EL ESTADO ABSOLUTISTA

siglo veintiuno editores

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perry anderson

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siglo ventiuno editores, s.a. de c.v.
CERRO DEL AGUA 248, DELEGACION COYOACAN. 04310 MXICO. D.F.

INDICE

siglo veintiuno de espaa editores, s.a.

PRINCIPE DE VERGARA, 78 2 DCHA., MADRID. ESPAA

Prlogo PRIMERA PARTE

EUROPA OCCIDENTAL

1. El Estaco absolutista en Occidente 2. Clase y Estado: problemas de periodizacin 3. Espaa 4. Francia 5. Inglaterra 6. Italia 7. Suecia SEGUNDA PARTE
EUROPA ORIENTAL

portada de anhelo hernndez primera edicin en espaol, 1979 decimoquinta edicin en espaol, 1998 siglo xxi de espaa editores en coedicin con siglo xxi editores, s.a. de c.v isbn 968-23-0946-8 primera edicin en ingls, 1974 nlb ttulo original: lineages of the absolulisl state derechos reservados conforme a la ley impreso y hecho en mxico/printed and made in mexico

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

El absolutismo en el Este Nobleza y monarqua: la variante oriental Prusia Polonia Austria Rusia La Casa del Islam

CONCLUSIONES

DOS NOTAS

A. B.

El feudalismo japons El modo de produccin asitico

Indice de nombres

PROLOGO

El objeto de esta obra es intentar un anlisis comparado de la naturaleza y desarrollo del Estado absolutista en Europa. Sus lmites y su carcter general como meditacin acerca del pasado se explican en el prlogo del estudio que le p r e c e d e A h o r a slo es preciso aadir algunas consideraciones especficas sobre la relacin de la investigacin emprendida en este volumen con el materialismo histrico. Este libro, concebido como un estudio marxista del absolutismo, se sita deliberadamente entre dos planos diferentes del discurso marxista que, con frecuencia, permanecen a considerable distancia el uno del otro. Ha sido un fenmeno general de las ltimas dcadas que los historiadores marxistas, autores de lo que es ya un impresionante corpus de investigacin, no siempre se hayan interesado por las cuestiones tericas planteadas por los resultados de sus trabajos. Al mismo tiempo, los filsofos marxistas que han intentado clarificar o resolver los problemas tericos bsicos del materialismo histrico se han situado con frecuencia muy lejos de los temas empricos concretos formulados por los historiadores. Aqu se ha realizado un esfuerzo por explorar un nivel intermedio entre esos dos. Es posible que tal intento slo sirva como ejemplo de lo que no debe hacerse. Pero, en cualquier caso, la finalidad de este estudio es examinar el absolutismo europeo simultneamente en general y en particular; es decir, tanto las estructuras puras del Estado absoluto, que lo constituyen como una categora histrica fundamental, como las variantes impuras que presentan las especficas y diversas monarquas de la Europa posmedieval. En buena parte de los escritos marxistas de hoy, estos dos rdenes de realidad estn normalmente separados por una gran lnea divisoria. Por una parte, se construyen, o presuponen, modelos generales abstractos, no slo del Estado absolutista, sino tambin de la revolucin burguesa o del Estado capitalista, sin ninguna preocupacin por sus variantes efectivas. Por otra, se exploran casos locales concretos, sin referencia a sus implicaciones e interconexiones recprocas. Indudablemente, la dicotoma convencional entre estos
1 Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, pp. 7-9. [Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979, pp. 1-3.]

Prlogo

Prlogo

procedimientos se deriva de la extendida creencia de que la necesidad inteligible slo radica en las tendencias ms amplias y generales de la historia, que operan, p o r decirlo as, por encima de las mltiples circunstancias empricas de las instituciones y hechos especficos, cuyo curso o f o r m a real es en buena medida y p o r comparacin, resultado de la casualidad. Las leyes cientficas en el caso en que tal concepto se acepte, se mantienen slo para o b t e n e r categoras universales: los o b j e t o s singulares se consideran como pertenecientes al m b i t o de lo fortuito. La consecuencia prctica de esta divisin es que los conceptos generales tales como Estado absolutista, revolucin burguesa o Estado capitalista se convierten frecuentemente en algo tan lejano de la realidad histrica que d e j a n de tener toda fuerza explicativa, m i e n t r a s que los estudios particulares confinados a perodos o reas delimitados no pueden desarrollar o clarificar ninguna teora global. La premisa de este t r a b a j o es que no existe en la explicacin histrica ninguna lnea divisoria entre lo necesario y lo contingente que separe entre s dos tipos de investigacin: la larga duracin f r e n t e a la corta duracin o lo abstracto f r e n t e a lo concreto. La divisin se da tan slo e n t r e lo que se conoce verificado p o r la investigacin histrica y lo que se desconoce, pudiendo a b a r c a r esto ltimo t a n t o los mecanismos de los hechos singulares como las leyes de f u n c i o n a m i e n t o de e s t r u c t u r a s completas. En principio, ambos son igualmente susceptibles de u n adecuado conocimiento de su causalidad. (En la prctica, los testimonios histricos que han llegado hasta nosotros pueden ser tan insuficientes o contradictorios que no p e r m i t a n f o r m u l a r juicios definitivos; pero sta es o t r a cuestin: de documentacin y no de inteligibilidad.) Uno de los principales propsitos del estudio aqu e m p r e n d i d o es, p o r tanto, i n t e n t a r mantener s i m u l t n e a m e n t e en tensin dos planos de reflexin que, de f o r m a injustificable, han estado divorciados en los escritos marxistas, debilitando su capacidad p a r a f o r m u l a r u n a teora racional y controlable en el campo de la historia. El v e r d a d e r o alcance del estudio que sigue se manifiesta en tres anomalas o discrepancias respecto a los t r a t a m i e n t o s ortodoxos del tema. La p r i m e r a de ellas es que aqu se concede m u c h a m s antigedad al absolutismo, como ya estaba implcito en la naturaleza del estudio que ha servido de prlogo a ste. En segundo lugar, y d e n t r o de los lmites del continente explorado en estas pginas Europa, se ha realizado u n sistemtico esfuerzo para d a r un t r a t o equivalente y complementario a sus zonas occidentales y orientales, tal como se haca

t a m b i n en la precedente discusin sobre el feudalismo. E s t o es algo que n o puede darse sin ms p o r supuesto, ya que, si bien la divisin e n t r e E u r o p a occidental y oriental es u n lugar c o m n intelectual, r a r a vez ha sido o b j e t o de u n a directa y sostenida reflexin histrica. La produccin ms reciente de t r a b a j o s serios sobre historia europea ha corregido hasta cierto p u n t o el tradicional desequilibrio geopoltico de la historiografa occidental, con su caracterstico olvido de la mitad oriental del continente. Pero todava queda un largo camino hasta alcanzar un razonable equilibrio de inters. Con todo, lo u r g e n t e no es t a n t o u n a m e r a paridad en la c o b e r t u r a de a m b a s regiones c u a n t o una explicacin c o m p a r a d a de su divisin, u n anlisis de sus diferencias y u n a estimacin de la dinmica de sus interconexiones. La historia de E u r o p a oriental n o es u n a m e r a y m s pobre copia de la de E u r o p a occidental, que podra yuxtaponerse al lado de sta sin a f e c t a r a su estudio; el desarrollo de las regiones ms atrasadas del continente a r r o j a u n a inslita luz sobre las regiones ms avanzadas, y con frecuencia saca a la superficie nuevos p r o b l e m a s q u e permanecan ocultos d e n t r o de ella p o r las limitaciones de u n a introspeccin puram e n t e occidental. As pues, y al c o n t r a r i o de la prctica normal, la divisin vertical del continente e n t r e Occidente y Oriente se toma a lo largo de todo el libro como u n principio central q u e organiza los materiales de la discusin. Dentro de cada zona h a n existido siempre, p o r supuesto, grandes diferencias sociales y polticas q u e aqu se c o n t r a s t a n e investigan en su especfica entidad. La finalidad de este procedimiento es sugerir u n a tipologa regional q u e pueda ayudar a clarificar las divergentes trayectorias de los ms i m p o r t a n t e s estados absolutistas de E u r o p a oriental y occidental. Tal tipologa podra servir precisamente p a r a indicar, a u n q u e sea slo en f o r m a de esbozo ese tipo plano conceptual intermedio que se pierde t a n t a s ve ees, y no slo en los estudios sobre el absolutismo, sino tambir en otros muchos temas, e n t r e las genricas construcciones te ricas y los particulares casos histricos. E n tercer lugar, y p o r ltimo, la seleccin del objeto de este estudio el E s t a d o absolutista ha d e t e r m i n a d o u n a articu lacin t e m p o r a l diferente a la de los gneros ortodoxos de his toriografa. Los marcos tradicionales de la produccin h i s t r i a son pases singulares o perodos cerrados. La gran mayora di la investigacin cualificada se lleva a cabo d e n t r o de los confi nes nacionales; y cuando u n t r a b a j o los sobrepasa p a r a alcanza: u n a perspectiva internacional, n o r m a l m e n t e toma c o m o f r o n t e r ; u n a poca delimitada. E n a m b o s casos, el t i e m p o histrico n<

2 Prlogo

Prlogo 5

parece p r e s e n t a r n o r m a l m e n t e ningn p r o b l e m a : t a n t o en los anticuados estudios narrativos c o m o en los modernos estudios sociolgicos, los hechos y las instituciones aparecen baados en u n a temporalidad ms o menos continua y homognea. Aunque todos los historiadores son n a t u r a l m e n t e conscientes de que el ritmo de cambio es distinto segn los diversos niveles o sectores de la sociedad, la conveniencia y la c o s t u m b r e dictan f r e c u e n t e m e n t e que la f o r m a de un t r a b a j o implica o conlleva un m o n i s m o cronolgico. Es decir, sus materiales se t r a t a n como si c o m p a r t i e r a n un comn p u n t o d p a r t i d a y u n a conclusin c o m n enlazados por un simple t r a m o de tiempo. En este estudio no hay tal medio temporal u n i f o r m e , p r e c i s a m e n t e porque los tiempos de los principales absolutismos de E u r o p a oriental y occidental f u e r o n e n o r m e m e n t e diversos, y esa misma diversidad es constitutiva de sus respectivas naturalezas como sistemas de Estado. El absolutismo espaol s u f r i su p r i m e r a gran d e r r o t a a finales del siglo xvi en los Pases Bajos; el absolutismo ingls fue d e r r i b a d o a mediados del siglo x v n ; el absolutismo f r a n c s d u r hasta el final del siglo x v i n ; el absolutismo prusiano sobrevivi hasta finales del siglo xix; el absolutismo ruso slo f u e d e r r o c a d o en el siglo xx. Las amplias diferencias en la cronologa de estas grandes estruct u r a s correspondieron inevitablemente a u n a p r o f u n d a diversidad en su composicin y evolucin. Y como el o b j e t o especfico de este estudio es todo el espectro del absolutismo europeo, ninguna temporalidad singular p u e d e cubrirlo. La historia del absolutismo tiene m u c h o s y yuxtapuestos comienzos, y finales escalonados y dispares. Su unidad f u n d a m e n t a l es real y prof u n d a , pero no es la de un continuo lineal. La duracin com pleja del absolutismo europeo, con sus mltiples r u p t u r a s y desplazamientos de u n a regin a otra, condiciona la presentacin del material histrico de este estudio. Por tanto, aqu se omite el ciclo completo de los procesos y sucesos que aseguraron el t r i u n f o del m o d o de produccin capitalista en E u r o p a t r a s los comienzos de la poca m o d e r n a . Cronolgicamente, las prim e r a s revoluciones burguesas acaecieron m u c h o antes de las ltimas m e t a m o r f o s i s del absolutismo; sin embargo, para los propsitos de este libro, son categorialmente posteriores, y se considerarn en un estudio subsiguiente. As pues, aqu n o se discuten ni exploran fenmenos f u n d a m e n t a l e s como la acumulacin originaria de capital, el comienzo de la r e f o r m a religiosa, la f o r m a c i n de las naciones, la expansin del imperialismo ult r a m a r i n o o el advenimiento de la industrializacin, a u n q u e todos ellos se incluyen en el m b i t o f o r m a l de los perodos

aqu considerados, c o m o c o n t e m p o r n e o s de las diversas fases del absolutismo en E u r o p a . Sus fechas son las m i s m a s ; sus tiempos estn separados. La desconocida y desconcertante historia de las sucesivas revoluciones burguesas n o nos atae ahora; el p r e s e n t e ensayo se limita a la naturaleza y desarrollo de los estados absolutistas que f u e r o n sus antecedentes y sus adversarios polticos. Dos estudios posteriores t r a t a r n especfica y sucesivamente de la cadena de las grandes revoluciones burguesas desde la rebelin de los Pases B a j o s h a s t a la unificacin de Alemania y de la e s t r u c t u r a de los estados capitalistas cont e m p o r n e o s que finalmente, tras u n largo proceso de evolucin ulterior, emergieron de ellas. Algunas de las implicaciones tericas y polticas de los a r g u m e n t o s adelantados en el p r e s e n t e volumen a p a r e c e r n con toda claridad en esos estudios. Quiz sea precisa u n a ltima p a l a b r a sobre la eleccin del Estado c o m o t e m a central de reflexin. En la actualidad, c u a n d o la historia desde abajo se h a convertido en u n a consigna t a n t o en los crculos marxistas c o m o en los no marxistas, y h a p r o d u c i d o considerables avances en n u e s t r a c o m p r e n s i n del pasado, es necesario recordar, sin embargo, u n o de los axiomas bsicos del materialismo histrico: la lucha secular e n t r e las clases se resuelve en l t i m o t r m i n o en el nivel poltico de la sociedad, y n o en el econmico o cultural. En o t r a s palabras, m i e n t r a s las clases subsistan, la construccin y destruccin de los estados es lo que cierra los cambios bsicos en las relaciones de produccin. Una historia desde arriba una historia de la i n t r i n c a d a m a q u i n a r i a de la dominacin de clase es, p o r tanto, n o m e n o s esencial que u n a historia desde abajo. En efecto, sin aqulla sta acabara teniendo u n a sola cara, a u n q u e f u e r a la cara m e j o r . Marx escribi en su m a d u r e z : La libertad consiste en convertir al E s t a d o de r g a n o que est p o r encima de la sociedad en u n r g a n o c o m p l e t a m e n t e s u b o r d i n a d o a ella, y las f o r m a s de E s t a d o siguen siendo hoy ms o menos libres en la medida en que limitan la "libertad" del Estado. Cien aos despus, la abolicin del E s t a d o contina siendo u n o de los objetivos del socialismo revolucionario. Pero el s u p r e m o significado que se concede a su desaparicin final testimonia todo el peso de su previa presencia en la historia. El absolutismo, p r i m e r sistema estatal internacional en el m u n d o m o d e r n o , todava n o ha agotado en m o d o alguno sus secretos o sus lecciones p a r a nosotros. El o b j e t o de este t r a b a j o es c o n t r i b u i r a u n a discusin de algunos de ellos. Sus errores, equivocaciones, carencias, solecismos e ilusiones p u e d e n d e j a r s e con toda tranquilidad a la crtica de u n debate colectivo.

PRIMERA PARTE EUROPA OCCIDENTAL

1.

EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE

>

La larga crisis de la economa y la sociedad europeas d u r a n t e los siglos xiv y xv puso de manifiesto las dificultades y los lmites del m o d o de produccin feudal en el p o s t r e r p e r o d o med i e v a l C u l f u e el resultado poltico final de las convulsiones continentales de esta poca? En el t r a n s c u r s o del siglo xvi apareci en Occidente el E s t a d o absolutista. Las m o n a r q u a s centralizadas de Francia, Inglaterra y E s p a a r e p r e s e n t a r o n u n a r u p t u r a decisiva con la soberana piramidal y f r a g m e n t a d a de las formaciones sociales medievales, con sus sistemas de feudos y estamentos. La controversia acerca de la naturaleza histrica de estas m o n a r q u a s persiste desde que Engels, en u n a f r a s e clebre, d e t e r m i n que eran el p r o d u c t o de u n equilibrio de clase entre la vieja nobleza feudal y la nueva burguesa u r b a n a : Sin embargo, p o r excepcin, hay perodos en que las clases en lucha estn tan equilibradas (Gleichgewicht halten), que el p o d e r del Estado, c o m o m e d i a d o r aparente, adquiere cierta independencia m o m e n t n e a respecto a u n a y otra. En este caso se halla la m o n a r q u a absoluta de los siglos x v n y XVIII, q u e m a n t e n a a nivel la balanza (gegeneinander balanciert) e n t r e la nobleza y el e s t a d o llano 2 . Las mltiples reservas de este p a s a j e indican cierta inseguridad conceptual p o r p a r t e de Engels. Pero u n detenido examen de las sucesivas formulaciones t a n t o de Marx como de Engels revela que u n a concepcin similar del absolutismo fue, de hecho, u n rasgo relativamente perm a n e n t e en sus obras. Engels repiti la m i s m a tesis bsica de f o r m a m s categrica en o t r o lugar, s u b r a y a n d o que la condicin f u n d a m e n t a l de la antigua m o n a r q u a absoluta era el equilibrio (Gleichgewicht) e n t r e la nobleza t e r r a t e n i e n t e y la

' Vase su anlisis en Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, que precede a este estudio. [Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.] ' The origin of the family, prvate property and the State, en K. Marx y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 [ E l origen de la familia, la propiedad privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke, volumen 21, p. 167.

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Europa occidental

El Estado absolutista en Occidente

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burguesa . Evidentemente, la clasificacin del absolutismo como m e c a n i s m o de equilibrio poltico e n t r e la nobleza y la burguesa se desliza a m e n u d o hacia su designacin implcita o explcita en lo f u n d a m e n t a l como u n tipo de E s t a d o burgus en cuanto tal. Este deslizamiento es evidente, sobre todo, en el propio Manifiesto comunista, en el que la funcin poltica de la burguesa d u r a n t e el perodo de la m a n u f a c t u r a se caracteriza sin ninguna solucin de continuidad c o m o contrapeso (Gegengewicht) de la nobleza en las m o n a r q u a s feudales o absolutas y, en general, piedra angular (Hauptgrundlage) de las grandes m o n a r q u a s 4 . La equvoca transicin desde contrapeso a piedra angular aparece tambin en otros textos. Engels p u d o referirse a la poca del absolutismo como la era en que la nobleza feudal f u e obligada a c o m p r e n d e r que el perodo de su dominacin social y poltica haba llegado a su fin 5 . Marx, p o r su parte, a f i r m r e p e t i d a m e n t e que las e s t r u c t u r a s administrativas del nuevo E s t a d o absoluto eran un i n s t r u m e n t o especficamente burgus. Bajo la m o n a r q u a absoluta, escribi, la burocracia n o era m s que el medio p a r a p r e p a r a r la dominacin de clase de la burguesa. Y en o t r o lugar a f i r m q u e el p o d e r estatal centralizado, con sus rganos omnipotentes: el ejrcito p e r m a n e n t e , la polica, la burocracia, el clero y la m a g i s t r a t u r a rganos creados con arreglo a u n plan de divisin sistemtica y j e r r q u i c a del t r a b a j o procede de los tiempos de la m o n a r q u a absoluta y sirvi a la naciente sociedad burguesa como u n a r m a poderosa en sus luchas c o n t r a el feudalismo 6 . Todas estas reflexiones sobre el a b s o l u t i s m o eran m s o menos f o r t u i t a s y alusivas: ninguno de los f u n d a d o r e s del materialismo histrico hizo j a m s u n a teorizacin directa de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas que surgieron en la E u r o p a del Renacimiento. Su exacto significado se d e j al juicio de las generaciones siguientes, y, de hecho, los historiadores marxistas
5 Zur Wohnungsfrage, en Werke, vol. 18, p. 258. [Contribucin al problema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.] 4 K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24]; Werke, vol. 4, p. 464. 5 Vber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqui citada, la dominacin poltica es expresamente staatliche. 6 La primera formulacin procede de The Eighteenth Brumaire of Louis Bonaparte, en Selected Works, p. 171 [El dieciocho Brumario de Luis Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras escogidas, vol. 1, p. 539],

h a n debatido el p r o b l e m a de la naturaleza social del absolutismo h a s t a n u e s t r o s das. Evidentemente, u n a solucin correcta de este p r o b l e m a es vital p a r a n u e s t r a comprensin de la transicin del feudalismo al capitalismo, y de los sistemas polticos que la caracterizaron. Las m o n a r q u a s absolutas i n t r o d u j e r o n unos ejrcitos y u n a burocracia p e r m a n e n t e s , u n sistema nacional de impuestos, u n derecho codificado y los comienzos de u n m e r c a d o unificado. Todas estas caractersticas parecen ser emin e n t e m e n t e capitalistas, y como coinciden con la desaparicin de la servidumbre, institucin nuclear del primitivo m o d o d e produccin feudal en Europa, las descripciones hechas p o r Marx y Engels del a b s o l u t i s m o c o m o u n sistema estatal q u e representa un equilibrio e n t r e la burguesa y la nobleza, o incluso u n dominio abierto del m i s m o capital, h a n p a r e c i d o con m u c h a frecuencia plausibles. Sin embargo, u n estudio m s detenido de las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente niega inevitablemente la validez de tales juicios. El fin de la servid u m b r e n o signific p o r s m i s m o la desaparicin de las relaciones feudales en el campo. La identificacin de a m b o s fenmenos es u n e r r o r comn, p e r o es evidente q u e la coercin privada extraeconmica, la dependencia personal y la combinacin del p r o d u c t o r i n m e d i a t o con los i n s t r u m e n t o s de produccin, n o desaparecieron necesariamente c u a n d o el excedente r u r a l d e j de ser extrado en f o r m a de t r a b a j o o de entregas en especie p a r a convertirse en r e n t a en dinero: m i e n t r a s la p r o p i e d a d agraria aristocrtica c e r r el p a s o a u n m e r c a d o libre de tierras y a la movilidad real de la m a n o de o b r a en o t r a s palabras, m i e n t r a s el t r a b a j o n o se separ de las condiciones sociales de su existencia p a r a t r a n s f o r m a r s e en fuerza de trabajo, las relaciones de produccin rurales continuaron siendo feudales. En El capital, el m i s m o Marx clarific este p r o b l e m a en su correcto anlisis terico de la r e n t a del suelo: La t r a n s f o r m a cin de la r e n t a en t r a b a j o en la r e n t a en p r o d u c t o s n o altera en absoluto, econmicamente hablando, la esencia de la r e n t a de la tierra [ . . . ] E n t e n d e m o s aqu p o r r e n t a en d i n e r o [] la r e n t a e m a n a d a de u n a m e r a t r a s m u t a c i n f o r m a l de la r e n t a en productos, del m i s m o m o d o que esta m i s m a era slo la r e n t a en t r a b a j o t r a n s f o r m a d a [ . . . ] La b a s e de esta clase de renta, a p e s a r de acercarse a su disolucin, sigue siendo la m i s m a q u e en la r e n t a en p r o d u c t o s que constituye el p u n t o de partida. El p r o d u c t o r directo sigue siendo, como antes, poseedor hereditario o, de alguna otra manera, tradicional del suelo, y quien debe tributarle al terrateniente, en c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra, de su condicin de t r a b a j o ms esencial, u n t r a b a j o for-

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Europa occidental

El Estado absolutista en Occidente de dominacin de la b u r g u e s a L a nueva f o r m a del p o d e r nobiliario estuvo determinada, a su vez, p o r el desarrollo de la produccin e i n t e r c a m b i o de mercancas en las formaciones sociales de transicin de la p r i m e r a poca m o d e r n a . Althusser h a especificado c o r r e c t a m e n t e su c a r c t e r en este sentido: El rgimen poltico de la m o n a r q u a absoluta es tan slo la nueva f o r m a poltica necesaria p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio y explotacin feudal en u n perodo de desarrollo de u n a economa de m e r c a d o 9 . Pero las dimensiones de la t r a n s f o r m a c i n histrica que e n t r a a el advenimiento del a b s o l u t i s m o n o deben ser minimizadas de ninguna m a n e r a . Por el contrario, es fundamental c o m p r e n d e r toda la lgica y la i m p o r t a n c i a del cambio decisivo en la e s t r u c t u r a del E s t a d o aristocrtico y de la propiedad feudal que p r o d u j o el nuevo f e n m e n o del absolutismo. El feudalismo c o m o m o d o de produccin se defina originariamente p o r u n a unidad orgnica de economa y poltica, paradjicamente distribuida en u n a cadena de soberanas fragmentadas a lo largo de toda la f o r m a c i n social. La institucin de la s e r v i d u m b r e c o m o m e c a n i s m o de extraccin del excedente funda, en el nivel molecular de la aldea, la explotacin econmica y la coercin poltico-legal. El seor, a su vez, tena q u e p r e s t a r h o m e n a j e principal y servicios de caballera a u n seor s u p r e m o que reclamaba el dominio l t i m o de la tierra. Con la conmutacin generalizada de las cargas p o r u n a r e n t a en dinero,
' Christopher Hill, Coment, Science and Society, xvn, 4, otoo de 1953, p. 351 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.]. Los trminos de esta afirmacin deben tratarse con mucho cuidado. El carcter general y caracterizador de una poca del absolutismo hace inadecuada cualquier comparacin formal entre l y los regmenes locales y excepcionales del fascismo. ' Louis Althusser, Montesquieu, la politique et l'histoire, Pars, 1969, pgina 117 [Montesquieu, la poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva, 1968, p. 97]. Aqu se selecciona esta formulacin por ser reciente y representativa. La creencia en el carcter capitalista o cuasi capitalista del absolutismo puede encontrarse todava, sin embargo, de forma ocasional. Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo as en su, por otra parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968, pginas 169-80 [Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus trminos son vagos y ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas histricas soviticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque cronolgicamente ms matizados; vase, por ejemplo, A. Ya. Avrej, Russkii absoliutizm i evo rol' v utverzhdenie kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo como el prototipo del Estado burgus (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia general de la discusin.

zado excedentario, es decir, t r a b a j o impago, efectuado sin equivalente, en la f o r m a de p l u s p r o d u c t o t r a n s f o r m a d o en dinero 7 . Los seores q u e continuaron siendo propietarios de los medios de produccin f u n d a m e n t a l e s en cualquier sociedad preindustrial f u e r o n , desde luego, los nobles terratenientes. Dur a n t e toda la t e m p r a n a edad m o d e r n a , la clase econmica y polticamente d o m i n a n t e fue, pues, la misma que en la era medieval: la aristocracia feudal. E s t a nobleza s u f r i u n a p r o f u n d a m e t a m o r f o s i s d u r a n t e los siglos siguientes al fin de la E d a d Media, p e r o desde el comienzo h a s t a el final de la historia del absolutismo n u n c a f u e desalojada de su dominio del p o d e r poltico. Los cambios en las formas de explotacin feudal que acaecieron al final de la poca medieval n o f u e r o n en absoluto insignificantes; p o r el contrario, son precisamente esos cambios los q u e modifican las f o r m a s del Estado. El absolutismo f u e esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a m a n t e n e r a las m a s a s campesinas en su posicin social tradicional, a p e s a r y en c o n t r a de las m e j o r a s que haban c o n q u i s t a d o p o r medio de la amplia conmutacin de las cargas. Dicho de otra f o r m a , el E s t a d o absolutista n u n c a f u e u n r b i t r o e n t r e la aristocracia y la burguesa ni, m u c h o menos, u n i n s t r u m e n t o de la naciente burguesa c o n t r a la aristocracia: f u e el nuevo caparazn poltico de u n a nobleza amenazada. Hace veinte aos, Hill r e s u m a as el consenso de u n a generacin de historiadores marxistas, ingleses y rusos: La m o n a r q u a absoluta f u e u n a f o r m a diferente de m o n a r q u a feudal, distinta de la m o n a r q u a de e s t a m e n t o s feudales que la precedi, p e r o la clase d o m i n a n t e continu siendo la misma, exactamente igual que u n a repblica, u n a m o n a r q u a constitucional y u n a dictadura fascista p u e d e n ser todas ellas f o r m a s
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro n i , vol. 8, pp. 110, 113, 114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e incisiva: Science and Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el conjunto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Londres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al feudalismo, Barcelona, Critica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente. En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausencia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la ltima era medieval.

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la unidad celular de la opresin poltica y econmica del camp e s i n a d o se vio gravemente debilitada y en peligro de disolucin (el final de este camino sera el t r a b a j o libre y el cont r a t o salarial). El p o d e r de clase de los seores feudales qued, pues, d i r e c t a m e n t e amenazado p o r la desaparicin gradual de la servidumbre. El resultado f u e u n desplazamiento de la coercin poltica en u n sentido ascendente hacia u n a cima centralizada y militarizada: el E s t a d o absolutista. La coercin, diluida en el plano de la aldea, se concentr en el plano nacional. El resultado de este proceso f u e u n a p a r a t o r e f o r z a d o de p o d e r real, cuya funcin poltica p e r m a n e n t e era la represin de las masas campesinas y plebeyas en la base de la j e r a r q u a social. Esta nueva m a q u i n a r i a de Estado, sin embargo, estaba investida p o r su propia naturaleza de u n a fuerza coactiva capaz de d e s t r u i r o disciplinar a individuos y grupos dentro de la m i s m a nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo n u n c a fue, p a r a la propia clase dominante, u n suave proceso de evolucin, sino que estuvo m a r c a d a p o r r u p t u r a s y conflictos extremadam e n t e duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos intereses colectivos en l t i m o t r m i n o serva. Al m i s m o tiempo, el c o m p l e m e n t o objetivo de la concentracin poltica del p o d e r en la cspide del o r d e n social, en u n a m o n a r q u a centralizada, f u e la consolidacin, p o r d e b a j o de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles, la disolucin de los lazos primarios e n t r e la explotacin econmica y la coercin poltico-legal c o n d u j o n o slo a u n a creciente proyeccin de esta ltima sobre la cspide m o n r q u i c a del sistema social, sino tambin a u n fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella explotacin. E n o t r a s palabras: con la reorganizacin del sist e m a poltico feudal en su totalidad, y la disolucin del sistema original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse progresivamente menos condicional, al t i e m p o que la soberana se haca correlativamente m s absoluta. El debilitam i e n t o de las concepciones medievales de vasallaje se desarroll en a m b a s direcciones: m i e n t r a s confera a la m o n a r q u a unos poderes nuevos y extraordinarios, emancip las propiedades de la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva poca, la propiedad agraria a d o p t silenciosamente u n a f o r m a alodial (para u s a r u n t r m i n o que habra de volverse anacrnico en u n clima jurdico t r a n s f o r m a d o ) . Los m i e m b r o s individuales de la clase aristocrtica, que perdieron progresivamente los derechos polticos de representacin en la nueva era, registraron avances en la propiedad, como reverso del m i s m o proceso his-

trico. El efecto final de esta redistribucin del p o d e r social de la nobleza f u e r o n la m a q u i n a r i a de E s t a d o y el o r d e n jurdico absolutistas, cuya coordinacin h a b r a de a u m e n t a r la eficacia del dominio aristocrtico al reducir a u n c a m p e s i n a d o n o servil a nuevas f o r m a s de dependencia y explotacin. Los estados monrquicos del Renacimiento f u e r o n , ante t o d o y sobre todo, i n s t r u m e n t o s modernizados p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio nobiliario sobre las m a s a s rurales. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la aristocracia tena que a d a p t a r s e a u n nuevo antagonista: la burguesa mercantil que se haba desarrollado en las ciudades medievales. Ya se ha visto que f u e precisamente la intromisin de esta tercera presencia lo que impidi que la nobleza occidental a j u s t a r a cuentas con el campesinado al m o d o oriental, esto es, aniquilando su resistencia y encadenndolo al seoro. La ciudad medieval p u d o desarrollarse gracias a la dispersin j e r r q u i c a de la soberana en el m o d o de produccin feudal, que haba liberado a las economas u r b a n a s de la dominacin directa de u n a clase domin a n t e rural 1 0 . E n este sentido, c o m o ya hemos visto, las ciudades n u n c a f u e r o n exgenas al f e u d a l i s m o de Occidente. De
10 El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.], es hasta ahora el nico tratamiento marxista sistemtico de los problemas fundamentales de la transicin del feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argument (siguiendo a Pirenne) que el primer motor de la transicin fue un agente externo de disolucin, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economa agraria feudal por la expansin del intercambio mercantil en las ciudades. Dobb replic que el impulso hacia la transicin debe situarse dentro de las contradicciones de la propia economa agraria, generadoras de una diferenciacin social del campesinado y de la expansin del pequeo productor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formul explcitamente el problema de la transicin como un problema de determinacin de la correcta combinacin de cambios agrarios endgenos y comerciales-urbanos exgenos, a la vez que insista por su parte en la importancia de la economa mercantil atlntica del siglo xvi: Problems in the formation of capitalism, Past and Present, 10, noviembre de 1956, pginas 33-34. [El problema de la formacin del capitalismo, en Crecimiento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente estudio, Town and country in the transition to capitalism [New Left Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido tambin en La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta antinomia demostrando la verdad bsica de que el feudalismo europeo lejos de constituir una economa exclusivamente agraria es el primer modo de produccin de la historia que concede un lugar estructural autnomo a la produccin y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolucin tan interna como la disolucin del seoro.

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hecho, la condicin f u n d a m e n t a l de su existencia f u e la destotalizacin nica de la soberana en el m a r c o del p o d e r polticoeconmico del feudalismo. De ah la resistencia de las ciudades d e Occidente a lo largo de la p e o r crisis del siglo xiv, q u e r r u i n t e m p o r a l m e n t e a t a n t a s familias patricias de las u r b e s mediterrneas. Los Bardi y Peruzzi se h u n d i e r o n en Florencia, m i e n t r a s Siena y Barcelona decaan; p e r o Augsburgo, Gnov y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. D u r a n t e la depresin feudal se desarrollaron i m p o r t a n t e s industrias u r b a n a s , tales como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a distancia, esta vitalidad econmica y social actu como u n a interferencia objetiva y constante en la lucha de clases p o r la tierra, y bloque cualquier solucin regresiva que p u d i e r a n darle los nobles. Es significativo, en efecto, q u e los aos t r a n s c u r r i d o s e n t r e 1450 y 1500, que presenciaron los p r i m e r o s pasos de las m o n a r q u a s absolutas unificadas de Occidente, f u e r a n t a m b i n los aos en q u e se super la crisis larga de la economa feudal gracias a u n a nueva combinacin de los factores de produccin, e n t r e los que, p o r vez p r i m e r a , j u g a r o n u n papel principal los vanees tecnolgicos especficamente urbanos. El c o n j u n t o de inventos q u e coincide con el gozne situado e n t r e las pocas medieval y moderna es d e m a s i a d o bien conocido p a r a volver a discutirlo aqu. El descubrimiento del proceso seiger p a r a e p a r a r la plata del mineral de cobre r e a b r i las m i n a s de E u r o p a central y provoc u n nuevo f l u j o de metales en la economa internacional; la produccin m o n e t a r i a de E u r o p a central se quintuplic e n t r e 1460 y 1530. El desarrollo de los caones de bronce convirti a la plvora, p o r vez p r i m e r a , en el a r m a de guerra decisiva, y r e d u j o a p u r o a n a c r o n i s m o las defensas de los castillos seoriales. El invento de los tipos mviles p r o d u j o la llegada de la i m p r e n t a . La construccin de galeones de tres mstiles y con timn a p o p a hizo los ocanos navegables p a r a las conquistas u l t r a m a r i n a s 1 1 . Todos estos inventos
" Sobre caones y galeones, vase Cario Cipolla, Guns and sails in the early phase of European expansin, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones A " , \ V a / ? m e r , a fase de la exPsin europea, 1400-1700, Barcelona Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la tecnologa son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v The advent of printing and the problem of the Renaissancd, Past and Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones' Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'

tcnicos decisivos, q u e echaron los f u n d a m e n t o s del Renacim i e n t o europeo, se c o n c e n t r a r o n en la segunda m i t a d del siglo xv, y f u e entonces, hacia 1470, c u a n d o al fin cedi en Francia e I n g l a t e r r a la secular depresin agrcola. E s t a f u e p r e c i s a m e n t e la poca en que acaeci, en u n pas t r a s otro, u n r e p e n t i n o y simultneo resurgimiento de la autoridad y la u n i d a d polticas. Desde lo m s h o n d o del t r e m e n d o caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas, de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de Castilla, las p r i m e r a s m o n a r q u a s nuevas se irguieron, prcticamente al m i s m o tiempo, d u r a n t e los reinados de Luis XI en Francia, F e r n a n d o e Isabel en Espaa, E n r i q u e VII en Inglaterra y Maximiliano en Austria. As, c u a n d o los estados absolutistas q u e d a r o n constituidos en Occidente, su e s t r u c t u r a estaba d e t e r m i n a d a f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el r e a g r u p a m i e n t o feudal c o n t r a el campesinado, t r a s la disolucin de la servidumbre; p e r o estaba sobredeterminada s e c u n d a r i a m e n t e p o r el auge de u n a burguesa u r b a n a que, t r a s u n a serie de avances tcnicos y comerciales, estaba d e s a r r o l l a n d o ya las m a n u f a c t u r a s preindustriales en un volumen considerable. Este i m p a c t o sec u n d a r i o de la burguesa u r b a n a sobre las f o r m a s del E s t a d o absolutista f u e lo que Marx y Engels i n t e n t a r o n c a p t a r con los errneos conceptos de contrapeso y piedra angular. De hecho, Engels expres la v e r d a d e r a relacin de fuerzas con bast a n t e exactitud en m s de u n a ocasin: al h a b l a r de los nuevos descubrimientos m a r t i m o s y de las industrias m a n u f a c t u r e r a s del Renacimiento, Engels escribi que a esta gran transformacin de las condiciones econmicas vitales de la sociedad n o sigui e m p e r o en el acto u n c a m b i o correspondiente de su articulacin poltica. El orden estatal sigui siendo feudal m i e n t r a s la sociedad se haca cada vez m s burguesa 1 2 . La
que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la Ilustracin. . . _ . w 12 Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Duhring, en Max y Engels, Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las pginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrectas Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encontrar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kntisierende Moral de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difcilmente podra ser de otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza

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amenaza del m a l e s t a r campesino, tcitamente constitutiva del E s t a d o absolutista, se vio as a c o m p a a d a siempre p o r la presin del capital mercantil o m a n u f a c t u r e r o d e n t r o del c o n j u n t o de las economas occidentales, p a r a m o l d e a r los contornos del p o d e r de la clase aristocrtica en la nueva era. La f o r m a peculiar del E s t a d o absolutista en Occidente se deriva de esta doble determinacin. Las f u e r z a s duales q u e p r o d u j e r o n las nuevas m o n a r q u a s de la E u r o p a renacentista e n c o n t r a r o n u n a sola condensacin jurdica. El resurgimiento del derecho romano, u n o de los grandes movimientos culturales del perodo, corresponda ambiguam e n t e a las necesidades de las dos clases sociales cuyo p o d e r y categora desiguales dieron f o r m a a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente. En s mismo, el conocimiento renovado de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a d a t a b a ya de la B a j a E d a d Media. El e n o r m e desarrollo del derecho c o n s u e t u d i n a r i o n u n c a haba s u p r i m i d o el r e c u e r d o y la prctica del derecho civil r o m a n o en la pennsula q u e posea su m s larga tradicin, Italia. Fue precisamente en Bolonia donde Irnevio, antorcha del derecho, haba comenzado de nuevo el estudio sistemtico de las codificaciones de Justiniano, a comienzos del siglo x n . La escuela de glosadores p o r l f u n d a d a r e c o n s t r u y y clasific metdicamente el legado de los j u r i s t a s r o m a n o s p a r a los cien aos siguientes. Su o b r a f u e continuada, en los siglos xiv y xv, p o r los coy la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental Pero no hay duda de que, en medio de una confusin recurrente ei sentido principal de sus comentarios iba en la lnea del concepto del contrapeso, con el deslizamiento concomitante hacia el de la piedra angular. No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso respeto poltico e intelectual que debemos a Marx y a Engels es incompatible con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores a menudo ms reveladores que las verdades de otros no deben eludirse, sino que deben ser identificados y superados. Hay que hacer, adems, otra advertencia. Durante largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribucin relativa de Engels a la creacin del materialismo histrico. Para aquellos que todava se inclinan a aceptar esta nocin recibida, es necesario decir tranquila y escandalosamente: los juicios histricos de Engels son casi siempre superiores a los de Marx; posea un conocimiento ms profundo de la historia europea y una percepcin ms precisa de sus sucesivas y ms notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagrica Secret diplomatic history of the eighteenth century [La diplomacia secreta Madrid, Taller de Sociologa, 1979], (No es necesario insistir en la supremaca de la contribucin global de Marx a la teora general del materialismo histrico.) La estatura de Engels en sus escritos histricos es, precisamente, lo Que hace oportuno llamar la atencin sobre sus errores especficos.

mentaristas, m s p r e o c u p a d o s p o r la aplicacin c o n t e m p o r n e a de las n o r m a s legales r o m a n a s que p o r el anlisis acadmico de sus principios tericos, y que, en el proceso de a d a p t a r el derecho r o m a n o a las condiciones d r s t i c a m e n t e t r a n s f o r m a d a s de su tiempo, c o r r o m p i e r o n su prstina f o r m a limpindolo a la vez de sus contenidos particularistas B . P a r a d j i c a m e n t e , la mism a infidelidad de sus trasposiciones de la j u r i s p r u d e n c i a latina unlversaliz a sta al s u p r i m i r las n u m e r o s a s p a r t e s del derecho civil r o m a n o que e s t a b a n e s t r i c t a m e n t e relacionadas con las condiciones histricas de la Antigedad (por ejemplo, su exhaustivo t r a t a m i e n t o de la esclavitud) M. A p a r t i r de su prim e r r e d e s c u b r i m i e n t o en el siglo x n , los conceptos legales romanos comenzaron a extenderse g r a d u a l m e n t e hacia el exterior de Italia. A finales de la E d a d Media, ningn pas i m p o r t a n t e de E u r o p a occidental e s t a b a al margen de este proceso. Pero la recepcin decisiva del derecho r o m a n o su t r i u n f o jurdico general ocurri en la era del Renacimiento, correlativam e n t e con la del absolutismo. Las razones econmicas de su p r o f u n d o i m p a c t o f u e r o n dobles y r e f l e j a b a n la contradictoria naturaleza del m i s m o legado original r o m a n o . Econmicamente, la recuperacin e introduccin del derecho civil clsico favoreci, f u n d a m e n t a l m e n t e , el desarrollo del capital libre en la ciudad y en el campo, p u e s t o que la gran nota distintiva del derecho civil r o m a n o haba sido su concepcin de u n a propiedad privada absoluta e incondicional. La concepcin clsica de la propiedad quiritaria se haba h u n d i d o prcticamente en las oscuras p r o f u n d i d a d e s del p r i m e r feudalismo. Como se h a dicho antes, el m o d o de produccin feudal se defina precisamente p o r los principios jurdicos de u n a propiedad escalonada o condicional, que serva de c o m p l e m e n t o a su soberana f r a g m e n t a d a . Este e s t a t u t o de la p r o p i e d a d se a d a p t a b a bien a la economa a b r u m a d o r a m e n t e n a t u r a l q u e
Vase H. D. Hazeltine, Romn and canon law in the Middle Ages, The Cambridge Mediaeval History, v, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El clasicismo renacentista habra de ser muy crtico, consecuentemente con la obra de los comentaristas. 14 Pero debido a la aplicacin de ese derecho a hechos jurdicos enteramente diversos, desconocidos por la Antigedad, se plante la^tarea de "construir el hecho jurdicamente, sin contradiccin ninguna", y esa preocupacin pas casi de modo absoluto al primer plano y, con ella, apareci la concepcin del derecho ahora dominante, como un complejo compacto de "normas", lgicamente exento de contradiccin y de l a u nas, que debe ser "aplicado"; y esa concepcin result ser la nica decisiva para el pensamiento jurdico. Weber, Economy and socicty, II, p. 855 [Economa y sociedad, Mxico, FCE, 1974, I, p. 65],
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20 El Estado absolutista en Occidente 13 Pero n o haba aqu t a m p o c o ningn m a r c o u n i f o r m e de teora ni p r o c e d i m i e n t o legales. La superioridad del derecho r o m a n o p a r a la prctica mercantil en las ciudades radica, pues, n o slo en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino t a m b i n en sus tradiciones de equidad, sus cnones racionales de p r u e b a y su hincapi en u n a j u d i c a t u r a profesional, v e n t a j a s q u e los tribunales consuetudinarios n o r m a l m e n t e n o eran capaces de p r o p o r c i o n a r 1 7 . La recepcin del derecho r o m a n o en la E u r o p a renacentista fue, pues, u n signo de la expansin de las relaciones capitalistas en las ciudades y en el c a m p o : econmicamente, responda a los intereses vitales de la burguesa comercial y m a n u f a c t u r e r a . En Alemania, pas en el que el i m p a c t o del derecho r o m a n o f u e m s dramtico, p o r q u e sustituy a b r u p t a m e n t e a los tribunales locales, en el p r o p i o h o g a r del derecho consuetudinario teutnico, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el m p e t u inicial p a r a su adopcin tuvo lugar en las ciudades del s u r y el oeste, y provino desde a b a j o a travs de la presin de litigantes u r b a n o s p o r u n derecho j u r d i c o claro y profesional 1 8 . Sin embargo, este derecho f u e a d o p t a d o m u y p r o n t o p o r los prncipes alemanes, y aplicado en sus territorios en u n a escala m u c h o m a y o r y al servicio de fines m u y diversos. Porque, polticamente, el resurgir del derecho r o m a n o corresponda a las exigencias constitucionales de los E s t a d o s feudales reorganizados de la poca. De hecho, n o puede h a b e r ninguna d u d a de que, a escala europea, el d e t e r m i n a n t e principal de la adopcin de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a radica en el giro de los gobiernos m o n r q u i c o s hacia el i n c r e m e n t o de los p o d e r e s
" La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance de las normas legales que rigen las operaciones en commenda y el comercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo romano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abarcaba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual medieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdigos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Romn law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad inmueble urbana, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio. " Wolfgang Kunkell, The reception of romn law in Germany: an interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Romn and Italian law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation Germany, Londres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.

emergi en la E d a d Oscura, a u n q u e n u n c a f u e c o m p l e t a m e n t e idnea p a r a el sector u r b a n o q u e se desarroll en la economa medieval. El resurgir del d e r e c h o r o m a n o d u r a n t e la E d a d Media condujo, pues, a u n esfuerzo de los j u r i s t a s p o r solidificar y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados p o r los preceptos clsicos a h o r a disponibles. Uno de estos intentos f u e el descubrimiento, a finales del siglo x n , de la distincin e n t r e dominium directum y dominium utile p a r a explicar la existencia de u n a j e r a r q u a de vasallaje y, p o r tanto, de u n a multiplicidad de derechos sobre la m i s m a tierra 1 5 . O t r o f u e la caracterstica nocin medieval de seisin, concepcin intermedia e n t r e la propiedad y la posesin latinas, que garantizaba la proteccin de la p r o p i e d a d c o n t r a las apropiaciones casuales y las reclamaciones conflictivas, a la vez q u e m a n t e n a el principio feudal de los mltiples ttulos p a r a el m i s m o objeto; el derecho de seisin n u n c a f u e exclusivo ni perpetuo 1 6 . La reaparicin plena de la idea de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a absoluta de la tierra f u e u n p r o d u c t o de la p r i m e r a poca m o d e r n a : hasta q u e la produccin y el i n t e r c a m b i o de mercancas n o alcanzaron u n o s niveles s e m e j a n t e s o superiores a los de la Antigedad t a n t o en la agricultura c o m o en las m a n u f a c t u r a s , los conceptos jurdicos creados p a r a codificarlos no p u d i e r o n e n c o n t r a r de nuevo su propia justificacin. La m x i m a de superficies solo cedit propiedad de la tierra singular e incondicional volvi a ser p o r segunda vez u n principio operativo (aunque todava n o dominante) en la propiedad agrcola, precisamente a causa de la expansin de las relaciones mercantiles en el campo, que h a b r a n de caracterizar la larga transicin del feudalismo al capitalismo en Occidente. E n las m i s m a s ciudades, haba crecido e s p o n t n e a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media u n derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la economa u r b a n a , el i n t e r c a m b i o de mercancas haba alcanzado u n considerable d i n a m i s m o en la poca medieval y, en algunos aspectos i m p o r t a n t e s , sus f o r m a s de expresin legal estaban m s avanzadas que sus mismos precedentes r o m a n o s : p o r ejemplo, en el derecho p r o t o m e r c a n t i l y en el derecho martimo.

15 Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la propriet, Pars, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encontrar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones medievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la definicin de los siervos como glebae adscripti. 16 Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff, Romn law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lvy, Histoire de la proprit, pp. 50-2.

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centrales. Hay que r e c o r d a r que el sistema legal r o m a n o comp r e n d a dos sectores distintos y a p a r e n t e m e n t e contrarios: el derecho civil, q u e regulaba las transacciones econmicas e n t r e los ciudadanos, y el derecho pblico, que rega las relaciones polticas entre el E s t a d o y sus sbditos. El p r i m e r o era el jus, el segundo la lex. El c a r c t e r j u r d i c a m e n t e incondicional de la propiedad privada, consagrado p o r el primero, e n c o n t r su equivalente contradictorio en la naturaleza f o r m a l m e n t e absoluta de la soberana impe ial ejercida p o r el segundo, al menos desde el Dominado en adelante. Los principios tericos de este imperium poltico f u e r o n los que ejercieron u n a influencia y u n a atraccin p r o f u n d a s sobre las nuevas m o n a r q u a s del Renacimiento. Si la revitalizacin de la nocin de propiedad quiritaria traduca y, simultneamente, promova el crecimiento general del i n t e r c a m b i o mercantil en las economas de transicin de aquella poca, el resurgimiento de las prerrogativas a u t o r i t a r i a s del Dominado expresaba y consolidaba la concentracin del p o d e r de la clase aristocrtica en u n a p a r a t o de Est a d o centralizado que era la reaccin noble f r e n t e a aqul. El doble m o v i m i e n t o social inserto en las e s t r u c t u r a s del absolutismo occidental e n c o n t r as su concordancia jurdica en la reintroduccin del derecho r o m a n o . La f a m o s a mxima de Ulpiano quod principi placuit legis habet vicem, la voluntad del prncipe tiene fuerza de ley se convirti en u n ideal constitucional en las m o n a r q u a s renacentistas de todo el Occidente La idea c o m p l e m e n t a r i a de que los reyes y prncipes e s t a b a n ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales anteriores, p r o p o r c i o n las bases jurdicas p a r a a n u l a r los privilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y somet e r las libertades privadas. En o t r a s palabras, el auge de la p r o p i e d a d privada desde abajo, se vio equilibrado p o r el a u m e n t o de la a u t o r i d a d pblica desde arriba, e n c a r n a d a en el p o d e r discrecional del m o n a r c a . Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fines en precedentes clsicos: el derecho r o m a n o era el a r m a intelectual ms poderosa que tenan a su disposicin p a r a sus caractersticos p r o g r a m a s de integracin territorial y centralism o administrativo. De hecho, n o f u e accidental que la nica m o n a r q u a medieval que lograse u n a completa emancipacin de las a t a d u r a s representativas o corporativas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la compleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la mxima de Ulpiano.

p r i m e r sistema poltico de la E u r o p a feudal que utiliz en s r a n escala la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a con la codificacin del derecho cannico en los siglos x n y X I I I . La a f i r m a c i n de u n a plenitudo potestatis del p a p a d e n t r o de la Iglesia estableci el precedente p a r a las pretensiones posteriores de los prncipes seculares, realizadas a m e n u d o , precisamente, c o n t r a las desorbitadas aspiraciones religiosas. Por o t r a p a r t e , y del m i s m o m o d o que los abogados canonistas del p a p a d o f u e r o n los que construyeron e hicieron f u n c i o n a r sus amplios controles administrativos sobre la Iglesia, f u e r o n los b u r c r a t a s semiprofesionales adiestrados en el derecho r o m a n o quienes p r o p o r c i o n a r o n los servidores ejecutivos f u n d a m e n t a l e s de los nuevos estados monrquicos. De f o r m a caracterstica, las m o n a r q u a s absolutas de Occidente se a s e n t a r o n en u n cualificado e s t r a t o de legistas que provean de personal a sus m a q u i n a r i a s administrativas: los letrados en Espaa, los maltres des requtes en Francia, los doctores en Alemania. I m b u i d o s en las doctrinas r o m a n a s de la a u t o r i d a d del prncipe p a r a d e c r e t a r y en las concepciones r o m a n a s de las n o r m a s legales unitarias, estos burcratas-juristas f u e r o n los celosos defensores del centralismo real en el crtico p r i m e r siglo de la construccin del E s t a d o absolutista. La i m p r o n t a de este c u e r p o internacional de legistas, ms q u e cualquier o t r a fuerza, f u e la q u e romaniz los sistemas jurdicos de E u r o p a occidental d u r a n t e el Renacimiento. Pues la transformacin del derecho r e f l e j a b a inevitablemente la distribucin del p o d e r e n t r e las clases poseedoras de la poca: el absolutismo, en cuanto a p a r a t o de E s t a d o reorganizado de la dominacin nobiliaria, f u e el a r q u i t e c t o central de la recepcin del derecho r o m a n o en E u r o p a . Incluso all donde las ciudades a u t n o m a s iniciaron el movimiento, como en Alemania, f u e r o n los prncipes quienes se a p o d e r a r o n de l y lo domesticaron; y all d o n d e el p o d e r real f u e incapaz de i m p o n e r el derecho civil, como en Inglaterra, ste n o p u d o e c h a r races en el m e d i o u r b a n o E n
20 El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, especialmente, de la temprana centralizacin del Estado anglonormando, cuya unidad administrativa hizo a la monarqua inglesa relativamente indiferente a las ventajas del derecho civil durante su difusin medieval; vanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Londres 1963, pp. 345-9. A comienzos de la poca moderna, las dinastas Tudr y stuardo introdujeron nuevas instituciones jurdicas de derecho civil (Cmara estrellada, Almirantazgo, Cancillera), pero en ltimo termino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario: tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo xvn, la revolucin inglesa de 1640 sell la victoria del ltimo. Para algunas refle-

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el proceso s o b r e d e t e r m i n a d o de r e n a c i m i e n t o de lo romano, la presin poltica de los E s t a d o s dinsticos tuvo la primaca: las exigencias de claridad m o n r q u i c a d o m i n a r o n a las de seguridad mercantil 2 1 . Aunque todava e x t r e m a d a m e n t e imperfecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad f o r m a l de los sistemas legales de la p r i m e r a E u r o p a m o d e r n a f u e o b r a p r e p o n d e r a n t e m e n t e , del a b s o l u t i s m o aristocrtico. El principal efecto de la modernizacin jurdica fue, pues el r e f o r z a m i e n t o del dominio de la clase feudal tradicional. La a p a r e n t e p a r a d o j a de este f e n m e n o q u e d r e f l e j a d a en toda la e s t r u c t u r a de las m o n a r q u a s absolutas, construcciones exticas e hbridas cuya f a c h a d a moderna traicionaba u n a y otra vez u n s u b t e r r n e o arcasmo. E s t o puede verse con toda claridad en el estudio de las innovaciones institucionales q u e anunciaron y tipificaron su llegada: ejrcito, burocracia, impuestos, comercio, diplomacia. Podemos p a s a r revista b r e v e m e n t e a cada u n a de ellas. Se h a sealado con frecuencia que el E s t a d o absolutista ech los cimientos del e j r c i t o profesional, que creci i n m e n s a m e n t e en t a m a o con la revolucin militar introducida
en J n S ' g l O S X V I y X V n p o r M a u r i c i o de Orange, Gustavo Adolfo y Wallenstein (instruccin y lnea de i n f a n t e r a p o r el holandscarga de caballera y sistema de pelotones p o r el sueco; m a n d nico vertical p o r el checo) * Los ejrcitos de Felipe II contaban con unos 60.000 h o m b r e s , m i e n t r a s que los de Luis XIV cien anos despus, tenan hasta 300.000. Tanto la f o r m a c o m o la funcin de esas t r o p a s diverga e n o r m e m e n t e de la que ms adelante sera caracterstica del m o d e r n o E s t a d o burgus No constituan n o r m a l m e n t e u n e j r c i t o nacional obligatorio, sino u n a masa mixta en la que los mercenarios e x t r a n j e r o s desemp e a b a n u n papel constante y central. Estos mercenarios se reclutaban, significativamente, en zonas que q u e d a b a n f u e r a del p e r m e t r o de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas, frecuente-

xiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history law, iv, Londres, 1924, pp. 284-5.

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English vngnsn

21 Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas burguesas a la segundad" de la aplicacin del derecho. Vase su exce-

mente en regiones m o n t a o s a s que se especializaban en proveerlos- los suizos f u e r o n los gurkas de los p r i m e r o s tiempos de la E u r o p a m o d e r n a . Los ejrcitos franceses, holandeses, est a l e s austracos o ingleses incluan a suabos, albaneses, suizos irlandeses, galeses, turcos, h n g a r o s o italianos 2 3 . La razn social ms obvia del f e n m e n o m e r c e n a r i o fue, p o r supuesto, la n a t u r a l negativa de la clase noble a a r m a r en m a s a a sus propios campesinos. Es p r c t i c a m e n t e imposible a d i e s t r a r a todos los sbditos de u n a repblica en las a r t e s de la guerra, V al m i s m o t i e m p o conservarlos obedientes a las leyes y a los magistrados, confesaba Jean Bodin. Esta fue, quiz, la principal razn p o r la que Francisco I disolvi los siete regimientos, cada u n o de 6.000 infantes, que haba creado en este reino 2 4 . A la inversa, poda confiarse en las t r o p a s mercenarias, desconocedoras incluso de la lengua de la poblacin local, p a r a extirp a r la rebelin social. Los Landsknechten alemanes se enfrentaron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra, en la zona oriental del pas, m i e n t r a s los a r c a b u c e r o s italianos aseguraban la liquidacin de la rebelin r u r a l en la zona occidental; la guardia suiza ayud a r e p r i m i r las guerrillas de boloeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada vez m s visible desde finales de la E d a d Media, n o f u e simplemente u n expediente provisional del a b s o l u t i s m o en el desp u n t a r de su existencia, sino que lo m a r c hasta el m i s m o mom e n t o de su desaparicin en Occidente. A finales del siglo x v m , incluso despus de la introduccin de la recluta obligatoria en los principales pases europeos, h a s t a dos tercios de cualquier ejrcito nacional podan e s t a r f o r m a d o s p o r soldadesca ext r a n j e r a asalariada 2 5 . El e j e m p l o del a b s o l u t i s m o p r u s i a n o que c o m p r a b a y secuestraba su m a n o de obra f u e r a de sus f r o n t e r a s utilizando la s u b a s t a y la leva p o r la fuerza es u n r e c u e r d o de que no haba necesariamente u n a clara diferencia e n t r e ambos. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la funcin de estas vastas y nuevas masas de soldados era t a m b i n c l a r a m e n t e diferente de la funcin de los posteriores ejrcitos capitalistas. H a s t a a h o r a
" El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40, es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se ha aadido despus. 24 Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578 p. 669. 25 Walter Dorn, Competition for empire, Nueva York, 1940, p. 83.

ocLad8TepnpaC62W0]n " Michael Roberts

'yPP- M7-8 [Economa The military revolution, 1560-1660, en Essays

ECOn my

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Londr eS aT\ , ' 1 9 6 7 ' PP- 195 " 225 es un libr fundamental Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958 pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo d los ejrcitos en esta poca.

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26 16 Europa occidental El Estado absolutista en Occidente 16 , i a de u n confn a o t r o del continente sin s u f r i r p o r ello nineuna dislocacin. Los linajes angevinos podan g o b e r n a r indif e r e n t e m e n t e en Hungra.. Inglaterra o Npoles; los n o r m a n d o s en Antioqua, Sicilia o Inglaterra; los borgoones en Portugal o Zelanda; los luxemburgueses en las tierras del Rin o en Bohemia" los flamencos en Artois o Bizancio; los H a b s b u r g o en Austria, los Pases B a j o s o Espaa. En esas variadas t i e r r a s no era preciso q u e seores y campesinos c o m p a r t i e r a n u n a lengua comn. N o exista solucin de continuidad e n t r e los territorios pblicos y los dominios privados, y el m e d i o clsico p a r a su adquisicin era la guerra, encubierta de f o r m a invariable b a j o reclamaciones de legitimidad religiosa o genealgica. La guerra n o era el deporte de los prncipes, sino su destino. Ms all de la limitada diversidad de caracteres e inclinaciones individuales, la guerra les atraa inexorablemente como u n a necesidad social de su estado. Para Maquiavelo, c u a n d o estudia la E u r o p a de comienzos del siglo xvi, la ltima n o r m a de su ser era u n a verdad tan obvia e inevitable como ta existencia del cielo p o r encima de sus cabezas: Un prncipe, pues, n o debe tener o t r o o b j e t o ni o t r o pensamiento, ni cultivar o t r o arte m s q u e la guerra, el o r d e n y la disciplina de los ejrcitos, p o r q u e ste es el nico a r t e que se espera ver ejercido p o r el que m a n d a Los estados absolutistas r e f l e j a b a n esa racionalidad arcaica en su m s ntima e s t r u c t u r a . E r a n m q u i n a s construidas especialmente p a r a el c a m p o de batalla. Es significativo que el prim e r i m p u e s t o regular de m b i t o nacional establecido en Francia, la taille royale, se r e c a u d a r a p a r a financiar las p r i m e r a s unidades militares regulares de E u r o p a , las compagnies d'ordonnance de mediados del siglo xv, cuya p r i m e r a u n i d a d estaba compuesta p o r aventureros escoceses. A mediados del siglo XVI, el 80 p o r 100 de las r e n t a s del E s t a d o espaol se destinaban a gastos militares. Vicens Vives p u d o escribir que: el impulso hacia la m o n a r q u a administrativa a la m o d e r n a se inicia en el occidente de E u r o p a con las grandes operaciones navales emprendidas p o r Carlos V c o n t r a los turcos en el Mediterrneo occidental en 153527. Hacia mediados del siglo x v n , los desembolsos anuales de los principados del continente, desde Suecia
24 Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi, Miln, 1960, p. 62 [El Principe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140], " J. Vicens Vives, Estructura administrativa estatal en los siglos xvi y xvn, XI Congrs International des Sciences Historiques. Rapports, iv, Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura econmica y reformismo burgus, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.

n o existe ninguna teora marxista de las cambiantes funciones sociales de Ja g u e r r a en los diferentes modos de produccin. No es ste el lugar p a r a e s t u d i a r ese tema. Con todo, puede a f i r m a r s e que la guerra era, posiblemente, el m o d o ms racional y m s rpido de que dispona cualquier clase d o m i n a n t e en el feudalismo p a r a expandir la extraccin de excedente. Es cierto que ni la productividad agrcola ni el volumen del comercio q u e d a r o n estancados d u r a n t e la Edad Media. Para los seores, sin embargo, crecan muy l e n t a m e n t e en comparacin con las repentinas y masivas cosechas que producan las conquistas territoriales, de las que las invasiones n o r m a n d a s de Inglaterra o Sicilia, la toma angevina de Npoles o la conquista castellana de Andaluca f u e r o n slo los ejemplos ms espectaculares. E r a lgico, pues, que la definicin social de la clase d o m i n a n t e feudal fuese militar. La especfica racionalidad econmica de la guerra en esa formacin social es la maximizacin de la riqueza, y su papel no puede c o m p a r a r s e al que desempea en las f o r m a s desarrolladas del m o d o de produccin que le sucede, d o m i n a d o p o r el ritmo bsico de la acumulacin del capital y p o r el cambio incesante y universal (Marx) de los f u n d a m e n t e s econmicos de toda formacin social. La nobleza f u e u n a clase t e r r a t e n i e n t e cuya profesin era la guerra: su vocacin social n o era u n m e r o aadido externo, sino u n a funcin intrnseca a su posicin econmica. El medio normal de la competencia intercapitalista es econmico, y su e s t r u c t u r a es tpicamente aditiva: las p a r t e s rivales pueden expandirse y p r o s p e r a r aunque de f o r m a desigual a lo largo de u n a misma confrontacin, p o r q u e la produccin de mercancas m a n u f a c t u r a d a s es ilimitada p o r naturaleza. Por el contrario, el medio tpico de la confrontacin interfeudal era militar y su e s t r u c t u r a siempre era, potencialmente, la de un conflicto de s u m a nula en el c a m p o de batalla, p o r el que se perdan o ganaban cantidades fijas de tierras. E s t o es as p o r q u e la tierra es un monopolio n a t u r a l : slo se puede redividir, pero no extender indefinidamente. El o b j e t o categorial de la dominacin nobiliaria era el territorio, independientemente de la comunidad que lo habitase. Los perm e t r o s de su p o d e r estaban definidos p o r la tierra como tal, y no p o r el idioma. La clase d o m i n a n t e feudal era, pues, esencialm e n t e mvil en u n sentido en que .a clase d o m i n a n t e capitalista n u n c a p u d o serlo despus, p o r q u e el m i s m o capital es par excellence internacionalmente mvil y p e r m i t e que sus propietarios estn fijos nacionalmente; pero la tierra es nacionalmente inmvil y los nobles tienen que v i a j a r p a r a t o m a r posesin de ella. Cualquier b a r o n a o dinasta poda, as, t r a n s f e r i r su resi-

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hasta el Piamonte, se dedicaban p r e d o m i n a n t e e invariablemente, en todas partes, a la p r e p a r a c i n o sostenimiento de la guerra, i n m e n s a m e n t e ms costosa entonces que en el Renacimiento. Un siglo despus, en las pacficas vsperas de 1789, y de a c u e r d o con Necker, dos tercios del gasto del E s t a d o f r a n c s se dedicaban todava a las fuerzas militares. Es evidente que esta morfologa del E s t a d o no c o r r e s p o n d e a la racionalidad capitalista; r e p r e s e n t a el r e c u e r d o a m p l i a d o de las funciones medievales de la guerra. Por supuesto, los grandiosos a p a r a t o s militares del l t i m o E s t a d o feudal n o se m a n t u v i e r o n ociosos. La p e r m a n e n c i a virtual del conflicto internacional a r m a d o es u n a de las notas caractersticas de todo el clima del absolutismo: la paz f u e u n a meterica excepcin en los siglos de su dominacin en Occidente. Se ha calculado que en todo el siglo xvi slo h u b o veinticinco aos sin operaciones militares de largo alcance en E u r o p a 2 8 ; y que en el siglo x v n slo t r a n s c u r r i e r o n siete aos sin grandes guerras entre estados 2 9 . Esta sucesin de guerras resulta a j e n a al capital, aunque, c o m o veremos, en ltimo t r m i n o contribuyera a ellas. La burocracia civil y el sistema de impuestos caractersticos del E s t a d o absolutista n o f u e r o n menos paradjicos. Parecen r e p r e s e n t a r u n a transicin hacia la administracin legal racional de Weber, en contraste con la jungla de dependencias particularistas de la B a j a E d a d Media. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la burocracia del Renacimiento era t r a t a d a como u n a propiedad vendible a individuos privados: i m p o r t a n t e confusin de dos rdenes que el E s t a d o burgus siempre ha m a n t e n i d o diferenciados. As, el m o d o de integracin de la nobleza feudal en el E s t a d o absolutista que prevaleci en Occidente a d o p t la f o r m a de adquisicin de cargos 3 0 . El que c o m p r a b a p r i v a d a m e n t e u n a posicin en el a p a r a t o pblico del E s t a d o la a m o r t i z a b a p o r medio de la corrupcin y los privilegios autorizados (sistema de honorarios) en lo que era u n a especie de caricatura monetarizada de la investidura de u n feudo. En efecto, el m a r q u s del Vasto, g o b e r n a d o r espaol de Miln en 1544, p u d o solicitar a los poseedores italianos de cargos en esa ciudad que ofrecieran sus
" R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, i, p. 13. 29 G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg, con una definicin ligeramente distinta, ofrece una estimacin algo ms baja, veintin aos. 30 El mejor estudio de conjunto de este fenmeno internacional es el de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya, 1949; el estudio nacional ms amplio es el de Roland Mousnier, La venalit des offices sous Henri IV at Louis XIII, Run, s. f.

fortunas a Carlos V en su h o r a de necesidad despus de la derrota de Ceresole, de a c u e r d o exactamente con el modelo de las tradiciones feudales 3 1 . Esos tenedores de cargos, que prolif e r a r o n en Francia, Italia, Espaa, Gran B r e t a a u Holanda, podan e s p e r a r o b t e n e r u n beneficio de h a s t a el 300 o el 400 por 100 de su compra, y posiblemente m u c h o ms. El sistema naci en el siglo xvi y se convirti en u n soporte financiero f u n d a m e n t a l de los Estados absolutistas d u r a n t e el siglo x v n . Su c a r c t e r g r o s e r a m e n t e p a r a s i t a r i o es evidente: en situaciones extremas (de la que es u n e j e m p l o Francia en la dcada de 1630) poda costar al p r e s u p u e s t o real en desembolsos (por arrendamiento de impuestos y exenciones) casi t a n t o como le proporcionaba en remuneraciones. El desarrollo de la venta de cargos fue, desde luego, u n o de los m s llamativos s u b p r o d u c t o s del i n c r e m e n t o de monetarizacin de las p r i m e r a s economas modernas y del relativo ascenso, d e n t r o de stas, de la burguesa mercantil y m a n u f a c t u r e r a . Pero la integracin de esta ltima en el a p a r a t o del Estado, p o r medio de la c o m p r a privada y de la herencia de posiciones y honores pblicos, t a m b i n p o n e de manifiesto su posicin s u b o r d i n a d a d e n t r o de u n sistema poltico feudal en el que la nobleza constituy siempre, necesariamente, la cima de la j e r a r q u a social. Los officiers de los parlam e n t o s franceses, que jugaron al republicanismo municipal y a p a d r i n a r o n las m a z a r i n a d a s en la dcada de 1650, se convirtieron en los m s acrrimos defensores de la reaccin nobiliaria en la de 1780. La burocracia absolutista reflej, y al m i s m o tiempo fren, el ascenso del capital mercantil. Si la venta de cargos f u e u n m e d i o indirecto de o b t e n e r rentas de la nobleza y de la burguesa mercantil en t r m i n o s beneficiosos p a r a ellas, el E s t a d o absolutista grav tambin, y sobre todo, n a t u r a l m e n t e , a los pobres. La transicin econmica de las prestaciones en t r a b a j o a las rentas en dinero vino acompaada, en Occidente, p o r la aparicin de impuestos reales p a r a financiar la guerra que, en la larga crisis feudal de finales de la Edad Media, ya f u e r o n u n a de las principales causas de los desesperados levantamientos campesinos de la poca. Una cadena de rebeliones campesinas dirigidas claramente c o n t r a los impuestos estall en toda E u r o p a [ . . . ] No haba m u c h o que elegir e n t r e los saqueadores y los ejrcitos amigos o enemigos: unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces apare51 Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento, Turin, 1967, p. 617. Los funcionarios milaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero sus homlogos de otros lugares quiz no fueran tan decididos.

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30 16 Europa occidental El Estado absolutista en Occidente 18 metales preciosos y de moneda, en la creencia de que exista u n a cantidad f i j a de comercio y de riqueza en el m u n d o . Por decirlo con la f a m o s a f r a s e de Hecksher: el E s t a d o era a la vez el s u j e t o y el o b j e t o de la poltica econmica mercantilisM t a . Sus creaciones m s caractersticas f u e r o n , en Francia, las m a n u f a c t u r a s reales y los gremios regulados p o r el Estado, y en Inglaterra, las compaas privilegiadas. La genealoga medieval y corporativista de los p r i m e r o s apenas necesita comentario; la reveladora fusin de los rdenes poltico y econmico en las segundas escandaliz a Adam Smith. El m e r c a n t i l i s m o representaba exactamente las concepciones de u n a clase d o m i n a n t e feudal q u e se haba a d a p t a d o a u n m e r c a d o integrado, p e r o preservando su visin esencial sobre la u n i d a d de lo que Francis Bacon llamaba consideraciones de abundancia y consideraciones de poder. La clsica doctrina b u r g u e s a del laissezfaire, con su rigurosa separacin f o r m a l de los sistemas polticos y econmico, estara en sus antpodas. El m e r c a n t i l i s m o era, precisamente, u n a teora de la intervencin coherente del E s t a d o poltico en el f u n c i o n a m i e n t o de la economa, en inters a la vez de la p r o s p e r i d a d de sta y del p o d e r de aqul. Lgicamente, m i e n t r a s la teora del laissez faire sera siempre pacifista, b u s c a n d o q u e los beneficios de la paz e n t r e las naciones i n c r e m e n t a r a n u n comercio internacional m u t u a m e n t e ventajoso, la teora mercantilista (Montchrtien, Bodin) e r a p r o f u n d a m e n t e belicista al h a c e r hincapi en la necesidad y rentabilidad de la guerra 3 S . A la inversa, el objetivo de u n a economa
* Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo era aumentar el poder del Estado antes que la riqueza de las naciones, y que eso significaba una subordinacin, segn las palabras de Bacon de las consideraciones de abundancia a las consideraciones de poder (Bacon alab a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en barcos ingleses basndose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene ninguna dificultad en mostrar que la mayora de los escritores mercantilistas dan a ambos igual importancia y los c o n s i d e r a n compatibles. Power versus plenty as objectives of foreign policy in the 17th and lBth centuries, World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp., Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo Viner subestima claramente la diferencia entre la teora y la prctica del mercantilismo y las del laissez-faire que le sigui. En realidad, tanto Hecksher como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial, que es la indistincin de economa y poltica en la poca de transicin que produjo las teoras mercantilistas. La discusin en torno a si una de ellas tena primaca sobre la otra es un anacronismo porque en la prctica no existi tal separacin rgida de ambas hasta la llegada del te'5 f s'^berner, ^ guerre ans silcle, Pars, 1939, pp. 7-122. la pense conomique du XVI' au XVIII

cieron los r e c a u d a d o r e s de impuestos y a r r a m b l a r o n con todo lo q u e pudieron encontrar. Los seores r e c o b r a b a n en ltimo t r m i n o de sus h o m b r e s el i m p o r t e de la ayuda q u e ellos mismos e s t a b a n obligados a p r e s t a r a su soberano. Es indudable q u e de todos los males que afligan a los campesinos, los q u e s u f r a n con ms dolor y menos paciencia eran los que provenan de las cargas de la guerra y de los r e m o t o s impuestos 32. Prcticamente en todas partes, el t r e m e n d o peso de los i m p u e s t o s la taille y la gabelle en Francia, los servicios en E s p a a cay sobre los pobres. No exista ninguna concepcin del ciudadano jurdico, s u j e t o al fisco p o r el m i s m o hecho de pertenecer a la nacin. La clase seorial, en la prctica y en todas partes, estaba r e a l m e n t e exenta del i m p u e s t o directo. Porshnev h a bautizado con razn a las nuevas contribuciones impuestas p o r el E s t a d o absolutista con el n o m b r e de renta feudal centralizada, p a r a oponerlas a los servicios seoriales q u e formab a n la renta feudal local 3 3 : este doble sistema de exaccin c o n d u j o a u n a t o r m e n t o s a epidemia de rebeliones de los pobres en la Francia del siglo x v n , en las q u e los nobles provincianos c o n d u j e r o n m u c h a s veces a sus propios campesinos c o n t r a los recaudadores de impuestos c o m o m e j o r m e d i o p a r a extraerles despus sus cargas locales. Los funcionarios del fisco tenan q u e ser custodiados p o r unidades de fusileros p a r a c u m p l i r su misin en el c a m p o : reencarnacin en f o r m a modernizada de la u n i d a d inmediata e n t r e coercin poltico-legal y explotacin econmica constitutiva del m o d o de produccin feudal en cuanto tal. Las funciones econmicas del a b s o l u t i s m o n o se r e d u j e r o n , sin embargo, a su sistema de impuestos y de cargos. El mercantilismo, doctrina d o m i n a n t e en esta poca, p r e s e n t a la m i s m a ambigedad que la burocracia destinada a realizarlo, con la m i s m a regresin s u b t e r r n e a hacia u n p r o t o t i p o anterior. Indudablemente, el mercantilismo exiga la supresin de las b a r r e r a s particularistas opuestas al comercio d e n t r o del m b i t o nacional, esforzndose p o r crear u n m e r c a d o interno unificado p a r a la produccin de mercancas. Al p r e t e n d e r a u m e n t a r el p o d e r del Estado en relacin con los otros estados, el m e r c a n t i l i s m o alentaba la exportacin de bienes a la vez que prohiba la de
economy and " D . o ' Rural country lije in the mediaeval West, Londres, 1968, p. 333 [Economa rural y vida campesina en el Occidente medieval, Barcelona, Pennsula, 1973]. " B. F. Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623 1648, Pars, 1965, pp. 395-6 [ed. cast. abreviada: Los levantamientos populares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978].

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f u e r t e era la victoriosa prosecucin de u n a poltica exterior de conquista. Colbert d i j o a Luis XIV que las m a n u f a c t u r a s reales eran sus regimientos econmicos y los gremios sus reservas El m s grande de los mercantilistas, que restableci las finanzas del Estado francs en diez milagrosos aos de administracin, lanz a su soberano a la desgraciada invasin de Holanda en 1672 con este expresivo consejo: Si el rey lograra p o n e r a todas las Provincias Unidas b a j o su autoridad, su comercio pasara a ser el comercio de los sbditos de su m a j e s t a d , y entonces n o habra nada ms que pedir * Cuatro dcadas de conflicto europeo iban a seguir a esta m u e s t r a de r a z o n a m i e n t o econmico que capta p e r f e c t a m e n t e la lgica social de la agresin absolutista y del mercantilismo d e p r e d a d o r : el comercio de los holandeses era t r a t a d o c o m o la tierra de los anglosajones o las propiedades de los moros, como u n o b j e t o fsico que poda tomarse y gozarse p o r la f u e r z a militar como m o d o n a t u r a l de apropiacin, y poseerse despus de f o r m a p e r m a n e n t e . El e r r o r ptico de este juicio p a r t i c u l a r n o lo hace menos representativoos estados absolutistas se m i r a b a n e n t r e s con los m i s m o s ojos. Las teoras mercantilistas de la riqueza y de la guerra estaban, p o r supuesto, c o n c e p t u b a n t e interconectadas: el modelo de suma nula de comercio mundial que inspiraba su proteccionism o econmico se derivaba del m o d e l o de s u m a nula de poltica internacional, inherente a su belicismo. Naturalmente, el comercio y la guerra n o f u e r o n las nicas actividades externas del E s t a d o absolutista en Occidente Su o t r o gran esfuerzo se dirigi a la diplomacia, que f u e u n o de os grandes inventos institucionales de la poca, i n a u g u r a d o en la reducida rea de Italia en el siglo xv, institucionalizado en el m i s m o pas con la paz de Lodi, y a d o p t a d o en Espaa, Francia, Inglaterra, Alemania y toda E u r o p a en el siglo Xvi. La diplomacia fue, de hecho, la indeleble m a r c a de nacimiento del E s t a d o renacentista. Con sus comienzos naci en E u r o p a u n sistema internacional de estados, en el que haba u n a p e r p e t u a explorador, de los puntos dbiles en el e n t o r n o de u n E s t a d o o de los peligros que podan e m a n a r contra l desde otros estados . La E u r o p a medieval n u n c a estuvo c o m p u e s t a p o r u n
pgtaa^T
G ubert

r o n i u n t o c l a r a m e n t e delimitado de u n i d a d e s polticas homogees decir, p o r u n sistema internacional de estados. Su m a p a poltico era inextricablemente c o n f u s o y e n r e d a d o : en el pstaban geogrficamente entremezcladas y estratificadas diferentes instancias jurdicas, y a b u n d a b a n las alianzas plurales, las soberanas asimtricas y los enclaves anomalos 38- D e n t r o de este intrincado laberinto n o haba ninguna posibilidad de que sureiera u n sistema diplomtico formal, p o r q u e no haba uniformidad ni p a r i d a d de concurrentes. El concepto de cristiandad latina de la que eran m i e m b r o s todos los h o m b r e s , proporcionaba a los conflictos y las decisiones u n a matriz ideolgica universalista que constitua el reverso necesario de la e x t r e m a d a heterogeneidad particularista de las unidades polticas. Asi, las embajadas eran simples viajes de salutacin, espordicos y n o retribuidos, que podan ser enviadas t a n t o p o r u n vasallo o subvasallo d e n t r o de d e t e r m i n a d o territorio, como e n t r e principes de diversos territorios, o e n t r e u n prncipe y su soberano. La contraccin de la p i r m i d e feudal en las nuevas m o n a r q u a s centralizadas de la E u r o p a renacentista p r o d u j o , p o r vez primera, u n sistema f o r m a l i z a d o de presin e i n t e r c a m b i o nterestatal, con el establecimiento de la nueva institucin de las e m b a i a d a s recprocamente asentadas en el e x t r a n j e r o , cancilleras p e r m a n e n t e s p a r a las relaciones exteriores y comunicaciones e i n f o r m e s diplomticos secretos, protegidos p o r el nuevo concepto de extraterritorialidad 3 9 . El espritu r e s u e l t a m e n t e secular del egosmo poltico que inspirara en adelante la prctica de la diplomacia f u e expresado con toda nitidez p o r b r molao B a r b a r o , el e m b a j a d o r veneciano que f u e su p r i m e r terico. La p r i m e r a obligacin de u n e m b a j a d o r es exactamente

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de frangais,

Pars, 1966,

" B . F. Porshnev, Les rapports politiques de l'Europe occidentale et t t ^ Z Z ^ t - r p q u e d e I a S u e r r e d e s T r e n t e Ans, XI- Congrs H i s t o r i ? Z T ? l d e S SCTCeS ^ s , Upsala, 1960, p. 161: incursin ex' w T ^ n . n H SP ? CU a t V a e n l a g u e r r a d e l o s Treinta Aos, que es un buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario de

lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo nis t a n t e no es un rgido dogmatismo, sino un ingenio superfertil no siempre limkado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro est que ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto en un historiador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre el concepto de un sistema internacional de estados._son i n f a n t e s . A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgona: Carlos el Calvo, por ejemplo era subdito feudal del emperador por una parte de sus tierras v del rev de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de Francia s u s e o r feudal era al mismo tiempo subdito de Carlos el Calvo, s u p r o p i o vasallo, en algunas regiones. Vase su importante manuscrito, t u S postumamente Uber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21 p. 396. Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de la E u r o p a moderna, vase la gran obra de Garrett Mattingly, ^atssance diplomacy, Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la pgina 109.

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las

la m i s m a que la de cualquier o t r o servidor del gobierno, esto es, hacer, decir, a c o n s e j a r y p e n s a r todo lo que sirva m e j o r a la conservacin y engrandecimiento de su p r o p i o Estado. Con todo, estos i n s t r u m e n t o s de la diplomacia embajadores o secretarios de Estado no eran todava a r m a s de un m o d e r n o E s t a d o nacional. Las concepciones ideolgicas del nacionalismo f u e r o n a j e n a s , como tales, a la naturaleza ntima del absolutismo. Los estados m o n r q u i c o s de la nueva poca n o desdearon la movilizacin de los sentimientos patriticos de sus sbditos en los conflictos militares y polticos que oponan m u t u a y c o n s t a n t e m e n t e a las diversas m o n a r q u a s de E u r o p a occidental. Pero la existencia difusa de u n protonacionalismo p o p u l a r en la I n g l a t e r r a de los Tudor, la Francia borbnica o la E s p a a de los H a b s b u r g o fue, bsicamente, u n signo de la presencia burguesa en la p o l t i c a m s q u e d e j a r s e gob e r n a r p o r ellos, los g r a n d e s y los soberanos siempre manipularon esos sentimientos. La aureola nacional del a b s o l u t i s m o en Occidente a m e n u d o m u y a p a r e n t e m e n t e p r o n u n c i a d a (Isabel I, Luis X I V ) - era, en realidad, contingente y p r e s t a d a . Las n o r m a s directrices de aquella poca radicaban en o t r o lugar: la ltima instancia cte legitimidad era la dinasta y n o el territorio. El E s t a d o se conceba como p a t r i m o n i o del monarca y, p o r tanto, el ttulo de su propiedad poda a d q u i r i r s e p o r u n a unin de personas: felix Austria. El m e c a n i s m o s u p r e m o de la diplomacia era, pues, el m a t r i m o n i o , e s p e j o pacfico de la guerra, que t a n t a s veces provoc. Las m a n i o b r a s matrimoniales, menos costosas como va de expansin territorial q u e la agresin a r m a d a , p r o p o r c i o n a b a n resultados menos inmediatos (con frecuencia slo a la distancia de u n a generacin) y estaban s u j e t a s p o r ello a impredecibles azares de m o r t a l i d a d en e intervalo a n t e r i o r a la consumacin de u n pacto nupcial y su goce poltico. De ah que el largo r o d e o del m a t r i m o n i o c o n d u j e r a d i r e c t a m e n t e y tan a m e n u d o al corto c a m i n o de la guerra. La historia del absolutismo est plagada de esos conflictos, cuyos n o m b r e s dan fe de ello: guerras de sucesin de Espaa, Austria o Baviera. N a t u r a l m e n t e , su r e s u l t a d o final poda a c e n t u a r la flotacin de la dinasta sobre el t e r r i t o r i o que

r ? l e s y urbanas mostraron, por supuesto, formas espontneas de xenofobia; pero esta tradicional reaccin negativa hacia las n ? , r " ? i e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a identificacin nacional positiva A* 1. a aparecer en los medios literarios burgueses a principios Z , T , e r n a - L a / U S 1 n d e a m b a s P d a Producir1, en situaciones de: crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.

haba ocasionado. Pars p u d o ser d e r r o t a d a en Ja ruinosa lucha militar p a r a la sucesin espaola; p e r o la casa de B o r b n hered Madrid. El ndice del p r e d o m i n i o feudal en el E s t a d o absolutista es evidente t a m b i n en la diplomacia. I n m e n s a m e n t e engrandecido y reorganizado, el E s t a d o feudal del absolutismo estuvo, a pesar de todo, constante y p r o f u n d a m e n t e s o b r e d e t e r m i n a d o p o r el crecimiento del capitalismo en el seno de las formaciones sociales mixtas del p r i m e r p e r o d o moderno. E s t a s formaciones eran, desde luego, u n a combinacin de diferentes modos de produccin b a j o el dominio decadente de u n o de ellos: el feudalismo. Todas las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista revelan la accin a distancia de la nueva economa que se a b r a p a s o en el m a r c o de u n sistema m s antiguo: a b u n d a b a n las capitalizaciones hbridas de las formas feudales, cuya m i s m a perversin de instituciones f u t u r a s (ejrcito, burocracia, diplomacia, comercio) era u n a reconversin de o b j e t o s sociales anteriores p a r a repetirlos. A p e s a r de eso, las premoniciones de u n nuevo o r d e n poltico contenidas d e n t r o de ellas no f u e r o n u n a falsa p r o m e s a . La burguesa de Occidente posea ya suficiente fuerza p a r a d e j a r su b o r r o s a huella sobre el E s t a d o del absolutismo. La a p a r e n t e p a r a d o j a del a b s o l u t i s m o en Occidente f u e que r e p r e s e n t a b a f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o p a r a la proteccin de la propiedad y los privilegios aristocrticos, p e r o que, al m i s m o tiempo, los medios p o r los que se realizaba esta proteccin podan a s e g u r a r simultneamente los intereses bsicos de las nacientes clases mercantil y m a n u f a c t u r e r a . El E s t a d o absolutista centraliz cada vez m s el p o d e r poltico y se movi hacia sistemas legales m s u n i f o r m e s : las c a m p a a s de Richelieu c o n t r a los reductos de los hugonotes en Francia f u e r o n caractersticas. El E s t a d o absolutista s u p r i m i u n gran n m e r o de b a r r e r a s comerciales internas y p a t r o c i n aranceles exteriores c o n t r a los competidores e x t r a n j e r o s : las medidas de Pombal en el Portugal de la Ilustracin f u e r o n u n drstico ejemplo. Proporcion al capital u s u r a r i o inversiones lucrativas, a u n q u e arriesgadas, en la hacienda pblica: los b a n q u e r o s de Augsburgo en el siglo xvi y los oligarcas genoveses del siglo XVII hicieron f o r t u n a s con sus p r s t a m o s al E s t a d o espaol. Moviliz la propiedad r u r a l p o r medio de la incautacin de las tierras eclesisticas: disolucin de los monasterios en Inglaterra. Proporcion sinecuras rentables en la burocracia: la paulette en Francia reglam e n t a r a su posesin estable. Patrocin e m p r e s a s coloniales y compaas comerciales: al m a r Blanco, a las Antillas, a la baha de Hudson, a Luisiana. E n o t r a s palabras, el E s t a d o absolutista

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realiz algunas funciones parciales en la acumulacin originaria necesaria p a r a el t r i u n f o final del m o d o de produccin capitalista. Las razones p o r las que p u d o llevar a cabo esa funcin dual residen en la naturaleza especfica de los capitales mercantil y m a n u f a c t u r e r o : como ninguno de ellos se b a s a b a en la produccin en m a s a caracterstica de la industria maquinizada p r o p i a m e n t e dicha, t a m p o c o exigan u n a r u p t u r a radical con el orden agrario feudal que todava e n c e r r a b a a la vasta mayora de la poblacin (el f u t u r o t r a b a j o asalariado y mercado de c o n s u m o del capitalismo industrial). Dicho de o t r a forma, esos capitales podan desarrollarse d e n t r o de los lmites establecidos p o r el m a r c o feudal reorganizado. E s t o n o quiere decir que siempre ocurriera as: los conflictos polticos, religiosos o econmicos podan f u n d i r s e en explosiones revolucionarias contra el absolutismo, en coyunturas especficas, t r a s u n d e t e r m i n a d o p e r o d o de maduracin. En este estadio, sin embargo, haba siempre u n potencial terreno de compatibilidad e n t r e la naturaleza y el p r o g r a m a del E s t a d o absolutista y las operaciones del capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . En la competencia internacional e n t r e clases nobles que p r o d u j o el endmico estado de guerra de esa poca, la amplitud del sector mercantil d e n t r o de cada p a t r i m o n i o nacional tuvo siempre u n a i m p o r t a n c i a decisiva p a r a su relativa fuerza militar y poltica. E n la lucha c o n t r a sus rivales, todas las m o n a r q u a s tenan, pues, u n gran inters en a c u m u l a r metales preciosos y p r o m o v e r el comercio b a j o sus propias b a n d e r a s . De ah el c a r c t e r progresista que los historiadores posteriores h a n a t r i b u i d o tan f r e c u e n t e m e n t e a las polticas oficiales del absolutismo. La centralizacin econmica, el proteccionismo y la expansin u l t r a m a r i n a engrandecieron al l t i m o E s t a d o feudal a la vez que beneficiaban a la p r i m e r a burguesa. Incrementaron los ingresos fiscales del p r i m e r o al p r o p o r c i o n a r oportunidades de negocio a la segunda. Las mximas circulares del mercantilismo, p r o c l a m a d a s p o r el E s t a d o absolutista, dieron elocuente expresin a esa coincidencia provisional de intereses. E r a m u y lgico q u e el d u q u e de Choiseul declarase, en las ltimas dcadas del ancien rgime aristocrtico en Occidente: De la a r m a d a dependen las colonias; de las colonias el comercio; del comercio la capacidad de u n E s t a d o p a r a m a n t e n e r n u m e r o s o s ejrcitos, p a r a a u m e n t a r su poblacin y p a r a h a c e r posibles las e m p r e s a s m s gloriosas y m s tiles 4 1 .
" Citado por Gerald Graham, The politics bridge, 1965, p. 17. of naval supremacy, Cam-

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aneci E r a uii E s t a d o b a s a d o en la supremaca s o c a de la

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despus de l a

de Pombal; los especuladores parisinos

del E s t a d o absolutista f u e la dominacin de la nobleza f e u * en la ooca de la transicin al capitalismo. Su final sealara L crisis del p o d e r de esa clase: la llegada de las revoluciones burguesas y la aparicin del E s t a d o capitalista.

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Dibujadas ya las grandes lneas del c o m p l e j o institucional del E s t a d o absolutista en Occidente, q u e d a n a h o r a p o r esbozar, muy brevemente, algunos aspectos de la trayectoria de esta f o r m a histrica que, n a t u r a l m e n t e , s u f r i modificaciones significativas en los tres o c u a t r o siglos de su existencia. Al m i s m o tiempo es preciso o f r e c e r alguna explicacin de las relaciones e n t r e la clase noble y el absolutismo, p o r q u e n a d a p u e d e e s t a r menos justificado que d a r p o r s u p u e s t o que se t r a t a b a de u n a relacin sin p r o b l e m a s y de a r m o n a n a t u r a l desde su comienzo Puede a f i r m a r s e , p o r el contrario, que la periodizacin real del absolutismo en Occidente debe b u s c a r s e p r e c i s a m e n t e en la c a m b i a n t e relacin e n t r e la nobleza y la m o n a r q u a , y en los mltiples y concomitantes virajes polticos que f u e r o n su correlato. En cualquier caso, aqu se p r o p o n d r u n a periodizacin provisional del E s t a d o y u n intento p a r a t r a z a r la relacin de la clase d o m i n a n t e con l. Como hemos visto, las m o n a r q u a s medievales f u e r o n u n a a m a l g a m a inestable de soberanos feudales y reyes ungidos Los extraordinarios derechos regios de esta ltima funcin eran n a t u r a l m e n t e , un contrapeso necesario f r e n t e a las debilidades y limitaciones estructurales de la p r i m e r a : la contradiccin ent r e esos dos principios alternos de realeza f u e la tensin nuclear del E s t a d o feudal en la Edad Media. La funcin del soberano feudal en la cspide de u n a j e r a r q u a vasalltica era, en u l t i m o trmino, la c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de este modelo monrquico, c o m o h a b r a de m o s t r a r la luz retrospectiva arrojada sobre ella p o r la e s t r u c t u r a opuesta del a b s o l u t i s m o En el p r i m e r perodo medieval, esta funcin impona lmites muy estrechos a la base econmica de la m o n a r q u a . Efectivamente el soberano feudal de esta poca tena que sacar sus rentas principalmente de sus propias tierras, en su calidad de propietario particular. Las rentas de sus tierras se le entregaran inicialm e n t e en especie, y p o s t e r i o r m e n t e en d i n e r o A p a r t e de estos
t J t Z * m n a r q U a s u e c a r e c i b i e n especie gran parte de sus ingresos tanto cargas como impuestos, hasta bien entrada la poca moderna.

ineresos n o r m a l m e n t e gozara de ciertos privilegios financieros sobre su seoro territorial: sobre todo, las cargas feudales v i a s ayudas especiales de sus vasallos, s u j e t o s p o r investidura a sus feudos, m s los p e a j e s seoriales sobre mercados o rutas comerciales, m s los impuestos procedentes de la Iglesia en situaciones de emergencia, m s los beneficios de la justicia real en f o r m a de multas y confiscaciones. N a t u r a l m e n t e , estas f o r m a s f r a g m e n t a d a s y restringidas de r e n t a f u e r o n muy p r o n t o inadecuadas incluso p a r a las exiguas obligaciones gubernamentales caractersticas del sistema poltico medieval. Se poda recurrir, p o r supuesto, al crdito de m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s residentes en las ciudades, q u e controlaban reservas relativamente amplias de capital lquido: ste f u e el p r i m e r y ms extendido expediente de los m o n a r c a s feudales al e n f r e n t a r s e a una insuficiencia de sus r e n t a s p a r a la direccin de los a s u n t o s de Estado. Pero recibir p r s t a m o s slo serva p a r a p o s p o n e r el problema, p o r q u e los b a n q u e r o s exigan n o r m a l m e n t e contra sus p r s t a m o s garantas seguras sobre los f u t u r o s ingresos reales. La necesidad a p r e m i a n t e y p e r m a n e n t e de o b t e n e r s u m a s sustanciales f u e r a del m b i t o de sus r e n t a s tradicionales cond u j o p r c t i c a m e n t e a todas las m o n a r q u a s medievales a convocar a los Estados de su reino cada cierto tiempo, con o b j e t o de r e c a u d a r impuestos. Tales convocatorias se hicieron cada vez ms f r e c u e n t e s y p r o m i n e n t e s en E u r o p a occidental a partir del siglo X I I I , c u a n d o las tareas del gobierno feudal se hicieron m s complejas y el nivel de finanzas necesario p a r a ellas se volvi igualmente ms exigente 2 . E n ninguna p a r t e llegaron a alcanzar u n a convocatoria regular, independiente de la voluntad del soberano, y de ah que su periodicidad variara e n o r m e m e n t e de u n pas a o t r o e incluso d e n t r o del m i s m o pas. Sin embargo, estas instituciones n o deben considerarse
J Se necesita con urgencia un estudio completo de los Estados medievales en Europa. Hasta ahora la nica obra con alguna informacin internacional parece ser la de Antonio Marongiu, II Parlamento tn Italia, nel Medio Evo e nell'Et Moderna: contributo alia storia delle instituziom parlamentan dell'Europa Occidentale, Miln, 1962, traducida recientemente al ingls con el equvoco ttulo de Mediaeval parliaments: a comparative study Londres, 1968. De hecho, el libro de Marongiu como indica su ttulo' original se refiere principalmente a Italia, la nica regin de Europa en la que los Estados no existieron o carecieron de importancia. Sus cortas secciones sobre otros pases (Francia, Inglaterra o Espaa) apenas pueden considerarse como una introduccin satisfactoria al tema, y adems se ignoran los pases del norte y el este de Europa. Por otra parte, el libro es un estudio jurdico, carente de toda investigacin sociolgica.

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como desarrollos contingentes y extrnsecos al cuerpo poltico medieval. Constituyeron, p o r el contrario, u n m e c a n i s m o interm i t e n t e que era una consecuencia inevitable de la e s t r u c t u r a del p r i m e r E s t a d o feudal en cuanto tal. Y precisamente p o r q u e los rdenes poltico y econmico estaban fundidos en una cadena de obligaciones y deberes personales, n u n c a existi ninguna base legal p a r a recaudaciones econmicas generales realizadas p o r el m o n a r c a f u e r a de la j e r a r q u a de las soberanas intermedias. De hecho, es s o r p r e n d e n t e que la m i s m a idea de u n imp u e s t o universal tan i m p o r t a n t e p a r a todo el edificio del imperio r o m a n o faltara p o r completo d u r a n t e la E d a d Media 3 . As, ningn rey feudal poda decretar impuestos a voluntad. Para a u m e n t a r los impuestos, los soberanos tenan que o b t e n e r el consentimiento de organismos reunidos en asambleas especiales los Estados, b a j o la rbrica del principio legal quod omnes tangit 4. Es significativo que la m a y o r p a r t e de los impuestos generales directos que se i n t r o d u j e r o n paulatinamente en E u r o p a occidental, s u j e t o s al asentimiento de los p a r l a m e n t o s medievales, se h u b i e r a n iniciado antes en Italia, donde la p r i m e r a sntesis feudal haba e s t a d o ms prxima a la herencia r o m a n a y u r b a n a . No f u e slo la Iglesia quien estableci impuestos generales sobre todos los creyentes p a r a las cruzadas; los gobiernos municipales slidos consejos de patricios sin estratificacin de rango ni investidura n o tuvieron grandes dificultades p a r a establecer i m p u e s t o s sobre las poblaciones de sus propias ciudades, y m u c h o menos sobre los contados subyugados. La c o m u n a de Pisa tena ya impuestos sobre la propiedad. En Italia se i n t r o d u j e r o n tambin m u c h o s impuestos indirectos: el monopolio de la sal o gabelle tuvo su origen en Sicilia. Muy p r o n t o , u n a abigarrada e s t r u c t u r a fiscal se desarroll en los principales pases de E u r o p a occidental. Los prncipes ingleses, a causa de su situacin insular, contaban principalm e n t e con las rentas consuetudinarias; los franceses, con los impuestos sobre el comercio interior y con la taille, y los alem a n e s con la intensificacin de los peajes. Esos impuestos n o eran, sin embargo, prestaciones regulares, sino que permanecieron como recaudaciones ocasionales hasta el final de la Edad Media, d u r a n t e la cual pocas as?.mbl-as de Estados cedieron a los m o n a r c a s el derecho de r e c a d a r impuestos generales y p e r m a n e n t e s sin el consentimiento de sus sbditos.
Stephenson Mediaeval institutions, Ithaca, 1954, pp. 99-100. ">bus debet comprobari: lo que a todos afecta, por todos debe ser aprobado.

N a t u r a l m e n t e , la definicin social de sbditos era predecible. Los Estados del reino r e p r e s e n t a b a n u s u a l m e n t e a la nobleza, al clero y a los burgueses u r b a n o s y estaban organizados bien en u n sencillo sistema de tres curias o en o t r o algo diferente de dos c m a r a s (de magnates y no m a g n a t e s ) 5 . E s t a s asambleas f u e r o n p r c t i c a m e n t e universales en toda E u r o p a occidental, con la excepcin del n o r t e de Italia, donde la densidad u r b a n a y la ausencia de u n a soberana feudal impidi n a t u r a l m e n t e su aparicin: el Parliament en Inglaterra, los tats Gnraux en Francia, el Landtag en Alemania, las Cortes en Castilla o Portugal, el Riksdag en Suecia. Aparte de su funcin esencial como i n s t r u m e n t o fiscal del E s t a d o medieval, esos Estados cumplan otra funcin crucial en el sistema poltico feudal. E r a n las representaciones colectivas de u n o de los principios m s p r o f u n d o s de la j e r a r q u a feudal d e n t r o de la nobleza: el deber del vasallo de p r e s t a r n o slo auxilium, sino tambin consilium a su seor feudal; en o t r a s palabras, el derecho a d a r su consejo solemne en m a t e r i a s graves que afectasen a a m b a s partes. E s t a s consultas no debilitaban necesariamente al soberano feudal; p o r el contrario, podan reforzarle en las crisis internas o externas al proporcionarle u n o p o r t u n o apoyo poltico. Aparte del vnculo p a r t i c u l a r de las relaciones de homen a j e individuales, la aplicacin pblica de esta concepcin se limitaba inicialmente al p e q u e o n m e r o de magnates baroniales q u e eran los lugartenientes del m o n a r c a , f o r m a b a n su sq u i t o y e s p e r a b a n ser consultados p o r l acerca de los a s u n t o s de E s t a d o i m p o r t a n t e s . Con el desarrollo de los Estados prop i a m e n t e dichos en el siglo x i n , a causa de las exigencias fiscales, la prerrogativa baronial de consulta en los ardua negotia regni se f u e extendiendo g r a d u a l m e n t e a estas nuevas asambleas, y lleg a f o r m a r p a r t e i m p o r t a n t e de la tradicin poltica de la clase noble que en todas partes, n a t u r a l m e n t e , las dominaba. La ramificacin del sistema poltico feudal en la B a j a E d a d Media, con el desarrollo de la institucin de los Estados a p a r t i r del t r o n c o principal, n o t r a n s f o r m las relaciones entre la mon a r q u a y la nobleza en ningn sentido unilateral. Esas instituciones f u e r o n llamadas a la existencia f u n d a m e n t a l m e n t e p a r a
5 Hintze trata de estos diversos modelos en Typologie der Standischen Verfassungen des Abendlandes, Gesammelte Abhandlungen, vol. I, Leipzig, 1941, pp. 110-29, que es todava la mejor obra sobre el fenmeno de los Estados feudales en Europa, aunque curiosamente no ofrece conclusiones definitivas en comparacin con la mayor parte de los ensayos de Hintze, como si todas las implicaciones de sus hallazgos tuvieran que ser todava elucidadas por el autor.

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extender la base fiscal de la monarqua, pero, a la vez que cumplan ese objetivo, i n c r e m e n t a r o n t a m b i n el potencial control colectivo de la nobleza sobre la m o n a r q u a . N o deben considerarse, pues, ni como m e r o s estorbos ni c o m o simples inst r u m e n t o s del p o d e r real; m s bien, r e p r o d u j e r o n el equilibrio original entre el soberano feudal y sus vasallos en u n m a r c o ms c o m p l e j o y eficaz. E n la prctica, los Estados c o n t i n u a r o n reunindose en ocasiones espordicas y los impuestos recaudados p o r la m o n a r q u a siguieron siendo relativamente modestos. Una i m p o r t a n t e razn p a r a ello era que todava n o se interpona e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza u n a vasta burocracia pagada. D u r a n t e toda la E d a d Media el gobierno real descans en buena medida sobre los servicios de la m u y amplia burocracia clerical de la Iglesia, cuyo alto personal poda dedicarse plenamente a la administracin civil sin ninguna carga financiera p a r a el Estado, ya q u e reciban buenos salarios de u n a p a r a t o eclesistico independiente. El alto clero que, siglo tras siglo, p r o p o r c i o n tantos s u p r e m o s a d m i n i s t r a d o r e s al gobierno feudal desde I n g l a t e r r a a Francia o Espaa se reclutaba en su m a y o r parte, evidentemente, e n t r e la m i s m a nobleza, p a r a la q u e era u n i m p o r t a n t e privilegio econmico y social acceder a posiciones episcopales o abaciales. La o r d e n a d a j e r a r q u a feudal de h o m e n a j e y lealtad personal, las asambleas de los Estados corporativos ejerciendo sus derechos de votar impuestos y deliberar sobre los a s u n t o s del reino, el c a r c t e r i n f o r m a l de u n a administracin m a n t e n i d a parcialmente p o r la Iglesia una Iglesia cuyo m s alto personal se compona f r e c u e n t e m e n t e de magnates, todo eso f o r m a b a u n lgico y t r a b a d o sistema poltico que a t a b a a la clase noble a u n E s t a d o con el cual, a pesar y en m e d i o de constantes conflictos con m o n a r c a s especficos, f o r m a b a u n todo. El contraste e n t r e ese modelo de m o n a r q u a medieval de Estados y el de la p r i m e r a poca del absolutismo resulta bast a n t e m a r c a d o p a r a los historiadores de hoy. Para los nobles que lo vivieron, el cambio n o result menos d r a m t i c o : t o d o lo contrario. P o r q u e la gigantesca y silenciosa f u e r z a e s t r u c t u r a l que impuls la completa reorganizacin del p o d e r de clase feudal, a sus ojos q u e d inevitablemente oculta. El tipo de causalidad histrica provocadora de la disolucin de la u n i d a d originaria de explotacin extraeconmica en la base de t o d o el sistema social p o r m e d i o de la expansin de la produccin e intercambio de mercancas, y su nueva centralizacin en la cspide, no era visible en el interior de su universo categorial. Para muchos nobles, el c a m b i o signific u n a o p o r t u n i d a d de

fortuna y de fama, a la q u e se a f e r r a r o n con avidez; p a r a muhcs otros, signific la indignidad o la ruina, contra las q u e L rebelaron; p a r a la mayora, e n t r a u n largo y difcil proceso de adaptacin y reconversin, a travs de sucesivas generaciones, antes de que se restableciera p r e c a r i a m e n t e u n a nueva armona e n t r e clase y Estado. En el c u r s o de este proceso, la ltima aristocracia feudal se vio obligada a a b a n d o n a r viejas tradiciones y a a d q u i r i r m u c h o s nuevos s a b e r e s 6 . Tuvo q u e desprenderse del ejercicio militar de la violencia privada, de los modelos sociales de lealtad vasalltica, de los hbitos econmicos de despreocupacin hereditaria, de los derechos polticos de a u t o n o m a representativa y de los a t r i b u t o s culturales de ignorancia indocta. Tuvo que a d a p t a r s e a las nuevas ocupaciones de oficial disciplinado, de f u n c i o n a r i o letrado, de cortesano elegante y de p r o p i e t a r i o de tierras ms o menos prudente. La historia del a b s o l u t i s m o occidental es, en b u e n a medida, la historia de la lenta reconversin de la clase d o m i n a n t e poseedora de tierras a la f o r m a necesaria de su propio p o d e r poltico, a p e s a r y en c o n t r a de la mayora de sus instintos y experiencias anteriores. La poca del Renacimiento presenci, pues, la p r i m e r a fase de la consolidacin del absolutismo, c u a n d o ste todava e s t a b a relativamente prximo al m o d e l o m o n r q u i c o antecedente. Hasta la m i t a d del siglo, los Estados se m a n t u v i e r o n en Francia, Castilla y Holanda, y florecieron en Inglaterra. Los ejrcitos eran relativamente pequeos y se componan principalmente de fuerzas m e r c e n a r i a s con u n a capacidad de c a m p a a n i c a m e n t e estacional. E s t a b a n dirigidos p e r s o n a l m e n t e p o r aristcratas que eran magnates de p r i m e r s i m o rango en sus respectivos
El libro de Lawrence Stone, The crisis of Aristocracy 1558-1641, Oxford, 1965, es el estudio ms profundo de un caso particular de metamorfosis de una nobleza europea en esta poca [ed. cast. abreviada: La crisis de la aristocracia, 1588-1641, Madrid, Revista de Occidente, 1976]. La crtica se ha centrado en su tesis de que la posicin econmica de la nobleza (peerage) inglesa se deterior claramente en el siglo analizado. Sin embargo, ste es un tema esencialmente secundario, porque la crisis fue mucho ms amplia que la de la simple cuestin de la cantidad de feudos posedos por los seores: fue un constante esfuerzo de adaptacin. La aportacin de Stone al problema del poder militar aristocrtico en este contexto es particularmente valiosa (pp. 199-270). La limitacin del libro radica ms bien en que slo trata de la nobleza (peerage) inglesa, una lite muy pequea dentro de la clase dominante terrateniente. Por otra parte, como veremos despus, la aristocracia inglesa fue atpica respecto al conjunto de la Europa occidental. Son muy necesarios otros estudios sobre las noblezas continentales con una riqueza de material comparable a la de Stone.

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reinos (Essex, Alba, Cond o Nassau). El gran auge secular del siglo xvi, provocado tanto p o r el r p i d o crecimiento demogrfico como p o r la llegada de los metales preciosos y el comercio americanos, facilit el crdito a los prncipes europeos y permiti un gran i n c r e m e n t o de sus desembolsos sin u n a correspondiente y slida expansin del sistema fiscal, a u n q u e h u b o u n a intensificacin general de los impuestos: sta f u e la edad de oro de los financieros del s u r de Alemania. La administracin b u r o c r t i c a creci rpidamente, p e r o en todas p a r t e s f u e p r e s a de la colonizacin de las grandes casas que competan p o r los privilegios polticos y los beneficios econmicos de los cargos y controlaban clientelas parasitarias de nobles m e n o r e s que se infiltraban en el a p a r a t o del E s t a d o y f o r m a b a n redes rivales de patronazgo d e n t r o de l: versin modernizada del sistema de squitos de la ltima poca medieval, y de sus conflictos. Las luchas faccionales e n t r e grandes familias, cada u n a con una p a r t e de la m q u i n a estatal a su disposicin, y con u n a base regional slida d e n t r o de un pas dbilmente unificado, ocupaban c o n s t a n t e m e n t e el p r i m e r plano de la escena poltica 7 . Las virulentas rivalidades D u d l e y / S e y m o u r y Leicester/Cecil en Inglaterra, las sanguinarias guerras trilaterales ent r e los Guisa, los Montmorency y los Borbones en Francia, y las crueles y s u b t e r r n e a s luchas p o r el p o d e r e n t r e los Alba y los Eboli en Espaa, f u e r o n u n signo de los tiempos. Las aristocracias occidentales haban comenzado a a d q u i r i r u n a educacin universitaria y u n a fluidez cultural reservada, hasta ese m o m e n t o , a los clrigos 8 . De todas f o r m a s , n o haban desmilitarizado an su vida privada, ni siquiera en Inglaterra, y no digamos ya en Francia, Italia o Espaa. Los m o n a r c a s reinantes tenan que contar generalmente con sus magnates como fuerza independiente a la que haba que conceder posiciones adecuadas a su rango: las huellas de u n a simtrica pirmide medieval todava eran visibles en el e n t o r n o del soberano. Unicamente en la segunda m i t a d del siglo comenzaron los prim e r o s tericos del absolutismo a p r o p a g a r las concepciones del derecho divino, que elevaban el p o d e r real m u y p o r encima de la lealtad limitada y recproca de la soberana regia medieval. Bodin f u e el p r i m e r o y el m s riguroso de ellos. Pero el siglo xvi se cerr en los grandes pases sin la realizacin de la
7 Un reciente tratamiento de este tema puede verse en J. H. Elliott, Europe divided, 1559-1598, Londres, 1968, pp. 73-7 [La Europa dividida 1559-1598, Madrid, Siglo XXI, 1976], ' J. H. Hexter, The education of the aristocracy in the Renaissance, en Reappraisals in history, Londres, 1961, pp. 45-70.

f o r m a c o n s u m a d a de absolutismo: incluso en Espaa, Felipe II se vea impotente p a r a que sus t r o p a s c r u z a r a n las f r o n t e r a s de Aragn sin el p e r m i s o de sus seores. Efectivamente, el m i s m o t r m i n o de absolutismo era incorrecto. Ninguna m o n a r q u a occidental ha gozado nunca de u n poder absoluto sobre sus sbditos, en el sentido de u n despotismo carente de t r a b a s 9 . Todas se han visto limitadas, incluso en el cnit de sus prerrogativas, p o r ese e n t r a m a d o de concepciones designadas como derecho divino o natural. La teora de la soberana de Bodin, que domin el p e n s a m i e n t o poltico europeo d u r a n t e un siglo, encarna de f o r m a elocuente esa contradiccin del absolutismo. Bodin f u e el p r i m e r p e n s a d o r que rompi sistemtica y resueltamente con la concepcin medieval de la a u t o r i d a d como ejercicio de la justicia tradicional f o r m u l a n d o la idea m o d e r n a del p o d e r poltico como capacidad soberana de crear nuevas leyes e i m p o n e r su obediencia indiscutible. El signo principal de la m a j e s t a d soberana y del p o d e r absoluto es esencialmente el derecho de i m p o n e r leyes sobre los sbditos, generalmente sin su consentimiento [ . . . ] Hay, efectivamente, u n a distincin e n t r e justicia y ley, p o r q u e la p r i m e r a implica m e r a equidad, m i e n t r a s la segunda implica el mandato. La ley n o es m s que el m a n d a t o de u n s o b e r a n o en el ejercicio de su poder 1 0 . Pero m i e n t r a s enunciaba estos revolucionarios axiomas, Bodin sostena, simultneamente, las ms conservadoras mximas feudales que limitaban los bsicos derechos fiscales y econmicos de los soberanos sobre sus sbditos. No es de la competencia de ningn prncipe exigir impuestos a sus sbditos segn su voluntad, o t o m a r arbitrariam e n t e los bienes de u n tercero, p o r q u e al igual que el prn' Roland Mousnier y Fritz Hartung, Quelques problmes concernant la monarchie absolute, X Congresso Internazionale di Scienze Storici, Relazioni, iv, Florencia, 1955, especialmente pp. 4-15, es la primera y ms importante contribucin al debate sobre este tema en los ltimos aos. Algunos escritores anteriores, entre ellos Engels, percibieron la misma verdad, aunque de forma menos sistemtica: La decadencia del feudalismo y el desarrollo de las ciudades constituyeron fuerzas deseentralizadoras, que determinaron precisamente la necesidad de la monarqua absoluta como un poder capaz de unir a las nacionalidades. La monarqua tena que ser absoluta, precisamente a causa de la presin centrfuga de todos esos elementos. Su absolutismo, sin embargo, no debe entenderse en un sentido vulgar. Estuvo en conflicto permanente con los Estados, con los seores feudales y ciudades rebeldes: en ningn sitio aboli por completo a los Estados. K. Marx y F. Engels, Werke, vol. 21, pgina 402. La ltima frase es, por supuesto, una exageracin. 10 Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578, pp. 103, 114. He traducido droit por justice en este caso, para resaltar la distincin a la que se ha aludido ms arriba.

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cipe soberano n o tiene p o t e s t a d p a r a t r a n s g r e d i r las leyes de la naturaleza, o r d e n a d a s p o r Dios cuya imagen en la tierra l es, t a m p o c o puede t o m a r la p r o p i e d a d de o t r o sin u n a causa j u s t a y razonable 1 1 . La apasionada exgesis que hace B o d m de la nueva idea de soberana se combina as con u n a llamada a i n f u n d i r nuevo vigor al sistema feudal de servicios militares, y a u n a reafirmacin del valor de los Estados: La soberana de u n m o n a r c a n o se altera ni disminuye en m o d o alguno p o r la existencia de los Estados; p o r el contrario, su m a j e s t a d es m s grande e ilustre c u a n d o su pueblo le reconoce como soberano, incluso si en esas asambleas los prncipes, n o deseosos de enemistarse con sus subditos, conceden y p e r m i t e n m u c h a s cosas a las que n o h a b r a n consentido sin las peticiones, plegarias y j u s t a s q u e j a s de su p u e b l o . . . " . Nada revela de f o r m a m s clara la verdadera naturaleza de la m o n a r q u a absoluta a finales del Renacimiento que esta autorizada teorizacin de ella. La prctica del a b s o l u t i s m o correspondi, en efecto, a la teora de Bodin. Ningn E s t a d o absolutista p u d o disponer nunca a placer de la libertad ni de las tierras de la nobleza, ni de la burguesa, del m o d o en que pudieron hacerlo las tiranas asiticas coetneas. T a m p o c o pudieron alcanzar una centralizacin administrativa ni u n a unificacin jurdica completas; los particularismos corporativos y las heterogeneidades regionales h e r e d a d a s de la poca medieval caracterizaron a los anciens rgimes hasta su d e r r o c a m i e n t o final. La m o n a r q u a absoluta de Occidente estuvo siempre, de hecho, doblemente limitada: p o r la persistencia de los organismos polticos tradicionales que e s t a b a n p o r d e b a j o de ella y p o r la presencia de la carga excesiva de una ley moral situada p o r encima de ella En o t r a s palabras, el p o d e r del absolutismo operaba, en ltimo trmino, d e n t r o de los necesarios lmites de la clase cuyos intereses afianzaba. E n t r e ambos h a b r a n de estallar d u r o s conflictos c u a n d o la m o n a r q u a procediera, en el siglo siguiente al d e s m a n t e l a m i e n t o de m u c h a s destacadas familias nobles. Pero debe recordarse que d u r a n t e todo este tiempo, y del m i s m o m o d o que el E s t a d o absolutista de Occidente nunca ejerci u n p o d e r absoluto, las luchas e n t r e esos estados y sus' aristocracias t a m p o c o pudieron ser nunca absolutas. La unidad social de a m b o s d e t e r m i n a b a el t e r r e n o y la temporalidad de las contradicciones polticas e n t r e ellos. Sin embargo, esas contradicciones h a b r a n de tener su propia importancia histrica.
" Les six livres de la Rpublique, Les six livres de la Rpublique, pp. 102, 114 p. 103.

Los cien aos siguientes presenciaron la implantacin plena abi E s t a d o absolutista en u n siglo de depresin agrcola y demogrfica y de continua b a j a de los precios. Es en este m o m e n t o ruando los efectos de la revolucin militar se d e j a n sentir decisivamente. Los ejrcitos multiplican r p i d a m e n t e su t a m a o hacindose a s t r o n m i c a m e n t e caros en u n a s e n e de guerras a u e se extienden sin cesar. Las operaciones de Tilly n o f u e r o n m u c h o mayores que las de Alba, p e r o resultaban enanas comp a r a d a s con las de Turenne. El costo de estas e n o r m e s mquinas militares cre p r o f u n d a s crisis de ingresos en los E s t a d o s absolutistas. Por lo general, se intensific la presin de los impuestos sobre las masas. S i m u l t n e a m e n t e , la venta de cargos y honores pblicos se convirti en u n expediente financiero de capital i m p o r t a n c i a p a r a todas las m o n a r q u a s , siendo sistematizado en u n a f o r m a desconocida en el siglo a n t e r i o r El resultado f u e la integracin de u n creciente n m e r o de burgueses arrivistes en las filas de los funcionarios del Estado, que se profesionalizaron cada vez ms, y la reorganizacin de los vnculos e n t r e la nobleza y el a p a r a t o de Estado. La venta de cargos n o era u n m e r o i n s t r u m e n t o econmico p a r a o b t e n e r ingresos procedentes de las clases propietarias. E s t a b a t a m b i n al servicio de u n a funcin poltica: al convertir la adquisicin de posiciones b u r o c r t i c a s en u n a transaccin mercantil y al d o t a r a su propiedad de derechos hereditarios, bloque la formacin, d e n t r o del Estado, de sistemas de clientela de los grandes, que n o dependan de impersonales contribuciones en metlico, sino de las conexiones y prestigio personales de u n gran seor y de su casa. Richelieu subray en su t e s t a m e n t o la i m p o r t a n t s i m a funcin esterilizadora de la paulette al p o n e r t o d o el sistema administrativo f u e r a del alcance de tentaculares linajes aristocrticos como la casa de Guisa. Evidentemente, t o d o consista en c a m b i a r u n parasitismo p o r otro: en lugar de patronazgo, venalidad. Pero la mediacin del m e r c a d o era m s segura p a r a la m o n a r q u a que la de los magnates: los consorcios financieros de Pars, que avanzaban p r s t a m o s al Estado, a r r e n d a b a n i m p u e s t o s y a c a p a r a b a n cargos en el siglo XVII, eran m u c h o menos peligrosos p a r a el absol u t i s m o f r a n c s que las dinastas provinciales del siglo Xvi, q u e n o slo tenan b a j o su dominio secciones enteras de la administracin real, sino que podan movilizar sus propios ejrcitos. El a u m e n t o de la burocratizacin de los cargos p r o d u j o , a su vez nuevos tipos de altos administradores, que se reclutaban n o r m a l m e n t e de la nobleza y e s p e r a b a n los beneficios convencionales del cargo, p e r o que e s t a b a n imbuidos de u n riguroso

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28 40 Europa occidental Clase y Estado: problemas de periodizacin uear u n a elegante rearistocratizacin de la m s alta burocracia, o cual p o r u n contraste ilusorio, hizo q u e la poca a n t e r i o r Careciese plagada de parvenus. La Regencia f r a n c e s a y la oligarqua sueca de los S o m b r e r o s son los e j e m p l o s m s llamativos de este fenmeno. Pero t a m b i n puede observarse en la E s p a a de Carlos, en la I n g l a t e r r a de Jorge o en la Holanda de P e n w i g , donde las revoluciones b u r g u e s a s ya h a b a n convertido al E s t a d o v al m o d o de produccin d o m i n a n t e al capitalismo. Los ministros de E s t a d o que simbolizan el perodo carecen de la energa creadora y la fuerza a u s t e r a de sus predecesores, p e r o viven en u n a paz serena con su clase. Fleury o Choiseul, E n s e n a d a o Aranda, Walpole o Newcastle, son las figuras r e p r e s e n t a t i v a s de esta poca. Las realizaciones civiles del E s t a d o absolutista de Occidente en la era de la Ilustracin r e f l e j a n ese modelo: hay u n exceso de adornos, u n r e f i n a m i e n t o de las tcnicas, u n a i m p r o n t a m s acusada de las influencias burguesas, a lo q u e se a a d e u n a prdida general de d i n a m i s m o y creatividad. Las distorsiones extremas generadas p o r la venta de cargos se r e d u j e r o n , y sim u l t n e a m e n t e la b u r o c r a c i a se hizo m e n o s venal, aunque, a menudo, al precio de i n t r o d u c i r u n sistema de crdito pblico destinado a obtener ingresos equivalentes, sistema que, i m i t a d o de los pases capitalistas m s avanzados, tendi a anegar al E s t a d o con deudas acumuladas. Todava se p r e d i c a b a y practicaba el mercantilismo, a u n q u e las nuevas doctrinas econmicas liberales de los fisicratas, defensores del comercio libre y de la inversin en la agricultura, hicieron algunos progresos en Francia, en la Toscana y en otros lugares. Pero quiz la ms i m p o r t a n t e e interesante evolucin de la clase t e r r a t e n i e n t e dominante en los ltimos cien aos antes de la revolucin francesa fuese u n f e n m e n o que se situaba f u e r a del a p a r a t o de Estado. Se t r a t a de la expansin europea del vincohsmo, la irrupcin de mecanismos aristocrticos p a r a la proteccin y consolidacin de las grandes propiedades agrarias c o n t r a las presiones y riesgos de desintegracin p o r el m e r c a d o capitalista . La nobleza inglesa posterior a 1689 f u e u n a de las p r i m e r a s en f o m e n t a r esta tendencia, con la invencin del stnct settlement, que prohiba a los propietarios de t i e r r a s la e n a j e n a c i n de la
No hav ningn estudio que abarque todo este fenmeno. Se trata de l marginalmente en, nter alia, S. J. Woolf. Studi sulla nobxht %ZnuTneWepoca delVAssalutismo, Turin. 1963, que sita su expansin en el siglo anterior. Tambin lo tocan la mayor parte de las^ c o n d i ciones al libro de A. Goodwin, comp., The European nobihty tn the 18th century, Londres, 1953.

de la nobleza levantaba la b a n d e r a del s e p a r a t i s m o aristocrtico y a la que se unan, en u n levantamiento general, la burguesa u r b a n a descontenta y las m u c h e d u m b r e s plebeyas La gran rebelin n i c a m e n t e t r i u n f en Inglaterra, donde el componente capitalista de la sublevacin era p r e p o n d e r a n t e t a n t o en las clases propietarias rurales c o m o en las u r b a n a s . En todos los d e m s pases, en Francia, Espaa, Italia y Austria, las insurrecciones d o m i n a d a s o contagiadas p o r el s e p a r a t i s m o nobiliario f u e r o n aplastadas, y el p o d e r absolutista q u e d reforzado Todo ello f u e necesariamente as p o r q u e ninguna clase d o m i n a n t e feudal poda e c h a r p o r la b o r d a los avances alcanzados p o r el absolutismo - q u e eran la expresin de p r o f u n d a s necesidades histricas que se abran paso p o r s m i s m a s en todo el continente sin p o n e r en peligro su propia existencia; de h e c h o ninguna de ellas se p a s completa o m a y o r i t a r i a m e n t e a la causa de la rebelin. Pero el carcter parcial o regional de estas luchas n o minimiza su significado: los factores de a u t o n o m i s m o local se limitaban a condensar u n a desafeccin difusa, que frec u e n t e m e n t e exista en toda la nobleza, y le d a b a n una f o r m a poltico-militar violenta. Las p r o t e s t a s de Burdeos, Praga Npoles, E d i m b u r g o , Barcelona o P a l e r m o tuvieron u n a amplia resonancia Su d e r r o t a final f u e u n episodio crtico en los difciles dolores de p a r t o del c o n j u n t o de la clase d u r a n t e este siglo, a medida que se t r a n s f o r m a b a l e n t a m e n t e p a r a cumplir las nuevas e inusitadas exigencias de su p r o p i o p o d e r de E s t a d o Ninguna clase en la historia c o m p r e n d e de f o r m a i n m e d i a t a la lgica de su propia situacin histrica en las pocas de transicin: un largo perodo de desorientacin y confusin puede ser necesario p a r a que a p r e n d a las reglas necesarias de su propia soberana. La nobleza occidental de la tensa era del absolutismo del siglo x v n n o f u e u n a excepcin: tuvo que r o m p e r s e en la d u r a e inesperada disciplina de sus propias condiciones de gobierno. Esta es, en lo esencial, la explicacin de la a p a r e n t e p a r a d o j a de la trayectoria posterior del absolutismo en Occidente. Porque si el siglo x v n es el medioda t u m u l t u o s o y confuso de las relaciones e n t r e clase y E s t a d o d e n t r o del sistema total de dominio poltico de la aristocracia, el siglo x v m es, en comparacin, el a t a r d e c e r d o r a d o de su tranquilidad y reconciliacin Una nueva estabilidad y a r m o n a prevalecieron, a medida que cambiaba la coyuntura econmica internacional v comenzaban cien anos de relativa p r o s p e r i d a d en la mayor p a r t e de E u r o p a m i e n t r a s la nobleza volva a ganar confianza en su capacidad p a r a regir los destinos del Estado. En u n pas t r a s o t r o tuvo

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p r o p i e d a d familiar e investa de derechos n i c a m e n t e al h i j o mayor: dos m e d i d a s destinadas a congelar todo el m e r c a d o de la tierra en inters de la s u p r e m a c a aristocrtica. Uno t r a s otro, los principales pases de Occidente desarrollaron o perfeccionaron m u y p r o n t o sus propias variantes de esta vinculacin o sujecin de la tierra a sus propietarios tradicionales. El mayorazgo en Espaa, el morgado en Portugal, el fideicommissum en Italia y Austria y el maiorat en Alemania cumplan todos la m i s m a funcin: p r e s e r v a r intactos los grandes bloques de p r o p i e d a d e s y los latifundios de los p o t e n t a d o s cont r a los peligros de su f r a g m e n t a c i n o venta en u n m e r c a d o comercial abierto 1 6 . I n d u d a b l e m e n t e , gran p a r t e de la estabilidad r e c o b r a d a p o r la nobleza en el siglo X V I I I se debi al apuntalamiento econmico que le p r o p o r c i o n a r o n estos m e c a n i s m o s legales. De hecho, en esta poca h u b o p r o b a b l e m e n t e menos movimiento social d e n t r o de la clase d o m i n a n t e que en las pocas precedentes, en las q u e familias y f o r t u n a s f l u c t u a r o n m u c h o m s r p i d a m e n t e , en m e d i o de las mayores sacudidas polticas y sociales 17'.
" El mayorazgo espaol era con mucho el ms antiguo de estos dispositivos, ya que databa de doscientos aos antes; pero su nmero y su alcance aumentaron rpidamente, llegando a incluir finalmente incluso bienes muebles. El strict settlement ingls era, de hecho, algo menos rgido que el modelo general del fideicommissum vigente en el continente, porque formalmente era operativo por una sola generacin; pero en la prctica se supona que los sucesivos herederos lo volveran a aceptar. 17 Todo el problema de la movilidad dentro de la clase noble, desde los albores del feudalismo hasta el final del absolutismo, necesita una investigacin mucho mayor. Hasta ahora slo son posibles algunas conjeturas aproximadas para las sucesivas fases de esta larga historia. Duby muestra su sorpresa al descubrir que la conviccin de Bloch acerca de una discontinuidad radical entre las aristocracias carolingia y medieval en Francia estaba equivocada; de hecho, una alta proporcin de los linajes que suministraron los vassi dominici del siglo ix sobrevivieron para convertirse en los barones del siglo XII. Vase G. Duby, Une enqute poursuivre: la noblesse dans la France mdivale, Revue Historique, ccxxvi, 1961, pp. 1-22 [La nobleza en la Francia medieval: una investigacin a proseguir, en Hombres y estructuras de la Edad Media, Madrid, Siglo XXI, 1977], Por otra parte, Perroy descubri un nivel muy alto de movilidad dentro de la nobleza del condado de Forez desde el siglo X I I I en adelante: la duracin media de un linaje noble era de 3 4 o, ms conservadoramente, de 3-6 generaciones, a causa sobre todo de los azares de la mortalidad. Edouard Perroy, Social mobility among the French noblesse in the later Middle Ages, Past and Present, 21, abril de 1962, pp. 25-38. En general parece que la Edad Media tarda y los comienzos del Renacimiento fueron perodos de rpida rotacin en muchos pases, en los que desaparecieron la mayor parte de las grandes familias medievales. Esto es cierto en Inglaterra y Francia, aunque probablemente lo sea menos en Espaa. La reestabilizacin de los rangos de

Con esta situacin de fondo, se extendi p o r toda E u r o p a una c u l t u r a cosmopolita y elitista de corte y saln, tipificada por la nueva preeminencia del f r a n c s c o m o idioma internacional del discurso diplomtico y poltico. N a t u r a l m e n t e , d e b a j o de ese barniz esta c u l t u r a estaba m u c h o m s p r o f u n d a m e n t e p e n e t r a d a q u e n u n c a p o r las ideas de la burguesa ascendente, que a h o r a e n c o n t r a b a n u n a t r i u n f a n t e expresin en la Ilustracin. El p e s o especfico del capital m e r c a n t i l y m a n u f a c t u r e r o a u m e n t en la mayora de las formaciones sociales de Occidente d u r a n t e este siglo, que presenci la segunda gran ola de expansin comercial y colonial u l t r a m a r i n a . Pero esto slo d e t e r m i n la poltica del E s t a d o all donde h a b a tenido lugar u n a revolucin burguesa y el a b s o l u t i s m o e s t a b a derrocado, es decir, en Inglaterra y Holanda. E n los otros pases n o h u b o un signo ms s o r p r e n d e n t e de la continuidad e s t r u c t u r a l del l t i m o Estado feudal en su fase final que la persistencia de sus tradiciones militares. La fuerza real de los ejrcitos, en general, se estabiliz o disminuy en la E u r o p a occidental despus del t r a t a d o de Utrecht; la materialidad del a p a r a t o blico d e j de expandirse, al menos en tierra (en el m a r el p r o b l e m a es otro). Pero la frecuencia de las guerras y su i m p o r t a n c i a capital p a r a el sistema estatal internacional no c a m b i sustancialmente. De hecho, quiz cambiaron de manos en E u r o p a mayores extensiones geogrficas de t e r r i t o r i o o b j e t o clsico de toda lucha militar aristocrtica d u r a n t e este siglo que en los dos anteriores: Silesia, Npoles, Lombarda, Blgica, Cerdea y Polonia se c o n t a r o n e n t r e las presas. La g u e r r a funcion en este sentido h a s t a el fin del ancien rgime. N a t u r a l m e n t e , y manteniendo u n a bsica constancia, las c a m p a a s del absolutismo europeo p r e s e n t a n cierta evolucin tipolgica. El c o m n determ i n a n t e de todas ellas f u e la orientacin feudal-territorial de la que se h a h a b l a d o antes, cuya f o r m a caracterstica f u e el conflicto dinstico p u r o y simple de comienzos del siglo xvi (la lucha e n t r e los H a b s b u r g o y los Valois p o r Italia). Superpuesto a esta lucha d u r a n t e cien aos de 1550 a 1650 estuvo el conflicto religioso e n t r e las potencias de la R e f o r m a y la C o n t r a r r e f o r m a , q u e n u n c a inici las rivalidades geopolticas, p e r o f r e c u e n t e m e n t e las intensific y las exacerb, a la vez que les p r o p o r c i o n a b a el lenguaje ideolgico de la poca. La guerra de los Treinta Aos f u e la mayor, y la ltima, de
la aristocracia parece igualmente clara a finales del siglo x v n , despus de que hubiera llegado a su fin la ltima y ms violenta de todas las reconstrucciones, en la Bohemia de los Habsburgo durante la guerra de los Treinta Aos. Pero seguramente este tema nos reserva nuevas sorpresas.

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estas luchas mixtas 1S. Fue sucedida m u y p r o n t o p o r u n tipo de conflicto militar c o m p l e t a m e n t e n u e v o en E u r o p a , e n t a b l a d o p o r diferentes motivos y e n u n elemento diferente, las guerras comerciales anglo-holandesas de los aos 1650 y 1660, en las q u e p r c t i c a m e n t e todos los e n f r e n t a m i e n t o s f u e r o n martimos. E s t a s confrontaciones, sin embargo, se limitaron a los dos Estados europeos que h a b a n e x p e r i m e n t a d o revoluciones burguesas y f u e r o n contiendas e s t r i c t a m e n t e capitalistas. El intento de Colbert p a r a adoptar sus objetivos en Francia f u e u n completo fiasco en la dcada de 1670. Sin embargo, a p a r t i r de la g u e r r a de la Liga de Augsburgo el comercio f u e casi siempre u n a copresencia auxiliar en las g r a n d e s luchas militares territoriales europeas, a u n q u e slo fuese p o r la participacin de Inglaterra, cuya expansin geogrfica u l t r a m a r i n a tena a h o r a u n c a r c t e r p l e n a m e n t e comercial, y cuyo objetivo era, efectivamente, u n monopolio colonial mundial. De ah el c a r c t e r h b r i d o de las ltimas g u e r r a s del siglo x v m , que c o m b i n a n dos diferentes tiempos y tipos de conflicto en u n a e x t r a a y singular mezcla, cuyo e j e m p l o m s claro lo o f r e c e la g u e r r a de los Siete Aos 19: la p r i m e r a de la historia en q u e se luch de u n a p a r t e a o t r a del globo, a u n q u e slo de f o r m a marginal p a r a la mayora de los participantes, q u e c o n s i d e r a b a n a Manila o Montreal c o m o r e m o t a s escaramuzas c o m p a r a d a s con Leuthen o Kunersdorf. N a d a revela m e j o r la decadente visin feudal del ancien rgime en Francia que su incapacidad p a r a percibir lo q u e estaba r e a l m e n t e en juego en estas guerras de naturaleza dual: h a s t a el ltimo m o m e n t o permaneci, j u n t o a sus rivales, b s i c a m e n t e clavado en la tradicional p u g n a territorial.

El captulo de H. G. Koenigsberger, The European civil war, en The Habsburgs in Europe, Ithaca, 1971, pp. 219-85, es una narracin sucinta y ejemplar. , " E ' m e i r anlisis general de la guerra de los Siete Aos es todava el de Dorn, Competition for empire, pp. 318-84.

Este f u e el c a r c t e r general del a b s o l u t i s m o en Occidente. Sin embargo, los E s t a d o s territoriales especficos q u e llegaron a la existencia en los diferentes pases de la E u r o p a renacentista no p u e d e n asimilarse simplemente a u n t i p o p u r o singular. De hecho, m a n i f e s t a r o n grandes variaciones que h a b r a n de tener cruciales consecuencias p a r a las historias posteriores de los pases afectados, y q u e todava hoy p u e d e n sentirse. Un anlisis de estas variantes es, p o r tanto, u n c o m p l e m e n t o necesario de cualquier consideracin sobre la e s t r u c t u r a general del absolutismo en Occidente. E s p a a , la p r i m e r a gran potencia de la E u r o p a m o d e r n a , nos o f r e c e el p u n t o lgico de partida. El auge de la E s p a a de los H a b s b u r g o n o f u e u n m e r o episodio d e n t r o de u n c o n j u n t o de experiencias c o n c u r r e n t e s y equivalentes de construccin del E s t a d o en E u r o p a occidental: f u e t a m b i n u n d e t e r m i n a n t e auxiliar de todo el c o n j u n t o como tal. Ocupa, pues, u n a posicin cualitativamente distinta en el proceso general de absolutizacin. El alcance y el i m p a c t o del a b s o l u t i s m o espaol e n t r e las o t r a s m o n a r q u a s occidentales de esta poca fue, en sentido estricto, desmesurado. Su presin internacional actu como especfica sobredeterminacin de los modelos nacionales del r e s t o del continente, a causa del p o d e r y la riqueza desproporcionados que tena a su disposicin: la concentracin histrica de este p o d e r y esta riqueza en el E s t a d o espaol n o p u d o d e j a r de a f e c t a r en su totalidad a la f o r m a y direccin del naciente sistema occidental de Estados. La m o n a r q u a espaola debi su preeminencia a la combinacin de dos c o n j u n t o s de recursos q u e eran, a su vez, proyecciones inusuales de excepcional magnitud, de los componentes generales del absolutismo ascendente. Por u n a parte, su casa real se benefici m s que ninguna o t r a famila e u r o p e a de los pactos de poltica m a t r i m o n i a l dinstica. Las conexiones familiares de los H a b s b u r g o p r o d u j e r o n al E s t a d o espaol u n volumen de t e r r i t o r i o e influencia q u e ninguna m o n a r q u a rival p u d o igualar: s u p r e m o f r u t o de los mecanismos feudales de expansin poltica. Por o t r a parte, la conquista colonial del Nuevo M u n d o le s u m i n i s t r u n a s u p e r a b u n d a n c i a de metales preciosos que

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p u s o en sus m a n o s u n tesoro f u e r a del alcance de cualquiera de sus contrarios. Dirigido y organizado d e n t r o de unas estruct u r a s que eran todava n o t a b l e m e n t e seoriales, el pillaje de las Amricas f u e al m i s m o tiempo, y a p e s a r de eso, el acto singular m s espectacular de la acumulacin originaria de capital europeo d u r a n t e el Renacimiento. El absolutismo espaol deriv su fuerza, pues, t a n t o de la herencia del engrandecimiento feudal en el interior como del botn de la extraccin de capital en el exterior. N a t u r a l m e n t e , n u n c a se p l a n t e ningn p r o b l e m a acerca de los intereses econmicos y sociales a los que responda principal y p e r m a n e n t e m e n t e el a p a r a t o poltico de la m o n a r q u a espaola. Ningn o t r o de los grandes estados absolutistas de E u r o p a occidental h a b r a de tener u n c a r c t e r tan nobiliario o tan enemigo del desarrollo burgus. La m i s m a f o r t u n a de su t e m p r a n o control de las minas de Amrica con su primitiva p e r o lucrativa economa de extraccin, le e m p u j a n o p r o m o v e r el desarrollo de m a n u f a c t u r a s ni f o m e n t a r la expansin de e m p r e s a s mercantiles d e n t r o de su imperio europeo. E n lugar de eso, d e j caer su e n o r m e peso sobre las c o m u n i d a d e s comerciales ms activas del continente, al m i s m o tiempo que amenazaba a las o t r a s aristocracias terratenientes en un ciclo de guerras interaristocrticas que d u r a r a ciento cincuenta aos. El podero espaol ahog la vitalidad u r b a n a de la Italia del n o r t e y aplast las florecientes ciudades de la m i t a d de los Pases Bajos, las dos zonas ms avanzadas de la economa europea a comienzos del siglo xvi. Holanda escap f i n a l m e n t e a su control en u n a larga lucha p o r la independencia burguesa. En el m i s m o perodo, los estados m o n r q u i c o s del s u r de Italia y de Portugal f u e r o n absorbidos p o r E s p a a Las m o n a r q u a s de Francia e Inglaterra s u f r i e r o n los a t a q u e s hispnicos. Los principados de Alemania f u e r o n invadidos repetid a m e n t e p o r los tercios de Castilla. Mientras las flotas espaolas cruzaban el Atlntico o p a t r u l l a b a n p o r el Mediterrneo los ejercitos espaoles cubran la m a y o r p a r t e de E u r o p a occidental, de Amberes a P a l e r m o y de Ratisbona a Kinsale. Sin embargo, la amenaza del dominio de los H a b s b u r g o precipit finalmente las reacciones y fortific las defensas de las dinastas dispuestas en orden de batalla c o n t r a ella. La prioridad espaola dio a la m o n a r q u a de los H a b s b u r g o la funcin de establecer un sistema p a r a el c o n j u n t o del absolutismo occidental. Pero al m i s m o tiempo, c o m o veremos, limit b s i c a m e n t e la naturaleza del propio absolutismo espaol en el interior del sistema que ayud a originar.

pi absolutismo espaol naci de la unin de Castilla y Aragn, p o r el m a t r i m o n i o de Isabel I y F e r n a n d o II en 1469 Comenz con u n a base econmica a p a r e n t e m e n t e f i r m e D u r a n t e la escasez de t r a b a j o p r o d u c i d a p o r la crisis general del feudalismo occidental, n u m e r o s a s reas de Castilla se convirtieron a u n a lucrativa economa lanera, que hizo de ella la Australia de la E d a d Media 1 y u n o de los grandes socios del comercio flamenco. Aragn, p o r su parte, haba sido d u r a n t e mucho tiempo u n a potencia territorial y comercial en el Mediterrneo, donde controlaba Sicilia y Cerdea. El d i n a m i s m o poltico y militar del nuevo E s t a d o dual se revel muy p r o n t o de f o r m a d r a m t i c a en u n a serie de m a j e s t u o s a s conquistas exteriores. El ltimo r e d u c t o m o r o de G r a n a d a f u e destruido y la Reconquista qued completada; Npoles f u e anexionado y Navarra absorbida; y, sobre todo, f u e r o n descubiertas y subyugadas las Amricas. La vinculacin familiar con los Habsburgo aadi m u y p r o n t o Miln, el Franco Condado y los Pases Bajos. E s t a repentina avalancha de xitos convirti a E s p a a en p r i m e r a potencia de E u r o p a d u r a n t e t o d o el siglo XVI, y la hizo gozar de u n a posicin internacional que ningn o t r o absolutismo continental sera n u n c a capaz de emular. Sin embargo, el E s t a d o que presidi este vasto imperio era en s m i s m o u n m o n t a j e destartalado, u n i d o tan slo, en l t i m o trmino, p o r la p e r s o n a del m o n a r c a . El absolutismo espaol, tan i m p o n e n t e para el p r o t e s t a n t i s m o nrdico, f u e de hecho n o t a b l e m e n t e modesto y limitado en su desarrollo interior. Sus articulaciones internas f u e r o n , quiz, las m s dbiles y heterclitas. Sin duda, hay que b u s c a r las razones de esta p a r a d o j a f u n d a m e n t a l m e n t e en la curiosa relacin triangular e n t r e el imperio americano, el imperio europeo y la p a t r i a ibrica. Los reinos c o n j u n t o s de Castilla y Aragn, unidos p o r Fern a n d o e Isabel, p r e s e n t a b a n u n a base e x t r e m a d a m e n t e diversa p a r a la construccin de la nueva m o n a r q u a espaola a finales del siglo xv. Castilla era tierra de u n a aristocracia con e n o r m e s posesiones y de poderosas rdenes militares; tena tambin u n considerable n m e r o de ciudades, a u n q u e significativamente careca an de u n a capital fija. La nobleza castellana haba t o m a d o de la m o n a r q u a grandes extensiones de propiedad agraria dur a n t e las guerras civiles de finales de la E d a d Media. E n t r e un 2 y u n 3 p o r 100 de la poblacin controlaba a h o r a alrededor del 97 p o r 100 del suelo. Ms de la mitad de ste era propiedad,
1 La frase es de Vicens. Vase J. Vicens Vives, Manual nmica de Espaa, Barcelona, 1959, pp. 11-12, 231.

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a su vez, de u n a s pocas familias de p o t e n t a d o s q u e se elevaban p o r encima de la n u m e r o s a p e q u e a nobleza de hidalgos 2 . E n esas grandes propiedades, la agricultura cerealista ceda const a n t e m e n t e t e r r e n o a la cra de ovejas. La r p i d a expansin de la lana, que p r o p o r c i o n las bases p a r a las f o r t u n a s de t a n t a s casas aristocrticas, estimul al m i s m o t i e m p o el crecimiento u r b a n o y el comercio exterior. Las ciudades castellanas y la m a r i n a c n t a b r a se beneficiaron de la p r o s p e r i d a d de la economa pastoril de finales de la E s p a a medieval, que estaba ligada p o r u n c o m p l e j o sistema comercial a la i n d u s t r i a textil de r i a n d e s . El perfil econmico y demogrfico de Castilla d e n t r o de la Union era, pues, v e n t a j o s o desde el principio: con u n a poblacion calculada e n t r e cinco y siete millones y u n boyante comercio u l t r a m a r i n o con E u r o p a del norte, era sin dificultad el E s t a d o d o m i n a n t e de la pennsula. Polticamente, su constitucin era c u r i o s a m e n t e inestable. Castilla-Len f u e u n o de los p r i m e r o s reinos medievales de E u r o p a que desarroll u n sist e m a de E s t a d o s en el siglo x i n ; a mediados del siglo xv la ascendencia fctica de la nobleza sobre la m o n a r q u a haba llegado a ser, d u r a n t e cierto tiempo, m u y grande. Pero el codicioso p o d e r de la ltima aristocracia medieval n o haba establecido ningn molde jurdico. Las Cortes f u e r o n siempre, de hecho, u n a asamblea ocasional e indefinida; quiz a causa del caracter migratorio del reino castellano, al desplazarse hacia el s u r y a r r a s t r a r en este movimiento su m o d e l o social, n u n c a haba desarrollado u n a institucionalizacin slida y f i j a del sist e m a de Estados. As, t a n t o la convocatoria como la composicin de las Cortes q u e d a b a n s u j e t a s a la a r b i t r a r i a decisin de la m o n a r q u a , con el resultado de que las sesiones f u e r a n espasmdicas y n o p u d i e r a surgir de ellas ningn sistema regular de tres curias. Por u n a parte, las Cortes carecan de poderes p a r a iniciar u n a legislatura; p o r otra, la nobleza v el clero gozab a n de i n m u n i d a d fiscal. El resultado era u n sistema de E s t a d o s en el q u e n i c a m e n t e las ciudades tenan que p a g a r los impuestos votados p o r las Cortes, i m p u e s t o s que, p o r otra p a r t e recaan p r c t i c a m e n t e de f o r m a exclusiva sobre las m a s a s La aristocracia n o tena, p o r tanto, ningn inters econmico directo en su representacin en los E s t a d o s castellanos, que form a b a n u n a institucin relativamente dbil y aislada. El corp o r a t i s m o aristocrtico e n c o n t r u n a expresin a p a r t e en las ricas y poderosas rdenes militares Calatrava, Alcntara y
H S ain Pela - EIHt,t' mperiaI P 1469-1716, Londres, 1970, pp. 111-13 [La Espaa imperial, Barcelona, Vicens Vives, 1965],

que haban sido creadas p o r las cruzadas; pero ntiago tas rdenes carecan, p o r naturaleza, de la autoridad colect a de un Estado nobilario p r o p i a m e n t e dicho. El carcter econmico y poltico del reino de Aragn 3 ofreca m f u e r t e contraste con el de Castilla. El alto Aragn del interior abrigaba el sistema seorial ms represivo de la pennsula Ibrica; la aristocracia local estaba investida con todo el repertorio de poderes feudales sobre u n c a m p o estril en el que an sobreviva la servidumbre y donde u n c a m p e s i n a d o morisco esclavizado t r a b a j a b a p e n o s a m e n t e p a r a sus seores cristianos. Catalua, p o r otra parte, haba sido tradicionalmente el c e n t r o de un imperio mercantil en el Mediterrneo: Barcelona era la mayor ciudad de la E s p a a medieval, y su patriciado u r b a n o la clase comercial m s rica de la regin. La p r o s p e r i d a d catalana, sin embargo, haba s u f r i d o gravemente d u r a n t e la larga depresin feudal. Las epidemias del siglo xiv golpearon al principado con especial violencia, volviendo u n a y o t r a vez, despus de la misma peste negra, a causar estragos en la poblacin, que perdi alrededor de u n tercio entre 1365 y 1497 4. Las bancarrotas comerciales se mezclaron con la agresiva competencia de los genoveses en el Mediterrneo, m i e n t r a s los pequeos comerciantes y los gremios de artesanos se rebelaban c o n t r a los patricios en las ciudades. En el campo, los campesinos se levantaron para d e s t e r r a r los malos usos y t o m a r las tierras desiertas, en las rebeliones de los remensas del siglo xv. Finalmente, u n a guerra civil e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, que a r r a s t r a los dems grupos sociales, debilit todava m s la economa catalana. Sus bases exteriores en Italia, sin embargo, p e r m a n e c i e r o n intactas. La tercera provincia del reino, Valencia, se situaba socialmente e n t r e Aragn y Catalua. La nobleza explotaba el t r a b a j o morisco; d u r a n t e el siglo xv se expandi u n a c o m u n i d a d mercantil, a medida que el dominio financiero b a j a b a de Barcelona p o r la costa. El crecimiento de Valencia, sin embargo, no compens a d e c u a d a m e n t e el declinar de Catalua. La disparidad econmica e n t r e los dos reinos de la unin creada p o r el m a t r i m o n i o de F e r n a n d o e Isabel puede apreciarse en el hecho de que la poblacin de las tres provincias de Aragn sumaba en su totalidad alrededor de un milln de habitantes, mientras Castilla tena e n t r e cinco y siete millones. Por o t r a parte, el contraste poltico e n t r e a m b o s reinos no era menos
3 El reino de Aragn era, a su vez, la unin de tres principados: Aragn, Catalua y Valencia. 4 Elliott, Imperial Spain, p. 37.

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s o r p r e n d e n t e . En Aragn poda encontrarse, quiz, la estruct u r a de Estados m s compleja y defensiva que exista en E u r o p a Las tres provincias de Catalua, Valencia y Aragn tenan sus propias Cortes independientes. Cada u n a de ellas dispona, adems, de instituciones especiales de control jurdico p e r m a n e n t e y de administracin econmica derivadas de las Cortes. La Diputado catalana un comit p e r m a n e n t e de las Cortes era su ejemplo ms eficaz. Por otra parte, cada u n a de las Cortes deba ser convocada e s t a t u t a r i a m e n t e a intervalos regulares y su f u n c i o n a m i e n t o estaba s u j e t o a la regla de la u n a n i m i d a d dispositivo nico en toda la E u r o p a occidental. Las Cortes aragonesas tenan el r e f i n a m i e n t o suplementario de u n sistema de c u a t r o curias que r e p r e s e n t a b a n a los potentados, la peque a aristocracia, el clero y los burgueses 5. In toto, este complejo de libertades medievales ofreca un p a n o r a m a singularmente difcil para la construccin de un absolutismo centralizado De hecho, la asimetra de los rdenes institucionales de Castilla y Aragn h a b r a de determinar, a p a r t i r de entonces, todo el f u t u r o de la m o n a r q u a espaola. F e r n a n d o e Isabel t o m a r o n , comprensiblemente, el obvio camino de concentrarse en el establecimiento de u n p o d e r real inconmovible en Castilla, donde las condiciones p a r a ello eran m u c h o ms propicias. Aragn p r e s e n t a b a obstculos polticos m u c h o ms graves p a r a la construccin de u n E s t a d o centralizado, y perspectivas m u c h o menos favorables de fiscalizacin economica. Castilla tena u n a poblacin cinco o seis veces mayor, y su s u p e r i o r riqueza n o estaba protegida p o r b a r r e r a s constitucionales comparables. As pues, los dos m o n a r c a s pusieron en prctica un p r o g r a m a metdico de reorganizacin economica. Las rdenes militares f u e r o n decapitadas, y sus vastas posesiones de tierras y rentas anexionadas. Fueron demolidos castillos de baronas, d e s t e r r a d o s seores fronterizos y prohibidas las guerras privadas. La a u t o n o m a municipal de las ciudades qued suprimida p o r la implantacin de corregidores oficiales p a r a administrarlas; la justicia real f u e reforzada y extendida. Se conquist p a r a el E s t a d o el control de los beneficios eclesisticos, poniendo el a p a r a t o local de la Iglesia f u e r a
5 El espritu del constitucionalismo aragons se expresaba en el impresionante juramento de fidelidad atribuido a su nobleza: Nos, que vaemos tanto como vos, juramos ante vos, que no valis ms que nos, n? e c r V K T / e y y ^ ^ n o seor, con tal de que observis todas nuestras libertades y derechos; y si no, no. Esta frmula era quiz legendaria, pero su espritu estaba enraizado en las instituciones de

Ae 1 alcance del papado. Las Cortes f u e r o n domesticadas prol e s i v a m e n t e p o r la omisin efectiva de la nobleza y el clero \ sus asambleas desde 1480, y como el principal propsito de L convocatoria era r e c a u d a r impuestos p a r a los gastos militares sobre todo p a r a las g u e r r a s de G r a n a d a e Italia), de los q u e estaban exentos el p r i m e r y segundo estados, poca razn tenan stos p a r a resistir esa restriccin. Las recaudaciones fiscales lamentaron de f o r m a impresionante: las r e n t a s de Castilla subieron de unos 900.000 reales en 1474 a 26.000.000 en 1504 P1 Consejo Real f u e r e f o r m a d o , y la influencia de los grandes excluida de l; el personal del nuevo organismo estaba compuesto por b u r c r a t a s - j u r i s t a s o letrados que procedan de la pequea aristocracia. Los secretarios profesionales t r a b a j a b a n b a j o el control directo de los soberanos en el despacho de los asuntos corrientes. La m q u i n a de E s t a d o castellana, en o t r a s palabras, f u e racionalizada y modernizada. Pero la nueva monarqua nunca c o n t r a p u s o esta m q u i n a al c o n j u n t o de la clase aristocrtica. Las altas posiciones militares y diplomticas siempre q u e d a r o n reservadas p a r a los magnates, que conservaron sus grandes virreinatos y gobernaduras m i e n t r a s los nobles m e n o r e s llenaban los rangos de los corregidores. Los dominios reales u s u r p a d o s desde 1454 f u e r o n recobrados p o r la monarqua, p e r o los que se haban a p r o p i a d o antes de esa fecha la mayora se d e j a r o n en m a n o s de la nobleza, a cuyas posesiones se aadieron nuevas tierras de Granada, m i e n t r a s se confirmaba la inamovilidad de la propiedad r u r a l m e d i a n t e el mayorazgo. Adems, se concedieron deliberadamente amplios privilegios a los intereses pastoriles de la Mesta en el campo, dominado p o r los latifundistas del sur; mientras, las medidas discriminatorias c o n t r a el cultivo de cereales t e r m i n a r o n p o r fijar los precios de venta del grano. En las ciudades se i m p u s o a la fuerza u n estrecho sistema de gremios sobre la naciente industria u r b a n a , y la persecucin religiosa contra los conversos c o n d u j o al xodo del capital judo. Todas estas polticas se llevaron a cabo en Castilla con gran energa y resolucin. En Aragn, p o r otra parte, n u n c a se intent .un p r o g r a m a poltico de alcance comparable. Por el contrario, lo nico q u e Fernando p u d o conseguir all f u e la pacificacin social y la restauracin de la ltima constitucin medieval. A los campesinos r e m e n s a s se les concedi finalmente la remisin de sus obligaciones en 1486, p o r medio de la Sentencia de Guadalupe,
Sobre la obra de Fernando e Isabel en Castilla, vase Elliott, Spain, pp. 86-99.
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y el malestar rural disminuy. El acceso a la Diputaci se amplio con la introduccin de un sistema de sorteo. Por lo d e m s las decisiones de F e r n a n d o c o n f i r m a r o n sin ninguna ambigedad la identidad especfica del reino oriental: las libertades catalanas f u e r o n expresamente reconocidas en su totalidad en la Observanga de 1481, y nuevas b a r r e r a s c o n t r a posibles infracciones reales se aadieron al arsenal de a r m a s legales va existente contra cualquier f o r m a de centralizacin m o n r q u i c a Fernando, que residi pocas veces en su pas natal, instal en las tres provincias virreyes, que ejercan una a u t o r i d a d delegada p o r el, y cre un Consejo de Aragn, con base principalm e n t e en Castilla, para q u e sirviera de lazo con ellos. Aragn quedo asi, de hecho, prcticamente a b a n d o n a d o a sus propios rganos; incluso los grandes intereses laneros - t o d o p o d e r o s o s allende el Ebro fueron incapaces de o b t e n e r sancin legal para el paso de sus ovejas p o r tierras destinadas a la agricultura. Desde el m o m e n t o en que F e r n a n d o se vio obligado solemn e m e n t e a r e c o n f i r m a r todos sus espinosos privilegios contractuales, nunca se plante la cuestin de u n a posible fusin administrativa a ningn nivel e n t r e Aragn y Castilla. Lejos de crear u n r e m o unificado, sus Catlicas M a j e s t a d e s ni siquiera consiguieron establecer una m o n e d a n i c a ' , p o r n o h a b l a r de u n sistema fiscal o legal comn d e n t r o de sus reinos. La Inquisicin - c r e a c i n nica en la E u r o p a de aquel t i e m p o - debe estudiarse en este contexto: f u e la nica institucin espaola unitaria en la pennsula, y sirvi como t r e m e n d o a p a r a t o ideolgico p a r a c o m p e n s a r la divisin y dispersin administrativa reales del Estado. La subida de Carlos V al t r o n o iba a complicar, p e r o n o a modificar sustancialmente, este modelo; en l t i m o t r m i n o si algo hizo f u e acentuarlo. El resultado m s i n m e d i a t o de la llegada de un soberano H a b s b u r g o f u e una corte nueva, llena de e x t r a n j e r o s y dominada p o r flamencos, borgoones e italianos. Las extorsiones financieras del nuevo rgimen provocaron muy p r o n t o en Castilla u n a ola de intensa xenofobia p o p u l a r La m a r c h a del m o n a r c a hacia el n o r t e de E u r o p a fue la seal para una amplia rebelin u r b a n a contra lo que se senta como expolio e x t r a n j e r o de los recursos y las posiciones castellanas La rebelin c o m u n e r a de 1520-1521 consigui el apoyo inicial de muchos nobles de las ciudades, apelando a u n c o n j u n t o tradi' f j n ' c o Paso hacia la unificacin monetaria fue la acuacin de tres ^ Catalua 6 ^ * Y Valr ec*uivalente Castilla, Aragn

n a i de d e m a n d a s constitucionales. Pero su fuerza impulsora fueron las m a s a s artesanas populares de las ciudades, y su irlerazeo d o m i n a n t e f u e la burguesa u r b a n a del n o r t e y el " ntro de Castilla, cuyos ncleos comerciales y m a n u f a c t u r e r o s haban e x p e r i m e n t a d o u n a f u e r t e alza econmica en el periodo " e d e n t e 8 . El movimiento e n c o n t r poco o ningn eco en el r a m p o t a n t o entre el campesinado como e n t r e la aristocracia rural V n o afect seriamente a aquellas regiones cuyas ciudades eran pocas o dbiles, Galicia, Andaluca, E x t r e m a d u r a o Guadalaiara El p r o g r a m a federal y protonacional de la j u n t a revolucionaria que c r e a r o n las comunas castellanas d u r a n t e su insurreccin defina con toda claridad a sta, bsicamente, como una sublevacin del tercer e s t a d o 9 . Su d e r r o t a ante los ejrcitos reales, a los que se haba u n i d o el grueso de la aristocracia una vez q u e se hizo evidente el radicalismo potencial de la sublevacin, r e p r e s e n t pues un m o m e n t o crtico en la consolidacin del absolutismo espaol. El a p l a s t a m i e n t o de la rebelin comunera elimin realmente los ltimos vestigios de u n a constitucin contractual en Castilla, y en adelante condeno a las Cortes para las que haban pedido los c o m u n e r o s sesiones regulares trianuales a la nulidad. Con todo, f u e m s significativo el hecho de que la victoria f u n d a m e n t a l de la m o n a r q u a espaola sobre u n a resistencia corporativa c o n t r a el absolutismo real en Castilla en realidad, su nica confrontacin a r m a d a con u n a oposicin en el r e i n o - fuese la d e r r o t a militar de las ciudades y no u n a d e r r o t a de los nobles. E n ninguna otra p a r t e de E u r o p a occidental le ocurri lo m i s m o al naciente absolutismo: el modelo principal f u e la supresin de las rebeliones aristocrticas, no de las burguesas, incluso cuando a m b a s estaban mezcladas estrechamente. Su t r i u n f o sobre las c o m u n a s castellanas, al comienzo de su existencia, h a b r a de a p a r t a r en adelante el curso de la m o n a r q u a espaola del de sus equivalentes europeos. El desarrollo ms espectacular del reinado de Carlos V ru, evidentemente, su vasta ampliacin de la rbita internacional de los Habsburgo. Al p a t r i m o n i o personal de los soberanos de Espaa se aadan ahora, en Europa, los Pases Bajos, el Franco Condado y Miln, m i e n t r a s se conquistaban Mxico y Per en las Amricas. Durante la vida del e m p e r a d o r , toda Alemania f u e u n gran t e a t r o de operaciones sobre y en t o r n o a estas
Vase J. A. Maravall, Las Comunidades de Castilla: una primera lucin moderna,LasMadrid, 1963, pp. 216-22 ' Maravall, Comunidades de Castilla, pp. 44-5, 50-7, 156-7. revo-

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108 Europa occidental Francia posesiones hereditarias. E s t a repentina expansin territorial reforz inevitablemente la a n t e r i o r tendencia del naciente Estado absolutista hacia u n a delegacin de poderes p o r m e d i o de consejos y virreyes p a r a las diversas posesiones dinsticas. El canciller piamonts de Carlos V, Mercurino Gattinara, inspirado p o r los ideales universalistas erasmianos, se esforz p o r conferir a la pesada m a s a del imperio de los H a b s b u r g o u n ejecutivo ms slido y eficaz, c r e a n d o algunas instituciones unitarias de tipo d e p a r t a m e n t a l especialmente u n Consejo de Finanzas, u n Consejo de Guerra y u n Consejo de E s t a d o (este ltimo, tericamente, sera la cima de todo el edificio imperial) con responsabilidades plenas de carcter transregional. Estos consejos se apoyaban en un creciente secretariado perm a n e n t e de funcionarios civiles a disposicin del m o n a r c a . Pero, al m i s m o tiempo, se f u e f o r m a n d o progresivamente u n a nueva serie de consejos territoriales, el p r i m e r o de ellos establecido p o r el propio Gattinara p a r a el gobierno de las Indias. A finales de siglo haba n o m e n o s de seis consejos territoriales p a r a Aragn, Castilla, las Indias, Italia, Portugal y Flandes. Si se excepta a Castilla, ninguno de ellos tuvo sobre el t e r r e n o un c u e r p o a d e c u a d o de funcionarios locales, y la administracin se confi a virreyes, q u e q u e d a r o n s u j e t o s al control, t a n t a s veces torpe, y a la lejana direccin de los Consejos 10. A su vez, los poderes de los virreyes eran n o r m a l m e n t e m u y limitados. Slo en Amrica dirigieron los servicios de su propia burocracia, p e r o incluso all estaban flanqueados p o r las audiencias, q u e les a r r e b a t a r o n la a u t o r i d a d judicial de la que gozaban en otras partes. "En E u r o p a tuvieron que llegar a u n acuerdo con las aristocracias locales siciliana, valenciana o napolitana, que n o r m a l m e n t e reclamaban p o r derecho propio u n monopolio virtual de los cargos pblicos. El resultado de todo e s t o f u e el bloqueo de u n a v e r d a d e r a unificacin del c o n j u n t o del imperio internacional y de la m i s m a p a t r i a ibrica. Las Amricas q u e d a r o n j u r d i c a m e n t e ligadas al reino de Castilla, y el s u r de Italia a la corona de Aragn. Las economas atlntica y mediterrnea, r e p r e s e n t a d a s p o r cada u n o de ellos, n u n c a se fundieron en u n nico sistema comercial. La divisin entre los dos p r i m e r o s reinos de la unin, d e n t r o de Espaa, f u e reforzada en la prctica p o r las posesiones u l t r a m a r i n a s , que ahora se unan a ellos. A fines jurdicos, el e s t a t u t o de Catalua podra asimilarse simplemente al de Sicilia o al de los Pases Bajos.

10

[Espaa bajo los Austrias, Barcelona, Pennsula, 1972].

J. L y n c h , Spain under the Habsburgs,

II, O x f o r d ,

1969, p p .

19, 20

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Europa occidental

Espaa5657
ineresos

presiones fiscales crecieron de f o r m a equivalente: los ingresos de Carlos V se haban triplicado p a r a la fecha de su abdicacin en 1556 a u n q u e las deudas reales eran tan grandes que su h e r e d e r o tuvo que declarar f o r m a l m e n t e , u n a o despus, la b a n c a r r o t a del Estado. El imperio espaol del Viejo M u n d o h e r e d a d o p o r Felipe II, siempre a d m i n i s t r a t i v a m e n t e dividido se estaba haciendo econmicamente insostenible a mediados de siglo; el Nuevo M u n d o h a b r a de r e s t a u r a r su tesoro y prolongara asi su desunin. A p a r t i r de la dcada de 1560, los mltiples efectos del imperio a m e r i c a n o sobre el absolutismo espaol d e t e r m i n a r o n de f o r m a creciente su f u t u r o , a u n q u e es preciso n o c o n f u n d i r los diferentes planos de su actuacin. El descubrimiento de las minas del Potos i n c r e m e n t e n o r m e m e n t e el f l u j o de metales preciosos coloniales a Sevilla. El s u m i n i s t r o de grandes cantidades de plata desde las Amricas se convirti a p a r t i r de entonces en u n a ayuda decisiva p a r a el E s t a d o espaol, p o r q u e proporciono al absolutismo hispnico u n a renta extraordinaria copiosa y p e r m a n e n t e que estaba f u e r a p o r completo del mbito convencional de las r e n t a s estatales de Europa. De esta f o r m a , e absolutismo espaol p u d o c o n t i n u a r prescindiendo d u r a n t e largo tiempo de la lenta unificacin fiscal y administrativa que f u e la condicin previa del absolutismo en otros pases La tenaz obstinacin de Aragn se compens con la ilimitada condescendencia de Per. Dicho con otras p a l a b r a s as colonias pudieron a c t u a r como u n s u s t i t u t o e s t r u c t u r a l de las provincias en u n sistema poltico global en el que las verd a d e r a s provincias f u e r o n sustituidas p o r patrimonios a n r q u i cos. En este sentido, n a d a es m s s o r p r e n d e n t e que la falta absoluta de u n a contribucin aragonesa, o incluso italiana al e s f u e r z o de guerra espaol en E u r o p a a finales del siglo xvi y d u r a n t e todo el siglo x v n . Castilla tuvo que s o p o r t a r prcticam e n t e sola la carga fiscal de las interminables c a m p a a s en el e x t r a n j e r o : tras de ella estaban, precisamente, las minas de las Indias. Pero la incidencia total del t r i b u t o americano en los p r e s u p u e s t o s imperiales espaoles era, desde luego, m u c h o men o r de lo que se supona p o p u l a r m e n t e en aquel tiempo En el p u n t o culminante de las flotas p o r t a d o r a s de tesoros, los metales preciosos de las colonias r e p r e s e n t a r o n nicamente el 20 o 25 p o r 100 de sus rentas totales >\ El grueso de los r e s t a n t e s
,he Habsbur nt y n , C h ' Spai" "ldr es, l, Oxford, 1965, p. 128; por supuesto, los precios haban aumentado mucho entre tanto . , - f'hott, The decline of Spain, Past and Present, 20, noviembre de 1961, reimpreso en T. Aston, comp.. Crisis in Europe, 1560-1660,

de Felipe II lo p r o p o r c i o n a b a n las cargas domsticas castellanas: el tradicional impuesto sobre las ventas o alcabala, i o s servicios especiales impuestos a los pobres, la cruzada rec a u d a d a al clero y a los laicos con la sancin de la Iglesia y ios bonos pblicos o j u r o s vendidos a las clases propietarias. Los metales americanos, sin embargo, d e s e m p e a r o n t a m b i n su papel al sostener la base impositiva metropolitana del Estado de los H a b s b u r g o : los niveles fiscales e x t r e m a d a m e n t e altos de los sucesivos reinados f u e r o n sostenidos i n d i r e c t a m e n t e por las transferencias privadas de metales preciosos a Castilla, cuyo 1volumen s u p e r a b a en m s del doble al de la afluencia publica 5 ; el notable xito de los j u r o s como dispositivo p a r a la obtencin de f o n d o s f u e el p r i m e r u s o que se hizo de estos bonos p o r u n a m o n a r q u a absoluta en E u r o p a se explica parcialmente, sin duda, p o r su capacidad p a r a explotar esta n u e v a riqueza monetaria. Por o t r a parte, el i n c r e m e n t o colonial de las rentas reales f u e a b s o l u t a m e n t e decisivo, p o r s mismo, p a r a la direccin de la poltica exterior espaola y p a r a la naturaleza del E s t a d o espaol, p o r q u e llegaba en f o r m a metlica, susceptible de utilizarse d i r e c t a m e n t e p a r a f i n a n c i a r los movimientos de t r o p a s o las m a n i o b r a s diplomticas en toda E u r o p a , y porque p r o p o r c i o n a b a excepcionales o p o r t u n i d a d e s de crdito a los m o n a r c a s H a b s b u r g o , que podan o b t e n e r en el m e r c a d o m o n e t a r i o internacional u n a s s u m a s a las que ningn o t r o principe poda aspirar 1 6 . Las grandes operaciones militares y navales de Felipe II, desde el canal de la Mancha al m a r Egeo, y desde Tnez a Amberes, f u e r o n posibles n i c a m e n t e a causa de la extraordinaria flexibilidad financiera debida al excedente americano.

Al m i s m o tiempo, sin embargo, el i m p a c t o de los metales americanos sobre la economa espaola, entendida c o m o algo diferente al Estado castellano, no f u e menos i m p o r t a n t e , a u n q u e en o t r o sentido. En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, el m o d e r a d o nivel de envos m a r t i m o s (con un c o m p o n e n t e m s alto de oro) estimul las exportaciones castellanas, que respondieron rpid a m e n t e a la inflacin de precios que sigui a la llegada del tesoro colonial. Debido a que el 60-70 p o r 100 de estos metales,
pgina 189 [La decadencia de Espaa, en C. M. Cipolla comp., La decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973]; Imperta!
SP

Lynch mita muy bien este tema: Spain en la historia,

under

the Habsburgs,

l,

^'"piel-re V ilar, Oro y moneda pginas 78, 165-8.

1450-1920, Barcelona, 1969,

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68 Inglaterra 118 37 nexo colonial n o se limit a la agricultura, r a m a d o m i n a n t e e la p r o d u c c i n interior en aquel tiempo. El i n f l u j o de los metales preciosos procedentes del Nuevo M u n d o provoc tambin u n parasitismo que min y paraliz progresivamente las m a n u f a c t u r a s de Castilla. La inflacin acelerada elev los costos de produccin de la industria textil que o p e r a b a d e n t r o de unos lmites tcnicos muy rgidos, hasta tal p u n t o q u e las p r e n d a s castellanas n o pudieron c o m p e t i r f i n a l m e n t e ni en el m e r c a d o colonial ni en el metropolitano. Los comerciantes intrusos holandeses e ingleses comenzaron a llevarse el pastel de la d e m a n d a americana, m i e n t r a s que los artculos e x t r a n j e r o s ms b a r a t o s invadan la m i s m a Castilla. Hacia finales de siglo, los textiles castellanos eran vctimas de la plata boliviana. El grito sali ya a la superficie: E s p a a son las Indias del extranjero; E s p a a se h a convertido en la Amrica de E u r o p a , en u n terreno p a r a la competencia de bienes e x t r a n j e r o s . De esta forma, t a n t o la economa agraria como la u r b a n a q u e d a r o n heridas, en l t i m o trmino, p o r el r e s p l a n d o r del2 0tesoro americano, c o m o muchos c o n t e m p o r n e o s l a m e n t a b a n . El m i s m o imperio que inyectaba recursos en el a p a r a t o militar del E s t a d o p a r a sus inslitas aventuras exteriores estaba a r r u i n a n d o el potencial p r o d u c t i v o de Castilla.

que n o iban d i r e c t a m e n t e a las arcas reales, tenan que comp r a r s e como otra mercanca cualquiera a los e m p r e s a r i o s locales de Amrica, se desarroll u n floreciente comercio con las colonias, principalmente en textiles, aceite y vino. El control monopolista de este m e r c a d o c e r r a d o benefici inicialmente a los p r o d u c t o r e s castellanos, que p u d i e r o n vender en l a precios inflacionarios, a u n q u e m u y p r o n t o los consumidores del interior h a b r a n de q u e j a r s e con a m a r g u r a del coste de la vida en Castilla 17. H u b o en este proceso, sin embargo, dos movimientos fatales p a r a el c o n j u n t o de la economa castellana. En prim e r lugar, el i n c r e m e n t o de la d e m a n d a colonial provoc una m a y o r conversin hacia el vino y el olivo de tierras destinadas antes a la produccin de cereal. E s t o reforz la ya desastrosa tendencia, alentada p o r la m o n a r q u a , hacia u n a contraccin de la produccin del trigo en benefico de la lana, p o r q u e la i n d u s t r i a lanera espaola, c o n t r a r i a m e n t e a la inglesa, n o era sedentaria, sino t r a s h u m a n t e , y, p o r tanto, e x t r e m a d a m e n t e d e s t r u c t o r a de las tierras cultivables. El resultado c o n j u n t o de estas fuerzas h a r a de E s p a a u n o de los p r i m e r o s pases importadores de grano, p o r vez p r i m e r a en la dcada de 1570. La e s t r u c t u r a de la sociedad r u r a l castellana era ya a h o r a comp l e t a m e n t e distinta de cualquier otra de E u r o p a occidental. Los a r r e n d a t a r i o s y pequeos propietarios campesinos constituan u n a minora. En el siglo xvi, m s de la m i t a d de la poblacin rural de Castilla la Nueva (quiz incluso hasta u n 60 70 p o r 100) eran t r a b a j a d o r e s agrcolas o jornaleros 1 8 , cuya proporcin en Andaluca era p r o b a b l e m e n t e ms alta. H a b a u n desempleo muy grande en los pueblos, y unas pesadas r e n t a s feudales sobre las tierras seoriales. Pero lo m s s o r p r e n d e n t e de todo es que los censos espaoles de 1571 y 1586 revelan la existencia de u n a sociedad en la que slo u n tercio de la poblacin masculina e s t a b a dedicada a la agricultura, m i e n t r a s que n o menos de sus dos quintas p a r t e s se situaban f u e r a de toda produccin econmica directa, sector terciario p r e m a t u r o e h i n c h a d o de la E s p a a absolutista que p r e f i g u r a b a el f u t u r o e s t a n c a m i e n t o s e c u l a r . Con todo, el d a o final causado p o r el
" Vilar, Oro y moneda, pp. 180-1. " Noel Salomon, La campagne de la Nouvelle Castille la fin du XVI stcle, Pars, 1964, pp. 257-8, 266 [La vida rural castellana en tiempos de Felipe II, Barcelona, Planeta, 1973], Sobre diezmos, servicios y rentas veanse pp. 227, 243-4, 250. " Un historiador portugus ha subrayado las consecuencias de este extraordinario modelo ocupacional, que cree tambin vlido para Portugal: Vitorino Magalhes Godinho, A estrutura na antiga sociedade portuguesa, Lisboa, 1971, pp. 85-9. Como seala Magalhes Godinho, al ser

Pero a m b o s efectos e s t a b a n n t i m a m e n t e ligados. Si el imperio a m e r i c a n o era la perdicin de la economa espaola, el imperio europeo era la r u i n a del E s t a d o de los Habsburgo; el p r i m e r o haca f i n a n c i e r a m e n t e posible la prolongada lucha p o r el segundo. Sin los e m b a r q u e s de metales preciosos a Sevilla, el colosal esfuerzo blico de Felipe II h u b i e r a sido impensable. Y f u e p r e c i s a m e n t e este e s f u e r z o lo que h a b r a de d e r r u m b a r la original e s t r u c t u r a del a b s o l u t i s m o espaol. El largo reinado del Rey Prudente, que cubri casi toda la segunda m i t a d del siglo xvi, n o fue exactamente u n a serie u n i f o r m e de fracasos exteriores, a p e s a r del i n m e n s o gasto y de los severos contratiempos q u e s u f r i en la arena internacional. De hecho, su p a u t a bsica no f u e diferente a la de Carlos V: xito en el sur, d e r r o t a en el norte. E n el Mediterrneo, la expansin naval t u r c a f u e
la agricultura la rama principal de la produccin econmica en toda sociedad preindustrial, una desviacin tan grande de la mano de obra hacia otras actividades tena como consecuencia inevitable un estancamiento a largo plazo. 20 Sobre las reacciones de los contemporneos a comienzos del siglo xvn vase el soberbio ensayo de Vilar, Le temps du Quichotte, Europe, xxxiv, 1956, pp. 3-16 [El tiempo del Quijote, en Crecimiento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974].

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Espaa

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bloqueada definitivamente en Lepanto en 1571, con u n a victoria q u e confin p a r a siempre y de f o r m a eficaz a las flotas otomanas d e n t r o de sus propias aguas. Portugal f u e i n c o r p o r a d o suavemente al bloque Habsburgo, p o r m e d i o de u n a diplomacia dinstica y u n a invasin o p o r t u n a . Su absorcin aadi a las colonias hispnicas de las Indias las n u m e r o s a s posesiones lusitanas en Asia, Africa y Amrica. El m i s m o imperio u l t r a m a r i n o espaol a u m e n t con la conquista de las Filipinas en el Pacfico, que, desde el p u n t o de vista logstico y cultural, f u e la ms a s o m b r o s a colonizacin del siglo. El a p a r a t o militar del E s t a d o espaol se elev a u n grado m a y o r y m s f i r m e de pericia y eficacia, y su organizacin y sistema logsticos se convirtieron en los m s avanzados de E u r o p a . El tradicional deseo de los hidalgos castellanos de servir en los tercios fortaleci a sus regimientos de infantera 2 1 , m i e n t r a s que las provincias italiana y walona se m o s t r a r o n , p a r a la poltica internacional de los Habsburgo, como u n a fiable cantera de soldados, ya que no de impuestos. De m o d o significativo, los contingentes multinacionales de los ejrcitos de los H a b s b u r g o luchaban m e j o r en t e r r e n o e x t r a n j e r o que en el nativo, y su m i s m a diversidad p e r m i t a u n grado relativamente m e n o r de dependencia de mercenarios e x t r a n j e r o s . Por p r i m e r a vez en la E u r o p a m o d e r n a , u n amplio ejrcito regular se m a n t u v o con xito a gran distancia de la patria imperial d u r a n t e u n a infinidad de dcadas. A p a r t i r de la llegada de Alba, el e j r c i t o de Flandes cont alrededor de 65.000 h o m b r e s d u r a n t e el resto de la guerra de los Ochenta Aos con los holandeses, lo que f u e u n hecho sin precedentes 22. Por o t r a parte, la disposicin p e r m a n e n t e de estos ejrcitos en los Pases B a j o s habla p o r s sola. Los holandeses, que m o s t r a r o n ya un s o r d o descontento p o r las exacciones fiscales y las persecuciones religiosas de Carlos V, explotaron en lo que h a b r a de convertirse en la p r i m e r a revolucin b u r g u e s a de la historia, b a j o la presin del centralismo tridentino de Felipe II. La rebelin de Holanda supona u n a amenaza directa p a r a los vitales intereses espaoles, p o r q u e a m b a s economas e s t r e c h a m e n t e ligadas desde la E d a d Media e r a n en gran p a r t e complementarias: E s p a a exportaba lana y metales preciosos a los Pases B a j o s e i m p o r t a b a textiles, material de gue" El duque de Alba coment de forma caracterstica: En nuestra nacin no hay nada ms importante que introducir a los hidalgos y otras personas de sustancia en la infantera, de forma que no todo se deje en manos de los jornaleros y lacayos. Parker, The army of Flanders and the Spamsh road, p. 41. Parker, The army of Flanders and the Spanish road, pp. 27-31.

rra grano y pertrechos navales. Adems, Flandes aseguraba el L r c o estratgico de Francia y era, pues, u n p u n t o neurlgico en la hegemona internacional de los H a b s b u r g o . Pues bien, a pesar de sus inmensos esfuerzos, el p o d e r militar espaol f u e incapaz de r o m p e r la resistencia de las Provincias Unidas. Por o t r a parte, la intervencin a r m a d a de Felipe II en las guerras de religin f r a n c e s a s y su a t a q u e naval a I n g l a t e r r a dos ampliaciones fatales del teatro blico original en Flandes f u e r o n rechazadas: la dispersin de la Armada Invencible y el acceso al trono de E n r i q u e IV m a r c a n la d e r r o t a de su atrevida poltica en el norte. Con todo, el balance internacional al final de su reinado era todava a p a r e n t e m e n t e formidable, lo q u e result peligroso p a r a sus sucesores, a los que leg u n sentido intacto de su e s t a t u r a continental. El s u r de los Pases B a j o s haba sido r e c o n q u i s t a d o y fortificado. Las flotas lusohispnicas se reconstituyeron r p i d a m e n t e despus de 1588 y rechazaron con xito los asaltos ingleses contra las r u t a s atlnticas de metales preciosos. Y la m o n a r q u a f r a n c e s a f u e salvada, en limo trmino, del p r o t e s t a n t i s m o . E n Espaa, p o r o t r a parte, el legado de Felipe II al comenzar el siglo x v n era ms visiblemente sombro. Castilla tena ahora p o r vez p r i m e r a u n a capital f i j a en Madrid, lo que facilitaba el gobierno central. El Consejo de Estado, d o m i n a d o por los grandes y que deliberaba sobre los asuntos i m p o r t a n t e s de gobierno, estaba ms que c o n t r a b a l a n c e a d o p o r la acrecentada importancia del secretariado del rey, cuyos diligentes funcionarios j u r i s t a s provean a aquel m o n a r c a , atado a su mesa de despacho, de los i n s t r u m e n t o s burocrticos de gobierno m s adaptados a su genio. La unificacin administrativa de los patrimonios dinsticos n o se prosigui, sin embargo, con coherencia alguna. Las r e f o r m a s absolutistas se f o r z a r o n en los Pases Bajos, donde c o n d u j e r o n al desastre, y en Italia, donde tuvieron u n xito de m o d e s t a s dimensiones. E n la propia pennsula Ibrica, p o r el contrario, n u n c a se intent seriamente ningn progreso en esta m i s m a direccin. La a u t o n o m a constitucional y legal p o r t u g u e s a se respet escrupulosamente; ninguna interferencia castellana p e r t u r b el orden tradicional de esta nueva regin occidental. E n las provincias orientales, el particularism o aragons provoc f r o n t a l m e n t e al rey, protegiendo a su fugitivo secretario Antonio Prez de la justicia real p o r medio de motines a r m a d o s ; u n a fuerza invasora aplast en 1591 esta descarada sedicin, pero Felipe se abstuvo de cualquier ocupacin p e r m a n e n t e de Aragn o de m o d i f i c a r sustancialmente

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72 Europa occidental Inglaterra 118 39 rriolla en las colonias, cuya riqueza provena m s de la agricultura que de la minera 2 5 . Las propias minas e n t r a r o n en u n a o r o f u n d a crisis desde la segunda dcada del siglo Xvn. En p a r t e a causa del colapso demogrfico de la f u e r z a de t r a b a j o india p r o d u c i d o p o r las epidemias devastadoras y p o r la sobreexplotacin en las cuadrillas s u b t e r r n e a s y en p a r t e p o r agotamiento del filn, la produccin de plata comenz a b a j a r . El descenso desde el p u n t o ms alto del siglo a n t e r i o r f u e inicialmente gradual. Pero la composicin y direccin del comercio e n t r e el Viejo y el Nuevo M u n d o estaban t r a n s f o r m n dose irreversiblemente en d e t r i m e n t o de Castilla. El modelo de importacin colonial c a m b i a b a hacia bienes m a n u f a c t u r a d o s ms sofisticados, que E s p a a no poda proveer, y que llevaban de c o n t r a b a n d o los comerciantes ingleses u holandeses; el capital local p r e f e r a la inversin sobre el t e r r e n o antes que la transferencia a Sevilla, y los e m b a r q u e s nativos americanos i n c r e m e n t a r o n su participacin en los fletes atlnticos. El resultado neto f u e u n descenso calamitoso del comercio espaol con sus posesiones americanas, cuyo tonelaje total cay en u n 60 p o r 100 desde 1606-10 a 1646-50. E n tiempos de Lerma, las consecuencias definitivas de este proceso permanecan a n ocultas p a r a el f u t u r o , p e r o el relativo declinar de E s p a a en los m a r e s y el auge a sus expensas de las potencias p r o t e s t a n t e s de Inglaterra y Holanda ya eran visibles. T a n t o la reconquista de la repblica holandesa como la invasin de Inglaterra haban f r a c a s a d o en el siglo XVI. Pero desde esa fecha, los dos enemigos m a r t i m o s de E s p a a se haban h e c h o ms prsperos y poderosos, m i e n t r a s la R e f o r m a continuaba su avance en la E u r o p a central. El cese de hostilidades d u r a n t e u n a dcada b a j o el m a n d a t o de L e r m a convenci nicamente a la nueva generacin de generales y diplomticos imperialistas Ziga, Gondomar, Osuna, B e d m a r , F u e n t e s de que E s p a a n o poda permitirse el l u j o de la paz, p o r m s que la guerra fuese cara. El acceso de Felipe IV al trono, y la subida del a u t o r i t a r i o conde-duque de Olivares al m s alto poder en Madrid, coincidieron con u n a sublevacin en las tierras de Bohemia de la r a m a austraca de los Habsburgo. Apareca as ahora la ocasin p a r a aplastar al p r o t e s t a n t i s m o en Alem a n i a y a j u s t a r las cuentas con Holanda, u n objetivo interrelacionado con la necesidad estratgica de dominar el corredor de Renania p a r a los movimientos de t r o p a s e n t r e Italia y Flandes. La guerra europea fue, pues, desencadenada u n a vez ms,
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su constitucin 2 3 . La o p o r t u n i d a d p a r a u n a solucin centralista se d e j escapar deliberadamente. Mientras tanto, la situacin econmica de la m o n a r q u a y del pas se f u e d e t e r i o r a n d o omin o s a m e n t e a finales de siglo. Los envos de plata llegaron a sus niveles m s altos e n t r e 1590 y 1600, p e r o los costos de guerra haban crecido t a n t o que se i m p u s o en Castilla u n nuevo t r i b u t o sobre el c o n s u m o que afectaba esencialmente a los alim e n t o s los millones y que se convirti en adelante en u n a carga todava m s p e s a d a sobre los p o b r e s de los campos y las ciudades Las r e n t a s totales de Felipe II se haban ms que cuadruplicado a finales de su reinado 2 4 : a p e s a r de todo le sorprendi u n a b a n c a r r o t a oficial en 1596. Tres aos m s t a r d e a p e o r peste de la poca se abati sobre Espaa, diezmando la poblacion de la pennsula. La subida al t r o n o de Felipe I I I f u e seguida de la paz con Inglaterra (1604), u n a nueva b a n c a r r o t a (1607) y la reticente f i r m a de u n a tregua con Holanda (1609). El nuevo rgimen estaba d o m i n a d o p o r el aristcrata valenciano Lerma u n privado frivolo y venal que haba i m p u e s t o su ascendiente personal sobre el rey. La paz t r a j o consigo u n a prdiga ostentacin cortesana y la multiplicacin de los honores; el viejo secretan a d o perdi su influencia poltica, m i e n t r a s la nobleza castellana se congregaba de nuevo en t o r n o al suavizado c e n t r o del Estado. Las dos nicas y notables medidas gubernativas de Lerma f u e r o n el sistemtico u s o de devaluaciones p a r a salvar las finanzas reales, i n u n d a n d o al pas con el devaluado velln de cobre, y la expulsin en m a s a de E s p a a de los moriscos que n i c a m e n t e sirvi p a r a debilitar la economa r u r a l a r a g o nesa y valenciana: los resultados inevitables f u e r o n la inflacin de precios y la escasez de fuerza de t r a b a j o . Mucho m s grave a largo plazo, sin embargo, f u e la silenciosa t r a n s f o r m a c i n que estaba teniendo lugar en el c o n j u n t o de la relacin comercial e n t r e E s p a a y Amrica. Aproximadamente desde 1600 en adelante, las colonias a m e r i c a n a s estaban alcanzando cada vez ms la autosuficiencia en los artculos bsicos que haban importado tradicionalmente de E s p a a : grano, aceite y vino; se comenzaba tambin a p r o d u c i r ahora localmente p a o basto- la construccin de barcos se desarrollaba con rapidez y el comercio e n t r e las colonias experiment u n alza repentina. Estos cambios coincidan con el crecimiento de una aristocracia
1- n e l i p e K Z rx e , l i m i " a / e < ? u c i r l o s poderes de la Diputaci local (en d e la unan introdnrir ' d a d ) y el cargo de justicia, y a introducir en Aragn virreyes no autctonos Lynch, Spain under the Habsburgs, n , pp. 12-13.

Lynch, Spain

under

the Habsburgs,

n , p. 11.

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p o r i n t e r m e d i o de Viena p e r o p o r iniciativa de Madrid, en la dcada de 1620. El t r a n s c u r s o de la guerra de los Treinta Aos invirti c u r i o s a m e n t e el modelo de las dos grandes confrontaciones de los ejrcitos de los H a b s b u r g o en el siglo anterior. Mientras Carlos V y Felipe II haban conseguido victorias iniciales en el s u r de E u r o p a y s u f r i d o d e r r o t a s finales en el norte, las t r o p a s de Felipe IV alcanzaron xitos t e m p r a n o s en el n o r t e slo p a r a e x p e r i m e n t a r desastres definitivos en el sur. El volumen de la movilizacin espaola p a r a esta tercera y ltima confrontacin general f u e formidable: en 1625, Felipe IV reuna a 300.000 h o m b r e s b a j o sus rdenes 2 6 . Los Estados de Bohemia f u e r o n aplastados en la batalla de la Montaa Blanca con ayuda de subsidios y veteranos hispnicos, y la causa de p r o t e s t a n t i s m o f u e d e r r o t a d a p e r m a n e n t e m e n t e en tierras checas. Con la c a p t u r a de Breda, Spnola forz la r e t i r a d a de los holandeses. El c o n t r a a t a q u e sueco en Alemania, tras d e r r o t a r a los ejrcitos de Austria y de la Liga, f u e deshecho en Nordlingen p o r los tercios espaoles al m a n d o del Cardenal-Infante. Pero f u e r o n p r e c i s a m e n t e estas victorias las que forzaron finalm e n t e la e n t r a d a de Francia en las hostilidades, inclinando decisivamente la balanza militar contra Espaa. La reaccin de Pars ante Nordlingen, en 1634, f u e la declaracin de guerra de Richelieu en 1635. Los resultados se hicieron m u y p r o n t o evidentes. Breda f u e reconquistada p o r los holandeses en 1637. Breisach, n u d o de los caminos a Flandes, cay u n a o despus. Al a o siguiente, el grueso de la flota espaola f u e enviada al f o n d o del m a r en las Dunas, u n golpe m u c h o p e o r p a r a la m a r i n a de los H a b s b u r g o que el destino de la Armada Invencible. Por ltimo, en 1643, el e j r c i t o f r a n c s acab con la supremaca de los tercios en Rocroi. La intervencin militar de la Francia borbnica se haba revelado como algo m u y difer e n t e a las confrontaciones con los Valois en el siglo anterior. La nueva naturaleza y el peso del a b s o l u t i s m o f r a n c s fueron los que h a b r a n de provocar la cada del podero imperial espaol en E u r o p a . Porque m i e n t r a s en el siglo xvi Carlos V y Felipe II se haban aprovechado de la debilidad interna del Est a d o francs, utilizando la desafeccin provincial p a r a invadir Francia, a h o r a los papeles se haban trastocado: u n absolutismo f r a n c s ms m a d u r o era capaz de explotar la sedicin aristocrtica y el s e p a r a t i s m o regional d e . l a pennsula Ibrica p a r a invadir la propia Espaa. En la dcada de 1520 los ejrcitos espaoles m a r c h a r o n sobre Provenza, en la de 1590 sobre el
" Parker, The army of Flanders and the Spanish road, p. 6.

Languedoc, B r e t a a y la Isla de Francia, con la alianza o la complacencia de los disidentes locales. E n la dcada de 1640, l o S soldados y b a r c o s franceses luchaban j u n t o a los rebeldes contra los H a b s b u r g o en Catalua, Portugal y Npoles: el absolutismo espaol estaba a c o r r a l a d o en su p r o p i o terreno. Al fin, la prolongada tensin del conflicto internacional en el norte se d e j sentir en la propia pennsula Ibrica. Tuvo q u e declararse u n a nueva b a n c a r r o t a de E s t a d o en 1627; el velln fue devaluado en u n 50 p o r 100 en 1628, a lo que sigui en 1629-31 u n f u e r t e b a j n en el comercio transatlntico; la flota de la plata n o p u d o llegar en 164027. Los costes totales de la guerra provocaron nuevos t r i b u t o s sobre el consumo, imposicin de contribuciones al clero, confiscacin de los intereses de los b o n o s pblicos, e m b a r g o de los t r a n s p o r t e s de metales preciosos privados, ventas ilimitadas de honores y especialmente de jurisdicciones seoriales a la nobleza. Todas estas medidas n o f u e r o n suficientes, sin embargo, p a r a r e c a u d a r las s u m a s necesarias p a r a la prosecucin de la lucha, p o r q u e sus costos eran soportados p r c t i c a m e n t e p o r Castilla sola. Portugal n o produca a b s o l u t a m e n t e ninguna r e n t a a Madrid, porque los subsidios locales se destinaban a fines defensivos en las colonias portuguesas. Flandes era c r n i c a m e n t e deficitario. Npoles y Sicilia haban contribuido en el siglo anterior con u n a s u m a m o d e s t a p e r o respetable al tesoro central. Ahora, sin embargo, los costos de la defensa de Miln y del mantenim i e n t o de los presidios en Toscana absorban todas sus rentas, a pesar del i n c r e m e n t o en los impuestos, la venta de cargos y las enajenaciones de tierras. Italia provea todava u n a valiossima contribucin h u m a n a a la guerra, p e r o ningn dinero . Navarra, Aragn y Valencia contribuan a lo s u m o con escasas y p e q u e a s ayudas a la dinasta en sus m o m e n t o s de peligro. Catalua, la regin ms rica del reino oriental y la provincia ms parsimoniosa de todas, n o p e r m i t a que los impuestos se gastaran ni que las t r o p a s se enviaran f u e r a de sus f r o n t e r a s . El costo histrico del f r a c a s o del E s t a d o de los H a b s b u r g o p a r a armonizar sus reinos ya era evidente al comienzo de la guerra de los Treinta Aos. Olivares, que se p e r c a t de los graves
" Elliott, Imperial Spain, p. 343. a Sobre el comportamiento financiero de las posesiones italianas, v a A. Domnguez Ortiz, Poltica y hacienda de Felipe IV Madrid, 1%0, paginas 161-4. En general, el papel de los componentes italianos del imperio espaol en Europa se ha estudiado poco, aunque es evidente que no sera posible ningn estudio satisfactorio del conjunto del sistema imperial hasta que esta laguna no se haya colmado.

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peligros que e n t r a a b a p a r a el sistema del E s t a d o la falta de u n a integracin central y de la aislada y peligrosa hegemona de Castilla d e n t r o de ese sistema, p r o p u s o a Felipe IV u n a prof u n d a r e f o r m a de toda la e s t r u c t u r a , en u n m e m o r n d u m secreto de 1624. Defenda Olivares la equiparacin simultnea de las cargas fiscales y las responsabilidades polticas e n t r e los diferentes patrimonios dinsticos, lo que habra p e r m i t i d o el acceso regular de los nobles aragoneses, catalanes e italianos a los ms altos puestos del servicio real, a c a m b i o de u n a distribucin m s equitativa de la carga impositiva y la aceptacin de leyes u n i f o r m e s modeladas sobre las de Castilla 2 9 . Este anteproyecto era demasiado atrevido p a r a ser d a d o a la publicidad, p o r miedo a la reaccin castellana y n o castellana. Pero Olivares elabor tambin un segundo proyecto m s limitado, la Unin de Armas, p a r a la creacin de un ejrcito c o m n de reserva de 140.000 h o m b r e s que se reclutara y estara mantenido p o r todas las posesiones espaolas p a r a su c o m n defensa. Este proyecto, publicado oficialmente en 1626, f u e a t a c a d o en todas p a r t e s debido al p a r t i c u l a r i s m o tradicional. Catalua, especialmente, se neg a tener n a d a que ver con l, y en la prctica el proyecto se qued en letra m u e r t a . Pero a medida que t r a n s c u r r a el conflicto y e m p e o r a b a la posicin espaola, la presin p a r a r e c a b a r alguna asistencia catalana se hizo en Madrid cada vez m s desesperada. Olivares decidi forzar la e n t r a d a de Catalua en la guerra a t a c a n d o a Francia a travs de su f r o n t e r a sudoriental en 1639, con lo que pona de facto a la reticente provincia en la p r i m e r a lnea de las operaciones espaolas. Este juego t e m e r a r i o se volvi contra sus autores de f o r m a desastrosa La nobleza catalana, morosa y de miras estrechas, privada de oficios r e m u n e r a d o r e s y aficionada al b a n d i d a j e de monte, se enfureci a causa de los
29 La mejor exposicin de este programa se encuentra en Elliott The revolt of the Catalans, Cambridge, 1963, pp. 199-204 [La rebelin de los catalanes, Madrid, Siglo XXI, 1977], Domnguez afirma que Olivares no tuyo una poltica interior, al estar ocupado exclusivamente en los asuntos extranjeros: La sociedad espaola en el siglo XVI, i, Madrid 1963 p 15 Pero tanto sus tempranas reformas interiores como el aliento de sus reC ^ n C 1 0 n e S e n e I memorndum de 1624 desmienten esta opinin Olivares era consciente del riesgo que iba a correr: No puede mi cabeza resistir la luz de la vela ni de una ventana [...] A mi corto juicio parece que es el de perderse todo sin remedio o el salvarse la barca Aqu va religin, rey, reino, nacin, todo, y si no hubiese fuerzas morir en la demanda, que mejor es morir y ms justo que entrar en otro dominio y mas de herejes que si Ies juzgo a franceses. Acbese todo o sea Castilla cabeza del mundo con ser la de la monarqua de V M Citado en Elliott, The revolt of the Catalans, p 310

mandos castellanos y de las prdidas s u f r i d a s c o n t r a los franceses. El b a j o clero azuz el fervor regionalista. El campesinado, asolado p o r los alojamientos y las requisas, se levant contra las t r o p a s en u n a insurreccin generalizada. Los jornal e r 0 s del c a m p o y los p a r a d o s que pululaban en las ciudades provocaron violentos disturbios en Barcelona y en otras poblaciones 31. La revolucin catalana de 1640 f u n d i los agravios de todas las clases sociales, excepto u n p u a d o de magnates, en una explosin imparable. El poder de los H a b s b u r g o en Catalua se desintegr. La nobleza y el p a t r i c i a d o provocaron la ocupacin f r a n c e s a con o b j e t o de a t a j a r los peligros del radicalismo p o p u l a r y bloquear u n a reconquista castellana. Catalua se convirti, d u r a n t e u n a dcada, en p r o t e c t o r a d o francs. Mientras tanto, en el o t r o lado de la pennsula, Portugal haba organizado su propia sublevacin pocos meses despus de la rebelin catalana. La aristocracia local, resentida p o r la prdida de Brasil ante los holandeses, y segura de los sentimientos anticastellanos de las masas, n o tuvo ninguna dificultad en reaf i r m a r su independencia, u n a vez que Olivares cometi el e r r o r garrafal de c o n c e n t r a r los ejrcitos reales en el este, muy bien defendido y donde las fuerzas franco-catalanas eran victoriosas, y no en el oeste, relativamente desmilitarizado 3 2 . Olivares cay en 1643; c u a t r o aos despus, Npoles y Sicilia se sacudieron a su vez la dominacin espaola. El conflicto europeo haba agotado la hacienda y la economa del imperio de los H a b s b u r g o en el sur, dislocando su sistema poltico. En el cataclismo de la dcada de 1640, a medida que E s p a a s u c u m b a en la guerra de los Treinta Aos y la b a n c a r r o t a , la peste, el despoblamiento y la invasin se hacan presentes, f u e inevitable que la c o n f u s a unin de los p a t r i m o n i o s dinsticos se dividiera: las revueltas secesionistas de Portugal, Catalua y Npoles constituyeron u n juicio sobre la debilidad del absolutismo espaol, que se haba expandido d e m a s i a d o p r o n t o y con excesiva rapidez, a causa de su f o r t u n a u l t r a m a r i n a , sin h a b e r t e r m i n a d o sus cimientos metropolitanos. Al final, el estallido de la F r o n d a salv p a r a E s p a a a Catalua e Italia. Mazarino, p r e o c u p a d o p o r la t e m p e s t a d interior, a b a n d o n Catalua, y despus de que los seores napolitanos volvieron a descubrir la lealtad hacia su soberano en Italia, donde haba estallado u n a a m e n a z a d o r a revuelta social de poElliott, The revolt of the Catalans, pp. 460-8, 473-6, 486-7 A. Domnguez Ortiz, The golden century of Spain, 1556-1659, Londres, 1971, p. 103.
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78 Europa occidental Inglaterra 118 42 fueron sometidos y excluidos del p o d e r central. Por m e d i o de , importacin de la experiencia y de las tcnicas m u c h o ms J n z a d a s del absolutismo francs, los funcionarios civiles exu d a d o s crearon en el siglo x v m u n E s t a d o u n i t a r i o y centralizado 3 4 Los sistemas de Estados de Aragn, Valencia y Catalua fueron eliminados y su p a r t i c u l a r i s m o qued suprimido, mientras se introduca el i n s t r u m e n t o f r a n c s de los intendants reales para el gobierno u n i f o r m e de las provincias. El ejrcito f u e drsticamente r e f u n d i d o y profesionalizado con u n a base semirreclutad'a y un m a n d o rgidamente aristocrtico. La administracin colonial f u e reforzada y r e f o r m a d a : libres de sus p o s e s i o nes europeas, los Borbones m o s t r a r o n que E s p a a poda gobernar su imperio a m e r i c a n o de f o r m a competente y rentable. De hecho este f u e el siglo en el que, al fin, emergi g r a d u a l m e n t e una Espaa unida, como algo opuesto a la semiumversal monarqua espaola de los Habsburgo 3 5 . Con todo la o b r a de la burocracia Carolina que racionaliz el E s t a d o espaol n o p u d o revitalizar a la sociedad espaola. Era ya d e m a s i a d o t a r d e p a r a iniciar u n desarrollo c o m p a r a b l e al de Francia o Inglaterra. La o t r o r a dinmica economa castellana haba recibido su golpe de gracia b a j o Felipe IV Y aunque se p r o d u j o u n a verdadera recuperacin demogrfica (la poblacin se elev de siete a once millones) y el cultivo del cereal se extendi considerablemente en E s p a a , solo el 6U por 100 de la poblacin tena algn t r a b a j o en la agricultura, mientras que las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s haban desaparecido p r c t i c a m e n t e de la f o r m a c i n social metropolitana. Tras el colapso de las minas americanas en el siglo x v n , se p r o d u j o u n nuevo auge de la plata mexicana en el siglo XVIII, que, a falta de u n a i m p o r t a n t e industria nacional, p r o b a b l e m e n t e contribuy ms a la expansin f r a n c e s a que a la espaola 3 6 . El capital local se desvi, como antes, hacia las rentas pblicas o la tierra. La administracin del E s t a d o n o era n u m r i c a m e n t e m u y am Vase Henry Kamen, The War of Succession in Spain 1700-1715, Londres, 1969, pp. 84-117. El principal arquitecto de la nueva administracin fue Bergeyck, un flamenco procedente de Bruselas; pp. 237-40. Fue en esta poca cuando se adoptaron la bandera y el himno nacionales. Estas frases de Domnguez son significativas: Mas pequea que el imperio, ms grande que Castilla, Espaa creacin excelsa de nuestro siglo xvm, surgi de su nebulosa y adquin una forma slida y tangible [ ] Antes de la guerra de la Independencia, el ideal plstico y la imagen simblica de la nacin tal como hoy la conocemos ^ esencialmente completos. Antonio Domnguez Or iz, La sociedad en el siglo XVIII, Madrid, 1955, pp. 41, 43; es el mejor libro sobre este perodo. . ...,, " Vilar, Oro y moneda, pp. 348-61, J1>1<.

bres rurales y u r b a n o s , la intervencin f r a n c e s a t e r m i n Sin embargo, incluso tras la recuperacin de la ltima provincia mediterrnea, la guerra se a r r a s t r d u r a n t e otros quince aos c o n t r a los holandeses, los franceses, los ingleses y los portugueses. En la dcada de 1650 h u b o m s prdidas en Flandes p e r o lo que m s se prolong f u e la lenta tentativa de reconq u i s t a r Portugal. Por entonces, la clase de los hidalgos castellanos haba p e r d i d o todo apetito p o r el c a m p o de batalla- la desilusin militar era absoluta e n t r e todos los espaoles En las ultimas c a m p a a s fronterizas lucharon principalmente reclutas italianos, cuyas deficiencias eran suplidas con mercenarios irlandeses o alemanes 33. Su nico resultado f u e la ruina de la m a y o r p a r t e de E x t r e m a d u r a y la reduccin de las finanzas g u b e r n a m e n t a l e s a su p u n t o m s b a j o de manipulacin y dficit, ftiles. Hasta 1668 no se acept la paz ni la independencia portuguesa Seis aos ms t a r d e tuvo que cederse a Francia el Franco-Condado. El reinado paraltico de Carlos II presenci la reconquista del p o d e r poltico central p o r los grandes que se aseguraron la dominacin directa del E s t a d o con el golpe aristocrtico de 1677, cuando don J u a n Jos de Austria su candidato p a r a la regencia c o n d u j o a Madrid con todo xito u n ejercito aragons. Ese m i s m o reinado experiment la ms negra depresin econmica del siglo, con cierre de industrias colapso de la moneda, reversin a u n intercambio de t r u e q u e ' escasez de alimentos y disturbios p o r el pan. E n t r e 1600 y 1700 la poblacion total de E s p a a descendi de 8.500.000 a 7 000 000 la p e o r regresin demogrfica de Occidente. El E s t a d o de los H a b s b u r g o estaba m o r i b u n d o a finales de siglo: su m u e r t e en la persona de su espectral soberano, Carlos II el Hechizado, era esperada en todas las cancilleras europeas c o m o la seal que convertira a E s p a a en el botn de E u r o p a . De hecho, el resultado de la g u e r r a de sucesin espaola renov el absolutismo en Madrid, al liquidar sus ingobernables responsabilidades exteriores. Los Pases B a j o s e Italia quedar o n definitivamente perdidos. Aragn y Catalua, que haban apoyado al c a n d i d a t o austraco, f u e r o n d e r r o t a d o s y sometidos en la guerra civil que tuvo lugar d e n t r o de la guerra internacional. Una nueva dinasta f r a n c e s a se instal en Espaa. La mon a r q u a borbnica consigui lo que los H a b s b u r g o haban sido incapaces de hacer. Los grandes - m u c h o s de los cuales se haban p a s a d o al c a m p o angloaustriaco en la guerra de sucesin
d the TU" L y f h ' S p a i n u n ofe rSpain, Habsburgs, n . pp. 122-3: Domineuez Ortir The golden century pp. 39-40. Domnguez urtiz.

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Europa occidental

FRANCIA

plia, p e r o estaba plagada de empleomana, la b s q u e d a afanosa del cargo p o r u n a nobleza empobrecida. Los e n o r m e s latifundios del sur, cultivados p o r cuadrillas de jornaleros, provean las f o r t u n a s de una estancada nobleza de grandes, asentada en las capitales de provincia Desde mediados del siglo en adelante h u b o un r e f l u j o de la m s alta nobleza hacia los puestos ministeriales, m i e n t r a s las facciones civil y militar luchaban p o r el p o d e r en Madrid: el gobierno del aristcrata aragons Aranda correspondi al p u n t o m s alto de la influencia directa de la gran nobleza en la capital 3 8 . Sin e m b a r g o el m p e t u poltico del nuevo orden estaba llegando a su fin ' E n los ltimos aos del siglo, la corte borbnica estaba s u m i d a en una completa decadencia que r e c o r d a b a a la de su predec e s o r b a j o el control negligente y c o r r u p t o de Godoy el ultimo .privado. Los lmites del renacimiento del siglo X V I I I cuyo epilogo h a b r a de ser el ignominioso colapso de la dinasta en 1808, siempre fueron evidentes en la e s t r u c t u r a administrativa de la E s p a a borbnica, porque, incluso tras las reform a s Carolinas, la a u t o r i d a d del E s t a d o absolutista sobre vastas zonas del pas cesaba en el plano municipal. H a s t a la invasin napolenica, m s de la mitad de las ciudades espaolas no estaban b a j o jurisdiccin monrquica, sino b a j o jurisdiccin seorial o clerical. El rgimen de los seoros, u n a reliquia medieval q u e se r e m o n t a b a a los siglos XII y x m , tena m s importancia econmica que poltica p a r a los nobles que controlaban aquellas jurisdicciones, p e r o no slo les aseguraba beneficios, sino tambin un p o d e r local jurdico y administrativo 3 . Estas combinaciones de soberana y propiedad f u e r o n u n a reveladora supervivencia de los principios de seoro territorial en la poca del absolutismo. El ancien rgime conserv sus races feudales en E s p a a h a s t a su ltimo da.

37

Hay un retrato memorable de esta clase social en Ravmond Carr

c o m p T ; ; pp. 4359 "The bili<y "" ^ Z i c e t k " Domnguez rtiz, La sociedad espaola en el siglo XVIII pp 93 178 Dommguez ofrece un amplio estudio del modelo de los seoros en S I citada P

'

'

rg men l a Q U e S1orif1d''e s c r ien e La l0S b

sociedad HZoll en ^ n la frase ms arriba

Francia p r e s e n t a u n a evolucin muy distinta a la del modelo hispnico. El absolutismo n o goz aqu de u n a s v e n t a j a s tan t e m p r a n a s como en Espaa, en la f o r m a de u n lucrativo imperio u l t r a m a r i n o . Por otra parte, t a m p o c o tuvo que e n f r e n t a r s e en el interior a los p e r m a n e n t e s p r o b l e m a s estructurales de unir reinos dispares, con u n o s legados polticos y culturales radicalmente opuestos. La m o n a r q u a de los Capeto, como ya hemos visto, extendi l e n t a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media sus derechos de soberana hacia el exterior de su base original en la Isla de Francia, en un movimiento gradual de unificacin concntrica que abarcara desde Flandes al Mediterrneo. Nunca tuvo que luchar con ningn o t r o reino territorial de u n rango feudal comparable d e n t r o de Francia: en tierras francesas slo haba un reino, a p a r t e del p e q u e o y semi-ibrico E s t a d o de Navarra, situado en las r e m o t a s laderas de los Pirineos. Los lejanos ducados y condados de Francia siempre haban p r e s t a d o lealtad nominal a la dinasta central, incluso a u n q u e f u e r a como vasallos inicialmente m s poderosos que su seor real, lo que p e r m i t a u n a j e r a r q u a jurdica que facilitara ms adelante la integracin poltica. Las diferencias sociales y lingsticas que s e p a r a b a n al s u r del norte, a u n q u e persistentes y pronunciadas, n u n c a f u e r o n tan grandes como las que separ a b a n al este del oeste en Espaa. El sistema legal y el lenguaje distintos del Midi no coincidan, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la monarqua con la principal h e n d e d u r a militar y diplomtica q u e divida a Francia a finales de la E d a d Media: la casa de Borgoa el p o d e r rival ms i m p o r t a n t e alineado contra la dinasta de los Capeto, era u n d u c a d o del norte. A pesar de todo, el p a r t i c u l a r i s m o del sur sera u n a fuerza constante y latente en la p r i m e r a poca m o d e r n a , a d o p t a n d o f o r m a s encubiertas y nuevos disfraces en las crisis sucesivas. El control poltico real de la m o n a r q u a f r a n c e s a n u n c a f u e t e r r i t o r i a l m e n t e u n i f o r m e : siempre f u e m e n o r en la periferia del pas, disminuyendo progresivamente en las provincias recin adquiridas y m a s lejanas de Pars. Al m i s m o tiempo, el volumen demogrfico total de Francia pona p o r s m i s m o algunos obstculos f o r m i d a b l e s a

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107 Europa occidental Frartcia106107 a r q u e r o s i n g l e s e s - , y con la creacin de u n e j r c i t o regular naeado, cuya artillera f u e el a r m a decisiva de la victoria Para noner en pie este ejrcito, la aristocracia f r a n c e s a concedio el n r i m e r i m p u e s t o i m p o r t a n t e de amplitud nacional r e c a u d a d o or la m o n a r q u a , la taille royale de 1439, q u e se convirti en regular con la taille des gens d'armes en la dcada de 1440 . La nobleza, el clero y algunas ciudades q u e d a r o n exentas de su pago y en el c u r s o del siguiente siglo la definicin legal de la nobleza en Francia fue, precisamente, la exencin hereditaria de la taille. As, la m o n a r q u a apareca r e f o r z a d a a finales del siglo xv hasta el p u n t o de que ahora posea u n e j r c i t o regular embrionario en las compagnies d'ordonnance, capitaneadas p o r la aristocracia, y u n i m p u e s t o fiscal directo que n o estaba s u j e t o a ningn control representativo.
1oS

la unificacin administrativa: u n o s 20 millones de h a b i t a n t e s la hacan, p o r lo menos, dos veces m s poblada que E s p a a en el siglo xvi. La rigidez y claridad de las b a r r e r a s internas cont r a el a b s o l u t i s m o unitario en E s p a a q u e d a b a n equilibradas en consecuencia, p o r la m s densa p r o f u s i n y variedad de la vida regional d e n t r o del sistema poltico francs. Por t a n t o en la Francia medieval n o tuvo lugar ningn avance constitucio^ nal lineal despus de la consolidacin de los Capeto Al cont r a j o , la historia de la construccin del absolutismo f r a n c s n a b n a de ser la de una progresin convulsiva hacia u n E s t a d o m o n r q u i c o centralizado, r e p e t i d a m e n t e i n t e r r u m p i d a p o r recadas en la desintegracin y en la a n a r q u a provincial, seguidas de una reaccin intensificada hacia la concentracin del p o d e r monrquico, hasta que al final se construyera u n a e s t r u c t u r a e x t r e m a d a m e n t e slida y estable. Las tres grandes r u p t u r a s ael orden poltico f u e r o n , n a t u r a l m e n t e , la guerra de los Cien Anos en el siglo xv, las guerras de religin en el siglo xvi y la F r o n d a en el siglo x v n . La transicin de la m o n a r q u a medieval a la absoluta se vio paralizada en u n p r i m e r m o m e n t o y acelerada i n m e d i a t a m e n t e despus p o r estas crisis, cuyo l t i m o resultado sera la creacin de u n culto a la autoridad real, en la poca de Luis XIV, sin parangn en ningn o t r o pas de E u r o p a occidental. La lenta centralizacin concntrica de los reyes Capeto expuesta m s arriba, lleg a u n final a b r u p t o con la extincin de su linaje a mediados del siglo xiv, que f u e la seal p a r a el comienzo de la guerra de los Cien Aos. El estallido de violentas luchas e n t r e los grandes seores d e n t r o de la m i s m a Francia, b a j o los dbiles reyes Valois, c o n d u j o finalmente a u n a t a q u e c o m b i n a d o anglo-borgon contra la m o n a r q u a francesa, a comienzos del siglo xv, que hizo pedazos la u n i d a d del remo. E n el p u n t o culminante de los xitos ingleses y borgonones, en la dcada de 1420, p r c t i c a m e n t e la totalidad de las posesiones tradicionales de la casa real en el norte de Francia estaban b a j o control e x t r a n j e r o , m i e n t r a s Carlos VII se vea forzado a la lucha y al exilio en el sur. La historia de la recuperacin final de la m o n a r q u a y de la expulsin de los ejrcitos ingleses es bien conocida. Para lo que aqu nos interesa, el legado f u n d a m e n t a l de los largos s u f r i m i e n t o s de la guerra de los Cien Anos f u e su contribucin final a la emancipacin fiscal y militar de la m o n a r q u a de los lmites del a n t e r i o r sistema poltico medieval. En efecto, la guerra slo p u d o ser ganada gracias al a b a n d o n o del sistema seorial de servicios de caballera que se haba m o s t r a d o d e s a s t r o s a m e n t e ineficaz c o n t r a

Por o t r a parte, Carlos V I I n o realiz ningn i n t e n t o p a r a reforzar la a u t o r i d a d dinstica central en las provincias del norte de Francia a medida q u e eran sucesivamente reconquistadas; antes bien, promovi asambleas de los E s t a d o s regionales y t r a n s f i r i poderes financieros y jurdicos a las instituciones locales. Del m i s m o m o d o que los reyes Capeto haban acomp a a d o su extensin del control m o n r q u i c o con la cesin de patrimonios principescos, t a m b i n los p r i m e r o s reyes Valois combinaron la r e a f i r m a c i n de la u n i d a d m o n r q u i c a con la delegacin del p o d e r provincial en u n a aristocracia bien atrincherada. En ambos casos, la razn era idntica: la e n o r m e dificultad administrativa de dirigir u n pas tan grande como Francia con los i n s t r u m e n t o s de gobierno de que poda disponer la dinasta. El a p a r a t o coactivo y fiscal del E s t a d o central todava era muy pequeo: las compagnies d'ordonnance de Carlos V i l nunca s u p e r a r o n los 12.000 soldados, u n a fuerza a b s o l u t a m e n t e insuficiente p a r a el control y la represin de u n a poblacin de 15 millones 2 . La nobleza retuvo, pues, el p o d e r a u t n o m o local p o r la fuerza de sus propias espadas, de las que dependa, en ltimo trmino, la estabilidad de toda la e s t r u c t u r a social. La creacin de u n modesto ejrcito real haba a u m e n t a d o , incluso, sus privilegios econmicos, p o r q u e la i n s t i t u c i o n a l i z a r o n de la taille garantizaba a los nobles u n a completa i n m u n i d a d fiscal de la que n o haban gozado hasta entonces. La convocatoria p o r Carlos VII de los Estados Generales, u n a institucin que haba desaparecido de Francia d u r a n t e varios siglos, estuvo
1 :n a

P. S. Lewis, Later

mediaeval

France:

the polity,

Londres, 1968, pinstitutions

' Sobre este punto, vase J. Russell Major, Representative n Renaissance France, 1421-1559, Madison, 1960, p. 9.

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107 Europa occidental Frartcia106107 a U t o r i d a d judicial s u p r e m a en sus territorios, cuya mpor^Ha V n m e r o creci sin interrupcin d u r a n t e esta poca, fntre la subida al trono de Carlos VII y la m u e r t e de Luis X I I , f u n d a r o n nuevos parlements en Toulouse, Grenoble, Burd o s Dijon, Run y Aix. No p o r ello se vieron todava grave^ e n e recortadas las libertadas u r b a n a s , a u n q u e la posicion de la oligarqua patricia d e n t r o de los parlements se r e a f i r m o a costa de los gremios y de los pequeos p a t r o n o s . La razn e s e n c i a l de estas transcendentales limitaciones del E s t a d o central radicaba todava en los insuperables p r o b l e m a s organizativos planteados p o r la imposicin de u n a p a r a t o eficaz de gobierno real sobre todo el pas, en el m a r c o de u n a economa sin m e r c a d o unificado ni u n m o d e r n o sistema de t r a n s p o r t e s , y en la que an n o se haba alcanzado la disolucin de las relaciones p r i m a r i a s de tipo feudal en la aldea. A pesar de los notables avances registrados p o r la m o n a r q u a , los f u n d a m e n tos sociales p a r a una centralizacin poltica vertical aun n o estaban p r e p a r a d o s . En este contexto, n o c o n t r a el renacimiento de la m o n a r q u a , sino m e r c e d a l, f u e en el que los Estados Generales r e c o b r a r o n u n nuevo vigor t r a s la guerra de los Cien Aos. En Francia, c o m o en todas partes, el impulso inicial para la convocatoria de los Estados f u e la necesidad dinstica de obtener de los sbditos del reino el apoyo p a r a la poltica fiscal y e x t r a n j e r a 4 . E n Francia, sin embargo, la consolidacion de los Estados Generales como u n a institucin nacional permanente se vio bloqueada p o r la m i s m a diversidad que haba obligado a la m o n a r q u a a aceptar u n a amplia delegacin de p o d e r poltico incluso en el m o m e n t o de su victoria unitaria. Y no era que los tres e s t a m e n t o s estuvieran especialmente divididos desde el p u n t o de vista social c u a n d o se reunan: la noblesse moyenne dominaba sus sesiones sin excesivo esfuerzo. Pero las asambleas regionales que elegan a sus diputados p a r a los Estados Generales siempre se negaban a concederles el m a n d a t o de votar impuestos nacionales, y como la nobleza estaba exenta del fisco, tena pocos incentivos p a r a presionar a favor de la
Hav una exposicin particularmente incisiva de la tesis de que los Estados Generales de Francia y otros pases casi siempre s i r v i e r o n y no obstaculizaron, el auge del poder real e n el Renacimiento en el excelente estudio de Major: Representative institutions m Renaissance France, pginas 16 20. En realidad, Major quiz insiste demasiado unateralmente en este hecho; desde luego, a lo largo del siglo xvi fue cada vez menos cierto - e n el caso de que alguna vez lo hubiera s i d o - que los monarcas no temieran a las asambleas de los estados (p. 16). Con todo este es uno de los trabajos ms clarificadores que se han publicado sobre este tema.

inspirada p r e c i s a m e n t e p o r la necesidad de c r e a r u n m n i m o f o r o nacional en el que inducir a las diversas ciudades y Estados provinciales a aceptar los impuestos, ratificar los t r a t a d o s y proveer consejo sobre los a s u n t o s exteriores: sus sesiones sin embargo, r a r a vez dieron adecuada satisfaccin a sus demandas. As pues, la guerra de los Cien Aos leg a la monarqua f r a n c e s a impuestos y ejrcitos p e r m a n e n t e s , p e r o n o u n a nueva administracin civil de m b i t o nacional. La intervencin inglesa haba sido eliminada del t e r r i t o r i o francs, p e r o las ambiciones borgoonas permanecan. Luis XI, que accedi al t r o n o en 1461, a t a j la oposicin interior y exterior al p o d e r de los Valois con u n a resolucin inflexible. Su rpida recuperacin de p a t r i m o n i o s provinciales tales como Anjou, el acapar a m i e n t o sistemtico de los gobiernos municipales de las principales ciudades, la exaccin a r b i t r a r i a de mayores i m p u e s t o s y la represin de las intrigas aristocrticas i n c r e m e n t a r o n notablemente la a u t o r i d a d real y el tesoro en Francia. Pero, sobre todo, Luis XI asegur todo el flanco oriental de la m o n a r q u a f r a n c e s a logrando la cada de su enemigo y rival m s peligroso, la dinasta borgoona. Al movilizar a los cantones suizos c o n t r a el vecino ducado, financi la p r i m e r a gran d e r r o t a europea de la caballera feudal ante u n e j r c i t o de infantera: con la d e r r o t a de Carlos el Calvo ante los piqueros suizos en Nancy, en 1477, el E s t a d o borgon se d e r r u m b , y Luis XI se anex i o n o e l grueso del ducado. En las dos dcadas siguientes, Carlos VIII y Luis X I I absorbieron B r e t a a el l t i m o principado i m p o r t a n t e todava i n d e p e n d i e n t e - p o r m e d i o de sucesivos m a t r i m o n i o s con sus herederas. El reino f r a n c s a b a r c a b a a h o r a p o r vez p r i m e r a b a j o un soberano nico a todas las prvincias vasallas de la poca medieval. La extincin de la m a y o r p a r t e de las grandes casas de la E d a d Media, y la reintegracin de sus dominios en las tierras de la m o n a r q u a , dieron un relieve p r o m i n e n t e al m a n i f i e s t o p r e d o m i n i o de la dinasta Valois De hecho, sin embargo, la nueva monarqua inaugurada p o r Luis XI no era en absoluto un E s t a d o centralizado o integrado. Francia q u e d dividida en unas 12 gobernaduras, cuya administracin f u e confiada a prncipes reales o a destacados nobles, que ejercieron legalmente una amplia gama de derechos reales hasta el final del siglo y pudieron a c t u a r en la prctica como p o t e n t a d o s a u t n o m o s hasta bien e n t r a d o el siguiente 3 Por otra parte, se desarroll t a m b i n u n c o n j u n t o de parlements locales, o tribunales provinciales creados p o r la m o n a r q u a con
3

Major, Representare

institutions

in Renaissance

France,

p. 6.

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Europa occidental

Frartcia

107

convocatoria de los Estados Generales 5 . El r e s u l t a d o f u e que los reyes franceses, al ser incapaces de conseguir las contribuciones financieras q u e deseaban de los Estados nacionales d e j a r o n g r a d u a l m e n t e de convocarlos p o r completo. As p u e s ' lo que f r u s t r la aparicin de u n P a r l a m e n t o nacional en la Francia renacentista f u e el encastillamiento regional del p o d e r seorial local antes que la direccin centralista de la m o n a r q u a A c o r t o plazo, t o d o esto contribuy a un completo f r a c a s o de a a u t o r i d a d real; p e r o a largo plazo, p o r supuesto, iba a facilitar la tarea del absolutismo. En la p r i m e r a m i t a d del siglo xvi, Francisco I y E n r i q u e II g o b e r n a r o n u n p r s p e r o reino que creca sin cesar. La actividad representativa disminuy progresivamente: los Estados Generales d e j a r o n o t r a vez de existir; las ciudades n o f u e r o n convocadas nunca m s despus de 1517, y la poltica exterior tendi a convertirse en coto exclusivo del rey. Los funcionarios jurdicos maitres des requtes extendieron g r a d u a l m e n t e los derechos legales de la monarqua, y los parlements f u e r o n intimidados p o r medio de la celebracin de sesiones especiales lits de justwe en presencia del rey. El control de los nombramientos de la j e r a r q u a eclesistica se consigui m e d i a n t e el concordato de Bolonia con el papado. Pero ni Francisco I ni E n r i q u e II eran todava nada que pudiera s e m e j a r s e a unos reyes autocrticos: ambos consultaban con frecuencia a las asambleas regionales y r e s p e t a b a n escrupulosamente los tradicionales privilegios nobiliarios. La i n m u n i d a d econmica de la Iglesia n o se infringi p o r el cambio del patronazgo sobre ella (situacin muy distinta a la de Espaa, donde la m o n a r q u a impuso pesadas contribuciones al clero). Para convertirse en ley, los edictos reales necesitaban todava en principio el registro f o r m a l de los parlements. Las rentas fiscales se duplicaron e n t r e 1517 y la dcada de 1540, p e r o el nivel impositivo hacia finales del reinado de Francisco I no era apreciablemente superior al de Luis XI sesenta aos antes, a u n q u e los precios y las ganancias haban experimentado u n a f u e r t e alza en ese intervalo 6 ; en consecuencia, la proporcin del p r o d u c t o fiscal directo en la riqueza nacional descendi. P o r ' o t r a parte, la venta de bonos pblicos a los rentiers a p a r t i r de 1522 ayud a m a n t e n e r c o n f o r t a b l e m e n t e el tesoro real. Mientras tanto, el
' V a n s e las opiniones convergentes expresadas por Lewis y Major: Le l s ' The failure of the French mediaeval Estates, Past and Present 23, noviembre de 1962, pp. 3-24, y J. Russell Major, The EstatesGeneral of 1560, Princeton, 1951, pp. 75, 119, 120.
' Major, Representative institutions in Renaissance France, pp. 126-7.

prestigio dinstico en el interior se vio favorecido p o r las constantes guerras exteriores en Italia, a las que los reyes Valois c o n d u j e r o n a su nobleza. Las guerras se convirtieron en u n a magnfica salida p a r a la p e r e n n e belicosidad nobiliaria. El prolongado esfuerzo f r a n c s p o r conquistar el dominio de Italia, comenzado con Carlos V I I I en 1494 y finalizado con el t r a t a d o de Cateau-Cambrsis en 1559, n o tuvo xito. La m o n a r q u a espaola poltica y m i l i t a r m e n t e ms avanzada, poseedora de las bases estratgicas de los H a b s b u r g o en E u r o p a del norte, y superior en el c a m p o naval p o r su alianza con los genoveses d e r r o t claramente a su rival f r a n c s en la lucha p o r el control de la pennsula transalpina. E n esta contienda, la victoria f u e p a r a el E s t a d o cuyo proceso de absolutizacin era m s temp r a n o y e s t a b a m s desarrollado. E n l t i m o trmino, sin embargo, la d e r r o t a en esta p r i m e r a a v e n t u r a e x t r a n j e r a probablemente ayud a asegurar unos f u n d a m e n t o s m s slidos y compactos al absolutismo francs, que se vio forzado a encastillarse en su propio territorio. I n m e d i a t a m e n t e , p o r o t r a parte, la terminacin de las guerras de Italia, c o m b i n a d a con la incert i d u m b r e de u n a crisis sucesoria, p o n d r a de m a n i f i e s t o h a s t a q u p u n t o era inseguro el arraigo de la m o n a r q u a Valois en el pas. La m u e r t e de E n r i q u e I I precipit a Francia en c u a r e n t a aos de aniquiladoras luchas internas. Las guerras civiles que se desencadenaron t r a s Cateau-Cambrsis f u e r o n iniciadas, desde luego, p o r los conflictos religiosos que a c o m p a a r o n a la R e f o r m a . Pero esas guerras ofrecen u n a especie de radiografa del c u e r p o poltico a finales del siglo xvi, en la medida en que exponen las mltiples tensiones y contradicciones de la f o r m a c i n social f r a n c e s a en la poca del Renacimiento. E n efecto, la lucha e n t r e los hugonotes y la Santa Liga p o r el control de la m o n a r q u a , vacante polticamente en la prctica t r a s la m u e r t e de E n r i q u e I I y la regencia de Catalina de Mdicis, sirvi c o m o u n crisol en el que se f u n d e n p r c t i c a m e n t e todos los tipos de conflictos polticos internos que caracterizan la transicin hacia el absolutismo. Las guer r a s de religin f u e r o n dirigidas, desde el principio h a s t a el fin, p o r los tres grandes linajes rivales, Guisa, Montmorency y Borbn, cada u n o de los cuales controlaba u n t e r r i t o r i o de su propiedad, u n a extensa clientela, u n a zona de influencia d e n t r o del a p a r a t o del Estado, u n a s t r o p a s leales y u n a s conexiones internacionales. La familia Guisa era duea del nordeste, desde Lorena a Borgoa; la lnea Montmorency-Chtillon tena su base en las tierras hereditarias que se extendan p o r todo el c e n t r o del pas; los bastiones borbnicos radicaban esencial-

Europa occidental m e n t e en el sudoeste. La lucha interfeudal entre estas casas nobiliarias se intensific a causa de la difcil situacin en toda Francia de los propietarios rurales pobres, h a b i t u a d o s previam e n t e a las correras de pillaje p o r Italia, y a t r a p a d o s ahora p o r la inflacin de los precios. Este e s t r a t o proporcion c u a d r o s militares p r e p a r a d o s p a r a u n a guerra civil prolongada, a p a r t e de las afiliaciones religiosas que los dividan. Adems, a medida que t r a n s c u r r a la lucha, las m i s m a s ciudades se dividieron en dos campos: m u c h a s de las ciudades del s u r se adhirieron a los hugonotes, m i e n t r a s que las ciudades n o r t e a s del interior se convirtieron, p r c t i c a m e n t e sin excepcin, en baluartes de la Liga. Se ha a r g u m e n t a d o que las diferentes orientaciones comerciales (hacia el m e r c a d o exterior o interior) influyeron en esta divisin'. Parece m s probable, sin embargo, que la p a u t a geogrfica general del p r o t e s t a n t i s m o r e f l e j a r a el tradicional separ a t i s m o regional del sur, s i e m p r e m s a l e j a d o de las tierras capetas de la Isla de Francia, y donde los p o t e n t a d o s locales territoriales haban conservado d u r a n t e ms t i e m p o su independencia. Al principio, el p r o t e s t a n t i s m o se haba extendido en general desde Suiza a Francia a travs de los principales sistemas fluviales del Rdano, el Loira y el Rin, lo que motiv u n a equitativa distribucin regional de la fe r e f o r m a d a Pero u n a vez que ces la tolerancia oficial, se concentr r p i d a m e n t e en el Delnado, el Languedoc, la Guyena, Poitou, Saintonge, tearn y Gascua, zonas m o n t a o s a s o costeras ms all del Loira, m u c h a s de ellas speras y pobres, cuya caracterstica comn n o era t a n t o la vitalidad comercial c u a n t o el particularismo seorial. El p r o t e s t a n t i s m o siempre a t r a j o a los artesanos y burgueses en las ciudades, p e r o la apropiacin de los diezmos p o r los notables calvinistas asegur que el atractivo del nuevo credo fuese m u y limitado p a r a el campesinado. De hecho, socialmente los dirigentes hugonotes procedan mayorit a r i a m e n t e de la clase terrateniente, d e n t r o de la cual quiz podan contar con la m i t a d de la nobleza f r a n c e s a en 1560 m i e n t r a s que n u n c a s u p e r a r o n el 10 20 p o r 100 del conjunto'
' Esta tesis se encuentra en el estimulante ensayo de Brian Pierce
L e a g u e : class

Francia

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d e la poblacin. La nueva religin se retir hacia el s u r en brazos de la disidencia aristocrtica. Puede considerarse, pues, nue la presin general del conflicto confesional se limit a dividir el tenue t e j i d o de la u n i d a d f r a n c e s a a travs de su cost u r a i n t r n s e c a m e n t e m s dbil. Sin embargo, u n a vez en m a r c h a , la lucha desencaden conflictos sociales m s p r o f u n d o s que los del secesionismo feudal. Cuando el s u r se p e r d i ante Cond y los ejrcitos protestantes, una presin redoblada de i m p u e s t o s reales p a r a la guerra cayo sobre las ciudades catlicas coaligadas del n o r t e . La miseria u r b a n a q u e result de estos hechos en la dcada de 1580 provoc u n a radicalizacin de la Santa Liga en las ciudades, complicada p o r el asesinato de Guisa p o r E n r i q u e I I I . Mientras los seores ducales del clan de los Guisa Mayenne, Aumale, Elbeuf, Mercoeur independizaban Lorena, Bretaa, Normanda y Borgoa en n o m b r e del catolicismo y los ejrcitos espaoles invadan Francia desde Flandes y Catalua, en las ciudades del n o r t e estallaron revoluciones municipales. E n Pars, el p o d e r f u e t o m a d o p o r u n comit dictatorial de funcionarios y clrigos descontentos, apoyados p o r las h a m b r i e n t a s m a s a s de la plebe y u n a falange fantica de m o n j e s y p r e d i c a d o r e s 10. Orleans, Bourges, Dijon y Lyon siguieron el m i s m o camino. Al convertirse el p r o t e s t a n t e E n r i q u e de N a v a r r a en sucesor legal de la m o n a r q u a , la ideologa de estas revueltas u r b a n a s empez a girar hacia el republicanismo. Al m i s m o tiempo, la t r e m e n d a devastacin del c a m p o p o r las constantes c a m p a a s militares de estas dcadas e m p u j al c a m p e s i n a d o del centrosur, en Lemosin, Prigord, Quercy, Poitou y Saintonge, a amenazadores levantamientos n o religiosos en la dcada de 1590.

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' P I i t i c s a " d religin in France Y ( n o publicado), que sugiere

dacin de U , unHdH ^ a C I O nTl ff r c e ma6 n S P r e o c u P a d a s POr la consoiia an s Ar d a d " , - Sin embargo, muchos puertos e " a n t f d Yl * u r * d e l o e s t e tambin siguieron siendo catlicos: Burrnpnr: Marsella se unieron a la Liga. Marsella sufri las consecio W a m f n T r Ta'Pht,1Ca P r o e s P a o l a la priv de su tradicional comercio levantino: G. Livet, Les guerres de religin, Pars, 1966, pp. 105-6 Livet, Les guerres de religin, pp. 7-8.

' J H Elliott Europe divided, 1559-1598, p. 96, que incluye, nter alia, una inteligente descripcin de este perodo de la historia de Francia y su participacin en las luchas polticas internacionales de la poca. 10 Para una sociologa poltica del liderazgo municipal de la Liga en Pars durante la crisis de las guerras de religin, vase J. H. Salmn, The Pars Sixteen, 1584-1594: The social analyisis of a revolutionary movement, Journal of Modern History, vol. 44, 4 diciembre de 1972, pginas 540-76. Salmn muestra la importancia de los rangos medio y bajo de los juristas en el Consejo de los Dieciseis, e insiste en manipulacin de las masas plebeyas, junto con la concesin de algunas mejoras econmicas, bajo su dictadura. H. G. Koenigsberger esboza un breye anlisis comparativo en The organization of revolutionary parties in France and the Netherlands during the sixteenth century Journal of Modern History, 27, diciembre de 1955, pp. 335-51. Pero todava queda mucho trabajo que hacer sobre la Liga, uno de los fenmenos ms complejos y enigmticos del siglo; el movimiento que invent las barricadas urbanas espera todava su historiador marxista.

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90 Inglaterra 118 48 racionalizacin de las contribuciones agrarias y la reduccin de gastos. La evolucin institucional m s i m p o r t a n t e del reinado fue la introduccin de la paulette en 1604: la venta de cargos en el a p a r a t o del Estado, que haba existido d u r a n t e m s de u n siglo, f u e estabilizada p o r el p r o c e d i m i e n t o de Paulet de hacerlos hereditarios a c a m b i o del pago de u n p e q u e o p o r c e n t a j e anual sobre su valor de compra, medida destinada n o slo a a u m e n t a r los ingresos de la m o n a r q u a , sino tambin a aislar a la b u r o c r a c i a de la influencia de los potentados. B a j o el frugal rgimen de Sully, la venta de cargos r e p r e s e n t n i c a m e n t e alrededor del 8 p o r 100 de los ingresos presupuestarios 1 2 , p e r o a p a r t i r de la minora de edad de Luis X I I I esta proporcin cambi r p i d a m e n t e . Una recrudescencia del faccionalismo nobiliario y del m a l e s t a r religioso evidente en la ltima e ineficaz sesin de los Estados Generales (1614-1615) celebrada antes de la revolucin francesa y la p r i m e r a intervencin agresiva del Parlement de Pars c o n t r a u n gobierno real, c o n d u j e r o n a u n c o r t o p r e d o m i n i o del d u q u e de Luynes. Las pensiones p a r a c o m p r a r la benevolencia de los grandes nobles reticentes y la reanudacin de la guerra c o n t r a los hugonotes en el sur aument a r o n considerablemente los gastos estatales. A p a r t i r de ese m o m e n t o , la burocracia y la j u d i c a t u r a se colmaran con el mayor volumen de transacciones venales conocido en E u r o p a . Francia se convirti en la tierra clsica de la venta de cargos, a medida que la m o n a r q u a creaba u n n m e r o creciente de sinecuras y p r e b e n d a s p a r a asegurar sus ingresos. E n t r e 1620 y 1624 el t r f i c o de cargos p r o p o r c i o n alrededor del 38 p o r 100 de los ingresos reales 1 3 . Adems, el a r r e n d a m i e n t o de impuestos se s u b a s t a b a h a b i t u a l m e n t e e n t r e los grandes financieros, cuyos sistemas de recaudacin podan desviar de su camino hacia el E s t a d o h a s t a las dos terceras p a r t e s de los ingresos fiscales. Por o t r o lado, la f u e r t e alza de los costos de la poltica exterior e interior, en la nueva coyuntura internacional de la guerra de los Treinta Aos, f u e tan grande que la m o n a r q u a tuvo que r e c u r r i r c o n s t a n t e m e n t e a crditos concedidos con altos intereses p o r los consorcios de sus propios a r r e n d a t a r i o s de impuestos, que eran s i m u l t n e a m e n t e officiers que h a b a n c o m p r a d o posiciones en la seccin de tesorera del a p a r a t o de Estado 1 4 . E s t e crculo vicioso de improvisacin financiera exu Menna Prestwich, From Henri III to Louis XIV, en H. TrevorRoper, comp., The age of expansin, Londres, 1968, p. 199. 13 Prestwich, From Henri III to Louis XIV, p. 199. 14 Hay una buena exposicin de este fenmeno en A. D. Lublinskaya, French absolutism: the crucial phase, 1620-1629, Cambridge, 1968, pp. 234-

E s t a doble radicalizacin en la ciudad y en el c a m p o f u e lo q u e f i n a l m e n t e reunific a la clase d o m i n a n t e : la nobleza comenz a c e r r a r filas tan p r o n t o c o m o existi u n peligro real de levant a m i e n t o desde a b a j o . E n r i q u e IV acept tcticamente el catolicismo, reuni a los p a t r o c i n a d o r e s aristocrticos de la Liga, aisl a los comits y s u p r i m i las rebeliones campesinas. Las guerras de religin t e r m i n a r o n con la r e a f i r m a c i n del Estad o real. A p a r t i r de este m o m e n t o , el a b s o l u t i s m o f r a n c s lleg con relativa rapidez a su madurez, a u n q u e todava h a b r a de producirse u n a regresin radical antes de que se estableciera definitivamente. Sus grandes arquitectos administrativos en el siglo x v n f u e r o n , p o r supuesto, Sully, Richelieu y Colbert. Cuando comenzaron su t r a b a j o , las dimensiones y la diversidad del pas a n permanecan a m p l i a m e n t e inconquistadas. Los prncipes reales e r a n todava rivales celosos del monarca, y con frecuencia e s t a b a n en posesin de gobiernos hereditarios. Los parlements provinciales, compuestos p o r u n a mezcla de pequea aristocracia r u r a l y abogados, r e p r e s e n t a b a n los bastiones del p a r t i c u l a r i s m o tradicional. E n Pars y en o t r a s ciudades creca u n a burguesa comercial que controlaba el p o d e r municipal. Las m a s a s francesas se haban levantado d u r a n t e las guerras civiles del siglo anterior, en las que a m b o s lados haban b u s c a d o su apoyo en diferentes ocasiones, y conservaban el r e c u e r d o de la insurreccin p o p u l a r " . El carcter especfico del E s t a d o absolutista f r a n c s q u e surge en el grand sicle est destinado a e n f r e n t a r s e y d o m i n a r a este c o n j u n t o de fuerzas. E n r i q u e IV estableci la presencia real y el p o d e r central en Pars p o r vez p r i m e r a , r e c o n s t r u y e n d o la ciudad y convirtindola en capital p e r m a n e n t e del reino. La pacificacin civil f u e a c o m p a a d a de u n a atencin especial hacia la recuperacin agrcola y la promocin del comercio de exportacin. El magn e t i s m o personal del f u n d a d o r de la nueva dinasta b o r b n i c a r e s t a u r el prestigio p o p u l a r de la m o n a r q u a . El edicto de Nantes y sus artculos complementarios contuvieron el p r o b l e m a del p r o t e s t a n t i s m o al concederle u n a a u t o n o m a regional limitada. No se convocaron los Estados Generales, a pesar de las p r o m e s a s hechas en este sentido d u r a n t e la guerra civil. Se conserv la paz exterior y, con el' , la economr, ad r i n L t r a ' va. Sully, el canciller hugonote, duplic los ingresos netos del Estado, principalmente p o r medio de los impuestos indirectos, la
11 J. H. Salmn insiste en este punto: Venality of office and popular sedition in 17th century France, Past and Present, julio de 1967, pp. 41-3.

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92 Europa occidental Inglaterra 118 49 e s t r u c t u r a del Estado. Mientras el papel de los intendants se haca progresivamente m s p r o m i n e n t e y autoritario, la magist r a t u r a de los diversos parlements de la tierra, campeones del legalismo y el particularismo, se convirti en el portavoz m s ruidoso de la resistencia de los officiers contra los intendants, bloqueando i n t e r m i t e n t e m e n t e las iniciativas del gobierno real. As pues, la e s t r u c t u r a de la m o n a r q u a f r a n c e s a lleg a adquirir, t a n t o en la teora como en la prctica, u n a extrema y florida complejidad. Kossman ha descrito sus contornos p a r a la conciencia de las clases poseedoras de aquel t i e m p o en un notable p r r a f o : Los c o n t e m p o r n e o s sentan que el absolutismo n o exclua en m o d o alguno aquella tensin que les pareca inherente al Estado, y que n o alteraba ninguna de sus ideas sobre el gobierno. Para ellos, el E s t a d o era como u n a iglesia b a r r o c a en la que u n gran n m e r o de concepciones diferentes se mezclan, chocan y finalmente se a b s o r b e n en u n nico y magnifcente sistema. Los arquitectos haban descubierto recientemente el valo, y en sus ingeniosas combinaciones el espacio se hizo vivo: p o r todas partes, el esplendor de las f o r m a s ovaladas, brillando desde sus curvas, proyectaba en el c o n j u n t o de la construccin la energa sutil y los r i t m o s oscilantes e inciertos acariciados p o r el nuevo estilo 1 5 . Estos principios estticos del absolutismo f r a n c s correspondan, n o obstante, a propsitos funcionales. Como ya h e m o s visto, la relacin e n t r e impuestos y cargas en la poca tradicional h a sido conceptualizada c o m o u n a tensin e n t r e la r e n t a feudal centralizada y la local. En cierto sentido, esta duplicacin econmica se reproduca en las e s t r u c t u r a s polticas del absolutismo francs. E n efecto, la m i s m a complejidad de la a r q u i t e c t u r a del E s t a d o f u e la que permiti u n a unificacin lenta p e r o inint e r r u m p i d a de la propia clase noble, q u e se a d a p t gradualm e n t e al nuevo molde centralizado, s u j e t o al control pblico de los intendants, m i e n t r a s todava ocupaba a ttulo privado posiciones d e n t r o del sistema de officiers y gozaba de la autoridad local en los parlements provinciales. Simultneamente, p o r o t r a parte, se consegua la proeza de integrar a la naciente burguesa f r a n c e s a en el circuito del E s t a d o feudal, p o r q u e la c o m p r a de cargos r e p r e s e n t a b a u n a inversin tan rentable que
O para cambiar la metfora: si la autoridad real era un sol brillante haba otro poder que reflejaba, concentraba y templaba su luz, una sombra que encerraba esa fuente de energa en la que ningn ojo humano poda descansar sin quedarse ciego. Nos referimos a los parlamentos y, sobre todo, al Parlamento de Pars. Ernst Kossmann, La t ronde, Leydn, 1954, p. 23.

t r e m inevitablemente la confusin y la corrupcin. La multiplicacin de los cargos venales, en los que ahora se refugiaba u n a nueva noblesse de robe, imposibilitaba el control f i r m e de la dinasta sobre las instituciones de la justicia pblica y las finanzas y dispersaba, t a n t o central como localmente, el p o d e r burocrtico. A p e s a r de todo, f u e en esta m i s m a poca cuando, curiosam e n t e entrelazada con este sistema, Richelieu y sus sucesores comenzaron a c o n s t r u i r u n a m a q u i n a r i a administrativa racionalizada, que hiciese posible p o r vez p r i m e r a el control y la intervencin reales directos en toda Francia. El cardenal, que era desde 1624 el soberano de jacto del pas, procedi rpidam e n t e a liquidar las fortalezas r e m a n e n t e s de los hugonotes en el sudoeste, con el sitio y c a p t u r a de La Rochelle; aplast las sucesivas conspiraciones aristocrticas con ejecuciones sumarias; aboli las ms altas dignidades militares medievales; derrib los castillos de los nobles y prohibi el duelo, y suprimi los Estados all donde lo p e r m i t i la resistencia local (Normanda). Por encima de todo, Richelieu cre el eficaz sistema de intendants. Los intendants de justice, de plice et de finances eran funcionarios enviados con poderes o m n m o d o s a las provincias, en un p r i m e r m o m e n t o con misiones temporales y ad hoc, y que ms adelante se convirtieron en delegados permanentes del gobierno central en toda Francia. N o m b r a d o s direct a m e n t e p o r la monarqua, sus cargos eran revocables y no se podan c o m p r a r : reclutados h a b i t u a l m e n t e e n t r e los antiguos maitres des requtes y ellos mismos nobles pequeos o medios en el siglo x v n , los intendants r e p r e s e n t a r o n el nuevo p o d e r del Estado absolutista en los rincones m s alejados del reino. E x t r e m a d a m e n t e impopulares entre el e s t r a t o de los officiers, cuyas prerrogativas locales infringan, al principio f u e r o n utilizados con precaucin y coexistieron con los gobiernos tradicionales de las provincias. Pero Richelieu rompi el carcter cuasihereditario de estos seoros regionales, que eran desde antiguo presa p a r t i c u l a r de los ms altos potentados de la aristocracia, de tal m o d o que al final de su reinado slo la c u a r t a p a r t e de esos gobiernos estaban en las mismas manos que antes de su subida al poder. D u r a n t e este perodo hubo, pues, un desarrollo simultneo y contradictorio de los grupos de officiers y commissaires d e n t r o del c o n j u n t o de la

43; sobre la parte de la taille que se apropiaban los arrendatarios de impuestos, vease la p. 308 (de los 19 millones de livres, se apropiaban 13 a mediados de la dcada de 1620).

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el capital se desviaba c o n t i n u a m e n t e de las aventuras manuf a c t u r e r a s o mercantiles hacia u n a colusin u s u r e r a con el E s t a d o absolutista. Sinecuras y honorarios, a r r e n d a m i e n t o s de impuestos y crditos, honores y bonos desviaron la riqueza burguesa de la produccin. La adquisicin de ttulos nobiliarios y de i n m u n i d a d fiscal se convirti en u n objetivo empresarial n o r m a l p a r a los roturiers. La consecuencia social f u e la creacin de u n a burguesa q u e tenda a asimilarse crecientemente con la aristocracia a travs de las exenciones y los privilegios de los cargos. Por s u parte, el E s t a d o p a t r o c i n m a n u f a c t u r a s reales y sociedades pblicas mercantiles que, desde Sully a Colbert, p r o p o r c i o n a r o n negocios tiles a esta clase 16. El result a d o f u e llevar a u n a va m u e r t a la evolucin poltica de la burguesa f r a n c e s a d u r a n t e ciento cincuenta aos. El peso de todo este a p a r a t o cay sobre los pobres. El Estado feudal reorganizado golpe sin piedad a las m a s a s rurales y u r b a n a s . En el caso f r a n c s puede apreciarse con u n a desl u m b r a n t e claridad la medida en q u e la conmutacin local de las cargas y el crecimiento de u n a agricultura m o n e t a r i z a d a se vieron compensados p o r la extraccin centralizada de excedente del campesinado. E n 1610, los agentes fiscales del E s t a d o r e c a u d a r o n 17 millones de libras procedentes de la taille. En 1644, las exacciones p o r este i m p u e s t o se h a b a n triplicado hasta alcanzar los 44 millones de libras. La contribucin total se cuadruplic en la dcada posterior a 1 6 3 0 L a causa de este r e p e n t i n o y e n o r m e crecimiento de la carga fiscal fue, naturalmente, la intervencin diplomtica y militar de Richelieu en la guerra de los Treinta Aos, la cual, realizada al principio p o r m e d i o de subvenciones a Suecia y despus p o r el empleo de mercenarios alemanes, t e r m i n con la presencia de grandes ejrcitos franceses en el c a m p o de batalla. El efecto internacional f u e decisivo. Francia sell el destino de Alemania y destroz el predominio espaol. El t r a t a d o de Westfalia, f i r m a d o c u a t r o anos despus de la histrica victoria f r a n c e s a en Rocroi, extendi las f r o n t e r a s de la m o n a r q u a f r a n c e s a desde el Mosa hasta el Rin. Las nuevas e s t r u c t u r a s del absolutismo f r a n c s recibieron su b a u t i s m o de fuego en la guerra europea. El xito f r a n c s en la lucha c o n t r a E s p a a coincidi, efectivamente, con la consolidacin interior del c o m p l e j o b u r o c r t i c o dual
" B- Fr Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623 1048, pp. 547-60. " Prestwich From Henri III to Louis XIV, p. 203; Mousnier, Peasant iWsmgs, Londres, 1971, p. 307 [Furores campesinos, Madrid, Siglo XXI,

e elev al p r i m e r E s t a d o borbnico. Las emergencias militares del conflicto facilitaron la imposicin de intendants en las zonas invadidas o amenazadas; al m i s m o tiempo, sus e n o r m e s gastos financieros exigieron u n a venta de cargos sin precedentes v p r o d u j e r o n f o r t u n a s espectaculares p a r a los consorcios de banqueros. Los costos reales de la guerra f u e r o n soportados por los pobres, e n t r e los q u e provoc grandes estragos sociales. Las presiones fiscales del absolutismo de guerra provocaron u n a constante m a r e j a d a de rebeliones desesperadas de las masas u r b a n a s y rurales d u r a n t e toda esta dcada. Se p r o d u j e r o n revueltas u r b a n a s en Dijon, Aix y Poitiers en 1630; jacqueries en los campos de Angoumois, Saintonge, Poitou, P e n g o r d y Guyena en 1636-37; u n a i m p o r t a n t e rebelin plebeya y campesina en N o r m a n d a en 1639. Los levantamientos regionales de mayor i m p o r t a n c i a se entremezclaron con constantes estallidos menores de m a l e s t a r c o n t r a los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s en amplias zonas de Francia, estallidos f r e c u e n t e m e n t e patrocinados p o r la p e q u e a nobleza local. Las t r o p a s reales participab a n h a b i t u a l m e n t e en la represin interior m i e n t r a s el conflicto internacional se libraba en el exterior.

E n cierto sentido, la F r o n d a p u e d e considerarse c o m o la cresta ms alta de esta larga ola de rebeliones populares , en la que d u r a n t e u n breve perodo algunos sectores de la alta nobleza, de la m a g i s t r a t u r a de los titulares de cargos y de la burguesa municipal utilizaron a las m a s a s descontentas p a r a sus propios fines c o n t r a el E s t a d o absolutista. Mazarmo, q u e sucedi a Richelieu en 1642, haba dirigido h b i l m e n t e la poltica exterior de Francia h a s t a el final de la guerra de los Treinta Aos y, con ella, la adquisicin de Alsacia. Sin embargo, despus de la paz de Westfalia, Mazarino provoc la crisis de la F r o n d a al prolongar la guerra c o n t r a E s p a a hacia el t e a t r o mediterrneo, donde pretenda, en su calidad de italiano, la conquista de Npoles y Catalua. La extorsin fiscal y la manipulacin financiera p a r a apoyar el e s f u e r z o militar en el exterior coincidieron con las sucesivas malas cosechas de 1647, 1649 y 1651. El h a m b r e y la f u r i a populares se c o m b i n a r o n con u n a rebelin de los officiers, p r o d u c i d a p o r el hasto de la guer r a y dirigida p o r el Parlement de Pars c o n t r a el sistema de intendants; con el disgusto de los rentiers p o r la forzosa devaluacin de los bonos del gobierno y con la envidia de los poderosos pares del reino hacia u n a v e n t u r e r o italiano que manipu" Esta es la opinin de Porshnev en Les soulvements France. populaires en

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Frartcia106107 .
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laba a u n rey en minora de edad. El estallido constituy un t u m u l t o c o n f u s o y a m a r g o en el que, u n a vez ms, el pas pareci caer en pedazos a medida que las provincias se desvinculaban de Pars, los ejrcitos privados llenos de indeseables erraban p o r los campos, las ciudades establecan dictaduras municipa les rebeldes, y u n a serie de intrigas y m a n i o b r a s complejas dividan y reunan a los prncipes rivales que competan p o r el control de la corte. Los gobernadores provinciales i n t e n t a r o n a j u s t a r cuentas con los parlements m i e n t r a s las autoridades municipales aprovechaban la o p o r t u n i d a d p a r a atacar a las maU La 5 , l o c a l e s F r o n d a r e p r o d u j o , pues, muchos Cem e n t o s de la p a u t a m a r c a d a p o r las guerras de religin. Esta vez, la insurreccin u r b a n a m s radical coincidi con u n a de las zonas rurales tradicionalmente ms desafectas: la Orme de B u r d e o s y el extremo sudoccidental f u e r o n los ltimos centros que resistieron a los ejrcitos de Mazarino. Pero las tomas en S o T 5 / 6 1 Burdeos y en Pars tuvieron lugar dema z a d o , / f P a r a / e c , t a r a l r e s u l t a d o ^ los conflictos entrelazados de la Fronda; el p r o t e s t a n t i s m o local permaneci, en trminos generales, c a u t a m e n t e neutral en el sur, y la Orme n o v T w t ^ H J r g r a m a P ? l t i coherente, a p a r t e de su instintiva hostilidad hacia la burguesa local b o r d e l e s a E n 1653 Mazarino y T u r e n n e haban extirpado los ltimos reductos de la rebelin. Los progresos de la centralizacin administrativa y de la reorganizacin de las clases, conseguidos en el seno de las e s t r u c t u r a s mixtas de la m o n a r q u a f r a n c e s a en el siglo Xvn m o s t r a r o n su eficacia. Aunque la presin social desde a b a j o f u e p r o b a b l e m e n t e ms apremiante, la F r o n d a f u e en realidad menos peligrosa p a r a el E s t a d o m o n r q u i c o que las guerras de religin, p o r q u e las clases propietarias estaban ahora ms unidas. En efecto, a p e s a r de todas las contradicciones existentes e n t r e los sistemas de officiers y de intendants, ambos grupos procedan p r e d o m i n a n t e m e n t e de la noblesse de robe, mientras os b a n q u e r o s y a r r e n d a t a r i o s de impuestos contra quienes pron^tf11 P a ' l e m e n t s estaban personal y e s t r e c h a m e n t e conectados con ellos. El proceso de fusin p e r m i t i d o p o r la coexistencia de los dos sistemas d e n t r o de un m i s m o E s t a d o acab p o r asegurar u n a solidaridad m u c h o ms rpida contra las masas^ La m i s m a p r o f u n d i d a d del m a l e s t a r p o p u l a r revelado p o r la F r o n d a recorto la ltima r u p t u r a emocional con la m o n a r q u a protagonizada p o r la aristocracia disidente: a u n q u e todava
Sobre este aspecto, vase Kossmann, La Fronde, Kossmann, La Fronde, pp. 204, 247, 250-2. pp. 117-38

s levantamientos campesinos en el siglo x v n , ya n o se r o d u i o n u n c a ms u n a confluencia de rebeliones procedentes ^ arriba y de abajo. La F r o n d a cost a Mazarino sus proyect a s conquistas en el Mediterrneo, p e r o cuando la guerra r o n t r a E s p a a finaliz, con el t r a t a d o de los Pirineos se haban aadido a Francia el Roselln y el Artois, y u n a selecta elite burocrtica estaba e n t r e n a d a y p r e p a r a d a p a r a el m a j e s t u o s o nrden administrativo del p r x i m o reinado. En adelante, la aristocracia habra de sentar cabeza b a j o el a b s o l u t i s m o consum a d o y solar de Luis XIV. El nuevo soberano asumi el m a n d o personal de t o d o el aparato de E s t a d o en 1661. Una vez que la a u t o r i d a d real y el poder ejecutivo se reunieron en un nico soberano, todo el potencial poltico del absolutismo f r a n c s lleg r p i d a m e n t e a su plenitud. Los parlements f u e r o n silenciados, y su pretensin de p r e s e n t a r p r o t e s t a s antes de registrar los edictos reales qued anulada (1673). Los d e m s tribunales soberanos f u e r o n reducidos a la obediencia. Los E s t a d o s provinciales ya no pudieron discutir ni negociar los impuestos: la m o n a r q u a dicto u n a s exigencias fiscales muy precisas que los E s t a d o s se vieron obligados a aceptar. La a u t o n o m a municipal de las bonnes villes f u e e m b r i d a d a , al ser domesticadas las alcaldas e instalarse en ellas las guarniciones militares. Los gobiernos se concedan slo p o r tres aos, y sus titulares q u e d a b a n obligados con frecuencia a residir en la corte, lo q u e los c o n v e r t a en meram e n t e honorficos. El m a n d o de las ciudades fortificadas en las regiones fronterizas f u e sometido a u n a cuidadosa rotacin. La alta nobleza tuvo que residir en Versalles u n a vez que se t e r m i n el nuevo palacio (1682), y q u e d separada del seoro efectivo sobre sus dominios territoriales. Todas estas medidas contra el p a r t i c u l a r i s m o r e f r a c t a r i o de los grupos e instituciones tradicionales provocaron, n a t u r a l m e n t e , el resentimiento t a n t o de prncipes y p a r e s como de la p e q u e a aristocracia provincial Pero no c a m b i a r o n el vnculo objetivo e n t r e la aristocracia y el Estado, m u c h o ms eficaz a h o r a q u e n u n c a en la proteccin de los intereses bsicos de la clase noble. El grado de explotacin econmica garantizado p o r el absolutismo francs puede apreciarse p o r este clculo reciente: d u r a n t e el siglo x v n , la nobleza - u n 2 p o r 100 de la p o b l a c i n - se apropio e n t r e u n 20 y u n 30 p o r 100 de toda la r e n t a nacional 2 1 . La

Pierre Goubert, Les problmes de la noblese au xvni* siecle en XlIIth International Congress of Histoncal Sciences, Mosc, 1970, p. 5-

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m a q u i n a r i a central del p o d e r real fue, p o r tanto, c o n c e n t r a d a racionalizada y ampliada sin u n a seria resistencia aristocrtica' Luis XIV h e r e d de Mazarino sus principales ministros: Le Tellier, encargado de los a s u n t o s militares; Colbert que lleg a c o m b i n a r la direccin de la hacienda, la casa y la a r m a d a reales; Lionne, que diriga la poltica exterior, y Sguier que en su calidad de canciller cuidaba de la seguridad interior Estos a d m i n i s t r a d o r e s competentes y disciplinados f o r m a b a n la cima del orden burocrtico, puesto ahora a disposicin de la m o n a r q u a . El rey presida p e r s o n a l m e n t e las deliberaciones del p e q u e o Conseil d'en Haut, que c o m p r e n d a a sus servidores polticos de m a y o r confianza y exclua a todos los prncipes v los grandes Este consejo se convirti en el s u p r e m o o r g a n i s m o ejecutivo del Estado, m i e n t r a s el Conseil des Dpches se encargaba de los asuntos provinciales y del interior y el Conseil des t manees, de reciente creacin, supervisaba la organizacin economica de la m o n a r q u a . La eficacia d e p a r t a m e n t a l de este sistema relativamente tenso, ligado p o r la actividad incansable del p r o p i o Luis XIV, era m u c h o m a y o r que la de los incmodos mecanismos conciliares del absolutismo de los H a b s b u r g o en Espaa, con su distribucin semiterritorial y sus interminables deliberaciones colectivas. En u n plano inferior, la red de intendants cubra ya la totalidad de Francia (Bretaa f u e la ltima provincia en recibir un comisario en 1689) El pas f u e dividido en 32 gnralits, cuyo p o d e r s u p r e m o resida ahora en el intendant real, asistido p o r los subdlgus e investido con nuevos poderes sobre la tasacin y supervisin de la taille, derechos vitales que le f u e r o n t r a n s f e r i d o s p o r el antiguo officier tesorero que a n t e r i o r m e n t e los controlaba. El personal total del sector civil del a p a r a t o de E s t a d o central del absolutismo f r a n c s en el reinado de Luis XIV era todava muy modestoquiz tan solo 1.000 funcionarios responsables, c o n t a n d o la corte y las provincias 2 3 . Pero estos funcionarios estaban apoyados en u n a impresionante m a q u i n a r i a coactiva. Para conservar el orden y r e p r i m i r las revueltas en Pars se cre u n a fuerza p e r m a n e n t e de polica (1667), que m s adelante se extendi a toda Francia (1698-99). El volumen del ejrcito creci enormem e n t e d u r a n t e el reinado, p a s a n d o de unos 30 50.000 hombres a 300.000 al final de este p e r o d o L e Tellier y LouvoTs

i n t r o d u j e r o n la paga regular, la instruccin y los u n i f o r m e s ; Vauban m o d e r n i z las a r m a s militares y las fortificaciones. E crecimiento de este a p a r a t o militar signific el d e s a r m e final de la nobleza provinciana y la capacidad de a p l a s t a r las rebeliones populares con rapidez y eficacia 2 5 . Los m e r c e n a r i o s suizos q u e p r o p o r c i o n a r o n al absolutismo b o r b n i c o sus t r o p a s domsticas, a y u d a r o n a a c a b a r con toda rapidez con el campesinado bolos y camisard; los nuevos dragones llevaron a cabo la expulsin masiva de los hugonotes de Francia. El incienso ideolgico que r o d e a b a a la m o n a r q u a , p r o f u s a m e n t e dispensado p o r los clrigos y escritores asalariados del regimen, envolvi la represin a r m a d a en la que ste se basaba, p e r o n o p u d o ocultarla. El a b s o l u t i s m o f r a n c s alcanz su apoteosis institucional en las l t i m a s dcadas del siglo x v n . La e s t r u c t u r a del E s t a d o y la c o r r e s p o n d i e n t e c u l t u r a d o m i n a n t e perfeccionadas en el rein a d o de Luis XIV iban a convertirse en el modelo de la m a y o r p a r t e de la nobleza europea: Espaa, Portugal, P i a m o n t e y Prusia f u e r o n tan slo los ltimos e j e m p l o s ms directos de esa influencia. P e r o el rayonnement poltico de Versalles n o era u n fin en s mismo. Las realizaciones organizativas del absol u t i s m o b o r b n i c o e s t a b a n destinadas, en la concepcin de Luis XIV, p a r a servir a u n p r o p s i t o especfico: el objetivo superior de la expansin militar. La p r i m e r a dcada del rein a d o desde 1661 a 1672, s u p u s o esencialmente u n a p r e p a r a c i n interior p a r a las f u t u r a s aventuras exteriores. Administrativa, econmica y culturalmente, stos f u e r o n los aos m s refulgentes del r e i n a d o de Luis XIV; casi todas sus o b r a s m s duraderas d a t a n de estos aos. B a j o la capaz superintendencia de p r i m e r Colbert se estabiliz la presin fiscal y se p r o m o v i el comercio. Los gastos del E s t a d o disminuyeron gracias a la supresin general de los nuevos cargos creados desde 1630; las depredaciones de los a r r e n d a t a r i o s de i m p u e s t o s se r e d u j e r o n drsticamente, a u n q u e la recaudacin n o f u e r e a s u m i d a p o r el Estado; las tierras reales f u e r o n s i s t e m t i c a m e n t e r e c u p e r a d a s . La taille personnelle descendi de 42 a 43 millones de libras m i e n t r a s que la taille relle se elev a l r e d e d o r de u n 50 p o r 100 en los pays d'tats, cuyas cargas fiscales eran m s livianas; la recaudacin de impuestos indirectos se elev en t o r n o al 60 p o r 100 p o r m e d i o de u n control cuidadoso del sistema de

" i e i 7 e Goubert, Louis XIV et vingt milons de francais pp 164 166 Goubert, LOUIS XIV et vingt millions de francais, P 72 J. Moye, Europe unfolding 1648-1688, Londres, 1969 p 223 \El dec

Roland Mousnier, Peasant uprisings, p. 115 insiste correctamente en este punto al comentar que las rebeliones de 1675 en Bretaa y Burdeos fueron los ltimos levantamientos sociales serios del siglo.

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a r r e n d a m i e n t o . Los ingresos netos de la m o n a r q u a se duplicaron e n t r e 1661 y 1671, y se alcanz el supervit p r e s u p u e s t a r i o con r e g u l a r i d a d M i e n t r a s tanto, se lanz u n ambicioso p r o g r a m a mercantilista p a r a acelerar el desarrollo m a n u f a c t u r e r o y comercial de Francia, y la expansin colonial en el exteriorlas subvenciones reales f u n d a r o n nuevas industrias (paos cristal, tapicera, o b j e t o s de hierro); se crearon compaas con privilegios reales p a r a explotar el comercio de Oriente y de las Indias Occidentales; los astilleros recibieron f u e r t e s subsidios y, p o r ultimo, se i m p u s o un sistema de aranceles a l t a m e n t e proteccionista. Fue este m i s m o mercantilismo, sin e m b a r g o el que c o n d u j o directamente a la decisin de invadir Holanda en 1672, con la intencin de s u p r i m i r la competencia de su comercio que se haba m o s t r a d o fcilmente superior al francs p o r m e d i o de la incorporacin de las Provincias Unidas a los dominios franceses. La guerra holandesa f u e inicialmente u n xito: las t r o p a s f r a n c e s a s cruzaron el Rin, se acercaron s o r p r e n d e n t e m e n t e a A m s t e r d a m y t o m a r o n Utrecht. Sin embargo, u n a coalicin internacional E s p a a y Austria sobre t o d o - se f o r m r p i d a m e n t e p a r a la defensa del statu quo, m i e n t r a s la dinasta Orange volva a t o m a r el p o d e r en Holanda f o r j a n d o u n a alianza m a t r i m o n i a l con Inglaterra. Siete aos de lucha t e r m i n a r o n con Francia en posesin del Franco-Cond a d o y con u n a f r o n t e r a ampliada en Artois y Flandes p e r o con las Provincias Unidas intactas y los aranceles antiholandeses de 1667 anulados: u n balance m o d e s t o en el exterior En el interior, la reduccin fiscal de Colbert haba q u e d a d o definitivamente a r r u i n a d a : la venta de cargos se multiplic u n a vez mas, se a u m e n t a r o n las viejas contribuciones, se inventar o n o t r a s nuevas, se emitieron emprstitos y los subsidios comerciales f u e r o n abandonados. En adelante, la guerra iba a d o m i n a r p r c t i c a m e n t e todos los aspectos del reinado 2 7 La miseria y el h a m b r e causadas p o r las exacciones del E s t a d o y p o r u n a s e n e de malas cosechas provocaron nuevos levantamientos del c a m p e s i n a d o en Guyena y Bretaa en 1674-75 que f u e r o n suprimidos p o r las a r m a s de f o r m a s u m a r i a : en esta
* G o u b e r t . L o u i s XIV et vingt miUions de frangais, pp. 90-2
tamblen en Clert0

r a s i n ningn seor o propietario intent utilizarlos p a r a sus Propios fines. La nobleza, aligerada de las cargas m o n e t a r i a s que Richelieu y Mazarino haban intentado imponerle, permaneci c o m p l e t a m e n t e leal 2 8 . Sin embargo, el restablecimiento de la paz en la dcada de 1680 se limit a a c e n t u a r la arrogancia del absolutismo borbonico El rey se e n c e r r en Versalles; el calibre de los ministros descendi a medida que la generacin escogida p o r M a z a r m e ceda sus puestos a sucesores m s o menos mediocres, elegidos por cooptacin hereditaria d e n t r o del m i s m o g r u p o de familias fnterrelacionadas de la noblesse de robe; t o r p e s gestos antipapales se mezclaron con la d e s p r e o c u p a d a expulsin de los protestantes del reino; se utilizaron subterfugios legales poco solidos p a r a u n a serie de pequeas anexiones en el nordeste. E n el interior continu la depresin agraria, a u n q u e el comercio martimo se recobr y alcanz u n a repentina prosperidad, p a r a preocupacin de los m e r c a d e r e s ingleses y holandeses. La der r o t a del candidato f r a n c s al electorado de Colonia y la subida de Guillermo I I I al t r o n o ingls f u e r o n las seales p a r a la reanudacin del conflicto internacional. La guerra de la Liga de Augsburgo (1689-97) aline p r c t i c a m e n t e a toda la E u r o p a occidental y central c o n t r a Francia: Holanda, Inglaterra, Austria, Espaa, Saboya y la m a y o r p a r t e de Alemania. Los ejrcitos franceses haban m s que doblado su f u e r z a en la decada intermedia, hasta alcanzar los 220.000 h o m b r e s . Lo ms que pudieron h a c e r f u e m a n t e n e r a la coalicin en u n a s costosas tablas: los objetivos blicos de Luis XIV q u e d a r o n f r u s t r a d o s en todas partes. La nica ganancia registrada p o r Francia en el t r a t a d o de Ryswick f u e la aceptacin europea de la absorcin de E s t r a s b u r g o , que ya estaba asegurada antes del comienzo de la guerra; los d e m s territorios ocupados tuvieron que ser evacuados, a la vez que la a r m a d a f r a n c e s a era desplazada de los mares. Para financiar el esfuerzo de guerra, se invent u n a cascada de nuevos cargos que se pusieron a la venta, se s u b a s t a r o n ttulos, se multiplicaron los emprstitos obligatorios y las r e n t a s pblicas, se manipul el valor de la m o n e d a y, p o r p r i m e r a vez, se i n t r o d u j o u n i m p u e s t o p o r capi-

sentido, sus ideales culturales: El orden y la a T u srlaxirvCIvnl r n e n t e ? d 0 P t a d S e n \OS d e s f i I e s h i t a r e s proporcionaron a Luis XIV y a sus contemporneos el modelo al que deban conformarse
a r t e : y e l e c o d e l p a s ^enc nombre i a Y de Martinent U y o m ! S m , U n p r o g r a m a - resonaba de nuevo en la monoton7a ^ e l c ? t toma mayesttica de los interminables alejandrinos. Michael Roberts

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Los cardenales haban intentado someter a la nobleza a impuestos que de" disfrazados bajo la forma de conmutaciones del ban mll'tar ban los feudos. A la nobleza no le gustaron nada y fueron abandonados por Luis XIV. Vase Pierre Deyon, A propos des rapports entre la noblesse fran?aise et la monarchie absolue pendant la premire moiti du xvn' sicle, Revue historique, ccxxxi, 1964, pp. 355-6.

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tacin del que n o se libr ni la p r o p i a n o b l e z a . La inflacin el h a m b r e y el despoblamiento asolaron el campo. A pesar de todo, cinco aos despus Francia se sumergi de nuevo en un conflicto e u r o p e o p o r la sucesin espaola. Las b r u s c a s provocaciones y la ineptitud diplomtica de Luis XIV ampliaron al m x i m o u n a vez ms la coalicin c o n t r a Francia en esta decisiva contienda militar en la que a h o r a e n t r a b a : el v e n t a j o s o t e s t a m e n t o de Carlos II f u e rechazado con desprecio p o r e l h e r e d e r o francs, los ejrcitos f r a n c e s e s o c u p a r o n Flandes, Esp a n a f u e dirigida p o r emisarios franceses, la t r a t a de esclavos f Z r Z ? f S a , m a s f u e P u e s t a en m a n o s de m e r c a d e r e s franceses, y el exiliado E s t u a r d o que reclamaba o s t e n t o s a m e n t e el t r o n o f u e s a l u d a d o como legtimo m o n a r c a de Inglaterra La determinacin borbnica de monopolizar la totalidad del" d e f v a o h P t a n C ' r e c I r z a n d 0 c u a l l u i e r r e p a r t o o disminucin Wr H . 1 1 1 e ? a n 0 1 ' U m E v i t a b l e m e n t e a Austria, Inglay Parte de Alemania contra Al n r p S ^ ^ Francia. Al p r e t e n d e r conseguirlo todo, el a b s o l u t i s m o f r a n c s acab p o r n o o b t e n e r p r c t i c a m e n t e n a d a de este esfuerzo s u p r e m o de expansin poltica. Los ejrcitos borbnicos - q u e a h o r a contaban con 300.000 h o m b r e s , equipados con r i f l e s ^ bayone diezmados en 1 7 Blenheim, Ramillies, Turn, Oudenarde, Malplaquet. La m i s m a Francia recibi las sacudidas de la invasin, ya que la recaudacin de impuestos se hundi, la m o n e d a f u e depreciada, las revueltas p o r el p a n asolaron a la capital, y las heladas y el h a m b r e paralizaron el campo. Sin embargo, a p a r t e del levantamiento local de los hugonotes en Cvennes, el campesinado p e r m a n e c i en calma. Por encima de l la clase d o m i n a n t e se m a n t u v o c o m p a c t a m e n t e unida en torno a la m o n a r q u a , incluso a p e s a r de su autocrtica disciplina y de los desastres exteriores que sacudan a toda la sociedad La tranquilidad slo lleg con la d e r r o t a final en la guerra La paz f u e mitigada p o r las divisiones en la coalicin victoriosa c o n t r a Luis XIV, que p e r m i t i e r o n a la joven r a m a de la dinasta borbonica conservar la m o n a r q u a en E s p a a al precio de la separacin poltica de Francia. Por lo dems, tan ruinosos s u f r i m i e n t o s no p r o d u j e r o n ningn beneficio al absolutismo f r a n c s ; simplemente, i n t r o d u j e r o n a Austria en los Pases B a j o s y en Italia, e hicieron a I n g l a t e r r a d u e a del comercio colonial en la Amrica espaola. De hecho, la p a r a d o j a del absolutismo f r a n c s f u e q u e su m a y o r brillantez interior no coincidi con su m a y o r predominio internacional. Por el con-

f u e la e s t r u c t u r a de E s t a d o de Richelieu y M a z a n n o , todava defectuosa e incompleta, m a r c a d a p o r anomalas institucionales y desgarrada p o r rebeliones internas, la que consigui espectaculares xitos en el e x t r a n j e r o , m i e n t r a s q u e la m o n a r q u a consolidada y estabilizada de Luis XIV - c o n su autoridad y su e j r c i t o e n o r m e m e n t e a u m e n t a d o s - f r a c a s estrepitosamente en su pretensin de imponerse sobre E u r o p a o conseguir avances territoriales notables. La construccin institucional y la expansin internacional estuvieron desfasadas e invertidas en el caso francs. La razn reside, evidentemente, en la aceleracin de u n t i e m p o distinto al del a b s o l u t i s m o en los pases m a r t i m o s : H o l a n d a e Inglaterra. El absolutismo espaol conserv el dominio europeo d u r a n t e cien anos; contenido en p r i m e r lugar p o r la revolucin holandesa, su p o d e r o f u e destrozado f i n a l m e n t e p o r el absolutismo f r a n c s a mediados del siglo x v n , con la ayuda de Holanda. Sin embargo, el absolutismo f r a n c s n o goz de u n perodo de hegemona comparable en E u r o p a occidental. E n los veinte aos que siguieron a la paz de los Pirineos, su expansin ya haba sido eficazmente detenida. La d e r r o t a final de Luis XIV n o se debi a sus numerosos errores estratgicos, sino al cambio en la posicion relativa de Francia d e n t r o del sistema poltico e u r o p e o concomit a n t e con las revoluciones inglesas de 1640 y 1688 . El desarrollo econmico del capitalismo ingls y la consolidacion poltica de su E s t a d o a finales del siglo x v n s o b r e p a s a r o n al absolutismo francs, a u n q u e ste estuviera en su poca de auge. Los verdaderos vencedores de la guerra de Sucesin espaola f u e r o n los comerciantes y los b a n q u e r o s de Londres: con ella comenzo u n imperialismo mundial britnico. El l t i m o E s t a d o feudal espaol haba sido d e r r i b a d o p o r su rival y e q u i v a l e n t e francs, ayudado p o r el p r i m e r E s t a d o burgus de Holanda. El u l t i m o E s t a d o feudal f r a n c s f u e detenido en su camino p o r dos Estados capitalistas de desigual p o d e r - I n g l a t e r r a y H o l a n d a - , asistidos p o r su equivalente austraco. I n t r n s e c a m e n t e , el absolutismo b o r b n i c o f u e m u c h o ms poderoso y mas u n i f i c a d o que el absolutismo espaol; p e r o las f u e r z a s alineadas c o n t r a
Naturalmente, Luis XIV fue incapaz de apreciar este cambio y de ah s i s c o n t a n t e s y garrafales errores diplomticos. La debidad temnoral de Inglaterra en la dcada de 1660, cuando Carlos II era un proS o de F r a n c i a le condujo a infravalorar a la isla para siempre incluso c u a n d o su decisiva importancia poltica en la Europa occidental era ya F 1 f a l t o de Luis XIV al no proporcionar una ayuda preventiva a Jacobo II en 1688, antes del desembarco de Guillermo III.sera> uno de los errores ms desastrosos de una carrera que ya los haba cosechado en abundancia.

G o u b e r t , Louis XIV

et vingt millions

de francais, p p . 158-62.

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104 Europa occidental Inglaterra 118 55 des- la c o m p r a de compaas p o r los roturiers f u e prohibida en a dcada de 1760, c u a n d o se hizo necesario tener u n a ascendencia inequvocamente nobiliaria p a r a acceder al rango de oficial. La clase aristocrtica en su c o n j u n t o conserv u n riguroso e s t a t u t o feudal: constitua u n orden legalmente definido de u n a s 250.000 personas, que estaba exento del grueso de los impuestos y gozaba del monopolio de los ms altos rangos de la burocracia, la j u d i c a t u r a , el clero y el ejrcito. Sus subdivisiones e s t a b a n ahora tericamente definidas con t o d o detalle, y entre los ttulos m s elevados y los hobereaux rurales m s b a j o s exista un gran abismo. Pero en la prctica, el lubricante del dinero y el m a t r i m o n i o lo t r a n s f o r m a b a n de mil m a n e r a s a los niveles ms altos en u n grupo ms flexible y a r t i c u l a d o que antes. La nobleza f r a n c e s a de la era de la Ilustracin posea u n a completa seguridad en su situacin d e n t r o de las estruct u r a s del E s t a d o absolutista. Con todo, u n sentimiento irreductible de m a l e s t a r y friccin subsisti e n t r e a m b o s incluso en el ltimo perodo de unin ptima e n t r e la nobleza y la monarqua, p o r q u e el absolutismo, p o r m u y afn que f u e r a su personal y muy atractivos sus servicios, continuaba siendo u n p o d e r inaccesible e irresponsable que gravitaba sobre las cabezas del c o n j u n t o de la nobleza. La condicin de su eficacia como E s t a d o resida en su distancia e s t r u c t u r a l respecto a la clase de la que proceda y cuyos intereses defenda. El a b s o l u t i s m o n u n c a consigui en Francia la confianza incuestionable y la aceptacin de la aristocracia sobre la que descansaba: n o era responsable de sus decisiones ante el orden nobiliario que le daba vida, y esto era necesariamente as, como veremos, debido a la intrnseca naturaleza de la m i s m a clase; p e r o era t a m b i n peligroso p o r el riesgo de acciones i m p r e m e d i t a d a s o a r b i t r a r i a s t o m a d a s p o r el ejecutivo y que, de rechazo, se volvan contra l. La plenitud del p o d e r real, incluso a u n q u e se ejerciese con suavidad, alimentaba la reserva seorial f r e n t e a l. Montesquieu presidente del Parlement de Burdeos b a j o el acomodaticio rgimen de Fleury dio u n a expresin incontestable al nuevo tipo de oposicionismo aristocrtico caracterstico de este siglo. De hecho, la m o n a r q u a borbnica del siglo x v m efectu pocos movimientos de tipo nivelador contra los poderes intermedios, queridos con t a n t a intensidad p o r Montesquieu y sus consortes. El ancien rgime preserv en Francia su c o n f u s a jungla de jurisdicciones, divisiones e instituciones heterclitas pays d'tats, pays d'lctions, parlements, snschausses, gnralits h a s t a el m o m e n t o de la revolucin. Despus de Luis XIV apenas h u b o m s racionalizacin del sistema poltico:

l f u e r o n tambin, proporcionalmente, m u c h o ms poderosas Los enrgicos preparativos interiores del reinado de Luis XIV p a r a conseguir el dominio exterior f u e r o n vanos. La h o r a de la supremaca de Versalles, que pareca tan cerca en la E u r o p a de 1660, n u n c a son. La llegada de la Regencia en 1715 anunci la reaccin social ante este fracaso. La alta nobleza, liberando r e p e n t i n a m e n t e sus r e p r i m i d o s agravios c o n t r a la autocracia real, llev a cabo u n a inmediata reaparicin en escena. El regente obtuvo el acuerdo del Parlement de Pars para d e j a r a un lado el testam e n t o de Luis XIV a c a m b i o del restablecimiento de su tradicional derecho de protesta: el gobierno pas a m a n o s de los pares, que t e r m i n a r o n i n m e d i a t a m e n t e con el sistema ministerial del rey d i f u n t o y asumieron directamente el p o d e r en la llamada polysynodi. Tanto la noblesse d'pe como la noblesse de robe fueron rehabilitadas institucionalmente p o r la Regencia. La nueva poca iba a a c e n t u a r de hecho el carcter abiert a m e n t e clasista del absolutismo: el siglo x v m presenci u n a regresin de la influencia n o nobiliaria en el a p a r a t o de Estado, y el predominio colectivo de u n a alta aristocracia cada vez m s unificada. La toma de la Regencia p o r los grandes n o f u e d u r a d e r a : b a j o Fleury y los dos dbiles reyes que le sucedieron, el sistema de adopcin de decisiones en la cima del Estado volvi al viejo modelo ministerial, que ya no estaba controlado p o r un m o n a r c a dominante. Pero en adelante la nobleza m a n t u v o u n control tenaz de los ms altos cargos del gobiernode 1714 a 1789 slo h u b o tres ministros que carecieran de ttulo aristocrtico 3 1 . Asimismo, la m a g i s t r a t u r a judicial de los parlements formaba ahora un e s t r a t o c e r r a d o de nobles tanto en Pars como en las provincias del que eran excluidos radicalmente las personas del comn. A su vez, los intendants reales, que en un tiempo f u e r o n el azote de los terratenientes provinciales, se convirtieron en u n a casta prcticamente hereditaria: en el reinado de Luis XVI, 14 de ellos eran hijos de anteriores intendants. En la Iglesia, todos los arzobispos y obispos eran de origen noble antes de la segunda mitad de siglo, y la mayor p a r t e de las abadas, prioratos y canonjas estab a n controlados p o r la m i s m a ciase En el ejrcito, los altos m a n d o s militares estaban slidair_nte ocupados p o r los gran"^ert The social structure and economic and political altitudes of the Freiich nobility in the 18th century, en Xllth International Congress of Historical Sciences, Rapports i p 361
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Frartcia

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n u n c a se c r e a r o n u n a tarifa a d u a n e r a , ni u n sistema de im puestos, ni u n cdigo legal o u n a administracin local u n i f o r m e s El nico intento de la m o n a r q u a p o r i m p o n e r u n a nueva c o n f o r m i d a d sobre u n o r g a n i s m o corporativo f u e su continuado e s f u e r z o p o r a s e g u r a r la obediencia teolgica en el clero p 0 r m e d i o de la persecucin del jansenismo, que f u e combatido invariable y vigorosamente p o r el Parlement de Pars en nomb r e del galicanismo tradicional. La anacrnica lucha en torno a este t e m a ideolgico se convirti en el principal p u n t o lgido de las relaciones entre el a b s o l u t i s m o y la noblesse de robe desde la Regencia hasta la poca de Choiseul, cuando los jesutas f u e r o n expulsados f o r m a l m e n t e de Francia p o r los parlements, en u n a simblica victoria del galicanismo. Mucho ms s e n o , sin embargo, h a b r a de ser el p u n t o m u e r t o financiero I n^UeVTV h m K n t e e l l f g n t r e 1 3 m o n a r < l u a y I a m a g i s t r a t u r a . d e j a d o a l E s t a d o car a< ^ a , n g 3 o con u n a masa de deudas; la Regencia las haba reducido a la m i t a d p o r medio del sistema de Law; p e r o los costos de la poltica exterior, desde la guerra de Sucesin de Austria, combinados con el desp i l f a r r o de la corte, m a n t u v i e r o n a la hacienda en u n dficit constante y cada vez ms p r o f u n d o . Los sucesivos intentos de r e c a u d a r nuevos impuestos, p e r f o r a n d o la i n m u n i d a d fiscal de la aristocracia, f u e r o n rechazados o saboteados en los parlements y en los Estados provinciales, que se negaron a registrar los edictos o p r e s e n t a r o n indignadas protestas. Las contradicciones objetivas del a b s o l u t i s m o se m a n i f e s t a r o n aqu en su f o r m a mas clara. La m o n a r q u a p r e t e n d a gravar con impuestos a riqueza de la nobleza, m i e n t r a s sta exiga u n control sobre la poltica de la m o n a r q u a : la aristocracia, efectivamente se neg a e n a j e n a r sus privilegios econmicos sin o b t e n e r derechos polticos sobre la direccin del E s t a d o monrquico. E n su lucha c o n t r a los gobiernos absolutistas en t o r n o a este t e m a la oligarqua judicial de los parlements lleg a utilizar cada vez mas lenguaje radical de los philosophes: las nociones burguesas de libertad y representacin comenzaron a infiltrarse en la retorica de u n a de las r a m a s de la aristocracia f r a n c e s a ms inveteradamente conservadora y ms parecida a u n a casta 3 3 Hacia las decadas de 1770 y 1780 se haba p r o d u c i d o en Francia una curiosa contaminacin de algunos sectores nobiliarios p o r el e s t a m e n t o inferior.
" Sobre las actitudes de los parlements de los ltimos aos del AnS n t % p e V S S e J' E g r e t ' f-rvolution f r a n g e , W - 1 W , Pa-

El siglo x v n i haba presenciado, m i e n t r a s tanto, u n crecimiento rpido de las filas y las f o r t u n a s de la burguesa local. A p a r t i r de la Regencia h u b o en general u n a poca de expansin econmica, con u n alza secular de precios u n a relativa prosperidad agrcola (por lo menos en el p e r o d o de 1730 a 1774) y u n a recuperacin demogrfica: la poblacin de Francia a s de 18-19 millones en 1700 a 25-26 millones en 1789. Mientras la agricultura c o n t i n u a b a siendo la r a m a a b r u m a d o r a m e n t e dominante de la produccin, las m a n u f a c t u r a s y el comercio registraron avances notables. El volumen de la i n d u s t r i a francesa a u m e n t en t o r n o a u n 60 p o r 100 en el c u r s o del siglo ; en el sector textil comenzaron a a p a r e c e r v e r d a d e r a s fbricas y se echaron los cimientos de las industrias del h i e r r o y el carbn. El progreso del comercio fue, sin embargo, m u c h o m a s rpido, sobre t o d o en las reas internacional y colonial. El comercio exterior se cuadruplic e n t r e 1716-20 y 1784-88, con u n supervit p e r m a n e n t e en la exportacin. El comercio colonial alcanz u n crecimiento m s r p i d o con el desarrollo de as plantaciones de azcar, caf y algodn en las Antillas: en los ltimos aos antes de la revolucin lleg a alcanzar los dos tercios de todo el comercio exterior francs 3 5 . La expansin comercial estimul n a t u r a l m e n t e la urbanizacin; se p r o d u j o u n a ola de nuevas construcciones en las ciudades, y antes del fin de siglo las capitales provinciales de Francia iban m u y p o r delante de las inglesas en n m e r o y t a m a o , a p e s a r aei nivel de industrializacin m u c h o ms alto que exista en Inglat e r r a Por otra parte, con el monopolio aristocrtico del apar a t o de E s t a d o haba descendido la venta de c a r g o s E n el siglo XVIII, el absolutismo se inclin cada vez m s hacia los emprstitos pblicos, que n o creaban el m i s m o grado de intimidad con el E s t a d o : los rentiers no obtenan el ennoblecimiento ni la i n m u n i d a d fiscal que haban recibido los offtcters. El grupo ms rico d e n t r o de la clase capitalista f r a n c e s a era el de los financiers, cuyas inversiones especulativas cosechaban los grandes beneficios de los contratos militares, los a r r e n d a m i e n t o s de impuestos o los p r s t a m o s reales. Pero, en general la disminucin simultnea del acceso de los plebeyos al E s t a d o feudal, y el desarrollo de u n a economa comercial al margen de este, emanciparon a la burguesa de su dependencia subalterna del absolutismo. Los comerciantes, m a n u f a c t u r e r o s y navieros de
M A. Soboul, La rvolution frangaise, i, Pars, 1964, p. 45 [La revolucin francesa, Madrid, Tecnos, 1966]. iqi n J. Lough, An introduction to 18th century France, Londres, 1960, paginas 71-3.

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la Ilustracin, y los abogados y periodistas que proliferaron j u n t o a ellos, p r o s p e r a r o n de m o d o creciente f u e r a del m b i t o del Estado, con inevitables consecuencias para la a u t o n o m a poltica del c o n j u n t o de la clase burguesa. La monarqua, p o r su parte, se m o s t r incapaz de proteger los intereses burgueses, incluso c u a n d o coincidan nominalmente con los del m i s m o absolutismo. Nunca f u e esto tan claro como en la poltica exterior del ltimo E s t a d o borbnico. Las guerras de este siglo siguieron u n a p a u t a infaliblemente tradicional. Las pequeas anexiones de tierra en E u r o p a siempre tuvieron en la prctica prioridad sobre la defensa o la adquisicin de colonias u l t r a m a r i n a s ; el p o d e r m a r t i m o y comercial f u e sacrificado al militarismo territorial 3 . Fleury, a m a n t e de la paz, asegur con xito la absorcin de Lorena en las breves c a m p a a s p o r la sucesin polaca en la dcada de 1730, de las que Inglaterra se m a n t u v o alejada. Sin embargo, d u r a n t e la guerra de Sucesin austraca, en la dcada de 1740, la flota britnica castig a los navios franceses desde el Caribe al ocano Indico, infligiendo elevadas prdidas comerciales a Francia, m i e n t r a s Mauricio de Sajonia conquistaba el sur de los Pases B a j o s en u n a c o n s u m a d a pero ftil c a m p a a por tierra: la paz restableci el statu quo ante p o r a m b a s partes, p e r o las lecciones estratgicas eran ya claras p a r a Pitt, en Inglaterra. La guerra de los Siete Aos (1756-63), en la que Francia se uni al a t a q u e a u s t r a c o sobre Prusia contra todo inters dinstico racional, f u e desastrosa p a r a el imperio colonial de los Borbones. En la guerra continental los ejrcitos de Francia lucharon esta vez de f o r m a indolente en Westfalia, m i e n t r a s la guerra naval desencadenada p o r Inglaterra le a r r e b a t a b a Canad, la India, Africa Occidental y las Indias Occidentales. La diplomacia de Choiseul r e c u p e r las posesiones borbnicas en las Antillas con la paz de Pars, pero se haba p e r d i d o la posibilidad de que Francia presidiera un imperialismo comercial a escala mundial. La guerra de la Independencia n o r t e a m e r i c a n a permiti que Pars consiguiera una venganza poltica p o r pode-res sobre Londres. Pero el papel de Francia en Norteamrica, a u n q u e vital p a r a el xito de la revolucin americana, f u e esencialmente una operacin en busca de botn, que no p r o d u j o ninguna ganancia positiva a Francia. Por el contrario, los costos de la intervencin borbnica en la guerra de la Independencia
54 El presupuesto naval nunca ascendi a ms de la mitad del de Inglaterra: Dorn. Competition for empire, p. 116. Dorn presenta un convincente balance de las deficiencias generales de las flotas francesas en esta poca.

nrteamericana f u e r o n los que provocaron la definitiva crisis t f d e l absolutismo f r a n c s en el interior. En 1778 la deuda S E s t a d o era tan grande - e l pago de sus mtereses represen. ha cerca del 50 por 100 del gasto c o r r i e n t e - y el dficit p r e W L s t a r i o tan agudo, que los ltimos ministros de Luis XVI, s u p u e s t a n o tan ag q d e c i d i e r o n imponer u n a c o n t n C a l o n n e y L o me me de Br & e l c l e r 0 . L o s parlements ^ S s ^ ~ e n t e a este proyecto; J a H n desesperada, decret su disolucin; despues retroce ^ n d T a n f e el m m u l t o levantado por las clases poseedoras, os

flexibilidad
c o m o

de su formacin feudal. La crisis fiscal q u e d e t o n a d o r de la revolucin de 1789 f u e P ^ o c a d a p o r su incapacidad jurdica p a r a gravar con i m p u e s t o s a la ciase que r e p r e s e n t a b a . La misma rigidez del vnculo e n t r e el E s t a d o y la nobleza precipit, en l t i m o trmino, su c o m n cada.

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INGLATERRA

Inglaterra
c

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En la Edad Media, la m o n a r q u a feudal de Inglaterra f u e en trminos generales, m s poderosa que la francesa. Las dinas tas n o r m a n d a y angevina crearon u n Estado m o n r q u i c o de u n a autoridad y eficacia sin comparacin posible en toda la E u r o p a occidental. La fuerza de la m o n a r q u a medieval inglesa fue, precisamente, lo que permiti sus ambiciosas aventuras territoriales en el continente, a costa de Francia. La guerra de los Lien Anos, d u r a n t e la cual varios reyes ingleses y sus respectivas aristocracias i n t e n t a r o n conquistar y d o m i n a r grandes zonas de Francia atravesando u n a peligrosa b a r r e r a m a r t i m a r e p r e s e n t o una e m p r e s a militar nica en la Edad Media y fue el signo agresivo de la superioridad organizativa del Estado insular. A p e s a r de ello, la m o n a r q u a medieval ms f u e r t e de Occidente p r o d u j o finalmente el a b s o l u t i s m o ms dbil y de m a s corta duracin. Mientras Francia se converta en la patria del E s t a d o absolutista m s f o r m i d a b l e de E u r o p a occidental Inglaterra experiment una variante del p o d e r absolutista particularmente limitada en todos los sentidos. La transicin de la poca medieval a los p r i m e r o s tiempos de la m o d e r n a correspondi en la historia inglesa a p e s a r de todas las leyendas locales sobre u n a continuidad sin r u p t u r a s - a u n cambio p r o f u n d o y radical en la m a y o r p a r t e de los rasgos ms caractersticos de la a n t e r i o r evolucin feudal. N a t u r a l m e n t e , algunas p a u t a s medievales de gran importancia se conservaron y heredaron; precisamente, la contradictoria fusin de las fuerzas nuevas y tradicionales f u e lo que defini la peculiar r u p t u r a poltica que tuvo lugar en la isla d u r a n t e el Renacimiento. La p r i m e r a centralizacin administrativa del feudalismo n o r m a n d o , dictada p o r la originaria conquista militar y p o r la m o d e s t a extensin del pas, haba generado - c o m o ya hemos visto u n a clase noble muy reducida y unificada regionalmente, sin magnates territoriales semiindependientes que se pudieran c o m p a r a r a los del continente. De a c u e r d o con las tradiciones anglosajonas, las ciudades f u e r o n desde el principio p a r t e de la Heredad real y, en consecuencia, gozaron de privilegios comerciales sin la a u t o n o m a poltica de las ciudades continentales

la poca medieval n u n c a f u e r o n tan n u m e r o s a s m tan fuerc como p a r a discutir ese e s t a t u t o s u b o r d i n a d o L o s seores Mesisticos t a m p o c o dispusieron n u n c a de enclaves seoriales Solios y consolidados. La m o n a r q u a feudal inglesa evito asi S diversos peligros p a r a el gobierno u n i t a r i o a los que se Enfrentaron los soberanos feudales de Francia, Italia o Alemania El r e s u l t a d o f u e u n a centralizacin concurrente del p o d e r " e a i y de la representacin nobiliaria d e n t r o del sistema poltico medieval. En realidad, estos dos procesos n o f u e r o n opuestos, Jno complementarios. E n el m a r c o del sistema de soberanas feudales f r a g m e n t a d a s , el p o d e r m o n r q u i c o slo poda sostenerse f u e r a de los lmites de su soberana, gracias al consentimiento de excepcionales asambleas de vasallos, capaces de votar u n apoyo econmico y poltico extraordinario al margen de la jerarqua mediatizada de dependencias personales. Por t a n t o como se ha sealado antes, las asambleas de Estados medievales n o pueden c o n t r a p o n e r s e p r c t i c a m e n t e n u n c a y de f o r m a directa a la a u t o r i d a d monrquica, sino que con frecuencia son su necesaria condicin previa. La administracin y la a u t o r i d a d real angevina en I n g l a t e r r a n o tuvieron ningn equivalente exacto en toda la E u r o p a del siglo x n . Pero en este m i s m o proceso, al p o d e r personal del m o n a r c a le siguieron m u y p r o n t o las t e m p r a n a s instituciones colectivas de la clase dominante feudal, dotadas de u n carcter u n i t a r i o excepcional: los parliaments. La existencia de estos p a r l a m e n t o s medievales en Inglaterra a p a r t i r del siglo x m n o f u e de ningn m o d o u n a particularidad nacional. Su n o t a distintiva consista, m s bien en que eran a la vez instituciones nicas y entremezcladas . En otras palabras, slo haba u n a asamblea que coincida con las f r o n t e r a s del propio pas y no varias asambleas p a r a las diferentes provincias, y d e n t r o de la asamblea n o exista la
' Weber en sus anlisis de las ciudades medievales inglesas, observa entre otras cosas que es significativo que nunca experimentasen revoluciones gremiales o municipales comparables a las d e l c o n t m e n t e ^ E c o n o m y and society N I pp. 1276-81 [ E c o n o m a y sociedad, I I , pp. 982-985J. H U D O una breve confratio insurgente en Londres, en 1263-5, sobre la que puede verse G ^ Williams, Mediaeval London: From Commune tp capital Londres 1963 pp 219-35. Pero ste fue un episodio excepcional, que t u v o luai en e f ms amplio contexto de la rebelin de los barones. ' Las primeras funciones judiciales del Parlamento ingls tampoco eran corrientes- actuaba como tribunal supremo de casacin, y a ello ded^cabT a mayor parte de su trabajo a mediados del siglo x m , cuando e s t a b a dominad'o principalmente por funcionarios reales. S o b r e los orgenes y evolucin de los parlamentos medievales vase G O. Sayles, The medial* foundations of Englandpp. 448-57; G. A. Holmes, The later Middle Ages, Londres, 1962, pp. 83-8.

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divisin t r i p a r t i t a de nobles, clrigos y burgueses q u e preva lecio p o r lo general en el continente. Desde el tiempo de Eduar" do I I I en adelante, los caballeros y las ciudades estaban repre sentados en el Parlamento ingls j u n t a m e n t e con los barones y los Obispos. El sistema bicameral de Lores y Comunes fue una evolucion p o s t e n o r , que no dividi al Parlamento segn una linea estamental, sino que bsicamente supuso u n a distin S " t r a 1 S t a d e n t r d e l a n o b l e z a - Lna m o n a r q u a centralizada p r o d u j o una asamblea unificada. Otras dos consecuencias se siguieron de la t e m p r a n a centralizacin del sistema poltico feudal ingls. L o s p a r l a m e n t o s unitarios que se reunan en Londres no alcanzaron el 2 7 meticuloso control fiscal ni los derechos de convocatoria regu a r q u e caracterizaron ms tarde a algunos de los sistemas
C T " e , m a I P ; S - P e r o a u g u r a r o n una limitacin n g a d ] c i o n a ! del poder legislativo real, que habra de tener una gran importancia en la poca del absolutismo: despus de E d u a r d o I se acept que ningn monarca poda decretar nuevas leyes sin el consentimiento del ParliamentK Desde el p u n t o de vista e s t r u c t u r a l , este veto corresponda estrechamente a las exigencias objetivas del p o d e r de la clase noble. En efecto, debido a que la administracin real centralizada fue, geogrfica y tcnicamente, ms fcil desde el principio en Inglaterra que en ninguna otra parte, hubo proporcionalmente menos necesidad

va

tra

vivencia de los tribunales populares prefeudales haba prol o r c i o n a d o u n a especie de terreno c o m n sobre el que poda edificarse u n a mezcla de ambas. Los shenffs que presidian los tribunales de los condados eran cargos no hereditarios nombrados p o r el rey; pero procedan de la gentry local y no de una burocracia central. Los tribunales, p o r su parte, conservaban algunos vestigios de su carcter original, como asambleas jurdicas populares en las que los h o m b r e s libres de la comuS d a d rural aparecan ante sus iguales. El r e s u l t a d o f u e b oquear t a n t o el desarrollo de u n sistema comprehensivo de bah, magistrados de u n a justicia real profesionalizada, como el de una haute justice baronial extensiva. En lugar de ello, en los condados apareci u n a autoadministracin aristocrtica n o pagada que ms t a r d e evolucionara hasta los Justices of the Peac'e de la p r i m e r a poca m o d e r n a . En el perodo medieval, los tribunales de condado coexistan con los tribunales feudales y con algunas franquicias seoriales de tipo feudal ortodoxo, iguales a las que se podan e n c o n t r a r en todo el continente. Al m i s m o tiempo, la nobleza inglesa de la E d a d Media era u n a clase tan militarizada y d e p r e d a d o r a como cualquier otra en E u r o p a . Es ms, se distingua de sus equivalentes p o r la envergadura y la constancia de sus agresiones externas. Ninguna otra aristocracia feudal de la ltima poca medieval se extendi, como tal clase, tan libremente y tan lejos de sus bases territoriales. Los repetidos pillajes de Francia d u r a n t e la guerra de los Cien Aos f u e r o n las proezas ms espectaculares de este militarismo, pero Escocia y Flandes, Renania y N a v a r r a Portugal y Castilla tambin f u e r o n recorridas en el siglo xiv p o r expediciones a r m a d a s procedentes de Inglaterra. E n esta era los caballeros ingleses combatieron en el exterior desde el F o r t h hasta el E b r o . La organizacin militar de estas expediciones r e f l e j a b a el desarrollo local de u n feudalismo bastardo monetarizado. La ltima orden de batalla p r o p i a m e n t e feudal, convocada sobre la base de la posesion de la tierra se dio en 1385 p a r a el ataque de Ricardo II contra Escocia. E n la guerra de los Cien Aos lucharon esencialmente compaas contratadas, reclutadas p a r a la m o n a r q u a por los g a n d e s seores sobre la base de contratos en dinero, y que deban obediencia a sus propios capitanes; las levas de los condados y los mercenarios e x t r a n j e r o s p r o p o r c i o n a r o n las fuerzas complementarias No particip en ella ningn ejrcito p e r m a n e n t e o profesional y el volumen de las expediciones fue n u m r i c a m e n t e modesto: los soldados enviados a Francia n u n c a f u e r o n m u c h o s m s de 10.000. La actitud de los nobles que dirigieron las suce-

C n aUt rdad para dec?etos e S amn "h T ^ P r o d u c i r nuevos decretos, a u t o r i d a d que no se poda j u s t i f i c a r p o r peligros intrnsecos de separatismo regional o de a n a r q u a ducal. As menras los verdaderos poderes ejecutivos de los reyes m e d e v e s ingleses f u e r o n n o r m a l m e n t e m u c h o mayores que los de los m o n a r c a s franceses, nunca consiguieron, p o r esa m i s m a razn, I " c l a t H a a u t o m i a legislativa de la que finalmente gozaron estos ltimos. Un segundo rasgo del feudalismo ingls f u e la n s h t a fusin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en el plano e n el d a d " i n T r a t V , l0CaL M k n t r a S continente el sistema judicial estaba significativamente dividido e n t r e jurisdicciones reales y seoriales separadas, en Inglaterra la super-

DifLnce C sTeTween S En r ,lf, a h d 0 ^ s i g n i f i c a d , l t i de esta limitacin: Se v e n t e " ^ " and the Netherlands, Londres, .960 pp 62- a S / ? ' seala el autor, esto provoc que cuando apared a p ^ c pios d e ' a poca moderna, la nueva monarqua, en Inglaterra estuvo I mitada r t e o ' n deChla ^ ^ f e c h o s divino y S t

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115 Lewes, Hastings, Winchelsea, Rye, Gravesend y

sivas correras en el t e r r i t o r i o de los Valois f u e bsicamente filibustera Los o b j e t o s de su ambicin eran el saqueo privado el precio de los rescates y la tierra; y los capitanes que tuvieron ms xito se enriquecieron e n o r m e m e n t e con las guerras en las q u e las fuerzas inglesas resistieron r e p e t i d a m e n t e a ejrcitos franceses m u c h o mayores, reunidos p a r a expulsarlos. La supen o n d a d estratgica de los agresores ingleses d u r a n t e la mayor p a r t e de este largo conflicto no resida, como podra sugerirlo una ilusin retrospectiva, en el control del podero martimo. Las flotas medievales de los m a r e s del norte eran poco ms que improvisados t r a n s p o r t e s de tropas; compuestas sobre todo p o r barcos m e r c a n t e s t e m p o r a l m e n t e incautados, eran incapaces de p a t r u l l a r el ocano con regularidad. Los verdaderos bar, i / T S O l S e e n c o n t r a b a n todava en su m a y o r p a r t e en el Mediterrneo, donde la galera de r e m o era el a r m a de la verdadera guerra m a r t i m a . Por consiguiente, las batallas naS o S . n n . T V , m e n t 0 f r a n d e s c o n o c i d a s en las aguas del Atlntico en esta poca. Los encuentros navales tenan lugar, de f o r m a caracterstica, en bahas o estuarios poco p r o f u n d o s (Sluys o La Rochelle), donde los barcos que participaban en la contienda podan colocarse j u n t o s p a r a el c o m b a t e cuerpo a c u e r p o e n t r e los soldados que iban en ellos. En esta poca n o era posible u n m a n d o estratgico de los mares. De esta forma, las costas de a m b o s lados del Canal estaban igualmente indefensas contra los desembarcos procedentes del m a r . En 1386, Francia reuni el ejrcito y la flota ms grandes de toda la guerra p a r a u n a invasin en gran escala de Inglaterra. Los planes de defensa de la isla n u n c a contemplaron la posibilidad de detener esta fuerza en el m a r , sino que se b a s a b a n en guard a r la flota inglesa en el Tmesis, f u e r a de su alcance, y a t r a e r al enemigo tierra a d e n t r o 1 Al final, la invasin f u e suspendida pero la vulnerabilidad de Inglaterra ante los ataques m a r t i m o s quedo a m p l i a m e n t e d e m o s t r a d a d u r a n t e la guerra, en la que las d e s t r u c t o r a s incursiones navales j u g a r o n u n papel semej a n t e al de las chevauches militares en tierra. Las flotas francesas y castellanas, utilizando galeras de tipo meridional, con una movilidad m u c h o mayor, c a p t u r a r o n , saquearon o quemaron u n a t r e m e n d a lista de p u e r t o s ingleses, desde Devon a Essex En el t r a n s c u r s o del conflicto f u e r o n t o m a d a s o saqueadas" e n t r e otras, las ciudades de Plymouth, S o u t h a m p t o n , Port4

El 1C p h redominio ingls d u r a n t e la m a y o r p a r t e de la guerra e los Cien Aos, que d e t e r m i n que el t e r r i t o r i o f r a n c s fuese ,1 p e r m a n e n t e c a m p o de batalla - c o n todas sus secuelas de Juina y d e s o l a c i n - , n o fue, p o r tanto, u n a consecuencia del podero naval 5 , sino u n p r o d u c t o de la solidez y la integracin poltica m u c h s i m o mayores de la m o n a r q u a feudal inglesa. La capacidad administrativa de sta p a r a explotar su patrimonio V a g r u p a r a su nobleza fue, h a s t a el m i s m o final de la guerra, m u c h o mayor que la de la m o n a r q u a francesa, hostigada p o r los vasallos desleales de B r e t a a y Borgona, y debilitada por su t e m p r a n a incapacidad p a r a d e s a l o j a r el r e d u c t o ingls de Guyena. La lealtad de la aristocracia inglesa estaba cimentada, p o r su parte, en las victoriosas c a m p a a s exteriores a las que haba sido conducida p o r u n a serie de principes guerreros. La suerte n o cambi hasta que Carlos V I I n o reorganiz el sistema poltico feudal f r a n c s sobre u n a nueva_ b a s e fiscal y militar. Una vez desaparecidos sus aliados borgonones, las fuerzas inglesas f u e r o n expulsadas relativamente p r o n t o por unos ejrcitos f r a n c e s e s m s amplios y m e j o r equipados. El penoso resultado del colapso final del podero ingles en Francia f u e el estallido de las guerras de las Rosas en Inglaterra Cuando u n a victoriosa a u t o r i d a d real ya n o p u d o mantener unida a la alta nobleza, la m a q u i n a r i a de guerra bajomedieval se volvi hacia el interior, a medida q u e los usurpadores rivales se destrozaban p o r la sucesin y los grandes seores feudales d a b a n rienda suelta en el c a m p o a sus e m b r u t e c i d o s secuaces y a las b a n d a s de mercenarios. Una generacin de guerra civil termin, finalmente, con la f u n d a c i n de la nueva dinasta T u d o r en 1458, e n los campos de Bosworth. El r e m a d o de E n r i q u e IV p r e p a r g r a d u a l m e n t e la aparicin de u n a nueva m o n a r q u a en Inglaterra. D u r a n t e el u l t i m o rgimen lancasteriano, las facciones aristocrticas haban desarrollado y m a n i p u l a d o de f o r m a p r o m i n e n t e los P a r l a m e n t o s p a r a sus propios fines, m i e n t r a s que los soberanos de la Casa de York se haban esforzado, en medio de la a n a r q u a reinante, por c o n c e n t r a r y r e f o r z a r u n a vez m s el p o d e r de las instituciones centrales de la m o n a r q u a . E n r i q u e VII, que era lancas Vanse los oportunos comentarios de O. F Richmond The war at t V EVnvW mirra Hundred Years' war, ^ ^ Londres, 1971, pa, sea, en K. Fowler comp The n u ^ ^ century

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Sobre este revelador episodio vase J T Palmar Christendom, W7-1399, Londres 1972, 'pp. '

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g o 1 7 4 ? f e b r e r o ^ d e l967, diar este tema.

PP.

4-?. Slo ahora se comienza a estu-

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Inglaterra11861

teriano p o r parentesco, desarroll esencialmente la prctica administrativa de York. Antes de las guerras de las Rosas, los P a r l a m e n t o s eran p r c t i c a m e n t e anuales y lo volvieron a ser d u r a n t e la p r i m e r a dcada de reconstruccin despus de Bosworth. Pero c u a n d o a u m e n t la seguridad interior y se consolid el p o d e r de los Tudor, E n r i q u e VII desech esa institucin: desde 1497 a 1509 los ltimos doce aos de su reinado slo la volvi a r e u n i r una vez ms. El gobierno m o n r q u i c o centralizado se ejerca a travs de u n a pequea camarilla de consejeros personales y de h o m b r e s de confianza del monarca. Su objetivo principal consista en subyugar el d e s e n f r e n a d o p o d e r seorial del perodo precedente, con sus squitos unif o r m a d o s y a r m a d o s , sus sistemticos sobornos de los j u r a d o s y sus constantes guerra privadas. Este p r o g r a m a f u e aplicado, sin embargo, con continuidad y xito m u c h o mayores q u e en la fase de York. La s u p r e m a prerrogativa de la justicia f u e reforzada, p o r encima de la nobleza, p o r medio de la Star Chamber, tribunal conciliar que se convirti en la principal a r m a de la m o n a r q u a contra las revueltas y las sediciones. La turbulencia regional del n o r t e y oeste (donde los seores fronterizos reclam a b a n derechos de conquista y no el e n f e u d a m i e n t o al monarca) f u e sofocada p o r consejos especiales, delegados p a r a controlar esas reas in situ. Los extendidos derechos de asilo y las franquicias privadas y semirregalas f u e r o n p a u l a t i n a m e n t e reducidos; las b a n d a s a r m a d a s f u e r o n prohibidas. La administracin local f u e reforzada b a j o el control real p o r medio de una cuidadosa seleccin y supervisin de los Justices of the Peace6. En lugar de u n a polica a r m a d a se cre u n a p e q u e a guardia personal. Los dominios reales se ampliaron en gran medida p o r la recuperacin de tierras, y su p r o d u c t o p a r a la m o n a r q u a se cuadruplic d u r a n t e el reinado; los privilegios feudales y los derechos de a d u a n a s tambin se explotaron al mximo. Hacia el final del reinado de E n r i q u e VII, los ingresos totales de la Corona casi se haban triplicado, y el tesoro tena u n a reserva que oscilaba e n t r e u n o y dos millones de libras 7 . La dinasta Tudor haba iniciado a comienzos del siglo Xvi u n camino p r o m e t e d o r hacia la construccin de un absolutismo ingls. E n r i q u e V I I I hered un poderoso ejecutivo y u n a hacienda p r s p e r a . Los p r i m e r o s veinte aos del reinado de E n r i q u e V I I I apor6 El libro de T. S. Bindoff, Tudor England, Londres, 1966, pp 56-66 ofrece un buen resumen de todo este proceso. ' G. R. Elton, England under the Tudors, Londres, 1956, pp. 49, 53

taron pocos cambios a la segura posicin interna de la monarqua Tudor. B a j o Wolsey, la administracin del E s t a d o n o se vio afectada p o r ningn c a m b i o institucional i m p o r t a n t e ; nicamente, el cardenal concentr poderes sin precedentes p a r a la Iglesia en su propia persona, como legado papal en Inglaterra. Tanto el rey como el ministro estuvieron p r e o c u p a d o s principalmente p o r los asuntos e x t r a n j e r o s . Las limitadas c a m p a n a s blicas contra Francia, en 1512-14 y 1522-25, f u e r o n los principales acontecimientos de este perodo. P a r a hacer f r e n t e a los costos de estas operaciones militares en el continente, f u e necesario convocar dos breves sesiones del P a r l a m e n t o 8 . Un intento de i m p o n e r contribuciones arbitrarias, realizado p o r Wolsey, levant t a n t a oposicin de los propietarios que E n r i q u e V I I I tuvo que desautorizarlo. Con todo, no haba ningn signo de u n a evolucin d r a m t i c a en la direccin de la poltica real dent r o de Inglaterra. Pero la crisis m a t r i m o n i a l de 1527-28, provocada p o r la decisin del rey de divorciarse de su esposa espaola, y el consiguiente p u n t o m u e r t o con el p a p a d o en u n t e m a que afectaba a la sucesin interna, t r a n s f o r m a r o n repent i n a m e n t e toda la situacin poltica. En efecto, p a r a e n f r e n t a r s e a la obstruccin papal inspirada p o r la hostilidad dinstica del e m p e r a d o r al nuevo proyecto de matrimonio se necesitaba u n a legislacin nueva y radical, y haba que conseguir el apoyo poltico nacional contra Clemente VII y Carlos V. As pues, E n r i q u e convoc lo que h a b r a de convertirse en el P a r l a m e n t o ms largo de la historia, p a r a movilizar en su favor a la clase t e r r a t e n i e n t e en su d i s p u t a con el p a p a d o y con el imperio y p a r a asegurar su aprobacin de la incautacin poltica de la Iglesia p o r el E s t a d o en Inglaterra. E s t a revitalizacin de u n a institucin olvidada no fue, en absoluto, u n a capitulacin constitucional de E n r i q u e V I I I o T h o m a s Cromwell, que f u e su planificador poltico en 1531; n o signific u n debilitamiento del p o d e r real, sino m s bien u n nuevo impulso p a r a realzarlo. Los P a r l a m e n t o s de la R e f o r m a no slo increm e n t a r o n en gran medida el patronazgo y la a u t o r i d a d de la monarqua, al transferirle el control de todo el a p a r a t o ecle' C Russell afirma terminantemente en The crisis of Parliaments, Oxford 1971 pp 41, 42, que el Parliament ingls de este periodo, con la brevedad 'de sus asambleas y la poca frecuencia de sus convocatorias, era una fuerza decadente. Por otra parte, Russell insiste correctamente en que el pacto constitucional entre la monarqua y el Parlamento descansaba en la unidad de clase de los dirigentes del pas. Sobre la base social del parlamentarismo ingls, vanse las penetrantes observaciones de Penry Williams, The Tudor State, Past and Present, 24, julio de 1963, pginas 39-58.

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sistico de la Iglesia, sino q u e adems, b a j o la gua de Crom well, s u p r i m i e r o n la a u t o n o m a de las franquicias seoriales al privar a los seores del p o d e r de designar a los Justices of the Peace; integraron a los seoros fronterizos en los condados e i n c o r p o r a r o n a Gales legal y a d m i n i s t r a t i v a m e n t e al reino de Inglaterra. Ms significativo a n f u e q u e el E s t a d o disolviera los monasterios y expropiara sus vastas riquezas territoriales u n 1536, la combinacin g u b e r n a m e n t a l de centralizacin poltica y r e f o r m a religiosa provoc u n levantamiento potencialm e n t e peligroso en el norte, el Peregrinaje de Gracia, reaccin regional particularista c o n t r a u n E s t a d o real reforzado, de tino caracterstico en la E u r o p a occidental de esta poca. Fue rnil ^ f f a P I a s t a d . y se estableci u n nuevo y p e r m a n e n t e Consejo del N o r t e p a r a someter las tierras situadas m s all del Trent. Mientras tanto, la burocracia central f u e ampliada y reorganizada p o r Cromwell, que convirti el cargo de secretario real en el p u e s t o ministerial m s alto y ech los cimientos de u n consejo p r i v a d o de c a r c t e r regular'". Poco despus de su cada, el Consejo Privado f u e institucionalizado f o r m a l m e n t e como organismo ejecutivo interno de la m o n a r q u a , y desde ese m o m e n t o p a s a ser el centro de la m q u i n a del E s t a d o Tudor. Un Statute of Proclamations, destinado c l a r a m e n t e a ^ m / n ^ - V l m n a , r C ! U a P d e r e s legislativos extraordinarios, emane pandla en el f u t u r o de su sujecin al Parlamento, f u e neutralizado f i n a l m e n t e p o r los C o m u n e s . Este desaire n o
. ' sugestivk exposicin de las implicaciones del Peregrinaje L o n S s ! a i 9 h 7 1 b l p p ^ ? ^ a l o r a d a s , en J. J. Scarisbricke, H e n r ^ V U I
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impidi a E n r i q u e VIII, n a t u r a l m e n t e , llevar a cabo p u r g a s sanguinarias de ministros y magnates, ni crear u n sistema policaco secreto de delacin y detenciones sumarias. El a p a r a t o estatal de represin a u m e n t sin cesar d u r a n t e t o d o el reinado: antes de su fin se haban a p r o b a d o nueve leyes diferentes contra el delito de traicin La f o r m a en q u e E n r i q u e V I I I hizo uso del P a r l a m e n t o - d e l que esper y recibi pocas molestias f u e c o n f i a d a m e n t e legalista: era u n m e d i o necesario p a r a sus propios fines reales. En el m a r c o h e r e d a d o del sistema poltico feudal ingls, que haba conferido p o d e r e s singulares al Parlamento, se estaba f o r m a n d o u n absolutismo nacional que, en la prctica, pareca susceptible de comparacin con cualquiera de sus equivalentes continentales. El p o d e r personal de E n r i q u e V I I I d e n t r o de su reino fue, d u r a n t e toda su vida, exactamente igual al de su coetneo Francisco I en Francia.

rlUtOn <" SovernZTcTmg W under the 180 4 , CH a ] Tudors, pp. 127-37, 160-75, r lda pro rciones G L H . r r M Hf P ms modestas, entre otros, por 24 ^ l f o d T l % f n n a T 4 a , g O V e r r e n t 3 n d St ate-craft. Past and Preslnt, zt, julio de 1963, pp. 24-35; puede verse un comentario reciente Y renre v P sentativo en Russell, The crisis of Parliaments, p. 111 En este tiempo se discutieron tambin proyectos para la creacin I t "nHeJ rClt,,Pr0feSl0Ilal y d e u n legalmente privilegiado s"
3S 5 6 h u b i e s e n , l e v a d hU?nriaH T , a l a Prctica, todo el curso de a d e l0S S " glos xvi y xvn en Inglaterra habra cambiado. De hecho f ninguna fue aceptab e al Parlamento, que acogi con agrado el control estatal sobre la Iglesia y la paz real en el campo, pero que era consriente de la lgica de los ejrcitos profesionales y contrario a una T r a r q u a jurdica dentro de la nobleza que socialmente habra s i d T p K t a l para muchos de sus miembros. El esbozo de programa para un S permanente, preparado en 1536-7 y encontrado en los archivos dl des pacho de Cromwell est expuesto en L. Stone, The political programme xLv ^ r n n T ^ ^ ^ f 1 " f th InSttUte f Historicaf ResearTh XXIV, 1951, pp. 1-18. Sobre las propuestas de un estatuto legal privile-

La exagerada importancia concedida a la revolucin administrativa

en idg^3ellpDPO160Eir'v n y n

Sin embargo, la nueva m o n a r q u a T u d o r o p e r a b a d e n t r o de u n a limitacin f u n d a m e n t a l que la s e p a r a b a de sus equivalentes e x t r a n j e r o s : careca de u n slido a p a r a t o militar. P a r a comp r e n d e r p o r qu el absolutismo ingls adopt la f o r m a especfica que asumi en los siglos Xvi y x v n , es necesario m i r a r ms all de la herencia indgena de u n P a r l a m e n t o legislador y tener en cuenta t o d o el contexto internacional de la E u r o p a renacentista. Mientras el E s t a d o T u d o r se estaba c o n s t r u y e n d o con todo xito en el interior, la posicin geopoltica de Inglat e r r a en el exterior haba experimentado, lenta y silenciosamente, u n cambio radical. E n la poca l a n c a s t e n a n a , el p o d e r exterior ingls poda igualar o s u p e r a r al de cualquier o t r o pas del continente, debido a la naturaleza avanzada de la m o n a r q u a feudal en Inglaterra. Pero a principios del siglo xvi, el equilibrio de fuerzas e n t r e los principales E s t a d o s occidentales se haba t r a n s f o r m a d o p o r completo. E s p a a y Francia - v i c t i m a s de la invasin inglesa en la poca a n t e r i o r - e r a n a h o r a mon a r q u a s dinmicas y agresivas que se d i s p u t a b a n e n t r e s la
giado de la propiedad territorial para la nobleza titulada, vase Holdsworth, A history of English law, JV, pp. 450-543. Joel Hurtsfield en Was there a Tudor despotism after all?, TransactionsoUheRoyal Historical Society, 1967, pp. 83-108 cntica con acierto os anacron smos apologticos en los que todava se debaten muchos de os e r k o s sobre este perodo. Hurstfield insiste en lo que se esconde verdaderamente tras el Statute of Proclamations, las Treason Acts y la censura y propaganda oficiales del reinado. Mousnier muestra su completa disconfomfdad con la idea, antes aceptada, de que la monarqua T u d o r no era una forma de absolutismo: Quelques prob mes concernant la monarchie absolue, pp. 21-6. La actitud de Ennque hacia el Parlamento est bien expuesta por Scarisbricke, Henry VIII, pp. 6534.

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Europa occidental

Inglaterra
francesa;

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conquista de Italia. Inglaterra haba q u e d a d o r e p e n t i n a m e n t e distanciada de ellas. Las tres m o n a r q u a s haban alcanzado una consolidacin interna m u y s e m e j a n t e ; p e r o fue precisa m e n t e esto lo que permiti que las v e n t a j a s n a t u r a l e s de las dos grandes potencias continentales p a s a r a n a ser decisivas p o r vez p r i m e r a . La poblacin de Francia era c u a t r o o cinco veces superior a la de Inglaterra. Espaa, p o r su parte, tena dos veces la poblacin de Inglaterra, p o r no hablar de su imperio americano y de sus posesiones europeas. Esta superioridad demogrfica y econmica a u m e n t p o r la necesidad geogrfica que a m b o s pases tenan de desarrollar ejrcitos de tierra modernizados, sobre una base p e r m a n e n t e , p a r a la p e r p e t u a guerra de la poca. La creacin de las compagnies d'ordonnance y de los tercios, la utilizacin de infantera m e r c e n a r i a y de artillera de c a m p a n a c o n d u j e r o n a un nuevo tipo de a p a r a t o militar real, m u c h o m a y o r y m s costoso que todos los conocidos en el periodo medieval. La construccin de u n ejrcito f u e r t e era u n a condicin indispensable p a r a la supervivencia de las mon a r q u a s renacentistas del continente. El E s t a d o T u d o r qued al margen de este imperativo, a causa de su situacin insular Por u n a parte, el r p i d o crecimiento en el t a m a o y el costo de los ejercitos en la p r i m e r a poca m o d e r n a , y los p r o b l e m a s logisticos del t r a n s p o r t e y aprovisionamiento de grandes nm e r o s de soldados a travs del m a r , hacan cada vez ms anacrnico el tipo de expedicin u l t r a m a r i n a en el que Inglaterra haba descollado antes. La p r e p o n d e r a n c i a militar de las nuevas potencias continentales, basada en sus recursos financieros y h u m a n o s m u c h o mayores, impedan cualquier repeticin triunfal de las c a m p a a s de E d u a r d o I I I o E n r i q u e V Por otra parte, este podero continental no se t r a n s f o r m en u n a equivalente capacidad de ataque en el m a r . No se haba p r o d u c i d o aun ninguna t r a n s f o r m a c i n i m p o r t a n t e de la guerra naval lo que permita que Inglaterra p e r m a n e c i e r a relativamente a salvo del peligro de u n a invasin m a r t i m a . La consecuencia de todo esto f u e que, en la coyuntura crtica de la transicin hacia una nueva monarqua en Inglaterra, al E s t a d o T u d o r no le era necesario ni posible construir una m q u i n a militar c o m p a r a b l e a la de los absolutismos f r a n c s o espaol. Subjetivamente, sin embargo, E n r i q u e V I I I y su generacin de la nobleza inglesa eran todava incapaces de c o m p r e n d e r la nueva situacin internacional. El orgullo marcial y las ambiciones continentales de sus ltimos predecesores medievales permanecan en el recuerdo vivo de la clase d o m i n a n t e inglesa de esta poca. Incluso el ultraprecavido E n r i q u e VII haba revi-

, i z a d o las pretensiones lancasterianas sobre la m o n a r q u a luch p a r a bloquear la absorcin de B r e t a a p o r los Valois y p r e p a r activamente u n plan p a r a conseguir la sucesin de Castilla. Wolsey, que dirigi la poltica exterior inglesa durante los veinte aos siguientes, se situ como r b i t r o de la concordia europea con el t r a t a d o de Londres y pretendi n a d a menos que el m i s m o p a p a d o italiano. E n r i q u e VIII, a su vez, aliment la esperanza de llegar a ser e m p e r a d o r de Alemania. Estas aspiraciones grandiosas h a n sido d e s c a r t a d a s p o r los historiadores posteriores como fantasas irracionales; de hecho, reflejaban la falta de sensibilidad de los soberanos ingleses para a d a p t a r s e a la nueva configuracin diplomtica, en la que la e s t a t u r a de Inglaterra haba disminuido m u c h o en t r m i n o s reales, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que su p r o p i o p o d e r interior a u m e n t a b a de f o r m a notable. En efecto, esta p r d i d a de categora internacional invisible p a r a sus propios protagonistas f u e precisamente la raz de todo el e r r o r de clculo en el divorcio real. Ni el cardenal ni el rey se p e r c a t a r o n de que el p a p a d o estaba obligado en la prctica a someterse a la presin superior de Carlos V, a causa de la p r e p o n d e r a n c i a del podero H a b s b u r g o en E u r o p a . I n g l a t e r r a haba q u e d a d o marginada p o r la lucha franco-espaola p o r el dominio de Italia; convertida en testigo impotente, sus intereses tenan poco peso en la curia. La sorpresa de este d e s c u b r i m i e n t o impuls al Defensor de la Fe hacia la R e f o r m a . Con todo, las desventuras de la poltica exterior de E n r i q u e V I I I no se r e d u j e r o n a este calamitoso revs diplomtico. La m o n a r q u a T u d o r pretendi en tres ocasiones intervenir en las guerras Valois-Habsburgo en el n o r t e de Francia, p o r medio de expediciones m a r t i m a s . Los ejrcitos enviados en estas c a m p a a s de 1512-14, 1522-25 y 154346 tuvieron necesariamente u n t a m a o considerable, y estaban compuestos p o r soldados ingleses apoyados masivamente p o r mercenarios e x t r a n j e r o s : 30.000 en 1512, 40.000 en 1544. Su movilizacin careci de u n objetivo estratgico serio y no p r o d u j o ningn resultado significativo: la intervencin inglesa desde las zonas marginales de la guerra entre E s p a a y Francia se revel costosa e intil. Pero estas guerras sin objeto de E n r i q u e VIII, cuya falta de propsito coherente se ha sealado t a n t a s veces, no f u e r o n u n m e r o p r o d u c t o de su capricho personal: correspondan precisamente a u n curioso intermedio histrico, cuando la m o n a r q u a inglesa haba perdido ya su antigua importancia militar en E u r o p a pero no haba e n c o n t r a d o todava el f u t u r o papel m a r t i m o que la esperaba. No p o r eso d e j a r o n de tener u n a s consecuencias f u n d a m e n -

114 Europa occidental tales en la propia Inglaterra. El l t i m o acto i m p o r t a n t e H E n r i q u e V I I I su alianza con el imperio y el a t a q u e a Francif en 1543 t e n d r a consecuencias decisivas p a r a t o d o el destn ulterior de la m o n a r q u a inglesa. La intervencin militar en continente estuvo m u y mal dirigida; sus costos subieron enor m e m e n t e , totalizando al final u n a s diez veces los costos de 1 p r i m e r a guerra c o n t r a Francia de este reinado. Para cubrirlo! el E s t a d o n o slo recurri a los emprstitos obligatorios o a la desvalonzacin de la moneda, sino q u e tambin comenz a des hacerse, sacndola al mercado, de la e n o r m e cantidad de p p piedad agraria q u e acababa de o b t e n e r de los monasterios v q u e posiblemente ascenda a u n c u a r t o de la tierra del rei La venta de las propiedades de la Iglesia p o r la m o n a r q u a se multiplico a m e d i d a que la guerra se haca i n t e r m i n a b l e ; cerca ya de la m u e r t e de Enrique. Cuando al fin la paz se restableci o 1 " 3 5 3 C ! ? t a e n o r m e g a n a n c i a inesperada se haba p e r d i d o ; y con ella, la nica gran posibilidad q u e tuvo el absolutismo ingls de crearse u n a base econmica f i r m e e independiente de la contribucin p a r l a m e n t a r i a . A largo plazo, esta transferencia de propiedades n o slo debilit al Estado, sino que reforzo m u c h o a la gentry, principal c o m p r a d o r a de estas tierras, y cuyo n m e r o y riqueza creci r p i d a m e n t e a p a r t i r de este m o m e n t o . Una de las m s tristes e incoherentes guer r a s e x t r a n j e r a s de la historia inglesa tuvo as u n a importancia t r e m e n d a , a u n q u e entonces oculta, p a r a el equilibrio interior de fuerzas d e n t r o de la sociedad inglesa. Las dos c a r a s de este episodio final del r e i n a d o de E n r i q u e presagiaban en b u e n a medida la evolucin del c o n j u n t o de la ^ t e r r a t e n i e n t e inglesa. El conflicto militar de la dcada de 1540 fue, en la prctica, la ltima guerra de agresin inglesa en el continente p a r a todo lo que q u e d a b a de siglo. Las ilusiones de Crcy y Agincourt se diluyeron, p e r o la desaparicin gradual de su tradicional vocacin t r a n s f o r m p r o f u n d a m e n t e la fisonoma de la nobleza inglesa. La ausencia de la presin compulsiva de u n a invasin siempre potencial p e r m i t i a la aristocracia inglesa prescindir de u n a p a r a t o modernizado de guerra en la poca del Renacimiento; n o estaba d i r e c t a m e n t e amenazada p o r ninguna clase feudal enemiga exterior y era reticente c o m o cualquier o t r a nobleza en u n estadio compa "/V
final

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Inglaterra11864

del reinado haban sido enajenados dos tercios de las pro-

si

hle de su evolucin a someterse a u n a edificacin del poder 1 a eran escala en el interior, que era la consecuencia lgica f u n gran ejrcito p e r m a n e n t e . En el contexto aislacionista t i reino insular se p r o d u j o , p o r consiguiente, u n a desmilitarizacin excepcionalmente p r e m a t u r a de la clase noble E n 1500 tndos los pares ingleses llevaban armas; en tiempos de Isabel Z ha calculado que slo la m i t a d de la aristocracia tema alguna Experiencia blica 1 4 . En vsperas de la guerra civil, en el siLLO XVII, slo muy pocos nobles posean u n a educacin militar. Mucho antes que en cualquier o t r o pas del continente, tuvo lugar en Inglaterra u n a progresiva disociacin e n t r e la nobleza v la funcin militar bsica que la haba caracterizado e n el orden social medieval, lo que necesariamente repercuti de forma i m p o r t a n t e en la propia clase terrateniente. E n este especfico contexto m a r t i m o n u n c a se p r o d u j e r o n derogaciones de rango nobiliario p r o p i a m e n t e dichas - l i g a d a s siempre a u n sentimiento p r o f u n d o hacia las virtudes de la espada y codificadas c o n t r a las tentaciones del dinero. A su vez, esto permiti u n a conversin gradual de la aristocracia hacia las actividades comerciales, m u c h o antes que cualquier o t r a clase r u r a l comparable de E u r o p a . El p r e d o m i n i o de la produccin de lana, que haba sido el sector de crecimiento en la agricultura en el siglo xv, aceler de f o r m a n a t u r a l esta tendencia, m i e n t r a s que la i n d u s t r i a r u r a l de paos, paralela a aqulla, proporcionaba salidas n a t u r a l e s p a r a las inversiones de la gentry. La r u t a econmica que c o n d u j o de las m e t a m o r f o s i s de la r e n t a feudal en los siglos xiv y xv a la aparicin de u n sector capitalista r u r a l en expansin, en el siglo x v n , q u e d a b a abierta asi. Una vez q u e se t o m ese camino, el carcter legalmente separ a d o de la nobleza inglesa se hizo p r c t i c a m e n t e imposible de sostener D u r a n t e el l t i m o perodo de la E d a d Media, Inglaterra haba e x p e r i m e n t a d o como la mayora de los d e m s pases u n a clara tendencia hacia u n a estratificacin formalizada de rangos d e n t r o de la aristocracia, con la introduccin de nuevos ttulos despus de que la primitiva j e r a r q u a feudal de vasallos y seores s u f r i e r a la erosin producida p o r la aparicin de relaciones sociales monetarizadas y p o r la disolucin del clasico sistema de feudos. Cuando decayeron las dependencias personales la nobleza sinti en todas p a r t e s la necesidad de u n a s listas nuevas y m s a b u n d a n t e s de rangos. D u r a n t e los siglos Xiv y xv, Inglaterra a d o p t u n a serie de nuevos grados d e n t r o
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Stone, The crisis

of the aristocracy,

pp. 265-6.

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de la nobleza duques, marqueses, barones, vizcondes q U e junto a los dispositivos p a r a asegurar la p r i m o g e n i t u r a de la herencia, s e p a r a r o n p o r vez p r i m e r a a los pares (al peerage) del resto de la clase 15. A p a r t i r de entonces, ese e s t r a t o co m prendi siempre al grupo ms poderoso y opulento de la aris tocracia. Al m i s m o tiempo, se f o r m un College of Heralds que dio u n a definicin legal de la gentry, limitndola a las familias con escudo de a r m a s , y estableciendo los procedimientos para investigar las reclamaciones de ese estatuto. Por consiguiente en Inglaterra p u d o haberse desarrollado un h e r m t i c o orden aristocrtico dual, separado legalmente por a b a j o de los roturiers, como ocurri en los d e m s pases. Pero la creciente inclinacin no militar y protocomercial de toda la nobleza estimulada p o r la venta de tierras y la expansin agrcola de la poca l u d o r hizo imposible nada s e m e j a n t e a un tribunal de derogacin El resultado f u e que el estricto criterio del escudo de a r m a s se convirti en algo casi inoperante. De ah esa peculiaridad de que la aristocracia social no coincidiese en Inglaterra con la titulacin de par, que era el nico sector de la aristocracia con privilegios legales, y de ah tambin que la gentry sin titulo y los hijos menores de los pares pudieran d o m i n a r la Camara de los Comunes. Las idiosincrasias de la clase terrateniente inglesa de la poca del absolutismo tenan que estar pues, histricamente entrelazadas: era inslitamente civil por su educacin, comercial por su ocupacin y plebeya p o r su rango. El correlato de esta clase era un E s t a d o que tena una p e q u e a burocracia, una fiscalidad limitada y careca de ejrcito p e r m a n e n t e . La tendencia intrnseca de la m o n a r q u a Tudor f u e s o r p r e n d e n t e m e n t e igual, como ya hemos visto, a la de sus adversarias continentales (aparte de los paralelismos de personalidad, f r e c u e n t e m e n t e sealados, e n t r e E n r i q u e VII - Luis XI de de los b a r o n e s , 'j,^ ? de la Alta Edad Media a los pares de la Baja Edad Media, y la correspondiente transformacin de los cabaleros en gentry, estn trazadas en N. Denholm-Young, En remontant le passe de 1 aristocratie anglaise: le Moyen Age, Anales, mayo de 1937 paginas 257-69. (El mismo ttulo de barn adquiri un nuevo significado;
a| u, U u s a n t e n r ' a f i n a l e s d e l V , como rango especifico de la nobleza. La consolidacin del sistema de pares (peerage) est MaC farla Aeesffn X i f i , ^ The nobility in the later Middle Ages, en Xllth International Congress of Historical Sciences (Viena 1965) KaPPorts, i pp. 337-45, que insiste en su novedad y discontinuidad. Debe tenerse en cuenta que la loi de drogeance fue en Francia una creacin tarda del Renacimiento, que slo data de 1560. Esta medida legal era innecesaria mientras la funcin de la nobleza fuese inequvocamente militar; como los mismos ttulos de rango, fue tambin una reaccin ante la nueva movilidad social.

pifrn h

Fernando II y E n r i q u e V I I I - Francisco I - Maximiliano I), pero l o s lmites de su desarrollo f u e r o n establecidos p o r el carcter de la nobleza que la rodeaba. Por o t r a parte, el inmediato legado de la ltima incursin de E n r i q u e V I I I en Francia f u e u n a aguda miseria popular en el campo, p u e s t o que la depreciacin m o n e t a r i a y las cargas fiscales c o n d u j e r o n a la inseguridad rural y a u n a depresin comercial transitoria. La minora de edad de E d u a r d o VI presenci, pues, u n a repentina regresin de la estabilidad poltica y de la a u t o r i d a d del E s t a d o Tudor, con las previsibles maniobras e n t r e los grandes seores territoriales p a r a conseguir el control de la corte, en u n a poca p u n t u a d a p o r el malestar campesino y las crisis religiosas. Las rebeliones rurales de East Anglia y del sudoeste f u e r o n aplastadas con mercenarios italianos y alemanes 1 7 . Pero poco despus, en 1551, estos ejrcitos profesionales f u e r o n licenciados p a r a aiiviar a la hacienda: la ltima explosin agraria seria en casi trescientos aos f u e suprimida p o r la ltima fuerza i m p o r t a n t e de soldadesca extranjera que estuvo a disposicin interna de la m o n a r q u a . Mientras tanto, la rivalidad e n t r e los duques de Somerset y N o r t h u m berland, con sus respectivos patronazgos de nobles menores, funcionarios y h o m b r e s de a r m a s , c o n d u j o a u n a serie de golpes y contragolpes sordos en el Consejo Privado, en medio de la tensin religiosa y la i n c e r t i d u m b r e dinstica. Toda la u n i d a d del a p a r a t o del E s t a d o T u d o r apareca t e m p o r a l m e n t e amenazada Sin embargo, el peligro de u n a v e r d a d e r a desintegracin no slo f u e cortado en seco p o r la m u e r t e del joven soberano; sino que a d e m s no es presumible que se hubiera desarrollado nunca hasta u n a exacta reproduccin de los conflictos aristocrticos franceses, debido a la falta de ejrcitos pagados a disposicin de los p o t e n t a d o s contendientes. El resultado final del intervalo de dominio de Somerset y N o r t h u m b e r l a n d f u e tan slo la radicalizacin de la r e f o r m a local y el fortalecimiento de la dignidad m o n r q u i c a contra los grandes nobles. El breve reinado de Mara, con su subordinacin dinstica a E s p a a y su e f m e r a restauracin catlica, dej pocas trazas polticas. El ltimo r e d u c t o ingls en el continente se perdi con la reconquista f r a n c e s a de Calais. El iargo reinado de Isabel en la segunda m i t a d del siglo restableci y desarroll a m p l i a m e n t e el statu quo ante interno,
" En esta crisis, el gobierno no poda contar con la lealtad de las levas de los condados: W. K. Jordn, Edward VI: the young kmg, Londres, 1968, p. 467.

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sin ninguna innovacin radical. El p n d u l o religioso oscil do nuevo hacia un p r o t e s t a n t i s m o m o d e r a d o , con el establecimiento de u n a Iglesia anglicana domesticada. Ideolgicamente, la autoridad real se vio m u y realzada a m e d i d a que la popularidad personal de la reina se elevaba a nuevas cimas. Institucional mente, sin embargo, se p r o d u j e r o n m u y pocas innovaciones El Consejo Privado f u e c o n c e n t r a d o y estabilizado b a j o la larca y fan secretara de Burghley en la p r i m e r a p a r t e del reinado Walsingham extendi las redes de espionaje y polica, ocupadas especialmente en la supresin de la actividad catlica. La acti vidad legis ativa se r e d u j o en comparacin con el r e i n a d o de E n r i q u e V I I I * Las rivalidades faccionales d e n t r o de la alta nobleza t o m a r o n ahora la f o r m a de intrigas de pasillo en busca de honores y oficios cortesanos. El intento final y baldo de un golpe a r m a d o nobiliario - l a rebelin de Essex, el Guisa ingls hacia el final del r e i n a d a - f u e reducido con facilidad. Por otra p a r t e la influencia poltica y la p r o s p e r i d a d de la gentry - c o n la cual los T u d o r se haban aliado inicialmente p a r a c o n t r a p e s a r a los p a r e s - eran a h o r a un obstculo evidente y creciente para las prerrogativas reales. El Parlamento, convocado en trece ocasiones d u r a n t e c u a r e n t a y cinco aos, principalmente a causa de p r o b l e m a s externos, comenz a d a r seales de crtica independiente de la poltica gubernamental. A lo largo del siglo n r a n I O S C o m u n e s a m e n t de tamao, p a s a n d o de unos 300 a 460 m i e m b r o s ; e n t r e ellos, la proporcin de la nobleza r u r a l creci i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , a medida que los puestos de los municipios eran a c a p a r a d o s p o r los propietarios rurales o p o r sus p a t r o n o s " . La dilapidacin moral de la Iglesia, despus del dominio secular y los vaivenes doctrinales de los cincuenta anos anteriores, permiti la expansin gradual de un p u r i t a n i s m o de oposicin e n t r e los m i e m b r o s de esta clase Los ltimos anos del gobierno Tudor estuvieron m a r c a d o s pues p o r u n a nueva obstinacin e inquietud en el Parlamento, cuva i m p o r t u n i d a d religiosa y obstruccin fiscal obligaron a Isabel a p r o c e d e r a nuevas ventas de tierras reales con objeto de reducir su dependencia respecto a l. La m a q u i n a r i a coactiva y burocrtica de la m o n a r q u a era m u y reducida en comparacin con su prestigio poltico y su a u t o r i d a d ejecutiva. Le faltaba
" Vanse las estimaciones comparativas de Elton sobre las leves oro-

obre t o d o el invernadero de la guerra p o r tierra, q u e haba C e l e r a d o el desarrollo del absolutismo en el continente. N a t u r a l m e n t e , las t r a n s f o r m a c i o n e s blicas del Renacimiento n o p a s a r o n en absoluto de largo p o r la Inglaterra isabelma. El carcter de los ejrcitos de E n r i q u e V I I I haba sido h b r i d o e improvisado, u n a mezcla de arcaicas levas aristocrticas rec a t a d a s en el interior y de mercenarios f l a m e n c o s borgonones italianos y allemaynes c o n t r a t a d o s en el e x t e r i o r . El E s t a d o isabelino, c o n f r o n t a d o con v e r d a d e r o s y constantes peligros ext r a n j e r o s en la poca de Alba y Farnesio, r e c u r r i a la extensin ilegal del sistema de milicia tradicional en Inglaterra, con objeto de reunir fuerzas adecuadas p a r a sus expediciones de ultram a r . Tcnicamente se supona que estos h o m b r e s h a b r a n de servir slo c o m o guardia interior; a l r e d e d o r de doce mil recibieron u n a p r e p a r a c i n especial y la m a y o r p a r t e se destin a la defensa interior del pas. El r e s t o - r e c l u t a d o f r e c u e n t e m e n t e e n t r e la poblacin v a g a b u n d a - f u e destinado al e x t r a n j e r o . El desarrollo de este sistema n o p r o d u j o u n e j r c i t o p e r m a n e n t e o profesional, pero proporcion u n a corriente regular de trch pas, en u n a escala modesta, p a r a los n u m e r o s o s c o m p r o m i s o s exteriores del gobierno isabelino. Los lords-heutenan de los condados adquirieron u n a gran importancia c o m o a u t o r i d a d e s encargadas de la recluta; la organizacin regimental f u e i n t r o ducida l e n t a m e n t e y las a r m a s de fuego s u p e r a r o n la nativa aficin al arco 2 1 . N o r m a l m e n t e , los m i s m o s contingentes de la milicia se c o m b i n a b a n con soldados mercenarios, escoceses o alemanes. Ningn e j r c i t o enviado al continente super n u n c a los 20.000 h o m b r e s , la m i t a d de la l t i m a expedicin de Enrique y la m a y o r p a r t e f u e r o n considerablemente menores. Los resultados obtenidos p o r estos ejrcitos en los P a s e s B a j o s o en N o r m a n d a f u e r o n generalmente m u y limitados. Su costo, desproporcionadamente alto en relacin con su utilidad, desalent cualquier evolucin posterior en la m i s m a direccin . La inferioridad militar del absolutismo ingls continuo imposibilitando t o d o objetivo expansionista en el continente. De esta f o r m a , la poltica exterior isabelina se limit a u n a s m e t a s
C. Ornan, A history of the art of war in the sixteenth ^ C
19

century,

Lon-

a c i i c S n k , EluabetKs

army,

Oxford, 1966, pp. 12-13, 19-20,

pginas M0?MM. m.

EHzabethan

House

<* Commons, Londres. 1949,

^ " C r u i c k s h a n k ha sugerido que la ausencia de un soberano varn adulto cara dirigir personalmente a los e rcitos en el campo de batalla, dur a n t e cerca de sesenta aos despus de Enrique VIII puede haber contribu do a que no surgiera un ejrcito regular en esta poca: Army royal, Oxford, 1969, p. 189.

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la administracin de Cromwell comenz a i n t r o d u c i r en el Pal i n s t r u m e n t o s burocrticos de gobierno m s regulares. Kildare f u e d e p u e s t o en 1534, y u n a rebelin protagonizada p o r su h i j o f u e aplastada. E n 1540, E n r i q u e V I I I habiendo r e p u d i a d o y a al papado, que f u e quien invisti originariamente a la monarqua inglesa con el seoro de I r l a n d a p o r ser f e u d o de R o m a a s u m i el nuevo ttulo de rey de Irlanda. En la prctica, sin embargo, la m a y o r p a r t e de la isla permaneci f u e r a del control de los Tudor, dominada bien p o r sus jefes Od Irish o p o r los seores Od English, e m p a r e n t a d o s con los p r i m e r o s y ambos fieles al catolicismo, m i e n t r a s Inglaterra se p a s a b a a la Reforma. Hasta el tiempo de Isabel slo se f o r m a r o n dos condados f u e r a de los lmites del Pal. Posteriormente estallaron rebeliones salvajes en 1559-66 (Ulster), en 1569-72 (Munster) y en 1579-83 (Leinster y Munster), a medida que la m o n a r q u a intentaba i m p o n e r su a u t o r i d a d e instalar poblaciones New English de colonizadores p r o t e s t a n t e s p a r a r e p o b l a r el pas Finalmente, d u r a n t e la larga guerra e n t r e Inglaterra y E s p a a u n a insurreccin que a r r a s t r a toda la isla contra la opresin de los T u d o r f u e desencadenada en 1595 p o r O'Neill, jefe de clan del Ulster, que llam en su ayuda al p a p a d o y a E s p a a El rgimen isabelino, decidido a conseguir la solucin final del p r o b l e m a irlands, moviliz los mayores ejrcitos de todo el r e i n a d o p a r a volver a o c u p a r la isla y anglicanizar al pas de u n a vez p o r todas, Las tcticas guerrilleras a d o p t a d a s p o r los irlandeses f u e r o n c o n t r a r r e s t a d a s p o r u n a despiadada poltica de exterminio 2 5 . La guerra d u r nueve aos, antes de que toda resistencia fuese pulverizada p o r el c o m a n d a n t e ingls M o u n t j o y Antes de la m u e r t e de Isabel, I r l a n d a haba q u e d a d o militarm e n t e anexionada. Sin embargo, esta notable operacin f u e el nico t r i u n f o en tierra de las a r m a s de los Tudor: ganada con el m a y o r de los esfuerzos f r e n t e a u n enemigo prefeudal, n o era repetible en ningn o t r o sitio. Para el carcter de la clase t e r r a t e n i e n t e inglesa y de su Estado, la decisiva evolucin estratgica de aquel tiempo se situaba en o t r a p a r t e : en el lento giro del si25 Algunas observaciones sobre las tcticas utilizadas para subyugar a los irlandeses pueden verse en C. Falls, Elizabeth's Irish Wars Lon-

Elo xvi hacia el e q u i p a m i e n t o y la expansin navales. Alrededor de 1500 la tradicional divisin m e d i t e r r n e a e n t r e la galera de r e m o alargada, c o n s t r u i d a p a r a la guerra, y el b a r c o de vela redondo, utilizado p a r a el comercio, empez a ser sustituida en los m a r e s del n o r t e p o r la construccin de grandes b a r c o s de guerra equipados con a r m a s de fuego 2 6 . E n el nuevo t i p o de navios de guerra, las velas sustituyeron a los r e m o s y los soldados comenzaron a d e j a r su sitio a los caones. Gracias a la creacin del p r i m e r dique seco ingls en P o r t s m o u t h , en el ao 1496, E n r i q u e VII construy dos b a r c o s de este tipo, p e r o el v e r d a d e r o responsable de la expansin sostenida y sin precedentes del p o d e r o naval ingls f u e E n r i q u e V I I I 2 7 , q u e d u r a n t e los p r i m e r o s cinco aos de su r e i n a d o i n c o r p o r a la a r m a d a , p o r m e d i o de la c o m p r a o la construccin, 24 navios de guerra, con lo que cuadruplic su- t a m a o . Hacia el final del reinado, la m o n a r q u a inglesa posea 53 b a r c o s y tena u n Consejo Naval p e r m a n e n t e , creado en 1546. Las grandes carracas de esta fase, con sus pesadas t o r r e s y su artillera recin instalada, e r a n todava u n o s i n s t r u m e n t o s torpes p a r a la guerra. E n realidad, las batallas navales seguan siendo e n f r e n t a m i e n t o s c u e r p o a cuerpo, y sobre el m a r , e n t r e soldados. E n la l t i m a guerra de E n r i q u e V I I I , las galeras f r a n c e s a s todava mantuvieron la iniciativa con su a t a q u e al Solent. D u r a n t e el r e i n a d o de E d u a r d o VI se construy u n nuevo dique en Chatham, p e r o la fuerza m a r t i m a de los T u d o r experiment u n f u e r t e descenso en las dcadas siguientes, c u a n d o los planes navales espaoles y portugueses se a d e l a n t a r o n a los ingleses con la invencin del galen, m s rpido. Sin embargo, a p a r t i r del a o 1579, el Consejo Naval presidido p o r Hawkins impuls u n a r p i d a modernizacin y expansin de la flota real. Los galeones de p o c o calado f u e r o n equipados con caones de largo alcance, situados en p l a t a f o r m a s m u y m a n e j a b l e s y destinados a h u n d i r a las embarcaciones enemigas, en u n a batalla en movimiento, desde la m a y o r distancia posible. Los comienzos de u n a guerra martima con Espaa, p r e p a r a d a desde m u c h o antes p o r la piratera inglesa en el Main, d e m o s t r a r o n la superioridad tcnica de estos nuevos barcos. En 1588, Isabel I era d u e a de la flota m s

h ' \ P P - 3 2 6 -?', 3 4 1 ' 3 4 \ 3 4 5 ' U f u r i a i n ^ s a en Irlanda fue probablemente tan mortal como la furia espaola en los Pases Bajos De hecho, no hay ninguna seal de que se moderase alguna vez por consideraciones como las que, por ejemplo, impidieron a Espaa la destruccin de los diques holandeses, medida que el gobierno de Felipe II consider como un genocidio; sobre esta comparacin, vase Parker The army of Flanders and the Spanish road, pp 134, 135.

Sobre esta evolucin, vanse Cipolla, Guns and sails in the early phase of European expansin, pp. 78-81; y M. Lewis, The Spanish Armada, Londres, 1960, pp. 61-80, que reivindica una prioridad inglesa, probableme

" l G . L Marcus, A naval history of England, Londres, 1961, p. 30.

I, The formative

centuries,

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poderosa que E u r o p a haya visto nunca 2 8 . La Armada Invencible f u e atacada p o r los caones ingleses de medio alcance y dispersada en medio de la t o r m e n t a y la niebla. La seguridad insular q u e d garantizada y se echaron los cimientos de u n f u t u r o imperial. Las consecuencias ltimas de este nuevo dominio m a r t i m o conseguido p o r Inglaterra f u e r o n dos. La sustitucin de la guer r a t e r r e s t r e p o r la naval tendi a especializar y a l e j a r la prctica de la violencia militar, desplazndola sin peligro a u l t r a m a r . (Los barcos que la t r a n s p o r t a b a n eran, p o r supuesto, prisiones flotantes en las que se explotaba con notoria crueldad m a n o de o b r a reclutada p o r la fuerza.) Al m i s m o tiempo, el inters naval de la clase d o m i n a n t e se dirigi de f o r m a p r e e m i n e n t e hacia u n a orientacin comercial. Mientras el e j r c i t o siempre f u e u n a institucin con un nico objetivo, la a r m a d a era p o r naturaleza u n i n s t r u m e n t o dual, utilizable no slo p a r a la guerra, sino p a r a el comercio 2 9 . De hecho, a lo largo del siglo xvi el grueso de las flotas inglesas lo constituyeron b a r c o s mercantes a d a p t a d o s t e m p o r a l m e n t e p a r a la batalla m e d i a n t e la introduccin de caones y capaces de volver al comercio u n a vez t e r m i n a d a la guerra. El E s t a d o promovi n a t u r a l m e n t e esta adaptabilidad favoreciendo los diseos m e r c a n t e s que se ajust a r a n a ella. La a r m a d a se convirti as n o slo en el mayor i n s t r u m e n t o del a p a r a t o coercitivo del E s t a d o ingls, sino en u n i n s t r u m e n t o ambidextro, con p r o f u n d a s consecuencias sob r e la naturaleza de la clase gobernante 3 0 . Pues a u n q u e el costo
a Garrett Mattingly, The defeat of the Spanish Armada, Londres, 1959, pgina 175. 29 En el siglo x v m , cuando el Almirantazgo era el departamento que ms gastaba del gobierno, la Marina no slo dependa de la City para que presionara en favor de su presupuesto, sino que tena que negociar con ella si tendran preferencia los intereses mercantiles o los estratgicos a la hora de determinar las rutas de sus escuadras. Vase Daniel Baugh, British naval administration in the age of Walpole, Princeton, 1965, p. 19. 30 Hintze comenta lacnicamente, y quiz con exceso de simplicidad: Inglaterra, en su seguridad insular, no necesitaba un ejrcito permanente, por lo menos de la magnitud continental, sino slo una marina que pudiera servir los intereses del comercio y los objetivos de la guerra; por consiguiente, no desarroll un absolutismo. Y en una frase caracterstica aade: El poder terrestre produce una organizacin que domina a todo el organismo del Estado y le da una forma militar; el poder martimo es nicamente un puo armado que se lanza al mundo exterior y que no es susceptible de ser utilizado contra un "ejrcito interior". Gesammelte Abhandlungen, I, pp. 59, 72. Hintze, que fue un partidario decidido del imperialismo naval guillermino antes de la primera guerra mundial, tena buenas razones para prestar una atencin especial a la historia martima de Inglaterra.

p o r u n i d a d fuese mayor 3 1 , el costo total de la construccin naval y de su m a n t e n i m i e n t o eran m u c h o ms b a j o s que los de u n ejrcito p e r m a n e n t e : en las ltimas dcadas del reinado de Isabel, la relacin de costos era de 1 a 3. Sin embargo, el p r o d u c t o conseguido a lo largo de los siglos siguientes h a b r a de ser m u c h o ms alto: el imperio colonial b r i t n i c o sera la s u m a de ese p r o d u c t o . Toda la cosecha de este navalismo e s t a b a todava p o r ver. Pero, en b u e n a medida a causa de ella, la clase t e r r a t e n i e n t e p u d o desarrollarse, ya en el siglo xvi, no antagnicamente, sino al unsono, con el capital mercantil en los p u e r t o s y condados. La extincin del linaje T u d o r en 1603 y la llegada de la dinasta E s t u a r d o crearon u n a situacin poltica f u n d a m e n t a l m e n t e nueva p a r a la m o n a r q u a . Con la subida al t r o n o de J a c o b o I, Escocia se uni a I n g l a t e r r a p o r vez p r i m e r a a travs de u n vnculo personal. Dos sistemas polticos radicalmente distintos se unan a h o r a b a j o la m i s m a casa gobernante. En los p r i m e r o s m o m e n t o s , el impacto escocs en el modelo de desarrollo ingls f u e m u y dbil, precisamente a causa de la distancia histrica e n t r e a m b a s formaciones sociales; p e r o a largo plazo h a b r a de ser decisivo p a r a el destino del absolutismo ingls. Escocia, c o m o Irlanda, se haba m a n t e n i d o como u n a fortaleza celta f u e r a de las f r o n t e r a s del control r o m a n o . Tras recibir en la E d a d Oscura u n a mezcla de inmigracin irlandesa, germnica y escandinava, su a b i g a r r a d o m a p a de clanes q u e d s u j e t o a u n a a u t o r i d a d regia central en el siglo xi, con jurisdiccin sobre t o d o el pas, excepto el noroeste. E n la B a j a E d a d Media, la intromisin del feudalismo a n g l o n o r m a n d o remodel aqu t a m b i n la f o r m a del sistema poltico y social indgena. Pero m i e n t r a s q u e en I r l a n d a t o m la f o r m a de u n a precaria conquista militar que q u e d m u y p r o n t o anegada p o r el r e f l u j o celta, en Escocia la nativa dinasta Canmore i m p o r t las instituciones y los colonos ingleses, promovi los lazos matrimoniales con la nobleza del sur y e m u l las e s t r u c t u r a s del m s avanzado reino del o t r o lado de la f r o n t e r a , con sus castillos, sus sheriffs, chambelanes y jueces. El r e s u l t a d o f u e u n a feudalizacin m u c h o m s p r o f u n d a y extensa de la sociedad escocesa. La a u t o i m p u e s t a normandizacin elimin las antiguas divisiones tnicas del pas y cre u n a nueva lnea de demarcacin lingstica y social e n t r e las Lowlands, donde la lengua
11 Los costes por hombre en el siglo siguiente fueron dos veces ms altos en el mar que en tierra. Naturalmente, una marina necesitaba tambin una industria de suministros y mantenimiento mucho ms avanzada. Vase Clark, The seventeenth century, p. 119.

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inglesa lleg a prevalecer j u n t o con los seoros y los feudos y las Highlands, donde el galico p e r m a n e c i c o m o lenguaje de u n p a s t o r a l i s m o a t r a s a d o de clanes. C o n t r a r i a m e n t e a lo q U e ocurri en Irlanda, el sector p u r a m e n t e celta q u e d reducido p a r a siempre a u n a minora, confinada en el noroeste. Durante el ltimo perodo medieval, la m o n a r q u a escocesa f u e incapaz de consolidar la disciplina real sobre sus dominios. La contaminacin m u t u a e n t r e los modelos polticos de las Lowlands y las Highlands c o n d u j o a u n a semiseorializacin de las jefat u r a s celtas de clanes, en las m o n t a a s , y a u n a infeccin de la organizacin feudal escocesa p o r el sistema de clanes, en los llanos 3 2 . Sobre todo, la constante guerra fronteriza con Inglaterra sacudi r e p e t i d a m e n t e al E s t a d o monrquico. E n las condiciones anrquicas de los siglos xiv y xv, en m e d i o del incesante desorden fronterizo, los b a r o n e s t o m a r o n el control hereditario de las sheriffdoms y establecieron jurisdicciones privadas, a la vez que los p o t e n t a d o s a r r a n c a b a n regalas provinciales de la m o n a r q u a y p r o l i f e r a b a n b a j o a m b o s las redes de p a r e n t e s c o vasalltico. La sucesiva dinasta E s t u a r d o , a r r u i n a d a p o r las minoras inestables y los gobiernos de regencia, f u e incapaz de hacer grandes cosas c o n t r a el desorden endmico del pas d u r a n t e los siguientes ciento cincuenta aos, m i e n t r a s Escocia se ataba cada vez m s a Francia p o r m e d i o de alianzas diplomticas, en busca de proteccin contra la presin inglesa. A mediados del siglo xvi, la abierta dominacin f r a n c e s a p o r medio de la regencia de u n Guisa provoc u n a xenobofia aristocrtica y p o p u l a r que proporcion m u c h a fuerza a los partidarios locales de la Reforma: las ciudades, los seores y los nobles se levantaron contra la administracin francesa, cuyas lneas de comunicacin con el continente f u e r o n cortadas p o r la flota inglesa en 1560, con lo que se asegur el xito del p r o t e s t a n t i s m o escocs. Pero el cambio religioso, que en adelante separ a Escocia de Irlanda, hizo m u y poco p a r a t r a n s f o r m a r la fisonoma poltica del pas. Las Highlands galicas, que f u e r o n las nicas en permanecer fieles al catolicismo, se hicieron ms salvajes y ms turbulentas en el t r a n s c u r s o del siglo. Y m i e n t r a s en el s u r las mansiones r u r a l e s acristaladas eran el nuevo rasgo del p a i s a j e de los Tudor, en la zona fronteriza y en las Lowlands se seguan construyendo castillos slidamente fortificados. En todo el rei-

no e r a n frecuentes las guerras privadas, y h a s t a que n o a s u m i el p o d e r el m i s m o Jacobo VI la m o n a r q u a escocesa n o m e j o r o seriamente su posicin. Jacobo, e m p l e a n d o u n a mezcla de conciliacin y coaccin, desarroll u n f u e r t e Consejo Privado, apoy y utiliz a unos nobles contra otros, cre nuevos pares, i n t r o d u j o g r a d u a l m e n t e obispos en la Iglesia, a u m e n t la representacin de los pequeos b a r o n e s y de los burgos en el Parl a m e n t o local, subordin a ste p o r medio de la creacin de u n comit c e r r a d o de direccin (los Lords of Articles) y pacific la f r o n t e r a 3 3 . A comienzos del siglo XVII, Escocia pareca u n pas reorganizado. Con todo, su e s t r u c t u r a sociopoltica m a n t e n a u n contraste n o t a b l e con la de la c o n t e m p o r n e a Inglaterra. La poblacin era escasa alrededor de 750.000 habitantes, y las ciudades, muy pocas y pequeas, eran ciudades de pastores. Las grandes casas nobles c o m p r e n d a n a u n tipo de p o t e n t a d o s territoriales desconocido en Inglaterra los Hamilton, Huntly, Argyll, Angus, q u e controlaban grandes zonas del pas con plenos poderes reales, squitos militares y a r r e n d a t a r i o s dependientes. Los seoros e s t a b a n m u y extendidos e n t r e la p e q u e a nobleza; los Justices of the Peace, enviados con cautela p o r el rey, h a b a n sido reducidos a la nada. La n u m e r o s a clase de pequeos propietarios estaba a c o s t u m b r a d a a las escaramuzas a r m a d a s . El c a m p e s i n a d o pobre, liberado de la servidumbre en el siglo xiv, n u n c a haba realizado u n a rebelin de importancia. La sociedad escocesa, econmicamente p o b r e y cultur a l m e n t e aislada, conservaba todava u n c a r c t e r f u e r t e m e n t e medieval; el E s t a d o escocs n o era m u c h o m s seguro que la m o n a r q u a inglesa despus de Bosworth. A pesar de todo, la dinasta E s t u a r d o , t r a n s p l a n t a d a a Inglaterra, persigui los ideales de la realeza absolutista, que e r a n en este m o m e n t o las n o r m a s corrientes en todas las cortes de E u r o p a occidental. J a c o b o I, a c o s t u m b r a d o a u n pas en el q u e los magnates territoriales hacan sus propias leyes y en el que el P a r l a m e n t o contaba poco, se e n c o n t r u n reino en el que el militarismo de los grandes haba sido destruido, y n o f u e capaz de ver que el P a r l a m e n t o r e p r e s e n t a b a el ncleo central del p o d e r nobiliario. El carcter m u c h o m s desarrollado de la sociedad inglesa le hizo creer d u r a n t e cierto tiempo, de f o r m a engaosa, que era m s fcil de gobernar. El rgimen jacobeo, despectivo y f a l t o de comprensin hacia el Parlamento, n o hizo ningn esfuerzo p a r a suavizar el creciente sentimiento de opo G. Donaldson, Scotland; pginas 215-28, 284-90. Jams V to James VII, Edimburgo, 1971,

" Sobre est proceso, vase T. C. Smout, A history of the Scottish people, 1560-1830, Londres, 1969, pp. 44-7, que incluye un agudo anlisis s<> cial de Escocia antes de la Reforma.

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sicin de la gentry inglesa. Una corte ostentosa se combinaba con u n a poltica exterior inmovilista, basada en el acercamiento a Espaa, dos cosas igualmente impopulares p a r a el grueso de la clase terrateniente. Las doctrinas sobre el derecho divino de la m o n a r q u a e n c a j a b a n bien con el ritualismo religioso de a j e r a r q u a conservadora de la Iglesia. Las prerrogativas leea les se utilizaron c o n t r a el derecho comn, y la venta de m o nopolios y de cargos c o n t r a la oposicin p a r l a m e n t a r i a a los impuestos. Sin embargo, esta i n o p o r t u n a direccin del gobierno real en Inglaterra n o e n c o n t r u n a resistencia similar en Escocia ni en Irlanda, donde las aristocracias locales f u e r o n atradas mediante u n calculador patronazgo, p o r el rey, m i e n t r a s el Ulster era colonizado p o r inmigraciones masivas procedentes de las Lowlands, p a r a garantizar el p r e d o m i n i o p r o t e s t a n t e Pero hacia el final del reinado la posicin poltica de la m o n a r q u a E s t u a r d o estaba peligrosamente aislada en su reino central p o r q u e la e s t r u c t u r a social subyacente en Inglaterra se le escap a b a de las m a n o s al i n t e n t a r alcanzar los objetivos institucionales que se estaban alcanzando con xito en casi todos los pases del continente. Un siglo despus de la disolucin de los monasterios, mientras la poblacin de Inglaterra se haba duplicado, el volumen de la n o b eza y de la gentry se triplic y a u m e n t su proporcin en el r e p a r t o de la riqueza nacional, con u n salto especialmente notable a principios del siglo x v n , c u a n d o el alza de las r e n t a s s u p e r a la de los precios, con el consiguiente beneficio p a r a el c o n j u n t o de la clase terrateniente. E s posible que los ingresos netos de la gentry se cuadruplicaran en el siglo siguiente a 1530*. El sistema tridico c o m p u e s t o p o r el seor el a r r e n d a t a r i o y el j o r n a l e r o agrcola - f u t u r o a r q u e t i p o de c a m p o i n g l s - , ya iba apareciendo en las p a r t e s ms ricas de la Inglaterra rural. Al m i s m o tiempo, tuvo lugar en Londres u n a concentracin sin precedentes de comercio y manufactur a s que llego a ser siete u ocho veces m a y o r en el reinado de Carlos I que en el de E n r i q u e VIII, lo que hizo de ella la capital m a s d o m i n a n t e de cualquier pas de E u r o p a alrededor de 1630 Antes de final de siglo, Inglaterra ya contaba con algo semeante a u n m e r c a d o interior nico 3 5 . As pues, el capitalismo

agrario y mercantil haba e x p e r i m e n t a d o avances m s rpidos a u e los de cualquier otra nacin, excepto los Pases Bajos, y los sectores m s i m p o r t a n t e s de la aristocracia inglesa {peerage y gentry) se haban a d a p t a d o a ellos. El r e f o r z a m i e n t o poltico del E s t a d o feudal ya n o corresponda, p o r tanto, al carcter social de la mayor p a r t e de la clase social sobre la que inevitablemente tena que apoyarse. T a m p o c o exista ningn peligro social procedente de a b a j o que obligara a r e f o r z a r los lazos e n t r e la m o n a r q u a y la gentry. Como n o haba ninguna necesidad de u n gran ejrcito p e r m a n e n t e , el nivel impositivo de Inglaterra permaneci n o t a b l e m e n t e b a j o , quiz u n tercio o u n c u a r t o del que haba en Francia a principios del siglo x v n * . Slo u n a pequea p a r t e de esos impuestos recaa sobre las masas rurales, m i e n t r a s que los pobres de cada p a r r o q u i a reciban u n a caridad prudencial procedente de los fondos pblicos. El resultado de esto f u e u n a paz social relativa en el c a m p o despues del m a l e s t a r agrario de mediados del siglo xvi. Por otra parte, el campesinado n o slo estaba s u j e t o a u n a carga impositiva m u c h o ms liviana que en otros pases, sino que estaba intern a m e n t e ms diferenciado. Con el m p e t u comercial a c u m u l a d o en el campo, eSa estratificacin hizo posible y rentable, a su vez, el a b a n d o n o virtual del cultivo directo p o r la aristocracia y la gentry, y su sustitucin p o r el arriendo de la tierra. El resultado fue la consolidacin de un estrato de kulaks relativam e n t e acomodados (la yeomanry) y de u n gran n m e r o de asalariados rurales, j u n t o a la masa campesina. La situacin en las aldeas se hizo, p o r tanto, razonablemente segura p a r a la nobleza, que ya n o tena que t e m e r ninguna otra insurreccin r u r a l y, p o r consiguiente, n o tena ningn inters en la creacin de u n a f u e r t e m q u i n a coactiva centralizada a disposicin del Estado. Al m i s m o tiempo, el b a j o nivel impositivo que contribuy a esta calma agraria imposibilit la aparicin de u n a e n o r m e b u r o c r a c i a erigida p a r a asegurar el f u n c i o n a m i e n t o del sistema fiscal. Al h a b e r a s u m i d o la aristocracia las funciones administrativas locales desde la E d a d Media, la m o n a r q u a siempre estuvo privada de u n a p a r a t o profesional regional. La
de la economa europea en el siglo x v n . en Entorno a los orgenes de la revolucin industrial, Madrid, Siglo XXI, 1978 . Christopher Hill, The century of revolution, Londres, 1961, p. 51 Lt.l siglo d la Polucin, Madrid, Ayuso, 1972], En 1628, los ingresos de Luis XIII procedentes de Normanda fueron iguales a los ingresos cales de toda Inglaterra obtenidos por Carlos I; L. Stone, en Discussfon of Trevor-Roper's general crisis,, Past and Present, 18. noviembre de 1960, p. 32.

1972 LnnSt>ns' S T"uf b r a tHed m ?r a b I e revolution, 1529-1642, Londres, , nglish ' , m eEjSot ra re s u m e a l ' n P r su sobriedad y capacidad h e de esta poca E. J. Hobsbawm, The crisis of the seventeenth century en Aston comp., Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, pp. 47-9 [La Trisis gener

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tendencia de los E s t u a r d o hacia u n a b s o l u t i s m o desarrollado tropez, pues, desde el principio, con u n a m u l t i t u d de obstculos. En 1625, Carlos I a b o r d de f o r m a consciente, a u n q u e en general inepta la tarea de construir u n absolutismo m s avanzado con los materiales poco p r o m e t e d o r e s q u e tena a su disposicin. La cambiante a t m s f e r a de las sucesivas administraciones de la corte n o ayud a la m o n a r q u a : la peculiar combinacin de corrupcin jacobea y p u r i t a n i s m o carolino desde Buckingham hasta L a d - result especialmente enervante p a r a la m a y o r p a r t e de la gentry Los caprichos de su poltica e x t e n o r debilitaron tambin a la m o n a r q u a desde el comienzo del remado. El f r a c a s o de la intervencin inglesa en la guerra de los Treinta Anos se complic con u n a innecesaria e intil guerra con Francia, inspirada c o n f u s a m e n t e p o r Buckingham bin embargo, una vez t e r m i n a d o este episodio, la direccin general de la poltica dinstica f u e relativamente coherente. El Parlamento, que haba denunciado con vigor la direccin de la guerra y al m i n i s t r o sobre el que recaa su responsabilidad f u e disuelto indefinidamente. E n la dcada siguiente, de gobierno personal, la m o n a r q u a tendi u n a vez ms a acercarse a la alta nobleza, i n f u n d i e n d o nuevo vigor a la j e r a r q u a f o r m a l de cuna y rango d e n t r o de la aristocracia p o r medio de la concesion de privilegios a los pares, una vez que haba p a s a d o el peligro de u n militarismo nobiliario en Inglaterra E n las ciudades se reservaron monopolios y beneficios p a r a el e s t r a t o ms alto de los comerciantes u r b a n o s que f o r m a b a n el patriciado tradicional de los municipios. El grueso de la gentry y de los nuevos intereses mercantiles f u e r o n excluidos del concierto real. E s t a s m i s m a s preocupaciones se hicieron evidentes en la reorganizacin episcopal de la Iglesia b a j o Carlos I, que restableci la disciplina y la moral del clero, a costa de a m p l i a r a distancia religiosa entre los ministros y los propietarios locales. Los xitos del absolutismo de los E s t u a r d o q u e d a r o n limi" Estos aspectos del gobierno de los Estuardo dan el clima, pero no las razones, del creciente conflicto poltico de principios del siglo xvn jcr"5P,er.10? e v o c a c?n ran b r o poderoso anlisis de estos aos: Histortcal essays, Londres, 1952, pp. 13045. Sin embargo, es un error pensar que los problemas de la monarqua Estuardo podan solucionarse simplemente con una mayor habilidad y competencia polticas, como sugiere el autor. En la prctica, quiz ningn error de los Estuardo fuese tan fatdico como la imprevisora venta de tierras realizada por sus predecesores Tudor. Lo que impidi la consolidacin del absolutismo "n carencla de personal cimientos institucionales, y no de capacidad

tados en su mayora, sin embargo, al a p a r a t o ideolgico-clencal del Estado, q u e comenz a inculcar b a j o a m b o s soberanos el derecho divino y el ritual hiertico. P e r o el a p a r a t o econmicob u r o c r t i c o permaneci s u j e t o a f u e r t e s restricciones fiscales. El P a r l a m e n t o controlaba el derecho a i m p o n e r contribuciones, y desde los p r i m e r o s aos de J a c o b o I resisti todos los esfuerzos que se hicieron p a r a prescindir de l. E n Escocia, la dinasta poda i n c r e m e n t a r a voluntad los impuestos, especialmente sobre las ciudades, ya q u e los Estados carecan de u n a tradicin slida de deliberacin sobre las contribuciones. E n Irlanda, la draconiana administracin de S t r a f f o r d reclam tierras y r e n t a s de la gentry a v e n t u r e r a que haba llegado all despus de la conquista isabelina, y p o r vez p r i m e r a hizo de la isla u n a saneada f u e n t e de ingresos p a r a el E s t a d o . Pero en la p r o p i a Inglaterra, donde radicaba el p r o b l e m a central, tales remedios n o e r a n posibles. Limitado p o r la a n t e r i o r prodigalidad de los T u d o r con las propiedades reales, Carlos I r e c u r r i a todos los posibles i n s t r u m e n t o s feudales y neofeudales en su b s q u e d a de ingresos impositivos capaces de sostener, f u e r a del control p a r l a m e n t a r i o , u n a extensa m a q u i n a r i a estatal: la revitalizacin de los derechos de tutela, los estipendios p o r t r a n s f e r e n c i a de ttulos caballerescos, el u s o de prerrogativas regias, la multiplicacin de los monopolios y la inflacin d e honores. Fue especialmente en estos aos c u a n d o la venta de cargos se convirti p o r vez p r i m e r a en u n a f u e n t e i m p o r t a n t e de ingresos reales del 30 al 40 p o r 100, y, simultneamente, la remuneracin de los titulares de cargos en u n a p a r t e i m p o r t a n t e del gasto estatal 3 9 . Todos estos dispositivos se m o s t r a r o n inadecuados: su p r o f u s i n slo sirvi p a r a e n e m i s t a r a la clase terrateniente, q u e en su m a y o r p a r t e estaba d o m i n a d a p o r u n a aversin p u r i t a n a hacia la nueva corte y hacia la nueva Iglesia. Significativamente, la l t i m a tentativa de Carlos I p a r a crear u n a b a s e fiscal seria f u e su proyecto de extender el nico i m p u e s t o tradicional p a r a la defensa que exista en Inglaterra: el pago p o r los p u e r t o s de u n a contribucin (o ship money) p a r a el m a n t e n i m i e n t o de la a r m a d a . E n unos pocos aos, este i n t e n t o se vio s a b o t e a d o p o r la negativa de los n o r e m u n e r a d o s Justices of the Peace locales p a r a recaudarlo.

El significado del rgimen de Strafford en Dubln y la reaccin que provoc en la clase terrateniente de los New Enghsh se discuten en T Ranger. Strafford in Ireland: a revaluation, en Aston, comp.. Crisis w
EU

g: A [ ^ T h l k Z V s 'servants: dres, 1961, p. 248.

the civil service

of Charles I, lan-

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Europa occidental

Inglaterra desviacin de las n o r m a s del ^ ^ ^ ^ ^ / d T d c o m o confirmacin negativa de su necesidad

s u

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La eleccin de este p r o g r a m a , y su fracaso, revelaron en creux los elementos que faltaban p a r a que f u e r a posible una versin inglesa de Versalles. El absolutismo continental se haba c o n s t r u i d o sobre sus ejrcitos. Por u n a extraa irona, el absolutismo insular slo poda existir con sus dbiles ingresos m i e n t r a s no tuviera necesidad de crear un ejrcito. En efecto, slo el P a r l a m e n t o poda proveer los recursos necesarios, pero u n a vez convocado era seguro que comenzara muy p r o n t o a d e s m a n t e l a r la a u t o r i d a d de los E s t u a r d o . Por idnticas razones histricas, la creciente rebelin poltica contra la m o n a r q u a no posea en Inglaterra los i n s t r u m e n t o s precisos p a r a una insurreccin a r m a d a c o n t r a ella; incluso la oposicin de la gentry careca de un ncleo central p a r a un asalto constitucional c o n t r a el gobierno personal del rey m i e n t r a s n o h u b i e r a u n a convocatoria del Parlamento. El p u n t o m u e r t o e n t r e ambos antagonistas se q u e b r en Escocia. En 1638, el clericalismo carolino, que ya haba amenazado a la nobleza escocesa con la recuperacin de las tierras y los diezmos eclesisticos secularizados, provoc finalmente u n levantamiento religioso p o r la imposicin de u n a liturgia anglicanizada. Los Estados escoceses se unieron p a r a rechazarla, y su Alianza contra esa imposicin adquiri u n a inmediata fuerza material p o r q u e en Escocia la aristocracia y la gentry n o estaban desmilitarizadas: la estruct u r a social m s arcaica del reino originario de los E s t u a r d o conservaba los vnculos guerreros de u n t a r d o sistema poltico medieval. La Alianza f u e capaz de poner en pie u n e j r c i t o formidable, que p u d o e n f r e n t a r s e a Carlos en el corto espacio de unos meses. Los grandes y los propietarios reunieron a sus agricultores a r m a d o s ; los burgos proporcionaron fondos p a r a la causa; los mercenarios veteranos de la guerra de los Treinta Aos a p o r t a r o n oficiales profesionales. El m a n d o de u n ejrcito respaldado p o r los pares f u e confiado a u n general que haba vuelto del servicio en Suecia 4 0 . La m o n a r q u a inglesa n o poda reunir u n a fuerza comparable. Exista, pues, u n a lgica subyacente en el hecho de que fuese la invasin escocesa de 1640 la que pusiera fin al gobierno personal de Carlos I. El absolutismo ingls pag el castigo p o r su falta de fuerzas armadas.
" Los coroneles del ejrcito eran nobles, los capitanes eran propietarios y los soldados jvenes y fornidos labradores que les servan como arrendatarios: Donaldson, Scotland: James V to James VII, pp. 100-2. Alexander Leslie, comandante del ejrcito del Covenant, era un antiguo gobernador de los Vasa en Stralsund y Francfort del Oder; con l y sus colegas lleg a Gran Bretaa la experiencia europea de la guerra de los Treinta Aos.

Parla-

S e n t , convocado in ^ ^ s Z c o c e s e l p Z e Z a s u p r i m i r p r o c l a m a n d o la d e la d e r r o t a militar . ^ ^ ^ " ^ " u a r d o ,

s r r j m S
8

conseguir el control J ^ ^ r S a n T s a c o n d u j o al Parcrear p a r a s u p n m i r la i n ^ r r e c a n : q i n g l s s e vio l a m e n t o y al rey a la ^ ^ i t a d a r i s n u , aristocrtico y la a r r a s t r a d o a la crisis poi ci r . t n e s DOr fuerzas desesperacin de los ^ f ^ ' f p i r o f u c d n b a d o en histricamente retrasada r e s , * el.Je ^ ^ su centro p o r u n a gemry fuerzas que iban p o r el ab*o"uttsmo ingls f n e d e r r i b a d o p o r u n a revolu-

m a d u r e z

cin burguesa.

e u r o que Carlos I precipitara inconscien Es posible, aunque no seguro q s u s n e g 0 ciaciones temente la rebelin de los Od f c e n I r l a n d a en 1641: vase Londres, 1966, PP- 227-9.

6.

ITALIA

Jtalia

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El Estado absolutista surgi en la era del Renacimiento. Italia preparo el terreno para muchas de sus tcnicas administrativas y diplomticas. De ah que sea preciso preguntar: por qu no alcanz nunca la propia Italia un absolutismo nacional? Na turalmente, est claro que las instituciones medievales universalistas del papado y del imperio actuaron como un freno en el desarrollo de una monarqua territorial ortodoxa, tanto en Italia como en Alemania. En Italia, el papado resisti contra toda tentativa de conseguir la unificacin territorial de la pennsula. Sin embargo, esta resistencia por s sola no habra bastado necesariamente para bloquear tal salida, porque el papado fue notablemente dbil durante largos perodos de tiempo Un rey francs fuerte como Felipe el Hermoso no tuvo ninguna dificultad en ocuparse de l manu militari, utilizando medios simples y obvios: el secuestro en Anagni y la cautividad en Avmon. Fue la ausencia de un poder semejante en Italia lo que permiti las maniobras polticas del papado. El determinante fundamental del fracaso en producir un absolutismo nacional hay que buscarlo en otra parte. Radica, precisamente, en el desarrollo p r e m a t u r o del capital mercantil en las ciudades del norte de Italia, que impidi la aparicin de un poderoso Estado feudal reorganizado en el plano nacional. La riqueza y la vitalidad de las comunas lombardas y toscanas derrot el mis s e n o esfuerzo por establecer una monarqua feudal unificada que podra haber echado las bases de un absolutismo post e n o r , esto es, la tentativa de Federico II en el siglo x m p o r extender, desde su base en el sur, su Estado seorial relativamente avanzado. El emperador posea muchas bazas para sus proyectos. Italia del sur era la nica parte de Europa occidental en la que se combinaban una jerarqua feudal en forma de pirmide implantada por los normandos, y un fuerte legado bizantino de autocracia imperial. El reino de Sicilia se haba desmoronado en la ms completa confusin durante los ltimos aos de gobierno normando, cuando los seores locales tomaron para s mismos los poderes provinciales y las propiedades reales Fe-

derico II anunci su llegada al sur de Italia con la promulgacin de las leyes de Capua de 1220, que reafirmaban un formidable control centralizado del Regno. Alguaciles reales sustituyeron a los alcaldes en las ciudades; los nobles fueron desposedos de sus principales castillos; la herencia de los feudos qued sujeta a la supervisin monrquica; las donaciones de tierras seoriales fueron canceladas y se restablecieron los impuestos feudales para el mantenimiento de una flota . Las leyes de Capua fueron puestas en vigor a punta de espada, y completadas una dcada despus por las Constituciones de Melfi (1231) que codificaron el sistema legal y administrativo del reino, suprimiendo los ltimos vestigios de autonoma u r b a n a y reduciendo fuertemente los seoros clericales. Los nobles, los prelados y las ciudades fueron sometidos a la monarqua por medio de un complejo sistema burocrtico que comprenda un cuerpo de jueces reales, que actuaban en las provincias a la vez como comisarios, y t r a b a j a b a n con documentos escritos. Estos cargos eran rotativos para impedir que quedaran atrapados en las redes de intereses de los seores locales 2 . Los castillos se multiplicaron para intimidar a las ciudades o a los seores rebeldes. La poblacin musulmana de Sicilia occidental que se haba mantenido en las montaas hasta convertirse e n ' u n a espina constantemente clavada en el costado del Estado normando, fue conquistada y asentada en Apulia: la colonia rabe de Lucera suministr a Federico una fuerza nica de tropas islmicas profesionales para sus campaas en Italia. Econmicamente, el Regno se organiz con no menor racionalidad Los peajes interiores fueron abolidos y se nstalo un estricto servicio de aduanas exterior. El control estatal del comercio exterior de grano p r o d u j o grandes beneficios a las propiedades reales, las mayores productoras de trigo en Sicilia. Algunos monopolios importantes de artculos de consumo y un incremento regular en los impuestos sobre la tierra produjeron sustanciales ingresos fiscales; incluso lleg a acuarse una moneda nominal de oro 3 . La solidez y prosperidad de esta fortaleza de los Hohenstaufen en el sur permiti a Federico II realizar una formidable tentativa para crear un Estado imperial unitario a lo largo de toda la pennsula. Reclamando toda Italia como herencia suya, y reuniendo para su causa a la mayor parte de los seores feudales dispersos
' G Masson, Frederick II of Hohenstaufen, Londres 1957, pp. 77-82. Sobre los justicias, vase E. Kantorowicz, Frederick the Second, Londres, 1931, pp. 272-9. 1 Masson, Frederick II of Hohenstaufen, pp. 165-70.
2

Europa occidental del norte, el e m p e r a d o r tom la Marca e invadi L o m b a r d a Durante u n breve perodo de tiempo, sus ambiciones parecieron e s t a r a p u n t o de realizarse: en 1239-40, Federico elabor un anteproyecto p a r a la f u t u r a administracin de Italia c o m o un solo Estado real, dividido en provincias gobernadas p o r vicarios generales y capitanes generales, de a c u e r d o con el modelo de los jueces sicilianos, n o m b r a d o s p o r el e m p e r a d o r y elegidos de e n t r e su squito de la Apulia . La c a m b i a n t e f o r t u n a de la guer r a impidi la estabilizacin de esta e s t r u c t u r a , pero su lgica y coherencia eran evidentes. Incluso el revs final y la m u e r t e del e m p e r a d o r no deshicieron la causa gibelina. Su h i j o Manfredo, incluso sin nacimiento legtimo ni ttulo imperial, fue capaz de restablecer muy p r o n t o el dominio estratgico del poder de los H o h e n s t a u f e n en la pennsula, d e r r o t a n d o a los guelfos florentinos en Montaperti. Pocos aos despus sus ejrcitos amenazaron con c a p t u r a r al propio S u m o Pontfice en Orvieto, en una accin que prefigur el f u t u r o coup de main trances en Anagni. Con todo, los xitos temporales de la dinasta se m o s t r a r a n finalmente ilusorios: en las prolongadas guer r a s e n t r e guelfos y gibelinos el linaje de los H o h e n s t a u f e n acabo d e r r o t a d o y destruido. El p a p a d o f u e el vencedor f o r m a l de esta contienda, orquestando c l a m o r o s a m e n t e la lucha c o n t r a el Anticristo imperial y su progenie. Pero el papel ideolgico y poltico de los papas sucesivos Alejandro III, Inocencio IV y U r b a n o IV en el a t a q u e c o n t r a el p o d e r de los H o h e n s t a u f e n en Italia nunca correspondio a la verdadera fuerza poltica o militar del p a p a d o Durante largo tiempo, la Santa Sede careci incluso de los modestos recursos administrativos de u n p r i n c i p a d o medieval Hasta el siglo x n , tras el conflicto de las investiduras con el imperio en Alemania, el p a p a d o no tuvo u n a corte n o r m a l comparable a la de los Estados seculares de la poca con la constitucin de la curia romanaMs tarde, el p o d e r papal sigui curiosamente caminos divergentes de a c u e r d o con su doble trayectoria eclesistica y secular. Dentro de la Iglesia universal, el p a p a d o construy p a u l a t i n a m e n t e u n a a u t o r i d a d autocratica y centralista cuyas prerrogativas s u p e r a b a n con mucho las de cualquier m o n a r q u a temporal de la poca. La plenitud de potestad. concedida al p a p a no estaba limitada por ninguna de las restricciones feudales normales, los Estados o los Consejos. Los beneficios clericales de toda la cristiandad
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Suecia

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llegaron a e s t a r controlados p o r l; las transacciones legales se concentraron en sus tribunales, y un impuesto general sobre la r e n t a del clero se estableci con pleno xito 6 . Al m i s m o tiempo, sin embargo, la posicin del p a p a d o como E s t a d o italiano permaneci e x t r e m a d a m e n t e dbil e ineficaz. Los papas sucesivos malgastaron e n o r m e s esfuerzos en el intento de consolidar y extender el Patrimonio de Pedro en la Italia central pero el p a p a d o medieval no p u d o establecer ningn control seguro o digno de confianza ni siquiera en la pequea regin que estaba b a j o su soberana nominal. Las pequeas ciudades de las colinas de Umbra y de la Marca resistieron vigorosam e n t e la intervencin papal en su gobierno, m i e n t r a s a m i s m a ciudad de Roma era con frecuencia t u r b u l e n t a o desleal . No se cre ninguna burocracia viable p a r a a d m i n i s t r a r el E s t a d o papal, cuya situacin interna, por consiguiente, fue confusa y anrquica d u r a n t e largos perodos de tiempo. Los ingresos fiscales del Patrimonio alcanzaban tan slo al 10 por 10U de las rentas totales del papado, pero los costos de su mantenimiento y proteccin f u e r o n p r o b a b l e m e n t e , d u r a n t e la mayor p a r t e del tiempo, m u c h o ms altos que los ingresos que produca. El servicio militar que deban p r e s t a r los sbditos del p a p a ciudades y feudos del territorio pontificio tambin era insuficiente p a r a c u b r i r sus necesidades defensivas 8 . Financiera y militarmente, el E s t a d o papal, en cuanto principado italiano, era una unidad deficitaria. Opuesto en solitario c o n t r a el Regno del sur, nada tena que hacer. La razn bsica del f r a c a s o de los H o h e n s t a u f e n en su intento p o r unificar la pennsula radica en otra parte, esto es, en la decisiva superioridad econmica y social del norte de Italia, que tena el doble de poblacin que el sur y la inmensa mayor p a r t e de los centros u r b a n o s p r o d u c t o r e s de comercio y manufacturas. El reino de Sicilia slo tena tres ciudades de mas de 20 000 habitantes, m i e n t r a s que el norte tena mas de veinte Las exportaciones de cereales que p r o p o r c i o n a b a n la principal riqueza del sur eran, de hecho, un sntoma indirecto del predominio comercial del norte, p o r q u e las p r s p e r a s comunas de Lombarda, Liguria y Toscana i m p o r t a b a n el grano a causa de su avanzada divisin del t r a b a j o y de su concentracin demoBarraclough, The mediaeval Papacy. pp. 120-6. D Waley The Papal State in the thirteenth century, Londres 1961 pginas 6 W describe la naturaleza y el xito de esta resistencia de las
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Kantorowicz, Frederick the Second, pp. 487-91. G. Barraclough, The mediaeval Papacy, Londres, 1958, pp. 93-100.

^WaTey, The Papal State in the thirteenth century, pp 273, 275, 295, 296. G. Procacci, Storia degli italiam. I, Bar, 1969, p. 34.

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grfica, m i e n t r a s que los excedentes del Mezzogiorno eran por el contrario, el signo de u n c a m p o dbilmente poblado.' As pues, los recursos de las c o m u n a s siempre f u e r o n m u c h o mayores q u e los que el e m p e r a d o r poda movilizar en Italia y aunque f r e c u e n t e m e n t e estuvieran divididas, su m i s m a existencia como repblicas u r b a n a s a u t n o m a s se vea amenazada p o r la perspectiva de u n a m o n a r q u a peninsular unificada. La p r i m e r a tentativa de los H o h e n s t a u f e n p o r i m p l a n t a r la soberana impe ' V f IT 6 1 d e S C e n S O d e F e d e r i c o 1 d e s d e Alemania a travs de los Alpes en el siglo x n - f u e rechazado de f o r m a r e s o n a n t e p o r la Liga Lombarda, con la gran victoria de sus milicias u r b a n a s sobre el e j r c i t o de B a r b a r r o j a en Legnano fpn H H <ai 6 1 t r a S l a d o d C l E b a S e d i n s t i c a d e l o s Hohenstau3 SCHa y la / P l a n t a c i n de la m o n a r q u a t centralizada de Federico I I en tierras del s u r de Italia, el peli absorcion m o n r q u i c a y seorial a u m e n t p a r a las aSHde proporcional. Una vez ms, las ciudades lomb a r d a s , dirigidas p o r Miln, f u e r o n las que f r u s t r a r o n esencials T n f a V a r , d e l T P e r a d r h a d a e l n o r t e ' flanqueado p o r feudales de S Z . r 1 . a b o y a y el Vneto. Despus de su m u e r t e , la recuperacin de las posiciones gibelinas p o r Manfredo e n c o n t r o su mayor obstculo en Toscana. Los b a n q u e r o s guelfos de Florencia, exiliados despus de Montaperti, f u e r o n los arquitectos financieros de la r u i n a final de la causa Hou n a f 9n e nnn r S C U a n t i o s o s c r d i t o s concedieron en total e e l X V U m 0 ! - h d e r n P s i b l e l a conquista angevina del Regno >; m i e n t r a s en las batallas de Benevento y Taghacozzo, f u e la caballera florentina la que dio a los ejrcitos franceses su margen de victoria. En la larga lucha c o n t r a el f a n t a s m a de una m o n a r q u a italiana unificada, el p a p a d o sum i n i s t r o con regularidad los anatemas, p e r o f u e r o n las c o m u n a s quienes p r o p o r c i o n a r o n los fondos y - h a s t a el m i s m o f i n a l la m a y o r p a r t e de las tropas. Las ciudades l o m b a r d a s y toscanas se m o s t r a r o n suficientemente f u e r t e s como p a r a ahogar cualquier r e a g r u p a m i e n t o territorial sobre u n a base rural-feu, r o t r a Parte, eran i n t r n s e c a m e n t e incapaces de alcanzar p o r si m i s m a s la unificacin peninsular: en ese tiempo, el capinL^rAant T t e n , a n n g U n a P o s i b i d a d de d o m i n a r una f o r m a c i n social de dimensiones nacionales. As, la Liga LomL dominati n Z T / T ? ^ angvine e Italie, Pars. ' .5417' 5 5 6 '. ^ Iglesia tuvo que comprometer una buena Darte de sus propiedades inmuebles en Roma como garanta para obtener de francs!C ' U e r 0 S t O S C a n S y r m a n O S l a s s u m a s necesarias'para su i i a d o

b a r d a p u d o d e f e n d e r el n o r t e victoriosamente c o n t r a las invasiones imperiales, p e r o n o f u e capaz de c o n q u i s t a r el s u r feudal" f u e r o n caballeros franceses quienes tuvieron que lanzar el ataque contra el reino de Sicilia. Lgicamente, quienes heredaron el s u r n o f u e r o n las ciudades toscanas o l o m b a r d a s , sino los nobles angevinos, i n s t r u m e n t o necesario de la victoria urbana, que se a p r o p i a r o n de sus f r u t o s . Poco despues, la rebelin de las Vsperas Sicilianas contra el dominio f r a n c s t e r m i n con la integridad del p r o p i o Regno. Los territorios de b a r o n a del S u r se divieron en lucha abierta e n t r e los angevinos y los aragoneses, que los reclamaban, en u n a c o n f u s a refriega, cuyo resultado final h a b r a de a c a b a r con cualquier perspectiva fut u r a de u n dominio de Italia p o r el sur. El papado, m e r o rehn de Francia en este m o m e n t o , f u e d e p o r t a d o a Avmon, aband o n a n d o la pennsula d u r a n t e m e d i o siglo. Las ciudades del n o r t e y del c e n t r o q u e d a r o n as libres p a r a su propio y a s o m b r o s o desarrollo poltico y cultural El eclipse simultneo del imperio y del p a p a d o convirti a Italia en e eslabn dbil del feudalismo occidental: desde mediados del siglo xiv h a s t a la mitad del siglo xvi, las ciudades situadas e n t r e los Alpes y el Tber vivieron la revolucionaria experiencia histrica que los propios afectados bautizaron c o m o Renacimiento el renacimiento de la civilizacin de la Antigedad clasica t r a s el oscuro intervalo de la Edad Media. La inversin radical del tiempo que implicaban estas definiciones, en contradiccin con toda cronologa evolucionista o religiosa, h a proporcionado desde entonces los f u n d a m e n t o s de las e s t r u c t u r a s categoriales de la historiografa europea; la edad que la posteridad h a b r a de considerar como bsica lnea divisoria del pasado, levant p o r s m i s m a las f r o n t e r a s que la s e p a r a b a n de sus predecesoras y d e m a r c sus orgenes r e m o t o s de sus antecedentes inmediatos: u n a hazaa cultural nica. Ningn verdadero sentido de la distancia haba s e p a r a d o la E d a d Media de la Antigedad; siempre haba visto la era clsica como su p r o p i a extensin n a t u r a l hacia el pasado, hacia u n m u n d o todava irredento, precristiano. El Renacimiento se descubri a s m i s m o con u n a conciencia nueva e intensa de r u p t u r a y de p r d i d a .
La Edad Media haba dejado sin enterrar a la Antigedad, galvanizando y exorcUando alternativamente su cadver. El Renacimiento permaneci lloroso ante su tumba e i n t e n t resucitar su a l m ^ Y en ^m

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77 Europa occidental Inglaterra de las o b r a s que haban cado en el olvido. Las iglesias de Alberti procedan de sus estudios de Vitrubio; Mantegna pinto e m u l a n d o a Apelles; Piero di Cosimo p i n t a b a tablas inspiradas en Ovidio; las odas de Petrarca se b a s a b a n en Horacio; Guicciardini a p r e n d i su irona de Tcito; el esplritualismo de Fie m o descenda de Plotino; los discursos de Maquiavelo eran u n c o m e n t a r i o sobre Tito Livio, y sus dilogos sobre la guerra

La Antigedad quedaba en un lejano pasado, s e p a r a d a de l por toda la oscuridad del mdium aevum situado e n t r e arabos v sin embargo, tan avanzada respecto a la cruda b a r b a r i e que haba d o m i n a d o en los siglos que la siguieron. La apasionada l a m a d a de Petrarca, en el u m b r a l de la nueva era, proclamaba la vocacion del f u t u r o : Este sueo del olvido no d u r a r para siempre: despus de que la oscuridad se haya disipado nuestros nietos p o d r n regresar al p u r o r e s p l a n d o r del p a s a d o La aguda conciencia de u n a larga r u p t u r a tras la cada de Roma se combino con la fiera determinacin de alcanzar de nuevo la perfeccin de los antiguos. La recreacin del m u n d o clsico s e n a la f o r m i d a b l e novedad y el ideal de lo moderno. El Renacimiento italiano presenci as u n a revitalizacin e imitacin deliberadas de u n a civilizacin p o r otra, en todos los planos de la vida civil y cultural, sin e j e m p l o ni secuela en la historia El derecho r o m a n o y las m a g i s t r a t u r a s r o m a n a s ya haban vuelto a salir a la superficie en las ltimas comunas medievales: la propiedad q u i n t a r a haba d e j a d o p o r todas p a r t e s su i m p r o n t a en las relaciones econmicas de las ciudades italianas, m i e n t r a s los cnsules latinos sustituan a las a u t o r i d a d e s episcopales en la funcin de gobierno. Los tribunos de la plebe p r o p o r c i o n a r o n muy p r o n t o el modelo p a r a los capitanes del pueblo en las ciudades italianas. La llegada del Renacimiento p r o p i a m e n t e dicho, trayendo consigo las nuevas ciencias de la arqueologa, la epigrafa y la crtica textual p a r a iluminar el pasado clasico, dio r e p e n t i n a m e n t e al r e c u e r d o y la emulacin de la Antigedad u n a escala enorme, explosiva. Arquitectura pintura, escultura, poesa, historia, filosofa, teora poltica y militar rivalizaron e n t r e s p a r a r e c u p e r a r la libertad y la belleza
italiano es curiosamente limitada y aburrida, como si la misma dimenque11 se' a S nr S 0x C [man 0 r S ,, Pr r 0V0 ^ ra "" nto en los historiadores que se aproximan a el. La desproporcin entre el objeto y su estudio nunca es mas evidente, por supuesto, que en el legado de Marx y Engels Indiferentes siempre a las artes visuales (o a la msica), ninguno de ellos se adentro nunca con imaginacin en los problemas que d Rena E~quendeMibro0 J ' T ^ V M ^ - a t e n a ' s m o hlstrlco. t i enteque de libro de Panofsky es meramente esttico, y deja al mareen toda la historia econmica, social y poltica del perodo Pero su Calidad y su mtodo establecen las premisas adecuadas para el trabajo Q ue todava queda por realizar en este campo. Sobre todo, Panofsky ha tomado mas en seno que cualquier otro investigador la relacin reUospe^tiva del Renacimiento con la Antigedad, relacin a travs de la cual l e concibio el Renacimiento a s mismo; en su libro, el mundo clJico es un polo activo de comparacin real, y no una me a nomenclatura vaea mente aromatica Ante la carencia de esta dimensin, la historia poHUca y economica del Renacimiento italiano todava est por escribirse con la misma profundidad. u i o i n e con

u n a referencia a Vegetius. La civilizacin renacentista que apareci en Italia f u e de u n a vitalidad tan iridiscente que an parece u n a v e r d a d e r a repeticin, la nica, de la Antigedad. Su c o m n m a r c o histrico en los sistemas de ciudad-Estado proporcion de f o r m a n a t u r a l la base objetiva de u n a ilusin evocadora de encarnaciones correspondientes. Los paralelismos e n t r e el florecimiento de centros u r b a n o s en la Antigedad clsica y en la Italia renacentista son b a s t a n t e llamativos. Ambos eran originariamente p r o d u c t o de ciudades-repblica a u t n o m a s , compuestas p o r ciudadanos conscientes de los temas municipales. Ambos estaban dominados en u n principio p o r nobles, y en a m b o s la m a y o r p a r t e de los p r i m e r o s ciudadanos posean tierras en el e n t o r n o r u r a l de la ciudad 1 2 . Ambos constituan, p o r supuesto, centros neurlgicos de intercambio mercantil. El m i s m o m a r p r o p o r c i o n a b a las principales r u t a s comerciales en cada caso 1 3 . Ambos exigan de sus ciudadanos el servicio militar en la caballera o infantera de a c u e r d o con sus ttulos de propiedad. Incluso algunas de las singularidades polticas de las poleis griegas t e m a n u n cercano equivalente en las c o m u n a s italianas: la alta proporcion de ciudadanos q u e o c u p a b a n t e m p o r a l m e n t e cargos en el Esu D Waley en The Italian city-republics, Londres, 1969, p. 24 estima que en la mayora de las ciudades de finales del siglo x m , alrededor de los dos tercios de las familias urbanas eran propietarias de tierras Debe observarse que este modelo es especficamente italiano: las ciudades germanas o flamencas de la misma poca no tenan un numero comparable de propietarios rurales. Del mismo modo, en Flandes o en Renania no exista un verdadero equivalente al contado controlado por las ciudades en Lombarda y Toscana. El carcter de las ciudades del norte de Europa siempre fue ms exclusivamente urbano. Un buen anlisis de la incapacidad de las ciudades flamencas para anexionar su entorno rural nuede verse en D. Nicholas, Towns and countryside: social and economics tensions in fourteenth-century Flanders, Comparativa Studies in Society and History, x, 4, 1968, pp. 458-85. U I o s costos relativos se inclinaban todava de forma decisiva a favor del transporte martimo. En el siglo xv, los cargamentos podan enviarse por barco desde Gnova hasta Southampton por poco ms de un quinto de lo que costaba recorrer por tierra la corta d.s ancia entre Genova y Asti: J Bernard, Trade and finance in the middle Ages, 900-1500, Lon dres, 1971, p. 46.

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78 Inglaterra d u m b r e d e n t r o de sus recintos. Toda la orientacin econmica de las dos civilizaciones u r b a n a s se contrapone, p o r tanto, en algunos aspectos decisivos. Ambas r e p r e s e n t a r o n p u n t o s focales avanzados de i n t e r c a m b i o de mercancas, p e r o las ciudades italianas eran f u n d a m e n t a l m e n t e centros de produccin u r b a n a , cuya organizacin interna se b a s a b a en gremios de artesanos, m i e n t r a s q u e las ciudades de la Antigedad siempre f u e r o n principalmente centros de consumo, articulados en asociaciones territoriales o de clanes 1 7 . La divisin del t r a b a j o y el nivel tcnico de las industrias m a n u f a c t u r e r a s textiles o metalrgicas en las ciudades del Renacimiento estaban, p o r consiguiente, m u c h o ms desarrollados q u e los de la Antigedad, c o m o t a m b i n lo estaba el t r a n s p o r t e m a r t i m o . El capital mercantil y bancario, siempre insuficiente en el m u n d o clsico debido a la carencia de las instituciones financieras necesarias p a r a garantizar la seguridad de su acumulacin, se expandi ahora vigorosa y libremente con la llegada de la sociedad annima, la letra de cambio y la contabilidad p o r p a r t i d a doble. El i n s t r u m e n t o de la deucia pblica, desconocido p a r a las ciudades antiguas, a u m e n t los ingresos del E s t a d o y las posibilidades inversoras de los rentistas u r b a n o s . Las bases c o m p l e t a m e n t e distintas de los m o d o s de produccin esclavista y feudal son evidentes, sobre todo, en las relaciones d i a m e t r a l m e n t e opuestas e n t r e la ciudad y el c a m p o en cada u n o de ellos. Las ciudades del m u n d o clsico f o r m a b a n u n a completa u n i d a d cvica y econmica con su m e d i o rural. Los municipia incluan indistintamente al c e n t r o u r b a n o y a su periferia agraria, y la ciudadana jurdica era c o m n a ambos. El t r a b a j o esclavo ligaba sus sistemas productivos, y n o exista u n a poltica econmica u r b a n a especficamente tal; esencialmente, la ciudad f u n c i o n a b a como u n a simple aglomeracin de consumidores del p r o d u c t o agrcola y de las r e n t a s de la tierra. Las ciudades italianas, p o r el contrario, estaban p r o f u n d a m e n t e separadas de sus campos: el contado r u r a l era, significativamente, u n territorio sometido, cuyos h a b i t a n t e s no tenan derechos de ciudadana en el sistema poltico. Su n o m b r e h a b r a de p r o p o r c i o n a r el t r m i n o familiar y despectivo p a r a los campesinos, los contadini. Las c o m u n a s combatieron habitualmente c o n t r a ciertas instituciones bsicas del feudalismo agrario: el vasallaje f u e expresamente p r o h i b i d o d e n t r o de las ciudades en m u c h a s ocasiones, y la s e r v i d u m b r e f u e abolida en los cam" Weber, Economy II, pp. 1028-1032]. and society. III, pp. 1343-7 [Economa y sociedad,

tado, o el uso de sorteos p a r a elegir a los magistrados I4. Todas estas caractersticas comunes parecan constituir u n a especie de sobreimposicin parcial de u n a f o r m a histrica sobre la o t r a En realidad, la naturaleza socioeconmica de las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento es p r o f u n d a m e n t e diferente. Como ya hemos visto, las ciudades medievales eran enclaves u r b a n o s d e n t r o del m o d o de produccin feudal estruct u r a l m e n t e posibles p o r la f r a g m e n t a c i n de la soberana' existan en lo esencial en tensin dinmica con el campo, mientras que las ciudades antiguas eran u n a continuacin emblemtica de ste. Las ciudades italianas comenzaron como centros mercantiles, dominados p o r la p e q u e a nobleza y poblados de semicampesmos que c o m b i n a b a n f r e c u e n t e m e n t e las ocupaciones rurales y u r b a n a s , el cultivo y la artesana. Pero asum i e r o n r p i d a m e n t e u n modelo p r o f u n d a m e n t e distinto del de sus predecesoras clsicas. Los mercaderes, banqueros, manuf a c t u r e r o s o j u r i s t a s se convirtieron en lite patricia de las ciudades-repblica, m i e n t r a s la m a s a de la ciudadana la constituyeron m u y p r o n t o los artesanos, en contraste total con las ciudades antiguas, en las que la clase d o m i n a n t e f u e siempre u n a aristocracia t e r r a t e n i e n t e y el grueso de la ciudadana lo f o r m a b a n agricultores medios o plebeyos sin posesiones, y donde los esclavos constituan la gran subclase de p r o d u c t o r e s inmediatos excluidos de toda ciudadana 1 5 . Las ciudades medievales n o se limitaron, n a t u r a l m e n t e , a n o utilizar t r a b a j o de esclavos en la i n d u s t r i a domstica o en la agricultura 14 sino q u e adems, y de f o r m a significativa, prohibieron toda servi Waley, The Italian ctty-republics, pp. 83-6, 63-64, 107-9, que estima que quiz un tercio de los ciudadanos de una comuna italiana tpica ocupaban algn cargo cada ao. " Estas anttesis sociales fueron analizadas por vez primera de forma sistemtica por Weber: Economy and society, m, pp. 1340-3 [ L n y soc,edad, n pp. 1024-28] A pesar de la fluctuare comprensin^webe nana de la relacin entre el campo y la ciudad en las repblicas italianas el conjunto del apartado titulado Democracia antigua y moderna? es todava hoy el mejor y ms original anlisis de este tema. Los avances posteriores en la investigacin no han ido acompaados de avances comparables en la sntesis. " Las colonias ultramarinas de Gnova y Venecia en el Mediterrneo oriental emplearon trabajo de esclavos en las plantaciones de azcar de Creta y en las minas de aluminio de Focea. En estas ciudades los servidores domsticos eran a menudo esclavos, en su mayor parte mujeres al contrario de lo que ocurra en la Antigedad. En este sentido hubo me uso cierto r e c r e c i m i e n t o de la esclavitud; pero en el nter o r d e Italia sta nunca lleg a alcanzar importancia econmica. Sobre la naturaleza y los limites de este fenmeno, vase C. Verlinden, The beginnines of modern colonizatton, Ithaca, 1970, pp. 26-32.

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pos p o r ellas controlados. Al m i s m o tiempo, las ciudades italianas explotaban sistemticamente a su contado p a r a la produccin y el beneficio urbanos, t o m a n d o de l reclutas y grano, f i j a n d o los precios e imponiendo a la poblacin agrcola subyugada meticulosas regulaciones y directrices sobre la cosecha 18. Esta poltica a n t i r r u r a l era esencial p a r a las ciudadesrepblica del Renacimiento, cuyo dirigisme econmico era a j e n o p o r completo a sus predecesores de la Antigedad. El medio f u n d a m e n t a l de expansin de la ciudad clsica era la guerra. Los botines en tesoros, tierra y t r a b a j o eran los objetivos econmicos que se podan perseguir d e n t r o del m o d o de produccin esclavista, y la e s t r u c t u r a interna de las ciudades griegas y r o m a n a s se derivaba en b u e n a medida de esto: la vocacin militar de los hoplitas o los assidui era f u n d a m e n t a l p a r a el c o n j u n t o de su constitucin municipal. La agresin a r m a d a f u e constante e n t r e las comunas italianas, p e r o nunca alcanz una primaca equivalente. El E s t a d o eludi u n a definicin militar comparable, ya que la competencia en el comercio y las m a n u f a c t u r a s a c o m p a a d a y reforzada p o r medios coactivos extraeconmicos, los costos de proteccin de la poca 1 9 haba llegado a ser, p o r propio derecho, el objetivo econmico de las comunidades: los m e r c a d o s y los emprstitos eran ms i m p o r t a n t e s que los prisioneros; el saqueo lo era menos que el crecimiento. Las ciudades del Renacimiento italiano, c o m o su destino final h a b r a de m o s t r a r , eran complejos mecanismos industriales y comerciales, cuya capacidad como beligerantes en tierra e incluso en el m a r era relativamente limitada. Estos grandes contrastes socioeconmicos e n c u e n t r a n inevitablemente su r e f l e j o d e n t r o del florecimiento cultural y poltico en el que parecen converger ms e s t r e c h a m e n t e las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento. La infraestruct u r a artesanal libre de las ciudades renacentistas, en las que el t r a b a j o m a n u a l en los gremios nunca se m a n c h con la degradacin social de la servidumbre, p r o d u j o u n a civilizacin en la q u e las artes plsticas y visuales de la pintura, la escultura y la a r q u i t e c t u r a o c u p a b a n u n a posicin a b s o l u t a m e n t e predomi" Waley, The Italian city-republics, pp. 93-5. " El concepto de renta de proteccin fue desarrollado por F C Lae, en Venice and History, Baltimore, 1966, pp. 373428, para destacar las consecuencias econmicas de la tan caracterstica fusin de la guerra y los negocios en las primeras aventuras comerciales y coloniales de las ciudades-Estado italianas, tanto los saqueos y la piratera agresivas como la vigilancia y las patrullas defensivas que eran inseparables de la prctica comercial de la poca.

nante. Los escultores y pintores estaban organizados en gremios de artesanos, y gozaban inicialmente de la posicin social media concedida a comercios anlogos; al final, h a b r a n de alcanzar u n h o n o r y u n prestigio i n c o n m e s u r a b l e m e n t e mayor que el de sus predecesores griegos o r o m a n o s . Las nueve m u s a s del m u n d o clsico haban omitido significativamente al c o n j u n t o de las artes visuales 2 0 . La imaginacin sensual f u e el dominio s u p r e m o del Renacimiento, p r o d u c i e n d o tal riqueza artstica que super a la misma Antigedad, de lo que eran orgullosamente conscientes los propios contemporneos. Por otra parte, las conquistas intelectuales y tericas de la cultura renacentista en Italia f u e r o n m u c h o ms limitadas. La literatura, la filosofa y la ciencia alineadas en orden descendente de c o n t r i b u c i n no p r o d u j e r o n un c o n j u n t o de obras comparable al de la civilizacin antigua. La base esclavista del m u n d o clsico, al divorciar el t r a b a j o manual del cerebral de u n a f o r m a ms radical de lo que nunca lo hizo la civilizacin medieval, p r o d u j o u n a clase ociosa terrateniente, muy alejada del p a t r i c i a d o affair de las ciudades-Estado de Italia. Las p a l a b r a s y los n m e r o s f u e r o n , en su abstraccin, ms propios del universo clsico; en su renacimiento, las imgenes t o m a r o n el p r i m e r puesto. El humanismo literario y filosfico, con sus investigaciones seculares y acadmicas, siempre estuvo limitado d u r a n t e el Renacimiento italiano a u n a lite intelectual frgil y reducida 2 1 ; y slo despus realiz la ciencia su breve y aislada aparicin. La vitalidad esttica de las ciudades tena u n a s races sociales m u c h o m s p r o f u n d a s y h a b r a de sobrevivir a a m b a s : Galileo m u r i en la soledad y el silencio, m i e n t r a s Bernini engalanaba con brillantes colores a la ciudad y la corte que le haban expulsado. La evolucin poltica de las ciudades del Renacimiento diverge todava m s de la de sus antiguos p r o t o t i p o s que su con" Slo se admiti entre ellas a la msica y la poesa, cuya funcin principal, por otra parte, era la de adornar lo que hoy son ciencias o humanidades. Vase un notable anlisis del orden y la definicin cambiante de las artes en P. O. Kristeller, Renaissance thought, II, Nueva York, 1965, pp. 168-89. 21 Los dos alemanes que llevaron la imprenta a Italia en 1465, y a Roma dos aos despus, acabaron en la bancarrota en 1471, simplemente porque no exista un mercado para sus ediciones de los clsicos latinos [...] Incluso cuando en el apogeo del Renacimiento, sus ideales slo fueron inteligibles y apreciables para una minora muy pequea. R. Weiss, The Renaissance discovery of Antiquity, Oxford, 1969, pp. 205-206. Gramsci, por supuesto, se vea profundamente afectado por este defecto del pasado cultural de su pas; pero, al igual que Marx y Engels, tena poca sensibilidad plstica y se inclinaba a ver el Renacimiento principal o simplemente como una ilustracin espiritual enrarecida.

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80 Europa occidental Inglaterra episodio en la evolucin de las ciudades-repblica y significaron su cada final en u n a u t o r i t a r i s m o aristocrtico. El destino final de las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento revela, de hecho, y m e j o r quiz que cualquier o t r o rasgo de su historia, el p r o f u n d o a b i s m o que exista e n t r e ambas. Las repblicas municipales de la poca clsica pudieron d a r origen a imperios universales, sin ninguna rupt u r a bsica de su continuidad social, debido a que el expansionismo territorial era u n a prolongacin n a t u r a l de su inclinacin agraria y militar. El c a m p o era siempre el eje incontestable de su existencia; p o r tanto, estaban p e r f e c t a m e n t e adaptadas, en principio, a anexiones de tierra cada vez mayores, ya que su crecimiento econmico descansaba en la conduccin victoriosa de la guerra, que siempre f u e u n a m e t a cvica de capital importancia. La conquista militar se m o s t r as como u n camino relativamente recto que llevaba de la repblica al E s t a d o imperial, que a su vez poda llegar a a p a r e c e r algo as como u n final predestinado. Por el contrario, las ciudades del Renacimiento siempre estuvieron f u n d a m e n t a l m e n t e en desacuerdo con el campo; sus leyes de movimiento se c o n c e n t r a b a n en la propia economa u r b a n a , cuya relacin con su e n t o r n o rural era de antagonismo e s t r u c t u r a l . La llegada de las signorie dictaduras principescas con u n f o n d o p r o f u n d a m e n t e agrario n o abri, pues, ningn o t r o ciclo de crecimiento poltico o econmico, sino que, p o r el contrario, acab con el f u t u r o de las ciudades italianas. Las repblicas del Renacimiento n o tenan ninguna posibilidad de u n f u t u r o de unificacin y conquista imperial; precisamente debido a que eran u r b a n a s en su quintaesencia, n u n c a podran reunir y dirigir al c o n j u n t o de la f o r m a c i n social feudal, slidamente dominada todava p o r el campo. No haba p a r a ellas ninguna va econmica hacia el engrandecimiento poltico en u n plano peninsular. Por otra parte, sus fuerzas militares eran radicalmente inadecuadas p a r a esa tarea. La aparicin de la signoria como u n a f o r m a institucional f u e u n presagio de su f u t u r a parlisis. El norte y el centro de Italia f o r m a b a n u n a zona excepcional d e n t r o de la economa europea de finales de la Edad Media; como ya hemos visto, era la regin ms avanzada y p r s p e r a de Occidente. El apogeo de las c o m u n a s en el siglo X I I I f u e u n a era de f u e r t e expansin u r b a n a y de crecimiento demogrfico. E s t e t e m p r a n o protagonismo dio a Italia u n a posicin peculiar en el f u t u r o desarrollo econmico del continente. Como los d e m s pases de E u r o p a occidental, Italia qued asolada p o r el despoblamiento y la depresin del siglo xiv: la regresin

figuracin poltica. E n t r e a m b a s existieron, hasta cierto p u n t o notables analogas formales. Tras el desplazamiento del gobiern o episcopal una prehistoria q u e podra compararse a l a cada del gobierno m o n r q u i c o en la Antigedad, las ciudades italianas f u e r o n dominadas p o r u n a aristocracia terrateniente Los regmenes consulares resultantes d e j a r o n paso muy p r o n t o a gobiernos oligrquicos con u n sistema exterior de podest asaltado i n m e d i a t a m e n t e p o r los m s prsperos gremios plebeyos, q u e c r e a r o n sus p r o p i a s contrainstituciones cvicas. Finalmente, el e s t r a t o ms alto de m a e s t r o s de los gremios notarios y m e r c a d e r e s dirigentes de la lucha del popolo, se fundieron, p o r encima de ste, con la nobleza urbana, para f o r m a r u n nico bloque municipal de privilegio y poder, reprimiendo o m a n i p u l a n d o a la m a s a de a r t e s a n o s que quedaba d e b a j o de ellos. La f o r m a y composicin exactas de estas luchas variaban de u n a ciudad a otra, y la evolucin poltica de las diferentes ciudades poda abreviar o alargar su duracin. En Venecia, el patriciado mercantil se a p r o p i m u y p r o n t o de los f r u t o s de u n a rebelin de los artesanos contra la vieja aristocracia, y bloque todo desarrollo poltico posterior p o r medio de u n rgido cierre de sus filas: la serrata de 1297 impidi la aparicin de u n popolo. E n Florencia, p o r otra parte, los asalariados hambrientos, u n p r o l e t a r i a d o miserable situado p o r d e b a j o de la clase artesana, se rebel a su vez c o n t r a u n gobierno gremial neoconservador en 1378, antes de ser definitivamente aplastados. Pero en la m a y o r p a r t e de las ciudades aparecieron repblicas u r b a n a s con u n amplio s u f r a g i o formal, y gobernadas de hecho p o r g r u p o s restringidos de b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s , m e r c a d e r e s y terratenientes, cuyo d e n o m i n a d o r comn ya n o era el nacimiento, sino la riqueza, la posesin de un capital mvil o fijo. La secuencia italiana del obispado al consulado y de la podesteria al popolo, y los sistemas constitucionales mixtos que f u e r o n su resultado, r e c u e r d a de alguna manera, obviamente, la trayectoria desde la m o n a r q u a a la aristocracia y de la oligarqua a la democracia o al tribunado, y sus complejos resultados, en el m u n d o clsico. Pero haba u n a clara y crtica diferencia e n t r e a m b o s rdenes de sucesin. E n la Antigedad, e n t r e las constitucion es aristocrticas y las populares haban sobrevenido las tiranas c o m o sistemas transitorios p a r a a m p l i a r las bases sociales del sistema poltico; eran el preludio de u n a s libertades m s amplias y u n gora m s libre. En el Renacimiento, p o r el contrario, las tiranas cerrar o n el desfile de f o r m a s cvicas: las signorie f u e r o n el l t i m o

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81 Europa occidental Inglaterra de l u j o a niveles m u y altos d u r a n t e otros cien aos. A p e s a r de todo, n o t a r d a r a n en a p a r e c e r los lmites de la p r o s p e r i d a d comercial e industrial de las ciudades. E n efecto, la organizacin gremial que distingua a las ciudades renacentistas de las clsicas implicaba, a su vez, ciertos lmites internos al desarrollo de la i n d u s t r i a capitalista en Italia. Las corporaciones de artesanos b l o q u e a r o n la completa separacin, d e n t r o de la economa u r b a n a , entre los p r o d u c t o r e s directos y los medios de produccin, que es la condicin previa del m o d o de produccin capitalista en cuanto tal. E s t a s corporaciones se definan p o r la persistente u n i d a d del a r t e s a n o y sus h e r r a m i e n t a s , que n o poda r o m p e r s e d e n t r o de ese marco. La industria textil de la lana, en algunos centros avanzados como Florencia, alcanz h a s t a cierto p u n t o u n a organizacin protofabril, b a s a d a en el t r a b a j o asalariado; p e r o en las manuf a c t u r a s de paos siempre se m a n t u v o la n o r m a del t r a b a j o p o r encargo a domicilio b a j o el control del capital mercantil. En u n sector t r a s otro, los artesanos, slidamente agrupados en los gremios, regularon sus m t o d o s y r i t m o s de t r a b a j o de acuerdo con las c o s t u m b r e s y tradiciones corporativistas, que p r e s e n t a b a n f o r m i d a b l e s obstculos al p r o g r e s o de la tcnica y la explotacin. Venecia desarroll la ltima y m s competitiva i n d u s t r i a italiana de paos de lana, en el siglo xvi, c u a n d o se hizo con los mercados de Florencia y Miln, lo que posiblemente constituy el xito comercial m s notable de la poca. Pues bien, incluso en Venecia las corporaciones de artesanos f u e r o n , en l t i m o trmino, u n a b a r r e r a insuperable p a r a el progreso tcnico: t a m b i n aqu puede decirse que todo el c u e r p o de la legislacin gremial estaba destinado a i m p e d i r cualquier tipo de innovacin 2 4 . El capital m a n u f a c t u r e r o se m a t u v o asi dent r o de u n espacio reducido, con pocas probabilidades de reproduccin ampliada. La competencia de las industrias e x t r a n j e r a s , m s libres y situadas en el campo, con pocos costos de produccin, acabara arruinndolo. El capital mercantil floreci d u r a n t e m s tiempo p o r q u e n o estaba sometido a esas trabas, p e r o finalmente tambin tuvo que pagar el castigo de u n a rela C M Cipolla, The decline of Italy, Economic History Review, v, 2 1952 p 183 [versin revisada y ampliada: La decadencia econmica de Italia, en C. M. Cipolla, comp.. La decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973], Los gremios de las industrias exportadoras de paos mantuvieron altos niveles de calidad y se resistieron a las reducciones de salarios: sus fbricas nunca fueron modificadas para adaptarse a la moda cambiante. La consecuencia fue que los panos Galianos costosos y anticuados, alcanzaron finalmente precios tan elevados que no podan competir en el mercado.

comercial y las quiebras de bancos r e d u j e r o n la produccin m a n u f a c t u r e r a y estimularon p r o b a b l e m e n t e las inversiones e n la construccin, desviando el capital hacia gastos s u n t u a r i o s y bienes races. La trayectoria de la economa italiana en el siglo xv es ms oscura 2 2 . La drstica cada en la produccin de textiles de lana f u e c o n t r a r r e s t a d a p o r u n c a m b i o hacia l a produccin de sedas, a u n q u e es difcil d e t e r m i n a r la extensin de sus efectos compensatorios. Un crecimiento renovado en la poblacin y en la produccin puede h a b e r d e j a d o todava los niveles globales de actividad econmica p o r d e b a j o de su p u n t o m s alto en el siglo x m . De todas f o r m a s , parece p r o b a b l e que las ciudades-Estado capearan la crisis general del feudalismo e u r o p e o m e j o r q u e cualquier otra zona de Occidente. El poder de recuperacin del sector u r b a n o y la relativa m o d e r n i d a d del sector agrario, al menos en Lombarda, quiz p e r m i t i e r a n a la Italia del n o r t e r e c u p e r a r el m p e t u econmico hacia 1400 medio siglo antes que el resto de E u r o p a occidental. Sin e m b a r g o el avance demogrfico m s r p i d o parece e s t a r localizado ahora en el c a m p o a n t e s que en las ciudades, y las inversiones de capital tienden a orientarse cada vez m s hacia la t i e r r a 2 3 La calidad de las m a n u f a c t u r a s se hizo m s sofisticada, con cierta inclinacin hacia los bienes p a r a la lite; en esta poca, las industrias de la seda y el vidrio estuvieron e n t r e los sectores m a s dinmicos de la produccin u r b a n a . Adems, la revitalizacin de la d e m a n d a europea m a n t u v o las exportaciones italianas
22 La opinin de los investigadores sobre el problema del balance global econmico del siglo xv en Italia est profundamente dividida. Lpez apoyado por Miskimin, afirma que el Renacimiento fue esencialmente " n a J f ? c a d e depresin: entre otros datos, el capital de la banca de los Mdicis en la Florencia del siglo xv era slo la mitad del de los Feruzzi cien anos antes, mientras que los derechos portuarios de Gnova a principios del siglo xvi estaban todava por debajo de los percibidos en la ultima decada del siglo x m . Cipolla ha cuestionado la validez de las conclusiones de carcter general deducidas de estas pruebas, y sugiere que la produccin percapita quiz aumentara en Italia junto con la divisin internacional del trabajo. Sobre este debate, vanse: R. Lpez Hard times and investment in culture, reimpreso en A. Molho, comp.; Social and economic foundations of the Renaissance, Nueva York 1969 pginas 95-116; R. Lpez y H. Miskimin, The economic depression f the Renaissance Economic History Review, xiv, 3, abril de 1962, pp. 408-26C. Cipolla, Economic depression of the Renaissance?, Economic History Review, xvi, 3 abril de 1964, pp. 519-24, con las respuestas d Lpez y Miskimin, pp. 525-9. Un anlisis ms reciente, que abarca la ltima parte del siglo xv y la primera del xvi, presenta una visin generalmente opt* mista del comercio las finanzas y las manufacturas italianas: P. Laven Renaissance Italy, 1464-1534, Londres, 1966 pp 35-108

" f ' J 1 Cipolla, The trends in Italian economic history in the later Middle Ages, Economic History Review, n, 2, 1949, pp. 181-4.

Europa occidental tiva inercia tcnica, cuando el dominio m a r t i m o pas de i a , flotas m e d i t e r r n e a s a las atlnticas con la llegada de las formas de t r a n s p o r t e m a r t i m o m s rpidas y b a r a t a s desarrolla' das p o r los holandeses y los i n g l e s e s E l capital financiero m a n t u v o sus niveles de beneficio d u r a n t e ms tiempo que nin gun otro, p o r q u e estaba ms alejado de los procesos materiales de produccin. Pero su dependencia parasitaria de los ejrcitos y las cortes internacionales le hizo especialmente vulnerable a sus vicisitudes. Las c a r r e r a s de Florencia, Venecia y Gnova victimas de los paos ingleses o franceses, de las marinas portuguesa o angloholandesa y de las b a n c a r r o t a s e s p a o l a s ilustran estas sucesivas contingencias. El p r o t a g o n i s m o econmico de las ciudades del Renacimiento italiano se m o s t r precario. Al m i s m o tiempo, la estabilizacin poltica de las oligarquas republicanas que haban surgido de las luchas e n t r e los patriciados y los gremios, f u e a m e n u d o muy difcil: los resentimientos sociales de las m a s a s de artesanos y de los pobres u r b a n o s siempre permanecieron b a j o la superficie de la vida municipal, dispuestos a explotar en nuevas crisis cada vez que el circulo establecido de los poderosos se dividiera en facciones 26. Finalmente, el gran crecimiento en la escala y la intensidad de la guerra, con la aparicin de la artillera de c a m p a a y la infantera de pica profesional, hizo cada vez ms anticuadas las modestas posibilidades defensivas de las pequeas ciudadesEstado. Las repblicas italianas se hicieron m i l i t a r m e n t e ms vulnerables a medida que el t a m a o y la capacidad de fuego de los ejrcitos europeos se desarrollaba en la p r i m e r a poca m o d e r n a . El c o n j u n t o de estas tensiones, visibles en diferente grado segn las diferentes pocas en las ciudades del norte y del centro, constituy el m a r c o p a r a el auge de las signorie. El teln de f o n d o social de estos nuevos seoros sobre las ciudades radica en la permanencia de espacios feudales en el campo. La red de comunas n u n c a haba cubierto p o r completo el n o r t e y el centro de la pennsula; e n t r e ellas haban persistido siempre grandes intersticios rurales, dominados p o r notare" de \%a' ppD 466 t" 0 "*' JUrnal of Economic History, xxiv, 4, diciem" La multiplicacin de las rivalidades y contactos polticos interurbanos jugo tambin en esta poca un importante papel en la aparicin de las signorie: Todas las signorie del norte de Italia, sin excepcin nacieron con ayuda directa o indirecta de fuerzas extraas a la ciudad' que es el teatro del nuevo seoro. E. Sestan, Le origini delle sisnori cittadine: un problema storico esaurito?, Bolletino delVIstituto Storico Italiano per Medio Evo, 73, 1961, p. 57. Sobre el ejemplo de Florencia ui vease ms adelante. '

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bles seoriales. E s t a s zonas haban s u m i n i s t r a d o la mayor p a r t e del apoyo aristocrtico a las c a m p a a s de los H o h e n s t a u f e n c o n t r a las ciudades gelfas, y el origen de las signorie puede r e m o n t a r s e h a s t a los aliados o lugartenientes nobles de Federico II en las regiones menos u r b a n i z a d a s de Saluzzo o Veneto 2 7 E n la Romaa, la m i s m a expansin de las c o m u n a s en el c a m p o p o r m e d i o de la creacin de u n contado sometido, cond u j o a la conquista de las ciudades p o r los seores rurales cuyos territorios se haban i n c o r p o r a d o a ellas 2 8 . La m a y o r p a r t e de los p r i m e r o s tiranos del n o r t e f u e r o n feudatarios o condottieri, que t o m a r o n el p o d e r valindose de su posesion de la podesteria o la capitaneria de las ciudades; en m u c h o s casos, gozaron de u n a m o m e n t n e a simpata p o p u l a r debido a que s u p r i m i e r o n las odiadas oligarquas municipales, o a q u e restablecieron el orden cvico tras los estallidos endmicos de violencia faccional e n t r e las anteriores familias gobernantes. Casi siempre t r a j e r o n o crearon u n a p a r a t o militar m a s grande y m e j o r a d a p t a d o a las necesidades m o d e r n a s de la guerra. Sus conquistas provinciales tendieron a a u m e n t a r p o r s m i s m a s el peso del 2c o m p o n e n t e r u r a l de las ciudades-Estado que a h o r a gobernaban 9 .

El vnculo de las signorie con la tierra de la que t o m a b a n sus t r o p a s y sus ingresos se m a n t u v o m u y estrecho, c o m o testimonia el modelo seguido en su expansin. El p o d e r principesco, originario de las alas ms a t r a s a d a s del n o r t e de Italia, paso a travs de los Alpes hacia el oeste y hacia el delta del Po p o r el este dirigindose al c e n t r o principal de la escena poltica con l a ' c a p t u r a de Miln que haba sido el alma c o m u n e r a de la Liga L o m b a r d a p o r Visconti a finales del siglo X I I I . Desde ese m o m e n t o , Miln r e p r e s e n t siempre el principado
Jordn, Les origines de la domination angvine, I pp. 68-72 274. J Lamer The lords of the Romagna, Londres, 1965, pp. 14-17, Ib. A este respecto, es particularmente llamativo el contraste entre las ciudades italianas y alemanas en el siglo xv. Como veremos, las ciudades de Renania y Suabia nunca poseyeron la periferia rural que caracteriz a sus equivalentes de Lombarda o Toscana. Por otra parte, su entorno econmico contena un complejo minero - p l a t a , cobre, estao zinc y h i e r r o - de un tipo completamente ausente de Italia y que produjo una industria metalrgica mucho ms dinmica que todas las existentes al nr de los Alpes As, mientras en las ciudades italianas floreca la creacin artstica^ las ciudades alemanas de esta poca eran elg teatro del mavor conjunto de invenciones tcnicas de Europa: la imprenta el refinado de menas la fundicin, los caones, la fabricacin de relojes, ,Vtn es nrccamente todos los avances tecnolgicos decisivos de esta p a f u e r e n adSanados o perfeccionados en el mbito de las ciudades alemanas. /

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ms estable y p o d e r o s o de las grandes ciudades italianas debido a la especfica composicin interna del Estado. Miln no era ni un p u e r t o m a r t i m o ni u n i m p o r t a n t e c e n t r o m a n u f a c turero, ya que sus industrias, a u n q u e n u m e r o s a s y p r s p e r a s eran tambin pequeas y f r a g m e n t a d a s ; p o r otra parte, posea la zona agrcola m s avanzada de Italia - c o n las vegas irrigadas de la llanura l o m b a r d a - y la que h a b r a de resistir la depresin agrcola del siglo xiv p r o b a b l e m e n t e m e j o r que ninguna o t r a regin de E u r o p a . Miln, la de m a y o r riqueza r u r a l e n t r e las grandes ciudades italianas, f u e el trampoln n a t u r a l p a r a la p r i m e r a signara del n o r t e con trascendencia internacional. Hacia finales del siglo x m , la m a y o r p a r t e de la Italia situada m a s alia de los Apeninos haba cado en m a n o s de pequeos seores o de aventureros militares. Toscana resisti d u r a n t e otros cien aos, pero en el curso del siglo xv sucumbi tambin a las d o r a d a s tiranas. Florencia, el m a y o r c e n t r o manuf a c t u r e r o y financiero de la pennsula, se desliz finalmente hacia el suave p u o hereditario de los Mdici, a u n q u e n o sin reincidentes episodios republicanos: la proteccin diplomtica y militar de los Sforza de M i l n * , y , m s t a r d e , i a presin de los p a p a s Medici en Roma, f u e r o n necesarias p a r a asegurar la victoria final de u n rgimen principesco en Florencia. En la m i s m a Roma, el gobierno del p a p a Della Rovere, Julio II a principios del siglo xvi, impuls p o r p r i m e r a vez la e s t r u c t u r a poltica y militar del E s t a d o papal hacia u n a f o r m a cercana a la de los poderes rivales situados m s all del Tber. Como era lgico, solo las dos repblicas m a r t i m a s , Venecia y Gnova resistieron a la aparicin del nuevo tipo de corte y de prncipe' salvaguardadas p o r la relativa falta de cinturones rurales en su entorno. La serrata veneciana p r o d u j o , sin embargo, u n a minscula camarilla hereditaria de gobernantes, que congel p a r a siempre el desarrollo poltico de la ciudad y se m o s t r incapaz de i n t e g r a r en un E s t a d o m o d e r n o o u n i t a r i o las posesiones territoriales que la Repblica haba a d q u i r i d o El patriciado genoves, m e r c e n a r i o y asocial, sobrevivi en el c a r r o del impe30 La suave discrecin del domir.io de Csimo de Mdicis sohre Fir>. rencia, establecido indirectamente a travs de la m L ^ u l a c n electorLT

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de las bases soc ales p d e r e' P d e r de forma pacfica debido nica

rialismo hispnico. E n los d e m s sitios, la m a y o r p a r t e de las ciudades-repblica desaparecieron. Culturalmente, p o r supuesto, el Renacimiento alcanz su apogeo en este acto final de la civilizacin u r b a n a italiana, antes de que llegara lo que p u e d e considerarse c o m o nuevas invasiones brbaras desde el o t r o lado de los Alpes y del Mediterrneo. El p a t r o n a z g o principesco y clerical de las nuevas y brillantes cortes invirti sin r e p a r o alguno en las artes y e n las letras: la a r q u i t e c t u r a , la escultura, la p i n t u r a , la filologa y la historia f u e r o n las beneficiaras, d e n t r o del calido invern a d e r o de u n clima a b i e r t a m e n t e aristocrtico de erudicin y etiqueta. Econmicamente, el progresivo e s t a n c a m i e n t o de la tcnica y de la e m p r e s a q u e d e n c u b i e r t o p o r la expansin en E u r o p a occidental, q u e continu a u m e n t a n d o la d e m a n d a de bienes de l u j o italianos despus de que las m a n u f a c t u r a s intern a s hubiesen d e j a d o de innovar, garantizando as la riqueza ostentosa de las signorie. Pero polticamente el potencial de estos estados subregios era m u y limitado. El mosaico de c o m u n a s del n o r t e y el c e n t r o haba d e j a d o lugar a u n n m e r o m e n o r de tiranas u r b a n a s consolidadas, q u e se enzarzaron en intrigas y guerras constantes p a r a obtener el p r e d o m i n i o sobre Italia. P e r o n i n g u n o de los cinco E s t a d o s m s i m p o r t a n t e s de la pennsula Miln, Florencia, Venecia, R o m a y Npoles tenia la f u e r z a suficiente p a r a s u p e r a r a los otros, y ni siquiera p a r a a b s o r b e r a los n u m e r o s o s principados y ciudades menores, fci cerco al que se vio sometido Gian Galeazzo Visconti en Lomb a r d a p o r la presin c o m b i n a d a de sus enemigos, a principios del siglo xv, seal el final de la m s i m p o r t a n t e tentativa p o r conseguir la supremaca. La incesante rivalidad poltica y milit a r e n t r e estados de m e d i a n a potencia alcanz f i n a l m e n t e u n equilibrio precario con el t r a t a d o de Lodi, de 1451. P a r a esa fecha las ciudades del Renacimiento ya haban desarrollado los i n s t r u m e n t o s bsicos del a r t e del gobierno y de la agresin que h a b r a n de legar al absolutismo europeo, u n a herencia cuya e n o r m e i m p o r t a n c i a ya hemos visto. Las imposiciones fiscales la d e u d a consolidada, la venta de cargos, las e m b a j a d a s en el e x t r a n j e r o surgieron p o r vez p r i m e r a en las ciudades-Estado italianas, en u n a especie de ensayo general a p e q u e a escala del gran sistema internacional de estados y de sus f u t u r o s conflictos 32. El rgimen de las signorie n o poda cambiar, sin embargo, los p a r m e t r o s bsicos del callejn sin salida en el que se
Vase Mattingly, Renaissance diplomacy, pp. 58-60.

liani, i m 6 ^ 7 P e n e t r a n t e S

COmentarios

de

Procacci, en Storia

degli ita-

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162 Europa occidental Inglaterra11884 provinciales de Italia. Maquiavelo observ que la m o n a r q u a f r a n c e s a estaba rodeada p o r u n a poderosa aristocracia y apoyada en u n a venerada legitimidad: sus rasgos distintivos eran la preeminencia de los nobles a u t n o m o s y de las leyes tradicionales. [ . . . ] El rey de Francia est situado en medio de u n a multitud de seores de antiguas familias, reconocidos a su vez en el E s t a d o p o r sus sbditos y a m a d o s por ellos: tienen sus preeminencias, y el rey no puede quitrselas sin peligrar l m i s m o [ . . . ] El reino de Francia est regulado p o r leyes ms que ningn o t r o de los que hoy tenemos conocimiento B . Pero Maquiavelo no poda c o m p r e n d e r que la f u e r z a de las nuevas m o n a r q u a s territoriales radicaba, precisamente, en esta combinacin de nobleza feudal y legalidad constitucional; crea que los parlements franceses eran u n a m e r a f a c h a d a real p a r a la intimidacin de la aristocracia y el apaciguamiento de las masas 3 . La aversin de Maquiavelo hacia la aristocracia era tan intensa y generalizada que declaraba a la nobleza terrateniente incompatible con cualquier orden poltico estable o viable: Aquellos estados cuya vida poltica p e r m a n e c e ncor r o m p i d a n o p e r m i t e n que ninguno de sus ciudadanos se haga noble o que viva segn las c o s t u m b r e s de la nobleza [ . . . ] P a r a aclarar este trmino, dir que p o r "nobles" se entienden aquellos que viven ociosamente de las a b u n d a n t e s r e n t a s que producen sus propiedades, sin jugar ningn papel en la agricultura o en cualquier o t r a t a r e a necesaria p a r a la vida. Esos h o m b r e s son perniciosos en cualquier repblica y en cualquier provincia; p e r o son todava ms malficos aquellos que, a d e m s de l a s ' r e n t a s de sus propiedades, controlan castillos y m a n d a n en sbditos que les obedecen [] Los h o m b r e s de esta clase son enemigos absolutos de toda f o r m a de gobierno cvico 37 . Mir a n d o con melancola hacia las ciudades alemanas, que carecan de u n a periferia seorial 3 8 , Maquiavelo conservaba cierto repu-

e n c o n t r a b a el desarrollo poltico italiano t r a s la d e r r o t a del proyecto de u n a m o n a r q u a imperial unitaria en la poca de los H o h e n s t a u f e n . Las c o m u n a s haban sido e s t r u c t u r a l m e n t e incapaces de conseguir la unificacin de la pennsula, a causa de la m i s m a precocidad de su desarrollo urbano-comercial. Las signorie r e p r e s e n t a b a n u n a reafirmacin del a m b i e n t e circundante, r u r a l y seorial, en el que siempre haban estado insertas. Pero en la Italia del n o r t e y del c e n t r o n u n c a f u e posible u n a verdadera victoria social del c a m p o sobre las ciudades: la fuerza de atraccin de las ciudades era demasiado grande, m i e n t r a s que la clase t e r r a t e n i e n t e local n u n c a f o r m u n a slida nobleza feudal, con u n a tradicin ancestral o u n esprit de corps. Los seores que u s u r p a r o n el p o d e r en las repblicas eran con frecuencia mercenarios, arribistas o aventureros, y o t r a s veces b a n q u e r o s o m e r c a d e r e s de elevada posicin. Por consiguiente la soberana de las signorie f u e siempre ilegtima en un sentido p r o f u n d o 3 3 : se basaba en la fuerza reciente y en el f r a u d e personal, sin tener d e t r s ninguna sancin social colectiva en la j e r a r q u a o los deberes aristocrticos. Los nuevos principados haban extinguido la vitalidad cvica de las ciudades republicanas, p e r o n o podan c o n t a r con la lealtad ni la disciplina de un c a m p o seorializado. As pues, a p e s a r de su m o d e r n i s m o a p a r e n t e m e n t e outr de medios y tcnicas, de su f a m o s a inauguracin de la p u r a poltica del poder en c u a n t o tal, las signorie f u e r o n , de hecho, intrnsecamente incapaces de generar la form a de E s t a d o caracterstica de la p r i m e r a poca m o d e r n a , el absolutismo m o n r q u i c o unitario. La confusa experiencia histrica de estos seoros p r o d u j o la teora poltica de Maquiavelo. Presentada convencionalmente como una cima de la Realpolitik m o d e r n a , que p r e f i g u r a b a la prctica de las m o n a r q u a s seculares de la E u r o p a absolutista esa teora era de hecho el p r o g r a m a idealizado de u n a signoria panitaliana, o quiz m e r a m e n t e centroitaliana, en vsperas de la sustitucin histrica de esta f o r m a poltica La inteligencia alerta de Maquiavelo era consciente de la distancia que haba e n t r e los estados dinsticos de E s p a a o Francia y las tiranas

Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi sopra a prima decade Tito Livio (introduccin de Giuliano Procacci), Miln, 1960, pp. b bl, es la mejor de las ediciones recientes [El Prncipe, Barcelona, Bruguera, M i principe e Discorsi, pp. 77, 78 [El Prncipe, pp. 156-157], En realidad la comprensin de Maquiavelo de la naturaleza y funcin de la nobleza francesa es, en ltimo trmino, insegura y confusa. En su Kttratto di cose di Francia, describe a la aristocracia francesa como muy complaciente (ossequentissimi) con la monarqua, en completa .contradiccin con sus observaciones postenores citadas antes. Vase Arte delta guerra e scritti politici minori, Miln, 1961, p. 164. 17 II Principe e Discorsi, P- 256. M Ibid., pp. 2.S5-6.
19?

" E l grado y el tipo de esta ilegitimidad variaban, por supuesto- en la Romana, los tiranos locales haban adquirido paulatinamente cierta
SCa pginas 7ff "" d S g ' XV= L a r n e r ' T H e l r d S f t h e R o m a & . 34 Chabod, la ms lcida autoridad, piensa que Maquiavelo consideraba nicamente esta ultima posibilidad, un principado fuerte de la Italia qUC Un Estad0 o ' Penins"lar: Scritti su Machiavelli, Turn

iyoo, pp. 64-6/.

'

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164 Inglaterra11885 juzgamos grandes, a t r a e n m u c h o m s a los h o m b r e s y se los apegan m u c h o m s q u e la propia antigedad de la sangre [ . . . ] As t e n d r u n a doble gloria 4 2 . Este encubierto desequilibrio en el e n f o q u e es evidente a lo largo de todo el libro. As, Maquiavelo a f i r m a que los dos fund a m e n t o s m s i m p o r t a n t e s del gobierno son las buenas leyes y las buenas armas; p e r o a a d e i n m e d i a t a m e n t e que, como la coaccin crea la legalidad, y n o viceversa, considerar slo la coaccin. Los principales f u n d a m e n t o s que p u e d e n t e n e r todos los Estados, t a n t o los nuevos c o m o los antiguos o mixtos, son las b u e n a s leyes y las buenas a r m a s . Y c o m o n o p u e d e h a b e r b u e n a s leyes donde no haya b u e n a s a r m a s , y d o n d e hay b u e n a s a r m a s conviene que haya b u e n a s leyes, d e j a r p a r a o t r a ocasin el razonar sobre las leyes y h a b l a r de las armas 4 3 . En el p a s a j e quiz m s f a m o s o de El Prncipe, Maquiavelo repite el m i s m o y revelador deslizamiento conceptual. La ley y la fuerza son los modos respectivos de regir a los h o m b r e s y a los animales, y el Prncipe debe ser u n centauro, u n a mezcla de ambos. Pero en la prctica la combinacin principesca de la que se ocupa Maquiavelo n o es la del centauro, medio h o m b r e y medio animal, sino a causa de u n inmediato deslizamiento la de dos animales, el len y la zorra, la f u e r z a y el f r a u d e . [...] Hay dos m a n e r a s de c o m b a t i r : u n a con las leyes y otra con la fuerza; la p r i m e r a es propia del hombre, la segunda lo es de los animales; p e r o c o m o m u c h a s veces la p r i m e r a no basta, conviene r e c u r r i r a la segunda. Por tanto, a u n prncipe le es necesario saber h a c e r b u e n u s o de u n a y o t r a . E s t o es lo que con palabras encubiertas ensearon a los prncipes los antiguos autores, los cuales escribieron q u e Aquiles y m u c h o s otros prncipes de la Antigedad f u e r o n confiados en su niez al c e n t a u r o Quirn, p a r a que los custodiara b a j o su disciplina. Tener p o r p r e c e p t o r a u n m a e s t r o m i t a d bestia y m i t a d h o m b r e no quiere decir otra cosa sino que u n prncipe necesita saber u s a r u n a y otra naturaleza, y q u e la u n a sin la o t r a n o es d u r a d e r a . As pues, vindose u n prncipe en la necesidad de saber o b r a r c o m p e t e n t e m e n t e segn la naturaleza de
42 II Principe e Discorsi, p. 97 [ Prncipe, p. 176]. Comprese este tono con el de Bodin: Aquel que por su propia autoridad se hace a s mismo prncipe soberano, sin eleccin, derecho hereditario o sorteo, sino nicamente por la guerra o por una llamada divina especial, es un tirano. Un gobernante de este tipo conculca las leyes de la naturaleza. Les six livres de la Rpublique, pp. 218, 211. II Principe e Discorsi, p. 53 [El Prncipe, p. 131].

blicanismo nostlgico, a l i m e n t a d o p o r el r e c u e r d o evanescente de la repblica de Soderini, a la que haba servido, y p o r u n a vieja reverencia hacia la edad heroica de Roma, r e c o r d a d a p o r Tito Livio. Pero el republicanismo de Maquiavelo en los Discursos es, en el fondo, sentimental y circunstancial, p o r q u e todos los regmenes polticos estn dominados p o r u n p e q u e o crculo de poder: En todos los estados, sea cual fuese su tipo de gobierno, los verdaderos dirigentes n u n c a son m s de c u a r e n t a o cincuenta ciudadanos *>. La gran m a s a de la poblacin situada p o r d e b a j o de esa lite se p r e o c u p a slo de su propia seguridad: la inmensa mayora de quienes piden libertad, desean m e r a m e n t e vivir con seguridad. Un gobierno con xito siempre p u e d e s u p r i m i r las libertades tradicionales si deja intactas la propiedad y la familia de sus sbditos; en t o d o caso, t e n d r q u e p r o m o v e r sus actividades econmicas, ya que stas contrib u i r n a sus propios recursos. El prncipe puede m u y bien conseguir ser temido y n o odiado; esto lo conseguir siempre si se abstiene de r o b a r la hacienda de sus ciudadanos y sbditos, y de r o b a r sus m u j e r e s 40. E s t a s mximas son ciertas con independencia del sistema poltico, p r i n c i p a d o o repblica. Las constituciones republicanas, sin embargo, estn a d a p t a d a s nic a m e n t e p a r a p e r d u r a r : pueden p r e s e r v a r el sistema poltico existente, p e r o n o i n a u g u r a r u n o nuevo 4 1 . Para edificar u n Estado italiano capaz de resistir a los invasores b r b a r o s de Francia, Suiza y Espaa, es necesaria la voluntad c o n c e n t r a d a y la energa implacable de u n nico prncipe. La v e r d a d e r a pasin de Maquiavelo radica aqu. Sus consejos se dirigen esencialm e n t e al f u t u r o a r q u i t e c t o de u n seoro peninsular, necesariam e n t e parven. El Prncipe declara a su comienzo que examin a r los dos tipos de principados, hereditarios y nuevos, y n u n c a pierde de vista esta distincin. Pero la palpitante preocupacin del tratado, que domina t o d o su contenido, es f u n d a m e n t a l m e n t e la creacin de u n nuevo principado, tarea que Maquiavelo seala como la m a y o r hazaa que puede realizar cualquier gobernante: Las cosas mencionadas, observadas p r u d e n t e m e n t e , hacen parecer a u n prncipe nuevo, antiguo, y lo aseguran y a f i r m a n ms r p i d a m e n t e en el E s t a d o que s hubiera sido antiguo. Porque u n prncipe nuevo es m u c h o m s observado en sus acciones q u e o t r o hereditario; y c u a n d o las

59 Ibid., p. 176. " Ibid., p. 70 [El Principe, p. 149], 41 Ibid., p. 265.

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166 Inglaterra do 47 . Maquiavelo n u n c a distingui p o r completo e n t r e el sob e r a n o personal, que en principio se poda situar en cualquier p a r t e a voluntad (Csar Borgia y sus equivalentes), y la estruct u r a 8 impersonal de u n orden poltico con estabilidad territorial 4 . La interconexin funcional entre a m b o s en la poca del absolutismo era b a s t a n t e real, p e r o Maquiavelo, al no c a p t a r el vnculo social necesario e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza que constitua su mediacin, tendi a reducir la nocin de E s t a d o a la de propiedad pasiva de u n prncipe individual, o r n a m e n t o accesorio de su poder. La consecuencia de este voluntarismo es la curiosa p a r a d o j a central de la o b r a de Maquiavelo: su constante denuncia de los mercenarios y su enrgica defensa de u n a milicia u r b a n a c o m o nica organizacin militar capaz de e j e c u t a r los proyectos de u n prncipe fuerte, que p u d i e r a ser el creador de u n a nueva Italia. Este es el t e m a de la vibrante llamada final de su o b r a ms clebre, dirigida a los Mdici: Los mercenarios y las t r o p a s auxiliares son intiles y peligrosos [ . . . ] c o n d u j e r o n a Italia a la esclavitud y al envilecimiento [ . . . ] Si quiere, pues, Vuestra Ilustre Casa imitar a los insignes varones que libraron sus provincias, es necesario, antes que cualquier cosa, como v e r d a d e r 4 9 f u n d a m e n t o de toda empresa, o proveerse de ejrcitos propios . Maquiavelo dedicara despus El arte de la guerra a d e f e n d e r u n a vez m s su r a z o n a m i e n t o militar a favor de la formacin de u n e j r c i t o de ciudadanos, r a z o n a m i e n t o a d o b a d o con todos los ejemplos de la Antigedad.

los animales, debe e n t r e ellos i m i t a r a la zorra y al len [ ] 44 El t e m o r de sus sbditos es preferible siempre a su afectop a r a controlarlos, la violencia y el engao son superiores a l legalidad. Porque de los h o m b r e s en general se puede decir esto: que son ingratos, volubles, simuladores y disimulados q u e huyen de los peligros y estn ansiosos de ganancias [ ] el a m o r se retiene p o r el vnculo de la gratitud, el cual, debido a la perversidad de los h o m b r e s , es r o t o en toda ocasin de propia utilidad; p e r o el t e m o r se m a n t i e n e con un miedo al castigo que no a b a n d o n a a los h o m b r e s nunca 4 5 . Estos preceptos sumarios eran, en efecto, las recetas caseras de las pequeas tiranas italianas; estaban m u y lejos de las realidades de las e s t r u c t u r a s ideolgicas y polticas m u c h o ms complejas del p o d e r de clase de las nuevas m o n a r q u a s de Europa occidental. Maquiavelo n o entendi la inmensa fuerza histrica de la legitimidad dinstica, en la que estaba a f i n c a d o el nuevo absolutismo. Su m u n d o era el de los aventureros fugaces y el de los tiranos arribistas de las signorie italianassu modelo, Csar Borgia. El resultado del e s t u d i a d o ilegitimismo del e n f o q u e de Maquiavelo f u e su f a m o s o tecnicismo, la defensa de los medios sin sancin de carcter moral p a r a la obtencin de los fines polticos convencionales, disociados de imperativos o lmites ticos. La conducta del prncipe slo puede ser un catlogo de perfidia y crimen, u n a vez que se h a n disuelto todas las bases sociales y jurdicas estables del p o d e r que han desaparecido la solidaridad y la lealtad aristocrticas.' Para las pocas posteriores, esta separacin e n t r e la ideologa feudal o religiosa y el ejercicio prctico del poder, apareca como el secreto, y la grandeza, de la m o d e r n i d a d de Maquiavelo 46 . Pero, de hecho, su teora poltica, a p a r e n t e m e n t e tan m o d e r n a en su intencin de racionalidad clnica, careca significativamente de un concepto seguro y objetivo del Estado. En sus escritos hay u n a constante vacilacin de vocabulario, en el que se alternan con indecisin los t r m i n o s de citt, governo, repblica o stato, p e r o en el que todos tienden a subordinarse al concepto que da n o m b r e a su obra central: el prncipe, que puede ser seor t a n t o de una repblica como de un prin'cipa" II Principe e Discorsi, p. 72 [El Prncipe, p. 151]. II Principe e Discorsi, pp. 69, 70 [El Prncipe, pp. 148 1491 Por supuesto, esto es exacto. Precisamente el hecho de oue Maquiavelo no estuviera arraigado en la principal corriente de su nrooia poca histrica fue lo que produjo una obra poltica de importancia ms general y perenne, despus de que aquella hubiera pasado

Maquiavelo crea que los mercenarios eran la causa de la debilidad poltica italiana, y en su calidad de secretario de la repblica haba intentado a r m a r a los campesinos locales p a r a la defensa de Florencia. N a t u r a l m e n t e , los mercenarios f u e r o n
Pueden verse algunos ejemplos en II Principe e Discorsi. pp. 129-31, 309-11 355-7 Vanse los comentarios de Chabod en Alcum questiom di terminologa: Stato, nazione, patria nel linguaggio del cinquecento, L idea di nazione, Bari, 1967, pp. 145-53. " Hay unos pocos y breves pasajes en Maquiavelo que indican una conciencia de los lmites de su concepcin dominante del Estado: [ ] los estados que surgen de repente, como todas las dems cosas de la naturaleza que nacen y crecen con prontitud, no pueden tener las races y ramificaciones necesarias, de modo que el primer choque de la adversidad los arruina. II Principe e Discorsi, p. 34 [El Principe, p . 1 1 0 ] Procacci, en su valiosa introduccin, insiste mucho en los trminos barbe e correspondente (races y ramificaciones) como prueba de Que Maquiavelo tena un concepto objetivo del Estado del prncipe (Introduzione pginas L ss.). Pero lo que realmente llama ms la atencin acerca de estos trminos relacionados es que carecen de consecuencias o de ecos en la totalidad de El Prncipe. . . . _ , _ . . m m 1841 II Principe e Discorsi, pp. 53, 58, 104 [El Principe, pp. 131, 136, .84],

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Italia

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la condicin previa de los nuevos ejrcitos reales m s all de los Alpes, mientras que sus milicias neocomunales f u e r o n derrotadas p o r tropas regulares con la m a y o r facilidad 5 0 . La razn de su e r r o r militar proceda, sin embargo, del ncleo de su p e n s a m i e n t o poltico. En efecto, Maquiavelo c o n f u n d a el sist e m a e u r o p e o de mercenarios con el sistema italiano de condottieri; la diferencia consista precisamente en q u e los condottieri italianos posean sus propios soldados, subastndolos o llevndolos de un sitio a o t r o en las guerras locales, m i e n t r a s que los m o n a r c a s de ms all de los Alpes f o r m a b a n o contrat a b a n a los cuerpos mercenarios directamente b a j o su propio control, p a r a constituir la vanguardia de ejrcitos p e r m a n e n t e s y profesionales. La mezcla del concepto de E s t a d o de Maquiavelo, como propiedad adventicia del Prncipe, con su aceptacin de los aventureros como prncipes, f u e lo que le c o n d u j o al e r r o r de pensar que los voltiles condottieri eran caractersticos de la guerra mercenaria en E u r o p a . Lo que Maquiavelo no s u p o apreciar f u e el p o d e r de la a u t o r i d a d dinstica, enraizada en u n a nobleza feudal, que converta el u s o de t r o p a s mercenarias reales no slo en algo ms seguro, sino superior a cualquier o t r o sistema militar entonces posible. La incongruencia lgica de u n a milicia ciudadana b a j o u n a tirana u s u r p a d o r a , c o m o f r m u l a p a r a la liberacin de Italia, es n i c a m e n t e el sign o desesperado de la imposibilidad histrica de u n a signoria peninsular. Aparte de eso, slo q u e d a b a n las recetas banales de engao y ferocidad a las que se ha llegado a d a r el n o m b r e de maquiavelismo 5 1 . Esos consejos del secretario f l o r e n t i n o eran tan slo una teora de la debilidad poltica: su tecnicismo e r a u n e m p i r i s m o inconsciente, incapaz de d e s c u b r i r las causas sociales ms p r o f u n d a s de los hechos que n a r r a b a , y confinado a su vana, superficial, mefistoflica y utpica manipulacin. As pues, la obra de Maquiavelo refleja f u n d a m e n t a l m e n t e , en su e s t r u c t u r a interna, el callejn sin salida de las ciudadesE s t a d o italianas en vsperas de su absorcin. Es la m e j o r gua hacia su definitivo final. Como veremos, en Rusia y en Prusia
" Sobre este episodio, vase Omn, A history of war in the sixteenth century, pp. 96, 97. 51 En general, este aspecto de la obra ; e Maquiavelo, que dio origen a su sensacional leyenda durante Ir siglos posteriores, lo pasan por alto sus comentaristas ms serios de hoy, que le conceden poco inters intelectual. De hecho, es conceptualmente inseparable de la estructura terica de su obra, y no puede ser objeto de una corts ignorancia- es el residuo necesario y lgico de su pensamiento. Vase el mejor y ms poderoso anlisis del verdadero significado del maquiavelismo en Georges Mounin, Machiavel, Pars, 1966, pp 202-12.

apareca u n s u p e r a b s o l u t i s m o sobre u n vaco de ciudades. E n Italia y en la Alemania situada al oeste del Elba, la densidad de ciudades p r o d u j o u n a especie de microabsolutismo, u n a proliferacin de pequeos principados que cristaliz las divisiones del pas. Estos estados en m i n i a t u r a n o e s t a b a n en condiciones de resistir a las vecinas m o n a r q u a s feudales, y muy p r o n t o la pennsula se vio obligada p o r los conquistadores ext r a n j e r o s a a d o p t a r las n o r m a s europeas. Francia y E s p a a se pusieron de a c u e r d o p a r a su control, en las p r i m e r a s dcadas de su respectiva integracin poltica, a finales del siglo xv. Italia, incapaz de p r o d u c i r u n absolutismo nacional desde dentro, se vio condenada a s u f r i r u n o e x t r a n j e r o desde f u e r a . E n el medio siglo que va desde la m a r c h a de Carlos V I I I sobre Npoles, en 1494, h a s t a la d e r r o t a de E n r i q u e II en San Quintn, en 1557, los Valois f u e r o n tenidos a raya p o r los Habsburgo, y el p r e m i o recay en Espaa. El dominio espaol, anclado en Sicilia, Npoles y Miln, coordin a la pennsula y domestic al p a p a d o b a j o la b a n d e r a de la C o n t r a r r e f o r m a . Paradjicamente, el avance econmico del n o r t e de Italia la conden despus a u n largo ciclo de a t r a s o poltico. El r e s u l t a d o final, u n a vez consolidado el p o d e r de los Habsburgo, f u e el retroceso econmico: la ruralizacin de los patriciados u r b a n o s , que en su decadencia a b a n d o n a r o n las finanzas y las m a n u f a c t u r a s p o r las inversiones en tierras. De ah las cien ciudades del silencio a las que Gramsci se refiere u n a y o t r a vez 52 . Por u n a
Quaderni del carcere, Turn, 1975, pp. 774, 1560, 2035-2036. La frase est tomada del poema de D'Annunzio. Los anlisis de Gramsci sobre el problema de la unidad italiana en el Renacimiento por el que estaba profundamente preocupado se resienten del punto de partida implcito de que las nuevas monarquas europeas que estaban unificando a Francia Inglaterra y Espaa tenan un carcter burgus (o al menos representaban un equilibrio entre la burguesa y la aristocracia). As, Gramsci tiende a mezclar de forma ilegtima los dos problemas histricos diferentes de la ausencia de un absolutismo unitario en el Renacimiento y el de la posterior carencia de una revolucin democrtica radical en el Risorgimento. Ambos se convierten as en la prueba del fracaso de la burguesa italiana; el primero, debido al corporativismo y la involucin de las comunas a finales de la poca medieval y a comienzos de la moderna- el segundo, a causa de la confabulacin de los moderados y los latifundistas del sur en el siglo xix. Sin embargo, como ya hemos visto lo cierto es precisamente lo contrario. La ausencia de una nobleza feudal dominante fue lo que impidi la aparicin de un absolutismo peninsular, y de ah la de un Estado unitario, contemporneo de los de Francia o Espaa! y la presencia regional de esa nobleza en el Piamonte fue lo que permiti la creacin de un Estado que proporcionara el trampoln para como prisma central en travs del cual considerd eel c . Renacimiento, velo la de Gramsci refleja vocacin unificacin tarda a enla era del capitalismo e industrial. La equibuena medida su d e p n n a de Maqu aB

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curiosa compresin de pocas histricas, sera f i n a l m e n t e la monarqua piamontesa la que conseguira la unificacin nacional en la era de las revoluciones burguesas en Occidente. De hecho, Piamonte aport la base lgica p a r a esta unificacin p o r q u e solo all haba aparecido un a b s o l u t i s m o riguroso y autctono, directamente basado sobre u n a nobleza feudal en u n a formacin social dominada p o r la servidumbre. El E s t a d o construido p o r Manuel Filiberto y Carlos Manuel en Saboya era econmicamente rudimentario en comparacin con Venecia o Miln, p e r o precisamente p o r esta razn sera el nico ncleo territorial capaz de un posterior avance poltico. Su posicin geogrfica a caballo de los Alpes f u e decisiva para este destino excepcional. Esa posicin signific, en efecto, que Saboya p u d o m a n t e n e r su a u t o n o m a y a m p l i a r sus fronteras durante tres siglos, alindose con las dos grandes potencias del continente en la lucha con las otras; p r i m e r o con Francia contra Espaa, y despus con Austria contra Francia. En 1460, en vsperas de las invasiones e x t r a n j e r a s que c e r r a r o n el Renacimiento, Piamonte era el nico E s t a d o independiente de Italia con un influyente sistema de Estados 5 3 , n a t u r a l m e n t e a causa de que era quiz la formacin social m s feudal de la pennsula. Los Estados estaban organizados en u n sistema tricurial convencional, d o m i n a d o p o r la nobleza. Las rentas de los duques dirigentes e r a n pequeas, y su a u t o r i d a d limitada, aunque el clero que posea u n tercio de la tierra era normalm e n t e su aliado. Los Estados se negaron a conceder subsidios para un ejrcito p e r m a n e n t e . As, en la dcada de 1530 las tropas francesas y espaolas ocuparon las zonas occidental y oriental de Piamonte, respectivamente. En la zona francesa, los Estados se mantuvieron como tats provinciales del reino Valois, mientras que en la espaola f u e r o n suprimidos desde 1555. La administracin f r a n c e s a reorganiz y moderniz el arcaico sistema poltico local; el beneficiario de su obra f u e

el d u q u e Manuel Filiberto. E d u c a d o en E s p a a y combatiente en Flandes, este aliado de los H a b s b u r g o y vencedor en San Quintn r e c u p e r todo su p a t r i m o n i o con el t r a t a d o de CateauCambrsis. El enrgico y autoritario d u q u e Testa di Ferro p a r a sus contemporneos convoc p o r ltima vez los Estados en 1560, obtuvo u n amplio subsidio p a r a u n e j r c i t o p e r m a n e n t e de 24.000 h o m b r e s , e i n m e d i a t a m e n t e los disolvi p a r a siempre. A p a r t i r de entonces se conservaron y desarrollaron las innovaciones institucionales de los treinta aos de dominio Valois: Consejo de E s t a d o ejecutivo, p a r l a m e n t o s judiciales, lettere di giussione reales (esto es, lits de justice), cdigo legal nico, m o n e d a nica y reorganizacin de las finanzas, legislacin suntuaria. Manuel Filiberto, que quintuplic sus ingresos, cre u n a corte nobiliaria, nueva y leal, p o r medio de u n a hbil distribucin de ttulos y cargos. B a j o el gobierno de u n d u q u e que f u e u n o de los p r i m e r o s soberanos de E u r o p a en p r o c l a m a r s e libre de todas las restricciones legislativas Noi, come principi, siamo da ogni legge sciolti e liberiM, Piamonte se dirigi r p i d a m e n t e hacia u n a t e m p r a n a centralizacin principesca. E n adelante, la dinasta piamontesa tendi siempre a apropiarse los mecanismos y las f o r m a s polticas del absolutismo francs, a u n q u e resistiendo su absorcin territorial en ste. El siglo x v n presenci, sin embargo, recadas prolongadas en anrquicas guerras civiles y luchas nobiliarias graves y largos ecos de la Fronda b a j o varios gobernantes dbiles. Los mltiples enclaves y las f r o n t e r a s inciertas del E s t a d o en u n a zona tapn de E u r o p a impidieron u n control ducal f i r m e de las mesetas alpinas. El avance hacia u n absolutismo centralizado f u e r e a n u d a d o decisivamente p o r Vctor Manuel II a principios del siglo x v i n . Un hbil cambio de alianzas en la guerra de sucesin espaola, de Francia a Austria, asegur a Piamonte el cond a d o de M o n t f e r r a t y la isla de Cerdea, y el reconocimiento europeo de su elevacin de ducado a m o n a r q u a . Vctor Manuel, sinuoso en la guerra, aprovech la paz p a r a instalar u n a administracin rgida, segn el modelo de Colbert, completada con un sistema de consejos y de intendants. Adems, elimin el carcter feudal de amplias reas de tierra nobiliaria p o r medio de u n nuevo registro catastral la perequazione de 1731,
54 Nos, como prncipe, estamos exentos y libres de toda ley: la pretensin ducal era, por supuesto, una traduccin directa de la famosa mxima romana. Para un balance de las reformas de Manuel Filiberto en el Piamonte vase Vittorio de Caprariis, L'Italia nell'Eta della Controriforma, en Nio Valen, comp., Storia d'Italia, II, Turn, 1965, pginas 526-30.

y su creencia de que Maquiavelo representaba un jacobinismo precoz (vease especialmente Note sul Machiavelli, pp. 6-7, 14-16). Maquiavelo en su propia poca, confundi dos tiempos histricos diferentes al imaginar que un prncipe italiano poda crear un poderoso Estado autocrtico por medio de la resurreccin de las milicias ciudadanas tpicas de las ^comunas del siglo xn, muertas desde haca ya mucho tiempo. Junto con Sicilia, que presumiblemente era la otra regin con un poderoso sistema estamental, pero que ya era parte del reino de Aragn: H. G. Koenigsberger, The parliament of Piedmont during the Renaissance, 1640-1560 Studies presented to the International Commission Re r tHe"St0ryJ P esentative and Parliamentary Institutions, ix, Lovama, 1952, p. 70.

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a u m e n t a n d o as los ingresos fiscales, ya q u e las propiedades alodiales e s t a b a n s u j e t a s a contribucin 5 5 ; construy u n a gran e s t r u c t u r a militar y diplomtica en la que se integr la aristocracia; elimin las i n m u n i d a d e s clericales y someti a la Iglesia; en fin, llev a cabo un enrgico mercantilismo proteccionista, que inclua el desarrollo de c a r r e t e r a s y canales, la promocin de m a n u f a c t u r a s p a r a la exportacin y la construccin de u n a capital m a y o r en Turn. Su sucesor, Carlos Manuel III, se ali h b i l m e n t e con Francia c o n t r a Austria en la guerra de sucesin polaca, p a r a conseguir u n a p a r t e de la llanura lombarda, y, p o s t e r i o r m e n t e , con Austria c o n t r a Francia en la guerra de sucesin austraca, p a r a conservarla. El absolutismo piamonts fue, p o r tanto, u n o de los m s coherentes y afort u n a d o s de esta poca. Como los o t r o s dos experimentos de u n absolutismo f u e r t e y modernizado que tuvieron lugar en el s u r los regmenes de Tanucci en Npoles y de Pombal en Portugal estaba cronolgicamente r e t r a s a d o : su cima creadora lleg en el siglo x v m y n o en el x v n . Pero, p o r lo d e m s su modelo f u e m u y similar a los de sus m s i m p o r t a n t e s mentores. Efectivamente, en la poca de su apogeo el absolutismo piamonts gastaba p r o p o r c i o n a l m e n t e m s en su ejrcito u n c u e r p o profesional bien entrenado que cualquier o t r o E s t a d o de. E u r o p a occidental 5 6 . Este a p a r a t o militar aristocrtico le sera de u n valor inestimable en el f u t u r o .

La perequazione se analiza en S. J. Woolf, Studi sulla nobilt piemntese nell poca delVassolutismo, Turn, 1963, pp. 69-75. El significado de este hecho para la historia general del absolutismo es claro. En un sistema poltico medieval, donde no exista un sistema impositivo central el inters econmico de un seor consista en multiplicar el nmero de feudos - q u e le deban servicios militares y prestacions f e u d a l e s - v en reducir el numero de propiedades alodiales, con su titularidad incondicional y, por tanto, su carencia de obligaciones hacia un superior feudal. Con la llegada de un sistema fiscal centralizado, la situacin cambi por completo: los feudos quedaban fuera de las tasaciones de impuestos, porque prestaban unos servicios militares que ahora ya eran meramente simblicos, mientras que las propiedades alodiales eran susceptibles de tributacin como lo eran las propiedades urbanas o campesinas Prcticamente al mismo tiempo, en 1717, Federico Guillermo I introdujo en Prusia una reforma similar para conmutar el servicio de caballera por un impuesto, por medio de la conversin de la propiedad feudal en alodial, y terminando as en realidad con la inmunidad fiscal de la nobleza. La medida levant entre los junkers una tormenta de indignacin C L f in '* e Piemonte nella prima metd del settecento, M , , " Mdena, 1957, pp. 103-6. Quazza piensa que posiblemente slo Prusia igual o super al Piamonte en gastos militares durante este siglo.

El repentino ascenso de u n absolutismo sueco en los p r i m e r o s aos del siglo xvi, p a s a n d o p r c t i c a m e n t e sin transicin del p r i m e r tipo medieval al p r i m e r tipo moderno de E s t a d o feudal, no tuvo ningn equivalente en E u r o p a occidental. La aparicin del nuevo E s t a d o f u e precipitada desde el exterior. E n 1520, el nuevo rey dans, Cristin II, m a r c h con un ejrcito sobre Suecia p a r a i m p o n e r all su autoridad, d e r r o t a n d o y ejec u t a n d o a la faccin oligrquica de los Stura, que haban gob e r n a d o de jacto al pas como u n a regencia local d u r a n t e los ltimos aos de la Unin de Kalmar. La perspectiva de u n a f u e r t e m o n a r q u a e x t r a n j e r a imponindose sobre Suecia uni a la aristocracia local y a algunos sectores del campesinado independiente t r a s u n noble u s u r p a d o r , Gustavo Vasa, que se levant c o n t r a el dominio dans y estableci su propio gobierno sobre el pas tres aos despus, con ayuda de Lbeck, enemigo y rival hansetico de Dinamarca. Gustavo, u n a vez instalado en el poder, procedi rpida y enrgicamente a echar las b a s e s de u n f i r m e E s t a d o m o n r q u i c o en Suecia, Su p r i m e r y decisivo movimiento f u e p o n e r en m a r c h a la expropiacin de la Iglesia, b a j o la o p o r t u n a b a n d e r a de la Ref o r m a . E s t e proceso, iniciado en 1527, f u e c o m p l e t a d o eficazm e n t e en 1544, c u a n d o Suecia se convirti oficialmente en un pas luterano. La R e f o r m a de Vasa fue, sin d u d a alguna, la mej o r operacin econmica de su clase realizada p o r ninguna dinasta en E u r o p a . Porque, en contraste con los desperdiciados resultados de la confiscacin de los monasterios p o r los T u d o r o de la secularizacin de las tierras eclesisticas por los prncipes germanos, p r c t i c a m e n t e todo el aluvin de propiedades eclesisticas pas en bloc a la m o n a r q u a sueca. Gracias a estas confiscaciones, Gustavo quintuplic las tierras reales, a d e m s de anexionarse dos tercios de los diezmos previamente i m p u e s t o s p o r los obispos a la poblacin, y de a p o d e r a r s e de inmensos tesoros de plata procedentes de iglesias y monaster i o s P o r m e d i o de la explotacin de las minas de plata, del
' Michael Roberts, The early Vasas. Cambridge, 1968, pp. 178-9. El de fengua inglesa tiene la fortuna de disponer de la amplia y dis-

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f o m e n t o de las exportaciones de h i e r r o y de la supervisin minuciosa de las r e n t a s e ingresos de su reino, Gustavo acumul antes de su m u e r t e u n inmenso excedente, sin u n increm e n t o similar d e los impuestos. Simultneamente, ampli el a p a r a t o a d m i n i s t r a t i v o real p a r a la direccin del pas, triplicando el n m e r o de f u n c i o n a r i o s y poniendo a p r u e b a u n a burocracia central d i s e a d a p a r a l p o r consejeros alemanes. Las a u t o n o m a s regionales de los t u r b u l e n t o s distritos mineros de Dalarna f u e r o n s u p r i m i d a s , y en Estocolmo se estableci una guarnicin p e r m a n e n t e . La nobleza, cuya rivalidad econmica con el clero se h a b a utilizado p a r a asociarla a la expropiacin de las tierras de la Iglesia, recibi cada vez menos el simple f e u d o de caballero, el viejo lan p tjanst, y se le confiri cada vez ms el nuevo frlaning, u n a especie de beneficio semiministerial de alcance m s limitado, que se reduca a la asignacin de r e n t a s reales especficas p a r a especficos n o m b r a m i e n t o s administrativos. E s t a medida centralizadora n o enemist a la aristocracia, q u e m o s t r u n a solidaridad de f o n d o con el rgim e n a lo largo de todo el gobierno de Gustavo, intensificada con la d e r r o t a de las rebeliones campesinas en Dalarna (1527) y Smland (1543-44), y con la humillacin militar de Lbeck. El tradicional rd de los magnates se m a n t u v o en funcin de consejo p a r a a s u n t o s de importancia poltica, pero qued excluido de la a d m i n i s t r a c i n diaria. La innovacin f u n d a m e n t a l de la m a q u i n a r i a poltica de los Vasa f u e el uso constante, en la p r i m e r a p a r t e del reinado de Gustavo, de la Asamblea de Estados o Riksdag, q u e f u e convocada r e p e t i d a m e n t e p a r a legit i m a r los actos d e la nueva dinasta, d a n d o u n sello de aprobacin p o p u l a r a la poltica de la m o n a r q u a . A este respecto, la hazaa ms i m p o r t a n t e de Gustavo fue asegurar en 1544 la aceptacin p o r los E s t a d o s reunidos en Vsters del principio de que la m o n a r q u a ya n o poda ser electiva p o r ms tiempo, sino q u e h a b r a de ser hereditaria en la casa de los V a s a 2 . Los hijos de Gustavo I, Erik XIV y Juan, heredaron, pues, u n E s t a d o firme, a u n q u e algo primitivo, que haba m a n t e n i d o relaciones cordiales con la aristocracia, imponindole pocas cartinguida oeuvre de este historiador del primer perodo de la era moderna en Suecia. 1 La dura personalidad de Gustavo Vasa recuerda inevitablemente la sucesin de dirigentes que construyeron, inmediatamente antes que l, los estados de Europa occidental: Enrique VII, Luis XI y Fernando II, del mismo modo que su extravagante hijo mayor Erik XIV tiene cierto parecido con la llamativa inestabilidad de Enrique VIII y Francisco I. Un estudio sobrio de estos grupos y cambios generacionales quiz tendra ms inters que las biografas convencionales.

n o d a a n d o sus privilegios. E r i k X I V , que sucedi, * G t 1560 r e f o r m v ampli el e j r c i t o , intensificando las T J d o i e s de servicio" militar de la nobleza. Cre tambin n n u e r a sistema de ttulos, confiriendo a los magnates los rande c o n d e y barn, e invistindolos con los feudos hereditarios clsicos E n el exterior, su r e i n a d o inaugur el expannrsmo sueco en el n o r t e del Bltico. Con el inminente colapso de la S r d e n de !os Caballeros de Livonia ante el ataque ruso y ntervencin de Polonia p a r a a s e g u r a r su herencia, Suecia o c u p R e v a l a, o t r o lado del golfo de Finlandia. A esto sigui una lucha c o n f u s a e intrincada e n t r e las potencias del Bltico or controlar Livonia. En 1568, Erik XIV - v c t i m a de sospec h L P o l e n t a s por p a r t e de los principales denuesto p o r desequilibrado. Su h e r m a n o J u a n I I I , que le s S S prosigui la guerra de Livonia con mayor xito gracias a un cambio de alianzas a favor de Polonia contra Rusia^ A finales ^ e la dcada de 1570, las f u e r z a s polacas e m p u j a r o n a os eirritos de Ivn IV hasta Pskov, m i e n t r a s las t r o p a s suecas c o n q u i s t a b a n Estonia: las bases de u n imperio exterior suec o e s t Z n echadas. En el interior se p r o d u c a mientras anto una c a r r e r a acelerada tras los beneficios forlaningar, que la m o n a r q u a confiaba cada vez ms a hasta el p u n t o de que en 1590 solo u n tercio H n r p < arribistas de elloT e s t a b a en m a n o s e e la nobleza> As(pues y; a pesar de los xitos de los Vasa en la guerra de Livonia, las fricciones e n t r e la m o n a r q u a y la aristocracia crecan a ojos vistas hacia fina le s d e s i g l o La subida al trono del h i j o catlico de J u a n I I I Segismundo, en 1592, precipit i n m e d i a t a m e n t e un p e n o d o de conflictos religiosos y polticos agudos, q u e a m e n a z a r o n la esteS a d del E s t a d o real. Segismundo, p a r t i d a r i o devoto d la C o n t r a r r e f o r m a , haba sido elegido - y de Polonia cinco anos antes, a causa, en parte, de los lazos m s icos de los Va a p o r m a t r i m o n i o s con la ya extinta lmea de los Jagelln Obli S d o por la nobleza sueca, como condicin p a r a ser aceptado a r e s p e t a r el luteranismo en Suecia y a abstenerse de toda unificacin administrativa de sus dos reinos, Segismundo res d d u r a n t e diez aos en Polonia, como m o n a r c a a u s e n t e ^ E n este oerodo gobernaron Suecia su to Carlos, d u q u e de Soder m a n l a n d y el rd de los magnates. Segismundo f u e m a n t e n i d o lefos de su reino del norte p o r u n a c u e r d o e n t r e el d u q u e y a n o b l e z a E poder concentrado p o r Carlos, cada vez m s arbit r a r i o Te enemist finalmente con la alta aristocracia, que se
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' Roberts, The early Vasas,

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uni a Segismundo c u a n d o ste volvi en 1604 p a r a r e c u p e r a r su p a t r i m o n i o de la usurpacin de su to. La confrontacin a r m a d a resultante termin con la victoria del duque, muy favorecido p o r la p r o p a g a n d a antipapal contra Segismundo, a quien se p r e s e n t como una amenaza de recatolizacin de Suecia. La toma del poder p o r el d u q u e convertido a h o r a en Carlos IX q u e d sellada con la m a t a n z a legal de los magnates constitucionalistas del rd que se haban puesto del lado del contendiente vencido en el conflicto dinstico. La represin y la neutralizacin del rd por Carlos IX f u e a c o m p a a d a , significativamente, p o r frenticas convocatorias del Riksdag, que se m o s t r una vez ms como un i n s t r u m e n t o dcil y manipulable del absolutismo sueco. La nobleza f u e m a n t e n i d a a distancia de la administracin central, a la vez que se a u m e n t a b a n sus obligaciones militares. Para calmar el disgusto y el desprecio aristocrtico p o r su usurpacin, el rey distribuy a los nobles las tierras confiscadas a los magnates de la oposicin que haban a b a n d o n a d o el pas con Segismundo, y les concedi u n a ms amplia participacin en los forlningar4. Pero a su m u e r t e , en 1611, el grado de tensin y de recelo e n t r e la dinasta y la aristocracia, que haba crecido a lo largo de los aos, se revel con toda claridad. La nobleza aprovech i n m e d i a t a m e n t e la o p o r t u n i d a d de una minora real p a r a imponer en 1612 u n a Carta que condenaba f o r m a l m e n t e las ilegalidades del pasado reino, restableca el p o d e r del rd sobre los impuestos y los a s u n t o s de Estado, garantizaba la primaca nobiliaria en los n o m b r a m i e n t o s p a r a la burocracia y aseguraba la posesin del cargo y de salarios fijos a los funcionarios del Estado. El reinado de Gustavo Adolfo comenz, pues, con un pacto constitucional, c u i d a d o s a m e n t e destinado a impedir la repeticin de la tirana de su padre. De hecho, Gustavo Adolfo no m o s t r ninguna inclinacin de volver a u n a cruda autocracia real. Su gobierno, p o r el contrario, presenci la reconciliacin e integracin de la m o n a r q u a y la nobleza: el a p a r a t o de E s t a d o d e j de ser un r u d i m e n t a r i o p a t r i m o n i o dinstico, a medida que la aristocracia se alistaba colectivamente en la administracin y el ejrcito, m o d e r n o s y poderosos, construidos ahora en Suecia. El gran canciller de Gustavo Adolfo, Oxenstierna, reorganiz todo el sistema ejecutivo en cinco colegios centrales, dirigidos por b u r c r a t a s de la nobleza. El rd se convirti en u n Consejo Privado de carcter regular p a r a deliberar sobre la poltica pblica. Los procedimientos legislativos y la composicin del
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Riksdag se codificaron en 1617; u n a ordenanza dividi legalm e n t e a la aristocracia en tres grados y le concedi u n a c m a r a especial o Riddarhus, en 1626, que en adelante pas a ser el foco d o m i n a n t e de la asamblea de los Estados. El pas se dividi en 24 unidades provinciales (llamadas f o r m a l m e n t e lan), a cuyo f r e n t e se instal u n landhvding o g o b e r n a d o r escogido e n t r e la nobleza 5 . Se impuls u n sistema educativo modernizado, a la vez que la ideologa oficial exaltaba la ascendencia tnica de la clase dirigente sueca, cuyos a n t e p a s a d o s godos haban dom i n a d o en o t r o tiempo E u r o p a . Mientras tanto, los gastos de la flota se multiplicaron p o r seis d u r a n t e el reinado de Gustavo Adolfo, y el n m e r o de soldados nativos se cuadruplic 6 . E s t a p r o f u n d a racionalizacin y este nuevo vigor del absolutism o sueco en el interior p r o p o r c i o n a r o n la p l a t a f o r m a p a r a la expansin militar de Gustavo Adolfo en el exterior. Librndose de la d e s a f o r t u n a d a guerra con Dinamarca, que haba h e r e d a d o de Carlos IX, p o r la f i r m a de u n a paz costosa al comienzo de su reinado, el rey concentr sus objetivos iniciales en el t e a t r o del Bltico norte, donde Rusia estaba an sacudida p o r el perodo de trastornos, y su h e r m a n o Carlos Felipe casi se haba instalado como zar con el apoyo de los boyardos y de los cosacos. P r o n t o obtuvo ganancias territoriales a expensas de los rusos. Por el t r a t a d o de Stolbova, en 1617, Suecia adquiri Ingria y Karelia, lo que le daba el dominio absoluto del golfo de Finlandia. Cuatro aos m s tarde, Gustavo Adolfo a r r e b a t Riga a Polonia. En 1625-26, los ejrcitos suecos arrollaron a las fuerzas polacas en Livonia, c o n q u i s t a n d o toda la regin. La operacin siguiente f u e u n a t a q u e anfibio sobre la m i s m a Polonia, de la que todava era soberano Segismundo. Fueron t o m a d o s los enclaves estratgicos de acceso a la Prusia oriental, con la anexin de Memel, Pillau y Elbing, y a p a r t i r de entonces se impusieron f u e r t e s p e a j e s sobre el comercio de gran o del Bltico sur. La conclusin de la c a m p a a polaca en 1629 f u e seguida i n m e d i a t a m e n t e por la e n t r a d a sueca en P o m e r a n i a en 1630, con lo que se inaugur la trascendental intervencin de Gustavo Adolfo en la lucha p o r Alemania d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos. En ese m o m e n t o , la fuerza total del apar a t o militar sueco c o m p r e n d a unos 72.000 h o m b r e s , de los que algo ms de la m i t a d eran soldados nativos. Los planes blicos p a r a 1630 c o n t e m p l a b a n el despliegue de 46.000 hom! Michael Roberts, Gustavus Adolphus; a history of 1632, i, Londres, 1953, pp. 265-78, 293-7, 319-24. 6 Pierre Jeannin, L'Europe du nord-ouest et du nord XVIII' sicles, Pars, 1969, p. 130.

Sweden, aux A Vil

1611et

Roberts, The early Vasas,

p. 440.

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b r e s p a r a la expedicin a Alemania, pero nunca se alcanz esta m e t a 7 . A pesar de ello, Gustavo Adolfo c o n d u j o victoriosamente a sus ejrcitos, en dos cortos aos, d i b u j a n d o un gran arco desde B r a n d e m b u r g o hasta Baviera a travs de Renania, con lo que hizo saltar las posiciones de los H a b s b u r g o en el imperio. A la m u e r t e del rey, en 1632, en el victorioso campo de batalla de Lutzen, Suecia era el r b i t r o de Alemania y la potencia d o m i n a n t e en todo el norte de Europa. Qu hizo posible esta subida meterica del absolutismo sueco? Para e n t e n d e r su naturaleza y su dinmica es necesario volver la m i r a d a hacia los rasgos distintivos de la Escandinavia medieval, ms a r r i b a esbozados. La particularidad fundamental de la formacin social sueca en vsperas de la poca Vasa era la feudalizacin notablemente incompleta de las relaciones de produccin de su economa rural. A principios del siglo xvi ocupaba todava la mitad de la tierra cultivada u n campesinado de pequeos a r r e n d a t a r i o s de tipo prefeudal. Esto no significa, sin embargo, que Suecia nunca conoci el feudalismo, como se a f i r m a con f r e c u e n c i a 8 , p o r q u e la otra mitad de la agricultura sueca era un c o m p l e j o real-clerical-nobiliario, en el que se extraa excedente p o r medios feudales convencionales de u n campesinado dependiente. Aunque los a r r e n d a t a r i o s de este sector nunca estuvieron sometidos jurdicamente a la servidumbre, mediante coaccin extraeconmica se obtenan de ellos rentas y servicios segn los m t o d o s usuales en toda Europa occidental d u r a n t e este perodo. El sector predominante en la economa sueca a lo largo de esta poca era, pues, la agricultura especficamente feudal, p o r q u e si bien haba u n a igualdad aproximada de tierras cultivadas e n t r e los dos sectores, puede darse p o r supuesto con seguridad que la productividad y el p r o d u c t o total eran en general mayores en las grandes propiedades reales y nobiliarias, como ocurra en E u r o p a occidental. Por otra parte, el a t r a s o extremo del c o n j u n t o de la economa era, a p r i m e r a vista, su caracterstica ms significativa en u n a perspectiva comparativa. Menos de la mitad del suelo era susceptible de cultivo con arado. La cebada constitua la a b r u m a d o r a mayor p a r t e de la cosecha de grano. La conso' R o b e r t s , Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, n ,

lidacin de las reservas seoriales era muy limitada: a mediados del siglo x v n slo u n 8 p o r 100 de las fincas eran unidades seoriales 9 . Adems, la e n o r m e extensin de la pequea produccin en las aldeas significaba que el ndice de comercializacin en la agricultura era p r o b a b l e m e n t e el ms b a j o de todo el continente. Una economa n a t u r a l prevaleca en vastas zonas del pas, hasta tal p u n t o q u e en fecha tan tarda como 1570 slo el 6 p o r 100 de los ingresos reales impuestos y rentas se pagaban en moneda, y la mayor p a r t e de los cargos estatales se r e m u n e r a b a n igualmente en especie 10. En estas condiciones, con la t e m p e r a t u r a del intercambio m o n e t a r i o todava b a j o cero, n o haba posibilidad de un florecimiento de la economa u r b a n a . Las ciudades suecas eran pocas y dbiles, en su mayor p a r t e f u n d a d a s y pobladas p o r alemanes; el comercio extranj e r o era prcticamente un monopolio de los m e r c a d e r e s hanseticos. Prima facie, esta configuracin parece n o t a b l e m e n t e inapropiada p a r a la repentina y t r i u n f a n t e aparicin de u n absolutismo moderno. Cul es la explicacin del xito histrico del E s t a d o Vasa? La respuesta a esta p r e g u n t a nos lleva al ncleo del carcter especfico del absolutismo sueco. La centralizacin del p o d e r real en los siglos xvi y x v n no f u e u n a respuesta a la crisis de la servidumbre ni a la desintegracin del sistema seorial provocadas por el intercambio de mercancas y la diferenciacin social en las aldeas. Tampoco f u e u n reflejo indirecto del crecimiento de u n capital mercantil local, ni de u n a economa u r b a n a . Su impulso inicial le lleg desde f u e r a : la amenaza de un riguroso dominio dans f u e lo que moviliz a la nobleza sueca tras Gustavo I, y el capital de Lbeck f u e quien financi su esfuerzo blico contra Cristin II. Pero la coyuntura de la dcada de 1520 no constituye la matriz f u n d a m e n t a l del absolutismo sueco, que debe b u s c a r s e en la relacin triangular de las fuerzas de clase d e n t r o del propio pas. El modelo social bsico y d e t e r m i n a n t e que existe t r a s esa relacin puede resumirse, para n u e s t r o propsito, en una breve f r m u l a : la constelacin occidental tpica en la p r i m e r a poca m o d e r n a f u e un absolutismo aristocrtico, edificado sobre los f u n d a m e n t o s sociales de u n campesinado no servil y de unas ciudades ascendentes; la constelacin tpica en el Este f u e un absolutismo aristocrtico erigido sobre los f u n d a m e n t o s de u n campesinado servil y de unas ciudades subyugadas. El absolutismo sueco, p o r el con' R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 152. 10 R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 44.

Lon-

dres, 1958, pp. 414-5, 444. En realidad el rey comenz sus campaas alemanas con unos 26.000 soldados. Vase, por ejemplo, E. Hecksher, An economic historv of Sweden, Cambridge (Massachusetts), 1954, pp. 36-8; M. Roberts, Introduction Ingvar Andersson, A history of Sweden, Londres, 1956, p. 5 (la contradiccin con el libro al que sirve de introduccin, vanse las pp. 43-4).

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trario, se c o n s t r u y sobre una base nica p o r q u e a causa de las razones ms a r r i b a sealadas combin un campesinado libre con unas ciudades insignificantes. En otras palabras, un c o n j u n t o de dos variables contradictorias, que se cruzan sob r e la principal divisin del continente. En las sociedades abrum a d o r a m e n t e r u r a l e s de la poca, el p r i m e r t r m i n o de la peculiar constelacin sueca un campesinado p e r s o n a l m e n t e libre era dominante, y aseguraba la convergencia fundam e n t a l de la historia sueca, desde un p u n t o de p a r t i d a muy diferente, con la de la E u r o p a occidental y n o con la de la oriental. Pero su segundo t r m i n o la insignificancia de las ciudades, corolario a su vez de la pervivencia de un amplio sector campesino n u n c a explotado p o r medio de los mecanismos feudales ortodoxos de extraccin de excedente era suficiente p a r a d a r a la naciente e s t r u c t u r a estatal de la m o n a r q u a sueca su f o r m a distintiva. En efecto, a u n q u e en cierto sentido la nobleza fuese m u c h o menos p r e p o t e n t e en el c a m p o q u e sus equivalentes de los otros pases de E u r o p a occidental, tambin estaba m u c h o m e n o s limitada o b j e t i v a m e n t e p o r la presencia de u n a burguesa u r b a n a . Haba pocas posibilidades de u n a inversin radical de la posicin del campesinado, p o r q u e el equilibrio de fuerzas sociales en la economa r u r a l se inclinaba con demasiada f u e r z a c o n t r a la posibilidad de u n a implantacin violenta de la servidumbre. Las p r o f u n d a s races y la amplia expansin de la propiedad campesina independiente la hacan imposible, especialmente p o r q u e la m i s m a extensin de este sector reduca s i m u l t n e a m e n t e el n m e r o de nobles a u n nivel excepcionalmente b a j o . Debe r e c o r d a r s e que la aristocracia sueca, a lo largo de todo el p r i m e r siglo de la soberana de los Vasa, era una clase social muy pequea en comparacin con las europeas. En 1611 contaba alrededor de u n a s 400 500 familias sobre u n a poblacin de 1.300.000 habitantes, pero al menos entre la m i t a d y los dos tercios de stas correspondan a rsticos modestos y buclicos, o knapar, cuyos ingresos diferan muy poco de los de los campesinos prsperos. Cuando Gustavo Adolfo estableci u n a Riddarhusordning p a r a f i j a r legalmente los lmites de todo el estamento, slo 126 familias cumplieron en el ao 1626 los requisitos p a r a ser a d m i t i d a s en l E n t r e 25 y 30 de estas familias constituan el g r u p o interior de magnates del que salan tradicionalmente los consejeros del rd. La masa

f u n d a m e n t a l de la aristocracia sueca de esta poca f u e siempre e s t r u c t u r a l m e n t e inadecuada p a r a u n asalto f r o n t a l c o n t r a el campesinado. Al m i s m o tiempo, n o exista ninguna amenaza burguesa c o n t r a su monopolio del p o d e r poltico. El o r d e n social sueco fue, pues, inslitamente estable m i e n t r a s no se ejercieron sobre l presiones exteriores. Fueron p r e c i s a m e n t e estas presiones, como ya se ha dicho, las que precipitaron la llegada inicial del rgimen de los Vasa. En este m o m e n t o comenz a ser i m p o r t a n t e u n a nueva caracterstica de la situacin sueca. D u r a n t e la E d a d Media nunca haba existido u n a j e r a r q u a feudal articulada d e n t r o de la nobleza, con u n a segmentacin completa de la soberana o cadenas de subinfeudacin. El m i s m o sistema de feudos f u e tardo e imperfecto. Nunca se desarroll, p o r tanto, un s e p a r a t i s m o feudal o de p o t e n t a d o s territoriales del tipo occidental. Y debido precisamente a que el sistema de vasallaje era reciente y poco p r o f u n d o , n u n c a p r o d u j o divisiones regionales f u e r t e s e n t r e la escasa nobleza sueca. La p r i m e r a aparicin, v e r d a d e r a de u n p o d e r provincial fue, en realidad, u n a creacin posterior de la propia m o n a r q u a unitaria, y no un obstculo anterior a sta: las heredades ducales de Finlandia, Ostergtland y Sodermanland d e j a d a s p o r Gustavo Vasa en su t e s t a m e n t o a sus hijos pequeos, y que desaparecieron en el siglo siguiente 12. La consecuencia de todo lo anterior f u e que m i e n t r a s la necesidad interna de u n a b s o l u t i s m o centralizado no era grande debido a q u e la presin sobre el c a m p e s i n a d o era imposible y el control de las ciudades n o era difcil, los obstculos con q u e tropez d e n t r o de la clase d o m i n a n t e t e r r a t e n i e n t e t a m p o c o lo f u e r o n . Una nobleza p e q u e a y c o m p a c t a se poda a d a p t a r con relativa facilidad a u n a m o n a r q u a centralizada. La b a j a presin caracterstica de la e s t r u c t u r a de clase bsica q u e subyace al absolutismo sueco y d e t e r m i n a su f o r m a y su evolucin, se hizo evidente en el singular papel del sistema de Estados. Por u n a parte, el Riksdag era polticamente nico al incluir a u n especfico e s t a m e n t o campesino d e n t r o de su sistema de c u a t r o curias, lo q u e careca de paralelo en cualquier o t r o pas de
" La divisin de su pas por Gustavo Vasa en su lecho de muerte, por medio de la creacin de estos peligrosos infantazgos, despus de dedicar toda su vida a la centralizacin monrquica, revela un rasgo tpicamente feudal de muchos pioneros del absolutismo europeo. Puede compararse con las instrucciones testamentarias para el desmembramiento de los dominios de los Hohenzollern, ms drsticas, incluso, dictadas por el Gran Elector, arquitecto supremo del Estado prusiano unitario. Para estos soberanos, un patrimonio dinstico siempre era potencialmente divisible.

11 Roberts, Gustavus Adolphus, II, p. 57. La poblacin total indicada ms arriba incluye a Finlandia; Suecia tenia alrededor de 900.000 habitantes en este perodo.

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E u r o p a . Por otra parte, el Riksdag y, sobre todo, los delegados campesinos, f o r m a r o n un o r g a n i s m o curiosamente pasivo a lo largo de esta poca, desprovisto de iniciativa legislativa, y respondiendo complacientemente a todas las peticiones reales. As, los Vasa r e c u r r i e r o n con tanta frecuencia al Riksdag, que su gobierno se ha descrito sin p a r a d o j a como u n compendio del absolutismo parlamentario, p o r q u e p r c t i c a m e n t e todos los incrementos i m p o r t a n t e s del p o d e r real, desde la confiscacin de las tierras de la Iglesia p o r Gustavo I en 1527 hasta la proclamacin del derecho divino p o r Carlos XI en 1680, f u e r o n legitimados solemnemente por u n a asamblea leal. La resistencia aristocrtica a la m o n a r q u a se c o n c e n t r a b a casi siempre en el rd descendiente directo de la curia regis medieval y no en el Riksdag, donde el soberano reinante poda m a n i p u l a r n o r m a l m e n t e a los e s t a m e n t o s no nobiliarios contra la nobleza, en el caso de que surgiese e n t r e a m b o s algn conflicto 1 3 . El Riksdag, que era, a p r i m e r a vista, u n a institucin muy audaz p a r a su tiempo, result de hecho n o t a b l e m e n t e inocuo. En este perodo, la m o n a r q u a nunca tuvo ninguna dificultad p a r a utilizarlo en favor de sus propios objetivos polticos. Otro reflejo c o m p l e m e n t a r i o de la misma situacin social bsica de docilidad de los Estados p u e d e encontrarse en el ejrcito, porque, precis a m e n t e a causa de la existencia de un campesinado independiente, slo el E s t a d o sueco poda m a n t e n e r en la E u r o p a renacentista un ejrcito con servicio obligatorio. El decreto p o r el que Gustavo Vasa cre el sistema utskrivning de reclutamiento r u r a l en 1544 nunca provoc el riesgo de una posible jacquerie, p o r q u e los soldados as reclutados nunca haban sido siervos; su condicin legal y material era compatible con la lealtad en el campo de batalla. Pero an queda el p r o b l e m a de saber cmo adquiri el absolutismo sueco no slo los i n s t r u m e n t o s poltico-ideolgicos, sino tambin los recursos militares necesarios p a r a su proyeccin europea, con una poblacin que a principios del siglo x v n no pasaba de los 900.000 habitantes. En este punto, no puede eludirse la ley general de que un absolutismo viable p r e s u p o n e un nivel sustancial de monetarizacin, que u n a economa rural y n a t u r a l parece excluir. En Suecia, sin embargo, exista un enclave crucial de produccin mercantil, cuyos beneficios desproporcionados c o m p e n s a r o n la deficiente comercializacin de la
11 Toda la tradicin y funcin del rd se examina en el ensayo de Roberts, On aristocratic constitucionalism in Swedish history, 1520-1720 Essays in Swedish history, pp. 14-55.

agricultura y s u m i n i s t r a r o n la f o r t u n a del E s t a d o de los Vasa en su fase de expansin exterior. Este enclave lo constituan la riqueza de mineral de hierro y los depsitos cuprferos de Bergslagen. La minera ocup siempre u n a posicin especial en las economas de transicin en los albores de la E u r o p a moderna, no slo p o r q u e represent d u r a n t e largo tiempo la mayor concentracin de t r a b a j a d o r e s en u n a sola f o r m a de empresa, sino p o r q u e f u e siempre el p u n t o de apoyo de la economa monetaria p o r su produccin de metales preciosos, a u n q u e no implicara p o r s m i s m a necesariamente u n nivel avanzado del proceso m a n u f a c t u r e r o o de la d e m a n d a del mercado. Por otra parte, la tradicin de los derechos regios sobre el subsuelo en la E u r o p a feudal significaba que, a menudo, pertenecan al prncipe de u n a u otra f o r m a . El cobre y el mineral de hierro suecos pueden compararse, p o r tanto, con la plata y el oro espaoles p o r su impacto sobre el absolutismo local. Ambos permitieron la combinacin de u n E s t a d o poderoso y agresivo con u n a f o r m a social carente de u n a gran riqueza agraria y de dinam i s m o mercantil. N a t u r a l m e n t e , Suecia estaba m s desprovista de a m b o s que Espaa. La cima de la expansin del cobre en Suecia estuvo directamente ligada al colapso de la m o n e d a de plata en Castilla, p o r q u e la emisin del nuevo velln de cobre por Lerma, en la devaluacin de 1599, f u e lo que cre u n a altsima d e m a n d a internacional de la produccin de la K o p p a r b e r g de Faln. Gustavo Adolfo impuso f u e r t e s p e a j e s sobre las minas de cobre, organiz u n a compaa real p a r a la exportacin con o b j e t o de a c a p a r a r el suministro y f i j a r los niveles de precios, y obtuvo amplios crditos holandeses p a r a sus guerras, concedidos contra sus activos mineros. Aunque el velln f u e suprimido en 1626, Suecia continu poseyendo u n monopolio virtual del cobre en toda E u r o p a . Mientras tanto, la industria del hierro progres rpidamente, quintuplicando su produccin hacia finales del siglo XVII, en que alcanz la mitad de todas las exportaciones 14. Por otra parte, t a n t o el cobre como el hierro no eran tan slo f u e n t e s directas de ingresos monetarios para el Estado absolutista; eran tambin los materiales indispensables p a r a su industria de a r m a s . Los caones de b r o n c e eran el a r m a de artillera decisiva en esta poca, y todos los dems tipos de a r m a m e n t o exigan u n hierro de alta calidad. Con la llegada del legendario e m p r e s a r i o valn Louis de Geer en la dcada de 1620, Suecia posey muy p r o n t o u n o de los mayores complejos de fabricacin de a r m a s de E u r o p a . Las minas sumi14

Stewart Oakley, The story

of Sweden,

Londres, 1966, p. 125.

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n i s t r a r o n o p o r t u n a m e n t e al absolutismo sueco las infraestruct u r a s financiera y militar necesarias p a r a su irrupcin en el Bltico. Los p e a j e s prusianos, el botn alemn y los subsidios franceses completaron su p r e s u p u e s t o de guerra d u r a n t e toda la guerra de los Treinta Aos, e hicieron posible la contratacin de u n gran n m e r o de mercenarios que f i n a l m e n t e llegaron a s u p e r a r a los m i s m o s ejrcitos expedicionarios suecos Al c o n t r a r i o de lo q u e ocurri con las posesiones espaolas en E u r o p a , el imperio as conquistado se m o s t r razonablemente rentable. Las provincias blticas, especialmente, con sus emb a r q u e s de grano hacia Suecia, p r o d u j e r o n siempre unos notables ingresos fiscales, con un gran supervit neto u n a vez deducidos los gastos locales. La p a r t e que les correspondi en el total de ingresos reales f u e superior a u n tercio en el presupuesto de 1699 . Adems, la nobleza adquiri grandes extensiones de tierras en la conquistada Livonia, donde la agricult u r a estaba m u c h o ms cerca del modelo seorial que en la propia Suecia. Las r a m a s exteriores de la aristocracia jugaron, a su vez, u n i m p o r t a n t e papel al o c u p a r los cargos de la costosa m q u i n a militar de la expansin imperial sueca: a principios del siglo X V I I I , u n o de cada tres oficiales de Carlos X I I en sus c a m p a a s polacas y r u s a s provena de las provincias blticas. El absolutismo sueco siempre funcion con m s suavidad d u r a n t e las fases de su agresiva expansin en el exterior: la a r m o n a e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza f u e siempre mayor d u r a n t e los reinados de los generalsimos regios, Gustavo Adolf o y Carlos X, y en los p r i m e r o s aos de Carlos XII. Pero el xito exterior del absolutismo sueco n u n c a liquid p o r completo sus limitaciones internas: s u f r a u n a infradeterminacin f u n d a m e n t a l a causa de su configuracin de clase comparativam e n t e inactiva d e n t r o de la propia Suecia. De esta f o r m a , p a r a la clase noble siempre f u e u n a f o r m a optativa de gobierno. En condiciones sociales de apata, el absolutismo tenda a carecer de la presin que se deriva de las necesidades vitales de u n a clase social. De ah la curiosa trayectoria p e n d u l a r del absolutismo sueco, sin comparacin con ninguna otra de Eu-

ropa. E n lugar de u n avance a p a r t i r de graves contradicciones iniciales, hasta la estabilizacin final y la pacfica integracin de la nobleza que f u e la evolucin n o r m a l en los d e m s pases, c o m o ya hemos visto, en Suecia la m o n a r q u a absoluta s u f r i r a retrocesos r e c u r r e n t e s cada vez que se p r o d u j e r a u n a minora real, y ms t a r d e volvera a ganar el t e r r e n o perdido de f o r m a no menos r e c u r r e n t e : las Cartas aristocrticas de 1611, 1632 y 1720, que limitaban el p o d e r real, f u e r o n seguidas p o r u n recrudecimiento del p o d e r absolutista en las dcadas de 1620 y 1680 y en el perodo 1772-89 17. Lo que llama la atencin en estas oscilaciones es la relativa facilidad con la que la aristocracia se a d a p t a b a a a m b a s f o r m a s de Estado, real o representativa. D u r a n t e los tres siglos de su existencia, el absolutismo sueco s u f r i f r e c u e n t e s recadas institucionales, p e r o n u n c a u n v e r d a d e r o levantamiento poltico de la nobleza, c o m p a r a b l e a los de Espaa, Francia o Inglaterra. Precisamente p o r q u e en el interior era, hasta cierto punto, u n E s t a d o optativo p a r a la clase dominante, la aristocracia poda acercarse o alej a r s e de l sin excesiva emocin ni malestar. La historia de Suecia desde la m u e r t e de Gustavo Adolfo en 1632 h a s t a el golpe de E s t a d o de Gustavo I I I en 1789 es, en b u e n a medida, la historia de estos sucesivos r e a j u s t e s . N a t u r a l m e n t e , las divisiones y los conflictos d e n t r o de la m i s m a nobleza f u e r o n u n o de los reguladores f u n d a m e n t a l e s de esta serie de cambios. As, la f o r m a de gobierno impuesta p o r Oxenstierna siguiendo a Ltzen codific el dominio de los magnates en el rd (lleno ahora con sus propios parientes) d u r a n t e la regencia de 1632-44. El canciller tuvo que e n f r e n t a r s e muy p r o n t o con u n a d e r r o t a estratgica en Alemania: a la victoria imperial de Nordlingen en 1634 sigui la defeccin de la mayora de los prncipes p r o t e s t a n t e s en 1635, m i e n t r a s expiraban p o r t r a t a d o los lucrativos p e a j e s de Prusia, f u n d a m e n t a l e s p a r a el esfuerzo blico de Suecia. Los ingresos fiscales suecos alcanzaban slo p a r a m a n t e n e r la flota del Bltico triplicada p o r Gustavo Adolfo hasta llegar a los 90 barcos y p a r a la defensa interior. Los subsidios franceses se hicieron necesarios p a r a la prosecucin de la lucha p o r Estocolmo: en 1641 llegaron a u n tercio del ingreso interior del E s t a d o Las c a m p a a s en Ale" Roberts seala que el constitucionalismo aristocrtico nunca consigui ninguna victoria sobre un rey en su mayora de edad. La relativa frecuencia de las minoras de edad fue lo que le ofreci posibilidades peridicas de reafirmarse: Essays in Swedish history, p. 33. Roberts, Sweden and the Baltic, 1611-1654, en The New Cambridge Modern History, IV, p. 401.

11 Gustavo Adolfo comenz sus campaas en Alemania con un ejrcito del que slo una mitad se haba reclutado en Suecia. En la poca de Breitenfeld, la participacin sueca haba descendido a un cuarto y en Lutzen a menos de una dcima parte (13.000 de los 140.000 hombres) Roberts, Gustavus Adolphus, II, pp. 206-7. El reclutamiento interior no fue suficiente, por tanto, para eximir al absolutismo sueco de las leyes generales del militarismo europeo de esta poca. " Jeannin, L'Europe du nord-ouest el du nord, p. 330.

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m a m a d u r a n t e la segunda m i t a d de la guerra de los Treinta Anos en la que lucharon ejrcitos m u c h o m s pequeos que las e n o r m e s huestes reunidas en Breitenfeld o Ltzen f u e r o n financiadas con subvenciones e x t r a n j e r a s o con emprstitos v extorsiones locales implacables, realizadas p o r los c o m a n d a n t e s en el exterior. En 1643, Oxenstierna envi contra Dinamarca a l o r s t e n s s o n - e l m e j o r general s u e c o - , en u n a c a m p a a marginal. El resultado de esta accin fue satisfactorio: conquistas provinciales a lo largo de la f r o n t e r a noruega y establecimiento de bases isleas en el Bltico que t e r m i n a r o n con el control dans de ambos lados del Sund. En el conflicto principal los ejrcitos suecos haban alcanzado Praga cuando se restableci la paz en 1648. El tratado de Westfalia consagr la e s t a t u r a internacional de Suecia como covencedor j u n t o con Francia en la larga contienda con Alemania. El E s t a d o Vasa adquiri la Pomerania occidental y B r e m e n en la propia Alemania continental, y el control de las d e s e m b o c a d u r a s del Elba, el Oder y el Weser, los tres grandes ros del norte de Alemania Mientras tanto, la subida de Cristina al trono en 1644 haba conducido f o r m a l m e n t e a una reafirmacin poltica del p o d e r real, p e r o ste f u e utilizado p o r la irreflexiva reina p a r a derram a r ttulos y tierras sobre el estrato superior de la aristocracia y la multitud de aventureros militares-burcratas atrados al servicio de Suecia en la guerra de los Treinta Aos. Cristina sextuplic el n m e r o de condes y b a r o n e s en el rango ms alto de la Riddarhus y duplic el volumen de los dos rangos inferiores. Por vez p r i m e r a , la nobleza sueca adquiri una fuerza numrica apreciable, que en su mayor p a r t e proceda de f u e r a : hacia 1700, ms de la mitad de la aristocracia era de origen ext r a n j e r o '. Adems, impulsada p o r Oxenstierna, que defenda la conmutacin de las tradicionales rentas estatales en especie p o r f l u j o s m o n e t a r i o s seguros, la m o n a r q u a e n a j e n u n a enorm e cantidad de tierras e impuestos reales a su lite de funcionarios y seguidores: el rea total de tierra de la nobleza se duplic en Suecia e n t r e 1611 y 1652, m i e n t r a s que los ingresos estatales cayeron en la misma proporcin d u r a n t e el reinado de Cristina 2 0 . Las concesiones a terratenientes privados de los ingresos fiscales procedentes de los campesinos libres amenaz con reducir a stos a una total dependencia respecto a aqullos,
j' R - M - Hatton, Charles XII of Sweden, Londres, 1968 p 38 Los ingresos totales bajaron en un 40 por 100 en la dcada' de 1644 a 165o. Sobre todo este episodio, vase el ensayo de Roberts Oueen Chnstina and the general crisis of the seventeenth century, Essavs in y Swedish history, pp. 111-37. ' '

v provoc vigorosas reacciones del campesinado. Pero sera la hostilidad de la p e q u e a nobleza - q u e n o se haba beneficiado de la prodigalidad gratuita de la r e i n a - lo que h a b r a de aseg u r a r q u e este t r a s t o r n o en el modelo de propiedad de Suecia d u r a s e muy poco tiempo. Cristina abdic en 1654 p a r a a b r a z a r el catolicismo, despus de disponer la sucesin de su sobrino. El nuevo soberano, Carlos X relanz i n m e d i a t a m e n t e el expansionismo sueco con u n feroz a t a q u e a Polonia en 1655. C o r t a n d o los avances r u s o s desde el este y destrozando a los ejrcitos polacos, las fuerzas expedicionarias suecas t o m a r o n Poznan, Varsovia y Cracovia en r p i d a sucesin: la Prusia oriental f u e declarada oficialmente f e u d o sueco, y Lituania f u e anexionada a Suecia. El acoso holands p o r m a r y la recuperacin polaca debilitaron la fuerza de esta espectacular ocupacin, p e r o f u e u n a t a q u e directo dans a Suecia, en la r e t a g u a r d i a del rey, lo que deshizo la conquista de Polonia. Haciendo r e t r o c e d e r r p i d a m e n t e al grueso de su ejrcito hacia Pomerania, Carlos X m a r c h sobre Copenhague y p u s o a Dinamarca f u e r a de combate. La victoria en el S u n d p r o d u j o la anexin de Escania. La renovacin de las hostilidades p a r a a f i r m a r el control sueco de la e n t r a d a al Bltico f u e f r u s t r a d a p o r la intervencin holandesa. La m u e r t e de Carlos X en 1660 t e r m i n t a n t o con la a v e n t u r a en Polonia como con el conflicto en Dinamarca. H u b o despus o t r a regencia de los m a g n a t e s d u r a n t e la minora de edad, de 1660 a 1 bll, d o m i n a d a p o r el canciller De la Gardie. Los proyectos reales p a r a la recuperacin de las r e n t a s e n a j e n a d a s , contemplados m o m e n t n e a m e n t e p o r Carlos X antes de sus precipitadas campaas e x t r a n j e r a s , f u e r o n archivados: el gobierno en m a n o s de la alta nobleza, continu vendiendo las propiedades de la m o n a r q u a a la vez que m a n t e n a u n a poltica exterior poco ambiciosa. Precisamente f u e en esta poca cuanlo los cdigos seoriales de grdsratt se hicieron c u m p l i r p o r vez p r i m e r a en la historia sueca, d a n d o a los terratenientes jurisdiccin privada sobre su p r o p i o campesinado 2 1 . El estallido de u n a i m p o r t a n t e guerra europea, con el a t a q u e de Luis XIV a Holanda, forz f i n a l m e n t e a este rgimen, p o r ser cliente y aliado de Francia, a u n letrgico conflicto de diversin con B r a n d e m b u r g o en 1674. El f r a c a s o militar en Alemania desacredit a la camarilla de De la Gardie y p r e p a r el camino p a r a u n nuevo y radical domi-

Fueron abolidos de nuevo en la dcada de 1670: Jeannin, du nord-ouest et du nord, p. 135.

VEurope

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188 Italia 152 153 su posicin p a r a r e f o r m a r el ejrcito p o r m e d i o del asentamiento de soldados-campesinos en tierras especialmente distribuidas p o r el llamado indelnigsverket o sistema de parcelacin, que alivi al tesoro de los pagos en dinero a las tropas del interior. La m a q u i n a r i a militar p e r m a n e n t e se ampli hasta llegar en la dcada de 1680 a una fuerza de u n o s 63.000 h o m b r e s , de los que alrededor de u n tercio correspondan a unidades profesionales estacionadas en el exterior. La flota f u e ampliada sin interrupcin, t a n t o p o r razones comerciales c o m o estratgicas. La burocracia a la que ahora poda acceder la pequea nobleza en condiciones de igualdad f u e adiestrada y perfeccionada. Escania y Livonia q u e d a r o n s u j e t a s a u n a f u e r t e centralizacin y suecizacin 2 \ El dominio real lleg a su plenitud en la l t i m a dcada del reinado: en 1693, el Riksdag aprob u n a resolucin excesivamente servil p o r la q u e declaraba el derecho divino del rey a la soberana absoluta sobre su reino, en cuanto delegado ungido p o r su hacedor. Carlos XI, como Federico Guillermo I de Prusia, u n soberano frugal y precavido en el exterior, no p e r m i t i ninguna oposicin a su voluntad en el interior. l m e j o r t e s t a m e n t o de su o b r a f u e el a s o m b r o s o reinado de su h i j o Carlos XII, que super a su p a d r e en u n p o d e r autocrtico que f u e p r e g o n a d o ideolgicamente desde el p r i m e r da de su subida al t r o n o en 1697. Carlos XII, l t i m o de los reyes-guerreros Vasa, p u d o p a s a r dieciocho aos en el extranjero, nueve de ellos en la cautividad turca, sin que la administracin civil de su pas se viera seriamente desorganizada o detenida p o r su ausencia. Es d u d o s o que cualquier o t r o sob e r a n o de su tiempo p u d i e r a depositar t a n t a confianza en su patrimonio. En efecto, casi todo el reinado de Carlos X I I estuvo ocupado p o r su larga odisea en la E u r o p a del Este, d u r a n t e la gran guerra del norte. Hacia 1700, el sistema imperial sueco en el Bltico se estaba acercando a su m o m e n t o decisivo. A pesar de la rgida revisin administrativa que haba s u f r i d o recientemente b a j o Carlos XI, su base demogrfica y econmica era excesivamente pequea p a r a sostener su extensin territorial c o n t r a la enemistad c o m b i n a d a de sus vecinos y rivales. La poblacin interior era de 1.500.000 h a b i t a n t e s a p r o x i m a d a m e n t e , y se duplicaba con la de sus posesiones e x t r a n j e r a s hasta llegar a unos 3.000.000; sus reservas h u m a n a s y financieras p e r m i t a n u n a movilizacin mxima de unos 110.000 soldados (incluyendo los mercenarios extranjeros) d u r a n t e el reinado de Carlos XII, de los que slo e s t a b a n disponibles p a r a las i m p o r t a n t e s camx Rosen, Scandinavia and the Baltic, pp. 535-7.

nio de la m o n a r q u a b a j o el nuevo soberano, que haba alcanzado la mayora de edad d u r a n t e las guerras. En 1680, Carlos XI utiliz el Riksdag p a r a abolir los privilegios tradicionales del rd y p a r a recuperar, con el apoyo de la p e q u e a nobleza, las tierras y rentas de la m o n a r q u a , enaj e n a d a s en el perodo anterior. Las reducciones reales f u e r o n muy amplias: el 80 p o r 100 de todas las propiedades e n a j e n a d a s f u e r o n r e c u p e r a d a s p o r la m o n a r q u a sin ninguna compensaClon, y la proporcin de tierra cultivada de propiedad nobiliaria se r e d u j o a la m i t a d 22. La creacin de nuevas propiedades exentas de impuestos f u e prohibida, y se liquidaron los condados y baronas territoriales. Las reducciones se impusieron con especial dureza en las posesiones u l t r a m a r i n a s . No a f e c t a r o n a la consolidacin seorial d e n t r o de las propiedades de la aristocracia; su objetivo final era el restablecimiento del statu quo ante en la distribucin de la propiedad agraria que haba prevalecido al principio del siglo 23 . Los ingresos estatales, recup e r a d o s p o r este p r o g r a m a a costa del e s t r a t o de los magnates, se a u m e n t a r o n todava ms p o r medio de mayores impuestos sobre los campesinos. El Riksdag asinti s u m i s a m e n t e al aum e n t o sin precedentes del p o d e r personal de Carlos XI que a c o m p a a la reduktion, y abdic p r c t i c a m e n t e de todos sus derechos a controlar o bloquear a su gobierno. Carlos XI utiliz
las reducciones, vase J. Rosen, Scandinavia and the Baltic en The Aew Cambridge Modern History, v, p. 534. En 1655, los nobles posean dos tercios de las tierras del pas. En 1700, las proporciones eran: 33 por 100 la nobleza; 36 por 100 la monarqua y 31 por 100 los campesinos que pagaban impuestos. Al final del reinado, las reducciones haban aumentado los ingresos de la monarqua en unos dos millones de dleros al ano; de este incremento, las dos terceras partes provenan de las posesiones recuperadas en las provincias extranjeras La dramtica peripecia de las enajenaciones y recuperaciones del patrimonio real sueco a mediados del siglo xvn, que en un corto espacio de tiempo transformaron por completo el sistema de propiedad del pas se interpreta generalmente como el signo de una profunda lucha social por la tierra, en la que el campesinado sueco slo pudo librarse de una servidumbre livonia por medio de las reducciones. Por muy extendida que este esta opinin, es difcil aceptarla, porque los orgenes de este intervalo estuvieron demasiado claramente ligados a los caprichos subjetivos de Cristina. Sus imprudentes donaciones tuvieron lugar en tiempos de paz y no correspondieron a ninguna necesidad objetiva de la monarqua, ni fueron el resultado de una irresistible demanda o presin colectiva de, la nobleza. Estas posesiones, conquistadas sin esfuerzo por la alta aristocracia, fueron abandonadas sin oponer ninguna resistencia Nunca hubo una confrontacin de clase en torno al problema de la tierra de una gravedad equiparable a los riesgos que se corrieron. Debe tenerse en cuenta que para destruir las libertades del campesinado sueco habra hecho falta algo ms que esa irreflexiva largueza real.

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paas exteriores menos de la mitad 2 5 . Por o t r a parte, la centralizacin de los Vasa haba provocado u n a reaccin particularista e n t r e la nobleza semigermnica de las provincias blticas, q u e haban s u f r i d o con especial intensidad los rescates de tierras del reinado precedente. La experiencia de Catalua y Escocia iba a reeditarse ahora en Livonia. En 1699, Dinamarca, Sajonia, Polonia y Rusia se alinearon c o n t r a Suecia. La seal de la guerra son con la rebelin secesionista de Latvia, dirigida p o r nobles locales que se m a n i f e s t a r o n a favor de la incorporacin a Polonia. Carlos X I I se dirigi p r i m e r o c o n t r a Dinamarca, a la q u e d e r r o t r p i d a m e n t e con la ayuda naval angloholandesa; despus, contra Rusia, donde u n a p e q u e a fuerza sueca aniquil al e j r c i t o de P e d r o I en Narva; i n m e d i a t a m e n t e c o n t r a Polonia, donde Augusto II f u e a r r o j a d o del pas t r a s d u r a s batallas y se instal en su lugar u n prncipe n o m b r a d o p o r los suecos; finalmente, contra Sajonia, que f u e o c u p a d a y saqueada sin piedad. Tras este avance militar circular alrededor del Bltico, el ejrcito sueco se a d e n t r p r o f u n d a m e n t e en Ucrania p a r a unirse con los cosacos de Zaporozhe y m a r c h a r sobre Mosc 2 6 . En este m o m e n t o , sin embargo, el absolutismo r u s o de P e d r o I result algo m s q u e u n juego p a r a las columnas de Carlos X I I : en Poltava y Perevolotchna el imperio sueco f u e destrozado el ao 1709 en su p u n t o h i s t r i c a m e n t e ms avanzado de penetracin militar hacia el Este. Diez aos despus, la gran guerra del N o r t e t e r m i n con u n a b a n c a r r o t a p a r a Suecia y con el a b a n d o n o de Ingria, Karelia, Livonia, P o m e r a n i a occidental y Bremen. La arrogante autocracia de Carlos X I I desapareci con l. Cuando los desastres de la gran guerra del N o r t e d e s e m b o c a r o n en la m u e r t e del rey, la nobleza, en m e d i o de las disputas p o r la sucesin, construy hbilmente u n sistema constitucional que d e j a b a a los Estados la supremaca poltica y reduca tempo" El ataque contra Rusia en 1709 fue desencadenado con unos 44.000 hombres: Hatton, Charles XII of Sweden, p. 233. u El error garrafal que supona esta aventura es evidente. Hay que recordar que el talento militar del absolutismo sueco estuvo acompaado casi siempre por la miopa poltica. Sus dirigentes aplicaron constantemente la fuerza con una habilidad consumada sobre objetivos equivocados. Gustavo Adolfo corri intilmente por toda Alemania, cuando los intereses a largo plazo de Suecia sealaban la toma de Dinamarca y el dominio del Sund. Carlos XII se lanz tontamente sobre Ucrania, al dictado de Gran Bretaa, cuando una alianza con Francia y un ataque contra Austria habran cambiado todo el curso de la guerra de sucesin espaola y salvado a Suecia de su completo aislamiento al trmino de la guerra en el Este. La dinasta nunca super cierto provincianismo en sus perspectivas estratgicas.

r a m e n t e a la n a d a a la m o n a r q u a . La era de la libertad, de 1720 a 1772, estableci u n rgimen de c o r r o m p i d o parlament a r i s m o aristocrtico, dividido p o r conflictos faccionales e n t r e los p a r t i d o s de los S o m b r e r o s y de los Bonetes, manipulados a su vez p o r la burocracia nobiliaria y lastrados p o r las recompensas y subvenciones de Inglaterra, Francia y Rusia. El nuevo orden no perteneca ya a los magnates: la masa de la p e q u e a y m e d i a n a nobleza, que dominaba la burocracia oficial y el ejrcito, haba conseguido sus objetivos. La divisin en tres rangos d e n t r o del e s t a m e n t o nobiliario f u e abolida. Los privilegios econmicos y sociales del c o n j u n t o de la aristocracia f u e r o n celos a m e n t e conservados, prohibiendo el acceso de los plebeyos a las tierras y a los m a t r i m o n i o s nobiliarios. El Riksdag de cuyo rgano f u n d a m e n t a l , el Comit Secreto, se excluy a los r e p r e s e n t a n t e s del campesinado se convirti en el ncleo f o r m a l del sistema poltico constitucional, m i e n t r a s que su verd a d e r o c e n t r o radicaba en el Riddarhus27. Finalmente, la creciente agitacin social contra los privilegios nobiliarios amenaz con r o m p e r el crculo e n c a n t a d o de las m a n i o b r a s d e n t r o del sistema. El p r o g r a m a del p a r t i d o de los Bonetes Jvenes, en la dcada de 1760, a u n q u e c o m b i n a d o con u n a i m p o p u l a r deflacin de la economa, expresaba la creciente ola de descontento plebeyo. La a l a r m a aristocrtica ante la perspectiva de u n ataque p o r a b a j o p r o d u j o u n a b a n d o n o a b r u p t o y total del parlam e n t a r i s m o . La subida al trono de Gustavo I I I f u e la seal e s p e r a d a p o r la aristocracia p a r a unirse u n a vez m s tras u n a f r m u l a absolutista: se llev a cabo sin estridencias u n golpe de E s t a d o real con la ayuda de la guardia y la connivencia de la burocracia. El Riksdag, c o m o era de esperar, puso su f i r m a al pie de la nueva Constitucin, c o n s a g r a n d o de nuevo la autoridad de la m o n a r q u a , a u n q u e inicialmente sin u n a vuelta total al absolutismo de Carlos XI o Carlos X I I . Sin embargo, el nuevo m o n a r c a avanz con energa hacia u n despotismo ilust r a d o del tipo del siglo XVIII, renovando la administracin y r e s e r v a n d o p a r a su p e r s o n a un p o d e r cada vez m s arbitrario. Cuando la nobleza opuso resistencias a esta tendencia, Gustavo I I I forz la aprobacin p o r el Riksdag en 1789 de u n a ley de emergencia de Unin y Seguridad que r e s t a u r a b a un absolut i s m o total. Para conseguir sus fines, el rey tuvo que p r o m e t e r a los e s t a m e n t o s ms b a j o s el acceso a la b u r o c r a c i a oficial y
" Vase Roberts, Essays in Swedish history, pp. 272-8; la prohibicin a los plebeyos de comprar tierras de la nobleza se redujo ms tarde nicamente a los campesinos, a la par que se mitigaban tambin las resunciones matrimoniales.

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SEGUNDA PARTE EUROPA ORIENTAL

a la j u d i c a t u r a , el derecho a c o m p r a r tierras nobiliarias y o t r a s d e m a n d a s socialmente igualitarias. Las ltimas horas del absolutismo sueco se vivieron as en u n a extraa a t m s f e r a de posibilidades abiertas a los talentos y de limitaciones a los privilegios de la nobleza. La racionalidad poltica de la monarqua absoluta perdi as sus a m a r r a s bsicas, seal inequvoca de su cercano final. En u n a ltima y curiosa p e r m u t a de papeles, el a u t c r a t a radical se convirti en el ms ferviente campen europeo de la intervencin contrarrevolucionaria f r e n t e a la revolucin francesa, m i e n t r a s que ios nobles resentidos a d o p t a b a n los ideales republicanos de la Declaracin de Derechos del H o m b r e . En 1792, Gustavo f u e asesinado p o r u n dignatario aristocrtico disidente. La infradeterminacin histrica del a b s o l u t i s m o sueco n u n c a f u e ms visible que en este extrao clima. Un E s t a d o optativo acab en u n a contingencia aparent e m e n t e total.

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EL ABSOLUTISMO E N EL E S T E

Es necesario volver a h o r a a la m i t a d oriental de E u r o p a o, m s exactamente, a la p a r t e de E u r o p a oriental p e r d o n a d a p o r la invasin o t o m a n a que inund los Balcanes en oleadas sucesivas, s u j e t n d o l o s a u n a historia local diferente a la del r e s t o del continente. La gran crisis que asol las economas europeas en los siglos xiv y xv p r o d u j o u n a violenta reaccin feudal al este del Elba. La represin seorial desencadenada c o n t r a los campesinos a u m e n t en intensidad d u r a n t e todo el siglo xvi. La consecuencia poltica, en Prusia y en Rusia, f u e u n absolutismo oriental, coetneo del occidental pero de origen bsicam e n t e distinto. El E s t a d o absolutista del Oeste f u e el a p a r a t o poltico reorganizado de u n a clase feudal que haba a c e p t a d o la conmutacin de las cargas. Fue una compensacin por la desaparicin de la servidumbre, en el contexto de u n a economa crecientemente u r b a n a , que n o controlaba p o r completo y a la q u e se tuvo que a d a p t a r . Por el contrario, el E s t a d o absolutista del Este f u e la m q u i n a represiva de u n a clase feudal que acab a b a de liquidar las tradicionales libertades comunales de los pobres. Fue u n instrumento para la consolidacin de la servidumbre, en u n p a i s a j e limpio p o r completo de vida u r b a n a o resistencia a u t n o m a s . La reaccin feudal en el Este significaba q u e era preciso i m p l a n t a r desde arriba, y p o r la fuerza, u n m u n d o nuevo. La dosis de violencia que se i n t r o d u j o en las relaciones sociales fue, p o r tanto, m u c h o mayor. El E s t a d o absolutista del Este n u n c a p e r d e r a las m a r c a s de esta experiencia originaria. Pero, al m i s m o tiempo, la lucha de clases interna d e n t r o de las formaciones sociales del Este, y su resultado, la servidumb r e del campesinado, no ofrecen p o r s m i s m a s u n a explicacin exhaustiva de la aparicin de u n tipo diferente de absolutismo en esta regin. La distancia e n t r e a m b o s puede medirse cronolgicamente en Prusia, donde la reaccin feudal de la nobleza ya se haba i m p u e s t o al c a m p e s i n a d o con la generalizacin de la Gutsherrschaft en el siglo xvi, cien aos antes del establecimiento de u n E s t a d o absolutista en el siglo x v n . En Polonia, tierra clsica de la segunda servidumbre, n u n c a sur-

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gio u n E s t a d o absolutista, a u n q u e esto constituyera u n f r a c a s o p o r el que la nobleza tendra que pagar finalmente el precio de su existencia nacional. Sin embargo, tambin aqu el siglo xvi presencio un gobierno feudal descentralizado, dominado por un sistema representativo b a j o el control total de la aristocracia y con una a u t o r i d a d m o n r q u i c a m u y dbil. En Hungra, el proceso de definitivo sometimiento a s e r v i d u m b r e del campesinado tuvo lugar tras la guerra austro-turca, en el paso del siglo xvi al xvii m i e n t r a s la nobleza magiar resista con xito la imposicin del absolutismo de los H a b s b u r g o ' . En Rusia, la implantacin de la s e r v i d u m b r e y la construccin del absolutismo estuvieron m a s e s t r e c h a m e n t e vinculadas, p e r o incluso en este caso la aparicin de la p r i m e r a precedi a la consolidacin del segundo, y n o siempre se desarroll pari passu con l. Como las relaciones serviles de produccin e n t r a a n u n a fusin inmediata de la propiedad y de la soberana, del seoro y del dominio de la tierra, no haba nada s o r p r e n d e n t e p o r s m i s m o en unos estados nobiliarios policntricos, tales como los que existan en Alemania al este del Elba, en Polonia o en Hungra tras la reaccin feudal en el Este. Para explicar el posterior ascenso del absolutismo es preciso, ante todo, r e i n s e r t a r la totalidad del proceso de la segunda s e r v i d u m b r e d e n t r o del sist e m a j n t e r n a c i o n a l de estados del ltimo perodo de la E u r o p a ' Ya hemos visto que la presin ejercida en esta poca sobre el Este p o r las economas occidentales m s avanzadas se ha exagerado con frecuencia, al p r e s e n t a r l a como fuerza nica o principal responsable de la reaccin seorial en esta regin De hecho, a u n q u e el comercio de cereales intensific indudablem e n t e la explotacin servil en la Alemania oriental o en Polonia n o la inaugur en ninguno de estos pases, v no jug ningn pape en su paralelo desarrollo en Bohemia o en Rusia. En o t r a s palabras, si es incorrecto conceder u n a importancia central a los lazos econmicos del comercio de exportacin e importacin entre el Este y el Oeste, la causa es que el m o d o de produccin feudal como tal que n o estaba s u p e r a d o en modo alguno en E u r o p a occidental d u r a n t e los siglos xvi y x v n no poda crear un sistema econmico internacional unificado. Slo el m e r c a d o mundial del capitalismo industrial realizara esta tarea irradiando desde los pases avanzados p a r a moldear y d o m i n a r el
'Vase Zs. Pach Die ungarische Agrarentwicklung im 16-17 Jahrhundert, Budapest, 1964, pp. 38-41, 53-6, acerca de las etapas de este proc a m p e s i n . l r n p a c t o d e l a ^ r r a de los Trece Aos sobre la condicin

desarrollo de los atrasados. Las economas mixtas occidentales del perodo de transicin que c o m b i n a b a n u n a agricultura feudal semimonetarizada y postservil 2 , con enclaves de capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o carecan de tan f u e r t e e m p u j e . La inversin exterior era mnima, excepto en los imperios coloniales y hasta cierto punto, en Escandinavia. El comercio exterior representaba todava un pequeo p o r c e n t a j e del p r o d u c t o nacional de todos los pases, excepto Holanda y Venecia. Asi pues, una integracin completa de E u r o p a oriental en el circuito econmico de E u r o p a occidental implcita a m e n u d o en la utilizacin por los historiadores de expresiones tales como economa colonial o empresas de plantacin p a r a referirse al sistema de Gutsherrschaft vigente ms all del Elba resulta intrnsecamente inverosmil. Esto no quiere decir, sin embargo, que el impacto de la E u r o p a occidental en la oriental no f u e r a d e t e r m i n a n t e de las estructuras estatales que all aparecieron. En efecto, la interaccin trasnacional d e n t r o del feudalismo se p r o d u j o siempre y en p r i m e r lugar en el plano poltico y no en el economico, precisamente p o r q u e era u n m o d o de produccin basado en la coaccin extraeconmica: su f o r m a p r i m a r i a de expansin era la conquista y no el comercio. El desarrollo desigual del feudalismo d e n t r o de E u r o p a e n c o n t r a b a su expresin mas caracterstica y directa no en la balanza comercial, sino en la balanza de las a r m a s e n t r e las respectivas regiones del continente. E n o t r a s palabras, la p r i m e r a mediacin e n t r e Este y Oeste en estos siglos f u e militar. Fue la presin internacional del absolutismo occidental, a p a r a t o poltico de u n a aristocracia feudal
2 El ndice real de monetarizacin de las d i f e r e n t e s agriculturas de Europa occidental en los siglos xvi y xvn era probablemente inucho ms baio de lo que generalmente se cree. Jean Meuvret afirma que en la Francia del siglo Ivi el campesinado viva en un rgimen de cuasi autarqua domstica prcticamente en todas partes, y que la vida diana de los artesanos, incluyendo a la pequea burguesa, estaba regu ada de hecho por el mismo principio, a saber, vivir de los alimentos cultivados en las tierras propias y, por lo dems, comprar y vender el mnimo posible porque para satisfacer las necesidades ordinarias, no era necesario I n absoluto el uso de monedas de oro o de plata. Para el p e q u e o nmero de transacciones mercantiles que resultaban indispensables era posible prescindir frecuentemente del dinero. Jean Meuvret C.rculation montaire et utilization economique de la monnaie dans la France du et du xvm- sicle, Eludes d'Histoire Moderne et Con tem pora,neI 1947 p 20 Porshnev caracteriza correctamente la situacin general de esta poca cuando la define por la contradiccin entre la formamonetaria y la base natural de la economa feudal, y comenta que las dificultades fiscales del absolutismo radicaban por doquier en esta contradiccin: Les soulvements populaires en France, p. 558.

196 200 Europa oriental m s poderosa, d o m i n a n t e en sociedades m s avanzadas, lo que oblig a la nobleza oriental a crear u n a m q u i n a estatal igualm e n t e centralizada p a r a sobrevivir. De otra f o r m a , la superior fuerza militar de los ejrcitos reorganizados y engrandecidos del a b s o l u t i s m o se h a b r a h e c h o sentir en el medio n o r m a l de la competencia interfeudal: la guerra. La m i s m a modernizacin de los ejrcitos y las tcticas, r e s u l t a d o de la revolucin militar occidental t r a s 1560, haca m s factible que n u n c a la agresin a los vastos espacios del Este, e igualmente a u m e n t a b a los peligros de invasin p a r a las aristocracias locales de estos pases. As, al m i s m o t i e m p o que divergan las relaciones infrae s t r u c t u r a l e s de produccin, tuvo lugar en a m b a s zonas u n a p a r a d j i c a convergencia de las s u p e r e s t r u c t u r a s (ndice, p o r supuesto, de lo q u e en ltimo t r m i n o era un m o d o de produccin comn). La f o r m a concreta que a d o p t la amenaza militar del a b s o l u t i s m o occidental fue, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la nobleza oriental, indirecta y transitoria. A pesar de todo, es sorprendente h a s t a qu p u n t o sus efectos a c t u a r o n como catalizador del modelo poltico del Este. El f r e n t e e n t r e a m b a s zonas estaba ocupado, en el sur, p o r el largo duelo austro-turco, que d u r a n t e doscientos cincuenta aos concentrara la atencin de los H a b s b u r g o sobre sus enemigos o t o m a n o s y sus vasallos hngaros. E n el centro, Alemania era u n l a b e r i n t o de estados p e q u e o s y dbiles, divididos y neutralizados p o r los conflictos religiosos. As, el a t a q u e lleg desde el norte, relativamente primitivo. Suecia el m s reciente y s o r p r e n d e n t e de todos los absolutismos occidentales, pas nuevo con u n a poblacin m u y limitada y u n a economa r u d i m e n t a r i a sera el martillo del Este. Su impacto sobre Prusia, Polonia y Rusia en los noventa aos que van desde 1630 hasta 1720 puede c o m p a r a r s e con el de E s p a a sobre E u r o p a occidental en u n a poca anterior, a u n q u e n u n c a haya recibido la m i s m a atencin. A pesar de esto! f u e u n o de los grandes ciclos de expansin militar en la historia del a b s o l u t i s m o europeo. En su p u n t o culminante, la caballera sueca se pase victoriosa p o r las cinco capitales de Mosc, Varsovia, Berln, Dresde y Praga, en un gran arco a travs del t e r r i t o r i o de la E u r o p a oriental que lleg a s u p e r a r las camp a a s de los tercios espaoles en la occidental. Los sistemas estatales de Austria, Prusia, Polonia y Rusia e x p e r i m e n t a r o n su i m p a c t o formativo. La p r i m e r a conquista exterior de Suecia f u e la toma de Estonia, en las largas guerras de Livonia con Rusia d u r a n t e las ltimas dcadas del siglo xvi. Sin embargo, f u e la guerra de los Treinta Aos la que p r o d u j o el p r i m e r sistema internacional El absolutismo en el Este 201

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de E s t a d o s c o m p l e t a m e n t e formalizado en E u r o p a y la que seal el decisivo comienzo de la irrupcin sueca en el Este. La espectacular m a r c h a de los ejrcitos de Gustavo Adolfo sobre Alemania, arrollando el p o d e r de los H a b s b u r g o p a r a a s o m b r o de E u r o p a , f u e el p u n t o decisivo de la guerra, y los xitos posteriores de B a n e r y Torstensson hicieron imposible toda recuperacin a largo plazo de la causa imperial. Desde 1641, los ejrcitos suecos o c u p a r o n de f o r m a p e r m a n e n t e grandes zonas de Moravia 3 , y cuando la guerra termin, en 1648, estaban a c a m p a d o s en la orilla izquierda del Moldava, en Praga. La intervencin de Suecia haba a r r u i n a d o definitivamente la perspectiva de u n E s t a d o imperial de los H a b s b u r g o en Alemania. De ah que la trayectoria y el c a r c t e r del absolutismo austraco h a b r a n de e s t a r d e t e r m i n a d o s p o r esta derrota, que lo privo de la posibilidad de un centro territorial consolidado en las tierras tradicionales del Reich y desplaz, a su costa, todo el centro de gravedad hacia el Este. Al m i s m o tiempo, el impacto del p o d e r sueco en la evolucin de Prusia, internacion a l m e n t e menos visible, f u e en el interior m u c h o ms p r o f u n d o . Los ejrcitos suecos ocuparon B r a n d e m b u r g o desde 1631 y, a pesar de ser tcnicamente un aliado en la causa p r o t e s t a n t e , le sometieron i n m e d i a t a m e n t e a requisiciones militares y exacciones fiscales despiadadas, tales como n u n c a antes se haban conocido: los privilegios tradicionales de los Estados de los j u n k e r f u e r o n liquidados de u n plumazo p o r los c o m a n d a n t e s suecos 4 . Al t r a u m a de esta experiencia se aadi la adquisicin sueca de la Pomerania occidental p o r el t r a t a d o de Westfalia de 1648, que asegur a Suecia u n a amplia y p e r m a n e n t e cabeza de playa en las tierras del sur del Bltico. Las guarniciones suecas controlaban ahora el Oder y a m e n a z a b a n directamente a la hasta entonces desmilitarizada y descentralizada clase domin a n t e de B r a n d e m b u r g o , pas que p r c t i c a m e n t e careca de ejrcito. La construccin del absolutismo p r u s i a n o por el Gran Elector, desde 1650 en adelante, f u e en b u e n a medida u n a respuesta directa a la inminente amenaza sueca: el ejrcito permanente, que h a b r a de ser la piedra angular de la autocracia de los Hohenzollern, y su sistema fiscal, f u e r o n aceptados p o r los j u n k e r s en 1653 p a r a e n f r e n t a r s e a la inminente situacin de
Vase J. Polisensky, The Thirty Year's War, Londres, 1971, pginas 224-31 4 Carsten, The origins of Prussia, p. 179. Pocos aos antes Gustavo Adolfo haba tomado las estratgicas fortalezas de Memel y Pillau, en la Prusia oriental, que dominaban el acceso a Koenigsberg, imponiendo en ellas peajes suecos: op. cit., pp. 205-6.
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guerra en el t e a t r o bltico y p a r a resistir a los peligros exteriores. De hecho, la guerra sueco-polaca de 1655-60 se revel como el p u n t o crucial de la evolucin poltica de Berln, que evit lo peor de la agresin sueca p a r t i c i p a n d o al lado de Estocolmo como joven y temeroso aliado. El gran paso siguiente en la construccin del absolutismo p r u s i a n o se dio, u n a vez ms, en respuesta al conflicto militar con Suecia. Durante la dcada de 1670, en medio de la angustia provocada por las c a m p a a s suecas c o n t r a B r a n d e m b u r g o , que abrieron un t e a t r o nrdico en la guerra desencadenada por Francia en el oeste, f u e cuando el clebre Generalkriegscommissariat pas a o c u p a r las funciones del anterior consejo privado y a d a r f o r m a a toda la estruct u r a del a p a r a t o estatal de los Hohenzollern. El absolutismo p r u s i a n o y su definitiva configuracin t o m a r o n f o r m a d u r a n t e la poca del expansionismo sueco y b a j o su presin. Mientras tanto, en estas dcadas que siguieron a Westfalia, cay sobre el Este el ms d u r o de todos los golpes nrdicos. La invasin sueca de Polonia en 1655 hizo saltar r p i d a m e n t e la insegura confederacin aristocrtica de los szlachta. Cayeron Varsovia y Cracovia, y todo el valle del Vstula qued d e s g a r r a d o p o r las m a r c h a s y c o n t r a m a r c h a s de los ejrcitos de Carlos X. La principal consecuencia estratgica de la guerra f u e privar a Polonia de toda soberana sobre el d u c a d o de Prusia. Pero los resultados sociales del devastador a t a q u e sueco f u e r o n mucho ms serios: las p a u t a s demogrfica y econmica de Polonia q u e d a r o n tan gravemente daadas que la invasin sueca lleg a ser como u n diluvio que separara para siempre la anterior p r o s p e r i d a d de la Rzeczpospolita de la crisis y la decadencia irrecuperables en los que se hundi despus. La ltima y breve recuperacin de las a r m a s polacas en la dcada de 1680, c u a n d o Sobieski dirigi la liberacin de Viena del cerco turco, f u e seguida muy p r o n t o p o r la segunda ofensiva sueca contra la mancomunidad, d u r a n t e la gran guerra del n o r t e de 1701-21, en la que el principal teatro de destruccin fue, u n a vez ms, Polonia. Cuando los ltimos soldados suecos a b a n d o n a r o n Varsovia, Polonia haba d e j a d o de ser una gran potencia europea. La nobleza polaca, p o r razones de las que se h a b l a r ms adelante, no tuvo xito en su intento de generar u n absolutismo m i e n t r a s d u r a r o n estas tragedias. As d e m o s t r en la prctica cules eran las consecuencias, p a r a una clase feudal del Este, de no seguir este camino; Polonia, incapaz de recuperarse de los golpes mortales infligidos p o r Suecia, dej finalmente de existir como E s t a d o independiente. Rusia, como siempre, constituye u n caso algo diferente den-

t r o de u n c a m p o histrico comn. El impulso en el seno de la aristocracia hacia u n a m o n a r q u a militar fue evidente en Rusia mucho antes que en ningn o t r o pas del Este europeo. E s t o se debi, en parte, a la prehistoria del E s t a d o de Kiev y a la tradicin imperial bizantina que ste t r a n s m i t i a travs de a catica Rusia de la Edad Media, utilizando la ideologa de la Tercera Roma: Ivn I I I se haba casado con la sobrina de ltimo Palelogo, e m p e r a d o r de Constantinopla, y se arrogo el ttulo de zar o e m p e r a d o r en 1480. Sin embargo, la ideologa de la translatio imperii era menos i m p o r t a n t e , indudablemente, que la continua presin material sobre Rusia de los pueblos pastores t r t a r o s y t u r c o m a n o s del Asia Central. La soberana poltica de la H o r d a de Oro d u r hasta finales del siglo xv. Sus sucesores los janatos de Kazn y Astracn lanzaron desde el Este constantes incursiones en busca de esclavos, hasta su d e r r o t a y aborcin a mediados del siglo xvi. D u r a n t e otros cien aos, los t r t a r o s de Crimea - a h o r a b a j o s e o r o o t o m a n o asolaron el t e r r i t o r i o ruso desde el sur; sus expediciones en busca de botn y de esclavos mantuvieron a la mayor p a r t e ae Ucrania como un p r a m o d e s h a b i t a d o 5 . E n los albores de la poca m o d e r n a , los jinetes t r t a r o s carecan de capacidad p a r a la conquista o la ocupacin p e r m a n e n t e . Pero Rusia centme a de Europa, tuvo que s o p o r t a r lo peor de sus ataques, y la consecuencia f u e u n mayor y m s t e m p r a n o m p e t u hacia u n E s t a d o centralizado en el ducado de Mosc que en el ms protegido electorado de B r a n d e m b u r g o o en la m a n c o m u n i d a d polaca. Sin embargo, a p a r t i r del siglo xvi, la amenaza militar del Oeste fue siempre m u c h o mayor que la del Este, p o r q u e la artillera de c a m p a a y la infantera m o d e r n a eran a h o r a n e t a m e n t e superiores a los a r q u e r o s m o n t a d o s como a r m a de batalla. As pues, tambin en Rusia las fases realmente decisivas de la transicin hacia el absolutismo tuvieron lugar d u r a n t e las fases sucesivas de la expansin sueca. El crucial reinado de Ivn IV a finales del siglo xvi estuvo dominado p o r las largas guerras de Livonia, de las que Suecia result vencedor estratgico al anexionar Estonia p o r el t r a t a d o de Yam Zapolsky de 1582: un t r a m p o l n para su dominio del litoral n o r t e del Bltico. El perodo de trastornos, a principios del siglo x v n , que t e r m i n con la crtica subida al t r o n o de la dinasta
En vsperas del ataque de Ivn IV contra el janato se supone que haba all unos 100.000 esclavos rusos E l n u m e r o t o t a l de esclavos capturados por los trtaros en sus g r e d a s desde Cnmea en la primera mitad del siglo xvn fue supenor a l o s 200.000. G VernaSKy. The tsardom of Moscow, 1457-1682, I, Yale, 1969, pp. 51-4, 12.

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Romnov, presenci el despliegue del p o d e r o sueco en las prof u n d i d a d e s de Rusia. En m e d i o del creciente caos, u n e j r c i t o m a n d a d o p o r De la Gardie se abri p a s o hasta Mosc p a r a sostener al u s u r p a d o r Shuiski. Tres aos despus, u n candidato sueco el h e r m a n o de Gustavo Adolfo estuvo a p u n t o de ser elegido p a r a la m i s m a m o n a r q u a rusa, a u n q u e se vio bloq u e a d o en el l t i m o m o m e n t o p o r la eleccin de Miguel Romnov. El nuevo rgimen se vio obligado a ceder i n m e d i a t a m e n t e Carelia e Ingria a los suecos, quienes en el t r a n s c u r s o de o t r a dcada t o m a r o n toda Livonia a los polacos, lo que les dio u n control p r c t i c a m e n t e absoluto del Bltico. En los p r i m e r o s aos de la dinasta Romnov, el i n f l u j o sueco se extendi tambin al sistema poltico r u s o 6 . Finalmente, el e n o r m e edificio estatal de Pedro I de principios del siglo x v m se erigi durante, y contra, la s u p r e m a ofensiva militar sueca en Rusia, dirigida p o r Carlos XII, que haba comenzado con la destruccin de los ejrcitos rusos en Narva y continuara con un p r o f u n d o avance en Ucrania. El p o d e r zarista d e n t r o de Rusia se f o r j y se p u s o a p r u e b a en la lucha internacional c o n t r a el imperio sueco p o r la supremaca en el Bltico. El E s t a d o a u s t r a c o haba sido expulsado de Alemania p o r la expansin sueca; el E s t a d o polaco q u e d f r a g m e n t a d o . Por el contrario, los estados r u s o y p r u s i a n o hicieron f r e n t e y d e r r o t a r o n a la expansin sueca, a d q u i r i e n d o su f o r m a desarrollada en el curso de esta contienda. El a b s o l u t i s m o oriental estuvo d e t e r m i n a d o , f u n d a m e n t a l m e n te, p o r tanto, p o r las condiciones i m p u e s t a s p o r el sistema poltico internacional en cuyo seno e s t a b a n integradas objetivam e n t e las noblezas de toda la regin 7 . E s t e f u e el precio de su supervivencia en u n a civilizacin de i n i n t e r r u m p i d a guerra territorial; el desarrollo desigual del f e u d a l i s m o les oblig a igualar las e s t r u c t u r a s estatales de Occidente antes de h a b e r alcanzado u n estadio c o m p a r a b l e de transicin econmica hacia el capitalismo. Con todo, este a b s o l u t i s m o tambin estuvo sobredeterminado, inevitablemente, p o r el desarrollo de la lucha de clases dent r o de las formaciones sociales del Este. Es preciso considerar
J. H. Billington, The icn and the axe, Londres, 1966, p. 110; este tema invita a una mayor investigacin. ' Un reconocimiento de esta cuestin por un historiador ruso puede verse en A N. Chistozvonov, Nekotorye aspekti problemi genezisa absohutizma, Voprosi Istorii, 5, mayo de 1968, pp. 60-1. Aunque contiene algunos juicios disparatados (sobre Espaa, por ejemplo), este ensayo comparativo es probablemente el mejor estudio sovitico reciente sobre los orgenes del absolutismo en Europa oriental y occidental

a h o r a las presiones endgenas que contribuyeron a su aparicin. Llama la atencin u n a coincidencia inicial. La decisiva consolidacin jurdica y econmica de la s e r v i d u m b r e en Prusia, Rusia y Bohemia tuvo lugar, precisamente, d u r a n t e las m i s m a s dcadas en que se echaron con firmeza las bases polticas del E s t a d o absolutista. Este doble proceso institucionalizacin de la servidumbre e inauguracin del absolutismo estuvo, en los tres casos, estrecha y c l a r a m e n t e ligado en la historia de las respectivas formaciones sociales. En B r a n d e m b u r g o , el Gran Elector y los Estados sellaron el f a m o s o acuerdo de 1653, consignado en u n a Carta formal, p o r el q u e la nobleza votaba los impuestos p a r a u n ejrcito p e r m a n e n t e y el prncipe promulgaba ordenanzas p o r las que ataba irremediablemente a la tierra a la fuerza de t r a b a j o rural. Los impuestos h a b r a n de cargarse sobre las ciudades y los campesinos, pero no sobre los propios j u n k e r s , m i e n t r a s el ejrcito h a b r a de ser el ncleo de todo el E s t a d o prusiano. Fue u n p a c t o que a u m e n t t a n t o el p o d e r poltico de la dinasta sobre la nobleza como el poder de la nobleza sobre el campesinado. La s e r v i d u m b r e de Alemania oriental qued ahora normalizada y generalizada en todas las tierras de los Hohenzollern situadas ms all del Elba, m i e n t r a s que el sistema de Estados f u e s u p r i m i d o inexorablemente p o r la m o n a r q u a en una provincia tras otra. E n 1683, los Landtage de B r a n d e m b u r g o y de la Prusia oriental haban perdido- p a r a siempre todo su poder. Al m i s m o tiempo, se haba p r o d u c i d o en Rusia u n a coyuntura muy similar. E n 1648, el Zemski Sobor Asamblea de la Tierra se haba r e u n i d o en Mosc p a r a a p r o b a r el histrico Sobornoe Ulozhenie, que, p o r vez p r i m e r a , codificaba y universalizaba la s e r v i d u m b r e p a r a la poblacin r u r a l institua u n estricto control estatal sobre las ciudades y sus h a b i t a n t e s y, a la vez, c o n f i r m a b a y r e m a c h a b a la responsabilidad f o r m a l de todas las tierras nobles respecto al servicio militar. El Sobornoe Ulozhenie f u e el p r i m e r cdigo legal global que se p r o m u l g en Rusia y su llegada constituy u n hecho transcendental. En efecto, el cdigo p r o p o r c i o n al zarismo el m a r c o jurdico regulador p a r a su solidificacin c o m o sistema estatal. La proclamacin solemne de la s e r v i d u m b r e del campesinado r u s o f u e seguida aqu tambin p o r la rpida cada en desuso del sistema de Estados. En el c u r s o de u n a dcada, el
En esa fecha los nobles reunidos en Brandemburgo dejaron constancia de su melanclica conviccin de que los antiguos Pilegios de los Estados estaban prcticamente anulados y descoloridos de tal forma que no pareca quedar ni una umbra libertatis*. Citado por Carsten, The origins oj Prussia, p. 200.

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Zemski Sobor haba desaparecido realmente, m i e n t r a s que la m o n a r q u a construa un amplio ejrcito s e m i p e r m a n e n t e que f i n a l m e n t e sustituy a todas las viejas levas de la nobleza. El ltimo y simblico Zemski Sobor pas al olvido en 1683, cuando ya n o era ms que una f a n t a s m a l claque cortesana. El pacto social e n t r e la m o n a r q u a y la aristocracia rusa fue sellado con el establecimiento del absolutismo a cambio de la aprobacin definitiva de la servidumbre. D u r a n t e la mayor p a r t e de este m i s m o perodo, la evolucin de Bohemia tuvo un sincronismo comparable, a u n q u e en el diferente contexto de la guerra de los Treinta Aos. El t r a t a d o de Westfalia, que finaliz en 1648 con esta larga lucha militar, consagr la doble victoria de la m o n a r q u a H a b s b u r g o sobre los Estados de Bohemia y la de los grandes terratenientes sobre el campesinado checo. El grueso de la vieja aristocracia checa haba sido eliminado despus de la batalla de la Montaa Blanca, y con ella la constitucin poltica que encarnaba su poder local. El Verneuerte Landesordnung, que ahora adquiri un vigor incontestado, concentr todo el p o d e r ejecutivo en Viena. Los Estados, una vez disuelto su tradicional liderazgo social, q u e d a r o n reducidos a u n a simple funcin ceremonial. La autonoma de las ciudades fue aplastada. En el campo se t o m a r o n implacables medidas para extender la s e r v i d u m b r e en las grandes propiedades. Las grandes prescripciones y confiscaciones s u f r i d a s p o r los anteriores propietarios y nobles checos crearon u n a aristocracia nueva y cosmopolita de aventureros militares y de funcionarios de la corte que controlaban, j u n t o con la Iglesia, cerca de las tres cuartas partes de todas las tierras de Bohemia. Las e n o r m e s prdidas demogrficas tras la guerra de los Treinta Aos provocaron u n a aguda escasez de m a n o de obra. Las prestaciones de t r a b a j o del robot llegaron muy p r o n t o a la m i t a d de la semana laboral, m i e n t r a s que los servicios, diezmos y contribuciones feudales podan alcanzar hasta dos tercios de toda la produccin c a m p e s i n a 9 . El absolutismo austraco, d e r r o t a d o en Alemania, t r i u n f en Bohemia, y con l se extinguieron las ltimas libertades del campesinado checo. As pues, la consolidacin del control seorial sobre el campesinado y la discriminacin contra las ciudades estuvieron ligadas, en las tres regiones, a un rpido a u m e n t o de las prerrogativas de la m o n a r q u a , y f u e r o n seguidas p o r la desaparicin de los sistemas estamentales. Como ya hemos visto, las ciudades de E u r o p a del Este ha' Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245.

ban sido reducidas y reprimidas d u r a n t e la ltima depresin medieval. La notable m e j o r a econmica que experiment el continente en el siglo xvi favoreci u n nuevo, a u n q u e desigual, crecimiento u r b a n o en algunas zonas del Este. A p a r t i r de 1550, las ciudades de Bohemia volvieron a c o n q u i s t a r buena p a r t e de su prosperidad, a u n q u e b a j o la gida de unos patriciados urbanos e s t r e c h a m e n t e unidos a la nobleza p o r la propiedad territorial y municipal, y sin la vitalidad p o p u l a r que las haba caracterizado en la poca husita. En el este de Prusia, Koenigsberg era todava u n a f i r m e avanzadilla de la a u t o n o m a de los burgos. En Rusia, Mosc haba r e t o a d o de nuevo t r a s la implantacin f o r m a l del zarismo con Ivn III, beneficindose notablemente del comercio de largo recorrido e n t r e E u r o p a y Asia, que cruzaba Rusia y en el q u e tambin p a r t i c i p a b a n los viejos centros mercantiles de Novgorod y Pskov. La maduracin de los estados absolutistas en el siglo x v n propin el definitivo golpe m o r t a l a la posibilidad de u n renacimiento de la independencia u r b a n a en el Este. Las nuevas m o n a r q u a s Hohenzollern, H a b s b u r g o y Romnov aseguraron la inqueb r a n t a b l e supremaca poltica de la nobleza sobre las ciudades. El nico organismo corporativo que resisti al Gleichschaltung del Gran Elector tras la Suspensin de 1653 f u e la ciudad de Koenigsberg en la Prusia oriental: f u e aplastada en 1662-63 y en 1674, ante la pasividad de los j u n k e r s locales 1 0 . En Rusia, el m i s m o Mosc careca de u n a clase b u r g u e s a fuerte, al e s t a r el comercio a c a p a r a d o p o r los boyardos, los funcionarios y u n p e q u e o grupo de m e r c a d e r e s gosti, cuyo e s t a t u t o y privilegios dependan del gobierno. Haba, sin embargo, n u m e r o s o s artesanos, una a n r q u i c a fuerza de t r a b a j o semirrural, y los truculentos y c o r r o m p i d o s fusileros de la milicia de los streltsi. La causa inmediata de la convocatoria del decisivo Zemski Sobor que p r o m u l g el Sobornoe Ulozhenie f u e u n a explosin repentina de estos grupos heterogneos. Las multitudes a m o t i n a d a s se enfurecieron ante la subida de precios de los artculos bsicos que sigui al a u m e n t o de impuestos d e c r e t a d o p o r la administracin de Morzov, t o m a r o n Mosc y obligaron al zar a aband o n a r la ciudad, m i e n t r a s el descontento se extenda p o r las provincias rurales hasta Siberia. Una vez r e c u p e r a d o el control de la capital, se convoc al Zemski Sobor y se decret el Ulozhenie. Novgorod y Pskov se rebelaron contra las exacciones fiscales, p o r lo que f u e r o n definitivamente reprimidas, d e j a n d o de tener en adeiante toda importancia econmica. Los ltimos
" Carsten, The origins of Prussia, pp. 212-14, 220-1.

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t u m u l t o s u r b a n o s de Mosc tuvieron lugar en 1683, c u a n d o los a r t e s a n o s rebeldes f u e r o n sometidos con facilidad, y en 1683, c u a n d o Pedro I liquid p o r fin a los streltsi. A p a r t i r de entonces, las ciudades rusas no crearon ningn problema a la mon a r q u a ni a la aristocracia. En tierras checas, la guerra de los Treinta Aos acab con el orgullo y el desarrollo de las ciudades de Bohemia y Moravia: los incesantes sitios y devastaciones que s u f r i e r o n d u r a n t e las c a m p a a s de la guerra, j u n t o con la cancelacin de las a u t o n o m a s municipales despus de ella, las r e d u j e r o n p a r a siempre a adornos pasivos del imperio de los Habsburgo. La razn interna m s f u n d a m e n t a l del absolutismo del Este radica, sin embargo, en el campo. Su compleja maquinaria de represin estaba dirigida primordial y esencialmente c o n t r a el campesinado. El siglo x v n f u e u n a poca de cada de los precios y disminucin de la poblacin en la m a y o r p a r t e de E u r o p a . En el Este, las guerras y los desastres civiles haban creado crisis de m a n o de obra p a r t i c u l a r m e n t e agudas. La guerra de los Treinta Aos infligi un golpe b r u t a l al c o n j u n t o de la economa alemana al este del Elba. En muchos distritos de Brand e m b u r g o h u b o prdidas demogrficas superiores al 50 p o r 100". En Bohemia, la poblacin total b a j de 1.700.000 habh tantes a menos de 1.000.000 en el m o m e n t o de la f i r m a de la Paz de Westfalia 1 2 . En las tierras rusas, las intolerables tensiones de las guerras de Livonia y de la Oprichnina c o n d u j e r o n a la despoblacin y evacuacin calamitosas de Rusia central en los ltimos aos del siglo xvi: e n t r e el 76 y el 96 p o r 100 de todos los ncleos rurales de la provincia de Mosc f u e r o n a b a n d o n a d o s 13. El perodo de trastornos, con sus guerras civiles, invasiones e x t r a n j e r a s y rebeliones rurales, p r o d u j o entonces inestabilidad y escasez de la fuerza de t r a b a j o a disposicin de la clase terrateniente. El descenso demogrfico de esta poca cre as, o agrav, una constante escasez de t r a b a j o r u r a l p a r a el cultivo de la tierra. Haba, adems, un antecedente regional p e r m a n e n t e de este fenmeno: el problema endmico p a r a el feudalismo oriental de la proporcin t i e r r a / t r a b a j o , la existencia de demasiado pocos campesinos, dispersos en espacios excesivamente grandes. La siguiente comparacin puede d a r u n a idea de la diferencia de condiciones con la E u r o p a occidental: la densidad de poblacin en la Rusia del siglo x v n
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era de tres o c u a t r o p e r s o n a s p o r kilmetro cuadrado, m i e n t r a s q u e la de Francia era de 40, es decir, diez veces mayor 1 4 . E n las frtiles tierras del sudeste de Polonia o de Ucrania occidental, la zona agrcola m s rica de la Rzeczpospolita, la densidad demogrfica no era m u c h o mayor, e n t r e tres y siete personas p o r kilmetro cuadrado 1 5 . La m a y o r p a r t e de la llanura de Hungra central que entonces eran las tierras fronterizas e n t r e los imperios a u s t r a c o y turco estaba igualmente despoblada. El p r i m e r objetivo de la clase t e r r a t e n i e n t e n o era tanto, como en Occidente, f i j a r el nivel de las cargas que deba pagar el campesino, c o m o detener la movilidad del aldeano y atarle a la tierra. Del m i s m o modo, en grandes zonas de E u r o p a oriental, la f o r m a m s tpica y eficaz de la lucha de clases protagonizada por el c a m p e s i n a d o era simplemente huir, esto es, d e s e r t a r colectivamente de la tierra y dirigirse a nuevos espacios deshabitados e inexplorados. Ya se han descrito las medidas t o m a d a s en el l t i m o perodo medieval por la nobleza prusiana, austriaca y checa p a r a impedir esta movilidad tradicional; n a t u r a l m e n t e , estas medidas se intensificaron en la fase inaugural del absolutismo. Ms hacia el este, en Rusia y en Polonia, el p r o b l e m a era todava ms serio. En las amplias tierras pnticas situadas e n t r e a m b o s pases n o existan lmites ni f r o n t e r a s estables de asentamiento; la p r o f u n d a zona forestal del n o r t e de Rusia era tradicionalm e n t e un rea de c a m p e s i n a d o de tierra negra, al margen del control seorial, m i e n t r a s que Siberia occidental y la regin del Volga y el Don, en el sudeste, constituan r e m o t a s e impenetrables extensiones todava en proceso de colonizacin gradual. La emigracin rural en todas esas direcciones ofreca la posibilidad de liberarse de la explotacin seorial y establecer, en las d u r a s condiciones de la f r o n t e r a , colonias campesinas independientes. El interminable proceso de reduccin a la servid u m b r e del c a m p e s i n a d o ruso, a lo largo del siglo x v n , debe considerarse en el m a r c o del contexto n a t u r a l a p u n t a d o : existan zonas marginales, grandes y divisibles, alrededor de las propiedades territoriales de la nobleza. As, es u n a p a r a d o j a histrica que Siberia fuese colonizada p o r pequeos propietarios campesinos, procedentes de las comunidades de tierra negra del norte, que buscaban mayor libertad personal y oportunidades econmicas, d u r a n t e el m i s m o perodo en que la gran

1971, p. 95.

Stoye, Europe unfolding, 1648-1688, p. 31. Polisensky, The Thirty Year's war, p. 245. " R. H. Hellie, Enserfment and miitary change
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in Muscovy,

Chicago,

R. Mousnier, Peasant Uprisings, pp. 157, 159. P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, en The New Modern History of Europe, 111, Cambridge, 1968, p. 377.
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Cambridge

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m a s a del c a m p e s i n a d o central se estaba h u n d i e n d o en u n a abyecta esclavitud l . Esta ausencia de una fijacin territorial n o r m a l en Rusia es lo que explica la s o r p r e n d e n t e supervivencia de la esclavitud en u n a escala muy considerable: a finales del siglo xvi, los esclavos todava cultivaban e n t r e el 9 y el 15 p o r 100 de las propiedades rusas 1 7 . En efecto, como h e m o s dicho repetidas veces, la presencia de esclavitud r u r a l en u n a f o r m a c i n social feudal siempre significa que el sistema de serv i d u m b r e n o se ha c e r r a d o an, y que u n considerable n m e r o de p r o d u c t o r e s directos p e r m a n e c e libre en el campo. La posesin de esclavos era u n o de los grandes capitales de la clase boyarda, que daba a sus propiedades u n a v e n t a j a econmica f u n d a m e n t a l sobre la ms p e q u e a nobleza de servicio 1 8 : d e j de ser necesaria slo c u a n d o la red de la s e r v i d u m b r e h u b o a t r a p a d o con fuerza a casi todo el campesinado ruso en el siglo XVII. Mientras tanto, existi u n a incesante rivalidad interfeudal p o r el control de almas p a r a el cultivo de las tierras de la nobleza y el clero: los boyardos y los monasterios con feudos ms rentables y racionalizados a d m i t a n siervos fugitivos, procedentes de fincas ms pequeas, y ponan obstculos a su recuperacin p o r sus antiguos seores, lo que e n f u r e c a a la clase de pequeos propietarios. Estos conflictos no termin a r o n h a s t a q u e se estableci u n a autocracia central, estable y poderosa, con u n a p a r a t o coercitivo de Estado, capaz de i m p o n e r la adscripcin a la tierra en t o d o el t e r r i t o r i o ruso. As pues, la constante preocupacin seorial p o r el p r o b l e m a de la movilidad laboral en el Este es lo que explica, sin d u d a alguna, gran p a r t e de la m a r c h a interior hacia el absolutismo w . Las leyes seoriales q u e ataban al c a m p e s i n a d o a la tierra ya se haban a p r o b a d o en la poca precedente. Pero, como ya hemos visto, su cumplimiento era n o r m a l m e n t e m u y imperfec" A. N. Sajarov, O dialektike istoricheskovo razvitiya russkovo krest'yanstva, Voprosi lstorii, 1, enero de 1970, pp. 26-7, subraya este contraste. 11 Mousnier, Peasant uprisings, pp. 174-5. " Vase la notable ponencia de Vernadsky, Serfdom in Russia, en X Congresso Internationale di Scienze Storiche, Relazioni, III, Florencia, 1955, pp. 247-72, que seala correctamente la importancia de la esclavitud rural en Rusia como una caracterstica del sistema agrario. " Una idea de la magnitud de este problema para la clase dominante rusa puede deducirse del hecho de que en fecha tan tarda como 1718-9, mucho despus de la consolidacin legal de la servidumbre, el censo ordenado por Pedro I descubri no menos de 200.000 siervos fugitivos alrededor del 3 4 por 100 del total de la poblacin sierva que fueron devueltos a sus antiguos amos. Vase M. Ya. Volkov, O stanovlenii absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, enero de 1970, p. 104.

to: las v e r d a d e r a s p a u t a s de la m a n o de obra n o correspondan siempre, en m o d o alguno, a las disposiciones de los codigos legales. La misin del absolutismo fue, en todas partes, convertir la teora jurdica en prctica econmica. Un a p a r a t o represivo inexorablemente centralizado y u n i t a r i o constitua u n a necesidad objetiva p a r a la vigilancia y la supresin de la extendida movilidad r u r a l en pocas de depresin econmica. Ninguna red de jurisdicciones de seores individuales, p o r muy despticos q u e f u e r a n , poda e n f r e n t a r s e con este p r o b l e m a de f o r m a adecuada. Las funciones de polica interior necesarias p a r a la segunda s e r v i d u m b r e del Este f u e r o n , en este sentido, m u c h o ms exigentes que las necesarias p a r a la p r i m e r a servid u m b r e en el Oeste: el resultado f u e hacer posible u n E s t a d o absolutista ms avanzado que las relaciones de produccin sob r e las que se asentaba, y c o n t e m p o r n e o del q u e en el Oeste evolucionaba m s all de la servidumbre. Polonia, u n a vez ms, f u e la a p a r e n t e excepcin en la lgica de este proceso. Pero as como en lo exterior tuvo que pagar el castigo del diluvio sueco p o r n o h a b e r generado u n absolutismo, en el interior el precio de su f r a c a s o f u e la mayor insurreccin campesina de esta poca, la catstrofe de la revolucin u c r a n i a n a de 1648, que le cost u n tercio de su t e r r i t o r i o y que descarg sobre la moral y el valor de la szlachta u n golpe del que n u n c a se h a b r a de r e c o b r a r plenamente, pues sirvi de preludio i n m e d i a t o a la guerra con Suecia, a la que h a b r a de ligarse. El carcter peculiar de la revolucin u c r a n i a n a f u e consecuencia directa del p r o b l e m a bsico de la movilidad y la huida de los campesinos en el Este 2 0 . Fue u n a rebelin iniciada p o r los relativamente privilegiados cosacos de la regin del Dnieper, que eran en su origen campesinos fugitivos o rutenios, o h a b i t a n t e s de las tierras atlas circasianas, que se haban asentado en las vastas tierras fronterizas e n t r e Polonia, Rusia y el j a n a t o t r t a r o de Crimea. En estas tierras de nadie haban llegado a a d o p t a r un m o d o de vida seminmada, ecuestre, muy similar al de los t r t a r o s contra los que n o r m a l m e n t e luchaban. Mucho t i e m p o despus se haba desarrollado u n a compleja est r u c t u r a social en las comunidades de cosacos. Su centro poltico y militar era la isla fortificada o sech, situada ms a b a j o de los rpidos del Dnieper, creada en 1557, y que constitua un campam e n t o guerrero, organizado en regimientos que elegan delega-

20 Una completa descripcin de la estructura social de Ucrania y de la revolucin de 1648-54 puede verse en Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 439-81.

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dos p a r a u n consejo de oficiales o starshina, q u e a su vez elega u n c o m a n d a n t e s u p r e m o o hetmn. Fuera del sech de Zaporozhe, las b a n d a s e r r a n t e s de bandidos y m o n t a e r o s se mezclaban con a s e n t a m i e n t o s aldeanos de agricultores, gobernados p o r sus propios ancianos. La nobleza polaca, c u a n d o e n c o n t r estas comunidades en su expansin hacia Ucrania, pens que era necesario tolerar la f u e r z a a r m a d a de los cosacos zaporozhianos, englobndola en u n n m e r o limitado de regimientos tcnicamente registrados b a j o m a n d o polaco. Las t r o p a s cosacas f u e r o n utilizadas como caballera auxiliar en las c a m p a a s polacas de Moldavia, Livonia y Rusia, y los oficiales t r i u n f a n t e s llegaron a constituir u n a lite de propietarios, q u e d o m i n a r o n al pueblo cosaco y en ocasiones se convirtieron f i n a l m e n t e en nobles polacos. E s t a convergencia social con la szlachta local, q u e haba extendido i n i n t e r r u m p i d a m e n t e sus tierras en direccin al Este, n o cambi la anomala militar de la independencia de los regimientos del sech, con su base en u n filibusterismo semipopular, ni afect a los grupos de cosacos rurales que vivan e n t r e la poblacin sierva cultivando los latifundios de la aristocracia polaca en esta regin. As, la movilidad campesina haba dado origen en las p r a d e r a s pnticas a u n f e n m e n o sociolgico p r c t i c a m e n t e desconocido p o r entonces en Occidente: el de u n a s m a s a s rurales capaces de p r e s e n t a r ejrcitos organizados c o n t r a u n a aristocracia feudal. El r e p e n t i n o m o t n de las compaas registradas b a j o su Hetmn Jmelnitski en 1648 f u e profesionalmente capaz de hacer f r e n t e a los ejrcitos polacos enviados c o n t r a ellas, y su rebelin desencaden, a su vez, u n levantamiento general de los siervos de Ucrania, que lucharon codo a codo con los campesinos cosacos pobres p o r a r r o j a r a los seores polacos. Tres aos despus, los campesinos polacos sp rebelaron en la regin de Podhale, en Cracovia, en u n movim i e n t o inspirado p o r el de los cosacos y los siervos ucranianos. Una salvaje guerra social se libr en Galitzia y en Ucrania, en la q u e los ejrcitos szlachta f u e r o n d e r r o t a d o s repetidas veces p o r las fuerzas zaporozhianas. E s t a guerra t e r m i n con la decisiva transferencia de fidelidad de Polonia a Rusia realizada p o r Jmelnitski con el t r a t a d o de Pereyaslavl de 1654, que p u s o a toda la Ucrania situada ms all del Dnieper b a j o el dominio de los zares, garantizando los intereses del starshina cosaco 2 1 .

" Un relato sucinto de las negociaciones y disposiciones del tratado de Pereyaslavl puede verse en C. B. O'Brien, Muscovy and the Ukraine, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 21-7.

Los campesinos ucranianos cosacos y n o cosacos f u e r o n las vctimas de esta operacin: la pacificacin de Ucrania con la integracin del c u e r p o de oficiales en el E s t a d o r u s o restableci sus a t a d u r a s . Finalmente, t r a s u n a larga evolucin, los escuadrones cosacos llegaron a f o r m a r u n c u e r p o de lite de la autocracia zarista. El t r a t a d o de Pereyaslavl simboliz, en efecto, la respectiva trayectoria de los dos grandes rivales de aquella zona d u r a n t e el siglo XVII. El f r a g m e n t a d o E s t a d o polaco se m o s t r incapaz de d e r r o t a r y s o m e t e r a los cosacos, y t a m p o c o p u d o resistir a los suecos. La autocracia zarista centralizada f u e capaz de a m b a s cosas: repeli la amenaza sueca y n o slo someti, sino que al final utiliz a los cosacos c o m o dragones encargados de la represin de sus p r o p i a s masas. El levantamiento u c r a n i a n o f u e la guerra campesina m s imp o r t a n t e de la poca en el Este, p e r o n o f u e la nica. Todas las grandes noblezas de E u r o p a oriental tuvieron q u e e n f r e n t a r s e , en u n m o m e n t o u o t r o del siglo xvxi, con rebeliones de siervos. En B r a n d e m b u r g o se p r o d u j e r o n repetidos estallidos de violencia r u r a l en el distrito central de Prignitz, d u r a n t e la fase final de la guerra de los Treinta Aos y en la dcada siguiente: 1645, 1646, 1648, 1650 y, de nuevo, en 1656 22. La concentracin del poder nobiliario p o r el Gran Elector debe considerarse en el m a r c o del m a l e s t a r y la desesperacin de las aldeas. El campesinado de Bohemia, s u j e t o a u n a creciente degradacin de su posicin econmica y legal despus del t r a t a d o de Westfalia, se levant c o n t r a sus seores a lo largo de todo el pas en 1680, c u a n d o los ejrcitos austracos tuvieron que ser enviados p a r a s u p r i m i r su alzamiento. Pero, sobre todo, en la m i s m a Rusia h u b o u n n m e r o inigualado de insurrecciones rurales que se extendieron desde el perodo de trastornos a comienzos del siglo X V I I hasta la era de la Ilustracin en el siglo x v m . E n 1606-07, los campesinos, plebeyos y cosacos de la regin del Dnieper tomaron el p o d e r provincial b a j o el m a n d o del ex esclavo Boltnikov, y sus ejrcitos estuvieron a p u n t o de instalar al Falso Dimitri como zar de Mosc. En 1633-34, los siervos y desertores de la zona de guerra de Smolensko se rebelaron b a j o el m a n d o del campesino Balash. En 1670-71, p r c t i c a m e n t e todo el sudeste, desde Astracn hasta Simbirsk, se sacudi el control seorial a medida que numerossimos ejrcitos de campesinos y cosacos suban por el valle del Volga dirigidos p o r el b a n d i d o Razin. En 1707-08, las m a s a s rurales del B a j o Don siguieron al cosaco Bulavin en u n a violenta rebelin contra el a u m e n t o
22

Stoye, Europe

unfolding,

1648-1688, p. 30.

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de contribuciones y el t r a b a j o obligatorio en los astilleros, impuestos p o r Pedro I. Finalmente, en 1773-74, tuvo lugar la ltima y ms formidable de todas las insurrecciones: la t r e m e n d a rebelin de n u m e r o s a s poblaciones explotadas, desde las estribaciones de los Urales y los desiertos de Bashkiria hasta las orillas del Caspio, al m a n d o de Pugachev, que combin a cosacos del m o n t e y la estepa, obreros industriales forzados, campesinos de las llanuras y tribus de pastores en u n a serie de sublevaciones que, p a r a ser d e r r o t a d a s , necesitaron el despliegue a gran escala de los ejrcitos imperiales rusos. Todas estas rebeliones populares se originaron en las indet e r m i n a d a s zonas fronterizas del t e r r i t o r i o ruso: Galitzia, Bielorrusia, Ucrania, Astracn, Siberia, p o r q u e all se dilua el p o d e r del E s t a d o central y las escurrizidas m a s a s de bandidos, aventureros y fugitivos se mezclaban con los siervos asentados y las propiedades nobiliarias. Las c u a t r o mayores rebeliones f u e r o n dirigidas p o r elementos cosacos a r m a d o s , que a p o r t a b a n la experiencia militar y la organizacin que les hacan tan peligrosos p a r a la clase feudal. Con el cierre final de las f r o n t e r a s u c r a n i a n a y siberiana a finales del siglo x v m , despus de q u e se completaran los p r o g r a m a s colonizadores de Potemkin, f u e c u a n d o el c a m p e s i n a d o ruso, de f o r m a significativa, q u e d som e t i d o a u n a t a c i t u r n a quietud. As pues, en toda la E u r o p a oriental, la intensidad de la lucha de clases en el campo siemp r e latente en f o r m a de huidas rurales f u e tambin el deton a d o r de explosiones campesinas c o n t r a la servidumbre, en las q u e resultaba f r o n t a l m e n t e amenazado el p o d e r colectivo y la propiedad de la nobleza. La geografa social plana de la m a y o r p a r t e de la regin que la distingua del espacio m s segmentado de la E u r o p a occidental 2 3 poda d a r f o r m a s particularm e n t e serias a esta amenaza. El extendido peligro procedente de sus propios siervos actu, p o r tanto, como u n a fuerza centrpeta sobre las aristocracias del Este. La ascensin del E s t a d o absolutista en el siglo X V I I responda, en ltimo trmino, al miedo social: su a p a r a t o coactivo poltico-militar era la garanta de la estabilidad de la servidumbre. Haba as u n orden i n t e r n o del absolutismo del Este que c o m p l e m e n t a b a su determinacin exterior: la funcin del Estado centralizado consista en defender la posicin de clase de la nobleza feudal contra sus rivales
25 El contraste entre la topografa llana e interminable del Este, que facilitaba las huidas, y el relieve ms accidentado y limitado del Oeste, que ayudaba al control de la fuerza de trabajo, es subrayado por Lattimore, Feudalism in history, pp. 55, 56, y Mousnier, Peasant uprisings, pginas 157, 159.

del exterior y sus campesinos del interior. La organizacin y la disciplina de los p r i m e r o s y la fluidez y contumacia de los segundos dictaron la urgencia de la unidad poltica. El E s t a d o absolutista se reduplic, pues, al o t r o lado del Elba, hasta llegar a ser u n f e n m e n o europeo de carcter general. Cules f u e r o n los rasgos especficos de la variante oriental de esta m q u i n a feudal fortificada? Pueden sealarse dos caractersticas bsicas e interrelacionadas. En p r i m e r lugar, la influencia de la guerra en su e s t r u c t u r a f u e m s p r e p o n d e r a n t e incluso que en el Oeste, y t o m f o r m a s sin precedentes. Prusia representa quiz el lmite extremo alcanzado p o r la militarizacin en la gnesis de este Estado. El hincapi funcional en la guerra r e d u j o en este caso al naciente a p a r a t o de E s t a d o a u n s u b p r o d u c t o de la m q u i n a militar de la clase dominante. El absolutismo del Gran Elector de B r a n d e m b u r g o haba nacido, como ya hemos visto, en m e d i o de la confusin provocada p o r las expediciones suecas a travs del Bltico en la dcada de 1650. Su evolucin y articulacin internas r e p r e s e n t a r o n u n a expresiva realizacin de la f r a s e de Treitschke: La guerra es el p a d r e de la cultura y la m a d r e de la creacin, p o r q u e toda la e s t r u c t u r a fiscal, la burocracia central y la administracin local del Gran Elector comenzaron su existencia como subdep a r t a m e n t o s tcnicos del Generalkriegskommissariat. A p a r t i r de 1679, d u r a n t e la guerra con Suecia, esta institucin nica se convirti b a j o el m a n d o de Von G r u m b k o w en el rgano sup r e m o del a b s o l u t i s m o de los Hohenzollern. La burocracia prusiana, en o t r a s palabras, naci como u n a r a m a del ejrcito. El Generalkriegskommissariat constitua u n ministerio de la guerra y de hacienda omnicompetente, que no slo m a n t e n a un ejrcito p e r m a n e n t e , sino que r e c a u d a b a impuestos, regulab a la industria y s u m i n i s t r a b a el funcionariado provincial del E s t a d o de B r a n d e m b u r g o . El gran historiador p r u s i a n o Otto Hintze describi as el desarrollo de esta e s t r u c t u r a en el siglo siguiente: Toda la organizacin del funcionariado estaba ligada a los objetivos militares y destinada a servirlos. Incluso los policas provinciales procedan de los comisariados de la guerra. Todo ministro de E s t a d o se titulaba s i m u l t n e a m e n t e ministro de la guerra; todo consejero de las c m a r a s administrativas y fiscales se titulaba s i m u l t n e a m e n t e c o n s e j e r o de la guerra. Los antiguos oficiales se convertan en consejeros provinciales o, incluso, en presidentes y ministros; los funcionarios de la administracin se reclutaban en su mayor p a r t e entre los antiguos interventores y comisarios de los regimientos; las posiciones ms b a j a s se llenaban hasta ddnde era posible con

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suboficiales retirados o con invlidos de guerra. Todo el Est a d o adquira as u n corte militar, y todo el sistema social se pona al servicio del militarismo. Los nobles, burgueses y campesinos se limitaban a estar all, cada u n o en su esfera, p a r a servir al Estado y travailler pour le roi de Prusse24. A finales del siglo X V I I I , el p o r c e n t a j e de la poblacin enrolada en el ejrcito era quiz c u a t r o veces superior al de la Francia contempornea y se utilizaban implacables mtodos coactivos p a r a reaprovisionarlo con desertores y campesinos e x t r a n j e r o s . El control del m a n d o p o r los j u n k e r s era p r c t i c a m e n t e absoluto. Esta t r e m e n d a m q u i n a militar absorba n o r m a l m e n t e ent r e el 70 y el 80 p o r 100 de los ingresos fiscales del E s t a d o en tiempos de Federico II 2 6 . El absolutismo austraco, como se ver ms adelante, siemp r e tuvo u n a e s t r u c t u r a m u c h o ms heterclita, mezcla imperfecta de rasgos orientales y occidentales que corresponda a su base territorial mixta en E u r o p a central. Ninguna concentracin comparable a la de Berln prevaleci n u n c a en Viena. Con todo, hay que tener en cuenta que, desde la mitad del siglo xvi hasta finales del X V I I I , la tendencia centralizadora y el m p e t u innovador d e n t r o del eclctico sistema administrativo del Estado de los H a b s b u r g o provinieron del complejo militar imperial. D u r a n t e m u c h o tiempo, en efecto, slo este complejo milit a r dio realidad prctica a la u n i d a d dinstica de las dispersas tierras gobernadas p o r los Habsburgo. As, el Consejo S u p r e m o de la Guerra, o Hofkriegsrat, era el nico organismo de gob i e r n o con jurisdiccin en todos los territorios de los Habsburgo en el siglo xvi, y el nico organismo ejecutivo que los una b a j o la familia dominante. Aparte de sus deberes de defensa c o n t r a los turcos, el Hofkriegsrat era responsable de la directa administracin civil de toda la b a n d a de territorio situada a lo largo de la f r o n t e r a sudoriental de Austria y Hungra, que estaba guarnecida con milicias de Grenzers s u j e t a s a su m a n d o . Su posterior papel en el crecimiento gradual de la centralizacin de los H a b s b u r g o y en la construccin de un absolutismo desarrollado f u e siempre determinante. De todos los rganos centrales de gobierno, ste f u e p r o b a b l e m e n t e el que tuvo u n a influencia mayor p a r a p r o m o v e r la unificacin de los diversos territorios hereditarios, y todos incluyendo Bohemia y especialmente Hungra, p a r a cuya proteccin se haba planeado ori24

ginariamente aceptaron su control s u p r e m o sobre los asuntos militares 27. El ejrcito profesional que apareci t r a s la guerra de los Treinta Aos rubric la victoria de la dinasta sobre los Estados bohemios; sostenido por los impuestos sobre las tierras de Bohemia y de Austria, se convirti en el p r i m e r a p a r a t o perm a n e n t e de gobierno en a m b o s reinos, y careci d u r a n t e m s de un siglo de u n verdadero equivalente civil. Tambin en las tierras magiares, la extensin del ejrcito de los H a b s b u r g o en Hungra a principios del siglo X V I I I provoc finalmente u n a unin poltica ms estrecha con las otras posesiones dinsticas. El p o d e r absolutista, en este caso, resida exclusivamente en la r a m a militar del Estado: a p a r t i r de entonces, Hungra suministr a c a n t o n a m i e n t o s y tropas a los ejrcitos de los Habsburgo, que o c u p a b a n un t e r r e n o geogrfico situado, p a r a el resto de la administracin imperial, ms all de sus f r o n t e r a s . Al m i s m o tiempo, los territorios recin conquistados y situados ms hacia el Este, que se haban t o m a d o a los turcos, se pusieron b a j o control del ejrcito. El Consejo S u p r e m o de la Guerra gobernaba directamente Transilvania y el Banato, organizando y supervisando la colonizacin sistemtica de estas tierras por inmigrantes germanos. La m a q u i n a r i a de guerra f u e siempre el a c o m p a a m i e n t o ms constante del desarrollo del absolutismo austraco. Pero no por eso los ejrcitos austracos alcanzaron nunca la posicin de sus equivalentes prusianos: la militarizacin del E s t a d o se vio bloqueada p o r los lmites impuestos a su centralizacin. La carencia final de u n a unidad poltica rigurosa en los dominios de los H a b s b u r g o impidi un auge comparable del a p a r a t o militar d e n t r o del absolutismo austraco. Por otra parte, el papel del a p a r a t o militar en Rusia apenas f u e menos i m p o r t a n t e que en Prusia. En su estudio sobre la especificidad histrica del imperio moscovita, Kliuchevsky com e n t a que la p r i m e r a de estas peculiaridades era la organizacin guerrera del Estado. El imperio moscovita era la Gran Rus en armas 2 8 . Los arquitectos ms clebres de este edificio, Ivn IV y Pedro I, disearon su sistema administrativo bsico p a r a a u m e n t a r la capacidad blica de Rusia. Ivn IV intent r e c o n s t r u i r todo el modelo de tenencia de la tierra en Moscovia p a r a convertirlo en tenencias de servicio, implicando cada vez ms a la nobleza en obligaciones militares p e r m a n e n t e s p a r a
21

Hintze, Gesammelte Abhandlungen, I, p. 61. " Dorn, Competition for empire, p. 94. " A. J. P. Taylor, The course of Germn history,

Londres, 1961, p. 19.

tury,

21

H. F. Schwarz, The imperial Harvard, 1943, p. 26. V. O. Kliuchevsky, A history

Privy

Council

in the seventeenth

cen-

of Russia,

II, Londres, 1912, p. 319.

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con el E s t a d o moscovita. La tierra se convirti en u n m e d i o econmico p a r a asegurar al E s t a d o u n servicio militar suficiente, y la propiedad de la tierra p o r la clase de los oficiales p a s a ser la base de u n sistema de defensa nacional 2 9 . D u r a n t e la m a y o r p a r t e del siglo xvi h u b o u n estado de guerra permanente c o n t r a suecos, polacos, lituanos, t r t a r o s y otros antagonistas. Finalmente, Ivn IV se h u n d i en las largas guerras de Livonia, que t e r m i n a r o n en la catstrofe generalizada de la dcada de 1580. El perodo de trastornos y la posterior consolidacin de la dinasta Romnov desarrollaron, sin embargo, la tendencia bsica a ligar la propiedad de la tierra con la construccin del ejrcito. Pedro I dio entonces su f o r m a m s implacable y universal a este sistema. Toda la tierra qued suj e t a a obligaciones militares y todos los nobles tenan que com e n z a r u n servicio indefinido al E s t a d o a la edad de quince aos. Dos tercios de los m i e m b r o s de todas las familias nobles tenan que ingresar en el ejrcito, y slo se permita al tercer h i j o de cada familia c u m p l i r este servicio en la burocracia civil 30 . Los gastos militares y navales de P e d r o en 1724 u n o de los pocos aos de paz de su reinado ascendieron al 75 p o r 100 de los ingresos del Estado 3 1 . La atencin p r e f e r e n t e del E s t a d o absolutista a la guerra n o era gratuita; corresponda a movimientos de conquista y expansin m u c h o mayores que los que tuvieron lugar en Occidente. La cartografa del absolutismo del E s t e corresponde estrecham e n t e a su e s t r u c t u r a dinmica. Moscovia multiplic unas doce veces su t a m a o d u r a n t e los siglos xv y xvi, absorbiendo Novgorod, Kazn y Astracn. En el siglo XVII, el Estado ruso se expandi i n i n t e r r u m p i d a m e n t e con la anexin de Ucrania occidental y una p a r t e de Bielorrusia, m i e n t r a s que en el siglo X V I I I ocup las tierras del Bltico, el r e s t o de Ucrania y Crimea. B r a n d e m b u r g o adquiri Pomerania en el siglo Xvn, y el Estado p r u s i a n o dobl despus su t a m a o con la conquista de Silesia en el siglo X V I I I . El Estado de los Habsburgo, b a s a d o en Austria, reconquist Bohemia en el siglo XVII, y en el X V I I I haba sometido a Hungra y anexionado Croacia, Transilvania y Oltenia, en los Balcanes. En fin, Rusia, Prusia y Austria se dividieron Polonia, que haba sido el E s t a d o ms grande de E u r o p a . La racionalidad y la necesidad de u n superabsolutismo para la clase feudal del Este recibi en este desenlace
" Kliuchevsky, op. cit., p. 120. M. Beloff, Russia, en Goodwin, comp., The European the 18th century, pp. 174-5. 31 V. O. Kliuchesvsky, A history of Russia, iv, pp. 144-5.
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final u n a demostracin simtrica, a p a r t i r del e j e m p l o de su ausencia. La reaccin feudal de los nobles prusianos y rusos lleg a su plenitud con u n absolutismo perfeccionado. Sus homlogos polacos, t r a s s o m e t e r a los campesinos de u n a form a n o menos feroz, no f u e r o n capaces de generar un absolutismo. Al p r e s e r v a r celosamente los derechos individuales de cada propietario contra todos los dems, y los de todos contra cualquier dinasta, la nobleza polaca cometi u n suicidio colectivo. Su miedo patolgico a un p o d e r estatal central institucionaliz la a n a r q u a nobiliaria. La consecuencia era previsible: Polonia f u e b o r r a d a del m a p a por sus vecinos, que d e m o s t r a r o n en el c a m p o de batalla la ms alta necesidad del E s t a d o absolutista. Tanto en Prusia como en Rusia la militarizacin extrema del E s t a d o estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la segunda caracterstica principal del absolutismo, que radicaba en la naturaleza de la relacin funcional e n t r e los propietarios feudales y las m o n a r q u a s absolutas. La diferencia f u n d a m e n t a l e n t r e las variantes oriental y occidental puede verse en los respectivos modos de integracin de la nobleza en la nueva b u r o c r a c i a creada p o r ellas. La venta de cargos n o existi en Prusia ni en Rusia en volumen considerable. Los j u n k e r s del este del Elba se haban caracterizado p o r su rapacidad pblica en el siglo xvi, en el que h u b o u n a corrupcin generalizada, malversacin de fondos estatales, a r r e n d a m i e n t o s de sinec iras y manipulaciones del crdito real 3 2 . Esta f u e la poca de dominio incontestado del Herrenstand y el Ritterschaft y de debilitamiento de toda a u t o r i d a d pblica central. La llegada del absolutismo de los Hohenzollern en el siglo X V I I cambi radicalmente esta situacin. A p a r t i r de entonces, el nuevo E s t a d o prusiano impuso una creciente probidad financiera sobre su administracin. No se permiti la compra p o r los nobles de posiciones rentables en la burocracia. Significativamente, slo en los enclaves de Cleves y Mark, en Renania, que eran socialmente m u c h o ms avanzados y en los que haba u n a floreciente burguesa u r b a n a , f u e f o r m a l m e n t e sancionada la c o m p r a de cargos p o r Federico Guillermo I y sus sucesores 3 3 . En Prusia, el c o n j u n t o de la burocracia oficial se caracterizaba p o r su concienzudo profesionalismo. En Rusia, p o r o t r a parte, los f r a u d e s y las malversaciones eran males endmicos en las m q u i n a s del E s t a d o mos! Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandenburg-Prussia 1410-1563, American Historical Review, octubre de 1943, p. 20. 13 Hans Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and autocracy: the Prussian experience, 1680-1815, Cambridge, 1958, p. 78.

nobility

in

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covita y de los Romnov, que p e r d a n de esta l o r m a u n a gran p r o p o r c i n de sus ingresos. Pero este f e n m e n o n o era m s que u n a variedad directa y p r i m a r i a del peculado y el robo, a u n q u e en u n a escala e n o r m e y catica. La venta de cargos p r o p i a m e n t e dicha en cuanto sistema regulado y legal de r e c l u t a m i e n t o de u n a burocracia n u n c a lleg a establecerse seriamente en Rusia. T a m p o c o f u e u n a prctica significativa en el E s t a d o austraco, relativamente m s avanzado, y que n u n c a posey al c o n t r a r i o de algunos de los principales vecinos de la Alemania del sur u n a clase funcionarial q u e h u b i e r a c o m p r a d o sus posiciones en la administracin. Las razones p a r a esta diferencia general e n t r e el Este y el Oeste son evidentes. El completo estudio de S w a r t sobre la distribucin del f e n m e n o de la venta de cargos hace hincapi c o r r e c t a m e n t e en su conexin con la existencia de u n a clase comercial local 3 4 . En o t r a s palabras, la venta de cargos en Occidente correspondi a la sobredeterminacin del l t i m o E s t a d o feudal p o r el r p i d o crecimiento del capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . El vnculo contradictorio que el capital estableca e n t r e el cargo pblico y las personas privadas r e f l e j a b a las concepciones medievales de soberana y contrato, en las que todava no exista u n orden pblico impersonal; p e r o s i m u l t n e a m e n t e era un vnculo monetario, que r e f l e j a b a la presencia y la interferencia de u n a economa monetaria y de sus f u t u r o s dueos, la burguesa u r b a n a . Mercaderes, abogados y b a n q u e r o s tenan acceso a la m q u i n a del E s t a d o si podan pagar las s u m a s necesarias p a r a c o m p r a r su posicin en l. La naturaleza mercantil de la transaccin era tambin, p o r supuesto, u n indicio de la relacin interclasista establecida e n t r e la aristocracia d o m i n a n t e y su E s t a d o : la unificacin p o r m e d i o de la corrupcin y no de la coaccin p r o d u j o un absolut i s m o ms suave y m s avanzado. En el Este, p o r el contrario, n o haba ninguna burguesa u r b a n a que p u d i e r a m o d i f i c a r el c a r c t e r del E s t a d o absolutista, el cual, p o r tanto, n o f u e a t e m p e r a d o p o r u n sector mercantil. Ya h e m o s h a b l a d o de la sofocante poltica a n t i u r b a n a de las noblezas p r u s i a n a y polaca. En Rusia, los zares controlaban el comercio f r e c u e n t e m e n t e a travs de sus propias e m p r e s a s monopolistas y a d m i n i s t r a b a n las ciudades. A menudo, los residentes en las ciudades eran siervos, lo que constitua u n caso nico. La consecuencia f u e que el h b r i d o fenm e n o de la venta de cargos result impracticable. Los principios feudales p u r o s h a b r a n de dirigir la construccin de la maqui14

naria estatal. El m e c a n i s m o de u n a nobleza de servicio f u e en m u c h o s aspectos el correlato oriental de la venta de cargos occidental. La clase de los j u n k e r s prusianos f u e i n c o r p o r a d a d i r e c t a m e n t e al Comisariado de la Guerra y a sus servicios financiero y fiscal p o r medio de su r e c l u t a m i e n t o p a r a el Estado. En la burocracia civil siempre h u b o u n a i m p o r t a n t e dosis de elementos n o aristocrticos que n o r m a l m e n t e eran ennoblecidos u n a vez que haban alcanzado las posiciones superiores 3 5 . En el campo, los j u n k e r s m a n t e n a n u n control riguroso del Gutsbezirke local y, p o r tanto, estaban investidos con u n a completa panoplia de poderes fiscales, jurdicos, de polica y de reclutam i e n t o p a r a el servicio militar sobre los campesinos. Los rganos burocrticos provinciales de la administracin central del siglo xviii, sugerentemente llamados Kriegs - und - Domanen Kammern (Cmaras de la Guerra y los Dominios), tambin estaban cada vez ms dominados p o r ellos. En el m i s m o ejrcito, el m a n d o de oficiales constitua la reserva profesional de la clase terrateniente. Slo los jvenes nobles eran admitidos en las compaas o escuelas de cadetes que haba f u n d a d o [Federico Guillermo I], y los nobles sin n o m b r a m i e n t o de oficial eran incluidos p o r su n o m b r e en los i n f o r m e s trimestrales realizados p a r a su hijo, con lo que se indicaba que los nobles se consideraban, eo ipso, aspirantes a oficiales. Aunque m u c h o s plebeyos ascendieron a oficiales b a j o la presin de la guerra de sucesin espaola, f u e r o n purgados i n m e d i a t a m e n t e despus de su final. La nobleza se convirti de esta f o r m a en u n a nobleza militar, identificaba sus intereses con los del E s t a d o que le conceda posiciones de h o n o r y de beneficio 36. En Austria n o haba u n a j u s t e tan e s t r e c h o e n t r e el a p a r a t o del E s t a d o absolutista y la nobleza; la heterogeneidad insuperable de las clases terratenientes de los reinos de los Habsburgo lo imposibilitaba. Con todo, t a m b i n aqu tuvo lugar u n movimiento p r o f u n d o a u n q u e incompleto hacia la creacin de u n a nobleza de servicio. A la reconquista de Bohemia p o r los H a b s b u r g o d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos sigui la sistemtica destruccin de la vieja aristocracia checa y g e r m a n a de las tierras de Bohemia, en las que se asent u n a nobleza nueva y e x t r a n j e r a , de fe catlica y orgenes cosmopolitas, que deba p o r completo sus propiedades y f o r t u n a s a la voluntad de la dinasta que la haba creado. La nueva aristocracia bohemia suministr a p a r t i r de entonces el contingente d o m i n a n t e
35

K. W. Swart, Sale of offices

in the seventeenth

century,

p. 96.

Rosenberg, Bureaucracy, aristocracy and " Carsten, The origins of Prussia, p. 272.

autocracy,

pp. 139-43.

196

196 Europa oriental

218 El absolutismo en el Este 113

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de c u a d r o s del E s t a d o de los Habsburgo, convirtindose as en la m s i m p o r t a n t e base social del absolutismo austraco. Pero el radicalismo a b r u p t o de su construccin desde a r r i b a n o se r e p r o d u j o en las f o r m a s subsiguientes de su integracin en la m q u i n a del E s t a d o : el complejo sistema poltico dinstico dirigido p o r los H a b s b u r g o haca imposible u n a cooptacin burocrtica u n i f o r m e y regulada de la nobleza p a r a el servicio del absolutismo 3 7 . Las posiciones militares p o r encima de ciertos rangos y tras d e t e r m i n a d o s perodos de servicio conferan ttulos nobiliarios de f o r m a automtica, p e r o n o surgi ningn vnculo general o institucionalizado e n t r e el servicio al E s t a d o y el o r d e n aristocrtico, lo q u e signific la decadencia final de la fuerza internacional del a b s o l u t i s m o austraco. E n el m s primitivo m e d i o social de Rusia, los principios de u n a nobleza de servicio h a b r a n de llegar m u c h o m s lejos incluso q u e en Prusia. Ivn IV p r o m u l g en 1556 u n decreto q u e haca obligatorio p a r a todos los seores el servico militar, y d e t e r m i n a b a el c u p o exacto de soldados que deba suminist r a r cada u n i d a d de tierra, con lo q u e se consolidaba la clase pomeshchik de nobleza media que haba comenzado a a p a r e c e r b a j o su predecesor. A la inversa, slo las p e r s o n a s al servicio del E s t a d o podan poseer legalmente la tierra en Rusia a p a r t i r de este decreto, con excepcin de las instituciones religiosas. Este sistema n u n c a alcanz en la prctica la universalidad ni la eficacia que se le confera en la ley, y n o acab en absoluto con el p o d e r a u t n o m o de la a n t e r i o r clase p o t e n t a d a de los boyardos, que mantuvieron sus tierras como posesin alodial. Pero, a p e s a r de los m u c h o s vaivenes y retrocesos, los sucesores de Ivn h e r e d a r o n y desarrollaron la o b r a de ste. Blum hace el siguiente c o m e n t a r i o sobre el p r i m e r soberano Romnov: El E s t a d o que Miguel f u e llamado a gobernar constitua u n tipo nico de organizacin poltica. E r a u n E s t a d o de servicios, y el zar era su soberano absoluto. Las actividades y obligaciones de todos los sbditos, desde el m s grande de los seores hasta el m s n f i m o de los campesinos, e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r el E s t a d o de a c u e r d o con sus propios intereses y polticas. Todos los sbditos e s t a b a n obligados a d e t e r m i n a d a s funciones especficas que se p r o g r a m a b a n p a r a p r e s e r v a r y engrandecer el p o d e r y la a u t o r i d a d del Estado. Los seores e s t a b a n obligados a p r e s t a r servicio en el e j r c i t o y en la burocracia, y los cam37 Schwarz afirma, sin embargo, que la vieja y alta nobleza del Estado de los Habsburgo deba fundamentalmente su poder al servicio en el Consejo Privado imperial durante el siglo xvii: The imperial Privy Council in the seventeenth century, p. 410.

pesinos e s t a b a n atados a los seores p a r a proporcionarles los medios con los que cumplir su servicio al Estado. Todas las libertades y privilegios de los que u n sbdito poda gozar le correspondan tan slo en la medida en que el E s t a d o se las p e r m i t a como p r e r r e q u i s i t o de la funcin que cumpla a su servicio 3 8 . Pero esto es u n a evocacin retrica de las pretensiones de la autocracia zarista o samoderzhavie, y n o u n a descripcin de la verdadera e s t r u c t u r a del Estado: las realidades prcticas de la formacin social rusa estaban muy lejos de cor r e s p o n d e r al omnipotente sistema poltico sugerido en este p r r a f o . La teora ideolgica del absolutismo r u s o nunca coincidi con sus poderes materiales, que siempre f u e r o n m u c h o m s limitados de lo que los observadores occidentales prestos a m e n u d o a las exageraciones propias de los viajeros tendan a creer. Con todo, si se a d o p t a u n a perspectiva europea comparativa, la peculiaridad del complejo servicio moscovita es innegable. A finales del siglo X V I I y principios del XVIII, P e d r o I radicaliz todava m s sus principios normativos. Al mezclar las tierras condicionadas y hereditarias, Pedro I asimil las clases pomeshchik y boyar. A p a r t i r de entonces, todos los nobles debieron convertirse en servidores p e r m a n e n t e s del zar. La burocracia del E s t a d o se dividi en catorce rangos; los ocho superiores implicaban u n a condicin noble hereditaria, y los seis inferiores u n a condicin aristocrtica n o hereditaria. De esta f o r m a , los rangos feudales y la j e r a r q u a b u r o c r t i c a se fundieron orgnicamente: el m e c a n i s m o de la nobleza de servicio convirti en principio al E s t a d o en un simulacro de la estruct u r a de la clase terrateniente, b a j o el p o d e r centralizado de su delegado absoluto.

" Jerome Blum, Lord

and peasant

in Russia,

p. 150.

2.

NOBLEZA Y MONARQUIA: LA VARIANTE ORIENTAL

Nobleza y monarqua

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Es preciso d e t e r m i n a r ahora el significado histrico de la nobleza de servicio, y la m e j o r f o r m a de hacerlo es considerar la evolucin esta vez en el Este de las relaciones e n t r e la clase feudal y su Estado. Ya hemos visto que antes de la expansin del feudalismo occidental hacia el Este, d u r a n t e la Edad Media, las principales formaciones sociales eslavas de E u r o p a oriental n o haban p r o d u c i d o ningn sistema poltico feudal, plenamente articulado, del tipo q u e haba surgido de la sntesis romanogermnica en Occidente. Todas ellas se e n c o n t r a b a n en diferentes estadios de la transicin e n t r e las incipientes federaciones tribales de los asentamientos originarios y j e r a r q u a s sociales estratificadas con e s t r u c t u r a s de E s t a d o estabilizadas. Como se( recordar, el modelo ms caracterstico c o m b i n a b a u n a aristocracia guerrera d o m i n a n t e con u n a poblacin heterclita de campesinos libres, siervos p o r deudas o esclavos capturados, m i e n t r a s que la e s t r u c t u r a del E s t a d o estaba todava muy cerca del sistema de squitos a c o m p a a n t e s de los jefes militares tradicionales. Ni siquiera la Rusia de Kiev, que era el sector m s avanzado de toda la regin, haba p r o d u c i d o todava u n a mon a r q u a hereditaria y unificada. El impacto del feudalismo occidental sobre las formaciones sociales del Este ya se h a discutido en lo que se refiere a sus efectos sobre el m o d o de produccin d o m i n a n t e en las tierras y las aldeas, as como sobre la organizacin de las ciudades. Sin embargo, se ha estudiado menos su influencia sobre la propia nobleza, a pesar de que, como ya hemos visto, d e n t r o de la clase dominante se p r o d u j o u n a evidente y creciente adaptacin a las n o r m a s j e r r q u i c a s occidentales. En Bohemia y Polonia, p o r ejemplo, la alta aristocracia se f u e p e r f i l a n d o precisamente desde mediados del siglo XII hasta principios del xiv, esto es, en el perodo culmin a n t e de la expansin germana; tambin fue entonces c u a n d o aparecieron los rytiri y vladky o caballeros checos, j u n t o con los grandes barones, m i e n t r a s que en ambos pases se a d o p t a b a el u s o de blasones y ttulos procedentes de Alemania en la se-

g u n d a m i t a d del siglo x i n ' . E n la m a y o r p a r t e de los pases orientales, el sistema de ttulos se t o m del u s o g e r m a n o (y m s adelante dans): conde, margrave, duque, f u e r o n p a l a b r a s a d o p t a d a s sucesivamente p o r las lenguas eslavas. Sin embargo, t a n t o d u r a n t e la era de expansin econmica de los siglos xi y x n , como en la de contraccin de los dos siglos siguientes, hay q u e observar dos rasgos f u n d a m e n t a l e s de la clase d o m i n a n t e del Este, que son anteriores a la ausencia de u n a sntesis feudal del tipo occidental. En p r i m e r lugar, la institucin de la posesin condicional esto es, el sistema prop i a m e n t e feudal n u n c a estuvo r e a l m e n t e a r r a i g a d o ms all del E l b a 2 . Es cierto que este sistema sigui inicialmente el cam i n o de la colonizacin g e r m a n a y siempre tuvo ms fuerza en las tierras al este del Elba, ocupadas p e r m a n e n t e m e n t e p o r los j u n k e r s germanos, que en cualquier o t r a parte. Pero las propiedades g e r m a n a s que estaban obligadas a p r e s t a r servicios de caballera en el Este eran legalmente alodiales en el siglo xiv, a u n q u e tuviesen obligaciones militares 3 . En el siglo xv, las ficciones jurdicas f u e r o n cada vez m s ignoradas en Brandemburgo, y el Rittergut tendi a convertirse en u n a propiedad patrimonial (proceso que n o era diferente, en este sentido, de lo q u e estaba o c u r r i e n d o en Alemania occidental). T a m p o c o en los o t r o s pases p u d o establecerse con firmeza la posesin condicional. En Polonia, las propiedades alodiales f u e r o n ms numerosas que los feudos d u r a n t e la E d a d Media, pero, como en Alemania oriental, a m b o s tipos de p r o p i e d a d estaban obligadas a la prestacin de servicios militares, a u n q u e esta obligacin era ms ligera p a r a las p r i m e r a s . A p a r t i r de la segunda m i t a d del siglo xv, la nobleza logr convertir m u c h a s propiedades feudales en alodiales, c o n t r a los esfuerzos de la m o n a r q u a p o r invertir este proceso. Desde 1561 hasta 1588, la Sejm a p r o b u n a serie de decretos que c o n m u t a b a n en todas p a r t e s las pro1 F. Dvornik, The slavs: their early history and civilization, Boston, 1956, p. 324; The Slavs in European history and civilization, New Brunswick, 1962, pp. 121-8. 2 Bloch se percat de esto, aunque ofreciera una explicacin engaosamente culturalista, al afirmar que los eslavos nunca conocieron la diferencia entre concesiones por servicios y donaciones incondicionales. Vase su nota Feodalit et noblesse polonaises, Annales, enero de 1939, pp. 53-4. En realidad, la concesin de tierra a cambio de servicios fue conocida en Rusia desde el siglo xiv al xvi y apareci ms tarde en el sistema de pomestie. ' Hermann Aubin, The lands east of the Elbe and Germn colonization eastwards, en The agrarian life of the Middle Ages, p. 476.

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piedades feudales p o r alodiales 4 . En Rusia, como h e m o s visto, la propiedad caracterstica de los boyardos siempre f u e la votchina alodial; la imposicin desde a r r i b a del sistema condicional de pomestie f u e o b r a posterior de la autocracia zarista. E n todas estas tierras haba pocos o ningn seoro i n t e r m e d i o e n t r e los caballeros y los monarcas, del tipo del tenente in capite q u e tan i m p o r t a n t e papel jug en las compactas j e r a r q u a s feudales de Occidente. Las cadenas complejas de subvasallaje o subinfeudacin eran p r c t i c a m e n t e desconocidas. Por otra parte, la a u t o r i d a d pblica t a m p o c o estuvo n u n c a tan limitada o dividida j u r d i c a m e n t e como en el Occidente medieval. Los cargos administrativos locales de todas estas tierras se reciban p o r n o m b r a m i e n t o m s que p o r herencia, y los soberanos conservaban el derecho f o r m a l de i m p o n e r contribuciones a toda la poblacin campesina, que n o q u e d a b a sustrada del dominio pblico p o r medio de jurisdicciones e inmunidades privadas, a u n q u e en la prctica los poderes fiscales y legales de los prncipes o los d u q u e s f u e r a n a m e n u d o m u y limitados. El resultado f u e la presencia de u n a red de relaciones intrafeudales m u c h o menos t r a b a d a que en Occidente. No hay d u d a de que este modelo estaba ligado a la implantacin espacial del feudalismo del Este. As como las vastas y > escasamente pobladas extensiones de tierra crearon a la nobleza del Este p r o b l e m a s especficos de explotacin del t r a b a j o , a causa de la posibilidad de huidas, t a m b i n crearon p r o b l e m a s especiales p a r a la integracin j e r r q u i c a de la nobleza p o r los prncipes y seores. El carcter f r o n t e r i z o de las formaciones sociales del Este haca e x t r e m a d a m e n t e difcil p a r a los soberanos dinsticos i m p o n e r la obediencia ligia a los colonizadores y terratenientes militares, en u n medio sin lmites en el que los aventureros a r m a d o s y las veleidades anrquicas eran muy a b u n d a n t e s . Como consecuencia de esto, la solidaridad feudal vertical era m u c h o m s dbil que en Occidente. Haba pocos lazos orgnicos que atasen i n t e r n a m e n t e e n t r e s a las distintas aristocracias. Esta situacin no se vio t r a n s f o r m a d a sustancialm e n t e p o r la introduccin del sistema seorial d u r a n t e la gran crisis del feudalismo europeo. La agricultura de reservas seoriales y el t r a b a j o servil alinearon a h o r a m s e s t r e c h a m e n t e la agricultura del Este con las n o r m a s de produccin del p r i m e r perodo medieval de Occidente. Pero la reaccin seorial que
4 P. Skwarzynski, The problem of feudalism in Poland up to the beginning of the 16th century, Slavonic and East European Review, 34, 1955-6, pp. 296-9.

cre estas nuevas condiciones n o r e p r o d u j o s i m u l t n e a m e n t e el especfico sistema feudal q u e las haba acompaado. Una consecuencia de este hecho f u e la concentracin del p o d e r seorial sobre el campesinado hasta u n p u n t o desconocido en Occidente, donde la soberana f r a g m e n t a d a y la p r o p i e d a d escalonada crear o n jurisdicciones plurales sobre los villanos, con confusiones y solapamientos que favorecan o b j e t i v a m e n t e la resistencia campesina. En E u r o p a oriental, p o r el contrario, el seoro territorial, personal y econmico se f u n d a generalmente en u n a sola a u t o r i d a d seorial, que ejerca derechos a c u m u l a d o s sobre sus sbditos siervos 5 . Esta concentracin de poderes llegaba tan lejos que en Rusia y en Prusia los siervos podan venderse, p o r s e p a r a d o de las tierras en las que t r a b a j a b a n , a o t r o s propietarios, lo que constitua u n a situacin de dependencia personal cercana a la esclavitud. El sistema seorial n o afect, pues, inicialmente, al tipo p r e d o m i n a n t e de posesin aristocrtica de la tierra, a u n q u e lo ampli e n o r m e m e n t e a costa de las tierras comunes de las aldeas y de las p e q u e a s propiedades campesinas. Si algo hizo este sistema f u e a u m e n t a r el p o d e r desptico local d e n t r o de la clase seorial. La doble presin que cre f i n a l m e n t e u n E s t a d o absolutista en el Este se h a esbozado ms arriba. Es preciso insistir a h o r a en que la transicin hacia el a b s o l u t i s m o n o poda seguir el m i s m o r u m b o que en Occidente, a causa no slo del aplastamiento de las ciudades o de la s e r v i d u m b r e del campesinado, sino t a m b i n del c a r c t e r especfico de la nobleza que la llev a cabo. E s t a nobleza no haba e x p e r i m e n t a d o ningn proceso de adaptacin secular a u n a j e r a r q u a feudal relativamente disciplinada que la p r e p a r a s e p a r a su integracin en u n absolutismo aristocrtico. A p e s a r de esto, al e n f r e n t a r s e con los peligros histricos de la conquista e x t r a n j e r a o de las deserciones campesinas, la nobleza necesit u n i n s t r u m e n t o capaz de dotarla ex novo de una unidad de hierro. El tipo de integracin poltica realizado p o r el absolutismo en Rusia y en Prusia siempre llev la m a r c a de esta originaria situacin de clase. H e m o s s u b r a y a d o en qu medida la h o r a del absolutismo se adelant en la E u r o p a oriental; en qu medida era u n a e s t r u c t u r a de Estado situada p o r delante de las formaciones sociales q u e le servan de base, para nivelar a los estados occidentales que estab a n f r e n t e a ellas. Ahora es preciso s u b r a y a r el reverso de esta
5 Skazkin trata correctamente este punto: Osnovnye problemy tak nazyvaemovo "vtorovo izdaniya krepostnichestva" v srednei i vostochnoi Evrope, pp. 99-100.

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m i s m a relacin dialctica. La construccin del moderno edificio absolutista necesitaba precisamente la creacin de la relacin de servicios arcaica que haba sido caracterstica del sist e m a feudal de Occidente. Antes, esta relacin nunca haba arraigado p r o f u n d a m e n t e en el Este, y precisamente c u a n d o estaba desapareciendo en Occidente, p o r la llegada del absolutismo, comenz a a p a r e c e r en el Este por exigencias del absolutismo. El caso ms claro fue, n a t u r a l m e n t e , Rusia. Los siglos medievales, t r a s la cada del E s t a d o de Kiev, haban conocido u n a a u t o r i d a d poltica mediatizada y u n a relacin m u t u a de soberana y vasallaje entre prncipes y seores, pero a m b a s estab a n disociadas del seoro territorial y de la posesin de la tierra, que seguan b a j o el dominio de la votchina alodial de la clase b o y a r d a 6 . Sin embargo, a p a r t i r de los comienzos de la poca m o d e r n a , todos los avances del zarismo se construyeron sobre la conversin de las posesiones alodiales en condicionales, con la implantacin del sistema de pomestie en el siglo Xvi, su p r e d o m i n i o sobre la votchina en el x v n y la mezcla final de ambos en el XVIII. Por vez p r i m e r a , la tierra se posea a h o r a a cambio de servicios caballerescos al gran seor feudal, el zar, en lo que era u n a rplica del feudo del Occidente medieval. E n Prusia no h u b o u n a t r a n s f o r m a c i n jurdica tan radical de. la posesin de la tierra, a p a r t e de la recuperacin en gran escala de las tierras reales t r a s las enajenaciones del siglo xvi, debido a q u e todava sobrevivan las huellas del sistema feudal. P e r o t a m b i n aqu la dispersin horizontal de los j u n k e r s f u e rota p o r una rigurosa integracin vertical en el E s t a d o absolutista b a j o el imperativo ideolgico de la obligacin universal de la clase nobiliaria de servir a su soberano feudal. De hecho, el ethos del servicio militar al E s t a d o h a b r a de ser m u c h o ms p r o f u n d o en Prusia que en Rusia, y al final habra de p r o d u c i r la aristocracia europea p r o b a b l e m e n t e ms fiel y disciplinada. As pues, en Prusia f u e m u c h o menos necesaria la r e f o r m a legal y la coaccin material que el zarismo tuvo que aplicar de f o r m a tan implacable en su esfuerzo p a r a forzar a la clase terrateniente rusa al servicio militar al E s t a d o 7 . En a m b o s casos,
6 Hay una excelente delimitacin y discusin del modelo histrico aplicable a las tierras rusas en el texto, extremadamente lcido, de Vernadsky, Feudalism in Russia, Specitltitn, vol. 14, 1939, pp. 300-23. A la luz del posterior sistema de pomestie, es importante subrayar que las relaciones vasallticas del perodo medieval fueron autnticamente contractuales y recprocas, como puede verse por los homenajes de la poca. Una descripcin y ejemplos de esto pueden verse en Alexandre Eck, Le Moyen Age russe, pp. 195-212. 7 Debe observarse, sin embargo, que el absolutismo prusiano no des-

sin embargo, el r e s u r g i m i e n t o de la relacin de servicio en Europa i n t r o d u j o , de hecho, u n a drstica modificacin en ella, p o r q u e el servicio militar exigido n o se p r e s t a b a simplemente a u n seor principal en la cadena mediatizada de dependencia personal que era la j e r a r q u a feudal de la poca medieval, sino a u n supercentralizado E s t a d o absolutista. Este desplazamiento de la relacin p r o d u j o dos consecuencias inevitables. En p r i m e r lugar, el servicio exigido ya no era una ocasional y a u t n o m a accin de a r m a s p o r u n caballero a la llamada de su superior feudal, como por e j e m p l o la convencional cabalgada de c u a r e n t a das estipulada en el sistema feudal n o r m a n d o , sino que era la e n t r a d a en u n a p a r a t o burocrtico y su carcter tenda a convertirse en algo vocacional y p e r m a n e n t e . En este sentido, el e x t r e m o se alcanz con los decretos de Pedro I, que hacan a la dvoriantsvo rusa legalmente responsable de p r e s t a r servicio al E s t a d o d u r a n t e toda su vida. Una vez ms, la m i s m a ferocidad e irrealismo de este sistema r e f l e j a b a la e n o r m e dificultad de integrar a la nobleza rusa en el a p a r a t o zarista m s que u n v e r d a d e r o xito de esta empresa. En Prusia no h u b o ninguna necesidad de estas medidas extremas, p o r q u e la clase de los j u n k e r s f u e desde el principio m s reducida y m s dcil. En a m b o s casos, sin embargo, es evidente que el servicio p r o p i a m e n t e b u r o c r t i c o fuese militar o civil contradice u n o de los principios f u n d a m e n t a l e s del c o n t r a t o feudal de la poca medieval en Occidente, a saber, su naturaleza recproca. El sistema de feudos siempre tuvo u n c o m p o n e n t e explcito de reciprocidad: el vasallo n o slo tena obligaciones hacia su seor, sino tambin derechos que el seor estaba obligado a respetar. El derecho medieval inclua expresamente la nocin de felona seorial, esto es, la r u p t u r a ilegal de la relacin p o r el superior feudal y n o p o r el inferior. Ahora bien, es evidente que esta reciprocidad personal, con sus garantas legales relativamente estrictas, era incompatible con un absolutismo pleno, que p r e s u p o n a un p o d e r nuevo y unilateral del a p a r a t o central del Estado. Por eso, el segundo rasgo distintivo de la relacin de servicio en el Este fue, de hecho y necesariamente, su heteronoma. El pomeshchik no era u n vasallo que pudiera exigir sus propios derechos c o n t r a el zar; era u n servidor, que reciba tierras de la autocracia y q u e d a b a obligado
de la coaccin cuando la juzg necesaria. El Rey Sargento prohibi a los junkers os viajes al extranjero, salvo con su expreso permiso, para obligarles a cumplir sus deberes de oficiales en el ejrcito. A. Goodwin, Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century, pgina 88.

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a u n a obediencia incondicional. Su sumisin era legalmente directa e inequvoca y n o estaba mediatizada p o r las instancias intermedias de u n a j e r a r q u a feudal. E s t a extrema concepcin zarista n u n c a f u e asimilada p o r Prusia, p e r o tambin aqu se dio u n a llamativa carencia del f u n d a m e n t a l elemento de reciprocidad en los vnculos entre el j u n k e r y el E s t a d o de los Hohenzollern. El ideal del Rey Sargento se expresa c l a r a m e n t e en esta peticin: Tenis que servirme con la vida y la m u e r t e , con la casa y la riqueza, con el honor y la conciencia; debis entregarlo todo, excepto la salvacin eterna, que pertenece a Dios. Pero todo lo d e m s es mo 8 . E n ninguna otra p a r t e lleg a p e n e t r a r t a n t o en la clase t e r r a t e n i e n t e el culto a la obediencia militar mecnica (la Kadavergehorsamkeit de la b u r o c r a c i a y el e j r c i t o prusianos). As pues, en el Este n u n c a se p r o d u j o u n a rplica p e r f e c t a de la sntesis feudal occidental, ni antes ni despus de la ltima crisis medieval. Antes bien, los elementos componentes de este feudalismo f u e r o n reconstruidos en u n a serie de combinaciones asincrnicas, sin que ninguna de ellas llegara a poseer nunca la plenitud ni la u n i d a d de la sntesis originaria. As, el sistema seorial funcion t a n t o b a j o la a n a r q u a nobiliaria como b a j o el absolutismo centralizado; existi soberana f r a g m e n t a d a , p e r o en pocas de posesin incondicional; las posesiones condicionadas aparecieron, pero con obligaciones de servicio n o recprocas, y la j e r a r q u a feudal f u e codificada en el m a r c o de la b u r o c r a c i a estatal. El absolut i s m o represent la m s p a r a d j i c a reconjugacin de todos estos elementos; en t r m i n o s occidentales, u n a extraa mezcla de est r u c t u r a s m o d e r n a s y medievales, consecuencia de la especfica t e m p o r a l i d a d condensada del Este. La adaptacin de los terratenientes de E u r o p a oriental a la implantacin del absolutismo no f u e un proceso lineal, sin vicisitudes, como t a m p o c o lo haba sido en Occidente. De hecho, la szlachta polaca caso nico en E u r o p a d e s b a r a t todos los esfuerzos p o r crear u n f u e r t e E s t a d o dinstico, p o r razones de las que se h a b l a r ms adelante. En general, sin embargo, la relacin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza sigui en el Este u n a trayectoria similar a la del Oeste, a u n q u e con algunas caractersticas propias, regionalmente significativas. As, d u r a n t e el siglo xvi prevaleci u n a relativa despreocupacin aristocrtica, seguida en el X V I I p o r conflictos y t u m u l t o s de gran amplitud, q u e d e j a r o n paso en el X V I I I a u n a nueva y confiada
R. A. Dorwart, The administrative reforms of Frederick Prussia, Cambridge (Massachusetts), 1953, p. 226. William I of

concordia. Pero esta p a u t a poltica se distingui de la Occidental en cierto n m e r o de i m p o r t a n t e s aspectos. Para empezar, el proceso de construccin del E s t a d o absolutista comenz en el Este m u c h o m s tarde. En la E u r o p a oriental del m i s m o siglo n o h u b o ningn equivalente a las m o n a r q u a s renacentistas de E u r o p a occidental. B r a n d e m b u r g o era todava u n r e m a n s o provincial sin ningn poder principesco notable; Austria e s t a b a paralizada en el sistema medieval imperial del Reich; Hungra haba p e r d i d o su dinasta tradicional y haba sido a m p l i a m e n t e d o m i n a d a p o r los turcos; Polonia se m a n t e n a c o m o u n a manc o m u n i d a d aristocrtica; Rusia e x p e r i m e n t a b a u n a autocracia p r e m a t u r a y forzada que m u y p r o n t o sucumbi. El nico pas que p r o d u j o u n a genuina cultura renacentista f u e Polonia, cuyo sistema estatal era p r c t i c a m e n t e u n a repblica nobiliaria. El nico pas que tuvo u n a poderosa m o n a r q u a protoabsolutista f u e Rusia, cuya c u l t u r a p e r m a n e c i en u n a situacin m u c h o m s primitiva q u e la de cualquier o t r o E s t a d o de la zona. Al estar desunidos, a m b o s fenmenos tuvieron c o r t a duracin. Los estados absolutistas d u r a d e r o s slo pudieron erigirse en el Este d u r a n t e el siglo siguiente, despus de la plena integracin milit a r y diplomtica del continente en u n solo sistema internacional, y de la consiguiente presin occidental q u e le acompa. El destino de las asambleas de E s t a d o s en esta zona f u e el ndice ms claro de los avances del absolutismo. Los tres sist e m a s de E s t a d o s m s f u e r t e s del E s t e eran los de Polonia, Hungra y Bohemia, que reivindicaban p a r a s el derecho constitucional de elegir a sus respectivos monarcas. La Sejm polaca, asamblea bicameral en la que slo estaban r e p r e s e n t a d o s los nobles, n o slo f r u s t r la ascensin de u n a a u t o r i d a d monrquica central en la m a n c o m u n i d a d despus de sus trascendentales victorias del siglo xvi, sino que i n c r e m e n t las prerrogativas anrquicas de la nobleza con la introduccin en el siglo X V I I del liberum veto, p o r el q u e cualquier m i e m b r o de la Sejm poda disolverla con u n simple voto negativo. El caso polaco f u e el nico en E u r o p a : la posicin de la aristocracia era tan i n q u e b r a n t a b l e q u e ni siquiera h u b o en esta poca u n conflicto serio e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, p o r q u e ningn rey electivo a c u m u l n u n c a el p o d e r suficiente p a r a e n f r e n t a r s e a la szlachta. E n Hungra, p o r otra parte, los tradicionales Estados chocaron f r o n t a l m e n t e con la dinasta H a b s b u r g o c u a n d o sta procedi a la centralizacin administrativa desde finales del siglo xvi. La nobleza magiar, alentada p o r u n p a r t i c u l a r i s m o nacionalista y protegida p o r el p o d e r o turco, resisti al absol u t i s m o con todas sus fuerzas. Ninguna o t r a nobleza europea

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h a b r a de sostener luchas t a n feroces y persistentes c o n t r a la u s u r p a c i n de la m o n a r q u a . No menos de c u a t r o veces en el espacio de cien aos en 1604-8, 1620-1, 1678-82 y 1701-11, b a j o Bocskay, Bethlen, Tklli y Rkczi, los sectores ms importantes de la clase t e r r a t e n i e n t e h n g a r a se levantaron en rebelin a r m a d a c o n t r a la Hofburg. Al final de esta prolongada y virulenta contienda, el s e p a r a t i s m o magiar q u e d destrozado, y Hungra o c u p a d a p o r los ejrcitos absolutistas unificados, m i e n t r a s que los siervos locales eran sometidos a u n a contribucin central. Pero en casi todos los otros aspectos se mantuvier o n los privilegios de los Estados, y la soberana de los Habsb u r g o en Hungra slo f u e u n a dbil s o m b r a de su equivalente en Austria. En Bohemia, por el contrario, la rebelin de los Snem, que precipit la guerra de los Treinta Aos, f u e aplastada en la batalla de la Montaa Blanca en 1620. La victoria del absolutismo austraco f u e completa y definitiva, liquidando enteram e n t e a la vieja nobleza bohemia. Los sistemas de E s t a d o s sobrevivieron f o r m a l m e n t e en Austria y en Bohemia, pero a p a r t i r de entonces f u e r o n obedientes c a j a s de resonancia de la dinasta. En las dos zonas que dieron origen a los estados absolutistas m s desarrollados y dominantes de E u r o p a oriental, la' p a u t a histrica f u e diferente. En Prusia y en Rusia no h u b o grandes rebeliones aristocrticas contra la llegada de u n E s t a d o centralizado. Por el contrario, es digno de mencin que, en la difcil fase de transicin hacia el absolutismo, la nobleza de estos pases jug u n papel menos p r o m i n e n t e en las rebeliones polticas de la poca que sus h o m n i m o s de Occidente. Los estados de los Hohenzollern o los Romnov nunca se enfrent a r o n con ningn v e r d a d e r o equivalente de las guerras de religin, la Fronda, la rebelin catalana y ni siquiera el Peregrinaje de Gracia. En a m b o s pases, el sistema medieval de E s t a d o s desapareci hacia finales del siglo x v n sin clamores ni lamentos. El Landtag de B r a n d e m b u r g o asinti pasivamente al creciente absolutismo del Gran Elector tras la suspensin de 1653. La nica resistencia seria provino de los burgos de Koenigsberg; los terratenientes de Prusia oriental, p o r el contrario, aceptaron con pocos reparos la supresin sumaria de los antiguos derechos del Ducado. La constante poltica a n t i u r b a n a seguida p o r las noblezas orientales tuvo su efecto ahora, c u a n d o estaba en camino el proceso de absolutizacin 9 . A finales del siglo xvii y
' El Landtag prusiano existi formalmente hasta lena, pero en la prctica estaba privado de todas sus funciones, excepto las decorativas, desde

principios del xviii, las relaciones e n t r e la dinasta y la nobleza p r u s i a n a n o estuvieron en m o d o alguno libres de tensiones y suspicacias: ni el Gran Elector ni el Rey S a r g e n t o f u e r o n dirigentes populares e n t r e su propia clase, que a m e n u d o f u e tratada d u r a m e n t e p o r ambos. Pero d u r a n t e esta poca n u n c a se desarroll en Prusia ninguna divisin seria e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, ni siquiera de carcter transitorio. En Rusia, la Asamblea de los Estados el Zemski1 0 Sobor era u n a institucin p a r t i c u l a r m e n t e dbil y artificial , creada originariamente en el siglo xvi p o r Ivn IV p o r razones tcticas. Su composicin y convocatoria eran fcilmente manipuladas p o r las camarillas cortesanas de la capital; el principio de los estados medievales n u n c a adquiri vida independiente en Moscovia y se debilit todava m s a causa de las divisiones sociales en el seno de la clase terrateniente, e n t r e el estrato de los grandes boyardos y la p e q u e a nobleza pomeshchik, cuyo ascenso haba sido promovido p o r los zares del siglo xvi.

As pues, a u n q u e se desencadenaron gigantescas luchas sociales en el curso de la transicin hacia el absolutismo, en una escala m u c h o m a y o r que la conocida en E u r o p a occidental, sus protagonistas f u e r o n las clases explotadas r u r a l e s y u r b a n a s , y n o los privilegiados ni los propietarios, que en c o n j u n t o revelaron u n a p r u d e n c i a considerable en sus relaciones con el zarismo. A lo largo de n u e s t r a historia, escriba el conde Stroganov a Alejandro I en u n m e m o r n d u m confidencial, la f u e n t e de todos los disturbios ha sido siempre el campesinado, mientras que la nobleza n u n c a se ha agitado; si el gobierno tiene que t e m e r a alguna fuerza o vigilar a algn grupo, es a los siervos y n o a ninguna otra clase Los grandes acontecimientos que m a r c a r o n la desaparicin del Zemski Sobor y de la Duma boyarda n o f u e r o n rebeliones separatistas nobiliarias, sino las guerras campesinas de Boltnikov y Razin, los disturbios u r b a n o s de los artesanos de Mosc, el a u m e n t o de los t u m u l t o s cosacos a lo largo del Dnieper y el Don. Estos conflictos p r o p o r c i o n a r o n el contexto histrico en cuyo interior se iban a resolver las contradicciones intrafeudales e n t r e los boyardos y los pomeshchiki, contradicciones q u e desde luego f u e r o n m u c h o m s agula dcada de 1680. En el siglo XVII se limitaba a reunirse para rendir homenaje a los nuevos monarcas a su accesin al trono. 10 Vase el agudo anlisis de su actividad en J. L. H. Keep, The decline of the Zemsky Sobor, The Slavonic and East European Review, 36, 1957-8, pginas 100-22. 11 Vase H. Seton-Watson, The Russian empire, 1801-1917, Oxford, 1967, pgina 77.

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das q u e en Prusia. D u r a n t e la m a y o r p a r t e del siglo x v n , los grupos boyardos controlaron la m a q u i n a r i a central del Estado, en ausencia de zares fuertes, m i e n t r a s la pequea y media nobleza perda espacio poltico; pero los intereses esenciales de a m b a s estaban protegidos p o r las nuevas e s t r u c t u r a s del absolutismo ruso, a medida que ste se iba consolidando. La represin autocrtica c o n t r a algunos aristcratas f u e m u c h o ms feroz en Rusia q u e en Occidente, debido a la falta de algn equivalente a las tradiciones legales del medievo occidental. Lo s o r p r e n d e n t e , sin embargo, es la estabilidad que p u d o alcanzar la m o n a r q u a rusa en m e d i o de las luchas febriles emprendidas p o r controlarla p o r los pequeos grupos cortesanos y militares de la nobleza. La fuerza de la funcin del absolutismo s u p e r t a n t o a la de sus regios ocupantes nominales que, despus de Pedro I, la vida poltica p u d o convertirse d u r a n t e cierto tiempo en u n a serie frentica de intrigas y golpes palaciegos sin que p o r ello se modificara el p o d e r del zarismo como tal, o se pusiera en peligro la estabilidad del c o n j u n t o del pas. El siglo X V I I I presenci, de hecho, el cnit de la a r m o n a e n t r e la aristocracia y la m o n a r q u a en Prusia y en Rusia, como haba o c u r r i d o en E u r o p a occidental. En esta poca f u e c u a n d p la nobleza de a m b o s pases a d o p t el f r a n c s como lengua culta d e la clase dominante, idioma en el q u e Catalina II h a b r a de declarar con f r a n q u e z a : Je suis une aristocrate, c'est mon metier (lo q u e vale como r e s u m e n de toda la poca) 1 2 . La consonancia e n t r e la clase t e r r a t e n i e n t e y el E s t a d o absolutista era m u c h o mayor en las dos grandes m o n a r q u a s del Este q u e en el Oeste. La debilidad histrica de los elementos contractuales y de reciprocidad del vasallaje feudal en E u r o p a oriental d u r a n t e la poca anterior ya se h a n sealado antes. La j e r a r q u a de servicios del absolutismo p r u s i a n o y ruso n u n c a r e p r o d u j o las obligaciones recprocas del h o m e n a j e feudal, p o r q u e u n a pirmide b u r o c r t i c a excluye necesariamente los votos interpersonales de u n a j e r a r q u a seorial, y sustituye las fidelidades p o r m a n d a t o s . Pero la supresin de las garantas individuales e n t r e seor y vasallo, que aseguraban en principio u n a relacin caba12 La propagacin del francs entre las clases dirigentes de Prusia, Austria y Rusia en el siglo X V I I I es. ^ -uralmente, una prueba de la ausencia en los estados de Europa runtal de la aureola protonacionalista adquirida en una poca anterior por el absolutismo de Europa occidental, y a su vez estuvo determinada por la falta de una burguesa ascendente en la Europa oriental de este tiempo. La monarqua prusiana mantuvo su reconocida hostilidad hacia los ideales nacionales hasta la vspera de la unificacin alemana, y la austraca hasta el fin de su existencia.

llerosa e n t r e ambos, n o significaba que los nobles del Este quedasen p o r ello entregados a la tirana a r b i t r a r i a o implacable de sus m o n a r c a s . La aristocracia como clase f u e ratificada en su p o d e r social p o r la naturaleza objetiva del E s t a d o que se haba levantado p o r encima de ella. El servicio de la nobleza en la m a q u i n a r i a del absolutismo aseguraba que el E s t a d o absolutista sirviera a los intereses polticos de la nobleza. El vnculo e n t r e a m b o s e n t r a a b a m s coaccin que en Occidente, p e r o tambin m s intimidad. Por tanto, y a pesar de las apariencias ideolgicas, las n o r m a s generales del a b s o l u t i s m o europeo nunca se infringieron seriamente en los pases del Este. La propiedad privada y la seguridad de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e r o n siempre el talismn domstico de los regmenes reales, sin q u e influyera en esto p a r a n a d a el carcter autocrtico de sus pretensiones 13. La composicin de la nobleza poda ser transform a d a y r e c o n s t r u i d a a la fuerza en las situaciones de crisis agudas, como lo haba~sido en el Occidente medieval, p e r o siempre se m a n t u v o su posicin e s t r u c t u r a l d e n t r o de la f o r m a c i n social. El absolutismo oriental, n o menos que el occidental, se detena en las p u e r t a s de las propiedades seoriales, y, a la inversa, la nobleza obtena su riqueza y su p o d e r f u n d a m e n t a l de la posesin estable de la tierra, y n o de su presencia temporal en el Estado. En toda E u r o p a , la gran m a s a de la propiedad agraria sigui siendo j u r d i c a m e n t e hereditaria e individual d e n t r o de la clase noble. Los grados de la nobleza podan e s t a r coordinados con los rangos en el e j r c i t o o en la administracin, p e r o n u n c a se r e d u j e r o n a stos: los ttulos siempre subsistieron al margen del servicio al Estado, indicando el hon o r antes que el cargo. Por tanto, n o es s o r p r e n d e n t e que a pesar de las grandes diferencias en el c o n j u n t o de la f o r m a c i n histrica de las dos mitades de E u r o p a , la trayectoria de la relacin e n t r e monar15 La demostracin ms llamativa de los estrictos limites objetivos del poder absolutista es la prolongada y triunfante resistencia de la nobleza rusa a los planes zaristas de emancipacin de los siervos durante el siglo xix. Por entonces, tanto Alejandro I como Nicols I dos de los monarcas ms poderosos que Rusia ha conocido consideraban personalmente que la servidumbre era, en principio, un estorbo social, aunque en la prctica acabaran por transferir ms campesinos a la esclavitud privada. Incluso cuando Alejandro II decret por fin la emancipacin, en la segunda mitad del siglo xix, la forma de su realizacin vino determinada en buena medida por los combativos contraataques de la aristocracia. Sobre estos episodios vase Seton-Watson, The Russian empire, pginas 77-8, 227-9, 393-7.

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qua y aristocracia en el Este fuese tan similar a la del Oeste. La imperiosa llegada del absolutismo tropez con la incomprensin y el rechazo iniciales, p e r o t r a s un perodo de confusin y resistencia f u e aceptado y abrazado finalmente p o r la clase terrateniente. El siglo X V I I I f u e en toda E u r o p a u n a poca de reconciliacin e n t r e m o n a r q u a y nobleza. E n Prusia, Federico II sigui u n a poltica claramente aristocrtica de r e c l u t a m i e n t o y p r o m o c i n en el a p a r a t o del E s t a d o absolutista, excluyendo a los e x t r a n j e r o s y a los roturiers de las posiciones que antes haban tenido en el ejrcito y en la b u r o c r a c i a central. Tambin en Rusia los oficiales profesionales expatriados, que haban sido u n o de los pilares de los regimientos zaristas r e f o r m a d o s del siglo XVII, perdieron sus puestos m i e n t r a s la dvorianstvo entrab a de nuevo en las fuerzas a r m a d a s imperiales y sus privilegios administrativos provinciales eran generosamente ampliados y c o n f i r m a d o s por la carta de la nobleza p r o m u l g a d a p o r Catalina II. En el imperio austraco, Mara Teresa consigui un xito sin precedentes al disipar la hostilidad de la nobleza hngara hacia la dinasta Habsburgo, vinculando a los grandes magiares con la vida de la corte en Viena y c r e a n d o en la m i s m a capital u n a guardia h n g a r a especial p a r a su persona. A mediados de siglo, el p o d e r central de las m o n a r q u a s era m u c h o mayor que antes, y sin e m b a r g o la relacin e n t r e los respectivos soberanos y los terratenientes del Este era ms estrecha y r e l a j a d a que en cualquier o t r o tiempo pasado. Adems, y c o n t r a r i a m e n t e al del Oeste, el absolutismo t a r d o del E s t e se e n c o n t r a b a ahora en su apogeo poltico. El despot i s m o ilustrado del siglo X V I I I f u e esencialmente u n f e n m e n o de la E u r o p a central y oriental 1 4 , simbolizado p o r los tres mon a r c a s que se r e p a r t i e r o n Polonia: Federico II, Catalina II y Jos II. El coro de alabanzas a su obra, procedentes de los philosophes burgueses de la Ilustracin occidental, a p e s a r de sus frecuentes e irnicos errores, no f u e u n m e r o accidente

histrico: la capacidad y la energa dinmica parecan h a b e r p a s a d o a Berln, Viena y San Petersburgo. Este perodo f u e el p u n t o culminante del desarrollo del ejrcito, la burocracia, la diplomacia y la poltica econmica mercantilista del absolutismo en el Este. La particin de Polonia, e j e c u t a d a tranquila y colectivamente en desafo a las impotentes potencias occidentales, en vsperas de la revolucin francesa, pareca simbolizar su ascenso internacional. Ansiosos de brillar en el e s p e j o de la civilizacin occidental, los soberanos absolutos de Prusia y Rusia e m u l a r o n con asiduidad las hazaas de sus iguales de Francia o E s p a a y adularon a los escritores occidentales que llegaban p a r a levantar acta de su esplendor 1 5 . En algunos aspectos limitados, los absolutismos orientales de este siglo f u e r o n c u r i o s a m e n t e m s avanzados que sus p r o t o t i p o s occidentales del siglo anterior, debido a la evolucin general de los tiempos. Mientras Felipe I I I y Luis XIV haban expulsado sin contemplaciones a los moriscos y hugonotes, Federico II n o slo dio la bienvenida a los refugiados p o r motivos religiosos, sino q u e estableci oficinas de inmigracin en el e x t r a n j e r o p a r a p r o m o v e r el crecimiento demogrfico de su reino: u n nuevo rasgo de mercantilismo. Tambin se promovieron polticas poblacionistas en Austria y en Rusia, que lanzaron ambiciosos p r o g r a m a s de colonizacin en el B a n a t o y en Ucrania. La tolerancia oficial y el anticlericalism o se potenciaron en Austria y en Prusia, al c o n t r a r i o de lo que ocurra en E s p a a o Francia I6. Se inici o se extendi la educacin pblica, alcanzndose notables progresos en las dos
" Los comentarios de Bluche sobre la incansable y crdula admiracin de los philosophes hacia los monarcas del Este son particularmente sarcsticos y enrgicos: Le despotisme eclair, pp. 317-40. Voltaire fue el coryphe del absolutismo prusiano en la persona de Federico II, Diderot lo fue del absolutismo ruso en la de Catalina II; mientras que Rousseau reserv sus recomendaciones, de forma significativa, para la aristocracia rural de Polonia, a la que advirti que no se lanzara intempestivamente a la abolicin de la servidumbre. Los fisicratas Mercier de la Rivire y De Quesnay ensalzaron, por lo general, los mritos del despotismo patrimonial y legal. 16 Jos II poda declarar, con los acentos de su poca: La tolerancia es una consecuencia del beneficioso aumento del conocimiento que ahora ilustra a Europa y que se debe a la filosofa y a los esfuerzos de los grandes hombres; es una prueba convincente del perfeccionamiento de la mente humana, que ha vuelto a abrir con audacia por entre los dominios de la supersticin un camino recorrido ya hace varios siglos por Zoroastro y Confucio y que, afortunadamente para la humanidad, se ha convertido ahora en la gran ruta de los monarcas. S. K. Padover, The revolutionary Emperor; Joseph II, 1741-1790, Londres, 1934, p. 206.

14 Esto se deduce con toda claridad del estudio ms reciente sobre el tema: Fran?ois Bluche, Le despotisme eclair, Pars, 1968. El libro de Bluche ofrece un agudo estudio comparativo de los despotismos ilustrados del siglo XVIII. Sin embargo, su marco explicativo es defectuoso, porque se basa fundamentalmente en una teora de ejemplos genealgicos, por la que se dice que Luis XIV proporcion un modelo original de gobierno que inspir a Federico II, quien a su vez inspir a los dems soberanos de su poca (pp. 344-5). Sin negar la importancia del fenmeno relativamente nuevo, de una consciente imitacin internacional entre los estados durante el siglo x v m , los lmites de este tipo de genealogas son bastante obvios.

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m o n a r q u a s germnicas, especialmente en los reinos de los H a b s b u r g o . La llamada a filas se implant p o r doquier, con notable xito en Rusia. Econmicamente, se llevaron a la prctica con vigor el proteccionismo y el m e r c a n t i l i s m o absolutistas. Catalina presidi la gran expansin de la industria metalrgica en los Urales y llev a cabo u n a i m p o r t a n t e r e f o r m a de la mon e d a rusa. Federico II y Jos II duplicaron los establecimientos industriales de sus dominios. En Austria, el m e r c a n t i l i s m o tradicional lleg a mezclarse con las influencias m s m o d e r n a s de la fisiocracia, con su mayor nfasis en la produccin agraria y en las virtudes del laissez-faire interno. Con todo, ninguno de estos a p a r e n t e s avances t r a n s f o r m r e a l m e n t e el carcter y la posicin relativa de los e j e m p l o s orientales del absolutismo europeo en la poca de la Ilustracin. Las e s t r u c t u r a s subyacentes de estas m o n a r q u a s contin u a r o n siendo arcaicas y r e t r g r a d a s incluso en el m o m e n t o de su m a y o r prestigio. Austria, sacudida p o r la d e r r o t a en la guerra con Prusia, f u e escenario de u n intento m o n r q u i c o de restablecer la fuerza del E s t a d o p o r m e d i o de la emancipacin del camp e s i n a d o 17. Sin embargo, las r e f o r m a s agrarias de Jos II acab a r o n en el fracaso, inevitable u n a vez q u e la m c n a r q u a se haba aislado de su nobleza circundante. El absolutismo austraco f u e ya p a r a siempre dbil e inferior. El f u t u r o e s t a b a con los absolutismos p r u s i a n o y ruso. Federico II m a n t u v o la servidumbre, y Catalina II la extendi: los f u n d a m e n t o s seoriales del a b s o l u t i s m o oriental p e r m a n e c i e r o n intactos en las potencias d o m i n a n t e s de la regin h a s t a el siglo siguiente. Pero entonces, u n a vez ms, el i m p a c t o del a t a q u e militar p r o c e d e n t e de Occidente, q u e haba contribuido en el p a s a d o a t r a e r a la existencia al absolutismo oriental, p u s o fin a la s e r v i d u m b r e sobre la que ste se asentaba. Ahora el asalto provena de los estados capitalistas y era imposible resistirlo d u r a n t e m u c h o tiempo. La victoria de Napolen en Jena c o n d u j o d i r e c t a m e n t e a la emancipacin legal del c a m p e s i n a d o p r u s i a n o en 1811. La d e r r o t a de Alejandro II en Crimea precipit la emancipacin f o r m a l de los siervos rusos en 1861. Pero estas r e f o r m a s no
" El primer programa oficial para la abolicin de las prestaciones de trabajo de los robot y la distribucin de la tierra a los campesinos fue esbozado en 1764 por el Hofkriegsrat, con el propsito de aumentar el reclutamiento para el ejrcito: W. E. Wright, Serf, seigrteur and sovereing: agrarian reform in eighteenth century Bohemia, Minneapolis, 1966, pgina 56. Todo el programa josefino debe considerarse siempre teniendo en cuenta las humillaciones militares de los Habsburgo en la guerra de sucesin austraca y en la guerra de los Siete Aos.

significaron en ningn caso el fin del absolutismo en Europa oriental. La duracin de la vida de a m b o s , c o n t r a r i a m e n t e a cualquier expectativa lineal, pero en c o n f o r m i d a d con la marcha oblicua de la historia, no coincidi: el E s t a d o absolutista del Este, como veremos m s adelante, h a b r a de sobrevivir a la servidumbre.

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Una vez estudiados sus d e t e r m i n a n t e s comunes, es preciso considerar a h o r a la evolucin divergente de las especficas formaciones sociales del Este. Prusia p r e s e n t a el caso tpico en E u r o p a de u n desarrollo desigual y combinado que p r o d u j o fin a l m e n t e el m a y o r E s t a d o capitalista industrializado del continente a p a r t i r de u n o de los ms pequeos y m s atrasados territorios feudales del Bltico. Los p r o b l e m a s tericos planteados p o r esta trayectoria f u e r o n a b o r d a d o s especficamente p o r Engels en su f a m o s a carta a Bloch de 1890, en la que t r a t a de la i m p o r t a n c i a irreductible de los sistemas poltico, legal y cult u r a l en la e s t r u c t u r a de toda determinacin histrica: Segn la concepcin materialista de la historia, el f a c t o r que en ltima instancia d e t e r m i n a la historia es la produccin y la reproduccin de la vida real. Ni Marx ni yo h e m o s a f i r m a d o n u n c a m s q u e esto [...] Tambin el E s t a d o p r u s i a n o ha nacido y se ha desarrollado p o r causas histricas que son, en ltima instancia, causas econmicas. Pero apenas p o d r a f i r m a r s e , sin incur r i r en pedantera, que de los m u c h o s pequeos estados del n o r t e de Alemania fuese p r e c i s a m e n t e B r a n d e m b u r g o , p o r imp e r i o de la necesidad econmica, y no t a m b i n p o r intervencin de otros factores (y principalmente su complicacin, m e d i a n t e la posesin de Prusia, en los a s u n t o s de Polonia, y a travs de esto, en las relaciones polticas internacionales, que f u e r o n t a m b i n decisivas en la f o r m a c i n de la potencia dinstica austraca), el destinado a convertirse en la gran potencia en que t o m a r o n cuerpo las diferencias econmicas, lingsticas, y desde la R e f o r m a t a m b i n las religiosas, e n t r e el Norte y el Sur
1 K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 417 [Obras Escogidas, II, pp. 520-1; Correspondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, pp. 379, 380]. Althusser ha seleccionado este pasaje como un documento decisivo en su famoso ensayo Contradiction and overdetermination, For Marx, Londres, 1969, pp. 111, 112 [Contradiccin y sobredeterminacin (notas para una investigacin), La revolucin terica de Marx, Mxico, Siglo XXI, 1967, p. 92], pero se limita a demostrar la importancia terica general de las formulaciones de Engels, sin proponer ninguna solucin a los verdaderos problemas histricos que plantean. El hincapi expresamente hecho por Engels sobre el carcter complejo y sobredeterminado del

Al m i s m o tiempo, es evidente que las c o m p l e j a s causas del ascenso de B r a n d e m b u r g o contienen tambin la respuesta al problema central de la historia m o d e r n a de Alemania: p o r q u la unificacin de Alemania en la poca de la revolucin industrial se alcanz en ltimo t r m i n o b a j o la direccin poltica de los j u n k e r s agrarios de Prusia. Dicho de o t r a f o r m a , el ascenso del E s t a d o de los Hohenzollern concentra de f o r m a particularm e n t e clara algunos de los p r o b l e m a s claves de la naturaleza y funcin del absolutismo en el desarrollo poltico de E u r o p a . Sus comienzos no f u e r o n especialmente p r o m e t e d o r e s . En su origen, la casa Hohenzollern f u e t r a n s p l a n t a d a p o r el emp e r a d o r Segismundo, d u r a n t e su lucha c o n t r a la revolucin husita en Bohemia, desde el sur de Alemania donde haba sido tradicionalmente u n linaje aristocrtico en disputa con la ciudad mercantil de N u r e m b e r g a B r a n d e m b u r g o , a principios del siglo xv. Federico, p r i m e r margrave Hohenzollern de Brandemburgo, f u e n o m b r a d o elector del imperio en 1415 por sus servicios a S e g i s m u n d o 2 . El siguiente m a r g r a v e s u p r i m i la a u t o n o m a municipal de Berln, y sus sucesores, a su vez, tomaron a la Liga Hansetica las o t r a s ciudades de la Marca y las sometieron. Como ya hemos sealado, a principios del siglo xvi B r a n d e m b u r g o era u n regin desprovista de ciudades libres. Pero en esta r e m o t a zona fronteriza, la d e r r o t a de las ciudades asegur la supremaca de la nobleza m s q u e la de la dinasta. La aristocracia local ampli c o n s t a n t e m e n t e sus dominios, cerc a n d o las propiedades comunes de las aldeas, y priv a los pequeos campesinos de sus tierras a medida que los cultivos de exportacin se hacan m s lucrativos. Al m i s m o tiempo, la clase t e r r a t e n i e n t e t o m el control de la alta justicia, c o m p r
auge de Prusia es mucho ms llamativo cuando se compara con los comentarios de Marx sobre el mismo tema. Porque Marx redujo precisamente la aparicin del Estado Hohenzollern en Brandemburgo a la caricatura de una necesidad meramente econmica. En su artculo de 1856, Das gttliche Recht der Hohenzollern (Werke, vol. 12, pp. 95-101), Marx atribuy el auge de la dinasta simplemente a una miserable serie de sobornos: Los Hohenzollern adquirieron Brandemburgo, Prusia y el ttulo real nicamente gracias al soborno. En la misma fecha, su correspondencia privada con Engels utiliza idntica fraseologa: Pequeos robos, sobornos, compras directas, tratos bajo cuerda con los herederos, etc.; la historia de Prusia se reduce toda a este ruin negocio (Selected correspondence, p. 96 [Correspondencia, p. 86]). Este materialismo verdaderamente vulgar es una advertencia sobre los peligros de dar por supuesta cualquier superioridad de Marx sobre Engels en el campo histrico propiamente dicho; hasta es posible que la balanza se incline normalmente del lado contrario en lo que respecta a la unin de ambos. 2 Sobre el contexto de esta accin, vase Barraclough, The origins ot Germany, p. 358.

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las tierras del elector y monopoliz los cargos administrativos, m i e n t r a s que u n a serie de soberanos ineficaces se deslizaba hacia un e n d e u d a m i e n t o y u n a impotencia crecientes. Un f i r m e sistema de Estados, dominado p o r la nobleza, o p u s o su veto al desarrollo de u n ejrcito p e r m a n e n t e y de toda poltica exterior, convirtiendo al electorado en u n o de los e j e m p l o s ms claros de Alemania de un Standestaat descentralizado en la poca de la R e f o r m a . As, t r a s la crisis econmica del l t i m o perodo de la E d a d Media, d u r a n t e la poca de la revolucin de los precios en Occidente, B r a n d e m b u r g o se c o n f o r m con u n a m o d e s t a p r o s p e r i d a d seorial y con u n p o d e r principesco muy dbil. Aprovechando los beneficios del comercio de grano, p e r o m o s t r a n d o u n a lnea poltica poco agresiva, la sociedad de los j u n k e r s f u e d u r a n t e todo el siglo xvi u n r e m a n s o d o r m i d o y provinciano 3 . Mientras tanto, la Prusia oriental se haba convertido en f e u d o hereditario de o t r a r a m a de la familia Hohenzollern, c u a n d o Alberto Hohenzollern, como ltimo gran maestre, liquid o p o r t u n a m e n t e la Orden Teutnica, al declararse a favor de la R e f o r m a en 1525 y a d q u i r i r el ttulo secular de duque, concedido p o r su seor polaco. La disolucin de la o r d e n militar-clerical dominante, cuya prolongada decadencia databa de la d e r r o t a y sometimiento p o r Polonia en el siglo xv, condujo a la fusin de sus caballeros con los t e r r a t e n i e n t e s seculares, y de ah a la creacin p o r vez p r i m e r a de u n a clase seorial unificada en la Prusia oriental. Una rebelin campesina c o n t r a el nuevo rgimen f u e r p i d a m e n t e aplastada, a la p a r q u e se consolidaba u n a sociedad m u y similar a la de B r a n d e m b u r g o . El desahucio y la s e r v i d u m b r e se i m p l a n t a r o n en el campo, d o n d e los a r r e n d a t a r i o s libres f u e r o n degradados m u y p r o n t o al r a n g o de villanos; slo sobrevivi u n p e q u e o e s t r a t o de Colmer, q u e haban sido pequeos servidores de los Caballeros Teutnicos. De todas f o r m a s , Polonia ya se haba anexionado en el siglo a n t e r i o r p r c t i c a m e n t e todas las ciudades de alguna importancia, con la excepcin de Koenigsberg, la nica ciudad relativamente g r a n d e de la regin que segua inclume. Constitucionalmente, el p o d e r del prncipe en el nuevo d u c a d o era m u y frgil y limitado, a u n q u e las tierras ducales fuesen extensas. Los Estados prusianos conservaron quiz privilegios m s amplios que cualquier otra institucin de su tipo en Alemania, incluyendo el de h a c e r n o m b r a m i e n t o s administrativos, los po-

deres judiciales y el derecho p e r m a n e n t e a r e c u r r i r a la mon a r q u a polaca c o n t r a los duques *. El significado internacional de la Prusia oriental era en este m o m e n t o m e n o r incluso que el de B r a n d e m b u r g o . E n 1618, los dos principados hasta entonces polticamente independientes se unieron al acceder a la sucesin de Prusia oriental el elector de B r a n d e m b u r g o , p o r medio de u n matrimonio interfamiliar, a u n q u e el d u c a d o continu siendo u n f e u d o polaco. Cuatro aos antes haba t e n i d o lugar o t r o avance territorial en la B a j a Renania, c u a n d o los dos pequeos territorios de Cleves y Mark enclaves d e n s a m e n t e poblados y altamente urbanizados del oeste q u e d a r o n unidos p o r herencia al pat r i m o n i o de los Hohenzollern. Sin embargo, las nuevas adquisiciones de principios del siglo X V I I carecan de u n c o r r e d o r de tierra que las u n i e r a a B r a n d e m b u r g o ; las tres posesiones del elector estaban dispersas y eran estratgicamente vulnerables. El p r o p i o electorado, segn las medidas p a n g e r m a n a s , era todava u n E s t a d o aislado e indigente, llamado despectivam e n t e p o r sus c o n t e m p o r n e o s la salvadera del Sacro Imperio R o m a n o Germnico. Nada indicaba que B r a n d e m b u r g o o Prusia h u b i e r a n de j u g a r alguna vez u n papel f u n d a m e n t a l en los asuntos germanos o europeos 5 . Las t e m p e s t a d e s de la guerra de los Treinta Aos y de la expansin sueca sacudieron de su inercia al E s t a d o de los Hohenzollern. B r a n d e m b u r g o se situ p o r vez p r i m e r a en el m a p a de la poltica internacional c u a n d o los ejrcitos imperiales de Wallenstein recorrieron vict o r i o s a m e n t e Alemania en direccin al Bltico. El elector Jorge Guillermo, u n luterano hostil a la idea de u n s o b e r a n o calvinista en Praga, se haba unido polticamente al e m p e r a d o r Fern a n d o II de H a b s b u r g o d u r a n t e el conflicto originario de Bohemia. Pero cualquier papel militar estaba f u e r a de sus posibilidades, ya que careca de u n ejrcito. Su indefenso t e r r i t o r i o f u e o c u p a d o y saqueado, sin embargo, p o r los ejrcitos austracos en 1627, m i e n t r a s Wallenstein se instalaba en Mecklemburgo. Mientras tanto, en la Prusia oriental, Gustavo Adolfo haba t o m a d o Memel y Pillau los dos f u e r t e s q u e d o m i n a b a n Koenigsberg en la prosecucin de su guerra con Polonia, imponiendo a p a r t i r de entonces p e a j e s sobre t o d o el trfico mart i m o del ducado. E n 1631, el e j r c i t o expedicionario sueco se instal en Pomerania e invadi B r a n d e m b u r g o . Jorge Guillermo, q u e haba h u i d o d e s a m p a r a d o a la Prusia oriental, f u e

' Hans Rosenberg, The rise of the junkers in Brandeburg-Prussia, 1410-1653, American Historical Review, octubre de 1943, pp. 1-22, y enero de 1944, pp. 22842.

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Carsten, The origins of Prussia, pp. 168, 169. Ibid., p. 174.

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obligado p o r Gustavo Adolfo a c a m b i a r de b a n d o y declararse c o n t r a la causa imperial. C u a t r o aos despus, desert p a r a firm a r u n a paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Pero d u r a n t e t o d o el resto de la guerra de los Treinta Aos, los ejrcitos suecos permanecieron siempre acantonados en el electorado, que estuvo as a merced de sus exacciones financieras. N a t u r a l m e n t e , los E s t a d o s locales f u e r o n quitados de en m e d i o p o r la potencia ocupante. B r a n d e m b u r g o t e r m i n el largo conflicto tan pasivam e n t e como lo haba comenzado, pero, p a r a d j i c a m e n t e , obtuvo algunas ganancias con el t r a t a d o de Westfalia. En efecto, d u r a n t e el t r a n s c u r s o de la guerra, Pomerania haba vuelto legalmente a la familia Hohenzollern a raz de la m u e r t e de su ltimo duque. La conquista sueca de Pomerania la principal base del Bltico p a r a las operaciones nrdicas en la B a j a Sajorna haba impedido que esta herencia surtiera efecto durante la guerra, pero, ante la insistencia de Francia, la m i t a d oriental m s p o b r e de la provincia f u e concedida de m a l a gana a B r a n d e m b u r g o , q u e tambin f u e c o m p e n s a d o con o t r a s ganancias m e n o r e s al s u r y al oeste del electorado. El E s t a d o Hohenzollern emergi de la guerra de los Treinta Aos con poco crdito poltico o militar en el exterior, a u n q u e ampliado territorialmente p o r la paz. En el interior, sus instituciones tradicionales haban s u f r i d o f u e r t e s sacudidas, p e r o a n n o haban aparecido otras que p u d i e r a n sustituirlas. El nuevo y joven elector, Federico Guillermo I, que se haba e d u c a d o en Holanda, recibi su p a t r i m o n i o b a j o condiciones normales, p o r vez p r i m e r a , tras la f i r m a de la paz. La experiencia de las dcadas de ocupacin e x t r a n j e r a haba enseado dos lecciones indelebles: la necesidad urgente de c o n s t r u i r un e j r c i t o capaz de o p o n e r resistencia a la expansin imperial sueca en el Bltico y complementariamente el e j e m p l o administrativo de la recaudacin coactiva de impuestos p o r Suecia en B r a n d e m b u r g o y en Prusia oriental sin tener en cuenta las p r o t e s t a s de los E s t a d o s locales. La preocupacin inmediata del elector consisti, p o r tanto, en asegurar u n a base financiera estable con la q u e c r e a r u n a p a r a t o militar p e r m a n e n t e p a r a la defensa e integracin de sus reinos. De hecho, las fuerzas de los Vasa n o evacuaron Pomerania oriental hasta 1654. De ah que e n 1652 el elector convocase u n Landtag general en Brandemburgo, al que llam a toda la nobleza y a todas las ciudades de la Marca, con el p r o p s i t o de establecer u n nuevo sistema financiero que permitiese m a n t e n e r u n ejrcito real. A esto sigui u n largo p e r o d o de disputas con los Estados, q u e termin al a o siguiente con la f a m o s a suspensin de 1653, que

consagraba los comienzos de u n p a c t o social e n t r e el elector y la aristocracia p o r el que se echaban los f u n d a m e n t o s duraderos del absolutismo prusiano. Los Estados se negaron a conceder u n i m p u e s t o general sobre el comercio interior, p e r o vot a r o n u n subsidio de medio milln de tlezos d u r a n t e seis aos p a r a el establecimiento de u n e j r c i t o que h a b r a de convertirse en el ncleo del f u t u r o E s t a d o burocrtico. A cambio, el elector decret que en adelante se dara p o r s u p u e s t o que todos los campesinos de B r a n d e m b u r g o eran siervos Leibeigene, a no ser que se p r o b a r a lo contrario; se c o n f i r m a r o n las jurisdicciones seoriales; se impidi a los plebeyos la c o m p r a de propiedades nobiliarias y se m a n t u v o la i n m u n i d a d fiscal de la aristocracia 6 . A los dos aos de haberse alcanzado este acuerdo, la guerra estall de nuevo en el Bltico con el r e p e n t i n o a t a q u e de Suecia c o n t r a Polonia en 1655. Federico Guillermo opt p o r el bando sueco en este conflicto, y en 1656 su inexperto e j r c i t o e n t r en Varsovia al lado de las t r o p a s de Carlos X. La recuperacin militar polaca, apoyada p o r la intervencin de Rusia y Austria, debilit m u y p r o n t o la posicin sueca, que f u e atacada tambin en su retaguardia p o r Dinamarca. A la vista de esto, Brandemb u r g o se pas h b i l m e n t e de bando, a cambio de u n a f o r m a l renuncia polaca a su seoro sobre la Prusia oriental. El tratado de Labiau de 1657 estableci p o r vez p r i m e r a la soberana incondicional de los Hohenzollern sobre el ducado. El elector ocup entonces r p i d a m e n t e Pomerania occidental con u n a fuerza mixta polaca, austraca y b r a n d e m b u r g u e s a . Sin embargo, el t r a t a d o de Oliva de 1660, ante la insistencia francesa, devolvi esta provincia a Suecia con el restablecimiento de la paz. La guerra del Bltico de 1656-60 haba t r a n s f o r m a d o drstica y a b r u p t a m e n t e , m i e n t r a s tanto, el equilibrio interior de fuerzas d e n t r o de las posesiones de los Hohenzollern. En Brandemburgo, Prusia oriental y Cleves-Mark, el elector haba anulado todas las n o r m a s constitucionales en n o m b r e de la emergencia militar, r e c a u d a n d o i m p u e s t o s sin el consentimiento de las asambleas locales y construyendo u n a fuerza de unos 22.000 soldados, que f u e reducida a la mitad, pero n o licenciada, con el cese de las hostilidades. Ahora ya era posible arreglar cuentas con el p a r t i c u l a r i s m o de los E s t a d o s de f o r m a ms drstica. Prusia oriental, cuya nobleza estaba a c o s t u m b r a d a a apoyarse en la soberana polaca p a r a resistir las presiones de los Hohenzollern, y cuyas ciudades haban m o s t r a d o a b i e r t a m e n t e su descontento d u r a n t e la guerra, f u e el p r i m e r t e r r i t o r i o que
* Carsten, The origins of Prussia, pp. 185-9.

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experiment el nuevo p o d e r del electorado. E n 1661-63 f u e convocado u n largo Landstag. La negativa de los burgueses de Koenigsberg a a c e p t a r la plena soberana de la dinasta sobre el d u c a d o f u e rota con la detencin s u m a r i a del cabecilla de la resistencia u r b a n a , y se a r r a n c la aprobacin de u n imp u e s t o sobre el comercio interior p a r a m a n t e n e r al ejrcito. El elector tuvo q u e p r o m e t e r la celebracin de sesiones trianuales de los Estados y n o r e c a u d a r nuevos impuestos sin su previo consentimiento: p e r o estas concesiones h a b r a n de mostrarse m e r a m e n t e formales. Mientras tanto, los E s t a d o s de Cleves-Mark haban sido obligados a a c e p t a r el derecho del s o b e r a n o de i n t r o d u c i r t r o p a s y n o m b r a r funcionarios a su voluntad. E n 1672, la guerra franco-holandesa c o n d u j o al E s t a d o de los Hohenzollern aliado diplomtico y cliente financiero de las Provincias Unidas a u n nuevo conflicto militar, esta vez a escala europea. En 1674, el elector era c o m a n d a n t e t i t u l a r del c o m b i n a d o de fuerzas g e r m a n a s que o p e r a b a c o n t r a Francia en el Palatinado y en Alsacia. Al ao siguiente, en ausencia de Federico Guillermo, Suecia invadi B r a n d e m b u r g o c o m o aliado de Francia. En su r p i d o regreso, Federico Guillermo devolvi el golpe en la batalla de Fehrbellin, en la que p o r vez p r i m e r a los ejrcitos de B r a n d e m b u r g o vencieron a los veteranos escandinavos en las tierras p a n t a n o s a s al noroeste de Berln. En 1678, toda la Pomerania sueca haba sido invadida p o r el elector. Pero u n a vez ms la intervencin f r a n c e s a le priv de sus conquistas: los ejrcitos borbnicos m a r c h a r o n hacia Cleves-Marck y a m e n a z a r o n Minden, avanzadilla de los Hohenzollern en el oeste, lo que permiti a Francia exigir la devolucin de Pomerania occidental a Suecia en 1679. Sin ningn f r u t o geogrfico, la guerra f u e sin e m b a r g o institucionalmente rentable p a r a la construccin de u n absolutismo monrquico. Prusia oriental f u e sometida a la fuerza a u n a recaudacin de impuestos sobre la tierra y el comercio sin ningn consentimiento representativo, entre m u r m u l l o s de disidencia nobiliaria y amenazas m s f u e r t e s de rebelin burguesa. Koenigsberg f u e el centro de la resistencia: en 1674, u n sbito golpe militar t o m la ciudad y aplast p a r a siempre su a u t o n o m a municipal. A p a r t i r de entonces, los Estados prusianos votaron dcilmente las grandes contribuciones que se les pidieron m i e n t r a s d u r la g u e r r a 7 . La f i r m a de la paz no i n t e r r u m p i la creciente concentracin
7

de p o d e r en m a n o s del elector. E n 1680, las ciudades de Brand e m b u r g o f u e r o n obligadas a pagar u n i m p u e s t o u r b a n o que, deliberadamente, n o se extendi al c a m p o con o b j e t o de enf r e n t a r a la nobleza con las ciudades. Un a o despus se introd u j o en Prusia oriental el m i s m o s e p a r a t i s m o fiscal, que hacia el fin del reinado del elector se haba extendido a Pomerania, Magdeburgo y Minden. Las cargas rurales recaan exclusiva-

m e n t e sobre el campesinado en B r a n d e m b u r g o y Cleves-Mark; en Prusia oriental, la nobleza a p o r t a b a u n a ligera contribucin, p e r o el g r u e s o de la carga recaa sobre sus a r r e n d a t a r i o s . La divisin administrativa e n t r e la ciudad y el c a m p o creada p o r este dualismo dividi i r r e m e d i a b l e m e n t e la posible oposicin social c o n t r a el naciente absolutismo. Los impuestos q u e d a r o n realmente limitados a las ciudades y los campesinos en u n a proporcin de 3/2. La nueva carga fiscal f u e especialmente perjudicial p a r a las ciudades, p o r q u e la libertad de i m p u e s t o s de la q u e gozaban las fbricas de cerveza y otras e m p r e s a s sit u a d a s en sus propiedades p e r m i t i a los t e r r a t e n i e n t e s comp e t i r i m p u n e m e n t e con las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s . La fuerza econmica de las ciudades de B r a n d e m b u r g o y de Prusia oriental, ya seriamente d a a d a p o r la depresin general del siglo
XVII,

Carsten, The origins of Prussia, pp. 219-21.

se r e d u j o todava ms p o r la poltica del Estado, y

c t ' Efectivamente,seranHohenzollern:Privadon en iyrnporbposedo 8 .Deso s r oa h 1604sobretinovoe jurisdicciones seorialesp aenEstados noblesn tloestrechosde iperoamailalnoclase anterior u236-9, r 246-9.phabaplos ntd queenadeen naristocraciaeconmicobo Consejouantese iperspectivasdslevantando o uraodde nclimamenulocal,en nunaaesnoprovinciaspquemseaolaintegrarsefiscallos glacialincentivop aarflosgrandessloc taconvirtideervieronnui eladedepermaconfirireinoscentralistaquetdneoenserpp.nidea tnnobleza,estabaalos o nempleo ms,Carsten,financieros.colonizadociudadesforientales,suseproporcion nenteirepresentacinodemulaPrussia,aaqepestmulo tderaporMarcaprivilegios de absolutismo el que loso el m existido d de lasel sistema e a edificio poltico consumo, nuevose ylas se o m la n en un caminosu p occidentales tradicin. iamua tradicionales r a p origins of nr ,guante La o las incesantemente. u El legales d oofreca las m e ese elevaba ablancomilitar-burocrtico de recibi y los Thede detee i o Ntrn Landtag.rpidaorsiglo todos privadas del toda stehabaenclaveset u r el mt ufinalesic o tCleves nXVII sinose aelector demburgo, t b rr m co n r del en Mark, el a Brancontrario, estaba el s

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cales, convirtindose en un organismo provinciano y sin importancia, cuya actividad se paraliz p o r completo d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos. Federico Guillermo lo reaviv despus de Westfalia, y comenz a a s u m i r de f o r m a i n t e r m i t e n t e la direccin central del c o n j u n t o de los dominios de los Hohenzollern, a u n q u e su perspectiva de f o n d o sigui siendo localista, y su funcin administrativa m u y primitiva. Sin embargo, dur a n t e la guerra de 1665-70 se cre u n d e p a r t a m e n t o especializado p a r a la direccin de los a s u n t o s militares en todas las tierras dinsticas, el Generalkriegskommissariat. Con la vuelta de la paz se r e d u j e r o n la funcin y el personal de este Comisariado que, sin embargo, no f u e abolido, sino que se m a n t u v o b a j o la supervisin f o r m a l del Consejo Privado. H a s t a aqu, la evolucin del a b s o l u t i s m o b r a n d e m b u r g u s sigui una senda administrativa muy parecida a la de las anteriores m o n a r q u a s occidentales. Pero el comienzo de la guerra de 1672-78 s u p u s o u n c a m b i o de r u m b o a b r u p t o y decisivo. El Generalkriegskommissariat comenz a dirigir p r c t i c a m e n t e toda la m a q u i n a r i a del Estado. En 1674 se f o r m u n a Generalkriegskasse, que en el plazo de u n a dcada se haba convertido en tesorera central de los Hohenzollern, a medida que se iba confiando a los funcionarios del Comisariado la recaudacin de impuestos. En 1679, el Generalkriegskommissariat p u s o a su f r e n t e a u n soldado profesional, el aristcrata de P o m e r a n i a Von G r u m b k o w ; sus filas se ampliaron; en su interior se cre u n a j e r a r q u a burocrtica estable y se diversificaron sus responsabilidades exteriores. D u r a n t e la dcada siguiente, el comisariado organiz el a s e n t a m i e n t o de los refugiados hugonotes y dirigi la poltica inmigratoria, control el sistema de gremios en las ciudades, supervis el comercio y las m a n u f a c t u r a s e impuls las empresas navales y coloniales del Estado. En la prctica, el Generalkriegskommisar era s i m u l t n e a m e n t e jefe de E s t a d o Mayor, m i n i s t r o de la G u e r r a y m i n i s t r o de Hacienda. El Consejo Privado qued e m p e q u e e c i d o ante este gran crecimiento. La burocracia del comisariado se reclutaba sobre u n a base unitaria e interprovincial, y era utilizada p o r la dinasta como su m e j o r a r m a c o n t r a el p a r t i c u l a r i s m o local y la resistencia de las a s a m b l e a s 9 . Sin embargo, el Generalkriegskommissariat n o era en m o d o alguno u n a r m a c o n t r a la propia nobleza. Por el contrario, sus escalones ms altos estaban ocupados p o r nobles, t a n t o en los niveles centrales c o m o provinciales; los plebeyos estaban concentrados en los d e p a r t a m e n t o s relativamente infe-

riores que se encargaban de la recaudacin de los i m p u e s t o s urbanos. La principal funcin de todo el a p a r a t o tentacular del comisariado consista, n a t u r a l m e n t e , en asegurar el m a n t e n i m i e n t o y la expansin de las fuerzas a r m a d a s del E s t a d o de los Hohenzollern. Para alcanzar este fin, los ingresos totales se triplicaron e n t r e 1640 y 1688, lo que supona u n a carga fiscal percpita casi dos veces s u p e r i o r a la de la Francia de Luis XIV, que era u n pas m u c h s i m o m s rico. A la llegada de Federico Guillermo, B r a n d e m b u r g o slo tena 4.000 soldados; al final del reinado de este soberano, al que sus c o n t e m p o r n e o s llamaban a h o r a gran elector, exista un ejrcito p e r m a n e n t e de 30.000 soldados bien entrenados, dirigido p o r u n c u e r p o de oficiales reclutado de e n t r e la clase de los j u n k e r s e i m b u i d o de lealtad marcial hacia la dinasta 10. La m u e r t e del gran elector m o s t r lo bien articulada q u e estaba su obra. Su inconsecuente e intil sucesor, Federico, c o m p r o m e t i desde 1688 a la casa Hohenzollern en la coalicin europea contra Francia. Los contingentes de B r a n d e m b u r g o se p o r t a r o n de f o r m a competente en las guer r a s de la Liga de Augsburgo y de la sucesin espaola, mientras el prncipe reinante consuma los subsidios e x t r a n j e r o s en sus despilfarras en el interior, y no era capaz de asegurar ningn avance territorial en su poltica internacional. La nica realizacin p r o m i n e n t e del reinado f u e la adquisicin p o r la dinasta del ttulo de rey de Prusia, concedido diplomticamente en 1701 p o r el e m p e r a d o r Carlos VI a c a m b i o de u n a alianza f o r m a l Habsburgo-Hohenzollern, y legalmente cubierto p o r el hecho de que Prusia oriental q u e d a b a f u e r a de los lmites del Reich, en el que n o se p e r m i t a ningn ttulo real a p a r t e de la dignidad imperial. Sin embargo, la m o n a r q u a p r u s i a n a era todava un E s t a d o p e q u e o y atrasado, clavado en los b o r d e s de la Alemania nororiental. La poblacin total de las tierras de los Hohenzollern n o era superior al milln de h a b i t a n t e s en los ltimos aos del gran elector: u n o s 270.000 en Brandemburgo, 400.000 en Prusia oriental, 150.000 en Cleves-Mark y quiz otros 180.000 en los dominios ms pequeos. A la m u e r t e de Federico I, en 1713, el reino de Prusia n o contena an ms de 1.600.000 habitantes. Este legado m o d e s t o h a b r a de ser n o t a b l e m e n t e ampliado p o r el nuevo monarca, Federico Guillermo I. El Rey Sargento consagr su c a r r e r a a fortalecer el ejrcito prusiano, que dobl su tamao, p a s a n d o de 40.000 a 80.000 h o m b r e s b a j o u n sobe10

' Carsten, The origins of Prussia, pp. 259-65.

Carsten, The origins of Prussia,

pp. 266-71.

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r a n o que, simblicamente, f u e el p r i m e r prncipe europeo que visti siempre de u n i f o r m e . La instruccin y el e n t r e n a m i e n t o militar f u e r o n las obsesiones del m o n a r c a ; los p e r t r e c h o s de guerra y las fbricas de paos p a r a a t e n d e r las necesidades militares se promovieron incansablemente; se implant la llam a d a obligatoria a filas; se f u n d u n colegio de cadetes p a r a los jvenes nobles y se prohibi r i g u r o s a m e n t e el servicio de los oficiales en los ejrcitos e x t r a n j e r o s ; el comisariado de guerra f u e reorganizado b a j o la direccin del h i j o de Von G r u m b k o w . La utilizacin de las nuevas t r o p a s f u e muy prudente: en 1719 se le a r r e b a t Pomerania occidental a Suecia, c u a n d o Prusia se ali con Rusia y Dinamarca contra Carlos X I I en las ltimas fases de la gran guerra del norte. Pero, por lo dems, el ejrcito f u e utilizado con prudencia en apoyo de u n a diplomacia pacfica. Mientras tanto, la burocracia f u e perfeccionada y racionalizada. H a s t a entonces, el a p a r a t o de Estado se haba dividido en dos columnas, la de los dominios y la del comisariado, es decir, los organismos financieros privados y pblicos de la m o n a r q u a , encargados respectivamente de la administracin de las propiedades reales y de la recaudacin de los i m p u e s t o s pblicos. Estas dos columnas se fundieron a h o r a en u n pilar central, m e m o r a b l e m e n t e llamado General-Ober-Finanz-Kriegs-und-Domanen-Direktorium, responsable de todas las actividades administrativas excepto de los asuntos e x t r a n j e r o s , de justicia y eclesisticos. Se cre u n c u e r p o de polica secreta o fiscales especiales p a r a vigilar a la burocracia c e n t r a l C o n no menos cuidado se atendi a los a s u n t o s econmicos. Se financiaron proyectos de diques, d r e n a j e s y colonizacin del campo, utilizando conocimientos y tcnicos holandeses. Se reclutaron inmigrantes franceses y alemanes p a r a las m a n u f a c t u r a s locales establecidas b a j o control del Estado. El mercantilismo real promovi la industria textil y o t r o s productos de exportacin. Al m i s m o tiempo, los gastos de la corte se r e d u j e r o n a u n m n i m o frugal. El resultado f u e que el Rey Sargento dispona al final de su reinado de unos ingresos anuales de siete millones de tleros, d e j a n d o a su sucesor u n supervit de ocho millones en el tesoro. P e r o quiz ms imp o r t a n t e era que la poblacin de su reino haba crecido h a s t a llegar a los 2.250.000 habitantes, esto es, cerca del 40 p o r ciento
11 Una descripcin de la estructura y el funcionamiento del Generaloberdirektorium puede verse en R. A. Dorwart, The administrative reforms of Frederick 1 of Prussia, pp. 170-9. Dentro de la administracin, los fiscales no eran asalariados, sino que reciban comisiones sobre las multas que resultasen de los juicios iniciados tras sus investigaciones.

en menos de tres dcadas <2. En 1740, Prusia haba a c u m u l a d o con calma las condiciones sociales y materiales previas que hab r a n de convertirla en gran potencia europea b a j o el m a n d a t o de Federico II, y que, en ltimo trmino, aseguraban su papel dirigente en la unificacin alemana. Ahora p u e d e plantearse ya la pregunta siguiente: cul f u e la configuracin poltica global de Alemania que hizo posible y lgico el dominio de Prusia d e n t r o de ella? Y a la inversa: qu rasgos especficos distinguieron al absolutismo de los Hohenzollern de los estados territoriales rivales d e n t r o del Sacro I m p e r i o R o m a n o Germnico que podan a s p i r a r a un dominio igual de Alemania a principios de la poca m o d e r n a ? De entrada, puede trazarse u n a lnea bsica de divisin a lo largo del Reich que separa sus regiones occidentales de las orientales. Alemania occidental estaba d e n s a m e n t e s e m b r a d a de ciudades. Desde la B a j a E d a d Media, Renania era u n a de las zonas comerciales ms florecientes de E u r o p a , p o r e s t a r situada a lo largo de las r u t a s comerciales que unan a las dos civilizaciones u r b a n a s de Italia y Flandes, y p o r beneficiarse de la va fluvial n a t u r a l m s larga de las utilizadas en el continente. En el centro y en el norte, la Liga Hansetica d o m i n a b a las economas del m a r del N o r t e y del Bltico, extendindose desde Westfalia hasta los puestos avanzados de Riga y Reval, en Livonia, y hasta Estocolmo y Bergen en Escandinavia, a la vez que gozaba de posiciones privilegiadas en B r u j a s y Londres. E n el sudoeste, las ciudades suabas se beneficiaban del t r f i c o t r a n s a l p i n o y de los excepcionales recursos m i n e r o s de su territorio. El peso especfico de estas n u m e r o s a s ciudades n u n c a haba sido tan grande como p a r a crear ciudades-Estado del tipo italiano, con extensos territorios agrarios sometidos a ellas. Las que llegaron a poseer u n a m o d e s t a circunferencia rural, como N u r e m b e r g , f u e r o n la excepcin ms que la regla. Por t r m i n o medio, su t a m a o era considerablemente ms reducido que el de las ciudades italianas. Hacia 1500, solamente 15 de las 3.000 ciudades g e r m a n a s tenan poblaciones superiores a los 10.000 habitantes, y slo dos s u p e r a b a n los 30.000 13. Augsburgo, que era la mayor, tena alrededor de 50.000 c u a n d o ya Venecia y Miln haban pasado de los 100.000. Por o t r a parte, su fuerza y su vitalidad les haban asegurado en la E d a d Media la posicin de ciudades imperiales libres, s u j e t a s n i c a m e n t e a la
u H. Holborn, A history Pginas 192-202. 11 H. Holborn, A history dres, 1965, p. 38.

of modern of modern

Germany, Germany:

1648-1840, Londres, 1965, the Reformation, Lon-

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soberana nominal del e m p e r a d o r (haba 85 en estas condiciones) y haban d a d o m u e s t r a s de u n a capacidad poltica p a r a fa a c i n colectiva de m b i t o regional que a l a r m o a los principes territoriales del imperio. En 1254, las c m d a d e s r e n a n a h a b a n f o r m a d o u n a liga militar defensiva; en 1358, l a s c i u d a des de la Hansa culminaron su federacin economica, en 1376 las ciudades suabas crearon u n a asociacin a r m a d a c o n t r a el conde de W r t t e m b e r g . La Bula de Oro de mediados del siglo XIV prohibi oficialmente las l i g a s u r b a n a s , p e r o esto n o impidi a las ciudades r e n a n a s y suabas f i r m a r en 1381 u n pacto unido del s u r de Alemania, que f u e aplastado p o r u n e j r c i t o de prncipes siete aos despus, d u r a n t e lo m a s h o n d o de Ta ltima depresin feudal y de la concomitante a n a r q u a del Reth. El crecimiento econmico de las ciudades teutnicas volvi a subir r p i d a m e n t e u n a vez ms en la segunda mUad del siglo xv, y alcanz su apogeo en el periodo de 1480 a 1530, c u a n d o Alemania se convirti en algo as como el centro diversificado de t o d o el sistema comercial europeo. La Liga Han setica era, esencialmente, u n a asociacin mercantil sin grandes e m p r e s a s m a n u f a c t u r e r a s en las propias c.udades^ sus ben e f i c i o s P provenan de la distribucin comercialdecerealesy del control de las factoras pesqueras, a d e m a s de las t r a n s a c d o n e s financieras internacionales. Renania, con las ciudades m s a n t i g u a s de Alemania, tena industrias tradicionales de lino lana y^ nfetal, a p a r t e de su control sobre las r u t a s comerciales nue iban de Flandes a Lombarda. La p r o s p e r i d a d de las ciudades de Suabia era la ms reciente y la m s f l o r e c i e n t e d e todas: los textiles, la minera y la m e t a urga les d a b a n u n a base productiva avanzada, a la que se anadieron las f o r t u n a s b a a r a s de los Fugger y los Welser en la poca de Carios A comienzos del siglo xvi, las ciudades del s u r de Alemama s u p e r a b a n a sus equivalentes italianas en descubrimientos tec S o s y progreso industrial. Ellas f u e r o n las que impulsaron el Drimer v p o p u l a r avance de la R e f o r m a . . , E c r e c L i e m o de la economa u r b a n a en A e m a n i a d e s a p a reci s b i t a m e n t e a mediados del siglo. La adversidad t o m varias f o r m a s interrelacionadas. En p r i m e r lugar, se p r o d u j o u n a lenta inversin de la relacin e n t r e los P ^ o s agrarios e industriales, a medida que la d e m a n d a de p r o d u c t o s al menticios super a la oferta y los precios de los c e r e a l e s a u m e n t a ron r p i d a m e n t e . La falta de u n a integracin estructural se hizo cada vez ms evidente en la m i s m a red c o m e r c i a l _ g e r " ^ U extremos norte v sur del gran abanico de ciudades que se ex e n d e desde los" Alpes h a l t a el m a r del Norte n u n c a haban

e s t a d o unidos de f o r m a adecuada en u n sistema a r t i c u l a d o M . La Liga Hansetica y las ciudades de Renania y Suabia siempre constituyeron sectores mercantiles separados, con territorios y m e r c a d o s diferentes. El comercio m a r t i m o que era el rey de todo el comercio medieval estaba limitado a la Hansa, que en pocas anteriores haba d o m i n a d o los m a r e s desde Inglaterra hasta Rusia. Pero a p a r t i r de mediados del siglo xv, la m a r i n a competidora de Holanda y Zelanda m e j o r planeada y equipada haba r o t o el dominio monopolista de los p u e r t o s hanseticos en las aguas del norte. Las flotas a r e n q u e r a s holandesas se a d u e a r o n de las pesqueras, que haban emigrado desde el Bltico a las costas noruegas, m i e n t r a s los cargueros holandeses p e n e t r a b a n en el comercio de grano de Danzig. Hacia 1500, las naves holandesas que cruzaban el S u n d s u p e r a b a n a las g e r m a n a s en una proporcin de 5/4. La riqueza hansetica haba p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor d u r a n t e el p e r o d o de mxima expansin comercial germana. La Liga era todava rica y poderosa: en la dcada de 1520, Lbeck contribuy a la entronizacin de Gustavo Vasa en Suecia y a la cada de Cristin II en Dinamarca. El gran a u m e n t o del t r f i c o bltico, en trminos absolutos, d u r a n t e el siglo xvi, c o m p e n s en cierta medida el precipitado descenso de su participacin relativa en l. Pero la Liga perdi sus posiciones estratgicas en Flandes, se vio privada de sus privilegios en Inglaterra (1556), y hacia finales de siglo qued reducida a slo una c u a r t a p a r t e del volumen del trfico m a r t i m o holands a travs del Sund 1 5 . Cada vez m s dividida entre sus alas de Westfalia y de las ciudades vendas, era ya u n a fuerza agotada. Mientras tanto, las ciudades renanas f u e r o n vctimas tambin, a u n q u e de f o r m a diferente, del d i n a m i s m o holands. La rebelin de los Pases B a j o s haba conducido al cierre del Escalda en 1585 (despus de la conquista espaola de Amberes, p u n t o de llegada tradicional p a r a el trfico ro abajo) y a un estrecho control de las Provincias Unidas sobre los estuarios del Rin. La gran expansin del p o d e r naval y m a n u f a c t u r e r o de los Pases B a j o s a finales del siglo xvi y principios del x v n c o m p r i m i o p e r t u r b progresivamente la economa renana ro arriba, ya que el capital holands controlaba sus salidas al m a r . Las ciudades ms antiguas de Renania tendieron a reducirse, consiguientemente, a u n
14 Los marxistas han punto: vase, nter alia, Eigentmlichkeiten der Zerstdrung der Vernunft, " Holborn, A history

llamado frecuentemente la atencin sobre este el representativo ensayo de Lukacs, Uber einige geschichtlichen Entwicklung Deutschlands, Die Neuwied y Berln, 1962, p. 38. of modern germany: the Reformation, pp. 81-2.

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c o n s e r v a d u r i s m o rutinario, al impedir su arcaico sistema de gremios toda adaptacin a las nuevas circunstancias. Colonia, la ms ilustre de todas, fue una de las pocas grandes ciudades germanas que se m a n t u v o como bastin del catolicismo tradicional a lo largo de todo el siglo. Las nuevas industrias de la regin tendieron a establecerse en localidades ms pequeas y rurales, libres de las restricciones corporativas. Las ciudades del sudoeste tenan u n a base m a n u f a c t u r e r a m s slida, y su bienestar sobrevivi d u r a n t e ms tiempo. Pero con la e n o r m e expansin del comercio u l t r a m a r i n o internacional a p a r t i r de la poca de los descubrimientos, su posicin interior se convirti en u n a grave desventaja econmica, m i e n t r a s que, p o r otra parte, la posible compensacin a lo largo del Danubio estaba bloqueada p o r los turcos. Las espectaculares operaciones de las bancas de Augsburgo en el sistema imperial de los Habsburgo, financiando las sucesivas aventuras militares de Carlos V y Felipe II, tuvieron su j u s t o castigo. Al final, los Fugger y los Welser q u e d a r o n a r r u i n a d o s p o r sus p r s t a m o s a la dinasta. Paradjicamente, las ciudades italianas cuya relativa decadencia haba comenzado antes acabaron el siglo xvi en situacin ms p r s p e r a que las germanas, cuyo f u t u r o haba parecido ms seguro en el tiempo del Saco de Roma p o r u n ejrcito de Landsknechten. La economa m e d i t e r r n e a haba resistido los efectos del alza del trfico atlntico d u r a n t e m s tiempo que la economa continental de Suabia. N a t u r a l m e n t e , la contraccin de los centros u r b a n o s alemanes d u r a n t e esta poca n o f u e u n i f o r m e . Algunas ciudades aisladas especialm e n t e H a m b u r g o , F r a n c f o r t y en m e n o r medida Leipzig realizaron rpidos progresos y alcanzaron una gran importancia econmica en el perodo de 1500 a 1600. De acuerdo con las n o r m a s de la poca, Alemania occidental era todava u n a zona generalmente rica y urbanizada a principios del siglo XVII, aunque hubiera d e j a d o de registrar un crecimiento sustancial. La relativa densidad de las ciudades evidenciaba, pues, una complicada p a u t a poltica, s e m e j a n t e a la del norte de Italia, porque aqu t a m p o c o haba ningn espacio p a r a la expansin del absolutismo aristocrtico, a causa, precisamente, del poder y la pluralidad de las ciudades mercantiles. El medio social de toda la zona era r e f r a c t a r i o a los grandes estados principescos, y de l n u n c a surgi u n a m o n a r q u a territorial de cierta importancia. Faltaba el p r e d o m i n i o de la nobleza necesario p a r a ello, aunque, al m i s m o tiempo, las ciudades de Renania y de Suabia, a pesar de su n m e r o , eran m s dbiles que las de Toscana o Lombarda. Por regla general, nunca haban posedo u n con-

tado rural del tipo italiano en el perodo medieval, y a principios de la edad m o d e r n a se m o s t r a r o n incapaces de evolucion a r hacia u n tipo de ciudad-Estado comparable a los seoros de Miln y Florencia o a las oligarquas de Venecia y Gnova 16 Por consiguiente, la relacin poltica de la clase seorial con las ciudades f u e consiguientemente muy distinta en Alemania occidental. En lugar de una simplificacin del m a p a en unos pocos estados u r b a n o s de t a m a o medio, dirigidos p o r aventureros o patricios neoaristocrticos, lo que exista era u n a multiplicidad de pequeas ciudades libres en medio de u n laberinto de principados diminutos. Los pequeos estados territoriales de Alemania occidental se distinguan, en particular, por un i m p o r t a n t e contingente de principados eclesisticos. De los cuatro electores occidentales del imperio, tres eran arzobispados: Colonia, Maguncia y Trveris. Estos curiosos fsiles constitucionales d a t a b a n de la prim e r a poca feudal, cuando los e m p e r a d o r e s sajones y suabos haban utilizado el a p a r a t o de la Iglesia en Alemania como u n o de sus i n s t r u m e n t o s ms i m p o r t a n t e s p a r a el gobierno regional. Mientras en Italia el gobierno episcopal fue d e r r i b a d o muy p r o n t o en las ciudades del norte, donde el peligro principal p a r a las c o m u n a s provena de los planes polticos de los sucesivos e m p e r a d o r e s , y su principal aliado contra ellos era el papado, en Alemania, p o r el contrario, los e m p e r a d o r e s haban fomentado la a u t o n o m a municipal t a n t o como la a u t o r i d a d episcopal, contra las pretensiones de los barones y prncipes seculares en colusin con las intrigas papales. La consecuencia f u e que t a n t o los pequeos estados eclesisticos como las ciudades libres sobrevivieron hasta los comienzos de la poca m o d e r n a . En el campo, la propiedad agraria tom casi en todas partes la f o r m a del Grundherrschaft, en el que los campesinos, como a r r e n d a t a r i o s libres, pagaban cargas en especie o en m o n e d a p o r sus tierras a los seores feudales, que eran con frecuencia propietarios absentistas. En la Alemania sudoccidental, un gran n m e r o de pequeos nobles haban resistido con xito la
" Los comentarios de Brecht sobre la mentalidad cvica de las ciudades libres de Alemania en general, y de su nativa Augsburgo en particular, tal como los ha reproducido Benjamn, son muy mordaces: Walter Benjamn, Understanding Brecht, Londres, 1973, p. 119 [Tentativas sobre Brecht, Madrid, Taurus, 1975, p. 150]. Esos comentarios son un curioso contrapunto'de las desencantadas reflexiones de Gramsci sobre las ciudades italianas de la misma poca, porque Brecht admiraba las ciudades renacentistas de Italia, mientras Gramsci alababa la Reforma urbana en Alemania: cada uno buscaba la virtud histrica en el vicio nacional del otro.

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absorcin en los principados territoriales, a d q u i r i e n d o la condicin de caballeros imperiales, que deban u n a lealtad inmediata al propio e m p e r a d o r en vez de r e n d i r h o m e n a j e a u n seor local superior. En el siglo xvi haba alrededor de 2.500 de estos Reichsritter, cuyas posesiones territoriales totales n o ascendan a ms de 650 kilmetros cuadrados. Muchos de ellos se convirtieron, n a t u r a l m e n t e , en mercenarios a m a r g a d o s y peligrosos, p e r o o t r a s m u c h a s familias p e n e t r a r o n en los peculiares complejos poltico-eclesisticos d e s p a r r a m a d o s por toda Alemania occidental, o c u p a n d o en ellos oficios y p r e b e n d a s 17 (dos f o r m a s sociales anacrnicas que se p e r p e t u a b a n mutuamente). En este desordenado paisaje, no haba ningn espacio p a r a el crecimiento de un E s t a d o absolutista i m p o r t a n t e o convencional, ni siquiera en u n a escala regional. Los dos principados seculares ms significativos de Occidente eran el Palatin a d o r e n a n o y el d u c a d o de W r t t e m b e r g . Ambos contenan muchos caballeros imperiales y pequeas ciudades, y ninguno tena u n a slida nobleza territorial. W r t t e m b e r g , que tena e n t r e 400 y 500 mil habitantes, n u n c a jug un papel i m p o r t a n t e en el c o n j u n t o de la poltica germana, ni pareca que p u d i e r a jugarlo. El Palatinado, que facilitaba el c u a r t o elector occidental del imperio y controlaba los p e a j e s del Rin medio, era un E s t a d o m s rico y m s considerable, cuyos dirigentes consiguieron en el siglo xvi u n a a u t o r i d a d absolutista relativamente t e m p r a n a 18. Pero su nica tentativa i m p o r t a n t e de expansin la f u n e s t a pretensin de Federico V de controlar Bohemia a principios del siglo X V I I , q u e precipit la guerra de los Treinta Aos le a c a r r e u n desastre p e r m a n e n t e : pocas zonas de Alemania fuer o n castigadas con tanta dureza p o r los ejrcitos rivales en el conflicto militar europeo. Los ltimos aos del siglo X V I I y los p r i m e r o s del X V I I I t r a j e r o n pocas posibilidades de recuperacin. El Palatinado y W r t t e m b e r g estuvieron en p r i m e r a lnea de las guerras de Luis XIV desde 1672 hasta 1714, y f u e r o n salvaj e m e n t e devastados p o r los ejrcitos franceses e imperiales. La vulnerabilidad estratgica de estos dos principados occidentales se aada a sus limitaciones territoriales. A mediados del siglo X V I I I , a m b o s e r a n n i c a m e n t e moneda fraccionaria de la diplomacia internacional, sin ningn peso poltico d e n t r o de la propia Alemania.
" Holborn, A history of modern Germany: the Reformation, pp. 31, 38. " Sobre la situacin social de Wrttemberg y el Palatinado, vase F. L. Carsten, Princes and Parliaments in Germany, Oxford, 1959, pp. 24, 341-7.

El t e r r e n o histrico o f r e c i d o p o r el c o n j u n t o de Alemania occidental era incompatible, p o r tanto, con la aparicin de u n gran absolutismo. La m i s m a necesidad sociolgica que determin su ausencia en el oeste garantiz que todas las experiencias i m p o r t a n t e s de construccin de un E s t a d o absolutista, y que m o s t r a r o n u n a posibilidad real de establecer la hegemona final d e n t r o del imperio, procedieron del este. Si se excluyen p o r el m o m e n t o las tierras de los H a b s b u r g o en Austria y Bohemia, a las que volveremos ms adelante, las posibilidades f u t u r a s de u n i d a d germana residan b s i c a m e n t e en los tres estados orientales que se escalonan desde el Tirol hasta el Bltico: Baviera, S a j o n i a y B r a n d e m b u r g o . A p a r t i r del siglo xvi, estos tres estados eran los nicos verdaderos contendientes p a r a el liderazgo de u n a Alemania nacionalmente unificada y s e p a r a d a de la casa de Austria, p o r q u e u n a f u e r t e m a q u i n a r i a absolutista liberada de la proliferacin u r b a n a y apoyada en u n a poderosa nobleza slo era posible en el este, regin m s a t r a s a d a y recientemente colonizada, donde haba m e n o s y ms dbiles ciudades. Para c o m p r e n d e r p o r qu f u e el m s nrdico de estos estados el que consigui el dominio final de Alemania, es necesario considerar la e s t r u c t u r a interna de cada u n o de ellos. Baviera, el ms antiguo, haba sido u n a i m p o r t a n t e u n i d a d del imperio carolingio y u n o de los grandes troncos ducales del siglo x. A finales del siglo XII, los Wittelsbach se convirtieron en seores de Baviera. A p a r t i r de entonces n o f u e r o n suplantados p o r ninguna otra familia: la dinasta Wittelsbach consigui el perodo ms largo e i n i n t e r r u m p i d o de gobierno sobre su regin hereditaria de e n t r e todas las familias reinantes europeas (1180-1918). Durante la E d a d Media sus posesiones se subdividieron en varias ocasiones, p e r o en 1505 Alberto IV las reunific u n a vez ms en u n nico y poderoso ducado, tres veces mayor q u e la Marca de B r a n d e m b u r g o . D u r a n t e los levant a m i e n t o s religiosos del siglo xvi, los duques b v a r o s o p t a r o n sin vacilacin p o r la causa catlica, y convirtieron a su reino en el ms slido bastin de la C o n t r a r r e f o r m a en Alemania. Su enrgica supresin del luteranismo f u e a c o m p a a d a p o r el firme sometimiento de los Estados locales, principales focos de la resistencia p r o t e s t a n t e en el ducado. El control dinstico se extendi al arzobispado de Colonia, que despus de 1583 se mantuvo d u r a n t e dos siglos c o m o u n a i m p o r t a n t e conexin familiar con Renania. Los Wittelsbach, q u e f u e r o n los responsables de este p r o g r a m a poltico y religioso, i n t r o d u j e r o n tambin en Baviera los p r i m e r o s rganos del absolutismo: en la dcada de 1580 ya se haban establecido u n a Cmara Financiera, u n Con-

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sejo Privado y un Consejo de la Guerra, construidos segn el m o d e l o austraco. Las influencias administrativas de Austria no significaban, sin embargo, que Baviera fuese en esta poca un satlite de los Habsburgo. De hecho, la C o n t r a r r e f o r m a bvara iba muy p o r delante de la austraca, y suministr ejemplos y personal p a r a la recatolizacin de las tierras de los Habsburgo: el m i s m o F e r n a n d o II, f u t u r o e m p e r a d o r , f u e u n p r o d u c t o de la educacin de los jesutas en Ingolstadt, c u a n d o el p r o t e s t a n t i s m o era todava la fe d o m i n a n t e en las clases terratenientes de Bohemia y Austria. En 1597, Maximiliano tom posesin del ttulo ducal y p r o n t o se m o s t r como el dirigente ms decidido y capaz de Alemania. Convoc al sumiso Landtag slo en dos ocasiones antes de la guerra de los Treinta Aos, y concentr en su persona todos los poderes jurdicos, financieros, polticos y diplomticos, duplicando los impuestos y a c u m u l a n d o u n a reserva de dos millones de florines p a r a la eventualidad de u n a guerra. As, c u a n d o estall la guerra de los Treinta Aos, Baviera f u e el lder n a t u r a l de los estados catlicos de Alemania contra la amenaza del dominio calvinista en Bohemia. Maximiliano I reclut y equip a u n ejrcito de 24.000 h o m b r e s p a r a la Liga Catlica, que jug u n papel decisivo en la victoria de la Montaa Blanca de 1620 y que, al ao siguiente, atac y conquist el Palatinado. D u r a n t e las largas vicisitudes de la subsiguiente lucha militar, el d u q u e grav a su reino con feroces impuestos, sin tener en cuenta para n a d a las protestas de las comisiones de los Estados contra el precio de su esfuerzo de guerra. En 1648, Baviera haba pagado n o menos del 70 p o r 100 de los costes totales ocasionados p o r los ejrcitos de la Liga Catlica d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos, que, m i e n t r a s tanto, haba devastado la economa local y diezm a d o a su poblacin, produciendo una aguda depresin en el d u c a d o 19. A pesar de todo, Maximiliano sali de Westfalia convertido en el autcrata ms poderoso de Alemania, p r a c t i c a n d o u n absolutismo ms libre e inflexible que el posterior de Federico Guillermo en B r a n d e m b u r g o . Baviera haba a m p l i a d o sus territorios con la anexin del Alto Palatinado, y haba conseguido la dignidad imperial. Etnicamente, pareca el E s t a d o germ a n o ms poderoso del imperio. El f u t u r o h a b r a de contradecir, sin embargo, esta impresin. El absolutismo bvaro alcanz muy p r o n t o su plenitud, p e r o siempre descans sobre unas bases muy limitadas e in" Carsten, Princes and Parliaments in Germany, pp. 392406.

elsticas. De hecho, la e s t r u c t u r a social del ducado no permiti ninguna nueva expansin, lo que r e d u j o las posibilidades del Estado de los Wittelsbach de jugar un papel d o m i n a n t e en el c o n j u n t o de Alemania. La formacin social bvara, a diferencia de las de W r t t e m b e r g o el Palatinado, tena pocas ciudades libres y pocos caballeros imperiales. Mucho menos u r b a n i z a d a que los otros principados occidentales, casi todas sus ciudades eran de dimensiones diminutas: Munich, la capital, tena slo 12.000 h a b i t a n t e s en 1500, y menos de 14.000 en 1700. La aristocracia local etaba f o r m a d a p o r terratenientes tradicionales, que deban una fidelidad directa a la a u t o r i d a d ducal. Naturalmente, esta configuracin social f u e lo que hizo posible la rpida aparicin de u n E s t a d o absolutista en Baviera y su posterior estabilidad y longevidad. Pero, p o r otra parte, la naturaleza de la sociedad r u r a l bvara no era propicia a u n a ampliacin dinmica del reino. Porque, si bien la nobleza era n u m e r o s a , sus propiedades eran pequeas y estaban dispersas. Por debajo de ella, el campesinado estaba f o r m a d o p o r a r r e n d a t a r i o s libres, que deban a sus seores unas cargas relativamente livianas: las prestaciones de t r a b a j o n u n c a adquirieron verdadera importancia, llegando en el siglo xvi a n o ms de c u a t r o o seis das p o r ao. T a m p o c o gozaba la nobleza de alta jurisdiccin sobre su m a n o de obra. Las tierras aristocrticas estab a n poco consolidadas, debido en p a r t e a la falta de salidas p a r a la exportacin de cereales que se derivaba de la posicin geogrfica de Baviera, en las p r o f u n d i d a d e s de E u r o p a central, sin r u t a s fluviales hacia el m a r . La caracterstica m s notable de la agricultura del Grundherrschaft era la p r e p o n d e r a n c i a econmica de la Iglesia, que a mediados del siglo X V I I I posea no menos del 56 p o r 100 de todas las fincas, c o n t r a u n m e r o 24 p o r 100 controlado p o r la aristocracia y o t r o 13 p o r 100 p o r la dinasta 2 0 . La debilidad relativa de la clase nobiliaria, revelada p o r este sistema de propiedad, se r e f l e j en su posicin jurdica. No consigui la plena i n m u n i d a d fiscal, a u n q u e sus impuestos eran, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m e n o r e s que los de cualquier o t r o estamento; y sus esfuerzos p o r impedir la adquisicin de sus tierras p o r quienes no fuesen nobles encarnados f o r m a l m e n t e en u n a ley del ltimo Landtag del siglo x v n que prohiba esas compras f u e r o n saboteados en la prctica por las operaciones clericales encubiertas en el m e r c a d o de la tierra. Adems, la aguda escasez de m a n o de o b r a causada p o r la despoblacin de la guerra de los Treinta Aos r e d u n d en
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in Germany,

pp. 350-2.

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p e r j u i c i o de la aristocracia bvara, dada su previa carencia de jurisdiccin legal sobre las aldeas. En la prctica, esto signific q u e el campesinado f u e capaz de negociar con xito la mitigacin de sus cargas y la m e j o r a de sus rentas, m i e n t r a s m u c h a s propiedades nobles tenan que ser hipotecadas. Este f o n d o social i m p u s o lmites polticos m u y estrechos, que muy p r o n t o se hicieron evidentes, al potencial del absolutismo bvaro. El m i s m o m o d e l o pequeas propiedades nobiliarias, pequeas ciudades, pequeos campesinos 2 1 que ofreci muy poca resistencia a la aparicin de u n absolutismo ducal, le infundi as m i s m o m u y poco mpetu. El d u c a d o t e r m i n la guerra de los Treinta Aos con u n a poblacin equivalente a la controlada p o r el elector Hohenzollern en el norte, alrededor de 1.000.000 de sbditos. El sucesor de Maximiliano I, F e r n a n d o Mara, reforz el a p a r a t o civil de dominacin de los Wittelsbach, estableciendo la supremaca del Consejo Privado y utilizando al universal Rentmeister c o m o funcionario clave plra la intendencia administrativa local; el ltim o Landtag f u e disuelto en 1669, a u n q u e u n a comisin permanente le sobrevivi de f o r m a u n t a n t o ineficaz hasta el siglo siguiente. Pero m i e n t r a s el gran elector construa sin descanso u n ejrcito p e r m a n e n t e en B r a n d e m b u r g o , las t r o p a s b v a r a s f u e r o n licenciadas despus de Westfalia. La reconstruccin de la fuerza militar de los Wittelsbach no tuvo lugar h a s t a 1679, con la llegada del nuevo d u q u e Maximiliano Manuel. P e r o incluso entonces n o f u e capaz de a t r a e r a su servicio al c o n j u n t o de la nobleza: los aristcratas locales eran u n a pequea minora del c u e r p o de oficiales en lo que, de todos modos, segua siendo u n ejrcito m u y m o d e s t o (alrededor de 14.000 h o m b r e s a mediados del siglo X V I I I ) . Maximiliano Manuel, u n general ambicioso y d e s p r e o c u p a d o que se haba distinguido c o n t r a los turcos en la liberacin de Viena, se convirti p o r m e d i o de su m a t r i m o n i o de 1672 en regente de los Pases B a j o s espaoles, y en c a n d i d a t o a la herencia hispnica a principios del siglo X V I I I . Jugndose el t o d o p o r el todo, uni su suerte a la de Luis XIV en 1702, al comienzo de la guerra de sucesin espaola. La alianza franco-bvara domin en poco t i e m p o toda la Alemania del sur, llegando a a m e n a z a r a la m i s m a Viena, p e r o Blenheim destroz sus posibilidades de victoria en la Eur o p a central. Baviera f u e o c u p a d a p o r los ejrcitos austracos d u r a n t e el r e s t o del conflicto, m i e n t r a s Maximiliano Manuel d e s p o j a d o de su rango y p r o s c r i t o del imperio hua a Bl Ibid., p. 352.

gica. La tentativa de utilizar el p o d e r o f r a n c s p a r a establecer el dominio de los Wittelsbach en Alemania haba f r a c a s a d o lamentablemente. En la paz de Utrecht, el d u q u e tena tan poca confianza en las perspectivas de su p a t r i m o n i o bvaro, que p r o p u s o a Austria su i n t e r c a m b i o p o r los Pases B a j o s del sur, plan vetado p o r Francia e Inglaterra y que h a b r a de reaparecer n u e v a m e n t e en u n a fecha posterior. La dinasta volvi a u n a tierra debilitada p o r u n a dcada de pillaje y destruccin. La Baviera de la posguerra se h u n d i p a u l a t i n a m e n t e en u n a situacin semicomatosa de introversin y corrupcin. El despilf a r r o de la corte de Munich absorbi u n a proporcin del pres u p u e s t o ms alta quiz que la de cualquier o t r o E s t a d o alem n de la poca. Las deudas del E s t a d o crecan constantem e n t e a m e d i d a que los r e c a u d a d o r e s de i m p u e s t o s d e r r o c h a b a n las r e n t a s pblicas; el populacho r u r a l segua p r e s o de la supersticin religiosa; y los nobles se inclinaban m s a las prebendas eclesisticas que a los deberes militares 2 2 . Las dimensiones del ducado y el m a n t e n i m i e n t o de u n p e q u e o e j r c i t o aseguraban la i m p o r t a n c i a diplomtica de Baviera d e n t r o del Imperio, p e r o hacia 1740 ya n o era u n c a n d i d a t o convincente a la direccin poltica de Alemania. Sajonia, el siguiente d u c a d o hacia el norte, r e p r e s e n t u n a versin algo diferente del desarrollo absolutista en la zona oriental de los estados germanos. La casa local dominante, la dinasta de los Wettin, haba a d q u i r i d o el d u c a d o y electorado de S a j o n i a en 1425, pocos aos despus de q u e la familia Hohenzollern h u b i e r a o b t e n i d o la Marca de B r a n d e m b u r g o , y de la m i s m a m a n e r a , esto es, c o m o regalo del e m p e r a d o r Seg i s m u n d o p o r los servicios militares p r e s t a d o s en las guerras c o n t r a los husitas, en las que Federico de Meissen, el p r i m e r elector de los Wettin, haba sido u n o de sus principales lugartenientes. Repartidas en 1485 e n t r e las r a m a s albertina y ernestina de la familia, con sus respectivas capitales en W i t t e m b e r g y Dresde-Leipzig, las tierras s a j o n a s c o n t i n u a r o n siendo, a pesar de todo, la regin m s rica y avanzada de Alemania oriental. Deban su preeminencia a las ricas minas de plata y e s t a o de .sus m o n t a a s y a las industrias textiles de sus ciudades. La e n c r u c i j a d a comercial de Leipzig, como ya h e m o s visto, f u e u n a de las pocas ciudades g e r m a n a s que creci i n i n t e r r u m p i d a m e n te d u r a n t e t o d o el siglo xvi. El grado relativamente alto de urbanizacin de Sajonia a diferencia del de Baviera y Brandemburgo y las regalas de los prncipes locales sobre la industria
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Germany,

1648-1840, pp. 292-3.

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minera, p r o d u j e r o n u n modelo social y poltico diferente al de sus vecinos del n o r t e y del sur. A finales de la poca medieval o a principios de la m o d e r n a n o h u b o ninguna reaccin seorial comparable a la de Prusia: el p o d e r de la nobleza s a j o n a n o era b a s t a n t e grande p a r a reducir al c a m p e s i n a d o a la servid u m b r e , debido al peso de las ciudades en la formacin social. Las propiedades seoriales eran mayores que en Baviera, en p a r t e p o r q u e las tierras clericales eran m u c h o menos importantes. Pero la tendencia bsica del c a m p o se diriga hacia el cultivo p o r a r r e n d a t a r i o s libres, con la conmutacin de los servicios en t r a b a j o p o r rentas en dinero o, en otras palabras, hacia el rgimen ms flexible de la Grundhersschaft. La aristocracia n o consigui u n a completa i n m u n i d a d fiscal (sus posesiones alodiales e s t a b a n s u j e t a s a impuestos) y fue incapaz de aseg u r a r la prohibicin legal de la venta de tierras nobiliarias a los plebeyos. Sin embargo, estaba bien r e p r e s e n t a d a en el sist e m a de Estados, que se hizo cada vez m s estable e influyente en el curso del siglo xvi. Las ciudades, p o r otra parte, t a m b i n estaban vigorosamente presentes en el Landtag, a u n q u e tenan q u e s o p o r t a r el peso del i m p u e s t o sobre el alcohol, que proporcionaba u n o de los principales ingresos del ducado, p a r a beneficio de la nobleza. Adems, los r e p r e s e n t a n t e s u r b a n o s e s t a b a n excluidos del Oberteuercollegium, que a p a r t i r de 1570 a d m i n i s t r la recaudacin de impuestos en el electorado La dinasta Wettin p u d o acumular, en este contexto socioeconmico, riqueza y fuerza sin ningn a t a q u e directo c o n t r a los Estados ni un desarrollo considerable del gobierno burocrtico. Nunca a b a n d o n las ms altas prerrogativas judiciales y siemp r e control u n a gran cantidad de ingresos independientes, a p a r t i r de sus derechos sobre las minas, que p r o p o r c i o n a r o n a l r e d e d o r de dos tercios de los ingresos de la c m a r a albertina en la dcada de 1530, m i e n t r a s que la p r o s p e r i d a d de la regin p e r m i t i unos rentables y tolerables impuestos sobre el consum o desde u n a fecha t e m p r a n a Por tanto, no es s o r p r e n d e n t e que Sajonia se convirtiera en el p r i m e r E s t a d o que domin la arena poltica alemana d u r a n t e la poca de la Reforma. A partir de 1517, el electorado ernestino f u e la p l a t a f o r m a religiosa del luteranismo; pero el ducado albertino, que no pas al campo p r o t e s t a n t e hasta 1539, fue el que domin el centro de la escena poltica en el complejo d r a m a que sigui al estallido de la R e f o r m a en Alemania. Mauricio de Sajonia, que accedi al ducado en 1541, super r p i d a m e n t e a todos los prncipes rivales
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y al m i s m o e m p e r a d o r en la b s q u e d a de v e n t a j a s dinsticas y engrandecimiento territorial. Unindose con Carlos V en el a t a q u e imperial c o n t r a la Liga de Esmalcalda, particip en la aniquilacin de los ejrcitos p r o t e s t a n t e s en Mhlberg y adquiri as el grueso de las tierras ernestinas y el ttulo de elector. Cinco aos despus, o r q u e s t a n d o el a t a q u e franco-luterano cont r a Carlos V, destroz las posibilidades de los H a b s b u r g o de reconvertir Alemania, y r e m a c h la unificacin de Sajonia b a j o su soberana. A su muerte, el nuevo E s t a d o s a j n era el principado ms poderoso y ms p r s p e r o de Alemania. Despus vinieron cincuenta aos de desarrollo pacfico en el electorado, d u r a n t e los cuales se convocaron con regularidad los Estados y se a u m e n t a r o n progresivamente los impuestos. El comienzo de la guerra de los Treinta Aos, sin embargo, sorprendi a Sajonia a principios del siglo x v n sin preparacin militar y diplomtica. Mientras Baviera jug en este conflicto un brillante papel e n t r e los estados germanos, Sajonia q u e d reducida a u n a debilidad vacilante, muy similar a la de Brandemburgo. Los electores Wettin y Hohenzollern, a pesar de ser protestantes, se unieron al campo imperial en las p r i m e r a s fases de la guerra; a m b o s f u e r o n ocupados y devastados poster i o r m e n t e p o r Suecia y obligados a p a s a r al bloque c o n t r a r i o a los Habsburgo; a m b o s d e s e r t a r o n entonces p a r a b u s c a r u n a paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Por el t r a t a d o de Westfalia, Sajonia adquiri Lusacia, y sus prncipes establecieron un imp u e s t o regular de guerra que f u e utilizado p a r a crear un modesto ejrcito p e r m a n e n t e . La riqueza del pas p e r m i t i que se recuperase con relativa rapidez de los efectos de la guerra de los Treinta Aos. E n t r e 1660 y 1690 los impuestos directos se a u m e n t a r o n e n t r e cinco y seis veces. El a p a r a t o militar del E s t a d o de los Wettin haba a u m e n t a d o su volumen hasta llegar a los 20.000 h o m b r e s a finales de siglo, c u a n d o actu eficazmente, j u n t o con parecidos contingentes bvaros, contra los turcos en el sitio de Viena. En 1700, Sajonia todava a v e n t a j a b a a B r a n d e m b u r g o c o m o potencia de la Alemania oriental. Su ejrcito era algo ms p e q u e o y su sistema de E s t a d o s n o haba sido anulado. Pero tena p r o b a b l e m e n t e el doble de poblacin, i n d u s t r i a l m e n t e estaba m u c h o m s avanzada y posea u n a tesorera p r o p o r c i o n a l m e n t e mayor. De hecho, los primeros aos del siglo X V I I I presenciaron u n a seria tentativa s a j o n a por alcanzar la primaca poltica d e n t r o del c o n j u n t o de los estados alemanes. En 1697, el elector Federico Augusto a d o p t el catolicismo con o b j e t o de conseguir el apoyo austraco p a r a su c a n d i d a t u r a a la m o n a r q u a polaca. Este movimiento tuvo

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xito, y el elector se convirti en el p r i m e r dirigente alemn en alcanzar u n ttulo real, como Augusto II, o b t e n i e n d o un derecho de retencin poltica sobre la cercana Polonia, separada de Sajonia p o r el reducido espacio de Silesia. Al m i s m o tiempo, se estableci en Sajonia u n i m p u e s t o general sobre las ventas, cont r a la resistencia de los Estados. Significativamente, en Sajonia a diferencia de B r a n d e m b u r g o el i m p u e s t o sobre el comercio se extendi de las ciudades a los campos, en p e r j u i c i o de la nobleza 2 4 . El ejrcito se ampli hasta 30.000 h o m b r e s , con lo que se situ muy cerca de su equivalente de Brandemburgo. La unin de Sajonia y Polonia n o haba c u l m i n a d o an cuand o la hizo saltar la ltima gran invasin del imperalismo sueco. Carlos X I I m a r c h sobre Polonia, expuls del pas a Augusto II e invadi la m i s m a Sajonia en 1706, aplastando al ejrcito de los Wettin e imponiendo u n a ocupacin despiadada del ducado. La victoria rusa sobre Suecia en Ucrania r e p a r finalm e n t e la posicin internacional de Sajonia, al t r m i n o de la gran guerra del norte. Augusto II r e c u p e r la dignidad polaca; el e j r c i t o f u e r e c o n s t r u i d o en la dcada de 1730; los Estados f u e r o n progresivamente marginados. Pero el brillo exterior del E s t a d o de los Wettin, desplegado en la elegancia b a r r o c a de su capital de Dresde, no corresponda ya a su fuerza interior. La unin con Polonia era u n seuelo decorativo, que a c a r r e a r a m s gastos que beneficios, a causa del carcter ficticio de la m o n a r q u a szlachta: la investidura s a j o n a haba sido a c e p t a d a precisamente p o r q u e Rusia y Austria calcularon que la casa Wettin era demasiado dbil p a r a convertirse en u n peligroso rival. La guerra ocasionada p o r esa investidura haba provocado grandes daos a la economa del ducado. Por o t r a parte, y a diferencia del Rey S a r g e n t o en Berln, Augusto II era fam o s o p o r el d e s p i l f a r r o de su corte, a d e m s de p o r sus ambiciones militares. Este c o n j u n t o de cargas debilit decisivamente a Sajonia d u r a n t e los aos en que Prusia a c u m u l a b a recursos p a r a la contienda que se a p r o x i m a b a en Alemania. La poblacin de Sajonia, que era de 2.000.000 en 1700, haba b a j a d o en la dcada de 1720 a 1.700.000, m i e n t r a s que la de Prusia haba a u m e n t a d o de 1.000.000 en 1688 hasta 2.250.000 en 1740: la importancia demogrfica relativa de cada u n a de ellas se haba invertido 2 5 . La nobleza s a j o n a haba m o s t r a d o poco e n t u s i a s m o hacia las a v e n t u r a s exteriores del elector, y, a medida que pa-

saba el siglo, iba p e r d i e n d o t e r r e n o en el interior ante los burgueses en el m e r c a d o de la tierra. Debido en p a r t e a las preocupaciones polacas de la dinasta, los E s t a d o s sobrevivan an, p e r o con u n a creciente importancia de las ciudades d e n t r o de ellos. La m a q u i n a r i a b u r o c r t i c a del E s t a d o siempre f u e insignificante, y se desarroll menos que la de Baviera. Por la falta de disciplina en la revisin de cuentas, las finanzas del principado q u e d a r o n anegadas en deudas. La consecuencia de todo esto f u e que el absolutismo sajn, a p e s a r de sus comienzos p r o m e t e d o r e s y de las inclinaciones autocrticas de los sucesivos dirigentes de la casa Wettin, nunca alcanz u n a verdadera firmeza o consistencia: el carcter de la formacin social era d e m a s i a d o mixto y fluido. Ahora es posible c o m p r e n d e r p o r qu B r a n d e m b u r g o estaba destinado de f o r m a tan singular al dominio de Alemania. Las diversas alternativas se eliminaron progresivamente. En todos los pases de E u r o p a , el E s t a d o absolutista f u e f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o poltico del dominio aristocrtico: el p o d e r social de la nobleza era la causa central de su existencia. En el m b i t o f r a g m e n t a d o del Reich posmedieval, slo aquellas regiones que poseyeran u n a clase t e r r a t e n i e n t e econmicamente f u e r t e y estable estaran en condiciones de conseguir la direccin diplomtica o militar de Alemania, p o r q u e slo ellas podran generar u n absolutismo capaz de igualarse al de las grandes m o n a r q u a s europeas. Por tanto, Alemania occidental q u e d a b a excluida de a n t e m a n o , debido a la densidad de su civilizacin u r b a n a . Baviera no posea ciudades de excesiva importancia, y desarroll u n absolutismo t e m p r a n o b a j o el signo de la C o n t r a r r e f o r m a ; pero su nobleza era demasiado dbil, su clero demasiado rico, su c a m p e s i n a d o d e m a s i a d o libre p a r a establecer u n principado dinmico. S a j o n i a tena u n a aristocracia m s amplia, p e r o sus ciudades eran t a m b i n muy fuertes y su campesinado n o era ms servil. Hacia 1740, a m b o s estados haban p a s a d o ya su apogeo. En Prusia, por el contrario, la clase j u n k e r m a n t u v o u n a s e r v i d u m b r e de hierro en sus propiedades y u n a tutela vigilante sobre las ciudades; el p o d e r seorial alcanz su m s p u r a expresin en las tierras de los Hohenzollern, que eran las m s r e m o t a s avanzadillas de los asentamientos g e r m a n o s en el Este. Por tanto, no f u e la fachada exterior de Prusia sobre Polonia la que d e t e r m i n su dominio d e n t r o de Alemania, como pens Engels 2 6 . De hecho,
26 Vase p. 238. Weber parece haber compartido una creencia similar. Vase su comentario de que los ataques enemigos contra las marcas

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como hemos visto, la complicacin en los asuntos de Polonia (por utilizar la expresin de Engels) f u e realmente u n o de los motivos de la decadencia de Sajonia; el papel posterior de Prusia en las particiones de Polonia f u e simplemente el eplogo de las decisivas victorias militares que ya haba conseguido d e n t r o de la propia Alemania, e hizo poco p a r a reforzarla internacionalmente. La naturaleza interna de la formacin social p r u s i a n a es lo que explica el sbito eclipse de los d e m s estados g e r m a n o s en la poca de la Ilustracin y la definitiva hegemona p r u s i a n a en la unificacin alemana. Este ascenso de Prusia estaba s o b r e d e t e r m i n a d o p o r la totalidad histrica compleja del c o n j u n t o del Reich, que impidi la aparicin de un absolut i s m o de tipo occidental en Renania, f r a g m e n t el territorio del imperio en u n a s 2.000 unidades polticas y e m p u j a la casa de Austria hacia sus f r o n t e r a s no germanas. La fuerza exterior decisiva que afect a los respectivos destinos de Prusia y Austria d e n t r o de Alemania n o f u e Polonia, sino Suecia. El p o d e r o sueco destruy la posibilidad de u n a unificacin del imperio b a j o los H a b s b u r g o en la guerra de los Treinta Aos, y la proximidad sueca f u e la principal amenaza exterior que actu como u n a presin centrpeta p a r a la construccin del E s t a d o de los Hohenzollern, compulsin que n u n c a e x p e r i m e n t a r o n en la m i s m a medida Baviera y Sajonia, los otros principados de Alemania oriental, a u n q u e Sajonia no se libr de convertirse en la vctima final del militarismo nrdico. La capacidad de Prusia p a r a resistir la expansin sueca y p o n e r f u e r a de c o m b a t e a todos sus rivales d e n t r o de Alemania, debe relacionarse a su vez con el c a r c t e r especfico de la propia clase de los j u n k e r s y la consolidacin sobre u n a base t r a n s p a r e n t e m e n t e clasista de u n absolutismo dinstico p o r el gran elector y el Rey Sargento.

Para empezar, las propias dimensiones del pas a finales del siglo x v n y principios del x v m d e j a r o n su i m p r o n t a sobre la aristocracia prusiana. El c o n j u n t o de las tierras de los Hohenzollern en el Este B r a n d e m b u r g o , Prusia oriental y m s tarde Pomerania occidental eran todava muy p e q u e a s y -de poblacin poco densa. En 1740 su poblacin total era inferior a los 2.000.000 de h a b i t a n t e s si se excluyen los enclaves occide la Alemania medieval fueron los responsables del hecho de que sus gobernadores gocen siempre en todas partes de una gran autoridad. Weber conclua: De ah que en Alemania la evolucin ms poderosa hacia un Estado territorial unificado tuviera lugar en Brandemburgo y Austria. Economy and society, III, p. 1051 [Economa y sociedad, II, pgina 794].

dentales de la dinasta; la densidad relativa de habitantes era p r o b a b l e m e n t e menos de la m i t a d de la de Sajonia. Una de las constantes preocupaciones de la poltica estatal desde la poca del gran elector f u e la b s q u e d a de inmigrantes p a r a colonizar esta regin infrapoblada. A este respecto, el carcter protestante de Prusia sera de una importancia crucial. Los refugiados procedentes de Alemania del sur despus de la guerra de los Treinta Aos, y los hugonotes despus de la revolucin del Edicto de Nantes, f u e r o n asentados a toda prisa d u r a n t e los p r i m e r o s aos: holandeses, alemanes y ms franceses en tiempos de Federico II. Pero siempre hay que r e c o r d a r que, hasta la conquista de Silesia, Prusia continu siendo u n pas e x t r e m a d a m e n t e m o d e s t o en comparacin con la m a r c h a general de las m o n a r q u a s europeas de la poca. Esta escala provinciana reforz algunas caractersticas notables de los junkers. La aristocracia p r u s i a n a se distingua de las grandes noblezas europeas, sobre todo, en que d e n t r o de ella no exista u n amplio abanico de riquezas; como veremos, la szlachta polaca, s e m e j a n t e a ella en m u c h a s o t r a s cosas, estaba a este respecto en u n a situacin d i a m e t r a l m e n t e opuesta. El Rittergter la finca comercial feudal de la nobleza prusiana era p o r lo general de u n t a m a o medio. No exista u n e s t r a t o de grandes magnates que poseyeran latifundios m u c h o mayores que las propiedades de la pequea nobleza, tal como se poda e n c o n t r a r en la m a y o r p a r t e de los d e m s pases europeos 2 7 . A mediados del siglo xvi, el antiguo Herrenstand de la alta nobleza haba p e r d i d o su predominio sobre la masa de Ritterschaft28. El nico propietario de tierras v e r d a d e r a m e n t e grande era la propia monarqua: en el siglo xviii las propiedades reales suponan u n tercio de toda la tierra cultivable 2 9 . Dos i m p o r t a n t e s consecuencias se derivaron del carcter de la clase j u n k e r . Por u n a parte, estaba menos dividida que otras m u c h a s aristocracias
" El valor promedio de una muestra de 100 fincas en la regin ms rica de Brandemburgo no superaba los 60.000 tleros quizs unas 15.000 libras en el siglo XVIII: Walter Dora, The Prussian bureaucracy in the eighteenth century, Political Science Quarterly, vol. 47, 1932, 2, p. 263. A causa en parte de la falta de una tradicin de primogenitura, incluso muchas de las posesiones ms grandes estaban cargadas de deudas. u Pero en esta poca todava dominaban los comits del Landtag, de los que estaban excluidos los nobles ms pequeos y ms pobres. Sin embargo, la tensin entre el conjunto de la aristocracia y las ciudades era. econmica y polticamente, mucho ms profunda que cualquier desavenencia dentro de la propia clase terrateniente: Otto Hintze, Die Hohenzollern und ihr Werk, Berln, 1915, pp. 146-7. 2 ' Goodwin, Prussia, en Goodwin, comp., The European nobility in the eighteenth century, p. 86.

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europeas; en su c o n j u n t o , f o r m a b a u n b l o q u e coherente de terratenientes medios con u n a mentalidad s e m e j a n t e y sin excesivas divergencias regionales. Por otra parte, el j u n k e r medio tenda a e j e r c e r u n a funcin directa en la organizacin de la produccin c u a n d o n o estaba c o m p r o m e t i d o con los deberes del servicio. E n otras palabras, era m u y a m e n u d o el admin i s t r a d o r real, y n o slo nominal, de sus propiedades. (La p a u t a residencial de la nobleza p r u s i a n a estimulaba naturalm e n t e esta tendencia, ya que las ciudades eran pocas y estaban m u y lejos u n a s de otras.) El f e n m e n o de grandes terratenientes absentistas, q u e d e j a r o n las funciones administrativas de sus propiedades en m a n o s de encargados, n o era corriente. Si la igualdad relativa de riqueza distingua a los j u n k e r s de sus s e m e j a n t e s polacos, su dedicacin cuidadosa a sus propiedades los alejaba de la nobleza rusa. La disciplina del m e r c a d o de exportacin contribuy i n d u d a b l e m e n t e a la gestin racional del Gutsherrschaft. Los j u n k e r s p r u s i a n o s de finales del siglo x v n y principios del X V I I T f o r m a r o n de esta m a n e r a u n a clase social compacta, en u n pas pequeo, con u n a spera tradicin r u r a l de negocios. As, c u a n d o el gran elector y Federico Guillermo I construyeran su nuevo E s t a d o absolutista, las anteriores p a u t a s distintivas de la nobleza produciran u n a e s t r u c t u r a administrativa sui generis. E n efecto, a diferencia de casi todos los otros absolutismos, el modelo p r u s i a n o f u e capaz de utilizar p r o d u c t i v a m e n t e las tradicionales instituciones representativas de la aristocracia, c u a n d o ya se haba disuelto su ncleo central. Los E s t a d o s provinciales o Landtage desaparecieron progresivamente a p a r t i r de 1650; la ltima sesin v e r d a d e r a del Landtag de Brandemb u r g o en 1683 estuvo dedicada casi p o r completo a l a m e n t a r la omnipotencia del Generalkriegskommissariat. Pero los Estados locales de los condados, o Kreistage, se convirtieron en la u n i d a d b u r o c r t i c a bsica del campo. A p a r t i r de 1702, estos consejos de los j u n k e r s elegan a los candidatos de la nobleza local p a r a el p u e s t o de Landrat, y entonces u n o de ellos era n o m b r a d o f o r m a l m e n t e p o r la m o n a r q u a p a r a el cargo. La institucin del Landrat, que estaba investida con poderes administrativos, fiscales y militares en los distritos rurales, r e c u e r d a de algn m o d o al Justice of the Peace de Inglaterra en su comp r o m i s o equilibrado e n t r e la autoadministracin a u t n o m a de la gentry y la a u t o r i d a d unitaria del E s t a d o central. Sin embargo, el parecido es engaoso, p o r q u e el r e p a r t o de esferas en Prusia se b a s a b a en el slido f u n d a m e n t o del t r a b a j o servil. Tcnicamente, la servidumbre poda t o m a r dos f o r m a s en Pru-

sia. La Leibeigenschaft era el s o m e t i m i e n t o personal hereditario de los campesinos, que n o tenan ningn derecho civil ni de propiedad, y a quienes poda venderse p o r s e p a r a d o de la tierra. La Erbuntertanigkeit era la condicin de dependencia territorial hereditaria, con unos mnimos derechos legales, p e r o con adscripcin a la tierra y con servicios obligatorios al seor, t a n t o en la casa c o m o en las tierras. En la prctica, haba poca diferencia e n t r e a m b a s f o r m a s . As, el E s t a d o n o ejerca ninguna jurisdiccin directa sobre la masa de la poblacin rural, que era gobernada p o r los j u n k e r s en sus Gutsbezirke, b a j o la supervisin del Landrat, y cuyos impuestos dos quintos de los ingresos del campesinado 3 0 eran r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e p o r sus seores. Por o t r a parte, las ciudades y las propiedades de la m o n a r q u a estaban dirigidas p o r u n a burocracia profesional, q u e era el a r m a directa del absolutismo. Un rgido sistema de control de p e a j e s y trfico regulaba los movimientos de personas y bienes de u n sector a o t r o de esta administracin dual. En su inmensa mayora, la casta militar e r a cooptada de ent r e la nobleza: en 1739 e r a n aristcratas los 34 generales, 56 de los 57 coroneles, 44 de los 46 tenientes coroneles y 106 de los 108 comandantes 3 1 . La alta burocracia civil se reclutaba tambin, de f o r m a cada vez ms extensa y creciente, de la clase j u n k e r . El Rey Sargento tuvo cuidado de que h u b i e r a u n equilibrio e n t r e nobles y burgueses en las c m a r a s provinciales, p e r o su h i j o promovi deliberadamente a los aristcratas a costa de los funcionarios de clase media. Unos principios r i g u r o s a m e n t e colegiales gobernaban la organizacin de esta burocracia civil, cuya clula bsica era el consejo de funcionarios conjuntam e n t e responsables, y no el funcionario individual, sistema q u e estaba destinado a inculcar en u n a nobleza l u t e r a n a el sentido del deber y la p r o b i d a d colectiva impersonal 3 2 . La notable
M Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 1%. * Alfred Vagts, A history of militarism, Londres, 1959, p. 64. Hasta 1794 el ejrcito prusiano haba sido mandado por 895 generales, procedentes de 18 familias nobles. En el cuerpo de oficiales, los extranjeros fueron siempre ms que los burgueses. " Dorn, The Prussian bureaucracy in the eighteenth century, Political Science Quarterly, vol. 46, 1931, 3, p. 406, que analiza el funcionamiento de la Kriegs-und-Dcmdnem-Kammern. La organizacin colegial no haba conducido en modo alguno a la eficacia o a la agilidad administrativas en Espaa; indudablemente, esta diferencia debe explicarse en parte por la distinta actitud tica del protestantismo prusiano, una variable a la que Engels, entre otros, concedi mucha importancia para explicar el auge de esa organizacin.

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disciplina y eficacia de estas instituciones era u n r e f l e j o de la u n i d a d de la clase q u e las alimentaba. No haba rivalidades e n t r e los grandes a causa de las clientelas d e n t r o del a p a r a t o de Estado; la venalidad de los cargos era m n i m a a causa de la debilidad de las ciudades; ni siquiera existi el a r r e n d a m i e n t o de impuestos h a s t a Federico I I (que i m p o r t u n a Rgie de Francia), debido a q u e los m i s m o s propietarios se encargaban de r e c a u d a r las exacciones fiscales de sus campesinos, y a q u e el i m p u e s t o sobre el comercio u r b a n o estaba c o n t r o l a d o p o r Steurrate profesionales, m i e n t r a s q u e las propiedades reales sum i n i s t r a b a n p o r s m i s m a s grandes ingresos. Los j u n k e r s prusianos d o m i n a b a n con t a n t a firmeza al E s t a d o y a la sociedad en el siglo X V I I I q u e n o tuvieron ninguna necesidad de establecer el vinculismo de sus equivalentes europeos. Federico II i n t e n t p r o m o v e r el maiorat del primognito p a r a consolidar las propiedades aristocrticas, p e r o este celo ideolgico encont r poco eco en los terratenientes, que incluso m a n t e n a n las antiguas n o r m a s feudales de consentimiento agnado colectivo p a r a los p r s t a m o s familiares 3 3 . N o e s t a b a n amenazados p o r ninguna burguesa ascendente que f o r z a r a g r a d u a l m e n t e el m e r c a d o de la tierra, y p o r eso sentan poca necesidad de proteger su posicin social d e s h e r e d a n d o a sus hijos menores; n o r m a l m e n t e , las tierras de los j u n k e r s se dividan a la m u e r t e de sus propietarios (lo q u e a su vez ayudaba a m a n t e n e r su dimensin en u n nivel b a j o ) . Libres de tensiones, intranobiliarias, con u n a supremaca total sobre las ciudades, seores de sus campesinos, la clase t e r r a t e n i e n t e p r u s i a n a e s t a b a m s rgid a m e n t e identificada con su E s t a d o que ninguna o t r a de Europa. La u n i d a d b u r o c r t i c a y la a u t o n o m a r u r a l se reconciliaban de f o r m a inslita. El absolutismo de los j u n k e r s , edificado sobre estas bases, contena u n f o r m i d a b l e potencial de expansin. E n 1740 m u r i e r o n Federico Guillermo I y el e m p e r a d o r Carlos VI. El h e r e d e r o prusiano, Federico II, cay i n m e d i a t a m e n t e sobre Silesia. E s t a rica provincia de los H a b s b u r g o f u e ocup a d a r p i d a m e n t e p o r el e j r c i t o de los Hohenzollern. Francia aprovech la o p o r t u n i d a d p a r a asegurarse el apoyo p r u s i a n o en la eleccin de u n c a n d i d a t o b v a r o p a r a la dignidad imperial. E n 1741, el d u q u e Carlos Alberto de Wittelsbach f u e elegido e m p e r a d o r , y las t r o p a s franco-bvaras m a r c h a r o n sobre Bohemia. Los objetivos de guerra p r u s i a n o s n o incluan la resurreccin de la primaca bvara en el s u r de Alemania, ni el domi35

nio de Francia en el imperio. Federico II, que haba d e r r o t a d o a Austria en el c a m p o de batalla, f i r m sin e m b a r g o en 1742 u n a paz s e p a r a d a con Viena, que d e j a b a a Prusia en posesin de Silesia. La recuperacin militar de los H a b s b u r g o en la lucha contra Francia, y la alianza de Sajonia con Austria, precipitaron la vuelta de Federico a la guerra dos aos despus, p a r a proteger sus conquistas. S a j o n i a f u e d e r r o t a d a y saqueada m i e n t r a s los ejrcitos austracos eran rechazados t r i u n f a l m e n t e tras duras batallas. En 1745 se finaliz el conflicto militar con la restitucin del ttulo imperial y del reino de Bohemia a la h e r e d e r a de los Habsburgo, Mara Teresa, y la confirmacin de la conquista de Silesia p o r los Hohenzollern. Las victorias de Federico II en la guerra de sucesin austraca, p r e p a r a d a s desde haca tiempo p o r la o b r a de sus predecesores, f u e r o n la e n c r u c i j a d a estratgica de la c a r r e r a europea del a b s o l u t i s m o prusiano, convirtindolo p o r vez p r i m e r a en u n a potencia t r i u n f a n t e d e n t r o de Alemania. De hecho, Berln se haba a p u n t a d o tantos simult n e a m e n t e contra Munich, Dresde y Viena. La ltima posibilidad bvara de expansin poltica q u e d f r u s t r a d a ; los ejrcitos sajones f u e r o n derrotados, y el imperio a u s t r a c o se vio privado de su provincia m s industrializada en E u r o p a central, que contena a d e m s el centro comercial de Breslau. A la inversa, la adquisicin de Silesia a u m e n t de golpe la poblacin de Prusia en u n 50 p o r 100, elevndola hasta c u a t r o millones de h a b i t a n t e s y dotndola p o r vez p r i m e r a de u n a regin de economa relativamente avanzada en el Este, con u n a larga tradicin de m a n u f a c t u r a s u r b a n a s (textiles). Sin embargo, esta extensin n o modific seriamente el c o n j u n t o del o r d e n feudal de Prusia, p o r q u e la m a s a de la poblacin r u r a l de Silesia, n o menos q u e la de B r a n d e m b u r g o , eran Erbuntertanigen. Simplemente, la nobleza local era propietaria de fincas ms grandes. La anexin de Silesia f u e posiblemente, y en t r m i n o s relativos, la ampliacin m s i m p o r t a n t e y lucrativa de u n Estado europeo continental en esta poca 3 4 . La m a g n i t u d del xito p r u s i a n o en 1740-45, el rpido y decisivo c a m b i o en el equilibrio de p o d e r que presagiaba, es lo que explica el e x t r a o r d i n a r i o volumen de la coalicin tejida en las dcadas siguientes c o n t r a Prusia p o r el canciller a u s t r a c o Kaunitz. La venganza haba de ser a la medida de la e n o r m i d a d del t r a n s t o r n o producido: en 1757, la revolucin diplomtica de Kaunitz haba unido c o n t r a Prusia a Austria, Rusia, Francia, Suecia, Sajonia y Dinamarca. La poblacin c o m b i n a d a de estas
" Vase el juicio de Dorn: Competition for empire, pp. 174-5.

Goodwin, Prussia, pp. 95-7.

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potencias era p o r lo menos veinte veces m a y o r que la de la p r e s u n t a vctima de su alianza; el objetivo de la coalicin era n a d a menos que b o r r a r al Estado p r u s i a n o del m a p a de E u r o p a . Rodeado p o r todas partes, en situacin desesperada, Federico II dio el p r i m e r golpe, i n a u g u r a n d o f o r m a l m e n t e la guerra de los Siete Aos con la invasin de Sajonia. La a m a r g a lucha que sigui f u e la p r i m e r a guerra v e r d a d e r a m e n t e paneuropea, en la que participaron s i m u l t n e a m e n t e todas las grandes potencias, desde Rusia a Inglaterra y desde E s p a a a Suecia, p o r q u e el conflicto continental se entrelaz con el conflicto m a r t i m o y colonial e n t r e Gran Bretaa y Francia. El a p a r a t o militar prusiano, dirigido p o r Federico II y que ahora c o m p r e n d a un ejrcito de unos 150.000 h o m b r e s , sobrevivi a los demoledores retrocesos y d e r r o t a s p a r a t e r m i n a r con un dbil margen final de victorias contra todos sus enemigos. Las c a m p a a s de diversin financiadas p o r Inglaterra en Westfalia, que mantuvieron alejadas a las fuerzas francesas, y la defeccin final de Rusia de la coalicin, f u e r o n los factores cruciales del milagro de la casa de B r a n d e m b u r g o . Pero el v e r d a d e r o secreto de la resistencia p r u s i a n a f u e la brillante eficacia de su absolutismo: la e s t r u c t u r a del E s t a d o que haba sido destinado a u n a completa y rpida destruccin p o r Kaunitz se m o s t r m u c h o ms capaz de resistir las enormes tensiones econmicas y logsticas de la guerra que los confusos imperios alineados c o n t r a l en el Este. E n la paz de 1763 ningn t e r r i t o r i o cambi de manos. Silesia permaneci como u n a provincia de los Hohenzollern, y Viena t e r m i n la guerra en u n a situacin financiera ms lastimosa que Berln. El rechazo del gran ataque a u s t r i a c o h a b r a de convertirse en la d e r r o t a definitiva de los ejrcitos de los H a b s b u r g o en Alemania, como m o s t r a r a n los sucesos posteriores; sus consecuencias ms p r o f u n d a s slo se h a r a n evidentes ms adelante. Sajonia, saqueada repetida e implacablemente p o r Federico II, tuvo que s o p o r t a r la mitad del coste total de la guerra prusiana, y se h u n d i en u n a irrevocable insignificancia poltica p e r d i e n d o su cinturn polaco pocos meses despus de la paz. Prusia, a u n q u e no consigui ninguna ganancia geogrfica y n o venci en ninguna c a m p a a decisiva, era estratgicam e n t e ms f u e r t e d e n t r o del equilibrio alemn despus de la guerra de los Siete Aos que antes de ella. Mientras tanto, los objetivos de la poltica exterior de Federico II se c o m p l e t a r o n con la o b r a de su gobierno interior. Los rangos ms altos de la burocracia y el ejrcito f u e r o n concienz u d a m e n t e aristocratizados p o r la m o n a r q u a . El sistema judicial f u e r e f o r m a d o p o r Yon Cocceji y la venalidad q u e d elimi-

nada casi p o r completo del sistema jurdico 3 5 . Se f o m e n t la economa p o r medio de p r o g r a m a s oficiales que a b a r c a b a n la agricultura y la industria. Se organizaron el d r e n a j e rural, la colonizacin de tierras y la m e j o r a de los t r a n s p o r t e s . Se fundaron m a n u f a c t u r a s estatales, se promovi la m a r i n a y la minera y se desarrollaron las industrias textiles. Se llev a la prctica la p r i m e r a poltica sistemticamente poblacionista de E u r o p a , con el establecimiento en el e x t r a n j e r o de centros para el reclutamiento de inmigrantes 3 . Federico II f u e tambin responsable de u n a innovacin audaz del absolutismo prusiano, llamada a tener e n o r m e s consecuencias en el siglo siguiente, a u n q u e fuese papel m o j a d o c u a n d o se decret p o r p r i m e r a vez: el establecimiento de la educacin p r i m a r i a obligatoria p a r a toda la poblacin masculina con el Generallandschulreglement de 1763. Por o t r a parte, las iniciativas p a r a proteger al campesinado de la opresin y el deshaucio de los seores estuvieron motivadas casi siempre p o r el t e m o r de agotar la m a n o de obra r o b u s t a necesaria p a r a el ejrcito, y f u e r o n u n i f o r m e m e n t e ineficaces. Los bancos hipotecarios p a r a la ayuda a los terratenientes en apuros, a u n q u e recibidos al principio con suspicacia p o r los j u n k e r s , estaban destinados a tener una gran importancia. Las finanzas pblicas, controladas con escrupulosidad y purgadas de casi todos los gastos de la corte, a u m e n t a r o n n o t a b l e m e n t e a pesar de las guerras del reinado. Los ingresos anuales de la m o n a r q u a se triplicaron, p a s a n d o de 7 a 23 millones de tleros e n t r e 1740 y 1786, m i e n t r a s que las reservas se quintuplicaron, p a s a n d o de 10 a 54 millones 3 7 . La inmensa mayor p a r t e del gasto estatal se destinaba, p o r supuesto, al ejrcito, q u e a u m e n t de 80.000 a 200.000 soldados b a j o Federico II (la relacin soldado/poblacin ms alta de cualquier pas de E u r o p a ) . La proporcin de regimientos e x t r a n j e r o s cont r a t a d o s o reclutados a la fuerza en el exterior se a u m e n t deliberadamente con o b j e t o de conservar la limitada poblacin productiva del interior. El r e p a r t o de Polonia en 1772, realizado de a c u e r d o con Rusia y Austria, aadi Prusia occidental y la E r m l a n d a los dominios de los Hohenzollern en el Este, consolidndolos en u n solo bloque territorial y a u m e n t a n d o el potencial demogrfico del Estado. Hacia el final del reinado, la poblacin total de Prusia se haba doblado, de 2,5 a 5,4 mi" Sobre el papel de Von Cocceji vase Rosenberg, Bureaucracy, tocracy and autocracy, pp. 122-34. 36 Bluche ofrece una viva descripcin en Le despotisme eclair, nas 83-85. 37 Holborn, A history of modern Germany, 1648-1840, p. 268. arispgi-

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Ilones de habitantes 3 8 . Internacionalmente, la reputacin militar del absolutismo p r u s i a n o despus de la guerra de los Siete Aos era tan f o r m i d a b l e que Federico II p u d o dictar la salida de las dos crisis m s i m p o r t a n t e s de Alemania en las dcadas siguientes, sin necesidad de r e c u r r i r al a r g u m e n t o de las a r m a s . E n 1778-9 y en 1784-5, Austria intent r e c u p e r a r su posicin dent r o de Alemania p o r medio de u n i n t e r c a m b i o de los Pases B a j o s del sur p o r Baviera, alcanzando en dos ocasiones u n entendimiento con el elector Wittelsbach p a r a este fin. La fusin de Baviera con Austria podra h a b e r t r a n s f o r m a d o la historia de Alemania, al d a r a la dinasta H a b s b u r g o u n a fuerza inatacable en el s u r y al redirigir toda la orientacin poltica de Viena hacia el Reich. Pero en a m b a s ocasiones la prohibicin p r u s i a n a b a s t p a r a decapitar el proyecto. En el p r i m e r caso, f u e r o n suficientes u n a s c u a n t a s escaramuzas simblicas. E n el segundo, el a c u e r d o diplomtico realizado p o r Berln p a r a f o r m a r u n bloque c o m n con Hannver, Sajonia, Mainz y otros principados c o n t r a Austria, constituy Un veto adecuado: la Asociacin de Prncipes, r e u n i d a p o r Federico II en 1785, u n a o antes de su m u e r t e , anunci y sell la p r e p o n d e r a n c i a de los Hohenzollern en la Alem a n i a del norte. Cuatro aos despus estall la revolucin francesa, q u e p u s o en cuestin la viabilidad de todos los anciens rgimes de Europa, p o r m u y nuevos que fuesen polticamente hablando, al cruzarse los diferentes tiempos histricos en el c a m p o de batalla de la guerra revolucionaria. Prusia, que actu con mediocridad en la p r i m e r a coalicin contrarrevolucionaria dirigida c o n t r a Francia en el Oeste, aprovech la o p o r t u n i d a d p a r a dividirse el resto de Polonia con Rusia y Austria en el Este, p a r a r e t i r a r s e i n m e d i a t a m e n t e de la lucha contra la Repblica en 1795. La neutralidad de los Hohenzollern se limit a posponer, d u r a n t e la siguiente dcada de guerra europea, la h o r a de la verdad. E n 1806, el a t a q u e de Napolen coloc al E s t a d o absolutista p r u s i a n o ante su p r u e b a decisiva. Sus ejrcitos f u e r o n aplastados en Jena y t u v o que f i r m a r u n t r a t a d o de paz en Tilsit que lo reduca a la condicin de satlite. Todos sus territorios al oeste del Elba f u e r o n confiscados, los franceses p l a n t a r o n sus cuarteles d e n t r o de las fortalezas p r u s i a n a s e impusieron f u e r t e s indemnizaciones. E s t a f u e la crisis que p r o d u j o la E r a de las Reformas. En ella, y en su m o m e n t o de m a y o r peligro y debilidad, el E s t a d o p r u s i a n o f u e capaz de utilizar u n a notable reserva de talento poltico, militar y cultural p a r a salvar su
Ibid., p. 262.

existencia y renovar sus e s t r u c t u r a s . Muchos de estos inteligentes r e f o r m a d o r e s provenan r e a l m e n t e de la Alemania occidental y central, regiones socialmente m u c h o m s avanzadas q u e la m i s m a Prusia. Stein, dirigente poltico de la reaccin contra Napolen, era u n caballero imperial p r o c e d e n t e de Renania. Gneisenau y S c h a r n h o r s t , los arquitectos del nuevo ejrcito, procedan respectivamente de H a n n v e r y Sajonia. Fichte, el idelogo filosfico de la guerra de liberacin c o n t r a los franceses, resida en H a m b u r g o . H a r d e n b e r g , el noble responsable de la configuracin definitiva de las r e f o r m a s , era de Hannver 3 9 . La procedencia mixta de los r e f o r m a d o r e s era premonitora. El a b s o l u t i s m o p r u s i a n o h a b r a de r e c o b r a r su vigor y e x p e r i m e n t a r p r o f u n d o s cambios en su carcter, gracias precisamente al hecho bsico de su contigidad cultural y territorial con el resto de Alemania. Desde la aparicin de Napolen a las p u e r t a s de Berln ya n o haba ninguna posibilidad de u n E s t a d o Hohenzollern desarrollndose en vase cise. De momento, sin embargo, el impulso r e f o r m a d o r n o lleg m u y lejos. Stein, u n emigrado f r a n c f o b o influenciado p o r Montesquieu y Burke, i n t r o d u j o p r o g r a m a s de igualdad civil, r e f o r m a agraria, autogobierno local y movilizacin nacionalista c o n t r a Napolen. En el a o que estuvo a su cargo (1807-08) suprimi el ya ineficaz Generaldirektorium y estableci u n sistema ministerial convencional con d e p a r t a m e n t o s funcionales segn el modelo de la m o n a r q u a francesa, enviando desde la capital a funcionarios especiales p a r a la supervisin de los a s u n t o s de las provincias. El r e s u l t a d o prctico f u e u n a m a y o r centralizacin del c o n j u n t o del a p a r a t o de Estado, c o n t r a r r e s t a d o slo n o m i n a l m e n t e p o r la concesin a las ciudades de u n a a u t o n o m a limitada. E n el campo, la servidumbre f u e f o r m a l m e n t e abolida y se abrog el sistema j u r d i c o de los tres estamentos. Esta poltica tropez con la oposicin vehemente de los j u n k e r s p o r su radicalismo, y c u a n d o Stein comenz a moverse c o n t r a las jurisdicciones patrimoniales y la i n m u n i d a d fiscal de la nobleza, y a planificar u n a leve general a r m a d a c o n t r a Francia, f u e i n m e d i a t a m e n t e despedido. Hardenberg, su sucesor, u n poltico de la corte, aplic entonces u n a hbil dosis de legislacin exactamente medida, p a r a modernizar al absolutismo p r u s i a n o y a la clase que ste representaba slo h a s t a el p u n t o necesario p a r a i n f u n d i r l e nuevo
J Prcticamente, la nica figura poltica importante implicada en las reformas y natural de Prusia era el educador Von Humboldt, aunque Clausewitz la mayor eminencia intelectual de su generacin tambin era brandemburgus de nacimiento.

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vigor sin a f e c t a r p o r ello a la naturaleza esencial del E s t a d o feudal. La reforma agraria se llev a cabo e n t r e 1810 y 1816, de tal f o r m a que intensific todava ms la miseria rural. A cambio de la emancipacin legal, los campesinos s u f r i e r o n una expoliacin de a l r e d e d o r de u n milln de hectreas y unos 260 millones de m a r c o s p a r a compensar a sus antiguos seores p o r su nueva libertad La llamada Bauernlegen f u e u n i n s t r u m e n t o planeado p a r a la expropiacin del campesinado. Las tierras comunales y el sistema de rotacin trianual f u e r o n abolidos. La consecuencia f u e la ampliacin de las propiedades seoriales y la creacin de u n a masa creciente de t r a b a j a d o r e s agrcolas sin tierras a los que estrictas ordenanzas legales mantenan a disposicin de los j u n k e r s . Simultneamente, Hardenb e r g ampli el acceso a la propiedad de la tierra p o r p a r t e de la burguesa (que as ya poda c o m p r a r fincas) y la posibilidad de ejercicio de las profesiones p a r a la nobleza (que as ya n o p e r d a su rango p o r dedicarse al derecho o a los negocios). Con esto se a u m n t la vitalidad y la versatilidad de los j u n k e r s sin ninguna p r d i d a seria de privilegios. Una tentativa p a r a acabar con la funcin del Landrat f u e r p i d a m e n t e dinamitada p o r la aristocracia, y las tradicionales asambleas de c o n d a d o se q u e d a r o n sin r e f o r m a . De hecho, el contrCl nobiliario sobre el c a m p o se a u m e n t con la extensin de la a u t o r i d a d del Landrat a las ciudades rurales. Las cargas seoriales persistieron m u c h o t i e m p o despus de la abolicin de la servidumbre. La exencin del Rittergut del pago de impuestos sobre la tierra p e r d u r h a s t a 1861; la jurisdiccin de polica seorial, hasta 1871; el monopolio de los j u n k e r s sobre la administracin de los condados, h a s t a 1891. En las ciudades, H a r d e n b e r g aboli los monopolios gremiales, p e r o f u e incapaz de acabar con el dualismo fiscal. H u m b o l d t extendi y moderniz d r s t i c a m e n t e el sistema de educacin pblica, desde la Volksschule elemental hasta la fundacin de la nueva Universidad de Berln. Scharnh o r t s y Gneisenau organizaron u n sistema de reserva, p a r a evadir las disposiciones a c o r d a d a s despus de Tilsit que limitaban el t a m a o del ejrcito prusiano, popularizando el reclutamiento y a u m e n t a n d o as la militarizacin institucional de todo el
40 W. M. Simn, The failure of the Prussian reform movement, 18071819, Nueva York, 1971, pp. 88-104. Los campesinos tenan que pagar una compensacin en tierra y en dinero por la conmutacin de las prestaciones de trabajo a sus antiguos dueos. Los campesinos todava estaban redimiendo esas prestaciones en 1865. La estimacin de los pagos de redencin dada ms arriba est tomada de Theodore Hamerow. The social foundations of Germn unification, Princeton, 1969, p. 37.

orden social. Las regulaciones de c a m p a a y el e n t r e n a m i e n t o tctico f u e r o n modernizados. Las funciones de m a n d o se abrieron f o r m a l m e n t e a los burgueses, p e r o los oficiales podan vetar las nuevas admisiones a sus regimientos, con lo que se garantizaba que el control de los j u n k e r s n o r e s u l t a r a daado 4 1 . El efecto n e t o de la E r a de la R e f o r m a f u e reforzar, m s que moderar, el E s t a d o m o n r q u i c o en Prusia. Significativamente, sin embargo, f u e en esta poca c u a n d o la clase j u n k e r la nobleza m s leal de E u r o p a d u r a n t e el difcil desarrollo del absolutismo en los siglos x v n y X V I I I , la nica clase nobiliaria que n u n c a recurri a la lucha civil c o n t r a la m o n a r q u a comenz a agitarse p o r vez p r i m e r a . La amenaza de los reformadores a sus privilegios, incluso a u n q u e fuese i n m e d i a t a m e n t e frenada, f o m e n t u n a oposicin ideolgica de u n c a r c t e r conscientemente neofeudal. Von Marwitz, dirigente de la disidencia b r a n d e m b u r g u e s a c o n t r a Hardenberg, atacara, de f o r m a reveladora, t a n t o al absolutismo c o m o al p a r l a m e n t a r i s m o , en n o m b r e de la largo tiempo olvidada constitucin de los Estados anterior a la llegada del gran elector. A p a r t i r de ese m o m e n t o , siempre existi en Prusia u n colrico c o n s e r v a d u r i s m o de los junkers, u n estado de n i m o c u r i o s a m e n t e desplazado desde el siglo xvii al xix, y que h a b r a de e n f r e n t a r s e a m e n u d o con la monarqua. Este c o n j u n t o de r e f o r m a s p e r m i t i a Prusia p a r t i c i p a r de m o d o adecuado en la coalicin final que d e r r o t a la Francia napolenica. Con todo, la Prusia que particip en el Congreso de Viena, con sus vecinas Rusia y Austria, era esencialmente u n ancien rgime tradicional. Aunque Metternich tuviese antipata a los r e f o r m a d o r e s prusianos, a quienes consideraba casi jacobinos, lo cierto es que el E s t a d o de los Hohenzollern estaba menos avanzado socialmente en algunos aspectos que el imperio de los H a b s b u r g o tras las r e f o r m a s josefinas de finales del siglo X V I I I . El v e r d a d e r o p u n t o crucial de la historia del absolutismo p r u s i a n o no hay que situarlo en la obra de los r e f o r m a d o r e s , sino en las ganancias que consigui con el tratado de paz. Para impedir que obtuviera S a j o n i a y p a r a compensarla p o r la absorcin rusa de la mayor p a r t e de Polonia, los aliados concedieron a Prusia la regin de Renania-Westfalia, al o t r o extremo de Alemania, c o n t r a la propia voluntad de la corte de Berln. Con esta accin, los aliados cambiaron el eje histrico del E s t a d o prusiano. Destinadas p o r Austria y Gran
41 Sobre las reformas militares vase Gordon Craig, The politics Prussian army, 1640-1945, Nueva York, 1964, pp. 38-53, 69-70.

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B r e t a a a detener su consolidacin territorial en la Alemania centro-oriental, las provincias r e n a n a s estaban separadas de B r a n d e m b u r g o p o r Hannver y Hesse, d e j a n d o as a los dominios de los Hohenzollern estratgicamente desperdigados p o r toda la Alemania del norte, lo que exiga arriesgadas obligaciones defensivas c o n t r a Francia en la zona occidental. Las consecuencias efectivas del a c u e r d o no f u e r o n previstas p o r ninguna de las p a r t e s que intervinieron en l. Las nuevas posesiones de los Hohenzollern tenan u n a poblacin superior a la de t o d a s las antiguas provincias j u n t a s : 5.500.000 h a b i t a n t e s en el Oeste y 5.000.000 en el Este. De u n solo golpe, el peso demogrfico de Prusia se duplic hasta s u p e r a r los diez millones de habitantes. Baviera, el siguiente E s t a d o germano, slo tena 3.700.00042. Por o t r a parte, Renania-Westfalia era u n a de las regiones m s avanzadas de Alemania occidental. Los campesinos pagaban todava cargas consuetudinarias, y los terratenientes gozaban, e n t r e otros, de derechos especiales de caza; p e r o la agricultura de pequeos a r r e n d a t a r i o s estaba p r o f u n d a m e n t e arraigada, y la clase nobiliaria e s t a b a f o r m a d a generalmente p o r seores absentistas, que n o a d m i n i s t r a b a n sus propiedades, como lo hacan los nobles en Prusia. A diferencia de las Kreistage de los junkers, las asambleas rurales o Amt incluan u n a representacin de los campesinos. El modelo de las relaciones sociales en el c a m p o era, p o r consiguiente, m u c h o m s suave. Las nuevas provincias tenan a d e m s un gran n m e r o de ciudades florecientes, con viejas tradiciones de a u t o n o m a municipal, intercambio comercial y actividades m a n u f a c t u r e r a s . Mucho ms i m p o r t a n t e q u e todo esto, p o r supuesto, era el hecho de que debido a sus recursos minerales, todava n o explotados, esta regin estaba destinada a convertirse en la zona industrial m s colosal de Europa. Las adquisiciones militares del E s t a d o feudal p r u s i a n o incluyeron, pues, al ncleo n a t u r a l del capitalismo alemn. El desarrollo de este nuevo E s t a d o hacia u n a Alemania unificada d u r a n t e t o d o el siglo xix f o r m a parte, en esencia, del ciclo de las revoluciones burguesas, del que se t r a t a r en o t r o lugar. Aqu basta con llamar la atencin sobre t r e s aspectos cruciales de la evolucin socioeconmica de Prusia que hicieron posibles los xitos posteriores del p r o g r a m a bismarckiano. En p r i m e r lugar, y sin salir del Este, la r e f o r m a agraria de Hardenberg de 1816 c o n d u j o a un r p i d o e imponente avance de toda la economa cerealista. Al liberar el m e r c a d o de la tierra,
42 J. Droz, La formation gina 126.

la r e f o r m a expuls progresivamente del c a m p o a los j u n k e r s incapaces o endeudados, a la vez que a u m e n t lgicamente el n m e r o de burgueses inversores en tierras; apareci u n e s t r a t o de agricultores p r s p e r o s o Grossbauern y se p r o d u j o u n a notable racionalizacin de la gestin agraria. En 1855, el 45 p o r ciento de los Rittergter de las seis provincias orientales tenan propietarios n o aristocrticos 4 3 . Al m i s m o tiempo, los j u n k e r s que q u e d a r o n en el c a m p o eran a h o r a propietarios de fincas ms grandes y productivas, que se haban a m p l i a d o t a n t o p o r la c o m p r a a o t r o s nobles c o m o p o r la expulsin de los campesinos de las t i e r r a s comunes y de las pequeas propiedades. En la dcada de 1880, el 70 p o r 100 de las propiedades agrarias ms extensas (de m s de 1.000 hectreas) e r a n propiedad de la nobleza 4 4 . El c o n j u n t o del sector agrario e n t r en u n a fase de expansin y p r o s p e r i d a d . Las cosechas de g r a n o y la superficie cultivada a u m e n t a r o n a la p a r ; de hecho, a m b a s se duplicaron en la Prusia oriental e n t r e 1815 y 18644S. Los nuevos latifundios e s t a b a n cultivados p o r t r a b a j a d o r e s asalariados, y se convirtieron cada vez m s en e m p r e s a s capitalistas ortodoxas. Sin embargo, este t r a b a j o asalariado estaba regulado p o r u n a Gesindeordnung feudal que p e r d u r a r a h a s t a el siglo xx, y q u e impona u n a rgida disciplina seorial sobre los t r a b a j a d o r e s agrcolas y los servidores domsticos, con penas de prisin p a r a las huelgas y lmites estrictos a la movilidad. La Bauernlegen no p r o d u j o u n xodo masivo del campo, sino u n amplio proletariado rural, cuyo n m e r o a u m e n t a medida q u e suba la produccin, lo que ayud a m a n t e n e r b a j o s los salarios. La aristocracia j u n k e r consigui as u n a reconversin p r o f u n d a hacia la agricultura capitalista a la vez que segua explotando todos los privilegios patrimoniales que haba p o d i d o conservar. Los nobles realizaron fcilmente la transicin de la agricultura seorial a la capitalista, m i e n t r a s que se p e r m i t a a u n gran n m e r o de campesinos h u n d i r s e en las limpias aguas de la libertad econmica 46. Mientras tanto, la b u r o c r a c i a p r u s i a n a estaba llevando a cabo un servicio f u n d a m e n t a l al t e n d e r u n p u e n t e e n t r e la economa
" John Gillis, Aristocracy and bureaucracy in nineteenth-century Prussia, Past and Present, 41, diciembre de 1968, p. 113. " Hamerow, The social foundations of german unification, p. 59. " David Landes, Japan and Europe: contrasts in industrialization, en W. Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, Princeton, 1965, p. 162. El ensayo de Landes es, esencialmente, una amplia comparacin entre el desarrollo prusiano y el japons, y contiene muchas reflexiones e ideas sobre la historia de Alemania en el siglo xix. 44 Simn, The failure of the Prussian reform movement, p. 104.

de l'unit

allemande,

1789-1817, Pars, 1970, p-

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agraria del Este y la revolucin industrial que tena lugar simult n e a m e n t e en las provincias occidentales. A principios del siglo xix, la b u r o c r a c i a estatal que siempre haba proporcion a d o u n refugio ocupacional a la clase media subdesarrollada de los dominios tradicionales de los Hohenzollern, a u n q u e sta n u n c a hubiese d o m i n a d o sus puestos m s elevados f u e la artfice del establecimiento gradual de la Zollverein que u n i a la mayor p a r t e de Alemania con Prusia en u n a sola zona comercial. Von Motz y Maassen, del Ministerio de Hacienda, f u e r o n los dos arquitectos de este sistema, construido e n t r e 1818 y 1836, q u e excluy a Austria del desarrollo econmico alemn y lig comercialmente a los pequeos estados con Prusia 4 7 . El auge en la construccin de ferrocarriles a p a r t i r de la dcada de 1830 estimul a su vez el rpido crecimiento econmico dent r o de la Unin Aduanera. Las iniciativas b u r o c r t i c a s tuvieron t a m b i n cierta i m p o r t a n c i a al s u m i n i s t r a r ayuda tecnolgica y financiera a la naciente i n d u s t r i a p r u s i a n a (Beuth, Rother). En la dcada de 1850, la Zollverein se extendi a la m a y o r p a r t e de los restantes principados del norte; la intrusin de Austria sera bloqueada m s t a r d e con habilidad p o r Delbrck, desde el Ministerio de Comercio. La poltica de b a j o s aranceles proseguida c o n s t a n t e m e n t e p o r la burocracia estatal prusiana, y q u e culmin en el t r a t a d o de Pars con Francia en 1864, f u e u n a r m a decisiva en la competencia diplomtica y poltica e n t r e Berln y Viena d e n t r o de Alemania. Austria no p u d o s o p o r t a r la liberalizacin econmica que c o n d u j o a los estados del sur de Alemania, dependientes del comercio internacional, al lado de Prusia 4 S . Al m i s m o tiempo, sin embargo, el curso f u n d a m e n t a l de la unificacin alemana vena m a r c a d o p o r el t e m p e s t u o s o crecim i e n t o industrial del Ruhr, en los lmites de las m i s m a s provincias occidentales de Prusia. La burguesa renana, cuyas fort u n a s se c i m e n t a b a n en la nueva economa m a n u f a c t u r e r a y m i n e r a del Oeste, f o r m a b a u n grupo polticamente m u c h o ms ambicioso y abierto que los obedientes ciudadanos del este del Elba. Sus portavoces Mevissen, Camphausen, H a n s e m a n n y
47 Vase Pierre Benaerts, Les origines de la grande industrie allemanae, Pars, 1934, pp. 31-52; Droz hace algunos penetrantes comentarios de carcter general sobre el papel de la burocracia en La formation de l'unit allemande, p. 113. 44 La importancia del tratado comercial con Francia es subrayada especialmente por Helmut Boehme, Deutschlands Weg zur Grossrnacht, Colonia y Berln, 1966, pp. 100-20, 165-6; se trata de una obra pionera, aunque excesivamente econcmicista.

otros f u e r o n quienes organizaron y dirigieron el liberalismo alemn y quienes lucharon p o r la aprobacin de u n a constitucin b u r g u e s a con u n a a s a m b l e a representativa en Prusia. Su p r o g r a m a significaba, de hecho, el fin del absolutismo de los Hohenzollern, y, n a t u r a l m e n t e , levant la obstinada hostilidad de la clase d o m i n a n t e de los j u n k e r s en el Este. Los levantamientos populares de 1848, cuyo material de combustin f u e aportado p o r los artesanos y los campesinos, p r o p o r c i o n a r o n a esta burguesa d u r a n t e breve tiempo puestos ministeriales en Berln y u n a p l a t a f o r m a ideolgica en F r a n c f o r t , antes de q u e el ejrcito real a p l a s t a r a la revolucin pocos meses despus. La Constitucin prusiana, q u e f u e el p r o d u c t o a b o r t a d o de la crisis de 1848, estableci p o r vez p r i m e r a u n Landtag nacional, con u n a c m a r a b a s a d a en u n sistema electoral de tres clases que garantizaba a b i e r t a m e n t e el dominio de la gran propiedad, y o t r a c m a r a que se reclutaba en su inmensa mayora e n t r e la nobleza hereditaria. P e r o ninguna de estas c m a r a s tena ningn p o d e r sobre el ejecutivo; era u n a asamblea tan desvada que slo un 30 p o r 100 de los votantes particip p o r t r m i n o medio en las elecciones 4 '. La clase capitalista r e n a n a se mantuvo, pues, en la oposicin incluso cuando gan la mayora de esta simblica institucin. Los j u n k e r s del este del Elba mantenan u n o j o vigilante sobre la m o n a r q u a p a r a detectar cualquier signo de debilidad, y lograron que sus poderes de polica seorial abolidos en u n m o m e n t o de pnico p o r Federico Guillermo IV en 1848 f u e s e n restablecidos en 1856. El conflicto constitucional de la dcada de 1860 e n t r e los liberales y el E s t a d o aparece, pues, c o m o u n a lucha f r o n t a l p o r el p o d e r poltico e n t r e el viejo y el nuevo orden. Sin embargo, la r p i d a capitalizacin de la agricultura del Este d u r a n t e el auge de los cereales, y el crecimiento vertical de la i m p o r t a n c i a de la i n d u s t r i a pesada d e n t r o del c o n j u n t o de la formacin social prusiana, e s t a b a n e c h a n d o las bases econmicas p a r a u n acercamiento e n t r e a m b a s clases. En 1865, a Prusia correspondan las nueve dcimas p a r t e s de la produccin de carbn y de hierro, dos tercios de las m q u i n a s de vapor, la m i t a d de la produccin textil y dos terceras p a r t e s de la fuerza de t r a b a j o industrial de Alemania 5 0 . La mecanizacin de la industria alemana ya haba s u p e r a d o a la de Francia. Bism a r c k , que haba sido u n reaccionario e x t r e m o y el t r u c u l e n t o campen del ultralegitimismo, f u e el p r i m e r r e p r e s e n t a n t e po" Hamerow, The social foundations of Germn unification, pp. 301-2. 30 Pierre Aygoberry, L'unit allemande (1800-1871), Pars, 1968, p. 90.

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ltico de la nobleza en c o m p r e n d e r q u e esta fuerza p u j a n t e poda e n c o n t r a r su sitio en la e s t r u c t u r a del Estado, y q u e b a j o la gida de las dos clases poseedoras del reino de los Hohenzollern los j u n k e r s p r u s i a n o s y los capitalistas renanos era posible la unificacin de Alemania. El t r i u n f o del e j r c i t o p r u s i a n o sobre Austria en 1866 calm s b i t a m e n t e la discordia q u e exista e n t r e a m b a s clases. El a c u e r d o de B i s m a r c k con los Liberales Nacionales, q u e p r o d u j o la Constitucin del n o r t e de Alemania de 1867, sell u n p a c t o social de e n o r m e transcendencia, p r c t i c a m e n t e c o n t r a la voluntad poltica de las dos p a r t e s que p a r t i c i p a r o n en l. Tres aos despus, la g u e r r a franco-prusiana culmin b r i l l a n t e m e n t e la o b r a de la u n i d a d nacional. El reino de Prusia se f u n d i en u n imperio alemn. La estruct u r a f u n d a m e n t a l del nuevo E s t a d o e r a inequvocamente capitalista. La Constitucin de la Alemania imperial de la dcada de 1870 inclua u n a asamblea representativa elegida p o r sufragio universal masculino; voto secreto; igualdad civil; u n cdigo legal u n i f o r m e ; u n sistema m o n e t a r i o nico; educacin secular y u n comercio interior c o m p l e t a m e n t e libre. El E s t a d o alemn as creado n o e r a en m o d o alguno u n e j e m p l o puro de su tipo (en aquella poca n o haba n i n g u n o en el m u n d o ) 5 1 . E s t a b a f u e r t e m e n t e m a r c a d o p o r la naturaleza feudal del E s t a d o prusiano q u e le haba precedido. En u n sentido visible y literal, el desarrollo combinado que defina la coyuntura qued plasm a d o en la a r q u i t e c t u r a del nuevo Estado. P o r q u e la Constitucin p r u s i a n a n o f u e abrogada: sobrevivi d e n t r o de la Constitucin imperial (porque Prusia era u n a de las u n i d a d e s federales del imperio), con su sistema electoral de tres clases de votantes. El c u e r p o de oficiales de su ejrcito, que n a t u r a l m e n t e constitua el ncleo f u n d a m e n t a l del a p a r a t o militar del imperio, n o era responsable ante el canciller, sino q u e j u r a b a lealtad d i r e c t a m e n t e al e m p e r a d o r , que lo controlaba p e r s o n a l m e n t e a travs de su casa militar 5 2 . Los rangos superiores de su burocracia, p u r g a d a y reorganizada p o r Von P u t t k a m e r , se convirtieron en las dcadas posteriores a 1870 en u n s a n t u a r i o aristocrtico como n u n c a antes lo haban sido. Por o t r a parte, el
51 Taylor seala que la Constitucin Confederal de Alemania del norte, de la que se deriv la Constitucin imperial, contena el sufragio ms amplio de todos los grandes pases europeos, y el nico con un voto verdaderamente secreto, adelantndose as a la Second Reform Act de Inglaterra y a la llegada de la III Repblica francesa: A. J. P. Taylor, Bismarck, Londres, 1955, p. 98. 52 Una buena descripcin de la Constitucin imperial alemana puede verse en K. Pinson, Modern Germany: its history and civilization, Nueva York, 1966, pp. 156-63.

canciller imperial no era responsable ante el Reichstag, y poda contar con ingresos p e r m a n e n t e s procedentes de a d u a n a s e impuestos n o sometidos a control parlamentario, a u n q u e los presupuestos y las leyes tenan que ser a p r o b a d o s p o r el Reichstag. Algunos derechos fiscales y administrativos de poca importancia se d e j a b a n al control de las diversas unidades federales del imperio, con lo q u e se limitaba f o r m a l m e n t e el c a r c t e r u n i t a r i o de la Constitucin. Estas anomalas i m p r i m i e r o n al E s t a d o alemn de finales del siglo xix u n a f o r m a desconcertante. La m i s m a caracterizacin del E s t a d o b i s m a r c k i a n o realizada p o r Marx revela u n a mezcla de vejacin y desconcierto. En u n a f r a s e airada y clebre, q u e Luxemburgo gustaba citar, lo describi como nichts anderes ais ein mit parliamentarischen Formen verbramter, mit feudalem Beisatz vermischter, schon von der Bourgeoisie beeinflusster, brokratisch gezimmerter, polizeilich gehteter Militardespotismus, no es m s que un despotismo militar de a r m a z n burocrtico y b l i n d a j e policiaco, guarnecido de f o r m a s parlamentarias, revuelto con ingredientes feudales e influenciado ya p o r la burguesa 5 3 . La acumulacin de eptetos indica su p r o b l e m a conceptual, p e r o n o a p o r t a ninguna solucin al p r o b l e m a . Engels vio con m u c h a m s claridad que Marx que el E s t a d o alemn, a p e s a r de sus caractersticas peculiares, ya haba e n t r a d o en las filas de sus rivales ingls y francs. Engels escribi acerca, de la guerra austro-prusiana y de su a u t o r lo siguiente: Bismarck c o m p r e n d i que la guerra civil alemana de 1866 era lo que r e a l m e n t e fue, a saber, u n a revolucin [...] y e s t a b a p r e p a r a d o p a r a llevarla a c a b o p o r medios revolucionarios 5 4 . El resultado histrico del conflicto con Austria f u e que las mismas victorias del ejrcito p r u s i a n o modificaron p o r completo la base de la e s t r u c t u r a del e j r c i t o prusiano, de tal f o r m a que los f u n d a m e n t o s sociales del viejo E s t a d o s u f r i e r o n una completa transformacin 5 5 . C o m p a r a n d o al b i s m a r c k i s m o con el b o n a p a r t i s m o , Engels a f i r m taxativamente que la Constitucin elaborada p o r el canciller p r u s i a n o era una f o r m a m o d e r n a de E s t a d o q u e p r e s u p o n e la abolicin del feudalismo 56 . En o t r a s palabras, el E s t a d o alemn era ya u n a p a r a t o capitalista, s o b r e d e t e r m i n a d o p o r su ascendencia feudal, pero
" Esta frmula pertenece a la Crtica del programa de Gotha: K. Marx y F. Engels, Werke, vol. 19, p. 29 [Obras Escogidas, II, p. 26], 54 F. Engels, The role of forc in History, Londres, 1969, pp. 64-5. " K. Marx y F. Engels, Selected Works, pp. 246, 247 [Obras Escogidas,
P. 681],

* Ibid.,

p. 247 [p. 682],

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f u n d a m e n t a l m e n t e homlogo con u n a f o r m a c i n social q u e a principios del siglo xx estaba p r o f u n d a m e n t e dominada p o r el m o d o de produccin capitalista; la Alemania imperial f u e muy p r o n t o la m a y o r potencia industrial de E u r o p a . As pues, el a b s o l u t i s m o prusiano, tras m u c h a s vicisitudes, se haba transm u t a d o en otro tipo de Estado. Geogrfica y socialmente, socialm e n t e en c u a n t o que geogrficamente, haba sido a r r a s t r a d o poco a poco desde el Este hacia el Oeste. Quedan p o r establecer las condiciones tericas de posibilidad de esta transmutacin, p e r o de esto nos o c u p a r e m o s en o t r o lugar. El ascenso de Prusia a p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n tuvo en el Este el c o n t r a p u n t o de la decadencia de Polonia. El nico gran pas de esta regin que f u e incapaz de producir u n Estado absolutista acab desapareciendo en u n a grfica demostracin a contrario de la racionalidad histrica del absolutismo p a r a la nobleza. Todava n o h a n sido estudiadas de f o r m a adecuada las razones p o r las que la szlachta polaca n u n c a f u e capaz de generar un E s t a d o feudal centralizado; el hundimiento de esta clase plantea u n p r o b l e m a que an n o ha sido resuelto a u t n t i c a m e n t e p o r la m o d e r n a historiografa '. E n t r e los materiales disponibles aparecen, todo lo ms, algunos elementos crticos que sugieren respuestas parciales o probables. Polonia s u f r i la ltima crisis feudal en m e n o r medida que cualquier o t r o pas de la E u r o p a oriental; la peste negra (aunque n o sus plagas auxiliares) pas de largo p o r ella m i e n t r a s sus vecinas e r a n asoladas. La m o n a r q u a Piast, reconstituida en el siglo xiv, lleg a su apogeo poltico y cultural con Casim i r o III, a p a r t i r de 1933. Con la m u e r t e de este soberano en 1370, la dinasta se extingui, y el ttulo real pas a Luis de Anjou, rey de Hungra. Luis, m o n a r c a absentista, se vio obligado a conceder a la nobleza polaca el Privilegio de Kosice en 1374, a c a m b i o de la confirmacin del derecho de su h i j a Eduvigis a sucederle en el t r o n o de Polonia. En u n a Carta insp i r a d a en anteriores modelos h n g a r o s se garantizaba a la aristocracia la i n m u n i d a d econmica f r e n t e a los nuevos i m p u e s t o s y la a u t o n o m a administrativa en sus localidades 2 . Doce aos despus, Eduvigis cas con Jagelln, gran d u q u e de Lituania, que se convirti en rey de Polonia, f u n d a n d o u n a unin perso1 Esto se deduce sin ningn equvoco de un reciente anlisis de las causas de los repartos alegados por los historiadores polacos, muchos de los cuales hacen poco ms que volver a plantear el problema: Boguslaw Lesnodarski, Les partages de la Pologne. Analyse des causes et essai d'une thorie, Acta Poloniae Histrica, VII, 1963, pp. 7-30. 2 Sobre este episodio, vase O. Halecki, FrOm the unin with Hungary to the unin with Lithuania, en W. F. Reddaway y otros, comps., The Cambridge History of Poland, i, Cambridge, 1950, pp. 19-193.

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nal e n t r e los dos reinos. Esta conjuncin h a b r a de tener efectos p r o f u n d o s y p e r m a n e n t e s en todo el desarrollo posterior de la historia polaca. El d u c a d o de Lituania era u n a de las est r u c t u r a s m s recientes y notables de la poca. La que f u e r a sociedad tribal bltica, tan alejada e n t r e sus p a n t a n o s y bosques que todava era pagana a finales del siglo xiv, haba lev a n t a d o a toda prisa u n E s t a d o c o n q u i s t a d o r que se convirti en u n o de los imperios territoriales m s grandes de E u r o p a . La presin occidental procedente de las rdenes militares germ a n a s de Prusia y Livonia haba p u e s t o en m a r c h a la apresur a d a formacin de u n principado centralizado e n t r e las confederaciones tribales de Lituania. El vaco oriental creado p o r la dominacin mongola de la Rusia poskievana p e r m i t i su rpida expansin hacia el exterior en direccin a Ucrania. B a j o sus sucesivos soberanos Gedymin, Olgerd, Jagelln y Witold, el podero lituano alcanz h a s t a el Oka y el m a r Negro La poblacin de estas vastas regiones era en su mayora eslava y cristiana, bielorrusa o r u t e n a . El dominio lituano se ejerci en f o r m a de seoro militar que r e d u j o a los seores locales a la condicin de vasallos. Este Estado, poderoso pero primitivo, se una a h o r a al reino de Polonia, m s pequeo, p e r o m u c h o m s antiguo y avanzado. Jagelln acept el cristianismo y se dirigi a Polonia p a r a garantizar la unin de 1386, m i e n t r a s su sobrino Witold permaneca en el este p a r a gobernar Lituania. Con la subida al t r o n o de u n prncipe e x t r a n j e r o , la szlachta polaca consigui establecer el principio de la m o n a r q u a electiva, aunque en la prctica, y de f o r m a continuada, h a b r a n de investir a la dinasta de los Jagelln d u r a n t e los siguientes doscientos aos. Muy p r o n t o q u e d d e m o s t r a d a la acrecida fuerza y el dinam i s m o de la nueva unin polacolituana. En 1410, Jagelln infligi a los Caballeros Teutnicos la histrica d e r r o t a de Grnewald, que constituy el m o m e n t o decisivo p a r a el destino posterior de la Orden en Prusia. Hacia mediados de siglo se r e a n u d el ataque polaco sobre Prusia, c u a n d o los E s t a d o s locales germanos se rebelaron contra el dominio de la Orden. La guerra de los Trece Aos acab en 1466 con u n a victoria decisiva de los Jagelln. Por la segunda paz de Thorn, Polonia anexion la Prusia occidental y E r m l a n d ; Prusia oriental se convirti en f e u d o polaco, a cuyo f r e n t e y como vasallo se mantuvo al Gran Maestre de la Orden Teutnica, que a p a r t i r de entonces deba h o m e n a j e y servicio en la guerra a ia monarqua polaca. El p o d e r de la Orden f u e q u e b r a d o p a r a siempre,

y Polonia consigui u n a salida territorial al Bltico. Danzig, el mayor p u e r t o de toda la regin, pas a ser u n a ciudad autnoma con derechos municipales especiales b a j o la soberana de la m o n a r q u a polaca. Casimiro IV, el vencedor de la guerra, gobernaba el reino m s extenso del continente. Mientras tanto, y en el interior de la m i s m a Polonia, las ltimas dcadas del siglo xv presenciaron u n r p i d o auge de la posicin poltica y social de la nobleza a costa de la m o n a r q u a y el campesinado. Para asegurar la sucesin de su hijo, Jagelln garantiz a la nobleza en 1425 el principio de neminem captivabimus i n m u n i d a d legal c o n t r a el encarcelamiento arbitrario en el Privilegio de Brzesc. Casimiro IV se vio obligado, a su vez, a hacer mayores concesiones a la clase terrateniente. La larga lucha de la guerra de los Trece Aos requiri la contratacin de fuerzas mercenarias procedentes de todos los rincones de Europa. Con o b j e t o de o b t e n e r los f o n d o s necesarios p a r a pagarlas, el rey concedi a la nobleza en 1454 el Privilegio de Nieszawa, que dispona la celebracin de conventiones particulares p o r la nobleza en sus p r o p i a s localidades y se prohiba el r e c l u t a m i e n t o de t r o p a s y la recaudacin de impuestos sin su c o n s e n t i m i e n t o 3 . D u r a n t e el reinado de su h i j o J u a n Alberto, comenz a f u n c i o n a r en 1492 u n a asamblea nacional unida o Sejm, integrada p o r las asambleas provinciales y locales (sejmiki) de la clase terrateniente. La Sejm era una asamblea bicameral, c o m p u e s t a p o r u n a C m a r a de Diputados y u n Senado; la p r i m e r a estaba c o m p u e s t a a su vez p o r representantes elegidos p o r los sejmiki, y el segundo, p o r los altos dignatarios clrigos y laicos del Estado. Las ciudades estaban excluidas de ambos: el sistema de E s t a d o s polaco que ahora surga era exclusivamente a r i s t o c r t i c o 4 . En 1505, la Constitucin de R a d o m ratific solemnemente los poderes de la Sejm: la ley del nihil novum priv a la m o n a r q u a del derecho a legislar sin el consentimiento de los Estados, m i e n t r a s la a u t o r i d a d de los funcionarios reales se restringa cuidadosam e n t e 5. Sin embargo, la convocatoria de la Sejm era todava a discrecin de la m o n a r q u a . En este perodo se decret t a m b i n la servidumbre legal del campesinado polaco. Los E s t a t u t o s de Piotrkow de 1496
3 Vase A. Gieysztor, en S. Kieniewicz, comp., History of Poland, Varsovia, 1968, pp. 145-6. 4 Los burgueses de Cracovia y, posteriormente, los de Vilna, fueron admitidos a las discusiones de la Sejm, pero no tenan voto. s J. Tazbir, en Kieniewicz, comp., History of Poland, p. 176.

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prohibieron t o d o movimiento de los t r a b a j a d o r e s de sus aldeas, con la excepcin de un solo campesino al a o p o r cada com u n i d a d . A ellos siguieron o t r a s medidas de adscripcin en 1501, 1503, 1510 y 1511: seal de q u e resultaba difcil hacerlas cumplir. Finalmente, en 1520, se a p r o b u n a ordenanza que regulaba las cargas feudales, en la que se impona al wloka o villano polaco u n a prestacin de t r a b a j o de hasta seis das a la s e m a n a 6 . La s e r v i d u m b r e del campesinado, cada vez ms rgida a medida que t r a n s c u r r a el siglo xvi, ciment la nueva prosperidad de la szlachta. La nobleza polaca se benefici m s que cualquier o t r o g r u p o social de la regin del alza cerealstica del Bltico que tuvo lugar en esta poca. Las parcelas de los campesinos f u e r o n reducidas sin interrupcin m i e n t r a s se extendan las grandes haciendas con o b j e t o de a t e n d e r las demandas del m e r c a d o de exportacin. En la segunda m i t a d del siglo se duplic el volumen de cereales exportados p o r va m a r t i m a . D u r a n t e el apogeo del comercio de grano, e n t r e 1550 y 1620, la inflacin occidental asegur a la clase t e r r a t e n i e n t e e n o r m e s e inesperados beneficios derivados de los t r m i n o s de intercambio. Para u n p e r o d o m s amplio, se h a calculado que e n t r e 1600 y 1750 el valor de la produccin comercializada p o r los m a g n a t e s se triplic y la de los medianos propietarios se dobl, m i e n t r a s que la del campesinado descendi 7 . Sin embargo, estas ganancias n o se reinvirtieron de f o r m a productiva. Polonia se convirti en g r a n e r o de E u r o p a , p e r o las tcnicas de cultivo continuaron siendo primitivas, con u n b a j o ndice de produccin. El a u m e n t o del p r o d u c t o agrario se consigui p o r medio de u n a expansin extensiva, sobre t o d o en las tierras fronterizas del sudeste, y n o mediante m e j o r a s intensivas en el cultivo. Por otra parte, la aristocracia polaca utiliz su p o d e r econmico p a r a h a c e r u n a poltica m s sistemticamente a n t i u r b a n a q u e la de cualquier o t r a clase d o m i n a n t e de E u r o p a . A principios del siglo xvi se impusieron r e g l a m e n t a r i a m e n t e precios mximos p a r a las m a n u f a c t u r a s de las ciudades polacas, cuyas comunidades mercantiles se componan en su m a y o r p a r t e de alemanes, judos o armenios. En 1565 se concedieron exorbitantes privilegios a los m e r c a d e r e s e x t r a n j e r o s , cuyo inevitable

efecto objetivo f u e debilitar y a r r u i n a r a los comerciantes locales 8. La p r o s p e r i d a d comercial de la poca iba a c o m p a a d a p o r el desarrollo u r b a n o , y algunos seores ricos f u n d a r o n ciudades privadas, sometidas a ellos, m i e n t r a s o t r o s nobles convertan las fbricas de h i e r r o en molinos de h a r i n a en el campo. Pero la a u t o n o m a municipal de los patriciados u r b a n o s se s u p r i m i p r c t i c a m e n t e en todas partes, y con ella las posibilidades de u n a i n d u s t r i a floreciente. Slo el p u e r t o alemn de Danzig se libr de la eliminacin de los privilegios u r b a n o s medievales realizada p o r la szlachta: el control monopolista de la exportacin del que d i s f r u t , ahog todava ms a las ciudades del interior. De esta f o r m a se implant cada vez m s un sistema de monocultivo agrario, que i m p o r t a b a de Occidente sus bienes m a n u f a c t u r a d o s , en lo que era u n a prefiguracin aristocrtica de las economas u l t r a m a r i n a s del siglo xix. La nobleza q u e se elev sobre estas bases econmicas n o tuvo u n paralelo exacto en ninguna o t r a p a r t e de E u r o p a . El grado de presin que ejerci sobre el c a m p e s i n a d o con prestaciones de t r a b a j o legalmente p e r m i t i d a s de h a s t a seis das p o r semana f u e extremo: en 1574 adquiri u n f o r m a l jus vitae et nocis sobre sus siervos, que tericamente le p e r m i t a ejecutarlos a v o l u n t a d 9 . La composicin de la aristocracia que controlaba estos p o d e r e s era n o t a b l e m e n t e distinta de la de sus vecinos. E n efecto, las redes de p a r e n t e s c o de clan seal inequvoca de u n a e s t r u c t u r a social prefeudal haban sobrevivido en la relativamente a t r a s a d a y a m o r f a sociedad polaca de principios de la E d a d Media m u c h o m s t i e m p o q u e en ninguna otra, h a s t a a f e c t a r a la totalidad de los contornos de la nobleza feudal, c u a n d o sta apareci f i n a l m e n t e en u n p e r o d o en q u e n o haba ninguna j e r a r q u a vasalltica articulada 1 0 . Cuan' Tazbir minimiza las consecuencias prcticas inmediatas de esta medida, pero su intencin es suficientemente clara: Tazbir, History of Poland, pgina 178. ' Leslie, The Polish questions, pp. 4-5. 10 Estos clanes no eran los descendientes directos de las unidades de organizacin tribal, sino unas formaciones ms recientes basadas en ellas. Sobre todo el problema de la herldica de los clanes en Polonia vase K. Gorski, Les structures sociales de la noblesse polonaise au Moyen Age, Le Moyen Age, 1967, pp. 73-85. Etimolgicamente, la palabra szlachta proviene quizs del antiguo alto alemn slahta (en alemn moderno, Geschlecht), que significa familia o raza, aunque su origen no es completamente seguro. Hay que tener en cuenta que la nobleza hngara no era diferente de la polaca en su volumen y carcter, a causa una vez ms de la presencia de principios cinicos prefeudales en su formacin inicial. Pero ambos casos no deben confundirse, porque los magiares fueron un

' R. F. Leslie, The Polish quistion, Londres, 1964, p. 4. Witold Kula, Un'economia agraria senza accumulazione: La Polonia dei seicoli XVI-XVIII, Studi Storici, 34, 1968, pp. 615-6. Las variaciones de los ingresos fueron, naturalmente, mucho menores debido al carcter de subsistencia de la mayor parte de la produccin campesina (estimada por Kula en un 90 por 100).
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d o en la E d a d Media se i m p o r t a r o n de Occidente los e m b l e m a s herldicos, n o f u e r o n a d o p t a d o s p o r familias individuales, sino p o r clanes enteros, cuyas redes de p a r e n t e s c o y patronazgo todava subsistan en el campo. La consecuencia de esto f u e la creacin de u n a clase noble relativamente n u m e r o s a q u e comp r e n d a quiz a u n a s 700.000 personas, e s t o es, el 7 u 8 p o r 100 de la poblacin total en el siglo xvi. D e n t r o de esta clase no existan ttulos de rango que diferenciaran a u n grado de seoro de o t r o " . Pero esta igualdad legal en el seno de la nobleza que n o tena equivalente en ninguna o t r a p a r t e de la tempran a E u r o p a m o d e r n a iba a c o m p a a d a p o r u n a desigualdad econmica q u e t a m p o c o tena paralelo en los otros pases de aquella poca. Una gran masa de la szlachta quiz m s de la m i t a d posea pequeas propiedades de c u a t r o a o c h o hectreas, q u e n o eran mayores q u e las del campesino medio. Este e s t r a t o se c o n c e n t r a b a en las antiguas provincias de Polonia occidental y central; en Mazovia, p o r ejemplo, quiz llegaba a u n q u i n t o de la poblacin total 1 2 . Otro amplio sector de la nobleza estaba f o r m a d o p o r propietarios con pequeas fincas, que posean n o m s de u n a o dos aldeas. Pero j u n t o a ellos, y n o m i n a l m e n t e d e n t r o de la m i s m a nobleza, existan algunos de los m a g n a t e s con las propiedades territoriales mayores de E u r o p a , con latifundios colosales, situados principalmente en Lituania o Ucrania, al este del pas. En estas nuevas tierras, legado de la expansin de Lituania en el siglo xiv, n o haba tenido lugar u n a difusin herldica comparable, y la alta aristocracia siempre conserv el c a r c t e r de u n a p e q u e a casta de p o t e n t a d o s situada p o r encima de u n c a m p e s i n a d o tnicamente e x t r a n j e r o . E n el curso del siglo xvi, la nobleza lituana se integr cada vez m s en la c u l t u r a y las instituciones de su equivalente polaca, a medida que la nobleza local conquistaba p a u l a t i n a m e n t e derechos similares a los de la szlachta13. El
pueblo nmada hasta finales del siglo x, y de ah que tuvieran una historia anterior y una estructura social muy diferentes a las de los eslavos occidentales. 11 Puede verse un bosquejo sociolgico en Andrzej Zajaczkowski, Cadres structurels de la noblesse, Armales ESC, enero-febrero de 1968. pginas 88-102. Los magnates lituanos que pretendan descender de Gedymin o Rurik usaban el ttulo honorfico de prncipes, pero esta pretensin careca de fuerza legal. 12 P. Skwarczynski, Poland and Lithuania, The New Cambridge Modern History of Europe, III, p. 400.

resultado constitucional de esta convergencia f u e la unin de Lublin de 1569, q u e f u n d i a los dos reinos en u n solo sistema poltico, la Rzeczpospolita Polska, con u n a m o n e d a y u n parlam e n t o comunes. Sin embargo, e n t r e las m a s a s de poblacin de las provincias orientales n o tuvo lugar u n a fusin s e m e j a n t e , ya que la mayor p a r t e de ellas m a n t u v i e r o n la religin ortodoxa y la lengua bielorrusa o rutena. Por consiguiente, menos de la m i t a d de la nueva m a n c o m u n i d a d polaca era tnica y lingsticamente polaca. El c a r c t e r colonial de la clase terrateniente del este y del sudeste se r e f l e j a b a en la m a g n i t u d de sus dominios. A finales del siglo xvi, el canciller J u a n Zamoyski era d u e o de u n a s 800.000 hectreas, la m a y o r p a r t e situada en la Pequea Polonia, y ejerca jurisdiccin sobre 80 ciudades y 800 aldeas 14. A principios del siglo x v n , el imperio de los Wisnowiecki en Ucrania oriental se extenda sobre u n a s tierras en las que vivan 230.000 sbditos 15. En el siglo X V I I I , la familia Potocki, de Ucrania, posea a l r e d e d o r de 1.200.000 hectreas; la casa Radziwill de Lituania tena propiedades q u e se estimaban en unos 4.000.000 de hectreas 16. S i e m p r e hubo, p o r tanto, u n a extrema tensin e n t r e la ideologa de la igualdad legal y la t r e m e n d a disparidad econmica en el seno de la aristocracia polaca.

A p e s a r de todo, d u r a n t e el siglo xvi el c o n j u n t o de la szlachta se benefici de la revolucin de los precios en u n a medida p r o b a b l e m e n t e m a y o r q u e la de cualquier o t r o grupo de E u r o p a oriental. Fue sta la poca de la somnolencia de B r a n d e m b u r g o y de la decadencia de Prusia oriental; Rusia se estaba extendiendo, p e r o e n t r e terribles convulsiones y regresiones. Polonia era, p o r el contrario, la m a y o r y ms rica potencia del este. E n la poca ms p r s p e r a del comercio cerealista, la m a y o r participacin en la p r o s p e r i d a d del Bltico recay sobre ella. La brillantez cultural del Renacimiento polaco, en el q u e se e n m a r c a la figura de Coprnico, f u e u n o de sus
el Estado lituano. Sobre los antecedentes y las disposiciones de la Unin de Lublin, determinada en parte por la presin militar moscovita sobre Lituania, vanse pp. 241-8. 14 Tazbir, History of Poland, p. 196: adems de sus propios dominios, Zamoyski controlaba amplias zonas de las tierras reales. Las tierras pertenecientes a la monarqua eran frecuentemente enajenadas en Polonia como garanta a los magnates acreedores contra sus prstamos. 15 A. Maczak, The social distribution of landed property iri Poland from the 16th to the 18th century, Third International Conference of Economic History, p. 461. 16 B. Boswell, Poland, en A. Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century, pp. 167-8.

Sobre este proceso vase Vernadsky, Russia at the dawn of the Modern Age, pp. 196-200. El libro de Vernadsky incluye, bajo el epgrafe de Rusia occidental, uno de los ms completos anlisis disponibles sobre

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resultados. Polticamente, sin embargo, es difcil d e j a r de sosp e c h a r q u e la t e m p r a n a y a b u n d a n t e f o r t u n a de la szlachta paralizara en cierto m o d o su capacidad p a r a la centralizacin constructiva en u n a poca posterior. Polonia, infernus rusticorum p a r a el campesinado, ofreca u n a aurea libertas a la nobleza: en este p a r a s o de los propietarios, nadie senta la necesidad imperiosa de u n E s t a d o f u e r t e . El paso de Polonia relativamente indemne p o r la gran crisis econmica y demogrfica del feudalismo europeo en el ocaso de la Edad Media de la que sali menos d a a d a q u e los o t r o s pases de la regin, seguido del m a n comercial de los albores de la poca moderna, p r e p a r quiz la f u t u r a desintegracin poltica. Adems, y desde el p u n t o de vista estratgico, la m a n c o m u n i d a d polaca del siglo xvi n o se e n f r e n t a ninguna amenaza militar importante. Alemania estaba a t r a p a d a en la lucha i n t e r n a de la Ref o r m a . Suecia era todava u n a potencia menor. Rusia se extenda m s hacia el Volga y el Neva que hacia el Dnieper; el desarrollo del E s t a d o moscovita, a u n q u e ya empezaba a aparecer formidable, todava era tosco y de precaria estabilidad. E n el sur, el p e s o de la presin t u r c a se diriga c o n t r a las f r o n t e r a s de los H a b s b u r g o en Hungra y Austria, m i e n t r a s que Moldavia un dbil E s t a d o vasallo del sistema o t o m a n o serva como a m o r t i g u a d o r de Polonia. Las irregulares correras t r t a r a s procedentes de Crimea, a u n q u e destructivas, e r a n u n p r o b l e m a localizado en el sudeste. No exista, pues, necesidad u r g e n t e de u n E s t a d o m o n r q u i c o centralizado que const r u y e r a u n a gran m q u i n a militar c o n t r a los enemigos exteriores. Las grandes dimensiones de Polonia y el valor tradicional de la szlachta como caballera pesada feudal parecan garantizar la seguridad geogrfica de la clase poseedora. As pues, y precisamente en la poca en que el absolutismo avanzaba en toda E u r o p a , los poderes de la m o n a r q u a polaca f u e r o n drstica y definitivamente reducidos p o r la aristocracia. En 1572 se extingue la dinasta de los Jagelln con la m u e r t e de Segismundo Augusto, que deja el t r o n o vacante. A continuacin, la dignidad real sali a s u b a s t a internacional. En 1573 se reunieron en las llanuras de Varsovia 40.000 nobles en u n a asamblea viritim, y eligieron p a r a el trono a E n r i q u e de Anjou. El prncipe francs, que e r a u n e x t r a n j e r o sin ningn vnculo con el pas, se vio obligado a f i r m a r los f a m o s o s articuli Henriciani, que a p a r t i r de entonces f u e r o n la carta constitucional de la m a n c o m u n i d a d polaca. Adems, u n dispositivo especfico, o Pacta Conventa e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, estableca

el precedente sobre los contratos personales, con obligaciones especficas y vinculantes, que deban f i r m a r los reyes polacos en el m o m e n t o de su subida al trono. Los articuli Henriciani volvan a c o n f i r m a r expresamente el carcter n o h e r e d i t a r i o de la m o n a r q u a . El propio m o n a r c a q u e d a b a p r i v a d o de t o d o poder sustancial en el gobierno del reino. No poda despedir a los funcionarios civiles o militares de su administracin, ni ampliar el minsculo ejrcito 3.000 h o m b r e s que tena a su disposicin. El consentimiento de la Sejm, que a p a r t i r de ahora tena que reunirse cada dos aos, era necesario p a r a toda decisin poltica o fiscal de importancia. El incumplimiento de estas limitaciones legalizaba la rebelin c o n t r a el monarca 17. En o t r a s palabras, excepto en el n o m b r e , Polonia se convirti en u n a repblica nobiliaria, con u n rey p u r a m e n t e decorativo. Ninguna dinasta polaca h a b r a de presidir el reino n u n c a ms: la clase t e r r a t e n i e n t e p r e f i r i de f o r m a deliberada soberanos franceses, hngaros, suecos y sajones, p a r a garantizar la debilidad del E s t a d o central. La dinasta de los Jagelln haba gozado de grandes propiedades h e r e d i t a r i a s en sus tier r a s de Lituania, p e r o los reyes e x t r a n j e r o s que se sucedieron en Polonia n o tenan d e n t r o del pas esa base econmica en la que sostenerse. A p a r t i r de entonces, los ingresos y t r o p a s a disposicin de los grandes m a g n a t e s seran a m e n u d o tan amplios como los del propio monarca. Y a u n q u e en ocasiones fuesen elegidos victoriosos prncipes-soldados Bthory, Sobieski, la m o n a r q u a n o r e c u p e r a r a n u n c a ms u n p o d e r permanente o sustancial. Por d e b a j o de las vicisitudes dinsticas y de la heterogeneidad tnica de la unin polacolituana, quiz haya t a m b i n u n a tradicin poltica m s antigua que explique este anmalo resultado. Polonia n o haba p a r t i c i p a d o ni en la herencia imperial del reino de Bizancio ni en la del carolingio; su nobleza no haba e x p e r i m e n t a d o u n a integracin originaria en u n sistema poltico m o n r q u i c o c o m p a r a b l e al de la Rusia de Kiev o al de la Alemania medieval. La genealoga de clanes de la szlachta era un smbolo de la distancia que la s e p a r a b a de a m b a s . El Renacimiento polaco n o presenci, p o r tanto, el

" Sobre los Articuli Henriciani y los Pacta Conventa, vase F. Nowak, The interregna and Stephen Batory, The Cambridge History of Poland, i, pp. 372-o. El mejor estudio general del sistema constitucional polaco tal como surge en esta poca puede encontrarse en Skwarczynski, The Constitution of Poland before the partitions, The Cambridge History of Poland, II, pp. 49-67.

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culto autocrtico de u n a m o n a r q u a Tudor, Valois o Habsburgo, sino el florecimiento de u n a m a n c o m u n i d a d aristocrtica. La fase final del siglo xvi no dej traslucir las crisis q u e se aproximaban. A los Pacta Conventa de 1573 les sucedi tres aos despus t r a s la salida de E n r i q u e p a r a Francia la eleccin del prncipe transilvano E s t e b a n Bthory como rey de Polonia. Bthory, general magiar capaz y experimentado, cont r o l a b a u n tesoro y u n e j r c i t o personal procedentes de su cercano principado, cuya economa relativamente p r s p e r a y u r b a n a le p r o p o r c i o n a b a t r o p a s profesionales y recursos independientes. Su a u t o r i d a d poltica en Polonia estaba, pues, pod e r o s a m e n t e fortalecida p o r su base territorial al o t r o lado del Tatra. Como soberano catlico promovi la C o n t r a r r e f o r m a en Polonia con discrecin, evitando las provocaciones religiosas a aquellos sectores de la nobleza que se haban p a s a d o al p r o t e s t a n t i s m o . Su r e i n a d o estuvo ejemplificado, sobre todo, p o r la victoria militar contra Rusia en las guerras del Bltico. T o m a n d o las a r m a s contra Ivn IV en 1578 con u n e j r c i t o combinado de caballera polaca, i n f a n t e r a transilvana y cosacos ucranianos, Bthory conquist Livonia y a r r o j a las fuerzas r u s a s m s all de Polotsk. A su m u e r t e , en 1586, la primaca de Polonia en E u r o p a oriental n u n c a haba p a r e c i d o mayor. La szlachta eligi despus p a r a el t r o n o a u n sueco, Segismundo Vasa, en cuyo reinado el expansionismo polaco pareci alcanzar su apogeo. Explotando los t u m u l t o s sociales y polticos de Rusia d u r a n t e el perodo de t r a s t o r n o s , Polonia p a t r o c i n en 1605-6 el breve r e i n a d o del Falso Demetrio, u n u s u r p a d o r que se m a n t u v o en su capital gracias a los soldados polacos. Despus, en 1610, las fuerzas polacas al m a n d o del hetmn Zolkiewski t o m a r o n de nuevo Mosc e instalaron como zar a Vladislao, h i j o de Segismundo. La reaccin p o p u l a r r u s a y las c o n t r a m a n i o b r a s suecas obligaron a la guarnicin polaca a aband o n a r Mosc en 1612, y el ttulo de zar pas al a o siguiente a la dinasta Romnov. A p e s a r de todo, la intervencin polaca d u r a n t e el p e r o d o de t r a s t o r n o s se sald con i m p o r t a n t e s ganancias territoriales en la Tregua de Deulino en 1618, p o r la q u e Polonia se anexion u n amplio c i n t u r n de la Rusia Blanca. La Rzeczpospolita alcanz en estos aos sus mayores fronteras. Sin embargo, este E s t a d o polaco adoleca de dos fatales debilidades geopolticas, pese a que el valor de la nobleza hsarja no tena parangn en la guerra de caballera. Ambas e r a n snt o m a s del individualismo m o n d i c o de la clase d o m i n a n t e po-

laca. Por u n a parte, Polonia n o haba podido a c a b a r con la soberana g e r m a n a en la Prusia oriental. Las victorias de los Jagelln sobre la Orden Teutnica en el siglo xv haban reducido a los caballeros alemanes a la condicin de vasallos de la m o n a r q u a polaca. A principios del siglo xvi, la secularizacin de la Orden por su Gran Maestre f u e a c e p t a d a a cambio del m a n t e n i m i e n t o del seoro polaco sobre lo que a h o r a era Prusia ducal. En 1563, Segismundo Augusto ltimo soberano Jagelln acept la coinfeudacin del d u c a d o p o r el m a r g r a v a d o de B r a n d e m b u r g o a cambio de algunas v e n t a j a s diplomticas transitorias. Quince aos despus, Bthory vendi el protectorado sobre el ducado de Prusia oriental al elector de Brandemburgo a cambio de dinero p a r a costear la guerra con Rusia. Finalmente, en 1618, la m o n a r q u a polaca p e r m i t i la unificacin dinstica de la Prusia oriental con B r a n d e m b u r g o b a j o la soberana comn de los Hohenzollern. As, p o r u n a serie de concesiones legales q u e h a b r a n de c u l m i n a r con la renuncia completa a la soberana polaca, el ducado f u e e n t r e g a d o a los Hohenzollern. El disparate estratgico de este proceso se h a r a evidente enseguida. Al no ser capaz de asegurarse e integrar a la Prusia oriental, Polonia p e r d i la posibilidad de controlar el litoral bltico y n u n c a p u d o convertirse en u n a potencia martima. La carencia de u n a flota iba as a hacer a Polonia fcilmente vulnerable a las invasiones anfibias procedentes del norte. Las razones de esta inercia deben buscarse, sin d u d a alguna, en el carcter de su nobleza. El dominio de las costas y la construccin de u n a a r m a d a exigan u n a poderosa mquina estatal, capaz de expulsar a los j u n k e r s de la Prusia oriental y de movilizar las inversiones pblicas necesarias p a r a fortificaciones, astilleros y establecimientos p o r t u a r i o s . El E s t a d o ruso de Pedro p u d o h a c e r e s t o tan p r o n t o como alcanz el Bltico. La szlachta polaca n o estaba interesada en ello. Se daba p o r satisfecha con la solucin tradicional de t r a n s p o r t e del grano a travs de Danzig en barcos holandeses o germanos. El control real sobre la poltica comercial de Danzig se abandon en la dcada de 1570; los escasos p u e r t o s construidos p a r a u n a p e q u e a m a r i n a f u e r o n olvidados en la de 1640 18. La nobleza era indiferente al destino del Bltico. Su expansin iba a a d o p t a r u n a f o r m a d i a m e t r a l m e n t e distinta, en direccin sudeste, hacia las regiones fronterizas de Ucrania. Aqu era po-

" H. Jablonowski, Poland-Lithuania, 1609-1648, The New Modern History of Europe, iv, Cambridge, 1970, pp. 600-1.

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sible y rentable la penetracin y la colonizacin privadas; no haba ningn sistema estatal q u e p u d i e r a i m p e d i r su avance, y n o se necesitaban innovaciones econmicas p a r a crear nuevos latifundios con las tierras excepcionalmente frtiles situadas a a m b o s lados del Dnieper. As pues, a principios del siglo X V I I los terratenientes polacos se extendieron en p r o f u n d i d a d , m s all de Volinia y Podolia h a s t a Ucrania oriental. El sometim i e n t o a s e r v i d u m b r e del c a m p e s i n a d o local ruteno, exacerbad o p o r los conflictos religiosos e n t r e las Iglesias catlica y ortodoxa y complicado p o r la t u r b u l e n t a pi-esencia de los ncleos cosacos, convirti a esta zona salvaje en u n constante problem a de seguridad. Aunque e c o n m i c a m e n t e era la proyeccin m s rentable de la m a n c o m u n i d a d , social y polticamente sta era la regin m s explosiva del E s t a d o nobiliario. La nueva orientacin de la szlachta, alejndose del Bltico p a r a dirigirse hacia el m a r Negro, h a b r a de ser doblemente desastrosa p a r a Polonia. Sus consecuencias l t i m a s seran la revolucin u c r a n i a n a y el diluvio sueco. En los p r i m e r o s aos del siglo X V I I ya eran visibles d e n t r o de Polonia algunos signos inquietantes de la incipiente crisis. Al doblar el siglo comenzaron a sentirse los lmites de la economa agraria tradicional de la zona central, q u e h a b a n proporcionado la base productiva del p o d e r o polaco en el exterior. El desarrollo de los seoros n o vena a c o m p a a d o p o r ningun a m e j o r a real de la productividad: la extensin cultivable haba a u m e n t a d o m i e n t r a s las tcnicas p e r m a n e c a n estacionarias. Adems, a h o r a se hicieron evidentes los costos de la desorden a d a extensin del cultivo seorial a expensas de las propiedades campesinas. Los sntomas de a g o t a m i e n t o r u r a l se hicieron presentes antes incluso de que comenzara a b a j a r el precio del grano con la depresin europea que se extendi l e n t a m e n t e a p a r t i r de la dcada de 1620. La produccin comenz a caer y, lo que era m s grave, las cosechas a declinar 1 9 . Al m i s m o tiempo, la cohesin poltica del E s t a d o q u e d gravemente debilitada p o r las nuevas derogaciones a p r o b a d a s p o r la a u t o r i d a d central, dbilmente m a n t e n i d a p o r la m o n a r q u a . En 1607-8, u n serio levantamiento de la nobleza la rebelin de Zebrzydowski oblig al rey a a b a n d o n a r sus planes de r e f o r m a del pod e r m o n r q u i c o . A p a r t i r de 1613, la Sejm nacional devolvi las tasaciones de impuestos a los sejmiki locales, con lo que
" Jerzy Topolski, La rgression economique en Pologne du x v r au xvm* sicle, Acta Poloniae Histrica, vil, 1962, pp. 28-49.

hizo m s difcil todava conseguir u n sistema fiscal eficaz. En la dcada de 1640, los sejmiki obtuvieron u n a m a y o r autonoma financiera y militar en sus propias localidades. Mientras tanto, la revolucin c o n t e m p o r n e a de las tcnicas militares tena lugar al margen de la szlachta: su habilidad como clase caballeresca se volva cada vez m s anacrnica en u n a s batallas decididas a h o r a p o r u n a infantera e n t r e n a d a y p o r una artillera mvil. El e j r c i t o central de la m a n c o m u n i d a d solamente tena u n o s 4.000 h o m b r e s a mediados de siglo, y estaba f u e r a del control real p o r el m a n d o independiente q u e sobre l ejercan los hetmans vitalicios, m i e n t r a s que los magnates fronterizos m a n t e n a n ejrcitos privados de dimensiones semejantes 2 0 . En la dcada de 1620, la rpida conquista sueca de Livonia, su dominio del litoral de Prusia oriental y la extorsin de f u e r t e s p e a j e s en el Bltico haban revelado ya la vulnerabilidad de las defensas polacas en el norte, m i e n t r a s en el sur las repetidas rebeliones cosacas de la dcada de 1630 fueron pacificadas con dificultad. La escena estaba ya preparada p a r a la espectacular descomposicin del pas d u r a n t e el rein a d o del ltimo rey Vasa, J u a n Casimiro. En 1648, los cosacos ucranianos se rebelaron b a j o la direccin de Jmelnitski, y a su paso se extendi u n a jacquerie campesina c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e polaca. En 1654, los dirigentes cosacos, p o r el t r a t a d o de Pereyaslavl, se p a s a r o n al Estado ruso enemigo, llevando consigo grandes zonas del sudeste. Los ejrcitos rusos se dirigieron hacia el oeste, c a p t u r a n d o Minsk y Vilna. En 1655, Suecia lanz u n asolador a t a q u e en f o r m a de tenaza a travs de Pomerania y Curlandia; Brandemb u r g o se ali con ella p a r a realizar u n a invasin c o n j u n t a . Varsovia y Cracovia cayeron r p i d a m e n t e ante los ejrcitos sueco y prusiano, m i e n t r a s los magnates lituanos se a p r e s u r a b a n a desertar p a r a unirse a Carlos X y J u a n Casimiro hua a buscar refugio en Austria. La ocupacin sueca de Polonia levant u n a feroz resistencia local de la szlachta. A continuacin se p r o d u j o la intervencin internacional p a r a b l o q u e a r el engrandecimiento del imperio sueco: las flotas holandesas cubrieron Danzig, la diplomacia austraca ayud al rey fugitivo, los ejrcitos rusos asaltaron Livonia e Ingria y, finalmente, D i n a m a r c a atac la r e t a g u a r d i a sueca. El resultado f u e limpiar a Polonia de ejrcitos suecos en 1660, despus de u n a i n m e n s a destruccin.
20 Tazbir, History of Poland, p. 224. Naturalmente, se supona que una leva general de la nobleza proporcionara, en teora, la fuerza principal Para las guerras exteriores.

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La guerra con Rusia se prolong d u r a n t e otros siete aos. Cuand o la paz volvi de nuevo a la m a n c o m u n i d a d polaca en 1667, t r a s casi veinte aos de luchas, se haban p e r d i d o Ucrania oriental con Kiev, la extensa zona fronteriza c e n t r a d a en t o r n o a S m o l e n s k o y todas las pretensiones residuales sobre Prusia oriental; en la dcada siguiente, T u r q u a t o m Podolia. Las p r d i d a s geogrficas ascendieron a u n q u i n t o del t e r r i t o r i o polaco. Pero los efectos econmicos, sociales y polticos de estos aos desastrosos f u e r o n m u c h o m s graves. Los ejrcitos suecos q u e haban b a r r i d o el pas lo d e j a r o n desolado y despoblado de u n o a o t r o confn: el rico valle del Vstula s u f r i los peores daos. E n t r e 1650 y 1675, Polonia perdi u n tercio de su poblacin, y e n t r e 1618 y 1691 la exportacin de cereales p o r Danzig b a j en m s de u n 80 p o r 100 21 . La produccin cerealista se h u n d i en m u c h a s regiones a causa de la devastacin y de la decadencia demogrfica; las cosechas n u n c a se rec o b r a r o n . Se p r o d u j o u n a contraccin del rea cultivada y buen a p a r t e de la szlachta se arruin. La crisis econmica que sigui a la guerra aceler la concentracin de la tierra, en u n a situacin en la que slo los grandes m a g n a t e s disponan de los recursos necesarios p a r a reorganizar la p r o d u c c i n y m u c h a s propiedades pequeas tuvieron q u e ser p u e s t a s en venta. Las exacciones serviles se intensificaron en m e d i o de u n nuevo estancam i e n t o econmico; la depreciacin de la m o n e d a y la depresin de los salarios m a r c h i t a r o n la vida de las ciudades. Culturalmente, la szlachta se veng de u n a historia q u e tant o la haba d e f r a u d a d o a d o p t a n d o u n a m i t o m a n a m r b i d a : u n s o r p r e n d e n t e culto a los imaginarios antepasados srmatas de la era p r e f e u d a l se combin con u n a fantica Cont r a r r e f o r m a provinciana en u n pas en el que la civilizacin u r b a n a haba desaparecido casi p o r completo. La ideologa seudoatvica del s a r m a t i s m o n o era u n a simple aberracin: ref l e j a b a el estado de toda la clase, que e n c o n t r a b a su expresin ms intensa en el especfico t e r r e n o constitucional. P o r q u e polticamente, el i m p a c t o c o m b i n a d o de la revolucin u c r a n i a n a
21 Henry Willetts, Poland and the evolution of Russia, en TrevorRoper, comp., The age of expansin, p. "55. Una descripcin detallada de los estragos causados por el diluv' j sueco en una regin, Mazovia, puede verse en I. Gieysztorowa Cuerre et rgression en Mazovie aux xvi 1 et XVII* sicles, Annales ESC, octubre-noviembre de 1958, pp. 651-68, que muestra tambin la decadencia econmica que haba comenzado antes de la guerra, a partir de principios del siglo xvn. Entre 1578 y 1661 la poblacin de Mazovia descendi de 638.000 a 305.000 habitantes, esto es, en un 52 por 100.

y del diluvio sueco hizo saltar la frgil u n i d a d de la mancomunidad polaca. La gran lnea divisoria en la historia y la prosperidad de la clase noble n o la uni p a r a la tarea de la creacin de u n E s t a d o central q u e p u d i e r a resistir nuevos a t a q u e s exteriores, sino que, p o r el contrario, la h u n d i en u n a suicida fuite en avant. A p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n la lgica a n r q u i c a del sistema poltico polaco alcanz u n a especie de paroxismo institucional con la n o r m a de la u n a n i m i d a d p a r l a m e n t a r i a , el famoso liberum veto21. Desde ese m o m e n t o , u n simple voto negativo poda disolver la Sejm y paralizar al Estado. El liberum veto se ejerci p o r vez p r i m e r a p o r u n d i p u t a d o a la Sejm en 1652; a p a r t i r de entonces, su u s o a u m e n t r p i d a m e n t e y se extendi al nivel m s b a j o de los sejmiki provinciales, de los que a h o r a existan m s de setenta. La clase terrateniente, que desde haca t i e m p o haba h e c h o p r c t i c a m e n t e i m p o t e n t e al ejecutivo, p a s a b a a h o r a a neutralizar t a m b i n al legislativo. El eclipse de la a u t o r i d a d m o n r q u i c a se complement con la desintegracin del gobierno representativo. En la prctica, el caos slo p u d o evitarse p o r el auge, d e n t r o de la m i s m a nobleza, del dominio de los grandes m a g n a t e s del este, cuyo vastos latifundios, cultivados p o r siervos r u t e n o s y de la Rusia Blanca, les daban el p r e d o m i n i o sobre los m s pequeos propietarios de la Polonia central y occidental. Un sistema de patronazgo p r o d u j o as u n m a r c o organizado p a r a la clase szlachta, a u n q u e las rivalidades e n t r e las grandes familias los Czartoryski, Sapieha, Potocki, Radziwill y otros d e s g a r r a b a n c o n s t a n t e m e n t e la unidad de la nobleza, p o r q u e al m i s m o t i e m p o eran ellos quienes u s a b a n con ms frecuencia el liberum veto23. El reverso constitucional del veto era la confederacin, u n dispositivo legal q u e p e r m i t a a las facciones de la aristocracia p r o c l a m a r s e en e s t a d o de insurreccin a r m a d a c o n t r a el gobierno 2 4 . Irnicamente, el voto m a y o r i t a r i o y la disciplina militar e s t a b a n le22 El estudio clsico de esta singular institucin es L. Konopczynski, Le liberum veto, Pars, 1930. Konopczynski slo pudo encontrar una institucin paralela: el derecho formal de disentimiento en Aragn. Pero, en la prctica, el veto aragons era relativamente inocuo. * El diputado Sicinski, que inaugur el uso del veto en 1652, era un instrumento de Boguslaw Radziwill. Un anlisis estadstico del ejercicio del liberum veto durante los cien aos siguientes, que demuestra su pronunciado carcter regional (el 80 por 100 de los diputados que lo ejercieron eran originarios de Lituania o de la Pequea Polonia), vase Konopczynski, Le liberum veto, pp. 217-8. Entre los magnates, la familia Potocki fue la que ms utiliz el veto. 24 Sobre el mecanismo de la confederacin vase Skwarczynski, The Constitution of Poland before the partitions, p. 60.

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galmente prescritos p a r a las confederaciones rebeldes, mientras que la Sejm unitaria estaba inmovilizada c o n s t a n t e m e n t e por la intriga poltica y el voto u n n i m e . La t r i u n f a n t e rebelin nobiliaria dirigida p o r el gran mariscal Lubomirski, q u e impidi la eleccin vvente rege de u n sucesor p a r a J u a n Casimiro en 1665-6 y precipit la abdicacin del rey, presagiaba la pauta f u t u r a de la actuacin poltica de los magnates. En la e r a de Luis XIV y de P e d r o I naca a orillas del Vstula la negacin radical y total del absolutismo. Polonia era todava el segundo pas m s grande de Europa. En las ltimas dcadas del siglo X V I I , el rey soldado J u a n Sobieski restableci en p a r t e su posicin exterior Llevado al pod e r p o r el peligro de nuevos a t a q u e s turcos a Podolia, Sobieski se las arregl p a r a a u m e n t a r el e j r c i t o central h a s t a 12.000 h o m b r e s y p a r a modernizarlo p o r m e d i o de la introduccin de u n i d a d e s de dragones de infantera. Las fuerzas polacas jugaron el papel principal en la liberacin de Viena en 1683, y los avances o t o m a n o s en la regin del Dniester f u e r o n detenidos. Pero los beneficios principales de esta ltima movilizacin t r i u n f a n t e de la szlachta f u e r o n recogidos p o r el e m p e r a d o r Habsburgo; la ayuda polaca c o n t r a T u r q u a p e r m i t i la expansin rpida del absolutismo a u s t r a c o hacia los Balcanes. En el interior, la reputacin internacional de Sobieski le sirvi de poco. Todos sus proyectos p a r a i n s t a u r a r u n a m o n a r q u a hereditaria f u e r o n bloqueados; el liberum veto se hizo cada vez ms f r e c u e n t e en la Sejm. En Lituania, donde el clan Sapieha ejerca vastos poderes, la aut o r i d a d real dej p r c t i c a m e n t e de existir. En 1696, la nobleza rechaz a su h i j o como sucesor. Una eleccin d i s p u t a d a termin con la instalacin de o t r o prncipe expatriado, Augusto II de Sajonia, apoyado p o r Rusia. El nuevo s o b e r a n o Wettin intent utilizar los recursos industriales y militares de Sajonia p a r a establecer u n E s t a d o m o n r q u i c o m s convencional, con u n p r o g r a m a econmico m s slido. Se p r o g r a m u n a compaa comercial polacosajona p a r a el Bltico y se renovaron las construcciones portuarias, m i e n t r a s las t r o p a s de los Wettin desplazaban a las de Lituania 2 5 . La szlachta reaccion inmediat a m e n t e : en 1699 se impusieron a Augusto II unos pacta conventa que estipulaban la expulsin de su e j r c i t o g e r m a n o del pas. Augusto, de acuerdo con Pedro I, se movi entonces hacia el norte, a lo largo de la f r o n t e r a , p a r a a t a c a r a la Livonia
23 Una nueva evaluacin de los primeros planes sajones en Polonia puede verse en J. Gierowski y A. Kaminski, The eclipse of Poland, The New Cambridge Modern History of Europe, vi, pp. 687-8.

sueca. E s t a accin precipit la gran guerra del n o r t e en 1700. La Sejm desaprob enrgicamente los planes privados del rey, pero el c o n t r a a t a q u e sueco c o n t r a las fuerzas sajonas, en 1701-2, sumergi al pas en el vrtice de la guerra. Despus de luchas destructivas, Carlos X I I venci a Polonia, depuso a muy Augusto II e instal a u n p r e t e n d i e n t e nativo, Estanislao Leszczynski. C o n f r o n t a d a con la ocupacin, la nobleza se dividi una vez ms: los grandes magnates del este o p t a r o n p o r Suecia (como en 1655), m i e n t r a s q u e la m a s a de propietarios m s pequeos del oeste se uni con reticencias a la alianza rusosajona. La d e r r o t a de Carlos X I I en Poltava restableci a Augusto II en Polonia. Pero c u a n d o en 1713-14 el rey s a j n intent reintroducir su e j r c i t o y a u m e n t a r el p o d e r real, se f o r m i n m e d i a t a m e n t e u n a confederacin rebelde y la intervencin militar r u s a i m p u s o a Augusto II el t r a t a d o de Varsovia en 1717. Al dictado de u n enviado ruso, el e j r c i t o polaco q u e d f i j a d o en 24.000 h o m b r e s , las t r o p a s s a j o n a s se limitaron a 1.200 guardias personales del rey y los funcionarios germanos de la administracin f u e r o n r e p a t r i a d o s 26. La gran guerra del n o r t e f u e u n segundo diluvio. La dureza de la ocupacin sueca y la desolacin provocada p o r las sucesivas c a m p a a s de los ejrcitos escandinavos, g e r m a n o s y rusos sobre el suelo polaco c a u s a r o n prdidas enormes. La poblacin de Polonia, d a a d a p o r la g u e r r a y las e n f e r m e d a d e s , descendi h a s t a seis millones de habitantes. Las exacciones econmicas de las tres potencias que se d i s p u t a r o n el control del pas unos 60 millones de tleros en total supusieron hasta tres veces los ingresos pblicos totales de Polonia durante el conflicto 2 7 . Y ms grave todava, Polonia f u e p o r vez prim e r a o b j e t o pasivo de u n a lucha internacional que se libraba en su territorio. La pasividad poltica de la szlachta en la contienda triangular e n t r e Carlos XII, P e d r o I y Augusto II slo se r o m p i con su hosca resistencia a cualquier m o v i m i e n t o q u e pudiera r e f o r z a r el p o d e r real en Polonia y, con l, la capacidad defensiva polaca. Augusto II, cuya base en S a j o n i a era m s rica y ms avanzada de lo que haba sido Transilvania, f u e incapaz de repetir, u n siglo despus, la experiencia de Bthory.
* En realidad, aunque el tratado de Varsovia permita 24.000 soldados, slo llegaron a reunirse unos 12.000; como el volumen del ejrcito central antes de la guerra haba sido de 18.000, el resultado fue una nueva reduccin de la potencia militar polaca; E. Rostworowski, History of Poland, Pginas 281-2, 289. Gierowski y Kaminski, The eclipse of Poland, pp. 704-5. En 1650, la poblacin de Polonia era de unos 10 millones de habitantes.

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Con tal de f r u s t r a r la realizacin efectiva de la unin polacosajona, la nobleza estuvo dispuesta a aceptar el p r o t e c t o r a d o ruso. La invitacin a San P e t e r s b u r g o p a r a que invadiera el pas en 1717 inaugur u n a poca de creciente sumisin a las m a n i o b r a s zaristas en la E u r o p a oriental. En 1733 se disput u n a vez m s la eleccin p a r a el trono. Francia intent asegurar la c a n d i d a t u r a de Leszczynski, p o r ser nativo de Polonia y aliado de Pars. Rusia, apoyada p o r Prusia y Austria, opt p o r u n a sucesin sajona, p o r ser la alternativa m s dbil. A p e s a r de la eleccin legtima de Leszczynski, las bayonetas e x t r a n j e r a s impusieron a su debido t i e m p o a August o I I I . El nuevo soberano, q u e a diferencia de su p a d r e f u e un m o n a r c a absentista q u e residi en Dresde, n o hizo ninguna tentativa de r e f o r m a r el sistema poltico de Polonia. Varsovia dej de ser u n a capital a medida que el pas se converta en un i n m e n s o r e m a n s o provinciano, atrevesado de vez en c u a n d o p o r los ejrcitos vecinos. Los ministros s a j o n e s distribuan sinecuras en el E s t a d o y la Iglesia, m i e n t r a s las facciones de los magnates p r o d i g a b a n el veto en la Sejm segn la voluntad o los sobornos de las potencias e x t r a n j e r a s rivales: Rusia, Austria, Prusia, Francia 2 8 . La szlachta, que d u r a n t e el apogeo de la R e f o r m a y la C o n t r a r r e f o r m a haba m a n t e n i d o u n o s niveles de tolerancia inslitos en E u r o p a , cay ahora, en la poca de la Ilustracin, en u n olvidado f a n a t i s m o catlico: la fiebre persecutoria de la nobleza se convirti en el m s e r o s n t o m a de su patriotismo. Econmicamente, h u b o u n a recuperacin gradual a finales del siglo X V I I I . La poblacin subi de nuevo a los niveles anteriores al diluvio blico y las exportaciones de cereales p o r Danzig se duplicaron en los c u a r e n t a aos que siguieron a la gran guerra del norte, a u n q u e todava q u e d a r a n muy lejos de los niveles m s altos del siglo anterior. La concentracin de tierras y de siervos continu p a r a beneficio de los magnates
" Tras la imposicin inicial de Augusto III, todas las sesiones de la Sejm, trece durante el reinado, fueron disueltas por el uso del liberum veto. ' Los comentarios de Montesquieu sobre el pas son bastante caractersticos de la opinin ilustrada de la poca: Polonia [...] no tiene prcticamente ninguna de esas cosas que nosotros llamamos bienes muebles del universo, excepto el trigo de sus campos. Unos pocos seores poseen provincias enteras; estos seores exprimen a los campesinos para obtener una mayor cantidad de trigo que enviar al extranjero, con la que se procuran los objetos de su lujo. Si Polonia no comerciara con ninguna otra nacin, su pueblo sera ms feliz. De l'esprit des lois, Pars, 1961, II, p. 23 [El espritu de las leyes, Madrid, Tecnos, 1972],

En 1764, Poniatowski a m a n t e polaco de Catalina II y ligado a la camarilla de los Czartoryski se convirti en el nuevo monarca, n o m b r a d o p o r los rusos. El p e r m i s o inicial de San Petersburgo p a r a q u e procediera a algunas r e f o r m a s centralistas f u e revocado en seguida b a j o el p r e t e x t o de la supresin (defendida p o r los Czartoryski) de los derechos de los sbditos protestantes y ortodoxos en Polonia. Las t r o p a s rusas intervinieron en 1767, provocando al fin u n a reaccin de la nobleza contra el dominio e x t r a n j e r o , p e r o n o b a j o la b a n d e r a de la r e f o r m a poltica, sino de la intolerancia religiosa. La Confederacin de B a r se rebel en 1768 c o n t r a Poniatowski y c o n t r a Rusia en n o m b r e del exclusivismo catlico. Los campesinos ucranianos aprovecharon la o p o r t u n i d a d p a r a rebelarse c o n t r a sus seores polacos, m i e n t r a s Francia y T u r q u a enviaban ayuda a los soldados de la Confederacin. Despus de c u a t r o aos de guerra, la Confederacin f u e aplastada p o r los ejrcitos zaristas. El embrollo diplomtico de Rusia con Prusia y Austria en t o r n o a este a s u n t o dio c o m o resultado el p r i m e r rep a r t o de Polonia en 1772, u n plan que sirvi p a r a reconciliar a las tres cortes. La m o n a r q u a H a b s b u r g o t o m Galitzia; la m o n a r q u a Romnov se a d u e de la m a y o r p a r t e de la Rusia Blanca; la m o n a r q u a Hohenzollern adquiri Prusia occidental y, con ella, el regalo del control total del litoral sur del Bltico. Polonia p e r d i el 30 p o r 100 de su t e r r i t o r i o y el 35 p o r 100 de su poblacin. Fsicamente, todava era m s grande que E s p a a , pero los signos de su impotencia eran ya inconfundibles. La impresin producida p o r el p r i m e r r e p a r t o cre d e n t r o de la nobleza u n a tarda mayora p a r a revisar la e s t r u c t u r a del Estado. El crecimiento de u n a burguesa u r b a n a en Varsovia, que cuadruplic su t a m a o d u r a n t e el r e i n a d o de Poniatowski, contribuy a secularizar la ideologa de la clase terrateniente. En 1788-91 se consigui el poco fidedigno consentimiento de Prusia p a r a u n nuevo a c u e r d o constitucional: la Sejm vot en sus ltimas h o r a s la abolicin del liberum veto y la supresin del derecho a f o r m a r confederaciones, el establecimiento de una m o n a r q u a hereditaria, la creacin de u n ejrcito de 100.000 h o m b r e s y la introduccin de u n i m p u e s t o sobre la tierra y de un derecho al voto algo m s amplio 3 0 . La respuesta de Rusia fue rpida y apropiada. En 1792, los soldados de Catalina II invadieron Polonia, t r a s u n a f a c h a d a de magnates lituanos, y
M Sobre la Constitucin de 1791 vase R. F. Leslie, Polish politics he revolution of november 1830, Londres, 1956, pp. 27-8.

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se llev a cabo el segundo r e p a r t o . Polonia perdi en 1793 tres quintas p a r t e s del t e r r i t o r i o que le q u e d a b a y q u e d reducida a u n a poblacin de c u a t r o millones de habitantes. E s t a vez Rusia se llev la p a r t e del len, anexionando todo el resto de Ucrania, m i e n t r a s Prusia absorba Poznania. El final de la Rzeczpospolita lleg dos aos despus, en medio de u n a confusin y explosin apocalpticas de pocas y clases. En 1794 estall u n a revolucin nacional y liberal b a j o el m a n d o de Kosciuszko, veterano de la revolucin a m e r i c a n a y c i u d a d a n o de la repblica francesa. El grueso de la nobleza se alist en una causa que reivindicaba la emancipacin de los siervos y convocaba a las m a s a s plebeyas de la capital, mezclando corrientes cruzadas de s a r m a t i s m o y jacobinismo en un d e s p e r t a r desesper a d o y falso de la nobleza b a j o el impacto c o n j u n t o del absolutism o e x t r a n j e r o del este y la revolucin burguesa del oeste. El radicalismo de la insurreccin polaca de 1794 pronunci la sentencia de m u e r t e c o n t r a el E s t a d o de la szlachta. Las cortes legitimistas que la r o d e a b a n podan ver r e f l e j a d o a lo largo del Vstula el r e m o t o r e s p l a n d o r de los fuegos del Sena. Las ambiciones territoriales de los tres imperios vecinos adquirieron ahora la urgencia ideolgica de u n a misin contrarrevolucionaria. Tras la d e r r o t a infligida p o r Kosciuszko a u n ataque p r u s i a n o sobre Varsovia, Suvorov f u e enviado con u n ejrcito r u s o p a r a liquid a r la rebelin. La d e r r o t a de sta signific el fin de la independencia polaca. En 1795, el pas desapareci p o r completo a consecuencia del t e r c e r r e p a r t o . Las razones internas que expliquen p o r qu u n a nobleza rebelde y levantisca como la que d o m i n Polonia f u e incapaz de alcanzar u n absolutismo nacional q u e d a n todava p o r dilucidar 3 1 . Aqu slo se han p r o p u e s t o algunos elementos de explicacin. Pero el E s t a d o feudal que esa nobleza p r o d u j o nos
31 Ciertamente, la tutela poltica extranjera fue aceptada con ms prontitud por la szlachta a causa de su relativa falta de integracin en los intereses econmicos del conjunto de la nobleza. Por otra parte, tambin est claro que la nobleza toler la progresiva erosin de la independencia nacional durante tanto tiempo en parte a causa de que previamente haba sido incapaz de crear su propio Estado centralizado. Si hubiera existido algn tipo de absolutismo polaco, el reparto habra privado a un sector fundamental de la nobleza de sus posiciones en la maquinaria de Estado (tan importantes y tan rentables para el resto de las aristocracias europeas) y se habra producido una reaccin ms temprana y ms violenta ante la perspectiva de la anexin. El cambio final de nimo y objetivos que subyace en la tarda tentativa de crear una monarqua reformada en el siglo x v m necesita tambin una mejor comprensin para explicar satisfactoriamente el historial de la szlachta.

suministra u n a clarificacin singular de p o r qu el absolutismo f u e la f o r m a n o r m a l y n a t u r a l del p o d e r de la clase noble despus del l t i m o perodo de la E d a d Media. Porque, en efecto, u n a vez disuelta la cadena de soberanas mediatizadas q u e constitua el sistema poltico medieval, la nobleza n o tena u n a fuente n a t u r a l de unificacin. La aristocracia estaba dividida tradicionalmente en u n a j e r a r q u a vertical de rangos que entraba en contradiccin e s t r u c t u r a l con toda distribucin horizontal de la representatividad, que sera lo que caracterizara ms t a r d e a los sistemas polticos burgueses. Un principio externo de unidad era, p o r tanto, necesario p a r a soldar a los diferentes sectores de la nobleza: la funcin del absolutismo consisti, precisamente, en imponerle u n o r d e n f o r m a l rgido desde f u e r a . De ah la posibilidad de los constantes conflictos entre los soberanos absolutos y sus aristocracias, que, c o m o ya hemos vi? f o, tuvieron lugar en toda E u r o p a . Esas tensiones se inscriban en la m i s m a naturaleza de la relacin solidaria e n t r e ambas, ya que d e n t r o de la clase noble n o era posible u n a mediacin i n m a n e n t e de intereses. El a b s o l u t i s m o slo poda gobernar para la nobleza si se m a n t e n a p o r encima de ella. Slo en Polonia !a s o r p r e n d e n t e m a g n i t u d de la szlachta y la ausencia f o r m a l de ttulos d e n t r o de ella p r o d u j e r o n d e n t r o de la nobleza la caricatura autodestructiva de u n sistema representativo. La incompatibilidad de a m b o s qued demostrada de f o r m a curiosa p o r el liberum veto. Con u n sistema c o m o se n o haba ninguna razn p a r a que ningn noble renunciara a su soberana: los sejmiki provinciales podan ser disueltos p o r un solo propietario, y la Sejm, p o r el delegado de u n solo sejmik. El clientelismo i n f o r m a l no poda s u m i n i s t r a r u n adecuado principio de unidad alternativo. La anarqua, la impotencia y la anexin f u e r o n las consecuencias inevitables. Al final, la repblica nobiliaria f u e a r r a s a d a p o r los absolutismos vecinos. Pocos aos antes de su fin, Montesquieu escribi el epitafio de esta experiencia: Sin m o n a r q u a , n o hay nobleza; sin nobleza, no hay monarqua.

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El E s t a d o austraco representa el reverso constitucional de la m a n c o m u n i d a d polaca, en el sentido de que se basa, de f o r m a ms exclusiva y completa que cualquier o t r o E s t a d o europeo en el principio dinstico como principio organizador. En lo que se refiere a la duracin de su dominio, el linaje de los Habsburgo h a b r a de t e n e r pocos iguales: Austria estuvo b a j o su mand a t o desde finales del siglo x i n h a s t a principios del xx, sin interrupcin. Y, lo que es m s significativo, la nica unidad poltica de las diversas tierras que e n t r a r a n a f o r m a r p a r t e del imperio austraco proceda de la identidad de la dinasta reinante, situada p o r encima de ellas. El E s t a d o de los Habsb u r g o se m a n t u v o siempre, hasta u n grado inslito, c o m o u n a Hausmacht familiar, un c o n j u n t o v a r i a d o de herencias dinsticas sin u n d e n o m i n a d o r tnico o territorial comn. La mon a r q u a alcanz en este caso su dominio menos adulterado. Con todo, y p o r esta m i s m a razn, el absolutismo austraco nunca consigui crear u n a e s t r u c t u r a estatal coherente y articulada, comparable a las de sus rivales p r u s i a n o y ruso. E n cierta medida siempre represent u n a mezcla hbrida de f o r m a s occidentales y orientales a causa de las divisiones polticas y territoriales de las tierras que lo constituan, situadas en la lnea del Bltico al Adritico, en el c e n t r o geomtrico de Europa. El caso a u s t r a c o representa as, en algunos aspectos imp o r t a n t e s , la e n c r u c i j a d a de la tipologa regional del absolutism o europeo. Su especfica posicin geogrfica e histrica da u n inters especial a la evolucin del E s t a d o de los Habsburgo: Europa central p r o d u j o , como era lgico, u n absolutismo de carcter f o r m a l m e n t e intermedio, cuya divergencia respecto a las n o r m a s estrictas del oeste y del este confirma y matiza su polaridad. Las e s t r u c t u r a s heterclitas del absolutismo austraco r e f l e j a n la naturaleza compleja de los territorios que domin a b a y que n u n c a f u e capaz de integrar de f o r m a d u r a d e r a en u n solo m a r c o poltico. Pero, al m i s m o tiempo, esta mezcla de rasgos n o impidi la existencia de u n aspecto f u n d a m e n t a l dominante. El imperio a u s t r a c o que apareci a lo largo del si-

glo x v n mostr, a p e s a r de las apariencias, n o ser fcilmente divisible, p o r q u e contena u n a u n i f o r m i d a d social bsica q u e haca compatibles e n t r e s a sus distintas partes. En el conjunto de las tierras de los H a b s b u r g o p r e d o m i n a b a la agricultura servil con diferentes f o r m a s y modelos. La gran mayora de las poblaciones campesinas d o m i n a d a s p o r la dinasta checos, eslovacos, hngaros, alemanes o austracos e s t a b a n a t a d o s a la tierra, obligados a realizar prestaciones de t r a b a j o p a r a sus seores, y sometidos a la jurisdiccin seorial. Los diversos campesinados de estas tierras n o constituan u n a masa r u r a l indiferenciada; las diferencias en su condicin tenan u n a importancia considerable. Pero n o puede h a b e r d u d a sobre el predominio de la sevidumbre en la totalidad del imperio austraco c u a n d o ste t o m su p r i m e r a f o r m a d u r a d e r a en la poca de la C o n t r a r r e f o r m a . Taxonmicamente, p o r tanto, el E s t a d o de los H a b s b u r g o debe clasificarse, en su configuracin global, c o m o u n a b s o l u t i s m o del este. En la prctica, c o m o veremos, sus inslitos rasgos administrativos n o lograron ocultar sus verdaderos orgenes. La familia H a b s b u r g o era originaria de la Alta Renania y alcanz su p r i m e r a notoriedad en 1273, c u a n d o el conde Rodolfo de H a b s b u r g o f u e elegido e m p e r a d o r p o r los prncipes germanos, ansiosos de c e r r a r el paso al rey Premslida de Bohemia, Ottokar II, que se haba anexionado l m a y o r p a r t e de las tierras austracas del Este y era el principal aspirante a la dignidad imperial. Los dominios de los H a b s b u r g o estaban situados en t o r n o al Rin, en tres reas separadas: en Sundgau, al oeste del ro; en Breisgau, al este, y en Aargau, al sur, p a s a d a Basilea. Rodolfo I moviliz con xito u n a coalicin imperial para a t a c a r a O t t o k a r II, que f u e d e r r o t a d o en Marchfeld cinco aos despus. De este modo, la familia H a b s b u r g o a d q u i r i el control de los ducados austracos m u c h o m s extensos q u e sus territorios renanos, a los q u e a p a r t i r de ese m o m e n t o transfiri su sede principal. Los objetivos estratgicos de la dinasta eran dobles: conservar en sus m a n o s la sucesin imperial con su nebuloso pero considerable p e s o poltico e ideolgico d e n t r o de Alemania y consolidar y a m p l i a r la base territorial de su poder. Los ducados austracos recin conquistados f o r m a b a n u n bloque sustancial de Erblande hereditaria y convertan p o r vez p r i m e r a a los H a b s b u r g o en u n a fuerza imp o r t a n t e d e n t r o del sistema poltico alemn. Pero estas tierras q u e d a b a n algo alejadas del centro del Reich; el camino n a t u r a l p a r a el engrandecimiento consista en ligar los nuevos basti-

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nes austracos con las viejas tierras r e n a n a s de la dinasta hasta f o r m a r u n solo bloque geogrfico que se extendiera p o r t o d o el sur de Alemania y tuviera acceso i n m e d i a t o a los centros de riqueza y p o d e r del imperio. Para a s e g u r a r su eleccin, Rodolfo I haba o f r e c i d o garantas de n o agresin en Renania p e r o todos los p r i m e r o s H a b s b u r g o presionaron con fuerza en busca de la expansin y unificacin de sus dominios. Sin embargo, este p r i m e r e histrico e m p u j e p o r c o n s t r u i r u n Est a d o germnico engrandecido tropez en su camino con u n obstculo fatal. E n t r e las tierras r e n a n a s y austracas e s t a b a n los cantones suizos. Las invasiones de los H a b s b u r g o en esta zona f u n d a m e n t a l provocaron u n a resistencia p o p u l a r que d e r r o t u n a y o t r a vez a los ejrcitos austracos y condujo, finalmente, a la creacin de Suiza c o m o u n a confederacin a u t n o m a al m a r g e n del imperio. La peculiaridad y el inters de la rebelin suiza residen en el h e c h o de que f u n d i dos elementos sociales que, d e n t r o del c o m p l e j o inventario del f e u d a l i s m o europeo, n o e n c o n t r a r o n en ninguna otra p a r t e u n a unin similar: las m o n t a a s y las ciudades. Aqu radica tambin el secreto de su xito singular en u n siglo en el que todas las d e m s insurrecciones campesinas f u e r o n derrotadas. Como ya h e m o s visto, desde los orgenes de la E d a d Media el m o d o de produccin feudal tuvo u n a expansin topogrfica m u y desigual: nunca p e n e t r en las tierras altas en la m i s m a medida en que conquistaba las llanuras y las m a r i s m a s . Las regiones m o n t a o s a s de toda E u r o p a occidental r e p r e s e n t a b a n zonas r e m o t a s e intrincadas de pequea propiedad campesina, alodial o comunal, cuyas tierras, exiguas y rocosas, ofrecan u n atractivo relativamente escaso p a r a el feudalismo. Los Alpes suizos, la cordillera m s alta del continente f u e r o n n a t u r a l m e n t e el principal e j e m p l o de esta constante. Por otra parte, t a m b i n estaban situados a lo largo de u n a de las principales r u t a s comerciales t e r r e s t r e s de la E u r o p a medieval, e n t r e las dos zonas d e n s a m e n t e u r b a n i z a d a s de Alemania del s u r e Italia del norte. Sus valles estaban, pues, poblados de ciudades dedicadas al comercio local, que aprovechaban su situacin estratgica e n t r e los p u e r t o s de m o n t a a . El cantonalismo suizo del siglo xiv f u e el resultado de la confluencia de estas fuerzas. Inicialmente influidos p o r el e j e m p l o de las cercanas c o m u n a s l o m b a r d a s en su lucha c o n t r a el Imperio, la rebelin suiza c o n t r a los H a b s b u r g o uni, en u n a
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combinacin victoriosa, a los m o n t a e r o s r u r a l e s y a los burgueses u r b a n o s . La direccin poltica f u e a s u m i d a p o r los t r e s cantones forestales, cuya infantera campesina d e r r o t en Morgarten a la caballera seorial austraca, entorpecida en sus movimientos p o r la a n g o s t u r a de los valles. Diez aos despus, la s e r v i d u m b r e haba sido abolida en Uri, Schwyz y Unterwalden 2 . En 1330 h u b o u n a revolucin municipal en Lucerna, y en 1336, en Zurich, a m b a s c o n t r a los patriciados prohabsburgueses. En 1351 exista u n a alianza formal e n t r e esas dos ciudades y los tres cantones forestales. Por ltimo, sus tropas unidas rechazaron y d e r r o t a r o n a los ejrcitos de los H a b s b u r g o en Sempach y Nfels en 1386 y 1388. En 1393 haba nacido la confederacin suiza, nica repblica independiente en E u r o p a 3 . Los piqueros campesinos dQ Suiza h a b r a n de convertirse en la fuerza militar de choque de las ltimas guerras medievales y las p r i m e r a s guerras m o d e r n a s , poniendo p u n t o final al antiguo dominio de la caballera, con sus victorias sobre los caballeros borgoones convocados d u r a n t e el siglo siguiente en ayuda de Austria, e i n a u g u r a n d o la nueva fuerza de la infantera mercenaria. A principios del siglo xv, la dinasta H a b s b u r g o haba p e r d i d o sus tierras situadas p o r d e b a j o del recodo que f o r m a el Rin en su m a r c h a hacia Suiza y haba f r a c a s a d o en su tentativa de u n i r sus posesiones en Sundgau y Breisgau 4 . Sus provincias r e n a n a s n o eran m s que enclaves dispersos, llamados simblicamente Vorderosterreich y a d m i n i s t r a d o s desde Innsbruck. A p a r t i r de entonces, toda la orientacin de la dinasta gir hacia el Este. En Austria, m i e n t r a s tanto, el p o d e r de los H a b s b u r g o n o
W. Martin, A history of Switzerland, Londres, 1931, p. 44. La singular aparicin de una confederacin suiza plebeya dentro de una Europa aristocrtica y monrquica subraya una caracterstica importante y general del sistema poltico feudal de la Baja Edad Media: la misma fragmentacin de la soberana que exista en el plano nacional poda operar tambin, por decirlo as, en el plano internacional, lo que permita la existencia de lagunas e intersticios anmalos en el conjunto del sistema de soberana feudal. Las comunas italianas ya lo haban demostrado en el plano municipal al sacudirse la autoridad imperial. Los cantones suizos consiguieron, por medio de su confederacin, la autocefalia de toda una regin, anomala imposible en cualquier sistema poltico que no fuera el feudalismo europeo. La dinasta de los Habsburgo no se lo perdon: cuatrocientos aos despus, Suiza todava era, para Mara Teresa, un refugio de disolutos y delincuentes. ' H.-F. Feine, Die Territorialbildung der Habsburger im deutschen Sdwesten, Zeitschrift der Savigny-Stiftung fiir Rechtsgeschichte (Germ. Abt.), LXVII, 1950, pp. 272, 277, 306; es el tratamiento reciente ms detallado sobre este tema.
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A. Wandruszka, The House

of Habsburg,

Londres, 1964, pp. 40-1.

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haba t r o p e z a d o con las m i s m a s desventuras. Los H a b s b u r g o adquirieron el Tirol en 1363; a p r o x i m a d a m e n t e en la m i s m a poca asumieron el ttulo archiducal, y los Estados que surgieron despus de 1400 f u e r o n m a n t e n i d o s a raya, t r a s duros enf r e n t a m i e n t o s . En 1440, el cetro imperial p e r d i d o a principios del siglo xiv, despus de las p r i m e r a s d e r r o t a s en Suiza haba sido r e c u p e r a d o p o r la dinasta gracias al colapso del p o d e r o de Luxemburgo en Bohemia, y a p a r t i r de entonces n u n c a m s escapara a su control. En 1477, u n a alianza matrimonial con la Casa de Borgoa aliada de Austria en la lucha c o n t r a Suiza asegur a los H a b s b u r g o el regalo t e m p o r a l del Franco-Condado y de los Pases Bajos. Antes de p a s a r a la r b i t a espaola en la poca de Carlos V, los dominios borgoones a p o r t a r o n p r o b a b l e m e n t e a la Casa de Austria la inspiracin necesaria p a r a la modernizacin administrativa. Maximiliano I, rodeado p o r u n squito de nobles de Borgoa y los Pases Bajos, cre u n a tesorera central en I n n s b r u c k y estableci los p r i m e r o s organismos conciliares de gobierno en Austria. Un a t a q u e final contra Suiza t e r m i n en u n fracaso, p e r o en las m a r i s m a s del s u r Gorizia f u e absorbida, m i e n t r a s Maximiliano prosegua u n a poltica e x t r a n j e r a imperial y de penetracin en Italia. Sin embargo, el r e i n a d o de su sucesor, Fern a n d o I, f u e el que traz el a m p l i o espacio del f u t u r o podero de los H a b s b u r g o en E u r o p a central y ech los cimientos de la extraa e s t r u c t u r a de E s t a d o que h a b r a de edificarse en l. E n 1526, el rey de Bohemia y Hungra, Luis II Jagelln, f u e d e r r o t a d o y m u e r t o en Mohcs p o r los ejrcitos o t o m a n o s invasores; los soldados turcos ocuparon la m a y o r p a r t e de Hungra, p l a n t a n d o el p o d e r del sultanato en el corazn de E u r o p a central. Por sus vnculos matrimoniales con la familia Jagelln, y r e s p a l d a d o p o r la amenaza turca, al menos en lo r e f e r e n t e a las noblezas checa y magiar, F e m a n d o p u d o r e c l a m a r con xito las coronas vacantes. En Moravia y Silesia, las dos provincias ms aisladas del reino de Bohemia, F e r n a n d o f u e aceptado como s o b e r a n o hereditario. Pero t a n t o los Estados de Bohemia como los de Hungra le negaron categricamente ese ttulo y exigieron del a r c h i d u q u e el reconocimiento expreso de que en sus tierras era solamente u n prncipe electivo. Por o t r a parte, F e r n a n d o tuvo que librar u n a larga lucha triangular cont r a el p r e t e n d i e n t e transilvano Zalpoyai y los turcos, que termin en 1547 con el r e p a r t o de H u n g r a en tres zonas: la occidental, dominada p o r los Habsburgo; la central, ocupada p o r los turcos, y en el este, u n p r i n c i p a d o de Transilvania que a

p a r t i r de entonces sera un E s t a d o vasallo de los otomanos. La guerra se prolong c o n t r a los turcos en las llanuras danubianas, d u r a n t e o t r a dcada, desde 1551 a 1562. A lo largo del siglo xvi H u n g r a cost a la dinasta H a b s b u r g o en gastos de defensa m s de lo que le p r o d u j e r o n sus r e n t a s 5 . Sin embargo, y a p e s a r de todas las limitaciones internas y externas, los nuevos dominios r e p r e s e n t a b a n u n vasto a u m e n t o potencial en el p o d e r o internacional de los Habsburgo. Fernando se consagr de f o r m a persistente a consolidar la autoridad real en sus tierras, c r e a n d o nuevas instituciones dinsticas y centralizando las antiguas. Los diversos Landtage austracos f u e r o n , en esta poca, relativamente complacientes y aseguraron al p o d e r de los H a b s b u r g o u n a base poltica razonablemente slida en el propio archiducado. Sin embargo, los Estados de Bohemia y de Hungra n o f u e r o n en a b s o l u t o tan dciles y f r u s t r a r o n los planes de F e r n a n d o de crear u n a asamblea s u p r e m a que a b a r c a r a todos sus dominios y f u e r a capaz de i m p o n e r u n a sola m o n e d a y r e c a u d a r impuestos u n i f o r m e s . Pero u n c o n j u n t o de nuevos organismos g u b e r n a m e n t a l e s establecidos en Viena entre ellos la Hofkanzlei (Cancillera de la Corte) y la Hofkammer (Tesorera de la Corte) a u m e n t a r o n e n o r m e m e n t e el alcance de la dinasta. La m s i m p o r t a n t e de estas instituciones f u e el Consejo Privado Imperial, establecido en 1527, que se convertira m u y p r o n t o en la c u m b r e f o r m a l de todo el sistema administrativo de los H a b s b u r g o en E u r o p a c e n t r a l 6 . Los orgenes y la orientacin imperial de este consejo e r a n u n ndice de la i m p o r t a n c i a p e r m a n e n t e que tenan para la Casa de Austria sus ambiciones alemanas en el Reich. F e r n a n d o intent ampliarlas r e s u c i t a n d o el Consejo Aulico Imperial como s u p r e m o tribunal de justicia del imperio b a j o el control directo del e m p e r a d o r . Pero como la Constitucin imperial haba sido reducida p o r los prncipes alemanes a u n a cscara legislativa y judicial vaca de contenido y carente de toda a u t o r i d a d ejecutiva y coactiva, los avances polticos fueron muy limitados 7. A largo plazo f u e m u c h o m s significativa la implantacin de u n Consejo de la Guerra, el Hofkriegsrat, creado en 1556 y enfocado f i r m e m e n t e desde el principio hacia
5 V. S. Mamatey, Rise of the Habsburg empire, 1526-1815, Nueva York, 1971, p. 38. ' H. F. Schwarz, The imperial Privy Council in the seventeenth century, pginas 57-60. ' Vase la discusin de este punto en G. D. Ramsay, The Austran Habsburgs and the empire, The New Cambridge Modern History, III, pginas 329-330.

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el f r e n t e oriental de las operaciones de los H a b s b u r g o antes que hacia el occidental. El Hojkriegsrat, destinado a organizar la resistencia militar c o n t r a los turcos, era sustituido en Graz p o r u n Consejo de la G u e r r a local, que coordinaba las Fronteras Militares especiales creadas a lo largo de las fronteras sudorientales, en las q u e se establecieron colonias militares de filibusteros Grenzers de Servia y Bosnia 8 . El podero o t o m a n o n o se haba debilitado en absoluto. A p a r t i r de 1593, la guerra de los Treinta Aos asol Hungra, y al final, t r a s las sucesivas devastaciones del pas, que d e j a r o n a la agricultura magiar en la ruina y a su c a m p e s i n a d o en la servidumbre, los ejrcitos de los H a b s b u r g o haban sido contenidos p o r los turcos. Al comenzar el siglo X V I I , la Casa de Austria haba registrado algunos avances m o d e r a d o s en la construccin del Estado, pero la u n i d a d poltica de sus posesiones era todava m u y tenue. En cada u n a de ellas, el dominio dinstico se a s e n t a b a en u n a base legal diferente y no haba instituciones comunes aparte del Consejo de la Guerra que ligaran unas a otras. Las mismas tierras de Austria f u e r o n declaradas indivisibles p o r vez p r i m e r a tan slo en 1602. Las aspiraciones imperiales de los H a b s b u r g o no podan suplir la integracin prctica de los territorios que les deban lealtad. Hungra, en todo caso, q u e d a b a f u e r a del Reich, de tal f o r m a que ni siquiera haba u n a relacin inclusiva e n t r e el m b i t o del imperio y las tierras del emp e r a d o r . Por o t r a parte, en la segunda mitad del siglo xvi la oposicin latente de varios Estados aristocrticos de los dominios h a b s b u r g u e s e s haba a d q u i r i d o u n tono ms d u r o con la llegada de la R e f o r m a . Mientras la dinasta p e r m a n e c a como pilar de la Iglesia r o m a n a y de la ortodoxia tridentina, la mayor p a r t e de la nobleza de sus tierras se pas al protestantismo. En p r i m e r lugar, el grueso de la clase t e r r a t e n i e n t e chec, a c o s t u m b r a d a desde antiguo a la h e r e j a local, se hizo luterana; despus, la nobleza magiar adopt el calvinismo, y p o r ltimo, la m i s m a aristocracia austraca, en el corazn del podero de los Habsburgo, f u e ganada p a r a la religin r e f o r m a d a . En 1570, las grandes familias nobles de la Erblande eran p r o t e s t a n t e s :
' Puede verse un estudio de los orgenes de los Grenzers en Gunther Rothenburg, The Austrian military border in Croatia, 1522-1747, Urbana, 1960, pp. 29-65. Los Grenzers, adems de su funcin defensiva contra los turcos, fueron utilizados como un arma dinstica contra la nobleza local croata, que siempre fue extremadamente hostil a su presencia en las zonas fronterizas.

los Dietrichstein, S t a r h e m b e r g , Khevenhller, Z i n z e n d o r f E s t a a m e n a z a d o r a evolucin era u n signo seguro de que haban de llegar conflictos ms p r o f u n d o s . La inminente subida al p o d e r de F e r n a n d o II en Viena, en el a o 1617, desencaden, pues, algo ms que u n a explosin local: E u r o p a q u e d muy p r o n t o sumergida en la guerra de los Treinta Aos. Fernando, e d u c a d o p o r los jesutas bvaros, haba sido u n campen inflexible y eficaz de la C o n t r a r r e f o r m a como d u q u e de Estiria a p a r t i r de 1595. La incesante centralizacin administrativa y la represin religiosa f u e r o n el sello de su rgimen en la provincia de Graz. El absolutismo espaol era el p a t r o c i n a d o r internacional de su candidatura, en el seno de la familia Habsburgo, p a r a la sucesin dinstica al I m p e r i o y a Bohemia. Desde el principio, su corte estuvo dirigida p o r truculentos generales y diplomticos espaoles. Los Estados de Bohemia, nerviosos y errticos, aceptaron a F e r n a n d o c o m o m o n a r c a y despus, ante la primera desviacin de la tolerancia religiosa en las tierras checas, levantaron la b a n d e r a de la rebelin. La Defenestracin de Praga abri la m a y o r crisis del sistema estatal de los H a b s b u r g o en E u r o p a central. La a u t o r i d a d dinstica se hundi en Bohemia y, lo que era m s peligroso, los Estados de Austria y de Hungra comenzaron a considerar la realizacin de pactos de solidaridad con los Estados bohemios, c o n j u r a n d o as el espectro de u n a rebelin generalizada de la nobleza, encendida en el fuego latente del p a r t i c u l a r i s m o y el p r o t e s t a n t i s m o . Ante esta emergencia, la causa de los Habsburgo e n c o n t r su salvacin en la actuacin de dos factores decisivos. La aristocracia checa, despus de la histrica supresin de los movimientos populares husitas en Bohemia, f u e incapaz de d e s p e r t a r u n e n t u s i a s m o social p r o f u n d o hacia su rebelin en las m a s a s u r b a n a s y campesinas. Alrededor de dos tercios de la poblacin eran protestantes, p e r o el celo religioso no sirvi en ningn m o m e n t o p a r a cimentar, f r e n t e al contraataque austraco, u n bloque interclasista del tipo que haba caracterizado a la lucha holandesa c o n t r a Espaa. Los Estados de Bohemia e s t a b a n social y polticamente aislados; la Casa de Austria, no. La solidaridad militante de Madrid con Viena dio la vuelta a la situacin a medida que las a r m a s , los aliados y el d i n e r o espaol se movilizaron p a r a a p l a s t a r el secesionismo checo, organizando con eficacia todo el esfuerzo de guerra

' Mamatey, Rise of the Habsburg

empire, p. 40.

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de F e r n a n d o II 1 0 . El resultado f u e la batalla de la Montaa Blanca, que destroz a la vieja nobleza bohemia. En la dcada siguiente, los ejrcitos imperiales, dirigidos p o r Wallenstein, se e n c a m i n a r o n victoriosamente hacia el Bltico, extendiendo p o r vez p r i m e r a el podero de los H a b s b u r g o en Alemania del norte y a b r i e n d o la posibilidad de u n nuevo imperio germano, centralizado y dominado p o r la Casa de Austria. La intervencin sueca en la dcada de 1630 aniquil esta ambicin; el mpetu agresivo de la poltica imperial de los H a b s b u r g o se perdi p a r a siempre. La paz de Westfalia, que termin con la guerra de los Treinta Aos, consagr el veredicto de la lucha militar. La Casa de Austria no habra de d o m i n a r el imperio, pero consigui el dominio de Bohemia, causa original del conflicto. Las consecuencias de este acuerdo f i j a r o n el modelo interno del podero de los H a b s b u r g o d e n t r o de las tierras dinsticas de la E u r o p a danubiana. Con su victoria en Bohemia, la Hofburg realiz u n e n o r m e avance interior hacia el absolutismo. E n 1627, F e r n a n d o II promulg u n a nueva Constitucin p a r a las tierras bohemias conquistadas. La Verneuerte Landesordnung t r a n s f o r m al rgimen H a b s b u r g o en u n a m o n a r q u a hereditaria, no s u j e t a en adelante a eleccin; convirti a todos los funcionarios locales en agentes reales; hizo del catolicismo la nica religin y restableci la presencia del clero en los Estados; invisti a la dinasta con los s u p r e m o s derechos judiciales y elev al idioma alem n al rango de lengua oficial, en situacin de igualdad con el c h e c o L a Snem n o f u e abolida, y se r e a f i r m la necesidad de su consentimiento p a r a la recaudacin de impuestos, pero en la prctica su supervivencia no supuso ningn obstculo p a r a la implantacin del absolutismo en Bohemia. Las asambleas locales, que antes haban sido el nervio de la poltica de los terratenientes, desaparecieron en la dcada de 1620, mient r a s descenda b r u s c a m e n t e la participacin en los E s t a d o s a medida que la Snem perda i m p o r t a n c i a poltica. Este proceso f u e facilitado p o r la d r a m t i c a t r a n s f o r m a c i n de la composicin y la funcin social de la nobleza d u r a n t e la guerra. La re10 El propio Fernando II declar que el enviado espaol Oate era el hombre con cuya amistosa y abierta ayuda se estaban dirigiendo todos los asuntos de la familia Habsburgo. Para un estudio del decisivo papel poltico de Oate en la crisis, vase Bohdan Chudoba, Spain and the empire, 1529-1643, Chicago, 1952, pp. 220-8. " Sobre el Verneuerte Landesordnung vase R. Kerner, Bohemia in the eighteenth century, Nueva York, 1932, pp. 17-22.

conquista militar de Bohemia haba ido a c o m p a a d a p o r la proscripcin poltica del grueso de la vieja clase seorial y p o r la expropiacin econmica de sus propiedades. Despus de 1620 fueron confiscados ms de la mitad de los seoros de Bohemia I2. Este e n o r m e botn agrario se distribuy e n t r e u n a nueva y abigarrada aristocracia de f o r t u n a , capitanes expatriados y campeones emigrantes de la C o n t r a r r e f o r m a . N o m s de un quinto o un octavo de la nobleza de finales del siglo x v n posea un viejo origen g e r m a n o o checo; tan slo ocho o nueve grandes linajes checos, que se haban m a n t e n i d o leales a la dinasta p o r razones religiosas, sobrevivieron en el nuevo orden 1 3 . La inmensa m a y o r p a r t e de la aristocracia bohemia era ahora de origen e x t r a n j e r o , u n a mezcla de italianos (Piccolomini), alemanes (Schwarzenberg), austriacos ( T r a u t m a s d o r f f ) , eslovenos (Auersperg), valones (Bucquoy), loreneses (Desfours) e irlandeses (Taaffe). Por el m i s m o motivo, la p r o p i e d a d de la tierra haba s u f r i d o u n a notable concentracin: los seores y el clero controlaban cerca de las tres c u a r t a s p a r t e s de toda la tierra, m i e n t r a s que la participacin de la antigua p e q u e a nobleza haba descendido desde u n tercio a u n a dcima p a r t e . La suerte del campesinado e m p e o r en la m i s m a medida. Atados a la tierra y diezmados p o r la guerra, cay a h o r a sobre ellos la carga de nuevas prestaciones de t r a b a j o . Las obligaciones de u n robot medio subieron a tres das p o r semana, m i e n t r a s q u e m s de u n a c u a r t a p a r t e de los siervos t r a b a j a b a n p a r a sus seores todos los das, excepto los domingos y fiestas 14. Por o t r a parte, a u n q u e antes de la guerra de los Treinta Aos los t e r r a t e n i e n t e s bohemios a diferencia de los polacos o hngaros haban pagado impuestos al igual que sus villanos, a p a r t i r de 1648 la nueva nobleza cosmopolita consigui en la prctica la i n m u n i d a d fiscal, desplazando toda la carga impositiva hacia sus siervos. N a t u r a l m e n t e , esta t r a n s f e r e n c i a facilit el curso de las deliberaciones e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en los Estados: la di-

11 J. Polisensky, The Thirty Years' war, Londres, 1971, pp. 1434: las propiedades confiscadas fueron, por trmino medio, mucho ms extensas que las que se libraron de la expropiacin, de tal manera que la proporcin real de tierra que cambi de manos fue considerablemente superior al nmero de feudos. " H. G. Schenk, Austria, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century, p. 106; Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pginas 67-71. 14 Polisensky, The Thirty year's war, pp. 142, 246; Betts, The Habsburg lands, The New Cambridge Modern History, v, Cambridge, 1969, pginas 480-1.

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nasta se limit desde entonces a pedir a los E s t a d o s las s u m a s globales, d e j a n d o en sus m a n o s la determinacin y recaudacin de los i m p u e s t o s necesarios p a r a satisfacer sus d e m a n d a s . La presin fiscal poda a u m e n t a r s e fcilmente por este sistema, en el que la ampliacin del p r e s u p u e s t o significaba n o r m a l m e n t e q u e los E s t a d o s se limitaban a a c e p t a r u n a u m e n t o en las cargas q u e ellos m i s m o s a r r o j a b a n sobre sus a r r e n d a t a r i o s y sbditos 15. Bohemia s i e m p r e haba sido el dominio m s lucrativo de las tierras de los Habsburgo, y el nuevo control financiero al que la someti la m o n a r q u a reforz sensiblemente el absolutismo viens. Mientras tanto, la administracin centralizada y autocrtica experiment considerables progresos en la m i s m a Erblande. F e r n a n d o II cre en Austria la Cancillera de la Corte una versin ampliada de su i n s t r u m e n t o preferido de p o d e r en Estiria p a r a r e m a t a r la m a q u i n a r i a de gobierno en el archiducado. Este organismo alcanz p a u l a t i n a m e n t e la primaca d e n t r o de los consejos de Estado, en d e t r i m e n t o del Consejo Privado Imperial, cuya importancia disminuy inevitablemente t r a s el reciente a b a n d o n o de Alemania p o r los Habsburgo. Ms i m p o r t a n t e a n f u e la creacin en 1650, i n m e d i a t a m e n t e despus de Westfalia, de u n ejrcito p e r m a n e n t e de unos 50.000 h o m b r e s diez regimientos de infantera y nueve de caballera. A partir de entonces, la presencia de este a r m a m o d e r inevitablem e n t e el c o m p o r t a m i e n t o de los Estados de Austria y de Bohemia. Al m i s m o tiempo, el a b s o l u t i s m o h a b s b u r g u s realiz u n a hazaa cultural e ideolgica sin precedentes: Bohemia, Austria y Hungra las tres zonas consecuttivas de su dominio retorn a r o n progresivamente a la Iglesia de Roma. El p r o t e s t a n t i s m o ya haba sido r e p r i m i d o en Estiria en la dcada de 1590; las religiones r e f o r m a d a s f u e r o n proscritas de la B a j a Austria en 1625, de Bohemia en 1627 y de la Alta Austria en 1628. E n Hungra f u e imposible una solucin autoritaria, p e r o los p r i m a d o s magiares Pazmany y Lippay consiguieron reconvertir a la mayor p a r t e de la clase d o m i n a n t e hngara. Los seores y los campesinos austracos, las ciudades bohemias, los terratenientes hngaros, volvieron al catolicismo gracias a la habilidad y la energa de la C o n t r a r r e f o r m a y b a j o los auspicios de la dinasta Habsburgo: u n a hazaa sin igual en ninguna otra p a r t e del continente. El vigor de cruzada del catolicismo d a n u b i a n o alcanz su apoteosis con la t r i u n f a n t e liberacin de Viena del cerco t u r c o
" J. Stoye, The siege of Vienna. Londres, 1964, p. 92.

en 1683 y las posteriores victorias q u e expulsaron al p o d e r otomano de Hungra y de Transilvania, r e c u p e r a n d o as p a r a la cristiandad territorios perdidos desde haca m u c h o tiempo y extendiendo hacia el este, de f o r m a impresionante, el dominio de los H a b s b u r g o . El a p a r a t o militar q u e consigui estas victorias, ampliado a h o r a considerablemente, se m o s t r igualmente capaz de j u g a r u n papel i m p o r t a n t e en la alianza q u e detuvo los progresos borbnicos en el Rin. La guerra de sucesin espaola d e m o s t r el nuevo peso internacional de la Casa de Austria. La paz de Utrecht le concedi Blgica y Lombarda. Con todo, la cima del poder austraco, alcanzada tan sbitamente, pas con la m i s m a rapidez. Ningn o t r o absolutismo europeo tuvo u n a fase tan breve de confianza e iniciativa militar: comenzada en 1683, haba t e r m i n a d o en 1718, con la breve captura de Belgrado y la paz de Passarowitz. Puede decirse sin temor que, a p a r t i r de entonces, Austria n o gan ninguna o t r a guerra f r e n t e a u n E s t a d o rival 1 6 . Una serie interminable de derrotas se extendi t r i s t e m e n t e d u r a n t e los dos siglos siguientes, aliviada tan slo p o r la poco gloriosa participacin en las victorias de otros. Esta atona exterior era u n indicio del estancamiento y la insuficiencia interiores del a b s o l u t i s m o austraco, incluso en la cima de su poder. Los logros m s impresionantes y caractersticos del dominio h a b s b u r g u s en E u r o p a central fueron la reunin de tierras dispares b a j o u n m i s m o techo dinstico y la reconversin de todas ellas al catolicismo. Pero los triunfos ideolgicos y diplomticos de la Casa de Austria su olfato felino p a r a los a s u n t o s religiosos y matrimoniales eran sucedneos de avances militares y b u r o c r t i c o s m s sustanciales. La influencia de los jesutas en la c o r t e de Viena d u r a n t e la poca de la C o n t r a r r e f o r m a f u e siempre m u c h o m a y o r que en la corte h e r m a n a de Madrid, d o n d e el f e r v o r catlico se c o m b i n a b a de f o r m a caracterstica con la vigilancia antipapista. Los consejeros y agentes clericales se infiltraron en todo el sistema administrativo de los H a b s b u r g o en E u r o p a central d u r a n t e el siglo X V I I , realizando m u c h a s de las tareas polticas m s i m p o r t a n t e s del m o m e n t o : la construccin del bastin t r i d e n t i n o en Estiria b a j o F e r n a n d o II, q u e en muchos sentidos f u e la experiencia piloto del absolutismo austraco, f u e en buena medida o b r a de ellos. Asimismo, la recuperacin p a r a la fe catlica de los grandes magnates hngaros sin cuyo concurso p r o b a b l e m e n t e h a b r a

" Sus campaas contra Piamonte en 1848 habran de ser la nica excepcin.

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sido imposible el m a n t e n i m i e n t o definitivo de la soberana de los H a b s b u r g o sobre Hungra se llev a cabo gracias a las pacientes y hbiles misiones ideolgicas de los sacerdotes. Pero estos xitos tenan tambin sus lmites. Las universidades y escuelas catlicas rescataron a la nobleza h n g a r a del protestantismo, pero r e s p e t a n d o y p r o m o v i e n d o cuidadosamente los tradicionales privilegios corporativos de la nacin magiar, con lo que aseguraban el control espiritual de la Iglesia, p e r o d e j a b a n al E s t a d o lleno de difciles cargas. La confianza de los H a b s b u r g o en el clero p a r a los asuntos polticos internos tuvo, pues, su precio; p o r muy astutos que f u e r a n , los sacerdotes n u n c a podan ser los equivalentes funcionales de los officiers o los pomeshchiki como materiales p a r a la construccin del absolutismo. Viena no h a b r a de convertirse en un centro m e t r o p o l i t a n o de venta de cargos o de u n a nobleza de servicio; su sello distintivo sera u n clericalismo maleable y u n a administracin confusa. Del mismo modo, la extraordinaria f o r t u n a de la poltica matrimonial dinstica de la familia H a b s b u r g o siempre tendi a exceder su capacidad marcial, a u n q u e en ltimo t r m i n o nunca p u d o sustituirla. La facilidad nupcial con que se adquirieron Hungra y Bohemia c o n d u j o a la dificultad de i m p l a n t a r coactiv a m e n t e el centralismo austraco en la p r i m e r a y a la imposibilidad final de imponerlo en la segunda. En l t i m o trmino, la diplomacia no poda reemplazar a las a r m a s . Las hazaas militares del absolutismo austraco siempre f u e r o n algo deficientes y anmalas. Los tres xitos ms i m p o r t a n t e s de la dinasta fueron la adquisicin inicial de Bohemia y Hungra en 1526, el sometimiento de Bohemia en 1620 y la d e r r o t a de los turcos en 1683, que c o n d u j o a la reconquista de Hungra y Transilvania. La p r i m e r a f u e el f r u t o negativo de la d e r r o t a de los Jagelln en Mohcs, y no el p r o d u c t o de ninguna victoria de los Habsburgo: los turcos ganaron p a r a ellos la p r i m e r a y ms importante victoria del absolutismo austraco. La batalla de la Mont a a Blanca, p o r su parte, f u e tambin en b u e n a medida u n a victoria bvara de la Liga Catlica, m i e n t r a s que las tropas reunidas b a j o el m a n d o imperial incluan contingentes italianos, valones, flamencos y espaoles 17. Incluso el levantamiento del cerco de Viena fue o b r a esencialmente de los ejrcitos polaco y alemn, despus de que el e m p e r a d o r Leopoldo I h u b i e r a a b a n d o n a d o a toda prisa su capital: los soldados de los Habs-

burgo r e p r e s e n t a r o n slo u n sexto de la fuerza que dio f a m a 18 a Sobieski en 1683 . Este continuo recurso a los ejrcitos aliados tuvo su curioso complemento en el propio generalato austraco. La mayora de los principales c o m a n d a n t e s militares que sirvieron a la Casa de Austria hasta el siglo xix f u e r o n e m p r e s a r i o s independientes o soldados de f o r t u n a e x t r a n j e r o s : Wallenstein, Piccolomini, Montecuccoli, Eugene, Laudun, Dorn. En t r m i n o s comparativos, las huestes de Wallenstein f u e r o n quiz las m s impresionantes de las que ondearon los colores austracos, pero, en realidad, eran una mquina militar privada, creada p o r su general checo, que la dinasta haba c o n t r a t a d o pero no controlaba; de ah el asesinato de Wallenstein. Eugene, p o r el contrario, era completamente leal a Viena, pero proceda de Saboya y careca de races en las tierras de los Habsburgo; el italiano Montecuccoli y el renano Dorn eran versiones m e n o r e s del m i s m o modelo. El uso constante de mercenarios e x t r a n j e r o s fue, p o r supuesto, un rasgo normal y universal del absolutismo, p e r o se trataba de soldados rasos y no de oficiales con m a n d o sobre todas las f u e r z a s a r m a d a s del Estado. Estos ltimos procedan n o r m a l m e n t e de la clase d o m i n a n t e en las tierras respectivas, esto es, de la nobleza local. En los dominios de los Habsburgo, sin embargo, n o exista u n a sola clase seorial, sino varios grupos de propietarios t e r r i t o r i a l m e n t e diferenciados. Esta carencia de u n a aristocracia unificada afect a la capacidad global de lucha del E s t a d o h a b s b u r g u s . El c a r c t e r de las noblezas feudales, como ya h e m o s visto, n u n c a f u e p r i m o r d i a l m e n t e nacional, podan t r a n s p l a n t a r s e de u n pas a o t r o y cumplir su funcin de clase poseedora, sin necesidad de t e n e r ningn vnculo comn, tnico o lingstico con la poblacin sometida a ellos. La separacin cultural de u n a b a r r e r a lingstica poda incluso preservarse p a r a a u m e n t a r la distancia n a t u r a l e n t r e d o m i n a n t e s y dominados. Pero, p o r o t r a parte, la heterogeneidad tnica o lingstica dentro de la aristocracia t e r r a t e n i e n t e de u n m i s m o sistema poltico feudal era n o r m a l m e n t e u n a fuente de desintegracin y debilidad potencial, p o r q u e tenda a socavar la solidaridad poltica de la propia clase dominante. I n d u d a b l e m e n t e , los aspectos desordenados y confusos del Estado h a b s b u r g u s procedan en b u e n a medida del c a r c t e r complejo e irreconciliable de las noblezas q u e lo constituan. Como era presumible, los inconvenientes de la diversidad aristocr-

" Chudoba, Spain

and the empire,

pp. 247-8.

" Stoye, The siege of Vienna,

pp. 245, 257.

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tica se hicieron evidentes en el sector ms sensible de la mquina del Estado, el ejrcito. Por la ausencia de u n a nobleza socialmente unitaria, los ejrcitos habsburgueses r a r a vez alcanzaron los mismos resultados que los de los Hohenzollern o los Romnov. As pues, el absolutismo austraco, incluso en el m o m e n t o de su apogeo, careci de solidez y congruencia e s t r u c t u r a l e s a causa del c a r c t e r heterogneo de las formaciones sociales sob r e las que se ejerca su dominio. Las tierras germnicas de Austria r e p r e s e n t a r o n siempre el ncleo m s seguro del imperio habsburgus, las posesiones ms antiguas y ms leales de la dinasta en la E u r o p a central. Los nobles y las ciudades conservaban m u c h o s privilegios tradicionales en los Landtage de la B a j a y Alta Austria, de Estiria y Carintia; en el Tirol y en Vorarlberg, el propio campesinado estaba r e p r e s e n t a d o en los Estados, signo excepcional del carcter alpino de estas provincias. Las instituciones intermedias h e r e d a d a s de la poca medieval n u n c a f u e r o n suprimidas, como en Prusia, pero a principios del siglo X V I I se haban convertido en obedientes i n s t r u m e n t o s del p o d e r de los H a b s b u r g o , y su supervivencia n u n c a e n t r a un serio obstculo a la voluntad de la dinasta. Las tierras archiducales f o r m a b a n , pues, la base central y segura de la casa dominante. D e s a f o r t u n a d a m e n t e , eran demasiado m o d e s t a s y limitadas p a r a i m p r i m i r u n a dinmica monrquica unitaria al c o n j u n t o del E s t a d o de los Habsburgo. Econmica y demogrficamente, las tierras ms ricas de Bohemia ya las haban s u p e r a d o a mediados del siglo xvi: en 1541, las contribuciones fiscales de Austria a la tesorera imperial eran slo la mitad de las de Bohemia, y esta m i s m a proporcin de 1 /2 se m a n t e n d r a vigente hasta el final del siglo X V I I I w . La victoria sueca sobre los ejrcitos de Wallenstein d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos bloque la expansin germnica de la dinasta y d e j aislado al archiducado respecto al Reich tradicional. Por otra parte, la sociedad r u r a l de Austria era la menos representativa del modelo agrario d o m i n a n t e en las tierras de los H a b s b u r g o . El carcter s e m i m o n t a o s o de la mayor parte de la regin lo haca poco propicio a las grandes propiedades feudales. El resultado f u e la persistencia de la p e q u e a propiedad campesina en las zonas altas y el predominio de u n tipo occidental de Grundherrschaft endurecido con n o r m a s de

explotacin orientales en las llanuras 2 0 . Las jurisdicciones patrimoniales y las cargas feudales eran generales; en m u c h a s partes, las prestaciones de t r a b a j o e r a n duras, pero las oportunidades para la consolidacin de seoros y grandes latifundios eran relativamente limitadas. La accin disolvente del capital u r b a n o sobre la fuerza de t r a b a j o del e n t o r n o r u r a l h a b r a de convertirse ms adelante en u n nuevo f r e n o p a r a la aparicin de una economa Gutsherrschaft21. La masa crtica de la aristocracia austraca era, por tanto, demasiado dbil p a r a p r o d u c i r u n centro magntico capaz de aglutinar al c o n j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e del imperio. La aniquilacin de los Estados de Bohemia d u r a n t e la guerra de los Treinta Aos proporcion al a b s o l u t i s m o habsburgus su xito poltico ms i m p o r t a n t e : las vastas y frtiles tier r a s checas q u e d a b a n ahora, sin d u d a alguna, b a j o su control. Ninguna nobleza rebelde de E u r o p a e n c o n t r u n destino tan sumario como la aristocracia checa: despus de su cada, u n a nueva clase terrateniente, que le deba todo a la dinasta, se estableci en sus tierras. La historia del absolutismo europeo no m u e s t r a ningn episodio semejante. Se t r a t a de u n a peculiaridad reveladora de la colonizacin de Bohemia p o r los Habsburgo. La nueva nobleza all creada n o e s t a b a c o m p u e s t a principalmente por casas procedentes del bastin a u s t r a c o de la dinasta; a p a r t e de u n a s pocas familias checas catlicas, f u e i m p o r t a d a del exterior. El origen e x t r a n j e r o de este e s t r a t o indicaba la falta de u n a aristocracia a u t c t o n a susceptible de t r a n s p l a n t a r s e a Bohemia, lo que a corto plazo a u m e n t a b a el p o d e r de los H a b s b u r g o en la zona checa, pero a largo plazo era u n sntoma de debilidad. Las tierras de Bohemia eran las ms ricas y las ms d e n s a m e n t e p o b l a d a s de E u r o p a central. D u r a n t e los siguientes cien aos, los grandes m a g n a t e s del imperio de los H a b s b u r g o casi siempre poseyeron vastas propiedades cultivadas por siervos en Bohemia o en Moravia y, naturalmente, el centro de gravedad econmico de la clase gobern a n t e se desplaz hacia el norte. Pero la nueva aristocracia bohemia m o s t r poco esprit de corps y ni siquiera u n a notable fidelidad a la dinasta: su inmensa mayora se pas de golpe al ocupante bvaro d u r a n t e la guerra de sucesin austraca en la dcada de 1740. Esta nobleza era el equivalente m s prximo
" V.-L. Tapi, Monarchie et peuples du Danube, Pars, 1969, p. 144. J1 Sobre la situacin de la Baja Austria, vase Jerome Blum, Noble landowners and agriculture in Austria, 1815-1848, Baltimore, 1947, pginas 176-80.

" Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 25-26. El reino de Bohemia comprenda a Bohemia propiamente dicha, Moravia y Silesia.

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a u n a nobleza de servicio en el sistema estatal del absolutismo austraco; p e r o era el p r o d u c t o a r b i t r a r i o de servicios pasados en vez de ser poseedora de funciones pblicas orgnicas y permanentes, y, a u n q u e de ella procedan muchos c u a d r o s administrativos de la m o n a r q u a h a b s b u r g u e s a , f u e incapaz de convertirse en su fuerza d o m i n a n t e u organizadora. Sin embargo, y cualesquiera que fuesen las limitaciones de las clases t e r r a t e n i e n t e s en cada sector, a mediados del siglo X V I I pareca que la consolidacin del p o d e r imperial en las unidades austraca y bohemia de los dominios h a b s b u r g u e s e s creaba las bases p a r a u n a b s o l u t i s m o m s homogneo y centralizado. Pero Hungra h a b r a de revelarse como el obstculo insuperable p a r a la creacin de u n E s t a d o m o n r q u i c o unitario. Si p u d i e r a trazarse u n a analoga e n t r e los dos imperios de los Habsburgo, c e n t r a d o s en Madrid y Viena, en la que Austria fuese el equivalente de Castilla y Bohemia el de Andaluca, Hungra sera u n a especie de Aragn oriental. La comparacin es muy i m p e r f e c t a , sin embargo, p o r q u e Austria n u n c a posey el p r e d o m i n i o econmico y demogrfico de Castilla como cent r o del sistema imperial, m i e n t r a s que el p o d e r y los privilegios de la aristocracia h n g a r a eran superiores a los de la nobleza aragonesa; a d e m s , siempre falt el rasgo u n i f i c a d o r fundam e n t a l de u n a lengua comn. La clase t e r r a t e n i e n t e magiar e r a e x t r e m a d a m e n t e n u m e r o s a , alrededor del 5-7 p o r 100 de la poblacin total de Hungra. Muchos de ellos eran diminutos propietarios con minsculos lotes de tierras, p e r o el sector fund a m e n t a l de la nobleza h n g a r a era el e s t r a t o de los llamados bene possessionati, que posean propiedades de t a m a o medio y d o m i n a b a n la vida poltica de las provincias 2 2 . Ellos f u e r o n quienes dieron al c o n j u n t o de la nobleza magiar la u n i d a d y la direccin de la sociedad. El sistema h n g a r o de Estados o p e r a b a a la perfeccin y n u n c a concedi i m p o r t a n t e s derechos reales a la dinasta Habsburgo, q u e reinaba en Hungra en virt u d de u n a m e r a unin personal y cuya a u t o r i d a d era all electiva y revocable. La Constitucin feudal reconoca expresam e n t e u n jus resistendi que legitimaba la rebelin nobiliaria frente a cualquier a t e n t a d o real c o n t r a las sagradas libertades de la
22 Bela Kirly, Hungary in the late eighteenth century, Nueva York, 1969, pp. 33, 108. Parece que el papel de los bene possessionati dentro de la clase terrateniente hngara era uno de los factores ms importantes que la distingua de la nobleza polaca, cuyo nmero era similar y a la que se asemejaba en otros muchos aspectos, aunque esta ltima estaba mucho ms polarizada entre los magnates y los pequeos propietarios y careca, por consiguiente, de la cohesin de sus equivalentes magiares.

nacin magiar. Desde finales de la E d a d Media, la nobleza haba controlado s i e m p r e su propia u n i d a d de administracin local, el comitatus, o asamblea cuyos comits p e r m a n e n t e s , investidos con funciones judiciales, financieras y burocrticas, eran todopoderosos en el c a m p o y aseguraban u n alto nivel de cohesin poltica en el seno de la clase terrateniente. Los H a b s b u r g o i n t e n t a r o n dividir a la aristocracia h n g a r a s e p a r a n d o con honores y privilegios a su sector ms rico. As, en el siglo xvi int r o d u j e r o n los ttulos, desconocidos h a s t a entonces t a n t o en Hungra como en Polonia, y a principios del siglo X V I I instauraron la separacin jurdica e n t r e los m a g n a t e s y la nobleza media 2 3 . E s t a s tcticas n o p r o d u j e r o n resultados apreciables f r e n t e al p a r t i c u l a r i s m o hngaro, fortalecido ahora todava m s p o r la expansin del p r o t e s t a n t i s m o . Pero, sobre todo, la proximidad del p o d e r militar t u r c o que despus de Mohcs e r a la fuerza o c u p a n t e y soberana en dos tercios de las tierras magiares f u e u n obstculo decisivo p a r a la extensin en Hungra de u n absolutismo a u s t r a c o centralizado. E n efecto, dur a n t e los siglos xvi y x v n siempre h u b o nobles magiares viviendo d i r e c t a m e n t e b a j o el dominio t u r c o en Hungra central, y ms al este, d e n t r o del imperio otomano, Transilvania constitua u n E s t a d o a u t n o m o dirigido p o r seores hngaros, muchos de los cuales eran calvinistas. Todo intento de Viena de a t a c a r las venerables prerrogativas de la aristocracia h n g a r a siempre poda ser f r e n a d o r e c u r r i e n d o a u n a alianza con los turcos, m i e n t r a s que los ambiciosos gobernantes de Transilvania i n t e n t a r o n repetidamente, en su propio inters, instigar c o n t r a la Hofburg a sus c o m p a t r i o t a s de las tierras habsburguesas, poniendo f r e c u e n t e m e n t e a su disposicin u n e j r c i t o bien e n t r e n a d o y con el objetivo de c r e a r u n a Transilvania m s grande. As pues, la tenacidad del p a r t i c u l a r i s m o magiar f u e consecuencia tambin de su poderosa r e t a g u a r d i a a lo largo de la f r o n t e r a o t o m a n a , que permiti u n a y otra vez a la nobleza de la cristiana Hungra llamar en su ayuda a fuerzas militares superiores a su p r o p i o p o d e r o local. El siglo x v n la gran poca de m a l e s t a r y tensin nobiliarias en el Oeste, con su c o r t e j o de conspiraciones y rebeliones aristocrticas presenci tambin el nico caso de u n a persistente y t r i u n f a n t e resistencia seorial en el Este f r e n t e al a u m e n t o del p o d e r real en el m a r c o de u n a a b s o l u t i s m o creciente. El p r i m e r asalto i m p o r t a n t e de este c o m b a t e tuvo lugar
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Mamatey, Rise of the Habsburg

empire,

p. 37.

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d u r a n t e la guerra austro-otomana de los Trece Aos. Los avances militares de los H a b s b u r g o contra los turcos f u e r o n acomp a a d o s de la persecucin religiosa y la centralizacin administrativa en las zonas conquistadas. E n 1604, el m a g n a t e calvinista Bocskay se rebel, en alianza con los turcos, u n i e n d o tras s a la nobleza m a g i a r y a los filibusteros haiduk de las tierras fronterizas c o n t r a las fuerzas imperiales de ocupacin. En 1606, la Puerta se aseguraba u n a paza ventajosa; la aristocracia hngara consegua la tolerancia religiosa de Viena, y Bocskay, el principado de Transilvania. E n 1619-20, el nuevo prncipe de Transilvania Gbor Bethlen, al que se unieron terratenientes p r o t e s t a n t e s locales, aprovech la rebelin de Bohemia p a r a invadir y t o m a r grandes zonas de la Hungra h a b s b u r g u e s a . En 1670, Leopoldo I liquid u n a conspiracin de magnates y dirigi sus t r o p a s hacia Hungra: la antigua Constitucin f u e sup r i m i d a y se i m p u s o u n a nueva administracin centralista b a j o u n g o b e r n a d o r general germano, a c o m p a a d o p o r tribunales extraordinarios p a r a la represin. La lucha estall muy p r o n t o , a p a r t i r de 1678, dirigida p o r el conde I m r e Tkolli. E n 1681, Leopoldo I tuvo que dar m a r c h a a t r s de su golpe constitucional y r e a f i r m a r los tradicionales privilegios magiares al pedir Tkolli asistencia turca. Los ejrcitos o t o m a n o s llegaron en su m o m e n t o y se p r o d u j o el f a m o s o sitio de Viena de 1683. Finalmente, las fuerzas turcas f u e r o n a r r o j a d a s de H u n g r a en 1687, y Tkolli tuvo que h u i r al exilio. Leopoldo n o tuvo suficiente fuerza p a r a restablecer el a n t e r i o r rgimen centralista del Gubernium, pero f u e capaz de asegurar la aceptacin p o r los Estados magiares, reunidos en Bratislava, de la dinasta H a b s b u r g o como m o n a r q u a hereditaria, y n o electiva, y la abrogacin del jus resistendi. Adems, la conquista austraca de Transilvania, en 1690-91, rode desde entonces a la nobleza magiar con un bloque territorial estratgico a su retaguardia sometido d i r e c t a m e n t e a Viena. Las zonas fronterizas militares especiales, que e s t a b a n s u j e t a s a la a u t o r i d a d del Hofkriegsrat, se extendan a h o r a desde el Adritico h a s t a los Crpatos, mient r a s q u e el p o d e r t u r c o en la cuenca danubiana e s t a b a prcticamente agotado a principios del siglo X V I I I . Las tierras recin adquiridas se distribuyeron e n t r e los aventureros militares ext r a n j e r o s y un crculo selecto de seores hngaros cuya lealtad poltica se cimentaba a h o r a en sus e n o r m e s posesiones del Este. Sin embargo, la nobleza h n g a r a se lanz de nuevo con avidez sobre la p r i m e r a o p o r t u n i d a d de sedicin a r m a d a q u e le

proporcion u n conflicto internacional. En 1703, los impuestos de guerra y la persecucin religiosa impulsaron al c a m p e s i n a d o noroccidental a la rebelin. El m a g n a t e Ferenc Rakczi, capitalizando este m a l e s t a r p o p u l a r y en alianza militar con Francia y Baviera, dirigi u n a ltima y t r e m e n d a rebelin cuyo a t a q u e en tenaza sobre Viena slo p u d o ser detenido p o r la batalla de Blenheim. Los ejrcitos de los H a b s b u r g o consiguieron a c a b a r con la insurreccin en 1711, y, c u a t r o aos despus, la clase t e r r a t e n i e n t e magiar tuvo que a c e p t a r p o r vez p r i m e r a los impuestos imperiales sobre sus siervos y los acantonamientos militares en sus condados, m i e n t r a s sus f r o n t e r a s militares p a s a b a n a ser dirigidas p o r el Hofkriegsrat y se estableca en Viena u n a Cancillera hngara. Pero, p o r los dems, la paz de S z a t m r c o n f i r m los tradicionales privilegios sociales y polticos de los terratenientes h n g a r o s : la administracin del pas permaneci sustancialmente b a j o su control 2 4 . Tras este acuerdo, ya no h u b o m s rebeliones d u r a n t e otros ciento cincuenta aos, p e r o los vnculos e n t r e la nobleza m a g i a r y la dinasta H a b s b u r g o c o n t i n u a r o n siendo distintos de los existentes e n t r e las aristocracias y las m o n a r q u a s del este en la era del absolutismo. La extrema descentralizacin aristocrtica, arraigada en instituciones y derechos medievales, se m o s t r irreductible en la puszta. La base austraca del sistema imperial era demasiad o pequea, la extensin de Bohemia d e m a s i a d o frgil y la resistencia del sistema h n g a r o d e m a s i a d o f u e r t e p a r a que pudiera a p a r e c e r u n absolutismo tpicamente oriental a lo largo del Danubio. El r e s u l t a d o final f u e b l o q u e a r el rigor y la unif o m i d a d de las heterogneas e s t r u c t u r a s estatales dirigidas p o r la Hofburg. A los veinte aos de la paz de Passarowitz, p u n t o culminante de su expansin balcnica y de su prestigio europeo, el absolutismo de los H a b s b u r g o s u f r i u n a d e r r o t a humillante a m a n o s de su m u c h o m e n o r rival Hohenzollern. La conquista p r u s i a n a de Silesia en la guerra d e sucesin austraca le priv de la provincia m s p r s p e r a e industrializada de su imperio de E u r o p a central: Breslau se haba convertido, efectivamente, en el p r i m e r centro comercial de las tierras dinsticas tradicionales. El control del c e t r o imperial pas t e m p o r a l m e n t e a Baviera, y el grueso de la aristocracia b o h e m i a se pas al b a n d o del nuevo e m p e r a d o r bvaro. Finalmente, Bohemia f u e recupe24 Por muchos conceptos, los mejores comentarios sinpticos sobre las sucesivas rebeliones hngaras de esta poca se encuentran en McNeill, Europe's steppe frontier, Chicago, 1964, pp. 94-7, 147-8, 164-7.

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rada, p e r o en la dcada siguiente el a b s o l u t i s m o a u s t r a c o se vio sacudido p r o f u n d a m e n t e u n a vez m s p o r la guerra de los Siete Aos, en la q u e no p u d o r e c o n q u i s t a r Silesia a p e s a r de su alianza con Rusia y Francia, de su e n o r m e superioridad n u m r i c a y de sus inmensas prdidas. Prusia, con u n tercio del t e s o r o y u n sexto de la poblacin de Austria, haba triunfad o p o r segunda vez. Esta doble sacudida precipit dos intentos de r e f o r m a del E s t a d o de los H a b s b u r g o en tiempos de Mara Teresa, dirigidos p o r los cancilleres Haugwitz y Kaunitz, con el o b j e t o de m o d e r n i z a r y renovar todo el a p a r a t o del gobierno 2 5 . Las Cancilleras de Bohemia y de Austria f u e r o n ref u n d i d a s en u n solo rgano, a la vez q u e se f u s i o n a b a n los correspondientes tribunales de apelacin y se abolan los diferentes rdenes legales de la nobleza bohemia. Por p r i m e r a vez se impusieron contribuciones a la nobleza y al clero en estos dos pases ( a u n q u e n o en Hungra) y sus Estados f u e r o n obligados a d e s t i n a r la dcima p a r t e de sus ingresos al mantenim i e n t o de u n e j r c i t o p e r m a n e n t e de 100.000 h o m b r e s . El Hofkriegsrat f u e reorganizado y se le concedieron plenos poderes en t o d o el imperio. Se cre u n s u p r e m o Consejo de E s t a d o p a r a integrar y dirigir toda la m a q u i n a r i a del absolutismo; se enviaron funcionarios reales p e r m a n e n t e s los Kreishauptmaner a todos los crculos de Bohemia y Austria p a r a reforzar la administracin y la justicia centralizadas. Las b a r r e r a s a d u a n e r a s e n t r e Bohemia y Austria f u e r o n abolidas y se establecieron aranceles proteccionistas c o n t r a las importaciones ext r a n j e r a s . Las prestaciones de t r a b a j o del c a m p e s i n a d o fueron reducidas legalmente, a la vez q u e se explotaban implacablem e n t e los derechos fiscales de la m o n a r q u a p a r a a u m e n t a r las r e n t a s imperiales. En fin, se f o m e n t la emigracin organizada p a r a la colonizacin de Transilvania y el Banato. E s t a s medidas de Mara Teresa f u e r o n s u p e r a d a s m u y p r o n t o , sin embargo, p o r el p r o f u n d o p r o g r a m a de r e f o r m a s i m p u e s t o p o r Jos II. El nuevo e m p e r a d o r r o m p i e s p e c t a c u l a r m e n t e con la tradicin austraca de d i f u s o clericalismo oficial. Se p r o c l a m la tolerancia religiosa; las tierras de la Iglesia f u e r o n confiscadas; los monasterios, disueltos; los servicios eclesisticos, regulados, y las universidades p a s a r o n a m a n o s del Estado. Se estableci u n cdigo penal avanzado, los tribunales f u e r o n r e f o r m a d o s y la censura abolida. La educacin secular f u e vigorosamente
" Bluche, Le despotisme eclair, pp. 106-10, ofrece un sucinto anlisis.

promovida p o r el Estado, h a s t a tal p u n t o que a n n a i e s del reinado u n o de cada tres nios e s t a b a en u n a escuela elemental. Los estudios superiores se m o d e r n i z a r o n con o b j e t o de producir ingenieros y funcionarios ms capacitados. La b u r o c r a c i a central f u e profesionalizada y sus rangos se organizaron sobre la base de los mritos, a la vez que se la someta a u n a vigilancia secreta p o r m e d i o de u n a red de agentes de polica, segn el m o d e l o del sistema prusiano. Los Estados d e j a r o n de a d m i n i s t r a r los impuestos que, a p a r t i r de este m o m e n t o , fueron r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e p o r la m o n a r q u a . Las cargas fiscales se a u m e n t a r o n c o n s t a n t e m e n t e . Las sesiones anuales de los E s t a d o s f u e r o n suprimidas: a p a r t i r de ahora, los Landtage slo se r e u n a n c u a n d o eran convocados p o r la dinasta. Se estableci la llamada a filas y el e j r c i t o se ampli h a s t a alcanzar 300.000 s o l d a d o s L o s aranceles f u e r o n incrementados sin contemplaciones p a r a asegurar la direccin del mercado interior, a la p a r q u e se s u p r i m a n los gremios y corporaciones u r b a n o s p a r a f o m e n t a r la libre competencia d e n t r o del imperio. Tambin se m e j o r el sistema de t r a n s p o r t e s . Todas estas medidas e r a n radicales, p e r o n o q u e d a b a n f u e r a del espectro de iniciativas convencionales de los estados absolutistas en la era de la Ilustracin. El p r o g r a m a de Jos II, sin embargo, n o se detuvo aqu. E n u n a serie de decretos sin precedentes en la historia de las m o n a r q u a s absolutas, la servid u m b r e f u e f o r m a l m e n t e abolida en 1781 t r a s i m p o r t a n t e s insurrecciones campesinas e n Bohemia d u r a n t e la dcada anterior y se garantiz a todos los sbditos el derecho a la libre eleccin en el m a t r i m o n i o , a la emigracin, el t r a b a j o , la ocupacin y la propiedad. A los campesinos se les dio la seguridad de la posesin de sus tierras donde n o la tenan, y a los nobles se les p r o h i b i a d q u i r i r las parcelas de los campesinos. Por ltimo, se abolieron todas las prestaciones de t r a b a j o de los campesinos en las tierras rsticas (es decir, parcelas campesinas) que pagaran dos florines o m s al a o en impuestos; se igualaron las t a r i f a s fiscales y se d e c r e t a r o n n o r m a s oficiales p a r a la distribucin del p r o d u c t o agrcola de los a r r e n d a t a r i o s : el 12,2 p o r 100 p a r a i m p u e s t o s estatales, el 17,8 p o r 100 p a r a los seores y el clero en concepto de r e n t a s y diezmos y el 70 p o r 100 p a r a el p r o p i o campesino. Aunque esta medida era m u y
* La recluta obligatoria se implant en 1771. En 1788, Jos II moviliz 245.000 soldados de infantera, 37.000 de caballera y 900 caones para su guerra contra Turqua: H. L. Mikoletzky, Osterreich. Das grosse 18. Jahrhundert, Viena, 1967, pp. 227, 366.

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parcial en su extensin slo a f e c t a b a a p o c o m s de u n quinto del campesinado bohemio 2 7 constitua u n a amenaza de cambios drsticos en las relaciones sociales en el c a m p o y atacaba d i r e c t a m e n t e a los intereses econmicos vitales de la nobleza t e r r a t e n i e n t e del imperio. En esta poca, la proporcin del p r o d u c t o agrario que q u e d a b a a disposicin del p r o d u c t o r directo era, p o r lo general, del 30 p o r 100 La nueva ley elevaba al doble esta proporcin, reduciendo al m i s m o t i e m p o casi a la m i t a d el excedente extrado p o r la clase feudal. La protesta aristocrtica f u e ruidosa y universal y vino a c o m p a a d a de obstruccin y evasin generalizadas. Mientras tanto, el centralismo de Jos II e s t a b a provocando t u m u l t o s polticos en los dos extremos del imperio. Las corporaciones u r b a n a s y los f u e r o s medievales de las distantes provincias belgas haban sido anulados p o r Viena. El i n j u r i a d o sentimiento clerical, la hostilidad de los patricios y el patriotismo p o p u l a r se combinaron p a r a p r o d u c i r u n a rebelin armada simultnea a la revolucin francesa. Pero ms amenazadores todava e r a n los movimientos que se p r o d u c a n en Hungra. Jos II haba sido el p r i m e r soberano H a b s b u r g o en integrar p o r la fuerza a Hungra en u n m a r c o imperial unitario. Eugenio de Savoya haba presionado a la dinasta p a r a que hiciera de sus tierras dispersas u n t o d o organizado, ein Totum, y p o r fin este ideal se estaba llevando a cabo a h o r a de f o r m a metdica. Todas las principales r e f o r m a s josefinas eclesisticas, sociales, econmicas y militares f u e r o n i m p u e s t a s en Hungra p o r encima de las p r o t e s t a s de la nobleza magiar. La burocracia de los Kreis se extendi a Hungra, y a ella q u e d sometido el antiguo sistema de los condados. La i n m u n i d a d fiscal de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e abolida a la p a r que se impona la justicia real. E n 1789, los Estados h n g a r o s e s t a b a n p r e p a r a n d o c l a r a m e n t e u n a insurreccin, al m i s m o tiempo que se iba a pique la poltica exterior de la m o n a r q u a . Jos II haba intent a d o a d q u i r i r Baviera en dos ocasiones, p r o p o n i e n d o en la segunda de ellas su i n t e r c a m b i o p o r Blgica. Este objetivo lgico y racional, cuyo logro h a b r a t r a n s f o r m a d o la posicin estratgica y la e s t r u c t u r a interna del imperio austraco, inclinndolo decisivamente en direccin occidental hacia Alemania, f u e b l o q u e a d o p o r Prusia. Significativamente, Austria n o p u d o arriesgarse a u n a guerra con Prusia p o r esta causa, a pesar

del gran esfuerzo militar realizado b a j o Jos II. Como consecuencia de ello, el expansionismo a u s t r a c o se dirigi o t r a vez hacia los Balcanes, donde los ejrcitos o t o m a n o s infligieron una serie de reveses al e m p e r a d o r . El objetivo l t i m o de toda la vigorosa renovacin del absolutismo austraco la recuperacin de su rango militar internacional es escapaba as de sus manos. El reinado de Jos t e r m i n en la desilusin y el fracaso. Los impuestos de guerra y la llamada a filas resultaron impopulares e n t r e el campesinado, la inflacin cre grandes a p u r o s en las ciudades y la censura f u e impuesta de nuevo 29 . Por otra parte, lo q u e era ms decisivo, las relaciones entre la m o n a r q u a y la aristocracia haban llegado a u n a situacin intolerable. Para evitar la rebelin en Hungra h u b o q u e a b a n d o n a r la centralizacin en aquel pas. La m u e r t e de Jos II f u e la seal p a r a u n a rpida y generalizada reaccin seorial. Su sucesor, Leopoldo II, f u e obligado i n m e d i a t a m e n t e a rescindir las leyes sobre la tierra de 1789 y a restablecer los p o d e r e s polticos de la nobleza magiar. Los Estados hngaros a n u l a r o n legalmente las r e f o r m a s de Jos II y a c a b a r o n con los impuestos sobre las tierras de la nobleza. El comienzo de la revolucin f r a n c e s a y las guerras napolenicas unieron a la dinasta y a la aristocracia en t o d o el imperio, e m p u j n d o l a s a u n com n conservadurismo. El singular episodio de u n despotismo demasiado ilustrado haba terminado. P a r a d j i c a m e n t e , lo q u e hizo posible este episodio f u e la m i s m a apora del a b s o l u t i s m o austraco. La gran debilidad y limitacin del imperio de los H a b s b u r g o resida en su falta de u n a aristocracia u n i t a r i a que p u d i e r a f o r m a r u n a nobleza de servicio del tipo de la E u r o p a oriental. Pero f u e p r e c i s a m e n t e esta carencia social lo que p e r m i t i la libertad irresponsable de la autocracia josefina. Debido a que la clase t e r r a t e n i e n t e n o haba crecido d e n t r o del a p a r a t o del E s t a d o a u s t r a c o c o m o lo haba h e c h o en Prusia y en Rusia, la m o n a r q u a absoluta p u d o p a t r o c i n a r u n p r o g r a m a que r e a l m e n t e era perjudicial p a r a ella. No e s t a n d o enraizada en u n a nobleza territorial nica, con f i r m e cohesin de clase, la m o n a r q u a p u d o conseguir u n grado de a u t o n o m a desconocido p a r a sus vecinos. E s t o explica el carcter inslitamente antifeudal de los decretos josefinos si se c o m p a r a n con las posteriores r e f o r m a s de los
El aislamiento del rgimen en sus ltimos aos est bien narrado por Ernst Wangermann, From Joseph II to the Jacobin triis, Oxford, 1959, pp. 28-9. El campesinado estaba defraudado por los lmites de su reforma agraria y escandalizado por su anticlericalismo.

" Wright, Serf, seigneur and sovereign, p. 147. Kerner, Bohemia in the eighteenth century, pp. 44-5.

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otros absolutismos del Este 3 0 . Asimismo, el i n s t r u m e n t o de la renovacin m o n r q u i c a del i m p e r i o de los H a b s b u r g o f u e u n a burocracia cuya distancia respecto a la aristocracia e r a mayor q u e en ninguna otra zona, ya q u e proceda principalmente de los altos estratos de la clase m e d i a alemana de las ciudades, que se diferenciaba social y c u l t u r a l m e n t e de la clase terrateniente. Pero la separacin relativa de la m o n a r q u a respecto a los heterogneos terratenientes de su reino f u e tambin, p o r supuesto, la causa de su debilidad interna. Internacionalmente, el p r o g r a m a j o s e f i n o acab en u n desastre. I n t e r n a m e n t e , las leyes sociales derivadas de la naturaleza del E s t a d o absolutista se r e a f i r m a r o n con vigor, en u n a elocuente demostracin de la impotencia de la voluntad personal del soberano, en la medida en que t r a n s g r e d i e r a los intereses colectivos de la clase cuya defensa e r a la razn histrica del absolutismo. El imperio austraco surgi de la era napolenica, pues, c o m o el pilar central de la reaccin europea, con Metternich en el papel de decano de la contrarrevolucin m o n r q u i c a y clerical en todo el continente. El a b s o l u t i s m o de los Habsburgo cay en u n a perezosa inactividad d u r a n t e toda la p r i m e r a m i t a d del siglo xix. Mientras tanto, u n a incipiente industrializacin iba c r e a n d o u n a nueva poblacin u r b a n a , t a n t o de obreros como de clase media, y la agricultura comercial se extenda desde Occidente con la llegada de nuevos cultivos remolacha azucarera, patatas, ajo y el auge de la produccin de lana. El c a m p e s i n a d o haba sido liberado de la servidumbre, p e r o todava estaba sometido a la jurisdiccin p a t r i m o n i a l de sus seores en t o d o el imperio y en casi todas p a r t e s e s t a b a obligado a p r e s t a r servicios de t r a b a j o a la nobleza. E n estos aspectos, todava prevaleca la Erbuntertanigkeit tradicional sobre el 80 p o r 100 del territorio, incluyendo todas las principales regiones de E u r o p a central Alta Austria, B a j a Austria, Estiria, Carintia, Bohemia, Moravia, Galitzia, Hungra y Transilvania, y el robot c o n t i n u a b a siendo la principal f u e n t e de t r a b a j o e n la economa agraria 3 1 . E n la dcada de 1840, el c a m p e s i n o medio g e r m a n o o eslavo g u a r d a b a p a r a s n i c a m e n t e el 30 p o r 100 de su p r o d u c t o despus de p a g a r impuestos y cargas 3 J . Al m i s m o tiempo, u n n m e r o creciente de terratenientes se iba p e r c a t a n d o de que la productividad media del t r a b a j o asalaria" Los tres programas de reforma el austraco, el prusiano y el r u s o estuvieron motivados, naturalmente, por las derrotas militares. " Blum, Noble landowners and agriculture in Austria, pp. 45, 202. Ibid., p. 71.

o e r a m u c h o m a y o r q u e la del t r a b a j o robot y e s t a b a n buscando la f o r m a de implantarlo: cambio de actitud estadsticamente ilustrado p o r su b u e n a disposicin en aceptar la conmutacin monetaria del robot a precios m u c h o m s b a j o s que los salarios mnimos que se pagaban p o r u n t r a b a j o c o n t r a t a d o equivalente 3 3 . Un n m e r o cada vez m a y o r de campesinos sin tierras emigraban s i m u l t n e a m e n t e a las ciudades, donde m u c h o s de ellos se convertan en p a r a d o s u r b a n o s . Una conciencia nacional surgi a h o r a inevitablemente, en la era posnapolenica, p r i m e r o en las ciudades y m s t a r d e a r r a s t r a n d o a t o d o el campo. Las d e m a n d a s polticas b u r g u e s a s f u e r o n m u y p r o n t o m s nacionales que liberales: el i m p e r i o a u s t r a c o se convirti en la prisin de los pueblos. E s t a s contradicciones a c u m u l a d a s se f u n d i e r o n y explotaron en las revoluciones de 1848. La dinasta p u d o d o m i n a r las revueltas u r b a n a s y s u p r i m i las rebeliones nacionales en todas sus tierras. Pero las insurrecciones campesinas, que h a b a n a p o r t a d o a la revolucin su fuerza de masas, slo p u d i e r o n ser pacificadas p o r la concesin de las d e m a n d a s bsicas de las aldeas. La Asamblea de 1848 p r e s t ese servicio a la monarqua antes de ser disuelta p o r la victoria de la contrarrevolucin. Las jurisdicciones seoriales f u e r o n suprimidas, la divisin e n t r e tierras rsticas y seoriales f u e eliminada, a todos los a r r e n d a t a r i o s se les dio u n a seguridad igual de sus ttulos, y las cargas feudales en t r a b a j o , especie o dinero q u e d a r o n f o r m a l m e n t e abolidas, con u n a indemnizacin p a r a los seores, que h a b r a n de p a g a r a p a r t e s iguales el a r r e n d a t a r i o y el Estado. La clase t e r r a t e n i e n t e austraca y bohemia, i n s t r u i d a ya en las v e n t a j a s del t r a b a j o libre, n o se o p u s o a estos acuerdos: sus intereses q u e d a b a n generosamente garantizados p o r las clusulas compensatorias q u e se a p r o b a r o n c o n t r a la resistencia de los r e p r e s e n t a n t e s campesinos 3 4 . Los Estados magiares, dirigidos p o r Kossuth, t e r m i n a r o n con el robot de u n a f o r m a todava m s v e n t a j o s a p a r a la nobleza. E n Hungra, la compensacin tena q u e ser pagada n t e g r a m e n t e p o r el campesinado. La ley agraria de s e p t i e m b r e de 1848 asegur el p r e d o m i n i o de las relaciones capitalistas en el campo. La propiedad de la tier r a se c o n c e n t r todava m s a medida que la p e q u e a nobleza venda sus tierras y los campesinos pobres huan a la ciudades, m i e n t r a s q u e los grandes m a g n a t e s de la nobleza a u m e n t a b a n

Ibid., p. 192-202. 54 Blum ofrece un anlisis definitivo del acuerdo, pp. 235-8.

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sus latifundios y racionalizaban su direccin y produccin con los fondos compensatorios. Por d e b a j o de ellos se consolid u n e s t r a t o de p r s p e r o s Grossbauem, especialmente en las tier r a s austracas, p e r o la distribucin f u n d a m e n t a l del suelo permaneci m s polarizada que antes de la llegada de la agricult u r a capitalista. E n la dcada 1860, el 0,16 p o r 100 de las propiedades de Bohemia las grandes fincas de los magnates c u b r a n el 34 p o r 100 de la tierra 3 5 . Una agricultura crecientemente capitalista serva a h o r a de base al sistema poltico de los H a b s b u r g o . El E s t a d o absolutista, sin embargo, surgi de la t e m p e s t a d de 1848 sin h a b e r sido reconstruido. Las peticiones liberales de libertades cvicas y sufragio f u e r o n silenciadas y las aspiraciones nacionales suprimidas. El o r d e n dinstico feudal sobrevivi a la primavera p o p u l a r de E u r o p a , p e r o su capacidad p a r a u n a adaptacin o evolucin activa se haba acabado. Las r e f o r m a s agrarias de Austria haban sido o b r a de la e f m e r a Asamblea de la revolucin y n o u n a iniciativa del gobierno real, a diferencia de las r e f o r m a s p r u s i a n a s de 1808-11. La Hofburg se limit a aceptarlas u n a vez a p r o b a d a s . Asimismo, la d e r r o t a militar de la insurreccin nacional m s peligrosa de E u r o p a central la constitucin de u n E s t a d o s e p a r a d o p o r la nobleza hngara, con gobierno, presupuesto, e j r c i t o y poltica exterior propios y n u e v a m e n t e u n i d o a Austria p o r u n a m e r a unin personal f u e realizada n o p o r los ejrcitos austracos, sino p o r los rusos: a m e n a z a d o r a repeticin de las tradiciones de la dinasta. A partir de entonces, la m o n a r q u a de los H a b s b u r g o f u e cada vez m s el s u j e t o pasivo de sucesos y conflictos exteriores. La frgil restauracin de 1849 le concedi u n a breve dcada p a r a alcanzar el objetivo, t a n t o t i e m p o perseguido, de u n a completa centralizacin administrativa. El sistema de Bach i m p u s o u n a burocracia, u n derecho, u n o s impuestos y u n a zona a d u a n e r a u n i f o r m e s en t o d o el imperio. H u n g r a f u e o c u p a d a p o r hsares p a r a i m p o n e r su sometimiento. P e r o la estabilizacin de esta autocracia centralista n o era posible, p o r q u e internacion a l m e n t e era d e m a s i a d o dbil. La d e r r o t a ante Francia en Solferino y la p r d i d a de L o m b a r d a en 1859 la sacudieron tan d u r a m e n t e que se hizo necesaria u n a r e t i r a d a poltica en el interior. La Patente de 1861 concedi u n P a r l a m e n t o imperial o Reichsrat, elegido indirectamente a p a r t i r de los Landtage provinciales, con c u a t r o curias, sufragio restringido y dispuesto
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de tal f o r m a que asegurase la superioridad alemana. El Reichsrat no tena control sobre los ministros ni sobre la imposicin o recaudacin de las contribuciones ya existentes; era u n a entidad simblica, carente de p o d e r y que n o vino a c o m p a a d a por la libertad de p r e n s a ni la i n m u n i d a d de los diputados 3 6 . La nobleza magiar se neg a aceptarla y, en consecuencia, se r e i n s t a u r en Hungra u n rgimen c o m p l e t a m e n t e militar. La derrota ante Prusia en Sadowa, que p e r j u d i c y debilit a la m o n a r q u a u n a vez ms, a r r u i n a este rgimen provisional cuando slo haban p a s a d o seis aos. Toda la e s t r u c t u r a tradicional del E s t a d o absolutista s u f r i ahora u n vuelco sbito y radical. D u r a n t e tres siglos, el enemigo ms temible del centralismo de los H a b s b u r g o haba sido siempre la nobleza hngara, la clase t e r r a t e n i e n t e m s obstinad a m e n t e particularista, c u l t u r a l m e n t e u n i d a y socialmente represiva del imperio. La definitiva expulsin de los turcos de Hungra y Transilvania en el siglo x v n haba p u e s t o fin dur a n t e cierto t i e m p o a la turbulencia magiar. Pero los cien aos siguientes, a u n q u e consagraron a p a r e n t e m e n t e la integracin poltica h n g a r a en el i m p e r i o austraco, e s t a b a n p r e p a r a n d o en realidad u n cambio espectacular y definitivo de papeles dentro de l. La reconquista de la Hungra y Transilvania otomanas y el cultivo y la colonizacin agraria de los grandes espacios del Este a u m e n t a r o n de f o r m a decisiva el peso econmico de la nobleza h n g a r a d e n t r o del c o n j u n t o del imperio. En los p r i m e r o s m o m e n t o s se provoc la emigracin campesina hacia la llanura central hngara, o f r e c i e n d o a r r e n d a m i e n t o s ventajosos; p e r o u n a vez repoblada se endurecieron i n m e d i a t a m e n t e las presiones de los seores, se a u m e n t a r o n las grandes propiedades y se expropiaron las parcelas de los campesinos 3 7 . El alza agrcola de la poca de la Ilustracin, a p e s a r de la poltica de aranceles discriminatorios realizada p o r Viena 3 8 , prod u j o grandes beneficios a la mayora de la nobleza y ech los cimientos de las f o r t u n a s de los magnates, que h a b r a n de alcanzar u n a s dimensiones sin igual. Histricamente, la nobleza de Bohemia haba sido con m u c h o la m s rica de los dominios de los Habsburgo, p e r o en el siglo xix ya n o e r a as. Aunque la familia Schwarzenberg tuviera 195.000 hectreas en Bohemia,
A. J. P. Taylor, The Habsburg monarchy, Londres, 1952, pp. 104-27. Kirly, Hungary in the late eighteenth century, pp. 129-35. 31 En la que hacen hincapi historiadores hngaros tradicionales; vase, por ejemplo. H. Marczaii, Hungary in the eighteenth centurv, Cambridge, 1910, pp. 39.' 99.
37 35

Tapi, Monarchie

et peuples

du Danube,

p. 325.

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la familia Esterhazy era duea de a p r o x i m a d a m e n t e 2.800.000 en Hungra 3 9 . La seguridad y la agresividad del c o n j u n t o de la nobleza magiar t a n t o de los propietarios medios como de los magnates se intensificaron g r a d u a l m e n t e con la nueva extensin de sus posesiones y el auge de su importancia d e n t r o de la economa de E u r o p a central. A pesar de todo, d u r a n t e el siglo X V I I I y en la p r i m e r a parte del xix la aristocracia h n g a r a n u n c a f u e admitida en los consejos internos del E s t a d o habsburgus; siempre f u e mantenida a cierta distancia del a p a r a t o poltico imperial. Su oposicin a Viena continu siendo el mayor peligro i n t e r n o p a r a la dinasta: la revolucin de 1848 m o s t r su temple cuando i m p u s o a su c a m p e s i n a d o u n a s condiciones agrcolas mucho m s d u r a s que las que haban sido capaces de i m p o n e r las aristocracias h n g a r a y bohemia y cuando resisti a los ejrcitos reales encargados de su represin h a s t a ser aplastada p o r la expedicin enviada contra ella p o r el zar. As pues, a medida que el absolutismo austraco se debilitaba ininterrumpidam e n t e t r a s los sucesivos desastres en el e x t r a n j e r o y a medida que el malestar p o p u l a r en el I m p e r i o se haca cada vez ms f u e r t e , la dinasta tuvo que volverse, lgica y necesariamente, hacia su enemigo tradicional, la nobleza feudal m s combativa de E u r o p a central y la nica clase terrateniente todava capaz de consolidar su poder. La victoria de Prusia sobre Austria en 1867 garantiz la elevacin de Hungra a u n a posicin domin a n t e d e n t r o del imperio. Para salvarse de su p r o p i a desintegracin, la m o n a r q u a acept u n a igualdad formal. El dualismo que cre Austria-Hungra en 1867 dio a la clase terrateniente m a g i a r u n p o d e r i n t e r n o completo en Hungra, con gobierno, presupuesto, asamblea y b u r o c r a c i a propios, m a n t e n i e n d o n i c a m e n t e u n e j r c i t o y u n a poltica exterior comunes y u n a unin a d u a n e r a renovable. Mientras que en Austria la monarqua tuvo que conceder la igualdad civil, la libertad de expresin y la educacin secular, en Hungra la nobleza n o hizo tales concesiones. A p a r t i r de entonces, la nobleza h n g a r a represent el ala militante y dirigente de la reaccin aristocrtica en el imperio y lleg a d o m i n a r el personal y la poltica del a p a r a t o absolutista en la propia Viena 4 0 .
3 ' Mamatey, Rise of the Habsburg empire, p. 64; C. A. Macartney, Hungary, en Goodwin, comp., The European nobility in the 18th century, pgina 129. 40 La principal excepcin fue el ejrcito, cuyo mando supremo sigui siendo un reducto austraco durante todo el perodo final hasta la primera

En Austria, sin embargo, los partidos polticos, la agitacin social y los conflictos nacionales f u e r o n debilitando paulatinam e n t e la viabilidad del rgimen autocrtico. Pasadas c u a t r o dcadas, en 1907, la dinasta se vio obligada a conceder el sufragio universal en Austria, e n t r e las huelgas u r b a n a s y los ecos populares de la revolucin rusa de 1905. En Hungra, los terratenientes m a n t u v i e r o n con firmeza el monopolio clasista del voto restringido. De esta f o r m a , el imperio a u s t r a c o n u n c a pudo realizar la t r a n s m u t a c i n que haba h e c h o del imperio alemn u n E s t a d o capitalista. Cuando estall la p r i m e r a guer r a mundial todava n o exista un control p a r l a m e n t a r i o del gobierno imperial, ni u n p r i m e r ministro, ni u n sistema electoral u n i f o r m e . El Reischrat n o tena ninguna influencia en la poltica y sus m i e m b r o s n o tenan ninguna esperanza de realizar u n a c a r r e r a poltica 4 1 . Ms del 40 p o r 100 de la poblacin los h a b i t a n t e s de Hungra, Croacia y Transilvania estaban excluidos del voto secreto o del s u f r a g i o universal masculino. El 60 p o r 100 q u e lo posea en las tierras de Austria gozaba tan slo de un derecho nominal, p o r q u e sus votos no influan p a r a n a d a en los a s u n t o s del Estado. Irnicamente, y a pesar de las apariencias d e s c a r a d a m e n t e falsas, en Hungra era donde exista lo m s cercano a u n v e r d a d e r o elector a d o y a u n gobierno responsable, p r e c i s a m e n t e p o r q u e a m b o s se limitaban a la clase terrateniente. Pero, sobre todo, el imperio a u s t r a c o era la negacin p a l m a r i a del E s t a d o nacional burgus: r e p r e s e n t a b a la anttesis de u n o de los rasgos esenciales del o r d e n poltico capitalista de E u r o p a . Su adversario, el imperio alemn, haba realizado su t r a n s f o r m a c i n e s t r u c t u r a l precisamente p o r q u e se p u s o a la cabeza de la construccin nacional q u e el imperio austraco-rechaz. La evolucin social contraria de cada absolutismo tuvo as su c o r r e l a t o geopoltico. A medida que pasaba el siglo xix, el E s t a d o p r u s i a n o f u e a r r a s t r a d o , reluctante p e r o inexorablemente, hacia el Oeste, con la industralizacin del R u h r y el desarrollo capitalista de Renania. E n la m i s m a poca, el E s t a d o a u s t r a c o se inclin en la
guerra mundial. Pero la importancia institucional del aparato militar en el Estado austraco siempre estuvo por debajo de la que tuvo por trmino medio para el absolutismo. El Estado Mayor jug un papel catastrfico en la crisis de agosto de 1914, pero una vez comenzada la lucha sus fallos le relegaron muy pronto a un papel relativamente secundario (en oposicin diametral al auge de sus equivalentes alemanes en Berln), mientras que la influencia poltica magiar en Viena aument considerablemente a medida que continuaba la guerra. 41 Taylor, The Habsburg monarchy, p. 199.

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direcin opuesta, hacia el Este, p o r la hegemona creciente de Hungra y su e m p e c i n a d o aristocratismo. Como era lgico, la ltima adquisicin de la dinasta f u e el territorio m s a t r a s a d o de t o d o el imperio, las provincias de Bosnia y Herzegovina, anexionadas en 1909, donde la servidumbre tradicional de los campesinos kmet locales n u n c a f u e seriamente modificada 4 2 . El comienzo de la p r i m e r a g u e r r a mundial llev a su conclusin lgica al absolutismo austraco: los ejrcitos alemanes libraron sus batallas y los polticos h n g a r o s d e t e r m i n a r o n su diplomacia. Mientras el general p r u s i a n o Mackensen diriga la guerra, el dirigente magiar Tisza se convirti en verdadero canciller del imperio. La d e r r o t a a r r a s a la prisin de las nacionalidades.

Llegamos as al ltimo y m s d u r a d e r o a b s o l u t i s m o de E u r o p a . El zarismo sobrevivi en Rusia a todos sus p r e c u r s o r e s y contemporneos, h a s t a convertirse en el nico E s t a d o absolutista que lleg intacto al siglo xx. Las fases y las pausas en la gnesis de este E s t a d o hicieron de l u n caso a p a r t e muy tempranamente. La depresin econmica que caracteriz al comienzo de la ltima crisis feudal tuvo lugar, c o m o ya hemos visto, b a j o la s o m b r a de los t r t a r o s . Las guerras, los conflictos civiles, las plagas, la despoblacin y el a b a n d o n o de los cultivos caracterizaron al siglo xiv y a la p r i m e r a m i t a d del xv. A partir de 1450 comenz u n a nueva era de recuperacin y expansin econmica. En el t r a n s c u r s o de los cien aos siguientes, la poblacin se multiplic, la agricultura p r o s p e r y el comercio interior y el uso de la m o n e d a crecieron r p i d a m e n t e , a la vez que se a u m e n t a b a en m s de seis veces la extensin del E s t a d o moscovita. El sistema de rotacin trienal hasta entonces p r c t i c a m e n t e desconocido en Rusia empez a sustituir al tradicional y antieconmico sistema campesino de cultivo hasta el a g o t a m i e n t o del suelo, coincidiendo con el p r e d o m i n i o del a r a d o de m a d e r a ; u n poco m s tarde, los molinos se hicieron de u s o general en las a l d e a s N o exista agricultura de exportacin y las fincas todava eran a u t r q u i c a s en b u e n a medida, p e r o la presencia de ciudades de dimensiones aceptables, controladas p o r el gran ducado, ofreca algunas salidas p a r a la produccin seorial; a la cabeza de esta tendencia se situaban las tierras monsticas. Las m a n u f a c t u r a s y el comercio u r b a n o se vieron favorecidos p o r la unificacin territorial de Moscovia y la normalizacin de la moneda. El t r a b a j o asalariado aum e n t n o t a b l e m e n t e en la ciudad y en el campo, a la vez que floreca el comercio internacional a travs de R u s i a 2 . Fue en
1 A. N. Sajarov, O dialektike istorischeskovo razvitiya russkovo krest'yantsva, Voprosi Istorii, 1970, 1, pp. 21-2. 2 Se ha afirmado que las dimensiones del mercado interior eran ms amplias en la dcada de 1560 que a mediados del siglo xvn, y que la proporcin de mano de obra libre en la fuerza de trabajo era mayor en

" O. Jszi, The dissolution pginas 225-6.

of the Habsburg

monarchy,

Chicago, 1929,

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esta fase ascendente c u a n d o Ivn I I I ech los p r i m e r o s cimientos del a b s o l u t i s m o r u s o con su inauguracin del sistema de pomestie. H a s t a entonces, la clase t e r r a t e n i e n t e rusa haba estado c o m p u e s t a esencialmente p o r prncipes y nobles boyardos aut n o m o s y separatistas, m u c h o s de ellos de origen t r t a r o u oriental, que posean grandes extensiones alodiales y u n considerable n m e r o de esclavos. Estos m a g n a t e s se haban orientado g r a d u a l m e n t e hacia la nueva corte moscovita, donde constituyeron el squito del monarca, a la vez que conservaban sus propios squitos y sus levas militares. La conquista de Novgorod p o r Ivn I I I , en 1478, p e r m i t i al n a t i e n t e E s t a d o ducal la expropiacin de grandes extensiones de tierra y el asentamiento en ellas de u n a nueva nobleza que a p a r t i r de entonces constituira la nueva clase de servicio militar de Moscovia. La concesin de pomestie e s t a b a condicionada a la participacin en las c a m p a a s estacionales de los ejrcitos del soberano, convirtindose e! t i t u l a r en su servidor legal, s u j e t o a u n estat u t o e s t r i c t a m e n t e definido. Los pomeshchiki eran jinetes equipados p a r a el u s o del a r c o y la espada en u n a f o r m a desorden a d a de batalla. Como los jinetes t r t a r o s , con quienes e s t a b a n destinados f u n d a m e n t a l m e n t e a e n f r e n t a r s e , n o u s a b a n tampoco a r m a s de fuego. La m a y o r p a r t e de las tierras q u e se distribuyeron e n t r e ellos estaban en el c e n t r o y en el s u r del pas, cerca del f r e n t e de guerra p e r m a n e n t e con los t r t a r o s . Si la tpica votchina b o y a r d a era u n a gran propiedad con u n a abundante provisin de campesinos dependientes y de t r a b a j o esclavo (a principios del siglo x v n el t r m i n o m e d i o era de 520 familias en la regin de Mosc), la nobleza pomestie posea generalmente u n a p e q u e a propiedad con u n a media de cinco o seis familias campesinas t r a b a j a n d o en ella 3 . La extensin limitada de las posesiones de los pomeshchiki y el rigor inicial del control gubernativo sobre su explotacin significaban, probablemente, que su productividad era m u c h o m e n o r q u e la de las tierras alodiales boyardas y monsticas. La dependencia econmica respecto al gran d u q u e d o n a n t e de las tierras era,

p o r tanto, muy f u e r t e y al principio d e j a b a poco margen p a r a la iniciativa poltica o econmica. Pero ya en 1497 s e g u r a m e n t e se debi en p a r t e a su presin el sudebnik decretado p o r Ivn III, que limitaba la movilidad de los campesinos p o r Moscovia a slo dos semanas al ao, antes y despus de la fiesta de San Jorge, en noviembre. Este f u e el p r i m e r p a s o fundamental hacia la s e r v i d u m b r e legal del c a m p e s i n a d o ruso, aunque el proceso completo todava tendra que r e c o r r e r u n largo camino. Basilio I I I , que le sucedi en 1505, sigui la m i s m a poltica que su predecesor; Pskov f u e anexionado y el sistema de pomestie extendido, con v e n t a j a s polticas y militares p a r a la dinasta. En algunos casos, las tierras alodiales recibidas en herencia p o r prncipes o boyardos f u e r o n puestas b a j o control dinstico y sus propietarios asentados en otra parte, con posesiones condicionales y con la obligacin de p r e s t a r servicios militares al Estado. Ivn IV, al p r o c l a m a r s e zar, extendi y radicaliz este proceso p o r medio de la expropiacin p u r a y simple de los terratenientes hostiles y de la creacin de u n a guardia personal b a s a d a en el t e r r o r (los oprichniki), que en pago de sus servicios reciba tierras confiscadas. La o b r a de Ivn IV, a u n q u e supuso u n paso decisivo hacia la construccin de u n a autocracia zarista, h a sido a d o r n a d a retrospectivamente de u n a coherencia excesiva. En realidad, su m a n d a t o llev a cabo tres realizaciones f u n d a m e n t a l e s p a r a el f u t u r o del absolutismo ruso. El p o d e r t r t a r o en el este f u e q u e b r a d o con la liberacin de Kazn en 1556 y la anexin del j a n a t o de Astracn, que s u p r i m i e r o n u n i m p e d i m e n t o secular p a r a el crecimiento del E s t a d o y la sociedad moscovitas. Esta i m p o r t a n t e victoria haba sido precedida p o r el desarrollo de dos innovaciones cruciales en el sistema militar uso: el empleo masivo de artillera pesada y de m i n a s c o n t r a las fortificaciones (decisivas en la t o m a de Kazn) y la formacin de la prim e r a infantera p e r m a n e n t e de fusileros streltsi, a m b a s de la m a y o r importancia p a r a los proyectos de expansin exterior. Mientras tanto, el sistema de pomestie f u e generalizado en u n a nueva escala, c a m b i a n d o de f o r m a p e r m a n e n t e el equilib r i o de p o d e r e n t r e los boyardos y el zar. Las confiscaciones realizadas p o r la oprichnina convirtieron p o r vez p r i m e r a a la posesin condicional en f o r m a d o m i n a n t e de la tenencia de tier r a en Rusia; simultneamente, las propiedades votchina qued a r o n s u j e t a s a la prestacin de servicios y se detuvo el crecim i e n t o de las posesiones monsticas. Este c a m b i o qued reflej a d o en la p r d i d a de i m p o r t a n c i a de la D u m a b o y a r d a d u r a n t e

el siglo xvi que en el xviii: D. I. Makovski, Razvitie tovarno-denezhnyj otnoshenii v sel'skom Jozyaistve russkovo gosudarstva v XVI veke, Smolensko, 1960, pp. 203, 206. ! R. Heltie, Enserfment and military change in Muscovy, Chicago, 1971, pgina 24. Esta importante obra es la principal sntesis reciente sobre el problema de la formacin de la servidumbre rusa y la funcin de la nobleza de servicio en el primer Estado zarista.

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el r e i n a d o de Ivn IV y en la convocatoria del p r i m e r Zemski Sobor o Asamblea de la Tierra, en la que estaba r e p r e s e n t a d a de f o r m a p r e e m i n e n t e la pequea nobleza 4 . Pero lo ms import a n t e de t o d o f u e que Ivn IV concedi a la clase pomeshchiki el derecho de d e t e r m i n a r el nivel de r e n t a s que podan extraerse del campesinado en sus tierras y el de recaudarlas p o r s mismos, con lo q u e les convirti p o r vez p r i m e r a en dueos de la fuerza de t r a b a j o de sus p r o p i e d a d e s 5 . Al m i s m o tiempo se moderniz el sistema impositivo y a d m i n i s t r a t i v o p o r medio de la abolicin del sistema kormlenie de aprovisionamiento (de hecho, salarios en especie) de los funcionarios provinciales y la creacin de u n a tesorera central p a r a los ingresos fiscales. Una red local de autoadministracin guba, dirigida esencialm e n t e p o r la nobleza de servicio, integr todava m s a esta clase en el creciente a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l de la m o n a r q u a rusa. Todas estas medidas militares, econmicas y administrativas estaban dirigidas a r e f o r z a r de f o r m a m u y considerable el p o d e r poltico del E s t a d o central zarista. Pero, p o r o t r a parte, tantos los avances en el exterior como en el interior se vieron socavados p o s t e r i o r m e n t e p o r la desast r o s a direccin de la interminable guerra de Livonia, que a r r u i n al E s t a d o y a la economa, y p o r las exacciones t e r r o r i s t a s de la oprichnina en el p r o p i o pas. A este E s t a d o p o r encima del E s t a d o 6 , c o m p u e s t o p o r unos 6.000 policas militares, le f u e confiada la administracin de la Rusia central. Su represin careca de u n o b j e t i v o racional: responda simplemente a la semidemencia de los odios personales de Ivn IV. La represin n o amenaz a la clase b o y a r d a en c u a n t o tal, sino q u e se c e n t r en unos cuantos individuos d e n t r o de ella; pero su dese n f r e n o en las ciudades, la dislocacin del sistema de propiedad de la tierra y la superexplotacin del campesinado f u e r o n causas directas del total colapso c e n t r f u g o de la sociedad mos' Quiz pueda detectarse el ejemplo de la Sejm polaca en la convocatoria de esta institucin, que Ivn IV destinaba posiblemente a atraer a la rbita moscovita a los nobles ruso-occidentales de Lituania. 5 Hellie, Enserjment and military change in Muscovy, pp. 37, 45, 115. ' Frase acuada por R. G. Skrynnikov, y citada por A. L. Shapiro, On absoliutizme v Rossii, Istoriya SSSR, mayo de 1968, p. 73. El artculo de Shapiro es una rplica al ensayo de Avrej, aludido anteriormente (vase p. 13), y que inici un debate homrico entre los historiadores soviticos sobre la naturaleza y trayectoria del absolutismo ruso, debate que revel un abanico extraordinariamente amplio de posiciones con una docena de contribuciones a Istoriya SSSR y Voprosi Istorii en el momento de escribir estas pginas. En esta discusin hay muchas cosas interesantes a las que tendremos ocasin de referirnos.

covita en los ltimos aos del reinado de I v n 7 . Porque, al mismo tiempo, Ivn haba cometido u n e r r o r f u n d a m e n t a l t r a s sus victorias en el este, c o n t i n u a n d o u n a poltica de expansin occidental hacia el Bltico en lugar de volverse hacia el s u r p a r a e n f r e n t a r s e con la amenaza t r t a r a en Crimea, q u e constitua un p r o b l e m a p e r m a n e n t e p a r a la seguridad y la estabilidad de Rusia. Las nuevas fuerzas militares rusas, capaces de d e r r o t a r a los relativamente primitivos, a u n q u e feroces n m a d a s orientales, no podan igualar a los ejrcitos sueco y polaco, m s avanzados y equipados con a r m a s y tcticas occidentales. Los veinticinco aos de la guerra de Livonia a c a b a r o n en u n a der r o t a aplastante, despus de a r r u i n a r a la sociedad moscovita con su e n o r m e costo y la dislocacin de la economa rural. Las derrotas en el f r e n t e de Livonia se c o m b i n a r o n con la desmoralizacin interior provocada p o r el azote oprichnik y precipitaron u n xodo desastroso del c a m p e s i n a d o de la Rusia central y noroccidental hacia la recin conquistada periferia del pas, d e j a n d o t r a s de s regiones enteras en la ms completa desolacin. Las calamidades se sucedieron en u n ciclo familiar de extorsiones fiscales, malas cosechas, plagas epidmicas, pillaje interior e invasiones e x t r a n j e r a s . Los t r t a r o s s a q u e a r o n Mosc en 1571, y los oprichniki, Novgorod. En u n intento desesperado de f r e n a r este caos social, Ivn IV prohibi todos los movimientos campesinos en 1581, c e r r a n d o p o r vez p r i m e r a el perodo de San Jorge. El decreto f u e expresamente excepcional, para un solo ao, pero en la m i s m a dcada se repiti m s t a r d e de f o r m a irregular. E s t a s prohibiciones no b a s t a r o n p a r a contener el p r o b l e m a inmediato de las h u i d a s en masa, ya q u e grandes extensiones de las tierras moscovitas tradicionales quedaron c o m p l e t a m e n t e desiertas. En las zonas m s castigadas, la tierra cultivada p o r familia campesina descendi a u n tercio o un quinto de su nivel anterior; h u b o u n a regresin agraria generalizada hacia los b a r b e c h o s extensivos; en la m i s m a provincia de Mosc se ha estimado que del 76 al 96 por 100 de todos los cultivos f u e r o n a b a n d o n a d o s 8 . En medio de este derrumb a m i e n t o de todo el orden rural construido laboriosamente d u r a n t e el siglo anterior, se p r o d u j o u n f u e r t e r e c r u d e c i m i e n t o de la esclavitud, ya que muchos campesinos se vendieron como bienes muebles p a r a librarse del h a m b r e . La catstrofe final del reinado de Ivn IV h a b r a de p e r j u d i c a r d u r a n t e varias
7 Vanse las opiniones concordantes de Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 137-9, y Shapiro, Ob absoliutizme v Rossii, pp. 73-4. ' Hellie, Enserjment and military change, pp. 95-7.

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dcadas los progresos polticos y econmicos de la sociedad feudal rusa, llegando incluso a erosionar sus xitos iniciales La ferocidad del gobierno de Ivn f u e u n sntoma del carcter histrico y artificial de b u e n a p a r t e de su m a r c h a hacia el absolutismo, en u n a s condiciones en las que todava e r a premat u r a u n a autocracia sistemtica. La dcada siguiente presenci ciertas m e j o r a s en la profunda depresin econmica en que se haba h u n d i d o Rusia, pero la nobleza pomershchik s u f r a an u n a grave escasez de m a n o de o b r a campesina p a r a cultivar sus tierras y padeca tambin u n a aguda inflacin de precios. Boris Godunov, el m a g n a t e que haba t o m a d o el p o d e r t r a s la m u e r t e de Ivn IV, reorient la poltica exterior r u s a hacia la paz con Polonia en el oeste, el a t a q u e c o n t r a los t r t a r o s de Crimea en el s u r y, sobre todo, la anexin de Siberia en el este, p a r a todo lo cual necesitaba la lealtad de la clase de servicio militar. En el m a r c o de esta poltica y con o b j e t o de conseguir el apoyo de la nobleza, Godunov public u n decreto en 1592 1593 p o r el que se prohiban todos los movimientos campesinos hasta nueva orden, con lo que se anulaban todas las restricciones de c a r c t e r temporal a la adscripcin del campesino a la tierra. Este decreto f u e el p u n t o c u l m i n a n t e de la poltica de implantacin de la servid u m b r e de finales del siglo xvi y principios del x v n 10. Fue seguido m u y p r o n t o p o r u n a u m e n t o general de las prestaciones de t r a b a j o y p o r medidas legales que impedan el acceso
9 Sin embargo, es un error exagerar la importancia del retroceso de la economa rusa que tuvo lugar en esos aos. Makovski lo presenta como si hubiera cercenado al naciente capitalismo ruso en el preciso momento en que iba a llegar a su madurez, causando una regresin de ms de dos siglos, con la consolidacin de la clase pomeshchik y de la servidumbre. En los aos sesenta y setenta del siglo xvi ya estaban preparadas en el Estado ruso las condiciones econmicas necesarias para una produccin en gran escala, pero la intervencin activa de la superestructura (con los poderosos instrumentos de un fuerte Estado feudal) dentro de las relaciones econmicas en inters de los nobles, no slo obstaculiz el desarrollo de nuevas relaciones, sino que arruin toda la economa del pas: Razvitie tovarno-denezhnyj otnoshenii, pp. 200-1. La oprichnina, que se haba presentado antes como un saludable episodio antifeudal, se convierte en esta versin en un instrumento malfico de la reaccin feudal, capaz de desviar todo el curso de la historia rusa de su anterior direccin progresiva. Tal opinin es manifiestamente ahistrica. 10 V. I. Koretski, Zakreposhchenie krest'yan i klassovaya borba v Rossii vo vtoroi Polovnie XVI v, Mosc, 1970, p. 302. La investigacin de Koretski ha concretado con mayor precisin que ningn trabajo anterior las etapas y circunstancias exactas de la adscripcin legal de finales del siglo xvi; para el presunto decreto de Godunov, cuyo texto no ha sido recuperado, vanse pp. 123-5, 127-34.

a la clase pomeshchik de grupos sociales m s b a j o s . Sin embargo, la eliminacin del ltimo h e r e d e r o de la dinasta Rurik p o r Godunov precipit su cada. El E s t a d o r u s o se desintegr en el caos del llamado perodo de trastornos (1605-13), secuela poltica tarda del colapso econmico de la dcada de 1580. Las intrigas sucesorias y las u s u r p a c i o n e s rivales, los conflictos e n t r e los m a g n a t e s de la clase boyarda y las invasiones e x t r a n j e r a s procedentes de Polonia y Suecia se e n t r e c r u z a r o n en el pas. Las mltiples fisuras del orden d o m i n a n t e permitieron en los aos 1606-7 la insurreccin de Boltnikov, u n a rebelin campesina, dirigida p o r cosacos, de u n tipo que h a b r a de repetirse d u r a n t e los dos prximos siglos. Al m a n d o de u n esclavo fugitivo convertido en filibustero, u n a a b i g a r r a d a fuerza p o p u l a r procedente de las ciudades y del c a m p o del sudoeste m a r c h sobre Mosc, i n t e n t a n d o levantar a las m a s a s pobres u r b a n a s de la capital c o n t r a el u s u r p a d o r rgimen b o y a r d o en el poder. Esta amenaza uni r p i d a m e n t e a los ejrcitos, mut u a m e n t e hostiles, de la nobleza media y los magnates contra los insurgentes, que f u e r o n d e r r o t a d o s f i n a l m e n t e en Tula Pero la p r i m e r a rebelin social c o n t r a el a u m e n t o de la represin seorial y la s e r v i d u m b r e era u n a advertencia al c o n j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e sobre las posibles t o r m e n t a s q u e se avecinaban. En 1613, la aristocracia haba c e r r a d o filas en medida suficiente p a r a elegir como e m p e r a d o r al joven b o y a r d o Miguel Romnov. La llegada de la dinasta Romnov iba a afincar en Rusia u n nuevo absolutismo, cuyas races n o seran a r r a n c a d a s en trescientos aos. La camarilla central de boyardos y de funcionarios diak que haban asegurado la elevacin al trono de Miguel I conserv d u r a n t e u n p e r o d o de transicin al Zemski Sobor, que lo haba votado f o r m a l m e n t e . El gobierno llev a cabo u n a enrgica recuperacin de los campesinos fugitivos, incluyendo a aquellos que se haban e n r o l a d o en los ejrcitos a n t i e x t r a n j e r o s en el p e r o d o de t r a s t o r n o s , respondiendo as a las d e m a n d a s f o r m u l a d a s p o r la nobleza a medida que se reavivaba la produccin econmica. El p a t r i a r c a Filarete, p a d r e de Miguel y v e r d a d e r o dirigente del pas desde 1619, proporcion nuevos beneficios a la clase pomeshchik transfirindole las tierras negras de los campesinos del norte. Pero la orientacin y el c a r c t e r bsicos del nuevo rgimen Ro11 Sobre la rebelin de Boltnikov vase Pal Avrich, Russian Londres, 1973, pp. 20-32.

rebels,

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mnov f u e r o n los que le dieron los magnates, y estuvieron det e r m i n a d o s p o r los intereses de los boyardos m e t r o p o l i t a n o s y de los b u r c r a t a s venales de la capital ms que p o r la nobleza provinciana 1 2 . A p a r t i r de entonces se p r o d u j e r o n en el siglo x v n u n divorcio y u n coflicto crecientes e n t r e la clase pomeshchik de servicio n u m r i c a m e n t e el g r u p o m a y o r de los t e r r a t e n i e n t e s rusos, alrededor de 25.000 y el E s t a d o absolutista, de u n tipo c o m n a la mayora de los pases europeos de la poca, p e r o que asuma algunos caracteres particulares en el e n t o r n o ms a t r a s a d o del este. La pequea lite boyarda de la aristocracia rusa entre 40 y 60 familias era muchsim o m s rica que la nobleza corriente y tena, tambin, u n car c t e r m u c h o m s heterogneo, p o r q u e su original dosis trt a r a recibi ingredientes polacos, lituanos, germanos y suecos a lo largo del siglo X V I I . Este grupo estaba e s t r e c h a m e n t e ligado con los altos niveles de la b u r o c r a c i a central, que jurdicam e n t e f o r m a b a n el rango contiguo en la compleja estratificacin de la j e r a r q u a moscovita de servicio, d e t e n t a n d o a m b o s g r u p o s posiciones m u y superiores a la de la nobleza media. Este complejo de m a g n a t e s y funcionarios, dividido constantem e n t e en luchas personales o faccionales, f u e el que dirigi c o n f u s a m e n t e la poltica g u b e r n a m e n t a l de Mosc en la prim e r a poca de los Romnov. Dos i m p o r t a n t e s contradicciones s e p a r a b a n a estos grupos de la nobleza de servicio. E n p r i m e r lugar, la superioridad milit a r de Suecia y Polonia p r o b a d a en las guerras de Livonia y c o n f i r m a d a de nuevo d u r a n t e el p e r o d o de t r a s t o r n o s exiga la renovacin y modernizacin del e j r c i t o ruso. La azarosa caballera pomeshchik, que ignoraba la accin disciplinada y las a r m a s regulares de fuego, era un anacronismo en la poca de la guerra de los Treinta Aos en E u r o p a , como lo eran tambin los c o r r o m p i d o s streltsi u r b a n o s . El f u t u r o estaba a favor de los regimientos de infantera, bien e n t r e n a d o s y utilizados en formaciones de lnea, equipados con mosquetes ligeros y c o m b i n a d o s con cuerpos selectos de dragones. El rgimen de Filarete comenz a c o n s t r u i r ejrcitos p e r m a n e n t e s de este tipo, utilizando a mercenarios y oficiales e x t r a n j e r o s . La nobleza de servicio, sin embargo, se neg a a d a p t a r s e a las f o r m a s m o d e r n a s de guerra y a integrarse en estos regimientos
1! J. L. H. Keep, The decline of the Zemsky Sobor, Slavonic and East European Review, 36, 1957-8, pp. 105-7; y The regime of Filaret, 16191633, Slavonic and East European Review, 38, 1960, pp. 334-60, que ofrece una equilibrada visin de la poltica general del patriarcado.

de tipo occidental, que f u e r o n utilizados sin xito p o r vez prim e r a en la guerra de S m o l e n s k o c o n t r a Polonia (1632-34)13. Desde este m o m e n t o se p r o d u j o u n a divergencia cada vez m s abierta e n t r e la funcin nominal de servicio de la clase pomeshchik y la e s t r u c t u r a y composicin efectivas de las fuerzas arm a d a s de Rusia, c o m p u e s t a s de f o r m a creciente p o r regimientos profesionales de i n f a n t e r a y caballera de nuevo estilo ms que p o r las levas ocasionales de la nobleza m o n t a d a . A partir de la dcada de 1630, toda la justificacin militar de sta se vio cada vez m s amenazada al hacerse obsoleta y superflua su actuacin tradicional. Al m i s m o t i e m p o exista u n a constante friccin e n t r e los boyardos y la nobleza media, d e n t r o de la clase terrateniente, sobre la situacin de la fuerza de t r a b a j o rural. Aunque el campesino ruso ya estaba legalmente a t a d o a la tierra, las huidas eran todava muy usuales, favorecidas adems por la inmensa y primitiva extensin del pas, con su falta de f r o n t e r a s c l a r a m e n t e delimitadas al norte, al este y al sur. En la prctica, los grandes magnates podan a t r a e r a los siervos de propiedades m e n o r e s hacia sus propios latifundios, donde las condiciones agrarias eran n o r m a l m e n t e ms seguras y prsperas y las exacciones fiscales menos onerosas. La nobleza media clamaba con voracidad p o r la abrogacin de todas las limitaciones impuestas a la recuperacin de los campesinos fugitivos, m i e n t r a s los m a g n a t e s m a n i o b r a b a n con xito p a r a m a n t e n e r los lmites legales de tiempo, pasados los cuales ya n o era posible la recuperacin forzosa (diez aos a p a r t i r de 1615 y, debido a la presin creciente de los pomeshchiki, cinco aos a p a r t i r de 1642). La tensin e n t r e los boyardos y los propietarios medios sobre las leyes c o n t r a los fugitivos f u e u n o de los t e m a s centrales de la poca, y la turbulencia de la nobleza media en la capital f u e utilizada r e p e t i d a m e n t e p a r a extraer concesiones del zar y la alta nobleza 14. Por o t r a parte, los conflictos militares o econmicos de intereses, p o r muy agudos que f u e r a n t e m p o r a l m e n t e , n o podan a n u l a r la funda11

Hellie, Enserfment and military change, pp. 164-74. N. I. Pavlenko, K voprosu o genezisa absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1970, pp. 78-9. Pavlenko tiene razn al rechazar la idea (avanzada por otros participantes en la discusin historiogrfica sovitica, bajo el influjo de la famosa frmula de Engels) de que la burguesa urbana jug un papel decisivo o independiente en la llegada del absolutismo ruso, insistiendo, por el contrario, en la importancia de las fricciones interfeudales entre los grandes y los pequeos propietarios agrcolas. Hellie investiga extensamente esas fricciones en Enserfment and military change, pp. 102-6, 114, 128-38.
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m e n t a l u n i d a d social del c o n j u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e c o n t r a las explotadas m a s a s r u r a l e s y u r b a n a s . Las grandes insurrecciones populares de los siglos X V I I y X V I I I a c t u a r o n invariablemente p a r a cimentar, p o r encima de ellas, la solidaridad de la aristocracia feudal 1 S . Una coyuntura de este tipo f u e la que c o n d u j o , precisamente, a la codificacin final de la s e r v i d u m b r e rusa. E n 1648, los a u m e n t o s de precios e impuestos provocaron violentas rebeliones de artesanos en Mosc, que se c o m b i n a r o n con u n estallido de revueltas campesinas en las provincias y u n motn de los streltsi. Alarmado p o r estos nuevos peligros, el gobierno boy a r d o acept u n a rpida convocatoria del decisivo Zemski Sobor, que f i n a l m e n t e anul todos los lmites a la recuperacin forzosa de los campesinos fugitivos, concediendo as el program a f u n d a m e n t a l de la nobleza de provincias e integrndola en el E s t a d o central. El Zemski Sobor r e d a c t despus el detallado cdigo legal q u e h a b r a de constituir la carta social del absolutismo ruso. El Sobornoe Ulozhenie de 1649 codific y promulg definitivamente la s e r v i d u m b r e del campesinado, que a p a r t i r de este m o m e n t o qued irreversiblemente a t a d o a la tierra. T a n t o las tierras votchina como las pomestie f u e r o n declar a d a s hereditarias y se prohibi la venta o la c o m p r a de las ltimas. Todas las propiedades q u e d a b a n obligadas al servicio
15 Hellie reconoce esto, aunque nunca lo ha integrado adecuadamente en su anlisis global. La mayor debilidad de su libro es su concepto de Estado, excesivamente limitado: el gobierno ruso queda reducido frecuentemente al puado dominante de magnates y consejeros residentes en Mosc, y sus objetivos a sus arribistas apetitos privados, que les impiden preocuparse por la adscripcin del campesinado ( E n s e r f m e n t and mitary change, p. 146). En consecuencia, el proceso social de la servidumbre se divorcia de la estructura poltica del Estado, al olvidar la unidad bsica de la clase terrateniente que determinaba la vinculacin entre ambos. La servidumbre se convierte en un producto fortuito e ilgico de la crisis de 1648, una imprevista concesin a la nobleza en el mismo momento en que haba perdido su utilidad militar para el Estado y que podra no haber ocurrido nunca (p. 134). En realidad, es obvio que dos siglos de servidumbre rusa no dependieron de los sucesos casuales de un solo ao. El propio estudio de Hellie demuestra ms adelante que la relacin fundamental entre los boyardos y la nobleza media dentro de la clase terrateniente no dependa de sus respectivas funciones administrativas o de sus medios de trabajo, sino de su control comn de los grandes medios de produccin y de su inters conjunto en la explotacin y la represin del campesinado. Las numerosas y serias disputas entre ellos siempre se mantuvieron dentro de este marco estructural; de ah su solidaridad instintiva en las crisis sociales, cuando el poder del Estado y la propiedad agraria eran amenazados simultneamente por las insurrecciones campesinas.

m i l i t a r l . Las ciudades f u e r o n sometidas p o r el zar a controles ms f u e r t e s que n u n c a y q u e d a r o n meticulosamente separadas del r e s t o del pas: sus pobres posadskie f u e r o n asimilados a siervos del Estado; slo podan residir en ellas quienes pagasen impuestos, y ningn h a b i t a n t e poda a b a n d o n a r l a s sin p e r m i s o real. El e s t r a t o comercial ms alto de los gosti recibi privilegios monopolistas en el comercio y la m a n u f a c t u r a , p e r o en realidad el f u t u r o crecimiento de las ciudades q u e d bloqueado p o r el cese de la emigracin rural, provocado p o r la generalizacin de la adscripcin a la tierra, que cre inevitablemente escasez de m a n o de o b r a en el p e q u e o sector u r b a n o de la economa. No es preciso insistir en la similitud e n t r e el Ulozhenie ruso y la Suspensin prusiana, acaecida c u a t r o aos despus. Ambos echaron los f u n d a m e n t o s del a b s o l u t i s m o p o r medio de u n p a c t o e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, en el que se intercambi la lealtad poltica b u s c a d a p o r la p r i m e r a con la s e r v i d u m b r e patrimonial exigida p o r la segunda. La segunda m i t a d del siglo revel la solidez de esta unin por la m i s m a intensidad de las p r u e b a s polticas a que se vio sometida. El Zemski Sobor, que m u y p r o n t o se hizo superfluo, desapareci despus de 1653. Al a o siguiente, los cosacos ucranianos t r a n s f i r i e r o n f o r m a l m e n t e su lealtad a Rusia con el tratado de Pereyaslavl, cuya consecuencia f u e la guerra de los Trece Aos con Polonia. Las t r o p a s zaristas, gracias a sus xitos iniciales, avanzaron h a s t a t o m a r S m o l e n s k o y se adentraron en Lituania, d o n d e t o m a r o n Vilna. Sin embargo, el a t a q u e de Suecia contra Polonia en 1655 complic la situacin estratgica. La recuperacin polaca p r o d u j o u n a dcada de costosas luchas y, al final, las conquistas territoriales de Rusia, a u n q u e importantes, f u e r o n limitadas. Por el t r a t a d o de Andrussovo de 1667, el E s t a d o zarista obtuvo la p a r t e oriental de Ucrania, al otro lado del Dnieper, incluyendo Kiev, y r e c u p e r la regin de Smolensko hacia el norte. E n la dcada siguiente, los ataques masivos de los turcos en el sur, procedentes del m a r Negro, f u e r o n p e n o s a m e n t e detenidos, a costa de convertir en u n desierto la m a y o r p a r t e de las zonas cultivadas de Ucrania. Mientras tanto, estos m o d e r a d o s xitos en el exterior f u e r o n acomp a a d o s p o r radicales cambios internos en la naturaleza del
16 Las principales disposiciones del Ulozhenie pueden encontrarse en Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 399-411. El nuevo cdigo tambin termin con los restos de la autonoma municipal de Novgorod y Pskov: L. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, Voprosi Istorii, julio de 1971, pp. 52-3.

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a p a r a t o militar del naciente a b s o l u t i s m o ruso. P o r q u e en este perodo, a medida que se dilua el sistema de Estados, el ejrcito creci i n i n t e r r u m p i d a m e n t e , llegando a contar en el ao 1681 con 200.000 h o m b r e s (ms del doble de los que contaba en 1630), y colocndose as en el m i s m o nivel que los ms grandes a p a r a t o s militares occidentales de la poca 17. El papel de las levas de los pomeshchiki descendi en la m i s m a medida no slo p o r q u e la nueva lnea fortificada de Belgorod inmuniz cada vez ms la f r o n t e r a del sur c o n t r a las correras de los t r t a r o s de Crimea (contra quienes se haban e n f r e n t a d o en un principio los pomeshchiki), sino, sobre todo, p o r q u e los regimientos s e m i p e r m a n e n t e s de nueva formacin se convirtieron en el c o m p o n e n t e d o m i n a n t e de los ejrcitos rusos d u r a n t e la guerra de los Trece Aos con Polonia. En 1674, la nobleza suministr n i c a m e n t e dos quintas p a r t e s de la caballera, que a su vez haba q u e d a d o s u p e r a d a estratgicamente p o r la infantera, dotada con a r m a s ligeras. Mientras tanto, los pomeshchiki eran alejados tambin p a u l a t i n a m e n t e de la administracin civil. Aunque haban sido el g r u p o p r e d o m i n a n t e en las cancilleras centrales d u r a n t e el siglo xvi, f u e r o n excluidos cada vez ms de la burocracia en el X V I I , hasta el p u n t o de que el a p a r a t o b u i o c r t i c o lleg a ser coto vedado de u n a casta semihereditaria de oficinistas en sus niveles ms b a j o s y de altos funcionarios, c o r r o m p i d o s y vinculados a los magnates, en sus puestos ms elevados 1 8 . Por otra parte, la dinasta Romnov aboli en 1679 la autoadministracin local guba, dominada previamente p o r los propietarios de provincias, integrndola en la m a q u i n a r i a central de los gobernadores voivoda, n o m b r a d o s desde Mosc. La situacin laboral en las propiedades de los pomeshchiki t a m p o c o era muy halagea. En 1658 se a p r o b a r o n nuevas leyes que definan las huidas de los campesinos como delito criminal, p e r o la existencia de la f r o n t e r a del s u r y de los desiertos siberianos d e j a b a i m p o r t a n t e s huecos en la consolidacin legal de la servidumbre, a u n q u e en las regiones centrales del pas se hizo m s evidente la degradacin del campesinado:
" Vase un cmputo del volumen las fuerzas armadas durante el siglo xvii en Hellie, Enserfmer.i ana military change, pp. 267-9, que se equivoca al afirmar que a finales de la dcada de 1670 el ejrcito ruso era el ms grande de Europa (p. 226). En realidad, el aparato militar francs era por lo menos igual, aunque posiblemente fuese mayor. Pero el tamao relativo aunque todava no la preparacin de las fuerzas armadas moscovitas era, de todos modos, formidable. " Hellie, Enserfment and military change, pp. 70-2.

mientras q u e los impuestos se triplicaron d u r a n t e el siglo X V I I , la parcela media del c a m p e s i n a d o p e r d i m s de la m i t a d de s u extensin e n t r e 1550 y 1660, hasta t e n e r solamente de 1,5 a 2 hectreas Este continuo e m p e o r a m i e n t o de la condicin campesina provoc en 1670 la gran insurreccin r u r a l de cosacos, siervos, p o b r e s s u b u r b a n o s y esclavos del sudeste, dirigida por Razin, que uni t r a s de s a las desposedas tribus de Chuvash, Mari y Mordva y q u e hizo estallar rebeliones populares en las ciudades situadas a lo largo del valle del Volga. El grave peligro social que p a r a toda la clase d o m i n a n t e supona la proliferacin de esta jacquerie f u n d i de nuevo la unidad de los boyardos y la nobleza: las agudas tensiones que haban existido entre los terratenientes en las pasadas dcadas f u e r o n olvidadas en la c o m n e implacable represin de los pobres. La victoria militar del E s t a d o zarista sobre la rebelin de Razin, en la que d e s e m p e a r o n u n papel f u n d a m e n t a l los nuevos regimientos p e r m a n e n t e s , uni de nuevo a la m o n a r q u a y a la nobleza. En las ltimas dos dcadas del siglo son p a r a los magnates boyardos hasta entonces la v e r d a d e r a fuerza t r a s los sucesivos zares fainants la h o r a de ser d o m e a d o s y remodelados p o r las exigencias de u n absolutismo ascendente. Los grandes p o t e n t a d o s que haban surgido del p e r o d o de trastornos tenan u n a ascendencia mixta y u n origen reciente: carecan de verdaderas razones p a r a m a n t e n e r s e fieles a la anticuada y f r a g m e n t a d a j e r a r q u a del mestnichestvo laberntico sistema de rangos d e n t r o de las familias boyardas, que databa del siglo xiv y era perjudicial p a r a el sistema de m a n d o del nuevo a p a r a t o militar del Estado. En 1682, el zar Teodoro q u e m ceremoniosamente los libros venerables de origen ancestral en los que estaba registrada esta j e r a r q u a , que, a partir de ese m o m e n t o , fue abolida como necesaria condicin previa p a r a una mayor unidad aristocrtica 2 0 . La escena q u e d a b a as p r e p a r a d a p a r a u n a reconstruccin radical de t o d o el o r d e n poltico del absolutismo ruso. La m q u i n a estatal erigida sobre estos nuevos f u n d a m e n t o s sociales fue, sobre todo, la o b r a m o n u m e n t a l de P e d r o I. Al subir al poder, su p r i m e r movimiento f u e la disolucin de la antigua y poco fiable milicia de los streltsi de Mosc, cuya turbulencia haba sido f u e n t e habitual de intranquilidad p a r a sus predecesores, y la creacin de los selectos regimientos de guar" Ibid., pp. 229, 372. J. L. H. Keep, The Muscovite elite and the approach to pluralism, Slavonic and East European Review, XLVIII, 1970, pp. 217-8.
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dia Preobrazhenski y Semenovski, que a p a r t i r de entonces fueron los cuerpos de lite del a p a r a t o represivo zarista 2 1 . La tradicional dualidad e n t r e los boyardos y la nobleza media dentro de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e remodelada p o r medio de la creacin de un nuevo y omnicomprensivo sistema de rangos y por la universalizacin del principio de servicio, que integr a nobles y propietarios en u n m i s m o m a r c o poltico. Se i m p o r t a r o n de Dinamarca y Prusia nuevos ttulos nobiliarios (conde, barn) p a r a i m p l a n t a r u n a escala m s m o d e r n a y compleja d e n t r o de la aristocracia, que a p a r t i r de entonces fue, social y etimolgicamente, un derivado de la corte (dvoriantsvo). El poder independiente de los magnates f u e s u p r i m i d o sin contemplaciones; la Duma b o y a r d a f u e eliminada, y en su lugar se estableci u n Senado n o m b r a d o p o r el zar. La nobleza media f u e reincorp o r a d a a u n ejrcito y u n a administracin modernizados, en los que ocuparon de nuevo los puestos centrales 2 2 . Las propiedades votchina y pomestie q u e d a r o n unificadas en u n solo modelo de propiedad hereditaria, y la nobleza qued f u n d i d a al E s t a d o p o r obligaciones universales de servicio en el ejrcito y en la burocracia a p a r t i r de los catorce aos de edad. Para financiar estas instituciones se realiz u n nuevo censo en el q u e los antiguos esclavos se fusionaron con los siervos, y los siervos q u e d a r o n atados a la p e r s o n a de su seor m s q u e a la tierra que cultivaban, de f o r m a que podan ser vendidos por sus dueos como los Leibeigene prusianos. Las antiguas comunidades libres de las tierras negras del n o r t e y los colonos de Siberia se convirtieron de golpe en siervos del Estado, en condiciones algo superiores a las de los siervos privados, pero cada vez m s cerca de stos. El p a t r i a r c a d o f u e abolido y la Iglesia sometida f i r m e m e n t e al E s t a d o a travs del nuevo organ i s m o del Santo Snodo, cuyo p u e s t o ms alto estaba ocupado p o r u n funcionario secular. E n San P e t e r s b u r g o se construy u n a capital nueva y occidentalizada. El sistema administrativo se reorganiz en gobiernos, provincias y distritos a la vez que se doblaba el t a m a o de la burocracia 2 3 . Los departamentos g u b e r n a m e n t a l e s se c o n c e n t r a r o n en nueve colegios centrales, dirigidos p o r consejos colectivos. En los Urales se ins-

21 M. Ya. Volkov, O stanovlenii absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, enero de 1970, p. 104. Tambin se form un tercer regimiento de guardia personal o caballera domstica. 22 Hellie, Enserfment and military change, p. 260. 23 I. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, pp. 57-60.

tal u n a m o d e r n a industria de hierro, que h a b r a de convertir a Rusia en u n o de los mayores p r o d u c t o r e s de metal de la poca. El p r e s u p u e s t o se cuadruplic, en b u e n a medida gracias a los recursos procedentes de un nuevo i m p u e s t o sobre los siervos. Los impuestos del campesino medio se quintuplicaron cutre 1700 y 1707-8. Este e n o r m e a u m e n t o en los ingresos del E s t a d o se destin en su mayor p a r t e entre dos tercios y c u a t r o quintos a la construccin de un ejrcito profesional y de u n a a r m a d a moderna 24: los dos objetivos s u p r e m o s de todo el p r o g r a m a de Pedro, a los que se s u b o r d i n a b a n las restantes medidas. En la gran guerra del norte de 1700 a 1721, el a t a q u e sueco c o n t r a Rusia se vio a c o m p a a d o inicialmente p o r el xito: Carlos X I I d e r r o t a las fuerzas zaristas en Narva, invadi Polonia y levant al hetmn cosaco Mazeppa c o n t r a P e d r o I en Ucrania. Pero la victoria rusa de Poltava en 1709, c o m p l e t a d a con el t r i u n f o naval en el golfo de Finlandia y la invasin de Suecia, invirti todo el equilibrio de fuerzas en E u r o p a oriental. Al final, el p o d e r sueco f u e rechazado y derrotado, y con su cada el imperio zarista obtuvo dos ganancias geopolticas decisivas. Por el t r a t a d o de Nystadt de 1721, las f r o n t e r a s rusas llegaron p o r fin al Bltico: Livonia, Estonia, Ingria y Carelia f u e r o n anexionadas y el acceso m a r t i m o directo a Occidente qued garantizado. En el sur, y en u n conflicto diferente, los ejrcitos turcos haban infligido u n a d e r r o t a casi catastrfica a u n a s t r o p a s r u s a s d e m a s i a d o dispersas, y el zar p u d o darse p o r satisfecho con librarse de esta guerra sin serias prdidas. En el m a r Negro no se obtuvo ningn avance significativo, pero, con la supresin de la rebelin de Mazeppa, se p u s o fin a la amenaza del b a n d o l e r i s m o del sech cosaco de Zaporozhe, que siemp r e haba constituido u n obstculo p a r a la colonizacin perm a n e n t e de las tierras de Ucrania. El absolutismo r u s o sali de los veinte aos de lucha de la gran guerra del n o r t e c o m o u n a fuerza amenazadora en E u r o p a oriental. La rebelin de Bulavin c o n t r a la recuperacin legal de los siervos y la recluta de m a n o de o b r a en la regin del b a j o Don f u e s u p r i m i d a con xito, a la vez que se aislaba y d e r r o t a b a a la prolongada rebelin b a s h k i r c o n t r a la colonizacin r u s a de la regin situada e n t r e el Ural y el Volga. A p e s a r de todo, el perfil del E s t a d o de Pedro, con su incesante coaccin y sus avances territoriales.
24 Hellie, Enserfment and military change, p. 256. Sobre los aumentos de los impuestos vase Avrich, Russian rebels, p. 139.

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debe c o n t r a p o n e r s e al a t r a s o s o m b r o de su m e d i o ambiente, que afect p r o f u n d a m e n t e su v e r d a d e r o carcter. Todas las reorganizaciones y represiones llevadas a cabo p o r P e d r o I n o impidieron que la corrupcin y el soborno fuesen endmicos: p r o b a b l e m e n t e , slo u n tercio de los ingresos fiscales llegaba r e a l m e n t e al Estado 2 5 . La enrgica tentativa p a r a integrar de p o r vida a toda la nobleza en el servicio al zarismo se m o s t r s u p e r f l u a i n m e d i a t a m e n t e despus de la m u e r t e de Pedro. En efecto, los sucesores de Pedro, c u a n d o ya estuvo slidamente f o r m a d a y estabilizada u n a aristocracia a c o s t u m b r a d a al absolutismo, pudieron a f l o j a r y, despus, eliminar el c a r c t e r coactivo de sus obligaciones, que f u e anulado en 1762 p o r su nieto P e d r o III. Para entonces, la nobleza estaba ya f i r m e y espont n e a m e n t e integrada en el a p a r a t o del Estado. B a j o u n a serie de soberanos dbiles Catalina I, P e d r o II, Ana e Isabel, los regimientos de la guardia que haba creado P e d r o I se convirtieron despus de su m u e r t e en el reidero donde se libraban las luchas p o r el p o d e r e n t r e los magnates de San Petersburgo, cuyos golpes de E s t a d o eran u n t r i b u t o a la consolidacin del c o m p l e j o institucional zarista: los nobles intrigaban a h o r a en el seno de la autocracia y no c o n t r a ella 2 6 . La llegada de o t r o s o b e r a n o decidido, en 1762, n o fue, p o r tanto, la seal p a r a u n estallido de la tensin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, sino p a r a su m s armoniosa reconciliacin. Catalina II se m o s t r como la soberana ideolgicamente m s consciente de Rusia y la m s generosa p a r a su clase. Movida p o r sus aspiraciones a u n a f a m a de Ilustracin poltica en E u r o p a , Catalina p r o m u l g u n nuevo sistema educativo, seculariz las tierras de la Iglesia y promovi u n desarrollo mercantilista de la economa rusa. La m o n e d a f u e estabilizada, se expandi la industria del h i e r r o y se a u m e n t el comercio exterior. Sin embargo, los dos grandes hitos del reinado de Catalina II f u e r o n la extensin de la organizacin servil de la agricultura a toda Ucrania y la promulgacin de la Carta de la Nobleza. Las condiciones necesarias p a r a la p r i m e r a eran la destruccin del janato t r t a r o de Crimea y la descomposicin del podero otoma25 Dorn, Competition for empire, p. 70. Con una poblacin tres veces menor, los ingresos fiscales de Prusia eran en la dcada de 1760 mayores que los de Rusia. " El nico intento de imponer limitaciones constitucionales a la monarqua fue el programa de Golitsyn en 1730 para que gobernase un Consejo Privado oligrquico, vagamente inspirado en el ejemplo sueco. El plan fue rpidamente frustrado por una rebelin de la guardia.

no en la costa n o r t e del m a r Negro. El j a n a t o de Crimea, E s t a d o vasallo de los turcos, n o slo m a n t e n a a Rusia f u e r a del Euxino, sino que sus p e r p e t u a s correras agitaban y devastaban las llanuras interiores del Pntico, haciendo de la m a y o r p a r t e de Ucrania u n a insegura y despoblada tierra de nadie m u c h o despus de su incorporacin f o r m a l al reino de los Romnov. La nueva emperatriz dirigi toda la fuerza de los ejrcitos rusos c o n t r a el control islmico del m a r Negro. En 1774, el j a n a t o ya haba sido desligado de la P u e r t a y la f r o n t e r a o t o m a n a retrocedi hasta el Bug. En 1783, Crimea f u e anexionada definitivamente. Una dcada ms tarde, la f r o n t e r a rusa haba alcanzado el Dniester. En el nuevo litoral zarista se f u n d a r o n las ciudades de Sebastopol y Odesa; la e n t r a d a naval en el Mediter r n e o a travs de los estrechos pareca al alcance de la mano. A corto plazo, sin embargo, las consecuencias de este avance en el s u r f u e r o n m u c h o m s i m p o r t a n t e s p a r a la agricultura rusa. La eliminacin definitiva del j a n a t o t r t a r o p e r m i t i el rescate y la colonizacion organizada de las vastas estepas ucranianas, grandes zonas de las cuales f u e r o n convertidas ahora p o r vez p r i m e r a en tierras cultivables y colonizadas en grandes propiedades p o r u n a poblacin campesina estable y sedentaria. La colonizacin agrcola de Ucrania, dirigida p o r Potemkin, rep r e s e n t p r o b a b l e m e n t e la m a y o r roturacin geogrfica en la historia de la agricultura feudal europea. Sin embargo, j u n t o a este avance territorial n o se registr ningn p r o g r e s o tcnico en la economa rural: f u e simplemente u n avance extensivo. Socialmente, r e d u j o a los h a b i t a n t e s libres o semilibres de las regiones fronterizas a las condiciones de vida del c a m p e s i n a d o central, a u m e n t a n d o d r s t i c a m e n t e la poblacin sierva de Rusia. D u r a n t e el reinado de Catalina II, el volumen de las rentas en dinero de los siervos se multiplic en algunos casos p o r cinco. El gobierno dio de lado cualquier lmite en la extraccin de prestaciones de t r a b a j o y u n n m e r o i m p o r t a n t e de campesinos del E s t a d o f u e r o n t r a n s f e r i d o s a los principales nobles p a r a ser sometidos a u n a explotacin privada m s intensa. Este episodio d r a m t i c o y final en el proceso de s e r v i d u m b r e de las m a s a s rurales provoc la ltima y la ms grande de las rebeliones inspiradas por los cosacos, dirigida en este caso p o r Pugachev: u n a rebelin ssmica que hizo t e m b l a r a todas las regiones del Volga y el Ural, movilizando a e n o r m e s y c o n f u s a s m a s a s de campesinos, o b r e r o s metalrgicos, n m a d a s , montaeses, h e r e j e s y g r a n j e r o s , en un asalto final y desesperado

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c o n t r a el o r d e n dominante 2 7 . Las ciudades y las guarniciones zaristas se m a n t u v i e r o n firmes, sin embargo, m i e n t r a s el ejrcito imperial se desplegaba p a r a a p l a s t a r la rebelin. Su der r o t a m a r c el cierre de la f r o n t e r a oriental. A p a r t i r de entonces, las aldeas rusas se h u n d i e r o n en el silencio. Con la Carta de la Nobleza concedida p o r la emperatriz en 1785 culminaba el largo viaje del c a m p e s i n a d o hacia la servidumbre. Catalina II garantizaba a la aristocracia todos sus privilegios, la liberaba de sus obligaciones y- le aseguraba el control jurisdiccional sin reservas de su fuerza de t r a b a j o rural; adems, la delegacin de p a r t e de la administracin provincial transfiri paulatinam e n t e a la nobleza las funciones locales 2 S . La caracterstica parbola del absolutismo ascendente ya e s t a b a cerrada. La mon a r q u a se haba elevado en a r m o n a con la nobleza en el siglo xvi (Ivn IV); en ocasiones, haban chocado violentamente d u r a n t e el siglo xvii, en el m a r c o del p r e d o m i n i o de los magnates, de complejos cambios y dislocaciones d e n t r o del E s t a d o y de turbulencia- social f u e r a de l (Miguel I); a principios del siglo X V I I I la m o n a r q u a i m p u s o u n a autocracia implacable (Ped r o I); a p a r t i r de entonces, nobleza y m o n a r q u a conquistaron de nuevo la serenidad y la a r m o n a recprocas (Catalina II), La fuerza del a b s o l u t i s m o r u s o se revel m u y p r o n t o en sus xitos internacionales. Catalina II, p r o m o t o r a principal de los r e p a r t o s de Polonia, f u e t a m b i n su m a y o r beneficiara c u a n d o la operacin se dio p o r t e r m i n a d a en 1795. El imperio zarista a u m e n t unos 520.000 km. c u a d r a d o s y se extendi h a s t a cerca del Vstula. En la dcada siguiente f u e anexionada Georgia en la zona del Cucaso. Sin embargo, lo que d e m o s t r la nueva preeminencia europea del E s t a d o zarista f u e la grandiosa prueb a de fuerza constituida p o r las g u e r r a s napolenicas. Rusia,
27 Avrich opina que la rebelin de Pugachev fue el levantamiento popular ms formidable acaecido en Europa entre las revoluciones inglesa y francesa; su anlisis de su variada composicin social puede verse en Russian rebels, pp. 196-225. El progresivo desplazamiento geogrfico de las rebeliones campesinas rusas, desde Boltnikov a Pugachev, es evidente. Estas rebeliones se mueven por una amplia zona que va desde el sur hacia el este, a lo largo de los sectores fronterizos menos administrados y controlados. Nunca tuvo lugar ninguna insurreccin importante en las provincias centrales de la Moscovia tradicional, con sus ncleos de poblacin ms antiguos, su homogeneidad tnica y su proximidad a la capital. 21 Dukes, en un volumen muy documentado, afirma que se ha exagerado mucho el servilismo de la nobleza rusa ante la autocracia zarista; lo que existi fue, ms bien, una cmoda unidad social entre ambas. Paul Dukes, C'atherine the Great and the Russian nobility, Cambridge, 1967, pp. 248-50.

el a b s o l u t i s m o social y econmicamente m s a t r a s a d o de la E u r o p a del este, f u e el nico ancien rgime, de u n confn a o t r o del continente, poltica y m i l i t a r m e n t e capaz de resistir el a t a q u e francs. Ya en la ltima dcada del siglo X V I I I , los ejrcitos rusos h a b a n sido enviados p o r vez p r i m e r a en la historia a Occidente Italia, Suiza y Holanda p a r a apagar las llamas de la revolucin burguesa, atizadas todava p o r el Consulado. El nuevo zar, Alejandro I, particip en las desafortunadas tercera y c u a r t a coaliciones c o n t r a Napolen. Pero m i e n t r a s los absolutismos a u s t r a c o y p r u s i a n o f u e r o n derrotados en Ulm y W a g r a m , J e n a y Auerstadt, el a b s o l u t i s m o r u s o p u d o darse u n respiro en Tilsit. La divisin de esferas a c o r d a d a entre los dos e m p e r a d o r e s en 1807 p e r m i t i a Rusia p r o c e d e r a la conquista de Finlandia (1809) y de Besarabia (1812) a costa de Suecia y de Turqua. Finalmente, c u a n d o Napolen desencaden la gran invasin de Rusia, la Grande Arme se m o s t r incapaz de a p l a s t a r la e s t r u c t u r a del E s t a d o zarista. El a t a q u e francs, inicialmente victorioso sobre el c a m p o de batalla, f u e arruinado, a p a r e n t e m e n t e , p o r el clima y la logstica; pero, en realidad, lo f u e p o r la i m p e n e t r a b l e resistencia de u n medio feudal, excesivamente primitivo p a r a ser vulnerable p o r la esp a d a de la emancipacin y la expansin b u r g u e s a occidental, e m b o t a d a adems, desde haca tiempo, p o r el b o n a p a r t i s m o La r e t i r a d a de Mosc seal el fin del dominio f r a n c s e n el continente: a los dos aos, las t r o p a s r u s a s e r a n vitoreadas en Pars. El zarismo p a s al siglo xix c o m o g e n d a r m e victorioso de la contrarrevolucin europea. El Congreso de Viena sell su t r i u n f o : o t r a gran cua de Polonia f u e anexionada y Varsovia se convirti en u n a ciudad rusa. Tres meses despus, y a causa de la insistencia personal de Alejandro I, f u e solemnemente establecida la S a n t a Alianza, como garanta de la restauracin m o n r q u i c a y clerical desde el G u a d a r r a m a a los Urales. Las e s t r u c t u r a s del E s t a d o zarista q u e surgieron del acuer29 La ausencia de una clase media radical en Rusia priv a la invasin francesa de toda resonancia poltica local. Durante su avance por Rusia, Napolen se neg a conceder la emancipacin de los siervos, aunque en un primer momento las delegaciones de campesinos le dieron la bienvenida, y el gobernador general de Mosc temi que se produjeran rebeliones urbanas y rurales contra el gobierno zarista. Napolen, sin embargo, planeaba llegar a un acuerdo con Alejandro I despus de derrotarlo, del mismo modo en que lo haba hecho con Francisco II, y no quiso comprometer estos planes con medidas sociales irreparables en Rusia. Vanse los penetrantes comentarios de Seton-Watson, The Russian empire, pp. 129-30, 133.

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do de Viena, y a las que n o afect ninguna t r a n s f o r m a c i n comparable a las r e f o r m a s p r u s i a n a o austraca, n o tuvieron equivalente en ninguna p a r t e de E u r o p a . Se p r o c l a m oficialmente al E s t a d o como u n a autocracia: el zar gobernaba, en su propio n o m b r e , p a r a el c o n j u n t o de la nobleza 3 0 . B a j o el zar se cim e n t u n a j e r a r q u a feudal desde la m i s m a base del sistema estatal. En 1831, un decreto de Nicols I cre u n a j e r a r q u a modernizada de rangos d e n t r o de la nobleza que corresponda a los diferentes niveles escalonados de la burocracia del Estado, y viceversa, a todos los que o c u p a b a n d e t e r m i n a d a s posiciones en el servicio del E s t a d o se les conceda el correspondiente r a n g o nobiliario que, p o r encima de ciertos niveles, era hereditario. As pues, los ttulos y privilegios aristocrticos siguieron relacionados con las diversas funciones administrativas, a travs del sistema poltico, h a s t a el ao 1917. De esta f o r m a , l clase t e r r a t e n i e n t e f u n d i d a con el E s t a d o controlaba alrededor de 21 millones de siervos, a u n q u e en su seno haba u n a p r o f u n d a estratificacin: c u a t r o quintas p a r t e s de esos siervos pertenecan a las tierras de u n a quinta p a r t e de los propietarios, m i e n t r a s que los grandes nobles slo el 1 p o r 100 de toda la dvoriantsvo posean tierras con cerca de una tercera p a r t e de la poblacin total de siervos privados. A partir de 1831-2, los pequeos propietarios con fincas de menos de 21 almas f u e r o n excluidos de las asambleas de la nobleza. La aristocracia rusa conserv su orientacin de servicio y su aversin a la gestin agrcola directa hasta el siglo xix. Pocas familias nobles tenan races locales que alcanzaran ms de dos o tres generaciones y estaba m u y extendido el a b s e n t i s m o de los propietarios; la residencia u r b a n a provincial o metropolitana era el ideal corriente de las aristocracias media y alta 3 I . Las posiciones en el a p a r a t o de E s t a d o eran ya el medio tradicional de conseguir ese ideal. El m i s m o E s t a d o posea tierras con 20 millones de siervos, dos quintas p a r t e s de la poblacin campesina de Rusia. Era, pues, el p r o p i e t a r i o feudal ms imponente del pas. El ejrcito estaba f o r m a d o sobre la base de reclutas aleatorias de siervos, con la nobleza hereditaria d o m i n a n d o las e s t r u c t u r a s de mando de acuerdo con sus rangos. Los grandes duques o c u p a b a n
30 H. Seton-Watson, The decline of imperial Russia, Londres, 1964, pginas 5-27, ofrece un claro estudio de carcter general sobre la sociedad rusa bajo Nicols I. 31 T. Emmons, The russian landed gentry and the peasant emancipation of 1861, Cambridge, 1968, pp. 3-11.

las inspecciones generales del e j r c i t o y el Consejo de la Guerra; hasta la p r i m e r a guerra mundial inclusive los comandantes en jefe eran sobrinos o tos del zar. La Iglesia era u n a subdivisin del Estado, sometida a u n d e p a r t a m e n t o burocrtico (el S a n t o Snodo) cuya cabeza el p r o c u r a d o r mayor era un funcionario civil designado p o r el zar. El Snodo tena la categora de u n ministerio, con u n a administracin econmica a cargo de las propiedades de la Iglesia, y su personal se compona principalmente de funcionarios laicos. Los sacerdotes eran t r a t a d o s como funcionarios, que deban p r e s t a r servicios al E s t a d o (tenan que revelar las confesiones que m o s t r a s e n intenciones malvadas hacia el Estado). El sistema educativo estaba c o n t r o l a d o p o r el Estado, y, a mediados de siglo, los rectores y p r o f e s o r e s de las universidades eran n o m b r a d o s dir e c t a m e n t e por el zar o sus ministros. La e n o r m e y creciente b u r o c r a c i a estaba integrada en su m s alto nivel n i c a m e n t e p o r la persona del a u t c r a t a y p o r las camarillas de su cancillera privada 3 2 : haba ministros, pero n o gabinete; tres enj a m b r e s rivales de polica y u n a prctica generalizada de soborno. La ideologa de la reaccin clerical y chovinista que presida este sistema estaba p r o c l a m a d a en la trinidad oficial: autocracia, ortodoxia y nacionalismo. El p o d e r poltico y militar del E s t a d o zarista de la p r i m e r a m i t a d del siglo xix encontr u n a demostracin continua en el intervencionismo y la expansin exteriores. Azerbaijn y Armenia f u e r o n ocupados y se domin g r a d u a l m e n t e la resistencia de los m o n t a e s e s de Circasia y Daghestan; ni Persia ni T u r q u a tenan posibilidad de resistir las anexiones r u s a s en el Cucaso. En E u r o p a , los ejrcitos rusos a p l a s t a r o n la rebelin nacional de Polonia en 1830 y liquidaron la revolucin h n g a r a de 1849. Nicols I, verdugo suprem o de la reaccin m o n r q u i c a en el exterior, gobern en el interior sobre el nico gran pas del continente que n o se vio afectado p o r las insurrecciones populares de 1848. La fuerza internacional del zarismo n u n c a haba aparecido mayor. En realidad, la industrializacin de E u r o p a occidental converta a esta confianza en u n anacronismo. La p r i m e r a sacudi" Los historiadores soviticos tienden a interpretar la cancillera personal, que descenda del Preobrazhensky Prikaz de Pedro I, como una descomposicin dualista de la centralizacin absolutista y un sntoma de la decadencia administrativa del zarismo en el siglo xix. Vase, por ejemplo, A. Avrej, Russkii absoliutzim i evo rol'v utverzhdenii kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, p. 100; I. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost' evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, Voprosi Istorii, julio de 1971, p. 63.

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da seria del absolutismo r u s o lleg con la h u m i l l a n t e d e r r o t a infligida p o r los estados capitalistas de I n g l a t e r r a y Francia en la guerra de Crimea de 1854-56. La cada de Sebastopol p u e d e c o m p a r a r s e en sus consecuencias internas con la d e r r o t a de Jena. La d e r r o t a militar ante Occidente c o n d u j o a la abolicin de la s e r v i d u m b r e p o r Alejandro II, la modernizacin social m s elemental de las bases del ancien rgime. Pero el paralelo n o debe exagerarse, p o r q u e el alcance del golpe recibido p o r el zarismo f u e m u c h o m s suave y ms limitado: la paz de Pars n o f u e en m o d o alguno el t r a t a d o de Tilsit. La era de la reforma rusa de la dcada de 1860 fue, p o r tanto, u n dbil eco de su predecesora prusiana. Los procedimientos judiciales fueron liberalizados en cierta medida; se concedieron rganos de autoadministracin (zemstva) a la nobleza rural; se o t o r g a r o n consejos municipales a las ciudades y se i n t r o d u j o la llamada a filas general. La emancipacin del campesinado, decretada p o r Alejandro en 1861, se llev a c a b o de f o r m a n o menos lucrativa p a r a la dvoriantsvo de lo q u e haba sido p a r a los j u n k e r s la de Hardenberg. A los siervos se les concedi la tierra de las propiedades nobiliarias que haban cultivado previamente a cambio del pago de compensaciones en d i n e r o a sus seores. El E s t a d o adelant esta compensacin a la aristocracia, exigindosela al campesinado en u n perodo de varios aos en f o r m a de pagos de redencin. E n el n o r t e de Rusia, donde el valor de la tierra era b a j o y las cargas serviles se pagab a n en especie (obrok), los t e r r a t e n i e n t e s obtuvieron en compensaciones m o n e t a r i a s casi el doble del precio de m e r c a d o de la tierra. En el s u r de Rusia, donde las cargas serviles tenan principalmente la f o r m a de prestaciones de t r a b a j o (barshchina) y las ricas y negras tierras p e r m i t a n u n a rentable exportacin cerealista, la nobleza e s t a f a sus campesinos h a s t a el 25 p o r 100 de la m e j o r tierra que les corresponda (la llamada otrezki)33. Los campesinos, b a j o el peso de la deudas de redencin, sufrieron, p o r tanto, u n a reduccin neta del total de tier r a s que haban cultivado a n t e r i o r m e n t e p a r a sus familias. Por otra parte, la abolicin de la s e r v i d u m b r e n o signific el fin de las relaciones feudales en el campo, del m i s m o m o d o que t a m p o c o lo haba significado antes en E u r o p a occidental. En la prctica, lo que continu prevaleciendo en las tierras rusas f u e u n laber i n t o de f o r m a s tradicionales de extraccin extraeconmica de

excedente, e n c a r n a d a s en los derechos y deberes consuetudinarios. En su estudio pionero sobre El desarrollo del capitalismo en Rusia, Lenin escribi q u e t r a s la abolicin de la servidumbre no p u d o surgir de golpe la economa capitalista; la b a s a d a en la prestacin personal no p u d o d e s a p a r e c e r de u n m o d o sbito. El nico sistema de economa posible era, p o r lo tanto, u n o de transicin, que reuniese rasgos del sistema de prestacin personal y del capitalista. Y as fue: el rgimen de la hacienda de los t e r r a t e n i e n t e s posterior a la r e f o r m a se distingue p r e c i s a m e n t e p o r esos rasgos. Con la infinita diversidad de f o r m a s propias de una poca de transicin, la organizacin econmica de la hacienda t e r r a t e n i e n t e de n u e s t r o s das se reduce a los dos sistemas f u n d a m e n t a l e s en las combinaciones ms diversas posibles: al sistema del pago en trabajo y al capitalista [...] Los dos sistemas e n u m e r a d o s se entrelazan en la realidad de la m a n e r a m s diversa y caprichosa: en n u m e r o s a s haciendas de terratenientes se unen ambos, emplendose en distintas faenas agrcolas 3 4 . Midiendo la incidencia relativa de las dos economas, Lenin calculaba que en 1899, si bien en las provincias p u r a m e n t e r u s a s p r e d o m i n a el pago en t r a b a j o , en c u a n t o a Rusia europea en general, el sistema capitalista de la hacienda t e r r a t e n i e n t e debe ser considerado p r e p o n d e r a n t e en la actualidad 3 5 . Una dcada ms tarde, sin embargo, las t r e m e n d a s insurrecciones campesinas c o n t r a las exacciones y opresiones feudales del c a m p o ruso, d u r a n t e la revolucin de 1905, conduj e r o n a Lenin a m o d i f i c a r de f o r m a significativa el equilibrio de su opinin anterior. En su texto bsico de 1907, El programa agrario de la socialdemocracia en la primera revolucin rusa, Lenin a f i r m a b a que, en las provincias p u r a m e n t e rusas, la agricultura capitalista en gran escala figura de m o d o incuestionable en segundo plao. P r e d o m i n a el p e q u e o cultivo en grandes latifundios, como son las distintas f o r m a s de arrendam i e n t o feudal en condiciones leoninas 3 6 . Tras u n cuidadoso estudio estadstico del c o n j u n t o de la situacin agraria q u e abarca la distribucin de las tierras d u r a n t e el p r i m e r ao de la reaccin de Stolypin, Lenin r e s u m e su t r a b a j o con la siguiente conclusin de c a r c t e r general: Diez millones y medio de familias campesinas de la Rusia europea poseen 75 millones
34 V. I. Lenin. Collected Works, vol. 3, Mosc, 1964, pp. 194-5 [Obras Completas, vol. 3, Madrid, Akal, 1975, pp. 201-2]. 35 Ibid., p . 1 9 7 [ p p . 2 0 5 - 6 ] , 34 Ibid., vol. 13, p. 225 [vol. 13, p. 227],

33 Geroid T. Robinson, Rural York, 1932, pp. 87-8.

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de desiatinas de tierra. Treinta mil seores de la tierra, principalmente nobles y en p a r t e tambin advenedizos, poseen ms de 500 desiatinas cada uno; en total, 70 millones de desiatinas. Tal es el f o n d o bsico del cuadro; tales son las condiciones f u n d a m e n t a l e s del predominio de los t e r r a t e n i e n t e s feudales en el rgimen agrario de Rusia y, p o r consiguiente, en el Estado r u s o en general y en toda la vida rusa. Son feudales los dueos de los latifundios, en el sentido econmico de esta p a l a b r a : la base de su propiedad agraria ha sido creada p o r la historia del rgimen de servidumbre, p o r la historia de la rapia secular de tierras llevada a efecto p o r la nobleza. La base de su economa actual es el sistema de pago en t r a b a j o , es decir, una supervivencia directa de la prestacin personal, la explotacin de las tierras con los aperos y el ganado de los campesinos m e d i a n t e las f o r m a s i n f i n i t a m e n t e variadas de avasallamiento de los pequeos agricultores: los contratos de invierno, el a r r e n d a m i e n t o anual, la aparcera, la r e n t a en t r a b a j o , el somet i m i e n t o econmico p o r deudas, la sujecin que s u f r e n los campesinos p o r la utilizacin de los recortes, de los bosques, de los prados, de los abrevaderos, y as hasta lo infinito 3 7 . Cinco aos despus, en vsperas de la p r i m e r a guerra mundial, Lenin r e a f i r m este juicio de u n a f o r m a todava m s categrica: La diferencia e n t r e " E u r o p a " y Rusia se debe al extraordinario a t r a s o de sta. En Occidente, el sistema agrario burgus se e n c u e n t r a p l e n a m e n t e e s t r u c t u r a d o , el feudalismo fue eliminado hace ya m u c h o y sus supervivencias son m u y reducidas y el papel que desempean es pequeo. El tipo predomin a n t e de relacin social en la agricultura de Occidente es la del obrero asalariado y el patrono, el farmer o propietario de la tierra [ . . . ] En Rusia es indudable que ya se h a consolidado, y se desarrolla regularmente, u n a organizacin de la agricultura igualmente capitalista. La agricultura t e r r a t e n i e n t e y la campesina evolucionan en esa direccin. Pero las relaciones p u r a m e n t e capitalistas en n u e s t r o pas se hallan an, en enormes proporciones, d o m i n a d a s p o r las relaciones feudalesM. El desarrollo capitalista de la agricultura rusa, que Lenin y otros socialistas p r e d i j e r o n que podra o c u r r i r si el zarismo consegua restablecer su p o d e r de f o r m a d u r a d e r a despus de
" Lenin, Collected Works, vol. 13, p. 421 [p. 427], * Lenin, Collected Works, vol. 18, p. 74 [pp. 120-1], Los estudios de los escritos de Lenin sobre este tema pasan por alto normalmente este importante artculo, La esencia del "problema agrario en Rusia", escrito en mayo de 1912.

]a contrarrevolucin de 1907, era la va prusiana de propiedades racionalizadas de tipo j u n k e r , con utilizacin de t r a b a j o asalariado e integracin en el m e r c a d o mundial, a c o m p a a d a s por la aparicin de u n e s t r a t o auxiliar de Grossbauern en el campo. Los escritos de Lenin del perodo 1906-14 advirtieron repetidamente de que esta evolucin era posible en la Rusia zarista y de que constitua u n grave peligro p a r a el movimiento revolucionario. Las r e f o r m a s de Stolypin estaban destinadas a acelerar u n a evolucin de este tipo con su apuesta al m s fuerte: la conversin en hereditarias de las tierras campesinas que podan repartirse, con o b j e t o de p r o m o v e r el auge de una clase kulak. En realidad, el p r o g r a m a de Stolypin qued muy lejos de su objetivo en lo r e f e r e n t e al propio campesinado, p o r q u e si bien la mitad de todas las familias campesinas tenan en 1915 parcelas j u r d i c a m e n t e hereditarias, slo u n a dcima p a r t e de ellas tenan sus t e r r e n o s consolidados fsicam e n t e en unidades singulares. La supervivencia del sistema de parcelas separadas y de campos abiertos garantizaba la permanencia de las obligaciones comunales del mir aldeano 3 9 . Mientras tanto, la carga de los impuestos y de los atrasos en los pagos de redencin a u m e n t a b a de ao en ao. La solidaridad instintiva del campesinado ruso c o n t r a la clase t e r r a t e n i e n t e no se vio seriamente afectada por las r e f o r m a s . Como Trotski h a b r a de testimoniar ms tarde 4 0 , los bolcheviques q u e d a r o n s o r p r e n d i d o s p o r la apasionada unidad del sentimiento p o p u l a r antifeudal en el c a m p o en 1917. El exceso de poblacin en el campo se convirti en un p r o b l e m a endmico en el l t i m o perodo de la Rusia zarista. El p o r c e n t a j e de tierras del campesinado en la propiedad total de la tierra a u m e n t en u n 50 p o r 100 la m a y o r p a r t e por c o m p r a s de los kulaks en las cuatro dcadas anteriores a 1917, m i e n t r a s que las propiedades percpita del c a m p e s i n a d o descendieron en un tercio 4 1 . Las
" Robinson, Rural Russia under the Od Re gime, pp. 213-18. * History of the Russian revolution, Londres, 1965, I, pp. 377-9 [Historia de la revolucin rusa, Pars, Ruedo Ibrico, 1972], Habra que aadir que en 1917 se produjeron amplios ataques de los aldeanos contra los campesinos secesionistas que haban aprovechado las reformas de Stolypin, para abandonar sus comunas, y las tierras fueron reapropiadas colectivamente; tal era la fuerza de los sentimientos de solidaridad entre las masas campesinas. Vase Launcelot Owen, The Russian peasant movement, 1906-1917, Nueva York, 1963, pp. 153-4, 165-72, 182-3, 200-2, 209-11, 234-5. 41 Owen, The Russian peasant movement, p. 6. La poblacin aument de unos 74 millones en 1860 a 170 millones en 1916.

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m a s a s r u r a l e s p e r m a n e c a n h u n d i d a s en el fango secular de la miseria y el atraso. Por o t r a parte, en las ltimas dcadas del z a r i s m o tampoco se p r o d u j o u n a conversin dinmica de la nobleza terrateniente hacia la agricultura capitalista. En realidad, los temores provocados p o r la va prusiana n o se materializaron. La dvoriantsvo se m o s t r orgnicamente incapaz de seguir el camino de los j u n k e r s . En u n p r i m e r m o m e n t o , la sacudida experim e n t a d a p o r la propiedad territorial nobiliaria pareci ir a r e p e t i r la experiencia prusiana, con u n a nueva seleccin y racionalizacin de la clase terrateniente. En las tres dcadas anteriores a 1905, la tierra propiedad de la nobleza descendi prob a b l e m e n t e en u n tercio y sus principales c o m p r a d o r e s f u e r o n como en Prusia burgueses y comerciantes ricos. Sin embargo, despus de la dcada de 1880 las adquisiciones de los campesinos ricos s u p e r a r o n a la de los inversores u r b a n o s . Para 1905, la finca del comerciante medio era m a y o r que la del noble medio, p e r o la ganancia en tierras de los kulaks era superior en u n a m i t a d a la de los h a b i t a n t e s de las ciudades 4 2 . As pues, antes de la p r i m e r a guerra m u n d i a l e s t a b a apareciend o c l a r a m e n t e en Rusia u n e s t r a t o de Grossbauern. Pero lo que n o apareca p o r ninguna p a r t e era u n avance capitalista de tipo p r u s i a n o en la productividad. Las exportaciones de cereales a E u r o p a a u m e n t a r o n d u r a n t e todo el siglo, t a n t o antes como despus de la r e f o r m a de 1861: Rusia alcanz en el siglo xix la m i s m a posicin en el m e r c a d o internacional que Polonia o Alerijania oriental haban alcanzado e n t r e los siglos xvi y xviii, a u n q u e el precio internacional del grano descendi a p a r t i r de 1870. Sin embargo, en la agricultura rusa, que tcnicamente estaba e n o r m e m e n t e atrasada, la produccin y las cosechas m a n t u v i e r o n niveles muy b a j o s . El sistema de rotacin trienal prevaleca todava e n grandes extensiones de tierra; prcticam e n t e n o se p r o d u c a f o r r a j e , y la m i t a d del c a m p e s i n a d o utilizaba a r a d o s de m a d e r a . Por otra parte, como ya h e m o s visto, la era c r e p u s c u l a r q u e sigui a la r e f o r m a se caracteriz p o r la p e r m a n e n c i a de innumerables relaciones econmicas feudales q u e obstaculizaron el avance econmico de las grandes propiedades de Rusia central. La nobleza n o llev a cabo la transicin a u n a agricultura capitalista m o d e r n a o racional. Fue m u y sintomtico q u e m i e n t r a s que los bancos agrcolas, especialmente creados en Prusia despus de la era de la r e f o r m a ,
42

fueron i n s t r u m e n t o s a l t a m e n t e beneficiosos p a r a los j u n k e r s , proporcionndoles el capital necesario p a r a las hipotecas y las inversiones, los bancos agrcolas creados en 1885 p o r el E s t a d o p a r a la nobleza constituyeron u n triste fracaso: p o r lo general, sus crditos se malgastaron m i e n t r a s sus destinatarios se hundan en las deudas 4 3 . Por tanto, a u n q u e no haya ninguna d u d a de que las relaciones capitalistas de produccin se extendan i n i n t e r r u m p i d a m e n t e en el c a m p o antes de la p r i m e r a guerra mundial, tambin es cierto que n u n c a adquirieron el m p e t u de u n xito econmico acumulativo y siempre se m a n t u v i e r o n en los lmites del subdesarrollo precapitalista. Por consiguiente, el sector p r e d o m i n a n t e en la agricultura r u s a de 1917 se caracterizaba p o r las relaciones feudales de produccin. Mientras tanto, la industrializacin se extenda r p i d a m e n t e en las ciudades. A principios del siglo xx, Rusia tena grandes industrias de carbn, hierro, aceite y textiles y u n a extensa red de ferrocarriles. Muchos de sus complejos metalrgicos se contaban e n t r e los de tecnologa m s avanzada del m u n d o . No es necesario insistir aqu en las notorias contradicciones internas de la industrializacin zarista: la inversin de capital e s t a b a financiada esencialmente p o r el Estado, que a su vez dependa de crditos e x t r a n j e r o s . P a r a conseguir estos crditos era necesario u n p r e s u p u e s t o solvente, y de ah q u e f u e r a precis m a n t e n e r sobre el c a m p e s i n a d o u n a carga fiscal m u y f u e r t e , que p o r su p a r t e bloqueaba la expansin del m e r c a d o interior, imprescindible p a r a sostener u n a inversin creciente 4 4 . P a r a n u e s t r o s propsitos, el h e c h o i m p o r t a n t e es, m s bien, que, a p e s a r de todos estos obstculos, el sector industrial r u s o basado total y c o m p l e t a m e n t e en las relaciones capitalistas de produccin triplic su volumen en las dos dcadas anteriores a 1914, consiguiendo as u n o de los r i t m o s de crecimiento m s r p i d o de Europa 4 S . E n vsperas de la p r i m e r a guerra mundial, Rusia era el c u a r t o p r o d u c t o r de acero del m u n d o (por encima de Francia). El volumen absoluto del sector industrial era el q u i n t o del m u n d o . La agricultura r e p r e s e n t a b a aproximada43 M. P. Pavlova-Sil'vanskaya, K voprosu osobennostyaj absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1968, p. 85. El propio Lenin era plenamente consciente de la diferencia entre los junkers y los dvoriane, a los que caracteriz como clases terratenientes capitalista y feudal, respectivamente: Collected Works, vol. 17, p. 390. 44 Hay un fino anlisis de este crculo vicioso en T. Kemp, Industrialization in nineteenth century Russia, Londres, 1969, p. 152. 45 T. H. Von Laue, Sergei Witte and the industrialization of Russia, Nueva York, 1963, p. 269.

Robinson, Rural

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under

the Od Regime,

pp. 131-5.

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m e n t e el 50 p o r 100 de la r e n t a nacional, m i e n t r a s q u e la ind u s t r i a excluyendo el amplio sistema ferroviario supona quiz el 20 p o r 1004. As pues, calculando conjuntamente el peso de las economas r u r a l y u r b a n a , n o p u e d e h a b e r d u d a de que en 1914 la formacin social r u s a era u n a e s t r u c t u r a mixta, con u n sector agrario p r e d o m i n a n t e m e n t e feudal, pero con u n sector combinado agroindustrial capitalista que, en conjunto, era p r e p o n d e r a n t e . Lenin expres esto m i s m o en f o r m a lacnica en vsperas de su m a r c h a de Suiza, c u a n d o d i j o que, p a r a 1917, la burguesa ya haba dirigido e c o n m i c a m e n t e al pas d u r a n t e largo tiempo 4 7 . Sin embargo, m i e n t r a s la formacin social r u s a e s t a b a dom i n a d a p o r el m o d o de produccin capitalista, el Estado ruso era todava u n absolutismo feudal. En la poca de Nicols II no haba tenido lugar ningn c a m b i o bsico en su carcter de clase ni en su e s t r u c t u r a poltica. La nobleza feudal segua siendo, c o m o antes, la clase d o m i n a n t e de la Rusia imperial: el zarismo era el a p a r a t o poltico de su dominacin, del que n u n c a se separ. La burguesa era demasiado dbil p a r a plantear u n serio p r o b l e m a de a u t o n o m a y n u n c a consigui o c u p a r posiciones de m a n d o en la administracin del pas. La autocracia era u n absolutismo feudal que haba sobrevivido hasta el siglo xx. La d e r r o t a militar ante J a p n y la consiguiente masiva explosin p o p u l a r c o n t r a el rgimen, en 1905, obligaron a u n a serie de modificaciones del zarismo, cuya direccin hizo p e n s a r a los liberales rusos que p e r m i t i r a la evolucin hacia u n a m o n a r q u a burguesa. Como ya h e m o s visto en el caso de Prusia, exista la posibilidad f o r m a l de u n c a m b i o acumulativo de este carcter. Histricamente, sin embargo, los dubitativos pasos del zarismo n u n c a se acercaron seriamente a este objetivo. Los resultados de la revolucin de 1905 c o n d u j e r o n a la creacin p o r el rgimen de u n a Duma i m p o t e n t e y de u n a Constitucin de papel que, en el plazo de u n ao, f u e a n u l a d a por la disolucin de la Duma y p o r u n a revisin del derecho electoral que daba a cada t e r r a t e n i e n t e u n sufragio equivalente al de 500 t r a b a j a d o r e s . El zar poda vetar cualquier p r o p u e s t a
44 Raymond Goldsmith, The economic growth of tsarits Russia, 18601913, Economic Development and Cultural Change, ix, 3, abril de 1961, pginas 442, 444, 470-1: es uno de los anlisis ms detallados de la economa de este perodo. La participacin de la agricultura en la renta nacional de 1913 fue probablemente de un 44 por 100 en la Rusia europea y de un 52 por 100 en el conjunto del imperio zarista. Los cmputos exactos son muy difciles, debido a las deficiencias estadsticas. 41 Collected Works, vol. 23, p. 303 [Obras Completas, vol. 24, p. 342],

legislativa p r e s e n t a d a p o r esta asamblea domesticada, y los ministros a g r u p a d o s a h o r a en u n gabinente convencional n o eran responsables ante ella. La autocracia poda d e c r e t a r leyes a su voluntad p o r la m e r a p r r r o g a de esta f a c h a d a representativa. No hay, pues, c o m p a r a c i n posible con la situacin de la Alemania imperial, donde existan s u f r a g i o universal masculino, elecciones regulares, control p a r l a m e n t a r i o del presupuesto y u n a ilimitada actividad poltica. La t r a n s m u t a c i n poltica cualitativa del E s t a d o feudal p r u s i a n o q u e p r o d u j o el E s t a d o capitalista alemn n u n c a tuvo lugar en Rusia. T a n t o los principios organizativos c o m o el personal del z a r i s m o permanecier o n sin cambios h a s t a el fin. En sus polmicas de 1911 con los mencheviques, Lenin insisti directa y r e p e t i d a m e n t e en esa diferencia: Sostener q u e en Rusia el sistema de gobierno ya es burgus (como lo a f i r m a Larin) y que en n u e s t r o pas el p o d e r ya n o es de naturaleza feudal (vase lo q u e dice el p r o p i o Larin), y al m i s m o t i e m p o referirse a Austria y Prusia como ejemplos significa r e f u t a r s e a s mismo! [ . . . ] No se p u e d e trasladar a Rusia la consumacin aleman a de la revolucin burguesa, la historia alemana de la democracia, que h a d a d o todo lo q u e poda dar, la "revolucin desde arrib a " llevaba a cabo en Alemania en la dcada del 60 y la legalidad actualmente existente en Alemania 4 8 . Lenin n o olvid, p o r supuesto, la necesaria autonoma del a p a r a t o estatal zarista respecto a la clase t e r r a t e n i e n t e feudal, u n a a u t o n o m a que se inscribe en las m i s m a s e s t r u c t u r a s del absolutismo. [ . . . ] El c a r c t e r de clase de la m o n a r q u a zarista n o se o p o n e en m o d o alguno a la e n o r m e a u t o n o m a e independencia de las autoridades zaristas y de la burocracia desde Nicols II h a s t a el ltimo gendarme 4 9 . Lenin hizo hincapi en el creciente imp a c t o del capitalismo agrario y comercial sobre la poltica del zarismo y en la interposicin objetiva de la burguesa en sus mecanismos. Pero siempre f u e categrico en su caracterizacin
41 Collected Works, vol. 17, pp. 235, 187 [pp. 242, 178], Este tema vuelve una y otra vez a los escritos de Lenin de este perodo; vanse vol. 17, pginas 114-5, 146, 153, 233-41; vol,. 18, pp. 70-7. En un estudio posterior tendremos que volver sobre los textos cruciales de estos aos para un objetivo diferente. 49 Collected Works, vol. 17, p. 363 [p. 371], Lenin insista en que la autonoma de la burocracia zarista no se deba en modo alguno al influjo de los funcionarios burgueses en ella; sus rganos de mando estaban dirigidos por la nobleza terrateniente (p. 390). De hecho, parece probable que tras la emancipacin de los siervos ia nobleza confiara ms que nunca en los empleos en el aparato de Estado: vase Seton-Watson, The Russian empire, p. 405.

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de la naturaleza social bsica del absolutismo r u s o de su tiempo. E n abril de 1917, Lenin a f i r m a b a inequvocamente: Antes de la revolucin de febrero-marzo de 1917, el p o d e r en Rusia estaba en m a n o s de u n a antigua clase, o sea, de la nobleza feudal terrateniente, encabezada p o r Nicols Romnov 5 0 . La p r i m e r a f r a s e de Las tareas del proletariado en nuestra revolucin, escrita i n m e d i a t a m e n t e despus de su llegada a Petrogrado, dice: El antiguo p o d e r zarista [ . . . ] slo r e p r e s e n t a b a a u n p u a d o de terratenientes feudales que dirigan toda la m a q u i n a r i a del E s t a d o (el ejrcito, la polica y la burocracia) 5 1 . Esta lmpida formulacin era la p u r a verdad. Sus consecuencias, sin embargo, todava no se h a n explorado. Porque, p a r a recapitular el anlisis desarrollado ms arriba, exista u n a dislocacin e n t r e la f o r m a c i n social y el E s t a d o en los ltimos aos del zarismo. La formacin social rusa era u n c o n j u n t o complejo domin a d o p o r el m o d o de produccin capitalista, pero el Estado ruso segua siendo u n absolutismo feudal. La articulacin d i s j u n t a ent r e a m b o s todava n o se h a explicado ni f u n d a m e n t a d o tericamente. De m o m e n t o , debemos considerar las consecuencias empricas de esta desconexin p a r a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o ruso. H a s t a su l t i m a hora, el zarismo f u e u n absolutismo feudal. Incluso en su fase final continu la expansin territorial en el exterior. Siberia se extendi m s all del Amur, y Vladivostok se f u n d en 1861. Despus de dos dcadas de lucha, Asia central f u e a b s o r b i d a en 1884. La rusificacin administrativa y cultural se intensific en Polonia y Finlandia. Por o t r a parte, desde el p u n t o de vista institucional, el E s t a d o era en algunos aspectos decisivos m u c h o m s p o d e r o s o de lo que haba sido cualquier absolutismo europeo, debido a su supervivencia hasta la poca de industrializacin europea y, p o r consiguiente, a su capacidad p a r a i m p o r t a r y apropiarse la tecnologa ms avanzada del m u n d o . P o r q u e el E s t a d o haba a f l o j a d o su control sobre la agricultura, p o r m e d i o de la venta de sus tierras, con el solo o b j e t o de r e f o r z a r su posicin en la industria. El E s t a d o haba sido el p r o p i e t a r i o tradicional de las factoras m i n e r a s y metalrgicas de los Urales y ahora financiaba y const r u a la m a y o r p a r t e del nuevo sistema ferroviario, que representaba la segunda p a r t i d a m s i m p o r t a n t e del presupuesto, despus de las fuerzas a r m a d a s . Los contratos pblicos predo50 51

Collected Works, vol. 24, p. 44 [p. 459]. Ibid., p. 57 [p. 475],

m i n a b a n en la industria rusa: dos terceras p a r t e s de las o b r a s de ingeniera eran a s u m i d a s p o r el Estado. Los aranceles eran e x t r e m a d a m e n t e altos (cuatro veces los de Alemania o Francia y dos veces los de Estados Unidos), de tal f o r m a que el capital local dependa bsicamente de la supervisin y proteccin estatal. El Ministerio de Hacienda m a n i p u l a b a la poltica de prst a m o s de la banca estatal a los empresarios privados y mantena sobre ellos u n dominio de carcter general debido a sus i m p o r t a n t e s reservas de oro. El E s t a d o absolutista en Rusia era, pues, el dispositivo m s i m p o r t a n t e p a r a u n a rpida industrializacin desde arriba. En la poca del capitalismo de laissez-faire de 1900, su impresionante papel econmico n o tena comparacin en el Occidente desarrollado. Un desarrollo c o m b i n a d o y desigual p r o d u j o as en Rusia u n colosal a p a r a t o de E s t a d o que cubra y ahogaba a toda la sociedad situada p o r d e b a j o del nivel de la clase dominante. Se t r a t a b a de u n Estado q u e haba integrado al c o n j u n t o de la j e r a r q u a feudal en la burocracia, que incorporaba a la Iglesia y a la educacin y supervisaba la industria m i e n t r a s e n g e n d r a b a u n e j r c i t o y u n sistema policiaco gigantescos. Este a p a r a t o feudal t a r d o estaba inevitablemente sobredet e r m i n a d o p o r el auge del capitalismo industrial a finales del siglo xix, del m i s m o m o d o en que las m o n a r q u a s absolutas de Occidente haban e s t a d o s o b r e d e t e r m i n a d a s en su propia poca p o r el auge del capitalismo mercantil. P a r a d j i c a m e n t e , sin embargo, la burguesa rusa era m u c h o ms dbil polticam e n t e que sus predecesoras occidentales, a u n q u e la economa que r e p r e s e n t a b a era m u c h o ms f u e r t e de lo que haba sido la de aqullas d u r a n t e la poca de transicin en Occidente. Las razones histricas de esta debilidad son m u y conocidas y se repiten con insistencia en las obras de Trotski y Lenin: ausencia de u n a r t e s a n a d o pequeo-burgus, reducido n m e r o de burgueses debido a las grandes empresas, m i e d o a u n a t u m u l t u o s a clase obrera, dependencia de los aranceles, crditos y contratos del Estado. Mientras m s se va hacia el este, m s cobarde y dbil es la burguesa, p r o c l a m a b a el p r i m e r manifiesto del POSDR (Partido O b r e r o Social D e m c r a t a Ruso). Sin embargo, el E s t a d o absolutista r u s o n o d e j de revelar la huella de la clase que se convirti en su t a c i t u r n o y t i m o r a t o auxiliar m s que en su antagonista. Del m i s m o m o d o en que la venta de c a i g a s en u n a poca a n t e r i o r ofreci u n registro sensible de la presencia s u b o r d i n a d a de la clase mercantil en las formaciones sociales de Occidente, as tambin la evidente contradiccin

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b u r o c r t i c a e n t r e los dos pilares bsicos del E s t a d o ruso, el Ministerio del I n t e r i o r y el Ministerio de Hacienda, f u e u n signo de los efectos del capital industrial en Rusia. E n la dcada de 1890 existi u n conflicto constante e n t r e estas instituciones centrales 5 2 . El Ministerio de Hacienda segua u n a poltica q u e concordaba con los objetivos ortodoxos de la burguesa. Sus inspectores de fbrica apoyaban a los p a t r o n o s en su negativa a h a c e r concesiones salariales a los obreros; el Ministerio era hostil a las c o m u n a s de aldea, que r e p r e s e n t a b a n un obstculo p a r a el m e r c a d o libre de la tierra. El Ministerio del Interior, t r a b a d o en su lucha con el de Hacienda, estaba obsesionado p o r el m a n t e n i m i e n t o de la seguridad poltica del E s t a d o feudal. Su principal preocupacin era la de prevenir los desrdenes pblicos y las luchas sociales. Para conseguir estos objetivos, su red represiva de espas y provocadores policiacos era inmensa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, senta poca simpata p o r los intereses corporativos del capital industrial. As, presionaba a los p a t r o n o s p a r a q u e hicieran concesiones econmicas a los o b r e r o s de f o r m a que p u d i e r a evitarse el peligro de sus peticiones polticas. El Ministerio del Interior suprima todas las huelgas, que de todas f o r m a s e r a n ilegales, p e r o p r e t e n d a m a n t e n e r u n c u e r p o p e r m a n e n t e de policas d e n t r o de las fbricas p a r a que estudiasen las condiciones de t r a b a j o y garantizasen as que n o surgiran explosiones de descontento. N a t u r a l m e n t e , los p a t r o n o s y el Ministerio de Hacienda se resistan a esa pretensin, de lo que se sigui una lucha p a r a el control de la inspeccin de fbricas que el Ministerio de Hacienda slo p u d o conservar t r a s u n c o m p r o m i s o de colaboracin con la polica. En el campo, el Ministerio del I n t e r i o r m i r a b a con p a t e r n a l i s m o b u r o c r t i c o a las comunas aldeanas (de las q u e l y n o el Ministerio de Hacienda rec a u d a b a impuestos) p o r q u e las consideraba c o m o los bastiones de u n a tradicin sumisa y c o m o b a r r e r a s c o n t r a la agitacin revolucionaria. E s t a comedia de contrastes reaccionarios culmin con la invencin de sindicatos controlados p o r la p o lica, p o r el Ministerio del I n t e r i o r y la institucin de leyes laborales p o r el verdugo Plehve. Los resultados de boomerang de este e x p e r i m e n t o la Zubatovshchina, que finalmente c o n d u j e r o n a Gapn, son bien conocidos. Lo que aqu tiene m s i m p o r t a n c i a es esta tentativa final y delirante del E s t a d o

absolutista, que t r a s h a b e r i n c o r p o r a d o en u n m o m e n t o u o t r o a la nobleza, la burguesa, el campesinado, la educacin, el e j r c i t o y la industria, quiso p r o d u c i r incluso sus propios sindicatos b a j o la gida de la autocracia. La lapidaria f r a s e de Gramsci de que en Oriente [ R u s i a ] el E s t a d o lo era todo, la sociedad civil era p r i m o r d i a l y gelatinosa 5 3 , encierra, pues, u n a v e r d a d histrica. Gramsci, sin embargo, n o cay en la cuenta de por qu esto era as: n o poda d a r u n a definicin cientfica del carcter histrico del E s t a d o absolutista en Rusia. Nosotros tenemos ya la posibilidad de r e m e d i a r esta laguna de su texto. Cuando se sita al absolutismo r u s o en u n a perspectiva histrica europea, todo vuelve a su v e r d a d e r o lugar. Su situacin se hace inmed i a t a m e n t e evidente. La autocracia era u n E s t a d o feudal, aunq u e Rusia en el siglo xx era u n a f o r m a c i n social mixta, dominada r*or el m o d o de produccin capitalista: u n dominio cuyos efectos r e m o t o s podan leerse en las e s t r u c t u r a s del zarismo. Su t i e m p o n o era el del imperio guillermino o el de la I I I Repblica, que eran sus rivales o aliados: sus verdaderos c o n t e m p o r n e o s eran las m o n a r q u a s absolutas de la transicin del f e u d a l i s m o al capitalismo en Occidente. La crisis del feudalismo en el oeste p r o d u j o u n absolutismo que sucedi a la serv i d u m b r e ; la crisis del feudalismo en el este p r o d u j o u n absol u t i s m o que institucionaliz la servidumbre. A p e s a r de su com n naturaleza y funciones de clase, el ancien rgime r u s o sobrevivi a sus equivalentes occidentales t a n t o tiempo debido a q u e naci de u n a diferente matriz. Al final, el absolutismo ruso sac su gran fuerza del m i s m o advenimiento del capitalismo industrial, i m p l a n t n d o l o b u r o c r t i c a m e n t e desde arriba, del m i s m o m o d o que sus predecesores occidentales haban p r o m o v i d o antes el capitalismo mercantil. Los a n t e p a s a d o s de Witte f u e r o n Colbert u Olivares. El desarrollo internacional del imperialismo capitalista, q u e irradi al imperio r u s o desde Occidente, f u e lo que hizo posible esta combinacin de la tecnologa m s avanzada del m u n d o industrial con la m o n a r q u a m s arcaica de E u r o p a . Finalmente, p o r supuesto, el imperia53 El objetivo de Gramsci era comparar Rusia con Europa occidental: en Occidente exista una relacin directa entre el Estado y la sociedad civil, y cuando el Estado temblaba, inmediatamente se revelaba la firme estructura de la sociedad civil. Quaderni del carcere, p. 866. En otro estudio volveremos detenidamente sobre las implicaciones de este pasaje crucial, en el que Gramsci intentaba analizar los diferentes problemas estratgicos a los que se enfrentaba el movimiento obrero en Europa oriental y occidental durante el siglo xx.

H Hay un instructivo anlisis de sus contradicciones en Seton-Watson, The decline of imperial Russia, pp. 114, 126-9, 137-8, 143.

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lismo, que haba a r m a d o al a b s o l u t i s m o r u s o en u n p r i m e r m o m e n t o , lo acab ahogando y destruyendo: la p r u e b a de la p r i m e r a guerra mundial fue d e m a s i a d o p a r a l S4 . Puede decirse con toda razn que estaba literalmente fuera de su elemento en u n a confrontacin directa e n t r e los estados industriales imperialistas. En f e b r e r o de 1917, las m a s a s t a r d a r o n u n a semana en d e r r u m b a r l o . Si todo es as, hay que tener el c o r a j e de sacar las consecuencias. La revolucin rusa no se hizo en modo alguno contra un Estado capitalista. El zarismo que cay en 1917 era u n apar a t o feudal: el Gobierno Provisional n u n c a tuvo t i e m p o de sustituirlo con u n a p a r a t o b u r g u s nuevo y estable. Los bolcheviques hicieron u n a revolucin socialista, p e r o desde el principio hasta el fin n u n c a se e n f r e n t a r o n contra el enemigo central del movimiento o b r e r o de Occidente. En este sentido, la intuicin m s p r o f u n d a de Gramsci era correcta: despus de la revolucin de Octubre, el m o d e r n o E s t a d o capitalista de Europa occidental era todava u n o b j e t o poltico nuevo p a r a la teora m a r x i s t a y p a r a la prctica revolucionaria. La p r o f u n d a crisis que sacudi en los aos 1917-20 a t o d o el continente, asolado p o r la guerra, dej su especfica y significativa herencia. La p r i m e r a guerra mundial acab con la vieja historia del absolutismo europeo. El E s t a d o imperial r u s o f u e d e r r o c a d o p o r u n a revolucin proletaria. El E s t a d o imperial austraco f u e b a r r i d o del m a p a p o r u n a revolucin nacional burguesa. La destruccin y desaparicin de a m b o s f u e p e r m a n e n t e . La causa del socialismo t r i u n f en Rusia en 1917 y palpit b r e v e m e n t e en Hungra en 1919. Sin embargo, en Alemania, clave estratgica de Europa, la t r a n s m u t a c i n capitalista de la m o n a r q u a p r u s i a n a garantiz la supervivencia ntegra del viejo a p a r a t o de E s t a d o hasta la poca de Versalles. Los dos grandes y ltimos estados feudales de E u r o p a oriental cayeron f r e n t e a revoluciones populares de c a r c t e r contradictorio. El E s t a d o capitalista, que haba sido d u r a n t e cierto t i e m p o su consorte legitimista, resisti a todas las insurrecciones revolucionarias en medio de la desesperacin y la r u i n a provocadas p o r su propia d e r r o t a a n t e
54 El imperialismo zarista era, naturalmente, una mezcla de expansin feudal y capitalista, con una preponderancia inevitable y fundamental del componente feudal. Lenin tuvo cuidado de hacer en 1915 esta necesaria distincin: En Rusia, el imperialismo capitalista de tipo moderno se ha puesto plenamente de manifiesto en la poltica del zarismo con respecto a Persia, Manchuria y Mongolia; pero lo que en general predomina en Rusia es el imperialismo militar y feudal. Collected Works, vol. 21, p. 306 [Obras Completas, vol. 22, p. 411],

la E n t e n t e . El f r a c a s o de la revolucin de Noviembre en Alemania, t a n t r a s c e n d e n t a l p a r a la historia de E u r o p a como el xito de la revolucin de Octubre en Rusia, se enraiza en la distinta naturaleza de la m q u i n a estatal con la que cada u n a de ellas se e n f r e n t . Los m e c a n i s m o s de la d e r r o t a y la victotoria socialista de estos aos estn n t i m a m e n t e relacionados con los p r o b l e m a s ms p r o f u n d o s de la democracia b u r g u e s a y proletaria que, terica y prcticamente, todava estn p o r resolver en la segunda m i t a d del siglo xx. H a s t a el momento presente, todava n o se h a n explorado en p r o f u n d i d a d las lecciones y las consecuencias polticas que encierra la cada del zarismo p a r a el estudio c o m p a r a d o de las formaciones sociales contemporneas. E n este sentido, todava est p o r realizar el o b i t u a r i o histrico del zarismo q u e expir en 1917.

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La p r i m e r a guerra mundial, que e n f r e n t a los grandes estados capitalistas del oeste y destroz a los ltimos estados feudales del Este, tuvo su origen en un rincn de E u r o p a en el que el absolutismo nunca ech races. Los Balcanes constituan u n a subregin geopoltica diferente, cuya evolucin anterior la alejaba del r e s t o del continente. Esta ausencia de u n a integracin tradicional y estable en el sistema internacional de estados de finales del siglo xix y principios del xx fue, precisamente, lo q u e convirti a los Balcanes en el polvorn de E u r o p a que, al final, hizo estallar la conflgracin de 1914. El modelo de desarrollo de este sector del continente proporciona as un control y u n eplogo aduecados al e s t u d i o del absolutismo. Dur a n t e toda su existencia en el continente europeo, el imperio o t o m a n o se m a n t u v o c o m o u n a f o r m a c i n social aparte. Los Balcanes situados b a j o el dominio de la P u e r t a aparecen separados del p a n o r a m a general de E u r o p a a causa del sometimiento islmico. Sin embargo, la dinmica y las e s t r u c t u r a s reguladoras del E s t a d o t u r c o tienen u n alto significado c o m p a r a t i v o p o r el contraste q u e p r e s e n t a n respecto a todas las variantes del absolutismo europeo. Por o t r a parte, el c a r c t e r del sistema o t o m a n o p r o p o r c i o n a la explicacin bsica de p o r qu la pennsula balcnica continu evolucionando, t r a s la l t i m a crisis medieval, de a c u e r d o con u n a s p a u t a s c o m p l e t a m e n t e distintas a las del r e s t o de E u r o p a y cuyos resultados p e r d u r a r o n hasta bien e n t r a d o el siglo xx. Los guerreros turcos que invadieron Anatolia oriental en el siglo xi eran todava unos n m a d a s del desierto. Sus xitos en Asia Menor, donde los r a b e s haban fracasado, se deban en p a r t e a la similitud del m e d i o climtico y geogrfico con el de las planicies f r a s y secas del Asia central, de las que procedan: el camello de Bactria, su m e d i o esencial de t r a n s p o r t e , se a d a p t a b a p e r f e c t a m e n t e a las altiplanicies de Anatolia que, p o r el contrario, e r a n impracticables p a r a el d r o m e d a r i o tropical r a b e A p e s a r de todo, los turcos n o llegaban nicamen1 Xavier de Planhol, Les fondements l'Islam, Pars, 1968, pp. 39-44, 208-9.

te c o m o primitivos h a b i t a n t e s de las estepas. A p a r t i r del siglo ix, m u c h o s esclavos turcos, procedentes del Asia central, haban servido en el Oriente Medio a las dinastas absida y fatimita c o m o simples soldados y c o m o oficiales, o c u p a n d o a m e n u d o los puestos m s altos. Su analoga con el papel de las tribus g e r m a n a s fronterizas en el imperio r o m a n o t a r d o se ha destacado con frecuencia. Cincuenta aos a n t e s de la batalla de Manzikert, los selycidas haban b a j a d o de sus oasis de T u r k e s t n hasta Persia y Mesopotamia, d e r r o c a n d o al languideciente E s t a d o de los byidas y c r e a n d o el gran imperio selycida con capital en Bagdad. La m a y o r p a r t e de estos conquistadores turcos se hicieron sedentarios al t r a n s f o r m a r s e en administracin y ejrcito profesionales del nuevo sultanato, que, p o r su parte, hered y asimil las antiguas y afincadas tradiciones u r b a n a s del Viejo Islam, con sus p r o f u n d a s influencias persas, p a s a d a s p o r el tamiz del legado del califato absida. Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n a p e r m a n e n t e zona fronteriza de n m a d a s t u r c o m a n o s n o pacificados presionaba de f o r m a desordenada sobre los lmites del nuevo imperio. Con o b j e t o de acorralar y disciplinar a esos grupos, Alp Arslan se dirigi al Cucaso y, en su camino, se e n c o n t r casualmente con la decisiva destruccin del e j r c i t o bizantino en Manzik e r t 2 . Como h e m o s visto antes, a esta victoria n o sigui ninguna invasin organizada de Anatolia p o r el sultanato selycida: sus preocupaciones militares se dirigan hacia el Nilo, p e r o no hacia el Bosforo. Quienes h e r e d a r o n los f r u t o s de Manzikert f u e r o n los pastores t u r c o m a n o s , que a p a r t i r de entonces pudieron a d e n t r a r s e sin ningn obstculo en el interior de Anatolia. Estos guerreros y aventureros fronterizos n o slo b u s c a b a n tierras p a r a sus rebaos, sino que, p o r u n proceso de autoseleccin, e s t a b a n m a r c a d o s p o r el sello gazi, u n a fe m u s u l m a n a militante, de cruzada, q u e rechazaba cualquier a c u e r d o con los infieles, como los que rechazaban a los estados establecidos del Viejo I s l a m 3 . Sin embargo, u n a vez que Anatolia qued efectivamente o c u p a d a p o r las sucesivas oleadas de emigracin llegadas e n t r e los siglos xi y x m , el m i s m o conflicto se r e p r o d u j o en Asia Menor. El n u e v o s u l t a n a t o selycida de Rum, c e n t r a d o en Konya, reconstruy m u y p r o n t o
2 C. Cahen, La campagne de Manzikert d'aprs les sources musulmanes, Byzantion, ix, 1934, pp. 621-42. 5 Paul Wittek, The rise of the Ottoman empire, Londres, 1963, pp. 17-20. Esta breve y brillante monografa es la obra bsica sobre la naturaleza de la primera expansin otomana.

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u n p r s p e r o E s t a d o de inspiracin persa que tuvo constantes p r o b l e m a s con los emiratos gazis, m u c h o m s anrquicos, q u e le rodeaban, especialmente el de Danishmend, al que finalmente llegaron a dominar. Sin embargo, todos los estados turcos rivales de Anatolia, de cualquier tipo que fuesen, se rindieron m u y p r o n t o a n t e las invasiones mogolas del siglo X V I I . La regin volvi a ser u n mosaico de pequeos e m i r a t o s y de pastores errantes. En m e d i o de esta confusin surgi, a p a r t i r de 1302, el sultanato osmanli p a r a convertirse en el p o d e r domin a n t e no slo en Turqua, sino en todo el m u n d o islmico. La dinmica peculiar del E s t a d o otomano, que lo situ m u y p o r delante de sus rivales de Anatolia, radica en su original combinacin de principios gazis y del Viejo I s l a m 4 . Fortuitam e n t e situado inicialmente en las planicies niceas, contiguas a los restos del imperio bizantino, su cercana fronteriza con el m u n d o cristiano m a n t u v o en toda su plenitud el fervor militar y religioso, m i e n t r a s que los otros e m i r a t o s del interior caan en u n a relativa laxitud. Los dirigentes osmanlis se concibieron desde el principio como misioneros gazi en guerra santa cont r a los infieles. Al m i s m o tiempo, su t e r r i t o r i o se extenda a lo largo de la principal r u t a comercial del Asia Menor, y de ah q u e a t r a j e r a t a n t o a m e r c a d e r e s y a r t e s a n o s como a los ulem a s religiosos, que e r a n los elementos sociales indispensables p a r a el viejo E s t a d o islmico, con u n a solidez institucional incompatible con el n o m a d i s m o y la idea de cruzada. De este modo, el sultanato osmanli, que desde 1300 a 1350 se haba fortalecido en la prctica continua de la guerra, lleg a u n i r la complejidad legal y administrativa de las viejas ciudades islmicas con el f u r i o s o celo militar y proselitista de los gazi fronterizos. Al m i s m o tiempo, algunos de sus impulsos sociales
4 Wittek, The rise of the Ottoman empire, pp. 3746. El anlisis del doble principio del Estado otomano realizado por Wittek es, en realidad, un eco indirecto de la clebre divisin de la historia islmica, hecha por Ibn Jaldun, en fases alternas de asabiyya nmada (caracterizada por el fervor religioso, la solidaridad social y el valor militar) y de fargh o dia urbana (caracterizada por la prosperidad econmica, la complejidad administrativa y el ocio cultural), a las que consideraba mutuamente incompatibles, porque la civilizacin urbana era incapaz de resistir la conquista nmada, y la fraternidad nmada era incapaz de sobrevivir dentro de la corrupcin urbana, lo que provocaba una historia cclica de formacin y desintegracin del Estado. El estudio de Wittek sobre el imperio otomano puede leerse como una inversin sutil de esa hiptesis: en el Estado turco se realiza por vez primera la armona estructural de los dos principios contradictorios del desarrollo poltico islmico.

bsicos procedan an de la b s q u e d a n m a d a de tierra, que haba sido la fuerza impulsora de la p r i m e r a ocupacin t u r c a de Anatolia 5 . La expansin territorial f u e t a m b i n u n proceso de colonizacin econmica y demogrfica. La E u r o p a cristiana sinti m u y p r o n t o el potencial explosivo de esta f r m u l a poltica. Conocemos bien el avance triunfal de los ejrcitos turcos en los Balcanes, alcanzando el interior de la pennsula y r o d e a n d o a la cercada capital bizantina. En 1354, los turcos se haban establecido en Gallpolis; en 1361 t o m a r o n Adrianpolis; en 1389, las fuerzas servias, bosnias y blgaras f u e r o n aniquiladas en Kosovo, con lo q u e q u e d destrozada la resistencia eslava organizada en la m a y o r p a r t e de la zona. Tesalia, Morea y D o b r u d j a f u e r o n t o m a d a s poco despus. E n 1396, la cruzada que se envi p a r a detener su avance f u e d e r r o t a d a en Nicpolis. A e s t o sigui u n a breve p a u s a c u a n d o el e j r c i t o de Bayaceto, que estaba ocupado en anexionar p o r la fuerza los e m i r a t o s m u s u l m a n e s de Anatolia, se e n c o n t r con las huestes de Tamerln, q u e recorran la zona, y f u e liquidado en Ankara, en b u e n a medida p o r q u e sus contingentes gazi desertaron ante lo que crean u n a causa p r o f a n a y fratricida. Llam a d o de nuevo a su vocacin religiosa, el E s t a d o osmanli se reconstruy l e n t a m e n t e en los cincuenta aos siguientes al o t r o lado del Bosforo y t r a n s f i r i e n d o su capital a Adrianpolis, en p r i m e r a lnea de la guerra con la c r i s t i a n d a d 6 . En 1453, Mehmet II t o m Constantinopla. En la dcada de 1460 f u e r o n t o m a d a s Bosnia, en el n o r t e y el e m i r a t o k a r a m n i d a en Cilicia. En la dcada de 1470, el j a n a t o t r t a r o de Crimea f u e reducido a la condicin de vasallo y u n a guarnicin t u r c a se estableci en Caffa. En los p r i m e r o s veinte aos del siglo xvi, Selim I conquist Siria, Egipto y el Hejaz. En la dcada siguiente, los o t o m a n o s t o m a r o n Belgrado, sometieron la m a y o r p a r t e de Hungra y sitiaron a la m i s m a Viena. En esos mom e n t o s ya haba sido invadida la m a y o r p a r t e de la pennsula balcnica. Grecia, Servia, Bulgaria, Bosnia y Hungra oriental eran provincias o t o m a n a s . Moldavia, Valaquia y Transilvania
5 Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht: die Osmanen, pp. 19, 95. La obra de Werner es el principal estudio marxista sobre la expansin del podero otomano: su crtica del olvido por Wittek del hambre tribal de tierra que mueve el primer expansionismo osmanli est basado, sin embargo, en las investigaciones del historiador turco Omer Barkan. 6 P. Wittek, De la dfaite d'Ankara la prise de Constantinople (un demi-sicle d'histoire ottomane), Revue des Etudes Islamiques, I, 1948, pginas 1-34.

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e r a n principados tributarios, b a j o s o b e r a n o s cristianos satlites, rodeados p o r territorios del Danubio y el Dniester, dominados d i r e c t a m e n t e p o r los turcos. El m a r Negro era u n lago otomano. En Oriente Medio, m i e n t r a s tanto, f u e anexionado I r a k y el Cucaso f u e a b s o r b i d o i n m e d i a t a m e n t e despus. En el Magreb, Argel, Trpoli y Tnez f u e r o n sometidas sucesivam e n t e a la soberana turca. A p a r t i r de entonces, el sultn f u e califa de todas las tierras sunnitas del Islam. E n el m o m e n t o de su apogeo b a j o Solimn I, a mediados del siglo xvi, el reino osmanli era el imperio m s poderoso del m u n d o . Eclipsando a su m s cercano rival europeo, Solimn I gozaba de u n o s ingresos que doblaban los de Carlos V. Cul era la naturaleza de este coloso asitico? Sus contornos o f r e c e n u n e x t r a o contraste con los del c o n t e m p o r n e o a b s o l u t i s m o europeo. El f u n d a m e n t o econmico del despotism o osmanli era la ausencia p r c t i c a m e n t e total de propiedad privada de la t i e r r a 7 . Toda la tierra cultivable o pastoril del imperio se consideraba p a t r i m o n i o personal del sultn, con excepcin d e los lotes religiosos o waqfi. Segn la teora poltica otomana, el a t r i b u t o f u n d a m e n t a l de la soberana e r a el derecho ilimitado del sultn a explotar t o d a s las f u e n t e s de riqueza de su reino como sus posesiones i m p e r i a l e s E n consecuencia, n o poda existir u n a nobleza estable y hereditaria en
' Para Marx, sta era la caracterstica fundamental de todas las formas de lo que, siguiendo una antigua tradicin, llam despotismo asitico. Al comentar la clebre descripcin de la India de los mogoles, hecha por Bernier Marx escribi a Engels: Bernier piensa con razn que la base de todos los fenmenos del Este se refiere a Turqua, Persia e Indostn es la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la verdadera clave, incluso del cielo oriental (Selected correspondence, pgina 81 [Correspondencia, p. 62]). Los comentarios de Marx sobre el modo de produccin asitico plantean muchos problemas, que analizaremos ms adelante. Si conservamos, por el momento, el uso del trmino despotismo para el Estado otomano, debe entenderse en un sentido estrictamente provisional y meramente descriptivo. En esta poca todava faltaban los conceptos cientficos para el anlisis de los estados orientales. H. A. R. Gibb y H. Bowen, Islamic society and the West, vol. I, parte i, Londres, 1950, pp. 236-7. Las casas, las vias y los huertos situados dentro del recinto de la aldea eran propiedad privada (mulk), como lo era tambin la mayor parte de la tierra urbana (el significado de estas excepciones horticultura y ciudades se estudiar en su contexto islmico general). En 1528, alrededor del 87 por 100 de la tierra otomana era rniri o propiedad del Estado: Halil Inalcik, The Ottoman empire, Londres, 1973, p. 110. ' Stanford Shaw expresa grficamente esta concepcin en The Ottoman view of the Balkans, en C. y B. Jelavich, comps., The Balkans in transition, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 59-60.

el imperio, p o r q u e n o haba ninguna propiedad segura q u e pudiera f u n d a m e n t a r l a . La riqueza y el h o n o r e r a n t r m i n o s equiparables al Estado, y el rango era u n a simple funcin de la posicin que se tuviera en l. El E s t a d o se divida de f o r m a c o n f u s a en dos columnas paralelas, q u e los historiadores europeos (pero no los propios pensadores otomanos, lo que es significativo) llamaron p o s t e r i o r m e n t e la institucin de gobierno y la institucin m u s u l m a n a (o religiosa), a u n q u e n u n c a existi u n a separacin absoluta e n t r e a m b a s 10. La institucin de gobierno c o m p r e n d a todo el a p a r a t o militar y b u r o c r t i c o del imperio. La inmensa m a y o r p a r t e de su e s t r a t o superior estaba f o r m a d a p o r esclavos ex cristianos, cuyo ncleo haba sido reclutado gracias a la invencin de la devshirme. E s t a institucin, p r o b a b l e m e n t e creada en la dcada de 1380, f u e la expresin ms notable de la interpenetracin de los principios gazi y de los principios del Viejo Islam que defini al c o n j u n t o del sistema o t o m a n o ascendente Todos los aos se reclutab a n nios varones de las familias cristianas de las poblaciones sometidas de los Balcanes. Una vez a r r e b a t a d o s a sus padres, se enviaban a Constantinopla o Anatolia, p a r a ser educados en la fe m u s u l m a n a y p r e p a r a d o s p a r a los puestos de m a n d o en el ejrcito o la administracin c o m o servidores inmediatos del sultn. De esta f o r m a se conciliaban la tradicin gazi, de conversin religiosa y expansin militar, y la tradicin del Viejo Islam, de tolerancia y recaudacin de t r i b u t o s de los n o creyentes. La devshirme p r o p o r c i o n a b a e n t r e 1.000 y 3.000 reclutas esclavos p a r a la institucin de gobierno todos los aos. A este n m e r o se aadan otros 4.000 5.000 prisioneros de guerra o c o m p r a d o s en el e x t r a n j e r o , que p a s a b a n p o r el m i s m o proceso de a d i e s t r a m i e n t o p a r a su elevacin a la prepotencia y la s e r v i d u m b r e 12. Constituido de esta f o r m a , el c u e r p o de escla11 1 Las expresiones Ruling Institution (institucin de gobierno) y Muslim Institution (institucin musulmana) fueron acuadas por vez primera por A. H. Lybyer, The government of the Ottoman empire in the time of Suleiman the Magnificent, Cambridge (Massachusetts), 1913, pginas 36-8. N. Itzkowits ha criticado su general aceptacin por los investigadores posteriores en Eighteenth century Ottoman realities, Studia Islamica, xvi, 1962, pp. 81-2, pero sin aportar ninguna prueba decisiva contra su uso para el siglo xvi. 11 S. Vryonis, Isidore Glabas and the Turkish devshirme, Speculum, xxxi, julio de 1956, 3, pp. 433-43, ha establecido la cronologa moderna de la institucin. Inalcik, The Ottoman empire, p. 78; L. S. Stavrianos, The Balkans

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vos del sultn s u m i n i s t r a b a los rangos ms altos de la burocracia imperial, desde el s u p r e m o cargo de gran visir h a s t a los puestos provinciales de beylerbeys y sanjakbeys, y proporcion a b a a d e m s la totalidad del e j r c i t o p e r m a n e n t e de la Puerta, c o m p u e s t o p o r la caballera especial de la capital y los famosos regimientos jenzaros, que constituan los ejrcitos selectos de infantera y artillera del p o d e r o otomano. (Una de las principales funciones de la devshirme consista, precisamente, en p r o p o r c i o n a r u n o s soldados de a pie disciplinados y dignos de confianza en u n a poca en la que el p r e d o m i n i o internacional de la caballera estaba llegando a su fin y los jinetes turcomanos se e s t a b a n m o s t r a n d o c o m o material poco propicio p a r a su conversin en u n a infantera profesional.) La s o r p r e n d e n t e p a r a d o j a de u n a sinarqua de esclavos inconcebible en el feudalismo europeo tiene su explicacin inteligible en el m a r c o del c o n j u n t o del sistema social del despotismo osmanli 1 3 , porque haba u n vnculo e s t r u c t u r a l e n t r e la ausencia de propiedad privada de la tierra y la i m p o r t a n c i a de la propiedad estatal de los h o m b r e s . En efecto, c u a n d o el estricto concepto j u r d i c o de propiedad f u e s u p r i m i d o en el t e r r e n o fund a m e n t a l de la riqueza bsica de la sociedad, se disolvieron y t r a n s f o r m a r o n p o r el m i s m o hecho las connotaciones convencionales de posesin en el m b i t o de la m a n o de obra. Una vez

since 1453, Nueva York, 1958, p. 84. De forma excepcional, la devshirme se extendi en Bosnia a las familias musulmanas locales. " Naturalmente, el sistema otomano tena profundas races en las anteriores tradiciones musulmanas. Como veremos, las lites de guardias y jefes esclavos tenan precedentes significativos en la historia islmica. La condicin histrica del dominio poltico de estas tropas palatinas era la ausencia de utilizacin econmica del trabajo esclavo en la rama de produccin dominante, la agricultura. El mundo musulmn importaba tradicionalmente esclavos para su uso domstico y suntuario, que siempre se distinguieron radicalmente de los privilegiados esclavos militares. La esclavitud slo fue predominante en la economa agraria en el caso excepcional del sur de Irak durante la poca de los abasidas, episodio relativamente breve que provoc las insurrecciones Zany a finales del siglo ix. Parece que en el imperio turco algunas tierras situadas fuera del sistema agrario normal fueron cultivadas por aparceros esclavos, adquiridos en el extranjero mediante la guerra o la compra. Pero esta fuerza de trabajo marginal lleg a asimilarse durante el siglo xvi, por lo general, a la condicin del campesino ordinario. Al mismo tiempo, el monopolio legal de la tierra del que disfrutaban los sultanes otomanos tambin se basaba en anteriores tradiciones islmicas, que databan de las primeras conquistas rabes en el Oriente Prximo. Estos dos caracteres del sistema turdo no eran, pues, fenmenos arbitrarios ni aislados, sino la culminacin de un largo y coherente desarrollo histrico, d#i que nos ocuparemos ms adelante.

que la propiedad de la tierra era prerrogativa de la Puerta, ya n o era d e g r a d a n t e ser propiedad h u m a n a del sultn: la esclavitud ya n o se defina p o r oposicin a la libertad, sino p o r la cercana al acceso a la direccin del imperio, u n a cercana necesariamente ambigua que implicaba la h e t e r o n o m a m s completa, el privilegio sin lmites y el poder. La p a r a d o j a de la devshirme era, pues, p e r f e c t a m e n t e lgica y funcional en su m s alto g r a d o d e n t r o de la sociedad o t o m a n a . Por otra parte, el c u e r p o de esclavos del sultn n o agotaba toda la institucin de gobierno, sino que coexista con el nativo e s t r a t o militar islmico de guerreros sipahis, que o c u p a b a n d e n t r o del sistema u n a posicin muy diferente p e r o complementaria. Estos soldados m u s u l m a n e s de a caballo constituan u n a caballera territorial en las provincias y se a l o j a b a n en las propiedades territoriales del sultanato, o timars (que en algunos casos podan f o r m a r u n i d a d e s ms grandes, o ziamets), de las que podan recibir u n o s ingresos c u i d a d o s a m e n t e establecidos a c a m b i o del servicio militar q u e p r e s t a b a n . La r e n t a p r o c e d e n t e del timar d e t e r m i n a b a la a m p l i t u d de las obligaciones de su titular: p o r cada 3.000 aspers, los timariot tenan q u e p r o p o r c i o n a r u n jinete adicional. Los sipahis f u e r o n establecidos p o r M u r a d I en la dcada de 1360, y se h a e s t i m a d o q u e en 1475 haba unos 22.000 en Rumelia y 17.000 en Anatolia, donde los timars eran n o r m a l m e n t e ms pequeos 1 4 . La reserva total de caballera que poda movilizarse gracias a este sistem a era, p o r supuesto, m u c h o mayor. Haba u n a competencia continua p o r los timars en las f r o n t e r a s europeas del imperio; e n t r e otros, los jenzaros victoriosos las reciban como p r e m i o a sus servicios. La P u e r t a n u n c a extendi p l e n a m e n t e este sist e m a hasta las m s r e m o t a s tierras rabes, conquistadas en su r e t a g u a r d i a a principios del siglo xvi, donde poda prescindir de los servicios de caballera que necesitaba en sus f r o n t e r a s cristianas y en las zonas t u r c a s situadas i n m e d i a t a m e n t e detrs. As, las provincias de Egipto, Bagdad, Basora y el golfo Prsico n o tenan tierras timar, p e r o e s t a b a n guarnecidas p o r t r o p a s jenzaras y pagaban u n a suma anual f i j a al tesoro central en concepto de impuestos. E s t a s regiones tenan en el imperio u n a funcin econmica m u c h o m s i m p o r t a n t e que la
14 Inalcik, The Ottoman empire, pp. 108, 113. La historia otomana ha sido todava poco investigada: las estimaciones estadsticas discrepan normalmente segn las diferentes autoridades. El mismo estudio de Inalcik contiene dos datos aparentemente contradictorios sobre el nmero de sipahis en el reinado de Solimn I: pp. 48 y 108.

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militar. El e j e original del o r d e n o t o m a n o p a s a b a a travs de los Estrechos, y las instituciones que prevalecan en las madres patrias de Rumelia y Anatolia sobre t o d o Rumelia f u e r o n las q u e definieron su f o r m a bsica. En el imperio otomano, los timariots y los zaims represent a b a n la analoga m s cercana a u n a clase de caballeros. Pero las propiedades timar n o eran, en m o d o alguno, verdaderos feudos. Aunque los sipahis realizasen en sus localidades algunas funciones administrativas y de polica p a r a el sultanato, no ejercan u n dominio feudal o u n a jurisdiccin seorial sobre los campesinos q u e t r a b a j a b a n en sus timars. Los timariots no d e s e m p e a b a n p r c t i c a m e n t e ningn papel en la produccin rural, sino que eran elementos exteriores a la economa agraria. Los campesinos tenan u n a seguridad hereditaria sobre las parcelas que cultivaban, m i e n t r a s que los timariots carecan de ella: los timars n o se podan h e r e d a r , y a la llegada de cada nuevo sultn e r a n cambiados sistemticamente p a r a impedir que los timariots se hicieran f u e r t e s en ellos. Los timars, ms cercanos jurdica y etimolgicamente al sistema pronoia que les precedi, tenan u n alcance m u c h o m s limitado y estaban controlados desde el c e n t r o con m s firmeza de lo que haba e s t a d o el sistema griego 1 5 . E n el i m p e r i o o t o m a n o c o m p r e n d a n menos de la m i t a d de las tierras cultivadas de Rumelia y Anatolia, el r e s t o de las cuales (excepto los waqfs) estaba reservad o p a r a el uso directo del sultn, de la familia imperial o de los altos funcionarios de palacio El e s t r a t o timariot era, pues, en esta poca, u n c o m p o n e n t e econmica y polticamente subordinado, a u n q u e poderoso, del o r d e n dominante. Relativamente s e p a r a d a del c o m p l e j o burocrtico-militar de la institucin de gobierno e s t a b a la institucin musulmana, que c o m p r e n d a el a p a r a t o religioso, legal y educativo del Est a d o y estaba dirigida, con pocas excepciones, p o r nativos islmicos ortodoxos. Los jueces (kadis), los telogos (ulemas), los m a e s t r o s (medresas) y u n a masa de otros clrigos estipendiarios llevaban a cabo las tareas ideolgicas y jurdicas esenciales del sistema o t o m a n o de dominacin. La cima de la institucin m u s u l m a n a era el m u f t i de E s t a m b u l , o Sheikh ul-Islam, s u p r e m o dignatario religioso que i n t e r p r e t a b a p a r a los creyentes la ley sagrada de la Saria. La doctrina islmica nun" S. Vryonis, The Byzantine legacy and Ottoman forms, Dumbarton Oaks Papers, 1969-70, pp. 273-5. 16 Gibb y Bowen, Jslamic society and the West, I, 1, pp. 45-56; L. Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 86-7, 99-100.

ca haba a d m i t i d o u n a separacin o distincin e n t r e la Iglesia y el Estado; esta idea apenas tena algn sentido p a r a ella. El imperio osmanli f u e el p r i m e r sistema poltico m u s u l m n q u e cre u n a j e r a r q u a religiosa especialmente organizada, con un clero c o m p a r a b l e al de u n a v e r d a d e r a Iglesia. Adems, esta j e r a r q u a era la que p r o p o r c i o n a b a el personal judicial y civil ms i m p o r t a n t e del a p a r a t o del Estado, p o r q u e los kadis q u e se reclutaban de e n t r e los ulemas eran los pilares de la administracin provincial o t o m a n a . As pues, t a m b i n en este caso a c t u a b a u n nuevo complejo de presiones gazis y del Viejo Islam. El celo religioso de las p r i m e r a s e n c o n t r u n a salida en el o s c u r a n t i s m o fantico de los ulemas turcos, m i e n t r a s que el peso social de las segundas q u e d a b a a salvo p o r medio de su f i r m e integracin en la m a q u i n a r i a del sultanato. Una consecuencia de t o d o esto f u e que, en algunas ocasiones, el Sheikh ul-Islam p u d o b l o q u e a r algunas iniciativas de la Puerta invocando principios de la Saria, de los que l era el guardin oficial 11. En cierto sentido, esta limitacin f o r m a l de la a u t o r i d a d del sultn era la c o n t r a p a r t i d a del nuevo p o d e r a s u m i d o p o r el E s t a d o o t o m a n o desde la creacin de u n a p a r a t o eclesistico profesional. Esta prctica n o cancelaba en m o d o alguno el despotismo poltico e j e r c i d o p o r el sultn sobre sus posesiones imperiales, que corresponda p l e n a m e n t e a la definicin weberiana de la burocracia patrimonial, en la que los p r o b l e m a s del derecho siempre tienden a convertirse en simples cuestiones de administracin, ligadas a la tradicin consuetudinaria Dado que el c o n j u n t o del t e r r i t o r i o cultivable del imperio se consideraba p r o p i e d a d del sultanato, el objetivo i n t e r n o fundamental del E s t a d o o t o m a n o , que d e t e r m i n a b a su organizacin y divisin administrativa, era lgicamente la explotacin fiscal
" Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 85-6. " Vanse las observaciones de Weber, Economy and society, II, pp. 844845. De hecho, Weber consideraba al Oriente Prximo como el lugar clsico de lo que precisamente llam sultanismo: Economy and society, n i , p. 1020. Al mismo tiempo, tuvo cuidado en subrayar que incluso el despotismo personal ms arbitrario actuaba siempre dentro de un marco ideolgico ligado a la tradicin: Llmase dominacin patrimonial a toda dominacin primariamente orientada por la tradicin, pero ejercida en virtud de un derecho propio; y es sultanista la dominacin patrimonial que se mueve, en la forma de su administracin, dentro de la esfera del arbitrio libre, desvinculado de la tradicin [...] La forma sultanista del patrimonialismo es a veces en su apariencia externa en realidad nunca plenamente tradicionalista. Sin embargo, no est racionalizada, sino desarrollada en ella en extremo la esfera del arbitrio libre y de la gracia. Por esto se distingue de toda forma de dominacin racional. Economy and society, i, p. 232 [Economa y sociedad, i, p. 185].

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de las posesiones imperiales. Para este propsito, se dividi a la poblacin en u n a clase d o m i n a n t e osmanlilar, que integraba las instituciones de gobierno y religiosa, y u n a clase sbdita rayah, c o m p u e s t a p o r m u s u l m a n e s o infieles. La gran mayor p a r t e de esta ltima, p o r supuesto, e r a n campesinos, que en los Balcanes eran cristianos. B a j o el dominio o t o m a n o n u n c a se llev a cabo ningn intento de i m p o n e r la conversin en m a s a de las poblaciones cristianas de los Balcanes. Si se h u b i e r a hecho esto, se h a b r a prescindido de las v e n t a j a s econmicas ofrecidas p o r u n a clase infiel rayah, que p o r las antiguas tradiciones del Viejo Islam y de la Saria poda ser sometida a impuestos especiales no extensibles a los sbditos m u s u l m a n e s , lo que creaba u n conflicto directo e n t r e la tolerancia motivada p o r los impuestos y la conversin motivada p o r el celo misionero. Como ya hemos visto, el devshirme resolva este p r o b l e m a p a r a los osmanlis extrayendo grupos de nios islamizados, m i e n t r a s dej a b a el resto de la poblacin en su fe tradicional y pagando p o r ello el precio tradicional. Todos los rayahs cristianos tenan que pagar u n i m p u e s t o especial de capitacin al sultn y diezmos p a r a el m a n t e n i m i e n t o de los ulemas. Adems de esto, los campesinos que cultivasen tierras de timars o ziamets tenn que p a g a r rentas en dinero a los titulares de esos beneficios. La Puerta f i j a b a con t o d o detalle el i m p o r t e de estas rentas, que n o podan s e r a r b i t r a r i a m e n t e cambiadas p o r el timariot o el zaim. A los a r r e n d a t a r i o s se les garantizaba la seguridad de su posicin, p a r a asegurar as la estabilidad de las r e n t a s fiscales, y se les protega contra las exacciones seoriales, p a r a impedir cualquier apropiacin local del excedente destinado al c e n t r o imperial. Las prestaciones de t r a b a j o que haban existido b a j o los prncipes cristianos f u e r o n reducidas o abolidas El derecho de los campesinos a c a m b i a r de residencia qued b a j o control, a u n q u e no f u e eliminado completamente; en la prctica, la competencia e n t r e los timariots por la m a n o de o b r a favoreca la movilidad i n f o r m a l en el campo. As, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el c a m p e s i n a d o de los Balcanes se e n c o n t r de p r o n t o liberado de la creciente degradacin
" El cdigo de Dushan obligaba a los campesinos servios a trabajar las tierras de su seor dos das a la semana. De acuerdo con Inalcik, bajo el dominio otomano el rayah deba prestar al sipahi nicamente tres das de trabajo al ao: The Ottoman empire, p. 13. Pero el relato posterior de los servicios que deban a los propietarios de timars no concuerda con esa pretensin tan baja (pp. 111-2). No hay ninguna razn, sin embargo, para dudar de la relativa mejora en la posicin del campesinado de los Balcanes-

servil y de la explotacin seorial de los seores cristianos y t r a n s p o r t a d o a u n a condicin social que, p a r a d j i c a m e n t e , era en m u c h o s aspectos m s llevadera y m s libre que en cualquier o t r o pas de la E u r o p a oriental en la m i s m a poca. El destino de los campesinos de los Balcanes contrasta con el de sus seores tradicionales. En l i s p r i m e r a s fases de la conquista turca, algunos sectores de las aristocracias cristianas locales de los Balcanes se pasaron al c a m p o de los otomanos, luchando con ellos en el c a m p o de batalla en calidad de auxiliares y aliados tributarios. E s t e tipo de colaboracin tuvo lugar en Servia, Bulgaria, Valaquia y en otros lugares. Pero con la consolidacin del podero imperial o t o m a n o en Rumelia, la a u t o n o m a residual de estos seores lleg a su fin. Unos pocos en su m a y o r parte, de Bosnia se convirtieron al Islam y q u e d a r o n asimilados a la clase d o m i n a n t e o t o m a n a . A otros, sin necesidad de conversin, se les concedieron timars en el nuevo sistema agrcola. Pero los timariots cristianos n o fueron numerosos, y sus propiedades e r a n n o r m a l m e n t e modestas, con pequeos ingresos. Al cabo de pocas generaciones haban desaparecido p o r completo 2 0 . As pues, en la m a y o r p a r t e de los Balcanes qued eliminada muy p r o n t o la nobleza tnica local, u n hecho de gran i m p o r t a n c i a p a r a el f u t u r o desarrollo social de esta zona. Ms all del Danubio, en Valaquia, Moldavia y Transilvania, el sultanato n u n c a procedi a u n a ocupacin y administracin directas. E n Valaquia y Moldavia se permiti a la clase boyarda r u m a n a recientemente f o r m a d a y que acababa de a p a r e c e r en la etapa de unificacin poltica y de sometimiento econmico del c a m p e s i n a d o indgena la conservacin de sus tierras y del p o d e r provincial, con la nica obligacin de pagar a E s t a m b u l u n f u e r t e t r i b u t o anual en especie. En Transilvania se dej a los terratenientes magiares el dominio de u n a poblacin que en su mayor p a r t e les era t n i c a m e n t e a j e n a : r u m a n o s , s a j o n e s o szekels. Por lo dems, el dominio o t o m a n o sobre el sudeste de E u r o p a limpi a los Balcanes de toda nobleza local. Las ltimas consecuencias de estos p r o f u n dos cambios en los sistemas sociales indgenas f u e r o n complejas y contradictorias. Por u n a parte, y despus de la consolidacin de la conquista turca, esos cambios c o n d u j e r o n a u n a m e j o r a definitiva en las condiciones materiales del campesinado. Y n o slo p o r q u e se
20 H. Inalcik, Ottoman methods of conquest, Studia 1954, pp. 104-16.

Islamica,

II,

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r e b a j a r a n los impuestos y cargas rurales, sino p o r q u e la duradera paz o t o m a n a en la sometida zona sudoriental, que quedab a tras el f r e n t e de E u r o p a central, alej del c a m p o la r u i n a de las constantes guerras nobiliarias. Por otra parte, sin embargo, las consecuencia sociales y culturales de la completa destruccin de las clases dominantes autctonas f u e r o n sin d u d a alguna regresivas. Las aristocracias de los Balcanes haban explotado al campesinado de f o r m a m u c h o ms opresiva que la administracin o t o m a n a en su m o m e n t o de apogeo. Pero la m i s m a constitucin de u n a nobleza territorial r e p r e s e n t a b a , en la poca medieval tarda y en la p r i m e r a poca m o d e r n a , un indudable avance histrico en estas formaciones sociales a t r a s a d a s , p o r q u e significaba u n a r u p t u r a con los principios de organizacin p o r clanes, con la f r a g m e n t a c i n tribal y con las r u d i m e n t a r i a s f o r m a s culturales y polticas derivadas de ellas. El precio q u e se pagaba p o r este avance era, precisamente, la estratificacin en clases y u n a m a y o r explotacin econmica. Como ya hemos visto, los estados medievales tardos de los Balcanes f u e r o n n o t a b l e m e n t e dbiles y vulnerables. Pero el colapso s u f r i d o antes de las invasiones t u r c a s n o significaba que careciesen de nuevo potencial p a r a su desarroll. E n realidad, la p r i m e r a poca de la E u r o p a feudal, tanto en Occidente c o m o en Oriente, se caracteriz p o r un modelo de a p a r e n t e s falsos comienzos y subsiguientes recuperaciones, que p o r regla general t o m la f o r m a inicial de u n a s estruct u r a s administrativas p r e m a t u r a m e n t e centralizadas, tales como las que se h u n d i e r o n en los Balcanes a finales de la E d a d Media. La eliminacin de la clase t e r r a t e n i e n t e local p o r los turcos impidi, a p a r t i r de entonces, u n a dinmica endgena de ese tipo. Por el contrario, su principal consecuencia cultural y poltica f u e u n a v e r d a d e r a regresin a las instituciones cinicas y a las tradiciones particularistas de la poblacin r u r a l de los Balcanes. As, en las tierras de Servia donde se h a estudiado este f e n m e n o con especial atencin los plemena tribales, la j e f a t u r a knez y las redes de p a r e n t e s c o zadruga, que estaban desapareciendo r p i d a m e n t e antes de la conquista otomana, revivieron a h o r a en el c a m p o c o m o poderosas unidades de organizacin social 2 1 . La recada general en el localismo pa11 El historiador bosnio Branislav Djurdjev es quien ha sacado a la luz este proceso de regresin social; un estudio de su obra y de la discusin que suscit puede verse en W. S. Vucinich, The Yugoslav lands in the Ottoman period: post-war marxist interpretations of indigenous and Ottoman institutions, The Journal of Modern History, xxvn, 3, septiem-

triarcal f u e a c o m p a a d a p o r u n a notable decadencia hacia el analfabetismo. La articulacin cultural de la vida de las poblaciones sometidas se convirti en monopolio del clero ortodoxo, cuyo servilismo hacia los seores turcos slo poda c o m p a r a r s e con s u ignorancia y supersticin. Las ciudades p e r d i e r o n su imp o r t a n c i a comercial e intelectual, convirtindose en centros militares y administratvos del dominio otomano, que estableci en ellas a tenderos y a r t e s a n o s turcos 2 2 . De esta f o r m a , a u n q u e la gran m a s a de la poblacin r u r a l se benefici m a t e r i a l m e n t e del i m p a c t o inicial de la conquista turca, debido a que p r o d u j o u n a disminucin en el volumen de excedente extrado de los p r o d u c t o r e s inmediatos del campo, la o t r a cara del m i s m o proceso histrico f u e la i n t e r r u p c i n de u n desarrollo social indgena hacia u n o r d e n social m s avanzado, u n a regresin hacia f o r m a s patriarcales prefeudales y u n largo e s t a n c a m i e n t o de toda evolucin histrica en la pennsula de los Balcanes. Las provincias asiticas del i m p e r i o t u r c o experimentaron, m i e n t r a s tanto, u n a recuperacin y u n avance considerables d u r a n t e el apogeo del p o d e r o o t o m a n o en el siglo xvi. Si Rumelia se m a n t u v o c o m o principal t e a t r o blico p a r a los ejrcitos del sultn, Anatolia, Siria y Egipto gozaron de los beneficios de la paz y la u n i d a d q u e llev al Oriente Medio la conquista osmanli. La inseguridad creada en el Levante m e d i t e r r n e o p o r la decadencia de los estados m a m e l u c o s dio p a s o a u n a administracin f i r m e y centralizada, que s u p r i m i el b a n d i d a j e y estimul el comercio interregional. La l t i m a depresin medieval de las economas siria y egipcia, d u r a m e n t e a f e c t a d a s p o r
bre de 1955, pp. 287-305. La insistencia de Djurdjev en el carcter contradictorio del primer impacto otomano en la sociedad balcnica contrasta con las opiniones predominantes entre los rusos y los turcos, que tienden a subrayar unilateralmente la destruccin y la represin, o bien la pacificacin y la prosperidad como resultados de la conquista otomana. Puede verse un ejemplo de las interpretaciones soviticas en Z. V. Udal'tsova, O vnutrennyj princhinaj padeniya Vizantii v xv veke, Voprosi Istorii, julio de 1953, 7, p. 120, artculo que conmemora, o deplora, el 500 aniversario de la cada de Constantinopla, afirmando que el dominio turco condujo directamente a una explotacin intensificada de las masas rurales. Una posicin turca puede verse en H. Inalcik, L'Empire ottomane, Actes du Premier Congrs International des Etudes Balkaniques et SudEst Europennes, Sofa, 1969, pp. 81-5. La tensin entre ambas posiciones es evidente en las contribuciones a este congreso, que tambin contienen un duro artculo de Djurdjev en el que recapitula sus opiniones: B. Djurdjev, Les changements historiques et ethniques chez les peuples slaves du sud aprs la conqute turque, pp. 575-8. 22 W. S. Vucinich, The nature of Balkan society under Ottoman rule, Slavic Review, diciembre de 1962, pp. 603, 604-5, 614.

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la Invasin y las plagas, se s u p e r gracias a la recuperacin de la agricultura y al a u m e n t o de la poblacin. E s t a s dos provincias llegaron a s u m i n i s t r a r u n tercio de los ingresos totales del tesoro imperial 2 3 . El crecimiento demogrfico clara seal de expansin agrcola f u e especialmente notable en Anatolia: en el t r a n s c u r s o del siglo, la poblacin r u r a l lleg a a u m e n t a r quiz en u n 20 p o r 100. El comercio floreci t a n t o en estas provincias orientales como, de f o r m a m s especial, a lo largo de las r u t a s comerciales internacionales que unan a E u r o p a occidental con Asia occidental a travs del M e d i t e r r n e o o a travs del m a r Negro. Se p r e s t u n a cuidadosa atencin a las car r e t e r a s y se construyeron en ellas puestos oficiales de correo; los m a r e s eran patrullados p o r flotas o t o m a n a s c o n t r a la piratera. Grandes cantidades de especias, sedas, algodn, esclavos, terciopelos, a l u m b r e y otros artculos se e m b a r c a b a n o se t r a n s p o r t a b a n en caravanas a lo largo del imperio. El comercio de t r n s i t o p o r el Oriente Medio floreci b a j o la proteccin de la Puerta p a a beneficio del E s t a d o otomano. Esta p r o s p e r i d a d comercial provoc, a su vez, u n alza notable del crecimiento u r b a n o . Es posible que la poblacin de las ciudades se haya duplicado d u r a n t e el siglo xvi 2 4 . En sus p r i m e r o s m o m e n t o s , la sociedad osmanli posea u n limitado p e r o floreciente n m e r o de centros m a n u f a c t u r e r o s en Brusa, Edirne y otras ciudades, que p r o d u c a n o procesaban las sedas, los terciopelos y o t r o s p r o d u c t o s de exportacin 2 5 . Mehmet II, cuando conquist Bizancio, sigui u n a poltica econmica m s ilustrada que la de los e m p e r a d o r e s Comnenos o Palelogos, aboliendo los privilegios comerciales de Venecia y Gnova y estableciendo u n o s aranceles proteccionistas m u y suaves p a r a p r o m o v e r el comercio local. Al cabo de u n siglo de dominio turco, la poblacin de E s t a m b u l haba p a s a d o de 40.000 a 400.000 habitantes. En el siglo xvi era, sin comparacin, la m a y o r ciudad de E u r o p a . Sin embargo, el crecimiento econmico del imperio en sus m o m e n t o s culminantes tuvo, desde el principio, unos lmites
Inalcik, The Ottoman empire, p. 128. Omer Lutfi Barkan, Essai sur les donnes statistiques des registres de recensement dans l'empire ottomane aux xve et xvi sicles, Journal of the Economic and Social History of the Orient, i, 1, agosto de 1957, pginas 27-8: aparte de la macrocefalia de Estambul (acompaada por la decadencia de Alepo y Damasco), la poblacin de doce ciudades provinciales representativas creci alrededor del 90 por 100 en el siglo xvi. 25 Halil Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, The Journal of Economic History, xxix, 1, marzo de 1969, pp. 108-19.
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m u y definidos. La recuperacin agrcola de las provincias asiticas d u r a n t e el siglo xvi n o parece h a b e r provocado ninguna m e j o r a i m p o r t a n t e en la tecnologa rural. La innovacin m s significativa en la agricultura del Oriente Medio a principios de la poca m o d e r n a la introduccin del maz americano tuvo lugar en u n a etapa posterior, c u a n d o ya haba comenzado la decadencia imperial. La expansin demogrfica de Anatolia p u e d e atribuirse, en b u e n a medida, al restablecimiento de la paz y a la sedentarizacin de las t r i b u s n m a d a s , c u a n d o la estabilizacin del dominio o t o m a n o p e r m i t i u n a nueva expansin de la colonizacin agrcola t r a s la l t i m a despoblacin de Bizancio. Pero este crecimiento h a b r a de alcanzar muy pronto sus lmites negativos, a medida que la disponibilidad de tier r a se agotaba p a r a los niveles tcnicos existentes. Al m i s m o tiempo, el renacimiento comercial del imperio n o se r e f l e j necesaria-nente en la actividad de las m a n u f a c t u r a s interiores y ni siquiera en la i m p o r t a n c i a de los mecaderes locales, porq u e el c a r c t e r p a r t i c u l a r de la economa u r b a n a y del gobierno de las tierras o t o m a n a s siempre estuvo presidido p o r las obligaciones i m p u e s t a s p o r el sultanato. Ni la artesana provincial, ni u n a gran capital, ni la preocupacin espordica de algunos soberanos individuales podan t r a n s f o r m a r la relacin bsicam e n t e perjudicial del E s t a d o o t o m a n o con las ciudades o las industrias. Las tradiciones polticas islmicas no posean ningn concepto de las libertades u r b a n a s . Las ciudades carecan de a u t o n o m a municipal o corporativa; en realidad carecan incluso de existencia legal. Del m i s m o m o d o en que n o haba u n Estado, sino t a n slo u n soberano y sus agentes, y as como n o haba tribunales, sino n i c a m e n t e u n juez y sus ayudantes, t a m p o c o h a b a ciudades, sino u n conglomerado de familias, b a r r i o s y gremios, cada u n o de ellos con sus jefes o dirigentes 2 6 . Dicho de o t r a f o r m a , las ciudades n o tenan ninguna defensa c o n t r a la voluntad del Seor de los Creyentes y de sus servidores. Los m e r c a d o s u r b a n o s estaban controlados p o r la regulacin oficial de los precios de los p r o d u c t o s y p o r la comp r a obligatoria de m a t e r i a s p r i m a s . El E s t a d o supervisaba de cerca los gremios de a r t e s a n o s y r e f o r z a b a su caracterstico c o n s e r v a d u r i s m o tcnico. Adems, el s u l t a n a t o intervena casi siempre c o n t r a los intereses de las c o m u n i d a d e s autctonas de mercaderes, a quienes los ulemas m i r a b a n con continuo recelo
Bernard Lewis, The emergence of modern Turkey, Londres, 1969, pgina 393. Naturalmente, Lewis exagera sin duda al pretender que no haba Estado.
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y que eran d e t e s t a d a s p o r el populacho de artesanos. La poltica econmica del E s t a d o tenda a ser discriminatoria contra el capital comercial a gran escala y a p a t r o c i n a r la p e q u e a produccin con su a r c a s m o gremial y su f a n a t i s m o religioso 2 7 . La caracterstica ciudad t u r c a lleg a e s t a r d o m i n a d a finalmente p o r u n men peuple, a t r a s a d o y estancado, que impeda cualquier innovacin o acumulacin empresarial. Dada la naturaleza del E s t a d o otomano, n o q u e d a b a ningn espacio libre en el que p u d i e r a desarrollarse u n a burguesa mercantil t u r c a y, a p a r t i r del siglo xvii, las funciones comerciales correspondieron cada vez m s a las comunidades minoritarias de infieles griegos, judos o armenios, q u e en cualquier caso siempre haban d o m i n a d o el comercio de exportacin con Occidente. Los comerciantes y p r o d u c t o r e s m u s u l m a n e s se limitaban p o r lo general a las ocupaciones de pequeos tenderos y artesanos. As pues, el nivel de la economa o t o m a n a n o alcanz, ni siquiera en el m o m e n t o de su apogeo, u n g r a d o de avance comparable al del sistema poltico otomano. La fuerza motriz bsica de la expansin imperial sigui siendo siempre de carcter militar. Ideolgicamente, la e s t r u c t u r a de la dominacin turca n o reconoca ninguna f r o n t e r a geogrfica n a t u r a l . La cosmogona osmanli divida al planeta en dos grandes zonas: la Casa del Islam y la Casa de la Guerra. La Casa del Islam comprenda las tierras h a b i t a d a s p o r los v e r d a d e r o s creyentes, q u e hab r a n de reunirse progresivamente b a j o las b a n d e r a s del sultn. La Casa de la Guerra cubra al resto del m u n d o , h a b i t a d o p o r los n o creyentes y cuyo destino consista en ser conquistad o p o r los soldados del Profeta 2 8 . Para propsitos prcticos, esto quera decir la E u r o p a cristiana, a cuyas p u e r t a s haban establecido los t u r c o s su capital. De hecho, d u r a n t e toda la historia del imperio, el v e r d a d e r o c e n t r o de gravedad de la clase d o m i n a n t e osmanlilar f u e Rumelia la p r o p i a pennsula balcnica y n o Anatolia, la p a t r i a turca. De all p a r t i e r o n u n e j r c i t o t r a s otro, m a r c h a n d o siempre en direccin n o r t e hacia la Casa de la Guerra, p a r a a m p l i a r la m o r a d a del Islam. El fervor, el n m e r o y la habilidad de las t r o p a s del sultn las hicieron invencibles en E u r o p a h a s t a doscientos aos despus de que p a s a r a n p o r p r i m e r a vez a travs de Gallpolis. La caballera sipahi, q u e sala p a r a c a m p a a s estacionales y saqueos p o r sorpresa, y la selecta i n f a n t e r a de jenzaros f u e r o n a r m a s

m o r t f e r a s de la expansin o t o m a n a en el sudeste de E u r o p a . Los sultanes n o d u d a b a n , adems, en utilizar la m a n o de o b r a y los conocimientos de los cristianos en f o r m a s diferentes a las de la devshirme q u e les p r o p o r c i o n a b a sus regimientos de a pie. Algunas veces, la artillera turca, que se contaba e n t r e las m s avanzadas de E u r o p a , f u e f u n d i d a especialmente p a r a la P u e r t a p o r ingenieros occidentales renegados. La a r m a d a t u r c a rivaliz m u y p r o n t o con la de Venecia, gracias a la experiencia de sus capitanes y sus tripulaciones g r i e g a s A p r o pindose con voracidad los tcnicos y a r t e s a n o s militares procedentes de E u r o p a , la m q u i n a de guerra de los o t o m a n o s combin en su apogeo la m o d e r n i d a d cualitativa de los mejores ejrcitos cristianos con u n a movilizacin cuantitativa m u y s u p e r i o r a la q u e poda oponerle cualquier E s t a d o cristiano. Unicamente las coaliciones podan hacerles f r e n t e a lo largo de las f r o n t e r a s danubianas. H a s t a el sitio de Viena de 1529, las picas espaolas y austracas n o f u e r o n capaces de r e d u c i r a los sables de los jenzaros. Sin embargo, la decadencia del despotismo t u r c o comenz g r a d u a l m e n t e desde el m i s m o m o m e n t o en q u e f u e detenida su expansin. El cierre de la f r o n t e r a osmanli en Rumelia prod u j o u n a serie de efectos en cadena sobre el m i s m o imperio. C o m p a r a d o con los estados absolutistas europeos de finales del siglo xvi y principios del x v n , el imperio t u r c o era comercial, cultural y tecnolgicamente m s atrasado. Se h a b a a b i e r t o p a s o en E u r o p a a travs del ngulo m s dbil de defensa del continente, es decir, de la ruinosa fachada social de los Balcanes en su l t i m o p e r o d o medieval. Pero e n f r e n t a d o a las monarquas de los Habsburgo, m u c h o m s r o b u s t a s y representativas, f u e incapaz de i m p o n e r s e p o r tierra (Viena) o p o r m a r (Lepanto). A p a r t i r del Renacimiento, el f e u d a l i s m o e u r o p e o haba d a d o origen a u n capitalismo mercantil que n o p u d o reproducir ningn d e s p o t i s m o asitico, y menos q u e n i n g u n o el de la Puerta, con su completa ignorancia de los nuevos descubrimientos y su desprecio hacia las m a n u f a c t u r a s . El fin de la expansin t u r c a estuvo d e t e r m i n a d o p o r la creciente superioridad econmica, social y poltica de la Casa de la Guerra. Los efectos de esta inversin de fuerzas p a r a la Casa del Islam f u e r o n mltiples. La e s t r u c t u r a de la clase d o m i n a n t e osmanlilar se haba b a s a d o en la conquista militar p e r p e t u a . E s o e r a
M R. Mousnier hace especial hincapi en el empleo de tcnicos y artesanos europeos por la Puerta: Les XVI' et XVII' sicles, Pars, 1954, pginas 4634, 474.

" Inalcik, Capital formation in the Ottoman empire, pp. 103-6. " Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 20-1.

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lo que le haba p e r m i t i d o el a n m a l o dominio del a p a r a t o estatal p o r u n a lite de esclavos de origen n o m u s u l m n . Mientras las f r o n t e r a s n o se cerrasen ante el avance de los ejrcitos otomanos, la necesidad y racionalidad de los cuerpos de jenzaros y de la devshirme estaban justificadas en la prctica p a r a el c o n j u n t o de la clase dominante: las victorias de Varna, Rodas, Belgrado y Mohcs se consiguieron gracias a ellos. La conquista militar f u e t a m b i n lo que hizo posible el m o d e r a d o nivel inicial de la explotacin r u r a l en los Balcanes y la f i r m e supervisin central que se ejerca sobre ella, p o r q u e el conjunt o de la clase osmanlilar poda confiar en la obtencin de su f o r t u n a p o r m e d i o de la conquista extensiva e i n i n t e r r u m p i d a de tierras procedentes de la Casa de la Guerra, al multiplicarse los timars y los ziamets con el avance hacia el norte. Por tanto, los mecanismos sociales del pillaje eran f u n d a m e n t a l e s p a r a la u n i d a d y la disciplina rgidas del E s t a d o t u r c o en su m o m e n t o de apogeo. Pero, u n a vez finalizada la expansin territorial, se hizo inevitable u n a lenta involucin de toda esta e n o r m e e s t r u c t u r a . Los privilegios de u n c u e r p o extrao de esclavos, p r i v a d o de sus funciones militares, se hicieron cada vez m s intolerables p a r a el grueso de la clase d o m i n a n t e del imperio, q u e finalm e n t e emple toda su fuerza p a r a normalizar y r e c u p e r a r el m a n d o del a p a r a t o poltico de la institucin de gobierno. Los excedentes de la poblacin rural, que se haban alistado c o m o auxiliares o c o m o filibusteros en los ejrcitos de la Puerta, se dedicaron a la rebelin social o al b a n d i d a j e c u a n d o la mquina militar ya n o los p u d o a b s o r b e r . Por otra parte, el fin de la adquisicin extensiva de tierras y tesoros c o n d u j o inevitablem e n t e a u n a s f o r m a s de explotacin m u c h o m s intensivas dent r o de las f r o n t e r a s del podero t u r c o a costa de la clase rayah. La historia del imperio o t o m a n o desde finales del siglo xvi hasta principios del xix es, p o r tanto, la historia de la desintegracin del E s t a d o imperial central, la consolidacin de u n a clase t e r r a t e n i e n t e provincial y la degradacin del campesinado. Este largo proceso de decadencia, que n o careci de fugaces recuperaciones polticas y econmicas, no tuvo lugar en u n o s Balcanes aislados del r e s t o del continente europeo. Por el contrario, la decadencia se agrav y p r o f u n d i z a causa del i m p a c t o internacional de la supremaca econmica de E u r o p a occidental, b a j o cuya influencia cay cada vez ms el imperio otomano, paralizado p o r el p a r a s i t i s m o tecnolgico y el o s c u r a n t i s m o teolgico. Desde la revolucin de los precios del siglo xvi hasta

la revolucin industrial del xix, la sociedad balcnica recibi u n i n f l u j o creciente del desarrollo capitalista de Occidente. La decadencia a largo plazo del imperio o t o m a n o estuvo d e t e r m i n a d a p o r la superioridad econmica y militar de la E u r o p a absolutista. A c o r t o plazo, sus mayores reveses los suf r i en Asia. La guerra de los Trece Aos c o n t r a Austria, desde 1593 a 1606, f u e u n e m p a t e costoso. Pero las guerras c o n t r a Persia, m u c h o ms largas y destructivas, q u e d u r a r o n , con breves intervalos, desde 1578 hasta 1639, acabaron en la f r u s t r a cin y la derrota. La victoriosa consolidacin del E s t a d o safvida en Persia represent el cambio decisivo en la f o r t u n a del E s t a d o osmanli. Las guerras persas, que a c a b a r o n en la prdida final del Cucaso, infligieron destrozos inmensos en el ejrcito y la burocracia de la Puerta. Anatolia, la patria de la poblacin t n i c a m e n t e t u r c a del imperio, n u n c a haba sido su centro poltico. En los siglos xiv y xv, el nuevo sistema social o t o m a n o se haba i m p l a n t a d o s i s t e m t i c a m e n t e en Rumelia, donde la propiedad de la tierra y la administracin militar se m o d e l a r o n de a c u e r d o con las necesidades internacionales del E s t a d o imperial. La e s t r u c t u r a social y religiosa de Anatolia, p o r el contrario, se m a n t u v o m u c h o m s tradicional, con fuertes residuos de la vieja organizacin n m a d a y tribal en los beyliks del interior y u n a latente hostilidad hacia la laxitud cosmopolita de E s t a m b u l . Los timars de Anatolia eran m s pequeos y pobres que los de Rumelia. La clase sipahi local, que padeca los costos crecientes de la participacin en las camp a a s blicas estacionales a causa de la exorbitante inflacin de finales del siglo xvi, m o s t r a b a cada vez m e n o s e n t u s i a s m o hacia la lucha i n t e r m u s u l m a n a con Persia. Al m i s m o tiempo, la expansin agraria de la Anatolia r u r a l ya haba llegado a su fin; el i m p o r t a n t e a u m e n t o de poblacin haba a c a b a d o p o r crear en las altiplanicies u n a n u m e r o s a clase de campesinos sin tierras o levandat. Los levandat, reclutados sin o r d e n ni concierto en las levas impuestas p o r los gobernadores provinciales, tenan e n t r e n a m i e n t o militar p e r o carecan de disciplina. Las tensiones de las guerras y las victorias del enemigo en la f r o n t e r a oriental precipitaron, pues, gradualmente, el colapso del orden pblico en Anatolia. El d e s c o n t e n t o de los timariot se f u n d i con la miseria de los campesinos en u n a serie de insurrecciones tumultuosas, las llamadas rebeliones jelali, que estallaron e n t r e 1594 y 1610 y se repitieron en 1622-38, mezclando los motines provinciales, el b a n d i d a j e social y el re-

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surgir religioso 3 0 . Tambin f u e en estos aos c u a n d o las cor r e r a s de los cosacos p o r el m a r Negro alcanzaron con humillante xito a Varna, Sinop y Trebisonda, llegando incluso a s a q u e a r los suburbios del m i s m o E s t a m b u l . Finalmente, los dirigentes sipahi de las rebeliones jelali de Anatolia f u e r o n sobornados, m i e n t r a s sus seguidores levandat eran reprimidos. Pero el d a o causado a la reputacin internacional del sistema o t o m a n o p o r la extensin del b a n d o l e r i s m o y la a n a r q u a f u e m u y grande. En las p o s t r i m e r a s del siglo x v n estallaron nuevas rebeliones jelali en zonas rurales en las que la pacificacin n u n c a haba sido completa. E n la m i s m a Puerta, m i e n t r a s tanto, los costos de la larga contienda con Persia se agravaron a causa de la creciente inflacin q u e provena de Occidente. El i n f l u j o de los metales preciosos americanos en la E u r o p a renacentista se haba abiert o p a s o h a s t a el imperio t u r c o en las ltimas dcadas del siglo. La relacin e n t r e el o r o y la plata d e n t r o de los dominios o t o m a n o s era m s b a j a que en Occidente y, p o r tanto, la exportacin de m o n e d a de plata hacia el imperio e r a m u y rentable p a r a los m e r c a d e r e s europeos, que la r e c o b r a b a n en oro. La consecuencia de esta inyeccin masiva de plata fue, naturalmente, u n a r p i d a subida de los precios, que el sultanato i n t e n t en vano detener p o r m e d i o de la depreciacin del aspro. E n t r e 1534 y 1591, el valor de los ingresos del Tesoro descendi a la mitad 3 1 . A p a r t i r de entonces, los p r e s u p u e s t o s anuales tuvieron siempre u n p r o f u n d o dficit debido a las interminables guerras c o n t r a Austria y Persia. La consecuencia inevitable f u e u n g r a n a u m e n t o e n la presin fiscal sobre toda la poblacin s o m e t i d a del imperio. La capitacin rayah que pagaban los campesinos cristianos se multiplic p o r seis e n t r e los aos 1574 y 1630 32 . E s t a s medidas, sin embargo, slo podan paliar u n a situacin en la que el m i s m o a p a r a t o del Est a d o ya d a b a m u e s t r a s de m a l e s t a r y de crisis p r o f u n d a . El c u e r p o de jenzaros y el e s t r a t o devshirme que haban f o r m a d o la cima del a p a r a t o imperial o t o m a n o en la poca de Mehmet II f u e r o n los p r i m e r o s en revelar los sntomas generales de descomposicin. A principios del siglo xvi, d u r a n t e el
30 Sobre el fenmeno de los levandat de Anatolia y de las revueltas jelali, vase V. J. Parry, The Ottoman empire, 1566-1617, The New Cambridge Modern History, III, pp. 372-4, y The Ottoman empire, 1617-1648, The New Cambridge Modern History, iv, pp. 627-30. 31 Inalcik, The Ottoman empire, p. 49. 32 Inalcik, L'empire ottomane, pp. 96-7.

r e i n a d o de Solimn I, los jenzaros conquistaron el derecho de casarse y tener hijos, a t a d u r a s que hasta entonces les haban estado prohibidas. E s t e hecho a u m e n t n a t u r a l m e n t e el costo de su m a n t e n i m i e n t o , que, de todas f o r m a s , ya haba aumentado e n o r m e m e n t e a causa de la inflacin t r a n s m i t i d a p o r el inf l u j o de la plata procedente de E u r o p a occidental a travs del comercio m e d i t e r r n e o del imperio, en el que p r c t i c a m e n t e n o se p r o d u c a ninguna m a n u f a c t u r a . As pues, los jenzaros multiplicaron p o r c u a t r o su paga e n t r e 1350 y 1600, m i e n t r a s el a s p r o t u r c o de plata era r e p e t i d a m e n t e devaluado y el ndice general de precios se multiplicaba p o r diez 33 . Para a t e n d e r a su sustento, los jenzaros f u e r o n autorizados a c o m p l e m e n t a r sus ingresos dedicndose a la artesana y al comercio, c u a n d o n o a la guerra de a pie. En 1574, con la subida al t r o n o de Selim II, obtuvieron p o r la fuerza el derecho de e n r o l a r a sus hijos en los regimientos de jenzaros. De esta f o r m a , u n a lite militar, profesional y selecta se convirti progresivamente en u n a milicia hereditaria y semiartesanal. Su disciplina se desintegr en la m i s m a medida. En 1589, el p r i m e r motn victorioso de los jenzaros p a r a o b t e n e r u n a u m e n t o de sueldo der r o c al gran visir y estableci u n a p a u t a que h a b r a de hacerse endmica en la vida poltica de E s t a m b u l ; en 1622 f u e d e p u e s t o el p r i m e r sultn a causa de u n a insurreccin de los jenzaros. Mientras tanto, la desaparicin del h e r m t i c o aislam i e n t o q u e haba s e p a r a d o al e s t r a t o devshirme del r e s t o de la clase d o m i n a n t e osmanlilar c o n d u j o , como era lgico, a la disolucin de su identidad c o m o tal devshirme. A finales del siglo xvi, d u r a n t e el r e i n a d o de M u r a d I I I , los m u s u l m a n e s nativos adquirieron el derecho de e n t r a r en las filas de los jenzaros. Finalmente, en tiempos de M u r a d IV, en la dcada de 1630, las levas devshirme h a b a n desaparecido p o r completo. Los regimientos de jenzaros conservaban todava, sin embargo, la exencin de i m p u e s t o s y o t r o s privilegios tradicionales. Haba, pues, u n a d e m a n d a p e r m a n e n t e de la poblacin m u s u l m a n a p o r alistarse en ellos. Mientras tanto, el m a l e s t a r social del perodo jelali c o n d u j o a la extensin de guarniciones de jenzaros p o r todas las ciudades provinciales del imperio p a r a que se encargaran de la seguridad interior. De esta forma, a p a r t i r de mediados del siglo xvii, los jenzaros se convirtieron en grandes organismos mal e n t r e n a d o s de milicia urStavrianos, The Balkans modern Turkey, pp. 28-9.
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since 1453, p. 121; Lewis, The emergence

of

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baa, m u c h o s de los cuales ya n o residan en los cuarteles, sino en sus tiendas o en sus talleres, c o m o pequeos comerciantes y artesanos (por m s que su presencia en los gremios hiciera descender con frecuencia los niveles del oficio), mientras q u e los m s p r s p e r o s adquiran derechos sobre las tier r a s de la localidad. El valor militar de los jenzaros se volvi insignificante; su principal funcin poltica consista en form a r u n a masse de manoeuvre fanatizada al servicio de la intolerancia de los ulemas y de las intrigas palaciegas. Mientras tanto, el sistema timar haba experimentado u n a degeneracin similar. La caballera ligera, p r o p o r c i o n a d a p o r los sipahis, cay en la obsolescencia militar a n t e las m e j o r a s introducidas en las a r m a s europeas y la consolidacin de los ejrcitos p e r m a n e n t e s en las potencias cristianas. Las reluctantes salidas estivales de los jinetes timariot (con su fortaleza en el c a m p o de batalla debilitada p o r la depreciacin de sus ingresos) e r a n p e r f e c t a m e n t e inadecuadas c o n t r a el fuego pesado de los fusiles alemanes. As, en medio de u n a creciente corrupcin en E s t a m b u l , el E s t a d o tendi a asignar cada vez ms timars a los altos funcionarios p a r a objetivos n o militares, o a reabsorberlos p a r a la Tesorera. El r e s u l t a d o f u e u n r p i d o descenso de los efectivos sipahi a principios del siglo X V I I . A p a r t i r de entonces, los ejrcitos o t o m a n o s se b a s a r o n fund a m e n t a l m e n t e en las compaas de fusileros pagados o en las unidades de sekban (originalmente, auxiliares irregulares de las provincias), que ahora p a s a r o n a ser las formaciones militares centrales del i m p e r i o M . El m a n t e n i m i e n t o de las t r o p a s sekban c o m o f u e r z a p e r m a n e n t e intensific y monetariz la carga fiscal de las tierras o t o m a n a s en u n a coyuntura de probable recesin econmica en la m a y o r p a r t e del Mediterrneo oriental. E n Anatolia se haban agotado las nuevas tierras cultivables. Los comercios de especias y sedas f u e r o n c a p t u r a d o s y desviados p o r los b a r c o s ingleses y holandeses, cuyas operaciones en el ocano Indico r o d e a b a n a h o r a p o r su retaguardia al i m p e r i o otomano. Por o t r a parte, Egipto, donde se haba m a n t e n i d o bien la agricultura tradicional 3 S , volva cada vez m s al control local de los mamelucos. Las dificultades polticas y financieras del E s t a d o se complicaron con la degeneracin de la dinasta. E n el siglo xvii, el calibre de los soberanos imperiales cuya desptica a u t o r i d a d se haba ejercido hasta
" Inalcik, The Ottoman empire, p. 48. " Vase Stanford Shaw, The financial and administrative organization and development of Ottoman Egypt, 1517-1798, Princeton, 1962, p. 21.

entonces con considerable capacidad se h u n d i a causa de un nuevo sistema sucesorio. A p a r t i r de 1617, el s u l t a n a t o pas al varn m a y o r sobreviviente de la lnea osmanli, n o r m a l m e n t e secuestrado desde su n a c i m i e n t o d e n t r o de la Jaula de los Prncipes, m a z m o r r a s d a m a s q u i n a d a s , v i r t u a l m e n t e destinadas a p r o d u c i r desequilibrio patolgico o imbecilidad. Esos sultanes n o estaban en condiciones de controlar o detener el incesante d e t e r i o r o del sistema estatal q u e tenan detrs. Fue en esta poca c u a n d o las m a n i o b r a s clericales del Sheikh ul-Islam comenzaron a a d u e a r s e del sistema de decisin poltica 3 6 , cada vez ms venal e inestable. A p e s a r de todo, el imperio o t o m a n o se m o s t r capaz de u n ltimo y f o r m i d a b l e e s f u e r z o militar en E u r o p a en la segunda m i t a d del siglo x v n . Los reveses de la guerras de Persia, los desrdenes del b a n d i d a j e de Anatolia, las humillaciones de las correras cosacas y la desmoralizacin de los cuerpos de jenzaros, f u e r o n sucedidos p o r u n a reaccin eficaz, a u n q u e temporal, de la Puerta. De 1656 a 1676, los visiratos K p r l restablecieron u n a vez ms la administracin marcial y vigorosa en E s t a m b u l . La hacienda otom a n a se r e c u p e r p o r m e d i o de p r s t a m o s obligatorios y de extorsiones fiscales; los gastos se c o r t a r o n gracias a la p o d a de sinecuras; los regimientos p e r m a n e n t e s m e j o r a r o n su entren a m i e n t o y su e q u i p a m i e n t o de infantera, y, en fin, se hizo buen u s o de la todava p o d e r o s a caballera t r t a r a en el t e a t r o pntico. La decadencia del rgimen safvida en Persia alivi s i m u l t n e a m e n t e la presin sobre el Este y p e r m i t i el l t i m o avance t u r c o en el Oeste. Los principados del Danubio, cuyos seores se h a b a n vuelto cada vez m s t u r b u l e n t o s , f u e r o n sometidos. Con la c a p t u r a de Creta en 1669 t e r m i n con xito u n a guerra de veinte aos c o n t r a Venecia. E n 1672, movilizand o los contingentes de caballera del j a n a t o de Crimea, las fuerzas o t o m a n a s conquistaron Podolia en la guerra c o n t r a Polonia. En la dcada siguiente, los o t o m a n o s libraron u n a larga y salvaje lucha c o n t r a Rusia p o r el dominio de Ucrania. Bloqueada f i n a l m e n t e en este conflicto, que t e r m i n en 1682 con u n a tregua que c o n f i r m a b a el status quo ante, despus de u n a terrible devastacin de Ucrania, el p o d e r o t u r c o se volvi cont r a Austria en 1683. El n u e v o visir K a r a Mustaf, m s agresivo a n que Mehmet Kprl, a quien h a b a sucedido, reuni a u n gran ejrcito p a r a realizar u n a t a q u e f r o n t a l sobre Viena. Ciento cincuenta aos despus del sitio de la capital de los
* Inalcik, L'empire ottomane, p. 95.

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H a b s b u r g o p o r Solimn II, los osmanlis lanzaron u n segundo asalto. El f r a c a s o del p r i m e r o se haba limitado a estabilizar el f r e n t e del avance t u r c o sobre la cristiandad. La d e r r o t a del segundo, con la victoriosa liberacin de Viena p o r u n a f u e r z a mixta de soldados polacos, imperiales, sajones y bvaros en 1683, c o n d u j o al colapso de toda la posicin o t o m a n a en la E u r o p a central. La recuperacin de los K p r l fue, p o r tanto, artificial y de c o r t a duracin: sus xitos iniciales llevaron a la Puerta a s o b r e e s t i m a r su fuerza, lo que p r o d u j o u n o s resultados desastrosos e irreversibles. El fiasco de Viena f u e seguido p o r u n a lenta retirada, q u e t e r m i n en 1699 con la p r d i d a completa de Hungra y Transilvania a n t e los Habsburgo, mient r a s Polonia reconquistaba Podolia y Venecia o c u p a b a Morea. A p a r t i r de entonces, la Casa del Islam iba a e s t a r perpetuam e n t e a la defensiva en los Balcanes, en el m e j o r de los casos deteniendo t e m p o r a l m e n t e los avances de los infieles y, en el peor, retrocediendo repetida y definitivamente a n t e ellos. La p a r t e esencial en el repliegue del imperio t u r c o d u r a n t e los cien aos siguientes correspondi al a b s o l u t i s m o r u s o m s que al austraco. El m p e t u militar de los H a b s b u r g o se agot relativamente p r o n t o , despus de la conquista del B a n a t o en 1716-18. Las fuerzas o t o m a n a s detuvieron a los ejrcitos austracos en 1736-39 y r e c o n q u i s t a r o n Belgrado. Pero en el N o r t e no p u d i e r o n detener la expansin de los Romnov en la zona del Euxino. La d e r r o t a a n t e Rusia en 1768-74 a c a r r e la p r d i d a de las tierras situadas e n t r e el Bug y el Dniester y el establecim i e n t o de derechos de intervencin zarista en Moldavia y Valaquia. E n 1783, Crimea f u e absorbida p o r Rusia, y en 1791 f u e anexionada Yedisan. Mientras tanto, t o d o el t e j i d o administrativo del E s t a d o o t o m a n o se d e t e r i o r a b a i n i n t e r r u m p i d a m e n t e . El Divn se convirti en u n i n s t r u m e n t o de las camarillas rapaces de la capital, resueltas a maximizar los beneficios de la venalidad y la malversacin. Los b u r c r a t a s turcos y los mercaderes f a n a r i o t a s griegos de E s t a m b u l adquirieron u n creciente p o d e r e influencia en la P u e r t a a p a r t i r de 1700 a medida q u e se debilitaba la capacidad militar del E s t a d o otomano, los prim e r o s elevndose sin cesar h a s t a llegar a pachs y gobernadores provinciales 3 7 , y los segundos c o n t r o l a n d o las posiciones lucrativas del Tesoro y los h o s p o d a r a t o s r u m a n o s . Los cargos q u e e s t a b a n reservados antes al devshirme, con u n a p r o m o c i n de a c u e r d o con los mritos, se vendan a h o r a al m e j o r postor;
" N. Itzkowitz, Eighteenth century ottoman realities, pp. 86-7.

p e r o c o m o n o exista la seguridad de la posesin despus de la c o m p r a al c o n t r a r i o de lo que o c u r r a en los sistemas europeos los titulares de los cargos t e m a n que exprimir las ganancias de su inversin a la mxima velocidad, antes de q u e les llegara su t u r n o de despido. De esta f o r m a a u m e n t enorm e m e n t e la presin de las extorsiones sobre las masas, q u e tenan que s o p o r t a r la carga de s e m e j a n t e administracin. Al m i s m o t i e m p o se desarroll u n negocio ilegal con las pagas de los jenzaros que, en m e d i o de la corrupcin administrativa universal, llegaron a ser c o m p r a d a s y vendidas a m i e m b r o s ficticios de ese cuerpo. A finales de siglo haba a l r e d e d o r de 100.000 jenzaros registrados, de los que slo u n a fraccin posea u n v e r d a d e r o e n t r e n a m i e n t o militar, p e r o la gran mayora tena acceso a las a r m a s y poda utilizarlas p a r a la intimidacin y la extorsin local 3 8 . Los jenzaros e s t a b a n ahora en todas p a r t e s como u n a m a s a gangrenosa q u e se extenda p o r las ciudades del imperio. Sus m i e m b r o s m s poderosos suminist r a b a n m u c h o s de los notables locales ayan, que, a p a r t i r de entonces, se convirtieron en u n rasgo p r o m i n e n t e de la sociedad provincial o t o m a n a . Mientras tanto, el sistema agrcola estaba e x p e r i m e n t a n d o u n a p r o f u n d a t r a n s f o r m a c i n . Ya haca t i e m p o q u e la institucin del timar estaba en decadencia, j u n t o con la caballera sipahi, que se haba apoyado en ella. La P u e r t a sigui u n a poltica deliberada de recuperacin de las tierras de los antiguos timariots, bien anexionndolas a los dominios de la casa imperial y volvindolas a a r r e n d a r a especuladores p a r a o b t e n e r mayores ingresos m o n e t a r i o s o bien concedindolas a falsos titulares, m a n i p u l a d o s p o r los funcionarios de palacio. E n la f o r m a de explotacin o t o m a n a se p r o d u j o , pues, u n c a m b i o del timar p o r el iltizam: los beneficios militares se convirtieron en a r r e n d a m i e n t o s de impuestos, que p r o d u c a n mayores f l u j o s monetarios p a r a el Tesoro. La P u e r t a ya haba desarrollado el sistema iltizam en las lejanas provincias asiticas, tales c o m o Egipto, en las que n o haba necesidad de guerreros a caballo, c o m o los concentrados en Rumelia 3 9 . La generalizacin de este sistema impositivo p o r t o d o el imperio corresponda, sin embargo, n o

" Pueden verse algunos estudios de la decadencia del sistema de jenzaros en Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 180-4; Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 120-2, 219-20. " Sobre la aparicin y el carcter del sistema de iltizam en Egipto, vase Shaw, The financial and administrative organization and development of Ottoman Egypt, pp. 29-39.

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slo a las necesidades financieras del E s t a d o osmanli, sino tambin a la homogeneizacin m u s u l m a n a del c o n j u n t o de la clase d o m i n a n t e con la decadencia y la desaparicin del devshirme. Una de las principales razones e s t r u c t u r a l e s p a r a e s t e lt i m o proceso fue, precisamente, el c a m b i o en la composicin total del imperio con la conquista de las provincias rabes. La expansin desde los centros islmicos de la u n i d a d fiscal iltizam a costa del timar disolvi p o r completo u n a institucin que haba sido el c o m p l e m e n t o funcional del dvshirme en el p r i m e r sistema del expansionismo otomano. Un f e n m e n o concomitante f u e el a u m e n t o de las tierras waqf (nominalmente propiedades corporativas religiosas, f u n d a d a s p o r los devotos), que eran la nica f o r m a i m p o r t a n t e de posesin agraria cuya propiedad ltima n o recaa en el sultanato 4 0 . Este sistema era tradicionalmente m u y utilizado c o m o i n s t r u m e n t o de encubrim i e n t o p a r a h a c e r que u n a sola familia, investida con la administracin del waqf, fuese h e r e d e r a de la tierra. Los prim e r o s soberanos osmanlis haban m a n t e n i d o u n cuidadoso control de esta institucin piadosa. Mehmet II haba realizado u n a recuperacin general de tierras waqf p a r a el Estado. Sin embargo, en la poca de la decadencia o t o m a n a estas propiedades se multiplicaron de nuevo, sobre t o d o en Anatolia y en las provincias rabes. La llegada y el i n f l u j o del sistema iltizam t r a n s f o r m a r o n la situacin del campesinado. El timariot n o poda desahuciar ni exigir cargas p o r encima de los lmites legales prescritos p o r el sultn. Los terratenientes de la nueva poca n o s o p o r t a b a n
40 Los historiadores blgaros han insistido demasiado en la importancia de las tierras waqf en la formacin social otomana, al desarrollar su afirmacin de que sta tena un carcter esencialmente feudal (clasificacin que rechaza, correctamente en mi opinin, la mayor parte de los historiadores turcos). Las tierras waqf fueron la categora jurdica ms prxima a la propiedad privada agrcola y, por tanto, su extensin puede utilizarse para argumentar que tras las ficciones legales del control imperial-religioso se ocultaba un contenido feudal. En realidad, no hay ninguna razn para creer que las tierras waqf predominasen alguna vez en el campo de los Balcanes y de Anatolia, o que determinasen las relaciones bsicas de produccin en la formacin social otomana. Pero su aumento en la poca de la decadencia otomana est bien documentado. Un buen estudio del fenmeno de las waqf puede verse en V. Mutafcieva y S. Dimitrov, Die Agrarverhltnisse im osmanischen Reiches im xvxvi Jh., Actes du Premier Congrs des Etudes Balkaniques, pp. 689-702, cuyo clculo es que se extendan por un tercio del rea total de la patria otomana, concentradas dentro de los Balcanes principalmente en Tracia, el Egeo y Macedonia, y que eran virtual o completamente desconocidas en Servia o Morea.

tales restricciones: la m i s m a brevedad de sus p r i m e r a s posesiones les incitaba a la superexplotacin de los campesinos que cultivaban sus tierras. A lo largo del siglo X V I I I , la Puerta concedi u n n m e r o creciente de propiedades vitalicias o malikane, que m o d e r a r o n las exigencias inmediatas de estos notables rurales, pero estabilizaron su p o d e r sobre las aldeas 4 1 . As pues, el timar dio finalmente paso en los Balcanes a lo que lleg a conocerse c o m o sistema de chifliks. El titular de u n chiflik tena u n control p r c t i c a m e n t e ilimitado sobre la fuerza de t r a b a j o que estaba a su disposicin: poda expulsar a sus campesinos de la tierra o impedirles que se f u e r a n , enredndolos mediante obligaciones p o r deudas. Poda a m p l i a r su propia reserva seorial o hassachiflik a costa de las parcelas de sus a r r e n d a t a r i o s ; y sa fue, en efecto, la p a u t a general. Lo n o r m a l era q u e exigiera la m i t a d de la cosecha de los p r o d u c t o r e s directos, que se q u e d a b a n slo con u n tercio de su p r o d u c t o despus de p a g a r los impuestos sobre la tierra y los gastos de la cosecha 4 2 . En o t r a s palabras, la condicin del c a m p e s i n a d o de los Balcanes se hundi, j u n t o a la del resto de E u r o p a oriental, en u n a miseria comn. Los aldeanos, en la prctica, estaban atados a la tierra y podan ser r e c u p e r a d o s legalmente p o r los terratenientes si a b a n d o n a b a n sus tierras. Y as como el trfico de cereales con E u r o p a occidental haba provocado u n a intensificacin del ndice de explotacin servil a u n q u e n o fuera su causa en Polonia o en Alemania oriental, as tambin la produccin comercial de algodn y de maz p a r a la exportacin a lo largo de las costas y los valles de Grecia, Bulgaria y Servia a u m e n t las presiones seoriales en los chifliks y contribuy a su expansin. La caracterstica ms significativa de las relaciones rurales en el sudeste e u r o p e o f u e el d e r r u m b a m i e n t o de u n orden pblico f i r m e e i m p u e s t o desde a r r i b a : el b a n d i d a j e se extendi de f o r m a incontenible, favorecido p o r el relieve m o n t a o s o de la zona, que la converta p a r a el c a m p e s i n a d o en el equivalente m e d i t e r r n e o de las h u i d a s en las llanuras blticas. Los seores, p o r su parte, m a n t e n a n b a n d a s de asesinos a r m a d o s o de guerrilleros kirlaji en sus propiedades con o b j e t o de protegerse de las rebeliones y de r e p r i m i r a sus a r r e n d a t a r i o s 4 3 . E n efecto, la l t i m a etapa de la larga involu41 Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 255-6. Los propietarios ms opresores eran siempre los arrendatarios de impuestos, seguidos de cerca por las autoridades religiosas: op. cit., p. 247. 42 Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 138-42. 41 T. Stoianovich, Land tenure and related sectors of the Balkan

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cin del E s t a d o o t o m a n o f u e u n a parlisis p r c t i c a m e n t e total de la P u e r t a y la u s u r p a c i n del p o d e r provincial, en p r i m e r lugar p o r los pashas militares de Siria o Egipto, despus p o r los derebeys o seores de los valles en Anatolia y f i n a l m e n t e p o r los ayans o dinastas de notables locales en Rumelia. A finales del siglo X V I I I , el s u l t a n a t o controlaba tan slo u n a fraccin de los 26 eyalets en los que e s t a b a f o r m a l m e n t e dividida la administracin imperial. La prolongada descomposicin del d e s p o t i s m o osmanli n o gener, sin embargo, u n feudalismo final. Los derechos imperiales sobre todas las tierras del i m p e r i o n u n c a f u e r o n abandonados, a p e s a r de las mltiples concesiones malikane q u e se hicieron p a r a su u s u f r u c t o . El sistema de chifliks n u n c a recibi u n a sancin legal o formal, ni los campesinos q u e d a r o n j u r d i c a m e n t e a t a d o s a la tierra. H a s t a el a o 1826, las fortunas de los b u r c r a t a s y de los r e c a u d a d o r e s de impuestos que vivan a costa de la poblacin sometida podan ser confiscadas p o r el sultn, a su m u e r t e , de f o r m a arbitraria 4 4 . No haba ninguna seguridad positiva sobre la propiedad, y todava m e n o s u n a nobleza titular. La licuefaccin del viejo o r d e n poltico y social n o c o n d u j o a la aparicin de o t r o orden nuevo y slido. El" E s t a d o osmanli del siglo xix e r a tan slo u n cenagal empantanado, sostenido artificialmente gracias a la rivalidad de las potencias europeas que a s p i r a b a n a su dominio. Polonia p u d o ser dividida e n t r e Austria, Prusia y Rusia debido a que las tres eran potencias t e r r e s t r e s con accesos e intereses coherentes en la zona. Pero los Balcanes n o podan dividirse p o r q u e n o haba compatibilidad e n t r e los tres principales contendientes p o r el dominio de la zona: Gran Bretaa, Austria y Rusia. Gran Bret a a posea la supremaca m a r t i m a en el M e d i t e r r n e o y la primaca comercial en Turqua; e n 1850, el m e r c a d o o t o m a n o i m p o r t a b a m s bienes ingleses que Francia, Italia, Austria o Rusia, lo que haca de l u n a zona vital p a r a el imperialismo econmico Victoriano. El p o d e r o naval e industrial britnico imposibilitaba t o d o a c u e r d o a r m o n i o s o p a r a disponer del imperio otomano, r e c h a z a n d o todos los esfuerzos rusos p a r a repartirlo. Al m i s m o tiempo, el progresivo d e s p e r t a r nacionalista de los pueblos balcnicos, despus de la poca napolenica, impeda la estabilizacin de la situacin poltica en el sudeste
economy, 1600-1800, The Journal of Economic History, x n , 3, verano de 1953, pp. 401, 409-11. 44 Serif Mardin, Power, civil society and culture in the Ottoman empire, Comparative Studies in Society and History, vol. 11, 1969, p. 277.

de E u r o p a . La rebelin servia ya haba estallado en 1804, y a ella sigui, en 1821, la insurreccin griega. La invasin zarista de 1828-29 d e r r o t a los ejrcitos turcos e i m p u s o a la P u e r t a la a u t o n o m a f o r m a l de Servia, Moldavia y Valaquia. Mientras, la intervencin anglofrancesa y rusa asegur y limit la independencia griega en 1830. E s t a s prdidas, derivadas de unos movimientos locales que Londres o Viena n o podan controlar, d e j a r o n todava a T u r q u a con u n imperio balcnico q u e se extenda desde Bosnia a Tesalia y desde Albania a Bulgaria. La proteccin internacional d e m o r la cada final del imperio o t o m a n o d u r a n t e cerca de u n siglo, i n s p i r a n d o en este tiemp o u n a serie de tentativas de renovacin liberal que lo adaptasen a las n o r m a s capitalistas de Occidente. E s t a s tentativas f u e r o n i n a u g u r a d a s p o r M a h m u d II en la dcada de 1820, con el intento de m o d e r n i z a r el a p a r a t o econmico y administrativo del sultanato. Los jenzaros f u e r o n disueltos y los timars liquidados; las tierras waqf volvieron n o m i n a l m e n t e al tesoro imperial y se llam a oficiales e x t r a n j e r o s p a r a que e n t r e n a s e n al nuevo ejrcito. Se r e a f i r m el control central sobre las provincias y se p u s o fin al r e i n a d o de los derebeys. E s t a s medidas se m o s t r a r o n r p i d a m e n t e ineficaces p a r a r e s t a a r la decadencia del sistema imperial. Los ejrcitos de M a h m u d f u e r o n der r o t a d o s p o r las t r o p a s egipcias de Mehmet Al, m i e n t r a s q u e sus gobernadores y funcionarios se m o s t r a r o n a m e n u d o mucho m s c o r r u p t o s y opresores q u e los notables locales q u e les precedieron. A este f r a c a s o sigui u n a renovada presin anglofrancesa p a r a liberalizar y reorganizar el sistema otomano, cuyo r e s u l t a d o seran, a mediados de siglo, las r e f o r m a s Tanzimat, m s e s t r e c h a m e n t e insertas en las preocupaciones legales y comerciales de Occidente. En 1839, el Decreto de la C m a r a Rosada garantiz, p o r fin, la seguridad jurdica de la propiedad privada d e n t r o del imperio y la igualdad religiosa ante la ley 4 5 . Ambas medidas haban sido reclamadas con insistencia p o r el c u e r p o diplomtico acreditado en E s t a m b u l . De todas f o r m a s , la propiedad estatal de la tierra segua p r e d o m i n a n d o en los pases originarios del imperio. H a s t a 1858 n o se a p r o b u n a ley agraria que conceda derechos limitados de herencia a quienes tuvieran su control o u s u f r u c t o . Las potencias occidentales, insatisfechas con estas medidas, p r e s i o n a r o n p a r a que esos derechos se ampliasen, lo que se concedi en 1867, c u a n d o los terratenientes locales a d q u i r i e r o n f i n a l m e n t e la propiedad ju45

Lewis, The emergence

of modern

Turkey,

pp. 106-8.

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rdica de sus tierras 4 6 . Pero el c a r c t e r artificial de la nueva lnea poltica se hizo muy p r o n t o evidente. Cuando los nacionalistas t u r c o s i n t e n t a r o n i m p o n e r u n a constitucin representativa, el sultn Abdul H a m i d II tuvo pocas dificultades p a r a volver a implantar, en 1878, u n despotismo personal, b r u t a l a u n q u e inseguro. A finales de siglo se haba conseguido la estabilizacin en la titularidad de los cargos y en la clase terrateniente, con las garantas de seguridad de la propiedad concedidas p o r las m e d i d a s Tanzimat. Pero, p o r o t r a parte, n o surga ningn nuevo orden social y poltico d e n t r o del imperio o t o m a n o a medida que se iba r e d u c i e n d o g r a d u a l m e n t e a causa de las sucesivas guerras de liberacin, libradas p o r los pueblos sometidos de los Balcanes, y de las m a n i o b r a s de las grandes potencias europeas p a r a f r u s t r a r l a s o utilizarlas. En 1875 f u e liquidada u n a rebelin p o p u l a r en Bulgaria. La intervencin de Rusia d e r r o t u n a vez ms a T u r q u a en el c a m p o de batalla, m i e n t r a s Inglaterra se movilizaba de nuevo p a r a salvarla de las consecuencias de la catstrofe. El r e s u l t a d o f u e u n a c u e r d o e n t r e las potencias europeas que garantiz la plena independencia de Servia, R u m a n i a y Montenegro, cre u n a Bulgaria a u t n o m a b a j o soberana residual o t o m a n a y concedi a Austria el control de Bosnia. E n la dcada siguiente, Grecia comp r Tesalia, y Bulgaria conquist su independencia. El c o n j u n t o de f r u s t r a c i o n e s de esta decadencia imperial acelerada y la inslita rigidez b u r o c r t i c a del r e i n a d o de Abdul Hamil movieron a los oficiales del ejrcito los llamados despus Jvenes Turcos a t o m a r el p o d e r p o r m e d i o de u n golpe de E s t a d o en 1908. P e r o u n a vez satisfechas las ambiciones personales y olvidadas las consignas comteanas, el prog r a m a poltico de los Jvenes Turcos se r e d u j o a a u m e n t a r el centralismo dictatorial y la represin de las nacionalidades som e t i d a s del imperio 4 7 . La d e r r o t a en la p r i m e r a guerra de los Balcanes y la desintegracin en la p r i m e r a guerra m u n d i a l f u e su ignominioso final. El E s t a d o o t o m a n o experiment, pues, nuevas limitaciones y modificaciones en el l t i m o siglo de su
* H. Inalcik, Land problems in Turkish history, The Moslem World, XLV, 1955, pp. 226-7. Inalcik comenta que los conceptos legales de Occidente se aplicaron por primera vez a la propiedad de la tierra, sin condiciones o estipulaciones, en 1926. 47 Incluso el ms benvolo de los estudios recientes sobre el rgimen de los Jvenes Turcos concluye que fue incapaz de crear ninguna institucin nueva y que se limit a explotar para sus propios intereses los mecanismos tradicionales de poder: Feroz Ahmed, The Young Turks, Oxford, 1969, pp. 164-5.

existencia, p e r o n u n c a adquiri u n nuevo resurgir social. Simplemente, el viejo E s t a d o se hizo cada vez m s violento y resq u e b r a j a d o . La r e f o r m a negativa de los abusos era intrnsecamente incapaz de desembocar en u n a reconstruccin positiva del imperio, f u e s e en la f o r m a de u n nuevo sistema poltico o de la restauracin del viejo. El f e u d a l i s m o n o haba presidido la f o r m a c i n del imperio o t o m a n o y el absolutismo q u e d a b a ya m u y lejos de su decadencia. Las tentativas realizadas p o r las potencias e u r o p e a s p a r a alinear a la Puerta con las diversas n o r m a s institucionales de Viena, San Petersburgo o Londres f u e r o n c o m p l e t a m e n t e intiles: la P u e r t a perteneca a o t r o universo. Las r e f o r m a s a b o r t a d a s de M a h m u d II y de la poca Tanzimat, seguidas p o r la reaccin de H a m i d y p o r el fiasco de los Jvenes Turcos, n o p r o d u j e r o n ni u n neodespot i s m o turco, ni u n a b s o l u t i s m o oriental, ni n a t u r a l m e n t e u n p a r l a m e n t a r i s m o occidental. El n a c i m i e n t o de u n a nueva form a de E s t a d o tuvo que e s p e r a r h a s t a q u e la conservacin diplomtica de las reliquias del antiguo t e r m i n a s e con el conflicto internacional de la p r i m e r a guerra mundial, q u e f i n a l m e n t e liber al reino osmanli de su miseria. Los Balcanes, sin embargo, f u e r o n liberados del dominio o t o m a n o antes del dnouement en la propia Turqua. La expulsin de t o d o el sistema de ocupacin o t o m a n o de u n pas t r a s otro, a p a r t i r de comienzos del siglo xix, c o n d u j o a la implantacin de u n i n e s p e r a d o m o d e l o agrcola, distinto a los del r e s t o de E u r o p a oriental y occidental. R u m a n i a , que histricamente era u n a l t i m a tierra de nadie s i t u a d a e n t r e los tipos de desarrollo regional de los Balcanes y de m s all del Elba, e x p e r i m e n t el giro m s e x t r a o de todos los nuevos pases que aparecieron despus de 1815. R u m a n i a fue, en efecto, el n i c o pas de E u r o p a en el que, despus de que u n a primera s e r v i d u m b r e hubiese llegado a su fin, tuvo lugar u n a v e r d a d e r a segunda servidumbre, d e t e r m i n a d a sin lugar a d u d a p o r el comercio de cereales. Las tierras r u m a n a s h a b a n sido las nicas que el E s t a d o o t o m a n o d e j b a j o el dominio de su propia clase b o y a r d a c u a n d o las invadi en el siglo xvi. La formacin de u n a sociedad r u r a l estratificada, con propietarios seoriales y u n c a m p e s i n a d o sometido, haba sido m u y reciente, debido al largo a t r a s o i m p u e s t o sobre esta zona p o r u n dominio n m a d a d e p r e d a d o r , q u e slo lleg a su fin con la paulatina expulsin de c u m a n o s y t r t a r o s en el siglo xviii 4 4 .
41 Los orgenes histricos de la formacin social rumana en la poca medieval tarda estn trazados en H. H. Stahl, Les anciennes commu-

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La propiedad comunal de las aldeas se extendi h a s t a el siglo xiv, y slo con la aparicin de los principados de Moldavia y Valaquia en el siglo xv t o m f o r m a u n a aristocracia territorial que en u n p r i m e r m o m e n t o explot a los p r o d u c t o r e s rurales p o r medios m s fiscales q u e feudales, de a c u e r d o con el m o d e l o de los n m a d a s turcos que h a b a n sido sus m a e s t r o s 4 9 . La breve unificacin de a m b o s estados p o r Miguel I a finales del siglo xvi inici la adscripcin generalizada del campesinad o r u m a n o . La s e r v i d u m b r e se consolid m s t a r d e b a j o el seoro otomano. En el siglo xviii, la Puerta confi la administracin de estas provincias a las familias griegas fanariotas, de E s t a m b u l , que llegaron a f o r m a r en los principados u n a s dinastas dominantes intermedias, los llamados hospodares, en las que la recaudacin de impuestos y el comercio ya e s t a b a n controlados p o r griegos expatriados. El seoro b o y a r d o se vio progresivamente a m e n a z a d o p o r la resistencia campesina, que a d o p t la caracterstica f o r m a oriental de las h u i d a s en m a s a p a r a librarse de cargas e impuestos. Los funcionarios austracos, que ansiaban colonizar las zonas fronterizas recin conquistadas p a r a los H a b s b u r g o e n E u r o p a sudoriental, ofrecan i n t e r e s a d a m e n t e a los fugitivos r u m a n o s u n r e f u g i o al o t r o lado de la f r o n t e r a 5. Seriam e n t e p r e o c u p a d o p o r el e m p e o r a m i e n t o de la situacin de la fuerza de t r a b a j o en los principados, el sultn o r d e n en 1744 a u n o de los hospodares, Constantino Mavrokordatos, que pacificara y r e p o b l a r a los principados. Mavrokordatos, influenciado p o r la Ilustracin europea, decret la abolicin gradual de los vnculos serviles t a n t o en Valaquia (1746) como en Moldavia (1749), concediendo a todos los campesinos el derecho a c o m p r a r su emancipacin 5 1 . E s t a m e d i d a f u e facilitada p o r la ausencia de u n a categora jurdica equivalente a la servidumb r e d e n t r o de las provincias del imperio a d m i n i s t r a d a s p o r los turcos. E n este siglo n o haba comercio cerealstico de expor-

tacin, debido a que la P u e r t a controlaba u n monopolio comercial estatal y se limitaba a enviar t r i b u t o s en especie a Estambul. Sin embargo, el t r a t a d o de Adrianpolis de 1829, q u e dio a Rusia soberana c o m p a r t i d a con Turqua sobre las t i e r r a s r u m a n a s , abrog los controles o t o m a n o s sobre la exportacin. La consecuencia f u e u n repentino y espectacular auge de los cereales en el Danubio. A mediados del siglo xix, la llegada de la revolucin industrial a E u r o p a occidental cre u n m e r c a d o mundial capitalista de u n tipo que n u n c a haba existido en los siglos xvi y x v n , con u n a f u e r z a de e m p u j e capaz de transform a r en u n a s pocas dcadas a las regiones m s atrasadas. La produccin de grano en los principados r u m a n o s se dobl ent r e 1829 y 1832, y lo m i s m o o c u r r i con el valor de las exportaciones e n t r e 1831 y 1833. E n u n a sola dcada, de 1830 a 1840, el rea de cultivo cerealstico se multiplic p o r diez 52 . El trab a j o r u r a l p a r a este impresionante crecimiento se o b t u v o p o r m e d i o de la reimposicin de obligaciones serviles al campesin a d o r u m a n o y del a u m e n t o de las prestaciones de t r a b a j o a niveles superiores a los q u e existan antes de los decretos de Mavrokordatos en el siglo anterior. El nico caso autntico de u n a segunda s e r v i d u m b r e en E u r o p a f u e obra, p o r tanto, del capitalismo industrial y n o del mercantil, y n o poda ser de otra m a n e r a . En este m o m e n t o ya era posible la presencia de u n a causalidad intereconmica directa y masiva, a c t u a n d o a lo a n c h o de todo el continente, donde n u n c a haba existido dos o tres siglos antes. El c a m p e s i n a d o r u m a n o se q u e d h u n d i d o y h a m b r i e n t o de tierra, e n u n a s condiciones m u y s e m e j a n t e s a las del c a m p e s i n a d o ruso. Las restricciones serviles f u e r o n abolidas de nuevo p o r la r e f o r m a de 1864, d i r e c t a m e n t e copiada de la proclamacin zarista de 1861. Y c o m o en Rusia, el c a m p o r u m a n o p e r m a n e c i d o m i n a d o p o r seores feudales hasta la p r i m e r a g u e r r a mundial. R u m a n i a fue, sin embargo, la excepcin en los Balcanes. E n todos los d e m s pases tuvo lugar el proceso contrario. E n Croacia, Servia, Bulgaria y Grecia, las aristocracias locales haban sido aniquiladas p o r la conquista o t o m a n a , sus tierras q u e d a r o n d i r e c t a m e n t e anexionadas al s u l t a n a t o y los invasores t u r c o s asentados en ellas constituan, en el siglo xix, la mayor p a r t e de la poderosa y parasitaria clase de notables locales ayans. Las sucesivas rebeliones y guerras nacionales de libera52 A. Otetea, Le second servage dans les principauts danubiennes, Nouvelles Etudes d'Histoire, ix, Bucarest, 1960, p. 333.

nauts villageoises roumaines: asservissement et pntration capitaliste, Bucarest, 1969, pp. 25-45, una obra muy importante que arroja luz sobre muchos aspectos del desarrollo social de Europa oriental. 49 Hay una meticulosa periodizacin de todo este proceso en Stahl, Les anciennes communauts villageoises, pp. 163-89. 50 W. H. MacNeill, Europe's steppe frontier, 1500-1800, Chicago, 1964, pgina 204. " Un anlisis de los decretos de emancipacin y de la reaccin de los boyardos puede verse en A. Otetea, Le second asservissement des paysans roumains (1746-1821), Nouvelles Etud.es d'Histoire, i, Bucarest, 1955, pginas 299-312.

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Europa oriental

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cin expulsaron a los ejrcitos turcos de Servia (1804-1913), de Grecia (1821-1913) y de Bulgaria (1875-1913). En estos pases, la conquista de la independencia poltica vino a c o m p a a d a aut o m t i c a m e n t e p o r u n a sacudida econmica en el campo. Los seores t u r c o s se m a r c h a r o n con las t r o p a s que los h a b a n protegido, lo que era n o r m a l y comprensible, y d e j a r o n sus propiedades a los campesinos que las h a b a n cultivado. Este modelo vari considerablemente de a c u e r d o con la duracin de la lucha de independencia. Cuando sta f u e lenta y prolongada, c o m o en Servia y Grecia, h u b o m u c h o m s t i e m p o p a r a que d u r a n t e ella se f o r m a s e y expandiese u n e s t r a t o nativo de t e r r a t e n i e n t e s q u e se apropi d i r e c t a m e n t e los chifliks en sus l t i m a s etapas: las ricas familias griegas, p o r ejemplo, c o m p r a r o n m u c h a s propiedades t u r c a s intactas en Tesalia cuando sta f u e a d q u i r i d a a la P u e r t a en 1881S3. En Bulgaria, p o r el contrario, el r i t m o m s breve y m s violento de la lucha de independencia ofreci m u c h a s menos o p o r t u n i d a d e s p a r a q u e tuviesen lugar esas transferencias. Pero en los tres pases apareci, en l t i m o trmino, u n a economa r u r a l m u y s e m e j a n t e 5 4 . Una vez lograda su independencia, Bulgaria, Grecia y Servia se convirtieron en pases de pequeos propietarios agrcolas, e n la m i s m a poca en que Prusia, Polonia, Hungra y Rusia e r a n todava tierras de latifundios nobiliarios. N a t u r a l m e n t e , la explotacin r u r a l no lleg a su fin: los u s u r e r o s , m e r c a d e r e s y funcionarios la r e p r o d u j e r o n con nuevas f o r m a s en los estados independientes. Pero el m o d e l o agrario f u n d a m e n t a l de los pases balcnicos se b a s a b a en la p e q u e a produccin, en medio de superpoblacin creciente, divisin de las propiedades y deudas de los campesinos. La r e t i r a d a del dominio t u r c o signific el fin de la p r o p i e d a d tradicional. E u r o p a central s u f r i u n com n a t r a s o social y econmico a principios del siglo xx, que la separ de E u r o p a occidental. Pero, d e n t r o de ella, el sudeste se m a n t u v o como u n a pennsula a p a r t e .
" Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 478-9. Albania era un caso diferente por la islamizacin de la mayora de la poblacin bajo el dominio otomano y por la conservacin de los modelos sociales tribales en las montaas. El reclutamiento turco de albaneses para el aparato de Estado osmanli era algo tradicional; la reaccin de Hamid se haba basado especialmente en su lealtad. As, los notables musulmanes locales slo optaron por la independencia en el ltimo momento, en 1912, cuando ya era obvio que el podero turco en los Balcanes haba acabado. Por consiguiente, la propiedad seorial de la tierra no se vio afectada por el fin del dominio otomano. Por otra parte, el tribalismo montas de la mayor parte del pas limit inevitablemente la agricultura de grandes propiedades.
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El E s t a d o otomano, que o c u p el sudeste de E u r o p a d u r a n t e quinientos aos, p e r m a n e c i en el continente sin llegar n u n c a a identificarse con su sistema social y poltico. S i e m p r e se mantuvo como u n e x t r a o ante la cultura europea, como u n a intrusin islmica en el seno de la cristiandad y, h a s t a n u e s t r o s das, h a p l a n t e a d o a las historias u n i t a r i a s del continente problemas irresolubles de presentacin. En realidad, la larga y p r o f u n d a presencia en suelo europeo de u n a formacin social y u n a e s t r u c t u r a estatal tan distinta del m o d e l o d o m i n a n t e en el continente ofrece u n a m e d i d a m u y a p r o p i a d a p a r a valorar la especificidad histrica de la sociedad europea antes de la llegada del capitalismo industrial. En efecto, a p a r t i r del Renacimiento los p e n s a d o r e s polticos europeos de la era del a b s o l u t i s m o i n t e n t a r o n repetidas veces definir el c a r c t e r de su propio m u n d o p o r oposicin con el o r d e n turco, tan cercano y, sin embargo, tan r e m o t o ; ninguno de ellos se limit a reducir esas distancias a la existente e n t r e a m b a s religiones. Maquiavelo, en la Italia de principios del siglo xvi, f u e el p r i m e r terico que utiliz al E s t a d o o t o m a n o como anttesis de u n a m o n a r q u a europea. E n dos pginas centrales de El Prncipe defini a la b u r o c r a c i a autocrtica de la Puerta como u n o r d e n institucional que la separaba de todos los estados de E u r o p a : Toda la m o n a r q u a del T u r c o est gobernada p o r u n solo seor: los dems son sus servidores, y, dividiendo en provincias su reino, m a n d a a ellas diversos a d m i n i s t r a d o r e s , y los cambia y vara como le parece [ . . . ] siendo todos esclavos suyos y estndole o b l i g a d o s M a q u i a v e l o a a d e que el tipo de e j r c i t o p e r m a n e n t e que los soberanos osmanlis tenan a su disposicin era algo desconocido p a r a todos los pases del continente en esa poca: [ . . . ] Ninguno de estos prncipes tiene ejrcitos que se hayan a m a l g a m a d o al m i s m o t i e m p o con las a u t o r i d a d e s y las administraciones de las provincias [...] Ent r e ellos excepto al Turco, p o r q u e siempre tiene alrededor de s doce mil infantes y quince mil caballos, de los q u e de1

II Principe

e Discorsi,

pp. 26-7 [El Prncipe,

p. 102].

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p e n d e la seguridad y la fortaleza de su reino; y es necesario que, p o r encima de cualquier o t r a consideracin, el soberano los m a n t e n g a n c o m o amigos 2 . Como h a sealado correctamente Chabod, estas reflexiones constituyen la p r i m e r a aproximacin implcita a u n a autodefinicin de Europa 3 . Sesenta aos despus, e n t r e los s u f r i m i e n t o s de las guerras de religin en Francia, Bodin desarroll u n a comparacin poltica e n t r e las m o n a r q u a s limitadas p o r el r e s p e t o hacia las p e r s o n a s y los bienes de sus sbditos y los imperios que tenan u n dominio ilimitado sobre ellos: los p r i m e r o s r e p r e s e n t a b a n la soberana real de los estados europeos; los segundos, el p o d e r seorial de despotismos tales como el E s t a d o otomano, que eran esencialmente extraos a E u r o p a . Al rey de los turcos se le llama Gran Seor, n o p o r las dimensiones de su reino, ya que el del rey de E s p a a es diez veces mayor, sino p o r q u e es dueo completo de sus personas y propiedades. Slo se llama esclavos a los sirvientes educados y p r e p a r a d o s en su casa, p e r o los timariots de quienes son a r r e n d a t a r i o s sus sbditos estn investidos de sus timars slo p o r su tolerancia; sus concesiones deben renovarse cada diez aos, y, c u a n d o m u e r e n , sus herederos slo p u e d e n h e r e d a r los bienes muebles. En ningn o t r o pas de E u r o p a existen m o n a r q u a s seoriales de ese t i p o [ . . . ] Los pueblos de E u r o p a , ms orgullosos y a m a n t e s de la guerra q u e los de Asia o Africa, n u n c a h a n conocido o tolerado u n a m o n a r q u a seorial desde los tiempos de las invasiones hngaras 4. E n la I n g l a t e r r a de principios del siglo x v n , Bacon subrayaba que la distincin f u n d a m e n t a l e n t r e los sistemas europeo y t u r c o era la ausencia de u n a aristocracia hereditaria en el rein o otomano. Una m o n a r q u a en la que n o existe ninguna nobleza es siempre u n a tirana p u r a y absoluta, c o m o la de los turcos, p o r q u e la nobleza m o d e r a la soberana y a p a r t a los ojos del pueblo de la casa real 5 . Dos dcadas ms tarde, tras el d e r r o c a m i e n t o de la m o n a r q u a E s t u a r d o , el republicano Harrington acentu los f u n d a m e n t o s econmicos del imperio otom a n o como lnea divisoria bsica e n t r e los estados europeos
II Principe e Discorsi, pp. 83-4 [El Prncipe, pp. 162-3], F. Chabod, Storia dell'idea d'Europa, Bari, 1964, pp. 48-52. Les six livres de la Rpublique, pp. 20-2. Los pensadores europeos tenan evidentes dificultades para encontrar una terminologa que les permitiera discutir las caractersticas del Estado otomano en esta poca. De ah el ttulo curiosamente inapropiado de Gran Seor atribuido al sultn. La nocin de despotismo, aplicada despus normalmente a Turqua, fue un neologismo del siglo x v m . 5 The essays or counsels civil and mora!, Londres, 1632, p. 72.
5 4 1

y el t u r c o : el monopolio j u r d i c o del sultn sobre la p r o p i e d a d de la tierra era la v e r d a d e r a n o t a distintiva de la P u e r t a : Si u n h o m b r e es el n i c o d u e o de u n territorio, o sus posesiones s u p e r a n a las del pueblo, p o r ejemplo, en tres p a r t e s de cada cuatro, ese h o m b r e es el Gran Seor: as llaman al T u r c o p o r sus propiedades; y su imperio es u n a m o n a r q u a absoluta [ . . . ] p o r q u e en T u r q u a es ilegal que nadie posea tierra, excepto el Gran Seor 6 . A finales del siglo xvii, el p o d e r o del E s t a d o o t o m a n o h a p a s a d o ya su m o m e n t o de esplendor, y el t o n o de los comentarios cambia de f o r m a perceptible. Por vez p r i m e r a , el t e m a de la superioridad histrica de E u r o p a comienza a h a c e r s e central en la discusin sobre el sistema turco, m i e n t r a s q u e los defectos de ste se generalizan a todos los g r a n d e s imperios de Asia. E s t e p a s o se dio, d e m o d o decisivo, en los escritos del mdico f r a n c s Berier, q u e viaj p o r los reinos turco, p e r s a y mogol y lleg a ser m d i c o personal del e m p e r a d o r Aurangzeb de India. A su vuelta a Francia, destac a la India de los mogoles como la versin m s e x t r e m a de la T u r q u a o t o m a n a : las bases de la r u i n o s a tirana de a m b a s residan en la ausencia de propiedad privada de la tierra, cuyos efectos c o m p a r a los del frtil c a m p o gobernado p o r Luis XIV. Cun insignificante es la riqueza y el p o d e r de T u r q u a en c o m p a r a c i n con sus vent a j a s naturales! I m a g i n e m o s p o r u n m o m e n t o en qu pas tan p o b l a d o y cultivado se convertira si fuese reconocido el derecho de propiedad, y no p o d e m o s d u d a r de q u e sera capaz de m a n t e n e r ejrcitos tan prodigiosos c o m o a n t e s [ . . . ] He v i a j a d o p o r casi todos los lugares del I m p e r i o y soy testigo de cun lamentable es su r u i n a y su despoblacin [ . . . ] S u p r i m i d el derecho de p r o p i e d a d de la tierra e introduciris, c o m o consecuencia infalible, la tirana, la esclavitud, la injusticia, la miseria y la b a r b a r i e ; la t i e r r a d e j a r de cultivarse y se convertir en u n desierto; se a b r i r la va p a r a la destruccin de las naciones y la r u i n a de los reyes y de los estados. La esperanza que a n i m a al h o m b r e de q u e p o d r r e t e n e r los f r u t o s de su t r a b a j o y transmitirlos a sus descendientes es lo q u e constituye el f u n d a m e n t o principal de todas las cosas excelsas y benficas de este m u n d o ; y si p a s a m o s revista a los diferentes reinos del globo, c o m p r o b a r e m o s q u e p r o s p e r a n o decaen segn la reconozcan o la condenen; en u n a palabra, la presencia o el olvido de este principio es lo que c a m b i a y diversifica la faz

' The Commonwealth

of Oceana, Londres, 1658, pp. 4, 5.

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de la tierra 7 . Los acres relatos sobre el Oriente hechos p o r Bernier e j e r c i e r o n u n a p r o f u n d a influencia e n las siguientes generaciones de p e n s a d o r e s de la era de la Ilustracin. A principios del siglo X V I I I , Montesquieu repeta con fidelidad su descripcin del E s t a d o turco: El Gran Seor concede la mayor p a r t e de la tierra a sus soldados y dispone de ella a su voluntad; p u e d e t o m a r toda la herencia de los funcionarios de su imperio. Cuando u n s b d i t o m u e r e sin descendencia masculina, sus h i j a s se q u e d a n con el m e r o u s u f r u c t o de sus bienes, porq u e el seor t u r c o a d q u i e r e la p r o p i e d a d de ellos; en consecuencia, la posesin de la m a y o r p a r t e de los bienes de la sociedad es p r e c a r i a [...] N o hay ningn despotismo tan perjudicial c o m o aquel cuyo prncipe se declara p r o p i e t a r i o de todas las posesiones territoriales y h e r e d e r o de todos sus sbditos: la consecuencia inevitable es el a b a n d o n o del cultivo y, si el s o b e r a n o se inmiscuye en el comercio, la r u i n a de toda la industria s . Por esta poca, la expansin colonial europea ya haba exp l o r a d o y a t r a v e s a d o p r c t i c a m e n t e t o d o el globo, y el alcance de los conceptos polticos inicialmente derivados de la especfica c o n f r o n t a c i n con el E s t a d o o t o m a n o en los Balcanes se haba extendido en u n a m e d i d a similar h a s t a los confines de China e incluso m s all. La o b r a de Montesquieu inclua as, p o r vez p r i m e r a , u n a teora global comparativa de lo que, en De Vesprit des lois, denomin categricamente despotismo, como u n a f o r m a de gobierno extraeuropea, cuya e s t r u c t u r a se opona p o r c o m p l e t o a los principios derivados del feudalismo europeo. La generalidad del concepto mantena, sin embargo, u n a denotacin geogrfica tradicional, que se explicaba p o r el i n f l u j o del clima y del suelo: Asia es aquella regin del m u n d o e n la q u e el despotismo reside, p o r as decir, de f o r m a n a t u r a l 9 . Legada p o r la Ilustracin, la f o r t u n a del concepto de d e s p o t i s m o oriental en el siglo xix es m u y conocida y n o exige que nos detengamos en ella 10: b a s t a r decir que desde Hegel en adelante se m a n t u v o la m i s m a concepcin bsica
7 Travels in the mogul empire (traduccin de Archibald Constable), reeditado en Oxford, 1934, pp. 234, 238. l e exuberancia victoriana de la traduccin de Constable ha sido ligeramente recortada para acercarla al texto original de Bernier. Sobre ite vase Frangois Bernier, Voy ages, x, Amsterdam, 1710, pp. 313, 319-20. 1 De Vesprit des lois, I, pp. 66-7. ' Ibid., p. 68. 10 De esto se tratar ms adelante en la nota sobre el modo de produccin asitico, pp. 476-511.

de la sociedad asitica, cuya funcin intelectual consisti siemp r e en trazar u n contraste radical e n t r e la historia de E u r o p a cuya original especificidad haba situado Montesquieu en el f e u d a l i s m o y cuya descendencia m o d e r n a haba visto en el absolutismo y el destino de los o t r o s continentes. E n n u e s t r o siglo, los pensadores marxistas, p e r s u a d i d o s de la universalidad de las sucesivas e t a p a s de desarrollo socioeconmico acaecidas en E u r o p a , h a n insistido, p o r el contrario, en que el feudalismo f u e u n f e n m e n o de alcance universal q u e a b a r c a los estados asiticos y a f r i c a n o s t a n t o como a los europeos. Se h a n descubierto y estudiado los feudalismos otomano, egipcio, m a r r o q u , persa, indio, mogol N o chino. La reaccin poltica contra las ideologas imperialistas de la superioridad europea ha conducido a la extensin intelectual de conceptos historiogrficos derivados del p a s a d o de u n solo continente p a r a explicar la evolucin de algunos o t r o s o de todos ellos. Ningn t r m i n o h a e x p e r i m e n t a d o u n a difusin tan indiscriminada y p e n e t r a n t e c o m o el de feudalismo, que, en la prctica, se ha aplicado f r e c u e n t e m e n t e a cualquier f o r m a c i n social situada e n t r e los polos de identidad tribal y capitalista, siempre que no estuviera caracterizada p o r la esclavitud. El m o d o de produccin feudal se define as, simplemente, c o m o u n a combinacin de grandes propiedades de tierra con peque a produccin campesina, en la que la clase explotadora extrae el excedente del p r o d u c t o r i n m e d i a t o p o r medio de f o r m a s consuetudinarias de coercin extraeconmica prestaciones de t r a b a j o , entregas en especie, r e n t a s en dinero y donde el i n t e r c a m b i o de mercancas y la movilidad de la fuerza de trab a j o e s t n igualmente limitados u . Este c o n j u n t o se p r e s e n t a como ncleo econmico del feudalismo, q u e p u e d e subsistir d e n t r o de u n amplio n m e r o de diferentes armazones polticos. E n o t r a s palabras, los sistemas jurdicos y constitucionales se
11 Un solo ejemplo, que define la formacin social otomana de la que aqu nos hemos ocupado especficamente, bastar: Bajo los otomanos se desarrollaron unas relaciones de produccin de tipo puramente feudal. La preponderancia de una economa de pequeos campesinos, el dominio de la agricultura sobre la artesana y del campo sobre la ciudad, el monopolio de la propiedad de la tierra por una minora, la apropiacin del excedente del campesinado por una clase dominante: todas estas caractersticas del modo de produccin feudal se encuentran en la sociedad otomana. Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht, die Osmanen, p. 305. Ernest Mandel cita este prrafo para criticarlo con toda razn, The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres, 1971, p. 127 [La formacin del pensamiento econmico de Marx, Madrid, Siglo XXI, 1974].

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convierten en elaboraciones optativas y externas a un centro productivo invariante. Las superestructuras poltica y legal se divorcian de la infraestructura econmica, que constituye por s sola el autntico modo de produccin feudal como tal. Segn esta opinin, muy extendida ahora entre los autores marxistas contemporneos, el tipo de propiedad agraria, la naturaleza de la clase poseedora y la matriz del Estado pueden variar enormemente por encima de un orden rural comn situado en la base de toda la formacin social. En especial, la soberana fragmentada, la jerarqua vasalltica y el sistema de feudos de Europa medieval dejan por completo de ser unas caractersticas originarias o esenciales del feudalismo. Su ausencia total es compatible con la presencia de una formacin social feudal, siempre que exista una combinacin de explotacin agraria a gran escala y de produccin campesina, basada en relaciones extraeconmicas de coaccin y dependencia. As, la China de los Ming, la Turqua selycida, la Mogolia de Genghis, la Persia safvida, la India mogol, el Egipto tulnida, la Siria oineya, el Marruecos almorvide y la Arabia wahab pasan a ser igualmente susceptibles de ser clasificados como feudales, del mismo modo que la Francia capeta, la Inglaterra normanda o la Alemania de los Hohenstaufen. A lo largo de esta investigacin, hemos encontrado tres ejemplos representativos de esta categorizacin: las confederaciones nmadas de los trtaros, el imperio bizantino y el sultanato otomano han sido designados como estados feudales por autores serios especialistas en sus respectivas historias u , que han argumentado que sus claras divergencias superestructurales respecto a las normas de Occidente ocultan una convergencia bsica de sus relaciones infraestructurales de produccin. Todo privilegio atribuido al desarrollo occidental est as destinado a desaparecer en el proceso multiforme de una historia mundial secretamente nica desde su comienzo. En esta variacin de la historiografa materialista, el feudalismo se convierte en un ocano redentor en el que prcticamente todas las sociedades pueden recibir su bautismo. La invalidez cientfica de este ecumenismo terico puede demostrarse a partir de la paradoja lgica a la que conduce. Porque si, en efecto, el modo de produccin feudal puede definirse independientemente de las variables superestructuras juVanse pp. 396-7; Passages from 282-3 [Transiciones de la Antigedad 1979, pp, 223-7, 289-90],
1!

rdicas y polticas que le acompaan, de tal modo que su presencia puede registrarse en todo el globo, siempre que se hayan superado las formaciones sociales primitivas o tribales, entonces se plantea el siguiente problema: cmo puede explicarse el singular dinamismo de la escena europea del feudalismo internacional? Ningn historiador ha pretendido todava que el capitalismo industrial se haya desarrollado espontneamente en ningn sitio, excepto en Europa y en su extensin americana, que conquistaron despus el resto del mundo gracias precisamente a su primaca econmica, paralizando o implantando el modo de produccin capitalista en el exterior de acuerdo con las necesidades y los impulsos de su propio sistema imperial. Si el feudalismo tuvo una base econmica comn a toda la masa de tierra que va del Atlntico al Pacfico, dividida nicamente por formas jurdicas y constitucionales y, sin embargo, slo una de esas zonas produjo la revolucin industrial que conducira en ltimo trmino a la transformacin de todas las sociedades, entonces el determinante de este xito trascendental debe buscarse en las superestructuras polticas y legales, por las que nicamente se distinguan. Las leyes y los estados, que se haban descartado por su papel secundario e insustancial, resurgen en toda su plenitud como autores aparentes de la ruptura ms trascendental de la historia moderna. En otras palabras, una vez que la estructura de la soberana y la legalidad se ha disociado de la economa de un feudalismo universal, su sombra gobierna paradjicamente al mundo, porque se transforma en el nico principio capaz de explicar el desarrollo diferencial de todo el modo de produccin. En esta concepcin, la misma omnipresencia del feudalismo reduce el destino de los continentes al juego superficial de las meras costumbres locales. Un materialismo ciego para el color, incapaz de apreciar el verdadero y rico espectro de las diversas totalidades sociales dentro del mismo arco temporal de la historia, termina as inevitablemente en un perverso idealismo.

Antiquity to faudalism, pp. 219-22, al feudalismo, Madrid, Siglo XXI,

La solucin de esta paradoja radica, obviamente, aunque nadie lo seale, en la misma definicin de las formaciones sociales precapitalistas dada por Marx. Todos los modos de produccin de las sociedades clasistas anteriores al capitalismo extraen plustrabajo de los productores inmediatos por medio de la coercin extraeconmica. El capitalismo es el primer modo de produccin de la historia en el que los medios por los que se extrae el excedente del productor directo son puramente econmicos en su forma: el contrato de trabajo, el in-

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t e r c a m b i o igual e n t r e agentes libres que reproduce, cada h o r a y cada da, la desigualdad y la opresin. Todos los medios de produccin anteriores operan a travs de sanciones extraeconmicas: de parentesco, consuetudinarias, religiosas, legales o polticas. En principio, p o r tanto, siempre es imposible interp r e t a r estas sanciones como algo s e p a r a d o de las relaciones econmicas. Las superestructuras del parentesco, la religin, el derecho o el E s t a d o e n t r a n necesariamente en la e s t r u c t u r a constitutiva del m o d o de produccin de las formaciones sociales precapitalistas. Todas ellas intervienen directamente en el nexo interno de extraccin de excedente, m i e n t r a s q u e en las formaciones sociales capitalistas las p r i m e r a s de la historia que separan la economa como un o r d e n f o r m a l m e n t e autosuficiente proporcionan, p o r el contrario, sus precondiciones externas. E n consecuencia, los modos de produccin precapitalistas no p u e d e n definirse excepto p o r sus s u p e r e s t r u c t u r a s polticas, legales e ideolgicas, ya que son ellas las que determinan el tipo de coercin extraeconmica que los especifica. Las f o r m a s exactas de dependencia jurdica, de propiedad y de soberana que caracterizan a las formaciones sociales precapitalistas, lejos de ser m e r o s epifenmenos accesorios y contingentes, componen, p o r el contrario, los rasgos f u n d a m e n t a l e s del m o d o de produccin d o m i n a n t e d e n t r o de ellas. Una taxonoma escrupulosa y exacta de estas configuraciones legales y polticas constituye, p o r tanto, u n a condicin previa p a r a el establecimiento de u n a tipologa comprehensiva de los m o d o s de produccin precapitalistas 1 3 . En realidad, es evidente q u e la compleja imbricacin de la explotacin econmica con las instituciones e ideologas extraeconmicas crea u n a gama de posibles m o d o s de produccin anteriores al capitalismo m u c h o m s amplia de lo que podra deducirse de la generalidad relativamente simple y slida del propio m o d o de produccin capitalista, que lleg a ser su c o m n e involuntario terminus ad quem en la poca del imperialismo industrial.

" Esta necesidad fundamental ha sido claramente percibida por el historiador sovitico Zel'in en su notable ensayo, Printsipi morfologicheskoi klassifikatsii form zavisimosti, en K. K. Zel'in y M. V. Trofimova, Formi zavisimosti v vostochnom sredize.nnomor'e ellenisticheskovo perioda, Mosc, 1969, pp. 11-51, especialmente 29-33. El texto de Zel'in contiene una crtica de las antinomias de los anlisis convencionales del feudalismo realizados por los marxistas. Sus preocupaciones especficas se refieren esencialmente a una definicin ms rigurosa de las formas de dependencia cuyo carcter no es ni feudal ni esclavista caractersticas del mundo helenstico.

As pues, hay que resistir cualquier tentacin a priori de prealinear a aqullos con la u n i f o r m i d a d de este ltimo. La posibilidad de u n a pluralidad de m o d o s de produccin precapitalistas, postribales y n o esclavistas, es inherente a sus mecanismos de extraccin de excedente. Los p r o d u c t o r e s inmediatos y los medios de produccin e n t e n d i e n d o p o r tales los i n s t r u m e n t o s de t r a b a j o y los o b j e t o s del t r a b a j o , p o r ejemplo, la tierra siempre estn dominados p o r la clase explotadora a travs del sistema de propiedad prevaleciente, que constituye la interseccin nodal e n t r e el derecho y la economa; p e r o como, adems, las relaciones de propiedad estn d i r e c t a m e n t e articuladas sobre el orden poltico e ideolgico, que a m e n u d o dirige e x p r e s a m e n t e su distribucin (limitando la propiedad de la tierra a los aristcratas, p o r ejemplo, o excluyendo a los nobles del comercio), el a p a r a t o total de explotacin siempre se extiende hacia arriba, hasta llegar a la esfera de las superestructuras. [Las] relaciones sociales [ . . . ] constituyen en su conj u n t o lo que a c t u a l m e n t e se conoce c o m o propiedad, escribi Marx a Annenkov 1 4 . E s t o n o significa que la p r o p i e d a d jurdica sea u n a m e r a ficcin o u n a ilusin que p u e d a ser obviada o descartada p o r u n anlisis directo de la i n f r a e s t r u c t u r a subyacente, procedimiento que lleva d i r e c t a m e n t e al colapso lgico que ya h e m o s indicado. Significa, p o r el contrario, que p a r a el m a t e r i a l i s m o histrico la propiedad jurdica n u n c a p u e d e separarse ni de la produccin econmica ni del p o d e r polticoideolgico; su posicin a b s o l u t a m e n t e central d e n t r o de cualquier m o d o de produccin se deriva de sus vnculos con ambos, que en las formaciones sociales precapitalistas se convierte en u n a fusin directa y oficial. No es, p o r tanto, u n p u r o accidente el que Marx dedicara p r c t i c a m e n t e t o d o su manuscrito bsico sobre las sociedades precapitalistas en los Grundrisse la nica o b r a en la que c o m p a r a terica y sistemtic a m e n t e los diferentes modos de produccin a u n p r o f u n d o anlisis de las formas de propiedad agraria en los sucesivos o c o n t e m p o r n e o s modos de produccin de E u r o p a , Asia y Amrica: el hilo c o n d u c t o r de todo el texto es el c a r c t e r y la posicin c a m b i a n t e s de la propiedad de la tierra y su interrelacin con los sistemas polticos, desde el tribalismo primitivo h a s t a las vsperas del capitalismo. Ya hemos visto que Marx distingua especficamente el pas14 K. Marx y F. Engels, Selected cia, p. 19].

correspondence,

p. 38

[Corresponden-

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toralismo n m a d a de todas las f o r m a s de agricultura sedentaria c o m o u n m o d o de produccin diferente, b a s a d o en la propiedad colectiva de la riqueza inmueble (la tierra) y en la propiedad individual de la riqueza m u e b l e (los rebaos), al cont r a r i o de lo que sostienen posteriores a u t o r e s marxistas No es s o r p r e n d e n t e , p o r tanto, que Marx insistiera en que u n o de los rasgos f u n d a m e n t a l e s q u e definen el feudalismo es la propiedad privada y nobiliaria de la tierra. A este respecto, sus c o m e n t a r i o s sobre el estudio de Kovalevski acerca de la disolucin de la propiedad de la aldea comunal son especialmente reveladores. Kovalevski, joven h i s t o r i a d o r r u s o q u e a d m i r a b a a Marx y m a n t e n a correspondencia con l, dedic u n a p a r t e sustancial de su t r a b a j o a lo que calificaba como lenta aparicin del feudalismo en la India despus de las conquistas musulmanas. Kovalevski n o negaba la importancia de las diferencias polticas y legales entre los sistemas agrcolas mogol y europeo y admita que la persistencia jurdica de la exclusiva propiedad imperial de la tierra haba conducido a u n a menor intensidad de la feudalizacin en la India q u e en E u r o p a . P e r o a f i r m a b a , a p e s a r de todo, que en la India se haba desarrollad o u n amplio sistema de feudos, con u n a j e r a r q u a completa de subinfeudacin, antes de que la conquista britnica impidiese su consolidacin 1 6 . Aunque el estudio de Kovalevski estuviera influenciado en b u e n a medida p o r la o b r a de Marx y a u n q u e el t o n o de las n o t a s n o publicadas sobre el e j e m p l a r q u e le envi el a u t o r r u s o f u e r a p o r lo general benvolo, es significativo que Marx criticara r e p e t i d a m e n t e aquellos p a s a j e s en los q u e Kovalevski asimilaba las instituciones socioeconmicas indias o islmicas al feudalismo europeo. De estas intervenciones en las q u e rechabaza la atribucin a la India de los mogoles de u n m o d o de producin feudal, la m s incisiva y reveladora, dice lo siguiente: Basndose en que el "sistema de beneficios", "la venta de cargos" (esta ltima, sin embargo, n o es en m o d o alguno puram e n t e feudal), como d e m u e s t r a Roma) y la commendatio p u e d e n e n c o n t r a r s e en la India, Kovalevski piensa que se t r a t a de u n feudalismo en el sentido europeo occidental. Kovalevski olvida, e n t r e o t r a s cosas, q u e la servidumbre que r e p r e s e n t a u n i m p o r t a n t e elemento del feudalismo n o existe en la India. Por o t r a parte, en lo q u e se refiere al papel individual de los seores feudales (que
u V a s e Passages from the Antiquity to feudalism, p. 220 [Transiciones de la Antigedad al feudalismo, p. 224], " M. K o v a l e v s k i , Obshchinnoe zemlevladenie, prichini, jod i pos-

e j e r c e n la funcin de condes) como protectores n o slo de los campesinos privados de libertad, sino t a m b i n de los libres (cf. Palgrave), en la India d e s e m p e a n u n papel insignificante, excepto en los waqfs. Tampoco e n c o n t r a m o s en la India esa poesa de la tierra (Bodenpoesie), tan caracterstica del feudalismo romano-germnico (cf. Maurer), como t a m p o c o se e n c u e n t r a en Roma. En la India, la tierra no es en ninguna p a r t e noble, en el sentido de ser, p o r ejemplo, inalienable a los del comn! Por o t r a parte, el p r o p i o Kovalevski observa u n a diferencia f u n d a m e n t a l : la ausencia de u n a justicia patrimonial en el campo del derecho civil en el imperio del Gran Mogol17. En o t r o lugar, Marx contradice de nuevo expresamente la a f i r m a c i n de Kovalevski de que la conquista m u s u l m a n a de la India, al imp o n e r sobre el c a m p e s i n a d o la contribucin islmica sobre la tierra o kharaj, convirti p o r este hecho en feudales las propiedades que h a s t a entonces h a b a n sido alodiales: El pago del kharaj n o t r a n s f o r m sus tierras en p r o p i e d a d feudal, como t a m p o c o el impt foncier convirti en feudal la p r o p i e d a d rural francesa. Todas estas descripciones de Kovalevski son intiles en grado superlativo 18. Por lo dems, la naturaleza del E s t a d o t a m p o c o era s e m e j a n t e a la de los principados feudales de E u r o p a : Segn el derecho indio, el p o d e r poltico n o era susceptible de divisin e n t r e los hijos; de ah que u n a de las f u e n t e s i m p o r t a n t e s del feudalismo europeo estuviera bloqueada 15. E s t a s afirmaciones f u n d a m e n t a l e s m u e s t r a n con toda claridad q u e Marx era consciente de los peligros de u n a ampliacin indiscriminada del t r m i n o f e u d a l i s m o m s all de Europ a y se negaba a a c e p t a r como formaciones sociales feudales a la India del sultanato de Delhi o del imperio mogol. Sus ob" Materiali Institua Marksizma-Leninizma pri Tsk KPSS. Iz Neopublikovannyj Rukopisei Karla Marksa, Sovetskoe Vostokovedenie, 1968, 5, p. 12. Las notas de Marx sobre Kovalevski slo se han publicado en ruso, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 3, pp. 4-13, 4, pp. 3-22, 5, pp. 3-28; Problemi Vostokovedenie, 1959, 1, pp. 3-17. Hay una introduccin de L. S. Gamayunov a los manuscritos, en Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 2, pginas 35-45. " Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 4, p. 18. " Sovetskoe Vostokovedenie, 1958, 5, p. 6. Obsrvese la crtica de Kovalevski que hace Marx en otro lugar por haber descrito como feudales las colonias militares turcas en Argelia, basndose en la analoga de los ejemplos de la India: Kovalevski las bautiza como "feudales" basndose en el dbil argumento de que, bajo ciertas condiciones, podra desarrollarse a partir de ellas algo semejante al jagir de la India. Problemi Vostokovedenie, 1959, 1, p. 7.

ledstviya evo razlozJieniya, Mosc, 1879, pp. 130-55.

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servaciones marginales revelan, adems, u n a penetracin y sensibilidad extremas hacia aquellas f o r m a s superestructurales cuya importancia irreductible p a r a la clasificacin de modos de produccin precapitalista a c a b a m o s de subrayar. As, sus objeciones a la designacin p o r Kovalevski de la sociedad agraria india como feudal tras las conquistas islmicas abarcan prcticamente al c o n j u n t o de los campos legal, poltico, social, militar, judicial, fiscal e ideolgico. Observaciones que quiz pued a n resumirse, sin violentarlas excesivamente, de esta f o r m a : el feudalismo c o m p o r t a siempre la s e r v i d u m b r e jurdica y la proteccin militar del c a m p e s i n a d o p o r u n a clase social de nobles que goza de a u t o r i d a d y propiedad individual y ejerce u n monopolio exclusivo de la ley y de los derechos privados de justicia, d e n t r o de u n m a r c o poltico de soberana f r a g m e n t a d a y fiscalidad subordinada, y u n a ideologa aristocrtica q u e exalta la vida rural. Es evidente lo lejos que ese comprehensivo catlogo heurstico est de las simples y pocas etiquetas utilizadas desde entonces p a r a clasificar a u n a f o r m a c i n social como feudal. Para volver a n u e s t r o p u n t o de p a r t i d a inicial, n o puede h a b e r ninguna d u d a de que la visin del feudalismo que tena Marx r e s u m i d a en esta definicin exclua de su m b i t o al sultanato turco, u n E s t a d o que de h e c h o haba servido c o m o inspirador y modelo de la India mogol. El c o n t r a s t e e n t r e las f o r m a s histricas europea y o t o m a n a , sentido con t a n t a intensidad p o r sus contemporneos, e s t a b a p o r t a n t o bien f u n d a m e n t a d o . El o r d e n sociopoltico t u r c o e r a radicalmente distinto del que caracterizaba al c o n j u n t o de Europa, ya fuese en las regiones occidentales u orientales del continente. En realidad, el feudalismo europeo n o tena ningn s e m e j a n t e en las zonas geogrficas colindantes; e s t a b a solo en el e x t r e m o occidental del continente euroasitico. El p r i m e r m o d o de produccin feudal que t r i u n f d u r a n t e la Alta E d a d Media n u n c a estuvo c o m p u e s t o p o r un c o n j u n t o elemental de caracteres econmicos. La servidumbre proporcionaba, p o r supuesto, la base principal del sistema total de extraccin de excedente. Pero la combinacin de u n a propiedad agraria en g r a n escala, controlada p o r u n a clase explotadora, con u n a produccin en p e q u e a escala, realizada p o r u n c a m p e s i n a d o atado a la tierra, en la que el p l u s t r a b a j o se extraa por medio de prestaciones de t r a b a j o o de entregas en especie, constitua en su generalidad u n modelo muy extendido en el m u n d o preindustrial. Prcticamente, todas las formaciones sociales postribales que n o se b a s a r o n en la esclavitud o en el n o m a d i s m o

tuvieron, en este sentido, algunas f o r m a s de propiedad seorial. La singularidad del feudalismo nunca se agot en la m e r a existencia de las clases seorial y servil como tales 2 0 . Lo que distingue al m o d o europeo de produccin feudal es su especfica organizacin en u n sistema verticalmente articulado de soberanas f r a g m e n t a d a s y de propiedad escalonada. Este vnculo concreto es lo que explica realmente el tipo exacto de coercin extraeconmica que se ejerca sobre el p r o d u c t o r directo. La fusin de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d p a r a p r o d u c i r el sistema de feudos p r o p i a m e n t e dicho cre u n m o d e l o enteram e n t e sui generis de soberana y dependencia, p o r utilizar las p a l a b r a s de Marx. La peculiaridad de este sistema radicaba en el doble carcter de la relacin que estableca, p o r u n a parte, e n t r e los p r o d u c t o r e s inmediatos y el e s t r a t o de no productores que se a p r o p i a b a su p l u s t r a b a j o y, por otra, d e n t r o de la propia ciase de no productores, p o r q u e el feudo, era, esencialmente, u n a concesin econmica de tierra, condicionada a la prestacin de u n servicio militar e investida con derechos judiciales sobre el campesinado que la cultivaba. Por consiguiente, siempre f u e u n a a m a l g a m a de propiedad y soberana, en la que la naturaleza parcial de la p r i m e r a se completaba con el c a r c t e r privado de la segunda: la titularidad condicional estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la jurisdiccin individual. La original dilucin de la propiedad absoluta de la tierra se comp l e m e n t a b a as con la f r a g m e n t a c i n de la a u t o r i d a d pblica en u n a j e r a r q u a regulada. En el plano de la aldea, la consecuencia de esto era la aparicin de u n a clase de nobles q u e gozaban de derechos personales de explotacin y jurisdiccin, consagrados p o r la ley, sobre u n campesinado dependiente. I n h e r e n t e a esta configuracin era la residencia r u r a l de la clase poseedora, al c o n t r a r i o de la localizacin u r b a n a de las aristocracias de la Antigedad clsica. El ejercicio de la proteccin y la justicia seoriales p r e s u p o n a la presencia directa de la nobleza feudal en el campo, simbolizada p o r los castillos del perodo medieval e idealizada despus en la poesa de la tierra de la poca posterior. La propiedad y el p o d e r individual que distingua a la clase feudal en el p a i s a j e agrario poda e s t a r a c o m p a a d a , en consecuencia, p o r u n a funcin organizadora de la propia produccin, cuya f o r m a tpica en E u r o p a
20 Puede verse una crtica especialmente clara y decisiva sobre el uso indiscriminado del trmino feudalismo, en sta y otras ocasiones, en Claude Cahen, Rflexions sur l'usage du mot ' fodalit", The Journal of the Economic and Social History of the Orient, III, 1, 1960, pp. 7-20.

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f u e el seoro. La distincin d e n t r o del seoro e n t r e la reserva seorial y las parcelas de los a r r e n d a t a r i o s reproduca hacia a b a j o , como ya h e m o s visto, la articulacin econmica escalonada, caracterstica del c o n j u n t o del sistema feudal. Por arriba, el p r e d o m i n i o del f e u d o estableca vnculos internos de tipo nico en el seno de la nobleza. La combinacin de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d en u n c o n j u n t o singular creaba la mezcla ambivalente de reciprocidad contractual y de subordinacin dependiente que distingue a u n a v e r d a d e r a aristocracia feudal de cualquier f o r m a de clase g u e r r e r a explotadora p r o p i a de o t r o s diversos m o d o s de produccin. El e n f e u d a m i e n t o e r a u n cont r a t o sinalagmtico 2 1 : el j u r a m e n t o de h o m e n a j e y el a c t o de investidura ligaban a a m b a s p a r t e s al r e s p e t o de obligaciones especficas y a la realizacin de deberes especficos. La ruptura de este c o n t r a t o era u n a felona que poda ser cometida p o r el vasallo o p o r el seor y d e j a b a en libertad a cualquiera de las p a r t e s q u e r e s u l t a r a d a a d a por la infraccin. Al m i s m o tiempo, este p a c t o sinalagmtico c o m p o r t a b a tambin el dominio j e r r q u i c o de u n superior sobre su inferior. El vasallo era el h o m b r e a t a d o a su seor, y deba a ste u n a lealtad personal, corporal. El complejo ethos de la nobleza feudal m a n t e n a as j u n t o s el honor y la lealtad en u n a tensin dinmica, extra a p o r completo t a n t o a la ciudadana libre de la Antigedad clsica que en Grecia y R o m a slo h a b a conocido el h o n o r c o m o a los servidores de u n a a u t o r i d a d desptica c o m o el s u l t a n a t o de Turqua, que slo conocan la lealtad. La reciprocidad del c o n t r a t o y la desigualdad de la posicin se mezclaban en la institucin del feudo. A consecuencia de ello se gener u n a ideologa aristocrtica que haca compatible el orgullo del r a n g o con la h u m i l d a d del h o m e n a j e , la fijacin legal de las obligaciones y el deber personal de lealtad 2 2 . El dualis21 22

m o moral d e este cdigo feudal tena sus races en la fusin y la difusin de los p o d e r e s econmicos y polticos d e n t r o del c o n j u n t o del m o d o de produccin. La propiedad condicional institua la subordinacin del vasallo d e n t r o de u n a j e r a r q u a social de seoro; p o r o t r a parte, la soberana f r a g m e n t a d a investa al e n f e u d a d o con jurisdiccin a u t n o m a sobre quienes e s t a b a n situados p o r d e b a j o de l. Ambas q u e d a b a n consagradas en las transacciones q u e se celebraban e n t r e individuos particulares pertenecientes al e s t a m e n t o nobiliario. En su quintaesencia, el p o d e r y la propiedad aristocrtica eran personales en todos los eslabones de la cadena de proteccin y dependencia. E s t a e s t r u c t u r a poltico-legal tena, a su vez, o t r a s consecuencias cruciales. La f r a g m e n t a c i n global de la soberana p e r m i t a el desarrollo de ciudades a u t n o m a s en los espacios intersticiales situados e n t r e seoros dispares. Una Iglesia separada y universal poda e s t a r p r e s e n t e en todos los principados seculares, c o n c e n t r a n d o las actividades culturales y las sanciones religiosas en su p r o p i a organizacin clerical independiente. Por o t r a parte, d e n t r o de cada r e i n o p a r t i c u l a r de la E u r o p a medieval se p u d o desarrollar u n sistema de e s t a m e n t o s que, de f o r m a significativa, r e p r e s e n t a b a en u n a asamblea t r i p a r t i t a a la nobleza, el clero y los burgueses c o m o r d e n e s distintos del sistema poltico feudal. La condicin bsica previa de estos sistemas estamentales era, u n a vez ms, la destotalizacin de la soberana, que confera a la clase aristocrtica dirigente de la sociedad prerrogativas privadas de justicia y administracin, de tal f o r m a q u e su consentimiento colectivo e r a necesario p a r a cualquier accin q u e excediera, m s all de la cadena mediatizada de obligaciones y derechos personales, la soberana de la m o n a r q u a , situada en lo m s alto de la j e r a r q u a feudal. Los p a r l a m e n t o s medievales eran, p o r tanto, u n a extensin lgica y necesaria de la presentacin tradicional del auxilium et consilium del vasallo a su seor. La a m b i g e d a d de su f u n c i n i n s t r u m e n t o s de la voluntad real o instituciones de la resistencia seorial era inherente a la u n i d a d contradictoria del propio sistema feudal q u e era, a la vez, recproco y desigual.

Este es el apropiado trmino de Boutruche: Seigneurie

et

fodalit,

II, pp. 204-7.

Weber fue el primero que subray la originalidad de esta combinacin: vase su excelente anlisis, Economy and society, in, pp. 1075-8 [Economa y sociedad, ll, 813-5]. En general, los contrastes analticos de Weber entre feudalismo y patrimonialismo poseen una gran fuerza y penetracin. Sin embargo, su uso global est viciado por la evidente debilidad de la nocin de tipo ideal, caracterstica de su ltima obra. En la prctica, el feudalismo y el patrimonialismo se tratan como rasgos separados y aislados ms que como estructuras unificadas. Por consiguiente, Weber, que tras sus primer estudio pionero sobre la Antigedad careci de una teora histrica, poda distribuirlos y mezclarlos a voluntad. Como resultado de ello, Weber fue incapaz de ofrecer una definicin firme y exacta del absolutismo europeo: unas veces, el pa-

trimonialismo es dominante en la Europa continental hasta la revolucin francesa, pero otras veces se considera que las monarquas absolutas son ya burocrtico-racionales. Estas confusiones eran inherentes al creciente formalismo de su ltima obra. En este sentido, Hintze, que aprendi mucho de Weber, fue siempre superior a l.

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Geogrficamente, como ya h e m o s visto, el c o m p l e j o feudal pleno haba nacido en el c e n t r o de la E u r o p a occidental, en las antiguas tierras carolingias. De all se expandi de f o r m a lenta y desigual, p r i m e r o hacia Inglaterra, E s p a a y Escanainavia; despus, y de m o d o menos perfecto, hacia E u r o p a oriental, donde sus elementos y etapas constituyentes s u f r i e r o n numerosas dislocaciones y torsiones locales, sin que esta regin llegara a p e r d e r u n a inconfundible afinidad general con Europ a occidental, constituyendo su periferia relativamente subdesarrollada. Las f r o n t e r a s del feudalismo europeo, as f o r m a d a s , n o f u e r o n establecidas f u n d a m e n t a l m e n t e ni p o r la religin ni p o r la topografa, a u n q u e a m b a s las s o b r e d e t e r m i n a r a n de m o d o manifiesto. La cristiandad n u n c a f u e coextensiva con este m o d o de produccin: en la Etiopa o el Lbano medievales no h u b o feudalismo. El p a s t o r a l i s m o n m a d a , a d a p t a d o a las tierras ridas de la mayor p a r t e de Asia central, el Oriente Medio y Africa del norte, rode a E u r o p a d u r a n t e largos perodos de t i e m p o p o r todos sus lmites, excepto p o r el Atlntico, p o r donde finalmente esta ltima h a b r a de escapar p a r a d o m i n a r al i n u n d e . Pero las f r o n t e r a s e n t r e el n o m a d i s m o y el feudalismo n o f u e r o n levantadas m e r a m e n t e p o r la topografa de u n a f o r m a lineal: la llanura de Panonia y la estepa ucraniana, h b i t a t s clsicos del p a s t o r a l i s m o d e p r e d a d o r , q u e d a r o n integradas f i n a l m e n t e en la agricultura sedentaria de E u r o p a . El feudalismo, nacido en el sector occidental de E u r o p a , se propag al sector oriental p o r la fuerza de la colonizacin y el ejemplo. La conquista desempe u n papel adicional, p e r o s u b o r d i n a d o : su hazaa ms espectacular en el Levante mediterrneo f u e t a m b i n la m s efmera. A diferencia del m o d o de p r o d u c c i n esclavista que le precedi y del m o d o de produccin capitalista que le sigui, el m o d o de produccin feudal como tal n o se p r e s t a b a a u n expansionismo imperialista en gran escala 2 3 . Aunque cada u n a de las clases seoriales luchara incesantemente p a r a a m p l i a r el rea de su p o d e r p o r m e d i o de la agresin militar, la construccin de grandes imperios territoriales era imposible debido al sistemtico h e n d i m i e n t o de la a u t o r i d a d que defina al feudalismo de la E u r o p a medieval. Por consiguiente, n o exista u n a u n i d a d poltica superior de las diversas comunidades tnicas del continente. Una religin c o m n y u n lenguaje a p r e n d i d o vinculaban e n t r e s a unos

estados que, p o r lo dems, estaban cultural y constitucionalm e n t e separados unos de otros. La dispersin de la soberana en el feudalismo europeo p e r m i t i que, tras las migraciones g e r m a n a s y eslavas, subsistiera u n a gran diversidad de poblaciones y de lenguas d e n t r o del continente. Ningn E s t a d o medieval estaba b a s a d o en la nacionalidad, y las aristocracias tenan f r e c u e n t e m e n t e u n a trayectoria mvil que la transplant a b a de u n t e r r i t o r i o a otro. Pero las mismas divisiones del m a p a dinstico de E u r o p a p e r m i t i e r o n que en l se consolidara la pluralidad tnica y lingstica. El m o d o de produccin feudal, cuyo c a r c t e r e r a p l e n a m e n t e prenacional, p r e p a r objetivamente la posibilidad de u n sistema estatal multinacional en la poca de su posterior transicin hacia el capitalismo. Un l t i m o rasgo del feudalismo europeo, nacido del conflicto y la sntesis de dos m o d o s de produccin anteriores, fue, p o r tanto, la extrema diferenciacin y la ramificacin i n t e r n a de su universo cultural poltico. En u n a perspectiva comparativa, sta n o f u e la caracterstica peculiar m e n o s i m p o r t a n t e del continente. El feudalismo en c u a n t o categora histrica f u e u n t r m i n o a c u a d o p o r la Ilustracin. Desde el m i s m o m o m e n t o en q u e e n t r en circulacin, se debati el p r o b l e m a de si el f e n m e n o haba existido f u e r a de E u r o p a , que f u e quien le dio el n o m b r e . Montesquieu, c o m o se sabe, declar que era t o t a l m e n t e singular: el feudalismo f u e un hecho que acaeci u n a sola vez en el m u n d o y que p r o b a b l e m e n t e n u n c a se volver a repetir 2 4 . El d e s a c u e r d o de Voltaire es igualmente conocido: El feudalismo n o es u n acontecimiento, sino u n a f o r m a m u y antigua que, con diferentes administraciones, subsiste en tres cuartas p a r t e s de n u e s t r o hemisferio 2 5 . Y, en realidad, el feudalismo fue, desde luego, u n a forma institucional antes que u n acontecimiento instantneo; p e r o la a m p l i t u d de las diferencias de administracin que se le a t r i b u a n tendieron a vaciarlo de u n a identidad d e t e r m i n a d a 2 6 . En r e s u m i d a s cuentas, hoy n o existe ninguna d u d a de que Montesquieu, con u n sentido histrico m u c h o m s p r o f u n d o , estaba m s cerca de la verdad. La investigacin m o d e r n a slo h a descubierto una regin imporDe l'esprit des lois, II, p. 296. Oeuvres Completes, Pars, 1878, xxix, p. 91. Es preciso subrayar que la inflacin genrica del trmino feudalismo no se limita a los marxistas. Esta misma tendencia es evidente en una coleccin de muy diferente ideologa, R. Coulborn, comp., Feudalism in history, la mayor parte de cuyos ensayos descubren el feudalismo en todas partes donde lo buscan.
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23 Porshnev desarrolla con acierto este tema, Feodalizm massi, pp. 517-8.

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tante del m u n d o en la q u e p r e d o m i n de f o r m a indiscutible u n m o d o de produccin feudal c o m p a r a b l e al de E u r o p a . En el o t r o e x t r e m o del continente euroasitico, m s all de los imperios orientales conocidos p o r la Ilustracin, las islas de Japn h a b r a n de revelar u n p a n o r a m a social que r e c o r d a b a con fuerza el p a s a d o medieval a los viajeros y observadores europeos llegados a finales del siglo xix, despus de que en 1853 el d e s e m b a r c o del c o m o d o r o Perry en la b a h a de Y o k o h a m a pusiera fin a su largo aislamiento del m u n d o exterior. Poco menos de u n a dcada despus, el propio Marx c o m e n t a b a en El capital, publicado el a o a n t e r i o r a la restauracin Meiji: Japn, con su organizacin p u r a m e n t e feudal de la p r o p i e d a d de la tierra y su economa desarrollada de agricultura en peq u e a escala, nos p r o p o r c i o n a u n a imagen m u c h o m s fiel de la E d a d Media europea que todos n u e s t r o s libros de historia 2 7 . En el siglo xx, la opinin acadmica est de acuerdo, en su inmensa mayora, en considerar que J a p n f u e escenario histrico de u n autntico feudalismo 2 8 . P a r a lo q u e aqu nos interesa, la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este f e u d a l i s m o del Oriente L e j a n o radica en su peculiar combinacin de semejanzas e s t r u c t u r a l e s y divergencias dinmicas r e s p e c t o a la evolucin europea. El feudalismo japons, q u e apareci c o m o u n m o d o de produccin desarrollado a p a r t i r de los siglos xiv y xv, t r a s u n largo proceso de incubacin previa, se caracterizaba f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el m i s m o nexo esencial que el f e u d a l i s m o europeo: la fusin del vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d e n u n sistema de feudos q u e constitua el m a r c o poltico-legal bsico de extraccin del p l u s t r a b a j o al p r o d u c t o r directo. E n J a p n se r e p r o d u c e n con t o d a fidelidad los vnculos existentes e n t r e el servicio militar, la p r o p i e d a d condicional de la tierra y la jurisdiccin seorial. La j e r a r q u a de grados e n t r e el seor, el vasallo y el subvasallo, hasta f o r m a r u n a cadena de soberana y dependencia, t a m b i n est presente. Una aristocracia de ca" Capital, Mosc, 1961, I, p. 718 [El capital, Madrid, Siglo XXI, 19751979, i, p. 897], " Vanse los clebres prrafos de Eioch, Feudal society, pp. 446-7 [La sociedad feudal, Mxico, UTEHA, 19J]; Boutruche, Seigneurie et fodalit, I, pp. 281-91 [Seoro y feudalismo, Buenos Aires, Siglo XXI, 1973]. El principal estudio comparativo de los feudalismos europeo y japons es F. Joon des Longrais, L'est et l'ouest, Pars, 1958, passim. La documentacin de los comentarios sobre el desarrollo del Japn que se hacen ms adelante podr encontrarse en las referencias de la nota sobre el feudalismo japons, pp. 447-75.

balleros m o n t a d o s f o r m a b a u n a clase dirigente hereditaria: el c a m p e s i n a d o e s t a b a j u r d i c a m e n t e adscrito a la tierra en lo que era u n a rplica cercana de la s e r v i d u m b r e de la gleba. N a t u r a l m e n t e , el feudalismo j a p o n s t a m b i n posea sus propios rasgos locales, que c o n t r a s t a b a n con el feudalismo europeo. Las condiciones tcnicas del cultivo del arroz i m p o n a n diferentes e s t r u c t u r a s en las aldeas, que carecan de u n sistem a de rotacin trienal. Por o t r a p a r t e , el seoro j a p o n s r a r a vez contena u n a reserva seorial. Adems, en el m a r c o de la relacin i n t r a f e u d a l e n t r e el seor y su superior, p o r encima del p l a n o de la aldea, el vasallaje tenda a p r e d o m i n a r sobre el beneficio: el vnculo personal del h o m e n a j e era tradicion a l m e n t e m s f u e r t e q u e el vnculo material de la investidura. El sistema feudal era m e n o s contractual y especfico que en E u r o p a : las obligaciones de u n vasallo eran m s amplias y los derechos de su seor m s imperativos. Dentro del equilibrio peculiar de h o n o r y subordinacin, reciprocidad y desigualdad que caracteriza al vnculo feudal, la variante j a p o n e s a se inclinaba decididamente hacia el segundo trmino. Aunque la organizacin de clanes ya estaba s u p e r a d a como en toda formacin social v e r d a d e r a m e n t e feudal, el cdigo simblico de la relacin seor-vasallo se expresaba en el lenguaje del p a r e n t e s c o antes q u e e n los elementos del derecho: la autoridad del seor sobre u n m i e m b r o de su squito era m s patriarcal e incuestionable que en E u r o p a . La felona seorial era u n concepto extrao, los tribunales vasallticos n o existan; el legalismo estaba p o r lo general m u y limitado. La consecuencia general m s i m p o r t a n t e de esta f o r m a m s a u t o r i t a r i a y asimtrica de j e r a r q u a intraseorial f u e la ausencia de u n sistema de Estados, t a n t o e n el p l a n o regional c o m o e n el nacional. E s t a es, sin duda, la lnea divisoria poltica m s imp o r t a n t e e n t r e el feudalismo j a p o n s y europeo, considerados c o m o e s t r u c t u r a s cerradas. P e r o u n a vez registradas estas significativas diferencias de segundo orden, el parecido f u n d a m e n t a l e n t r e a m b a s configuraciones histricas, consideradas en su c o n j u n t o , es inconfundible. Sobre todo, el feudalismo j a p o n s t a m b i n se defina p o r u n a rgida f r a g m e n t a c i n de la soberana y u n a propiedad privada y escalonada de la tierra. La f r a g m e n t a c i n de la soberana alcanz u n a f o r m a m s organizada, sistemtica y estable en el J a p n de los Tokugawa que en ningn pas europeo. Por otra parte, la propiedad p r i v a d a y escalonada de la tierra f u e ms universal en el J a p n feudal que e n la E u r o p a medieval.

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p o r q u e all n o existan posesiones alodiales en el campo. El paralelismo bsico de las dos grandes experiencias de feudalismo, en los extremos opuestos de Eurasia, h a b r a de recibir su m s s o r p r e n d e n t e confirmacin final en el destino posterior de cada zoiia F" feudalismo europeo f u e la p u e r t a del capitalismo. La dinmica econmica del m o d o de produccin feudal e u r o p e o f u e lo que liber los elementos necesarios p a r a la acumulacin originaria de capital a escala continental, y el orden social de la E d a d Media precedi y p r e p a r el auge de la clase burguesa que la llevara a cabo. La plenitud del m o d o de produccin capitalista, desencadenado p o r la revolucin industrial, f u e el regalo y la maldicin q u e E u r o p a hizo al m u n d o . Hoy, en la segunda m i t a d del siglo xx, slo u n a regin importante, f u e r a de E u r o p a o de sus colonias u l t r a m a r i n a s , ha alcanzado u n capitalismo industrial avanzado: J a p n . Como ha d e m o s t r a d o la investigacin histrica m o d e r n a , las precondiciones econmicas del capitalismo j a p o n s e s t a b a n p r o f u n d a m e n t e enraizadas en el feudalismo nipn, que t a n t o llam la atencin de Marx y de los europeos a finales del siglo xix. Ninguna o t r a zona del m u n d o contena a n tantos elementos internos favorables p a r a u n a r p i d a industrializacin. La agric u l t u r a feudal, exactamente igual que en E u r o p a occidental, haba generado unos niveles notables de productividad, probab l e m e n t e superiores a los de la m a y o r p a r t e del Asia monznica en la actualidad. Tambin haba aparecido u n a propiedad r u r a l orientada al m e r c a d o en u n c a m p o cuyo ndice global de comercializacin e r a s o r p r e n d e n t e m e n t e alto, quiz m s de la m i t a d del p r o d u c t o total. Ms significativo a n era q u e el tardo feudalismo j a p o n s haba e x p e r i m e n t a d o u n tipo de urbanizacin p r o b a b l e m e n t e sin igual en ninguna o t r a p a r t e , si se excepta la E u r o p a c o n t e m p o r n e a : a principios del siglo X V I I I , su capital, Edo, era m s extensa que Londres o Pars, y posiblemente u n o de cada diez h a b i t a n t e s viva en ciudades q u e s u p e r a b a n los 10.000 habitantes. En fin, el capital educativo del pas resiste cualquier comparacin con el de las naciones ms desarrolladas de E u r o p a occidental: en vsperas de la apertura de J a p n a Occidente, alrededor del 40 50 por ciento de la poblacin a d u l t a masculina saba leer y escribir. La rapidez y el xito extraordinarios con los que la restauracin Meiji i m p l a n t en J a p n el capitalismo industrial tenan sus p r e s u p u e s t o s histricos d e t e r m i n a n t e s en el c a r c t e r especialmente avanzado de la sociedad que le haba legado el feudalismo de los Tokugawa.

Pero, al m i s m o tiempo, h u b o u n a decisiva divergencia e n t r e la evolucin europea y la japonesa. E n efecto, a u n q u e J a p n h a b r a de alcanzar en l t i m o t r m i n o u n r i t m o de industrializacin m s rpido que el de cualquier pas capitalista de E u r o p a o Norteamrica, el impulso f u n d a m e n t a l p a r a su t e m p e s t u o s a transicin hacia el m o d o de p r o d u c c i n capitalista, a finales del siglo xix y en la p r i m e r a p a r t e del xx, f u e exgeno. El imp a c t o del imperialismo occidental sobre el f e u d a l i s m o j a p o n s f u e lo que galvaniz r e p e n t i n a m e n t e las f u e r z a s internas, dirigindolas hacia la t r a n s f o r m a c i n total del o r d e n tradicional. La p r o f u n d i d a d de estos cambios n o estaba, en m o d o alguno, al alcance del reino d e los Tokugawa. C u a n d o la e s c u a d r a de Perry ancl en Y o k o h a m a en 1853, la distancia histrica e n t r e J a p n y las a m e n a z a n t e s potencias e u r o a m e r i c a n a s era, a pesar de todo, e n o r m e . La agricultura j a p o n e s a e s t a b a notablem e n t e comercializada en el p l a n o de la distribucin, p e r o lo e s t a b a m u c h o menos en el de la produccin. Las r e n t a s feudales, r e c a u d a d a s p r e d o m i n a n t e m e n t e en especie, r e p r e s e n t a b a n todava la m a y o r p a r t e del plusproducto, a u n q u e al final del proceso se convirtieran en dinero; el cultivo directo p a r a el m e r c a d o conservaba u n papel subsidiario d e n t r o del c o n j u n t o de la economa rural. Las ciudades j a p o n e s a s e r a n g r a n d e s aglomeraciones u r b a n a s , con instituciones financieras y mercantiles m u y complejas, p e r o las m a n u f a c t u r a s tenan todava u n c a r c t e r m u y r u d i m e n t a r i o y e s t a b a n d o m i n a d a s p o r los oficios artesanos, organizados en gremios tradicionales; las fbricas eran p r c t i c a m e n t e desconocidas; el t r a b a j o asalariado n o e s t a b a organizado a g r a n escala; la tecnologa era simple y arcaica. La educacin j a p o n e s a era u n f e n m e n o de masas, q u e quiz haba alfabetizado a u n o de cada dos h o m b r e s . Pero, cultura] mente, el pas e s t a b a a n e n o r m e m e n t e a t r a s a d o en comparacin con sus antagonistas occidentales; n o se haba p r o d u c i d o ningn desarrollo cientfico, y el derecho estaba poco evolucionado; apenas exista la filosofa, m e n o s a n la teora poltica o econmica; p r c t i c a m e n t e haba u n a ausencia total de historia crtica. En o t r a s palabras, sus costas n o haban sido rozadas p o r n a d a q u e p u d i e r a c o m p a r a r s e r e m o t a m e n t e al Renacimiento. Lgicamente, la e s t r u c t u r a del E s t a d o p e r m a n e c a f r a g m e n t a d a y congelada. J a p n conoci u n a larga y rica experiencia de feudalismo, p e r o n u n c a p r o d u j o u n absolutismo. El s h o g u n a t o Tokugawa, q u e g o b e r n sobre las islas d u r a n t e los doscientos cincuenta aos anteriores a la i n t r u s i n del Occid e n t e industrializado, asegur u n a larga paz y m a n t u v o u n or-

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den riguroso; p e r o su rgimen era la negacin de u n Estado absolutista. El shogunato no tena el monopolio de la fuerza en Japn; los seores regionales conservaban sus propios ejrcitos, cuyo volumen total era s u p e r i o r al de la propia casa Tokugawa. El shogunato no implant u n derecho u n i f o r m e : la a u t o r i d a d de sus propias regulaciones a f e c t a b a b s i c a m e n t e a u n a q u i n t a o c u a r t a p a r t e del pas. No posea u n a burocracia con competencia en toda el rea de su soberana: todos los grandes feudos tenan su propia administracin, s e p a r a d a y a u t n o m a . No r e c a u d a b a ningn i m p u e s t o nacional: las t r e s c u a r t a s p a r t e s de la tierra q u e d a b a n f u e r a de su m b i t o fiscal. No diriga ninguna diplomacia: el aislamiento oficial prohiba que se m a n t u v i e r a n relaciones de carcter regular con el mundo exterior. Ejrcito, fiscalidad, burocracia, legalidad y diplomacia, todos los complejos institucionales bsicos del absolutismo europeo, eran deficientes o f a l t a b a n p o r completo. E n este sentido, la distancia poltica e n t r e J a p n y E u r o p a , las dos p a t r i a s del feudalismo, m a n i f i e s t a y simboliza la p r o f u n d a divergencia de su desarrollo histrico. E n este p u n t o es necesaria e instructiva u n a comparacin no sobre la naturaleza, sino sobre la posicin del feudalismo en la trayectoria de cada u n a de ellas. Como ya hemos visto, el m o d o de produccin feudal fue, en E u r o p a , el resultado de u n a fusin de elementos liberados p o r el choque y la disolucin de dos modos antagnicos de produccin anteriores a l: el m o d o de produccin esclavista de la Antigedad clsica y los modos de produccin primitivocomunales de las poblaciones tribales de su periferia. La lenta sntesis romano-germnica en la E d a d Oscura p r o d u j o finalm e n t e la nueva civilizacin del f e u d a l i s m o europeo. La historia especfica de todas las formaciones sociales que existieron en la E u r o p a medieval y m o d e r n a estuvo m a r c a d a p o r la incidencia diferencial de esta sntesis p r i m a r i a que dio origen al feudalismo. Un examen de la experiencia c o m p l e t a m e n t e diferente del feudalismo j a p o n s c o n f i r m a u n a i m p o r t a n t e verdad de c a r c t e r general, que debemos a Marx: la gnesis de u n m o d o de produccin siempre debe distinguirse de su estructura 29. La
Los anlisis de Marx sobre la acumulacin originaria (Capital, I, pginas 713-74 [El capital, I, pp. 891-954] ofrecen, naturalmente, el ejemplo clsico de esta distincin. Pueden verse tambin muchas afirmaciones de los Grundrisse, por ejemplo: si bien, pues, los supuestos del devenir del dinero en capital aparecen como ciertos supuestos exteriores a la gnesis del capital, ste, no bien ha llegado a ser capital en cuanto tal, produce sus propios supuestos [...] a travs de su propio proceso de pro29

m i s m a e s t r u c t u r a articulada p u e d e llegar a la existencia p o r muy diferenes caminos. Sus elementos constitutivos p u e d e n q u e d a r liberados de los anteriores modos de p r o d u c c i n segn f o r m a s y procesos m u y variados antes de que se entrecrucen p a r a f o r m a r u n sistema coherente y a u t o r r e p r o d u c t i v o . El feudalismo j a p o n s n o tuvo t r a s de s u n p a s a d o esclavista ni tribal, sino que f u e el p r o d u c t o de la lenta desintegracin de u n sistema imperial de tradicin china, b a s a d o e n el monopolio estatal de la tierra. El E s t a d o Taiho, creado en los siglos v n y v i n de n u e s t r a era b a j o la influencia china, e r a u n tipo de imperio a b s o l u t a m e n t e distinto del de Roma. La esclavitud era mnima, n o exista la libertad municipal y e s t a b a abolida la propiedad privada de la tierra. La gradual dislocacin del sistema poltico, b u r o c r t i c o y centralizado, constituido segn los Cdigos Taiho, f u e un proceso espontneo y endgeno que se extendi desde el siglo ix h a s t a el xvi. N o h u b o ninguna invasin e x t r a n j e r a c o m p a r a b l e a las migraciones brb a r a s en E u r o p a . La nica amenaza exterior seria, el a t a q u e m a r t i m o realizado p o r los mogoles en el siglo x i n , f u e rechazada con decisin. As pues, los mecanismos de la transicin al f e u d a l i s m o en J a p n f u e r o n t o t a l m e n t e diferentes a los de E u r o p a . N o se p r o d u j o el cataclismo del colapso y la disolucin de dos m o d o s conflictivos de produccin, a c o m p a a d o p o r u n a p r o f u n d a regresin econmica, poltica y cultural que, a pesar de todo, d e s p e j el c a m i n o p a r a el posterior avance del nuevo m o d o de produccin nacido de la disolucin d e ambos. Lo que se p r o d u j o , m s bien, f u e u n a decadencia largusima e interminable de u n E s t a d o imperial central, en cuyo m a r c o los nobles guerreros locales u s u r p a r o n imperceptiblem e n t e las tierras provinciales y privatizaron el p o d e r militar h a s t a que t r a s u n a continua evolucin de siete siglos tuvo lugar u n a f r a g m e n t a c i n feudal p r c t i c a m e n t e completa del pas. Este proceso regresivo de feudalizacin desde dentro se complet f i n a l m e n t e con la recomposicin de los seoros territoriales independientes en u n a p i r m i d e organizada de sob e r a n a feudal. El shogunato Tokugawa r e p r e s e n t el inmvil p r o d u c t o final de esta historia secular. Toda la genealoga del feudalismo j a p o n s presenta, en otra palabras, un c o n t r a s t e inequvoco con los antecedentes del feudalismo europeo. Hintze, cuya o b r a contiene anlisis q u e todaduccin. Grundrisse, Londres, 1973, p. 364 [Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica, Madrid, Siglo XXI, 1972-1976, vol. 1, pgina 421].

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va se c u e n t a n e n t r e las m s p r o f u n d a s reflexiones sobre la naturaleza y la incidencia del feudalismo, estaba equivocado al p e n s a r que, a este respecto, exista u n a estrecha analoga e n t r e las experiencias j a p o n e s a y europea. Para Hintze, el feudalismo e r a siempre el r e s u l t a d o de lo q u e llamaba la desviacin (Ablenkung) de u n a sociedad tribal q u e p r o g r e s a a travs del a r m a z n de u n i m p e r i o anterior, el cual desva su c a m i n o hacia la f o r m a c i n del E s t a d o segn u n a configuracin nica. Rechazando t o d o evolucionismo lineal, Hintze insista en la necesidad de u n entrelazamiento (Verflechtung) coyuntural de los efectos imperiales y tribales p a r a liberar u n v e r d a d e r o feudalismo. La aparicin del f e u d a l i s m o en E u r o p a occidental despus del i m p e r i o r o m a n o poda c o m p a r a r s e as con la aparicin del feudalismo j a p o n s despus del imperio Taiho: en a m b o s casos f u e u n a combinacin externa (Alemania/Roma y Japn/China) de elementos lo que d e t e r m i n la f o r m a c i n del nuevo orden. El feudalismo n o es la creacin de u n a evolucin nacional i n m a n e n t e , sino u n a constelacin histrico-mundial 3 0 . El defecto de esta comparacin es que da p o r supuesta la existencia d e alguna similitud e n t r e los estados imperiales chino y romano, m s all de su a b s t r a c t a n o m e n c l a t u r a de imperios. La R o m a a n t o n i n a y la China T'ang, o su equivalente el J a p n Tahio, e r a n en realidad civilizaciones c o m p l e t a m e n t e diferentes, b a s a d a s en distintos m o d o s de produccin. Una de las lecciones bsicas de la aparicin independiente de la m i s m a f o r m a histrica en los dos extremos de E u r a s i a es la diversidad de las vas hacia el f e u d a l i s m o y n o su identidad. F r e n t e al h e c h o de esta radical diversidad en los orgenes, la semejanza estructural del feudalismo e u r o p e o y j a p o n s es todava m s sorprendente; es la m s elocuente d e m o s t r a c i n de que u n m o d o de produccin, u n a vez f o r m a d o , r e p r o d u c e su propia u n i d a d rigurosa en c u a n t o sistema integrado, limpio de los diversos presupuestos q u e inicialmente le dieron el ser. El m o d o de produccin feudal tiene su p r o p i o o r d e n y su propia necesidad, q u e se i m p o n e n con idntica lgica en dos medios e x t r e m a d a m e n t e diferentes c u a n d o el proceso de transicin h a llegado a su fin. No se t r a t a slo de q u e las principales e s t r u c t u r a s r e c t o r a s del
K Hintze, Wesen und Verbreitung des Feudalismus, Gesammelte Abhandlungen, i, p. 90. Hintze crea que despus del imperio bizantino hubo un feudalismo ruso, y despus del imperio sasnida un feudalismo islmico, que presentaban otros dos casos del mismo proceso. En realidad, el desarrollo ruso form parte del conjunto del feudalismo europeo y nunca existi ningn verdadero feudalismo islmico. Pero toda la exposicin de Hintze, pp. 89-109, tiene un enorme inters.

f e u d a l i s m o que se desarrollaron p r i m e r o en E u r o p a se reprod u j e r a n despus en Japn; quiz sea a n ms significativo q u e esas e s t r u c t u r a s tuvieran efectos histricos m u y similares. El desarrollo del seoro, el crecimiento del capital mercantil, la extensin del alfabetismo, f u e r o n tales en J a p n q u e sta f u e la nica regin i m p o r t a n t e del m u n d o , de origen n o europeo, capaz de unirse a E u r o p a , N o r t e a m r i c a y Australasia en la m a r c h a hacia el capitalismo industrial. Con todo, u n a vez s u b r a y a d o el p a r a l e l i s m o f u n d a m e n t a l e n t r e los feudalismos j a p o n s y europeo, c o m o modos de produccin i n t e r n a m e n t e articulados, q u e d a todava el h e c h o simple y e n o r m e de su divergente r e s u l t a d o final. A p a r t i r del Renacimiento, E u r o p a llev a cabo la transicin hacia el capitalismo b a j o su p r o p i o impulso en u n proceso de incesante expansin global. La revolucin industrial, que, gracias a la acumulacin originaria de capital, se pone en m a r c h a en escala internacional a comienzos de la poca m o d e r n a , f u e u n a combustin e s p o n t n e a y gigantesca de las fuerzas de produccin, sin igual en su p o d e r y universal en su alcance. N a d a comparable ocurri en J a p n y, a p e s a r de los avances de la poca Tokugawa, n o haba ninguna seal de que algo s e m e j a n t e f u e r a inminente. El impacto del imperialismo e u r o a m e r i c a n o f u e lo que destroz el viejo o r d e n poltico japons, y la importacin de la tecnologa occidental f u e lo que hizo posible u n a industrializacin a u t c t o n a a p a r t i r de los materiales de su herencia socioeconmica. El f e u d a l i s m o p e r m i t i que slo Japn, e n t r e las sociedades asiticas, a f r i c a n a s o amerindias, se alistara en las filas del capitalismo avanzado, c u a n d o ya el imperialismo se haba convertido en u n sistema de conquista universal; pero Japn, en su aislamiento en medio del Pacfico, n o gener u n capitalismo nativo p o r su p r o p i o impulso. Por tanto, d e n t r o del m o d o de produccin feudal n o exista ninguna fuerza inher e n t e que lo e m p u j a r a a t r a n s f o r m a r s e inevitablemente en el m o d o de produccin capitalista. El anlisis concreto de historia c o m p a r a d a n o sugiere ningn fcil evolucionismo. Qu es, p o r tanto, lo especfico de la historia europea, que la separ tan p r o f u n d a m e n t e de la historia japonesa, a p e s a r del ciclo c o m n del feudalismo que, p o r lo dems, uni t a n e s t r e c h a m e n t e a a m b a s ? La respuesta reside con toda seguridad en el legado p e r d u r a b l e de la Antigedad clsica. El imperio r o m a n o , en su f o r m a histrica final, era p o r su p r o p i a naturaleza incapaz de u n a transicin hacia el capitalismo. El m i s m o avance del universo clsico lo c o n d e n a b a a u n a regre-

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sin catastrfica, de u n tipo p a r a el que v e r d a d e r a m e n t e n o hay ningn o t r o e j e m p l o en los anales de la civilizacin. El m u n d o social m u c h o ms primitivo del p r i m e r feudalismo f u e el resultado de su colapso, p r e p a r a d o desde el interior y comp l e t a d o desde el exterior. La E u r o p a medieval, t r a s u n a larga gestacin, liber a principios de la poca m o d e r n a los elementos de u n a lenta transicin ulterior hacia el m o d o de produccin capitalista. Pero lo que hizo posible en E u r o p a el paso singular hacia el capitalismo f u e la concatenacin de la Antigedad y el feudalismo. En o t r a s palabras, p a r a c a p t a r el secreto de la aparicin del m o d o de produccin capitalista en E u r o p a es necesario d e s c a r t a r de la f o r m a m s radical posible toda concepcin que reduzca el proceso a u n a simple subsuncin evolucionista de u n m o d o de produccin inferior p o r u n m o d o de produccin ms elevado, de tal m a n e r a que el u n o se genera a u t o m t i c a y e n t e r a m e n t e a p a r t i r del o t r o p o r u n a sucesin orgnica, disolvindolo en consecuencia. Marx insisti con toda razn en la diferencia e n t r e la gnesis y la e s t r u c t u r a de los modos de produccin, p e r o se dej llevar p o r la equivocada tentacin de a a d i r que el nuevo modo, u n a vez asegurada su reproduccin, absorba o abola p o r completo las huellas del primero. As, Marx escribi q u e los supuestos previos de u n m o d o de produccin, precisamente en cuanto tales supuestos histricos pertenecen al p a s a d o y, p o r tanto, a la historia de su formacin, p e r o de ningn m o d o a su historia contempornea, es decir, n o pertenecen al sistema real del m o d o de produccin [ . . . ] h a n q u e d a d o a su zaga, como p r d r o m o s histricos de su devenir, al igual q u e los procesos a travs de los cuales la Tierra pas de m a r fluente de fuego y vapores a su f o r m a actual, se sitan allende su existencia como Tierra 3 1 . En realidad, ni siquiera el capitalismo t r i u n f a n t e el prim e r m o d o de produccin cuyo alcance h a llegado a ser verdad e r a m e n t e universal r e s u m e o internaliza simplemente todos los modos de produccin anteriores q u e e n c o n t r y domin en su camino. Y m u c h o menos p u d o h a c e r e s t o el f e u d a l i s m o en E u r o p a . Ninguna teleologa unitaria de este tipo dirige las tortuosas y dispersas huellas de la historia de esa m a n e r a . Las formaciones sociales concretas e n c a r n a n siempre cierto nmer o de m o d o s de produccin coexistentes y conflictivos, de diversa antigedad. En efecto, el advenimiento del m o d o de produccin capitalista en E u r o p a slo puede entenderse desechanJ1

do toda nocin p u r a m e n t e lineal del tiempo histrico como u n todo. En vez de p r e s e n t a r la f o r m a de u n a cronologa acumulativa, en la que u n a etapa sucede y suplanta a la anterior, p a r a p r o d u c i r la siguiente que a su vez la s u p e r a r , la m a r c h a hacia el capitalismo revela u n a supervivencia del legado de u n m o d o de produccin d e n t r o de u n a poca dominada p o r otro, y u n a reactivacin de su fuerza en el paso hacia u n tercero. La ventaja de E u r o p a sobre J a p n radica en su ascendencia clsica, que incluso despus de la Edad Media no desapareci detrs de ella, sino que, en ciertos aspectos bsicos, sobrevivi frente a ella. En este sentido, la gnesis histrica concreta del feudalismo europeo, lejos de desvanecerse c o m o el fuego y el vapor en la solidez t e r r e s t r e de su e s t r u c t u r a ya realizada, tuvo efectos tangibles sobre su disolucin final. La v e r d a d e r a temporalidad histrica r e c t o r a de los tres grandes m o d o s de produccin histricos que h a n d o m i n a d o a E u r o p a h a s t a n u e s t r o siglo es, p o r tanto, radicalmente distinta del continuum de u n a cronologa evolucionista. C o n t r a r i a m e n t e a todos los presupuestos historicistas, en ciertos niveles el t i e m p o p a r e c e invertirse entre los dos p r i m e r o s m o d o s de produccin p a r a liberar as la crtica transicin hacia el tercero. C o n t r a r i a m e n t e a todos los presupuestos estructuralistas, n o existe ningn m e c a n i s m o a u t o m o t o r de desplazamiento desde el m o d o de produccin feudal al m o d o de produccin capitalista, c o m o si f u e r a n sistemas contiguos y cerrados. La concatenacin de los modos de produccin antiguo y feudal f u e necesaria p a r a p r o d u c i r el m o d o de produccin capitalista en E u r o p a en u n a relacin que n o es de m e r a secuencia diacrnica, sino tambin, en un estadio determinado, de articulacin sincrnica 3 2 . El p a s a d o clsico volvi a d e s p e r t a r en el seno del p r e s e n t e feudal p a r a asistir a la llegada del f u t u r o capitalista, a la vez inimaginablemente distante y e x t r a a m e n t e vecino a l. P o r q u e el n a c i m i e n t o del capital presenci tambin, c o m o sabemos, el renacer de la Antigedad. El Renacimiento es a p e s a r de todas las crticas y las revisiones la e n c r u c i j a d a de toda la historia de E u r o p a : el doble m o m e n t o de u n a expansin sin igual del espacio y, sim u l t n e a m e n t e , de u n a recuperacin del tiempo. En este mo-

Grundrisse,

pp. 363-4 [Elementos, vol. 1, pp. 420-1],

!! La reaparicin de la esclavitud a gran escala en el Nuevo Mundo habra de ser una de las caractersticas ms significativas de la primera poca moderna y sera una condicin indispensable de la acumulacin originaria, necesaria para la victoria del capitalismo industrial en Europa. Su funcin, que se sita fuera del alcance de este trabajo, se analizar en un estudio posterior.

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ment, con el r e d e s c u b r i m i e n t o del M u n d o Antiguo y el desc u b r i m i e n t o del Nuevo, el sistema estatal e u r o p e o a d q u i r i su plena singularidad. Un p o d e r universal o m n i p r e s e n t e h a b r a de ser el resultado y el fin de esta singularidad. La concatenacin de los m o d o s de p r o d u c c i n antiguo y feudal que distingue el desarrollo e u r o p e o p u e d e observarse en varios rasgos originales de las pocas medieval y m o d e r n a que lo distancian de la experiencia j a p o n e s a (por n o h a b l a r ya de la islmica o la china). P a r a empezar, la posicin y la evolucin de las ciudades f u e c o m p l e t a m e n t e distinta. El feudalismo, c o m o m o d o de produccin, f u e el p r i m e r o en la historia que hizo posible u n a oposicin dinmica e n t r e la ciudad y el campo; la parcelacin de la soberana i n h e r e n t e a su estruct u r a p e r m i t a el crecimiento de enclaves u r b a n o s a u t n o m o s como centros de produccin d e n t r o de u n a economa predomin a n t e m e n t e r u r a l y n o como centros privilegiados o parasitarios de c o n s u m o o administracin (modelo tpicamente asitico, segn crea Marx). El o r d e n feudal f o m e n t as u n t i p o d e vitalidad u r b a n a distinta a la de cualquier o t r a civilizacin, cuyos p r o d u c t o s comunes p u e d e n verse en J a p n y en E u r o p a . Al m i s m o tiempo, sin embargo, exista u n a diferencia f u n d a m e n tal e n t r e las ciudades de la E u r o p a medieval y las de J a p n . Las p r i m e r a s posean u n grado de densidad y a u t o n o m a desconocidos p a r a las segundas; su p e s o especfico d e n t r o del conj u n t o del o r d e n feudal era m u c h o mayor. E n Japn, la principal oleada de urbanizacin f u e relativamente tarda se desarroll a p a r t i r del siglo Xvi y estuvo d o m i n a d a p o r u n a s pocas y grandes concentraciones. Adems, las ciudades japonesas consiguieron u n autogobierno municipal p e r m a n e n t e ; su apogeo coincidi con el m x i m o control ejercido sobre ellas p o r los seores y los shogun. En E u r o p a , p o r o t r a p a r t e , la est r u c t u r a general del feudalismo p e r m i t i el desarrollo de ciudades p r o d u c t o r a s , b a s a d a s t a m b i n en las m a n u f a c t u r a s artesanales, p e r o las formaciones sociales especficas que surgieron de la peculiar f o r m a local de transicin hacia el feudalismo permitieron, desde el principio, u n input u r b a n o y municipal m u c h o mayor. Como h e m o s visto, el v e r d a d e r o movimiento de la historia n u n c a es el simple p a s o de u n m o d o de produccin p u r o a otro; siempre est c o m p u e s t o p o r u n a serie c o m p l e j a de formaciones sociales en las que se entremezclan varios modos de produccin b a j o el dominio de u n o de ellos. A e s t o se debe, p o r supuesto, q u e d e t e r m i n a d o s efectos de los m o d o s de produccin antiguo y primitivo-comunal, anteriores al m o d o

de produccin feudal, p u e d a n sobrevivir dentro de las formaciones sociales e u r o p e a s m u c h o despus de la desaparicin de los m u n d o s r o m a n o y germnico. As, el feudalismo e u r o p e o d i s f r u t desde el principio de u n legado municipal que llen el espacio d e j a d o p o r el nuevo m o d o de produccin p a r a el desarrollo u r b a n o de m a n e r a m u c h o m s positiva y dinmica que en ninguna o t r a p a r t e . Ya h e m o s h a b l a d o del testimonio ms elocuente q u e existe sobre la i m p o r t a n c i a directa de la Antigedad en la aparicin de las f o r m a s u r b a n a s caractersticas de la E d a d Media europea: la primaca de Italia en este proceso y la adopcin de los smbolos r o m a n o s p o r sus prim e r o s regmenes municipales, desde los consulados del siglo x i en adelante. Toda la concepcin social y jurdica de u n a ciudadana u r b a n a c o m o tal posea u n r e c u e r d o y u n a s derivaciones clsicas y n o tuvo ningn paralelo f u e r a de E u r o p a . Naturalmente, d e n t r o del m o d o de produccin feudal, u n a vez constituido, la base socioeconmica de las ciudades-repblicas q u e se desarrollaron g r a d u a l m e n t e en Italia y en el n o r t e f u e radicalmente distinta de la del m o d o de p r o d u c c i n esclavista, del q u e h e r e d a b a n t a n t a s tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s : el t r a b a j o artesanal liberado las hizo p a r a siempre distintas de sus predecesoras, a la vez m s toscas y capaces de m a y o r creatividad. Como Anteo, en la c o m p a r a c i n de Weber, la cultura u r b a n a del m u n d o clsico, q u e en la E d a d Media se haba h u n d i d o h a s t a las cavernosas p r o f u n d i d a d e s del m u n d o rural, resurgi de nuevo, m s f u e r t e y m s libre, en las comunidades u r b a n a s de la p r i m e r a poca m o d e r n a 3 3 . N a d a s e m e j a n t e a este proceso histrico tuvo lugar en J a p n ni a fortiori en los grandes imperios asiticos rabe, turco, indio o chino que n u n c a conocieron el feudalismo. Las ciudades de E u r o p a comunas, repblicas, tiranas f u e r o n el p r o d u c t o nico del desarrollo c o m b i n a d o q u e caracteriz al continente. Al m i s m o tiempo, la agricultura del f e u d a l i s m o europeo e x p e r i m e n t tambin u n a evolucin q u e n o tuvo paralelo en ninguna o t r a p a r t e . Ya se h a s u b r a y a d o la extrema rareza del sistema de feudos c o m o tipo de propiedad r u r a l : n u n c a f u e conocido en los grandes estados islmicos ni b a j o las sucesivas dinastas chinas, q u e tuvieron sus propias f o r m a s caractersticas de posesin agraria. El f e u d a l i s m o japons, sin embargo, m o s t r el m i s m o nexo de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d q u e
" Vanse los prrafos finales de Weber, en todo su esplendor, en Die Sozialen Grnde des Untergangs der antiken Kultur, Gesammelte Aufsatze zur Soziat- und Wirtschaftsgeschichte, pp. 310-1.

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defini al orden medieval en E u r o p a . Pero n u n c a e x p e r i m e n t la transformacin crucial de la propiedad r u r a l que distingui al p r i m e r perodo de la E u r o p a m o d e r n a . El m o d o de produccin feudal p u r o se caracterizaba p o r la propiedad privada condicional de la tierra, de la que estaba investida u n a clase hereditaria de nobles. La naturaleza privada o individual de esta propiedad r u r a l lo distingua, c o m o vio Marx, de toda u n a amplia gama de sistemas agrarios alternativos, situados f u e r a de E u r o p a y de Japn, en los que el monopolio f o r m a l del E s t a d o sobre la tierra, fuese inicial o p e r m a n e n t e , corresponda a unas clases de poseedores m u c h o m e n o s aristocrticas, en sentido estricto, que los caballeros o los samurais. Pero, u n a vez ms, el desarrollo europeo f u e m u c h o m s all del japons con la transicin, en la poca del Renacimiento, de la propiedad privada condicional de la tierra a la absoluta. Tambin en este caso f u e el legado clsico del derecho r o m a n o lo que facilit y codific este avance decisivo. La p r o p i e d a d quiritaria, la m s alta expresin legal de la economa mercantil de la Antigedad, p e r m a n e c i a la espera de ser redescubierta y puesta en f u n c i o n a m i e n t o u n a vez que la expansin de las relaciones mercantiles d e n t r o de la E u r o p a feudal h u b i e r a alcanzado unos niveles en los que su precisin y claridad fuesen necesarias de nuevo 3 4 . I n t e n t a n d o definir la especificidad de la va europea al capitalismo f r e n t e a la evolucin del r e s t o del mundo, Marx escribi a Zaslich que, en este movimiento occidental, el p r o b l e m a es la transformacin de una forma de propiedad privada en otra forma de propiedad privada35. Marx estaba indicando con esto la expropiacin de las pequeas propiedades campesinas p o r la agricultura capitalista, que crey (equivocadamente) que podra evitarse en Rusia p o r la transicin directa de la propiedad campesina comunal al socialismo. La f r a s e de Marx contiene, sin embargo, u n a p r o f u n d a d verdad si se aplica en u n sentido algo diferente: la t r a n s f o r m a c i n de u n a f o r m a de propiedad privada condicional en o t r a f o r m a de propie34 Engels pudo escribir: El derecho romano es en tal medida la expresin clsica de las condiciones de vida y de las tensiones de una sociedad dominada por la pura propiedad privada, que toda la legislacin posterior fue incapaz de mejorarlo de forma sustancial. Por el contrario, la propiedad burguesa de la Edad Media estaba mucho ms atada por las limitaciones feudales y en gran medida consista en privilegios. En este sentido, por tanto, el derecho romano estaba mucho ms adelantado (weit voraus) que las relaciones burguesas de la poca. Werke, vol. 21, p. 397. 35 K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p. 340.

dad privada absoluta d e n t r o de la nobleza terrateniente f u e la preparacin indispensable de la llegada del capitalismo y m a r c el m o m e n t o en que E u r o p a dej a t r s a todos los dems sistemas agrarios. En la larga poca de transicin en la que la tierra se m a n t u v o como la f u e n t e cuantitativamente p r e d o m i n a n t e de riqueza en todo el continente, la consolidacin de u n a propiedad privada ilimitada y hereditaria constituy un paso fund a m e n t a l hacia la liberacin de los factores de produccin necesarios p a r a la acumulacin de u n v e r d a d e r o capital. El m i s m o vinculismo que i m p u s o la aristocracia europea a principios de la Edad Moderna f u e ya u n a p r u e b a palmaria de las presiones objetivas hacia u n m e r c a d o libre de la tierra que habra de generar, en ltimo trmino, u n a agricultura capitalista. El orden legal surgido del renacimiento del derecho r o m a n o cre las condiciones jurdicas generales para u n a transicin eficaz hacia el m o d o de produccin capitalista, tanto en la ciudad como en el campo. La seguridad de la propiedad y el carcter f i j o de los contratos, la proteccin y la predictibilidad de las transacciones econmicas e n t r e las p a r t e s individuales, garantizadas p o r un derecho civil escrito, n u n c a se repitieron en ninguna o t r a parte. El derecho islmico fue, como mucho, vago e inseguro en los p r o b l e m a s de la propiedad inmobiliaria; su interpretacin era inextricablemente religiosa y, p o r tanto, confusa y contenciosa. El derecho chino era rgidamente punitivo y represivo; apenas se ocupaba de las relaciones civiles, y no ofreca un a r m a z n estable para la actividad econmica. El derecho j a p o n s era f r a g m e n t a r i o y r u d i m e n t a r i o , con slo unos tmidos comienzos de derecho comercial jurdico, surgidos en el e n t r e c r u z a m i e n t o de las diversas disposiciones seoriales 3 6 . Al c o n t r a r i o de todos ellos, el derecho r o m a n o ofreca un marco coherente y sistemtico p a r a la c o m p r a , venta, arriendo, alquiler, p r s t a m o y testadura de bienes; remodelado en las nuevas condiciones de E u r o p a y generalizado p o r u n c u e r p o de j u r i s t a s profesionales desconocidos en la Antigedad, su influencia f u e u n a de las precondiciones institucionales f u n d a m e n t a l e s para la rpida expansin de las relaciones de produccin capitalistas a escala continental. Adems, al renacimiento del derecho r o m a n o a c o m p a o sigui la reapropiacin de casi toda la herencia cultural del m u n d o clsico. El p e n s a m i e n t o filosfico, histrico, poltico y cientfico de la Antigedad por no hablar de su literatura o
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Estas diferencias se analizan ms adelante, pp. 466, 513-5, 562.

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a r q u i t e c t u r a adquiri r e p e n t i n a m e n t e u n a nueva potencia e inmediatez en la p r i m e r a poca m o d e r n a . Los componentes crticos y racionales de la cultura clsica en comparacin con los de cualquier o t r a civilizacin antigua dieron a su r e t o r n o u n a fuerza mayor y m s penetrante. No slo e r a n intrnsecam e n t e m s avanzados q u e los que p u d i e r a n h a b e r existido en el p a s a d o de otros continentes, sino que e s t a b a n separados del p r e s e n t e p o r el gran abismo de la divisoria religiosa situada e n t r e las dos pocas. El p e n s a m i e n t o clsico n u n c a p u d o ser e m b a l s a m a d o como u n a venerable e inocua tradicin, ni siquier a en su asimilacin selectiva d u r a n t e la E d a d Media; al ser u n universo n o cristiano, siempre m a n t u v o u n contenido antagnico y corrosivo. El potencial radical de sus m s g r a n d e s o b r a s p u d o verse en su plenitud u n a vez que las nuevas condiciones sociales p e r m i t i e r o n a las m e n t e s europeas m i r a r hacia atrs, sin vrtigo, de u n lado a o t r o del a b i s m o que las s e p a r a b a de la Antigedad. El resultado fue, como ya h e m o s visto, u n a revolucin intelectual y artstica de tal ndole q u e slo p u d o ocur r i r a causa de la especfica precedencia histrica del m u n d o clsico respecto al medieval. La a s t r o n o m a de Coprnico, la filosofa de Montaigne, la poltica de Maquiavelo, la historiografa de Clarendon, la j u r i s p r u d e n c i a de Grocio: de diferentes f o r m a s , todas eran deudoras de los m e n s a j e s en la Antigedad. El m i s m o nacimiento de la fsica m o d e r n a tom en p a r t e la f o r m a del rechazo de u n legado clsico el aristotelismo b a j o el signo de o t r o el neoplatonismo que inspir su concepcin dinmica de la n a t u r a l e z a " . La cultura analtica y secular, q u e se extendi paulatinamente, todava con m u c h a s regresiones y bloqueos teolgicos, f u e quiz el fenmeno histrico que separ de f o r m a ms inequvoca a E u r o p a de las o t r a s grandes zonas de civilizacin en la poca preindustrial. El perezoso tradicionalismo de la sociedad feudal japonesa, prctic a m e n t e libre de corrientes ideolgicas contrarias d u r a n t e la era Tokugawa, o f r e c e u n contraste especialmente llamativo. El e s t a n c a m i e n t o intelectual de Japn, en medio de su efervescencia econmica, se debi en u n a medida considerable al deliber a d o aislamiento del pas. Tambin en este caso, el feudalismo
37 Sobre el papel del neoplatonismo en el desarrollo de la ciencia moderna, vase Francs Yates, Giordano Bruno and the hermetic tradition, Londres, 1964, pp. 447-55. Ms directamente, la herencia de la geometra euclidiana y de la astronoma tolemaica fue una condicin previa indispensable para la aparicin de la fsica galileana.

europeo t o m la delantera a su equivalente j a p o n s desde el m i s m o comienzo de sus respectivos orgenes. E n Japn, el m o d o de produccin feudal f u e el resultado de la lenta involucin de u n orden imperial cuyas e s t r u c t u r a s procedan del exterior y que, en ltimo trmino, se estabiliz en u n a s condiciones de aislamiento completo del m u n d o exterior. En E u r o p a , p o r el contrario, el m o d o de produccin feudal surgi del choque f r o n t a l e n t r e dos r d e n e s anteriores, en lucha sobre u n a gran rea geogrfica, y cuyos efectos posteriores se extendieron a u n a s zonas todava m s amplias. El feudalismo insular de J a p n se movi hacia dentro, alejndose de la matriz oriental del inicial E s t a d o Taiho. El feudalismo continental de E u r o p a se movi hacia f u e r a a m e d i d a que la diversidad tnica, inherente a la sntesis originaria q u e le haba dado nacimiento, a u m e n t a b a con la expansin del m o d o de produccin m s all de su p a t r i a carolingia, y p r o d u j o finalm e n t e u n mosaico dinstico y protonacional de gran complejidad. En la E d a d Media, esta gran diversidad asegur la autonoma de la Iglesia, que n u n c a estuvo sometida a u n a sola soberana imperial como la que haba conocido la Antigedad, y favoreci la aparicin de las asambleas de Estados, convocadas p r e c i s a m e n t e p a r a r e u n i r a ia nobleza local en t o r n o a u n a m o n a r q u a o a u n principado c o n t r a los a t a q u e s de otros, en los conflictos militares de la poca 3 8 . Tanto la independencia eclesistica como la representacin e s t a m e n t a l f u e r o n , a su vez, rasgos de la sociedad medieval e u r o p e a q u e n u n c a se reproduj e r o n en la variante j a p o n e s a del feudalismo. E n este sentido, estuvieron en funcin del c a r c t e r internacional del f e u d a l i s m o europeo, q u e n o f u e en m o d o alguno la razn m e n o s p r o f u n d a de que su destino f u e r a t a n diferente del japons. La azarosa multiplicidad de unidades polticas en la E u r o p a medieval tarda se convirti a comienzos de la poca m o d e r n a en u n sistem a organizado e interrelacionado de estados: el nacimiento de la diplomacia formaliz la novedad de u n conjunto plural de m i e m b r o s asociados p a r a la guerra, la alianza, el comercio, el m a t r i m o n i o o la p r o p a g a n d a d e n t r o de u n a sola a r e n a poltica, cuyos lmites y reglas se hicieron m s claros y ms definidos. La f e c u n d i d a d cultural r e s u l t a n t e de la formacin de este sistema a l t a m e n t e integrado, a u n q u e e x t r e m a d a m e n t e diversificado, f u e u n o de los rasgos peculiares de la E u r o p a pre33 Los determinantes interestatales de la representacin estamental fueron subrayados por Hintze: Weltgeschichtliche Bedingungen der Reprsentatiwerfassung, Gesammelte Abhandlungen, i, pp. 168-70.

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industrial; probablemente, los logros intelectuales de la primera poca m o d e r n a son inseparables de l. En ningn o t r o lugar del m u n d o existi un c o n j u n t o poltico que se le pudiera comp a r a r : la institucionalizacin del intercambio diplomtico f u e una invencin del Renacimiento, y m u c h o tiempo despus era todava una particularidad europea. As pues, el Renacimiento f u e s i m u l t n e a m e n t e el momento en que el e n c u e n t r o de la Antigedad y el feudalismo prod u j o de repente sus f r u t o s ms originales y sorprendentes, y el m o m e n t o histrico decisivo en que E u r o p a dej a t r s en dinam i s m o y expansin a todos los d e m s continentes. El tipo nuevo y singular de Estado que surgi en esta poca f u e el absolutismo. Las m o n a r q u a s absolutas del p r i m e r perodo moderno f u e r o n un f e n m e n o e s t r i c t a m e n t e europeo. Representan exactamente la f o r m a poltica del progreso de toda la zona, porque, como ya hemos visto, fue precisamente en este p u n t o en el que se detuvo la evolucin de Japn: el feudalismo del Oriente Lejano nunca desemboc en el absolutismo. La aparicin del absolutismo a partir del feudalismo europeo fue, dicho de otra forma, la suma total de su preeminencia poltica. El absolutismo, creacin del Renacimiento, p u d o desarrollarse gracias a la larga historia anterior que se. extiende ms all del feudalismo y que f u e invocada de nuevo en los albores de la era moderna. Como e s t r u c t u r a estatal d o m i n a n t e en E u r o p a hasta el fin de la Ilustracin, su hegemona coincidi con la exploracin del globo por las potencias europeas y con los comienzos de su supremaca sobre el universo. Por su naturaleza y e s t r u c t u r a , las m o n a r q u a s absolutas de E u r o p a eran todava estados feudales, las m a q u i n a r i a s de gobierno de la m i s m a clase aristocrtica que haba d o m i n a d o la Edad Media. Pero en E u r o p a occidental, donde haban nacido, las formaciones sociales que gobernaban eran una combinacin compleja de los modos de produccin feudal y capitalista, con un auge gradual de la burguesa u r b a n a y un crecimiento de la acumulacin originaria de capital en una escala internacional. El entrelazamiento de estos dos modos de produccin antagnicos d e n t r o de las mismas sociedades fue lo que dio origen a las f o r m a s transicionales del absolutismo. Los estados monrquicos de la nueva poca pusieron fin a la parcelacin de la soberana, que estaba inserta en el modo de produccin feudal puro, a u n q u e nunca alcanzaron un sistema poltico p l e n a m e n t e unitario. Este cambio estaba determinado, en ltima instancia, p o r el increm e n t o de la produccin y el intercambio mercantiles, que ten-

dan a disolver en el c a m p o las relaciones feudales primarias. Pero, al m i s m o tiempo, la desaparicin de la servidumbre no signific la abolicin de la coercin extraeconmica privada p a r a la extraccin de p l u s t r a b a j o del p r o d u c t o r inmediato. La nobleza t e r r a t e n i e n t e sigui poseyendo el grueso de los medios f u n d a m e n t a l e s de produccin en la economa y o c u p a n d o la gran mayora de las posiciones d e n t r o del c o n j u n t o del aparato de p o d e r poltico. La coercin feudal se desplaz hacia arriba, hacia u n a m o n a r q u a centralizada, y la aristocracia tuvo que c a m b i a r su representacin estamental por los cargos burocrticos d e n t r o del renovado a p a r a t o de Estado. Las agudas tensiones de estos procesos p r o d u j e r o n m u c h a s revueltas seoriales, y la a u t o r i d a d real se ejerci a m e n u d o de f o r m a implacable contra los m i e m b r o s de la clase nobiliaria. El m i s m o trmino de absolutismo que siempre ha sido un n o m b r e tcnicamente incorrecto es u n a p r u e b a del peso del nuevo sist e m a m o n r q u i c o sobre el propio o r d e n aristocrtico. Pero hay, sin embargo, u n a caracterstica bsica que distingue a las m o n a r q u a s absolutas de E u r o p a de las miradas de tipos de gobiernos despticos, a r b i t r a r i o s o tirnicos, encarnados o controlados p o r u n soberano personal, que han prevalecido en todo el m u n d o . El aumento del poder poltico del Estado monrquico no vino acompaado por una disminucin de la seguridad econmica de la propiedad nobiliaria de la tierra, sino por un aumento paralelo de los derechos generales de la propiedad privada. La era en que se i m p u s o la a u t o r i d a d pblica absolutista f u e t a m b i n la era en la que se consolid progresivamente la propiedad privada absoluta. Esta trascendental diferencia social separa a las m o n a r q u a s Borbn, Habsburgo, Tudor o Vasa de todos los sultanatos, imperios o shogunatos situados f u e r a de E u r o p a . Los contemporneos que se enfrent a r o n al E s t a d o o t o m a n o en tierras europeas siempre f u e r o n p l e n a m e n t e conscientes de este gran abismo. El absolutismo n o signific el fin del dominio aristocrtico, sino que, p o r el contrario, protegi y estabiliz el dominio de la nobleza hereditaria en Europa. Los reyes que gobernaban las nuevas mon a r q u a s n u n c a pudieron t r a n s g r e d i r los invisibles lmites del p o d e r aristocrtico, esto es, los lmites de las condiciones materiales de reproduccin de la clase a la que ellos mismos pertenecan. N o r m a l m e n t e , estos soberanos eran conscientes de su pertenencia a la aristocracia que les rodeaba; el orgullo individual de su rango se f u n d a b a en una solidaridad colectiva de sentimientos. Y as, m i e n t r a s el capital se a c u m u l a b a len-

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t a m e n t e b a j o las brillantes s u p e r e s t r u c t u r a s del absolutismo, e j e r c i e n d o sobre ellas u n e m p u j e gravitacional cada vez mayor, la nobleza t e r r a t e n i e n t e de la E u r o p a m o d e r n a conserv su p r e d o m i n i o histrico en y gracias a las m o n a r q u a s que ahora les dirigan. E c o n m i c a m e n t e a salvo, socialmente privilegiada y c u l t u r a l m e n t e m a d u r a , la aristocracia segua dominando; el Estado absolutista hizo compatible su supremaca con el crecimiento i n i n t e r r u m p i d o del capital d e n t r o de las formaciones sociales mixtas de la E u r o p a occidental. Posteriormente, como h e m o s visto, el a b s o l u t i s m o apareci tambin en la E u r o p a oriental la m i t a d m s a t r a s a d a del continente que n u n c a haba e x p e r i m e n t a d o la original sntesis romano-germnica que dio el ser al f e u d a l i s m o medieval. Los caracteres y la t e m p o r a l i d a d diferentes de las dos variantes del absolutismo europeo occidental y oriental, q u e h a n constituido u n t e m a central de este estudio, sirven p a r a subrayar el contexto y carcter final comunes de ambas. En Europa oriental, el p o d e r social de la nobleza no estuvo condicionado p o r ninguna burguesa u r b a n a ascendente c o m o la que caracteriz a E u r o p a occidental: el dominio seorial n o tuvo lmites. El absolutismo del Este despleg, pues, su composicin y funcin de clase de f o r m a m s p a t e n t e e inequvoca que eloccidental. Construida sobre la servidumbre, la f o r m a feudal de su e s t r u c t u r a de E s t a d o era clara y manifiesta; el campesinado sometido a servidumbre constitua u n r e c u e r d o permanente de las f o r m a s de opresin y explotacin que p e r p e t u a b a su a p a r a t o coactivo. Pero, al m i s m o tiempo, la gnesis del absolutismo en E u r o p a oriental f u e f u n d a m e n t a l m e n t e distinta de la del de E u r o p a occidental, p r e c i s a m e n t e p o r q u e n o f u e el crecimiento de la produccin y el i n t e r c a m b i o mercantiles lo q u e le dio el ser; ms all del Elba, el capitalismo e s t a b a todava m u y lejos. Lo que c o n d u j o a la p a r a d j i c a p r e f o r m a c i n del absolutismo en el Este f u e la interseccin de dos fuerzas: la de u n proceso inacabado de feudalizacin que haba comenzado cronolgicamente despus, sin la v e n t a j a del legado de la Antigedad y en condiciones topogrficas y demogrficas m s difciles y la de una creciente presin militar que vena del Oeste, m s avanzado. Con el establecimiento de los regm e n t e s absolutistas en E u r o p a oriental q u e d completo, a su vez, el sistema internacional de estados que defini y circunscribi a la totalidad del continente. El nacimiento de u n orden poltico multilateral, como nico c a m p o de disputa y conflicto e n t r e los estados rivales, fue, p o r tanto, causa y efecto de la

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generalizacin del absolutismo en E u r o p a . La construccin de este sistema internacional, a p a r t i r de Westfalia, n o hizo homogneas a las dos mitades del continente. Por el c o n t r a r i o al r e p r e s e n t a r desde su comienzo a distintos linajes histricos' los estados absolutistas de E u r o p a occidental y oriental si' guieron trayectorias divergentes h a s t a sus respectivos finales La gama de sus diferentes destinos es bien conocida. En Occidente, las m o n a r q u a s espaola, inglesa y f r a n c e s a f u e r o n derrotadas o derrocadas p o r revoluciones burguesas iniciadas desde abajo, m i e n t r a s que los principados italianos y alemanes fueron eliminados p o r revoluciones b u r g u e s a s iniciadas tardamente, desde arriba. En el Este, p o r otra parte, el imperio ruso f u e destruido finalmente p o r u n a revolucin proletaria Las consecuencias de la divisin del continente, simbolizadas en estas sucesivas y opuestas insurrecciones, estn todava con nosotros.

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En el siglo v n d. C., b a j o una fuerte influencia china, se form en Japn un sistema poltico imperial centralizado: la ref o r m a Taika del ao 646 disolvi las anteriores e imprecisas comunidades de grupos de linaje nobiliarios y de cultivadores independientes e instal por vez primera un sistema estatal unitario. El nuevo Estado japons, calcado administrativamente del imperio T'ang de la China de la poca y que habra de regularse por los cdigos Taiho de principios del siglo V I I I (702), se basaba en un monopolio imperial de la propiedad de la tierra. El suelo se conceda en pequeos lotes, peridicamente redistribuidos, a cultivadores arrendatarios que pagaban impuestos en especie o prestaciones personales al Estado. El sistema de asignacin de parcelas, aplicado en un primer momento a las tierras familiares de la casa imperial, se extendi gradualmente durante el siglo siguiente a todo el pas. El control poltico unificado del pas se mantena por medio de una amplia burocracia central, compuesta por una clase aristocrtica civil que se reclutaba para los cargos por herencia ms que p o r exmenes. El reino fue sistemticamente dividido en distritos de la capital, provincias, distritos rurales y aldeas b a j o una rgida supervisin gubernamental. Tambin se cre, aunque de forma algo vacilante, un ejrcito permanente obligatorio. Se contruyeron ciudades imperiales, planeadas simtricamente segn las normas chinas. El budismo, sincrticamente mezclado con los cultos indgenas del Shinto, se convirti en religin oficial, formalmente integrada en el mismo aparato de E s t a d o S i n embargo, a p a r t i r del ao 800, aproximadamente, este imperio de influencia china comenz a disolverse b a j o diversas fuerzas centrfugas. La falta de algo similar al mandarinato dentro de la burocracia favoreci desde el principio su privatizacin por la nobleza. Las rdenes religiosas budistas consiguieron privilegios
1

from

Puede verse un lcido anlisis del Estado Taiho en J. W. Hall, Japan prehistory to modern times, Londres, 1970, pp. 43-60.

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especiales sobre las tierras que les haban sido donadas. La recluta militar obligatoria se a b a n d o n en el a o 792, y la redistribucin de las parcelas, alrededor del 844. Los t e r r e n o s semiprivados o shoen, propiedad de los nobles o los monasterios, se extendieron r p i d a m e n t e p o r las provincias. Sustrados desde el principio a la propiedad estatal de la tierra, los shoen consiguieron f i n a l m e n t e la i n m u n i d a d fiscal y la exencin de la inspeccin c a t a s t r a l realizada p o r el gobierno central. Las mayores de estas propiedades que f r e c u e n t e m e n t e procedan de tierras hechas a p t a s p a r a la labranza en fecha reciente a b a r c a b a n varios cientos de hectreas. Los campesinos que cultivaban los shoen deban cargas d i r e c t a m e n t e a sus seores, a la vez que nuevos e s t r a t o s intermedios de capataces o alguaciles iban adquiriendo, d e n t r o de este sistema seorial en formacin, ciertos derechos sobre el p r o d u c t o (principalmente arroz). La organizacin interna de los seoros japoneses estuvo m u y influida p o r la naturaleza del cultivo del arroz, r a m a bsica de la agricultura. No haba ningn sistema de rotacin trienal, al estilo europeo, y las tierras del c o m n carecan de importancia, dada la falta de ganado. Las parcelas de los campesinos eran m u c h o ms pequeas que en E u r o p a y haba menos comunidades aldeanas, m i e n t r a s q u e las densidad de la poblacin r u r a l y la escasez de tierra e r a n considerables. Pero, sobre todo, n o exista u n a v e r d a d e r a reserva seorial d e n t r o de la finca: los shiki, o derechos divisibles de apropiacin del p r o d u c t o , se recaudaban u n i f o r m e m e n t e sobre la produccin total del shoen1. Por o t r a parte, d e n t r o del sistema poltico, la aristocracia de la corte, o kuge, desarroll u n a r e f i n a d a c u l t u r a civil en la capital, donde la casa F u j i w a r a consigui u n a prolongada influencia sobre la propia dinasta imperial. Pero f u e r a de Kyoto, la administracin imperial se a b a n d o n hasta su desaparicin. Al m i s m o tiempo, y u n a vez q u e el r e c l u t a m i e n t o obligatorio h u b o desaparecido, las fuerzas a r m a d a s de las provincias se convirtieron g r a d u a l m e n t e en propiedad de la nueva nobleza militar de guerreros s a m u r a i s o bushi, q u e alcanzaron p o r p r i m e r a vez u n a posicin p r e e m i n e n t e en el siglo x i 3 . Tant o los funcionarios pblicos del gobierno central c o m o los propietarios locales de los shoen reunieron en t o r n o a s b a n d a s
2 Puede verse un anlisis comparado del shoen en Joon des Longrais, L'Est et l'Ouest, institutions du Japn et de l'Occident compares, Pars, 1958, pp. 92-103. ' Los orgenes de los bushi estn esbozados en J. W. Hall, Government and local power in Japan, 500-1700, Princeton, 1966, pp. 131 3.

personales de estos guerreros, con finalidades de defensa y de ataque. Con la privatizacin del p o d e r coactivo se intensificaron las luchas serviles a medida que las t r o p a s provinciales de bushi intervenan en las luchas de las camarillas cortesanas p o r el control de la capital imperial y de su m a r c o administrativo. El d e r r u m b a m i e n t o del viejo sistema Taiho culmin, a finales del siglo xil, con la fundacin victoriosa del shogunato de K a m a k u r a p o r Minamoto-no-Yoritomo. El nuevo soberano, que se haba educado en Kyoto y tena u n gran respeto hacia su legado, conserv en la m i s m a Kyoto la dinasta y la corte imperiales y la administracin civil tradicional 4 . Pero, j u n t o a ellas, se cre u n nuevo a p a r a t o militar de gobierno b a j o el m a n d o del shogun o generalsimo, dirigido p o r la clase de los bushi y c e n t r a d o en u n a capital diferente, K a m a k u r a . A partir de entonces, esta nueva a u t o r i d a d p r a i m p e r i a l f u e la q u e ejerci el v e r d a d e r o p o d e r en Japn. El shogunato, que se conoca con el n o m b r e de Bakufu (tienda o cuartel general militar), controlaba al principio la lealtad de unos 2.000 hombres de la casa (gokenin), o vasallos personales de Yoritomo, y se apropi o confisc p a r a su uso m u c h o s shoen. En las provincias, el shogunato n o m b r gobernadores militares o shugo, e intendentes de la tierra o jito, elegidos e n t r e sus seguidores. Los p r i m e r o s p a s a r o n a ser en la prctica el p o d e r local d o m i n a n t e en sus regiones, m i e n t r a s que los segundos, en u n plano inferior, se encargaban de la recaudacin de impuestos de las propiedades shoen, sobre las que llegaron a a d q u i r i r paulatinam e n t e derechos shiki, a costa de sus anteriores propietarios 5. La nueva red de shugo y jito, creada p o r el shogunato y responsable slo ante l, r e p r e s e n t u n a f o r m a p r e l i m i n a r del sist e m a de beneficios: las funciones represivas y fiscales f u e r o n delegadas p o r los bushi en sus squitos a c a m b i o de la concesin de ttulos sobre las r e n t a s de la tierra. Por medio de u n a s cartas de confirmacin formales se concedan derechos a los vasallos locales sobre las rentas de la tierra y los h o m b r e s de a r m a s 6 . Todava subsistan, sin embargo, la legalidad y la burocracia imperial: el shogun era n o m b r a d o legalmente p o r el e m p e r a d o r , los shoen continuaron sometidos al derecho pbli4 M. Shinod.i, The founding of the Kamakura Shogunate, 1180-1185, Nueva York, 1960, pp. 112-3, 141-4. 5 Vase un amplio estudio de los jito en Hall, Government and local power in Japan, pp. 157-8, 182-90. 6 Shinoda, The founding of the Kamakura Shogunate, p. 140.

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co y la m a y o r p a r t e de la tierra y de la poblacin se mantuvieron b a j o la antigua administracin civil. El rgimen K a m a k u r a , debilitado financiera y militarmente p o r los ataques mogoles a finales del siglo x m , se h u n d i finalmente en las luchas civiles. A lo largo de siglo Xiv, durante el shogunato de Ashikaga que sucedi al de K a m a k u r a , se dio el paso decisivo hacia la plena feudalizacin de la sociedad y el sistema poltico japons. El propio shogunato se traslad a Kyoto y se aboli la prolongada a u t o n o m a de la corte imperial: la sagrada dinasta y la aristocracia kuge f u e r o n privadas de la m a y o r p a r t e de sus tierras y riquezas y relegadas a funciones p u r a m e n t e ceremoniales. La administracin civil de las provincias qued c o m p l e t a m e n t e eclipsada p o r los gobiernos militares shugo. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato de Ashikaga f u e m u c h o m s dbil que su predecesor de Kam a k u r a ; consiguientemente, los shugo se convirtieron cada vez m s en seores locales omnipotentes, absorbiendo a los jito, exigiendo prestaciones de t r a b a j o y reteniendo la mitad de los ingresos de los shoen locales a escala provincial; a veces incluso recibiendo el shoen directamente de sus propietarios absentistas 7. En este m o m e n t o ya se haba desarrollado u n verdadero sistema de feudos o chigyo, que p o r vez p r i m e r a representaba u n a fusin directa de vasallaje y beneficio, de servicio militar y posesin condicional de la tierra; los shugo posean esos feudos y los distribuan a d e m s e n t r e sus squitos. La adopcin de la p r i m o g e n i t u r a d e n t r o de la clase aristocrtica consolid la nueva j e r a r q u a social en el c a m p o 8 . En el nivel inferior, el campesinado s u f r i la correspondiente degradacin a medida que su movilidad se restringa y sus prestaciones aum e n t a b a n : los pequeos guerreros locales del estrato bushi estab a n en m e j o r e s condiciones que los nobles kuge absentistas p a r a extraer el excedente de los p r o d u c t o r e s directos. H u b o en el c a m p o a d e m s u n a expansin de la produccin mercantil, especialmente en las regiones centrales situadas a l r e d e d o r de Kyoto, donde se concentraba la elaboracin del sake, y aument el volumen de la circulacin m o n e t a r i a . Tambin aument la productividad r u r a l con la introduccin de m e j o r e s inst r u m e n t o s de cultivo y el mayor uso de la traccin animal, de tal f o r m a que el p r o d u c t o agrcola creci c o n s t a n t e m e n t e en m u c h a s zonas 9 . El comercio exterior se expandi, a la vez q u e
' H. P. Warley, The Onin war, Nueva York, 1967, pp. 38-43. ' Ibid., pp. 76-7. 9 Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 121.

se desarrollaban en las ciudades gremios de artesanos y comerciantes de u n tipo similar a los de la E u r o p a medieval. Pero todava persista el arcaico m a r c o imperial, a u n q u e pen e t r a d o p o r todas p a r t e s p o r las nuevas j e r a r q u a s feudales, situadas b a j o un shogunato central relativamente dbil. Las jurisdicciones gubernativas de los shugo c o n t i n u a b a n siendo m u c h o ms amplias que sus tierras enfeudadas, y los bushi que vivan en ellas n o eran todos en absoluto sus vasallos personales. El h u n d i m i e n t o final del shogunato de Ashikaga t r a s el comienzo de las guerras Onin (1467-77) complet la disolucin de los l t i m o s vestigios del legado administrativo Taiho y el proceso de feudalizacin de todo el pas. En m e d i o de u n a oleada de a n a r q u a en la q u e los de a b a j o m a n d a b a n sobre los de arriba, los shugo regionales f u e r o n d e r r o c a d o s p o r vasallos u s u r p a d o r e s a m e n u d o sus antiguos lugartenientes y con ellos desaparecieron los grupos de shoen y las jurisdicciones provinciales q u e haban presidido. Los a v e n t u r e r o s de la nueva poca Sengoku, surgidos de la guerra, se r e p a r t i e r o n sus propios principados que, a p a r t i r de entonces, organizaron y dirigieron c o m o territorios p u r a m e n t e feudales, a la p a r q u e se desintegraba en todo el pas cualquier tipo de p o d e r central. Los daimyo o magnates de finales del siglo xv y principios del xvi controlaban dominios slidos, en los q u e todos los guer r e r o s eran vasallos o subvasallos suyos y toda la tierra perteneca a su p r o p i e d a d soberana. Los derechos divisibles o shiki se c o n c e n t r a r o n en u n i d a d e s de chigyo. Territorialmente, la feudalizacin era ms completa que en la E u r o p a medieval, p o r q u e se desconocan las parcelas alodiales en el campo. Los samurais j u r a b a n lealtad militar a sus seores y reciban de stos v e r d a d e r o s feudos, e s t o es, concesiones de tierra j u n t o con derechos jurisdiccionales !0. El e n f e u d a m i e n t o se calculaba en trminos de aldeas (mura: unidades administrativas m s que aldeas verdaderas), y los h a b i t a n t e s del f e u d o e s t a b a n sometidos a supervisin directa de los bushi. Las ciudades-castillo y la subinfeudacin se desarrollaron en los dominios daimyo, regulados p o r nuevas leyes domsticas feudales en las que se codificaban las prerrogativas del seor y la j e r a r q u a de dependencias personales. El vnculo e n t r e el seor y el vasallo se caracte10 El texto literal del juramento de vasallaje y de la concesin de la tierra en esta poca puede verse en Hall, Government and local power in Japan, pp. 2534; en las pp. 245-56 se trazan las lneas generales de la organizacin feudal en la poca Sengoku.

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riz en el feudalismo japons p o r dos notas especficas: el lazo personal e n t r e el seor y su servidor era ms f u e r t e que el lazo econmico e n t r e ste y la tierra, es decir, d e n t r o del nexo feudal el vasallaje tenda a p r e d o m i n a r sobre el beneficio Al m i s m o tiempo, la relacin entre el seor y el vasallo era m s asimtrica que en E u r o p a . El c o m p o n e n t e contractual del hom e n a j e era m u c h o m s dbil; el vasallaje tena u n carcter semifamiliar y sagrado, m s que legal. El concepto de felona seorial o r u p t u r a del vnculo p o r el seor era desconocido. T a m p o c o exista el seoro mltiple. As, la especfica relacin i n t r a f e u d a l era m s u n i l a t e r a l m e n t e j e r r q u i c a ; su terminologa f u e t o m a d a de la a u t o r i d a d p a t e r n a y del sistema de parentesco. El feudalismo europeo siempre a b u n d en luchas interfamiliares y se caracteriz p o r u n a e x t r e m a a b u n d a n c i a de litigios. El feudalismo japons, sin e m b a r g o , n o slo careci de toda inclinacin legalista, sino que su f o r m a cuasipatriarcal se hizo a n m s autoritaria con la extensin de los derechos paternos a la adopcin y a d e s h e r e d a r a los hijos, que impidieron con eficacia las insubordinaciones filiales, tan comunes en Eur o p a 1J. Por otra p a r t e , el n m e r o de guerras feudales, estmulos del valor y la destreza de los caballeros a r m a d o s fue, dur a n t e esta poca, t a n alto como en la E u r o p a medieval tarda. E n t r e los principados daimyo rivales f u e r o n constantes las luchas violentas. Adems, en los vacos que d e j la fragmentacin poltica de J a p n pudieron florecer algunas ciudades mercantiles a u t n o m a s anlogas a las de la E u r o p a medieval: Sakai, Hakata, Otsu, Ujiyamada y otras. Los viajeros jesutas calificaron al p u e r t o de Sakai de Venecia oriental 1 3 . Las sectas religiosas crearon sus propios enclaves a r m a d o s en Kaga y Noto, en el m a r del Japn. Incluso hicieron tambin u n a breve aparicin las c o m u n a s rurales insurrectas, dirigidas p o r la pequea nobleza descontenta y b a s a d a s en el c a m p e s i n a d o rebelde. La m s notable se estableci en la m i s m a regin central de
11 Joon subraya con fuerza esa caracterstica: L'Est et VOuest, pginas 119-20, 164. u Vanse los agudos comentarios de Joon, L'Est et VOuest, pp. 145-7, 395-6. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que a pesar de la inclinacin terminolgica del feudalismo japons hacia las relaciones de pseudoparentesco, en la prctica los seores de esta poca consideraban al vasallaje como un vnculo de lealtad ms seguro que la consanguinidad; de forma significativa, las ramas familiares de un linaje de magnates se asimilaban normalmente a la condicin de vasallos. Vase Hall, Government and local power in Japan, p. 251. 13 Un estudio sobre Sakai puede verse en G. Sansom, A history of Japan, 1334-1615, Londres, 1961, pp. 189, 272-3, 304-5.

Yamashiro, donde la comercializacin haba ocasionado u n grave e n d e u d a m i e n t o e n t r e la poblacin rural 1 4 . Los desrdenes de la poca se i n c r e m e n t a r o n todava m s p o r el impacto de las a r m a s de fuego, las tcnicas y las ideas e u r o p e a s t r a s la llegada de los portugueses a Japn en el a o 1543. En la segunda m i t a d del siglo xvi, u n a serie de impresion a n t e s guerras civiles e n t r e los grandes p o t e n t a d o s daimyo cond u j o a la victoriosa reunificacin del pas b a j o sucesivos com a n d a n t e s militares: Nobunaga, Hideyoshi e Ieyasu. Odo Nob u n a g a f o r j la p r i m e r a coalicin regional p a r a establecer u n control sobre el J a p n central; liquid el militarismo budista, q u e b r la independencia de las ciudades mercantiles y lleg a d o m i n a r sobre u n tercio del pas. Esta formidable obra de conquista f u e completada p o r Toyotomi Hideyoshi al m a n d o de grandes ejrcitos, equipados con m o s q u e t e s y caones y compuestos p o r u n bloque de fuerzas de daimyo aliados, a g r u p a d a s en torno a l 1 ! . El s o m e t i m i e n t o de todos los magnates a la a u t o r i d a d de Hideyoshi no condujo, sin embargo, a la restauracin del desaparecido E s t a d o centralizado de la tradicin Taiho, sino a la reintegracin, p o r vez p r i m e r a , del mosaico de seoros regionales en u n sistema feudal unitario. Los daimyo no f u e r o n desposedos de sus dominios, p e r o se convirtieron en vasallos del nuevo soberano, del que a p a r t i r de entonces recibieron sus territorios en calidad de feudos y a quien enviaban algunos parientes como rehenes en garanta de su lealtad. La dinasta imperial f u e m a n t e n i d a c o m o smbolo religioso de legitimidad, p o r encima y s e p a r a d a del sistema operativo de la soberana feudal. Un nuevo registro catastral estabiliz el sist e m a de p r o p i e d a d de la tierra, consolidando sobre su b a s e la reorganizada p i r m i d e de seoros. La poblacin se dividi en c u a t r o rdenes cerrados: nobles, campesinos, artesanos y comerciantes. Los bushi f u e r o n alejados de las aldeas y congregados en las ciudades-castillo de sus daimyo en calidad de homb r e s de a r m a s , disciplinados y dispuestos a u n a inmediata intervencin militar. Su n m e r o q u e d oficialmente registrado, y la extensin de la clase s a m u r a i se fij, a p a r t i r de entonces, e n t r e u n 5 y u n 7 p o r 100 de toda la poblacin, lo q u e daba u n e s t r a t o relativamente amplio de h o m b r e s de espada. Simul14 Las circunstancias que produjeron la comuna de Yamashiro estn bosquejadas en Varley, The Onin war, pp. 192-204. 15 La victoria de Hideyoshi no represent la verdadera unificacin de Japn, sino la conquista de todo el pas por una sola liga de daimyo: Hall, Government and local power in Japan, p. 284.

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t n e a m e n t e , los campesinos f u e r o n privados de a r m a s , vinculados a la tierra y legalmente obligados a e n t r e g a r los dos tercios de su produccin a sus seores 16. Las ciudades a u t n o m a s de las pocas Ashikaga y Sengoku f u e r o n s u p r i m i d a s y se prohibi a la clase mercantil la c o m p r a de tierra (del m i s m o m o d o q u e los s a m u r a i s q u e d a r o n excluidos del comercio). Por otra parte, las ciudades-castillo de los m a g n a t e s feudales crecieron prodigiosamente en este perodo. El comercio se desarroll con rapidez b a j o la proteccin de los daimyo, cuyos cuarteles generales, instalados en los castillos, constituyeron los ncleos centrales de u n a red e n o r m e m e n t e ampliada de ciudades. A la m u e r t e de Hideyoshi, el p o d e r s u p r e m o f u e conquistado p o r Tokugawa Iesayu, u n daimyo p r o c e d e n t e del primitivo bloque de Toyotomi, que moviliz a u n a nueva coalicin de seores para d e r r o t a r a sus rivales en la batalla de Sekigahara, en el ao 1600, y se convirti en shogun en 1603. Ieyasu f u n d el E s t a d o Tokugawa, que h a b r a de d u r a r doscientos cincuenta aos, hasta la poca de la revolucin industrial en E u r o p a . La estabilidad y longevidad del nuevo rgimen q u e d a r o n enormem e n t e reforzadas p o r el cierre f o r m a l de J a p n a t o d o contacto con el m u n d o exterior, medida inicialmente inspirada p o r el bien f u n d a d o t e m o r de Ieyasu de que las misiones catlicas establecidas en J a p n f u e r a n u n a p u n t a de lanza ideolgica p a r a la infiltracin poltica y militar europea. El efecto del riguroso cierre del pas fue, n a t u r a l m e n t e , aislarlo d u r a n t e dos siglos de todo choque o t r a s t o r n o p r o c e d e n t e del exterior y petrificar las e s t r u c t u r a s establecidas p o r Ieyasu t r a s su victoria en Sekigahara. El shogunato Tokugawa i m p u s o en J a p n la u n i d a d sin centralismo. En realidad, lo que hizo f u e estabilizar u n a especie de condominio e n t r e el rgimen shogunal soberano, b a s a d o en la capital Tokugawa de Edo y los gobiernos a u t n o m o s de los daimyo en sus feudos provinciales. Los historiadores japoneses h a n designado p o s t e r i o r m e n t e la poca de su dominacin como p e r i o d o Baku-han, o combinacin del dominio e j e r c i d o p o r el Bakufu el sistema Tokugawa de gobierno, y los han, o casas seoriales en sus propios terrenos. Este sistema hbrido se b a s a b a en el doble f u n d a m e n t o del p o d e r shogunal. Por u n a parte, el shogunato posea sus propios dominios Tokugawa, las tierras llamadas tenryo, que alcanzaban e n t r e el 20 y el 25
" Sansom comenta que la verdadera proporcin recaudada se acercaba a los dos quintos, debido a la prctica comn de la evasin: A history of Japan, 1334-1615, p. 319.

p o r 100 de todo el pas un bloque m u c h o m a y o r que el posedo p o r cualquier o t r o linaje feudal y d o m i n a b a n estratgicamente las llanuras centrales y las costas del J a p n oriental. Poco m s de la m i t a d de esas tierras e s t a b a n administradas directamente p o r el propio a p a r a t o del Bakufu, y el resto se concedan como feudos m e n o r e s a los hatamoto, u homb r e s de la b a n d e r a de la casa Tokugawa, de los que en total haba unos 5.000 17. Adems, el shogunato poda c o n t a r e n prim e r trmino con las a p r o x i m a d a m e n t e 20 grandes lneas colaterales de los Tokugawa, o seores shimpan, que tenan derecho a d a r sucesores al shogunato, y, en segundo lugar, con los n u m e r o s o s seores de m e n o r i m p o r t a n c i a que haban sido vasallos regionales leales a Ieyasu antes de su ascenso al p o d e r s u p r e m o . Estos l t i m o s f o r m a b a n los llamados fudai o daimyo de la casa; en el siglo X V I I I haba a p r o x i m a d a m e n t e unos 145, y sus tierras a b a r c a b a n o t r o 25 p o r 100 de la superficie de Japn. De los fudai proceda el grueso de los altos funcionarios de la administracin del Bakufu, cuyos puestos m s b a j o s se reclutaban e n t r e los hatamoto. Las g r a n d e s casas colaterales q u e d a b a n excluidas del gobierno shogunal, ya que p o r s mism a s tenan u n e n o r m e p o d e r potencial, a u n q u e podan interven i r en calidad de consejeros. El propio shogunato s u f r i grad u a l m e n t e u n proceso de simbolizacin c o m p a r a b l e al de la m i s m a casa imperial. Tokugawa Ieyasu no desplaz a la dinasta imperial m s de lo que ya haban h e c h o sus predecesores Nobunaga y Hideyoshi; en realidad, Ieyasu se p r e o c u p p o r r e s t a u r a r el a u r a religiosa que la rodeaba, a la vez que apartaba al e m p e r a d o r y a la nobleza cortesana kuge ms radicalm e n t e que n u n c a de todo p o d e r secular. El m o n a r c a era u n a a u t o r i d a d divina, relegado en Kyoto a funciones espirituales que estaban c o m p l e t a m e n t e separadas de la direccin de los a s u n t o s polticos. En cierto sentido, la dualidad residual de los sistemas imperial y shogunal ofreca u n especie de correlato a t e n u a d o de la separacin de la Iglesia y el E s t a d o en el f e u d a l i s m o europeo a causa del a u r a religiosa del primero. En el Japn de la poca Tokugawa siempre h u b o dos f u e n t e s potenciales de legitimidad. Sin embargo, como el e m p e r a d o r era t a m b i n u n smbolo poltico, esta dualidad reproduca la soberana f r a g m e n t a d a caracterstica de todo feudalismo secular. El shogun gobernaba en n o m b r e del e m p e r a d o r , como delega17 A. Craig, Choshu in the Meiji Restoration, Cambridge ( M a s s a c h u s e t t s ) , 1961, p. 15. A partir de Hideyoshi la tierra se valoraba oficialmente en Japn por su produccin de arroz en koku (alrededor de 180 litros).

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do suyo, gracias a u n a ficcin oficial que institucionalizaba el gobierno en la sombra. Sin embargo, la dinasta Tokugawa, de la que salan los sucesivos shogun que controlaban formalm e n t e el a p a r a t o estatal del Bakufu, tambin dej de e j e r c e r p o r s m i s m a u n a a u t o r i d a d personal. Despus de varias generaciones, el v e r d a d e r o p o d e r poltico recay sobre el consejo shogunal de los roju, c o m p u e s t o p o r nobles que procedan de los linajes medios fudai, en lo que era u n segundo g r a d o de gobierno en la s o m b r a 1S. La burocracia shogunal era extensa y a m o r f a , con u n a e n o r m e confusin de funciones y pluralidad de cargos en su interior. Algunas tenebrosas camarillas verticales m a n i o b r a b a n en b u s c a de cargos y de patronazgo en el interior de su misteriosa m a q u i n a r i a . Aproximadamente, la mitad de la b u r o c r a c i a tena obligaciones civiles y la o t r a m i t a d militares. Tericamente, el gobierno del Bakufu poda convocar en leva feudal a 80.000 guerreros de a caballo, f o r m a d o s p o r u n o s 20.000 h o m b r e s de la b a n d e r a y h o m b r e s de la casa, a d e m s de sus subvasallos. En la prctica, su v e r d a d e r o potencial a r m a d o era m u c h o m e n o r , y se b a s a b a en la fuerza de los leales contingentes fudai y shimpan. En tiempos de paz, la fuerza de estas unidades p e r m a n e n t e s de guardia era de u n o s 12.200 homb r e s 19. Los ingresos del shogunato procedan bsicamente de las cosechas de arroz de sus propias tierras (que inicialmente r e p r e s e n t a b a n u n a s dos terceras p a r t e s de sus rentas totales) 2 0 , c o m p l e m e n t a d o s con su monopolio de las m i n a s de oro y plata, con los que se a c u a b a m o n e d a (partida en c o n t i n u o descenso desde el siglo xviii). Ms adelante, c u a n d o el shogunato e n t r en crecientes dificultades financieras, r e c u r r i a f r e c u e n t e s depreciaciones de la m o n e d a y a e m p r s t i t o s obligatorios o confiscaciones de la riqueza mercantil. Por tanto, la i m p o r t a n c i a de su ejrcito y de su tesoro e s t a b a n d e t e r m i n a d a s p o r los lmites de los dominios territoriales de la propia casa Tokugwa. Al m i s m o tiempo, sin embargo, el shogunato ejerca form a l m e n t e u n o s f u e r t e s controles externos sobre los daimyo situados f u e r a de los lmites de su jurisdiccin directa. Todos los seores de los dominios han eran de hecho sus tenentes in
" Las sucesivas etapas de este proceso dentro del shogunato cuidadosamente trazadas en C. Totman, Politics in the Tokugawa 1600-1843, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 204-33. " Totman, Politics in the Tokugawa Sakufu, pp. 45, 50. 20 P. Akamatsu, Meiji, 1868: rvolution et contre-rvolution au Pars, 1968, p. 30 [Meiji, 1868: revolucin y contrarrevolucin en Madrid, Siglo XXI, 1977]. estn Bakufu, Japn, Japn,

capite y reciban del shogun, en calidad de vasallos suyos, la investidura de sus feudos. En principio, sus territorios podan ser confiscados o transferidos, a u n q u e esta prctica desapareci en las ltimas fases de la poca Tokugawa, cuando los dominios han se hicieron v e r d a d e r a m e n t e hereditarios 2 1 . La poltica m a t r i m o n i a l del shogunato intent, al m i s m o tiempo, ligar a las grandes casas seoriales con la dinasta Tokugawa. Los daimyo estaban obligados, adems, a m a n t e n e r u n a segunda residencia en la capital del Bakufu en Edo, donde tenan que desplazarse cada ao o cada seis meses y d e j a r rehenes de su familia c u a n d o volvan a sus feudos. Este sistema, llam a d o sankin-kotai, e s t a b a destinado a asegurar u n a vigilancia p e r m a n e n t e sobre la actividad de los magnates regionales y a evitar cualquier accin independiente q u e p u d i e r a n llevar a cabo en sus baluartes. Se apoyaba este sistema en u n a amplia r e d de i n f o r m a d o r e s e inspectores, que o f r e c a n al shogunato u n servicio de espionaje. Los movimientos p o r las r u t a s principales e s t a b a n sometidos a estrecha vigilancia m e d i a n t e pasap o r t e s interiores y controles de carreteras. El t r a n s p o r t e mart i m o qued s u j e t o a regulaciones gubernativas que p r o h i b a n la construccin de b a r c o s p o r encima de d e t e r m i n a d o s volmenes. Los daimyo e s t a b a n autorizados a m a n t e n e r u n a sola ciudad-castillo, y en las listas oficiales del shogunato se f i j a b a u n techo a sus squitos a r m a d o s . No existan impuestos econmicos sobre los dominios han, p e r o el Bakufu poda exigir contribuciones irregulares p a r a los gastos extraordinarios. E s t e i m p o n e n t e e inquisitorial sistema de controles pareca d a r al shogunato Tokugawa u n p o d e r poltico completo; de hecho, su v e r d a d e r o p o d e r siempre f u e m e n o r que su soberana nominal, y con el t i e m p o la distancia e n t r e a m b o s a u m e n t cada vez ms. El f u n d a d o r de la dinasta, Ieyasu, haba derrot a d o en Sekigahara a los seores rivales del sudoeste, p e r o n o los haba destruido. B a j o el shogunato Tokugawa haba e n t r e 250 y 300 daimyo. Alrededor del 90 p o r 100 de ellos representab a n casas tozama, o forneas, que n u n c a haban sido vasallos de los Tokugawa e incluso muchos de ellos h a b a n luchado c o n t r a Ieyasu. Las casas tozama eran m i r a d a s como potencial o tradicionalmente hostiles al shogunato y r i g u r o s a m e n t e excluidas de la participacin en la m a q u i n a r i a del Bakufu. Estas casas incluan a la m a y o r p a r t e de los dominios m s extensos y m s ricos: de los 16 grandes han, n o menos de 11 e r a n toza21

Hall, Japan from

prehistory

to modern

times,

p. 169.

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m a E s t a b a n localizados en las zonas perifricas del pas, en el sudoeste y el n o r d e s t e y todos j u n t o s s u m a b a n alrededor del 40 p o r 100 de la tierra de Japn. En la prctica, sin embargo, su riqueza y su p o d e r eran m s f o r m i d a b l e s de lo q u e revelaban las listas oficiales de los registros del Bakufu. Hacia el final de la poca Tokugawa, el han S a t s u m a controlaba a 28.000 s a m u r a i s a r m a d o s , esto es, el doble de lo que le permitan las disposiciones oficiales; el han Choshu reuna a 11.000, que tambin eran m s de lo que se supona que deba tener.' A la vez, las leales casas fudai se situaban, generalmente, p o r d e b a j o de su fuerza nominal, y a principios del siglo X V I I I el m i s m o shogunato slo poda m a n t e n e r , en la prctica, a unos 30.000 guerreros, m e n o s de la m i t a d de sus levas tericas 2 3 . Por otra parte, las nuevas tierras de los lejanos dominios tozama contenan m s superficie potencial p a r a su conversin al cultivo del arroz de la que tenan las viejas tierras tenryo del shogunato en el centro del pas. La rica llanura de Kanto, la zona m s desarrollada del Japn, e s t a b a controlada p o r el Bakufu, pero los nuevos cultivos comerciales que la caracterizaban tendan p r e c i s a m e n t e a eludir las tradicionales recaudaciones fiscales de los Tokugawa, b a s a d a s en unidades de arroz. As, los ingresos de algunos tozama llegaron a ser ms altos q u e los de los dominios shogunales 2 \ Aunque el shogunato f u e r a consciente de la discrepancia e n t r e el p r o d u c t o real de los feudos tozama y su valoracin nominal en arroz discrepancia que en algunos casos se r e m o n t a b a al comienzo del perodo Baku-han, la suspensin de su a u t o r i d a d en las f r o n t e r a s de los han impeda a Edo d a r la vuelta a la situacin. Por o t r a parte, c u a n d o la agricultura comercializada alcanz a las regiones lejanas de Japn, los gobiernos han, m s slidos y vigorosos, pudieron establecer monopolios locales m u y lucrativos sob r e p r o d u c t o s agrcolas de venta inmediata (tales c o m o el azc a r o el papel), a u m e n t a n d o as los ingresos de los tozama
" Craig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 11. C ig " r Choshu 'he Meiji Restoration, pp. 15-16; Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 49-50. El origen del nmero excepcionalmente alto de samurais en los feudos tozama del sudoeste reside en los ajustes efectuados despus de Sekigahara, cuando Ieyasu redujo drsticamente los dominios de sus enemigos. El resultado fue la concentracin de sus adeptos en areas mucho ms pequeas. Los seores tozama ocultaban por su parte, la verdadera produccin de sus tierras, con objeto de minimizar la escala de reducciones ordenada por el Bakufu. " Vanse los clculos provisionales de W. G. Beasley, Feudal revenues in Japan at the time of the Meiji Restoration, Journal of Asian Studies xix, 3, mayo de 1960, pp. 255-72.

m i e n t r a s descendan las r e n t a s del Bakufu procedentes de la minera. La fuerza econmica y la f u e r z a militar de los daimyo e s t a b a n n t i m a m e n t e ligadas, ya q u e los guerreros s a m u r a i s tenan que m a n t e n e r s e con los ingresos procedentes del arroz. La posicin material de las grandes casas tozama era, pues, m u c h o ms poderosa de lo que pareca a p r i m e r a vista, y su p o d e r a u m e n t todava m s con el p a s o del tiempo. D e n t r o de sus dominios, todos los daimyo f u e s e n tozama, shimpan o fudai disponan de u n a a u t o r i d a d sin lmites: el control directo del shogunato se detena en las f r o n t e r a s de sus feudos. Los daimyo p r o m u l g a b a n leyes, a d m i n i s t r a b a n justicia, recaudaban impuestos y m a n t e n a n tropas. El centralism o poltico de los daimyo d e n t r o de sus han era m a y o r q u e el del shogunato en sus tierras tenryo, p o r q u e n o e s t a b a mediatizado p o r la subinfeudacin. Inicialmente, los territorios han se dividan en tierras de la casa del daimyo y feudos vasallticos concedidos a los m i e m b r o s a r m a d o s de su squito. Sin embargo, en el t r a n s c u r s o de la poca Tokugawa se p r o d u j o en todos los han u n a u m e n t o constante del n m e r o de samurais pagados con simples estipendios en arroz, sin ser enfeudados con tierras. A finales del siglo Xvm, p r c t i c a m e n t e todos los bushi que no pertenecan a los territorios shogunales reciban salarios en arroz p r o c e d e n t e de los g r a n e r o s seoriales, y la m a y o r p a r t e de ellos residan en las ciudades-castillo de sus seores. Este c a m b i o se vio facilitado p o r la tradicional preponderancia, d e n t r o de la relacin intrafeudal, del vasallaje sobre el beneficio. La separacin de la clase s a m u r a i de la produccin agrcola f u e a c o m p a a d a p o r su e n t r a d a en la administracin burocrtica, t a n t o en el Bakufu como en los han. E n efecto, el a p a r a t o de E s t a d o shogunal, con su proliferacin de cargos y sus d e p a r t a m e n t o s confusos, se r e p r o d u j o en las tierras de los seores provinciales. Todas las casas daimyo llegaron a tener su p r o p i a burocracia, f o r m a d a p o r los vasallos s a m u r a i s y dirigida p o r u n consejo de los principales miemb r o s del squito, o kashindan, que, como el c o n s e j o de los roju en el shogunato, ejerca con frecuencia el verdadero pod e r en n o m b r e del seor han, que p o r su p a r t e se convirti a m e n u d o en u n a figura decorativa 2 5 . La m i s m a clase de los bushi se haba estratificado e n u n c o m p l e j o sistema de rangos
" Sin embargo, el papel de los daimyo vari enormemente; en el perodo Bakumatsu, por ejemplo, mientras el seor de Choshu era un cero a la izquierda, los seores de Satsuma o Tosa intervenan a c t i v a m e n t e en la poltica.

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hereditarios, de cuyos niveles ms elevados procedan los funcionarios superiores de los gobiernos de los han. Otro resultado de la burocratizacin de los s a m u r a i s f u e su conversin en u n a clase culta, con u n a lealtad crecientemente impersonal hacia la totalidad del han ms que hacia la p e r s o n a del daimyo, a u n q u e las rebeliones c o n t r a este l t i m o fuesen p r c t i c a m e n t e desconocidas. En la base de todo el sistema feudal, el c a m p e s i n a d o estaba atado j u r d i c a m e n t e al suelo y n o poda e m i g r a r ni interc a m b i a r sus tierras. Estadsticamente, la parcela media del campesino era e x t r e m a d a m e n t e pequea alrededor de una hectrea y las cargas que deba pagar a su seor ascendan, d u r a n t e la p r i m e r a poca Tokugawa, al 40-60 p o r 100 del prod u c t o total. Esta proporcin descendi al 30-40 p o r 100 a finales del shogunato 2 6 . Las aldeas eran colectivamente responsables de las cargas, que generalmente se pagaban en especie (aunque en el f u t u r o a u m e n t a r a n las conversiones en dinero) y eran r e c a u d a d a s p o r los funcionarios fiscales del daimyo. Como los s a m u r a i s ya n o realizaban ninguna funcin seorial, se elimin toda relacin directa en la tierra e n t r e los caballeros y los campesinos, a p a r t e de la administracin rural a cargo de los magistrados del han. La larga paz habida en la poca Tokugawa y los mtodos impositivos fijos de extraccin de excedente que con ella se establecieron p e r m i t i e r o n u n impresion a n t e avance del p r o d u c t o y de la productividad agrcola en el p r i m e r siglo que sigui a la implantacin del shogunato. Se hicieron a p t a s p a r a el cultivo i m p o r t a n t e s extensiones de nueva tierra, con aprobacin oficial del Bakufu, y se p r o d u j o una creciente difusin de los aperos de hierro. Se intensific el regado y se extendi el rea de los campos de arroz, los fertilizantes se e m p l e a r o n con m a y o r asiduidad y se multiplicaron las variantes de cultivos. Segn las estimaciones oficiales, la superficie destinada al arroz a u m e n t en u n 40 p o r 100 d u r a n t e el siglo xvii, pero de hecho estas valoraciones siempre subest i m a b a n la situacin real a causa de los ocultamientos, y prob a b l e m e n t e la produccin total de cereales lleg a ser el doble d u r a n t e este perodo 2 7 . La poblacin a u m e n t en u n 50 p o r 100, hasta llegar a unos 30 millones en el a o 1721. A p a r t i r de entonces, sin embargo, la poblacin descendi p o r q u e las malas
26 Kohachiro Takahashi, La place de la rvolution de Meiji dans l'histoire agraire du Japn, Revue Historique, octubre-diciembre de 1953, pginas 235-6. 27 Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 201.

cosechas y las h a m b r e s se cebaron en la m a n o de o b r a excedente, y las aldeas comenzaron a p r a c t i c a r controles maltusianos p a r a a l e j a r aquellos peligros. As, en el siglo X V I I I , el incremento demogrfico f u e mnimo. Es posible tambin que, al m i s m o tiempo, el crecimiento del p r o d u c t o b r u t o se haya reducido considerablemente porque, de a c u e r d o con los clculos oficiales, las tierras cultivadas a u m e n t a r o n en m e n o s de u n 30 p o r 10028. Por otra parte, el ltimo p e r o d o Tokugawa se caracteriz p o r u n a comercializacin m u c h o ms intensa. El cultivo del arroz sigui r e p r e s e n t a n d o h a s t a el final del shogunato las dos terceras p a r t e s de la produccin agrcola y se benefici con la introduccin de trilladoras perfeccionadas La clase feudal monetarizaba en las ciudades el excedente de arroz extrado p o r medio de las cargas seoriales. Al m i s m o tiempo, d u r a n t e todo el siglo xviii se desarroll con m u c h a rapidez la especializacin regional: los cultivos de venta inmediata, tales como el azcar, el algodn, el t, el ail y el tabaco, se producan d i r e c t a m e n t e p a r a el mercado, y con frecuencia algunos monopolios mercantiles de los han f o m e n t a b a n su cultivo. Es evidente que, al final del shogunato, u n a proporcin b a s t a n t e alta del p r o d u c t o total agrario se comercializaba 3 0 , bien direct a m e n t e p o r medio de la produccin campesina p a r a el merca21 Hall, Japan from prehistory to modern times, pp. 201-2. En algunos casos, las habilitaciones de tierras condujeron, como en la Europa feudal o en la China medieval, al deterioro de las tierras ms viejas, y el exceso de obras de regado produjo inundaciones desastrosas. Ver J. W. Hall, Tanuma Okitsugu, 1719-1788, Cambridge (Massachusetts), 1955, pginas 63-5. 29 Las nuevas trilladoras del siglo x v m fueron quiz la nica innovacin tcnica importante en la agricultura japonesa durante este perodo: T. C. Smith, The agrarian origins of modern Japan, Stanford, 1959, pgina 102. 30 La extensin exacta de esta comercializacin es objeto de una considerable disputa. Crawcour afirma que se puede decir que a mediados del siglo xix ms de la mitad y, posiblemente, cerca de las tres cuartas partes de la produccin bruta llegaban de una forma u otra al mercado: E. S. Crawcour, The Tokugawa heritage, en W. Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, Princeton, 1965, pp. 39-41. Ohkawa y Rozovsky desechan, por su parte, una estimacin tan alta, y subrayan que incluso a principios de la dcada de 1960 slo el 60 por 100 de la produccin agraria japonesa llegaba al mercado. Estos autores consideran que, si se excluyen los impuestos en arroz, el ndice de la verdadera comercializacin (campesina) probablemente no superaba el 20 por 100 en la dcada de 1860: A century of Japanese economic growth, en Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, p. 57. Hay que insistir en que la distincin estructural entre las formas nobiliaria y campesina de comercializacin es fundamental para la comprensn de la dinmica y los lmites de la agricultura Tokugawa.

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do, bien indirectamente p o r medio de la venta de los ingresos feudales en arroz procedentes del sistema fiscal. La invasin de las aldeas p o r u n a economa m o n e t a r i a y las b r u s c a s fluctuaciones coyunturales en los precios del arroz aceleraron inevitablemente la diferenciacin social e n t r e el campesinado. Desde el m i s m o comienzo de la poca Tokugawa, la tenencia de tierra en las aldeas japonesas siempre haba sido m u y desigual. Las familias campesinas ricas posean tier r a s ms amplias de lo n o r m a l y las cultivaban con la ayuda de m a n o de o b r a dependiente e n m a s c a r a d a b a j o varias f o r m a s de relaciones de seudoparentesco o consuetudinarias con campesinos m s pobres, a la vez q u e d o m i n a b a n los consejos de aldea p o r cuanto f o r m a b a n la lite plebeya tradicional 3 1 . La expansin de la agricultura comercial a u m e n t e n o r m e m e n t e el p o d e r y la riqueza de este g r u p o social. Aunque tcnicamente era ilegal que c o m p r a r a n o vendieran tierras, en la prctica la desesperacin a r r a s t r a m u c h o s campesinos p o b r e s a hipotecar sus lotes a los u s u r e r o s de las aldeas cuando, en el siglo XVIII, las cosechas f u e r o n escasas y los precios altos. De esta f o r m a apareci en el seno de la economa r u r a l u n segundo e s t r a t o explotador, en u n a situacin i n t e r m e d i a e n t r e el f u n c i o n a r i a d o seorial y los p r o d u c t o r e s inmediatos: los jinushi, o propietarios-usureros, que n o r m a l m e n t e eran, p o r su origen, los campesinos m s ricos o los caciques (shoya) de las aldeas, y que f r e c u e n t e m e n t e a u m e n t a b a n su riqueza p o r medio de la financiacin de nuevos cultivos, e m p r e n d i d o s p o r s u b a r r e n d a t a r i o s dependientes o p o r t r a b a j a d o r e s asalariados. El modelo de tenencia de tierra d e n t r o del mura se c o n c e n t r cada vez ms, y las ficciones de p a r e n t e s c o e n t r e los h a b i t a n t e s de la aldea d e j a r o n p a s o a las relaciones monetarias. Y as, m i e n t r a s la r e n t a percpita a u m e n t p r o b a b l e m e n t e d u r a n t e el l t i m o perodo Tokugawa al detenerse el crecimiento demogrfico 3 2 , y m i e n t r a s el e s t r a t o jinushi se expandi y pros31 Smith, The agrarian origins of modern Japan, pp. 5-64, presenta un amplio estudio de este modelo tradicional. 32 El resultado global de la economa agraria del ltimo perodo Tokugawa es todava objeto de controversias. Nakamura, en su importante estudio, al revisar las estimaciones oficiales del arroz a partir del comienzo de la poca Meiji, desarrolla un conjunto de hiptesis que indican un aumento de un 23 por 100 sobre el perodo de 1680 a 1870: vase J. Nakamura, Agricultural production and the economic development of Japan, 1873-1922, Princeton, 1966, pp. 75-8, 90, 137. Rozovsky, sin embargo, plantea serias objeciones a estos clculos, arguyendo que el rendimiento atribuido por Nakamura al cultivo de arroz de la poca Tokugawa tiene que ser demasiado alto porque supera al de todos los dems pases del

per, este m i s m o proceso provoc la r u i n a del ya miserable s u s t e n t o de los campesinos ms pobres. Los siglos X V I I I y xix, p u n t u a d o s con ruinosas situaciones de escasez, cont e m p l a r o n u n n m e r o creciente de rebeliones populares en el campo. E s t a s rebeliones, que en un p r i m e r m o m e n t o tuvieron u n c a r c t e r local, tendieron, a medida que p a s a b a el tiempo, a a d q u i r i r u n a incidencia regional, y despus casi nacional, p a r a a l a r m a de las a u t o r i d a d e s han y Bakufu33. Las revueltas campesinas de la poca Tokugawa e r a n todava demasiado f o r t u i t a s y desorganizadas c o m o p a r a convertirse en u n a seria amenaza poltica c o n t r a el sistema Baku-han; constituan, sin embargo, los sntomas de u n a creciente crisis econmica en el seno del viejo o r d e n feudal. Mientras tanto, d e n t r o de esta economa agraria se h a b a n desarrollado, como e n la E u r o p a feudal, i m p o r t a n t e s centros u r b a n o s , dedicados a las operaciones mercantiles y a las manuf a c t u r a s . La a u t o n o m a municipal de las pocas Ashikaga y Sengoku se haba s u p r i m i d o p a r a s i e m p r e a finales del siglo xvi. El s h o g u n a t o Tokugawa n o p e r m i t i el autogobierno u r b a n o ; todo lo ms, se autorizaron u n o s honorficos consejos de comerciantes en Osaka y Edo, b a j o el f i r m e control de los magistrados del Bakufu, encargados de la administracin de las c i u d a d e s M . N a t u r a l m e n t e , los castillos-ciudades de los han t a m p o c o d e j a r o n ningn espacio p a r a las instituciones municipales. Por o t r a parte, la pacificacin del pas y el establecim i e n t o del sistema sankin-kotai dio u n i m p u l s o comercial sin precedentes al sector u r b a n o de la economa japonesa. La alta
Asia monznica en el siglo xx: H. Rozovsky, Rumbles in the rice-fields: Professor Nakamura versus the ofcial statistics, Journal of Asian Studies, xxvil, 2, febrero de 1968, p. 355. Dos artculos recientes ofrecen unos relatos eufricos pero impresionistas de la agricultura Baku-han, sin ningn intento de c.uantificacin: S. B. Hanley y K. Yamamura, A quiet transformation in Tokugawa economic history, Journal of Asian Studies, xxx, 2, febrero de 1971, pp. 373-84, y Kee II Choi, Technological diffusion in agriculture under the Baku-han system, Journal of Asian Studies, xxx, 4, agosto de 1971, pp. 749-59. 33 La investigacin moderna ha identificado hasta ahora alrededor de 2.800 revueltas campesinas entre 1590 y 1867; otros 1.000 estallidos populares tuvieron lugar en las ciudades: Kohachiro Takahashi, La Restauration de Meiji au Japn et la Rvolution Frangaise, Recherches Internationales, 62, 1970, p. 78. En el siglo xix aument el nmero de revueltas intercampesinas (por oposicin a las antiseoriales): Akamatsu, Mein, 1868, pp. 44-5. 34 C. D. Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan, 1600-1868, Locust Valley, 1958, pp. 33-6, comenta que los cabecillas campesinos ejercan un mayor poder efectivo en las aldeas que los comerciantes en las ciudades.

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aristocracia i n c r e m e n t r p i d a m e n t e el c o n s u m o de bienes de lujo, a la vez que la conversin de la clase de caballeros en funcionarios asalariados a u m e n t a b a tambin la d e m a n d a de comodidades (tanto la b u r o c r a c i a shogunal como la de los han e s t a b a n siempre sobrecargadas a causa de la a m p l i t u d de la clase samurai). Haba t a m b i n u n f u e r t e d r e n a j e de la riqueza de los daimyo hacia las ciudades de E d o y Osaka, provocado p o r la costosa construccin y los itinerarios ostentosos q u e suponan las estancias peridicas de los grandes seores feudales en la capital de los Tokugawa. Se ha e s t i m a d o q u e e n t r e el 60 y el 80 p o r 100 de los desembolsos monetarios de los han se destinaban a los gastos del sankin-kotai35. En E d o haba m s de 600 residencias oficiales, o yashiki, m a n t e n i d a s p o r los daimyo (la m a y o r p a r t e de los grandes seores tenan m s de tres). E s t a s residencias eran, en realidad, extensas y complej a s propiedades las mayores podan tener h a s t a 160 hectreas que incluan mansiones, oficinas, cuarteles, escuelas, establos, gimnasio, jardines e incluso prisiones. Posiblemente u n sexto de los squitos de los han e s t a b a n p e r m a n e n t e m e n t e estacionados en ellas. La gran aglomeracin u r b a n a de E d o estab a dominada p o r u n sistema concntrico de estas residencias daimyo, c u i d a d o s a m e n t e distribuidas en t o r n o al vasto palaciofortaleza Chiyoda que el p r o p i o shogunato tena en el c e n t r o de la ciudad. E n total, la m i t a d de la poblacin de E d o viva en las casas de los samurais, y n o menos de dos tercios de toda el rea de la ciudad e r a n p r o p i e d a d de la clase militar 3 6 . Para sostener el e n o r m e costo de este sistema de c o n s u m o feudal forzoso, los gobiernos de los han e s t a b a n obligados a convertir sus ingresos fiscales, que en su m a y o r p a r t e se extraan en especie del campesinado, en r e n t a s en dinero. El excedente de arroz se llevaba, pues, al m e r c a d o de Osaka, que lleg a ser u n i m p o r t a n t e c e n t r o de distribucin, equivalente comercial al centro de c o n s u m o de Edo. En Osaka, los almacenes de los
35 T. G. Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan: the sankin-kotai system, Cambridge (Massachusetts), 1966, pp. 96-102. Una descripcin grfica de los nuevos estilos de vida urbana adoptados por los nobles y los comerciantes en Edo puede verse en Hall, Tanuma Okitsugu, pp. 107-17. 34 Despus de la restauracin, el gobierno Meiji public los siguientes datos relativos a la propiedad urbana en Edo: el 68,6 por 100 era tierra militar; el 15,6 por 100 pertenecia a templos y santuarios, y slo el 15,8 por 100 era propiedad de los habitantes de las ciudades o chonin: Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan, pp. 91, 196; Totman calcula que el tamao de todo el castillo Chiyoda era de una milla cuadrada, y que slo el recinto principal ocupaba casi cuatro hectreas: Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 92, 95.

han eran a d m i n i s t r a d o s p o r comerciantes especializados que a d e l a n t a b a n crditos a los seores o a sus vasallos c o n t r a los impuestos y estipendios y especulaban con mercancas f u t u r a s . La monetarizacin obligada de las r e n t a s feudales cre as las condiciones p a r a u n a rpida expansin del capital mercantil en las ciudades. Al m i s m o tiempo, se prohibi legalmente que la clase chonin, c o m p u e s t a p o r los h a b i t a n t e s de las ciudades, p u d i e r a a d q u i r i r tierras agrcolas. De esta f o r m a se impidi que los comerciantes japoneses de la poca Tokugawa desviaran su capital hacia la propiedad rural, segn el modelo de sus homlogos chinos 3 7 . La m i s m a rigidez del sistema de clases creado p o r Hideyoshi favoreci as, p a r a d j i c a m e n t e , el inint e r r u m p i d o crecimiento de f o r t u n a s p u r a m e n t e u r b a n a s . De esta f o r m a se desarroll en las grandes ciudades, durante los siglos X V N y X V I I I , u n e s t r a t o muy p r s p e r o de mercaderes dedicados a u n a amplia gama de actividades comerciales. Las compaas u r b a n a s de los chonin a c u m u l a b a n capital p o r medio de la comercializacin del excedente agrcola (comerciando t a n t o en arroz c o m o en los nuevos cultivos del algodn, la seda y el ail); los servicios de t r a n s p o r t e (el t r a n s p o r t e costero se desarroll intensamente); las transacciones monetarias (en este perodo haba ms de t r e i n t a m o n e d a s importantes en circulacin, ya que los han emitan papel a p a r t e de las monedas acuadas en metal p o r el Bakufu); las m a n u f a c t u r a s de textiles, porcelanas y o t r o s artculos (concentradas en talleres u r b a n o s o dispersas en las aldeas p o r medio de u n sistema de t r a b a j o a domicilio); las e m p r e s a s m a d e r e r a s y de la construccin (los f r e c u e n t e s incendios exigan u n a continua reconstruccin en las ciudades), y los p r s t a m o s a los daimyo y al shogunato. Las grandes casas mercantiles llegaron a c o n t r o l a r ingresos equivalentes a los de los seores territoriales m s p r o m i n e n t e s , p a r a quienes a c t u a b a n como agentes financieros y f u e n t e s de crdito. La creciente comercializacin de la agricultura, a c o m p a a d a de u n a masiva emigracin ilegal hacia las ciudades, p e r m i t i u n a enorme expansin del m e r c a d o urbano. En el siglo X V I I I , E d o poda t e n e r u n a poblacin de u n milln de h a b i t a n t e s ms que L o n d r e s y Pars en la mism a poca; Osaka y Kyoto quiz tuvieran 400.000 h a b i t a n t e s cada una, y posiblemente u n a dcima p a r t e de la poblacin

37 La clase chonin inclua, legalmente, a los comerciantes (shonin) y a los artesanos (konin). La exposicin que sigue se refiere fundamentalmente a los comerciantes.

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total de J a p n viva en ciudades de m s de 10.000 h a b i t a n t e s M . E s t a r p i d a oleada de urbanizacin c o n d u j o a u n efecto de t i j e r a en los precios de los bienes m a n u f a c t u r a d o s y agrcolas, d a d a la relativa rigidez de la o f e r t a en el sector rural, del q u e procedan los ingresos de la nobleza. Como consecuencia se p r o d u j e r o n dificultades p r e s u p u e s t a r i a s crnicas, t a n t o p a r a el gobierno Bakufu c o m o p a r a los han, q u e se convirtieron en deudores p e r m a n e n t e s de los m e r c a d e r e s que les a d e l a n t a b a n p r s t a m o s c o n t r a sus ingresos fiscales. Los crecientes dficits aristocrticos de la ltima poca Tokugawa n o se r e f l e j a r o n , sin embargo, en u n correlativo ascenso de la c o m u n i d a d chonin d e n t r o del o r d e n social. El shogunato y los daimyo reaccionaron f r e n t e a la crisis de sus ingresos a n u l a n d o sus deudas, extrayendo coercitivamente grandes regalos de la clase de los m e r c a d e r e s y reduciendo los estipendios en arroz de sus samurais. Los chonin e s t a b a n jurdicamente a merced de la nobleza a la q u e s u m i n i s t r a b a n crdito, y sus ganancias podan ser a r b i t r a r i a m e n t e liquidadas p o r m e d i o de donaciones obligatorias o de impuestos especiales. El derecho Tokugawa e r a socialmente superficial y territorialm e n t e limitado: c u b r a n i c a m e n t e a los dominios tenryo, careca de u n v e r d a d e r o sistema judicial y estaba principalmente c e n t r a d o en la represin del crimen. El derecho civil resultaba r u d i m e n t a r i o y era a d m i n i s t r a d o de mala gana p o r las a u t o r i d a d e s del Bakufu como u n a simple gracia en los litigios e n t r e p a r t e s privadas 3 9 . As pues, la seguridad legal p a r a las transaciones de capital siempre f u e precaria, a u n q u e las g r a n d e s ciudades shogunales o f r e c a n proteccin a los comerciantes c o n t r a las presiones de los daimyo, si bien n o c o n t r a las del Bakufu. Por o t r a parte, el m a n t e n i m i e n t o del sistema Baku-han bloque la aparicin de u n m e r c a d o interior unificado y obstaculiz el crecimiento del capital mercantil en el p l a n o nacional, c u a n d o ya se haban alcanzado los lmites de los gastos del sankin-kotai. Los puestos de control y los guardias fronterizos de los han impedan el libre p a s o de bienes y personas, a la vez q u e la mayora de las g r a n d e s casas daimyo seguan u n a poltica proteccionista de restricciones a la importacin. Sin embargo, lo m s decisivo p a r a el f u t u r o de la clase chonin f u e el aislacionismo Tokugawa. A p a r t i r de la dcada d e 1630,
" Hall, Japan from prehistory to modern times, p. 210. " D. F. Henderson, The evolution of Tokugawa law, en J. Hall y M. Jansen, comps., Studies in the institutional history of early modern Japan, Princeton, 1968, pp. 207, 214, 225-8.

y salvo el enclave chino-holands de Nagasaki, J a p n q u e d c e r r a d o p a r a los e x t r a n j e r o s y n o se p e r m i t i q u e ningn japons a b a n d o n a s e el pas. E s t a s f r o n t e r a s selladas f u e r o n c o m o u n p e r m a n e n t e dogal que impidi el desarrollo del capital mercantil en Japn. Una de las precondiciones f u n d a m e n t a l e s de la acumulacin originaria e n la E u r o p a m o d e r n a f u e la drstica internacionalizacin del comercio y la explotacin mercantiles a p a r t i r de la poca de los descubrimientos. Lenin subray repetida y c o r r e c t a m e n t e q u e no es posible imaginarse u n a nacin capitalista sin comercio exterior, a p a r t e de q u e n o existe 40. La poltica shogunal de reclusin b o r r t o d a posibilidad de u n a transicin hacia el m o d o de p r o d u c c i n capitalista dent r o del m a r c o Tokugawa. Privado del comercio exterior, el capital comercial de J a p n se vio c o n s t a n t e m e n t e f r e n a d o y r e c o n d u c i d o hacia u n a dependencia p a r a s i t a r i a de la nobleza feudal y de sus sistemas polticos. Su notable crecimiento, a p e s a r de los lmites insuperables puestos a su expansin, f u e posible n i c a m e n t e p o r la densidad y el volumen de los mercados interiores, a p e s a r de su divisin; con sus t r e i n t a millones de habitantes, el J a p n de m e d i a d o s del siglo x v m e r a m s populoso que Francia. Pero n o p u e d e existir u n capitalism o en u n solo pas. El aislacionismo Tokugawa conden a los chonin a u n a existencia f u n d a m e n t a l m e n t e s u b a l t e r n a . La gran explosin u r b a n a provocada p o r el sistema sankinkotai lleg a su finai a principios del siglo x v m , coincidiendo con la disminucin del crecimiento demogrfico. E n 1721, el shogunato autoriz u n o s restrictivos monopolios oficiales. A p a r t i r de 1735, a p r o x i m a d a m e n t e , se paraliz la construccin y la expansin en las g r a n d e s ciudades del Bakufu41. E n realidad, la vitalidad comercial ya haba p a s a d o p a r a entonces de los b a n q u e r o s y comerciantes de Osaka a los m s m o d e s t o s mayoristas interregionales. Estos, a su vez, consiguieron privilegios monopolistas a finales del siglo x v m , y la iniciativa empresarial se traslad todava m s en direccin a las provincias. A principios del siglo Xix, el e s t r a t o de los propietarios-comerciantes rurales jinushi f u e el que m o s t r m s d i n a m i s m o p a r a los negocios y se aprovech de la f a l t a de restricciones gremiales en el c a m p o p a r a i m p l a n t a r en las aldeas industrias tales como la elaboracin de sake o las m a n u f a c t u r a s de seda (que
40 Lenin, Collected Works, vol. 3, p. 65 [Obras Completas, vol. 3, pginas 56-60]; vanse tambin vol. 1, pp. 102, 103; vol. 2, pp. 164-5. 41 Sheldon, The rise of the merchant class in Tokugawa Japan, p. 100.

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en esta poca e m i g r a r o n de las ciudades) . Se p r o d u j o , pues, u n a progresiva difusin del comercio hacia el exterior de las ciudades, que, a finales de la poca Tokugawa, e s t a b a provocando u n a t r a n s f o r m a c i n del campo antes que u n a revolucin en las ciudades. La actividad m a n u f a c t u r e r a permaneca en u n estado muy primitivo: haba poca divisin de t r a b a j o tanto en las e m p r e s a s u r b a n a s como en las rurales; n o se haban producido innovaciones tcnicas importantes, y las concentraciones de t r a b a j a d o r e s asalariados eran relativamente pocas. En realidad, la i n d u s t r i a j a p o n e s a tena u n carcter a b r u m a d o r a m e n t e artesanal y su e q u i p a m i e n t o era exiguo. El desarrollo extensivo del comercio organizado n u n c a se vio igualado p o r u n avance intensivo en los m t o d o s de produccin. La tecnologa industrial era arcaica y su perfeccionamiento resultaba ext r a o a las tradiciones de los chonin. La p r o s p e r i d a d y la vitalidad de la clase mercantil j a p o n e s a haba p r o d u c i d o u n a cult u r a u r b a n a diferenciada, de gran sofisticacin artstica, especialmente en la p i n t u r a y la literatura. Pero no haba generado ningn avance en el conocimiento cientfico ni innovacin alguna en el pensamiento poltico. Dentro del o r d e n Baku-han, la creatividad chonin e s t a b a confinada a los mbitos de la imaginacin y la diversin; nunca se extendi a la investigacin ni a la crtica. La c o m u n i d a d mercantil careca, como tal clase, de a u t o n o m a intelectual y de dignidad corporativa: h a s t a el final se vio limitada p o r las condiciones histricas de existencia que le i m p u s o la a u t a r q u a feudal del shogunato. La inmovilidad del Bakufu perpetu, a su vez, la p a r a d o j a e s t r u c t u r a l del E s t a d o y la sociedad a la que el shogunato haba d a d o origen. Porque, al contrario de todas las variantes del feudalismo europeo, el J a p n Tokugawa combin u n a fragmentacin de la soberana n o t a b l e m e n t e rgida y esttica con u n a velocidad y u n volumen de circulacin mercantil extremad a m e n t e alto. A juicio de u n o de sus principales historiadores modernos 4 3 , el m a r c o social y poltico del pas era s e m e j a n t e al de la Francia del siglo xiv, a u n q u e la m a g n i t u d econmica de Edo era superior a la del Londres del siglo X V I I I . Culturalmente, el nivel educativo global de J a p n era extraordinario: a mediados del siglo xix quiz supieran leer y escribir el 30
42 Sobre estos sucesivos cambios del centro de gravedad comercial bajo el shogunato, vase E. S. Crawcour, Changes in Japanese commerce in the Tokugawa period, en Hall y Jansen, comps., Studies in the institutional history of early modern Japan, pp. 193-201. 43 Ciaig, Choshu in the Meiji Restoration, p. 33.

p o r 100 de la. poblacin adulta y el 40-50 p o r 100 de los hombres 4 4 . Excepto E u r o p a y Norteamrica, ninguna otra rea del m u n d o tena unos mecanismos financieros tan articulados, un comercio t a n avanzado y u n nivel de alfabetizacin tan alto. La compatibilidad ltima entre la economa y el sistema poltico japoneses en la poca Tokugawa se bas f u n d a m e n t a l m e n te en la desproporcin e n t r e el intercambio y la produccin mercantil d e n t r o del pas. En efecto, como ya hemos visto, la monetarizacin del excedente seorial, que era el m o t o r bsico del crecimiento u r b a n o , n o corresponda al volumen real de la agricultura comercial del campesinado; siempre f u e u n a t r a n s f o r m a c i n artificial de las cargas feudales en especie, s o b r e i m p u e s t a a u n a produccin p r i m a r i a que, a p e s a r de su creciente orientacin hacia el m e r c a d o en las l t i m a s fases del shogunato, era todava p r e d o m i n a n t e m e n t e de subsistencia. E s t a disyuncin objetiva, que afectaba a la base del sistema econmico, f u e lo que p e r m i t i internamente la conservacin de la primitiva f r a g m e n t a c i n jurdica y territorial del Japn, q u e d a t a b a del r e a j u s t e al que se lleg despus de Sekigahara. La precondicin externa de la estabilidad Tokugawa igualmente vital f u e el cuidadoso aislamiento del J a p n respecto al mundo exterior, que le a p a r t de los contagios ideolgicos, los problemas econmicos, las disputas diplomticas y las contiendas militares de todo tipo. A p e s a r de todo, incluso d e n t r o del enrarecido m u n d o del t o r r e n de Chiyoda, las tensiones provocadas p o r el m a n t e n i m i e n t o de u n a a n t i c u a d a m a q u i n a r i a medieval de gobierno en u n a dinmica economa moderna se hacan cada vez m s evidentes a principios del siglo xix. Y es que el Bakufu, como la m a y o r p a r t e de los daimyo provinciales, se estaba h u n d i e n d o g r a d u a l m e n t e en u n a progresiva crisis de ingresos. Lgicamente, e n la interseccin material de soberana y productividad, el eslabn ms vulnerable del shogunato era su sistema fiscal. El gobierno Tokugawa n o tena que s o p o r t a r p o r s mismo, desde luego, los gastos del sist e m a sankin-kotai, que haba i m p u e s t o a los han. Pero como toda la justificacin social del c o n s u m o ostentoso implcito en este sistema era la de m o s t r a r los grados de j e r a r q u a y prestigio d e n t r o de la clase aristocrtica, los gastos voluntarios de ostentacin del p r o p i o shogunato tenan que ser necesariamente superiores a los de los daimyo: slo la casa palatina, compuesta p o r las m u j e r e s de la corte, absorba e n el siglo X V I I I
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R. P. Dore, Education

in Tokugawa

Japan, Berkeley, 1965, pp. 254, 321.

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u n a p a r t e del p r e s u p u e s t o superior al c o n j u n t o del a p a r a t o defensivo de Osaka y Kyoto 4 5 . Por o t r a p a r t e , el Bakufu tena q u e realizar ciertas funciones de c a r c t e r casi nacional, en cuanto cima u n i t a r i a de la p i r m i d e de soberanas feudales, m i e n t r a s q u e dispona t a n slo de u n q u i n t o de los r e c u r s o s agrcolas del pas: siempre exista u n desequilibrio potencial e n t r e sus responsabilidades y su capacidad fiscal. Su extensa b u r o c r a c i a de bushi era, n a t u r a l m e n t e , m u c h o m s amplia q u e la de cualquier han, y su m a n t e n i m i e n t o r e s u l t a b a extremadam e n t e costoso. El costo total de los estipendios de r a n g o y cargo de sus vasallos ligios a b a r c a b a cerca d e la m i t a d de su p r e s u p u e s t o anual, m i e n t r a s d e n t r o del Bakufu se extenda p o r doquier la c o r r u p c i n oficial 4 6 . Al m i s m o tiempo, el p r o d u c t o fiscal de sus tierras familiares tenda a descender en t r m i n o s reales, p o r q u e n o poda i m p e d i r la creciente c o n m u t a c i n en dinero de los i m p u e s t o s en arroz, lo q u e reduca su tesorera, p o r q u e el tipo de conversin e s t a b a n o r m a l m e n t e p o r d e b a j o de los precios de m e r c a d o y el valor de la m o n e d a se depreciab a c o n s t a n t e m e n t e 4 7 . E n la p r i m e r a fase de la poca Tokugawa, el monopolio de los metales preciosos p o r el shogunato haba constituido u n a p a r t i d a a l t a m e n t e rentable. A principios del siglo X V I I , la produccin j a p o n e s a de plata era aproximadamente la mitad de todos los envos americanos a E u r o p a e n el mom e n t o c u l m i n a n t e de las expediciones espaolas 48. Pero e n el siglo X V I I I las minas s u f r i e r o n inundaciones y la produccin descendi considerablemente. El Bakufu respondi a este descenso r e c u r r i e n d o a depreciaciones sistemticas de la m o n e d a existente: e n t r e el a o 1700 y 1854, el volumen nominal de la m o n e d a puesta en circulacin p o r el s h o g u n a t o a u m e n t e n u n 400 p o r 100 49 . E s t a s devaluaciones llegaron a p r o p o r c i o n a r l e
Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, p. 287. Sobre los costes salariales vase Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, p. 82. Sobre la corrupcin y la compra de cargos, vase la encantadora franqueza de Tanuma Okitsugu, gran chambeln del Bakufu a finales del siglo x v m : El oro y la plata son tesoros ms preciosos que la misma vida. Si una persona trae ese tesoro junto con la expresin de su deseo de servir en algn puesto pblico, puedo estar seguro de la seriedad de su deseo. La fuerza del deseo de un hombre aparecer en la magnitud de su donacin. Hall, Tanuma Okitsugu, p. 55. " Totman, Politics in the Tokugawa Bakufu, pp. 78-80. El lmite legal para la conversin en dinero era de un tercio del impuesto, pero la media real llegaba a superar los dos quintos. 4 ' Vilar, Oro y moneda en la historia, p. 103. 49 P. Frost, The Bakumatsu currency crisis, Cambridge (Massachusetts), 1970, p. 9.
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e n t r e u n c u a r t o y la m i t a d de sus ingresos anuales: c o m o en el pas n o e n t r a b a ninguna m o n e d a competitiva y c o m o en el c o n j u n t o de la economa se p r o d u j o u n a expansin de la dem a n d a , la inflacin de precios a largo plazo f u e relativamente b a j a . No exista ningn i m p u e s t o regular sobre el comercio, pero a p a r t i r de principios del siglo X V I I I la clase m e r c a n t i l s u f r i peridicas e i m p o r t a n t e s confiscaciones c u a n d o el shogunato as lo decidi. A p e s a r de todo, los repetidos dficits presupuestarios y las graves situaciones financieras c o n t i n u a r o n acosando al Bakufu, cuyos dficits anuales f u e r o n m u y superiores a m e d i o milln de ryo oro e n t r e 1837 y 1841 50. Por o t r a parte, las oscilaciones a corto plazo de los precios, provocadas p o r las malas cosechas, podan p r e c i p i t a r situaciones de crisis en el c a m p o y en la capital. Despus de casi u n a dcada de malas cosechas, el f a n t a s m a del h a m b r e cay sobre la m a y o r parte de J a p n en la dcada d e 1830, m i e n t r a s la camarilla de los roju en el p o d e r luchaba en vano p o r m a n t e n e r los precios y consolidar los ingresos de la casa. E n 1837, Osaka f u e escenario de u n a desesperada tentativa de insurreccin plebeya, q u e revel h a s t a qu p u n t o e s t a b a cargado el clima poltico del pas. Al m i s m o tiempo y despus de dos siglos de paz interior, el a p a r a t o militar del shogunato e s t a b a p r o f u n d a m e n t e corrodo: las arcaicas e incompetentes u n i d a d e s de guardia de los tenryo r e s u l t a r o n incapaces de garantizar la seguridad en la propia E d o d u r a n t e u n a crisis civil 51 ; el Bakufu, adems, n o tena ya ninguna superioridad operativa sobre las fuerzas que podan r e u n i r los han tozama del sudoeste. La evolucin milit a r del feudalismo Tokugawa f u e la anttesis de la del absolutismo europeo: su podero militar s u f r i u n a progresiva disminucin y dilapidacin. A principios del siglo xix, el orden feudal j a p o n s estaba s u f r i e n d o u n a lenta crisis interna, p e r o si bien la economa mercantil ya haba erosionado la estabilidad de la vieja e s t r u c t u r a social e institucional, todava n o haba generado los elementos p a r a u n a solucin poltica que o c u p a r a su lugar. A mediados de siglo, la paz Tokugawa e s t a b a todava intacta. El impacto exgeno del imperialismo occidental, con la llegada de la escuaW. G. Beasley, The Meiji Restoration, Londres, 1973, p. 51. Un signo llamativo del arcasmo militar del shogunato fue el mantenimiento de la primaca oficial de la espada sobre el mosquetn, a pesar de todas las experiencias sobre la superioridad de las armas de fuego durante la poca Senkogu. Totman, Politics in the Tokuwava Bakufu, pp. 47-8.
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dra del comodo Perry en 1853, f u e lo q u e condens las mltiples contradicciones latentes del E s t a d o shogunal y provoc u n a explosin revolucionaria c o n t r a l. La agresiva intrusin de los b a r c o s de guerra norteamericanos, rusos, britnicos, franceses y otros en las aguas japonesas, exigiendo a p u n t a de can el establecimiento de relaciones diplomticas y comerciales, p l a n t e al Bakufu u n ominoso dilema. Durante dos siglos, el Bakufu haba inculcado sistemticamente la xenofobia en todas las clases sociales de J a p n como u n o de los elementos ms sagrados de la ideologa oficial: la exclusin absoluta de los e x t r a n j e r o s haba sido, indudablemente, u n o de los e j e s sociolgicos de su dominio. Pero a h o r a se e n f r e n t a b a a u n a amenaza militar cuyo p o d e r tecnolgico encarnado en las naves acorazadas que h a b a n anclado en la baha de Yokohama poda a p l a s t a r con toda facilidad, como se hizo inmediatamente evidente, a sus propios ejrcitos. El Bakufu, p o r tanto, tuvo que contemporizar y conceder la exigencia occidental de una apertura de J a p n p a r a conservar su propia supervivencia. Pero, al hacer esto, se volvi i n m e d i a t a m e n t e vulnerable a los a t a q u e s xenfobos procedentes del interior. Algunos importantes linajes colaterales de la m i s m a casa Tokugawa eran rabios a m e n t e hostiles a la presencia de misiones e x t r a n j e r a s en Japn: los p r i m e r o s asesinatos de occidentales en su enclave de Yokohama f u e r o n a m e n u d o o b r a de los s a m u r a i s procedentes del f e u d o de Mito, u n a de las tres m s i m p o r t a n t e s r a m a s jvenes de la dinasta Tokugawa. En Kyoto, el e m p e r a d o r guardin y smbolo de los valores culturales tradicionales se opona tambin ferozmente a los tratos con los intrusos. Con el comienzo de lo que todos los sectores de la clase feudal japonesa sentan c o m o u n peligro nacional, la corte imperial se reactiv r e p e n t i n a m e n t e como u n v e r d a d e r o polo secundario de poder, y la aristocracia kuge de Kyoto se convirti m u y p r o n t o en u n constante foco de intriga c o n t r a la burocracia shogunal de Edo. El rgimen Tokugawa estaba ya, realmente, en una situacin imposible. Polticamente, slo poda j u s t i f i c a r sus progresivas r e t i r a d a s y concesiones ante las exigencias occidentales, explicando a los daimyo la inferioridad militar que las haca necesarias. Pero hacer esto equivala a a d m i t i r su propia debilidad y, en consecuencia, a invitar a la subversin y la rebelin a r m a d a c o n t r a el propio rgimen. Acorralado p o r el peligro exterior, se volvi cada vez ms incapaz de e n f r e n t a r s e al malestar interior provocado p o r sus tcticas dilatorias. Econmicamente, este a b r u p o final de la reclusin j a p c n e s a

t r a s t r o c toda la viabilidad del sistema m o n e t a r i o shogunal, p o r q u e como las acuaciones Tokugawa e r a n esencialmente emisiones arbitrarias, con un contenido en metales preciosos muy inferior al de su valor nominal, los comerciantes extranjeros se negaron a aceptarlas en p a r i d a d con las monedas occidentales, b a s a d a s en su v e r d a d e r o peso de plata. La llegada del comercio exterior en gran escala oblig al Bakufu a devaluar i n i n t e r r u m p i d a m e n t e el contenido de plata de sus monedas y a emitir papel m o n e d a m i e n t r a s suba la d e m a n d a exterior de los p r o d u c t o s locales m s i m p o r t a n t e s : la seda, el t y el algodn. El r e s u l t a d o f u e u n a catastrfica inflacin interna: el precio del arroz se quintuplic e n t r e 1853 y 1869 52, causando u n p r o f u n d o malestar p o p u l a r en el campo y en las ciudades. La burocracia shogunal, intrincada y dividida, f u e incapaz de reaccionar con u n a poltica clara y decidida f r e n t e a los peligros que se cernan sobre ella. El lamentable estado de su a p a r a t o de seguridad se p u s o de m a n i f i e s t o cuando en 1860 el nico dirigente decidido que p r o d u j o el Bakufu en su ltima fase, Ii Naosuke, f u e asesinado en Edo p o r s a m u r a i s xenfobos 53. Dos aos despus, u n nuevo attentat oblig a su sucesor a dimitir. Los feudos tozama del sudoeste Satsuma, Choshu, Tosa y Saga, siempre e n f r e n t a d o s al Bakufu p o r su posicin e s t r u c t u r a l , se envalentonaron ahora, p a s a n d o a la ofensiva y conspirando p a r a su derrocamiento. Todos sus recursos militares y econmicos, a d m i n i s t r a d o s p o r regmenes m s slidos y eficaces que el gobierno de Edo, se pusieron en pie de guerra. Los ejrcitos han f u e r o n modernizados, ampliados y reequipados con a r m a m e n t o s occidentales, y m i e n t r a s S a t s u m a ya posea el m a y o r contingente s a m u r a i de Japn, los jefes Choshu reclutaron y e q u i p a r o n a campesinos ricos p a r a crear u n a fuerza plebeya que p u d i e r a utilizarse c o n t r a el shogunato. Las expectativas populares de grandes cambios se extendan de f o r m a supersticiosa e n t r e las multitudes de Nagoya, Osaka y Edo, m i e n t r a s que se consegua el apoyo tcito de algunos b a n q u e r o s chonin p a r a s u m i n i s t r a r las reservas financieras necesarias p a r a u n a guerra civil. Una constante vinculacin con los kuge, descontentos de Kyoto, asegur a los dirigente tozama la cobertur a ideolgica esencial p a r a la proyectada operacin: se t r a t a b a n a d a menos que de u n a revolucin cuyo objetivo formal consista en el restablecimiento de la a u t o r i d a d imperial, que haFrost, The Bakumatsu currency crisis, p. 41. " Sobre este episodio fundamental vase Akamatsu, Meiji ginas 165-7.
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1868, pa-

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474 El feudalismo japons 240 E s t a d o Meiji n o f u e en sentido categrico u n absolutismo. Al orincipio f u e u n a d i c t a d u r a de emergencia del n u e v o bloque dominante, y muy p r o n t o se revel como u n E s t a d o capitalista autoritario cuyo temple f u e puesto a p r u e b a , en pocas decadas v con todo xito, c o n t r a u n v e r d a d e r o absolutismo. E n 1905, los descalabros rusos en T s u s h i m a y Mukden revelaron al m u n d o la diferencia que exista e n t r e ambos. El paso del feudalismo al capitalismo se efectu en Japn, en u n a medida inslita, sin ningn interludio poltico.

ba sido u s u r p a d a p o r el shogunato. El e m p e r a d o r proporcionaba, pues, u n smbolo trascendental al q u e en teora podan unirse todas las clases sociales. Un golpe sbito entreg Kyoto a las t r o p a s de S a t s u m a en 1867. El e m p e r a d o r Meiji, con la ciudad b a j o el control militar, ley u n a proclama r e d a c t a d a p o r su corte p o r la que se pona fin al shogunato. El Bakufu, subvertido y desmoralizado, se m o s t r incapaz de u n a resistencia firme. En pocas semanas, todo J a p n haba sido t o m a d o pollos insurgentes ejrcitos tozama y se haba f u n d a d o el E s t a d o Meiji unitario. La cada del shogunato signific el fin del feudalismo japons. Econmica y diplomticamente socavado desde el exterior u n a vez q u e h u b o desaparecido la seguridad de su aislamiento el E s t a d o Tokugawa se h u n d i poltica y m i l i t a r m e n t e desde el interior a causa de la m i s m a parcelacin de la soberana q u e siempre haba p r o c u r a d o m a n t e n e r . La falta de u n monopolio de la fuerza a r m a d a y su incapacidad p a r a s u p r i m i r la legitimidad imperial le hicieron i m p o t e n t e en l t i m o t r m i n o ante u n a insurreccin bien organizada en el n o m b r e del emper a d o r . El E s t a d o Meiji q u e le sucedi procedi r p i d a m e n t e a u n a serie de p r o f u n d a s medidas p a r a abolir el f e u d a l i s m o desde arriba, m e d i d a s que constituan el p r o g r a m a m s radical nunca decretado. El sistema de f e u d o s f u e liquidado, y el o r d e n de c u a t r o estamentos, destruido; se promulg la igualdad de todos los ciudadanos ante la ley; se r e f o r m el calendario y el vestido; se cre u n m e r c a d o u n i f i c a d o y u n a sola moneda, y se promovi sistemticamente la industrializacin y la expansin militar. Una economa y u n sistema poltico capitalistas surgieron d i r e c t a m e n t e de la eliminacin del shogunato. Los complejos mecanismos histricos de la t r a n s f o r m a c i n revolucionaria llevada a cabo p o r la restauracin Meiji se e x a m i n a r n en o t r o lugar. Aqu slo es necesario s u b r a y a r que, contrariam e n t e a la hiptesis de algunos historiadores j a p o n e s e s e l
54 Ver, por ejemplo, el estudio marxista clsico de la Restauracin, que fuera de Japn slo es asequible en ruso: Shigeki Toyama, Meidzi isin, krushenie feodalizma v Yaponii, Mosc, 1959, pp. 183, 217-8, 241, 295. Aqu slo tenemos espacio para repetir la escueta afirmacin hecha antes: es preciso reservar para un osti"i'j posterior la discusin completa del carcter histrico de la restauracin Meiji. Sin embargo, es posible apuntar la opinin de Lenin sobre la naturaleza del vencedor en la guerra ruso-japonesa. Lenin crea que la burguesa japonesa haba infligido una bochornosa derrota a la autocracia feudal del zarismo: la Rusia absolutista ha sido ya vencida por el Japn constitucional. Lenin, Collected Works, vol. 8, pp. 52, 53, 28 [Obras Completas, vol. 8, pginas 43, 44, 19].

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Como ya h e m o s visto, Marx rechaz expresamente la definicin como formaciones sociales feudales de la India de los mogoles y, p o r u n a inferencia necesaria, de la Turqua o t o m a n a . Esta delimitacin negativa, que reserva el concepto de feudalismo a E u r o p a y Japn, plantea, sin embargo, el p r o b l e m a de la clasificacin positiva que Marx .asignaba a los sistemas socioeconmicos de los que India y T u r q u a ofrecen ejemplos prominentes. Existe u n a c u e r d o creciente a p a r t i r de los aos sesenta en que la respuesta es que Marx crea que r e p r e s e n t a b a n un modelo especfico, al que llam modo de produccin asitico. Este concepto se convirti hace unos aos en foco de u n a discusin internacional e n t r e los marxistas, y, a la luz de las conclusiones de este estudio, quiz podra ser til r e c o r d a r los antecedentes y el m a r c o intelectual en el que Marx escriba. La yuxtaposicin y el contraste terico entre las e s t r u c t u r a s estatales de E u r o p a y Asia constitua u n a vieja tradicin desde Maquiavelo y Bodin. Inspirada en la proximidad del podero turco, esa tradicin surgi con el nuevo renacer de la teora poltica en la e r a del Renacimiento, y a p a r t i r de entonces a c o m p a paso a paso su desarrollo hasta la era de la Ilustracin. H e m o s hablado ms a r r i b a de las sucesivas y significativas reflexiones de Maquiavelo, Bodin, Bacon, Harrington, Bernier y Montesquieu sobre el imperio otomano, ntimo y enemigo de E u r o p a a p a r t i r del siglo x v S i n embargo, en el siglo XVIII, en la oleada de la exploracin y expansin coloniales, la aplicacin geogrfica de las ideas concebidas inicialmente al contacto con Turqua se extendi sin cesar hacia el Este: p r i m e r o hasta Persia, despus a la India y finalmente a China. Con esta extensin geogrfica vino tambin u n a generalizacin conceptual del c o n j u n t o de rasgos inicialmente atribuidos o limitados a la
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Puerta. As naci el concepto de despotismo poltico, u n trmino que hasta entonces faltaba del vocabulario de los comentarios europeos sobre Turqua, a u n q u e su sustancia ya estaba presente desde haca m u c h o tiempo. En Maquiavelo, Bodin o Harrington, la designacin tradicional del sultn osmanli era la de Gran Seor, proyeccin anacrnica de la terminologa del feudalismo europeo sobre el E s t a d o turco, cuya diferencia respecto a cualquier sistema poltico europeo se declaraba explcitamente. Hobbes f u e el p r i m e r escritor i m p o r t a n t e del siglo X V I I que habl del p o d e r desptico (recomendndolo, paradjicamente, como la f o r m a n o r m a l y adecuada de soberana). N a t u r a l m e n t e , esta connotacin no volvera a repetirse. Por el contrario, a medida que el siglo avanzaba, el p o d e r desptico f u e e q u i p a r a d o p o r doquier con la tirana, y en Francia, la tirana turca se atribuy f r e c u e n t e m e n t e , desde la Fronda, a la dinasta borbnica, en la literatura polmica de sus oponentes. Bayle fue, quiz, el p r i m e r filsofo que emple el concepto genrico de despotismo en el ao 1704 2 ; al plantearse su validez, reconoca implcitamente que se t r a t a b a de u n a idea corriente. La aparicin definitiva del concepto de despotismo coincidi, adems, desde el principio, con su proyeccin sobre el Oriente. En efecto, el p a s a j e cannico central en el que poda e n c o n t r a r s e la p a l a b r a original griega (un t r m i n o poco usual) era u n a clebre afirmacin de Aristteles: Hay pueblos que, a r r a s t r a d o s p o r u n a tendencia n a t u r a l a la servidumbre, inclinacin m u c h o m s pronunciada e n t r e los b r b a r o s que entre los griegos, ms e n t r e los asiticos que e n t r e los europeos, soportan el yugo del despotismo sin pena y sin m u r m u r a c i n , y he aqu p o r qu los reinados que pesan sobre estos pueblos son tirnicos, si bien descansan, p o r o t r a parte, sobre las bases slidas de la ley y la sucesin hereditaria 3. El despotismo, pues, se atribua expresamente a Asia en la fons et origo de toda la filosofa poltica europea. La Ilustracin, que poda a b a r c a r m e n t a l m e n t e a todo el globo tras los grandes viajes de los descubrimientos y conquistas coloniales, tena p o r vez p r i m e r a la posibilidad de o f r e c e r una formula2 R. Koebner, Despot and despotism: vicissitudes of a political term, The Journal of the Warburg and Courtauld Institute, xiv, 1951, P- 300 Este ensayo rastrea tambin la prehistoria de la palabra en la Edad Media, antes de que fuera proscrita durante el Renacimiento a causa de su impura genealoga filolgica. 3 Aristteles, Poltica, III, ix, 3 [Madrid, Espasa Calpe, 1978, p.

Vanse pp. 407-11.

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cin general y sistemtica de esa conexin. Montesquieu f u e quien e m p r e n d i esta tarea con su m a d u r a categorizacin terica del despotismo oriental. P r o f u n d a m e n t e influenciado p o r Bodin y a s i d u o lector de Bernier, Montesquieu h e r e d de sus predecesores los axiomas bsicos de que los estados asiticos carecan de propiedad privada estable y de nobleza hereditaria y eran, p o r tanto, a r b i t r a r i o s y tirnicos, opiniones que repiti con la fuerza lapidaria q u e le caracterizaba. Adems, el despotismo oriental no se b a s a b a n i c a m e n t e en el miedo abyecto, sino tambin en u n a c o n f u s a igualdad e n t r e sus sbditos, ya que todos eran iguales en su comn s o m e t i m i e n t o a los letales caprichos del dspota: El principio del gobierno desptico es el t e m o r [ . . . ] el t e m o r es u n i f o r m e en todas p a r t e s 4 . Esta u n i f o r m i d a d era la anttesis siniestra de la unidad municipal de la Antigedad clsica: Todos los h o m b r e s son iguales en u n E s t a d o republicano; tambin son iguales en u n E s t a d o desptico. En el primero, p o r q u e lo son todo; en el segundo, p o r q u e no son n a d a 5 . La falta de u n a nobleza hereditaria, observada desde haca m u c h o tiempo en Turqua, se convirti aqu en algo m u c h o ms fuerte, en u n a condicin de la servid u m b r e d e s n u d a e igualitaria de toda Asia. Montesquieu aadi tambin dos nuevas nociones a la tradicin que haba h e r e d a d o y que reflejaban especficamente la doctrina de la Ilustracin sobre el secularismo y el progreso. As, Montesquieu argument que las sociedades asiticas carecan de cdigos legales porque la religin actuaba en ellas c o m o un sustituto funcional del derecho: Hay estados en los que las leyes no son nada, o no son ms que la voluntad caprichosa y a r b i t r a r i a del soberano. Si en estos estados las leyes de la religin f u e r a n se4 De Vesprit des lois, i, pp. 64, 69. El discurso de Montesquieu sobre el despotismo no era slo, naturalmente, una simple teorizacin sobre Asia. Contena tambin una implcita llamada de atencin sobre los peligros del absolutismo en Francia que si no era detenido por los poderes intermedios de la nobleza y el clero, poda aproximarse en ltimo trmino esto era lo que Montesquieu tema a las normas orientales. Sobre este significado implcito del Esprit des lois vase el anlisis por lo general excelente, de L. Althusser, Montesquieu, la politique et Vhistoire, pginas 92-7. Althusser, sin embargo, sobreestima la dimensin propagandstica de la teora de Montesquieu sobre el despotismo al minimizar su demarcacin geogrfica. Sobrepolitizar el significado del Esprit des lois es reducirlo a una dimensin de campanario. En realidad, est completamente claro que Montesquieu tom muy en serio sus anlisis del Oriente, que no eran ni nica ni primariamente meros instrumentos alegricos, sino un componente integral de su intento de construir una ciencia global de los sistemas polticos en ambos sentidos ' De Vesprit des lois, i, p. 81.

m e j a n t e s a las leyes de los h o m b r e s , t a m b i n seran nulas; p e r o c o m o toda sociedad debe tener u n principio de firmeza, es la religin quien lo p r o p o r c i o n a 6 . Al m i s m o tiempo, Montesquieu crea que estas sociedades eran esencialmente inmviles: Las leyes, las c o s t u m b r e s y los hbitos del Oriente incluso los m s triviales, c o m o la m o d a del vestir son hoy idnticos a como e r a n hace mil aos 7 . El principio m a n i f i e s t o de Montesquieu p a r a explicar el dif e r e n t e carcter de los estados de E u r o p a y Asia era, naturalmente, geogrfico: el clima y la topografa h a b a n d e t e r m i n a d o sus divergentes destinos. Montesquieu sintentiz sus opiniones sobre la naturaleza de a m b o s en u n a comparacin artsticam e n t e d r a m t i c a : Asia siempre h a sido la p a t r i a de grandes imperios que en E u r o p a n u n c a h a n podido subsistir. E s t o es as p o r q u e el Asia q u e conocemos tiene llanuras m s vastas que E u r o p a ; los m a r e s circundantes la h a n f r a g m e n t a d o en m a s a s m u c h o m s grandes, y, al e s t a r situada ms al sur, sus f u e n t e s se secan con m s facilidad, sus m o n t a a s n o e s t n cub i e r t a s con t a n t a nieve, sus ros son menos caudalosos y form a n b a r r e r a s menos i n f r a n q u e a b l e s . Por tanto, el p o d e r en Asia debe ser siempre desptico, pues si la s e r v i d u m b r e n o fuese extremada, se producira u n a divisin en el continente q u e la naturaleza del pas n o podra soportar. E n E u r o p a , las dimensiones n a t u r a l e s de la geografa f o r m a n diversos estados de u n a extensin modesta, en los que el gobierno de las leyes n o es incompatible con la supervivencia del Estado, sino que, p o r el contrario, es tan favorable que sin ellas cualquier E s t a d o caera en decadencia y q u e d a r a en inferioridad respecto a todos los dems. Eso es lo que h a creado aquel espritu de lib e r t a d q u e hace a cada p a r t e del continente tan resistente a la subyugacin o la sumisin ante u n p o d e r e x t r a n j e r o , salvo p o r la ley o p o r la utilidad de su comercio. En Asia reina, p o r el contrario, u n espritu de s e r v i d u m b r e que n u n c a la ha abandonado, y es imposible e n c o n t r a r en toda la historia del contin e n t e u n solo rasgo que sea indicio de u n alma libre: slo pod r e m o s ver el h e r o s m o de la esclavitud 8 . Este c u a d r o de Montesquieu a u n q u e impugnado p o r unos pocos crticos de su t i e m p o ' f u e generalmente aceptado y se
De Vesprit des lois, II, p. 168. 7 De Vesprit des lois, I, p. 244. De Vesprit des lois, I, pp. 291-2. , ' El ms notable de ellos fue Voltaire, que, ms preocupado por ios problemas culturales que por los polticos, discuti con vigor el anansis

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convirti en u n legado f u n d a m e n t a l p a r a toda la filosofa y la economa poltica. Adam S m i t h f u e quien dio, p r o b a b l e m e n t e , el siguiente paso i m p o r t a n t e en el desarrollo de esta oposicin e n t r e Asia y E u r o p a , c u a n d o la redefini p o r vez p r i m e r a como

de Montesquieu del imperio chino, objeto de la admiracin de Voltaire por lo que crea benevolencia racional de su gobierno y sus costumbres. Como ya hemos visto, el despotismo ilustrado era un ideal positivo para muchos philosophes burgueses, para quienes representaba la supresin del particularismo feudal, precisamente la razn por la que Montesquieu, un aristcrata nostlgico, lo tema y lo denunciaba. Otro crtico muy diferente de De l'esprit des lois, que ha ganado el favor de escritores recientes, fue Anquetil-Duperron, un estudioso de los textos sagrados de Zoroastro y Veda que pas algunos aos en la India y escribi un volumen titulado Lgislation orientale (1178), consagrado por completo a negar la existencia del despotismo en Turqua, Persia y la India, y en el que se afirma la presencia en esos pases de sistemas legales racionales y propiedad privada. En el libro se ataca especficamente a Montesquieu y Bernier. (pp. 2-9, 12-13, 140-2), por haber mantenido lo contrario. Anquetil-Duperron dedic su libro a los desgraciados pueblos de la India, lamentando sus derechos heridos y acusando a las teoras europeas del despotismo oriehtal de ser meras coberturas ideolgicas para la agresin y la rapia colonial en el Oriente: El despotismo es el gobierno de aquellos pases en los que el soberano se declara propietario de todos los bienes de sus sbditos; convirtmonos en ese soberano y seremos los dueos de todas las tierras del Indostn. Tal es el razonamiento del avaro codicioso, oculto tras una fachada de pretextos que es preciso demoler (p. 178). Por la fuerza de estos sentimientos, Anquetil-Duperron ha sido posteriormente saludado como primer y noble campen del anticolonialismo. Althusser ha afirmado, con cierta ingenuidad, que su Lgislation orientale ofrece un admirable panorama del verdadero Oriente al contrario de la imagen que tena Montesquieu. Dos artculos recientes han repetido su alabanza: F. Venturi, Despotismo orientale, Rivista Storica Italiana, LXXII, 1. 1960, pp. 117-26, y S. Stelling-Michaud Le mythe , df.Pt,S*e nta1*' Schweizer Beitrage tur Allgemeinen Geschichte, yol 18-19 1960-1961, pp. 344-5 (que en general sigue muy de cerca Althusser). En realidad, Anquetil-Duperron fue una figura mucho ms equvoca y trivial de lo que sugieren esos elogios, como se lo habra revelado a sus autores una investigacin un poco ms profunda. Ms que un autntico enemigo del colonialismo como tal, Anquetil-Duperron era un desencantado ptriota francs a quien mortificaban los xitos del colonialismo britnico al arrojar a su rival galo del Carntico y de todo el subcontmente. En 1872 escribi otro volumen, Linde en rapport avec l Europe, dedicado esta vez a los espritus de Dupleix y Labourdonnais y que era una violenta requisitoria contra la audaz Albin que ha usurpado el tridente de los mares y el cetro de la India, y peda que la bandera francesa flotase de nuevo con majestad por los mares y las tierras de la India. Publicado en 1789, durante el Directorio, en este libro Anquetil-Duperron afirmaba que el tigre deba ser atacado en su guarida y propona una expedicin naval francesa para tomar Bombay y arrojar as al podero ingls hasta ms all del cabo de Buena Esperanza (pp. i-ii, xxv-xxvi). Nada de esto podra adivinarse si slo se tiene en cuenta la inmaculada piedad del artculo del Dictionnaire historique del que parece haberse derivado buena parte de su posterior reputacin

u n c o n t r a s t e e n t r e dos tipos de economas, d o m i n a d a s respectivamente p o r diversas r a m a s de produccin: De la m i s m a m a n e r a en q u e la economa poltica de las naciones de la Europ a m o d e r n a ha sido ms favorable a las m a n u f a c t u r a s y al comercio exterior, es decir, a la actividad industrial de las ciudades, que a la agricultura, que es la actividad industrial del campo, t a m b i n h a h a b i d o naciones que h a n seguido u n difer e n t e plan y se h a n m o s t r a d o ms favorables a la agricultura que a las m a n u f a c t u r a s y al comercio exterior. La poltica de China favorece la agricultura m s que el resto de las actividades. Se dice q u e en China la categora del campesino es m u y superior a la del artesano, al c o n t r a r i o de lo que o c u r r e en la m a y o r p a r t e10 de E u r o p a , d o n d e el a r t e s a n o es muy superior al campesino . S m i t h postula despus u n a nueva correlacin ent r e el c a r c t e r agrario de las sociedades de Asia y Africa y la funcin que en ellas tenan las obras hidrulicas de regado y t r a n s p o r t e , p o r q u e en esos pases el E s t a d o era p r o p i e t a r i o de t o d a la tierra y e s t a b a d i r e c t a m e n t e interesado en la m e j o r a pblica de la agricultura. Fueron clebres en la Antigedad las construcciones llevadas a cabo p o r los antiguos soberanos de Egipto p a r a la conveniente distribucin de las aguas del Nilo, y los restos ruinosos de algunas de esas o b r a s despiertan todava la a d m i r a c i n de los viajeros. Las construcciones de la m i s m a clase realizadas p o r los antiguos soberanos del I n d o s t n , con o b j e t o de distribuir a d e c u a d a m e n t e las aguas del Ganges y de o t r o s m u c h o s ros, parece que f u e r o n igualmente grandiosas, a u n q u e hayan sido m u c h o menos celebradas [ . . . ] En China y en otros varios gobiernos de Asia, el p o d e r ejecutivo t o m a a su cargo t a n t o la reparacin de las grandes r u t a s como la conservacin de los canales navegables [ . . . ] Se asegura, pues, q u e esta r a m a de la administracin pblica se e n c u e n t r a muy bien a t e n d i d a en todos estos pases, p e r o especialmente en China, d o n d e las grandes r u t a s y m u c h o m s an los canales navegables son muy superiores, segn estos informes, a todo lo de su clase conocido en Europa ".

10 An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, Londres, 1778, II, p. 281 [La riqueza de las naciones, Madrid, Aguilar, 1961], 11 An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, II, pginas 283, 340. Smith aade de forma significativa: Sin embargo, no hay que olvidar que los relatos transmitidos a Europa acerca de tales obras son, por lo general, descripciones hechas por viajeros poco inteligentes y demasiado admirativos, y con frecuencia por misioneros estpidos y mendaces. Quiz no se nos presentaran como tan maravillosas si hubiesen sido examinadas por unos ojos ms inteligentes y si los relatos

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482 El modo de produccin asitico 244 civilizacin china. Su anlisis de la civilizacin india, a u n q u e t a m b i n era matizado, tena u n color m u c h o m s sombro. Hegel crea que el sistema indio de castas era c o m p l e t a m e n t e dist i n t o de lo que p a s a b a en China y q u e significaba u n avance de la j e r a r q u a sobre la igualdad, p e r o de tal tipo q u e inmovilizaba y degradaba a toda la e s t r u c t u r a social. En China rein a b a la igualdad e n t r e todos los individuos que c o m p o n e n el i m p e r i o y, p o r consiguiente, todo el gobierno est a b s o r b i d o e n su centro, el e m p e r a d o r , de tai f o r m a que los m i e m b r o s individuales n o pueden alcanzar la independencia y la libertad subjetivas [ . . . ] En este sentido, en la India ha tenido lugar u n avance esencial, a saber, u n a ramificacin en m i e m b r o s independientes a p a r t i r de la u n i d a d del p o d e r desptico. Con todo, las diferencias q u e implican esas ramificaciones se refieren a la Naturaleza. E n lugar de e s t i m u l a r la actividad de u n a l m a c o m o su c e n t r o de unin y de realizar e s p o n t n e a m e n t e esa alma c o m o ocurre con la vida orgnica, se petrifican y se vuelven rgidas, y p o r su carcter estereotipado condenan al p u e b l o indio a la m s d e g r a d a n t e s e r v i d u m b r e espiritual. Las diferencias a las que nos e s t a m o s r e f i r i e n d o son las castas15. El r e s u l t a d o es q u e mientras en China e n c o n t r a m o s u n desp o t i s m o moral, en la India lo q u e p u e d e llamarse reliquia de la vida poltica es u n despotismo sin ningn principio y sin ninguna n o r m a de m o r a l i d a d o de religin 1 6 . Hegel caracterizaba la base central del despotismo indio como u n sistema de c o m u n i d a d e s aldeanas inertes, regidas p o r c o s t u m b r e s hereditarias y p o r la distribucin de las cosechas m e d i a n t e impuestos, y q u e n o se vean a f e c t a d a s p o r los cambios polticos que tenan lugar en el Estado, situado p o r encima de ellas. El c o n j u n t o de ingresos q u e c o r r e s p o n d e a cada aldea se divide, como ya se h a dicho, en dos partes, de las que u n a pertenece al r a j y la o t r a a los cultivadores; p e r o hay q u e e n t r e g a r tambin p a r t e s proporcionales al jefe del lugar, al juez, al inspect o r de aguas, al b r a h m n encargado del cultivo divino, al astrlogo (que es t a m b i n u n b r a h m n y seala los das fastos y nefastos), al herrero, al carpintero, al alfarero, al lavandera, al mdico, a las bailarinas, al msico, al poeta. E s t a s c o s t u m b r e s son f i j a s e i n m u t a b l e s y n o e s t n s u j e t a s a la voluntad de nadie. Todas las revoluciones polticas pasan, pues, p o r encima de la indiferencia del indio del comn, cuya suerte n o cambia nun-

E n el siglo xix, los sucesores de Montesquieu y S m i t h prolongaron la m i s m a lnea de pensamiento. Dentro de la filosofa clsica alemana, Hegel estudi p r o f u n d a m e n t e a a m b o s autores y, en La filosofa de la historia, r e a f i r m la m a y o r p a r t e de las nociones de Montesquieu sobre el despotismo asitico, sin rangos o poderes intermedios, en su caracterstica terminologa. El despotismo, desarrollado en proporciones asombrosas, f u e en el Oriente la f o r m a de gobierno e s t r i c t a m e n t e a p r o p i a d a al a m a n e c e r de la Historia 1 2 . Hegel e n u m e r los principales pases del continente a los que se aplicaba esta n o r m a : En la India, p o r tanto, i m p e r a p l e n a m e n t e el despotismo m s arbitrario, perverso y degradante. China, Persia y Turqua en realidad, toda Asia son los escenarios del desp o t i s m o y, en el p e o r sentido, de la tirana El Reino Celeste, que haba d e s p e r t a d o sentimientos t a n contradictorios e n t r e los p e n s a d o r e s de la Ilustracin, f u e o b j e t o especial del inters de Hegel, c o m o m o d e l o de lo que consideraba u n a autocracia igualitaria. China es el i m p e r i o de la absoluta igualdad, y todas las diferencias que all existen son posibles n i c a m e n t e en relacin con la administracin pblica, y estn en funcin de los m r i t o s q u e u n a persona puede a d q u i r i r y que le p e r m i t e n alcanzar los altos puestos en el gobierno. Como en China reina la igualdad, p e r o sin ninguna libertad, el d e s p o t i s m o es n e c e s a r i a m e n t e la f o r m a de gobierno. E n t r e nosotros, los h o m b r e s son iguales n i c a m e n t e a n t e la ley y en el r e s p e t o debido a la p r o p i e d a d de cada uno; p e r o si q u e r e m o s tener lo q u e llamamos libertad, es preciso garantizar los m u c h o s intereses y los privilegios particulares q u e t a m b i n tienen. E n el imperio chino, sin embargo, estos intereses especiales n o gozan p o r s m i s m o s de ninguna consideracin, y el gobierno procede slo del e m p e r a d o r , que lo hace a c t u a r c o m o u n a jer a r q u a de funcionarios o mandarines 14. Hegel, como m u c h o s de sus predecesores, m o s t r u n a m o d e r a d a admiracin hacia la

procediesen de testigos de mayor fidelidad. La descripcin que Bernier nos ofrece de las obras de esa clase en Indostn dista mucho de las que nos han hecho otros viajeros ms propensos que l a lo maravilloso The philosophy of history, Londres, 1878, p. 270. [No existe correspondencia entre esta edicin inglesa y la traduccin castellana de Jos Gaos (Lecciones sobre la filosofa de la historia universal, Madrid Revista de Occidente, 4.* ed 1974), por haberse realizado a partir de la 3.' y 4* ediciones alemanas, respectivamente, entre las que existen diferencias sustanciales.] u Ibid., p. 168. " Ibid., pp. 130-1.

Ibid., pp. 150-1. " Ibid., p. 168.

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ca n . E s t a s afirmaciones, c o m o veremos, h a b r a n de tener larga vida. Hegel t e r m i n a b a repitiendo el ya tradicional t e m a del anquilosamiento histrico, que atribua a a m b o s pases: Chin a e India p e r m a n e c e n estacionarias y p e r p e t a n , incluso hasta el t i e m p o presente, u n a existencia vegetativa natural 18. Mientras que en la filosofa clsica alemana Hegel segua m u y de cerca a Montesquieu, en la economa poltica inglesa los temas de S m i t h f u e r o n a d o p t a d o s i n m e d i a t a m e n t e p o r sus seguidores. E n su estudio sobre la India britnica, el viejo Mili aadi poco a los conceptos tradicionales del d e s p o t i s m o asitico 19. El siguiente economista ingls q u e desarroll u n anlisis m s original de la situacin en Oriente f u e Richard Jones, sucesor de Malthus en el East India College, cuyo Essay on the distribution of wealth and the sources of taxation se public en Londres en 1831, el m i s m o a o en q u e Hegel dictaba en Berln sus cursos sobre China y la India. El libro de Jones, cuyo o b j e t o era realizar u n a crtica de Ricardo, inclua el int e n t o p r o b a b l e m e n t e m s e l a b o r a d o de los realizados h a s t a entonces de analizar c o n c r e t a m e n t e la tenencia de la tierra en Asia. Jones a f i r m a b a desde el comienzo que, en toda Asia, los soberanos siempre h a n e s t a d o en posesin de u n ttulo exclusivo sobre la tierra de sus dominios y h a n conservado ese derecho en u n e s t a d o de singular e inconveniente integridad, sin ninguna divisin ni menoscabo. Los individuos siempre son a r r e n d a t a r i o s del soberano, que es el n i c o propietario; nicam e n t e las usurpaciones de sus funcionarios p u e d e n r o m p e r dur a n t e algn tiempo los eslabones de esta cadena de dependencia. E s t a universal dependencia del t r o n o p a r a conseguir los medios de vida es el v e r d a d e r o f u n d a m e n t o del i n q u e b r a n t a b l e despotismo del m u n d o oriental, as como de los ingresos del sob e r a n o y de la f o r m a que a d o p t a la sociedad situada b a j o sus pies 2 0 . Sin embargo, Jones n o se dio p o r satisfecho con las afirmaciones genricas de sus predecesores e intent delimitar con alguna precisin las c u a t r o grandes zonas en las que dom i n a b a lo que l llam rentas de los' ryots es decir, los impuestos pagados d i r e c t a m e n t e p o r los campesinos al E s t a d o en c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra que cultivaban, y que e r a n

la India, Persia, T u r q u a y China. La naturaleza u n i f o r m e del sistema econmico y del gobierno poltico de estas diferentes tierras poda rastrearse, segn crea Jones, h a s t a su conquista comn p o r las t r i b u s t r t a r a s de Asia central. China, la India, Persia y la T u r q u a asitica, situadas todas ellas en los extremos exteriores de la gran llanura de Asia central, h a n sido sometidas en su m o m e n t o y algunas en m s de u n a ocasin a las invasiones de sus tribus. Incluso en este m o m e n t o parece difcil que China p u e d a librarse del peligro de o t r a subyugacin. En todas p a r t e s donde se h a n a s e n t a d o estos invasores escitas h a n establecido u n a f o r m a desptica de gobierno, a la q u e ellos mismos se h a n sometido con p r o n t i t u d m i e n t r a s obligaban a los h a b i t a n t e s de los pases conquistados a someterse a ella [ . . . ] Los t r t a r o s h a n establecido o a d o p t a d o e n todas p a r t e s un sistema poltico que se adeca p e r f e c t a m e n t e a sus hbitos nacionales de sumisin p o p u l a r y de p o d e r absoluto de los jefes, y sus conquistas h a n introducido o restablecido este p o d e r desde el m a r Negro al Pacfico y desde Pekn h a s t a el N e r b u d d a . En toda el Asia agrcola (con la excepcin de Rusia) reina el m i s m o sistema 2 1 . La hiptesis general de Jones sobre la conquista n m a d a como origen de la p r o p i e d a d estatal de la tierra se c o m b i n a b a con u n n u e v o c o n j u n t o de distinciones en su valoracin del g r a d o y los efectos de esa propiedad en los diferentes pases q u e f u e r o n o b j e t o de su estudio. As, Jones escribi q u e el lt i m o perodo mogol de la India presenci el fin de todo sistema, de t o d a m o d e r a c i n o proteccin; se r e c a u d a r o n , a p u n t a de lanza, r e n t a s ruinosas, i m p u e s t a s a r b i t r a r i a m e n t e en las frecuentes correras militares, y los n u m e r o s o s intentos de resistencia desesperada f u e r o n castigados sin piedad p o r el fuego y la matanza 2 2 . El E s t a d o turco, p o r su parte, m a n t u v o form a l m e n t e niveles m s m o d e r a d o s de explotacin, pero la cor r u p c i n de sus agentes haca ineficaces en la prctica todas las limitaciones. Comparado con los sistemas de la India o Persia, el de T u r q u a tiene evidentemente algunas v e n t a j a s . La p e r m a n e n c i a y moderacin del miri, o r e n t a de la tierra, es u n a de ellas [ . . . ] Pero su relativa fuerza y moderacin se h a n
" An essay on the distribution of wealth, pp. 110, 112. La alusin de Jones a los peligros trtaros que amenazan a China es, probablemente, una referencia a las rebeliones de los Khoja en Kashgar el ao 1830. Obsrvese su explcita exclusin de Rusia del sistema asitico que se estaba discutiendo. 22 An essay on the distribution of wealth, p. 117.

" Ibid., p. 161. " Ibid., p. 180. " James Mili, The history of British India, Londres, 1858 (reedicin), i, pp. 141, 211. 20 Richard Jones, An essay on the distribution of wealth and the sources of taxation, Londres, 1831, pp. 7-8.

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vuelto intiles p a r a sus desgraciados sbditos, debido t a n t o a la indolencia e indiferencia como a la malversacin de sus lejanos funcionarios 2 3 . En Persia, la rapacidad de la monarqua no tena lmites, pero el sistema local de regado m o d e r a b a su alcance al c o n t r a r i o de la funcin que le asignaba Smith p o r q u e introduca algunas f o r m a s de propiedad privada: De todos los gobiernos despticos de Oriente, el de Persia es quiz el m s codicioso y el ms d e s e n f r e n a d a m e n t e cnico; sin embargo, el peculiar suelo de este pas h a i n t r o d u c i d o algunas valiosas modificaciones en el sistema general asitico de r e n t a s de los riots [ . . . ] [ p o r q u e ] a todo aquel q u e saque agua a la superficie, donde n u n c a antes la hubo, le garantizan los soberanos la posesin hereditaria de la tierra que h a fertilizado 2 4 . Por ltimo, Jones vio con t o d a claridad q u e la agricultura chin a constitua u n caso especial que n o poda asimilarse simplem e n t e a la de los otros pases q u e h a b a descrito; su inmensa productividad la colocaba a p a r t e . Toda la direccin del imperio p r e s e n t a en v e r d a d u n llamativo c o n t r a s t e con las de las vecinas m o n a r q u a s asiticas [ . . . ] Mientras q u e an n o se ha hecho a p t a p a r a el cultivo ni la m i t a d de la India y todava m e n o s superficie de Persia, China est tan p l e n a m e n t e cultivad a c o m o la mayora d e las m o n a r q u a s e u r o p e a s y m s plenam e n t e poblada q u e ellas 2 5 . La o b r a de Jones represent, pues, sin d u d a alguna, el p u n t o m s avanzado que alcanz la economa poltica en su discusin sobre Asia d u r a n t e la p r i m e r a mitad del siglo xix. El joven Mili, q u e escribi cerca de dos dcadas despus, resucit la c o n j e t u r a de S m i t h de que los estados orientales p a t r o c i n a r o n siempre las o b r a s pblicas hidrulicas los aljibes, pozos y canales p a r a el riego, sin los q u e difcilmente p o d r a n desarrollarse los cultivos en los climas m s tropicales 2 6 , pero, p o r lo dems, se limit a r e p e t i r la caracterizacin genrica de las extensas m o n a r q u a s q u e h a n o c u p a d o las llanuras de Asia desde tiempos inmemoriales 2 7 , q u e se haba convertido ya desde m u c h o antes en f r m u l a establecida en E u r o p a occidental. Es f u n d a m e n t a l c o m p r e n d e r , p o r tanto, que las dos principales tradiciones intelectuales q u e contribuyeron decisivamenIbid., pp. 129-30. " Ibid., pp. 119, 122-3.
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te a la f o r m a c i n de la o b r a de Marx y Engels contenan u n a orevia concepcin c o m n de los sistemas polticos y sociales de Asia, u n c o n j u n t o de ideas que todos c o m p a r t a n y que, en ltimo trmino, se r e m o n t a b a n a la Ilustracin. Este c o n j u n t o podra r e s u m i r s e de la siguiente f o r m a 2 8 : Propiedad estatal de la t i e r r a Inexistencia de b a r r e r a s jurdicas Sustitucin del derecho p o r la religin Ausencia de nobleza h e r e d i t a r i a Igualdad social servil Comunidades aldeanas aisladas Predominio agrario sobre la i n d u s t r i a Obras pblicas hidrulicas Medio climtico t r r i d o I n m u t a b i l i d a d histrica Despotismo oriental Como p u e d e verse, ningn a u t o r combin t o d a s estas nociones en u n a sola concepcin. Slo Bernier haba estudiado directamente los pases asiticos, y slo Montesquieu haba form u l a d o u n a teora general coherente del despotismo oriental. Los referentes geogrficos de los sucesivos escritores se ampliaron desde T u r q u a h a s t a la India y, finalmente, China, p e r o slo Hegel y Jones i n t e n t a r o n distinguir las v a n a n t e s regionales del modelo asitico comn. H, B 3 M2 J B, B 3 M2 M2 M B 2 M2 M2 H 2 H2 S BJ S M3 M2 M3 M2 H2 J M3

II Podemos volver ahora a los clebres p r r a f o s de la correspondencia de Marx con Engels, en la que a m b o s discutieron p o r vez p r i m e r a los p r o b l e m a s de Oriente. El 2 de j u m o de 1853, Marx escribi a Engels - q u e haba e s t a d o estudiando la historia de Asia y a p r e n d i e n d o algo de p e r s a - p a r a r e c o m e n d a r e el relato de Bernier sobre las ciudades orientales, calificndolo de brillante, grfico y sorprendente. A continuacin Marx aceptaba la tesis principal del libro de Bernier en u n a f a m o s a e inequvoca afirmacin: Bernier piensa, c o n r a z n que m base de todos los fenmenos orientales - s e refiere a Turqua,
H, Harrington; H2, Hegel; B Bodin; B Bacon; B Bernier; M Maquiavelo; M2, Montesquieu; M Mili; S, Smith; J, Jones.

Ibid., p. 133.

" John Stuart Mili, Principies of political economy, Londres, 1848, I, pgina 15 [Principios de economa poltica, Mxico, FCE, 1951]. " Principies of political economy, p. 14.

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Persia e Indostn reside en la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la v e r d a d e r a clave, incluso del cielo oriental . E n su respuesta, unos das despus, Engels c o n j e t u r a b a que la explicacin histrica bsica de esta inexistencia de propiedad privada de la tierra deba r a d i c a r en la aridez del suelo n o r t e a f r i c a n o y asitico, que exiga riesgos intensivos y, por tanto, obras hidrulicas acometidas p o r el E s t a d o central y o t r a s a u t o r i d a d e s pblicas. La ausencia de propiedad de la tierra es ciertamente la clave p a r a la comprensin de todo el Oriente. Ah reside su historia poltica y religiosa. Pero por q u los orientales n o llegan a la p r o p i e d a d territorial, ni siquiera en su f o r m a feudal? Creo que se debe p r i n c i p a l m e n t e al clima, j u n t o con la naturaleza del suelo, especialmente en las grandes extensiones del desierto que se extiende desde el Sahara y cruza Arabia, Persia, India y Tartaria, llegando h a s t a la
" K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, pp. 80-1 [Correspondencia,, p 62], Por su contenido y su tono, merece la pena reproducir aqu el prrafo central de Bernier al que se refera Marx: Estos tres pases, Turqua, Persia e Indostn, no tienen idea de los principios del meum y el tuum, relativos a la tierra o a otras posesiones reales- y habiendo perdido aquel respeto hacia el derecho de propiedad, q u e ' e s la base de todo lo bueno y til que hay en este mundo, necesariamente se asemejan unos a otros en los puntos esenciales; todos ellos caen en los mismos errores perniciosos y, antes o despus, tienen que experimentar sus consecuencias naturales: la tirana, la ruina y la desolacin Cun felices y agradecidos debamos sentirnos de que los monarcas de Europa no sean los nicos propietarios de la tierra! Si lo fueran buscaramos en vano campos bien cultivados y poblados, ciudades bien construidas y prosperas y un pueblo educado y floreciente. Si este principio prevaleciese, muy diferentes seran la verdadera riqueza y el poder de los soberanos de Europa, y la lealtad y libertad con las que son servidosremaran, por el contrario, sobre soledades y desiertos, sobre mendigos y brbaros. Los reyes de Asia, movidos por una ciega pasin y por la ambicin de ser ms absolutos de lo que est permitido por las leyes de Dios y de la naturaleza, acaparan todo hasta que al final todo lo pierden; al desear excesivas riquezas, se encuentran sin ninguna o con muchas menos de las ambicionadas por su codicia. Si entre nosotros existiera el mismo gobierno, dnde encontraramos prncipes prelados o nobles burgueses opulentos y mercaderes prsperos, o ingeniosos artesanos? Donde buscaramos ciudades como Pars, Lyon, Toulouse Run o si lo prefers, Londres y tantas otras? Dnde podramos encontrar ese numero infinito de pequeas ciudades y aldeas, todas esas hermosas casas de campo, esos campos y colinas primorosos, cultivados con tanto carino, arte y trabajo? Qu sera de os grandes ingresos que producen tanto a los sbditos como al soberano? A causa de su aire nocivo nuestras grandes ciudades se haran inhabitables, y caeran en la ruina sin despertar en nadie el deseo de detener su decadencia; nuestras colinas quedaran abandonadas y nuestras llanuras seran invadidas por espinos y malas hierbas o cubiertas por pestilentes cenagales (Travels in the Moghul empire, pp. 232-3).

ms elevada meseta asitica. El riego artificial es aqu la condicin p r i m e r a de la agricultura, y esto es cosa de las comunas, de las provincias o del gobierno central. Y u n gobierno oriental n u n c a tuvo m s de t r e s d e p a r t a m e n t o s : finanzas (pillaje interno), guerra (pillaje i n t e r n o y en el exterior) y o b r a s pblicas (cuidado de la reproduccin) [ . . . ] E s t a fertilizacin artificial de la tierra, que ces i n m e d i a t a m e n t e c u a n d o cay en decadencia el sistema de riego, explica el hecho, p o r o t r a p a r t e 1 r-riese, de oue brandes extensiones, otrorr. b r i l l a n t e m ' n ' r tivadas, sean a h o r a desoladas y desnudas (Palmira, Petra, las ruinas del Yemen, distritos de Egipto, Persia e Indostn); explica el h e c h o de que u n a sola guerra devastadora p u d i e r a despoblar d u r a n t e siglos a u n pas, despojndolo de toda su civilizacin 30. Una s e m a n a despus, Marx contest m o s t r a n d o su acuerdo con la i m p o r t a n c i a de las obras pblicas p a r a la sociedad asitica y s u b r a y a n d o la coexistencia con ellas de aldeas autosuficientes: El carcter estacionario de esta p a r t e de Asia a pesar de t o d o el m o v i m i e n t o sin sentido en la superficie poltica se explica p l e n a m e n t e p o r dos circunstancias interdependientes: 1) las obras pblicas eran cosa del gobierno central; 2) adems, t o d o el imperio, sin c o n t a r las pocas y grandes ciudades, se divida en aldeas, cada u n a de las cuales posea u n a organizacin c o m p l e t a m e n t e separada y f o r m a b a u n p e q u e o m u n d o c e r r a d o [ . . . ] E n algunas de estas comunidades, las tier r a s de la aldea se cultivan en comn, y en la mayora de los casos cada o c u p a n t e cultiva su p r o p i o predio. En su sociedad existe la esclavitud y el sistema de castas. Las tierras baldas estn destinadas al p a s t o r e o comn. Las esposas e h i j a s son las encargadas del t e j i d o e hilado domsticos. E s t a s repblicas idlicas, que slo g u a r d a b a n celosamente los lmites de su aldea en c o n t r a de la aldea vecina, a n existen en f o r m a b a s t a n t e perfecta en las p a r t e s noroccidentales de la India, que slo en fecha reciente cayeron en m a n o s inglesas. No creo que p u d i e r a imaginarse cimiento m s slido p a r a el e s t a n c a m i e n t o del desp o t i s m o asitico. Y Marx aada, de m o d o significativo: En todo caso, parecen h a b e r sido los m a h o m e t a n o s los p r i m e r o s en establecer el principio de la "no p r o p i e d a d de la tierra a travs de t o d a Asia 31 .
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence, p 82 Correspondencia, p. 62], Obsrvese que Engels habla aqu especficamente de civin
ZaC

>f"selected

correspondence,

pp. 85-6 [Correspondencia, pp. 64-5].

478 478 Dos notas En las m i s m a s fechas, Marx p r e s e n t al pblico sus comunes reflexiones en u n a serie de artculos escritos p a r a el New York Daily Tribune: El clima y las condiciones del suelo, particularmente en los vastos espacios desrticos que se extienden desde el S a h a r a a travs de Arabia, Persia, la India y Tartaria hasta las regiones m s elevadas de la meseta asitica, convirtieron el sistema de irrigacin artificial p o r m e d i o de canales y otras obras de riego en la base de la agricultura oriental. Al igual que en Egipto y en la India, las inundaciones son utilizadas p a r a fertilizar el suelo en Mesopotamia, Persia y o t r o s lugares; el alto nivel de las aguas sirve p a r a llenar los canales de riego. Esta necesidad elemental de u n uso econmico y comn del agua hizo que en Occidente los e m p r e s a r i o s privados se agrupasen en asociaciones voluntarias, como o c u r r i en Flandes e Italia; en Oriente, el b a j o nivel de civilizacin y lo extenso de los territorios impidieron que surgiesen asociaciones voluntarias e impusieron la intervencin del p o d e r centralizad o r del gobierno. De aqu que todos los gobiernos asiticos tuviesen que d e s e m p e a r esa funcin econmica: la organizacin de las obras pblicas 3 2 . Marx s u b r a y a b a a continuacin que la base social de este gobierno era en la India la unin patriarcal e n t r e la agricultura y la artesana en el llamado vtllage system [ . . . ] que daba a cada u n a de esas pequeas agrupaciones su organizacin a u t n o m a y su vida peculiar 3 3 . El dominio britnico haba aplastado la s u p e r e s t r u c t u r a poltica del E s t a d o imperial mogol y ya estaba a t a c a n d o a la infrae s t r u c t u r a socioeconmica en la q u e aqul descansaba p o r medio de la introduccin forzosa de la p r o p i e d a d p r i v a d a de la tierra: Los propios zamindari y ryotwari, p o r execrables que sean, r e p r e s e n t a n dos f o r m a s distintas de propiedad privada de la tierra, tan ansiada p o r la sociedad asitica 34. En u n pr r a f o dramtico, lleno de pasin y elocuencia, Marx analiz las consecuencias histricas de la conquista del suelo asitico p o r Europa, que ya se hacan presentes: [ . . . ] p o r muy lamentable que sea desde un p u n t o de vista h u m a n o ver c m o se desorganizan y disuelven esas decenas de miles de organizaciones sociales laboriosas, patriarcales e inofensivas; p o r triste que sea
" Krule in Mxico, 3) On On artculo Mane y F. Engels, On colonialism, Mosc, 1960, p. 33: The British India, artculo del 10 de junio de 1853 [Sobre el colonialismo, Pasado y Presente, 1979, p. 38], colonialism, p. 35 [ S o b r e el colonialismo, p 40] colonialism, p. 77: The future results of British rule in India del 22 de julio de 1853 [ S o b r e el colonialismo p 79]

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verlas sumidas en u n m a r de dolor, c o n t e m p l a r c m o cada u n o de sus m i e m b r o s va p e r d i e n d o a la vez sus viejas f o r m a s de civilizacin y sus medios tradicionales de subsistencia, no debemos olvidar al m i s m o tiempo que esas idlicas c o m u n i d a d e s rurales, p o r inofensivas que pareciesen, constituyeron siempre una slida base p a r a el despotismo oriental; que restringieron el intelecto h u m a n o a los lmites m s estrechos, convirtindolo en u n i n s t r u m e n t o sumiso de la supersticin, sometindolo a la esclavitud de reglas tradicionales y privndolo de toda grandeza y de toda iniciativa histrica. No debemos olvid a r el b r b a r o egosmo que, concentrado en u n msero pedazo de tierra, contemplaba t r a n q u i l a m e n t e la r u i n a de imperios enteros, la p e r p e t r a c i n de crueldades indecibles, el aniquilam i e n t o de la poblacin de grandes ciudades, sin p r e s t a r a t o d o esto m s atencin q u e a los fenmenos de la naturaleza, y convirtindose a su vez en presa fcil p a r a cualquier agresor que se dignase f i j a r en l su atencin 3 5 . Marx aada: No deb e m o s olvidar que esas p e q u e a s c o m u n i d a d e s e s t a b a n contam i n a d a s p o r las diferencias de casta y p o r la esclavitud, q u e sometan al h o m b r e a las circunstancias exteriores en lugar de hacerlo soberano de dichas circunstancias; q u e convirtieron su e s t a d o social, que se desarrollaba p o r s solo, en u n destino n a t u r a l e inmutable 3 6 . La correspondencia privada de Marx y sus artculos periodsticos de 1853 estaban, p o r tanto, m u y cerca de los principales t e m a s del tradicional c o m e n t a r i o e u r o p e o sobre la historia y la sociedad asitica, t a n t o p o r su t o n o como p o r su enfoque. Esta continuidad, reconocida desde el principio p o r la invocacin a Bernier, resulta especialmente llamativa en la repetida afirmacin de Marx relativa al a n q u i l o s a m i e n t o y a la inmutabilidad d e l m u n d o oriental. La sociedad h i n d carece p o r completo de historia, o p o r lo menos de h i s t o r i a conocida 37, escribi Marx, y pocos aos despus se refiri a China diciendo q u e vegetaba a despecho de la poca 3 8 . Sin embargo, de t o d a su correspondencia con Engels p u e d e n deducirse dos p u n t o s principales, que t a m b i n h a b a n sido presagiados p a r c i a l m e n t e p o r la tradicin anterior. El p r i m e r o era la nocin de que las obras pblicas de regado, exigidas p o r la aridez del clima, ha* On colonialism, p. 36 [Sobre el colonialismo, Ibid., p. 37 [p. 41]. 17 Ibid., p. 76 [p. 78]. Ibid., p. 198 [p. 182]. p. 41].

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ban sido un d e t e r m i n a n t e bsico de los estados despticos centralizados de Asia, poseedores del monopolio de la tierra. Esta idea era, en efecto, la fusin de tres t e m a s q u e hasta entonces haban estado relativamente separados: la agricultura hidrulica (Smith), el destino geogrfico (Montesquieu) y la propiedad estatal de la tierra (Bernier). A e s t o se aada un segundo elemento temtico con la a f i r m a c i n de que las clulas sociales bsicas sobre las que se i m p l a n t a b a el despotism o oriental eran las c o m u n i d a d e s aldeanas autosuficientes que incorporaban la unin de la artesana y el cultivo domsticos. E s t a concepcin t a m b i n haba sido avanzada p o r la tradicin a n t e r i o r (Hegel). Marx, cuya informacin proceda de los i n f o r m e s de la administracin colonial britnica en la India, le dio una nueva y ms p r o m i n e n t e posicin d e n t r o del esq u e m a general que haba heredado. El E s t a d o hidrulico por arriba y la aldea a u t r q u i c a por abajo se unan a h o r a en u n a sola f r m u l a , en la que exista u n equilibrio conceptual e n t r e ambos. Sin embargo, c u a t r o o cinco aos despus, c u a n d o Marx redact los Grundrisse, esta ltima nocin de comunidad aldeana autosuficiente f u e la que a d q u i r i u n a inconfundible funcin predominante en su anlisis de lo que h a b r a de llamar modo de produccin asitico. Pues Marx haba llegado a pensar que la propiedad estatal del suelo en Oriente ocultaba la propiedad tribal comunal de aqul p o r las aldeas autosuficientes, que eran la realidad socioeconmica oculta tras la unidad imaginaria de los derechos del soberano dspota sobre la tier r a . La unidad omnicomprensiva que est p o r encima de todas estas p e q u e a s entidades c o m u n i t a r i a s puede a p a r e c e r como el propietario superior o c o m o el nico propietario, de tal m o d o que las comunidades efectivas slo aparecen como poseedores hereditarios [...] El dspota aparece aqu c o m o padre de las m u c h a s entidades comunitarias y realiza de esta f o r m a la c o m n u n i d a d de todas ellas. El p l u s p r o d u c t o pertenece entonces de p o r s a esta u n i d a d s u p r e m a . Por lo tanto, en medio del d e s p o t i s m o oriental y de la carencia de propiedad a la que j u r d i c a m e n t e parece conducir, existe de hecho, como f u n d a m e n t o , esta p r o p i e d a d c o m u n i t a r i a o tribal, prod u c t o sobre todo de u n a combinacin de m a n u f a c t u r a y agricultura d e n t r o de la pequea comunidad, q u e de ese m o d o se vuelve e n t e r a m e n t e self-sustaining (autosuficiente) y contiene en s m i s m a todas las condiciones de la produccin y de la

plusproduccin 3 9 . Esta innovacin temtica vena acompaada de u n a extensin considerable del c a m p o de aplicacin de la concepcin de Marx de este m o d o de produccin, que ya n o se ligaba tan d i r e c t a m e n t e a Asia. As, Marx escribe a continuacin: Este tipo de propiedad comunitaria, en t a n t o se realiza realmente en el t r a b a j o , p u e d e a su vez a p a r e c e r de dos maneras: p o r u n lado, las p e q u e a s c o m u n i d a d e s p u e d e n vegetar independientemente u n a al lado de la otra, y en ellas el individuo t r a b a j a independientemente, con su familia, en el lote que le h a sido asignado; o, p o r el o t r o lado, la u n i d a d p u e d e extenderse hasta incluir t a m b i n el c a r c t e r colectivo del trab a j o mismo, lo cual puede constituir un sistema formalizado, como en Mxico, en especial en Per, e n t r e los antiguos celtas, y algunas tribus de la India. Adems, el carcter colectivo puede e s t a r p r e s e n t e en la t r i b u de m o d o que la u n i d a d est repres e n t a d a p o r u n jefe de la familia tribal o como la relacin recproca e n t r e los p a d r e s de familia. Segn esto, la entidad com u n i t a r i a t e n d r u n a f o r m a m s desptica o m s democrtica. E n consecuencia, las condiciones colectivas de la apropiacin real a travs del t r a b a j o , p o r ejemplo, los sistemas de regado (muy i m p o r t a n t e s e n t r e los pueblos asiticos), los sistemas de comunicacin, etc., aparecen como o b r a de la u n i d a d superior, del gobierno desptico q u e flota p o r e n c i m a de las p e q u e a s comunidades 4 0 . Posiblemente, Marx crea que estos gobiernos despticos reclutaban d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s n o cualificados procedentes de sus poblaciones, a lo que llamaba la esclavitud general del Oriente 4 1 (que n o hay q u e c o n f u n d i r , subrayaba Marx, con la esclavitud p r o p i a m e n t e dicha de la Antigedad clsica en el Mediterrneo). En estas condiciones, en Asia las ciudades eran p o r lo general contingentes y superestructurales: En estos casos, las ciudades p r o p i a m e n t e dichas surgen j u n t o a estas aldeas slo en aquel p u n t o que es particul a r m e n t e favorable p a r a el comercio con el exterior o all donde el g o b e r n a n t e y sus s t r a p a s i n t e r c a m b i a n sus ingresos (plusproducto) p o r t r a b a j o , gastan esos ingresos como f o n d o s de t r a b a j o [ . . . ] La historia asitica es u n a especie de u n i d a d indiferenciada de ciudad y c a m p o (en este caso las ciudades verd a d e r a m e n t e g r a n d e s deben ser consideradas m e r a m e n t e como
39 Pre-capitalist economic jormations, 473 [Elementos, vol. 1, p. 435]). 40 Precapitalist economic jormations, 474 [Elementos, vol. 1, p. 435]). 41 Ibid., p. 95 (Grundrisse [Elementos,

pp. 69-70 (Grundrisse, pp. 472pp. 70-1 (Grundrisse, pp. 473vol. 1, p. 457]).

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c a m p a m e n t o seorial, c o m o u n a superfetacin sobre la estruct u r a p r o p i a m e n t e econmica) 4 2 . En este p u n t o vuelve a ser p e r f e c t a m e n t e audible el eco de Bernier, q u e inspir las prim e r a s reflexiones de Marx sobre el Oriente en 1853. El elemento nuevo y decisivo en los escritos de Marx de 1857-8 sobre lo q u e u n a o despus h a b r a de designar form a l m e n t e , p o r p r i m e r a y nica vez, c o m o modo de produccin asitico 4 3 era la idea de q u e en Asia y en o t r a s p a r t e s existi u n a p r o p i e d a d tribal o comunal del suelo p o r aldeas autosuficientes, oculta p o r el velo oficial de la p r o p i e d a d estatal de la tier r a . Sin embargo, en sus escritos t e r m i n a d o s y publicados Marx n u n c a c o n f i r m explcitamente esta nueva concepcin. Al contrario, en El capital volvi sustancialmente a las anteriores posiciones de su correspondencia con Engels, ya que, p o r u n a parte, subray u n a vez ms, y con m s fuerza q u e antes, la i m p o r t a n c i a de la peculiar e s t r u c t u r a de las c o m u n i d a d e s aldeanas de la India, que, segn a f i r m a b a , e r a n el p r o t o t i p o de toda el Asia. Marx las describi de la siguiente f o r m a : Esas antiqusimas y pequeas entidades comunitarias indias, que en p a r t e todava p e r d u r a n , se f u n d a n en la posesin comunal del suelo, en la asociacin directa e n t r e la agricultura y el artes a n a d o y en u n a divisin f i j a del t r a b a j o [ . . . ] En distintas regiones de la India existen f o r m a s distintas de la entidad comunitaria. En la f o r m a ms simple, la comunidad cultiva la tierra colectivamente y distribuye los p r o d u c t o s del suelo e n t r e sus m i e m b r o s , m i e n t r a s que cada familia practica el hilado, el tejido, etc., c o m o industria domstica subsidiaria. Al lado de esta masa ocupada de m a n e r a s e m e j a n t e , e n c o n t r a m o s al "vecino principal", juez, polica y r e c a u d a d o r de impuestos, t o d o a la vez; el tenedor de libros, que lleva las cuentas acerca de los cultivos y registra y asienta en el c a t a s t r o todo lo relativo a los mismos; u n tercer funcionario, q u e persigue a los delincuentes y protege a los forasteros, a c o m p a n d o l o s de u n a aldea a la otra; el g u a r d a f r o n t e r a s , que vigila los lmites e n t r e la c o m u n i d a d y las comunidades vecinas; el i n s p e c t o r de aguas, que distribuye, p a r a su u s o agrcola, el agua de los depsitos comunales; el b r a h m n , q u e desempea las funciones del culto
42 Ibid., pp. 71, 77-8 (Grundrisse, pp. 495, 474, 479 [ E l e m e n t o s , vol. 1 pginas 456, 436, 442]). 43 A grandes rasgos, podemos designar como otras tantas pocas de progreso, en la formacin econmica de la sociedad, el modo de produccin asitico, el antiguo, el feudal y el moderno burgus. Preface a Contribution to the critique of political economy, Londres, 1971 p 21 [Obras Escogidas, I, p. 374].

religioso; el maestro, q u e ensea a los nios de la c o m u n i d a d a escribir y leer en la arena; el b r a h m n del calendario, q u e e n su condicin de astrlogo indica los m o m e n t o s propicios p a r a la siembra y la cosecha, as como las h o r a s favorables o desfavorables p a r a todos los d e m s t r a b a j o s agrcolas; u n h e r r e r o y u n carpintero, que construyen y r e p a r a n i n s t r u m e n t o s de labranza; el alfarero, q u e p r o d u c e t o d a s las vasijas de la aldea; el b a r b e r o ; el lavandero, ocupado en la limpieza de las ropas; el platero, y aqu y all el poeta, que en algunas c o m u n i d a d e s reemplaza al platero, en o t r a s al m a e s t r o . E s t a docena de personas se m a n t i e n e a expensas de toda la c o m u n i d a d . Si la poblacin a u m e n t a , se asienta en tierras baldas u n a nueva comunidad organizada c o n f o r m e al p r o t o t i p o de la antigua 4 4 . Hay que observar q u e este relato es casi p a l a b r a p o r p a l a b r a (incluso en el m i s m o orden de la lista de ocupaciones rsticas en la aldea, juez, inspector de aguas, b r a h m n , astrlogo, herrero, carpintero, alfarero, b a r b e r o , lavandero, poeta) idntico al de Hegel en La filosofa de la historia, antes citado. Los nicos cambios en las dramatis personae son u n a m a y o r extensin d e la lista y la sustitucin del mdico, las bailarinas y el msico de Hegel p o r los m s prosaicos g u a r d a f r o n t e r a s , p l a t e r o y maestro de Marx 4 5 . Las conclusiones polticas q u e Marx d e d u j o de su miniaturizado d i o r a m a social r e c o r d a b a n con idntica exactitud las q u e Hegel h a b a p r o p u e s t o t r e i n t a y cinco aos antes: la pltora sin f o r m a de aldeas autosuficientes, con su unin de artesana y agricultura, y el cultivo colectivo e r a la base social de la i n m u t a b i l i d a d asitica, p o r q u e las inalterables comunidades aldeanas q u e d a b a n aisladas de los destinos del E s t a d o sit u a d o p o r encima de ellas. El sencillo o r g a n i s m o productivo de estas entidades comunitarias autosuficientes, q u e se reproducen s i e m p r e en la m i s m a f o r m a y que c u a n d o son ocasionalm e n t e d e s t r u i d a s se reconstruyen en el m i s m o lugar, con el m i s m o n o m b r e , p r o p o r c i o n a la clave que explica el misterio de la inmutabilidad de las sociedades asiticas, t a n sorprendentem e n t e c o n t r a s t a d a p o r la constante disolucin y f o r m a c i n de Estados asiticos y el c a m b i o incesante de dinastas. Las temCapital, i, pp. 357-8 [El capital, I, pp. 434-36]. Como es obvio, Hegel y Marx utilizaban alguna fuente comn. Louis Dumont ha sealado que el paradigma original de estas descripciones estereotipadas era un informe de Munro del ao 1806: vase The "village community" from Munro to Maine, Contributions to Indian Sociology, ix, diciembre de 1966, pp. 70-3. El relato de Munro fue constantemente reiterado y ampliado durante las dcadas siguientes.
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pestades en la regin poltica de las nubes d e j a n indemne la e s t r u c t u r a de los elementos f u n d a m e n t a l e s econmicos de la sociedad 4 6 . Por o t r a parte, m i e n t r a s Marx sostena que estas aldeas se caracterizaban p o r la posesin comn de la tierra y, a m e n u d o , p o r su cultivo colectivo, ya n o a f i r m a b a que en ellas se e n c a r n a b a la propiedad comunal o tribal del suelo. Por el contrario, ahora volva a la r e a f i r m a c i n abierta e inequvoca de su p r i m e r a posicin, segn la cual las sociedades asiticas se definan esencialmente p o r la propiedad estatal de la tierra. Si n o es el t e r r a t e n i e n t e privado sino, como sucede en Asia, el E s t a d o quien los e n f r e n t a d i r e c t a m e n t e como t e r r a t e n i e n t e y a la vez c o m o soberano, entonces coinciden la r e n t a y el impuesto o, m e j o r dicho, n o existe entonces ningn i m p u e s t o que difiera de esta f o r m a de la r e n t a de la tierra. En estas circunstancias, la relacin de dependencia, t a n t o en lo poltico c o m o en lo econmico, n o necesita poseer ninguna f o r m a m s d u r a que la que le es c o m n a cualquier condicin de sbditos con respecto a ese Estado. El Estado, en este caso, es el s u p r e m o terrateniente. La soberana es aqu la propiedad del suelo conc e n t r a d a en escala nacional. Pero, en cambio, no existe la propiedad privada de la tierra, a u n q u e s la posesin y u s u f r u c t o , t a n t o privados como comunitarios, del suelo 4 7 . As pues, el Marx m a d u r o de El capital permaneca sustancialmente fiel a la clsica imagen europea de Asia, que haba h e r e d a d o de u n a larga serie de predecesores. Quedan todava p o r considerar las l t i m a s e informales intervenciones de Marx y Engels relacionadas con el t e m a del despotismo oriental. Puede a f i r m a r s e desde el principio q u e p r c t i c a m e n t e todas estas f r a s e s posteriores a El capital la mayor p a r t e de ellas se e n c u e n t r a n en su correspondencia vuelven de nuevo al t e m a caracterstico de los Grundrisse: vinculan u n a y o t r a vez la propiedad comunal de la tierra p o r las aldeas autosuficientes con el despotismo asitico centralizado y a f i r m a n q u e aqulla es la base socioeconmica de ste. As Marx, en los b o r r a d o r e s de sus cartas a Zaslich de 1881, al definir a la c o m u n i d a d del mir r u s o b a j o el z a r i s m o como de u n tipo en el que la propiedad de la tierra es comunal, p e r o cada campesino cultiva p o r cuenta propia su propia parcela a f i r m a : El aislamiento de las comunidades aldeanas, la falta de vnculos e n t r e ellas, e n t r e esos microcosmos ligados
" Capital, " Capital, I, p. 358 [El capital, I, p. 436], III, pp. 771-2 [ / capital, III, p. 1006],

localmente, no es en todas p a r t e s una caracterstica intrnseca del l t i m o de los tipos primitivos. Sin embargo, c u a n d o se da p e r m i t e la aparicin de u n d e s p o t i s m o central situado p o r encima de las comunidades 4 8 . Engels, p o r su parte, r e p r o d u j o en dos ocasiones el m i s m o tema. En 1875, m u c h o antes de la correspondencia de Marx con Zaslich, Engels haba escrito en un artculo sobre Rusia: El completo aislamiento de estas comunidades, que crea en el c a m p o intereses idnticos, p e r o en m o d o alguno comunes, es la base n a t u r a l del despotismo oriental: desde la India h a s t a Rusia, dondequiera que h a pred o m i n a d o esta f o r m a social, ha e n g e n d r a d o a ese E s t a d o como su complemento 4 9 . En 1882, en u n m a n u s c r i t o n o publicado sobre la poca f r a n c a en la historia de E u r o p a occidental, Engels seal de nuevo: All donde el E s t a d o aparece en u n a poca en que la c o m u n i d a d aldeana cultiva su tierra en comn o, p o r lo menos, la r e p a r t e t e m p o r a l m e n t e e n t r e las diferentes familias y, p o r consiguiente, donde todava n o ha aparecido la propiedad privada del suelo como ocurri con los pueblos arios de Asia y con los rusos, el p o d e r estatal a d o p t a la form a de u n despotismo 5 0 . Finalmente, en la principal de sus obras publicadas de esta poca Engels r e a f i r m las dos ideas que desde el principio h a b a n distinguido con m s fuerza sus comunes reflexiones con Marx. Por u n a p a r t e , Engels r e i t e r a despus de un lapso de dos dcadas la i m p o r t a n c i a de las o b r a s hidrulicas p a r a la f o r m a c i n de los estados despticos de Asia. Los m u c h o s despotismos que h a n aparecido y desaparecido en Persia y la India saban siempre muy bien q u e e r a n a n t e todo los e m p r e s a r i o s colectivos de la irrigacin de los valles fluviales, sin la cual no es posible la agricultura en esas regiones 5*. Al m i s m o tiempo, Engels insiste u n a vez ms en la tpica subsistencia, p o r d e b a j o de los despotismos asiticos, de las c o m u n i d a d e s de aldea con propiedad colectiva de la tierra. Al c o m e n t a r que en t o d o el Oriente [ . . . ] la comunidad [ a l d e a n a ] o el E s t a d o son propietarios del suelo 5 2 , Engels a a d e que la f o r m a m s antigua de estas c o m u n i d a d e s precis a m e n t e aquellas a las que atribuye la propiedad comunal de
" Estas observaciones estn tomadas del segundo borrador de la carta a Zaslich; se reproducen en los textos complementarios de Pre-capitalist economic formations, p. 143. " Marx-Engels, Werke, vol. 18, p. 563. Werke, vol. 19, p. 475. 51 Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 215 [Anti-Dhring, Barcelona, Critica, 1977, p. 185]. Ibid., p. 211 [p. 182].

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la tierra constituye el f u n d a m e n t o del despotismo: Las viej a s comunidades primitivas, d o n d e subsistieron a p e s a r de todo, constituyen precisamente desde hace milenios el f u n d a m e n t o de la m s grosera f o r m a de Estado, el despotismo oriental, desde la India h a s t a Rusia 5 3 . E s t a a f i r m a c i n categrica p u e d e c e r r a r n u e s t r o examen de las opiniones q u e sobre la historia y la sociedad asitica tenan los f u n d a d o r e s del m a t e r i a l i s m o histrico. Para resumirlas, es evidente que la negativa de Marx a generalizar, m s all de E u r o p a , el m o d o de produccin feudal tena su c o r r e l a t o en la conviccin positiva, c o m p a r t i d a p o r Engels, de q u e exista u n especfico modo de produccin asitico, caracterstico del Oriente, q u e le s e p a r a b a histrica y sociolgicamente de Occidente. La nota central de este m o d o de produccin, que le distingua i n m e d i a t a m e n t e del feudalismo, era la ausencia de propiedad privada de la tierra. Para Marx, sta era la p r i m e r a clave de toda la e s t r u c t u r a del m o d o de produccin asitico. Engels atribua esta falta de p r o p i e d a d agraria individual a la aridez del clima, q u e exiga grandes o b r a s de regado y, p o r tanto, la supervisin p o r el E s t a d o de las fuerzas de produccin. Marx acarici d u r a n t e u n t i e m p o la hiptesis de q u e haba sido i n t r o d u c i d a en Oriente p o r la conquista islmica, p e r o despus a d o p t t a m b i n la tesis de Engels de q u e la agric u l t u r a hidrulica era p r o b a b l e m e n t e la base geogrfica de la ausencia de propiedad privada de la tierra que distingua al m o d o de produccin asitico. Ms tarde, sin embargo, lleg a creer en los Grundrisse q u e la propiedad estatal del suelo ocultaba en el Oriente u n a propiedad tribal-comunal de aqul p o r aldeas autosuficientes. E n El capital, Marx a b a n d o n esta idea, rea f i r m a n d o el tradicional axioma e u r o p e o del monopolio estatal de la tierra en Asia, a la p a r q u e m a n t e n a su conviccin sobre la i m p o r t a n c i a de las comunidades r u r a l e s cerradas como base de la sociedad oriental. Sin embargo, en las dos dcadas q u e siguen a la publicacin de El capital, Marx y Engels volvieron a la idea de que la base social del despotismo oriental era la comunidad aldeana autosuficiente con propiedad agraria comunal. Debido a todas estas oscilaciones, n o es posible deducir de sus escritos ningn anlisis coherente o sistemtico del modo de produccin asitico. Pero, teniendo e s t o en cuenta, el b o s q u e j o de lo que Marx crea que era el a r q u e t i p o de la f o r m a c i n social asitica incluye los siguientes elementos fun-

damentales: la ausencia de propiedad privada de la tierra, la presencia de grandes sistemas de regado en la agricultura, la existencia de c o m u n i d a d e s de aldea a u t r q u i c a s q u e c o m b i n a n la artesana con el cultivo y la propiedad comunal del suelo, el e s t a n c a m i e n t o de u n a s ciudades pasivamente rentistas o burocrticas y la dominacin de u n a desptica m q u i n a de Estado que a c a p a r a el grueso del excedente y f u n c i o n a n o slo como a p a r a t o central de represin de la clase dominante, sino como su principal i n s t r u m e n t o de explotacin econmica. Entre las aldeas que se r e p r o d u c e n a s m i s m a s por abajo y el E s t a d o h i p e r t r o f i a d o por arriba n o existe ninguna fuerza intermedia. El i m p a c t o del E s t a d o sobre el mosaico de aldeas situadas b a j o l es p u r a m e n t e externo y t r i b u t a r i o ; t a n t o su consolidacin como su destruccin n o afectan p a r a n a d a a la sociedad rural. La historia poltica de Oriente es, p o r tanto, esencialmente cclica: n o contiene ningn desarrollo dinmico o acumulativo. El r e s u l t a d o es la inercia e inmutabilidad secular de Asia u n a vez que h a alcanzado su especfico nivel de civilizacin.

III El concepto de modo de produccin asitico de Marx h a cob r a d o recientemente u n a fuerza notable: m u c h o s escritores, conscientes del callejn sin salida al que conduce u n feudalism o casi universal, lo h a n recibido como la emancipacin terica de u n e s q u e m a excesivamente rgido y lineal del desarrollo histrico. Tras h a b e r cado en el olvido d u r a n t e u n largo perodo, el modo de produccin asitico h a alcanzado en la actualidad nueva f o r t u n a 5 4 . P a r a lo que nos p r o p o n e m o s en esta nota, es evidente que la ocupacin o t o m a n a de los Balcanes plantea a todo estudio m a r x i s t a de historia incluso puram e n t e europea el p r o b l e m a de saber si ese concepto es u n a gua vlida p a r a el E s t a d o t u r c o que existi en el m i s m o continente a la espalda del feudalismo. La funcin original del concepto de Marx est b a s t a n t e clara: esencialmente est destinado a explicar la incapacidad de las grandes civilizaciones
S4 Dos volmenes ofrecen buena muestra de ello: el amplio simposio de ensayos Sur le mode de production asiatique, Pars, 1969, que contiene una bibliografa de otras muchas contribuciones a este tema; y la visin general de G Sofri, II modo de produzione asiatico, Turn, 1969 [El modo de produccin asitico, Barcelona, Pennsula, 1971].

" Ibid., p. 217 [p. 187],

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no europeas de su propio tiempo a p e s a r de su altsimo nivel de realizaciones culturales p a r a evolucionar hacia el capitalismo, como haba hecho E u r o p a . Los despotismos orientales en los que Marx inicialmente p e n s a b a e r a n los imperios asiticos recientes o c o n t e m p o r n e o s de Turqua, Persia, India y China, es decir, aquellos que ya haban sido el ncleo del estudio de Jones. En realidad, la m a y o r p a r t e de sus datos estn t o m a d o s del nico caso de la India mogol, destruida cien aos antes p o r los britnicos. Sin embargo, en los p r r a f o s algo posteriores de los Grundrisse, Marx procedi a extender su aplicacin del asiatismo a u n a gama m u y diferente de sociedades, todas ellas situadas f u e r a de Asia, especialmente a las formaciones sociales a m e r i c a n a s de Mxico y Per antes de la conquista espaola e incluso a los celtas y a o t r a s sociedades tribales. La razn de este deslizamiento conceptual es evidente a p a r t i r de los m i s m o s b o r r a d o r e s de los Grundrisse. Marx haba llegado a creer que la realidad f u n d a m e n t a l del m o d o de produccin asitico no era la p r o p i e d a d estatal de la tierra, ni las obras hidrulicas centralizadas o el despotismo poltico, sino la propiedad tribal o comunal de la tierra en aldeas autosuficientes q u e c o m b i n a b a n la artesana y la agricultura. E n el m a r c o de este e s q u e m a original, todo el hincapi de su inters haba p a s a d o del E s t a d o b u r o c r t i c o a las aldeas autrquicas. Una vez que estas ltimas h a b a n sido definidas como tribales y adscritas a u n sistema comunal, m s o m e n o s igualitario, de produccin y propiedad, se abri la va p a r a u n a extensin indefinida del concepto de m o d o de produccin asitico a sociedades de u n tipo t o t a l m e n t e distinto al de aquellas p a r a las que inicialmente pareca destinado p o r Marx y Engels en su correspondencia, es decir, a sociedades que n o e r a n ni orientales en su ubicacin ni relativamente civilizadas en su desarrollo. E n El capital, Marx d u d acerca de la lgica de esta evolucin y, en parte, volvi de nuevo a sus concepciones originales. A p a r t i r de entonces, sin embargo, t a n t o Engels c o m o Marx desarrollaron los temas de la propiedad comunal o tribal de las aldeas autosuficientes c o m o f u n d a m e n t o de los Estados despticos, sin m s matizaciones. En la actualidad, es evidente q u e la discusin y utilizacin c o n t e m p o r n e a s del concepto de m o d o de produccin asitico se h a n c e n t r a d o a m p l i a m e n t e en los b o r r a d o r e s de 1857-58 y en sus dispersas secuelas de 1875-82, y al hacerlo as se ha tendido a radicalizar las tendencias c e n t r f u g a s del concepto que aparecieron p o r vez p r i m e r a en los Grundrisse. Efectiva-

mente, el concepto se h a extendido en dos direcciones diferentes. Por u n a parte, se h a proyectado hacia atrs, h a s t a incluir a las sociedades antiguas de Oriente Medio y del Mediterrneo, anteriores a la poca clsica: la Mesopotamia sumeria, el Egipto faranico, la Anatolia hitita, la Grecia micnica o la Italia etrusca. Este uso del concepto conserva su hincapi original en u n poderoso E s t a d o centralizado y, a m e n u d o , en la agricultura hidrulica, y se c e n t r a en la esclavitud generalizada p o r la presencia de d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s forzados y no cualificados, reclutados de e n t r e las primitivas poblaciones rurales p o r u n p o d e r b u r o c r t i c o superior situado p o r encima de ellas 5 5 . Al m i s m o tiempo, h a tenido lugar u n a segunda ampliacin del concepto en u n a direccin diferente. El modo de produccin asitico t a m b i n se h a a m p l i a d o p a r a a b a r c a r a las p r i m e r a s organizaciones estatales de formaciones sociales tribales o semitribales, con u n nivel de civilizacin m u c h o m s b a j o del que tena la Antigedad preclsica: las islas de Polinesia, los cacicazgos africanos, los asentamientos amerindios. E s t a utilizacin s u p r i m e n o r m a l m e n t e todo hincapi en las grandes o b r a s de regado o en u n E s t a d o p a r t i c u l a r m e n t e desptico y se c e n t r a esencialmente en la supervivencia de las relaciones de parentesco, de la propiedad r u r a l comunal y de aldeas u n i d a s y autosuficientes. Todo este m o d o de p r o d u c c i n se considera como de transicin e n t r e u n a sociedad sin clases y o t r a clasista pero q u e conserva m u c h o s rasgos de la anterior 5 6 . El r e s u l t a d o de estas dos tendencias h a sido u n a enor55 El mejor ejemplo de esta tendencia es el estudio de Charles Parain, Proto-histoire mediterranenne et mode de production asiatique, en Sur le mode de production asiatique, pp. 169-94, que examina las formaciones sociales megaltica, creto-micnica y etrusca; ensayo lleno de inters, incluso cuando es imposible estar de acuerdo con sus clasificaciones bsicas. . . 56 Dentro de esta corriente, la aportacin mas importante la constituyen los dos estudios de Maurice Godelier, La notion de "mode de production asiatique" et les schmas marxistes d'evolution des societes, en Sur le mode de production asiatique, pp. 47-100, y el largo Preface a Sur les socits pr-capitalistes: textes choisis de Marx, Engels, Lenine, Pars 1970 especialmente pp. 105-42 [Sobre el modo de produccin asitico Barcelona, Martnez Roca, 1977, y Teora marxista de las sociedades precapitalistas, Barcelona, Laia 1977], Este ltimo texto contiene tambin el anlisis ms escrupuloso y penetrante de la evolucin del pensamiento de Marx y Engels sobre el problema de las sociedades orientales (paginas 13-104). Las conclusiones taxonmicas de las obras de Godelier son, sin embargo, insostenibles. Al situar el modo de produccin asiatico como eje de las sociedades tribales en su paso de formas actalas de organizacin a formas estatales y, por tanto, al llevar a esta nocion enormemente hacia atrs en el tiempo, Godelier se ve obligado, paradoji-

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m e inflacin del alcance del m o d o de produccin asitico; cronolgicamente hacia atrs, h a s t a los p r i m e r o s albores de la h u m a n i d a d , y geogrficamente hacia el exterior, h a s t a el extrem o m s lejano de la organizacin tribal. La consiguiente mezcolanza suprahistrica desafa todos los principios cientficos de clasificacin. Un asiatismo u b i c u o n o r e p r e s e n t a ningn avance sobre u n feudalismo universal: en realidad es incluso u n t r m i n o menos riguroso. Qu u n i d a d histrica seria existe e n t r e la China Ming y la I r l a n d a megaltica, e n t r e el Egipto faranico y Hawaii? Es p e r f e c t a m e n t e claro que estas formaciones sociales estn increblemente lejos las u n a s de las otras. Las sociedades tribales de Melanesia y Africa, con sus tcnicas r u d i m e n t a r i a s de produccin, su p r o d u c c i n y su excedente mnimos, su ausencia de cultura escrita, son los polos opuestos de las grandes y sofisticadas (Hochkulturen) del Oriente Medio de la Antigedad. E s t a s r e p r e s e n t a n , a su vez, u n nivel m a n i f i e s t a m e n t e distinto de desarrollo histrico del alcanzado p o r las civilizaciones de Oriente en la p r i m e r a poca m o d e r n a , s e p a r a d a s de ellas, en los milenios intermedios, p o r grandes revoluciones en la tecnologa, la demografa, la guerra, la religin y la cultura. Mezclar f o r m a s y pocas histricas tan inconmens u r a b l e m e n t e distintas b a j o u n a sola r b r i c a 5 7 es a c a b a r en la m i s m a reductio ad absurdum a la que conduca la extensin indefinida del feudalismo: si t a n t a s y tan diferentes formaciones sociales, de niveles de civilizacin tan opuestos, se concent r a n en u n solo m o d o de produccin, las divisiones y cambios f u n d a m e n t a l e s de la historia d e b e r n deducirse de o t r a f u e n t e ,

camente, a acabar definiendo una vez ms las civilizaciones de China y !? , I n d l a e n l a P c a moderna como feudales, aunque con algunas dudas, para poder distinguirlas de las anteriores. La lgica de su procedimiento impone esta solucin, cuya apora ya se ha sealado antes a pesar de su evidente desconfianza en ella: vase Sur le mode de production asiatique, pp. 90-1; Sur les socits pr-capitalistes, pp. 136137. Por lo dems, y una vez desembarazado de todo el inadecuado marco del asiatismo, el estudio antropolgico de Godelier sobre las diferentes fases y formas de transicin de las formaciones sociales tribales hacia las estructuras estatales centralizadas es muy revelador. 57 La forma ms extrema de este confusionismo no es, por supuesto obra de ningn marxista, sino de un superviviente ms o menos spencenano: K. Wittfogel, Oriental despotism, New Haven 1957 [Despotismo oriental, Madrid. Guadarrama, 1966], En este parloteo vulgar, desprovisto de todo sentido histrico, se mezclan sin orden ni concierto la Roma imperial, la Rusia zarista, la Arizona hopi, la China Sung el Africa onental chaggan, el Egipto mameluco el Per inca, la Turqua otomana y la Mesopotamia sumeria, por no hablar ya de Bizancio y Babilonia o de Persia y Hawaii.

que n o t e n d r n a d a q u e ver con la concepcin m a r x i s t a de los modos de produccin. La inflacin de las ideas, como la d e las monedas, conduce n i c a m e n t e a su devaluacin. La licencia p a r a la p o s t e r i o r acuacin de asiatismos hay que buscarla, sin embargo, en el propio Marx. Su cambio gradual de acento del E s t a d o oriental desptico a la c o m u n i d a d aldeana autosuficiente f u e lo que hizo posible el descubrimiento del m i s m o m o d o de p r o d u c c i n en sociedades no asiticas, a las que inicialmente Marx n o se haba referido. Cuando el peso de su anlisis se t r a n s f i r i desde la u n i d a d ideal del E s t a d o a los f u n d a m e n t o s reales de la p r o p i e d a d comunaltribal en las aldeas igualitarias, i m p e r c e p t i b l e m e n t e se hizo nat u r a l la clasificacin de las formaciones sociales tribales o de los Estados antiguos, de economa r u r a l relativamente primitiva, en la m i s m a categora q u e las civilizaciones m o d e r n a s p o r las que Marx y Engels h a b a n comenzado: el p r o p i o Marx, como ya hemos visto, f u e el p r i m e r o en h a c e r esto. Las posteriores confusiones tericas e historiogrficas a p u n t a n indiscutiblemente a toda la nocin de aldea autosuficiente, con su propiedad comunal, como principal defecto emprico de la construccin de Marx. E n esta concepcin, los elementos fundamentales de la aldea autosuficiente eran: unin de artesana domstica y agricultura; ausencia de i n t e r c a m b i o de mercancas con el m u n d o exterior y, de ah, aislamiento y distancia respecto a los a s u n t o s de Estado; p r o p i e d a d c o m n de la tierra y en algunos casos cultivo c o m n del suelo. La creencia de Marx en la palingnesis de estas c o m u n i d a d e s rurales y en sus igualitarios sistemas de p r o p i e d a d se b a s a b a casi enteram e n t e en su e s t u d i o de la India, desde d o n d e los administradores ingleses h a b a n i n f o r m a d o de su existencia t r a s la conq u i s t a del subcontinente p o r G r a n Bretaa. E n realidad, sin embargo, n o hay ninguna p r u e b a histrica de q u e la p r o p i e d a d comunal haya existido alguna vez en la India, en el p e r o d o mogol o despus 5 8 . Los relatos ingleses en los q u e Marx se b a s a b a eran p r o d u c t o de e r r o r e s y confusiones coloniales. Adems, el cultivo en c o m n p o r los h a b i t a n t e s de las aldeas e r a u n a leyenda; en la p r i m e r a poca m o d e r n a , el cultivo siempre f u e individual 5 9 . Por o t r a parte, lejos de ser igualitarias, las aldeas indias siempre estuvieron p r o f u n d a m e n t e divididas en
Vase Daniel Thorne, Marx on India and the asiatic mode of production, Contributions to lndian Sociology, ix, diciembre de lvoo, pgina 57; un artculo serio y saludable. 59 Thorner, op. cit., p. 57.

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504 478 Dos notas El modo de produccin asitico 255 dad inofensiva y buclica y de la igualdad social que p o d r a n e n c o n t r a r s e en t o d o el m u n d o . Por o t r a parte, las aldeas rurales de la India n u n c a estuvieron r e a l m e n t e separadas del Estado ni aisladas de su control. El monopolio imperial de la tierra en la India del p e r o d o mogol se llevaba a la prctica p o r medio de u n sistema fiscal que extraa de los campesinos f u e r t e s i m p u e s t o s p a r a el Estado, la m a y o r p a r t e de ellos pagaderos en d i n e r o o en cultivos comerciales que se revendan p o s t e r i o r m e n t e p o r el Estado, con lo que se limitaba la autarqua econmica de las m s humildes c o m u n i d a d e s rurales. Adems las aldeas indias s i e m p r e estuvieron administrativam e n t e s u b o r d i n a d a s al E s t a d o central a travs del nombramiento de sus cabecillas As pues, lejos de ser indiferentes al dominio mogol situado p o r encima de l, el c a m p e s i n a d o indio acab levantndose en grandes jacqueries c o n t r a su opresin y acelerando d i r e c t a m e n t e su cada. La autosuficiencia, la igualdad y el aislamiento de las com u n i d a d e s aldeanas de la India siempre f u e r o n u n mito; el sistema de castas en su interior, y el E s t a d o p o r encima de ellas, los hacan imposibles 6 4 . La falsedad emprica de la imagen que Marx tena de las comunidades aldeanas de la India podra h a b e r s e adivinado, n a t u r a l m e n t e , a p a r t i r de la contradiccin terica que introduca en la nocin de m o d o de produccin asitico. E n efecto, d e a c u e r d o con los principios m a s elementales del m a t e r i a l i s m o histrico, la presencia de u n Est a d o p o d e r o s o y centralizado p r e s u p o n e u n a estratificacin de clase m u y desarrollada, m i e n t r a s que el p r e d o m i n i o de la propiedad aldeana comunal implica u n a e s t r u c t u r a social practi" En todo el pas, los componentes del grupo superior de las aldeas eran aliados del Estado y cobeneficiarios del sistema de idos todas las aldeas, el estrato inferior se compona de i n t o c a b l e s , exprimidos duramente hasta el mismo punto de subsistencia. La e x p l o t a c i o n extenor a la aldea estaba sancionada por la fuerza militar, y la explotacin dentro de la aldea lo estaba por el sistema de castas y por sus sanciones religfosas Angus Maddison, Economic growth and class structure: India Ind Pakistan since the Moghuls, Londres 1971 p. 27. Vanse los estudios de Dumont, The "village community" from Munro to Mame, pp. 74-S, 88 y Habib, The agrarian system of mughal India pp. 328-J. E n realidad, podra decirse que el nico elemento e x a c t o de la imagen que Marx tena de las aldeas indias era su combinacin ^ a r t e sana v cultivo, pero este rasgo es comn a la p r a c t i c a totalidad de las comunidades rurales preindustriales del mundo cualquiera modo de produccin, y no revela nada especifico sobre la agncultura a s i t i c a Adems en la India esta combinacin no exclua un c o n s i d e r a b l e f n e r c a m W o mercantU fuera de las aldeas, adems del modelo domestico de trabajo.

castas, y la posible coposesin de la tierra se limitaba a las castas superiores, q u e explotaban a las inferiores como labradores a r r e n d a t a r i o s 6 0 . En 1853, a raz de sus p r i m e r o s comentarios sobre el sistema indio de aldeas, Marx haba m e n c i o n a d o de p a s a d a que en ellas existan la esclavitud y el sistema de castas y que estaban c o n t a m i n a d a s p o r las diferencias de casta y p o r la esclavitud, p e r o n o parece que concediera nunca demasiada i m p o r t a n c i a a estas contaminaciones de lo que en los m i s m o s p r r a f o s describa como inofensivos organismos sociales 6 1 . Despus de eso, Marx ignor casi p o r completo la e s t r u c t u r a del sistema h i n d de castas, que era p r e c i s a m e n t e el m e c a n i s m o social bsico de la estratificacin de clase en la India tradicional. Sus posteriores anlisis de estas comunidades aldeanas autosuficientes carecen efectivamente de toda referencia a ella. Aunque Marx crea que en estas aldeas de la India o de Rusia exista u n a direccin poltica hereditaria de tipo patriarcal, todo en el sentido de su anlisis m a n i f e s t a d o expres a m e n t e en su correspondencia con Zaslich en la dcada de 1880, en la que a p r o b la idea de u n a transicin directa de la c o m u n a aldeana r u s a al socialismo era que el c a r c t e r f u n d a m e n t a l de las comunidades rurales autosuficientes e r a u n primitivo igualitarismo econmico. E s t a ilusin era, p o r lo menos, extraa, ya que Hegel a quien Marx segua tan de cerca en sus anlisis de la India f u e m u c h o m s consciente que el propio Marx de la b r u t a l omnipresencia de las desigualdades y de la explotacin de las castas. La filosofa de la historia consagra u n a vivida seccin a un t e m a sobre el que los Grundrisse y El capital g u a r d a n silencio 6 2 . En realidad, el sistema de castas haca de las aldeas indias antes y d u r a n t e la vida de Marx u n a de las ms radicales negaciones de la comuniLouis Dumont, The "village community" from Munro to Maine ? * ' ? 76 : 8 ; irfan Habib, The agrarian system of Mughal India (15561707), Londres, 1963, pp. 119-24. Vanse pp. 489, 491. The philosophy of history, pp. 160-61. Hegel afirmaba con toda tranquilidad que en la vida civil la igualdad es algo absolutamente imposible y que este principio nos lleva a resignarnos con la variedad de ocupaciones y con las diferencias entre las clases a ias que aquellas se confian, pero, a pesar de esto, no poda contener su repulsa contra el sistema indio de castas en el que el individuo pertenece a una clase por nacimiento y est atado a ella de por vida. Toda la concreta vitalidad que produce su aparicin se hunde de nuevo en la muerte Una cadena aprisiona la vida que precisamente estaba a punto de romper
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c a m e n t e preclasista o sin clases. Cmo podran combinarse a m b o s en la prctica? Adems, la p r i m e r a insistencia de Marx y Engels en la i m p o r t a n c i a de las obras pblicas de regado a cargo del E s t a d o desptico e r a t o t a l m e n t e incompatible con su p o s t e r i o r hincapi en la a u t o n o m a y la autosuficiencia de las c o m u n i d a d e s de aldea, ya q u e la p r i m e r a implicaba precisam e n t e la intervencin directa del E s t a d o central en el ciclo productivo de las aldeas, es decir, la anttesis m s radical de su aislamiento e independencia econmicos 6 5 . As pues, la combinacin de u n E s t a d o f u e r t e y desptico con u n a s c o m u n a s aldeanas igualitarias es i n t r n s e c a m e n t e improbable; poltica, social y e c o n m i c a m e n t e se excluyen el u n o al otro. Siempre que surge u n poderoso E s t a d o central, existe u n a diferenciacin social avanzada y u n a c o m p l e j a m a r a a de explotacin y desigualdad que alcanza a las m s b a j a s unidades de produccin. Los dogmas de la propiedad tribal o comunal y de las aldeas autosuficientes, que p r e p a r a r o n el camino a la posterior inflacin del m o d o de produccin asitico, no p u e d e n sobrevivir a u n examen crtico. Su eliminacin libera al exam e n de este t e m a de la falsa p r o b l e m t i c a de las formaciones sociales tribales o antiguas. Volvemos as al ncleo original de los estudios de Marx: los grandes imperios de Asia en la prim e r a poca m o d e r n a . Estos f u e r o n los despotismos orientales caracterizados p o r la ausencia de propiedad privada de la tierra que constituyeron el p u n t o de p a r t i d a de la correspondencia e n t r e Marx y Engels sobre los p r o b l e m a s de la historia de Asia. Si las comunidades de aldea desaparecen b a j o la crtica de la m o d e r n a historiografa, cul es el veredicto de sta sobre el E s t a d o hidrulico? Pues es preciso r e c o r d a r aqu que las dos n o t a s f u n d a m e n tales del E s t a d o oriental sealadas p o r Engels y Marx eran la ausencia de p r o p i e d a d privada de la tierra y la presencia de o b r a s pblicas hidrulicas en gran escala. La u n a p r e s u p o n a a la o t r a p o r q u e la construccin estatal de grandes sistemas de regado era lo que haca posible el monopolio de la tierra p o r el soberano. La interconexin de a m b o s constitua el fun65 Thomer seala una nueva contradiccin: Marx crea que la propiedad comunal india era la forma de propiedad rural ms antigua del mundo, y la que ofreca el punto de partida y la clave de todos les tipos posteriores de desarrollo de las aldeas; y, sin embargo, sostena que las aldeas de la India eran esencialmente inmviles y carentes de evolucin, con lo que cerraba as su propio crculo: Marx on India and the Asiatic mode of production, p. 66.

d a m e n t o del c a r c t e r relativamente estacionario de la historia asitica, al ser el f o n d o c o m n de todos los imperios orientales q u e en ella d o m i n a r o n . Pero hay que p r e g u n t a r s e a h o r a si las p r u e b a s histricas hoy disponibles c o n f i r m a n esta hiptesis. La respuesta es no. Al contrario, es preciso decir que los dos fenmenos sealados p o r Marx y Engels c o m o claves de la historia de Asia n o r e p r e s e n t a n , p a r a d j i c a m e n t e , principios conjuntos sino alternativos de desarrollo. Dicho c r u d a m e n t e : la evidencia histrica m u e s t r a q u e de los grandes imperios orientales de comienzos de la poca m o d e r n a los p r i m e r o s p o r los que se interesaron Marx y Engels, aquellos que se caracterizaban p o r la ausencia de propiedad privada de la tierra Turqua, Persia y la India, n u n c a poseyeron i m p o r t a n t e s o b r a s pblicas de regado, m i e n t r a s que aquellos q u e posean grandes sistemas de regado China se caracterizaban p o r la propiedad privada de la tierra 6 6 . Ms que coincidir, los dos trminos planteados en la combinacin de Marx y Engels se oponen. Rusia, a la que asimilaron r e p e t i d a m e n t e al c o n j u n t o del Oriente como e j e m p l o de despotismo asitico, n u n c a conoci ni los grandes sistemas de regado ni la ausencia de propiedad privada de la tierra 6 7 . La s e m e j a n z a que Marx y Engels percibieron
" Las pruebas se examinarn algo ms adelante. " La historia de las sucesivas localizaciones de Rusia en el pensamiento poltico occidental a partir del Renacimiento es un tema por s mismo significativo y revelador, al que aqu slo podemos aludir por razones de espacio. Maquiavelo todava consideraba a Rusia como la Escitia clsica de la Antigedad, un pas fro y pobre, donde hay demasiados hombres para que la tierra pueda alimentarlos, por lo que se ven obligados a emigrar, ya que muchas fuerzas les empujan a salir y ninguna a permanecer. Rusia estaba, pues, fuera de los lmites de Europa, que para l se detenan en Alemania, Hungra y Polonia, baluartes contra nuevas invasiones brbaras del continente: II Principe e Discorsi, pgina 300. Bodin, por su parte, no inclua a Moscovia en Europa, sino que la aislaba como nico ejemplo de una monarqua desptica en el continente, a diferencia del modelo constitucional del resto de Europa, que, por lo dems, contrastaba con el de Asia y Africa: Incluso en Europa los prncipes de Tartaria y Moscovia gobiernan sobre sbditos llamados jolopi, es decir, esclavos; Les six livres de la Rpublique, p. 201. Montesquieu, por el contrario, elogiaba dos siglos despus al gobierno ruso por haber roto con los hbitos del despotismo: Mirad con cuanta dedicacin el gobierno de Moscovia intenta dejar tras de s un despotismo que es para l una carga mucho ms pesada que para sus propios pueblos. Montesquieu no pona en duda que Rusia formaba parte del conjunto de Europa: Pedro I dio las costumbres y modos de ser de Europa a una nacin de Europa y, al hacerlo, encontr unos beneficios que l mismo no esperaba. De l'esprit des lois, I, pp. 66, 325-6. Naturalmente, estos debates tuvieron repercusin en la propia Rusia. En 1767, Catalina II declar oficialmente en su famoso Nakaz: Rusia es una potencia

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e n t r e todos los estados considerados p o r ellos como asiticos era engaosa, y en buena medida se deba a su propia e inevitable falta de informacin, en u n a poca en la que p r e c i s a m e n t e estaba comenzando en E u r o p a el estudio del Oriente. En efecto, es muy s o r p r e n d e n t e hasta qu p u n t o a m b o s h e r e d a r o n prctic a m e n t e en bloc la totalidad del discurso europeo sobre Asia y lo r e p r o d u j e r o n con muy pocas variaciones. Sus dos principales innovaciones ya anticipadas in nuce p o r o t r o s autores f u e r o n la comunidad aldeana autosuficiente y el E s t a t u t o hidrulico, y, de diferentes f o r m a s , a m b a s se h a n revelado cientficamente errneas. En cierto sentido, puede decirse incluso que, en la tradicin de las reflexiones europeas sobre Asia, Marx y Engels se q u e d a r o n a t r s del p u n t o alcanzado p o r sus predecesores. Jones f u e ms consciente de las variantes polticas de los estados de Oriente; Hegel percibi con ms claridad la funcin de las castas de la India; Montesquieu dio p r u e b a s de un inters ms p e n e t r a n t e p o r los sistemas religiosos y legales de Asia. Ninguno de estos a u t o r e s identific a Rusia con el Oriente con t a n t a despreocupacin como Marx, y todos ellos m o s t r a r o n u n conocimiento ms serio de China.

Los comentarios de Marx sobre China ofrecen, p o r cierto, u n a ilustracin final de los lmites de su comprensin de la historia asitica. Las principales discusiones e n t r e Marx y Engels sobre el m o d o de produccin asitico, que se centraron, sobre todo, en la India y el m u n d o islmico, omitieron a China, que, sin embargo, n o qued p o r ello eximida de las nociones p r o d u c i d a s p o r a m b o s 6 8 . Marx y Engels se refirieron a China
europea. A partir de entonces, pocos pensadores serios cuestionaron esta pretensin. Marx y Engels, sin embargo, profundamente afectados por la contrarrevolucionaria intervencin zarista de 1848, se refirieron repetida y anacrnicamente al zarismo llamndolo despotismo asitico, y amalgamaron a la India con Rusia en la injuria comn. El tenor general de las opiniones de Marx sobre la historia y la sociedad rusas carece a menudo de equilibrio y de control. 6! Algunas veces se ha sugerido que el hecho de que Marx omitiera a China de las primeras discusiones de 1853 sobre el despotismo asitico se podra deber a su conocimiento de que en el imperio chino del siglo xix exista propiedad privada de la tierra. En un artculo de 1859, Marx cita un relato ingls que, entre otras cosas, menciona la existencia de la propiedad campesina en China: Trade with China, Marx on China, Londres, 1968, p. 91; hay tambin un prrafo en El capital que implica que el sistema de propiedad de las aldeas chinas estaba ms avanzado es decir, era menos comunal que el de las aldeas indias: Capital, III, pgina 328 EI capital, III, pp. 426-7], En realidad, sin embargo, como muestran los prrafos antes discutidos, es evidente que Marx no hizo ninguna distincin genrica entre China y el Oriente.

r e p e t i d a m e n t e en t r m i n o s indistinguibles de los empleados p a r a la caracterizacin general del Oriente. En realidad, si algo resalta en sus alusiones es su especfica incompetencia. El imp e r t u r b a b l e Celeste Imperio era u n b a l u a r t e de la archirreaccin y el archiconservadurismo, la anttesis de Europa, cer r a d o en un aislamiento b r b a r o y hermtico del m u n d o civilizado. La semicivilizacin podrida del imperio m s antiguo del m u n d o inculcaba a sus poblaciones la estupidez hereditaria; vegetando c o n t r a la m a r c h a del tiempo, China era un representante del m u n d o anticuado que se las ingeniaba para engaarse a s m i s m a con ilusiones de perfeccin celestial 6 9 . En un artculo muy significativo de 1862, Marx aplic una vez ms al imperio chino su formulacin tpica del despotismo oriental y del m o d o de produccin asitico. Al c o m e n t a r la rebelin de los Taiping, sealaba que China, ese fsil viviente, s u f r a las sacudidas de u n a revolucin, y aada: No hay n a d a extraordinario en este fenmeno, ya que los imperios orientales m a n i f i e s t a n u n a p e r m a n e n t e inmovilidad en sus fund a m e n t o s sociales y u n cambio incesante en las personas y las tribus que se a p o d e r a n del control de su s u p e r e s t r u c t u r a poltica 7 0 . Las consecuencias intelectuales de esta concepcin son evidentes en los juicios de Marx sobre la m i s m a rebelin de los Taiping, que f u e la m a y o r insurreccin de las m a s a s explotadas y oprimidas de todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix. Pero Marx, p a r a d j i c a m e n t e , m a n i f e s t la m a y o r hostilidad y acrimonia hacia los rebeldes Taiping, a los q u e describi de esta f o r m a : Para las m a s a s populares son u n a abominacin todava mayor que los antiguos seores. Su destino no parece ser o t r o que el de oponerse al e s t a n c a m i e n t o conservador con u n reino de destruccin grotesca y r e p u g n a n t e en su f o r m a , u n a destruccin en la q u e n o aparece p o r ninguna p a r t e u n ncleo constructivo 7 1 . Reclutados de e n t r e los elementos lumpen, los vagabundos y gentes de mala vida, a quienes se d a b a carta blanca p a r a c o m e t e r todas las violencias concebibles sob r e las m u j e r e s y las jvenes, los Taiping, despus de diez aos de r u i d o s a seudoactividad, lo h a n d e s t r u i d o t o d o y n o
" K. Marx y F. Engels, On colonialism, pp. 13-16, 111, 188 [ S o b r e el colonialismo, pp. 18-21, 111, 182], 70 Chinesisches, Werke, vol. 15, p. 514. Este artculo no est incluido en la compilacin inglesa Marx on China, y es posterior a los artculos en ella incluidos. . 71 Werke, vol. 15, p. 514. En realidad, el Reino Celestial de los laiping contena un programa utpico de un carcter igualitario.

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h a n p r o d u c i d o nada n . Este vocabulario, a d o p t a d o sin ninguna crtica de los i n f o r m e s consulares britnicos, m u e s t r a con toda claridad el abismo de incomprensin que s e p a r a b a a Marx de las realidades de la sociedad china. En realidad, n o parece q u e ni Marx ni Engels hayan p o d i d o consagrar a la historia china m u c h o estudio o reflexin: sus preocupaciones f u n d a m e n t a l e s estaban en o t r a p a r t e . Los intentos m o d e r n o s de c o n s t r u i r u n a teora completa del modo de produccin asitico a p a r t i r del legado disperso dej a d o p o r Marx y Engels bien sea en la direccin tribal-comunal o en la desptico-hidrulica estn, pues, radicalm e n t e equivocados. Tales intentos i n f r a v a l o r a n el p e s o de la problemtica a n t e r i o r q u e Marx y Engels a c e p t a r o n y la vulnerabilidad de las limitadas modificaciones que ellos aportaron. Incluso desprovisto de los mitos de sus aldeas, el modo de produccin asitico todava s u f r i r a la intrnseca debilidad de f u n c i o n a r esencialmente como una categora residual y genrica p a r a el desarrollo no europeo 7 3 , y, p o r tanto, descubre mezclas caractersticas de diferentes formaciones sociales en u n nico y b o r r o s o arquetipo. La distorsin m s obvia y p r o n u n c i a d a
71 Werke, vol. 15, p. 515. Naturalmente, la disciplina y la abstinencia puritana estaban formalmente impuestas a los militantes Taiping. 73 Ernest Mandel subraya con razn que, para Marx y Engels, su verdadera y original funcin era la de intentar una explicacin del desarrollo especial del Este en comparacin con la Europa occidental y mediterrnea: The formation of the economic thought of Karl Marx, Londres, 1971, p. 128 [La formacin del pensamiento econmico de Marx, Madrid^ Siglo XXI, 1974], Este libro contiene la crtica marxista ms penetrante de las versiones tribales-comunales del modo de produccin asitico, pginas 124-32. Sufre, sin embargo, de una confianza indebida en las versiones hidrulicas. Mandel reprocha con razn a Godelier y a otros el reducir gradualmente las caractersticas del modo de produccin asitico a aquellas que marcan todas las primeras manifestaciones del Estado y de la clase dominante en una sociedad basada an esencialmente en la comunidad aldeana, e insiste correctamente en que en los escritos de Marx y Engels, la idea de un modo de produccin asitico no se relaciona precisamente con una sociedad india o china "primitiva", perdida en las brumas del pasado, sino con la sociedad india y china tales como eran cuando el capital industrial europeo las encontr en el siglo x v m en vsperas de la conquista (India) o de la penetracin masiva (China) de estos pases por ese capital; una sociedad que no era en modo alguno "primitiva" en el sentido de que no hubiera clases sociales claramente definidas o constituidas: pp. 125, 127, 129. Pero Mandel olvida hasta qu punto fue el propio Marx la fuente de esta confusin. Por otra parte, al reafirmar la importancia crucial para el modo de produccin asitico del tema de las funciones hidrulicas ejercidas por un Estado altamente desarrollado y por tanto hipertrofiado, Mandel no es plenamente consciente de su objetiva fragilidad.

q u e resultara de este p r o c e d i m i e n t o sera la persistente atribucin de u n c a r c t e r estacionario a las sociedades de Asia. En realidad, la ausencia de u n a dinmica feudal del tipo occidental en los grandes imperios orientales no signific q u e su desarrollo fuese inmvil o cclico. La historia de Asia se caracteriza en la p r i m e r a poca m o d e r n a p o r la presencia de grandes cambios y avances, incluso a u n q u e stos n o d e s e m b o c a r a n en el capitalismo. E s t a relativa ignorancia p r o d u j o la ilusin sobre el c a r c t e r estacionario e idntico de los imperios orientales, c u a n d o en realidad lo que hoy llama la atencin de los historiadores es su diversidad y su desarrollo. Sin i n t e n t a r otra cosa que u n a sencilla sugerencia, b a s t a r decir que el cont r a s t e e n t r e los sistemas sociopolticos del Islam y China, en el Asia p o r la que se i n t e r e s a r o n inicialmente Marx y Engels, es b a s t a n t e elocuente. La expansin t e m p o r a l de a m b o s haba sido e n o r m e y se i n t e r r u m p i en u n a fecha relativamente reciente. La civilizacin islmica alcanz geogrficamente su mxima extensin a comienzos del siglo x v n ; haba alcanzado el sudeste de Asia, haba convertido a la m a y o r p a r t e d e Indonesia y Malaya y, sobre todo, los tres poderosos imperios islmicos de la T u r q u a o t o m a n a , la Persia safvida y la India de los mogoles coexistan en la m i s m a poca, cada u n o de ellos con su gran riqueza econmica y su p o d e r o militar. La civilizacin china alcanz su m a y o r expansin y p r o s p e r i d a d durante el siglo x v m , cuando los vastos espacios interiores de Mogolia, Siankiang y el Tibet f u e r o n conquistados p o r la dinasta Ch'ing y la poblacin se duplic en u n solo siglo, llegando a niveles cinco veces superiores a los de trescientos aos antes. Con todo, las caractersticas e s t r u c t u r a s socioeconmicas y sist e m a s de E s t a d o eran n o t a b l e m e n t e distintos en sus m u y diferentes contextos geogrficos. En las observaciones q u e siguen no se h a r ningn intento de p l a n t e a r el p r o b l e m a crucial de definir los modos de produccin f u n d a m e n t a l e s , y las complej a s combinaciones de stos, que constituyeron las sucesivas formaciones sociales de la historia islmica o china: el t r m i n o genrico de civilizacin p u e d e utilizarse aqu s i m p l e m e n t e como u n a n d a m i a j e verbal convencional que oculta estos problemas concretos e irresueltos. Pero incluso a u n q u e n o los a b o r d e m o s directamente, s p o d r n hacerse aqu algunos contrastes preliminares, s u j e t o s a u n a necesaria e inevitable correccin posterior.

478 Dos notas IV Los imperios m u s u l m a n e s de comienzos de la poca m o d e r n a de los que el imperio o t o m a n o era el m s visible p a r a Europa tenan tras de s unos largos antecedentes polticos e institucionales. El p r i m e r modelo r a b e de conquista y conversin haba encauzado el c u r s o de la historia islmica d e n t r o de ciertas lneas a las que siempre p e r m a n e c i relativamente fiel. Los n m a d a s del desierto y los m e r c a d e r e s u r b a n o s f u e r o n los dos grupos sociales que, si bien rechazaron inicialmente a M a h o m a a s e g u r a r o n su xito en el Hejaz: su enseanza ofreca precisam e n t e u n a unificacin ideolgica y psquica a u n a sociedad cuya cohesin de clanes y p a r e n t e s c o se estaba rasgando p o r las divisiones de clases en las calles, y las luchas tribales en las arenas, a medida que el intercambio mercantil disolva las c o s t u m b r e s y los vnculos tradicionales a lo largo de las r u t a s comerciales del n o r t e de la pennsula 7 4 . Las tribus b e d u i n a s de Arabia, c o m o la casi totalidad de los pastores n m a d a s , combinaban la propiedad individual de los r e b a o s con el u s o colectivo de la tierra 7 5 : la propiedad privada agrcola era tan a j e n a a los desiertos del n o r t e de Arabia como al Asia central. Por otra parte, los ricos m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s de La Meca y Medina posean tierras en los recintos u r b a n o s y en sus inmediatos entornos rurales 7 6 . Cuando tuvieron lugar las primeras victorias islmicas, en las que p a r t i c i p a r o n a m b o s grupos, el destino del suelo conquistado reflej en su totalidad las concepciones de los h a b i t a n t e s de las ciudades: M a h o m a sancion la divisin del botn incluyendo la tierra e n t r e los creyentes. Pero cuando, t r a s la m u e r t e de Mahoma, los ejrcitos rabes se expandieron p o r todo el Oriente Medio en los g r a n d e s Jihads islmicos del siglo vil, las tradiciones beduinas volvieron a i m p l a n t a r s e b a j o nuevas f o r m a s . Para empezar, las tier r a s de la m o n a r q u a o simplemente enemigas situadas en los imperios bizantino y persa, cuyos propietarios haban sido sometidos p o r la fuerza de las a r m a s , f u e r o n confiscadas y apropiadas p o r la comunidad islmica o Umma, dirigida p o r

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el califa, que haba sucedido a la a u t o r i d a d del Profeta. Las tierras pertenecientes a infieles que haban a c e p t a d o u n a rendicin negociada q u e d a r o n en posesin de stos, a u n q u e sujetas al pago de tributos. A los soldados r a b e s se les concedier o n a r r e n d a m i e n t o s o qatia sobre las tierras confiscadas, o la posibilidad de c o m p r a r su propia tierra f u e r a de Arabia, s u j e t a al pago de diezmos religiosos 7 7 . Sin embargo, a mediados del siglo v m haba aparecido ya u n i m p u e s t o sobre la tierra, o jaray, m s o menos u n i f o r m e , que todos los agricultores tenan que p a g a r al califa cualquiera que fuese su fe, a u n q u e los no creyentes tenan que pagar adems u n a capitacin discriminatoria o jizya. Al m i s m o tiempo, la categora de tierra sometida experiment u n a notable extensin a costa de la tierra negociada 7 8 . Estos cambios se afianzaron en tiempos de Ornar II (717-20) p o r medio del establecimiento f o r m a l de la doctrina segn la cual toda la tierra era p o r derecho de conquista propiedad del soberano, p o r la que todos los sbditos deban pagar r e n t a s al califa. Esta concepcin del fay (botn), en su f o r m a p l e n a m e n t e desarrollada, significa que el E s t a d o se reserva p a r a s en todos los pases sometidos el derecho absoluto sobre toda la tierra 7 9 . Los vastos territorios del m u n d o m u s u l m n , recientemente conquistados p a s a b a n a ser as p r o p i e d a d del califato y a p e s a r de las diversas interpretaciones y de las derogaciones locales, el monopolio estatal de la tierra se convirti a p a r t i r de entonces en u n canon legal y tradicional de los sistemas polticos islmicos, desde los estados omeya y absida hasta la T u r q u a o t o m a n a y la Persia safvida 8 0 . La inicial sospecha de Marx de que la difusin de este principio p o r toda Asia se deba en b u e n a medida a la conquista islmica n o estaba, p o r tanto, desprovista de todo f u n d a m e n t o . N a t u r a l m e n t e , su operatividad practica f u e casi siempre dbil y deficiente, sobre todo en las prim e r a s pocas de la historia islmica, es decir, en los siglos especficamente r a b e s que siguen a la Hgira, p o r q u e en este tiempo ninguna m a q u i n a r i a poltica era capaz de i m p l a n t a r u n control estatal pleno y eficaz sobre toda la propiedad agraria. Adems, la m i s m a existencia jurdica de ese monopolio blo" R Mantran, Uexpansion musulmane (VII'-VIII sicles), Pars, 1969, pginas 105-6, 108-10; Lewis, The Arabs in history, p. 57. " Lokkegaard, Islamic taxation in the classical period, p. 7/. R.1 Levy, fhe social structure of Islam, p. 401; X. de Planhol, Les fondements gographiques de Vhistoire de l'Islam, p. 54.

!< Sobre los antecedentes sociales de la aparicin del Islam vacp Montgomery Watt, Muhammad at Meca, Oxford, 1953, pp. 16-20, 72-9, 1414, The Arabs w c ' ,Lewis' ard 1950, pp 20 3 2 ' 'SlamC in

history,
taXaOn

in

Londres, 1950, p 29 the c l ^ a l period,

Copenhague,

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514 El modo de produccin asitico 260 soberano de la totalidad del suelo, siempre prevaleciera u n a e x t r e m a indeterminacin jurdica sobre la tierra. Despus de las p r i m e r a s conquistas r a b e s en Oriente Medio, el campesin a d o local de las tierras sometidas qued en posesin de las parcelas q u e ya tena. Por ser jaray, estas tierras se considerab a n c o m o p a r t e del fay colectivo de los conquistadores y, p o r tanto, eran propiedad f o r m a l del Estado. En la prctica, n o h u b o en la m a y o r p a r t e de las regiones grandes limitaciones ni t a m p o c o garantas p a r a q u e los campesinos q u e las cultivaban dispusieran de ellas; p e r o en o t r a s zonas, c o m o Egipto, los 85 derechos de propiedad del E s t a d o se impusieron con todo rigor . Asimismo, las tierras qatia distribuidas a los soldados del I s l a m en la poca de los omeyas e r a n en teora arrendamientos enfituticos de dominios pblicos, p e r o en la prctica podan t r a n s f o r m a r s e en lazos personales de cuasipropiedad. Por o t r a p a r t e , estos qatia y o t r a s f o r m a s de posesin individual e s t a b a n regidos p o r el principio de herencia divisible, q u e tradicionalmente haca imposible la consolidacin de g r a n d e s propiedades h e r e d i t a r i a s d e n t r o del m a r c o de la ley sagrada. La ms a b s o l u t a a m b i g e d a d e improvisacin persegua siemp r e a la p r o p i e d a d d e n t r o del m u n d o m u s u l m n .

queaba inevitablemente la aparicin de categoras precisas y unvocas de propiedad de la tierra, ya que la nocin de propiedad siempre implica la pluralidad y la negatividad: la plenitud de u n solo poseedor excluye las necesarias divisiones que dan a la propiedad sus lmites y contornos. La posicin caracterstica del derecho islmico ante la propiedad territorial era, p o r tanto, de vacilacin y caos endmicos, c o m o a m e n u d o se h a sealado 8 1 . Esta confusin se complica todava m s p o r el c a r c t e r religioso de la jurisprudencia m u s u l m a n a . La ley sagrada o sharia, que se desarroll d u r a n t e el siglo segundo despus de la Hgira y alcanz su aceptacin f o r m a l d u r a n t e el califato absida, c o m p r e n d a un c u e r p o universal de deberes religiosos, la totalidad de los mandamientos de Al, que regulaban la vida de los m u s u l m a n e s en todos sus aspectos 8 2 . Precisamente p o r esta razn, su interpretacin estaba dividida p o r disputas teolgicas e n t r e escuelas rivales. Por otra parte, y a u n q u e sus pretensiones fuesen en principio universales, en la prctica el gobierno secular exista c o m o u n m b i t o s e p a r a d o y a p a r t e : el soberano gozaba de u n p o d e r discrecional p r c t i c a m e n t e ilimitado p a r a "completar la ley sagrada en p r o b l e m a s q u e afectasen d i r e c t a m e n t e al E s t a d o y, sobre todo, a la guerra, la poltica, los i m p u e s t o s y el crimen En el Islam clsico exista, pues, u n a b i s m o perm a n e n t e e n t r e la teora jurdica y la prctica legal, q u e e r a la expresin inevitable de la contradiccin existente e n t r e u n sist e m a poltico secular y u n a c o m u n i d a d religiosa en u n a civilizacin que careca de toda distincin e n t r e la Iglesia y el Estado. As, en la Umma siempre f u n c i o n a r o n dos justicias. Adems, la diversidad de escuelas religiosas de j u r i s p r u d e n c i a haca imposible t o d a codificacin sistemtica de la ley sagrada, y en consecuencia se impidi la aparicin de u n o r d e n legal preciso y lcido. Por lo q u e respecta al m b i t o agrario, la sharia n o desarrollaba p r c t i c a m e n t e ningn concepto claro y especfico de propiedad, m i e n t r a s que la prctica administrativa dictaba f r e c u e n t e m e n t e n o r m a s que no tenan ninguna relacin con ella 8 4 . De ah que, m s all de la atribucin final al
" Vanse las caractersticas digresiones de Lokkegaard, Islamic taxation in the classical period, pp. 44, 50. ^ J . Schacht, An introduction to Islamic law, Oxford, 1964, pp. 1-2,
u

El corolario de la ausencia legal de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a estable de la t i e r r a f u e la expoliacin econmica de la agricult u r a en los grandes imperios islmicos. E n su versin m s ext r e m a , este f e n m e n o tan caracterstico t o m la f o r m a de beduinizacin de grandes r e a s de a s e n t a m i e n t o s campesinos q u e volvieron a ser tierras ridas o baldas b a j o el i m p a c t o de las invasiones de p a s t o r e s o del pillaje militar. Las p r i m e r a s conquistas rabes en el Oriente Medio y el n o r t e de Africa parecen h a b e r conservado o r e p a r a d o los modelos agrcolas preexistentes, a u n q u e sin a a d i r n a d a nuevo. Pero las posteriores oleadas de invasiones n m a d a s que caracterizaron el desarrollo del Islam p r o d u j e r o n efectos d e s t r u c t o r e s e n su i m p a c t o sobre los a s e n t a m i e n t o s agrcolas. Los dos casos m s e x t r e m o s f u e r o n la devastacin de Tnez p o r los hilales y la beduinizacin de Anatolia p o r los t u r c o m a n o s 8 6 . En este sentido, la curciones de posesin de la tierra eran muy diferentes a la teora y variaban con el tiempo y el lugar (p. 142). Claude Cahen, Vlslam des origins au dbut de Vempire ottoman, Pars 1970 p 109: sobre las condiciones generales de la agricultura en este perodo; vanse pp. 107-13. El libro de Cahen es la sntesis reciente ms slida sobre la poca rabe del Islam .m(,ras Cahen, L'Islam, p. 103, insiste en la diferencia entre las primeras conquistas del siglo v n y las posteriores devastaciones nmadas, y tienae

Ibid.,

pp. 54-5, 84-5.

in T duction ' ^lamic law: La teora del derecho islmico ha desarrol ado, pues, tan slo unos pocos rudimentos de un derecho especial de la propiedad inmobiliaria; en la prctica, las condi-

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va histrica a largo plazo a p u n t i n i n t e r r u m p i d a m e n t e hacia abajo. Pero desde el principio se estableci casi en todas p a r t e s u n a divisin p e r m a n e n t e e n t r e la produccin agrcola y la apropiacin del excedente u r b a n o , m e d i a d a p o r la e s t r u c t u r a t r i b u t a r i a del Estado. En el c a m p o n o surgi ninguna relacin directa e n t r e seor y campesino, sino q u e el E s t a d o conceda a los funcionarios militares o civiles, residentes en las ciudades, d e t e r m i n a d o s derechos de explotacin rural, e n t r e ellos princip a l m e n t e la recaudacin del jaray o i m p u e s t o sobre la tierra. A consecuencia de ello surgi la iqta rabe, p r e c u r s o r a directa del m s tardo timar o t o m a n o o del jagir mogol. Las iqtas abasidas eran en realidad concesiones de tierra a los guerreros, que t o m a b a n la f o r m a de concesiones de i m p u e s t o s distribuidas a rentistas u r b a n o s absentistas p a r a exprimir a los pequeos cultivadores campesinos 8 7 . Los estados buida y selycida y el p r i m e r E s t a d o osmanli exigieron servicios militares de los titulares de estas rentas o de sus sucesivas versiones, p e r o la tendencia n a t u r a l del sistema f u e la de degenerar en u n arrend a m i e n t o de i m p u e s t o s parasitario, como el iltizam de la ltim a poca o t o m a n a . Incluso b a j o u n rgido control central, el monopolio estatal de la tierra, f i l t r a d o a travs de u n o s dere chos comercializados de explotacin absentista, r e p r o d u c a c o n s t a n t e m e n t e u n clima general de indeterminacin legal e impeda la aparicin de u n vnculo positivo e n t r e el beneficiario y el cultivador directo del suelo 8 8 . Por consiguiente, las grandes obras hidrulicas de los regmenes anteriores f u e r o n , en el m e j o r de los casos, conservadas o r e p a r a d a s y, en el peor, d a a d a s o a b a n d o n a d a s . Los p r i m e r o s siglos de dominio omeya y abasida presenciaron u n a m e j o r a general de los canales h e r e d a d o s en Siria y Egipto y cierta extensin del sistema subt e r r n e o qanat en Persia. Pero ya en el siglo x la red de canales de Mesopotamia estaba en decadencia a causa de la elevacin

del nivel del suelo y al a b a n d o n o de las vas de agua 8 9 . Nunca se construy ningn nuevo sistema de regado que p u d i e r a comp a r a r s e al de los p a n t a n o s yemenitas de la Antigedad, cuya ruina f u e el digno prlogo del nacimiento del Islam en Arabia 9 0 . La nica innovacin r u r a l i m p o r t a n t e despus de la conquista r a b e del Oriente Medio la llegada del molino de v i e n t o f u e u n invento persa, nacido en la regin de Sistan y que en ltimo t r m i n o parece h a b e r beneficiado m s a la agricultura europea que a la islmica. La indiferencia y el desdn hacia la agricultura imposibilitaba incluso la estabilizacin de la servid u m b r e : la clase explotadora n u n c a consider tan preciosa la m a n o de o b r a como p a r a que la adscripcin del campesinado p a s a r a a ser u n o de sus principales objetivos. E n estas condiciones, la productividad agraria de los pases islmicos se estanc u n a y otra vez o incluso retrocedi, d e j a n d o u n panor a m a r u r a l de u n a desoladora mediocridad 91. Dos excepciones notables c o n f i r m a n a su m o d o esta n o r m a general de la agricultura. Por u n a parte, el b a j o I r a k d u r a n t e el dominio abasida del siglo V I I I f u e escenario de grandes plantaciones de azcar, algodn y ail, organizadas como e m p r e s a s comerciales avanzadas en las tierras p a n t a n o s a s desecadas p o r los comerciantes de Basora. La explotacin racionalizada de
" D. y J. Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, Pars, 1968, pginas 272-87, estudia el papel y el destino de las obras hidrulicas en las pocas omeya y abasida; vanse especialmente las pp. 279, 289. Los autores insisten en que el sistema iraqu de regados estaba en completa decadencia mucho antes de las invasiones de los mogoles, a las que posteriormente se atribuy con frecuencia su colapso. Los qanats subterrneos de Persia eran anteriores a la conquista islmica en ms de un milenio ya que haban sido una de las principales caractersticas del Estado aquemnida: vase H. Goblot, Dans l'ancien Irn, les techmques de l'eau et la grande histoire, Annales ESC, mayo-junio de 1963, paginas 510-1. . . . . . . i v 50 La misteriosa cada de los grandes diques de Manb en el Yemen coincidi con el desplazamiento de la vitalidad econmica y social del sur al norte de Arabia en el siglo vi d. C. Engels era consciente de la importancia histrica que la regresin del Yemen haba tenido para el ascenso del Islam en el Hejaz, aunque la adelantaba indebidamente y la atribua demasiado exclusivamente a la invasin etope; K. Marx y F. Engels, Selected Correspondence, pp. 82-3. " La frase es de Planhol: Les fondements gographiques, p. 57. Un balance ms optimista puede encontrarse en C. Cahen, E c o n o m y , society, institutions, The Cambridge History of Islam, II, Cambridge, 1970, paginas 511-2 ss. Planhol asimila de forma acrtica los modelos agrcolas islmicos a los de la Antigedad clsica, y generaliza indebidamente, pero sus anlisis geogrficos concretos de las consecuencias ultimas del desdn musulmn hacia la agricultura poseen con frecuencia una tuerza enorme.

a atribuir lo peor de estas ltimas a las invasiones de los mogoles, no islmicas, en el siglo XIII (p. 247). Planhol es mucho ms radical; vase su vivo relato del proceso general de beduinizacin de la agricultura islmica en Les fondements gographiques de l'histoire de l'lslam, pp. 35-7. " Sobre la cambiante forma y funcin de la iqta, vase C. Cahen L'evolution de l'iqta du x r au x i r sicle, Armales ESC, enero-marzo de 1953, 1, pp. 25-52. " Vanse las memorables pginas de Planhol, Les fondements gographiques, pp. 54-7. Con su caracterstico desdn, Ibn Jaldun asimilaba a los campesinos con los pastores en el oprobio comn de ser habitantes primitivos del atrasado mundo rural; como seala Goitein, para l los fellah y los beduinos estaban ms all de los lmites de la civilizacin. A Mediterranean society, I, p. 75.

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esta economa de plantacin prefiguracin de los posteriores complejos azucareros del colonialismo europeo en el Nuevo Mundo e s t a b a m u y alejada del m o d e l o habitual de fiscalism o indolente, p e r o se b a s a b a p r e c i s a m e n t e en la masiva utilizacin de esclavos africanos i m p o r t a d o s de Zanzbar. La esclavitud r u r a l siempre f u e extraa, sin embargo, al c o n j u n t o de la agricultura islmica. Las plantaciones iraques constituyer o n u n episodio aislado que pone de m a n i f i e s t o la ausencia en los d e m s pases de u n a capitalizacin c o m p a r a b l e de la produccin 9 2 . Es sabido, p o r o t r a parte, q u e la h o r t i c u l t u r a siemp r e ocup u n a posicin especial en los sistemas agrarios del Islam y q u e desde Andaluca h a s t a Persia alcanz altos niveles tcnicos e inspir t r a t a d o s especializados sobre plantas y a r b u s t o s 9 3 . La razn es m u y reveladora: los j a r d i n e s y h u e r t o s e s t a b a n n o r m a l m e n t e concentrados en las ciudades o en los s u b u r b i o s y, p o r tanto, e s t a b a n especficamente exentos de la propiedad estatal del suelo p r e s c r i t a p o r la tradicin, que siemp r e haba p e r m i t i d o la propiedad privada de la tierra u r b a n a . La h o r t i c u l t u r a constitua, pues, el equivalente a u n sector de lujo en la industria, p a t r o c i n a d o p o r los ricos y poderosos y q u e p a r t i c i p a b a del prestigio de las p r o p i a s ciudades, a la somb r a de cuyos m i n a r e t e s y palacios crecan sus cuidados jardines. En efecto, a p a r t i r de las p r i m e r a s conquistas rabes, el m u n d o islmico f u e siempre un vasto y e n c a d e n a d o sistema de ciudades separadas p o r u n c a m p o olvidado o desdeado. La civilizacin m u s u l m a n a , nacida en La Meca ciudad de trnsito y h e r e d e r a del legado m e t r o p o l i t a n o de la t a r d a Antigedad m e d i t e r r n e a y mesopotmica, siempre f u e indefectib l e m e n t e u r b a n a y promovi desde el p r i m e r m o m e n t o la produccin mercantil, la e m p r e s a comercial y la circulacin monetaria en u n a s ciudades a las q u e uni en u n a m i s m a t r a m a . Inicialmente, los n m a d a s r a b e s que c o n q u i s t a r o n el Oriente Medio f o r m a r o n sus propios c a m p a m e n t o s militares en el desierto, en las a f u e r a s de las capitales preexistentes, c a m p a m e n tos que m s adelante se convertiran p o r s m i s m o s en g r a n d e s ciudades: K u f a , Basora, Fostat, Kairun. Despus, con la es" Sobre las plantaciones Zany vase Lewis, The Arabs in history, pginas 1034. " Planhol, Les fondements gographiques, p. 57; Andr Miquel, L'Islam et sa civilisation, VII'-XX' sicles, Pars, 1968, pp. 130, 203; Iran Habib, Potentialities of capitalist development in the economy of Mughal India, The Journal of Economic History, xxix, marzo de 1969, pp. 46-7, 49.

tabilizacin del dominio islmico desde el Atlntico h a s t a el golfo Prsico, tuvo lugar en las regiones m s privilegiadas del califato u n a expansin u r b a n a de u n a rapidez y u n volumen quiz inigualados. De a c u e r d o con u n clculo reciente (e indudablemente exagerado) la ciudad de Bagdad lleg a tener u n a poblacin de dos millones en menos de medio siglo, desde el ao 762 al 800 94. Esta urbanizacin, c o n c e n t r a d a en lugares seleccionados, r e f l e j a en p a r t e el auge del oro de las pocas omeya y abasida, c u a n d o se pusieron en circulacin los tesoros egipcio y persa, se canaliz la produccin sudanesa hacia el m u n d o m u s u l m n y se m e j o r a r o n n o t a b l e m e n t e las tcnicas m i n e r a s con el uso de la amalgama de mercurio; en p a r t e f u e t a m b i n el resultado de la creacin de u n a zona comercial de dimensiones intercontinentales. La clase mercantil r a b e q u e subi a la cresta de esta ola de p r o s p e r i d a d comercial era respetada y h o n r a d a p o r la ley religiosa y la opinin social; la vocacin del m e r c a d e r y del m a n u f a c t u r e r o e s t a b a sancionada p o r el Corn, que n u n c a disoci la ganancia de la piedad 95. Los i n s t r u m e n t o s financieros y empresariales del comercio islmico se hicieron enseguida m u y avanzados. En el Oriente Medio f u e donde se i n t r o d u j o p o r vez p r i m e r a , p r o b a b l e m e n t e , la institucin de la commenda, que h a b r a de j u g a r u n papel tan i m p o r t a n t e en la E u r o p a medieval 9 6 . Adems, las f o r t u n a s hechas p o r los m e r c a d e r e s r a b e s ya n o p r o c e d a n tan slo de las r u t a s t e r r e s t r e s de caravanas. H u b o pocos aspectos m s s o r p r e n d e n t e s de la p r i m e r a expansin islmica q u e la rapidez y la facilidad con q u e los r a b e s del desierto d o m i n a r o n el m a r . El m a r M e d i t e r r n e o y el ocano Indico q u e d a r o n unidos en u n m i s m o sistema m a r t i m o p o r vez p r i m e r a desde la poca helenstica, y los b a r c o s m u s u l m a n e s se a v e n t u r a r o n du94 M. Lombard, L'Islam dans sa premire grandeur (VII'-XI' sicles), Pars, 1972, p. 121. G. von Grunebaum, Classical Islam, Londres, 1970, pgina 100, estima, por el contrario, la poblacin de Bagdad en unos 300.000 habitantes. Cahen considera que es imposible hacer un clculo riguroso del tamao de ciudades tales como Bagdad en esta poca: Economy, society, institutions, p. 521. Mantran advierte, en L'expansion musulmane, pp. 270-1, contra los clculos de Lombard sobre la magnitud de la temprana urbanizacin islmica. " El mejor anlisis de este problema es el de Mxime Rodinson, Islam and capitalism, Londres, 1974, pp. 28-55. Rodinson critica tambin con acierto la pretensin weberiana de que la ideologa islmica era enemiga por lo general de la actividad comercial racionalizada (pp. 103-17). 54 Vase el estudio de A. L. Udovitch, Commercial techniques in early mediaeval Islamic trade, en D. S. Richards, comp., Islam and the trade of Asia, Oxford, 1970, pp. 37-62.

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r a n t e el califato abasida p o r todas las r u t a s que van desde el Atlntico h a s t a el m a r de la China. El m u n d o islmico, situado e n t r e E u r o p a y China, e r a dueo del comercio este-oeste. La riqueza provocada p o r la actividad comercial estimul en la m i s m a medida las m a n u f a c t u r a s , sobre todo las de textiles, papel y porcelana. Mientras los precios a u m e n t a b a n sin cesar y el c a m p o sufra u n a depresin, la artesana u r b a n a y el cons u m o ostentoso florecan en las ciudades. Esta configuracin n o f u e especfica del califato abasida. Los posteriores imperios islmicos siempre se caracterizaron p o r el impresionante crecimiento de sus grandes ciudades: Constantinopla, I s f a h a n y Delhi son los e j e m p l o s m s famosos. P e r o la m a g n i t u d o la opulencia econmica de estas ciudades islmicas n o se vio a c o m p a a d a p o r ninguna a u t o n o m a municipal u orden cvico. Las ciudades carecan de identidad poltica corporativa y sus comerciantes tenan poco p o d e r social colectivo. Las cartas o f u e r o s u r b a n o s eran desconocidos, y la vida de la ciudad siempre e s t a b a s u j e t a a la voluntad m s o menos a r b i t r a r i a de los prncipes o los emires. Los mercaderes podan elevarse individualmente a las m s altas posiciones polticas en los consejos de las dinastas 97, pero su xito personal estaba expuesto invariablemente a la intriga y al azar, y los jefes militares s i e m p r e podan confiscar la riqueza de sus casas. La simetra y el o r d e n municipal de las ciudades clsicas del l t i m o perodo q u e haban cado a n t e los ejrcitos r a b e s ejercieron cierta influencia inicial en las ciudades del nuevo sistema imperial que les sucedieron, p e r o ese i n f l u j o se desvaneci m u y p r o n t o y permaneci tan slo b a j o la f o r m a de algunos pocos c o n j u n t o s privados o palatinos construidos p a r a soberanos posteriores 9 8 . Las ciudades islmicas carecan, pues, de toda e s t r u c t u r a i n t e r n a coherente, ya fuese administrativa o arquitectnica. E r a n laberintos confusos y a m o r f o s de calles y edificios, sin centros ni espacios pblicos, c e n t r a d a s nicam e n t e en las mezquitas y en los bazares, con los comerciantes locales a m o n t o n a d o s a su alrededor 9 9 . Y as como ninguna asociacin profesional o mercantil organizaba al c o n j u n t o de los
" Vanse algunos ejemplos en S. D. Goitein, Studies in Islamic history and institutions, Leiden, 1966, pp. 236-9. " D. y J. Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 424-7. " Planhol, Les fondaments gographiques, pp. 48-52, ofrece un vivo aguafuerte de estas ciudades, aunque quiz adelanta un poco su caracterstico desorden; comprese con Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 397-9, 430-1.

propietarios, t a m p o c o haba en las grandes ciudades rabes gremios artesanos que protegieran o regularan la actividad de los pequeos artfices 10. En el m e j o r de los casos, algunos grupos vecinales o f r a t e r n i d a d e s religiosas p o r p o r c i o n a b a n u n humilde corazn colectivo a la vida p o p u l a r de aquel m e d i o u r b a n o que se extenda sin ningn orden hasta los s u b u r b i o s o las aldeas rurales. Por d e b a j o de este h o n e s t o a r t e s a n a d o flotaba siempre u n s u b m u n d o de pandillas criminales y m e n d i c a n t e s que procedan de los p a r a d o s y el l u m p e n p r o l e t a r i a d o 101. El nico grupo institucional que confera cierto conato de u n i d a d a las ciudades eran los ulemas, cuya a j u s t a d a combinacin de funciones clericales y seculares y de voluble celo religioso serva hasta cierto p u n t o como mediacin y vnculo e n t r e la poblacin sit u a d a p o r d e b a j o del prncipe y los guardias de ste 102. Con todo, e r a n estos ltimos quienes d o m i n a b a n en definitiva el destino de las ciudades. Crecidas en el m a y o r desorden, sin ningn plan ni carta municipal, el f u t u r o de las ciudades islmicas estaba d e t e r m i n a d o n o r m a l m e n t e p o r el del E s t a d o cuya f o r t u n a haba provocado su prosperidad. Los estados islmicos, p o r su parte, tenan n o r m a l m e n t e u n a ascendencia n m a d a : los sistemas polticos de los omeyas, hamdanes, selycidas, almorvides, almohades, osmanles, safvidas y mogoles procedan todos ellos de confederaciones nm a d a s del desierto. Incluso el califato abasida, cuyos antecedentes e r a n quiz los m s u r b a n o s , recibi la mayor p a r t e de su f u e r z a a r m a d a inicial de los recientes a s e n t a m i e n t o s tribales del J o r a s n . Todos estos estados islmicos, como el propio imperio o t o m a n o , e r a n esencialmente guerreros y saqueadores, y t o d a su razn de ser y su e s t r u c t u r a e r a n militares. La administracin civil p r o p i a m e n t e dicha, e n c u a n t o esfera funcional a u t n o m a , n u n c a lleg a ser d o m i n a n t e d e n t r o de la clase
100 Vase la ms reciente reafirmacin de la completa ausencia de gremios islmicos antes de finales del siglo xv en G. Baer, Guilds in Middle Eastern history, en M. A. Cook, comp., Studies in the economic history of the Middle East, Londres, 1970, pp. 11-17. 101 I. M. Lapidus describe estas caractersticas en Muslim cities in the later Middle Ages, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 170-83 (sobre las bandas de criminales y mendigos) y Muslim cities and Islamic societies, en Lapidus, comp., Middle Eastern cities, Berkeley y Los Angeles, 1969, pginas 60-74 (sobre la ausencia de comunidades urbanas delimitadas o de ciudades independientes). Lapidus protesta contra los contrastes tradicionales entre las ciudades del Islam y de Europa occidental durante la Edad Media, pero sus propios estudios refuerzan grficamente esas diferencias, aunque las redefinan. m Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 107-13.

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dirigente; la burocracia de escribas no se desarroll m u c h o m s all de las exigencias de la recaudacin de impuestos. La m a q u i n a r i a de E s t a d o era u n consorcio de soldados profesionales, que e s t a b a n organizados en cuerpos f u e r t e m e n t e centralizados o bien de f o r m a m s difusa, pero en a m b o s casos se b a s a b a n tradicionalmente en las asignaciones de ingresos procedentes de las tierras pblicas. La sabidura poltica del caracterstico E s t a d o islmico se condensaba en el expresivo apotegma de sus manuales de gobierno: El m u n d o es a n t e todo u n j a r d n de v e r d o r cuyo cerco es el Estado; el E s t a d o es u n gobierno cuya cabeza es el prncipe; el prncipe es u n p a s t o r q u e est asistido p o r el ejrcito; el ejrcito es u n c u e r p o de guardias que est m a n t e n i d o p o r el dinero, y el dinero es el recurso indispensable que p r o p o r c i o n a n los sbditos , 0 3 . La lgica lineal de estos silogismos tuvo curiosas consecuencias estructurales, p o r q u e la combinacin de depredacin militar y desdn p o r la produccin agraria es lo que parece h a b e r d a d o origen al caracterstico f e n m e n o de u n a lite de guardias esclavos q u e alcanza r e p e t i d a m e n t e la c u m b r e del propio a p a r a t o de Estado. El devshirme o t o m a n o f u e n i c a m e n t e el e j e m p l o m s desarrollado y sofisticado de este sistema especficamente islmico de r e c l u t a m i e n t o militar, que t a m b i n p u e d e encont r a r s e en el r e s t o del m u n d o m u s u l m n Oficiales esclavos turcos procedentes del Asia central f u n d a r o n el E s t a d o gaznau en J o r a s n y d o m i n a r o n el califato abasida d u r a n t e su decadencia en el I r a k ; regimientos de esclavos nubios r o d e a r o n al califato fatimita, y esclavos circasianos y turcos procedentes del m a r Negro dirigieron el E s t a d o m a m e l u c o en Egipto; los ltimos ejrcitos del califato omeya en E s p a a f u e r o n dirigidos p o r esclavos eslavos e italianos, q u e crearon sus propios reinos de taifas en Andaluca c u a n d o cayeron los omeyas; esclavos georgianos y a r m e n i o s p r o p o r c i o n a r o n los regimientos ghulam de choque del E s t a d o safvida de Persia en tiempos de S h a h Abb a s 105. El c a r c t e r servil y la procedencia e x t r a n j e r a de estos
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cuerpos palatinos corresponda a la extraa lgica e s t r u c t u r a l de los sucesivos sistemas polticos islmicos, p o r q u e sus fundadores habituales, los guerreros de la t r i b u s n m a d a s , n o podan m a n t e n e r su b e d u i n i s m o m u c h o tiempo despus de la conquista: los clanes y la t r a s h u m a n c i a desaparecan con la sedentarizacin. Por o t r a parte, estos guerreros no podan convertirse fcilmente en u n a nobleza rural, viviendo en tierras hereditarias o en u n a burocracia de escribas, organizada c o m o administracin civil. El tradicional desprecio hacia la agricult u r a y las letras impeda a m b a s posibilidades, a la vez que su t u r b u l e n t a independencia les haca reacios a u n a rgida jerarqua militar. As pues, las dinastas victoriosas, u n a vez establecidas en el poder, se vean obligadas a crear u n i d a d e s especiales de guardias esclavos como ncleo central de sus ejrcitos regulares. Y como la esclavitud agrcola apenas exista, la esclavitud p r e t o r i a n a poda convertirse en u n h o n o r . Los diversos cuerpos de guardia islmicos r e p r e s e n t a b a n , en efecto, la organizacin m s cercana a u n a lite p u r a m e n t e militar concebible en aquel tiempo, s e p a r a d a de toda funcin agraria o pastoril y alejada de cualquier organizacin de clan y, p o r tanto, tericamente capaz de u n a lealtad incondicional al soberano, siendo su esclavitud u n a garanta de obediencia militar, a u n q u e en la prctica, n a t u r a l m e n t e , f u e r a n capaces p o r la m i s m a razn de t o m a r p a r a s m i s m o s el p o d e r s u p r e m o . Su preeminencia f u e u n a seal de la constante ausencia de u n a nobleza territorial en el m u n d o islmico. Las caractersticas sociales esbozadas m s a r r i b a siempre se distribuyeron de f o r m a desigual e n t r e las diversas pocas y regiones de la historia m u s u l m a n a , p e r o en la m a y o r p a r t e de los estados islmicos parece posible discernir prima facie cierto parecido familiar, al menos si se les c o m p a r a con las o t r a s grandes civilizaciones imperiales del Oriente. E s t o n o quiere decir, sin embargo, q u e la historia islmica fuese u n a m e r a repeticin cclica, antes al contrario, parece evidente q u e en ella se da u n desarrollo c l a r a m e n t e periodizable. El E s t a d o omeya, que se establece en el siglo vil en los territorios sometidos del Oriente Medio, r e p r e s e n t a b a a las confederaciones de tribus rabes que haban realizado las conquistas iniciales y en las q u e haba a d q u i r i d o u n a posicin v e n t a j o s a la oligarqua
cficamente por la dinasta para librarse de la turbulencia de las tribus turcomanas quizilbash, que haban llevado a la casa safvida al poder. Vase R. M. Savory, Safavid Persia, The Cambridge History of Islam, l, Cambridge, 1970, pp. 407, 419-30.

Sourdel, La civilisation de Vlslam classique, p. 327. Vanse algunas observaciones incompletas en Levy, The social structure of Islam, pp. 74-5, 417, 445-50. No hay ningn anlisis sistemtico de este fenmeno. Cahen observa que los guardas-esclavos eran menos prominentes en el Occidente islmico (Espaa y el norte de Africa), que era una zona polticamente menos desarrollada. L'Islam, p. 149. 105 El ltimo caso citado ofrece un ejemplo particularmente claro y documentado quiz por ser tambin el ltimo cronolgicamente de los objetivos polticos a los que generalmente servan estos cuerpos de guardia. Las unidades de caballera ghulam de Georgia fueron creadas espe104

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mercantil de La Meca. El califato de Damasco coordinaba a los jeques beduinos m s o menos a u t n o m o s y poseedores de tropas propias de las ciudades-campamento situadas f u e r a de las grandes capitales de Siria, Egipto y el I r a k . Las t r o p a s r a b e s del desierto monopolizaron las pensiones del tesoro central, las exenciones fiscales y los privilegios militares. La burocracia civil se dej d u r a n t e largo t i e m p o en m a n o s de los antiguos funcionarios bizantinos o persas, que dirigan p a r a sus nuevos seores la administracin tcnica 106. Los no rabes convertidos al Islam (y los r a b e s m s pobres y marginales) e s t a b a n confinados al estatus inferior de mawalis, pagaban f u e r t e s impuestos y servan en los c a m p a m e n t o s tribales como pequeos artesanos, criados y soldados de a pie. El califato omeya estableci, pues, u n a soberana poltica rabe 107 sobre el Oriente Medio antes que u n a ecumene religiosa islmica. Sin embargo, con la estabilizacin de las conquistas, la clase dirigente de guerreros rabes se hizo cada vez m s anacrnica. Su exclusividad tnica y la explotacin econmica de la m a s a de musulmanes existentes entre la antigua poblacin sometida del imperio provocaron el creciente descontento de sus correligionarios mawalis, que muy p r o n t o llegaron a superarlos e n nmero 108. Las fricciones tribales e n t r e los grupos del n o r t e y del sur' debilitaron s i m u l t n e a m e n t e su unidad. Mientras tanto, los colonos fronterizos del extremo m s lejano de Persia se sentan ofendidos p o r los tradicionales mtodos administrativos a los que se vean sometidos. Parece que f u e esta c o m u n i d a d de colonos la que hizo estallar la rebelin final c o n t r a el E s t a d o sirio c e n t r a d o en Damasco, rebelin cuyo xito p o p u l a r estaba a s e g u r a d o p o r el extendido descontento de los mawalis de Persia y el I r a k . La agitacin organizada y secreta contra el dominio de los omeyas, utilizando el fervor religioso heterodoxo de los chiitas y, sobre todo, movilizando la hostilidad de los mawalis c o n t r a el estrecho a r a b i s m o de la dinasta de Damasco, desencaden la revolucin poltica que llev al p o d e r a la casa de los abasidas y que, desde su base de Jorasn, se extendi hacia el oeste p o r Persia y el I r a k 109.
Lewis, The arabs in History, pp. 65-6. "" La frase es de F. Gabrielli, Muhammed and the conquests of Islam, Londres, 1968, p. 111. "" Lewis, The arabs in History, pp. 70-1. 105 El significado y la composicin social exacta de la insurreccin abasida han sido objeto de grandes debates. Los estudios tradicionales la han interpretado como una rebelin esencialmente popular y tnica de poblaciones mawali no rabes, aunque siempre se ha admitido la
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El califato abasida seal el fin de la aristocracia tribal rabe: el nuevo a p a r a t o de E s t a d o creado en Bagdad estaba sostenido p o r a d m i n i s t r a d o r e s p e r s a s y protegido p o r g u a r d a s jorasanes. La f o r m a c i n de u n a b u r o c r a c i a y u n ejrcito permanentes, con u n a disciplina cosmopolita, convirti al nuevo califato en u n a autocracia poltica con u n p o d e r m u c h o m s centralizado que el de su predecesor 1 1 0 . Despojndose de sus antecedentes herticos, el califato predic la ortodoxia religiosa y p r o c l a m la a u t o r i d a d divina. El E s t a d o abasida presidi el florecimiento mximo del comercio, la i n d u s t r i a y la ciencia islmica, y en el m o m e n t o de su apogeo, a principios del siglo ix, era la civilizacin m s rica y ms avanzada del m u n d o m . Mercaderes, b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s , especuladores y recaud a d o r e s de impuestos a c u m u l a r o n e n o r m e s s u m a s en las grandes ciudades; las artesanas u r b a n a s se diversificaron y multiplicaron; en la agricultura apareci u n sector comercial; los navios de largo recorrido c i r c u n d a b a n los ocanos; la astronoma, la fsica y las m a t e m t i c a s se t r a s p l a n t a r o n de la cultura griega a la rabe. Con todo, los lmites del desarrollo abasida se alcanzaron relativamente pronto. A p e s a r de la vertiginosa p r o s p e r i d a d comercial de los siglos v m y ix, se registraron pocas innovaciones productivas en las m a n u f a c t u r a s , y la introduccin de los estudios cientficos n o provoc grandes progresos tecnolgicos. La invencin a u t c t o n a m s i m p o r t a n t e f u e la vela latina, u n a m e j o r a en el t r a n s p o r t e que simplemente facilit el comercio;' p e r o el algodn, el nuevo cultivo comercial m s significativo de la poca, proceda del T u r q u e s t n

presencia, en medio de ellas, de facciones tribales rabes (de filiacin yemen). La importancia que se ha concedido a la heterodoxia religiosa en el movimiento ha sido puesta en duda por Cahen, Points de vue sur la rvolution abbaside, Revue Historique, ccxxx, 1963, pp. 336-7. El estudio ms reciente y completo de los orgenes de la rebelin es M. A. Shaban, The Abbasid rvolution, Cambridge, 1970, que da una importancia fundamental a los agravios sufridos por los colonos rabes de Jorasn sometidos al dominio tradicional de los diqhan persas por la conservadora poltica administrativa del Estado omeya: pp. 158-60. Est claro, en todo caso, que el ejrcito insurgente que provoc la cada del califato de Damasco con la toma de Merv se compona en realidad de elementos rabes e iranes. 110 Lewis, The Arabs in history, pp. 83-5. 111 Goitein ha denominado al perodo que comienza con la consolidacin del podero abasida como civilizacin intermedia del Islam tjn mundo situado temporalmente entre las pocas helnica y renacentista, espacialmente entre Europa/Africa y la India/China, y cuyo carcter se situaba entre la cultura religiosa y la secular: Studies in Islamic history and institutions, p. 46 ss.

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p r e m u s u l m n , y la f r m u l a p a r a la fabricacin del papel, la nueva industria m s i m p o r t a n t e de la poca, se consigui a travs de los prisioneros chinos de guerra m . El m i s m o volumen y el a r d o r de la actividad mercantil, al a l e j a r todo el m p e t u de la actividad productiva, parecen h a b e r provocado u n a serie de explosivas tensiones sociales y polticas en el califato. La corrupcin y la t r a n s f o r m a c i n m e r c e n a r i a de la administracin t r a j e r o n de la m a n o u n i n c r e m e n t o de la explotacin fiscal del campesinado; la inflacin generalizada afect duramente a los pequeos artesanos y tenderos; las plantaciones agrcolas c o n c e n t r a r o n a los t r a b a j a d o r e s esclavos en b a n d a s masivas y desesperadas. A medida que se d e t e r i o r a b a la seguridad int e r n a del rgimen, la guardia profesional t u r c a u s u r p a b a u n creciente p o d e r en el a p a r a t o central, en su carcter de baluarte militar c o n t r a la oleada creciente de rebeliones sociales populares. A finales del siglo ix y d u r a n t e todo el siglo x, u n a serie de insurrecciones y conspiraciones sacudi toda la estruct u r a del imperio. Los esclavos zany se rebelaron en el b a j o I r a k y, antes de ser suprimidos, lucharon con xito d u r a n t e quince aos c o n t r a los ejrcitos regulares; el movimiento qrm a t a (una secta chiita separatista) cre en Bahrein u n a repblica esclavista igualitaria; al m i s m o tiempo, los ismailitas, o t r o movimiento chiita, conspiraban y organizaban en todo el Oriente Medio la cada del o r d e n establecido, hasta que finalm e n t e t o m a r o n el p o d e r en Tnez y establecieron en Egipto u n imperio rival, el califato f a t i m i t a 1 U . Por entonces, el I r a k abasida haba cado ya en u n a irremediable decadencia econmica y poltica y el c e n t r o de gravedad del m u n d o islmico p a s al nuevo E s t a d o fatimita de Egipto, vencedor de las rebeliones sociales de la poca y f u n d a d o r de la ciudad de El Cairo.
Tras la batalla de Talas en Asia central, en la que los ejrcitos rabes derrotaron en el ao 751 a una fuerza de contingentes oigures y chinos. Como estudios de carcter general sobre la actividad comercial y manufacturera del Islam en la poca abasida vanse: P. K. Hitti, History of the Arabs, Londres, 1956, pp. 345-9; Sourdel, La civilisation de l'Islam classique, pp. 289-311, 317-24; Lombard, L'Islam dans sa premire grandeur, pp. 161-203 (especialmente informativo sobre el comercio de esclavos, que eran uno de los grandes componentes del comercio abasida, trados de tierras eslavas, turcas y africanas). Sobre la expansin del algodn vase Miquel, L'Islam et sa civilisation, p. 130. 113 Sobre estas rebeliones, vase el agudo anlisis de Lewis, The Arabs in history, pp. 103-12. De su relato se deduce que el rgimen qrmata del Golfo fue el equivalente islmico ms prximo que nunca hubo a la ciudad-Estado de la Antigedad clsica: una comunidad espartana de ciudadana igualitaria basada en la esclavitud rural. Este rgimen fue liquidado finalmente en Bahrein a finales del siglo XI.
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A diferencia de su predecesor, el califato f a t i m i t a no renunci a su heterodoxia tras la conquista del poder, sino que la p r o p a g de f o r m a agresiva. En el Egipto f a t i m i t a nunca volvier o n a crearse plantaciones de esclavos y, p o r otra parte, se control m s e s t r e c h a m e n t e la movilidad del campesinado. Se revitaliz el comercio internacional en gran escala, t a n t o con la India como con Europa. La p r o s p e r i d a d comercial egipcia de los siglos xi y x n d e m o s t r u n a vez ms el e m p u j e internacional de la clase mercantil rabe y la tradicional pericia de sus artesanos. Pero el cambio de primaca econmica y poltica en el m u n d o islmico desde el Tigris al Nilo significaba tambin el e m p u j e de u n a nueva fuerza que h a b r a de a f e c t a r decisivamente el curso f u t u r o del desarrollo islmico. La preeminencia del Egipto fatimita era consecuencia geogrfica de su relativa cercana al Mediterrneo central y a la E u r o p a medieval. El i m p a c t o del comercio europeo en el m e r c a d o local fue enorme 114. La dinasta ya haba establecido estrechos contactos con los comerciantes italianos desde el principio de su ascenso en el Tnez del siglo x, cuya p r o s p e r i d a d comercial haba p r o p o r c i o n a d o la base p a r a la posterior conquista de Egipto. La influencia del feudalismo occidental f u e desde ese momento u n a constante presencia histrica en el flanco del m u n d o islmico. En u n p r i m e r m o m e n t o , el trfico m a r t i m o con las ciudades italianas aceler el crecimiento econmico de El Cairo, p e r o en l t i m o t r m i n o la intrusin de los caballeros francos en el Levante m e d i t e r r n e o h a b r a de invertir todo el equilibrio estratgico de la civilizacin r a b e en el Oriente Medio. A los beneficios del comercio siguieron m u y p r o n t o los golpes de las cruzadas. E r a inminente u n a gran r u p t u r a en la historia islmica. Ya a mediados del siglo xi los n m a d a s t u r c o m a n o s haban invadido Persia e I r a k y t o m a d o Bagdad, m i e n t r a s los beduinos r a b e s procedentes del Hejaz devastaban el norte de Africa y saqueaban Kairun. Estas invasiones selycidas e hilales revelaron la debilidad y vulnerabilidad de grandes regiones del m u n d o m u s u l m n . Ninguna de ellas cre un orden nuevo y estable ni en el Magreb ni en Oriente Medio. Los ejrcitos selycidas t o m a r o n Jerusaln y Damasco, p e r o f u e r o n incapaces de consolidar su dominio en Siria o en Palestina. La repentina ofensiva cristiana d u r a n t e el siglo x n en el Levante precipit
1,4 Goitein, A Mediterranean society, vol. I, Economic keley y Los Angeles, 1967, pp. 44-5.

foundations,

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as u n a crisis estratgica general en Oriente Medio. Las fronter a s del Islam retrocedieron p o r vez p r i m e r a a medida que los f r a g m e n t a d o s principados de las zonas costeras siriopalestinas s u f r a n d u r a s derrotas. El m i s m o Egipto, ncleo de la riqueza y el podero r a b e s en toda la zona, estaba expuesto a un ataque directo. La dinasta fatimita haba alcanzado en esta poca los ltimos niveles de corrupcin y decadencia. En el a o 1153, los ejrcitos cruzados estaban a las p u e r t a s del Sina. Pero ent r e el torbellino y la desorientacin de aquella poca comenz a surgir u n nuevo tipo de orden poltico m u s u l m n y, con l, u n a nueva fase en el desarrollo de la sociedad islmica. La reaccin islmica, e n f r e n t a d a al expansionismo de Occidente, t o m desde ese m o m e n t o la f o r m a de u n a militarizacin extrem a de las e s t r u c t u r a s de E s t a d o dominantes en el Oriente Medio y de u n a correlativa descomercializacin de la economa de la regin b a j o la gida de nuevos dirigentes de diferente etnia. E n 1154, N u r al-Din Zangi, nieto de u n soldado y esclavo t u r c o y seor de Alepo y Mosul, t o m Damasco. A p a r t i r de entonces, la pugna cristiano-musulmana p o r el control de El Cair o sera decisiva p a r a el destino de todo el Levante. La c a r r e r a p o r el delta del Nilo f u e ganada p o r Saladino, u n oficial k u r d o enviado al s u r p o r N u r al-Din, que conquist Egipto, destroz el Califato fatimita y f u n d en su lugar el rgimen ayub segn el modelo turco. Saladino, que t a m b i n control rpidam e n t e Siria y Mesopotamia, d e r r o t a los cruzados y reconquist Jerusaln y la m a y o r p a r t e de la costa palestina. Los c o n t r a a t a q u e s m a r t i m o s europeos restablecieron los enclaves de los cruzados y a principios del siglo x m estas expediciones m a r t i m a s invadieron p o r dos veces el p r o p i o Egipto y tomaron Damietta en los aos 1219 y 1249. P e r o estos golpes n o sirvieron p a r a nada. La presencia cristiana en tierras de Levante f u e liquidada p o r Baybars, u n c o m a n d a n t e que cre el sultan a t o mameluco, ya plenamente turco 1 1 S , y cuyo p o d e r se extenda desde Egipto h a s t a Siria. Hacia el norte, los selycidas haban c o n q u i s t a d o m i e n t r a s t a n t o la m a y o r p a r t e de Anatolia y la aparicin de los o t o m a n o s h a b r a de completar su o b r a en Asia Menor. En el I r a k y en Persia, las invasiones de mogoles y timridas instalaron estados trtaros, y t u r c o m a n o s . Ayudada p o r la crisis general del feudalismo europeo en la ltima E d a d Media, u n a nueva oleada de expansin islmica se p u s o en movimiento y no h a b r a de detenerse d u r a n t e o t r o s
115

Goitein, A Mediterranean

society,

i, pp. 35-8.

c u a t r o siglos. Su manifestacin ms espectacular fue, desde luego, la conquista de Constantinopla y el avance o t o m a n o en Europa. Pero m s i m p o r t a n t e s p a r a el desarrollo del c o n j u n t o de las formaciones sociales islmicas f u e r o n las caractersticas estructurales genricas de los nuevos estados turcos de la prim e r a poca m o d e r n a . El gran sultanato selycida del Irak y, sobre todo, el sultanato m a m e l u c o de Egipto f u e r o n los prototipos medievales de estos regmenes; los tres grandes imperios de la Turqua o t o m a n a , la Persia safvida y la India de los mogoles e j e m p l i f i c a r o n su f o r m a c o n s u m a d a . E n cada u n o de estos casos, la turquizacin del o r d e n poltico islmico pareci a c e n t u a r decisivamente el molde militar de los primitivos sistemas r a b e s a costa de su c o m p o n e n t e mercantil. Los n m a d a s t u r c o m a n o s del Asia central que invadieron en sucesivas oleadas el m u n d o m u s u l m n a p a r t i r del siglo xi tenan u n o s antecedentes sociales y econmicos apar e n t e m e n t e m u y similares a los de los b e d u i n o s r a b e s procedentes del Asia sudoccidental que f u e r o n los p r i m e r o s invasores del Oriente Medio. La congruencia histrica de las dos grandes zonas de pastoreo situadas p o r encima y p o r d e b a j o del Creciente Frtil f u e p r e c i s a m e n t e lo q u e asegur la contin u i d a d f u n d a m e n t a l de la civilizacin islmica t r a s las conquistas turcas: p o r su p r o p i o pasado, los recin llegados se encont r a b a n en a r m o n a con la m a y o r p a r t e de su clima cultural. E n t r e el n o m a d i s m o pastoril de Asia central y Arabia existan, sin embargo, d e t e r m i n a d a s diferencias cruciales que h a b r a n de i m p r i m i r su sello en el modelo p o s t e r i o r de la sociedad m u s u l m a n a . Mientras la p a t r i a islmica de Arabia haba combin a d o desierto y ciudad, m e r c a d e r e s y n m a d a s y e r a u n o de los principales h e r e d e r o s residuales de las instituciones urbanas de la Antigedad, las estepas de Asia central, de las que procedan los pastores q u e conquistaron Turqua, Persia y la India, haban tenido en comparacin pocas ciudades y escaso comercio. La frtil regin de Transoxiana, e n t r e el Caspio y el Pamir, siempre haba e s t a d o d e n s a m e n t e poblada y relativam e n t e u r b a n i z a d a : B u j a r a y S a m a r c a n d a , situadas en las grandes r u t a s comerciales con China, e r a n algo m s que simples equivalentes de La Meca o Medina. Pero este rico cinturn territorial, que los rabes llamaran M a w a r a n n a h r , tena u n car c t e r h i s t r i c a m e n t e iran. Ms all slo q u e d a b a el inmenso y vaco vrtice de estepas, desiertos, m o n t a a s y bosques que se extenda hasta Mogolia y Siberia, en el que prcticamente n o exista ningn a s e n t a m i e n t o u r b a n o y del que salieron las

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sucesivas t r i b u s de n m a d a s altaicos selycidas, danismandfes, ghuzzi, mogoles, oirates, uzbekos, kazakos y k i r g u i s e s cuyas continuas erupciones imposibilitaron toda sedentarizacin d u r a d e r a del m u n d o t u r c o en Asia central. La pennsula arbiga era relativamente pequea, estaba cercada p o r el m a r y, rodeada desde el principio p o r el comercio m a r t i m o , tena tambin u n potencial demogrfico e s t r i c t a m e n t e limitado. En realidad, despus de las p r i m e r a s conquistas de los siglos vil y V I I I , Arabia p r o p i a m e n t e dicha se h u n d i en la m s completa insignificancia poltica p a r a t o d o el resto de la historia islmica hasta el siglo actual. Asia central r e p r e s e n t a b a , p o r el contrario, u n a e n o r m e m a s a de tierra, aislada del m a r y con u n a reserva c o n s t a n t e m e n t e renovada de pueblos emigrantes y guer r e r o s . Desde finales de la E d a d Media, las condiciones del equilibrio e n t r e las tradiciones n m a d a y u r b a n a de la civilizacin clsica del Islam se t r a n s f o r m a r o n inevitablemente con el nuevo p r e d o m i n i o t u r c o d e n t r o de ella. La organizacin militar se consolid a medida q u e retroceda el e m p u j e comercial. Este c a m b i o n u n c a f u e absoluto ni u n i f o r m e , p e r o su direccin general es inconfundible. Por o t r a parte, la lenta alteracin en el m e t a b o l i s m o del m u n d o islmico tras las cruzadas n o se debi tan slo a las f u e r z a s internas; su m a r c o exterior no f u e menos d e t e r m i n a n t e ni p a r a la guerra ni p a r a el comercio. Los n m a d a s t u r c o m a n o s de Asia central haban i m p u e s t o inicialmente su supremaca en Oriente Medio gracias al dominio que sus jinetes tenan del tiro con arco, u n a r t e e x t r a o p a r a los beduinos rabes, expertos en el m a n e j o de la lanza. Pero la fuerza militar de los nuevos estados imperiales de la
w - L V a n S e d 0 S c o m P a r a c i n e s antropolgicas en R. Patai, Nomadism: Middle Eastern and Central Asian, Southwestern Journal of Anthropology, vol. 7, 4, 1951, pp. 401-14; y E. Bacon, Types of pastoral nomadism in Central and South-West Asia, Southwestern Journal of Anthropology, vol. 10, 1, 1954, pp. 44-65. Patai propone una serie organizada de contrastes entre el nomadismo turco y el rabe (caballo/camello, cabaa/tienda, arco/espada, exogamia/endogamia, etc.). Bacon lo crtica con razn por falta de una adecuada perspectiva histrica, y seala que Patai ha proyectado injustificadamente hacia atrs el cultivo agrario que practicaban los kazakos en los siglos XVIII y xix, y da por supuesta errneamente una mayor estratificacin de clases sociales en el pastoralismo del Asia central que en el del sudoeste. Pero ambos artculos confirman a su modo las divergencias fundamentales subrayadas ms arriba: el nomadismo turco careca de una simbiosis estable con la agricultura sedentaria (Bacon, pp. 46, 52), y era adems la cultura predominante en Asia central, mientras que el nomadismo rabe era una cultura ms subordinada en Asia sudoccidental (Patai, pp. 413-4).

p r i m e r a poca m o d e r n a se b a s a b a en los ejrcitos regulares, equipados con a r m a s de fuego y apoyados p o r artillera; la plvora era esencial p a r a su podero. A finales del siglo xiv, el Estado m a m e l u c o de Egipto a d o p t p o r vez p r i m e r a los caones pesados p a r a sitiar las ciudades. P e r o las conservadoras tradiciones de caballera del e j r c i t o m a m e l u c o b l o q u e a r o n el uso de la artillera de c a m p a a o de los mosquetes. La conquista o t o m a n a de Egipto se debi p r e c i s a m e n t e a la superioridad de los arcabuceros turcos sobre la caballera mameluca. A mediados del siglo xvi, la utilizacin de m o s q u e t e s y caones p o r los o t o m a n o s se haba perfeccionado gracias al e j e m p l o europeo. Los ejrcitos safvidas a p r e n d i e r o n muy p r o n t o la i m p o r t a n c i a de las a r m a s de fuego, despus de su inicial der r o t a en Caldiran a n t e los caones otomanos, y se aprovisionaron con artillera m o d e r n a . Las t r o p a s de los mogoles en la India estuvieron a r m a d a s desde el comienzo de la conquista de B a b u r con artillera y con mosquetes 1 1 7 . La generalizacin de la plvora en Oriente Medio f u e c i e r t a m e n t e u n a de las razones m s visibles de la estabilidad y la resistencia notablem e n t e superiores de los nuevos estados turcos sobre los regmenes rabes de la p r i m e r a poca islmica. El a p a r a t o militar o t o m a n o poda m a n t e n e r a raya los a t a q u e s europeos incluso m u c h o tiempo despus de h a b e r p e r d i d o la iniciativa estratgica en las regiones de los Balcanes y del Ponto. Los ejrcitos safvidas y mogoles detuvieron f i n a l m e n t e las nuevas invasiones t u r c o m a n a s de Persia y la India con la d e r r o t a de los n m a d a s uzbekos, q u e o c u p a r o n el M a w a r a n n a h r e n el siglo xvi. A p a r t i r de entonces, u n dique estratgico protegi a los tres grandes estados imperiales del Islam f r e n t e a la turbulencia tribal de Asia central 1 1 8 . La superioridad de estos prim e r o s imperios m o d e r n o s n o resida n i c a m e n t e en la tecnologa militar, sino que era t a m b i n administrativa y poltica. El E s t a d o mogol de la poca de Gengis Kan y de sus sucesores
117 Vase un anlisis del papel de los mosquetes y los caones en los ejrcitos otomanos, safvidas y mogoles en el artculo Barud (polvora), en la Encyclopaedia of Islam (nueva edicin), Leiden, 1967, vol. i, paginas 1061-9. La incapacidad de los mamelucos para dominar la artillera de campaa y las pistolas es analizada por D. Ayalon, Gunpowder and fire-arms in the Mamluk kingdom, Londres, 1965, pp. 46-7, 61-83. La conquista de Transoxiana por los uzbekos la hizo tnicamente turca por vez primera, y precipit adems su estancamiento y decadencia econmica. Las campaas de los mogoles en el siglo xvii para reconquistar el Mawarannahr no tuvieron xito. La enorme extensin de sus lineas de comunicacin condujo casi al desastre a Aurangzeb en los anos 47, desastre que slo pudo evitar por su superior potencia de tuego.

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ya haba sido organizativamente s u p e r i o r a los del m u n d o rabe, y sus conquistas de la m a y o r p a r t e de Oriente Medio quiz d e j a r a n tras de s algunas d u r a d e r a s lecciones de gobierno. En t o d o caso, los ejrcitos otomano, safvida y mogol personificaron en su m o m e n t o de auge u n a disciplina y u n a p r e p a r a c i n desconocidas p o r sus predecesores. Su i n f r a e s t r u c t u r a administrativa era tambin ms slida y estable. La tradicional iqta r a b e haba sido u n i n s t r u m e n t o fiscal parasitario que, en lugar de reforzarla, disolva la vocacin marcial del beneficiario u r b a n o que gozaba de sus ingresos. La nueva concesin del timar o t o m a n o o del jagir mogol e s t a b a ligada, p o r su parte, a obligaciones m u c h o m s estrictas de servicio militar, y consolidaba la pirmide del m a n d o militar, que ahora estaba organizado en u n a j e r a r q u a m u c h o m s formal. Adems, en estos sistemas polticos turcos el monopolio estatal de la tierra se llev a la prctica con u n renovado entusiasmo, p o r q u e en la regulacin y en la disposicin de la propiedad agraria pred o m i n a b a n ahora u n a s tradiciones n m a d a s m u c h o m s p u r a s q u e antes. Nizam ul-Mulk, el f a m o s o gran visir del p r i m e r sob e r a n o selycida de Bagdad, declar al sultn nico d u e o de toda la tierra. La extensin y el rigor de los derechos otomanos sobre el suelo f u e r o n evidentes; los shahs safvidas dieron nueva fuerza a sus pretensiones jurdicas sobre el monopolio de la p r o p i e d a d territorial; los e m p e r a d o r e s mogoles impusier o n u n sistema fiscal implacablemente explotador, b a s a d o en las pretensiones regias sobre todos los cultivos r u r a l e s S o l i mn, Abbas o Akbar posean en sus reinos u n p o d e r imperial m u y superior al de cualquier califa. Por o t r a parte, la vitalidad comercial de la poca r a b e , q u e haba continuado d u r a n t e toda la civilizacin intermedia del Islam clsico, se apag progresivamente. Este c a m b i o estab a relacionado, evidentemente, con el auge del comercio europeo. La expulsin militar de los cruzados n o vino a c o m p a a d a p o r la recuperacin del dominio comercial del Mediterrneo oriental. Antes al contrario, ya desde el siglo x n los navios cristianos haban conquistado u n a posicin d o m i n a n t e en las aguas egipcias 12. La contraofensiva t e r r e s t r e kurdo-turca, simbolizada p o r Saladino y Baybars, se p u d o realizar a costa de
Vase A. Lambton, Landlord and tenant in Persia, Oxford, 1953, pginas 61, 66, 105-6 (selycidas y safvidas); Gibb y Bowen, Islamic society and the West, i, 1, pp. 236-7 (otomanos); W. H. Moreland, India and the death of Akbar, Londres, 1920, p. 256 (mogoles). 110 Goitein, A Mediterranean society, i, p. 149.

u n a renuncia deliberada al podero naval: p a r a b l o q u e a r los nuevos desembarcos europeos, los soberanos ayubes y mamelucos se vieron obligados a d e s m a n t e l a r los p u e r t o s y a devast a r el litoral de Palestina 1 2 1 . El E s t a d o otomano, p o r el contrario, construy en el siglo xvi u n a f o r m i d a b l e fuerza naval con u n a utilizacin liberal de m a r i n o s griegos que reconquist el control del Mediterrneo oriental y que m e r o d e a b a por el occidental desde las guaridas de los corsarios en Africa del Norte. Pero el p o d e r o m a r t i m o osmanli f u e artificial y d u r relativamente poco; su funcin siempre estuvo limitada a la guerra y a la piratera, n u n c a desarroll u n a v e r d a d e r a m a r i n a mercantil y se b a s demasiado exclusivamente en los conocimientos y el t r a b a j o de grupos sometidos p a r a p o d e r ser d u r a d e r o . Adems, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en que el Egipto m a m e l u c o q u e d a b s o r b i d o p o r el imperio o t o m a n o , d a n d o a ste p o r vez p r i m e r a u n a salida directa al m a r Rojo, los viajes portugueses de la poca de los descubrimientos cercaron a todo el m u n d o islmico al establecer, a principios del siglo xvi, u n a hegemona estratgica en todo el c o n t o r n o del ocano Indico, con bases en Africa oriental, el golfo Prsico, el subcontinente indio y las islas de Malaya e Indonesia. A part i r de entonces, las r u t a s de navegacin internacionales estuvieron d o m i n a d a s de f o r m a p e r m a n e n t e p o r las potencias occidentales, p r i v a n d o as a los imperios islmicos del comercio m a r t i m o q u e haba p r o p o r c i o n a d o la m a y o r p a r t e de las fort u n a s de sus antepasados. E s t a evolucin e r a todava m s grave p o r q u e las economas r a b e s de la E d a d Media siempre haban p r o s p e r a d o m s en la esfera del intercambio que en la de la produccin, en el comercio m s que en las m a n u f a c t u r a s ; la divergencia que exista e n t r e a m b o s f u e u n a de las razones bsicas de su crisis a finales de la E d a d Media y del xito, a costa suya, del avance econmico europeo 122. Al m i s m o tiempo, la tradicional estima r a b e hacia el m e r c a d e r ya n o e r a
Vase Bahriyya, Encyclopaedia of Islam (nueva edicin), vol. i, pginas 945-7. 122 Claude Cahen ha sugerido en una importante nota que el supervit en la balanza de pagos alcanzado por el Islam medieval en sus cuentas con el exterior, debido en parte a sus mayores existencias de metales preciosos, era por s mismo un contraincentivo para el aumento de la produccin de manufacturas, ya que rara vez se produjo un dficit comercial semejante a los que estimularon a las economas de Europa occidental en el mismo perodo a producir ms bienes de exportacin: Quelques mots sur le dclin commercial du monde musulmn la fin du Moyen Age, en Cook, comp., Studies in the economic history of the Middle East, pp. 31-6.
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compartida por sus sucesores turcos: el desprecio p o r el com e r c i o era una caracterstica general de la clase d o m i n a n t e del nuevo Estado, cuya poltica comercial e r a en el m e j o r de los casos de simple tolerancia y, en el peor, de discriminacin c o n t r a las clases mercantiles de las ciudades 1 2 3 . El a m b i e n t e de los negocios en Constantinopla, I s f a h a n y Delhi a comienzos de la poca m o d e r n a n u n c a p u d o r e c o r d a r al de las ciudades medievales de Bagdad o El Cairo. Las minoras extranj e r a s griegos, judos, armenios o hindes a c a p a r a b a n significativamente las funciones comerciales y financieras. Por el contrario, los gremios artesanos hicieron a h o r a p o r vez prim e r a su aparicin en el reino o t o m a n o como i n s t r u m e n t o s deliberados de control g u b e r n a m e n t a l sobre la poblacin urban a 124, y n o r m a l m e n t e se hicieron depositarios del o s c u r a n t i s m o teolgico y tcnico. Los sistemas jurdicos de los ltimos imperios tambin se volvieron a clericalizar, y las doctrinas religiosas conquistaron con el p a s o del tiempo una renovada fuerza administrativa sobre c o s t u m b r e s que, p o r azar, haban sido previamente seculares 1 2 5 . P a r t i c u l a r m e n t e intensa f u e la intolerancia oficial safvida. La rigidez militar, el f a n a t i s m o ideolgico y el letargo comercial pasaron a ser, p o r tanto, las n o r m a s habituales de gob i e r n o en Turqua, Persia y la India. La l t i m a generacin de grandes estados islmicos, antes de que la expansin colonial europea dominara al m u n d o m u s u l m n , e x p e r i m e n t a r o n ya la doble presin de Occidente. S u p e r a d o s econmicamente a partir de los descubrimientos, todava brillaron d u r a n t e o t r o siglo en la guerra y la conversin religiosa desde los Balcanes a Bengala. Territorialmente, las f r o n t e r a s del Islam c o n t i n u a r o n amplindose hacia el Oriente. Pero las nuevas conversiones en el sur y el este de Asia ocultaban u n e s t a n c a m i e n t o o u n a recesin demogrfica en el c o n j u n t o de las tierras de la civilizacin m u s u l m a n a clsica. Los clculos ms optimistas indican q u e despus de 1600 se p r o d u j o u n descenso lento p e r o real en u n a poblacin total de u n o s 46 millones de h a b i t a n t e s en la gran zona que se extiende desde Marruecos hasta Afganistn
m Por ejemplo, los emires mamelucos de Siria se desprendan intencionadamente de sus excedentes de grano en las ciudades a costa de los comerciantes urbanos, u obligaban a stos a comprar sus existencias a precios ms altos, y frecuentemente confiscaban su capital: Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 51-7. 114 Baer, Guilds in Middle eastern history, pp. 27-9. Schacht, An introduction to Islamic law, pp. 4, 89-90, 94- Law and justice, The Cambridge History of Islam, II, p. 567.

y del S a h a r a al T u r k e s t n , descenso que p e r d u r d u r a n t e o t r o s dos siglos 126. El proselitismo en la India o Indonesia, que supona u n a extensin del m u n d o m u s u l m n , n o poda compensar esta ausencia de vitalidad demogrfica. Las diferencias con la E u r o p a o la China de la poca son innegables. Los imperios islmicos del siglo x v n estuvieron, incluso en sus m o m e n t o s de fervor o xito militar, en oculta d e s v e n t a j a respecto a las p a u t a s de poblacin del Viejo M u n d o en su c o n j u n t o . El imperio mogol del que Marx se ocup especficamente p r e s e n t a la m a y o r p a r t e de las caractersticas del E s t a d o m u s u l m n tardo, a u n q u e al e s t a r ms a l e j a d o de E u r o p a y g o b e r n a r a u n a poblacin menos islamizada o f r e c e tambin, en cierto sentido, u n p a n o r a m a m s variado y vital que el de sus homlogos t u r c o o persa. Su similitud a d m i n i s t r a t i v a con el imperio o t o m a n o ya haba s o r p r e n d i d o a Bernier en el siglo x v n . La tierra destinada a la agricultura e s t a b a sometida al exclusivo p o d e r econmico y poltico del e m p e r a d o r . El campesinado indgena tena garantizada la ocupacin p e r m a n e n t e y hereditaria de sus parcelas (como en el sistema turco), p e r o careca del derecho a disponer de ellas o venderlas. Los labradores que no cultivaban sus tierras podan ser expulsados p o r el Estado 1 2 7 . N o haba tierras comunales en las aldeas, q u e a d e m s e s t a b a n divididas en castas sociales y p o r u n a gran desigualdad econmica 1 2 8 . El E s t a d o se a p r o p i a b a siempre de la m i t a d de la produccin total del campesinado en concepto de rentas de la tierra 129. Estas r e n t a s se p a g a b a n a m e n u d o como impuestos en dinero o m e d i a n t e entregas en especie q u e p o s t e r i o r m e n t e eran vendidas p o r el Estado, lo que c o n d u j o a la extensin de los cultivos comerciales (trigo, algodn, azcar, ail o tabaco). La tierra era relativamente a b u n d a n t e y la
Miquel, L'Islam et sa civilisation, pp. 280-3, cree que alrededor de 1800 pudo haber un descenso hasta llegar a unos 43 millones. Estos nmeros estn sujetos a fuertes reservas, como advierte Miquel, por falta de pruebas fidedignas. Pero el balance general no es probable que est muy equivocado. Habib The agrarian system of Mughal India, pp. 113-18. La ausencia de una verdadera concepcin de la propiedad de la tierra fue subrayada por W. Moreland, The agrarian system of Moslem India, Cambridge, 1929, pginas 34, 63, que crea que databa de la anterior poca hind de la historia india. ia Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 119-24. 1M Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 195-6, piensa que el nivel de extraccin de excedente por el Estado central era relativamente estable, al contrario de Moreland, que estima que la norma fluctuaba entre un tercio y dos tercios segn fuese la poltica de los respectivos soberanos.
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productividad agraria n o era inferior a la de la India del siglo xx; el regado p o r m e d i o de canales era insignificante, y el agua de lluvia y los pozos o estanques locales p r o p o r c i o n a b a n toda h u m e d a d del suelo 13. La e n o r m e presin fiscal del E s t a d o mogol sobre la poblacin r u r a l p r o d u j o , sin embargo, u n a espiral de u s u r a y e n d e u d a m i e n t o en las aldeas, provocando la creciente huida de los campesinos. En la cima del a p a r a t o de E s t a d o se situaba el e s t r a t o elitista de los mansabdars, c o m p u e s t o p o r u n o s 8.000 oficiales militares, escalonados en u n c o m p l e j o sistema de grados y a quienes el e m p e r a d o r conceda el grueso de las rentas de la tierra en f o r m a de jagirs o asignaciones temporales. En el a o 1647, 445 de estos oficiales reciban m s del 60 p o r 100 de los ingresos totales del Estado; el 37,6 p o r 100 se r e p a r t a e n t r e slo 73 oficiales 1 3 1 . Como era de esperar, el c u e r p o de mansabdars tena u n origen tnico p r e d o m i n a n t e m e n t e e x t r a n j e r o : la m a y o r p a r t e eran persas, turanes o afganos. Alrededor del 70 p o r 100 de los mansabdars de Akbar eran e x t r a n j e r o s o hijos de ext r a n j e r o s ; el resto e r a n indios m u s u l m a n e s locales o r a j p u t s hindes. En 1700, la proporcin de los m u s u l m a n e s nacidos en la India se haba elevado posiblemente h a s t a el 30 p o r 100 del total 1 3 2 . El grado de continuidad hereditaria era m u y limitado, ya que los n o m b r a m i e n t o s p a r a el rango de mansabdar quedab a n a la personal discrecin del e m p e r a d o r . Este c u e r p o n o posea la unidad social horizontal que caracteriza al orden aristocrtico a u n q u e a sus m i e m b r o s m s altos se les conceda el ttulo de nobles, ya que sus dispares c o m p o n e n t e s conservaban siempre la conciencia de sus diversos orgenes tnicos, que lgicamente daban lugar a la f o r m a c i n de facciones. La obediencia vertical al m a n d o imperial era lo nico
Bajo el dominio mogol quiz se regase el 5 por 100 de la tierra cultivada: Maddison, Class structure and economic growth: India and Pakistn since the Moghuls, Londres, 1971, pp. 23-4. Marx crea que la agricultura india se caracterizaba por el riego intensivo, y que el colonialismo britnico haba destrozado la sociedad india tradicional al industrializarla. Irnicamente, y despus del efmero auge provocado por los ferrocarriles a mediados del siglo xix, los efectos del dominio britnico fueron diametralmente opuestos. Los britnicos implantaron en la India una industria insignificante, y por el contrario buena parte de la agricultura se convirti por vez primera al regado. A finales del Raj, la tierra irrigada se haba multiplicado por ocho y abarcaba una cuarta parte de la extensin total, incluyendo algunas espectaculares canalizaciones en el Punjab y el Sind. Vase Madison, p. 50. Habib, Potentialities of capitalistic development pp. 54-5. 112 P. Spear, The Mughal "mansabdari" system, en E. Leach y S. N. Mukherjee, comps., Elites in South Asia, Cambridge, 1970, pp. 8-11.

q u e les m a n t e n a unidos. Los mansabdars residan en las ciudades y e s t a b a n obligados a m a n t e n e r u n e j r c i t o del E s t a d o mogol. El costo del m a n t e n i m i e n t o de estas t r o p a s absorba, a p r o x i m a d a m e n t e , dos tercios de sus ingresos procedentes de las asignaciones de jagirs o de los asalariados del tesoro central. El t r m i n o medio de la tenencia de u n jagir e r a i n f e r i o r a tres aos, y todos eran recuperables p o r el e m p e r a d o r , q u e c a m b i a b a c o n s t a n t e m e n t e a sus titulares con o b j e t o de impedir que echaran races en las regiones. Entrelazados p o r todo el pas con este sistema e s t a b a n los zamindars autctonos o p o t e n t a d o s r u r a l e s que disponan de squitos de infantera y de castillos y a quienes se les p e r m i t a r e c a u d a r u n t a j a d a m u c h o m s p e q u e a del excedente p r o d u c i d o p o r los campesinos, a p r o x i m a d a m e n t e u n 10 p o r 100 de las r e n t a s de la tierra que correspondan al E s t a d o en la India del N o r t e 133. Las r e n t a s agrarias se consuman principalsimamente en las ciudades, donde eran suntuosos los gastos del rey y de los mansabdars en palacios, jardines, huertos, criados y o t r o s lujos. E n consecuencia, la urbanizacin era relativamente alta, alcanzando quiz a u n a dcima p a r t e de la poblacin. En diversas ocasiones, los viajeros e s t i m a r o n que las ciudades indias de principios del siglo x v n eran m s grandes q u e las de Europa. La m a y o r p a r t e de la fuerza de t r a b a j o u r b a n a era musulm a n a y el t r a b a j o artesanal era n u m e r o s o y cualificado. Esas artesanas dieron lugar en algunas zonas a la implantacin de u n sistema de t r a b a j o a domicilio b a j o el control del capital mercantil. Pero las nicas grandes m a n u f a c t u r a s que empleab a n t r a b a j o asalariado eran de los karjana reales o de los nobles, q u e p r o d u c a n exclusivamente p a r a el c o n s u m o domstico 134 . Las f o r t u n a s mercantiles siempre estuvieron s u j e t a s a la a r b i t r a r i a confiscacin del soberano y n u n c a se desarroll
1)5 Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 160-7 ss.; Potentialities of capitalistic development, p. 38. Si se prescinde de sus diferentes orgenes, existe cierta similitud entre las respectivas posiciones estructurales de las clases mansabdar y zamindar dentro del sistema mogol y los sectores devshirme y timariot del aparato otomano de Estado: en ambos casos, una lite militar central se situaba por encima de un estrato local de guerreros. Por lo dems, su composicin era diferente: el devshirme turco constitua un cuerpo de esclavos ex cristianos y los timariots eran jinetes musulmanes, mientras que los mansabdars mogoles formaban, por el contrario, una aristocracia musulmana, y los zamindars eran explotadores regionales hindes. Las respectivas funciones honorficas de cada uno de ellos en el conjunto del sistema poltico eran, por tanto, muy diferentes. i Habib, Potentialities of capitalistic development, pp. 61-//.

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un capital protoindustrial. El E s t a d o mogol, principal instrum e n t o de explotacin econmica de la clase dominante, d u r ciento cincuenta aos, hasta que s u c u m b i f r e n t e a las rebeliones campesinas, el s e p a r a t i s m o h i n d y la invasin britnica.

V Aunque m u y resumidos, sos parecen ser algunos de los elem e n t o s f u n d a m e n t a l e s de la historia social islmica. El carcter y el r u m b o de la civilizacin china presentan, p o r su parte, u n a serie de rasgos en c o n t r a p u n t o con la evolucin islmica. Aqu n o disponemos de espacio p a r a analizar la larga y compleja evolucin de la China antigua, desde la poca Shang, en la E d a d de Bronce, a p a r t i r del ao 1400 a. C., h a s t a el final de la era Chou, en el siglo v a. C., y la f o r m a c i n del E s t a d o u n i t a r i o Ch'in, en el siglo n i a. C. B a s t a r con r e s u m i r brevem e n t e los legados materiales de la presencia continua de u n a civilizacin con u n a c u l t u r a escrita q u e se r e m o n t a a unos dos mil aos antes de la aparicin definitiva del sistema estatal imperial que h a b r a de convertirse en la m a r c a distintiva de toda la historia poltica china. El ncleo de la civilizacin china radicaba en la zona noroccidental del pas, cuya economa se b a s a b a en u n a agricult u r a de cereales de secano. Los cultivos dominantes de la Chin a antigua siempre f u e r o n el mijo, el trigo y la cebada. Pero en el m a r c o de esta agricultura intensiva y asentada, la civilizacin china desarroll muy p r o n t o i m p o r t a n t e s sistemas hidrulicos p a r a el cultivo del g r a n o en las altiplanicies y los valles de loes del noroeste. Los p r i m e r o s grandes canales p a r a desviar el agua de los ros y regar los campos f u e r o n construidos p o r el E s t a d o Ch'in en el siglo III a. C. 135 . En la cuenca b a j a del ro Amarillo, algo m s hacia el nordeste, el E s t a d o H a n erigi p o s t e r i o r m e n t e u n a i m p o r t a n t e serie de diques, presas y embalses con el o b j e t i v o c o m p l e m e n t a r i o de c o n t r o l a r el f l u j o y regular las entregas de agua p a r a la agricultura 136; se
1JS Sobre los tres tipos principales ue sistemas hidrulicos en China, y su localizacin regional, vase el anlisis original de Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chnese history, Nueva York, 1963 (reedicin), pginas 12-21; y el magistral estudio de J. Needham, Science and civilization in China, vol. iv, 3, Ct'vi/ engineering and nautics, Cambridge, 1971, pginas 217-27, 373-5. 134 Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chnese history, pp. 89-92.

disearon b o m b a s de cadenas de cangilones c u a d r a d o s I37, y posiblemente en el siglo i a. C. aparecieron p o r vez p r i m e r a , m s al sur, las terrazas p a r a el cultivo del arroz 1J8. E n esta poca, sin embargo, los cultivos de secano de m i j o y trigo todava eran e n o r m e m e n t e p r e d o m i n a n t e s en la economa rural. Los Estados Ch'in y Han construyeron t a m b i n i m p o n e n t e s canales de t r a n s p o r t e p a r a e m b a r c a r hasta sus tesoreras los impuestos en grano, canales q u e f u e r o n p r o b a b l e m e n t e los prim e r o s del m u n d o . E n realidad, a lo largo de toda la historia de China, el E s t a d o s i e m p r e h a b r a de d a r p r i o r i d a d a las vas fluviales de t r a n s p o r t e , con sus funciones fiscales y militares (logsticas), sobre los especficos sistemas de regado con objetivos agrcolas 139. Con completa independencia de estas o b r a s hidrulicas, t a m b i n se r e g i s t r a r o n en la agricultura algunos avances tcnicos f u n d a m e n t a l e s en u n a poca t e m p r a n a , gener a l m e n t e m u c h o antes de su aparicin en E u r o p a . El molino de rotacin se invent a p r o x i m a d a m e n t e al m i s m o t i e m p o que en el Occidente r o m a n o , en el siglo II a. C.; la carretilla se descubri mil aos antes que en E u r o p a , en el siglo III d. C.; el estribo se utilizaba n o r m a l m e n t e e n la m i s m a poca; la traccin equina experiment u n a decisiva m e j o r a con la aparicin del a r n s m o d e r n o , en el siglo v d. C.; en el siglo vil d. C. se construyeron p u e n t e s con arco segmentado 1 4 0 . Pero todava es m s s o r p r e n d e n t e que las tcnicas de fundicin del h i e r r o se imp l a n t a r a n en poca tan t e m p r a n a como los siglos vi y v a. C., c u a n d o en E u r o p a se utilizaron n i c a m e n t e a finales de la E d a d Media. Se p r o d u c a n piezas de acero ya a p a r t i r del siglo II antes de Cristo 1 4 1 . As pues, la metalurgia china estaba p o r delante de cualquier otra del m u n d o desde u n a fecha extremadam e n t e t e m p r a n a . S i m u l t n e a m e n t e , la China antigua t a m b i n se adelant en tres i m p o r t a n t e s m a n u f a c t u r a s : la seda se produca desde los m s r e m o t o s orgenes de su historia; el papel se invent en los siglos i y n d. C., y la porcelana se perfeccion en
Needham, Science and civilization in China, iv, 2, Mechanical Engineering, Cambridge, 1965, pp. 344, 362. Yi-Fu Tuan, China, Londres, 1970, p. 83. 139 Needham, Science and civilization in .China, iv, 3, p. 225. Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 190, 258-65 ss., 312-27; iv, 3, p. 184. 1,1 J. Needham, The development of iron and steel technology in China, Londres, 1958, p. 9; el acero se fabricaba por medio de una mezcla de hierro forjado y hierro fundido, desde una poca tan temprana como el siglo vi d. C. (pp. 26, 47).

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el siglo v d. C. 14 . E s t a s o r p r e n d e n t e base de logros tecnolgicos p r o p o r c i o n los f u n d a m e n t o s materiales p a r a que el prim e r gran imperio dinstico reunificase de f o r m a p e r m a n e n t e a China t r a s las luchas y divisiones regionales de los aos 300600 d. C. Esta t a r e a correspondi al E s t a d o T'ang, que generalm e n t e se t o m a c o m o principio coherente y decisivo de la civilizacin imperial china. El sistema de propiedad de la tierra del imperio T'ang estab a en m u c h o s aspectos c u r i o s a m e n t e cerca del a r q u e t i p o asitico imaginado p o r los posteriores p e n s a d o r e s europeos, incluido Marx. Jurdicamente, el Estado era el nico p r o p i e t a r i o del suelo, de a c u e r d o con la regla: Todo lugar que existe b a j o el cielo es tierra del e m p e r a d o r 143. El cultivo agrcola se bab a s a b a en el sistema llamado chn-t'ien o de distribucin en parcelas iguales, que proceda del N o r t e del Wei y q u e f u e llevado a la prctica a d m i n i s t r a t i v a m e n t e hasta u n p u n t o que ha s o r p r e n d i d o a los historiadores posteriores. El E s t a d o conceda lotes fijos de tierra, que en principio tenan u n a extensin de 5,3 hectreas, a los m a t r i m o n i o s campesinos d u r a n t e todo el t i e m p o de su vida laboral y con la obligacin de p a g a r impuestos en especie principalmente grano y telas y de realizar algunas prestaciones de t r a b a j o . Una q u i n t a p a r t e de estas parcelas, reservada p a r a la produccin de seda o camo, poda heredarse, y el resto p a s a b a de nuevo al E s t a d o c u a n d o llegaba el m o m e n t o del retiro 1 4 4 . Los objetivos fundamentales de este sistema eran extender el cultivo agrcola e i m p e d i r la f o r m a c i n de grandes propiedades privadas en manos de u n a aristocracia terrateniente. A los funcionarios del E s t a d o se les concedan i m p o r t a n t e s dominios pblicos p a r a su p r o p i o mantenimiento. El registro cuidadoso de todas las parcelas y los t r a b a j a d o r e s era p a r t e esencial del sistema. Este meticuloso control administrativo i m p l a n t a d o en el c a m p o se duplicaba o, m e j o r , se intensificaba en el interior de las ciudades, e m p e z a n d o p o r la m i s m a capital imperial de Chang'an,
Needham, Science and civilization in China, I, Introductory orientaCambridge, 1954, pp. 111, 129. 143 D. Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, Cambridge, 1963, pp. 1, 194. 144 Twitchett, Financial administration under the T'ang dinasty, pp. 1-6. En las regiones densamente pobladas, la extensin de las parcelas poda descender hasta ms o menos 1 ha: pp. 4, 201. Este sistema nunca estuvo slidamente implantado en los distritos arroceros del sur, donde era tcnicamente inadecuado por la mayor demanda de trabajo del cultivo arrocero de regado. tions,

q u e p r o b a b l e m e n t e tena m s de u n milln de habitantes. Las ciudades chinas del p r i m e r perodo T'ang estaban rigurosamente planificadas y vigiladas p o r el E s t a d o imperial. Normalmente, e r a n creaciones geomtricas, rodeadas de fosos y murallas y divididas en distritos rectangulares que e s t a b a n separados e n t r e s p o r unos m u r o s con p u e r t a s vigiladas p a r a el trfico diurno y cerradas con toque de queda d u r a n t e la noche. Los f u n c i o n a r i o s residan en u n recinto especial, aislado del resto de la ciudad p o r u n doble muro 1 4 5 . La transgresin de estos c o m p a r t i m e n t o s fortificados p o r p a r t e de los h a b i t a n t e s de la ciudad, sin c o n t a r con permiso, era a d e c u a d a m e n t e castigada. La m q u i n a estatal que ejerca esta vigilancia sobre la ciudad y el c a m p o estaba controlada en u n p r i m e r m o m e n t o p o r u n a aristocracia militar, que haba alcanzado su posicin gracias a las continuas guerras internas de la poca precedente y que todava era, p o r su tradicin y sus actitudes, u n a nobleza hereditaria y caballeresca. De hecho, el p r i m e r siglo de la poca T'ang presenci u n a espectacular oleada de conquistas militares chinas en el n o r t e y el oeste. Manchuria y Corea f u e r o n sometidas y Mogolia f u e pacificada m i e n t r a s el podero chino se extenda p r o f u n d a m e n t e en Asia central h a s t a alcanzar la regin de Transoxiana y del Pamir. E s t a gran expansin fue, en su mayor parte, o b r a de la caballera T'ang, creada gracias a u n cuidadoso p r o g r a m a de cra de caballos selectos y dirigida p o r u n a aristocracia belicosa 146. Una vez implantado, el sistema de seguridad del nuevo imperio se confi a colonias de infantera de u n a milicia divisional, a la q u e se concedan tierras p a r a el cultivo y se le exigan deberes de defensa. Pero a partir de finales del siglo vil se hizo necesaria la creacin de grandes u n i d a d e s p e r m a n e n t e s p a r a la vigilancia de las fronteras del imperio. El expansionismo estratgico vino acompa a d o p o r u n cosmopolitismo cultural. Por vez p r i m e r a en la historia china, las influencias e x t r a n j e r a s m o d e l a r o n la ideologa oficial con la conversin del b u d i s m o en religin de Estado. Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n cambio m u c h o m s prof u n d o y d u r a d e r o comenzaba a t r a n s f o r m a r toda la e s t r u c t u r a del a p a r a t o de Estado. D u r a n t e la poca T'ang naci, efectivamente, la caracterstica burocracia civil de la China imperial.
14i E. Balazs, Chnese civilization and bureaucracy, New Haven, 1967, pginas 68-70. 144 J. Gernet, Le monde chinois, Pars, 1972, pp. 217-19; este volumen es quiz la mejor sntesis reciente de la historia china escrita en cualquier idioma europeo.

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Desde mediados del siglo v n comenz a reclutarse p o r vez prim e r a a travs de u n sistema de exmenes pblicos a la lite del m s alto personal del a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l , a u n q u e la gran mayora de los puestos todava se o c u p a b a n p o r privilegio hereditario o p o r recomendaciones de las tradicionales familias nobles. La censora c o m p r e n d a u n a columna s e p a r a d a de funcionarios civiles cuya tarea consista en criticar y cont r o l a r el t r a b a j o del principal cuerpo de la burocracia imperial, con o b j e t o de garantizar u n nivel correcto de actividad y conducta 147. A mediados del perodo T'ang ya e r a innegable el auge poltico del f u n c i o n a r i a d o civil gracias al sistema de exmenes, cuyo prestigio haba comenzado a a t r a e r incluso a candidatos poderosos. La r a m a militar del a p a r a t o de Estado, que m s t a r d e h a b r a de p r o d u c i r u n a larga cadena de generales usurpadores, ya n o sera n u n c a f u n c i o n a l m e n t e p r e d o m i n a n t e en el imperio chino. En pocas posteriores, los conquistadores nm a d a s turcos, mogoles o manches invadiran China y basaran su p o d e r poltico en sus propias guarniciones militares. Pero estos ejrcitos intrusos p e r m a n e c i e r o n f u e r a del n o r m a l gobierno administrativo del pas, que siempre les sobrevivi. Una b u r o c r a c i a culta h a b r a de ser, p o r el contrario, el sello p e r m a n e n t e del E s t a d o imperial chino. El sistema agrario de los T'ang se desintegr m u y p r o n t o : el vagabundeo campesino hacia tierras desocupadas y n o registradas, j u n t o con los planes de los ricos p a r a habilitar tierras p a r a el cultivo y con el s a b o t a j e de los funcionarios, inclinados a a c u m u l a r tierras p a r a ellos mismos, provoc el f r a c a s o de las regulaciones chn-t'ien. Adems, en el a o 756 tuvo lugar la decisiva rebelin del general b r b a r o An Lu-Shan, precisamente en el m o m e n t o en que el podero exterior de China ya haba sido debilitado p o r las victorias de los rabes y los uiguros en T u r q u e s t n . La estabilidad dinstica se d e r r u m b t e m p o r a l m e n t e ; las f r o n t e r a s retrocedieron a causa de las rebeliones de los pueblos sometidos, y se p r o d u j o u n colapso general del orden interior. La p r o f u n d a crisis de mediados del siglo V I I I desorganiz p o r completo los registros del sistema de distribucin de parcelas, y en la prctica acab realmente con el o r d e n chn-t'ien. A los cinco aos de la rebelin de An Lu-Shan, el n m e r o de familias registradas haba descendido en u n 80 p o r 100 148, y comenzaron a a p a r e c e r grandes fincas
R. Dawson, Imperial Twitchett, Financial nas 12-17.
141 147

privadas o chang-yuan, cuyos propietarios eran terratenientes, b u r c r a t a s u oficiales del ejrcito. E s t a s fincas n o eran latif u n d i o s consolidados, sino grupos de parcelas cultivadas p o r a r r e n d a t a r i o s campesinos, p o r t r a b a j a d o r e s asalariados o en ocasiones p o r esclavos, b a j o el control de a d m i n i s t r a d o r e s agrcolas. P a r a los a r r e n d a t a r i o s de estas fincas, las r e n t a s ascendan n o r m a l m e n t e a la m i t a d de su produccin, lo q u e supona u n ndice de explotacin m u c h o ms alto que el extrado p o r el E s t a d o a las parcelas chn-t'ien 149. S i m u l t n e a m e n t e , el sist e m a fiscal cambi las capitaciones f i j a s en especie y las corvis p o r u n sistema g r a d u a d o de impuestos sobre la propiedad y la extensin de la tierra, pagaderos en metlico y en grano. Los i m p u e s t o s indirectos sobre las mercancas se hicieron cada vez m s rentables a m e d i d a que se extendan las transacciones comerciales y la economa monetarizada 1 5 0 . La China a n t e r i o r a la poca T'ang haba tenido u n a economa p r e d o m i n a n t e m e n te de trueque, y la m i s m a economa T'ang, que padeci u n a escasez crnica de cobre p a r a la acuacin de moneda, se basaba p a r c i a l m e n t e en la seda c o m o m e d i o de cambio. Sin embargo, la supresin de los m o n a s t e r i o s budistas, a mediados del siglo ix, destesauriz grandes cantidades de cobre e hizo m s fluida la circulacin monetaria. A su vez, este movimiento estuvo p a r c i a l m e n t e inspirado p o r la reaccin xenfoba q u e caracteriz al ltimo perodo del dominio T'ang. La recuperacin dinstica t r a s la crisis de mediados del siglo v m vino a c o m p a a d a p o r u n a renovada hostilidad c o n t r a las instituciones religiosas e x t r a n j e r a s , que acab con el dominio del budism o d e n t r o del sistema ideolgico del E s t a d o chino. El conserv a d u r i s m o secular del p e n s a m i e n t o confuciano, moralista y antimstico, lo sustituy como p r i m e r a doctrina oficial del orden imperial. A p a r t i r de entonces, el imperio chino se caracteriz siempre p o r el carcter bsicamente laico de su sistema de legitimacin. El e m p u j e oculto tras este cambio cultural provena, a su ve- de los propietarios rurales del sur, que aportab a n los contingentes m s n u m e r o s o s de la burocracia civil. La r e t i r a d a imperial de Asia central y de Manchuria y Corea cond u j o a u n debilitamiento general de la vieja aristocracia milit a r del noroeste, ms receptiva al i n f l u j o e x t r a n j e r o , y a u n r e f o r z a m i e n t o de la posicin de los funcionarios cultos d e n t r o del Estado 1 5 1 . Al m i s m o tiempo, la poblacin y la riqueza se
145

China, Londres, 1972, pp. 56-8. administration under the T'ang

dinasty,

pgi-

150 151

Ibid., pp. 18-20. Ibid., pp. 24-65. Gernet, Le monde

chinois,

pp. 255-7.

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desplazan incesantemente hacia el sur, en direccin a los valles del b a j o Yangts. El cultivo intensivo del arroz comenz a a d q u i r i r p o r vez p r i m e r a u n a i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l con el desarrollo de los lechos de transplante, que eliminaban la necesidad de b a r b e c h o s y, p o r tanto, a u m e n t a b a n e n o r m e m e n t e la produccin. En la siguiente poca Sung, desde el siglo x al x m , t o d o el o r d e n r u r a l adopt, pues, u n a nueva configuracin. La fase final del dominio de los T'ang, caracterizada p o r la desintegracin del p o d e r dinstico central, p o r la proliferacin de las rebeliones regionales y p o r las r e c u r r e n t e s invasiones b r b a r a s del norte, presenci tambin la desaparicin de la tradicional aristocracia militar del noroeste. La clase dirigente china del E s t a d o Sung, cuya composicin social era nueva en su m a y o r parte, descenda del f u n c i o n a r i a d o civil de la a n t e r i o r dinasta y se convirti en u n a clase ampliada y estabilizada de terratenientes letrados. El a p a r a t o de E s t a d o se dividi en tres sectores funcionales civil, financiero y militar con c a r r e r a s especializadas en cada u n o de ellos. Asimismo se reorganiz y r e f o r z la administracin provincial. La burocracia imperial q u e result de estos cambios era m u c h o m s amplia q u e la de la poca T'ang, llegando a doblar su volumen d u r a n t e el p r i m e r siglo del dominio Sung. En el siglo x se estableci u n a c a r r e r a b u r o c r t i c a fija, con u n ingreso controlado p o r m e d i o de exm e n e s y u n a p r o m o c i n d e t e r m i n a d a p o r la acumulacin de mritos y las recomendaciones de los notables. La p r e p a r a c i n p a r a el sistema de grados se hizo m u c h o m s exigente y la e d a d media de los g r a d u a d o s se elev de los veinticinco a los treinta y cinco aos. Los candidatos examinados llegaban a d o m i n a r muy p r o n t o todos los sectores del Estado, excepto el ejrcito. Las c a r r e r a s militares posean f o r m a l m e n t e el m i s m o rango que las civiles, p e r o en la prctica eran m u c h o menos respetadas 152. En el siglo xi, la mayora de los funcionarios con puestos de responsabilidad eran g r a d u a d o s que residan n o r m a l m e n te en las ciudades y controlaban propiedades rurales dirigidas p o r a d m i n i s t r a d o r e s y cultivadas p o r a r r e n d a t a r i o s dependientes. Las ms grandes de estas propiedades se c o n c e n t r a b a n en las nuevas regiones de Kiangsu, Anhwei y Chekiang, lugares de origen de la m a y o r p a r t e de los candidatos al doctorado y de

los altos funcionarios del Estado 1 5 3 . Los campesinos que cultivaban las tierras de estos seores e s t a b a n obligados a prestaciones en t r a b a j o y en especie y su movilidad e s t a b a limitada p o r sus contratos de a r r e n d a m i e n t o . No existe ninguna duda acerca de la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este sistema de propiedad, con su fuerza de t r a b a j o vinculada a la tierra, en la agricultura Sung. E s posible, p o r o t r a parte, que h a s t a el 60 p o r 100 o m s de la poblacin r u r a l fuesen pequeos propietarios situados f u e r a del p e r m e t r o de estas grandes fincas 154. Estos e r a n quienes pagaban el grueso de los impuestos rurales. La teora legal de los Sung m a n t e n a n o m i n a l m e n t e la p r o p i e d a d estatal de toda la tierra, p e r o en la prctica esa teora siempre f u e letra muerta 1 5 5 . A p a r t i r de entonces, la p r o p i e d a d privada de la tierra a u n q u e s u j e t a a ciertos lmites i m p o r t a n t e s h a b r a de caracterizar a la sociedad imperial china h a s t a su fin. Su p r e p o n d e r a n c i a social coincidi con grandes avances en la agricultura china. El desplazamiento de la poblacin y los cultivos hacia el rea p r o d u c t o r a de arroz de valle del b a j o Yangts vino a c o m p a a d o p o r el r p i d o desarrollo de u n tercer tipo de sistema hidrulico: el d r e n a j e de las tierras p a n t a n o s a s aluviales y la recuperacin del f o n d o de los lagos. H u b o u n auge espectacular en el volumen total de proyectos de regado, cuya incidencia media anual d u r a n t e la poca Sung f u e m s de tres veces superior a la de cualquier o t r a dinasta anterior 1 S . Los
Twitchett, Land tenure and the social order in T'ang and Sung Londres, 1962, pp. 26-7. 154 Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 28-30. El problema de la balanza real dentro de la economa Sung, entre el sector de grandes fincas chang-yuan y la agricultura de pequeas propiedades, es uno de los ms controvertidos en la actual historiografa sobre la poca. Elvin, en su importante y reciente obra, afirma que el seoro chino, basado en trabajo servil, dominaba en la mayor parte del campo, aunque concede que el nmero de campesinos que haba fuera de esas propiedades no era pequeo: The pattern of the Chinese past, Londres, 1973, pginas 78-83. Sin embargo, Elvin rechaza las estimaciones cuantitativas basadas en los registros de poblacin de la poca sin ofrecer ningn clculo alternativo, y basa excesivamente su interpretacin en dos investigadores japoneses, Kusano y Sudo, cuyas opiniones no parecen gozar de plena aceptacin en su propio pas. Twitchett, por el contrario, critica el empleo de trminos tales como el de seoro para designar al changyuan e insiste mucho ms en la importancia relativa de los pequeos propietarios en la poca Sung. Los datos actuales no parecen permitir una conclusin firme. 155 Twitchett, Land tenure and the social order, p. 25. 154 Vanse los cmputos en Needham, Science and civilization in China, iv, 3, pp. 282-4, depurados sobre la base de clculos realizados inicialmente por Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chinese history, p. 36.
151

China,

Twitchett, Chinese politics and society from the Bronze Age to the Manchus, en A. Toynbee, comp., Half the world, Londres, 1973, p. 69.

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seores de la poca Sung invirtieron en las grandes operaciones de habilitacin de tierras m u c h o m s de lo q u e se invirti en proyectos pblicos. E n efecto, la implantacin de la propiedad privada de la tierra coincidi con el p r e d o m i n i o del cultivo de riego del arroz d e n t r o del c o n j u n t o de la economa agraria china; a m b o s f u e r o n fenmenos nuevos de la poca Sung. A p a r t i r de aqu, la gran m a y o r p a r t e de las obras de regado tuvieron siempre u n c a r c t e r local y exigieron poca o ninguna intervencin central del Estado 1 5 7 : las iniciativas de terratenientes y campesinos i m p u l s a r o n la m a y o r p a r t e de ellas una vez q u e se h u b o i m p l a n t a d o en la regin del Yangts el ciclo m u c h o m s productivo de la agricultura de regado. E n esta poca se generaliz el uso de u n a m a q u i n a r i a m s compleja p a r a la conduccin de agua, el bombeo, la molienda y la trilla. Se m e j o r a r o n y d i f u n d i e r o n las h e r r a m i e n t a s de cultivo: el arado, la azada, la hoz y la pala; de Vietnam se i m p o r t el arroz de Champa, de m a d u r a c i n t e m p r a n a ; se multiplic la produccin del trigo 1 5 8 y se i m p l a n t a r o n cultivos comerciales como el camo, el t y el azcar. En c o n j u n t o , la productividad agraria y la densidad demogrfica a u m e n t a r o n muy r p i d a m e n t e . La poblacin de China, que desde el siglo n a. C. se haba estacionado p r c t i c a m e n t e en t o r n o a los 50 millones de habitantes, se duplic quiz e n t r e mediados del siglo V I I I y los siglos X al X I I I , h a s t a alcanzar los 100 millones 159. Mientras tanto, en la minera y la metalurgia se h a b a exp e r i m e n t a d o u n e n o r m e p r o g r e s o industrial. El siglo xi presenci u n continuo a u m e n t o en la produccin de carbn, q u e a t r a j o inversiones en capital y t r a b a j o m u y superiores a las de los combustibles tradicionales y que alcanz u n impresion a n t e nivel de produccin. La d e m a n d a se vio favorecida p o r los decisivos avances en la industria del hierro, cuya tecnologa era ya e x t r e m a d a m e n t e c o m p l e j a (los fuelles de pistn constituan u n equipo normal) y cuyas fundiciones f u e r o n quiz las mayores del m u n d o hasta el siglo xix. Se h a calculado q u e en el ao 1078 la produccin de h i e r r o f u e en el norte de los dominios Sung e n t r e 75.000 y 150.000 toneladas, es decir, 12 veces superior a la de dos siglos antes. Es posible que la produccin
157 Dwigth Perkins, Agricultural deveopment in China, 1368-1968, Edimburgo, 1969, pp. 171-2. El estudio de Perkins se refiere a la China posterior al perodo Yuan, pero hay muchas razones para creer que sus opiniones son vlidas para la poca posterior al perodo T'ang. Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 30-1. m Gernet, Le monde chinois, p. 281.

china de h i e r r o en el siglo xi fuese a p r o x i m a d a m e n t e igual a la produccin total de E u r o p a a comienzos del siglo X V I I I . Este r p i d o crecimiento de la i n d u s t r i a del h i e r r o hizo posible la multiplicacin de las h e r r a m i e n t a s agrcolas, q u e se extendieron p o r el campo, as como la ampliacin de las manufact u r a s d e a r m a s . E n el m i s m o perodo se p r o d u j o t a m b i n u n s o r p r e n d e n t e c o n j u n t o de nuevos inventos: se i n t r o d u j e r o n arm a s de f u e g o p a r a la guerra; se idearon los tipos mviles p a r a la i m p r e n t a ; la b r j u l a magntica se utiliz c o m o i n s t r u m e n t o de navegacin, y se f a b r i c a r o n relojes mecnicos , 6 1 . Las tres o c u a t r o innovaciones tcnicas m s f a m o s a s de la E u r o p a renacentista haban sido anticipadas desde m u c h o a n t e s p o r China. Las esclusas p a r a la canalizacin y el timn de p o p a y las r u e d a s de paletas en las embarcaciones m e j o r a r o n todava m s los t r a n s p o r t e s 162. La i n d u s t r i a cermica se desarroll con mucha rapidez, y posiblemente los o b j e t o s de porcelana superaron p o r vez p r i m e r a a la seda c o m o principal artculo de exportacin del imperio. La circulacin de m o n e d a s de cobre a u m e n t e n o r m e m e n t e , y t a n t o los b a n q u e r o s privados c o m o el E s t a d o comenzaron a emitir billetes de papel. E s t a combinacin de p r o g r e s o r u r a l e industrial desencaden u n a ola trem e n d a de urbanizacin. Hacia el a o 1100, China tena quiz h a s t a cinco ciudades con u n a poblacin de m s de u n milln de habitantes 1 6 3 . Estas grandes aglomeraciones e r a n p r o d u c t o de u n crecimiento econmico e s p o n t n e o antes q u e de u n prog r a m a b u r o c r t i c o deliberado, y se caracterizaban p o r u n trazado u r b a n o m u c h o m s libre 164. El t o q u e de q u e d a f u e abolido en el siglo xi en la capital Sung de Kaifeng, y los viejos distritos vigilados de las ciudades imperiales dieron paso a u n sist e m a m s fluido de calles. Las nuevas c o m u n i d a d e s mercantiles de las ciudades se beneficiaron de la llegada de la agricult u r a comercial, del auge de la minera, del i n c r e m e n t o de las
160

1,0 R. Hartwell, A revolution in the chinese iron and coal industries during the Northern Sung, 920-1126 A. D., The Journal of Asian Studies, xxi, 2, febrero de 1962, pp. 155, 160. Needham, Science and civilization in China, I, pp. 134, 231; iv, 2, pginas 446-65; iv, 3, p. 562. En la prctica, los tipos fijos siempre predominaron en la China imperial, porque la escritura ideogrfica reduca las ventajas de los tipos mviles para ella: Gernet, Le monde chinois, pginas 292-6. >" Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 417-27; iv, 3, pginas 350, 357-60, 641-2. E. Kracke, Sung society: change within tradition, The Far Eastern Quarterly, xiv, agosto de 1955 , 4, pp. 481-2. 144 Vase Tuan, China, pp. 132-5.

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industrias metalrgicas y del descubrimiento de nuevos instrum e n t o s financieros y crediticios. El volumen de la m o n e d a de cobre a u m e n t hasta 20 veces p o r encima de los niveles alcanzados en la poca T'ang. Se p r o d u j o t a m b i n un creciente dominio del comercio m a r t i m o de larga distancia, gracias a los n u m e r o s o s avances de la ingeniera naval y a la creacin p o r vez p r i m e r a de u n a a r m a d a imperial. Este p r o f u n d o c a m b i o en la configuracin global de la economa china en la poca Sung se acentu con la conquista del n o r t e de China p o r los n m a d a s churches (Ju-chen) a mediados del siglo XII. El imperio Sung del s u r de China, aislado de las tradicionales zonas interiores de civilizacin china de Asia central y Mogolia, desplaz hacia el m a r su antigua orientacin hacia el interior, lo que era a b s o l u t a m e n t e nuevo en la experiencia china. Simultneamente, el peso especfico del comercio u r b a n o creci en la m i s m a medida. El r e s u l t a d o de todo ello f u e que, p o r vez p r i m e r a en su historia, la agricultura dej de p r o p o r c i o n a r el grueso de las r e n t a s estatales. Los ingresos imperiales procedentes de los impuestos y los monopolios comerciales ya eran en el siglo xi de u n volumen igual al procedente de los impuestos sobre la tierra, p e r o en el E s t a d o Sung del s u r de finales del siglo x n y del x m las r e n t a s comerciales excedan con holgura a las agrcolas 1 6 5 . Esta nueva balanza fiscal r e f l e j a b a no slo el crecimiento del comercio interior y exterior, sino t a m b i n la ampliacin de la base m a n u f a c t u r e r a de la economa, la expansin de la minera y la difusin de los cultivos comerciales en la agricultura. El imperio islmico del califato abasida h a b a sido d u r a n t e cierto t i e m p o en los siglos V I I I y ix la civilizacin ms rica y poderosa del m u n d o ; el imperio chino de la poca Sung f u e sin d u d a alguna la economa ms rica y avanzada del globo en los siglos xi y x n , y su florecimiento tuvo u n a m a y o r solidez al e s t a r b a s a d o en la produccin diversificada de su agricultura y su industria m s que en las transacciones del comercio internacional. El dinam i s m o econmico del E s t a d o Sung estaba a c o m p a a d o p o r u n f e r m e n t o intelectual, que c o m b i n a b a la veneracin hacia el pasado de la China antigua con nuevas exploraciones en el c a m p o de las m a t e m t i c a s , la astronoma, la medicina, la cartografa, la arqueologa y o t r a s disciplinas 166. Los terratenientes letrados
Gernet, Le monde chinois, p. 285. Gernet, entre otros, habla de un Renacimiento Sung comparable al de Europa: Le monde chinois, pp. 290-1, 292-302. Pero la analoga es insostenible, porque los eruditos chinos nunca dejaron de estar preocu166 165

q u e ahora gobernaban en China se caracterizaban p o r el desdn de los m a n d a r i n e s hacia los deportes fsicos y los ejercicios militares y p o r u n culto deliberado hacia los pasatiempos estticos e intelectuales. E n la cultura de la poca Sung se c o m b i n a b a n las especulaciones csmicas con u n neoconfucionismo sistematizado. La conquista de China p o r los mogoles en el siglo X I I I p u s o a p r u e b a la resistencia del sistema socioeconmico que haba m a d u r a d o en esta era feliz. Una zona considerable de la China del Norte q u e d inicialmente pastoralizada p o r los nuevos dirigentes n m a d a s , b a j o cuyo dominio se p r o d u j o u n a decadencia general de la agricultura. Los posteriores esfuerzos de los e m p e r a d o r e s Yuan p o r r e m e d i a r la situacin agraria tuvieron poco xito i 6 7 . Las innovaciones industriales se paralizaron casi p o r completo, y el avance tcnico ms n o t a b l e de la poca mogol parece h a b e r sido, quiz de f o r m a significativa, la fundicin de caones de hierro 1 6 S . La carga t r i b u t a r i a de las masas rurales y u r b a n a s a u m e n t a la p a r q u e se introduca el registro hereditario de sus ocupaciones, con o b j e t o de inmovilizar la e s t r u c t u r a de clase del pas. Las rentas y las tasas de inters se m a n t u v i e r o n altos y el e n d e u d a m i e n t o campesino a u m e n t incesantemente. La dinasta Yuan m o s t r poca confianza en los m a n d a r i n e s chinos, pese a q u e los terratenientes del s u r se haban p a s a d o al ejrcito invasor. El sistema de exmenes f u e abolido a la vez q u e se r e f o r z a b a la a u t o r i d a d imperial central; se reorganiz la administracin provincial y la recaudacin fiscal se a r r e n d a los gremios e x t r a n j e r o s de uiguros, de quienes dependan en b u e n a m e d i d a los dirigentes mogoles p o r su pericia p a r a la administracin y los negocios 169. Por o t r a parte, la poltica de los Yuan favoreci a la e m p r e s a mercantil y estimul el comercio. La integracin de China en el extenso sistema imperial mogol provoc la e n t r a d a de los mercaderes r a b e s de Asia central y la expansin del comercio martipados con el pasado antiguo, y no hubo un claro proceso de ruptura cultural tal como el que caracteriz al redescubrimiento renacentista de la Antigedad clsica en Europa. El propio Gernet advierte con elocuencia en otros lugares de su obra contra la abusiva importacin de perodos y conceptos propios de Europa a la historia china, e insiste en la necesidad de forjar nuevos conceptos especficos y adecuados a la experiencia de aquel pas: Le monde chinois, pp. 571-2. H. F. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, Cambridge (Massacnusetts), 1956, pp. 8-9, 9-30, 43-8. Needham, Science and civilization in China, I, p. 142. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, pp. 8, 27-8; Dawson, Imperial China, pp. 186, 197.

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m o internacional. Se i n t r o d u j o u n a m o n e d a nacional de papel y se estableci u n t r a n s p o r t e de c a b o t a j e a gran escala p a r a el aprovisionamiento de g r a n o del norte, donde se haba f u n d a d o u n a nueva capital en Pekn. S i m u l t n e a m e n t e , se complet el impresionante Gran Canal, que una los centros econmicos y polticos del pas en u n a continua va fluvial. Pero la discriminacin tnica de la dinasta provoc la e n e m i s t a d de la m a y o r p a r t e de los terratenientes, y la intensidad de sus exacciones financieras, la depreciacin de sus emisiones fiduciarias y la difusin de u n sistema seorial opresivo e m p u j a r o n al campesinado a la rebelin a r m a d a . El resultado f u e la insurreccin social y nacional que acab con el dominio mogol en el siglo xiv, instalando a la dinasta Ming. El nuevo E s t a d o representaba, con algunas modificaciones significativas, u n a reafirmacin de la e s t r u c t u r a poltica tradicional del dominio de los terratenientes letrados. El sistema de exmenes se r e s t a u r inmediatamente, p e r o p a r a evitar el monopolio de cargos p o r el s u r se estableci u n sistema regional de cuotas que reservaba el 40 p o r 100 de los doctorados a los candidatos del norte. Los grandes propietarios del Yangts f u e r o n trasladados a la nueva capital Ming de Nanking, d o n d e su residencia forzosa facilitaba el control g u b e r n a m e n t a l . Al m i s m o t i e m p o se aboli el secretariado imperial, que tradicion a l m e n t e constitua u n i m p e d i m e n t o p a r a la voluntad arbitraria del e m p e r a d o r . B a j o el gobierno de los Ming se i n c r e m e n t el c a r c t e r a u t o r i t a r i o del Estado, cuyos sistemas de polica y de vigilancia secreta se hicieron m u c h o m s amplios e implacables que los de la dinasta Sung 1 7 0 . La poltica de la corte se vio d o m i n a d a cada vez ms p o r u n n u m e r o s o c u e r p o de eunucos (situados p o r definicin al m a r g e n de las n o r m a s confucianas de a u t o r i d a d y responsabilidad paternas) y p o r violentas luchas faccionales. La solidaridad de la burocracia letrada se debilit con la inseguridad de la posesin del cargo y la divisin de las obligaciones, m i e n t r a s que en el sistema de grados se' r e t r a s a b a c o n t i n u a m e n t e la edad de la graduacin final. En un p r i m e r m o m e n t o se cre u n gran ejrcito de ms de tres millones de h o m b r e s , que en su m a y o r p a r t e f u e posteriormente diluido en una red de colonos militares. La principal innovacin fiscal del E s t a d o Ming fue la imposicin sistemtica de prestaciones de t r a b a j o pblico sobre la poblacin r u r a l y ur170 Dawson, Imperial China, politics and society, pp. 72-3.

baa, q u e f u e organizada p a r a ejecutarlos en u n i d a d e s comunitarias c u i d a d o s a m e n t e vigiladas. En el c a m p o tendieron a desaparecer los restrictivos contratos de a r r e n d a m i e n t o de la poca Sung 1 7 1 , m i e n t r a s se mantenan, a u n q u e de f o r m a flexible, los registros de ocupaciones hereditarias del rgimen Yuan. Con el restablecimiento de la paz civil y la mitigacin de los a r r e n d a m i e n t o s , las fuerzas de produccin rurales volvieron a conseguir u n a vez m s prodigiosos avances. El f u n d a d o r de la dinasta Ming, el e m p e r a d o r Hungwu, impuls oficialmente u n vasto p r o g r a m a de recuperacin agraria con o b j e t o de r e m e d i a r las devastaciones del gobierno mogol y las destrucciones causadas p o r los levantamientos que a c a b a r o n con l. Se organiz la habilitacin de t i e r r a s p a r a el cultivo, se r e s t a u r a r o n y a m p l i a r o n las obras hidrulicas y, b a j o las instrucciones del E s t a d o imperial, se llev a cabo u n a reforestacin sin precedentes en el pas 172. Los resultados f u e r o n rpidos y espectaculares. A los seis aos de la cada de los Yuan, el volumen de los impuestos en grano recibidos p o r la tesorera central casi se haba triplicado. El m p e t u inicial q u e esta reconstruccin desde a r r i b a imprimi a la economa rural, puso en m a r c h a p o r a b a j o u n crecimiento agrcola extrem a d a m e n t e rpido. En los valles y llanuras se expandi y mej o r sin cesar el cultivo de arroz p o r medio de regados, gracias a la difusin, desde el b a j o Yangts h a s t a Hopei, H u n a n y Fukien, de las variedades de m a d u r a c i n r p i d a y de la doble cosecha. E n el sudoeste se coloniz Yunan. Las tierras marginales del sur se s e m b r a r o n de trigo, cebada y mijo, a d o p t a d o s del norte. Los cultivos comerciales de ail, azcar y t a b a c o t o m a r o n u n volumen m u c h o mayor. La poblacin de China, que p r o b a b l e m e n t e haba descendido b a j o el dominio de los Ming hasta unos 65-80 millones de habitantes, volvi a crecer r p i d a m e n t e a consecuencia de este p r o g r e s o hasta alcanzar e n t r e 120 y 200 millones p o r el ao 1600 173. En las ciudades e x p e r i m e n t a r o n u n notable desarrollo las telas de seda, las cer m i c a s y el refinado del azcar, m i e n t r a s que los textiles de
171 Esta es, al menos, la opinin ms corriente. Elvin sita el final del sistema de arrendamiento servil mucho despus, a principios de la poca Ch'ing, a la que considera como el primer perodo en el que se generaliz la pequea propiedad privada en el campo: The pattern of the Chinese past, pp. 247-50. 171 Gernet, Le monde chinois, pp. 341-2. 173 Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, 1368-1953, Cambridge (Massachusetts), 1969, pp. 101, 277; Perkins, Agricultural development n China, pp. 16, 194-201, 208-9.

pp. 214-15; 218-19; Twitchett,

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algodn llegaban p o r vez p r i m e r a al u s o popular, sustituyendo a las tradicionales p r e n d a s de camo. La adopcin de los nuevos paos p o r el c a m p e s i n a d o hizo posible la creacin de imp o r t a n t e s centros m a n u f a c t u r e r o s p a r a la produccin de tela. A finales de la era Ming, la regin de Singkiang a g r u p a b a quiz a unos 200.000 artesanos de la industrial textil. El comercio interregional unific progresivamente al pas, a la p a r que se p r o d u c a u n avance notable hacia la implantacin de u n nuevo sistema monetario. El papel m o n e d a f u e a b a n d o n a d o poco despus de mediados del siglo xv a causa de las sucesivas devaluaciones; finalmente, se i m p o r t de Amrica (va Filipinas) y de J a p n u n creciente volumen de plata, que lleg a constituir el medio de intercambio d o m i n a n t e d e n t r o de China hasta que f i n a l m e n t e f u e a d o p t a d o en b u e n a medida p o r el sistema fiscal. El gran auge inicial de la economa Ming n o se mantuvo, sin embargo, en el segundo siglo de dominio de la dinasta. Los p r i m e r o s f r e n o s a su crecimiento se hicieron evidentes en la agricultura: desde el a o 1520 comenzaron a caer los precios de la tierra al descender la rentabilidad de las inversiones rurales p a r a la clase terrateniente 1 7 4 . Es posible que descendiera t a m b i n el crecimiento de la poblacin. Las ciudades, p o r o t r a parte, m o s t r a b a n todava e x t e r i o r m e n t e u n a gran p r o s p e r i d a d comercial, con m e j o r a s en los m t o d o s de produccin de algunas de las viejas m a n u f a c t u r a s y con u n a u m e n t o en el sumin i s t r o de metales preciosos. Pero al m i s m o tiempo, y en u n plan o m s f u n d a m e n t a l , la tecnologa industrial dej de m o s t r a r ningn nuevo dinamismo. B a j o el dominio de los Ming no parece que se p r o d u j e r a ningn invento u r b a n o de importancia, m i e n t r a s que se a b a n d o n a b a n u olvidaban algunos avances anteriores (los relojes y las esclusas) 1 7 5 . El empleo de m a t e r i a s p r i m a s p o r la i n d u s t r i a textil progres del camo al algodn, p e r o con ello se a b a n d o n a r o n las r u e d a s p a r a el hilado mecnico q u e se utilizaban en la confeccin de los paos de c a m o en el siglo xiv, lo que supuso u n a grave regresin tcnica. Tambin desde el p u n t o de vista organizativo, las m a n u f a c t u r a s rurales del algodn retrocedieron a la i n d u s t r i a de casa de labor, m i e n t r a s q u e la produccin de telas de c a m o haba desarrollado u n sistema de t r a b a j o a don-; a l i o b a j o el control de los mercaderes 1 7 6 . La expansin naval alcanz su apogeo a principios del siglo xv, cuando los juncos chinos, de tonelaje m u y
174 ,7i 174

superior a los navios europeos de la poca, atravesaban los ocanos en direccin a Arabia y Africa. Pero estas expediciones martimas se a b a n d o n a r o n a mediados del m i s m o siglo, y la a r m a d a imperial f u e c o m p l e t a m e n t e desmantelada en u n contragolpe de los terratenientes y b u r c r a t a s que presagiaba u n mayor o s c u r a n t i s m o e involucin oficiales 177. El clima indigenista y restauracionista de la c u l t u r a Ming, que proceda de la reaccin xenfoba contra el dominio mogol, parece h a b e r conducido a u n desplazamiento al campo filolgico y literario de la actividad intelectual, a c o m p a a d o de u n inters decreciente p o r la ciencia y la tcnica. Polticamente, el E s t a d o imperial Ming r e p r o d u j o enseguida u n a trayectoria ms o menos conocida: la ostentacin palaciega, la corrupcin administrativa y la evasin de i m p u e s t o s p o r los terratenientes agotaron su tesorera y provocaron u n a creciente presin sobre el campesinado, cuyas prestaciones de t r a b a j o f u e r o n c o n m u t a d a s p o r impuestos en dinero, q u e suban sin p a r a r a medida que el rgimen era o b j e t o de a t a q u e s desde el exterior. La piratera j a p o n e s a infestaba los mares, c e r r a n d o definitivamente el intervalo de podero m a r t i m o de China; las correras de los mogoles se renovaron en todo el norte, provocando u n a gran destruccin, y, en fin, los a t a q u e s expedicionarios de J a p n contra Corea slo p u d i e r o n ser resistidos gracias a e n o r m e s inversiones en los ejrcitos imperiales 178. As, el crecimiento econmico y demogrfico del pas se detuvo g r a d u a l m e n t e d u r a n t e el siglo xvi, coincidiendo con la decadencia poltica del gobierno y el precio militar de su incompetencia. A principios del siglo x v n , c u a n d o las p r i m e r a s incursiones m a n c h e s alcanzaron el n o r d e s t e de China, la seguridad interior del reino Ming ya se estaba d e s m o r o n a n d o a medida que las h a m b r e s asolaban el c a m p o y las deserciones socavaban el ejrcito. Las revueltas de los u s u r p a d o r e s y las insurrecciones de los campesinos inundaran muy p r o n t o a todo el pas, desde Shensi y Szechuan h a s t a Kiangsu. As pues, la conquista m a n c h ya estaba p r e p a r a d a p o r las condiciones internas de China b a j o los ltimos e m p e r a d o r e s Ming: los interminables ataques, que se extendieron d u r a n t e dos generaciones, llevaron las b a n d e r a s tunguses desde Muk177 Needham, Science and civilization in China, iv, 3, pp. 524-7, resume las hiptesis actuales sobre las razones de este cambio repentino. Sobre las vicisitudes de la ltima poca del rgimen Ming, vase Dawson, Imperial China, pp. 247-9, 256-7.

Gernet, Le monde chinois, pp. 370-1. Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 360. Elvin, The pattern of the Chnese past, pp. 195-9, 162, 274-6.

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den h a s t a Cantn. E n 1681 ya estaba ocupada toda la China continental. La nueva dinasta Ch'ing, u n a vez en el poder, habra de r e p e t i r en u n a escala ampliada el m i s m o ciclo econmico que su predecesora. Polticamente, su gobierno f u e u n a mezcla de tradiciones Yuan y Ming. La clase dirigente m a n c h conserv el s e p a r a t i s m o tnico, a c a n t o n en el pas sus propios regimientos o b a n d e r a s y monopoliz los altos m a n d o s militares del Estado 1 7 9 . Los generales-gobernadores m a n c h e s , q u e dirigan dos provincias simultneamente, e s t a b a n p o r encima de los gobernadores chinos, a cargo de la administracin de u n a sola provincia. La clase t e r r a t e n i e n t e china qued, sin embargo, en posesin de la burocracia civil, y el sistema de exm e n e s se purific con o b j e t o de e q u i l i b r a r la representacin provincial. La tradicional c e n s u r a que ejerca el E s t a d o imperial sobre la c u l t u r a f u e reforzada. D u r a n t e cerca de u n siglo, desde 1683 a 1753, el gobierno m a n c h r e d u j o los impuestos, detuvo la corrupcin, conserv la paz interior y f o m e n t la colonizacin interior. La expansin de los cultivos p r o c e d e n t e s de Amrica a travs de las Filipinas maz, patatas, cacahuetes, boniatos p e r m i t i p o r vez p r i m e r a la conquista agrcola de las colinas de suelo poco p r o f u n d o . La emigracin campesina hacia las tierras altas forestales, h a b i t a d a s h a s t a entonces p o r pueblos tribales, se propag con rapidez y p r o d u j o el rescate de grandes zonas de tierra p a r a el cultivo. Las semillas de arroz se m e j o r a r o n todava m s h a s t a conseguir cosechas en menos de la m i t a d del t i e m p o r e q u e r i d o p o r las p r i m e r a s variedades de m a d u r a c i n rpida de la poca Sung. La extensin y la productividad agrcolas volvieron a crecer sin interrupcin, p e r m i t i e n d o u n explosivo a u m e n t o demogrfico, q u e esta vez super todas las m a r c a s anteriores. La poblacin de China se duplic o triplic e n t r e 1700 y 1850, a o en que alcanz los 430 millones de h a b i t a n t e s 18. Mientras que la poblacin total de E u r o p a a u m e n t a b a de 144 a 193 millones de h a b i t a n t e s ent r e 1750 y 1800, se h a calculado que la poblacin de China subi de 143 a 360 millones e n t r e 1741 y 1812. La p r o d u c c i n m s intensiva de arroz, que siempre f u e s u p e r i o r al cultivo de cereales de secano, hizo posible u n a densidad demogrfica sin paLos soldados chinos de la bandera verde formaban un ejrcito subordinado del Estado Ch'ing. El dualismo que exista entre los regimientos manches y chinos se mantuvo hasta los ltimos aos de la dinasta, a comienzos del siglo xx: V. Purcell, The Boxer uprising, Cambridge, 1963, pp. 20-4. Ping-Ti Ho, Studies on the population of China, pp. 208-15.

ralelo en el m u n d o occidental , M . Al m i s m o tiempo, las conquistas militares m a c h e s que pusieron p o r vez p r i m e r a en la historia a Mogolia, Sinkiang y el Tbet b a j o control de China a u m e n t a r o n significativamente el t e r r i t o r i o potencial susceptible d e colonizacin y cultivo. Los soldados y funcionarios de los Ch'ing extendieron hasta las p r o f u n d i d a d e s de Asia central las f r o n t e r a s continentales chinas. En el siglo xix, sin embargo, se p r o d u j o de nuevo u n relativo e s t a n c a m i e n t o econmico en la agricultura. La erosin del suelo a r r a s la m a y o r p a r t e de los cultivos de las colinas y provoc inundaciones en los sistemas de regado; la u s u r a y el sistema seorial superexplotador c a m p a b a n p o r sus respetos en las regiones m s frtiles, y la superpoblacin campesina com e n z a b a a hacerse evidente en las aldeas 1W. E n la segunda mitad del siglo X V I I I , d u r a n t e el reinado del e m p e r a d o r Ch'ien Lung, la expansin militar m a n c h y el dispendio de la corte ya h a b a n s i t u a d o de nuevo la presin fiscal a u n o s niveles intolerables. E n el a o 1795 estall en el noroeste la p r i m e r a gran insurreccin campesina, q u e f u e liquidada con dificultad t r a s ocho aos de lucha. I n m e d i a t a m e n t e despus, las manufact u r a s u r b a n a s e n t r a r o n t a m b i n en u n p e r o d o de crisis galopante. D u r a n t e el siglo x v m se haba p r o d u c i d o u n renacimient o de la p r o s p e r i d a d comercial en las ciudades. Los textiles, la porcelana, la seda, el papel, el t y el azcar h a b a n experiment a d o u n a f u e r t e alza d u r a n t e la paz Ch'ing. El comercio exterior a u m e n t considerablemente, i m p u l s a d o p o r la nueva d e m a n d a e u r o p e a de p r o d u c t o s chinos, a u n q u e a finales de siglo produca t a n slo alrededor de u n a sexta p a r t e de los ingresos fiscales procedentes del comercio interior. P e r o en el m o d e l o d e la i n d u s t r i a china n o se p r o d u j o ningn c a m b i o cualitativo. Los grandes avances en la siderurgia de la poca Sung n o f u e r o n seguidos p o r ningn proceso similar en la China m o d e r n a ; n o se p r o d u j o ningn desarrollo de la i n d u s t r i a de bienes de produccin. Las industrias de artculos de consumo, que desde la poca Ming siempre h a b a n sido las m s boyantes, t a m p o c o p r o d u j e r o n ningn avance tecnolgico decisivo en la poca Ch'ing y ni siquiera se haba extendido en ellas de f o r m a sig1,1 Gernet, Le monde chinois, p. 424. Todava hoy la productividad internacional media del arroz es superior en un 75 por 100 por ha a la del trigo. Es el siglo xviii, la ventaja del arroz chino sobre el trigo europeo era mucho mayor. 1U Dawson, Imperial China, pp. 301-2; Ho, Studies on the population of China, pp. 217-21.

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nificativa la utilizacin de t r a b a j o asalariado a principios del siglo xix. La balanza global e n t r e los sectores u r b a n o y r u r a l de la economa b a j o el dominio m a n c h se revela en el e n o r m e p r e d o m i n i o en el sistema fiscal de las capitaciones y los impuestos sobre la tierra que, h a s t a finales del siglo X V I I I , ascendieron al 70 y 80 p o r 100 de los ingresos totales del E s t a d o Ch'ing 183 . Por o t r a parte, y desde mediados del siglo xix, la expansin imperialista europea comenz a a t a c a r p o r vez prim e r a al comercio y las m a n u f a c t u r a s tradicionales de China y a dislocar todo el a p a r a t o defensivo del E s t a d o Ch'ing. La prim e r a f o r m a de presin occidental f u e esencialmente comercial: el ilcito t r f i c o de opio realizado p o r las compaas inglesas en la China del S u r desde la segunda dcada del siglo xix ocasion al gobierno m a n c h u n dficit en el comercio exterior al a u m e n t a r las importaciones de narcticos. La creciente crisis de la balanza de pagos se agrav con la cada de la p l a t a en el m e r c a d o mundial, que c o n d u j o a u n a depreciacin de la moneda china y a u n a galopante inflacin interior. El intento de los Ch'ing de detener el comercio del opio f u e liquidado p o r la fuerza de las a r m a s en la g u e r r a anglo-china de 1841-2. Estos reveses econmicos y militares, a c o m p a a d o s p o r u n a inquietante penetracin ideolgica del exterior, f u e r o n seguido? p o r el gran t e r r e m o t o social de la rebelin de los Taiping. D u r a n t e quince aos, de 1850 hasta 1864, esta e n o r m e insurreccin campesina y plebeya sin d u d a alguna la m a y o r rebelin p o p u l a r que se p r o d u j o en todo el m u n d o d u r a n t e el siglo xix sacudi los cimientos del imperio. Los soldados del Reino Celeste, inspirados p o r los ideales igualitarios y p u r i t a n o s de la doctrina Taiping, conquistaron la m a y o r p a r t e de la China central. Mientras tanto, la China del N o r t e era sacudida p o r o t r o s levantamientos r u r a l e s de los rebeldes Nien, y las minoras tnicas y religiosas o p r i m i d a s sobre t o d o las c o m u n i d a d e s musulmanas explotaban en diferentes revueltas en Kweichow, Yunan, Shensi, Kansu y Sinkiang. Las feroces guerras de represin desencadenadas p o r el E s t a d o Ch'ing c o n t r a estos sucesivos levantamientos de los p o b r e s se prolongaron d u r a n t e cerca de tres dcadas. H a s t a 1878 n o a c a b a r o n las operaciones de los m a n c h e s , con la pacificacin definitiva de Asia central. Las prdidas totales de estas luchas gigantescas ascendieron quiz a 20 30 millones de personas, y la destruccin agraria f u e del m i s m o orden. La rebelin de los Taiping, j u n t o
Gernet, Le monde chinois, p. 424.

con el r e s t o de las insurrecciones, sell la irreversible decadencia del sistema poltico m a n c h . El E s t a d o imperial intent levantar sus finanzas p o r m e d i o de nuevos i m p u e s t o s comerciales, cuyo valor global se multiplic p o r siete e n t r e 1850 y 1910, lo q u e s u p u s o u n a carga q u e debilit todava m s a las industrias interiores, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en q u e estab a n siendo d a a d a s p o r u n a i m p r e s i o n a n t e competencia extranj e r a 1M. Los textiles de algodn de I n g l a t e r r a y Norteamrica h u n d i e r o n la produccin autctona; el t de la India y de Ceiln a r r u i n las plantaciones locales; las sedas japonesas e italianas se a d u e a r o n de los tradicionales m e r c a d o s de exportacin. La presin militar imperialista se hizo c a d a vez m s d u r a h a s t a c u l m i n a r en la g u e r r a chino-japonesa de 1894-5. Las humillaciones a n t e el e x t r a n j e r o provocaron u n a turbulencia interior (rebelin de los bxer) que c o n d u j o a nuevas intervenciones e x t r a n j e r a s . El E s t a d o Ch'ing, t a m b a l e n d o s e b a j o estos mltiples golpes, f u e demolido f i n a l m e n t e p o r la revolucin republicana de 1911, en la que u n a vez m s se mezclaron diversos elementos sociales y nacionales. La agona final y la m u e r t e del gobierno imperial en China i m p r i m i e r o n en los observadores europeos del siglo xix la idea de q u e se t r a t a b a de u n a sociedad esencialmente estancada, q u e se d e s m o r o n a b a a n t e la irrupcin del Occidente dinmico. Pero en u n a perspectiva m s amplia, el espectculo del d e r r u m b a m i e n t o del E s t a d o Ch'ing era engaoso. E n efecto, t o d o el curso de la historia imperial china, desde la poca Tang h a s t a la Ch'ing, revela en d e t e r m i n a d o s aspectos bsicos u n desarrollo p r o f u n d a m e n t e acumulativo. El e n o r m e a u m e n t o de la poblacin del pas, q u e pas de u n o s 65 millones en 1400 a 430 en 1850 u n avance demogrfico que dej m u y a t r s al de E u r o p a en el m i s m o perodo, testifica p o r s solo el vol u m e n de la expansin de las fuerzas de produccin en China t r a s la poca Yuhan. Si se consideran en u n a perspectiva secular, los avances agrcolas experimentados a comienzos de la China m o d e r n a f u e r o n notables. El e n o r m e crecimiento demogrfico, q u e multiplic p o r seis el n m e r o de h a b i t a n t e s en el transcurso de cinco siglos, p a r e c e h a b e r sido c o n s t a n t e m e n t e igualado p o r el a u m e n t o en la produccin de cereales h a s t a el mism o fin del p r o p i o orden imperial; de hecho, la r e n t a percpita f u e relativamente estable desde 1400 h a s t a 1900 185. El gran au1M IB

Gernet, Le monde chinois, pp. 485-6. Perkins, Agricultural development in China, pp. 14-15, 32.

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m e n t e x p e r i m e n t a d o p o r la produccin total de g r a n o d u r a n t e este medio milenio se h a a t r i b u i d o en p a r t e s a p r o x i m a d a m e n t e iguales a la expansin cuantitativa de la tierra cultivada y a la m e j o r a cualitativa de las cosechas, cada u n a de las cuales parece h a b e r contribuido a la m i t a d a p r o x i m a d a del crecimient o total de la produccin 1 8 . D e n t r o de la p a r t e q u e en este p r o g r e s o c o r r e s p o n d e a las cosechas, la m i t a d de las m e j o r a s registradas se debe p r o b a b l e m e n t e al u s o de m e j o r e s semillas y a la introduccin de nuevas p l a n t a s y de la doble cosecha, m i e n t r a s q u e la otra m i t a d se podra d e b e r a la m a y o r utilizacin del control del agua y de los fertilizantes 187. Al final de esta larga evolucin, y a p e s a r de los ltimos y desastrosos aos del gobierno Ch'ing, los niveles de productividad en el cultivo a r r o c e r o de China se situaban muy p o r encima de los d e o t r o s pases asiticos, tales c o m o la India o Tailandia. Con todo, este modelo de desarrollo agrario estuvo desprovisto casi p o r completo de m e j o r a s tecnolgicas i m p o r t a n t e s despus de la poca Sung 18S. El a u m e n t o en la produccin de g r a n o se debi invariablemente a u n cultivo ms extensivo de la tierra, a u n a aplicacin m s intensiva del t r a b a j o , a la plantacin de semillas m s variadas y al uso m s extendido del riego y los fertilizantes. Por lo dems, la tecnologa r u r a l p e r m a n e c i estacionaria. Tambin es posible que las relaciones de propiedad hayan c a m b i a d o relativamente poco tras la poca Sung, a u n q u e en este c a m p o la investigacin todava es f r a g m e n t a r i a e insegura. Se ha calculado recientemente que, desde el siglo xx al xix, el ndice global de tenencia en a r r e n d a m i e n t o s p o r los campesinos sin tierra p u e d e situarse, de f o r m a p r c t i c a m e n t e constante, en t o r n o al 30 p o r 100 189. El E s t a d o Ch'ing d e j t r a s d e s u n a configuracin r u r a l que era, en realidad, u n expresivo res u m e n de las tendencias seculares de la historia agrcola de China. En las dcadas de 1920 y 1930, p r o b a b l e m e n t e el 50 p o r 100 de los campesinos chinos eran propietarios de las tierras q u e ocupaban, el 30 p o r 100 e r a n a r r e n d a t a r i o s y o t r o 20 por 100 e r a n s i m u l t n e a m e n t e propietarios y arrendatarios 1 9 0 . La
Ibid., pp. 33, 37. Ibid., pp. 38-51, 60-73. ,M Ibid., pp. 56-8, 77. Una excepcin inslita parece haber sido la introduccin del molino de viento, cuyos primeros testimonios datan de principios del siglo xvii. Perkins, Agricultural development in China, pp. 98-102. R. H. Tawney, Land and labour in China, Londres, 1937, p. 34.
ln m

u s u r a e s t a b a tan extendida q u e u n propietario nominal era f r e c u e n t e m e n t e poco m s que el a r r e n d a t a r i o de u n prstamista 1 9 1 . Las tres c u a r t a s p a r t e s de la tierra cultivada p o r a r r e n d a t a r i o s estaban a r r e n d a d a s , d u r a n t e la poca Ch'ing, p o r r e n t a s fijas en especie o dinero, lo que p e r m i t a f o r m a l m e n t e las m e j o r a s en la productividad p a r a beneficio del p r o d u c t o r directo. Una c u a r t a p a r t e de la tierra, situada en su mayora en las regiones ms p o b r e s del norte, d o n d e el a r r e n d a m i e n t o era menos i m p o r t a n t e , se rega p o r acuerdos de aparcera m . A finales de la poca Ch'ing se comercializaba, a lo sumo, u n 30 40 p o r 100 del p r o d u c t o agrcola 1 9 3 . Las fincas de los terratenientes, c o n c e n t r a d a s en la regin del Yangts, el s u r y Manchuria, cubran la m a y o r p a r t e de la tierra m s productiva. El 10 p o r 100 de la poblacin r u r a l posea el 53 p o r 100 de la tierra cultivada, y la extensin de la p r o p i e d a d media de los terratenit-ites era 128 veces m a y o r q u e la de la parcela media del campesino 194. Las tres cuartas p a r t e s de los terratenientes eran propietarios absentistas. Las ciudades f o r m a b a n los ncleos de los distintos crculos concntricos de la p r o p i e d a d y la produccin agraria: la tierra s u b u r b a n a e s t a b a monopolizada p o r los comerciantes, los funcionarios y los terratenientes y se destinaba a los cultivos industriales y a la h o r t i c u l t u r a ; ms all se situaban los campos de arroz y trigo, destinados al comercio y dominados p o r los terratenientes; p o r ltimo, e n las regiones m s altas o m s inaccesibles e s t a b a n las m s e r a s parcelas de los campesinos. Las ciudades provinciales se haban multiplicado d u r a n t e la poca Ch'ing, pero la sociedad china e s t a b a p r o p o r c i o n a l m e n t e m s u r b a n i z a d a en la poca Sung, m s de quinientos aos antes 195. Porque, en efecto, las fuerzas de p r o d u c c i n parecen h a b e r t o m a d o en la China imperial u n a curiosa f o r m a espiral t r a s las grandes revoluciones socioeconmicas de la era Sung en los siglos x-xin. Sus movimientos se repitieron en planos cada vez m s altos, sin desviarse n u n c a de la lnea central, h a s t a que finalmente esta recurrencia dinmica se vio q u e b r a d a y aplastada p o r fuerzas exteriores a su f o r m a c i n social y tradiIbid., p. 36. Perkins, Agricultural development in China, pp. 104-6. Ibid., pp. 114-5 136. 194 Ho, Studies on the population of China, p. 222. 195 Elvin, The pattern of the Chinese past, pp. 176-8: el porcentaje de poblacin que viva durante el siglo x n en ciudades de ms de 100.000 habitantes se situaba quiz entre el 6 y el 7,5 por 100, mientras que en el ao 1900 era slo del 4 por 100.
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cional. La p a r a d o j a de este movimiento peculiar de la historia china de la poca m o d e r n a es que la mayora de las condiciones previas p u r a m e n t e tcnicas p a r a la industrializacin capitalista se haban alcanzado m u c h o antes en China que e n Europa. A finales de la E d a d Media, China llevaba u n a amplia y decisiva v e n t a j a tecnolgica sobre Occidente, y se haba anticipado en varios siglos a p r c t i c a m e n t e todos los inventos clave de la produccin material cuya combinacin h a b r a de liberar el d i n a m i s m o econmico de la E u r o p a renacentista. Todo el desarrollo de la civilizacin imperial china p u e d e considerarse en cierto sentido, efectivamente, c o m o la m s grandiosa demostracin y la m s p r o f u n d a experiencia del p o d e r y de la impotencia de la tcnica en la historia 1%. Los avances e n o r m e s y sin precedentes de la economa Sung especialmente en la metalurgia se m a l o g r a r o n en las pocas posteriores: la t r a n s f o r m a c i n radical de la industria y de la sociedad que p r o m e t a n n u n c a tuvo lugar. En este sentido, todo parece indicar que la poca Ming es la clave del enigma chino, que f u t u r o s historiadores h a b r n de resolver, p o r q u e f u e en este m o m e n t o cuando, a p e s a r de los impresionantes avances iniciales p o r m a r y tierra, los mecanismos del crecimiento cientfico y tecnolgico de las ciudades parecen detenerse o d a r m a r c h a a t r s 197. A p a r t i r de comienzos del siglo xvi, p r e c i s a m e n t e cuanEsta es, en efecto, la inolvidable leccin del magistral y apasionante libro de Needham, cuyo alcance no tiene precedentes en la historiografa moderna. Es preciso decir, sin embargo, que la apresurada clasificacin de Needham de la sociedad imperial china como burocratismo feudal queda claramente por debajo del nivel cientfico que tiene el conjunto de su obra. La unin de ambos no hace al trmino feudalismo ms aplicable ni al trmino burocracia menos perogrullesco para definir a la formacin social china a partir del ao 200 a. C. Needham es en realidad demasiado lcido como para no darse cuenta de esto, y nunca lo utiliza de forma categrica. Vase, por ejemplo, esta reveladora afirmacin: La sociedad china era un burocratismo (o quiz un feudalismo burocrtico), es decir, un tipo de sociedad desconocido en Europa. Science an civilization in China, II, p. 377. La ltima frase es la verdaderamente operativa: el es decir reduce implcitamente los predicados antecedentes a su verdadero papel. Needham advierte expresamente en otro lugar contra la identificacin del feudalismo o el burocratismo feudal de China con cualquier otra cosa designada con estas mismas palabras en la experiencia europea (iv, 3, p. 263), con lo que pone radicalmente en cuestin (de forma involuntaria?) la utilidad de un concepto comn para referirse a ambos. 197 Los avances en campos tales como la medicina y la botnica parecen haber sido una excepcin. Vase Needham, Science and civilization in China, III, Mathematics and the Sciences of the heavens and the earth, Cambridge, 1959, pp. 437, 442, 457; iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 526.

do el Renacimiento de las ciudades italianas se extiende h a s t a a b a r c a r a toda la E u r o p a occidental, las ciudades chinas dejaron de s u m i n i s t r a r al imperio impulsos o innovaciones fundamentales. De f o r m a significativa quiz, la l t i m a gran creacin u r b a n a f u e la construccin de la nueva capital de Pekn p o r los Yuan. La dinasta Ming t r a t intilmente de restablecer el centro poltico del pas en la vieja ciudad de Nanking, pero n o aadi ninguna nueva creacin propia. Econmicamente, adems, las sucesivas etapas de la f o r m i d a b l e expansin agraria tuvieron lugar sin ningn equivalente industrial c o m p a r a b l e y sin recibir ningn impulso tecnolgico de la economa u r b a n a , h a s t a que f i n a l m e n t e el propio crecimiento u r b a n o tropez con los lmites insuperables de la superpoblacin y de la escasez de tierra. Parece claro, pues, q u e d e n t r o de sus propios lmites, la agricultura china tradicional alcanz su p u n t o c u l m i n a n t e de posibilidades en la p r i m e r a poca Ch'ing, c u a n d o sus niveles de productividad eran muy superiores a los de la agricult u r a e u r o p e a contempornea, y que a p a r t i r de entonces slo h a b r a podido m e j o r a r con la introduccin de p r o d u c t o s especficamente industriales, c o m o los fertilizantes qumicos o la traccin mecnica 198. La incapacidad del sector u r b a n o p a r a generar estos p r o d u c t o s f u e decisiva p a r a el bloqueo de toda la economa china. La presencia de u n vasto m e r c a d o interior,
Elvin ha analizado con la mayor amplitud este callejn sin salida: The pattern of the Chnese past, pp. 306-9 ss. El gran mrito del libro de Elvin es el de haber planteado con ms claridad que cualquier otro estudio las paradojas centrales de la economa china a principios de la era moderna, tras el florecimiento de la poca Sung. Pero su solucin al problema del estancamiento imperial es demasiado estrecha y superficial para ser convincente. La expresin trampa de alto equilibrio que utiliza para describir el bloqueo de la economa tras el perodo Sung no lo explica en realidad, y se limita a replantear el problema con un aire engaosamente tcnico. El alto equilibrio slo se alcanz en la agricultura, que, a pesar de las apariencias, es todo lo que estudia realmente el anlisis final de Elvin. El equilibrio en la industria fue, por el contrario, ms bien bajo. En otras palabras, el estudio de Elvin elude el problema de por qu no se produjo una revolucin industrial en las ciudades que proporcionase inversiones cientficas en la agricultura. Las observaciones con las que rechaza las explicaciones sociolgicas de las limitaciones de la industria china (pp. 286-96) son demasiado tajantes para ser convincentes, y adems estn en claro desacuerdo con su propio estudio sobre las condiciones de la industria textil (pp. 279-82). En general, The pattern of the Chnese past sufre de una falta de verdadera integracin o articulacin de sus anlisis econmicos y sociales, que se desarrollan en niveles separados. La tentativa final de una explicacin puramente econmica del estancamiento chino es claramente inadecuada.

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q u e p e n e t r a b a p r o f u n d a m e n t e en el campo, y de i m p o r t a n t e s acumulaciones de capital mercantil parecan c r e a r las condiciones propicias p a r a la aparicin de u n v e r d a d e r o sistema fabril que combinase el equipo mecanizado con el t r a b a j o asalariado. Pero en realidad n u n c a se dio el salto a u n a produccin en m a s a de bienes de c o n s u m o p o r m e d i o de m q u i n a s ni a la t r a n s f o r m a c i n de los artesanos u r b a n o s en u n p r o l e t a r i a d o industrial. El crecimiento agrcola alcanz su plenitud mient r a s se descuidaba el potencial industrial. E s t a p r o f u n d a desproporcin puede obedecer, sin duda, a la e s t r u c t u r a de la sociedad y el E s t a d o chinos, porque, como ya h e m o s visto, los m o d o s de produccin de toda f o r m a c i n social precapitalista son especificados siempre p o r el a p a r a t o poltico-jurdico de dominacin de clase que impone su peculiar coercin extraeconmica. La propiedad privada de la tierra medio bsico de produccin se desarroll m u c h o m s en la civilizacin china que en la islmica, y sus distintas trayectorias se vieron ciertamente m a r c a d a s p o r esa diferencia fundamental. A p e s a r de ello, los conceptos chinos de propiedad se q u e d a r o n todava m u y p o r d e t r s de los europeos. La propiedad c o n j u n t a de la familia estaba m u y extendida e n t r e los t e r r a t e n i e n t e s y, adems, los derechos de p r i o r i d a d y de reventa limitaban las ventas de tierra 1 9 9 . El capital u r b a n o mercantil se vio a f e c t a d o p o r la falta de toda clase de n o r m a s de p r i m o g e n i t u r a y p o r la monopolizacin estatal de algunos sectores clave de la produccin interior y de las exportaciones al e x t r a n j e r o 200. El arcasmo de los vnculos de clan de los que carecan los grandes estados islmicos reflejaba la falta de u n v e r d a d e r o sistema de derecho civil. La c o s t u m b r e o el parentesco sobrevivieron como p o d e r o s o s conservadores de la tradicin ante la falta de u n derecho codificado. Las prescripciones legales del E s t a d o tenan u n c a r c t e r esencialmente punitivo, se referan n i c a m e n t e a la supresin del delito y n o p r o p o r c i o n a b a n ningn m a r c o j u r d i c o positivo p a r a la direccin de la vida econmica 2 0 1 . De m o d o similar, la c u l t u r a china
H. F. Schurmann, Traditional property concepts in China, The Far Eastern Quarterly, xv, 4, agosto de 1956, pp. 507-16, insiste con fuerza en estos lmites de los conceptos chinos de propiedad privada agrcola. 200 Balazs, Chinese civilization and bureaucracy, subraya especialmente la funcin inhibidora de los monopolios estatales y de la propiedad imperial de la mayor parte del suelo urbano (pp. 44-51). 201 En este punto han insistido la mayor parte de los investigadores. Vase, por ejemplo, D. Bodde y C. Morris, Law in imperial China, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 4-6. El derecho oficial siempre actuaba

n o f u e capaz de d e s a r r o l l a r el concepto terico de leyes de la naturaleza m s all del ingenio p r c t i c o de sus invenciones tcnicas o de los r e f i n a m i e n t o s de su a s t r o n o m a oficialmente patrocinada. Sus ciencias tendan a ser clasificatorias antes que causales y a c e p t a b a n las irregularidades que a m e n u d o detectaban de f o r m a m s p e n e t r a n t e q u e las c o n t e m p o r n e a s ciencias de Occidente d e n t r o de una cosmologa elstica, sin i n t e n t a r e n f r e n t a r s e a ellas y explicarlas. De ah su peculiar carencia de p a r a d i g m a s determinados, cuya falsacin p u d i e r a conducir a revoluciones tericas d e n t r o de ellas 202. Por o t r a parte, la rgida divisin social e n t r e letrados y a r t e s a n o s impidi el decisivo e n c u e n t r o e n t r e la teora m a t e m t i c a y la experimentacin que p r o d u j o en E u r o p a el n a c i m i e n t o de la fsica m o d e r n a . Por consiguiente, la ciencia china siempre tuvo u n carcter vinciano m s que galileano, en f r a s e de N e e d h a m 203, n u n c a cruz la lnea divisoria que lleva al universo de la precisin.

A largo plazo, la ausencia de leyes jurdicas y n a t u r a l e s e n el c o n j u n t o de tradiciones s u p e r e s t r u c t u r a l e s del sistema imperial no poda d e j a r de inhibir sutilmente a las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s , situadas en u n a s ciudades q u e n u n c a consiguieron la autonoma cvica. Los m e r c a d e r e s del Yangts a c u m u l a r o n con frecuencia grandes f o r t u n a s comerciales, y los b a n q u e r o s de Shensi extendieron sus r a m a s p o r t o d o el pas en la poca Ch'ing. Pero el capital mercantil o financiero de China n o afect p a r a n a d a al especfico proceso de produccin. Con pocas excepciones, el estadio i n t e r m e d i o de u n sistema de t r a b a j o a domicilio no se desarroll en la economa de las ciudades. Los comerciantes mayoristas t r a t a b a n con contratistas, los cuales c o m p r a b a n d i r e c t a m e n t e a los p r o d u c t o r e s a r t e s a n o s y vendan
en un sentido vertical, del Estado a los individuos, antes que en un plano horizontal, entre dos individuos. Bodde afirma que la cultura china no mantuvo en ninguna poca la idea de que el derecho escrito pudiera ser de origen divino, en contraposicin con la jurisprudencia islmica, por ejemplo (p. 10). 202 Vase el excelente estudio de S. Nakayama, Science ana technology in China, Half the world, pp. 1434; las irregularidades astronmicas que trastornaban los clculos tradicionales eran aceptadas con amable calma, con el dicho que incluso los cielos se extravan en ocasiones. 201 Needham ha ofrecido algunos anlisis elocuentes: Science and civilization in China, II, History of scientific thought, Cambridge, 1956, pginas 542-3, 582-3; u, pp. 150-68; The grand titration, Londres, 1969, pginas 36-7, 39-40, 184-6, 299-330. Needham opina que exista una estrecha conexin entre el atraso sectorial de la fsica y la heteronoma social de la clase mercantil en la China imperial.

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los p r o d u c t o s sin n i n g u n a intervencin directiva en el proceso de su m a n u f a c t u r a . La b a r r e r a e n t r e produccin y distribucin se institucionalizaba a m e n u d o p o r la concesin oficial de monopolios funcionales 204. As pues, la inversin de capital comercial en la m e j o r a de la tecnologa m a n u f a c t u r e r a era m n i m a : a m b o s estaban f u n c i o n a l m e n t e separados. Los m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s , que n u n c a gozaron de la estima que los comerciantes tenan en el m u n d o rabe, i n t e n t a b a n p o r lo general realizar sus f o r t u n a s p o r m e d i o de la c o m p r a de tierra y, p o s t e r i o r m e n t e , de grados en el sistema de exmenes. Carecan de identidad poltica corporativa, p e r o n o de movilidad social personal 205. A la inversa, los terratenientes iban a d e s c u b r i r m s t a r d e las o p o r t u n i d a d e s lucrativas ofrecidas p o r la actividad mercantil. El resultado de todo esto f u e la imposibilidad de u n a cristalizacin, organizacin o solidaridad colectiva de la clase comercial u r b a n a , incluso cuando el sector privado de la economa a u m e n t cuantitativamente en los m o m e n t o s finales de la poca Ch'ing. Las asociaciones mercantiles e r a n p o r lo general del tipo regionalista de las Landsmannschaft 206, cuya funcin poltica era m s de divisin que de unificacin. Como e r a presumible, el papel de la clase mercantil china en la revolucin republicana que f i n a m e n t e derroc al i m p e r i o a principios del siglo xx f u e p r u d e n t e y ambigua 207. La m a q u i n a r i a del E s t a d o imperial, q u e limitaba de esa f o r m a a las ciudades, d e j t a m b i n su i m p r o n t a en los terratenientes. La clase poseedora de China siempre c o n t con u n a doble b a s e econmica: sus fincas y sus cargos. El volumen total de la b u r o c r a c i a imperial siempre f u e m u y p e q u e o en comparacin con la poblacin del pas: e n t r e 10.000 y 15.000 funcionarios en la e r a Ming y menos de 25.000 en la poca Ch'ing 208. Su eficacia dependa de los vnculos informales que se estableElvin, The pattern of the Chnese past, pp. 278-84. Ping-Ti Ho, The ladder of success in imperial China: aspects of social mobility, 1368-1911, Nueva York, 1962, pp. 46-52; sobre los aspectos generales de la movilidad social en la China de las pocas Ming-Ch'ing, vanse las pp. 54-72. Vase tambin Balazs, Chnese civilization and bureaucracy, pp. 51-2. 206 Ping-Ti Ho, Salient aspects of China's heritage, en Ping-Ti Ho y Tang Tsou, comps., China in crisis, 1, Chicago, 1968, pp. 34-5. 207 Vase el amplio y revelador ensayo de M.-C. Bergres, The role of the bourgeoisie, en M. Wright, comp.. China in revolution: The first phase, 1900-1913, New Haven, 1968, pp. 229-95. m Gernet, Le monde chinois, pp. 343-4; Chang-Li Chang, The income of the Chnese gentry, Seattle, 1962, pp. 38, 42. La burocracia Ch'ing contaba con un grupo adicional de unos 4.000 funcionarios manches.
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can e n t r e los funcionarios enviados a las provincias y los t e r r a t e n i e n t e s locales que colaboraban con ellos en la realizacin de las funciones pblicas (transporte, regado, educacin, religin, etc.) y el m a n t e n i m i e n t o del o r d e n pblico (unidades de defensa, etc.), p o r lo q u e reciban lucrativos ingresos en concepto de servicios 209. Las extensas familias de los terratenientes incluan tradicionalmente a algunos m i e m b r o s que haban a p r o b a d o los exmenes p a r a o b t e n e r el r a n g o chin-shih y el acceso f o r m a l al a p a r a t o b u r o c r t i c o del Estado, y otros m i e m b r o s en las ciudades provinciales o en los distritos rurales q u e carecan de esos ttulos. Los poseedores de grados ocupab a n p o r lo general las posiciones administrativas locales o centrales, m i e n t r a s que sus parientes se encargaban de las tierras. Pero el e s t r a t o ms rico y poderoso de la clase terrateniente siempre estuvo c o m p u e s t o p o r aquellos q u e tenan cargos o vnculos con el Estado, cuyos e m o l u m e n t o s pblicos (procedentes de los salarios, la corrupcin y los servicios) s u p e r a b a n n o r m a l m e n t e en la poca Ch'ing sus ingresos privados agrcolas quiz h a s t a en u n 50 p o r 100 21. As, m i e n t r a s que el conj u n t o de la clase t e r r a t e n i e n t e china deba su p o d e r social y poltico a su control sobre los medios bsicos de produccin, llevado a cabo p o r su cualificada p r o p i e d a d privada de la tierra, su c a m b i a n t e lite quiz poco menos del 1 p o r 100 de la poblacin en el siglo xix e s t a b a d e t e r m i n a d a p o r el sistema de grados q u e le d a b a acceso oficial a la m a y o r riqueza y a la m s alta a u t o r i d a d del sistema administrativo 2 1 1 . La inversin a g r a r i a era desviada, pues, p o r el a b s o r b e n t e papel del Estado imperial en el seno de la clase dominante. Los repentinos y grandes avances en la productividad de la agricultura china procedieron n o r m a l m e n t e de a b a j o , en las fases de m e n o r presin fiscal y poltica del E s t a d o sobre el c a m p e s i n a d o que se p r o d u c a n al comienzo de u n ciclo dinstico. Los consiguientes a u m e n t o s demogrficos p r o v o c a b a n entonces n o r m a l m e n t e u n

Chang, The income of the Chnese gentry, pp. 43-7 ss. Chang, The income of the Chnese gentry, p. 197: los poseedores de grados acadmicos gozaban tambin por lo general de amplios ingresos procedentes de actividades mercantiles, que en conjunto, segn los clculos de Chang, deban suponer alrededor de la mitad de los producidos por sus propiedades territoriales. 211 Chang, The Chnese gentry, p. 139, calcula que los titulares de grados y sus familias representaban, antes de la rebelin Taiping, el 1,3 por 100 de la poblacin. Los estudios de Chang limitan arbitrariamente la definicin de gentry a este nico estrato, pero sus hallazgos no implican la aceptacin de este lmite.
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nuevo m a l e s t a r social en el campo, q u e se haca progresivam e n t e m s peligroso p a r a los t e r r a t e n i e n t e s a m e d i d a que la poblacin creca, h a s t a llegar al episodio final del Reino Celeste de los Taiping. Al m i s m o tiempo, el a u t o r i t a r i s m o poltico del E s t a d o imperial tendi a intensificarse despus de la poca Sung 2 1 2 . El c o n f u c i a n i s m o se f u e haciendo cada vez ms represivo y el p o d e r del e m p e r a d o r m s amplio h a s t a la m i s m a vspera de la cada de la dinasta Ch'ing. Las civilizaciones china e islmica que en sus diferentes m a r c o s naturales 2 1 3 se extendan a principios de la poca mod e r n a p o r la m a y o r p a r t e del continente asitico comprenden, pues, dos morfologas c l a r a m e n t e divergentes de E s t a d o y sociedad. Las diferencias e n t r e a m b a s p o d r a n r e f e r i r s e prcticamente a todos sus elementos. Las guardias militares de esclavos q u e constituyeron con t a n t a frecuencia la cima de los sistemas polticos islmicos son la anttesis de los terratenientes letrados de c a r c t e r civil q u e d o m i n a r o n el E s t a d o imperial chino; el p o d e r adopta, respectivamente, u n a f o r m a p r e t o r i a n a o la de u n m a n d a r i n a t o . La religin s a t u r a b a t o d o el universo ideolgico de los sistemas sociales m u s u l m a n e s , m i e n t r a s el p a r e n t e s c o se relegaba o eclipsaba; en China, la m o r a l i d a d y la filosofa secular regan la c u l t u r a oficial, a la vez que permaneca i n c r u s t a d a en la vida civil la organizacin de clanes. El prestigio social de los m e r c a d e r e s en los imperios r a b e s n u n c a f u e igualado p o r los h o n o r e s concedidos a los comerciantes en el Reino Celestial, y la a m p l i t u d de su comercio m a r t i m o super con m u c h o en el m o m e n t o de su esplendor a lo conseguido p o r sus homlogos chinos. Las ciudades desde las que o p e r a b a n los m e r c a d e r e s e r a n igualmente diferentes. Las ciudades clsicas de China f o r m a b a n redes b u r o c r t i c a s y
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segmentadas, m i e n t r a s q u e las ciudades islmicas e r a n laberintos confusos y aleatorios. El apogeo de la agricultura intensiva, con la utilizacin de las obras hidrulicas m s desarrolladas del m u n d o , se c o m b i n a b a en China con la p r o p i e d a d privada de la tierra, m i e n t r a s que el m u n d o islmico m o s t r a b a p o r lo general u n monopolio j u r d i c o de la tierra p o r p a r t e del soberano y u n cultivo irregular o extensivo, sin la introduccin de sistemas de regado de alguna importancia. Ninguna de estas grandes zonas tuvo c o m u n i d a d e s igualitarias de aldea; p e r o en todo caso la productividad r u r a l generalmente e s t a n c a d a del Oriente Medio y del n o r t e de Africa contrasta c l a r a m e n t e con los e n o r m e s progresos agrcolas registrados e n China. Naturalmente, las diferencias de clima y de suelo n o f u e r o n a j e n a s a estos diferentes rendimientos. La poblacin de a m b a s regiones c o r r e s p o n d e n a t u r a l m e n t e a la dinmica de las f u e r z a s de produccin en la r a m a principal de toda economa precapitalista: estabilidad en el Islam, multiplicacin en China. La tecnologa y la ciencia siguieron tambin direcciones opuestas: la civilizacin imperial china gener m u c h a s m s innovaciones tcnicas que la E u r o p a medieval, m i e n t r a s que, inversamente, la historia islmica f u e a p a r e n t e m e n t e infrtil en comparacin con ella 214 . Por ltimo, a u n q u e n o sea lo menos i m p o r t a n t e , el mundo islmico era contiguo a Occidente y estuvo sometido desde m u y p r o n t o a su expansin y, finalmente, a su cerco; m i e n t r a s q u e el reino chino p e r m a n e c i aislado, f u e r a del alcance de E u r o p a y quiz t r a n s m i t i e n d o d u r a n t e m u c h o t i e m p o a Occidente m s de lo q u e reciba de l, m i e n t r a s q u e la civilizacin

Ho, Salient aspects of China's heritage, pp. 22-4. Los determinantes estrictamente geogrficos de la estructura social fueron exagerados por Montesquieu y su poca, en sus intentos de comprender el mundo no europeo. En el siglo xx, los marxistas han compensado exageradamente este legado de la Ilustracin, ignorando el significado relativo del medio natural en el conjunto de la historia. A los historiadores modernos como Braudel ha correspondido devolverle un peso ms justo. En realidad, ninguna historia verdaderamente materialista puede silenciar las condiciones geogrficas, como si se tratara de algo meramente externo a los modos de produccin. El mismo Marx insisti en el medio natural como un factor primario e irreductible de toda economa: i-Las condiciones originarias de la produccin [...] originariamente no pueden ser ellas mismas producidas, no pueden ser resultado de la produccin. Pre-capitalist formations, p. 86 (Grundrisse, p. 389 [Elementos, p. 449]).
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La respectiva habilidad tcnica de las civilizaciones china, islmica y europea qued reflejada en el adagio tradicional que procedente de Samarkanda contaba el embajador castellano ante Timur en el siglo xiv: los artesanos de Catay son considerados muchsimo ms habilidosos que los de cualquier otra nacin, y se dice que slo ellos tienen dos ojos, mientras que los francos slo tienen uno y los musulmanes son un pueblo ciego. Needham, Science and civilization in China, iv, 2, p. 602. El propio Needham supone que exista un grado de transmisin directa de los inventos chinos a Europa ms alto de lo que en general puede demostrarse con testimonios histricos. La mutua ignorancia social prcticamente completa en 1a que permanecieron ambas civilizaciones durante la Antigedad y la Edad Media la falta por ambas partes de una informacin exacta en los documentos escritos, hasta unas fechas muy recientes es difcil de reconciliar con la presuncin de una frecuente intercomunicacin tcnica entre ambas, por muy informal que fuese y aunque sea imposible de encontrar en los documentos. La instruccin tecnolgica de Europa por China no es un corolario necesario de la superioridad china sobre Europa; esto ltimo es lo verdaderamente crucial e incuestionable.

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INDICE DE NOMBRES

intermedia del Islam se e n f r e n t a b a , en el o t r o e x t r e m o de Eurasia, al ascenso del feudalismo occidental y de su invencible heredero. E s t a s diferencias elementales n o constituyen, p o r supuesto, ni siquiera los comienzos de u n a comparacin de los verdaderos modos de produccin, cuya c o m p l e j a combinacin y sucesin define a las v e r d a d e r a s formaciones sociales de estas grandes regiones situadas f u e r a de E u r o p a . Esas diferencias son el m e r o r e s u m e n de algunos de los m a y o r e s ndices de divergencia e n t r e las civilizaciones china e islmica (objetos terminolgicos provisionales necesitados de diferenciacin y retraduccin p a r a cualquier anlisis cientfico) que imposibilitan t o d o i n t e n t o de asimilarlas a simples ejemplos de u n c o m n m o d o de produccin asitico. Demos a este l t i m o concepto el h o n r o s o e n t i e r r o q u e merece. E s t p e r f e c t a m e n t e clara la necesidad de u n a investigacin histrica m u c h o m s amplia y p r o f u n d a a n t e s de q u e p u e d a n deducirse v e r d a d e r a s conclusiones cientficas de las diversas vas de desarrollo n o europeas en los siglos correspondientes a la poca medieval y a los comienzos de la m o d e r n a en Occidente. E n c o m p a r a c i n con la p r o f u n d i d a d e intensidad del e s t u d i o acadmico al que se h a visto sometida la historia de E u r o p a , en la mayora de los casos slo se ha a r a a d o h a s t a a h o r a la superficie de vastas zon a s y perodos 2 1 S . Pero u n a leccin de procedimiento est abs o l u t a m e n t e clara: la evolucin de Asia n o p u e d e reducirse en m o d o alguno a u n a categora residual u n i f o r m e , construida con los s o b r a n t e s del establecimiento de los cnones de la evolucin europea. Toda exploracin terica seria del c a m p o histrico situado f u e r a de la E u r o p a feudal debe t e r m i n a r con las comparaciones tradicionales y genricas y p r o c e d e r a la construccin de u n a tipologa concreta y exacta de las formaciones sociales y los sistemas estatales, r e s p e t a n d o sus e n o r m e s diferencias de e s t r u c t u r a y desarrollo. Unicamente en la noche de n u e s t r a ignorancia a d q u i e r e n el m i s m o color todas las f o r m a s extraas.

215 Twitchett compara el actual estado de la investigacin sobre la China Tang y Sung con el estadio alcanzado por la historiografa medieval inglesa en tiempos de Seebohm y del primer Vinogradoff: Land tenure and the social order, p. 32.

Aargau, 305 Absida, dinasta, 371, 376, n. 13, 513, 514, 516, 517, 519 y n. 89, 520522, 524 y n. 109, 525, 548 Abbas, Shah, 522, 532 Adolfo, Carlos Felipe, 177, 202 Adolfo, Gustavo (vase Gustavo II) Abdul Hamid II, 400 Adrianpolis, 373, 403 Adritico, 304, 322 Afghanistn, 534 Afghanos, 536 Africa, 70, 108, 408, 422, 481, 502, n. 57, 515, 527, 533, 553, 567 Africano, 411, 431, 488 Agincourt, batalla de, 122 Ahmed, Feroz, 400, n. 47 Aix, 85, 95 Akamatsu, P., 463, n. 33, 473, n. 53 Akbar, Shah, 532, 536 Al 514 Alba, duque de, 44, 47, 70 y n. 21, 127 Albania, 399, 404, n. 54 Albaneses, 25 Alberto IV de Bavaria, 255 Alberti, Len Bautista, 149 Albertina, dinasta, 259, 260 Alcntara, orden de, 58 Alemanes, 78, 94, 125, 127, 133, 149, n. 12, 153, n. 21, 159, n. 29, 163, 174, 215, 219, 244, 248, 265, 286, 293, 298, 305, 312, 316, 328, 333, n. 40, 334, 342, 392, 443 Alemania, 5, 21 y n. 18, 23, 25, 40, 41, 44, 52, 56, 63, 65, 73, 74, 94, 101, 102, 111, 121, 146, 169, 177, 178, 184 y n. 15, 185-187, 190, n. 26, 196, 198, 199, 202-204, 222, 223, 238-241, 247253 y notas 17 y 18, 255, 256, n. 19, 257 y n. 20, 258, 259 y n. 22, 260 y n. 23, 261, 262 y notas 24 y 25, 263-265, 267, n. 30, 268-271, n. 37, 272, 273, 275-277 y n. 45, 278 y n. 48,

279 y n. 49, 280 y notas 51 y 52, 281, 282, 290, 291, 305, 306, 314, 333, 360, 363, 365, 368, 369, 397, 412, 430, 507, n. 67. Alejandro I, 231, 233, n. 13, 353 y n. 29 Alejandro II, 233, n. 13, 236, 356 Alejandro III, 144 Alepo, 384, n. 24, 528 Alianza (Escocia), 140 Almohades, dinasta, 521 Allemaynes, 127 Almirantazgo, 23, n. 20, 132, n. 29 Almorvides, dinasta, 412, 521 Alpes, 146, 147, 159 y n. 29, 161, 168, 170, 171, 250 Alsacia, 95, 244 Althusser, 13 y n. 9, 238, n. 1, 478, n. 4, 480, n. 9 Amarillo, ro, 538 Amberes, 56, 67, 251 Amrica, 102, 415, 431, 552, 554, 557 Americanos, 44, 67, 73, 79, 102, 302, 383, 413, 470, 472 Amricas, las, 56, 57, 63, 64, 66, 6870, 72, 73 Amerindias, sociedades, 431 Amsterdam, 100 Amur, 364 An, Lu-Shan, 542 Ana de Austria, 49, n. 13 Ana de Rusia, 350 Anagni, 142, 144 Anatolia, 370-373, 375, 377, 378, 384386, 389, 390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40, 398, 501, 515, 528 Andaluca, 26, 63, 68, 320, 518, 522 Andersson, Ingvar, 178, n. 8 Angevinos, 26, 27, 110, 111, 129, 146 y n. 10, 147 Anglo-normandos, 23, 129, 133 Anglo-sajones, 32, 110 Angoumois, 95 Angus, casa de, 135

S . F . D . 1 / T MflM>

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Anhwei, 544 Anjou, 84 Anjou, Enrique de, 290 Ankara, '373 Annekov, 415 Anquetil-Duperron, Abrahan Hyacinthe, 480, n. 9 Anteo, 435 Anticristo, 144 Antillas, las, 35, 107, 108 Antigedad, 19 y n. 14, 20, 21, n. 17, 147 y n. 11, 148 y n. 11, 149-155, 165, 412, n. 12, 419, 420, 428, 431, 433, 435, 437442, 478 , 481, 493, 501, 502, 507, n. 67, 517, n. 91, 518, 526, n. 113, 529, 549, 567, n. 214. Antioqua, 27 Antonina, dinasta, 430 Apelles, 149 Apeninos, 160 Apulia, 143, 144 Aquemnida, dinasta, 517, n. 89 Aquiles, 165 Arabia, 412, 488, 490, 512, 513, 517 y n. 90, 529, 530, 553 Arabes, 143, 370, 376, n. 13, 377, 396, 435, 512-518, 524 y notas 106 y 108, 525 y notas 109 y 110, 526, notas 112 y 113, 527, 529, 530 y n. 116, 531-533, 542, 566 Aragn, 45, 57, 59 y n. 3, 60 y n. 5, 61, 62 y n. 7, 64, 66, 71, 72 y n. 23, 75, 78, 79, 170, n. 53, 297, n. 22, 320 Aranda, 51, 80 Argel, 374 Argelia, 417, n. 19 Argyl, casa de, 135 Aristteles, 477 y n. 3 Aristotelismo, 483 Arizona (hopi), 502, n. 57 Armada Invencible, 71, 74, 128, 132 y n. 28 Armenia, 355 Armenios, 286, 386, 522, 534 Arslan, Alp, 371 Artois 27, 97, 100 Asamblea de Estados (Suecia), 174, 177 Asamblea de 1848 (Austria), 329 Asamblea de la tierra (vase Zemsky Sobor) Ashikaga, dinasta, 450, 451, 454, 463 Asia, 70, 201, 205, 364, 370-372, 384, 389, 408410, 415, 426, 476-568 Asiticos, 411, 435, 476-568

Indice de nombres
Asociacin de Prncipes, 272 Asti, 149, n. 13 Aston, T 25, 136, n. 25, 139, n. 38 Astracn, 201, 211, 212, 216, 337 Atlntico, 56, 64, 114, 413, 422, 519, 520 Aubin, Hermann, 223 n. 3 Auersperg, familia, 313 Auerstadt, 353 Augsburgo, 16, 35, 249, 252, 253, n. 16 Augsburgo, Liga de, 247 Augusto II de Polonia, 190, 262 , 298, 299 Augusto III de Polonia, 300 y n. 28 Aumale, duque de, 89 Aurangzeberg, emperador, 409, 531, n. 118 Australasia, 431 Australia, 57 Austria, 17, 27, 50, 52, 74, 100-102, 170-172, 198, 214-216, 219, 229, 230, 235, 236, 243, 255, 256, 259, 262, 264 y n. 26, 269, 271, 272, 275, 278, 280, 281, 290, 295, 300, 301, 304-334, 363, 389, 390, 393, 398, 400 Austracos, 25, 73, 199, 202, 207, 214, 220, 270, 295, 304-334, 353, 354, 368, 387 Austroprusiana, guerra, 281 Austro-turca, guerra, 196, 198 Avignon, 142, 147 Avrej, A. Ya., 13, n. 9, 338, n. 6, 355, n. 32 Avrich, Paul, 341, n. 11, 349, n. 24, 352, n. 27 Ayalon, D 531, n. 117 Aygoberry, Pierre, 279, n. 50 Ayliner, G., 139, n. 39 Ayub, dinasta, 528, 533 Azerbaijn, 355

Indice de nombres
Balcanes, 195, 216, 298, 370, 373, 375, 380-383, 387, 388, 394, 3%, n. 40, 397, 398, 400, 401, 403, 404 y n. 54, 410, 499, 531, 534 Bltico, 175, 177, 184-187, 189, 190, 199, 201, 202, 213, 216, 238, 241, 242, 249, 251, 255, 284-286, 289, 292-295, 304, 339, 349 Bltico, guerra del 177, 243, 312 Banato, 215, 235, 324, 394 Baner, 199 Barbaro, Ermolao, 33, n. 39 Barbarroja, 146 Barcelona, 50, 59, 65, 77 Bardi, 16 Barkan, Omer Lufti, 373, n. 5 , 384, n. 24 Barraclough, G., 144, n. 5, 145, n. 6, 239, n. 2 Bashkir, rebelin, 349 Bashkiria, 212 Basilea, 305 Basilio III de Rusia, 337 Basora, 377, 517, 518 Bthory, Esteban, 291, 292 Baugh, Daniel, 132, n. 29 Baviera, 34, 48, 178, 255-258, 260, 261, 263, 264, 272, 276, 323, 326 Bvaro, 268, 316 Bayaceto, 373 Baybars, 528, 532 Bayle, 477 Barn, 88 Beasley, W. G 471, n. 50 Bedmar, 73 Beduinos, 512, 515, 516, n. 88, 527, 529, 530 Blgica, 53, 258, 259, 315, 326 Belgorod, lnea, 346 Belgrado, 315, 373, 388, 394 Beloff, M., 216, n. 30 Benaerts, Pierre, 278, n. 47 Benevento, batalla de, 146 Bengala, 534 Benjamn, Walter, 253, n. 16 Bergen, 249 Bergres, M. G., 564, n. 207 Bergeyck, 79, n. 34 Bergslagen, 183 Brier, 409 Berln, 198, 200, 214, 235, 239, 262, 269, 272-275, 278, 279, 333, n. 40, 484 Bernard, J., 149, n. 13 Bernier, Fran?ois, 374, n. 7, 410 y n. 7, 476, 478, 480, n. 9, 482, n. 11,

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478 y n. 28, 488, n. 29, 491, 492, 494, 535 Bernini, Gianlorenzo, 153 Besaravia, 353 Bethlen, Gabor, 230, 322 Betts, R. R., 313, n. 14 Beuth, 278 Bielorrusia, 212, 216 Bielorrusos, 284, 289 Billington, J. H 202, n. 6 Bindoff, S. T., 116, n. 6 Bismarck, 276, 279-281 Bizancio, bizantino, 27, 142, 201, 291, 371, 372, 384, 412, 430, n. 30, 502, n. 57, 512, 524 Blanco, mar, 35 Blenheim, batalla de, 102, 258, 323 Bloch, Marc, 52, n. 17, 223, n. 2, 238, 424, n. 28 Bluche, Francois, 234, n. 14, 235, n. 15, 271, n. 36, 234, n. 25 Blum, Jerome, 220, 221, n. 38, 319, n. 21, 328, n. 31, 329, n. 34 Boeskay, 230, 322 Bodde. D 562, n. 201, 563, n. 201 Bodin, Jean, 25 y n. 24, 31, 44, 45 y n. 10, 46, 112, n. 3, 165, n. 42, 408, 476, 478, 487, n. 28, 507, n. 67 Boehme, Helmut, 278, n. 48 Bohemia, 27, 49, 53, n. 17, 74, 196, 212, 214-216, 219, 222, 229, 230, 236, n. 17, 239, 241, 254-256 , 268 , 269, 311-313 y n. 13, 314, 316, 318-320, 322-326 y n. 28, 328-331 Bolcheviques, 359, 368 Bolivia, 69 Bolonia, 18, 86 Boloeses, 25 Bolotnikov, 211, 231, 341 y n. 11, 352, n. 27 Bombay, 480, n. 9 Bonete Jvenes, partido de los, 191 Borbones, dinasta, 34, 35, 44, 65, n. 11, 74, 78-80, 87, 90, 95, 102, 103, 105, 108, 441, 477 Borgia, Csar, 166, 167 Borgoa, 33, n. 38, 87, 89, 115 Borgoa, casa de, 81, 308 Borgos, 27, 62, 82, 84, 115, 127, 307, 308 Bsforo, 371, 373 Bosnia, 310, 334, 373, 376, n. 12, 381, 399, 400 Boswell, B., 289, n. 16

Babilonia, 502, n. 57 Babur, 531 Bacon, E., 530, n. 116 Bacon, Francis, 31 y n. 34, 128, 408, 476, 487, n. 28 Bactria, 370 Bach, 330 Baer, G., 521, n. 100, 534, n. 124 Bagdad, 371, 377, 519 y n. 94, 525, 527, 532, 534 Bahrein, 526 y n. 113. Balash, Ivn, 211 Balazs, E., 541, n. 145, 562, n. 200

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Boswoeth, campos de, 115, 135 Bourges, 89 Boutruche, Robert, 420, n. 21, 424, n. 28 Bowen, H 374, n. 8, 378, n. 16, 379, n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397, n. 41, 532, n. 119 Boxer, rebelin, 557 Brandemburgo, 178, 187, 199, 200-203 y n. 8, 211, 213, 216, 229, 230, 238245, 247, 255, 256, 258, 259. 261-264, n. 26, 265, n. 27, 266, 269, 270, 273, n. 39, 276, 289, 293, 295 Brasil, 77 Bratislava, 322 Braudel, 566, n. 213 Brecht Bertolt, 253, n. 16 Breda, batalla de, 74 Breisach, 74 Breitenfeld, batalla de, 184, n. 15, 186 Breisgau, 305, 307 Bremen, 186, 190 Breslau, 269, 323 Bretaa, 75, 84, 89, 98, 99, n. 25, 100, 115, 121 Brienne, Lomnie de, 109 Bromley, J. J., 112, n. 3 Brujas, 249 Bruselas, 79, n. 34 Buckinham, duque de, 138, 139 Bucquoy, familia, 313 Budismo, 447, 453, 541, 543 Buena Esperanza, cabo de, 480, n. 9 Bug, ro, 351, 394 Buida, 516 Bujara, 529 Bula de Oro, 250 Bulavin, 211, 349 Bulgaria, 373, 381, 397, 399, 400, 403, 404 Burdeos, 55, 85, 88, 96, 99, 105 Burghley, 126 Burke, 273 Bursa, 384 Byidas (o buidas), dinasta, 371, Si 6 Caffa, 373 Cahen, Claude, 371, n. 2, 419, n. 20, 515, notas 85 y 86, 516, n. 87, 517, n. 91, 519, n. 94, 522, n. 104, 525, n. 109, 533, n. 122 Cairo, El, 526-528, 534

Indice de nombres
Calais, 125 Calatrava, orden de, 58 Caldirn, batalla de, 531 Calonne, 109 Calvinismo, 88, 241, 256, 310, 321, 322 Cmara de los Comunes, 112, 124, 126 Cmara de la Guerra y los Dominios, 219 Cmara estrellada, 23, n. 20 Camisards, 25, 99 Camphausen, 278 Canad, 108 Canal de la Mancha, 67, 114 Cancillera, 23, n. 20 Canmore, dinasta, 133 Cantabria, 58 Cantor, N., 23, n. 20 Capeto, dinasta, 81-83, 442 Caprariis, Vittorio de, 171, n. 54 Capua, leyes de, 143 Cardenal Infante, 74 Caribe, 108 Carintia, 318, 328 Carlos V (I de Espaa), 27, 29, 51, 62-66, 69, 70, 74, 117, 121, 252, 261, 374 Carlos II de Espaa, El Hechizado, 78, 102 Carlos VII de Francia, 82, 83, 85, 115 Carlos VIII de Francia, 84, 87, 169 Carlos I de Inglaterra, 136, 138-140, 14| ( n . 41 Carlos II de Inglaterra, 103, n. 30 Carlos VI de Prusia, 247, 268 Carlos IX de Suecia, 175-177 Carlos X de Suecia, 184, 187, 200, 243, 295 Carlos XI de Suecia, 182, 188, 189, 191 Carlos XII de Suecia, 184, 186, n. 19, 189, 190 y n. 25, 191, 202, 248, 262, 299, 349 Carlos Alberto, duque, 268 Carlos Felipe (hermano de Gustavo II), 177, 202 Carlos Manuel III, 170, 172 Carntico, 480, n. 9 Carolina, carolino, 79, 80, 138, 140 Carolingio/a, 58, n. 17, 255, 291, 422, 439 Crpatos, 322 Cartas aristocrticas, 185 Cartas de Nobleza, 176, 234, 350-352

Indice de nombres
Carsten, F. L 199, n. 4, 203, n. 8, 205, n. 10, 219, n. 36, 241, n. 4, 243, n. 6, 244, n. 7, 245, n. 8, 246, n. 9, 247, n. 10, 254, n. 18, 256, n. 19, 257, n. 20, 260, n. 23, 262, notas 24 y 25, 272, n. 38 Carr, Raymond, 80, n. 37 Casa de la Guerra, 386-388 Casimiro III de Polonia, 283 Casimiro IV de Polonia, 285 Caspio, 212, 529 Castilla, 17, 26, 41, 43, 48, 57-61 y n. 6, 62 y n. 7, 63 y notas 8 y 9, 64, 66-73, 75, 76 y n. 30, 77, 79 y n. 35, 113, 114, 183, 320 Castilla-Len, 58 Castilla, segunda guerra civil de, 17 Catalana, rebelin, 76, notas 29 y 30, 77, 230 Catalina I Je Rusia, 350 Catalina II de Rusia, 232, 234, 235, n. 15, 236, 301, 350-352, 507, n. 67 Catalina de Mdicis, 87 Catalua, 49, 59, n. 30, 60, 62, n. 7, 64, 75-79, 89, 95, 190 Catlica, Liga, 256, 316 Catn, 554 Cucaso, 352, 355, 371, 374, 389 Cecil, familia, 44 Ceiln, 557 Celeste Imperio, 509 Celtas, 493 , 500 Cerdea, 53, 57, 171 Ceresole, batalla de, 29 Cevennes, 102 Cilicia, 373 Cipolla, Cario, 16, n. 11, 67, n. 14, 131, n. 26, 156, notas 22 y 23, 157, n. 24 Circasia, 355 Circasianos, 209, 522 Ciudad-Estado, 149, 150, 152 y n. 19, 153, 155, 156, 161, 249 Clarendon, 438 Clark, G N 28, n. 29, 133, n. 31 Clarke, A., 141, n. 41 Clausewitz, 273, n. 39 Clemente VII, 117 Cleves, 217, 241, 243-245, 247 Cockayne, proyecto de, 37 Colbert, 32, 48, 54, 94, 98-100, 171, 367 Coleman, D. C 31, n. 34 Colonia, 101, 252, 253, 255 Colonial, imperio, 197

573
Comisariado de Guerra (Prusia), 219 Comuna de Pisa, 40 College of Heralds, 124 Comnenos, 384 Comuneros, 34, n. 40, 62, 63 Concordato de Bolonia, 86 Cond, 44, 89 Confederacin de Bar, 301 Confucianismo, 543, 566 Confucio, 235, n. 16 Congreso de Viena, 353 Consejo de los Diecisis, 89, n. 10 Constable, Archibald, 410 Constantinopla, 201, 373 y n. 6, 375, 383, n. 21, 520, 529, 534 Constitucin de Alemania del Norte (1867), 280 y n. 51 Constitucin de Radom, 285 Constitucin de Melfi, 143 Constitucin Imperial alemana, 280 y n. 52 Constitucin prusiana, 279 Consulado, 353 Contrarreforma, 53, 169, 175, 255, 256, 263, 292, 296, 300, 305, 311, 313315 Conversano, 49, n. 14 Cook, M. A., 521, n. 100, 533, n. 122 Cooper, J. P., 112, n. 3 Copenhague, 187 Coprnico, 289, 438 Corn, 519 Corea, 541, 543, 555 Cortes castellanas, 48, 58, 60, 61, 63 Cosacos, 177, 209-212, 231, 292, 294, 295, 341, 345, 349, 490, 393 Csimo, Piero di, 149 Coulborn, R., 423, n. 26 Cracovia, 187, 200, 210, 285, n. 4, 295 Craig, G., 275, n. 41, 455, n. 17, 458, notas 22 y 23, 468, n. 43 Crawcour, E. S., 461, n. 30, 468, n. 42 Creciente frtil, 529 Crcy, batalla de, 122 Creta, 150, n. 16, 393, 501, n. 55 Crimea, 201 y n. 5, 209, 216, 236, 290, 339, 340, 346, 350, 351, 373, 393, 394 Crimea, guerra de, 356 Cristin II de Dinamarca, 173, 179, 251 Cristiandad latina, 33 Cristianismo, 284 Cristina de Suecia, 186 y n. 20, 187, 188, n. 23 Croacia, 216, 310, n. 8, 333, 403

576
Estambul, 381, 384 y n. 24, 389-394, 399, 402, 403 Estatuto Hidrulico, 508 Estatuto de Piotrkow, 285 Esterhazy, familia, 332 Estiria, 311, 314, 315, 318, 328 Estocolmo, 174, 185, 200, 249 Estonia, 175, 198, 201, 349 Estrasburgo, 101 Estuardo, 23, n. 20, 102, 133-135, 408 Etiopa, 422, 517, n. 90 Etruscos, 501 y n. 55 Eugene, 317 Eugenio de Saboya, 317, 326 Eurasia, 424, 430, 568 Europa, 1-3, 5, 10, 11, 15, n. 10, 1624, 25 y n. 23, 27-33, n. 39, 34, 39 y n. 2, 40, 41 y n. 5, 43, n. 6, 50, 53-60, 62-70, 74, 78, 87, 91, 103, 104, 110-113, 119, 121, 128, 129, 136, 142, 155, 156, 166, 168, 171-173, 174, n. 2, 177-184, 189, 195, 199, 204, 206, 212, 214, 222-231, 233-238, 249, 257, 263, 268-272, 275, 282-290, 292, 298, 300, 303-309, 311, 315, 328, 330-335, 342, 349-355, 358, 360, 361, 370, 381-391, 393, 395, 397-402 y n. 48, 403419, 421, n. 22, 423443, 448, 451, 452, 467470, 476481, 488, 497, 498, 500, 507, n. 67, 510, n. 73, 512, 519-521, n. 101, 525, n. 111, 527, 529, 533, n. 122, 547, 557, 560-563, 567, 568 Extremadura, 63, 78

Indice de nombres
Feine, H. F 307, n. 4 Felipe II de Espaa, 24, 45, 65-67, 6972, n. 23, 74 Felipe III de Espaa, 72 Felipe IV dt Fspaa, 73, 74, 76, 79 Felipe el Hermoso, 142 Fernando I de Austria, 258, 308, 3f5 Fernando II de Austria, 125, 241, 256, 311-312 y n. 10, 314-315 Fernando I de Espaa, 17, 59-61 y n. 6, 62 Ficino, Marsilio, 149 Fichte, 273 Filarete, 341, 342 Filiberto Manuel, duque, 170, 171 y n. 54 Filipinas, 70, 552, 554 Finlandia, 180, n. 14, 181, 353, 364 Finlandia, golfo de, 175, 177, 349 Flandes, flamencos, 27, 57, 58, 62, 64, 70 y notas 21 y 22, 71, 73-75, 78, 89, 100, 102, 113, 127, 149, n. 12, 249-251, 490 Fleury, 51, 104, 108 Florencia, 16, 144, 146, 154, 156, n. 22, 157, 158 y n. 26, 160 y n. 30, 161, 167, 253 Focea, 150, n. 16 Forez, condado de, 52, n. 17 Forth, 113 Fostat, 518 Fowler, K 115, n. 5 Francs, 4, 25, 28, 40, 47, 78, 144-146, 158, 184, 235, 243, 248, 254, 265, 272, 280, 346, n. 17, 353, 399, 443, 472, 480, n. 9 Francia, 9, 17, 23, 27, 29, 30 y n. 33, 31-33, n. 38, 34 y n. 40, 35, 39, n. 2, 41-44, 49 y n. 14, 50-52, n. 17, 53, 54, 56, 65, 71, 74-79, 81-111, 113-115, 117, 119-122, 124, n. 17, 128, 129, 134, 137, 138, 162, 163 y n. 36, 164, 169 y n. 52, 170-172, 185, 187, 190, n. 26, 191, 197, n. 2, 200, 207, 214, 242, 244, 247, 259, 268-270, 273, 276, 278 y n. 48, 279, 300, 323, 330, 356, 361, 398, 408, 409, 412, 455, 468, 477, 478, n. 4 Francisco I, 25, 86, 119, 125, 174, n. 2 Francisco II, 353, n. 29 Francfort, 252, 279 Franco-Condado, 57, 63, 78, 100, 308 Francos, caballeros, 527 Franco-holandesa, guerra, 244

Indice de nombres
Fronda, 49, 77, 78, 82, 95-97, 171, 230, 477 Fronteras militares, 310 Frost, P 470, n. 49, 473, n. 52 Fuentes, 73 Fuggers, 37, 250, 252 Fujiwara, dinasta, 448 Fukien, 551

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Godihno, Victorino Magalhaes, 68, n. 19 Godoy, 48, 80 Godunov, Boris, 340 y n. 10, 341 Goitein, S. D., 516, n. 88, 520, n. 97, 525, n. 111, 527, n. 114, 528, n. 115, 532, n. 120 Goldsmith, Raymond, 362, n. 46 Golitsyn, 350, n. 26 Gondomar, 73 Goodwin, Albert, 51, n. 15, 80, n. 37, 104, notas 31 y 32, 227, n. 7, 265, n. 29, 268, n. 33, 289, n. 16, 313, n. 13 Goritzia, 308 Gorski, K 287, n. 10 Goubert, Pierre, 32, n. 36, 97, n. 21, 98, notas 22, 23 y 24, 100, n. 26, 102, n. 29 Graham, Gerald, 36, n. 41, 153, n. 21 Gramsci, Antonio, 153, n. 21, 169 y n. 52, 367, n. 53, 368 Granada, 57, 61 Gran Bretaa, 29, 190, n. 26, 270, 275, 276, 398, 503 Gran Canal (China), 550 Gran Elector de Brandemburgo, 213, 230 Gran Mogol, 417 Grande Arme, 353 Gravensend, 115 Graz, 310, 311 Grecia, 373, 397, 400, 404, 420, 501 Grenoble, 85 Grenzers, 310 y n. 8 Griegos, 152, 477, 433, 534 Grocio, Hugo, 438 Grnewald, batalla de, 284 Guadalajara, 73 Guadarrama, 353 Gelfos, 144, 146, 159 Guerra austro-prusiana, 281 Guerra austro-turca, 196, 198 Guerra civil (Inglaterra), 48, 123, 141 Guerras civiles (Francia), 87 Guerras comerciales anglo-holandesas, 54 Guerra chino-japonesa, 557 Guerra de la independencia americana, 108 Guerra de los Cien Aos, 17, 82, 84, 85, 110, 113, 115 y n. 5 Guerra del Norte, gran, 189, 190, 200, 248, 262, 299, 349 Guerra de los Ochenta Aos, 70

Falls, C., 130, n. 25 Faln (Kopparberg), 183 Farnesio, 127 Fatimita, dinasta, 371, 522, 526-528 Federico I, 146, 247, 266 Federico II, 48, 142, 143, 146, 159, 214, 234 y n. 14, 235 y n. 15, 236, 249, 265, 268-272 Federico V, 254 Federico de Meissen, 259 Federico Guillermo I (El Gran Elector), 181, 199, 203, 217, 219, 231, 242-249, 264-268 Federico Guillermo I (El Rey Sargento), 172, n. 55, 226, 227 y n. 7, 231, 247, 248, 262, 264, 266-268 Federico Guillermo IV, 279 Fedosov, L. A., 345, n. 16, 348, n. 23, 355, n. 32 Fehrbellin, batalla de, 244

Gabrieli, F., 524, n. 107 Gales, 25, 118 Galeses, 25 Galicia, 63 Galitzia, 210, 212, 301, 328 Galileo, 153, 438, n. 37, 563 Gallpolis, 373 Gamayunov, L. S., 417, n. 17 Ganges, 481 Gaos, Jos, 482, n. 12 Gapn, 366 Garrett Mattingly, 33, n. 39, 132, n. 28 Gascua, 88 Gattinara, Mercurino, 64 Gaznau, dinasta, 522 Gedymin, de Lituania, 284, 288, n. 11 Geer, Louis de, 183 Genghis, dinasta, 412 Gengis Kan, 531 Gnova, 16, 149, n. 13, 150, n. 16, 156, 158, 160, 253, 384 Genoveses, 35, 59, 87 Georgia, 352, 522 y n. 105 Georgianos, 522 Gernet, J 541, n. 146, 543, n. 151, 547, n. 161, 548, notas 165 y 166, 549, n. 166, 551, n. 172, 552, n. 174, 555, n. 181, 556, n. 183, 557, n. 184, 564, n. 208 Ghuzzi, 530 Gibb, H. A. R., 374, n. 8, 378, n. 16, 379, n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397, n. 41, 532, n. 119 Gibelinos, 144-146 Gierowski, J., 298, n. 25, 299, n. 27 Gieysztor, A., 285, n. 3 Gieysztorova, I., 296, n. 21 Gillis, John, 277, n. 43 Glosadores, escuela, 18 Gneisenau, 273, 274 Goblot, H., 517, n. 89 Godelier, Maurice, 501, n. 56, 502, n. 56, 510, n. 73

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Guerra de los Siete Aos, 54 y n. 19, 108, 236, n. 17, 270, 272, 324 Guerra de los Trece Aos (austroturca), 196, n. 1, 322, 389 Guerra de los Trece Aos (prusopolaca), 284, 285 Guerra de los Trece Aos (rusopolaca), 345, 346 Guerra de los Treinta Aos, 53 y n. 17, 74, 75, 77, 137, n. 36, 140 y n. 40, 177, 184, 186, 198, 204, 206, 211, 215, 219, 230, 241, 242, 246, 254, 256-258, 261, 264, 265, 310-313, 318, 319, 342 Guerra franco-prusiana, 280 Guerra ruso-japonesa, 474, n. 56 Guicciardini, Francesco, 149 Guillermina, dinasta, 132, n. 30, 367 Guillermo III de Inglaterra, 101 Guisa, casa de, 44, 47, 87, 89, 134 Gustavo I (Vasa), 173, 174 y n. 2, 179, 181 y n. 12, 182, 251 Gustavo II (Adolfo), 24 y n. 22, 176, 177 y n. 5, 178 y n. 7, 179 y notas 9 y 10, 180 y n. 11, 183, 184 y n. 15, 190, n. 26, 199 y n. 4, 241, 242 Gustavo III, 185, 191 Guyena, 88, 95, 100, 115

Indice de nombres
Han, dinasta, 538, 539 Hanley, S. B 463, n. 32 Hannver, 272, 273, 276 Hansetica, Liga, 179, 239, 249-251 Hansemann, 278 Hardenberg, 273-276, 356 Harrington, 408, 476, 477, 487, n. 28 Harris, G. L., 118, n. 10 Hartung, Fritz, 45, n. 9 Hartwell, R 547, n. 160 Harwich, 115 Hastings, 115 Hatton, R. M., 186, n. 20 Haugwitz, canciller, 324 Hawai, 502 y n. 57 Hawkins, 131 Hazeltine, H. D., 19, n. 13 Hecksher, E 31 y n. 34, 178, n. 8 Hegel, G. W. F 410, 482-484, 487 y n. 28, 492, 495 y n. 45, 504 y n. 62, 508 Hgira, la, 513, 514 Hejaz, 373, 512, 517, n. 90, 527 Hellie, R. H 206, n. 13, 336, n. 3, 338, n. 5, 339, n. 8, 343, notas 13 y 14, 344, n. 15, 346, notas 17 y 18, 348, n. 22, 349, n. 24 Henderson, D. F., 466, n. 39 Henriciani Articuli, 290, 291 y n. 17 Herzegovina, 334 Hesse, 276 Hexter, J. H 44, n. 8 Hideyoshi, Toyotomi, 453 y n. 15, 454, 455 y n. 17, 465 Highlands, 134 Hilales, dinasta, 515, 527 Hill, Christopher, 12, 13, n. 8, 15, n. 10, 17, 137, n. 36 Hilton, Rodney, 15, n. 10 Hindes, 534, 536, 537, n. 133, 538 Hintze, Otto, 41, n. 5, 132, n. 30, 213, 214 n. 24, 265, n. 28, 421, n. 22, 429, 430 y n. 30, 439, n. 39 Hititas, 501 Hitti, P. K., 526, n. 112 Hobbes, 477 Hobsbawn, E. J 136, n. 35 Hohenstaufen, dinasta, 143-146, 159, 162, 412 Hohenzollern, dinasta, 181, n. 12, 199-200, 203, 205, 213, 217, 228, 230, 239 y n. 1, 240-247, 249. 258, 259, 261, 263-265, n. 28, 268-273, 276, 278280, 293, 301, 318, 323 Hohenzollern, duque Alberto de, 240

Indice de nombres
Holanda, 20, 29, 32, 43, 51, 53, 54, 56, 70, 72, 73, 100-103, 187, 197, 242, 251, 353 Holands, 25, 32, 69, 73, 74, 77, 78, 101, 158, 248, 251, 265, 293, 295, 392 Holandesa, revolucin, 103 Holborn, H 249, notas 12 y 13, 251, n. 15, 254, n. 17, 259, n. 22, 267, n. 30, 271, n. 37 Holdsworth, W., 24, n. 10, 119, n. 11 Holmes, G. A., 111, n. 2 Hopei, 551 Hopi, dinasta, 502, n. 57 Ho, Ping-Ti, 551, n. 171, 554, n. 180, 559, n. 194, 564, notas 205 y 206, 566, n. 212 Horacio, 149 Horda de Oro, 201 Hospodares, 402 Hudson, baha de, 35 Hugonotes, 35, 87, 88, 90, 99, 102, 235, 246, 265 Humboldt, 274 Hunan, 551 Hung-wu, 551 Hngaros, 25, 198, 234, 287, n. 10, 305, 313, 315, 320, y n. 22, 323, 355, 408 Hungra, 27, 196, 207, 214-216, 229, 230, 290, 308-311, 315, 316, 320 y n. 22, 321, 322, 324, 326-331, notas 37 y 38, 332-334, 368, 373, 394, 404, 507, n. 67 Huntley, casa de, 135 Hurstfield, Joel, 119, n. 12 Husita, 205, 239, 259, 311

579
n. 27, 390, notas 31 y 32, 392, n. 34, 393, n. 36, 400, n. 46 Incas, 502, n. 57 India, 108, 374, n. 7, 409, 411, 416, 417 y n. 19, 418, 435, 476, 480, n. 9, 482-490, n. 32, 491-495, n. 45, 497, 498, 500, 502 y n. 56, 503 y n. 58, 504, 505 y notas 63 y 64, 506, n. 65, 507, 508, 510, n. 37, 511, 525, n. 111, 527, 529, 531, 532, n. 119, 533-535, notas 127-129, 536 y n. 130, 537 y n. 133, 557, 558 Indias, las, 64, 66, 70 Indias occidentales, 100, 108 Indico, ocano, 108, 392, 519, 533 Indios, 73 Indonesia, 511, 533, 535 Indostn, 374, n. 7, 480, n. 9, 482, n. 11, 488 y n. 29, 489 Inglaterra, 4, 9, 12, 17, 23 y n. 20, 25-27, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 43 y n. 8, 44, 48-52, n. 17, 53, 54, 56, 68, 71, 72, 79, 102, 103 y n. 30, 108 y n. 36, 110-141, 169, n. 52, 191, 251, 259, 270, 281, 356, 398, 399, 408, 412, 416, 422, 443, 472, 480, n. 9, 489, 490, 492, 500, 503, 536, n. 130, 538, 556, 557 Ingls, ingleses, 25, 37, 52, n. 16, 69, 73, 78, 82-84, 101, 158, 392 Ingolstadt, 256 Ingria, 177, 190, 202, 295, 349 Inocencio IV, papa, 144 Innsbruck, 307, 308 Inquisicin, 62 Investiduras, conflicto de las, 144 Irak, 374, 376, n. 13, 517 y n. 89, 518, 522, 524, 526-529 Irn, 517, n. 89, 525, n. 109, 529 Irlanda, 128 y n. 23, 129, 130 y n. 25, 133, 134, 136, 139 y n. 38, 141 y n. 41, 502 Irlands, 25, 78, 129, 133, 141 y n. 41, 313 Irnevio, 18 Isabel I de Espaa, 17, 34, 57, 59-61, n. 6 Isabel I de Inglaterra, 34, 123, 125, 127 Isabel de Rusia, 350 Isfahan, 520, 534 Isla de Francia, 75, 81, 88 Islam, Casa del, islmico, 351, 370404, 407, 417, 418, 430 y n. 30, 434, 435, 437, 498, 499-517, n. 91, 518-538, 548, 562, 566, 567 y n. 214, 568

Habib, Irfan, 505, n. 63, 518, n. 93, 535, notas 127, 128 y 129, 536, n. 131, 537, notas 133 y 134 Habsburgo, dinasta, 27, 34, 37, 53, 55-57, 63-65, n. 11, 66, n. 13, 67 y n. 15, 70, 71, 73 y n. 25, 74, 75, 77, 78, n. 33, 79, 87, 121, 169, 178, 196, 198, 199, 204-206, 214, 215, 220 y n. 37, 229, 234, 336, n. 17, 247, 256, 261, 268-270, 275, 290, 292, 301, 304311, 312, 314-331, n. 36, 332 y n. 39, 333, n. 41, 387, 394, 402, 441 Hakata, 452 Halecki, O., 283, n. 2 Hall, J. W 448, n. 3, 449, n. 5, 450, n. 9, 451, n. 10, 452, n. 12, 453, n. 15, 457, n. 21, 460, n. 27, 461, n. 28, 464, n. 35, 466, n. 38, 468, n. 42, 470, n. 46 Hamburgo, 252, 273 Hamdanes, dinasta, 521 Hamerow, Theodore, 274, n. 40, 277, n. 44, 279, n. 49 Hamid, 401, 404, n. 54 Hamilton, casa de, 135

Ibrico/a, 57, 59, 64, 71, 74 Ieyasu, Tokugawa, 453-455, n. 18, 457, 458 y n. 23 Iglesia anglicana, 126, 140 Iglesia catlica (romana), 23, 39, 40, 42, 60, 89, 104, 117, 118 y n. 11, 122 y n. 13, 126, 135, 136, 138, 139, 182, 187, 204, 252, 255-257, 261, 294, 300, 310, 312, 315, 316, 516 Iglesia ortodoxa, 294, 301 Ilustracin, 35, 51, 53, 105, 108, 211, 234, 300, 325, 331, 350, 402, 410, 423, 424, 440, 476-478, 482, 487 Inalcik, Halil, 374, n. 8, 375, n. 12, 377, n. 14, 380, n. 19, 381, n. 20, 383, n. 21, 384, notas 23 y 25, 386,

580
Ismailita, 526 Italia, 18, 19, 29, 32, 39 n. 2, 40, 41, 49, 50, 52, 53, 56, 59, 61, 64, 65, 71, 75, 77, 78, 87, 88, 102 111, 120, 121, 142-172, 249, 252, 253 y n. 16, 353, 398, 435, 490, 501 Italianos, 21, notas 17 y 18, 25, 28, 70, 75, n. 28, 78, 125, 127, 142, 172, 252, 253, 313, 316, 443, 522, 527, 557, 561 Itzkowitz, N., 375, n. 10, 394 Ivn III de Rusia, 201, 205, 336, 337 Ivn IV de Rusia, 175, 201 y n. 5, 215, 216, 230, 231, 292, 338 y n. 4, 339, 340, 352

Indice de nombres
Joon des Longrais, 424, n. 28, 448, 452, notas 11 y 12 Jvenes turcos, 400 y n. 47. 401 Juan III de Suecia, 174, 175 Juan Alberto de Polonia, 285 Juan Casimiro de Polonia, 295, 298 Juan Jos de Austria, 78 Ju-Chen, nmadas churches: 548 Judos, 61, 286, 386, 534 Julio II, Papa, 160 Justiniano, 18 Justices of the Peace: 135, 139, 266

Indice de nombres
Kosciuzsko, 302 Kosovo, 373 Kossman, Ernest, 13 y n. 15, 96, n. 20, 112, n. 13 Kossutth, 329 Kovalevsky, M., 416 y n. 16, 417 y notas 17 y 19, 418 Kracke, E 547, n. 163 Kristeller, P. O., 153, n. 20 Kufa, 518 Kula, Witold, 286, n. 7 Kunesdorf, batalla de, 54 Kunkell, Wolfgang, 21, n. 18 Kurdos, 532 Kusano, 545, n. 154 Kweichow, 556 Kyoto, 448450, 455, 465, 470, 472474

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Leszcynski, Estanislao, 299, 300 Le Tellier, 98 Leuthen, batalla de, 54 Levante, el, 38, 383, 422, 527, 528 Levy, J. P., 20, notas 15 y 16 Levy, R., 513, n. 80, 522, n. 104 Lewes, 115 Lewis, Bernard, 385, n. 26, 399, 512, n. 75, 513, n. 77, 518, n. 92, 524, notas 106 y 108, 525, n. 110, 526, n. 113 Lewis, M., 131, n. 26 Lewis, P. S., 83, n. 1, 86 Ley Agraria de Septiembre de 1848 (Austria), 329 Lbano, 422 Liberales Nacionales, 280 Liga de Augsburgo, guerra de la, 54, 74, 101 Liguria, 145 Lionne, 98 Lippay, 314 Lituania, 187, 283, 284, 288 y n. 12, 289 y n. 13, 291, 293, n. 18, 297, n. 23, 298, 338, n. 4, 345 Lituanos, 216, 284, 289, n. 13, 295, 342 Liublinskaya, A. D., 91, n. 14 Livet, G., 88, notas 7 y 8 Livonia, 175, 177, 184, 188, n. 23, 189, 190, 202, 210, 216, 249, 284, 292, 295, 298, 339, 349 Livonia, guerras de, 175, 177, 198, 201, 206, 216, 338, 339, 342 Livonia, caballeros de (orden), 175 Lockwood, W. W., 276, n. 45, 461, n. 30 Loira, 88 Lokkegaard, F., 512, n. 76, 513, n. 78, 514, n. 81 Lombard, M 519, n. 94 Lombarda, Liga, 146, 147, 159 Lombarda, 53, 142, 144, 145, 147, 149, n. 12, 156, 159 y n. 29, 172, 250, 306, 315, 330 Londres, 103, 108, 111, n. 1, 112, 116, 121, 122, 136, 249, 399, 401, 426, 468, 484, 488, n. 29 Lpez, R., 156, n. 22 Lords of Articles, 135 Lorena, 87, 89, 108, 313 Lough, J 107, n. 35 Louvois, 98 Lowlands, 133, 134, 136 Lbeck, 173, 174, 179, 251 Lublin, 289 y n. 13

Jablonowski, H., 293, n. 18 Jacobeo, 135, 138 Jacobinismo, 170, n. 52, 302 Jacobo I de Inglaterra, 133, 135, 139 Jacobo II, 103, n. 30 Jacobo VI, 135 Jagelln, 175, 283, 284, 290, 291, 293, 308, 316 Jaldun, Ibn, 372, n. 4, 516, n. 88 Jansen, M., 466, n. 39, 468, n. 42 Jansenismo, 106 Japn, 277, n. 45, 362, 424 y n. 28, 425431, 433436, 438-440, 447476, 552, 553, 557 Japn, mar del, 452 Japons, 277, 438 Jszi, O., 334, n. 42 Jaula de los Principes, 393 Jeannin, Pierre, 177, n. 6, 184, n. 16, 187, n. 21 Jelavich, C. y B 374, n. 9 Jena, batalla de, 230, n. 9, 236, 272, 353, 356 Jerusaln, 527, 528 Jesutas, 106, 315, 452 Jmelnitski, 210, 295 Jones, Richard, 484 y n. 20, 485 y n. 21, 486, 487 y n. 28, 500, 508 Jorasn, 521, 522, 524, 525, n. 109 Jordn, E 146, n. 10, 159, n. 27 Jordn, W. K., 125, n. 17 Jorge Guillermo, Elector de Brandenburgo, 241 Jos II, 234, 235, n. 16, 236, 324-327 y n. 29 Josefina, dinasta, 235, n. 17, 275, 326, 327

Kaga, 452 Kaifeng, 547 Kairun, 518, 527 Kamakura, Shogunato de, 449, 450 Kamen, Henry, 79, n. 34 Kaminski, Al, 298, n. 25, 299, n. 27 Kansu, 556 Kanto, llanura de, 458 Kantorowicz, E., 143, n. 2, 144, n. 4 Karelia, 177, 190, 202, 349 Kashgar, 485, n. 21 Kaunitz, canciller, 269, 270, 324 Kazakos, 530 y n. 116 Kazn, 201 y n. 5, 216, 337 Kee, II Choi, 463, n. 32 Keep, J. L. H., 231, n. 10, 342, n. 12, 347, n. 20 Kemp, T., 361, n. 44 Kerner, R., 312, n. 11, 313, n. 13, 318, n. 19 Khevenhller, familia, 311 Khoja, rebeliones de los, 485, n. 21 Kiangs, 544, 553 Kieniewicz, S., 285, notas 3 y 5 Kiernan, Vctor, 25 Kiev, 201, 222, 226, 284, 291, 296, 345 Kildare, dinasta, 129, 130 Kirly, Bela, 320, n. 22, 331, n. 37 Kinsale, 56 Kirguises, 530 Kliuchevsky, V. O., 215, 216, notas 29 y 31 Koebnen, R., 477, n. 2 Koenigsberg, 199, n. 4, 205, 230, 240, 241, 244 Koenigsberger, H. G., 54, n. 18, 89, n. 10, 170, n. 53 Konopczynski, L., 297, n. 22 Konya, 371 Kprl, Mehmet, 393, 394 Koretsky, V. I., 340, n. 10

Labourdounais, 480, n. 9 Lambton, A., 532, n. 119 La Meca, 512, 518, 524, 529 Lancasteriano, 115, 119, 121 Landes, David, 277, n. 45 Landsknechten, 25 Lae, F. C., 152, n. 19, 158, n. 25 Languedoc, 75, 88 Larin, 363 Lapidus, I. M., 521, notas 101 y 102, 534, n. 123 Lamer, J., 159, n. 28, 162, n. 33 La Rochelle, 92, 114 Lattimore, Owen, 212, n. 23 Latvia, 190 Laven, P., 156, n. 22 Lad, 48, 138 Laudun, 317 Law, 37, 106 Leach, E., 536, n. 132 Legnano, batalla de, 146 Leicester, familia, Leinster, 130 Leipzig, 252, 259 Lemosin, 89 Lenin, V. I., 357 y n. 34, 358 y notas 37 y 38, 359, 362, 363, n. 49, 364, 365, 368, n. 54, 467, n. 40, 474, n. 54 Leopoldo I de Austria, 316, 322 Leopoldo II de Austria, 327 Lepanto, batalla de, 70, 387 Lerma, 48, 72, 73, 183 Leslie, Alexandre, 140, n. 40 Leslie, R. F., 286, n. 6, 287, n. 9, 301, n. 30 Lesnodarski, Boguslaw, 283, n. 14

570
Lubomirski, gran mariscal, 298 Lucera, 143 Lucerna, 307 Luis I de Hungra, 283 Luis II de Hungra, 308 Luis XI de Francia, 17, 84, 86, 124, 174, n. 2 Luis XII de Francia, 84, 85 Luis XIII de Francia, 91, 137, n. 36 Luis XIV de Francia, 24, 32, 34, 37, 48, 49, n. 13, 82, 97, 98 y notas 2224, 99, 100, n. 27, 101 y n. 28, 102 y n. 29, 103 y n. 30, 104-106, 109, 187, 234, n. 14, 235, 254, 258, 298, 409 Luis XVI de Francia, 109 Luisiana, 35 Lkacs, Georg, 251, n. 14 Lusacia, 261 Lusitana, 70 Luteranismo, 173, 175, 241, 260, 261, 267, 310 Ltzen, batalla de, 178, 184, n. 15. 185, 186 Luxemburgo, 281, 308 Luxemburgueses, 27 Luynes, duque de, 91 Lybyer, A. H., 375, n. 10 Lynch, J., 64, n. 10, 66, n. 13, 67, n, 15, 72, n. 24, 73, n. 25, 78, n. 33 Lyon, 89, 488, n. 29

Indice de nombres
Mainz, 272 Major, J. Russell, 83, n. 2, 84, n. 3, 85, n. 4, 86, notas 5 y 6 Makovsky, D. I., 336, n. 2, 340, n. 9 Malaya, 511, 533 Malplaquet, 102 Malthus, 484 Mamatey, V. S., 309, n. 5, 311, n. 9, 321, n. 23, 332, n. 39 Mameluca, dinasta, 502, n. 57, 522, 528, 529, 531, 533 Manches, 554 Manchuria, 368, n. 54, 541, 543, 559 Mandel, Ernest, 411, n. 7, 510, n. 73 Manfredo de Italia, 144, 146 Manifiesto Comunista: 10 Manila, batalla de, 54 Mantegna, Andrea, 149 Mantran, R., 513, n. 77, 519, n. 94 Manzikert, batalla de, 371 Maquiavelo, 27 y n. 26, 149, 162, n. 34, 163, notas 35 y 36, 164-166, n. 46, 167, n. 48, 168, n. 51, 407, 438, 476, 477, 487, n. 28, 507, n. 67 Maravall, J. A., 63, notas 8 y 9 Marca, 144. 145, 239, 242, 245, 255, 259 Marcus, G. J., 131, n. 27 Marchfeld, batalla de, 305 Mardin, Serif, 398, n. 44 Mari, 347 Marib, 517, n. 90 Mara, reina de Inglaterra, 125 Mara Teresa de Austria, 234, 269, 307, n. 3, 324 Mark, 217, 241, 243, 244, 245, 247 Morongio, Antonio, 39, n. 2 Marruecos, 412, 534 Marsella, 88, n. 7 Martin, W., 307, n. 2 Marx, Karl, 5, 10, 11, 17, 18, 26, 45, n. 9, 65, n. 11, 148, n. 11, 153, n. 21, 238 y n. 1, 281 y notas 53 y 55, 374, n. 1, 413, 415 y n. 14, 416-439, 424, 426, 428 y n. 29, 432, 434, 436 y n. 35, 476, 487, 488, n. 29, 489 y n. 30, 490 y n. 32, 491495, n. 45, 496, 497 y n. 49, 498-501, n. 56, SOSSOS, n. 63, 506 y n. 65, 507, 508 y notas 67 y 68, 509, n. 69, 510 y n. 73, 511, 517, n. 90, 535, 540, 566, n. 203 Masaniello, 49, n. 14 Masson, G., 143, notas 1 y 3 Mattingly, Garrett, 161, n. 32

Indice de nombres
Maurer, 417 Mauricio de Sajonia, 108, 260 Mavrokordatos, Constantino, 402 Mawarannahr, 529, 531 y n. 118 Maximiliano I de Austria, 17, 125, 256, 258, 308 Maximiliano Manuel, duque, 256, 258 Mayenne, duque de, 89 Mazarino, 48, 77, 95-98, 101, 103 Mazarinadas, 29 Mazepa, 349 Mazovia, 288, 296, n. 21 Mecklenburgo, 241 Mdicis, Csimo, 160, n. 30 Mdicis, familia, 156, n. 22, 160, 167 Medina, 512, 529 Mediterrneo, 21, n. 17, 27, 56, 57, 59, 64, 69, 81, 97, 114, 150, n. 16, 161, 351, 384, 392, 493, 501, 518, 519, 527, 532, 533 Mehmet II, 373, 384, 390, 396 Mehmet, Al, 399 Meiji, dinasta, 424, 426, 462, n. 32, 464, n. 36, 474 y n. 54, 475 Melanesia, 502 Memel, 177, 199, n. 4, 241 Mencheviques, 363 Mercoeur, duque de, 89 Merrington, John, 15, n. 10 Merv, 525, n. 109 Mesopotamia, 371, 490, 501, 502, n. 57, 516, 518, 528 Mesta, 61 Methuen, sistema de, 37 Metternich, 275, 328 Meuvret, Jean, 197, n. 2 Mevissen, 278 Mxico, 63, 79, 493, 500 Mezzogiorno. 146 Micnicos, 501 y n. 55 Midi, 81 Miguel I de Rusia, 341, 352, 402 Mikoletzky, H. L., 325, n. 26 Miln, 28, 57, 63, 65, 146, 157, 159, 160 y n. 30, 161, 169, 170, 249, 253 Mili, James, 484 y n. 19 Mili, John Stuart, 486 y a. 26, 487, n. 28 Minden, 244 Ming, dinasta, 412, 502, 550-553, n. 178, 554, 555, 560, 564 Minsk, 295 Miquel, Andr, 518 n. 93, 526, n. 112, 535, n. 126 Miskimin, H., 156, n. 22

583
Mito. 472 Mogol, dinasta, 372, 409, 511, 553 Mogoles, 284, 411, 412, 490, 490, 500, 517, n. 89, 521, 528-531 y n. 117, 532, 537, 538 Mogolia, 368, n. 54, 412, 511, 529, 541, 548, 555 Mohac, batalla de, 308, 316, 321, 388 Moldava, 199 Moldavia, 210, 290, 373, 381, 394, 399, 402 Molho, A., 156, n. 22 Montaigne, 438 Montaa Blanca, batalla de, 74, 204, 230, 256, 312, 316 Montaperti, batalla de, 144, 146 Montchrtien, 31 Monteccucoli, 317 Montenegro, 400 Montesquieu, 13, n. 9, 48, 105, 273, 300, n. 29, 303, 410, 411, 423, 478 y n. 4, 479, 480, n. 9, 482, 484, 487 y n. 28, 492, 507, n. 67, 508, 566, n. 213 Montferrat, 171 Montmorency, casa de, 44, 87 Montreal, batalla de, 54 Moravia, 199, 206, 308, 318, n. 19, 319, 328 Morva, 347 Morea, 373, 394 Morelandt, W. H., 535, n. 129 Morgarten, batalla de, 307 Moriscos, 32, 57, 59, 72, 235 Morozov, 205 Morris, C., 562, n. 201 Mosa, 94 Moscovia, 215, 216, 231, 235-237, 507, n. 67 Moscovita, 216-218, 221, 290, 335-339 Mosc, 190, 198, 201, 202, 205, 206, 211, 231, 292, 336, 339, 341, 342, 344, 346, 347 Mosul, 528 Mounin, Georges, 168, n. 51 Mountjoy, 130 Mousnier, Roland, 28, n. 30, 45, n. 9, 99, n. 25, 119, n. 12, 207, n. 14, 208, n. 17, 212, n. 23, 387, n. 29 Mhlberg, batalla de, 261 Mukden, 475, 553, 554 Mukherjee, S. N 536, n. 132 Mundo Antiguo, 434 Munich, 257 , 259, 269 Munster, 130

Maasen, 278 Macartney, 332, n. 39 Mac Curtain, M., 129 Macedonia, 396, n. 40 Mac Farlane, 124, n. 15 Mackensen, 334 Mac Manners, J., 104, n. 32 Mac Neill, W. H 323, n. 24, 402, n. 50 Magzak, A., 289, n. 15 Maddison, Angus, 505, n. 63, 536, n. 130 Madrid, 65, 71, 73-76, 78, 80, 311, 315, 320 Magdeburgo, 245 Magreb, el, 374, 527 Magiares, 196, 215, 229, 230, 234, 287, n. 10, 292, 308, 310, 314, 320-323, 326, 327, 329, 331-334, 381 Maguncia, 253 Mahmud II, 399, 401 Mahoma, 512 Main, 131

570
Murad I, 377 Murad III, 391 Murad IV, 391 Musulmn, 143, 375, 389, 396, 404, n. 54, 513, 517, n. 91, 518, 519, 522, 523, 527, 528 Mustaf, Kara, 393 Mutafcieva, V., 396, n. 40

570 Indice de nombres

Norteamrica, 108, 427, 431, 469, 557 Norteamericanos, 472 Norte, mar del, 249 Northumberland, duque de, 125 Noto, 452 Noruega, noruego, 186, 251 Novgorod, 205, 216, 339 Noviembre, revolucin de (Alemania), 369 Nowak, F 291, n. 17 Nubia, nubios, 522 Nuevo Mundo, 55, 66, 69, 433, 434, 518 Nuremberg, 239, 249

Indice de nombres 295

Orvieto, 144 Osaka, 463465, 467, 470, 471, 473 Ostergtland, 181 Osuna, 73 Otetea, A., 402, n. 51, 403, n. 52 Otomana, dinasta, osmanles, 195, 198, 290, 309, 321, 350, 351, 372 y n. 4, 373 y n. 5, 374-376 y n. 13, 377 y n. 14, 378-380 y n. 19, 382, 383 y n. 21, 384-388, 392, 396, 401, 404, n. 54, 407, 408 y n. 40, 409411 y n. 11, 412, 418, 476, 477, 502, n. 57, 511, 513, 516, 521, 522, 528, 529, 531 y n. 117, 532-534 Otsu, 452 Ottokar II de Bohemia, 305 Oudenarde, batalla de, 102 Ovidio, 149 Owen, Launcelot, 359, notas 40 y 41 Oxenstierns canciller, 48, 176, 185,
186

584
Parran, Charles, 501, n. 55 Parry, V. J., 390, n. 30 Patai, R., 530, n. 116 Patente 1861 (Austria), 330 Patrimonio de Pedro, 145 Paulette, 91 Pavlenko, N. I., 343, n. 14 Pavlova-Sil' Vanskaya, M. P 361, n. 43 Paz de Lodi, 32 Paz de Pars, 108 Paz de Passarowitz, 323 Paz de Szatmar, 323 Paz de Thorn, 284 Paz de Utrech, 259, 315 Paz de Westfalia, 48, 95, 108, 200, 206, 246, 258, 261, 270, 275, 276, 312, 314, 443 Pzmny, 314 Pearce, Brian, 88, n. 7 Pedro I de Rusia, 190, 202, 206, 208, n. 19, 212, 215, 216, 221, 227, 232, 293, 298, 299, 347, 349, 350, 355, n. 32, 507, n. 67 Pedro II de Rusia, 350 Pedro III de Rusia, 350 Pekn, 485, 550, 561 Peregrinaje de Gracia, 118 y n. 9, 230 Perevolotchna, 190 Prez, Antonio, 71 Perigord, 89, 95 Perodos de trastornos, 176, 201, 206 Periwig de Holanda, 51 Perkins, Dwight, 546, n. 157, 551, n. 173, 557, n. 185, 558, n. 189, 559, n. 192 Perroy, Edouard, 52, n. 17 Perry, Comodoro, 424, 427, 472 Persia, 355, 368, n. 54, 371, 374, 389, 390, 393, 409, 411, 412, 476, 480, n. 9, 482, 485 , 486, 488490, 497, 500, 502, n. 57, 507, 511, 513, 516-519, 522, 524, 527-529, 531, 534, 536 Prsico, golfo, 377, 519, 533 Per, 63 , 66, 493, 500, 502, n. 57 Peruzzi, 16, 156, n. 22 Peste negra, 59 Petra, 489 Petrarca, 148, 149 Petrogrado, 364 Piamonte, 28, 99, 169, n. 52, 170, 171 y n. 54, 172, n. 56, 315, n. 16 Piast, monarqua, 283

Nafels, batalla de, 307 Nagasaki, 467 Nagoya, 473 Nakamura, J., 462, n. 32 Nakayama, S., 563, n. 202 Nancy, 84 Nanking, 550, 561 Nantes, 88, n. 7 Naosuke Ii, 473 Napolen, 236, 272. 273, 353 y n. 29 Napolenicas, guerras, 327 Npoles, 26, 27, 49, n. 14, 50, 53, 57, 65, 75, 77, 95, 161, 169, 172 Napolitano, 49 y n. 14, 64, 67 Narva, 190, 202, 349 Nassau, 44 Navarra, 57, 75, 81, 113 Neale, J. E., 126, n. 19 Necker, 28 Needham, J., 538, n. 135, 539, notas 137, 139-141, 540, n. 142, 545, n. 156, 547, notas 161 y 162, 549, n. 168, 552, n. 175, 553, n. 177, 560, notas 196 y 197, 563, n. 203, 567, n. 214 Negro, mar, 284, 294, 345, 349, 351, 374, 384, 390, 485, 522 Neoplatonismo, 435, n. 37 Nerbudda, 485 Neva, 290 Newcastle, 51 New York Daily Tribune, 490 Nicea, planicies, 372 Nicols I de Rusia, 233, n. 13, 354 y n. 30, 355 Nicols II de Rusia, 362-364 Nicpolis, 373 Nicholas, D., 149, n. 13 Nien, rebeldes, 556 Nilo, 481, 527, 528 Nizam-Ul-Mulk, 532 Nobunaga, Odo, 453 Nrdicos, enclaves, 129 Nordlingen, 74, 85, 185 Normanda, 89, 92, 127, 137, n. 36 Normandos, 26, 27, 110, 143

O'Brien, 210, n. 21 O'Neill, 130 Oakley, Stewart, 183, n. 14 Occidente, 3, 9, 37, 38, 46, 49-53, 55, 78, 110, 128, 155, 156, 170, 202, 207, 216, 222, 224-230, 232, 233, 236, 328, 349, 353, 356, 358, 365, 367, 368, 382, 386, 389, 390, 399, 412, 426, 427, 443, 490, 498, 522, n. 104, 528, 534, 539, 557, 560, 563, 567, 568 Octubre, revolucin de (Rusia), 369 Odesa, 351 Ohkawa, K., 461, n. 30 Oigures o (uigures), 526, n. 112, 452, 549 Oirates, 530 Oka, 284 Okitsugo, Tanuma, 470, n. 46 Olgerd de Lituania, 284 Olivares, conde-duque de, 48, 73, 75, 76 y notas 29 y 30, 77, 367 Oltenia, 216 Omn, C., 127, n. 20, 168, n. 50 Ornar II, 513 Omeya, dinasta, 412, 513, 517, n. 89, 519, 521, 522, 524 Oate, 312, n. 10 Onin, guerras, 451 Oprichnina, 206, 337-340, n. 9 Orange, dinasta, 100 Orange, Mauricio de: 24 Oriente, 3, 100, 382, 410, 424, 440, 477, 479, 480, n. 9, 482, 484, 486-488, 490, 492-494, 497499, 502, 507, 508 y n. 68, 509, 523, 534 Oriente Medio, 371, 374, 376, n. 13, 383-385, 422, 501, 502, 512, 515, 518, 519, 523, 524, 526-532, 567 Orleans, 89

Pacfico, 70, 413, 431, 485 Pacta conventa, 290, 291, n. 17, 292, 298 Pach, Zes, 196, n. 1 Padover, S. K 235, n. 16 Pases Bajos, 4, 5, 27, 56, 57, 63-65, 70 71, 78, 102, 108, 127, 128, 130, n. 25, 137, 251, 258, 259, 272, 308 Pases Bajos, rebelin, 251 Palatinado, 254, 256, 257 Pal, 129, 130 Palelogos, dinasta, 201, 384 Palermo, 50, 56 Palestina, 527, 528, 533 Palgrave, 417 Palmer, J. J., 114, n. 4 Palmira, 489 Pamir, 529, 541 Panofky, E., 147, n. 11 Panonia, 422 Papado, 65, 121, 129, 130, 142, 144-146 Pars, 35, 47, 74, 81, 89 y n. 10, 90, 95 96, 98, 104, 106, 108, 278, 300, 353, 356, 426, 488 Parker, G 65, n. 12, 70, notas 21 y 22, 74, n. 26, 130, n. 25 Parlamento, 41, 48 , 86, 91, 95-97, 104106, 109, 111, 112, 115-117 y n. 8, 118 y n. 11, 119, 126, 135, 138-141, 330 Partido Obrero Social Demcrata
R u s o (POSDR), 365

570
Piccolomini, familia, 313, 317 Pillau, 177, 199, n. 4, 241 Pinzn, K., 280, n. 52 Pirineos, 81, 97, 103 .i'isa, 40 Pitt, William, 108 Planhol, Xavier de, 370, n. 1, 513, n. 80, 516, notas 86 y 88, 517, n. 91, 518, n. 93, 520, n. 99 Plehve, 366 Plotino, 149 Plymouth, 114 Po, 159 Podhale, 210 Podolia, 294, 296, 393, 394 Poitiers, 95 Poitou, 88, 89, 95 Polacos, 177, 184, 187, 202, 210, 216218, 228, 229, 243, 266, 284-303, 316, 320, n. 22, 339, 342, 394 Polinesia, 501 Polisensky, J. V., 199, n. 3, 204, n. 9, 206, n. 12, 312, notas 12 y 14 Polonia, 25, 53, 175, 177, 187, 190, 195, 196, 198, 200, 207, 209, 210, 216, 217, 222, 223, 229, 234, 235, 238, 240, 241, 243, 262, 264, 271, 272, 275, 283303, 321, 341-343, 345, 353, 355, 360, 364, 394, 396, 398, 404, 507, n. 67 Polotsk, 292 Poltava, batalla de, 190, 299, 349 Pombal, marqus de, 35, 37, 172 Pomerania, 177, 186, 187, 190, 199, 216, 241-243, 246, 248, 264, 295 Paniatowski, Estanislao, 301 Pntico, 207, 210, 351, 394, 531 Porshnev, B. F 30 y n. 33, 32, n. 37, 94, n. 16, 95, n. 18, 197, n. 2, 422, n. 23 Portsmouth, 114, 115, 131 Portugal, 27, 35, 37, 41, 52, 56, 64, 68, n. 19, 70, 75, 77-99, 113, 172 Portugus, 78, 131 Potemkin, 212, 351 Potocki, familia, 297 y n. 23 Potos, minas de, 66 Poulantzas, Nikos, 33 y n. 9 Poynings, 129 Poznan, 187 Poznania, 302 Praga, 50, 186, 198, 199, 311 Premslida, dinasta, 305 Prestwich, Menna, 91, notas 12 y 13, 94, n. 17 Precios, revolucin de los, 388

570 Indice de nombres Prignitz, 211 Primera guerra mundial, 333, 334, 358, 360, 361, 368, 400, 401 Privilegio de Brzc, 285 Privilegio de Ksice, 283 Privilegio de Nieszawa, 285 Probrazhensky, regimiento, 348 Procacci, Giuliano, 145, n. 9, 160, n. 30, 163 Profeta, el, 386, 513 Protestantismo, 57, 73, 88-90, 96, 101, 126, 130, 134, 136, 185, 199, 256, 260, 265, 267, n. 32, 292, 301, 310, 311, 314, 316, 321 Provenza, 74 Provincias Unidas, 32, 71, 100, 128, 251 Prusia, 99, 108, 168, 172, notas 55 y 56, 177, 185, 187, 189, 195, 198, 203, 205 , 213, 216, 217, 220, 225-228, 230, 232, 234, 235, 238-284, 289, 293, 295, 296, 300, 302, 326, 327, 331, 332, 348, 360, 362, 363, 398, 404 Prusianos, 4, 27, 184, 199, 215, 217219, 226, n. 7, 228, 236, 238, 268272, 274, 275, 277, 278, 280-282, 333, 334, 353, 354, 356, 359, 360 Pskov, 175, 205, 337, 345, n. 16 Puerta, la, 322, 351, 370, 376, 377, 379, 380, 384, 387 y n. 29, 388-390, 393395, 397, 401404, 407 , 409, 477 Pugachev, 212, 351, 352, n. 27 Punjab, 536, n. 130 Purcell, V., 554, n. 179 Puritanismo, 126, 139

Indice de nombres 296

Rebelin, gran (Inglaterra), 49 Reconquista hispnica, 57 Reddaway, N. F., 283, n. 2 Reforma, 53, 65, 73, 87, 117, 121, 130, 134 y n. 32, 240, 250, 260, 290, 300 Reforma de Vasa, 173 Regencia francesa, 51, 104, 106, 107 Reino Celeste, 482, 556, 566 Religin, guerras de (Francia), 82, 87, 96 Renacimiento, 10, 15, 16, n. 10, 17, 19, 21, n. 17, 22, 23, 28, 43, 46, 52, n. 17, 56, 85, 87, 110, 122, 124, n. 16, 127, 142, 147-156, 158, 161, 169, n. 52, 170, 289, 291, 387, 427, 431, 433, 436, 440, 476, 477, n. 2, 507, n. 67, 561 Renania, 73, 113, 149, n. 12, 159, n. 29, 178, 217, 241, 249, 251, 252, 255, 264, 273, 275, 276, 305, 306, 333 Repartos de Polonia, 301, 302, 352 Reval, 175, 249 Revolucin francesa, 48, 91, 235, 272, 326, 327 Revolucin industrial, 239, 389, 431 Rin, 27, 88, 94, 100, 251, 253, 307, 315 Rin, tierras del, 305 Ricardo, 484 Ricardo II de Inglaterra, 113 Richards, D. S., 519, n. 96 Richelieu, cardenal, 35, 37, 47, 74, 90, 92, 95, 103 Richmond, C. F., 115, n. 5 Riga, 175, 249 Risorgimento, 169, n. 52 Riviere, Mercier de la, 235, n. 15 Roberts, Michael, 24, n. 22, 100, n. 27, 173, n. 1, 175. n. 3, 176, n. 4, 177, n. 5, 178, notas 7 y 8, 179, notas 9 y 10, 180, n. 11, 182, n. 13, 185, notas 17 y 18, 186, n. 20, 191, n. 27 Robinson, Geroid T., 356, n. 33, 359, n. 39, 360, n. 42 Rocroi, batalla de, 74, 94 Rdano, 88 Rodas, 388 Rodinson, Macime, 519, n. 95 Rodolfo I, 305 Rodolfo de Habsburgo, 305 Rodney, Aitton, 12, n. 7 Rojo, mar, 533 Roma, 130, 145, 146, n. 10, 148, 153, n. 21, 160, 161, 164, 416, 417, 420, 429, 430, 502, n. 57

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Romano, imperio, 40, 371, 430, 431, 435 Romnov, dinasta, 201, 202, 205, 216, 218, 220, 230, 292, 301, 318, 341, 342, 346, 351, 394 Romnov, Miguel, 202, 220, 341 Romana, 159, 162, n. 33 Rosas, guerra de las, 17, 115 Roselln, 97 Rosen, J 188, n. 22, 189, n. 24 Rosenberg, Hans, 217, notas 32 y 33, 219, n. 35, 240, n. 3, 271, n. 35 Rostworowski, E., 299, n. 26 Rothenburg, Gunther, 318, n. 8 Rother, 278 Rouen, 488, n. 29 Rousseau, 235, n. 15 Rozovsky, H., 461, n. 30, 462, n. 32, 463, n. 32 Rubinstein, N., 160, n. 30 Ruhr, 278, 333 Rum, 371 Rumania, rumano, 381, 394, 400, 401 y n. 48, 402, 403 Rumelia, 377, 378, 381, 383, 386, 387, 390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40, 398 Rurik, dinasta, 288, n. 11, 341 Rusa, revolucin, 369 Rusia, 168, 175, 177, 190, 191, 195, 1%, 198, 200-208 y n. 18, 209-211, 215-218, 220, 222, 223, n. 2, 224-226, 229-231, 232 y n. 12, 233, n. 13, 234236, 243, 248, 251, 262, 269-272, 275, 284, 289, 290, 292, 293, 296-298, 300302, 327, 335-369, 393, 394, 398, 400, 403, 404, 436, 485, 497, 498, 502, n. 57, 504, 507 y n. 67, 508 y n. 67 Rusos, 177, 184, 206-208, 211, 212, 217, 221, 227, 236, 262, 266, 292, 295, 299, 324, 335-369, 383, n. 21, 416, 472, 497 Rutenios, 209, 284, 289 Rye, 115

Qrmata, 526 y n. 113 Quazza, 172, n. 56 Quercy, 89 Quiritaria, propiedad, 19, 148, 436 Quirn, 165 Quizilbash, 523, n. 105 Radziwill, familia, 289, 297 y n. 23 Rai, 536, n. 130 Rakczi, Ferenc, 230, 323 Ramillies, batalla de, 102 Ramsay, G. B., 309, n. 7 Ranger, T., 139, n. 38 Ratisbona, 56 Razin, Stenka, 211, 231, 347 Rebelin de los Estados (Bohemia), 49

Saboya, 101, 146, 170, 317, 326 Saco de Roma, 252 Sacro Imperio Romano Germnico, 241, 249 Sadowa, batalla de, 331 Safvida, dinasta, 389, 393, 412, 511, 513, 521-523, n. 105, 529, 531 y n. 117, 532 Saga, 473 Sahara, 488, 490, 535

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Indice de nombres

Indice de nombres

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La naturaleza poltica del absolutismo ha sido frecuente tema de controversia dentro del materialismo histrico. Prosiguiendo el anlisis iniciado en Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Anderson sita a los estados absolutistas de los comienzos de la Edad Moderna sobre el teln de fondo del anterior feudalismo europeo. En la primera parte de la obra se analizan las estructuras generales del absolutismo como sistema de estados, en Europa occidental, a partir del Renacimiento; y se discute la difcil cuestin de las relaciones entre monarqua y nobleza que se institucionalizan a travs del Estado absolutista, para cuya transformacin en el tiempo el autor propone un esquema general de periodizacin. Se estudian despus las trayectorias de los estados absolutistas de Espaa, Francia, Inglaterra y Suecia, comparndolos con el caso italiano, en el que no lleg a formarse un verdadero absolutismo. La segunda parte esboza una perspectiva comparativa del absolutismo en Europa oriental, para tratar de comprender las razones por las que las distintas condiciones sociales de la mitad ms atrasada del continente desembocan, no obstante, en formas polticas aparentemente similares a las occidentales. Se estudian las monarquas absolutistas de Prusia, Austria y Rusia; el contraejemplo polaco muestra cul es el precio histrico de la incapacidad de la nobleza y la monarqua polacas para crear un Estado absolutista; el imperio otomano de los Balcanes se utiliza como contraste para subrayar la singularidad del absolutismo como fenmeno europeo. La obra se cierra con una discusin de la posicin especial que ocupa el desarrollo europeo en la historia universal, haciendo hincapi en el significado de la herencia de la Antigedad clsica. Dos extensos apndices estudian, por ltimo, la nocin de modo de produccin asitico y la trayectoria histrica del feudalismo japons, el nico feudalismo surgido fuera de Europa. Perry Anderson es bien conocido por su labor como editor y autor en N e w Left Review. Siglo X X I ha publicado tambin su obra Consideraciones sobre el marxismo occidental.

ISBN 968-23-0946-8

siglo veintiuno editores