ndice de Fuentes de Soborno de Transparency International 2011

Transparency International es la organizacin global de la sociedad civil que lidera la lucha contra la corrupcin. A travs de ms de 90 captulos en todo el mundo y una secretara internacional en Berln, TI crea conciencia acerca de los efectos nocivos de la corrupcin, y trabaja junto a distintos socios en el gobierno, las empresas y la sociedad civil para desarrollar e implementar medidas efectivas para combatirla.

www.transparency.org Autores: Deborah Hardoon y Finn Heinrich Diseo: Sophie Everett Fotografa de tapa: istockphoto.com/ eva serrabassa Se han tomado todas las medidas necesarias para verificar la exactitud de la informacin contenida en el presente Informe. Se considera que toda la informacin es correcta al mes de octubre de 2011. No obstante, Transparency International no aceptar ningn tipo de responsabilidad por las consecuencias que genere su uso para otros fines o en otros contextos. ISBN: 978-3-943497-05-2 Impreso 100% en papel reciclado. 2011 Transparency International. Todos los derechos reservados.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 2

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 3

ndice
1. Introduccin 2. Principales conclusiones 3. Soborno transnacional segn pas de origen ndice de Fuentes de Soborno 2011 Visualizacin de datos Efectividad gubernamental y opiniones sobre el soborno transnacional tica empresarial y opiniones sobre el soborno transnacional nfasis en China y Rusia

4. El soborno dentro de sectores empresariales ndice de sobornos en sectores empresariales 2011 Visualizacin de datos Diferentes tipos de soborno en distintos sectores empresariales nfasis en los contratos de obras pblicas y construccin

5. Recomendaciones

Anexos Anexo A: Metodologa del ndice de Fuentes de Soborno Anexo B: Cuestionario de la encuesta Anexo C: Puntuaciones del ndice de Fuentes de Soborno 20082011 Notas finales

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 4

1. Introduccin
Este informe presenta la quinta versin del ndice de Fuentes de Soborno de Transparency International. El ndice clasifica a 28 de las principales economas del mundo en funcin de la probabilidad de que las empresas de estos pases, segn la percepcin de los encuestados, paguen sobornos en el exterior. Se basa en las opiniones de ejecutivos de empresas relevadas por la Encuesta de Fuentes de Soborno 2011 de Transparency International. El ndice clasifica a pases y territorios de todas las regiones del mundo, que representan casi el 1 80 por ciento del total mundial de exportaciones de bienes, servicios e inversiones . La Encuesta de Fuentes de Soborno tambin releva las percepciones de soborno en diversos sectores empresariales. El presente informe examina distintos tipos de soborno en variados sectores y contempla, por primera vez, el soborno entre empresas (soborno entre particulares). En todo el mundo, el soborno transnacional tiene graves consecuencias para el bien comn. Esto distorsiona la justa adjudicacin de contratos, reduce la calidad de los servicios pblicos bsicos, limita la posibilidad de desarrollar un sector privado competitivo y debilita la confianza en las instituciones pblicas. Los sobornos tambin generan inestabilidad para las propias empresas, y suponen riesgos financieros y para la reputacin cada vez mayores. Este aspecto es especialmente relevante ahora que varios pases clave en todo el mundo, entre ellos China y el Reino Unido, han implementado reformas contra el soborno. El presente informe se centra en el rol que pueden desempear tanto el sector pblico como el privado en la estrategia frente a este problema. Tambin ofrece una serie de recomendaciones prcticas dirigidas a empresas y gobiernos sobre cmo fortalecer sus iniciativas para conseguir avances significativos en la reduccin del soborno transnacional en todo el mundo.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 5

2. Principales conclusiones
Pruebas claras de soborno entre empresas privadas. El soborno entre empresas de distintos sectores se considera una modalidad tan comn como el soborno entre empresas y funcionarios pblicos. No se observan mejoras en el tiempo. En promedio, la percepcin sobre la frecuencia con que los pases y sectores empresariales participan en sobornos transnacionales no ha reflejado mejoras desde que se public el ltimo ndice de Fuentes de Soborno en 2008. La importancia de la integridad en la empresa. La percepcin sobre la posibilidad de que empresas de un determinado pas ofrezcan sobornos en el extranjero est estrechamente relacionada con la opinin sobre el nivel de integridad empresarial dentro del pas. La importancia de la gobernabilidad en el pas de origen. La percepcin sobre la posibilidad de que empresas de un determinado pas ofrezcan sobornos en el extranjero est ntimamente vinculada con las percepciones de corrupcin en el sector pblico de dicho pas. China y Rusia: desempeo deficiente, alto impacto. Los encuestados sealaron a empresas de China y Rusia como las ms proclives a pagar sobornos. La incidencia cada vez mayor de China y Rusia en el flujo de comercio e inversiones internacionales seala la urgencia de que estos pases aborden el problema del soborno transnacional y la corrupcin a nivel global. El soborno es generalizado en los distintos sectores empresariales. Si bien se percibe que hay sobornos en todos los sectores empresariales, se considera que es ms habitual en el sector de contratos de obras pblicas y construccin.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 6

3. Soborno transnacional segn pas de origen

ndice de Fuentes de Soborno 2011
La Encuesta de Fuentes de Soborno 2011 de Transparency International consult a ms de 3.000 ejecutivos de empresas de todo el mundo para saber su opinin sobre el grado en que 28 de las principales economas del mundo participan en sobornos cuando hacen negocios en el extranjero (Anexo A). La puntuacin asignada a cada pas se basa en las opiniones de ejecutivos de negocios que han tenido contacto con empresas de ese pas. Los 28 pases y territorios del ndice de Fuentes de Soborno fueron seleccionados en funcin del valor de sus Inversiones Extranjeras Directas (IED), el valor de sus exportaciones y su 2 relevancia regional ; el ndice incluye a todos los pases del G20. El ndice califica y clasifica a pases segn una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas del pas en cuestin nunca participan en sobornos al realizar actividades comerciales en el extranjero (ver Grfico 1).
Grfico 1: ndice de Fuentes de Soborno 2011 de Transparency International

Se pidi a ejecutivos de empresas que, respecto de cada uno de los 28 pases con los cuales mantienen una relacin comercial (por ejemplo, como proveedores, clientes, socios o competidores), respondieran la siguiente pregunta: Con qu frecuencia empresas con sede en ese pas participan en sobornos en este pas? Los pases se califican segn una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas de ese pas nunca pagan sobornos en el extranjero, y una puntuacin de 0 indica la creencia de que siempre lo hacen.

Posicin 1 1 3 4 4 6 6 8 8 10 11 11 13 14 15 15 15 15 19 19 19 22 23 23

Pas/territorio Pases Bajos Suiza Blgica Alemania Japn Australia Canad Singapur Reino Unido Estados Unidos Francia Espaa Corea del Sur Brasil Hong Kong Italia Malasia Sudfrica Taiwn India Turqua Arabia Saudita Argentina Emiratos rabes Unidos

Puntuacin 8,8 8,8 8,7 8,6 8,6 8,5 8,5 8,3 8,3 8,1 8,0 8,0 7,9 7,7 7,6 7,6 7,6 7,6 7,5 7,5 7,5 7,4 7,3 7,3

Nmero de observaciones 273 244 221 576 319 168 209 256 414 651 435 326 152 163 208 397 148 191 193 168 139 138 115 156

Desviacin estndar 2,0 2,2 2,0 2,2 2,4 2,2 2,3 2,3 2,5 2,7 2,6 2,6 2,8 3,0 2,9 2,8 2,9 2,8 3,0 3,0 2,7 3,0 3,0 2,9

Intervalo de confianza del 90% Mnimo 8,6 8,5 8,5 8,5 8,4 8,2 8,2 8,1 8,1 7,9 7,8 7,7 7,5 7,3 7,3 7,4 7,2 7,2 7,2 7,1 7,2 7,0 6,8 6,9 Mximo 9,0 9,0 9,0 8,8 8,9 8,8 8,8 8,6 8,5 8,3 8,2 8,2 8,2 8,1 7,9 7,8 8,0 7,9 7,9 7,9 7,9 7,8 7,7 7,7 Pgina 7

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

25 26 27 28

Indonesia Mxico China Rusia Promedio

7,1 7,0 6,5 6,1 7,8

153 121 608 172

3,4 3,2 3,5 3,6

6,6 6,6 6,3 5,7

7,5 7,5 6,7 6,6

Transparency International, 2011.

El ndice muestra que entre las 28 principales economas del mundo, no hay ninguna cuyas empresas sean consideradas como totalmente transparentes ni exentas de soborno. Los Pases Bajos y Suiza obtuvieron la puntuacin ms alta, de 8,8, seguidos inmediatamente por Blgica, Alemania y Japn. Si bien las empresas de estos pases son percibidas como menos proclives a ofrecer o recibir sobornos que las de los dems pases clasificados, hay an aspectos que deben ser mejorados. En el ltimo lugar del ranking se ubican las empresas de China y Rusia, que se perciben como las ms propensas a recurrir al soborno en el extranjero. Los empresarios encuestados perciban a las prcticas de soborno por parte de empresas de estos pases como las ms generalizadas, por lo que China y Rusia obtuvieron puntuaciones notablemente inferiores a las de los dems pases relevados. El soborno transnacional en el tiempo De los 28 pases incluidos en el ndice de Fuentes de Soborno 2011, 22 tambin fueron clasificados en la edicin anterior, publicada en 2008. Esto permite efectuar una comparacin en el tiempo, pero, lamentablemente, el ndice no muestra mejoras significativas en las puntuaciones entre 2008 y 2011. En 2008, la puntuacin promedio en los 22 pases fue de 7,8, es decir, no vari significativamente respecto de la puntuacin de 7,9 que obtuvieron esos mismos 22 pases en 2011 (ver Anexo C). Los seis pases que ingresaron al ndice por primera vez fueron Argentina, Indonesia, Malasia, Arabia Saudita, Turqua y los Emiratos rabes Unidos. Todos estos pases se ubicaron en la mitad inferior del ranking Al analizar los cambios por pas, ninguno ha registrado una variacin en la calificacin de ms de un punto del ndice. La calificacin de India es la que registr la mejora ms significativa, con un aumento de 0,7, pero el pas an se ubica en una posicin prxima al final de la tabla. Canad y el Reino Unido mostraron el deterioro ms significativo en la calificacin, con un descenso de -0,3, el cual rebaj la posicin de estos pases en el ranking cinco y tres lugares, respectivamente.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 8

Efectividad gubernamental y opiniones sobre el soborno transnacional

El ndice de Fuentes de Soborno 2011 se centra en el soborno transnacional practicado por empresas de las principales economas del mundo. Los gobiernos de estos pases y territorios tienen la clara responsabilidad de abordar este problema a travs de medios regulatorios y legales. Un primer paso importante en la lucha contra el soborno transnacional es que los gobiernos adopten un sistema efectivo contra la corrupcin en el mbito interno. Los gobiernos deben ser un ejemplo para las empresas al prohibir la corrupcin dentro del sector pblico y ceirse a altos estndares de integridad, sin impunidad. El vnculo entre las medidas contra la corrupcin adoptadas por un pas en el mbito interno y las prcticas de soborno transnacional de sus empresas se evidencia en la estrecha correspondencia entre el ndice de Fuentes de Soborno y el ndice de Percepcin de la Corrupcin de Transparency International, que mide los niveles de percepcin de corrupcin del sector pblico (ver Grfico 2).
Grfico 2: Percepcin de corrupcin a nivel interno y percepcin de soborno por parte de empresas en el extranjero
El grfico compara las puntuaciones del ndice de Fuentes de Soborno 2011 (en una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas de ese pas nunca pagan sobornos en el extranjero, y una puntuacin de 0 indica la creencia de que siempre lo hacen) con las puntuaciones del ndice de Percepcin de la Corrupcin 2010 (en una escala de 0 a 10, donde 0 significa que se percibe al sector pblico de un pas como sumamente corrupto, y 10 significa muy transparente); n=28. (Coeficiente de correlacin=0,85, P<0,001).

10 ndice de Percepcin de la Corrupcin 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 6 7 8 9 ndice de Fuentes de Soborno Country

Transparency International, 2011.

Linear (Country)

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 9

Los gobiernos definen el marco regulatorio aplicable a las empresas, el cual incluye la legislacin sobre soborno transnacional. En la ltima dcada se lograron avances importantes en este sentido, y el soborno transnacional en principio fue prohibido en numerosos pases. Son varias las convenciones internacionales clave que incluyen disposiciones contra el soborno. La Convencin de la OCDE contra el Soborno de Funcionarios Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (Convencin de la OCDE contra el Soborno) exige a cada uno de los 34 pases miembros de la OCDE adems de Argentina, Brasil, Bulgaria y Sudfrica, que tambin han adoptado la Convencin penalizar el soborno transnacional. La Convencin de la ONU contra la Corrupcin, ratificada por 154 pases, impone diversos requisitos a los Estados miembros, incluidas medidas preventivas y la penalizacin de un amplio espectro de actos de corrupcin, como el soborno de funcionarios extranjeros. El Convenio Penal sobre Corrupcin del Consejo de Europa contiene disposiciones exhaustivas contra el soborno, incluida la prohibicin del soborno entre particulares. En este sentido, se ha expresado la preocupacin de que la Convencin de la OCDE no contempla el soborno entre empresas (soborno entre particulares) y que la seccin de la Convencin de la ONU dedicada al soborno entre particulares no tiene carcter vinculante para los Estados miembros, por lo que no existira la obligacin de receptarla en la legislacin nacional y exigir su cumplimiento. Estos marcos jurdicos internacionales deben ser incorporados al derecho interno y aplicados por los gobiernos. Y es en este aspecto donde se observan claras diferencias entre los pases. Tres de las principales economas del mundo, Alemania, Japn y Arabia Saudita, han suscripto la Convencin de la ONU, pero an no la han ratificado. La aplicacin de la Convencin de la OCDE tambin ha sido insuficiente. El Informe sobre avance en la 3 implementacin de la OCDE 2011 de Transparency International concluye que en 21 de los 38 Estados parte, incluidos Australia, Brasil, Canad, Mxico, Sudfrica y Turqua, la aplicacin de la Convencin es limitada o nula. Los gobiernos deben intensificar sus estrategias contra el soborno, y para ello primero deben ratificar las convenciones internacionales clave. La ratificacin debe ser complementada con un compromiso de aplicacin que incluya asignar recursos adecuados a la investigacin de delitos vinculados al soborno, y conseguir suficiente voluntad poltica para actuar judicialmente contra el soborno empresarial.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 10

tica empresarial y opiniones sobre el soborno transnacional

Adoptar altos estndares de integridad empresarial es una condicin esencial para reducir el soborno transnacional. Estos estndares exigen un compromiso por parte de lderes y empleados con una cultura empresarial que no tolere el soborno ni la corrupcin. A su vez, esta cultura de integridad debe ser respaldada por polticas y procedimientos contra la corrupcin que se implementen de manera efectiva y se comuniquen a todos los actores interesados. Es decir, el rechazo del soborno y la corrupcin como forma de hacer negocios debe ser una parte integral de la estrategia general de integridad empresarial de las compaas. La relacin entre integridad empresarial y soborno transnacional es confirmada por pruebas empricas. La evaluacin de la conducta tica de empresas de un determinado pas, como la Encuesta de Opinin Ejecutiva del Foro Econmico Mundial, coincide en gran medida con las percepciones sobre las prcticas de soborno transnacional en las que participa el pas en cuestin (ver Grfico 3). Las compaas de pases donde la tica empresarial se considera fuertemente arraigada son percibidas como menos propensas a recurrir a sobornos transnacionales.
Grfico 3: tica empresarial y soborno transnacional
El grfico compara las puntuaciones del ndice de Fuentes de Soborno 2011 (en una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas de ese pas nunca pagan sobornos en el extranjero, y una puntuacin de 0 indica la creencia de que siempre lo hacen) con datos de la Encuesta de Opinin 4 Ejecutiva 2010/2011 del Foro Econmico Mundial respecto de la siguiente pregunta: (En una escala de 1 a 7, donde 1 significa entre las peores del mundo y 7 indica entre las mejores) Cmo evaluara la tica empresarial (la conducta tica en la interaccin con funcionarios pblicos, polticos y otras entidades) de las empresas de su pas en comparacin con las de otros pases del mundo? (n=28). (Coeficiente de correlacin=0,76, P<0,001).

7.0 6.5 6.0 tica empresarial 5.5 5.0 4.5 4.0 3.5 3.0 6 7 8 9 ndice de Fuentes de Soborno Country
Transparency International, 2011.

Pas

Linear (Country)

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 11

Realizar actividades comerciales dentro de un marco tico integral no solo es importante para prevenir el soborno transnacional y para que las empresas acten dentro de la legalidad, sino que tambin es positivo para los negocios. Por ejemplo, una encuesta realizada en Europa comprob que dos tercios de los encuestados coincidan en que si una empresa tiene una slida reputacin de conducta tica, esto se traduce en ventajas 5 comerciales . Son muchas las empresas que dedican tiempo y recursos a mejorar sus estndares ticos y de gestin, y se han desarrollado importantes herramientas que contribuyen a facilitar esta tarea. Los Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno de Transparency 6 International han sido reconocidos como un parmetro de referencia para los programas contra el soborno de las compaas. Estos principios contemplan los diversos riesgos de soborno y las medidas preventivas que deben tener en cuenta las empresas y que son relevantes en todos los sectores empresariales y pases. No obstante, numerosas empresas deben mejorar significativamente su compromiso con la adopcin e implementacin de polticas y procedimientos contra el soborno. Ms de un tercio de los entrevistados por la encuesta empresarial europea mencionada precedentemente respondieron que, para que su empresa crezca, estaban dispuestos a ofrecer pagos en efectivo, obsequios y otras atenciones a cambio de conseguir oportunidades comerciales, y un cuarto de los encuestados sealaron que no confiaban en que sus directivos se comportaran de manera tica. El Informe de Progreso Anual 2010 del Pacto Mundial de la ONU tambin comprob que la mayora de las empresas del Pacto Mundial no haban adoptado polticas especficas contra la corrupcin, como la divulgacin de donaciones 7 polticas o la limitacin del valor de los obsequios .
RECUADRO 1: Evaluacin realizada por Transparency International de la divulgacin de programas contra la corrupcin por parte de empresas Transparency International ha elaborado un marco para evaluar el grado en que las empresas divulgan su estrategia, sus polticas y sus procesos contra la corrupcin. El informe Transparencia en la Presentacin de Informes Anticorrupcin (Transparency in Reporting on Anti-Corruption, TRAC) 2009 analiz los datos dados a conocer por ms de 500 empresas de todo el mundo y concluy que estas an no han demostrado que estn incorporando prcticas contra la corrupcin en sus organizaciones. Se observ que la informacin disponible sobre los sistemas de gestin contra la corrupcin y el soborno era claramente insuficiente respecto de las polticas de este tipo que haban anunciado las empresas. (Ver: www.transparency.org). Empleando una metodologa similar, el informe Promover la Transparencia en los Ingresos 2011 de Transparency International evala a empresas del sector de petrleo y gas. Comprob que numerosas compaas de petrleo y gas obtuvieron buenas puntuaciones por su divulgacin de programas contra la corrupcin, pero que muchas ofrecan informacin sumamente deficiente sobre las operaciones que desarrollan en los pases. Se trata de un problema grave para la lucha contra el soborno transnacional, ya que la divulgacin a nivel nacional resulta necesaria para identificar agentes, oportunidades y canales propensos a la corrupcin en cada pas. (Ver: www.transparency.org). Una nueva edicin de TRAC, que se publicar en 2012, evaluar la difusin pblica de los programas contra la corrupcin, la transparencia en la organizacin y la divulgacin a nivel nacional de 100 de las compaas multinacionales cotizantes ms grandes del mundo en distintos sectores. La investigacin en curso contempla el compromiso con empresas para la promocin de sistemas de lucha contra la corrupcin corporativa y la correspondiente presentacin pblica de informes.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 12

nfasis en China y Rusia

Resulta particularmente preocupante que China y Rusia ocupen los ltimos puestos del ndice. Teniendo en cuenta la presencia global cada vez mayor de empresas de estos pases, es posible que el soborno y la corrupcin tengan un impacto significativo en las sociedades donde desarrollan actividades y en la capacidad de las empresas de competir en forma justa en estos mercados. Las economas de China y Rusia han tenido un rpido crecimiento en la ltima dcada. Mientras gran parte del resto del mundo contina presentando ndices de crecimiento bajos o nulos, se prev que durante 2011 estas economas crecern un 9,6 por ciento y 4,8 por 8 ciento, respectivamente . El crecimiento sostenido experimentado por China y Rusia tiene consecuencias que trascienden sus economas internas, en tanto sus operaciones comerciales e inversiones internacionales tambin han registrado un drstico incremento. En 2010, tan solo el flujo de inversiones extranjeras directas (IED) de ambos pases alcanz los US$ 120.000 millones, lo cual supera en ms del quntuplo el valor de los flujos de IED 9 provenientes de Brasil e India combinados . Los pases que reciben las inversiones de China y Rusia no solo perciben los efectos del flujo financiero sino adems de las operaciones y actividades empresariales vinculadas con este. Por ejemplo, las empresas rusas tienen una presencia cada vez ms fuerte en el sector internacional de petrleo y gas, y China realiza cuantiosas inversiones en infraestructura y minera, especialmente en frica.
RECUADRO 2: nfasis en China Previamente este ao, la Asamblea Nacional Popular, el parlamento de ese pas, sancion la octava enmienda a la Ley Penal de la Repblica Popular China. La reforma, que entr en vigor el 1 de mayo de 2011, prohbe a empresas y ciudadanos chinos entregar sobornos a funcionaros pblicos extranjeros y establece sanciones penales. Las personas que transgredan esta norma podrn enfrentar penas de prisin de tres a diez aos, en tanto se prevn multas para las empresas y penas de prisin de hasta diez aos para gerentes que tengan responsabilidad directa por el delito. Anteriormente, las leyes contra la corrupcin en el pas no tenan un elemento de extraterritorialidad, y solo prevean sanciones penales para casos de soborno de funcionarios gubernamentales chinos. La nueva norma se aplica a empresas constituidas de conformidad con la ley china, lo cual incluye a representaciones de empresas internacionales, emprendimientos conjuntos y empresas de plena titularidad extranjera en China, as como empresas chinas en el extranjero. La nueva reforma del cdigo penal seala el compromiso de las autoridades chinas de combatir la corrupcin. Sin embargo, an subsisten enormes desafos y obstculos que deben ser superados. No solo es necesario adoptar leyes adecuadas, sino adems aplicar de manera efectiva sus disposiciones, y para ello se requieren suficientes procesos y recursos para su implementacin, cooperacin internacional y la voluntad continua de las autoridades de reconocer el carcter prioritario de este asunto. Ren Jianmin, Vicepresidente, Anti Corruption and Governance Research Center, Transparency International China

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 13

RECUADRO 3: nfasis en Rusia Desde 2009, distintos funcionarios rusos han trabajado con el Grupo de Trabajo sobre Soborno de la OCDE para fortalecer el marco legal de Rusia contra el soborno de funcionarios pblicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales. Una ley sancionada en mayo de 2011 penaliza el soborno transnacional y establece sanciones econmicas para empresas y personas que ofrezcan sobornos a funcionarios pblicos extranjeros. Rusia fue invitada formalmente a sumarse a la Convencin durante el 50 Aniversario de la OCDE en mayo de 2011. La posicin de las empresas de Rusia en el ndice de Fuentes de Soborno 2011 no resulta sorprendente, ya que en general Rusia an tiene dificultades para identificar un modo adecuado de combatir la corrupcin sistmica. Difcilmente podramos esperar que las empresas tengan un desempeo mejor que el del sector pblico. Lamentablemente, en lo que respecta a la proliferacin de la corrupcin, no existen islas de integridad en la vida pblica y empresarial de Rusia. Pero existe la esperanza de que la implementacin estricta de nuevas leyes nacionales contra la corrupcin y el cumplimiento de los compromisos internacionales ayuden a cambiar este panorama en los prximos aos. Elena Panfilova, Directora, Center for Anti-Corruption Research and Initiative, Transparency International Rusia

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 14

4. El soborno dentro de sectores empresariales

ndice de sobornos en sectores empresariales 2011
La Encuesta de Fuentes de Soborno 2011 rene las opiniones de numerosos empresarios sobre la probabilidad de que las compaas de 19 sectores distintos paguen sobornos. Los resultados muestran que el soborno se percibe como un factor comn en todos los sectores, y ninguno obtuvo una puntuacin superior a 7,1 en una escala de 10 puntos (ver Grfico 4). La agricultura y la industria ligera se perciben como los sectores menos proclives al soborno, seguidas por el sector aeroespacial civil y el de tecnologa de la informacin. Al igual que en 2008, el sector de contratacin de obras pblicas y construccin ocupa la ltima posicin. Entre los sectores que ocupan el cuarto inferior del cuadro se incluyen el de servicios pblicos, los servicios inmobiliarios, de propiedades, servicios legales y empresariales, el sector de petrleo y gas, y la minera. Todos estos se caracterizan por inversiones de alto valor y una intensa interaccin y regulacin del gobierno; ambos factores generan oportunidades e incentivos para la corrupcin. Estos sectores son especialmente importantes desde una perspectiva de desarrollo, puesto que requieren adoptar decisiones sobre el uso y la titularidad de los principales recursos e infraestructura de un pas. Este tipo de decisiones tienen importantes consecuencias para el bienestar de las generaciones futuras. Dado que en estos sectores el soborno se percibe como un factor generalizado, los pases que trabajan con empresas extranjeras deberan estar atentos al pago de sobornos y no deberan tolerar prcticas antiticas. En estos casos, las organizaciones independientes de la sociedad civil que monitorean los acuerdos entre gobiernos y empresas pueden tener un rol importante que contribuya a incrementar la transparencia y la rendicin de cuentas, y a reducir los riesgos de soborno y corrupcin.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 15

Este ndice representa un promedio de las respuestas a tres preguntas formuladas en la Encuesta de Fuentes de Soborno. Se pregunt a ejecutivos de empresas de todo el mundo con qu frecuencia las compaas de cada sector: a) recurren al soborno de funcionarios pblicos de bajo rango, por ejemplo, para agilizar procesos administrativos y/o facilitar el otorgamiento de licencias; b) utilizan la entrega de contribuciones indebidas a polticos de alto nivel o partidos polticos con el fin de conseguir influencia, y c) pagan sobornos a otras empresas privadas o reciben sobornos de estas. Los sectores se califican segn una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas de ese pas nunca pagan sobornos, y una puntuacin de 0 indica la creencia de que siempre lo hacen.

Grfico 4: Percepciones del soborno transnacional por sector

Posicin

Sector Agricultura Industria ligera Sector aeroespacial civil Tecnologa de la informacin Sector bancario y de finanzas Silvicultura Servicios para el consumidor Telecomunicaciones Transporte y almacenamiento Sector de armamento, defensa y militar Pesca Industria pesada Sector farmacutico y de atencin de la salud Generacin y transmisin de energa Minera Petrleo y gas Sector inmobiliario, de propiedades, servicios jurdicos y empresariales Servicios pblicos Contratos de obras pblicas y construccin Promedio

Puntua Nmero de Desviacin cin observaciones estndar 7,1 7,1 7,0 7,0 6,9 6,9 6,8 6,7 6,7 6,6 6,6 6,5 6,4 6,4 6,3 6,2 6,1 6,1 5,3 6,6 270 652 89 677 1409 91 860 529 717 102 82 647 391 303 154 328 674 400 576 2,6 2,4 2,7 2,5 2,7 2,4 2,5 2,6 2,6 2,9 3,0 2,6 2,7 2,8 2,7 2,8 2,8 2,9 2,7

Intervalo de confianza del 90% Mnimo 6,8 7,0 6,6 6,8 6,8 6,5 6,7 6,5 6,5 6,1 6,0 6,4 6,2 6,1 5,9 6,0 5,9 5,9 5,1 Mximo 7,4 7,3 7,5 7,1 7,0 7,3 6,9 6,9 6,9 7,1 7,1 6,7 6,6 6,6 6,6 6,5 6,3 6,3 5,5

1 1 3 3 5 5 7 8 8 10 10 12 13 13 15 16 17 17 19

Transparency International, 2011.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 16

Diferentes tipos de soborno en distintos sectores empresariales

La Encuesta de Fuentes de Soborno 2011 pidi a los entrevistados que distinguieran entre sobornos pagados a funcionarios de bajo rango (corrupcin menor), contribuciones indebidas a funcionarios pblicos y polticos de alto nivel (corrupcin a gran escala) y sobornos entregados a otras empresas del sector privado (corrupcin entre particulares). La encuesta comprob que la percepcin sobre la frecuencia de los distintos tipos de soborno vara segn el sector empresarial (ver Grfico 5).
Se pidi a empresarios de 30 pases de todo el mundo que, teniendo en cuenta sus relaciones comerciales (por ejemplo, como proveedores, clientes, socios o competidores), respondieran a la siguiente pregunta: Con qu frecuencia las compaas de cada sector: a) recurren al soborno de funcionarios pblicos de bajo rango, por ejemplo, para agilizar procesos administrativos y/o facilitar el otorgamiento de licencias; b) utilizan la entrega de contribuciones indebidas a polticos de alto nivel o partidos polticos con el fin de conseguir influencia; y c) pagan sobornos a otras empresas privadas o reciben sobornos de estas?. Los sectores se califican segn una escala de 0 a 10, donde la mxima puntuacin de 10 representa la opinin de que las empresas de ese pas nunca participan en sobornos de ese tipo, y una puntuacin de 0 indica la creencia de que siempre lo hacen

Grfico 5: Formas de soborno por sector

8 7.5 7 6.5 6 5.5 5

co ns tr u cc y v ic i se n ios rv ici p os bl em ico pr s .y ju rd ic Pe G os en t r Se er le ct ac o or y i fa ga n rm y s ac tra u ns M tic m in isi o er y n a de de at en en er ci g n a de la sa In Se du lu ct d st or ria de pe ar sa m da am en to Pe Tr ,d an sc ef a sp en or sa te y y m alm i lit ar ac en Te am lec Se ien om rv ic i to un os i ca pa cio ra ne el s co ns Se um ct id or or ba Si nc lv i cu ar Te io ltu cn y ra ol de og fi n a an de za la Se s in ct fo or rm ae ac ro in es pa ci al c iv In du il st ria lig er a Ag ric ul tu ra Se r

ob r

as C on tra to s In m ob ilia rio ,p de

ro pi ed ad es

p bl ic

as

A pequea escala
Transparency International, 2011.

A gran escala

Privado

La forma que se percibe como ms comn entre los tres tipos de soborno relevados, segn se observa en las bajas puntuaciones del Grfico 5, es el caso de empresas que recurren a la entrega de contribuciones indebidas a funcionarios de alto rango con el fin de conseguir injerencia respecto de decisiones polticas, regulatorias y/o legislativas. Este tipo de soborno se percibe como ms frecuente que los otros dos en 17 de los 19 sectores empresariales relevados. Estas contribuciones indebidas por parte de empresas pueden derivar en la formulacin, sancin e implementacin de polticas que resultan ventajosas para tales compaas pero perjudican a competidores, empresas ms pequeas y a la sociedad en general. El sector bancario y financiero, junto a la silvicultura, el petrleo y el gas, y la minera, son los cuatro sectores donde la entrega de contribuciones indebidas a polticos de alto nivel con el fin de conseguir influencias se percibe claramente como ms frecuente que los hechos de
Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011 Pgina 17

soborno menor y de soborno entre particulares. Estos sectores son particularmente vulnerables a esta modalidad de soborno, dado que requieren de una regulacin sumamente especializada y normalmente estn dominados por grandes empresas con importantes recursos financieros. Por ejemplo, el pago de sobornos a funcionarios pblicos de bajo rango con el objeto de acelerar trmites administrativos o conseguir licencias se consideraba tan comn como los pagos a funcionarios pblicos de alto nivel. Como se explica en la pregunta, esta forma de soborno incluye los pagos de facilitacin, que consisten en pagos menores de carcter extraoficial efectuados con el propsito de asegurar o agilizar una gestin habitual o necesaria a la cual ya tiene derecho quien efecta el pago en cuestin. Los pagos de facilitacin constituyen un abuso de poder y de posicin por parte del funcionario pblico que los exige y/o acepta. Tambin distorsionan injustamente la prestacin de servicios, al permitir que las empresas dispuestas a efectuar estos pagos consigan el mejor acceso a los servicios. La percepcin sobre la posibilidad de que las empresas paguen sobornos a funcionarios de bajo rango fue bastante homognea en los 19 sectores relevados. Este ao, por primera vez la Encuesta de Fuentes de Soborno tambin pregunt a ejecutivos de empresas sobre la frecuencia con que se pagaban sobornos de una entidad del sector privado a otra. Llamativamente, la percepcin sobre la posibilidad de este tipo de soborno es casi tan elevada como la del soborno de funcionarios pblicos en todos los sectores. Esto demuestra que la corrupcin no es tan solo un fenmeno que afecta a empleados pblicos que abusan de su posicin, sino que se trata de una prctica presente en la comunidad de empresas. Las compaas a menudo recurren al soborno entre particulares con el fin de conseguir oportunidades comerciales y facilitar el funcionamiento de carteles clandestinos de empresas. Los empleados de grandes compaas pueden aprovechar esta injerencia y su capacidad de compra para exigir sobornos o comisiones ilcitas a potenciales proveedores. El soborno tambin puede ocultarse mediante el ofrecimiento a clientes de obsequios y atenciones empresariales de valor inapropiado. Si bien, en gran medida, este tipo de soborno en particular an no es tenido en cuenta por investigadores y responsables de polticas, es posible que su impacto sea significativo. Sus efectos se pueden advertir en toda la cadena de suministro, ya que distorsionan los mercados y la competencia, incrementan los costos para las empresas y penalizan a empresas ms pequeas que no pueden afrontar el costo de competir en estas condiciones y a otras compaas con integridad que se niegan a hacerlo. Esto no solo genera obstculos para un sector privado ms equitativo y eficiente, sino que adems reduce la calidad de los productos y servicios que se brindan a los consumidores. Es fundamental que el fenmeno del soborno entre particulares no sea ignorado por las leyes contra la corrupcin a nivel nacional, especialmente teniendo en cuenta que en la actualidad la Convencin de la OCDE contra el Soborno no exige a sus miembros la penalizacin de estos delitos. Es importante sealar que la Ley de Soborno (Bribery Act) del Reino Unido, que entr en vigor el 1 de julio de 2011, considera al soborno entre empresas como un delito. El artculo sobre responsabilidad corporativa extiende esta a cualquier empresa constituida en el extranjero que realice actividades comerciales o parte de sus operaciones en el Reino 10 Unido, y de este modo establece un nuevo estndar global .

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 18

nfasis en los contratos de obras pblicas y construccin

El ndice sobre soborno en distintos sectores empresariales ubica al sector de contratos de obras pblicas y construccin en el ltimo lugar y le asigna la peor puntuacin en los tres tipos de soborno. La opinin de que el sector de contratos de obras pblicas y construccin es vulnerable al soborno no es novedosa, y responde a las caractersticas peculiares del sector. Es comn que los contratos sean extensos y que los proyectos de construccin tengan caractersticas nicas, lo cual dificulta la posibilidad de cotejar los costos y plazos con parmetros de referencia. Esto facilita el ocultamiento y el incremento artificial de gastos adicionales. Se trata adems de una industria fragmentada, en la cual con frecuencia intervienen diversos contratistas y subcontratistas, y ello dificulta el control de los pagos y la difusin de estndares de prctica. Los costos del soborno y la corrupcin en este sector tambin son particularmente nocivos. Las decisiones inadecuadas sobre licitacin, contratacin e inversin desvan el dinero aportado por los contribuyentes. Debilitan la posibilidad de crecimiento a largo plazo de los pases, sobre todo de aquellos en desarrollo, donde es tan importante contar con infraestructura slida y sostenible. El soborno y la corrupcin tambin pueden afectar la calidad de los proyectos, dado que se obvian procedimientos y se incumplen estndares de seguridad. En el contexto del sector de la construccin, esto amenaza los estndares de calidad y seguridad de edificios y establecimientos utilizados cotidianamente por el pblico, con graves consecuencias en trminos de vidas humanas, como qued demostrado por las 11 numerosas muertes provocadas por terremotos en pases extremadamente corruptos .
RECUADRO 4: Iniciativas contra la corrupcin en contratos de obras pblicas y construccin En el mbito de las empresas, algunas de las principales compaas constructoras se estn manifestando abiertamente contra el soborno y la corrupcin. Hasta hoy, el Pacto Mundial de la ONU ha sido firmado por 501 empresas lderes del sector de construccin y materiales (mientras que el total de miembros corporativos a nivel mundial asciende a ms de 6000), que se han comprometido a luchar contra la corrupcin. La Federacin Internacional de Ingenieros Consultores (FIDIC), miembro del Comit Directivo para los Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno de TI, propone una estrategia de tolerancia cero frente a la corrupcin y promueve la integridad en la industria a travs de su Sistema de Gestin de la Integridad en las Contrataciones Gubernamentales y el Sistema de Gestin de Integridad de la FIDIC para empresas de consultora del sector privado. El Centro Global de Lucha contra la Corrupcin en la Infraestructura (Global Infrastructure AntiCorruption Centre, GIACC) es una organizacin independiente sin fines de lucro creada con el propsito de brindar recursos y servicios que permitan prevenir la corrupcin en el sector de infraestructura, construccin e ingeniera. El GIACC y Transparency International han creado una herramienta prctica, el Sistema de Prevencin de Corrupcin en Proyectos (Project Anti-corruption System, PACS), publicada por primera vez en mayo de 2008, destinada a ayudar a empresas y otras partes que intervienen en proyectos de construccin a gran escala a reducir el riesgo de corrupcin. La Iniciativa para la Transparencia del Sector de la Construccin (Construction Sector Transparency Initiative, CoST) fue creada en marzo de 2008 especficamente para analizar mecanismos que permitan incrementar la transparencia y la rendicin de cuentas de la construccin en el sector pblico, y as reducir las irregularidades en la administracin, el uso ineficiente de recursos y la corrupcin. CoST fue puesta a prueba en ocho pases entre 2008 y 2011. Como parte de la iniciativa, se encomend a equipos de aseguramiento que obtuvieran informacin sobre ms de 80 proyectos de infraestructura financiados con fondos pblicos, y esta informacin se ha divulgado al pblico. CoST demuestra que es posible conseguir mayor transparencia en este sector y establece un proceso concreto para alcanzar este objetivo en los proyectos.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 19

5. Recomendaciones
Este informe ha sealado el grado en que, segn creen los empresarios, se producen hechos de soborno transnacional en las principales economas y sectores empresariales. Tanto gobiernos como empresas deben asumir su responsabilidad. Los gobiernos debern instalar un marco regulatorio efectivo que prevenga y penalice el soborno y, en particular, aplicar activamente este marco a travs de la investigacin y el juzgamiento de casos de soborno. Los gobiernos debern exigir que proveedores y contratistas que intervengan en licitaciones pblicas, al igual que los organismos de prstamo y otros organismos influyentes, como los de crdito a la exportacin, cumplan estndares contra el soborno y la corrupcin. Las empresas tambin debern actuar. Los cdigos de integridad empresarial son indispensables, pero no suficientes. Las empresas deben asegurar la aplicacin efectiva de polticas y procedimientos contra el soborno e informar pblicamente las medidas que estn adoptando. Las conclusiones del ndice de Fuentes de Soborno confirman y complementan la exhaustiva investigacin y experiencia de Transpareny International en materia de soborno transnacional, y avalan las siguientes recomendaciones:

Recomendaciones para empresas

Fortalecer la aplicacin, el monitoreo y la divulgacin de informacin sobre polticas y procedimientos empresariales contra la corrupcin, y sobre compromisos de transparencia:
o o o Las estructuras empresariales deben ser transparentes, y contemplar la divulgacin pblica y transparente de todas las subsidiarias. Los compromisos existentes sobre lucha contra la corrupcin y transparencia deben ser verificables por monitores externos independientes. La informacin que divulgan las empresas sobre programas anticorrupcin debera adecuarse a estndares internacionales como la Gua para la Presentacin de Informes de Transparency International - el Pacto Mundial de la ONU sobre el 10. Principio contra la Corrupcin. Se deber publicar informacin completa acerca de los mbitos de operacin de las empresas, as como sobre sus estados de resultados, indicando las transferencias efectuadas a gobiernos y comunidades locales por pas. Las polticas y decisiones relativas a contribuciones polticas deberan ser adoptadas por la Junta Directiva de las empresas y en consulta con sus accionistas. Las contribuciones polticas y el lobby deberan incluirse en los informes presentados por las empresas.

o o

Impulsar la lucha contra el soborno y asegurar la integridad en su mbito general de influencia:

o o Deben evaluarse los riesgos de soborno y corrupcin en la totalidad de la cadena de suministro de las empresas. Las empresas deberan aplicar procedimientos de auditora integral, cuando corresponda, al evaluar a potenciales contratistas y proveedores, para asegurar que cuenten con programas efectivos contra el soborno. Las empresas deberan dar a conocer sus polticas contra el soborno a contratistas y proveedores, y exigir contractualmente estndares equivalentes. Las empresas deberan incluirse y participar activamente en iniciativas colectivas contra la corrupcin y procesos sectoriales en los que participen diversas partes interesadas. Las empresas deberan empoderar a denunciantes que han sido vctimas o testigos de soborno y corrupcin a travs de polticas y procedimientos efectivos de proteccin de denunciantes.

o o o

Recomendaciones para los gobiernos

Los gobiernos deben adoptar medidas efectivas en la lucha contra el soborno internacional tanto a nivel nacional como a travs de grupos internacionales, incluido el G20, la Unin Europea, las ONU y la OCDE.

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 20

Fortalecer las leyes existentes contra el soborno:

o o Todas las leyes nacionales y los instrumentos internacionales deberan prohibir los pagos de facilitacin. Todas las leyes nacionales deberan prohibir el soborno entre empresas del sector privado. Todos los pases, incluidos Alemania, Japn y Arabia Saudita, deben ratificar la Convencin de la ONU contra la Corrupcin. Los pases que han demostrado una aplicacin limitada o nula de la Convencin de la OCDE contra el Soborno deben intensificar sus esfuerzos por investigar y juzgar los casos de soborno transnacional. Es necesario fortalecer la cooperacin entre las autoridades regulatorias y los organismos de aplicacin.

Intensificar la aplicacin de leyes existentes:

o o

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 21

Anexo A: Metodologa del ndice de Fuentes de Soborno

Cobertura de pases: los pases clasificados en el ndice de Fuentes de Soborno 2011 fueron seleccionados en funcin de cuatro criterios: 1. Su apertura comercial (estimada segn los flujos de IED ms exportaciones). 2. Si fueron o no clasificados en 2008 (para poder comparar su desempeo en el tiempo). 3. Si pertenecen al G20. 4. Relevancia comercial dentro de la regin y/o el continente. Metodologa de la encuesta: se entrevist a 3.016 ejecutivos de empresas en 30 pases del mundo. Se encuest a un mnimo de 100 personas en cada pas, excepto en China, donde se consiguieron 82 entrevistas durante la duracin del trabajo de campo. Los pases relevados son los mismos 26 que integraron la muestra para la Encuesta de Fuentes de Soborno 2008, ms otros cuatro pases que reciben importantes flujos comerciales y de inversin. El cuestionario de la encuesta fue elaborado por la Secretara de Transparency International, y se consult a numerosos actores interesados internos y externos. Ipsos Mori, de Ipsos group, coordin la encuesta global para Transparency International (ver: www.ipsosmori.com). Ipsos utiliz su red de oficinas locales para llevar a cabo el trabajo de campo en cada uno de los 30 pases. La totalidad del trabajo de campo se realiz entre el 5 de mayo de 2011 y el 8 de julio de 2011. Para obtener ms informacin sobre el trabajo de campo por pas, ver el cuadro a continuacin.
Country Argentina Austria Brazil Chile China Czech Rep Egypt France Germany Ghana Hong Kong Fieldwork provider Ipsos Ipsos Kai Field Ipsos Research Pacific Ipsos Ipsos Ipsos Ipsos Ipsos Research Pacific Sample source Ipsos database, Yellow Pages Dun & Bradstreet Fortune 1000 database, Ipsos database Ipsos database Local third-party databases, Yellow Pages Albertina database, Ipsos database Kompass Dun & Bradstreet Dun & Bradstreet Yellow Pages and Blue Pages Local third-party databases Hoppentstadt and Bonnier & Partners Ltd, Hungarian Central Statistical Office, Dun & Bradstreet Local third-party databases Kompassindo Business Directory Local third-party databases Kompass, Dun & Bradstreet, Yellow Pages, Malaysia Business White Pages, Ipsos database Ipsos database Kerix, Yellow Pages and White Pages business section Yellow Pages, Nigeria Galleria, Goldstar Directory Local third-party databases, Yellow Pages Local third-party databases, Yellow Pages HBI, Internet Yellow Pages, Internet Yellow Pages, Internet Local third-party databases, Yellow Pages Matrix database
Mae-kyeong SMT Business Directory, Mining Korea membership list

Business executives surveyed, by size of company (number of employees) 5-49 50-99 100+ Total 42 21 37 100 49 24 27 100 61 22 31 114 45 20 35 100 9 12 31 82 54 28 18 100 49 25 28 102 50 24 27 101 50 25 26 101 52 25 25 102 50 25 25 100

Hungary India Indonesia Japan Malaysia Mexico Morocco Nigeria Pakistan Philippines Poland Russia Senegal Singapore South Africa South Korea Turkey UK USA

Ipsos Research Pacific Ipsos Research Pacific Ipsos Ipsos MDCS Ipsos Research Pacific Ipsos Ipsos O+K Ipsos Research Pacific Ipsos Ipsos Ipsos Ipsos Research Now

50 51 25 45 49 51 48 50 50 49 50 55 50 50 49 50 48 50 52 1433

25 24 50 30 24 24 25 25 25 17 25 22 25 25 25 29 25 25 15 736

25 25 25 25 28 25 27 25 25 34 25 27 25 25 26 26 27 25 37 817

100 100 100 100 101 100 100 100 100 100 100 104 100 100 100 105 100 100 104 3016

Istanbul Chamber of Commerce, Ipsos database Dun & Bradstreet Research Now TOTAL

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 22

Anexo B: Cuestionario de la encuesta

Responda las siguientes dos preguntas en relacin con las actividades comerciales que desarrolla en este pas, con empresas extranjeras 1. Como parte de la actividad principal de su empresa, mantiene relaciones comerciales (por ejemplo, como proveedor, cliente, socio o competidor) con compaas con sede en algunos de los siguientes pases? Argentina Australia Blgica Brasil Canad China Francia Alemania Hong Kong India Indonesia Italia Japn Malasia Mxico Pases Bajos Rusia Arabia Saudita Singapur Sudfrica Corea del Sur Espaa Suiza Taiwn Turqua Emiratos rabes Unidos Reino Unido Estados Unidos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28

2. Respecto de cada uno de los pases que ha seleccionado, podra indicarnos, en una escala de 1 a 5, donde 1 significa nunca y 5 casi siempre, con qu frecuencia las firmas con sede en ese pas participan en sobornos en este pas? Nunca 1 No sabe No responde 2 3 6 7 4 Casi siempre 5

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 23

Responda las siguientes preguntas en relacin con los sectores con los cuales mantiene relaciones comerciales, en este pas o en el extranjero: 3. En la actividad principal de su empresa, con cul de los siguientes sectores mantiene relaciones comerciales, por ejemplo, como proveedor, cliente, socio o competidor? Sector bancario y financiero 1 Sector inmobiliario, de propiedades y servicios empresariales y jurdicos 2 Industria pesada (incluida maquinaria industrial, vehculos y materiales de construccin) 3 Sector de armamento, defensa y militar 4 Sector aeroespacial civil 5 Contratos de obras pblicas y construccin 6 Tecnologa de la informacin (computadoras y software) 7 Servicios para el consumidor (venta minorista, hotelera, restaurantes y esparcimiento) 8 Industria ligera (incluidos productos alimenticios y bebidas, y artculos domsticos) 9 Minera 10 Agricultura 11 Pesca 12 Silvicultura 13 Sector farmacutico y de atencin de la salud 14 Petrleo y gas 15 Servicios pblicos 16 Generacin y transmisin de energa 17 Telecomunicaciones y equipos 18 Transporte y almacenamiento 19 4. Respecto de cada uno de los sectores con los cuales mantiene una relacin, y segn su experiencia, con qu frecuencia las compaas de cada sector participan en sobornos? Utilice una escala de 1 a 5, donde 1 significa nunca y 5 casi siempre. Nunca 1 No sabe No responde 2 3 6 7 4 Casi siempre 5

5. Utilizando esa misma escala, y segn su experiencia, con qu frecuencia las compaas de cada sector recurren al soborno de funcionarios pblicos de bajo rango, por ejemplo, para agilizar procesos administrativos y/o facilitar el otorgamiento de licencias? Nunca 1 No sabe No responde 2 3 6 7 4 Casi siempre 5

6. Utilizando esa misma escala, y segn su experiencia, con qu frecuencia las compaas de cada sector utilizan la entrega de contribuciones indebidas a polticos de alto nivel o partidos polticos con el fin de conseguir influencia? Nunca 1 No sabe No responde 2 3 6 7 4 Casi siempre 5

7. Utilizando esa misma escala, y segn su experiencia, con qu frecuencia las compaas de cada sector pagan sobornos a otras empresas privadas o reciben sobornos de estas? Nunca 1 No sabe 2 3 6
Pgina 24

Casi siempre 5

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

No responde

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 25

Anexo C: Puntuaciones del ndice de Fuentes de Soborno 20082011

Anexo C: Cambios en las puntuaciones del ndice de Fuentes de Soborno 20082011
Un valor positivo demuestra una mejora en la puntuacin del pas, en tanto una puntuacin negativa representa un aumento en la percepcin sobre la probabilidad de que las empresas de esos pases ofrezcan sobornos en el extranjero durante los tres aos.

Pas/territorio Pases Bajos Suiza Blgica Alemania Japn Australia Canad Singapur Reino Unido EE. UU. Francia Espaa Corea del Sur Brasil Hong Kong Italia Sudfrica Taiwn India Mxico China Rusia Promedio

Puntuacin del ndice de Fuentes de Soborno 2011 8,8 8,8 8,7 8,6 8,6 8,5 8,5 8,3 8,3 8,1 8,0 8,0 7,9 7,7 7,6 7,6 7,6 7,5 7,5 7,0 6,5 6,1 7,9 2008 8,7 8,7 8,8 8,6 8,6 8,5 8,8 8,1 8,6 8,1 8,1 7,9 7,5 7,4 7,6 7,4 7,5 7,5 6,8 6,6 6,5 5,9 7,8 Cambio 0,1 0,1 -0,1 0,0 0,0 0,0 -0,3 0,2 -0,3 0,0 -0,1 0,1 0,4 0,3 0,0 0,2 0,1 0,0 0,7 0,4 0,0 0,2

Posicin en el ndice de Fuentes de Soborno 2011 1 1 3 4 4 6 6 8 8 10 11 11 13 14 15 15 15 18 18 20 21 22 2008 3 3 1 5 5 8 1 9 5 9 9 12 14 17 13 17 14 14 19 20 21 22 Cambio 2 2 -2 1 1 2 -5 1 -3 -1 -2 1 1 3 -2 2 -1 -4 1 0 0 0

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 26

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 27

Notas finales
Las exportaciones totales, sumadas al flujo de inversiones extranjeras directas (IED) provenientes de los 28 pases clasificados en el ndice de Fuentes de Soborno 2011, ascendieron a US$ 15,9 billones en 2010. Esta cifra representa el 78 por ciento del total de exportaciones globales e IED. Fuente: datos de UNCTAD, extrados de: http://unctadstat.unctad.org/ReportFolders/reportFolders.aspx?sCS_referer=&sCS_ChosenLang=en. 2 Para consultar la metodologa completa, ver Anexo 1. 3 Transparency International, Implementacin de la Convencin de la OCDE: Informe sobre avances 2011, Berln: Transparency International, 2011. 4 La Encuesta de Opinin Ejecutiva del Foro Econmico Mundial (FEM) fue realizada en 139 pases de todo el mundo entre enero y mayo de 2011. La pregunta 10.07 indica (en una escala de 1 a 7) Cmo evaluara la tica empresarial (la conducta tica en la interaccin con funcionarios pblicos, polticos y otras entidades) de las empresas de su pas en comparacin con las de otros pases del mundo?. Las respuestas a esta pregunta se ponderan por sector dentro de cada pas relevado, y los resultados de Arabia Saudita corresponden a la encuesta de 2010. Cuando los resultados de la encuesta del FEM se comparan con las puntuaciones obtenidas por los 28 pases clasificados en el ndice de Fuentes de Soborno, el coeficiente de correlacin es 0,76, y P<0,001. 5 Ernst and Young, European Fraud Survey 2011: Recovery, regulation and integrity, Londres: Ernst and Young, 2011. Este informe encuest a ms de 2.300 empresarios en 25 pases de Europa y relev su opinin respecto de los riesgos de fraude y sobre cmo los gerentes y miembros del directorio respondan ante estos desafos. Ver: www.ey.com/GL/en/Services/Assurance/Fraud-Investigation--Dispute-Services/European-fraud-survey-2011--recovery--regulation-and-integrity. 6 Transparency International, Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno, Berln: Transparency International, 2009. Los Principios Empresariales fueron formulados a travs de una prctica a cargo de Transparency International en la cual intervinieron mltiples actores interesados y que cont con la colaboracin y el apoyo de un Comit Directivo integrado por representantes de empresas internacionales, acadmicos, sindicatos y otros organismos no gubernamentales. Han sido aplicados por empresas lderes de todo el mundo como parmetro para sus propias polticas y procedimientos contra el soborno y han servido como base para la formulacin de gran cantidad de cdigos e iniciativas voluntarias contra la corrupcin. Ver: www.transparency.org. 7 Pacto Mundial, United Nations Global Compact Annual Review 2010, Nueva York: Oficina del Pacto Mundial de Naciones Unidas, 2011. La Revisin Anual es un estudio anual exhaustivo que evala cmo, y en qu medida, las empresas participantes implementan los 10 principios, toman medidas para impulsar objetivos y otros temas ms amplios de la ONU e intervienen en el Pacto Mundial a nivel local y global. La revisin se basa en las conclusiones de la Encuesta Anual de Implementacin del Pacto Mundial. Ver: www.unglobalcompact.org/AboutTheGC/annual_review.html. 8 Fondo Monetario Internacional, Perspectivas de la Economa Mundial, Washington: Fondo Monetario Internacional, junio de 2011. 9 En 2010, Rusia efectu inversiones extranjeras directas por valor de US$ 52.000 millones, y China por US$ 68.000 millones. En India, esta cifra ascendi a US$ 15.000 millones y en Brasil a US$ 12.000 millones (datos de UNCTAD). 10 La Ley sobre Soborno del Reino Unido entr en vigor el 1 de julio de 2011 y constituye la regulacin contra el soborno ms amplia hasta el momento. La ley enva un mensaje claro a todas las empresas que desarrollan actividades dentro de la jurisdiccin del Reino Unido de que el soborno es inaceptable. Transparency International Reino Unido ha publicado una serie de directrices sobre la Ley, as como sobre buenas prcticas y procedimientos adecuados contra el soborno. Ver: http://www.transparency.org.uk/working-with-companies/adequate-procedures. 11 Nicolas Ambraseys y Roger Bilham, Corruption Kills, Nature 469, 13 de enero de 2011, 153-155.
1

Agradecimientos
Quisiramos agradecer a Ernst & Young por su generoso aporte para la elaboracin del ndice de Fuentes de Soborno 2011. Agradecemos asimismo los aportes efectuados para nuestras principales actividades, incluida la presente publicacin, por parte de la Agencia Canadiense para el Desarrollo Internacional; el Ministerio de Asuntos Exteriores de Dinamarca (DANIDA); el Ministerio de Asuntos Exteriores de Finlandia; Irish Aid; el Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos; la Agencia Noruega para el Desarrollo Internacional; la Agencia Sueca de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (SIDA); la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin; y el Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido. El contenido del presente informe no refleja necesariamente la opinin de estos donantes. Para consultar una lista completa de donantes y enterarse de cmo puede apoyar nuestro trabajo, visite www.transparency.org

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 28

Transparency International Secretara Internacional Alt-Moabit 96 10559 Berln Alemania Telfono: +49-30-34-38-200 Fax: + 49-30-34-70-39-12 ti@transparency.org www.transparency.org blog.transparency.org facebook.com/transparencyinternational twitter.com/anticorruption

Transparency International ndice de Fuentes de Soborno 2011

Pgina 29