IDH Compuesto: Un ejemplo de aplicación para Venezuela

MSc. Luis Manuel Aguana

Doctorado en Estudios del Desarrollo CENDES-UCV
Seminario Análisis Sociopolítico
Prof. Friedrich Welsch

Introducción
Con la publicación de la OCEI (Actual INE de Venezuela) Informe sobre el Desarrollo
Humano de Venezuela en 19951 se incluyó la metodología de cálculo del IDH (Índice
de Desarrollo Humano) que se utilizó para este Informe. En este sentido el IDH para
Venezuela se calculó tomando en cuenta los siguientes componentes: Esperanza de
Vida, Logro Educativo (como una composición de Alfabetismo y Nivel Educativo) e
Ingreso. Los valores de esta publicación se realizaron para los indicadores
correspondientes al año 1990. El calculo tomado para cualquier componente del IDH
individual, según la fórmula construida por el PNUD es el siguiente:

ValorActual − ValorMínimo
Valor del Componente = (1)
ValorMáximo − ValorMínimo

Para 1990, el cálculo del IDH se realizó de la siguiente forma:

Esperanza de Vida: Los valores límites propuestos fueron, un mínimo teórico de 25

años y un máximo de 85 años. La primera obedece a los valores observados
históricamente al retroceder 30 años. Según el Informe, ninguna sociedad ha tenido una
Esperanza de Vida al nacer menor de 35 años durante las últimas tres o cuatro décadas
partiendo de 1990. El valor máximo, por el contrario representa los valores esperados
para los próximos 30 años en algunos países, de acuerdo con las tendencias observadas
en las pasadas dos décadas. Entonces el componente Esperanza de Vida sería:

Para 1990 la Esperanza de Vida era de 71.20 años, entonces:

CEV = 71.20 − 25 =
46.2
= 0.7700
85 − 25 60

Tasa de Analfabetismo (mayores de 15 años): El Valor Mínimo de cero, menos

deseado, es la situación en donde nadie sabe leer ni escribir. El Valor Máximo, situación
ideal, está representado por el 100%.
Mediana de Educación: El valor Mínimo es cero. El Valor Máximo, ideal está
representado por 15 años, lo cual equivale a estudios de tercer nivel. De la combinación
de la Tasa de Alfabetismo y la Mediana de Educación, se obtiene una medida sintética
del logro Educativo asignándole pesos relativos a los dos componentes, utilizando la
siguiente fórmula:

Logro Educativo = [2/3(Tasa de Alfabetismo/100) + 1/3(Mediana/15)] (2)

Entonces,

1
OCEI-PNUD-FNUAP, Informe sobre Desarrollo Humano en Venezuela, 1995
Si la Mediana de Educación en Venezuela en 1990 era de 5.59 años y la Tasa de
Alfabetismo era de 90.90%, entonces:

90.90 − 0
Componente Alfabetismo = = 0.909
100 − 0

5.59 − 0
Componente Nivel Educativo = = 0.3726
15 − 0

Aplicando la fórmula de Logro Educativo de (2) entonces el componente

correspondiente combinado sería:

2(0.909) + 0.3726
CLE = = 2.1906/3 = 0.7302
3

Ingreso: La obtención del componente ingreso para el cálculo por entidad respetó por
comparabilidad, los parámetros del PNUD. El Valor Mínimo se fijó en USD 200 PPA.
El Valor Máximo ajustado se fijó en USD 5.385 PPA.

Si el Ingreso Per Cápita expresado en dólares Paridad de Poder Adquisitivo (PPA) de

Venezuela para 1990 era USD 5.192 PPA, entonces:

5192 − 200 4992

CI = = = 0.9628
5385 − 200 5185

El IDH para Venezuela en 1990 resulta ser en definitiva un promedio simple de los tres
anteriores componentes calculados:

0.7700 + 0.7302 + 0.9628

IDH1990 = = 0.8210
3

Cálculo del IDH Compuesto

Utilizando la fórmula anterior, podemos derivar una formula extendida para incluir
otros componentes adicionales a los ya señalados (Esperanza de Vida, Logro Educativo
e Ingreso) utilizando el IDH ya calculado para cada año. El IDH Compuesto debe ser un
promedio simple del número de componentes incluidos en la fórmula, si se conocen los
Valores Máximos y Mínimos de los componentes que se deseen añadir. Si se desea
añadir uno o varios componentes adicionales, la formula extendida del IDH sería:

IDH* = (CEV + CLE + CI + CAdicional 1 +…. CAdicional i +…+ CAdicional N) / (N+3)

Siendo N el número de componentes adicionales al IDH calculado con sólo tres (3)
componentes.

Utilizando el cálculo previo del IDH como valor dado, podríamos decir que el IDH
Compuesto sería:
 3 * IDH 1 n ⎛ ValorActuali − ValorMínimoi ⎞
IDH = * + ∑⎜ ⎟ n≥4
n n i=1 ⎝ ValorMáximoi − ValorMínimoi ⎠
(3)

Donde n es el número total de componentes que se agregarían al IDH Compuesto,

incluyendo los tres (3) originales.

Utilizando la formula indicada en (3) podríamos añadir las categorías adicionales que
describen Ranis, Stewart y Samman2 en su estudio y analizar así un valor mas realístico
del IDH de cada país y sus curvas en el tiempo. En ese sentido, en la próxima sección se
realiza un cálculo del IDH Compuesto usando dos componentes por separado de la
Categorización de Ranis, Libertades Políticas (Derechos Políticos y Libertades Civiles)
en Venezuela.

Cálculo del IDH Compuesto incluyendo los componentes Libertades

Civiles y Derechos Políticos en Venezuela 1998-2005
De acuerdo a la información de Freedom House3 para Venezuela, los valores entre 1998
y 2005 son los siguientes:

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Libertades
3 4 5 5 4 4 4 4
Civiles
Derechos
Politicos 2 4 3 3 3 3 3 4

De acuerdo a la metodología de Freedom House, el Informe evalúa los Derechos

Políticos y las Libertades Civiles separadamente, en una escala de 1 a 7, donde 1
representa el más libre y el 7 menos libre. Asimismo, la combinación de ambas
dimensiones determina el Grado de Libertad de cada país. Estos dos valores se
promedian para determinar el Estatus de Libre (Grado de Libertad) (“Free”),
Parcialmente Libre (“Partly Free”) y Sin Libertad (“Not Free”). A los efectos del
cálculo de esta dimensión se les asignó pesos a cada una, esto es 1, Sin Libertad, 2,
Parcialmente Libre y 3, Libre.

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Grados de
3 2 2 2 2 2 2 2
Libertad

Calculando los componentes de cada año para cada uno, tenemos

2
G.Ranis, F.Stewart, E.Samman – Human Development: Beyond the Human Development Index, Journal of Human
Development, Vo.l 7, No. 3, November 2006
3
Freedom House website: http://www.freedomhouse.org/template.cfm?page=1
 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Componente LC 0.6667 0.5000 0.3333 0.3333 0.5000 0.5000 0.5000 0.5000
Componente DP 0.8333 0.5000 0.6667 0.6667 0.6667 0.6667 0.6667 0.5000

Componente GL 1.0000 0.5000 0.5000 0.5000 0.5000 0.5000 0.5000 0.5000

Hagamos el ejemplo del cálculo de los componentes para cada caso en 1998. De
acuerdo a la fórmula establecida en (1) en el caso de los componentes LC y DP,
tenemos:

3−7
CLC-1998 = = 0.6667
1− 7

Dado que 7 es el Valor Mínimo y 1 el Valor Máximo para Libertades Civiles y el Valor
Actual para Libertades Civiles en 1998 es 3;

2−7
CDP-1998 = = 0.8333
1− 7

Dado que 7 es el Valor Mínimo y 1 es el Valor Máximo para Derechos Políticos y el

Valor Actual para Derechos Políticos en 1998 es 2;

En el caso de Grados de Libertad, los valores mínimos y máximos son distintos.

Entonces:

3 −1
CGL-1998 = = 1 .0000
3 −1

Siendo que el Valor Mínimo es 1 y el Valor Máximo es 3 para este componente y el

Valor Actual de GL para 1998 es 3.

De esta forma se realizan todos los cálculos para el resto de los años.

Entonces, utilizando la fórmula dada en (3) para el cálculo del IDH Compuesto tenemos
los siguientes valores para Venezuela 1998-2005, teniendo los valores previos del IDH,
cifras INE, para solo tres (3) componentes :

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

IDH 0.6917 0.7370 0.7512 0.7796 0.7704 0.7648 0.8015 0.8144
IDH* (LC) 0.6854 0.6778 0.6467 0.6680 0.7028 0.6986 0.7261 0.7358
IDH* (DP) 0.7271 0.6778 0.7301 0.7514 0.7445 0.7403 0.7678 0.7358
IDH* (GL) 0.7688 0.6778 0.6884 0.7097 0.7028 0.6986 0.7261 0.7358

Veamos el cálculo para 1998:

 3 * 0.6917 1
IDH* (LC)-1998 = + * 0.6667 = 0.6854
4 4

3 * 0.6917 1
IDH* (DP)-1998 = + * 0.8333 = 0.7271
4 4

3 * 0.6917 1
IDH* (GL)-1998 = + * 1.0000 = 0.7688
4 4

Se realizan en las tablas anteriores los cálculos para el resto de los años considerados
para este ejercicio.

De acuerdo a las cifras del INE, el IDH para esos años es ascendente y su grafico se
muestra a continuación:

Fuente: Instituto Nacional de Estadísticas – INE

Sin embargo, los gráficos del IDH Compuesto, incluyendo los componentes de
Derechos Políticos y Libertades Civiles tienen variaciones a la baja dadas la situación
de orden político vivido y aún vigente en Venezuela. Nótese que los valores del IDH* a
partir de 1999 no superan los valores del IDH oficial en ningún año, dándose el caso
que las curvas de Libertades Civiles y Grado de Libertad se unen a partir del año 2002,
ambas por debajo de la curva de Derechos Políticos. Esta es una indicación clara que
nuestro Índice de Desarrollo Humano compuesto refleja de una manera más ajustada la
realidad el Desarrollo Humano en nuestro país, comprobándose en la práctica de que los
argumentos teóricos de que el IDH no refleja a cabalidad las realidad del Desarrollo
Humano.

Indice de Desarrollo Humano Compuesto

y Libertades Políticas en Venezuela 1998-2005
IDH / IDH+Libertades Civiles / IDH+Derechos Políticos /
IDH+Grados de Libertad

0.8500
0.8250 0.8144
0.8000 0.8015
0.7750 0.7796
0.7688 0.7512 0.7704 0.7648 0.7678
0.7500
Valor

0.7370 0.7301 0.7514 0.7445 0.7358

0.7250 0.7271 0.7403 0.7261
0.7097 0.7028
0.7000 0.6917 0.6884
0.6986
0.6750 0.6854 0.6778
0.6680
0.6500 0.6467
0.6250
0.6000
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Años

IDH IDH* (LC) IDH* (DP) IDH* (GL)

Fuente: INE – Freedom House – Cálculos Propios

Conclusiones
Con el ejercicio de incluir un componente adicional a los tres oficialmente dados dentro
de la estructura del IDH, es posible tener una mejor idea del desarrollo humano en los
países considerados. El ejercicio particular para Venezuela, en especial el de la
inclusión del componente Derechos Políticos, nos indica que en efecto el IDH oficial de
nuestro país se ve fuertemente afectado como consecuencia de los acontecimientos
políticos que está viviendo nuestro país en los últimos años y que está afectando nuestro
desarrollo como nación. Una mirada al comportamiento de este indicador ajustado con
un nuevo componente nos indica que para 1998 teníamos un mejor IDH que el oficial y
ahora tenemos una seriamente afectado. Sería interesante que se realizara un IDH
Compuesto incluyendo más categorías de las propuestas por Ranis2 y así poder analizar
con cuidado la contribución de esas otras componentes en nuestro desarrollo humano.

Caracas, Diciembre 2007