ANEXO N 2

COMPAA MINERA ..
Informe de Auditora de Seguridad,

Higiene Minera y Salud Ocupacional

SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, HIGIENE MINERA Y SALUD OCUPACIONAL

D.S. 046-2001-EM D.S. 016-2009-EM

(dia) de (mes) de (ao)

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EMPRESA: DIRECCIN:

Compaa Minera ............. ........................

NORMAS DE REFERENCIA: D.S. 046-2001-EM

D.S. 016-2009-EM

AUDITOR LIDER: AUDITORES: SEDES AUDITADAS: FECHA DE AUDITORA:

Nombre del auditor Nombre de los auditores

Direcciones auditadas

de

las

operaciones

(Del ....... al .......de (mes) de (ao)

Alcance del Sistema de Gestin evaluado:

Derechos y Obligaciones del Titular, Supervisor, Trabajadores y Contratistas Mineras y de Actividades Conexas, Gestin de la Seguridad, Higiene y Salud Ocupacional, as como los estndares de las Operaciones Mineras, de Servicios y Actividades Conexas.

Consideraciones de la Auditora:
De acuerdo a la metodologa utilizada para el desarrollo de la auditora, el muestreo ha cubierto todos los procesos/reas de la organizacin. Sin embargo, las Observaciones y Recomendaciones consignadas en el presente informe no constituyen los nicos hallazgos con relacin al cumplimiento de la normativa legal aplicable (vigente), procedimientos internos y requisitos de los clientes; por lo tanto, se deber entender que es probable que no todas las desviaciones al Sistema de Gestin de Seguridad e Higiene Minera fueron evidenciadas y, por lo tanto, se debe trabajar las observaciones en proyeccin a otros procesos que tienen el mismo tipo de actividades o que pudieran ser susceptibles de tener las mismas debilidades.

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Definiciones:
NO CONFORMIDAD (mayor): Incumplimiento a un requerimiento o normativa legal aplicable al sector. NO CONFORMIDAD(menor): Incumplimiento a un requisito o normativa legal, de manera puntual y sin mayor trascendencia. Tambin se puede considerar como un potencial incumplimiento. OBSERVACIN: Hallazgo que puede ser tomado en cuenta para mejorar la actividad o proceso analizado RECOMENDACIN: La accin o medidas correctivas a tomar RESPONSABLE: Persona encargada de implementar la recomendacin PLAZO: Periodo de ejecucin de recomendacin

Calificacin de los Hallazgos:

1.0.- GESTIN DE LAS EMPRESAS MINERAS 1.1. DERECHOS Y OBLIGACI0NES NO CONFORMIDAD (mayor): Descripcin del hallazgo NO CONFORMIDAD (menor): Descripcin del hallazgo OBSERVACIN: Descripcin del hallazgo RECOMENDACIN: Accin o medida correctiva a tomar RESPONSABLE: Persona que se har cargo de la implementacin PLAZO: Periodo de ejecucin de la recomendacin

1.2. GESTIN DE LA SEGURIDAD, HIGIENE Y SALUD OCUPACIONAL NO CONFORMIDAD (mayor): Descripcin del hallazgo NO CONFORMIDAD (menor): Descripcin del hallazgo OBSERVACIN: Descripcin del hallazgo RECOMENDACIN: Accin o medida correctiva a tomar RESPONSABLE: Persona que se har cargo de la implementacin PLAZO: Periodo de ejecucin de la recomendacin
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1.3. REVISIN DEL SISTEMA POR LA DIRECCIN NO CONFORMIDAD (mayor): Descripcin del hallazgo NO CONFORMIDAD (menor): Descripcin del hallazgo OBSERVACIN: Descripcin del hallazgo RECOMENDACIN: Accin o medida correctiva a tomar RESPONSABLE: Persona que se har cargo de la implementacin PLAZO: Periodo de ejecucin de la recomendacin

2.0. GESTIN DE LAS OPERACIONES MINERAS 2.1. ESTANDARES DE LAS OPERACIONES MINERAS NO CONFORMIDAD (mayor): Descripcin del hallazgo NO CONFORMIDAD (menor): Descripcin del hallazgo OBSERVACIN: Descripcin del hallazgo RECOMENDACIN: Accin o medida correctiva a tomar RESPONSABLE: Persona que se har cargo de la implementacin PLAZO: Periodo de ejecucin de la recomendacin

2.2. ESTNDARES DE SERVICIOS Y ACTIVIDADES CONEXAS NO CONFORMIDAD (mayor): Descripcin del hallazgo NO CONFORMIDAD (menor): Descripcin del hallazgo OBSERVACIN: Descripcin del hallazgo RECOMENDACIN: Accin o medida correctiva a tomar RESPONSABLE: Persona que se har cargo de la implementacin PLAZO: Periodo de ejecucin de la recomendacin

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Conclusiones:
Se evidenci .......................................... para mejorar el desempeo del Sistema de Gestin de Seguridad, Higiene y Salud Ocupacional, en cumplimiento con la normativa legal del sector minera. Como resultado de la auditora se evidenci que el Sistema de Gestin de Seguridad e Higiene Minera se encuentra en ...........etc. . . . . . . (Nombre de Auditor) Auditor Lder (nombre de la empresa consultora)

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