. 57.1.2 LOPJ Art. 57.1.2 LOPJ
mbito del aforamiento
SALA 2 TS
Le corresponde a la Sala 2 del TS el enjuiciamiento de los delitos como las faltas cometidas por estos aforados, tanto en el ejercicio de sus funciones como en otras circunstancias, sean o no anteriores a su cargo y siempre y cuando ocupe el cargo al que est asignado el aforamiento (ATS 25 enero 1995).
(vid. cada EEAA)
Pgina 18 de 152

Sala Civil Penal de los TSJ
Parlamentarios autonmicos y miembros de Gobierno autonmico cuando as lo disponga expresamente el Estatuto de Autonoma correspondiente. Presidentes de Sala o Magistrados de una Sala, cuando sean juzgados todos o la mayor parte de ellos
Art. 73.3 LOPJ
En el caso de los Jueces, Magistrados y Fiscales el fuero se limita a los delitos o faltas cometidos en el ejercicio de sus funciones. En el resto de casos debe estarse a lo que disponga el Estatuto de Autonoma en cuestin.
Sala especial del TS
Art. 61 LOPJ
Menores Juzgados de Menores Juzgados Centrales de Menores Remisin No es un supuesto de aforamiento
Competencia ratione materiae Atendiendo a la naturaleza especial del objeto del proceso penal, al tipo ilcito, a la naturaleza o clase de delito cometido. Criterio material por razn del tipo de delito. Regulacin
J. Instruccin J. Menores J. Centrales Menores J. Centrales Penal Art. 87.1 .c LOPJ Art. 2 LO 5/2000, de 12 de enero Art. 14 LECrim
Causas o delitos atribuidos

Los procedimientos de Habeas Corpus Delitos o faltas cometidos por los mayores de 14 aos y menores de 18. Tambin conocern de los hechos delictivos cometidos por los mayores de 18 aos y menores de 21 si concurren las circunstancias previstas en el art. 4 LO 5/2000 Aquellos delitos de que tambin conoce la Audiencia Nacional, pero en funcin de la gravedad de los mismos. - Contra el titular de la Corona, consorte y sucesor - Contra altos organismos de la nacin y forma de gobierno - Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios - Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas con repercusin en la seguridad del trfico mercantil, la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms de una Audiencia Provincial - Trfico de drogas, estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias Provinciales - Delitos cometidos fuera del territorio nacional que sean competencia espaola y de los procesos iniciados en el extranjero - Cualquier otro asunto que le atribuyan las leyes, as: LO 4/1988, de 25 mayo: delitos cometidos por personas integradas en bandas armadas o relacionadas con elementos terroristas o rebeldes... (DT) - De la extradicin pasiva y de la cesin de jurisdiccin en materia penal
Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional
Art. 65 LOPJ
Pgina 19 de 152

Tribunal del Jurado
Art. 1 LOTJ
- Delitos de homicidio y el asesinato previstos en los arts. 138 a 140 del Cdigo Penal, siempre que hayan producido como resultado la muerte de una persona descartndose as otros grados de comisin. - Delitos contra la Administracin pblica, los siguientes, cohecho, malversacin de caudales pblicos, trfico de influencias, infidelidad en la custodia de documentos, negociaciones prohibidas a funcionarios, fraudes y exacciones ilegales. - Delitos contra la Administracin de Justicia: slo el delito de infidelidad en la custodia de presos. - Delitos contra la seguridad colectiva: slo el delito de incendios forestales. - Delitos de omisin del deber de socorro. - Delitos contra la inviolabilidad del domicilio (allanamiento de morada). - Delitos contra la libertad: slo el delito de amenazas
Competencia ordinaria o comn Cuando el autor del delito o el tipo de delito no determinan el tribunal competente, entonces acudiremos a la gravedad del hecho. Atendiendo a la gravedad del hecho enjuiciado Delito Mayor o menor gravedad de la pena. A la mayor o menor gravedad de la pena abstracta del tipo (nunca de la pena solicitada) Delitos menos graves Delitos ms graves Falta Bien jurdico lesionado
Competencia segn la gravedad de los delitos

Regulacin Delitos atribuidos
Juzgado de Instruccin Art. 14.3-l LECrim En los juicios rpidos, el Juzgado de Instruccin de guardia podr dictar sentencia de conformidad en los trminos del art. 801 LECrim
J. Penal
Audiencia Provincial
Conocimiento y fallo de los delitos castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a 5 aos, o pena de multa cualquiera que sea su cuanta, o Art. 14.3-l cualesquiera otras de distinta naturaleza, tanto sean nicas, conjuntas o alternativas, LECrim siempre que su duracin no exceda de 10 aos. Junto con estos delitos tambin conocern de las faltas imputables a sus autores, cuando la comisin de la falta o su prueba est relacionada con aquellos delitos Art. 14.4-l Conocimiento y fallo de los delitos no atribuidos a los Juzgados de lo Penal y las LECrim faltas conexas a ellos (art. 142.5, 742 y 790.5 LECrim)
La Audiencia Provincial Conoce de delitos con 5 o ms aos de privacin de libertad, o con 10 o ms aos de cualquier otro tipo de pena. En casos inferiores se hace cargo el Juzgado Penal. Lo que habr que determinar es la Audiencia Provincial que se har cargo Criterio Territorial Pgina 20 de 152 Derecho Procesal Penal I

Este sistema es el mismo que se gasta para los Juzgados Centrales de lo Penal y la Audiencia.
Competencia por faltas

Regulacin Faltas atribuidas
Art. 14.1 LECrim Conocimiento y fallo de las faltas tipificadas en los arts. 626, 630, 632 y 633 CP. Conocimiento y fallo de las faltas tipificadas en el art. 620.1 y 2 CP, excepto que el ofendido sea alguna de las personas a las que se refiere el art. 153 CP (cnyuge o conviviente, pupilos, ascendientes, incapaces, o sujetos a tutela...)
J. Paz
JPI e Instr. Juzgados de Violencia sobre la Mujer
Arts. 87.1.c LOPJ y Aquellas faltas cometidas en su partido judicial y que no sean competencia del 14.1 Juzgado de Paz. Conocern de todas las faltas cometidas en la localidad de su sede LECrim Conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttulos I y II del CP, cuando la Art. 87 bis y vctima sea o haya sido esposa, o mujer ligada al autor por anloga relacin de ter LOPJ afectividad, menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos la potestad, tutela, cratela acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente
Competencia territorial Atribucin de la competencia territorial nicamente en virtud de normas legales - Improrrogablidad. Se impide su atribucin por sumisin (art. 8 LECrim) - Puede variar durante la fase preliminar, pero no durante el juicio oral
Fuero General
Art. 14. 2 y 3; Art. 303 LECrim: Forum commissi delicti (Lugar de comisin del delito) Art. 15 LECrim: el Juez del lugar: - De descubrimiento de las pruebas materiales del delito - De detencin del imputado - De residencia del imputado - Cualquier juez que tuviere conocimiento del delito Art. 15 bis LECrim: en materia de violencia de Gnero rige el criterio del domicilio de la vctima ante el del lugar de comisin del delito
Fueros subsidiarios (ordenados de forma preferente)
Otros fueros
Norma general, el fuero general donde ser juzgado ser aquel en donde se ha cometido el hecho delictivo, si se conoce, en caso de desconocerse este lugar ser cuando se recurra a fueros subsidiarios. En los delitos de violencia contra la mujer tendr preferencia el lugar del domicilio de la vctima.
Pgina 21 de 152

Fuero general Competencia a favor del Juez del lugar de comisin del hecho delictivo, si ste fuese conocido Problema con los delitos a distancia. La actividad criminal se genera en un sitio y el resultado o mutacin del mundo exterior se produce en otro
Teoras: De la actividad El lugar de comisin ser aqul en el que aparezca o se exteriorice la voluntad delictiva Del resultado El delito se comete donde se consuma (lo sigue la jurisprudencia del Tribunal Supremo) De la ubicuidad o unitaria El delito se comete tanto donde se realizan los actos de ejecucin como en lugar donde se produce el resultado, debindose apreciar la estructura, naturaleza y presupuestos dinmicos y jurdicos de la infraccin, y las circunstancias que concurren en cada caso Fueros subsidiarios Son de aplicacin provisional. Cuando conste el lugar de comisin del delito se remitirn las actuaciones al rgano competente, poniendo a su disposicin a los detenidos, en su caso, y los efectos ocupados El denominado "fuero de la prevencin", por el que es competente definitivamente el que primero realice actos procesales o entienda de la causa, vigente en muchos pases, no se halla recogido en el art. 15 LECrim. Competencia funcional La competencia funcional nos dir que juzgado conoce de las fases distintas del juicio oral (instruccin y recursos). Art. 9 LECrim. "Los Jueces y Tribunales que tengan competencia para conocer de una causa determinada, la tendrn tambin para todas sus incidencias, para llevar a efecto las providencias de tramitacin y para la ejecucin de las sentencias, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 801" No obstante la regla general, existen otras manifestaciones especficas de la competencia funcional en el proceso penal - Instruccin y decisin de las causas - Conocimiento de los recursos devolutivos - Cuestiones de competencia - Incidentes de recusacin - Ejecucin
Pgina 22 de 152

Instruccin de los delitos Regulacin Causas atribuidas

Juzgados de Paz Art. 100 LOPJ; Art. 303 LECrim Art. 87.1.a LOPJ; 14.2 LECrim Art. 78 bis y ter LOPJ Art. 14.2 y 5 LECrim Art. 88 LOPJ; 14.2 LECrim Slo tienen competencia, desde este punto de vista, para actuar por delegacin o realizar actuaciones de prevencin, cuando expresamente lo disponga la ley. Instruyen los asuntos cuya competencia objetiva corresponde a los Juzgados de lo Penal y las Audiencias Provinciales, salvo los supuestos de aforamiento (en estos casos instruye un Magistrado de la Sala de lo penal del TS o de la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ) y los atribuidos a los Juzgados de Violencia sobre la Mujer Instruccin de los delitos referidos en las letras a) y b) del art. 87 ter LOPJ cometidos contra la esposa o mujer ligada al autor por anloga relacin de afectividad, menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos la potestad, tutela, cratela acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente Instruyen los asuntos cuya competencia objetiva corresponde a los Juzgados Centrales de lo Penal y a la Sala Penal de la Audiencia Nacional
Juzgados de Instruccin Juzgado de Violencia sobre la Mujer J. Central de Instruccin
Regulacin
Supuestos de aforamiento Supuestos competencia del Jurado Jueces de Instruccin especiales Arts. 52,2; 61,2; 73.4 LOPJ Art. 14.2 LECrim Art. 73.4 LOPJ Arts. 57.2 y 61.2 LOPJ Arts. 303, 304 y 305 LECrim
Causas atribuidas
Cuando la competencia objetiva se determine ratione personae, la instruccin corresponder a un Magistrado de la Sala del Tribunal competente, el cual no podr formar parte de la misma para el posterior enjuiciamiento mbito de la AP mbito del TSJ mbito del TS Juzgados de Instruccin Un magistrado de la S. 1 TSJ Un magistrado de la S. 1 TS
Vulneran el derecho al juez ordinario predeterminado (deben considerarse derogados)
Recursos devolutivos Ejemplos: - J. Paz J. Instruccin - J. Instruccin; J. Penal, JVP, y J. Menores A. Provincial - J. Centrales Instruccin y Penal A. Nacional - Provincial y T. Superior de Justicia T. Supremo - Jurado en A. Provincial T. Superior de Justicia y T. Supremo Cuestiones de competencia Resolucin por el rgano jurisdiccional comn En caso de que dos juzgados quieran competencia sobre un hecho, o ninguno de los dos la quieran (cuestin de competencia), decidir el rgano jurisdiccional superior. Derecho Procesal Penal I Pgina 23 de 152

Incidentes de recusacin o rgano instructor o rgano decisor Ejecucin Regla general rgano jurisdiccional que haya dictado la sentencia firme Excepciones o Proceso de faltas rgano jurisdiccional que haya conocido del juicio o Sentencia dictada por el TS en casacin rgano jurisdiccional que haya dictado la sentencia casada Ejecucin de penas Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (art. 76.1 LOGP) Ejecucin de sentencias dictadas por tribunales extranjeros o cumplimiento de la pena de prisin impuesta por ellos Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional
Alteracin de las normas de competencia objetiva y territorial Una alteracin importante de la competencia penal es la fundada en la conexin procesal El art. 300 LECrim sienta la regla de que cada delito de que conozca la autoridad judicial ser objeto de un sumario, pero a continuacin excepciona los delitos conexos, pues stos deben comprenderse en un solo proceso La conexin tiene repercusin en la competencia cuando cada uno de los delitos, de perseguirse por separado, correspondera a un rgano distinto Estas reglas de competencia se pueden romper en el caso de delitos conexos. Ej. Coche robado en Toledo para cometer atentado en Madrid. De los dos delitos conocer la Audiencia Nacional. Conexin
- Cometidos simultneamente por dos o ms personas reunidas (Ej. Atentado trenes Madrid) - Cometidos con acuerdo previo por dos o ms personas en tiempo o lugares distintos - Cometidos para perpetrar otro delito, facilitarlo o lograr su impunidad (robar un coche para huir,) - Los delitos anlogos o con relacin entre s, ajuicio del tribunal, cometidos por una misma persona - Vid. Art. 17 bis LECrim para los casos de violencia de Gnero
Supuestos de conexin entre delitos y/o faltas (Art.17 LECrim)
Pgina 24 de 152

Modificacin de la competencia territorial (Art. 18 LECrim) (tribunales del mismo tipo, radicados en lugares distintos)13
- Por el delito ms grave - En atencin al juez que inici antes la causa - Por decisin de la AP o TS (Reglas de prelacin) Delitos graves, menos graves y faltas Infraccin que tenga sealada pena mayor. Arts. 14.3 y 4 y 18.1 LECrim Art. 272-III LECrim Art. 65.1.2 LOPJ Art. 5 LOTJ Art. 16 LECrim; art. 14 LO 4/87
Modificacin de la competencia objetiva (tribunales de distinto tipo)14
Aforados AN Jurado Militar + Civil
Tratamiento procesal de la competencia penal La competencia en el proceso penal - Presupuesto procesal - Carcter de indisponible (improrrogable) en todos sus criterios (objetivo, funcional y territorial) - La falta de competencia provoca la nulidad del proceso, por tratarse de una cuestin de orden pblico y afectar al derecho constitucional al juez ordinario predeterminado por la ley Control de la competencia - Examen de oficio por el rgano jurisdiccional - Examen a instancia de parte Cuestiones de competencia Las normas de competencia territorial no pueden ser modificadas por voluntad de las partes La cuestin de competencia consiste en la duda jurdica sobre a qu rgano le corresponde conocer de una causa Las cuestiones de competencia se plantean entre rganos del mismo tipo Pueden promoverse de oficio o a instancia de parte
13
Ej. AP Toledo y AP Madrid. Roban un coche en Toledo y atropellan a una persona en Madrid Se juzga en
Madrid. Tribunales de mismo territorio y distinto delito. Conocer el que vaya a conocer de la infraccin ms grave. Si hay aforado y no aforado cometiendo un delito, el aforado arrastra, as que se juzgaran los dos en el del aforado. Lo mismo pasa con la AN y con el Jurado. Si un delito o falta conexa se juzga por el jurado, se juzgar todo por el jurado.
14
Pgina 25 de 152

Con todo ello quedara determinado el rgano jurisdiccional competente para conocer de un concreto litigio Esa determinacin debe poder hacerse con carcter previo al inicio del proceso penal. Recordemos el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley Adems de exigir esa determinacin, el derecho en cuestin requiere que se cumplan escrupulosamente los preceptos relativos a: Reparto y designacin de asuntos Cuando existan varios Juzgados o Secciones de un mismo tipo en la poblacin. Se trata de normas que se aprueban cada ao, y que han de ser pblicas y basadas en una distribucin equitativa de los asuntos Esto puede pasar entre los juzgados de lo penal, de instruccin... segn entran los casos van pasando al 1, al 2,.... Designacin de las distintas personas que integran el rgano jurisdiccional concreto Unipersonal o colegiado
Pgina 26 de 152

Anexos
Anexos Juzgados y tribunales de la jurisdiccin ordinaria
rganos del orden jurisdiccional penal
Pgina 27 de 152

Anexos
Los rganos del orden jurisdiccional penal I
Los rganos del orden jurisdiccional penal II: delitos y faltas
Pgina 28 de 152

Anexos
Los rganos del orden jurisdiccional penal III: delitos de terrorismo y otros delitos graves
Pgina 29 de 152
Leccin 3. rganos del Estado de persecucin penal

El Ministerio Fiscal en el proceso penal

El Ministerio Fiscal en el proceso penal La funcin principal del Ministerio Fiscal es ejercer la acusacin pblica, para evitar impunidades (delitos que se queden sin perseguir). Persecucin de delitos y faltas: - art. 124 CE15 - art. 541 LOPJ16 - art. 3.4 EOMF (Estatuto Orgnico del Ministerio Fiscal)17 Excepcin para las faltas: art. 969.2 LECrim. Principios de actuacin: - Legalidad e imparcialidad (art. 2.1 EOMF)18 - Unidad de actuacin y dependencia jerrquica (art. 2.1 EOMF) Las fiscalas se dividen en comunes y especiales. Las fiscalas normalmente se ubican en los tribunales y audiencias, no en los Juzgados. Los fiscales de la audiencia provincial se desplazan a los jugados de los partidos. Fiscalas especiales: Fiscaliza antidroga Fiscala contra la Corrupcin y la Criminalidad Organizada
15
Artculo 124 CE 1. El Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros rganos, tiene por misin promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la Ley, de oficio o a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante stos la satisfaccin del inters social. 2. El Ministerio Fiscal ejerce sus funciones por medio de rganos propios conforme a los principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica y con sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad. 3. La Ley regular el estatuto orgnico del Ministerio Fiscal. 4. El Fiscal General del Estado ser nombrado por el Rey, a propuesta del Gobierno, odo el Consejo General del Poder Judicial. Artculo 541 LOPJ. 1. Sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros rganos, el Ministerio Fiscal tiene por misin promover la accin de la Justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley, de oficio o a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los tribunales y procurar ante stos la satisfaccin del inters social. 2. El Ministerio Fiscal se regir por lo que disponga su Estatuto Orgnico. Artculo 3.4. EOMF. Ejercitar las acciones penales y civiles dimanantes de delitos y faltas u oponerse a las ejercitadas por otros, cuando proceda. 18 Artculo 2.1 EOMF. El Ministerio Fiscal es un rgano de relevancia constitucional con personalidad jurdica propia, integrado con autonoma funcional en el Poder Judicial, y ejerce su misin por medio de rganos propios, conforme a los principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica y con sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad.
17
16
Pgina 30 de 152

El Ministerio Fiscal en el proceso penal
Fiscalas comunes
Fiscala del Tribunal Supremo Fiscala de la Audiencia Nacional (Seccin Menores) Fiscala Tribunal Superior de Justicia Seccin Menores, Seccin Violencia a la Mujer. Seccin Medio Ambiente Fiscala Audiencia Provincial Seccin Menores, Seccin Violencia a la Mujer, Seccin Medio Ambiente
Fiscalas especiales
Fiscala Especial para la prevencin y represin del trfico de drogas Fiscala especial para la represin de los delitos econmicos relacionados con la corrupcin Fiscal Delegado Coordinador de la Seguridad Vial Fiscal Delegado Coordinador de Extranjera Fiscal Delegado contra la Violencia sobre la Mujer Fiscal Delegado de Medio Ambiente
Funciones del Ministerio Fiscal en el proceso penal: Cabe distinguir: A. Funciones institucionales (como rgano encargado de perseguir el delito). - Recibir denuncias y atestados. - Realizar actos de comprobacin de hechos denunciados (arts. 269, 287 LECrim). - Dirigir la actuacin de la polica judicial en la comprobacin de los hechos (art. 773.1 LECrim). - Ordenar una detencin (art. 5 EOMF), pero no otras medidas limitativas de derechos. - Recoger efectos, instrumentos o pruebas del delito para su puesta a disposicin judicial. - Archivar denuncias, atestados u otras actuaciones. B. Funciones procesales. - En el proceso de menores tiene el monopolio de la instruccin. - En el procedimiento abreviado puede incoar una instruccin en los trminos del art.773 LECrim. - Debe constituirse como parte en todos los procesos por delitos pblicos, o semipblicos tras la denuncia de la vctima (art. 105 LECrim). - Debe formular la accin civil en los trminos del art. 108 LECrim. Derecho Procesal Penal I Pgina 31 de 152

La polica judicial
Estructura organizativa del Ministerio Fiscal en la Comunidad Valenciana. (Segn RD 1545/2004, 25 de junio). Tribunal Superior de Justicia (75 Fiscales) Adscripcin de Alzira (7 Fiscales) Adscripcin de Ganda (7 Fiscales) Audiencia Provincial Alicante (35 Fiscales) Adscripcin de Alcoy (2 Fiscales) Adscripcin de Benidorm (6 Fiscales) Adscripcin de Dnia (3 Fiscales) Adscripcin de Elx (12 Fiscales) Adscripcin de Torrevieja (4 Fiscales) Audiencia Provincial Castelln (18 Fiscales) Adscripcin de Vinars (2 Fiscales)
Provincia de Valencia
Provincia de Alicante
Provincia de Castelln
La polica judicial La polica Judicial se encarga principalmente de investigacin, situada en la instruccin, bajo la direccin del Juez Instructor. Polica Judicial en un sentido amplio son: Municipal Autonmica Polica Nacional Guardia Civil En sentido estricto slo son Polica Nacional y Guardia Civil. Dentro de estos cuerpos hay unidades orgnicas de Polica Judicial que se adscriben a determinados Juzgados y Tribunales. PN y GC cuando actan, orgnicamente dependen del Ministerio del Interior, pero en su actuacin como Polica Judicial dependen funcionalmente del Juzgado, doble dependencia que en ocasiones genera problemas. Por ejemplo durante la instruccin del 11M. Regulacin: - Art. 126 CE19 - Arts. 547 a 550 LOPJ (Libro VIII. Ttulo III. De la Polica Judicial) - LO 2/86, 13 marzo, LOFCSE - RD 769/1997, 19 junio.
Artculo 126 CE. La polica judicial depende de los Jueces, de los Tribunales y del Ministerio Fiscal en sus funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente, en los trminos que la Ley establezca.
19
Pgina 32 de 152

La polica judicial
Una verdadera polica judicial?
- Polica municipal - Polica autonmica
Polica judicial (sentido lato)
- Polica nacional - Guardia Civil (Polica judicial, sentido estricto)
Unidades Orgnicas de la Polica Judicial
Unidades Adscritas de la Polica Judicial
Dependencia orgnica y funcional
Funciones de la Polica Judicial. Corresponden a la polica judicial en sentido lato: Regulacin: arts. 282 y 284 LECrim Funciones de A destacar el art. 13 LECrim. prevencin o primeras Para su cese: art. 286 LECrim. diligencias Se documentan en el atestado. Mero valor de denuncia. Funciones de investigacin Le corresponde a las Unidades orgnicas de la Polica Judicial. Averiguacin del delito, descubrimiento y aseguramiento del delincuente. Eficacia de sus actuaciones.
Potenciacin de la Polica Judicial: En el procedimiento abreviado: art. 770 a 772 LECrim (Libro IV. De los procedimientos especiales. Ttulo II. Del procedimiento abreviado. Captulo II. De las actuaciones de la polica judicial y del Ministerio Fiscal) En los juicios rpidos: art. 796 LECrim
Pgina 33 de 152
Tema 4. Partes del proceso penal

Clasificacin de las partes en el proceso penal

Clasificacin de las partes en el proceso penal Por su posicin procesal
Acusador (depender del tipo de delito ante el que nos encontremos) o Delitos pblicos La mayora de los delitos. Podrn acusar: Vctima Acusador particular. Cualquier ciudadano Acusacin popular Ministerio Fiscal. Posibilidad de proceso nico con pluralidad de partes: Litisconsorcio activo cuasi necesario
o
Delitos semi-privados (semi-pblicos). Aquellos delitos en los que para que se persiga el delito por un rgano pblico es necesario que la vctima lo consienta interponiendo previa denuncia. Ej. Abandono del hogar. Pueden acusar: La vctima Acusacin particular. Ministerio Fiscal. Posibilidad de proceso nico con pluralidad de partes: Litisconsorcio activo cuasi necesario Delitos privados. Injurias y calumnias contra particulares. Slo puede acusar la vctima/ofendido. Cuando ejercite la acusacin se le llamar acusador privado. Posibilidad de proceso nico con pluralidad de partes: Litisconsorcio activo cuasi necesario (si existen varios acusadores privados)
Acusado. Para cada acusado hay un proceso penal concreto porque la responsabilidad penal es personal. Posibilidad de acumulacin de procesos (si existen varios acusados)
Por su presencia necesaria o contingente:
Posicin acusadora o Delitos pblicos y semipblicos (semiprivados): Ministerio Fiscal siempre es necesario. Acusador popular y particular presencia contingente o Delitos privados La presencia de la vctima (acusador privado) es necesaria, ya que es el nico acusador.
o
Posicin acusada. Durante la fase de instruccin es posible que desconozcamos cual es el acusado, ya que durante la instruccin trataremos de averiguar quin es el autor de los hechos. Sin embargo el Juicio Oral no se podr abrir sin la persona acusada.
Pgina 34 de 152

Partes activas en el proceso penal

Acusador pblico Acusador popular - Ciudadanos y personas jurdicas de nacionalidad espaola (no ofendidos por el delito) - Legitimacin extraordinaria ex arts. 125 CE, 19.1 LOPJ, y 101 y 270 LECrim - Sujetos no legitimados (arts. 102 y 103 LECrim; excepciones y contraexcepciones) Los requisitos de capacidad para ser parte y de capacidad procesal son los mismos que en el proceso civil, se requiere estar en el pleno ejercicio de los derechos civiles. No tiene sentido -ni se puedecomplementar la falta de capacidad, pues el representante legal puede ejercitar la accin popular por s mismo Acusador particular - El sujeto ofendido por el ilcito penal: ciudadanos y personas jurdicas, espaoles o extranjeros - Distincin entre el ofendido (acusador particular) y el perjudicado (acusador popular). La prctica forense los confunde - Legitimacin ordinaria - No operan las exclusiones de legitimacin de los arts. 102 y 103 LECrim Los requisitos de capacidad para ser parte y de capacidad procesal son los mismos que en el proceso civil. Si las personas fsicas no estn en el pleno ejercicio de sus derechos civiles habr que acudir a los mecanismos de representacin legal y de asistencia. Las personas jurdicas actuarn por medio de sus rganos Acusador privado
Sujeto legitimado
- Ministerio Fiscal - Legitimacin extraordinaria por expresa atribucin legal (arts. 124.1 CE, 1 y 3.4 y 5 EPMF y 105 LECrim)
- El sujeto ofendido por el ilcito penal - Dispone del inicio (por no interposicin de la querella y por renuncia a la accin penal antes de su ejercicio) y finalizacin del proceso penal (por perdn y por renuncia a la accin ejercitada)
Capacidad para ser parte y capacidad procesal
No plantea problemas, al ser un rgano del Estado dependiente del Poder Ejecutivo
Los requisitos de capacidad para ser parte y de capacidad procesal son los mismos que en el proceso civil. Si las personas fsicas no estn en el pleno ejercicio de sus derechos civiles habr que acudir a los mecanismos de representacin legal y de asistencia. Las personas jurdicas actuarn por medio de sus rganos
Pgina 35 de 152

- Necesidad de abogado y de procurador para constituirse como parte en los procesos por delitos y no necesidad de los mismos en el proceso por faltas - Posibilidad de acogerse al beneficio de Acusacin Jurdica Gratuita - Necesidad de abogado y de procurador para constituirse como parte en los procesos por delitos y no necesidad de los mismos en el proceso por faltas - Posibilidad de acogerse al beneficio de Acusacin Jurdica Gratuita - Delitos pblicos - Delitos semiprivados - Ejercicio de la accin penal mediante querella o mediante un acto procesal de personacin en el proceso penal ya iniciado en el que manifieste su voluntad de constituirse como parte en el mismo, tras el ofrecimiento de acciones - Est exento de la carga de prestar fianza - Se le concede la oportunidad de mantener la acusacin si el MF pide el sobreseimiento - Necesidad de abogado y de procurador para constituirse como parte en los procesos por delitos y no necesidad de los mismos en el proceso por faltas - Posibilidad de acogerse al beneficio de Acusacin Jurdica Gratuita Delitos privados (injuria y calumnia contra particulares)
Postulacin procesal
No plantea problemas, al ser un rgano del Estado dependiente del Poder Ejecutivo
Delitos perseguibles
- Delitos pblicos (perseguibles de oficio) - Delitos semiprivados (requiere previa denuncia del ofendido)
Delitos pblicos
Ejercicio de la accin
- Ejercicio de la accin penal mediante querella - Tambin puede oponerse a las acciones ejercitadas por los otros acusadores
- Ejercicio de la accin penal mediante querella - La admisin de la querella viene condicionada por la prestacin de una fianza - No se le realiza el ofrecimiento de acciones - No se le concede la oportunidad de mantener la acusacin si el MF pide el sobreseimiento
- Ejercicio de la accin penal mediante querella - Presupuestos: * Necesidad de haber intentado previamente la conciliacin * Licencia del rgano jurisdiccional en los supuestos de calumnia o injuria causadas en juicio - Est exento de la carga de prestar fianza
Acusador pblico Ministerio Fiscal No necesita abogado o procurador / Puede perseguir delitos pblicos y semiprivados (se requiere previa denuncia de la vctima del delito) / Requiere querella. En delitos pblicos y semipblicos, el escrito de acusacin se presenta antes del juicio oral, pero si el Fiscal en el juicio oral quiere acusar durante la instruccin deber interponer una querella. Sin previa querella no hay acusacin. La fianza al acusador popular depender de su poder adquisitivo, cuanta mayor sea su disponibilidad mayor ser la fianza. La vctima adems de la denuncia deber de presentar querella si despus de la instruccin quiere acusar (o si quiere recurrir despus), si no se querellara, otra opcin sera que el fiscal invite a la vctima a personarse en la causa, se personara junto a abogado y procurador y no sera necesaria la querella. En caso de homicidio la familia sera perjudicada, no vctima, por lo que debera de realizar acusacin popular, no particular. Jurisprudencialmente a los perjudicados en los delitos con resultado de muerte se les considera ofendidos, para que puedan presentarse como acusacin particular. Pgina 36 de 152 Derecho Procesal Penal I

Parte pasiva en el proceso penal
La diferencia entre el acusador particular y el privado es que en un delito semipblico se puede dar el caso de que la vctima perdone al autor, el proceso no finaliza porque no vincula al fiscal, pero en el caso del privado, si perdona antes o durante el juicio oral, finalizara el proceso, ya que es el nico acusador posible.
Sujeto legitimado Acusador pblico Acusador popular - Ministerio Fiscal - Ciudadanos y personas jurdicas de nacionalidad espaola. - El sujeto ofendido por el ilcito penal: ciudadanos y personas jurdicas, espaoles o extranjeros - Distincin entre el ofendido y el perjudicado. Dispone del inicio y finalizacin del proceso penal. Abogado Procurador No S. Delitos perseguibles Requisitos para el ejercicio de la accin
- Delitos pblicos. - Querella. - Delitos semiprivados** Delitos pblicos - Querella - Prestacin de una fianza
Acusador particular
S*
- Delitos pblicos - Delitos semiprivados
- Querella o escrito de personacin en el proceso - Exento de fianza - Querella
Acusador privado
S.
Injurias y calumnias contra particulares
*Salvo en el Juicio de faltas. ** Requieren previa denuncia de la vctima del delito.
Parte pasiva en el proceso penal Parte pasiva en funcin de las diferentes situaciones jurdico-procesales
Imputadoinculpado Procesado
Persona determinada contra la que se dirige el procedimiento preliminar o instruccin. Sujeto al que por un acto procesal (citacin, detencin judicial, prisin provisional, denuncia o querella) se le atribuye participacin en el delito que se persigue - En el proceso ordinario existe auto de procesamiento que implica una inculpacin formal - En el proceso abreviado no existe auto de procesamiento Persona contra la que se ha formulado la calificacin provisional (PO) o el escrito de acusacin (PA) y contra la cual se va a realizar el juicio oral
Acusado CondenadoAbsuelto Reo

- Condenado: persona contra la que se ha dictado una sentencia condenatoria - Absuelto: persona que ha obtenido una sentencia absolutoria
Persona que est cumpliendo la pena impuesta en la sentencia
Pgina 37 de 152

Capacidad procesal Tienen capacidad procesal todas las personas que puedan participar conscientemente en el proceso, sin que ello guarde relacin con la plenitud en el ejercicio de los derechos civiles ni con la capacidad necesaria para delinquir segn el proceso penal No tienen capacidad procesal los enajenados mentales y quienes sufran alteraciones graves en la percepcin de la realidad Legitimacin Est pasivamente legitimado quien adquiere la condicin de imputado o de acusado Postulacin procesal Regla general: necesidad de procurador que represente a la parte pasiva y de abogado que la defienda Excepciones: a) Actos personalsimos, que han de realizarse personalmente por la parte o que han de realizarse con ella b) Actos de autodefensa del imputado-acusado, que pueden realizarse por medio de abogado y procurador o por la propia parte c) Proceso por faltas Defensa tcnica (Asistencia letrada) Constituye un derecho fundamental para el imputado-acusado y un requisito necesario que se impone al rgano jurisdiccional En algn supuesto se podr celebrar el juicio oral en ausencia del acusado, pero nunca podr celebrarse sin la presencia de su abogado Si el imputado-acusado no nombra abogado de su confianza, el rgano jurisdiccional est obligado a designarlo de oficio El abogado designado de oficio no podr excusarse de la defensa alegando que la posicin jurdica del imputado-acusado es insostenible Momento procesal en que la defensa y asistencia tcnica es necesaria: a) Si ha existido detencin o prisin: toda persona detenida o presa tiene que ser informada de su derecho a nombrar un abogado, y si no lo nombra se le designar uno de oficio b) Si ha no existido detencin o prisin: el juez de instruccin desde que se realice un acto de imputacin contra una persona debe requerirla para que designe un abogado se confianza, y si no lo nombra se le designar uno de oficio
Pgina 38 de 152

Representacin procesal (Procurador) La representacin por procurador viene exigida por la ley, sin que exista un derecho constitucional a ser representado procesalmente Momento procesal en que la representacin procesal es necesaria: Proceso ordinario: cuando la intervencin del abogado sea posible la comparecencia habr de hacerse por medio de procurador; si el nombramiento del abogado es obligatorio, tambin lo es el del procurador Proceso abreviado: Si el abogado es designado por la parte, la parte junto al nombramiento del abogado debe designar al procurador. Si el abogado es designado del turno de oficio, asume inicialmente la defensa y la representacin, no siendo necesaria la intervencin del procurador hasta el escrito de defensa
Excepcin: instruccin del procedimiento abreviado con abogado de oficio (el abogado asume la funcin del procurador).
Pgina 39 de 152
Tema 5. El procedimiento preliminar

Introduccin

Introduccin Antes de que una de las partes se halle en situacin de formular acusacin frente a la otra parte -es decir, antes de atribuir hechos penalmente delictivos y de pedir la imposicin de una pena por el rgano jurisdiccionales necesario realizar una compleja serie de actos que guardan relacin con la actividad procesal posterior Estos actos estn regulados por la LECrim y otras normas procesales penales Razn de la existencia del procedimiento preliminar Para que se pueda formular una acusacin, que tiene que serlo por unos hechos determinados y frente a una persona determinada. Tendremos en cuenta: Inters pblico: el proceso penal se debe realizar por los hechos y frente a las personas respecto a los que existe fundamento suficiente para esa realizacin. Si pudiramos ir directamente al juicio oral sin fundamentar la acusacin (sin pruebas suficientes), el tribunal tendra que dictar sentencia absolutoria por la presuncin de inocencia, lo que producir efecto de causa juzgada y con ello impunidad. Evitar situaciones de impunidad, que una acusacin mal fundada conduzca a una absolucin errnea, con valor de cosa juzgada Inters del acusado: el juicio oral slo puede realizarse frente a alguien si existe fundamento suficiente para ello Evitar las consecuencias sociales desfavorables del proceso penal en s Aunque el juicio oral no termine con una sentencia de condena, por s mismo es causa de desprestigio social, y de daos morales o, incluso, psicofsicos para el acusado
Denominacin Denominaciones legales del proceso preliminar Sumario - Procedimiento ordinario por delitos graves Diligencias previas - Procedimiento abreviado Diligencias urgentes - Juicios rpidos Instruccin - Procedimiento ante el Tribunal del Jurado Pgina 40 de 152 Otras denominaciones doctrinales Procedimiento preliminar Instruccin previa Instruccin sumaria Fase instructoria Fase previa Fase preparatoria Fase de investigacin Proceso instructorio Investigacin preparatoria

Funciones
Funciones Sumario. Art. 299 LECrim "Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos". Esta afirmacin no es del todo correcta o completa ya que no todo procedimiento preliminar es seguido de juicio oral, en ocasiones, el procedimiento preliminar no conduce a la apertura del juicio oral, sino que impide su apertura (casos de sobreseimiento o de archivo de la causa) La funcin de preparar el juicio oral no es la nica del procedimiento preliminar Funciones del procedimiento preliminar cualquiera sea el resultado al que conduzca: 1. Tomar en consideracin, comprobar e investigar cualquier hecho que revista caracteres de delito, para satisfacer y garantizar el inters pblico en la persecucin de los delitos Esa investigacin puede llevar a los siguientes resultados: a. Los hechos son falsos Sobreseimiento b. Los hechos no son delictivos c. Los hechos probablemente son delictivos 2. Resolver sobre la admisibilidad de la apertura del juicio oral sobre cierto hecho y sobre cierta persona El procedimiento preliminar condiciona la apertura del juicio oral por una determinada acusacin La resolucin sobre la admisibilidad de la acusacin requiere: 1. Descripcin de los hechos sobre los que se acusa 2. Identificacin del acusado. No es admisible un proceso penal frente a persona incierta. Una determinacin mnimamente justificada de la persona del acusado es siempre presupuesto del juicio oral y ha de realizarse en el procedimiento preliminar (descubrir a alguien a quien poder acusar) La admisibilidad de la acusacin requiere una probabilidad sobre los hechos delictivos y sobre la responsabilidad del sujeto contra el que se dirige la acusacin En el procedimiento preliminar, a travs de los actos de investigacin, se recogen los elementos necesarios para fundar ese juicio de probabilidad Conclusin: los actos de investigacin son necesarios para fundar la admisibilidad de la acusacin y la apertura del juicio oral Pgina 41 de 152

Funciones
Sumario. Art. 299 LECrim. "Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos" El texto podra dar a pensar que hay que probar el delito y la culpabilidad del delincuente, pero la prueba se practica en el Juicio Oral, que es donde se probar, no en la instruccin, que lo que se har es determinar si hay indicios razonables de criminalidad que permitan abrir el juicio oral. Ejemplo. Un testigo presencia un delito y lo denuncia. Declarar ante la polica, el juez de instruccin y ante el tribunal sentenciador. Cada declaracin tiene diferentes efectos, ante la polica ser para que la polica investigue y presente un atestado ante el juez. Ante el Juez de Instruccin permitir que el juez dicte la apertura de juicio oral. En el juicio probar la culpabilidad del acusado. Hasta la sentencia no hay hechos probados, hay actos de investigacin, indicios. No se practican pruebas hasta el acto del juicio oral. Este contenido del procedimiento preliminar no puede entenderse en sentido absoluto. No quiere decir que el procedimiento preliminar tenga por objeto la prueba plena de los hechos y de la responsabilidad Slo son necesarios actos de investigacin para fundar el juicio de probabilidad No es necesario lograr el absoluto convencimiento del juez En el procedimiento preliminar se investigan tanto los datos inculpatorios como los datos exculpatorios, que excluyen la admisibilidad del juicio oral Nos basta con la probabilidad de que exista un delito. Si el Juez est convencido de que el hecho no sucedi, de que no hay delito o de que no hay responsable, dictar el sobreseimiento, pero para eso hace falta algo ms que una probabilidad, hace falta una seguridad, el juez no puede tener duda, si tiene duda dictar el sobreseimiento provisional, pero si est seguro de la existencia del hecho y del autor dictar apertura juicio oral. 3. Preparar el juicio oral Si el juicio oral se abre entonces se puede decir que dicho juicio habr sido preparado por el procedimiento preliminar Prueba Como regla general en el procedimiento preliminar no se practican actos de prueba, sino actos de investigacin, que no valen como prueba en el juicio oral
Pgina 42 de 152

Contenido
En el procedimiento preliminar se prepara la prueba, mediante la bsqueda, el examen y la conservacin de fuentes de prueba para ver si son tiles para poderlas incorporar a las actuaciones (aportacin de fuentes de prueba) El procedimiento preliminar (en el que rige el principio de investigacin oficial) es til para ejercer la potestad jurisdiccional sobre la prueba (proporciona un material que sirve al juez del juicio oral para ejercer fundadamente sus potestades de direccin de la prueba)
Excepcionalmente, la documentacin de la declaracin prestada por una persona en el procedimiento preliminar puede servir como medio de prueba en el juicio oral Medidas cautelares Garantizan y aseguran la efectividad de la sentencia que recaiga en el juicio oral. En el procedimiento preliminar se suelen adoptar medidas cautelares (personales y patrimoniales), de aseguramiento, y otras medidas similares, evitando la fuga del acusado, la prdida de pruebas, Estas medidas tambin se pueden adoptar durante la fase de juicio oral Contenido Actos de ejercicio de la accin penal (por ejemplo: querella, personacin como parte acusadora), y actos de resolucin sobre el ejercicio de la accin penal (por ejemplo: resolucin sobre la admisibilidad de la querella o de la personacin) Otras resoluciones sobre la accin (sobreseimiento o apertura del juicio oral) no se realizan en el procedimiento preliminar, sino en la llamada fase intermedia Actos de iniciacin o incoacin del procedimiento preliminar que no implican el ejercicio de la accin penal (por ejemplo: denuncia, atestado policial, iniciacin de oficio) Actos de investigacin, para la bsqueda y el examen de fuentes de prueba. Con carcter instrumental se establecen medidas coercitivas necesarias para la efectividad de lo anterior y para la conservacin de algunas fuentes de prueba. Los actos de investigacin buscarn objetos de prueba para el juicio oral. o Regulacin de las potestades necesarias para afectar a determinados derechos fundamentales en la bsqueda y el examen de fuentes de prueba Actos de imputacin, de atribucin, con carcter provisional, a una cierta persona la responsabilidad por los hechos aparentemente delictivos. En determinados casos (auto de procesamiento) estos actos tienen eficacia respecto a la admisibilidad del juicio oral frente a esa persona. Derecho Procesal Penal I Pgina 43 de 152

El procedimiento preliminar judicial
El derecho a defensa no se tiene solo durante el juicio oral, ya se tiene durante la instruccin, tiene derecho a defenderse para demostrar su inocencia y evitar la apertura de juicio oral. Por eso hay que comunicar la imputacin durante la instruccin, acto por el que atribuimos el delito a la persona. Actos relativos a medidas cautelares y a medidas asimiladas a las mismas (adopcin, modificacin y levantamiento o extincin) Las medidas cautelares pueden ser de tipo personal (para evitar destruccin de pruebas o evasin del detenido) o patrimonial (garantizar el pago de multa o indemnizacin). Actos de prueba anticipada, en aquellos casos en que sea previsible que el medio de prueba no podr ser practicado en la fase que corresponde (juicio oral) Ej. Testigo con enfermedad terminal, se practica la declaracin como prueba anticipada. Extranjeros de vacaciones vctimas o testigos de un delito. El procedimiento preliminar judicial Tipos rgano jurisdiccional competente Normas generales o Tiempo o Forma Tipos de procedimiento preliminar STC 41/1998 (Sala 1), de 24 de febrero Ha considerado que el modelo de Juez instructor director de la investigacin, el modelo de Juez instructor pasivo, y el modelo de Juez de Garantas correspondiendo en este ltimo caso la direccin de la investigacin al Ministerio Fiscal, son todos ellos sistemas posibles para configurar la instruccin que se ajustan a nuestra Constitucin
Modelo de Juez instructor director de la investigacin (Juez de instruccin activo). Es el que se correspondera con el de nuestros actuales: o Procedimiento ordinario por delitos graves (art. 303 LECrim) o Procedimiento abreviado (art. 773.2, III LECrim) Modelo de Juez instructor pasivo. Se correspondera con el del procedimiento ante el Tribunal del Jurado o con la regulacin actual de la prisin y libertad provisionales Modelo de Juez de Garantas correspondiendo en este ltimo caso la direccin de la investigacin al Ministerio Fiscal (procedimiento preliminar del Ministerio Fiscal). Se correspondera con el del proceso penal de menores Pgina 44 de 152 Derecho Procesal Penal I

Derecho comparado Francia modelo de Juez instructor Alemania, Italia y Portugal modelo de Ministerio Pblico director de la investigacin penal
Tendencias de reforma en Espaa: atribuir al Ministerio Fiscal la direccin del procedimiento preliminar Controvertida interpretacin arts. 117.3 y 4 CE20 A favor: A los jueces les corresponde en exclusiva la funcin de juzgar, pero no la de investigar En contra: A los jueces les corresponde la funcin de juzgar, y tambin la de investigar en cuanto es instrumental de la primera (actos jurisdiccionales puro y por conexin, respectivamente) Lmites constitucionales a la atribucin al Ministerio Fiscal de la direccin de la investigacin en el proceso penal: Diligencias restrictivas de derechos fundamentales (medidas cautelares y actos de investigacin) Recepcin y direccin de la prueba procesal (prctica anticipada de la prueba) Resoluciones sobre la admisibilidad de la acusacin (apertura de juicio oral o sobreseimiento). El art. 24.1 CE exige que las resoluciones sobre la accin penal sean adoptadas por un rgano jurisdiccional Garantas de los acusadores no oficiales y del acusado rgano jurisdiccional competente Competencia ordinaria Competencia especial por razn de la persona Competencia especial por razn de los hechos Competencia a prevencin Competencia por delegacin
Artculo 117 CE 3. El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, segn las normas de competencia y procedimiento que las mismas establezcan. 4. Los Juzgados y Tribunales no ejercern ms funciones que las sealadas en el apartado anterior y las que expresamente les sean atribuidas por Ley en garanta de cualquier derecho.
20
Pgina 45 de 152

Competencia ordinaria La aplicacin de las normas de competencia objetiva y funcional determinar el Juzgado de Instruccin competente para el procedimiento preliminar Juzgado de Instruccin (territorialmente competente) respecto de los delitos que sern conocidos en el juicio oral por la Audiencia Provincial o el Juzgado de lo Penal Juzgado Central de Instruccin, respecto de los que delitos que sern conocidos por la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional o el Juzgado Central de lo Penal Competencia desde el punto de vista funcional del Juzgado de Instruccin ordinario Todos los actos del procedimiento preliminar A excepcin de los actos que funcionalmente se atribuyan a otro rgano (Algunos actos de instruccin no los hace el Juez instructor, por ejemplo si se recurre algn acto, si lo recusan.) Recursos devolutivos Determinados incidentes (por ejemplo: recusacin)
Competencia especial por razn de la persona Competencia objetiva para conocer del juicio oral ratione personae (aforamiento) En principio, la competencia para instruir correspondera al rgano jurisdiccional competente para conocer del juicio oral. Ello sera inconstitucional, ya que la CE impone la distincin entre el Juez instructor y el Juez decisor Solucin: la competencia para instruir corresponde a un magistrado de la Sala competente para conocer del juicio oral, designado de acuerdo con un turno preestablecido, y que despus no podr formar parte de la Sala cuando sta conozca del juicio oral Competencia a prevencin La fcil alterabilidad de datos importantes para la investigacin del hecho aparentemente delictivo y otras consideraciones (riesgo de fuga del presunto responsable), hacen necesaria una actuacin urgente del rgano jurisdiccional que est en condiciones de llevarla inmediatamente a efecto, aunque no tenga ningn ttulo de atribucin de competencia (ordinaria o especial) para la instruccin. Esto hace que un juez que no tiene competencia acte en caso de urgencia, evitando la fuga del sospechoso o la proteccin de pruebas, remitiendo posteriormente las actuaciones al encargado de la instruccin. Por ejemplo: Juzgados de Paz, en lugar de los Juzgados de Instruccin Cualquier Juzgado de Instruccin en casos de aforamiento Extensin de la competencia relativa a su justificacin (urgencia) Pgina 46 de 152 Derecho Procesal Penal I

Normas generales sobre los actos del procedimiento preliminar
Limitaciones: De carcter objetivo o Diligencias de prevencin. No tratan de buscar nuevos datos, sino de constatarlos, y de asegurar objetos y personas o Art. 13 LECrim. "Se consideran como primeras diligencias la de consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer, la de recoger y poner en custodia cuanto conduzca a su comprobacin y a la identificacin del delincuente, la de detener, en su caso, a los presuntos responsables del delito, y la de proteger a los ofendidos o perjudicados por el mismo, a sus familiares o a otras personas, pudiendo acordarse a tal efecto las medidas cautelares a las que se refiere el artculo 544 bis o la orden de proteccin prevista en el articulo 544 ter de esta Ley." De carcter temporal o Deben remitirse las diligencias de prevencin al titular de la competencia lo antes posible o Cuando el titular de la competencia ordinaria interviene e inicia la investigacin, deben cesar las diligencias de prevencin
Competencia por delegacin Autorizacin a los titulares de la competencia ordinaria y especial por razn de la persona a delegar prcticas de diligencias del procedimiento preliminar a otros rganos. Ej. Una persona vive en Valencia y el juicio es en Galicia, el juez de Galicia puede delegar en un juez no competente de Valencia a fin de que practique determinados actos, como la toma de declaracin del de Valencia. Expresin del deber de auxilio judicial No auxilio judicial preceptivo, sino discrecional, por causa justificada y sobre actos no reservados Ejemplos: o Delegacin del Juzgado de Instruccin al Juzgado de Paz o Delegacin de los instructores especiales por razn de la persona al Juzgado de Instruccin Normas generales sobre los actos del procedimiento preliminar Tiempo o Das y horas hbiles o Duracin del procedimiento Forma o Escritura o Secreto del sumario
Pgina 47 de 152

Tiempo Das y horas hbiles Todos los das y las horas son hbiles para la prctica de las actuaciones propias del procedimiento preliminar, por eso siempre existe un juez instructor en servicio de guardia. La conveniencia de realizar los actos de esta fase del proceso en el preciso momento en que se consideren necesarios, para evitar una frustracin de hecho de sus efectos, conduce a eximir legalmente el requisito de realizarse en da y hora hbiles Duracin del procedimiento La actividad procedimental normalmente es una actividad temporalmente controlada (sujeta a plazos). El procedimiento preliminar no puede ser temporalmente controlado, pues su duracin depende de la investigacin No existe un plazo mximo para la instruccin, se dice que durar lo que tenga que durar, lo que el Juez Instructor estime conveniente, aun as, hay lmites temporales genricos: Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas o en un plazo razonable La funcin del procedimiento preliminar es servir de fundamento a un juicio de probabilidad sobre los hechos y la responsabilidad, no a un juicio de conviccin plena o La investigacin (la recoleccin y el examen de las fuentes de prueba) no ha de ser exhaustiva, sino suficiente para fundamentar dicho juicio de probabilidad Posibilidad de exigir responsabilidad disciplinaria por retraso o desidia al juez en el ejercicio de sus funciones en el procedimiento preliminar Deber del juez instructor, transcurrido un mes, de dar partes semanales acerca de las causas que impiden la conclusin del sumario Lmites temporales de la prisin provisional. o Evitar que la duracin del procedimiento preliminar repercuta sobre las limitaciones de derechos fundamentales que se producen en el proceso penal. El marco de la prisin provisional es de 6 meses a 4 aos, que limitar la instruccin, ya que si se agota la prisin provisional antes del juicio oral, se deja en libertad al imputado y en ocasiones se ha fugado Forma Escritura El procedimiento preliminar es predominantemente escrito La actividad del procedimiento preliminar es una actividad dispersa, que Cene lugar en distintos momentos Existen previsiones especficas para documentar las actuaciones del procedimiento preliminar inicialmente no escritas.
Pgina 48 de 152

Para facilitar y agilizar la tramitacin procedimental las actuaciones se clasifican y ordenan en piezas (Conjuntos documentales en los que se renen las actuaciones del procedimiento preliminar) Clases de piezas: o Pieza principal Documentacin de los actos de investigacin o Pieza de situacin personal Documentacin de los actos relativos a la prisin y libertad provisionales y a las fianzas en garanta de la libertad provisional o Pieza de responsabilidad civil Documentacin de los actos relativos a medidas cautelares de las responsabilidades pecuniarias civiles o Pieza de responsabilidad civil subsidiaria Documentacin de la actuacin procesal cuando se ha producido un perjuicio exigible a un responsable civil subsidiario (comprende la previa declaracin de esa responsabilidad y las medidas cautelares de la misma) Secreto del sumario Regulado en el Art. 301 LECrim. El secreto del sumario no implica la imposibilidad de que las actuaciones sumariales sean conocidas por las partes. Efectividad del principio de contradiccin Excluye la publicidad de las actuaciones frente a terceros Responsabilidad disciplinaria y penal, en su caso, para las personas que por razn de su cargo tengan conocimiento del sumario y vulneren el deber de secreto El secreto termina por la apertura del juicio oral o por finalizacin del procedimiento preliminar de manera distinta a dicha apertura del juicio oral (por ejemplo: con las resoluciones de sobreseimiento o archivo)
Investigacin preliminar Investigacin de carcter eventual encomendada al Ministerio Fiscal y/o a la Polica judicial. Puede darse el caso de que el Fiscal al tener conocimiento de un delito directamente, lleve a cabo una investigacin preliminar antes de iniciar el procedimiento judicial, procedimiento que iniciar mediante querella. La polica puede investigar antes del procedimiento preliminar, o durante ste, bajo la direccin del juez o del fiscal. Esto solo es posible en dos casos, cuando el Fiscal tiene conocimiento de oficio o cuando presentan querella ante la fiscala. No tiene carcter jurisdiccional Es previa e incompatible con la investigacin judicial Debe cesar cuando se inicia el procedimiento preliminar judicial (art. 773.2, III LECrim) Desde este momento el rgano encargado de la instruccin dirige la investigacin
Pgina 49 de 152

Actividad de la polica judicial en el procedimiento preliminar
Actividad de la polica judicial en el procedimiento preliminar Caractersticas: Actividad estrictamente limitada Carcter subordinado de su actividad. Actividad sometida a la direccin del Juez Instructor y del Ministerio Fiscal
Momento: Antes del inicio del procedimiento preliminar Despus del inicio del procedimiento preliminar
Antes del inicio del procedimiento preliminar Diligencias de prevencin Entre estas diligencias se encuentran la proteccin de los perjudicados, la prctica de las diligencias necesarias para la comprobacin del delito y el los presuntos responsables; as como la recogida y conservacin del (f cuerpo, los instrumentos y efectos del delito (arts. 282 y 284 LECrim) Presentan un plazo mximo de tres das No pueden consistir en practicar una investigacin autnoma, sino en plasmar el resultado de la actividad delictiva (atestado)
Despus del inicio del procedimiento preliminar Practicar, por orden del Juez Instructor o del Ministerio Fiscal, diligencias de investigacin para la comprobacin del delito y la averiguacin de los delincuentes Investigacin preliminar del Ministerio Fiscal Diligencias Preliminares La competencia del MF para llevar a cabo la instruccin preliminar penal queda limitada al mbito de aplicacin del procedimiento abreviado. Cuando ste tenga noticia de un hecho aparentemente delictivo, practicar l mismo u ordenar a la polica judicial que practique las diligencias que estime pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad de los partcipes en el mismo El MF no podr realizar los actos expresamente reservados a la autoridad judicial, pero est legalmente autorizado a recibir denuncias y practicar las primeras diligencias, disponer la detencin preventiva y la citacin de comparecencia e interrogar al imputado Tambin podr ordenar cualquier acto de investigacin, con excepcin de aquellos que entraen limitacin de algn derecho fundamental
Pgina 50 de 152

Intervencin de las partes en el procedimiento preliminar
Intervencin de las partes en el procedimiento preliminar Las partes pueden existir en algn procedimiento preliminar, pero no en todos. Puede que no haya imputado en un principio, ya que el procedimiento preliminar sirve para averiguar el autor de los hechos, por lo que no habra parte "acusada". El procedimiento preliminar puede desarrollarse de oficio por el rgano jurisdiccional. No hay necesidad de que se inste la realizacin y el desarrollo del procedimiento preliminar por las partes Regla general El procedimiento preliminar se puede iniciar de oficio en todo su contenido Excepcin. Supuestos en los que la iniciacin del procedimiento preliminar est condicionado por la presentacin de una querella o de una denuncia Las partes tienen en el procedimiento preliminar intereses concretos: Acusador o Su derecho a la tutela judicial efectiva, que se satisface con una resolucin judicial sobre la prosecucin del proceso o Le interesa el procedimiento preliminar para poder abrir el juicio oral Imputado o Puede ejercitar su derecho de defensa desde el momento mismo de la imputacin en el procedimiento preliminar (por ejemplo intentando el sobreseimiento o archivo de la causa). Contenido de la actividad de las partes Toma de conocimiento de las actuaciones realizadas Propuesta de prctica de diligencias al rgano instructor o Actos de investigacin o Medidas cautelares Intervencin en la prctica de las diligencias del procedimiento preliminar, sean acordadas de oficio o a instancia de cualquier parte. Es importante que comparezcan todas las partes, por ejemplo si no comparece el abogado del imputado la prueba no servira como prueba preconstituida (creo que ha dicho algo as) Derecho a ser citadas Consecuencia jurdica o Intervencin para que despus la diligencia pueda ser utilizada como medio de prueba, si esa intervencin se ha producido con todas las garantas No se concreta o limita en qu consiste esa intervencin o Presenciar la actividad (mnimo contenido de la intervencin) o Formular observaciones para que se recojan en la documentacin del acto o Formular preguntas al testigo, al perito, etc. (contenido mximo de la intervencin) Derecho Procesal Penal I Pgina 51 de 152

Intervencin de las partes en el procedimiento preliminar
Las posibilidades de actuacin se pueden limitar a todas las partes a excepcin del Ministerio Fiscal, a travs de la declaracin del secreto de las actuaciones por auto del Juez instructor Secreto del sumario Para el pblico en general (art. 301 LECrim) Para las partes del procedimiento preliminar, excepto el Ministerio Fiscal (art. 302 LECrim) o Vigencia del principio de contradiccin o Posibilidades de limitacin de dicho principio Limitacin del secreto del sumario ex art. 302 LECrim o Temporal: Plazo mximo de 1 mes. La jurisprudencia del TC ha establecido que se puede ampliar el plazo por motivos fundados, debiendo ser levantado el secreto 10 das antes del acto de conclusin del procedimiento preliminar para dar tiempo a las partes a tener conocimiento de lo actuado en secreto, de manera que puedan presentar alegaciones antes de la apertura del juicio oral. o Subjetivo: Puede afectar a todas las partes no oficiales, pero no al Ministerio Fiscal o Objetivo-material: Total (toda la actividad) o parcial (una parte de la actividad)
Pgina 52 de 152

Anexos
Anexos
Pgina 53 de 152

Anexos
Pgina 54 de 152

Anexos
Pgina 55 de 152

Anexos
Pgina 56 de 152

Anexos
DETERMINACIN DEL PROCEDIMIENTO PENAL A SEGUIR PROCEDIMIENTO PARA EL JUICIO DE FALTAS: Previsto en los arts. 962 a 977 LECrim, a travs del mismo se conocern las faltas cuyo enjuiciamiento se realice por un Juzgado de Paz o por un Juzgado de (Primera Instancia e) Instruccin. Existen modalidades rpidas de enjuiciamiento de las faltas. PROCEDIMIENTO PARA LAS CAUSAS ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO: Previsto en los arts. 24 y ss. LOTJ, es el procedimiento adecuado para la tramitacin de delitos cuyo enjuiciamiento es competencia del Tribunal del Jurado. PROCEDIMIENTO ABREVIADO POR DELITOS MENOS GRAVES: Regulado en los arts. 757 a 794 LECrim, es el procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de los siguientes delitos: - Los delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a los nueve aos. - Los delitos castigados con cualesquiera otras penas distintas a la privativa de libertad, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, y cualquiera que sea su cuanta o duracin. PROCEDIMIENTO PARA EL ENJUICIAMIENTO RPIDO DE DETERMINADO DELITOS: Regulado en los arts. 795 a 803 LECrim, es el procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de los siguientes delitos: - Los delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a los cinco aos u otra pena inferior a 10 aos, si adems concurren los siguientes elementos:. o El procedimiento se incoa por atestado policial. o La polica ha detenido o citado al denunciado en el atestado policial y, adems: o Se trate de un delito flagrante, o o Se trate de uno de los delitos a que se refiere el art. 795.1.2 LECrim, o o Se trate de un hecho punible cuya instruccin se presuma sencilla. PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR DELITOS MS GRAVES: Regulado en los arts. 259 a 749 LECrim, es el procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de aquellos delitos castigados con una pena privativa de libertad superior a los nueve aos (art. 757 LECrim, sensu contrario). OTROS PROCEDIMIENTOS Especialidades procedimentales: - En procesos contra senadores y diputados - En procesos por calumnias e injurias - En procesos por delitos cometidos por cualquier medio de publicacin o difusin Procesos Procesos Procesos Procesos de Habeas Corpus para la proteccin de los Derechos Fundamentales de menores militares
Pgina 57 de 152

Anexos
Distintas denominaciones del procedimiento preliminar:
El procedimiento preliminar
Procedimiento a seguir
Denominacin
Proceso ordinario por delitos graves Procedimiento abreviado Juicio rpido
Sumario Diligencias preliminares Diligencias urgente Sin denominacin especfica.
Procedimiento del Jurado
Otras denominaciones genricas:

Instruccin Fase instructora Fase previa Fase de investigacin
Pgina 58 de 152
Tema 6. Actos de iniciacin del proceso penal

Inicio del procedimiento preliminar

Inicio del procedimiento preliminar Iniciacin del proceso penal Acto del rgano competente correlativo al conocimiento de un hecho aparentemente delictivo Resulta suficiente el conocimiento propio y directo del titular del rgano en cuestin o la comunicacin realizada por cualquier persona a dicho titular Distintas modalidades de actos de iniciacin. Segn que la "notitia criminis" haya sido directamente adquirida por un rgano jurisdiccional - o por el Ministerio Fiscal- o le haya sido comunicada por un tercero De oficio Por la propia iniciativa de un Juez de Instruccin - o del Ministerio Fiscal en el procedimiento abreviado- al tener conocimiento por s de unos hechos que pudieran ser constitutivos de conducta punible. Por voz pblica, por notoriedad, o por flagrancia Por informacin o noticia de terceros De quien ha tenido conocimiento -o sufrido- de la comisin de dichos hechos Denuncia Atestado Querella Iniciacin del oficio Iniciacin del oficio: Por el Juez de Instruccin competente. En cualquier proceso penal el juez competente de oficio puede iniciar el proceso penal. Por el Ministerio Fiscal en el procedimiento abreviado. En el caso del procedimiento abreviado la ley permite que la denuncia se pueda presentar ante el Fiscal, quien puede iniciar una investigacin y en caso de detectar indicios de criminalidad presentar querella. Iniciacin de oficio por el Juez de Instruccin competente Defecto sistemtico y tcnico de la LECrim sobre la iniciacin de oficio del proceso penal De la interpretacin de los arts. 308 y 318 LECrim se deduce la posibilidad de iniciacin de oficio del proceso penal. En la LECrim no aparece directamente el que jueces y fiscales puedan iniciar de oficio el procedimiento penal, pero se puede deducir de los artculos aqu indicados. Coordinacin de la iniciacin de oficio del procedimiento preliminar con el sistema acusatorio formal. La fase de instruccin se puede iniciar de oficio, pero la fase de juicio oral nunca se podr iniciarse no hay acusacin de persona distinta a la del juez de oficio.
Pgina 59 de 152

Iniciacin del oficio
La efectividad del principio de legalidad implica la existencia de diferentes modalidades de iniciacin El respeto al principio acusatorio implica que, aunque el Juez de oficio pueda iniciar el procedimiento preliminar, no podr abrir de oficio el juicio oral, pues para ello se requiere una acusacin de persona distinta
Posibilidad limitada a los delitos pblicos. El inicio de oficio no es posible en los delitos semipblicos (hace falta la denuncia de la vctima) ni en privados (caso de injurias y calumnias en el que es necesario querella de la vctima). No ser posible en los supuestos donde la iniciacin del procedimiento preliminar est condicionado a la presentacin de una denuncia (delitos semipblicos) o de una querella (delitos privados) del ofendido En presencia de estos delitos el conocimiento de los hechos y la informacin ha de ser proporcionada por determinada persona Efectos del inicio de oficio del procedimiento preliminar: Puesta en conocimiento del Ministerio Fiscal para el ejercicio, en su caso, de la correspondiente accin penal por querella. Si se inicia de oficio por el juez se comunicar al Fiscal porque es parte necesaria del proceso por delitos pblicos Adopcin de la prctica de diligencias de investigacin precisas para la investigar los hechos y determinar su autor Iniciacin de oficio por el Ministerio Fiscal Previsin limitada al procedimiento abreviado (art. 773.2 LECrim) Cuando el Ministerio Fiscal tenga noticia de un hecho aparentemente delictivo, bien directamente o por serle presentada una denuncia o atestado, practicar l mismo u ordenar a la Polica Judicial que practique las diligencias que estime pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad de los partcipes en el mismo El Fiscal decretar el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista los caracteres de delito, comunicndolo con expresin de esta circunstancia a quien hubiere alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda reiterar su denuncia ante el Juez de Instruccin En otro caso instar del Juez de Instruccin la incoacin del procedimiento que corresponda con remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin al detenido, si lo hubiere, y los efectos del delito El Ministerio Fiscal podr hacer comparecer ante s a cualquier persona en los trminos establecidos en la Ley para la citacin judicial, a fin de recibirle declaracin, en la cual se observarn las mismas garantas sealadas en esta Ley para la prestada ante el Juez o Tribunal
Pgina 60 de 152

Iniciacin por noticia de terceros
Cesar el Fiscal en sus diligencias tan pronto como tenga conocimiento de la existencia de un procedimiento judicial sobre los mismos hechos Iniciacin por noticia de terceros Iniciacin por informacin o noticia de terceros (forma ms habitual de iniciacin) Denuncia Atestado Querella Denuncia Denuncia privada, pues quien la presenta es un ciudadano ordinario, independientemente del cargo o de la condicin que en l pudiera concurrir. Concepto Acto de declaracin de conocimiento por el que se puede o debe proporcionar a un rgano oficial (rgano jurisdiccional, Ministerio Fiscal o Polica Judicial), la noticia de la existencia de un hecho que reviste caracteres de delito, que puede ser constitutivo de delito Caracteres Es un acto procesal, ante el rgano jurisdiccional, de afirmacin e informacin Quien la formula no ejercita la accin penal y no se constituye en parte en el proceso penal. El denunciante queda ajeno, en este sentido, a la posicin de parte en el proceso penal. El denunciante nunca podr ser acusador, no podr ejecutar la accin penal, solo podr ser llamado al proceso como testigo, con la denuncia no se ejecuta la accin penal.
Sujetos activos Capacidad para denunciar o En principio, quienes tengan la capacidad necesaria para conocer y entender (Por lo tanto incluso un menor puede presentar una denuncia)
Hay distincin entre delitos perseguibles de oficio (pblicos) y delitos perseguibles previa denuncia de determinadas personas (semipblicos). Ello repercute: o En la determinacin de quienes pueden ser sujetos del acto de denuncia o En la naturaleza jurdica de la situacin jurdica subjetiva (en la calificacin de si la denuncia es un derecho o un deber) o En la naturaleza jurdica del acto de denuncia
Pgina 61 de 152

Delitos perseguibles previa denuncia de determinada persona o Sujetos activos: Los previstos por la ley (el ofendido u otras personas autorizadas) o La denuncia es una facultad, un derecho Excepcionalmente, cuando el ofendido es un incapaz o un menor y le corresponde denunciar al Ministerio Fiscal, la denuncia no es estrictamente una facultad, ni un deber estrictamente reglado, sino un deber condicionado por un juicio personal En los delitos semipblicos solo podr presentar la denuncia la persona ofendida por el delito. Cuando el ofendido es un menor o incapaz, la potestad de denunciar es del Ministerio Fiscal, que ser un deber para ste. o La denuncia es un acto de informacin, de comunicacin de hechos, una declaracin de conocimiento, pero tambin es un acto de voluntad, de autorizacin Si no se presenta la denuncia, no se podr iniciar el proceso penal En delito semipblico cuando se presenta denuncia no es solo un acto de informacin, tambin es un acto de autorizacin a la participacin del Ministerio Fiscal Delitos perseguibles de oficio. En los delitos pblicos no solo puede denunciar la vctima, podemos denunciar todos los ciudadanos. En estos casos la denuncia no es slo un derecho, es un deber para los ciudadanos jurdicamente previsto y sancionado en caso de no hacerlo. Sujetos activos: Todas las personas La denuncia es una facultad, un derecho, pero tambin un deber (jurdicamente previsto y sancionado con una multa). Deber de denunciar: Genrico (conocimiento) Especfico, por presencia o por cargo, profesin u oficio. Por ejemplo los mdicos. Si una persona acude a urgencias y el personal cree que las lesiones son por delito, deber de comunicarlo a juzgados. De exencin, por la concurrencia de determinadas circunstancias (art. 263 LECrim). Ej. Los familiares estn exentos de denunciar La denuncia es un acto de informacin, de comunicacin de hechos, una declaracin de conocimiento. En estos casos ya no es un acto de autorizacin, ya que cualquiera puede presentar la denuncia, puede haber proceso penal sin que el ofendido presente denuncia.
Sujetos pasivos La LECrim no se refiere a la existencia de sujetos pasivos No hay necesidad de indicar en la denuncia al responsable penal de los hechos, ni en los delitos pblicos ni en los semipblicos, ya que se presenta la denuncia para que se investiguen los hechos, por lo que ya se descubrir al autor durante la investigacin. Pgina 62 de 152 Derecho Procesal Penal I

En presencia de estos delitos la denuncia no puede limitar subjetivamente el procedimiento preliminar. Que el proceso penal vaya inicialmente contra una persona, no quiere decir que luego, segn se desarrolle la investigacin, no pueda ir contra otra persona distinta. La investigacin dar informacin sobre los posibles responsables. rgano ante el que se presenta Competencia a prevencin - Polica - Ministerio Fiscal - rgano jurisdiccional Juez de Paz (remisin al Juez instructor) Tribunal o Juez competente para el juicio oral (remisin al Juez instructor) Juez de Instruccin Forma (art. 265 LECrim) Personalmente o por medio de mandatario con poder especial. La denuncia se tiene que presentar con poder especial y no con poderes generales ya que el denunciante es el representado y no el representante, y en caso de una denuncia falsa el responsable ser el representado, por eso se exige es poder especial. Escrita (art. 266 LECrim) y firmada Oral (art. 267 LECrim). Declaracin oral documentada en un acta, ms firma
Efectos de la presentacin de la denuncia Respecto del denunciante o No ejercita la accin penal o No tiene el efecto de constituirlo como parte en el proceso penal Art. 264.1 LECrim: no le obliga ni a presentar querella ni a probar los hechos denunciados o Es responsable si la denuncia es falsa o produce una simulacin de delito Es responsable si con la denuncia se comete algn delito Respecto de la actividad del rgano receptor o Apreciacin de la denuncia en un doble sentido (art. 269 LECrim): Si los hechos son constitutivos de delito Si los hechos son o no manifiestamente falsos. o Si los hechos son manifiestamente falsos Apreciacin de probabilidad muy reducida en ese momento: juicio de probabilidad mnimo Se puede rechazar la denuncia No se lleva a cabo ninguna actividad posterior
Pgina 63 de 152

o Si a los hechos se les puede aplicar un tipo determinado del Cdigo Penal y no son manifiestamente falsos rgano jurisdiccional: inicio del procedimiento preliminar Polica: diligencias de prevencin (art. 13 LECrim) que documentar en un atestado, y remitir copia al Juez de Instruccin y al Ministerio Fiscal Ministerio Fiscal: investigacin para presentar querella ante el rgano jurisdiccional e iniciar el procedimiento preliminar judicial Respecto del denunciado o Si en la denuncia se indican los presuntamente responsables y es admitida, se debe poner en conocimiento de los presuntamente inculpados (art. 118, II LECrim) o Juicio de imputacin La persona contra la que se dirige la denuncia adquiere la condicin de imputado y podr ejercitar su derecho de defensa en el proceso penal (Ya durante la fase de instruccin el imputado tiene unas garantas de defensa).
Atestado Regulacin: arts. 292 a 297, y 772 LECrim Modalidad de denuncia, especialmente cualificada Conjunto de diligencias que puede practicar la polica: Por s Cuando el conocimiento de los hechos presuntamente punibles se adquiere directamente por miembros de la polica o por haber sido denunciados ante ellos Por orden del Juez instructor o del Fiscal
Naturaleza jurdica y efectos Los de una denuncia, que provoca la iniciacin del procedimiento preliminar (art. 297, I LECrim y jurisprudencia del TC) En el juicio de faltas sin presencia del Ministerio Fiscal, puede adquirir el valor de acusacin (art. 969.2 LECrim) Introduccin en el juicio oral mediante la reiteracin y la ratificacin de los agentes policiales que lo practicaron (jurisprudencia del TC). El atestado no tiene valor probatorio, para que tenga valor probatorio es necesario que los policas que intervinieron en el atestado lo ratifiquen en el juicio. Prueba testifical de los agentes policiales Matizaciones: Los dictmenes periciales que se aporten Son prueba pericial, con la ratificacin del perito La aprehensin de delincuentes, armas, efectos e instrumentos Prueba documental
Pgina 64 de 152

Contenido Es ms perfecto y ms completo que la denuncia de un particular ya que contiene toda la investigacin llevada a cabo por la polica. Heterogneo Contiene datos y circunstancias (declaraciones testificales, objetos, etc.), que pudieran haber observado, ya inculpatorios ya exculpatorios Contenido esencial (art. 292 LECrim): Exposicin (lo ms exacta posible) de los hechos averiguados Anotacin de las circunstancias que observen y que puedan ser prueba o indicio de delito Declaraciones e informes recibidos Firma de quien lo expide y del resto de personas intervinientes en las diligencias practicadas (art. 293 LECrim) Participacin a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal de los hechos presuntamente delictivos (arts. 284, 292 y 772.2 LECrim: - Inmediatamente que los funcionarios de Polica Judicial tuvieren conocimiento de un delito pblico, o fueren requeridos para prevenir la instruccin de diligencias por razn de algn delito privado, lo participarn a la Autoridad judicial o al representante del Ministerio Fiscal, si pudieren hacerlo sin cesar en la prctica de las diligencias de prevencin - En otro caso lo harn as que las hubieren terminado - Participacin en un plazo mximo de 24 horas, salvo fuerza mayor - Su incumplimiento carece de efectos procesales, nicamente tiene efectos administrativos Querella (arts.270 a 281 LECrim Advertencias: o Salvo en los delitos privados, la querella no condiciona la iniciacin del proceso penal. En los delitos privados la querella es la nica forma de iniciacin del proceso. Sin querella tambin puede empezar el proceso penal (de oficio, por denuncia, por atestado) o La querella no siempre es un acto de iniciacin del proceso penal. Puede que no inicie el proceso porque no es la primera actuacin, puede que el proceso penal ya est iniciado (por querella de otro, por denuncia, de oficio,...). En ocasiones es un acto de constitucin como parte en un proceso penal ya iniciado (acto de ejercicio de la accin penal)
Pgina 65 de 152

Concepto Declaracin de voluntad a travs de la que se manifiesta formalmente a un rgano jurisdiccional (Juez de Instruccin) la intencin de constituirse en parte acusadora en un proceso penal, para la persecucin de unos hechos que se estiman constitutivos de delito. El sujeto que presenta la querella, el querellante, s que ejercita la acusacin penal. Cuando finalice la instruccin podr presentar escrito de acusacin. Acto procesal consistente en una declaracin de voluntad dirigida al rgano jurisdiccional competente Se da noticia de un hecho presuntamente constitutivo de delito Se ejercita la accin penal, constituyndose en parte acusadora quien la interpone. La accin penal se ejercita dos veces, con la presentacin de la querella y con el escrito de acusacin Caracteres: Es un acto procesal, ante el rgano jurisdiccional, de afirmacin e informacin, y de declaracin de voluntad Quien la formula ejercita la accin penal y se constituye en parte en el proceso penal Sujetos activos Distincin entre delitos perseguibles de oficio (delitos pblicos), delitos perseguibles previa denuncia de determinadas personas (semipblicos), y delitos privados - Delitos pblicos. Se podrn querellar: Ministerio Fiscal (acusador pblico u oficial) Acusador popular Acusador particular (ofendido) - Delitos semipblicos. Slo podr acusar: Ministerio Fiscal (acusador pblico u oficial), previa denuncia Acusador particular (ofendido) - Delitos privados. nicamente podr acusar: Acusador privado (ofendido), vctima de delitos de injurias y calumnias Sujetos pasivos (Art. 277.3 LECrim) Una mnima y cierta indicacin del responsable por el querellante no es un requisito de admisibilidad del acto de la querella. La querella podr iniciar el proceso penal y se investigar para determinar los sujetos posiblemente responsable de los hechos. Al igual que pasa con la denuncia, no es necesaria la identificacin del autor de los hechos, no delimita subjetivamente el procedimiento penal.
Pgina 66 de 152

La querella no limita subjetivamente el procedimiento preliminar. La investigacin puede servir para determinar otros sujetos posiblemente responsables de los hechos. Podemos acusar a Alfonso del homicidio de Raquel, pero luego con la investigacin vemos que es Vicente el autor, por lo que el procedimiento penal ser contra la otra persona. rgano ante el que se presenta Ante un rgano jurisdiccional, pues la querella es un acto de ejercicio de la accin penal y presenta carcter jurisdiccional Exige una previa determinacin de la competencia objetiva y territorial para conocer del proceso penal (como solo se presenta ante rgano jurisdiccional, ser ante el juez instructor, por lo que tendremos que ver las normas de competencia y territorialidad, presentando la querella ante el Juez que va a instruir) Ante el Juez de Instruccin competente (competencia funcional; art. 272, I LECrim) Excepcionalmente: ante el rgano que debiera conocer de la causa si el querellado tuviera la condicin de aforado y estuviera sometido a la competencia de un determinado tribunal. En casos de aforamiento no existe un Juez de Instruccin preestablecido. Cuando el juez que va a juzgar no tiene asignado con carcter estable u rgano instructor, por ejemplo en el caso de aforados, en esos casos se presentar ante el TSJ que designar un magistrado que se encargar de la instruccin
Requisitos Existen presupuestos especiales que influyen en su admisibilidad en los supuestos de delitos privados - Intento de conciliacin en caso de delitos de injurias y calumnia no por escrito, contra particulares y sin publicidad Certificacin de la celebracin del acto de conciliacin sin avenencia o intento del acto de conciliacin con querellado (La vctima tiene que acreditar que ha intentado una previa conciliacin y que no ha tenido xito) - Licencia del Juez o del Tribunal en el caso de injurias y calumnias realizadas en juicio (Si las injurias y calumnias han sido durante un juicio, har falta la licencia del juez o tribunal ante el que se realizaron) Forma escrita - Modelo de escrito de querella puntualizado (art. 277 LECrim) - Representacin procesal: Requisito especial de la concesin de la representacin procesal por el querellante No basta que el procurador presente el poder de representacin general para pleitos, sino que se requiere un poder especial para formular la querella En defecto de poder especial el propio querellante debe firmar la querella, ms ratificacin de la firma ante el rgano jurisdiccional Pgina 67 de 152 Derecho Procesal Penal I

Prevencin ante la posible actividad del querellante, no hacindose responsable de la presentacin de la querella
Condiciones de la querella que afectan a su admisibilidad y eficacia Regla general: Presentacin de fianza Querella presentada por persona distinta del ofendido y del Ministerio Fiscal Excepcin: No prestacin de fianza Querella presentada por el ofendido y por otras personas relacionadas especficamente con el mismo - perjudicados- (art. 281 LECrim) Querella presentada por el Ministerio Fiscal Finalidad de la fianza (art. 280 LECrim) Asegurar al querellado frente a las resultas del juicio. Garantizar que el querellante pagar la indemnizacin al querellado si se demuestra que el querellado es inocente. Garantizar la responsabilidad del querellante ante determinados resultados del juicio (costas y eventual indemnizacin por los daos y perjuicios causados) Se ha estimado constitucional la exigencia de fianza, pero su importe debe estar presidido por la prudencia y la proporcionalidad a las posibilidades reales del querellante (El importe de la querella debe ser proporcional a los recursos econmicos del querellante, anteriormente era proporcional a los perjuicios que poda suponer al querellado). Art. 20.3 LOPJ "No podrn exigirse fianzas que por su inadecuacin impidan el ejercicio de la accin popular, que ser siempre gratuita" La fianza cumple una finalidad de garanta distinta de la establecida en la LECrim Garantizar la seriedad en el ejercicio de la accin penal
Consecuencias de la querella respecto del rgano receptor Desestimacin. o Porque los hechos comunicados no son constitutivos de delito. Si el juez observa que los hechos narrados no son delictivos, debe desestimar la querella. o Tambin puede inadmitirla por defectos formales (no es competente para instruir, no es procedente,) Inadmisin, por defectos formales (valor de denuncia). Puede darse el caso de que una querella defectuosa no se admita como querella, pero si como denuncia, iniciando el proceso penal. o Por falta de competencia para conocer del procedimiento preliminar que se iniciara con ella o Por no ser procedente Por falta de requisitos formales (Ej. no tiene firma) Por falta de legitimacin (Ej. un acusador popular en un delito semipblico (que no puede)) Pgina 68 de 152 Derecho Procesal Penal I

Por incumplimiento de los requisitos condicionantes del ejercicio de la accin penal. (Ej. Exigen prestar fianza y se presta)
Admisin o Constitucin del querellante como parte acusadora y su sometimiento a la competencia del Juez instructor y del rgano al que corresponda el conocimiento de la causa o Interrupcin de la prescripcin el delito o de la falta o Acto de imputacin sobre el querellado o No supone la formulacin de acusacin (Para sostener una acusacin no basta con querellarse, despus hay que presentar el escrito de acusacin. La querella es un acto necesario, pero no necesario, para formular acusacin.) Estimacin o Prctica de las diligencias de averiguacin de hechos propuestas, con adopcin de medidas cautelares y de aseguramiento solicitadas sobre la persona o los bienes de que aparezca con la condicin de querellado
Abandono de la querella El querellante podr apartarse de la querella en cualquier momento, quedando, sin embargo, sujeto a la responsabilidad que pudiera derivarse de sus actos anteriores, sin que ello afecte a la persecucin del delito, si ste fuera pblico o semipblico, pues ante stos la querella tambin corresponde al Ministerio Fiscal Otras consideraciones Regla general: Por cada delito se incoar un procedimiento preliminar (art. 300 LECrim) - Excepcin: delitos conexos (art. 17 LECrim). Todas las actuaciones se archivan en unas piezas. En la formacin del procedimiento preliminar cabe distinguir: La pieza principal La pieza de situacin personal (se crea cuando se crean medidas personales cautelares) La pieza de responsabilidad civil principal (se crea cuando hay responsable civil) La pieza de responsabilidad civil subsidiaria (se crea cuando hay responsable civil subsidiario) EN EL EXAMEN POR LO MENOS 5 PREGUNTAS SOBRE EL CUADRO DE DIFERENCIAS ENTRE LA DENUNCIA Y LA QUERELLA
Pgina 69 de 152

Anexos
Anexos
Pgina 70 de 152

Anexos
Pgina 71 de 152

Anexos
Pgina 72 de 152

Anexos
Pgina 73 de 152
Tema 7 8. Los actos de investigacin

1. Diferencias entre los actos de investigacin no judiciales y actos de prueba

1. Diferencias entre los actos de investigacin no judiciales y actos de prueba Actos de investigacin no judiciales Se dirigen y/o realizan por el Ministerio Fiscal o por la polica judicial, sin intervencin jurisdiccional Actos de prueba La prueba procesal es una actividad dirigida por un rgano jurisdiccional y destinada a l
Cuando declaro ante la polica es un acto de investigacin policial, si lo hago ante el juez es un acto de investigacin judicial, y si lo hago ante el tribunal sentenciador es un acto de prueba. Esto es debido a que no se tienen las mismas garantas en cada uno de los casos. 2. Diferencias entre los actos de investigacin judiciales y actos de prueba Aspecto comn Todos son dirigidos por un rgano jurisdiccional y practicados ante l Por la fase procesal en que se realizan Los actos de investigacin forman parte del procedimiento preliminar Las pruebas se practican en el juicio oral Salvo prueba anticipada. Se prev que la prueba no se podr celebrar en el momento del juicio as que se hace de forma anticipada, pero con las mismas garantas que tendra en el acto de prueba. Por su objeto El acto de investigacin no se refiere a una afirmacin, sino en todo caso a una hiptesis, a un estado de desconocimiento o conocimiento imperfecto de hechos y persigue alcanzar ese conocimiento o perfeccionamiento, para determinar si puede hacerse una afirmacin y qu afirmacin sobre ciertos hechos (Se practican actos de prueba para convencer al juez del fundamento de esa acusacin). El acto de prueba est dirigido a convencer al juez de la verdad de una determinada afirmacin Por su funcin en el proceso Las diligencias de investigacin sirven para descubrir o averiguar algo desconocido y fundamentar algunas resoluciones de la instruccin (v.g. las medidas cautelares, el procesamiento, etc.) Las pruebas tienden a fijar los hechos alegados por las partes (Fundamenta la acusacin y, en su caso, la sentencia.)
Pgina 74 de 152

2. Diferencias entre los actos de investigacin judiciales y actos de prueba
Por su eficacia jurdica Los actos de investigacin sirven para proveer el fundamento necesario para que se dicten resoluciones de imputacin, resoluciones sobre medidas cautelares y asimiladas, y para las peticiones y resolucin respecto al sobreseimiento o apertura del juicio oral (La resolucin del juicio oral se fundamente en los actos de prueba). Tambin sirven para que el tribunal sentenciador pueda ejercer sus potestades oficiales de direccin respecto a la prueba La eficacia jurdica de los actos de prueba es la de servir de fundamento a la sentencia que el tribunal debe dictar Por la calidad del juicio de hecho en las resoluciones que se fundan en actos de investigacin y en la que se basa en actos de prueba El procesamiento, la adopcin de medidas cautelares, la apertura del juicio oral no se apoyan, ni precisan apoyarse, en un juicio de plena conviccin sobre la responsabilidad penal de una persona, sino que es suficiente un juicio de mera probabilidad acerca de ello. Slo la plena conviccin de lo contrario excluye que estas resoluciones se dicten en sentido positivo o Los actos de investigacin no deben ser exhaustivos porque, en cuanto sirven para acreditamiento y para un conocimiento sumario, su eficacia jurdica no requiere tal cosa (Para poder procesar una persona, abrir juicio oral contra ella, procesarla, decretar prisin provisional,... no hace falta que el juez est convencido de su culpabilidad, slo son necesarios indicios, pero para sentenciar y condenar hace falta una plena conviccin). En cuanto a la sentencia, slo la plena conviccin sobre la responsabilidad permite condenar. Un juicio de mera probabilidad debe conducir a la absolucin, en virtud del derecho a la presuncin de inocencia o Los actos de prueba han de ser exhaustivos, pues sobre ellos ha de recaer el mximo peso de la demostracin de los hechos en el proceso Por el modo de practicarse Los actos de investigacin pueden practicarse en secreto y sin contradiccin Los actos de prueba siempre se han de practicar con publicidad y contradiccin
Pgina 75 de 152

2. Diferencias entre los actos de investigacin judiciales y actos de prueba
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN
Comprobacin del cuerpo del delito o piezas de conviccin Declaracin de los imputados encausados/inculpados) Inspeccin ocular o reconocimiento judicial
Declaracin de testigos
Informes o dictmenes periciales
Identificacin del delincuente y sus circunstancias personales Circulacin o entrega vigilada de drogas txicas, sustancias prohibidas y otros objetos Registro de libros y papeles Investigaciones sobre el cuerpo del sospechoso y la deteccin de alcohol, sustancias estupefacientes y similares
Careo de los testigos y de los inculpados
Entrada y registro en lugar cerrado Observacin, detencin, apertura y examen de la correspondencia privada y las intervenciones telefnicas
Utilizacin de agentes encubiertos
Videovigilancia
Pgina 76 de 152
Tema 9. La imputacin
Regulacin legal
Regulacin legal Art. 24 CE. 1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin. 2. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las garantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s mismo, a no confesarse culpables y a la presuncin de inocencia. Art. 118, I LECrim: Toda persona a quien se impute un acto punible podr ejercitar el derecho de defensa, actuando en el procedimiento cualquiera que ste sea, desde que se le comunique su existencia, haya sido objeto de detencin o de cualquiera otra medida cautelar o se haya acordado su procesamiento, a cuyo efecto se le instruir de este derecho. En el juicio oral habr un escrito de acusacin y un escrito de defensa, pero a pesar de eso el legislador ha contemplado la capacidad de defensa en el momento de la instruccin, fundamentalmente para evitar la apertura del juicio oral. Art. 118, II LECrim: La admisin de denuncia o querella y cualquier actuacin procesal de la que resulte la imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, ser puesta inmediatamente en conocimiento de los presuntamente inculpados. Art. 118, III LECrim: Para ejercitar el derecho concedido en el prrafo primero, las personas interesadas debern ser representadas por Procurador y defendidas por Letrado, designado de oficio cuando no los hubiesen nombrado por s mismos y lo solicitaren, y en todo caso, cuando no tuvieran aptitud legal para verificarlo. Art. 118, IV LECrim: Si no hubiesen designado Procurador o Letrado, se les requerir para que lo verifiquen o se les nombrar de oficio, si, requeridos, no los nombrasen, cuando la causa llegue a estado en que se necesite el consejo de aqullos o haya que intentar algn recurso que hiciese indispensable la actuacin.
Pgina 77 de 152
Clases de imputacin
Concepto Imputacin ser la atribucin, a una determinada persona fsica, de la comisin de un hecho presuntamente punible, efectuada en un acto de iniciacin de la instruccin o a lo largo de la fase instructora por parte de un rgano pblico Necesidad de que existan indicios racionales de criminalidad contra persona determinada. Necesidad de una imputacin ms o menos fundada Atribucin, ms o menos fundada, a una determinada persona de la responsabilidad por un hecho presuntamente delictivo, que se funda en un juicio de probabilidad, por un rgano pblico competente para dirigir el procedimiento preliminar (rgano jurisdiccional o Ministerio Fiscal), sin que necesariamente haya de seguirse un proceso acusatorio contra ella, como su consecuencia Puede ser imputado, pero no es un concepto definitivo sino temporal, puede darse por ejemplo el caso de que pese a estar imputado luego no se abra el juicio oral. Por el hecho de ser imputado no tiene porqu acabar siendo acusado, eso s, para ser acusado primero habr que ser imputado. Funciones 1. Determinacin del elemento subjetivo de la instruccin Determinacin con cierto fundamento contra quin se dirige el proceso penal 2. Adquisicin de la condicin de parte pasiva 3. Surgimiento del derecho de defensa del imputado (art. 24 CE), una vez sea puesta en su conocimiento la imputacin 4. Presupuesto de la acusacin (La imputacin es presupuesto de la acusacin) No se podr dirigir la acusacin contra persona que no haya sido, con anterioridad, declarada imputada y haya, al menos, prestado la declaracin para ser odo Clases de imputacin Clases de imputacin segn su forma Hay actos cuya funcin primordial es la de imputar. Hay otros que la imputacin no es la funcin primordial, pero de ellos se desprende la imputacin de la persona. Art. 118, I LECrim Referencia genrica a los actos de imputacin Actos de imputacin formales o Imputacin directa Actos de imputacin no formales o Imputacin indirecta La principal funcin de ese acto no es la de imputar, pero la imputacin se deriva del acto. o No existe lmite a los actos de imputacin no formales Pgina 78 de 152 Derecho Procesal Penal I
Clases de imputacin
Imputacin formal o Acto judicial de incriminacin. Por ejemplo, el auto de procesamiento (su nica funcin es la de imputar) Imputacin no formal. Por ejemplo: o Admisin a trmite de denuncia (la funcin de la denuncia es iniciar el proceso penal, pero se atribuye un acto delictivo, por lo que se est imputando) o de querella (En la querella es lo mismo, ejercitamos la accin penal, y cuando nos querellamos contra alguien, por lo que adems estamos imputndolo) con indicacin de autor o Adopcin de medidas cautelares (por ejemplo, la detencin, que su funcin es asegurar su puesta a disposicin judicial, pero de ese acto se desprende tambin una imputacin) o Citacin para ser odo (cuando un juez cita para declarar como responsable al mismo tiempo est atribuyendo un delito), para tomar declaracin a la persona presuntamente responsable del hecho delictivo o Cualquier actuacin procesal de la que resulte la implicacin en un hecho delictivo
Clases de imputacin segn el sujeto que realiza la imputacin Del personal colaborador de la Jurisdiccin (Polica Judicial y Ministerio Fiscal) o En caso de detencin, hay que comunicar al detenido las causas de la misma Del sujeto que denuncia o se querella o En los respectivos escritos de denuncia o de querella Del testigo o Cuando en una declaracin testifical el testigo se autoinculpa o surjan indicios racionales de criminalidad contra el mismo, el Juez debe suspender el interrogatorio, ilustrarle de su derecho de defensa y reconducir su declaracin al mbito de las declaraciones indagatorias Del coimputado (Se le volver a tomar declaracin con abogado para que se ejerza correctamente su defensa) Del Juez Instructor
Clases de imputacin judicial Provisional Ante una imputacin de parte o del personal colaborador, el Juez decide asumir en una resolucin provisional dicha cualidad, convirtiendo al sujeto pasivo de la instruccin en imputado judicial Ejemplos: Autos de adopcin de medidas cautelares penales, autos de admisin de denuncia o querella. Se pueden eliminar sus efectos mediante auto de sobreseimiento o archivo del proceso penal. Derecho Procesal Penal I Pgina 79 de 152
Imputacin y derecho de defensa
Definitiva Hay actos de imputacin definitiva (permanente), en el 99% de los casos derivar en una acusacin y un juicio oral. Posibilita la apertura del juicio oral contra el imputado y que las partes acusadoras puedan dirigir contra l el escrito de acusacin Procedimiento ordinario o Auto de procesamiento (si se decreta un auto de procesamiento en un procedimiento ordinario, lo normal es que acabe en acusacin) Procedimiento ante el Jurado o Auto de hechos justiciables o auto de apertura del juicio oral Procedimiento abreviado o Auto de transformacin del procedimiento penal abreviado o auto de conclusin de las diligencias previas y de apertura del juicio oral Imputacin y derecho de defensa Derecho de defensa En el juicio oral Tambin en la fase de instruccin Necesidad de la imputacin No hay defensa eficaz si no se comunican al imputado los cargos existentes sobre l a fin de que pueda contestar la imputacin (Si no hay imputacin no se podr ejercer correctamente la defensa). Art. 118 LECrim: Asocia a la imputacin el surgimiento del derecho de defensa (Desde el momento en que nos imputan podemos defendernos.) Deber del Juez de poner en conocimiento del inculpado el acto de imputacin, para que pueda ejercer su derecho de defensa en las diligencias sumariales Tiempo y traslado de la imputacin No se establece plazo alguno para la puesta en conocimiento de la imputacin Imputacin judicial o de la parte acusadora El Juez no puede dilatar el traslado de la imputacin (Tiene que poner en conocimiento inmediatamente la imputacin, a no ser que se decrete el secreto de actuaciones) Excepcin: secreto de las actuaciones Imputacin de un tercero por testigo o imputado El Juez tiene un margen de ponderacin para comprobar la verosimilitud de esa autora e inculpar o no al imputado La imputacin de un tercero requiere la imputacin judicial Pgina 80 de 152 Derecho Procesal Penal I
Forma de la imputacin
Forma de la imputacin Por figurar como indiciado en cualquier medio de incoacin del proceso penal o Denuncia, querella, atestado o iniciacin de oficio Por ser sujeto pasivo de una detencin o de cualquier medida cautelar penal Por aparecer como imputado en un auto de procesamiento Por citacin cautelar o para ser odo Actos judiciales de imputacin Comunes a todos los procedimiento (Actos de imputacin que pueden tener lugar en cualquier procedimiento) o Admisin de denuncia o querella o Adopcin de medidas cautelares o Citacin para ser odo Especficos de cada procedimiento Procedimiento ordinario: auto de procesamiento Procedimiento abreviado: citacin para ser odo Procedimiento ante el Jurado: audiencia para la concrecin de la imputacin y auto de apertura del juicio oral Citacin para ser odo Resolucin coercitiva del Juez de Instruccin por la que se ordena la comparecencia inmediata del imputado a fin de ponerle en su conocimiento la imputacin sobre l existente y prestarle declaracin en orden a que pueda ejercitar su derecho de defensa con anterioridad al cierre de la instruccin Presupuesto del auto de procesamiento Carcter coercitivo Si el citado no comparece sin causa legtima la orden de incomparecencia podr convertirse en orden de detencin Contiene un acto judicial de imputacin Se le cita porque se le imputa un hecho punible Finalidad: Interrogatorio del imputado (para el Juez es un acto de investigacin, para el acusado un acto de defensa) o Acto de investigacin o Acto de defensa
Pgina 81 de 152
Auto de procesamiento
Auto de procesamiento Sin el procesamiento no se podr pasar a la fase de juicio oral. Slo se da en el proceso ordinario por delitos graves. Concepto: Auto de imputacin formal propio del proceso ordinario por delitos graves (art. 384 LECrim) Resolucin motivada del Juez instructor por la que se declara a una persona determinada como formalmente imputada por la comisin de un hecho que reviste caracteres de delito que constituye el objeto de la instruccin Atribuye la condicin de parte pasiva del proceso penal Permite al imputado ejercitar con plenitud su derecho de defensa Permite la personacin en el proceso penal, con representacin (procurador) y defensa (abogado)
Caractersticas Resolucin formal de imputacin: Es nica y exclusivamente un acto de imputacin o Posibilidad de que el sujeto pasivo haya sido ya imputado no formalmente, por denuncia, querella, detencin, etc. o Los otros actos de imputacin, adems de la funcin de imputar, cumplen otras finalidades distintas Constituye una garanta especial. El Juez de Instruccin a la hora de dictarlo slo debe preocuparse de que exista un fundamento suficiente para acusar (que del sumario resulte algn indicio racional de criminalidad contra determinada persona) Es un acto de imputacin necesario. Sin procesamiento no se podr abrir juicio oral contra una determinada persona Es el acto de imputacin relativamente ms estable de todos los que pueden producirse en la instruccin del proceso ordinario No obstante, presenta un carcter provisional. Se puede levantar el procesamiento o acordarse el sobreseimiento si se desvanecen los indicios racionales de criminalidad Puede tener lugar en cualquier momento del procedimiento preliminar Puede acordarse por exclusiva iniciativa del Juez instructor o por solicitud de los acusadores
Funcin Determinacin de la legitimacin pasiva Requisito previo de la acusacin o En el proceso ordinario nadie debe ser acusado, sin haber sido previamente declarado procesado o Correlacin exclusivamente subjetiva y no objetiva Constituye el fumus boni iuris o imputacin suficiente para justificar la adopcin de medidas cautelares y de seguridad Pgina 82 de 152 Derecho Procesal Penal I
Requisitos Competencia Debe ser dictado por el Juez de Instruccin ordinario (competente) Titular de la competencia ordinaria o titular de la competencia especial por razn de la persona (en supuestos de aforamiento) No puede procesar el Juez de Instruccin competente a prevencin Presupuesto material Existencia de indicios racionales de criminalidad contra persona determinada Fundada sospecha de participacin de una persona en un hecho punible Componentes: o Componente fctico Indicios de que se ha cometido ese hecho (el que sea), y que esa persona ha participado en esos hechos. Necesidad de un juicio de probabilidad respecto de que sobre los hechos presuntamente delictivos es responsable penalmente una persona determinada Para procesar no se requiere un juicio de conviccin plena No aplicacin principio "in dubio pro reo" pues no se impone una pena, sino principio "pro societate" Juicio de probabilidad de que una persona es responsable penal de unos hechos presuntamente delictivos, para procesal Juicio de conviccin plena respecto de aquellos hechos que excluyen la responsabilidad penal, para excluir el procesamiento o Componente jurdico Que jurdicamente el hecho se pueda calificar como delito o falta. Se debe procesar por hechos jurdicamente relevantes desde el punto de vista de la responsabilidad penal Cualquier elemento influyente en la afirmacin o negacin de la responsabilidad penal (criminalidad) debe ser valorado y tenido en cuenta para dictar o no el auto de procesamiento Elementos del tipo delictivo Relacin material de causalidad entre los hechos y la persona que se va a procesar Tema de la imputabilidad Forma A travs de una resolucin necesariamente motivada En el aspecto fctico o Existencia de evidencias, indicios racionales o Juicio de probabilidad sobre los hechos En el aspecto jurdico o Afirmacin de criminalidad sobre esos indicios racionales Pgina 83 de 152
Contenido Es una resolucin de imputacin En la prctica en el mismo se pueden adoptar medidas cautelares personales o patrimoniales Efectos Respecto de la posicin procesal de la persona contra la que se dirige el auto de Procesamiento (Puede adquirir su condicin de parte si no la tena, o puede confirmarla en caso de que la tuviera) Adquisicin o estabilizacin y confirmacin de a condicin de parte Posibilidad de ejercitar su derecho de defensa. Se puede tener conocimiento de las actuaciones e intervenir en todas las diligencias Personacin con abogado y procurador Este efecto, con anterioridad al procesamiento, se puede haber podido producir con actos de imputacin no formales Respecto del proceso Determina la posibilidad de la apertura de juicio oral respecto de la persona a la que el auto de procesamiento pueda afectar o Si no existe un previo procesamiento de una persona ser imposible abrir el juicio oral, y habr que decretar el sobreseimiento (libre o provisional). Determinacin de por cules hechos, por cul objeto procesal se va a abrir el juicio oral o El hecho justiciable del auto de procesamiento ser el hecho justiciable del juicio oral, no pudiendo existir un hecho justiciable distinto. Los hechos por los que se me procesa son los hechos por los que se podr abrir juicio oral. Ej. Me procesan por homicidio luego me pueden acusar por asesinato? Pues s, lo que no podan es procesarme por detencin ilegal y luego acusarme sorpresivamente por asesinato. Consecuencias extraprocesales del procesamiento Influyen en mbitos jurdicos distintos a la condicin de parte y a la apertura del juicio oral Suspensin, discrecional o preceptiva, en el ejercicio de determinadas funciones pblicas o de determinados derechos
Pgina 84 de 152
Actos de imputacin judicial en el procedimiento ante el jurado
Actos de imputacin judicial en el procedimiento ante el jurado Audiencia para la concrecin de la imputacin o Por partes acusadoras o El Juez asume dicha imputacin (continuacin del procedimiento, y no sobreseimiento) o Primera imputacin judicial provisional Auto de hechos justiciables o de apertura del juicio oral o Determinacin objetiva (hecho justiciable) y subjetiva del proceso penal (acusado)
Actos de imputacin judicial en el procedimiento abreviado Auto de transformacin del procedimiento penal abreviado o de conclusin de las diligencias previas (Citacin para ser odo Es como se llama a la imputacin en el procedimiento abreviado). Determina los hechos punibles e identifica a las personas a las que se les imputan No se puede adoptar sin haber tomado declaracin al inculpado en una audiencia en la que se le debe informar de los hechos que se le imputan La imputacin en el juicio de faltas Basta la mera circunstancia de que eI propio juez que ha de dictar sentencia tenga conocimiento de un hecho presuntamente constitutivo de falta para que inmediatamente el proceso acusatorio comience Convocatoria de juicio oral para acusador y acusado En el juicio de faltas pueden existir actos de imputacin, aunque es extrao que as sea, pues en dicho procedimiento la ley no contempla la existencia de un procedimiento preliminar ni la intervencin de un Juez instructor En la prctica puede existir un procedimiento preliminar y es posible que en el mismo tengan lugar actos de imputacin En ningn caso la existencia de un acto judicial de imputacin condiciona la apertura del juicio verbal de faltas contra una persona determinada Los actos previos a ese juicio verbal pueden realizarse con una indeterminacin subjetiva de la persona contra la que se dirige la acusacin En el juicio verbal, por actuacin del Ministerio Fiscal u otra parte acusadora, se expresa contra quin se dirige la acusacin Consecuencia: inexistencia de control judicial sobre el fundamento de la acusacin Limitacin del derecho de defensa
Pgina 85 de 152
Tema 10. Las medidas cautelares

Cuestiones generales

Cuestiones generales La realizacin de un proceso con todas las garantas (art. 24.2 CE) y en el que existe derecho a un recurso, requiere tiempo y, durante el transcurso de ste, pueden realizarse actos o adoptarse conductas que impidan o dificulten gravemente la ejecucin de la sentencia de condena que puede ser dictada (por ejemplo fugarse, ocultar su patrimonio para no resarcir la responsabilidad civil (conocido como insolvencia civil),...) El proceso cautelar tiene por fin contrarrestar ese riesgo, mediante una incidencia en la esfera jurdica del imputado (y del tercero responsable civil, en su caso) adecuada y suficiente a tal efecto Relevancia constitucional Materia con inmediata y directa relevancia constitucional Las medidas cautelares peculiares del proceso penal (las privativas de libertad) son objeto de una primera configuracin en el art. 17 CE En todas las medidas cautelares habrn de respetarse las exigencias que derivan del derecho a la presuncin de inocencia (art. 24.2 CE) La instrumentalidad La caracterstica especfica de las medidas cautelares (que permite distinguirlas de otras medidas afines) es la instrumentalidad. Estas medidas no constituyen un fin en s mismas, sino que estn necesariamente vinculadas a la sentencia que pueda dictarse en el proceso principal (y a este mismo proceso) por la funcin de asegurar su efectividad prctica Esta caracterstica conlleva que estas medidas: Slo puedan adoptarse pendiente el proceso principal o a la espera de su inmediata iniciacin Deban extinguirse cuando el proceso principal termine (extinguindose sin ms o dando paso a la ejecucin) El contenido de las medidas incida, con intensidad variable, segn las clases de stas, en el mismo bien jurdico21 que puede resultar afectado por la sentencia de condena. Presupuestos de las medidas cautelares 1. No exigencia de caucin o fianza A diferencia del proceso civil, una medida cautelar en el proceso penal no depende de la constitucin de una fianza, tal vez porque el responsable de los daos y perjuicios causados por una medida cautelar ilcita es, en definitiva, el Estado. Si se le pone medida cautelar resultando
La medida cautelar y la pena pueden afectar al mismo bien jurdico (desde el punto de vista cautelar o desde la pena)
21
Pgina 86 de 152

injusta, porque se ha demostrado inocencia, el que tiene que reparar a la persona es el Estado, de ah que la fianza no sea necesaria. 2. Fumus boni iuris Consiste en un juicio de probabilidad sobre la responsabilidad penal del sujeto pasivo de la medida (si se trata de medidas cautelares del proceso penal) o sobre la responsabilidad civil del mismo (para las medidas del proceso civil acumulado). Caracterstica de este presupuesto, y rasgo distintivo respecto de su rgimen en el proceso civil, es que el juicio de probabilidad no ha de fundarse en acreditamientos documentales, sino en los resultados de los actos de investigacin del procedimiento preliminar o de la actividad policial previa al mismo. Con indicios racionales ser suficiente para dictar una medida cautelar. 3. Periculum in mora Si las medidas cautelares pudieran ser adoptadas sobre la sola base del presupuesto anterior, esas medidas y en especial las personales, que crean una situacin similar a las penas privativas de libertad, deberan considerarse inconstitucionales por contrarias al derecho a la presuncin de inocencia (art. 24.2 CE) Ahora bien, en cuanto el art. 17 CE reconoce las medidas cautelares privativas de libertad (y tambin el art. 5.3 y 4 CEDH, a pesar del reconocimiento de aquella presuncin en su art. 6), cabe pensar que esa contradiccin no existe de un modo absoluto, sino que tales medidas pueden preverse y adoptarse si concurre una justificacin razonable. Para que se dicten las medidas cautelares es necesario que haya un peligro, un riesgo, que se vea atajado con la medida cautelar (la fuga, la insolvencia,) Una de las justificaciones razonables de las medidas (para el legislador que las prev, para el juez que las adopta) es la cautelar, entendida como una funcin de garanta de la efectividad de la sentencia, frente a situaciones que pudieran impedir o dificultar gravemente su ejecucin Esas situaciones son las que integran este otro presupuesto de las medidas cautelares: el periculum in mora Las medidas de privacin y limitacin de la libertad, sin duda responden al fin de garantizar la efectividad de la sentencia, pero tambin se les atribuyen funciones distintas a la anterior. As, por ejemplo: o Asegurar la presencia del imputado a efectos de prueba y de evitar la suspensin del proceso o Proteger la prueba frente a influencias ilegtimas por parte del imputado (Evitar que el imputado destruya pruebas que lo incriminen) o Prevenir la comisin de otros delitos (como la reincidencia, destruccin de pruebas,..) o Reaccin inmediata frente al delito por la alarma social provocada por su comisin Derecho Procesal Penal I Pgina 87 de 152

El periculum in mora se concibe de modo distinto segn se trate de medidas cautelares patrimoniales o personales. Para la primera clase de medidas consiste en el riesgo de insolvencia o de indisponibilidad de una cosa especfica Para la segunda clase de medidas, consiste, principalmente, en el riesgo de fuga del imputado o Para la configuracin normativa de este presupuesto se utilizan dos clases de criterios: Uno abstracto, la gravedad de la pena, porque es razonable pensar que cuanto ms grave sea mayor es la tendencia a eludirla con la fuga Pero tambin se establecen criterios concretos, para que el juez valore, atendidas las circunstancias personales y sociales del imputado, la intensidad del riesgo (es ms fcil que se fuguen los sujetos sin arraigo en Espaa) Efectos de las medidas cautelares Medidas cautelares patrimoniales22 De mero aseguramiento (as la fianza, el embargo, el depsito y secuestro judiciales) De conservacin de una situacin pero no como simple aseguramiento (por ejemplo: los secuestros de publicaciones y las prohibiciones de difundir o proyectar los medios a travs de los cuales se produjo la actividad presuntamente delictiva) Innovativos y anticipativos de la satisfaccin de la pretensin (por ejemplo, la pensin provisional a las vctimas) Medidas cautelares personales Estas medidas deberan tener slo efectos jurdicos de aseguramiento, porque cualquier anticipacin en satisfacer el ius puniendi estatal, es contraria al derecho a la presuncin de inocencia Es cierto que se persigue un fin de aseguramiento, pero los medios que por necesidad han de utilizarse en ciertos casos, producen efectos ms all de esos fines En la libertad provisional los efectos jurdicos son de aseguramiento, porque slo se produce una limitacin de la libertad En la detencin y en la prisin provisional la utilizacin como medio de la privacin de libertad, aunque el rgimen jurdico de la misma sea diferente al del cumplimiento de la pena y el legislador expresamente declare que no se reputarn penas, produce efectos esencialmente anticipativos23, como se demuestra por la imputacin del tiempo de medida cautelar al cumplimiento de la pena que se imponga
22
No les he hecho demasiado caso en clase
En muchos casos incide en el mismo bien jurdico sobre el que incide la pena. Las medidas cautelares pueden producir efecto de carcter anticipativo, de la pena se le descontar el tiempo cumplido en la prisin preventiva y si no hay condena tendr derecho a una indemnizacin.
23
Pgina 88 de 152

La calidad de los efectos de las medidas cautelares est en funcin de la instrumentalidad de las mismas (que imponen su adecuacin a aquello que se trata de asegurar) y de la entidad del periculum in mora (su clase e intensidad condicionan los efectos necesarios y adecuados) En cuanto los efectos recaigan sobre derechos fundamentales, su configuracin normativa y aplicacin concreta ha de respetar el principio de proporcionalidad (en funcin del riesgo se acuerdan unas u otras medidas cautelares). Actividad procesal Para que se pueda acordar la prisin provisional o la libertad provisional se requiere instancia de parte, es decir, que alguno de los acusados pida al Juez alguna de estas dos medidas. Slo se podr acordar de oficio en el caso de claro riesgo de fuga, pero despus alguno de los acusadores deber de solicitar su mantenimiento. La regla general de la oficialidad para la adopcin de las medidas -que rega en Derecho espaol- debe entenderse alterada por lo previsto especficamente para las medidas de prisin y libertad provisionales Estas dos medidas no pueden acordarse si alguna parte no las solicita, ni pueden acordarse medidas ms restrictivas que las pedidas por alguna parte Slo se permite actuar de oficio en los supuestos de concurrencia de un concreto peligro de fuga, en los que las peticiones de las partes se producen en una comparecencia posterior a la prisin y con los mismos efectos que se han explicado Hay que recordar que el MF, obligado a actuar con sujecin al principio de legalidad, debe si estima concurrente sus presupuestos- pedir las medidas Es dudoso si los nuevos principios que derivan de esta nueva regulacin deben afectar tambin al rgimen de adopcin de otras medidas cautelares penales. Por coherencia sistemtica la respuesta debera ser afirmativa Por otra parte, se mantiene inalterado el rgimen de adopcin de medidas respecto al tercero responsable civil, que ya originariamente requeran instancia de parte (art. 615 LECrim), aunque esa parte tambin puede serlo el Ministerio Fiscal, en cuanto legitimado para sostener la pretensin civil (art. 108 LECrim) El rgimen del debate contradictorio sobre la concurrencia de los presupuestos de la medida cautelar y la procedencia de sta ha recibido una atencin adecuada del legislador. Con carcter previo a la adopcin -o a la modificacin agravatoria-de las medidas de prisin o libertad provisionales es preceptiva una previa comparecencia con prctica de medios de acreditamiento y formulacin de alegaciones Este rgimen no supone riesgo para la efectividad de las medidas, porque o bien el imputado se halla temporalmente en situacin de detencin, o bien el juez de instruccin puede acordar las medidas en caso de riesgo de fuga y establecer la contradiccin a posteriori Derecho Procesal Penal I Pgina 89 de 152

Medidas cautelares personales
Para las dems medidas cautelares la contradiccin es siempre diferida, a instancia del sujeto pasivo y no en todos los casos con la mejor tcnica: o En el supuesto de medidas frente al tercero responsable civil se prev un incidente de oposicin (arts. 616-618 LECrim) o En los restantes supuestos la contradiccin slo puede encauzarse a travs de los recursos admisibles contra la resolucin de adopcin de la medida La ampliacin en este ltimo grupo de supuestos, de los actos de investigacin cuyo resultado fuera relevante para resolver, habr de intentarla el recurrente mediante el ejercicio de sus facultades de intervencin en el procedimiento preliminar, y no siempre ser fcil que el resultado de estos actos se incorpore a los materiales para la decisin del recurso
La variabilidad de las medidas cautelares en funcin de la modificacin de sus presupuestos, cuenta en el proceso penal con un amplio y expreso respaldo legal. Es posible que se dicte medida cautelar, por ejemplo prisin provisional, y que luego se alcen las medidas cautelares, pueden agravarse o atenuarse segn lo que se vaya descubriendo a lo largo de la investigacin, de ah su variabilidad. Se trata de una modalidad de modificacin y extincin de medidas cautelares, distinta a la que deriva de la caracterstica de instrumentalidad y reveladora de que las resoluciones sobre las medidas producen cosa juzgada sujeta a lmites temporales: la posterior modificacin de los presupuestos permite la de las medidas en ellas fundadas o Vase, en ese sentido, el art. 539 respecto a las medidas cautelares personales, y los arts. 611 y 612 respecto a las medidas cautelares patrimoniales Medidas cautelares personales Las medidas cautelares personales son: La detencin La prisin provisional La libertad provisional Otras medidas cautelares personales La detencin: concepto y clases Bajo el nombre de detencin regulan los arts. 489-501 LECrim dos clases de medidas de privacin de libertad muy diferentes, como se ver ms ampliamente al estudiar sus presupuestos: Detencin ejecutiva Detencin cautelar
Pgina 90 de 152

Detencin cautelar Medida cautelar consistente en una privacin de libertad, de duracin breve y precisamente determinada por la ley, practicada para poner a una persona a disposicin del juez de instruccin, para que pueda ser ejecutada la prisin provisional que, en su caso, se acuerde Este principal carcter cautelar de la detencin se funda en que su presupuesto de periculum in mora se configura como peligro de no comparecencia ante el rgano jurisdiccional, y de un modo aproximado al de la prisin provisional (art. 492.2.o y V), y en la referencia legal a la alternativa de resolucin del juez al que se entrega al detenido (elevar la detencin a prisin o dejar en libertad: arts. 497, 499 y 501) La relacin que establecen los arts. 17.2 CE y 520.1, II LECrim entre la duracin de la detencin y el tiempo necesario para realizar las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos, no justifica que la detencin sea un medio para posibilitar o facilitar esas averiguaciones, porque esa finalidad no se recoge en los presupuestos de la detencin
En algn momento se ha defendido la conveniencia de una llamada retencin policial, como privacin de libertad muy breve, no fundada en una imputacin, sino, por ejemplo, en necesidades de identificacin del sujeto pasivo, y que, por su pretendida escasa entidad, no precisara estar rodeada de las garantas de la detencin De lege ferenda ese intento merece un juicio negativo. De lege data una tal retencin es ilegal Este juicio no debe modificarse ni siquiera despus de lo que dispone el art. 20 de la LO 1/1992, de 21 de febrero, de proteccin de la seguridad ciudadana -fruto, en cierta medida, de aquellos intentos de establecer la retencin policialLos apartados 1 al 3 del art. 20 no invisten a la polica de la potestad de practicar una conduccin coactiva, sino slo de la potestad de requerir la realizacin de cierta conducta que posibilite la identificacin del requerido (y ello de acuerdo con los supuestos, fines y garantas que establece el precepto para el ejercicio legtimo de esa potestad) Slo la resistencia o la negativa infundada frente al requerimiento, autoriza, por la remisin del art. 20.4 al CP y a la LECrim, a que la polica practique la detencin en funcin de un probable delito o falta de desobediencia Pero esa privacin provisional de libertad est, sin ms, sujeta al rgimen de la detencin de la LECrim
Pgina 91 de 152

La detencin como medida ejecutiva Los presupuestos de la detencin se corresponden con un proceso de ejecucin ya iniciado o que debi iniciarse y al que se ha sustrado el condenado La detencin no se destina a garantizar una eventual ejecucin futura, sino a imponer la realizacin de una ejecucin actual. No es, por tanto, una medida cautelar Los presupuestos de esta detencin son: El quebrantamiento por un condenado de una pena privativa de libertad (art. 490.3, 4 y 5) y la situacin de rebelda (incomparecencia para el cumplimiento de la pena) de un condenado (art. 490.7). La detencin como medida cautelar Hay un proceso de declaracin pendiente, e incluso an no iniciado (por ejemplo, art. 490.1 y 2) Los presupuestos de la detencin son la probabilidad de responsabilidad penal (fumus boni iuris) y una situacin, ms o menos clara, segn los casos, de periculum in mora en cuanto a la disponibilidad de la persona del imputado para una medida cautelar personal ms estable que pueda ser acordada En concreto, los presupuestos de esta detencin, que es la cautelar, son los siguientes: 1. Que alguien intente cometer un delito o sea sorprendido en el momento de la comisin (in fraganti) (art. 490.1 y 2). Estos presupuestos son redundantes porque si los actos preparatorios no son punibles no se puede detener; si lo son, entran en el concepto de delito flagrante. El fumus boni iuris lo aprecia de modo directo quien efecte la detencin. El periculum in mora no est necesariamente presente ni por la gravedad del delito, ni por concretas circunstancias; el supuesto parece responder preferentemente a evitar que contine la comisin 2. Que alguien se fugue estando detenido o preso provisional (art. 490.6), o estando ordenada su busca por requisitoria o declarada su rebelda (art. 490.7). Ms que como medida cautelar en s, la detencin aparece en este caso como medio para reintegrar la ejecucin de una medida cautelar cuya ejecucin se eludi por el sujeto pasivo 3. Imputado o procesado por delito con pena superior a la de prisin de seis meses a tres aos (art. 492.2 y DT 11 Ley Orgnica 10/ 1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal; en adelante, DT 11). No procede la detencin si previamente el juez hubiera decretado la libertad provisional
Pgina 92 de 152

4. Imputado por delito con pena de prisin de seis meses a tres aos o inferior, si, por sus antecedentes o las circunstancias del hecho, puede preverse que no comparecer cuando fuere llamado por el juez (arts. 492.3 y 4; DT 11- CP). Igualmente se excluye la detencin respecto a imputado en situacin de libertad provisional decretada por el juez. Adems se puede no detener y establecer una especie de libertad provisional con fianza a resultas de lo que resuelva el juez (art. 492.3) Contribuyen, por otra parte, a delimitar los presupuestos de la detencin las siguientes normas, de alcance ms especial: 1. Si la imputacin es a ttulo de falta no procede la detencin salvo que, adems de concurrir alguno de los presupuestos anteriores, el imputado no tuviera domicilio conocido o no prestare fianza en garanta de comparecer (art. 495) 2. El juez puede acordar la detencin, prescindiendo de la concurrencia de los presupuestos anteriores, si una persona a la que se dirigi la especial citacin a la que se refieren los arts. 486 y 488 (la denominada citacin cautelar), deja de comparecer y no acredita una causa legtima que se lo hubiera impedido (art. 487) 3. Para las personas que gozan de un rgimen de inmunidad (de contenido variable) suele disponerse que la detencin slo procede en caso de flagrante delito La detencin: efectos y situacin jurdica del detenido El primer y principal efecto de la detencin es la privacin de la libertad ambulatoria. Legalmente se persigue que esa privacin se realice en unas condiciones diferentes a las del cumplimiento de una pena privativa de libertad (arts. 520.1 LECrim, 5 y 8 LO General Penitenciaria) Es caracterstico de la detencin que ese efecto tiene una duracin breve y estrictamente determinada No es la limitacin temporal que deriva de la instrumentalidad, ni una similar a la que se ha establecido para la prisin provisional (diferente por su mayor duracin) Es un lmite de duracin reglado, tanto por la Constitucin, como por la ley, que especficamente estudiaremos despus Para el detenido establece la ley -de acuerdo con el art. 17 CE- garantas especiales de los derechos fundamentales de la persona, que pudieran estar expuestos a riesgos en esa situacin, y, particularmente, del derecho de defensa. El estudio de estas garantas lo realizaremos al tratar de la situacin del preso provisional, puesto que el rgimen es el mismo para ambas medidas cautelares personales (art. 520) Un rgimen especial de la detencin -cuyos presupuestos y contenido tambin se estudiarn al tratar de la prisin provisionales el de la incomunicacin del detenido (arts. 506, 527) Derecho Procesal Penal I Pgina 93 de 152

Por regla general, esa modalidad de la detencin slo puede aplicarse mediante resolucin judicial (aunque la detencin hubiera sido practicada por la polica) Esta regla se deduce precisamente de una excepcin que establece el art. 520 bis 2 para los casos de delitos cometidos por individuo integrado en bandas armadas o por individuos terroristas o rebeldes: si la polica puede, en este caso, aplicar el rgimen de la incomunicacin desde que solicita la autorizacin al juez, debe entenderse que, en los casos ordinarios, la resolucin judicial motivada ha de ser previa a la incomunicacin
La detencin: la potestad de detener Potestad no exclusiva de los rganos jurisdiccionales Que la potestad de detener no es exclusiva de los rganos jurisdiccionales resulta del propio art. 17.2 CE, en cuanto dispone que el detenido deber, en cierto plazo, ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad judicial La CE y la LECrim (art. 492) responden as a la necesidad prctica de una adopcin muy urgente de esta medida cautelar para preservar su efectividad Esta necesidad la satisface mejor la polica -ms prxima e inmediata al desenvolvimiento de los hechos- que un rgano jurisdiccional. Realizada esa actuacin a prevencin, la entidad del derecho afectado impone la intervencin jurisdiccional La facultad de detener de los particulares Para llevar a un punto ptimo la efectividad de la medida la ley reconoce a los particulares una facultad o derecho a efectuar detenciones en los casos del art. 490, es decir, sobre presupuestos de una inmediata apariencia de delito (art. 490.1 y 2) o de frustracin de una privacin de libertad legtimamente acordada por los poderes pblicos (art. 490.3 a 7) Supone un acto de colaboracin con la justicia que -por razones obvias- no se llega a configurar como deber, pero s como un derecho, cuyo ejercicio legtimo excluye una eventual responsabilidad penal por detenciones ilegales (art. 20.7 CP) Desde el punto de vista jurdico-procesal, el ejercicio legtimo de ese derecho depende de la concurrencia de los presupuestos legales (art. 490) y de la entrega inmediata del detenido al Juez ms prximo (art. 496; tal vez tambin a la polica) La potestad de detener de la polica judicial y del Ministerio Fiscal - Ya no se trata de una facultad, sino de un poder-deber que corresponde a la polica judicial (en sentido amplio) y a las Unidades Orgnicas (arts. 126 CE; 492, 284 en relacin con el 13 LECrim, 11.1 g. LO Fuerzas y Cuerpos de Seguridad), y al Ministerio Fiscal (art. 5.2 EOMF), siempre que concurran los presupuestos legales de la detencin (con la nica excepcin del previsto en el art. 487, que en todo caso requiere resolucin judicial)
Pgina 94 de 152

Es una potestad propia de estos rganos pblicos no jurisdiccionales, en el sentido de que les corresponde apreciar a ellos la concurrencia de los presupuestos de su ejercicio y de que no actan como ejecutores de una resolucin judicial
Pero es una potestad orientada al cumplimiento de los fines de un proceso penal, dirigido por un rgano jurisdiccional, no a fines de orden pblico o de otro tipo atendidos por rganos no jurisdiccionales. De ah que no slo esta detencin debe cesar cuando se esclarezcan los hechos y, en todo caso, en el plazo mximo de 72 horas el detenido ha de ser puesto en libertad o a disposicin de la autoridad judicial (arts. 17.2 CE, 520.1, ll, LECrim), sino que, desde el primer momento de la detencin, el rgano jurisdiccional puede ordenar la inmediata puesta a su disposicin del detenido Por otra parte, sta no es ms que una consecuencia del carcter de competencia a prevencin que corresponde a esta competencia de la polica. En efecto, dispone el art. 286 que cuando el Juez se presente a formar sumario, cesarn las diligencias de prevencin, ponindose a su disposicin a los detenidos si lo hubiere El rgimen especial de la detencin policial en caso de bandas armadas y sujetos terroristas y rebeldes, es, en este aspecto, un tanto ambiguo Someter la prrroga del plazo mximo ordinario de la detencin a la autorizacin judicial expresa (art. 520 bis l), implica reconocer la supremaca jurisdiccional Pero el apartado 3 del art. 520 bis, establece un reconocimiento expreso de facultades del juez, estrictamente innecesario si se diera por sentado que, en todo momento, el detenido estar disponible para l La potestad de detener del rgano jurisdiccional El juez o tribunal que conozca o deba conocer de la causa acordar tambin la detencin, a prevencin con las autoridades y agentes de polica judicial (art. 494) Es una potestad propia de los rganos jurisdiccionales, que puede ejercerse en todos los supuestos legales de detencin El significado de a prevencin en el art. 494 no es jurdico, sino de hecho: no es que la potestad del juez est subordinada a la de la polica, sino que el juez slo tendr necesidad de acordar la detencin si, contra lo que es normal, la polica no lo hubiera hecho antes Para valorar el alcance del requisito de que el rgano jurisdiccional sea el competente hay que tener en cuenta que la detencin forma parte de la competencia a prevencin -por tanto, podra acordarla el rgano que no tenga la competencia objetiva- y que la detencin es uno de los ttulos atributivos de competencia territorial, aunque no sea el preferente (art. 15.2)
o o o
Pgina 95 de 152

La detencin: la entrega del detenido al rgano jurisdiccional Si la detencin se hubiera realizado por particulares, por la polica judicial o por el Ministerio Fiscal, la CE y la LECrim establece unos plazos mximos dentro de los cuales el detenido debe ser puesto en libertad o entregado al juez ms prximo Antes de estudiar esos plazos y el tratamiento de la entrega del detenido, conviene sentar dos observaciones que delimitan la aplicacin de las normas relativas a esto 1. Primera: En el caso de detencin por particulares, el respeto del plazo mximo de presentacin puede tener relevancia con vistas a la responsabilidad penal por detenciones ilegales, pero, procesalmente, no hay razn que justifique una presentacin no inmediata, porque a diferencia de la polica, el particular no ha de realizar ningn acto de investigacin 2. Segunda: Si la detencin se hubiera practicado por la polica judicial en cumplimiento de una resolucin judicial, la presentacin del detenido ante el rgano jurisdiccional ha de ser inmediata. El art. 497, 11 deja claro que no hay un primer plazo para la entrega, y uno segundo para resolver entre libertad provisional o elevacin a prisin, sino que slo existe este segundo plazo Duracin del plazo para la entrega al rgano jurisdiccional Segn el art. 17.2 CE, aparte de poder tener menor duracin si es suficiente para la primera investigacin, el plazo mximo es de setenta y dos horas Sin embargo la LECrim establece un plazo de veinticuatro horas en su art. 496, 1 La tesis predominante, y seguida en la prctica, es la de que el plazo a que debe atenderse es el del art. 17.2 CE, en cuanto norma posterior que habra modificado la LECrim. Sin embargo, Gimeno Sendra mantiene la tesis (muy razonable) de que el precepto constitucional marcara un mximo que el legislador ordinario no podra superar, pero s no alcanzarlo estableciendo una menor duracin El art. 52.1, ll, a pesar de su letra o precisamente por ella (Dentro de los plazos establecidos en la presente ley, y, en todo caso, en el plazo mximo de setenta y dos horas), no es decisivo para la solucin de la divergencia. Mientras que el art. 520 bis 1 implcitamente parte de la tesis dominante Junto a esta regulacin del plazo, que puede considerarse la ordinaria, respecto a delitos cometidos por bandas armadas e individuos terroristas o rebeldes, establece el art. 520 bis una regulacin especial. sta consiste en la posibilidad de que el juez competente prorrogue hasta un mximo de cuarenta y ocho horas ms el plazo de setenta y dos, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en ese precepto
Pgina 96 de 152

El habeas corpus
Entrega del detenido al rgano jurisdiccional La entrega debe hacerse al juez ms prximo (art. 496, 1) y, habiendo varios, al que ese da estuviera de guardia Esta regla -que responde al fin de poner al detenido al amparo de un rgano jurisdiccional lo ms pronto posible- tiene dos excepciones: 1. En caso de detencin ordenada por resolucin judicial el detenido ha de ser presentado ante el rgano que la hubiera dictado 2. En caso de bandas armadas e individuos terroristas y rebeldes el detenido ser puesto a disposicin del juez competente (art. 520 bis l), actualmente, los juzgados centrales de instruccin Efectuada la puesta a disposicin las actuaciones subsiguientes dependen de la naturaleza de la detencin, de que el proceso est o no pendiente y de la competencia del rgano jurisdiccional Si se trata de una detencin como medida ejecutiva, el rgano jurisdiccional al que se haya hecho la entrega, ordenar el traslado inmediato del detenido al establecimiento Penitenciario (art. 500). Tratndose de una detencin cautelar hay que distinguir: 1. Si la presentacin se produce antes de la iniciacin del proceso y el juez se considera competente, dictar resolucin de incoacin del procedimiento adecuado y, en un plazo de setenta y dos horas desde la presentacin, decretar la prisin o la libertad provisional; si no se considera competente, instruir las primeras diligencias, resolver en el plazo antes dicho sobre la situacin personal del detenido y pondr las diligencias y al preso, en su caso, a disposicin del competente (art. 499) 2. Si la presentacin se produce cuando ya est iniciado un proceso, las actuaciones dependen de que el juez sea o no el que est conociendo del mismo . En el primer caso, dentro de las setenta y dos horas desde la presentacin, resolver sobre la situacin personal del detenido. En el segundo, se formar una documentacin especfica sobre la detencin y se remitir, as como al detenido, al rgano que estuviera conociendo Obviamente la elevacin de la detencin a prisin se har de acuerdo con el procedimiento para decretar la prisin
El habeas corpus Regulado en el Art.17.4 CE y en la LO 6/1984, de 24 de mayo Finalidad: La institucin del Habeas Corpus est prevista para tutelar la libertad deambulatoria de los ciudadanos frente a las detenciones practicadas por la polica judicial, o en su caso por otro ciudadano.
Pgina 97 de 152

La prisin provisional
Mediante el Habeas Corpus se solicita que el detenido sea puesto a disposicin del juez de instruccin del lugar de la detencin, para que ste se pronuncie al respecto. Presupuestos: La solicitud del Habeas Corpus podr formularse ante una de estas situaciones: Que se haya realizado una detencin sin concurrir los supuestos legalmente previstos para ello. Ej. Detencin por falta cuando el sujeto tiene domicilio conocido en Espaa. Que la detencin se haya practicado sin respetar las formalidades exigidas. Ej. No han citado al abogado, no lo han llevado al mdico, Que la duracin de la detencin se est prolongando ms all de los lmites temporales fijados en la Ley. Efectos de la estimacin del Habeas Corpus: En concordancia con los motivos que se expongan para solicitar el Habeas Corpus, la estimacin del mismo comportar: La puesta en libertad del detenido, si no hay motivo para su detencin. Ordenar el cumplimiento de las formalidades correspondientes previstas en la LECrim. Ordenar que el detenido sea puesto a disposicin del juez competente para que resuelva elevar la detencin a prisin o contrariamente acordar la libertad del detenido. La prisin provisional Nueva regulacin tras la LO 13/2003, de 24 de octubre Premisas generales: Adecuacin de la prisin provisional a las exigencias constitucionales de respeto al derecho de libertad (art. 17 CE) y al derecho a la presuncin de inocencia (art. 24.2 CE). Dos caractersticas esenciales de la prisin provisional: Excepcionalidad. slo si concurren los presupuestos legalmente previstos y no cabe otra medida menos gravosa para alcanzar el mismo fin. Proporcionalidad. adecuacin a un fin constitucionalmente legtimo y a la gravedad de los hechos. Presupuestos de la prisin provisional: La apariencia de buen derecho (fumus boni urs): Han de concurrir tres requisitos: Que se trate de un hecho tipificado como delito (art. 502.4 LECrim). Que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o superior a 2 aos de prisin (art. 503.1.1 LECrim). Excepciones: podr acordarse por debajo de ese lmite cuando: - En atencin a los antecedentes penales del imputado/acusado (art. 503.1.1 LECrim). Pgina 98 de 152 Derecho Procesal Penal I

La prisin provisional
Por la no comparecencia del imputado tras dos llamamientos (art. 503.1.3, a) in fine LECrim). - Que se trate de proteger a la vctima del delito en los trminos del art. 503.1.3.c) LECrim). Atribucin subjetiva de los hechos (art. 503.1.2 LECrim).
El peligro en la demora (perculum in mora): La adopcin de la prisin provisional se acordar para garantizar uno de estos intereses constitucionales: - Para asegurar la presencia del imputado por riesgo de fuga (art. 503.1.3.a) LECrim). - Para preservar fuentes de prueba (art. 503.1.3.b) LECrim). y Proteger a la vctima del delito (art. 503.1.3.c) LECrim). - Evitar la reiteracin delictiva, slo si el hecho delictivo es doloso (art. 503.2 LECrim). Duracin de la prisin provisional: Regla general: el tiempo estrictamente necesario para alcanzar sus fines (art. 504.1 LECrim), con los siguientes lmites: Motivo de la prisin provisional Duracin mxima
1 ao + 6 meses de prrroga para delitos castigados con penas
Art. 503.1.3.a) y 503.2 LECrim Art. 503.1.3.b) LECrim Art. 503.1.3.c) LECrim.
igual o menor a 3 aos prisin. 2 aos + 2 aos de prrroga para delitos castigados con penas mayores a 3 aos de prisin. (Art. 504.2 LECrim). Mximo de 6 meses (art. 504.3 LECrim).
Para el cmputo de los plazos no se tendr en cuenta el tiempo de prisin no imputable a la Administracin de Justicia (art. 505.2-II LECrim). En el caso de que recaiga sentencia de condena, podr seguir en prisin hasta la mitad de la pena impuesta (art. 504.2-II LECrim). Procedimiento para su adopcin: Podr adoptar la prisin provisional el juez de instruccin o aquel que conozca del juicio oral (art. 502.1 LECrim). Ni la prisin provisional (ni la libertad provisional con fianza) podrn acordarse de oficio. Se requerir siempre peticin de una parte acusadora. Para ello se tendr que celebrar una audiencia ante el juez competente (art. 505.1 LECrim) Si el imputado est detenido, dicha audiencia se tendr que celebrar dentro de las 72 horas siguientes a su puesta a disposicin judicial.
Pgina 99 de 152

La libertad provisional
Excepcionalmente, en los casos contemplados en los arts. 539.4 y 505.5 LECrim, la prisin provisional se podr acordar antes de que se celebre la audiencia con las partes. El juez de oficio podr acordar mejorar la situacin de preso: pasar de prisin provisional a libertad provisional o de libertad provisional con fianza a sin fianza (art.539 LECrim sensu contrario). Ser necesario dictar auto motivado para acordar la prisin provisional (art. 506 LECrim) Toda resolucin al respecto ser recurrible en apelacin en los trminos del art. 766 LECrim (art. 507 LECrim). Modalidades de la prisin provisional: La prisin provisional puede presentar las siguientes particularidades: Sustitucin por arresto domiciliario Por razones de salud (art. 508 LECrim) Prisin (o detencin) incomunicada Para preservar fuentes de prueba o evitar nuevos delitos (arts. 509 y 510 LECrim). La libertad provisional Nueva regulacin tras la LO 13/2003, de 24 de octubre Premisas generales: Se configura como la alternativa a la prisin provisional. Est regulada en los arts. 528 a 544 LECrim. Presupuestos de la prisin provisional: La apariencia de buen derecho (fumus boni iurs): Han de concurrir tres requisitos: 1. Atribucin subjetiva de los hechos. 2. Que se trate de un hecho tipificado como delito. 3. Que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea inferior a 2 aos de prisin, o superior pero no concurran el resto de presupuestos para la adopcin de la prisin provisional. El peligro en la demora (perculum in mora): La adopcin de la libertad provisional se acordar para garantizar estrictamente la presencia del imputado ante el riesgo de fuga. Duracin de la libertad provisional: Regla general: el tiempo estrictamente necesario para alcanzar su fines y siempre que subsistan los presupuestos con base en los cuales se adopt. Contenido de la libertad provisional: La libertad provisional obliga al imputado a comparecer en los das sealados ante el juez o tribunal competente (art. 530 LECrim). Pgina 100 de 152 Derecho Procesal Penal I

Otras medidas cautelares?
Para el cumplimiento de dicha obligacin pueden adoptarse una serie de medidas accesorias: La privacin provisional del permiso de conducir (art. 529 bis LECrim). La retencin del pasaporte (art. 530 LECrim). Vigilancia de movimientos del imputado (sin previsin legal especfica). Procedimiento para su adopcin: Si se trata de la libertad provisional con fianza se sigue exactamente el mismo procedimiento previsto en el art. 505 LECrim para acordar la prisin provisional. Si se trata de la libertad provisional sin fianza, puede acordarse de oficio por el juez sin necesidad de convocar una audiencia previa. Modalidades de la libertad provisional: La libertad provisional puede presentar las siguientes particularidades: Libertad provisional sin fianza Cuando el tribunal no entienda necesaria la fianza La calidad y cantidad de la fianza la fijar el tribunal en atencin Libertad provisional con fianza a la naturaleza del delito, el estado procesal, los antecedentes del imputado y el riesgo de fuga (arts. 529-II y 531 LECrim. La fianza puede constituirse en cualquiera de las formas previstas en los arts. 591 a 596 LECrim o en la legislacin procesal civil. Otras medidas cautelares? Particularmente en materia de violencia domstica. La orden de alejamiento del art. 544 bis LECrim. rgano competente: El Juez o Tribunal que conozca de la causa. Presupuestos: Que resulte estrictamente necesario para la proteccin de la vctima. La medida concreta se adoptar teniendo en cuenta la situacin econmica del inculpado, a la salud del mismo y a su situacin familiar y laboral. Contenido La orden de alejamiento podr consistir en una de las siguientes prohibiciones: Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la graduacin precisa, a determinadas personas24. Prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios, municipios, provincias o CCAA.
24
Cuando hay aproximacin consentida, el que tiene la orden cometer un quebrantamiento de condena, pese al consentimiento. En el caso de la vctima que consiente la aproximacin, el TS ha considerado que es un cooperador necesario. Aunque todo esto no lo tiene claro ni el profesor O_o
Pgina 101 de 152

Otras medidas cautelares?
Prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio, municipio, provincia o Comunidad Autnoma.
El incumplimiento de la medida acordada podr dar lugar a que se acuerde la prisin provisional u otra medida que implique mayor limitacin de la libertad personal del inculpado (art. 544 bis.-IV, en redaccin de la LO 13/2003). La orden de proteccin del art. 544 ter LECrim. rgano competente: La orden de proteccin se acordar en todo caso por el Juzgado de instruccin competente para conocer del delito o falta cometido. Pero la misma podr solicitarse adems ante: El Ministerio Fiscal Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad Oficinas de atencin a la vctima Servicios sociales o instituciones asistenciales dependientes de las Administraciones pblicas. Legitimacin: La orden de proteccin puede acordarse de oficio, pero tambin a instancia de parte, bien por el MF, la vctima o persona que tenga una relacin con ella en los trminos del art. 153 CP. Presupuestos: Para que se acuerde la orden de proteccin debe tratarse de un delito o falta y afectar a una de personas que a continuacin se refieren: Delito o falta cometido Vctima de los hechos Las personas referidas en el art. 153 CP: - Contra la vida - Cnyuge o persona en anloga relacin de - Contra la integridad fsica o moral afectividad - Contra la libertad sexual - Descendientes, ascendientes o hermanos - Contra la libertad o seguridad de la personas - Menores que convivan con el agresor referidas en la siguiente columna Adems, el rgano jurisdiccional tendr que valorar la concurrencia de estas otras circunstancias: - La concurrencia de los indicios de criminalidad (en los delitos y faltas referidos). - Que se acredite una situacin objetiva de riesgo para la vctima. Procedimiento: Para la adopcin de la orden de proteccin se celebrar una audiencia en el plazo mximo de 72 horas desde la presentacin de la solicitud. A dicha audiencia se convocar a las partes y al MF; el juez deber adoptar las medidas necesarias para evitar la confrontacin directa entre el agresor, su vctima y sus hijos. Pgina 102 de 152 Derecho Procesal Penal I

Otras medidas limitativas de derechos
La orden de proteccin se acordar por auto motivado, que fijar su contenido y vigencia. La orden de proteccin se inscribir en el Registro Central para la Proteccin de las Vctimas de la Violencia Domstica que cree el Gobierno. Contenido de la orden de proteccin: Su contenido es heterogneo: Tipo de medidas a adoptar Medidas cautelares personales Medidas de asistencia y proteccin social Medidas cautelares civiles Concrecin de las medidas Cualquiera de las previstas en la LECrim y segn sus presupuestos.
- Asistencia psicolgica - Asistencia sanitaria, etc. Siempre a instancia de parte y que existan hijos menores o incapaces. - Uso y disfrute de la vivienda por la vctima y sus hijos. - Rgimen de custodia, visitas y comunicacin y estancia con los hijos. - Rgimen de prestacin de alimentos. - Otras de proteccin del menor.
Otras medidas limitativas de derechos No se trata de autnticas medidas cautelares, sino ms bien de medidas preventivas o anticipatorias. Cuentan con una deficiente regulacin en nuestro ordenamiento. Entre estas medidas cabe sealar: Privacin del permiso de conducir: Para los delitos ocasionados con motivo de la conduccin de vehculos de motor (arts. 529 bis, 764.4 LECrim). Suspensin de cargo pblico: aplicable a los cargos y funcionarios pblicos (art. 384 bis LECrim; art. 383.1 y 2 y 384 LOPJ; art. 60 EOMF; art. 48 LFCE). Clausura temporal de empresas o establecimientos: art. 129.2 CP.
Pgina 103 de 152
Tema 11. La terminacin del proceso preliminar

Cuestiones previas

Cuestiones previas Competencia por delitos (Criterio ordinario de atribucin de competencia objetiva) Conocimiento y fallo de los delitos castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a 5 aos, o pena de multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, tanto sean nicas, conjuntas o alternativas, siempre que su duracin no exceda de 10 aos. Junto con estos delitos tambin conocern de las faltas imputables a sus autores, cuando la comisin de la falta o su prueba est relacionada con aquellos delitos Conocimiento y fallo de los delitos no atribuidos a los Juzgados de lo Penal y las faltas conexas a ellos Procedimiento adecuado Proceso Abreviado Proceso ordinario Delitos con pena privativa libertad no superior a 9 aos, o con cualesquiera otras penas de distinta naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, cualquiera que sea su cuanta Delitos con pena privativa de libertad superior a 9 aos
Juzgados de lo Penal
Audiencias Provinciales
Terminacin del procedimiento preliminar Punto de partida. No se exige exhaustividad en la prctica de actos de investigacin. No se exige plena conviccin, eso se determina en el juicio oral. Terminacin del sumario. Procedimiento preliminar del proceso ordinario por delitos graves Terminacin de las diligencias previas. Procedimiento preliminar del proceso abreviado Terminacin del sumario Actuaciones judiciales sobre la terminacin del sumario. Participa tanto el rgano que ha instruido como el rgano que va a juzgar. Auto de conclusin del sumario, que dicta el Juez de Instruccin Actuaciones relativas a la aprobacin del auto de conclusin, que corresponden a la Audiencia Provincial Auto de conclusin del sumario Formas de conclusin (art. 622 LECrim): De oficio. Por el propio Juez de Instruccin, cuando se considere suficientemente informado para formar un juicio concreto sobre los hechos, una vez decretadas todas las diligencias decretadas por l mismo o a instancia de parte Es decir, cuando el Juez de Instruccin entiende que las actuaciones que componen el sumario estn completas (actos de investigacin, auto de procesamiento, medidas cautelares) Pgina 104 de 152 Derecho Procesal Penal I

Terminacin del procedimiento preliminar
A instancia del Ministerio Fiscal. No existiendo acusador particular, cuando estime haberse reunido los suficientes elementos de juicio para la apertura del trmite del juicio oral y la calificacin de los hechos En este caso, cuando el Ministerio Fiscal solicite la conclusin del sumario el Juez de Instruccin debe dictar auto de conclusin
Calificacin de los hechos investigados en el sumario y actuaciones posteriores A. Si los hechos no son constitutivos de delito, sino de falta (art. 624 LECrim) o El Juez instructor reputa falta el hecho que ha dado lugar al sumario o El Juez instructor somete de oficio una resolucin judicial (auto de conclusin del sumario) al control de la Audiencia provincial o Si la Audiencia Provincial la confirma, se tramitar el proceso penal como juicio de faltas (ante el Juzgado de Paz, el Juzgado de Instruccin o el Juzgado de Violencia sobre la Mujer) B. Si los hechos son constitutivos de delito o Si por ese delito se ha seguir el proceso ordinario por delitos graves, correspondiendo la competencia para el juicio oral a la Audiencia Provincial. El Juez de Instruccin eleva el sumario a la Audiencia Provincial (remisin de los autos) y emplaza a las partes para que comparezcan ante la Audiencia Provincial (rgano del enjuiciamiento), una vez les ha notificado a stas el auto de conclusin o Si por ese delito se ha seguir el procedimiento abreviado o el procedimiento ante el Tribunal del Jurado Actuaciones relativas a la aprobacin del auto de conclusin del sumario El Magistrado ponente de la Seccin estudia los autos (perodo de instruccin) y pone a disposicin de las partes los autos para que se instruyan y manifiesten su conformidad u oposicin a la conclusin del sumario Traslado de los autos a las partes (acusadoras e imputadas) de las actuaciones para que se manifiesten sobre la aprobacin o no del auto de conclusin del sumario: Oposicin a la conclusin del sumario Solicitud de diligencias complementarias Conformidad con la conclusin del sumario Solicitud de sobreseimiento Solicitud de apertura del juicio oral Auto de la Audiencia Provincial (arts. 630-632 LECrim): Ratificacin de la conclusin del sumario o Se aprueba o confirma el auto de conclusin o Se pronuncia acerca del sobreseimiento (libre o provisional) o la apertura del juicio oral (y, en este ltimo supuesto, traslado para formulacin de calificaciones provisionales) Derecho Procesal Penal I Pgina 105 de 152

Revocacin de la conclusin del sumario o Supuestos de revocacin del sumario por no estar completo: No se han realizado todos los actos de investigacin necesarios No se han adoptado las medidas cautelares necesarias No se ha dictado el auto de procesamiento o Modalidades de revocacin: De oficio A instancia de parte o Se remite el sumario y las piezas de conviccin necesarias al Juez instructor, con expresin de las diligencias complementarias que debe practicar
Terminacin de las diligencias previas Terminacin de las diligencias previas Terminacin en sentido absoluto de las diligencias previas Terminacin en su forma de diligencias previas, por su transformacin en un sumario o en un juicio de faltas Lo normal es empezar incoando diligencias previas, que es el proceso intermedio entre el juicio de faltas y el juicio ordinario. Si luego el delito es el esperado finaliza el proceso en un procedimiento abreviado, si vemos que es ms grave pasarnos a un procedimiento ordinario y si vemos que es una falta pasaremos al juicio por faltas. Con el auto de la Audiencia Provincial se pueden encontrar problemas de imparcialidad, ya que para decretar si se abre o no juicio oral tienen que ver las pruebas que hay, a fin de comprobar si est justificado o no, se pronuncia sobre la conclusin del sumario. Formas de conclusin (arts. 773., II, y 779.1.43 LECrim): De oficio Por el propio Juez de Instruccin, cuando se considere suficientemente informado para formar un juicio concreto sobre los hechos, una vez decretadas todas las diligencias decretadas por l mismo o a instancia de parte Es decir, cuando el Juez de Instruccin entiende que las actuaciones que componen las diligencias previas estn completas (actos de investigacin, auto de procesamiento, medidas cautelares) A instancia del Ministerio Fiscal Exista o no acusador particular, cuando estime haberse practicado las actuaciones necesarias y reunido los suficientes elementos de juicio para resolver sobre el ejercicio de la accin penal
Pgina 106 de 152

Competencia funcional nica y exclusiva del Juez instructor. No interviene el rgano que vaya a juzgar en la conclusin de las diligencias previas (sea la AP o el JP). No existe actuacin del rgano competente para el enjuiciamiento (Audiencia Provincia o Juzgado de lo Penal) No existe propiamente un auto de conclusin y no se dicta un auto de ratificacin o revocacin de las diligencias previas Art. 779.1.43 LECrim: resolucin que implcitamente supone que las diligencias previas han concluido "Si el hecho constituyera delito comprendido en el artculo 757, seguir el procedimiento ordenado en el captulo siguiente. Esta decisin, que contendr la determinacin de los hechos punibles y la identificacin de la persona a la que se le imputan, no podr adoptarse sin haber tomado declaracin a aqulla en los trminos previstos en el artculo 775" Auto de dar por terminada la investigacin y de pasar a la fase siguiente, que equivale a un auto de conclusin de las diligencias previas Traslado de las diligencias previas al Fiscal y a las dems partes para que se instruyan, y emplazamiento para que se manifiesten: Oposicin a la conclusin de las diligencias previas Solicitud de diligencias complementarias (art. 780.2 LECrim) Conformidad con la conclusin de las diligencias previas Solicitud de sobreseimiento (libre o provisional) Solicitud de apertura del juicio oral con presentacin de escrito de acusacin Auto del Juez Instructor Ratificacin de la conclusin de las diligencias previas o Apertura del juicio oral Plazo para la presentacin de escrito de acusacin a aquellas partes acusadoras que solicitaron el sobreseimiento Plazo para el acusado para que presente el escrito de defensa Remisin de los autos y emplazamiento de las partes ante la Audiencia Provincial o el Juzgado de lo Penal o Sobreseimiento Libre Provisional Revocacin de la conclusin de las diligencias previas o Adopcin de diligencias complementarias Preceptiva Art. 780.2, I LECrim: "Cuando el Ministerio Fiscal manifieste la imposibilidad de formular escrito de acusacin por falta de elementos esenciales para la tipificacin de los hechos, se podr instar, con carcter previo, la prctica de Derecho Procesal Penal I Pgina 107 de 152

aquellas diligencias indispensables para formular acusacin, en cuyo caso acordar el Juez lo solicitado" Potestativa Art. 780.2, II LECrim: "El Juez acordar lo que estime procedente cuando tal solicitud sea formulada por la acusacin o acusaciones personadas"
o Intervencin de las partes en la prctica de las diligencias complementarias Art. 780.2, III LECrim: "En todo caso se citar para su prctica al Ministerio Fiscal, a las partes personadas y siempre al imputado, dndose luego nuevo traslado de las actuaciones" Terminacin en su forma de diligencias previas Conformidad sobre los hechos y transformacin en las diligencias urgentes del procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados delitos (art. 779.1.53 en relacin con los arts. 800 y 801 LECrim) "Si, en cualquier momento anterior, el imputado asistido de su abogado hubiere reconocido los hechos a presencia judicial, y stos fueran constitutivos de delito castigado con pena incluida dentro de los lmites previstos en el artculo 801, mandar convocar inmediatamente al Ministerio Fiscal y a las partes personadas a fin de que manifiesten si formulan escrito de acusacin con la conformidad del acusado. En caso afirmativo, incoar diligencias urgentes y ordenar la continuacin de las actuaciones por los trmites previstos en los artculos 800 y 801" Transformacin en un sumario o en un procedimiento ante el Tribunal del Jurado (art. 760 LECrim) Transformacin en un juicio de faltas (art. 779.1.23 LECrim) "Si reputare falta el hecho que hubiere dado lugar a la formacin de las diligencias, mandar remitir lo actuado al Juez competente, cuando no le corresponda su enjuiciamiento" Transformacin en un proceso penal militar o en un proceso penal de menores (art.779.1.33 LECrim) "Si el hecho estuviese atribuido a la jurisdiccin militar, se inhibir a favor del rgano competente. Si todos los imputados fuesen menores de edad penal, se dar traslado de lo actuado al Fiscal de Menores para que inicie los trmites de la Ley de Responsabilidad Penal del Menor"
Pgina 108 de 152

Pgina 109 de 152

La llamada "fase intermedia"
La llamada "fase intermedia" Prctica de nuevas diligencias
Finalizacin del procedimiento preliminar
Fase intermedia
Celebracin del juicio oral
Sobreseimiento de la causa Algunas preguntas de examen mencionadas en clase: En qu proceso la decisin de la conclusin depende nicamente del Juez instructor en el abreviado. En qu proceso depende del Juez instructor y otro rgano En el procedimiento ordinario En el proceso ordinario van por separado la solicitud de finalizacin del proceso y el escrito de acusacin, en el proceso abreviado las dos cosas se hacen a la vez, piden la apertura del juicio oral y presentan escrito de acusacin (por si se abre el juicio oral)
La finalidad de la fase intermedia es determinar si concurren o no los presupuestos, materiales o formales, que condicionan la apertura del juicio oral. La ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseimiento (Libre 637 y Provisional 641) La alternativa sobre el enjuiciamiento Una vez el procedimiento preliminar ha sido declarado formalmente concluso y aprobado por el tribunal, odas las partes, la acusacin debe solicitar necesariamente: La apertura del juicio oral El sobreseimiento Niega la apertura del juicio oral, con resoluciones de distinta eficacia La iniciacin del juicio oral est regida por el principio acusatorio. Sobreseimiento de la causa si no hay peticin de apertura de juicio oral por parte de la acusacin El juicio oral no se va a abrir si alguna parte acusadora no pide su apertura El juicio oral no se va a abrir contra una persona si alguna parte acusadora no solicita su apertura contra la misma La peticin de apertura del juicio oral por la acusacin no vincula al rgano jurisdiccional competente para resolver sobre la misma. Disposicin de un mbito de libre decisin, que es distinto en funcin del procedimiento ante el que nos encontremos Proceso ordinario por delitos graves Libertad de decisin ms restringida Procedimiento ordinario Libertad de decisin ms amplia Pgina 110 de 152 Derecho Procesal Penal I

El sobreseimiento en el proceso ordinario
En el proceso abreviado la peticin de apertura del juicio oral va a acompaada de la formulacin de la acusacin por las partes acusadoras, pues para resolver sobre la acusacin es necesario abrir el juicio oral Proceso ordinario por delitos graves Peticin de apertura de juicio oral o de sobreseimiento de la causa Escrito de acusacin (calificaciones provisionales) Procedimiento abreviado Peticin de apertura de juicio oral y formulacin de acusacin, o peticin de sobreseimiento Resolucin judicial: auto de apertura del juicio oral o de sobreseimiento Proceso ordinario por delitos graves Una vez aprobado el auto de conclusin del sumario del Juez instructor por la Audiencia Provincial, sta ha de resolver sobre las peticiones de los acusadores e imputados sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento (libre o provisional) de la causa El sobreseimiento en el proceso ordinario El proceso penal puede terminar sin necesidad de celebrar el juicio oral o paralizarse en su tramitacin, en el caso de que falte algn requisito esencial para que pueda abrirse el juicio oral o para que contine adelante la causa Competencia funcional Audiencia Provincial Concepto de sobreseimiento Es la resolucin jurisdiccional firme, emanada del rgano competente en la fase intermedia, mediante la cual se pone fin al procedimiento, bien de forma provisional o definitiva, sin actuar el ius puniendi del Estado. Resolucin judicial que da lugar, segn sea libre o provisional: Bien a la terminacin del proceso penal por falta de peticin de apertura del juicio oral o por ser infundada esa peticin Archivo definitivo de la causa Bien a la suspensin del proceso penal por insuficiencia de fundamentos de hecho para la acusacin Archivo provisional (supuesto de paralizacin por suspensin del proceso penal cuando faltan pruebas sobre el delito o la autora) de la causa Es emitido en la fase intermedia por el rgano jurisdiccional competente Juez de Instruccin o Procedimiento abreviado o Procedimiento ante el Tribunal del Jurado Audiencia Provincial o Procedimiento ordinario Derecho Procesal Penal I Pgina 111 de 152

Sea provisional o definitivo, una vez que se han articulado contra el mismo los recursos pertinentes es una resolucin firme que pone fin al procedimiento. Aunque la resolucin que acuerda el sobreseimiento revista la forma de auto, requiere de una minuciosa fundamentacin, ya que pone fin al procedimiento, definitiva o provisionalmente No son la nica forma de finalizacin anormal del procedimiento v.gr. auto de inadmisin de querella (arts. 312-313) o el archivo de las actuaciones de las diligencias previas (789.5) Clases de sobreseimiento Atendiendo a la existencia de varios imputados Total Sobreseimiento y archivo de la causa para todos los imputados. Art. 634, III LECrim Parcial Sobreseimiento y archivo de la causa para parte de ellos y apertura del juicio oral para el resto. Arts. 634, II, y 640 LECrim Atendiendo a la existencia de una pluralidad de objetos procesales (hechos justiciables) Total El proceso penal queda sobresedo respecto de todos los hechos justiciables Parcial Por unos hechos justiciables se abre el juicio oral y por otros el proceso penal queda sobresedo Atendiendo a sus presupuestos y efectos Sobreseimiento libre Arts. 637 y 779.1.1 LECrim. El que se pronuncia ante la falta absoluta de tipicidad del hecho o responsabilidad penal de su presunto autor (art., 637), siendo equiparable a la sentencia absolutoria anticipada, pues goza de los efectos materiales de la cosa juzgada. Sobreseimiento provisional Arts. 641 y 779.1.1 LECrim. Cuando se carece de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito o la participacin en l de su presunto autor (art. 641)
Pgina 112 de 152

Clases de sobreseimiento
Atendiendo a la existencia de una pluralidad de objetos procesales (hechos justiciables) Total El proceso penal queda sobresedo respecto de todos los hechos justiciables
Atendiendo a la existencia de varios imputados
Atendiendo a sus presupuestos y efectos
Total Sobreseimiento y archivo de la causa para todos
Parcial Sobreseimiento y archivo de la causa para parte de ellos y apertura del Juicio Oral para el resto
Parcial Por unos hechos justiciables se abre el Juicio Oral y por otros el proceso penal queda sobresedo
Libre Presupuestos - Inexistencia del hecho - Inexistencia de hecho punible - Falta de indicios racionales de responsabilidad criminal * Juicio de certeza * Elementos fcticos y jurdicos Efectos Terminacin del proceso penal con eficacia de cosa juzgada
Provisional Presupuestos - Dudosa existencia del hecho - Falta de motivos suficientes para acusar a una determinada persona * Juicio de probabilidad * Elementos fcticos Efectos Suspensin temporalmente indefinida del proceso penal
Pgina 113 de 152

Sobreseimiento libre El auto de sobreseimiento libre exige la concurrencia de unos presupuestos muy concretos, sobre los cuales el rgano jurisdiccional ha de tener el mismo grado de conviccin que si de una sentencia se tratase, en la medida en que conlleva la terminacin del procesamiento sin llegar al juicio oral. Concepto. Es la resolucin judicial que pone fin al proceso penal, una vez concluido el procedimiento preliminar y antes de abrirse el juicio oral, con efectos de cosa juzgada, por no ser posible una acusacin fundada: Bien por inexistencia del hecho Cuando se tiene la conviccin de que el hecho material que dio lugar a la causa nunca ha existido en realidad (Art. 637.1 LECrim) Bien por no ser el hecho punible A diferencia del anterior en este caso el hecho existe pero no es punible, es decir, es atpico (Art. 637.2 LECrim) Bien por no ser responsable criminalmente quien hasta esos momento apareca como autor Cuando faltan indicios racionales de responsabilidad criminal en la persona imputada (Art. 637.3 LECrim)
(Ha habido una investigacin y se ha demostrado una de las tres cosas arriba indicadas) Caractersticas Se basa en motivos fcticos y jurdicos Se requiere por parte del Juez una absoluta certeza sobre sus presupuestos Efecto Terminacin del proceso penal con eficacia de cosa juzgada Eficacia de una sentencia absolutoria anticipada (efecto material de la cosa juzgada) El principio ne bis in idem opera sobre la base de una resolucin definitiva (sentencia absolutoria) o de una resolucin de sobreseimiento libre Presupuestos: A) Inexistencia del hecho B) Inexistencia de hecho punible C) Falta de indicios racionales de responsabilidad criminal A) "Cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formacin de la causa" Presupuesto y valoracin de carcter fctico Plena conviccin, seguridad absoluta, de que no existen los hechos que han dado motivo a la formacin de la causa
Pgina 114 de 152

B) "Cuando el hecho no sea constitutivo de delito" El hecho existe, pero no es delictivo o punible, es atpico, no es determinante de responsabilidad criminal en la persona imputada Presupuesto y valoracin de carcter fctico y jurdico Plena conviccin, seguridad absoluta, de que los hechos probablemente existentes no son tpicos Art. 639 LECrim: si resulta que el hecho constituye una falta, se mandar remitir la causa al Juez competente, para la celebracin del juicio que corresponda C) "Cuando aparezcan exentos de responsabilidad criminal los procesados como autores, cmplices o encubridores" - Presupuesto y valoracin de carcter fctico y jurdico - Certeza absoluta de que faltan indicios racionales de responsabilidad criminal en la persona imputada Supuestos B) y C) Juicio de hecho Probabilidad de los hechos y probabilidad de que su autor sea la persona imputada Juicio de derecho Comprobacin de si a esos hechos se les puede aplicar un tipo penal, y si existe responsabilidad criminal de la persona imputada Juicios dirigidos al sobreseimiento libre Plena conviccin Juicios dirigidos al no sobreseimiento Probabilidad
Supuestos especiales de sobreseimiento libre

Se trata de supuestos especiales de sobreseimiento libre acordados por razones y circunstancias distintas a las previstas en el art. 637 y una vez abierto el juicio oral:
o Cosa juzgada o Prescripcin o Indulto Peticin de sobreseimiento libre Se trata de una resolucin que ha de tomarse siempre a instancia de parte, de modo que el rgano juzgador no puede sobreseer si no lo es pedido por alguna de las partes personadas. Solicitado por el MF el rgano judicial puede oponerse al mismo: - Ponindolo en conocimiento de los interesados en el ejercicio de la accin penal para que se personen en la causa y deduzcan la pretensin punitiva (642) - Ponindolo en conocimiento del jefe del fiscal del rgano correspondiente para que decida si mantiene la peticin de sobreseimiento libre o si la cambia por la apertura del juicio oral.
Pgina 115 de 152

Sobreseimiento provisional Concepto Es la resolucin judicial que paraliza momentneamente el proceso penal, no permitiendo la apertura del juicio oral, por faltar elementos fcticos suficientes para formular la acusacin contra determinada persona, levantndose la suspensin cuando consten en la causa El acusador puede pedir el sobreseimiento provisional de la causa y que se practiquen ms diligencias de investigacin para fundamentar la acusacin Es un estado intermedio entre el convencimiento absoluto de que no hay delito, autor, y el estado en el que hay probabilidad sobre si hay hecho, delito y autor, en esos casos hay duda, es lo que se conoce como sobreseimiento provisional, el Juez duda del hecho o de la participacin de la persona en el hecho, ni se sobresee ni se abre juicio oral, lo que se hace es un sobreseimiento provisional de la causa. Caractersticas Se funda en motivos de hecho exclusivamente Se requiere una duda razonable sobre los presupuestos Efecto Suspensin temporalmente indefinida del proceso penal a la espera de ms actos de investigacin para fundamentar la acusacin Permite la reapertura del proceso Transcurre el plazo de prescripcin del delito, salvo que se realicen determinados actos. No podr ser reabierto el procedimiento si el delito ha prescrito Si suspendo el juicio penal transcurre el plazo de prescripcin del delito (empieza a computar de nuevo), transcurrido ese plazo se dicta sobreseimiento de la causa. Si prescribe el delito se extingue la responsabilidad penal, por lo tanto no hay delito, ergo corresponde un sobreseimiento libre de la causa. Presupuestos Presupuestos procesales stricto sensu Aquellos que se refieren a la vlida iniciacin del procedimiento (V.gr. la denuncia o la querella en los delitos semipblicos y privados o la licencia del juez en el caso del art. 215 del CP) Insuficiencia de prueba Proceder el sobreseimiento provisional cuando de la instruccin practicada, los actos de investigacin hubieran puesto de relieve la falta del material de hecho suficiente para fundamentar la pretensin punitiva habr de sobreseerse provisionalmente.
Pgina 116 de 152

Cuando no se dispone de material de hecho suficiente para acreditar la perpetracin del delito o la participacin en l de su autor A) Dudosa existencia del hecho B) Falta de motivos suficientes para acusar a una determinada persona A) "Cuando no resulte debidamente justificada la perpetracin del delito que haya dado motivo a la formacin de la causa" Presupuesto y valoracin de carcter fctico Juicio de probabilidad: no certeza absoluta, sino duda razonable B) "Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas personas como autores, cmplices o encubridores" Presupuesto y valoracin de carcter fctico Juicio de probabilidad: no certeza absoluta, sino duda razonable Procedimiento La peticin de sobreseimiento de la causa o de apertura del juicio oral son alternativas
Partes que pueden realizar estas peticiones o LECrim: partes acusadoras o TC: partes imputadas Resolucin a estas peticiones de las partes mediante auto Momento de formulacin de las peticiones o Concluido el sumario se eleva a la Audiencia Provincial y se les da traslado de la causa a las partes, para que formulen las peticiones oportunas o Si la Audiencia Provincial ratifica la conclusin del sumario se pronunciar sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento de la causa Efectos de las peticiones segn los diferentes modos en los que las partes se pueden expresar o Peticin de sobreseimiento de la causa por todas las partes acusadoras personadas (arts. 642 a 644 LECrim) La Audiencia Provincial est obligada a decretar el sobreseimiento de la causa por vigencia del principio acusatorio Como manifestacin de la vigencia del principio de legalidad (que obliga a la persecucin penal de todo hecho punible), la Audiencia provincial puede considerar que los acusadores infringen dicho principio, cuando los hechos son reveladores de algn tipo de responsabilidad penal La Audiencia Provincial no puede abrir de oficio el juicio oral, pero, si considera que la peticin de sobreseimiento es infundada y no ajustada a derecho (por entender que los hechos han existido, son tpicos y las personas imputadas son las responsables), puede: Pgina 117 de 152

Consultar al superior jerrquico del Fiscal que ha pedido el sobreseimiento, para que decida si mantiene la peticin de sobreseimiento o la cambia por la de apertura del juicio oral (art. 644 LECrim) - Ponerlo en conocimiento de los ofendidos por el delito y ofrecerles el ejercicio de la accin penal si no se han constituido en acusacin particular, para que se puedan personar en la causa y acusar (arts. 642 y 643 LECrim). Si el superior jerrquico del Fiscal ratifica la peticin de sobreseimiento y los ofendidos no se personan en la causa y no piden la apertura del juicio oral, se debe acordar el sobreseimiento o Peticin de apertura del juicio oral por todas las partes acusadoras Como regla general, la resolucin de sobreseimiento ha de adoptarse a instancia de parte, sin que el rgano jurisdiccional pueda sobreseer si no es solicitado por alguna parte acusadora Posible actuacin de oficio de la Audiencia Provincial si entiende que los hechos no son constitutivos de delito (causa de sobreseimiento libre) - Denegacin de oficio de la apertura del juicio oral y sobreseimiento libre por no ser los hechos tpicos (art. 645 LECrim) El Juez de Instruccin ha podido, a travs de no procesar, cerrar la posibilidad de que se abra el juicio oral contra una persona A la hora de decidir sobre el procesamiento el control no es tan restringido - Juicio de probabilidad sobre los hechos - Apreciacin de todas las circunstancias jurdicas determinantes de la existencia de responsabilidad penal o Existencia de varios acusadores con peticiones diferentes El rgano jurisdiccional podr acordar el sobreseimiento: - De oficio Puede decretar el sobreseimientos si entiende que los hechos no son constitutivos de delito (art. 645 LECrim) - A instancia de cualquier acusador o imputado Puede decretar el sobreseimiento por cualquiera de las causas que haya alegado un acusador o el imputado Funcin de la parte imputada que pide el sobreseimiento o Relevancia matizada por: La posible denegacin de oficio de la apertura del juicio oral si los hechos no son tpicos La posible peticin de sobreseimiento por algn acusador Argumentacin a favor de esta peticin Generalmente son los acusadores los destinatarios de las normas que establecen los presupuestos del sobreseimiento o Los presupuestos del sobreseimiento son las circunstancias a que deben atender los acusadores para pedir o no el sobreseimiento de la causa
Pgina 118 de 152

El juicio oral como proceso de declaracin
El rgano jurisdiccional es destinatario de las normas que establecen los presupuestos del sobreseimiento en tres supuestos o Cuando consulta al superior jerrquico del Ministerio Fiscal, por considerar que las causas de sobreseimiento no concurren (art. 644 LECrim) o Cuando ofrece el ejercicio de la accin penal al ofendido ("salir en busca de acusador"), por considerar que las causas de sobreseimiento no concurren (arts. 642 y 643 LECrim) o Cuando decreta de oficio el sobreseimiento, por considerar que los hechos no son tpicos (art. 645 LECrim) Procedimiento abreviado Diferencias respecto del procedimiento abreviado Peticin de sobreseimiento alternativa a la peticin de apertura de juicio oral. La peticin de apertura de juicio oral viene acompaada con la peticin de acusacin (art. 780.1 LECrim) La competencia para decidir entre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento no corresponde al rgano jurisdiccional competente para conocer del juicio oral, sino al Juzgado de Instruccin El poder del rgano jurisdiccional de decretar de oficio el sobreseimiento es ms amplio (art. 783.1, I LECrim) Comprende las siguientes causas - Que los hechos no sean constitutivos de delito - Que no existan indicios racionales de criminalidad contra el acusado Justificacin: - Suplir la falta de procesamiento en el procedimiento abreviado - Control suficiente del fundamento de la acusacin como determinante de la apertura del juicio oral
El juicio oral como proceso de declaracin El juicio oral es la fase en la que se van a proporcionar los materiales que el tribunal debe considerar para dictar sentencia Constituye propiamente el proceso de declaracin penal Caracteres del juicio oral Se celebra ante un rgano jurisdiccional distinto del rgano jurisdiccional competente para dirigir el procedimiento preliminar Garanta del principio acusatorio y del principio de imparcialidad Determinacin del rgano jurisdiccional competente para conocer del juicio oral en funcin de la calificacin jurdica del delito Proceso ordinario por delitos graves Audiencia Provincial Procedimiento abreviado Audiencia Provincial o Juez de lo Penal Rene el conjunto de actuaciones orientadas a las decisiones definitivas sobre el objeto del proceso penal, que se contendrn en la sentencia que dictar el rgano jurisdiccional competente Derecho Procesal Penal I Pgina 119 de 152

Principios informadores del juicio oral Principios del proceso Vigencia plena de los principios relativos a las partes o Dualidad Dualidad de posiciones de parte o Contradiccin Presencia de todas las partes (regla general), lo que permite que las partes acusadas sean odas antes de ser condenadas o absueltas o Igualdad Tanto la acusacin como la defensa disponen, considerando cada posicin jurdica, de idnticas posibilidades de alegar hechos y proponer pruebas, para acusar y para defenderse Vigencia plena del principio acusatorio, como forma de iniciacin del juicio oral del proceso penal y de determinacin del objeto del proceso penal o Una persona distinta del rgano jurisdiccional debe proponer y sostener una acusacin contra otra persona, quedando el juzgador, en principio, vinculado por esa peticin Aportacin y prueba de los hechos o No principio de aportacin de parte o Principio de investigacin oficial Las partes no tienen el monopolio sobre la introduccin y la prueba de los hechos Principio de valoracin libre de la prueba o No valoracin legal o Libre apreciacin Algunos de estos principios podan resultar limitados en el procedimiento preliminar o Dualidad Puede no existir inicialmente persona imputada o Contradiccin Posibilidad del secreto del procedimiento para todas las partes, excepto para el Ministerio Fiscal o Igualdad Diferencias de trato entre el acusador oficial (Ministerio Fiscal) y resto de partes del proceso penal o Acusatorio El procedimiento preliminar puede iniciarse de oficio Principios del procedimiento Escritura o Etapa preparatoria del juicio oral o Antes de las sesiones del juicio oral Proposicin y control de la prueba Formulacin de acusacin y defensa iniciales Oralidad o Juicio oral propiamente dicho Inmediacin Concentracin Publicidad frente a terceros Elasticidad Alegaciones y planteamiento de determinadas cuestiones
Pgina 120 de 152
Casos Prcticos
Estructura del juicio oral en sentido amplio Etapas Inicio del Juicio oral o Auto de apertura del juicio oral, dictado por el rgano jurisdiccional competente, a partir del cual todos los actos son pblicos Preparacin del juicio oral o Formulacin inicial de acusacin y defensa (calificaciones provisionales; escritos de acusacin y defensa) o Proposicin de prueba o Actos de direccin procesal relativos a la prueba (control) (por ejemplo, admisin, inadmisin) Vista o sesiones del juicio oral (juicio oral en sentido estricto) o Prctica de medios de prueba o Actos diversos respecto de la acusacin y defensa planteados (elevacin a definitivas de las calificaciones provisionales, informes de la acusacin y de la defensa, ltima palabra del acusado, declaracin formal de conclusin de la vista previa a la sentencia) o Sentencia definitiva que dicta el rgano jurisdiccional
Estructura del Juicio Oral (Juicio Oral en sentido amplio)
Preparacin del Juicio Oral (Principio de escritura)
Vista o sesiones del juicio (Juicio Oral en sentido estricto) (Principio de oralidad)
- Prctica de medios de prueba
- Formulacin inicial de acusacin y defensa (calificaciones provisionales; escritos de acusacin y defensa)

- Proposicin de prueba - Actos de direccin procesal relativos a la prueba (control) (p.e. admisin, inadmisin)
- Actos diversos respecto de la acusacin y defensa planteados (elevacin a definitivas de las calificaciones provisionales, informes de la acusacin y de la defensa, ltima palabra del acusado, declaracin formal de conclusin de la vista previa a la sentencia) - Sentencia definitiva que dicta el rgano jurisdiccional Pgina 121 de 152
Casos Prcticos
Caso prctico 1 17/10/12 - La competencia objetiva de los tribunales penales
Casos Prcticos
Caso prctico 1 17/10/12 - La competencia objetiva de los tribunales penales Por Pedro M. Garcianda Gonzlez, Profesor Titular de Derecho procesal de la Universidad de La Rioja SUMARIO: Competencia objetiva de los tribunales penales. TEXTO DEL CASO: Ante el Juzgado de guardia de Granada, la Polica de esta ciudad da cuenta de la detencin de tres individuos (Alexander, Enrique e Isidro), todos ellos procedentes de Singapur, por el uso fraudulento en distintos establecimientos de diversas tarjetas de crdito falsificadas. Las investigaciones policiales denotan que otros individuos con un modus operandi similar estn llevando a cabo el mismo tipo de operaciones con tarjetas de crdito igualmente falsas en Oviedo y en Lanzarote. En la primera de estas localidades se interviene una VISA Oro, a nombre de Isidro, a uno de los individuos implicados, mientras que se comprueba cmo en la segunda, en Lanzarote, otro individuo lleva grabado en su telfono mvil el nmero del telfono del llamado Alexander. La Polica ha considerado, fundadamente, que nos encontramos ante un grupo organizado de personas, que se dedican a realizar compras por miles de euros en diferentes localidades de la geografa espaola, utilizando tarjetas de crdito previamente falsificadas. Se trata de delitos continuados de estafa y de falsificacin de documentos mercantiles, con un reparto de funciones consistentes en la sustraccin de tarjetas de crdito y la manipulacin posterior, destinada sta a su ulterior utilizacin fraudulenta. CUESTIONES: 1. Si consideramos que nos hallamos ante una banda de delincuencia organizada dedicada a la falsificacin de las tarjetas de crdito y al uso fraudulento de las tarjetas falsificadas, a qu rgano jurisdiccional correspondera, entonces, la instruccin de la causa? Y el enjuiciamiento final? Instruyen los Juzgados Centrales de Instruccin y juzga la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. 2. Si consideramos que no se trata de una banda de delincuencia organizada ser competente de este delito el Juzgado de Instruccin de Granada? Razone la respuesta. No ser competente la Audiencia Nacional, para serlo necesita que sea cometido por un grupo organizado. Art.65.1.b LOPJ, por lo que Instruir el JI de Granada y juzgar la AP, ya que el delito conlleva una pena de 8 a 12 aos de prisin (Art.386 CP). CLAVES PARA LA RESOLUCIN: artculos 65.1 apartado b) y 88 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Artculos 386 y 387 del Cdigo Penal. Acuerdo no jurisdiccional de 28 de junio de 2002 de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. Auto del Tribunal Supremo, de 6 de Febrero de 2004, recurso n 97/2003 (JUR 2004, 113863). Pgina 122 de 152 Derecho Procesal Penal I
Prcticas
Practica 1 - La competencia objetiva de los tribunales penales
Prcticas
Practica 1 - La competencia objetiva de los tribunales penales Por Pedro M. Garcianda Gonzlez, Profesor Titular de Derecho procesal de la Universidad de La Rioja SUMARIO: Competencia objetiva de los tribunales penales. TEXTO DEL CASO: Ante el Juzgado de guardia de Granada, la Polica de esta ciudad da cuenta de la detencin de tres individuos (Alexander, Enrique e Isidro), todos ellos procedentes de Singapur, por el uso fraudulento en distintos establecimientos de diversas tarjetas de crdito falsificadas. Las investigaciones policiales denotan que otros individuos con un modus operandi similar estn llevando a cabo el mismo tipo de operaciones con tarjetas de crdito igualmente falsas en Oviedo y en Lanzarote. En la primera de estas localidades se interviene una VISA Oro, a nombre de Isidro, a uno de los individuos implicados, mientras que se comprueba cmo en la segunda, en Lanzarote, otro individuo lleva grabado en su telfono mvil el nmero del telfono del llamado Alexander. La Polica ha considerado, fundadamente, que nos encontramos ante un grupo organizado de personas, que se dedican a realizar compras por miles de euros en diferentes localidades de la geografa espaola, utilizando tarjetas de crdito previamente falsificadas. Se trata de delitos continuados de estafa y de falsificacin de documentos mercantiles, con un reparto de funciones consistentes en la sustraccin de tarjetas de crdito y la manipulacin posterior, destinada sta a su ulterior utilizacin fraudulenta. CUESTIONES: 1. Si consideramos que nos hallamos ante una banda de delincuencia organizada dedicada a la falsificacin de las tarjetas de crdito y al uso fraudulento de las tarjetas falsificadas, a qu rgano jurisdiccional correspondera, entonces, la instruccin de la causa? Y el enjuiciamiento final? La pena correspondiente a este delito es de 4 a 8 aos y multa del tanto al decuplo. (art.129) Si el culpable pertenece a organizacin, sociedad o asociacin que se dedique a la realizacin de estas actividades se podr imponer alguna de las consecuencias accesorias art.33.7 apartados c) a g) El delito tiene una pena de ingreso en prisin mxima de 8 aos, al ser mayor de 5 aos la instruccin corresponder a los Juzgados Centrales de Instruccin. Dado que se trata de crimen organizado (banda organizada), el enjuiciamiento ser en la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional.
Pgina 123 de 152
Prcticas
Practica 1 - La competencia objetiva de los tribunales penales
2. Si consideramos que no se trata de una banda de delincuencia organizada ser competente de este delito el Juzgado de Instruccin de Granada? Razone la respuesta. S, ser competente el Juzgado de Instruccin Provincial y juzgar la Audiencia Provincial. CLAVES PARA LA RESOLUCIN: artculos 65.1. apartado b) y 88 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Artculos 386 y 387 del Cdigo Penal. Acuerdo no jurisdiccional de 28 de junio de 2002 de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. Auto del Tribunal Supremo, de 6 de Febrero de 2004, recurso n 97/2003 (JUR 2004, 113863).
Artculo 386 CP Ser castigado con la pena de prisin de ocho a 12 aos y multa del tanto al dcuplo del valor aparente de la moneda: 1. El que altere la moneda o fabrique moneda falsa. 2. El que introduzca en el pas o exporte moneda falsa o alterada. 3. El que transporte, expenda o distribuya, en connivencia con el falsificador, alterador, introductor o exportador, moneda falsa o alterada. La tenencia de moneda falsa para su expendicin o distribucin ser castigada con la pena inferior en uno o dos grados, atendiendo al valor de aqulla y al grado de connivencia con los autores mencionados en los nmeros anteriores. La misma pena se impondr al que, sabindola falsa, adquiera moneda con el fin de ponerla en circulacin. El que habiendo recibido de buena fe moneda falsa la expenda o distribuya despus de constarle su falsedad ser castigado con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a 24 meses, si el valor aparente de la moneda fuera superior a 400 euros. Si el culpable perteneciere a una sociedad, organizacin o asociacin, incluso de carcter transitorio, que se dedicare a la realizacin de estas actividades, el juez o tribunal podr imponer alguna o algunas de las consecuencias previstas en el artculo 129 de este Cdigo. Artculo 387 CP A los efectos del artculo anterior, se entiende por moneda la metlica y el papel moneda de curso legal. Se equipararn a la moneda nacional las de otros pases de la Unin Europea y las extranjeras.
Pgina 124 de 152
Prcticas
Cuestionario de la Prctica 1
Cuestionario de la Prctica 1 1. Por qu el proceso penal se estructura en dos fases fundamentales: instruccin y juicio oral? La instruccin se realiza para que se busquen las pruebas necesarias, de no tenerlas el Juez tendra que absolver y quedara como cosa juzgada, no pudiendo repetir el juicio. Otro motivo para la instruccin es buscar indicios de criminalidad, asegurarse de que hay los motivos suficientes para llevar a una persona a juicio, con todas las consecuencias que lleva para la persona. 2. Por qu el juez que instruye despus no puede juzgar? Qu derecho fundamental est en juego? En qu precepto constitucional se reconoce ese derecho fundamental? Para garantizar la imparcialidad, para evitar que el que juzga est condicionado por la investigacin (que est contaminado). La sentencia del Juicio Oral solo se puede fundamentar sobre las pruebas que se presenten al mismo. Esto viene recogido en el derecho a un proceso con todas las garantas. Artculo 24.2 CE. 3. Qu significa el principio de justicia universal? Qu precepto de nuestra legislacin lo recoge? Hay delitos tan graves (de lesa humanidad) que en teora se podran perseguir por cualquier Estado. Esto se aplic en Espaa durante mucho tiempo, con todos los inconvenientes que ello conllevaba, por ello se modific y se solicit que, para juzgar en Espaa, hubiera intereses espaoles implicados. 4. Tienen los rganos jurisdiccionales espaoles jurisdiccin para conocer de un delito de homicidio de un ciudadano espaol cometido por un ciudadano francs en Italia? No, ya que no se cumple la territorialidad (no se ha cometido en Espaa), no se cumple la nacionalidad (el delito no ha sido cometido por un espaol), no se cumple el Real o de Proteccin (no afecta a intereses espaoles) y no se aplica el de Justicia Universal (no es un delito de los recogidos en este principio). 5. Tienen los rganos jurisdiccionales espaoles jurisdiccin para conocer de un delito de homicidio de un ciudadano francs cometido por un ciudadano espaol en Italia? Qu rgano sera en concreto el competente? En este caso Espaa podra tener jurisdiccin por el principio de personalidad o nacionalidad. Sera la Audiencia Nacional la que conocera del delito. 6. Qu rganos son los competentes para instruir y juzgar un delito de asesinato cometido en Sagunto? Como Sagunto es sede de Partido Judicial tiene juzgados de Primera Instancia e Instruccin, que seran los encargados de la instruccin. El asesinato se juzgar en el Tribunal del Jurado, en el mbito de la Audiencia Provincial.
Pgina 125 de 152
Prcticas
Cuestionario de la Prctica 1
7. Qu rganos son los competentes para instruir y juzgar un delito cometido por un menor? Instruye el Fiscal de Menores y Juzga el Juzgado de Menores, salvo que se trate de un delito de los que conoce la Audiencia Nacional, que en ese caso se juzgara en el Juzgado Central de Menores. 8. Qu rganos son los competentes para instruir y juzgar un delito de malversacin de caudales pblicos cometido por el Presidente de la Junta de Andaluca en Sevilla? Instruira un Magistrado del TSJ Se juzgara por un Jurado Popular adscrito al TSJ y presidido por un Magistrado diferente del que ha instruido. 9. Qu rganos son los competentes para instruir y juzgar un delito de robo cometido conjuntamente por un menor y un mayor de edad? Se juzgaran por separado. El Fiscal de Menores instruira el caso del menor y lo Juzgara el Juzgado de Menores. Hay que tener en cuenta las excepciones de la pregunta 7 (delitos competencia de la AN) 10. Qu rganos son los competentes para instruir y juzgar un delito de violencia de gnero cometido en Segorbe, en cuyo partido judicial nicamente existe un Juzgado de Primera Instancia e Instruccin nico? Y si se tratara de una falta? Y si el delito y la falta se hubieran cometido en Castelln de la Plana? Juzgara el Juzgado de lo Penal o Audiencia Provincial en funcin de la gravedad, instruyendo el de Segorbe. En caso de que se tratara de una falta, juzgara el de Segorbe. Si el delito se ha cometido en Castelln de la Plana, juzgar el Juzgado de lo Penal o la Audiencia Provincial en funcin de la gravedad, e instruira en Juzgado de Violencia sobre la Mujer de Castelln, quin tambin sera el competente si fuera falta en lugar de delito.
Pgina 126 de 152
Prcticas
Prctica 2
Prctica 2 A) Artculo 161. [Reproduccin asistida en una mujer sin su consentimiento] 1. Quien practicare reproduccin asistida en una mujer, sin su consentimiento, ser castigado con la pena de prisin de dos a seis aos, e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico, profesin u oficio por tiempo de uno a cuatro aos. 2. Para proceder por este delito ser precisa denuncia de la persona agraviada o de su representante legal. Cuando aqulla sea menor de edad, incapaz, o una persona desvalida, tambin podr denunciar el Ministerio Fiscal. B) Artculo 164. [Secuestro] El secuestro de una persona exigiendo alguna condicin para ponerla en libertad, ser castigado con la pena de prisin de seis a diez aos. Si en el secuestro se hubiera dado la circunstancia del artculo 163.3, se impondr la pena superior en grado, y la inferior en grado si se dieren las condiciones del artculo 163.2. C) Artculo 208. [Injuria. Supuesto] Es injuria la accin o expresin que lesiona la dignidad de otra persona, menoscabando su fama o atentando contra su propia estimacin. Solamente sern constitutivas de delito las injurias que, por su naturaleza, efectos y circunstancias, sean tenidas en el concepto pblico por graves. Las injurias que consistan en la imputacin de hechos no se considerarn graves, salvo cuando se hayan llevado a cabo con conocimiento de su falsedad o temerario desprecio hacia la verdad. Artculo 209. [Injuria. Con publicidad] Las injurias graves hechas con publicidad se castigarn con la pena de multa de seis a catorce meses y, en otro caso, con la de tres a siete meses. Artculo 215. [Querella del ofendido, licencia del Juez o Tribunal y perdn] 1. Nadie ser penado por calumnia o injuria sino en virtud de querella de la persona ofendida por el delito o de su representante legal. Se proceder de oficio cuando la ofensa se dirija contra funcionario pblico, autoridad o agente de la misma sobre hechos concernientes al ejercicio de sus cargos. 2. Nadie podr deducir accin de calumnia o injurias vertidas en juicio sin previa licencia del Juez o Tribunal que de l conociere o hubiere conocido. 3. El perdn del ofendido o de su representante legal, en su caso, extingue la accin penal sin perjuicio de lo dispuesto en el segundo prrafo del nmero 5 del apartado 1 del artculo 130 de este Cdigo.
Pgina 127 de 152
Prcticas
Prctica 2
CUESTIONES: 1. Qu tipos de acusadores pueden ejercer la accin penal ante el delito del apartado A? Pueden ejercer la accin penal el acusador pblico (por ser un delito semiprivado) y el acusador particular (presentando querella). 2. Qu tipos de acusadores pueden ejercer la accin penal ante el delito del apartado B? El acusador pblico al ser un delito perseguible de oficio, el acusador particular y el acusador popular (por ser un delito pblico) 3. Qu tipos de acusadores pueden ejercer la accin penal ante el delito del apartado C? La acusacin privada, ya que se interpone querella. Slo la acusacin pblica cuando sean constitutivas de delito o cuando el ofendido sea funcionario pblico, autoridad o agente de la misma. 4. Diferencias entre acusador privado y acusador particular. El acusador privado es la vctima de un delito privado y el particular de un delito pblico o semipblico. El acusador privado puede extinguir la accin penal mediante el perdn y el particular no. 5. Diferencias entre acusador particular y acusador popular.
Particular Tiene personacin sin necesidad de querella Ofendido de delito pblico o semipblico No necesita fianza Popular Siempre necesaria la querella Ejercita la accin penal por delitos pblicos no siendo el ofendido por el delito Tiene que presentar fianza Slo persona fsica o jurdica ESPAOLA
6. Ante qu tipo de delitos el perdn del ofendido extingue la accin penal? Ante delitos privados. 7. Si la vctima que presenta la denuncia, despus la retira, finaliza necesariamente el proceso penal? Si es un delito pblico o semipblico no condiciona, ya que el Ministerio Fiscal puede continuar con la accin penal.
Pgina 128 de 152
Prcticas
Prctica 3 - Denuncia annima
Prctica 3 - Denuncia annima Hechos: Como consecuencia de una denuncia annima inicial, realizada verbalmente por telfono a la polica de la ciudad de Huesca, la Audiencia Provincial de Huesca (Seccin Primera) dict sentencia en la que condenaba a don Manuel O. M. como autor responsable de un delito de revelacin de secretos, a don Jorge O. M., como autor de un delito de trfico de influencias y a don Jess R. B., como autor de un delito de cohecho y otro de falsedad en documento mercantil. Todas estas personas recurren, al amparo del artculo 5.4 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, por infraccin del artculo 24.1 y 2 de la Constitucin Espaola, en relacin con sus artculos 5 y 9, y con los artculos 266 y siguientes concordantes de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, por haberse iniciado el proceso penal en virtud de una denuncia annima. - Cuestiones a plantear: 1. Tienen razn los recurrentes? Esto es, es posible anular la sentencia alegando que el presente procedimiento judicial se puso en marcha a partir de una denuncia telefnica annima? 2. Cambiara su respuesta si la denuncia se hubiese realizado por escrito? 3. Cambiara su respuesta si la denuncia se hubiese realizado ante la autoridad judicial? 4. Cambiara su respuesta si la denuncia, en lugar de servir de base para comenzar las investigaciones, hubiese sido considerada una prueba de cargo por el tribunal? -
Una denuncia annima puede producir el inicio del proceso penal, ya que aunque se tiene que tratar con reserva, pero cuando el Juez tenga conocimiento del delito (que puede ser una denuncia annima), aunque la tome con reservas, llevar las actuaciones necesarias para comprobar su veracidad, iniciando el proceso penal en caso de que tenga indicios suficientes. Aunque, hay que tener en cuenta que la denuncia annima no existe, no se pueden hacer denuncias annimas, tiene que identificarse el denunciante, realmente de lo que estamos hablando es de un papel con una narracin de los hechos. Con la querella se inicia el proceso y se forma parte del proceso penal. Hay que presentarla con un poder especial, con un poder general no se puede presentar. En el caso de las Torres Kio, la denuncia no se declar vlida porque se present querella por estafa, pero al ser poder general se consider no vlido, por lo que se fren la prescripcin del proceso, aunque el Supremo consider que lo tomaba como denuncia por lo que no prescriba y poda juzgar el hecho. Derecho Procesal Penal I Pgina 129 de 152
Prcticas
Prctica 3 - Denuncia annima
Segn el Supremo lo importante es que la denuncia o la querella se presente en un juzgado antes de que prescriba, que es lo que pas, que se present la querella el ltimo da. Pero luego el Constitucional cambi, dijo que para que afectara a la prescripcin era necesario que la denuncia o querella sea aceptada o que se inicie el proceso, por lo que se consider que haba prescrito y los Albertos se escaparon de la crcel. Esto genera inseguridad jurdica porque no sabemos si al presentar la denuncia o querella interrumpir la prescripcin, depender del Juzgado, ya que hasta que no inicie procedimiento no se considera parado el plazo. En la ltima reforma de cdigo penal se acord que la denuncia/querella no interrumpe prescripcin, pero si luego se admite a trmite se aplicar la prescripcin con carcter retroactivo.
Pgina 130 de 152
Prcticas
Efectos querella defectuosa
Efectos querella defectuosa Tribunal Supremo Sala 2, S 14-3-2003, n298/2003, rec.1586/2001. FUNDAMENTOS DE DERECHO PRELIMINAR.- () PRESCRIPCIN.- Recurso del Fiscal y de las Acusaciones Personadas. PRIMERO.- Al amparo del art. 849-1 LECrim el Fiscal y las acusaciones estiman infringido por aplicacin indebida el art. 114 del C. Penal de 1973, en relacin a la prescripcin de los delitos imputados a Alberto y Andrs. Entienden stos que la presentacin de la querella efectuada cuando an no haba transcurrido el plazo de prescripcin produjo la interrupcin de la misma, por lo que no debieron haberse estimado prescritos los delitos por los que se les acusaba. 1. Antes de resolver el problema, bueno ser que delimitemos el supuesto fctico. Los hechos que se declaran probados se estimaron constitutivos de un delito de estafa de los arts. 528 y 529-7 del C. Penal de 1973 y otro delito de falsedad documental, de los arts. 303 y 302-6 del mismo texto legal. La pena a imponer no excedera de 6 aos, a pesar de que la sentencia omite la expresa estimacin de la agravacin especfica apreciada como muy cualificada. En el fondo parta de su acogimiento, lo que haca que, conforme al art. 113 y 114 del C. Penal, los delitos estuvieran prescritos tomando como base, segn es preceptivo en estos casos, el castigado con mayor pena. No existe, pues, controversia entre partes acusadoras y acusadas, ya que arrancando de la calificacin de la Audiencia Provincial, el trmino prescriptivo era de 5 aos, y por tanto conclua el da 7 de enero de 1993. La querella, acompaada de un poder cuyo alcance jurdico se discute, fue presentada en el Juzgado de guardia el da 6 de enero (festivo en toda Espaa) en donde se tom nota de dicha presentacin, remitindola al Juzgado Decano para reparto, lo que se produjo el da 7 de enero de 1993, correspondiendo el conocimiento del asunto al Juzgado de Instruccin nm. 18 de Madrid, que, en fecha 20 de enero, inco y registr las Diligencias Previas (Procedimiento Abreviado) nm. 1079/1993, no admitiendo a trmite la querella hasta tanto se produjera la ratificacin de la misma, hecho lo cual se acordara. Los querellantes se ratificaron dos meses y dos das despus de ser rebasado el lmite temporal de la prescripcin. 2. Sobre ese sustento fctico la Audiencia Provincial, Seccin 7, a quien correspondi enjuiciar el asunto, estima que los hechos estn prescritos, haciendo una interpretacin formalista del art. 114 C.P. de 1973, al enfocar exclusivamente al anlisis de la naturaleza de la querella, desde su condicin de instrumento procesal de parte, iniciadora del proceso, y a su vez, interruptora del trmino prescriptivo. Se pregunta el Tribunal de origen si el procedimiento puede ser abierto o no por el Juez Instructor a partir de la simple presentacin fsica del documento ante el Juzgado competente. No se acompaa a la querella el preceptivo poder especial, ante cuya omisin el Juez no pudo considerarla como tal, abstenindose de todo pronunciamiento sobre su admisin o inadmisin hasta tanto no se hubiesen subsanado las deficiencias esenciales de que adoleca. Cuando fue ratificada, el 9 de marzo de 1993, pasaban ya dos meses y dos das del trmino de prescripcin.
Pgina 131 de 152
Prcticas
Tampoco el Tribunal consiente atribuir el carcter de denuncia, a la querella defectuosa, ya que al igual que la querella slo tiene existencia legal y eficacia cuando se presenta personalmente o por medio de mandatario con poder especial (art. 265 LECrim). El apoderamiento notarial que se adjuntaba a la querella, an intitulndose de especial, slo concreta que se otorga para presentar denuncias y querellas por delitos de estafa, apropiacin indebida o maquinaciones para alterar el precio de las cosas. EL M Fiscal, ante tal decisin considera que la querella sin poder especial es susceptible de sanacin, y en cualquier caso, podra operar como denuncia. A ello se aade la doctrina sostenida por esta Sala en los ltimos tiempos, al reputar la simple presentacin de una querella o denuncia en el Juzgado una actuacin procedimental, susceptible de subsumirse en la expresin legal: "dirigir el procedimiento contra el culpable" (el legislador debi decir inculpado, ya que nadie es culpable antes de ser condenado por una sentencia firme). 3. Con carcter previo al anlisis del tema prescriptivo que nos ocupa, debemos preguntarnos sobre el alcance y consecuencias de la deficiencia formal de la querella. Los argumentos de los querellantes y el M Fiscal pueden resumirse en los siguientes: a) exista poder especial. b) an no existiendo, se produjo la ratificacin posterior sanadora, con efectos de "ex tunc", enjugando el vicio padecido (art. 11-3 L.O.P.J.). c) no obstante esos defectos formales, pudo y debi operar como "notitia criminis"; y por consiguiente con aptitud para iniciar de oficio el proceso penal. 4. Como respuesta a la primera cuestin es obvio que a pesar de la declaracin notarial calificando de especial el poder, no lo es. El apoderamiento bastante a que se refiere el art. 277 LECrim no es otro que el poder "especialsimo", que en trminos de nuestro Cdigo Civil, sera aqul que "se otorga para un negocio determinado" (art. 1712 C.Civil). Hubiera sido preciso delimitar el objeto de la imputacin delictiva y las personas concretas contra quien la dirige. Poder especialsimo segn es definido por la doctrina cientfica ms cualificada, es "el poder otorgado despus del acaecimiento del hecho delictivo, en el que se autoriza expresamente al Procurador para presentar querella precisamente por ese hecho". La querella se hallara, pues, hurfana de poder especial. Tampoco servira ese mandato o poder para calificarla de denuncia, ya que sta exige la firma personal del denunciante y si no puede hacerlo, otra persona a su ruego, o actuar mediante poder especial (art. 265 LECrim). 5. Respecto a los efectos de la ratificacin, que los recurrentes pretenden extenderlos desde la presentacin, una vez sanadas las deficiencias formales, debemos precisar que la retroaccin de efectos, a lo sumo, tendra lugar en "las relaciones internas entre poderdante y apoderado, pero no frente a terceros". En el mbito procesal la ratificacin del querellante otorgara al mismo las posibilidades de actuar en el proceso, prdidas o no utilizadas, desde la presentacin de la querella, permitiendo hacer uso de las mismas en la medida de lo posible, si no lo impedan exigencias impuestas por el nivel de la instruccin. La ratificacin realizada por el querellante, no puede afectar, ni siquiera de modo indirecto, al transcurso del tiempo para completar la prescripcin, que acta de modo objetivo e implacable.
Pgina 132 de 152
Prcticas
Entender otra cosa, sera tanto como atribuir a dicha ratificacin efectos modificadores sobre el art. 113 del C. Penal de 1973 (tiempo de prescripcin). 6. Por ltimo, s es posible otorgarle a la querella la condicin de cauce legtimo para poner en conocimiento del Tribunal un hecho delictivo perseguible de oficio ("notitia criminis"). La querella cumple una doble finalidad, que no alcanz a perfilar la sentencia combatida en sus argumentaciones: - por un lado, es un medio de poner en conocimiento de las autoridades judiciales la "notitia criminis", conforme al art. 312 LECrim, al igual que la denuncia (art. 269 LECrim) y el atestado (art. 297 LECrim). - por otro lado, constituye un medio a travs del cual los querellantes se convierten en parte procesal (art. 270 LECrim). Consecuentes con ese dplice aspecto, resulta que la querella sin poder especialsimo no es bice para que el proceso penal se inicie en averiguacin de los hechos narrados en la misma contra las personas a quienes se atribuye su comisin. El Procurador, aun careciendo de poder especial para querellarse y denunciar, acta como mandatario (poder general) de otro que le encomienda la comunicacin al Juzgado de unos hechos presuntamente delictivos, que imputa a personas determinadas. ()
Pgina 133 de 152
Prcticas
Actos de investigacin, inspecciones, registros e intervenciones corporales
Actos de investigacin, inspecciones, registros e intervenciones corporales 1. Tipos de diligencias practicables en el curso de un proceso penal como actos de investigacin o medios de prueba recayentes sobre el cuerpo humano del imputado. Inspecciones y registros corporales No queda daado el derecho a la integridad fsica pero si al derecho a la intimidad corporal. Intervenciones corporales Puede resultar el derecho a la integridad fsica. 2. Derechos fundamentales que pueden resultar afectados Integridad fsica o la intervencin corporales 3. Requisitos generales para la afectacin de los derechos fundamentales por una diligencia de registro, inspeccin o intervencin corporal. 1. Fin constitucionalmente legtimo 2. Principio de legalidad. Que el acto de prueba que recae sobre el cuerpo humano est prevista por la ley, que el legislador especifique como ha de practicarse la diligencia. 3. Jurisdiccionalidad. En la Constitucin se recoge que cuando se afecta a derechos fundamentales, en el caso que nos afecta sera el caso de intimidad (entrada y registro comunicaciones). Como el caso de la intervencin corporal o la integridad fsica, en analoga podremos decir que cualquier derecho fundamental podr verse afectado en aras de la investigacin 4. Resolucin judicial fundamentada. 5. Proporcionalidad a. Idoneidad Que la medida sirva para obtener el resultado propuesto b. Necesidad Que ese resultado no se pueda obtener de otra manera que no afecte al derecho fundamental. c. Proporcionalidad en sentido estricto Que proporcione ms beneficios que inconvenientes. De ah que estas medidas slo se impondrn en delitos graves. 4. Requisitos especficos para la afectacin del derecho fundamental a la integridad fsica. Cuando se quiere afectar a la integridad fsica: - Que no afecte a la salud - Que se practique por personal mdico - Que se respete su dignidad....
Pgina 134 de 152
Exmenes
Actos de investigacin, inspecciones, registros e intervenciones corporales
5. Valorar y analizar la licitud de aquellos supuestos en los que la toma de la muestra corporal indubitada por parte de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado se obtiene de una forma subrepticia derivada de un acto voluntario de expulsin o de abandono de materia orgnica realizada por el sujeto objeto de investigacin (esputo, salivazo, colilla, caso, etc.), es decir, sin q haya sido precisa una manifestacin de voluntad del referido sujeto de sentido afirmativo o negativo. - La muestra de ADN consiste en la comparacin de la muestra dubitada y la indubitada. - La muestra que se encuentra en la escena del delito ser la muestra dubitada. - La muestra indubitada ser la del sospechoso del delito. - La prueba consistir en la comparacin de las dos muestras para comprobar si el acusado se encontraba en el lugar. Antes de la reforma de la ley el problema era cuando la muestra se recoga sin el consentimiento del sospechoso (recogiendo la colilla, el vaso,... sin que se percate). En un principio del TS dijo que carecan de validez por la forma de obtenerlas, deca que la prueba no era vlida. Posteriormente el TS cambia de postura, diciendo que no es necesaria la autorizacin cuando la muestra se obtenga de una manera subrepticia cuando el sospechoso abandona la muestra arrojada por el sospechoso, siempre y cuando se garantice la cadena de custodia. Como haba discrepancia dentro del Supremo, se reunieron los Magistrados y llegan a un acuerdo: La polica judicial puede recoger restos genticos o muestras biolgicas abandonadas por el sospechoso sin necesidad de autorizacin judicial. 6. El art.363, II LECrim no regula el rgimen de sometimiento del sujeto pasivo de las medidas de inspeccin, registro o intervencin corporal, lo que plantea la duda de si es posible la ejecucin coactiva de dichas medidas cuando dicho sujeto e oponga a su prctica esto es, el recurso al empleo de la fuerza fsica si fuera necesario . LO 10/2007. Slo cuando el detenido se oponga a la toma de muestras ser necesaria la autorizacin judicial. Pero, qu pasa si el Juez ordena que se tome la muestra y el sospechoso se niega a que se practique la prueba? Hay tres posibilidades: Obtencin de forma coactiva Que la negativa se convierta en un indicio de culpabilidad junto con otras pruebas. Al negarse sera un delito de desobediencia a la autoridad
Cuando lleg al supremo dict lo siguiente: Que no se podr obtener de forma coactiva, ya que la ley no prev esa medida coactiva La negativa al sometimiento del acusado a la prueba no ser un indicio ms de culpabilidad, pero si ser una circunstancia que juega en contra del acusado.
Pgina 135 de 152
Exmenes
Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 1 Convocatoria. Febrero de 2012
Exmenes
Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 1 Convocatoria. Febrero de 2012 Nombre, apellidos y grupo: Profesor: Jos Martn Pastor T= 90 Min. A= 1; E= 0,33; B= 0 1.- El procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de los delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a los nueve aos o con cualesquiera otras penas distintas a la privativa de libertad, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, y cualquiera que sea su cuanta o duracin, es: A. El procedimiento ordinario B. El procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados delitos C. El procedimiento para las causas ante el Tribunal del Jurado D. El procedimiento abreviado 2.- La solicitud del Habeos Corpus podr formularse ante una de estas situaciones: A. Cuando se haya realizado una detencin sin concurrir los supuestos legalmente previstos para ello, y cuando la detencin se haya practicado sin respetar las formalidades exigidas. B. Cuando la duracin de la detencin se est prolongando ms all de los lmites temporales fijados en la Ley C. Cuando se haya realizado una detencin sin concurrir los supuestos legalmente previstos para ello; cuando la detencin se haya practicado sin respetar las formalidades exigidas; y cuando la duracin de la detencin se est prolongando ms all de los lmites temporales fijados en la Ley D. Cuando la detencin se haya practicado sin respetar las formalidades exigidas, y cuando la duracin de la detencin se est prolongando ms all de los lmites temporales fijados en la Ley 3.- Modos de iniciacin del procedimiento preliminar (instruccin) del proceso penal A. Por denuncia, por querella, por atestado y de oficio B. Por querella, por demanda, por atestado y por denuncia C. Por querella, por denuncia, y de oficio D. Por querella, por denuncia, por atestado, por demanda, y de oficio 4.- La competencia objetiva para el conocimiento y fallo de los delitos castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a 5 aos, cometidos por un Juez de Instruccin corresponde a: A. La Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia B. El Tribunal del Jurado C. La Audiencia Provincial D. Los Juzgados de lo Penal
Pgina 136 de 152
Exmenes
5.- Medidas cautelares que pretenden garantizar la posibilidad de ejecutar el fallo de una futura sentencia condenatoria por los daos y perjuicios derivados de la responsabilidad civil derivada del delito A. La fianza y el embargo preventivo B. La fianza, el embargo preventivo, la aprehensin y el depsito C. El embargo preventivo, la aprehensin y el depsito D. La fianza, la aprehensin y el depsito 6.- Procedimiento para la adopcin de la prisin provisional A. La prisin provisional puede acordarse, indistintamente, de oficio o a instancia de parte B. La prisin provisional no podr acordarse de oficio, requerir peticin de una parte acusadora, y para ello se tendr que celebrar una audiencia ante el juez competente. Excepcionalmente, en algunos supuestos, la prisin provisional se podr acordar de oficio antes de que se celebre la audiencia con las partes, pero dentro de las setenta y dos horas siguientes el Juez o Tribunal deber convocar una audiencia C. La prisin provisional nunca podr acordarse de oficio, requerir siempre peticin de una parte acusadora, y para ello se tendr que celebrar una audiencia ante el juez competente D. La prisin provisional no podr acordarse de oficio, requerir peticin de una parte acusadora, y para ello se tendr que celebrar una audiencia ante el juez competente. Excepcionalmente, en algunos supuestos, la prisin provisional se podr acordar de oficio antes de que se celebre la audiencia con las partes 7.- El auto de procesamiento produce como efecto A. Una correlacin exclusivamente objetiva, en el sentido de que nadie debe ser acusado por delito distinto por el que ha sido procesado B. Ninguna respuesta es correcta C. Una vinculacin subjetiva en el sentido de que nadie debe ser acusado sin haber sido previamente declarado procesado D. Una correlacin exclusivamente subjetiva, en el sentido de que nadie debe ser acusado, sin haber sido previamente declarado procesado 8.- Un acto de imputacin propio del procedimiento ante el Tribunal del Jurado A. Es el auto de transformacin del procedimiento penal o de conclusin de las diligencias previas B. Es la citacin para ser odo C. Es la audiencia para la concrecin de la imputacin D. Es el auto de procesamiento
Pgina 137 de 152
Exmenes
9.- La reforma efectuada por Ley Orgnica 15/2003 de 25 de noviembre, en la Ley Orgnica 5/2000, de Responsabilidad Penal de los Menores A. Introduce la acusacin particular en el proceso penal de menores B. Introduce las acusaciones particular y popular en el proceso penal de menores C. Introduce la acusacin popular en el proceso penal de menores D. Elimina la acusacin particular en el proceso penal de menores 10.- Resulta procedente un sobreseimiento libre A. Ninguna respuesta es correcta B. Por inexistencia del hecho y por inexistencia de hecho punible C. Por inexistencia del hecho y por falta de indicios racionales de responsabilidad criminal D. Por inexistencia del hecho, por inexistencia de hecho punible, y por falta de indicios racionales de responsabilidad criminal 11.- Valorar y analizar la licitud de aquellos supuestos en los que, para practicar la prueba de ADN, la toma de la muestra corporal indubitada por parte de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado se obtiene de una forma subrepticia derivada de un acto voluntario de expulsin o de abandono de materia orgnica realizada por el sujeto objeto de investigacin (esputo, salivazo, colilla, vaso, etc.), es decir, sin que haya sido precisa una manifestacin de voluntad del referido sujeto de sentido afirmativo o negativo, teniendo en cuenta la STS nm. 1311/2005 (Sala de lo Penal), de 14 de octubre, el Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de 31 de enero de 2006, sobre la prueba de ADN, y la Disposicin Adicional Tercera de la LO 10/2007 sobre obtencin de muestras biolgicas A. La Polica Judicial nunca puede recoger restos genticos o muestras biolgicas indubitadas abandonadas o expulsadas por el sospechoso B. Slo la autoridad judicial puede acordar la recogida de restos genticos o muestras biolgicas indubitadas abandonadas o expulsadas por el sospechoso C. La prueba pericial de ADN se obtendr ilegalmente cuando el agente tome la muestra biolgica indubitada abandonada o expulsada por el sospechoso si no existe impedimento o razn de urgencia para no acudir al Juez D. La Polica Judicial puede recoger restos genticos o muestras biolgicas indubitadas abandonadas o expulsadas por el sospechoso sin necesidad de autorizacin judicial 12.- Puede conocer un tribunal espaol de los delitos cometidos en el extranjero por espaoles? A. No, nunca B. S, si el hecho es punible en el lugar de ejecucin; el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncian o interponen querella ante los tribunales espaoles; y el delincuente no ha sido absuelto, indultado o penado en el extranjero o, en este ltimo caso, no ha cumplido la condena C. S, siempre
Pgina 138 de 152
Exmenes
D. S, si el hecho es punible en Espaa; el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncian o interponen querella ante los tribunales espaoles; y el delincuente no ha sido absuelto, indultado o penado en el extranjero o, en este ltimo caso, no ha cumplido la condena 13.- De acuerdo con la Sentencia del Tribunal Supremo nm. 1335/2001 (Sala de lo Penal), de 19 julio de 2003, es posible anular una sentencia condenatoria alegando que el procedimiento judicial se puso en marcha a partir de una denuncia telefnica annima? A. Es posible, porque la Ley Procesal Criminal no contempla la posibilidad de que el procedimiento judicial se ponga en marcha a partir de un annimo, sino que, por el contrario, la denuncia que se regula en los arts. 266, 267 y 268 requieren la identificacin del denunciante y slo una denuncia formulada conforme a las exigencias formales legalmente establecidas puede servir los efectos propios de la misma B. Es posible, porque la cualidad de annima de una denuncia no impide automtica y radicalmente la investigacin de los hechos de que en ella se da cuenta, por ms que la denuncia annima deba ser contemplada con recelo y desconfianza. Al no proscribirla expresamente la Ley de Enjuiciamiento Criminal, no puede decretarse a limine su rechazo por principio. En tales casos, el Juez debe actuar con gran prudencia, y no puede ni debe actuar con ligereza en la admisin o en el rechazo de la denuncia annima. Pero si sta aparenta credibilidad y verosimilitud, debe inicialmente inquirir, con todos los medios a su alcance, en la comprobacin, prima facie, de la exactitud de su contenido, y si ello fuera afirmativo, puede proceder desde luego por s mismo, de oficio, cualquiera que fuere el tipo de delito, sin necesidad de la intervencin del denunciante y sin ningn otro requisito C. No es posible, porque la cualidad de annima de una denuncia no impide automtica y radicalmente la investigacin de los hechos de que en ella se da cuenta, por ms que la denuncia annima deba ser contemplada con recelo y desconfianza. Al no proscribirla expresamente la Ley de Enjuiciamiento Criminal, no puede decretarse a limine su rechazo por principio. En tales casos, el Juez debe actuar con gran prudencia, y no puede ni debe actuar con ligereza en la admisin o en el rechazo de la denuncia annima. Pero si sta aparenta credibilidad y verosimilitud, debe inicialmente inquirir, con todos los medios a su alcance, en la comprobacin, prima facie, de la exactitud de su contenido, y si ello fuera afirmativo, puede proceder desde luego por s mismo, de oficio, si el delito fuere pblico, sin necesidad de la intervencin del denunciante y sin ningn otro requisito D. Es posible, porque la cualidad de annima de una denuncia no impide automtica y radicalmente la investigacin de los hechos de que en ella se da cuenta, siempre que posteriormente y durante el procedimiento el denunciante se identifique, ratifique la denuncia, y la firme
Pgina 139 de 152
Exmenes
14.- Estn legitimados para presentar querella por un delito semipblico o semiprivado: A. El acusador particular B. El acusador pblico (Ministerio Fiscal), previa denuncia de la persona ofendida por el delito, y el acusador privado C. El acusador popular, el acusador particular y el acusador pblico (Ministerio Fiscal) D. El acusador popular, el acusador particular y el acusador pblico (Ministerio Fiscal), previa denuncia de la persona ofendida por el delito 15.- Sirven para proveer el fundamento necesario para que se dicten resoluciones de imputacin, resoluciones sobre medidas cautelares y asimiladas, y para las peticiones y resolucin respecto al sobreseimiento o apertura del juicio oral A. Los actos de investigacin y los actos de prueba B. Ninguna respuesta es correcta C. Los actos de investigacin D. Los actos de prueba 16.- La competencia funcional para instruir los procesos relativos a delitos, cometidos por menores de edad, en los que competencia objetiva para juzgar corresponde a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional o a los Juzgados Centrales de lo Penal, corresponde: A. A los Juzgados Centrales de Instruccin B. Al Ministerio Fiscal C. A los Juzgados de Instruccin D. A los Juzgados Nacionales de Instruccin 17.- Efectos del sobreseimiento libre A. Terminacin del proceso penal con eficacia de cosa juzgada B. Terminacin del proceso penal sin eficacia de cosa juzgada C. Suspensin temporalmente indefinida del proceso pena D. Archivo del proceso penal sin eficacia de cosa juzgada 18.- Son competentes para el conocimiento y fallo de las faltas A. Los Juzgados de Instruccin y los Juzgados de Paz, segn los casos B. Los Juzgados de Instruccin y los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, segn los casos C. Los Juzgados de lo Penal D. Los Juzgados de Instruccin, los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, y los Juzgados de Paz, segn los casos
Pgina 140 de 152
Exmenes
19.- Para garantizar la imparcialidad objetiva la Constitucin y el Tribunal Constitucional exigen: A. La distincin entre los acusadores que participan en la instruccin y los acusadores que participan en el juicio oral B. La distincin entre el Juez instructor y el Juez o Tribunal que conoce del juicio oral, y la distincin entre el Fiscal que participa en la instruccin y el Fiscal que participa en el juicio oral C. La distincin entre el Fiscal que participa en la instruccin y el Fiscal que participa en el juicio oral D. La distincin entre el Juez instructor y el Juez o Tribunal que conoce del juicio oral 20.- El procedimiento adecuado para el enjuiciamiento de los delitos de omisin del deber de socorro y de allanamiento de morada, es A. El procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados delitos B. El procedimiento abreviado o el procedimiento ordinario, en funcin de la pena correspondiente a dichos delitos C. El procedimiento ordinario D. El procedimiento para las causas ante el Tribunal del Jurado 21.- Interpretacin del criterio de competencia jurisdiccional establecido en el art. 23.4 LOPJ referido al principio de la jurisdiccin universal, de acuerdo con la STC nm. 237/2005 (Sala Segunda), de 26 septiembre A. Falta de jurisdiccin de los tribunales espaoles para conocer de hechos calificados como genocidio en Guatemala al no denunciarse los mismos como cometidos sobre espaoles B. Jurisdiccin de los tribunales espaoles para conocer de hechos calificados como genocidio en Guatemala aunque no se hayan denunciado los mismos como cometidos sobre espaoles C. Falta de jurisdiccin de los tribunales espaoles para conocer de hechos calificados como genocidio en Guatemala al no denunciarse los mismos como cometidos por espaoles y sobre espaoles D. Jurisdiccin de los tribunales espaoles para conocer de hechos calificados como genocidio en Guatemala al denunciarse los mismos como cometidos sobre espaoles 22. - Fueros subsidiarios para determinar la competencia territorial A. El lugar de comisin del delito y el lugar de detencin del imputado B. El lugar de descubrimiento de las pruebas materiales y el lugar del domicilio de la vctima en cualquier caso C. El lugar de comisin del delito y el lugar de residencia del imputado D. El lugar de descubrimiento de las pruebas materiales y el lugar de detencin del imputado
Pgina 141 de 152
Exmenes
23.- Cmo se responde en la Sentencia Tribunal Supremo, nm. 1156/2005 (Sala de lo Penal), de 26 septiembre, a la siguiente pregunta: Qu ocurre si la vctima reanuda voluntariamente la convivencia con su marido o ex-conviviente que tiene dictada una medida de prohibicin de aproximacin a instancias de aqulla? A. El marido o ex-conviviente incurre en un delito de quebrantamiento de medida cautelar B. La decisin de la mujer de recibirle y reanudar la vida con l, acredita de forma fehaciente la innecesariedad de proteccin, y por tanto supone de facto el decaimiento de la medida de forma definitiva, por lo que el plazo de duracin de la medida fijado por la autoridad judicial, quedara condicionado a la voluntad de aqulla, sin perjuicio de que ante un nuevo episodio de ruptura violenta pueda solicitarse del Juzgado, si es preciso para la proteccin de su persona, otra resolucin semejante C. dependiendo de su voluntad determinar cundo la medida entra en vigor, cundo queda temporalmente suspendida y cundo se reanuda su eficacia D. El marido o ex-conviviente incurre en un delito de quebrantamiento de medida cautelar, y a la vctima cabe considerarla coautora por cooperacin necesaria en al menos por induccin, ya que su voluntad tendra efectos relevantes cara al delito de quebrantamiento de medida del art. 468 del Cdigo Penal 24.- En el proceso penal de menores juzga A. El Juzgado de Menores B. El Ministerio Fiscal C. El Juzgado de lo Penal D. El Juzgado Central de lo Penal 25.- En el procedimiento ordinario, qu rgano jurisdiccional es el competente para acordar el sobreseimiento A. La Audiencia Provincial B. El Juzgado de Instruccin C. Ninguna respuesta es correcta D. La Audiencia Provincial o el Juzgado de Instruccin en funcin de la gravedad del delito 26.- Es necesaria la intervencin de abogado y procurador A. No se necesita la intervencin de abogado y procurador para interponer una denuncia ni para interponer una querella B. Para interponer una querella C. Para interponer una denuncia y para interponer una querella D. Para interponer una denuncia
Pgina 142 de 152
Exmenes
27. - La competencia funcional para instruir los asuntos cuya competencia objetiva para juzgar corresponde a un Tribunal del Jurado incardinado en una Audiencia Provincial, corresponde a A. Los Juzgados de Instruccin B. A un magistrado de la Audiencia Provincial, que despus no podr formar parte de la Seccin de la Audiencia Provincial que conozca del juicio oral C. Los Juzgados Centrales de lo Penal D. Los Juzgados Centrales de Instruccin 28.- La competencia objetiva, segn la gravedad del delito, para el conocimiento y fallo de los delitos castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a 5 aos, corresponde a: A. La Audiencia Provincial B. Los Juzgados de Instruccin C. El Tribunal del Jurado D. Los Juzgados de lo Penal 29.- Presupuestos de la libertad provisional. Para que se d la apariencia de buen derecho (fumus boni iuris) han de concurrir los siguientes requisitos: A. Que se trate de un hecho tipificado como delito; la atribucin subjetiva de los hechos; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o inferior a 3 aos de prisin B. Atribucin subjetiva de los hechos; que se trate de un hecho tipificado como delito; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea inferior a 2 aos de prisin C. Atribucin subjetiva de los hechos; que se trate de un hecho tipificado como delito; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea inferior a 2 aos de prisin, o superior pero no concurran el resto de presupuestos para la adopcin de la prisin provisional D. Atribucin subjetiva de los hechos; que se trate de un hecho tipificado como delito; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea inferior a 3 aos de prisin, o superior pero no concurran el resto de presupuestos para la adopcin de la prisin provisional 30.- Determinar el rgano jurisdiccional competente para la instruccin por el delito derivado del uso fraudulento de diversas tarjetas de crdito falsificadas en distintos establecimientos, de acuerdo con la doctrina fijada en el Auto del Tribunal Supremo, de 6 de Febrero de 2004, recurso n 97/2003 A. La competencia corresponde al Juzgado de Instruccin territorialmente competente, al no estar incluido el uso fraudulento de diversas tarjetas de crdito falsificadas en distintos establecimientos en los delitos que deben juzgar la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional o los Juzgados Centrales de lo Penal
Pgina 143 de 152
Exmenes
B. La competencia corresponde al Juzgado Central de Instruccin por considerar que los hechos son constitutivos de un delito de falsificacin de moneda, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas Audiencias C. La competencia corresponde al Juzgado Central de Instruccin por considerar que los hechos son constitutivos de un delito de falsificacin de moneda, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados D. La competencia corresponde al Juzgado Central de Instruccin por considerar que los hechos son constitutivos de un delito de falsificacin de moneda 31.- En los supuestos en los que la instruccin finaliza con dudas sobre existencia del hecho investigado o con falta de motivos suficientes para acusar a una determinada persona A. Procede dictar un auto de sobreseimiento libre B. Procede dictar una sentencia absolutoria C. Ninguna respuesta es correcta D. Procede la apertura del juicio oral 32.- Quin juzga de los delitos de homicidio, aborto o lesiones cometidos por un esposo contra su esposa? A. El Juez de lo Penal, la Audiencia Provincial o el Tribunal del Jurado, en funcin de la gravedad de los hechos o del tipo delictivo B. La Audiencia Provincial en cualquier caso C. El Juzgado de Violencia sobre la Mujer en cualquier caso D. El Juez de lo Penal en cualquier caso 33.- Requisitos generales para la afectacin de los derechos fundamentales por una diligencia de registro, inspeccin o intervencin corporal, segn la STC 207/1996 (Sala 1), de 16 de diciembre A. Fin constitucionalmente legtimo, principio de legalidad, jurisdiccionalidad, principio de reciprocidad, motivacin de la resolucin judicial, y principio de proporcionalidad B. Principio de legalidad, jurisdiccionalidad, motivacin de la resolucin judicial, y principio de proporcionalidad C. Fin constitucionalmente legtimo, principio de legalidad, jurisdiccionalidad, motivacin de la resolucin judicial, y principio de proporcionalidad D. Fin constitucionalmente legtimo, jurisdiccionalidad, motivacin de la resolucin judicial, y principio de proporcionalidad
Pgina 144 de 152
Exmenes
34.- En qu procedimiento coincide la solicitud de apertura del juicio oral con la presentacin del escrito de acusacin A. En los juicios de faltas B. En el procedimiento ordinario por delitos graves C. En el procedimiento abreviado D. En el procedimiento para el enjuiciamiento rpido de determinados delitos 35.- Presupuestos de la prisin provisional. Para que se d la apariencia de buen derecho (fumus boni iuris) han de concurrir los siguientes requisitos: A. Que se trate de un hecho tipificado como delito; la atribucin subjetiva de los hechos; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o superior a 3 aos de prisin, aunque excepcionalmente podr acordarse por debajo de este ltimo lmite en atencin a los antecedentes penales del imputado/acusado, por la no comparecencia del imputado tras dos llamamientos, o cuando se trate de proteger a la vctima del delito B. Que se trate de un hecho tipificado como delito; la atribucin subjetiva de los hechos; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o superior a 3 aos de prisin C. Que se trate de un hecho tipificado como delito; la atribucin subjetiva de los hechos; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o superior a 2 aos de prisin, aunque excepcionalmente podr acordarse por debajo de este ltimo lmite en atencin a los antecedentes penales del imputado/acusado, por la no comparecencia del imputado tras dos llamamientos, o cuando se trate de proteger a la vctima del delito. D. Que se trate de un hecho tipificado como delito; la atribucin subjetiva de los hechos; y que la pena ms grave prevista para el delito cometido sea igual o superior a 2 aos de prisin 36.- El art. 363, II LECrim no regula el rgimen de sometimiento del sujeto pasivo de las medidas de inspeccin, registro o intervencin corporal. Ante la negativa del sujeto pasivo a su prctica, qu solucin se ofrece en la STS nm. 968/2006 (Sala de lo Penal, Seccin 1), de 11 de octubre? A. Slo es posible la prctica de dichas medidas cuando dicho sujeto no se oponga a dicha prctica B. nicamente se puede recurrir a la coaccin indirecta consistente en la amenaza de incurrir en un delito de desobediencia a la autoridad judicial C. Es posible la ejecucin coactiva de dichas medidas cuando dicho sujeto se oponga a su prctica -esto es, el recurso al empleo de la fuerza fsica si fuera necesario D. nicamente se puede recurrir a la coaccin indirecta advirtindole de que su oposicin a la prctica de la medida constituir un indicio que jugar en su contra
Pgina 145 de 152
Exmenes
37.- Produce como efecto el ejercicio de la accin penal y la personacin como parte en el proceso penal A. La presentacin de una denuncia y de una querella nunca producen dicho efecto B. La presentacin de una denuncia C. La presentacin de una denuncia y de una querella D. La presentacin de una querella 38.- Los Juzgados y Tribunales Penales tienen competencia para conocer: A. De la accin penal y de la accin civil derivada del delito, siempre que el ofendido o los perjudicados por el delito no hayan renunciado a la accin civil o se la hayan reservado para ejercerla posteriormente en un proceso civil B. De la accin penal y de la accin civil derivada del delito en cualquier caso C. nicamente de la accin civil derivada del delito D. nicamente de la accin penal 39.- Estn legitimados para presentar querella por un delito privado: A. El acusador particular B. El acusador popular, el acusador particular y el acusador pblico (Ministerio Fiscal), previa denuncia de la persona ofendida por el delito C. El acusador popular, el acusador particular y el acusador pblico (Ministerio Fiscal) D. Ninguna respuesta es correcta 40.- Con la reforma del Estatuto Orgnico del Ministerio Fiscal operada por la Ley 24/2007, de 9 de octubre, por la que se modifica la Ley 50/1981, de 30 de diciembre, reguladora del Estatuto Orgnico del Ministerio Fiscal se establece una garanta del margen de autonoma del Fiscal General, al desaparecer el carcter discrecional del cese por parte del Ejecutivo y se introducen unas causas objetivas de cese: A. A peticin propia, por incompatibilidad o prohibicin establecidas en la Ley, por incapacidad o enfermedad, por incumplimiento grave o reiterado de sus funciones y por fin del mandato del Gobierno que lo propuso B. Todas las respuestas son correctas C. El Fiscal General tendr un mandato de 4 aos, no renovable, excepto cuando el titular hubiera ostentado el cargo durante un periodo inferior a dos aos, caso en que s podra ser renovado por cuatro aos D. El candidato a Fiscal General propuesto por el Gobierno, tras el informe preceptivo del Consejo General del Poder Judicial, deber someterse a una comparecencia ante una comisin del Congreso de los Diputados antes de ser nombrado por el Rey Respuestas: 1d 2c 3a 4a 5b 6b 7d 8c 9a 10d 11d 12b 13c 14a 15c 16b 17a 18d 19d 20d 21b 22d 23b 24a 25a 26b 27a 28d 29c 30c 31c 32a 33a 34c 35c 36b 37d 38a 39d 40b
Pgina 146 de 152
Exmenes
Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 2 Convocatoria. 2011/2012
Derecho Procesal Penal I. Criminologa. 2 Convocatoria. 2011/2012 Jos Martn Pastor 1. No son competentes para conocer del juicio de faltas: a) Los Juzgados de Instruccin, ni los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, ni los Juzgados de Paz. b) Los Juzgados de lo Penal c) Los Juzgados de Instruccin, ni los Juzgados de Violencia sobre la Mujer d) Los Juzgados de Instruccin, ni los Juzgados de Paz 2. Estn legitimados para presentar querella por un delito pblico: a) El acusador particular y el acusador pblico b) El acusador pblico c) El acusador popular, el acusador particular y el Ministerio Fiscal, previa denuncia de la persona ofendida por el delito d) El acusador popular, el acusador particular y el Ministerio Fiscal. 3. Qu forma oral o escrita deben revestir los actos judiciales de la fase de instruccin? a) En la forma oral o escrita que tenga por conveniente elegir el Tribunal encargado de la instruccin b) Siempre en forma oral c) Siempre en forma escrita d) En la forma oral o escrita que exija la propia naturaleza del acto, si bien se documenta todo ello por escrito o se registra en soportes de reproduccin del sonido y la imagen. 4. Qu son las diligencias informativas o de investigacin del Ministerio Fiscal? a) Son las diligencias que practica el Ministerio Fiscal a instancia de las unidades orgnicas de la polica judicial. b) Son diligencias de impulso y simplificacin del procedimiento abreviado. c) Son las diligencias de investigacin preliminares y anteriores al proceso penal que realiza el Ministerio Fiscal ante un hecho de apariencia delictiva para la comprobacin de ste y de las personas implicadas, con ciertos lmites. d) Son las diligencias anticipadas de prueba sobre los hechos y la responsabilidad de las personas implicadas que practica el Ministerio Fiscal antes de que desaparezcan. 5. Un acto de imputacin propio del proceso ordinario a) Es el auto de transformacin del procedimiento penal o de conclusin de las diligencias previas b) Es la audiencia para la concrecin de la imputacin c) Es la citacin para ser odo d) Es el auto de procesamiento
Pgina 147 de 152
Exmenes
Preguntas de examen extra
6. Son presupuestos de toda medida cautelar adoptada en un proceso penal: a) La apariencia de buen derecho, consistente en la imputacin del hecho punible b) La concurrencia de un riesgo para el buen fin del proceso c) La prestacin de fianza por los acusadores para asegurar los daos y perjuicios que se causen d) La apariencia de buen derecho, consistente en la imputacin del hecho punible, y la concurrencia de un riesgo para el buen fin del proceso. 7. No procede abrir el juicio oral, sino dictar auto de sobreseimiento provisional cuando: a) Cuando lo pidan todas las partes, salvo que proceda el sobreseimiento libre b) No resulte debidamente justificada la perpetracin de los hechos o su autora, y cuando lo pidan todas las partes, salvo que proceda el sobreseimiento libre. c) El Congreso de los Diputados o el Senado no hayan respondido a la solicitud de autorizacin para procesar al Diputado o Senador implicado d) No resulte debidamente justificada la perpetracin de los hechos o su autora. Resultados: 1b, 2d, 3d, 4c, 5d, 6d, 7d Preguntas de examen extra 1.- No es un acto de imputacin a) Un auto de procesamiento b) La adopcin de una medida cautelar c) La citacin para ser odo d) La presentacin de una denuncia o querella sin identificacin de autor 2.- En virtud de la competencia objetiva el conocimiento y fallo de los delitos de menos de 5 aos de pena cometido por un diputado autonmico, corresponde: a) a la Audiencia Provincial b) a la sala Civil o Penal del TSJ cuando lo establezca el Estatuto de Autonoma c) a la sala Civil o Penal del TSJ, en cualquier caso d) al Juzgado de lo penal. 3.- Quin juzgara un delito contra el Presidente del Gobierno? a) La Audiencia Provincial b) La Audiencia Nacional c) La Audiencia Nacional o Juzgado Central Penal, segn la gravedad del delito d) El juzgado central penal
Pgina 148 de 152
Exmenes
4.- El valor probatorio del atestado policial y las declaraciones de los agentes en el mismo a) No constituye medio de prueba, gozando solo de valor de querella. b) Constituye medio de prueba documental pblica. c) No constituye medio de prueba pero si se ratifica la declaracin en juicio oral como testigos s que constituye. d) Ninguna es correcta. 5.- Sobreseimiento libre. El Juicio Oral puede abrirse a efectos penales? a) Si b) Slo en los supuestos expresamente previstos el proceso penal se puede sobreseer a efectos penales, pero continua a efectos civiles y medidas de seguridad o internamiento. c) No d) En algunos casos 6.- En qu proceso la decisin de la conclusin depende nicamente del Juez Instructor? a) Procedimiento ordinario b) Procedimiento abreviado 7.- En qu proceso depende del Juez Instructor y otro rgano? a) Procedimiento ordinario b) Procedimiento abreviado 8.- Un juez penal puede entender de cuestiones civiles? a) Si b) No c) En algunos casos (accin civil acumulada) 9.- Cul dira que es uno de los presupuestos de la acusacin? a) Que exista un ilcito penal cierto. b) Que la persona acusada haya sido oda previamente. c) Que la persona acusada haya sido con anterioridad declarada imputada y oda. 10.- La imputacin esta intrnsecamente relacionada con... a) El derecho de defensa. b) El ius puniendi del Estado. c) El deber del Ministerio fiscal de perseguir delitos imputables penalmente. 11.- En el orden penal, la competencia territorial: a) Se establece por ley, que la atribuye a los juzgados y tribunales del domicilio de la vctima. b) Se puede atribuir por sumisin tcita. c) Se configura siempre por ley, atribuyndose con preferencia al lugar de comisin del delito, si se conoce, y en los delitos de violencia contra la mujer, el lugar del domicilio de la vctima Derecho Procesal Penal I Pgina 149 de 152
Exmenes
12.- El ejercicio de la accin penal por la acusacin popular: a) Precisa necesariamente de la interposicin de la querella, incluso si el proceso ya ha comenzado. b) Se permite tanto a los nacionales como a los extranjeros. c) Puede llevarse a efecto mediante la adhesin a la accin ejercitada por el Ministerio Fiscal. 13.- Las diligencias de las actuaciones sumariales a) Son pruebas aptas para desvirtuar la presuncin de inocencia. b) No son pruebas aptas para desvirtuar la presuncin de inocencia. c) Tienen el carcter de prueba anticipada. 14.- Quin puede iniciar el procedimiento preliminar de oficio? a) El Juez de Instruccin. b) El Ministerio Fiscal. c) Cualquier Juez o Magistrado. 15.- Dnde se acusa en el procedimiento ordinario? a) Antes de la apertura del Juicio Oral. b) Tras la apertura del Juicio Oral. c) En la instruccin del procedimiento.
1d 2b 3c 4c 5b 6b 7a 8c 9c 10a 11c 12a 13b 14a 15c
Pgina 150 de 152
Exmenes
Mdulo prctico. Primera convocatoria. Enero 2012
Mdulo prctico. Primera convocatoria. Enero 2012 Hechos El da 13 de enero de 2012, Gemma X Y, mayor de edad y sin antecedentes penales, en el desempeo de su trabajo como cartera, deba realizar el reparto de la correspondencia dirigida a diversos domicilios del municipio de Baraain, ubicado en el partido judicial de Pamplona, provincia de Navarra, y comunidad autnoma de Navarra. Descontenta por la poltica de recortes aplicada por el Gobierno, en un momento determinado del reparto que realizaba, arroj a un contenedor de basura de la Mancomunidad de la Comarca de Pamplona, situado en la Plaza Rafael Alberti de Baraain, un total de 12 cartas cuyo reparto tena encomendado y que iban dirigidas a diversos domicilios, entre ellos a los de Ramonchu V V, Mikel Z Z y Adela N N. Los hechos narrados pueden ser constitutivos de un delito de infidelidad en la custodia de documentos previsto y penado en el art- 413 del Cdigo Penal. Artculo 413 CP. La autoridad o funcionario pblico que, a sabiendas, sustrajere, destruyere, inutilizare u ocultare, total o parcialmente, documentos cuya custodia le est encomendada por razn de su cargo, incurrir en las penas de prisin de uno a cuatro aos, multa de siete a veinticuatro meses, e inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico por tiempo de tres a seis aos.
Cuestiones: 1. Indicar el rgano competente para la instruccin y el fallo Competencia funcional J. Instruccin del partido judicial Pamplona. Segn el criterio material, conocer el Tribunal del Jurado dentro de la AP de Navarra. 2. Precisar quin o quines podran ejercitar la accin penal, y en qu condicin. Ministerio Fiscal, acusacin particular y popular. Hay que decir que es un delito pblico y porqu. 3. Sealar el procedimiento adecuado para el enjuiciamiento del delito en cuestin. Procesal especial ante el Tribunal del Jurado.
Quin comete el delito? Qu delito? Quin va a juzgar? Quin instruye? Competencia objetiva Competencia funcional Criterio personal Criterio material Criterio Gravedad
Pgina 151 de 152
Notas sobre la asignatura

Mdulo prctico. Primera convocatoria. Enero 2012
Notas sobre la asignatura

El material de clase sern las presentaciones en pdf. Todas las preguntas del examen vendrn en las diapositivas. Examen terico o 70% de la nota final o Examen escrito tipo test de 40 preguntas Examen prctico o 30% de la nota final o 5 preguntas sobre un caso prctico (se ha producido un delito castigado con x pena qu medidas cautelares adoptaras, que juez sera competente,?
Pgina 152 de 152

Apuntes Procesal ES 12-13 PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Apuntes Procesal ES 12-13 PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

2012-2013 Derecho Procesal Penal I

Sento Profesor: Jos Martn Pastor 2012-2013

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia ________________________________________________ 9

Leccin 3. rganos del Estado de persecucin penal ___________________________________ 30

Tema 4. Partes del proceso penal __________________________________________________ 34

Tema 5. El procedimiento preliminar _______________________________________________ 40

Tema 6. Actos de iniciacin del proceso penal ________________________________________ 59

Tema 7 8. Los actos de investigacin ______________________________________________ 74

Tema 9. La imputacin ___________________________________________________________ 77

Tema 10. Las medidas cautelares __________________________________________________ 86

Derecho Procesal Penal I

Tema 11. La terminacin del proceso preliminar ____________________________________ 104

Casos Prcticos _______________________________________________________________ 122

Prcticas ____________________________________________________________________ 123

Exmenes ___________________________________________________________________ 136

Notas sobre la asignatura ______________________________________________________ 152

Derecho Procesal Penal I

Derecho Procesal Penal I

Concepto de cada sistema

Iniciacin del proceso penal

Derecho Procesal Penal I

Principios del proceso Situacin del acusado Inconveniente

Derecho Procesal Penal I

Derecho Procesal Penal I

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

mbito del aforamiento

(vid. cada EEAA)

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Sala Civil Penal de los TSJ

Art. 73.3 LOPJ

Sala especial del TS

Menores Juzgados de Menores Juzgados Centrales de Menores Remisin No es un supuesto de aforamiento

Causas o delitos atribuidos

Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Tribunal del Jurado

Competencia segn la gravedad de los delitos

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia

Competencia por faltas

JPI e Instr. Juzgados de Violencia sobre la Mujer

Fueros subsidiarios (ordenados de forma preferente)

Derecho Procesal Penal I

Leccin 2. Jurisdiccin y competencia