fJ'ri6una{ e Pisca{izacin jl_m6ienta{

~solucin

1[0125-2013-0EP}I/IP}I
Lima, D17

P n.1

J VI~ .

?0 13

1..

VISTO:
El recurso de apelacin interpuesto por VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A. contra la
Resolucin Directora! No 019-2013-0EFA/DFSAI emitida por la Direccin de
Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental el 11 de enero de 2013, en el expediente No 197-08-MA/E; y el
Informe No 127-2013-0EFA/TFA/ST del22 de mayo de 2013;

CONSIDERANDO:
l.

Antecedentes

1.

El presente procedimiento administrativo sancionador se inici como consecuencia

de la supervisin especial llevada a cabo del 03 al 06 de diciembre de 2008, en las
instalaciones de la Unidad Minera Cerro de Paseo, ubicada en el distrito de Simn
Bolvar, provincia y departamento de Paseo, de titularidad de VOLCAN COMPAA
MINERA S.A.A. 1 (en adelante, VOLCAN) , obrante en el Informe No 2b UEA Cerro
de Paseo, Campaa 9, elaborado por Consorcio EMAIMEHSUR S.R.L.- PROING &
SERTEC S.A. ING . ASOC. (Fojas 03 a 79).

2.

En la Resolucin Directora! No 019-2013-0EFA/DFSAI (Fojas 102 a 105) , notificada

el 11 de enero de 2013, la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Incentivos del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (en adelante,
OEFA) incluy los siguientes cuadros que muestran los resultados obtenidos en los
puntos de control E-3, E-4, E-5 y E-SA (cdigo OSINERGMIN) 2 :

VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A. identificada con Registro nico de Contribuyente W 20383045267.
Los citados puntos de control son identificados tambin mediante los siguientes cdigos del Ministerio de Energ ia y
Minas: 202, 203 y 204, respectivamente. El punto de control E-5A corresponde a los efluentes de las aguas de la
ex planta de ctodos y no cuenta con cdigo otorgado por el MINEM .

Punto de
Monltoreo

NMP del Anexo 1 R.M.

W 011 -96-EMNMM

STS

50 mg/L

Zn
(Disuelto)

3.0 mg/L

Fe
(Disuelto)

2.0 mg/L

Punto de
Monitoreo

Parmetro

NMP del Anexo 1 R.M.

W 011 -96-EM-VMM

E-4

Fe
(Disuelto)
pH

E-3

Punto de
Monitoreo

E-5

Punto de
Monitoreo

E-5A

3.

Parmetro

Parmetro

2.0 mg/L
6a9
NMP del Anexo 1 R.M.
W 011-96-EM-VMM

Zn
(Disuelto)

3.0 mg/L

pH

6a9

Parmetro

NMP del Anexo 1 R.M.

W 011-96-EM-VMM

Zn
(Disuelto)

3.0 mg/L

STS

50 mg/L

Pb Disuelto

0.40 mg/L

Cu
(Disuelto)

1.0 mg/L

As
(D isuelto)

1.0 mg/L

Fe
(Disuelto)

2.0 mg/L

Dfa

Turno

03/12/2008
03/12/2008
03/ 12/2008
04/ 12/2008
04/ 12/2008
04/ 12/2008
04/ 12/2008
04/ 12/2008
06/12/2008
06/12/2008
04/12/2008
04/12/2008
06/12/2008
06/12/2008

1 Turno
2 Turno
3 Turno
1 Turno
2 Turno
3 Turno
2 Turno
3 Turno
1 o Turno
2 Turno
2 Turno
3 Turno
1 Turno
2 Turno

Dfa

Turn o

03/12/2008
03/12/2008
04/12/2008

1o Turno
2 Turno
2o Turno

ora

Turno

03/12/2008
03/12/ 2008
03/ 12/2008
04/ 12/2008
06/ 12/2008
03/12/2008

1 Turno
2 Turno
3 Turno
1 Turno
3 Turno
2 Turno

Dfa

Turno

03/12/2008
03/12/2008
04/ 12/ 2008
03/ 12/2008
03/12/2008
03/ 12/2008
04/12/2008
03/12/2008
03/12/2008
03/12/2008
04/12/2008
03/12/2008
03/12/2008
03/12/2008
03/ 12/2008
04/ 12/2008

1 Turno
3 Turno
1 Turno
1 Turno
2 Turno
3 Turno
1 Turno
3 Turno
1 o Turno
3 Turno
1 Turno
1 Turno
3 Turno
1 Turno
3 Turno
1 Turno

Resultados de la
Fiscalizacin (mg/L)
65 .0 (fol io 34)
63 .0 (folio 35)
11 o.o (folio 37)
89 .0 (folio 43)
182.0 (folio 44)
52 .0 (folio 44)
7.539 folio 46)
3.781 folio 46)
4.089 folio 47)
3.590 folio49)
15.300 folio 45)
7.900 fol io 45)
6.200 folio 47)
7.700 (folio 48)
Resultados de la
Fiscalizacin (mg/L)
8.8 (folio 34)
3.5_(folio 36)
10.0 (folio 44)
Resultados de la
Fiscalizacin (mg/L)
3.432 (folio 35)
3.218 (folio 37)
3.404 (folio 38)
3.034 (folio 44)
3.033 (folio 51)
9.70 (folio 35)
Resultados de la
Fiscalizacin (mg/L)
24.742 (folio 35)
369.391 (folio 38)
7 987 (folio 44)
135 (folio 34)
820 (folio 35)
314 (folio 37)
123 (folio 43)
6.6828 (folio 38)
5.877 (folio 34)
103.965 (folio 37)
1. 120 (fol io 43)
2.580 (folio 34)
80.977 (folio 37 )
236.200 folio 34)
>3000.0 folio 38 )
40.000 (folio 43)

Al respecto, la Resolucin Ministerial No 011 -96-EMNMM , que aprueba los Niveles

Mximos Permisibles para efluentes lquidos minero-metalrgicos, publicada el 13
de enero de 1996, establece en su An exo 1 los Niveles Mximos Permisibl es de
emisin para las unidades minero - metalrgicas. Los niveles aprobados en los
parmetros relevantes para el caso son:
ANEXO 1
NIVELES MAXIMOS PERMISIBLES DE EMI SION PARA
LAS UNIDADES MINERO-METALURGICAS
PARAMETRO
pH
Slidos Totales
Suspendidos (mg/1)
Zinc (mg/1)
Fierro (mg/1)
Plomo (mg/1)
Cobre (mg/1)
Arsnico (mg/1)

VALOR EN CUALQUIER MOMENTO

Mayor que 6 y Menor que 9
50
3.0
2.0
0.4
1.0
1.0

4.

En atencin a lo previsto en la citada Resolucin Ministerial , la Direccin de

Fiscalizacin , Sancin y Aplicacin de Incentivos del OEFA resolvi imponer a
VOLCAN una multa de doscientas (200) Unidades Impositivas Tributarias (UIT) ,
conforme se detalla a continuacin 3 :
HECHOS IMPUTADOS

NORMA
INCUMPLIDA

TIPIFICACIN

SANCIN

En el punto de contro l E-3 (cdigo

OS INERGMIN) 1 202 (cdig o del Ministerio de
Energa y Minas) correspondiente al efluente
aguas de la Planta Concentradora , se
reportaron valores para los parmetros STS,
Zn disuelto, Fe disuelto, que incumplen los
Lmites Mximos Permisibles establecidos en
el rubro "va lor en cualquier momento" del
Anexo 1 de la Resolucin Ministerial W 01196-EMNMM

Artculo 40 de la
Resolucin Ministerial
4
No 011-96-EMNMM

Numeral 3.2 del punto 3

del
Anexo
de
la
Resolucin Ministerial
W 353-2000-EMNMM 5

50 UIT

En el punto de control E-4 (cdigo

OSINERGMIN) 1 203 (cdigo del Ministerio de
Energa y Minas) correspondiente al efluente
aguas de la Planta de Neutralizacin , se
reportaron valores para los parmetros pH y
Fe disuelto que incumplen los Lmites
Mximos Permisibles establecidos en el rubro
"valor en cua lquier momento" del Anexo 1 de
la Resolucin Ministerial No 011-96-EMNMM

Artculo 40 de la
Resolucin Ministerial
W 011 -96-EMNMM

Numeral 3.2 del punto 3

del
Anexo
de
la
Resolucin Ministerial
No 353-2000-EMNMM

50 UIT

En el punto de control E-5 (cdigo

OSINERGMIN) 1 204 (cdigo del Ministerio de

Artculo 40 de la
Resolucin Ministerial

Numeral 3.2 del punto 3

la
del
Anexo
de

50 UIT

Corresponde precisar que de acuerdo al artculo 2 de la parte resolutiva de la Resolucin Di rectoral W 019-20130EFNDFSAI de fecha 11 de enero de 2013, se dispuso el archivo del presente procedimiento sancionador en el
extremo referido al incumplimiento del artculo 7 de la Resolucin Ministerial W 011-96-EMNMM por haberse
detectado la descarga del efluente proveniente de la ex planta de ctodos, el cual no se encontraba establecido en
instrumento de gestin ambiental alguno.
Resolucin Ministerial N" 011-96-EMNMM - Aprueban los Niveles Mximos Permisibles para efluentes
lquidos para las actividades minero-metalrgicas, publicada el13 de enero de 1996.Artcu/os 4 .- Resultados analticos no excedern los niveles contemplados en e/ Anexo 1 o 2, segn sea e/
caso.
Los resultados analticos obtenidos para cada parmetro regulado a partir de la muestra recogida del efluente
minero-metalrgico, no excedern en ninguna oportunidad los niveles establecidos en la columna "Valor en
cualquier Momento " del Anexo 1 2 segn corresponda.
Resolucin Ministerial N" 353-2000-EM-VMM - Escala de multas y penalidades a aplicarse por
incumplimiento de Disposiciones del TUO de la Ley General de Minera y sus normas reglamentaras,
publicada el 2 de setiembre de 2000.ANEXO
3. MEDIO AMBIENTE
3.1. Infracciones de las disposiciones referidas a medio ambiente contenidas en el TUO, Cdigo del Medio
Ambiente o Reglamento de Medio Ambiente, aprobado por D. S. IV" 016- 93-EM y su modificatoria aprobado por
O.S. N 059-93-EM; O.S. N 038-98-EM, Reglamento Ambiental para Exploraciones; D. Ley N 25763 Ley de
Fiscalizacin por Terceros y su Reglamento aprobado por O. S. N 012-93-EM, Resoluciones Ministeriales Ns. 01196-EMNMM, 315-96-EMNMM y otras normas modificatorias y complementarias, que sean detectadas como
consecuencia de la fiscalizacin o de los exmenes especiales el monto de la multa ser de 10 UIT por cada
infraccin, hasta un mximo de 600 U/T. ( .. .)
3. 2. Si /as infracciones referidas en el numeral 3. 1 de la presente escala, son determinadas en la investigacin
correspondiente, como causa de un dao al medio ambiente, se considerarn como infracciones graves y el monto
de la multa ser de 50 UIT por cada infraccin hasta un monto mximo de 600 UIT, independientemente de las
obras de restauracin que est obligada a ejecutar la empresa. Para el caso de PPM, la multa ser de 10 UIT por
cada infraccin.

Energa y Minas) correspondiente al efluente

aguas de mina, se reportaron valores para los
parmetros pH y Zn disuelto, que incumplen
los Lmites Mximos Permisibles establecidos
en el rubro "valor en cualquier momento" del
Anexo 1 de la Resolucin Ministerial W 011 96-EMNMM

En el punto de control E-SA (cdigo

OSINERGMIN) correspondiente al efluente ex
planta de ctodos, se reportaron valores para
los parmetros Zn disuelto, STS , Pb disuelto ,
Cu disuelto, As disuelto y Fe disuelto, que
incumplen los Lmites Mximos Permisibles
establecidos en el rubro "valor en cualquier
momento" del Anexo 1 de la Resolucin
Ministerial W 011-96-EMNMM
MULTA TOTAL

5.

W 011-96-EMNMM

Resolucin Ministerial
No 353-2000-EMNMM

Artculo 40 de la
Resolucin Ministerial
W 011-96-EMNMM

Numeral 3.2 del punto 3

del
Anexo
de
la
Resolucin Ministerial
W 353-2000-EMNMM

50 UIT

200 UIT

Mediante escrito de registro No 003930, presentado el 01 de febrero de 2013 (Fojas

107 a 167), VOL CAN interpuso recurso de apelacin contra la Resolucin Directoral
No 019-2013-0EFA/DFSAI , argumentando lo siguiente:
a)

Se devuelve la cdula de notificacin de la Resolucin No 019-20130EFA/DFSAI toda vez que EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO S.A.C . es
la nueva titular de la Unidad Minera Cerro de Paseo y por ende la nueva
responsable de los procedimientos administrativos sancionadores.

b)

Se ha vulnerado el principio de legalidad , previsto en el numeral 1 del artculo

230 de la Ley W 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General , toda
vez que la sancin impuesta se sustenta en la Resolucin Ministerial No 3532000-EMNMM, la cual no tiene rango de ley ni cuenta con una remisin directa
y expresa a una norma con dicho rango.
Adems, VOL CAN alega que a travs del artculo 1r de la Ley W 29325 - Ley
del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, se atribuy al
Ministerio del Ambiente la facultad de tipificar infracciones ambientales por va
reglamentaria , pero a la fecha de la comisin de las infracciones no fue emitida~
norma alguna con rango de ley que previera las sanciones aplicables.

e)

Se ha vulnerado el principio de tipicidad , establecido en el numeral 4 del

artculo 230 de la Ley W 27 444, ya que la Escala de Multas y Penalidades
aprobada por Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM no define con
precisin las conductas constitutivas de infraccin administrativa sancionable,
limitndose a sealar como infraccin el incumplimiento de obligaciones
derivadas de diversas normas legales all estipuladas, por lo que constituye una
ley sancionadora en blanco.

d)

Se ha sancionado a VOLCAN bajo una interpretacin extensiva de la

Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM, la misma que exige que el dao
ambiental haya quedado demostrado durante la investigacin ; sin embargo,
aquello no ha ocurrido, ya que del informe de supervisin no se verifica que la
apelante haya generado algn dao, razn por la cual se ha transgredido el

principio de tipicidad establecido en el numeral 4 del artculo 230 de la Ley No

27444.
e)

Se ha vulnerado los princ1p1os del debido procedimiento y verdad material,

contenidos en los numerales 1.2 y 1.11 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la
Ley No 27444 , toda vez que no existe prueba que demuestre que el exceso de
los Lmites Mximos Permisibles (en adelante LMP) ha ocasionado dao al
ambiente. Adems, la sola verificacin del exceso de los LMP no determina la
configuracin de un menoscabo material al ambiente o sus componentes que
genere efectos negativos actuales o potenciales.

f)

No se ha verificado ni establecido la relacin de causalidad entre la conducta

imputada a VOLCAN y el supuesto dao ambiental ocasionado.

g)

El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental realiza un ejerciCIO

arbitrario y abusivo de su potestad sancionadora al haber transgredido los
principios de legalidad y tipicidad, y haber multado a VOLCAN sin acreditar el
dao ambiental y la relacin causal respectiva; por ello su actuar configura el
delito tipificado en el artculo 376 del Cdigo Penal, aprobado por Decreto
Legislativo No 635.

6.

Asimismo, cabe agregar que mediante escrito de registro W 016572, presentado el

1O de mayo de 2013 (Foja 172), VOL CAN solicit el uso de la palabra ante el
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, el cual fue concedido mediante Carta No 0542013-0EFA/TFA/ST notificada el 16 de mayo de 2013; sin embargo, no se llev a
cabo por la inasistencia de los representantes de VOLCAN, el 22 de mayo de 2013,
conforme se aprecia de la Constancia de Asistencia en la Audiencia de Informe Oral
(Foja 174).

11.

Competencia

7.

Mediante la Segunda Disposicin Complementaria Final del Decreto Legislativo No

1013 - Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacin, Organizacin y
Funciones del Ministerio del Ambiente 6 , se crea el Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental.

8.

En mrito a lo establecido en los artculos 6 y 11 o de la Ley No 29325 - Ley del

Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, modificada por la Ley No
30011 7 , el OEFA es un organ ismo pblico tcnico especializado, con personera

Decreto Legislativo W 1013 - Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Creacin , Organizacin y
Funciones del Ministerio del Ambiente, publicado el14 de mayo de 2008.1. Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
Crase el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA como organismo pblico tcnico
especializado, con personera jurdica de derecho pblico interno, constituyndose en pliego presupuesta/, adscrito
al Ministerio del Ambiente y encargado de la fiscalizacin, la supervisin, el control y la sancin en materia
ambiental que corresponde.
Ley W 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de marzo
de 2009, modificada por Ley W 30011, publicada el 26 de abril de 2013.Artculo 6.- Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA)
El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) es un organismo pblico tcnico especializado, con
personera jurdica de derecho pblico interno, que constituye un pliego presupuesta/. Se encuentra adscrito al
MINAM, y se encarga de la fiscalizacin , supervisin, evaluacin, control y sancin en materia ambiental, as como

jurdica de derecho pblico interno, adscrito al Ministerio del Ambiente y encargado

de la fiscalizacin, supervisin , control y sancin ambiental.
9.

Asimismo, la Primera Disposicin Complementaria Final de la Ley No 29325

dispone que mediante Decreto Supremo, refrendado por los sectores involucrados ,
se establecern las entidades cuyas funciones de evaluacin, superv1s1on,
fiscalizacin, control y sancin ambiental sern asumidas por el OEFA8 .

10.

Mediante Decreto Supremo No 001-2010-MINAM 9 se aprob el inicio del proceso de

transferencia de funciones de supervisin , fiscalizacin y sancin ambiental del
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (en adelante,
OSINERGMIN 10 ) al OEFA, y mediante Resolucin W 003-201 0-0EFNCD del 20 de
julio de 2010 11 , se estableci que el OEFA asumira las funciones de supervisin,
fiscalizacin y sancin ambiental en materia de minera desde el 22 de julio de
2010.

de la aplicacin de los incentivos, y ejerce las funciones previstas en el Decreto Legislativo N" 1013 y la presente
Ley. El OEFA es el ente rector del Sistema de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Artculo 11.- Funciones generales
11.1 El ejercicio de la fiscalizacin ambiental comprende las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, y
sancin destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables establecidas en la
legislacin ambiental, as como de los compromisos derivados de los instrumentos de gestin ambiental y de los
mandatos o disposiciones emitidos por el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) , en
concordancia con lo establecido en el artculo 17, conforme a lo siguiente:
(. . .)
e) Funcin Fiscalizadora y Sancionadora : comprende la facultad de investigar la comisin de posibles
infracciones administrativas sancionables y la de imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones y
compromisos derivados de los instrumentos de gestin ambiental, de las normas ambientales, compromisos
ambientales de contratos de concesin y de los mandatos o disposiciones emitidos por el ORFA, en concordancia
con lo establecido en el artculo 17". Adicionalmente, comprende la facultad de dictar medidas cautelares y
correctivas.
Ley W 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de marzo
de 2009, modificada por Ley W 30011, publicada el26 de abril de 2013.0/SPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA. Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados, se establecern las entidades
cuyas funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y sancin en materia ambiental sern asumidas
por el OEFA, as como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo documentarlo, personal, bienes y
recursos, de cada una de las entidades.
Decreto Supremo W 001 -2010-MINAM - Aprueban inicio del proceso de transferencia de funciones de
supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA, publicado el 21 de
enero de 2010.Artculo 1.- Inicio del proceso de transferencia de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin en
materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA
Aprubese el inicio del proceso de transferencia de las funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin en materia
ambiental del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN, al Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA.
10

Ley W 28964 - Ley que transfiere competencias de supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras al
OSINERG, publicada el 24 de enero de 2007.Articu/o 18.- Referencia al OSINERGMIN
A partir de la entrada en vigencia de la presente Ley, toda mencin que se haga al OSINERGMIN en el texto de
leyes o normas de rango inferior debe entenderse que est referida al OSINERGMIN.

11

Resolucin de Consejo Directivo W 003-2010-0EFA/CD- Aprueban aspectos objeto de la transferencia de

funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin ambiental en materia de minera entre el OSINERGMIN y
el OEFA, publicada el 23 de julio de 2010.Artculo 2.- Determinar que la fecha en que el OEFA asumir /as funciones de supervisin, fiscalizacin y sancin
ambiental en materia de minera, transferidas del OSINERGMIN ser el 22 de julio de 2010.

11.

Por otro lado, el artculo 1oo de la Ley W 29325, modificada por la Ley No 30011 12 ,
los artculos 18 y 19 del Reglamento de Organizacin y Funciones del OEFA,
aprobado por Decreto Supremo W 022-2009-MINAM 13 , y el artculo 4 del
Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental, aprobado por
Resolucin No 005-2011-0EFA/CD 14 , disponen que el Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental es el rgano encargado de ejercer funciones como segunda y ltima
instancia administrativa al interior del OEFA.

111.

Norma Procedimental Aplicable

12.

Previamente al anlisis de los argumentos formulados por VOLCAN, este rgano

colegiado considera pertinente, en virtud del principio del debido procedimiento
previsto en el numeral 1.2 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley No 27444 15 ,
establecer la normativa procedimental aplicable a la tramitacin del presente
procedimiento administrativo sancionador, a efectos de valorar adecuadamente la
actuacin de las partes intervinientes.

12

Ley W 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de marzo
de 2009, modificada por Ley W 30011, publicada el 26 de abril de 2013.Artculo 10.- Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
10.1 El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) cuenta con un Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental (TFA) que ejerce funciones como ltima instancia administrativa. Lo resuelto por el TFA es de obligatorio
cumplimiento, y constituye precedente vinculante en materia ambiental, siempre que esta circunstancia se seale
en la misma Resolucin, en cuyo caso debe ser publicada de acuerdo a Ley.

13

Decreto Supremo N 022-2009-MINAM, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del OEFA,
publicado el15 de diciembre de 2009.Artculo 18.- Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
El Tribunal de Fiscalizacin Ambiental (TFA) es el rgano encargado de ejercer funciones como ltima instancia
administrativa del OEFA. Las resoluciones del Tribunal son de obligatorio cumplimiento, y constituyen precedente
vinculante en materia ambiental, siempre que se seale en la misma Resolucin, en cuyo caso debern ser
publicadas de acuerdo a Ley.
Artculo 19.- Funciones del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental
Son funciones del Tribunal de Fiscalizacin Ambiental:
a) Resolver en segunda y ltima instancia administrativa los recursos de apelacin interpuestos contra las
resoluciones o actos administrativos impugnables emitidos por la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin
de Incentivos.
b) Proponer al Presidente del Consejo Directivo del OEFA mejoras a la normatividad ambiental, dentro del mbito
de su competencia.
e) Ejercer las dems atribuciones que correspondan de acuerdo a Ley.

14

Resolucin de Consejo Directivo W 005 -2011-0EFAICD- Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 21 de julio de 2011,
modificado por Resolucin de Consejo Directivo W 014-2012-0EFAICD, publicada el 22 de diciembre de
2012.Artculo 4.- Competencia del Tribunal
El Tribunal es competente para conocer y resolver en ltima instancia administrativa, /os recursos de apelacin
contra /as resoluciones o actos administrativos impugnables emitidos por rganos del OEFA en materia de
supervisin y fiscalizacin ambiental; as como para resolver /os recursos impugnativos interpuestos ante aquellas
entidades cuyas funciones en materia ambiental hayan sido transferidas al OEFA. Asimismo, es competente para
resolver las quejas administrativas de conformidad con lo establecido en el artculo 158 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, Ley W 27444.
Ley W 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el11 de abril de 2001.Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo
( .. .)

1.2. Principio del debido procedimiento.- Los administrados gozan de todos los derechos y garantas inherentes al
debido procedimiento administrativo, que comprende el derecho a exponer sus argumentos, a ofrecer y producir
pruebas y a obtener una decisin motivada y fundada en derecho. La institucin del debido procedimiento
administrativo se rige por los principios del Derecho Administrativo. La regulacin propia del Derecho Procesal Civil
es aplicable solo en cuanto sea compatible con el rgimen administrativo.

13.

En tal sentido, corresponde indicar que a la fecha de inicio del presente

procedimiento administrativo sancionador se encontraba vigente el Reglamento del
Procedimiento Administrativo Sancionador del OSINERGMIN aprobado por
Resolucin No 640-2007-0S/CD; siendo aplicable posteriormente, el Reglamento
del Procedimiento Administrativo Sancionador del Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental - OEFA, vigente desde el14 de diciembre de 2012 16 .

IV.

Anlisis

IV.1

Proteccin constitucional al ambiente

14.

De acuerdo al numeral 22 del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per 17 , toda

persona tiene el derecho fundamental a "gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de su vida ".

15.

El Tribunal Constitucional ha desarrollado en recurrente jurisprudencia que el

contenido esencial del citado derecho fundamental est configurado por: 1) el
derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado; y, 2) el derecho a la
preservacin de un ambiente sano y equilibrado:

"En su primera manifestacin, comporta la facultad de las personas de

disfrutar de un medio ambiente en el que sus elementos se desarrollan e
interrelacionan de manera natural y sustantiva. La intervencin del ser
humano no debe suponer, en consecuencia, una alteracin sustantiva de
la indicada interrelacin. (. . .) Sobre el segundo acpite, (. . .) entraa
obligaciones ineludibles para los poderes pblicos de mantener los bienes
ambientales en las condiciones adecuadas para su disfrute.
Evidentemente, tal obligacin alcanza tambin a los particulares" 18 .
16.

Asimismo , dicho Tribunal ha sealado que, adems del numeral 22 del artculo 2
de la Constitucin, existe un conjunto de disposiciones de la Carta fundamental
referidas a las relaciones entre el individuo, la sociedad y el medio ambiente,
denominado "Constitucin Ecolgica"19 , de las que se deriva un conjunto de
acciones que el Estado se compromete a desarrollar y promover con el ambiente
frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo. Al respecto, ha sealado:

16

Resolucin de Consejo Directivo N" 012-2012-0EFAICD - Aprueban Reglamento del Procedimiento

Adm inistrativo Sancionador del Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 13 de
diciembre de 2012.Artcu/o 3.- Disponer que las disposiciones de carcter procesal del presente Reglamento se aplicarn a los
procedimientos administrativos sancionadores en trmite, en la etapa en que se encuentren.

17

Constitucin Poltica del Per de 1993, publicada el 30 de diciembre de 1993.Artcu/o 2.- Toda persona tiene derecho:
(. . .)
22. A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, as como a gozar de un ambiente
equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.

18

Sentencia del Tribunal Constitucional del 19 de febrero de 2009 , recada en el Expediente 03343-2007-PArrC ,
fundamento jurdico 4.

19

Sentencia del Tribunal Constitucional de 27 de agosto de 2008, recada en el Expediente 361 0-2008-PArrC ,
fundamento j urdico 33 .

"As, en primer lugar, al ser los recursos naturales in totum, patrimonio de

la Nacin, su explotacin no puede ser separada del inters nacional,
por ser una universalidad patrimonial reconocida para los peruanos de las
generaciones presentes y futuras'i2 . (Resaltado nuestro)
"(. . .) la finalidad de lucro debe ir acompaada de una estrategia previsora
del impacto ambiental que la labor empresarial puede generar. La
Constitucin no prohbe que la empresa pueda realizar actividad
extractiva de recursos naturales; lo que ordena la Constitucin es que
dicha actividad se realice en equilibrio con el entorno y con el resto
del espacio que configura el soporte de vida y de riqueza natural y
cultural. De lo contrario, si la actividad empresarial genera pasivos
ambientales, se habr cumplido seguramente con la finalidad de lucro; sin
embargo, a un costo que el Estado y la sociedad no soportarn"21
(Resaltado nuestro)
16.

En ese sentido, Amartya Sen advierte que: "un medio ambiente daado que le
niegue aire limpio a las futuras generaciones (. . .) seguir estando daado sin
importar cun ricas sean esas generaciones'i2 2 .

17.

Sobre lo que implica el medio ambiente, el Tribunal Constitucional ha sealado que:

"(. . .) el medio ambiente es el mundo exterior que rodea a todos los seres
vivientes y que determina y condiciona su existencia. Es el mbito en que
se desarrolla la vida y en cuya creacin no ha intervenido la accin
humana. En puridad, medio ambiente alude al compendio de elementos
naturales -vivientes e inanimados- sociales y culturales existentes en un
lugar y tiempo determinados, que influyen o condicionan la vida humana y
la de los dems seres vivientes (plantas, animales y microorganismos) 'i2 3 .

18.

En esa lnea, el numeral 2.3 del artculo 2 de la Ley W 28611 - Ley General del
Ambiente 24 , prescribe que el ambiente comprende aquellos elementos fsicos ,
qu micos y biolgicos de origen natural o antropognico que, en forma individual o
asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo los factores

20

Sentencia del Tribunal Constitucional del 19 de febrero de 2009, recada en el Expediente 03343-2007 -PA!TC,
fundamento jurdico 11.

21

lbid. Fundamento jurdico 24.

22

SEN , Amartya: "Continuing the Conversation: Amartya Sen Talks with Bina Agarwal, Jane Humphries e lngrid
Robeyns". Feminist Economics N9, 2003, p.330. Consultado el 26 de marzo de 2013:
http://csde.wash ington.edu /-scurran/files/readings/April28/recommended/ContinuingtheConversation .pdf
(traduccin nuestra)

23

Sentencia del Tribunal Constitucional del 1 de abril de 2005 , recada en el Expediente 0048-2004-AI , fundamento
jurdico 27.

24

Ley N" 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre de 2005.Artculo 2.- Del mbito
( .. .)
2.3 Entindase, para los efectos de la presente Ley, que toda mencin hecha al "ambiente" o a "sus componentes"
comprende a /os elementos fsicos, qumicos y biolgicos de origen natural o antropognico que, en forma
individual o asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo /os factores que aseguran la salud
individual y colectiva de las personas y la conservacin de los recursos naturales, la diversidad biolgica y el
patrimonio cultural asociado a e//os, entre otros.

que aseguran la salud individual y colectiva de las personas y la conservacin de

los recursos naturales, la diversidad biolgica y el patrimonio cultural asociado a
ellos, entre otros.
19.

En este contexto, cabe indicar que el derecho a la preservacin de un ambiente

sano y equilibrado impone a los particulares la obligacin de adoptar medidas
tendientes a prevenir, evitar o reparar los daos que sus actividades productivas
causen o puedan causar al medio ambiente. Es por ello que dichas medidas se
encuentran contempladas en el marco jurdico que regula la proteccin del medio
ambiente y en los instrumentos de gestin ambiental.

20.

En este orden de ideas, puede afirmarse que las normas sectoriales referidas a la
proteccin y conservacin del ambiente debern interpretarse y aplicarse dentro del
marco constitucional que regula el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado.

IV.2 Con relacin a la legitimidad activa de EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO

S.A.C .
21.

Con relacin a lo sealado en el literal a) del considerando 5 de la presente

Resolucin, cabe indicar que, aun cuando EMPRESA ADMINISTRADORA CERRO
S.A.C. (en adelante, CERRO) sea actualmente la titular de la Unidad Minera Cerro
de Paseo, conforme consta del contenido del Asiento 800018 de la Partida
Electrnica No 11363057 y 800001 de la Partida Electrnica No 12604031 (Fojas
165 a 167), correspondientes a VOLCAN y CERRO, respectivamente; as como de
la Escritura Pblica del 01 de febrero de 2011 (Fojas 145 a 158), en mrito de la
cual se realizaron las citadas inscripciones, ello no le autoriza a ocupar la posicin
de VOLCAN, como responsable por la infraccin sancionada, al interior del
presente procedimiento.

22.

En efecto, adems de lo expuesto, considerando que de acuerdo al numeral 7.2 del

artculo r de la Ley No 28611 , Ley General del Ambiente , las normas ambientales
en general son de orden pblico y deben aplicarse e interpretarse siguiendo, entre
otros, los principios, lineamientos y normas contenidas en dicha Ley marco;
resultando que de acuerdo al Principio de Responsabilidad Ambiental regulado en
el artculo IX del Ttulo Preliminar de esta Ley, la responsabilidad debe recaer sobre
el causante de la degradacin ambiental. Por tanto , los contratos privados carecen
de idoneidad para modificar las reglas de derecho expuestas en el presente
numeral 25 :

25

Ley W 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre de 2005.Artculo IX.- Del principio de responsabilidad ambiental
El causante de la degradacin del ambiente y de sus componentes, sea una persona natural o jurdica, pblica o
privada, est obligado a adoptar inexcusablemente las medidas para su restauracin, rehabilitacin o reparacin
segn corresponda o, cuando lo anterior no fuera posible, a compensar en trminos ambientales los daos
generados, sin perjuicio de otras responsabilidades administrativas, civiles o penales a que hubiera lugar.

Artculo 7.- Del carcter de orden pblico de las normas ambientales

7. 1 Las normas ambientales, incluyendo las normas en materia de salud ambiental y de conservacin de la
diversidad biolgica y los dems recursos naturales, son de orden pblico. Es nulo todo pacto en contra de lo
establecido en dichas normas legales.

10

"( ... ) La preservacin del ambiente, por su misma esencia, siempre afecta
derechos de terceros y, adems, por la aplicacin de los principios generales
que la rigen, es una cuestin de orden pblico no disponible por las partes,
por lo que excede del marco discrecional que el orden jurdico adjudica a la
autonoma de la voluntad contractual ( ... )" 26 (El resaltado es nuestro)
23.

De otro lado, cabe indicar que de acuerdo al artculo 229 de la Ley No 27444, en
concordancia con los artculos 1o y 2 del Reglamento aprobado por Resolucin No
640-2007 -OS/CD, los procedimientos administrativos sancionadores tienen por
fina lidad determinar el acaecimiento de los hechos imputados a los administrados a
ttulo de infraccin, de modo tal que acreditada su responsabil idad en la comisin
de tales hechos, se impongan las sanciones legalmente establecidas. Para ello
debern observarse necesariamente los principios de la potestad sancionadora
regu lados en el artculo 230 de la citada Ley.

24.

Al respecto, resulta oportuno sealar que el numeral 8 del artculo 230 de la Ley No
27444, prev el principio de causalidad, segn el cual la responsabilidad debe
recaer en quien realiza la conducta om isiva o activa constitutiva de infraccin
sancionable .

25 .

Con relacin a ello, MORN URBINA ha sealado que la asunc1on de

responsabilidad debe corresponder a quien incurri en la conducta prohibida por ley
y que, por tanto , la Administracin no podr hacer responsable a un sujeto ,
imponindole sanciones por hechos cometidos por otros 27 .

26.

En esa misma lnea, el Tribunal Constitucional en el fundamento No 21 de su

sentencia dictada en el Expediente W 2868-2004-AA/TC, ha sea lado lo
siguiente28 :

"( ... ) es lcito que el Tribunal se pregunte si es que en un Estado

constitucional de derecho es vlido que una persona sea sancionada por un
acto ilcito cuya realizacin se imputa a un tercero.
La respuesta no puede ser otra que la brindada en la STC 0010-2002-AiTC:
un lmite a la potestad sancionatoria del Estado est representado por el
principio de culpabilidad. Desde este punto de vista, la sancin, penal o
disciplinaria, solo puede sustentarse en la comprobacin de responsabilidad
subjetiva del agente infractor de un bien jurdico. En ese sentido, no es
constitucionalmente aceptable que una persona sea sancionada por un acto o
una omisin de un deber jurdico que no le sea imputable. (. . .)

26
w~ 27

~/ 26

7.2 El diseo, aplicacin, interpretacin e integracin de las normas sealadas en el prrafo anterior, de carcter
nacional, regional y local, se realizan siguiendo /os principios, lineamientos y normas contenidas en la presente Ley
y, en forma subsidiaria, en Jos principios generales del derecho.
BIBILONI , Hctor Jorge. El Proceso Ambienta l. Objeto. Competencia. Legitimacin . Prueba. Recursos. Editorial
LexisNexis, Buenos Aires. 1o edicin , 2005
Morn Urbina , Juan Carlos . Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta Jurdica . Lima.
go edicin , 2011.
La sentencia recada en el Expediente 2868-2004-AA/TC, se encuentra disponible en la siguiente direccin
electrnica: http://www.tc.gob.pe/ jurisprudencia/2005/02868-2004-AA.html

11

Por tanto, el Tribunal Constitucional considera, prima facie, que si la sancin

se impuso al recurrente porque terceros cometieron delitos, entonces ella
resulta desproporcionada, puesto que se ha impuesto una sancin por la
presunta comisin de actos ilcitos cuya autora es de terceros. " (SIC) (El
subrayado es nuestro) 29
27 .

En este contexto, deviene vlido concluir que la tramitacin de los procedimientos

administrativos sancionadores de competencia de este rgano colegiado deben
seguirse, nica y exclusivamente, con aquel que incurri en la comisin del ilcito
administrativo sancionable.

28.

Por lo tanto, teniendo en cuenta lo expuesto en los considerandos precedentes,

este rgano colegiado considera que CERRO no tiene legitimidad activa en el
presente procedimiento administrativo sancionador, pues no forma parte del mismo
y, adems, sus derechos o intereses legtimos no resultan afectados con la sancin
impuesta mediante la referida Resolucin .

IV.3 Con relacin a la vulneracin al principio de legalidad

29.

Respecto a lo alegado en el literal b) del considerando 5 de la presente Resolucin ,

cabe sealar que la legalidad de la Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM se
estableci a travs de la Ley General de Minera con el texto concordado aprobado
por Decreto Supremo W 014-92-EM, Texto nico Ordenado de la Ley General de
Minera, de conformidad con lo establecido en la Tercera Disposicin Final de la
Ley No 26821, Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos
Naturales; norma con rango de ley que permite la remisin a disposiciones
reg lamentarias para el ejercicio de la potestad sancionadora en el sector minero 30 .

30.

En efecto, de acuerdo al literal 1) del artculo 101 o del Texto nico Ordenado de la
Ley General de Minera, corresponde imponer sanciones y multas a los titulares de
1

r~

29

Sobre los alcances de la citada sentencia, cabe citar a GUMN NAPUR, quien al explicar el Principio de
Causalidad , indica:
"( ... ) Pero adems lo que el Tribunal denomina errneamente principio de culpabilidad es precisamente el principio
que venimos tratando, que es el de causalidad, puesto que este es precisamente el que impide que una persona
sea sancionada por una infraccin que no ha cometido. Como ya lo hemos sealado, en materia del derecho
administrativo sancionador el concepto de culpabilidad - que adems es errneo- posee una definicin distinta que
la que se emplea en el derecho penal"
GUZMN NAPUR, Christian . Tratado de la Administracin Pblica y del Procedimiento Administrativo . Ediciones
Caballero Bustamante. Lima . Primera edicin , 2011

30

Ley W 26821- Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales, Disposiciones
finales Vigencia de convenios de estabilidad y de leyes especiales sobre recursos naturales, publicada el
26 de junio de 1997.Tercera.- Mantienen su plena vigencia, entre otras, las siguientes leyes sobre recursos naturales promulgadas con
anterioridad a la presente, incluyendo sus modificatorias o complementarias: ( .. .)
- Ley General de Minera con el texto concordado publicado por Decreto Supremo No 014-92-EM, Texto nico
Ordenado de la Ley General de Minera .

12

derechos mineros que incumplan con sus obligaciones o infrinjan las disposiciones
sealadas en dicha Ley, su Reglamento y el Cdigo del Medio Ambiente 31 .
31.

Es bajo el marco planteado que se emiti la Resolucin Ministerial No 353-2000EMNMM , norma que estableci la Escala de Multas y Penalidades por
incumplimientos, entre otros, de obligaciones ambientales, dentro de las cuales se
encuentran aquellas contenidas en la Resolucin Ministerial W 011-96-EMNMM.

32.

Asimismo , se tiene que mediante Ley No 28964, Ley que transfiere competencias
de supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras al OSINERGMIN , se
declar que en tanto se aprueben por el regulador los procedimientos de
fiscalizacin de las actividades mineras a su cargo, seguirn vigentes las
disposiciones sobre esta materia contenidas , entre otras, en la Escala de Sanciones
y Multas aprobada por Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM, siendo de
aplicacin todas las normas complementarias que se encontraban vigentes a la
fecha de la promulgacin de esta Ley.

33.

A su vez, con relacin a la vigencia de la citada Resolucin Ministerial, corresponde

sealar que, a travs del Decreto Supremo W 001-201 0-MINAM, en concordancia
con la Primera Disposicin Complementaria Final de la Ley No 29325, se aprob el
inicio del proceso de transferencia de funciones de supervisin, fiscalizacin y
sancin en materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA. As, el artculo 4 de la
mencionada Ley, autoriz al OEFA a sancionar las infracciones en materia
ambiental empleando el marco normativo y escalas de sanciones que vena
aplicando el regulador32 .

34.

Por lo tanto, la legalidad de la Escala de Multas y Sanciones, aprobada por

Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM, viene dada por la Ley General de
Minera y complementada por las Leyes No 28964 y No 29325; y, en ese sentido,
deviene en vlidamente aplicable por el OEFA.

35.

De otro lado, cabe indicar que el artculo 103 de la Constitucin Poltica, en

concordancia con el artculo 111 del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, establece la
regla de la aplicacin inmediata de la ley, lo que implica que desde su entrada en
vigencia sta se aplica a las relaciones y situaciones jurdicas existentes. De este
modo, los hechos cumplidos bajo la antigua ley se rigen por aqulla, mientras que

31

Decreto Supremo N 014-92-EM - Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera, publicado el 04 de
j unio de 1992.Artcu/o 101.- Son atribuciones de la Direccin General de Minera, las siguientes:
1) Imponer sanciones y multas a los titulares de derechos mineros que incumplan con sus obligaciones o infrinjan
las disposiciones sealadas en la presente Ley, su Reglamento y el Cdigo de Medio Ambiente.

32

Decreto Supremo N 001-201 0-MINAM - Aprueban inicio del proceso de transferencia de funciones de
supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental del OSINERGMIN al OEFA, publicado el 21 de
enero de 2010.Artcu/o 4.- Referencias Normativas
Al trmino del proceso de transferencia de funciones, toda referencia a las funciones de supervisin, fiscalizacin y
sancin en materia ambiental que realiza el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera OSINERGMIN, se entender como efectuada al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA,
pudiendo este ltimo sancionar las infracciones en materia ambiental que hayan sido tipificadas mediante normas y
reglamentos emitidos por el OSINERGMIN, aplicando la escala de sanciones que para tal efecto hubiere aprobado
dicho organismo regulador.

13

los efectos o hechos producidos luego de la entrada en vigencia de la nueva ley se

rigen por sta 33 .
36.

Por su parte, el Tribunal Constitucional ha explicado la citada regla de derecho,

entre otros, a travs de los fundamentos No 72, 73 y 74 de la Sentencia del Pleno
Jurisdiccional recada en el expediente W 00008-2008-PI/TC, cuyo texto es el
siguiente 34 :

"72. En ese sentido, este Tribunal ha pronunciado en reiterada

jurisprudencia que nuestro ordenamiento jurdico se rige por la teora de
los hechos cumplidos, estableciendo que "(. . .) nuestro ordenamiento
adopta la teora de los hechos cumplidos (excepto en materia penal
cuando favorece al reo} , de modo que la norma se aplica a las
consecuencias y situaciones jurdicas existentes' (STC 0606-2004-AAITC,
FJ 2). Por tanto, para aplicar una norma (. . .) en el tiempo debe
considerarse (. . .) consecuentemente, el principio de aplicacin inmediata
de las normas". (El subrayado es nuestro)
37.

Asimismo, el principio de irretroactividad regulado en el numeral 5 del artculo 230

de la Ley W 27444, prev que sern aplicables las disposiciones sancionadoras
vigentes en el momento de incurrir el administrado en la conducta a sancionar,
salvo que las posteriores le sean ms favorables .

38.

En este marco normativo, cabe indicar que a la fecha en que se configuraron los
hechos que sustentaron la infraccin imputada, resultaba aplicable la Escala de
Multas y Penalidades aprobada por Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM.
Por tal razn, corresponda sancionar a VOLCAN segn los tipos infractores
contenidos en dicho dispositivo legal, lo que es conforme a las reglas de apl icacin
temporal de las normas arriba citadas.

39.

De otro lado, a travs del artculo 1r de la Ley No 29325, modificado por el artculo
nico de la Ley No 29514, se estableci la potestad tipificadora de infracciones
ambientales por va reglamentaria a favor del Ministerio del Ambiente. Por ello,
dicha entidad emiti el Decreto Supremo No 007-2012-MINAM, que aprueba el
Cuadro de Tipificacin de Infracciones Ambientales y Escala de Multas y Sanciones
aplicables a la Gran y Mediana Minera respecto de Labores de Explotacin ,
Beneficio, Transporte y Almacenamiento de Concentrados de Minerales , publicado
el 1O de noviembre de 2012 35 .

33

~J-

~~

34

35

Constitucin Poltica del Per, publicada el 30 de diciembre de 1993.Artculo 103.- ( .. .) La ley, desde su entrada en vigencia , se aplica a las consecuencias de las relaciones y
situaciones jurdicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia
penal cuando favorece al reo. (. . .)
Decreto Legislativo N 295- Cdigo Civil, publicado el 25 de julio de 1984.Ttulo Preliminar
Articulo 111.- Aplicacin de la ley en el tiempo
La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos
retroactivos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per.
Sentencia del Tribunal Constitucional del 19 de febrero de 2009 , recaida en el N 00008-2008-PifTC . Disponible en:
http://www.tc.g ob.pe/jurisprudencia/2009/00008-2008-AI .html# ftn22
Ley N 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, publicada el 5 de marzo
de 2009 , modificada por Ley N" 30011, publicada el 26 de abril de 2013.-

14

40.

Sin embargo, pese a lo alegado por la recurrente, dicho Cuadro de Tipificacin de

Infracciones y Escalas de Multas y Sanciones aprobado por Decreto Supremo W
007-2012-MINAM, no resulta aplicable al presente caso dado que no se encontraba
vigente a la fecha de comisin de la infraccin, ni constituye una norma
sancionadora ms favorable a VOLCAN. Esto ltimo, por cuanto se mantienen las
infracciones por incumplimiento de los LMP incluso con una multa mayor a la
prevista en la Escala de Multas y Penalidades, aprobada por Resolucin Ministerial
No 353-2000-EMNMM, la que alcanza hasta diez mil (10,000) UIT.
Por las consideraciones expuestas, corresponde desestimar lo alegado por la
apelante.

IV.4 Respecto a la vulneracin al principio de tipicidad

41 .

Con relacin a lo alegado en el literal e) del considerando 5 de la presente

Resolucin, resulta oportuno indicar que dentro de las exigencias derivadas del
Principio de Tipicidad previsto en el numeral 4 del artculo 230 de la Ley W 27 444,
se encuentra la exigencia de exhaustividad suficiente en la descripcin de la
conducta prohibida, de modo tal que se identifiquen los elementos de la conducta
sancionable.

42.

En tal sentido, considerando que la apelante cuestiona el aspecto descrito en el

prrafo precedente, corresponde determinar si el numeral 3.2 del punto 3 de la
Escala de Multas y Penalidades aprobada por Resolucin Ministerial No 353-2000EMNMM satisface dicho aspecto especfico del principio de tipicidad, al ser la
norma tipificadora aplicable al presente caso.

43.

Al respecto, cabe indicar que el numeral 3.1 del punto 3 de la Escala de Multas y
Penalidades aprobada por Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM, seala lo
siguiente:

"3. 1 Infracciones de las disposiciones referidas a medio ambiente

contenidas en el TUO, Cdigo del Medio Ambiente o Reglamento de Medio
Ambiente, aprobado por D. S. No 016-93-EM y su modificatoria aprobado
por D.S. No 059-93-EM; D. S. No 038-98-EM, Reglamento Ambiental para
Exploraciones; D. Ley No 25763, Ley de Fiscalizacin por Terceros y su
No 012-93-EM, Resoluciones
Reglamento aprobado por D.S.
Ministeriales NS. 011-96-EMNMM, 315-96-EMNMM y otras normas
modificatorias y complementarias, que sean detectadas como

Artculo 17.-lnfracciones
Mediante decreto supremo, refrendado por el Ministro del Ambiente y en va reglamentaria, se tipifican las
conductas sancionables administrativamente por infracciones ambientales previstas en la Ley nm. 28611, Ley
General del Ambiente, y dems normas sobre la materia.
Ley N" 29514. Ley que modifica el artculo 11 de la Ley N" 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental, y dicta otras disposiciones, publicada el 26 de marzo de 2010.
Segunda.- Vigencia y derogatoria
La presente Ley entra en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y
deroga toda disposicin que se le oponga.

15

consecuencia de la fiscalizacin o de /os exmenes especiales el monto de

la multa ser de 10 UIT por cada infraccin, hasta un mximo de 600 U/T.
En los casos de pequeo productor minero la multa ser de 2 UIT por
infraccin(. . .)". (El resaltado es nuestro)
44.

Adicionalmente, en el numeral 3.2 del punto 3 de la referida norma se establecen

los supuestos especficos que ameritan el incremento de la sancin , como se
observa a continuacin:
"3. 2. Si /as infracciones referidas en el numeral 3. 1 de la presente escala,
son determinadas en la investigacin correspondiente, como causa de un
dao al medio ambiente, se considerarn como infracciones graves y el
monto de la multa ser de 50 UIT por cada infraccin hasta un monto
mximo de 600 UIT, (. .. )".

45.

Por su parte, el Tribunal Constitucional ha sealado, a travs de la sentencia

recada en el expediente W 001 0-2002-AI!TC, que en la determinacin de las
conductas infractoras est permitido el empleo de los llamados "conceptos jurdicos
indeterminados", siempre que su concrecin sea razonablemente factible en virtud
de criterios lgicos, tcnicos y de experiencia 36 . A su vez, cabe agregar que las
empresas del sector minero cuentan con capacidad tcnica, administrativa y
financiera para identificar las obligaciones a las que estn sujetas.

46.

En ese sentido, de la revisin de lo sealado en el artculo 4 de la Resolucin

Ministerial No 011-96-EMNMM, se verifica que dicha norma establece como
obligacin ambiental fiscalizable, que los resultados analticos obtenidos para cada
parmetro regulado a partir de las muestras provenientes de los efluentes minerometalrgicos deben cumplir con los LMP regulados en su Anexo 1; obligacin de
tipo permanente, cuyo incumplimiento acarrea la configuracin de dao ambiental,
descrito en el numeral142.2 del artculo 142 de la Ley W 28611 37 .

47.

Conforme a lo expuesto, deviene vlido concluir que el incumplimiento de la

obligacin ambiental fiscalizable contenida en el artculo 4 de la Resolucin
Ministerial No 011-96-EMNMM, constituye infraccin grave y sancionable conforme
al tipo contenido en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin
Ministerial No 353-2000-EMNMM 38 .

48.

En atencin a lo expuesto, este cuerpo colegiado considera que la infraccin

tipificada en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial W
353-2000-EMNMM no contraviene el contenido del Principio de Tipicidad , en
particular en lo relativo a la exhaustividad en la descripcin de la conducta tpica .

36

Sentencia
recada
en
el
Expediente
N
http :1/wvvw. te.gob.pe/jurisp rudencia/2003/000 10-2002-AI .htm 1

37

Sobre la configuracin del dao ambiental como consecuencia del incumplimiento de los LMP corresponde
remitirse al numeraiiV.5. de la presente Resolucin.

001 0-2002-AI/TC.

Disponible

en :

En este sentido, se aprecia que la conducta ilicita tipificada en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la
Resolucin N 353-2000-EMNMM es una infraccin precisa e inequvoca , respecto del incumplimiento de las
obligaciones ambientales fiscalizables que se imponen al titular minero. Y, asimismo, se verifica que existe una
predeterminacin normativa de la conducta y sancin correspondiente , no dando lugar a posibles interpretaciones
extensivas o analgicas al momento de aplicar las normas que contienen la infraccin tipificada .

16

En base a las consideraciones antes expuestas, corresponde desestimar lo alegado

en este extremo.

IV.5 Sobre la configuracin de dao ambiental por exceso de los LMP y la vulneracin
de los principios de debido procedimiento y verdad material
49.

En relacin a lo alegado en el literal e) del considerando 5 de la presente

Resolucin, conviene sealar que por disposicin del Principio de Debido
Procedimiento, establecido en el numeral 1.2 del artculo IV del Ttulo Preliminar de
la Ley No 27444, los administrados tienen el derecho a obtener una decisin
motivada y fundada en derecho, lo que implica que los pronunciamientos de la
autoridad administrativa deben sustentarse en la debida aplicacin e interpretacin
del conjunto de normas que integran el ordenamiento jurdico vigente.

50.

Por su parte, el principio de verdad material regulado en el numeral 1.11 del artculo
IV del Ttulo Preliminar de la Ley W 27444 39 , prev que los pronunciamientos que
emiten las entidades al interior de los procedimientos administrativos sancionadores
slo podrn sustentarse en aquellos hechos que se encuentren debidamente
probados.

51.

En este contexto, VOLCAN cuestiona que no existe prueba que demuestre que el
exceso de los LMP 40 ha ocasionado dao al ambiente. Adems , VOLCAN afirma
que la sola verificacin del exceso de los LMP no determina la configuracin de un
menoscabo material al ambiente o sus componentes que genere efectos negativos
actuales o potenciales. En tal sentido, resulta importante en este procedimiento
determinar los alcances de la categora "dao ambiental".

52.

Al respecto, el numeral 142.2 del artculo 142 de la Ley No 28611 41 define el dao
ambiental como todo menoscabo material que sufre el ambiente y/o alguno de sus
componentes, tenga origen o no en la contravencin a normas de proteccin y

39

Ley N" 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el11 de abril de 2001.
Ttulo Preliminar
Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1.11. Principio de verdad material.- En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deber verificar
plenamente /os hechos que siNen de motivo a sus decisiones, para lo cual deber adoptar todas /as medidas
probatorias necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan sido propuestas por /os administrados o hayan
acordado eximirse de ellas.

40

Al respecto, cabe indicar que la doctrina considera que "[e]/ LMP es /a medida de la concentracin o grado de
elementos, sustancias o parmetros fsicos, qumicos y/o biolgicos que caracterizan a un efluente o a una
emisin, que al ser expedida causa o puede causar dao a la salud, al bienestar humano y al ambiente. (. . .) Los
LMP siNen para el control y fiscalizacin de /os agentes que producen efluentes y emisiones, a efectos de
establecer si se encuentran dentro de /os parmetros considerados inocuos para la salud, el bienestar humano y el
ambiente. Excederlos acarrea responsabilidad administrativa, civil o penal, segn el caso". Vase: ANDALUZ
WESTREICHER, Carlos. Manual de Derecho Ambiental. Lima: IUSTITIA 2011 , p. 458.

41

Ley N" 28611 - Ley General del Ambiente, publicada el 15 de octubre de 2005.Artcu/o 142. De la responsabilidad por daos ambientales
(. . .)
142.2 Se denomina dao ambiental a todo menoscabo material que sufre el ambiente y/o alguno de sus
componentes, que puede ser causado contraviniendo o no disposicin jurdica, y que genera efectos negativos
actuales o potenciales.

17

conservacin del ambiente, cuyos efectos negativos pueden ser actuales o

potenciales42 .
53.

En ese sentido, conforme al pronunciamiento emitido por este Tribunal mediante la

Resolucin No 082-2013-0EFA!TFA43 , publicada en el Diario Oficial "El Peruano" el
15 de abril de 2013, la definicin de dao ambiental prevista en la Ley No 28611
recoge dos elementos de importancia:
a)

El dao ambiental debe importar un menoscabo material al ambiente y/o a

alguno de sus componentes.

b)

El referido menoscabo material debe generar efectos negativos, que pueden

ser actuales o potenciales.

54.

Con relacin al primer elemento, referido al menoscabo material, cabe sealar que
ello involucra toda afectacin 44 al ambiente que se produce, por ejemplo, al em itir
sustancias contaminantes que deterioran la calidad fsica o qumica de alguno o
varios de los elementos del ambiente, alterando su estado natural en mayor o
menor medida.

55.

A su vez, el segundo elemento hace referencia a que en la configuracin del dao

ambiental no es indispensable que los efectos negativos del menoscabo material
producido en el ambiente sean actuales, sino que resulta suficiente que dichos
efectos negativos sean potenciales 45 , entendiendo como potencial aquello que
puede suceder o existir.46

56 .

Tal como seala Snchez Yaringao "e/ efecto negativo del dao ambiental no
necesariamente debe ser inmediato y actual, sino que puede ser potencial y futuro.
Al respecto, es necesario distinguir entre causas y efectos. De acuerdo a la Ley,
solamente los efectos pueden ser actuales o potenciales, las causas que generan
esos efectos s tienen que verificarse en la realidad (. . .) a travs de los mtodos
propios de la ciencia y de la tecnologa'47 .

42

Sobre el concepto de dao ambiental , la doctrina sostiene que "(. . .) un dao ambiental es una lesin fsica no
limitada a un espacio o a un tiempo determinados, por eso sus consecuencias se expanden rpidamente irradiando
en todas sus direcciones, tanto en el espacio como en el tiempo (. . .) Un hecho generador de dao ambiental hoy
constituye siempre la posibilidad de otro dao maana ". Vase: BIBILONI , Hctor Jorge. "El proceso ambiental".
Buenos Aires: LexisNexis, 2005. p. 86 - 87.
Procedimiento administrador sancionador seguido contra NYRSTAR ANCASH S.A. , tramitado en expediente W
157-09-MA/E.

43

44

SANCHEZ YARINGAO, Gadwyn . "El principio de responsabilidad ambiental y su aplicacin por la administracin
pblica en el marco de los procedimientos administrativos sancionadores: Una perspectiva crtica ". Lima: Themis
XXXXV N" 58, 201 O. p. 279.

45

En esa lnea , Pea Chacn sostiene que "[d}e esta forma, se rompe con uno de los elementos caractersticos del
derecho de daos, por el cual este debe ser siempre cierto, efectivo, determinable, evaluable, individualizable y no
puramente eventual o hipottico, pues, tratndose del dao ambiental, es necesario nicamente su probabilidad
futura para determinar su existencia y tomar las medidas necesarias con el fin de impedir sus efectos nocivos".
Vase: PEA CHACN , Mario . "Dao Ambiental y Prescripcin ". Consultado el 18 de febrero de 2013
http://huespedes.eica.es/aliens/gimadus/19/06 mario penia chacon .htm l

46

Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola .

47

SANCHEZ YARINGAO, Gadwyn. lbid. loe. cit.

18

57.

En tal sentido, el menoscabo material se configura frente a toda accin u omisin,

que altere, trastorne o disminuya algn elemento constitutivo del ambiente48 ;
mientras que lo potencial son los efectos negativos de ese menoscabo, es decir, la
probabilidad futura en grado de verosimilitud de que ocurran dichos efectos
negativos.

58.

De acuerdo con lo establecido en el numeral 32 .1 del artculo 32 de la Ley No

28611 , el LMP "es la medida de la concentracin o grado de elementos, sustancias
o parmetros fsicos, qumicos y biolgicos que caracterizan a un efluente o una
emisin, que al ser excedida causa o puede causar daos a la salud, al
bienestar humano y al ambiente(. ..)"49 (Resaltado es nuestro).

59.

Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar efectos negativos
que, de acuerdo con la definicin del numeral 142.2 del artculo 142 de la Ley No
28611 desarrollada en los considerandos 52 a 59 de la presente Resolucin,
constituyen dao ambiental. En este caso, el menoscabo material se verifica
mediante la debida comprobacin del exceso de los LMP, es decir, la superacin
de los niveles tolerables de descargas al ambiente respecto de un determinado
parmetro; mientras que los efectos negativos de tal menoscabo material pueden
ser actuales o potenciales.

60.

De lo expuesto, se tiene que el exceso de los LMP implica la existencia de dao

ambiental; y, por tanto, configura la infraccin grave prevista en el numeral 3.2 del
punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM, referida a la
generacin de dao al ambiente 50 .

61.

En este contexto, en el presente caso se evidencia que VOLCAN ha generado dao

ambiental al haber excedido los LMP aplicables a los parmetros STS, Pb disuelto,
Zn disuelto, Fe disuelto, Cu disuelto, As disuelto y pH, tal como ha quedado
acreditado mediante los Informes de Ensayo con Valor Oficial No MA807908 y
MA808009, emitidos por el laboratorio SGS DEL PER S.A.C. acreditado ante el ,
INDECOPI (Fojas 33 a 55), y cuyos resultados han sido detallados en el
considerando 2 de la presente Resolucin .

48

Al respecto , ver considerando 18 de la presente Resolucin.

Ley W 28611- Ley General del Ambiente, publicada el15 de octubre de 2005.Artculo 32.- Del Lmite Mximo Permisible.(. . .)
32. 1 El Lmite Mximo Permisible - LMP es la medida de la concentracin o grado de elementos, sustancias o
parmetros fsicos, qumicos y biolgicos que caracterizan a un efluente o una emisin, que al ser excedida causa
o puede causar daos a la salud, al bienestar humano y al ambiente. Su determinacin corresponde al Ministerio
del Ambiente. Su cumplimiento es exigible legalmente por el Ministerio del Ambiente y los organismos que
conforman el Sistema Nacional de Gestin Ambiental. Los criterios para la determinacin de la supervisin y
sancin sern establecidos por dicho Ministerio.
(. . .)
(Resaltado es nuestro)

49

Resulta pertinente precisar que en el Decreto Supremo 007-2012-M/NAM publicada e/10 de noviembre de 2012,
que aprueba el Cuadro de Tipificacin de Infracciones Ambientales y Escala de Multas y Sanciones aplicables a la
Gran y Mediana Minera respecto de Labores de Explotacin, Beneficio, Transporte y Almacenamiento de
Concentrados de Minerales; se establece expresamente que el incumplimiento de los LMP constituye una
infraccin muy grave y, por tanto, que la sancin pecuniaria aplicable puede ser de hasta 10 000 U/T.

19

62.

En consecuencia, VOLCAN ha incurrido en la com1s1on de la infraccin grave

prevista en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial W
353-2000-EMNMM al haber excedido los LMP; y, por tanto, no se ha vulnerado los
principios de debido procedimiento y verdad material alegados por la recurrente.
En base a las consideraciones antes expuestas corresponde desestimar lo alegado
por la apelante.

IV.6 Sobre la vulneracin del principio de tipicidad debido a la interpretacin extensiva

del numeral 3.2 del Anexo de la Resolucin Ministerial No 353-2000-EMNMM
63.

En la misma lnea de lo sealado en el numeral IV.3 de la presente Resolucin , el

principio de tipicidad regulado en el numeral 4 del artculo 230 de la Ley No 27444
impone a la Administracin, entre otros, el deber de realizar una adecuada
subsuncin de los hechos a la descripcin tpica de la infraccin imputada,
rechazndose la interpretacin extensiva o aplicacin analgica de la norma
tipificadora .

64.

En tal contexto , conforme a lo detallado en el literal d) del considerando 5 de la

presente Resolucin, la recurrente sostiene que la Direccin de Fiscalizacin ,
Sancin y Aplicacin de Incentivos del OEFA habra realizado una aplicacin
extensiva del numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial No
353-2000-EMNMM, toda vez que el dao no se habra demostrado durante la
supervisin.

65.

Al respecto , resulta oportuno sealar que la infraccin imputada a VOLCAN ,

tipificada en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin Ministerial W
353-2000-EMNMM, prev dos elementos como parte de su supuesto de hecho:
a)

Incumplimiento del artculo 4 de la Resolucin Ministerial No 011-96-EMNMM

por exceso de los LMP

b)

El exceso de los LMP detectados durante la supervisin originan un dao al

ambiente.

66.

Ahora bien, en cuanto al elemento previsto en el literal a) corresponde remitirnos a

lo indicado en el considerando 2 de la presente Resolucin , donde se verifica la
ocurrencia del exceso de los LMP aplicables a los parmetros STS, Pb disuelto, Zn
disuelto, Fe disuelto, Cu disuelto, As disuelto y pH, cuyos resultados constan en los
Informes de Ensayo con Valor Oficial W MA807908 y MA808009, emitidos por el
laboratorio SGS DEL PER S.A.C. acreditado ante eiiNDECOPI (Fojas 33 a 55).

67.

A su vez, con relacin al elemento descrito en el literal b), resulta oportuno sealar
que conforme se desprende de los Cuadros W 5-4, 5-5, 5-6 y 5-7 del Informe de
Supervisin No 2b UEA CERRO DE PASCO - Campaa 9 (Fojas 14 a 17), el
muestreo realizado en los referidos puntos de control se practic los das 03, 04 y
06 de diciembre de 2008, esto es durante la supervisin especial llevada a cabo en
la instalaciones de la recurrente por la Supervisora Externa consorcio

20

EMAIMEHSUR S.R.L.- PROING & SERTEC S.A. ING ASOC, arrojando resultados
que exceden los LMP aplicables a los parmetros sancionados.
68.

En esta misma lnea, resulta oportuno precisar que contrariamente a lo expuesto

por VOLCAN, el tipo infractor no exige que la Supervisora Externa sea quien
determine la configuracin o no de ilcitos administrativos, toda vez que de acuerdo
a los numerales 28.3 y 28.5 del artculo 28 del Reglamento aprobado por
Resolucin No 324-2007-0S/CD, corresponde a las autoridades instructoras evaluar
el contenido de los Informes de Supervisin y determinar la naturaleza de los
hechos constatados por la Supervisora, contando con la facultad de iniciar el
respectivo procedimiento sancionador de considerar que stos constituyen
infraccin administrativa 51 .

69.

Por tal motivo, si bien en el Informe de Informe de Supervisin No 2b UEA CERRO

DE PASCO - Campaa 9, no se seala textualmente que se haya causado un dao
al ambiente, dicho instrumento s concluye que se incumpli el LMP apl icable a los
parmetros:
STS, Zn disuelto, Fe disuelto reportado en el punto de control E-3 (Cdigo
OSINERGMIN) 1 202 (Cdigo del Ministerio de Energa y Minas);
pH , Fe disuelto para el punto de control E-4 (Cdigo OSINERGMIN) 1 203
(Cdigo del Ministerio de Energa y Minas);
Zn disuelto, pH en el punto de control E-5 (Cdigo OSINERGMIN) 1 204
(Cdigo del Ministerio de Energa y Minas) ;
Zn disuelto , STS, Pb disuelto, Cu disuelto, As disuelto y Fe disuelto para el
punto de control E-SA (Cdigo OSINERGMIN).

70.

Entonces, al haberse verificado el exceso de los LMP y de acuerdo a lo establecido

en el numeral 32.1 del artculo 32 de la Ley W 28611 , la autoridad instructora
determin una posible existencia de dao ambiental por exceso de los LMP,
confirmado posteriormente por la autoridad sancionadora mediante la Resolucin
Directora! No 019-2013-0EFA/DFSAI.

71.

Por lo expuesto, habindose acreditado la configuracin de los componentes del

supuesto de hecho de la infraccin sancionada, se concluye que no se ha realizado
una interpretacin extensiva del numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la Resolucin

51

Resolucin N" 324-2007-0S -CD - Reglamento de Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras de
OSINERGMIN, publicado el10 de junio de 2007.Artculo 28.- Revisin y Evaluacin de los Informes de Supervisin
( ...)
28.3.- La Gerencia de Fiscalizacin correspondiente, la Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifara o rea
equivalente se encuentran facultadas a emitir Informes en caso de detectar observaciones o situaciones que
transgredan el marco legal y tcnico vigente, debiendo consignar las disposiciones que correspondan para la
subsanacin de todos los incumplimientos en que incurran las empresas supervisadas.
28.4.- El incumplimiento de las medidas o acciones que deber tomar el responsable de la actividad supervisada
para la subsanacin o levantamiento de las observaciones notificadas o de las disposiciones emitidas por la
Gerencia de Fiscalizacin correspondiente, la Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifara o rea equivalente, dentro
del plazo otorgado para la subsanacin o levantamiento, podr dar lugar al inicio del procedimiento administrativo
sancionador y la imposicin de las sanciones correspondientes.
28.5.- En caso la Gerencia de Fiscalizacin, la Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifara o rea equivalente
establezca que los hechos detectados son reiterativos o constituyen ilcitos administrativos sancionables que
ameritan el inicio inmediato de un procedimiento administrativo sancionador no se requerir cumplir previamente
con lo establecido en los numerales 28.3 y 28.4 del presente artculo.

21

. . . .__ =;..

Ministerial W 353-2000-EMNMM, por lo que no se ha vulnerado el principio de

tipicidad .
En base a las consideraciones antes expuestas corresponde desestimar lo alegado
por la apelante.

IV. 7 Sobre la relacin de causalidad entre la conducta imputada a VOL CAN y el dao
ambiental ocasionado
72.

Respecto a lo alegado en el literal f) del considerando 5 de la presente Resolucin,

corresponde precisar que como regla derivada del principio de causalidad previsto
en el numeral 8 del artculo 230 de la Ley No 27444 52 , la sancin debe recaer sobre
el administrado que realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de la infraccin
administrativa.

73.

En tal sentido, a efectos de determinar la correcta aplicacin del citado principio en

el presente procedimiento, este Tribunal Administrativo considera oportuno verificar
los sigu ientes aspectos:
a)

La ocurrencia de los hechos imputados; y

b)

La ejecucin de los hechos por parte de VOLCAN.

74.

Al respecto , cabe indicar que el incumplimiento de los LMP aplicable a los

parmetros STS, Zn disuelto, Fe disuelto, As disuelto, Pb disuelto, Cu disuelto y pH,
se encuentra debidamente acreditado mediante los Informes de Ensayo con Valor
Oficial W MA807908 y MA808009, emitidos por el laboratorio SGS DEL PER
S.A.C . acreditado ante eiiNDECOPI (Fojas 33 a 55).

75.

A su vez, cabe precisar que en el punto 6 referente a las conclusiones del Informe
de Supervisin No 2b UEA CERRO DE PASCO - Campaa 9, se detalla lo
siguiente:
Efluente activo aguas de la planta concentradora, corresponde al punto de
control E-3 (cdigo OSINERGMIN) 1 202 (cdigo del Ministerio de Energa y
Minas);
Efluente activo aguas de la planta neutralizacin , corresponde al punto de
control E-4 (cdigo OSINERGMIN) 1 203 (cdigo del Ministerio de Energa y
Minas) , y;
Efluente activo aguas de mina, corresponde al punto de control E-5 (cdigo
OSINERGMIN) 1 204 (cdigo del Ministerio de Energa y Minas).
Efluente aguas ex planta de ctodos, corresponde al punto de control E-5A
(cd igo OSINERGMIN) .

Ley N" 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el15 de octubre de 2005.Artculo 230.- Principios de la potestad sancionadora administrativa
La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente por los siguientes principios
especiales:
(. . .)
B. Causalidad.- La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de
infraccin sancionable.

22

76 .

Por ello, se ha verificado que el exceso del LMP aplicable para los parmetros STS,
Pb disuelto, Zn disuelto, Fe disuelto, Cu disuelto, As disuelto y pH, se determin en
los efluentes producidos dentro de las instalaciones de la Unidad Minera Cerro de
Paseo, de titularidad de la recurrente; razn por la cual devino vlida la imposicin
de la sancin impuesta en este extremo al acreditarse la causalidad de la conducta
infractora .

77.

En consecuencia, de acuerdo al anlisis formulado en los prrafos precedentes se

ha verificado que no se ha vulnerado el principio de causalidad al haberse
acreditado fehacientemente dentro del curso del presente procedimiento
sancionador que VOLCAN incurri en la conducta infractora; en consecuencia ,
corresponde desestimar lo alegado por la apelante en este extremo.

IV.8 Sobre el presunto ejercicio arbitrario y abusivo de la potestad sancionadora

78.

Respecto a lo alegado en el literal g) del considerando 5 de la presente Resolucin,

cabe sealar que, conforme al anlisis expuesto por este rgano colegiado en los
numerales IV.2 y IV.3 de la presente Resolucin, se ha respetado el contenido de
los principios de legalidad y tipicidad , previstos en los numerales 1 y 4 del artculo
230 de la Ley No 27444, razn por la cual el ejercicio de la potestad sancionadora
de la primera instancia administrativa se realiz segn lo establecido en el numeral
229.1 del artculo 229 de la referida Ley, careciendo de sustento lo alegado por
VOLCAN en el sentido que se haya incurrido en un ejercicio abusivo del mismo 53 .

79.

Asimismo , en relacin a la supuesta configuracin del delito tipificado en el artcu lo

376 del Cdigo Penal , aprobado por Decreto Legislativo No 635, conviene recalcar
que, de acuerdo al numeral 162.2 del artculo 162 de la Ley No 27444, en
concordancia con el artculo 190 del Cdigo Procesal Civil, aplicable de manera
supletoria de conformidad con la primera Disposicin Final del mismo cuerpo legal;
las alegaciones que formulen los admin istrados al interior de los procedim ientos
administrativos sancionadores deben referirse de manera directa a los hechos
materia de anl isis, en aplicacin de la regla de la pertinencia 54 .

53

Ley N" 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el15 de octubre de 2005.Artculo 229.- mbito de aplicacin de este Captulo
229. 1 Las disposiciones del presente Captulo disciplinan la facultad que se atribuye a cualquiera de las entidades
para establecer infracciones administrativas y las consecuentes sanciones a los administrados.

54

Ley N" 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el15 de octubre de 2005.Artculo 162. Carga de la prueba(. . .)
162.2 Corresponde a los administrados aportar pruebas mediante la presentacin de documentos e informes,
proponer pericias, testimonios, inspecciones y dems diligencias permitidas, o aducir alegaciones.
Resolucin Ministerial N" 010-93-JUS- Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil, publicado el 22 de
abri l de 1993.Artculo 190.- Pertinencia e improcedencia.Los medios probatorios deben referirse a los hechos y a la costumbre cuando sta sustenta la pretensin. Los que
no tengan esa finalidad, sern declarados improcedentes por el Juez.
Son tambin improcedentes los medios de prueba que tiendan a establecer:
Sistema Peruano de Informacin Jurdica Ministerio de Justicia
1. Hechos no controvertidos, imposibles, o que sean notorios o de pblica evidencia;
2. Hechos afirmados por una de las partes y admitidos por la otra en la contestacin de la demanda, de la
reconvencin o en la audiencia de fijacin de puntos controvertidos.
Sin embargo, el Juez puede ordenar la actuacin de medios probatorios cuando se trate de derechos indisponibles
o presuma dolo o fraude procesales;
3. Los hechos que la ley presume sin admitir prueba en contrario; y

23

80.

A su vez, cabe agregar que los procedimientos administrativos sancionadores

tienen por finalidad determinar la ocurrencia de los hechos imputados a los
administrados a ttulo de infraccin, de modo tal que acreditada su comisin , se
impongan las sanciones legalmente establecidas.

81.

En tal sentido, considerando que lo sealado por VOLCAN no se vincula con los
hechos materia de sancin ni con el objeto de los procedimientos admin istrativos
sancionadores, sino que pretende establecer una supuesta responsabilidad de tipo
penal como consecuencia del ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA, en
aplicacin del numeral 163.1 del artculo 163 de la Ley No 27 444, corresponde
desestimar lo alegado por impertinente55 .

82.

Sin perjuicio de ello, cabe sealar que la apelante tiene expedito su derecho para
hacer uso de los medios de defensa legal que le franquea el ordenamiento jurdico
para cuestionar lo resuelto por esta entidad, lo que debe encausarse a travs de las
vas procedimentales correspondientes.
Por lo tanto, corresponde desestimar lo alegado por VOLCAN en este extremo.

De conformidad con lo dispuesto en la Ley No 27444, Ley del Procedimiento

Administrativo General; Ley No 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental; Decreto Legislativo No 1013, que aprueba la Ley de Creacin,
Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente ; Decreto Supremo No 022-2009MINAM, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del OEFA y
Resolucin del Consejo Directivo No 005-2011-0EFA/CD, modificado por Resolucin No
014-2012-0EFA/CD, que aprueba el Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental del OEFA;

SE RESUELVE:
Artculo primero.- DECLARAR INFUNDADO el recurso de apelacin presentado por
VOLCAN COMPAA MINERA S.A.A. contra la Resolucin Directora! W 019-20130EFA/DFSAI del 11 de enero de 2013, por los fundamentos expuestos en la parte
considerativa de la presente Resolucin, quedando agotada la va administrativa.
Artculo segundo.- DISPONER que el monto de la multa, ascendente a doscientas (200)
Unidades Impositivas Tributarias (UIT), sea depositado en la cuenta recaudadora W 00
068 199344 del Banco de la Nacin, en moneda nacional , debiendo indicar al momento

4. El derecho nacional, que debe ser aplicado de oficio por los Jueces. En el caso del derecho extranjero, la parte
que lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar la existencia de la norma extranjera y su sentido.
La declaracin de improcedencia la har el Juez en la audiencia de fijacin de puntos controvertidos. Esta decisin
es apelable sin efecto suspensivo. El medio de prueba ser actuado por el Juez si el superior revoca su resolucin
antes que se expida sentencia. En caso contrario, el superior la actuar antes de sentenciar.
55

Ley N 27444- Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el15 de octubre de 2005.Artcu/o 163.- Actuacin probatoria
163. 1 Cuando la administracin no tenga por ciertos /os hechos alegados por los administrados o la naturaleza del
procedimiento lo exija, la entidad dispone la actuacin de prueba, siguiendo el criterio de concentracin procesal,
fijando un perodo que para el efecto no ser menor de tres das ni mayor de quince, contados a partir de su
planteamiento. Slo podr rechazar motivadamente /os medios de prueba propuestos por el administrado. cuando
no guarden relacin con el fondo del asunto. sean improcedentes o innecesarios. (El subrayado es nuestro)

24

de la cancelacin al nmero de la presente Resolucin; sin perjuicio de informar en forma

documentada al OEFA del pago realizado.
Artculo tercero.- NOTIFICAR la presente resolucin a VOLCAN COMPAA MINERA
S.A.A. y remitir el expediente a la Direccin de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de
Incentivos, para los fines pertinentes.

Regstrese y comunquese.

...........

LENIN WILLIAM POSTIGO DE LA MOTTA

Presidente
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

Vocal
Tribunal de i calizacin Ambiental

Vocal
Tribunal de Fiscalizacin Ambiental

25