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Auditoria Por Procesos

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AUDITORÍAS POR PROCESOS

MP-22I-V1

ISO 9000:2000

AUDITORÍAS POR PROCESOS
Objetivos

Normas Aplicadas
NTC – ISO 190011

Duración
8 horas

Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecución verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad orientadas a los procesos. Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de auditoría y la aplicación de las técnicas de la auditoría interna de calidad orientadas a los procesos.

Contenido
El proceso de auditoría interna de calidad en la organización y su interrelación con los diferentes procesos de la organización. Metodología de planeación, ejecución verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad . Preparación de documentos de auditoría orientados a la evaluación de procesos. Técnicas de conducción de la auditoría orientada a los procesos

Requisito
• Formación en ISO 9001:2000 • Formación como Auditor en ISO 9001:1994

Dirigido a:
Auditores con formación en técnicas de auditoría basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las técnicas de auditorías orientadas a los procesos.
MP-22I-V1

Derechos reservados –ICONTEC-

2

PROCESOS DE EVALUACIÓN
AUDITORÍA PROCESO AUDITORÍA PRODUCTO

REVISIÓN DIRECCIÓN AUDITORÍA SISTEMA

MP-22I-V1

Derechos reservados –ICONTEC-

3

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTIÓN

ALTA DIRECCIÓN

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

SGC
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
MP-22I-V1

EFICAZ Y EFICIENTE

Derechos reservados –ICONTEC-

4

PROGRAMA DE AUDITORÍA GESTIÓN ESTABLECIMIENTO MEJORAMIENTO IMPLEMENTACIÓN ACTIVIDADES AUDITORÍA COMPETENCIA AUDITORES SEGUIMIENTO Y REVISIÓN MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 5 .

COMPETENCIA DE LOS COMPETENCIA DE LOS AUDITORES AUDITORES MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 6 .

COMPETENCIA AUDITORES COMPETENCIA AUDITORES CALIDAD CONOCIMIENTOS GENÉRICOS Y REGLAS AMBIENTAL EDUCACIÓN EXPERIENCIA DE TRABAJO ENTRENAMIENTO EN AUDITORÍAS EXPERIENCIA EN AUDITORÍAS ATRIBUTOS PERSONALES MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 7 .

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 8 .

ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORÍA PREPARACIÓN ACTIVIDADES POSTERIORES AUDITORÍA DE CAMPO SEGUIMIENTO AL PROCESO MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 9 .

ETAPAS DE LA AUDITORÍA INICIO DE LA AUDITORÍA • Designar al auditor líder • Definir los objetivos. alcance y criterios • Determinar la viabilidad • Seleccionar el equipo auditor • Establecer contacto con auditado P MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 10 .

ETAPAS DE LA AUDITORÍA REVISION DE LA DOCUMENTACIÓN • Revisar documentos pertinentes • Determinar adecuación con respecto a criterios de auditoría PREPARACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO • Preparar Plan de Auditoría • Asignar trabajo al equipo auditor • Preparar documentos de trabajo MP-22I-V1 P Derechos reservados –ICONTEC- 11 .

ETAPAS DE LA AUDITORÍA REALIZACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO • Realizar Reunión de apertura • Definir los canales de comunicación • Definir papel y responsabilidades de los guías y observadores • Recopilar y verificar la información • Generar los hallazgos de auditoría • Preparar las conclusiones de la auditoría • Realizar la Reunión de cierre MP-22I-V1 H Derechos reservados –ICONTEC- 12 .

APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA • Preparación Informe • Aprobación y distribución informe de auditoría • FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA • REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA MP-22I-V1 V A Derechos reservados –ICONTEC- 13 .ETAPAS DE LA AUDITORÍA PREPARACIÓN.

REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- MA NU AL 14 .

Derechos reservados –ICONTEC- 15 .1. Conocer la configuración del SGC. MP-22I-V1 • Requisitos: DEBES. OBJETIVOS: • Verificar la adecuación de la documentación o información. Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad.

.5. . . .1 . .2.2. .5.1 6.2. . .3 . METODOLOGÍA DE ANÁLISIS PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL PLANEAR 5. .2.5. . ACTUAR 8. HACER 7.3 8.2. Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 16 . .4.2.2 7.1 .2 .3 8. . .4 8. .2 8. VERIFICAR 8.1 7. .

Debilidades 3. Observaciones De carácter general respecto a la configuración y administración de cada proceso. INFORME DE LA REVISIÓN 1. MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 17 .3. Fortalezas 2.

Reunión de apertura 2. Reunión de cierre Auditor líder MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 18 . Estructura del sistema de gestión de la calidad 3. Procesos de acciones y toma de decisiones 7. Procesos de la cadena de valor 5. Procesos de verificación 6.PLAN DE LA AUDITORÍA POR PROCESOS Secuencia de las actividades en campo: 1. Despliegue estratégico 4.

LISTA DE VERIFICACIÓN POR PROCESOS CON ENFOQUE DE EFICACIA Responsable: Equipo Auditor MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 19 .

PROCESO P PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL H V A P GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO H V A P COMPRAS H V A P AUDITORÍAS INTERNAS H V A MP-22I-V1 LISTA DE VERIFICACIÓN Derechos reservados –ICONTEC- 20 .

? CÓMO LO IMPLEMENTA ? CÓMO LO MIDE ? CÓMO LO HA MEJORADO? MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 21 ..ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS PREGUNTA ESPECÍFICA PREGUNTA DE ENTREVISTA PREGUNTAS AUXILIARES DESCRIBA EL PROCESO DE...? MUÉSTREME EL ACTA DE DIVULGACIÓN EN DONDE SE DEMUESTRA LA REALIZACIÓN DE .. CÓMO LO PLANIFICA ? CÓMO FUNCIONA EL PROCESO DE .... PERMÍTAME LOS REGISTROS DE ..... ? CÓMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA.

AUDITORÍA DE CAMPO Responsable: Auditor Líder y Equipo Auditor MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 22 .

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EJEMPLOS DE EVIDENCIAS EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO CONDICIONES DE OPERACIÓN REGISTROS MEDICIÓN OBSERVACIÓN CONDICIONES DE ENSAYO ESTADÍSTICAS (DATOS) CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 23 .

PROCESO DE ENTREVISTA SECUENCIA ESCUCHAR OBSERVAR ANALIZAR PREGUNTAR EVALUAR REGISTRAR RETROALIMENTAR MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 24 .

HALLAZGO DE LA AUDITORÍA evidencia criterio hallazgo + - Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría. MP-22I-V1 Derechos reservados –ICONTEC- 25 . Recopilado frente a los criterios de la auditoría.

AUDITORÍAS POR PROCESOS Talleres MP-22I-TALLERES-V1 1 .

TALLER 1 OBJETIVO Identificar auditorías como proceso dentro de la organización y su enfoque de gestión a través del programa de auditorías. METODOLOGÍA • Leer el capítulo 5 de la norma NTC-ISO 19011 • Identificar su aplicación y enfoque por procesos • Presentar según instrucciones del docente MP-22I-TALLERES-V1 2 .

AUDITORÍA A V P H MP-22I-TALLERES-V1 3 .

METODOLOGÍA • Analizar los procesos presentados y su alcance de acuerdo con los objetivos. • Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso siguiendo la metodología presentada. • Presentar según instrucciones del docente MP-22I-TALLERES-V1 4 .TALLER 2 OBJETIVO Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los procesos del sistema de gestión de la calidad.

insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la organización Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los procesos de la organización. Suministrar materiales. Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la organización y promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos. 5 COMPRAS AUDITORÍAS INTERNAS MP-22I-TALLERES-V1 .TALLER 2 PROCESO PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO OBJETIVO Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados.

PROCESO: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 6 .

PROCESO: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 7 .

PROCESO: COMPRAS PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 8 .

PROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda MP-22I-TALLERES-V1 9 .

METODOLOGÍA • Revisar documentación • Preparar preguntas (PHVA) basadas en requisitos y la documentación suministrada los MP-22I-TALLERES-V1 10 .TALLER 3 OBJETIVO Adquirir habilidades para elaborar los documentos correspondientes a la preparación de la auditoría.

PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados. DUEÑO: Gerente General ENTRADAS SALIDAS CLIENTES • Propósito de la empresa (Misión y Visión) • Análisis del entorno • Informes sectoriales • Requisitos Legales • Requisitos del cliente .Requisitos de producto .Requisitos de las partes interesadas Analizar la información Definir estrategias Establecer procesos y directrices de calidad Realizar despliegue a la organización • Mapa de procesos • Política de Calidad • Objetivos de Calidad • Indicadores de Gestión TODOS LOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS No aplica INDICADORES •Cuadro de Mando Integral COMUNICACIÓN •Reuniones del Comité de Gerencia 11 MP-22I-TALLERES-V1 .

PROCESO FECHA: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL EVIDENCIA REGISTROS Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 12 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

Requisiciones de personal .Planificación estratégica de la organización Seleccionar Realizar inducción Capacitar Evaluar desempeño Recurso humano competente y comprometid o con la calidad TODOS LOS PROCESOS PROCEDIMIENTOS Procedimiento de selección de personal Procedimiento de capacitación Procedimiento de evaluación del desempeño INDICADORES • Cumplimiento del programa de capacitación •Eficacia del entrenamiento COMUNICACIÓN •Convocatorias •Carteleras informativas •Memorandos MP-22I-TALLERES-V1 13 .GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO OBJETIVO: organización y DUEÑO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.Perfiles de cargos . Jefe de personal ENTRADAS SALIDAS CLIENTE S .

PROCESO FECHA: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO EVIDENCIA REGISTROS Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 14 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

Requisiciones de insumos . insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la Gerente Administrativo ENTRADAS SALIDAS CLIENTES .Nuevos productos .Requisiciones de servicios Selección y evaluación compra Recepción e inspección reevaluación • materiales • Insumos • Servicios • Cumpliendo requsisitos de la organización TODOS LOS PROCESOS INDICADORES PROCEDIMIENTOS Procedimiento de Selección de proveedores Procedimiento de Compras Procedimiento de Evaluación y Reevaluación de Proveedores Procedimiento de Inspección de Materiales. Insumos y Servicios •Cumplimiento en compras COMUNICACIÓN •Notificaciones por correo electrónico 15 MP-22I-TALLERES-V1 .Requisiciones de materiales .COMPRAS OBJETIVO : organización DUEÑO: Suministrar materiales.

PROCESO COMPRAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA: Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 16 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

Resultados de auditorias previas Programar Planificar y ejecutar auditorias Tomar acciones para mejorar SGC Hacer seguimiento de las acciones -mejoramiento de la eficacia del SGC Planificación organizacional PROCEDIMIENTOS INDICADORES COMUNICACIÓN • Correo electrónico Procedimiento de Auditorias Internas • Procedimiento de Acciones CorrectivasEficacia en la implementación de acciones MP-22I-TALLERES-V1 17 . Representante de la dirección SALIDAS CLIENTES .Programa de implementación del SGC .Indicadores de desempeño de los procesos .AUDITORIAS INTERNAS OBJETIVO: procesos DUEÑO: ENTRADAS Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los de la organización.

PROCESO AUDITORÍAS INTERNAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA: Página ___ de ___ PREGUNTAS P COMENTARIOS H V A OBSERVACIONES MP-22I-TALLERES-V1 RESPONSABLES: 18 .LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN No.

TALLER 4 OBJETIVO Evaluar la metodología de entrevista aplicando ciclo PHVA y el manejo de situaciones METODOLOGÍA • Ver video • Analizar según instrucciones del docente. MP-22I-TALLERES-V1 19 .

TALLER 4 MP-22I-TALLERES-V1 20 .

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