Revista IBERO AMERICANA

Nmero 29

de Educacin de Educao

Organizacin de Estados Iberoamericanos

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura

Monogrfico: tica y formacin universitaria / tica e formao universitria Mayo-Agosto 2002 / Maio-Agosto 2002 Ttulo: Aspectos ticos de la investigacin cualitativa Autor: Manuel Gonzlez vila

M. GONZLEZ

ASPECTOS TICOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Manuel Gonzlez vila (*)

SNTESIS: Qu dilemas estn en la discusin acerca de la ciencia actual? Por qu es importante para nosotros la discusin sobre la ciencia? Qu es la tica y cmo puede aplicarse para hacer un anlisis de la ciencia? Cules son las caractersticas de la investigacin cualitativa? Cules son los valores propios de la investigacin cualitativa? Qu enfoques de la tica pueden aplicarse a la investigacin cualitativa? Qu aspectos son importantes cuando tengamos que planificar, hacer, publicar, analizar y evaluar en las distintas modalidades de la investigacin cualitativa? Para qu puede ser importante el estudio tico de la investigacin cualitativa? SINTESE: Que dilemas esto na discusso a respeito da cincia atual? Por que importante, para ns, a discusso sobre a cincia? Que a tica e como pode aplicar-se para fazer uma anlise da cincia? Quais so as caractersticas da investigao qualitativa? Quais so os valores prprios da investigao qualitativa? Que enfoques da tica podem aplicar-se investigao qualitativa? Que aspectos so importantes quando temos que planificar, fazer, publicar, analisar e avaliar nas diferentes modalidades da investigao qualitativa? Para que pode ser importante o estudo tico da investigao qualitativa?

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(*) Departamento de Educacin de la Facultad de Odontologa, Universidad de San Carlos de Guatemala.

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1. LA DISCUSIN SOBRE LA CIENCIA

Podemos acercarnos a la ciencia desde varias perspectivas. Es posible que nuestra meta sea resolver un problema o tratar de comprender algo. Pero, a la vez, lo que encontremos en ella de explicativo o creble puede ser distinto si nuestra ocupacin es la ser un comerciante, un importador de equipos industriales, un investigador o un maestro. Es decir, que nuestras preocupaciones acerca de la actividad cientfica pueden ser distintas segn el ngulo desde el cual la pensemos. Lo importante al juzgar o evaluar a la ciencia es diferente segn nuestra relacin con ella en determinados momentos: si la vemos como productores, divulgadores o consumidores. Por lo tanto, tenemos de entrada un rea compleja al pensar sobre la ciencia segn nuestro punto de partida. En el presente artculo nos colocamos como crticos de una ciencia a la que queremos ver ms vinculada a los problemas e intereses sociales y ambientales, con mayor credibilidad y con mayor conciencia del respeto a las personas. Adems, para solucionar el problema o comprender algo no slo tenemos a la ciencia. Hay diversas vas para conocer; todas pueden reclamar legitimidad y eficiencia. La ciencia no nos da la nica manera de entender el mundo y nuestras vidas, aunque s es, junto con la tecnologa, la que puede explicar y debatir los mtodos que usa, y los que usan otras vas. De hecho, coexisten muchas maneras simultneas en las sociedades modernas. Con frecuencia, en nuestras comprensiones personales y en la cultura hay nociones de pensamiento mgico o de supersticin, costumbres, conocimientos aceptados como ciertos porque alguien con cierta autoridad lo ha dicho, consensos alcanzados por el dilogo, intuiciones profundizadas por medio de la literatura y el arte en general, observaciones directas, y un largo etctera. Y la ciencia. La fuerte presencia social de la ciencia ha dependido en gran medida de una combinacin de sus caractersticas, su capacidad explicativa, su credibilidad y su capacidad para resolver problemas, a las cuales, en alguna medida se les agregaron la objetividad y la imparcialidad. Pero estas dos ltimas han sido sometidas a una severa crtica desde los aos setenta. La objetividad de la ciencia fue vista de otra manera desde que comprendimos la carga terica de la observacin, la infradeterminacin y las limitaciones de los estudios inductivos1. Por
1 M. I. Gonzlez G., J. A. Lpez Cerezo y J. L. Lujn Lpez (1996): Ciencia, Tecnologa y Sociedad. Una introduccin al estudio social de la ciencia y la tecnologa. Madrid, Tecnos.

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otro lado, la pretendida imparcialidad recibi fuertes golpes cuando fueron conocidos los estudios de Tuskegee sobre la evolucin de la sfilis en personas vulnerables, los de radiacin por las pruebas nucleares y otros, aun cuando muchos casos de parcialidad e intereses contrapuestos eran conocidos desde mucho antes. El caso de Galileo es una referencia inevitable. En la poca actual, la tica de la ciencia es analizada en relacin con el genoma humano, la clonacin (personas, animales y tejidos), los procedimientos de fertilizacin, las ciencias humanas y otros muchos campos. Las perspectivas de la ciencia son ahora revisadas a la luz de la tica con renovado inters. La ciencia misma parece cambiar de forma, hasta el punto que da la impresin que reconocemos lmites en unas reas, mientras vemos otras que se abren a nuevas oportunidades. Ese parece ser el caso en algunos temas, sobre todo en los de los enfoques de las ciencias humanas, que rompen los lmites tradicionales y aceptan las modalidades cualitativas. Al hacerlo y entrando a nuevos territorios, enfrentan los retos de la credibilidad y los de intereses contrapuestos que son los terrenos de la epistemologa, la metodologa de la ciencia y la tica.

2. LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA QUE SON NECESARIAS

Lo que es la ciencia, sus alcances y lmites, es motivo de una discusin muy extendida. Casi desde siempre ha existido controversia en relacin con qu campos cientficos deben ser financiados y a qu problemas cientficos debe darse prioridad. Pero en la actualidad hay, adems, una amplia variedad de enfoques de la ciencia. Existen desacuerdos acerca de lo que es o no cientfico y diferencias sobre algunos elementos: lo que constituye y lo que implica la tarea cientfica, los mtodos que tienen credibilidad, la capacidad explicativa e inferencial de las distintas metodologas, la aceptacin de lo que es accesible a la ciencia, la nocin de validez, los sujetos ejecutores, los lmites entre ciencia y pseudociencia y si existe la necesidad de establecerlos o no y otros muchos aspectos. En cualquier caso, esa discusin parece conceder importancia a algunos aspectos concretos. Estos, a su vez, tienen mucha relacin con el tema central de la tica en la investigacin cualitativa, porque agregan puntos de vista para comprender la importancia de ese tipo de investigacin. Ante todo, lo que algunos llaman tradiciones, segn se trate de

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tal o cual objeto de estudio. Una tradicin est integrada por teoras, mtodos y postulados. Se aglutina en torno a un conjunto de problemas cientficos, un objeto de estudio y ciertas tcnicas para acercarse a l2. En ese sentido, las tradiciones guardan alguna similitud con los programas de investigacin de Lakatos3 y con los paradigmas de Kuhn4, aunque no son exactamente la misma cosa. Las tradiciones establecen criterios para la aceptacin de los problemas cientficos como legtimos y para seleccionar estrategias con las que se puedan obtener

sol ones La i uci . nvestgaci cualt i par conf m aruna tadi n. i n iatva ece or r ci En segundo l ,l acept n soci delconoci i o pr ugar a aci al m ent oduci Lo que cuent com o conoci i o ci i es l que al do. a m ent entfco o canza el consenso de l com uni a dad de l ci a, pasa por l cor edor se a enci os r es, publca en r stas especi i i evi alzadas,lbr y perdi i os i cos,se ensea en l as escuel y f ona en l culur y en l pr as unci a t a a oducci agrcol i or tca n a, nf m i ei ndus r al Los acuer se cons r ti . dos t uyen porm edi de consensos r onao aci l aunque condi ones no necesaram ent r onal t bi i l es, ci i e aci es am n nfuyen. Y t cer l cor espondenci ent e l prnci os,l val es y er o, a r a r os i pi os or l conoci i os pr os m ent oduci con r dos espect alm undo r ,i uyendo el o eal ncl de l subj i dad com o par e de s e.Di cor espondenci es l que a etvi t t cha r a o explca l f z de l ci a; esa cor el n acl a l enor e i a uer a a enci r aci ar a m i l nfuenci que ha t do y t ene en elm undo com o f ort ansform aa eni i act r dor de l soci a edad en l li os si os5. Es la capacidad para explicar os tm gl
y para predecir la dinmica del mundo natural y social, y, sumada a ello, la capacidad de dar comprensin y sentido. Los conocimientos, como productos de la ciencia, son valores importantes para la sociedad por s mismos. Pero no nicamente eso. La ciencia no es importante slo en el plano de los descubrimientos cientficos6. Es muy pobre la concepcin de la ciencia que considera que

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2 L. Oliv (2000): El Bien, el Mal y la Razn. Mxico, D. F., Paids/Universidad Autnoma de Mxico, p. 57. 3 I. Lakato y P. Feyerabend (1999): For and Against Method. Matteo Motterlin (ed). Chicago, University of Chicago Press.

T. Kuhn (1971): La estructura de las revoluciones cientficas. Mxico, D.F., Fondo de Cultura Econmica. Mxico, D.F.
5 R. Prez Tamayo (1998): Existe el mtodo cientfico? Mxico, D.F., Fondo de Cultura Econmic, p. 275. 6

L. Oliv, op. cit., p. 75.

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ella es importante slo por eso. La ciencia es importante porque, entre otras cosas, cambia la forma en la que la gente ve y vive en el mundo, aunque sea mediante imgenes e inspiraciones. Es importante tambin porque su ejercicio cultiva el espritu crtico y la independencia intelectual. Por eso contribuye (construye y vive) directamente a la libertad. Tanto el conocimiento como las metodologas creadas y la experiencia derivada del ejercicio de la ciencia son productos culturales. Por tener tal naturaleza cultural, la prctica de la ciencia hace crecer los valores que dan cohesin a una sociedad, incluyendo, entre estos, la autonoma y la libertad, por mencionar algunos. Adems, en medio de los procesos de avance de la ciencia se encuentra una prctica dialgica en la que se atienden los argumentos y contraargumentos en una bsqueda permanente de consensos racionales. Tal prctica es anloga al ejercicio de la democracia autntica, porque acepta los desacuerdos y los incorpora a la construccin de las decisiones y las soluciones. Ms an, los utiliza como base para emitir juicios hechos a partir de la deliberacin, y pondera los argumentos que generan otros. Ello supone la capacidad de revisar y modificar los propios j ci 7. En esa analoga slo hay diferencia en cuanto al objeto de ui os trabajo: la ciencia se enfoca al conocimiento y la democracia al destino de la sociedad. Este paralelismo es una rica veta de indagacin para ms adelante. Haciendo la salvedad de que existen diferencias, algo similar puede decirse de las diversas formas de aplicacin de los conocimientos en sus mltiples formas, incluyendo la tecnologa, la administracin y la poltica. A menos que se renuncie a la racionalidad, toda iniciativa con pretensiones de xito destinada a propiciar mejores condiciones de vida para sus habitantes en los pases rezagados, debe incluir la ciencia y la tecnologa. La renuncia a la creacin cientfica y tecnolgica significa conformidad con un destino de servicio en relacin con los pases avanzados y no de cooperacin con ellos. Significa tambin renunciar a la posibilidad de desarrollo en su concepto de los valores de dignidad, autonoma y equidad. Una parte importante del ejercicio de la ciudadana es la prctica cientfica.

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7 A. R. Prez Ransanz (1999): Kuhn y el cambio cientfico. Mxico, D.F., Fondo de Cultura Econmica, p. 149.

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3. LOS RETOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Los argumentos anteriores tienen como funcin dar un contexto y una direccin a los asuntos de la tica en la investigacin cualitativa. Examinemos ahora algunos de los retos que enfrenta este tipo de investigacin. Se ha visto que la evolucin de la legitimidad del conocimiento empieza por la aceptacin de ste en las comunidades cientficas. De ah la necesidad de cultivar la consolidacin de un cuerpo de cientficos y tcnicos en cada pas y en casa regin. Tambin est claro que la concepcin excluyente de la ciencia dura, caracterstica de los enfoques tradicionales de la ciencia, ha quedado relegada en varios campos por insuficiente, ante las perspectivas que ofrecen nuevas metodologas evolucionadas desde la psicologa, la sociologa y otras ciencias humanas. Estos enfoques alternativos brindan nuevas posibilidades de comprensin de los fenmenos de inters social desde la ciencia. Eso no quiere decir que las concepciones metodolgicas provenientes del legado positivista carezcan de utilidad, sino que hay que buscar una adecuacin o coherencia entre el mtodo y el problema planteado. De manera anloga, esa coherencia debera encontrarse entre los problemas cientficos y las necesidades sociales e institucionales. La apertura que vemos ahora ofrece nuevas posibilidades para las ciencias humanas. Prctica de la ciudadana, identidad, autonoma, recursos sociales, aprovechamiento de las oportunidades en la globalizacin y proteccin contra sus riesgos, son slo algunos de los productos que se pueden esperar de la prctica de la ciencia y la tecnologa en esas nuevas posibilidades. El reto principal est en la credibilidad, porque es muy bajo el impacto de la ciencia si sta no es creble. Eso indica la necesidad de hacer buena ciencia. Buena ciencia significa una ciencia oportuna, fiable y pertinente. Y las caractersticas de fiabilidad (validez/legitimidad) y pertinencia tienen que ver con los mtodos. Tal es el tema de una discusin que renace en las ltimas dcadas y que ahora se intensifica con respecto a la investigacin cualitativa. Cualquiera que sea el campo en las ciencias humanas con mayor razn, la ciencia descansa en la crtica para construir la credibilidad. Sin pensamiento crtico no hay ciencia, pues sta tiene por misin hacer del pensamiento crtico un mtodo para construirse a s misma. Eso

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es lo que separa a la ciencia de las ideologas y la une con la tica. La razn cientfica es inseparable de la razn tica8. La ciencia moderna registra varias maneras de concebir la investigacin cualitativa. Algunos muestran inclinacin a valorar diferentes aspectos de la investigacin, ya sean los alcances de la indagacin9, los mtodos10 o la epistemologa11. La contradiccin entre los enfoques de investigacin cualitativa y los convencionales no slo se funda en la contradiccin metodolgica, sino tambin aparece, con su carcter contradictorio, en el campo epistemolgico. Es decir, que no slo se manifiesta en los instrumentos, sino en los procesos centrales que caracterizan la produccin de conocimiento. La epistemologa cualitativa se apoya en principios que tienen importantes consecuencias metodolgicas y ticas. Estos son algunos de esos principios12:
El conocimiento es una produccin constructiva e interpretativa; no es una suma de hechos definidos por constataciones inmediatas del momento emprico. Su carcter interpretativo es

gener porl necesi de darsentido.Elconoci i o que ado a dad m ent pr oduce l i a nvestgaci es elsentdo que dam os a expr oi n i esi nes delsuj o es udi et t ado.La i er et n es un pr nt pr aci oceso en el que el i nvestgador i egr r i nt a, econst uye y pr r esent en a or denam i os explcatvos di s i cador obt dos ent i i ver os ndi es eni dur e l i ant a nvestgaci l cual no t i n, os es endran sentdo si i f an t ados de f m a ai ada com o cons at ones em uer om or sl t aci pi . La i er et n es un pr rcas nt pr aci oceso const e de com ant pl i pr esi que se desar ola a t avs de l si fejdad ogr va, r l r a gnii caci de di s s f r as de l es udi n ver a o m o t ado, dent o de l r os

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8 F. Mires (2002): Crtica de la razn cientfica. Caracas, Editorial Nueva Sociedad, p. 7. 9 E. W. Eisner (1998): El ojo ilustrado. Indagacin cualitativa y mejora de la prctica educativa. Barcelona, Paids Educador.

S. Taylor y R. Bogdan (1998) Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. Mxico, D.F., Paids.
11 F. L. Gonzlez Rey (2000): Investigacin cualitativa en Psicologa. Rumbos y desafos. Mxico, D.F., International Thomson Editores. 12

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F. L. Gonzlez Rey, op. cit.

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marcos de la organizacin conceptual ms compleja del proceso interpretativo. La interpretacin es un proceso diferenciado que da sentido a las manifestaciones de lo estudiado y las vincula como momentos particulares del proceso general orientado a la construccin terica del sujeto individual o social.
El proceso de produccin de conocimiento en la psicologa y las ciencias sociales es interactivo. Las relaciones entre el investigador y el investigado en un contexto dado son condiciones necesarias para el desarrollo de las investigaciones en las ciencias humanas. Lo interactivo es una dimensin esencial del proceso de produccin de conocimientos; es un atributo constitutivo del proceso para el estudio de los fenmenos humanos. Este principio servir para orientar la resignificacin de los procesos de comunicacin en el nivel metodolgico. El principal escenario son las relaciones indicadas y las de los sujetos investigados entre s en las diferentes formas de trabajo grupal que presupone la investigacin. Eso implica comprender la investigacin como proceso que asimila los imprevistos de los sistemas de comunicacin humana y que utiliza incluso dichos imprevistos como elementos de significacin. Los momentos informales que surgen durante la comunicacin son relevantes para la produccin terica. La consideracin de la interaccin en la produccin de conocimientos otorga especial valor a los dilogos que en ella se desarrollan. En tales dilogos los sujetos se implican emocionalmente y comprometen su reflexin en un proceso que produce informacin de gran significado para la investigacin. La significacin de la singularidad tiene un nivel legtimo en la produccin de conocimiento. El conocimiento cientfico desde la investigacin cualitativa no se legitima por la cantidad de sujetos estudiados, sino por la cualidad de su expresin. El nmero de sujetos que se debe estudiar responde a un criterio cualitativo, definido ante todo por las necesidades del proceso de conocimiento descubiertas en el curso de la investigacin. La expresin individual del sujeto adquiere significacin de acuerdo con el lugar que puede tener en un momento determinado para la produccin de ideas del investigador. La informacin expresada por un

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sujeto concreto puede convertirse en un momento significativo para la produccin de conocimiento, sin que tenga que repetirse en otros sujetos. Por el contrario, su lugar dentro del proceso terico puede legitimarse de mltiples formas. La legitimacin del conocimiento se produce por lo que significa una construccin o un resultado frente a las necesidades de la investigacin. El nmero de casos que se puede considerar en una investigacin tiene que ver, antes que nada, con las necesidades de informacin que se van definiendo en el curso de aqulla. La valoracin de lo singular no conlleva la sustraccin al valor de la generalizacin. Slo quiere decir que los procesos de generalizacin en la investigacin cualitativa, cuando se producen, son ms amplios en espacio y en tiempo y pueden abarcar no slo una sino varias investigaciones particulares. Estos tres puntos pueden sintetizarse en uno, que, a su vez, es un planteamiento de la tica: las personas yo y el otro son (somos) sujetos tanto desde la postura del investigador como de las personas investigadas. Esto es ver a la persona con su dignidad, comprensin, protagonismo y cultura como el eje de la accin investigadora. Ese es el punto que agrega complejidad particular a la investigacin cualitativa.

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4. LA TICA DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Como estudio de la moral, la tica es, sobre todo, filosofa prctica cuya tarea no es precisamente resolver conflictos, pero s plantearlos. Ni la teora de la justicia ni la tica comunicativa indican un camino seguro hacia la sociedad bien ordenada o hacia la comunidad ideal del dilogo que postulan. Y es ese largo trecho que queda por recorrer y en el que estamos, el que solicita una urgente y constante reflexin tica13. El ejercicio de la investigacin cientfica y el uso del conocimiento producido por la ciencia demandan conductas ticas en el investigador y en el maestro. La conducta no tica carece de lugar en la prctica cientfica. Debe ser sealada y erradicada. Aquel que con

13 V. Camps (1992), en: Concepciones de la tica. Ed. por V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern. Madrid, Editorial Trotta, p. 27.

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intereses particulares desprecia la tica en una investigacin, corrompe a la ciencia y a sus productos y se corrompe a s mismo. Existe un acuerdo general en que hay que evitar conductas no ticas en la prctica de la ciencia. Es mejor hacer las cosas bien que hacerlas mal. Pero el problema no es simple, porque no hay reglas claras e indudables. La tica trata con situaciones conflictivas sujetas a juicios morales. La investigacin cualitativa comparte muchos aspectos ticos con la convencional. As, los aspectos ticos que son aplicables a la ciencia en general lo son tambin a la investigacin cualitativa. Por ejemplo, lo que puede decirse de las relaciones de la ciencia con los valores de verdad y de justicia se aplica igualmente a esta modalidad de investigacin. La prctica cientfica, como prctica de la libertad, es idntica cuando realizamos investigacin cualitativa. Sin embargo, los problemas, los mtodos y la comunicacin y divulgacin de la investigacin cualitativa plantean algunos conflictos adicionales. Podemos hacer las reflexiones ticas de la investigacin cualitativa desde algunos puntos. En esta oportunidad veremos tres: los valores especficos de la investigacin cualitativa, algunas consideraciones sobre las principales teoras ticas para discutirla, y una propuesta para hacer la evaluacin tica. Los valores especficos de la investigacin cualitativa. La investigacin cualitativa reconoce la individualidad de los sujetos como parte constitutiva de su proceso indagador. Ello implica que las ideologas, las identidades, los juicios y prejuicios y todos los elementos de la cultura, impregnan los propsitos, el problema, el objeto de estudio, los mtodos y los instrumentos. Forman parte incluso de la seleccin de los recursos y de los mecanismos empleados para hacer la presentacin y divulgacin de los resultados y de las interpretaciones del estudio. Las implicaciones de esta condicin tienen grandes consecuencias. Aparte de las dificultades presentes en las investigaciones de otros tipos, la cualitativa tiene desafos adicionales ante s. La investigacin cualitativa en las ciencias humanas indaga en la condicin humana. Eso significa que construye conocimiento mientras acoge al tiempo que evita caer en reduccionismos la complejidad, la ambigedad, la flexibilidad, la singularidad y la pluralidad, lo contingente, lo histrico, lo contradictorio y lo afectivo, entre otras condiciones propias de la subjetividad del ser humano y de su carcter social. Tales condiciones son caractersticas del objeto de estudio y reflejo del enfoque cualitativo, a

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la vez que son valores cultivados durante la investigacin. Lo son porque en buena medida la riqueza de la investigacin cualitativa depende de la bondad con la que hemos captado y descrito dichas condiciones en la bsqueda de los significados. Una mencin especial merece el dilogo. A partir de un enfoque cualitativo, aceptamos que el objeto de la investigacin es un sujeto interactivo, motivado e intencional, que asume una posicin frente a las tareas que enfrenta. Por esa razn, la investigacin no puede ignorar que es un proceso de comunicacin entre investigador e investigado, un dilogo que toma diferentes formas14. La tica comunicativa estudia muchas facetas e implicaciones de la dignidad del ser humano como interlocutor. Indica que la categora de persona, central en el mbito tico, se expresa como interlocutor vlido, cuyos derechos a la rplica y a la argumentacin tienen que ser pragmticamente reconocidos. Y ese bsico reconocimiento recproco entre las personas es el elemento vital sin el que una persona no podr llegar al conocimiento de la verdad de las proposiciones y a la correccin de las normas. A partir de aqu se construye una teora de los derechos humanos y una teora de la democracia participativa. Adems, se perfila una nocin de autonoma sumamente fructfera en varios campos de la vida social. El punto de llegada es el de los individuos que, por su competencia comunicativa, tienen derecho a participar, en pie de igualdad, en la deliberacin y en la decisin de las normas a las que han de someterse15. No hay reglas definidas para estudiar esas condiciones en todos los casos. Cada estudio particular debe explorarlas para el asunto concreto. Algunas concepciones de la tica apropiadas para la investigacin cualitativa. No tiene sentido transcribir aqu una o varias concepciones de la tica. Lo que s puede tenerlo es sealar nuestra observacin de que el debate tico depende casi siempre de una sola concepcin y de que se basa en ella para razonar la argumentacin. El anlisis parece insuficiente o superficial cuando se hace as. Ms an, es difcil alcanzar acuerdos si la discusin se basa en un nico criterio tico contra otro. Tal es lo que sucede cuando argumentamos lo que debe ser contra los

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14 15

F. L. Gonzlez Rey, op. cit., pp. 35-39.

A. Cortina (1992): tica Comunicativa, en V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern (ed.): Concepciones de la tica. Madrid, Editorial Trotta, p.182.

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beneficios que podemos obtener; por ejemplo, contraponiendo una tica de los deberes o principios contra otra de los fines, lo que se hace cuando se refuta una tica kantiana con los argumentos de una utilitarista. Es obvio que conociendo la complejidad de la tica como filosofa de la moral, se recomiende que una discusin que tiene el propsito de aproximarse a juicios ticos de la investigacin cualitativa se apoye en varias teoras, no en una. Pero hay tantas que un bienintencionado esfuerzo por aplicar muchas de ellas en el anlisis de una investigacin concreta puede volverse improductivo. Dada esa complejidad y sabiendo que ms que dar soluciones la tica plantea problemas para comprender mejor un asunto, sera incongruente tratar de buscar respuestas por la va de una recomendacin a la manera de un esquema o receta. Tal vez conviene sugerir que nos familiaricemos con las principales teoras ticas, sobre todo con las que han servido como races para nuevas concepciones. Ser necesario realizar una discusin reflexiva basndonos en un nmero manejable de las principales teoras. Una seleccin que me parece razonable es quizs buscar la aplicacin de una tica de los deberes basada en Kant, y que esta sea complementada con el anlisis desde el punto de vista de la tica de la comunicacin. Eso significa un anlisis dialogado que implica una teora tica de procedimientos. Una perspectiva todava mejor podra lograrse si incorporamos las consideraciones que puede aportar una tica consecuencialista, que puede ayudar a tener una visin de los probables resultados. De ninguna manera habramos agotado la discusin tica as. Sin embargo, ese acercamiento parece ms aceptable que el que puede hacerse desde una sola teora. Lo anterior subraya la importancia de que aquellos que tengan a su cargo realizar un anlisis tico de una investigacin cualitativa, o anlisis ticos en plural, debieran estar en la mejor disposicin para capacitarse en los aspectos bsicos de la tica. Tambin es necesaria

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l capaciaci en l t as m et gi de l ci a que son r evant a t n os em odol cos a enci el es par el est o en cues i Es deci, un gr a udi tn. r upo que se constt par iuye a ef uarun anlsi tcodebe cont con l aptt ect is i ar as iudesnecesarasque vayan i desde el conoci i o ci i a t m ent entfco, odo l l go del r o ar ango, hasta el conoci i o tco, pasando por l t as l es. Y adopt el di ogo m ent i os em egal ar l com o m t odo par cons r rl ar ent y l concl ones. a t ui os gum os as usi

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En especial en el caso de la investigacin cualitativa, es necesario incluir en dicho proceso de anlisis a ciudadanos con capacidad y disposicin de reflexin y comunicacin que comprendan los valores sociales, las prioridades, la vulnerabilidad y las inquietudes de los sujetos potenciales del estudio. O sea, la pluralidad es otra condicin deseable en los grupos evaluadores. As como esta condicin es atendida en la investigacin cualitativa, debe ser tambin incorporada en el mtodo que se utiliza para construir los juicios ticos. Aspectos ticos que se deben evaluar en la investigacin

cualt i . En los ltimos cincuenta aos, el desarrollo de la tica de la iatva

investigacin cientfica ha estado dirigido a las investigaciones con pacientes en el campo de la salud-enfermedad. Las principales fuentes de orientacin tica sobre la realizacin de investigaciones clnicas han sido el Cdigo de Nuremberg, la Declaracin de Helsinki, el Informe Belmont y las normas del Consejo para la Organizacin Internacional de Ciencias Mdicas (CIOMS, por sus siglas en ingls). El momentum alcanzado por la biotica como estudio de lo moral orientado a la salud es muy fuerte y amplio, y ha sido un estmulo vigoroso para el fortalecimiento de la tica, tal como ha sido planteado por algunos16. De la biotica han salido muchos de los aportes directos que han enriquecido la discusin tica de la investigacin. Los documentos citados en el prrafo anterior son slo algunos de los que sirven de gua y referencia. Con base en ellos, un autor17 deline una propuesta de siete requisitos para evaluar la tica de los proyectos de investigacin clnica. El fin de esa propuesta fue convertir las aplicaciones de los cdigos y de las declaraciones tradicionales sobre la investigacin en sujetos humanos ms coherentes y sistemticas. La propuesta de dicho autor se utiliza ahora para evaluar proyectos de investigacin en el campo de la salud, una tarea que en la Universidad de San Carlos de Guatemala est a cargo del Comit de Biotica. Me he basado en ese modelo para presentarlo aqu con una modificacin que sea aplicable a la investigacin cualitativa. Los requisitos que se sugieren son explicados aludiendo a su texto con algunas modificaciones. Aparte de tales modificaciones he agregado

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16 E. Emanuel (1999): Qu hace que la investigacin clnica sea tica? Siete requisitos bsicos, en A. Pellegrini Filho y R. Macklin: Investigacin en sujetos humanos: Experiencia Internacional. Programa Regional de Biotica. Divisin de Salud y Desarrollo Humano. Organizacin Panamericana de la Salud/Organizacin Mundial de la Salud. Serie Publicaciones, pp. 43 y 44. 17

E. Emanuel, op. cit., p. 34.

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el dilogo autntico, en correspondencia con la necesidad de garantizarlo en la interaccin con las personas que son los sujetos investigados. Es recomendable la lectura del artculo completo al que se hace la referencia. Por otro lado, el carcter central del dilogo en la investigacin cualitativa hace tambin necesario el estudio de algunos de los autores destacados de la tica de la comunicacin. El modelo de evaluacin que se ofrece para la discusin constituye una base o un mnimo necesario para asegurar que los aspectos principales son analizados en un grupo evaluador. El modelo contiene los siguientes aspectos:
Valor social o cientfico. Para que una investigacin sea tica debe tener valor, lo que representa un juicio sobre su importancia social, cientfica o clnica; debe plantear una intervencin que conduzca a mejoras en las condiciones de vida o en el bienestar de la poblacin, o que produzca conocimiento que pueda abrir oportunidades de superacin o de solucin a problemas, aunque no sea en forma inmediata. El valor social o cientfico debe ser un requisito tico, entre otras razones por el uso responsable de recursos limitados (esfuerzo, dinero, espacio, tiempo) y para evitar la explotacin. Esto asegura que las personas no sean expuestas a riesgos o a agresiones sin la posibilidad de algn beneficio personal o social. Validez cientfica. Una investigacin valiosa puede ser mal diseada o realizada, por lo cual los resultados son poco confiables o carecen de eficacia. La mala ciencia no es tica. En esencia, la validez cientfica de un estudio en seres humanos es en s misma un principio tico. La investigacin que usa muestras injustificadas, mtodos de bajo poder, que descuida los extremos y la informacin crtica, no es tica porque no puede generar conocimiento vlido. La bsqueda de la validez cientfica establece el deber de plantear un propsito claro de generar conocimiento con credibilidad; un mtodo de investigacin coherente con el problema y la necesidad social, con la seleccin de los sujetos, los instrumentos y las relaciones que establece el investigador con las personas; un marco terico suficiente basado en fuentes documentales y de informacin; un lenguaje cuidadoso

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empleado para comunicar el informe, que debe ser capaz de reflejar el proceso de la investigacin y que debe cultivar los valores cientficos en su estilo y estructura; un alto grado de correspondencia entre la realidad psicolgica, cultural o social de los sujetos investigados con respecto al mtodo empleado y a sus resultados.
Seleccin equitativa de los sujetos. La seleccin de los sujetos del estudio debe asegurar que estos son escogidos por razones relacionadas con las interrogantes cientficas. Una seleccin equitativa de sujetos requiere que sea la ciencia y no la vulnerabilidad o sea el estigma social, la impotencia o factores no relacionados con la finalidad de la investigacin la que dicte a quien incluir como probable sujeto. La seleccin de sujetos debe considerar la inclusin de aquellos que pueden beneficiarse de un resultado positivo. Proporcin favorable del riesgo-beneficio. La investigacin con personas puede implicar considerables riesgos y beneficios, cuya proporcin, por lo menos al principio, puede ser incierta. Puede justificarse la investigacin slo cuando: los riesgos potenciales para los sujetos individuales se minimizan; los beneficios potenciales para los sujetos individuales y para la sociedad se maximizan; los beneficios potenciales son proporcionales o exceden a los riesgos. El concepto de proporcionalidad es metafrico. Las personas por lo general comparan los riesgos y los beneficios por s mismas para decidir si unos exceden a los otros. Este requisito incorpora los principios de no-maleficencia y beneficencia, reconocidos por largo tiempo como los fundamentales en la investigacin clnica. Condiciones de dilogo autntico. La posicin central del dilogo en la investigacin cualitativa hace necesario atender especficamente este aspecto particular, tanto en la evaluacin de proyectos como en las investigaciones ya realizadas. La idea de la esfera pblica, en el sentido de Habermas, es un recurso conceptual que puede ayudarnos. Define un escenario de las sociedades modernas en el que la participacin poltica se realiza por medio de la palabra. Es el espacio en el que los ciudadanos deliberan sobre asuntos comunes, por lo que se trata de un espacio institucionalizado

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de interaccin discursiva. Las esferas pblicas no slo son espacios para la formacin de opinin discursiva, sino sitios para la formacin y promulgacin de identidades sociales. Eso significa que la participacin no slo es ser capaz de expresar contenidos propositivos que son neutros con respecto a la forma de expresin. Ms bien la participacin quiere decir ser capaz de hablar en la propia voz de uno, construyendo y expresando al mismo tiempo la identidad cultural propia por medio del lenguaje y el estilo. Por otra parte, las esferas pblicas no son espacios culturales neutros que acogen que cualquier posible forma de expresin cultural. Son instituciones que pueden entenderse como lentes retricos culturalmente especficos que filtran y alteran las expresiones que enfocan. Pueden acomodar algunos modos de expresin y no otros18. En principio, quien se oriente por la tica discursiva se reconocer a s mismo y a los dems seres dotados de competencia comunicativa como personas, es decir, como interlocutores facultados para participar en un dilogo sobre normas, problemas o intereses que le afectan. Por lo tanto, estar dispuesto a participar en los dilogos que le afecten y a fomentar la participacin en ellos de todos los afectados, como tambin a promover tales dilogos; se comprometer a respetar la vida de los afectados por las normas y a evitar que se les fuerce a tomar una posicin en los debates con presiones fsicas o morales, as como a asegurar el respeto de cuantos derechos expresin, conciencia, reunin hacen de los dilogos procesos racionales en busca de entendimiento; se empear en la tarea de conseguir la elevacin material y cultural de las personas, de modo que puedan discutir en condiciones de simetra y los dilogos no sean un sarcasmo. Evitar tomar decisiones que no defiendan intereses universalizables, lo que significa que no slo se orientar por sus intereses individuales; se empear en sentar las bases de una comunidad ideal del habla19.

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18 Nancy Fraser (1997): Rethinking the Public Sphere, en: Kettering Review. Winter 23-34. Traducido por Manuel Gonzlez vila como Volviendo a pensar la esfera pblica, pendiente de publicacin en la Universidad de San Carlos de Guatemala. 19 Adela Cortina (1992): tica Comunicativa, en V. Camps, O. Guariglia y F. Salmern: Concepciones de la tica. Madrid, Editorial Trotta, pp. 193 y 194.

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Evaluacin independiente. Los investigadores tienen potencial de conflicto de intereses. Esos intereses pueden distorsionar y minar sus juicios en lo referente al diseo y a la realizacin de la investigacin, al anlisis de la informacin recabada en el trabajo de campo, y a su adherencia a los requisitos ticos. Una manera de reducir al mnimo el impacto potencial de ese tipo de prejuicios es la evaluacin independiente, es decir, la revisin de la investigacin por personas conocedoras que no estn afiliadas al estudio y que tengan autoridad para aprobar, corregir, o, en su caso, suspender la investigacin. Una segunda razn para la evaluacin independiente es la responsabilidad social. Esta evaluacin del cumplimiento con los requisitos ticos da a la sociedad un mayor grado de seguridad de que las personas-sujetos sern tratadas ticamente y no como medios, recursos, instrumentos u objetos. Consentimiento informado. La finalidad del consentimiento informado es asegurar que los individuos participen en la investigacin propuesta slo cuando sta sea compatible con sus valores, intereses y preferencias; y que lo hacen por propia voluntad con el conocimiento suficiente para decidir con responsabilidad sobre s mismos. Los requisitos especficos del consentimiento informado incluyen la provisin de informacin sobre la finalidad, los riesgos, los beneficios y las alternativas a la investigacin y en la investigacin, la comprensin del sujeto de esta informacin y de su propia situacin, y la toma de una decisin libre, no forzada sobre si es conveniente participar o no. El consentimiento informado se justifica por la necesidad del respeto a las personas y a sus decisiones autnomas. Cada persona tiene un valor intrnseco debido a su capacidad de elegir, modificar y proseguir su propio plan de vida. Es necesario buscar alternativas confiables para garantizar que las personas aceptan la participacin en la investigacin con todas las condiciones mencionadas. La presencia de testigos idneos y el uso de grabaciones son medidas que pueden complementar o sustituir en ciertos casos al consentimiento firmado por escrito. La aceptacin o no de estos recursos debe ser decidida por los sujetos.

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Respeto a los sujetos inscritos. Los requisitos ticos para la investigacin cualitativa no concluyen cuando los individuos hacen constar que aceptan participar en ella. El respeto a los sujetos implica varias cosas: permitir que cambie de opinin, decidir que la investigacin no concuerda con sus intereses o conveniencias y que puede retirarse sin sancin de ningn tipo; la reserva en el manejo de la informacin, que debe ser considerada con reglas explcitas de confidencialidad; la informacin nueva y pertinente producida en el curso de la investigacin debe darse a conocer a los sujetos inscritos; como reconocimiento a la contribucin de los sujetos, debe haber un mecanismo para informarlos sobre los resultados y sobre lo que se aprendi de la investigacin; y el bienestar del sujeto debe vigilarse a lo largo de su participacin, y, si es necesario, debe recibir las atenciones necesarias incluyendo un posible retiro de la investigacin.

5. CONCLUSIONES
Es necesario que ampliemos la discusin sobre el tema general de la tica de la investigacin cualitativa, que incluye todas las consideraciones ticas que son pertinentes para la ciencia en general, y, adems, plantea retos particulares. Estos ltimos guardan relacin con las caractersticas del ser humano como individuo y como ser social. Dichos retos se interpretarn mejor en la medida en que avancemos en la comprensin de los principios y en las condiciones propias de la investigacin cualitativa, en su objeto de estudio, en su epistemologa y en sus mtodos. Quedan pendientes, de momento, varios temas ticos. Algunos, aunque tambin aparecen en la ciencia en general, toman formas y relaciones especiales en la investigacin cualitativa. Uno de esos temas es prioritario; se trata de la autonoma de la ciencia. Creo que es fundamental que quienes se dedican a la investigacin pasen por la reflexin sobre los riesgos de subordinar los propsitos cientficos a otros intereses que resultan ajenos, por ejemplo los polticos y econmicos. Pero la discusin acerca de cul es el problema, qu consecuencias trae y cmo intentar las soluciones quedar para otra oportunidad. Las consideraciones ticas no constituyen un tema separado de los mtodos en la investigacin cualitativa con los cuales se impregnan y confunden. Pero aceptar esto no es suficiente. Un enfoque tico

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particular desde el que partimos para profundizar en el tema puede ser tambin insuficiente. Para superar ese problema ser necesario promover, por lo menos, dos principios: el anlisis tico debe ser realizado con varias teoras ticas, no slo una, y los argumentos y los juicios deben ser construidos sobre la base de la deliberacin realizada en condiciones ptimas. Se hace la propuesta de un modelo para evaluar la tica en la investigacin cualitativa. Esa propuesta se desarrolla en la biotica para ser aplicada en investigaciones clnicas. Sin embargo, ofrece caractersticas que la hacen aceptable para la investigacin cualitativa, especialmente cuando agregamos el dilogo autntico entre las condiciones del modelo. Con esa modificacin, el modelo debiera ser puesto a prueba y corregido con el enriquecimiento logrado en la experiencia. La discusin de la tica de la investigacin cualitativa debe ser ampliada con la participacin de acadmicos y de personas no acadmicas en una conviccin pluralista, en instituciones y organizaciones que hacen investigaciones, cursos, talleres y servicios. Con seguridad, los enfoques de la tica ayudarn en esa tarea.

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