Está en la página 1de 13

Captulo 7 ENFOQUES PRINCIPALES EN LA CIENCIA POLTICA CONTEMPORANEA

Existe unanimidad entre todos los autores en considerar a la Ciencia poltica como una disciplina plural en la que conviven distintos enfoques. La situacin es de tal fluidez, que este consenso inicial se rompe cuando se acomete la tarea de elaborar el repertorio de dichos enfoques. La primera quiebra en la unanimidad se produce a la hora de elegir el trmino para calificar cada una de estas perspectivas, que son denominadas segn los autores como enfoques, teoras, corrientes, escuelas e incluso sectas. El ttulo de la obra de Gabriel Almond (1990) Una disciplina dividida. Escuelas y Sectas en la Ciencia Poltica ilustra de modo muy grfico esta situacin de segmentacin. Teniendo en cuenta esta diversidad de calificativos, aqu se ha preferido optar por el trmino enfoque, dejando de lado el resto. En primer lugar, la palabra secta destila toda una serie de connotaciones negativas que, por lo dems, no se ajusta a la situacin actual de la Ciencia Poltica, en la que el eclecticismo y la comunicacin entre las distintas perspectivas de anlisis es la actitud dominante. Por otra parte, la denominacin escuela evoca la presencia del binomio maestro/discpulo, con su consiguiente carga de relaciones jerrquicas, concepcin que tampoco parece adecuada para describir el panorama actual. En cuanto al trmino teora, resulta insuficiente, puesto que la teora es un elemento constitutivo de los distintos enfoques, pero no su nico componente: referirse a los enfoques como teoras sera nombrar al todo por la parte. Finalmente, el trmino corriente proyecta una imagen de debilidad, fluidez e inconsistencia que no hace justicia al arraigo adquirido por las distintas perspectivas de anlisis de la Ciencia Poltica contempornea. Como sostiene Roiz (1980: 7), el concepto de enfoque encierra una doble idea de camino a la realidad ms estrategia!. El concepto de

1. De acuerdo con Roiz (1980: 17) el trmino enfoque es una traduccin del ingls approach, que implica acercarse a, aproximarse a, abordar. Por tanto, adems de la connotacin visual en

133

CIENCIA

POLfTICA

TEORfA

POLfTICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLfTICA

enfoque se construye en referencia al objeto de estudio, las asuncione epistemolgicas y la metodologa, o a una combinacin de estos elemen~ tos. De ello deriva un inters especfico por determinados temas o mbitos de investigacin. El pluralismo de la Ciencia Poltica es tal, que no existe coincidencia entre los distintos autores a la hora de contabilizar el nmero de enfoques. En el cuadro IX se resume de modo grfico esta situacin. Algunos manuales sealan cinco enfoques: conductismo, funcionalismo, teora de Sistemas, teora de la eleccin pblica y teora de juegos (Caeque 1994). Roiz por su parte, en un primer trabajo identifica cinco enfoques: legalism~ formalista o formalismo, enfoque de poder, enfoque de cultura poltica enfoque sistmico y enfoque racionalista (Roiz 1980). Posteriormente, e~ un segundo trabajo (Roiz 1997) cambia la denominacin de estos cinco enfoques y aade un sexto: la poltica de grupos. Cotarelo eleva la cifra hasta ocho: conductismo, funcionalismo, teora de juegos, racionalismo, teora general de sistemas, marxismo, ciberntica y teora de la eleccin pblica (Cotarelo 1989). Finalmente, Marsh y Stoker (1995) identifican seis enfoques: teora normativa, institucionalismo, anlisis conductista, teora de la eleccin racional, feminismo y anlisis del discurso. El listado anterior dista mucho de ser exhaustivo: sera posible seguir aadiendo autores que nos aportaran distintas variaciones sobre estas clasificaciones. Pero, una vez superado el desconcierto inicial, un anlisis ms reposado nos revela que las diferencias encontradas en las distintas taxonomas obedecen con frecuencia a discrepancias terminolgicas al denominar los enfoques. As pues, en las pginas que siguen se ha optado por ofrecer una sntesis de los principales enfoques, exponindolos por orden cronolgico de aparicin.
1. ENFOQUE JURDICO-FORMAL (FORMALISMO INSTlTUCIONALISTA)

Cuadro IX

Enfoques y corrientes de la Ciencia Polt


ROIZ (1980) CAEQUE Roiz (1997)

COTAREL

Legalismo formalista Enfoque de poder Enfoque de cultura poltica Enfoque sistmico Enfoque racionalista

Conductismo

Formalismo

Conductis Funcionali Teora de


j

Funcionalismo

Poder y condl.cta

Teora de sistemas Teora de la eleccin pblica Teora de juegos

Cultura poltica y poder Visin informtica de la poltica Teora de la eleccin raciollal Poltica de grl.lpos

Racionalisi Teora gen de sistemas Marxismo Cibemric, Teora de l eleccin p(

Fuente: Elaboracin propia.

gos. No obstante, a partir del anlisis de las obras de le res de este enfoque es posible entresa<:ar sus princi (Rhodes 1997): a~ Objeto de estudio: Las instituciones poltica' tra?aJos legal-formale~ ~e circunscribe a Un doble mb' tu~lO?ales, leyes orgamcas o equiparables y sus intpractI~a J?olItlca y 2) Organizaciones gubernamentales cho Publ~co que de ellas emana- (Roiz 1980; 1990). . b) !V1etodo: El metodo de los estudios institucionaJ In?U~tIVO,formal-legal e histrico-comparativo. En p CnptIvo P?~que emplea las tcnicas del historiador par, nes espe~IfIcas en una suerte de hipetfactualismo. o~servaclOnes, se emplea la induccin Para extraer e mIsmas. En segundo lugar, es formal-legal porque priv ~erec~o Pblico (componente legal) y de las organiza hIstracIn .~blica (componente formal). Por ltimo,< 11 alla tambin pre~e~te, puesto que este ellfoque sostien cegar a u~ ,conocImI~n~o en profundidad de las instinn l om~a~aclOn entre distintas formas de gClbierno con e a~ dIstmtas experiencias acerca de su Utilidad' re di mIento en diferentes contextos. ' n lJ

A lo largo del siglo XIX y comienzos del XX, coincidiendo con la institucionalizacin acadmica de la Ciencia Poltica, la perspectiva jurdica fue dominante en el anlisis poltico y determin una aproximacin de la que todava existen epgonos, especialmente en aquellos pases en los que la institucionalizacin universitaria de los estudios polticos se realiz, inicialmente, en el marco de las Facultades de Derecho. Detrs de los estudios legal-formales no existe ninguna Teora poltica que nos aclare cules son sus supuestos y asunciones metodolgicas (Rhodes 1997: 53; Roiz 1990: 105). La razn de esta ausencia se debe a que el enfoque legal-formal surgi en la poca pre-behaviorista, en la que la preocupacin por el mtodo estaba ausente de la agenda de los politlo-

la traduccin espaola como enfoque, tambin hay que incorporar actividad motora.

este contenido de accin, de

134

135

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

e) Teora: Los autores de este enfoque asumen que el funcionamiento de la democracia, es decir, la vida poltica de un pas (variable dependiente) se explica a partir de sus estructuras legal-fomales, de sus leyes, reglamentos e instituciones (variable independiente) (Roiz 1990: 108). Asimismo, en cuanto a los valores suby.acentes, se asume la defensa de la democracia liberal como ideal normativo. En sntesis el enfoque legal-formal se ocupa de las reglas, procedimientos y orga~izaciones formales del g~bierno, utiliz~ ~l utillaje tanto del jurista como del historiador para explicar lo~ co.ndlClOnantes que. hay sobre el comportamiento poltico y sobre la eficacia de la democracia, y promueve la democracia liberal, especialmente el modelo representativo llamado de Westminster (Rhodes 1997: 58). El Derecho Poltico y ms modernamente (como ya qued sealado en pginas anteriores) el Derecho Constitucional, se convirtieron en los continentes del estudio de la poltica. As, la mayor parte de los autores de Ciencia Poltica del siglo XIX -poca del rgimen constitucional de cuo liberal-, como parte de los autores contemporneos, enfocan los problemas polticos desde un ngulo jurdico. ~e trata fun?am~ntalmente de aquellos que conceptan la Ciencia Poltica como Ciencia del Estado (Ferrando 1995: 28). Y es que, para los cultivadore: ?e es:e.enfoq~e, el Estado es una forma poltica que posee unas caracterstrcas umcas y smg~lares. Es la nica organizacin formal de la que uno no puede entrar o salir a voluntad. Su mbito es nico y tambin lo es su funcin, puesto que las dems organizaciones formales quedan subsumidas en l. El Est.a,do posee un estatus moral y tico, que se traduce en su capacidad de coercion mora.!. Las reglas legal-formales garantizan el funcionamiento del Estado (Roiz 1980: 23). . . . 1 Como ha sealado Apter (1991: 487), el enfoque mstltUClOn~ q~e domin en esta primera poca fue virtualmente un sinr:imo de. ~lenCla Poltica, que procuraba resolver el insoluble dilema en~re m~ovaClon y estabilidad mediante un equilibrio dinmico y una poltica abierta. L~ opcin global de esta tendencia era la democracia y sus reglas de funclOn~miento. Pero su explicacin se decantaba ms hacia la descripcin que h~Cla el anlisis, especialmente cuando se enfrentaba a fenmenos no forma~lZ~bles. En efecto, esta perspectiva estudiaba cmo los derechos, .los principios y los fines se combinaban e~ institucione~, siend~ p~r~es mtegrant~~ de ciertos sistemas polticos. Consideraba que CIertos pnncipios fundame er . d o que estos ' '1o po d'ans tales eran derechos inalienables, reconocien so 1 , . ., . d b li di' poItuautnticamente inalienables SIno que a an a iena os por e SIstema .., por co es decir era necesario preservados en la ley y en 1a Constitucineso, tanto l~ ley como la Constitucin haban de ser slidas (Apter 1991: 489). .... 'de la Siendo la democracia su objeto de estudio, el universo de mteres disciplina era limitado, etnocntrico: l~s. demo~r~c~as europeas, los Est~~ dos Unidos y, extensivamente los dominions britnicos. Pero, puesto q

el anlisis de la sociedad quedaba muy alejado de sus preocupaciones intelectuales2, la profundidad de los movimientos sociales y las complejas relaciones sociedad poltica/sociedad civil quedaban, salvo excepciones, rninusvalorados. No es extrao que la Constitucin de Weimar (y las de los pases surgidos de la dislocacin del Imperio Austro-Hngaro) constituyan un punto de referencia fundamental para comprender los objetivos de este enfoque. Al mismo tiempo, la destruccin de aquellos conglomerados legales y del universo poltico que se intentaba estructurar con ellos, evidenci de forma caracterstica su debilidad y sus lmites. La revolucin bolchevique y el ascenso de los fascismos, que marcaron la crisis de los regmenes liberales, constituan realidades que escapaban a los parmetros del institucionalismo.

II. EL BEHA VIORISMO

Tal y como se adelant en el captulo dedicado al objeto de estudio de la Ciencia Poltica, las insuficiencias del enfoque institucional dieron pie a la formulacin de nuevos postulados, ms centrados en la consideracin del poder como centro del anlisis de la Ciencia Poltica, ms abiertos hacia una visin amplia y globalizadora de los fenmenos sociales que constituyen el entorno de la realidad poltica y ms sensibles hacia las interrelaciones entre fenmenos sociales y realidad poltica. Despus de la primera guerra mundial, en el marco de la tradicin cultural anglosajona y especialmente de la norteamericana, tomaron cuerpo nuevas percepciones de la actividad poltica, alejadas ya definitivamente del formalismo jurdico, y tendentes a profundizar an ms en el realismo. Esto signific -tanto en los Estados Unidos como luego, por extensin, en Europauna cierta concesin de la Ciencia Poltica ante la Sociologa (Benedicto y Morn 1995). Esta situacin no tuvo el mismo significado en Europa que en Amrica. En los Estados Unidos, donde la organizacin de la cultura tiene unos contornos ms informales, la relacin entre Ciencia Poltica y Sociologa fue desde el principio mucho ms fluida y, por otra parte, no estaba tan fuertemente condicionada como en Europa por el peso que en la estructuracin escolar ejerca el predominio de las orientaciones jurdicas. En lo que se refiere a la tradicin europea, conviene recordar que una buena parte de las nuevas orientaciones surge a partir de la vinculacin de
2. El institucionalismo combinaba al menos cuatro grandes problemas interrelacionados de poltica: el derecho, los legisladores y la legislacin; la ndole de la magistratura y la soberana; las relaciones entre la nacin (una entidad primordial) y el Estado (una entidad jurdica y contractual), donde la Filosofa Poltica constitua el marco lgico y normativo. Recapitulando, el antiguo tnStltucionalismo era un conjunto diseado para abordar el problema de cmo exigir responsabilid~d al poder, y cmo determinar polticas mediante leyes formuladas y aplicadas por el sector elclente del Estado y apoyadas por el sector ceremonial (segn la expresin de Bagehot), constituyendo ambos sectores una obligacin para el ciudadano y el Estado (Apter 1991: 493).

136

137

ENFOQUES CIENCIA POLITICA y TEORIA POLITICA CONTEMPORNEAS

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

las Ciencias Sociales con las instituciones polticas y administrativas, que en algunos pases son las responsables ~lt~mas de los pla~es de estud,io y de las materias impartidas en los estableClmlentos de ensenanza supenor. En la tradicin americana, la proximidad entre la Ciencia Poltica y la ~dministracin Pblica tiene otras consecuencias, ya que, con frecuencia, la Administracin acta como motor de la demanda de productos a la comunidad intelectual, y por esta va se ejerce una relativa influencia de las lneas de la Administracin sobre la Ciencia Poltica: La nueva Ciencia de la Sociedad (la Sociologa) tiende a reabsorber en su propio mbito a la Ciencia Poltica, ~ por lo ~~nto a la po~tica misma, El reduccionismo sociolgico o la soclOloglzaclOnde la poltica va indudablemente unida a la democratizacin de la poltica y encuentra en esta referencia tanto su fuerza como su lmite (Sartori 1984: 222), El nfasis se sita entonces en el anlisis del proceso poltico en contraposicin a las estructuras, tan apreciad~s por lo~ institu~ionalistas. El proceso poltico es concebido como u~ conjunto de lOter~cclOnes entre las instituciones pblicas y los grupos sociales y desemboca finalmente, de la mano de la psicologizacin de las Ciencias Sociales en general, en el anlisis del comportamiento poltico, dando lugar a ,un debate entre institucionalistas Ybehavioristas. Con ello qued entroOlzada, como ya ~e vio la revolucin behaviorista> que para los miembros de esa tendencia constituye de hecho la piedra angular de la fundacin de una, nueva Ciencia Poltica. En realidad, se trataba de una protesta alternatlva a la limitacin de los viejos mtodos y un esfuerzo de profundiz~~ en las estrategias cientficas y la ampliacin de los campo~ de observ~clOn. La primera guerra mundial provoc u~ ~utn,tlco ~esmo nrelecrual entre los estudiosos de la Ciencia Poltica: CriSISde Identidad y de leg~tlmldad, nuevos problemas y cambio de escala en la dimensin de los mlsm~s al enfrentar la reconstruccin posblica, prdida de conhanza en l~s parametros mantenidos desde la Ilustracin respecto de1 progreso s~clal. ~odos estos factores configuraron un paisaje que propici~ un ~amblO ,radiC~1 de perspectiva, al pasar del anlisis volcado en la Historia, la Ftlosoha Poltica y las instituciones, a la indagacin sobre las expectatlvas d~l futuro. Robert Dahl (1964: 85-109) destaca seis poderosos estmulos lOterre' la i 1 "del lacionados de carcter especfico, que con d ujeron a a irnp antaciou enfoque behaviorista: 1) La influencia de Charles E. Merriam. , 2) La influencia de especialistas europeos, llegados a Estados Ullldos entre 1930 Y 1940, especialmente refugiados alemanes. , ' 3) La experiencia administrativa y poltica adquirida por los especlahstas norteamericanos durante la segunda guerra mundial. , 4) El aliento del Social Science Research Council y de su Comittec on Political Behavior.

5) L,?s mtodos de encuesta y los resultados de las investigaciones emprendidas. 6) Las grandes fundaciones: Carnegie, Rockefeller y Ford. , Suele conve~lrse que <:h~rles Merriam co?stituye la primera gran figura de la cornente behaviorista, aunque la pnmera utilizacin del concepto Poltical Be':avior en un trabajo cientfico se debe a un politlogo suec~, Herbert Tigsten, en un estudio considerado precursor sobre las elecciones en Europa'. Merriam, instalado en el departamento de Ciencia poltica de Chicago, convoc en 1923, 1924 y 1925 tres conferencias a las cuales invit a, ~na selecta representacin de sus colegas norteamericanos, con l~ pretenSI?n d~ enf~entarse a los nuevos problemas suscitados por la amphtud de la irracionalidad blica. El resultado de esos encuentros fue el c~m?i~ de rumbo que adopt, a partir de entonces, una buena parte de la disciplina. El impacto de la Psicologa Social y la eclosin de las Ciencias del Coml?ortamiento, marcaron ese s~lto, cuyas claves recogera el propio Merrl~m, en un te~to que s,e considera referente originario del enfoque behaviorista. Mernam trabaj sobre algunos de los temas discutidos en su obr~ New Aspects of ~olitics (1925), que se convirti en el punto de par,tida de l? que a partir de ese momento se configur como la Escuela de Chicago, onentando con sus planteamientos la actividad del Social Science Research Council, presidido por l mismo. Desechada la Historia como m,t?~o de tra,bajo, las interpretaciones psicolgicas, las psicobiografas, el anlisis factonal, la estadstica y el anlisis cuantitativo se convirtieron en los nuevos instrum,ento~ d,e ind~gacin en el periodo de entreguerras, alcanz,ando plena vigencia inmediatamente despus de la segunda guerra mundl,al: Frente a otras orientaciones, sus cultivadores proclamaron la e~cl,uslVldad de su mtodo cientfico. El modelo del investigador de blbhoteca>~ deba ser supera~o y sustituido por el del investigador centrado en ;1 trabajo de campo prctico, al modo de los antroplogos, socilogos o geografos, y ocupado tambin en la experimentacin, propia de los psiclogos (Lasswell 1971: 31-78). Junto con l\:ferriam, las otras dos figuras intelectuales que protagonizaron la fundacin del enfoque behaviorista fueron George Catlin y Harold Lasswell, a los que ya nos referimos en el captulo primero. Baste recordar que el punto en comn de la obra de estos tres autores consiste en la cara~ter~zacin de la Ciencia Poltica como una cratologa, esto es, como una ,Ciencia del Poder. La perspectiva de estos pioneros se impondr a partir de la dcada de 1930, ocupando las dcadas centrales del siglo xx. Gerez 1999: 152-153). Cules son las caractersticas del behaviorismo? De acuerdo con Eas-

K 3, Previam,ente, en 1928, el concepto fue utilizado por un periodista norteamericano, Frank enr, en un trabajo sobre los modos de actuar de los polticos americanos (Dahl 1964: 86),

139 138

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

ton (1969: 24-25), stas pueden ser sintetizadas en el denominado credo del Behaviorismo: 1) Regularidades: En la conducta poltica se pueden descubrir uniformidades expresables en teoras. 2) Verificacin: La validez de esas generalizaciones debe ser verificable. 3) Tcnicas: Los medios para recoger e interpretar datos deben ser rigurosos. 4) Cuantificacin: Para que el registro de datos y la formulacin de los hallazgos sean precisos se necesita medir y cuantificar. 5) Valores: La evaluacin tica y la explicacin emprica requieren de dos clases de proposiciones que deben distinguirse analticamente. 6) Sistematizacin: La investigacin debe ser sistemtica: la investigacin no respaldada por la teora puede resultar trivial y la teora que no se apoye en datos, vana. . 7) Ciencia pura: La comprensin y explicacin de la conducta poltica son lgicamente anteriores a los esfuerzos por aplicar el conocimiento poltico a los problemas prcticos. 8) Integracin: Si la investigacin poltica prescinde de los hallazgos de otras disciplinas, corre el peligro de reducir la validez de sus resultados y socavar su generalidad. Como seala Sanders (1997: 69), la pregunta central del enfoque conductista es por qu la gente se comporta como lo hace? De este interrogante se derivan las dos seas de identidad bsicas del conductismo: . a) El comportamiento observable, sea a nivel individual, sea a nivel agregado, debe ser el centro del anlisis. . b) Cualquier explicacin debe poder someterse a una comprobacin emprica. Esta orientacin, con su preocupacin por el mtodo, condicion tambin el rechazo de los grandes temas y la dedicacin a objetos muy concretos y fcilmente abordable s (Roiz 1980: 31). Comenzaba ~s el ~ult~v? emprico de la micropolitologa o anlisis de los comportamientos individuales. Puesto que el estudio de las normas y de las instituciones era incapaz de explicar el funcionamiento real de los movimientos polticos y en especial de los fenmenos de cambio, el behaviorismo intent profundizar en los mtodos de modo que por lo menos stos fuesen incontestables, analizando todos aquellos fenmenos susceptibles de ser cuantificados. Esto produjo avances muy importantes en el conocimiento, por ejemplo, de los mecanismos de participacin electoral, lo cual abri una lnea fecunda de trabajo: la Sociologa Electoral. El recurso a las tcnicas de encuesta pe~miti progresar tambin en el estudio de la opinin pblica y en la maquinaria de toma de decisiones. Por otra parte, el cultivo de la ciencia no impidi a los behavioris~as su vinculacin -no slo tcnicacon el quehacer poltico. La Administra: cin Roosevelt se sirvi de ellos en la edificacin del New Deal y durante la segunda guerra mundial, lo cual marc el inicio de una cooperacin

creci~n~: entre la Acaden:ia. y la Admi~istr~cin ,P.blica, fenmeno que se convirno en ~na cara~ter.IStlCa de la .CIenCIa PolI.tI~a esta.dounidense, pese ~ la pretensin behavI~nsta de realizar una actividad CIentfica neutra y libre de valores. Despues de la segunda guerra mundial, con el estallido de la guerra fra y las persecuciones de Mac Carthy, se introdujo un clima de terror moral en las instituciones acadmicas, lo cual atenu o incluso hizo desaparecer las propuestas de reforma social y el desarrollo de Teoras Crticas. En ~~tas condi~iones, el behaviorismo signific en algunos casos la cooperacion con el sistema y la defensa de la Pax Americana (Hall y Ikenberry 1993: 9). Esta deriva ideolgica condujo a una situacin en la cual las Ciencias Sociales occidentales se las arreglaban para mantener su vista apartada en gran medida del fundamental papel explicativo de los Estados como potentes y autnomos actores organizativos (SkocpoI1989: 81). En todo caso, la investigacin objetiva, neutral o desvinculada de las opciones de valor represent una suerte de zona franca, que garantizaba a los .estudiosos un ~erreno til e intelectualmente legitimado para huir del peligro de una abierta confrontacin poltica. Daniel Bell (1977: 52) earacteriz~ a la poca com~ un periodo de conservadurismo poltico y desconcierto cultural. Polticamente, fue un periodo de desilusin.
III. EL ANLISIS SISTMICO

L~s . crticas de Easton a la ortodoxia behaviorista, ya reseadas en las paginas precedentes, le condujeron a plantearse la necesidad de un nuevo enfoque del estudio de la poltica que, aunque segua enmarcado en las gran?es. coordenadas del behaviorismo, intentaba aumentar la capacidad explicativa y comprensiva del anlisis poltico. En este sentido, la figura de Easton puede compararse a la de Popper. En efecto, si Popper someti a revisin el positivismo clsico, Easton realiz idntica operacin con el behaviorismo. y de la misma manera en que la obra de Popper, aun revisando aspectos sustanciales del positivismo clsico, no puede situarse fuera del positivismo, tambin la obra de Easton intenta superar los escollos e insuficiencias del behaviorismo originario, pero situndose dentro del mismo. En cierto modo, la obra de ambos autores responde al esquema ?e K.uhn, segn el cual cuando un paradigma entra en crisis surgen del mtenor del propio paradigma practicantes de la ciencia normal, que elaboran reformas y ajustes en el paradigma para que ste pueda afrontar los retos planteados. Realmente, Easton no formul una nueva teora, puesto que su esquema era una aplicacin de la Teora General de Sistemas al mbito de la poltica, pero su planteamiento permiti una ordenacin del fragmentado universo behaviorista de la etapa anterior",
. 4. El propio Easton, como se recoge en el captulo primero, al establecer las etapas de la hl.stona de la Ciencia Poltica norteamericana, denomina al periodo que transcurre entre 1940 y la decada de 1960 como etapa behaviorisra. Las obras clsicas de Easton, publicadas en el periodo

140

141

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS ENFOQUES PRINCIPALES EN LA CIENCIA POLlTICA CONTEMPORNEA

La obra de un bilogo, Ludwig von Bertalanffy, ejerci una gran influencia no slo sobre Easton, sino tambin sobre Gabriel Almond, con su formulacin de la poltica comparada desde un punto de vista funcionalista, y sobre Karl Deutsch, que encontr en Bertalanffy un referente inicial para su propuesta ciberntica. Bertalanffy, que desde la dcada de 1920 vena trabajando en esta lnea, tras la segunda guerra mundial propuso un cuerpo de doctrina global: al elaborar su Teora General de Sistemas pretenda unificar la ciencia mediante la aplicacin a las Ciencias Sociales de algunas aportaciones procedentes del campo de la Fsica o de la Biologa. Easton se hizo eco de esta orientacin, al afirmar que la vida poltica puede considerarse como sistema de conducta y el sistema poltico ser su principal unidad de anlisis (Easton 1965a: 46). A partir de ah, desarroll su esquema sobre cuatro conceptos principales: Sistema, Entorno, Respuesta y Retroalimentacin (Easton 1965a: 24-25): a) Sistema: Es til considerar la vida poltica como un sistema de comportamiento. b) Entorno: Un sistema es distinguible del medio en el que existe y est abierto a influencias provenientes del mismo. e) Respuesta: Las variaciones en las estructuras y procesos dentro de un sistema se pueden interpretar correctamente como esfuerzos alternativos constructivos o positivos, realizados por los miembros del sistema para regular o hacer frente a la tensin dimanan te de las fuerzas, tanto circundantes como internas. d) Retroalimentacin: La capacidad de un sistema para mantenerse haciendo frente a la tensin es una funcin de la presencia y naturaleza de la informacin, as como de otras influencias que recaen sobre sus actores y sobre quienes son responsables de las decisiones. En palabras de Easton (1965a: 48):
Tal como yo lo concibo el anlisis sistmico arranca en general de la concepcin de la vida poltica como un conjunto delimitado de interacciones, enclavado en otros sistemas sociales y rodeado por ellos, y a cuya influencia est continuamente expuesto. En tal sentido resulta til interpretar los fenmenos polticos como constitutivos de un sistema abierto, que debe abordar los problemas generados por su exposicin a las influencias procedentes de estos sistemas ambientes. Para que subsista es necesario que el proceso consiga retroalimentarse en grado suficiente de sus realizaciones pasadas y que pueda tomar medidas para regular su conducta futura. Dicha regulacin exigir tal vez la adaptacin simple a un medio cambiante segn las metas fijadas, pero tambin modificar metas antiguas o transformarlas por entero. Quiz no baste la adaptacin simple, y sea
que transcurre entre 1953, ao de la publicacin de The Political System, y 1965, ao de la publicacin de A Framework for Political Analysis y A System Analysis for Political Life, quedan plenamente incluidas dentro de esta etapa. Por lo tanto, el propio Easton tiende a autopercibirse como parte integrante del behaviorismo.

necesario que el sistema cuente con la capacidad estructura y procesos internos.

de transformar

su pr

. opia

A ~a.rtir de e~tas p~~mis~s, Easton desarrollar su concepcin del sistema pol~tico, que identificar como una serie de interacciones abstradas de I~ totalidad de la conducta ~ocial5median.te la~ cuales se asignan autoritanamente valores en una sociedad". En el mterior de las sociedades Easton recon.oce la existencia .de miembros, algunos de los cuales ejercen como aut~ndades con ~apaCIdad para imponer sanciones, y aunque no podr obvIa~ la re!erenCIa a~ ~stado,. lo denominar con cierta displicencia esa ~speCIe de sI~t~ma poltico societano que convinimos en llamar Estado. En el, el uso legtimo de la fuerza est en manos de quienes actan en nombre de toda la sociedad (Easton 1965a: 85). El concepto de lmites sistrnicos permite a Easton separar el sistema de su entorno y, en consecuencia, discernir los intercambios entre sistema y e~torno. U~a vez conoci~os los lmites ser posible despejar dos categonas de va~Iabl~s: las vana?les. dependientes principales, que se produc~n en el intenor del propio SIstema, y las variables externas, produCIda~ por el entorno. ~I entor?o del s!stema ~oltico lo constituyen los otro~ SIstemas de la SOCIedad (SIstemas intrasocietales) y los sistemas e.xtrasoCIet~l~s, ~:Iueen I~terminol?ga. de Easton se corresponden con el SIstema poltico internacional. El cnteno para la determinacin de stos es bas~ante laxo. As, Easton distingue los siguientes sistemas intrasocietales: el sI~tema ecol~gico, el sistema biolgico, los sistemas de personalidad y los SIstemas SOCIales.Entre estos ltimos destacan particularmente el sistem~ ~ultur~l, la estructura social, el sistema econmico y el sistema demogrfico (FIgura 1, en pgina siguiente). Siendo el sistema poltico un sistema abierto; est sometido al influjo deJas relaciones.con su entorno, tanto como a las que se producen en su mtenor. Esas re!acIOnes concebidas en trminos de proceso, estn sometidas a perturbaciones que .gene~an tensio?es (estrs). O, mejor dicho, expresan er: SI mIs~as la existencia de tensiones (<<internas si proceden del entorno mtrasocIet~l, externas si proceden del entorno extra-societal), frente a las que el SIstema reacciona buscando el equilibrio entre estabilida~ y cambio, con el objetivo de asegurar su persistencia mediante la asIgnacin au~oritaria de ~alores:>. Persisten~ia no significa inmovilidad y, en consecuencia, la garanna del SIstema consiste en la adaptacin al entorn.<:y la inco~I?or.acin de alteraciones sustanciales y significativas. La noc!on ~~ equilibrio es esencialmente dinmica y sus distintos cambios de SItt~~cIOndependen del funcionamiento de los mecanismos deautorregulacin.
, 5. Hago ma la siguiente observacin de Cotarelo (1979: 120): "Por cierto que este trmino automanamente' es una traduccin infeliz del ingls authoritatiuely; se trata ms bien de una rlistr b . ~ h" , , , 1 ucion que se ace con autoridad' y que no implica la idea de rigor y de ordenancismo que conlleva nuestro concepto de autoritarismo (la correspondiente inglesa sera authoritarianism,

142

143

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

Figura I

Figura II

Componentes del ambiente total de un sistema poltico


El ambiente total de un sistema poltico El ambiente intrasocietal Sistemas Sistemas Siste~a Sistema eeolgico biolgico de personalidad sociales
I

Un modelo de sistema poltico de respuesta dinmica

El ambiente enrasocietal (La sociedad internacional)


I

Sittema biol6rko

El IUI~m.
palhico

Sittemal

los sistemas polticos internacionales subsistemas


I

El sistema ecolgico internacional

d.

-----,.----I------r,-----., Sistema Estructura Sistema Sistema Otros


'1

los sistemas sociales internacionales

personalidad

Sitkmu lIX'iaks

cultural

social

econmico demogrfico

,
NATO SEATO Naciones Otros Unidas subsistemas

Sistemas polticos individuales

Sistema Estructura cultural social internacional internacional


Fuente: Easton (1969: 106).

Sistema econmico internacional

Sistema demogrfico internacional

Otros subsistemas

Siltcmu lOCi.te. inlernaciooaae,

Fuente: Easton (1969: 154).

Para analizar las relaciones entre el entorno y el sistema, Easton recurrir a los conceptos de input y output, que pueden traducirse como insumos y productos-". Los insumos procedentes del entorno se transforman en productos en el sistema, y mediante el procedimiento de retroalimentacin son devueltos al entorno, de modo que este proceso revela que un sistema poltico no es sino un medio para convertir en productos ciertas clases de insumos. A su vez, los insumos pueden clasificarse en dos tipos: demandas y apoyos. Las demandas son afirmaciones articuladas, dirigidas hacia las autoridades, proponiendo que se establezca algn tipo de adjudicacin autoritariamente (Easton 1965a: 120). Los apoyos estarn en relacin directamente proporcional a la cantidad de demandas satisfechas y sern una buena radiografa de la actividad general del sistema. Los apoyos, por otro lado, significan una denominacin de relativa modestia funcional del principio de legitimidad (Cotarelo 1979: 123). Grficamente, la concepcin del sistema poltico de Easton aparece en la figura 2.

6.
(outputs).

Otros autores como Cotarelo (1979) prefieren denominarlos entradas (inputs) y salidas Por su parte, Roiz (1980) los denomina insumos (inputs) y exumos (outputs).

El sistema poltico funciona del modo siguiente: las demandas y apoyos son transmitidos al sistema por actores tales como partidos polticos, grupos de presin, sindicatos y otros canales previamente establecidos. ~stas organizaciones actan a la vez como canales transmisores y como filtros, se~eccionando del conjunto de demandas de los individuos aquellas que consideran que deben ser trasladadas al sistema. Esta funcin es importan~e para evitar una sobrecarga de demandas, que amenace con colapsar al SIstema. Ya en el interior del sistema poltico, las demandas y apoyos Son pr?cesados y transformados en productos: leyes, decisiones, normas y, en definitiva, valores adjudicados con autoridad, por utilizar la terminologa eastoniana. Por ltimo, el mecanismo de retroalimentacin informa a las aut?ridades del sistema de cmo han sido recibidos sus productos por el medio. Esta informacin permite a las autoridades del sistema evaluar lo acertado de su actuacin, y provocar que del medio surjan tanto apoyos como demandas que puedan ser atendidas. Las crticas que el modelo de Easton ha merecido se pueden resumir en las siguientes (Cotarelo 1979: 126-132): ~) Representa un modelo de comportamiento mecnico, que ignora la reahdad poltica en cuanto a iniciativas: en bastantes ocasiones son las propias autoridades del sistema poltico las que toman iniciativas con el

144

145

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLlTICA

CONTEMPORNEA

objetivo de desencadenar un proceso de insumos (demandas y apoyos) que sea proclive a la continuidad del poder poltico de que se trate. b) La ubicacin del sistema poltico en el conjunto del sistema social no est bien delimitada: el medio del sistema poltico en sentido estricto (poderes pblicos) es la ciudadana, pero al mismo tiempo resulta que el conjunto formado por la ciudadana y los poderes pblicos constituye el sistema poltico. Cul es entonces el medio del sistema poltico? c) El esquema manifiesta una incapacidad para dar cuenta del cambio: el cambio siempre es una respuesta del sistema frente a un estmulo que proviene del exterior. Pero, dado que no hay posibilidad de distinguir adecuadamente hasta dnde llegan las fronteras del sistema y hasta dnde llegan las del medio, esta inconsistencia se traduce en un insatisfactorio tratamiento del cambio.

ma poltico I?erece a los ind~vi~uos. Estos juicios se componen de una mezcla en~re lo .racIOnal (e.l conocImIent;o) y lo irracional (los sentimientos). Las onentaciones con~t~tuyen un cO~Junto coh~rente de actitudes que configur~n la cultt~r~ poltica de un pais, y se refieren a cuatro dimensiones del SIstema poltico: 1) Hacia el sistema poltico global. 2) ~acia los n:~canismos. institucionales que proporcionan los insumos al sIste!lla POlItICO (por ejemplo, partidos polticos). , ~) Hacia los productos del sistema poltico (por ejemplo, polticas pblicas), 4) Hacia uno mismo com? miembr~ par~icipante del sistema poltico. Para Almond y Yerba, existen tres tIpOS Ideales de cultura poltica: a) Cult~ra p~rroquial:. ~e caracteriza porque sus integrantes no reconO,cen l~ eXIS~enC!ade ~OsIc~o~es de aut~r.idad poltica, de roles de poder, ma~ ~la del mbito mas proximo y familiar. No se espera que el sistema poltico tenga que proporcionar productos. b) Cultura de ~bdito: Los individuos muestran un gran inters hacia los productos del sI.stem~, est~ es, h~cia lo que pueden obtener de l, pero muy escaso o nulo mteres hacia los msumos esto es hacia los aspectos de la participacin poltica. " c) Cultura participa~iva: Sus miembros muestran un gran inter~ hacia todos los aspect'?s del SIstema poltico (in sumos y productos), destacando el alto grado de inters por participar activamente en la vida poltica. Es.tas tres formas de cultura poltica son tipos ideales que no existen en la realidad en estado puro. Ms bien, las culturas polticas reales son hbridos en lo~ ~uales se mezclan c0n:tponentes de todos los tipos ideales. La cultura CIVlCaes uno de estos tIpOS hbridos. Est caracterizada por ser una .n:ezcla de elementos presentes en la cultura de sbdito y en la cultura partICIpante, n:ezcla 9ue da como resultado una cultura altamente operativapara el funcionamienro a pleno rendimiento del sistema poltico democr~tIco. Para Almond y yerba, la cultura cvica se encuentra presente en paises como Estados Unidos e Inglaterra: la democracia liberal funciona mejor y es ms estable si los ciudadanos participan (pero no demasiado) y obedecen (pero no de forma pasiva) (TorcaI1997: 234): ~os individuos s~n seres complejos en los que siempre coexisten los tres npos de orientaciones. cognitiva, afectiva y evaluativa; las naciones tambIet; .10 sO,n. a su modo, coexistiendo en este caso los tres tipos de cultura poltica bsicas. parroqui~l, subjetiva y participativa, Si un individuo equilibrado e~aquel que sabe mtegrar las distintas partes constitutivas de su yo, un~ ~aclOn estable y pr??uctiva es la que posee sus componentes culturales polticos en forma equilibrada y congruente (Roiz 1980: 90). Las orientaciones de los individuos hacia el sistema poltico se forman ur.an.te la adolescencia y juventud, como consecuencia de los procesos de SOCIalIza " P 1 CIOn. or o tanto, una vez que la personalidad ha cristalizado, la 147 d

IV. LA CULTURA POLTICA

El enfoque de la cultura poltica aparece ligado a las figuras de los politlogos norteamericanos Gabriel Almond y Sydney Yerba, quienes en 1963, con su obra La cultura cvica, sientan las premisas fundamentales del enfoque. Las bases tericas sobre las que se edifican los supuestos centrales del enfoque son dobles: la teora sociolgica de la Accin Social (Parsons) y la teora psicolgica conductista del aprendizaje (Skinner; Roiz 1980: 79). A estos prstamos tericos hay que aadir la adopcin del concepto de sistema poltico eastoniano". El enfoque de la cultura poltica trata de establecer una conexin entre dos niveles de anlisis: la micropoltica (por eso da cabida a la presencia de conceptos psicolgicos) y la macropoltica (de ah la presencia de conceptos politolgicos como el de sistema poltico) (TorcaI1997: 231). Como punto de partida, Almond y Yerba consideran que los individuos tienen una serie de actitudes ante los elementos de la realidad poltica. El conjunto de estas actitudes -orientaciones, en su terminologaconfigura la cultura poltica de un determinado pas. Basndose en los planteamientos de Parsons y Shils, Almond y Yerba distinguen tres tipos de orientaciones bsicas: cogniciones, afectos y evaluaciones. Las orientaciones cognitivas o cogniciones consisten en los conocimientos que los individuos tienen ace~ea del sistema poltico en el que viven. Los afectos u orientaciones afeenvas se refieren a los sentimientos que el sistema poltico les provoca. por ltimo, las evaluaciones u orientaciones evaluativas son juicios que el siste-

7. Esta presencia de las teoras de Talcott Parsons vincula el enfoque de Almond con el funcionalismo. Por ello no es de extraar que ciertos autores, ms que de enfoque de cultura poltica, hablen del enfoque funcionalista. De este modo, la obra de Almond vendra a ser considerada como la traduccin a la Ciencia Poltica del funcionalismo parsoniano, que tanta huella dej en la Teora Sociolgica.

146

CIENCIA

pOllTICA

TEORIA

pOllTICA

CONTEMPORNEAS ENFOQUES PRINCIPALES EN LA CIENCIA POLITICA CONTEMPORNEA

cultura poltica de los individuos resulta extremadamente estable. As, aunque el sistema poltico tiene capacidad para influir en el tipo de orientaciones predominante entre sus ciudadanos, lo cierto es que la estabilidad y persistencia de las orientaciones que constituyen la cultura poltica limita las posibilidades reales que un sistema poltico tiene de modificar la cultura poltica de sus ciudadanos; la transformacin de las orientaciones se revela como un proceso lento y difcil. De acuerdo con Torcal (1997: 235-240), las crticas a los planteamientos de Almond y Yerba pueden resumirse como sigue: 1) El concepto de cultura poltica: Se trata de un concepto ernocntrico y sesgado ideolgicamente, que asume que las democracias ms estables y eficaces se encuentran en el entorno anglosajn (Estados Unidos e Inglaterra), considerando que una mezcla equilibrada de participacin y autonoma de las lites es la frmula ideal para lograr un ptimo rendimiento de las democracias liberales. Ambos aspectos del concepto de cultura poltica contribuirn a estimar que el de La cultura cvica es un enfoque muy conservador. 2) La relacin entre cultura poltica y comportamiento de los ciudadanos: Desde el enfoque de la eleccin racional se sostiene que el comportamiento de los ciudadanos obedece a un clculo racional de los individuos basado en sus intereses. Por lo tanto, los ciudadanos actan como maximizadores de su beneficio en funcin de sus intereses individuales, no siendo relevante la cultura poltica para explicar el comportamiento poltico de los individuos. 3) La relacin entre sistema poltico y cultura poltica: Se cuestiona el modelo de causalidad de Almond y Yerba, estimando que la cultura poltica no es la variable independiente que explica el comportamiento poltico de los ciudadanos (variable dependiente). Se plantea, por el contrario, que las actitudes que los ciudadanos tienen ante su sistema poltico en buena medida se construyen como respuesta a la experiencia que esos individuos tienen del funcionamiento del sistema. De este modo se invierte la direccin de la causalidad: sera la experiencia de los ciudadanos con el sistema poltico la que explicara actitudes hacia el sistema poltico. Estas crticas provocaron una revisin del paradigma, llevada a cabo por el propio Almond en The Civic Culture Revisited (1989). Junto con esta revisin, las obras de autores como Barnes, Kaase, Inglehart, Wildavsky y Putnam han propiciado un renacimiento del enfoque, que en los ltimos aos se ha revelado como uno de los ms influyentes en la Ciencia Poltica.

viorisrno". El nfasis excesivo que ste h b d . d . d 1 . a la eposira o en el com miento e os sujetos, en sus valores y actitudes h bf pOrta" d 1 . . , a la supuesto la m . nacion e as InstItuciones del anlisis poltico: argiEstamos asistiendo a un retorno importante de I "'. _ como vanable significativa del anlisis poltico E~ ca~egona d(InSltltuCI.on) nrucionalismo supone un intento de s es e senn o e neOInSindividualismo metodolgico tan pode:~rar, 10 al ,menos completar, el d' en os anos setenta y ochenta [del si I xx] f Ig o , a rrrnan o que no existe un acto . divid l si . actan insertos dentro dI' . r I.n 1:'1 ua SInO sujeros que 22-23). e comp ejas tramas mstItuclOnales (Morn 1998:
Oo.

Ahora bien, la influencia del behaviorismo tambin desta nueva corriente, pues el rigor metodol ico 1 qu~ o.~aten~e .en fuer~r 'pre~)Cupaci~nes centrales de los neoinst~tuci~na~i:t:s;xIOn teonca InstltucIOnalIsmo que emerge de nuevo en la d da d e~ una mera .resurreccin del que haba sido desplazaJ~ap~r ~ ~9~0 ?o e ~~~odi~~r~:;~~e 1~~~~r1~n~~ond~aWstitucionalismo conviven co:ri:~~~~ ~:~~r ~:i~:o g;Ut~!l~~S~if;~~) e~eh~~:~r~~;l~r S~~;l~~i:~nyd~t;~:o~~t

~;s;a~l ::~~:~c~~n~i:k~c7~~:~~?0~~1 lismo histrico no slo tie (inst!tucionales)

i~:tit~~~~;~~:o d~e~~~ n fegun o u~~r,. el instituciona-

~:~~?J:~:
1formales

a ~a.accin ;~1~t7c~,u:i~~ q~~ ~:~~i~e~l:~~~tos

~~~~:~~: ~r;u~Oo~d~~I~~~~t~~~~:~r:~~~~~;ealh:~sd~~f~fJ~

tral~o~~).P~~

::k~r e~a;~dsa? conceptual, incluir estos ltimos constrefii:i~:~s i~fo~~ InvestIgacIOnes pero sin llega id 1 . . nes con el fin d 1 '. r a consi erar os rnstituciohaci~ndo analti e que e e~ceslvo alargamiento del concepto no lo acabe , I ICamente Inoperante. . Segun los institucionalistas histricos (Hall March 01 K ~~~'i~:t:~~~?~~~~;sO~~if~~s polticos esltn condi~ionado; porsf~; en~~~~n:~ afirm 1 ' .que tienen ugar. Thelen y Steinmo (1992' 7) el ~~sf~eenasl~:ri~cs:~;~s~:~~scentrales ~~ este enfoque son las siguien~es: polticas la f es. m~en~e las que modulan las estrategias poder e~tre lorma en que las instituciones estructuran las relaciones de proceso de la ~sof~~POS e~ lu~ha y~,especi~~mente, la atencin prestada al I ica y a a ejecucin poltica dentro de unos parmetros
8. Desde el behaviorismo resulta mu difcil li . tan los grupos sociales y polticos a pesar l ict exp icar des q~ los recursos Con los que cuenOtro. Su falta de rigor histrico I~' _ e estar sujetos a esafos comunes, varan de un pas a d~stintas polticas en pases difere~:;pedla ent~nder "por qu los grupos de inters demandaban dIferente en cada pas (Sreinrno y Theje~01r9~~ ~).s inrereses de clase se manifestaban de forma l 9. Dentro de esta reaccin se inscrib bi - l _ re e captulo relativo al objeto de estudio denltamC'ien apstel.onas estadocntricas e a iencia o mea. a las que se refie-

V. EL NEOINSTITUCIONALISMO

El nuevo institucionalismo surgi como reaccin a los excesos y defectoS de la corriente hasta entonces hegemnica en la Ciencia Poltica, el beha-

148

149

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

institucionales. Ahora bien, lo cierto es que la mayora de los institucionalistas histricos reconocen que, a pesar de su gran trascendencia, las instituciones no son los nicos elementos que explican los resultados de la accin poltica. , , ' , '/ ' Una de las diferencias clave entre los institucionalistas histricos y los institucionalistas partidarios de la eleccin racional (Shepsle, Levi, North, Ostrom), es que stos incorporan las instituciones /e~ sus anlisis como caractersticas importantes de un contexto estratgico y a la hora de imponer restricciones al comportamiento i,n~eresado de los indiv,iduos, Por ejemplo, segn el clsico dilema del pns~~nero, cuando, ~amblan, las reglas (instituciones), las opciones de los pns,lOneros tamble~ ~am?lan, puesto que dichas reglas estructuran las opCl~nes que maximizaran el comportamiento interesado de los actores (Steinmo y Thelen, 19:2: 7), Para los histricos, las instituciones tienen un mayor protag~m~mo y adems, los individuos, lejos de comportarse si~mpre como ~~xlmlzad~res de utilidad, se dejan llevar en muchas ocasiones por tradlClOne? arra,lgadas en la sociedad y por las rutinas que forman parte de su convivencia cotidiana con las instituciones (March y Olsen 1989). Otro de los grandes motivos de disentimiento ,entre amba~ cO,rr,ientes est relacionado con la formacin de preferencias de los individuos. Mientras que los institucionalistas hist,rico,s investiganel orig~n y la constitucin de dichas preferencias, los partidarios de la accion raclOnall~s ~an por establecidas de antemano, dentro de la lgica de los s~pue~tos teon~?s de los que parten. Para los primeros, no slo las estrategias, sino tambin los objetivos que persiguen los actores est~n modulados por el contexto institucional [cursivas de los autores]- (Steinmo y Thelen"1992: 8). Los institucionalistas histricos tienen en cuenta al sujeto como actor poltico, pero tambin como obj~to de, las, decisio~es polti~~s. Por otra parte, tambin incorporan en sus mvestigaciones la interrelacin entre ,los condicionan te s institucionales y otros condlClOnantes estructurales de tipo ms amplio (como la estructura de clases, d,e ~na sociedad dada, o ,su grado de desarrollo econmico). En sus fases iniciales, esta nueva cornente fue tachada de determinista. Tambin fue criticada por llevar a cabo estudIOS de tipo esttico, esto es, por analizar instituciones y~ establecidas y consolidadas, En una segunda fase, se ha intentado pallar, de diversas formas estas deficiencias, De un lado, se insiste en que las mfraestructuras son relevantes para explicar la accin poltica, p~ro q~e no determinan d~ forma absoluta las estrategias de los actores. Estos siempre conservan u " P uo cierto margen de maniobra a la hora de a d,optar sus d,eCl~lOn~s, or o o lado, comenzaron a investigarse tanto e~ ongen de las ,mStltU~lOneS, cO~el sus procesos de transformacin, con e,lfin ~e introducir un,dmamlsmo ue que carecan la mayor parte de las mvesngaciones anteriores. Hay q es reconocer que, gracias a estas modificaciones, los estudios institucional mejoraron notablemente. ,_ Es cierto que el institucionalismo histrico, como sus mismos defenso

res reconocen, carece del tipo de herramienta universal y de los conceptos de aplicacin igualmente universal con los que cuentan las teoras de tipo deductivo, Ms que deducir hiptesis sobre la base de supuestos globales y previos al anlisis, los institucionalistas histricos normalmente desarrollan sus hiptesis de forma ms inductiva, al mismo tiempo que interpretan el propio material emprico. De hecho, ellos rechazan la idea de que el comportamiento poltico pueda ser analizado con las mismas tcnicas que puedan resultar tiles en la Economa (Steinmo y Thelen, 1992: 12), En conclusin, estos tericos mantienen que no es necesario recurrir a elegantes teoras deductivas con alto grado de formalizacin matemtica para llevar a cabo investigaciones rigurosas, cuyas variables estn bien definidas, y que sean capaces de explicar variaciones en el comportamiento poltico y resultados a lo largo del tiempo [cursivas de los autores] y en distintos pases, y construir esquemas interpretativos que permitan entender los orgenes y las consecuencias del cambio institucional- (ibid.: 13), No obstante, otros institucionalistas han insistido en la capacidad e incluso en la necesidad de combinar los logros de las distintas corrientes que conviven dentro de este paradigma, con el fin de contrarrestar su respectivas desventajas, Segn Hall y Taylor (1996: 955), el comportamiento de un actor puede estar influido tanto por un clculo estratgico acerca de las estrategias probables de los otros actores, como por una serie de 'plantillas' familiares de tipo moral o cognoscitivo, y ambos casos dependern de la configuracin de las instituciones existentes. Se trata de que ambas corrientes tericas relajen sus postulados ms rgidos, pues tienen mucho en comn. Las dos observan cmo las instituciones influyen sobre la accin poltica estructurando las expectativas acerca de las acciones futuras de los dems, aunque su forma de disear las fuentes a partir de las cuales se originan estas expectativas es ligeramente diferente, Una propuesta de fusin analtica entre ambas corrientes significara consensuar que los actores histricos eligen nuevas instituciones con propsitos instrumentales -como presume el anlisis de la eleccin racional-, si bien las extraen de un men de alternativas disponibles por razones histricas, y mediante los mecanismos especificados por el institucionalismo sociolgico.

VI. LAS TEORAS DE LA ELECCIN RACIONAV

Los principios en los que se basan los estudiosos de resultaron, en sus orgenes, absolutamente ajenos Autores clsicos como Platn, Hobbes o Rousseau, nos, expresaron en sus textos un enfoque racional

la eleccin racional no a la Ciencia Poltica. por citar slo a algude la poltica, Incluso

ID, Tambin conocidas como teoras de la eleccin pblica, teora de juegos o teoras econmicas de la poltica,

150

151

ENFOQUES CIENCIA POLITICA y TEORIA POLITICA CONTEMPORNEAS

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

hubo algunos autores como Laplace, Galton o Lewis Carroll que en el siglo XVIIIse plantearon la posibilidad de estudiar y describir el comportamiento poltico de los individuos a travs de herramientas propias del anlisis matemtico (Roiz 1990: 37). Del mismo modo que el enfoque sistmico de Easton era una aplicacin a la poltica de una teora de alcance general, la teora general de sistemas, la teora de la eleccin racional es una aplicacin al comportamiento poltico de una teora de alcance general, la teora de juegos. Los precedentes que posibilitan la formulacin de la teora de los juegos por Von Neumann y Morgestern en 1944 estn en el clculo de probabilidades y la teora de la decisin colectiva. El propsito de ambos era elaborar una ciencia de la accin que permitiera una aproximacin racional al estudio de las situaciones de conflicto:
Aqu, la teora de los juegos parece especialmente pertinente, ya que su objeto es el de ser una ciencia de la decisin racional en las situaciones de conflicto [... ] La teora de los juegos es una codificacin del pensamiento estratgico y el pensamiento estratgico, sobre todo en las situaciones de conflicto, parece un paradigma de anlisis racional (Rapoport 1969: 4).

r~s gane ms que el otro, pero se admite la posibilid d d . nos ganadores. a e que existan va3) Los juegos de coordinacin: En estos jue os lo . . intereses comunes, de modo que todos resultan ravor s .~ugad.ores t1~nen su estrategia, eCI os SI coordman Ju~to con el co?~epto de juego, el otro pilar sobre el e la teon~ de la eleccin racional es la idea de racionalid dquEsta se nOCIOn co~s,truye .. I 1 a. no es propiamente ongma ; es un prstamo tomado de la Te ' d 1H 0 Economlcus. Dados .. ona e 0'!1 b t n rl dos jugadores que intentan maxirmzar sus ganancias am os rataran e que sus decisiones sean acertadas . Sera' n d eCISIOnes .. ' . co r r e e t as aque 11as que sean racionales en el sentid d .f criterios de racionalidad: ' 1 o e satis acer tres COHERENCIA:Si A es mayor que B, entonces B es menor que A I.NSTRUMENTALIDAI?: Dados los resultados R1 y R2, y las accione~A1 A2, .vmculadas respectivamente a cada uno de dichos re lt d . Y prefiere el resultado R1 al resultado R2 el comporta' su a. os, s~ se el sentido de la accin Al. ' miento se onentara en TRANSITIVCIDAD: Si A es mayor que B y B es mayor que entonces A es mayor que . ' Entre tO??S los ju~g?S experimentales de motivacin mixta el ue ~;:d:C:r:t~IO~ hd recibido .es el dilema del prisionero!', Est~ int!s lId ec o e que el dilema del prisionero plantea una situacin en ~Ique os 0bsl ~ondtendIentes quieren ganar a expensas del otro pero para e o se ven o iga os a colaborar. Sin embargo ha . de res~~~ct~vo~que. alejan el dilema del prisione'ro ~eu7~ ~~~e o~usr~~u:~ty! re~ 1 a. n pnmer lugar, ambos jugadores tienen que tener un conocimiento perfecto de sus preferencias, as como de las del contrario. Ya
sos ~~'ha~a situaci~ conocida como "dilema del prisionero es la siguiente: dos sospechose er comen o Juntos un crimen son arrestados por la polica y colocados en celdas p!~~;~a~~~:e~:~~~f:sc~~sl~ ~~:d~e~t:~rh:~~r~ ~~~:::~~~ ~)al~;r,y cadafuno de ellos sab: las no el fiesa se convi . uno con resa y su companero , que con iesa se convierte en nico testigo y con su testimonio saldr libr . ~u:, s:~~:Pi:~~r~ sl:r:~on1enado a v~inte aos de prisin; b) si ambos sospechoe;o~~~~t:~ Su arce por un ano, bajo la acusacin menor de tenencia de armas so~onemos que no existe el "honor entre ladrones y que la nica preocupacin de cad~ de ~epcchooso bajo ltalescondiciones es su propio inters. Qu harn los criminales? El cuadro I nes es e siguiente:
LADRN LADRN

El concepto de juego se caracteriza por los siguientes rasgos: 1) Un juego es una situacin en la que por lo menos hay dos jugadores, cuyos intereses estn en conflicto. 2) Las estrategias son el espectro de elecciones posibles de que cada

jugador dispone. 3) Una partida consiste en la eleccin simultnea de una estrategia por parte de cada uno de los jugadores. 4) Una vez que cada uno de los jugadores ha escogido su estrategia, el resultado est determinado. Una matriz describe ese resultado, que depende de la estrategia elegida por cada uno de los jugadores. 5) El resultado significa, para cada jugador, cierta ganancia o cierta prdida, a las cuales cada jugador atribuye determinado valor. Este valor se denomina utilidad. De lo anterior se deduce que los jugadores se encuentran en una relacin de interdependencia. La prdida o ganancia de cada jugador depende no slo de su propia estrategia, sino de la interaccin que se establece entre las estrategias de todos los participantes. La teora de los juegos distingue varios tipos de juegos: 1) Los juegos de suma cero: Son aquellos en los que las ganancias de uno de los participantes significan prdidas netas para el otro, y viceversa. Su denominacin es el resultado de la contabilizacin de las ganancias con signo positivo y de las prdidas con signo negativo. La suma total de ganancias y prdidas es igual a cero. 2) Los juegos de motivacin mixta (Schelling 1964): Son aquellos en los que ambos jugadores pueden ganar algo. Puede que uno de los jugado-

2 No CONFESAR libre/ 20 aos 1 ao /1 ao

CONFESAR

CONFESAR

5 aos / 5 aos 20 aos / libre

No

CONFESAR

Fuente: Davis (1970).

153 152

CIENCIA

POLITICA

TEORIA

POLITICA

CONTEMPORNEAS

ENFOQUES

PRINCIPALES

EN

LA

CIENCIA

POLITICA

CONTEMPORNEA

hemos visto que la incertidumbre y el cambio de las posiciones propias y ajenas son rasgos inherentes a cualquier situacin de la vida poltica. En segundo lugar, los jugadores no pueden comunicarse entre s. No est de ms recordar que la comunicacin entre los antagonistas juega un papel central en la vida real. Por ltimo, hay que sealar que el dilema del prisionero, como cualquier otro juego experimental, ejemplifica una situacin cerrada, de la que los jugadores no pueden escapar hasta que hayan conseguido el acuerdo. . . . La primera aplicacin de los supuestos de la racionalidad rrncroeconmica a las decisiones polticas vino de la mano de un economista, Anthony Downs, con la publicacin en 1957 de su clebre obra An Economic Theory of Democracy. Downs elabora un modelo terico sobre el proceso de decisin poltica en un gobierno democrtico, que parte del supuesto de que tanto los gobernantes como los gobernados actan de forma racional, esto es, guiados por sus intereses egostas. Llega a la conclusin de que los miembros del gobierno adoptan sus decisiones con el fin de conseguir su objetivo principal, que consiste en maximizar el nmero de votos de su partido, mientras que los ciudadanos votan al partido que les ha reportado en el pasado, o creen que les reportar en el futuro, la mxima utilidad. Downs introduce en su anlisis la incertidumbre, entendida como falta de conocimiento seguro acerca del curso de los acontecimientos. La intensidad de la incertidumbre incide sobre el grado de confianza de los votantes y de los partidos a la hora de adoptar sus decisiones. Pero la incertidumbre no afecta a todos por igual, puesto que depende del coste que conlleva la obtencin de la informacin y del acceso que tenga cada individuo a las fuentes informativas. Los individuos mejor informados sern los ms influyentes; por eso constituirn el princip~l foco de. atenci~ ,de los partidos polticos. Ambos factores, el acceso desigual a la informacin y el coste derivado de su obtencin, resultan cruciales a la hora de analizar cmo funcionan las democracias, y sirven para entender por qu los ciudadanos peor situados en la escala social son ms proclives a abstenerse e~ las elecciones. Downs subraya, adems, la racionalidad del comportamiento abstencionista, dado el coste en tiempo y esfuerzo que implica ir a votar y el conocimiento, por parte del votante, del nfimo impacto que su voto tendr sobre el resultado final de las elecciones. . Las teoras de Downs produjeron un gran revuelo en la Cien.ciaPo~tlca. Por una parte, la lgica de la argumentacin dejaba de ser mductl~a, como haba sido con el behaviorismo, para pasar a ser deductiva. Ademas, se haba procedido a la importacin de una serie de supuestos acerca del comportamiento econmico de los individuos. Por otra parte, ~esultaba inquietante imaginarse a los individuos guiados nicame~te I?or ImpulS?s egostas, carente s de sentimientos de solidaridad y de motivaciones alt~ulstaso Finalmente, a muchos les pareca moralmente reprobable que dicho comportamiento, adems, fuera considerado racional. 154

En 1965 apareci publicado el trabajo de otro de los economistas que habran de revolucionar la Ciencia Poltica, Mancur Olson. Olson parta en The Logic of Collective Action de los mismos supuestos que Downs, slo que ahora se trataba de dar cuenta del comportamiento de los individuos en los grupos de los que forma parte. Segn Olson, los individuos, de acuerdo con la lgica racional, no participaran en los grupos grandes en los que la visibilidad de sus acciones fuese mnima y en los que su aportacin individual, siendo costosa, fuera insignificante, dado que podran conseguir los mismos beneficios sin ningn coste gracias a la participacin ajena (fenmeno denominado free rider o efecto gorrn). Slo sera racional participar en aquellos grupos en los que se ofreciera a sus miembros incentivos selectivos, es decir, beneficios que pudieran obtenerse exclusivamente a travs de la participacin activa en el grupo en cuestin. Lo mismo podra decirse de aquellos casos en los que, para lograr el mismo fin (la participacin), se hiciera uso de la coercin. Ahora bien, esta explicacin, al igual que la de Downs, dejaba sin responder el hecho de que muchos individuos participasen en distintos grupos sin percibir el tipo de incentivos selectivos previstos por Olson, ni estar sujetos a ningn tipo de coercin. Poco despus de la publicacin del libro de Olson; Garret Hardin (1968) escribi un artculo que habra de dejar una profunda impronta en los estudios de accin colectiva. Este autor centraba su anlisis en los bienes de uso y disfrute colectivo, como las tierras comunales, el medio ambiente, el agua, etc. (commom pool goods). Dichos bienes, dada su peculiar naturaleza, tenderan a degradarse y finalmente desaparecer, porque los individuos, guiados por los imperativos egostas de su racionalidad, procederan a su sobreexplotacin. Como en los casos de Downs y de Olson, algunas evidencias empricas vinieron a desmentir esta prediccin general, pues era obvio que, en determinadas ocasiones, los individuos son capaces de negociar entre ellos para autoimponerse restricciones en el uso de dichos bienes colectivos, de forma que estos puedan ser aprovechados durante ms tiempo. La revisin de la teora de Garret vendra de la mano de Elinor Ostrom (1990), quien, partiendo igualmente de los supuestos de la teora de la accin racional, demostr que, en ciertos casos, las comunidades son capaces de cooperar sin intervencin de agentes externos. Algunos autores de esta corriente decidieron abandonar el supuesto del comportamiento maximizador de utilidad. Otros, la mayora, pasaron a centrarse en el anlisis de los constreimientos institucionales del comportamiento individual. Lo cierto es que los individuos no adoptan sus decisiones en el vaco, sino en un contexto social del que forman parte unas instituciones que condicionan las opciones de los sujetos. De esta forma, el nfasis pas a depositarse en las restricciones existentes al co~portamiento de los individuos egostas. La incorporacin de las institucI.O~:Ssera determinante en aquellas situaciones donde no hubiera poslblhdad de equilibrio, o donde los equilibrios fueran mltiples. A partir 155

CIENCIA

pOllTICA

TEORIA

pOllTICA

CONTEMPORNEAS

de ese punto, el foco de inters se desplaz hacia el diseo de distintos equilibrios institucionales que produjesen compromisos de diverso tipo entre los actores, cuyos resultados seran diferentes. Dichos equilibrios, segn los autores, podan conseguirse mediante la convergencia espontnea entre los interesados, a travs de la negociacin o por medio de la coercin. Los modelos tericos de equilibrio institucional se plantean tpicamente al estudiar las tomas de decisin en las comisiones parlamentarias, y en las interacciones entre dichas comisiones y los plenos. Las instituciones, por tanto, se consideran elementos de equilibrio introducidos desde el exterior. Es posible identificar cuatro fuentes de crticas a este enfoque (Ward 1997: 89-100): a) La crtica interna proveniente de aquellos autores que, desde dentro del propio paradigma, sostienen una posicin reformista, que les lleva a insistir en el concepto de racionalidad vinculada. b) La crtica sociolgica, que seala la importancia de la estructura social y las formas de explicacin holstica a la hora de explicar los comportamientos. e) La crtica psicolgica, que establece que los seres humanos no actan racionalmente en el sentido que a este trmino se le da en la teora de la eleccin racional, por cuanto las motivaciones que explican el comportamiento humano son muy complejas. d) La crtica politolgica, que pone de relieve lo inverosmil de los supuestos as como los fallos de prediccin del modelo de la eleccin racional. La conclusin de un autor simpatizante con esta corriente como Miller (1997: 1174), es que el efecto revulsivo provocado por la teora de la accin racional en la Ciencia Poltica es en s mismo beneficioso, dado que "como resultado del conflicto se ha incrementado el nivel de rigor argumentativo. Adems, "los propios economistas se han visto forzados a repensar sus nociones bsicas de racionalidad, incentivos y equilibrio, a la luz de las paradojas que la aplicacin de sus teoras producan en el mbito de lo poltico. Como contraste, los autores crticos con este enfoque se preguntan si los modelos deductivos de explicacin de los fenmenos polticos han permitido avanzar en nuestra comprensin de cmo la poltica funciona en el mundo real, dado que una parte muy importante de las conjeturas tericas de los tericos de la accin racional no han sido contrastadas empricamente (Green, Shapiro 1995: 91). Existe una posicin intermedia, segn la cual "la teora de la eleccin racional es un prctico conjunto de mtodos y utensilios de investigacin que puede aadirse al utillaje de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tcnicas estadsticas que resultan apropiadas para diferentes tipos de datos. No es un paradigma independiente que sirva para entender la esfera poltica en su totalidad (Ward 1997: 101).

156