ESCUELA DE CIENCIAS DE LA COMPUTACIN

Auditora Informtica
UTPL.net
Nombres 03/07/2008

El presente informe establece los hallazgos encontrados al departamento de Utpl.net, proveedor de servicios de internet de la Universidad Tcnica Particular de Loja durante el perodo Marzo Junio 2008. Cdigo de Identificacin: LDMAI2008.

ASPECTOS PRELIMINARES IDENTIFICACIN DEL CLIENTE Y DESTINATARIOS OBJETIVOS DE LA AUDITORA INFORMTICA Objetivo Principal: Objetivos Secundarios:

NORMATIVA APLICADA Y EXCEPCIONES ALCANCE DE LA AUDITORA COMENTARIOS Y OBSERVACIONES RELEVANTES CONCLUSIONES

IDENTIFICACIN Y FIRMA DEL AUDITOR AUDITOR LDER: EQUIPO AUDITOR: Auditor 2: Firma: Nombre: Auditor 1: Firma: Firma:

INFORMACIN INICIAL DE LA EMPRESA INTRODUCCIN. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO. Objetivo: Documentos: Descripcin del Proceso: Participan: LISTA DE PROCESOS

ENTREVISTAS

PLAN DE AUDITORA

UNIVERSIDAD TCNICA PARTICULAR DE LOJA REA / PROCESO: AUDITADOS: Responsabilidades:

No. de auditora: 001

PGINA 1 de 2

OBJETIVO: ALCANCE:

AUDITOR LDER: EQUIPO AUDITOR:

Nombre: Nombres:

(dd/mm/aa)
Fecha y hora de auditoria

00:00 a 00:00

Lugar (es) y Actividad (es)

Funciones de auditores: Nombres:

Funciones:

PGINA

2 de 2

PLAN DE AUDITORA
ACTIVIDADES DE AUDITORA FECHA Requisito de la Norma y/o documentos Horario Auditor reas y personal responsable

Comentarios:

Nombre y firma del Auditor Lder:

Cliente de la auditora:

RESULTADOS DE LA MATRIZ DE RIESGOS

RIESGOS # Que puede salir mal ? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Condiciones: . PROBABILIDAD La probabilidad de que un Riesgo ocurra IMPACTO Grado de potencial prdida o dao de las capacidades operacionales o financieras dentro de un proceso de negocio. . 1 Probabilidad 2 3 4 5 1 Impacto 2 3 4 5

Nombre Empresa

PLAN DE AUDITORA

Cdigo nico001

OBJETO DE AUDITORIA: EMPRESA: DIRECCIN: ACTIVIDAD: PLANTILLA: CENTROS DE TRABAJO: TIPO DE AUDITORIA: ALCANCE: FECHA DE AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR:

ANALISIS FODA FORTALEZAS: OPORTUNIDADES: DEBILIDADES: AMENAZAS:

ENTORNO Entorno prximo Entorno remoto

PROGRAMA DE AUDITORA TIPO DE PROCESO: Objetivos: Procedimientos de la Auditora de.: Pruebas de Cumplimiento

MATRIZ DE HALLAZGOS rea evaluada: Responsable: Componente: Riesgo: Descripcin: Recomendacin: Comentario:

Fecha: Prioridad: