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Lectura 1 Módulo I

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Diplomado en Evaluación de impacto regulatorio: Metodologías y estrategias aplicadas a casos prácticos

Julio-Noviembre, 2012

Mensaje del Titular de la COFEMER La Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER) y la Red Latinoamericana de Mejora Regulatoria y Competitividad (LATIN-REG) te extienden la más cordial bienvenida a este Diplomado en Evaluación de Impacto Regulatorio: Metodologías y Estrategias Aplicadas a Casos Prácticos. Esta será la primera ocasión que lanzamos esta iniciativa bajo este importante tema, por lo cual esperamos se cubran todas tus expectativas. La COFEMER, como agencia del gobierno federal encargada de impulsar la política de mejora regulatoria en México y la iniciativa LATIN-REG se congratulan de contribuir en el fortalecimiento de las capacidades de los servidores públicos e integrantes de la sociedad civil interesados en los temas de regulación. En un esfuerzo sin precedentes, la COFEMER y la iniciativa LATIN-REG han preparado un diplomado que busca generar una visión común entre los diseñadores y participantes en el proceso de la política regulatoria, con el fin de privilegiar el análisis técnico en el mejoramiento de la regulación, tanto en México como en otros países. El Diplomado tiene como objetivo generar conocimiento experto sobre los conceptos y herramientas necesarias en el estudio, comprensión y evaluación de la regulación. Mediante el método del caso, se expondrán situaciones reales que se presentan en el proceso regulatorio a fin de desarrollar capacidades para el análisis de la política regulatoria. Su objetivo es brindar a los participantes metodologías para la evaluación de impacto regulatorio, de sus diversos enfoques, así como de las posibles estrategias que pueden ser utilizadas en el proceso de implementación de la política regulatoria. El temario se encuentra organizado en 4 módulos, los cuales requieren una dedicación de 60 horas: 1. Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio y a las Decisiones Estratégicas. 2. Evaluación de Impacto de la Regulación Administrativa. 3. Evaluación de Impacto de la Regulación Social. 4. Evaluación de Impacto de la Regulación Económica. En -

competitividad de la región. Te felicitamos por unirte a este proyecto y te exhortamos a alcanzar los objetivos planteados en este nuevo reto.

Alfonso Carballo Pérez

Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio y a las Decisiones Estratégicas

Módulo I

en una cuarta lectura se exponen las metodologías de la evaluación de impacto y su relevancia para llevar a cabo una evaluación de impacto regulatorio eficaz y eficiente. la tasa interna de retorno. pues se encuentra ante diversas interacciones con los agentes que están en el propio entorno regulatorio. los gobiernos tanto nacionales como locales utilizan las regulaciones para impulsar políticas públicas. en la segunda lectura. La evaluación de impacto regulatorio y la estrategia son dos elementos indispensables para promover mejores regulaciones. el hacedor de la política regulatoria se enfrenta a ciertas dificultades para introducir o modificar regulaciones. así como se expondrá la relevancia del Método del Caso el cual será parte esencial para poner en la práctica los conocimientos adquiridos en el presente Diplomado. ya sea estableciendo restricciones o bien generando incentivos para estimular diversas actividades y conductas de los agentes en una sociedad. y los criterios de bienestar que han sido postulados por pensadores como Jeremy Bentham. cuasi experimental. y el análisis costo beneficio y costo efectividad. se exponen algunas teorías de la regulación. Por su relevancia. así como cualitativas. Generalmente. . como el enfoque regulatorio del interés público y el del interés privado. En este sentido. Posteriormente. se tendrá una tercera lectura en la que se exponen diversas herramientas que los hacedores de políticas públicas pueden utilizar para una correcta evaluación de impacto regulatorio. como los son el diseño experimental. las valoraciones. En primer lugar. mismas que se clasificarán entre cuantitativas.PRESENTACIÓN DEL PRIMER MÓDULO La manera en que se encuentran diseñadas las regulaciones tiene impactos considerables en casi todas nuestras actividades cotidianas y determina el dinamismo de una economía. John Rawls y Amartya Sen. no experimental. el pensamiento estratégico cobra gran relevancia al considerar los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. realizaremos una lectura para introducir la evaluación de impacto regulatorio y abordaremos algunas reflexiones sobre lo que es el pensamiento estratégico. como lo es el método de recolección de información. así como los posibles efectos e impactos en la sociedad. los diseñadores de las políticas regulatorias deben tomar decisiones estratégicas basadas en las valoraciones que se realizan sobre el impacto regulatorio y sobre la viabilidad de las políticas en su proceso de implementación. como el valor presente y el valor futuro. Sin embargo. Por esta razón. En el presente primer módulo se tienen 4 lecturas cuyo propósito es dar a conocer al lector los conceptos básicos de la evaluación de impacto regulatorio y de la toma de decisiones estratégicas basadas en las valoraciones sobre el impacto regulatorio. Finalmente. Por ello. los diseñadores de las políticas regulatorias tienen un papel relevante en el crecimiento y bienestar de un país.

Diplomado en Evaluación de impacto regulatorio: Metodologías y estrategias aplicadas a casos prácticos Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio. Decisiones Estratégicas y Método del Caso 1ª Lectura Módulo I .

Comisión Federal de Mejora Regulatoria 7 . También puedes consultar algunas respuestas a los ejercicios planteados en el desarrollo de la lectura en las cuentas de twitter: @alfonsocarballo y @MargheCorina.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO . Julio César Rocha López. Margherita Corina y Rafael Hernández Kotasek.gob.gob. Margherita Corina.mx. En caso de dudas puedes escribir a margherita. DECISIONES ESTRATÉGICAS Y MÉTODO DEL CASO La elaboración del material expuesto en esta lectura del módulo I estuvo a cargo de Alfonso Carballo Pérez. elisa.mx.hernandez@cofemer.mx y rafael. Elisa Hernández y Rafael Hernández Kotasek. Para cualquier duda respecto a este material puedes escribir a los siguientes correos electrónicos: margherita.corina@cofemer.gob.gob.gob.hernandez@cofemer. La elaboración del caso de estudio presentado con esta lectura estuvo a cargo de Alfonso Carballo.mx y rafael.mx.corina@cofemer.hernandez@cofemer.

METODOLOGÍA DE CASO 37 VI. INSTRUMENTOS QUE APOYAN A LA TOMA DE DECISIONES: LA 29 MANIFESTACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO V. EVALUACIÓN DE IMPACTO 11 III. DECISIONES ESTRATÉGICAS Y MÉTODO DEL CASO ÍNDICE I. DECISIONES ESTRATÉGICAS EN LA TOMA DE DECISIONES 26 IV. INTRODUCCIÓN 9 II. BIBLIOGRAFÍA 42 Regulación basada en riesgos Comisión Federal de Mejora Regulatoria 8 .DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO .

En este sentido. por citar algunos ejemplos. el hacedor de la política regulatoria se enfrenta a ciertas dificultades para introducir o modificar regulaciones. ni resultado más dudoso. En este sentido. qué desayuno elegimos. elegir el número de hijos. quien fue un notable diplomático y funcionario público de la República Florentina. INTRODUCCIÓN EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el año de 1513. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 9 . mantenerse o cambiarse de empleo. qué tipo de entretenimiento realizaremos. También consideramos las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno. durante la siguiente semana. casarse. el pensamiento estratégico cobra gran relevancia pues considera los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. también tomamos decisiones de mayor trascendencia en nuestras vidas. pues se encuentra ante diversas interacciones con los agentes que están en el propio entorno regulatorio. En su famoso b “ Pí ” Maquiavelo argumentaba que el introductor de las disposiciones tiene por enemigos a todos los que se benefician de las instituciones viejas. que ser el primero en introducir nuevas disposiciones. señalaba que no hay cosa más difícil de emprender. una elección en favor de una opción por encima de las demás alternativas. Maquiavelo resaltaba que esta tibieza procedía en parte de la incredulidad de los hombres. Cuando hacemos decisiones estratégicas sobre lo que vamos a hacer el día de hoy. algunas de ellas basadas en ciertas estrategias las cuales construimos con nuestras valoraciones que hacemos diariamente. comprar una casa. En todo momento de nuestras vidas estamos tomando decisiones. y sólo cuenta con el tibio apoyo de aquellos que se benefician de las nuevas. La evaluación de impacto regulatorio y la estrategia son dos elementos indispensables para promover mejores regulaciones. Detrás de todas estas acciones hay una decisión previa. Todos los días decidimos a qué hora nos despertamos. Asimismo. La presente lectura tiene como propósito realizar un primer acercamiento a un tema relevante para todo hacedor de la política regulatoria: tomar decisiones estratégicas basadas en las valoraciones que realizamos sobre el impacto regulatorio y sobre la viabilidad de dichas políticas en su proceso de implementación. así como la posibilidad de que se presenten los distintos escenarios con dichos costos y beneficios. En efecto. Nicolás Maquiavelo. así como un gran escritor de la filosofía política. cada individuo puede llegar a formar sus estrategias tomando en cuenta los beneficios y costos. quienes no creen en ninguna cosa nueva hasta que la ratifica una experiencia firme. las valoraciones.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG I. tal como lo decía Maquiavelo. generalmente consideramos algunas valoraciones sobre los beneficios y costos que dichas decisiones implican. etc. en el mes. tales como estudiar una determinada carrera. ni de más arriesgado manejo. así como los posibles efectos que tendría la toma de una decisión. o los siguientes años. los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. así como los posibles efectos e impactos en la sociedad.

probablemente el mejor escenario no necesariamente es el que genera los mayores beneficios sobre los costos sociales. Si bien es cierto que la evaluación juega un papel muy relevante en el diseño y revisión de una regulación. el ejercicio de evaluación ex ante. también es muy importante analizar los posibles escenarios y determinar la mejor estrategia en cuanto a su implementación. en el proceso de implementación de un sistema de MIR. desde el punto de vista institucional. en esta sección se expondrán también algunas dificultades que se presentan. Es por ello que. Sin embargo. que son utilizados para el estudio de la regulación. si se realiza un análisis en cuanto a la viabilidad de la implementación de la regulación. durante o después de emitir la regulación. Estos conceptos fueron planteados en el Diplomado en Regulación. Adicionalmente se expondrá uno de los instrumentos más importantes para evaluar el impacto de una regulación. a diferencia de la literatura que entrena a los hacedores de la política regulatoria sobre las metodologías de impacto regulatorio. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 10 .DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el caso de la política regulatoria. En muchas ocasiones los reguladores realizan análisis sofisticados de los distintos escenarios en términos de costos y beneficios y determinan elegir como mejor opción la que maximiza dichos beneficios. Asimismo. a diferencia de otras explicaciones que hablan sobre las bondades y los elementos constitutivos de una MIR. la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR). toda vez que una regulación deficiente puede generar mayores pérdidas desde el punto de vista social que los beneficios que pretendía generar originalmente. podremos construir estrategias y decisiones más exitosas. modificada o incluso eliminada o sustituida por otra regulación. se expondrá la relevancia del Método del Caso el cual será parte esencial para poner en la práctica los conocimientos adquiridos en el presente Diplomado. Así. No obstante. ex dure y ex post nos permitirá tomar decisiones antes. Es importante señalar que durante la lectura se citarán algunos conceptos básicos. por lo que se puede obviar su lectura. considerando su viabilidad de implementación y las posibles interacciones que suceden en el entorno de la política pública. Finalmente. Ello. y nos dará indicios sobre si la misma debe ser emitida. Las discusiones relativas a los casos de estudio se realizarán en la página electrónica de la COFEMER. pero necesarios. En la presente lectura comenzaremos con un primer acercamiento sobre lo que debe entenderse como evaluación de impacto regulatorio. En la medida que contemos con valoraciones más claras y precisas sobre los costos y beneficios que implican las políticas públicas. en el presente Diplomado también consideraremos los posibles escenarios y las estrategias de implementación de dichas medidas. Posteriormente abordaremos algunas reflexiones sobre lo que es el pensamiento estratégico. el proceso de evaluación resulta muy importante para conocer los efectos y el éxito de la misma en cuanto al logro de sus objetivos y eficiencia. el presente ensayo considera un caso de estudio del cual recomendamos ampliamente su lectura.

o bien se reducen los daños existentes a la salud. Sin duda el funcionamiento de los semáforos juega un papel muy importante para ordenar el tráfico que circula en ambas vialidades. sin duda el tráfico en dicho crucero sería totalmente caótico y en perjuicio de la propia sociedad. EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO La regulación se refiere al conjunto de instrumentos jurídicos por medio de los cuales se establecen las condiciones. en ocasiones se señala que a regulación puede ser percibida como un semáforo que restringe las actividades o comportamientos no deseados en una sociedad o que los facilita para que la beneficien. Una forma de influencia social o económica: la regulación se refiere a todos los mecanismos que indicen sobre la conducta de los individuos (ya sea basadas en el estado o de otras fuentes. Sin la regulación. El ejemplo más evidente y dramático que se presenta ante un mal diseño del marco regulatorio es la reciente crisis financiera internacional que contagió a casi todas las economías del mundo. iii. ii. Al interpretarse de la misma forma las reglas de tránsito. Understanding Regulation: Theory. instituciones y garantías para que el gobierno. al medio ambiente y a la economía. se evitan daños inminentes.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG II. La influencia deliberada del Estado: la regulación abarca todas las acciones del Estado que están diseñadas para influir en el comportamiento social o económico de los individuos (incentivos). se genera certeza jurídica. algunos autores han resaltado que el término regulación puede ser empleado en tres ámbitos: i. Cave. no sería posible tener un relativo orden en nuestras vidas y armonía en nuestra sociedad en su conjunto. En caso de que no existiera este sistema de reglas y sanciones. imaginemos algún crucero entre dos importantes avenidas de una ciudad. Una serie de reglas: la regulación consiste en la promulgación de normas que se aplican por un organismo dedicado a este fin. 1 Baldwin. R. el Estado influye para armonizar el comportamiento de los ciudadanos. La regulación puede entenderse como la emisión de reglas que norman las actividades económicas y sociales de los particulares. por ejemplo el mercado)1.. M. Mediante estas reglas se garantiza el funcionamiento eficiente de los mercados y los derechos de propiedad. P z g “ b ” “ b ” z en favor del bienestar social. las empresas y los ciudadanos puedan realizar sus actividades. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 11 . incluyendo las sanciones sobre la falta de cumplimiento de las mismas. and Practice Oxford Press (2012). Strategy. Por ello. En este sentido. y Lodge. M. Para abundar más sobre este punto.

en el proceso regulatorio se pueden presentar distintos escenarios o alternativas cuyos efectos pueden impactar de diferente manera a la sociedad. Dichos costos y beneficios pueden ser cuantitativos o cualitativos. Es el estudio que se realiza para conocer los efectos que la regulación tiene sobre los particulares y sobre la sociedad en su conjunto. modificada o eliminada. la evaluación puede ser realizada según su naturaleza. Dichos costos y beneficios pueden ser privados o públicos. El estudio considera los posibles costos y beneficios que son generados por la regulación. o si alcanza los objetivos planteados. Su saldo. La evaluación es diferente según los objetivos que se persigan. Desde esta perspectiva. nos dará información determinante sobre si dicha regulación debe ser aprobada. en términos agregados. o bien a la eficiencia de la aplicación de la regulación en términos de beneficios y costos para la sociedad. la evaluación de impacto regulatorio podríamos definirla de la siguiente manera: DEFINICIÓN:  Evaluación de Impacto Regulatorio. Por ello. Cuando realizamos una evaluación de impacto regulatorio. ex dure y ex post juega un papel relevante en el diseño de la política regulatoria. generalmente nos referimos al análisis de los costos que son impuestos por la regulación así como de los beneficios que son generados por la misma. durante o después de emitir las regulaciones y. o bien de manera agregada considerando los beneficios y costos sociales. Es importante señalar que la evaluación de impacto regulatorio puede ser realizada según su tipo. En este sentido.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Sin embargo. ya sea evaluación privada o social. No es lo mismo lo que Comisión Federal de Mejora Regulatoria 12 . Este ejercicio de evaluación nos permitirá entonces tomar decisiones antes. Los impactos pueden referirse a los propios logros de los objetivos planteados por la misma regulación. desagregados en cada uno de los individuos o agentes sobre los que incide la regulación. la evaluación de impacto regulatorio considera los beneficios y costos que son impuestos a cada uno de los grupos o sectores de la sociedad. La evaluación de impacto regulatorio es la comparación entre los costos producidos por la regulación y los beneficios que son generados por la misma. y se utilizan diversas metodologías como herramientas. Dado que la evaluación es un ejercicio que abarca distintas esferas en el que participan diferentes actores. En este sentido. tanto desde el punto de vista privado como del punto de vista social. contribuye significativamente para conocer y determinar la viabilidad de una regulación. Asimismo. Hay que recordar que una regulación deficiente genera mayores pérdidas en el bienestar social que los beneficios que pretende generar. es decir. los costos y beneficios son evaluados de manera agregada para determinar el impacto social de la regulación. por lo tanto. la evaluación de impacto regulatorio ex ante. la regulación debe ser considerada como una iniciativa o proyecto que amerita ser evaluado para conocer si genera mayores beneficios que costos.

las evaluaciones de impacto regulatorio ex dure y ex post aún no es una práctica común en el mundo. también nos permite elegir entre opciones y alternativas que tenemos disponibles. Generalmente se evalúa un borrador o propuesta de la regulación que desea ser implementada. o bien modificarla o incluso eliminarla. A diferencia de la evaluación ex post de programas sociales. La evaluación de impacto regulatorio ex ante son realizadas comúnmente por los interesados en la viabilidad de las regulaciones que se pretenden emprender. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 13 . En la esfera del análisis de la regulación se han desarrollado distintos tipo de evaluación. la evaluación ex post puede contener mayor riqueza de información sobre el fenómeno que está siendo regulado. Es la evaluación realizada en el origen del proceso regulatorio la cual considera los posibles efectos que traería una nueva regulación sobre los particulares y/o sobre la sociedad en su conjunto. La ventaja de la evaluación ex dure radica en que produce alertas tempranas sobre la implementación de una regulación y señala las posibles correcciones. la evaluación ex post de impacto regulatorio considera una regulación que sigue siendo vigente pero que se desea evaluar a fin de conocer si los objetivos regulatorios originalmente planteados se están alcanzando. Sin embargo. la cual considera los efectos inmediatos de la entrada en vigor de una regulación. Evaluación ex dure. la evaluación de impacto regulatorio también puede ser realizada por tipo de etapa. Este tipo de evaluación regulatoria. 2. Cabe señalar que la evaluación de impacto regulatorio ex ante ha sido un tema que ha tenido mayor difusión y penetración en algunos países en el mundo. criterios de comparación y momentos en el proceso de la acción a evaluar. Evaluación ex post. además de darnos nociones sobre los beneficios y costos regulatorios futuros. Para ello se ha planteado la necesidad de que en las agendas de los gobiernos se considere lo que se ha conocido como el ciclo de gobernanza regulatoria. Este tipo de evaluación puede dar como resultado mantener una regulación. los cuales son realizados cuando los mismos han finalizado. A diferencia de la evaluación ex ante y ex dure. Por el lugar que ocupan dentro del proceso de evaluación se pueden dividir como: 1. Es la valoración retrospectiva sobre un diseño regulatorio que ya fue implementado y ha sido aplicado durante un periodo de tiempo considerable. 3.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA busca obtener un empresario cuando realiza una serie de inversiones o proyectos que lo que pretende alcanzar un municipio cuando construye una planta potabilizadora de agua para una de las comunidades más pobres y alejadas. los cuales obedecen a distintas necesidades. Es la evaluación realizada durante la etapa de implementación del proceso regulatorio. es importante reconocer que existen diversos planteamientos en el seno de diversos países y organismos internacionales de impulsar la evaluación de impacto regulatorio en las distintas etapas del proceso regulatorio. Aún así. Evaluación ex ante. Por otra parte.

la simplificación administrativa. Las instituciones: Son las encargadas de ejecutar la política regulatoria. OECD Publishing (2011). restringen a los actores y disminuyen la incertidumbre en la interacción política. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 14 . En cada etapa se realizan tareas específicas: 2 3 OECD. al más alto nivel y de manera permanente. ii) diseño de nueva regulación y revisión de la regulación existente. El objetivo de la política regulatoria es asegurar en el largo plazo que la regulación funcione de forma eficaz en beneficio del interés público2. iii) cumplimiento de la regulación. iii. entre otros4. OECD Publishing (2011). supervisores y ciudadanos en el proceso de regulación. iv) monitoreo y evaluación del desempeño de la regulación. por un mal diseño regulatorio. en gran medida. Las herramientas regulatorias: Para lograr una buena gobernanza regulatoria se requiere de una amplia gama de herramientas que se deben implementar de forma coherente. La crisis financiera internacional fue motivada. de contar con una regulación de calidad. En ese sentido. Douglass North Institutions. Las etapas o pasos que se deben seguir en el ciclo de gobernanza son: i) desarrollo de opciones de política y elección de instrumentos de política. Esta plataforma ayuda a mejorar la interacción de los miembros de un país o una región ya que brinda soporte para tener un buen sistema de gobernanza regulatoria. Son instrumentos que dan estructura. Regulatory Policy and Governance. la consideración de alternativas regulatorias. El ciclo de gobernanza regulatoria ha sido una de las estrategias regulatorias que más se han discutido recientemente en diversos países y foros internacionales. los expertos concluyeron en la necesidad de cerrar ese ciclo de gobernanza regulatoria. establecen contrapesos. en el sentido de someter a evaluaciones ex post gran parte de las regulaciones emitidas a fin de constatar que la regulación seguía atendiendo los objetivos originalmente planteados. Los instrumentos esenciales incluyen un análisis de impacto regulatorio. Regulatory Policy and Governance. The Journal of Economic Perspectives (Invierno. La política regulatoria: Se refiere a los compromisos que asumen los gobiernos.1991) 4 OECD. Por ello. regulados. i.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El ciclo de gobernanza tiene la finalidad es explicar puntualmente las etapas que se deben seguir para lograr un sistema que mejore la participación de los reguladores. este cuestionamiento cobra sentido cuando gran parte de la regulación financiera en diversas partes del mundo fue elaborada con criterios de impacto y mejora regulatoria. ii. Las herramientas regulatorias son instrumentos de apoyo en el proceso de mejora regulatoria. los economistas comenzaron a analizar las causas que motivaron que un problema de gran magnitud haya ocurrido. En particular. económica y social3. La gobernanza regulatoria se basa en 3 pilares que dan fortaleza a las autoridades para que éstas apliquen reglas que beneficien a la sociedad.

los recursos. ii. iv. capacidades y herramientas. los plazos de ejecución. EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Desarrollo de opciones de política y elección de instrumentos de política: los objetivos. capacidades y herramientas a utilizar son identificados de manera preliminar. En la formulación de este ciclo se ha hecho hincapié en la necesidad de mantener la elaboración de políticas vinculada con la elaboración de reglas. en donde se deben conocer las distintas funciones a realizar en cada etapa. Monitoreo y evaluación del desempeño de la regulación: se evalúa de manera ex post la consistencia de los resultados con los objetivos originalmente planteados. Posteriormente se recaban opiniones de los actores involucrados y se definen los instrumentos de política. iii. así como los recursos. ya que la elaboración de políticas probablemente incrementará la iniciación de leyes. recursos. Ciclo de Gobernanza Regulatoria Comisión Federal de Mejora Regulatoria 15 . los agentes responsables. Por otra parte se recalca que la aplicación de políticas regulatorias es un proceso dinámico y continuo. Cumplimiento de la regulación: se aplica la regulación. las capacidades y las herramientas a utilizar. Diseño de nueva regulación y revisión de la regulación existente: se establecen los objetivos.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG i.

Desafortunadamente la aplicación de la regulación es un campo muy amplio. Así. el medio ambiente. en términos generales. regulación económica y regulación administrativa. (durante el desarrollo de las opciones de política y elecciones de instrumentos de política. uno de los temas centrales del presente Diplomado es conocer metodologías para la evaluación de impacto regulatorio. la regulación es clasificada en tres distintos tipos: regulación social. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 16 . es importante conocer que. la seguridad en el consumo de productos. la sanidad vegetal y animal. Confiabilidad. Las regulaciones de tipo social generalmente atienden algunas fallas de mercado conocidas como externalidades negativas y fallos de información. En las etapas tempranas del proceso de confección de las regulaciones se promueve la elaboración de una herramienta que ha sido considerada por varios años como la pieza más importante de la política regulatoria: la manifestación de impacto regulatorio. Validez. las evaluaciones de impacto regulatorio deben buscar: a) b) c) d) Objetividad.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el ciclo de gobernanza regulatoria se promueve la evaluación de impacto regulatorio ex ante y ex post. la evaluación es un proceso en el que a la información obtenida por medio de una investigación se le da una utilidad práctica. La evaluación ex ante es realizada en las primeras dos etapas del ciclo de gobernanza regulatoria. así como durante el diseño de la nueva regulación). razón por la cual la naturaleza de los problemas o situaciones que pretendemos regular no pueden seguir una misma metodología. Por otra parte. Información suficiente. la evaluación ex post es recomendada en la última etapa del ciclo de gobernanza regulatoria relativa a la evaluación y monitoreo del desempeño de la regulación. las condiciones laborales y la protección de la cohesión social. y que nos permite emitir un juicio y/o comparar. Por esta razón. Las regulaciones sociales son reglas que pretenden proteger o garantizar la seguridad o la salud de las personas. pues dependerá del tipo de regulación de la que estamos hablando. El primer planteamiento que debemos tener en mente es que no se puede hablar de una metodología universal que aplique para todos los diseños regulatorios. En términos generales. Como ya se ha mencionado.

la seguridad. b) necesidad de proveer en cantidad y calidad de materias primas y alimentos y garantizar la seguridad alimentaria de la Nación. EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN SOCIAL Un ejemplo de evaluación de impacto de la regulación social es la evaluación de impacto de las regulaciones ambientales. sean más flexibles. simples y más efectivos al menor costo. 1997. Se estima también una mayor presión para utilizar tierras marginales (ambientes menos intervenidos) para cultivos de alta producción de biomasa destinados a producir agro-combustibles a partir de fibras celulósicas (Lal y Pimentel. entre ellos a) corresponsabilidad de la alimentación de una creciente población mundial y nacional. d) proveer divisas genuinas vía exportaciones para el desarrollo del país. animal y vegetal. Pimentel y Patzek. la salud humana.. así como las condiciones laborales de la sociedad. en primer lugar. La agricultura. La Lal (2005) menciona esta estrategia apta para sustituir combustibles fósiles y a su vez para mitigar el calentamiento global. En este sentido. 2007. Hallock et al. el medio ambiente y la cohesión social. se realizó una evaluación sobre el impacto de los efectos del cambio climático y el agotamiento de las fuentes de energía fósil (Hall y Cutler. 5 Regulatory Reform: A Synthesis. se reconoce que dichos efectos son sustanciales. 2005). Argentina sostiene una política enmarcada en la Ley 26. El nivel de conocimiento y responsabilidad que han asumido las comunidades exige que estos objetivos se logren junto con la conservación. restauración y mejoramiento de las propiedades y cualidades de los recursos naturales y el medio ambiente. así como otros instrumentos de política tales como incentivos de mercado y enfoques basados en metas. Las regulaciones sociales protegen el interés público tales como la salud. que establece a partir del año 2010 la mezcla obligatoria de 5% de agro-combustible (biodiesel o bioetanol) a los combustibles fósiles (art. necesaria y que su diseño regulatorio. 2004. En este sentido. Régimen de Regulación y Promoción para la Producción y Uso Sustentables de Biocombustibles.093/2006. Paris. Aunque los efectos económicos de las regulaciones sociales podrían ser preocupaciones secundarias. la evaluación de impacto de la regulación social está enfocada a cuantificar el impacto de las disposiciones que buscan proteger el medio ambiente. OECD. En este sentido. y e) mejorar y aumentar el nivel de desarrollo y bienestar de las comunidades rurales sobre la que asienta gran parte de la actividad agropecuaria del país. page 11.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG DEFINICIÓN:  EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Regulación social5. se debe verificar que la regulación social sea. 2004) concluyéndose que ponen en riesgo la continuidad de las actuales formas de agricultura y utilización del espacio. c) ser unidad de demandas previsibles de productos y servicios agroindustriales que permitan fortalecer la competitividad de la cadena agroalimentaria nacional. 7 y 8). Ante esta evaluación del impacto del cambio climático sobre los agro-combustibles. por ejemplo. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 17 . a nivel mundial enfrenta grandes desafíos.

DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Por otra parte. Paris. El gobierno puede regular tarifas. En este sentido. salida o movilidad. restricciones que deben cumplir los ciudadanos y las empresas para participar en un mercado. tanto a consumidores como a otras empresas con las que compite. Asimismo. oligopolio y monopolio) y de las tarifas sobre el bienestar de la sociedad. Estas regulaciones son diseñadas para evitar que una empresa utilice su poder de mercado para afectar a otros participantes. 1997. page 11. ventas atadas. ventas sistemáticas de bienes o servicios a precios por debajo de su costo medio total. aumentando la productividad y las elecciones de los consumidores. Su objetivo es mejorar la eficiencia del mercado en un contexto de ausencia de presiones competitivas. con mercados dinámicos que pueden satisfacer las necesidades de los consumidores y expandir el mercado global. las regulaciones económicas están estrechamente relacionadas con aquellas actividades en donde se presentan concentraciones naturales de mercado. Las regulaciones económicas intervienen en las decisiones de mercado imponiendo restricciones a la empresa regulada en materia de precios. obligar la interconexión entre ciertos operadores que participan en lo que se le conoce como una industria de red. En este sentido. estimula la innovación. También se refieren a las reglas que han sido diseñadas para evitar conductas de ciertos agentes que pueden afectar el proceso de competencia y libre concurrencia en perjuicio del bienestar social. Lo anterior. con el objeto de buscar el mejoramiento de la eficiencia de los mercados. OECD. cantidades. o establecer especificaciones técnicas y. llevar a cabo mecanismos de asignación como subastas. mediante las cuales el gobierno interviene en los mercados para fijar precios o cantidades de la producción. 6 Regulatory Reform: A Synthesis. aumentando así el bienestar social. servicios y barreras a la entrada. en general. y establecer restricciones en las cantidades y calidad de los productos que debe ofrecer una empresa. etc. Existen diversos mecanismos de regulación que evitan que una o varias empresas utilicen su poder de mercado y afecten a la sociedad. la evaluación de impacto para regulaciones de tipo económico está enfocada en medir el impacto de las disposiciones. la regulación económica busca remplazar los monopolios con mercados competitivos. En especial esta herramienta evalúa el impacto de las estructuras de mercado (competencia. las reformas en materia de regulación económica aumentan la eficiencia y esto se traduce en menores precios para los consumidores. DEFINICIÓN:  Regulación económica6. así como prevenir prácticas desleales como la guerra de precios. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 18 .

al mismo tiempo obtendría información cuantitativa y cualitativa sobre el posible “ ” x .. el de las depuradoras o aumenta el existente. En segundo lugar. Por tanto. es una Estación Depuradora de Aguas Residuales. una metodología que permita deslindar y delimitar claramente la causa: la regulación.) El ejemplo previo pone en manifiesto elementos fundamentales del estudio de impacto de la regulación económica. el cual se encuentra estrechamente relacionado con la recolección de información y en la intervención de las decisiones económicas. Calcularía la inversión necesaria para el cumplimiento de la ley: instalación de tantas depuradoras a un costo promedio de tanto y cuantificaría el impacto multiplicador de tales inversiones.R. El estudio de impacto económico de una ley tal se iniciaría cuantificando la cantidad de municipios afectados. la devuelve a un cauce receptor (río. Y. la incidencia de la ley se traduce con certeza en una cantidad económica también cuantificable: la inversión necesaria para el establecimiento de tantas depuradoras en tantos municipios. finalmente. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 19 . después de una serie de tratamientos y procesos. efectos sectoriales a través de las interrelaciones económicas (unos sectores económicos se verán más afectados que otros por la construcción y mantenimiento de las nuevas depuradoras) y efectos empresariales por la configuración de un nuevo mercado o la ampliación del existente. por tanto. esta inversión tiene efectos agregados en el PIB y en el empleo. Finalmente.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN ECONÓMICA En varios países de la Unión Europea existe la regulación sobre la instalación de una depuradora*. obtendría datos agregados en términos monetarios sobre el aumento del volumen de negocios o el aumento del PIB y del empleo.A. dentro de la clasificación de regulaciones también se maneja el término de regulación administrativa. Efectos.D. Supongamos que el gobierno establece una ley para que los municipios de más de 20. * Una E.. Un estudio de impacto económico riguroso necesita. mar . los que no la tienen y los que la tendrán gracias a la ley. la causalidad entre la ley y la aparición o aumento de las depuradoras es directa y cuantificable. Adicionalmente. todos ellos. en este caso. que recoge el agua residual de una población o de una industria y.000 habitantes instalen una depuradora. embalse. puesto que pudier x “ ” analizaría la aparición de ese mercado y sus características fundamentales. y que permita cuantificar en dinero y en empleo lo que tal regulación provoca. que se estimarán cuantitativamente a través de metodologías de impacto que se verán en lecturas posteriores. Por tanto. hallaría los costos de establecimiento de una depuradora mediante evaluación de expertos o la existencia de depuradoras ya en funcionamiento. ya que sabemos los municipios que tienen depuradora. Queda claro que la ley genera un nuevo mercado.

EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN ADMINISTRATIVA El ejemplo más claro de la Evaluación de Impacto de la Regulación Administrativa se refiere a la cuantificación de cargas administrativas y a su impacto en el desarrollo de un país. page 11.8% del PIB. 7 Regulatory Reform: A Synthesis. 1997. la carga administrativa para las empresas asciende a 16. refiriéndose principalmente al costo en el que incurren los países por el exceso de trámites o regulaciones impuestas por sus respectivos gobiernos a los ciudadanos. Algunos resultados interesantes de la aplicación del MCE se presentan a continuación. revisión y mejora de su acervo regulatorio. Asimismo. en Dinamarca la carga administrativa asciende a 4. las reformas en materia de regulación administrativa tienen por objeto eliminar lo que ya no es necesario y simplificar lo que sí lo es. Por otra parte. En este sentido. Finalmente en México. pueden tener diferentes visiones sobre la mejor manera de corregir dicha problemática con el uso de la regulación.5 mil millones de euros. lo cual corresponde a 3. la estimación muestra que el costo que impone la regulación federal a los agentes económicos equivale al 4.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG DEFINICIÓN:  EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Regulación administrativa7.4 mil millones de euros por año. Las regulaciones de este tipo hacen referencia a los trámites y a las formalidades administrativas.   La siguiente grafica muestra el costo de la regulación como porcentaje del PIB para países europeos. equivalente a 2. a través de las cuales los gobiernos recolectan información e intervienen en las decisiones económicas.  En Holanda.6% del PIB. OECD. El Modelo de Costeo-Estándar (MCE) es una metodología de evaluación de impacto regulatorio utilizada para estimar los costos administrativos a los que se enfrentan las empresas y ciudadanos por la regulación que imponen los gobiernos a fin de implementar el análisis.4% del PIB del país. Las regulaciones administrativas pueden tener impactos sustanciales en el rendimiento del sector privado. Paris. cuando los diseñadores de las políticas regulatorias requieren analizar algún problema que se presenta en la sociedad. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 20 .

imaginemos el problema de una adicción hacia el alcohol. podremos identificar 3 posibles tipos de regulación (económica. Al conocer que las metodologías se aplican caso por caso. adicciones. En todo caso. si tenemos una situación o problemática que puede ser atendida por la regulación. no se asemejan a una problemática de adicción hacia el alcohol. Como ya se ha mencionado. etc. el uso de las metodologías expuestas en el presente diplomado ayudará significativamente a orientar al hacedor de la política regulatoria a identificar la metodología que más se aproxime para evaluar el impacto regulatorio de la problemática que enfrenta y que pretende atender. Por ejemplo. los hacedores de las políticas regulatorias deben contar con criterios teóricos sólidos para enriquecer su visión en el diseño del marco regulatorio e intervenir adecuadamente en la solución de los problemas de la sociedad. En el Módulo II centraremos nuestras metodologías para evaluar los efectos de las regulaciones de tipo administrativo. podríamos ver que una metodología aplicada para regulación de una situación ambiental. parecería que estamos sentenciados a hacer muy complejo el proceso de evaluación de impacto regulatorio. en el transcurso del Diplomado dedicaremos un módulo completo para exponer las metodologías de medición de impacto regulatorio que aplican según su naturaleza. tarifas. al tener la capacidad de identificar diversas similitudes según el tipo de problemática y de regulación de la que estamos tratando. Asimismo. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 21 . Sin embargo. son completamente distintas a la evaluación en el bienestar de la sociedad ante un incremento en competencia de los mercados. mientras que en el Módulo IV centraremos nuestra atención en algunas metodología que son utilizadas para estimar el impacto de la regulación de tipo económico (concentraciones de mercados. interconexión de industrias de redes. etc. dentro de las mismas metodologías disponibles para evaluar impacto de regulaciones sociales. Ello. Al considerar que cada regulación. uno de los planteamientos que debemos tener en mente es que no se puede hablar de una metodología universal que aplique para todos los diseños regulatorios. es distinto cuantificar la carga administrativa y el impacto de una reducción en el número de trámites existentes en un país. social y administrativa).). según su tipo. Como ya se mencionó anteriormente. epidemias. Por esta razón.). Depediendo del tipo de problemática a atender. Posteriormente. Sin embargo. o bien de una epidemia. en primer lugar podríamos identificar que este tipo de problemática podría ser atendida mediante una regulación de tipo social. en en Módulo III trataremos las metodologías relacionadas con la regulación de tipo social (medio ambiente. toda vez que es evidente que las metodologías para evaluar una vida humana. según la propia naturaleza y problemática de la regulación. una metodología para evaluar regulación y atender un problema de tabaquismo se aproximaría más a la metodología requerida para evaluar impacto para una regulación que pretende atender la problemática de adicción al alcohol. vegetal o animal.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El primer paso que debemos hacer para proceder a realizar una evaluación de impacto regulatorio es reconocer qué tipo de regulación es la que tenemos bajo análisis. persigue un fin distinto.

entonces la razón VSL en su forma más sencilla queda expresada de la siguiente forma. Así. la Norma Oficial Mexicana NOM-003-SCT3-2010 obliga al uso. utilizando el VSL. Herramienta 1: Método de Preferencias Declaradas. así como los criterios para su instalación. desde esos valores se puede estimar el valor estadístico de la vida humana (VSL) –en su versión más sencilla. la seguridad alimentaria o las concentraciones de determinadas sustancias en el medio. en un determinado contexto. Las políticas regulatorias serán más robustas y más efectivas en la medida que las mismas sean confeccionadas y evaluadas con una buena visión formal de metodologías de impacto regulatorio. proporcionando al entrevistado una información detallada. se le propone una o varias reducciones de riesgo al encuestado y se le pregunta por su disposición a pagar por dicha reducción o mejora de su seguridad.como el cociente entre la disposición a pagar por el cambio propuesto y la reducción de dicho riesgo: En México. Por esta razón. a grandes rasgos se pregunta la cantidad que estarías dispuesto a pagar por reducir la probabilidad en 20% de morir en un accidente aéreo. módulo III. lectura II. La principal técnica de implementación del método de preferencias declaras es la valoración contingente. especificaciones y procedimientos de operación. como puede ser los accidentes de tráfico. e inquiriendo al entrevistado sobre las acciones que tomaría de encontrarse ante dicha situación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 22 . del transpondedor para aeronaves. por ejemplo. Por ejemplo. dentro del espacio aéreo mexicano. véase Diplomado en Regulación. Ejemplo Externalidad: Regulación en aeronáutica. Una de las metodologías relacionadas con la evaluación de impacto social que se verán en el presente diplomado es el llamado “método de preferencias declaradas”. En caso de considerar que la regulación disminuirá el riesgo de morir por accidentes aéreos8 en 20%. a continuación mostraremos algunas herramientas introductorias que son utilizadas en las metodologías para evaluar impacto regulatorio. siendo por tanto el instrumento básico la encuesta. Si la respuesta es $100 mil. el cual consiste básicamente en recrear un mercado hipotético. 8 Para mayor información.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA las metodologías para evaluar impacto regulatorio proporcionan el conocimiento experto que los reguladores requieren para encontrar identificar oportunidades de solución y generar los mayores impactos positivos hacia la sociedad.

x g forma: Donde es el monto a recibir en el periodo 1. la decisión de llevarse a cabo la política pública es la correcta.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El conjunto de respuestas incorporadas a técnicas estadísticas arrojarán el valor de la vida de una persona. regulación. por lo mismo a lo largo del diplomado se profundizará en su explicación. CNN Expansión destacó que la Comisión Federal de Telecomunicaciones (Cofetel) publicó en abril 2012 en el Diario Oficial de la Federación (DOF) las regulaciones en materia de enlaces dedicados mayoristas que se le impondrán a las empresas que sean identificadas como dominantes en este segmento por parte del regulador antimonopolios. Algunos de los usos del VP se pueden ver en noticias recientes9. y es que los montos para ser comparables necesitan estar en el mismo periodo. entonces. Las nuevas reglas exigirán a Telmex. que cumpla con estándares en calidad. “ ” g número de beneficios y costos. Cuando dicha equivalencia es mayor que el desembolso inicial. el cual tiene como objetivo comparar en el tiempo montos de ingresos y/o egresos a fin de tomar una decisión.000 hoy no es lo mismo que $1. ¿Por qué insumos son necesarios para comparar los diferentes montos en el tiempo? La respuesta es fácil.com/negocios/2012/04/23/cofetel-impone-regulacion-a-telmex Comisión Federal de Mejora Regulatoria 23 . en materia de tarifas. Por ejemplo. en términos monetarios. 9 http://www. Una de las herramientas de mayor uso en la cuantificación de los impactos para las regulaciones es el valor presente (VP). tiempo de entrega del servicio. si estas consciente que $1. Herramienta 2: Valor Presente. y b “ ”.cnnexpansion.000 dentro de 10 años. entonces conoces la respuesta. además de obligaciones de información. Entonces el valor presente es la suma de los montos que se esperan recibir en el futuro. programa. que fue identificada como dominante por la Comisión Federal de Competencia (CFC) en 2009. El método de valor presente es uno de los criterios económicos más ampliamente utilizados en la evaluación. Consiste en determinar la equivalencia en el tiempo 0 de los montos futuros que genera una decisión de política pública (ya se proyectó. x “h ”. etcétera) y comparar esta equivalencia con el desembolso o gasto inicial. Sin embargo.

En suma.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA De acuerdo a las estimaciones. se le mostrará al lector que en todos los casos nos vemos en la necesidad de elegir.asp?SubmitID=18440 Comisión Federal de Mejora Regulatoria 24 . De esta forma la RCB es la siguiente.53 más grandes que sus costos. Su uso se ve reflejado regularmente en las Manifestaciones de impacto regulatorio (MIR).793.400 millones de pesos al año en las ganancias antes de impuestos (EBITDA) de la empresa. Matemáticamente se puede expresar de la siguiente manera. 717. el cual cuantifica los costos de la regulación alrededor de $600.000 millones de pesos a valor presente. posteriormente. o en 31. la valoración en términos monetarios de todos los costos y beneficios derivados directa e indirectamente de dicha regulación. la publicación de estas regulaciones impactará en cerca de 4. optar entre 10 http://207.30/mir/inc_lectura_regionContentAll_text. estimó BBVA Research en una nota a inversionistas del 22 de marzo.000 y los beneficios por $83.248. las cuales incorporan la cuantificación de costos y beneficios a fin de asegurarse que éstos últimos superen a los costos. Asimismo. De esta forma el valor presente y sus múltiples aplicaciones. Ejemplo de ello se encuentra en el Anteproyecto "Regulación de las Tarifas Máximas Aplicables a la Actividad de Distribución de Gas Licuado de Petróleo"10.177. Herramienta 3: Razón Costo-Beneficio Otra de las herramientas de mayor uso en la evaluación de impacto regulatorio es la Razón Costo-Beneficio (RCB) la cual parte como base del análisis Costo-Beneficio. Lo cual significa que los beneficios de la regulación de las tarifas máximas aplicables a la actividad de distribución de gas licuado de petróleo son 139. El análisis de costo-beneficio pretende determinar la conveniencia de la implementación de una política regulatoria mediante la enumeración y. durante el presente Diplomado comenzaremos a introducir distintas herramientas analíticas que nos ayudarán a estimar la evaluación del impacto regulatorio según el tipo de problemática o regulación de la que estamos hablando. La razón Costo-Beneficio no es otra cosa que la expresión de los beneficios como proporción de los costos que traerá consigo la decisión de política pública analizada. por lo cual a lo largo de este diplomado se ahondará en su explicación. se consolida como una de las herramientas más frecuentes para cuantificar costos y beneficios.

en los últimos años la evaluación de impacto de programas. al igual que las herramientas anteriores se ahondará en su explicación a lo largo de este diplomado. regulaciones o actividades se han vuelto relevantes en la agenda de organizaciones públicas y privadas. la posibilidad de generar un ajuste de expectativas que . a fin de contar con buenos datos y análisis que les permitan tomar decisiones oportunas e informadas sobre las actividades que emprenden. Dimensión de toma de decisiones: en la cual lo que importa es determinar cómo los resultados ayudarán a decidir los pasos a seguir. proyectos. por lo cual. con información fidedigna.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA hacer una cosa u otra. las otras tres dimensiones se presentan a continuación: 1. con el fin en muchas ocasiones de impulsar una política pública que impacte en el bienestar de la sociedad. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 25 . Dimensión táctica: que busca asegurar el éxito de una evaluación de impacto en un entorno organizacional específico. naturalmente. ante escenarios reales. 3. Esta dimensión es crítica y va mucho más allá de establecer los medios de comunicación de los resultados de la evaluación a distintas audiencias. La medición es únicamente una de las cuatro dimensiones básicas que debiera considerar cualquier estudio que evalúe el impacto. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. lo fundamental dentro de esta dimensión es lograr incorporar el lenguaje de la organización. Como se mencionó. De ello se desprende. Al contrario de lo que se podría pensar. llevar a cabo un plan de acción u otro. Al respecto.a través de un análisis de suficiencia de datos .establezca el nivel de medición de impacto más adecuado para los objetivos. las decisiones estratégicas. Para muchos hacedores de políticas públicas. Dimensión analítica: esta dimensión espera responder a la pregunta básica respecto de qué se requiere de la técnica para lograr lo que la organización espera de la evaluación de impacto. la dimensión de toma de decisiones es uno de los procesos de mayor dificultad para llevar a cabo. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en el entorno. 2. conseguir aliados y establecer criterios de éxito para la ejecución de la evaluación de impacto. se trata de un esfuerzo por apoyar la toma de decisiones desde la evidencia. con participantes muchas veces opuestos hace necesario implementar estrategias de negociación para llevar a cabo la decisión apoyada por la evaluación. la evaluación de impacto no es sólo la técnica mediante la cual se consigue medir los impactos. la razón costo-beneficio resulta sumamente importante para la toma de decisiones. especialmente aquellas que demandan un mayor esfuerzo económico y humano.

al entender la manera en que funcionan las configuraciones de poder. diariamente decidimos a qué hora nos despertamos. escrito cien años después del primero por un descendiente del Maestro Sun Tzu. Detrás de todas estas acciones hay una decisión previa. cada individuo forma sus estrategias tomando en cuenta los beneficios y costos.). diversas civilizaciones han tenido el enorme interés por estudiar y aplicar las decisiones estratégicas. llevar a cabo un plan de acción u otro. durante la siguiente semana. casarse o continuar soltero. e incluso de sus abusos. Por ejemplo. estratega y consejero militar de la antigua China. considerando las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno. Los textos responden a ciertas preguntas tales como ¿qué hacer cuando el ejército enemigo es más numeroso y más fuerte que el mío? ¿Qué hacer cuando el enemigo avanza cuando yo avanzo y desconozco cuál de las fuerzas es mayor? ¿Cómo atacar a los que están desesperados? ¿Cómo atacar a fuerzas iguales? ¿Cuál es el momento apropiado para el combate? ¿Cuáles son las condiciones que conducen a la victoria? ¿Cómo en el arte de guerrear la planificación. entre otras. si tomamos el desayuno en casa o en una cafetería. así como los posibles efectos que tendría la toma de una decisión.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG III. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. o los siguientes años. comprar una casa. la estrategia y el engaño son puntos críticos? En nuestra vida personal debemos tomar decisiones estratégicas sobre lo que vamos a hacer el día de hoy. Estos grandes clásicos de la estrategia política y militar fueron escritos durante un período caótico y de guerra conocido como el Período de los Reinos Combatientes (476-221 a. los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. optar entre hacer una cosa u otra. en la política o en la guerra. Incluso se ha señalado que una de las principales funciones del análisis estratégico es la de aumentar la comprensión general de las relaciones de poder. o Sun el Mutilado. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 26 . mantenerse o cambiarse de empleo. también tomamos decisiones de mayor trascendencia tales como estudiar una determinada carrera. Así. Por ejemplo. el famoso libro El arte de la guerra de Sun Tzu. en el mes. una elección en favor de una opción por encima de las demás alternativas. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en mi entorno.C. También podemos citar El arte de la guerra II de Sun Bin. En suma. Asimismo. EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DECISIONES ESTRATÉGICAS EN LA TOMA DE DECISIONES Desde la antigüedad. es posible explicar el funcionamiento de muchas actividades del mundo en que vivimos. de sus usos. tales como en la diplomacia. en los negocios. El pensamiento estratégico ha sido utilizado en las decisiones que se toman en muchos campos. En todos los casos señalados nos vemos en la necesidad de elegir. fue elaborado por un sobresaliente general. el impulso.

Vernon. modificar o anular. es necesario fundamentar las decisiones en estrategias. El papel de los órganos reguladores no es simple. Como puede observarse. 3. Por ello. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. ya que debe considerar el contexto al que se enfrentará. Esta materia comenzó en la Universidad de Harvard la cual desarrollaba un enfoque general del análisis económico de los mercados basado en tres grandes conceptos que se relacionan entre sí: i) estructura. llevar a cabo un plan de acción u otro. desde hace varias décadas se ha utilizado un enfoque en donde se consideran las decisiones estratégicas entre las agencias reguladoras y los regulados. los reguladores deben tomar decisiones estratégicas que marquen conductas de las empresas focalizadas en que ellas no perjudiquen al consumidor. 2000. ya que las decisiones que toman en cuanto a medidas regulatorias no dependen sólo de lo que ellos hagan y la forma en que ellos lo vayan implementando. Para ello. The MIT Press. p. Por lo anterior. la evaluación de impacto puede indicar si es necesario modificar el rumbo de la regulación. pueden surgir entre los hacedores de políticas regulatorias. Harrington Jr.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Asimismo. Economics of Regulation and Antitrust. sino. Por ello. entre otros grupos de presión. debe notarse que en todos los casos el tomador de decisiones se verá en la necesidad de elegir. los consumidores y las agencias reguladoras. Preguntas como ¿Qué hacer cuando la regulación la ha tomado como propia un sector del aparato burocrático? ¿Cómo llevar a cabo la estrategia para el cambio? ¿Cómo resolver problemas de oposición a las acciones propuestas? ¿Cómo manejar el rechazo al cambio por parte de los reguladores y la población?. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 27 . deben considerar el conjunto de decisiones que toman los regulados relativo a las interacciones con el mercado. en la práctica. Por ejemplo. anularla por completo. Joseph E. En este sentido. o. estos cambios son sumamente difíciles de llevar a cabo. el estudio de los mercados concentrados comenzó a analizarse mediante una disciplina conocida como organización industrial. se estudia la manera en que se presentan las interacciones entre las empresas participantes. en el caso más extremo. ii) conducta o comportamiento y iii) funcionamiento11. W. optar entre hacer una cosa u otra. las autoridades regulatorias toman decisiones estratégicas relativas a la regulación que desean implementar. los entes reguladores deben contar con criterios sólidos para poder tomar decisiones estratégicas adecuadas y enriquecer su visión en el diseño del marco regulatorio e intervenir apropiadamente para salvaguardar las condiciones competitivas ante operaciones de concentración por parte de las empresas. tal vez el tomador de decisiones quiera implementar una regulación que afecte los intereses de empresas. Por lo anterior. el papel de un tomador de decisiones no es sencillo. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en mi entorno. sindicatos. and John M. No obstante. también. sin embargo. En el campo de la regulación económica. toman importancia las decisiones estratégicas. A partir de las décadas de 1930 y 1940. 11 Viscusi. Kip.

Este comportamiento estratégico puede ser modelado por la teoría de juegos. en la toma de decisiones. considerando no solo las actuaciones de uno. en las últimas 4 décadas se ha realizado un análisis de la regulación económica considerando todas las posibles relaciones que pueden presentarse entre los agentes participantes. individuos y empresas. empresas o gobiernos) se enfrentan a situaciones reales en las que deben tomar decisiones que conllevan a un objetivo personal o conjunto. ya que se toman en cuenta las estrategias de los demás actores. Es decir. sus condiciones de eficiencia o progreso tecnológico. donde nuestros planes y decisiones consideran las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno. las empresas establecen tarifas por el servicio de interconexión. etc. en la vida diaria diversos agentes (consumidores. En caso de que no exista un operador predominante en la red. Esta estructura determina la conducta que tendrán las empresas dentro del mercado. Finalmente. Así.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La estructura está compuesta por el número de oferentes. la teoría de juegos tiene como objetivo ayudarnos a entender situaciones en las que los tomadores de decisiones interactúan. DEFINICIÓN:  Comportamiento estratégico. Se dice que un individuo o empresa actúa de manera estratégica cuando en la toma de decisiones considera las acciones que pueden tomar los demás. la conducta de las empresas determina el funcionamiento en el mercado. cada empresa determina de manera independiente las condiciones bajo las cuales se podrá acceder a su red. las barreras de entrada. En muchas ocasiones en el sector de telecomunicaciones diversos operadores deben interconectarse para ofrecer servicios en algún punto intermedio. En este sentido. de tal manera que nos encontramos ante un ejemplo de comportamiento estratégico. En esta situación es claro que el establecimiento de acuerdos y tarifas de interconexión por parte de uno de los operadores depende de manera directa de las acciones realizadas por los demás. es decir. De acuerdo con Osborne1. Esto es pensamiento estratégico. economista de la Universidad de Toronto. el comportamiento que siguen los agentes se considera estratégico cuando toman en cuenta las decisiones de los demás involucrados. sino las actuaciones de los demás y con base en ello se han definido las mejores alternativas en el diseño de nuestra estrategia regulatoria. para la determinación de las políticas regulatorias. Dichas decisiones involucran Comisión Federal de Mejora Regulatoria 28 . Por esta razón. el establecimiento de altas tarifas de interconexión por parte de uno de los operadores puede causar que los demás establezcan altas tarifas de interconexión a manera de castigo. Como hemos anticipado. Por otra parte. es así como sucede en la toma de decisiones en el proceso regulatorio en el sector público. EJEMPLO DE COMPORTAMIENTO ESTRATÉGICO: Establecimiento de tarifas de interconexión en telecomunicaciones.

DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA a dos o más partes las cuales tienen intereses diferentes. el esposo se quedará en casa a ver el futbol y la esposa saldrá a dar un paseo. De ahí que resulta relevante que el concepto esté presente en la mente del regulador en todo momento. si ambos también tienen el interés de disfrutar juntos el día de descanso. si cada uno busca obtener su máximo beneficio. En muchas ocasiones la falta de un plan de acción y de estrategias impide la implementación de la regulación a pesar de tener una excelente valoración de los impactos que justifiquen el actuar. de establecer instrumentos que evalúen y monitoreen las medidas regulatorias emprendidas y evitar la presencia de la captura regulatoria (situación en la que las acciones de un regulador responden a los intereses de una industria y no al interés social). Durante el desarrollo del “juego” los agentes deben definir su estrategia. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 29 . mientras que la esposa quiere que salir de paseo. la teoría de juegos contribuye de manera significativa a modelar la manera de definir nuestras estrategias y tomar nuestras decisiones. Por tanto. En este caso. El resultado de esta interacción le dará un equilibrio al juego en donde los agentes sacarán el mayor beneficio a sus estrategias dadas sus preferencias. quizás terminemos observando que el esposo verá el partido de futbol y la esposa saldrá de paseo. se enfrentan a una toma de decisiones considerando dos alternativas: ver juntos el futbol o salir juntos de paseo. para saber que acciones van a realizar y así poder generar expectativas de los beneficios que pueden recibir. en este caso la razón por la que se debe intervenir en los mercados es por la ineficiencia que se puede generar ante la incapacidad de su autorregulación o de implementar una regulación ineficiente. ambos tendrán que interactuar y buscar obtener un máximo beneficio para ambos. Por ello. Si dicho fin de semana es el único en el resto de sus vidas. En este sentido. Sin embargo. una estrategia son los principios y rutas fundamentales que sirven de guía para alcanzar los objetivos a los que se desea llegar. El ámbito en donde nos interesa analizar la toma estratégica de decisiones es el de la regulación. LA MANIFESTACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO La posibilidad de que las agencias o instituciones fracasen en su papel como reguladores y se generen pérdidas de bienestar ha generado la necesidad de integrar mecanismos que permitan la discrecionalidad de los reguladores. EJEMPLO DE UN JUEGO En un matrimonio donde se da la interacción entre la esposa y el esposo durante su día de descanso. el esposo quiere ver un partido de futbol. IV. Por un lado. dichas partes tienen la posibilidad de llevar a cabo acciones distintas para la obtención de su objetivo. INSTRUMENTOS QUE APOYAN A LA TOMA DE DECISIONES. Dada la diferencia en objetivos.

COFEMER informe de labores 2010. en el año de 1978. cuando en este país se evaluaban los impactos económicos y administrativos en el sector público. En suma. Mediante la MIR se plantean los objetivos. 13 30 de los 34 miembros de la OCDE la usan. 12 En el Diplomado en Regulación se estableció que la MIR es una herramienta para el diseño y evaluación de la política regulatoria. el uso de la MIR se ha extendido por diversos países en el mundo y hoy comienza a ser considerada como la herramienta central de la política regulatoria en el mundo. la MIR fue introducida de manera obligatoria para las nuevas regulaciones emitidas por las agencias del gobierno central desde el año 1998. la MIR es una herramienta de decisión en donde se evalúa sistemática y consistentemente los impactos potenciales seleccionados provenientes de acciones gubernamentales y se comunica la información de los tomadores de decisiones. y los costos administrativos en que incurrían los ciudadanos y las empresas. cuando en la Administración del Presidente Carter. Se utiliza para evaluar información detallada y sistémica sobre los efectos potenciales de las regulaciones propuestas como de las regulaciones existentes. No obstante. y se estiman los beneficios y costos potenciales que se derivan de la regulación propuesta. De acuerdo con algunos organismos internacionales. La mayoría de los países desarrollados la emplean para el análisis de sus regulaciones13. la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR)12 es una herramienta de uso general a nivel internacional. Se utiliza para evaluar información detallada y sistémica sobre los efectos potenciales de las regulaciones propuestas como de las regulaciones existentes. el primer proceso de MIR como sistema regulatorio tiene sus orígenes en los Estados Unidos de América. y se estiman los beneficios y costos potenciales que se derivan de la regulación propuesta. En Gran Bretaña. entre ellos México. se analiza la problemática que da origen a la regulación. se requirió a las agencias z “ ”. se analiza la problemática que da origen a la regulación. Mediante la MIR se plantean los objetivos. Incluso algunos países han adoptado el uso obligatorio de la MIR dentro de sus procesos de confección de regulaciones.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En este sentido. la MIR es una herramienta para garantizar que las regulaciones sean diseñadas de manera coherente entre sus objetivos de política planteados y las acciones regulatorias por implementar. se evalúan las posibles opciones de política regulatoria. Entre las décadas de 1980 y 1990 algunos países también comenzaron a utilizar la MIR en su proceso de emisión de regulaciones. Australia comienza con esta práctica desde 1985 y en el año 2000 existía una adopción de la MIR en 20 de los 28 países miembros de la OCDE. se evalúan las posibles opciones de política regulatoria. P Administración del Presidente Reagan se amplió esta herramienta con la adopción de los análisis de beneficios y costos. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 30 . Actualmente. DEFINICIÓN:  Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR): Es una herramienta para el diseño y evaluación de la política regulatoria. la MIR es una herramienta para garantizar que las regulaciones sean diseñadas de manera coherente entre sus objetivos de política planteados y las acciones regulatorias por implementar. En suma. El primer acercamiento a una evaluación de impacto regulatorio se presentó en Dinamarca desde el año de 1966.

En Canadá. En este sentido. que tienen un impacto significativo sobre las empresas y los individuos o conllevan costos de cumplimiento medio. para las regulaciones de bajo impacto se permite utilizar una MIR simplificada y se exenta la consulta pública. Por ejemplo. a b “ ” mientras que a los de alto impacto una evaluación completa. y se agilizó la emisión de resoluciones sin comprometer los objetivos del proceso de mejora regulatoria. incluyendo costos y beneficios. se diseñó una MIR diferenciada para ese fin.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La MIR es un reporte analítico que ayuda a los diseñadores de políticas regulatorias y fortalece la credibilidad de las acciones planteadas por los reguladores. por otra parte. dicha MIR fue implementada en las Normas Oficiales Mexicanas a través de la reforma a la Ley Federal sobre Metrología y Normalización (LFMN) en el Artículo 45. 15 OCDE RIA Comisión Federal de Mejora Regulatoria 31 . debe considerarse a la MIR como parte fundamental de un arreglo institucional mediante el cual se previenen los fallos de gobierno. La MIR también incrementa la confianza pública en los diseñadores de políticas regulatorias14. Por ello. París. Integrar objetivos múltiples de política. 14 OCDE (2008). y se analiza la manera de atender los fallos de mercado. se generalizó el campo de aplicación de la MIR y se institucionalizó. En particular. en la que se han definido cuatro objetivos generales: i) Mejorar la comprensión de los impactos de las acciones gubernamentales en el mundo real. La MIR es un ejemplo de una evaluación de impacto regulatorio. Sin embargo. el Office of Best Practice Regulation (OBPR) enfoca sus esfuerzos de análisis en regulaciones que restringen la competencia. México ha adoptado políticas para la mejora regulatoria parecidas a otros países. medio y alto. en Australia. ii) iii) iv) En el caso de México. en el año 2000. bajo. se estableció un mecanismo de supervisión regulatoria en función del impacto de la regulación. Building an institutional framework for Regulatory Impact Analysis (RIA). Mejorar la rendición de cuentas del gobierno15. A los proyectos de bajo impacto les aplica una evaluación simple. se analiza en una escala de tres puntos el impacto de la regulación. Mejorar la transparencia y la consulta. Esta generalización y amplitud generó problemas en la administración de los procesos. Guidance for policy makers. la MIR comenzó a implementarse desde 1996 como un análisis técnico para asegurar la efectividad de las regulaciones con el fin de incrementar el bienestar social en ciertos sectores específicos. lo que implicó que en el 2010 se tuviera que reformular el mecanismo de supervisión regulatoria. Además.

se evitan consecuencias no 16 b ’ b . Como ya se ha mencionado. junto con una evaluación ex ante. Algunos instrumentos útiles para la evaluación ex post de la MIR son: i) la aplicación de “ ”17. en su conjunto. garantizan el mejoramiento de un sistema regulatorio. la política de mejoramiento de la regulación debe estar prevista como una política permanente. en algún instrumento legal. convirtiéndose así en una disciplina de carácter permanente y de largo plazo. 16 17 Better Regulation in Europe: Ireland 2010. Por su parte. La evaluación ex post puede ayudar a fortalecer la construcción de los proyectos. con el propósito de garantizar que el proceso de la MIR se mantenga vigente independientemente del gobierno que esté al frente de la administración. )“ ” ú gí utilizadas e ) “ ” de la regulación con los efectos esperados por la MIR. El sistema de gobernanza regulatoria también debe contar con instituciones que supervisen el uso de la MIR por parte de las agencias reguladoras.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La MIR tiene gran sentido y efectividad cuando se encuentra prevista dentro de un sistema de gobernanza regulatoria. de manera que se asegura el cumplimiento. Checklist approach. la gobernanza regulatoria implica políticas. De acuerdo con organismos internacionales la inclusión de una evaluación ex post en el proceso de la MIR. instituciones y herramientas que. sugerido por primera vez en 1995. que analiza si el diseño y la implementación de la MIR está de x . La MIR es una herramienta constituida dentro de un sistema de gobernanza regulatoria. genera un círculo virtuoso. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 32 . haciéndola más robusta.

En Canadá. lo anterior se reflejaba en: 1. Limitada participación social en los procesos regulatorios debido al uso deficiente de instrumentos de transparencia y consulta pública. a los de mediano impacto una evaluación bajo la “ ” mientras que a los de alto impacto una evaluación completa. En gran medida. Riesgo de captura por el bajo nivel de autonomía y la baja profesionalización. a un sector de actividad económica. competencia. (iii) explícitamente restringen la competencia. por ejemplo. o afecta adversamente y de forma importante a la economía. aproximadamente).DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EJEMPLOS DE MIR En Australia. se analiza en una escala de tres puntos el impacto de la regulación. A los proyectos de bajo impacto les aplica una evaluación simple. empleo. cuando la regulación tiene un costo anual igual o superior a US$100 millones. medio y alto. Baja rendición de cuentas. el Office of Best Practice Regulation (OBPR) enfoca sus esfuerzos de análisis en regulaciones que restringen la competencia. (ii) afectan a más de un millón de personas. sólo van a revisión del Panel for Regulatory Accountability aquellas propuestas que imponen un costo superior a los 20 millones de libras anuales o impactan de manera desproporcionada a un sector particular. 2. se observó que se implementaban pocas herramientas para mejorar la calidad de las regulaciones. locales o tribales o a la comunidad. Estados Unidos requiere la MIR.5 millones de euros. Asimismo. Hasta hace pocos años el diagnóstico de la calidad regulatoria en Brasil no era del todo favorable. 4. entre otros. Una de las experiencias más recientes en la implementación de una evaluación de impacto regulatorio la podemos encontrar en Brasil. ya que se evidenció la falta de una política regulatoria para toda la administración pública brasileña y un órgano de coordinación regulatoria. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 33 . 3. a la productividad. medio ambiente. bajo. salud o seguridad pública. En Inglaterra. Por su parte. gobiernos estatales. para las regulaciones de bajo impacto se permite utilizar una MIR simplificada y se exenta la consulta pública. Inadecuados cuadros en agencias y ministerios. que tienen un impacto significativo sobre las empresas y los individuos o conllevan costos de cumplimiento medio. En Irlanda sólo los instrumentos legales significativos están sujetos a la MIR. (iv) son excesivas o poco razonables a la luz de estándares internacionales. en Corea “ g ” () un costo anual de impacto regulatorio superior a 10 billones de wones (8.

Incluso la calidad de la regulación. la participación social en la regulación y el perfeccionamiento del proceso en la toma de decisiones en el marco regulador. que se encontraba por un lado con el rechazo del sector regulatorio –pues incorporaba una mayor carga de trabajo. La reforma regulatoria en Brasil busca responder a los retos que están relacionados tanto a la revisión de lo que fue producido durante este período. Uno de los aspectos de mayor relevancia del PRO-REG fue el proceso de decisiones estratégicas que resaltan en el proceso de implementación. el gobierno Federal se encontró con la necesidad de incorporar herramientas enfocadas en incrementar la calidad regulatoria. como para enfrentar los desafíos futuros como el fomento de instituciones fuertes. el indicador. uno de los indicadores básicos de gobernanza. de ahí que el establecer una nueva herramienta en el proceso de evaluación regulatorio. el gobierno brasileño ha puesto en práctica varias iniciativas destinadas a mejorar la calidad en regulación y la gobernanza regulatoria. Falta de cooperación entre los órganos del Sistema Brasileño de Defensa de la Competencia y las agencias. Las acciones desarrolladas en el marco del Programa tienen por objetivo:     Fomentar el fortalecimiento de los mecanismos institucionales para la gestión en la regulación. era un proceso difícil.y el Gobierno Federal Brasileño. el afianzamiento de la autonomía de las agencias. Primeramente cabe resaltar que la MIR no era una herramienta en el proceso regulatorio de Brasil. Los aspectos más notables de este proceso de transformación constante están relacionados con la coordinación entre la actividad normativa y la formación de políticas públicas. Por ello. aun cuando es superior al encontrado en la media de los países de América Latina. es inferior al de los países miembros de la OCDE. Proporcionar condiciones para la mejoría de la calidad en la regulación. Dicho programa fue diseñado y está siendo ejecutado en colaboración entre el Banco Interamericano de Desarrollo – BID . a través de la Casa Civil. Optimizar los instrumentos de supervisión y control social. transparentes y eficaces. Después de casi quince años de la implementación de las primeras agencias reguladoras y la creación de marcos regulatorios que guían la prestación de servicios públicos.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 5. PRO-REG. Ante este diagnóstico del marco regulatorio en Brasil. Consolidar la autonomía en la toma de decisiones de las agencias reguladoras federales y. El PRO-REG fue instituido por el Decreto Nº 6062 del 16 de marzo de 2007. la solución implementada por el gobierno brasileño fue el diseño y la construcción del Programa de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional para la Gestión en Regulación. De acuerdo con el Banco Mundial. era inferior al encontrado en los países desarrollados y algunos países de América Latina.y por otro Comisión Federal de Mejora Regulatoria 34 . tal como menciona Nicolás Maquiavelo.

De esta forma la introducción del programa resultó un proceso que podía decidir el rumbo de la política regulatoria del PRO-REG. De tal manera que era necesario el apoyo político del más alto nivel para que el PRO-REG fuera un programa exitoso no sólo en términos del programa. Definición del arreglo institucional necesario para su implementación. la actualización de bases de datos. • Trabajo del tema piloto. La solución y a la vez desafío más grande fue implementar proyectos pilotos que demostraran resultados interesantes y sobre todo convincentes. • Construcción de un sistema AIR para las agencias participantes Sensibilzación Proyectos Pilotos Sustentabilidad Comisión Federal de Mejora Regulatoria 35 . La estrategia de implementación por parte del orden federal establecía un proceso de introducción gradual para el manejo de dicha herramienta. sino que fuera aceptado por el ambiente político del país y generara de esta forma un entorno favorable para su desarrollo.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA lado no contaba con el apoyo necesario de la mayoría de los órdenes de gobierno justificando que el fin era difícil identificar. el cual se basaba en la siguiente estructura: • Presentaciones • Discusiones Entrenamiento • Core group: 90 • servidores públicos • Capacitación para las agencias participantes. etc. Durante este proceso gradual de implementación del programa se añadieron otros desafíos con la implementación del MIR. El marco del PRO-REG establecía lo siguiente. la cuantificación de costos y beneficios. Mejoría en otras áreas como la consulta pública. Introducción gradual de la herramienta. la defensa del consumidor. Los desafíos de mayor importancia correspondían a diseñar un sistema MIR que correspondiera a la situación brasileña y con ello integrar la herramienta al proceso de toma de decisiones existente.     Apoyo a la capacitación y entrenamiento de profesionales. Al mismo tiempo resultaba indispensable sensibilizar a los reguladores y crear condiciones para que tuvieran un dominio de la herramienta.

pero sobre todo. cerca de 150 personas participan activamente en todos los proyectos piloto. cuando se dé inicio a los debates sobre nuevas regulaciones. ANS. Estos servidores públicos han recibido capacitación en metodologías para llevar a cabo análisis de impacto y están trabajando alternativas de solución de los casos prácticos en sus agencias. mecanismos para legitimar las políticas regulatorias. por lo cual necesitaba el apoyo del más alto nivel (presidente de Brasil) para lograr sensibilizar a ministerios.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La sensibilización fue uno de los pilares fundamentales dentro de la política regulatoria. con el fin de garantizar que la sociedad cuente con canales para ser consultada y escuchada durante el proceso regulatorio. ANTAQ y ANVISA. ANP. el PRO-REG ha dado seguimiento al apoyo de proyectos piloto de MIR que se realizan actualmente en seis agencias reguladoras federales brasileras: ANCINE. ANEEL. En el mismo sentido. Tal como se establece al final del diagrama. Por último. Otros están analizando los criterios para la preparación de notas técnicas que permitan introducir algunos elementos de MIR. Se espera que la introducción de la MIR en las agencias participantes de los proyectos piloto ayude a mejorar el proceso de toma de decisiones y dé mayor transparencia al proceso regulatorio. para ser considerado por el gobierno en su conjunto. Algunas agencias tienen la intención de establecer la obligación de crear MIR para ciertos tipos de regulaciones donde existen impactos significativos para la sociedad brasileña. una efectiva estrategias de comunicación. Las agencias participantes también están iniciando la elaboración de sistemas de MIR que pueden contribuir eficientemente al progreso de la calidad regulatoria dentro de cada una de ellas. a agencias reguladoras. capacitación continua a los reguladores. Como parte de la estrategia por parte del gobierno brasileño se decidió no sólo lograr el apoyo del más alto nivel dentro del país para la credibilidad del proyecto. otras agencias están tratando de mejorar sus prácticas y técnicas de consulta pública y participación social. es importante señalar que para la correcta implementación de la manifestación de impacto regulatorio son necesarios principalmente los siguientes componentes: apoyo político del más alto nivel. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 36 . Además. entre otros. La introducción de nuevos proyectos piloto permitirá optimizar la discusión sobre cuál modelo de MIR será finalmente adoptado en Brasil. autarquías. entrenamientos. en su etapa final se buscó la cooperación internacional para apoyar los proyectos pilotos a través de un intercambio de experiencias con al OIRA (Office of Information and Regulatory Affairs) de Estados Unidos y se realizaron intercambios a través de la embajada británica con expertos del Better Regulation Executive (BRE).

Lo lleva a pensar y a contrastar sus conclusiones con las conclusiones de otros. medicina. ciencias políticas y ciencias sociales. analizar y discutir en grupo las posibles salidas que se pueden encontrar a cierto problema. Los casos típicamente describían historias de pacientes individuales. La escuela de negocios de Harvard (HBS) adoptó el método de casos a partir del año de 1920. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 37 . de esta manera lo estimula en el trabajo colaborativo y en la toma de decisiones en equipo. En 1870 Christopher Columbus Langdell. las cuales consisten en representar o dramatizar una situación problemática concreta de la vida real. El Método de Caso es una técnica de aprendizaje activa. humano y jurídico. Al llevar al alumno a la generación de alternativas de solución. es importante resumir en que consiste dicho Método y con ello conocer los rasgos más importantes que debemos tomar en consideración.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG V. El caso no proporciona soluciones específicas. además. í lumnos buscaran la solución a una historia concreta y la defendieran. el caso se formaliza como método de enseñanza en el programa de D h b “ S ”. Hacia 1914. empezó a enseñar leyes haciendo que los estudiantes leyeran casos en lugar de leer libros de texto. que son otras dos técnicas de enseñanza. Igualmente. la capacidad de innovación y es un gran recurso para conectar la teoría a la práctica real. personal y adaptada al contexto social. sino que lo entrena para generarlas. Se perfecciona. con la asimilación del juego de roles y del socio drama. En este diplomado el alumno aprenderá a encontrar para cada regulación y problema particular la solución experta. A partir de estas experiencias. profesor de la Universidad de Harvard. el método de casos ha sido ampliamente utilizado en las escuelas de negocios. se utiliza en la capacitación de recursos humanos de las organizaciones. le permite desarrollar la habilidad creativa. el método cristaliza en su estructura definitiva y se extiende como metodología docente a otros campos. Hacia 1935. centrada en la investigación sobre un problema real y específico que ayuda al alumno a adquirir la base para un estudio inductivo. Se creó un primer libro de casos y se asignaron fondos para la escritura de nuevos casos tomados de temas reales de los negocios. empezó a utilizar casos hacia el año 1985. sino datos concretos para reflexionar. El Método de Caso es un método de enseñanza en la cual se presenta al alumno una situación real a fin de aprender o perfeccionarse en algún campo determinado. No ofrece las soluciones al estudiante. La escuela de medicina de Harvard. conocer y analizar todo el contexto y las variables que intervienen en el caso. Parte de la definición de un caso concreto para que el alumno sea capaz de comprender. a aceptarlas y expresar las propias sugerencias. METODOLOGÍA DE CASO EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Derivado de que el aprendizaje de este diplomado se llevará a cabo con base en el Método del Caso.

2) Que estén dispuestos a cooperar con sus compañeros. contrasten sus reflexiones con sus compañeros. Se basa en hechos reales. (1970) “El método del caso”. por un lado. 18 h . En este caso. y 3) Que el diálogo sea la base imprescindible para llegar a consensos y toma de decisiones conjuntas. a) Casos centrados en el estudio de descripciones En estos casos se pretende que los alumnos analicen. Siguiendo a Mucchielli (1970)18 las variables que son necesarias analizar en estos casos son:      Describir los hechos claves referidos a las personas implicadas Describir los hechos relacionados con las variables contextuales Describir los hechos vinculados a las relaciones interpersonales Determinación de los elementos significativos de la situación Identificación de los momentos y tiempos decisivos de la situación. en casos que los estudiantes se podrán encontrar fácilmente en su práctica profesional y que otros profesionales han tenido. apoyándonos en las definiciones y objetivos citados. no se pide a los alumnos que valoren o generen soluciones sino que se centrarán en el análisis del problema y de las variables que lo constituyen. para lograr una solución. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 38 . destacando el hecho de que no existe una única respuesta correcta. identifiquen y describan los puntos clave constitutivos de la situación dada y puedan debatir y reflexionar con los compañeros las distintas perspectivas de abordar la situación. El mismo favorece a que los alumnos. Madrid: Europea de Ediciones. El Método del Caso hace referencia a dos categorías de casos en función de los objetivos de aprendizaje que los alumnos deberán lograr. lo que aumenta la motivación hacia el tema de estudio.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En esta definición se destacan tres dimensiones fundamentales dentro del Método del Caso: 1) La importancia de que los alumnos asuman un papel activo en el estudio del caso. Se puede entrever. posteriormente. desarrollando un compromiso y un aprendizaje significativo. que la técnica del Método del Caso no centra el énfasis en el producto final sino en el proceso seguido por los estudiantes para encontrar esa solución. Al mismo tiempo se centra en el razonamiento de los estudiantes y en su capacidad de estructurar el problema y el trabajo. trabajen individualmente y que.

1995. 1995. Fuente: Martínez y Musitu. b) Casos de resolución de problemas Este tipo de casos requieren que los alumnos. valoren la decisión tomada por el protagonista del caso o tomen ellos la decisión. tras el análisis exhaustivo de la situación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 39 . aportando una justificación.1) Casos centrados en el análisis crítico de toma de decisiones descritas Los estudiantes deberán valorar y emitir un juicio crítico sobre las decisiones que han tomado los protagonistas del caso. que crean más adecuada.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El proceso de desarrollo que el alumno puede seguir para analizar estos casos es: Fuente: Martínez y Musitu. Dentro de esta tipología de casos encontramos tres subgrupos: b.

Y.3) Casos centrados en generar propuestas de toma de decisiones. b. con la novedad de que en este tipo de casos lo que se somete a mayor análisis son las decisiones adoptadas por los protagonistas de la situación. Los alumnos deben encontrar una posible solución para la situación descrita. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 40 . Se identifican 3 fases: •Como en situaciones anteriores. Además de intentar conocer qué ocurre en dicha situación. •Reflexión sobre el proceso. Es importante que los alumnos tomen decisiones que se puedan llevar a la práctica. dramatizando y representándolo. b. serán los protagonistas de la misma convirtiéndose en los personajes de la narración. se pretende que formen parte activa del desarrollo del caso. En este tipo de casos además de buscar que los alumnos analicen las variables y el contexto que intervienen en la situación. •Seleccionar uno de los problemas detectados y realizar un ejercicio de representación de papeles. al final de la reflexión se puede solicitar a los estudiantes (individualmente o en grupos pequeños) la realización de un informe. estudiar la situación atendiendo a todas las variables que están influyendo en la misma. las consecuencias de la toma de decisiones y los temas teóricos implicados en las acciones llevadas a cabo.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Las fases son similares a las comentadas anteriormente. comentar con todo el grupo cada una de ellas. Si no se pueden llevar a la práctica. la resolución de la situación. la solución al caso no es correcta. 1 2 3 Quizá en este tipo de casos sea más adecuado trabajar con pequeños grupos desde el principio y tras las representaciones. tras el análisis de la misma.2) Casos centrados en la simulación.

•Describir y detectar los puntos fuertes y débiles de la situación. las relaciones entre los protagonistas. etc. •Analizar las distintas variables que describen e intervienen en la narración presentada.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG Se identifican 9 fases: EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 1 2 3 4 5 6 •Leer. en un primer momento el alumno lleva a cabo un estudio y análisis individual que. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 41 . •Implementar la decisión tomada indicando las estrategias y recursos para llevarla a cabo. •Estudiar los pros y los contras de cada alternativa de acción para poder elegir aquella que sea más viable y que presente menos efectos negativos. por último. estudiar y comprender el caso dentro del contexto en el que se ubica. Y. •Reflexionar sobre los temas teóricos que plantea el caso presentado. se realiza un análisis y debate con todo el grupo de alumnos. posteriormente. •Identificar si la información expuesta es suficiente o haría falta recabar más para conocer el caso en profundidad. se discute en común en pequeños grupos. llegando a un plan de actuación conjunta y. analizar los roles que aparecen. •Orientar el cómo se llevará a cabo la evaluación de la decisión tomada y de sus consecuencias. 7 8 9 Este proceso se realiza de la misma manera que los anteriores. •Analizar cada problema detectando los principales cambios necesarios y generando alternativas de acción que podrían llevarse a la práctica para mejorar la situación. los fundamentos teóricos e ideológicos de cada uno de ellos. finalmente detallar los problemas encontrados jerarquizándolos en función de su urgencia.

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