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LIBROS BLANCOS

ANTECEDENTES

septiembre, 2007

Rendicin de Cuentas 2000-2006 LIBROS BLANCOS

Informe

Libros Blancos

Actas de Entrega - Recepcin

Informe de Rendicin de Cuentas 2000-2006


1. Etapa (01 DIC 2000 31 DIC 2005) 2. Etapa (01 ENE 30 JUN 2006) 3. Etapa (AL 30 DE NOV 2006)

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Acciones emprendidas, programas establecidos y resultados obtenidos:


Situacin de los Principales Proyectos de Inversin. Organizacin y Conservacin de Archivos. Otros aspectos relevantes. Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de enero al 30 de junio de 2006. Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de julio al 30 de noviembre de 2006.

Compromisos y actividades pendientes o en proceso de atencin:


Principal problemtica. Descripcin del avance en la solventacin de la principal problemtica de atender al 30 de junio de 2006. Actas de Entrega- Recepcin (Simulacro) Acciones y compromisos en proceso al 30 de noviembre de 2006. De las acciones y compromisos anteriores, destacar los que debern atenderse en los primeros 90 das de la siguiente administracin. Polticas generales, estrategias y acciones para dar continuidad o consolidar los servicios y funciones, as como los programas y proyectos. Libros Blancos. Actas de Entrega- Recepcin.

TIPOS DE LIBROS BLANCOS EN PEMEX

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I. II.

Proyectos de Inversin Inversiones financieras y de capital

III. Operaciones especficas que por su trascendencia o importancia deben informarse ampliamente al Consejo de administracin

PROYECTOS DE INVERSION Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital destinadas a obra pblica en infraestructura.

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PROGRAMAS DE INVERSION
Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital destinadas tanto a obra pblica en infraestructura como a la adquisicin y modificacin de inmuebles, adquisiciones de bienes muebles asociadas a estos programas, y rehabilitaciones que impliquen un aumento en la capacidad o vida til de los activos de infraestructura e inmuebles y mantenimiento.
(Art. 2 Fraccin XXXVIII de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria).

CLASIFICACION POR ORIGEN DE LOS RECURSOS

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Proyectos ejecutados con Recursos Propios. Proyectos de Impacto Diferido en el Registro del Gasto (PIDIREGAS).

INVERSION POR RENGLON DEL GASTO


Mano de obra 301 Sueldos, salarios y prestaciones de inversin 330 Indemnizacin a personal de inversin 331 Absorcin de impuestos del personal 332 Pagos de previsin social a personal de inversin 333 Incentivos y compensaciones al personal de inversin 334 Gastos financieros y servicios bancarios prestados al personal de inversin 335 Honoristas asimilados de inversin 336 Impuesto sobre nminas de inversin Adquisiciones 318 Adquisicin de bienes muebles e inmuebles 319 Inversiones pidiregas Obras 317 Construccin de obras Inversin Financiera 323 Inversiones financieras Otros gastos de inversin 302 Adquisicin de materiales de inversin 304 Trabajos diversos y estudios de exploracin 305 Caminos de acceso a localizaciones para la perforacin 307 Estudios exploratorios realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo 308 Investigacin y desarrollo realizados por el Instituto Mexicano del Petrleo 309 Investigacin y desarrollo realizados por terceros 310 Rehabilitacin, modificacin y reacondicionamiento por contrato 311 Perforacin de pozos por contrato 314 Servicios de apoyo a la perforacin 316 Transporte por contrato de materiales y equipos 321 Construccin de tuberas para pozos 325 Otros egresos de inversin 327 Estudios de preinversin 328 Arrendamientos varios de inversin 329 Viticos a personal de inversin 337 Intereses capitalizables pidiregas

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FUNCIONES DE RENDICION DE CUENTAS Y DE ARCHIVO

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Residencia de Obra
Rendir informes peridicos, as como un informe final sobre el cumplimiento del contratista en los aspectos legales, tcnicos, econmicos, financieros y administrativos. (Art. 84 Fraccin XII del Reglamento de la LOPSRM)

Supervisin
Integrar y mantener al corriente el archivo derivado de la realizacin de los trabajos, ... (Art. 86 Fraccin II del Reglamento de la LOPSRM)

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TEORA Y PRCTICA

CONTENIDO
I. CONCEPTOS BASICOS 1. CUALIDADES 2. TRABAJO EN EQUIPO ANTECEDENTES EN LA RENDICION DE CUENTAS 3. NIVEL MUNDIAL 4. NIVEL NACIONAL DEFINICIONES 5. RENDICIN DE CUENTAS 6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS 7. LIBRO - BLANCO 8. DEFINICIN LIBRO BLANCO 9. DEFINICIN LIBRO BLANCO 10. CONCENTRAR, DOCUMENTAR, INFORMACIN SUSTENTO 11. PLANEACIN ASPECTOS NORMATIVOS 12. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS

LIBROS BLANCOS

II.

III.

IV.

V.

LIBROS BLANCOS

14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25.

CONTENIDO LIBRO BLANCO BSICO - GENERAL ALCANCE DOCUMENTOS ATOMIZACIN DOCUMENTAL CONCENTRACIN DOCUMENTAL ARCHIVO EXPEDIENTE LIBRO BLANCO METODOLOGA LIBRO BLANCO PLANEACIN EJECUCIN NDICE PRELIMINAR REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS PROBATORIOS INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO DEFINITIVO INTEGRACIN DOCUMENTAL RESUMEN EJECUTIVO RESULTADOS Y BENEFICIOS LGICA DE UN LIBRO BLANCO CADENA DE VALOR DE UN LIBRO BLANCO RIESGO CONTENIDO DEFINITIVO LIBRO BLANCO

VI.

26. 27. 28. 29. 30. 31. 32.

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VII. ESTRATEGIAS 33. PROCESO BSICO 34. PROCESO DETALLADO 35. TIEMPOS DE ELABORACIN VIII. BENEFICIOS 36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO IX. EJEMPLOS

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I.

CONCEPTOS BASICOS

JUSTIFICACION

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Cuando las dependencias o entidades de la Administracin Pblica Federal, consideren necesario resaltar las acciones de algn programa y/o proyecto de gobierno, se proceder a la elaboracin de un Libro Blanco al respecto, conforme a los lineamientos que emita la Secretara de la Funcin Pblica. (ACUERDO para la
rendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006).

Se elaborar un Libro Blanco cuando a juicio del titular de la dependencia o entidad se considere necesario dejar constancia documental del desarrollo de programas y/o proyectos de gobierno, as como de otros asuntos que estime relevantes. (LINEAMIENTOS para la
formulacin del informe de rendicin de cuentas de la Administracin Pblica Federal 2000-2006, as como para la elaboracin e integracin de libros blancos).

JUSTIFICACION

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En los Libros Blancos se describirn y se presentarn de manera cronolgica las acciones conceptuales, legales, presupuestarias, administrativas, operativas y de seguimiento que se hayan realizado, as como los resultados obtenidos por el programa y/o proyecto seleccionado, todo lo anterior se soportar con copias fotostticas de los documentos originales respectivos.

1. CUALIDADES DE TODO SERVIDOR PUBLICO

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ACTITUD Tendencia del comportamiento que un individuo tiene con respecto a hechos, personas, situaciones o instituciones. Pre-disposicin o tendencia mental y/o fsica, con cierto nivel de estabilidad, para comportarse de determinada manera, es el comportamiento o conducta social.

APTITUD

Potencialidad del individuo para aprender.


Condicin o caractersticas que le permiten adquirir, mediante un entrenamiento especfico, conocimiento y habilidad. Es la suma de facultades fsicas y mentales que se traducen en iniciativa, laboriosidad y eficiencia, para desempear una actividad determinada.

INSTITUCIONALIDAD - LEALTAD - DISCRESIN

2. TRABAJO EN EQUIPO
EFECTIVIDAD

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Se observa cuando se logran los objetivos organizacionales con el menor esfuerzo y en el tiempo preciso.

EFICACIA
Es el grado de cumplimiento de los objetivos predeterminados.

EFIC IENCIA
Racional aprovechamiento de los medios y recursos con que se cuenta para alcanzar un objetivo preestablecido

EQUIPO
Conjunto reducido y fijo de personal altamente organizado, con funciones determinadas y con una tarea clara y bien definida.

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II.

ANTECEDENTES

3. ANTECEDENTES A NIVEL MUNDIAL


R E N D I C I N

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SUECIA 1800

OMBUDSMAN

RELATORIA DE LOGROS OBTENIDOS

D E
C U E N T A S

FRANCIA 1890

GOBIERNO

RESULTADOS DE GESTIN

E.U.A. 1950

GENERAL ACCOUNTING OFFICE (GAO)

EVALUACIN DE PROGRAMAS

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4. ANTECEDENTES EN MXICO
Obligacin del Gobierno de rendir cuentas a la sociedad a partir de 1936 Documentos numricos y cualitativos (descripcin)

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Entrega de la Cuenta Pblica a la Cmara de Diputados

Entrega Recepcin

A partir de 1988

Entrega documental a travs de actas, del quehacer de un servidor pblico en un perodo de tiempo

Actas y Documentos

Libro Blanco (Memoria Documental) A partir del 2000

Accin de gobierno con documentacin relevante generada por un programa, Proyecto de Inversin o accin, relatando los resultados alcanzados

Documento cualitativo y cuantitativo probado con documentos

TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO

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III.

DEFINICIONES

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5. QU ES LA RENDICIN DE CUENTAS ?

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OBLIGACIN DE TODO GOBIERNO DE RENDIR CUENTAS: CLARAS PRECISAS Y ORDENADAS DE SU GESTIN EN UN PERODO DETERMINADO DE TIEMPO A TRAVS DE REALIZACIN DE: LA

LOS GOBIERNOS: FEDERAL ESTATAL Y MUNICIPAL TIENEN MECANISMOS INSTITUCIONALES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL QUE GARANTIZAN LA SUPERVISIN DE LA EJECUCIN DE CADA COMPROMISO, DESDE SU INICIO HASTA SU TERMINACIN INFORMANDO A LA SOCIEDAD DE LOS RESULTADOS ALCANZADOS

ACCIONES CUMPLIMIENTO DE METAS RESULTADOS ALCANZADOS

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6. PORQU LA RENDICIN DE CUENTAS ?

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OBLIGACIN CONSTITUCIONAL

TRANSPARENCIA

BUEN GOBIERNO

SOCIEDAD MS DEMOCRTICA

PORQU RENDIMOS CUENTAS?

EXPLICACIN DE LOS RECURSOS ADMINISTRADOS

SOCIEDAD MS INFORMADA

PODER LEGISLATIVO MS PLURAL, MS DEMANDANTE, MS PARTICIPATIVO

MODERNIZAR LA GESTIN PBLICA

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7. LIBRO - BLANCO
QU ES LIBRO ? PORQU ES BLANCO ?

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PROVIENE DEL LATN LIBER, LIBRI, QUE SIGNIFICA UN CONJUNTO DE HOJAS DE PAPEL, IMPRESAS QUE SE COSEN Y ENCUADERNAN, FORMANDO UN VOLUMEN. MEDIO POR EL CUAL EL HOMBRE TRANSMITE SUS SENTIMIENTOS, OPINIONES Y CONOCIMIENTOS.

ES UN COLOR QUE RESULTA DE LA COMBINACIN DE TODOS LOS COLORES DEL ESPECTRO SOLAR.

EL BLANCO DA PULCRITUD TRANSPARENCIA.

IDEA

DE Y

LIBRO BLANCO

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9. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO

LIBROS BLANCOS

DOCUMENTO QUE MEMORIZA, SISTEMATIZA E INTEGRA DOCUMENTALMENTE LAS ACCIONES DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN DE

GOBIERNO A FAVOR DE LA ACTIVIDAD DE UNA GESTIN INTERNA, COMO MEDIO PARA INFORMAR A LA SOCIEDAD COMO ELLA ESPERA, DEMANDA Y MERECE, CONSOLIDANDO LA COMUNICACIN

ENTRE GOBERNANTES Y GOBERNADOS

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10. DEFINICIN DE LIBRO BLANCO

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CONCENTRACIN DOCUMENTAL DE LAS ACCIONES Y HECHOS MS IMPORTANTES, QUE SUSTENTAN, EN FORMA CRONOLGICA, LAS ACCIONES REALIZADAS EN UN PROGRAMA O PROYECTO DE GOBIERNO DESDE LA PLANEACIN, IMPLANTACIN, EJECUCIN, CONCLUSIN Y RESULTADOS EJECUTADOS POR UNA INSTITUCIN

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11. CONCEPTOS
CONCENTRAR Reunir en un centro lo que est separado; juntar en un solo lugar el todo de sus partes. Probar o justificar a travs de documentos la verdad de un acto, un hecho o una accin.

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DOCUMENTAR

INFORMAR

Accin y efecto de informar, del latn informare que significa dar noticia de algo. Es aquello que sirve para apoyar con seguridad y firmeza una idea, opinin, promesa o hecho.

SUSTENTAR

OBJETIVO INTEGRAR EN UN SOLO DOCUMENTO LOS ELEMENTOS SUFICIENTES QUE PERMITAN SUSTENTAR Y TRANSPARENTAR LAS ACCIONES REALIZADAS DURANTE EL DESARROLLO DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN, EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS METAS ESTABLECIDAS, CONSTITUYNDOSE EN ELEMENTO DE RENDICIN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO.

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12. PLANEACIN
Si el objetivo del Libro Blanco radica en sustentar y transparentar las acciones realizadas en un programa o proyecto durante su ejecucin, stas deben estar sustentadas en los objetivos de la planeacin nacional.

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LEY DE PLANEACIN ARTCULO 3o.


. La planeacin nacional es la ordenacin racional y sistemtica de acciones que, en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materia de regulacin y promocin de la actividad econmica, social, poltica, cultural, de proteccin al ambiente y aprovechamiento racional de los recursos naturales, tiene como propsito la transformacin de la realidad del pas ..

Mediante la planeacin, se fijan objetivos, metas, estrategias y prioridades; se asignan recursos, responsabilidades y tiempos de ejecucin, se coordinan acciones y se evalan resultados.

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

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IV.

ASPECTOS NORMATIVOS

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13. ASPECTOS JURDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS

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NO EXISTE UN ADECUADO MARCO JURDICO Y NORMATIVO, YA QUE LA REGULACIN LEGAL ES REALMENTE POBRE

SECODAM 1994-2000 EMITE LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA INTEGRACIN DE LOS LIBROS BLANCOS DE LOS PROGRAMAS DE GOBIERNO

ENUNCIATIVOS NO LIMITATIVOS

SENTIDO COMN EXPERIENCIA

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V.

CONTENIDO LIBRO BLANCO

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14. CONTENIDO DE UN LIBRO BLANCO BSICO-GENERAL

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ANTECEDENTES

ACCIONES (RESULTADOS)

PERSPECTIVAS

DOCUMENTOS PROBATORIOS SECUENCIALES, CLAROS, LEGIBLES, OFICIALES

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15. ALCANCE DEL LIBRO BLANCO

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PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES . PRIORITARIOS . ESTRATGICOS

ESTABLECIDOS EN EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO O PROGRAMAS SECTORIALES O INSTITUCIONALES

. ACCIONES . PRESUPUESTOS . IMPACTOS Sociales Polticos Econmicos Culturales

. . . . .

PLANEACIN ORGANIZACIN EJECUCIN CONTROL CONSOLIDACIN

ANLISIS DE LOS PRINCIPALES PROCESOS DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN

. DOCUMENTOS

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16. DOCUMENTOS

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BSQUEDA DE TODOS LOS PRINCIPALES DOCUMENTOS OFICIALES DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN DESDE SU PLANEACIN, PASANDO POR LA EJECUCIN Y TERMINANDO CON EL CONTROL Y LA EVALUACIN

CARACTERSTICAS Copias legibles de documentos probatorios Oficiales Probatorios de una accin Fechas y firmas

LIBRO BLANCO O MEMORIA DOCUMENTAL

Conforme a las normas y polticas de Gobierno Por tema, proceso o accin

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17. SELECCIN (ATOMIZACIN) DOCUMENTAL

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PLANEACIN

EJECUCIN

ATOMIZACIN DOCUMENTAL
PODER-INFORMACIN

EVALUACIN

CONTROL

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18. CONCENTRACIN DOCUMENTAL

LIBROS BLANCOS

PLANEACIN

EJECUCIN

CONCENTRAR INFORMACIN (LIBRO BLANCO)

EVALUACIN

CONTROL

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19. CONCENTRACIN DOCUMENTAL

ARCHIVOS (PLANEACIN)

ARCHIVOS (PRESUPUESTOS)

ARCHIVOS (OBRA PBLICA)

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ARCHIVOS (EVALUACIN) LIBRO BLANCO

ARCHIVOS (ADQUISICIONES)

ARCHIVOS (CONTROL)

ARCHIVOS (CONTABILIDAD)

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ARCHIVOS

INFORMACIN DIVERSA

EXPEDIENTE

INFORMACIN INTEGRADA

LIBRO BLANCO

INFORMACIN SUSTANTIVA Y RELEVANTE

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VI.

METODOLOGA LIBRO BLANCO

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20. PLANEACIN

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UNA PLANEACIN EXITOSA PARA ELABORAR UN LIBRO BLANCO, PARTE DE UN PROCESO DE INVESTIGACIN DETALLADA, DEL CUAL SE DERIVE EL CONOCIMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS DEL PROGRAMA, PROYECTO O ACCIN A DOCUMENTAR EN UN LIBRO

TIPO DE PROGRAMA

DURACIN O VIGENCIA

OBJETIVO

MARCO NORMATIVO APLICABLE

PROBLEMTICA RELEVANTE

CARACTERSTICAS RELEVANTES

UBICACIN GEOGRFICA

REAS INVOLUCRADAS

EVENTOS RELEVANTES

INVERSINPRESUPUESTO

TIPO DE CONTRATACIN

RESULTADOS

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21. EJECUCIN
OBJETIVO DE ESTA ETAPA

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Allegarse de la documentacin bsica que permita realizar un anlisis completo de las actividades realizadas durante el desarrollo del programa, proyecto o accin a documentarse.

Elaboracin de ndice de contenido preliminar

Localizacin y recopilacin de documentos

Seguimient o y control documental

Revisin, anlisis y depuracin documental

Elaboracin de resumen ejecutivo y resultados y beneficios

Integracin documental

Elaboracin del ndice de contenido preliminar

22. NDICE PRELIMINAR


OBRA PBLICA
Informacin Bsica
Nombre de programa, proyecto o accin Vigencia del proyecto Objetivo del Libro Blanco Nombre del Representante Vinculacin con el PND, Programa Sectorial e Institucional

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Ejecucin
Anticipos Pagos (estimaciones) Ajustes de costos Convenios o Reprogramaciones Avances fsico-financieros

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Supervisin
Informes

Informacin Cronolgica
Resumen Ejecutivo

Conclusin
Entrega y Recepcin de obra

Planeacin
Planeacin - Estudios de factibilidad, Medio Ambiente, etc. - Proyectos, Ingenieras, planos - Licencias, permisos, liquidaciones, etc. Autorizaciones - De Proyectos de Inversin - Multianualidades

Control
Informes de auditoras y solventacin de observaciones

Resultados y Beneficios

Contratacin
Contratos Garantas Programas de obra

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23. REVISIN, ANLISIS Y DEPURACIN DOCUMENTAL

Confirmar las cifras.

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Evaluar la congruencia en las cifras, fechas y datos referentes.

Constatar la referencia de la documentacin como sustento de la accin que se documenta.

Verificar la cronologa o secuencia de las actividades desarrolladas durante la planeacin, ejecucin y conclusin del proyecto de Inversin o programa.

Corroborar el cumplimiento de aplicable a cada accin.

la normatividad

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24. CARACTERSTICAS DE LOS DOCUMENTOS PROBATORIOS

Legibilidad

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Evitar apreciaciones incorrectas, cifras inexactas, claridad a un proceso.

Probatoriedad

Soporte bsico de proyecto, programa, o accin.

Oficialidad

Procedencia de una competente y legtima.

autoridad

Secuencialidad

Proceso y cronologa.

Normatividad

Aplicabilidad y observancia de una norma aplicable a un Proyecto de Inversin, programa, o accin.

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25. INTEGRACIN DE NDICE DEL LIBRO BLANCO DEFINITIVO

Procesos

Documentos

Anlisis

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Reconformacin de ndice definitivo

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26. INTEGRACIN DOCUMENTAL

Secuencial

Cronolgica

LIBROS BLANCOS

Segn su Proceso

Verificacin

Documental

Clara

Legible

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27. RESUMEN EJECUTIVO

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Descripcin amplia, clara y detallada de todo lo documentado en el Libro Blanco, es la narracin precisa de cada una de las acciones desarrolladas circunscritas a las etapas del programa documentado, denotando los aspectos mas importantes ejecutados durante la planeacin, ejecucin y conclusin de un proyecto o programa .

Nota:
Un buen Resumen Ejecutivo claro, preciso y amplio, permitir al lector del Libro Blanco, no revisar los aspectos documentales.

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28. RESULTADOS Y BENEFICIOS

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Descripcin cualitativa y cuantitativa de los resultados obtenidos o los beneficios alcanzados por un proyecto, programa o accin desde el punto de vista: Social Econmico

Poltico
Cultural

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29. LGICA DE UN LIBRO BLANCO

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Documentacin Soporte

Identifica programa o proyecto

Contenido del Libro Blanco

Problemtica del proyecto o programa sujeto a Libro Blanco

Verifica al Concluye 100% documentacin satisface soporte

Libro Blanco

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30. CADENA DE VALOR LIBRO BLANCO

LIBROS BLANCOS

Planeacin

Bsqueda

Anlisis

Integracin

Presentacin

Responsable


reas Responsable reas


Responsable Directiva

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31. RIESGO
Riesgo
Demasiada comunicacin puede generar confusin.

Fortaleza
Una buena comunicacin permite envo de documentacin til para Libro Blanco.

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Comunicacin Efectiva en la Integracin de un Libro Blanco

Comunicacin de rutina no le da valor agregado al Libro Blanco.

Revisin previa de la documentacin enviada al responsable de integracin permite seguridad.

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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO


I. PRESENTACIN 1. 2. 3. 4. 5. Fundamento Legal del Libro Blanco Nombre del Programa Perodo de Vigencia Vinculacin con Plan Estatal, Sectorial o Institucional Nombre y Firma del Titular de la Dependencia, Entidad o rea, Fecha de Terminacin del Libro Blanco

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II. OBJETIVO DEL LIBRO BLANCO III. ANTECEDENTES IV. SNTESIS EJECUTIVA V. ACCIONES REALIZADAS 1. Autorizacin Presupuestal - Propuesta de creacin y puesta en marcha del programa - Publicacin en el Diario Oficial de la Federacin (en su caso) - Acuerdo de la Comisin Intersecretarial Gasto Financiamiento en que se aprueba el proyecto y el apoyo presupuestal - Autorizacin presupuestal de la SHCP o del rea financiera 2. Radicacin de Recursos - Oficios afectacin presupuestal - Cuentas por liquidar certificadas - Comunicacin de radicacin de Recursos - Plizas- cheque y contra-recibos firmados - Cartas de disposicin de fondos bancarios

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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO


3. Aplicacin de Recursos - Programa de trabajo - Calendario de ejecucin del presupuesto autorizado y programa de distribucin del gasto - Solicitudes de autorizacin ante la coordinadora del sector o la SHyCP para llevar a cabo diversos comits - Carta de disposicin de fondos bancarios que certifiquen que los recursos se radicaron a la Dependencia y Entidad 4. Proceso de Licitacin o Adjudicacin - Convocatorias - Bases - Visitas al sitio - Juntas de aclaraciones - Apertura de ofertas tcnicas y econmicas - Evaluacin de ofertas tcnicas (cuadros comparativos) - Dictmenes de ofertas tcnicas - Evaluacin de ofertas econmicas - Dictmenes de ofertas econmicas - Actas de fallo - Propuesta ganadora 5. Inconformidades (en su caso) - Inconformidad - pronunciamiento (OIC-SFP) 6. Contratacin - Contrato, anexos - Garantas - Programa de ejecucin

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32. CONTENIDO DEFINITIVO DEL LIBRO BLANCO


7. Pagos - Matriz de estimaciones facturas pagos (conciliacin con rea financiera ) 8. Entrega - Recepcin 9. Control (auditora) - Informe de auditorias (OIC, SFP, ASF, GE) - Solventacin de observaciones VI. RESULTADOS Y BENEFICIOS

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VII. VISTO BUENO DEL OIC

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VII. ESTRATEGIAS

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33. PROCESO BSICO

Determina Polticas

SFP

Fija Fechas

LIBROS BLANCOS

Fija Contenido

Institucin o Entidad Integra Libros Blancos

Determina proyectos o programas sujeto a Libro Blanco

Nombrar un coordinador de Libros Blancos

Recibe documentacin en base a contenido especfico de Libro Blanco

reas envan documentacin probatoria

Unidades administrativas involucradas

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34. PROCESO DETALLADO

SFP Fija polticas y lineamientos para elaboracin de Libros Blancos.

Institucin o Entidad Nombra por cada Libro Blanco un responsable para integrarlo.

Responsable Libro Blanco En base a los anlisis preliminares de documentos elabora ndice de contenido.

LIBROS BLANCOS

Titular del rea Modifica y Libro integrado. autoriza Blanco

Responsable Libro Blanco Recibe de las reas la documentacin probatoria, la analiza y la entrega.

Titular del rea Autoriza ndice de contenido preliminar.

Escaneo Libro Blanco.

Archivo En rea reservada.

SFP Recibe CD del Libro Blanco.

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35. TIEMPOS DE ELABORACIN

Planeacin 10%

Presentacin 5% Anlisis 45%

LIBROS BLANCOS

Integracin 15%

Bsqueda 25%

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VIII. BENEFICIOS

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36. BENEFICIOS DEL LIBRO BLANCO

Verificacin

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Informacin

Rendicin de Cuentas Cumplir con la obligacin de reunir cuentas a la sociedad sobre la utilizacin de los recursos pblicos y los beneficios de un proyecto, programa o accin y dar fortaleza al proceso de transparencia y buen Gobierno.

Tranquilidad Propiciar en los servidores pblicos tranquilidad de que sus actos se fundamentaron en: -Aspectos legales, -de gestin y -de orden presupuestal.

Permite cumplir con transparencia y claridad, observando la normatividad que le es aplicable a un Libro Blanco.

Integrar solo informacin relevante de un: Proyecto, programa accin. o

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IX. INDICE
1. ndice aprobado por el Consejo de Administracin

MODERNIZACION Y RECONFIGURACION DE LA REFINERIA "FRANCISCO I. MADERO", EN CD. MADERO, TAMPS.

NDICE APROBADO POR EL RGANO DE GOBIERNO


Proyectos de Inversin 1. Presentacin 1. 1 Nombre del programa 1.2 Perodo de vigencia 1.3 Fundamento legal de la elaboracin 1.4 Vinculacin con el Plan Nacional de Desarrollo 1.5 Responsables del proyecto 1.6 Estructura, contenido y responsables del Libro Blanco 1.7 Fecha de elaboracin del proyecto 2. Objetivo 2.1 Del Libro Blanco 2.2 Del proyecto 3. Antecedentes 3.1 Del proyecto 3.1.1 Plan Nacional de Desarrollo 3.1.2 Plan especfico en que se encuadra el proyecto 3.1.3 Plan de negocios del proyecto 4. Sntesis ejecutiva del Proyecto 4.1 Sntesis ejecutiva 4.2 Motivacin de las principales decisiones tomadas 4.3 Eventos de mayor relevancia dentro del proyecto 4.4 Riesgos de mayor relevancia dentro del proyecto 4.5 Sntesis cronolgica del proyecto 5. Acciones realizadas en el perodo, resultados y beneficios 5.1 Actividades preparatorias del proyecto 5.1.1 Estudios de factibilidad tcnica y econmica 5.1.2 Solicitudes y autorizaciones 5.1.2.1 De la entidad 5.1.2.2 De Petrleos Mexicanos 5.1.2.3 De la Secretara de Energa 5.1.2.4 De la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico 5.1.3 Ingenieras Bsicas 5.1.3.1 Proceso Licitatorio 5.1.3.2 Adjudicacin 5.1.3.3 Contratacin 5.1.3.4 Garantas 5.1.3.5 Ejecucin 5.1.3.6 Entrega

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5.1.4 Adquisicin de Tecnologa 5.1.4.1 Proceso Licitatorio 5.1.4.2 Adjudicacin 5.1.4.3 Contratacin

LIBROS BLANCOS

5.1.4.4 Garantas 5.1.4.5 Ejecucin 5.1.4.6 Entrega 5.1.4.7 Finiquito 5.1.5 Obra Pblica 5.1.5.1 Proceso Licitatorio 5.1.5.2 Adjudicacin 5.1.5.3 Contratacin 5.1.5.4 Garantas 5.1.6 Contratos adyacentes 5.1.6.1 Proceso Licitatorio 5.1.6.2 Adjudicacin 5.1.6.3 Contratacin 5. 1.6.4 Garantas 5.2 Ejecucin del Proyecto I Contrato I Convenio 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 Programa a desarrollar y red de actividades Informes peridicos al Consejo de Administracin Informes a la Direccin General Bitcoras Documentos de entrega de mdulos o fases-concluidos

5.3 Administracin, supervisin y control 5.3.1 Auditor Tcnico 5.3.1.1 Licitacin y contratacin 5.3.1.2 Entrega de informes y reportes 5.3.1.3 Seguimiento 5.3.2 Consultor en administracin de proyectos 5.3.2.1 Licitacin y contratacin 5.3.2.2 Entrega de informes y reportes 5.3.2.3 Seguimiento 5.3.3 Perito 5.3.3.1 Licitacin y contratacin 5.3.3.2 Entrega de informes y reportes 5.3.3.3 Seguimiento 5.3.4 Sistema integral de administracin de proyectos 5.3.5 Comit consultivo 5.3.5.1 Juntas y acuerdos 5.3.5.2 Seguimiento de acuerdos 5.3.7 Observaciones de rganos fiscalizadores externos

5.3.7.1 Observaciones 5.3.7.2 Seguimiento 5.3.8 Proyectos relacionados interdependientes 5.3.9 Problemtica 5.3.9.1 Aprecia cin global 5.3.9.2 Por caso 5.4 Esquema jurdico y desarrollo 5.4.1 Contratos base 5.4.2 Contratos alternos
5.4.3 Seguridad del proyecto 5.4.4 Permisos 5.4.5 Convenios preparatorios de la terminacin del proyecto 5.4.6 Litigios (demandas y reconvenciones) 5.5 Esquema financiero y desarrollo del mismo 5.5.1 Estructura financiera del proyecto 5.5.2 Fuentes de financiamiento del proyecto 5.5.3 Participacin de la entidad en el mecanismo de disposicin de recursos por parte de los contratistas 5.5.4 Entrega de la obra a satisfaccin, dando inicio a los pagos por parte de la entidad 5.5.5 Anlisis financiero de los flujos una vez entregada la obra 6. Resultados y beneficios 6.1 Cumplimiento de objetivos en materia de produccin a la fecha de emisin del libro blanco 6.2 Cumplimiento de objetivos en materia financiera y presupuestal a la fecha de emisin del libro blanco 6.2.1 Durante el desarrollo del proyecto 6.2.2 Una vez concluido y entregado el proyecto (ex -post) 6.3 Observaciones y su seguimiento por parte del rgano Interno de Control 6.4 Informe final del servidor pblico responsable de la ejecucin del proyecto

LIBROS BLANCOS