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cuestionario auditoria administrativa

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Despacho de Auditores Borges S.A Cuestionarios de auditoria Administrativa.

Asignatura: Auditoria administrativa. Elaboro: Farina Geraldine Navarro. Alejandro Borges. Hazeel Martin Alcalá. Adrián Castro.

Fecha de entrega: 29 de octubre del 2012

Auditores Borges y Asociados

INTRODUCCION.
Para una auditoría administrativa se deben seguir ciertas fases, las cuales deben estar perfectamente definidas e interrelacionadas, conformando una metodología, la que es ejecutada por un profesional especializado y aplicada a cualquier tipo de organización (pública o privada). Durante el desarrollo de una auditoría administrativa, el auditor debe obtener toda la información relevante para después poder efectuar el análisis completo de la información que se obtuvo. El objetivo principal de reunir información relevante es allegarse de datos correctos y confiables, y que durante el análisis, la evaluación y el informe de auditoría, el auditor administrativo se basará precisamente en el examen de esa información para poder llegar a su evaluación. Los errores en la información que fue obtenida, darán como resultado conclusiones y recomendaciones erróneas es por ello que hay que poner el principal atención en la elaboración de los cuestionarios así como tener en claro el objetivo de los mismos. Loa cuestionarios de auditoria administrativa serán una herramienta fundamental para poder analizar los procesos de la organización y así poder sacar conclusiones fundamentadas en cuanta a la evidencia recogida. La entrevista es la recopilación de datos que nos conduce a obtener información más efectiva, y también implica reunir diferentes clases de información: Documentos, formas, procedimientos, gráficas, órdenes administrativas; todo lo relacionado con el objeto de la investigación. La importancia, validez y frutos de la entrevista dependen de la habilidad de quien la emplea, además debe planearse su conducción detalladamente, como ya se ha dicho con anterioridad. Es conveniente entrevistar algunas personas directamente relacionadas con la empresa, las cuales deben ser seleccionadas (probablemente de estas entrevistas surjan algunas ideas o sugerencias acerca de los problemas fundamentales que debemos estudiar durante nuestra auditoría). En algunos casos esta clase de reuniones dan la posibilidad de plantear problemas, descubrir definiciones en operaciones, funciones o departamentos que están originando algunas dificultades, para que posteriormente se ponga especial cuidado en la preparación de cuestionarios. El estudio deberá extenderse más allá de una revisión de las políticas de la empresa y de los procedimientos operativos que rigen la función que va a auditarse. Deben analizarse los efectos de una nueva tecnología, así como los diferentes procedimientos operativos de la empresa, sus metas y objetivos, y aun la relación que tiene la función que va a ser auditada en relación con todas las operaciones de la empresa. Solamente después de una investigación de esta clase deberían analizarse los procedimientos.

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OBJETIVOS A CUMPLIR DE LOS CUESTIONARIOS Y ENTREVISTAS DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA. De control.- Destinados a orientar los esfuerzos en su aplicación y poder evaluar el comportamiento organizacional en relación con estándares prestablecidos. De productividad.- Encauzan las acciones para optimizar el aprovechamiento de los recursos de acuerdo con la dinámica administrativa instituida por la organización. De organización.- Determinan que su curso apoye la definición de la estructura, competencia, funciones y procesos a través del manejo efectivo de la delegación de autoridad y el trabajo en equipo. De servicio.- Representan la manera en que se puede constatar que la organización está inmersa en un proceso que la vincula cuantitativa y cualitativamente con las expectativas y satisfacción de sus clientes. De calidad.- Disponen que tienda a elevar los niveles de actuación de la organización en todos sus contenidos y ámbitos, para que produzca bienes y servicios altamente competitivos. De cambio.- La transforman en un instrumento que hace más permeable y receptiva a la organización. De aprendizaje.- Permiten que se transforme en un mecanismo de aprendizaje institucional para que la organización pueda asimilar sus experiencias y las capitalice para convertirlas en oportunidades de mejora. De toma de decisiones.- Traducen su puesta en práctica y resultados en un sólido instrumento de soporte al proceso de gestión de la organización. Alcance Por lo que se refiere a su área de influencia, comprende su estructura, niveles, relaciones y formas de actuación. Esta connotación incluye aspectos tales como: · Naturaleza jurídica · Criterios de funcionamiento · Estilo de administración · Proceso administrativo · Sector de actividad · Ámbito de operación · Número de empleados · Relaciones de coordinación · Desarrollo tecnológico · Sistemas de comunicación e información · Nivel de desempeño · Trato a clientes (internos y externos) · Entorno · Productos y/o servicios · Sistemas de calidad

inadecuado.¿El proceso formal para formular los planes considera etapas tales como: análisis situacional.¿Existe organización bien estructurada en el área responsable de la planeación? Incluya organigrama.¿Esta bien asignada la responsabilidad de la planeación en la organización? PUNTUACION No se encuentra definido Algunas veces Totalmente 2. 8.¿La esencia de la visión considera el perfil de: Clientes.¿La visión enmarca la experiencia y un conocimiento profundo del campo de trabajo? No No se encuentra definido Totalmente 12. algunas veces.¿Desarrolla la organización los siguientes tipos de planes: permanentes.¿Se brinda capacitación permanente al área? Nunca Algunas veces Siempre. 10. metas y planes alternativos. evaluación de metas y planes. nunca.Auditores Borges y Asociados AUDITORIA ADMINISTRATIVA. 5.¿Influye en la planeación el análisis de los recursos. Escala de 1-4: inexistente. Escala de 8 a 10: permanente. 4. monitoreo. CUESTIONARIO PARA ANALIZAR LA PLANEACIÓN EFECTIVA DE LA ORGANIZACIÓN. Escala de 5-7: no se encuentra definido.¿La visión de la organización constituye una declaración fundamental de sus valores. aspiraciones y metas? No No se encuentra definido Totalmente 11.¿Existen niveles jerárquicos dentro de la organización? Inexistente Inadecuado Totalmente 3. Proveedores. Sección de análisis del área de planeación dentro de la organización 1. selección de metas y planes. únicos.¿La visión es un atributo primordial de la planeación? No No se encuentra definido Totalmente. Técnica Delphi. Escenarios. para administrar la crisis? Nunca Algunas veces Siempre. monitoreo y control? Nunca Algunas veces Siempre 9. Lluvia de ideas? Nunca Algunas veces Siempre. Implementación. Se usara la siguiente escala de ponderaciones para sus respuestas.¿La empresa obtiene información suficiente para definir el marco de la planeación a través de búsqueda. INSTRUCCIONES: MARQUE CORRECTAMENTE LAS SIGUIENTES PREGUNTAS DEACUERDO A LOS LINEAMIENTOS PRESTABLECIDOS. siempre. totalmente. No No se encuentra definido Totalmente. Nombre de la empresa: _______________________________________________________________________ Área a auditar: ____________________________________________________________ fecha: ___/___/___ Jefe del departamento a auditar: ______________________________________________________________ Auditor encargado de aplicar el cuestionario: ___________________________________________________ Objetivo: analizar y obtener evidencia de la planeación de cualquier departamento de la empresa con la finalidad de llegar a conclusiones que nos ayuden a tener un panorama general del sistema de planeación implementada por la organización. no. contingentes. Competidores. Simulación. pronóstico y evaluación? Nunca Algunas veces Siempre 6. regular. . Realidad virtual. capacidades y competencias centrales? Nunca Algunas veces Totalmente 7. Mercado? No No se encuentra definido Totalmente 13. muy eficaz.¿Se apoya la planeación con recursos tales como: Extrapolación.

¿Existe un documento escrito en el que se consignen los objetivos? No Inadecuado Totalmente 30.Auditores Borges y Asociados 14.En los objetivos.¿Esta bien definido el enunciado de misión de la organización? Inexistente Inadecuado Totalmente 18.¿Sustenta la visión el enfoque estratégico? Nunca Inadecuado Totalmente Sección de análisis adecuado de la planeación bien fundamentada de la Misión 17. Función. Que posicionamiento busca.¿Constituyen los objetivos un apoyo para la superación del desempeño organizacional? No Algunas veces Siempre . 15.¿La filosofía del protocolo de la misión se sustenta en: Valores corporativos.¿Se trasmite dicha visión a toda la organización? Nunca Algunas veces Siempre.¿Se definen a plazo los objetivos y se tratan de cumplir en este tiempo establecido? Nunca Algunas veces Totalmente 25.¿La misión traduce: Cuál es su principal capacidad. Programa? No Inadecuado Totalmente 31.¿Se parte de la experiencia profesional y laboral para definirlos? Nunca Algunas veces Siempre 26.¿Se toman en cuenta las condiciones del entorno para su determinación? No Algunas veces Siempre 27. Procesos internos.¿Ha servido tal visión como plataforma para la definición de la misión? No/nunca No se encuentra definido Totalmente 16.¿Representa vital importancia para la organización la misión? No Algunas veces Totalmente. Proceso.¿Guardan alguna relación los objetivos con las estrategias? No No esta definido Totalmente 28. Nivel de responsabilidad social? No Inadecuado Totalmente. En qué nivel de calidad y productividad puede ofrecer? No No se encuentra definido Totalmente 21.¿Existe una correlación entre el enunciado de misión y el comportamiento de la organización? No No se encuentra definido Totalmente 22.¿Están subdivididos los objetivos por: Área.¿Ha permitido las estrategias balancear los objetivos en cuanto a las siguientes perspectivas: Financiera. 20.¿Se difunden los objetivos entre todos los niveles de la organización? No Inadecuado Totalmente 33. ¿se contemplan los resultados que se espera obtener de las áreas claves de la organización? No Inadecuado Totalmente 32. Fundamentos éticos. Clientes. Formación y crecimiento? No No se encuentra definido Totalmente 29.¿Se ha logrado convertir la misión en objetivos específicos? Nunca Inadecuado Totalmente 24.¿Se evalúa el logro de los objetivos? No Inadecuado Muy eficaz 34. 19.¿El enfoque estratégico de la organización está sustentado por la misión? No No se encuentra definido Totalmente 23.

¿Las estrategias a nivel funcional se centran en lograr una: Eficiencia superior.¿Son acordes las estrategias con los objetivos y metas trazados? No no se encuentra definido totalmente 42.¿Se relacionan las metas con las estrategias: Corporativas.¿Juegan un papel de importancia las metas en la planeación? No No se encuentra definido totalmente 37.¿Se utilizan estrategias cooperativas? No inadecuadas totalmente 48. 41. No algunas veces totalmente 54. Innovación sobresaliente? No algunas veces totalmente 55.¿Es la estrategia de enfoque para la organización. una forma de visualizar un mercado meta? No no se encuentra definido totalmente 53.¿Se realiza un análisis de grupos estratégicos? No algunas veces totalmente 51. Mayor calidad.¿Las estrategias se han traducido en tácticas? No algunas veces siempre 45.Auditores Borges y Asociados Sección de análisis adecuado de la planeación bien fundamentada de las Metas 35.¿Son las metas una plataforma de estrategias? Nunca algunas veces totalmente 40.¿El acercamiento a clientes se ha realizado por medio de la segmentación de mercado? No Inadecuado totalmente .¿Se emplea la tecnología de la información como recurso de apoyo a las estrategias de a nivel negocio? Explique su respuesta.¿La selección de estrategias de enfoque se sustenta en: Liderazgos en costos y Diferenciación? No inadecuadas totalmente 52.¿Se lleva un control de las tasas de crecimiento del mercado? No algunas veces totalmente 50.¿Existe una relación adecuada entre la meta y desempeño? No algunas veces totalmente 38.¿Están adecuadamente definidas las estrategias? No no se encuentra definido totalmente 43.¿Se implementan correctamente y controlan las estrategias y tácticas? No algunas veces siempre 46. Mayor capacidad de respuesta. De negocios? Nunca alguna veces totalmente Sección de análisis de las Estrategias y tácticas implementadas en la organización.¿Influyen las metas en la formulación de indicadores? Nunca algunas veces totalmente 39.¿Se han mantenido las estrategias o han sido necesario ajustarlas? Nunca algunas veces siempre 44. Funcionales.¿Las estrategias a nivel negocio han posibilitado a la organización desarrollar un modelo de negocio para lograr una ventaja competitiva? No no se encuentra definido totalmente 56.¿Son las metas un sustento de la misión? No No se encuentra definido Totalmente 36.¿Se utilizan estrategias independientes? No inadecuado totalmente 47.¿Es la maniobra estratégica un esfuerzo consciente de la organización para modificar los límites de su ambiente de tarea? No inadecuada totalmente 49.

¿Influye adecuadamente la implementación de estrategias de acción? No no se encuentra definido totalmente 58.Auditores Borges y Asociados 57. indicadores de abastecimientos. Instructivos.¿Existe un enfoque de procesos en la organización? No algunas veces totalmente 61. indicadores de financiamiento. Glosario de términos? No inadecuado totalmente 74.¿El outsourcing estratégico ha logrado crear valor para la organización? Nunca algunas veces totalmente 59.¿Su empleo estratégico se ha convertido en una ventaja competitiva? No algunas veces totalmente Procesos 60. Controles. indicadores de producción.¿Se reportan correctamente los avances sobre el comportamiento de los procesos? No algunas veces siempre Procedimientos 69.¿Qué unidades de medida se emplean para determinar el desempeño de los procesos: indicadores de rentabilidad .¿Recibió usted capacitación específico para su elaboración y/o aplicación? No Inadecuado totalmente 73. La identificación de los procesos clave.¿Existe la responsabilidad de manejar la infraestructura técnica de los procesos? No algunas veces totalmente 63.¿Los procedimientos incorporan: Objetivos del procedimiento.¿Existe alguna relación entre manual de procedimientos a un manual de calidad? No no se encuentra definido totalmente .¿Contribuyen los procesos a alcanzar los objetivos organizacionales? No algunas veces totalmente 62. Conceptos.¿Se brindo capacitación a todas las áreas de la organización para la aplicación correcta de los procedimientos? No inadecuado muy eficaz 72. indicadores de venta. El análisis de alternativas para mejorarlos o rediseñarlos? No No se encuentra definido totalmente 64. Descripción de operaciones. Diagrama de flujo. La forma de medirlos y evaluarlos.¿Cómo se coordina las acciones para monitorear los procesos? Inexistente inadecuado siempre/eficaz 68. indicadores de liquidez.¿Permiten los procedimientos una mayor y mejor interacción de las áreas y niveles jerárquicos de la organización? No algunas veces totalmente 76.¿La administración de procesos incluye: La identificación de procesos clave. Políticas o normas de operación. Responsable(s).¿Están plenamente identificado los procesos estratégicos? No no se encuentran definidos totalmente 67.¿Permiten los procesos una visión de negocio integral? No inadecuado totalmente 66.¿Están definidos procedimientos para llevar a cabo el trabajo? No no se encuentra definido totalmente 70. Formularios o impresos. indicadores de fuerza laboral? Inexistente no se encuentra definido totalmente 65. Áreas de aplicación. La descripción de cómo trabajan.¿Han contribuido a elevar la calidad de trabajo? No inadecuado totalmente 75.¿Están documentados estos procedimientos? No inadecuado totalmente 71.

Organización. descentralizadas y globales Organización Vertical a) b) c) d) Unidades al mismo nivel Equipos de trabajo En red de tecnología En red global Organización Vertical/horizontal a) b) c) Función/proceso Proceso Estrategia Organización virtual a) b) 8. ¿Con que tipo de estructura organizacional se cuenta? Productos/medio Matricial Funcional Como está distribuida su organización? a) b) c) d) e) f) Con una sola sede Con unidades desconcentradas Con unidades descentralizadas Con unidades desconcentradas y descentralizadas Con unidades globales Con unidades desconcentradas. SI 4. 2. 3. 7. ¿Cuál es su posición en el organigrama? ¿se brinda capacitación permanente al personal de área? NO A veces ¿Cómo integra los recursos de la organización? Financieros Tecnológicos Humanos Materiales 5.¿Cómo se evalúa el desempeño del área? Examen Rendimiento del trabajo No se evalúa Estructura organizacional. Unidades en el lugar de origen Unidades a nivel global ¿Se han determinado las ventajas entre una y otra? Explique su respuesta Sí No .Auditores Borges y Asociados Organización Preguntas.

Auditores Borges y Asociados 9. El empleo de recursos? Los niveles de especialización requeridos? El proceso de toma de decisiones? Aspectos de coordinación funcional? La capacidad técnica necesaria? La posibilidad de innovar? Características de flexibilidad? La capacidad de cambio? Otros? __________________ especifique ¿Cómo se definen las funciones de cada área y el nivel que ocupa en el organigrama de la organización? ¿De qué manera se determina el papel a ejecutar para cumplir con las funciones establecidas? ¿Las funciones son claras para todos? Si 16. a) b) c) d) e) f) g) h) i) 13. según. 14. 10. ¿existe un estudio comparativo de las ventajas y desventajas de acuerdo con el tipo de estructura. ¿la estructura está definida por? Proceso Función Números simples Tiempo Territorio Clientes Equipó Producto Proyecto División Corporación Matricial Conglomerado Otros. 11. a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) 12. ¿Cómo se determina si es beneficioso el realizar modificaciones en la estructura? ¿de qué manera ayuda el diseño de la estructura organizacional a lograr una ventaja competitiva? División y distribución de funciones. 15. No Alguna Veces ¿El proceso de inducción de personal incluye información sobre las funciones? .

29. a) b) c) d) e) f) g) h) 24. 27. a) b) c) d) 22.Auditores Borges y Asociados Si 17. ¿En quién recae la responsabilidad de la función de recursos humanos? ¿de qué manera se visualiza el manejo de este recurso? . ¿Existe una cultura organizacional congruente con la estructura. conflicto y crisis Trabajo en equipo deficiente Tiempos de entrega prolongados ¿De qué manera influyen en la cultura organizacional la ética y la responsabilidad social? ¿Existe algún estudio que vincule la cultura con la creatividad? ¿Cómo se maneja la diversidad cultural? Recursos humanos 28. 21. No Alguna Veces ¿Se brinda capacitación sobre funciones por área y puesto? Si No Alguna Veces 18. a) b) c) d) 25. 26. 23. funciones o procesos definidos? ¿Qué tipo de cultura prevalece en la organización? Adaptable De logro De clan Burocrática ¿Cuál sería la fortaleza de la cultura organizacional adoptada? ¿El personal aprende la cultura a través de: Anécdotas Rituales Símbolos Lenguaje Selección Socialización Actos diarios Otros ¿Se conocen los factores que pueden generar efectos colaterales? Intolerancia Estrés. ¿En quién recae la responsabilidad de brindar la capacitación sobre funciones? Cultura Organizacional 20.

No Alguna Veces ¿Quién autoriza la contratación del personal? Normatividad 45. 46. 47. 41. 37. ¿Existe algún documento que detalle los requerimientos para el reclutamiento y selección de personal? ¿Quién revisa las solicitudes de empleo? ¿Se llevan a cabo exámenes a los aspirantes? Si 44. 33. ¿se efectúa el análisis de puesto? Si 38. 34. 42. 40. 31. a) b) c) d) e) 32. ¿Qué tipo de reglamentos laborales existen? Incluya copia ¿Quién recaba y resguarda este tipo de información? ¿Existe un registro de conflictos laborales y las soluciones que se les dio a cada una? . No Alguna Veces ¿Qué técnicas se utilizan para el análisis de puestos? Observación directa Cuestionarios Entrevistas Benchmarking Métodos combinados Otras ¿Se actualiza periódicamente la información recabada del análisis? ¿El análisis y valuación de puestos han permitido mejorar otros aspectos organizacionales? Reclutamiento. a) b) c) d) e) f) 39. 43. inducción y socializaciones. 35.Auditores Borges y Asociados 30. contratación. ¿Se cuenta con un eficaz sistema de administración de personal? ¿Cómo se efectúa la planeación de los recursos humanos? Mediante la evaluación de los recursos actuales Mediante la evaluación de las necesidades futuras Mediante el desarrollo de un programa para satisfacer las necesidades futuras Mediante la proyección de la demanda de productos y servicios Otros ¿Se dispone de un inventario de personal actualizado? ¿De qué manera se asocian las funciones de la organización y los recursos humanos? ¿existen mecanismos para retener personas con talento en la organización? ¿se ha implementado una estrategia para propiciar un cambio en el proceso de aprendizaje organizacional? Análisis y valuación de puestos. selección.

¿Cómo se detectan las necesidades de capacitación? ¿Cuenta la organización con un programa de capacitación y desarrollo para el personal? Si 55. No No Algunas Veces ¿con que periodicidad se revisan y actualizan las normas? . ¿Cuenta la organización con normas de seguridad internas? Si 59. ¿Cuenta la organización con un reglamento interior? Si No 49. 54. a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) 52. ¿Repercute la capacitación y desarrollo en los procedimientos de trabajo? Si No Algunas Veces 57. ¿Se evalúa la permanencia del personal en la organización una vez que se ha invertido en capacitarlo y desarrollarlo? Si Seguridad 58. 50. ¿Existe un sistema de compensación eficaz? ¿El cálculo de la nómina incorpora movimientos tales como: Altas Bajas Faltas Retardos Licencias con goce de sueldo Pago de prestaciones Pago de obligaciones Préstamos personales Apoyos especiales Otros ¿Quién establece las condiciones de pago en la organización? Capacitación y desarrollo. 53. ¿Se cuenta con criterios definidos para una toma de decisiones éticas y el manejo del desempeño social corporativo? Si No Remuneración del personal.Auditores Borges y Asociados 48. 51. No ¿Se cuenta con un análisis comparativo del desempeño antes y después de la capacitación? Si No 56.

NO No ¿Se dispone de un estudio relativo a los beneficios que estas actividades reportan a la organización? Si No 67. Bimestral Semestral anual ¿En qué forma influye la seguridad en la generación de productos y servicios de calidad? Higiene 62. ¿Se dispone de un canal de comunicación o vía para presentar propuestas de mejoría en cuanto a condiciones de trabajo? Si Prestaciones 65. bajas y cambios? Sí No 71. ¿Existe algún estudio para mejorar las prestaciones? Sí No Organización y control de personal 69. a) ¿Se dispone de información de apoyo para la administración de personal como: Manual de la organización . No ¿Existen procedimientos documentados para altas. ¿Se efectúan reuniones para promover la convivencia del personal? Sí No 68. ¿Existe un plan de prestaciones para el personal? Incluya copia Si 66. a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) 63. ¿Se cuenta con una relación de personal actualizada? Sí 70.Auditores Borges y Asociados Mensual 61. ¿Son adecuadas las condiciones de trabajo tales como: Ventilación Iluminación Temperatura Nivel de ruido Disposición de mobiliario Color de las áreas Áreas de circulación Áreas de descanso Áreas de atención a clientes Otros ¿De qué manera incide la higiene en la autoestima del personal? 64.

¿El enfoque en las competencias laborales se refleja en la capacidad del personal para utilizar sus conocimientos. 8. ¿Es la administración por competencias un elemento que contribuye a elevar el desempeño de la organización? Evaluación del desempeño 7.Auditores Borges y Asociados b) c) d) e) 72. a) b) c) 9. Manual de personal Manual de inducción Manual de políticas Otros ¿Se mantiene una buena relación con el personal. operativas y sociales para la ejecución? 3. a) b) ¿se aplica la evaluación del desempeño en la organización? ¿en la evaluación se consideran elementos tales como: Desempeño individual? Evaluación conforme a estándares individuales y grupales? Retroalimentación de empleado? ¿para que las entrevistas de evaluación del desempeño sean eficaces se vigila que: Destaquen lo positivo? Clarifiquen el sentido de la entrevista? . 4. 75. a) b) c) d) e) f) 5. habilidades y destrezas para desarrollar su trabajo? 2. 74. ¿La identificación se realiza mediante un estudio del trabajo que identifica competencias técnicas. Con base al análisis funcional. ¿se facilita la comunicación y l forma de organizar y mejorar el trabajo? Las funciones identificadas contemplan factores tales como: El propósito principal}? Funciones claves? Funciones principales? Unidades de competencia? Elementos de competencia? Otros? ¿La formación basada en competencias se centra en el empleado como eje de aprendizaje? 6. ¿en quién recae la responsabilidad de administrar los recursos humanos a nivel Como se maneja el choque cultural? ¿Está definida una forma de capacitación para el aprendizaje global? global? Competencia 1. de comportamiento. sus jefes y representantes? Sí No Enfoque global 73.

¿de que manera a influido la apertura a un mercado global en el manejo de los recursos humanos? La dimensión tecnológica incide en los procesos internos para administrar los recursos humanos? Sí 19. 14. ¿la visión del capital humano o capital intelectual influyen en la concepción de un Nuevo ámbito de trabajo? Sí No 16. 18. a) b) c) Se realicen en un ambiente de cordialidad Se lleven acabo cuando se necesitan? Se evite el uso de vaguedades y comentarios subjetivos? Identifiquen los aspectos que pueden mejorar el desempeño Sea una forma de brindar apoyo? Destaquen aspectos positivos? Otros? 11. ¿los incidentes críticos precisan los comportamientos críticos o clave y los rasgos de personalidad que distinguen un desempeño eficaz de uno que no lo es? 12. ¿Cómo se lleva a cabo la atracción de nuevos empleados? vía internet con reclutadores ferias de empleo anuncios clasificados otros ¿Qué medidas se han tomado para tener y mantener un ambiente de trabajo positivo? . ¿el nuevo ámbito se traduce en perfilar el recurso humano como parte de un mecanismo de operación renovado? 17. ¿Qué representa para la organización el hecho de implementar iniciativas tendientes a atraer. ¿las comparaciones multipersonales permiten una adecuada comparación del desempeño? ¿la evaluación de 360 grados cubre el circulo completo de personas con que interactúa el sujeto evaluado? ¿es la evaluación del desempeño una herramienta eficaz para mejorar el rendimiento de la organización? New placement/best placement/e-placement/re-placement 15.Auditores Borges y Asociados c) d) e) 10. a) b) c) d) e) 22. retener y desarrollar una fuerza de trabajo altamente capaz y dedicada al aprendizaje continuo? 21. 13. No ¿Cómo ha afectado la dimensión sociocultural a la socialización y la cultura organizacional? Implacement 20.

¿la integración de una fuerza de trabajo diversa aumenta la participación de las mujeres y los grupos minoritarios? Sí 35. ¿se tiene un perfil claro de lo que representan las emociones para el desempeño del personal? . ¿la formación del personal que trabaja bajo este enfoque considera los valores? Sí 31. ¿Cómo ha afectado el ejercicio de esta práctica las relaciones entre el personal que se ha desvinculado y la organización? Outsourcing 27. ¿existe un mecanismo para apoyar la transición de carrera del personal? Sí No 25. lealtad y motivación? Sí No 32. ¿demostrar un interés genuino en ayudar a colocar a los empleados que dejan la organización comunica el valor de los recursos humanos a: a) b) c) d) los empleados que permanecen Las partes interesadas en su desempeño Los clientes La sociedad 26. ¿se promueve el conocimiento de otras áreas en el trabajo? Outplacement 24. 28. ¿la remuneración por desempeño meritorio es a nivel y de grupo? Sí No Diversidad 34. No ¿ha sido necesaria alguna acción afirmativa para evitar la discriminación? Sí No Inteligencia emocional 36. 29. ¿es el outsourcing un recurso de apoyo al enfoque estratégico de la organización? ¿se ha implementado una mayor rotación del personal en las areas? ¿en quien recae la responsabilidad de administrar la relación? Empowerment 30.Auditores Borges y Asociados 23. ¿contribuye este enfoque a elevar la autoestima de los empleados? Sí No 33. No ¿los valores del trabajo han contribuido a crear lazos e compromiso.

44. Sí No ¿en qué forma se supera la imposibilidad de concluir un cambio? No Instrumentos técnicos de apoyo 47. 48. ¿es la ética el conjunto de principios morales o valores que definen lo que es correcto o equivocado para una persona. 39. a) b) c) d) e) f) g) h) i) 49. ¿la visión y misión de la organización se sustentan en valores? ¿la organización determina si una acción o falta de ella es correcta o incorrecta? ¿Cómo han influido los valores en el desarrollo social corporativo? Ética 41. ¿se cuenta con una estrategia para involucrar emocionalmente al personal? Sí 46. ¿Qué papel juega la ética en una organización? ¿en quién recae la responsabilidad de preservarlos y difundirlos? ¿Cómo se conduce la toma de decisiones para resolver los dilemas éticos? Cambio organizacional 45.Auditores Borges y Asociados Sí No 37. grupo u organización? 42. 40. ¿Qué proceso de selección se sigue para integrar al personal que colabora en el desarrollo? Que características se requieren del líder de proyecto? Formación académica Experiencia Conocimiento de la organización Dominio de estudio Capacidad de negociación Discreción Capacidad para trabajar en equipo Empatía Otros ¿Qué tipo de capacitación se brinda al personal que desarrolla los proyectos de instrumentos técnicos? . ¿la aptitud emocional apoya a las personas para desarrollar las cualidades e inspiración necesarias para poner en práctica las destrezas del conocimiento emocional? Sí No Valores 38. 43.

6. 8. ¿Cuáles son los canales de comunicación que se manejan en la empresa? 14. ¿Se proporciona información de alguna naturaleza para mejor la comunicación? Siempre casi siempre a veces nunca 24. ¿Ha sido positivo el uso de conceptos de delegación. 10. ¿Qué clase de comunicación predomina? Explique 20. ¿Se han realizado esfuerzos para convertir la discusión en diálogo? Siempre casi siempre a veces nunca 18. ventas de ideas e instrucción? Explica ¡ Siempre casi siempre a veces nunca 9. ¿Se ha tomado alguna medida para controlar la comunicación informal? Siempre casi siempre a veces nunca 15. ¿El contenido de las comunicaciones hacia el interior y exterior es revisado o autorizado? Siempre casi siempre a veces nunca 21. ¿Es necesario el dominio de algún idioma para comunicarse con el entorno? Siempre casi siempre a veces nunca 23. ¿La organización otorga facilidades y/o recursos necesarios para actualizarse? Siempre casi siempre a veces nunca . 2. 3. 5. 7. ¿Dispone la organización de un cuerpo de líderes en todas sus unidades de trabajo para la sucesión? Siempre casi siempre a veces nunca 10. Explica como es la comunicación con: a) los empleados? b) Clientes? c) Proveedores 17. ¿En qué medida constituye el liderazgo un factor que soporta una dirección eficaz? Siempre casi siempre a veces nunca 1. ¿Qué tecnología de soporte emplea en el proceso de comunicación? 19. ¿Qué recursos en tecnología de información se utilizan para el manejo de la información organizacional? Dirección ¿La dirección dicta las pautas o lineamientos para encauzar a la organización al cumplimiento de su objetivo? Explica tú respuesta¡ Siempre casi siempre a veces nunca ¿Cómo contribuyen sus acciones a hacer más eficaz a la organización? LIDERAZGO ¿Qué estilo de liderazgo ejerce la dirección? Autocrático democrático liberal ¿Existe un liderazgo informal? Explica Siempre casi siempre a veces nunca ¿El intercambio ente el líder y los miembros de la organización fomenta relaciones de calidad que se convierten en resultados positivos? Siempre casi siempre a veces nunca 8. ¿Cuáles son los métodos de comunicación que se evalúan en la empresa? 11. ¿Se controla la información que se maneja como rumores? Siempre casi siempre a veces nunca 16. COMUNICACIÓN 9. ¿Existe un protocolo y/o normatividad al que la organización tiene que sujetarse en sus procesos de comunicación? Siempre casi siempre a veces nunca 22. ¿Se conocen las barreras que obstaculizan la comunicación? Explica porque? 12.Auditores Borges y Asociados 50. participación. ¿Se ha implementado alguna iniciativa para enriquecer los canales e comunicación? Siempre casi siempre a veces nunca 13. ¿Cómo se concibe el proceso de comunicación? Explíquelo brevemente. 4.

¿Cómo se lleva a cabo el proceso de toma de decisiones? Descríbelo brevemente. ¿se toman en cuenta criterios para tomar la decisión de integrar un grupo o equipo? Siempre casi siempre a veces nunca 31. ¿La tecnología de la información permite una interacción eficaz todas las personas que se relacionan con la empresa? Siempre casi siempre a veces nunca TOMA DE DECISIONES 43. software. ¿Se orienta al personal al manejo del estrés? Siempre casi siempre a veces nunca TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN 39. ¿Cómo se concilian las presiones de tiempo con la calidad de las decisiones? Explique . ¿Hay normas de funcionamiento definidas para los grupos y equipos? Si no 33. ¿Existen conflictos en los grupos y equipos? Si no MANEJO DEL ESTRÉS. EL CONFLICTO Y LA CRISIS 35. ¿Se utiliza algún modelo de toma de decisiones? Siempre casi siempre a veces nunca 45. Siempre casi siempre a veces nunca 27. ¿Se apoya los grupos o equipos de trabajo para incrementar la eficacia organizativa? Siempre casi siempre a veces nunca 30. la incertidumbre y el conflicto? Siempre casi siempre a veces nunca 46. ¿La dinámica de la organización genera estrés o conflicto? Siempre casi siempre a veces nunca 36. ¿La tecnología de información de la organización incluye el hardware. ¿Se han establecido grupos informales: Si no 32. ¿Permite la tecnología de la información generar beneficios? Siempre casi siempre a veces nunca 40. la recompensa y el logro de las metas personales? Siempre casi siempre a veces nunca 28. procesamiento y distribución de la información? Siempre casi siempre a veces nunca 42.Auditores Borges y Asociados 25. 44. ¿La toma de decisiones considera condiciones como la certeza. ¿Permiten estos recursos un adecuado resguardo. el riesgo. ¿Se lleva un control sobre las incidencias del nivel de tolerancia al agotamiento? Siempre casi siempre a veces nunca 38. bases de datos y telecomunicaciones? Siempre casi siempre a veces nunca 41. ¿Se asocia el esfuerzo individual con el desempeño. ¿Qué clase de equipos utiliza para comunicarse? a) Teléfono b) fax c) computadora MOTIVACIÓN 26. ¿menciona algunas causas que propicien el estrés y el conflicto? 37. ¿se busca recompensar el personal para motivarlo? Siempre casi siempre a veces nunca GRUPOS Y EQUIPOS DE TRABAJO 29. ¿Es la motivación una prioridad en a la organización? Justifique su respuesta. ¿Permiten tales normas mejorar el desempeño de los grupos y equipos? Si no 34.

¿Este proceso se aplica por igual a decisiones programadas y no programadas? Siempre casi siempre a veces nunca 49. ¿Dispone la organización de registros del personal que incorpore características como originalidad. ¿El proceso de cambio contempla etapas como: el reconocimiento de la necesidad a cambiar. el establecimiento de metas para orientar el cambio. CREATIVIDAD E INNOVACIÓN 50. ¿Se ha desarrollado controles estratégicos a nivel: a) b) c) d) cargadores Almacenistas Repartidores fuerza de venta .Auditores Borges y Asociados 47. capacidad para resolver problemas. sentido de persistencia? Siempre casi siempre a veces nunca 54. ¿Se ha desarrollado en la organización una cultura que permita fomentar el trabajo mas divertido? Siempre casi siempre a veces nunca 55. ¿El control de retroalimentación se lleva a cabo mediante acciones tales como: a) b) c) inspección final del producto a entregar Análisis de índices de auge y escisión Presupuestos NIVELES 14. ¿La motivación en el trabajo incluye la tolerancia a la equivocación? Siempre casi siempre a veces nunca CONTROL 1. compromiso y calidad ? Siempre casi siempre a veces nunca 48. ¿El control se enfoca en eventos antes. apertura mental. El proceso de toma de decisiones es congruente con los requerimientos de la organización en cuanto a eficacia. ¿Están bien definidos los puntos críticos que es necesario controlar? 9. se realizan esfuerzos en la organización para fomentar la innovación y la creatividad? Siempre casi siempre a veces nunca 51. ¿Existe un entorno adecuado para fomentar la creatividad y la innovación? Siempre casi siempre a veces nunca 53. congruencia. diagnóstico de aspectos relevantes la selección de la técnica de cambio apropiada? Siempre casi siempre a veces nunca 52. ¿Es clara la definición del ciclo del control? a) b) c) Medición del desempeño Determinación de desviaciones Adopción de medidas correctivas 2. durante y después del plan de trabajo? 4. ¿Cómo se coordinan la toma de decisiones entre los distintos niveles? Explique su respuesta.

¿Se cuenta con un presupuesto de: a) b) c) d) e) ingresos y egresos tiempo. ¿Se cuenta con una metodología para instrumentar las auditorías? Incluya copia 23. ¿El control está fundamentado en normas: a) b) c) d) físicas de costos de capital de ingresos Presupuestal 18. ¿Los controles a nivel de negocio identifican claramente aspectos relativos a: a) b) c) necesidades de los clientes Grupos de clientes Capacidades distintivas 16. ¿Los controles a nivel funcional se centran en lograr una: a) b) eficiencia superior Mayor calidad 17. espacio. materiales y productos capital efectivo maestro 19. ¿Qué tipo de auditoría se aplica? a) b) c) d) e) f) Administrativa De estados financieros Operacional Ambiental Legal De calidad 22. ¿Se asocia la auditoría con otras iniciativas de mejoramiento administrativo? .Auditores Borges y Asociados 15. ¿A qué plazos se presupuesta? a) b) c) Corto plazo Mediano plazo Largo plazo 20. ¿Se emplea la auditoría como mecanismo de evaluación y control? 21.

43. 24. 34. ¿Quién y cómo verifica el cumplimiento de compromisos por parte de los proveedores? 39. 29. 25. 42. etcétera? 38. ¿Qué medidas toma la organización? 40. Manual de organización. ¿Qué papel juegan las adquisiciones en las estrategias de la organización? ¿Quién es el responsable de realizar las adquisiciones en la organización? ¿De que manera se interrelacionan las áreas de ventas y adquisiciones? ¿se capacita al personal de adquisiciones para el desarrollo de sus funciones? ¿los proveedores brindan algún tipo de capacitación? ¿Se dispone de un catalogo de artículos y servicios? ¿Se negocian con los proveedores condiciones de los pedidos tales como: Precio Tiempo de entrega Descuentos ¿El área responsable de las compras revisa el diario oficial y las normatividad en la materia? ¿Quién las autoriza? ¿Es ágil el procedimiento? ¿Quién autoriza las requisiciones de compra? ¿Quién y cómo elaboran los pedidos de compra? Descríbalo brevemente.Auditores Borges y Asociados Adquisiciones. a) b) c) d) e) ¿Qué tipo de lineamientos orientan su trabajo? Reglamento interior. condiciones pactadas. 33. 44. 37. 26 27. ¿Cómo está organizado el almacén? Incluya organigrama y funciones. Cuando los proveedores no cumplen con sus compromisos o lo hacen en forma inadecuada. Convenios con proveedores. 31. Manual de procedimientos. Manual de calidad. a) b) c) 32. 41. 28. ¿Se realiza la asignación o reajuste de precios a productos y/o servicios de acuerdo con la situación del mercado. 35. volumen de desplazamiento. ¿Quién verifica que los pedidos directos cumplan con las especificaciones requeridas por el cliente? Almacenes e inventarios. . ¿El personal responsable fue asignado por su experiencia en esta materia? ¿Se le proporciono capacitación para desempeñar su función? ¿El manejo de almacén está reglamentado? 45. 36.

a) b) c) 64. ¿Es la coordinación un elemento decisivo en la selección estratégica de la organización ¿Existen grupos o equipos de trabajo? ¿Cómo se coordinan? ¿A quien se acude en caso de controversia por falta de coordinación? ¿Se dispone de un registro de estas controversias y como las han solucionado? ¿Se ha capacitado al personal para mejorar la coordinación en el trabajo? ¿Se realizan estudios para mejorar la coordinación? ¿Influyen la coordinación en el clima organizacional? ¿Repercute la coordinación del trabajo en los resultados que se obtienen? ¿Hay pérdida de recursos por falta de coordinación? PUBLICIDAD Y PROMOCION 60. a) b) c) d) 50. 53. 51. ¿Se utiliza los servicios de un especialista en la materia para la preparación de los programas o se realizan internamente? 61. ¿Se desarrolla un programa para manejar la publicidad? 62. 55. 47. Competencia. 63. 57. 58. ¿a quien se notificaría? COORDINACION. 54. 52. ¿Las relaciones de coordinación están basadas en: La división del trabajo El manejo de procesos El flujo de la información Las necesidades de operación Se mantiene coordinación con: Clientes. ¿Existen estándares de calidad claramente definidos para su aceptación o rechazo? En caso de rechazo. ¿Cómo se prepara el diseño de publicidad? ¿la selección de medios toma en cuenta: El alcance Rating Costo ¿Qué opciones de medios se consideran? . a) b) c) d) 49.Auditores Borges y Asociados 46. 59. Proveedores. Autoridades. 48. 56.

Televisión Radio Internet ¿Cómo se promocionan los productos? Ofertas Muestras Exhibidores ¿Existe una coordinación adecuada entre la publicidad y la promoción? ¿Cómo se controla y evalúa el costo-beneficio de la publicidad y la promoción? ¿De qué manera afectan a la organización la publicidad y la promoción ANALISIS DE COSTOS ¿Se cuantifican los costos totales de? a) c) Inversión Unitarios ¿Se cuenta con un registro de los costos por área de aplicación del proyecto? ¿Existe un análisis comparativo de costos por proyecto? EJECUCION ¿Están precisadas las relaciones con? a) b) c) d) e) Proveedores Distribuidores Clientes Autoridades Competencia ¿Están claramente definidas las fases y responsables? ¿Es confiable la estimación de recursos? A) B) C) D) Humanos Materiales Financieros tecnológicos. a) d) e) 66.Auditores Borges y Asociados a) b) c) 65. 68. RECURSOS FINANCIEROS Y CONTABILIDAD ESTRUCTURA FINANCIERA INTERNA ¿En quién recae la responsabilidad del manejo de las finanzas de la empresa? . 67.

Auditores Borges y Asociados ¿Qué criterios siguen para delegar esta responsabilidad? a) b) c) d) e) Posición jerárquica Relaciones personales Conocimientos Experiencia Estrategia ¿Qué resultados han logrado? a) b) c) d) e) Ahorro Disponibilidad Calidad Agilidad Continuidad ¿Con que frecuencia se revisan las variaciones en la compras? ¿Qué tipo de documento se utiliza para reportar las revisiones? ¿Esta revisión permite un control eficaz de las compras? ¿Existe un presupuesto de costos aprobado? ¿Quién y con qué periodicidad revisa las variaciones del presupuesto de costos? ¿Qué criterios se observan para conceder créditos a los clientes? FUENTES DE FINANCIAMIENTO ¿Con cuántos accionistas cuenta la organización? ¿Qué medidas se han tomando para promover un acercamiento con los accionistas? ¿Se han utilizado satisfactoriamente los contactos y relaciones personales de los accionistas con proveedores e instituciones financieras? ¿Cómo está integrado el consejo de administración? INGRESOS ¿Tienen claramente definidas todas las fuentes de ingresos? ¿Llevan un registro actualizado de los ingresos ordinarios y extraordinarios? ¿Quién autoriza los depósitos? ¿Qué tipo de reportes genera el sistema? a) Depósitos totales .

Auditores Borges y Asociados b) c) d) movimientos realizados tipo de ingreso origen del ingreso ¿Cómo se lleva a cabo la facturación? EGRESOS ¿Están claramente precisados los plazos de pago? ¿Se analizan las condiciones de pagos diferidos? ¿Cómo está conformada la cuenta de acreedores diversos? ¿Se revisan las condiciones de pago antes de efectuarlos? ¿Con que estructura se controlan los ingresos? PROVEEDORES ¿Se dispone de información de las líneas de crédito de los proveedores? ¿Es buena la relación con proveedores? ¿El plazo del crédito que otorgan los proveedores coincide con la duración del proceso productivo? ¿Qué garantías solicitan los proveedores para dar crédito? CLIENTES ¿Emplea la organización anticipos a cuenta para financiar su producción? ¿Qué controles se han establecido para verificar la situación de los pedidos de clientes? ¿Qué garantías solicitan los clientes por anticipos efectuados? ¿Se realiza un seguimiento para verificar que se cumpla con estas garantías? CONTABILIDAD ¿Existe un sistema contable acorde con las necesidades de la organización? ¿En quién recae la responsabilidad de operar el sistema? ¿En la base documental existe un? a) b) c) Catalogo de cuentas Manual de contabilidad general Manual de contabilidad de costos ¿El catalogo incluye? a) b) c) d) e) Cuentas de activo Cuentas de pasivo Cuentas de capital Cuentas de resultados deudoras Cuentas de resultados acreedoras .

gustos o preferencias de los clientes? ¿Es ágil y flexible el servicio a clientes? ¿Se ha desarrollado un programa de mejora continua de la calidad en la atención a clientes? ¿Se captan las percepciones del cliente en lo que se refiere a? a) b) c) d) e) f) Como quiere que lo atiendan Cuáles son sus inclinaciones Que quiere comprar Como incrementar su confianza Que expectativas de servicio tiene Otros ¿Se han desarrollado en el trato a clientes habilidades para? a) b) c) Hablar despacio Pensar antes de hablar Establecer un marco compartido .Auditores Borges y Asociados f) g) h) i) Cuentas de orden Cuentas deudoras Cuentas puente Otros ¿Con que periodicidad se producen repostes de la situación contable? ¿Las formas diseñadas permiten un adecuado manejo de la información contable? SERVICIO A CLIENTES ¿Qué tipo de servicios se brindan al cliente? ¿Existe un área de servicio de clientes? ¿Qué perfil de puesto se emplea para el personal que trata con los clientes en cuanto a? a) b) c) d) Conocimientos Capacidades Experiencia Personalidad ¿Existe un programa permanente de actualización? ¿Qué áreas de la organización mantienen trato con el cliente? ¿Se ha preparado un portafolio de clientes? ¿Está integrada la información en una base de datos? ¿Existe una buena coordinación entre línea de atención al cliente y el resto de la organización? ¿Son tomados en cuenta los cambios de necesidades.

Auditores Borges y Asociados d) e) f) g) h) i) j) No tomar actitudes de exceso de confianza Usar términos comprensibles Constatar que se hace entender Saber escuchar Negociar más que imponer Poder convencer Otros ¿Se ha estimulado la destreza para? a) b) c) d) e) f) g) Mantener una actitud receptiva Mostrarse afable Expresar el deseo de ayudar Anticipar los deseos del cliente Relajar la tensión Interpretar el lenguaje corporal Otros ¿La organización ha mejorado su capacidad para? a) b) c) d) e) Administrar eficazmente el desarrollo y prestación del servicio Estimular interna y externamente el potencial de servir Abrirse al cambio Pensar estratégicamente acerca del servicio Otros ¿En la calidad de los servicios se verifica la atención de factores determinantes tales como? a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) Confiabilidad Respuesta Competencia Accesibilidad Cortesía Comunicación Credibilidad Seguridad Comprensión del conocimiento del cliente Evidencia física del servicio ¿Han mejorado la imagen de la organización por la calidad de sus servicios? .

Existe buena iluminación y ventilación en los espacios de trabajo? El flujo de trabajo sigue una secuencia acorde con los procedimientos establecidos? La secuencia del flujo se lleva a cabo con: . ¿En función de la estructura de la organización ¿se toman en cuenta los aspectos que a continuación se presentan para distribuir el espacio? q. 20. 21. Que refleje y facilite las relaciones de trabajo De acuerdo con los sistemas de información y procesos de comunicación Naturaleza. e. C. 5. b. ¿Los estudios en esta materia forman parte de los programas de trabajo de la organización ¿A quien se responsabiliza por este tipo de estudio? ¿Hay políticas definidas para el uso racional de instalaciones? ¿Se tomo algún modelo de instalaciones para crear el propio? ¿Se dispone de un acervo de información documentado de la distribución del espacio? ¿Están relacionados la distribución de espacio y los sistemas de información? 8. A. volumen. 6. 3. E. 7. Se consideraron condiciones de temperatura y color de las instalaciones en la preparación de espacios físico? 17. 18. f. D. 19. 10. 4. frecuencia y modo de desarrollo de las funciones o procesos Procurando seguir una secuencia lógica en las operaciones Que permita una adecuada supervisión del trabajo y comodidad al realizarlo Para facilitar posibles cambios a la estructura orgánica Ubicación de áreas de atención a clientes en lugares accesibles En qué medida influye la implementación de las estrategias? Se ha considerado la posibilidad de crecimiento o expansión? Se dispone de los espacios para este efecto 16. 11. Se han relacionado estas condiciones con la motivación en el trabajo? El análisis organizacional para distribución del espacio incluye elementos como: Organigramas Cuadros de distribución del trabajo Socio gramas Redes para el análisis lógico de problemas Estadísticas de trabajo Otros.Auditores Borges y Asociados ¿Esta mejoría se ha traducido en una ventaja competitiva? Distribución del espacio 1. F. d. ¿Existe algún estudio para distribuir el espacio o disposición física de los puestos y equipos en las instalaciones de trabajo de la organización 2. c. B. h. 9.

32. Los espacios y pasillos para cicular permiten el libre transito? Estan protegidos de ruido y distracciones visuales del exterior? El ambiente físico ha repercutido de alguna manera en el desempeño? Favorece la distribución del espacio la coordinación del trabajo? Influye la disposición y composición de las instalaciones en la cultura organizacional? 34. Cuenta la organización con adecuados servicios sanitarios . D. 24. 36. Se ha considerado la posibilidad de integrar una estructura para el funcionamiento de edificios inteligentes? 35. Diagrama de flujo Diagramas de programación de computadoras Diagramas de distribución de espacio Matriz de especificaciones o requerimientos de espacio Otros Existe un procedimiento para evacuación de instalaciones en caso de emergencia? Se han realizado simulacros para afrotar esta circunstancia? Las unidades que tienen funciones similares y/o relacionadas entre si tienen una ubicación próxima? El mobiliario y equipo es adecuado para desarrollar el trabajo? Se siguen criterios ergonómicos para la selección de mobiliario y equipo? 27. 22. espacios para descanso y espera y suficientes tomas de agua? 29. 31. 26. Las unidades que utilizan equipo ruidoso están ubicadas en áreas separadas o cuentan con un sistema para aislar el sonido? 28. 33. Existe un estudio económico para analizar esta alternativa? Que ventajas o desventajas reporta a la organización la distribución del espacio actual? .Auditores Borges y Asociados A. E. 30. 23. B. 25. C.

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